INSTRUMENTOS DE INVESTIGACION

Los métodos cuantitativos

Dentro de todos los análisis de los métodos cuantitativos podemos

encontrar una característica basada en el positivismo como fuente
epistemológica, que es el énfasis en la precisión de los procedimientos
para la medición. Otra característica predominante de los métodos
cuantitativos es la selección subjetiva e intersubjetiva de indicadores (a
través de conceptos y variables) de ciertos elementos de procesos,
hechos, estructuras y personas. Estos elementos no conforman en su
totalidad, los procesos o las personas (de allí se deriva el debate entre
los cuantitativitas que nunca ven un fenómeno integrado, sino siempre
conjuntos de partículas de los fenómenos relacionados con la
observación, y los cualitativitas que no pueden percibir los elementos
generados que comparten los fenómenos).

El método de la encuesta

El representante más destacado del método cuantitativo es la encuesta.

La encuesta es un método de investigación compatible con el empleo de
varias técnicas e instrumentos de recolección de datos, como son: la
entrevista, el cuestionario, la observación, el test, etc.

Se considera a la encuesta como un método (Lazarsfeld, 1971, pp. 193-

194, lo menciona como técnica), para indicar que el investigador no se
guía por sus propias suposiciones y observaciones, sino prefiere dejarse
guiar por las opiniones, actitudes o preferencias del público para lograr
ciertos conocimientos. Es un método que permite explorar
sistemáticamente lo que otras personas saben, sienten, profesan o
creen.
La encuesta de opinión pública, como se realiza habitualmente, "...
representa una serie de entrevistas personales breves pero
estandarizadas, en las cuales los entrevistadores formulan siempre las
mismas preguntas y las respuestas de los entrevistados se limitan a
unas pocas categorías" (Travers, 1971, p. 245). Sin embargo, se puede
aplicar una encuesta con entrevistas libres, o no estructuradas, en las
cuales se busca, después de la recolección de datos, las categorías de
las respuestas para poder codificarlas.

Cuando el universo es grande se toma una muestra, por medio de la

cual se reúnen datos acerca de una población más pequeña; a partir de
ellos se puede hacer injerencias acerca de todo el universo.

Grawitz (Tomo I, pp. 349-356), distingue los siguientes tipos de

encuestas:

a) Según la dimensión:

1. Estudio de áreas. "Los factores de medición son de órdenes muy

diversas, la observación afecta a puntos de vista diferentes y tiene
por objetivo toda una región, un país o incluso varios".
2. Estudio de casos. "Este tipo de encuesta se caracteriza por su
objetivo: recoger la máxima cantidad de datos sobre un tema
concreto y limitado, en general con un simple deseo de
información, de descripción o de clasificación, sin segundas
intenciones respecto a su medición".

b) Según el grado de precisión o medida:

1. Las encuestas de exploración. No parten de una hipótesis y son

más bien de tipo descriptivo.
 2. Las encuestas de análisis o de diagnóstico. Se trata de buscar una
respuesta a una cuestión práctica; se necesita precisar las
variables que intervienen.
3. Las encuestas experimentales. En éstas se trata de verificar
hipótesis.

Ventajas de la encuesta

Aunque este documento está orientado hacia la búsqueda de

métodos alternativos de investigación, que son más adecuados
para el proceso total de la educación de adultos, no se quiere
soslayar la mención de ciertas ventajas que tiene el método de la
encuesta. No obstante, haremos sólo una pequeña enumeración,
ya que existe abundante bibliografía sobre este método que, en
las últimas décadas, casi ha conseguido el monopolio de la
investigación empírica en las ciencias sociales. Sobre todo en las
traducciones del inglés de los manuales clásicos, de Festinger y
Katz, Kerlinger, Hayman, Blalock, Goode y Hatt, Lazarsfeld, etc. La
encuesta y sus técnicas de entrevista y el cuestionario, junto con
el análisis de datos estadísticos ocupa un espacio amplio en
aquéllos.

No obstante cabe plantearse dos preguntas: a) ¿En qué aspectos

son homogéneos estos grupos y sociedades? y b) ¿Cómo podemos
saber de antemano si son homogéneos o no? y si es que lo
sabemos de antemano ¿pues para qué investigar?

