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  • Notas Sobre El Proceso Ordinario - Nicaragua

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    Notas sobre el Proceso Ordinario

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    EL PROCEDIMIENTO COMUN U ORDINARIO GUSTAVO A. VEGA VARGAS Coordinador de Capacitacién del Proyecto Reforma y Modernizacicn Normativa en Nicaragua (CAJ/FIU) 1. Introduccién Liniciar el siglo XX1. con li aprobacién el trece de noviembre del dos mil uno det nuevo .Cédigo Procesal Penal’, Nicaragua esté asistiendo a una trascendental reforma de su sistema de justicia penal. inspirada en la institucionalizacién de los principios procesales establecidos en la Constitucién Politica de 1987 y sus reformas. y en los procesos de modemnizacién de la justicia penal de América Latina, Una vez que entre en vigeneia el CPP, gradualmente ya la par de una transicién juridica no menor de tres alos, mig de un siglo de vida del vetusto y obsoleto Codigo de Instruceién Criminal de la Repiblica’ y de su correspondiente jurisprudencia empezarin su entrada al museo de la historia juridica nacional, De esta forma, muchos de tos problemas de aplicacién del In.. que gravitan alrededor de sus onceptos juridicos, dejarin de existir --por ejemplo, la declaracién indugatoria, el cuerpo del delito. 1a prucba tasada-~; otros verdn transformado significativamente su contenido --tal sera el caso de la funcién del Ministerio Publico, la audiencia, la prisién preventiva, el expediente, Ia recusacién, cl tribunal de jurado, el juicio-~, © inexorablemente emergerin muchos nuevos En adelante "CPP" En adelante “In”, formaimente promulgado en 1879, pero materisimente inspirado en ta Novisima Recopilacisn espafola de 1805 y en la Ley provisional de Enjuiciamiento Criminal de 1872, tambien espaftola. (GOMEZ COLOMER, Juan-Luis en “Informe sobre el Proxecto de nuevo Cédigo Procesal Penal Nicaragiiense de 2001, la tiltima evolucion del Principio Acusatorio en América Latina”, contenido como Anexo al “Dictamen de Proyecto de Cédigo Procesal Penal de Ia Repiblica de Nicaragua” elaborado por la Comision de Justicia de la Asamblea Nacional, 2001, psig. 138). 201 Revista pe Denecuo problemas de interpretacién y aplicacién del CPP, retando la capacidad y genialidad juridica de todos y cada uno de los operadores del sistema de justicia penal. El inicio de este proceso de transformacién juridico-institucional no debe perderse de vista al leer el presente trabajo, Su abordaje necesariamente estar limitado a la presentacién de algunos comentarios y reflexiones sobre aspectos constitucionales, las regulaciones juridieas incorporadas cen el CPP y algunos otros aspectos de relevancia en el derecho comparado. Gradualmente, el tiempo y la interpretacién judicial sobre el contenido del CPP dardn paso a la nueva Jurisprudencia procesal penal, que ha de desempefiar su funci6n integradora del derecho, Il, Proceso y procedimiento Nunca esté de mas recordar la diferencia enire los conceptos juridicos “Proceso” y “Procedimiento”. El jurista argentino Victor de Santo, citando a Garrone, define y distingue los términos Proceso y Procedimiento en la siguiente forma: "... El Proceso representa el conjumo de actos que son necesarios, en cada caso. para obtener la creacién de una norma individual. El Procedimiento, en cambio, constituye cada una de las fases 0 etapas que el proceso puede comprender Precisando el concepto para la materia penal, Cabanellas define Proceso Penal como "... El conjunto de actuaciones tendentes a averiguar la perpetracién del delito, la participacion de los delincuentes, su responsabilidad e imponerles la penalidad sehalada De esta forma, las actuaciones que conforman cada una de las fases o etapas del proceso penal — ‘como pueden ser la preparacién, el juicio. 