Aprendiendo a través del Método de Caso Esta nota fue escrita por José A. Gomez-Ibaiez, Profesor de Politicas pablicas y de Planeacion Urbana, y Joseph Kalt, profesor de Economia Politica, para utlizarse en la John F. Kennedy School of Govemment, Harvard University(1292)) §:¢ ~Qué es un Caso? Ya que el término “caso” es utilizado en tantas formas diferentes, puede ser itil el aclarar desde el principio lo que nosotros queremos decir por casos. Los casos publicados por la Escuel: 10 de! Programa de Casos de Gobierno describen una situacién real en donde una decisién especifica debe de ligvarsé a cabo por un gerente u oficial publico o privado. Los casos resumen las diversas presiones y consideracione: te u oficial debe de sopesar Guanto toma una decision _y la ino iotoria informacién al alcance e feciso. ,Debera de requerir el secretario Scions ie miowoe caren rroaucgloe en los Estados Unidos estén equipados con bolsas de aire o con cinturones de seguridad automdtticos en lugar de los manuales, por ejemplo, o la legislatura del estado de Arizona en su fundacién de trasplantes de érganos como parte de su programa, deberd pagar por los gasto de salud de los indigentes? ,Debera la Comisién de Utilidad Publica de California permitir que las utilidades publicas reguladas bajen sus precios de electricidad para un determinado cliente industrial con el fin de competir con ciertos proveedores de electricidad no regulados? ¢Deberé la liga Urbana apoyar una propuesta para balar el salario minimo de los adolescentes? Su instructor puede elegir utilizar estos casos de dos maneras. La primera es como lectura dé fondo o como una ilustracion para la conferencia del instructor. En la conferencia, el instructor puede explicar como es que el caso ilustra dilemas tipicos que los gerentes ptiblicos y privados enfrentan y los principios que puede utilizarse para ayudarles a llegar a una estrategia razonable ante una decision: La segunda forma es el,retar a los estudiantes a luchar con el dilema de la toma de~ decisiones, formular_una_estrategia_y una recomendacién, y llegar_a la clase Preparados para explicar y defender sus recomendaciones. En este segundo acercamiento, que frecuentemente se le cataloga de “método de ensefianza de aso,” el instructor no da una conferencia sino que modera una discusion en clase éntre los estudiantes en donde ellos comparan sus diversos acercamientos y, aprendiendo unos de los otros, juntos llegan a un entendimiento mas enriquecedor “de los dilemas y principios involucrados en la decisiéiLos casos requieren de mayor preparacién y trabajo de parte de los estudiantes, mayor que la tarea de lectura comin y corriente, particularmente si se utilizan como base para una discusion de métodos de caso (0 incluso de una conferencia) para ser provechosa, el estudiante debera sumergirse en el caso y tratar de formular_su propia posicién y estrategia ante la clase y participar activamente en la discusién en clase. Casi todos los estudiantes encuentran como mas estimulantes los casos en donde la gente razonable pueda - e, invariablemente, lo hace- estar en desacuerdo sobre el curso apropiado de accién: ya sea por principios conflictivos o por consideraciones que estén involucrados 0 porque la evidencia sea no concluyente. Para justificar y mitigar esta carga extra aqui ofrecemos una razén fundamental para el método de caso y algunos indicadores sobre cémo preparar un caso y participar en las discusiones éPor qué utilizar casos? ePor qué vale la pena es esfuerzo de lucha ante una clase para entender el caso hasta I punto en que se pueda formular y defender el tipo de accion elegido? ZNo seria mas facil y mas eficiente si él instructor sélo dijera cual ‘es la ‘Tespuesta” para el caso, ya que el e instructor tiene mas experiencia y ya ha pensado bastante en ese caso? Los principios fundamentales detrés del método de caso son que las lecciones mejor aprendidas son las que uno mismo aplica, a Tavés dé [a propia lucha, y que muchas de los tipos de entendimiento y de juicios utilizados no pusden ser ensefiados sino que deben de aprenderse a través de la ‘Propia experiencia Cuando los instructores asignan problemas 0 tareas en un Curso, estén motivados por una preocupacién similar: trabajando a través del problema o escribiendo un documento, asi es como se llega a un entendimiento mas hondo de los conceptos y las ideas mas que slo leyendo el texto o escuchando pasivamente una conferencia. El método de ensefianza de caso extiende su principio para hacer que la preparacion de clases -y las mismas sesiones de clase- sean una experiencia activa de aprendizaje. Al_utilizar problemas verdadero, reales y complejos como enfoque, se reta al alumno a que desarrolle aptitudes que seran apropiadas para los problemas practicos que enfrentara como servidor publico, gerente o ciudadano responsable. Preparando el caso Qué tanto se obtendra de la discusién de un caso, depende mucho de qué tanto esfuerzo se ha puesto en la preparacién antes de la clase. Casi todos los estudiantes que _no_estén_acostumbrados_a los casos_inicialmente estan abrumados por el hecho de prepara uno. Esa tarea puede ser impositiva, pues una diversidad de factore: Jos-hechos son_a veces confusos 0 no claros. No se tema sin