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CONSIDERACIONES GENERALES A TENER EN CUENTA POR LA POLICIA PERUANA PARA LA INVESTIGACION CRIMINAL DE CONFORMIDAD AL NUEVO SISTEMA PENAL ACUSATORIO

Por: Hugo Mller Soln Abogado/PERU Investigador Asociado del Taller de Asuntos Pblicos/PERU mullerabogados@hottmail.com

A. GENERALIDADES 1. Cambio de Mentalidad. En primer lugar para la nueva Investigacin Criminal los policas peruanos requieren modificar sus procedimientos policiales para trabajar en equipo con los Fiscales. El nuevo sistema penal acusatorio es eminentemente oral. La Investigacin Criminal la conducen los fiscales con apoyo de la Polica y eso implica necesariamente en la prctica un trabajo en equipo entre policas y fiscales, con un solo objetivo: Obtener los elementos de conviccin suficientes (medios probatorios) para argumentar fundadamente una Acusacin por parte del Fiscal del caso, que permita el enjuiciamiento del imputado y la sentencia que le corresponda. Y, durante el enjuiciamiento estar en condiciones de argumentar oralmente cada uno de los medios probatorios aportados por la Polica durante la investigacin, a efecto de que se conviertan en Prueba. 2. Reingeniera Policial. La Polica, debe cambiar sustancialmente sus prcticas de investigacin y ser ms profesional porque el sistema no admite que la Polica al llegar a la escena del delito, se desprestigie como testigo, o dae la evidencia encontrada en el lugar. El polica tiene que defender la legalidad de su intervencin en el Juicio oral, y tener en cuenta, que de ello depender que se sancione al responsable de un delito. Investigacin Criminal y Criminalstica deben dejar de trabajar separados y unirse en un solo cuerpo policial especializado en Investigacin Criminal. Los Policas de todas las Unidades Policiales deben ser capacitados en Proteccin de la Escena del Delito. Todos los Policas en general deben ser capacitados y debidamente entrenados en temas como Tcnicas de Litigacin Oral, Oratoria Forense, Expresin Corporal, Comunicacin Verbal, Manejo del Estrs, etc., con la finalidad de poder comparecer con serenidad y eficazmente en juicio en su calidad de testigos o peritos.

3. Garantismo del Procedimiento. Los policas en funcin de investigacin, deben tener presente que los errores, insuficiencias, arbitrariedades y excesos en los procedimientos durante la Investigacin Preliminar que antes pudieron haber permanecido ocultos, ahora quedan al descubierto de manera inmediata y pueden ser denunciados en Audiencia de Tutela de Derechos conforme lo establece el Art. 71, inciso 4 del NCPP. 4. Procedimiento anterior. Durante muchos aos, el procedimiento de la Polica era recibir las denuncias, identificar a los implicados, investigar los hechos, recolectar pruebas, realizar pericias, buscar testigos, analizar lo actuado, llegar a conclusiones, establecer responsabilidades y elaborar un documento denominado Atestado Policial, el cual serva de base para la denuncia Fiscal y el inicio de un proceso penal prioritariamente escrito. Las coordinaciones con el Fiscal no eran trascendentes. 5. Procedimiento actual. Ahora el Atestado Policial ha sido reemplazado por el Informe Policial y los procedimientos policiales han variado. Las coordinaciones con el Fiscal son imprescindibles. La Polica realiza las funciones de investigacin establecidas en el Art. 68 del NCPP. El procedimiento de Cadena de Custodia, establece y fija los mecanismos de seguridad y conservacin de los elementos materiales y evidencias recolectados de acuerdo a su naturaleza o incorporados en toda investigacin de un hecho punible. Cualquier falla en la cadena de custodia puede significar un retroceso insalvable para el Fiscal encargado del caso por cuanto la evidencia pierde eficacia legal a favor del imputado. Es el caso de las acostumbradas conferencias de prensa en que se manipula y muestra de manera abierta, efectos o instrumentos del delito y dems evidencias u objetos materiales encontrados en el lugar de los hechos o en poder del imputado, contaminando de esta manera la evidencia, en perjuicio del resultado final de la investigacin del delito. 6. Importancia del Informe Policial. El Informe Policial contiene las actas levantadas, las manifestaciones recibidas y todo aquello que la Polica considere indispensable para el debido esclarecimiento de la imputacin, as como la comprobacin del domicilio y los datos personales del imputado (Art. 333, inciso 3 del NCPP). Cuando el Informe Policial forma parte de las Diligencias Preliminares dispuestas por el Fiscal, las actuaciones policiales forman parte de la Investigacin Preparatoria y no podrn repetirse una vez formalizada la Investigacin Preparatoria (Art. 337 inciso 2 del NCPP), lo que quiere decir que estas actuaciones policiales forman parte de los medios de prueba que el Fiscal ofrecer para su actuacin en la audiencia de juzgamiento del imputado. Lamentablemente si la funcin policial de investigacin se efecta sin observar las formalidades que la ley establece, el trabajo policial resulta no solamente intil para el objetivo de formular una adecuada Acusacin Fiscal, sino que de alguna manera podra hasta favorecer al imputado de un delito. 7. Finalidad de la funcin de investigacin de la Polica. Todo el trabajo que la Polica realiza en conjunto con el Fiscal durante el procedimiento de la