1a apelacién. la casacién 0 la accién de revisi6n: ‘constituirén procedimientos penales y el conjunto de ellos conforman el proceso penal, Esta distincién también cobra importancia cuando se adviene 1a utilidad te6rica ~de enormes repercusiones pricticas-- de diferenciar los Principios Procesales de los Principios del Procedimiento. Si bien los primeros necesariamente informarin cualquier procedimiento ‘comprendido en el proceso de que se trate, los segundos orientan especificamente una fase © ‘etapa procesal particular. En palabras de un jurista costarricense, “.. cuando se habla de principios procesales se hace alusién a los basamentos definitorios de la administracién de Justicia dentro del sistema politico, en tanto los principios del procedimiento son los reguladores ‘de un determinado acto procesal ...™. > DE SANTO, Vietor, Diccionario de Derecho Process, 1991, pig. 284. + CABANELLAS, Guillermo, Diccionario de Derecho Usual, Tomo Il, 1972, pig. 392 5 DALL’ANESE RUIZ, Francisco, El Juicio, en GONZALEZ ALVAREZ, Daniel (Compilador), Reflexiones sobre el nuevo Proceso Penal, 1996, pig. 652 REVISTA DE DERECHO Il. Instruceién y proceso A) Lainstruccién en el Cédigo Tipo El Cédigo Procesal Penal Modelo para Iberoamérica, también conocido como Cédigo Tipo, estructura el Proceso Penal incorporando una fase 0 etapa inicial denominada Procedimiento Preparatorio, consistente en una Fase de Instruccién Procesal Penal, dirigida por funcionarios de tuna institucién no jurisdiccional, como es el Ministerio Pablico. La mayor parte de los Cédigos Iatinoamericanos incorporan esta fase y, si bien todos coinciden ‘en que la razonabilidad de su plazo de duraci6n debe ser controlada judicialmemte, en general no predeterminan un plazo de duracién. En estos sistemas, p.¢}.el de Costa Rica, el Procedimiento Preparatorio incluye "... ademas de la Investigacion fiscal preparatoria, las diligencias preliminares de la Policta ..., los actos conelusivos de 1a etapa, como la acusacién y sus traslados. o la solicitud de sobreseimiento, v finalmente las actividades propias del jue=, como por ejemplo los anticipos de prueba, lo relativo ‘a las medidas cautelares, la afectacin de garantias constitucionales (allanamiento, intervencién telefénica, etc.), y cualquier otro aspecto incidental que deba resolver..." Esta previsto que esta fase de instruccién finalice con un pronunciamiento del fiscal en alguno de los siguientes sentidos: desestimacién de la denuncia, solicitud de sobreseimiento provisional © definitivo, o formulacién de acusacién. Sin que necesariamente coincidan en su naturaleza, estas resoluciones hacen recordar las sentencias interlocutorias de! actual proceso inquisitive previsto en nuestro In. B) —_Lainstruccién en el CPP de Nicaragua En el caso del CPP de Nicaragua, redactores, proyectistas y legisladores coincidieron en Io siguiente: 1) Técnicameme, el Proceso Penal propiamente dicho es de naturaleza jurisdiccional, se inicia y desarrolla en presencia y ante una autoridad judicial: 2) Mantener dentro del proceso penal. una Fase de Instruccién Procesal dirigida por el Ministerio Pablico podria violentar el Principio del Juez Natural. contribuir a la perpetuacién de una fase inquisiiva y, por ende, socavar las bases del modelo acusatorio, y, 3) En Gitima instancia, seré en el momento de desestimar la denuncia 0 de presentar la acusaci6n {que el “dueio™ del ejercicio de la accién penal, el Ministerio Pablico, Acusador Particular 0 © GONZALEZ ALVAREZ, Daniel, El Procedimicnto Preparatorio, en GONZALEZ ALVAREZ. (Compilador), Reflexiones sobre ef nuevo Proceso Penal, 1996, pi. 652 203 Revista De Denecuo Querellante quien decidir si “daré o no dard marcha” al vehiculo del proceso penal. Lo anterior no limita determinadas intervenciones garantistas de los jueces. Evidentemente, con Jo anterior, el legislador no pretendié afirmar que la Fase de Instruccién no ‘sea necesaria; Unicamente se ha limitado 2 ubicarla en el lugar en el que, segtin su interpretacién constitucional, debia estar ubicada: como una fase o etapa pre-procesal, limitada exclusivamente por el plazo para la prescripcién de la accién penal, establecida por el Cédigo Penal. Una de las mas importantes consecuencias pricticas de esta decisién legislativa lo constituye el