embargo. Preparar un caso involucra aptitudes levemente diferentesde las que se pueden utilizar normalmente para una lectura tipica en clase o para resolver una tarea, pero con poco esfuerzo y practica se lograra. Leyendo el caso. Tal vez el error mas comtin sea pensar que _te puedes preparar leyendo el caso 5 una Sola vez y entonces pensar en él. Casi todos los ‘casos requiere al menos dos lecturas, a veces mas, para ayudarte a formular un ‘@ntendimiento del problema y un desarrollo bien razonado en tus primera lectura, trata de familiarizarte con la Situacién basica del caso. Tu instructor puede proporcionarte preguntas de discusién para ayudar a enfocar tu atencion en los aspectos especificos del caso, y deberds de leer estas preguntas antes de leer el caso. Ya sea que tengas preguntas de discusién, sin embargo, deberas desarrollar una lista basica de preguntas para tenerlas en mente durante la primera lectura, como por ejemplo: * ZQuién es el que toma las decisiones en este caso, y que decision especifica tiene que tomar? * {Cudles son los objetivos del que toma las decisiones? * ZQuiénes son los otros actores importantes en el caso y cuales son sus objetivos? * {Cudles son los asuntos clave en disputa en el caso? {Como se relacionan con la discusion? * ZQué ambiente es el que prevalece en la toma de decisiones, y qué restricciones u oportunidades establece ese ambiente? Por ejemplo, zCual es el producto o servicio producido, cual es el mercado relevante quienes son los competidores o reguladores? jE! que toma las decisiones enfrenta las restricciones de dinero, tiempo, autoridad institucional o algun otro recurso? * ~Cudles son los cursos de accién posible para el que toma las decisiones? * 2Cuales son las consecuencias de cada curso de accién? gqué argumentos 0 suposiciones sobre la naturaleza del problema o el ambiento se tiene que crear para que cada curso de accién parezca razonable 0 posible de éxito? gqué tan plausible son esos argumentos 0 suposiciones? gcémo pueden reaccionar otros actores? Después de esta primera lectura, trata de formular uno 0, mejor auin, diversos posibles cursos de accion, y entonces leer de nuevo él caso buscando las evidencias que apoyen o socaven los diversos cursos de accién que ti consideres. Sigue reformulando tu entendimiento del problema y leyendo de nuevo “el caso para probar su entendimiento hasta que te sientas a gusto con tu posicionSobre todo, trata de meterte en el caso cuando leas y pienses en él. Trata de imaginarte como el que toma la decisiones y tomar este problema en serio. {Qué deberds hacer tu, el que toma las decisiones? ,Qué necesitas saber para decidir? {Cudles seran las consecuencias si te equivocas? Utilizando evidencia y nimeros. Uno_de los problemas mas dificiles_al preparar_un caso es elegir entre la cantidad de informacién_y evidencia. Frecuentemente el caso proporciona la considerable informacion de fondo de la firma, la agencia, o del mercado involucrado, o la diversa_relevancia hacia una decision a la mano. Frecuentemente el caso describe una Gispuesta)entre diverso actores, cada competencia toma un curso diferente y la evidenoia para apoyar sus peticiones. Las habilidades importantes para preparar_ un caso, como en la vida teal, deciden qué informacion es importante y evalua aparentemente la evidencia en conflict Una de las razones basicas para leer un caso, al menos dos veces, es ayudar a evitar el ser rebasado y paralizado por toda la informacién al alcance. Es dificil identificar y evaluar la evidencia clave en una primer lectura. Después de que te has familiarizado_con los _hechos basicos del caso y formulado_unas cuantas hipétesis sobre al naturaleza del problema y las curso de accién mas factible, preguntate qué evidencia seria necesaria para apoyar (0 para oponerse) con él tipo de accion y leer el caso viendo la evidencia. Si tu decides que el asunto Glave én la decision es si el mercado es competitivo, por ejemplo, entonces debes leer de nuevo el caso con ojos en busca de evidencia que tenga barreras estructurales de competencia o que las firmas puedan mantener los precios por encima de los costos Deberds ser ligeramente escéptico sobre la informacién presentada o la interpretacion situada por diversos actores en el caso. ¢Acaso la evidencia citada por un actor realmente apoya persuasivamente su propio argumento, por ejemplo, 0 existen interpretaciones alternativas que uno puede sacar de esa informacién? Obviamente, no tendras el tiempo para cuestionar cada evidencia presentada en el caso Si la evidencia aparece como algo critico para el debate o la decision, sin embargo, pregtintate que es lo que realmente implica y si es tan comprometida como parece. Frecuentemente es muy util utilizar numeros y hacer calculos para probar y desarrollar tus argumentos. Los nimeros puede ayudar que decidas_si_un problema en particular es importante o no lo es. Si la economia de escala puede ser una barrera para la competencia, por ejemplo, gqué tan amplios pueden ser los costos fijos en relacién a los costos variables? Simples cdlculos pueden también ayudar a resolver asuntos clave en el caso si una pregunta critica es larentabilidad de un producto, por ejemplo, puedes querer hacer calculos sobre los posibles