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PUBLICAO OFICIAL

Revista

SUPERIOR TRIBUNAL DE JUSTIA

VOLUME 224 ANO 23 OUTUBRO/NOVEMBRO/DEZEMBRO 2011

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SUPERIOR TRIBUNAL DE JUSTIA

SUPERIOR TRIBUNAL DE JUSTIA


Gabinete do Ministro Diretor da Revista Diretor Ministro Francisco Falco Chefe de Gabinete Marcos Perdigo Bernardes Servidores Andrea Dias de Castro Costa Eloame Augusti Gerson Prado da Silva Jacqueline Neiva de Lima Maria Anglica Neves SantAna Tcnico em Secretariado Fagno Monteiro Amorim Mensageiro Cristiano Augusto Rodrigues Santos

Superior Tribunal de Justia www.stj.jus.br, revista@stj.jus.br Gabinete do Ministro Diretor da Revista Setor de Administrao Federal Sul, Quadra 6, Lote 1, Bloco C, 2 Andar, Sala C-240, Braslia-DF, 70095-900 Telefone (61) 3319-8003, Fax (61) 3319-8992

Revista do Superior Tribunal de Justia - n. 1 (set. 1989) -. Braslia : STJ, 1989 -.Periodicidade varia: Mensal, do n. 1 (set. 1989) ao n. 202 (jun. 2006), Trimestral a partir do n. 203 (jul/ago/set. 2006). Repositrio Oficial da Jurisprudncia do Superior Tribunal de Justia. Nome do editor varia: Superior Tribunal de Justia/Editora Braslia Jurdica, set. 1989 a dez. 1998; Superior Tribunal de Justia/Editora Consulex Ltda, jan. 1999 a dez. 2003; Superior Tribunal de Justia/ Editora Braslia Jurdica, jan. 2004 a jun. 2006; Superior Tribunal de Justia, jul/ago/set 2006-. Disponvel tambm em verso eletrnica a partir de 2009: https://ww2.stj.jus.br/web/revista/eletronica/publicacao/?aplicacao=revista.eletronica. ISSN 0103-4286. 1. Direito, Brasil. 2. Jurisprudncia, peridico, Brasil. I. Brasil. Superior Tribunal de Justia (STJ). II. Ttulo. CDU 340.142 (81) (05)

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MINISTRO FRANCISCO FALCO
Diretor

SUPERIOR TRIBUNAL DE JUSTIA

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Plenrio Ministro Ari Pargendler (Presidente) Ministro Felix Fischer (Vice-Presidente) Ministro Francisco Cesar Asfor Rocha (Diretor-Geral da ENFAM) Ministro Gilson Langaro Dipp Ministra Eliana Calmon Alves (Corregedora Nacional de Justia) Ministro Francisco Cndido de Melo Falco Neto (Diretor da Revista) Ministra Ftima Nancy Andrighi Ministra Laurita Hilrio Vaz Ministro Joo Otvio de Noronha (Corregedor-Geral da Justia Federal) Ministro Teori Albino Zavascki Ministro Jos de Castro Meira Ministro Arnaldo Esteves Lima Ministro Massami Uyeda Ministro Humberto Eustquio Soares Martins Ministra Maria Thereza Rocha de Assis Moura Ministro Antonio Herman de Vasconcellos e Benjamin Ministro Napoleo Nunes Maia Filho Ministro Sidnei Agostinho Beneti Ministro Jorge Mussi Ministro Geraldo Og Nicas Marques Fernandes Ministro Luis Felipe Salomo Ministro Mauro Luiz Campbell Marques Ministro Benedito Gonalves Ministro Raul Arajo Filho Ministro Paulo de Tarso Vieira Sanseverino Ministra Maria Isabel Diniz Gallotti Rodrigues Ministro Antonio Carlos Ferreira Ministro Ricardo Villas Bas Cueva Ministro Sebastio Alves dos Reis Jnior Ministro Marco Aurlio Gastaldi Buzzi Ministro Marco Aurlio Bellizze Oliveira

Resoluo n. 19/1995-STJ, art. 3. RISTJ, arts. 21, III e VI; 22, 1, e 23.

CORTE ESPECIAL (Sesses s 1 e 3 quartas-feiras do ms)


Ministro Ari Pargendler (Presidente) Ministro Felix Fischer (Vice-Presidente) Ministro Cesar Asfor Rocha Ministro Gilson Dipp Ministra Eliana Calmon Ministro Francisco Falco Ministra Nancy Andrighi Ministra Laurita Vaz Ministro Joo Otvio de Noronha Ministro Teori Albino Zavascki Ministro Castro Meira Ministro Arnaldo Esteves Lima Ministro Massami Uyeda Ministro Humberto Martins Ministra Maria Thereza de Assis Moura

PRIMEIRA SEO (Sesses s 2 e 4 quartas-feiras do ms)


Ministro Castro Meira (Presidente)

PRIMEIRA TURMA (Sesses s teras-feiras e 1 e 3 quintas-feiras do ms)


Ministro Benedito Gonalves (Presidente) Ministro Francisco Falco Ministro Teori Albino Zavascki Ministro Arnaldo Esteves Lima Ministro Napoleo Nunes Maia Filho

SEGUNDA TURMA (Sesses s teras-feiras e 1 e 3 quintas-feiras do ms)


Ministro Herman Benjamin (Presidente) Ministro Cesar Asfor Rocha Ministro Castro Meira Ministro Humberto Martins Ministro Mauro Campbell Marques

SEGUNDA SEO (Sesses s 2 e 4 quartas-feiras do ms)


Ministro Sidnei Beneti (Presidente)

TERCEIRA TURMA (Sesses s teras-feiras e 1 e 3 quintas-feiras do ms)


Ministro Massami Uyeda (Presidente) Ministra Nancy Andrighi Ministro Sidnei Beneti Ministro Paulo de Tarso Sanseverino Ministro Villas Bas Cueva

QUARTA TURMA (Sesses s teras-feiras e 1 e 3 quintas-feiras do ms)


Ministro Luis Felipe Salomo (Presidente) Ministro Raul Arajo Ministra Isabel Gallotti Ministro Antonio Carlos Ferreira Ministro Marco Buzzi

TERCEIRA SEO (Sesses s 2 e 4 quartas-feiras do ms)


Ministra Maria Thereza de Assis Moura (Presidenta)

QUINTA TURMA (Sesses s teras-feiras e 1 e 3 quintas-feiras do ms)


Ministro Jorge Mussi (Presidente) Ministro Gilson Dipp Ministra Laurita Vaz Ministro Marco Aurlio Bellizze Ministro Adilson Macabu*

SEXTA TURMA (Sesses s teras-feiras e 1 e 3 quintas-feiras do ms)


Ministra Maria Thereza de Assis Moura (Presidenta) Ministro Og Fernandes Ministro Sebastio Reis Jnior Ministro Vasco Della Giustina**

* Desembargador convocado (TJ-RJ) ** Desembargador convocado (TJ-RS)

COMISSES PERMANENTES
COMISSO DE COORDENAO Ministro Joo Otvio de Noronha (Presidente) Ministro Castro Meira Ministro Massami Uyeda Ministro Jorge Mussi (Suplente) COMISSO DE DOCUMENTAO Ministra Laurita Vaz (Presidenta) Ministro Teori Albino Zavascki Ministro Sidnei Beneti Ministro Herman Benjamin (Suplente) COMISSO DE REGIMENTO INTERNO Ministra Nancy Andrighi (Presidenta) Ministro Napoleo Nunes Maia Filho Ministro Og Fernandes Ministro Humberto Martins (Suplente) COMISSO DE JURISPRUDNCIA Ministro Cesar Asfor Rocha (Presidente) Ministro Gilson Dipp Ministro Francisco Falco Ministra Maria Thereza de Assis Moura Ministro Luis Felipe Salomo Ministro Raul Arajo

MEMBROS DO TRIBUNAL SUPERIOR ELEITORAL


Ministra Nancy Andrighi (Corregedora-Geral) Ministro Gilson Dipp (Efetivo) Ministra Laurita Vaz (1 Substituto) Ministro Teori Albino Zavascki (2 Substituto)

CONSELHO DA JUSTIA FEDERAL (Sesso 1 sexta-feira do ms)


Ministro Ari Pargendler (Presidente) Ministro Felix Fischer (Vice-Presidente) Ministro Joo Otvio de Noronha (Corregedor-Geral da Justia Federal) Membros Efetivos Ministro Teori Albino Zavascki Ministro Castro Meira Juiz Olindo Herculano de Menezes (TRF 1 Regio) Juza Maria Helena Cisne (TRF 2 Regio) Juiz Roberto Luiz Ribeiro Haddad (TRF 3 Regio) Juza Marga Inge Barth Tessler (TRF 4 Regio) Juiz Paulo Roberto de Oliveira Lima (TRF 5 Regio) Membros Suplentes Ministro Arnaldo Esteves Lima Ministro Massami Uyeda Ministro Humberto Martins Juiz Jos Amlcar de Queiroz Machado (TRF 1 Regio) Juiz Raldnio Costa (TRF 2 Regio) Juiz Andr Nabarrete Neto (TRF 3 Regio) Juiz Luiz Carlos de Castro Lugon (TRF 4 Regio) Juiz Rogrio Meneses Fialho Moreira (TRF 5 Regio)

SUMRIO
JURISPRUDNCIA

Corte Especial .............................................................................................................17 Primeira Seo.............................................................................................................85 Primeira Turma .........................................................................................................115 Segunda Turma .........................................................................................................189 Segunda Seo ...........................................................................................................265 Terceira Turma ..........................................................................................................321 Quarta Turma ............................................................................................................447 Quinta Turma ............................................................................................................547 Sexta Turma...............................................................................................................619
NDICE ANALTICO ........................................................................................................................................... 695 NDICE SISTEMTICO ...................................................................................................................................... 713 SIGLAS E ABREVIATURAS ............................................................................................................................. 719 REPOSITRIOS AUTORIZADOS E CREDENCIADOS PELO SUPERIOR TRIBUNAL DE JUSTIA ............................................................................................................ 725

Jurisprudncia

Corte Especial

AO DE IMPROBIDADE ADMINISTRATIVA N. 30-AM (2010/0157996-6) (f) Relator: Ministro Teori Albino Zavascki Requerente: Ministrio Pblico Federal Requerido: Solange Maria Santiago Morais Advogado: Irineu de Oliveira e outro(s) Requerido: Benedito Cruz Lyra Advogado: Irineu de Oliveira e outro(s)

EMENTA Ao de improbidade originria contra membros do Tribunal Regional do Trabalho. Lei n. 8.429/1992. Legitimidade do regime sancionatrio. Edio de portaria com contedo correcional no previsto na legislao. Ausncia do elemento subjetivo da conduta. Inexistncia de improbidade. 1. A jurisprudncia firmada pela Corte Especial do STJ no sentido de que, excetuada a hiptese de atos de improbidade praticados pelo Presidente da Repblica (art. 85, V), cujo julgamento se d em regime especial pelo Senado Federal (art. 86), no h norma constitucional alguma que imunize os agentes polticos, sujeitos a crime de responsabilidade, de qualquer das sanes por ato de improbidade previstas no art. 37, 4. Seria incompatvel com a Constituio eventual preceito normativo infraconstitucional que impusesse imunidade dessa natureza (Rcl n. 2.790-SC, DJe de 04.03.2010). 2. No se pode confundir improbidade com simples ilegalidade. A improbidade ilegalidade tipificada e qualificada pelo elemento subjetivo da conduta do agente. Por isso mesmo, a jurisprudncia do STJ considera indispensvel, para a caracterizao de improbidade, que a conduta do agente seja dolosa, para a tipificao das condutas descritas nos artigos 9 e 11 da Lei n. 8.429/1992, ou pelo menos eivada de culpa grave, nas do artigo 10. 3. No caso, aos demandados so imputadas condutas capituladas no art. 11 da Lei n. 8.429/1992 por terem, no exerccio da Presidncia

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de Tribunal Regional do Trabalho, editado Portarias afastando temporariamente juzes de primeiro grau do exerccio de suas funes, para que proferissem sentenas em processos pendentes. Embora enfatize a ilegalidade dessas Portarias, a petio inicial no descreve nem demonstra a existncia de qualquer circunstncia indicativa de conduta dolosa ou mesmo culposa dos demandados. 4. Ao de improbidade rejeitada (art. 17, 8, da Lei n. 8.429/1992). ACRDO Vistos e relatados estes autos em que so partes as acima indicadas, decide a Egrgia Corte Especial do Superior Tribunal de Justia, por unanimidade, rejeitar a ao de improbidade, nos termos do voto do Sr. Ministro Relator. Os Srs. Ministros Castro Meira, Arnaldo Esteves Lima, Massami Uyeda, Humberto Martins, Maria Thereza de Assis Moura, Raul Arajo, Maria Isabel Gallotti, Cesar Asfor Rocha, Felix Fischer e Laurita Vaz votaram com o Sr. Ministro Relator. Ausentes, justificadamente, os Srs. Ministros Gilson Dipp, Eliana Calmon, Francisco Falco e Joo Otvio de Noronha, e, ocasionalmente, a Sra. Ministra Nancy Andrighi e o Sr. Ministro Luis Felipe Salomo. Convocados os Srs. Ministros Luis Felipe Salomo e Raul Arajo e a Sra. Ministra Maria Isabel Gallotti para compor qurum. Esteve presente, dispensada a sustentao oral, o Dr. Rodrigo Alves Chaves. Braslia (DF), 21 de setembro de 2011 (data do julgamento). Ministro Ari Pargendler, Presidente Ministro Teori Albino Zavascki, Relator
DJe 28.09.2011

RELATRIO O Sr. Ministro Teori Albino Zavascki: Trata-se de ao de improbidade administrativa originria (fls. 03-11), proposta pelo Ministrio Pblico Federal contra Solange Maria Santiago Morais e Benedito Cruz Lyra, juzes do Tribunal
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Jurisprudncia da CORTE ESPECIAL

Regional do Trabalho da 11 Regio, objetivando a imposio das sanes previstas no art. 12, III, da Lei n. 8.429/1992. Proposta perante a 4 Vara Federal da Seo Judiciria do Amazonas, a ao veio a este Tribunal por fora de deciso da Corte Especial, proferida no julgamento do AgRg na Rcl n. 2.115-AM (Min. Teori Albino Zavascki, DJe de 16.12.2009 - fls. 907-915). Com a subida dos autos a esta Corte, o Ministrio Pblico Federal em sua manifestao de fls. 931-946, suscitou, (a) preliminarmente, a incompetncia desta Corte Superior para o julgamento originrio da demanda; (b) e, subsidiariamente, seu regular prosseguimento. No julgamento do AgRg na AIA n. 30 (DJe de 10.02.2011), a Corte Especial indeferiu o pedido relativo declarao de incompetncia deste Tribunal. Foi interposto recurso extraordinrio pelo Ministrio Pblico Federal (fls. 996-1.015), o qual foi inadmitido (fls. 1.029-1.030). Essa deciso transitou em julgado em 09 de maio de 2011 (fl. 1.033). Afirmada a competncia originria do STJ, cumpre proferir o juzo inicial de recebimento da ao, nos termos do art. 17, 8 e 9 da Lei n. 8.429/1992. A petio inicial descreve os fatos nos seguintes termos:
(...) III - DOS FATOS Trata-se de Representao n. 1.13.000.000750/2004-18 instaurada para apurar atos ilegais praticados pela Presidente do Eg. Tribunal Regional do Trabalho da 11 Regio que caracterizam a ingerncia indevida da requerida na atividade dos juzes de 1 grau do TRT/11 Regio. Consta da mencionada representao que a MM. Juza Presidente e Corregedora do TRT/11 Regio, Dra. Solange Maria Santiago Morais, editou a Portaria n. 202 (fls. 322), com a finalidade de afastar do exerccio de suas funes o Dr. Joaquim Oliveira de Lima, Juiz do Trabalho Substituto, no perodo de 06 a 12.03.2003, para que prolatasse quatro sentenas atrasadas relativas a processos da 3 Vara do Trabalho de Manaus. No dia 08.09.2003, nova Portaria de n. 722 (fl. 322) foi editada, designando um auxiliar institudo para prolatar as sentenas que se encontravam atrasadas, uma vez que o Dr. Joaquim Oliveira de Lima no havia cumprido determinao da Portaria n. 202. E, ainda, editou uma terceira Portaria n. 814 (fl. 334) determinando o afastamento do Juiz do Trabalho Substituto, do dia 08.10.2003 ao dia 15.10.2003, para que o mesmo cumprisse definitivamente as pendncias relativas aos processos das 3 e 8 Varas. Novamente, atravs da Portaria n. 855 (fl. 333) editada pelo MM. Juiz Benedito Cruz Lyra - Presidente em exerccio do TRT da 11 Regio em 16.10.2003, foi prorrogado at o dia 19.10.2003 o afastamento do juiz substituto mencionado. E,
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pela quinta vez, a MM. Juza Solange Maria Santiago Morais prorrogou at o dia 20.10.2003, por intermdio da Portaria n. 862 (fl. 332), os efeitos da supracitada Portaria n. 855. De acordo com a documentao apresentada, constata-se que o Juiz substituto mencionado foi afastado das sua funes por cinco Portarias, sendo quatro emitidas pela MM. Juza Presidente e Corregedora do TRT da 11 Regio, e uma emitida pelo ento Presidente do TRT-AM em exerccio, MM. Juiz Benedito Cruz Lyra, sem a observncia do princpio do devido processo legal, princpio este previsto na Constituio Federal. Houve, ainda, conforme consta na Representao, o afastamento sumrio, do dia 07.10.2003 at 09.10.2003, da Juza Substituta Ana Eliza Oliveira Praciano, em decorrncia da Portaria n. 803 (fl. 18), motivada pelo fato de a magistrada ter deixado de prolatar 10 (dez) sentenas, relativas a processos da 13 Vara do Trabalho de Manaus. Quando informada pela magistrada que as referidas sentenas j haviam sido prolatadas, ou seja, os motivos ensejadores da referida Portaria eram inexistentes, a Juza Corregedora exigiu a emisso de uma certido da Secretaria da 13 Vara do Trabalho de Manaus, que atestasse a inexistncia de sentenas a serem prolatadas. Somente no dia 09.10.2003, quando de posse do ofcio enviado pela Secretaria da referida Vara, que atestava a inexistncia do motivo que ensejou o afastamento da Juza Substituta, a MM. Juza Corregedora fez com que se publicasse nova Portaria revogando os efeitos da Portaria n. 803, ordenando a permanncia da magistrada Ana Eliza Praciano como auxiliar da 2 Vara do Trabalho de Manaus, conforme Portaria n. 780/2003 (fl. 19). Mais uma vez, no dia 20.01.2004, atravs da Portaria n. 51 (fl. 19), resolveu a Juza Presidente e Corregedora afastar a Juza Substituta Ana Eliza de Oliveira Praciano de suas funes, nos dias 21 e 22.01.2004, para que prolatasse quatro sentenas de embargos execuo, referentes a processos da 2 Vara do Trabalho de Manaus. No conformada com aquele afastamento, a MM. Juza apenada interps recurso ordinrio perante o Col. TST, obtendo em julgamento de cautelar incidental, o deferimento de medida liminar de suspenso do ato, em deciso do Min. Jos Luciano Castilho Pereira, que encontrava-se no exerccio da Presidncia. de grande valia observar que, em seu despacho, o Ministro Jos Luciano argumentou que como se observa pela leitura do artigo 42 da Loman, as nicas penas disciplinares admitidas so as de advertncia, censura, remoo compulsria, disponibilidade com vencimentos proporcionais ao tempo de servio, aposentadoria compulsria e demisso, concluindo que verifica-se num exame apriorstico, como prprio das liminares, que a citada Portaria sustentada na Resoluo do Tribunal Regional do Trabalho da 11 Regio, imps
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Jurisprudncia da CORTE ESPECIAL

magistrada, ora requerente, penalidade sem respaldo legal, tornando-se dessa maneira, passvel de reparos. Na documentao apresentada, constata-se a inteno punitiva da magistrada ao emitir portarias de suspenso, uma vez que utilizou a expresso puxo de orelha para design-las, conforme fl. 64. Tais irregularidades evidenciam a prtica de atos de improbidade administrativa que violam princpios constitucionais da Administrao Pblica (...) (fls. 07-09).

Os requeridos apresentaram suas manifestaes por escrito (fls. 968-982), em conformidade com art. 17, 7, da Lei n. 8.429/1992. Alegam que: (a) no h amparo legal para aplicao da lei de improbidade administrativa em face de integrantes de Tribunal Regional do Trabalho, j que, por serem agentes polticos, somente podem ser acusados de crime de responsabilidade; (b) os atos no foram praticados com dolo, m-f ou desonestidade, pois no tiveram qualquer inteno de contrariar a lei, bem assim, os princpios que regem a administrao pblica, tampouco objetivaram prejudicar, de qualquer maneira, os juzes. Ao revs, (....) ficaram temporariamente desobrigados de exercitar as tarefas burocrticas da vara onde atuavam para se dedicar apenas a atualizar o seu trabalho de prolao de sentenas atrasadas; (c) as Portarias foram editadas com base nos arts. 38, IX, do Regimento Interno do Tribunal Regional do Trabalho da 11 Regio e 656, 2, da CLT, j que os juzes Ana Eliza e Joaquim Oliveira estavam com diversas sentenas atrasadas, descumprindo expressamente o disposto no art. 35, II, da Loman. Pedem, assim, a rejeio da petio inicial. O Ministrio Pblico (fl. 1.035), por sua vez, reitera o pedido de recebimento da inicial nos termos do art. 17, 9, da Lei n. 8.429/1992. o relatrio. VOTO O Sr. Ministro Teori Albino Zavascki (Relator): 1. Sem razo os requeridos quando sustentam que, por serem agente polticos - membros do Tribunal Regional do Trabalho -, no esto submetidos ao regime da Lei n. 8.429/1992, mas unicamente ao da Lei n. 1.079/1950, que trata de crimes de responsabilidade. Essa Corte Especial, na Rcl n. 2.790-SC, de que fui relator (DJe de 04.03.2010), deixou assentado que, excetuada a hiptese de
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atos de improbidade praticados pelo Presidente da Repblica, no h norma constitucional alguma que imunize os agentes pblicos de qualquer das sanes por ato de improbidade previstas no art. 37, 4. Na oportunidade, proferi voto nos seguintes termos:
1. No est inteiramente pacificada no STF a questo relacionada com a legitimidade ou no do duplo regime sancionatrio dos agentes polticos em decorrncia de atos de improbidade. Em julgamento pioneiro sobre a aplicao ou no da Lei n. 8.429/1992 a Ministro de Estado, vingou no Supremo Tribunal Federal, por escassa maioria, o entendimento de que o sistema constitucional brasileiro distingue o regime de responsabilidade dos agentes polticos dos demais agentes pblicos. A Constituio no admite a concorrncia entre dois regimes de responsabilidade poltico-administrativa para os agentes polticos: o previsto no art. 37, 4 (regulado pela Lei n. 8.429/1992), e o regime fixado no art. 102, I, c (disciplinado pela Lei n. 1.079/1950). Se a competncia para processar e julgar a ao de improbidade (CF, art. 37, 4) pudesse abranger tambm atos praticados por agentes polticos, submetidos a regime de responsabilidade especial, ter-se-ia uma interpretao ab-rogante do disposto no art. 102, I, c, da Constituio, razo pela qual somente o STF pode processar e julgar Ministro de Estado no caso de crime de responsabilidade e, assim, eventualmente, determinar a perda do cargo ou a suspenso de direitos polticos (STF, Recl. n. 2.138, rel. p/ acrdo Min. Gilmar Mendes, DJ 10.04.2008). A corrente contrria sustentou que a Constituio no impede, mas, ao contrrio, admite expressamente (no 4 do art. 37) a duplicidade de regime (civil e penal) para os ilcitos de improbidade. Ademais, nem todos os atos de improbidade previstos na Lei n. 8.429/1992 esto tipificados como crimes de responsabilidade pela Lei n. 1.079/1950, razo pela qual o duplo regime somente se configuraria, se proibido fosse, em relao s tipificaes coincidentes, no quanto s demais. Mesmo para essa corrente, todavia, a aplicao da Lei n. 8.429/1992 deve ser mitigada em relao aos agentes polticos, para os quais no admissvel a imposio da sano de perda do cargo ou de suspenso dos direitos polticos, ao menos em juzo de primeiro grau ou antes do trnsito em julgado. Relativamente a esses agentes, a referida Lei deve, portanto, ser adotada, mas com ablao dessas sanes. So ilustrativos desta polmica, alm dos votos proferidos naquele precedente e em outros julgados do STF, os que constam da ADI n. 2.860-0, Min. Pertence, DJ 19.12.2006. 2. Um ponto comum pode ser identificado nas duas correntes: implcita ou explicitamente, ambas reconhecem e procuram superar a perplexidade de submeter agentes polticos detentores dos cargos de maior nvel institucional e de responsabilidade poltica do Pas (que, em matria penal, tm foro por prerrogativa de funo, mesmo por crimes que acarretam simples pena de multa pecuniria) possibilidade de sofrerem sano de perda do cargo ou

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de suspenso de direitos polticos em processo de competncia de juiz de primeiro grau. Ainda quando subordinada a aplicao da pena ao trnsito em julgado, o processo nem sempre teria condies de ser apreciado pelos Tribunais Superiores, cuja competncia restrita a hipteses de ofensa Constituio (STF) ou s leis federais (STJ), sendo-lhes vedado o reexame dos fatos da causa. Cada corrente d a esse problema soluo a seu modo: uma simplesmente imuniza os agentes polticos da aplicao da Lei de Improbidade e a outra afasta ou mitiga a aplicao das sanes mais graves, acima indicadas. Certamente por influncia dessa preocupao comum, h nas duas correntes a invocao cumulativa de elementos argumentativos de natureza substancialmente diferente: fundamentos de ordem instrumental (regime de competncia para julgar a ao de improbidade ou o crime de responsabilidade) so trazidos para sustentar concluses de natureza material (duplicidade do regime jurdico do ilcito, sua tipificao e seus agentes). Percebe-se, outrossim, que disposies normativas infraconstitucionais, especialmente as da Lei n. 1.079/1950, so reiteradamente invocadas como elementos de argumentao para interpretar o sistema sancionador constitucional, invertendo, de certo modo, o sentido da hierarquia das normas, que deve ser vertical, mas de cima para baixo, e no o contrrio. 3. Olhada a questo sob o ngulo exclusivamente constitucional e separados os elementos de argumentao segundo a sua natureza prpria, difcil justificar a tese de que todos os agentes polticos sujeitos a crime de responsabilidade (nos termos da Lei n. 1.079/1950 ou do Decreto-Lei n. 201/1967) esto imunes, mesmo parcialmente, s sanes do art. 37, 4, da Constituio. que, segundo essa norma constitucional, qualquer ato de improbidade est sujeito s sanes nela estabelecidas, inclusive da perda do cargo e da suspenso de direitos polticos. Ao legislador ordinrio, a quem o dispositivo delegou competncia apenas para normatizar a forma e gradao dessas sanes, no dado limitar o alcance do mandamento constitucional. Somente a prpria Constituio poderia faz-lo e, salvo em relao a atos de improbidade do Presidente da Repblica adiante referidos, no se pode identificar no texto constitucional qualquer limitao dessa natureza. 4. Realmente, as normas constitucionais que dispem sobre crimes de responsabilidade podem ser divididas em dois grandes grupos: um que trata exclusivamente de competncia para o processo e julgamento de tais crimes, estabelecendo foro por prerrogativa de funo; e outro que dispe sobre aspectos objetivos do crime, indicando condutas tipificadoras. Situado no primeiro grupo, o art. 52 estabelece que compete privativamente ao Senado Federal: I - processar e julgar o Presidente e o Vice-Presidente da Repblica nos crimes de responsabilidade, bem como os Ministros de Estado e os Comandantes da Marinha, do Exrcito e da Aeronutica nos crimes da mesma natureza conexos com aqueles; II - processar e julgar os Ministros do Supremo Tribunal Federal, os membros do Conselho Nacional de Justia e do Conselho Nacional do Ministrio
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Pblico, o Procurador-Geral da Repblica e o Advogado-Geral da Unio nos crimes de responsabilidade. Nos termos do art. 96, III, compete privativamente aos Tribunais de Justia julgar os juzes estaduais e do Distrito Federal e Territrios, bem como os membros do Ministrio Pblico, nos crimes (...) de responsabilidade (...). Segundo o art. 102, I, c, compete ao Supremo Tribunal Federal processar e julgar, originariamente, (...) nos crimes de responsabilidade, os Ministros de Estado e os Comandantes da Marinha, do Exrcito e da Aeronutica, ressalvado o disposto no art. 52, I, os membros dos Tribunais Superiores, os do Tribunal de Contas da Unio e os chefes de misso diplomtica de carter permanente. Nos termos do art. 105, I, compete ao Superior Tribunal de Justia processar e julgar, originariamente, nos crimes de responsabilidade, os desembargadores dos Tribunais de Justia dos Estados e do Distrito Federal, os membros dos Tribunais de Contas dos Estados e do Distrito Federal, os dos Tribunais Regionais Federais, dos Tribunais Regionais Eleitorais e do Trabalho, os membros dos Conselhos ou Tribunais de Contas dos Municpios e os do Ministrio Pblico da Unio que oficiem perante Tribunais. E, nos termos do art. 108, I, aos Tribunais Regionais Federais compete processar e julgar, originariamente, nos crimes de responsabilidade, os juzes federais da rea de sua jurisdio, includos os da Justia Militar e da Justia do Trabalho, (...) e os membros do Ministrio Pblico da Unio (...). Ora, no se pode identificar nessas normas do primeiro grupo de natureza exclusivamente instrumental qualquer elemento que indique sua incompatibilidade material com o regime do art. 37, 4, da Constituio. O que elas incitam um problema de natureza processual, concernente necessidade de compatibilizar as normas sobre prerrogativa de foro com o processo destinado aplicao das sanes por improbidade administrativa, nomeadamente as que importam a perda do cargo e a suspenso dos direitos polticos. 5. O segundo grupo de normas constitucionais o das que indicam o elemento objetivo da conduta caracterizadora do crime de responsabilidade. A teor do 2 do art. 29-A, constitui crime de responsabilidade do Prefeito Municipal: I - efetuar repasse que supere os limites definidos neste artigo; II - no enviar o repasse at o dia vinte de cada ms; ou III - envi-lo a menor em relao proporo fixada na Lei Oramentria. E, nos termos do 3 do mesmo artigo, constitui crime de responsabilidade do Presidente da Cmara Municipal o desrespeito ao 1 deste artigo, segundo o qual a Cmara Municipal no gastar mais de setenta por cento de sua receita com folha de pagamento, includo o gasto com o subsdio de seus Vereadores. No caput do art. 50 tipifica-se como crime de responsabilidade a ausncia sem justificao adequada de comparecimento de Ministro de Estado ou de quaisquer titulares de rgos diretamente subordinados Presidncia da Repblica quando convocados pela Cmara dos Deputados ou pelo Senado Federal, para prestarem, pessoalmente, informaes sobre assunto previamente determinado. Essas mesmas autoridades, a teor 2 do mesmo art. 50, cometem crime de responsabilidade com a recusa, ou o no atendimento,
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no prazo de trinta dias, bem como a prestao de informaes falsas, em face de pedidos de informaes feitos pelas Mesas da Cmara dos Deputados ou do Senado Federal. No art. 85, estabelece a Constituio que so crimes de responsabilidade os atos do Presidente da Repblica que atentem contra a Constituio Federal e, especialmente, contra: I - a existncia da Unio; II - o livre exerccio do Poder Legislativo, do Poder Judicirio, do Ministrio Pblico e dos Poderes constitucionais das unidades da Federao; III - o exerccio dos direitos polticos, individuais e sociais; IV - a segurana interna do Pas; V - a probidade na administrao; VI - a lei oramentria; VII - o cumprimento das leis e das decises judiciais. Segundo o 6 do art. 100, o Presidente do Tribunal competente que, por ato comissivo ou omissivo, retardar ou tentar frustrar a liquidao regular de precatrio incorrer em crime de responsabilidade. E, finalmente, no 1 do art. 167 est determinado, sob pena de crime de responsabilidade, que nenhum investimento cuja execuo ultrapasse um exerccio financeiro poder ser iniciado sem prvia incluso no plano plurianual, ou sem lei que autorize a incluso (...). Como se percebe, a nica aluso a improbidade administrativa como crime de responsabilidade, nesse conjunto normativo do segundo grupo, a que consta do inciso V do art. 85, ao considerar crime de responsabilidade os atos praticados pelo Presidente da Repblica contra a probidade na administrao, dando ensejo a processo e julgamento perante o Senado Federal (art. 86). Somente nesta restrita hiptese, conseqentemente, que se identifica, no mbito material, uma concorrncia de regimes, o geral do art. 37, 4, e o especial dos arts. 85, V, e 86. certo que no se pode negar ao legislador ordinrio a faculdade de dispor sobre aspectos materiais dos crimes de responsabilidade, tipificando outras condutas alm daquelas indicadas no texto constitucional. inegvel que essa atribuio existe, especialmente em relao a condutas de autoridades que a prpria Constituio, sem tipificar, indicou como possveis agentes do crime. Todavia, no desempenho de seu mister, ao legislador cumpre observar os limites prprios da atividade normativa infraconstitucional, que no o autoriza a afastar ou a restringir injustificadamente o alcance de qualquer preceito constitucional. Por isso mesmo, no lhe ser lcito, a pretexto de tipificar crimes de responsabilidade, excluir os respectivos agentes das sanes decorrentes do comando superior do art. 37, 4. 6. O que se conclui, em suma, que, excetuada a hiptese de atos de improbidade praticados pelo Presidente da Repblica (sujeitos, por fora da prpria Constituio, a regime especial), no h norma constitucional alguma que imunize os agentes polticos, sujeitos a crime de responsabilidade, de qualquer das sanes por ato de improbidade previstas no art. 37, 4. Seria igualmente incompatvel com a Constituio eventual preceito normativo infraconstitucional que impusesse imunidade dessa natureza. O que h, inegavelmente, uma situao de natureza estritamente processual, que nem por isso deixa de ser sumamente importante no mbito institucional, relacionada com a competncia para o processo e julgamento das aes de improbidade, j que elas podem
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conduzir agentes polticos da mais alta expresso a sanes de perda do cargo e suspenso de direitos polticos. Essa a real e mais delicada questo institucional que subjaz polmica sobre atos de improbidade praticados por agentes polticos. Ora, a soluo constitucional para o problema, em nosso entender, est no reconhecimento, tambm para as aes de improbidade, do foro por prerrogativa de funo assegurado nas aes penais.

Cumpre registrar, ademais, que o fato aqui imputado aos requeridos, Juzes de Tribunal Regional do Trabalho, no encontra tipificao como crime de responsabilidade. A disposio normativa de tipificao de membro de Tribunal de segundo grau a do art. 39-A, pargrafo nico da Lei n. 1.079, de 10 de abril de 1950, que se refere a desembargador como sujeito ativo e que remete aos crimes contra lei oramentria, os quais, por sua vez, somente podem ser praticados pelo Presidente e respectivo substituto quando no exerccio da Presidncia do Tribunal. 2. Todavia, no caso, no h como superar positivamente o juzo de admissibilidade da ao. A jurisprudncia pacificada no mbito da 1 Seo, que julga recursos da espcie, acompanhando entendimento macio da doutrina especializada (v.g.: Teoria da improbidade administrativa: m gesto pblica: corrupo: ineficincia, Fbio Medina Osrio, So Paulo: Revista dos Tribunais, 2007; Improbidade Administrativa, Emerson Garcia e Rogrio Pacheco Alves, Rio de Janeiro: Lumen Juris, 2004, p. 296-299), enfatiza o entendimento de que no se pode confundir improbidade com simples ilegalidade. A improbidade ilegalidade tipificada e qualificada pelo elemento subjetivo da conduta do agente, razo pela qual indispensvel, para a sua caracterizao, que a conduta do agente seja dolosa (condutas descritas nos artigos 9 e 11 da Lei n. 8.429/1992), ou pelo menos eivada de culpa grave (condutas do artigo 10). Nesse sentido: ERes n. 479.812, 1 Seo, de minha relatoria, DJ de 27.09.2010; EREsp n. 917.437, 1 Seo, Min. Castro Meira, DJ de 22.10.2010; REsp n. 827.445, 1 T., de minha relatoria, DJ de 08.03.2010; REsp n. 734.984-SP, 1 T., Min. Luiz Fux, DJe de 16.06.2008; AgRg no REsp n. 479.812-SP, 2 T., Min. Humberto Martins, DJ de 14.08.2007; REsp n. 842.428-ES, 2 T., Min. Eliana Calmon, DJ de 21.05.2007; REsp n. 841.421-MA, 1 T., Min. Luiz Fux, DJ de 04.10.2007; REsp n. 658.415-RS, 2 T., Min. Eliana Calmon, DJ de 03.08.2006; REsp n. 626.034-RS, 2 T., Min. Joo Otvio de Noronha, DJ de 05.06.2006; e REsp n. 604.151-RS, de que fui relator para o acrdo, DJ de 08.06.2006, com a seguinte ementa:

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Administrativo. Improbidade. Lei n. 8.429/1992, art. 11. Desnecessidade de ocorrncia de prejuzo ao errio. Exigncia de conduta dolosa. (...) 2. Tanto a doutrina quanto a jurisprudncia do STJ associam a improbidade administrativa noo de desonestidade, de m-f do agente pblico. Somente em hipteses excepcionais, por fora de inequvoca disposio legal, que se admite a configurao de improbidade por ato culposo (Lei n. 8.429/1992, art. 10). O enquadramento nas previses dos arts. 9 e 11 da Lei de Improbidade, portanto, no pode prescindir do reconhecimento de conduta dolosa. 3. Recurso especial provido.

Em voto de relator nos ERes n. 479.812, 1 Seo, DJ de 27.09.2010, acompanhado por unanimidade, registrei:
Realmente, o princpio da legalidade impe que a sano por ato de improbidade esteja associada ao princpio da tipicidade. Reflexo da aplicao desses princpios a descrio, na Lei n. 8.429, de 1992, dos atos de improbidade administrativa e a indicao das respectivas penas. Tais atos esto divididos em trs grandes tipos, cujos ncleos centrais esto assim enunciados: (...) auferir qualquer tipo de vantagem patrimonial indevida em razo do exerccio de cargo, mandato, funo, emprego ou atividade nas entidades mencionadas no art. 1 desta Lei (art. 9); ensejar, por qualquer ao ou omisso dolosa ou culposa (...), a perda patrimonial, desvio, apropriao, malbaratamento ou dilapidao dos bens ou haveres das entidades referidas no art. 1 desta Lei (art. 10); e violar, por qualquer ao ou omisso (...), os deveres de honestidade, imparcialidade, legalidade e lealdade s instituies (art. 11). Apenas para as condutas do art. 10 est prevista a forma culposa, o que significa dizer que, nas demais, o tipo somente se perfectibiliza mediante dolo. A tal concluso se chega por aplicao do princpio da culpabilidade, associado ao da responsabilidade subjetiva, por fora dos quais no se tolera responsabilizao objetiva nem, salvo quando houver lei expressa, a penalizao por condutas meramente culposas. O silncio da lei, portanto, tem o sentido eloqente de desqualificar as condutas culposas nos tipos previstos nos arts. 9 e 11. Deve-se considerar, a propsito, que o 6 do art. 37 da Constituio, ao estatuir a regra geral da responsabilidade civil objetiva do Estado, preservou, quanto a seus agentes causadores do dano, a responsabilidade de outra natureza, subordinada a casos de dolo ou culpa. Sua responsabilidade objetiva, em conseqncia, demandaria, no mnimo, previso normativa expressa, que, ademais, dificilmente se compatibilizaria com a orientao sistemtica ditada pelo preceito constitucional. No por acaso, portanto, que, no mbito da Lei n. 8.429/1992 (editada com o objetivo de conferir maior efetividade aos princpios constitucionais da legalidade, impessoalidade, moralidade, publicidade e
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eficincia, inscritos no caput do mesmo dispositivo da Constituio), h referncia a ao ou omisso, dolosa ou culposa no art. 5, que obriga ao ressarcimento do dano, em caso de leso ao patrimnio pblico, e no art. 10, que descreve uma das trs espcies de atos de improbidade, qual seja a dos atos que causam prejuzo ao errio. O silncio da lei com respeito ao elemento subjetivo na descrio dos outros dois tipos de atos de improbidade - os que importam enriquecimento ilcito (art. 9) e os que atentam contra os princpios da Administrao Pblica (art. 11) - certamente no pode ser interpretado como consagrao da responsabilidade objetiva, diante de sua excepcionalidade em nosso sistema. Trata-se de omisso a ser colmatada a luz do sistema e segundo o padro constitucional, que o da responsabilidade subjetiva.

3. Pois bem. A presente ao de improbidade administrativa imputa a membros do Tribunal Regional do Trabalho da 11 Regio (Solange Morais e Benedito Lyra) a prtica do ilcito previsto no art. 11, I da Lei n. 8.429/1992 (Constitui ato de improbidade administrativa que atenta contra os princpios da administrao pblica qualquer ao ou omisso que viole os deveres de honestidade, imparcialidade, legalidade, e lealdade s instituies, e notadamente: I - praticar ato visando fim proibido em lei ou regulamento ou diverso daquele previsto, na regra de competncia). Alegou-se que a requerida Solange Maria editou a Portaria n. 202 de 25 de fevereiro de 2003 (fl. 636), do seguinte teor:
A Presidente e Corregedora do Tribunal Regional do Trabalho da 11 Regio, no uso de suas atribuies legais e regimentais, e Considerando que compete ao Presidente do Tribunal, na qualidade de Corregedor, exercer vigilncia sobre o cumprimento dos deveres e sobre os prazos para prolao da sentena (art. 22, X. do Regimento Interno); Considerando, ainda, que o Exmo. Sr. Dr. Joaquim Oliveira de Lima, Juiz do Trabalho Substituto, deixou de prolatar sentenas em 4 (quatro) processos, cujas publicaes encontram-se em atraso; Resolve Determinar o afastamento do Exmo. Sr. Dr. Joaquim Oliveira de Lima, Juiz do Trabalho Substituto, de suas funes, no perodo de 06 a 12.03.2003, especificamente para prolatar as 4 (quatro) sentenas atrasadas e relativas a processos da 3 Vara do Trabalho de Manaus. D-se cincia. Publique-se. Solange Maria Santiago Morais Juza Presidente do TRT da 11 Regio.

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Nessa linha, alegou-se que foram editadas as demais Portarias, de contedo semelhante, indicadas na inicial. exceo da Portaria n. 855, assinada pelo requerido Benedito Lyra (no exerccio da Presidncia do TRT), todas foram editadas pela requerida Solange Morais, ento presidente e corregedora daquele Tribunal, a saber:
(a) Portaria n. 722 de 08 de setembro de 2003 (fl. 638): designa o magistrado Joaquim Oliveira para auxiliar na 8 Vara de Manaus, no perodo de 09 a 18.09.2003, especificamente para prolatar as sentenas atrasadas e relativas a processos da 8 Vara do Trabalho de Manaus (fls. 638-642); (b) Portaria n. 814 de 08 de outubro de 2003 (fl. 645): determina o afastamento do juiz Joaquim Oliveira, de suas funes, a partir das 9h30min do dia 08.10, at o dia 15.10.2003, para solucionar definitivamente as pendncias relativas a processos das MM 8 e 3 Vara do Trabalho de Manaus; (c) Portaria n. 855 de 16 de outubro de 2003 (fl. 646): prorrogou at o dia 19.10.2003 os efeitos da Portaria n. 814, para solucionar definitivamente as pendncias relativas a processos das MM 8 e 3 Varas do Trabalho de Manaus; (d) Portaria n. 862 de 20 de outubro de 2003 (fl. 648): prorrogou at o 20.10.2003, mais uma vez, os efeitos da Portaria n. 814, para solucionar definitivamente as pendncias relativas a processos das MM 3 Vara do Trabalho de Manaus. (e) Portaria n. 803 (fl. 32): determina o afastamento da magistrada Ana Eliza Oliveira Praciano, de suas funes, no perodo de 07 a 09.10.2003, especificamente para prolatar as 10 (dez) sentenas atrasadas e relativas a processos a 13 Vara do Trabalho de Manaus; e (f ) Portaria n. 51 de 20 de janeiro de 2004 (fl. 33-34): tambm determina o afastamento da juza Ana Eliza, de suas funes, nos dias 21.01 e 22.01.2004, especificamente para prolatar as 4 (quatro) sentenas de embargos execuo atrasadas e relativas a processos da 2 Vara do Trabalho de Manaus.

Ora, a petio inicial, embora enfatize a ilegalidade dessas Portarias, em nenhum momento afirma ter havido conduta dolosa de parte dos demandados. No concernente ao elemento subjetivo da conduta, limitou-se o Ministrio Pblico a referir que, ao editarem essas Portarias para prolao de sentenas atrasadas, os demandados intencionalmente aplicaram uma pena disciplinar - uma vez que foi utilizada a expresso puxo de orelha - no prevista no rol taxativo do art. 42 da LC n. 35/1979 (Lei Orgnica da Magistratura Nacional) e, assim agindo, os magistrados ampliaram o rol de espcies de sano punitiva para magistrados que porventura possuam pendncias processuais, com esses atos, violaram um dos princpios basilares do ordenamento jurdico brasileiro, qual seja
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o da legalidade, uma vez que no observaram a determinao contida na lei (...) esse princpio significa que todo o administrador est, no exerccio de sua atividade funcional, vinculado aos dispositivos legais, sob pena de prtica de ato invlido (fl. 10). Como se percebe, o fundamento da demanda tem relao com juzo sobre a legalidade do ato praticado, no com a improbidade da conduta de quem o praticou. Na verdade, cumpria ao autor da ao descrever de forma clara e verossmil que a conduta dos agentes foi movida, no com a inteno indicada nas Portarias, mas com a m inteno de desvirtuar dolosamente os princpios constitucionais que regem a administrao da justia. Nada disso consta da inicial, nem se pode deduzir da narrativa dos fatos. Pelo contrrio, cumpre registrar que o prprio Pleno do Tribunal editou a Resoluo Administrativa n. 129-A de 21 de outubro de 2003 (posterior edio de algumas das Portarias objeto da ao de improbidade), por unanimidade de votos, em que resolveu manter as providncias tomadas pela Exma. Juza Solange Maria Santiago Morais, Presidente e Corregedora do Tribunal, com relao ao atraso de sentenas e andamentos de processos, at que se esgotem suas funes como Corregedora (fl. 616). Posteriormente, na sesso administrativa ocorrida no dia 13 de janeiro de 2004, o Pleno do Tribunal - considerando o que ficou estabelecido na Resoluo Administrativa n. 129-A/2003, que a Exma. Sra. Juza Ana Eliza Oliveira Praciano se encontra com 8 (oito) sentenas em atraso desde o dia 19.12.2003, conforme informaes da 2 VT de Manaus e que a Exma. Sra. Juza Presidente deu conhecimento ao Tribunal Pleno que a prolao das referidas sentenas vem sendo adiada desde o dia 30.10.2003 e que foi adiada mais uma vez para o dia 16.01.2004 (...) -, resolveu autorizar que a Presidncia tome as medidas cabveis, quanto regularizao das aludidas sentenas (Resoluo Administrativa n. 13/2004 - fl. 719). Em suma: os atos praticados pelos demandados foram, direta ou indiretamente, chancelados pelos membros do TRT da 11 Regio que participaram das referidas sesses administrativas. Sinale-se que no foi colocada em dvida a idoneidade da conduta desses demais integrantes daquele Tribunal. Em suma: o que a petio inicial descreve , simplesmente, a prtica de atos eivados de ilegalidade, no a prtica de atos de improbidade. Ora, a ilegalidade, ainda que existente, por si s no autoriza a instaurao de ao destinada a aplicar as severas sanes previstas no art. 12 da Lei n. 8.429/1992 para condutas eivadas de improbidade. 4. Ante o exposto, voto no sentido de rejeitar a ao, nos termos do art. 17, 8, da Lei n. 8.429/1992. o voto.
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AO PENAL N. 565-TO (1999/0104851-6) Relatora: Ministra Eliana Calmon Autor: Ministrio Pblico Federal Ru: Carlos Luiz de Souza Advogado: Haroldo Carneiro Rastoldo

EMENTA Processual Penal. Ao penal originria. Delito de peculatodesvio. Art. 312, caput, do Cdigo Penal. Elemento subjetivo do tipo no demonstrado. Denncia rejeitada. 1. O MPF atribui ao denunciado a conduta de, no exerccio do cargo de Presidente do Tribunal Regional Eleitoral do Estado do Tocantins, ter desviado, em proveito de empresa particular, valor referente a honorrios contratados com a finalidade de custear projeto de construo da sede da referida Corte Eleitoral. 2. Dos elementos de prova colhidos nos autos, tem-se que o denunciado tomou todas as cautelas que estavam a seu alcance para apurar o efetivo valor devido empresa, no havendo indcios suficientes para fundamentar um juzo positivo de admissibilidade da exordial acusatria oferecida contra o acusado. 3. Denncia rejeitada, nos termos do art. 395, III, do Cdigo de Processo Penal. ACRDO Vistos, relatados e discutidos os autos em que so partes as acima indicadas, acordam os Ministros da Corte Especial do Superior Tribunal de Justia. A Corte Especial, por unanimidade, rejeitou a denncia, nos termos do voto da Sra. Ministra Relatora. Os Srs. Ministros Francisco Falco, Nancy Andrighi, Joo Otvio de Noronha, Teori Albino Zavascki, Castro Meira, Arnaldo Esteves Lima, Massami Uyeda, Humberto Martins, Raul Arajo, Cesar Asfor Rocha, Felix Fischer e Gilson Dipp votaram com a Sra. Ministra Relatora. Impedida a Sra. Ministra Laurita Vaz.
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Ausente, justificadamente, a Sra. Ministra Maria Thereza de Assis Moura. Convocado o Sr. Ministro Raul Arajo para compor qurum. Esteve presente, dispensada a sustentao oral, o Dr. Cleber Lopes de Oliveira. Braslia (DF), 18 de maio de 2011 (data do julgamento). Ministro Ari Pargendler, Presidente Ministra Eliana Calmon, Relatora
DJe 02.09.2011

RELATRIO A Sra. Ministra Eliana Calmon: Trata-se de denncia oferecida pelo Ministrio Pblico Federal, da lavra do Subprocurador-Geral da Repblica Moacir Mendes de Sousa, nos seguintes termos:
O Ministrio Pblico Federal, pelo Subprocurador-Geral da Repblica in fine assinado, em ateno ao respeitvel despacho de fls. 1.372 e com base na NC n. 159-TO em anexo, oferece denncia contra 1. Carlos Luiz de Souza, brasileiro, Desembargador do Tribunal de Justia do Estado do Tocantins, com endereo no Palcio da Justia Rio Tocantins, Praa dos Girassis, s/n., Palmas-TO; 2. Renato Cintra, brasileiro, casado, funcionrio pblico federal aposentado, residente e domiciliado na cidade de Palmas-TO; 3. Francisco Augusto Ramos, brasileiro, separado judicialmente, analista judicirio, natural de Propri-SE, residente na Alameda 12, Casa 37, Quadra 108 Norte, Palmas-TO; 4. Pedro Lopes Jnior, brasileiro, casado, inscrio no Crea-SP n. 76.712D, residente e domiciliado na ARSE 13 QI J, Lote 02, Alameda 12, Palmas-TO; 5. Edison Eloy de Souza, brasileiro, casado, solteiro, arquiteto, com endereo residencial e comercial na Rua dos Chans, 425, Moema, So Paulo-SP, pelos fatos a seguir descritos: O denunciado Carlos Luiz de Souza, contratou os servios da empresa Modulor para elaborao do Projeto Arquitetnico do Edifcio-Sede do TRE-TO, com dispensa de licitao sem observncia das formalidades legais, previstas no artigo 25, c.c artigo 13 da Lei n. 8.666/1993, tendo, de outro lado, com o auxlio dos denunciados Renato e Francisco, pago o preo superfaturado, visto que
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em valor correspondente ao dobro do previsto para o aludido servio, com o que desviaram, em proveito alheio, no caso, em benefcio da Modulor, dinheiro pblico de que tinham a posse em razo do cargo, no valor de R$ 83.995,72 (oitenta e trs mil, novecentos e noventa e cinco reais e dois centavos). Os denunciados Pedro Lopes Jnior e Edison Eloy de Souza, scios e administradores da empresa Modulor, concorrendo, comprovadamente, para a contratao dos servios com a indevida dispensa de licitao, beneficiaramse com a irregular celebrao do contrato com o Poder Pblico, alm de terem recebido o valor correspondente ao que foi desviado dos cofres pblicos, pelos trs primeiros denunciados. As condutas delituosas ocorreram do seguinte modo: Os autos do notcia de que no ano de 1994, o ento Presidente do Tribunal Regional Eleitoral do Estado do Tocantins, Desembargador Amado Cilton Rosa, foi advertido pelo TSE de que se no houvesse a elaborao do Projeto Arquitetnico do Edifcio-sede do TRE-TO naquele ano, seria impossvel a incluso de verbas para a construo da referida sede do Tribunal no Oramento de 1995. Verificando a impossibilidade de realizar a contratao do arquiteto para a realizao do servio, o ento Presidente da Corte Regional Eleitoral fez expedir o Ofcio n. 589/94-PR, de 05.08.1994, ao ento Governador do Estado, Moiss Avelino, solicitando que lhe fornecesse o Projeto, o que fez acreditando que o atendimento do pleito seria efetuado mediante a execuo do servio por tcnicos do quadro de pessoal do ente federativo. No mbito do Poder Executivo, foi deflagrado procedimento licitatrio, na modalidade Convite n. 583/94 - DEOCI, visando elaborao do projeto completo para o Edifcio-sede do TRE-TO, com rea de 3.900 m, habilitando-se as empresas Modulor Arquitetura para a Vida S/C Ltda, Design Projetos e Execuo e Colombo e Mariucci Eng. e Construes Ltda, sendo vencedora a Modulor, que cotou o preo de R$ 71.483,60 (fl. 1.038-1.041), homologado pelo despacho de fls. 1.054, do Secretrio de Estado da Infra-estrutura, em 06 de setembro de 1994. Para realizao dos servios, foi celebrado o contrato entre a Secretaria Estado da Infra-estrutura Departamento de Obras - e a empresa Modulor Arquitetura para a Vida S/C Ltda (fls. 1.058-1.065). O valor foi empenhado, conforme Nota de Empenho n. 006800000, emitida em 11 de novembro de 1994 e firmada pelo Secretrio de Estado, pelo Chefe da Seo de Empenho e pelo Coordenador de Finanas (fls. 1.057), sendo emitida Ordem de Servio na mesma data (fls. 1.065). Houve um Termo Aditivo ao contrato, no valor de R$ 14.894,72, decorrente do acrscimo de rea de 500 m e Projeto de Ar Condicionado (fls. 1.071-2), sendo emitido um segundo Empenho n. 0118.00000, em 20.12.1994, de tal valor. Conforme visto s fls. 1.081. Os representantes da empresa Modulor, quarto e quinto denunciados, apresentaram ao TRE-TO um Anteprojeto do Edifcio-Sede, o qual foi submetido apreciao do Plenrio pelo ento Presidente Amado Cilton Rosa, sendo que, na oportunidade, os demais Membros do Tribunal e o Procurador-Regional
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Eleitoral apresentaram sugestes, que importaram em modificaes do que havia sido projetado, tendo a referida empresa apresentado um novo Anteprojeto com as alteraes sugeridas, o qual restou aprovado pelo Plenrio, na sesso extraordinria do dia 10.11.1994 (fls. 801). O anteprojeto foi encaminhado ao Secretrio de Administrao, em 18.11.1994, para a realizao das respectivas medies, feitas conforme relatrio de fls. 1.068, sendo elaborada a planilha de pagamento (fls. 1.069). Tempo depois, o Diretor-Geral do TRE-TO, Wandelmir Rodrigues de Oliveira, informou ao ento Presidente que os Representantes da empresa Modulor o procuraram solicitando o auxlio para interceder junto ao Estado para a viabilizao do pagamento do servio executado, sendo que a entrega do Projeto dependia apenas do cumprimento da obrigao pecuniria, ao que decidiu o Presidente no adotar qualquer medida nessa direo, sob o argumento de que a contratao se havia efetivado entre o Estado e a empresa, alm do que j estava chegando ao final de seu mandato, esclarecendo, no entanto, que o TRETO encaminhou ao Senhor Governador do Estado, Jos Wilson Siqueira Campos, o Ofcio n. 147/95-GP de 17 de maro de 1995, firmado pelo ento Presidente da Corte, Desembargador Liberato Pvoa, reiterando pedido de pagamento empresa Modulor para que fossem liberadas as plantas, registrando no ter feito contratao com a empresa Modulor a no ser aquela relativa confeco da maquete do Edifcio-sede, cujo valor pago foi o de apenas CR$ 2.240,00, servio este que foi contratado pelo ento Diretor-Geral do Tribunal, Waldemir Rodrigues de Oliveira, precedido de consulta de preo junto a trs empresas do ramo (fl. 552-554). Com o trmino do mandato do ento Presidente Liberato Pvoa, assumiu a Presidncia, o primeiro denunciado, Des. Carlos Luiz de Souza, no ano de 1996. Em 06 de dezembro de 1996, exarou despacho determinando que os arquitetos Pedro e Edison Eloy apresentassem o Projeto de Construo do Edifcio-sede do TRE-TO, cujo anteprojeto j havia sido aprovado, em sesso Plenria, na gesto anterior (fls. 0103). Em 14 de novembro de 1996, o quarto denunciado Pedro Lopes, encaminhou correspondncia ao primeiro denunciado informando que os projetos estavam praticamente prontos e que se tratava de um projeto com 4.995,50 metros quadrados que, nos moldes de preo mnimo indicado pela Fundao Getlio Vargas para o ndice nacional de custos da construo civil, regio Norte, em edifcios deste porte, esto estabelecidos a Quatrocentos e vinte e trs reais e setenta e cinco centavos (R$ 423,75), por metro quadrado, totalizando em valores de outubro de 1996 em cento e sessenta e sete mil e novecentos e noventa e hum reais e quarenta e quatro centavos (R$ 167.991,44) correspondendo a oito por cento (8%) do valor estimado da obra. Em funo de que os projetos esto prontos e para que nosso prejuzo no seja tanto, comprometemo-nos a entregar os projetos por estes valores mnimos. No aguardo de vossa manifestao,

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externamos protestos de estima. Atenciosamente. (fls. 105). Diante disso, o primeiro denunciado, considerao de se tratar de anteprojeto j aprovado pelo Tribunal Pleno daquela Corte Eleitoral e sem o pagamento dos honorrios relativos sua elaborao, determinou a celebrao do contrato e pagamento do servio com dispensa de licitao, desprezando por completo aquele que havia sido realizado no mbito do Poder Executivo, sob o fundamento de tratar-se de profissionais especializados, isto , que o seu nome tenha projeo fora de certos limites territoriais, que se no possa reunir com facilidade a sua rea de atuao. (fls. 912). Verifica-se, todavia, que os servios contratados poderiam ser realizados por qualquer empresa que se dedicasse elaborao de projetos arquitetnicos, tanto assim que no processo licitatrio levado a efeito no mbito do Poder Executivo e desprezado pelo primeiro denunciado, outras empresas concorreram ao certame Design e Colombo (fls. 1.053). Noutra vertente, segundo j havia noticiado nos autos e registrado no prprio despacho que ratificou a dispensa ou inexigibilidade de licitao, houve subcontratao, pela empresa Modulor a outras empresas, de grande porte dos servios contratados pelo TRE-TO, o que no evidencia nem a singularidade do objeto nem a notria especializao dos profissionais, descumprindo-se, desse modo, o 3 do artigo 13, da Lei n. 8.666/1993, haja vista que A empresa de prestao de servios tcnicos especializados que apresente relao de integrantes de seu corpo tcnico em procedimento licitatrio ou como elemento de justificao de dispensa ou inexigibilidade de licitao, ficar obrigada a garantir que os referidos integrantes realizem pessoal e diretamente os servios objeto do contrato. Assim, o primeiro denunciado, deliberadamente, realizou contrato de prestao de servio de alto valor, com dispensa de licitao, quando esta era imprescindvel, fazendo-o para encobrir as irregularidades constatadas no processo, pois chegou a afirmar, no prprio despacho que ratificou a dispensa de licitao, que as formalidades previstas na Lei n. 8.666/1993 no foram observadas. O dolo, no caso, genrico e resulta da livre vontade de realizar a conduta fora das determinaes legais, em prejuzo do errio pblico, perfeitamente demonstrado, tendo em vista que as contas do primeiro denunciado foram desaprovadas pelo TCU, obrigando-o a ressarcir o errio pblico do dano causado. No satisfeito com a ilegal conduta de determinar a contratao de servio sem a necessria licitao, com o auxlio dos segundo e terceiro denunciados, pagou preo superfaturado pela elaborao do Projeto. Como j demonstrado, participando do certame licitatrio deflagrado pelo Governo do Estado para elaborao do projeto Arquitetnico do Edifcio-sede do TRE-TO, a empresa Modulor, vencedora do concurso, cotou o preo do servio em R$ 71.483,60. Como ocorreu acrscimo de rea e posterior elaborao de Projeto de Ar condicionado, houve um aditivo no valor de R$ 14.674,72.
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Pois bem. Embora o preo do servio tenha sido inicialmente cotado pela prpria Modulor em R$ 86.158,32 para uma rea de 4.400 m, que elaborou o Projeto e o submeteu aprovao do TRE-TO, em novembro de 1994, o primeiro denunciado deliberou por pagar, praticamente, pelo mesmo servio - a rea prevista no segundo contrato era de 4.955,50 m - a importncia de R$ 167.991,44. Pelo projeto que j havia sido elaborado ao preo de R$ 86.156,32, o primeiro denunciado determinou o pagamento de R$ 167.991,44. No bastasse isso, ainda pagou por servio no prestado. De fato. Segundo o que foi contratado, a empresa Modulor prestaria servios de estudos e projetos, ou seja, a elaborao do Projeto Arquitetnico do Edifciosede do TRE-TO que, segundo a Tabela de Honorrios da FAEASP, utilizada pelos contratantes, deveriam ser remunerados razo de 40% dos valores totais de honorrios previstos para uma obra do porte do TRE-TO, ou seja, 10% do toral da obra, nos termos dos artigos 12 e 13 da aludida Tabela. Assim, se o valor total da obra era de R$ 2.099.893,10, o valor dos servios de estudos e projetos prestados pela Modulor seria de R$ 83.995,72. Esta foi a concluso do Acrdo n. 342/2007 - TCU - 1 Cmara, verbis: Em verdade, a questo muito simples. O valor dos servios foi calculado com base no art. 12 da Tabela da Faeasp, sem levar em conta o art. 13 do mesmo instrumento (fls. 74-5). Foi esse deslize que causou o pagamento em dobro. Seno vejamos: O art. 12 da mencionada tabela preleciona, litteratim: artigo 12 - As taxas de honorrios atinentes s classe I e II do art. 2 (arquitetura e construo civil), quando calculadas em funo do custo previsto ou efetivo das obras ou servios, obedecem ao critrio adiante: At 70 vezes o salrio mnimo 19% No montante de 175 acima de 350 560 930 1.400 2.500 3.500 5.250 16% 15% 14% 13% 12% 11% 10,5% 10%

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O mencionado art. 13 assim dispes: Artigo 13 - Dos honorrios totais, fixados no art. 12, que se refiram a trabalhos completos, cabem: 1 - Para obras de servios e arquitetura de construo civil: Estudos e projetos a- Estudo preliminar.......................... 3% b- Anteprojeto e estimativa........... 8% c- Projeto e memorial....................... 8% d- Detalhes de execuo..................12% e- projetos complementares.......... 3% f- Projetos estruturais........................ 5% g- Especificao e oramento.........1% Execuo das Obras a- Direo e Administrao............. 50% b- Controle de fornecimentos........ 5% c- Controle contbil............................ 5% bvio concluir que como os servios prestados pela Modulor referiamse apenas ao grupo estudos e projetos, deveriam ter sido remunerados razo de 40% dos Valores totais de honorrios previstos para uma obra do porte do TRE-TO (10% do total da obra). Ora, se a remunerao por estudos e projetos era de 40% do total possvel de ser cobrado - 10% - logo, aritmeticamente, seria de 4% do total do valor estimado para a obra (R$ 2.099.893,10) - o que resulta no valor de R$ 83.995,72. Desse modo, como o valor pago foi de R$ 167.991,44, conclumos que houve prejuzo aos cofres pblicos, por pagamento a maior dos servios prestados pela Modulor Arquitetura para a Vida, no valor de R$ 83.995,72. O responsvel pagou e a empresa Modulor recebeu por servios no prestados - execuo de obras - visto que sua atuao se deu apenas na rea de estudos e projetos. Cumpre ressaltar que os clculos foram feitos com base na prpria tabela utilizada pelo responsvel. No h interpretao, inferncia, deduo ou comparao com outras. Pura e simplesmente a aplicao da tabela (fls. 1.291-1.292).

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Como demonstrado, o primeiro denunciado, deliberadamente, pagou a maior por servios contratados e, o que pior, no prestados, desviando, desse modo, dinheiro pblico, em benefcio de terceiros, no valor de R$ 83.995,72. A Nota de Empenho n. 96NE00686, emitida em 29 de novembro de 1996, no valor de R$ 167.991,44, foi firmada pelo primeiro denunciado (fls. 749), tendo tambm firmado o Contrato de Prestao de Servios de fls. 750-754. De seu turno, o segundo denunciado, que assumiu a funo de Diretor-Geral do TRE-TO em meados de maro de 1996, permanecendo no cargo at fevereiro de 1997, contribuiu efetivamente para a consumao da conduta, pois, segundo consta, foi quem diz ter realizado pesquisa de mercado para subsidiar a fixao do preo do servio, pois, quando chamado a se manifestar sobre os valores cobrados pela Modular, dirigiu-se ao CREA-TO, onde obteve a informao de que o percentual de 8% calculado sobre o total da obra estava dentro da tabela, emitindo Parecer informando que aquela quantia se enquadrava na mdia do mercado (fl. 0131-0132), desprezando completamente o quanto determinado nos artigos 12 e 13 da Tabela FAEASP, utilizada nos clculos, sendo certo que emitiu a informao que motivou o despacho do Desembargador Presidente que reconheceu e ratificou a inexigibilidade da licitao (fl. 1.335). A participao do terceiro denunciado nos fatos decorreu de sua condio de Secretrio de Administrao e Oramento do TRE-TO, tendo em vista que assinou, juntamente, com o primeiro denunciado, a Nota de Empenho para o pagamento Modulor (fls. 749), circunstncia que criou a obrigao Corte Regional Eleitoral de efetuar dispndio financeiro indevido em benefcio da empresa prestadora do servio, quando deveria ter verificado a regularidade dos valores empenhados, em razo de suas atribuies funcionais, a despeito de eventualmente ter-lhe chegado s mos j com a assinatura do Presidente do TRE-TO, no se tendo havido com a recomendvel e necessria diligncia no sentido de ter evitado o pagamento irregular que veio a ser concretizado, mesmo deste tendo cincia, conforme se acha relatado no seu depoimento prestado Procuradoria da Repblica no Estado do Tocantins, em referncia feita no Acrdo do TCU (fl. 1.330). Os quarto e quinto denunciados, na condio de scios da empresa Modulor Arquitetura para a Vida S/C Ltda, celebraram com o Tribunal Regional Eleitoral do Estado do Tocantins o contrato de prestao de servio tcnico especializado na rea da construo civil objetivando a realizao de projeto do prdio que constituir a sede prpria do TRE-TO, tendo-se beneficiado indevidamente da dispensa de licitao, sendo que, em decorrncia, recebeu o valor superfaturado pelos servios contratados, completamente dissociado do quando recomendado pela Tabela de honorrios da FAEASP, pois foi remunerado como se tivesse executado obra quando, na verdade, prestou apenas servio de estudos e projetos. O fato que a ao conjunta de todos os envolvidos contribuiu para que a Instituio Pblica celebrasse irregularmente contrato de prestao de servios
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visando fosse elaborado Projeto arquitetnico para a construo do Edifcio-sede do TRE-TO, com dispensa de licitao, quando a situao assim o exigia, tanto que no mbito da Administrao Estadual o processo licitatrio se fez instalar, a despeito de ter sido, posteriormente, desconsiderado, tudo levando a crer que se deveu ao no pagamento dos servios originariamente contratados pelo Estado, para atender pedido do prprio Tribunal Regional Eleitoral. No fosse isso bastante, por ocasio do pagamento dos servios contratados, os clculos dos valores devidos foram realizados com base em parmetros no condizentes com a prpria tabela de honorrios profissionais utilizada (tabela da FAEASP), provocando erro no valor efetivamente dispendido - R$ 167.991,44, quando deveria ter sido a metade, ou seja, R$ 83.995,72 - com evidente prejuzo para os cofres pblicos, conforme reconhecido pelas decises proferidas pelo TCU s fl. 1.286-1.306 (Acrdo n. 3.860/2007) e 1.325/1.336 (Acrdo n. 3.860/2007Recursos de reconsiderao). Assim agindo, o primeiro denunciado incorreu nas sanes do artigo 89 da Lei n. 8.666/1993 e artigo 312 c.c. artigo 29, ambos, do Cdigo Penal; os segundo e terceiro denunciados infringiram o artigo 312 c.c. artigo 29, ambos, do Cdigo Penal, e os quarto e quinto denunciados incidiram nas penas dos artigos 89, pargrafo nico, da Lei n. 8.666/1993 e 312 c.c. artigo 29, ambos, do Cdigo Penal, razo porque requer o Ministrio Pblico Federal seja processada esta denncia e instaurada a competente ao penal contra Carlos Luiz de Souza, Renato Cintra, Francisco Augusto Ramos, Pedro Lopes Jnior e Edison Eloy de Souza e que devero ser notificados para os fins do artigo 4 da Lei n. 8.038/1990, prosseguindo-se nos ulteriores termos, com o recebimento da indicial acusatria, citao dos acusados para os demais atos do processo, at deciso final condenatria, ouvindo-se, na instruo, as pessoas adiante arroladas. Outrossim, tendo-se em conta que os segundo, terceiro, quarto e quinto denunciados no possuem privilgio de foro, a justificar que em relao a eles os fatos sejam apreciados e julgados por essa C. Corte Superior, requer-se o desmembramento do processo, com a remessa de cpia dos autos Justia Comum Estadual, para as providncias cabveis. (fl. 1.452-1.462)

Notificados, os denunciados apresentaram resposta preliminar (Francisco Augusto Ramos - fl. 1.507-1.539; Carlos Luiz de Souza - fl. 1.542-2.077; Renato Cintra - fl. 2.143-2.156; Edison Eloy de Souza - fl. 2.248-2.278; Pedro Lopes Jnior - fl. 2.313-2.318). O denunciado Carlos Luiz de Souza, antes de adentrar no exame das imputaes feitas pelo MPF, tece consideraes sobre o contexto em que se deu a contratao da empresa responsvel pela elaborao do projeto arquitetnico do TRE-TO, aduzindo que:
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a) quando assumiu a Presidncia do TRE do Estado do Tocantins, as instalaes fsicas do referido rgo eram totalmente inadequadas, contando com estrutura deficiente e cara, vez que eram pagos R$ 8.000,00 mensais a ttulo de aluguel; b) o projeto j estava pronto, tendo sido contratado pela administrao anterior. Contudo, ante a inexistncia de pagamento, o projeto no foi entregue; c) vislumbrando a perda de verba alocada no Oramento da Unio para a construo do prdio havia a necessidade de se dar celeridade a essa obra; d) o escritrio contratado pertence a um dos arquitetos responsveis pela construo da capital; e) o Projeto arquitetnico foi elaborado durante a presidncia de Desembargador Amado Cilton, tendo o ru apenas realizado o pagamento empresa Modulor. Traadas essas consideraes, o acusado Carlos Luiz de Souza passa a examinar as acusaes deduzidas pelo parquet, arguindo, em preliminar, a inpcia da denncia em relao ao crime do art. 312 do Cdigo Penal, sob o argumento de que inexiste qualquer indicao objetiva de responsabilizao do ru. Alega que a exordial acusatria no indica nenhum elemento material ou prova do peculato, em flagrante violao do direito de defesa do acusado. Neste ponto, cita o HC n. 88.359, decidido pelo Min. Cezar Peluso. Argui a prescrio do crime previsto no art. 89 da Lei n. 8.666/1993, aduzindo que enquanto o ato de dispensa da licitao datado de 06.12.1996, a denncia foi oferecida em 03.04.2009, posteriormente, portanto, data em que a prescrio se consumou (07.12.2008). Afirma que a denncia deve ser rejeitada, sob o argumento de que no houve superfaturamento tampouco dano ao errio. Assevera que a questo ora examinada foi objeto de ao de improbidade administrativa (Autos n. 2002.43.00.000003-5, processo que tramitou junto 2 Vara Federal de PalmasTO), demanda na qual, aps longa instruo processual, concluiu-se pela inexistncia de superfaturamento. Alega que, verificando o laudo do TC n. 013.054/2002-5 (fl. 196), chegase concluso de que o valor correto a ser cobrado seria de 4% sobre o valor da obra, sendo que os documentos de fl. 599-602 deixam claro que o preo do servio ficou em 3,54% do valor da obra.
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Afirma que tomou o cuidado de determinar ao denunciado Renato Cintra, Diretor-Geral do TRE-TO poca dos fatos, que efetivasse pesquisa para constatao do valor, certificando aquele acusado que o montante cobrado era condizente com os valores de mercado. Assevera que o CREA-TO informou, inclusive, que o ndice de 3,54% est dentro do ndice nacional de preos para a realizao de projetos arquitetnicos que, segundo a referida autarquia, varia entre 4% e 12%. Aduz que o IAB-TO consignou em Ofcio juntado aos autos, que o valor praticado est dentro dos parmetros estabelecidos pelo Instituto de Arquitetos do Brasil. Afirma que o Sr. Jos Eduardo Matheus vora (funcionrio do TSE, responsvel pela fiscalizao da obra), em depoimento prestado ao Juzo da 2 Vara Federal de Palmas, declarou que no constatou nenhuma irregularidade na obra do prdio do TRE-TO. Afirma que o dano elemento indispensvel para a configurao dos crimes supostamente praticados pelo ru. Cita a APn n. 261-PB, a APn n. 375AP e a APn n. 281-RR. Alega que a denncia no descreve de forma objetiva qualquer apropriao ou desvio de verba praticado pelo ru. Assevera que o servio foi contratado, prestado, tendo o valor sido pago dentro do preo de mercado. Afirma que a dispensa de licitao foi efetivada em obedincia aos requisitos previstos no art. 25 da Lei n. 8.666/1993. Alega que o clculo referente aos honorrios decorrentes da elaborao dos projetos no foram aleatrios ou superfaturados como descreve o MPF, tendo a verba sido calculada a partir de consulta a tabela do prprio CREA-TO. Afirma, ainda, que no h na denncia um nico elemento capaz de demonstrar o vnculo associativo entre os acusados. Por fim, requer a absolvio sumria do denunciado, nos termos do art. 395, III, do Cdigo de Processo Penal. Na resposta apresentada por Edison Eloy de Souza, o denunciado pugnou pelo reconhecimento da prescrio da pretenso punitiva em relao ao crime tipificado no art. 89 da Lei n. 8.666/1993 (dispensa irregular de licitao). Ouvido, o MPF opinou favoravelmente decretao da prescrio (fl. 2.285-2.288), razo pela qual, em deciso de fl. 2.299-2.300, deferi o pedido do
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acusado, estendendo os efeitos da extino da punibilidade do crime previsto no art. 89 da Lei n. 8.666/1993 aos demais denunciados. Atendendo a requerimento ministerial formulado na exordial acusatria, determinei, com fulcro no art. 80 do CPP, o desmembramento da presente ao penal, preservando a competncia do STJ para julgar exclusivamente o denunciado Carlos Luiz de Souza, Desembargador do Tribunal de Justia do Estado do Tocantins (fl. 2.333-2.334). Notificado para os termos do art. 221, caput, do RISTJ, o MPF consignou que os documentos juntados pela defesa no infirmam a pea acusatria. o relatrio. VOTO A Sra. Ministra Eliana Calmon (Relatora): Verificada a prescrio do crime previsto no art. 89 da Lei n. 8.666/1993 (deciso de fl. 2.299-2.300) e tendo em vista o desmembramento por mim determinado s fl. 2.333-2.334, resta para exame desta Corte a anlise em torno da admissibilidade da denncia oferecida pelo MPF contra Carlos Luiz de Souza, o nico com foro especial nesta Corte. Imputa-se ao acusado a prtica do delito de peculato-desvio, tipificado no art. 312, caput (2 figura), do Cdigo Penal, abaixo transcrito:
Art. 312 - Apropriar-se o funcionrio pblico de dinheiro, valor ou qualquer outro bem mvel, pblico ou particular, de que tem a posse em razo do cargo, ou desvi-lo, em proveito prprio ou alheio: Pena - recluso, de 2 (dois) a 12 (doze) anos, e multa.

