Professional Documents
Culture Documents
NOTE DE CURS
ACTE PROCESUALE PENALE
(Ciclul I)
CHIINU 2013
CUPRINS
Introducere
Noiuni generale privind actele procedurale penale.
noiunea, importana i clasificarea actelor procedurale.
Raportul de expertiz.
Ordonana de clasare.
Alaturi de organele judiciare, si partile pot indeplini anumite acte procesuale, cum ar
fi: introducerea plangerii prealabile de catre persoana vatamata, declaratia de
participare a persoanei vatamate ca parte civila,
Uneori, atat actul procesual, cat si cel procedural poarta aceeasi denumire; astfel,
actul procesual prin care instanta solutioneaza cauza penala este o hotarare si tot
hotarare se numeste si inscrisul in care este consemnata solutia data de completul
1
Prevederi legale
Urmrirea penal, ca faza a procesului penal presupune desfurarea unui mare volum
de activiti necesare realizrii obiectului i scopului procesului penal stipulat n art. 1
Cod procedur penal i concretizat n strngerea probelor necesare cu privire la
existena infraciunii, la identificarea fptuitorilor i la stabilirea rspunderii acestora,
pentru a se constata dac este sau nu cazul s se dispun trimiterea n judecat.
Astfel spus prin, mod de sesizare se nelege mijlocul prin care organul de
urmrire penal ia cunotin, n condiiile legii, despre svrirea unei
infraciuni, determinnd obligaia acestuia de a se pronuna cu privire la
nceperea urmririi penale sau a refuza n pornirea urmririi penale.
1.2 Denunul este ntiinarea fcut de o persoan fizic sau juridic despre
svrirea unei infraciuni.
n ceea ce privete forma sub care trebuie ntocmit, prevede c denunul poate fi
fcut:
Persoanei care face denun i se explic rspunderea pe care o poart n caz dac
denunul este intenionat calomnios, fapt care se consemneaz n procesul-verbal
sau dup caz n coninutul denunului parvenit n form scris, acest fapt este
confirmat prin semntura persoanei care a fcut denunul.
1.1. Autodenunul
C.pr.pen.)
Organele de urmrire penal se mai pot sesiza din oficiu n cazul n care particip
la diferite activiti specifice muncii de poliie, cum ar fi: controale planificate,
controale economice, meninerea ordinii publice, controlul traficului
rutier, etc.
C.pr.pen.
2. Plngerea prealabil - mod special de sesizare
10
sau victima;
-
legal sau procurorul din oficiu poate depune plngerea, atunci cnd victima din
cauza incapacitii sau a capacitii de exerciiu limitat nu este n stare s-i
apere drepturile sale;
-
dac prin infraciune au fost vtmate mai multe persoane, fiecare din
plngerea prealabil figureaz numai unul din ei, urmrirea penal i va extinde
aciunea sa procesual i asupra tuturor participanilor la infraciune.
n cazul infraciunilor flagrante, cnd infraciunea face parte din cele care
11
n vederea nceperii urmririi penale, organul de urmrire penal poate efectua acte de
constatare. Conform art. 6 alin. 1 pct. 11 din Codul de procedur penal actul de
constatare reprezint documentul prin care organul de constatare consemneaz orice
aciune premergtoare urmririi penale n vederea stabilirii i confirmrii bnuielilor
rezonabile c a fost svrit o infraciune.
12
poliia - pentru infraciuni ce nu snt date prin lege n competena altor organe de
constatare;
comandanii unitilor i formaiunilor militare, efii instituiilor militare pentru infraciuni svrite de militarii din subordine, precum i de persoanele
supuse serviciului militar n timpul cantonamentelor; pentru infraciuni svrite de
muncitorii i angajaii civili ai Forelor Armate ale Republicii Moldova, legate de
ndeplinirea ndatoririlor lor de serviciu, sau svrite la locul de dislocare a
unitii, formaiunii, instituiei;
i Corupiei, Serviciului Vamal, iar de ctre celelalte organe de constatare procurorului, pentru nceperea urmririi penale.