hhecho de que ninguna actuacién o diligencia pre-judicial, a cargo de la Policia Nacional o el Ministerio Pablico, interrumpiré el cémputo del plazo prescriptorio, pues s6lo el inicio del proceso penal puede producir este efecto. En general, salvo algunas excepciones a las que posteriormente nos referiremos, el desarrollo de la Fase de Instruccién corresponde a la Policia Nacional y al Ministerio Piblico. Ambas instituciones deberdn necesariamente coordinar sus actuaciones, subordindndolas a las ddisposiciones de sus respectivas Leyes Orgénicas y de los Arts. 88 a 90, 112 y 113, y 227 a 252, todos CPP, teniendo como norma general la especialidad de cada una de las instituciones. Indudablemente, la Comisién Nacional de Coordinacién Interinstitucional del Sistema de Justicia Penal de la Republica creada en el Art, 415 CPP contribuird en este propésito. ©) Contenido de la Fase ‘A grosso modo, la Fase de Instruccién, como fase pre-procesal regulada por el CPP, comprende las siguientes actuaciones o diligencias’ C1) El inicio de ta instruccion El An. 113 CPP prevé tres diferentes formas de inicio de la instrucci6n: 1) Por iniciativa propia: 2) Por denuncia y 3) Por orden del Fiscal. Los numerales 1 y 3 hacen referencia a la facultad de amas instituciones de impulsar, de oficio, la averiguacién de Ios hechos presuntamente ilfcitos, ue pudieran constituir delito 0 falta, En relaci6n con el numeral 2), el Ant. 222 CPP preceptia el derecho 0 facultad que asiste a toda persona de denunciar un delito de accién publica, sin que ello le imponga determinada responsabilidad. Como debe ser, la norma legal consagra la facultad --no el deber-- de denunciar, pues, como bien afirma Binder. "Un Estado en el que los ciudadanos tuvieran esa obligacién seria un estado policial ... cada ciudadano se convertiria en garante del orden”. La misma norma explica que la denuncia podré ser interpuesta, en forma verbal o escrita, ante Ia Policia Nacional 0 ¢l Ministerio Puiblico. El primero de los supuestos ~-ante la Policia Nacion: resultard menos extrafio para el foro nacional, habida cuenta de la préctica actual y tradicional. + BINDER, Alberto M., Introduccién al derecho procesal penal, 1993, pig. 211 208 REVISTA DE DERECHO En el segundo de los casos --ante el Ministerio Pablico~ conforme el Art. 113 CPP, debe entenderse que procederé una orden del fiscal para que se proceda a la investigacién. Luego de regular la facultad de denunciar, el Art. 223 CPP establece la excepcidn a la regla anterior, al indicar quiénes ~en vez. de derecho © facultad-- estin impuestos de la obligacién Tegal de denunciar la comisién de un delito. Generalmente, estas excepciones vienen dada por razones legales. éticas © profesionales. No obstante, aun para estas personas. se regula la excepeién de la excepcién al disponerse que "La denuncia no sera obligatoria si raconablemente pudiere considerarse que existe riesgo de persecucin penal contra si mismo, contra su conyuge ‘© compariero en unién de hecho estable, 0 contra sus parientes dentro del cuarto grado de consanguinidad o segundo de afinidad’. C2) Las diligencias policiales investigativas Una ver que la denuncia ha sido presentada, los Arts. 227 a 245 y 211 a 221 CPP regulan las actuaciones que puede realizar la Policia Nacional, como parte de su labor investigativa, hasta cconcluir con el Informe Policial a ser entregado al Ministerio Publico, cuyo contenido se detalla enel Art. 228 CPP. Por su interés. a efectos del presente trabajo, més adelante nos referitemos especfficamente al tema de la detencién provisional. C3) Intervencién judicial previa al inicio del proceso Al tenor del An, 246 CPP, cuando determinados actos de investigacién puedan afectar derechos establecidos en 1a Constitucién Politica "....cuya limitacién sea permitida por ella misma ..." se requiere previa autorizacién judicial del Juez de Distrito competente, en raz6n de la materia y del territorio. debidamente motivada. En caso de urgencia, a medida podri ser practicada pero deberd ser convalidada por el juez competente