Aunque estamos de acuerdo con esta observación, es necesario señalar

que estas condiciones se dan raras veces en América Latina,
especialmente en zonas marginadas. Con los requisitos enunciados por
los autores citados -mucho dinero y condiciones favorables- cualquier
método de investigación resulta "atractivo".

Otras posibles ventajas del método de la encuesta es la división de ésta

según la técnica empleada (De Schutter, 1974 p. 9).

Ventajas del Cuestionario:

• requiere menos habilidad para administrarlo

• puede ser enviado por correo
• tiene un vocabulario estandarizado, un mismo orden de preguntas,
instrucciones comunes, asegurando así más uniformidad,
sistematización, posibilidad de comparación y de generalización.

La entrevista menos estructurada:

• más participativa. Da más posibilidades de expresarse al

entrevistado
• mayor flexibilidad. Puede adaptarse a la información que puede
suministrar el entrevistado y tener en cuenta su enfoque de la
problemática.

Lo último es también cierto, pero se pierden en cierta medida la

homogeneidad y sistematización de la información lograda lo que
disminuye algunas ventajas conseguidas con este método.

Los métodos cualitativos

Algunos ejemplos de los métodos cualitativos serán tratados

ampliamente en el sexto capítulo, sobre investigación participativa.
Una primera característica de estos métodos se manifiesta en su
estrategia para tratar de conocer los hechos, procesos, estructuras y
personas en su totalidad, y no a través de la medición de algunos de sus
elementos. La misma estrategia indica ya el empleo de procedimientos
que dan un carácter único a las observaciones.

La segunda característica es el uso de procedimientos que hacen menos

comparables las observaciones en el tiempo y en diferentes
circunstancias culturales, es decir, este método busca menos la
generalización y se acerca más a la fenomenología y al interaccionismo
simbólico.

Una tercera característica estratégica importante para este trabajo (ya

que sienta bases para el método de la investigación participativa), se
refiere al papel del investigador en su trato -intensivo- con las personas
involucradas en el proceso de investigación, para entenderlas.

El interaccionismo simbólico

Esta corriente, fundamentada al igual que las anteriores en la filosofía

fenomenológica, pone énfasis en la interacción de los individuos y en la
interpretación de estos procesos de comunicación. El interaccionismo
simbólico, no presta mucha atención a las estructuras sociales, a los
sistemas y a las relaciones funcionales, sino al mundo de significados de
los símbolos dentro del cual actúan los sujetos.

El método está basado en la interpretación de las acciones a partir de

los elementos que se encuentran en la situación social a estudiar. Los
fundadores más importantes son: Cooley (1909 Social organization),
Mead (1934, Mind, Self and Society), Blumer (1969, Symbolic
interaccionism, perspectiva and method), y Thomas (en: Zllderveld,
1973, De theorie van bet symbolisch interaccionisme).
Los fundamentos teóricos más importantes son:

1. La alienación del sentido de la comunicación cotidiana, contraria a la

búsqueda de identidad y del importante papel que juega en la sociedad
la empatía (capacidad de ponerse en el lugar de otro).

2. La realidad social se explica a través de las interacciones de los

individuos y grupos sociales (en este sentido se opone al determinismo
social). Para interpretar la actuación de los grupos e individuos no es
suficiente estudiar su comportamiento visible, sino también es relevante
considerar su conciencia y sus pensamientos como parte de sus
actuaciones (contrario al conductismo).

Esta visión está basada en la concepción teórica del hombre, a la vez

producto y productor de su realidad social. La interpretación, el sentido
de las acciones, es resultado de las interacciones que tienen una
intencionalidad y un objeto; este sentido es objetivo en la medida en
que la interpretación es intersubjetiva. Se llega a la interpretación de
que una situación es real si los involucrados la definen como tal
(pragmatismo). Los hombres construyen la verdad, es decir, la verdad
no existe, por sí como tal.

El método de esta corriente se puede caracterizar como el estudio de los

casos comparativos (véase Glaser y Strauss, 1967). No parte de teorías
globales, sino de conceptos relevantes para analizar los casos
particulares. A través de las investigaciones comparativas y de la visión
y conceptualización precisas, se intenta construir teorías que sean
relevantes para las acciones participativas.