13
Este ntiinarea fcut n scris de o persoan fizic sau juridic creia i s -a cauzat un
prejudiciu prin infraciune. Plngerea scris trebuie semnat de cel ce o face.
Se ntocmete de ctre organul de urmrire penal care a fost sesizat n form oral
despre svrirea unei infraciuni.
3. Denunul scris
n ambele sale forme scris sau oral, trebuie s cuprind aceleai date, s mbrace
aceeai form ca i plngerea i s fie semnat de denuntor.
Este ntiinarea binevol fcut de o persoan fizic sau juridic despre svrirea de
ctre ea a unei infraciuni. n acest caz n organele de urmrire penal nu sunt la curent
cu aceast fapt.
Atunci cnd autodenunarea se face oral, despre aceasta organul de urmrire penal
ntocmete un proces-verbal, cu nregistrarea audio sau video a declaraiei de
autodenunare.
7. Raport de autosesizare
14
Procurorul este chemat la judecat prin intermediul ntiinrii. Persoana citat este
obligat s se prezinte conform citaiei, iar n caz de imposibilitate de a se prezenta
la data, ora i locul la care a fost citat, ea este obligat s informeze organul
respectiv despre aceasta, indicnd motivul imposibilitii de a se prezenta, art.235
alin.2 CPP.
28
Modul de citare conform art.236 CPP prevede c chemarea unei persoane n faa
organului de urmrire penal sau a instanei de judecat se face prin citaie scris.
Citarea se poate face i prin not telefonic sau telegrafic ori prin mijloace
electronice. n cazul cnd citarea este fcut prin not telefonic, ori prin mijloace
electronice urmeaz s fie nsoit cu msuri ce asigur respectarea dispoziiilor
art.239, 240 CPP.
CPP.
15
alin.3 CPP.
Angajatul serviciului potal nmneaz citaia fcut prin not telegrafic sau
scrisoare recomandat.
numele, prenumele celui citat, calitatea procesual n care este citat i indicarea
obiectului cauzei;
adresa celui citat, care trebuie s cuprind: localitatea, strada, numrul casei,
apartamentului, precum i orice alte date necesare pentru a preciza adresa celui
citat;
Potrivit art.238 CPP, persoana se citeaz la adresa unde locuiete (citarea direct),
iar dac aceasta nu este cunoscut, la adresa locului de munc prin serviciul
personal al instituiei unde lucreaz (citarea indirect).
Bolnavii aflai n spital sau ntr-o alt instituie medical se citeaz prin
administraia acestora.
16
30
Militarii ncazarmai se citeaz la unitatea militar din care fac parte prin
comandantul acesteia.
31
n caz n care citarea se face indirect (la locul de munc, de tratament, de deinere
sau locul satisfacerii serviciului militar n termen), administraia instituiilor
respective snt obligate s nmneze de ndat citaia persoanei citate contra
semntur, certificndu-i semntura n dovada de primire sau indicnd motivul pe
care nu s-a putut obine semntura acesteia. Dovada de primire se pred agentului
procedural, care o nmneaz organului de urmrire penal sau instanei de judecat
care emis citaia.
Dac persoana citat nu se afl acas, agentul nmneaz citaia soului, unei rude
sau oricrei persoane care locuiete cu ea ori care n mod obinuit i recepioneaz
corespondena,
32
Citaia nu poate fi nmnat unui minor sub 14 ani sau unei persoane bolnave
mintal. Dac persoana citat locuiete ntr-un imobil cu mai multe apartamente,
ntr-un cmin sau la hotel, n lipsa persoanelor menionate n alin.1 al art.240 CPP,
citaia se pred administratorului, persoanei de serviciu sau celor care n mod
obinuit i nlocuiesc.
