Anlise Preliminar de Riscos - APR

Empresa: Unidade de Anlise: Equipe: (Nome/rea)

Data:
Macro Processo/ Processo: Re er!ncias:

"itua#$o de Risco
Base de Validao

%ausa

)arreiras de Prote#$o

&ipo de E eito

E eito

'req

"e(

Risco

Recomenda#*es / "u+est*es

No(a 'req

No(a "e(

No(o Risco

%enrio de Risco

Base de Validao

Base de Validao

Base de Validao

Base de Validao

Planilha excell: ModeloAPRrev 0 31/12/08

1/39

APR - Anlise Preliminar de Risco (Rev 00 - 12/11/2

INS 0037 DECG - Instruo para Anlise e Gerenciamento de Riscos cli ue para inserir uma no!a situao de risco
Sal!ar Ar ui!o "Ctrl # $% &'ina Inicial &lano de Ao

&A)E,A - - AN,."E AN&E" DA" RE%/MENDA01E" E "U2E"&1E"

&A)E,A DE MA&R.3 DE R."%/" APR
a ta ela existente a aixo calc!la a!to"atica"ente os valores de #re$!%ncia x &everidade

'otal (en)rios

MA&R.3 DE R."%/"
PE"/" 76

'RE4U5N%.A
PE"/" 6 REM/&A %A&A"&R;'.%A %R=&.%A 2RA:E M/DERADA ,E:E
0 0 0 0 0 0 * 0 * 0 * 0 * 0 *

7 P/U%/ PR/::E,
0 0 0 0 0 0 * 0 * 0 * 0 * 0 *

8 /%A"./NA,
0 0 0 0 0 0 * 0 * 0 * 0 * 0 *

9 PR/::E,
0 0 0 0 0

"E:ER.DADE

-< 9 > 6

&A)E,A 6 - AN,."E AP;" RE%/MENDA01E" E "U2E"&1E"

&A)E,A DE MA&R.3 DE R."%/" APR
a ta ela existente a aixo calc!la a!to"atica"ente os valores de #re$!%ncia x &everidade

'otal (en)rios

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PE"/" 76

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0 0 0 0 0 0 * 0 * 0 * 0 * 0 *

7 P/U%/ PR/::E,
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8 /%A"./NA,
0 0 0 0 0 0 * 0 * 0 * 0 * 0 *

9 PR/::E,
0 0 0 0 0

"E:ER.DADE

-< 9 > 6

v 00 - 12/11/2009)

&A)E,A - - RE"UM/ P/R %A&E2/R.A DE R."%/

&A)E,A DE MA&R.3 DE R."%/" APR
a ta ela existente a aixo calc!la a!to"atica"ente os valores re+erentes , cate-oria de risco

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9 PR/::E,
0 * 0 * 0 * 0 * 0 *

-7 'RE4UEN&E
0 0 0 0 0 0 * 0 *
ela orada

MU.&/ A,&/
0 0 * 0

A,&/
0

.nsira o nome da rea

no"e da )rea re+erente , APR

0 * 0 * 0 *

&A)E,A 6 - RE"UM/ P/R %A&E2/R.A DE R."%/

&A)E,A DE MA&R.3 DE R."%/" APR
a ta ela existente a aixo calc!la a!to"atica"ente os valores re+erentes , cate-oria de risco

'RE REA
9 PR/::E,
0 * 0 * 0 * 0 * 0 *

-7 'RE4UEN&E
0 0 0 0 0 0 * 0 *
ela orada

MU.&/ A,&/
0 0 * 0

A,&/
0

.nsira o nome da rea

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0 * 0 * 0 *

.A DE R."%/

es re+erentes , cate-oria de risco

'RE4U5N%.A
A,&/
* 0

M?D./
0 * 0

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0 *

MU.&/ )A.@/ &/&A, 2ERA,

0 0 * 0 0 *

.A DE R."%/

es re+erentes , cate-oria de risco

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MU.&/ )A.@/ &/&A, 2ERA,

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a ta ela existente a aixo calc!la a $!antidade de reco"enda.es/s!-est.es /or cate-oria de risco e res/ons)vel

'RE4U5N%.A REA
MU.&/ A,&/
0 Respons(el pelo acompanBamento Diretor

A,&/
0 2erente 2eral

M?D./
0 2erente de rea

)A.@/
0 "uper(isor

.nsira o nome da rea

no"e da )rea re+erente , APR ela orada

PE,/ A%/MPANAAMEN&/

N%.A
MU.&/ )A.@/
0 "uper(isor

&/&A, 2ERA,
0 -

P)-ina 12 de 39

&(AN) DE A*+) DE ADE,-A*+) . A&R

&(AN) DE A*+) /ACR) - DIRE0RI1ES GERAIS DE ADE,-A*+) . A&R 2)N0E3 INS 00037 DECG - Instruo para Anlise e Gerenciamento de Riscos &GS 0004 DECG - Anlise &reliminar de Riscos cli ue nos itens a$ai5o para e5ecutar as a6es Sal!ar Ar ui!o "Ctrl # $% &'ina Inicial /atri9 Cenrios

IDEN0I2ICA*+) D)S DAD)S DA A&R

in7orme os dados a$ai5o /8todo ou processo re7erente A&R3 Respons!el pela ela$orao da A&R3 Data de reali9ao da A&R3 Data de cadastro do &lano de Ao3

SEQN !A

"IDEN0I2ICAR ) N@ RE2EREN0E A) CENARI) ,-E GER)- -/A S-GES0+) EB)- REC)/ENDA*+)% 0

EN0R!"

