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Un hecho me sorprende cuando, respecto del tema de este seminario, intento hablarle a los
juristas: constato que el asunto acerca del cual gira nuestro debate, y sobre el cual se construyen las
doctrinas de la responsabilidad penal y de la responsabilidad civil, tiene un doble sentido.
As, revalorizando las cuestiones de fondo, esbozaremos la historia de un trmino: digo
historia porque pienso que la polisemia del trmino responsable es el resultado de su evolucin, y
que distinguiendo las variadas capas sucesivas de sentidos acumulados sobre el mismo trmino y
revelando las diversas estructuras semnticas o los diferentes sistemas de pensamiento, lograremos
esclarecerlo.
Nuestra hiptesis ser la misma que utilizamos respecto de otros trminos del lenguaje del
derecho:
Todo especialista en el lenguaje del derecho debe comenzar por el latn. Si los intelectuales de
hoy no se preocupan en modo alguno por las cuestiones del derecho, en las ciudades romanas estas
cuestiones resultaban centrales. Esto ya era perceptible en Grecia a travs de sus oradores, poetas
trgicos y filsofos.
En la tradicin romana descubriremos un concepto que, proveniente de la experiencia del
derecho, alcanza a la ciencia jurdica.
1.1. Etimologas
En nuestro camino (como fuera el caso el ao anterior respecto del trmino Estado)[iv], surge
un obstculo: el trmino responsabilidad, tan exitoso en la doctrina jurdica contempornea, no
existe en el derecho romano. Este aparece en las lenguas europeas un poco antes del final del siglo
XVIII[v] y su uso efectivo se inicia recin en el siglo siguiente.
Pero valoro demasiado a Roma como para sucumbir al obstculo. Alcanza con que ese
neologismo tenga sus races en el derecho romano. Responsable estaba ya presente por lo menos
desde el siglo XIII en el derecho erudito[vi], y se torna corriente bajo el Antiguo Rgimen por
intermedio de responsum, trmino derivado de respondere. Comencemos por una investigacin
etimolgica.
Respondere, por su parte nos reenva a sponsio, institucin que posea un lugar fundamental en
el derecho romano arcaico, y a spondere (de donde surge sponsus, novio o esposo). El sponsor es
un deudor, el hombre que en el dilogo de la estipulacin, y debido a una respuesta afirmativa a la
cuestin del estipulante, futuro acreedor, se vincula a una prestacin por ejemplo, con su esposa, a
contraer justas nupcias. El responsor era especialmente el garante; en otras palabras, era quien
estaba obligado a responder por la deuda principal de otro.
En consecuencia, el trmino responder implica la idea de posicionarse como el garante del
desarrollo de ciertos hechos venideros. Y an as se escucha el eco del lenguaje del siglo XIII. Como
la mayora de los autores de nuestros diccionarios prefiere ignorar la literatura jurdica, obtienen sus
ejemplos casi exclusivamente del lenguaje cotidiano, pero est claro que derivan del derecho.
Por ejemplo, dice Chrysale en Las mujeres sabias[vii] (de Molire):
Pocas mujeres pueden responder por su virtud, incluso cuando son naturalmente fieles.
Es cierto que en un sentido muy amplio, respondere ser responder a no importa qu tipo de
pregunta a lo largo de un dilogo. El jurista romano responda a quien lo consultaba, y catalogamos
las responsa de los jurisconsultos entre las fuentes del derecho romano. Especficamente
respondemos a una exigencia, hacemos frente a un deber, a una carga que nos incumbe. Se les
demanda a los deudores respondere creditoribus (frmula comnmente utilizada en los textos
romanos). Me sorprende que en este seminario, a diferencia de lo que ocurra en Roma donde
constitua el tronco de la cuestin, la especie de responsabilidad que denominamos contractual no
haya llamado la atencin.
Estar obligado a cumplir una obligacin es la situacin de aquellos que debern responder a la
justicia, desempeando el papel del reo. Tradicionalmente, el menor estaba dispensado: el menor
destaca Loisel no tiene voz, no responde ante la corte.
A eso respondern los maestros que la demanda de los tejedores no era responsable[viii], por
lo que declaran en la demanda y por la posicin que los tejedores ocupaban.
La demanda no es admisible, y por lo tanto no ser respondida. Pero, a fin de cuentas, como el
lenguaje posee sus fantasas, un nuevo adjetivo se le presenta al sujeto que busca activamente una
respuesta. El diccionario, nuevamente, me ofrece tan slo ejemplos literarios.