Sobre a adequao tpica do delito de peculato-desvio, colho a seguinte lio de Cezar Bittencourt:
O verbo ncleo desviar tem o significado, neste dispositivo legal, de alterar o destino natural do objeto material ou dar-lhe outro encaminhamento, ou, em outros termos, no peculato-desvio o funcionrio pblico d ao objeto material aplicao diversa da que lhe foi determinada, em benefcio prprio ou de outrem. (Tratado de Direito Penal. 2. ed. So Paulo: Saraiva, 2008. P. 13).

Acerca do elemento subjetivo do tipo, o mencionado doutrinador preceitua que:


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Elemento subjetivo do crime de peculato o dolo, constitudo pela vontade de transformar a posse em domnio (...) O dolo deve abranger todos os elementos configuradores da descrio tpica, sejam eles fticos, jurdicos ou culturais. (...) indispensvel a presena do elemento subjetivo do tipo, representado pelo especial fim de agir (em proveito prprio ou alheio), presente em todas as modalidades. (op. cit, p. 16-17).

Feitas essas consideraes, depreende-se que o MPF acusa o denunciado de, no exerccio do cargo de Presidente do Tribunal Regional Eleitoral do Estado do Tocantins, ter desviado em proveito da empresa Modulor o valor de R$ 83.995,72 (oitenta e trs mil, novecentos e noventa e cinco reais e setenta e dois centavos), referente aos honorrios pela execuo do Projeto da construo da referida Corte Eleitoral. Afirma que, nos termos dos arts. 12 e 13 da Tabela da FAEASP (Federao das Associaes de Engenharia, Arquitetura e Agronomia do Estado de So Paulo), os honorrios para elaborao do Projeto arquitetnico deveriam ser calculados razo de 4% do valor total da obra (orada em R$ 2.099.893,10) e no em 8% do valor da obra, conforme indicado pela empresa Modulor, valor com o qual anuram os denunciados Carlos Luiz de Souza e Renato Cintra (ento Diretor-Geral do TRE-TO). O parquet assevera que o denunciado Carlos Luiz de Souza, ao concordar com o percentual cobrado pela Modulor, praticou o crime de peculato-desvio, j que autorizou o pagamento de R$ 167.991,44 em benefcio da mencionada empresa quando, na verdade, o valor dos honorrios devidos em razo da feitura do projeto era de R$ 83.995,72. Demonstrada a acusao feita pelo parquet, observa-se dos autos, que o denunciado Carlos Luiz de Souza, enquanto Presidente do TRE-TO, contratou a empresa Modulor para realizao de estudos e projetos arquitetnicos com vistas construo da futura sede da Corte Eleitoral (vale frisar que, conforme consta da pea acusatria, esta empresa j havia sido selecionada pelo Poder Executivo Estadual para elaborao do projeto completo do edifcio sede do TRE, obra aprovada pelo Pleno do TRE no ano de 1994, mas que no foi levada a termo em razo do fim do mandato do ento Presidente do Tribunal, Des. Amado Cilton).
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Contratada a empresa, o denunciado Carlos Luiz de Souza expediu, no dia 06.11.1996, ofcio aos scios da Modulor, solicitando que fosse apresentado o Projeto (fl. 103), providncia atendida pelos quarto e quinto denunciados s fl. 105, documento no qual informam ao ento Presidente do TRE-TO a dimenso do prdio e os honorrios devidos pela execuo do projeto, totalizando o montante de R$ 167.991,44 (cento e sessenta e sete mil, novecentos e noventa e um reais e quarenta e quatro centavos), correspondente a 8% do valor total da obra. Constata-se, ento, que Carlos Luiz de Souza remete os autos do processo administrativo ao Diretor-Geral do TRE-TO, Renato Cintra, para que emita parecer sobre o montante cobrado, oportunidade em que este denunciado concorda com o valor proposto pela empresa Modulor, aduzindo que aps exaustivas pesquisas unto a profissionais da rea de engenharia e arquitetura nesta cidade de Palmas, uma vez que o Conselho Regional de Engenharia e Arquitetura de Tocantins - CREA-TO no possui tabela prpria, pude constatar que o percentual cobrado por aqueles profissionais no tocante a Projeto e Memoriais oscila entre 5% cinco por cento) e 10% (dez por cento). Tal fato nos leva a crer que o percentual de 8% (oito por cento) cobrado pelo autor dos projetos e complementos identificado nestes autos est dentro da mdia razovel praticada nesta capital. (fl. 131-132). Da leitura dos autos, observa-se que os autos do processo administrativo retornam ao ento Presidente Carlos Luiz de Souza que, amparado no parecer emitido pelo Diretor-Geral do TRE-TO, determina a emisso de nota de empenho para que seja feito o pagamento dos valores cobrados pela empresa Modulor a ttulo de honorrios pela elaborao do projeto do edifcio-sede da citada Corte Regional (fl. 143-146). Exposto o trmite do processo administrativo instaurado no mbito do TRE-TO com a finalidade de apurar o valor devido empresa Modulor a ttulo de verba honorria, entendo que no h elementos suficientes para fundamentar um juzo positivo de admissibilidade da exordial acusatria oferecida contra Carlos Luiz de Souza. Deflui-se dos autos, que o denunciado Carlos Souza, no exerccio do cargo de Presidente do referido Tribunal Regional, tomou todas as cautelas que estavam a seu alcance para apurar o efetivo valor devido empresa Modulor. Entendo que no se mostra razovel exigir de um Presidente do Tribunal Regional Eleitoral o conhecimento tcnico necessrio para apurar o valor devido a ttulo de honorrios em razo da elaborao de projeto de arquitetura.
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Carlos Luiz de Souza autorizou o pagamento da verba honorria no valor de R$ R$ 167.991,44, em razo de parecer emitido pelo Diretor-Geral do TRE-TO (servidor que tinha a atribuio de empreender diligncias com a finalidade de aferir o real valor devido Modulor). Advirto que o fato do TCU (Acrdo n. 342/2007 - fl. 1.614-1.640) ter julgado irregulares as contas prestadas pelo denunciado Carlos Luiz de Souza quando do exerccio do cargo de Presidente do TRE-TO, condenando-o, solidariamente com Renato Cintra, ao pagamento da quantia de R$ 83.995,72 (oitenta e trs mil, novecentos e noventa e cinco reais e setenta e dois centavos), no vincula de forma alguma o exame em torno da adequao tpica do delito imputado ao ru nestes autos, anlise que, em razo do princpio da independncia das instncias, deve ser feita luz do princpio da culpabilidade vigente no Direito Penal. Dos elementos de prova colhidos nos autos, no se pode extrair a concluso de ter o denunciado Carlos Luiz de Souza agido (seja a ttulo de dolo ou de culpa - fato que caracterizaria crime de peculato culposo) com o objetivo de desviar dinheiro pblico em prol da empresa Modulor. Se houve falha no clculo da verba honorria (decorrente de dolo ou culpa), esta decorreu de conduta do ento Diretor-Geral do TRE-TO, denunciado que, diante do desmembramento do processo, ser processado pelo Juzo Federal da Seo Judiciria do Estado do Tocantins-TO. Com essas consideraes, nos termos do art. 395, III, do CPP, rejeito a denncia oferecida contra Carlos Luiz de Souza. o voto.

AGRAVO REGIMENTAL NA SUSPENSO DE LIMINAR E DE SENTENA N. 1.333-DF (2011/0004817-7) Relator: Ministro Ari Pargendler Agravante: Isabel Cristina Longuinho Batista de Souza Advogado: Guilherme Navarro e Melo e outro(s) Agravado: Unio
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Requerido: Desembargador Presidente do Tribunal Regional Federal da 1 Regio

EMENTA Suspenso de execuo de sentena. Incorporao de quintos referentes ao exerccio de funes comissionadas anteriores ao ingresso na magistratura. Na Ao Rescisria n. 4.085-DF, tendo por objeto a deciso monocrtica proferida no Recurso Especial n. 897.177-DF, a Terceira Seo do Superior Tribunal de Justia, por maioria, deferiu o pedido de antecipao dos efeitos da tutela para suspender at o final desta ao rescisria, a execuo do acrdo rescindendo (DJe de 27.06.2011). Suspensa a execuo do acrdo rescindendo no mbito da ao rescisria, j no subsiste o ttulo executivo. Pedido de suspenso e agravo regimental julgados prejudicados. ACRDO Vistos, relatados e discutidos os autos em que so partes as acima indicadas, acordam os Ministros da Corte Especial do Superior Tribunal de Justia, por unanimidade, julgar prejudicados o agravo regimental e o pedido de suspenso, nos termos do voto do Senhor Ministro Relator. Os Srs. Ministros Gilson Dipp, Nancy Andrighi, Laurita Vaz, Castro Meira, Arnaldo Esteves Lima, Massami Uyeda, Maria Thereza de Assis Moura e Benedito Gonalves votaram com o Sr. Ministro Relator. Ausentes, justificadamente, os Srs. Ministros Cesar Asfor Rocha, Eliana Calmon, Francisco Falco, Joo Otvio de Noronha e Teori Albino Zavascki e, ocasionalmente, o Sr. Ministro Humberto Martins. Convocado o Sr. Ministro Benedito Gonalves para compor qurum. Presidiu o julgamento o Sr. Ministro Felix Fischer. Braslia (DF), 1 de julho de 2011 (data do julgamento). Ministro Felix Fischer, Presidente Ministro Ari Pargendler, Relator
DJe 28.09.2011

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Jurisprudncia da CORTE ESPECIAL

RELATRIO O Sr. Ministro Ari Pargendler: O agravo regimental ataca a seguinte deciso, in verbis:
1. Os autos do conta de que a Associao dos Juzes Federais do Brasil ajuizou ao ordinria contra a Unio, requerendo a incorporao de quintos referentes ao exerccio de funes comissionadas anteriores ao ingresso na magistratura como vantagens pessoais dos juzes federais representados (fl. 279). Julgado improcedente o pedido pelas instncias ordinrias (fl. 292-299, 301-314 e 317-321), o Superior Tribunal de Justia, por deciso monocrtica do Ministro Gilson Dipp, deu provimento ao recurso especial (fl. 327-331) - que transitou em julgado. Isabel Cristina Longuinho Batista de Souza ajuizou ao de execuo individual contra a Unio (fl. 234-237). O MM. Juiz Federal Substituto da 3 Vara da Seo Judiciria do Distrito Federal, Dr. Pablo Zuniga Dourado, proferiu a seguinte deciso: O ttulo executivo decorreu de deciso do Superior Tribunal de Justia que se limitou a confirmar o pedido inicial do processo principal (Processo n. 2002.34.002641-2). Diante do curso processual acima relatado, necessria prolao de deciso integrativa a fim de garantir o cumprimento da deciso do Superior Tribunal de Justia e evitar tumulto processual. Em primeiro lugar, a sistemtica remuneratria dos magistrados sofreu profunda alterao com a fixao do subsdio da magistratura nacional, em parcela nica, pela Lei n. 11.143, de 26 de julho de 2005, a qual, em virtude do disposto no inciso XI do art. 37 da Constituio, estabeleceu o teto remuneratrio para todo funcionalismo pblico. No que se refere especificamente Magistratura, o Conselho Nacional de Justia, por meio da Resoluo n. 13, de 21 de maro de 2006, regulamentou a questo: Art. 3 O subsdio mensal dos Magistrados constitui-se exclusivamente de parcela nica, vedado o acrscimo de qualquer gratificao, adicional, abono, prmio, verba de representao ou outra espcie remuneratria, de qualquer origem. Art. 4 Esto compreendidas no subsdio dos magistrados e por ele extintas as seguintes verbas do regime remuneratrio anterior: (...) VII - vantagens de qualquer natureza, tais como:
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(...) c) vantagens pessoais e as nominalmente identificadas (VPNI); (...) f ) quintos; e (...). Assim, at mesmo diante da natureza rebus sic stantibus da coisa julgada, pois trata de relao jurdica de trato sucessivo (art. 471, I, CPC), a obrigao de fazer deve ser cumprida com respeito ao teto constitucional (art. 37, XI, Constituio Federal c.c. Lei n. 11.143, de 26 de julho de 2005, e Resoluo n. 13 do Conselho Nacional de Justia). No que tange obrigao de pagar quantia certa, o valor postulado a ttulo de atrasados devem ser corrigidos monetariamente, conforme Manual de Clculos da Justia Federal, consoante expressamente postulado e acrescido de juros de mora de 0,5% (meio por cento) ao ms (Lei n. 9.494, de 10 de setembro de 1997, Art. 1 F. Os juros de mora, nas condenaes impostas Fazenda Pblica para pagamento de verbas remuneratrias devidas a servidores e empregados pblicos, no podero ultrapassar o percentual de seis por cento ao ano), contados a partir da citao, embora no postulados, conforme determina entendimento sumulado do Supremo Tribunal Federal sobre a questo (Smula n. 254: Incluem-se os juros moratrios na liquidao, embora omisso o pedido inicial ou a condenao). Ante o exposto, determino: a) a expedio de ofcio ao Tribunal Regional Federal da 2 Regio, para incorporao, nos vencimentos da Exequente, do valor relativo aos quintos a que tem direito, a contar da data em que ingressou na magistratura, at o limite do teto constitucional (art. 37, XI, Constituio Federal c.c. Lei n. 11.143, de 26 de julho de 2005, e Resoluo n. 3 do Conselho Nacional de Justia); b) que a execuo de quantia certa contra a Fazenda Pblica prossiga com os seguintes parmetros: o valor executado a ttulo de atrasados deve ser corrigido monetariamente, conforme Manual de Clculos da Justia Federal e acrescido de juros de mora de 0,5% (meio por cento) ao ms, contados a partir da citao (fl. 342-344). A Unio ops embargos execuo e, concomitantemente, atravessou peties nos autos da execuo, alegando, dentre outras questes, a inexigibilidade da obrigao de fazer (fl. 361-364 e 365-375), seguindo-se a seguinte deciso: A Unio juntou petio s fls. 165-168 e 169-179 requerendo que fosse determinado o desfazimento da obrigao de fazer do titulo exeqendo:

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a remessa dos autos a contadoria para a conferncia dos clculos, a suspenso dos processos de pagamento das requisies de pagamento expedidas, mesmo na hiptese de valores depositados mas ainda no sacados e a intimao do exeqente, para devoluo de eventual diferena encontrada pela Contadoria. Intimada a parte exeqente se manifestou s fls. 184-198, requerendo o indeferimento de todos os requerimentos da Unio, bem como o desentranhamento da petio de fls. 130-164 para juntada nos autos dos embargos, a fim de poder exercer o seu direito de impugnao naquele processo. Verifico que a Unio pretende, em verdade, rediscutir a coisa julgada por via inadequada - simples petio -, e intempestivamente, pois no agravou da deciso integrativa do acrdo. No h mais espao para possveis questionamentos acerca da sentena convolada em ttulo executivo. Transitado em julgado, o comando judicial deve ser observado em sua integralidade, sob pena de inaceitvel ofensa coisa julgada. Caso os critrios eleitos pelo sentenciante do processo se mostrarem equivocados, cabe Unio, no momento oportuno, esgrimir com tais alegaes. Os argumentos alinhavados somente seriam possveis enquanto pendente de julgamento o prprio processo cognitivo. A Unio no alegou essas questes em nenhuma das instncias recursais. No crvel que pretenda, somente agora, furtar-se de cumprir a deciso judicial soberanamente imutabilizada, a pretexto de no poder pagar mais do que supe ter efetivamente devido. Ademais, completamente desarrazoada a pretenso da executada no sentido de que, em ltima anlise, seja empresada uma interpretao distorcida ao comando judicial perfectibilizado, a fim de que possa ser ele adequado aos seus interesses de caixa. claro que nas condenaes voltadas expropriao do patrimnio pblico todo o cuidado deve ser observado, a fim de se evitar uma indevida usurpao daquilo que verdadeiramente pertence a toda sociedade. Entretanto, mais danosa sociedade do que um possvel prejuzo ao patrimnio pblico em razo do cumprimento de uma deciso judicial a vulnerao que a Unio pretende fazer incidir sobre um dos mais basilares princpios do Estado Democrtico de Direito, qual seja, o do respeito coisa julgada. O processo (fase) de execuo deve seguir o iter previamente traado na fase de conhecimento, razo pela qual no h razoabilidade na tentativa de - a fim de se fazer prevalecer entendimento pessoal (seja do executado, seja do julgador) em derredor da matria j decidida -, amesquinhar-se a deciso
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anterior com interpretaes que com ela no se mostrem condizentes (AC n. 2006.38.10.002186-5-MG). Na sentena em primeira instncia foi julgado improcedente o pedido da parte autora, sob o fundamento de no ser possvel a incorporao, como agora quer a Unio, ato esse mantido em segunda instncia. Contudo, em sede de recurso especial, o Superior Tribunal de Justia deu provimento ao recurso, em 28.11.2006, possibilitando, assim, a incorporao dos quintos pretendida pela Associao dos Juzes Federais (autora). A Resoluo n. 13, de 21.03.2006, do CNJ j estava em vigor quando da prolao do acrdo. Contudo, o STJ determinou a incorporao dos quintos aos subsdios dos magistrados. No mais cabvel discusso acerca da obrigao de fazer, tendo em vista o manto da coisa julgada. Como dito alhures, irrelevante o entendimento do Juzo acerca da demanda no processo de conhecimento. A deciso de primeira instncia integrativa da execuo do julgado apenas fixou os parmetros. Ordenou ao rgo a que est vinculado cada beneficirio que cumpra a deciso transitada em julgado do STJ incorporao de quintos ao subsdio -, com observncia do limite do teto constitucional. No houve agravo por qualquer das partes. O juiz acha-se adstrito imutabilidade da coisa julgada e ao contedo do ttulo executivo. No merece acolhida a argio de inexigibilidade da obrigao de fazer. Se h inconformismo com a coisa julgada, pertinente ser o pedido de sua modificao por meio de ao prpria, posto que simples petio no se presta a reexame de matria de mrito (fl. 393-396). A Unio interps agravo de instrumento (fl. 206-231), a que foi negado seguimento (fl. 440-441) - deciso atacada por agravo regimental, pendente de julgamento. Ajuizado, ento, pedido de suspenso de execuo de sentena perante o Tribunal Regional Federal da 1 Regio, foi indeferido base da seguinte motivao: No satisfeita com as vrias decises que lhe foram desfavorveis, vem Presidncia deste Tribunal pleitear o afastamento da efetividade do ttulo executivo judicial. Ocorre que a suspenso de execuo de sentena condenatria j transitada em julgado incompatvel com o instrumento jurdico cautelar previsto nos arts. 4 da Lei n. 8.437/1992 e 15 da Lei n. 12.016/2009. O 9 do art. 4 da Lei n. 8.437/1992 ilustra essa incompatibilidade ao prever que a suspenso deferida pelo Presidente do tribunal vigorar at o trnsito em julgado da deciso de mrito na ao principal. Nesse sentido j decidiram o Superior Tribunal de Justia e o Supremo Tribunal Federal (fl. 447-448).
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2. Sobreveio o presente pedido de suspenso de liminar e sentena ajuizado pela Unio, alegando grave leso ordem pblico-administrativa, econmica e jurdica (fl. 01-31). L-se na petio: (...) o ttulo executivo de forma alguma preceitua os parmetros a serem fixados na conta de liquidao. Isso porque a deciso monocrtica do e. Superior Tribunal de Justia que transitou em julgado apenas declarou o direito dos associados. Nada mais, no fixou os limites temporais, nem as condies a que seja cumprido o julgado. Portanto, tais matrias so perfeitamente discutveis em sede de execuo (fl. 25-26). Por todo o exposto, pode-se concluir que: a) A manuteno dos efeitos da deciso acarreta grave leso ordem pblico-administrativa e ordem econmica, bem como ordem jurdica. b) Do ponto de vista da ordem pblico-administrativa, a deciso tumultua o sistema de remunerao dos juzes federais, cuja administrao compete ao Conselho de Justia Federal, nos termos do art. 106, par. nico, inc. II, da CF/1988, impondo o pagamento de vantagens que se mostraro indevidas exequente. c) Quanto ordem econmica, a manuteno da deciso acarreta o desembolso mensal de vultosas quantias que se mostram indevidas, em razo das alegaes j trazidas baila na presente pea. d) A deciso causa grave leso tambm ordem jurdica, em razo da violao frontal aos normativos mencionados, em especial Emenda Constitucional n. 41/2003, Lei n. 11.474/2002, Lei n. 11.143/2005 e Resoluo do CNJ n. 13. e) A incorporao em apreo encontra-se ainda pendente de definio em razo da interposio do Agravo de Instrumento n. 005667906.2010.4.01.0000-TRF1 e do ajuizamento da Ao Rescisria n. 4.085-STJ, ambos pela Unio (fl. 30-31). 3. Importantes que sejam as razes que a justificaram, a deciso que a Unio quer inibir foi atacada por recurso pendente de julgamento, e tudo recomenda que os efeitos dela sejam sustados at que se opere o trnsito em julgado. preciso que isso fique claro: h fato novo a ser examinado no agravo de instrumento, qual seja, a proibio, no regime atual de remunerao de magistrados, da acumulao de subsdios com gratificaes. Repita-se: fato novo superveniente ao julgamento das instncias ordinrias, e portanto no examinado no recurso especial. Leso, e grave, resultar economia pblica se o agravo de instrumento ou eventual recurso subseqente for provido. Defiro, por isso, o pedido de suspenso (fl. 450-454).
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A teor das razes:


A inadequao da via eleita pela Unio Federal decorre de duas razes inafastveis, data venia: (i) no se trata de sentena proferida em processo de ao cautelar, ao popular ou ao civil pblica e (ii) no se trata de sentena ainda passvel de recurso, eis que j transitada em julgado. Com efeito, a deciso exequenda foi proferida em ao ordinria, no Recurso Especial n. 897.177, da relatoria do Ministro Gilson Dipp, contra a qual no houve qualquer recurso por parte da Unio Federal, transitando livremente em julgado. Inegvel, portanto, que a ela no se aplica o permissivo do art. 271 do RISTJ ou mesmo do 1 do art. 4 da Lei n. 8.437/1992 (fl. 487). De incio, importante reiterar que no houve, rigorosamente, qualquer alterao seja da situao ftica, seja da situao jurdica da Exequente que pudesse atrair a incidncia do disposto no inciso I do art. 471 do Cdigo de Processo Civil. que quando deferido o pleito da Ajufe, em sede de recurso especial, em 28.11.2006, j se encontrava em plena vigncia a Resoluo n. 13-CNJ, datada de 21 de maro de 2006, conforme observado pela Desembargadora Federal Relatora dos agravos de instrumento interpostos pela Unio Federal e pelo Presidente do Tribunal Regional Federal da 1 Regio, nas decises que negaram seguimento aos agravos e suspenso de segurana. Logo, no h que se falar em mudana de situao jurdica por fato antecedente ou superveniente ao julgado exequendo. O que a Unio Federal busca, na verdade, obter o que no conseguiu na execuo, nos embargos, nos agravos interpostos contra decises que lhe foram desfavorveis e na Ao Rescisria n. 4.085, na qual a Relatora, Ministra Jane Silva, Desembargadora convocada do Tribunal de Justia de Minas Gerais, negou a tutela antecipada para a suspenso de todas as execues em andamento (fl. 391-393). Ademais, frise-se mais uma vez que a Unio Federal falta com verdade processual ao omitir que quedou-se inerte ao no interpor recurso prprio em face da deciso integrativa de fl. 343-345, que fixou os parmetros da execuo e determinou a incorporao dos quintos nos vencimentos da exequente, ora agravante. E ainda que tivesse ocorrido a alegada modificao da situao ftica ou jurdica, a situao da clusula rebus sic stantibus para se buscar a reforma ou mesmo supresso da sentena exequenda deve ser feita em ao prpria, e no em simples petio nos autos da execuo, mormente quando nada se alegou a respeito em sede de embargos nem se recorreu da deciso integrativa (fl. 488489).

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Por outro lado, tambm quanto ao seu mrito, no h de prosperar a pretenso da Unio Federal e, por via de consequncia, merece ser reconsiderada ou cassada a deciso agravada, e isso por duas razes. A uma porque os denominados quintos no constituem remunerao, mas vantagem pessoal que no se confunde com verba remuneratria a que se refere a Constituio Federal em seu art. 39, 4. Perfeitamente possvel, pois, alis, como reconhecido judicialmente, seu pagamento juntamente com os subsdios devidos aos juzes federais. (...) A duas, porque est sendo observado o teto constitucional. De fato, em que pese no possuir carter remuneratrio, e no podendo, por isso mesmo, ser suprimida pelo advento da Resoluo n. 13, do CNJ, a incorporao dos quintos est observando, rigorosamente, o teto constitucional regulamentado pelo mencionado normativo, cumprindo risca o quanto determinado na deciso de fl. 343-345. Por fim, registre-se que no h grave leso ordem pblica ou econmicoadministrativa como sustentado pela Requerente, na medida em que a incorporao da exequente - deferida judicialmente -, ora agravante, importa em despesa mensal de apenas R$ 5.495,10, (conforme se depreende das certides s fl. 357 e 239). No crvel que tal valor venha a causar grave leso s finanas pblicas (fl. 489-491).

VOTO O Sr. Ministro Ari Pargendler (Relator): 1. A Associao dos Juzes Federais do Brasil ajuizou ao ordinria contra a Unio, requerendo a incorporao de quintos referentes ao exerccio de funes comissionadas anteriores ao ingresso na magistratura como vantagens pessoais dos juzes federais representados (fl. 279). Julgado improcedente o pedido pelas instncias ordinrias (fl. 292-299, 301-314 e 317-321), o Superior Tribunal de Justia, por deciso monocrtica do Ministro Gilson Dipp, deu provimento ao recurso especial (fl. 327-331) - que transitou em julgado. Isabel Cristina Longuinho Batista de Souza ajuizou ao de execuo individual contra a Unio (fl. 234-237). O MM. Juiz Federal Substituto da 3 Vara da Seo Judiciria do Distrito Federal, Dr. Pablo Zuniga Dourado, proferiu deciso, determinando:

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a) a expedio de ofcio ao Tribunal Regional Federal da 2 Regio, para incorporao, nos vencimentos da Exequente, do valor relativo aos quintos a que tem direito, a contar da data em que ingressou na magistratura, at o limite do teto constitucional (art. 37, XI, Constituio Federal c.c. Lei n. 11.143, de 26 de julho de 2005, e Resoluo n. 3 do Conselho Nacional de Justia); b) que a execuo de quantia certa contra a Fazenda Pblica prossiga com os seguintes parmetros: o valor executado a ttulo de atrasados deve ser corrigido monetariamente, conforme Manual de Clculos da Justia Federal e acrescido de juros de mora de 0,5% (meio por cento) ao ms, contados a partir da citao (fl. 344).

A Unio ops embargos execuo e, concomitantemente, atravessou peties nos autos da execuo, alegando, dentre outras questes, a inexigibilidade da obrigao de fazer (fl. 361-364 e 365-375), seguindo-se a seguinte deciso:
A Unio juntou petio s fls. 165-168 e 169-179 requerendo que fosse determinado o desfazimento da obrigao de fazer do titulo exeqendo: a remessa dos autos a contadoria para a conferncia dos clculos, a suspenso dos processos de pagamento das requisies de pagamento expedidas, mesmo na hiptese de valores depositados mas ainda no sacados e a intimao do exeqente, para devoluo de eventual diferena encontrada pela Contadoria. Intimada a parte exeqente se manifestou s fls. 184-198, requerendo o indeferimento de todos os requerimentos da Unio, bem como o desentranhamento da petio de fls. 130-164 para juntada nos autos dos embargos, a fim de poder exercer o seu direito de impugnao naquele processo. Verifico que a Unio pretende, em verdade, rediscutir a coisa julgada por via inadequada - simples petio -, e intempestivamente, pois no agravou da deciso integrativa do acrdo. No h mais espao para possveis questionamentos acerca da sentena convolada em ttulo executivo. Transitado em julgado, o comando judicial deve ser observado em sua integralidade, sob pena de inaceitvel ofensa coisa julgada. Caso os critrios eleitos pelo sentenciante do processo se mostrarem equivocados, cabe Unio, no momento oportuno, esgrimir com tais alegaes. Os argumentos alinhavados somente seriam possveis enquanto pendente de julgamento o prprio processo cognitivo. A Unio no alegou essas questes em nenhuma das instncias recursais. No crvel que pretenda, somente agora, furtar-se de cumprir a deciso judicial soberanamente imutabilizada, a pretexto de no poder pagar mais do que supe ter efetivamente devido. Ademais, completamente desarrazoada a pretenso da executada no sentido de que, em ltima anlise, seja empresada uma interpretao distorcida ao
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comando judicial perfectibilizado, a fim de que possa ser ele adequado aos seus interesses de caixa. claro que nas condenaes voltadas expropriao do patrimnio pblico todo o cuidado deve ser observado, a fim de se evitar uma indevida usurpao daquilo que verdadeiramente pertence a toda sociedade. Entretanto, mais danosa sociedade do que um possvel prejuzo ao patrimnio pblico em razo do cumprimento de uma deciso judicial a vulnerao que a Unio pretende fazer incidir sobre um dos mais basilares princpios do Estado Democrtico de Direito, qual seja, o do respeito coisa julgada. O processo (fase) de execuo deve seguir o iter previamente traado na fase de conhecimento, razo pela qual no h razoabilidade na tentativa de - a fim de se fazer prevalecer entendimento pessoal (seja do executado, seja do julgador) em derredor da matria j decidida -, amesquinhar-se a deciso anterior com interpretaes que com ela no se mostrem condizentes (AC n. 2006.38.10.002186-5-MG). Na sentena em primeira instncia foi julgado improcedente o pedido da parte autora, sob o fundamento de no ser possvel a incorporao, como agora quer a Unio, ato esse mantido em segunda instncia. Contudo, em sede de recurso especial, o Superior Tribunal de Justia deu provimento ao recurso, em 28.11.2006, possibilitando, assim, a incorporao dos quintos pretendida pela Associao dos Juzes Federais (autora). A Resoluo n. 13, de 21.03.2006, do CNJ j estava em vigor quando da prolao do acrdo. Contudo, o STJ determinou a incorporao dos quintos aos subsdios dos magistrados. No mais cabvel discusso acerca da obrigao de fazer, tendo em vista o manto da coisa julgada. Como dito alhures, irrelevante o entendimento do Juzo acerca da demanda no processo de conhecimento. A deciso de primeira instncia integrativa da execuo do julgado apenas fixou os parmetros. Ordenou ao rgo a que est vinculado cada beneficirio que cumpra a deciso transitada em julgado do STJ - incorporao de quintos ao subsdio -, com observncia do limite do teto constitucional. No houve agravo por qualquer das partes. O juiz acha-se adstrito imutabilidade da coisa julgada e ao contedo do ttulo executivo. No merece acolhida a argio de inexigibilidade da obrigao de fazer. Se h inconformismo com a coisa julgada, pertinente ser o pedido de sua modificao por meio de ao prpria, posto que simples petio no se presta a reexame de matria de mrito (fl. 393-396).

Seguiu-se agravo de instrumento (fl. 206-231), a que foi negado seguimento (fl. 440-441) - deciso atacada por agravo regimental, pendente de julgamento.
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A Unio pediu, ento, a suspenso de execuo de sentena perante o Tribunal Regional Federal da 1 Regio (fl. 447-448), e renovou o pedido perante o Superior Tribunal de Justia, alegando grave leso ordem pblicoadministrativa, econmica e jurdica (fl. 01-31). 2. Na Ao Rescisria n. 4.085-DF, tendo por objeto a deciso monocrtica proferida no Recurso Especial n. 897.177-DF, a Terceira Seo do Superior Tribunal de Justia, por maioria, deferiu o pedido de antecipao dos efeitos da tutela para suspender at o final desta ao rescisria, a execuo do acrdo rescindendo. O acrdo est assim ementado:
Agravo regimental na ao rescisria. Magistratura. Quintos adquiridos em perodo anterior. Incorporao. Impossibilidade. Vantagem no prevista na Loman. Direito adquirido. Inexistncia. Mudana de regime jurdico. Antecipao dos efeitos da tutela. Possibilidade. Preenchimento dos requisitos. 1. H neste Superior Tribunal de Justia julgados no sentido da possibilidade do servidor pblico, que teve incorporado aos seus vencimentos parcela remuneratria decorrente do exerccio de funo comissionada, chamada de quintos, continuar recebendo-a mesmo aps o ingresso na magistratura. 2. No obstante isso, o Supremo Tribunal Federal recentemente apreciou a quaestio iuris e concluiu pela impossibilidade de o magistrado perceber vantagem diversa daquelas previstas na Lei Complementar n. 35/1993 (Loman), e, no tocante aos quintos, enfatizou no haver direito adquirido a regime jurdico, sendo indevida a sua concesso. 3. Em ateno compreenso firmada pelo Pretrio Excelso, bem como a possibilidade de dano de difcil reparao, ante o entendimento de que vantagens de natureza alimentar no devem ser devolvidas, notadamente quando o seu pagamento decorre de provimento judicial transitado em julgado, considero presentes os requisitos necessrios antecipao dos efeitos da pretenso rescisria. 4. Agravo regimental provido (DJe de 27.06.2011).

Suspensa a execuo do acrdo rescindendo no mbito da ao rescisria, j no subsiste o ttulo executivo. 4. Recentemente o Supremo Tribunal Federal examinou a questo, concluindo pela impossibilidade de o magistrado receber vantagem diversa daquela prevista na Lei Complementar n. 35, de 1993. Especificamente quanto incorporao dos quintos, enfatizou no haver direito adquirido a regime jurdico.
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Confira-se o julgado:
Constitucional. Membro do Ministrio Pblico. Quintos. Incorporao. Nomeao na magistratura. Vantagem no prevista no novo regime jurdico (Loman). Inovao de direito adquirido. Inexistncia. 1. O Supremo Tribunal Federal j pacificou entendimento de que descabe alegar direito adquirido a regime jurdico. Precedentes. 2. Preservao dos valores j recebidos em respeito ao princpio da boa-f. Precedentes. 3. Agravo regimental parcialmente provido (AgReg no Agravo de Instrumento n. 410.946-DF, DJe de 07.05.2010).

Voto, por isso, no sentido de julgar prejudicados o pedido de suspenso e o agravo regimental.

AGRAVO REGIMENTAL NA SUSPENSO DE SEGURANA N. 2.448-MG (2011/0036295-5) Relator: Ministro Presidente do STJ Agravante: Unio Agravado: Associao Nacional dos Peritos Criminais Federais do Departamento de Polcia Federal Advogado: Jos Murilo Procpio de Carvalho e outro(s) Requerido: Desembargador Presidente do Tribunal Regional Federal da 1 Regio

EMENTA Pedido de suspenso de medida liminar. Inexistncia de grave leso ao interesse pblico. A falta de pessoal no mbito de outras categorias funcionais da Polcia Federal no pode ser suprida pelos peritos criminais mediante exigncia de atribuies estranhas respectiva categoria. A Administrao Pblica deve se valer de outros meios para compensar a escassez de policiais em outras reas de atividade,
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de modo que no acarreta leso grave ao interesse pblico a deciso judicial que preserva os direitos de uma categoria funcional. Agravo regimental no provido. ACRDO Vistos, relatados e discutidos os autos em que so partes as acima indicadas, acordam os Ministros da Corte Especial do Superior Tribunal de Justia, por unanimidade, negar provimento ao agravo regimental nos termos do voto do Senhor Ministro Relator. Os Srs. Ministros Cesar Asfor Rocha, Gilson Dipp, Eliana Calmon, Laurita Vaz, Teori Albino Zavascki, Castro Meira, Arnaldo Esteves Lima, Humberto Martins, Maria Thereza de Assis Moura, Sidnei Beneti e Mauro Campbell Marques votaram com o Sr. Ministro Relator. Ausentes, justificadamente, o Sr. Ministro Francisco Falco e a Sra. Ministra Nancy Andrighi e, ocasionalmente, os Srs. Ministros Joo Otvio de Noronha e Massami Uyeda. Convocados os Srs. Ministros Sidnei Beneti e Mauro Campbell Marques para compor qurum. Presidiu o julgamento o Sr. Ministro Felix Fischer. Braslia (DF), 09 de junho de 2011 (data do julgamento). Ministro Felix Fischer, Presidente Ministro Ari Pargendler, Relator
DJe 30.09.2011

RELATRIO O Sr. Ministro Ari Pargendler: O agravo regimental ataca a deciso de fl. 463-466, que indeferiu o pedido de suspenso base dos seguintes fundamentos:
Os peritos criminais so policiais federais. Por isso, salvo melhor juzo, esto sujeitos a escalas de planto. A autoridade hierrquica pode estipular que o planto seja cumprido na repartio ou em regime de sobreaviso. Mas da no se segue que, durante o planto, os peritos criminais devam exercer todas as funes prprias da Polcia Federal. A respectiva categoria funcional tem atribuies especficas. Para o exerccio destas, os peritos criminais podem ser obrigados ao planto, presencial ou em regime de sobreaviso. Outras atribuies no lhes podem ser exigidas, ainda que a falta de pessoal no mbito de outras categorias

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funcionais esteja comprometendo a segurana da repartio. A autoridade administrativa deve se valer de outros meios para compensar a escassez de policiais federais em outras reas de atividades. A ordem e a segurana pblicas constituem valores essenciais mas no podem ser mantidas custa de uma determinada categoria funcional. No acarreta, portanto, leso grave ao interesse pblico a deciso judicial que preserva os direitos de uma categoria funcional (fl. 466).

A teor das razes, in verbis:


Como relatado na inicial do pedido de suspenso, a liminar deferida oferece leso ordem pblico-administrativa, porquanto interfere na auto-organizao da unidade policial e impede o devido cumprimento das atribuies do rgo. Ademais, cria verdadeira classe diferenciada de policiais federais - em ofensa ao princpio da isonomia - e no atenta para a preponderncia do interesse pblico sobre o privado. Alm de ferir a ordem administrativa, a deciso oferece grave leso segurana pblica e leso de natureza financeira ao rgo policial. Isso porque a medida liminar deferida coloca, do dia para a noite, em situao de extrema vulnerabilidade o plano de segurana da Superintendncia Regional do Departamento de Polcia Federal em Minas Gerais. Alis, de se notar que a prpria deciso agravada reconhece a existncia de tais riscos, mas que deixa de suspender a segurana por entender que a ordem e a segurana pblicas constituem valores essenciais mas no podem ser mantidas custa de uma determinada categoria funcional. Ora, se evidenciado o risco ordem e segurana pblicas, h de ser deferido o pedido de suspenso. Quanto ao argumento de que a ordem e seguranas pblicas no podem ser mantidas custa de uma determinada categoria funcional, no se deve olvidar que os Peritos Criminais so policiais federais e, como tais, esto sujeitos s peculiaridades da carreira policial e so corresponsveis pela segurana pblica. Nesse passo, a realizao de planto no mbito do Sistema de Segurana Geral - SSG, no consiste em gravame estranho carreira, ainda que em tais plantes sejam realizadas tarefas outras que no apenas aquelas que lhes so exclusivas percias criminais. (...) de se notar, ainda, que, acaso mantida a deciso, estar em risco no apenas a ordem administrativa e segurana do rgo em Minas Gerais, mas em todo o Pas. Isso porque a deciso que se pretende suspender acaba por atingir no apenas a determinao contida na instruo de servio oriunda da Superintendncia Regional de Polcia Federal em Minas Gerais, mas tambm a prpria Portaria n.
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1.252/2010-DG-DPF, do Diretor-Geral da Polcia Federal, publicada no Boletim de Servio n. 15, de 13.08.2010, que define e disciplina as regras gerais para o servio de planto da Polcia Federal e disposies sobre segurana das instalaes, em mbito nacional, na qual prevista a participao de integrantes de todas as carreiras policiais. (...) Evidente, portanto, o potencial efeito multiplicador, porquanto podero surgir aes no apenas de peritos criminais lotados em outros estados, mas tambm de outras carreiras policiais que entendam que a realizao do planto existente na unidade importa em exigncia de atribuies estranhas s de suas respectivas carreiras. No se esquea que cada cargo tem efetivamente uma gama de atribuies especficas, mas que todos eles juntos compem a carreira de policial federal, e, por conseguinte, so todos corresponsveis pela segurana pblica. Entender de forma diferente importa em grave risco ordem administrativa e segurana pblica (fl. 472-476).

VOTO O Sr. Ministro Ari Pargendler (Relator): Conforme est dito na deciso agravada, a falta de pessoal no mbito de outras categorias funcionais da Polcia Federal no pode ser suprida pelos peritos criminais mediante exigncia de atribuies estranhas respectiva categoria. A Administrao Pblica deve se valer de outros meios para compensar a escassez de policiais em outras reas de atividade, de modo que no acarreta leso grave ao interesse pblico a deciso judicial que preserva os direitos de uma categoria funcional. Voto, por isso, no sentido de negar provimento ao agravo regimental.

AGRAVO REGIMENTAL NO AGRAVO EM RECURSO EXTRAORDINRIO NO RECURSO EXTRAORDINRIO NOS EMBARGOS DE DECLARAO NO AGRAVO REGIMENTAL NO AGRAVO DE INSTRUMENTO N. 1.317.993-RJ (2010/0107330-9) Relator: Ministro Felix Fischer Agravante: Servios Mdicos Assistenciais de Sertozinho S/C Ltda.
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Jurisprudncia da CORTE ESPECIAL

Advogado: Dagoberto Jos Steinmeyer Lima e outro(s) Agravado: Agncia Nacional de Sade Suplementar - ANS Procuradores: Cristiana Lopes Padilha e outro(s) Helena Dias Leo Costa

EMENTA Agravo regimental no agravo em recurso extraordinrio no agravo regimental no agravo de instrumento. Repercusso geral. Nova sistemtica. Aplicao. Recurso cabvel. Agravo regimental. Segundo a orientao da e. Suprema Corte, definitiva a deciso prolatada por Tribunal que nega seguimento a recurso extraordinrio com fundamento na nova sistemtica da repercusso geral, a qual no desafia o agravo previsto no art. 544 do CPC, mas to somente o agravo regimental (cf. Questo de Ordem em Agravo de Instrumento n. 760.358-SE, Tribunal Pleno, Rel. Min. Gilmar Mendes, DJe de 19.02.2010). Agravo regimental desprovido. ACRDO Vistos, relatados e discutidos os autos em que so partes as acima indicadas, acordam os Ministros da Corte Especial do Superior Tribunal de Justia, por unanimidade, negar provimento ao agravo regimental nos termos do voto do Sr. Ministro Relator. Os Srs. Ministros Gilson Dipp, Hamilton Carvalhido, Francisco Falco, Nancy Andrighi, Laurita Vaz, Massami Uyeda, Humberto Martins, Mauro Campbell Marques, Raul Arajo, Paulo de Tarso Sanseverino e Cesar Asfor Rocha votaram com o Sr. Ministro Relator. Ausentes, justificadamente, o Sr. Ministro Teori Albino Zavascki e, ocasionalmente, a Sra. Ministra Eliana Calmon e os Srs. Ministros Joo Otvio de Noronha, Castro Meira e Arnaldo Esteves Lima. Convocados os Srs. Ministros Mauro Campbell Marques, Raul Arajo e Paulo de Tarso Sanseverino para compor qurum. Braslia (DF), 28 de abril de 2011 (data do julgamento).

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Ministro Ari Pargendler, Presidente Ministro Felix Fischer, Relator


DJe 16.05.2011

RELATRIO O Sr. Ministro Felix Fischer: Trata-se de agravo regimental interposto por Servios Mdicos Assistenciais de Sertozinho S/C Ltda. contra a deciso que no conheceu do agravo dirigido ao e. Supremo Tribunal Federal, por manifestamente incabvel. Nas suas razes, alega o agravante, em sntese, que a ora agravante interps o recurso competente - agravo nos prprios autos (...) - e que este agravo no pode deixar de ser conhecido por no ser manifestamente inadmissvel ou por no atacar especificamente os fundamentos da deciso agravada (...), na medida em que foi interposto tempestivamente perante o rgo judicante correto (entre outros pressupostos de recorribilidade atendidos) e que procedeu com a impugnao especfica dos fundamentos da deciso atacada, conforme se verifica do excerto do Agravo acima transcrito (fl. 377). o relatrio. Por manter a deciso agravada, submeto o feito e. Corte Especial. VOTO O Sr. Ministro Felix Fischer (Relator): Trata-se de agravo regimental contra a deciso que no conheceu do agravo dirigido ao e. Supremo Tribunal Federal, por ser considerado manifestamente incabvel. Verifico, inicialmente, que o agravante no trouxe fundamentos novos suficientes para modificar a deciso atacada. A Lei n. 11.418/2006, adaptando-se reforma constitucional resultante da Emenda Constitucional n. 45/2004, introduziu novos dispositivos ao Cdigo de Processo Civil, dos quais cito os artigos 543-A e 543-B, com o propsito de regulamentar a repercusso geral, novo requisito de admissibilidade do recurso extraordinrio.

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Jurisprudncia da CORTE ESPECIAL

Diante dessa nova orientao, so manifestamente incabveis recursos direcionados e. Suprema Corte, quando o e. Tribunal a quo aplica o instituto da repercusso geral. Foi por isso que no julgamento do AI n. 760.358 QO-SE (Tribunal Pleno, Rel. Min. Gilmar Mendes, DJe de 19.02.2010), o e. Supremo Tribunal Federal considerou inadmissvel a interposio de agravo de instrumento ou reclamao em face de deciso do e. Tribunal a quo que aplica a sistemtica da repercusso geral, nos termos dos arts. 543-A e 543-B, ambos do CPC. Nesse caso, havia sido interposto agravo de instrumento contra deciso que julgou prejudicado o recurso extraordinrio, em razo do disposto no 3 do supracitado art. 543-B. De acordo com o em. Ministro Relator, Gilmar Mendes, a admisso de recursos direcionados ao e. STF, naquelas hipteses analisadas sob o ngulo da repercusso geral, significa confrontar a lgica do sistema e restabelecer o modelo da anlise casustica, quando toda a reforma processual foi concebida de forma a permitir que a Suprema Corte se debruce uma nica vez sobre cada questo constitucional. Concluiu-se, portanto, que a nica hiptese de remessa de recurso ao e. Supremo Tribunal Federal seria aquela prevista no artigo 543-B, 4, do CPC, qual seja, no caso de negativa de retratao pelo e. Tribunal de origem, quando o e. STF j tiver julgado o mrito do leading case, aps o reconhecimento da existncia da repercusso geral. Cabe registrar ainda que esse entendimento restou consolidado na Sesso Plenria de 19.11.2009, oportunidade em que foi resolvida a questo de ordem acima referida e julgadas as Reclamaes n. 7.547-SP e n. 7.569-SP. Em relao a essas ltimas, confira-se a ementa:
Reclamao. Suposta aplicao indevida pela Presidncia do Tribunal de origem do instituto da repercusso geral. Deciso proferida pelo Plenrio do Supremo Tribunal Federal no julgamento do Recurso Extraordinrio n. 576.336-RGRO. Alegao de usurpao de competncia do Supremo Tribunal Federal e de afronta Smula STF n. 727. Inocorrncia. 1. Se no houve juzo de admissibilidade do recurso extraordinrio, no cabvel a interposio do agravo de instrumento previsto no art. 544 do Cdigo de Processo Civil, razo pela qual no h que falar em afronta Smula STF n. 727. 2. O Plenrio desta Corte decidiu, no julgamento da Ao Cautelar n. 2.177-MC-QO-PE, que a jurisdio do Supremo Tribunal Federal somente se inicia com a manuteno, pelo Tribunal de origem, de deciso contrria ao entendimento firmado no julgamento da repercusso geral, nos termos do 4 do art. 543-B do Cdigo de Processo Civil. 3. Fora dessa especfica hiptese no h previso legal de cabimento de recurso ou de outro remdio processual para o
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Supremo Tribunal Federal. 4. Inteligncia dos arts. 543-B do Cdigo de Processo Civil e 328-A do Regimento Interno do Supremo Tribunal Federal. 5. Possibilidade de a parte que considerar equivocada a aplicao da repercusso geral interpor agravo interno perante o Tribunal de origem. 6. Oportunidade de correo, no prprio mbito do Tribunal de origem, seja em juzo de retratao, seja por deciso colegiada, do eventual equvoco. 7. No-conhecimento da presente reclamao e cassao da liminar anteriormente deferida. 8. Determinao de envio dos autos ao Tribunal de origem para seu processamento como agravo interno. 9. Autorizao concedida Secretaria desta Suprema Corte para proceder baixa imediata desta Reclamao. (Tribunal Pleno, Rel. Min. Ellen Gracie, DJe de 11.12.2009).

Dessa forma, descabida a interposio de agravo de instrumento, agravo nos prprios autos (Lei n. 12.322/2010), ou mesmo de reclamao, em face de decises que avaliam a existncia ou no de repercusso geral na origem. Em tais circunstncias, na verdade, o recurso correspondente haveria de ser, se fosse o caso, processado como agravo regimental, a ser decidido pelo prprio Tribunal responsvel pelo juzo de admissibilidade do recurso extraordinrio. De todo o modo, ainda de acordo com o entendimento do Pretrio Excelso, a converso do agravo dirigido ao e. STF em agravo regimental apenas seria admitida para os agravos ou reclamaes propostos em data anterior a 19.11.2009, momento em que a e. Corte Suprema consolidou a sua jurisprudncia acerca do recurso cabvel. Logo, aps esse marco temporal, no se caberia mais cogitar sequer na aplicao do princpio da fungibilidade recursal para processar o agravo como regimental, uma vez que reitere-se por fora do julgamento do AI n. 760.358 QO-SE (Tribunal Pleno, Rel. Min. Gilmar Mendes, DJe de 19.02.2010) e das Reclamaes n. 7.569-SP e n. 7.547-SP (Rel. Min. Ellen Gracie, DJe de 11.12.2009), restou dirimida eventual dvida razovel a respeito do veculo processual adequado. Confira-se, a propsito, o seguinte precedente:
Agravo regimental em reclamao. 2. Indeferimento da inicial. Ausncia de documento necessrio perfeita compreenso da controvrsia. 3. Reclamao em que se impugna deciso do Tribunal de origem que, nos termos do art. 328A, 1, do RISTF, aplica a orientao que o Supremo Tribunal Federal adotou em processo paradigma da repercusso geral (RE n. 598.365-RG). Inadmissibilidade. Precedentes. AI n. 760.358, Rcl n. 7.569 e Rcl n. 7.547. 4. Utilizao do princpio da fungibilidade para se determinar a converso em agravo regimental apenas para agravos de instrumento e reclamaes propostos anteriormente a 19.11.2009. 5. Agravo regimental a que se nega provimento.
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Jurisprudncia da CORTE ESPECIAL

(Rcl n. 9.471 AgR-MG, Segunda Turma, Rel. Min. Gilmar Mendes, DJe de 13.08.2010).

Em sntese, tendo em vista a orientao firmada pela e. Suprema Corte, contra deciso que aplica a sistemtica da repercusso geral possvel apenas a interposio de agravo regimental. Eventual agravo de instrumento ou reclamao, propostos nesses casos, somente deveriam ser convertidos em agravo regimental se anteriores a 19.11.2009. Nesse mesmo sentido, cito os seguintes e recentssimos precedentes: Rcl n. 11.050-RJ (Rel. Min. Crmem Lcia, DJe de 14.02.2011); Rcl n. 11.076-PR (Rel. Min. Crmem Lcia, DJe de 14.02.2011); Rcl n. 11.005-MS (Rel. Min. Gilmar Mendes, DJe de 14.12.2010); Rcl n. 9.373 AgR-RS (Rel. Min. Dias Toffoli, DJe de 30.11.2010); Rcl n. 10.544-SP (Rel. Min. Dias Toffoli, DJe de 26.11.2010); Rcl n. 10.956-RJ (Rel. Min. Gilmar Mendes, DJe de 26.11.2010); Rcl n. 10.903-PR (Rel. Min. Crmen Lcia, DJe de 25.11.2010); Rcl n. 10.630GO (Rel. Min. Gilmar Mendes, DJe de 18.11.2010); Rcl n. 10.716-SP (Rel. Min. Gilmar Mendes, DJe de 08.11.2010); Rcl n. 10.772-RJ (Rel. Min. Gilmar Mendes, DJe de 08.11.2010); Rcl n. 10.623-RS (Rel. Min. Crmen Lcia, DJe de 11.10.2010); AI n. 812.055-SC (Rel. Min. Gilmar Mendes, DJe de 31.08.2010); Rcl n. 10.218-RJ (Rel. Min. Gilmar Mendes, DJe de 30.08.2010); Rcl n. 10.351RS (Rel. Min. Gilmar Mendes, DJe de 25.08.2010); Rcl n. 9.764-SP (Rel. Min. Gilmar Mendes, DJe de 25.08.2010); Rcl n. 9.647-MG (Rel. Min. Gilmar Mendes, DJe de 28.06.2010); Rcl n. 9.618-MG (Rel. Min. Gilmar Mendes, DJe de 28.06.2010); Rcl n. 9.673-RJ (Rel. Min. Gilmar Mendes, DJe de 28.06.2010); Rcl n. 8.996-AM (Rel. Min. Gilmar Mendes, DJe de 25.06.2010) e Rcl n. 8.695RS (Rel. Min. Gilmar Mendes, DJe de 25.06.2010). Com essas consideraes, nego provimento ao agravo regimental. o voto.

AGRAVO REGIMENTAL NOS EMBARGOS DE DIVERGNCIA EM RECURSO ESPECIAL N. 685.267-MG (2011/0075297-7) Relator: Ministro Francisco Falco Agravante: Preservar Madeira Reflorestada Ltda.
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Advogados: Jos Carlos Ceolin Jnior e outro(s) Marco Vinicio Martins de S Agravado: Preservam Preservao de Madeiras Ltda. Advogado: Adilson Buchini e outro(s)

EMENTA Processual Civil. Embargos de divergncia. Embargos de declarao. Violao ao art. 535 do CPC. Omisso. Exame casustico. Descabimento. Precedentes. I - assente o entendimento jurisprudencial deste eg. Tribunal no sentido de ser insuscetvel de reviso, no mbito dos embargos de divergncia, acrdo que discutiu violao ao art. 535, do CPC, tendo em conta que tal anlise demanda um exame casustico. Precedentes: AgRg na Pet n. 6.485-SP, Rel. Min. Castro Meira, Corte Especial, DJe de 18.06.2009, AgRg nos EREsp n. 914.935-RO, Rel. Min. Maria Thereza de Assis Moura, Corte Especial, DJe de 30.03.2009, AgRg nos EREsp n. 332.884-RJ, Rel. Min. Luiz Fux, Corte Especial, DJ de 28.11.2005. II - Agravo regimental improvido. ACRDO Vistos, relatados e discutidos os autos em que so partes as acima indicadas, acordam os Ministros da Corte Especial do Superior Tribunal de Justia: A Corte Especial, por unanimidade, negou provimento ao agravo regimental, nos termos do voto do Senhor Ministro Relator. Os Srs. Ministros Nancy Andrighi, Laurita Vaz, Joo Otvio de Noronha, Teori Albino Zavascki, Castro Meira, Massami Uyeda, Humberto Martins, Maria Thereza de Assis Moura, Raul Arajo, Cesar Asfor Rocha, Felix Fischer, Gilson Dipp e Eliana Calmon votaram com o Sr. Ministro Relator. Ausente, justificadamente, o Sr. Ministro Arnaldo Esteves Lima. Convocado o Sr. Ministro Raul Arajo para compor qurum. Braslia (DF), 1 de agosto de 2011 (data do julgamento).

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Jurisprudncia da CORTE ESPECIAL

Ministro Ari Pargendler, Presidente Ministro Francisco Falco, Relator


DJe 29.08.2011

RELATRIO O Sr. Ministro Francisco Falco: Preservar Madeira Reflorestada Ltda. interpe agravo regimental, nos autos em epgrafe, contra deciso que proferi indeferindo liminarmente os embargos de divergncia por ela interpostos, sob o fundamento de ser insuscetvel de reviso na via eleita, possvel violao ao art. 535 do CPC (fls. 786-8). Alega a agravante, em sntese, que a divergncia foi efetivamente por ela demonstrada, sustentando que o acrdo deve se pronunciar sobre todos os temas suscitados, e que, no o fazendo, deve ser declarado nulo. o relatrio. Em mesa, para julgamento. VOTO O Sr. Ministro Francisco Falco (Relator): A agravante no conseguiu infirmar o fundamento da deciso agravada. A jurisprudncia desta eg. Corte de Justia pacfica no sentido da impossibilidade de se analisar possvel violao ao art. 535 do CPC em sede de embargos de divergncia, tendo em conta as peculiaridades das situaes que envolvem o aresto embargado e o paradigma. Dessa forma, transcrevo as razes expendidas pela deciso agravada, que merece ser integralmente mantida, verbis:
H muito se tem reafirmado neste Tribunal que o juzo manifestado a respeito de estar ou no configurada omisso ou contradio do julgado embargado, dizer, de ter sido ou no violado o art. 535, do CPC, insuscetvel de reviso nesta sede recursal, em razo da inviabilidade de se demonstrar, nessas hipteses, a divergncia de teses jurdicas, pressuposto de cabimento dos embargos do art. 546, do CPC.

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A propsito, confiram-se alguns precedentes: Embargos de divergncia. Similitude ftica. Ausncia. Violao ao art. 535 do CPC. Exame casustico. Inviabilidade. 1. Ausente a indispensvel similitude ftica a autorizar o conhecimento dos embargos. O aresto embargado, ao analisar a situao especfica dos autos, consignou no haver ofensa ao artigo 535 do Cdigo de Processo Civil. J os julgados paradigmas, apreciando as particularidades das situaes, concluram que as Cortes de origem deixaram de analisar pontos indispensveis s solues das controvrsias, razo por que deram provimento aos recursos especiais para determinar o retorno dos autos aos Juzos de segunda instncia. 2. A anlise de ofensa ao art. 535 do Cdigo de Processo Civil demanda um exame casustico que no se mostra vivel no mbito de embargos de divergncia. Precedentes da Corte Especial: AgRg nos EAg n. 870.867-SP, Rel. Min. Eliana Calmon, DJe de 09.03.2009; AgRg nos EREsp n. 1.028.595-PE, Rel. Min. Paulo Gallotti, DJe de 1.12.2008; AgRg nos EREsp n. 982.012-SC, Rel. Min. Arnaldo Esteves Lima, DJe de 1.12.2008. 3. Agravo regimental no provido (AgRg na Pet n. 6.485-SP, Rel. Min. Castro Meira, Corte Especial, DJe de 18.06.2009). Agravo regimental em embargos de divergncia em recurso especial. Processo Civil. Acrdo embargado que encontra bice processual e paradigma que enfrenta o mrito da causa. Ausncia de divergncia jurisprudencial. Falta de similitude entre os casos confrontados. Divergncia no caracterizada. 1. Para a admisso dos embargos de divergncia, mister se faz que as teses lanadas nos acrdos confrontados sejam divergentes, bem como as hipteses fticas sejam semelhantes. Nessa linha, apenas so admitidos os embargos de divergncia se o grau de cognio de ambos acrdos, embargado e paradigma, o mesmo. dizer: os arestos devem ter dado o mesmo tratamento s espcies, seja conhecendo ou seja no conhecendo do recurso especial. (...) omissis. 3. No tocante violao ao art. 535, II, do Cdigo de Processo Civil, as peculiaridades dos arestos embargado e paradigma inviabilizam a configurao da similitude ftica entre as hipteses confrontadas, condio necessria para a demonstrao do dissdio jurisprudencial entre os rgos julgadores desta Corte, o que impede, tambm nesse ponto, o conhecimento dos embargos de divergncia.
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Jurisprudncia da CORTE ESPECIAL

4. Agravo regimental improvido (AgRg nos EREsp n. 914.935-RO, Rel. Min. Maria Thereza de Assis Moura, Corte Especial, DJe de 30.03.2009). Processual Civil. Corte Especial. Embargos de divergncia. Admissibilidade. Divergncia no demonstrada. Ausncia de similitude ftica entre os casos confrontados. Necessidade de cotejo analtico. 1. A admisso dos embargos de divergncia no recurso especial impe o confronto analtico entre o acrdo paradigma e a deciso hostilizada, a fim de evidenciar a similitude ftica e jurdica posta em debate, nos termos do art. 255 do Regimento Interno do Superior Tribunal de Justia, o que no ocorreu na hiptese dos autos. 2. In casu, a embargante limitou-se a transcrever as ementas dos arestos indicados como paradigma, no realizando o necessrio cotejo analtico para a demonstrao da divergncia, o que revela a ausncia de pressuposto para conhecimento dos embargos de divergncia. 3. Deveras, a anlise acerca de suposta ofensa ao art. 535, CPC reclama exame de particularidades de cada caso concreto. Consectariamente, o cabimento de embargos de divergncia quanto a este dispositivo, impe que as questes tratadas nos acrdos confrontados, as alegaes recursais e os votos condutores dos julgados sejam idnticos, o que no ocorre na hiptese vertente. 4. Outrossim assente na Corte que: No se aperfeioa a divergncia no tocante ao art. 535 do CPC, porquanto o cerne da controvrsia gira em torno da constatao ou no de apresentar-se o acrdo omisso, mesmo aps a oposio de embargos declaratrios, exerccio que se faz com base nas caractersticas de cada caso concreto, ou seja, dependendo das peculiaridades da demanda, haver ou no, omisso a sanar. Na verdade no h divergncia de teses. (AgRg nos EREsp n. 435.288-SP, Corte Especial, DJ de 16.11.2004). (... omissis ...) 8. Agravo regimental improvido (AgRg nos EREsp n. 332.884-RJ, Rel. Min. Luiz Fux, Corte Especial, DJ de 28.11.2005, p. 169). Frente ao exposto, com base no art. 266, 3, do RISTJ, indefiro liminarmente os embargos de divergncia.

Em razo do exposto, nego provimento ao presente agravo regimental. o voto.

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EMBARGOS DE DECLARAO NOS EMBARGOS DE DECLARAO NA AO PENAL N. 266-RO (2003/0169397-8) Relatora: Ministra Eliana Calmon Embargante: Natanael Jos da Silva Advogado: Antnio Nabor Areias Bulhes e outro Embargante: Evanildo Abreu de Melo Advogado: Jos do Esprito Santo e outro(s) Embargado: Ministrio Pblico Federal Interessado: Francisco de Oliveira Pordeus Interessada: Irene Becria de Almeida Moura Advogado: Romilton Marinho Vieira e outro(s) Interessado: Vitor Paulo Riggo Ternes Advogado: Jos Cleber Martins Viana e outro EMENTA Embargos de declarao. Processual Penal. Pedido de juntada de notas taquigrficas. Princpio da ampla defesa. Ausncia de vcios contidos no art. 619 do CPP. Efeito infringente. 1. A juntada das notas taquigrficas somente deve ser autorizada na hiptese em que estas sejam indispensveis para a compreenso do exato sentido e alcance do acrdo. 2. Inexistente qualquer hiptese do art. 619 do CPP, no merecem acolhida embargos de declarao com ntido carter infringente. 3. Embargos de declarao opostos por Evanildo Abreu de Melo rejeitados. 4. Embargos declaratrios opostos por Natanael Jos da Silva acolhidos, sem efeitos modificativos quanto ao resultado do julgamento. ACRDO Vistos, relatados e discutidos os autos em que so partes as acima indicadas, acordam os Ministros da Corte Especial do Superior Tribunal de Justia. A
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Jurisprudncia da CORTE ESPECIAL

Corte Especial, por unanimidade, rejeitou os embargos de declarao opostos por Evanildo Abreu de Melo e acolheu em parte os embargos de declarao opostos por Natanael Jos da Silva, sem efeitos modificativos, nos termos do voto da Senhora Ministra Relatora. Os Srs. Ministros Francisco Falco, Nancy Andrighi, Laurita Vaz, Joo Otvio de Noronha, Teori Albino Zavascki, Castro Meira, Massami Uyeda, Humberto Martins, Maria Thereza de Assis Moura, Raul Arajo, Cesar Asfor Rocha, Felix Fischer e Gilson Dipp votaram com a Sra. Ministra Relatora. Ausente, justificadamente, o Sr. Ministro Arnaldo Esteves Lima. Convocado o Sr. Ministro Raul Arajo para compor qurum. Braslia (DF), 1 de agosto de 2011 (data do julgamento). Ministro Ari Pargendler, Presidente Ministra Eliana Calmon, Relatora
DJe 25.08.2011

RELATRIO A Sra. Ministra Eliana Calmon: Trata-se de embargos de declarao opostos contra acrdo assim ementado:
Processual Penal. Embargos de declarao. Ausncia de vcios contidos no art. 619 do CPP. Efeito infringente. 1. No se conhece de recurso interposto via fac-smile quando no h, no prazo legal, posterior apresentao dos documentos originais. 2. Inexistente qualquer hiptese do art. 619 do CPP, no merecem acolhida embargos de declarao com ntido carter infringente. 3. Embargos de declarao opostos por Francisco de Oliveira Pordeus no conhecidos. 4. Embargos de declarao opostos por Evanildo Abreu de Melo acolhidos, sem efeitos modificativos quanto ao resultado do julgamento. 5. Embargos declaratrios opostos por Natanael Jos da Silva rejeitados.

Inconformado, Natanael Jos da Silva aponta omisso, sustentando que o aresto embargado no se pronunciou quanto ao pedido de juntada das notas taquigrficas do julgamento de fl. 2.595-2.701.
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Afirma que no consta dos autos o voto divergente prolatado pelo Min. Joo Otvio de Noronha quanto questo de ordem tampouco os pronunciamentos dos Ministros quando da fixao da pena. Cita os seguintes precedentes do STJ: EDcl no REsp n. 827.940-SP, o EDcl no HC n. 60.151-SP, EDcl no REsp n. 836.277-PR. Insurge-se Evanildo Abreu de Melo, reiterando os argumentos lanados nos anteriores declaratrios, aduzindo que a pena aplicada ao embargante desproporcional. Assevera que foi punido com uma pena levemente mais branda que a aplicada ao principal ru da ao penal (Natanael Jos da Silva). Defende que a pena de recluso aplicada ao embargante deveria ter sido reduzida na mesma proporo da reduo da pena aplicada aos demais acusados. Por fim, requer o prequestionamento do art. 5, LIV e LV, da CF/1988. o relatrio. VOTO A Sra. Ministra Eliana Calmon (Relatora): EMBARGOS DE DECLARAO OPOSTOS POR NATANAEL JOS DA SILVA Efetivamente, consta dos primeiros declaratrios requerimento formulado pelo embargante no qual se pleiteia a juntada das notas taquigrficas do julgamento de fl. 2.595-2.701. Do exame dos autos e luz do princpio da ampla defesa, entendo necessria a juntada das notas taquigrficas que registraram o voto proferido oralmente pelo Min. Joo Otvio de Noronha no julgamento da questo de ordem formulada para analisar a competncia do STJ diante do pedido de exonerao do embargante. No tocante juntada das demais notas taquigrficas, refuto a pretenso do embargante, por ausncia de prejuzo, j que as demais questes (inclusive a referente fixao das penas) foram decididas, unanimidade, pela Corte Especial (fl. 2.696-2.697), tendo sido juntados aos autos os votos proferidos pelos demais Ministros que se posicionaram sobre o tema (fl. 2.694 e 2.695). Nesse sentido, confira-se precedentes deste Tribunal:

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Jurisprudncia da CORTE ESPECIAL

Questo preliminar. Pedido de juntada de notas taquigrficas e abertura de novo prazo. Regra do art. 103 do RISTJ. Dispensabilidade. Celeridade processual. Mitigao. Caso. 1. A regra do artigo 103 do RISTJ, para evitar atraso na publicao dos acrdos, vem sendo aplicada com mitigao, em observncia ao princpio da celeridade processual. 2. A juntada aos autos das notas taquigrficas s deve ser deferida na hiptese em que estas sejam indispensveis para a compreenso do exato sentido e alcance do acrdo, circunstncia ausente na espcie. (...) 2. Embargos de declarao rejeitados. (EDcl no REsp n. 975.243-SP, Rel. Ministro Jorge Mussi, Quinta Turma, julgado em 03.03.2011, DJe 28.03.2011). Processo Civil. Embargos de declarao no recurso especial. Erro material. Correo. Possibilidade. Notas taquigrficas. Juntada. Art. 103 do RISTJ. Mitigao. 1. Verificada a existncia de erro material no acrdo, de rigor o acolhimento dos embargos de declarao. 2. A regra do art. 103 do RISTJ, determinando a juntada das notas taquigrficas aos autos, vem sendo mitigada em nome do princpio da celeridade processual, para evitar atraso na publicao dos acrdos. Precedentes. 3. A juntada aos autos das notas taquigrficas do julgamento somente deve ser determinada quando se mostrarem indispensveis compreenso do exato sentido e alcance do acrdo. Embargos de declarao parcialmente acolhidos, sem efeitos infringentes. (EDcl nos EDcl no REsp n. 830.577-RJ, Rel. Ministra Nancy Andrighi, Terceira Turma, julgado em 02.09.2010, DJe 11.11.2010). Habeas corpus. Processual Penal. Cerceamento de defesa. Alegao de nulidade por deficincia tcnica pela no-oposio de embargos de declarao e ausncia de notas taquigrficas na publicao do acrdo. Constrangimento ilegal no verificado. Ordem denegada. (...) 3. No h falar em cerceamento de defesa na ausncia de juntada das notas taquigrficas, quando todos os votos divergentes foram expressamente declarados e devidamente publicados junto ao acrdo respectivo, possibilitando s partes o pleno conhecimento do contedo decisrio.

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4. Ordem denegada. (HC n. 102.307-SP, Rel. Ministro Arnaldo Esteves Lima, Quinta Turma, julgado em 23.09.2008, DJe 03.11.2008).

Sobre o tema, colaciono julgado da Suprema Corte:


Recurso extraordinrio. 2. Existncia de intimao das recorrentes para efetuar o preparo do recurso reconhecida no acrdo embargado. Desero. 3. Indeferimento de pedido de juntada da cpia das notas taquigrficas relativas ao julgado e transcrio da respectiva fita de udio. 4. O julgado est devidamente composto com o Relatrio, os votos do Relator e dos Ministros que se pronunciaram explicitando seu entendimento, devidamente rubricados, bem assim dele consta o Extrato da Ata. Regimento Interno do STF, art. 96, 5. 5. Efeito infringente do julgado. 6. Embargos de declarao rejeitados. (RE n. 253.455 AgR-ED-MG, Segunda Turma, Rel. Ministro Neri da Silveira, DJ 26.02.2002).

EMBARGOS DE DECLARAO OPOSTOS POR EVANILDO ABREU DE MELO Da leitura dos declaratrios, depreende-se que os argumentos lanados pelo recorrente foram examinados pelo julgado embargado. Verifica-se, portanto, que inexiste qualquer das hipteses do art. 619 do CPP, restando patente a busca de efeitos infringentes por quem no se conformou com o resultado do julgamento. CONCLUSO Com essas consideraes, rejeito os declaratrios opostos por Evanildo Abreu de Melo e acolho, em parte, os declaratrios opostos por Natanael Jos da Silva to-somente para determinar a juntada das notas taquigrficas que registraram o voto oral proferido pelo Min. Joo Otvio de Noronha no julgamento da questo de ordem retromencionada. o voto.