investigacin criminal, tiene dos etapas. La primera coadyuvar a que el Fiscal pueda elaborar una Teora del Caso y fundamentar adecuadamente su Acusacin para pasar a juicio oral en donde se podr condenar al imputado si fuere el caso. En la segunda etapa, los policas que participaron directamente en la investigacin como peritos, testigos o fueron los primeros en llegar a la escena del delito, se presentaran como testigos del Fiscal para oralizar sus intervenciones cuando las diligencias en las cuales participaron fueron presentadas y admitidas como medios probatorios. 8. Caractersticas de la Actividad probatoria. La estructura del sistema penal ha cambiado, la prueba actuada en la etapa policial o de la instruccin, ha sido reemplazada por la del juicio oral como principal escenario del debate probatorio. En consecuencia los actos anteriores al juicio ya no son probatorios, salvo los supuestos de prueba anticipada (Art. N 242 del NCPP) y por eso para que la evidencia sea prueba se requiere que sea admitida (Art. N 352, inciso 5 del NCPP), para luego ser incorporada en juicio durante el debate probatorio, en donde se certificar la cadena de custodia y se le dar autenticidad. Todos los instrumentos o efectos del delito, y los objetos o vestigios incautados o recogidos, que obren o hayan sido incorporados con anterioridad al juicio, siempre que sea materialmente posible, sern exhibidos en el debate y podrn ser examinados por las partes (Art. N 382 del NCPP). Por esa razn la tcnica del manejo del lugar de los hechos y de la escena, as como la cadena de custodia asumen total importancia ya que son la base del juicio oral. 9. Organo Especializado de coordinacin con el Ministerio Pblico . Con el propsito de coordinar de manera efectiva la relacin entre el Ministerio Pblico y Polica Nacional, la nueva norma procesal penal, ha previsto inclusive la forma de superar los posibles obstculos que pudieran dificultar o afectar la aplicacin del nuevo Sistema Penal Acusatorio, considerando los necesarios procesos de coordinacin interinstitucional que le den coherencia, es as que en el NCPP (Art. 333) ha autorizado a la Polica Nacional, la creacin de un Organo Especializado de coordinacin con el Ministerio Pblico, con las siguientes funciones: (1) Coordinar las funciones de investigacin entre la PNP y el MP; (2) Establecer mecanismos de comunicacin entre la PNP y los rganos de gobierno del MP y con las Fiscalas; (3) Centralizar informacin sobre la criminalidad violenta y organizada; (4) Aportar la experiencia policial en la elaboracin de programas y acciones para la adecuada persecucin del delito y para desarrollar programas de proteccin y seguridad. Es imprescindible la creacin de este organismo con una central en Lima y sus oficinas descentralizadas en cada Distrito Judicial.