Pascal:
Todo el cuerpo de los jesuitas es responsable de los libros de cada uno de nuestros Padres.
Voltaire:
En cuanto a responsabilidad, el primer empleo hallado por el seor Henriot[ix] est en una
frmula de Necker: La confianza en este papel nace de la responsabilidad del gobierno. El valor de
un ttulo resulta incrementado por la garanta que le presta el gobierno: puede exigrselo ante el
Estado.
1.1.3. Observaciones
De todos los textos anteriormente citados concluir que, en su origen, responder o ser
responsable no implicaba de ninguna manera la culpa, ni tampoco el hecho sometido al sujeto. No
era por su culpa que Chrysale crea poder responder por casar a su hija con Clitandre. De igual
modo no se presupone ningn acto culposo para que el deudor romano deba responder a los
acreedores o al poseedor de buena fe, en razn de ciertos frutos producidos por la cosa. ltimo
ejemplo, contemporneo: el seor decano Carbonnier es el responsable del doctorado en sociologa
jurdica, lo que lo obliga a trabajar gratis. No s por culpa de qu le damos a l ese ttulo.
Existe, entonces, un primer grupo de acepciones del trmino responsable, provenientes del
lenguaje romano, aparentemente muy distantes de la propuesta de este seminario. Sin embargo, si
llam la atencin acerca de este primer sentido fue porque resulta apropiado a las necesidades del
derecho.
Dejo ahora la semntica pero sigo sus corolarios: en la tradicin jurdica romana, existe un
sistema de reparacin o represin de ilcitos, civiles o penales; como decimos, los responsables por
ciertos daos. Pero responsables en razn de qu causa?
Sabemos que la mxima segn la cual cada uno deber reparar el dao producido por su culpa
no tiene origen en el derecho romano. Lo buscaramos en vano en el Corpus Iuris Civilis. Pero esa
laguna no proviene de una pretendida ineptitud de los romanos para con las frmulas abstractas
(esos desdichados juristas romanos no tenan sus diplomas de bachillerato en derecho); no, los
romanos eran capaces de pensamiento abstracto, pero sus conceptos fundamentales deben ser
buscados en el Digesto.
No se encontrarn consideraciones generales sobre el trmino responsable. S acerca de
otros principios: en el libro Primero del Digesto, hay una definicin de justicia de la que lo contrario
es la injusticia.
El leitmotiv del rgimen romano de reparacin de los daos no es la culpa, sino la defensa de
una justa reparticin de los bienes entre las familias, de un justo equilibrio (suum cuique tribuere
aequabilitas). Frmula de la que, hoy en da, muchos afirman que es vaca y tautolgica. Cuando
sucede una ruptura en dicho equilibrio, un perjuicio contrario al derecho y a la justicia (dammum
injuria datum), entra en juego la justicia llamada correctiva, cuya funcin es la de reducir el
desequilibrio. As ocurre, por ejemplo, cuando una cosa es hurtada. El trmino furtum no significa el
acto culpable del ladrn, sino el origen de la cosa hurtada; como son las cosas as res creditae (que
son provisoriamente retiradas/expelidas del patrimonio del acreedor, sin causa permanente, y por eso
debern ser devueltas).
Desde esta perspectiva poco importa que el desorden a corregir est o no precedido por una
culpa. A mi juicio ese captulo del derecho romano se inspira, no sabemos bien mediante qu
intermediario, en la filosofa de Aristteles. Es sabido que Aristteles, en ocasin de tratar el tema de
los intercambios conmutaciones/permutas, synallagmata (tica, libro V) , rene bajo el mismo
gnero dos casos: un valor puede ser desplazado de un patrimonio a otro por efecto de un delito que
la vctima soporta sin haberlo buscado (akousion), o de un contrato deliberado/negociado/discutido
(ekousion). No hay para l diferencia esencial entre los dos casos: que alguien se lleve mi auto en
c) Ms tarde la culpa gana la esfera de la reparacin que hoy denominamos civil del dao
injusto. Dammum iniuria datum, regido por la Ley Aquilia. En ella, el trmino iniuria no evoca
originalmente la culpa subjetiva, sino solamente al hecho objetivo, al atentado al derecho, a la lesin
al derecho de otro. Luego ocurrir una modificacin. Y en el Digesto encontraremos una frase que
entre los romanistas conocer una gran fortuna, y que sus manuales imprimirn: In lege Aquilia culpa
levissima venit. Quisiera traducirlo as: en el caso de la Ley Aquilia, si fuera necesario establecer la
existencia de culpa, es suficiente con que esta sea mnima. Parece que el autor de este texto
pretendi comparar la responsabilidad que nace de un contrato (del que el derecho distingua entre
las gravedades de las culpas) y la situacin del autor de un dammun iniuria datum, donde esas
distinciones no tienen lugar. Entretanto, es cierto que las acciones del derecho civil denominadas
penas (para diferenciarlas de las frmulas exclusivamente reipersecutorias[x]), tienen una culpa en
su origen.
etimolgicamente hablando es la bsqueda del sentido etimos, verdadero. Falta, por lo tanto, que
nos ocupemos del segundo sentido.