Persoana care primete citaie semneaz dovada de primire, iar agentul, certificnd
identitatea i semntura, ntocmete proces-verbal. Dac aceasta nu vrea sau nu
poate semna dovada de primire, agentul afieaz citaia pe ua locuinei, ntocmind
proces verbal conform art.242 CPP.
n lipsa persoanelor cror este admis nmnarea sau predarea citaiei, agentul este
obligat s se intereseze cnd poate gsi persoana citat pentru a-i
17
nmna citaia. Dac nici aceast cale nu reuete s o nmneze, agentul afieaz
citaia pe ua locuinei persoanei citate, ntocmind proces-verbal, conform art.242
CPP.
n cazul n care persoana citat locuiete ntr-un imobil cu mai multe apartamente,
ntr-un cmin sau la hotel, dac n citaie nu s-a indicat apartamentul ori camera n
care locuiete, agentul este obligat s fac investigaii pentru a afla aceasta. Dac
investigaiile au rmas fr rezultat agentul afieaz citaia pe ua principal a
cldirii sau la locul de afiare a informaiei ntocmind proces verbal i fcnd
meniune despre circumstanele care au fcut imposibil nmnarea citaiei.
Dac persoana citat i-a schimbat adresa, agentul afieaz citaia pe ua locuinei
indicate n citaie i se informeaz pentru a afla noua adres, menionnd n
procesul-verbal datele obinute, art.241 CPP. Astfel n procesul-verbal privind
imposibilitatea nmnrii citaiei se va meniona i datele obinute privind noua
adres pentru repetarea citrii sau dup caz imposibilitatea stabilirii locului aflrii
persoanei. Cu aceast ocazie pot fi efectuate aciuni de investigaie operativ de
ctre organele de poliie.
Ori de cte ori, cu prilejul predrii sau afirii unei citaii se ntocmete un proces
verbal, care va cuprinde meniunile artate mai sus, precum i mprejurrile artate
la art.239 aliniatul 2, 240, 241 CPP, care fac imposibil dovada nmnrii sau
dovada primirii citaiei.
18
33
comunicarea poate fi
CPP; informarea persoanei reinute, arestate sau deinute despre luarea msurilor
de ocrotire; anunarea persoanei care a naintat sesizarea despre nenceperea
urmririi penale, art.274 alin.5
CPP).
19
Dovada comunicrii unui act procedural se face n actul respectiv sau dup caz prin
recipis (de exemplu, copia rechizitoriului se nmneaz sub recipis nvinuitului i
reprezentantului lui legal, art.296 alin.5 CPP).
20
21
Plngerea prealabil
Consideraii generale.
22
23
24
25
Faza de debut al procesului penal,incepe din momentul cind este sesizat organul
de stat competent, de exemplu: inregistrarea in sectia de garda a sectorului de
politie a unei plingeri cu privire la savirsirea infractiunii, si se incepe cu
intocmirea unei rezolutii de incepere a urmarii penale.
1.sesizarea interna (din oficiu) este in cazul cind depistarea sau constatarea este
facuta de catre ofiterul de u.p.
1.modul de sesizare primara (cind pentru prima data s-a adus la cunostinta
o.u.p)
26
plngere;
denun;
autodenun;
urmrire penal).
27
Faptul dat se indica sub semnatura ca fost adus la cunostinta petitionarului, i s-a
adus la cunostinta raspunderea pentru fals de informatie.
Persoana oficiala a oup care a primit plingerea elibereaza emidiat persoanei care
a depus plingerea un certificat ce confirma ca plingerea data a fost primita si
inregistrata. In certificat obligatoriu i se indica data si ora cind a fost ridicata
plingerea cu indicarea familiei,functiei si gradul persoanei oficiale care a
primit-o. In caz de refuz de a primi plingerea petitionarul este in drept a se
adresa judecatorului de instructie pentru a constata legalitatea
refuzului.Plingerile anonime nu pot servi ca temei de incepere a u.p, insa
28
Autodenunul
29
n asemenea cazuri, ofierul de urmrire penal este obligat si explice persoanei care se autodenun, dreptul de a nu spune
nimic i de a nu se autoncrimina, precum i n caz de
autocalomnie, care mpiedic constatarea adevrului, ea nu va
avea dreptul la repararea prejudiciului n condiiile legii, despre
aceasta se face meniune n declaraia de autodenun sau n
procesul-verbal de autodenunare.