El interaccionismo simbólico busca, más que los dos métodos

anteriormente mencionados, conjugar la teoría analítica deductiva y la
investigación empírico-inductiva, procurando investigar la realidad en su
complejidad sin reducirla a lo que el investigador científico" cree como
esencial. No obstante, el énfasis queda en los procedimientos inductivos
del método empírico. El mismo trabajo de investigación es una
interacción simbólica entre el investigador y los sujetos de la
investigación.

Blumer ha criticado el empleo exclusivo de variables en la investigación

social, lo que reduce los sujetos a factores en vez de actores que
construyen o dan sentido a su realidad social en términos pluriformes y
dinámicos. Como técnicas se emplean principalmente entrevistas
abiertas, semi-estructuradas, observación participativa y documentos
culturales (música, literatura, teatro, etc.).

EL CUESTIONARIO

Es el instrumento para la recogida de información en la realización de

estudios de IC. Entre todos los tratadistas esta claro que el cuestionario
es básico en todo proceso de recogida de información y de su perfección
depende en gran parte la calidad de esta. No ha de ser inteligente el
entrevistador, sino el cuestionario. Lo que no este correctamente
formulado en el formulario es imposible solucionarlo después. Un
cuestionario:

• Establece el orden de la entrevista.

• Asegura que todas las preguntas se plantean de la misma manera.

• Es la base donde se recogen y anotan los datos que han de ser

analizados.

Tipos de cuestionarios
Los investigadores de mercado suelen clasificar los cuestionarios en
base al grado de libertad o discrecionalidad del entrevistador a la hora
de plantear las preguntas. Así, tenemos tres clases:

• Estructurados: las preguntas y posibles respuestas están

formalizadas y estandarizadas, ofrecen una opción al entrevistado
entre varias alternativas. Se utilizan cuando se tienen que realizar
muchas entrevistas y cuando es importante el orden de las
preguntas y respuestas.

• No estructurados: suelen ser preguntas generales, que están

centradas en el tema de la investigación y que permiten al
entrevistador mayor libertad en la formulación de preguntas
especificas. Las preguntas se hacen en cualquier orden y
utilizando un vocabulario adecuado al nivel de cada entrevistado.

• Semiestructurados: en ellos se presenta un guión con las

principales preguntas y un orden que no es riguroso, ni tampoco la
expresión con la que se formulen las preguntas.

La encuesta es un método de la investigación de mercados que sirve

para obtener información específica de una muestra de la población
mediante el uso de cuestionarios estructurados que se utilizan para
obtener datos precisos de las personas encuestadas.

En la actualidad, existen al menos cuatro tipos de encuesta que

permiten obtener información primaria, por lo que es imprescindible que
investigadores de mercados y mercadólogos conozcan cuáles son y en
qué consiste cada uno de ellos.

Tipos de Encuesta, Según el Medio:

En la actualidad, existen cuatro tipos de encuesta que se dividen según
el medio que se utiliza para realizar la encuesta:

1. Encuestas basadas en entrevistas cara a cara o de

profundidad [1]: Consisten en entrevistas directas o personales
con cada encuestado. Tienen la ventaja de ser controladas y
guiadas por el encuestador, además, se suele obtener más
información que con otros medios (el teléfono y el correo). Sus
principales desventajas son el tiempo que se tarda para la
recolección de datos, su costo que es mas elevado que las
encuestas teléfónicas, por correo o internet (porque incluye
viáticos, transporte, bonos y otros que se pagan a los
encuestadores) y la posible limitación del sesgo del entrevistador
(por ejemplo, su apariencia, estilo de hacer preguntas y el
lenguaje corporal que utiliza, todo lo cual, puede influir en las
respuestas del encuestado).

2. Encuestas telefónicas [1]: Este tipo de encuesta consiste en

una entrevista vía telefónica con cada encuestado. Sus principales
ventajas son: 1) se puede abarcar un gran número de personas en
menos tiempo que la entrevista personal, 2) sus costos suelen ser
bajos y 3) es de fácil administración (hoy en día, existen softwares
especializados para la gestión de encuestas telefónicas). Sin
embargo, su principal desventaja es que el encuestador tiene un
mínimo control sobre la entrevista, la cual, debe ser corta (para no
molestar al encuestado).