B. PROCEDIMIENTOS 1. En el lugar de los hechos. Al llegar o estando en el lugar de los hechos (Homicidio, lesiones, robo, violacin, etc.) auxiliar a los heridos y proteger

la escena del delito. Una de las tcnicas policiales ms utilizadas para custodiar el sitio del suceso es el acordonamiento, el cual se aplica en forma de anillos y con la utilizacin de cintas, personas y/o cualquier otro objeto idneo para lograr el fin pretendido en cada caso particular. (Art. 68 NCPP). Esta es una de las funciones de investigacin ms importantes de la polica. En la prctica observamos que en los Partes o Actas de Intervencin Policial se detallan una serie de detalles de la intervencin policial menos aquellos que se vinculan con la proteccin de la escena de los hechos. 2. Comunicacin al Fiscal. Sin perjuicio de cumplir con procedimiento anterior y de manera paralela comunicar inmediatamente al Fiscal del hecho sin perjuicio de realizar las diligencias de urgencia e imprescindibles para impedir las consecuencias del delito, individualizar a los autores y participes, reunir y asegurar los elementos de prueba que puedan servir para la aplicacin de la Ley penal (Art. 67 NCPP). Igual comunicacin se debe hacer con la Oficina de Criminalstica que corresponda a efecto de que los peritos se apersonen al lugar de los hechos. 3. Parte o Acta de Intervencin Policial. Documento muy importante confeccionado por la Polica pero que actualmente viene siendo elaborado con caractersticas similares a los procedimientos anteriores lo cual significa un grave error en el actual sistema procesal penal garantista. Citaremos como ejemplos los siguientes: (1) El Polica seala que se intervino a una persona sospechosa al ser sorprendida corriendo por la va pblica, el cual no porta documentos, por lo que fue detenido y conducido a la Comisara. Lo correcto sera decir que en cumplimiento de sus funciones y con la finalidad de prevenir el delito se intervino a XXX en circunstancias que transitaba a la carrera por la va pblica quien al ser requerido por sus documentos manifest no tenerlos consigo y al no poderse identificar adecuadamente fue retenido y conducido a la Comisara. Art. 205 del NCPP). (2) El Polica seala que detuvo a XXX a solicitud de YYY quien manifiesta que dicha persona le ha robado su televisor. Este procedimiento constituye un abuso de autoridad y una detencin arbitraria, en este caso, se debe recurrir al procedimiento anterior y si el intervenido porta sus documentos se le debe invitar a concurrir a la Comisara para el esclarecimiento de la denuncia, si este se niega se deber verificar su domicilio y solicitar informacin sobre posibles requisitorias. Paralelamente se deber informar al Fiscal para su decisin. (3) El Polica dice que al llegar al lugar de los hechos constat que.y narra una supuesta historia de los hechos como si l fuera testigo o conocedor de lo que ha sucedido, convirtindose en testigo de cargo de algo que no le consta. El Polica debe limitarse a narrar lo que ha constatado al llegar al lugar de los hechos sin apresurarse en hiptesis o en apreciaciones personales (4) El Polica dice que al llegar al lugar de los hechos encontr a XXX quien manifiesta y narra lo que la persona le dice que supuestamente ha sucedido; esta persona es una testigo y su informacin es valiosa pero no se debe tomar su versin como verdadera, por lo cual su dicho se debe tomar en cuenta con las reservas del caso y en ningn caso dar su versin como cierta.