dentro de las veinticuatro horas siguientes, La imtervencién judicial debe garantizar dos aspectos esenciales: En primer lugar. la racionalidad y proporcionalidad de la medida a adoptar y. en segundo lugar, la garantia del Principio Contradictorio, garantizando la intervencién de todas las partes cuando la autorizacién sea decretada una vez iniciado el proceso. CA) Conclusion y posibles resultados de la instruccién pre-procesal El Art. 252. CPP enumera las atribuciones que el Ministerio Pablico ejercerd, una vez recibido el Informe Policial. La excepcién a esta regia, en los casos en que sea necesaria una mayor: celeridad instructiva por haber persona detenida, se regula en el pérrafo final del Art. 231 CPP, {que obliga a la Policfa a informar al Ministerio Publica de tal detencién dentro de las doce horas Revista DE DERECHO posteriores a su inicio, sin incluir ".. ef tiempo necesario para establecer la comunicacién con el Ministerio Piblico™. La Fase de Instruccién puede finalizar en cualquiera de las siguientes formas: @) Desestimacién de la denuncia El Art, 224 CPP establece en qué circunstancias procede la desestimacin de 1a denuncia, a saber: si el hecho denunciado no constituye delito 0 falta, o es absurdo o manifiestamente falso. La ‘misma norma legal atribuye esta facultad al Ministerio Pablico, b) Resolucién declaratoria de falia de mérito para acusar El An. 225 sefiala que esta resolucién puede ser definitiva 0 “por ahora”. Se dictard resolucién que declare Ia decisién de no acusar por ahora, con una duracién maxima de tres meses, cuando hhaya falta de elementos de sustento de la acusaci6n. No debe omitirse seftalar que ni la desestimacién de denuncia nila falta de mérito resueltas por el ‘Ministerio Pablico pasan por autoridad de cosa juzgada. ©) Prescindencia total de la accion penal Esta posibitidad deberd ser abordada por el llamado a analizar el Principio de Oportunidad y sus manifestaciones en el CPP nicaragiense, ) Formulacién de acusacion Los requisitos de la acusacién se desarrollan en el Art. 77 y siguientes CPP. Puede ser fiscal 0 particular, y ser presentada lisa y Ilana 0 acompafndola de acuerdo de mediacién, solicitud de suspensién condicional de la persecucién penal o de propuesta de acuerdo o conformidad, figuras que también deberdn ser abordadas en el tema sobre el Principio de Oportunidad. C5) Duracién de la Fase de Instruccin Al igual que en el resto de los Cédigos de América Latina, Ia Fase de Instruccién no tiene una duracién previamente determinada. Se supone que, excepcién hecha de las detenciones in {fraganti w ordenadas dentro de las 12 horas siguientes’, Policia Nacional y Ministerio Publico en. forma privada —que no es sinénimo de secretividad-- y sin mayores presiones de tiempo. realizarn las investigaciones de los hechos que lleguen a su conocimiento, hasta sustentar adecuadamente lo que corresponda. * Adicién incorporada al Art.231 CPP durante el debate plenaro, * Que activan Is garantia constitucional del plazo maximo de 48 horas para ser puesto a la orden de autorided judicial 206 Revista DE DeREcHO Resulta evidente que Ia naturaleza del caso y su grado de complejidad, aunado a los recursos disponibles de Ia Policia Nacional y el Ministerio Publico, incidirén decisivamente en la duracién de Ia investigaci6n, Con todo, desde Ia perspectiva del acusado, frente al dolo 0 mala fe que pudiera presuponer una prolongacién innecesaria e injustificada de la investigacién, ademas del cémputo del perfodo prescriptorio de Ia accién penal y del derecho individual al Recurso de Habeas Data, previsto en el numeral 4) del Art. 26 Cn. “A conocer toda informacién que sobre ella hayan registrado las auoridades estatales, ast como el derecho de saber por qué y con qué finalidad tiene esa informacién”. Desde la perspectiva de la victima. se dispone del recurso administrative y de la misma accién penal directa previstos en los Ans, 225 y 226 CPP. IV. Ladetencién preventiva La ya citada disposicién del An. 254 CPP", que vincula la Audiencia Preliminar con la previa ‘detencién del procesado, impone la necesidad de abordar previamente el tema de la detencici En el dmbito constitucional, nos encontramos la siguiente disposicién: "Nadie puede ser sometido a detencién o prisién urbitraria ni ser privude de su libertad. salvo por causas fijadas por la ley can arreglo a un procedimiento legal. En consecuencia, 1) La detencién sélo podré efectuarse en virtud de mandamiento escrito de juez competente o de las autoridades expresamente facultadas por la ley, salvo el caso de flagranie delito .." Muy diddcticamente, 1a norma constitucional detalla los tres supuestos jurfdicos en Tos que procede la detencién, los dos primeros que pueden producirse sin necesidad de orden judicial y el lercero especificamente referido a la detencién con orden judicial A) La flagrancia BI Arto, 33.1 Cn, excepttia a la detencién en caso de “flagrante detito™ del formalismo del ‘mandamiento escrito de juez competente”, Las razones, si bien son mas que evidentes, las "Art. 254, Inicio del proceso. Si hay reo detenido, el proceso penal seinicia con la realizacidn de It ‘Audiencia Pretiminar. "arto, 33 Cr, 2” Revisra oe DERECHO encontramos en los supuestos jurfdicos considerados flagrancia. Los pérrafos 1 y 2 del Art. 231 CPP" regulan esta materia y otorgan tal facultad a la Policfa Nacional y a cualeuier particular. Debe observarse que, al definir el concepto Delincuente in fraganti, el actual y vigente Cédigo de Instruccién Criminal, sefala “... Pero no se tendrd por infraganti.si hubieren pasado veinticuatro horas desde la perpetracién del detito™*. Actualmente, esta norma es interpretada a contrario sensu para considerar que toda detencién dentro de las 24 horas siguientes a la comision del presunto hecho punible es considerada flagrancia, a efectos de la facultad para detener sin orden judicial. Es evidente que, la laxitud de la interpretacién de esta norma imprimié un. significado extremadamente complaciente al concepto Flagrancia, constituyéndose en un foco de sistematicas violaciones al derecho a la libertad individual. El circunscribir 1a Flagrancia a los limites 0 fronteras que la doctrina y el derecho comparado modernamente Ie han demarcado, como parte del desarrollo de la proteccién de los derechos humanos y de la ciencia penal, constituye un avance indiscutible de! nuevo CPP. B) El mandamiento escrito de autoridades expresamente facultadas por ley El pirrafo 3 del Ant. 231 regula el segundo supuesto de detencién previsto constitucionalmente, cual es la que se basa en “mandamiento escrito de autoridades expresamente facultadas por ley" ~autoridades no judiciales-- y sin disponer de orden de juez competente. Al debatir sobre el otorgamiento de esta facultad, necesariamente se impuso la reflexién sobre la biisqueda del equilibrio entre Hipergarantismo y Arbitrariedad, entre Ia Impunidad y 1a Seguridad Ciudadana. El ejemplo reciente de Guatemala en la que el Hipergarantismo msniat6 a las fuerzas de orden publica y esto generé el linchamiento de muchos presuntos delincuertes. Pretendiendo otorgar mayores derechos y garantias a Ios presuntos responsables de hechos delictivos, no les fueron garantizados su propia seguridad personal y su derecho a un debido proceso. Siguiendo 1 mandato constitueional, la norma citada se ocupa entonces de determinar: 2) Supuestos juridicos en que ‘© Dentro de las 12 horas siguientes de tener procede el ejercicio de esta conocimiento de un hecho delictivo sancionado Facultad ‘con pena privativa de libertad, ‘Detencién policial. Procederé la detencién por la Policia Nacional, sin necesidad de mandamiento judicial, cuando el autor del hecho punible sea sorprendido en el momento de cometerlo, sea perseguido huyendo del sitio del hecho o se le sorprenda en el mismo lugar o cerea de é1 con armas, Insumentos W otros objetos que de alguna manera hagan presumir su participacion inmediata en el hecho. En los casos de flagrancia previsto en el pérrafo anterior, cualquier particular podri proceder a la

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