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Jurisprudncia da CORTE ESPECIAL

SENTENA ESTRANGEIRA CONTESTADA N. 5.493-US (2011/0125467-4) (f) Relator: Ministro Felix Fischer Requerente: Luiz Claudio Climaco II Advogado: Marcelo Beltro da Fonseca e outro(s) Requerido: Justia Pblica EMENTA Sentena estrangeira contestada. Alterao do nome civil. Pedido adequadamente instrudo. Deferimento. I - A sentena estrangeira no ter eficcia no Brasil sem a prvia homologao pelo Superior Tribunal de Justia ou por seu Presidente (Resoluo n. 9-STJ, art. 4). II - Constatada, no caso, a presena dos requisitos indispensveis homologao da sentena estrangeira (Resoluo n. 9-STJ, arts. 5 e 6), de se deferir o pedido. III - Precedentes do STJ (SE n. 5.194-US; SE n. 4.605-US; SE n. 4.262-FR; SE n. 3.649-US; SE n. 586-EX) e do STF (SE n. 5.955-EUA). Pedido homologatrio deferido. ACRDO Vistos, relatados e discutidos os autos em que so partes as acima indicadas, acordam os Ministros da Corte Especial do Superior Tribunal de Justia, por unanimidade, deferir o pedido de homologao, nos termos do voto do Sr. Ministro Relator. Os Srs. Ministros Laurita Vaz, Teori Albino Zavascki, Castro Meira, Arnaldo Esteves Lima, Massami Uyeda, Humberto Martins, Maria Thereza de Assis Moura, Luis Felipe Salomo, Raul Arajo, Maria Isabel Gallotti e Cesar Asfor Rocha votaram com o Sr. Ministro Relator. Ausentes, justificadamente, os Srs. Ministros Gilson Dipp, Eliana Calmon, Francisco Falco e Joo Otvio de Noronha e, ocasionalmente, a Sra. Ministra Nancy Andrighi.
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Convocados os Srs. Ministros Luis Felipe Salomo e Raul Arajo e a Sra. Ministra Maria Isabel Gallotti para compor qurum. Esteve presente, dispensada a sustentao oral, o Dr. Bruno Moschetta. Braslia (DF), 21 de setembro de 2011 (data do julgamento). Ministro Ari Pargendler, Presidente Ministro Felix Fischer, Relator
DJe 06.10.2011

RELATRIO O Sr. Ministro Felix Fischer: Trata-se de pedido de homologao de sentena estrangeira formulado por Luiz Claudio Climaco II, no qual se objetiva homologar o ato que autorizou a retificao de seu nome civil para Louis Claude Nakamura Katzman. O ora requerente, natural da cidade de Nova York, nos Estados Unidos, filho de pai brasileiro e me norte-americana e teve seu nascimento registrado nos Estados Unidos da Amrica, nos termos da certido de nascimento (...), reconhecida pelo Consulado Geral do Brasil em Nova York (doc. 02) (fls. 03). Em 1994, o requerente, por razes profissionais, passou a residir no Brasil e lavrou o termo de Transcrio de sua certido de nascimento no Cartrio do Registro Civil das Pessoas Naturais do Primeiro Subdistrito S de So Paulo Comarca da Capital (doc. 03). Em 27.10.2006, o requerente solicitou ao rgo judicial competente do Condado de Nassau, no Estado de Nova York (local em que era domiciliado, poca - fls. 29), a alterao de seu nome civil, nos termos que aqui se prope, de Luiz Claudio Climaco II para Louis Claude Nakamura Katzman, pois, segundo alega, como sempre foi conhecido na comunidade norte-americana em que residia (fls. 03). Esse pedido foi deferido por sentena proferida em 12.12.2006, transitada em julgado (fls. 03). Em 2008, o requerente manifestou sua opo pela nacionalidade brasileira, nos termos do artigo 12, inciso I, alnea c da CF, a qual foi devidamente homologada por sentena transitada em julgado, conforme certificado em
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Jurisprudncia da CORTE ESPECIAL

26.03.2009 (doc 06) (fls. 03). (Processo n. 2008.61.00.025055-7, 26 Vara Cvel, Seo Judiciria de So Paulo, Justia Federal da 3 Regio). Em 2009, o requerente voltou a manter residncia profissional nos Estados Unidos da Amrica, onde praticava, segundo alega, todos os atos de sua vida civil naquele pas com o nome de Louis Claude Nakamura Katzman (doc. 07). (fls. 03), enquanto em seu registro civil no Brasil, ainda conste o nome Luiz Cludio Climaco II, razo pela qual (...) requer o presente pedido de homologao, para que os efeitos da Sentena Estrangeira sejam integralmente recepcionados no ordenamento jurdico brasileiro (fls. 03-04). Alega, ainda, na presente sede processual, que a no homologao da Sentena Estrangeira levaria a uma situao teratolgica, em que o Requerente teria nomes civis diferentes no Brasil e nos Estados Unidos da Amrica, razo pela qual estariam expostos (o Requerente e sua famlia) a inmeros problemas ao transitar entre os dois pases, o que fazem com frequncia, em razo da divergncia entre seus documentos oficiais (fls. 08). Sustenta, finalmente, que a homologao da Sentena Estrangeira garantir o respeito aos direito de personalidade do Requerente e de seus filhos, cujos patronmicos foram registrados no Brasil com base no nome civil retificado pela Sentena Estrangeira (doc. 04). (fls. 08). A petio inicial foi instruda com a sentena de retificao de registro do requerente, proferida pelo Tribunal do Estado de Nova York - Condado de Nassau, com carimbo de cumprimento das disposies da ordem judicial para mudana de nome, datado de 1 de fevereiro de 2007, acompanhada de autenticao e traduo feita por tradutora juramentada no Brasil. A Presidncia desta E. Corte Superior de Justia determinou a citao por edital dos possveis interessados no feito (fls. 132). No houve manifestaes (fls. 152). Os autos foram, ento, remetidos d. Subprocuradoria-Geral da Repblica (fls. 153), que, vislumbrando possvel ofensa ordem pblica e aos princpios da soberania nacional, opinou pela no homologao da presente sentena estrangeira, por entender que (i) a modificao do nome possvel, apenas, em situaes excepcionais, donde a regra geral da inalterabilidade relativa do nome (art. 58, Lei de Registros Pblicos), e (ii) a situao versada nestes autos no parece ser justificativa suficiente apta a ensejar a alterao do nome e sobrenome (fls. 155-156).
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Diante da impugnao da d. Subprocuradoria-Geral da Repblica, o Requerente contra-argumentou que no objeto do presente feito a anlise de mrito da Sentena Estrangeira, uma vez que a presena ou no dos requisitos que autorizam a mudana do nome do Requerente j foi verificada pelo competente juzo estrangeiro, que concluiu no existirem impedimentos ao pedido do Requerente, de modo que cabe a este E. STJ apenas a verificao dos requisitos formais e da inexistncia de ofensa soberania nacional, ordem pblica e aos bons costumes (fls. 164). Aduziu, ainda, que o direito ao nome considerado um direito fundamental, decorrente do princpio da dignidade da pessoa humana, previsto no artigo 1, III, da Constituio Federal, originando os consequentes direitos ao registro e identificao pelo nome, pois o direito ao nome civil, (...) precede e axiologicamente superior ao direito ao registro, de modo que no o nome que deve refletir o registro civil, mas, ao contrrio, o registro civil que deve refletir, de forma fiel, o nome do indivduo (fls. 166). Em nova manifestao (173-174), a d. Subprocuradoria-Geral da Repblica reiterou seu anterior pronunciamento, opinando pelo indeferimento do pedido de homologao da presente sentena estrangeira. Por meio do despacho de fls. 176, o em. Ministro Presidente determinou a distribuio dos presentes autos, em conformidade com o art. 9, 1, da Resoluo n. 9, do Superior Tribunal de Justia. o relatrio. VOTO O Sr. Ministro Felix Fischer (Relator): Busca-se na presente sede processual a homologao da sentena do Tribunal do Estado de Nova York Condado de Nassau, transitada em julgado e que alterou o nome do requerente de Luiz Claudio Climaco II para Louis Claude Nakamura Katzman. O art. 5 da Resoluo n. 9/2005 do Superior Tribunal de Justia elenca os requisitos indispensveis homologao de sentena estrangeira para que tenha eficcia no Brasil. So eles: I) haver sido proferida por autoridade competente; II) terem sido as partes citadas ou haver-se legalmente verificado a revelia; III) ter transitado em julgado; IV) estar autenticada pelo cnsul brasileiro e acompanhada de traduo por tradutor oficial ou juramentado no Brasil.

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Jurisprudncia da CORTE ESPECIAL

O exame dos documentos juntados aos presentes autos revela que o Requerente atendeu aos requisitos acima elencados. Com efeito, no que concerne competncia do juzo, verifica-se que o Consulado-Geral do Brasil em Nova York, na fls. 23v, reconhece que o documento juntado aos autos uma Sentena Judicial expedida pela Suprema Corte do condado de Nassau, Estado de Nova York, Estados Unidos da Amrica. Quanto regularidade na citao, tenho por suficientes as razes trazidas pela parte ora requerente, no sentido de que no se aplica ao requerimento judicial de retificao do nome civil (...), por se tratar de procedimento de jurisdio voluntria, no qual no h partes nem conflito de interesses (fls. 05). Alm disso, o requerente afirmou que em cumprimento a dispositivo da Sentena Estrangeira, foi publicada no jornal Massapequa Post notcia referente ao deferimento do pedido (...), para dar cincia aos possveis interessados, sem que tenha havido qualquer oposio, conforme atestado pela secretaria judicial (fls. 05). Por sua vez, o trnsito em julgado do referido ato sentencial pode ser comprovado pelo cumprimento de todas as exigncias formuladas na sentena homologanda, nos termos do carimbo da secretaria judiciria, datado de 1 de fevereiro de 2007 (fls. 24 e 30). Por fim, a sentena estrangeira est autenticada pela Vice-Cnsul brasileira nos Estados Unidos da Amrica (fl. 23-verso) e acompanhada de traduo feita por tradutora pblica juramentada no Brasil (fls. 27-31). Cabe verificar, agora, se a homologao da presente sentena estrangeira resultaria em ofensa soberania nacional, ordem pblica ou aos bons costumes, uma vez que o art. 17 do Decreto-Lei n. 4.657/1942, Lei de Introduo s Normas do Direito Brasileiro (antiga Lei de Introduo ao Cdigo Civil), dispe que:
Art. 17. As leis, atos e sentenas de outro pas, bem como quaisquer declaraes de vontade, no tero eficcia no Brasil, quando ofenderem a soberania nacional, a ordem pblica e os bons costumes.

Vale destacar, ainda, que tal disciplina tambm foi tratada no art. 6 da Resoluo n. 9-STJ, que regulamenta a competncia do STJ para homologar sentenas estrangeiras e possui o seguinte contedo:
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Art. 6 No ser homologada sentena estrangeira ou concedido exequatur a carta rogatria que ofendam a soberania ou a ordem pblica.

Passemos, agora, anlise desses requisitos, uma vez que a SubprocuradoriaGeral da Repblica entendeu que a homologao desta sentena estrangeira poderia resultar em ofensa ordem pblica e soberania nacional (fls. 155-156). Para fundamentar tal concluso, a d. Subprocuradoria-Geral da Repblica destacou em seu pronunciamento que a modificao do nome possvel, apenas, em situaes excepcionais, donde a regra geral da inalterabilidade relativa do nome (art. 58, Lei de Registros Pblicos) e quanto ao sobrenome, so taxativas as hipteses de alterao (...), mas, que, no caso no vislumbro (...) estar o presente feito, includo em um caso justificvel, pois o fato de o requerente ser conhecido, sempre, como Louis Claude Nakamura Katzman na comunidade norte-americana em que residia, no me parece ser justificativa suficiente apta a ensejar a alterao do nome e sobrenome (fls. 155-156). Com a devida vnia, entendo que a d. Subprocuradoria-Geral da Repblica, ao opinar pelo indeferimento do presente pedido, deixou de apontar dados concretos que dessem suporte tese de que a homologao da presente sentena estrangeira resultaria em ofensa ordem pblica e soberania nacional (tais como: criar embaraos a eventuais obrigaes contradas em solo brasileiro; dificultar a identificao de laos familiares, atrapalhar o andamento de aes judiciais que por ventura pudessem estar em curso contra o ora requerente, v.g.). Segundo se pode depreender da manifestao ministerial, a ofensa ordem pblica e soberania nacional resultaria do fato de no estar prevista, no ordenamento jurdico nacional, a hiptese que justificou o deferimento do pedido de alterao do nome do requerente pela justia americana, qual seja, o fato de o requerente ter sido sempre conhecido na comunidade norte-americana como Louis Claude Nakamura Katzman. Tal raciocnio, entretanto, no pode prosperar. A sentena estrangeira que se busca homologar foi proferida com fundamento nas leis vigentes no direito norte-americano, l encontrando o seu fundamento de validade. Ademais, a ausncia de previso semelhante no ordenamento ptrio, alm de no tornar nulo o ato estrangeiro, no implica, no presente caso, ofensa ordem pblica ou aos bons costumes. O legislador brasileiro, atento a essa possibilidade, estabeleceu, no artigo 7 da Lei de Introduo s Normas do Direito Brasileiro (antiga Lei de Introduo
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ao Cdigo Civil), que A lei do pas em que for domiciliada a pessoa determina as regras sobre o comeo e o fim da personalidade, o nome, a capacidade e os direitos de famlia. Assim, a alterao do nome do ora requerente foi realizada sob a gide do direito norte-americano, eis que, poca, possua domiclio naquele pas. O que se pretende agora to somente a homologao do ato sentencial que deferiu o pedido de alterao do nome, para que tenha eficcia tambm no Brasil. Portanto, ao contrrio do sustentado no segundo parecer da d. Subprocuradoria-Geral da Repblica (fls. 173-174), a hiptese dos presentes autos no diz respeito a procedimento de alterao de registro civil brasileiro e, portanto, no est sujeita sistemtica da Lei de Registros Pblicos (Lei n. 6.015/1973). A homologao do ato sentencial pelo Superior Tribunal de Justia tem por objetivo possibilitar a produo, no Brasil, dos efeitos jurdicos deferidos pela atuao da justia estrangeira. Nesse procedimento de contenciosidade limitada esto alheios ao controle do Superior Tribunal de Justia exames relativos ao prprio mrito da causa ou a questes discutidas no mbito do processo. Cumpridos os requisitos estabelecidos em lei e respeitados os bons costumes, a soberania nacional e a ordem pblica, a sentena deve ser homologada. Vale referir que este Colendo Superior Tribunal de Justia j deferiu pretenses semelhantes ou idnticas ao pedido formulado nesta sede processual, em ocasies nas quais no houve sequer contestao. Nesse sentido: SE n. 3.649-US, Rel. Min. Cesar Asfor Rocha, Presidente, DJE de 14.05.2010, que homologou a alterao do nome do requerente de Frederico Ratliff e Silva, para Frederick Ratliff ; SE n. 4.262-FR, Rel. Min. Cesar Asfor Rocha, Presidente, DJE de 11.05.2010, que homologou a alterao do nome da requerente de Ceclia Silveira Delehelle, para Racina Delehelle; SE n. 586EX, Rel. Min. Barros Monteiro, Presidente, DJ de 19.05.2006, que homologou a alterao do nome da requerente de Sebastiana Aparecida da Silva, para Cindy Kayla Silva; SE n. 4.605-US, Rel. Min. Cesar Asfor Rocha, Presidente, DJE de 25.11.2009, que homologou a alterao do nome do requerente de Andr Micheal Egol, para Andr Micheal Tavares Valverde; SE n. 5.194US, Rel. Min. Ari Pargendler, Presidente, DJE de 30.03.2011, que homologou a alterao do nome do requerente de Ashelley Torrente Siqueira, para Kevin Ashelley Siqueira.
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Na homologao desses casos, no foi vislumbrada qualquer ofensa soberania nacional, ordem pblica ou aos bons costumes, valendo ressaltar, ainda, que, em todos eles, a Subprocuradoria-Geral da Repblica manifestou-se pelo deferimento do pedido (ou seja, o pedido de homologao no foi sequer contestado). Vale enfatizar, ainda, que, na homologao dos casos acima referidos, o Superior Tribunal de Justia no considerou necessria a existncia, na legislao ptria, de hiptese semelhante que autorizou a alterao dos nomes dos requerentes perante a justia estrangeira. Assim, a toda evidncia, no a ausncia de previso legal no direito brasileiro que impede a homologao da sentena estrangeira que altera o nome civil da pessoa com base na legislao aliengena. Tambm o Supremo Tribunal Federal, em momento anterior ao do advento da Emenda Constitucional n. 45, quando ainda detinha a competncia para homologao de sentenas estrangeiras, deferiu pleito semelhante ao presente (SE n. 5.955-EUA, Rel. Min. Carlos Velloso, Presidente, DJ de 02.08.1999), homologando a sentena que permitiu a Aparecida Cotrim Metro, ou Raquel Cida Metro ou Aparecida Cunha Metro ou Aparecida da Cunha Cotrim, a assumir o nome de Raquel Cida Metro, ressaltando, naquela hiptese, que caberia requerente providenciar a averbao, por carta de sentena, no registro civil. Por essas razes, entendo que o pedido de homologao da presente sentena estrangeira rene os requisitos necessrios ao seu deferimento, e, com a devida vnia ao que sustentado pela Subprocuradoria-Geral da Repblica, no acarretar ofensa ordem pblica e soberania nacional, pois, como j ressaltado, no se trata de alterao de registro civil brasileiro, mas de homologao de sentena que, legalmente fundada nas normas do pas de origem, autorizou a mudana de nome civil do ora requerente. Sendo assim, por vislumbrar presentes os requisitos indispensveis homologao do pedido e por entender que a pretenso deduzida no ofende a soberania nacional, a ordem pblica, nem os bons costumes, voto no sentido de se homologar a presente sentena estrangeira. o voto.

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Primeira Seo

MANDADO DE SEGURANA N. 15.334-DF (2010/0096959-0) Relator: Ministro Cesar Asfor Rocha Impetrante: Clio de Souza Lima Advogado: Manoel Zeferino de Magalhes Neto Impetrado: Comandante do Exrcito Impetrado: Chefe do Departamento Geral do Pessoal Interessado: Unio

EMENTA Mandado de segurana. Sargento do exrcito. Movimentao. Interesse da administrao. Motivao insatisfatria. Elementos dos autos e informaes favorveis ao deferimento da ordem. Ao Poder Judicirio, na sua atividade jurisdicional, no cabe ingressar no reexame do juzo de convenincia, oportunidade e discricionariedade da administrao pblica, a includa a administrao militar em relao ao controle das movimentaes dos servidores pblicos militares. Hiptese em que, entretanto, o ato coator est assentado em motivao genrica interesse da administrao militar , que no satisfaz, no presente caso, o requisito da motivao e que, por isso, no tem fora suficiente para se contrapor s informaes prestadas pela prpria administrao militar, nos autos do processo administrativo, as quais convergem no sentido de se anular o ato de movimentao do servidor militar por absoluta necessidade do servio. Mandado de segurana concedido. ACRDO Vistos, relatados e discutidos os autos em que so partes as acima indicadas, acordam os Ministros da Primeira Seo do Superior Tribunal de Justia, na conformidade dos votos e das notas taquigrficas a seguir, por unanimidade, conceder a segurana, nos termos do voto do Sr. Ministro Relator. Os Srs. Ministros Arnaldo Esteves Lima, Humberto Martins, Herman Benjamin,

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Mauro Campbell Marques e Benedito Gonalves votaram com o Sr. Ministro Relator. Ausente, justificadamente, o Sr. Ministro Teori Albino Zavascki. Braslia (DF), 22 de junho de 2011 (data do julgamento). Ministro Cesar Asfor Rocha, Relator
DJe 05.08.2011

RELATRIO O Sr. Ministro Cesar Asfor Rocha: Mandado de segurana impetrado por Clio de Souza Lima, apontando como autoridades coatoras o Comandante do Exrcito e o Chefe do Departamento-Geral do Pessoal, buscando anular o ato administrativo que transferiu o autor para a guarnio do Rio de Janeiro-RJ. A em. Ministra Eliana Calmon, poca relatora, indeferiu a liminar assim:
Trata-se de mandado de segurana, com pedido de liminar inaudita altera parte, impetrado por Clio de Souza Lima, contra ato do Comandante do Exrcito e do Chefe do Departamento Geral de Pessoal, consubstanciado no indeferimento do pedido de reconsiderao da deciso que determinou sua transferncia ex officio. Alega o impetrante ter pleiteado a anulao de sua transferncia para a Companhia do Comando da 1 Regio Militar do Rio de Janeiro, sendo o pedido de reconsiderao indeferido, em 22 de fevereiro de 2010, pelo Chefe do Departamento Geral de Pessoal, ao argumento de no se enquadrar a hiptese em nenhuma das situaes autorizadoras do art. 10 das IG 01-02, verbis: Art. 10. A anulao ou a retificao de uma movimentao somente pode ser efetuada caso ocorra uma das situaes abaixo, a qual deve constar do ato: I - por ordem do Comandante do Exrcito; II - por absoluta necessidade do servio; III - por motivo de sade do militar ou de seu dependente; e IV - por inconvenincia ou incompatibilidade de o militar servir na OM ou na guarnio de destino. Argumenta que o decisum fere direito lquido e certo na medida em que o prprio Comandante do 41 Bl Mtz de Jata-GO foi claro ao expressar a absoluta
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Jurisprudncia da PRIMEIRA SEO

necessidade de servio para a permanncia do militar no Batalho, fato que autorizaria a retificao ou anulao de sua transferncia. Sustenta o autor ter recorrido administrativamente, dirigido-se ao impetrado, Comandante do Exrcito, pugnando pela anulao do ato de movimentao do autor do 41 Bl Mtz de Jata-GO, sendo, mais uma vez, indeferido o pedido. Informa ter pedido lhe fosse fornecida cpia integral dos autos administrativos, NUP n. 64103.000003/2001-58 e n. 64103.000007/2010-36, obtendo apenas acesso ao primeiro procedimento, o qual traz a deciso que aponta a absoluta necessidade de servio para sua permanncia do impetrante em Jata-GO. Entendendo presentes os pressupostos autorizadores da tutela de urgncia, o fumus boni iuris, consubstanciado pelo direito exposto, e o periculum in mora, traduzido pela necessidade de retorno do impetrante o mais breve possvel para desempenhar suas funes na em Jata-GO, pede a concesso da medida liminar. Decido: A concesso da medida liminar exige demonstrao do periculum in mora, que se traduz na urgncia da prestao jurisdicional, bem como a caracterizao do fumus boni iuris, ou seja, consistente na plausibilidade do direito alegado, de forma concomitante. Tendo em vista a existncia de ato que, por si s, seria suficiente para retificar ou anular a deciso de transferncia do autor, tem-se, em tese, o fumus boni iuris. Entretanto, pelo que dos autos consta, o impetrante j se encontra transferido para a Companhia do Comando da 1 Regio Militar do Rio de Janeiro, pois pugnou o seu retorno cidade de Jata-GO, inexistindo, neste ponto, o perigo da demora, uma vez ter o ato coator se consumado plenamente. No demonstrada a existncia de periculum in mora, inexistindo a urgncia pleiteada, indefiro a liminar requerida. Solicitem-se as informaes de estilo s autoridades coatoras. Que as informaes sejam instrudas com cpia do Processo Administrativo NUP n. 64103.000007/2010-36, no fornecida ao impetrante. Aps, oua-se o MPF. Intimem-se.

As informaes foram prestadas (fls. 84-145), e o Dr. Wallace de Oliveira Bastos, Subprocurador-Geral da Repblica, opinou pela concesso da segurana (fls. 155-160). o relatrio.

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VOTO O Sr. Ministro Cesar Asfor Rocha (Relator): O impetrante, 1 Sargento do Exrcito, irresigna-se por ter sido transferido, ex officio, do 41 Batalho de Infantaria Motorizado (41 BI Mtz), em Jata-GO, para a Companhia de Comando da 1 Regio Militar (Cia. Cmdo 1 RM), no Rio de Janeiro-RJ. A referida movimentao consta do Aditamento da DCEM 3E ao Boletim do DGP n. 076, de 23.12.2009 (fl. 42). O pedido de reconsiderao formulado pelo impetrante foi indeferido pelo Chefe do Departamento-Geral do Pessoal, tendo em vista que o pleito do requerente no se enquadraria em nenhuma das situaes autorizadas no art. 10 das IG 10-02 (fl. 39). Nas informaes prestadas, afirmam as autoridades apontadas como coatoras, com base na legislao em vigor, (i) que o militar, aps cumprir o tempo mnimo de permanncia em GU Esp, poder ser movimentado, de acordo com o interesse do servio e a critrio do O Mov (fl. 86); (ii) que as movimentaes, em geral, visam, prioritariamente, ao preenchimento de cargos e funes previstos no Quadro de Cargos Previstos (QCP), que estabelece todas as especialidades exigidas para o desempenho do cargo, no intuito de assegurar a existncia do efetivo necessrio eficincia operativa e administrativa das Organizaes Militares, podendo ser atendidos interesses individuais, quando for possvel concili-los com as exigncias do servio (fl. 86); (iii) que quanto existncia de claros no Quadro de Cargos Previstos (QCP) do 41 BIMtz ( Jati-GO), saliente-se que a deciso de seu preenchimento, ou no, da competncia exclusiva da Alta Administrao de Pessoal do Exrcito, decorrente, dentre outras razes da eficincia administrativa e operacional e do percentual do efetivo que deva existir em cada OM, considerando-se sempre os interesses maiores da Instituio, com suas reais necessidades, conduzindo-os sem qualquer sentido de particularizao, no contexto do cumprimento de uma Poltica de Pessoal determinada pelo Comandante da Fora Terrestre; (iv) que, no caso concreto, o interesse pblico envolve justamente a segurana nacional, haja vista a questo relacionar-se com os servios prestados pelas Foras Armadas, a quem compete determinar como se dar a distribuio de seu contingente, levandose em conta a necessidade e as condies de cada regio (fl. 90); (v) que, na linha da jurisprudncia desta Corte, mostra-se invivel o controle do juzo de convenincia e oportunidade da Administrao na hipteses de transferncia de militares, sob pena de ofensa ao princpio da tripartio dos poderes (fl. 90).
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Cita o RMS n. 13.151-PR, publicado em 10.12.2007, Sexta Turma, da relatoria da em. Ministra Maria Thereza de Assis Moura. Extraio do Despacho Decisrio n. 078/2010, de 06.05.2010, do Comandante do Exrcito, que, in verbis:
3. No mrito: [...] segundo o Regulamente de Movimentao para Oficiais e Praas do Exrcito (R-50), aprovado com o Decreto n. 2.040, de 21 Out 1996, movimentao a denominao genrica do ato administrativo realizado para atender s necessidades do servio, com vista a assegurar a presena do efetivo necessrio eficincia operacional e administrativa das OM; por intermdio da movimentao, a Administrao Militar busca o equilbrio na distribuio do efetivo entre as diversas Organizaes Militares (OM) da Fora Terrestre e, ao mesmo tempo, proporciona ao militar vivncia nacional, atributo de suma importncia na vida castrense; portanto, da prpria natureza e especificidades da profisso militar, a sujeio a movimentaes para qualquer parte do Pas e at mesmo para o exterior; tal previso consta no art. 2 do R-50, aprovado com o Decreto n. 2.040, de 1996, que prev, ainda, a possibilidade de serem atendidos interesses individuais, quando for possvel concili-los com as exigncias do servio; nesse contexto, tendo o recorrente permanecido por mais de 16 (dezesseis) anos na guarnio de jata, o rgo Movimentador, observados os requisitos de habilitao militar necessrios para o exerccio do cargo, o efetivo previsto para a OM e, principalmente, o interesse do servio, realizou o ato de transferncia do militar; quanto aos problemas de sade na famlia, no h no processo inequvoca de que tais problemas sejam impeditivos para a concretizao da movimentao; ademais, pelo que se infere da documentao carreada aos autos, o sogro do recorrente nem mesmo seu dependente, consoante o preconizado na Lei n. 6.880, de 09 Dez 1980 (Estatuto dos Militares); os argumentos relativos s situaes labora do cnjuge do recorrente e discente de sua filha, tambm no o socorrem, porquanto no configuram situaes que impossibilitem a transferncia, tampouco afastam a submisso ao regramento militar pertinente, no caso, s normas que regulamentam a movimentao dos militares; (fls. 97-98).

Efetivamente, no discordo do entendimento de que ao Poder Judicirio, na sua atividade jurisdicional, descabe ingressar no reexame do juzo de convenincia, oportunidade e discricionariedade da administrao pblica, a
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includa a administrao militar em relao ao controle das movimentaes dos servidores pblicos militares. Aqui, entretanto, verifico que a movimentao impugnada esbarra na legalidade. De fato, as Instrues Gerais para Movimentao de Oficiais e Praas do Exrcito IG 10-02 (aprovada pela Portaria do Comandante do Exrcito n. 325, de 06.07.2000), juntadas s fls. 25-37, dispem:
Art. 2 Cabe ao Estado-Maior do Exrcito (EME) estabelecer as prioridades para completamento de claros das diversas Organizaes Militares (OM) do Exrcito. Art. 3 Cabe ao Departamento-Geral do Pessoal (DGP) fixar os percentuais de efetivos, dentro de cada prioridade, em funo das disponibilidades de recursos humanos. [...] Art. 10. A anulao ou a retificao de uma movimentao somente pode ser efetuada caso ocorra uma das situaes abaixo, a qual deve constar do ato: I - por ordem do Comandante do Exrcito; II - por absoluta necessidade do servio; III - por motivo de sade do militar ou de seu dependente; e IV - por inconvenincia ou incompatibilidade de o militar servir na OM ou na guarnio de destino.

J o Comandante do 41 Batalho de Infantaria Motorizado, no processo administrativo respectivo, manifestou-se pela permanncia do impetrante no referido batalho por flagrante interesse do servio e da administrao militar, apresentando a seguinte motivao:
a. O referido militar foi indicado por esta OM e nomeado pela 11 Regio Militar para frequentar o estgio de Identificador de Corpo de Tropa no corrente ano, a fim de compor a Equipe de Identificao desta Organizao Militar, conforme determinao contida na Portaria n. 133-DGP de 10 Jun 2008, tendo concludo-o com aproveitamento e considerado apto para o exerccio das funes correspondentes, as quais passou a exercer efetivamente aps a designao feita pela 11 Regio Militar, publicada no Boletim Regional n. 37, de 17 de setembro de 2009 e transcrita no Boletim Interno n. 189, de 15 de outubro de 2009, do 41 BI Mtz (documento anexo); [...] e. Tendo em vista a necessidade de composio/manuteno da equipe habilitada para o exerccio das funes de Identificao de Corpo de Tropa nesta
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OM, verifica-se que a permanncia do referido sargento neste Batalho atender, substancialmente, ao aprimoramento constante da eficincia da Instituio, pois j desempenha a funo de Identificador de Corto de Tropa e tambm, em razo da absoluta necessidade do servio e da imprescindibilidade e confiabilidade exigidas, pois desenvolve a coleta e lanamento dos dados no EBCorp (Banco de Dados Corporativos do Exrcito Brasileiro); f. Em que pese a necessidade do servio demonstrada acima, o referido sargento foi inicialmente movimentado para a 20 Companhia de Comunicaes Paraquedista (Rio de Janeiro-RJ), conforme publicado no Adt da DCEM 3 Q ao Boletim do DGP n. 064, de 11 de novembro de 2009. g. Em face dessa movimentao, foi interposto requerimento de reconsiderao de ato ao Senhor Chefe do Departamento-Geral do Pessoal, o qual proferiu deciso revogando a respectiva transferncia (Aditamento 3D ao Boletim DGP n. 074, de 16 de dezembro de 2009), com fundamento nos motivos alegados na informao deste Comando, determinando inclusive que o sargento deveria permanecer na sua OM (41 BI Mtz), na condio de adido como se efetivo fosse, aguardando abertura de claro/vaga, em carter excepcional, atendendo aos motivos contidos na Informao n. 27-S1.3, de 18 de novembro de 2009, desta OM. h. Posteriormente a essa anulao de transferncia, o sargento em tela foi novamente movimentado para a Guarnio do Rio de Janeiro (Companhia de Comando da 1 Regio Militar Rio de Janeiro-RJ), conforme Adt da DCEM 3E ao Boletim do DGP n. 076, de 23 de dezembro de 2009, tendo o Interessado ingressado com requerimento de reconsiderao de ato dirigido ao Senhor Chefe do Departamento-Geral do Pessoal. i. Os motivos que levaram ao ingresso de novo requerimento de reconsiderao de ato de movimentao de ato de movimentao foram os mesmos que fundamentaram a primeira anulao de movimentao do 41 BI Mtz 20 Cia. Com Pqdt (Informao n. 27-S1.3, de 18 de novembro de 2009, desta OM e exposio de motivos), porm, nesse novo requerimento os motivos elencados na informao (reproduzem os mesmos da primeira informao j citada) no foram alvo de apreciao, conforme se verifica na deciso publicada no Adt 5E - DCEM ao Boletim do DGP n. 014, de 22 de fevereiro de 2010, tendo sido analisados apenas os motivos constantes na exposio feita pelo militar, os quais levaram ao indeferimento do pedido de reconsiderao de ato. k. Por fim, importa ressaltar que caso seja deferida a revogao da respectiva movimentao, alm de atender ao principal motivo deste requerimento (absoluta necessidade do servio), a permanncia do militar nesta OM atender aos interesses particulares da famlia, na medida em que sua esposa, por ser filha nica, presta auxlio direto aos pais, os quais possuem idade avanada. 3. Despacho H coerncia entre o requerido e a legislao vigente. No h inconvenincia para o servio. Encaminhe-se (fls. 126-128).
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Sem dvida, diante do texto acima, que acabo de ler, a situao concreta impe a concesso da ordem, sem que isso implique reexaminar a convenincia, a oportunidade e a discricionariedade. que as decises da autoridades apontadas como coatoras esto baseadas na alegao genrica de interesse da administrao militar, sem mencionar quaisquer argumentos, particularidades, ou situaes especficas que justifiquem a efetiva necessidade de movimentao do impetrante para a Companhia de Comando da 1 Regio Militar (Cia. Cmdo 1 RM), no Rio de Janeiro-RJ. Em outras palavras, a tese genrica de interesse da administrao militar no satisfaz, no presente caso, o requisito da motivao e, por isso, no tem fora suficiente para se contrapor manifestao do Comandante do 41 Batalho de Infantaria Motorizado, que, diversamente, est assentada em argumentos concretos, em fatos, em informaes reveladores da real necessidade de servio para o retorno do impetrante ao 41 BI Mtz. Com isso, encontra-se presente a hiptese prevista no art. 10, inciso II, das Instrues Gerais para Movimentao de Oficiais e Praas do Exrcito IG 10-02, segundo a qual a anulao ou a retificao de uma movimentao pode ser efetuada por absoluta necessidade do servio. Ante o exposto, concedo a ordem para anular a movimentao do impetrante para a Companhia de Comando da 1 Regio Militar (Cia. Cmdo 1 RM), no Rio de Janeiro-RJ.

MANDADO DE SEGURANA N. 15.434-DF (2010/0112746-3) Relator: Ministro Cesar Asfor Rocha Impetrante: Rosendo Rodrigues Baptista Neto Advogado: Deise Mendroni Menezes e outro(s) Impetrado: Ministro de Estado da Justia Interessado: Unio EMENTA Mandado de segurana. Administrativo. Processo Administrativo Disciplinar. Comisso Designada Superintendente Regional. Legalidade. Ausncia de prejuzo.
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legal a delegao de competncia ao Superintendente Regional da Polcia Federal para designar membros de comisso disciplinar. Precedentes. S se declara a nulidade do processo administrativo disciplinar por vcios meramente formais quando for evidente o prejuzo defesa, o que no ocorreu no caso. Segurana denegada. ACRDO Vistos, relatados e discutidos os autos em que so partes as acima indicadas, acordam os Ministros da Primeira Seo do Superior Tribunal de Justia, na conformidade dos votos e das notas taquigrficas a seguir, por unanimidade, denegar a segurana, nos termos do voto do Sr. Ministro Relator. Os Srs. Ministros Teori Albino Zavascki, Arnaldo Esteves Lima, Humberto Martins, Herman Benjamin, Mauro Campbell Marques e Benedito Gonalves votaram com o Sr. Ministro Relator. Impedido o Sr. Ministro Napoleo Nunes Maia Filho. Ausente, justificadamente, o Sr. Ministro Francisco Falco. Braslia (DF), 14 de setembro de 2011 (data do julgamento). Ministro Cesar Asfor Rocha, Relator
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RELATRIO O Sr. Ministro Cesar Asfor Rocha: Mandado de Segurana preventivo, com pedido liminar, impetrado por Rosendo Rodrigues Baptista Neto contra ato supostamente ilegal a ser praticado pelo Ministro de Estado da Justia. Diz o impetrante ocupar o cargo de policial federal e, submetido a processo administrativo disciplinar, apoiado em inqurito policial e ao penal pblica, foi indiciado por falta disciplinar grave, consistente no fato de ter supostamente se afastado do servio por fora de atestados mdicos para trabalhar como segurana de pessoa de maus antecedentes criminais e que, anteriormente, havia sido presa por trfico de drogas, recebido pagamentos peridicos da
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referida pessoa, viajado ao exterior s suas expensas e auxiliado no transporte e introduo no pas de valores, sem os registros legais, em evidente esquema de lavagem de dinheiro, condutas que, em tese, configuram as transgresses disciplinares tipificadas nos incisos VII, VIII, IX, XXVII, XLVIII e LIII do artigo 43 da Lei n. 4.878, de 03.12.1965 (fl. 02). Esclarece que, subindo os autos a e. Corregedoria-Geral, em Braslia, sobreveio o Parecer n. 93/2010-CODIS/COGER/DPF, acompanhando o relatrio opinativo da Comisso, o Despacho n. 240/2010-CODIS/COGER/ DPF aprovando-o e o Despacho n. 51.079/2010 COGER-DPF, onde aps a aprovao do despacho da CODIS, determinou a remessa dos autos ao Ministro da Justia para deciso, tendo em vista penalidade punvel com demisso (doc. 11-13) (fl. 03). Alega nulidade absoluta do processo administrativo disciplinar aos argumentos, em sntese, de que a designao da comisso processante teria se dado aps o fato, o que seria ilegal, e de que foi feita por agente incompetente. A medida liminar foi indeferida em 23 de julho de 2010 pelo Ministro Hamilton Carvalhido, no exerccio da Presidncia, por falta do fumus boni iuris e por confundir-se o pedido com o mrito da prpria impetrao. O Ministro de Estado da Justia prestou informaes em 12.08.2010 (fls. 301-472), defendendo a validade do processo administrativo disciplinar. O Ministrio Pblico Federal, pelo parecer de fls. 475-480, opina pela denegao da ordem. o relatrio. VOTO O Sr. Ministro Cesar Asfor Rocha (Relator): Tenho que a ordem deve ser denegada. Segundo o impetrante, a nulidade do procedimento administrativo decorreria de vcio na designao da comisso processante, que teria sido esta criada com o objetivo especfico de apurar o fato e constituda por agente incompetente. Em relao incompetncia do agente, a impetrao no tem amparo na jurisprudncia firmada pela egrgia Terceira Seo desta Corte, que entende
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ser legal a delegao de competncia ao Superintendente Regional da Polcia Federal para designar membros de comisso disciplinar. Confiram-se os seguintes precedentes:
Mandado de segurana preventivo. Servidor pblico civil. Agente de polcia federal. Comisso permanente de disciplina. Designao. Processo Administrativo Disciplinar. Instaurao. Competncia. Superintendente Regional da Polcia Federal. Legalidade. Delegacia regional. Transformao. Superintendncia Regional. Art. 53 da Lei n. 4.878/1965 c.c. art. 5 do Decreto n. 70.665/1972. Reinquirio de testemunha. Indeferimento. Cerceamento de defesa. No ocorrncia. Segurana denegada. I O Superintendente Regional de Polcia Federal tem competncia para designar os membros de comisso permanente de disciplina, bem como determinar a abertura de procedimento administrativo disciplinar, no mbito da respectiva Superintendncia. II Interpretao do artigo 53 da Lei n. 4.878/1965 em conformidade com as novas denominaes atribudas aos rgos e cargos que compem a estrutura do Departamento de Polcia Federal, a partir da edio do Decreto n. 70.665/1972. III - legal a delegao de competncia atribuda ao Superintendente Regional para a designao dos membros integrantes das Comisses de Disciplina, contida no artigo 38, inciso XII, do Regimento Interno do Departamento de Polcia Federal, aprovado pela Portaria n. 1.825/2006, do em. Ministro de Estado da Justia, por revelar tpico ato de desconcentrao administrativa. [...] Ordem denegada (MS n. 14.401-DF, Ministro Felix Fischer, DJe de 23.03.2010). Mandado de segurana preventivo. Agentes da polcia federal. Processo Administrativo Disciplinar. Superintendente Regional do Departamento de Polcia Federal. Designao dos membros da comisso processante. Possibilidade. Comisso temporria. Inobservncia do art. 53, 1, da Lei n. 4.878/1965. Nulidade. 1. A Terceira Seo do Superior Tribunal de Justia, no julgamento do MS n. 14.401-DF, firmou entendimento no sentido de ser legal a delegao de competncia atribuda ao Superintendente Regional para a designao dos membros integrantes das Comisses de Disciplina. [...] 3. Segurana parcialmente concedida (MS n. 14.310-DF, Ministro Og Fernades, DJe de 10.09.2010).

Tal orientao, no meu entender, deve ser mantida por esta Primeira Seo.
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Em relao designao da comisso processante aps o fato, tambm improspervel a pretenso de reconhecimento de nulidade. O impetrante alega, no ponto, que houve ofensa ao princpio do juiz natural (Constituio Federal, art. 5, incisos XXXVII e LIII), isso porque, em que pese a portaria de constituio da Quinta Comisso denomin-la como permanente, o fato que veio ela a ser instalada para apurao apenas da referida operao imprio, posto que encerrados os trabalhos foi a comisso destituda (fl. 14). Ocorre que, reconhecida a competncia da comisso processante pelos fundamentos j aduzidos, no h violao das garantias constitucionais relativas ao processamento por autoridade competente (CF, art. 5, inciso LIII) e proibio de juzos ou Tribunais de exceo (CF, art. 5, inciso XXXVII). Alm disso, as razes deduzidas no writ no apontam nenhum prejuzo efetivo advindo da designao da comisso processante posterior defesa do servidor indiciado, pelo que se aplica, espcie, o princpio pas de nullit sans grief. Com efeito, na esteira dos precedentes desta Corte, s se declara a nulidade do processo administrativo disciplinar por vcios meramente formais quando for evidente o prejuzo defesa, o que no ocorreu no caso. Confira-se, entre tantos julgados, recente acrdo da Segunda Turma:
Administrativo. Recurso ordinrio em mandado de segurana. Servidor pblico. Nulidades do PAD. Ausncia de comprovao de prejuzo defesa. Corrupo. Comprovao. Pena de demisso. Proporcionalidade com os fatos apurados. Segurana denegada. [...] 3. Ademais, o Superior Tribunal de Justia j firmou entendimento segundo o qual somente se declara nulidade de processo administrativo quando for evidente o prejuzo defesa, o que no ocorreu no caso. 4. Recurso ordinrio em mandado de segurana no provido (RMS n. 32.536PE, Ministro Mauro Campbell Marques, DJe de 13.04.2011).

Fao consignar, por fim, que, em memorial, a Unio informou que a demisso do impetrante consta da Portaria n. 3.064, de 24.09.2010, DOU de 27.09.2010, do Ministro de Estado da Justia, o que tornaria sem objeto o presente mandado de segurana preventivo. Prejudicado, contudo, tal argumento, em razo da orientao firmada no REsp n. 817.846-MG, que cito entre outros. Diante disso, voto pela denegao da ordem.

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VOTO O Sr. Ministro Napoleo Nunes Maia Filho: 1. Senhor Presidente, nao vou divergir da maioria desta Seo. Vou s ressaltar meu ponto de vista, acompanhar o voto do eminente Relator e frisar que, em 09 de setembro do ano passado, sob minha relatoria, a douta Quinta Turma decidiu no sentido do meu voto, que agora ressalvo. 2. Acompanho o voto do Senhor Ministro Relator, ressalvando meu ponto de vista quanto a essa orientao.

RECURSO ESPECIAL N. 1.213.082-PR (2010/0177630-8) Relator: Ministro Mauro Campbell Marques Recorrente: Fazenda Nacional Advogado: Procuradoria-Geral da Fazenda Nacional Recorrido: Beneficiamento Santo Andr Ltda. Advogado: Pedro Henrique Igino Borges e outro(s)

EMENTA Processual Civil. Tributrio. Recurso Especial Representativo da Controvrsia (art. 543-C, do CPC). Art. 535, do CPC, ausncia de violao. Compensao de ofcio prevista no art. 73, da Lei n. 9.430/1996 e no art. 7, do Decreto-Lei n. 2.287/1986. Concordncia tcita e reteno de valor a ser restitudo ou ressarcido pela Secretaria da Receita Federal. Legalidade do art. 6 e pargrafos do Decreto n. 2.138/1997. Ilegalidade do procedimento apenas quando o crdito tributrio a ser liquidado se encontrar com exigibilidade suspensa (art. 151, do CTN). 1. No macula o art. 535, do CPC, o acrdo da Corte de Origem suficientemente fundamentado. 2. O art. 6 e pargrafos, do Decreto n. 2.138/1997, bem como as instrues normativas da Secretaria da Receita Federal que regulamentam a compensao de ofcio no mbito da Administrao
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Tributria Federal (arts. 6, 8 e 12, da IN SRF n. 21/1997; art. 24, da IN SRF n. 210/2002; art. 34, da IN SRF n. 460/2004; art. 34, da IN SRF n. 600/2005; e art. 49, da IN SRF n. 900/2008), extrapolaram o art. 7, do Decreto-Lei n. 2.287/1986, tanto em sua redao original quanto na redao atual dada pelo art. 114, da Lei n. 11.196, de 2005, somente no que diz respeito imposio da compensao de ofcio aos dbitos do sujeito passivo que se encontram com exigibilidade suspensa, na forma do art. 151, do CTN (v.g. dbitos inclusos no Refis, PAES, PAEX, etc.). Fora dos casos previstos no art. 151, do CTN, a compensao de ofcio ato vinculado da Fazenda Pblica Federal a que deve se submeter o sujeito passivo, inclusive sendo lcitos os procedimentos de concordncia tcita e reteno previstos nos 1 e 3, do art. 6, do Decreto n. 2.138/1997. Precedentes: REsp n. 542.938-RS, Primeira Turma, Rel. Min. Francisco Falco, julgado em 18.08.2005; REsp n. 665.953RS, Segunda Turma, Rel. Min. Joo Otvio de Noronha, julgado em 05.12.2006; REsp n. 1.167.820-SC, Segunda Turma, Rel. Min. Mauro Campbell Marques, julgado em 05.08.2010; REsp n. 997.397RS, Primeira Turma, Rel. Min. Jos Delgado, julgado em 04.03.2008; REsp n. 873.799-RS, Segunda Turma, Rel. Min. Mauro Campbell Marques, julgado em 12.08.2008; REsp n. 491.342-PR, Segunda Turma, Rel. Min. Joo Otvio de Noronha, julgado em 18.05.2006; REsp n. 1.130.680-RS Primeira Turma, Rel. Min. Luiz Fux, julgado em 19.10.2010. 3. No caso concreto, trata-se de restituio de valores indevidamente pagos a ttulo de Imposto de Renda da Pessoa Jurdica - IRPJ com a imputao de ofcio em dbitos do mesmo sujeito passivo para os quais no h informao de suspenso na forma do art. 151, do CTN. Impe-se a obedincia ao art. 6 e pargrafos do Decreto n. 2.138/1997 e normativos prprios. 4. Recurso especial parcialmente provido. Acrdo submetido ao regime do art. 543-C, do CPC, e da Resoluo STJ n. 8/2008. ACRDO Vistos, relatados e discutidos esses autos em que so partes as acima indicadas, acordam os Ministros da Primeira Seo do Superior Tribunal de Justia, na conformidade dos votos e das notas taquigrficas, o seguinte
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resultado de julgamento: A Seo, por unanimidade, deu parcial provimento ao recurso especial, nos termos do voto do Sr. Ministro Relator. Os Srs. Ministros Benedito Gonalves, Cesar Asfor Rocha, Francisco Falco, Teori Albino Zavascki, Arnaldo Esteves Lima, Humberto Martins e Herman Benjamin votaram com o Sr. Ministro Relator. Licenciado o Sr. Ministro Napoleo Nunes Maia Filho. Presidiu o julgamento o Sr. Ministro Castro Meira. Braslia (DF), 10 de agosto de 2011 (data do julgamento). Ministro Mauro Campbell Marques, Relator
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RELATRIO O Sr. Ministro Mauro Campbell Marques: Trata-se de recurso especial interposto com fulcro no permissivo do art. 105, III, a, da Constituio Federal de 1988, contra acrdo que entendeu ilegal a reteno de valor a ser restitudo ou ressarcido quando o contribuinte manifesta a sua discordncia em procedimento de compensao de ofcio, previsto no art. 73, da Lei n. 9.430/1996 e art. 7, do Decreto-Lei n. 2.287/1986. O acrdo restou assim ementado (e-STJ fls. 516-520):
Tributrio. Compensao de ofcio. Lei n. 9.430. Art. 73. Decreto n. 2.138. Discordncia do contribuinte. Reteno. Ilegalidade. O Decreto n. 2.138, ao dispor sobre a compensao de ofcio de tributos e contribuies sob administrao da Secretaria da Receita Federal, admitindo a reteno do valor da restituio ou do ressarcimento, at a liquidao do dbito apurado pelo Fisco, desbordou dos limites da lei. O artigo 73 da Lei n. 9.430/1996, ao disciplinar a compensao realizada pela Secretaria da Receita Federal em procedimentos internos, no a autoriza a proceder a reteno do crdito a ser restitudo ou ressarcido ao contribuinte, ante a discordncia deste.

Os embargos de declarao interpostos restaram acolhidos apenas para efeito de prequestionamento (e-STJ fls. 536-541). Alega a recorrente que houve violao aos arts. 535, II, do CPC; art. 7 e do Decreto-Lei n. 2.287/1986 (com a redao dada pelo art. 114, da Lei n. 11.196, de 2005); art. 73, da Lei n. 9.430/1996 e art. 6, do Decreto
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n. 2.138/1997. Afirma que a compensao de ofcio, bem como a reteno dos valores a serem restitudos ou ressarcidos quando h manifestao do contribuinte contrria compensao, so procedimentos que esto de acordo com a legislao em vigor (e-STJ fls. 551-563). Contra-razes nas e-STJ fls. 570-585. Recurso regularmente admitido na origem (e-STJ fls. 588-589). Ao verificar que o tema do recurso repetitivo no mbito da Primeira Seo do STJ, exarei deciso submetendo o feito a julgamento pelo novo procedimento do artigo 543-C, do Cdigo de Processo Civil, regulamentado pela Resoluo STJ n. 8/2008 (e-STJ fls. 597-598). Parecer do Ministrio Pblico Federal pelo no provimento do recurso especial (e-STJ fls. 604-608). o relatrio. VOTO O Sr. Ministro Mauro Campbell Marques (Relator): De incio, afasto a ocorrncia de violao ao art. 535, do CPC. Efetivamente, o acrdo prolatado pela Corte de Origem examinou de forma suficiente a causa e se encontra respaldado em fundamentao adequada. O Poder Judicirio no est obrigado a examinar expressamente todas as teses e artigos de lei invocados pelas partes, bastando proferir julgado suficientemente fundamentado. Em razo de prequestionamento implcito, conheo do recurso especial quanto alegada violao ao art. 7 e do Decreto-Lei n. 2.287/1986 (com a redao dada pelo art. 114, da Lei n. 11.196, de 2005); ao art. 73, da Lei n. 9.430/1996 e ao art. 6, do Decreto n. 2.138/1997. Examino o mrito. Diz o Cdigo Tributrio Nacional - CTN (Lei n. 5.172/1966) que a lei pode autorizar a compensao de crditos tributrios com crditos lquidos e certos, vencidos ou vincendos, do sujeito passivo. In litteris:
Art. 170. A lei pode, nas condies e sob as garantias que estipular, ou cuja estipulao em cada caso atribuir autoridade administrativa, autorizar a compensao de crditos tributrios com crditos lquidos e certos, vencidos ou vincendos, do sujeito passivo contra a Fazenda Pblica (Vide Decreto n. 7.212, de 2010).
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Pargrafo nico. Sendo vincendo o crdito do sujeito passivo, a lei determinar, para os efeitos deste artigo, a apurao do seu montante, no podendo, porm, cominar reduo maior que a correspondente ao juro de 1% (um por cento) ao ms pelo tempo a decorrer entre a data da compensao e a do vencimento.

Certa a obrigao a respeito da qual no paira dvida sore sua existncia. Lquida a obrigao certa quanto a sua existncia e determinada quanto ao seu objeto. Vencida a obrigao que j pode ser exigida, ou seja, exigvel. Regra geral, a compensao somente pode ocorrer entre dvidas certas, lquidas e exigveis, tal a disciplina do art. 369, do Cdigo Civil de 2002 (antigo art. 1.010, do CC/1916) ao estabelecer que a compensao se efetua entre dvidas lquidas e vencidas. Veja-se:
Art. 369. A compensao efetua-se entre dvidas lquidas, vencidas e de coisas fungveis.

No caso da compensao tributria, o CTN dispensou a exigibilidade do crdito do contribuinte ao permitir que ele compensasse crdito vincendo na forma da lei. No entanto, a exigibilidade no foi dispensada para os crditos tributrios, que devero ser sempre certos, lquidos e exigveis para participarem de uma compensao. Pois bem, rege o Decreto-Lei n. 2.287/1986 que a Secretaria da Receita Federal do Brasil - SRF, antes de proceder restituio ou ao ressarcimento de tributos, dever compensar de ofcio (ato vinculado) o valor a ser ressarcido ou restitudo, com eventuais dbitos do contribuinte beneficiado pela restituio ou ressarcimento. Transcrevo:
Decreto-Lei n. 2.287/1986 (redao original). Art. 7 A Secretaria da Receita Federal, antes de proceder a restituio ou ao ressarcimento de tributos, dever verificar se o contribuinte devedor Fazenda Nacional. 1 Existindo dbito em nome do contribuinte, o valor da restituio ou ressarcimento ser compensado, total ou parcialmente, com o valor do dbito. 2 O Ministrio da Fazenda disciplinar a compensao prevista no pargrafo anterior.

A compensao de ofcio surgiu, portanto, como uma imposio legal ao Fisco Federal e sem a limitao para a compensao entre tributos de mesma espcie, pois na sua feitura a SRF deve obedecer ao art. 163, do CTN, que
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estabelece de forma subsidiria as normas de imputao em pagamento prprias do Direito Tributrio, a saber:
Art. 163. Existindo simultaneamente dois ou mais dbitos vencidos do mesmo sujeito passivo para com a mesma pessoa jurdica de direito pblico, relativos ao mesmo ou a diferentes tributos ou provenientes de penalidade pecuniria ou juros de mora, a autoridade administrativa competente para receber o pagamento determinar a respectiva imputao, obedecidas as seguintes regras, na ordem em que enumeradas: I - em primeiro lugar, aos dbitos por obrigao prpria, e em segundo lugar aos decorrentes de responsabilidade tributria; II - primeiramente, s contribuies de melhoria, depois s taxas e por fim aos impostos; III - na ordem crescente dos prazos de prescrio; IV - na ordem decrescente dos montantes.

A compensao voluntria somente passou a existir com a publicao do art. 66, da Lei n. 8.383/1991 (alterado pela Lei n. 9.069/1995), que autorizou a realizao da compensao tributria diretamente pelo contribuinte, desde que para pagamento de dbitos de perodos seguintes de tributos de mesma espcie daqueles que seriam restitudos, excepcionando as regras de imputao do art. 163, do CTN. O artigo de lei permitiu ao contribuinte tambm optar pelo pedido de restituio, situao na qual permaneceria aplicvel o art. 7, do Decreto-Lei n. 2.287/1986 (compensao de ofcio), a impedir a restituio enquanto o contribuinte fosse devedor da Fazenda Nacional por crdito certo, lquido e exigvel. Ipsis verbis:
Art. 66. Nos casos de pagamento indevido ou a maior de tributos, contribuies federais, inclusive previdencirias, e receitas patrimoniais, mesmo quando resultante de reforma, anulao, revogao ou resciso de deciso condenatria, o contribuinte poder efetuar a compensao desse valor no recolhimento de importncia correspondente a perodo subseqente (Redao dada pela Lei n. 9.069, de 29.06.199) (Vide Lei n. 9.250, de 1995). 1 A compensao s poder ser efetuada entre tributos, contribuies e receitas da mesma espcie (Redao dada pela Lei n. 9.069, de 29.06.199). 2 facultado ao contribuinte optar pelo pedido de restituio (Redao dada pela Lei n. 9.069, de 29.06.199). 3 A compensao ou restituio ser efetuada pelo valor do tributo ou contribuio ou receita corrigido monetariamente com base na variao da UFIR (Redao dada pela Lei n. 9.069, de 29.06.199).

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4 As Secretarias da Receita Federal e do Patrimnio da Unio e o Instituto Nacional do Seguro Social - INSS expediro as instrues necessrias ao cumprimento do disposto neste artigo (Redao dada pela Lei n. 9.069, de 29.06.199).

Desse modo, permaneceu aplicvel no perodo de vigncia do art. 66, da Lei n. 8.383/1991, a imposio da compensao de ofcio para os casos em que o contribuinte optou por pedido de restituio ou nas situaes em que foi constatado crdito seu por restituio ou ressarcimento sem qualquer utilizao voluntria por si efetuada. Posteriormente, a sistemtica de compensao voluntria recebeu alteraes pela Lei n. 9.430/1996, e, para disciplinar internamente a forma como se daria dentro da contabilidade pblica a compensao de ofcio prevista no Decreto-Lei n. 2.287/1986, entre tributos de espcies diversas, j que possuem destinaes constitucionais distintas, foi publicado o art. 73, da Lei n. 9.430/1996. Disse o prefalado artigo de lei:
Art. 73. Para efeito do disposto no art. 7 do Decreto-Lei n. 2.287, de 23 de julho de 1986, a utilizao dos crditos do contribuinte e a quitao de seus dbitos sero efetuadas em procedimentos internos Secretaria da Receita Federal, observado o seguinte: I - o valor bruto da restituio ou do ressarcimento ser debitado conta do tributo ou da contribuio a que se referir; II - a parcela utilizada para a quitao de dbitos do contribuinte ou responsvel ser creditada conta do respectivo tributo ou da respectiva contribuio.

Dentro da mesma Lei n. 9.430/1996 foi originalmente publicado tambm o art. 74, que permitiu ao contribuinte efetuar requerimento a fim de excepcionar as regras de imputao em pagamento previstas para a compensao de ofcio (art. 163, do CTN) para quitar dbitos de seu interesse fora daquela ordem de imputao e agora tambm de outros tributos que no fossem de mesma espcie. Transcrevo:
Art. 74. Observado o disposto no artigo anterior, a Secretaria da Receita Federal, atendendo a requerimento do contribuinte, poder autorizar a utilizao de crditos a serem a ele restitudos ou ressarcidos para a quitao de quaisquer tributos e contribuies sob sua administrao.

A sistemtica vigorou at o advento da Medida Provisria n. 66/2002 (convertida na Lei n. 10.637/2002) que realizou alteraes no art. 74, da Lei
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n. 9.430/1996 para criar a Declarao de Compensao, onde foi facultado ao contribuinte escolher os dbitos e crditos prprios que pretende compensar. No entanto, em que pesem as sucessivas alteraes legislativas, sempre foi preservada de forma subsidiria a compensao de ofcio prevista no DecretoLei n. 2.287/1986 quando a SRF identificar valor a ser restitudo ou ressarcido ao contribuinte que no houver sido voluntariamente compensado com qualquer dbito seu. Sendo assim, dos artigos de lei citados extrai-se que a restituio ou o ressarcimento de tributos, por fora do Decreto-Lei n. 2.287/1986, sempre esteve legalmente condicionada inexistncia de dbitos certos, lquidos e exigveis por parte do contribuinte, sendo dever da Secretaria da Receita Federal do Brasil - SRF efetuar de ofcio a compensao sempre que o contribuinte no o fizer voluntariamente. Nessa linha de entendimento, foi publicado o Decreto n. 2.138/1997, que determinou fosse efetuada a notificao ao sujeito passivo antes da feitura da compensao de ofcio a fim de que ele exercesse o direito que o art. 74, da Lei n. 9.430/1996, em sua redao original, lhe permitiu. Verbo ad verbum:
Decreto n. 2.138/1997. Art. 6 A compensao poder ser efetuada de ofcio, nos termos do art. 7 do Decreto-Lei n. 2.287, de 23 de julho de 1986, sempre que a Secretaria da Receita Federal verificar que o titular do direito restituio ou ao ressarcimento tem dbito vencido relativo a qualquer tributo ou contribuio sob sua administrao. 1 A compensao de ofcio ser precedida de notificao ao sujeito passivo para que se manifeste sobre o procedimento, no prazo de quinze dias, sendo o seu silncio considerado como aquiescncia. 2 Havendo concordncia do sujeito passivo, expressa ou tcita, a Unidade da Secretaria da Receita Federal efetuar a compensao, com observncia do procedimento estabelecido no art. 5. 3 No caso de discordncia do sujeito passivo, a Unidade da Secretaria da Receita Federal reter o valor da restituio ou do ressarcimento at que o dbito seja liquidado.

Com efeito, o Decreto n. 2.138/1997, ao determinar a notificao prvia do contribuinte para se manifestar a respeito do procedimento de compensao de ofcio, criou uma verdadeira liberalidade, um benefcio ao devedor, j que a legislao em vigor aqui examinada jamais condicionou a compensao de ofcio a qualquer notificao prvia, muito menos concordncia do sujeito passivo, pois a compensao de ofcio se trata de comando impositivo da lei
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Administrao Tributria Federal sempre que no houver compensao voluntria pelo sujeito passivo. Nessa linha, relevante observar que o objetivo do Decreto n. 2.138/1997, ao estabelecer a obrigatoriedade da notificao prvia, foi o de direcionar situaes que ensejariam a compensao de ofcio para o caminho da compensao voluntria, oportunizando ao devedor indicar os dbitos que tem preferncia por liquidar. Outrossim, tal procedimento de notificao salutar, pois traz o benefcio de prevenir litgios administrativos e judiciais que naturalmente adviriam de uma compensao efetuada com o desconhecimento do contribuinte. toda evidncia, podem existir crditos tributrios que o contribuinte entende por ilegtimos e que pretende discutir administrativamente ou judicialmente. Nesse contexto, a inteno do ato normativo foi a de que o contribuinte tomasse o rumo proposto pelo art. 74, da Lei n. 9.430/1996, em sua redao original, que lhe permitia efetuar requerimento a fim de escolher os dbitos a serem quitados. por tais motivos que foi possvel ao Decreto n. 2.138/1997 prever que o silncio do contribuinte considerado como aquiescncia ao procedimento de compensao de ofcio, pois no fez uso da oportunidade que lhe foi dada (art. 6, 1). Da mesma forma, foi possvel prever que a discordncia do procedimento permite a reteno do valor da restituio ou do ressarcimento at que o dbito seja liquidado (art. 6, 3). Ora, Cui licet quod est plus, licet utique quod est minus - Quem pode o mais, pode o menos. Se o Fisco Federal por lei j deveria (ato vinculado) efetuar a compensao de ofcio diretamente, toda evidncia tambm deve reter (ato vinculado) o valor da restituio ou ressarcimento at que todos os dbitos certos, lquidos e exigveis do contribuinte estejam liquidados. O que no admissvel que o sujeito passivo tenha dbitos certos, lquidos e exigveis e ainda assim receba a restituio ou o ressarcimento em dinheiro. Isto no pode. A lei expressamente veda tal procedimento ao estabelecer a compensao de ofcio como ato vinculado quando faz uso das expresses dever verificar e ser compensado (art. 7 e 1, do Decreto-Lei n. 2.287/1986). Nessa toada, a jurisprudncia do STJ admite a legalidade dos procedimentos de compensao de ofcio, desde que os crditos tributrios em que foi imputada a compensao no estejam com sua exigibilidade suspensa em razo do ingresso em algum programa de parcelamento, ou outra forma de suspenso da exigibilidade prevista no art. 151, do CTN, ressalvando que a penhora no forma de suspenso da exigibilidade do crdito tributrio. Por
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ambas as Turmas que tm por competncia julgar temas de Direito Tributrio, transcrevo:
Tributrio. Crdito presumido de IPI na exportao. Ressarcimento de dbito. Art. 4 da n. 9.363/1993. Condicionamento inexistncia de dbitos. Art. 7 do Decreto-Lei n. 2.287/1986 e arts. 73 e 74 da Lei n. 9.430/1996. I - Nos termos do art. 1 do Decreto-Lei n. 2.287/1986 e dos arts. 73 e 74 da Lei n. 9.430/1996, somente possvel a restituio em dinheiro de crditos prmio de IPI na exportao, caso esta seja precedida de compensao pelo Fisco de eventuais dbitos do contribuinte pelo Fisco. II - Recurso especial improvido (REsp n. 542.938-RS, Primeira Turma, Rel. Min. Francisco Falco, julgado em 18.08.2005). Tributrio. Impostos federais incidentes sobre a importao de mercadorias. Ressarcimento de crdito. Condicionamento inexistncia de dbitos. Art. 7 do Decreto-Lei n. 2.287/1986 e arts. 73 e 74 da Lei n. 9.430/1996. Compensao. Certeza e liquidez. Smula n. 7-STJ. 1. Nos termos do art. 1 do Decreto-Lei n. 2.287/1986 e dos arts. 73 e 74 da Lei n. 9.430/1996, somente possvel a restituio em dinheiro de impostos federais incidentes sobre a importao, caso esta seja precedida de compensao pelo Fisco de eventuais dbitos do contribuinte. 2. No possvel, em sede de recurso especial, analisar questo relativa a certeza e liquidez de suposto dbito do contribuinte a ttulo de IOF se, para tanto, for necessrio reexaminar os elementos fticos-probatrios considerados para o deslinde da controvrsia. Inteligncia da Smula n. 7-STJ. 3. Recurso especial parcialmente conhecido e, nessa parte, improvido (REsp n. 665.953-RS, Segunda Turma, Rel. Min. Joo Otvio de Noronha, julgado em 05.12.2006). Tributrio. Agravo regimental. Recurso especial. Tributrio. Ressarcimento e restituio. No-obrigatoriedade de prvia compensao de ofcio com dbito parcelado. Ilegalidade do art. 34, 1, da Instruo Normativa SRF n. 600/2005. 1. O art. 7, do Decreto-Lei n. 2.287/1986, no diz que os dbitos parcelados devem necessariamente ser objeto de compensao de ofcio com valores a serem objeto de restituio ou ressarcimento. 2. Na compreenso desta Corte, se h a suspenso da exigibilidade na forma do art. 151, do CTN, no h previso legal para impor a compensao de ofcio ao contribuinte. Essa imposio somente abrange os dbitos exigveis. Sendo assim, o procedimento previsto no art. 34, 1, da Instruo Normativa SRF n. 600/2005, que condiciona o ressarcimento quitao do dbito parcelado mediante compensao de ofcio, transborda o disposto no artigos 73, da Lei n. 9.430/1996, art. 7, do Decreto-Lei n. 2.287/1986, e art. 6, do Decreto n. 2.138/1997, apresentando-se ilegal.
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3. Recurso especial no-provido (REsp n. 1.167.820-SC, Segunda Turma, Rel. Min. Mauro Campbell Marques, julgado em 05.08.2010). Tributrio. Compensao. Parcelamento. 1. Os dbitos includos em liquidao parcelada no devem ser considerados como vencidos para o fim da incluso em compensao solicitada pelo contribuinte. 2. A homenagem ao princpio da legalidade no autoriza que, caracterizada a situao acima enfocada, a administrao tributria inclua o dbito parcelado para ser liquidado por compensao. 3. O dbito tributrio includo no Refis sujeita-se, necessariamente, a ter sua exigibilidade suspensa. 4. Impossibilidade de o Fisco reter valores constantes no Refis, no-vencidos, para serem liquidados em regime de compensao. 5. Certido expedida com base no art. 206 do CTN tem os mesmos efeitos da negativa de dbitos. 6. Recurso da Fazenda Nacional no-provido (REsp n. 997.397-RS, Primeira Turma, Rel. Min. Jos Delgado, julgado em 04.03.2008). Tributrio. Violao ao art. 535, II, do CPC. No-ocorrncia. Prequestionamento implcito. Compensao de ofcio pela Secretaria de Receita Federal de valores pagos indevidamente a ttulo de PIS a serem restitudos em repetio de indbito, com valores dos dbitos tributrios consolidados no programa Refis. Impossibilidade. Opo do contribuinte. Art. 163 do CTN. No-aplicao. 1. Afasto a alegada violao ao art. 535, II, do Cdigo de Processo Civil, uma vez que o acrdo guerreado se pronunciou de forma clara e suficiente sobre as questes que lhe foram apresentadas, ainda que de forma contrria s pretenses da recorrente. 2. No necessria a expressa aluso s normas tidas por violadas, desde que o aresto guerreado tenha se manifestado, ainda que implicitamente, sobre a tese objeto dos dispositivos legais tidos por violados, no caso dos autos, os arts. 7, caput, e 1 e 2, do Decreto-Lei n. 2.287/1986 e 163 do Cdigo Tribunal Nacional. 3. Esta Corte vem adotando entendimento no sentido de no ser possvel que a Secretaria de Receita Federal proceda compensao de ofcio de valor a ser restitudo ao contribuinte em repetio de indbito, com o valor do montante de dbito tributrio consolidado no Programa Refis, visto que os dbitos includos no referido programa tem sua exigibilidade suspensa. 4. O disposto no art. 163 do CTN, que pressupem a existncia de dbito tributrio vencido para que se proceda a compensao, no aplicvel ao caso, pois o valor do dbito tributrio consolidado no Refis, alm de ter sua exigibilidade
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suspensa, ser pago de acordo com o parcelamento estipulado, sendo opo do contribuinte compensar os valores dos crditos tributrios a serem restitudos em repetio de indbito, com os dbitos tributrios consolidados no Programa Refis. 5. Recurso especial parcialmente conhecido e, nessa parte, no-provido (REsp n. 873.799-RS, Segunda Turma, Rel. Min. Mauro Campbell Marques, julgado em 12.08.2008). Tributrio. Recurso especial. Crditos de IPI. Dbitos inscritos no Refis. Compensao. Faculdade do contribuinte. Inaplicabilidade do art. 163 do CTN. 1. O art. 163 do CTN pressupe a existncia de dbito tributrio vencido, o que justifica a imputao ao pagamento imposta pela autoridade fiscal. Situao diversa a que corresponde compensao de crditos de IPI com dbitos do contribuinte que esto sendo pagos no programa de recuperao fiscal - Refis. 2. A legislao de regncia no obriga o contribuinte a compensar os valores de crditos escriturais do IPI com dbitos consolidados inscritos no Refis. 3. Recurso especial no-provido (REsp n. 491.342-PR, Segunda Turma, Rel. Min. Joo Otvio de Noronha, julgado em 18.05.2006). Tributrio. Compensao de ofcio pela Secretaria de Receita Federal de valores pagos indevidamente a ttulo de PIS e Cofins a serem restitudos em repetio de indbito, com valores dos dbitos tributrios consolidados no programa PAES. Impossibilidade. Art. 151, VI, do CTN. Suspenso da exigibilidade do crdito tributrio. INS SRF n. 600/2005 e n. 900/2008. Exorbitncia da funo regulamentar. 1. Os crditos tributrios, objeto de acordo de parcelamento e, por isso, com a exigibilidade suspensa, so insuscetveis compensao de ofcio, prevista no Decreto-Lei n. 2.287/1986, com redao dada pela Lei n. 11.196/2005. (Precedentes: AgRg no REsp n. 1.136.861-RS, Rel. Ministro Hamilton Carvalhido, Primeira Turma, julgado em 27.04.2010, DJe 17.05.2010; EDcl no REsp n. 905.071SP, Rel. Ministro Humberto Martins, Segunda Turma, julgado em 11.05.2010, DJe 27.05.2010; REsp n. 873.799-RS, Rel. Ministro Mauro Campbell Marques, Segunda Turma, julgado em 12.08.2008, DJe 26.08.2008; REsp n. 997.397-RS, Rel. Ministro Jos Delgado, Primeira Turma, julgado em 04.03.2008, DJe 17.03.2008). 2. O art. 7 do Decreto-Lei n. 2.287/1986, com a redao dada pela A Lei n. 11.196/2005, prescreveu a possibilidade de compensao, pela autoridade fiscal, dos valores a serem restitudos em repetio de indbito com os dbitos existentes em nome do contribuinte: Art. 7 A Receita Federal do Brasil, antes de proceder restituio ou ao ressarcimento de tributos, dever verificar se o contribuinte devedor Fazenda Nacional.

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1 Existindo dbito em nome do contribuinte, o valor da restituio ou ressarcimento ser compensado, total ou parcialmente, com o valor do dbito. 2 Existindo, nos termos da Lei n. 5.172, de 25 de outubro de 1966, dbito em nome do contribuinte, em relao s contribuies sociais previstas nas alneas a, b e c do pargrafo nico do art. 11 da Lei n. 8.212, de 24 de julho de 1991, ou s contribuies institudas a ttulo de substituio e em relao Dvida Ativa do Instituto Nacional do Seguro Social INSS, o valor da restituio ou ressarcimento ser compensado, total ou parcialmente, com o valor do dbito. 3o Ato conjunto dos Ministrios da Fazenda e da Previdncia Social estabelecer as normas e procedimentos necessrios aplicao do disposto neste artigo. 3. A IN SRF n. 600/2005, com arrimo no 3, do art. 7, do referido Decreto-Lei, ampliou o cabimento da compensao de ofcio prevista no 1, que passou a encartar tambm os dbitos parcelados, verbis: Art. 34. Antes de proceder restituio ou ao ressarcimento de crdito do sujeito passivo para com a Fazenda Nacional relativo aos tributos e contribuies de competncia da Unio, a autoridade competente para promover a restituio ou o ressarcimento dever verificar, mediante consulta aos sistemas de informao da SRF, a existncia de dbito em nome do sujeito passivo no mbito da SRF e da PGFN. 1 Verificada a existncia de dbito, ainda que parcelado, inclusive de dbito j encaminhado PGFN para inscrio em Dvida Ativa da Unio, de natureza tributria ou no, ou de dbito consolidado no mbito do Refis, do parcelamento alternativo ao Refis ou do parcelamento especial de que trata a Lei n. 10.684, de 2003, o valor da restituio ou do ressarcimento dever ser utilizado para quit-lo, mediante compensao em procedimento de ofcio. 4. A IN SRF n. 900/2008, por seu turno, revogando a Instruo Normativa anterior, dilargou ainda mais a hiptese de incidncia da compensao de ofcio, para abranger os dbitos fiscais includos em qualquer forma de parcelamento, litteris: Art. 49. A autoridade competente da RFB, antes de proceder restituio e ao ressarcimento de tributo, dever verificar a existncia de dbito em nome do sujeito passivo no mbito da RFB e da PGFN. 1 Verificada a existncia de dbito, ainda que consolidado em qualquer modalidade de parcelamento, inclusive de dbito j encaminhado para inscrio em Dvida Ativa, de natureza tributria ou no, o valor da

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restituio ou do ressarcimento dever ser utilizado para quit-lo, mediante compensao em procedimento de ofcio. 5. A previso contida no art. 170 do CTN confere atribuio legal s autoridades administrativas fiscais para regulamentar a matria relativa compensao tributria, ds que a norma complementar (consoante art. 100 do CTN) no desborde do previsto na lei regulamentada. 6. Destarte, as normas insculpidas no art. 34, caput e pargrafo primeiro, da IN SRF n. 600/2005, revogadas pelo art. 49 da IN SRF n. 900/2008, encontram-se eivadas de ilegalidade, porquanto exorbitam sua funo meramente regulamentar, ao inclurem os dbitos objeto de acordo de parcelamento no rol dos dbitos tributrios passveis de compensao de ofcio, afrontando o art. 151, VI, do CTN, que prev a suspenso da exigibilidade dos referidos crditos tributrios, bem como o princpio da hierarquia das leis. 7. A suspenso da exigibilidade do crdito tributrio impede qualquer ato de cobrana, bem como a oposio desse crdito ao contribuinte. que a suspenso da exigibilidade conjura a condio de inadimplncia, conduzindo o contribuinte situao regular, tanto que lhe possibilita a obteno de certido de regularidade fiscal. 8. Recurso especial desprovido (REsp n. 1.130.680-RS Primeira Turma, Rel. Min. Luiz Fux, julgado em 19.10.2010).

