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INFORME

TRIMESTRAL
OFICIAL DE

DE GESTIN
CUMPLIMIENTO DES-FOR-014-001

FECHA: PERIODO DE:

A:

Seores Directorio Grupo NAVES Colombia Ciudad. Por medio de la presente, presento informe de gestin del periodo respectivo para las operaciones de TRALCO S.A.S, notificando lo siguiente: A. Gestin Operacional: Total Operaciones Reporte Transacciones Mltiples de Carga Otros reportes (inusuales, intentadas, verbales, otros)

Total de ROS

B. Gestin Administrativa: 1. Novedades en la prctica de las polticas aprobadas, sus adiciones o modificaciones. 2. Resultados del seguimiento o monitoreo de la eficiencia y la eficacia de las polticas, procedimientos y controles establecidos. 3. Falencias encontradas al efectuar el monitoreo de los controles. 4. Cumplimiento dado a los requerimientos de las diferentes autoridades. (Solo caso de que estos se hubieran presentado). 5. Estado de los procesos de capacitacin y cobertura en prevencin LA/FT. 6. Ultimas normas o reglamentaciones expedidas sobre la prevencin y control del riesgo de LA/FT y las medidas adoptadas para darles cumplimiento a las mismas.
7. Ocurrencia de operaciones inusuales, sospechosas o intentadas, comunicadas por el personal (verbal o escrita, annimas) y/o detectadas por el Oficial de Cumplimiento.

C. Acciones de Mejoramiento Continuo

______________________ Luis E. Sibaja H. Oficial de Cumplimiento Grupo Empresarial NAVES