UNIVERSIDAD PERUANNA LOS ANDES OFICINA DE CONTROL INTERNO CUESTIONARIO DE CONTROL INTERNO ---------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------

TIPO DE AUDITORIA: AUDITORIA DE GESTION DE SISTEMAS ADMINISTRATIVOS, RELACIONADO A LA OBRA CONSTRUCCION DEL PABELLON DE LA FACULTAD DE INGENIERIA INSTITUCION: UNIVERSIDAD PERUANA LOS ANDES PERIODO 2009

CUESTIONARIO DE CONTROL INTERNO INFORMACIN DEL ENTREVISTADO: 1. Nombres y Apellidos ___________________________________________________ 2. Profesin ____________________________________________________________ 3. Cargo ______________________________________________________________ 4. Resolucin de nombramiento y o designacin________________________________ PREGUNTA DEPARTAMENTO DE DISEO Y CONSTRUCCION 1. Cuenta la !ficina" con los documentos normati#os de gestin$ 2. %s Pol&tica 'nstitucional (ue las autoridades uni#ersitarias dispongan la aplicacin de las )irecti#as 'nternas y normas$ 3. *)esde (ue fec+a entra en funcionamiento el )epartamento de )ise,o y Construcciones" y en m-rito a (ue documento$ 4. .a !ficina a su cargo" cuenta con las funciones espec&ficas a reali/ar$ %0pli(ue. 1. *2a delegado por escrito las funciones espec&ficas (ue debe cumplir el personal a su cargo$" con (ue documento$ 3. .as acti#idades reali/adas por su dependencia son super#isadas en forma permanente$ 4. *5e reali/ la entrega y recepcin del terreno para la e6ecucin de la construccin de la obra de 'ngenier&a$ 7. *5e +a establecido procedimientos de e#aluacin peridica de la e6ecucin de obras a su cargo$ 8. *.as e#aluaciones se reali/an en forma mensual" trimestral o semestral de tal manera (ue permite a la Alta )ireccin la toma de decisiones sobre dic+os informes$ 19. *%l departamento de )ise,o y construccin" reali/ las gestiones para la obtencin de la .icencia de Construccin de la !bra del pabelln de la :acultad de 'ngenier&a$ 11. .a obra e6ecutada en la modalidad de administracin directa de la construccin del pabelln de la :acultad de 'ngenier&a" cuenta con el e0pediente t-cnico$ 12. .as obras en curso por montos importantes" cuentan con la li(uidacin t-cnica y financiera$ 13. %0isten desfases en el a#ance f&sico y financiero de la obra Construccin del 1er" 2do y 3er piso de la :acultad de 'ngenier&a" SI NO N/A COMENTARIOS

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con relacin al cronograma de a#ance pre#isto en el e0pediente t-cnico$ 14. %n la e6ecucin de la obra del 1er" 2do y 3er Piso de la :acultad de 'ngenier&a" e0isten adicionales de obra (ue e0ceden los porcenta6es establecidos en el presupuesto$ 11. .as partidas no e6ecutadas se consideran en las #alori/aciones de las obras" las mismas (ue son canceladas sin pre#ia #erificacin por el inspector o responsable del departamento de obras. 13. 5e reali/aron las pruebas de calidad" sobre muestras de pa#imento e0tra&das de la e6ecucin de la obra ; construccin del 1er" 2do y 3er piso de la :acultad de 'ngenier&a$ 17. Ante las ampliaciones de pla/o en la e6ecucin de obra" se solicit la reno#acin de cartas fian/as presentadas por la institucin$ 18. .a comisin de recepcin obser# aspectos importantes relacionados a deficiencias en la estructura de la obra" y fueron subsanadas en el pla/o pre#isto$ 29. 5i en caso e0istieran obser#aciones durante el proceso de e6ecucin de las obras" el contratista o el )epartamento de )ise,o y Construcciones" asume la responsabilidad y cumple con le#antar las obser#aciones$ 21. *<antiene informado al Rectorado sobre las acciones de su responsabilidad y las encomendadas$

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