4. Labor del Perito Policial. Una vez localizados los indicios dentro del escenario del crimen, la Polica especializada tiene la atribucin de levantar planos, tomar fotografas, realizar grabaciones en video y dems operaciones tcnicas o cientficas legalmente permitidas (Art. 68, inciso 1.g NCPP). El lugar sigue acordonado y bajo vigilancia policial hasta que el Fiscal del caso decida lo conveniente. 5. Filmar la escena del delito. En relacin con la fijacin por medio de video, es importante para la Polica documentar claramente - mediante Acta - la cronologa de la manipulacin y/o de la edicin que del casette original porque dicho casette tambin es evidencia y debe ser manipulado correctamente como cualquier otra prueba. El video y el acta respectiva se har llegar al Fiscal del caso. 6. Cuidados en la escena del delito. Hay que tener presente que tanto el imputado como su defensor pueden tomar conocimiento de las diligencias practicadas por la Polica y tener acceso a las investigaciones realizadas (Art. 68, inciso 3 del NCPP) por tanto tienen la posibilidad de efectuar algn tipo de cuestionamiento sobre la custodia que tuvo el escenario del delito, como por ejemplo: que en el video tomado por la Polica se evidencie que el lugar del crimen no estaba acordonado debidamente, y/o que dentro del sitio caminaban muchas personas u otras ajenas a la investigacin. 7. Cadena de Custodia. Ubicado y debidamente custodiado el escenario del crimen, es importante la designacin del administrador de la Cadena de Custodia, es decir, una persona que se encargue de coordinar con el Fiscal del caso los procedimientos tcnicos que se van a seguir en la bsqueda de los indicios materiales y sobre todo en el procesamiento de la Cadena de Custodia. Esta persona puede ser el propio Fiscal del caso o un Oficial o Suboficial de la Polica Nacional que por delegacin del Fiscal asuma esta responsabilidad conforme lo establece el Art. 12 del Reglamento de Cadena de Custodia del Ministerio Pblico. Recordar que la Cadena de Custodia se inicia en el lugar del recojo de la evidencia pero no se interrumpe y donde vaya la evidencia va la Cadena de Custodia registrando a las personas que tienen contacto fsico con la evidencia. 8. La Incautacin. La incautacin realizada por la Polica tiene que pasar por un procedimiento tcnico jurdico totalmente diferente al anterior en donde bastaba con la presencia del Fiscal o testigos para garantizar la idoneidad del procedimiento. El actual procedimiento culmina con la confirmacin judicial correspondiente para que sus resultados puedan ser incorporados debidamente al proceso y en su oportunidad considerados como prueba licita, de no hacerlo, se estara colaborando indirectamente a lograr la impunidad del delito y por consiguiente eximir de responsabilidad penal al imputado. El Art. 316, inciso 2 dispone que esta Confirmacin Judicial tiene que ser solicitada por el Fiscal al Juez de la Investigacin Preparatoria de manera inmediata. Primer Caso: Declarando Prueba Inadmisible Acta de Incautacin de armas y bienes en Delito de Robo Agravado por no haberse realizado la diligencia de Confirmacin

Judicial del Acta de Incautacin Policial. Expediente 2091- 2008. Tercer Juzgado de Investigacin Preparatoria de Trujillo. Ante el Juez de la Investigacin Preparatoria, los Abogados de los imputados solicitan se declare la inadmisibilidad del Acta de Incautacin por no haberse efectuado la correspondiente Confirmacin Judicial. Los hechos se producen en la cuadra 8 de la Avenida Ricardo Palma de la ciudad de Trujillo, en donde un ciudadano es interceptado violentamente por dos personas, quienes lo amenazan con arma blanca, lo reducen, lo arrojan al suelo y proceden a apropiarse de sus pertenencias, la oportuna presencia de un Patrullero permite la captura de los autores del hecho, procediendo a detenerlos, realizarles el registro correspondiente y el levantamiento de las Actas de Incautacin respectivas, para luego ser conducidos a la Comisara PNP de la Noria. El Ministerio Pblico en su requerimiento de Acusacin, califica los hechos como Delito de Robo Agravado, solicitando 15 aos de pena privativa de libertad para los acusados. El Juez de la Investigacin Preparatoria, concluye que las Actas de Incautacin ofrecidos como medios de prueba de la acusacin Fiscal, se encuadran en los casos de ilicitud en la incorporacin de la prueba, por no haber sido objeto de confirmacin judicial inmediata por el Fiscal a cargo del caso durante la investigacin preparatoria, lo que trae como consecuencia la ineficacia absoluta de la prueba documental, al devenir en un imposible jurdico su subsanacin. Por lo que resuelve, declarar: INADMISIBLE dichas pruebas. Segundo Caso: Desaprobando Acta de Incautacin de Billetes en Delito de Trfico de Billetes y Monedas Falsificadas por haberse solicitado Confirmacin Judicial del Acta de Incautacin elaborada por el Ministerio Pblico y Polica Nacional, cinco das despus de producido el hecho. Expediente 2009- 00256-25-2001-JR.PE.1. Sala de Apelaciones de la Corte Superior de Justicia de Moquegua. Ante la Sala de Apelaciones de Moquegua, el Abogado Defensor de la Imputada, apela de la Resolucin del Juez de la Investigacin Preparatoria por la que confirma el Acta de Incautacin de billetes presuntamente falsificados, argumentando que la confirmacin judicial se solicit cinco das despus de la incautacin, vulnerndose con ello el principio de legalidad procesal y el debido proceso pues el requerimiento no fue inmediato en tanto que la inmediatez es una garanta procesal que debi cumplirse, el Fiscal debi solicitar la confirmacin cuando menos dentro de las 48 horas de producidos los hechos. Al examinar el caso, la Sala de Apelaciones establece que en efecto, ninguna de las alegaciones del Ministerio Pblico justifican que el requerimiento fuera presentado cinco das despus, todo cuando nada impeda que se hiciera el mismo da de la incautacin y con ello se respetara la norma procesal; consecuentemente que el requerimiento fiscal fue tardo y por ende extemporneo, vulnero la garanta de la inmediatez que se exige en la norma procesal, en tal razn el pedido de confirmacin debi ser desaprobado en su oportunidad, por lo que al resolver: REVOCARON, la confirmacin judicial del Acta de Incautacin y REFORMANDOLA: DESAPROBARON la incautacin de billetes ejecutada por el Ministerio Pblico y la Polica Nacional. 9. Identificacin del autor del delito. En caso que el hecho denunciado fuese delictuoso y la accin penal no hubiere prescrito, pero faltare la