De forma isolada, no sentido de admitir a legalidade da compensao de ofcio mesmo quando o dbito a ser compensado se encontra com exigibilidade suspensa, in litteris:
Tributrio. Crdito presumido de IPI na exportao. Ressarcimento de dbito. Art. 4 da Lei n. 9.363/1996. Condicionamento inexistncia de dbitos. Art. 7 do Decreto-Lei n. 2.287/1986 e arts. 73 e 74 da Lei n. 9.430/1996. Parcelamento. Legitimidade da reteno prevista no art. 6, 3, do Decreto n. 2.138/1997. I - Nos termos do art. 1 do Decreto-Lei n. 2.287/1986 e dos arts. 73 e 74 da Lei n. 9.430/1996, somente possvel a restituio em dinheiro de crditos prmio de IPI na exportao, caso esta seja precedida de compensao pelo Fisco de eventuais dbitos do contribuinte pelo Fisco. Precedente: REsp n. 542.938-RS, Rel. Min. Francisco Falco, DJ de 07.11.2005. II - De acordo com o 3 do art. 6 do Decreto n. 2.138/1997: a Unidade da Secretaria da Receita Federal reter o valor da restituio ou do ressarcimento at que o dbito seja liquidado, sendo legtima a sua aplicao hiptese em tela, haja vista que o mero parcelamento do dbito no constitui forma de extino do crdito tributrio. III - Recurso especial provido (REsp n. 768.689-RN, Primeira Turma, Rel. Min. Francisco Falco, julgado em 27.02.2007).

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Jurisprudncia da PRIMEIRA SEO

No exame da jurisprudncia, observo que o REsp n. 938.097-PR, Primeira Turma, Rel. Min. Jos Delgado, julgado em 19.02.2008, comumente citado de forma errnea como posicionamento desta Casa em relao ao tema, no apreciou o mrito da questo, pois o recurso no foi conhecido em razo da aplicao da Smula n. 283-STF, na forma do voto-vista proferido pelo Min. Teori Zavascki. Em razo de o relator ter mantido seus fundamentos apenas corrigindo o dispositivo, aquele julgado acabou por trazer ementa equivocada que no diz respeito efetivamente ao que foi ali apreciado. Transcrevo, in litteris:
Tributrio. Compensao. Direito do contribuinte. Impossibilidade do Fisco realiza-l de ofcio. Reteno de crditos tributrios. Impossibilidade. Princpio da legalidade. 1. Inexiste dispositivo legal autorizando a Fazenda Nacional a proceder compensao tributria de ofcio e, em caso de no-concordncia do contribuinte com os valores encontrados, proceder a reteno dos respectivos crditos. 2. O Decreto n. 2.138, de 29.01.1997, em seu art. 6, extrapolou a sua funo regulamentadora. 3. A compensao regida por dispositivos que consagram ser um direito do contribuinte, a quem lhe outorgado a opo de realiz-la ou no. 4. A homenagem ao princpio da legalidade tributria no autoriza a prtica de compensao de ofcio pelo Fisco e a reteno de crditos do contribuinte. 5. Recurso especial no-conhecido (REsp n. 938.097-PR, Primeira Turma, Rel. Min. Jos Delgado, julgado em 19.02.2008).

Voltando evoluo legislativa, atualmente, o mencionado DecretoLei n. 2.287/1986 est em vigor com as alteraes recebidas por parte da Lei n. 11.196/2005 somente para sua adequao s novas competncias e nova denominao atribudas SRF pela Medida Provisria n. 258/2005 que, muito embora tenha perdido a eficcia, foi sucedida pela Lei n. 11.457/2007. Transcrevo a redao do decreto-lei ainda em vigor com as alteraes efetuadas, in verbis:
Decreto-Lei n. 2.287/1986 (redao dada pelo art. 114, da Lei n. 11.196, de 2005). Art. 7 A Receita Federal do Brasil, antes de proceder restituio ou ao ressarcimento de tributos, dever verificar se o contribuinte devedor Fazenda Nacional (Redao dada pela Lei n. 11.196, de 2005). 1 Existindo dbito em nome do contribuinte, o valor da restituio ou ressarcimento ser compensado, total ou parcialmente, com o valor do dbito (Redao dada pela Lei n. 11.196, de 2005).
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2 Existindo, nos termos da Lei n. 5.172, de 25 de outubro de 1966, dbito em nome do contribuinte, em relao s contribuies sociais previstas nas alneas a, b e c do pargrafo nico do art. 11 da Lei n. 8.212, de 24 de julho de 1991, ou s contribuies institudas a ttulo de substituio e em relao Dvida Ativa do Instituto Nacional do Seguro Social INSS, o valor da restituio ou ressarcimento ser compensado, total ou parcialmente, com o valor do dbito (Redao dada pela Lei n. 11.196, de 2005). 3 Ato conjunto dos Ministrios da Fazenda e da Previdncia Social estabelecer as normas e procedimentos necessrios aplicao do disposto neste artigo (Includo pela Lei n. 11.196, de 2005).

No mbito da Secretaria da Receita Federal do Brasil - SRF, os procedimentos aqui descritos foram disciplinados pelas seguintes instrues normativas: arts. 6, 8 e 12, da IN SRF n. 21/1997; art. 24, da IN SRF n. 210/2002; art. 34, da IN SRF n. 460/2004; art. 34, da IN SRF n. 600/2005; art. 49, da IN SRF n. 900/2008. Desta forma, o art. 6 e pargrafos, do Decreto n. 2.138/1997, e instrues normativas da Secretaria da Receita Federal que regulamentam a compensao de ofcio no mbito da Administrao Tributria Federal, extrapolaram o art. 7, do Decreto-Lei n. 2.287/1986, tanto em sua redao original quanto na redao atual dada pelo art. 114, da Lei n. 11.196, de 2005, somente no que diz respeito imposio da compensao de ofcio aos dbitos do sujeito passivo que se encontram com exigibilidade suspensa, na forma do art. 151, do CTN (v.g. dbitos inclusos no Refis, PAES, PAEX, etc.). Fora dos casos previstos no art. 151, do CTN, a compensao de ofcio ato vinculado da Fazenda Pblica Federal a que deve se submeter o sujeito passivo, inclusive sendo lcitos os procedimentos de concordncia tcita e reteno previstos nos 1 e 3, do art. 6, do Decreto n. 2.138/1997. No caso concreto, trata-se de restituio de valores indevidamente pagos a ttulo de Imposto de Renda da Pessoa Jurdica - IRPJ com a imputao de ofcio em crditos tributrios, no havendo informao de suspenso na forma do art. 151, do CTN. Impe-se a obedincia ao art. 6 e pargrafos do Decreto n. 2.138/1997. Ante o exposto, dou parcial provimento ao presente recurso especial para reconhecer, in casu, a legalidade dos procedimentos previstos no art. 6 e pargrafos do Decreto n. 2.138/1997 e normativos prprios. como voto.
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Primeira Turma

AGRAVO REGIMENTAL NO RECURSO ESPECIAL N. 1.119.728-SP (2009/0112803-2) Relator: Ministro Francisco Falco Agravante: Cooperativa Central dos Produtores de Cana de Acar e lcool do Estado de So Paulo - Copersucar e outros Advogado: Hamilton Dias de Souza e outro(s) Agravado: Fazenda Nacional Advogado: Procuradoria-Geral da Fazenda Nacional e outro(s)

EMENTA Contribuio Provisria sobre a Movimentao Financeira. Cooperativas. Iseno. Impossibilidade. Afronta aos arts. 535, incisos I e II, do CPC. Inocorrncia. I - Inexiste omisso ou obscuridade no julgado de origem, porquanto o Tribunal a quo no se furtou de enfrentar devidamente as questes relevantes ao deslinde da causa, restando expostas as razes de convencimento, no sentido de que apesar da Lei n. 5.764/1971 consagrar que as receitas resultantes da prtica de atos cooperativos esto isentas do pagamento de tributos, para o caso do IPMF as operaes seriam realizadas perante a rede bancria geral, de modo que tributveis as movimentaes financeiras (sic). II - entendimento assente neste Tribunal Superior que, quando se trata de Contribuio Provisria sobre Movimentao Financeira CPMF, todos os atos praticados pelas cooperativas esto sujeitos sua incidncia, por inexistir previso legal especfica acerca da imunidade a tal contribuio. Precedentes: REsp n. 241.641-RS, Rel. Min. Milton Luiz Pereira, DJ de 29.04.2002; EDcl no AgRg no REsp n. 324.045RS, Rel. Min. Jos Delgado, DJ 04.02.2002 e REsp n. 328.775-RS, Rel. Min. Jos Delgado, DJ de 22.10.2001. III - Agravo regimental improvido.

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ACRDO Vistos, relatados e discutidos os autos em que so partes as acima indicadas, acordam os Ministros da Primeira Turma do Superior Tribunal de Justia: A Turma, por unanimidade, negou provimento ao agravo regimental, nos termos do voto do Sr. Ministro Relator. Os Srs. Ministros Teori Albino Zavascki, Arnaldo Esteves Lima e Benedito Gonalves votaram com o Sr. Ministro Relator. Ausente, justificadamente, o Sr. Ministro Napoleo Nunes Maia Filho. Braslia (DF), 16 de agosto de 2011 (data do julgamento). Ministro Francisco Falco, Relator
DJe 19.08.2011

RELATRIO O Sr. Ministro Francisco Falco: Trata-se de agravo regimental interposto por Cooperativa Central dos Produtores de Cana de Acar e lcool do Estado de So Paulo - Copersucar e outros, contra deciso proferida pelo Exmo. Ministro Hamilton Carvalhido, que negou provimento ao recurso especial dos agravantes, para afastar a ofensa ao art. 535, incisos I e II, do CPC, bem como, no mrito, para insistir na incidncia da CPMF sobre a movimentao bancria das cooperativas. Sustentam os agravantes a existncia de omisso quanto s seguintes questes: que o pedido formulado no presente feito abrange exclusivamente a exigncia do IPMF nas movimentaes e transmisses financeiras relativos a atos cooperativos realizados pelas Impetrantes, e respectivos lanamentos de dbitos e crditos recprocos e foi juntada aos autos uma relao exaustiva das nicas movimentaes financeiras objeto da impetrao, todas elas (a) atinentes ao exerccio do ato cooperativo e (b) cuja sujeio ao IPMF, assim, implicaria nus fiscal superior quele verificado no ato no cooperativo equivalente. Apontam obscuridade, porquanto as movimentaes financeiras envolvendo terceiros (pagamentos de despesas em geral, aplicaes financeiras etc.) no so objeto da impetrao e sujeitaram-se regularmente incidncia do ento IPMF. No mrito, repisam os argumentos relativos incidncia ilegal do IPMF sobre o ato cooperativo, em afronta aos arts. 79 e 87 da Lei n. 5.764/1971. o relatrio. Em mesa, para julgamento.
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Jurisprudncia da PRIMEIRA TURMA

VOTO O Sr. Ministro Francisco Falco (Relator): Em que pese aos argumentos expendidos pelos agravantes, a deciso agravada merece ser mantida. Com efeito, em seu recurso especial, os ora agravantes apontaram, em preliminar, afronta ao art. 535 do CPC, ao argumento de que o Tribunal de origem fora omisso e obscuro. Ocorre que, consoante muito bem delineado na deciso hostilizada, o Tribunal de origem sobre tal questo entendeu que, litteris:
(...) De fato, consagra a Lei n. 5.764/1971 a no-sujeio do lucro das atividades cooperadas tributao, em essncia enquanto praticados atos interna corporis, entre os prprios entes cooperados, consagrados como atos cooperativos. Ou seja e com veemente justeza aos propsitos do associativismo cooperativo, o que a emanar daquela origem se pe a merecer proteo tributante. Todavia, para a espcie se deseja inseridas, como no-tributveis, as movimentaes financeiras realizadas perante a rede bancria em geral. (...) Logo, efetivamente tributveis sob o enfoque do IPMF as movimentaes a partir de 1994, em nada confundveis com dispositivos da Lei em tela, arts. 85 a 88 e 111, avulta ausente capital ditame especfico que viesse a excluir ditos crditos tributrios, como de rigor, superior que se pe a estrita legalidade tributria, tambm para o tema. (...) (fl. 769 - grifos nossos).

Sendo assim, no h de se falar em omisso nem em obscuridade no julgado de origem, haja vista que o Tribunal a quo, ao apreciar a demanda, manifestouse sobre todas as questes pertinentes litis contestatio, fundamentando seu proceder de acordo com os fatos apresentados e com a interpretao dos regramentos legais que entendeu aplicveis, demonstrando as razes de seu convencimento. No mais, entendimento assente neste Tribunal Superior que, quando se trata de Contribuio Provisria sobre Movimentao Financeira - CPMF, todos os atos praticados pelas cooperativas esto sujeitos sua incidncia, por inexistir previso legal especfica acerca da imunidade a tal contribuio. Nesse sentido, os seguintes julgados, verbis:

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Tributrio. Contribuio Provisria sobre Movimentao Financeira CPMF. Iseno. Cooperativa. Lei n. 5.764/1971. 1. Inexistindo previso legal de iseno ou imunidade, seja na legislao ordinria, seja na Constituio Federal, os atos praticados pelas cooperativas, includos os atos cooperativos, esto sujeitos incidncia da CPMF. 2. Recurso no provido (REsp n. 241.641-RS, Relator Ministro Milton Luiz Pereira, DJ de 29.04.2002, p. 167). Processual Civil. Embargos de declarao. Inexistncia de irregularidades no acrdo. CPMF. Iseno. Cooperativas. Lei n. 5.764/1971. Atos vinculados atividade bsica da associao. 1. Os Embargos de declarao somente so cabveis quando houver, na sentena ou no acrdo, obscuridade, dvida ou contradio ou for omitido ponto sobre o qual devia pronunciar-se o Juiz ou Tribunal (incisos I e II, do art. 535, do CPC). 2. Inocorrncia de irregularidades no acrdo quando a matria que serviu de base interposio do recurso foi devidamente apreciada no aresto atacado, com fundamentos claros e ntidos, enfrentando as questes suscitadas ao longo da instruo, tudo em perfeita consonncia com os ditames da legislao e jurisprudncia consolidada. O no acatamento das argumentaes deduzidas no recurso no implica em cerceamento de defesa, posto que ao julgador cumpre apreciar o tema de acordo com o que reputar atinente lide. 3. A egrgia Primeira Turma, ao julgar, unanimidade, em 20.09.2001, o REsp n. 328.775-RS, com matria idntica presente, postou-se no de que a transao financeira bancria, embora praticada por uma cooperativa, no se caracteriza como ato cooperativo. Este , apenas, o concludo com os seus associados. Iseno tributria decorre expressamente de lei. O adequado tratamento tributrio que a CF prev para os atos cooperativos no colhe interpretao que alcance iseno tributria da CPMF. 4. Embargos rejeitados (EDcl no AgRg no REsp n. 324.045-RS, Rel. Ministro Jos Delgado, DJ de 04.02.2002, p. 303). Constitucional e Tributrio. CPMF. Iseno. Cooperativas. Lei n. 5.764/1971. Atos vinculados atividade bsica da associao. 1. A jurisprudncia do Superior Tribunal de Justia tem enveredado no sentido de que a iseno prevista na Lei n. 5.764/1971 em c.c. o art. 111, RIR/80, art. 129, s alcana os negcios jurdicos diretamente vinculados finalidade bsica da associao cooperativa, no sendo, portanto, atos cooperativos, na essncia, as aplicaes financeiras em razo das sobras de caixa. A especulao financeira fenmeno autnomo que no pode ser confundido com atos negociais especficos e com finalidade de fomentar transaes comerciais em regime de solidariedade.

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Jurisprudncia da PRIMEIRA TURMA

2. A transao financeira bancria, embora praticada por uma cooperativa, no se caracteriza como ato cooperativo. Este , apenas, o concludo com os seus associados. 3. Iseno tributria decorre expressamente de lei. 4. O adequado tratamento tributrio que a CF prev para os atos cooperativos no colhe interpretao que alcance iseno tributria da CPMF. 5. Recurso improvido (REsp n. 328.775-RS, Rel. Ministro Jos Delgado, DJ de 22.10.2001, p. 279).

Ante o exposto, nego provimento ao agravo regimental. o meu voto.

AGRAVO REGIMENTAL NO RECURSO ESPECIAL N. 1.191.681-RJ (2010/0078795-2) Relator: Ministro Napoleo Nunes Maia Filho Agravante: Unio Agravado: Thiago dos Santos Gomes Advogado: Josemar Leal Santana - Defensor Pblico da Unio

EMENTA Administrativo. Agravo regimental no recurso especial. Concurso pblico. Taifeiro da aeronutica. Limitao de idade. A imposio de limite etrio em concurso pblico para as foras armadas depende de lei em sentido formal. Impossibilidade da estipulao de critrio restritivo por meio de edital ou regulamento. Precedentes do STJ. Orientao confirmada pelo STF no regime de repercusso geral. RE n. 600.885-RS. Declarada a no-recepo do art. 10 da Lei n. 6.880/1980. Modulao temporal de efeitos. Ressalva da eficcia subjetiva. Ateno ao princpio da confiana. Agravo regimental desprovido.

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1. A Constituio de 1988 admite, expressamente, a limitao de idade para os certames de ingresso s Foras Armadas; no entanto, remete Lei a definio dos requisitos restritivos de acesso. 2. A Lei n. 6.880/1980, editada ainda sob a gide da Carta de 1969, faz remisso aos regulamentos da Marinha, do Exrcito e da Aeronutica para a definio dos requisitos de ingresso aos seus quadros; todavia, considerando que o sistema constitucional vigente atribuiu ao legislador, com exclusividade, a misso de estabelecer os limites, dentre os quais o de idade, para o ingresso nas Foras Armadas, consolidou-se a orientao pretoriana de que somente a Lei, em sentido formal, pode estipular exigncias deste jaez. Precedentes do STJ: AgRg no Ag n. 1.381.267-PR, Rel. Min. Cesar Asfor Rocha, DJe. 03.06.2011; AgRg no REsp n. 933.820-RS, Rel. Min. Og Fernandes, DJe 17.12.2010; e REsp n. 1.186.889-DF, Rel. Min. Castro Meira, DJe 02.06.2010. 3. Enfrentando a tormentosa questo da delegao a instrumentos normativos, diversos de lei em sentido formal, para a fixao dos critrios para ingresso nas Foras Armadas, o Pretrio Excelso, recentemente, reiterou a orientao j consolidada, declarando a norecepo da expresso nos regulamentos da Marinha, do Exercito e da Aeronutica, contida no art. 10 da Lei n. 6.880/1980. 4. O Supremo Tribunal Federal no julgamento do RE n. 600.885-RS, em ateno ao princpio da segurana jurdica, tendo em mente os inmeros certames, realizados desde de 1988, que fixaram limites etrios com esteio no art. 10 da Lei n. 6.880/1980, optou pela modulao temporal dos efeitos da no-recepo do dispositivo; ressalvando, contudo, os direitos judicialmente reconhecidos. 5. A lenitiva ressalva justifica-se, sobremaneira, como instrumento de proteo e garantia em prol daqueles que confiaram na autuao do Poder Judicirio e se agasalharam na fora de reiteradas manifestaes das Cortes Superiores do pas, respaldas pela Constituio da Repblica. 6. Num contexto de pacfica orientao jurisprudencial, negar ao impetrante, que se socorreu da guarida ofertada pelo Poder Judicirio, o direito vindicado o mesmo que negar ao cidado a convico de que pode confiar na estabilidade e eficcia dos atos jurisdicionais.
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Jurisprudncia da PRIMEIRA TURMA

7. No caso em apreo, o autor atingiu o limite etrio em 03.06.2006, enquanto o Edital estabelecia, como condio para participao no concurso pblico de admisso para o curso de formao de Taifeiros, que os candidatos no completassem 24 anos antes de 31.12.2006. Referida exigncia afronta o principio da reserva legal, pois, conforme esclarece a sentena, baseia-se em Portaria do Comando da Aeronutica, no tendo respaldo em lei em sentido estrito. Ademais, tomando-se em conta a natureza das atribuies regulares de um Taifeiro, assim como a proximidade da idade do impetrante daquela tida como mxima para o ingresso no cargo almejado, a limitao etria ofende, tambm, o princpio da razoabilidade. 8. Na situao apresentada nos autos, a segurana foi concedida na origem e, embora reformada no Tribunal Regional, foi restabelecida por deciso singular do douto Ministro Luiz Fux, fundada na diretriz jurisprudencial desta Corte; logo, j se incutiu no jurisdicionado uma legtima expectativa, justificada pela confiana, que merece ser protegida, consoante bem ponderou o Supremo Tribunal Federal ao se debruar sobre o tema. 9. Em suma, a deciso agravada no confronta a orientao firmada pelo Pretrio Excelso, ao revs, encerra a mesma tese jurdica de que apenas a lei, nos termos do art. 142, 3 da Carta Magna, pode fixar os limites de idade para o ingresso nas Foras Armadas; outrossim, no est em descompasso com a modulao temporal prescrita pelo guardio da Constituio, pois encontra abrigo na ressalva, expressa no julgamento do RE n. 600.885-RS, de ateno ao princpio da confiana, para no se deixar mingua aquele que acorreu s portas do Poder Judicirio. 10. Agravo Regimental desprovido. ACRDO Vistos, relatados e discutidos estes autos, acordam os Ministros da Primeira Turma do Superior Tribunal de Justia, na conformidade dos votos e das notas taquigrficas a seguir, por unanimidade, negar provimento ao Agravo Regimental, nos termos do voto do Sr. Ministro Relator. Os Srs. Ministros Teori Albino Zavascki e Arnaldo Esteves Lima votaram com o Sr. Ministro Relator.
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Impedido o Sr. Ministro Benedito Gonalves. Licenciado o Sr. Ministro Francisco Falco. Presidiu o julgamento o Sr. Ministro Teori Albino Zavascki. Braslia (DF), 20 de outubro de 2011 (data do julgamento). Ministro Napoleo Nunes Maia Filho, Relator
DJe 26.10.2011

RELATRIO O Sr. Ministro Napoleo Nunes Maia Filho: 1. Trata-se de agravo regimental interposto pela Unio contra deciso de fls. 315-320, proferida pelo douto Ministro Luiz Fux, Relator do processo poca, sintetizada na seguinte ementa:
Administrativo. Concurso pblico. Foras Armadas. Limitao de idade (etria). Condies de validade: previso em lei em sentido formal e razoabilidade. Fixao por meio de edital ou regulamento. Inviabilidade. 1. A limitao etria para fins de ingresso no servio pblico militar vlida desde que revestida de razoabilidade, em razo da natureza das atividades desempenhadas no cargo, observada a previso em lei em sentido estrito. 2. A fixao de referida clusula apenas no Edital do certame revela-se ilegal, uma vez que no pode restringir o que a lei no o fez. 3. Precedentes: REsp n. 1.186.889-DF, Rel. Min. Castro Meira, Segunda Turma, julgado em 20.05.2010, DJe 02.06.2010; AgRg no REsp n. 980.644-RS, Rel. Min. Napoleo Nunes Maia Filho, Quinta Turma, julgado em 19.11.2009, DJe 14.12.2009; REsp n. 1.067.538-RS, Rel. Min. Jorge Mussi, Quinta Turma, julgado em 21.05.2009, DJe 03.08.2009; AgRg no REsp n. 995.041-RS, Rel. Min. Nilson Naves, Sexta Turma, julgado em 25.09.2008, DJe 15.12.2008; AgRg no REsp n. 946.264-SC, Rel. Min. Felix Fischer, Quinta Turma, julgado em 19.06.2008, DJe 18.08.2008. 4. Recurso especial provido.

2. A agravante aduz que a matria em debate foi submetida ao exame do Supremo Tribunal Federal por meio de Recurso Extraordinrio declarado como de repercusso geral. 3. Reitera suas alegaes, advogando a tese de que cabvel a imposio de limite etrio para acesso aos cargos das Foras Armadas. 4. o relatrio.
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Jurisprudncia da PRIMEIRA TURMA

VOTO O Sr. Ministro Napoleo Nunes Maia Filho (Relator): 1. A questo posta nos autos circunscreve-se a possibilidade de se estabelecer, por meio de regramento administrativo, limitao etria para participao em certame para cargo pblico das Foras Armadas. 2. No caso em apreo, consoante destaca o Tribunal de origem, o ora recorrido impetrou Mandado de Segurana objetivando autorizao para se inscrever no Concurso de Admisso ao Curso de Formao de Taifeiros da Aeronutica, o qual foi regido por Edital que estabeleceu como requisito para o ingresso na carreira a idade mxima de 23 anos at 31.12.2006, limite ultrapassado pelo candidato em 03.06.2006 (fls. 140). 3. A impetrao, assim como as razes do Recurso Especial, com amparo em remansosa orientao jurisprudencial, explanam que no h dispositivo legal, em sentido estrito, que imponha limite mximo de idade para o acesso aos cargos, empregos e funes pblicas no mbito da Foras Armadas. 4. A Constituio da Repblica de 1988, expressamente, admite a limitao de idade para os concursos de ingresso s Foras Armadas; no entanto, remete Lei a definio dos requisitos restritivos de acesso. Confira-se:
Art. 142. As Foras Armadas, constitudas pela Marinha, pelo Exrcito e pela Aeronutica, so instituies nacionais permanentes e regulares, organizadas com base na hierarquia e na disciplina, sob a autoridade suprema do Presidente da Repblica, e destinam-se defesa da Ptria, garantia dos poderes constitucionais e, por iniciativa de qualquer destes, da lei e da ordem. (...). 3 Os membros das Foras Armadas so denominados militares, aplicandose-lhes, alm das que vierem a ser fixadas em lei, as seguintes disposies: (...). X - a lei dispor sobre o ingresso nas Foras Armadas, os limites de idade, a estabilidade e outras condies de transferncia do militar para a inatividade, os direitos, os deveres, a remunerao, as prerrogativas e outras situaes especiais dos militares, consideradas as peculiaridades de suas atividades, inclusive aquelas cumpridas por fora de compromissos internacionais e de guerra.

5. Constata-se, deste modo, que h explicita determinao constitucional da necessidade de previso legal para a imposio de critrios para ingresso
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nas Foras Armadas, no sendo legtima a regulamentao da matria por instrumento infralegal. 6. A Lei n. 6.880/1980, editada ainda sob a gide da Carta de 1969, faz remisso aos regulamentos da Marinha, do Exrcito e da Aeronutica para a definio dos requisitos de acesso aos seus quadros; todavia, considerando que o sistema constitucional vigente atribuiu ao legislador, com exclusividade, a misso de estabelecer os limites, dentre os quais o de idade, para o ingresso nas Foras Armadas, consolidou-se a orientao pretoriana de que somente a Lei, em sentido formal, pode estipular exigncias deste jaez. 7. A propsito, calha citar emblemticos precedentes do Superior Tribunal de Justia:
Agravo regimental em agravo de instrumento contra inadmisso de recurso especial. Concurso para curso de formao de militar. Limite de idade. Previso apenas em edital. Impossibilidade. Precedentes do STJ. Verbete n. 83 da Smula desta Corte. Subsistente o fundamento do decisrio agravado, nega-se provimento ao agravo (AgRg no Ag n. 1.381.267-PR, Rel. Min. Cesar Asfor Rocha, DJe. 03.06.2011). Agravo regimental no recurso especial. Violao do art. 535, II, do CPC. Fundamentao deficiente. Smula n. 284-STF. Foras armadas. Concurso pblico. Limite de idade. Ausncia de previso em lei. Precedentes. 1. Quanto suposta ofensa ao art. 535, II, do Cdigo de Processo Civil, observa-se que a irresignao no possui fundamentao adequada, pois a agravante se limitou a alegar contrariedade ao referido dispositivo, no tendo, todavia, desenvolvido tese a respeito ou demonstrado de que maneira o acrdo recorrido o teria violado. Assim, incide sobre a espcie o Enunciado da Smula n. 284 do Supremo Tribunal Federal. 2. vlida a limitao de idade em concurso pblico para ingresso s Foras Armadas, desde que prevista em lei em sentido formal. Precedentes (AgRg no REsp n. 748.271-RS, Rel. Min. Laurita Vaz, DJe 09.02.2009). 3. Agravo regimental a que se nega provimento (AgRg no REsp n. 933.820RS, Rel. Min. Og Fernandes, DJe 17.12.2010). Administrativo. Concurso de admisso ao estgio de adaptao graduao de sargento. Prequestionamento. Smula n. 211-STJ. 1. A ausncia de prequestionamento no tocante suposta contrariedade aos artigos 10 e 11 da Lei n. 6.880/1980, Estatuto dos Militares, impe a incidncia da Smula n. 211-STJ.

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2. O Tribunal a quo asseverou que apenas a lei, nos termos do artigo 142, 3 da Constituio da Repblica, pode fixar os limites de idade para o ingresso nas Foras Armadas e no o edital do certame, sob pena de violao do princpio da reserva legal. Infirmar tal premissa demandaria interpretar dispositivo constitucional, providncia que se mostra vedada, consoante as competncias constitucionais atribudas a esta Corte (artigo 105, inciso III, da CRFB). 3. Esta Corte, em situaes em que foram superados os bices do conhecimento, j assentou o entendimento de que a limitao de idade em concurso pblico para ingresso nas Foras Armadas vlida, desde que prevista em lei em sentido formal, no se mostrando compatvel com o ordenamento jurdico a limitao etria prevista apenas no edital ou regulamento. Precedentes: AgRg no REsp n. 946.264-SC, Rel. Min. Felix Fischer, DJe 18.08.2008; REsp n. 1.067.538-RS, Rel. Min. Jorge Mussi, DJe de 03.08.2009; Ag n. 1.273.421-MG, Rel. Min. Laurita Vaz, DJe de 03.03.2010; AgRg no REsp n. 946.264, Min. Felix Fischer, DJe de 18.08.2008; REsp n. 1.117.411-RS, Rel. Min. Nilson Naves, DJe de 05.02.2010; RMS n. 18.925-SC, Rel. Min. Felix Fischer, DJU de 1.07.2005; RMS n. 14.154-RJ, Rel. Min. Vicente Leal, DJU de 28.04.2003. 4. Como o aresto recorrido est em sintonia com o que restou decidido nesta Corte, deve-se aplicar espcie o contido na Smula n. 83-STJ, verbis: No se conhece do recurso especial pela divergncia, quando a orientao do Tribunal se firmou no mesmo sentido da deciso recorrida. O verbete sumular aplica-se aos recursos especiais interpostos tanto pela alnea a quanto pela alnea c do permissivo constitucional. 5. Recurso especial no conhecido (REsp n. 1.186.889-DF, Rel. Min. Castro Meira, DJe 02.06.2010).

8. Referido entendimento sempre encontrou ecos no Supremo Tribunal Federal, confira-se:


Constitucional e Administrativo. Agravo regimental em agravo de instrumento. Recurso extraordinrio. Indicao do dispositivo autorizador. Ausncia. Art. 321 do RISTF. Concurso pblico. Limite de idade fixado em edital e Decreto Estadual: impossibilidade. 1. A indicao correta do dispositivo constitucional autorizador do recurso extraordinrio - artigo, inciso e alnea - requisito indispensvel ao seu conhecimento, nos termos do art. 321 do RISTF e da pacfica jurisprudncia do Tribunal. 2. O Supremo Tribunal Federal fixou entendimento de que a exigncia de limite de idade em concurso pblico deve estar prevista em lei formal, no suprindo esta exigncia a previso em edital ou Decreto Estadual. 3. Agravo regimental improvido (AI n. 804.624 AgR-PE, Rel. Min. Ellen Gracie, DJe 21.10.2010).

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Agravo regimental. Concurso pblico. Lei n. 7.289/1984 do Distrito Federal. Limitao de idade apenas em edital. Impossibilidade. A fixao do limite de idade via edital no tem o condo de suprir a exigncia constitucional de que tal requisito seja estabelecido por lei. Agravo regimental a que se nega provimento (RE n. 559.823-DF AgR, Rel. Min. Joaquim Barbosa, DJe 31.01.2008).

9. Enfrentando a tormentosa questo da delegao a instrumentos normativos, diversos de lei em sentido formal, da fixao dos critrios para ingresso nas Foras Armadas, o Pretrio Excelso, recentemente, reiterou a orientao j consolidada, declarando a no-recepo da expresso nos regulamentos da Marinha, do Exercito e da Aeronutica, do art. 10 da Lei n. 6.880/1980, nos seguintes termos:
Direito Constitucional e Administrativo. Concurso pblico para ingresso nas foras armadas: critrio de limite de idade fixado em edital. Repercusso geral da questo constitucional. Substituio de paradigma. Art. 10 da Lei n. 6.880/1980. Art. 142, 3, inciso X da Constituio da Repblica. Declarao de no-recepo da norma com modulao de efeitos. Desprovimento do recurso extraordinrio. 1. Repercusso geral da matria constitucional reconhecida no Recurso Extraordinrio n. 572.499: perda de seu objeto; substituio pelo Recurso Extraordinrio n. 600.885. 2. O art. 142, 3, inciso X da Constituio da Repblica, expresso ao atribuir exclusivamente lei a definio dos requisitos para o ingresso nas Foras Armadas. 3. A Constituio brasileira determina, expressamente, os requisitos para o ingresso nas Foras Armadas, previstos em lei: referncia constitucional taxativa ao critrio de idade. Descabimento de regulamentao por outra espcie normativa, ainda que por delegao legal. 4. No foi recepcionada pela Constituio da Repblica de 1988 a expresso nos regulamentos da Marinha, do Exrcito e da Aeronutica do art. 10 da Lei n. 6.880/1980. 5. O princpio da segurana jurdica impe que, mais de vinte e dois anos de vigncia da Constituio, nos quais dezenas de concursos foram realizados se observando aquela regra legal, modulem-se os efeitos da no-recepo: manuteno da validade dos limites de idade fixados em editais e regulamentos fundados no art. 10 da Lei n. 6.880/1980 at 31 de dezembro de 2011. 6. Recurso extraordinrio desprovido, com modulao de seus efeitos (RE n. 600.885-RS, Rel. Min. Carmen Lcia, Tribunal Pleno - Repercusso Geral - DJe 30.06.2011).

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10. A preclara Ministra Relatora do supra referido Recurso Extraordinrio destacou que o ordenamento jurdico ptrio no permite que espaos fixados constitucionalmente como de tratamento exclusivamente legal, enquanto no ocupados pelo legislador, sejam regulamentados por meio de atos administrativos. Na oportunidade, teceu as seguintes consideraes:
No item especfico, relativo definio dos limites de idade para o ingresso nas Foras Armadas, a fixao do requisito por regulamento ou edital - categorias de atos administrativos - esbarraria, ainda, na Smula n. 14 deste Supremo Tribunal Federal, segundo a qual no admissvel, por ato administrativo, restringir, em razo da idade, inscrio em concurso para cargo publico. Na espcie em pauta, tanto se mostra mais gravoso, porque a Constituio brasileira , repita-se exausto, taxativa ao dispor que estes elementos, relativamente aos candidatos a ingressar nas Foras Armadas, se dar segundo o que a lei dispuser, sem ressalva a permitir que outra categoria de atos, menos ainda infra legais, pudesse curar o tema. (...). Pelo exposto, voto no sentido de negar provimento ao recurso extraodinrio, declarar a no-recepo da expresso nos regulamentos da Marinha, do Exrcito e da Aeronutica do art. 10 da Lei n. 6.880/1980 e modular os efeitos desta deciso para preservar a validade dos certames realizados nas Foras Armadas e em cujos editais e regulamentos se tenha fixado limites de idade com base no art. 10 da Lei n. 6.880/1980, at 31 de dezembro de 2011, ressalvados eventuais direitos judicialmente reconhecidos.

11. Nesse passo, impende ressaltar que no aludido julgamento, em ateno ao princpio da segurana jurdica, tendo em mente os inmeros certames, realizados desde de 1988, que fixaram limites etrios com esteio no art. 10 da Lei n. 6.880/1980, optou-se pela modulao dos efeitos da no-recepo do dispositivo; ressalvando, contudo, os direitos judicialmente reconhecidos. 12. A lenitiva ressalva justifica-se, sobremaneira, como instrumento de proteo e garantia em prol daqueles que confiaram na autuao do Poder Judicirio e se agasalharam na fora de reiteradas manifestaes das Cortes Superiores do pas, arrimadas pela Constituio da Repblica. 13. Conforme depreende-se dos debates empreendidos no Supremo Tribunal Federal, por ocasio do j citado julgamento, aqueles que ingressaram em Juzo, exercendo a cidadania e acreditando no Judicirio, merecem ter amparadas suas situaes pessoais, posto que no h lgica, jurdica ou pragmtica, a justificar uma situao em que o Tribunal aquiesce a tese e o direito negado.
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14. Num contexto de pacfica orientao jurisprudencial, hoje com a tese jurdica consagrada na Corte Suprema, negar ao impetrante, que se socorreu da guarida ofertada pelo Poder Judicirio, o direito vindicado negar ao cidado a convico de que pode confiar na estabilidade e eficcia dos atos jurisdicionais. 15. No caso em apreo, o autor atingiu o limite etrio em 03.06.2006, enquanto o Edital estabelecia, como condio para participao no concurso pblico de admisso para o curso de formao de Taifeiros, que os candidatos no completassem 24 anos antes de 31.12.2006. Referida exigncia revela evidente afronta ao principio da reserva legal, pois, conforme esclarece a sentena, baseiase em Portaria do Comando da Aeronutica, no tendo respaldo em lei em sentido estrito - ato emanado de processo legislativo. 16. Ademais, in casu, tomando-se em conta a natureza das atribuies regulares de um Taifeiro, assim como a proximidade da idade do impetrante daquela tida como mxima para o ingresso no cargo almejado, a limitao etria ofende, tambm, o princpio da razoabilidade. 17. Na situao apresentada nos autos, a segurana foi concedida na origem e, embora reformada no Tribunal Regional, foi restabelecida por deciso singular do douto Ministro Luiz Fux, fundada na diretriz jurisprudencial desta Corte; logo, j se incutiu no jurisdicionado uma legtima expectativa, justificada pela confiana, que merece ser protegida, consoante bem ponderou o Supremo Tribunal Federal ao se debruar sobre o tema. 18. Cumpre assomar que o princpio da confiana, corolrio do Estado Democrtico de Direito e componente essencial para a promoo da previsibilidade do direito, tem o intento de proteger as expectativas legtimas do cidado, que confiou, sobretudo, no Judicirio. 19. Em suma, a deciso agravada no confronta a orientao firmada pelo Pretrio Excelso, ao revs, encerra a mesma tese jurdica de que apenas a lei, nos termos do art. 142, 3 da Carta Magna, pode fixar os limites de idade para o ingresso nas Foras Armadas; outrossim, no est em descompasso com a modulao temporal prescrita pelos guardies da Constituio, pois encontra abrigo na ressalva, expressa no julgamento do RE n. 600.885-RS, de ateno ao princpio da confiana, para no se deixar mngua aquele que acorreu s portas do Poder Judicirio. 20. Ante o exposto, nega-se provimento ao Agravo Regimental.

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RECURSO EM MANDADO DE SEGURANA N. 33.574-SP (2011/0008283-6) Relator: Ministro Arnaldo Esteves Lima Recorrente: Municpio de So Paulo Procurador: Maria Aparecida dos Anjos Carvalho e outro(s) Recorrido: Antonio Asceno das Neves Advogado: Roberto Elias Cury

EMENTA Constitucional. Recurso em mandado de segurana. Precatrio. Parcelamento. Art. 78 do ADCT. Parcelas no adimplidas nas datas de vencimento. Ordem de sequestro de verbas pblicas. Agravo regimental. Mandado de segurana. Termo inicial. Publicao do acrdo proferido pelo colegiado. Decadncia. No ocorrncia. Precedentes. Recurso provido. 1. A ordem mandamental tem o escopo de tutelar direito comprovado de plano, sujeito leso ou ameaa de leso por ato abusivo ou ilegal de autoridade. 2. A publicao do acrdo do agravo regimental proferido pelo rgo Especial do Tribunal de Justia do Estado de So Paulo, no qual se impugnou a deciso do Presidente do Tribunal que determinou o sequestro de verbas pblicas para o pagamento de precatrio, inicia o prazo para a impetrao do mandado de segurana que objetiva impugnar o que fora decidido pelo colegiado (RMS n. 31.807-SP, Rel. Min. Benedito Gonalves, Primeira Turma, DJe 07.10.2010). 3. No presente caso, o acrdo foi publicado em 13.08.2010 (fl. 578e) e impetrada a ordem mandamental em 1.09.2010 (fl. 02e), ou seja, tempestivamente, nos termos do art. 23 da Lei n. 12.016/2009. 4. Recurso ordinrio provido para, reconhecendo a tempestividade da ordem mandamental, determinar ao Tribunal paulista o julgamento do seu mrito, como entender de direito.

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ACRDO Vistos, relatados e discutidos os autos em que so partes as acima indicadas, acordam os Ministros da Primeira Turma do Superior Tribunal de Justia, por unanimidade, dar provimento ao recurso ordinrio em mandado de segurana para, reconhecendo a tempestividade da ordem mandamental, determinar ao Tribunal Paulista o julgamento do seu mrito, como entender de direito, nos termos do voto do Sr. Ministro Relator. Os Srs. Ministros Benedito Gonalves e Teori Albino Zavascki votaram com o Sr. Ministro Relator. Licenciados os Srs. Ministros Napoleo Nunes Maia Filho e Francisco Falco. Braslia (DF), 18 de agosto de 2011 (data do julgamento). Ministro Arnaldo Esteves Lima, Relator
DJe 24.08.2011

RELATRIO O Sr. Ministro Arnaldo Esteves Lima: Trata-se de recurso ordinrio em mandado de segurana interposto pelo Municpio de So Paulo contra acrdo do Tribunal de Justia daquele Estado assim ementado (fl. 571e):
Mandado de segurana. Decadncia. Ocorrncia. Prazo que no se suspende, no se interrompe, no se prorroga. Doutrina. Smula n. 632 do Colendo Supremo Tribunal Federal. Pedido de reconsiderao na via administrativa no interrompe o prazo. Jurisprudncia. Segurana denegada, cassada a liminar.

Em suas razes, sustenta o recorrente desacerto do Tribunal de origem na extino do mandado de segurana ao entendimento de ter-se operado a decadncia, ainda que tempestivamente impetrada a ordem mandamental (fls. 582-591e). Apresentadas contrarrazes s fls. 594-601e, o recurso foi admitido na origem (fl. 611e). O Ministrio Pblico Federal, por meio de parecer exarado pelo Subprocurador-Geral da Repblica Geraldo Brindeiro, opinou pelo provimento do recurso (fls. 621-624e). o relatrio.
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VOTO O Sr. Ministro Arnaldo Esteves Lima (Relator): Versam os autos acerca de mandado de segurana impetrado em face do decisum colegiado proferido em sede de agravo regimental que manteve determinao de sequestro pela preterio na ordem de pagamento. O Tribunal de origem extinguiu o mandamus sem julgamento do mrito ao fundamento de ter-se implementado a decadncia (fls. 569-576e). Da o presente recurso, no qual sustenta o recorrente desacerto do Tribunal de origem. Assiste razo ao recorrente. De incio, ressalta-se que a ordem mandamental ora pleiteada pelo recorrente tem o escopo de tutelar direito comprovado de plano, sujeito leso ou ameaa de leso por ato abusivo ou ilegal de autoridade. Com efeito, A publicao do acrdo do agravo regimental proferido pelo rgo Especial do Tribunal de Justia do Estado de So Paulo, no qual se impugnou a deciso do Presidente do Tribunal que determinou o sequestro de verbas pblicas para o pagamento de precatrio, inicia o prazo para a impetrao do mandado de segurana que objetiva impugnar o que fora decidido pelo colegiado (RMS n. 31.807-SP, Rel. Min. Benedito Gonalves, Primeira Turma, DJe 07.10.2010). Nesse sentido: RMS n. 30.244-SP, Rel. Min. Luiz Fux, Primeira Turma, DJe 27.08.2010. No presente caso, o acrdo foi publicado em 13.08.2010 (fl. 578e) e impetrada a ordem mandamental em 1.09.2010 (fl. 02e), ou seja, tempestivamente, nos termos do art. 23 da Lei n. 12.016/2009. Ante o exposto, dou provimento ao recurso ordinrio para, reconhecendo a tempestividade da ordem mandamental, determinar ao Tribunal paulista o julgamento do seu mrito, como entender de direito. o voto.

RECURSO EM MANDADO DE SEGURANA N. 34.223-SP (2011/0099677-0) Relator: Ministro Benedito Gonalves Recorrente: Fazenda Nacional
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Procurador: Procuradoria-Geral da Fazenda Nacional Recorrido: Unio EMENTA Administrativo, Processual Civil e Tributrio. Recurso ordinrio em mandado de segurana. Impetrao preventiva contra intimaes judiciais destinadas Procuradoria-Geral da Fazenda Nacional que impem a inscrio de dbitos tributrios (custas judiciais inadimplidas) em dvida ativa. Atos concretos que impem obrigao de conduta administrativa. Defesa de prerrogativa legal. Adequao da via do mandamus. 1. Recurso ordinrio em mandado de segurana impetrado, preventivamente, pela Procuradoria-Geral da Fazenda Nacional contra eventuais intimaes judiciais, provenientes de juzos federais, que lhe imponham a obrigao de inscrever em dvida ativa dbitos referentes s custas judiciais no adimplidas pelas partes vencidas, cujo montante seja inferior a R$ 1.000,00. 2. No caso, o Tribunal Regional Federal da 3 Regio, indeferindo a inicial, denegou o mandado de segurana, por entender ser inadequada a via do mandamus, uma vez que impetrado contra atos futuros e com o fito de assegurar provimento liminar de natureza normativa. 3. O ato de inscrio em dvida ativa compete, exclusivamente, Procuradoria da Fazenda Nacional, razo pela qual a pretenso mandamental que objetiva assegurar essa prerrogativa legal merece anlise, porquanto eventuais intimaes judiciais, impondo, diretamente, uma conduta administrativa Procuradoria-Geral da Fazenda Nacional tm o condo de, concretamente, lesar direito lquido e certo decorrente de sua competncia legal. Precedente: MS n. 26.381 AgR, Relator Min. Eros Grau, Tribunal Pleno, DJe-077. 4. Recurso ordinrio provido para anular o acrdo a quo e determinar que o Tribunal de origem d regular trmite ao mandado de segurana, afastada a tese de inadequao da via eleita. ACRDO Vistos, relatados e discutidos os autos em que so partes as acima indicadas, acordam os Ministros da Primeira Turma do Superior Tribunal de Justia, por
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unanimidade, dar provimento ao recurso ordinrio em mandado de segurana para anular o acrdo a quo e determinar que o Tribunal de origem d regular trmite ao mandado de segurana, afastada a tese de inadequao da via eleita, nos termos do voto do Sr. Ministro Relator. Os Srs. Ministros Teori Albino Zavascki e Arnaldo Esteves Lima votaram com o Sr. Ministro Relator. Braslia (DF), 28 de junho de 2011 (data do julgamento). Ministro Benedito Gonalves, Relator
DJe 1.07.2011

RELATRIO O Sr. Ministro Benedito Gonalves: Trata-se de recurso ordinrio interposto pela Fazenda Nacional contra acrdo proferido pelo Tribunal Regional Federal da 3 Regio, que denegou mandado de segurana preventivo em que objetiva a declarao do direito de no inscrever, em Dvida Ativa da Unio, os dbitos referentes a custas judiciais cujo montante seja inferior a R$ 1.000,00. Eis a ementa do acrdo a quo:
Agravo regimental. Mandado de segurana. Inadequao da via processual eleita. Indeferimento da inicial. Ausncia de ilegalidade, abuso de poder ou ato judicial teratolgico. 1. Indeferimento da inicial do mandado de segurana por inadequao da via processual eleita, porquanto impetrado contra atos futuros e com o fito de assegurar provimento liminar de natureza normativa, o que vedado. 2. Ausente hiptese de patente ilegalidade, abuso de poder ou ato judicial teratolgico. 3. Agravo regimental improvido.

A recorrente alega o seguinte:


[...] as decises objeto da impetrao esto sendo produzidas de forma repetitiva, no sentido de impor Fazenda Nacional que promova a inscrio de valores irrisrios, causando-lhe potencial prejuzo, na medida em que a lei (art. 5 do Decreto-Lei n. 1.569/1977; art. 65, pargrafo nico, da Lei n. 7.799/1989; art. 9, pargrafo nico, da Lei n. 10.522/2002 e art. 1, inciso I, da Portaria MF n. 49/2004) lhe garante o direito lquido e certo de no inscrever valores inferiores a R$ 1.000,00 (mil reais).

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[...] No se pode olvidar que a dispensa da inscrio e cobrana de valores inferiores a R$ 1.000,00 decorre do interesse pblico, seja com a finalidade de administrar o patrimnio da Unio com razoabilidade e proporcionalidade, no exerccio da atividade de cobrana dos seus tributos e emolumentos, seja para colocar em prtica os princpios constitucionais esculpidos no artigo 37 da Carta Poltica de 1988. [...] O caso em testilha consubstancia evidente ilegalidade, com clara perspectiva de dano irreparvel para o Errio, razo pela qual no deve ficar sujeito a solues pontuais analisadas caso a caso pelos da Corte Regional dada a impossibilidade de anlise do grande volume de casos que aflorar com o mesmo desiderato, isso sem contar que na maioria dos casos a Unio no poder recorrer, pois no faz parte da relao processual originria. [...] Assim sendo, equivocou-se o v. acrdo recorrido ao aplicar ao caso em foco o disposto no artigo 10 da Lei n. 10.016/2009, pois no caso de indeferimento da inicial [...]

Sem contrarrazes, conforme certificado fl. 128. O Ministrio Pblico Federal opina pelo no provimento do recurso ordinrio (fls. 136 e seguintes), por entender que: (i) o mandado de segurana no cabvel para obteno de ordem genrica, fixando regras de conduta para o magistrado. Tambm no possvel a tentativa de coibir a edio de ato de maneira genrica, permanente e futura, pois na impetrao preventiva necessria a individualizao e demonstrao da iminente edio do ato que se busca ver impugnado (fl. 138); e (ii) a Smula n. 267 do Supremo Tribunal Federal estipula no ser cabvel mandado de segurana contra ato judicial que possa ser objeto de recurso prprio (fl. 139). Autos conclusos em 06 de junho de 2011. o relatrio. VOTO O Sr. Ministro Benedito Gonalves (Relator): Em 25 de maro de 2009, a Unio Federal impetrou mandado de segurana preventivo contra futuros atos a serem praticados pelos juzos federais das 1, 2, 3, 4, 5, 6 da Circunscrio do Municpio de Santos-SP, materializados em ordem para inscrio em dvida
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ativa de custas judiciais no recolhidas pelas partes vencidas e cujo montante inferior a R$ 1.000,00. O Tribunal Regional Federal da 3 Regio, indeferindo a inicial do mandamus, denegou o mandado de segurana, nos seguintes termos:
[...] No caso em tela, evidente a inadequao da via eleita, porquanto o presente mandamus foi impetrado contra atos futuros e com o fito de assegurar provimento liminar de natureza normativa, o que vedado. Outrossim, no envolvendo a hiptese ato judicial teratolgico, patente ilegalidade ou abuso de poder, no h se cogitar da utilizao do mandamus, medida de carter excepcional. Dessa forma, no h nos autos alterao substancial capaz de influir na deciso proferida quando do exame do pedido de liminar formulado. Desta feita, diante da ausncia de interesse processual da impetrante, ora agravante, em decorrncia da inadequao da via eleita, de rigor a manuteno da deciso que indeferiu a inicial do mandado de segurana, com fundamento no art. 10, caput, da Lei n. 12.016/2009, c.c. o art. 295, III, e o art. 267, VI, ambos do CPC, e o art. 33, XIII, do Regimento Interno desta Corte.

A pretenso recursal merece prosperar. Como se sabe, as custas judiciais tm natureza tributria, especificamente de taxa. A esse respeito, vide: REsp n. 1.107.543-SP, Rel. Ministro Luiz Fux, Primeira Seo, DJe 26.04.2010; REsp n. 1.097.307-RS, Rel. Ministro Francisco Falco, Primeira Turma, DJe 18.03.2009. Conquanto caiba ao julgador a condenao da parte vencida nas custas (v.g.: art. 20 do CPC), a inscrio em dvida ativa de eventual dbito compete, exclusivamente, autoridade administrativa competente, conforme dispem o art. 201 do Cdigo Tributrio Nacional, o art. 12 da Lei Complementar n. 73/1993, o art. 2, 3 e 4, da Lei n. 6.830/1980 e o 5 do art. 39 da Lei n. 4.320/1964. Nesse contexto jurdico, no qual se observa que o ato de inscrio compete, exclusivamente, Procuradoria da Fazenda Nacional, a pretenso mandamental que objetiva assegurar essa prerrogativa legal merece anlise, porquanto eventuais intimaes judiciais, impondo, diretamente, uma conduta administrativa Procuradoria-Geral da Fazenda Nacional tm o condo de, concretamente, lesar direito lquido e certo decorrente de sua competncia legal.
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Mutatis mutandis, vide:


Agravo regimental. Mandado de segurana preventivo. Competncia. Tribunal de Contas da Unio. Ausncia de carter impositivo no ato coator. Impossibilidade de conhecimento do writ. Agravo improvido. 1. A jurisprudncia desta Corte firme no sentido de que o Tribunal de Contas da Unio parte legtima para figurar no plo passivo de mandado de segurana apenas quando o ato impugnado estiver revestido de carter impositivo. Nesse sentido o MS n. 24.001, Relator Maurcio Correa, DJ 20.05.2002. 2. A especificao da autoridade coatora na petio inicial h de ser feita em funo do rgo do TCU que tenha proferido a deciso impugnada no mandamus. Tanto o Presidente daquela Corte de Contas quanto os das respectivas Cmaras podem figurar como autoridades coatoras. O Supremo, no entanto, no faz essa distino, conhecendo dos mandados de segurana impetrados contra o Presidente do TCU [MS n. 23.919, Relator o Ministro Carlos Velloso, DJ 20.06.2003], contra os Presidentes de suas Cmaras [MS n. 25.090, Relator o Ministro Eros Grau, DJ 1.04.2005 e MS n. 24.381, Relator o Ministro Gilmar Mendes, DJ 13.05.2004] ou, simplesmente, contra o Tribunal de Contas da Unio [MS n. 23.596, Relator o Ministro Seplveda Pertence, DJ 18.05.2001]. 3. O ato emanado do Tribunal de Contas da Unio deve impor diretamente determinada conduta ao rgo pblico, configurando a coao impugnvel pelo writ. Em se tratando de mandado de segurana de carter preventivo, a concesso da ordem pressupe a existncia de efetiva ameaa a direito, ameaa que decorra de atos concretos da autoridade pblica [MS n. 25.009, Relator o Ministro Carlos Velloso, DJ de 24.11.2004]. 4. Agravo regimental a que se nega provimento (MS n. 26.381 AgR, Relator Min. Eros Grau, Tribunal Pleno, DJe-077).

Ante o exposto, dou provimento ao recurso ordinrio para anular o acrdo a quo e determinar que o Tribunal de origem d regular trmite ao mandado de segurana, afastada a tese de inadequao da via eleita. como voto.

RECURSO ESPECIAL N. 1.111.092-MG (2008/0154191-6) Relator: Ministro Teori Albino Zavascki Recorrente: Donato Piccirillo e Cia. Ltda. e outros
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Jurisprudncia da PRIMEIRA TURMA

Advogado: Aci Heli Coutinho e outro(s) Recorrido: Estado de Minas Gerais Procurador: Carlos Jos da Rocha e outro(s)

EMENTA Processual Civil. Ao rescisria. Regime de litisconsrcio. Acrdo rescindendo proferido em ao proposta mediante litisconsrcio ativo facultativo comum. Possibilidade de resciso parcial. Incluso de litisconsorte aps o prazo decadencial de dois anos. Impossibilidade. Juzo rescisrio formado por maioria. Ausncia de interposio de embargos infringentes. No exaurimento de instncia. Smula n. 207-STJ. 1. Segundo dispe o art. 47 do CPC, H litisconsrcio necessrio, quando, por disposio de lei ou pela natureza da relao jurdica, o juiz tiver de decidir a lide de modo uniforme para todas as partes. Relativamente ao rescisria, no havendo disposio legal a respeito, o litisconsrcio necessrio somente ocorrer se a sentena rescindenda no comportar resciso subjetivamente parcial, mas apenas integral, para todas as partes envolvidas na ao originria. 2. Tratando-se de sentena proferida em ao proposta mediante litisconsrcio ativo facultativo comum, em que h mera cumulao de demandas suscetveis de propositura separada, admissvel sua resciso parcial, para atingir uma ou algumas das demandas cumuladas. Em casos tais, qualquer um dos primitivos autores poder promover a ao rescisria em relao sua prpria demanda, independentemente da formao de litisconsrcio ativo necessrio com os demais demandantes; da mesma forma, nada impede que o primitivo demandado promova a resciso parcial da sentena, em relao apenas a alguns dos primitivos demandantes, sem necessidade de formao de litisconsrcio passivo necessrio em relao aos demais. 3. Em ao rescisria, no cabvel a incluso de litisconsorte passivo facultativo aps o transcurso do prazo de dois anos previsto no art. 495, consumado que est, em relao a ele, o prazo de decadncia. 4. Conforme, o art. 488, I, do CPC, a ao rescisria comporta dois pedidos: o de resciso propriamente dito e, cumuladamente,
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quando for o caso, o de novo julgamento da causa. Isso significa dizer que o correspondente julgamento inclui no apenas o iudicium rescindens (= a resciso, em sentido estrito, da deciso atacada), mas tambm o do iudicium rescissorium, referente ao pedido cumulado. o que determina o art. 494 do CPC. Havendo juzo de procedncia por maioria em qualquer deles individualmente, estar configurada hiptese de desacordo parcial, o que, por si s, enseja a interposio do recurso de embargos infringentes, como decorre do disposto na parte final do art. 530 do CPC. Incide, no caso, a Smula n. 207 do STJ: inadmissvel recurso especial quando cabveis embargos infringentes contra o acrdo proferido no Tribunal de origem. 5. Recurso especial parcialmente conhecido e, na parte conhecida, parcialmente provido, apenas para julgar extinto o processo em relao a Comercial Oliveira Ltda. ACRDO Vistos e relatados estes autos em que so partes as acima indicadas, decide a Egrgia Primeira Turma do Superior Tribunal de Justia, por unanimidade, conhecer parcialmente do recurso especial e, nessa parte, dar-lhe parcial provimento, apenas para julgar extinto o processo em relao a Comercial Oliveira Ltda., nos termos do voto do Sr. Ministro Relator. Os Srs. Ministros Arnaldo Esteves Lima e Benedito Gonalves votaram com o Sr. Ministro Relator. Sustentou oralmente o Dr. Jos Mrcio Diniz Filho, pela parte recorrente: Donato Piccirillo e Cia. Ltda. e outros. Braslia (DF), 28 de junho de 2011 (data do julgamento). Ministro Teori Albino Zavascki, Relator
DJe 1.07.2011

RELATRIO O Sr. Ministro Teori Albino Zavascki: Trata-se de recurso especial interposto contra acrdo proferido em ao rescisria. O Tribunal de Justia do Estado de Minas Gerais julgou, por maioria, procedente o pedido de resciso
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e, por unanimidade, decidiu pela rejeio da preliminar de extemporaneidade da citao de todos os litisconsortes passivos necessrios. Foram rejeitados os embargos de declarao opostos (fls. 804-808). Nas razes recursais (fls. 813-859), os recorrentes apontam ofensa aos seguintes dispositivos: (a) arts. 264 e 495 do CPC, pois em hiptese alguma possvel se deferir a incluso de litisconsorte passivo necessrio - no caso, a Comercial Oliveira Ltda. -, aps o transcurso do prazo de dois anos para a propositura da ao rescisria, uma vez que no se trata de mera correo de erro material ou emenda petio inicial; e (b) arts. 485, V, do CPC, 10 e 13, 1 e 2, da Lei Complementar n. 87/1996, 150, 7, 155, 2, I, IV e XI, da Constituio Federal e Smula n. 343-STF, ao argumento de que (I) o ordenamento jurdico no permite a interposio de ao rescisria sob fundamento de que outro julgamento foi proferido em sentido contrrio, devendo ser aplicada a orientao inserta na Smula n. 343-STF; (II) no hiptese de aplicao do entendimento firmado na ADI n. 1.831; e (III) deve ser reconhecido o direito repetio de valores recolhidos a ttulo de ICMS, em razo da sistemtica da substituio tributria. Em contra-razes (fls. 1.032-1.052), o recorrido defende, preliminarmente, (a) precluso da discusso sobre o momento de incluso de litisconsrcio passivo necessrio; (b) a ausncia de exaurimento das instncias ordinrias (Smula n. 207-STJ); (c) a extemporaneidade do recurso especial; e (d) a necessidade de exame de matria constitucional. No mrito, requer a manuteno do julgado. o relatrio. VOTO O Sr. Ministro Teori Albino Zavascki (Relator): 1. A controvrsia se situa em domnio jurdico infraconstitucional, independendo de exame de questes de ndole constitucional. O recurso especial foi interposto tempestivamente e, nesses aspectos, atende aos requisitos de admissibilidade. 2. H uma questo prejudicial s demais, que diz respeito alegao de decadncia pela tardia formao do litisconsrcio passivo. Essa matria foi decidida por unanimidade pelo acrdo recorrido, razo pela qual, no particular, o recurso pode ser conhecido, independentemente da questo preliminar adiante enfocada.
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A tese do recurso de que, havendo na ao rescisria litisconsrcio passivo necessrio, a propositura da ao deveria ter ocorrido no prazo de dois anos, em relao a todos os demandados, sob pena de decadncia. Realmente, se o litisconsrcio passivo fosse necessrio, a tese estaria correta e amparada em jurisprudncia do STJ, como, v.g., na AR n. 2.009-PB, 1 Seo, DJ de 03.05.2004, de minha relatoria, e nos EREsp n. 676.159-MT, Corte Especial, DJe de 30.03.2011, de relatoria da Min. Nancy Andrighi. Todavia, no esta a hiptese dos autos. No correto afirmar que, em ao rescisria, o litisconsrcio passivo tem, sempre e invariavelmente, a natureza de litisconsrcio necessrio, a impor a participao de todos os que figuraram na primitiva relao processual de que derivou a sentena rescindenda. Tambm na ao rescisria o regime o do art. 47 do CPC: H litisconsrcio necessrio, quando, por disposio de lei ou pela natureza da relao jurdica, o juiz tiver de decidir a lide de modo uniforme para todas as partes. Ora, relativamente ao rescisria, no h determinao legal a respeito, razo pela qual o litisconsrcio passivo necessrio somente ocorrer se o Tribunal tiver que decidir a causa de modo uniforme para todas as partes, ou seja, se a sentena rescindenda no comportar resciso parcial, mas apenas integral, atingindo necessariamente a todos os figurantes da primitiva ao. Essa situao, todavia, nem sempre ocorre. Assim, relativamente a sentenas proferidas em ao proposta mediante litisconsrcio ativo facultativo comum, evidentemente admissvel sua resciso parcial. que, em casos tais, a primitiva ao, proposta por diversos autores, nada mais representa que uma cumulao de demandas que poderiam ter sido propostas separadamente e que foram aglutinadas numa nica relao processual por mero interesse dos demandantes litisconsorciados (CPC, art. 46). Sobre o litisconsrcio comum facultativo, eis a lio didtica do Professor Cndido Dinamarco:
Aqui, no constituindo objeto do julgamento uma s nica situao jurdica substancial incindvel, o processo tende a vrios provimentos somados em uma sentena formalmente nica e isso ser assim ainda quando haja algum pronunciamento incidenter tantum acerca de uma relao incindvel (...). o caso de vrias vtimas de um s acidente rodovirio postulando condenao da mesma empresa ao ressarcimento; tambm o de uma ao de cobrana movida ao muturio e ao fiador; ou uma de servidores Fazenda Pblica, visando a vantagens anlogas. Em casos assim (...) o que se tem uma pluralidade jurdica de demandas, tambm unidas s formalmente; cada um dos litisconsortes parte legtima

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apenas com referncia quela poro do objeto do processo que lhe diz respeito, e, conseqentemente, entende-se que seu petitum se reduz a essa parcela. Tratase efetivamente de um cmulo de demandas, no s subjetivo mas tambm objetivo, na medida em que pluralidade de sujeitos corresponde uma soma de pedidos, todos eles amalgamados no complexo objeto que esse processo tem. (DINAMARCO, Cndido Rangel. Litisconsrcio, 8. ed., SP: Malheiros, p. 85-86).

Ora, se a sentena rescindenda diz respeito a ao proposta em litisconsrcio ativo facultativo (que, como visto, constitui mero cmulo de demandas que poderiam ser propostas separadamente e que comportam solues diferentes), nada impede que tambm a ao rescisria - e, se for o caso, o novo julgamento da causa, de que trata o art. 494 do CPC - seja promovida ou dirigida por ou contra um, alguns ou todos os primitivos litisconsortes facultativos, sujeitos, aqui tambm, ao mesmo regime comum. Em outras palavras: qualquer um dos primitivos autores poder promover a ao rescisria, independentemente da formao de litisconsrcio ativo necessrio com o demais demandantes; da mesma forma, nada impede que o primitivo demandado promova a resciso parcial da sentena, em relao apenas a alguns dos primitivos demandantes, sem necessidade de formao de litisconsrcio passivo necessrio em relao aos demais. o que afirma a doutrina autorizada de Barbosa Moreira, a tratar da legitimidade passiva na ao rescisria:
O Cdigo no contm disposio expressa a respeito da legitimao passiva para a ao rescisria. O princpio geral, parece-nos, o de que devem integrar o contraditrio todos aqueles que eram partes no feito anterior, ao ser proferida a sentena (lato sensu) rescindenda. (...) Ressalve-se que, se se tratar de sentena objetivamente complexa, e o pedido de resciso visar apenas um (ou alguns) dos distintos captulos, ser desnecessria a citao daquele(s) a quem, conquanto parte(s) no processo anterior, no diga(m) respeito o(s) captulo(s) rescindendo(s). Assim, v.g., caso tenha havido denunciao da lide, e o denunciado queira rescindir a sentena na parte em que reconheceu, em face dele, o direito regressivo do denunciante, bastar-lhe-, na rescisria, fazer citar este ltimo. Anloga disciplina se observar se, no processo anterior, houve cumulao subjetiva de aes, com litisconsrcio sujeito ao regime comum, e s se pretende a resciso no tocante a um (ou a alguns) dos litisconsortes. (MOREIRA, Jos Carlos Barbosa, Comentrios ao Cdigo de Processo Civil, v. V, arts. 476 a 565, 12 ed. Rio de Janeiro: Forense, p. 173-174).

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No mesmo sentido: FUX, Luiz. Curso de Direito Processual Civil, v. I, 4. ed., RJ: Forense, p. 691. Comentando acrdo proferido em hiptese semelhante dos autos, anotou, com inteira razo, Dilvanir Jos da Costa:
A resciso pode ser realmente de parte da deciso contra todos e no pode ser de toda a deciso contra parte dos litigantes. Mas faltou a seguinte hiptese possvel e no prevista no voto: a resciso pode ser de parte da deciso contra parte dos litigantes. E aqui est precisamente a hiptese desta ao. Em relao aos 10 integrantes da deciso rescindenda, no citados, a mesma restar intacta, o que perfeitamente possvel, por ser divisvel o objeto da referida deciso: cada funcionrio recebeu, atravs da sentena, um quota certa e separada de direitos, exeqveis com autonomia e independncia, como prova a cpia da respectiva liquidao, anexada a fls. Logo, a resciso s valer em relao aos citados para esta ao e, portanto, o acrdo no ser rescindido totalmente. Haver diviso em relao s partes (subjetiva) e em relao aos respectivos objetos materiais autnomos (objetiva), por serem estes separados ou no comuns. Tanto que a sentena rescindenda resultou de um litisconsrcio facultativo por mera afinidade de questes por um ponto comum de fato ou e direito (forma mais simples, prevista no ltimo inciso do art. 46). Nem chegou a ser por conexo de causas, cuja finalidade evitar sentenas contraditrias. Outros funcionrios, em situao idntica, ajuizaram aes em outras varas e at perderam, com trnsito em julgado, como notrio. Os tratadistas citam as aes coletivas como esta, contra a Fazenda Pblica, como exemplo tpico de litisconsrcio facultativo por afinidade de questes (art. 46, IV), como se pode conferir em Celso Barbi, Comentrios..., Forense, art. 46; Moacyr Amaral Santos, Primeiras Linhas..., Saraiva, 1977, vol. 2, p. 08, com apoio em Pontes de Miranda e Gabriel Rezende Filho. Alis, Celso Barbi Acrescenta: O litisconsrcio fundado no item IV tipicamente reunio de vrias aes em um s processo. Podiam ser propostas separadamente, em processos distintos. Mas a reunio em um s atende s exigncias da economia processual (Comentrios..., n. 295). 3. A 3 concluso do Relator est correta: no litisconsrcio necessrio e unitrio devem ser citados todos os interessados, sob pena de ineficcia da sentena, que no pode valer em relao a uns e no valer em relao a outros. Resta saber se essa premissa geral se aplica espcie. Data venia, no se aplica. No se trata aqui, de um tpico litisconsrcio necessrio e unitrio, cuja caracterstica a indivisibilidade do objeto litigioso, que comum a todos os litigantes. Nesta ao os objetos so distintos e separados. A sentena rescindenda divisvel objetiva e subjetivamente. Atribuiu a cada litisconsorte facultativo, que se juntou a outros para demandar contra o Estado por simples economia processual, o direito individual (e no comum a todos) de ter o seu respectivo
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cargo em comisso (em que se apostilou) equiparado a cargo do novo Quadro Permanente, com as mesmas atribuies. Em conseqncia, cada qual passou a receber os vencimentos ou proventos do novo cargo respectivo, bem como cada qual recebeu uma quantia certa e distinta de atrasados, conforme liquidao de sentena anexada a fls. Logo, o litisconsrcio nesta rescisria divisvel, objetiva e subjetivamente. A sentena contra os citados em nada afetar o direito dos 10 no envolvidos, em relao aos quais restar no rescindido o acrdo que os beneficiou (COSTA, Dilvanir Jos da. Do litisconsrcio necessrio em ao rescisria, in Revista de Processo, n. 30, p. 280-281).

Mutatis mutandis, essa a situao verificada na presente hiptese. Ora, em se tratando de litisconsrcio passivo facultativo, a relao entre os sujeitos do processo regida pela disciplina do art. 48 do CPC:
Art. 48. Salvo disposio em contrrio, os litisconsortes sero considerados, em suas relaes com a parte adversa, como litigantes distintos; os atos e as omisses de um no prejudicaro nem beneficiaro os outros.

Isto significa que, se a ao rescisria foi proposta, em relao a um dos litisconsortes passivos facultativos, fora do prazo de dois anos, de que trata o art. 495 do CPC, h, certamente, em relao a ele, o fenmeno da decadncia. Nesse ponto, merece reforma o acrdo quanto recorrente Comercial Oliveira Ltda. Todavia, esse mesmo fenmeno no alcana os demais litisconsortes passivos, em relao aos quais a ao foi tempestivamente proposta. 3. No que toca ausncia de exaurimento de instncia, tem razo o recorrido. Na sistemtica da Lei n. 10.352/2001, que deu nova redao ao art. 530 do CPC, so cabveis embargos infringentes, entre outras hipteses, contra acrdo no unnime, quando houver julgamento de procedncia de pedido formulado em ao rescisria. Ora, conforme faz certo o art. 488, I, do CPC, a ao rescisria comporta dois pedidos cumulados, o de resciso propriamente dito e o de novo julgamento da causa. Isso significa dizer que o correspondente julgamento inclui no apenas o iudicium rescindens (= a resciso, em sentido estrito, da deciso atacada), mas tambm o do iudicium rescissorium, referente ao pedido cumulado. o que determina o art. 494 do CPC. No havendo unanimidade em relao ao juzo de procedncia de qualquer deles individualmente, estar configurada hiptese de desacordo parcial, o que, por si s, j enseja a interposio do recurso de embargos infringentes, como decorre do disposto na parte final do art. 530 do CPC.
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Foi isso o que ocorreu no caso: embora tenha havido unanimidade quanto ao juzo de resciso (inclusive sobre o juzo negativo de decadncia), houve votao por maioria quando ao pedido de novo julgamento da causa. No tendo sido interposto, quanto a esse ponto, o recurso de embargos infringentes, ficou desatendida a exigncia de exaurimento da instncia ordinria, impedindo o conhecimento do recurso especial relativamente matria, a teor do que dispe a Smula n. 207-STJ: inadmissvel recurso especial quando cabveis embargos infringentes contra o acrdo proferido no Tribunal de origem. 4. Diante do exposto, conheo parcialmente do recurso especial e na parte conhecida, dou-lhe parcial provimento, apenas para julgar extinto o processo em relao a Comercial Oliveira Ltda., invertendo-se, em relao a ela, os nus da sucumbncia. o voto.

RECURSO ESPECIAL N. 1.179.848-MG (2010/0016320-1) Relator: Ministro Benedito Gonalves Recorrente: Municpio de Poos de Caldas Procurador: Rita de Cssia Costa Souto e outro(s) Recorrido: Lucia Correa Netto Prezia - esplio Advogado: Sem representao nos autos

EMENTA Processual Civil e Tributrio. Recurso especial. Execuo fiscal. Alegada nulidade por vcio na intimao das partes para o leilo. Intimao do credor. Necessidade de reexame da matria ftica. Smula n. 7-STJ. Intimao do devedor. Fundamento no atacado. Smula n. 283-STF. Arrematao realizada e tornada sem efeito por iniciativa da Fazenda Exequente. Comisso do leiloeiro. Art. 23, 2, da LEF. No incidncia, tendo em vista que o fato dos autos no se subsume norma. Despesa processual s expensas do credor. Princpio da causalidade.