2. Significado Moral
Cambiaremos ahora de corpus. Despus de la invasin de los brbaros que destruy la cultura
romana a pesar de las tentativas de restauracin, a la cultura europea poco le import la experiencia
jurdica. Los juristas no desempeaban sino papeles inferiores, auxiliares y subordinados.
Una literatura religiosa conquist un lugar dominante. Por mucho tiempo la filosofa de Europa
soport su peso: el orden social pas a estar dirigido por moralistas cuya propuesta fue predicar, en
primer lugar, la obediencia a la ley moral divina (con la cual se confunden los residuos de la moral de
la filosofa pagana). Ese gnero prolifera en la patrstica, las penitencias y las Sumas de los
confesores, una buena parte de lo que denominamos derecho cannico o derecho Graciano en el
siglo XVI son las obras de las praxstica contra las cuales se debata Pascal. Finalmente
desacralizada y transformndose en filosfica, la primaca de la moral se perpeta a travs de toda la
poca moderna. De ah en adelante obtendr sus fuentes bajo el nombre del primado de la ley
natural, junto a la conciencia o la razn especfica de la naturaleza humana, lo que permiti
recuperar el estoicismo o el epicuresmo. Ella extender sus brazos hasta las obras del derecho.
Grcio Putendorf, entre muchos otros, hasta el mismo Bentham y Kant en su Metafsica de las
costumbres, partirn de una doctrina de los deberes del individuo.
Esto significa que su lenguaje se constituye en una ptica muy nueva. Sin duda, tambin el
derecho romano se inserta en una moral, aunque en otra especie de moral, una moral del bien y de lo
justo, moral que diriga al juez hacia la tarea de definir lo justo. La moral moderna se dirige no importa
a qu sujeto, dictando las reglas de conducta.
sociedad e interpretacin. El lenguaje moderno los retir del Corpus Iuris Civiles. Sin embargo, al
pasar a otro tipo de discurso, cambiaron de sentido. Al ser retomados luego, por una especie de
efecto rebote, por el lenguaje jurdico moderno, ganarn en el curso del viaje una nueva resonancia.
Es as que el trmino responsable fue incorporado, en primer lugar, al discurso de la moral
cristiana. Pas por la metfora del Juicio de Dios, cuando los preceptos de la ley divina estn
imbuidos de sancin. Nuestra conducta ser juzgada. Este es un tema que ocupaba los discursos de
los telogos moralistas, antes de pasar, con menor vigor, al lenguaje vulgar.
Dice Bordaloue en el Discurso sobre el juicio final:
De todos esos actos que la verdad me reprueba, yo no responder ni siquiera por uno solo.
laica. Pasamos de la ley moral revelada por Dios a Moiss, o de nuestros evangelios revelados por
Jess, de una ley moral natural inscripta en la conciencia de cada hombre; a los imperativos de la
razn, hasta que, por fin el hombre establezca para si, con Nietzsche, libremente sus imperativos.
Somos ahora responsables ante nuestro foro personal. Y para los otros, ante la humanidad, la
sociedad, de nuestro futuro esos sustitutos de Dios. Y dentro de esas perspectivas desaparece el
conjunto de imgenes representativas del comparecer ante un juez, en tanto renueva la idea de
garanta, aunque considerada solamente desde el punto de vista de un sujeto activo, desde el punto
de vista unilateral que caracteriza a una moral individualista, contraria al derecho. Leemos en las
obras de filsofos contemporneos que para un hombre hacerse responsable es conferir a sus actos
un sentido, dar consistencia a su libertad, constituirse como sujeto moral. El campo de la tica
coincide con el de la responsabilidad, escribe J. Henriot. Responsabilidad: situacin de una agente
conciente ante los actos que efectivamente ha querido, dice el Diccionario Lalande. No est claro
que salimos del lenguaje del derecho?
justicia, o de la justa reparticin de los bienes entre los hombres. En principio se plantean los
conceptos de actos y si ellos son imputables al individuo, y despus el concepto de obligacin. El
hombre obligado a mantener una cierta conducta ser declarado responsable por ella. La idea de
responsabilidad, comprendida bajo la ptica de la moral, subsisti al antiguo leitmotiv de la justicia,
se transform en la piedra angular de orden jurdico.