identificacin del autor o partcipe, el Fiscal puede disponer la intervencin de la Polica para tal fin. (Art. 334, inciso 3 del NCPP). En este caso corresponde a la Polica la misin de identificar al presunto autor del delito, la cual debe ser desarrollada con mucha diligencia y con participacin de sus elementos especializados en el ms corto plazo. Mientras la Polica no identifique al autor el caso pasara al archivo provisional. 10. Presupuestos para la detencin de las personas. La Polica detiene a una persona de oficio en delito flagrante. Cuando no se presenta un supuesto de flagrancia delictiva, pero cuando existan fundadas razones para considerar que una persona debidamente identificada ha cometido un delito sancionado con pena privativa de libertad superior a cuatro aos y, que por las circunstancias del caso, pueda desprenderse cierta posibilidad de fuga, la Polica puede coordinar con el Fiscal del caso con quien viene trabajando, para que este solicite al Juez de la Investigacin Preparatoria la detencin preliminar de esa persona durante 24 hora. Vencido el plazo de detencin preliminar, el Fiscal, si considera que subsisten las razones que determinaron la detencin preliminar, lo pondr a disposicin del Juez de la Investigacin Preparatoria requiriendo auto de convalidacin de la detencin por 7 das, al final de la cual se pondr al detenido a disposicin del Juez de la Investigacin Preparatoria para determinar si dicta mandato de prisin preventiva o comparecencia, simple o restrictiva (Art. 266 del NCPP). En todos estos casos la coordinacin de la Polica con el Fiscal es muy importante. 11. Derecho del Imputado a no declarar. El imputado tiene derecho a abstenerse a declarar y que esa decisin no pueda ser utilizada en su perjuicio. (Art. 87 del NCPP). En la prctica es frecuente encontrar en algunos Informes Policiales, expresiones tales como: El intervenido se ha negado a declarar lo cual denota su deseo de ocultar su participacin en los hechos que se investigan con el propsito de evadir su responsabilidad penal. Este tipo de apreciaciones demuestra una mentalidad inquisitiva en el instructor de la investigacin policial y por lo tanto ser cuestionado por el Abogado de la defensa. 12. Derechos del Imputado. Los derechos del imputado estn contenidos en el Art. 71 del NCPP y deben ser puestos en su conocimiento mediante Acta conforme lo dispone el Art. 71 inciso 3 del NCPP. 13. El Proceso Inmediato. Cuando la Polica detenga a un individuo en delito flagrante o cuando este confiese su delito podra darse el caso que el Fiscal solicite la va del Proceso Inmediato al culminar las diligencias preliminares, en cuyo caso no se formaliza Proceso de Investigacin Preparatoria y se pasa directamente a la etapa de la acusacin fiscal. (Art. 446 del CPP). La actuacin de este tipo de procesos sorprende en algunos casos a los efectivos policiales cuando el Fiscal dispone que el detenido sea puesto a disposicin de su Despacho sin haberse terminado con las diligencias policiales o con el Informe Policial sin terminar, esto se debe en razn que el Fiscal asume la culminacin de las diligencias preliminares en su Despacho para dar paso al Proceso Inmediato en cuyo caso ya no es

