HOJA DE TRABAJO PARA EL CONOCIMIENTO DE LA ENTIDAD

ENTIDAD
SECCION 1: INFORMACION GENERAL DE LA ENTIDAD
Ley de creacin y reglamento, estatuto y otras normas regulatorias importantes aplicables:
Actividades principales:

Ubicacin:
a) Oficina principal
b) Locales donde realiza actividades
c) Otros
Capital social:
a)
b)
c)
d)

Monto de capital social

Valor nominal de accin
Nmero de acciones suscritas
Nmero de acciones pagadas

Directorio:
a) Numero de miembros
b) Integrantes
Estructura organica de la entidad:
Principales lineas de autoridad en las unidades organicas de la entidad:
Cargo

Nombre del funcionario

Situacin financiera y presupuestaria de la entidad:

SECCION 2: OPERACIONES
Sector en donde opera:
Naturaleza de sus actividades, incluyendo sus metodos de operacin:

Principales servicios o productos:

Modalidades de venta y politicas de comercializacin:
Principales clientes de la entidad:
Contratos significativos:
Proveedores principales de la entidad:
Adquisiciones importantes contratadas:
SECCION 3: ESTRUCTURA FINANCIERA
Deudores principales:
Empresa

Tipo de financiamiento

Garantias Otorgadas Monto

Contratos de arrendamiento financiero:

Empresa bancaria / Activo / Importe
SECCION 4: PERSONAL
Estructura del personal:
Clasificacin N

Ao Ao

Funcionarios
Permanentes
Contratados
Total remuneraciones ao anterior

segn planillas ao actual

Clasificacin
Funcionarios
Permanentes
Contratados
Poltica de remuneraciones, seleccin de personal, ascensos y entrenamiento del personal:
Calificaciones y competencias del personal clave de la entidad:

SECCION 5: POLITICAS CONTABLES

Polticas contables significativas establecidas por la entidad (principios de contabilidad
generalmente aceptados y prcticas contables):
Principales hallazgos de auditoria de los aos anteriores:
SECCION 6: EXPECTATIVAS DE LA ENTIDAD
Resultados financieros y de operacin; tendencias en el ao en curso y perspectiva para el
futuro:
Otras preocupaciones importantes:
SECCION 7: OTROS ASUNTOS
Litigios vigentes:
Detalle

Monto involucrado

Situacion a la fecha de actualizacin

Asesores legales y tributarios:

Publicaciones recientes o notas de prensa sobre las actividades ejecutadas por la entidad:
Funcion de auditoria interna:
SECCION 8: FACTORES EXTERNOS
Indique cualquier asunto que sea importante para la entidad, incluye la opinion de la
Gerencia al respecto (por ejemplo: polticas del gobierno, legislacin importante, el clima
politico, etc.):
SECCION
9:
RIESGOS
IDENTIFICADOS
CONOCIMIENTO DE LA ENTIDAD

DURANTE

NUESTRO

reas o unidades orgnicas de la entidad donde puedan existir mayores riesgos (Ejemplo:
Logstica, Tesorera, Obras, Personal):

SECCION 10: SISTEMA DE INFORMACION COMPUTARIZADA - AMBIENTE

SIC
Hardware:
Software:
Nivel de Seguridad:

PREPARADO POR .
FECHA .
FIRMA .
REVISIN:
NIVEL
ENCARGADO
SUPERVISOR
GERENTE

FECHA

FIRMA