30
31
3. Verificarea competenei
32
33
constatare;
34
instanele de judecat sau, dup caz, judectorii de instrucie pentru infraciuni de audien.
1. Plngerea scris
35
3. Denunul scris
5. Autodenunul
7. Raport de autosesizare
Infraciunii.
36
limit iniial i o limit final . Aceste limite sunt determinate de actele ce marcheaz
37
Organul de urmrire penal sau procurorul sesizat n modul prevzut n art. 262 i
273 dispune n termen de 30 de zile, prin ordonan, nceperea urmririi penale n
cazul n care, din cuprinsul actului de sesizare sau al actelor de constatare, rezult o
bnuial rezonabil c a fost svrit o infraciune i nu exist vreuna din
circumstanele care exclud urmrirea penal, informnd despre aceasta persoana
care a naintat sesizarea sau organul respectiv. n cazul n care organul de urmrire
penal sau procurorul se autosesizeaz n privina nceperii urmririi penale, el
ntocmete un proces-verbal n care consemneaz cele constatate privitor la
infraciunea depistat, apoi, prin ordonan, dispune nceperea urmririi penale.
Ordonana de ncepere a urmririi penale, emise de organul de urmrire penal, n
termen de 24 de ore de la data nceperii urmririi penale, se aduce la cunotin n
scris procurorului care efectueaz conducerea activitii de urmrire penal,
prezentndu-i-se totodat i dosarul respectiv. La momentul cnd a luat cunotin
de ordonana de ncepere a urmririi penale, procurorul fixeaz termenul de
urmrire n cauza respectiv. n cazul n care procurorul refuz pornirea urmririi
penale, el confirm faptul prin ordonan motivat i anun despre aceasta, ntr-un
termen ct mai scurt posibil, dar nu mai mare de 15 zile, persoana care a naintat
sesizarea. n cazul n care consider c lipsesc temeiurile pentru a ncepe urmrirea
penal, procurorul, prin ordonan, abrog ordonana de ncepere a urmririi penale
i dispune refuzul n pornirea urmririi penale i clasarea procesului penal.
Ordonana de a refuza nceperea urmririi penale poate fi atacat, prin plngere, n
instana judectoreasc, n condiiile art.313.
38
Din textul de lege, care reglementeaz obiectul urmririi penale, rezult implicit
sarcinile acesteia, dup cum urmeaz:
-stabilirea adevrului;
sau nu penal, dac este sau nu cazul s dispun trimiterea n judecat a acestuia;
39
Ordonan - act procedural emis de organul de urmrire penal, prin care acesta
dispune asupra unor acte sau msuri procesuale, n timpul efecturii urmririi
penale.
Structura ordonanei:
Ordonana este compus din trei pri, trebuie s fie motivat i s cuprind:-
1. n partea introductiv
n partea descriptiv
obiectul aciunii sau msurii procesuale;
n partea rezolutiv
temeiul legal al acesteia i semntura celui care a ntocmit-o.
Dac organul de urmrire penal consider c este cazul s fie luate anumite
msuri, face propuneri motivate n ordonan. n cazul n care legea prevede c o
aciune sau o msur procesual trebuie s fie ncuviinat, autorizat sau
confirmat de procuror ori, dup caz de judectorul de instrucie, un exemplar al
Ordonana este folosit acolo unde legea prevede aceasta, att de ctre procuror, ct
i de organul de urmrire penal.