necesario realizar la etapa de la Investigacin Preparatoria y el Fiscal se limita a formular acusacin directamente. 14. Medios Probatorios. Todos los medios probatorios que la Polica pueda aportar al proceso, tienen que tener las caractersticas de: pertinentes, conducentes y tiles, caso contrario sern observados durante la Audiencia Preliminar de control de Acusacin. (Art. 352, inciso del NCPP). 15. La Prueba. Todo lo que la Polica realiza en funcin de investigacin del delito no tiene carcter de prueba, es un medio probatorio que se convertir recin en prueba cuando sea presentado en Juicio Oral y se oralice en presencia del Juez Penal, quiere decir que el perito policial o Polica testigo de los hechos tendr que presentarse y dar su testimonio oral en el juicio o juzgamiento del imputado, en donde ser preguntado sobre la forma que realiz su pericia y resultados obtenidos o sobre lo que vio o le consta durante su intervencin; recin en ese momento se convertir en prueba el peritaje o el testimonio y el trabajo en general realizado por la Polica. 16. Prueba Anticipada. En su funcin de investigacin la Polica al tener conocimiento que algn testigo (polica o cualquier otra persona) o perito (polica o cualquier otra persona) no podr presentarse en el juicio oral por enfermedad u otro grave impedimento, o que ha sido expuesto a violencia, amenaza, ofertas o promesa de dinero u otra utilidad para que no declaren o lo hagan falsamente, podr solicitar al Fiscal, inste al Juez de la Investigacin Preparatoria examine al testigo o perito antes del Juicio Oral. Esta diligencia se denomina Prueba Anticipada y esta regulada en el NCPP. (Art. 242 del NCPP). 17. Informe Policial. En la prctica se le viene denominando solo Informe, cuando lo correcto debiera ser Informe Policial, este tiene un formato que no se viene observando debidamente y el documento que se viene elaborando tiene casi las mismas caractersticas del Atestado Policial por lo que no le sirve de mucha ayuda al Fiscal para la elaboracin de su Teora del Caso. Mucho menos puede presentarlo como medio probatorio por contener expresiones que no le son permitidas a la Polica como por ejemplo calificar jurdicamente los hechos o emitir opinin sobre responsabilidades penales del imputado o imputados. 18. Documentacin Policial. Es necesario que el nuevo procedimiento policial se adece con la nueva documentacin policial empezando desde la recepcin de las denuncias. Esta nueva documentacin ha sido elaborada tipo formato para simplificar el procedimiento y cumplir con los objetivos de requerimiento de la informacin que se precisa conocer. En la prctica se viene observando que no existe uniformidad al respecto y que los documentos policiales que se vienen redactando no guardan similitud ni siquiera en el mbito geogrfico de un determinado Distrito Judicial en donde ya se encuentra vigente el NCPP. Existen Informes Policiales que solamente se le ha cambiado el nombre de Atestado Policial por el de Informe Policial y su formato, redaccin y contenido sigue siendo el anterior, con lo cual no solo se incumple con la ley sino lo que es peor se

invalida el procedimiento policial. Es necesario coordinar los contenidos y formatos con el Ministerio Pblico y uniformar el procedimiento. Es necesario adems que todas las Unidades Policiales cuenten con los formatos y en cantidades suficientes para que puedan cumplir su labor con eficacia.
Hugo Mller Soln Coronel PNP Abogado, Docente Universitario de Derecho Procesal Penal y Seminario sobre Derecho Procesal Penal en la Facultad de Derecho de la UCV de Trujillo. Capacitador sobre el Rol de la Polica en la Investigacin Criminal acorde con el nuevo sistema penal Acusatorio. Investigador Asociado del Taller de Asuntos Pblicos/Per.

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