Evidentemente estamos en el derecho penal. El derecho penal fue construido como una
disciplina especializada (lo que no ocurra con el Corpus Iuris Civiles) solamente en la poca
moderna. Este acab por obtener un lugar destacado, pues de l recibimos el auxiliar de la regla de
conducta, una sancin de las reglas morales instaladas en el vrtice del derecho: primeramente del
Declogo (no robars), o de las leyes instaladas por el prncipe. En verdad, durante la Edad Media y
tambin durante la antigedad pagana, la justicia del prncipe, en materia criminal, reproduca la
justicia divina. Con la eclosin de las Luces, el derecho penal se transform en el guardin de la
moral hedonista. Reinar portando la nocin moral de la responsabilidad. Solamente el individuo
responsable, la accin de quien pueda ser imputado por el delito a condicin de que disponga de
sus facultades cerebrales, es susceptible de una pena. Caso contrario, la pena no ser moralmente
legtima, ni eficaz o intimidante.
Pero hay ms: el derecho civil de los modernos fue vuelto a fundar como una prolongacin de la
moral. El sistema jusnaturalista parte de preceptos de moralidad; as, la regla de origen estoicocristiano que cada uno debe mantener entre sus premisas, se sirve del axioma del derecho de los
contratos. Sin embargo, haba otra regla, muy presente en las Sumas de los confesores, en la moral
de Santo Toms, en los escolsticos espaoles y en los profesores de moral del siglo XVII: cada uno
de nosotros ser obligado, si hace mal al prjimo, a restituere, a volver a poner las cosas en su lugar,
a reparar todos los daos causados por su culpa.
En el campo de la moral pura, la pertinencia de esa regla es por dems dudosa: en primer
lugar, porque ella parece excluir que tengamos que preocuparnos por la infelicidad del prjimo si no la
producimos nosotros; como el hambre en el Tercer mundo. Despus, por lo que en ella hay de
excesivo: es admisible que todo hecho cualquiera que cause un dao a otro nos obligue a la
reparacin? Pasaramos la vida entera pagando indemnizaciones. Es correcto afirmar que Csar
Birotteau[xiv], para compensar el mal hecho a sus acreedores, estuviera moralmente obligado a
2.2.4. Resultados
Podemos, por fin, notar que esa construccin terica, confrontada con las necesidades de los
jueces se revela falsa. Sin duda es seductora por un lado y semejante a los atractivos del liberalismo.
Sera el paraso de la libertad individual si, como haban soado esos autores, nadie fuera
responsable a no ser debido a su culpa o acto propio.
Eso fue un fracaso. Nos repugna reconocer que la mayora de los juristas, conservadores por
profesin y cuidadosos por respetar el sentido comn de su grupo, mantienen el principio. Pero el
principio, como todos saben, no corresponde a las aplicaciones.
La causa no est, como quieren los socilogos, nicamente en el progreso de la industria.
Jams esa famosa mxima del artculo 1382 lleg a dar cuenta de soluciones efectivas en la
jurisprudencia. Y hoy estamos ante un aluvin de casos de responsabilidad sin culpa. Son los
patrones responsables no por culpa suya ni tampoco por actos propios por los daos provocados o
sufridos por sus empleados, as como el padre de familia lo era en Roma por sus hijos y sus siervos.
El propietario de un automvil, es responsable por el acto de quien lo rob, as como lo era el romano
por sus burros de carga. Y responsables por encima de todo son las entidades colectivas,
empresarias, preventivas o de seguro obligatorio. El estado francs es responsable por lo daos
causados por guerras, huelgas, inundaciones y sequas. Y este lo reparte entre los contribuyentes, ya
que las infelicidades de los particulares deben ser soportadas solidariamente por el grupo, y
redistribuidas.
Ciertamente puede ser legtimo distribuir menos a los inculpados, y nadie piensa en eliminar de
la ciencia jurdica toda consideracin acerca de la culpa. Estimo imposible cortar toda ligazn entre el
derecho penal y la moral del Declogo, y considero correcto que los vitivinicultores de Midi, que hoy
saquean los camiones y puestos italianos, soporten los daos. Pero la culpa no es sino uno de los
factores con los cuales se compone el problema del derecho. Entran en consideracin (y tampoco a
ttulo exclusivo) los derechos o intereses de la vctima: por ejemplo, no es suficiente indemnizar a las
familias de los muertos en la calle con la responsabilidad de un conductor imprudente en fuga, o de
un insolvente. Nuestra legislacin tiene que realizar un gesto a favor de las vctimas.