N1+E) ,E R!S "

"NCDE( DE RISC) IDEN0I2ICAD) N) CENARI)% 0

#A RESP"NS0+E) S(#ES*&" "( RE "$EN,A%&" #ERA,A A,EQ(A%&"

"DESCREDER A S-GES0+) )- REC)/ENDA*+) GERADA "DESCREDER A GA RES&)NSADE( &E() NA A&R% GERENCIA/EN0) DA A*+)% 0

PR"#RA$A%&"

RESP"NS0+E) A,EQ(A%&"

"DESCREDER ) N)/E D) RES&)NSADE( &E() GERENCIA/EN0) DA A*+)% 0

A "$PAN2A$EN*" E !$P)E$EN*A%&"

"CA/&) A-0)/A0IC)E GERAD) . &AR0IR D) NCDE( DE RISC) IN2)R/AD)% 0 0

S*A*(S ,E A,EQ(A%&" '() A#" SE* "(* N"+ ,E- 'AN .E+ $AR A/R $A! '(N "I/&(E/EN0AD)E

I/&(E/EN0AD) C)/ RES0RI*+) )- N+) I/&(E/EN0AD)% 0

,ES R!%&" ,"S !*ENS "NS!,ERA,"S "/SER+A%3ES "$" RES*R!%3ES 4 !$P)E$EN*A%&" "INSERIR )FSERDA*GES RE(ACI)NADAS A) &(AN)
"IN2)R/AR )S I0ENS RES0RI0ID)S . I/&(E/EN0A*+) DE A*+)% 0)0A(% 0 0

P 04 R

P 0: R

P 03 R

P 0; R

P 0< R

P 0= R

P 07 R

P 0> R

P 0? R

P 40 R

P 44 R

P 4: R

P 43 R

P)-ina 13 de 39

&(AN) DE A*+) DE ADE,-A*+) . A&R

&(AN) DE A*+) /ACR) - DIRE0RI1ES GERAIS DE ADE,-A*+) . A&R 2)N0E3 INS 00037 DECG - Instruo para Anlise e Gerenciamento de Riscos &GS 0004 DECG - Anlise &reliminar de Riscos cli ue nos itens a$ai5o para e5ecutar as a6es Sal!ar Ar ui!o "Ctrl # $% &'ina Inicial /atri9 Cenrios

IDEN0I2ICA*+) D)S DAD)S DA A&R

in7orme os dados a$ai5o /8todo ou processo re7erente A&R3 Respons!el pela ela$orao da A&R3 Data de reali9ao da A&R3 Data de cadastro do &lano de Ao3

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P 4; R

P 4< R

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P 4> R

P 4? R

P :0 R

P :4 R

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P :3 R

P :; R

P :< R

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P)-ina 10 de 39

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P :7 R

P :> R

P :? R

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P 3: R

P 33 R

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P 3< R

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P 37 R

P 3> R

P 3? R

P)-ina 11 de 39

&(AN) DE A*+) DE ADE,-A*+) . A&R

&(AN) DE A*+) /ACR) - DIRE0RI1ES GERAIS DE ADE,-A*+) . A&R 2)N0E3 INS 00037 DECG - Instruo para Anlise e Gerenciamento de Riscos &GS 0004 DECG - Anlise &reliminar de Riscos cli ue nos itens a$ai5o para e5ecutar as a6es Sal!ar Ar ui!o "Ctrl # $% &'ina Inicial /atri9 Cenrios

IDEN0I2ICA*+) D)S DAD)S DA A&R

in7orme os dados a$ai5o /8todo ou processo re7erente A&R3 Respons!el pela ela$orao da A&R3 Data de reali9ao da A&R3 Data de cadastro do &lano de Ao3

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A "$PAN2A$EN*" E !$P)E$EN*A%&"

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S*A*(S ,E A,EQ(A%&" '() A#" SE* "(* N"+ ,E- 'AN .E+ $AR A/R $A! '(N "I/&(E/EN0AD)E