3. Encuestas postales [1]: Consiste en el envío de un

"cuestionario" a los potenciales encuestados, pedirles que lo
llenen y hacer que lo remitan [1] a la empresa o a una casilla de
correo. Para el envío del cuestionario existen dos medios: 1) El
correo tradicional y 2) el correo electrónico (que ha cobrado mayor
 vigencia en los últimos años). Las principales ventajas de este tipo
de encuesta están relacionadas con la sinceridad con que suelen
responder los encuestados (al no tener la presión directa que
supone la presencia del encuestador), el bajo costo (en relación a
la encuesta cara a cara y por teléfono) y la amplia cobertura a la
que se puede llegar (siempre y cuando se disponga de una buena
base de datos). Sus desventajas son: La baja tasa de respuesta y
la falta de listas con información actualizada.

4. Encuestas por internet [1]: Este tipo de encuesta consiste en

"colocar" un cuestionario en una página web o en enviarlo a los
correos electrónicos de un panel predefinido. Sus principales
ventajas son: 1) la amplia cobertura a la que se puede llegar
(incluso a miles de encuestados en varios países y al mismo
tiempo), 2) el ahorro de tiempo (se puede obtener miles de
encuestas respondidas en cuestión de horas), los bajos costos
(que son menores a las encuestas cara a cara, por teléfono y
postales) y la utilización de medios audiovisuales durante la
encuesta. Sus desventajas son: No siempre se puede verificar la
identidad del encuestado y la interrogante que deja la muestra en
cuanto a su representatividad del universo.

Otros Tipos de Encuesta:

• Encuesta en el punto de venta: Es aquella que es realizada

en los pasillos de un establecimiento comercial y que consiste en
interceptar a los compradores de ese momento para solicitarles
que rellenen el cuestioario [2].

• Encuesta ómnibus: Consiste en un cuestionario cerrado

multitemático, compuesto por varios módulos que recogen
información de una misma muestra sobre diferentes temas, para
 distintos clientes, que se abonan al servicio y se benefician de un
ahorro de costes, dado qu éstos son compartidos por todos los
suscriptores. El hecho de que se lleven a cabo con periodicidad
semanal, mensual o trimestral las hace muy indicadas para
estudios de seguimiento [2].

• Encuesta por suscripción: Es una encuesta de carácter único

que es vendida a varios clientes interesados en ella y con
necesidades parecidas. No debe ser confundida con la encuesta
ómnibus [2].

Tipos de preguntas

Atendiendo a la forma de la respuesta

Se clasifican en abiertas, cerradas y mixtas:

 Las preguntas abiertas son aquellas en las que después del

enunciado hay un espacio en blanco para que el encuestado conteste
lo que quiera.
 Preguntas cerradas son aquellas en las que e encuestador
establece todas las posibles respuestas a la pregunta. Pueden ser de
dos tipos: respuestas de alternativa simple (dicotómicas), cuando
sólo es posible una respuesta (sí o no, hombre o mujer); respuestas
de alternativa múltiple, cuando se presentan varias alternativas de
posible respuesta.
 Las preguntas mixtas, son preguntas cerradas que dar opción al
encuestado a razonar, matizar o ampliar su respuesta a través de la
opción «otros» o de la opción «por qué».

Atendiendo a la temática

Se pueden clasificar en:

 Preguntas de hechos o conocimientos

 Preguntas de actitudes de opinión
 Preguntas de experiencias
 Preguntas de situaciones
 Preguntas de procesos.

Escalas de medición

Es un tipo de preguntas basadas en una escala de valoración

diseñada para medir actitudes o reacciones. Los usuarios indican
la respuesta de varias opciones que representa su actitud o
reacción. Cuando el profesor crea una pregunta de escala de
opinión, se rellenan previamente seis campos de respuesta con las
siguientes respuestas:

• Totalmente de acuerdo

• De acuerdo

• Ni de acuerdo ni en desacuerdo

• En desacuerdo

• Totalmente en desacuerdo

• No aplicable

Las escalas de medición son el conjunto de los posibles valores que una
cierta variable puede tomar. Por esta razón, los tipos de escalas de
medición está íntimamente ligada con los tipos de variables. Su
clasificación es:

I. La escala de medición nominal: es la que incluye los valores de las

variables nominales, que no tienen un orden preestablecido y son
valores mutuamente excluyentes.
II. La escala de medición ordinal: es la que incluye los valores de las
variables ordinales que pueden ser ordenadas en un determinado
orden, aunque la distancia entre cada uno de los valores es muy
difícil de determinar.
III. La escala de medición de intervalo: a la que le corresponden las
variables numéricas. En esta escala de medición se encuentra un
orden muy establecido y la distancia entre cada uno de los valores
puede ser determinada con exactitud. Es posible observar que
cada uno de dichos intervalos miden exactamente los mismo.