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1. Recuso especial pelo qual o municpio recorrente busca eximirse do pagamento da comisso ao leiloeiro e, para tanto, assevera que o processo est eivado de nulidades processuais concernentes intimao do exequente e do executado para a realizao da hasta pblica, bem como que no devida a aludida comisso nos casos em que a arrematao posteriormente anulada. 2. No possvel conhecer do recurso especial acerca de tese quanto necessidade de intimao pessoal da Fazenda Pblica, na medida em que o Tribunal de origem nem sequer conseguiu dos autos aferir se ela efetivamente ocorreu, ou no. A reviso do acrdo recorrido, nesse ponto, a fim de constatar a alega inexistncia de intimao pessoal, pressupe reexaminar o conjunto ftico probatrio constante do agravo de instrumento (art. 522 do CPC), o que invivel ante o bice da Smula n. 7-STJ. 3. No que tange ao indicado defeito na intimao (por edital) do executado para a realizao do leilo, depreende das razes recursais que o municpio no impugnou especificamente o fundamento condutor do acrdo recorrido, de que o acolhimento dessa nulidade no traria proveito ao prprio devedor, motivo por que aplicou espcie o disposto no art. 249, 1, do CPC. Incide, nesse particular, a Smula n. 283-STF. 4. Quanto ao cabimento da comisso do leiloeiro e a quem cabe o pagamento de tal nus, extrai-se dos autos que a Fazenda Municipal requereu a realizao da hasta pblica da qual resultou efetivamente arrematado o bem penhorado. Todavia, o prprio ente pblico, ao perceber que o dbito exequendo j se encontrava sob parcelamento, solicitou que a arrematao fosse tornada sem efeito e que a execuo ficasse suspensa; em conseqncia disso, o arrematante tambm abriu mo do bem. 5. Tem-se, portanto, que, na espcie, a arrematao, embora realizada, no surtiu os efeitos almejados em decorrncia de ato alheio vontade do arrematante; circunstncia essa que diferencia o caso em apreo da hiptese de subsuno ao art. 23, 2, da LEF. Isso porque no razovel imputar ao arrematante o pagamento de despesas relativos a um ato processual que acabou sendo desfeito por iniciativa de outrem. Nesse mesmo sentido: REsp n. 86.506-RJ, Rel. Ministro Ari Pargendler, Segunda Turma, DJ 13.04.1998.
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6. No sendo o caso de aplicao da norma especial, deve-se observar a regra geral estabelecida no Cdigo de Processo Civil, que, em seu art. 20, dispe que o pagamento das despesas processuais, dentre as quais se encontra a comisso do leiloeiro, decorre da aplicao do princpio da causalidade (art. 20 do CPC). No caso concreto, o Tribunal de origem consignou que a Fazenda Pblica permitiu a realizao de arrematao desnecessria, na medida em que a exequente j tinha cincia de que o dbito exequendo estava sendo adimplido de outra forma (parcelamento). Assim, detentora de informao prejudicial realizao do leilo, cabia credora impedir a sua realizao, motivo pelo qual ela deve, em face de sua comprovada culpa, devidamente apurada pela instncia de origem, responder pelas despesas derivadas do ato processual que veio a ser desfeito. 7. Recurso especial parcialmente conhecido e, nessa extenso, no provido. ACRDO Vistos, relatados e discutidos os autos em que so partes as acima indicadas, acordam os Ministros da Primeira Turma do Superior Tribunal de Justia, por unanimidade, conhecer parcialmente do recurso especial e, nessa parte, negarlhe provimento, nos termos do voto do Sr. Ministro Relator. Os Srs. Ministros Teori Albino Zavascki e Arnaldo Esteves Lima votaram com o Sr. Ministro Relator. Licenciados os Srs. Ministros Francisco Falco e Napoleo Nunes Maia Filho. Braslia (DF), 23 de agosto de 2011 (data do julgamento). Ministro Benedito Gonalves, Relator
DJe 26.08.2011

RELATRIO O Sr. Ministro Benedito Gonalves: Trata-se de recurso especial interposto pelo Municpio de Poos de Caldas, com fulcro no art. 105, inciso III, alneas a e c, da Constituio da Repblica, contra acrdo prolatado pelo Tribunal de Justia do Estado de Minas Gerais, assim ementado (fl. 115):
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Execuo fiscal. Arrematao. Desistncia. Comisso do leiloeiro. Sendo a Fazenda Pblica a responsvel pela realizao do ato de arrematao que, posteriormente, foi anulado, deve arcar com o pagamento da comisso do leiloeiro.

Nas razes do apelo nobre, o municpio recorrente, alm de dissdio jurisprudencial, aponta violao dos arts. 22, 2, e 23, 2, da Lei n. 6.830/1980; e 687, 5, do Cdigo de Processo Civil. Para tanto, alega que: a) a exequente e a executada no foram devidamente intimadas da realizao do leilo, motivo pelo qual o processo deve ser anulado a partir de tal momento, fulminando, por conseguinte, a prpria arrematao; b) a falta de intimao pessoal da Fazenda Pblica no pode ser suprida por outros atos; e c) no devida a comisso ao leiloeiro, pois, uma vez anulado o praceamento, no devem remanescer efeitos deste ato anulado. Sem contrarrazes (fl. 146). Juzo positivo de admissibilidade pelo Tribunal de origem fl. 148. o relatrio.

VOTO O Sr. Ministro Benedito Gonalves (Relator): Conforme relatado, por meio do presente recurso especial, o municpio recorrente busca eximir-se do pagamento da comisso ao leiloeiro e, para esse mister, assevera que o processo est eivado de nulidades processuais concernentes intimao do exequente e do executado para a realizao da hasta pblica, bem como que no devida a aludida comisso nos casos em que a arrematao posteriormente anulada. Primeiramente, quanto apontada nulidade de intimao da Fazenda exequente, consignou o acrdo recorrido, com grifos adicionados (fls. 118119):
Inicialmente, registro que, de fato, o artigo 22 2 da Lei n. 6.830/1980 estabelece a intimao pessoal do representante judicial da Fazenda Pblica da realizao do leilo. Contudo, no caso dos autos, a despeito de no ser possvel aferir se houve ou no a intimao pessoal do procurador da Fazenda, verifica-se dos termos da petio de fl. 53 (Anexo n. 32) que a Fazenda Pblica tinha amplo conhecimento das datas

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designadas para os leiles, tanto que a prpria exequente requereu a juntada da publicao, no jornal da cidade, do edital. Assim, no h que se falar em nulidade, por ausncia de intimao pessoal do representante da Fazenda Pblica, tendo em vista que o escopo do artigo legal que se traduz no conhecimento das datas dos leiles foi observado.

Observa-se, desde logo, que o Tribunal local, dos elementos constantes dos autos, nem sequer conseguiu aferir a existncia, ou no, da mencionada intimao pessoal. Frise-se, por oportuno, que a formao do agravo de instrumento de responsabilidade exclusiva da Fazenda ento agravante. Assim, no possvel conhecer do recurso especial acerca de tese quanto necessidade de intimao pessoal, na medida em que para saber se ela, de fato, no ocorreu faz-se necessrio reexaminar o conjunto ftico probatrio constante do agravo de instrumento (art. 522 do CPC), o que invivel ante o bice da Smula n. 7-STJ. Acrescento, ainda, que as ponderaes do acrdo recorrido no sentido de que a anulao do processo em face do vcio de procedimento invocado exige, em face do princpio da instrumentalidade das formas, a comprovao de prejuzo, est em conformidade com a jurisprudncia do STJ. A esse respeito, confiram-se os seguintes precedentes:
Agravo regimental em agravo de instrumento. Processual Civil. Procurador autrquico. Intimao pessoal. Nulidade inexistente. No comprovao do prejuzo. No alegao opportuno tempore. Deficincia da fundao. Smula n. 284-STF. Honorrios advocatcios. Extino sem julgamento do mrito. Perda do objeto superveniente. Incidncia do Enunciado n. 83 da Smula desta Corte Superior de Justia. 1. Em tema de nulidades processuais, o Cdigo de Processo Civil acolheu o princpio pas de nullit sans grief, do qual se dessume que somente h de se declarar a nulidade do feito, quando, alm de alegada opportuno tempore, reste comprovado o efetivo prejuzo dela decorrente. 2. A no indicao expressa do momento da ausncia de intimao pessoal do procurador autrquico vicia a motivao do recurso especial, inviabilizando o seu conhecimento. Incidncia do Enunciado n. 284 da Smula do Supremo Tribunal Federal. 3. Esta Corte Superior de Justia, com fundamento no princpio da causalidade, firme no entendimento de que, nas hipteses de extino do processo sem resoluo do mrito, decorrente de perda de objeto superveniente ao ajuizamento da ao, a parte que deu causa instaurao do processo dever suportar o pagamento dos honorrios advocatcios.

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4. No se conhece do recurso especial pela divergncia, quando a orientao do Tribunal se firmou no mesmo sentido da deciso recorrida (Smula do STJ, Enunciado n. 83). 5. Agravo regimental improvido (AgRg no Ag n. 1.191.616-MG, Rel. Ministro Hamilton Carvalhido, Primeira Turma, DJe 23.03.2010). Processual Civil. Intimao pessoal. AGU. Nulidade. Inocorrncia. Ao rescisria. Art. 485, V, do CPC e arts. 1, 9, 10 e 11 da Lei n. 4.870/1965. Reajuste preos. Setor sucro-alcooleiro. Smula n. 343-STF. 1. A eventual nulidade de julgamento com base em negativa de vigncia dos artigos 38 da Lei Complementar n. 73/1993 e 6 da Lei n. 9.028/1995 por falta de intimao pessoal do represente da Advocacia Geral da Unio da incluso do feito em pauta de julgamento, admite temperamentos com base no princpio da instrumentalidade do processo, tendo em vista que seu advogado esteve presente sesso e fez sustentao oral. Vencido o relator neste ponto, por entender que ficou demonstrado prejuzo para a Unio que requerera o adiamento da sesso para melhor anlise da matria. 2. Suprida a ausncia das razes proferidas no voto vencido pela Desembargadora Selene Maria de Almeida sobre o ponto controverso (a ausncia de revisor) com a juntada das notas taquigrficas, no h de se falar em violao do artigo 535 do Cdigo de Processo Civil. 3. So reiteradas as manifestaes jurisprudenciais quanto inocorrncia de violao ao art. 485, V, do Cdigo de Ritos e aos arts. 1, 9, 10 e 11 da Lei n. 4.870/1965, no que diz respeito aos critrios de aferio de custos, de acordo com clculo elaborado pela Fundao Getlio Vargas, para fixao de preos dos produtos do setor sucro-alcooleiro. 4. No cabe ao rescisria por ofensa a literal disposio de lei, quando a deciso rescindenda se tiver baseado em texto legal de interpretao controvertida nos Tribunais (Smula n. 343-STF). 5. Recurso especial no provido (REsp n. 826.850-DF, Rel. Ministro Castro Meira, Segunda Turma, DJe 18.12.2009).

No que tange ao indicado defeito na intimao (por edital) do executado para a realizao do leilo, depreende-se das razes recursais que o municpio no impugnou especificamente o fundamento condutor do acrdo recorrido, de que o acolhimento dessa nulidade no traria proveito ao prprio devedor, motivo por que aplicou espcie o disposto no art. 249, 1, do CPC. Veja-se (fl. 119):
No que tange ausncia de intimao da executada da realizao dos leiles, o que se extrai dos autos que foi tentada, consoante documentos de fls. 55-56, mas restou frustrada, em razo da sua mudana de endereo.
RSTJ, a. 23, (224): 115-187, outubro/dezembro 2011 151

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Neste aspecto e nos termos do art. 687, 5 do CPC deveria ter sido publicado edital de intimao, o que no ocorreu. Tal fato, a meu ver, no entanto, no capaz de gerar nulidade, nos termos do artigo 249, 1 do CPC, tendo em vista a ausncia de prejuzo a quem aproveita, j que o bem a ser arrematado sequer pertencia mais a executada, alm de ter sido anulada a arrematao.

Incide, pois, no particular, o bice estampado na Smula n. 283-STF: inadmissvel o recurso extraordinrio, quando a deciso recorrida assenta em mais de um fundamento suficiente e o recurso no abrange todos eles. No mrito, melhor sorte no socorre ao recorrente. Extrai-se dos autos que a Fazenda Municipal requereu a realizao da hasta pblica da qual resultou efetivamente arrematado o bem penhorado. Todavia, o prprio ente pblico, ao perceber que o dbito exequendo j se encontrava sob parcelamento, solicitou que a arrematao fosse tornada sem efeito e que a execuo ficasse suspensa; em conseqncia disso, o arrematante tambm abriu mo do bem. o que se retira do voto condutor do acrdo recorrido (fl. 118-119):
A Fazenda Pblica requereu a designao de hasta pblica (fl. 47) proferindo a Magistrada singular, a deciso de fl. 48, nomeando leiloeira oficial e designando o dia 1 de abril de 2009, s 13:30 horas, para realizao da primeira praa, e se necessrio for, dia 15 de abril de 2009, s 13:30 para realizao da segunda praa, no trio do Frum local (fl. 48). O bem foi arrematado, conforme certido de fl. 57, lavrando-se o auto de arrematao de fl. 59. A Fazenda Pblica, ento, peticiou nos autos, aduzindo que a executada firmou os Termos de Confisso de Dbitos Fiscais inclusos, referentes aos Imveis n. 00.01.015.0919.001 e n. 00.01.015.0919.0006, os quais foram celebrados anteriormente hasta pblica de 1.04.2009, tendo a executada iniciado os pagamentos devidos anteriormente ao parcelamento, requerendo, por isso, a insubsistncia da aludida hasta pblica (fls. 72-74), pelos fatos ora expostos, requerendo tambm a suspenso do processo pelo prazo de 12 (doze) meses para o cumprimento do parcelamento noticiado (fl. 60), o que foi deferido s fl. 65. Posteriormente, o arrematante peticionou nos autos, postulando alvar judicial referente devoluo do dinheiro da arrematao, no valor de R$ 110.000,00 (cento e dez mil reais), do leilo realizado dia 1.04.2009, uma vez que o leilo foi suspenso devido ao pagamento feito pelo executado (fl. 70), que culminou na deciso agravada de fl. 71, que intimou o exequente para, em 48 (quarenta e oito) horas depositar o valor da comisso da leiloeira.
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[...] Feitas essas consideraes, de se consignar que a arrematao chegou a ser realizada, tendo sido prestado o servio despendido pela leiloeira, o que gera o dever de pagamento da comisso, mas no como nus do arrematante, tendo em vista que a desistncia da arrematao no se deu por sua culpa. Na verdade, tenho que o responsvel pela realizao do ato de arrematao que, posteriormente, foi anulado, foi a Fazenda Pblica, tendo em vista que apontou a existncia de termo de confisso de dbitos fiscais anteriormente a arrematao. Ademais, para o devido deslinde da presente quaestio, o que importa, que a Fazenda Pblica aceitou o pedido de confisso de dvida com parcelamento, mesmo que no formulado pela parte executada, tanto que requereu a insubsistncia da hasta pblica e a suspenso do processo. Ora, estando a exequente ciente da realizao do parcelamento do dbito fiscal, deveria ter requerido a suspenso do processo antes da realizao dos leiles, evitando, assim, atos processuais desnecessrios.

Ponderados esses elementos, para a soluo da presente controvrsia, cabe perquirir se devida a comisso do leiloeiro e a quem cabe honrar com esse nus. Inicialmente, deve-se destacar que, no presente caso, os servio do leiloeiro foi efetivamente prestado, tendo sido arrematado o bem penhorado e depositado o respectivo valor disposio do Juzo da execuo. Alm disso, a quebra na continuidade no procedimento de alienao, com consequente a transferncia do bem ao arrematante, no derivou de nenhum vcio de nulidade eventualmente existente no curso da execuo, mas de manifestao da Fazenda credora de que dbito j estava sendo adimplido, sendo, portanto, desnecessria a consecuo daquela medida expropriatria. Tem-se, assim, que a tese de que o servio prestado pelo leiloeiro pressupe riscos decorrentes do prprio insucesso da hasta ou da invalidade do procedimento judicial que levou o bem oferta pblica no tem aplicao no caso em apreo, na medida em que a coisa foi regularmente levada ao leilo por pedido do credor e foi efetivamente arrematada; cumpridas, portanto, todas as incumbncias previstas nos incisos do art. 705 do CPC, deve ser respeitada a justa remunerao do profissional que realizou o leilo. Por fim, cabe questionar, ainda, a quem cabe honrar tal nus.
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A aplicao do art. 23, 2, da Lei n. 6.830/1980, segundo o qual compete ao arrematante pagar a comisso do leiloeiro, pressupe que a consecuo do ato expropriatrio, com a transferncia do domnio da coisa arrematada. Na espcie, entretanto, a arrematao, embora realizada, no surtiu os efeitos almejados em decorrncia de ato alheio vontade do arrematante; circunstncia essa que diferencia o caso em apreo da hiptese de subsuno ao referido dispositivo legal. Na mesma esteira, no razovel imputar ao arrematante o pagamento de despesas relativos a um ato processual que acabou sendo desfeito por iniciativa de outrem. A esse respeito, o STJ, h muito, j se manifestou:
Processo Civil. Leilo. Anulao sem culpa do arrematante. Comisso do leiloeiro. O artigo 23, paragrafo 2, da Lei n. 6.830, de 1980, supe ou que a arrematao tenha se consumado ou que, pelo menos, tenha se frustrado por culpa do arrematante. Hipotese em que, tendo o leilo sido anulado, a requerimento da Fazenda Publica, em razo do superveniente cancelamento do credito tributario, o pagamento da comisso do leiloeiro no pode ser exigido do arrematante. Recurso especial no conhecido (REsp n. 86.506-RJ, Rel. Ministro Ari Pargendler, Segunda Turma, DJ 13.04.1998).

Conforme a regra geral estabelecida no Cdigo de Processo Civil, em seu art. 20, o pagamento das despesas processuais, dentre as quais se encontra a comisso do leiloeiro, decorre da aplicao do princpio da causalidade (art. 20 do CPC). Em razo disso, necessrio perquirir quem deu causa despesa processual realizada. No caso em apreo, conforme acima colacionado, o Tribunal de origem consignou que a Fazenda Pblica permitiu a realizao de arrematao desnecessria, na medida em que a exequente j tinha cincia de que o dbito exequendo estava sendo adimplido de outra forma (parcelamento). Assim, detentora de informao prejudicial realizao do leilo, cabia credora impedir a sua realizao, motivo pelo qual ela deve, em face de sua comprovada culpa, devidamente apurada pela instncia de origem, responder pelas despesas derivadas do ato processual que veio a ser desfeito. Ante o exposto, conheo parcialmente do recurso especial e, nessa extenso, negolhe provimento. como voto.
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RECURSO ESPECIAL N. 1.210.778-SC (2010/0155894-0) Relator: Ministro Arnaldo Esteves Lima Recorrente: Graciela Conzatti Maaneiro e outros Advogado: Alexandro Taqueo Koyama Recorrente: Unio Recorrido: Os mesmos EMENTA Administrativo. Processual Civil. Recurso especial. Servidor pblico. Matria constitucional. Exame. Impossibilidade. Violao ao art. 535 do CPC. No ocorrncia. Militar. Morte em servio. Homicdio culposo praticado por subordinado, dentro da unidade militar. Promoo post mortem. Cabimento. Reexame de matria ftica. Impossibilidade. Smula n. 7-STJ. Homenagens pstumas. Fundamento inatacado. Smula n. 283-STF. Responsabilidade objetiva do Estado. Reconhecimento pelo Tribunal de origem. Indenizao por danos morais. Compensao com as diferenas remuneratrias decorrentes da promoo post mortem. Impossibilidade. Naturezas jurdicas distintas. Necessidade de fixao autnoma da indenizao por danos morais. Arbitramento total em R$ 500.000,00 (quinhentos mil reais). Juros moratrios incidentes sobre a verba remuneratria. Termo inicial. bito do ex-militar. Smula n. 54-STJ. Ao ajuizada aps a edio da MP n. 2.180-35/01. 6% ao ano. Sucumbncia recproca. Afastamento. 1. vedado em sede de recurso especial o exame de suposta afronta a dispositivos constitucionais, sob pena de invaso da competncia reservada ao Supremo Tribunal Federal, nos termos do art. 102, III, da Constituio da Repblica. 2. Tendo o Tribunal de origem se pronunciado de forma clara e precisa sobre as questes postas nos autos, assentando-se em fundamentos suficientes para embasar a deciso, no h falar em afronta ao art. 535, I e II, do CPC, no se devendo confundir fundamentao sucinta com ausncia de fundamentao (REsp n. 763.983-RJ, Rel. Min. Nancy Andrighi, Terceira Turma, DJ 28.11.2005).
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3. Militar morto em servio em decorrncia de homicdio culposo praticado por outro militar condenado em sentena penal transitada em julgado , que causou acidente automobilstico envolvendo viatura oficial dentro da unidade militar. 4. Pela Teoria dos Motivos Determinantes, a validade do ato administrativo est vinculada existncia e veracidade dos motivos apontados como fundamentos para a sua adoo, a sujeitar o ente pblico aos seus termos (AgRg no REsp n. 670.453-RJ, Rel. Min. Celso Limongi, Des. Conv. do TJSP, Sexta Turma, DJe 08.03.2010). 5. Pedido de indenizao de danos morais, decorrentes da no prestao de honras militares ao de cujus, afastado pelo Tribunal de origem com base em fundamentos de ordem ftica, no infirmados no recurso especial. Smulas n. 7-STJ e n. 283-STF. 6. Os pedidos de promoo post mortem e de indenizao por danos morais possuem naturezas distintas, no se confundindo. Por conseguinte, a majorao da penso instituda pelo falecido militar em favor de seus dependentes no tem o condo de compensar a indenizao por danos morais. Incidncia, por analogia, da Smula n. 37-STJ. 7. O sofrimento pela morte de parente disseminado pelo ncleo familiar, como em fora centrfuga, atingindo cada um dos membros, em gradaes diversas, o que deve ser levado em conta pelo magistrado para fins de arbitramento do valor da reparao do dano moral (REsp n. 1.101.213-RJ, Rel. Min. Castro Meira, Segunda Turma, DJe 27.04.2009). 8. A indenizao por dano moral no um preo pelo padecimento da vtima ou de seu familiar, mas, sim, uma compensao parcial pela dor injusta que lhe foi provocada, mecanismo que visa a minorar seu sofrimento, diante do drama psicolgico da perda a qual foi submetida (REsp n. 963.353-PR, Rel. Min. Herman Benjamin, Segunda Turma, DJe 27.08.2009). 9. Os danos morais indenizveis devem assegurar a justa reparao do prejuzo sem proporcionar enriquecimento sem causa do autor, alm de sopesar a capacidade econmica do ru, devendo ser arbitrvel luz da proporcionalidade da ofensa, calcada nos critrios da exemplariedade e da solidariedade (REsp n. 1.124.471-RJ, Rel. Min. Luiz Fux, Primeira Turma, DJe 1.07.2010).
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10. Indenizao por danos morais fixadas em R$ 500.000,00 (quinhentos mil reais), utilizando-se como parmetro a Lei n. 12.257, de 12.06.2010 (que concedeu auxlio especial, de igual valor, aos dependentes dos militares das Foras Armadas falecidos durante o terremoto de janeiro de 2010 na Repblica do Haiti), e nos seguintes precedentes do Superior Tribunal de Justia: REsp n. 1.133.105-RJ, Rel. Min. Eliana Calmon, Segunda Turma, DJe 18.12.2009; REsp n. 1.109.303-RS, Rel. Min. Luiz Fux, Primeira Turma, DJe 05.08.2009. 11. Indenizao a ser dividida entre os autores na seguinte proporo: (a) Graciela Conzatti (viva): R$ 150.000,00 (cento e cinquenta mil reais); (b) Matheus Maaneiro (filho): R$ 100.00,00 (cem mil reais); (c) Gabriela Maaneiro (filha): R$ 100.000,00 (cem mil reais); (d) Natalino Jos Maaneiro (pai): R$ 75.000,00 (setenta e cinco mil reais); (e) Valria Maaneiro (me): R$ 75.000,00 (setenta e cinco mil reais). 12. Nas indenizaes por danos morais, decorrentes da responsabilidade objetiva do Estado, incidem juros moratrios de 0,5% ao ms, nos termos do art. 1.062 do Cdigo Civil de 1916 at a entrada em vigor do Novo Cdigo Civil (Lei n. 10.406/2001), a partir do qual, conforme disposto em seu art. 406, devero observar a taxa que estiver em vigor para a mora do pagamento de impostos devidos Fazenda Nacional, qual seja, a Selic, ex vi a Lei n. 9.250/1995, a contar da data do bito do militar (16.09.2003 fl. 56e), conforme disposto na Smula n. 54-STJ. 13. Manuteno dos juros moratrios fixados nas Instncias em 6% ao ano, com base no art. 1-F da Lei n. 9.494/1997, sobre as diferenas decorrentes da majorao da penso militar, uma vez que se trata de verba remuneratria e a ao foi ajuizada aps a edio da MP n. 2.180-35, de 24.08.2001. Precedente do STJ. 14. Sucumbncia recproca afastada a fim de condenar a Unio ao pagamento das custas e despesas processuais eventualmente adiantadas pelos autores, e honorrios advocatcios arbitrados, nos termos do art. 20, 4, do CPC, em 10% sobre o valor da condenao. Especificamente no que se refere s diferenas devidas a ttulo de penso militar, decorrente da promoo post mortem do ex-militar, a base de clculo dos honorrios dever levar em considerao, de
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acordo com o art. 260 do CPC, as prestaes vencidas acrescidas de uma anualidade das vincendas. 15. Recurso especial da Unio no conhecido. Recurso especial de Graciela Conzatti Maaneiro e outros conhecido e parcialmente provido. ACRDO Vistos, relatados e discutidos os autos em que so partes as acima indicadas, acordam os Ministros da Primeira Turma do Superior Tribunal de Justia, por unanimidade, conheceu e dar parcial provimento ao recurso especial de Graciela Conzatti Maaneiro e outros e no conhecer do recurso especial da Unio, nos termos do voto do Sr. Ministro Relator. Os Srs. Ministros Napoleo Nunes Maia Filho, Benedito Gonalves e Teori Albino Zavascki votaram com o Sr. Ministro Relator. Licenciado o Sr. Ministro Francisco Falco. Braslia (DF), 06 de setembro de 2011 (data do julgamento). Ministro Arnaldo Esteves Lima, Relator
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RELATRIO O Sr. Ministro Arnaldo Esteves Lima: Tratam-se de recursos especiais manifestados por Graciela Conzatti Maaneiro e outros e pela Unio, com base no art. 105, III, a e c, da Constituio Federal. Narram os autos que os primeiros recorrentes, respectivamente viva, filhos, pai e me do Cabo do Exrcito Emerson Maaneiro, incorporado em 04.02.1991 e falecido em 16.09.2003, em decorrncia de acidente sofrido em servio, ajuizaram ao ordinria em desfavor da Unio objetivando fosse ela condenada a: (i) conceder promoo post mortem do de cujus para a graduao de TerceiroSargento, com todos os seus efeitos financeiros, inclusive pretritos, acrescidos de correo monetria e juros moratrios; (ii) promover as homenagens post mortem devidas ao falecido militar; (iii) pagar aos autores indenizao por danos morais, em virtude da suspenso das homenagens post mortem devidas ao militar,
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o que importaria em afronta honra objetiva no apenas deste mas tambm de seus familiares, no valor de R$ 70.000,00 (setenta mil reais), para cada um dos autores; (iv) pagar indenizao por danos morais em razo do fato criminoso que resultou na morte do citado militar, praticado por um de seus subordinados durante a prestao do servio militar, no valor de R$ 150.000,00 (cento e cinquenta mil reais) para cada um dos autores (fls. 03-51e). Aps regular processamento do feito, sobreveio a sentena que julgou improcedentes os pedidos formulados na inicial, sob o fundamento de que: a) restaria comprovado nos autos a negligncia e imprudncia do falecido militar, uma vez que este, mesmo aps constatar a embriagus do Soldado Sabel, que conduzia a viatura, no exerceu sua superioridade hierrquica a fim de ordenar que o motorista deixasse o veculo, acompanhando-o no banco do carona, sendo certo, ainda, que no haveria provas de que houve insubordinao do referido Soldado; b) comprovado que o acidente ocorreu por culpa exclusiva dos militares que ocupavam o veculo, no haveria como imputar Administrao qualquer responsabilidade pela morte do Cabo Maaneiro; por conseguinte, tambm no seria devida a promoo post mortem, nos termos do disposto no art. 1, 2, do Decreto n. 57.272/1965; c) a realizao das homenagens post mortem estaria no mbito de discricionariedade da Administrao, tendo sido suspensa a salva de tiros por razes de segurana, e no em razo das circunstncias do falecimento do militar. Outrossim, independentemente da vida pregressa do de cujus, sua morte se deu em circunstncias que afastariam sua honra e, por conseguinte, as homenagens pleiteadas pelos autores (fls. 1.762-1.774e). O Tribunal Regional Federal da 4 Regio, por sua vez, reformou em parte a sentena to somente para condenar a Unio a realizar a promoo post mortem do falecido militar, ao entendimento de que seria fato incontroverso que o acidente ocorreu em rea militar durante a prestao de servio, por culpa exclusiva do Soldado que conduzia o veculo (fls. 1.863-1.876e). O acrdo recorrido recebeu a seguinte ementa (fl. 1.875e):
Administrativo. Militar morto em acidente em servio. Promoo post-mortem. Reconhecimento. Responsabilidade objetiva do Estado. Ausncia de salvas de tiro no enterro. Danos morais. Requisitos no preenchidos. 1. H responsabilidade civil da Unio quando um de seus agentes concorre para a ocorrncia de dano, presente o nexo causal. 2. Provada a ausncia de culpa de militar no acidente que o vitimou fatalmente, faz ele jus sua promoo post mortem.

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Opostos embargos declaratrios, foram rejeitados pelo acrdo de fls. 1.896-1.901e. Sustentam os primeiros recorrentes, alm de dissdio jurisprudencial, violao aos seguintes dispositivos legais: a) arts. 186 e 927 do Cdigo Civil, asseverando que a indenizao por danos morais pleiteada na inicial no se confundiria com o direito promoo post mortem reconhecida pelo Tribunal de origem, uma vez que a primeira encontra-se no plano da responsabilidade objetiva do Estado em relao aos atos praticados por seus agentes, nos termos do art. 37, 6, da Constituio da Repblica, como no caso concreto, em que o militar faleceu em virtude de homicdio praticado por seu subordinado, causando graves transtornos aos seus familiares, ora recorrentes; b) arts. 137 e 138 do Decreto n. 2.247/1997 e 111 da Lei n. 6.880/1980, ao argumento de que, comprovada a inexistncia do fato arguido pela Administrao para negar ao de cujus as homenagens militares pleiteadas, seria de rigor reconhecer a nulidade de pleno direito da deciso que determinou a suspenso da salva de tiros requerida e sua consequente realizao, como forma de resgatar o status dignitatis do falecido militar; c) arts. 186 e 927 do Cdigo Civil, pois, comprovado que a suspenso das homenagens militares ocorreu por motivo inexistente, seria devida aos autores indenizao por danos morais como forma de compensao pelas frustraes que lhes foram causadas; d) arts. 3 do Decreto-Lei n. 2.322/1987 e 406 do Cdigo Civil c.c. 161, 1, do CTN haja vista que os juros moratrios deveriam ser fixados em 1% ao ms. A Unio, por sua vez, alega contrariedade aos seguintes dispositivos: 1) arts. 535, I e II, do CPC, 5, XXXIV, XXXV, LIV e LV, e 93, IX, da Constituio Federal, uma vez que o Tribunal de origem, no obstante a oposio de embargos declaratrios, no teria sanado os vcios apontados no acrdo recorrido, o que importaria em negativa de prestao jurisdicional; 2) arts. 21 da Lei n. 3.760/1960, 1, 2, do Decreto n. 52.737/1963, 1 do Decreto n. 57.272/1965 e 1 da Lei n. 5.195/1966, uma vez que no seria devida a promoo post mortem ao de cujus, uma vez que sua morte teria sido resultante de negligncia e imprudncia sua e de seu subordinado. Foram apresentadas contrarrazes (fls. 2.021-2.025e. e 2.032-2.041e). Recurso admitidos na origem (fls. 2.042-2.043e).
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O Ministrio Pblico Federal, em parecer do Subprocurador-Geral da Repblica Maurcio Vieira Bracks, opinou pelo no conhecimento do recurso especial da Unio e pelo parcial conhecimento e, nesta extenso, pelo parcial provimento do recurso especial de Graciela Conzatti Maaneiro e outros. o relatrio. VOTO O Sr. Ministro Arnaldo Esteves Lima (Relator): RECURSO ESPECIAL DA UNIO: De incio, no se presta o recurso especial ao exame de suposta afronta a dispositivos constitucionais, sob pena de invaso da competncia reservada ao Supremo Tribunal Federal, nos termos do art. 102, III, da Constituio da Repblica. Por sua vez, tendo o Tribunal de origem se pronunciado de forma clara e precisa sobre as questes postas nos autos, assentando-se em fundamentos suficientes para embasar a deciso, no h falar em afronta ao art. 535, I e II, do CPC, no se devendo confundir fundamentao sucinta com ausncia de fundamentao (REsp n. 763.983-RJ, Rel. Min. Nancy Andrighi, Terceira Turma, DJ 28.11.2005). De outro lado, verifica-se que a Turma Julgadora, com base no conjunto probatrio dos autos, firmou a compreenso no sentido de que o acidente que ceifou a vida do Cabo Maaneiro ocorreu por culpa exclusiva do Soldado Sabel, que dirigia a viatura naquela oportunidade, o qual, inclusive, foi condenado por homicdio culposo. In verbis (fl. 1.869e):
Verifico nos autos ser fato incontroverso ter o Cabo Maaneiro falecido em acidente automobilstico em que o veculo onde era caroneiro estava sendo conduzido pelo Soldado Sabel, dentro de permetro de rea militar, durante a prestao de servio. Verifico, tambm, que o Inqurito Policial Militar instaurado para apurar os fatos concluiu que o acidente foi de culpa exclusiva do Soldado Sabel (fls. 311-316 e 319), sendo posteriormente confirmado em sentena pela Justia Militar (fls. 472-476). Para afastar sua responsabilidade, cabe Unio demonstrar a culpa exclusiva da vtima ou de terceiro, ou a ocorrncia de caso fortuito ou fora maior. A ao da vtima para o desenrolar do evento danoso fato que pode levar atenuao ou
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at mesmo excluso de sua responsabilidade. No presente caso, no vislumbro essa ocorrncia (Grifo nosso).

Destarte, rever tal entendimento demandaria o reexame de matria fticoprobatria, o que atrai o bice da Smula n. 7-STJ. Nesses termos, no conheo do recurso especial da Unio. Passo ao exame do recurso especial de Graciela Conzatti Maaneiro e outros. Como narrado na inicial, os ora recorrentes, respectivamente viva, filhos, pai e me do Cabo do Exrcito Emerson Maaneiro, incorporado em 04.02.1991 e falecido em 16.09.2003, em decorrncia de acidente sofrido em servio, ajuizaram ao ordinria em desfavor da Unio objetivando fosse ela condenada a: (i) conceder promoo post mortem do de cujus para a graduao de TerceiroSargento, com todos os seus efeitos financeiros, inclusive pretritos, acrescidos de correo monetria e juros moratrios; (ii) promover as homenagens post mortem devidas ao falecido militar; (iii) pagar aos autores indenizao por danos morais, em virtude da suspenso das homenagens post mortem devidas ao militar, o que importaria em afronta honra objetiva no apenas deste mas tambm de seus familiares, no valor de R$ 70.000,00 (setenta mil reais), para cada um dos autores; (iv) pagar indenizao por danos morais em razo do fato criminoso que resultou na morte do citado militar, praticado por um de seus subordinados durante a prestao do servio militar, no valor de R$ 150.000,00 (cento e cinquenta mil reais) para cada um dos autores (fls. 03-51e). Antes de iniciar o exame das teses recursais por eles deduzidas, faz-se necessrio examinar, de ofcio, questo acerca de sua legitimidade quanto ao pedido de indenizao por danos morais, haja vista tratar-se de matria de ordem pblica. Embora a indenizao por danos morais seja devida, em regra, apenas ao lesado direto, ou seja, a quem experimentou imediata e pessoalmente as conseqncias do evento danoso, h hipteses em que outras pessoas a ele estreitamente ligadas tambm experimentam danos de forma reflexa dano moral por ricochete ou prjudice daffection , em virtude dos laos afetivos e circunstncias de grande proximidade, aptas a tambm causar-lhes o intenso sofrimento pessoal. De fato, O sofrimento pela morte de parente disseminado pelo ncleo familiar, como em fora centrfuga, atingindo cada um dos membros, em
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gradaes diversas, o que deve ser levado em conta pelo magistrado para fins de arbitramento do valor da reparao do dano moral (REsp n. 1.101.213-RJ, Rel. Min. Castro Meira, Segunda Turma, DJe 27.04.2009).
Direito Civil. Responsabilidade civil. Compensao por danos morais. Legitimidade ativa. Pais da vtima direta. Reconhecimento. Dano moral por ricochete. Deduo. Seguro DPVAT. Indenizao judicial. Smula n. 246STJ. Impossibilidade. Violao de smula. Descabimento. Denunciao lide. Impossibildade. Incidncia da Smula n. 7-STJ e n. 283-STF. 1. A interposio de recurso especial no cabvel quando ocorre violao de smula, de dispositivo constitucional ou de qualquer ato normativo que no se enquadre no conceito de lei federal, conforme disposto no art. 105, III, a da CF/1988. 2. Reconhece-se a legitimidade ativa dos pais de vtima direta para, conjuntamente com essa, pleitear a compensao por dano moral por ricochete, porquanto experimentaram, comprovadamente, os efeitos lesivos de forma indireta ou reflexa. Precedentes. 3. Recurso especial no provido (REsp n. 1.208.949-MG, Rel. Min. Nancy Andrighi, Terceira Turma, DJe 15.12.2010).

Em tais situaes, como ocorrido na espcie, verifica-se que os parentes da vtima no esto a pleitear em juzo indenizao por danos morais devidas quela, mas um direito personalssimo. Tal concluso tambm se aplica em relao aos genitores da vtima, na medida em que o fato desta, ao tempo de sua morte, j ter constitudo famlia no faz presumir que os laos afetivos entre eles tenham se enfraquecido, pois a diminuio da afetividade entre genitores e filhos, por ser contrria ao senso comum, que exige comprovao concreta para fins de reduo do valor arbitrado a ttulo de compensao dos danos morais (REsp n. 1.139.612-PR, Rel. Min. Maria Isabel Gallotti, Quarta Turma, DJe 23.03.2011). Destarte, resta constatada a legitimidade dos membros da famlia do falecido militar para pleitearem a indenizao por danos morais. Quanto ao pedido de realizao das homenagens pstumas ao falecido militar, bem como de indenizao por danos morais decorrentes de sua no concesso pela Administrao Militar, nenhum reparo h ser feito ao acrdo recorrido. Com efeito, no se olvida que, Pela Teoria dos Motivos Determinantes, a validade do ato administrativo est vinculada existncia e veracidade
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dos motivos apontados como fundamentos para a sua adoo, a sujeitar o ente pblico aos seus termos (AgRg no REsp n. 670.453-RJ, Rel. Min. Celso Limongi, Des. Conv. do TJSP, Sexta Turma, DJe 08.03.2010). Ocorre que, no caso concreto, embora tenha restado reconhecido pela Turma Julgadora que um dos fundamentos indicados pelo Comandante do ex-militar ocorrncia de fortes chuvas no dia do sepultamento, que teriam impedido a realizao da salva de tiros no encontrasse amparo na prova testemunhal produzida nos autos, outras razes tambm teriam sido dadas para a no realizao da referida cerimnia militar, estas no contestadas, a saber: (i) pouco espao fsico existente no local do sepultamento; (ii) nmero de pessoas presentes no local. In verbis (fls. 1.872-1.873e):
Assim, mesmo que o Comandante da tropa do ex-militar tenha avisado parte autora que seriam prestadas honras fnebres com as salvas, estas so honras complementares e somente dirigidas s autoridades enumeradas no art. 111 acima, logo, acaso houvesse a possibilidade de realiz-las, essa deciso seria meramente ato discricionrio da Administrao Militar. No tocante, transcrevo trecho dos fundamentos da sentena: Ademais, mngua de amparo legal, a realizao das salvas fnebres em homenagem ao Cb Maaneiro estava circunscrita ao mbito discricionrio da autoridade superior. Esta, porm, resolveu suspender a salva de tiros por motivos de segurana (depoimentos das fls. 1.441-1.442). Bem verdade que o motivo alegado fl. 1.441, ou seja, que chovera no terreno onde foi realizado o sepultamento, no encontra amparo na prova testemunhal colhida a fls. 1.475-80, do qual se apreende que por ocasio do sepultamento o tempo era bom. Contudo, segundo se pode colher do depoimento da testemunha Roberto Soares (fl. 1.479), na poca Comandante da Guarda de Honras Fnebres, outras razes foram dadas, na ocasio, para a no realizao da salva de tiros, quais sejam, pouco espao existente no local do sepultamento e do nmero de pessoas que l estavam presentes. Em relao a tais razes, no se logrou demonstrar que elas no existiam e que a realizao da salva de tiros no colocaria em risco as pessoas que l se encontravam, em virtude do pouco espao existente no local. Motivo pelo qual, falta de elementos a apontar no sentido contrrio, h de reputar-se legtima a conduta na suspenso da salva de tiros. Acrescente-se que, a teor do depoimento da fl. 1.441, do Cel. Luiz Carlos Pereira Gomes, poca Comandante do 23 BI, a suspenso da salva de tiros nada teve haver com as circunstncias do acidente que vitimou o Cb Maaneiro. Pois, segundo ele, as honras militares no deixariam de ser prestadas em razo das circunstncias em que ocorreu o acidente, at porque essas
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circunstncias somente chegaram ao conhecimento do depoente depois do sepultamento. Assim, h de conferir-se crdito alegao de que a salva de tiros foi suspensa por motivos de segurana e no em virtude das circunstncias em que ocorreu o acidente em questo, porque estas, at ento, no eram do conhecimento daquele que ordenou a suspenso. Descabvel, portanto, indenizao por danos morais em virtude da suspenso das salvas de tiros no enterro do ex-militar.

Assim, considerando-se que tais fundamentos restaram inatacados pelos recorrentes, incide na espcie, nesse ponto, a Smula n. 283-STF. Impende ressaltar, outrossim, que rever o entendimento firmado pelo Tribunal de origem demandaria o reexame de matria ftico-probatria, o que invivel em sede de recurso especial, nos termos da Smula n. 7-STJ. Logo fica prejudicada a tese de dissdio jurisprudencial. Procede, contudo, a irresignao quanto indenizao por danos morais oriundos da morte do militar. Com efeito, o Tribunal de origem, a partir das provas carreadas aos autos, afastou a responsabilidade do de cujus pelo acidente que lhe ceifou a vida, uma vez que imputada exclusivamente ao militar que conduzia a viatura, reconhecendo, ato contnuo, a presena de todos os elementos necessrios caracterizao da responsabilidade da Unio, ao do agente, nexo causal e dano. E ainda (fl. 1.897e):
[...] Cabvel, portanto, a majorao das penses por morte, bem como a entrega das diferenas entre os proventos das patentes de Cabo e o de 3 Sargento, devendo ser afastada, todavia, a indenizao por dano moral, uma vez que entendo que aquela recomposio pecuniria abrange o numerrio necessrio para indenizar o abalo sofrido. As parcelas devidas tero correo monetria pelos pelos ndices oficiais e juros moratrios (Grifos nossos).

Ocorre que, ao contrrio do que restou decido pela Turma Julgadora, no h de se confundir os pedidos de promoo post mortem e de indenizao por danos morais, porquanto, embora possuam o mesmo pressuposto ftico morte do militar em acidente em servio para o qual no foi responsvel , possuem naturezas distintas. A promoo post mortem refere-se a um direito eminentemente material que deferido ao militar que vier a falecer em determinadas circunstncias, quando preenchidos os requisitos previstos nos dispositivos abaixo relacionados:
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Lei n. 3.765/1960 Art. 21. A penso resultante da promoo post-mortem ser paga aos beneficirios habilitados, a partir da data da promoo. Decreto n. 52.737/1963 Art. 1. A promoo post mortem de que trata o art. 21 da Lei nmero 3.765, de 04 de maio de 1960 ser concedida, no posto imediato e na data do falecimento ao militar do Exrcito que, em pleno servio ativo, houver falecido ou vier a falecer em conseqncia de: I - ferimento recebido em campanha ou na manuteno da ordem pblica, ou molstia contrada nessa situao e que nela tenha sua causa eficiente; II - acidente em servio ou molstia dele proveniente. 1. Considera-se acidente em servio o ocorrido com o militar na execuo de: a) servio para o qual haja sido designado; b) ordens recebidas, deveres ou obrigaes funcionais; c) o deslocamento ou viagens a que for obrigado para o desempenho das misses acima referidas, exceto o trnsito normal dirio entre sua residncia e o local de trabalho. 2. No ser considerado acidente em servio o que tiver resultado de crime, transgresso disciplinar, impercia, imprudncia ou desdia por parte do militar ou de subordinado seu, com sua aquiescncia. 3. Os casos de que trata este artigo sero comprovados por documentos sanitrios de origem, inqurito policial militar ou de ficha de evacuao. Os termos de acidente, partes de Unidades papeleta de tratamento em hospitais e enfermarias, registros de baixa etc., sero documentos subsidirios para estabelecer a situao. Decreto n. 57.272/1965 Art. 1. Considera-se acidente em servio, para todos os efeitos previstos na legislao em vigor relativa s Foras Armadas, aquele que ocorra com militar da ativa, quando: a) no exerccio dos deveres previstos no art. 25 do Decreto-Lei nmero 9.698, de 02 de setembro de 1946 (Estatuto dos Militares); b) no exerccio de suas atribuies funcionais, durante o expediente normal, ou, quando determinado por autoridade competente, em sua prorrogao ou antecipao; c) no cumprimento de ordens emanada de autoridade militar competente; d) no decurso de viagens em objeto de servio, previstas em regulamentos ou autorizadas por autoridade militar competente;
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e) no decurso de viagens impostas por motivo de movimentao efetuadas no interesse do servio ou a pedido; f ) no deslocamento entra a sua residncia e a organizao em que serve ou o local de trabalho, ou naquele em que sua misso deva ter incio ou prosseguimento, e vice-versa. Lei n. 5.195/1966 Art. 1 O militar que, em pleno servio ativo, vier a falecer em conseqncia de ferimentos recebidos em campanha ou na manuteno da ordem pblica, ou em virtude de acidente em servio ser considerado promovido ao psto ou graduao imediata, na data do falecimento.

J o dano moral indenizvel pelo Estado, por sua vez, encontra-se previsto nos arts. 186 e 927 do Cdigo Civil c.c. 37, 6, da Constituio Federal, que tm a seguinte redao:
Cdigo Civil Art. 186. Aquele que, por ao ou omisso voluntria, negligncia ou imprudncia, violar direito e causar dano a outrem, ainda que exclusivamente moral, comete ato ilcito. Art. 927. Aquele que, por ato ilcito (arts. 186 e 187), causar dano a outrem, fica obrigado a repar-lo. Pargrafo nico. Haver obrigao de reparar o dano, independentemente de culpa, nos casos especificados em lei, ou quando a atividade normalmente desenvolvida pelo autor do dano implicar, por sua natureza, risco para os direitos de outrem. Constituio Federal Art. 37. A administrao pblica direta e indireta de qualquer dos Poderes da Unio, dos Estados, do Distrito Federal e dos Municpios obedecer aos princpios de legalidade, impessoalidade, moralidade, publicidade e eficincia e, tambm, ao seguinte: (...) 6 - As pessoas jurdicas de direito pblico e as de direito privado prestadoras de servios pblicos respondero pelos danos que seus agentes, nessa qualidade, causarem a terceiros, assegurado o direito de regresso contra o responsvel nos casos de dolo ou culpa.

Consoante o magistrio de Ren SAVATIER, dano moral qualquer sofrimento humano que no causado por uma perda pecuniria, e abrange todo atentado reputao da vtima, sua autoridade legitima, ao seu pudor,
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sua segurana e tranqilidade, ao seu amor prprio esttico, integridade de sua inteligncia, a suas afeies, etc (Trait de La Responsabilit Civile, vol. II, n. 525, Apud Caio Mario da Silva Pereira, Responsabilidade Civil, Editora Forense, RJ, 1989). Segundo o Yussef Said CAHALI, dano moral a privao ou diminuio daqueles bens que tm um valor precpuo na vida do homem e que so a paz, a tranqilidade de esprito, a liberdade individual, a integridade individual, a integridade fsica, a honra e os demais sagrados afetos, classificando-se desse modo, em dano que afeta a parte social do patrimnio moral (honra, reputao, etc.) e dano que molesta a parte afetiva do patrimnio moral (dor, tristeza, saudade, etc.), dano moral que provoca direta ou indiretamente dano patrimonial (cicatriz deformante, etc.) e dano moral puro (dor, tristeza, etc.) (Dano Moral, 2 edio, So Paulo: Revista dos Tribunais, 1998, p. 20). Destarte, a recomposio dos valores da penso instituda pelo falecido militar em favor de seus dependentes no tem o condo de compensar a indenizao por danos morais devida pela Unio, conforme dispe a Smula n. 37-STJ, por analogia:
So cumulveis as indenizaes por dano material e dano moral oriundos do mesmo fato.

Faz-se necessrio, portanto, nesse ponto, reformar o acrdo recorrido a fim de, com base no art. 257 do RISTJ e na Smula n. 456-STF, fixar a verba indenizatria. sempre bom lembrar que A indenizao por dano moral no um preo pelo padecimento da vtima ou de seu familiar, mas, sim, uma compensao parcial pela dor injusta que lhe foi provocada, mecanismo que visa a minorar seu sofrimento, diante do drama psicolgico da perda a qual foi submetida (REsp n. 963.353-PR, Rel. Min. Herman Benjamin, Segunda Turma, DJe 27.08.2009). Para tanto, Os danos morais indenizveis devem assegurar a justa reparao do prejuzo sem proporcionar enriquecimento sem causa do autor, alm de sopesar a capacidade econmica do ru, devendo ser arbitrvel luz da proporcionalidade da ofensa, calcada nos critrios da exemplariedade e da solidariedade (REsp n. 1.124.471-RJ, Rel. Min. Luiz Fux, Primeira Turma, DJe 1.07.2010). Se certo que eventuais acidentes em servio envolvendo viaturas militares possam ser enquadrados dentro do risco inerente prpria atividade militar, no
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menos certo que deve ser considerada extremamente improvvel que a morte de um militar ocorra em razo de homicdio praticado por um subordinado seu. No caso concreto, consoante constatado pelo Tribunal de origem (fl. 1.869e), o militar faleceu em razo de homicdio culposo praticado por outro militar, seu subordinado, e que resultou na condenao deste ltimo pela Justia militar (fl. 497e), tendo a respectiva sentena penal militar condenatria transitado em julgado em 1.08.2006 (fl. 499e). Tendo em vista tal circunstncia, entendo necessria a fixao da indenizao dos danos morais no valor total de R$ 500.000,00 (quinhentos mil reais). Tal quantia arbitrada utilizando-se como parmetro inicial a indenizao prevista na Lei n. 12.257, de 12.06.2010, concedida pela Unio aos dependentes dos militares mortos durante o terremoto de janeiro de 2010 ocorrido na Repblica do Haiti, tambm no valor de R$ 500.000,00 (quinhentos mil reais), independentemente do posto/graduao que ocupavam e dos demais benefcios institudos em favor de seus dependentes. In verbis:
Presidente da Repblica Fao saber que o Congresso Nacional decreta e eu sanciono a seguinte Lei: Art. 1. Esta Lei concede auxlio especial e bolsa especial aos dependentes dos militares das Foras Armadas falecidos durante o terremoto de janeiro de 2010 na Repblica do Haiti. Art. 2. Fica concedido auxlio especial aos dependentes dos seguintes militares das Foras Armadas falecidos durante o terremoto de janeiro de 2010 na Repblica do Haiti: I - General-de-Brigada Combatente Joo Eliseu Souza Zanin; II - General-de-Brigada Combatente Emilio Carlos Torres dos Santos; III - Coronel Marcus Vinicius Macdo Cysneiros; IV - Tenente-Coronel Francisco Adolfo Vianna Martins Filho; V - Tenente-Coronel Mrcio Guimares Martins; VI - Capito Bruno Ribeiro Mrio; VII - 2. Tenente Raniel Batista de Camargos; VIII - Subtenente Davi Ramos de Lima; IX - Subtenente Leonardo de Castro Carvalho; X - 2. Sargento Rodrigo de Souza Lima;

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XI - 3. Sargento Ar Dirceu Fernandes Jnior; XII - 3. Sargento Douglas Pedrotti Neckel; XIII - 3. Sargento Washington Luis de Souza Seraphin; XIV - Cabo Antonio Jos Anacleto; XV - Cabo Felipe Gonalves Julio; XVI - Cabo Kleber da Silva Santos; XVII - Cabo Rodrigo Augusto da Silva; e XVIII - Cabo Tiago Anaya Detimermani. Pargrafo nico. O auxlio especial ser concedido sem prejuzo dos demais benefcios decorrentes da condio de militar das Foras Armadas. Art. 3. O auxlio especial ser no valor de R$ 500.000,00 (quinhentos mil reais) por militar, dividido entre seus dependentes, em parcelas iguais nos termos desta Lei. Art. 4. A bolsa especial de educao, no valor de R$ 510,00 (quinhentos e dez reais), ser concedida ao dependente estudante do ensino fundamental, mdio ou superior at os 18 (dezoito) anos ou, em se tratando de estudante universitrio, at os 24 (vinte e quatro) anos de idade, destinada ao custeio da educao formal, e ser atualizada nas mesmas datas e pelos mesmos ndices dos benefcios do regime geral de previdncia social. Pargrafo nico. O Ministrio da Defesa editar as normas complementares necessrias para a execuo do disposto neste artigo, inclusive quanto ao cadastramento dos dependentes estudantes e da comprovao da matrcula, frequncia e rendimento escolar. Art. 5. Para os fins desta Lei, considera-se dependente: I - o cnjuge; II - o companheiro ou companheira designada ou que comprove unio estvel como entidade familiar; III - os filhos e o menor sob guarda ou tutela at os 21 (vinte e um) anos de idade ou at 24 (vinte e quatro) anos de idade se estudantes em curso de nvel superior; IV - os filhos invlidos, desde que a invalidez seja anterior maioridade. 1. Na ausncia dos dependentes referidos nos incisos I a IV deste artigo, o auxlio especial ser devido me e ao pai do militar. 2. O disposto neste artigo prescinde da efetiva dependncia econmica ou dos critrios constantes na legislao militar. Art. 6. Esta Lei entra em vigor na data de sua publicao.

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Tal fixao se mostra coerente com a situao concreta dos autos, no s porque a morte do militar ocorreu durante o servio, mas em especial porque resultou de um homicdio culposo praticado dentro de unidade militar, em que o agente foi outro militar. O valor total da indenizao tambm encontra amparo na jurisprudncia do Superior Tribunal de Justia. Com efeito, no julgamento do REsp n. 1.133.105-RJ (Rel. Min. Eliana Calmon, Segunda Turma, DJe 18.12.2009), o Superior Tribunal de Justia confirmou o arbitramento realizado pelo Tribunal de Justia do Estado do Rio de Janeiro, que condenou o Municpio de Carmo-RJ a pagar indenizao por danos morais de R$ 105.000,00 (cento e cinco mil reais) me de vtima de homicdio culposo praticado por agente pblico da r. A propsito, confira-se a ementa do referido acrdo:
Administrativo. Responsabilidade civil do Estado. Morte do filho da autora. Baixa renda. Danos morais e materiais. Indenizao e pensionamento. 1. Esta Corte tem reconhecido, continuamente, o direito dos pais ao pensionamento pela morte de filho, independente de este exercer ou no atividade laborativa, quando se trate de famlia de baixa renda, como na hiptese dos autos. 2. A reviso do valor da indenizao somente possvel, em casos excepcionais, quando exorbitante ou insignificante a importncia arbitrada, em flagrante violao dos princpios da razoabilidade e da proporcionalidade, o que, todavia, in casu, no se configurou. 3. Recurso parcialmente provido.

Tambm no REsp n. 1.109.303-RS (Rel. Min. Luiz Fux, Primeira Turma, DJe 05.08.2009), o Superior Tribunal de Justia entendeu que a condenao imposta Unio pagamento de indenizao por danos morais, me de militar vtima de homicdio culposo dentro de sua respectiva unidade militar, no valor de R$ 105.000,00 (cento e cinco mil reais) , seria consonante com o princpio da proporcionalidade. Confira-se o respectivo acrdo:
Processual Civil. Administrativo. Responsabilidade civil do Estado. Militar. Vtima de homicdio em quartel. Sentena penal condenatria proferida pela Justia Militar Federal. Danos morais e materiais. Prescrio. Inocorrncia. Danos materiais e morais. Artigo 37, 6 da Constituio Federal. Matria constitucional. Nexo de causalidade. Reduo do quantum indenizatrio. Exorbitncia. Inexistncia. Juros moratrios. Cabimento. Tempus regit actum.
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1. A prescrio de ao indenizatria, por ilcito penal praticado por agente do Estado, tem como termo inicial o trnsito em julgado da sentena penal condenatria. Precedentes do STJ: AgRg no Ag n. 951.232-RN, Segunda Turma, DJ de 05.09.2008; REsp n. 781.898-SC, Primeira Turma, DJ 15.03.2007 e REsp n. 439.283-RS, Primeira Turma, DJ 1.02.2006. 2. In casu, trata-se de Ao de Indenizao ajuizada em face da Unio, em 04.11.2004, aps o trnsito em julgado da sentena penal condenatria, proferida pelo Juzo da 1 Auditoria da 3 CJM-Porto Alegre-RS, nos autos do Processo Penal Militar n. 22/98-0, em 31.08.1999 (fls. 73-79), a qual transitou em julgado em 2001, consoante noticiado pelo Juzo 6 Vara Federal de Porto Alegre-SJ-RS (fl. 145), objetivando a reparao de danos morais e materiais decorrentes do falecimento de Soldado do Exrcito, vtima de homicdio por disparo de arma de fogo desferida por outro soldado, no perodo em que prestava Servio Militar no 3 Regimento de Cavalaria de Guardas - Regimento Osrio. 3. Os juros moratrios fluem a partir do evento danoso em caso de responsabilidade extracontratual (Smula n. 54-STJ). Precedentes: REsp n. 771.926-SC, DJ 23.04.2007; REsp n. 771.926-SC, DJ 23.04.2007; REsp n. 489.439-RJ, DJ 18.08.2006; REsp n. 768.992-PB, DJ 28.06.2006. 4. Os juros ho se ser calculados, a partir do evento danoso (Smula n. 54-STJ) base de 0,5% ao ms, ex vi artigo 1.062 do Cdigo Civil de 1916 at a entrada em vigor do Novo Cdigo Civil (Lei n. 10.406/2001). 5. A partir da vigncia do Novo Cdigo Civil (Lei n. 10.406/2001) os juros moratrios devero observar a taxa que estiver em vigor para a mora do pagamento de impostos devidos Fazenda Nacional (artigo 406). Taxa esta que, como de sabena, a Selic, nos expressos termos da Lei n. 9.250/1995. Precedentes: REsp n. 688.536-PA, DJ 18.12.2006; REsp n. 830.189-PR, DJ 07.12.2006; REsp n. 813.056-PE, Rel. Ministro Luiz Fux, Primeira Turma, julgado em 16.10.2007, DJ 29.10.2007; REsp n. 947.523-PE, DJ 17.09.2007; REsp n. 856.296-SP DJ 04.12.2006; AgRg no Ag n. 766.853-MG, DJ 16.10.2006. 6. Deveras, cedio na Corte que o fato gerador do direito a juros moratrios no o ajuizamento da ao, tampouco a condenao judicial, mas, sim, o inadimplemento da obrigao. 7. Desta feita, tratando-se de fato gerador que se protrai no tempo, a definio legal dos juros de mora deve observncia ao princpio do direito intertemporal segundo o qual tempus regit actum. 8. Consectariamente, aplica-se mora relativa ao perodo anterior vigncia do novo Cdigo Civil as disposies insertas no revogado Cdigo Civil de 1916, regendo-se o perodo posterior pelo diploma civil superveniente (REsp n. 745.825-RS, DJ 20.02.2006). 9. Fundando-se o acrdo recorrido em interpretao de matria eminentemente constitucional, descabe a esta Corte examinar a questo,
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porquanto reverter o julgado significaria usurpar competncia que, por expressa determinao da Carta Maior, pertence ao Colendo STF, e a competncia traada para este Eg. STJ restringe-se unicamente uniformizao da legislao infraconstitucional. 10. Controvrsia dirimida pelo C. Tribunal a quo luz da Constituio Federal, razo pela qual revela-se insindicvel a questo no mbito do Superior Tribunal de Justia, em sede de Recurso Especial. Precedentes: REsp n. 889.651-RJ, DJ 30.08.2007; REsp n. 808.045-RJ, DJU de 27.03.2006; REsp n. 668.575-RJ, Primeira Turma, Relator Min. Luiz Fux, DJU de 19.09.2005. 11. In casu, restou assentado no acrdo proferido pelo Tribunal a quo: A responsabilidade objetiva do Estado est inserida no art. 37, 6, da Constituio Federal, nos seguintes termos: As pessoas jurdicas de direito pblico e as de direito privado prestadoras de servios pblicos respondero pelos danos que seus agentes, nessa qualidade, causarem a terceiros, assegurado o direito de regresso contra o responsvel nos casos de dolo ou culpa. Da anlise dos autos, resta incontestvel o fato de que a presente ao versa sobre a responsabilidade objetiva. Fundada na teoria do risco administrativo, a responsabilidade objetiva independe da apurao de culpa ou dolo, ou seja, basta estar configurada a existncia do dano, da ao ou omisso e do nexo de causalidade entre ambos. Assim, demonstrado o nexo causal entre o fato lesivo imputvel administrao e o dano, exsurge para o ente pblico o dever de indenizar o particular, mediante o restabelecimento do patrimnio lesado por meio de uma compensao pecuniria compatvel com o prejuzo. No se perquire acerca da existncia ou no de culpa da pessoa jurdica de direito pblico porque a responsabilidade, neste caso, objetiva, importando apenas o prejuzo causado a dado bem tutelado pela ordem jurdica (...). 12. A modificao do quantum arbitrado a ttulo de danos morais somente admitida, em sede de recurso especial, na hiptese de fixao em valor irrisrio ou abusivo, inocorrentes no caso sub judice. Precedentes jurisprudenciais desta Corte: REsp n. 681.482-MG; Rel. Min. Jos Delgado, Relator(a) p/ acrdo Min. Luiz Fux, DJ de 30.05.2005; Ag n. 605.927-BA, Relatora Ministra Denise Arruda, DJ de 04.04.2005; AgRg Ag n. 641.166-RS, Relatora Ministra Nancy Andrighi, DJ de 07.03.2005; AgRg no Ag n. 624.351-RJ, Relator Ministro Jorge Scartezzini, DJ de 28.02.2005; REsp n. 604.801RS, Relatora Ministra Eliana Calmon, DJ de 07.03.2005; REsp n. 530.618-MG, Relator Ministro Aldir Passarinho Jnior, DJ de 07.03.2005; AgRg no Ag n. 641.222MG, Relator Ministro Fernando Gonalves, DJ de 07.03.2005 e REsp n. 603.984-MT, Relator Ministro Francisco Falco, DJ de 16.11.2004. 13. Sob esse enfoque assentou o Tribunal a quo, verbis: Ultrapassada a questo do dano moral, deve-se adentrar para a fixao do quantum indenizatrio, tendo em vista que a Unio pleiteia a reduo dos valores arbitrados pelo magistrado de piso (300 salrios mnimos para a me e 100 salrios mnimos para a irm). (...) Assim, ultrapassada esta questo, se faz necessrio observar os princpios da

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razoabilidade e proporcionalidade, bem como o valor arbitrado deve guardar dupla funo, a primeira de ressarcir a parte afetada dos danos sofridos, e uma segunda pedaggica, dirigida ao agente do ato lesivo, a fim de evitar que atos semelhantes venham a ocorrer novamente e, ainda, definir a quantia de tal forma que seu arbitramento no cause enriquecimento sem causa parte lesada. Nesse sentido entendo por manter a fixao realizada pelo magistrado singular. Contudo, conforme acima relatado, transformo a fixao de salrios mnimos para valor monetrio nominal, devendo a Unio pagar me a quantia de R$ 105.000,00 (cento e cinco mil reais) e irm o valor de R$ 35.000,00 (trinta e cinco mil reais) obedecidos, claro, os parmetros do salrio mnimo vigente poca da sentena, ou seja, R$ 350,00 (trezentos e cinqenta reais). 14. Os embargos de declarao que enfrentam explicitamente a questo embargada no ensejam recurso especial pela violao do artigo 535, II, do CPC. 15. Recurso Especial parcialmente conhecido e, nesta parte, desprovido.

No caso concreto, o bem jurdico a ser reparado no o valor vida, que inestimvel, cujo titular era a vtima do homicdio, mas, sim, a privao precoce do convvio com os familiares, ora recorrentes, em razo do lamentvel evento danoso oriundo de conduta culposa de um agente pblico. Nessas circunstncias, considerando-se o nmero de autores e o grau de parentesco de cada um deles com o falecido militar, assim como o impacto que a ausncia deste ter na vida de cada um dos autores, em especial sua viva e filhos menores, mostra-se razovel que a diviso do quantum total seja realizado da seguinte forma: a) Graciela Conzatti (viva): R$ 150.000,00 (cento e cinquenta mil reais); b) Matheus Maaneiro (filho): R$ 100.00,00 (cem mil reais); c) Gabriela Maaneiro (filha): R$ 100.000,00 (cem mil reais); d) Natalino Jos Maaneiro (pai): R$ 75.000,00 (setenta e cinco mil reais); e) Valria Maaneiro (me): R$ 75.000,00 (setenta e cinco mil reais). Quanto aos juros moratrios incidentes sobre referida indenizao, devem eles ser fixados em 0,5% ao ms, nos termos do art. 1.062 do Cdigo Civil de 1916 at a entrada em vigor do Novo Cdigo Civil (Lei n. 10.406/2001), a partir do qual, conforme disposto em seu art. 406, devero observar a taxa que estiver em vigor para a mora do pagamento de impostos devidos Fazenda Nacional, qual seja, a Selic, ex vi a Lei n. 9.250/1995, tudo a contar da data do bito do militar (16.09.2003 fl. 56e), conforme disposto na Smula n. 54-STJ.

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Nesse mesmo sentido, confira-se o seguinte julgado:


Processual Civil. Administrativo. Interveno do Estado no domnio econmico. Responsabilidade objetiva do Estado. Fixao pelo poder executivo dos preos dos produtos derivados da cana-de-acar abaixo do preo de custo. Dano moral. Indenizao cabvel. Juros moratrios. Cabimento. Correo monetria devida. Pedido implcito. Expurgos. Tabela nica. (...) 7. Consectariamente, tratando-se de ao de indenizao ajuizada em 09.03.1990, tendo sido reconhecido o dano causado aos produtores de cana, acar e lcool, no perodo de maro de 1985 a outubro de 1989, h que se corrigir monetariamente o quantum fixado a ttulo indenizatrio. (...) 10. Os juros moratrios fluem a partir do evento danoso em caso de responsabilidade extracontratual (Smula n. 54-STJ). Precedentes: REsp n. 771.926-SC, DJ 23.04.2007; REsp n. 771.926-SC, DJ 23.04.2007; REsp n. 489.439-RJ, DJ 18.08.2006; REsp n. 768.992-PB, DJ 28.06.2006. 11. Os juros ho se ser calculados, a partir do evento danoso (Smula n. 54-STJ) base de 0,5% ao ms, ex vi artigo 1.062 do Cdigo Civil de 1916 at a entrada em vigor do Novo Cdigo Civil (Lei n. 10.406/2001). 12. A partir da vigncia do Novo Cdigo Civil (Lei n. 10.406/2001) os juros moratrios devero observar a taxa que estiver em vigor para a mora do pagamento de impostos devidos Fazenda Nacional (artigo 406). Taxa esta que, como de sabena, a Selic, nos expressos termos da Lei n. 9.250/1995. Precedentes: REsp n. 688.536-PA, DJ 18.12.2006; REsp n. 830.189-PR, DJ 07.12.2006; REsp n. 813.056-PE, Rel. Ministro Luiz Fux, Primeira Turma, julgado em 16.10.2007, DJ 29.10.2007; REsp n. 947.523-PE, DJ 17.09.2007; REsp n. 856.296-SP DJ 04.12.2006; AgRg no Ag n. 766.853-MG, DJ 16.10.2006. 13. Deveras, cedio na Corte que o fato gerador do direito a juros moratrios no o ajuizamento da ao, tampouco a condenao judicial, mas, sim, o inadimplemento da obrigao. 14. Desta feita, tratando-se de fato gerador que se protrai no tempo, a definio legal dos juros de mora deve observncia ao princpio do direito intertemporal segundo o qual tempus regit actum. 15. Consectariamente, aplica-se mora relativa ao perodo anterior vigncia do novo Cdigo Civil as disposies insertas no revogado Cdigo Civil de 1916, regendo-se o perodo posterior pelo diploma civil superveniente (REsp n. 745.825-RS, DJ 20.02.2006). 16. A correo monetria independe de pedido expresso da parte interessada, no constituindo um plus que se acrescenta ao crdito, mas um minus que se
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evita, vale dizer: a correo monetria plena mecanismo mediante o qual se busca a recomposio da efetiva desvalorizao da moeda, a fim de se preservar o poder aquisitivo original. 17. A jurisprudncia do STF, cristalizada na Smula n. 562, no sentido de que: Na indenizao de danos materiais decorrentes de ato ilcito cabe a atualizao de seu valor, utilizando-se, para esse fim, dentre outros critrios, dos ndices de correo monetria. 18. Outrossim, a correo monetria incide a partir do prejuzo (Smula n. 43-STJ: Incide correo monetria sobre dvida por ato ilcito a partir da data do efetivo prejuzo). (...) 21. A incluso da Selic a partir de janeiro de 2003, a ttulo de correo monetria nas aes condenatrias em geral, consoante determinado na aludida Tabela corrobora o entendimento da aplicao exclusiva do referido ndice a ttulo de juros de mora, ex vi do artigo 406, do Cdigo Civil de 2002, uma vez que, em virtude da natureza da Taxa Selic, revela-se impossvel sua cumulao com qualquer outro ndice, seja de juros, seja de atualizao monetria. (...) 32. Recurso Especial provido (REsp n. 926.140-DF, Rel. Min. Luiz Fux, Primeira Turma, DJe 12.05.2008).

No que tange aos juros moratrios incidentes sobre as diferenas do valor do benefcio, j reconhecidas pelo Tribunal de origem, correta sua fixao com base no art. 1-F da Lei n. 9.494/1997, tendo em vista sua natureza remuneratria e o fato de que a ao foi ajuizada em 19.06.2007 (fl. 02e). A propsito, cito o seguinte julgado:
Ao de indenizao. Morte de militar. Danos morais. Penso. Ausncia de prequestionamento. Smula n. 282-STF. Nexo causal. Atividade relacionada ao servio. Fundamento inatacado. Smula n. 283-STF. Juros moratrios. Artigo 1-F, da Lei n. 9.494/1997. Impropriedade. Embargos declaratrios. Multa. (...) IV - O disposto no artigo 1-F, da Lei n. 9.494/1997 para fixao da taxa de juros moratrios, no se aplica hiptese (indenizao), por ser norma especial, de alcance limitado aos casos de pagamento de verbas remuneratrias devidas a servidores e empregados pblicos. Precedente: REsp n. 865.310-RN, Rel. Min. Denise Arruda, DJ de 27.11.2006. (...)

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VI - Recurso parcialmente conhecido e, nessa parte, parcialmente provido, somente no que diz respeito multa (REsp n. 1.081.017-RS, Rel. Min. Francisco Falco, Primeira Turma, DJe 10.06.2009).

Por fim, como consectrio, h de ser afastada a sucumbncia recproca reconhecida pelo Tribunal de origem, a fim de condenar a Unio aos pagamentos das custas e despesas processuais eventualmente adiantadas pelos autores, e honorrios advocatcios arbitrados, nos termos do art. 20, 4, do CPC, em 10% sobre o valor da condenao. Ressalta-se, todavia, especificamente do que diz respeito s diferenas devidas a ttulo de penso militar, decorrente da promoo post mortem do ex-militar, que a base de clculo dos honorrios dever levar em considerao, de acordo com o art. 260 do CPC, as prestaes vencidas acrescidas de uma anualidade das vincendas. Ante o exposto, no conheo do recurso especial da Unio. Por sua vez, conheo do recurso especial de Graciela Conzatti Maaneiro e outros, dando-lhe parcial provimento, a fim de condenar a Unio a pagar-lhes indenizao por danos morais decorrentes da morte Ex-Cabo do Exrcito Emerson Maaneiro, arbitrada em R$ 500.000,00 (quinhentos mil reais), a ser dividida na forma especificada na fundamentao, acrescida, a partir da data do bito (16.09.2003), de correo monetria e juros moratrios, estes fixados em 0,5% ao ms, nos termos do art. 1.062 do Cdigo Civil de 1916 at a entrada em vigor do Novo Cdigo Civil (Lei n. 10.406/2001), e a partir de ento, conforme disposto em seu art. 406, pela Taxa Selic, ex vi a Lei n. 9.250/1995. Condeno a Unio, ainda, ao pagamento das custas e despesas processuais eventualmente adiantadas pelos autores, e honorrios advocatcios arbitrados, nos termos do art. 20, 4, do CPC, em 10% sobre o valor da condenao, assim considerada, especificamente no que se refere s diferenas devidas a ttulo de penso militar, de acordo com o art. 260 do CPC, as prestaes vencidas acrescidas de uma anualidade das vincendas. o voto.