I/&(E/EN0AD) C)/ RES0RI*+) )- N+) I/&(E/EN0AD)% 0

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P ;0 R

P ;4 R

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P ;; R

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P <0 R

P)-ina 12 de 39

P)-ina 13 de 39

P)-ina 18 de 39

P)-ina 19 de 39

P)-ina 20 de 39

P)-ina 21 de 39

P)-ina 22 de 39

P)-ina 23 de 39

P)-ina 20 de 39

P)-ina 21 de 39

P)-ina 22 de 39

P)-ina 23 de 39

P)-ina 28 de 39

P)-ina 29 de 39

P)-ina 30 de 39

P)-ina 31 de 39

P)-ina 32 de 39

P)-ina 33 de 39

P)-ina 30 de 39

P)-ina 31 de 39

P)-ina 32 de 39

FASE DE DAD)S $ase de dados de !alidao ADE,-A*+) I/&(E/EN0AD) N+) I/&(E/EN0AD) J NCDE( DE RISC) /-I0) A(0) /HDI) FAIJ) /-I0) FAIJ) CRI0HRI)S DE DECIS+) AC)/&ANIA/EN0) &E() DIRE0)R B I/&(E/EN0A*+) I/EDIA0A AC)/&ANIA/EN0) &E() GEREN0E GERA( B I/&(E/EN0A*+) IN2ERI)R A 4 AN) AC)/&ANIA/EN0) &E() GEREN0E AREA B I/&(E/EN0A*+) &RA1) /AJI/) 3 AN)S I/&(E/EN0A*+) CAS) C-S0) SEKA C)/ FAIJ) ES2)R*)E N+) H )FRIGA0LRIA A I/&(E/EN0A*+) N+) IA )FRIGA0)RIEDADE DE I/&(E/EN0A*+)E INDE&ENDEN0E D) C-S0)

I/&(E/EN0AD) C)/ RES0RI*+) A(0)

P)-ina 33 de 39

FASE DE DAD)S $ase de dados de !alidao ADE,-A*+) I/&(E/EN0AD) N+) I/&(E/EN0AD) J NCDE( DE RISC) /-I0) A(0) /HDI) FAIJ) /-I0) FAIJ) CRI0HRI)S DE DECIS+) AC)/&ANIA/EN0) &E() DIRE0)R B I/&(E/EN0A*+) I/EDIA0A AC)/&ANIA/EN0) &E() GEREN0E GERA( B I/&(E/EN0A*+) IN2ERI)R A 4 AN) AC)/&ANIA/EN0) &E() GEREN0E AREA B I/&(E/EN0A*+) &RA1) /AJI/) 3 AN)S I/&(E/EN0A*+) CAS) C-S0) SEKA C)/ FAIJ) ES2)R*)E N+) H )FRIGA0LRIA A I/&(E/EN0A*+) N+) IA )FRIGA0)RIEDADE DE I/&(E/EN0A*+)E INDE&ENDEN0E D) C-S0)

I/&(E/EN0AD) C)/ RES0RI*+) A(0)

P)-ina 38 de 39

FASE DE DAD)S $ase de dados de !alidao ADE,-A*+) I/&(E/EN0AD) N+) I/&(E/EN0AD) J NCDE( DE RISC) /-I0) A(0) /HDI) FAIJ) /-I0) FAIJ) CRI0HRI)S DE DECIS+) AC)/&ANIA/EN0) &E() DIRE0)R B I/&(E/EN0A*+) I/EDIA0A AC)/&ANIA/EN0) &E() GEREN0E GERA( B I/&(E/EN0A*+) IN2ERI)R A 4 AN) AC)/&ANIA/EN0) &E() GEREN0E AREA B I/&(E/EN0A*+) &RA1) /AJI/) 3 AN)S I/&(E/EN0A*+) CAS) C-S0) SEKA C)/ FAIJ) ES2)R*)E N+) H )FRIGA0LRIA A I/&(E/EN0A*+) N+) IA )FRIGA0)RIEDADE DE I/&(E/EN0A*+)E INDE&ENDEN0E D) C-S0)

I/&(E/EN0AD) C)/ RES0RI*+) A(0)

P)-ina 39 de 39

FASE DE DAD)S $ase de dados de !alidao ADE,-A*+) I/&(E/EN0AD) N+) I/&(E/EN0AD) J NCDE( DE RISC) /-I0) A(0) /HDI) FAIJ) /-I0) FAIJ) CRI0HRI)S DE DECIS+) AC)/&ANIA/EN0) &E() DIRE0)R B I/&(E/EN0A*+) I/EDIA0A AC)/&ANIA/EN0) &E() GEREN0E GERA( B I/&(E/EN0A*+) IN2ERI)R A 4 AN) AC)/&ANIA/EN0) &E() GEREN0E AREA B I/&(E/EN0A*+) &RA1) /AJI/) 3 AN)S I/&(E/EN0A*+) CAS) C-S0) SEKA C)/ FAIJ) ES2)R*)E N+) H )FRIGA0LRIA A I/&(E/EN0A*+) N+) IA )FRIGA0)RIEDADE DE I/&(E/EN0A*+)E INDE&ENDEN0E D) C-S0)

I/&(E/EN0AD) C)/ RES0RI*+) A(0)