Es importante mencionar considerar los tipos de escalas de medición,

pues sólo en algunos tipos de escalas de medición se podrán aplicar
algunas de las herramientas estadísticas que se verán en la siguiente
unidad. Esto es porque, mientras que para las escalas de intervalo es
posible calcular proporciones, porcentajes y razones, y además la media,
la mediana, la moda, el rango y la desviación estándar; para el caso de
las escalas nominal y ordinal no se pueden aplicar éstas últimas,
restringiéndose las opciones al cálculo de proporciones, porcentajes y
razones.

Instrumentos de medición
Los instrumentos de medición son las herramientas que se utilizan para
llevar a cabo las observaciones. De acuerdo a lo que se desea estudiar,
la característica a observar, sus propiedades y factores relacionados
como el ambiente, los recursos humanos y económicos, etcétera, es que
se escoge uno de estos instrumentos.

Vamos a considerar básicamente tres: la observación, la encuesta (que

utiliza cuestionarios) y la entrevista. Trataremos más adelante cada uno
de éstos, y por lo pronto mencionaremos algunos puntos que, en
general, coinciden los tres.

Podemos decir que, a grandes rasgos, el proceso para utilizar, y escoger,

alguno de estos instrumentos de medición, es el siguiente:

1. Definir el objeto de la encuesta: formulando con precisión los

objetivos a conseguir, desmenuzando el problema a investigar,
eliminando lo superfluo y centrando el contenido de la encuesta,
delimitando, si es posible, las variables intervinientes y diseñando
la muestra. Se incluye la forma de presentación de resultados así
como los costos de la investigación.
2. La formulación del cuestionario que se utilizará o de los puntos a
observar es fundamental en el desarrollo de una investigación,
debiendo ser realizado meticulosamente y comprobado antes de
pasarlo a la muestra representativa de la población.
3. El trabajo de campo, consistente en la obtención de los datos. Para
ello será preciso seleccionar a los entrevistadores, formarlos y
distribuirles el trabajo a realizar de forma homogénea.
4. Obtener los resultados, o sea, procesar, codificar y tabular los
datos obtenidos para que luego sean presentados en el informe y
que sirvan para posteriores análisis.
La observación

Es la técnica de estudio por excelencia y se utiliza en todas las ramas de

la ciencia. Su uso está guiado por alguna teoría y ésta determina los
aspectos que se van a observar.

Hay que tomar en cuenta que para que sea válido este instrumento de
observación, se deben observar algunas sugerencias que Castañeda
Jiménez expone en su libro:

1. Con respecto a las condiciones previas a la observación:

o El observador debe estar familiarizado con el medio.
o Se deben realizar ensayos de la observación, previos a la
observación definitiva.
o El observador debe memorizar lo que se va a observar.
2. Con respecto al procedimiento en la observación:
o Las notas deben ser registradas con prontitud (en minutos).
o Las notas deben incluir las acciones realizadas por el
observador.
3. Con respecto al contenido de las notas:
o Las notas deben contener todos los datos que permitan
identificar el día, el lugar y la hora de la observación, así
como las circunstancias, los actores, etcétera, que
estuvieron involucrados.
o Se deben eliminar apreciaciones subjetivas sobre el carácter
o personalidad de los sujetos. En su lugar se debe incluir la
descripción de los hechos.
o Las conversaciones van transcritas en estilo directo.
o Las opiniones y deducciones del observador se deben hacer
aparte, de preferencia al margen para así no perder la
relación entre la opinión del observador y la parte de las
notas a que le corresponde.
 4. Con respecto a la ordenación de las notas:
o Las notas deben ser revisadas y corregidas a la brevedad
posible.
o Asimismo, las notas deben ser clasificadas y ordenadas para
permitir su manejo más ágil, además de evitar que se
pierdan, se confundan con otras partes de la observación, se
traspapelen, etcétera.