RECURSO ESPECIAL N. 1.239.027-DF (2011/0039392-0) Relator: Ministro Napoleo Nunes Maia Filho Recorrente: Instituto Cibrazem de Seguridade Social Cibrius
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Advogado: Guilherme Almeida Galdeano e outro(s) Recorrido: Instituto Nacional de Colonizao e Reforma Agrria - Incra Procurador: Valdez Adriani Farias e outro(s)

EMENTA Recurso especial. Processual Civil. Ausncia de omisso. Ao de indenizao. Danos decorrentes do cancelamento de TDAs adquiridas no mercado mobilirio. Prescrio quinquenal reconhecida pelo Tribunal a quo. Termo a quo do prazo prescricional. Cincia do cancelamento dos ttulos. Actio nata. Smula n. 383-STF. Precedentes. Divergncia jurisprudencial no demonstrada. Recurso especial desprovido. 1. Pretenso autoral voltada para a indenizao pelos prejuzos decorrentes do cancelamento de Ttulos da Dvida Agrria, adquiridos no mercado mobilirio secundrio. 2. O Tribunal a quo manifestou-se fundamentadamente a respeito de todas as questes postas sua apreciao, notadamente sobre a contagem do prazo prescricional, tendo decido, entretanto, contrariamente aos interesses do recorrente, o que no configura ofensa ao art. 535, II do CPC. 3. O instituto da prescrio regido pelo princpio da actio nata, ou seja, o curso do prazo prescricional tem incio com a efetiva leso ou ameaa do direito tutelado, momento em que nasce a pretenso a ser deduzida em juzo. 4. In casu, no h como acolher a tese de que o termo inicial do prazo prescricional somente se iniciou com a recusa da Administrao em ofertar Certido de Regularidade dos TDAs (ocorrida em 29.07.1992), pois, antes desse fato, referidos ttulos j haviam sido anulados por Portaria do Mirad publicada em 30.07.1988, com intimao pessoal do recorrente em 13.03.1990, sendo que nesta data surgiu o seu interesse e a sua possibilidade de requerer judicialmente o que entendia ser de seu direito. 5. Mesmo que contado o prazo de outro modo, com o reconhecimento de que o direito de ao nasceu a partir da sua
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intimao do cancelamento dos TDAs, e no da publicao da Portaria, como fez o Tribunal a quo, inafastvel o acolhimento da prescrio, nos termos do art. 9 do Decreto n. 20.910/1932 e da Smula n. 383 do STF; isso porque, de 13.03.1990 at 30.11.1992 (data da impetrao do mandado de segurana contra a deciso administrativa, que interrompeu o prazo prescricional) transcorreram 02 anos e 08 meses; por sua vez, de 31.08.1993 (trnsito em julgado do MS) at a propositura da presente ao (09.10.1996), passaram-se 03 anos e 02 meses, totalizando, ao final, mais de 05 anos. 6. O sugerido dissdio jurisprudencial no foi analiticamente demonstrado de acordo com os arts. 255, 2 do RISTJ e 541, parg. nico do Estatuto Processual Civil. 7. Recurso Especial desprovido. ACRDO Vistos, relatados e discutidos estes autos, acordam os Ministros da Primeira Turma do Superior Tribunal de Justia, na conformidade dos votos e das notas taquigrficas a seguir, por unanimidade, negar provimento ao recurso especial, nos termos do voto do Sr. Ministro Relator. Os Srs. Ministros Benedito Gonalves e Arnaldo Esteves Lima votaram com o Sr. Ministro Relator. Ausente, justificadamente, o Sr. Ministro Teori Albino Zavascki. Licenciado o Sr. Ministro Francisco Falco. Braslia (DF), 18 de outubro de 2011 (data do julgamento). Ministro Napoleo Nunes Maia Filho, Relator
DJe 26.10.2011

RELATRIO O Sr. Ministro Napoleo Nunes Maia Filho: 1. Cuida-se de Recurso Especial interposto pelo Instituto Cibrazem de Seguridade Social - Cibrius em adversidade a acrdo proferido pelo TRF da 1 Regio, assim ementado:
Civil. Administrativo. Processual Civil. Aquisio de TDAS posteriormente cancelados. Pretenso indenizatria. Prescrio quinquenal. Smula n. 383-STF.
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Devoluo parcial do prazo prescricional aps interrupo. Transcurso de mais de dois anos e meio aps a interrupo prescricional. Perodos antecessor e predecessor interrupo prescricional perfazendo mais de cinco anos. Ocorrncia da prescrio. Extino do processo com resoluo do mrito. 1. Caso em que pretende o Autor ver-se indenizado pelos prejuzos decorrentes do cancelamento de Ttulos da Dvida Agrria, srie F, n. 036.641 a n. 643, adquiridos no mercado mobilirio secundrio, tendo seu pedido parcialmente acolhido pelo Juzo a quo. 2. O art. 9 do Decreto n. 20.910/1932 confere Fazenda Pblica a reduo, metade, do prazo prescricional devolvido ao interessado em razo de causa interruptiva. O Verbete Sumular n. 383 do STF, restringiu a abrangncia desta disposio normativa para determinar a observncia do quinqunio legal, de forma que a soma dos perodos anterior e posterior interrupo prescricional perfaa cinco anos. 3. Em 30.07.1988, houve a publicao da Portaria Mirad n. 1.013/1988 que determinou o cancelamento dos TDAs da Srie F n. 036.636, posteriormente desdobrados. A interrupo do curso do prazo prescricional operou-se em 29.11.1989, pelo reconhecimento do direito do Autor por parte do Devedor, com o pagamento de juros, e, posteriormente, pela impetrao de mandado de segurana, entre 30.11.1992 e 31.08.1993. 4. Ao ajuizada em 09.10.1996, mais de trs aps o reincio da fluncia do lapso prescricional. De modo que, transcorridos mais de dois anos e meios aps a ltima causa interruptiva e integralizados mais de cinco anos com a soma dos perodos que lhe antecedem e sucedem, de se reconhecer a prescrio da pretenso autoral. 5. Provimento da remessa oficial e do apelo do Ru, para extinguir o processo com resoluo do mrito, com fulcro no art. 269, IV do CPC, pela ocorrncia da prescrio. 6. 7. Prejudicada a apelao do Autor. Inverso dos nus da sucumbncia. (fls. 339).

2. Opostos Embargos Declaratrios, foram rejeitados (fls. 350-354). 3. Em seu Apelo Raro, fundado nas alneas a e c do art. 105, III da CF, o Instituto sustenta, primeiramente, ofensa ao art. 535, II do CPC, porque o aresto dos Embargos Declaratrios no teria sanado os vcios demonstrados pelo recorrente quanto negativa de vigncia do disposto no art. 1 do Decreto n. 20.910/1932, revelando negativa de prestao jurisdicional. 4. Aduz, ainda, violao ao art. 9 do Decreto n. 20.910/1932, em razo da equivocada valorao do fato jurdico relativo ao incio do cmputo do
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prazo prescricional, que, no caso, deve ser contado a partir da reteno dos TDAs, adquiridos de boa-f pela recorrente, e da recusa do Incra em pag-los por suposta anulao anterior, o que somente ocorreu em 29.07.1992, quando o Instituto requereu certido de regularidade das crtulas, negada pelo ente Administrativo. 5. Afirma, ainda, o seguinte:
Bem verdade que foi publicada a Portaria Mirad n. 1.013/1988 que, segundo a Recorrida, supostamente teria cancelado os ttulos em posse do Recorrente. No entanto, em momento algum esse ato administrativo interno - instrumento inadequado para tanto - se referiu ao Recorrente, o que, certamente, o impossibilitou de ter conhecimento do cancelamento dos ttulos de sua posse. certo que a publicao dessa portaria ou a prpria intimao pessoal do Recorrente no tiveram o condo de encetar o curso da prescrio, pois, ele ainda no havia sido lesado, e acreditava no pagamento espontneo pelo Incra. No entanto, impende destacar, como dito na inicial, que, aps o pagamento dos juros, as crtulas ficaram em poder do Recorrido, tendo em vista que j se encontravam vencidas. Demonstra-se, ento, que o Recorrente apenas teve o seu direito de receber o pagamento pelos ttulos malferido com a recusa do pagamento pelo Recorrido, fato este que ocorreu em vinte e nove de julho de 1992, quando o primeiro, via seu Advogado, requereu administrativamente ao segundo a expedio de Certificados de Regularidade, sendo negado o pedido (fls. 376-377).

6. Cita, ademais, ementa de aresto prolatado por esta Corte que, segundo afirma, corrobora a sua tese (REsp n. 627.218-PR, Rel. Min. Luiz Fux), assim ementado, no que interessa:
Processual Civil. Administrativo. Resgate de TDAS. Intimao. Litisconsrcio. Publicao. Nome de um dos litisconsortes seguido da expresso e outros e nomes dos advogados. Suficincia. Ofensa ao art. 236, do CPC no caracterizada. Prescrio. Descumprimento de obrigao de medio de rea. Juros moratrios. Expurgos inflacionrios. Precedentes jurisprudenciais do STJ. (...). 4. O prazo prescricional de cinco anos, previsto no art. 1 do Decreto n. 20.910/1932, no poderia ser considerado enquanto persistisse a omisso do Incra, quanto obrigao de medir a rea desapropriada, condio necessria para a liberao dos 35.000 TDAs. 5. Ademais, antes de recorrer ao Judicirio, o credor, ora recorrido, ingressou na via administrativa para lograr a imediata medio da rea desapropriada e
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conseqente liberao dos ttulos, como revela o requerimento de fl. 44, datado de 10.10.1989. 6. Deveras, nos termos do art. 4 do Decreto n. 20.910/1932, no corre prescrio durante a demora que, no estudo, no reconhecimento ou no pagamento da dvida, considerada lquida, tiverem as reparties ou funcionrios encarregados de estudar e apur-las. (...) (DJe 12.09.2005).

7. Com contrarrazes (fls. 425-438), o recurso foi inadmitido (fls. 457458), subindo a esta Corte por fora do provimento do Ag n. 1.211.647-DF. 8. o que havia de relevante para relatar. VOTO O Sr. Ministro Napoleo Nunes Maia Filho (Relator): 1. Para melhor esclarecer a controvrsia, merece ser transcrito o voto condutor do acrdo recorrido, que bem esclareceu os fatos indispensveis e incontroversos relativos presente demanda:
Cuidam os autos de apelaes interpostas pelo Instituto Cibrazem de Seguridade Social Cibrius, Autor, e pelo Instituto Nacional de Colonizao e Reforma Agrria Incra, Ru, contra sentena que condenou o Ru/Apelante ao pagamento dos valores consignados nos Ttulos da Dvida Agrria Srie F n. 036.641 a n. 643, adquiridos pelo Autor/Apelante, corrigidos monetariamente, sem incidncia de juros moratrios. (...). O Decreto n. 20.910/1932 disciplina a prescrio dos crditos de terceiros em desfavor da Fazenda Pblica, cujo prazo restou fixado em cinco anos, contados da data do ato ou fato do qual se originem. Prev, ainda, no art. 9, a mitigao da eficcia de causas interruptivas sobre a prescrio em favor da Fazenda Pblica, devolvendo ao credor apenas a metade do qinqnio acaso sobrevenha causa interruptiva. O Supremo Tribunal Federal, aps pronunciar-se iterativamente acerca do alcance da disposio normativa inserta no art. 9 do Decreto n. 20.910/1932, editou o Verbete Sumular n. 383, cristalizando o entendimento de que A prescrio em favor da Fazenda Pblica recomea a correr, por dois anos e meio, a partir do ato interruptivo, mas no fica reduzida aqum de cinco anos, embora o titular do direito a interrompa durante a primeira metade do prazo. Assim, o art. 9 do Decreto n. 20.910/1932 confere Fazenda Pblica a retrao do prazo prescricional em seu favor aps a ocorrncia de causa interruptiva,
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desautorizando a devoluo integral deste prazo ao credor. A Smula n. 383, do STF, por sua vez, limitou a abrangncia deste dispositivo, condicionando sua aplicao integralizao do qinqnio legal pelos perodos anterior e posterior interrupo. A prescrio rege-se pelo princpio da actio nata, pelo qual o fato deflagrador do prazo prescricional o nascimento do direito (art. 198, Cdigo Civil). Ora, na espcie, a pretenso indenizatria emergiu com a publicao da Portaria Mirad n. 1.013/1988, em 30.07.1988 (fl. 49), que determinou o cancelamento dos ttulos adquiridos pelo Autor. E a publicao do ato de cancelamento dos TDAs em rgo oficial de imprensa bastante para consubstanciar a emergncia da pretenso indenizatria. A Lei n. 9.784/1999, que disciplina o procedimento administrativo no mbito da Administrao Pblica Federal, dispe, em seu art. 26, 4, que a intimao dos atos administrativos que revelarem interesse a quantidade indeterminada de pessoas deve ser efetuada por meio de publicao oficial, como na hiptese vertente, uma vez que o sucessivo desdobramento e transferncia de ttulos de crdito impede a plena identificao dos seus portadores. De todo modo, foi o Autor pessoalmente intimado da reteno dos TDAs, por meio do ofcio Incra/DA/n. 071, de 13.03.1990 (fl. 26) e posteriormente instado a devolver o valor correspondente aos juros compensatrios indevidamente pagos aps o cancelamento dos ttulos, atravs do ofcio Incra/DA/n. 110, de 10.04.1990 (fl. 47). Os telegramas acostados s fls. 47 e 48, de 29.07.1992, do conta da impossibilidade de expedio de certido de regularidade dos ttulos em apreo, fazendo referncia Portaria Mirad n. 1.013/1988 e do ofcio anteriormente enviado, o que no foi infirmado pelo Autor. O posterior pagamento dos juros compensatrios fixados nos TDAs, em 29.11.1989 (fl. 21), contudo, configura hiptese de reconhecimento do direito pelo devedor, a determinar a interrupo da prescrio, nos termos do inciso V, do art. 172, do Cdigo Civil de 1916, como asseverado pela i. Juza de primeira instncia. Entrementes, o Juzo primevo reconheceu que, em razo da supervenincia de causa interruptiva, a data de publicao da Portaria Mirad n. 1.013/1988 no poderia ser considerada como deflagradora do curso prescricional, que foi retomado a partir de 1992, quando, supostamente, teria ocorrido o ato lesivo. Ora, o art. 173, do Cdigo Civil de 1916, estatui que A prescrio interrompida recomea a correr da data do ato que a interrompeu, ou do ltimo do processo para a interromper. Se se reputa como causa interruptiva da prescrio o pagamento dos juros compensatrios, como reconhecimento inequvoco da pretenso autoral, ento o lapso prescricional retoma sua fluncia a partir desta data. Portanto, a eficcia interruptiva da prescrio retroage a 29.11.1989, data que deve ser considerada como termo inicial do lapso prescricional. A posterior
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impetrao do mandado de segurana pelo Autor, em 30.11.1992 (conforme certido de fl. 90), em que postulou o reconhecimento da autenticidade dos TDAs mencionados, teve o condo de interromper o prazo prescricional, at 31.08.1993, momento em que o acrdo nele proferido transitou em julgado (conforme certido de fl. 106). Todavia, nos moldes do Verbete n. 383, da Smula do STF, de se reconhecer a ocorrncia da prescrio, uma vez que o reincio da fluncia do lapso preclusivo, coincidente com o trnsito em julgado do acrdo proferido no mandado de segurana, dista mais de dois anos e meio da propositura da presente ao, conforme protocolo aposto na prefacial (09.10.1996) e, concomitantemente, a soma de todos os perodos em que a prescrio correu validamente supera o perodo de cinco anos, computando-se os perodos antecessor e predecessor aos fatos interruptivos. Pelo exposto, dou provimento ao apelo do Ru, bem como remessa oficial, para, com fulcro no art. 269, IV, extinguir o processo, com exame do mrito, em face da ocorrncia da prescrio (fls. 333-336).

2. Por ocasio do julgamento dos Embargos Declaratrios, acrescentou-se:


Ressalto que, embora a impetrao de mandado de segurana pelo ora Embargante, em 30.11.1992, mediante o qual postulou o reconhecimento e autenticidade de TDAs cancelados pelo Incra, de fato, tenha interrompido a fluncia do prazo prescricional para o ajuizamento interposio da ao objetivando o pagamento dos referidos ttulos at 31.08.1993, momento em que o acrdo nele proferido transitou em julgado, como sustenta o Embargante, ficou esclarecido no acrdo embargado que o prazo remanescente fica reduzido metade, isto , dois anos e meio, contados a partir do ato interruptivo, conforme art. 9, do Decreto n. 20.910/1932 e Verbete Sumular n. 383 do STF. No existem, portanto, as contradies ou obscuridades alegadas pelo Embargante (fls. 353).

3. Inicialmente, constata-se que o Tribunal a quo, ao contrrio do alegado, manifestou-se fundamentadamente a respeito de todas as questes postas sua apreciao, notadamente sobre a contagem do prazo prescricional, tendo decido, entretanto, contrariamente aos interesses do recorrente, que buscou, com os Embargos de Declarao, a mera reapreciao do mrito da causa. 4. Os Embargos de Declarao so modalidade recursal de integrao e objetivam, to-somente, sanar obscuridade, contradio ou omisso, de maneira a permitir o exato conhecimento do teor do julgado; no podem, por isso, ser utilizados com a finalidade de sustentar eventual incorreo do decisum hostilizado ou de propiciar novo exame da prpria questo de fundo, em ordem a viabilizar, em sede processual inadequada, a desconstituio de ato
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judicial regularmente proferido. Logo, em virtude da no-ocorrncia de omisso, contradio ou obscuridade no se verifica a aludida ofensa ao art. 535, I e II do CPC. 5. Veja-se que a questo foi analisada luz do art. 9 do Decreto n. 20.910/1932, sendo indispensvel, no caso, a correta fixao do termo inicial do prazo prescricional. Os fatos incontroversos, so os seguintes: - em 08.01.1988, aquisio, por intermdio da Corretora de Cmbio e Valores Mobilirios Ltda., de 8.812 TDAs; - em 30.07.1988, publicao da Portaria Mirad, n. 1.013/1988, cancelando os ttulos adquiridos pelo Autor; - em 29.11.1989, pagamento dos juros compensatrios fixados nos TDAs pela Administrao; - em 13.03.1990, ofcio intimando pessoalmente a Corretora da reteno dos TDAs; - em 10.04.1990, intimao do Instituto para devoluo dos juros compensatrios indevidamente pagos; - em 29.07.1992, negativa do pedido de Certido de Regularidade dos TDAs pela Administrao; - em 30.11.1992, impetrao de MS contra deciso indeferindo pedido administrativo de certido de autenticidade dos TDAs; - em 31.08.1993, trnsito em julgado da deciso do MS; - em 09.10.1996, ajuizamento da presente ao de indenizao. 6. Ao meu sentir, no h como acolher a tese do recorrente, de que o termo inicial do prazo prescricional somente se iniciou com a recusa da Administrao em ofertar Certido de Regularidade dos TDAs; isso porque, antes disso, referidos ttulos j haviam sido anulados por Portaria do Mirad publicada em 30.07.1988. Ainda que no se reconhea a data dessa publicao como a do incio do prazo prescricional, como fez o acrdo impugnado, uma vez que ela no prejudicou de pronto os interesses do recorrente, pois, posteriormente, houve o pagamento espontneo dos juros pela Administrao, em 29.11.1989, o fato que o Instituto recorrente foi intimado pessoalmente da reteno das TDAs em 13.03.1990 e, posteriormente, instado a devolver o valor correspondente aos juros compensatrios indevidamente pagos aps o cancelamento, sendo que da referida intimao surgiu o seu interesse e a sua possibilidade de requerer judicialmente o que entendia ser de seu direito.
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7. Quando fez o requerimento Administrativo, a parte j tinha cincia inequvoca de que os seus ttulos haviam sido cancelados, tendo sido inclusive instada a devolver o que havia recebido, segundo os rgos administrativos, indevidamente. Assim, no pode pretender que a data da recusa do fornecimento da Certido de Regularidade tenha sido a primeira a ferir o seu direito. 8. Como cedio, o direito indenizao em face da Administrao Pblica exsurge com a efetiva leso do direito tutelado, consoante o princpio da actio nata. Nesse sentido:
Administrativo. Agravo regimental no recurso especial. Prescrio. Reconhecimento pela administrao do direito incorporao dos quintos pelos servidores pblicos. Portaria n. 527/2004-JF-RN. Atraso nos pagamentos devidos. Prescrio regida pela princpio da actio nata. Marco inicial para pleitear o cumprimento das obrigaes fixadas na Portaria. Momento em que se verifica a desateno ao pagamento na data aprazada. Agravo regimental desprovido. 1. O instituto da prescrio regido pelo princpio da actio nata, ou seja, o curso do prazo prescricional tem incio com a efetiva leso ou ameaa do direito tutelado, momento em que nasce a pretenso a ser deduzida em juzo. (...) (AgRg no REsp n. 1.148.236-RN, Rel. Min. Napoleo Nunes Maia Filho, DJe 14.04.2011). Processual Civil. Actio nata. Prescrio. Interrupo da prescrio. Inexistncia. Smula n. 7-STJ. Divergncia jurisprudencial no configurada. Ausncia de similitude ftica. 1. O instituto da prescrio regido pelo princpio da actio nata, ou seja, o curso do prazo prescricional tem incio com a efetiva leso ou ameaa do direito tutelado, momento em que nasce a pretenso a ser deduzida em juzo (Precedente: AgRg no REsp n. 1.148.236-RN, Rel. Min. Napoleo Nunes Maia Filho, Quinta Turma, julgado em 07.04.2011, DJe 14.04.2011). (...). Agravo regimental improvido (AgRg no REsp n. 1.247.142-PR, Rel. Min. Humberto Martins, DJe 1.06.2011). Agravo regimental. Agravo de instrumento. Recurso especial. Art. 535. Prescrio. Agravo regimental ao qual se nega provimento. 1. O Superior Tribunal de Justia firmou vertente de que a contagem do prazo prescricional tem incio apenas com a efetiva leso do direito tutelado, segundo o princpio da actio nata, situao que se evidencia a partir do pagamento da obrigao principal em atraso sem a incluso dos juros de mora e da correo monetria.
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2. Agravo de Instrumento ao qual se nega provimento (AgRg no Ag n. 963.929MG, Rel. Min. Celso Limongi, DJe 23.08.2010).

9. Outrossim, mesmo que contado o prazo de outro modo, com o reconhecimento de que o direito de ao nasceu a partir da sua intimao do cancelamento dos TDAs (13.03.1990), inafastvel o reconhecimento da prescrio, nos termos do art. 9 do Decreto n. 20.910/1932 e da Smula n. 383 do STF, segundo a qual a prescrio em favor da Fazenda Pblica recomea a correr, por dois anos e meio, a partir do ato interruptivo, mas no fica reduzida aqum de cinco anos, embora o titular do direito a interrompa durante a primeira metade do prazo. 10. Com efeito, de 13.03.1990 at 30.11.1992 (data da impetrao do mandado de segurana contra a deciso administrativa, que interrompeu o prazo prescricional) transcorreram 02 anos e 08 meses; por sua vez, de 31.08.1993 (trnsito em julgado do MS) at a propositura da presente ao (09.10.1996), passaram-se 03 anos e 02 meses, totalizando, ao final, mais de 05 anos. 11. Por fim, o sugerido dissdio jurisprudencial no foi analiticamente demonstrado de acordo com os arts. 255, 2 do RISTJ e 541, parg. nico do Estatuto Processual Civil. Ressalte-se que a mera transcrio da ementa, no caso, insuficiente para a verificao da semelhana de bases fticas das hipteses confrontadas; ao contrrio, de sua leitura ressai que os casos so absolutamente diversos. 12. Ante o exposto, nego provimento ao Recurso Especial.

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Segunda Turma

AGRAVO REGIMENTAL NO RECURSO ESPECIAL N. 1.205.549-RS (2010/0146554-2) Relator: Ministro Cesar Asfor Rocha Relator para o acrdo: Ministro Castro Meira Agravante: Fundao Nacional de Sade - Funasa Procurador: Mariana Gomes de Castilhos e outro(s) Agravado: Francisco Evilsio Menezes de Souza Advogado: Paulo Rodrigo Petry da Silva e outro(s) EMENTA Processual Civil. Execuo individual de sentena coletiva. Cobrana de anunios decorrentes do reconhecimento do tempo de servio laborado sob o regime celetista. Funasa. Ilegitimidade. Eficcia subjetiva da coisa julgada. Art. 472 do CPC. 1. A Funasa no possui legitimidade para figurar no polo passivo de execuo de sentena proferida em ao coletiva proposta contra a Unio sucessora do extinto Inamps , por meio da qual se objetiva o cmputo do tempo de servio laborado sob o regime celetista e o pagamento dos respectivos anunios. 2. Nos termos do art. 472 do CPC, a sentena somente faz coisa julgada entre as partes que tenham figurado na relao processual a ela subjacente, no beneficiando nem prejudicando terceiros. o que se convencionou chamar de eficcia subjetiva da coisa julgada. 3. No cabe Funasa responder por dvida constituda em nome da Unio e compreensiva dos cinco anos anteriores ao prprio ajuizamento da demanda, perodo em que o autor sequer estava vinculado a essa autarquia. 4. Os anunios cobrados referem-se a perodo em que o embargado ainda estava vinculado ao extinto Inamps. Assim, so devidos pela Unio, como sucessora legal daquela autarquia, e no podem ser cobrados da Funasa, ainda que o embargado hoje a ela esteja vinculado, sobretudo se o trnsito em julgado operou-se exclusivamente contra a Unio. Precedentes das Turmas que compem a Terceira Seo. 5. Agravo regimental provido, divergindo do eminente Relator.

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ACRDO Vistos, relatados e discutidos os autos em que so partes as acima indicadas, acordam os Ministros da Segunda Turma do Superior Tribunal de Justia, prosseguindo no julgamento, aps o voto-vistado Sr. Ministro Castro Meira, divergindo do Sr. Ministro Relator, por maioria, dar provimento ao agravo regimental nos termos do voto do Sr. Ministro Castro Meira, que lavrar o acrdo. Vencido o Sr. Ministro Cesar Asfor Rocha. Votaram com o Sr. Ministro Castro Meira os Srs. Ministros Humberto Martins, Herman Benjamin e Mauro Campbell Marques. Braslia (DF), 23 de agosto de 2011 (data do julgamento). Ministro Castro Meira, Relator para o acrdo
DJe 06.09.2011

RELATRIO O Sr. Ministro Cesar Asfor Rocha: A Fundao Nacional de Sade Funasa agrava da deciso de fls. 99-100, em que neguei seguimento ao recurso especial, nos seguintes termos:
Relativamente ao artigo 535, inciso II, do Cdigo de Processo Civil, no subsiste a ofensa alegada, uma vez que os embargos declaratrios foram rejeitados pela inexistncia de omisso, contradio ou obscuridade, tendo o Tribunal a quo, de forma fundamentada, dirimido as questes postas, embora de forma diversa da pretendida. cedio que o julgador no est obrigado a responder a todos os questionamentos formulados pelas partes, cabendo-lhe, apenas, indicar a fundamentao adequada ao deslinde da controvrsia, observadas as peculiaridades do caso concreto, como ocorreu in casu. De outra parte, tampouco merece prosperar o recurso quanto apontada violao do art. 472 do CPC. As autarquias e as fundaes possuem personalidade jurdica prpria e so dotadas de autonomia administrativa, jurdica e financeira. Nesse contexto, consoante anotado pelo aresto hostilizado, alm da Unio, a Recorrente parte legtima para figurar no plo passivo da demanda, uma vez que a ela subordinado o exequente, ora recorrido. Fundao Federal competir a averbao do reconhecido nos autos da Ao n. 94.0001353-1 ajuizada pelo Sindiserf-RS contra o Inamps tempo de servio prestado sob o regime da CLT para o fim de percepo de adicional por tempo de servio. Ante o exposto, nego seguimento ao recurso especial (fls. 99-100).
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Sustenta a agravante que tem autonomia administrativa e financeira e que, portanto, no se confunde com a Unio ou com as demais autarquias ou fundaes pblicas federais. Aduz sua ilegitimidade passiva no feito por sucesso do Inamps. Afirma que, em situaes idnticas, h julgados neste Tribunal que afastam a legitimidade da Funasa para as aes de execuo. o relatrio. VOTO Ementa: Processual Civil. Administrativo. Servidor pblico. Tempo de servio prestado sob regime celetista. Percepo de adicional por tempo de servio. Funasa. Parte legtima para figurar no polo passivo. Subordinao do exequente. Alegado dissdio pretoriano. No cabimento. Recurso especial fundamentado na alnea a do permissivo constitucional. Inovao recursal. A agravante parte legtima para figurar no polo passivo da demanda, uma vez que a ela est subordinado o exequente. Fundao Federal competir a averbao do reconhecido tempo de servio prestado sob o regime da CLT para o fim de percepo de adicional por tempo de servio. Constitui inovao recursal a alegao de dissdio pretoriano em sede de agravo regimental, quando o especial foi interposto apenas com fundamento na alnea a do permissivo constitucional. Agravo regimental improvido. O Sr. Ministro Cesar Asfor Rocha (Relator): O presente recurso no trouxe nenhum argumento capaz de desconstituir os fundamentos do decisrio agravado. Assim, nada obstante o empenho da parte, persisto no entendimento externado. Reafirmo que as autarquias e as fundaes possuem personalidade jurdica prpria e so dotadas de autonomia administrativa, jurdica e financeira. Nesse contexto, consoante anotado pelo aresto hostilizado, alm da Unio, a ora agravante possui legitimidade para figurar no polo passivo da demanda, uma vez que a ela subordinado o agravado. Fundao Federal, portanto, competir
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averbar o reconhecido tempo de servio prestado sob o regime da CLT para o fim de percepo de adicional por tempo de servio. No que se refere pretensa divergncia jurisprudencial, o caso dos autos difere dos citados como paradigma no presente recurso. Ademais, o especial foi interposto to somente com fundamento na alnea a do permissivo constitucional, de forma que a alegao de dissdio em sede regimental constitui inovao recursal inadequada. Ante o exposto, nego provimento ao agravo regimental. VOTO-VISTA O Sr. Ministro Castro Meira: O Sindicato dos Trabalhadores Federais da Sade, Trabalho e Previdncia no Rio Grande do Sul ajuizou ao coletiva contra o extinto Inamps, por meio da qual pretendia, em benefcio dos servidores substitudos, (a) ver declarado como tempo de servio aquele realizado sob o regime da CLT e, consequentemente, (b) condenar a entidade r ao pagamento do respectivo adicional por tempo de servio (anunio). Os pedidos foram julgados inteiramente procedentes. No curso do processo, o Inamps foi sucedido pela Unio, contra quem transitou em julgado o ttulo judicial. Francisco Evilsio Menezes de Souza ajuizou execuo de sentena em face da Fundao Nacional de Sade - Funasa, que alegou, por meio de embargos, sua ilegitimidade passiva ad causam. A sentena acolheu o pleito de ilegitimidade, julgando procedentes os embargos, deciso reformada pelo TRF da 4 Regio, que proveu o apelo do embargado. Nas razes do recurso especial, a Funasa aponta violao do art. 472 do CPC, segundo o qual a sentena faz coisa julgada s partes entre as quais dada, no beneficiando, nem prejudicando terceiros. Argumenta que o ttulo executivo judicial oponvel Unio, exclusivamente, como sucessora do extinto Inamps, mas no Funasa, que inclusive j existia quando ajuizada a ao de conhecimento que gerou o ttulo executivo. O eminente Relator Min. Cesar Asfor Rocha, em deciso singular, negou seguimento ao apelo, orientao ratificada com o no provimento do agravo regimental.
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Pedi vista dos autos para melhor examinar a matria e chego concluso diversa. A Funasa no possui legitimidade para figurar no polo passivo de execuo de sentena proferida em ao coletiva proposta contra a Unio sucessora do extinto Inamps , por meio da qual se objetiva o cmputo do tempo de servio laborado sob o regime celetista e o pagamento dos respectivos anunios. Nos termos do art. 472 do CPC, a sentena somente faz coisa julgada entre as partes que tenham figurado na relao processual a ela subjacente, no beneficiando nem prejudicando terceiros. Poder-se-ia cogitar a flexibilizao da regra, em homenagem aos princpios da celeridade e da economia processual, se a Funasa estivesse sendo condenada a cumprir a obrigao de fazer requerida na ao cognitiva, isto , de anotar nos registros funcionais do embargado o tempo de servio laborado sob o regime celetista. Nesse caso, no haveria qualquer reflexo patrimonial imediato e o comando sentencial poderia ser facilmente cumprido, j que o embargado encontra-se, hoje, vinculado a essa autarquia federal. Ao que se depreende dos autos, a obrigao de fazer j foi h algum tempo formalizada, de modo que a execuo de sentena de que ora se cuida abrange, apenas, a obrigao de pagar os respectivos anunios, decorrentes da anotao do tempo de servio laborado sob o regime celetista. Nesses termos posta a questo, no cabe Funasa responder por uma dvida pretrita, constituda em nome da Unio (trnsito em julgado) e compreensiva dos cinco anos anteriores ao prprio ajuizamento da demanda, perodo em que o autor sequer estava vinculado Funasa. Em outras palavras, sendo os anunios cobrados anteriores ao, referemse a perodo em que o embargado ainda estava vinculado ao extinto Inamps. Desse modo, so devidos pela Unio, como sucessora legal daquela autarquia, no podendo ser cobrados da Funasa, ainda que o embargado hoje a ela esteja vinculado. Em resumo, tm-se as seguintes premissas: (a) trata-se da cobrana de obrigao patrimonial pretrita (anunios) vinculada ao extinto Inamps, e no de obrigao nova imputvel Funasa; (b) a Unio sucedeu o Inamps em direitos e obrigaes, nos termos do art. 11 da Lei n. 8.689/1993; e

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(c) somente a Unio, como sucessora do Inamps, participou da ao cognitiva. Logo, a Funasa parte ilegtima para figurar no polo passivo da execuo, nos termos do que dispe o art. 472 do CPC. Ademais, a matria no nova nesta Corte. As Turmas que compem a 3 Seo, poca em que lhes competia julgar as demandas sobre servidores pblicos, examinaram questo semelhante relativa execuo individual dos 28,86% reconhecido judicialmente em ao coletiva (ao civil pblica). Em diversos arestos, reconheceram a ilegitimao passiva da Funasa e afirmaram a legitimidade da Unio, como se observa dos seguintes precedentes, verbis:
Recurso especial. Ministrio Pblico Federal. Ao civil pblica. Unio. Reajuste de 28,86%. Condenao genrica. Liquidao proposta pelo servidor. INSS. Plo passivo. Ilegitimidade. I - A Autarquia federal no possui legitimidade para figurar no plo passivo da liquidao e execuo de sentena genrica, em ao civil pblica, proferida contra Unio, na qual se objetivava o pagamento do reajuste de 28,86%, porquanto, por ser pessoa jurdica distinta da Unio, possui autonomia administrativa e financeira. II - O efeito erga omnes previsto no art. 16 da Lei n. 7.347, de 1985, no vai ao ponto de comprometer a situao jurdica de terceiro que no participou do plo passivo da relao processual (art. 472, do CPC). Recurso especial provido (REsp n. 462.847-RS, Rel. Min. Felix Fischer, Quinta Turma, DJ 30.10.2006). Administrativo e Processual Civil. Violao ao art. 535 do CPC. No indicao dos pontos omissos. Smula n. 284-STF. Execuo de sentena proferida na ao civil pblica. Legitimidade passiva da Unio. Reconhecimento. Aplicao dos arts. 472, 474 e 568, inciso I, do CPC. Precatrio da parte incontroversa. Possibilidade. Execuo definitiva. Precatrio parcial. Lei de Diretrizes Oramentrias. Exigncia do trnsito em julgado da sentena apenas para a incluso das dotaes oramentrias dos precatrios j expedidos. Mero requisito formal. 1. Incide a Smula n. 284-STF, quando o Recorrente se limita a argir de forma genrica a existncia de omisso, sem, contudo, apontar de maneira precisa quais os pontos pretensamente tidos como omissos. Precedentes. 2. Tendo transitado em julgado a sentena proferida na Ao Civil Pblica n. 97.00.12192-5-RS, que determinou o pagamento do reajuste de 28,86% a todos os servidores pblicos federais domiciliados no Estado do Rio Grande do Sul,
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est preclusa a discusso sobre a legitimidade passiva da Unio, em virtude da imutabilidade da coisa julgada, nos termos do art. 474 do CPC. 3. A referida sentena condenatria, na qual teve apenas a Unio como R, fez coisa julgada entre as partes envolvidas no litgio (art. 472 do CPC), gerando um ttulo executivo judicial, no qual se reconhece apenas a Unio como parte legtima para figurar no plo passivo do processo de execuo (art. 568, inciso I, do CPC). 4. A Unio possui legitimidade passiva ad causam no processo executivo, fundado na sentena proferida na Ao Civil Pblica n. 97.00.12192-5-RS, promovido por servidores pblicos federais autrquicos, a despeito da alegada autonomia e da personalidade jurdica distinta das Autarquias, uma vez que existe expressa previso legal de vinculao dos oramentos das Autarquias Federais com o da Unio, nos termos do art. 108 da Lei n. 4.320/1964. Precedente. 5. O art. 23, 2, incisos I e II, da Lei n. 9.995/2000 Lei de Diretrizes Oramentrias , no impede a expedio do precatrio parcial, apenas veda a incluso das dotaes oramentrias necessrias ao pagamento dos precatrios, j expedidos pelo Poder Judicirio, caso os respectivos processos no estejam devidamente instrudos com os documentos exigidos pelo referido dispositivo legal. 6. Recurso especial desprovido (REsp n. 667.557-RS, Rel. Min. Laurita Vaz, Quinta Turma, DJ 1.08.2005).

Os precedentes citados, no meu sentir, ostentam a melhor orientao sobre a controvrsia, razo por que os prestigio. Ante o exposto, rogando vnia ao eminente Relator, dou provimento ao agravo regimental. como voto.

RECURSO EM MANDADO DE SEGURANA N. 32.930-SE (2010/0168380-9) Relator: Ministro Humberto Martins Recorrente: Ermesson Leite Advogado: Antnio Carlos Francisco Arajo Jnior Recorrido: Estado de Sergipe Procurador: Guilherme Augusto Marco Almeida e outro(s)
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EMENTA Constitucional. Administrativo. Servidor Pblico Estadual. Militar. Acumulao de cargos. Comprovada atuao na rea de sade. Art. 37, XVI, c, com o art. 42, 1, e art. 142, 3, II, todos da Constituio Federal. Interpretao sistemtica. Possibilidade jurdica do pleito. Precedentes. Situao ftica abrangida pelo art. 28, 3, da Lei Estadual n. 2.066/1976 (Estatuto dos Policiais Militares). 1. Cuida-se de recurso ordinrio interposto contra acrdo que denegou a segurana em postulao acerca da possibilidade de acumular cargo militar da rea de sade com outra atividade privada congnere. A denegao fundou-se em duas razes. A primeira decorre do entendimento de que o art. 142, 3, II, da Constituio Federal, aplicvel aos Estados, pelo que dispe o art. 42, 1, da Carta Poltica, veda o exerccio de outra atividade aos servidores militares. A segunda decorre de que o cargo do recorrente no seria do quadro da sade. 2. O acervo probatrio trazido aos autos (fls. 30-31), informa que o recorrente atua na rea de sade. Alega no recurso que a acumulao permitida pelo art. 37, XVI, c, da Constituio Federal, bem como pelo art. 28, 3, da Lei Estadual n. 2.066/1976 (Estatuto Estadual dos Policiais Militares). 3. O Supremo Tribunal Federal fixou o entendimento de que deve haver interpretao sistemtica dos dispositivos constitucionais, nestes casos, com a adjudicao do direito de acumulao aos servidores militares que atuem na rea de sade: RE n. 182.811-MG, Rel. Min. Gilmar Mendes, Segunda Turma, DJ 30.06.2006, p. 35, Ement. vol. 2.239-02, p. 351, LEXSTF, vol. 28, n. 331, 2006, p. 222-227. Neste sentido, no STJ: RMS n. 22.765-RJ, Rel. Min. Maria Thereza de Assis Moura, Sexta Turma, DJe 23.08.2010. Ademais, cabe frisar que a Lei n. 2.066/1976 (Estatuto dos Policiais Militares) permite a pleiteada acumulao. Recurso ordinrio provido. ACRDO Vistos, relatados e discutidos os autos em que so partes as acima indicadas, acordam os Ministros da Segunda Turma do Superior Tribunal de Justia: A
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Turma, por unanimidade, deu provimento ao recurso ordinrio, nos termos do voto do Sr. Ministro-Relator, sem destaque. Os Srs. Ministros Herman Benjamin, Mauro Campbell Marques, Cesar Asfor Rocha e Castro Meira votaram com o Sr. Ministro Relator. Dr(a). Gervsio Fernandes de Serra Jnior, pela parte recorrida: Estado de Sergipe. Braslia (DF), 20 de setembro de 2011 (data do julgamento). Ministro Humberto Martins, Relator
DJe 27.09.2011

RELATRIO O Sr. Ministro Humberto Martins: Cuida-se de recurso ordinrio em mandado de segurana interposto por Ermesson Leite, com fundamento no art. 105, II, b, da Constituio Federal, contra acrdo do Tribunal de Justia do Estado de Sergipe, assim ementado (e-STJ, fls. 72-73):
Mandado de segurana. Policial militar que atua como tcnico de enfermagem junto ao Sesi. Aplicao da teoria da encampao para suprir a irregularidade representada pela indicao errnea da autoridade coatora. Impossibilidade de cumulao das atividades policiais com o emprego civil. Regras especiais que normatizam o servio militar, em razo da essencialidade e natureza especial deste. Segurana denegada. 1. A indicao errnea da autoridade coatora conduz extino do mandamus. Todavia, tendo a defesa de mrito sido apresentada pelo rgo superior hierrquico, sem que haja alterao da competncia, cabvel a aplicao da teoria da encampao para suprir a irregularidade. 2. O exerccio da atividade policial deve ser desenvolvido sob o regime de dedicao integral, haja vista a natureza do servios prestado, que exige a presena do policial qualquer momento do dia ou da noite, o que impossibilita a assuno de qualquer emprego no mbito civil, salvo as excees legalmente previstas no Estatuto dos Policiais. 3. Segurana denegada.

Nas razes do recurso ordinrio (e-STJ, fls. 85-96), descreve o recorrente que o ato coator consubstanciado pela determinao para que opte pelo cargo que exerce na polcia, em razo de possuir outro emprego de tcnico
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de enfermagem no Sesi. Defende o impetrante que, apesar de ser tcnico em segurana pblica do Estado, exerce funo de sade no banco de sangue do hospital da corporao e que, portanto haveria possibilidade jurdica para acumulao, com base no art. 37, XVI, c, da Constituio Federal, bem como o art. 28, 3, da Lei Estadual n. 2.066/1976 (Estatuto Estadual dos Policiais Militares). Contrarrazes (e-STJ fls. 125-160) nas quais alega que a Constituio Federal veda a acumulao de cargos pblicos por militares, com fora do art. 142, 3, II e VIII. E, ademais, aduz que a hiptese dos autos no se refere ao art. 37, XVI, c, da Carta Poltica, j que a acumulao pleiteada de um cargo pblico com emprego privado, que seria impossvel no regime castrense. Parecer do Subprocurador-Geral da Repblica opina no sentido do provimento do recurso ordinrio, em parecer com a seguinte ementa (e-STJ, fl. 170):
Constitucional. Administrativo. Acumulao de cargos. Profissional da rea de sade. Cargo na rea militar e em outra entidade. Tcnico em enfermagem em hospital militar e no Sesi. Interpretao sistemtica dos artigos 37, Inciso XVI, c, com o art. 42, 1 e 142, 3, II, todos da Constituio Federal. Possibilidade. Precedentes STJ e STF. Parecer do MPF pelo conhecimento e provimento do recurso ordinrio.

, no essencial, o relatrio. VOTO O Sr. Ministro Humberto Martins (Relator): Assiste razo ao recorrente. H que fixar as balizas fticas da controvrsia. O recorrente soldado de 1 classe da Polcia Militar do Estado de Sergipe (e-STJ fl. 15), e possui emprego privado (e-STJ, fl. 16) em entidade para-estatal, no caso, o Servio Social da Indstria (Sesi). Note-se que, no cargo militar, o recorrente atua na rea de sade, como se comprova nos autos (e-STJ fls. 30-31). Neste sentido, o opinativo do Parquet (e-STJ, fl. 173):
Desta forma, como o impetrante no desempenha funo tipicamente exigida para a atividade castrense, e sim atribuio inerente profisso civil (tcnico de enfermagem no Banco de Sangue do Hospital Militar), como est comprovado
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pelos documentos assinados pelo impetrante Requisio de Transfuso e Evoluo de Enfermagem (fls. 31-32) possvel a acumulao de dois cargos privativos na rea de sade, no mbito das esferas civil e militar.

Logo, a questo vertente no est cingida fixao da possibilidade de acumular dois cargos, empregos ou funes estatais. O tema diz respeito incidncia, ou no, da proibio de exercer qualquer outra atividade profissional por servidores militares, mesmo que eles atuem, no caso, na rea de sade. O Tribunal de origem denegou a ordem, com base na interpretao de que o recorrente no pode acumular as atividades privadas com o cargo pblico, porquanto o art. 142, 3, II, da Constituio Federal, aplicvel aos militares dos Estados, pelo que dispe o art. 42, 1, da Carta Poltica, estabelece que a posse em novo cargo civil enseja a passagem reserva. Firma, ainda, que o exerccio funcional dos servidores militares exige a dedicao integral que, no entender, ensejaria incompatibilidade, com base no art. 30, I, da Lei Estadual n. 2.066/1976. Por fim, o Tribunal de origem demonstra que a sua concluso partiu da premissa ftica, de que o servidor militar e que exerce atividades de natureza castrense. Cito (e-STJ, fl. 80):
Ademais, registro que o caso em voga no constitui a hiptese prevista no art. 28, 3, da Lei n. 2.066/1976 (Estatuto dos Policiais Militares do Estado de Sergipe), como quer fazer crer o impetrante. Aquele dispositivo, citado na exordial, excepciona o exerccio de atividades no meio civil, para os policiais militares integrantes do Quadro de Sade, o que no o caso do impetrante, que soldado.

Pois bem. Decido. O douto parecer do Parquet Federal demonstra com nfase que sobreveio alterao constitucional - art. 37, XVI, c, por fora da Emenda Constitucional n. 34/2001 -, que ensejou alterao jurisprudencial no Supremo Tribunal Federal e no Superior Tribunal de Justia. Relevante conferir os julgados aludidos:
Recurso extraordinrio. 2. Acumulao de cargos. Profissionais de sade. Cargo na rea militar e em outras entidades pblicas. Possibilidade. Interpretao do art. 17, 2, do ADCT. Precedente. 3. Recurso extraordinrio conhecido e provido.

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(RE n. 182.811-MG, Rel. Min. Gilmar Mendes, Segunda Turma, julgado em 30.05.2006, DJ 30.06.2006, p. 35, Ement. vol. 2.239-02, p. 351, LEXSTF, vol. 28, n. 331, 2006, p. 222-227). Recurso em mandado de segurana. Administrativo. Servidor Pblico Estadual. Enfermeira da polcia militar do Estado do Rio de Janeiro. Cumulao com o cargo de enfermeira no Municpio do Rio de Janeiro. Possibilidade. Interpretao sistemtica dos artigos 37, inciso XVI, c, com o artigo 42, 1, e 142, 3, II, todos da Constituio Federal. 1. Diante da interpretao sistemtica dos artigos 37, inciso XVI, alnea c, com o artigo 142, 3, inciso II, da Constituio de 1988, possvel a acumulao de dois cargos privativos na rea de sade, no mbito das esferas civil e militar, desde que o servidor pblico no desempenhe as funes tipicamente exigidas para a atividade castrense, e sim atribuies inerentes a profisses de civis. 2. Recurso conhecido e provido. (RMS n. 22.765-RJ, Rel. Min. Maria Thereza de Assis Moura, Sexta Turma, julgado em 03.08.2010, DJe 23.08.2010).

Em sntese, os acrdos indicam que, por interpretao sistemtica, possvel acumular cargos militares com empregos ou funes pblicas, desde que as atividades sejam sempre exercidas na rea de sade. No caso em tela, cabe frisar a existncia de permisso jurdica para que os servidores militares da rea de sade possam exercer outra atividade, desde que haja compatibilidade. semelhana do regime jurdico federal, o Estado de Sergipe tambm abarca a possibilidade no seu Estatuto dos Militares (Lei Estadual n. 2.066/1976), como bem sinaliza o MPF (e-STJ, fl. 174):
Por fim, observa-se que o art. 28, 3, da Lei Estadual n. 2.066/1976 (Estatuto dos Policiais Militares do Estado de Sergipe) permite a acumulao de cargo na rea civil dos profissionais integrantes do Quadro da Sade, no intuito de desenvolver a prtica profissional, sendo permitido o exerccio da atividade tcnica-profissional, no meio civil, desde que tal prtica no prejudique o servio, e este dispositivo legal deve ser estendido a todos os policiais militares que atuem efetivamente no em atividade castrense tpica, e sim, como o caso do impetrante (tcnico em enfermagem), em funes tpicas da rea da sade, abrangendo, alm de mdicos, enfermeiros outros profissionais da rea da sade.

Ante o exposto, dou provimento ao recurso ordinrio. como penso. como voto.

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RECURSO ESPECIAL N. 818.978-ES (2006/0030548-2) Relator: Ministro Mauro Campbell Marques Recorrente: Ministrio Pblico do Estado do Esprito Santo Procurador: Gabriel de Souza Cardoso e outro(s) Recorrido: Ziul Pinheiro - esplio Representado por: Maria Heloisa Pinheiro Advogado: Nelson de Medeiros Teixeira Interessado: Municpio de Cachoeiro de Itapemirim

EMENTA Processual Civil. Desapropriao direta. Acordo f irmado entre as partes. Parte incapaz. Interveno do Ministrio Pblico. Ausncia. Nulidade. Prejuzo. No comprovao. 1. A discusso trazida colao cinge-se em saber se o Ministrio Pblico Estadual possui legitimidade para interpor recurso de apelao para impugnar sentena homologatria de acordo firmado entre as partes - uma delas, incapaz - em ao expropriatria da qual no participou como custus legis. 2. No caso dos autos, no se trata de desapropriao que envolva discusses ambientais, do patrimnio histrico-cultural ou qualquer outro interesse pblico para o qual o legislador tenha obrigado a interveno do Ministrio Pblico, sob pena de nulidade. Ao revs, cuidou-se de desapropriao por utilidade pblica, em que apenas se discutia os critrios a serem utilizados para fixao do montante indenizatrio, valores, ademais, aceitos pelos expropriados. 3. Quanto ao segundo argumento, no tocante nulidade do acrdo no pertinente no interveno do Ministrio Pblico para fins de preservao de interesse de incapaz, a jurisprudncia desta Corte j assentou entendimento no sentido de que a ausncia de intimao do Ministrio Pblico, por si s, no enseja a decretao de nulidade do julgado, a no ser que se demonstre o efetivo prejuzo para as partes ou para a apurao da verdade substancial da controvrsia jurdica, luz do princpio pas de nullits sans grief. At mesmo nas
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hipteses em que a interveno do Parquet obrigatria, como no presente caso em que envolve interesse de incapaz, seria necessria a demonstrao de prejuzo deste para que se reconhea a nulidade processual (Precedentes: REsp n. 1.010.521-PE, Rel. Min. Sidnei Beneti, Terceira Turma, julgado em 26.10.2010, DJe 09.11.2010; REsp n. 814.479-RS, Rel. Min. Mauro Campbell Marques, Segunda Turma, julgado em 02.12.2010, DJe 14.12.2010). 4. Na espcie, o Ministrio Pblico no demonstrou ou mesmo aventou a ocorrncia de algum prejuzo que legitimasse sua interveno. Ao revs, simplesmente pretende, por intermdio do recurso especial, delimitar absoluto interesse interveniente sem que indique fato ou dado concreto ou mesmo hipottico que sustente tal legitimidade. O prejuzo aqui tratado no pode ser presumido; precisa ser efetivamente demonstrado, o que no se deu no caso dos autos. 5. Recurso especial no provido. ACRDO Vistos, relatados e discutidos esses autos em que so partes as acima indicadas, acordam os Ministros da Segunda Turma do Superior Tribunal de Justia, na conformidade dos votos e das notas taquigrficas, o seguinte resultado de julgamento: A Turma, por unanimidade, negou provimento ao recurso, nos termos do voto do Sr. Ministro-Relator. Os Srs. Ministros Cesar Asfor Rocha, Castro Meira, Humberto Martins e Herman Benjamin (Presidente) votaram com o Sr. Ministro Relator. Braslia (DF), 09 de agosto de 2011 (data do julgamento). Ministro Mauro Campbell Marques, Relator
DJe 18.08.2011

RELATRIO O Sr. Ministro Mauro Campbell Marques: Trata-se de recurso especial interposto pelo Ministrio Pblico do Estado do Esprito Santo, com fundamento na alnea a do permissivo constitucional, contra acrdo proferido
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pelo Tribunal de Justia do Esprito Santo, em acrdo nesses termos ementado (fl. 105):
Apelao cvel. Sentena homologatria. Desapropriao. Acordo firmado entre as partes. Ausncia de interesse do Ministrio Pblico em recorrer. Preliminar suscitada e acolhida. Julgado extinto o processo. 1. A sentena homologatria de acordo firmado em ao de desapropriao s pode ser anulada por ao prpria. 2. O representante do Ministrio Pblico, como fiscal da Lei, no tem interesse jurdico para interpor recurso do acordo feito pelas partes, pois decorre do direito de propriedade. 3. A homologao da transao no decide a respeito da convenincia, inexistindo interesse em recorrer com relao ao mesmo, razo pela qual acolhese a preliminar de ausncia de interesse do Ministrio Pblico, julgando extinto o feito com base no art. 267, VI, do CPC.

O Ministrio Pblico afirma, em suas razes recursais, violao do disposto no artigo 82, I e III, do CPC, ao fundamento de que seria imprescindvel a interveno do Parquet no feito, porquanto, alm de tratar-se de ao de desapropriao, h interesse de incapaz a exigir sua presena nos autos. Sem contrarrazes. O recurso especial foi admitido na origem (fl. 164). O Ministrio Pblico Federal opina pelo provimento do recurso especial (fls. 173-176). o relatrio. VOTO O Sr. Ministro Mauro Campbell Marques (Relator): Trata-se de recurso especial interposto pelo Ministrio Pblico do Estado do Esprito Santo, com fundamento na alnea a do permissivo constitucional, contra acrdo proferido pelo Tribunal de Justia do Esprito Santo que, unanimidade, extinguiu o feito, sem julgamento de mrito, por considerar ausente o interesse recursal do Ministrio Pblico, no caso em anlise. A discusso trazida colao cinge-se em saber se o Ministrio Pblico Estadual possui legitimidade para interpor recurso de apelao para impugnar sentena homologatria de acordo firmado entre as partes - uma delas, incapaz - em ao expropriatria da qual no participou como custus legis.
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Inicialmente, destaco que a jurisprudncia genrica, que exclui a participao obrigatria do Ministrio Pblico nos casos que no sejam de desapropriao para fins de reforma agrria, no pode ser traduzida na simples desnecessidade da interveno do Parquet em situaes especficas, em especial nas que envolvam direitos metaindividuais ou interesse da coletividade, como questes ambientais e fundirias com conflitos territoriais. Todavia, no caso dos autos, no se trata de desapropriao que envolva discusses ambientais, do patrimnio histrico-cultural ou qualquer outro interesse pblico para o qual o legislador tenha obrigado a interveno do Ministrio Pblico, sob pena de nulidade. Ao revs, cuidou-se de desapropriao por utilidade pblica, em que apenas se discutia os critrios a serem utilizados para fixao do montante indenizatrio, valores, ademais, aceitos pelos expropriados. Assim, no havendo interesse pblico que indique a necessidade de interveno do Ministrio Pblico, a interveno do Parquet no se mostra imperiosa, obrigatria a ponto de gerar nulidade insanvel, como no caso dos autos. Ressalte-se, por oportuno, que se o Ministrio Pblico tem liberdade para opinar, porque para tanto basta a legitimidade que a lei lhe confere para intervir, j para acionar ou recorrer mister que o Ministrio Pblico tenha interesse na propositura da ao ou na reforma do ato atacado: ele s pode agir ou recorrer em defesa do interesse que legitimou sua ao ou interveno no feito. guisa de exemplo, os seguintes precedentes:
Processual Civil e Administrativo. Violao do art. 535 do CPC. Inexistncia. Desapropriao indireta. Interveno do Ministrio Pblico. Desnecessidade. 1. Inexiste ofensa ao art. 535 do CPC se o Tribunal de origem examina as questes ditas omissas. 2. A ao de desapropriao indireta ao de indenizao, de cunho patrimonial, no havendo interesse pblico que justifique a interveno do Ministrio Pblico. 3. Recurso especial conhecido em parte e nesta parte provido (REsp n. 652.621RJ, Rel. Min. Eliana Calmon, DJU de 19.09.2005); Processual Civil. Recurso especial. Interveno do Ministrio Pblico em ao reparatria de danos morais. Desnecessidade. 1. Tratando-se de ao indenizatria por danos morais promovida em face do Estado por abuso de autoridade em face de denncia promovida pelo Minitrio

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Pblico, no se impe a atuao do Parquet como custos legis, consoante jurisprudncia da E. Corte (REsp n. 327.288-DF, 4 T., Rel. Min. Cesar Asfor Rocha, DJ 17.11.2003; AgREsp n. 449.643-SC, Rel. Min. Francisco Falco, DJ de 28.06.2004; AgRg no REsp n. 258.798, Rel. Min. Eliana Calmon, DJ de 11.11.2002; REsp n. 137.186, Rel. Min. Jos Delgado, DJ de 10.09.2001). 2. O artigo 82, inciso III, do CPC, dispe que compete ao Ministrio Pblico intervir: III - em todas as demais causas em que h interesse pblico, evidenciado pela natureza da lide ou qualidade da parte. 3. A escorreita exegese da dico legal impe a distino jus-filosfica entre o interesse pblico primrio e o interesse da administrao, cognominado interesse pblico secundrio. Lies de Carnelutti, Renato Alessi, Celso Antnio Bandeira de Mello e Min. Eros Roberto Grau. 3. O Estado, quando atestada a sua responsabilidade, revela-se tendente ao adimplemento da correspectiva indenizao, coloca-se na posio de atendimento ao interesse pblico. Ao revs, quando visa a evadir-se de sua responsabilidade no af de minimizar os seus prejuzos patrimoniais, persegue ntido interesse secundrio, subjetivamente pertinente ao aparelho estatal em subtrair-se de despesas, engendrando locupletamento custa do dano alheio. 4. Deveras, assente na doutrina e na jurisprudncia que indisponvel o interesse pblico, e no o interesse da administrao. Nessa ltima hiptese, no necessria a atuao do Parquet no mister de custos legis, mxime porque a entidade pblica empreende a sua defesa atravs de corpo prprio de profissionais da advocacia da Unio. Precedentes jurisprudenciais que se reforam, na medida em que a atuao do Ministrio Pblico no exigvel em vrias aes movidas contra a administrao, como, v.g., si ocorrer, com a ao de desapropriao prevista no Decreto-Lei n. 3.365/1941 (Lei de Desapropriao). 5. In genere, as aes que visam ao ressarcimento pecunirio contm interesses disponveis das partes, no necessitando, portanto, de um rgo a fiscalizar a boa aplicao das leis em prol da defesa da sociedade. 6. (...) 7. Ademais, a suposta nulidade somente pode ser decretada se comprovado o prejuzo para os fins de justia do processo, em razo do Princpio de que no h nulidade sem prejuzo (pas des nullits sans grief). 8. Recurso especial desprovido (REsp n. 303.806-GO, desta relatoria, DJU de 25.04.2005 - grifei); Desapropriao. Indenizao. Ministrio Pblico. Interveno. Face ao disposto no inciso III, do art. 82, do CPC, a interveno do Ministrio Pblico na causa em que figure como parte pessoa jurdica de direito pblico no obrigatria. A obrigatoriedade dessa interveno esta ligada ao fato da existncia do interesse pblico.
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Recurso no conhecido (REsp n. 10.042-AC, Rel. Min. Jos de Jesus Filho, DJU de 09.03.1992).

No mesmo sentido, os seguintes julgados do Pretrio Excelso:


Ministrio Pblico. Interveno. Cdigo de Processo Civil, art. 82, III, o s fato de existir interesse patrimonial da Fazenda Pblica na causa no torna obrigatria a interveno do Ministrio Pblico. Necessidade de evidenciar-se a conotao do interesse pblico. Precedentes do STF. Recurso extraordinrio conhecido e provido, para determinar que a Corte a quo julgue o mrito do recurso. Voluntrio (RE n. 96.899-ES, Rel. Min. Nri da Silveira, DJU de 05.09.1986); Ministrio Pblico. Interveno. Interesse pblico (conceito). Cdigo de Processo Civil, art. 82, III (interpretao). A circunstancia de a pessoa de direito pblico ser parte na causa no constitui razo suficiente para a obrigatoriedade da interveno do Ministrio Pblico, se no evidenciada a conotao de interesse pblico. Na espcie, o princpio do art. 82, III, do CPC, no obriga a interveno do Ministrio Pblico pelo s aspecto de haver interesse patrimonial da Fazenda Pblica. Recurso extraordinrio conhecido e provido (RE n. 91.643-ES, Rel. Min. Rafael Mayer, DJU de 02.05.1980).

Em sendo assim, o interesse pblico que obriga a interveno do Parquet deve estar relacionado com o interesse geral, da coletividade, vinculado a fins sociais e s exigncias do bem comum. Na ao expropriatria, embora se vislumbre um interesse pblico, no se h de ter como configurado o interesse geral a que acima nos referimos, at porque a discusso fica adstrita ao preo ou a vcios do processo judicial (art. 20 do Dec.-Lei n. 3.365/1941), uma vez que a utilidade pblica, a necessidade pblica ou o interesse social s poderiam ser debatidos em ao direta. Quanto ao segundo argumento, no tocante nulidade do acrdo no pertinente no interveno do Ministrio Pblico para fins de preservao de interesse de incapaz, a jurisprudncia desta Corte j assentou entendimento no sentido de que a ausncia de intimao do Ministrio Pblico, por si s, no enseja a decretao de nulidade do julgado, a no ser que se demonstre o efetivo prejuzo para as partes ou para a apurao da verdade substancial da controvrsia jurdica, luz do princpio pas de nullits sans grief. At mesmo nas causas em que a interveno do Parquet obrigatria, como no presente caso em que envolve interesse de incapaz, seria necessria a demonstrao de prejuzo deste para que se reconhea a nulidade processual (Precedentes: REsp n. 1.010.521-PE, Rel. Min. Sidnei Beneti, Terceira Turma,
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julgado em 26.10.2010, DJe 09.11.2010; REsp n. 814.479-RS, Rel. Min. Mauro Campbell Marques, Segunda Turma, julgado em 02.12.2010, DJe 14.12.2010). Na espcie, o Ministrio Pblico no demonstrou ou mesmo aventou a ocorrncia de algum prejuzo que legitimasse sua interveno. Ao revs, simplesmente pretende, por intermdio do recurso especial, delimitar absoluto interesse interveniente sem que indique fato ou dado concreto ou mesmo hipottico que sustente tal legitimidade. O prejuzo aqui tratado no pode ser presumido; precisa ser efetivamente demonstrado, o que no se deu no caso dos autos. Por todo o exposto, nego provimento ao recurso especial.

RECURSO ESPECIAL N. 1.168.045-RS (2009/0066919-8) Relator: Ministro Herman Benjamin Recorrente: Ministrio Pblico do Estado do Rio Grande do Sul Recorrido: Cooperativa Arrozeira Extremo Sul Ltda. Advogado: Edgar da Silva Carez e outro(s)

EMENTA Processual Civil e Ambiental. Ao civil pblica. Queima de casca de arroz. Poluio do ar. Art. 535 do CPC. No violao. Danos causados aos moradores das proximidades. Condenao genrica. Quantificao em liquidao de sentena. Possibilidade. Arts. 95 e 97 do CDC c.c. o art. 21 da Lei n. 7.347/1985. 1. A soluo integral da controvrsia, com fundamento suficiente, no caracteriza ofensa ao art. 535 do CPC. 2. As instncias de origem reconheceram grave degradao ambiental decorrente da queima, por muitos anos, de casca de arroz. Afastada, no entanto, pelo Tribunal de Justia a possibilidade de condenao genrica que fixe o an debeatur, mas deixe para a fase de liquidao a apurao do quantum debeatur a que tem direito cada uma das vtimas.
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3. Na hiptese de Ao Civil Pblica relativa a interesses individuais homogneos, com a finalidade de facilitar a proteo das vtimas e de agilizar a responsabilizao do infrator, dispe, expressamente, o Cdigo de Defesa do Consumidor, na parte em que alterou a Lei da Ao Civil Pblica: Em caso de procedncia do pedido, a condenao ser genrica, fixando a responsabilidade do ru pelos danos causados (art. 95 grifo acrescentado). 4. A condenao genrica poder, posteriormente, ser liquidada tanto pelos sujeitos intermedirios como pelas prprias vtimas ou seus sucessores (art. 97). 5. Reconhecida pelo juiz e Tribunal, in casu, a responsabilidade da r por danos sofridos pelos moradores, a prpria lei se encarrega de admitir que a quantificao em relao a cada um deles seja feita em liquidao e execuo de sentena (arts. 95 e 97 do CDC, aplicveis Ao Civil Pblica Ambiental por fora do art. 21 da Lei n. 7.347/1995). Precedentes do STJ. 6. Recurso Especial provido. ACRDO Vistos, relatados e discutidos os autos em que so partes as acima indicadas, acordam os Ministros da Segunda Turma do Superior Tribunal de Justia: A Turma, por unanimidade, deu provimento ao recurso, nos termos do voto do(a) Sr(a). Ministro(a)-Relator(a). Os Srs. Ministros Mauro Campbell Marques, Castro Meira e Humberto Martins (Presidente) votaram com o Sr. Ministro Relator. Braslia (DF), 28 de setembro de 2010 (data do julgamento). Ministro Herman Benjamin, Relator
DJe 14.09.2011

RELATRIO O Sr. Ministro Herman Benjamin: Trata-se de Recurso Especial interposto, com fundamento no art. 105, III, a, da Constituio da Repblica, contra acrdo assim ementado (fls. 33-34):
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Direito pblico no especificado. Ao civil pblica. Poluio ambiental. Responsabilidade civil objetiva e solidria. Emisso de fumaa por cooperativa arrozeira localizada em complexo industrial. Dano ambiental caracterizado. Dano moral ambiental. Afastamento. A responsabilidade civil por danos causados ao meio ambiente objetiva, observado o teor do art. 14, 1, da Lei n. 6.938/1981, bem como solidria porque a existncia de outras indstrias poluidoras no exonera a apelante de sua responsabilidade por ter contribudo para a degradao do meio ambiente, considerada a indivisibilidade do dano pelo carter coletivo do direito a um meio ambiente equilibrado. Afastamento da condenao por dano moral ambiental porque no se est diante de nenhuma situao ftica excepcional, que tenha causado grande comoo, afetando o sentimento coletivo, acrescido circunstncia de que no h irreparabilidade ao meio ambiente, o que fundamental para a fixao do dano moral pleiteado. Precedentes do TJRS e STJ. Danos morais e materiais individualmente considerados. Liquidao de sentena. Impossibilidade. Falta de comprovao dos danos. Tratando-se de condenao por danos material e moral, sequer descritos, a prova do dano deve ser demonstrada no processo de conhecimento, no sendo possvel se relegar a devida comprovao para a liquidao de sentena sob pena de prolatao de sentena condicional. Possibilidade de ajuizamento de aes pelos prejudicados, mediante alegao e comprovao dos danos, visando reparabilidade. Multa diria fixada. Possibilidade. Reduo da multa. possvel a fixao de multa diria caso descumprida a deciso judicial, forte no que dispe o art. 11 da Lei n. 7.347/1985, como forma de preveno ao meio ambiente, uma vez que ao civil pblica no pretende apenas condenar a apelante ao pagamento de indenizao em dinheiro, mas tambm a absteno de novas prticas lesivas, reduzindo-se o valor da multa anteriormente fixada. Precedente do TJRGS. Apelao parcialmente provida.

O Ministrio Pblico Estadual aponta ofensa: a) ao art. 535 do CPC, por omisso quanto aplicao integrada dos artigos 95 do Cdigo de Defesa do Consumidor e 21 da Lei n. 7.347/1985 (fl. 77); e, ultrapassado o argumento da omisso, b) ao art. 95 do CDC c.c. art. 21 da Lei n. 7.347/1985, por, no obstante reputar incontroversa a responsabilidade ambiental da Cooperativa Extremo
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Sul Ltda. pela emisso irregular de fuligem, considerar invivel a condenao genrica quanto aos interesses individuais homogneos veiculados na demanda civil pblica (fl. 78). O Recurso no foi admitido na origem, e subiu por fora de deciso em Agravo de Instrumento. O MPF opinou pelo provimento (fl. 202). o relatrio. VOTO O Sr. Ministro Herman Benjamin (Relator): Os autos se referem a Ao Civil Pblica movida pelo MPE contra empresa que realizava queima de casca de arroz e, por conta do desajuste de seus equipamentos e do sistema de filtrao imperfeito, causava poluio do ar, com prejuzo ao meio ambiente e aos moradores de bairro prximo ao estabelecimento industrial. Anoto, em tpicos separados, os pontos essenciais da sentena e do acrdo. Em seguida, aprecio o pleito recursal. 1. Sentena A sentena analisou em profundidade as provas dos autos e concluiu pela responsabilidade da r, pela ocorrncia de danos morais e materiais e pelo nexo de causalidade (fl. 140, grifei):
As provas que acompanham o inqurito civil, corroboradas pelas testemunhas ouvidas em juzo demonstram que a r lanava grande quantidade de fumaa e resduos no ar, o que deixou de acontecer no curso da demanda, justamente pela implantao do sistema de filtros de manga, muito mais eficientes no processo de filtragem da fumaa que o sistema de multiciclones, que antes eram utilizados. A prpria r reconhece a mudana do equipamento de filtragem. Restou tambm demonstrado que o vento jogava a fumaa e fuligem lanadas pela r sobre a Vila So Carlos, sujando telhados, paredes e partes internas das casas, que inclusive tinham que ficar fechadas, e caladas e se depositando tambm sobre a vegetao do local, o que provocou danos materiais e imateriais, especialmente sade, aos moradores do local e cercanias, bem como a fauna e flora da regio. Embora possa ser discutida a extenso do dano, sua ocorrncia inqestionvel, eis que conhecimento pblico que a fumaa e fuligem so

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causadores desses tipos de danos. A percia, a fl. 536, lista danos sade (desconforto, odores desagradveis, doenas do aparelho respiratrio), vegetao, aos animais, reduo de visibilidade, danos aos materiais (sujeira, desgaste, corroso, deteriorao de borrachas e produtos sintticos, alterao da aparncia de prdios e monumentos), desfigurao da paisagem e alterao das caractersticas climticas.

O juiz sentenciante afastou ainda o argumento de excluso da responsabilidade da r pelo fato de outras empresas da regio tambm causarem a poluio (fl. 142):
A prpria perita, quando a inspeo nas instalaes da r, constatou que havia chamins de outras empresa emitindo fumaa escura e poluidora. Todavia, poluio por lanamento de partculas slidas na atmosfera, causada por vrias empresas localizadas prximas umas das outras, no situao cuja participao individual de cada empresa possa ser perfeitamente identificada e quantificada. Portanto, no possvel identificar a responsabilidade de cada um dos co-obrigados (empresas poluidoras). Assim, obrigao indivisvel por sua prpria natureza (art. 258 do CC), estando obrigados reparao dos danos, de forma solidria (art. 259 do CC), todos aqueles que para ela concorreram, independente do montante da sua participao. Portanto, a r responsvel pela reparao total dos danos aos cidados e ao meio ambiente at 15.12.2005, data em foram colhidas amostras de material particulado das chamin da caldeira e restou demonstrado emisso dentro dos padres de 70 mg/Nm (fl. 494).

Foi fixada pena de pagamento de multa de R$ 50.000,00 por vez que for detectada emisso em nveis superiores ao determinado na sentena (70mg/ Nm fl. 144). Houve condenao ao pagamento de R$ 200.000,00, corrigidos a partir de 27.12.2007 pelo IGPM e acrescidos de juros de 1% a contar da citao (24.08.2004), a ttulo de reparao dos danos morais causados ao meio ambiente no perodo de 1989 a 2005, os quais devero ser depositados em favor do Fundo Municipal do Meio Ambiente no prazo de 30 dias aps o trnsito em julgado (fl. 145). Finalmente, no que interessa ao presente Recurso Especial, a sentena remeteu liquidao a apurao do quantum indenizatrio relativo aos danos materiais e morais causados a cada morador individualmente considerado (fl. 143):
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Quanto aos danos materiais e morais causados aos moradores e outras pessoas individualmente consideradas, devero ser liquidados e executados em procedimentos individuais, movido pelo titular do direito, na forma do art. 97 da Lei n. 8.078/1990, aplicvel ao caso em face do art. 21 da Lei n. 7.347/1985. Nesses procedimentos de liquidao, cada prejudicado expor seus prejuzos individuais, com a garantia da ampla defesa r.

Reitero que essa a questo objeto do presente Recurso (anlise, em fase de liquidao, dos danos individualmente sofridos). 2. Acrdo recorrido O acrdo recorrido relata e aprecia em detalhe as provas dos autos, especialmente os laudos tcnicos e os depoimentos testemunhais (fls. 41-44):
O representante legal da Arrozeira, Sr. Jairton Krger Russo, ao se referir fumaa produzida pelas empresas, mencionou que Hoje a nossa, devido aos filtros, tem menos fumaa do que as outras, mas na poca desse acontecimento era muito igual, fl. 753. Valdemar da Silva Schwanz, morador da Vila So Carlos, referindo-se ao motivo da manifestao realizada, afirmou que O grande motivo foi o alto ndice de poluio que tinha ali no Bairro e a maior parte foi causado pela Cooperativa Extremo Sul por seus equipamentos com problemas (...), acrescentando que (...) agora a gente v que a firma est trabalhando e no est poluindo, agora estamos contentes com a reforma que teve l, observando, acerca da possibilidade de a poluio da r ser maior porque estava mais prxima da vila, e que (...) um dos fatores pode ser este, mas visualmente notava-se que ela era mais poluidora, fls. 756-758. Ana Cludia Duarte Lei ratifica a mesma verso, ao referir que (...) a gente enxergava sair fumaa. (...) Era horrvel porque sujava a roupa, tinha dias que ao passar pela rua que fica atrs da Extremo Sul, tinha que tapar os olhos, quando eles colocavam para funcionar a todo vapor, a gente saa com os olhos cheios de cinzas, as roupas brancas que estavam no arame ficavam pretas (...), acrescentando que, desde a manifestao feita junto empresa, Melhorou bastante, eu no tenho certeza, mas acho que a Extremo Sul no est mais poluindo (...), fls. 760-763. Lcia Duarte Rosa afirma que, antes da apelante se instalar no local, a empresa, de propriedade de Helmut Tessmann, j havia problema de fumaa: Tinha, mas no como teve aquela poca. (...) Na poca que ns fizemos a manifestao quem polua mais era a Extremo Sul, era visvel, acrescentando tambm que (...) Gradativamente vem melhorando. (...) estamos tendo problemas agora, mas no com a Extremo Sul. Agora quem est poluindo, no posso dizer com certeza porque eu no estou l dentro, mas pelo que d pra ver a Camil, mas no ao ponto do que a Extremo Sul polua, observando que (...) antes de fazer tudo aquilo, fomos
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vrias vezes na Fepam, com o atual prefeito, que era vereador na poca, nos levou. Um motorista da Cmara passou ali na Extremo Sul, tirou uma foto e levamos para mostrar para eles, fl. 764-765. Raul de Moraes, dispensado do compromisso por ser prestador de servio da empresa r, ao ser questionado se constatava fuligem no cho da empresa, afirmou que (...) , se nota, porque s vezes a caldeira, mesmo com o sistema de multiciclone, em determinados momentos ela lana uma quantidade muito grande, um momento chamado de brasagem ou ramonagem, que o momento em que tu mexe com essas cinzas de uma forma mais forte para reativar a combusto, isso uma previso normal de ocorre na operao, neste momento ela larga, realmente, bastante e a impossvel para o multiciclone segurar, este perodo dura de 10 a 30 segundos e ela larga muita fuligem, neste momento cai e quando tu olhar no ptio vai ter, no tem como no ter, fl. 767. A respeito do sistema utilizado pela empresa r poca das manifestaes dos moradores, afirma que O sistema anterior de filtragem um processo chamado de multiciclone, (...) um sistema de ciclonagem que retm a maior parte do material particulado, s que a eficincia desse processo atinge um determinado padro, em que o filtro atinge um padro mais elevado, fl. 767. Quanto emisso de material particulado oriundo dessa atividade industrial, referido por Raul Moraes, cabe destacar o esclarecimento feito pela Perita a respeito dos efeitos adversos causados, no sentido de que (...) a poluio atmosfrica pode resultar em impactos de alcances locais, regionais e globais. Os de impacto local, objeto de interesse direto deste trabalho, podem ser compreendidos como: Danos sade humana: desconforto; odor desagradvel; doenas do aparelho respiratrio bronquite, enfisema, asma, cncer; asfixia; irritao dos olhos, garganta e mucosas entre outros. No entanto, importante dizer que a incidncia de doenas pode estar associada a certos poluentes atmosfricos, mas tambm resultar de outras causas. Danos vegetao: reduo da fotossntese; ataque folhagem; alterao no crescimento e produo de frutos. Danos aos animais: diretamente, a partir dos poluentes atmosfricos, ou pela ingesto de vegetais contaminados. Reduo da visibilidade, podendo ocasionar acidentes. Danos aos materiais: sujeira; desgaste; corroso; deteriorao da borracha e produtos sintticos; enfraquecimento; alteraes da aparncia de prdios e monumentos. Desfigurao da paisagem. Alteraes das caractersticas climticas: maior precipitao; reduo da radiao e da iluminao; aumento da temperatura O material particulado, especificamente, pode provocar doenas cardacas e respiratrias (enfisema, bronquites); proporcionar o carreamento de poluentes txicos para os pulmes; a perda da visibilidade a qual pode ocasionar acidentes, lembrando-se da proximidade das indstrias rodovia; sujeira de roupas e de prdios, interferindo na paisagem, fls. 536-537.