40
Ordonan de ridicare
14. Ordonan privind dispunerea efecturii expertizei medico-legale (cauzei morii) 15.
Ordonan privind dispunerea efecturii expertizei medico-legale (gradului
leziunilor corporale)
cauza penal
41
ordonan - act procedural emis de organul de urmrire penal, prin care acesta
dispune asupra unor acte sau msuri procesuale, n timpul efecturii urmririi
penale. Dispoziia se ia pe cale de o. numai cnd legea prevede expres aceast
Art. 280 CPP RM spune: cnd exist suficiente probe c infraciunea a fost
svrit de anumita persoan organul de urmrire penal ntocmete un
raport cu propunerea de punere persoana respectiv sub nvinuire. Raportul
cu dosarul se nainteaz procurorului. Atragerea n calitate de nvinuit sau
naintarea nvinuirii - este un din cel mai important act n faza de urmrire
penal. Aceasta noiune nu trebuie de confundat nici de cum cu atragerea la
rspunderea penal, sunt doua noiuni diferite. Atragerea persoanei n
calitate de nvinuit nu nseamn ca aceasta persoana este declarata
vinovata, numai judecata poate sa declare acest lucru cercetnd minuios
sub toate aspectele cauza. Conform art. 21 al Constituiei i 8 CPP RM, care
spune: ca orice persoana acuzata de un delict este prezumat nevinovata
pn cnd vinovia nu va fi dovedit n mod legal n cursul unui proces
judiciar public n cadrul cruia i s-a asigurat toate garaniile necesare aprrii
sale.
42
-2-
43
Consideratii generale
Incetarea procesului penal la etapa urmaririi penale se intilneste mult mai des ,decit
la etapa judecatii.Aceasta se explica prin faptul,ca instanta de judecata inceteaza
cauza ,de regula ,numai in acele cazuri,cind organelle de urmarire penala au comis
o greseala neincetind la timp procesul.
Numai in putine cazuri temeiurile de incetare procesului penal apar deja dupa
transmiterea dosarului in instanta de judecata (acte de amnistie,de
gratiere,expirarea termenului de prescriptie,decesul invinuitului,etc).Pe parcursul
desfasurarii urmaririi penale sau la terminarea acesteia se poate constata existent
situatiilor in care procurorul la propunerea orgaanului de urmarire penala ,sau din
oficiu ,dispune dupa caz scoaterea de sub urmarire penala,incetarea urmaririi
penale sau clasarea cauzei penale.
Scoaterea de sub urmarire penala poate fi data atit pe parcursul urmaririi penale cit
si la terminarea acesteia.
Subliniez si faptul ca scoaterea de sub urmarire penala este o solutie care nu are
caracter definitiv,fiind aplicabil numai hotaririlor judecatoresti nu si ordonantelor
procurorului.Caracterul nedefinitiv al solutiilor ce pot fi date in cursul urmaririi
44
Ordonanta si structura sa
Prin ordonan se intelege acel act procedural emis de organul de urmrire penal,
prin care acesta dispune asupra unor acte sau msuri procesuale, n timpul
efecturii urmririi penale.
-in partea rezolutiva :temeiul legal al acesteia si semnatura celui care a intocmit-o ;
45
Scoaterea persoanei banuite sau invinuite de sub urmarire penala constituie o hotarire
prin care se reabiliteaza aceasta persoana,daca solutia se refera la toate capetele de
acuzare .Solutia data se aplica numai in faza urmaririi penale,in faza judecarii cauzei
pentru asemenea temeiuri se dispune achitarea persoanei.
Persoana reabilitata prin actul de scoatere de sub urmarire penala este in drept sa
inaiteze o actiune privind repararea prejudiciului moral si material in conformitate
cu art.524,525 din CPP si in conditiile prevazute de Legea privind modul de
reparare prejudiciului cauzat prin actiunile ilicite ale organului de cercetare
penala,ale procuraturii i ale instanelor judecatoreti din 25 februarie 1998.