1. Las encuestas son una de las escasas técnicas de que se dispone

para el estudio de las actitudes, valores, creencias y motivos.
2. Las técnicas de encuesta se adaptan a todo tipo de información y
a cualquier población.
3. Las encuestas permiten recuperar información sobre sucesos
acontecidos a los entrevistados.
4. Las encuestas permiten estandarizar los datos para un análisis
posterior, obteniendo gran cantidad de datos a un precio bajo y en
un período de tiempo corto.

Según Cadoche y sus colaboradores, las encuestas se pueden clasificar

atendiendo al ámbito que abarcan, a la forma de obtener los datos y al
contenido, de la siguiente manera:

• Encuestas exhaustivas y parciales: Se denomina exhaustiva

cuando abarca a todas las unidades estadísticas que componen el
colectivo, universo, población o conjunto estudiado. Cuando una
encuesta no es exhaustiva, se denomina parcial.
• Encuestas directas e indirectas: Una encuesta es directa cuando la
unidad estadística se observa a través de la investigación
propuesta registrándose en el cuestionario. Será indirecta cuando
los datos obtenidos no corresponden al objetivo principal de la
encuesta pretendiendo averiguar algo distinto o bien son
 deducidos de los resultados de anteriores investigaciones
estadísticas.
• Encuestas sobre hechos y encuestas de opinión: Las encuestas de
opinión tienen por objetivo averiguar lo que el público en general
piensa acerca de una determinada materia o lo que considera
debe hacerse en una circunstancia concreta. Se realizan con un
procedimiento de muestreo y son aplicadas a una parte de la
población ya que una de sus ventajas es la enorme rapidez con
que se obtienen sus resultados.
No obstante, las encuestas de opinión no indican necesariamente
lo que el público piensa del tema, sino lo que pensaría si le
planteásemos una pregunta a ese respecto, ya que hay personas
que no tienen una opinión formada sobre lo que se les pregunta y
contestan con lo que dicen los periódicos y las revistas.
A veces las personas encuestadas tienen más de una respuesta a
una misma pregunta dependiendo del marco en que se le haga la
encuesta y por consecuencia las respuestas que se dan no tienen
por qué ser sinceras.
Las encuestas sobre hechos se realizan sobre acontecimientos ya
ocurridos, hechos materiales.

Los cuestionarios pueden ser:

• Cuestionario individual: Es el que el encuestado contesta de forma

individual por escrito y sin que intervenga para nada el
encuestador.
• Cuestionario-lista: El cuestionario es preguntado al encuestado en
una entrevista por uno de los especialistas de la investigación.

Como los cuestionarios están formados por preguntas, consideremos las

características que deben reunir, pues deben excluyentes y exhaustivas,
lo que se refiere a que una pregunta no produzca dos respuestas y,
simultáneamente, tenga respuesta. (A cada pregunta le corresponde
una y sólo una respuesta.)

Por otro lado, una manera de clasificar a las preguntas es por la forma
de su respuesta:

• Preguntas cerradas: que consiste en proporcionar al sujeto

observado una serie de opciones para que escoja una como
respuesta. Tienen la ventaja de que pueden ser procesadas más
fácilmente y su codificación se facilita; pero también tienen la
desventaja de que si están mal diseñadas las opciones, el sujeto
encuestado no encontrará la opción que él desearía y la
información se viciaría. Una forma de evitar ésto es realizar
primero un estudio piloto y así obtener las posibles opciones para
las respuestas de una manera más confiable.
También se consideran cerradas las preguntas que contienen una
lista de preferencias u ordenación de opciones, que consiste en
proporcionar una lista de opciones al encuestado y éste las
ordeanará de acuerdo a sus interes, gustos, etcétera.
• Preguntas abiertas: que consisten en dejar totalmente libre al
sujeto observado para expresarse, según convenga. Tiene la
ventaja de proporcionar una mayor riqueza en las respuestas;
mas, por lo mismo, puede llegar a complicar el proceso de
tratamiento y codificación de la información. Una posible manera
de manipular las preguntas abiertas es llevando a cabo un proceso
de categorización, el cual consiste en estudiar el total de
respuestas abiertas obtenidas y clasificarlas en categorías de tal
forma que respuestas semejantes entre sí queden en la misma
categoría.

Es importante mencionar que es el objetivo de la investigación la que

determina el tipo de preguntas a utilizar.