costos, ingresos, o beneficios. Asi como en la vida real, puedes enfrentarte con muchos niimeros pero no poder encontrar exactamente los que piensas que necesitas. Asi como con las otras formas de evidencia, puedes evitar el perderte en los ntimeros al formular tus hipétesis antes de empezar una busqueda detallada a través de las tablas o de recurrir a tu calculadora. Si no puedes encontrar los numeros exactos que crees que necesitas, no temas en tratar de hacer aproximaciones a partir de los nimeros que ya tienes. Sino se te ha dado el costo marginal de un producto o servicio, por ejemplo, tal vez puedas encontrar o calcular una aproximacién cercana. Debes estar consciente de las limitaciones de tus aproximaciones, desde luego, como por ejemplo si es posible sobreestimar o subestimar las cifras reales. Es especialmente facil confundirse cuando se hacen calculos. Unas cuantas reglas ayudarén a evitar el quedar rebasado_o desviarse por una_masa de numeros creados. + Siempre preguntarse por qué se calcula un numero antes de empezar. + Si un cdlculo es complejo, dividirio en sus componentes y esoribirlos a medida que se avanza. + Seguir el rastro de las unidades de medida que se utilizan en cada una de las etapas (.g. 5 centavos por kilowatt hora x 1,000 kilowatts hora por mes = 5,000centavos al mes), * Después de cada calculo, preguntarse qué significa el resultado y si este es sorprendente, antes de continua. + Sjeste es él caso, verificar los cdlculos buscando errores o trata de caloular los nimero partiendo de otras fuentes. Grupos informales de discusién. Después de preparase, si es posible, arreglar reunirse con un grupo de estudiantes para hablar sobre el caso ante la clase. Una discusién informal le dara la oportunidad de probar sus ideas en los otros y reflexionarlas a través de diversas perspectivas sobre diferentes asuntos. cusi6n en Clase EI propésito de la discusién del caso es desarrollar y probar las ideas en olase, de manera que juntos los estudiantes lleguen a un entendimiento mas rico y hondo de los asuntos que surgen por el caso. A diferencia de una conferencia en clase, el papel del instructor no es presentar la evidencia, el argumento y la * Esta sugerencias se basan en una lista més amplia en “Cémo evitar perderse en los ntimeros,” Harvard Business School numero de caso 9-68010.respuesta, sino mas bien de moderar la discusion de los estudiantes y crear un ambiente en el cual las contribuciones de los estudiantes en particular puedan construirse entre ellos para iluminar el_problema de manera_mas_amplia. El instructor usualmente hace la pregunta inicial para empezar la discusion y llama a cada estudiante para que contribuya. En_algunos momentos, durante la clase, el instructor puede resumir el debate, sefialando y sintetizando los asuntos del debate, _y entonces preguntar en clase si se puede encontrar otro aspecto del problema. Muchos instructores gusta de utilizar los Ultimos minutos de la clase para revisar los asuntos principales que hayan surgido en clase o hacer preguntas de seguimiento para que los estudiantes las recapaciten fuera de clase La cualidad de la discusién en clase depende finalmente, sin embargo, sobre la oualidad de la preparacién y particioacién de los estudiantes en clase. Se debe de pensar en la clase como un equipo de colegas que han decidido trabajar juntos para resolver un problema desafiante. Una de las caracteristicas del miembro de un buen equipo es la voluntad de impulsar sus ideas y dar una breve explicacién sobre los razonamientos detras. La clase adelantaré sdlo si los estudiantes estén preparados a compartir sus perspectivas de percepcion sobre el caso. Y las mejores ideas son de poco uso si ‘To Se esta preparado para apoyarias cuidadosa y persuasivamente. Igualmente importante, se debera estar preparado para escuchar a los compafieros de clase y hacerlo con mente abierta. Los compafieros oporcionaran ideas y argumentos en los que no se habia pensado y se debera ‘estar abierto alos cambios. Una parte importante de escuchar es elegir el momento correcto para afiadir la contribucién en las discusiones clase. Trate de asegurarse de que sus comentarios construyan comentarios favorables a los demas compafieros. Si se desea sugerir un asunto completamente distinto puede ser util esperan hasta que la clase haya terminado con el tema o explicar el vinculo entre ese asunto y el que se esta tratando, Como corolario no_se deberd temer equivocarse o retar. A veces los estudiantes dejan la discusion de un caso desilusionados porque muchos asuntos y argumentos que surgieron no se habian considerado antes de la clase. Recuerde que estos casos no deberan discutirse si fueran tan simples y sencillos como para entenderlos sin ayuda, sin la colaboracién de los compajieros. A veces la clase gana mucho cuando un estudiante es suficientemente esforzado para arrastrarse y hacer que un argumento tenga algunas fallas anticipadas. La clase deberd ser el lugar donde se prueben ideas y se aprenda de los otros.Finalmente, hay que disfrutarlo. Hay mucha satisfa con un problema complejo y, a través de sus esfuerzos y la ayuda de los amigos, llegar_a una mejor entendimiento del tema. Esperamos que nuestros casos le ayuden a ambas cosas. ayuden a ambas ¢