Persoana poate fi scoasa de sub urmarirea penala integral sau numai cu privire la
un cap de acuzare daca se constata:
exist vreuna din circumstanele prevzute la art. 275 pct. 1)3), inclusiv dac
fapta constituie o contravenie,si anume:
3) exist cel puin una din cauzele prevzute la art. 35 din Codul penal..
legitima aprare;
reinerea infractorului;
riscul ntemeiat;
46
respinge un atac direct, imediat, material i real, ndreptat mpotriva sa, a altei
persoane sau mpotriva unui interes public i care pune n pericol grav persoana
sau drepturile celui atacat ori interesul public.
(3) Este n legitim aprare i persoana care svrete fapta, prevzut la alin.(2),
pentru a mpiedica ptrunderea, nsoit de violen periculoas pentru viaa sau
sntatea persoanei ori de ameninarea cu aplicarea unei asemenea violene, ntr-un
spaiu de locuit sau ntr-o alt ncpere.
Este n stare de extrem necesitate persoana care svrete fapta pentru a salva
viaa, integritatea corporal sau sntatea sa, a altei persoane ori un interes public
de la un pericol iminent care nu poate fi nlturat altfel.
47
pericolul pentru viaa persoanei sau cu pericolul provocrii unui dezastru ecologic
ori social.
La stabilirea unui temei din cele menionate mai sus se dispune scoaterea de sub
urmrire penal. Nu se admite scoaterea de sub urmrire penal pentru alte
temeiuri, de ct pentru cele menionate de acest articol.
Fapta n-a fost svrit de bnuit sau nvinuit include dou situaii: prima cnd
se stabilete c infraciunea este svrit de o alt persoan i se exclude faptul
participrii bnuitului sau nvinuitului la aceast infraciune; i a doua cnd nu
snt probe suficiente pentru a pune sub nvinuire persoana bnuit i a expirat toate
termenele prevzute la articolul 63 aliniatul 2 sau n privina nvinuitului nu snt
suficiente probe ca s se ntocmeasc rechizitoriu i a expirat termenul de
prescripie prevzut de art.60 Cod penal. A doua situaie este similar cu
reglementrile vechiului cod de procedur penal al Republicii Moldova care n
articolul 185 aliniatul 1 punctul 2) prevedea un temei de reabilitare a nvinuitului
privind ncetarea procesului dac nu s-a dovedit participarea nvinuitului la
svrirea infraciunii i au fost epuizate toate posibilitile de a acumula probe
suplimentare.
48
Prin scoaterea se sub urmrire penal integral nceteaz calitatea de bnuit sau
nvinuit. Scoaterea de sub urmrire penal parial (numai la un anumit capt de
nvinuire) constituie o schimbare a nvinuirii potrivit articolului 283 aliniatul 2.
Procurorul care conduce cu urmrirea penal din oficiu dispune scoaterea de sub
urmrire penal a bnuitului cnd expir toate termenele prevzute la articolul 63
aliniatul 2 sau dup caz a nvinuitului la expirarea termenelor urmririi penale
stabilite sau a termenului de prescripie.
n cazul cnd scoaterea de sub urmrire penal este dispus numai pentru un
nvinuit (bnuit), numai pentru un capt de acuzare sau pentru temeiul fapta n-a
fost svrit de acest bnuit sau nvinuit urmrirea penal continu fie pentru alte
persoane, fie pentru alte fapte penale, fie pentru fapta respectiv dar n privina
altei persoanei. n asemenea cazuri se adopt prin ordonan numai soluia scoaterii
de sub urmrire penal.
49
rezoluia de a continua urmrirea penal, sau dup caz dispune ncetarea urmririi
penale.
50
Procedura
Atunci cind scoaterea de sub urmarire penala priveste un invinuit sau inculpat
arestat,procurorul este obligat sa se pronunte asupra scoaterii de sub urmarire
penala in termen de 24 ore de la primirea dosarului.
Comunicarea solutiei