Em seguida, o TJ concluiu que, inquestionavelmente, houve prova concreta dos prejuzos ambientais causados pela apelante (fls. 41-44, grifei):
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Como se v, a prova documental e testemunhal demonstra quais os danos causados pela empresa r com a emisso da fumaa e fuligem, que se espalhavam tanto pelas dependncias da indstria apelante, quanto nos arredores, expondo a comunidade local aos riscos decorrentes da fuligem, que se acumulavam na vegetao, roupas e na prpria pele dos moradores, causando irritao nos olhos, problemas respiratrios, e a degradao visual do meio ambiente, sendo esta a prova concreta dos prejuzos ambientais causados pela apelante.

Ademais, a Corte Estadual ratificou a responsabilidade objetiva do poluidor e o nexo causal (fls. 44-45 e 47, grifei):
A responsabilidade do proprietrio pelos danos causados ao meio ambiente assentada pelo artigo 927, pargrafo nico, do Cdigo Civil, e anteriormente pelo artigo 159 do antigo Cdigo Civil, decorrendo da atividade econmica desenvolvida pela recorrente, causando danos a terceiros e objetiva, observado o teor do art. 14, 1, da Lei n. 6.938/1981, que dispe sobre a Poltica Nacional de Meio Ambiente: (...) Assim, devidamente assentada a responsabilidade pelo dano ambiental, no havendo negativa pela recorrente que emitia fumaa. O conjunto probatrio autoriza a imputao de responsabilidade r pela poluio ambiental, tanto que depois de tomadas as medidas necessrias houve reduo dos poluentes, de acordo com o que afirmaram os moradores ouvidos em audincia de instruo, conforme antes analisado. (...) Demonstrado, pois, o nexo causal entre a atividade da empresa apelante e o dano causado ao meio ambiente.

A responsabilidade solidria e irrelevncia, portanto, da existncia de outros poluidores para a soluo da presente demanda foi tambm aferida pelo TJ (fls. 46-47):
Todavia, a existncia de co-responsveis no isenta a recorrente da responsabilidade pelos danos causados porque se trata de responsabilidade objetiva, na qual, para a responsabilizao, necessria, apenas, a comprovao da existncia efetiva do dano e do nexo de causalidade, no importando investigar de quem a culpa, e solidria, podendo o prejudicado escolher contra quem ir demandar. (...) Sendo assim, independentemente de haver outras indstrias emitindo fumaa por suas chamins, tal fato no exonera a apelante de sua responsabilidade porque tambm contribuiu para a degradao daquele ambiente.
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Entretanto, o acrdo recorrido deu parcial provimento Apelao da empresa para afastar, naquilo que importa ao presente Recurso Especial, a anlise, em posterior fase de liquidao, da indenizao pelos danos sofridos pelos moradores individualmente considerados. Eis o trecho em que o Tribunal afasta a possibilidade de apreciao, em fase de liquidao, dos danos morais e materiais causados aos moradores individualmente considerados (fl. 56), embora ressalve o direito de ao em via prpria (fl. 57):
Por outro lado, merece provimento a apelao no tocante pretenso de afastar a condenao por danos morais e materiais aos moradores a ser solucionada em liquidao de sentena, na forma prevista pelo art. 97 do CDC em face do art. 21 da Lei n. 7.347/1985. Com efeito, no obstante se esteja diante de ao civil pblica, deve ser observado que no possvel se relegar para a fase de liquidao de sentena a comprovao dos danos morais e materiais dos moradores da regio, que sequer esto descritos na inicial, porque a prova de tais fatos deve ser feita na fase de conhecimento do processo, sob pena de prolatao de sentena condicional, o que no possvel, descumprindo-se o disposto no artigo 286 do CPC, alm de dificultar o prprio exerccio de defesa da recorrente pela falta de comprovao dos danos. (...) Conveniente ressaltar que os moradores prejudicados com a atividade poluidora da demandante, mediante a devida comprovao, podem demandar contra a recorrente, com amparo no artigo 16 da Lei n. 7.347/1985, conjugado com o artigo 103, I, do CDC, visando o ressarcimento dos danos materiais e morais alegados, merecendo provimento a apelao para o afastamento da condenao imposta.

A multa em caso de poluio futura foi reduzida de R$ 50 mil para R$ 5 mil, sem prejuzo de futuramente, em caso de persistncia no descumprimento da deciso, ser devidamente modificada em sede de execuo de sentena, de acordo com os prudentes critrios do eminente magistrado de primeiro grau (fl. 59). Saliento que o Recurso Especial do MPE impugna, no mrito, apenas a parte do acrdo que impede a aferio dos danos, na fase de liquidao, em relao aos moradores individualmente considerados. Passo, a seguir, anlise dos argumentos recursais.

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3. Art. 535 do CPC Os aclaratrios opostos pelo MPE na origem pediram manifestao quanto aplicao integrada dos artigos 95 do Cdigo de Defesa do Consumidor e 21 da Lei n. 7.347/1985 (fl. 77). Afirma que isso seria imprescindvel para soluo da demanda afeta indenizao por danos envolvendo direitos individuais homogneos (fl. 90). Ocorre que, embora no tenha feito expressa referncia ao art. 95 do CDC, o TJ apreciou indiscutivelmente a aplicao dos dispositivos consumeristas Ao Civil Pblica Ambiental, referindo-se expressamente ao art. 97 do CDC e ao art. 21 da Lei n. 7.347/1995 (fl. 56):
Por outro lado, merece provimento a apelao no tocante pretenso de afastar a condenao por danos morais e materiais aos moradores a ser solucionada em liquidao de sentena, na forma prevista pelo art. 97 do CDC em face do art. 21 da Lei n. 7.347/1985.

Perceba-se, portanto, que a Corte Estadual emitiu inequvoco juzo a respeito da matria jurdica afeita ao art. 95 do CDC, qual seja a generalizao da condenao e conseqente apreciao dos danos individuais na fase de liquidao. A soluo integral da controvrsia, com fundamento suficiente, no caracteriza ofensa ao art. 535 do CPC. Inexiste omisso e, portanto, houve prequestionamento, possibilitando anlise de mrito no Recurso Especial. 4. Mrito: anlise, em fase de liquidao, dos danos individualmente sofridos pelos moradores Como visto, a sentena remeteu liquidao a apurao do quantum indenizatrio relativo aos danos materiais e morais causados a cada morador individualmente considerado (fl. 143). O Tribunal de origem, entretanto, afastou essa possibilidade, pois no possvel se relegar para a fase de liquidao de sentena a comprovao dos danos morais e materiais dos moradores da regio. Volto a transcrever o trecho do acrdo recorrido a que me refiro (fl. 56):

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Com efeito, no obstante se esteja diante de ao civil pblica, deve ser observado que no possvel se relegar para a fase de liquidao de sentena a comprovao dos danos morais e materiais dos moradores da regio, que sequer esto descritos na inicial, porque a prova de tais fatos deve ser feita na fase de conhecimento do processo, sob pena de prolatao de sentena condicional, o que no possvel, descumprindo-se o disposto no artigo 286 do CPC, alm de dificultar o prprio exerccio de defesa da recorrente pela falta de comprovao dos danos.

Ocorre que o TJ afastou o disposto nos arts. 95 e 97 do Cdigo de Defesa do Consumidor - CDC, aplicveis Ao Civil Pblica Ambiental por fora do art. 21 da Lei n. 7.347/1995. Transcrevo os dispositivos do CDC:
Art. 95. Em caso de procedncia do pedido, a condenao ser genrica, fixando a responsabilidade do ru pelos danos causados. Art. 97. A liquidao e a execuo de sentena podero ser promovidas pela vtima e seus sucessores, assim como pelos legitimados de que trata o art. 82.

De fato, natural que a condenao na Ao Civil Pblica seja genrica, abrangendo a constatao do dano e remetendo fase de liquidao a apreciao dos danos individualmente sofridos, que geram direitos individuais homogneos em favor dos lesados. Esse o abalizado entendimento de Ada Pellegrini Grinover:
Nos termos do art. 95, porm, a condenao ser genrica: isso porque, declarada a responsabilidade civil do ru e a obrigao de indenizar, sua condenao versar sobre o ressarcimento dos danos causados e no dos prejuzos sofridos. Isso significa, no campo de Direito Processual, que, antes das liquidaes e execues individuais (v. infra, comentrio ao art. 97), o bem jurdico objeto de tutela ainda tratado de forma indivisvel, aplicando-se a toda a coletividade, de maneira uniforme, a sentena de procedncia ou improcedncia. (...) Enquadra-se no disposto no art. 586, 1 do CPC, que contempla a condenao genrica como aquela que, reconhecendo em definitivo o direito, h de ser liquidada para estabelecer o quantum, ou a res, ou o facere ou non facere [citando Mauro Cappelletti] (Das Aes Coletivas para a Defesa de Interesses Individuais Homogneos, in Defesa do Consumidor. Rio de Janeiro: Forense Universitria, 9 ed., 2007, p. 903-904).

No mesmo sentido, Cassio Scarpinella Bueno:


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Por condenao genrica deve ser entendido o reconhecimento jurisdicional da leso ou ameaa a direito e a imposio das consequncias da derivadas aos responsveis sem necessidade de ser fixado, desde logo, o efetivo alcance desta responsabilizao. Por outras palavras, a sentena genrica limita-se a indicar o an debeatur. O quantum, para os casos que reclama incidncia do dispositivo, ser objeto de cognio jurisdicional ulterior, na liquidao a que se refere o art. 97 do Cdigo de Defesa do Consumidor (Curso Sistematizado de Direito Processual Civil - vol. 2, tomo III. So Paulo: Saraiva. 2010, p. 248).

A Corte Estadual afastou a aplicao dos dispositivos pelo argumento de que no se pode relegar para a fase de liquidao de sentena a comprovao dos danos morais e materiais dos moradores da regio (fl. 56). Sucede que no apenas a sentena, mas o prprio acrdo recorrido reconhece, linhas antes, a ocorrncia dos danos morais e materiais sofridos pelos moradores! Esse aspecto no passou desapercebido ao Dr. Geraldo Brindeiro, ilustre Subprocurador-Geral da Repblica que opinou no feito (fl. 201):
(...) o dano aos moradores da localidade atingida pela atividade poluidora da recorrida foi expressamente reconhecido (...).

Eis porque tomei a cautela de discorrer longamente a respeito da sentena e do acrdo recorrido: para demonstrar que o TJ no apenas ratificou a constatao de ocorrncia de danos causados aos moradores, feita pelo juiz sentenciante, como foi alm, analisando em profundidade os laudos tcnicos e os depoimentos testemunhais. Transcrevo trechos exemplificativos retirados do voto-condutor proferido na Corte Estadual, que demonstram a incontrovrsia a respeito dos danos individualmente sofridos pelos moradores (fls. 41-44, grifei):
Ana Cludia Duarte Lei ratifica a mesma verso, ao referir que (...) a gente enxergava sair fumaa. (...) Era horrvel porque sujava a roupa, tinha dias que ao passar pela rua que fica atrs da Extremo Sul, tinha que tapar os olhos, quando eles colocavam para funcionar a todo vapor, a gente saa com os olhos cheios de cinzas, as roupas brancas que estavam no arame ficavam pretas (...), acrescentando que, desde a manifestao feita junto empresa, Melhorou bastante, eu no tenho certeza, mas acho que a Extremo Sul no est mais poluindo (...), fls. 760-763. (...) Quanto emisso de material particulado oriundo dessa atividade industrial, referido por Raul Moraes, cabe destacar o esclarecimento feito pela Perita

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a respeito dos efeitos adversos causados, no sentido de que (...) a poluio atmosfrica pode resultar em impactos de alcances locais, regionais e globais. Os de impacto local, objeto de interesse direto deste trabalho, podem ser compreendidos como: Danos sade humana: desconforto; odor desagradvel; doenas do aparelho respiratrio bronquite, enfisema, asma, cncer; asfixia; irritao dos olhos, garganta e mucosas entre outros. No entanto, importante dizer que a incidncia de doenas pode estar associada a certos poluentes atmosfricos, mas tambm resultar de outras causas. Danos vegetao: reduo da fotossntese; ataque folhagem; alterao no crescimento e produo de frutos. Danos aos animais: diretamente, a partir dos poluentes atmosfricos, ou pela ingesto de vegetais contaminados. Reduo da visibilidade, podendo ocasionar acidentes. Danos aos materiais: sujeira; desgaste; corroso; deteriorao da borracha e produtos sintticos; enfraquecimento; alteraes da aparncia de prdios e monumentos. Desfigurao da paisagem. Alteraes das caractersticas climticas: maior precipitao; reduo da radiao e da iluminao; aumento da temperatura. O material particulado, especificamente, pode provocar doenas cardacas e respiratrias (enfisema, bronquites); proporcionar o carreamento de poluentes txicos para os pulmes; a perda da visibilidade a qual pode ocasionar acidentes, lembrando-se da proximidade das indstrias rodovia; sujeira de roupas e de prdios, interferindo na paisagem, fls. 536-537.

Como se v, o TJ no aferiu apenas danos ambientais coletivos, em sentido amplo, mas tambm danos causados individualmente aos moradores da regio, em relao sua sade, bem-estar, moradia, segurana e patrimnio, concluindo que (fls. 41-44, grifei):
Como se v, a prova documental e testemunhal demonstra quais os danos causados pela empresa r com a emisso da fumaa e fuligem, que se espalhavam tanto pelas dependncias da indstria apelante, quanto nos arredores, expondo a comunidade local aos riscos decorrentes da fuligem, que se acumulavam na vegetao, roupas e na prpria pele dos moradores, causando irritao nos olhos, problemas respiratrios, e a degradao visual do meio ambiente, sendo esta a prova concreta dos prejuzos ambientais causados pela apelante.

evidente que no houve quantificao dos danos individualmente sofridos, pois a sistemtica adotada pelo legislador foi de remeter esse levantamento fase de liquidao, conforme os arts. 95 e 97 do CDC (antes transcritos), aplicveis Ao Civil Pblica Ambiental por fora do art. 21 da Lei n. 7.347/1995. Volto s palavras de Ada Pellegrini Grinover:
E no h dvida de que o processo de liquidao da sentena condenatria, que reconheceu o dever de indenizar e nesses termos condenou o ru, oferece peculiaridades com relao ao que normalmente ocorre nas liquidaes de sentena. Nesta, no mais se perquire a respeito do an debeatur, mas somente
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sobre o quantum debeatur. Aqui, cada liquidante, no processo de liquidao, dever provar, em contraditrio pleno e com cognio exauriente, a existncia do seu dano pessoal e o nexo etiolgico com o dano globalmente causado (ou seja, o an), alm de quantific-lo (ou seja, o quantum) (Das Aes Coletivas..., cit., p. 906).

Rodolfo de Camargo Mancuso cita e ratifica a lio de Ada Pellegrini Grinover, pois, se uma sentena coletiva no servir para facilitar o acesso justia, se os indivduos forem obrigados a exercer, num processo de liquidao, as mesmas atividades processuais que teriam que desenvolver numa ao condenatria de carter individual, o provimento jurisdicional ter sido intil e ineficaz, no representando qualquer ganho para o povo (Ao Civil Pblica. So Paulo: RT. 11 ed., 2009, p. 369). Isso porque a individualizao dos danos no prprio processo coletivo tumultuaria inapelavelmente o feito e, provavelmente, prejudicaria a efetividade do provimento jurisdicional. Eis o entendimento de Hugo Nigro Mazzilli:
Tratando-se de interesses individuais homogneos, a condenao proferida em ao civil pblica ou coletiva ser genrica, fixando a responsabilidade do ru pelos danos. Assim, a liquidao ou a execuo da sentena podero ser promovidas tanto pelos co-legitimados ao coletiva, como pelos prprios lesados ou seus sucessores. Para no tumultuar o processo coletivo com centenas ou milhares de liquidaes ou execues individuais, o correto ser que os lesados individuais extraiam as certides necessrias e, munidos de seu ttulo, promovam separadamente sua pretenso (A Defesa dos Interesses Difusos em Juzo. So Paulo: Saraiva; 18 ed., 2005, p. 474-475).

Assim tambm j se pronunciou o STJ:


Ao coletiva. Associao de moradores. Produtos txicos. Contaminao. gua. Danos morais e materiais. Direitos individuais homogneos. Caracterizao. 1 - A quantificao dos danos morais e materiais fica relegada liquidao de sentena e, por isso mesmo, no impede a subsuno da espcie definio legal de direitos individuais homogneos, caracterizados por um fato comum, no caso especfico o vazamento de produtos txicos e a contaminao da gua consumida pelos associados. 2 - Recurso especial conhecido e provido para reconhecer a legitimidade ativa ad causam da recorrente. (REsp n. 982.923-PR, Rel. Ministro Fernando Gonalves, Quarta Turma, julgado em 10.06.2008, DJe 12.08.2008). Direito do Consumidor e Processo Civil. Recurso especial. Ao coletiva. Entidade associativa de defesa dos consumidores. Legitimidade. Possibilidade
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jurdica do pedido. Direitos individuais homogneos. Cerceamento de defesa. Concessionrias de veculos e administradora de consrcio. Cobrana a maior dos valores referentes ao frete na venda de veculos novos. Restituio. (...) - Os direitos individuais homogneos, por definio legal, referem-se a um nmero de pessoas ainda no identificadas, mas passvel de ser determinado em um momento posterior, e derivam de uma origem comum, do que decorre a sua homogeneidade. (...) - Sendo o pedido genrico, a condenao no se particulariza em valores lquidos, razo pela qual preciso proceder sua liquidao e, posteriormente, sua execuo. Recursos especiais no conhecidos. (REsp n. 761.114-RS, Rel. Ministra Nancy Andrighi, Terceira Turma, julgado em 03.08.2006, DJ 14.08.2006 p. 280).

De fato, reconhecida a responsabilidade do ru (art. 95 do CDC) e a existncia de danos relacionados sade, ao bem-estar, segurana, moradia e ao patrimnio dos moradores, cabe a quantificao em relao a cada um deles em liquidao e execuo de sentena, que podero ser promovidas pela vtima e seus sucessores, assim como pelos legitimados de que trata o art. 82 do CDC (art. 97 do mesmo Cdigo). Assim, a correta interpretao dos dispositivos aplicveis ao processo civil coletivo, no que tange defesa dos direitos individuais homogneos em juzo, leva reforma parcial do acrdo recorrido. Diante do exposto, dou provimento ao Recurso Especial, restabelecendo a sentena na parte em que remete liquidao a apurao do quantum indenizatrio relativo aos danos causados a cada morador individualmente considerado. como voto.

RECURSO ESPECIAL N. 1.251.664-PR (2010/0222888-0) Relator: Ministro Herman Benjamin Recorrente: Fazenda Nacional
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Procurador: Procuradoria-Geral da Fazenda Nacional Recorrido: Boa Safra Indstria e Comrcio de Fertilizantes Ltda. Advogado: Andr Gustavo Martins Gomes Farias e outro(s)

EMENTA Tributrio. Ilcito. Declarao incorreta de mercadoria importada. Multa. Inexistncia de lacuna legislativa, dvida, exagero ou teratologia. Excluso pelo Judicirio. Impossibilidade. 1. Hiptese em que a contribuinte classificou incorretamente a mercadoria importada na Nomenclatura Comum do Mercosul NCM (fato incontroverso). 2. Tambm no h divergncia quanto ao contedo da legislao que fixa a penalidade: aplica-se a multa de um por cento sobre o valor aduaneiro da mercadoria (...) classificada incorretamente na Nomenclatura Comum do Mercosul (art. 636, I, do Decreto n. 4.543/2002). 3. O Tribunal de origem, entretanto, afastou a penalidade prevista legalmente, por entender que no houve m-f, nem prejuzo para o Errio, aplicando o disposto no art. 112 do CTN (interpretao mais favorvel ao acusado). 4. A soluo integral da controvrsia, com fundamento suficiente, no caracteriza ofensa ao art. 535 do CPC. 5. No mrito, no h dvida quanto natureza ou s circunstncias materiais do fato, ou natureza ou extenses de seus efeitos e quanto autoria, imputabilidade, ou punibilidade (art. 112 do CTN), sendo inaplicvel a interpretao mais favorvel ao acusado. 6. O Judicirio no pode excluir a multa tributria ao arrepio da lei. A ausncia de m-f da contribuinte e de dano ao Errio irrelevante para a tipificao da conduta e para a exigibilidade da penalidade (art. 136 do CTN). 7. A reprovabilidade da conduta da contribuinte avaliada pelo legislador, ao quantificar a penalidade prevista na lei. por essa razo que s situaes em que h reduo do imposto ou que envolvem fraude ou m-f so fixadas multas muito mais gravosas que o 1% previsto para o simples erro na classificao da mercadoria importada.
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8. Caberia interveno do Judicirio se houvesse exagero ou inconsistncia teratolgica, como na hiptese de multa mais onerosa que aquela prevista para conduta mais reprovvel, o que no ocorre, no caso. 9. A Segunda Turma entende que o indeferimento do pedido recursal relativo ao art. 535 do CPC, ainda que subsidirio, implica provimento apenas parcial do Recurso, em caso de acolhimento do pleito principal. 10. Recurso Especial parcialmente provido. ACRDO Vistos, relatados e discutidos os autos em que so partes as acima indicadas, acordam os Ministros da Segunda Turma do Superior Tribunal de Justia: A Turma, por unanimidade, deu parcial provimento ao recurso, nos termos do voto do Sr. Ministro-Relator, sem destaque. Os Srs. Ministros Mauro Campbell Marques, Cesar Asfor Rocha, Castro Meira e Humberto Martins votaram com o Sr. Ministro Relator. Braslia (DF), 18 de agosto de 2011 (data do julgamento). Ministro Herman Benjamin, Relator
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RELATRIO O Sr. Ministro Herman Benjamin: Trata-se de Recurso Especial interposto contra acrdo assim ementado (fl. 181):
Tributrio. Importao. Regime especial aduaneiro. Erro na classificao do produto. Multa. Desproporcionalidade. Art. 112 do CTN. 1. A lei tributria que define infraes, ou lhe comina penalidades, interpretase da maneira mais favorvel ao acusado, em caso de dvida quanto natureza ou s circunstncias materiais do fato, ou natureza ou extenses de seus efeitos e quanto autoria, imputabilidade, ou punibilidade. 2. Inexistindo qualquer evidncia de m-f na conduta do importador que caracterize fraude inequvoca, ou algum elemento concreto que indique alguma vantagem que adviria em favor da empresa pelos fatos ocorridos, bem
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como inexistente diferena no recolhimento dos tributos devidos, indevida a imposio da multa prevista no art. 636, I, do Decreto n. 4.543/2002.

A Fazenda aponta ofensa: a) ao art. 136 do CTN, relativo irrelevncia da inteno do agente ou da efetividade, natureza e extenso dos efeitos do ato, para fins de aplicao da sano tributria (fls. 195-196); e b) ao art. 69 da Lei n. 10.833/2003 (fl. 196). Subsidiariamente, indica violao do art. 535 do CPC (fl. 198). Determinei a converso do Agravo de Instrumento em Recurso Especial (fl. 214). o relatrio. VOTO O Sr. Ministro Herman Benjamin (Relator): A contribuinte declarou erroneamente a classificao fiscal de mercadoria (Nomenclatura Comum do Mercosul NCM) ao emitir Licena de Importao Substituta relativa a importao de produtos qumicos valorados em R$ 661.340,33 (fls. 14 e 28). A fiscalizao aplicou multa de 1% sobre o valor aduaneiro (penalidade de R$ 6.613,40), com base no art. 636, I, do Decreto n. 4.543/2002 (relativo aos arts. 69 e 81, IV, da Lei n. 10.833/2003 e ao art. 84, I, da MP n. 2.158-35/2001):
Art. 636. Aplica-se a multa de um por cento sobre o valor aduaneiro da mercadoria (Medida Provisria n. 2.158-35, de 2001, art. 84): I - classificada incorretamente na Nomenclatura Comum do Mercosul, nas nomenclaturas complementares ou em outros detalhamentos institudos para a identificao da mercadoria; ou (...)

O TRF, apesar de reconhecer os fatos (declarao errnea), afastou a multa por entender que no houve m-f, nem prejuzo para o Errio, aplicando o disposto no art. 112 do CTN (interpretao benigna em favor do infrator). Transcrevo trecho do acrdo recorrido (fls. 177, 178 e 180):
A aplicao da multa prevista no art. 636, I, do Regulamento Aduaneiro, ocorreu em razo de descumprimento de obrigao tributria acessria, qual seja, a descrio inexata da mercadoria na declarao de importao.
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Pretende a parte autora demonstrar que no obteve nenhuma vantagem com o erro de digitao ocorrido na declarao de importao substitutiva e que este no gerou prejuzo para o Fisco. Relatou que o representante legal da empresa apenas incorreu em erro de digitao ao proceder a licena substitutiva (NCM n. 3104.20.90 - Cloreto de Potssio para n. 3104.20.10 - Cloreto de Potssio Granulado com teor mnimo de 60% de K2O a granel), em razo da quantidade a menor da mercadoria embarcada. (...) No deixo de considerar que a classificao adequada da mercadoria importada fundamental para que a Receita Federal d andamento no despacho aduaneiro, uma vez que depende disso a verificao do enquadramento em regime aduaneiro especial drawback modalidade suspenso. Nesse contexto, afigura-se plenamente justificvel a cautela e as solicitaes de documentao por parte da Receita Federal, que est cumprindo seu papel no mbito da atividade reguladora do Estado, no intuito de proteo do mercado interno. Ou seja, a razo da anlise prvia da classificao correta est justamente na necessidade de haver, sobre certos produtos, um controle maior, visando, dentre outros objetivos, a adequada tributao, bem como o controle quanto procedncia do produto, em vista de acordos internacionais com outros pases. Todavia, necessria uma viso teleolgica e sistemtica da legislao aduaneira, a fim de verificar a conduta do importador diante das circunstncias do caso, ainda mais quando se trata de penalidade. Inicialmente, calha destacar que, a teor do artigo 136 do CTN, a responsabilidade por infraes fiscais deve ser considerada, em regra, objetiva, inclusive para o terceiro solidariamente responsvel. Contudo, o CTN contm atenuante regra, que versa sobre princpios de interpretao e aplicao das infraes fiscais. Diz seu artigo 112 que A lei tributria que define infraes, ou lhe comina penalidades, interpreta-se da maneira mais favorvel ao acusado, em caso de dvida quanto: I - capitulao legal do fato; II - natureza ou s circunstncias materiais do fato, ou natureza ou extenso dos seus efeitos; III - autoria, imputabilidade, ou punibilidade; IV - natureza da penalidade aplicvel, ou sua graduao. Consoante tal permissivo, a jurisprudncia ptria considera as circunstncias materiais (casustica) do ilcito tributrio, antes de aplicar (ou no) a pena de multa. Nesse sentido, razovel o entendimento de ser desproporcional a imputao de multa quando o equvoco na classificao dos bens importados na DI no implica majorao de tributos, porquanto a conduta no implicaria dano ao errio. Veja-se, nesse sentido, o consignado pela eminente Des. Federal Maria Lcia Luz Leiria no voto condutor da AMS n. 2003.72.08.010811-4-SC, Primeira Turma, DJU 09.02.2005. (...)

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Portanto, a caracterizao da conduta da importadora est baseada em mera presuno (responsabilidade objetiva), o que incabvel para ensejar desclassificao de regime tributrio e incidncia de penalidade, devendo prevalecer a regra do art. 112 do CTN, que dispe que a lei tributria que define infraes, ou lhe comina penalidades, interpreta-se da maneira mais favorvel ao acusado, em caso de dvida quanto natureza ou s circunstncias materiais do fato, ou natureza ou extenses de seus efeitos e quanto autoria, imputabilidade, ou punibilidade.

Perceba-se que houve prequestionamento implcito do art. 136 do CTN (suscitado no Recurso Especial), pois o TRF manifestou-se inequivocamente a respeito da responsabilidade por infraes em relao inteno do agente e da efetividade, natureza e extenso dos efeitos dos atos. A soluo integral da controvrsia, com fundamento suficiente, no caracteriza ofensa ao art. 535 do CPC. No mrito, a Fazenda tem razo. Os fatos so incontroversos: a contribuinte classificou incorretamente a mercadoria importada na Nomenclatura Comum do Mercosul NCM. Tampouco h divergncia quanto ao contedo da legislao que fixa a penalidade: aplica-se a multa de um por cento sobre o valor aduaneiro da mercadoria (...) classificada incorretamente na Nomenclatura Comum do Mercosul (art. 636, I, do Decreto n. 4.543/2002, relativo aos arts. 69 e 81, IV, da Lei n. 10.833/2003 e ao art. 84, I, da MP n. 2.158-35/2001). O Tribunal de origem, entretanto, afastou a penalidade prevista legalmente, ao aplicar o disposto no art. 112 do CTN, que dispe que a lei tributria que define infraes, ou lhe comina penalidades, interpreta-se da maneira mais favorvel ao acusado, em caso de dvida quanto natureza ou s circunstncias materiais do fato, ou natureza ou extenses de seus efeitos e quanto autoria, imputabilidade, ou punibilidade (fl. 180). Ocorre que, como visto, no h qualquer dvida quanto natureza ou s circunstncias materiais do fato, ou natureza ou extenses de seus efeitos e quanto autoria, imputabilidade, ou punibilidade (art. 112 do CTN), sendo inaplicvel a interpretao mais favorvel ao acusado. O Judicirio no pode excluir a multa tributria ao arrepio da lei. A ausncia de m-f da contribuinte e de dano ao Errio irrelevante para a tipificao da conduta e para a exigibilidade da penalidade. Esse o contedo do art. 136 do CTN:
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Art. 136. Salvo disposio de lei em contrrio, a responsabilidade por infraes da legislao tributria independe da inteno do agente ou do responsvel e da efetividade, natureza e extenso dos efeitos do ato.

A reprovabilidade da conduta da contribuinte avaliada pelo legislador, ao quantificar a penalidade prevista na lei. por essa razo que s situaes em que h reduo do imposto ou que envolvem fraude ou m-f so fixadas multas muito mais gravosas que o 1% previsto para o simples erro na classificao da mercadoria importada. Se houvesse, por exemplo, declarao de valor a menor, a penalidade poderia ser de 100% sobre a diferena (art. 633, I, do Decreto n. 4.543/2002). Como ocorreu simples erro na declarao, sem impacto financeiro para o Errio, a multa restringiu-se a 1% do valor aduaneiro. Nesse ponto, interessante ressaltar que o debate nestes autos restringese aos R$ 6.613,40 fixados como multa, valor sem o desconto de 40%, em caso de parcelamento tempestivo, ou de 50%, em caso de pagamento a vista (fl. 27). O montante no apenas relativamente baixo (a mercadoria, a que se refere a declarao incorreta, vale mais de meio milho de reais), mas tambm implica antieconomicidade da prpria demanda judicial. Caberia interveno do Judicirio se houvesse exagero ou inconsistncia teratolgica, como na hiptese de multa mais onerosa que aquela prevista para conduta mais reprovvel. Importante lembrar que o emprego da eqidade somente admitido, em Direito Tributrio, na ausncia de disposio expressa da legislao tributria (art. 108 do CTN). Ademais, como j dito, a interpretao mais favorvel em favor do acusado somente possvel, na seara fiscal, em caso de dvida quanto capitulao legal do fato, natureza ou s circunstncias materiais do fato, ou natureza ou extenso de seus efeitos, autoria, imputabilidade, ou punibilidade, natureza da penalidade aplicvel, ou sua graduao (art. 112 do CTN). Nada disso se verifica, in casu, pois a norma afastada pelo Tribunal de origem expressa, e no h dvida alguma a respeito dos fatos ou da autoria. O que houve foi a excluso da penalidade pecuniria por juzo eqitativo do TRF, mesmo reconhecendo a tipicidade da conduta. O art. 108, 2, do CTN expresso ao vedar a aplicao da eqidade para afastamento do tributo. Com muito mais razo, a penalidade pecuniria no pode ser excluda ou reduzida com base em juzo subjetivo quanto inteno do agente ou ausncia de dano ao Errio.
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Nesse sentido, o art. 136 do CTN, antes transcrito, expresso ao determinar que a responsabilidade por infraes da legislao tributria independe da inteno do agente ou do responsvel e da efetividade, natureza e extenso dos efeitos do ato. Percebe-se, na hiptese, ofensa ao dispositivo legal, razo pela qual o acrdo recorrido deve ser reformado, para reconhecer a exigibilidade da multa prevista na legislao federal. A Segunda Turma entende que o indeferimento do pedido recursal relativo ao art. 535 do CPC, ainda que subsidirio, implica provimento apenas parcial do Recurso, em caso de acolhimento do pleito principal. Diante do exposto, dou parcial provimento ao Recurso Especial. como voto.

RECURSO ESPECIAL N. 1.262.673-SE (2011/0135977-2) Relator: Ministro Castro Meira Recorrente: Y B F (menor) Representado por: A L D F Advogado: Dalmo de Figueiredo Bezerra e outro(s) Recorrido: Colegio Appogeu Ltda. Advogado: Sem representao nos autos EMENTA Direito Processual Civil e Administrativo. Inscrio. Exame supletivo. Aprovao no vestibular. Determinao judicial. Aplicao. Teoria do fato consumado. 1. De acordo com a Lei n. 9.394/1996, a inscrio de aluno em exame supletivo permitida nas seguintes hipteses: a) ser ele maior de 18 anos e b) no ter tido acesso aos estudos ou continuidade destes, no ensino mdio, na idade prpria, de sorte que frontalmente contrria legislao de regncia a concesso de liminares autorizando o ingresso de menores de 18 anos em curso dessa natureza.
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2. inadmissvel a subverso da teleologia do exame supletivo, o qual foi concebido com o escopo de contemplar aqueles que no tiveram acesso ao ensino na idade prpria ou, mesmo o tendo, no lograram concluir os estudos, no sendo por outra razo que o legislador estabeleceu 18 (dezoito) anos como idade mnima para ingresso no curso supletivo relativo ao ensino mdio. 3. Lamentavelmente, a excepcional autorizao legislativa, idealizada com o propsito de facilitar a incluso educacional daqueles que no tiveram a oportunidade em tempo prprio, alm de promover a cidadania, vem sendo desnaturada dia aps dia por estudantes do ensino mdio que visam a encurtar sua vida escolar de maneira ilegtima, burlando as diretrizes legais. 4. Sucede que a ora recorrente, amparada por provimento liminar, logrou aprovao no exame supletivo, o que lhe permitiu ingressar no ensino superior, j tendo concludo considervel parcela do curso de Direito. 5. Consolidadas pelo decurso do tempo, as situaes jurdicas devem ser respeitadas, sob pena de causar parte desnecessrio prejuzo e afronta ao disposto no art. 462 do CPC. Aplicao da teoria do fato consumado. Precedentes. 6. Recurso especial provido. ACRDO Vistos, relatados e discutidos os autos em que so partes as acima indicadas, acordam os Ministros da Segunda Turma do Superior Tribunal de Justia, por unanimidade, dar provimento ao recurso nos termos do voto do Sr. Ministro Relator. Os Srs. Ministros Humberto Martins, Herman Benjamin (Presidente), Mauro Campbell Marques e Cesar Asfor Rocha votaram com o Sr. Ministro Relator. Braslia (DF), 18 de agosto de 2011 (data do julgamento). Ministro Castro Meira, Relator
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RELATRIO O Sr. Ministro Castro Meira: Cuida-se de recurso especial interposto pelas alneas a e c, do permissivo constitucional contra acrdo do Tribunal de Justia do Estado de Sergipe, assim ementado:
Reexame necessrio. Processual Civil e Administrativo. Mandado de segurana. Inscrio em exame supletivo. Aprovao em exame vestibular. Menor que pretende antecipar curso mdio, mediante exame supletivo, visando matrcula em universidade. Impossibilidade. Art. 38, 1, II, da Lei n. 9.394/1996. Sentena reformada. Para se submeter a exame supletivo de concluso de ensino mdio, necessria idade mnima de 18 (dezoito) anos, conforme expressamente exige o art. 38, 1, II, da L. n. 9.394/1996, dispositivo que no afronta o art. 208, V, da CF (e-STJ fl. 85).

Os embargos de declarao a seguir opostos foram rejeitados, em aresto assim sumariado:


Embargos de declarao. Reexame necessrio. Sentena de procedncia em mandado de segurana. Reformada. Declarao de impossibilidade de menor antecipar curso mdio, mediante exame supletivo, visando matrcula em universidade. Alegao de omisso no julgamento. Inexistncia. Recurso de fundamentao vinculada. Imperativa necessidade de existncia de um dos vcios: obscuridade, contradio ou omisso. No se presta ao reexame do julgado. Ausentes quaisquer das hipteses justificadoras do expediente, impese a rejeio. Embargos declaratrios conhecidos, porm improvidos. - As razes trazidas pela embargante nos presentes aclaratrios no tem fora suficiente para direcionar o rgo colegiado a orientao diversa da j por ele exaurida (e-STJ fl. 116).

No especial, a recorrente, alm da divergncia jurisprudencial, alega violao do artigo 535 do CPC, porquanto o decisrio impugnado foi omisso quanto apreciao dos documentos que comprovam a ocorrncia do fato consumado. Aduz, outrossim, infringncia ao artigo 462 do CPC, posto que o direito inscrio no curso supletivo e, posteriormente, efetivao de matrcula no curso universitrio foi-lhe assegurada por fora de provimento judicial, posteriormente desconstitudo. As contrarrazes no foram apresentadas (e-STJ fl. 167).
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Admitido o recurso especial (e-STJ fls. 168-169), subiram os autos a esta Corte. o relatrio. VOTO O Sr. Ministro Castro Meira (Relator): No tocante ao vcio de fundamentao, verifica-se que o Tribunal Estadual apreciou todas as questes relevantes ao deslinde da controvrsia de modo integral e adequado, apenas no adotando a tese vertida pela recorrente. No demais lembrar que o julgador no est obrigado a responder a todos os argumentos trazidos pelas partes, mas apenas aqueles que entenda relevantes para a soluo do conflito, o que, no caso, ocorreu. Nesse toar, vale lembrar que o STJ entende no haver omisso no acrdo que, com fundamentao suficiente, ainda que no exatamente a invocada pelas partes, decide de modo integral a controvrsia posta (REsp n. 938.417-MG, Rel. Min. Teori Albino Zavascki, DJU de 10.09.2007). Por outro lado, atendidos os requisitos de admissibilidade, conheo do recurso no tocante suposta ofensa ao art. 462 do Cdigo de Processo Civil CPC e destaco, desde j, que a discusso no pode ser resumida aos reflexos da eventual alterao do aresto questionado sobre a situao ftica da impetrante nos dias atuais a clebre teoria do fato consumado , haja vista que o arcabouo jurdico invocado na petio inicial e submetido Corte de origem deve ser prestigiado, mxime diante da funo uniformizadora conferida a este Superior Tribunal de Justia. Caso contrrio, este Superior Tribunal de Justia correria o risco de tornarse uma terceira instncia ordinria que, investigando nica e exclusivamente o estado de coisas atingido a partir de um provimento liminar, relegaria a segundo plano as discusses sobre a interpretao da legislao infraconstitucional, o que, em demandas cujo objeto satisfaz-se de forma quase imediata como no caso dos autos , tornaria extremamente dificultosa a firmao de posicionamento sobre a tese considerada adequada. Assim sendo, independentemente das alegaes articuladas em torno da teoria do fato consumado cuja incidncia nos casos concretos sempre deve (ou, pelo menos, deveria) ser diferida para o fecho da deciso judicial, como
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acontecer na espcie , faz-se mister promover a anlise da questo jurdica que repousa no cerne da demanda: cabvel que aluno do ensino mdio que conta com menos de 18 (dezoito) anos inscreva-se em curso supletivo com o fito de obter certificado de concluso e, assim, ingresse em instituio de ensino superior na qual logrou xito no exame de admisso/vestibular? Com a devida vnia aos posicionamentos em contrrio, penso que a resposta negativa, sob pena de violar-se expressamente art. 38, 1, II, da Lei n. 9.394/1996:
Art. 38. Os sistemas de ensino mantero cursos e exames supletivos, que compreendero a base nacional comum do currculo, habilitando ao prosseguimento de estudos em carter regular. 1 Os exames a que se refere este artigo realizar-se-o: (...) II - no nvel de concluso do ensino mdio, para os maiores de dezoito anos.

No desconheo que aqueles que advogam tese oposta tem cincia dessa restrio legal, mas a mitigam com amparo no argumento de que a aprovao no exame vestibular anteriormente ao trmino do ensino mdio seria uma prova hbil a demonstrar a capacidade j atingida pelo estudante para iniciar em curso de nvel superior, homenageando, assim, o art. 208, V, da Carta Magna, o qual assegura acesso aos nveis mais elevados de ensino, conforme a capacidade de cada um. Respeitosamente, no me convence, seja porque no vejo campo interpretativo na dico literal da norma em questo, seja porque escapa da finalidade precpua da educao. Com efeito, esse entendimento enfoca o ensino mdio como mera ferramenta de acesso aos cursos superiores, esvaziando todo o planejamento concebido pelo legislador e implementado pela Administrao para proporcionar aos cidados seu crescimento, a tempo e modo definidos de acordo com o desenvolvimento psquico e intelectual do ser humano. Esse crescimento no se desenrola apenas no plano de dados, informaes e demais contedos exigidos no exame vestibular. O ensino em todos os seus graus (fundamental, mdio e superior) envolve tambm sociabilizao e amadurecimento adquiridos to-somente com a frequncia efetiva dos alunos escola e com a participao nas atividades
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propostas, valores esses que devem ser perseguidos com afinco em nossa sociedade moderna, na qual, como se sabe, a disperso de dados e o amplo acesso a informaes decorrentes dos avanos tecnolgicos no garante em absoluto a formao plena do cidado. Como bem assinalou o acrdo contestado, se h todo um pensar na educao, inclusive com corpo normativo coeso, como visto, com regramento prprio, constando as citadas elementares, no possvel dispens-la. Muito menos reconhecer como ilegal ato que apenas cumpriu a sua determinao (e-STJ fl. 90). Nesse passo, em homenagem importncia desempenhada pelo ensino escolar no ambiente macro, no vejo como a aprovao de um estudante em exame vestibular para uma das centenas de milhares de vaga oferecidas a cada ano no pas seja capaz, por si s, a demonstrar que foram apreendidas todas as habilidades programadas para serem desenvolvidas no ensino mdio, tampouco inteligncia precoce e excepcional. Essa orientao que trata o ensino mdio como mero instrumento poderia, em ltima anlise, at mesmo torn-lo completamente intil, um verdadeiro inconveniente ao atalho aos cursos superiores, no sendo ocioso lembrar que a garantia constitucional de acesso aos nveis mais elevados de ensino no deve ser interpretada de forma absoluta e sem a devida contextualizao, revelandose como valor interpretativo essencial da legislao de regncia que estabelece normas e parmetros a fim de regulamentar a progresso do ensino. E agora vem outro ponto crucial da discusso, a saber, a completa subverso do exame supletivo, o qual foi concebido com o escopo de contemplar aqueles que no tiveram acesso ao ensino na idade prpria ou, mesmo o tendo, no lograram concluir os estudos, no sendo por outra razo que o legislador estabeleceu como 18 (dezoito) anos como idade mnima para ingresso no curso supletivo relativo ao ensino mdio. Nesse cenrio, a excepcional autorizao legislativa, idealizada com o propsito de facilitar a incluso educacional daqueles que no tiveram a oportunidade em tempo prprio infelizmente, realidade comum em nosso pas e promover a cidadania, vem sendo desnaturada cotidianamente por estudantes do ensino mdio que visam a encurtar sua vida escolar de maneira ilegtima, burlando as diretrizes legais. Enfim, a concluso jurdica atingida pela Corte de origem exsurge irrepreensvel, pois conferiu a melhor exegese ao art. 38, 1, II, da Lei n. 9.394/1996.
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Adentro, por derradeiro, a anlise da teoria do fato consumado, alicerada na primazia da realidade. Ao que se tem dos autos, Yandra Barreto Ferreira impetrou em 21.06.2010 mandado de segurana, com pedido de liminar, objetivando a sua imediata inscrio para realizao de exame supletivo, posto que aprovada no exame vestibular antes de concluir o ensino mdio. A liminar concedida em 30.06.2010, para determinar que o impetrado proceda matrcula da impetrante no curso de supletivo especial, em prazo que no inviabilize a matrcula no curso superior e emita certificado de concluso no curso de aprovao (e-STJ fls. 40-45) foi confirmada pela sentena de fls. 61-64. Tal contexto, qual seja, realizao de exame supletivo, expedio de certificado de concluso do ensino mdio e matrcula no curso superior de aprovao (Direito), o qual j se encontra no segundo semestre, implica, segundo a jurisprudncia deste STJ, a aplicao da Teoria do Fato Consumado, mormente porque o decurso de tempo consolida fatos jurdicos que devem ser respeitados, sob pena de causar parte desnecessrio prejuzo e afronta ao disposto no art. 462 do CPC. Nesse sentido, os seguintes julgados:
Administrativo. Mandado de segurana. Inscrio em exame supletivo. Possibilidade. Aprovao em exame vestibular. Situao ftica consolidada. 1. A Lei n. 9.394/1996 exige o atendimento a dois requisitos para que seja aceita a inscrio de aluno em exame supletivo: a) ser ele maior de 18 anos e b) no ter tido acesso aos estudos ou continuidade destes, no ensino mdio, na idade prpria. 2. Esta Corte tem entendido que, em caso de aprovao em exame vestibular no qual o candidato tenha-se inscrito por fora de deciso em Mandado de Segurana, o estudante beneficiado com o provimento judicial no deve ser prejudicado pela posterior desconstituio da deciso que lhe conferiu o direito pleiteado inicialmente. 3. Agravo Regimental no provido (AgRg no Ag n. 997.268-BA, Rel. Min. Herman Benjamin, Segunda Turma, julgado em 10.06.2008, DJe 19.12.2008). Processual Civil e Administrativo. Mandado de segurana. Artigo 535 do CPC. Violao no configurada. Declarao de inconstitucionalidade. Reserva de Plenrio. Desnecessidade. Inscrio em exame supletivo. Possibilidade. Aprovao em exame vestibular. Situao ftica consolidada.
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1. A soluo integral da controvrsia, com fundamento suficiente, no caracteriza ofensa ao art. 535 do CPC. 2. Desnecessria a observncia da reserva de plenrio (art. 481 do CPC), pois no houve declarao de inconstitucionalidade, pelo Tribunal de origem, do dispositivo apontado (art. 38, 1, II, da Lei n. 9.394/1996), mas sua interpretao luz dos princpios constitucionais. 3. A Lei n. 9.394/1996 exige o atendimento a dois requisitos para que seja aceita a inscrio de aluno em exame supletivo: a) ser ele maior de 18 anos e b) no ter tido acesso aos estudos no ensino mdio, ou podido continu-los, na idade prpria. 4. Em caso como o dos autos, o STJ tem entendido, apoiado em aplicao conseqencialista da norma e balanceamento de valores, que a aprovao em exame vestibular, no qual o candidato se inscrevera por fora de decisum favorvel em Mandado de Segurana, recomenda que o estudante no seja prejudicado pela posterior desconstituio da deciso que lhe conferiu o direito pleiteado inicialmente. Hiptese em que o deferimento da liminar e a concesso da segurana ora recorrida datam do ano 2004. 5. Recurso Especial parcialmente conhecido e, nessa parte, no provido (REsp n. 969.633-BA, Rel. Min. Herman Benjamin, Segunda Turma, julgado em 1.04.2008, DJe 04.03.2009). Processual Civil. Administrativo. Exame supletivo. Idade mnima. Aprovao no vestibular. Teoria do fato consumado. Precedentes do STJ. 1. O decurso de tempo consolida fatos jurdicos que devem ser respeitados, sob pena de causar parte desnecessrio prejuzo e afronta ao disposto no art. 462 do CPC. Teoria do fato consumado. Precedentes desta Corte: REsp n. 686.991RO, DJ de 17.06.2005; REsp n. 584.457-DF, DJ de 31.05.2004; REsp n. 601.499-RN, DJ de 16.08.2004 e REsp n. 611.394-RN, Relator Ministro Jos Delgado, DJ de 31.05.2004. 2. In casu, o aluno aprovado em concurso vestibular, a despeito de no possuir a idade mnima de 18 (dezoito) anos exigida pelo art. 38, 1, II, da Lei n. 9.394/1996, obteve, em sede de liminar em mandamus, o direito de inscreverse em curso supletivo para fins de concluso do ensino mdio, viabilizando sua matrcula em Curso Superior. 3. Deveras, consumada a matrcula para o exame supletivo (Banco de questes) naquela oportunidade, o impetrante, ora Recorrente, obtendo xito nos exames, logrou a expedio do seu certificado de concluso do 2 Grau, pelo que se impe a aplicao da Teoria do Fato Consumado. 4. Recurso especial provido para manter inclume a sentena concessiva de segurana (REsp n. 900.263-RO, Rel. Min. Luiz Fux, Primeira Turma, julgado em 13.11.2007, DJ 12.12.2007).
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Administrativo. Ensino superior. Matrcula. Concluso do curso. Situao ftica consolidada. 1. Havendo situao ftica consolidada pelo decurso do tempo, no pode o estudante beneficiado com o provimento judicial sofrer com posterior desconstituio das decises que lhe conferiram tal direito. Teoria do fato consumado. Precedentes. 2. Recurso especial provido (REsp n. 887.388-RS, Rel. Ministra Eliana Calmon, Segunda Turma, julgado em 06.03.2007, DJ 13.04.2007, p. 367).

Dessa forma, conclui-se que, na espcie, a situao ftica se mostra consolidada no tempo, sendo, pois, de imposio a aplicao da Teoria do Fato Consumado. Ante o exposto, dou provimento ao recurso especial. como voto.

RECURSO ESPECIAL N. 1.278.731-DF (2011/0212186-7) Relator: Ministro Humberto Martins Recorrente: Indstria e Comrcio Rei Ltda. Advogado: Luiz Alberto Bettiol e outro(s) Recorrido: Fazenda Nacional Procurador: Procuradoria-Geral da Fazenda Nacional

EMENTA Processual Civil. Ausncia de violao do art. 535 do CPC. Agravo de instrumento. Cpias obrigatrias. Certido de intimao da deciso agravada. Possibilidade de aferio da tempestividade por outros meios. Interpretao teleolgica do art. 525, I, do CPC. Mandado de segurana. Necessidade de intimao pessoal do representante judicial da Unio. 1. Inexiste a alegada violao do art. 535 do CPC, pois a prestao jurisdicional foi dada na medida da pretenso deduzida, como se
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depreende da leitura do acrdo recorrido, que enfrentou o tema abordado na medida da pretenso deduzida, decidindo de modo integral a controvrsia. 2. A jurisprudncia do Superior Tribunal de Justia, em respeito ao princpio da instrumentalidade das formas, tem possibilitado a comprovao da tempestividade recursal por outros meios que no a certido de intimao do acrdo recorrido. 3. No caso dos autos, a tempestividade do recurso foi atestada pela Corte Regional, conforme se extrai do seguinte trecho do acrdo recorrido: A intimao da Unio na hiptese pessoal e dirigida ao Procurador, constando a manifestao de cincia datada do dia 21 de setembro de 2000 (fl. 260), no havendo pois falar-se em intempestividade (e-STJ fl. 527). 4. firme a compreenso segundo a qual a prerrogativa de intimao pessoal conferida aos procuradores da Fazenda Nacional, representantes da Unio em causas de natureza fiscal. Assim, quando a Fazenda Nacional, por interveno espontnea, d-se por intimada, antecipando-se providncia judicial, manifesta conhecimento inequvoco da deciso, correndo da o seu prazo recursal. Recurso especial improvido. Medida Cautelar n. 17.609-DF prejudicada por perda de objeto. ACRDO Vistos, relatados e discutidos os autos em que so partes as acima indicadas, acordam os Ministros da Segunda Turma do Superior Tribunal de Justia: Prosseguindo-se no julgamento, aps o voto-vista do Sr. Ministro Herman Benjamin, acompanhando o Sr. Ministro Humberto Martins, a Turma, por unanimidade, negou provimento ao recurso e julgou prejudicada a Medida Cautelar n. 17.609-DF por perda de objeto, nos termos do voto do Sr. MinistroRelator. Os Srs. Ministros Herman Benjamin (voto-vista), Mauro Campbell Marques e Castro Meira votaram com o Sr. Ministro Relator. No participou, justificadamente, do julgamento o Sr. Ministro Cesar Asfor Rocha.
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Braslia (DF), 15 de setembro de 2011 (data do julgamento). Ministro Humberto Martins, Relator
DJe 22.09.2011

RELATRIO O Sr. Ministro Humberto Martins: Cuida-se de recurso especial interposto por Indstria e Comrcio Rei Ltda., com fundamento na alnea a do permissivo constitucional, contra acrdo do Tribunal Regional Federal da 1 Regio que deu provimento ao agravo de instrumento da Fazenda Nacional, cuja ementa a seguinte (e-STJ fl. 531):
Processo Civil. Alegao de descumprimento de acrdo em mandado de segurana com trnsito em julgado. Processo administrativo de revogao de registro especial para fabricao de cigarros. 1 O objeto do mandado de segurana concerne a ato administrativo que cancelou inscrio da agravada em registro especial de empresas autorizadas a fabricar cigarros. 2 Cumprida a ordem concessiva da segurana com o trnsito em julgado da sentena, viola os limites da coisa julgada discusso e deciso interlocutria sobre as condies de funcionamento da fbrica no municpio do Rio de Janeiro. 3 Agravo de instrumento provido.

Os embargos de declarao opostos pela recorrente foram rejeitados, nos termos da seguinte ementa (e-STJ fls. 1.273-1.281):
Embargos de declarao. Tempestividade do recurso. Omisso. Inexistncia. Ilegitimidade recursal da Unio (Fazenda Nacional). Inocorrncia. Deciso que extrapola os limites da ao mandamental que se busca cumprir. Inexistncia de contradio. 1. Os embargos de declarao constituem instrumento processual com o escopo de eliminar do julgamento obscuridade, contradio ou omisso sobre tema cujo pronunciamento se impunha pelo acrdo ou, ainda, de corrigir evidente erro material, servindo, dessa forma, como instrumento de aperfeioamento do julgado (CPC, art. 535). 2. A preliminar de intempestividade do recurso da Unio foi examinada e afastada no voto condutor do acrdo, uma vez que a intimao pessoal do
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representante judicial da Unio est expressamente demonstrada nos autos, sendo inequvoca a tempestividade do recurso interposto. 3. A legitimidade da Fazenda Nacional (Unio) para interpor o recurso constitui matria pacfica, pois a autoridade impetrada no possui legitimidade recursal, devendo os recursos ser interpostos pela pessoa jurdica de direito pblico que suportar as conseqncias do cumprimento da deciso. 4. A determinao de cumprimento do comando contido na impetrao ato passvel de impugnao por agravo de instrumento, desde que haja extrapolao do contedo decisrio transitado em julgado como no caso examinado. 5. Inexistem omisses, contradies ou obscuridades a ser sanadas por meio dos embargos de declarao. 6. Embargos de declarao rejeitados.

A recorrente alega, preliminarmente, ofensa ao art. 535, II, do CPC, porquanto, apesar da oposio dos embargos de declarao, o Tribunal de origem no se pronunciou sobre pontos necessrios ao deslinde da controvrsia. No mrito, sustenta que o acrdo regional contrariou as disposies contidas no art. 525, inciso I, do CPC. Em sntese, sustenta que a petio de fl. 260, tomado pelo v. acrdo recorrido como prova da tempestividade do agravo de instrumento da Fazenda Nacional no substitui a necessria certido de intimao da deciso agravada exigida no art. 525, I, do Cdigo de Processo Civil, tampouco se presta finalidade daquela, que, para ter f pblica, h de ser expedida por serventurio da Justia (e-STJ fl. 1.925). Por fim, assevera que no o caso de reexame do acervo probatrio, mas de valorao de um elemento de prova que teve influncia na formulao do acrdo recorrido (e-STJ fl. 1.295). Foram oferecidas contrarrazes ao recurso especial (e-STJ fls. 1.308-1.316), nas quais a Fazenda Nacional sustenta: a) ausncia de prequestionamento; b) incidncia da Smula n. 7-STJ; e c) o agravo de instrumento interposto na origem era tempestivo. Sobreveio o juzo de admissibilidade negativo da instncia de origem (e-STJ fls. 1.320-1.321). Este Relator houve por bem dar provimento ao agravo de instrumento, para determinar a subida do presente recurso especial. , no essencial, o relatrio.
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VOTO O Sr. Ministro Humberto Martins (Relator): SNTESE DA DEMANDA Na origem, cuida-se de agravo de instrumento interposto pela Fazenda Nacional contra deciso do juzo de primeiro grau que determinou o restabelecimento do registro especial da empresa ora recorrente, verbis:
Fls. 491-53: Intime-se o Coordenado-Geral do Sistema de Fiscalizao da Receita Federal para restabelecer o registro especial concedido impetrante Indstria e Comercio Rei Ltda. pela sentena transitada em julgado de fls. 256-62 e 338. Est atendida a condio estabelecida no Item n. 02 da deciso de fl. 490 porque foi revogada a apreenso de parte das mquinas (termo de intimao - fls. 521-2). Cumprida a exigncia prevista no art. 175 do RIPI/83 (possuir a empresa instalaes adequadas ao tipo de atividade), no se justifica o cancelamento do registro. 2. Publique-se. Logo aps, arquivem-se os autos com baixa na distribuio. Em 06.09.2000 (e-STJ fl. 284).

Na assentada do dia 22.04.2009, a Quinta Turma do Tribunal Regional Federal da 1 Regio, unanimidade, deu provimento ao agravo de instrumento interposto pela Fazenda Nacional, cancelando o registro da empresa. Isso porque a deciso agravada teria violado os limites objetivos da coisa julgada, porquanto o que levou ao cancelamento do registro da agravada no municpio do Rio de Janeiro fato jurdico distinto do que foi decidido na ao mandamental (e-STJ fl. 529). Contra o mencionado acrdo foram opostos embargos de declarao pela empresa, os quais foram recebidos no seu efeito suspensivo e devolutivo, conforme deciso da lavra da Desembargadora Selene Maria de Almeida, de 05.08.2009 (e-STJ fls. 1.203-1.205). Por sua vez, os embargos de declarao opostos tambm foram rejeitados, no julgamento ocorrido em 25.11.2009. Irresignada, a empresa contribuinte interps o presente recurso especial, no qual aponta violao dos arts. 535 e 525, I, do CPC. Em 10.12.2009, deciso da Vice-Presidncia do TRF da 1 Regio (Desembargador Federal Souza Prudente) deferiu o efeito suspensivo ao recurso especial at o seu julgamento no Superior Tribunal de Justia, verbis:
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Em que pesem os termos do v. acrdo a que se reportam as peas de fls. 390396, integralizado pelas de fls. 598-606, da consulta dos elementos constantes destes autos, vejo presentes, na espcie, os pressupostos legais necessrios para a concesso da tutela cautelar postulada pela autora, na medida em que, encontrando-se o referido julgado impugnado por meio de recurso especial, eventual cancelamento do registro da suplicante, autorizado judicialmente nos autos de origem, caracteriza periculum in mora, ensejador do deferimento da medida pretendida, sob pena de tornar-se ineficaz o resultado til do julgamento do referido recurso especial, em caso de procedncia da pretenso recursal ali formulada. No se pode olvidar, de outra banda, que a pretenso recursal deduzida pela recorrente, ora autora, encontra-se, em princpio, em sintonia com o entendimento j consolidado no mbito do Superior Tribunal de Justia sobre a matria, no sentido de que, na formao do instrumento, a cpia da deciso agrava e da respectiva certido de intimao constituem peas reputadas obrigatrias pelo 1 do art. 544 do Cdigo do Processo Civil e de que dever do recorrente zelar pela correta formao do recurso especial, sendo de sua responsabilidade, inclusive, verificar se a pea contm todos os requisitos necessrios, se nela esto contidas todas as folhas, e at mesmo, se est devidamente assinada (AgRg no REsp n. 434.612-DF, DJ 28.10.2003). Com estas consideraes, presentes os requisitos do fumus boni juris e do periculum in mora, defiro o pedido de tutela cautela mandamental, formulado na inicial, para conferir efeito suspensivo ao recurso especial interposto nos autos do Agravo de Instrumento n. 2000.01.00.119899-5-DF, restabelecendose, por conseguinte, a eficcia da deciso ali agravada, proferida nos autos de origem, at o julgamento do referido recurso, pelo colendo Superior Tribunal de Justia (e-STJ fls. 219-220 do Apenso n. 03, grifo meu).

Por outro lado, apesar de concedido efeito suspensivo ao recurso especial, em 28.10.2010, no foi ele admitido pelo ento Vice-Presidente do TRF-1, Desembargador Federal Amilcar Machado. Dessa deciso, foi interposto agravo de instrumento pela empresa (Ag n. 1.410.551-DF), o qual foi provido para determinar a subida do recurso especial (DJe 21.06.2011). Impende salientar que, em 21.12.2010, a Fazenda Nacional ajuizou a medida cautelar (com pedido de contracautela) para subtrair o efeito suspensivo deferido ao recurso especial na origem (MC n. 17.609-DF). Aps dar vista ao Ministrio Pblico, indeferi o pedido de contracautela requerido pela Fazenda Nacional (DJe 14.04.2010). Deciso que foi objeto de agravo regimental, pautado para a sesso de hoje. Feita essa breve digresso, passo anlise do recurso especial.
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DA INEXISTNCIA DE VIOLAO DO ART. 535 DO CPC Inicialmente, inexistente a alegada violao do art. 535 do CPC, pois a prestao jurisdicional foi dada na medida da pretenso deduzida, como se depreende da leitura do acrdo recorrido, que enfrentou o tema abordado nas contrarrazes ao recurso de agravo de instrumento da agravada, qual seja a intempestividade do recurso por ausncia de juntada da certido de intimao da deciso agravada. o que se infere dos seguintes excertos do voto condutor do acrdo recorrido:
A agravada suscita, em preliminar, que o agravo intempestivo e est deficientemente fundamentado em razo da ausncia de juntada de certido de intimao e da data de sua realizao, o que inviabiliza a aferio da tempestividade do recurso. Sem razo a peticionria. A intimao da Unio na hiptese pessoal e dirigida ao Procurador, constando a manifestao de cincia datada do dia 21 de setembro de 2000 (fl. 260), no havendo pois falar-se em intempestividade. Rejeito, portanto, a preliminar aventada (e-STJ fl. 527, grifo meu).

Acrescente-se que o Tribunal de origem ainda cuidou de refutar a existncia da alegada omisso, conforme se extrai do trecho do voto/ementa do acrdo que apreciou os embargos:
No prospera a pretendida omisso suscitada pela embargante, uma vez que a tempestividade do recurso foi examinada e reconhecida pelo acrdo embargado. Para melhor demonstrar, transcrevo o texto do voto no que interessa ao deslinde desta questo: Preliminar. Intempestividade e formao deficiente do agravo. A agravada suscita, em preliminar, que o agravo intempestivo e est deficientemente fundamentado em razo da ausncia de juntada de certido de intimao e da data de sua realizao, o que inviabiliza a aferio da tempestividade do recurso. Sem razo a peticionria. A intimao da Unio na hiptese pessoal e dirigida ao Procurador, constando a manifestao de cincia datada do dia 21 de setembro de 2000 (fl. 260), no havendo pois falar-se em intempestividade.
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Rejeito, portanto, a preliminar aventada. Como se v, a pretendida intempestividade no existe, pois no se pode confundir a comunicao dirigida autoridade apontada como coatora para esclarecer ao Juzo o cumprimento do comando sentencial, com a intimao do representante jurdico do ente estatal, que na hiptese, pessoal e, como foi indicado no voto, apenas ocorreu em 21 de setembro de 2000, estando o recurso interposto em 04 de outubro de 2000, tempestivo. desnecessrio tecer consideraes sobre o inciso I do artigo 525 do CPC, pois as cpias dos documentos necessrios aferio da tempestividade do recurso foram acostadas juntamente com a petio inicial, o que flagrante, dada a prpria indicao no voto da pgina onde foi possvel aferir a tempestividade do recurso. Assim, a pretensa omisso apenas pode ser atribuda a uma desateno na leitura do voto condutor, que foi expresso em relao ao exame da preliminar de intempestividade suscitada pela agravada. Portanto, a hiptese de rejeio da preliminar de omisso suscitada pela embargante (e-STJ fl. 1.274).

No viola o art. 535 do CPC nem importa negativa de prestao jurisdicional o acrdo que, mesmo sem ter examinado individualmente cada um dos argumentos trazidos pelo vencido, adotou, entretanto, fundamentao suficiente para decidir de modo integral a controvrsia colocada. cedio que o juiz no fica obrigado a manifestar-se sobre todas as alegaes das partes, nem a ater-se aos fundamentos indicados por elas ou a responder, um a um, a todos os seus argumentos, quando j encontrou motivo suficiente para fundamentar a deciso, o que de fato ocorreu. DA ALEGADA VIOLAO DO ART. 525, I, DO CPC Melhor sorte no assiste recorrente. Em sntese, sustenta que a petio de fl. 260, tomado pelo v. acrdo recorrido como prova da tempestividade do agravo de instrumento da Fazenda Nacional no substitui a necessria certido de intimao da deciso agravada exigida no art. 525, I, do Cdigo de Processo Civil, tampouco se presta finalidade daquela, que, para ter f pblica, h de ser expedida por serventurio da Justia (e-STJ fl. 1.925). Assim estabelece o art. 525, inciso I, do Cdigo de Processo Civil:

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Art. 525. A petio de agravo de instrumento ser instruda: I - obrigatoriamente, com cpias da deciso agravada, da certido da respectiva intimao e das procuraes outorgadas aos advogados do agravante e do agravado; II - facultativamente, com outras peas que o agravante entender teis. [...] (grifo meu).

Nota-se que se exige certido de intimao da deciso recorrida para que se possa aferir a tempestividade do recurso interposto. A jurisprudncia do Superior Tribunal de Justia, em respeito ao princpio da instrumentalidade das formas, tem amenizado o rigor da norma, possibilitando-se a comprovao da tempestividade recursal por outros meios que no a certido de intimao do acrdo recorrido. Portanto, a ausncia de pea obrigatria formao do agravo de instrumento, quando se tratar da certido de intimao de deciso agravada, pode ser irrelevante, caso seja possvel, por outros elementos, constatar a tempestividade do recurso. Nesse sentido, as ementas dos seguintes julgados:
Agravo regimental. Agravo de instrumento. Ausncia de pea obrigatria. Certido de intimao da deciso agravada. Comparecimento espontneo. Cincia inequvoca. Possibilidade de aferio da tempestividade por outros meios. 1. A retirada dos autos do cartrio por procurador enseja a cincia inequvoca da parte, comeando a a contagem do prazo para recurso. 2. A jurisprudncia do STJ releva a ausncia de pea obrigatria formao do agravo de instrumento quando se tratar da certido de intimao de deciso agravada, caso seja possvel aferir a tempestividade do recurso por outros meios. 3. Agravo regimental provido. (AgRg no Ag n. 1.314.771-DF, Rel. Min. Joo Otvio de Noronha, Quarta Turma, julgado em 17.02.2011, DJe 25.02.2011). Processual Civil. Violao do art. 535 do CPC. Deficincia na fundamentao. Smula n. 284-STF. Agravo de instrumento. Certido de intimao da deciso agravada. Possibilidade da aferio da tempestividade por meio diverso. Princpio da instrumentalidade das formas. Aplicao. Habilitao de sucessores na fase de execuo. Ausncia de prejuzo. Fundamento no impugnado. Smula n. 283-STF. Divergncia jurisprudencial. No-comprovao. Descumprimento dos requisitos legais.

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1. No se conhece de Recurso Especial em relao a ofensa ao art. 535 do CPC quando a parte no aponta, de forma clara, o vcio em que teria incorrido o acrdo impugnado. Aplicao, por analogia, da Smula n. 284-STF. 2. Em homenagem ao princpio da instrumentalidade, a ausncia da certido de intimao da deciso agravada pode ser suprida por outro instrumento hbil a comprovar a tempestividade do Agravo de Instrumento. Precedentes do STJ. 3. In casu, a Corte de origem considerou que o Agravo de Instrumento est corretamente instrudo, porquanto, apesar da falta da certido de intimao da deciso agravada, afervel a tempestividade do recurso por outro meio, uma vez que a intimao da parte autora se deu pela aposio de cincia da deciso agravada pelo patrono dos ora recorridos. 4. O fundamento do Tribunal a quo, de que a habilitao dos herdeiros na execuo no trouxe prejuzo ao processo, no foi atacado pela recorrente. Incidncia, por analogia, da Smula n. 283-STF. 5. A divergncia jurisprudencial deve ser comprovada, cabendo a quem recorre demonstrar as circunstncias que identificam ou assemelham os casos confrontados, com indicao da similitude ftica e jurdica entre eles. Indispensvel a transcrio de trechos do relatrio e do voto dos acrdos recorrido e paradigma, realizando-se o cotejo analtico entre ambos, com o intuito de bem caracterizar a interpretao legal divergente. O desrespeito a esses requisitos legais e regimentais (art. 541, pargrafo nico, do CPC e art. 255 do RISTJ) impede o conhecimento do Recurso Especial, com base no art. 105, III, alnea c, da Constituio Federal. 6. Agravo Regimental no provido. (AgRg no REsp n. 1.246.173-PE, Rel. Min. Herman Benjamin, Segunda Turma, julgado em 24.05.2011, DJe 30.05.2011). Processual Civil. Recurso especial. Art. 535 do CPC. Violao. Inocorrncia. Agravo de instrumento. Certido de intimao da deciso agravada. Ausncia. Tempestividade verificada por outra maneira. Possibilidade. Precedentes. Multa. Art. 538, 1 do CPC. Excluso. 1. A instncia inferior analisou de modo claro e preciso o art. 544, 1 do CPC, tanto que afastou sua aplicao ao caso dos autos por manifesta impertinncia, oportunidade em que aplicou a multa prevista no pargrafo nico do art. 538 do Diploma Processual. No restou, portanto, violado o art. 535 do CPC, eis que inexistente qualquer omisso a ser sanada. Neste contexto, e com base na fundamentao esposada, afasta-se a pretensa ofensa ao art. 544, 1 daquele texto. 2. O inciso I do artigo 525 do CPC dispe que o agravo de instrumento deve ser instrudo com a cpia da intimao da deciso agravada, pois, de outra maneira, no ser conhecido. Entretanto, a instrumentalidade processual permite que os
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atos sejam considerados vlidos, mesmo quando realizados de modo diverso, quando atingida a finalidade. 3. Ante a impossibilidade de verificar-se a tempestividade do agravo por modo diverso, deve ser mantida a deciso recorrida. Embora admissvel a comprovao da tempestividade recursal por outros meios, no se pode reconhec-la com base apenas no ciente aposto pelo advogado. 4. No deve prevalecer a incidncia da multa de 1% aplicada com base no pargrafo nico do art. 538 do CPC, pois os embargos de declarao no restaram protelatrios. 5. Recurso especial provido em parte. (REsp n. 683.504-SC, Rel. Min. Castro Meira, Segunda Turma, julgado em 23.08.2005, DJ 19.09.2005, p. 286).

No caso dos autos, a tempestividade do recurso foi atestada pela Corte Regional, ao reconhecer que a intimao da Unio, por seu representante judicial (Fazenda Nacional), deu-se em 21.09.2000 (e-STJ fl. 294), conforme se extrai do seguinte trecho do acrdo recorrido:
A intimao da Unio na hiptese pessoal e dirigida ao Procurador, constando a manifestao de cincia datada do dia 21 de setembro de 2000 (fl. 260), no havendo pois falar-se em intempestividade (e-STJ fl. 527).

Registre-se que deciso agravada somente determinou a notificao da autoridade coatora para restabelecer o registro da ora recorrente, verbis:
Fls. 491-53: Intime-se o Coordenado-Geral do Sistema de Fiscalizao da Receita Federal para restabelecer o registro especial concedido impetrante Indstria e Comercio Rei Ltda. pela sentena transitada em julgado de fls. 256-62 e 338. Est atendida a condio estabelecida no Item n. 02 da deciso de fl. 490 porque foi revogada a apreenso de parte das mquinas (termo de intimao - fls. 5212). Cumprida a exigncia prevista no art. 175 do RIPI/83 (possuir a empresa instalaes adequadas ao tipo de atividade), no se justifica o cancelamento do registro. 2. Publique-se. Logo aps, arquivem-se os autos com baixa na distribuio. Em 06.09.2000 (e-STJ fl. 284).