Un rgimen adecuado tendra los ojos puestos en la cantidad y cualidad del dao. Si Brigitte
Bardot sufriera un accidente, no se obligara a un ciclista a pagar una suma fabulosa que
representara su reparacin integral; como si fuera posible, in tanta lite.
Nosotros, juristas, no podemos obnubilarnos con una sola cara del asunto, con las acciones de
uno de los dos actores de la comedia. Incluso en derecho penal la obsesin por la culpabilidad moral
como lo han demostrado tantos socilogos debilitara la represin. El papel del juez es poner en la
balanza tambin el inters de las vctimas, de los terceros, y del pueblo... El derecho busca una
divisin justa: lo que significa (en oposicin a la moral moderna) que considera los diversos factores
de la causa.
moral no tiene todo para decir. Ella retiene en sus conceptos apenas un aspecto unilateral de los
hechos de la vida cotidiana. Ella no apunta ms que a la conducta del individuo, concentrndose en
sus intenciones subjetivas. En cambio, al jurista le conviene tener una consideracin ms amplia del
fenmeno, apuntando a captar las relaciones entre una pluralidad de sujetos: el autor del delito, la
vctima y el ambiente social. Los trminos del derecho tienen por funcin expresar esa visin de
conjunto.
Se comprende, entonces, que una investigacin puramente semntica no es, definitivamente,
intil. Un lenguaje impropio nos atrapa. El sentido del trmino responsable, que los modernos han
tomado del discurso teolgico o de la filosofa moral, ocupa en la ciencia del derecho un espacio
perturbador y disimulador del que hacemos gran uso. Orient a los juristas hacia soluciones
insostenibles, obligndolos, de inmediato y para salvar las buenas soluciones jurdicas, a multiplicar
las ficciones (denominar culpa a lo que no es culpa) y llevndolos a un laberinto de discusiones
interminables en torno de un vocablo equvoco.
Si los juristas hubieran mantenido el antiguo sentido, propiamente jurdico, del trmino, se
hubieran ahorrado una buena parte de esas ficciones y controversias. Al menos hubieran ganado
tiempo. He aqu lo que aporta la historia de la filosofa del derecho. A decir verdad, es poco, puesto
que las posibilidades de que alguien consiga cambiar el lenguaje de su poca no son muy grandes.
***
[i] Agamben, Giorgio. Lo que queda de Auschwitz. Ed. Pre-Textos, Valencia, 2000, p. 19.
[ii] bid. p. 21.
[iii] Cf. Douze Essais, p. 201 y ss. (Mtamorphoses de lobligation).
[iv] Michel Villey se refiere al artculo Gense et dclin de lEtat publicado en la revista Archives
de Philosophie du Droit, Paris: Dalloz-Sirey, n. 21, 1976.
[v] Cf. Note sur la date et le sens de lapparition du mot responsabilit, Archives de Philosophie
du Droit, n. 22, p. 60, 1977.
[vi] La expresin derecho erudito es utilizada en la lengua portuguesa para indicar el conjunto
textos comentarios del Corpus iuris civilis, pareceres jurdicos producido por el mos italicus iuris
docendi (el mtodo italiano de enseanza jurdico) y desarrollado por los denominados
Comentadores, o Ps-Glosadores, cuyo pice ocurre entre los siglos XIV y XV (en ese sentido, ver
la versin portuguesa de la obra de R. C. van Caenegem, Introduction historique au droit priv [Una
introduccin histrica al derecho privado, traduccin de Carlos Eduardo Lima Machado, So Paulo:
Martins Fontes, 2000, p. 47, 66, 75 e 76]). El autor, no obstante, parece utilizar esa expresin para
indicar la obra de los juristas franceses, de la segunda mitad del siglo XIII, precursores de los
Ley Badinter (Ley 85.678, de 05.07.1985) con el objetivo de mejorar la situacin de las vctimas de
accidentes de circulacin y acelerar los procesos de indemnizacin. Esa ley impone al conductor y/o
dueo del vehculo implicado en el accidente, el deber de indemnizar a las vctimas, sirviendo las
culpa apenas como excluyente, en los casos de acto voluntario y exclusivo de la vctima (arts. 1. a
3. ).