Por sua vez, o rgo de representao judicial da Unio (Fazenda Nacional) somente teve conhecimento da deciso que determinava o restabelecimento do registro especial da empresa por meio do Ofcio SRF/COFIS/GAB n. 2000/00386, de 20 de setembro de 2000 (e-STJ fl. 32), o qual solicitava providncias urgentes.
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Desse modo, por interveno espontnea, a Procuradoria-Geral da Fazenda Nacional se deu por intimada no dia 21.09.2000 (e-STJ fl. 294), dia seguinte ao do citado ofcio. Sendo razovel concluir, conforme constato pela Corte Regional, que o agravo de instrumento tempestivo, porquanto interposto em 04.10.2000 (e-STJ fl. 02). Logo, se a tempestividade do recurso pode ser aferida por outros meios, dispensvel a juntada da certido de intimao, o que no viola o disposto no art. 525, I, do CPC. O inciso V do art. 12 da Lei Complementar n. 73/1993 afirma que Procuradoria-Geral da Fazenda Nacional, rgo administrativamente subordinado ao titular do Ministrio da Fazenda, compete especialmente: (...). V - representar a Unio nas causas de natureza fiscal. Por sua vez, os arts. 35 e 38 da Lei Complementar n. 73/1993 determinam que o representante judicial da Unio ser intimado pessoalmente, verbis:
Art. 35. A Unio citada nas causas em que seja interessada, na condio de autora, r, assistente, oponente, recorrente ou recorrida, na pessoa: I - do Advogado-Geral da Unio, privativamente, nas hipteses de competncia do Supremo Tribunal Federal; II - do Procurador-Geral da Unio, nas hipteses de competncia dos Tribunais Superiores; III - do Procurador-Regional da Unio, nas hipteses de competncia dos demais Tribunais; IV - do Procurador-Chefe ou do Procurador-Seccional da Unio, nas hipteses de competncia dos juzos de primeiro grau. Art. 38. As intimaes e notificaes so feitas nas pessoas do Advogado da Unio ou do Procurador da Fazenda Nacional que oficie nos respectivos autos.

firme no mbito do Superior Tribunal de Justia a compreenso segundo a qual a prerrogativa da intimao pessoal conferida aos procuradores da Fazenda Nacional. Nesse sentido, cito precedentes: AgRg no Ag n. 1.318.904BA, Rel. Min. Arnaldo Esteves Lima, Primeira Turma, DJe 26.05.2011; REsp n. 869.169-SP, Rel. Min. Mauro Campbell Marques, Segunda Turma, julgado em 19.08.2008, DJe 16.09.2008; EREsp n. 1.048.993-PR, Rel. Min. Fernando Gonalves, Corte Especial, julgado em 07.04.2010, DJe 19.04.2010. Importante ter em mente que o rgo de representao judicial da Unio (Fazenda Nacional) diferente da autoridade coatora. Assim, o prazo recursal
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somente se inicia com a intimao do representante judicial da Unio, no da simples cincia da autoridade coatora. Conforme j decidido por esta Corte superior, no bastante a cincia da sentena concessiva da ordem pela autoridade impetrada, revelando necessria a intimao pessoal do representante judicial da Unio. A propsito:
Processual Civil. Artigos 458 e 535 do CPC. Intimao pessoal do representante judicial da Fazenda Pblica. Mandado de segurana. Apelao. Obrigatoriedade. 1. Analisadas pela Corte a quo todas as questes relevantes postas em julgamento de maneira adequada e suficiente ao deslinde do litgio, rechaase as prefaciais de nulidade do acrdo recorrido e de negativa de prestao jurisdicional. 2. Consoante disposto nos artigos 38 da Lei Complementar n. 73/1993 e 6 da Lei n. 9.028/1995 revela-se imperativa a intimao pessoal do Procurador da Fazenda Nacional, nas aes em que seja interessada, autora, assistente, recorrente ou recorrida, no sendo bastante a cincia da sentena a quo concessiva da ordem pela autoridade impetrada. 3. Recurso especial provido. (REsp n. 844.793-MG, Rel. Min. Castro Meira, Segunda Turma, julgado em 17.08.2006, DJ 29.08.2006, p. 157).

Na hiptese dos autos, acolheu-se a tese da intimao do prprio representante judicial, que, por interveno espontnea, deu-se por intimado. Em outras palavras, o Procurador da Fazenda Nacional se antecipou providncia judicial, abrindo mo da intimao pessoal, manifestando conhecimento inequvoco da deciso, correndo da, portanto, o seu prazo recursal, no havendo qualquer contradio com o julgado acima mencionado. DA MEDIDA CAUTELAR N. 17.609-DF A Medida Cautelar n. 17.609-DF foi ajuizada pela Fazenda Nacional no intuito de subtrair o efeito suspensivo deferido ao recurso especial na origem (pedido de contracautela). Todavia, observo que o efeito suspensivo somente foi concedido at o julgamento do recurso especial, verbis:
Com estas consideraes, presentes os requisitos do fumus boni juris e do periculum in mora, defiro o pedido de tutela cautela mandamental, formulado na inicial, para conferir efeito suspensivo ao recurso especial interposto nos
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autos do Agravo de Instrumento n. 2000.01.00.119899-5-DF, restabelecendose, por conseguinte, a eficcia da deciso ali agravada, proferida nos autos de origem, at o julgamento do referido recurso, pelo colendo Superior Tribunal de Justia (e-STJ fls. 220 do Apenso n. 03, grifo meu).

Desse modo, o no provimento do recurso especial ora apreciado, acarreta, por consequncia lgica, a prejudicialidade da cautelar proposta pela Fazenda Nacional, uma vez que o julgamento do presente apelo, de modo desfavorvel empresa, retira a eficcia suspensiva deferida na origem. Ante o exposto, nego provimento ao recurso especial, fazendo parte integrante deste acrdo o voto-vista do Min. Herman Benjamin. Medida Cautelar n. 17.609-DF prejudicada por perda de objeto. como penso. como voto. VOTO-VISTA Ementa: Processual Civil. Violao ao art. 535 do CPC. Omisso. No-ocorrncia. Agravo de instrumento. Art. 522 do CPC. Cpias obrigatrias. Certido de intimao. Possibilidade de comprovao da tempestividade por outros elementos. Interpretao teleolgica do art. 525, I, do CPC. Mandado de segurana. Necessidade de intimao pessoal do representante judicial da Unio. Precedentes do STJ. 1. No h violao ao art. 535 quando o julgador decide, integral e motivadamente, a questo jurdica controvertida. 2. Se o Tribunal puder verificar, por outros elementos acostados, a tempestividade do Agravo de Instrumento, dispensvel a certido de intimao, luz da interpretao teleolgica do art. 525, I, do CPC. Precedentes do STJ. 3. No que tange necessidade de intimao pessoal do representante judicial da Unio, aplica-se o disposto na LC n. 73/1993, que determina, expressamente, que as citaes e intimaes deste ente, nas causas de seu interesse, incluindo-se, evidentemente, os Mandados de Segurana, sejam realizadas nas pessoas ali indicadas (arts. 35 e 38). a partir dessa intimao que se inicia o prazo recursal. Precedentes: REsp n. 776.667-SE, Rel. Ministro Luiz Fux, Primeira Turma, julgado em 15.03.2007, DJ 26.04.2007; REsp n. 869.169-SP,
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Rel. Ministro Mauro Campbell Marques, Segunda Turma, julgado em 19.08.2008. 4. Tal orientao, atualmente pacfica, j era acolhida em julgados contemporneos ao acrdo recorrido, tanto no STJ, quanto nos Tribunais Regionais Federais (REsp n. 78.175-PE, Rel. Ministro Francisco Peanha Martins, Rel. p/ acrdo Ministro Adhemar Maciel, Segunda Turma, julgado em 24.04.1997, DJ 1.09.1997, p. 40.796; TRF3, Ag n. 96.03.040396-2, Sexta Turma, Relatora Mairan Maia, Julgamento: 09.08.2000). 5. Encontra-se, at mesmo, posio em favor da atribuio de efeitos de intimao pessoal, equivalente realizada por oficial de justia, interveno pessoal da Procuradoria da Fazenda Nacional, que, antecipando-se providncia judicial, d-se por intimada. Logicamente, nessa hiptese, o prazo para a interposio do recurso tem, como termo inicial, o momento em que o advogado pblico comparece aos autos, haja vista a precedncia deste ato intimao por mandado (TRF4, Ag n. 1998.04.01.020390-7, Segunda Turma, Relator Vilson Dars, DJ 06.09.2000). 6. Ressalto, a propsito, a existncia de precedente da Segunda Turma, REsp n. 844.793-MG, Rel. Ministro Castro Meira, no qual se fez a distino entre o momento da cincia da autoridade coatora e o da intimao do representante judicial da Unio. No presente caso, o ato processual acolhido como termo inicial do prazo recursal foi a intimao do prprio representante judicial, de modo que no h contrariedade ao entendimento deste rgo julgador. 7. Conforme cpia do documento de fl. 537 dos autos originais, apresentada pela PGFN, o qual serviu de referncia para o Tribunal Regional Federal identificar o instante da formalizao da intimao pessoal do rgo, v-se, claramente, ao contrrio do registro eletrnico e digitalizado constante no sistema do STJ, que a data do protocolo foi, de fato, 21 de setembro de 2000. 8. Em sntese: a intimao pessoal do representante judicial da Unio pode ser suprida por sua interveno espontnea, registrada nos autos, na hiptese em que ele antecipa-se providncia judicial, manifestando conhecimento do teor da deciso, contando-se, a partir daquele ato, por bvio, o prazo recursal.
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9. Se, nos termos da Lei Complementar n. 73/1993, o representante da Fazenda Pblica deve ser intimado pessoalmente e, no obstante essa garantia, abre mo da intimao por oficial de justia, dessa data que corre o prazo para a interposio de recurso. 10. Recurso Especial no provido. O Sr. Ministro Herman Benjamin: Trata-se de Recurso Especial interposto, com fundamento no art. 105, III, a, da Constituio da Repblica, contra acrdo do Tribunal Regional Federal da 1 Regio, que julgou Agravo de Instrumento, conforme o entendimento assim ementado:
Processo Civil. Alegao de descumprimento de acrdo em mandado de segurana com trnsito em julgado. Processo administrativo de revogao de registro especial para fabricao de cigarros. 1 - O objeto do mandado de segurana concerne a ato administrativo que cancelou inscrio da agravada em registro especial de empresas autorizadas a fabricar cigarros. 2 - Cumprida a ordem concessiva da segurana com o trnsito em julgado da sentena, viola os limites da coisa julgada discusso e deciso interlocutria sobre as condies de funcionamento da fbrica no municpio do Rio de Janeiro. 3 - Agravo de Instrumento provido (fl. 531).

Os Embargos de declarao foram rejeitados, nos termos da ementa a seguir:


Embargos de declarao. Tempestividade do recurso. Omisso. Inexistncia. Ilegitimidade recursal da Unio (Fazenda Nacional). Inocorrncia. Deciso que extrapola os limites da ao mandamental que se busca cumprir. Inexistncia de contradio. 1. Os embargos de declarao constituem instrumento processual com o escopo de eliminar do julgamento obscuridade, contradio ou omisso sobre tema cujo pronunciamento se impunha pelo acrdo ou, ainda, de corrigir evidente erro material, servindo, dessa forma, como instrumento de aperfeioamento do julgado (CPC, art. 535). 2. A preliminar de intempestividade do recurso da Unio foi examinada e afastada no voto condutor do acrdo, uma vez que a intimao pessoal do representante judicial da Unio est expressamente demonstrada nos autos, sendo inequvoca a tempestividade do recurso interposto. 3. A legitimidade da Fazenda Nacional (Unio) para interpor o recurso constitui matria pacfica, pois a autoridade impetrada no possui legitimidade recursal,
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devendo os recursos ser interpostos pela pessoa jurdica de direito pblico que suportar as conseqncias do cumprimento da deciso. 4. A determinao de cumprimento do comando contido na impetrao ato passvel de impugnao por agravo de instrumento, desde que haja extrapolao do contedo decisrio transitado em julgado como no caso examinado. 5. Inexistem omisses, contradies ou obscuridades a ser sanadas por meio dos embargos de declarao. 6. Embargos de declarao rejeitados (fls. 1.273-1.281).

A recorrente alega violao dos arts. 535, II, e 525, I, do CPC. Afirma, preliminarmente, que o Tribunal a quo incorreu em omisso, pois, mesmo interpostos Embargos de Declarao, deixou de se pronunciar sobre questes relevantes resoluo da controvrsia. No mrito, questiona a tempestividade do Agravo de Instrumento julgado na origem, sob o fundamento de que a prova documental acolhida para a aferio do termo inicial do prazo recursal no supre a exigncia feita pelo art. 525, I, do CPC: a juntada de cpia da certido da respectiva intimao. Contra-razes apresentadas s fls. 1.308-1.316. Aps o juzo negativo de admissibilidade, deu-se provimento ao Agravo de Instrumento para determinar a subida do Recurso Especial. O e. Ministro Relator Humberto Martins desproveu o presente recurso, nos termos do voto cuja ementa apresenta a seguinte redao:
Processual Civil. Ausncia de violao do art. 535 do CPC. Agravo de instrumento. Ausncia de pea obrigatria. Certido de intimao da deciso agravada. Intimao pessoal do representante da Fazenda Pblica. Cincia inequvoca. Possibilidade de aferio da tempestividade por outros meios. 1. Inexiste a alegada violao do art. 535 do CPC, pois a prestao jurisdicional foi dada na medida da pretenso deduzida, como se depreende da leitura do acrdo recorrido, que enfrentou o tema abordado na medida da pretenso deduzida, decidindo de modo integral a controvrsia. 2. A jurisprudncia do Superior Tribunal de Justia, em respeito ao princpio da instrumentalidade das formas, tem possibilitado a comprovao da tempestividade recursal por outros meios que no a certido de intimao do acrdo recorrido. 3. No caso dos autos a tempestividade do recurso foi atestada por meio da manifestao de cincia do Procurador da Fazenda Nacional, conforme se extrai do seguinte trecho do acrdo recorrido: A intimao da Unio na hiptese

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pessoal e dirigida ao Procurador, constando manifestao de cincia datada de 21 de setembro de 2000 (fl. 260), no havendo pois falar-se em intempestividade (e-STJ fl. 527).

Colhe-se do entendimento exposto que no teria havido violao ao art. 535 do CPC, porquanto a questo supostamente omitida, a saber, a intempestividade do Agravo de Instrumento, foi devidamente enfrentada, tanto no primeiro acrdo, quanto naquele que apreciou os Embargos. Com relao alegada ofensa ao art. 525, I, do CPC, o e. Ministro Humberto Martins assentou, com base em precedentes desta Corte e no princpio da instrumentalidade das formas, ser admissvel a comprovao da tempestividade recursal por outros meios que no a certido de intimao da deciso recorrida. Dada a complexidade da controvrsia, pedi vista dos autos. o relatrio. Expostas as questes em debate, manifesto-me em relao a cada uma delas. 1. Violao do art. 535 do CPC: ausncia de omisso A recorrente aponta ofensa ao art. 535 do CPC, afirmando que o Tribunal Regional Federal, embora provocado, persistiu na omisso quanto ao disposto no art. 525, I, do CPC, especificamente a exigncia de que o Agravo de Instrumento seja instrudo com cpia da certido de intimao da deciso agravada. A anlise do acrdo recorrido revela que a falta de comprovao da tempestividade recursal, pela ausncia da certido de intimao, foi devidamente apreciada. Confira-se:
A agravada suscita, em preliminar, que o agravo intempestivo e est deficientemente fundamentado em razo da ausncia de juntada de certido de intimao e da data de sua realizao, o que inviabiliza a aferio da tempestividade do recurso. Sem razo a peticionria. A intimao da Unio na hiptese pessoal e dirigida ao Procurador, constando a manifestao de cincia datada do dia 21 de setembro de 2000 (fl. 260), no havendo pois falar-se em intempestividade (fl. 527).

Instado a emitir juzo acerca do mandamento contido no art. 525, I, do CPC, o Tribunal Regional afirmou, no julgamento dos Embargos:
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No prospera a pretendida omisso suscitada pela embargante, uma vez que a tempestividade do recurso foi examinada e reconhecida pelo acrdo embargado. Para melhor demonstrar, transcrevo o texto do voto no que interessa ao deslinde desta questo: (...) Como se v, a pretendida intempestividade no existe, pois no se pode confundir a comunicao dirigida autoridade apontada como coatora para esclarecer ao Juzo o cumprimento do comando sentencial, com a intimao do representante jurdico do ente estatal, que na hiptese, pessoal e, como foi indicado no voto, apenas ocorreu em 21 de setembro de 2000, estando o recurso interposto em 04 de outubro de 2000, tempestivo. desnecessrio tecer considerao sobre o inciso I do art. 525 do CPC, pois as cpias dos documentos necessrios aferio da tempestividade do recurso foram acostadas juntamente com a petio inicial, o que flagrante, dada a prpria indicao no voto da pgina onde foi possvel aferir a tempestividade do recurso (fl. 1.274).

Verifico que no houve violao ao art. 535, afinal o Tribunal a quo decidiu, integral e motivadamente, a questo jurdica controvertida, inexistindo omisso acerca do que prescreve o art. 525, I, do CPC. Sobre a suposta deficincia na instruo do traslado, cumpre frisar, consta no acrdo recorrido que as cpias dos documentos necessrios aferio da tempestividade foram acostadas juntamente com a petio inicial, de modo que no h falar em negativa de prestao jurisdicional. 2. Violao do art. 525, I, do CPC: a interpretao teleolgica do dispositivo permite que a comprovao da tempestividade seja realizada por outros elementos, alm da certido de intimao A resoluo da controvrsia pressupe a interpretao do mandamento contido no art. 525, I, do CPC, segundo o qual a petio do Agravo de Instrumento deve ser instruda, obrigatoriamente, com cpias da deciso agravada, da certido da respectiva intimao e das procuraes outorgadas aos advogados do agravante e do agravado. O Agravo de Instrumento um recurso interposto contra decises interlocutrias, diretamente perante o Tribunal ad quem (arts. 522 e 524 do CPC). Por inaugurar autos distintos dos principais do processo, a lei impe sejam juntadas as cpias necessrias compreenso do litgio, comprovao
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do atendimento dos requisitos de admissibilidade recursal, e identificao das partes e dos seus advogados. Nesse sentido, a cpia da certido da intimao da deciso recorrida exigida com a finalidade de possibilitar a anlise da tempestividade recursal. No presente caso, o Tribunal Regional, examinando as cpias que instruem o Agravo, identificou o momento em que se deu a intimao pessoal do representante da Unio, refutando a alegao de intempestividade (fl. 527). Em outros termos, o rgo julgador entendeu que o traslado foi devidamente composto com todas as peas obrigatrias exigidas pelo CPC. A exigncia irrestrita de juntada da cpia da certido da respectiva intimao privilegia a interpretao literal do inciso I do art. 525, em detrimento da interpretao teleolgica do dispositivo. Isso porque, vale ressaltar, A certido da intimao da deciso serve para aferio da tempestividade do recurso (Luiz Guilherme Marinoni, Cdigo de Processo Civil comentado artigo por artigo, So Paulo, Editora Revista dos Tribunais, p. 538). Portanto, se o Tribunal puder verif icar, por outros elementos acostados, a tempestividade, possvel dispensar a certido de intimao. Este o entendimento da jurisprudncia do STJ. Por todos:
Agravo regimental. Agravo de instrumento. Ausncia de pea obrigatria. Certido de intimao da deciso agravada. Comparecimento espontneo. Cincia inequvoca. Possibilidade de aferio da tempestividade por outros meios. 1. A retirada dos autos do cartrio por procurador enseja a cincia inequvoca da parte, comeando a a contagem do prazo para recurso. 2. A jurisprudncia do STJ releva a ausncia de pea obrigatria formao do agravo de instrumento quando se tratar da certido de intimao de deciso agravada, caso seja possvel aferir a tempestividade do recurso por outros meios. 3. Agravo regimental provido. (AgRg no Ag n. 1.314.771-DF, Rel. Ministro Joo Otvio de Noronha, Quarta Turma, julgado em 17.02.2011, DJe 25.02.2011). Processual Civil. Violao do art. 535 do CPC. Deficincia na fundamentao. Smula n. 284-STF. Agravo de instrumento. Certido de intimao da deciso agravada. Possibilidade da aferio da tempestividade por meio diverso. Princpio da instrumentalidade das formas. Aplicao. Habilitao de sucessores na fase de execuo. Ausncia de prejuzo. Fundamento no impugnado. Smula n. 283-STF. Divergncia jurisprudencial. No-comprovao. Descumprimento dos requisitos legais.
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1. No se conhece de Recurso Especial em relao a ofensa ao art. 535 do CPC quando a parte no aponta, de forma clara, o vcio em que teria incorrido o acrdo impugnado. Aplicao, por analogia, da Smula n. 284-STF. 2. Em homenagem ao princpio da instrumentalidade, a ausncia da certido de intimao da deciso agravada pode ser suprida por outro instrumento hbil a comprovar a tempestividade do Agravo de Instrumento. Precedentes do STJ. 3. In casu, a Corte de origem considerou que o Agravo de Instrumento est corretamente instrudo, porquanto, apesar da falta da certido de intimao da deciso agravada, afervel a tempestividade do recurso por outro meio, uma vez que a intimao da parte autora se deu pela aposio de cincia da deciso agravada pelo patrono dos ora recorridos. (...) 6. Agravo Regimental no provido. (AgRg no REsp n. 1.246.173-PE, Rel. Ministro Herman Benjamin, Segunda Turma, julgado em 24.05.2011, DJe 30.05.2011).

oportuno destacar que, no precedente da Segunda Turma acima citado, AgRg no REsp n. 1.246.173-PE, de minha relatoria, decidiu-se que a falta da certido de intimao poderia ser suprida por outro instrumento hbil, inclusive pela aposio de cincia da deciso agravada pelo advogado da parte, que justamente a hiptese do presente feito. No caso em tela, o Tribunal Regional Federal reconheceu que a intimao pessoal do Procurador da Fazenda Nacional efetivou-se pela manifestao de cincia, datada de 21 de setembro de 2000 (fl. 294). A deciso agravada foi proferida em 06 de setembro de 2000, tendo determinado apenas a notificao da autoridade coatora para restabelecer o registro especial pleiteado pela impetrante, nos seguintes termos:
Deciso: Fls. 491-53: Intime-se o Coordenador-Geral do Sistema de Fiscalizao da Receita Federal para restabelecer o registro especial concedido impetrante (...). Est atendida a condio estabelecida no Item n. 02 da deciso de fl. 490 porque foi revogada a apreenso de parte das mquinas (termo de intimao - fls. 5212). Cumprida a exigncia prevista no art. 175 do RIPI/83 (possuir a empresa instalaes adequadas ao tipo de atividade), no se justifica o cancelamento do registro. 2. Publique-se. Logo aps, arquivem-se os autos com baixa na distribuio (fl. 284 - grifos no original).

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A certido de fl. 292 atesta que foi intimada no dia 08 de setembro de 2000 a autoridade apontada como coatora, que, por sua vez, expediu ofcio, no dia 20 de setembro de 2000, cientificando o Procurador-Chefe da Fazenda Nacional do Distrito Federal do teor da deciso, alm de solicitar urgncia no emprego das providncias cabveis (fl. 32). A formalizao da intimao do Procurador da Fazenda Nacional, como visto, datada, justamente, no dia seguinte ao do aludido ofcio, ou seja, 21 de setembro de 2000 (fl. 294). Interps-se o Agravo de Instrumento em 04 de outubro de 2000 (fl. 02), antes do trmino do prazo, que se encerraria no dia 11 de outubro de 2000, a contar da manifestao em que se deu por intimado, sem a qual no havia sequer sido fixado o termo inicial para recorrer. Diante desse contexto, razovel concluir que o protocolo da intimao da Procuradoria ocorreu, de fato, em 21 de setembro de 2000, um dia aps a comunicao feita pela autoridade coatora, fato, alis, atestado pelo Tribunal Regional Federal, a quem compete a delimitao do contexto ftico-probatrio. Ademais, a Procuradoria-Geral da Fazenda Nacional, com a finalidade de esclarecer esta questo, apresentou cpia do documento de fl. 537 dos autos originais, o qual serviu de referncia para o Tribunal Regional Federal identificar o instante da formalizao da intimao pessoal do rgo, possibilitando ver, claramente, ao contrrio do registro eletrnico e digitalizado constante no sistema do STJ, que a data do protocolo foi, de fato, 21 de setembro de 2000. No que tange necessidade de intimao pessoal do representante judicial da Unio, prevalece o disposto na LC n. 73/1993, que determina, expressamente, que as citaes e intimaes deste ente sejam realizadas, nas causas em que interessado, nas pessoas apontadas nos arts. 35 e 38, verbis:
Art. 35. A Unio citada nas causas em que seja interessada, na condio de autora, r, assistente, oponente, recorrente ou recorrida, na pessoa: I - do Advogado-Geral da Unio, privativamente, nas hipteses de competncia do Supremo Tribunal Federal; II - do Procurador-Geral da Unio, nas hipteses de competncia dos Tribunais Superiores; III - do Procurador-Regional da Unio, nas hipteses de competncia dos demais Tribunais; IV - do Procurador-Chefe ou do Procurador-Seccional da Unio, nas hipteses de competncia dos juzos de primeiro grau. Art. 38. As intimaes e notificaes so feitas nas pessoas do Advogado da Unio ou do Procurador da Fazenda Nacional que oficie nos respectivos autos.
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Tal orientao confirmada pela jurisprudncia desta Corte:


Processual Civil. Mandado de segurana. Deciso concessiva liminar. Intimao pessoal do representante da Fazenda Pblica. Lei Complementar n. 73/1993. Imprescindibilidade. 1. A autoridade coatora, no mandado de segurana, notificada para prestar as informaes necessrias ao deferimento ou indeferimento da liminar pleiteada. Indeferido o pedido de liminar, o rito mandamental prossegue normalmente com a oitiva do Ministrio Pblico como custos legis, mas sem a interveno do procurador da Fazenda at ser proferida a sentena concessiva ou denegatria da segurana. 2. Por outro lado, deferida a tutela in limine litis, contra esta deciso cabvel agravo de instrumento, cuja legitimidade para a interposio do recurso do procurador da Fazenda, nos casos em que a autoridade coatora for o Delegado da Receita Federal ou o prprio Ministro da Fazenda. 3. Subtrair a possibilidade de interpor agravo de instrumento contra a deciso que concede ou denega a liminar em mandado de segurana, ressoa incompatvel com os cnones da ampla defesa e do devido processo legal; clusulas albergadas pela Constituio Federal. 4. A Lei do Mandado de Segurana admite integrao do CPC na parte em que no h incompatibilidade com a lex specialis. 5. H ntida distino entre o prazo para prestar informaes e o prazo para recorrer, este ltimo regulado pelo Cdigo de Processo Civil, tanto mais que da sentena do mandamus cabe apelao e da deciso interlocutria de urgncia, o agravo. Em ambos os casos, por fora da LC n. 73/1993 e 6 da Lei n. 9.028/1995, o termo a quo do prazo recursal pressupe a intimao do representante da Fazenda no eliminada pela exegese do art. 3. da Lei n. 4.348/1964, porquanto diploma anterior s leis retrocitadas. 6. assente na jurisprudncia que A lei do mandado de segurana (Lei n. 1.533/1951, art. 7, I), em reforo da celeridade - uma das tnicas do instituto rompeu com a sistemtica anterior (Lei n. 191/1936, art. 8, 1, e CPC, art. 332, II). Basta, assim, que se notifique o rgo coator. O rgo no representa a pessoa jurdica. Ele fragmento dela (Otto von Gierke). Desse modo, no se pode falar em litisconsrcio necessrio entre rgo (autoridade coatora) e a pessoa jurdica (r) (REsp n. 29.582, Sexta Turma, Rel. Min. Adhemar Maciel, DJU de 27.09.1993). Ora, no havendo litisconsrcio, tem-se que a parte a entidade pblica a que pertence a autoridade coatora, de regra, carente de legitimatio ad processum, tese que refora a necessidade de intimao da pessoa de direito pblico para recorrer, mxime luz da novel Carta Federal que privilegia sob a frmula ptrea a ampla defesa, o contraditrio e o due process of law.

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7. A jurisprudncia do Superior Tribunal de Justia remansosa no sentido de que o recurso cabvel contra deciso que defere ou indefere liminar em mandado de segurana o agravo de instrumento, em face da nova sistemtica introduzida pela Lei n. 9.139/1995, a qual alterou os arts. 527, II, e 588, do CPC. Precedentes das 1, 2, 3, 5 e 6 Turmas desta Corte (REsp n. 426.439, Rel. Min. Jos Delgado, DJ de 09.09.2002). 8. A disciplina da Lei n. 4.348/1964 colide com o art. 131 da Carta Federal, que determina que a organizao e funcionamento da Advocacia Geral da Unio regulada por Lei Complementar. 9. Consectariamente, aplicvel o comando do art. 38 da LC n. 73/1993, que determina que as intimaes e notificaes dos Procuradores da Fazenda Nacional devem ser feitas pessoalmente (Precedentes: REsp n. 882.857-SP, Rel. Min. Castro Meira, DJU de 17.11.2006; REsp n. 881.781-MG, Rel. Min. Humberto Martins, DJU de 30.10.2006; e REsp n. 285.806-PR, Segunda Turma, Rel. Min. Peanha Martins, DJ de 1.09.2003). 10. Recurso especial provido. (REsp n. 776.667-SE, Rel. Ministro Luiz Fux, Primeira Turma, julgado em 15.03.2007, DJ 26.04.2007, p. 219). Processual Civil. Recurso especial. Mandado de segurana. Concesso. Necessidade de intimao pessoal do representante judicial da Unio. Reexame necessrio. Prevalncia do duplo grau de jurisdio. 1. O Tribunal de origem no conheceu da apelao por entender que o prazo para a interposio de recurso contar-se-ia da intimao da autoridade coatora e por aplicar espcie o 2 do art. 475 do Cdigo de Processo Civil no concernente ao reexame necessrio de sentena concessiva de mandado de segurana. 2. A necessidade de intimao pessoal das liminares concedidas em sede de mandado de segurana, o que refora a imperatividade da intimao da sentena, confirmada na redao dada pela Medida Provisria n. 2.180/2001 ao 4, do art. 1, da Lei n. 8.437/1992, que determina: Nos casos em que cabvel medida liminar, sem prejuzo da comunicao ao dirigente do rgo ou entidade, o respectivo representante judicial dela ser imediatamente intimado. Precedentes: REsp n. 833.394-SP, Rel. Min. Denise Arruda, Primeira Turma, DJ 23.04.2007; REsp n. 883.830-SP, Rel. Ministro Castro Meira, Segunda Turma, julgado em 27.02.2007, DJ 09.03.2007; REsp n. 601.251-CE, Rel. Ministro Franciulli Netto, Segunda Turma, julgado em 19.10.2004, DJ 04.04.2005; REsp n. 285.806-PR, Rel. Ministro Francisco Peanha Martins, Segunda Turma, julgado em 10.06.2003, DJ 1.09.2003. 3. inaplicvel ao mandado de segurana o 2 do art. 475 do CPC, inserido pela Lei n. 10.352/2001, pois a regra especial, contida no art. 12, pargrafo nico, da Lei n. 1.533/1951, prevalece sobre a disciplina genrica do Cdigo de Processo Civil (art. 2, 2, da LICC). (REsp n. 788.847-MT, Primeira Seo, Rel. Min. Eliana

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Calmon, DJ de 05.06.2006, p. 279). Precedentes: REsp n. 833.394-SP, Rel. Min. Denise Arruda, Primeira Turma, DJ 23.04.2007; REsp n. 604.050-SP, Rel. Ministra Eliana Calmon, Segunda Turma, julgado em 24.05.2005, DJ 1.07.2005; REsp n. 655.958-SP, Rel. Ministro Castro Meira, Segunda Turma, julgado em 09.11.2004, DJ 14.02.2005. 4. Impe-se a reforma do aresto recorrido com a determinao do retorno dos autos ao Tribunal de origem a fim de que prossiga o julgamento da apelao e proceda ao reexame necessrio da sentena. 5. Recurso especial provido. (REsp n. 869.169-SP, Rel. Ministro Mauro Campbell Marques, Segunda Turma, julgado em 19.08.2008, DJe 16.09.2008).

Com efeito, no se pode confundir a notificao da autoridade coatora para prestar informaes com a necessidade de intimao pessoal do representante judicial da pessoa jurdica, cuja competncia foi atribuda constitucionalmente Advocacia-Geral da Unio (art. 131 da Constituio da Repblica), segundo a disciplina da LC n. 73/1993. Desse modo, o prazo para recurso apenas se inicia a partir deste ltimo ato processual, e no da simples cincia daquela autoridade. poca da interposio do Agravo de Instrumento, tanto o Superior Tribunal de Justia, como os Tribunais Regionais Federais j possuam precedentes que adotavam a mesma orientao acolhida pela Relatora do acrdo recorrido, no sentido da obrigatoriedade da intimao pessoal do representante judicial da Unio. Encontra-se, at mesmo, posio em favor da atribuio de efeitos de intimao pessoal, equivalente realizada por oficial de justia, interveno pessoal da Procuradoria da Fazenda Nacional, que, antecipando-se providncia judicial, d-se por intimada. Logicamente, nessa hiptese, o prazo para a interposio do recurso tem, como termo inicial, o momento em que o advogado pblico comparece aos autos, haja vista a precedncia deste ato intimao por mandado. Confira-se:
Processual Civil. Mandado de segurana. Procurador do Estado. Intimao via imprensa, e no pessoalmente. Recurso especial interposto fora do prazo legal. Recurso no conhecido. I - Ao contrario do advogado da Unio, do procurador da Fazenda Nacional (art. 38 da Lei Complementar n. 73/1993), do defensor publico (art. 44 da Lei Complementar n. 80/1994), e do Ministerio Publico (art. 41 da Lei n. 8.625/1993), o procurador do Estado, do Distrito Federal e do municipio, salvo exceces previstas em lei (verbi gratia, art. 25 da Lei n. 6.830/1980), no fazem jus ao beneficio da intimao pessoal, sendo vlida a intimao efetuada via imprensa.
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II - Recurso especial no conhecido por ser intempestivo. (REsp n. 78.175-PE, Rel. Ministro Francisco Peanha Martins, Rel. p/ acrdo Ministro Adhemar Maciel, Segunda Turma, julgado em 24.04.1997, DJ 1.09.1997, p. 40.796). Ementa: Agravo de instrumento. Apelao em mandado de segurana. LC n. 73/1993. Art. 38. Intimao pessoal do Advogado da Unio e do Procurador da Fazenda Nacional. A autoridade impetrada representa a Unio at o momento de prestar as informaes que instruem o mandado de segurana. Com a prolao da sentena, deve a Procuradoria da Unio ser pessoalmente intimada acerca dos atos processuais que carecem de conhecimentos tcnico-jurdicos. O prazo para a interposio do recurso inicia-se com a interveno pessoal do Procurador da Fazenda Nacional, sendo a exigncia suprida no momento em que o Procurador assinou o livro de carga para a retirada dos autos (TRF4, Ag n. 1998.04.01.0203907, Segunda Turma, Relator Vilson Dars, DJ 06.09.2000). Agravo de instrumento. Mandado de segurana. Intimao pessoal do Procurador da Fazenda Nacional. Necessidade. Lei Complementar n. 73/1993 e Lei n. 9.028/1995. 1. Nas causas de natureza fiscal, a representao judicial da Unio compete Procuradoria da Fazenda Nacional. 2. O procurador da Fazenda Nacional tem a prerrogativa de intimao pessoal, nos termos do artigo 6 da Lei n. 9.028/1995. 3. Agravo de instrumento provido. (TRF3, Ag n. 96.03.040396-2, Sexta Turma, Relatora Mairan Maia, Julgamento: 09.08.2000).

Ressalto, a propsito, a existncia de precedente da Segunda Turma, REsp n. 844.793-MG, Rel. Ministro Castro Meira, no qual se fez a distino entre o momento da cincia da autoridade coatora e o da intimao do representante judicial da Unio:
Processual Civil. Artigos 458 e 535 do CPC. Intimao pessoal do representante judicial da Fazenda Pblica. Mandado de segurana. Apelao. Obrigatoriedade. 1. Analisadas pela Corte a quo todas as questes relevantes postas em julgamento de maneira adequada e suficiente ao deslinde do litgio, rechaase as prefaciais de nulidade do acrdo recorrido e de negativa de prestao jurisdicional.

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2. Consoante disposto nos artigos 38 da Lei Complementar n. 73/1993 e 6 da Lei n. 9.028/1995 revela-se imperativa a intimao pessoal do Procurador da Fazenda Nacional, nas aes em que seja interessada, autora, assistente, recorrente ou recorrida, no sendo bastante a cincia da sentena a quo concessiva da ordem pela autoridade impetrada. 3. Recurso especial provido. (REsp n. 844.793-MG, Rel. Ministro Castro Meira, Segunda Turma, julgado em 17.08.2006, DJ 29.08.2006, p. 157).

No presente caso, o ato processual acolhido como termo inicial do prazo recursal foi a intimao do prprio representante judicial, de modo que no h contrariedade ao entendimento deste rgo julgador. Reconhecido o valor legal da prova ou seja, que a tempestividade do Agravo de Instrumento pode ser aferida por outro elemento, alm da certido de intimao, bem como que a manifestao de cincia pessoal nos autos, pelo representante judicial, meio idneo a tanto o afastamento da concluso do Tribunal a quo exigiria o revolvimento ftico-probatrio, procedimento vedado a este Tribunal Superior, nos termos da Smula n. 7-STJ: A pretenso de simples reexame de prova no enseja recurso especial. Em sntese: a intimao pessoal do representante judicial da Unio pode ser suprida por sua interveno espontnea, registrada nos autos, na hiptese em que ele antecipa-se providncia judicial, manifestando conhecimento do teor da deciso, contando-se, a partir daquele ato, por bvio, o prazo recursal. Se, nos termos da Lei Complementar n. 73/1993, o representante da Fazenda Pblica deve ser intimado pessoalmente e, no obstante essa garantia, abre mo da intimao por oficial de justia, dessa data que corre o prazo para a interposio de recurso. Ante o exposto, nego provimento ao Recurso Especial. como voto.

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CONFLITO DE COMPETNCIA N. 114.952-SP (2010/0211320-6) Relator: Ministro Raul Arajo Suscitante: Pantanal Linhas Areas S/A - em recuperao judicial Advogado: Anie Carvalho Ferreira da Silva Casaroli e outro(s) Suscitado: Juzo de Direito da 2 Vara de Falncias e Recuperaes Judiciais de So Paulo-SP Suscitado: Juzo da 54 Vara do Trabalho de So Paulo-SP Interessado: Fernando Antnio Simo - esplio Advogado: Toms Alexandre da Cunha Binotti Interessado: Pantanal Linhas Areas S/A - em recuperao judicial

EMENTA Conflito de competncia. Recuperao judicial. Crdito sujeito recuperao. Crdito lquido. No incluso no plano. Habilitao. Faculdade. Impossibilidade de prosseguimento da execuo individual durante o trmite da recuperao. 1. Nos termos do art. 49 da Lei n. 11.101/2005, esto sujeitos recuperao judicial todos os crditos existentes na data do pedido, ainda que no vencidos. 2. Se o crdito ilquido, a ao deve prosseguir no Juzo trabalhista at a apurao do respectivo valor (art. 6, 2, da Lei n. 11.101/2005). Porm, se o crdito j foi apurado, pode ser habilitado na recuperao judicial. 3. Nos termos do art. 10 da Lei n. 11.101/2005, o crdito lquido no habilitado no prazo de quinze dias aps a publicao do edital ser recebido na recuperao na condio de habilitao retardatria, sendo da competncia do Juzo da Recuperao estabelecer a forma como ser satisfeito, sob pena de no ser adimplido durante o trmite da recuperao, mas somente aps seu encerramento, j que as execues individuais permanecem suspensas. 4. A habilitao providncia que cabe ao credor, mas a este no se impe. Caso decida aguardar o trmino da recuperao para prosseguir na busca individual de seu crdito, direito que lhe assegura

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a lei. Porm, admitir que alguns credores que no atenderam ou no puderam atender o prazo para habilitao de crditos submetidos recuperao (arts. 7, 1, e 52, 1, III, da LF) prossigam com suas execues individuais ofende a prpria lgica do sistema legal aplicvel. Importaria em conferir melhor tratamento aos credores no habilitados, alm de significar a inviabilidade do plano de reorganizao na medida em que parte do patrimnio da sociedade recuperanda poderia ser alienado nas referidas execues, implicando, assim, a ruptura da indivisibilidade do juzo universal da recuperao e o desatendimento do princpio da preservao da empresa (art. 47 da LF), reitor da recuperao judicial. 5. Conflito conhecido, em face da impossibilidade de dois diferentes juzos decidirem acerca do destino de bens pertencentes empresa sob recuperao, para declarar a competncia do Juzo da 2 Vara de Falncias e Recuperaes Judiciais de So Paulo-SP. ACRDO Prosseguindo no julgamento, aps o voto-vista da Sra. Ministra Nancy Andrighi, acompanhando o voto do Sr. Ministro Relator, e o voto dos Srs. Ministros Paulo de Tarso Sanseverino, Isabel Gallotti, Antonio Carlos Ferreira e Luis Felipe Salomo, no mesmo sentido, a Segunda Seo, por unanimidade, decide conhecer do conflito de competncia e declarar competente o Juzo de Direito da 2 Vara de Falncias e Recuperaes Judiciais de So PauloSP, o primeiro suscitado, nos termos do voto do Sr. Ministro Relator. No participaram do julgamento os Srs. Ministros Ricardo Villas Bas Cueva, Marco Buzzi e Massami Uyeda (art. 162, 2, RISTJ). Braslia (DF), 14 de setembro de 2011 (data do julgamento). Ministro Raul Arajo, Relator
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RELATRIO O Sr. Ministro Raul Arajo: Cuida-se de conflito positivo de competncia, com pedido de liminar, suscitado por Pantanal Linhas Areas S/A - em recuperao
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judicial, em face do Juzo de Direito da 2 Vara de Falncias e Recuperaes Judiciais de So Paulo-SP e do Juzo de Direito da 54 Vara do Trabalho de So Paulo-SP. Diz a suscitante que em 15.01.2009 foi deferido seu pedido de processamento de recuperao judicial (fl. 25), com a posterior aprovao e homologao do plano. Apesar disso, o Juzo da 54 Vara do Trabalho, mesmo cientificado desses fatos, teria determinado o bloqueio de valores em conta, nos autos da execuo trabalhista movida pelo Esplio de Fernando Antnio Simo, interferindo na competncia do Juzo da Recuperao (fl. 41). Requereu fosse deferida liminar para determinar o sobrestamento da execuo em trmite no juzo trabalhista suscitado, bem como para anular os atos constritivos efetivados, com a imediata liberao dos valores bloqueados. A liminar foi parcialmente deferida to somente para determinar o sobrestamento da execuo manejada pelo Esplio de Fernando Antnio Simo, em curso no Juzo da 54 Vara do Trabalho de So Paulo (fl. 64). Vieram as informaes do Juzo da Recuperao que esclareceu, verbis:
Num exame feito por este Juzo neste momento, da relao de credores apresentada pelo administrador judicial, no se verifica a indicao do crdito de Fernando Antonio Simo - Esplio, lembrando-se que s estar obrigado a se submeter aos seus efeitos caso seu crdito tenha sido constitudo anteriormente a seu ajuizamento (fls. 77-78).

O Juzo da 54 Vara do Trabalho deixou de prestar informaes, apesar da reiterao do ofcio enviado (certido de fl. 86). A Subprocuradoria-Geral da Repblica opina pela competncia da Justia especializada, em parecer assim sintetizado:
Conflito de competncia. Justia Comum Estadual e Justia do Trabalho. Recuperao judicial. Execuo trabalhista. Respectivo crdito no includo no plano de recuperao. No sujeio competncia do juzo da recuperao. Pela competncia do Juzo da 54 Vara do Trabalho de So Paulo-SP (fl. 83).

o relatrio. VOTO O Sr. Ministro Raul Arajo (Relator): Nos termos do art. 49 da Lei n. 11.101/2005, esto sujeitos recuperao judicial todos os crditos existentes na
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data do pedido, ainda que no vencidos. Assim, todas as obrigaes assumidas antes da data do pedido de processamento da recuperao a ela se submetero, com exceo das ressalvas constantes da prpria lei (art. 49, 3 e 4, dentre outras). Para se encontrar qual a data do pedido de recuperao judicial, necessrio se socorrer do art. 263 do Cdigo de Processo Civil, que estabelece que se considera proposta a ao na data da distribuio quando houver mais de uma vara competente para seu conhecimento na mesma comarca. No caso dos autos, em que h mais de uma vara competente na mesma comarca, o pedido de recuperao judicial da suscitante foi distribudo em 18 de dezembro de 2008 (consulta ao stio do Tribunal de Justia do Estado de So Paulo), devendo ser esta a data considerada para verificao da submisso dos crditos aos efeitos da recuperao judicial. A reclamao trabalhista em epgrafe foi proposta em 1999 (Processo n. 2.715/1999), sendo julgada parcialmente procedente em 06.06.2000 (consulta ao andamento do processo no stio do Tribunal Regional Federal da 2 Regio), estando o crdito, portanto, submetido recuperao judicial. Como se v na deciso que determina a constrio dos saldos bancrios da suscitante, e na consulta ao andamento processual, a reclamao ajuizada por Fernando Antnio Simo est em fase de execuo, havendo, portanto, crdito lquido sendo exigido da sociedade recuperanda (fl. 41). Nesse contexto, nos termos do art. 10 da Lei n. 11.101/2005, o crdito lquido no habilitado no prazo de quinze dias aps a publicao do edital previsto no art. 52 da LF ser recebido na recuperao na condio de habilitao retardatria, sendo da competncia do Juzo da Recuperao estabelecer a forma como ser satisfeito, sob pena de no ser adimplido durante o trmite da recuperao, mas somente aps seu encerramento, j que as execues individuais permanecem suspensas. Cumpre lembrar que Se o nome do credor constar da relao publicada no edital, no h necessidade de habilitao; se no constar, o credor estar alertado para o prazo de habilitao, nos termos do art. 7, 1, devendo, portanto, providenciar a habilitao de seu crdito. (Comentrios Nova Lei de Falncia e Recuperao de Empresas. Coordenadores: Osmar Brina CorraLima e Srgio Mouro Corra-Lima. Rio de Janeiro: Forense, 2009, p. 379). Nesse sentido:
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Processual Civil. Conflito positivo de competncia. Juzo de Direito e Juizado Especial Cvel. Processo de recuperao judicial (Lei n. 11.101/2005). Ao de indenizao. Danos morais. Valor da condenao. Crdito apurado. Habilitao. Alienao de ativos e pagamentos de credores. Competncia do Juzo da Recuperao Judicial. Precedentes do STJ. 1. Com a edio da Lei n. 11.101/2005, respeitadas as especificidades da falncia e da recuperao judicial, competente o respectivo Juzo para prosseguimento dos atos de execuo, tais como alienao de ativos e pagamento de credores, que envolvam crditos apurados em outros rgos judiciais, inclusive trabalhistas, ainda que tenha ocorrido a constrio de bens do devedor. 2. Aps a apurao do montante devido, processar-se- no juzo da recuperao judicial a correspondente habilitao, sob pena de violao dos princpios da indivisibilidade e da universalidade, alm de desobedincia ao comando prescrito no art. 47 da Lei n. 11.101/2005. 3. Conflito de competncia conhecido para declarar competente o Juzo de Direito da 1 Vara Empresarial do Rio de Janeiro (RJ). (CC n. 90.160-RJ, Rel. Ministro Joo Otvio de Noronha, Segunda Seo, julgado em 27.05.2009, DJe de 05.06.2009).

Confira-se, tambm, lio de Fbio Ulhoa Coelho, verbis:


Suspendem-se as execues individuais contra o empresrio individual ou sociedade empresria que requereu a recuperao judicial para que eles tenham o flego necessrio para atingir o objetivo pretendido da reorganizao da empresa. A recuperao judicial no execuo concursal e, por isso, no se sobrepe s execues individuais em curso. A suspenso, aqui, tem fundamento diferente. Se as execues continuassem, o devedor poderia ver frustrados os objetivos da recuperao judicial, em prejuzo, em ltima anlise, da comunho dos credores (Comentrios Nova Lei de Falncias e de Recuperao de Empresas. 5 ed. So Paulo: Saraiva, 2008, p. 38-39).

Vale ressaltar que ainda que j tenha sido homologado o quadro geral de credores, a Lei n. 11.101/2005 prev a habilitao dos crditos submetidos recuperao (ao ordinria). Confira-se a redao do art. 10, 6, da Lei de Recuperaes e Falncias, verbis:
Art. 10. No observado o prazo estipulado no art. 7, 1, desta Lei, as habilitaes de crdito sero recebidas como retardatrias. (...) 6 - Aps a homologao do quadro-geral de credores, aqueles que no habilitarem seu crdito podero, observado, no que couber, o procedimento ordinrio
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previsto no Cdigo de Processo Civil, requerer ao juzo da falncia ou da recuperao judicial a retificao do quadro-geral para incluso do respectivo crdito.

Confira-se a lio de Manoel Justino Bezerra Filho, verbis:


Sem embargo, a rigor, a Lei no estabelece limite temporal para a habilitao retardatria, de tal forma que, em tese, at o momento da extino da recuperao (art. 63) ou da extino das obrigaes na falncia (art. 159), possvel receber habilitaes (como habilitao ou como resultado de julgamento em ao de rito ordinrio), as quais sero normalmente processadas, para fins de incluso no quadro-geral de credores, na categoria que a lei reserva para aquele crdito. Tanto assim que o prprio 6 menciona a possibilidade de ajuizamento de ao ordinria para tal fim, sem limitao temporal (Lei de Recuperao de Empresas e Falncias Comentada - Lei n. 11.101/2005 - Comentrio artigo por artigo. 5 ed. So Paulo: RT, 2008).

Como se v, a habilitao providncia que cabe ao credor, mas a este no se impe. Caso decida aguardar o trmino da recuperao para prosseguir na busca individual de seu crdito, direito que se lhe assegura (salvo se a recuperao judicial for convolada em falncia). Porm, admitir que alguns credores que no atenderam ao prazo para habilitao de crditos submetidos recuperao (arts. 7, 1, e 52, 1, III, da LRF) prossigam com suas execues individuais ofende a prpria lgica do sistema legal aplicvel, pois importaria em conferir melhor tratamento aos credores no habilitados. No por outra razo que o caput do art. 6 da Lei n. 11.101/2005 fala em suspenso do curso da prescrio e de todas as aes e execues em face do devedor, e no somente em suspenso das execues cujos crditos esto mencionados na relao de credores. Tambm o art. 49 da LRF estabelece que todos os crditos existentes na data do pedido se submetem recuperao, e no somente aqueles constantes da relao de credores. Fosse assim, o credor que tivesse a sorte de no estar includo na relao nominal de credores (art. 52, 1, II, da LRF), poderia optar por no habilitar seu crdito e, assim, prosseguir com sua execuo individual, enquanto os mencionados na relao elaborada pelo administrador judicial teriam de renegociar seus crditos, se submetendo aos prazos da recuperao. Essa situao, alm de criar privilgios entre credores titulares de crditos semelhantes, poderia implicar tambm a prpria inviabilidade do plano de
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reorganizao, na medida em que parte do patrimnio da sociedade recuperanda poderia ser alienada nas referidas execues, com dois juzos decidindo acerca do destino do mesmo patrimnio. A propsito:
Conflito de competncia. 1. Conflito e recurso. A regra mais elementar em matria de competncia recursal a de que as decises de um juiz de 1 grau s podem ser reformadas pelo tribunal a que est vinculado; o conflito de competncia no pode ser provocado com a finalidade de produzir, per saltum, o efeito que s o recurso prprio alcanaria, porque a jurisdio sobre o mrito prestada por instncias (ordinrias: juiz e tribunal; extraordinrias: Superior Tribunal de Justia e Supremo Tribunal Federal). 2. Lei de Recuperao Judicial (Lei n. 11.101, de 2005). A Lei n. 11.101, de 2005, no teria operacionalidade alguma se sua aplicao pudesse ser partilhada por juzes de direito e juzes do trabalho; competncia constitucional (CF, art. 114, incs. I a VIII) e competncia legal (CF, art. 114, inc. IX) da Justia do Trabalho. Conflito conhecido e provido para declarar competente o MM. Juiz de Direito da 1 Vara Empresarial do Rio de Janeiro. (CC n. 61.272-RJ, Rel. Ministro Ari Pargendler, Segunda Seo, julgado em 25.04.2007, DJ de 25.06.2007, p. 213).

Assim, no seria observado o princpio da conservao da empresa, reitor da recuperao judicial, bem como o princpio da universalidade e unicidade do juzo da recuperao, que assim definido por Marcelo M. Bertoldi e Marcia Carla Pereira Ribeiro, ao comentar o art. 3 da Lei n. 11.101/2005, verbis:
O juzo universal da recuperao judicial est vinculado aos princpios da universalidade e da unidade. Uma vez concedida, ser aberto um leque de procedimentos que estaro sujeitos a uma direo nica. O principio da unidade tem por finalidade a eficincia do processo, evitar repeties de atos e contradies. Seria invivel mais de uma recuperao, por isso a exigncia da lei de um nico processo para o mesmo devedor. O principio da universalidade est na previso de um s juzo para todas as medidas judiciais, todos os atos relativos ao devedor empresrio. Todas as aes e processos estaro na competncia do juzo da recuperao (...) (in Curso Avanado de Direito Comercial - 3 edio - RT - 2006, p. 462).

Nesse contexto, os valores constritos na execuo em epgrafe devem ser colocados disposio do Juzo de Direito onde se processa o plano de reabilitao da empresa, devendo ser expedida certido pela Justia especializada para que o credor, caso tenha interesse, possa habilitar seu crdito na recuperao.

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Ante o exposto, conheo do conflito para declarar a competncia do Juzo de Direito da 2 Vara de Falncias e Recuperaes Judiciais de So Paulo-SP. VOTO-VISTA A Sra. Ministra Nancy Andrighi: Cuida-se de conflito positivo de competncia em que suscitante Pantanal Linhas Areas S.A., em recuperao judicial, e suscitados o Juzo de Direito da 2 Vara de Falncias e Recuperaes Judiciais de So Paulo-SP e o Juzo da 54 Vara do Trabalho de So Paulo-SP, porque, no obstante homologado pela Justia Comum o plano de recuperao judicial da suscitante, o Juzo Laboral teria dado continuidade prtica de atos de execuo. Ao: reclamao trabalhista, ajuizada pelo esplio de Fernando Antnio Simo em desfavor da suscitante, julgada procedente pela Justia Laboral, resultando na homologao de um crdito de R$ 2.817,29 a favor do reclamante. Recuperao judicial: em 25.09.2009 o Juzo Estadual homologou plano de recuperao judicial apresentado pela suscitante (fls. 39-40, e-STJ). Execuo: a despeito de a suscitante ter informando sobre a homologao do seu plano de recuperao judicial (fls. 30-37, e-STJ), a Justia do Trabalho prosseguiu com a execuo do crdito, sob o argumento de que o art. 6, caput, da Lei n. 11.101/2005 expresso ao definir que o curso das aes fica suspenso a partir do deferimento do processamento da recuperao judicial. No 4 do mencionado artigo, est definido que a suspenso jamais exceder 180 dias. (...) a r teve deferido o processamento da recuperao judicial em 13.01.2008, de forma que o prazo de 180 dias acima mencionado expirou em 11.07.2008, possibilitando assim a continuidade do processo de execuo (fl. 43, e-STJ). Voto do Relator: conhece do conflito para declarar competente o Juzo da Recuperao Judicial, ressalvando que, mesmo no includo no rol de credores ou no se habilitando no prazo de 15 dias previsto no art. 10 da Lei n. 11.101/2005, pode o credor se habilitar de forma retardatria. Revisados os fatos, decido. Cinge-se a lide a determinar a existncia de conflito positivo de competncia na realizao, pela Justia do Trabalho, de atos de execuo, aps a Justia Comum ter deferido o processamento de recuperao judicial da empresa reclamada.
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O STJ possui entendimento assente no sentido de que, uma vez aprovado o plano de recuperao judicial, do Juzo cvel respectivo a competncia para tomar todas as medidas de constrio e de venda de bens integrantes do patrimnio da empresa, sujeitos ao plano de recuperao. Confiram-se, nesse sentido, os seguintes precedentes: CC n. 103.025-SP, 2 Seo, Rel. Min. Fernando Gonalves, DJe de 05.11.2009; CC n. 100.922-SP, 2 Seo, Rel. Min. Sidnei Beneti, DJe de 26.06.2009; CC n. 88.661-SP, 2 Seo, Rel. Min. Fernando Gonalves, DJe de 28.05.2008); e CC n. 61.272-RJ, 2 Seo, Rel. Min. Ari Pargendler, DJ de 25.06.2007. O Juzo laboral houve por bem determinar o prosseguimento da execuo afirmando ter decorrido o prazo de 180 dias previsto no art. 6, 4, da Lei n. 11.101/2002. Ocorre que o prazo previsto no mencionado dispositivo legal referese apenas ao perodo de processamento do pedido de recuperao judicial, conforme se infere do prprio caput da norma. Com a aprovao do plano, h novao de todos os crditos nele contemplados, nos termos do art. 59, caput, da Lei n. 11.101/2005, de sorte que no se pode cogitar do restabelecimento das execues trabalhistas. De acordo com o art. 62 da Lei n. 11.101/2005, aps a concesso da recuperao judicial, eventual execuo especfica somente poder ser requerida pelos credores em caso de descumprimento do plano e aps o prazo de 02 anos previsto no art. 61 da Lei n. 11.101/2005. Essa questo, alis, j foi objeto de apreciao pelo STJ, no julgamento do AgRg no CC n. 110.250-DF, 2 Seo, minha relatoria, DJe de 16.09.2010, tendo ficado decidido que superado o prazo de suspenso sem que tenha havido a aprovao do plano de recuperao, devem as aes e execues individuais retomar o seu curso, at que seja aprovado o plano ou decretada a falncia da empresa (sem destaques no original). Na hiptese especfica dos autos, o plano de recuperao foi homologado em 25.09.2009 (fls. 39-40, e-STJ), enquanto a determinao de prosseguimento da execuo trabalhista se deu quase 06 meses depois, em 19.03.2010, invadindo, pois, a esfera de competncia da Justia Cvel. No bastasse isso, e como bem ressalvou o i. Min. Relator, pouco importa o fato do crdito executado no ter sido includo no rol de credores.

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Conforme salientei no julgamento do CC n. 117.407-SP, a Lei de Recuperaes Judiciais e Falncias diploma que contm regras de ordem pblica, inderrogveis pela simples vontade das partes, no sendo possvel ao devedor excluir um credor que, por imposio legal, deva obrigatoriamente ser abrangido pelo plano. Da mesma forma, no dado ao credor indevidamente excludo do plano optar por executar individualmente o devedor, agindo paralelamente recuperao judicial. Com efeito, a exegese lgico-sistemtica da Lei n. 11.101/2005 permite inferir que os crditos trabalhistas devem necessariamente estar contidos no plano de recuperao judicial. O teor de vrios dos seus dispositivos notadamente os arts. 26, I (inclui os credores trabalhistas como classe especfica integrante do comit de credores), 37 5 (autoriza os sindicatos de trabalhadores a representar seus associados na assembleia-geral de credores), 41 (relaciona os credores trabalhistas como uma das classes a compor a assembleiageral de credores), 51, IX (exige que a petio inicial do pedido de recuperao seja instruda com a relao de todas as reclamaes trabalhistas nas quais figure o devedor) e 54 (fixa o prazo mximo de um ano para que o plano de recuperao judicial programe o pagamento de crditos derivados da legislao do trabalho vencidos at a data do pedido) evidencia a importncia dos crditos de natureza trabalhista e a especial proteo a eles conferida, do que s pode resultar a indispensabilidade de que sejam includos no plano de recuperao judicial. Srgio Campinho bem anota que, afora as excluses expressamente apontadas na prpria Lei n. 11.101/2005 da qual no fazem parte os crditos trabalhistas encontram-se sujeitos recuperao judicial todos os demais crditos existentes na data do pedido, vencidos e vincendos (Falncia e recuperao de empresa. 3 ed. Rio de Janeiro: Renovar, 2008, p. 144). Por outro lado, para a hiptese eventual de excluso indevida de um credor, o art. 7 e seguintes da Lei n. 11.101/2005 facultam a apresentao de impugnaes e/ou habilitaes, podendo essa ltima ser inclusive retardatria, sempre com vistas preservao de crditos que devam necessariamente ser includos no plano de recuperao. Assim, o fato de o reclamante Fernando Antnio Simo no constar do rol de credores homologado pelo Juzo da Recuperao no autoriza o Juzo do Trabalho a realizar atos executrios objetivando a satisfao de crdito passvel de habilitao ainda que de forma retardatria na recuperao judicial.
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Ao assim proceder, o Juzo da 54 Vara do Trabalho de So Paulo-SP invadiu a esfera de competncia do Juzo de Direito da 2 Vara de Falncias e Recuperaes Judiciais de So Paulo-SP. Forte nessas razes, acompanho na ntegra o voto do i. Min. Relator, para reconhecer a existncia de conflito positivo e declarar competente o Juzo de Direito da 2 Vara de Falncias e Recuperaes Judiciais de So Paulo-SP.

RECURSO ESPECIAL N. 1.117.614-PR (2009/0068833-5) Relatora: Ministra Maria Isabel Gallotti Recorrente: Altair Luiz Ehrlich Advogado: Jlio Cesar Dalmolin e outro(s) Recorrido: Banco do Brasil S/A Advogado: Fernando Alves de Pinho e outro(s) Interessada: Federao Brasileira de Bancos Febraban - amicus curiae Advogado: Luiz Rodrigues Wambier e outro(s)

EMENTA Processual Civil. Recurso especial. Ao de prestao de contas. Prazo decadencial. Art. 26 do Cdigo de Defesa do Consumidor. No incidncia. Recurso representativo da controvrsia. 1. O art. 26 do Cdigo de Defesa do Consumidor dispe sobre o prazo decadencial para a reclamao por vcios em produtos ou servios prestados ao consumidor, no sendo aplicvel ao de prestao de contas ajuizada pelo correntista com o escopo de obter esclarecimentos acerca da cobrana de taxas, tarifas e/ou encargos bancrios. 2. Julgamento afetado Segunda Seo com base no procedimento estabelecido pela Lei n. 11.672/2008 (Lei dos Recursos Repetitivos) e pela Resoluo-STJ n. 8/2008. 3. Recurso especial provido.
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ACRDO Prosseguindo o julgamento, aps o voto-vista do Sr. Ministro Sidnei Beneti acompanhando o voto da Sra. Ministra Relatora, a Seo, por maioria, deu provimento ao recurso especial, nos termos do voto da Sra. Ministra Relatora, vencido o Sr. Ministro Joo Otvio de Noronha, que negava provimento ao recurso especial. Para os efeitos do artigo 543-C, do CPC, o prazo de decadncia do artigo 26 do Cdigo de Defesa do Consumidor no aplicvel ao de prestao de contas ajuizada com o escopo de se obter esclarecimentos acerca da cobrana de taxas, tarifas e/ou encargos bancrios. Os Srs. Ministros Sidnei Beneti, Luis Felipe Salomo, Raul Arajo e Paulo de Tarso Sanseverino votaram com a Sra. Ministra Relatora. A Sra. Ministra Nancy Andrighi j havia votado com a Sra. Ministra Relatora. No participou do julgamento o Sr. Ministro Antonio Carlos Ferreira (art. 162, 2, RISTJ). Afirmou suspeio o Sr. Ministro Ricardo Villas Bas Cueva. Ausente, justificadamente, a Sra. Ministra Nancy Andrighi. Braslia (DF), 10 de agosto de 2011 (data do julgamento). Ministra Maria Isabel Gallotti, Relatora
DJe 10.10.2011

RELATRIO A Sra. Ministra Maria Isabel Gallotti: Cuida-se de recurso especial interposto por Altair Luiz Ehrlich contra o acrdo de fls. 190-214, integrado por aquele juntado s fls. 226-233, cuja ementa foi lavrada nos seguintes termos:
Apelao cvel. Ao de prestao de contas. Primeira fase. Contrato de abertura de crdito em conta-corrente. Preliminares de no-conhecimento do recurso, de ilegitimidade passiva ad causam, de impossibilidade jurdica do pedido e de ausncia de interesse de agir afastadas. Direito pessoal do correntista em promover a ao de prestao de contas. Prescrio vintenria. Irregularidades nos servios prestados pelo banco. Prazo decadencial de 90 (noventa) dias para sua reclamao (artigo 26, II, do CDC). Vcio aparente de fcil constatao. Insurgncia quanto ao perodo das contas a serem prestadas. Resolues do
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Banco Central. Insubsistncia. Regra prevalente do Cdigo Civil. Custos oriundos do fornecimento de novos extratos. nus a ser suportado pela instituio financeira. Recurso adesivo. Honorrios advocatcios. Majorao. Impossibilidade. Recurso de apelao parcialmente provido. Recurso adesivo desprovido.

Em suas razes, alega o recorrente, em sntese, a violao do art. 26, II, do Cdigo de Defesa do Consumidor, ao argumento central de que trata-se de um direito pessoal do recorrente, e no de vcios aparentes, ou seja, o recorrente possui o direito de exigir a prestao de contas dos lanamentos, que possuem natureza diversa, em sua conta corrente, razo pela qual conclui que no possvel a aplicao do prazo decadencial estabelecido no Cdigo de Defesa do Consumidor, mas sim o prazo prescricional previsto no Cdigo Civil (fls. 237249). Aponta, ainda, divergncia jurisprudencial em relao ao tema. Contrarrazes juntadas s fls. 269-277 (e-STJ). O recurso foi admitido na origem como representativo da controvrsia, nos moldes do art. 543-C, 1, do Cdigo de Processo Civil. No parecer de fls. 276-279, o Ministrio Pblico Federal, baseado em precedentes desta Corte, opina pelo provimento do recurso especial. s fls. 317-331, a Febraban junta petio requerendo a sua admisso no feito, na qualidade de amicus curiae. o relatrio. VOTO A Sra. Ministra Maria Isabel Gallotti (Relatora): Analiso, inicialmente, o pedido de interveno no feito formulado pela Febraban. Observo que, muito embora a deciso que admitiu o presente recurso como representativo da controvrsia tenha sido publicada em 10 de dezembro de 2010, a aludida petio somente foi apresentada no dia 1 de abril do ano corrente, aps a incluso do processo na pauta de julgamento. Indesejvel, portanto, via de regra, a admisso do amicus curiae em tais situaes, porque a apresentao tardia do pedido de admisso no processo pode, em muitos casos, subverter a marcha processual, com excessivo nmero de sustentaes orais e incidentes, ou at mesmo, a prtica ensina, de adiamento do julgamento.
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nesse sentido a jurisprudncia do Supremo Tribunal Federal. A propsito, destaco os seguintes precedentes:
Agravo regimental. Ao direta de inconstitucionalidade manifestamente improcedente. Indeferimento da petio inicial pelo relator. Art. 4 da Lei n. 9.868/1999. (...) 4. O amicus curiae somente pode demandar a sua interveno at a data em que o Relator liberar o processo para pauta. 5. Agravo regimental a que se nega provimento. (ADI n. 4.071 AgR, Relator: Min. Menezes Direito, Tribunal Pleno, julgado em 22.04.2009, DJe-195 Divulg 15-10-2009 Public 16-10-2009 Ement Vol-02378-01 PP-00085 RTJ VOL-00210-01 PP-00207). Processual Civil. Agravo regimental. Controle de constitucionalidade concentrado. Admisso de amicus curiae. Prazo. Segundo precedente da Corte, extemporneo o pedido para admisso nos autos na qualidade de amicus curiae formulado aps a liberao da ao direta de inconstitucionalidade para julgamento. Agravo regimental ao qual se nega provimento (ADI n. 4.067 AgR, Relator: Min. Joaquim Barbosa, Tribunal Pleno, DJe071 23-04-2010).

Tendo em vista, todavia, o inegvel grau de representatividade da requerente admito sua interveno a partir do presente momento, no estado em que se encontram os autos, sem adiamento do julgamento. Ultrapassada a preliminar, cinge-se a controvrsia verificao da incidncia da regra estabelecida no art. 26, II, do Cdigo de Defesa do Consumidor, ao de prestao de contas ajuizada pelo ora recorrente, cliente da instituio financeira ora recorrida, visando a obter esclarecimentos acerca da cobrana de taxas, tarifas e/ou encargos, os quais reputa indevidos, em conta corrente de sua titularidade. O Tribunal de origem entendeu que a cobrana abusiva de taxas, tarifas e outros encargos corresponde a um vcio no servio prestado pelo banco, de fcil constatao, razo que determinaria o prazo decadencial de 90 (noventa) dias para o direito de o cliente reclam-lo. Por outro lado, quanto aos demais lanamentos no correspondentes a servios prestados pelo banco aplicou o prazo de prescrio das aes pessoais previsto no art. 177 do Cdigo Civil de 1916 (20 anos).
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A jurisprudncia desta Corte Superior possui, contudo, entendimento consolidado no sentido de que o artigo 26 do Cdigo de Defesa do Consumidor no tem aplicao em ao de prestao de contas ajuizada com o objetivo de se obter esclarecimentos sobre lanamentos efetuados em conta corrente de cliente bancrio. A propsito, os seguintes precedentes:
Agravo regimental em recurso especial. Ao de prestao de contas. O art. 26 do Cdigo de Defesa do Consumidor destina-se a vcios aparentes ou de fcil constatao e vcios ocultos, regulando a decadncia, no tendo aplicao em ao de prestao de contas onde o autor, ora recorrente, busca revisar ou questionar os lanamentos efetuados em sua conta-corrente. Independentemente do fornecimento de extratos bancrios e da prova de prvio pedido de esclarecimento, se h dvida quanto correo dos valores lanados na conta, h interesse processual na ao de prestao de contas. Agravo regimental improvido. (AgRg no REsp n. 1.021.221-PR, rel. Ministro Luis Felipe Salomo, Quarta Turma, julgado em 03.08.2010, DJe 12.08.2010); Consumidor e Processual Civil. Agravo no recurso especial. Ao de prestao de contas. Prazo decadencial. No-aplicao do CDC. O art. 26 do Cdigo de Defesa do Consumidor destina-se a vcios aparentes ou de fcil constatao e vcios ocultos, regulando a decadncia. No tem qualquer interferncia com o julgado que se limitou a afirmar a ausncia de provas sobre a correo dos lanamentos que justificaram o saldo devedor. Agravo no recurso especial no provido. (AgRg no REsp n. 1.045.528-PR, Rel. Ministra Nancy Andrighi, Terceira Turma, julgado em 21.08.2008, DJe 05.09.2008). Direito do Consumidor. Prestao de contas ajuizada em face de instituio financeira. Cobrana no contratada de taxas e tarifas bancrias. Direito de repetio. Prazo decadencial do art. 26, CDC. Inaplicabilidade. Na hiptese de vcio, os prazos so decadenciais, nos termos do art. 26 do CDC, sendo de 30 (trinta) dias para produto ou servio no durvel e de 90 (noventa) dias para produto ou servio durvel. J a pretenso reparao pelos defeitos vem regulada no art. 27 do CDC, prescrevendo em 5 (cinco) anos. O pedido para repetio de taxas e tarifas bancrias pagas indevidamente, por servio no prestado, no se equipara s hipteses estabelecidas nos arts. 20 e 26, CDC. Repetir o pagamento indevido no equivale a exigir reexecuo do servio, redibio e tampouco ao abatimento do preo, pois no se trata de m-prestao do servio, mas de manifesto enriquecimento sem causa, porque o banco cobra por servio que jamais prestou.
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Os precedentes desta Corte impedem que a instituio financeira exija valores indevidos, mesmo que tais quantias no tenham sido reclamadas pelos consumidores nos prazos decadenciais do art. 26, CDC. Diante deste entendimento, de forma anloga, no se pode impedir a repetio do indbito reclamada pelo consumidor. Recurso Especial provido. (REsp n. 1.094.270-PR, Rel. Ministra Nancy Andrighi, Terceira Turma, julgado em 02.12.2008, DJe 19.12.2008).

No sistema do Cdigo de Defesa do Consumidor, so vcios as caractersticas de qualidade ou quantidade que tornem os produtos ou servios imprprios ou inadequados ao consumo a que se destinam, ou lhes diminuam o valor, ou apresentem divergncia com as indicaes constantes da embalagem ou publicidade (CDC, art. 18). Como exemplo de servio viciado, menciona Jlio Cesar Bacovis aqueles que apresentam caractersticas com funcionamento falho ou inadequado e que, portanto, no correspondem s expectativas de quem contratou; assim a aplicao de veneno para matar o mato que no atinge tal objetivo, o telhado que em vez de ser consertado continua com infiltrao de gua em outro ou no mesmo lugar (Prescrio e Decadncia no Cdigo de Defesa do Consumidor - Anlise Crtica, publicado na Revista Jurdica, n. 379, maio de 2009). J o defeito ocorre, segundo o art. 12, 1, do CDC, quando o produto no oferece a segurana que dele legitimamente se espera, levando-se em considerao as circunstncias relevantes, entre as quais, sua apresentao, o uso e os riscos que razoavelmente dele se esperam e a poca em que foi colocado em circulao. Portanto, defeito a combinao de vcio e dano ao patrimnio ou a prpria pessoa, conclui o mencionado autor. Nem todos os conflitos de interesse ocorridos no mbito de relaes contratuais regidas pelo Cdigo de Defesa do Consumidor podem ser enquadrados como dizendo respeito a vcio ou defeito do produto ou servio, de modo a ensejar a incidncia dos prazos de decadncia (art. 26) ou de prescrio (art. 27) estabelecidos no referido diploma legal. Estando fora dos conceitos legais de vcio ou defeito, aplica-se o prazo de prescrio do Cdigo Civil. A propsito do tema, Leonardo de Medeiros Garcia disserta:
Indagao importante se a norma disposta no art. 27 estaria limitada ao acidente de consumo, ou seja, ocorrncia de vcios de qualidade por insegurana; ou se poderia ser aplicada a toda e qualquer ao indenizatria (porquanto, prescricional) oriunda de relao de consumo, como por exemplo,

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indenizao por inadimplemento contratual ou por danos morais sem que haja potencialidade de causar acidente. Ao que parece, o CDC no desejou disciplinar toda espcie de responsabilidade. Somente o fez em relao quelas que entendeu ser especficas para as relaes de consumo. Nesse sentido que deu tratamento diferenciado para a responsabilidade pelo fato e por vcio do produto e servio, deixando outras modalidades de responsabilidade serem tratadas em normas especficas ou no Cdigo Civil. (...) O art. 27 claro no sentido de delimitar sua aplicao s situaes concernentes reparao pelos danos causados por fato do produto ou do servio prevista na Seo II deste Captulo, ou seja, a aplicao da norma restrita s hipteses de acidente de consumo. (...) Assim, com a devida vnia dos que entendem em sentido contrrio, entendo que as demais aes condenatrias (que no envolvam acidente de consumo) oriundas das relaes de consumo tm os respectivos prazos estabelecidos pelo Cdigo Civil ou leis especficas, cuja aplicao subsidiria. Corroborando a tese exposta, destaca a Min. Nancy Andrighi que importa ponderar que o fato de o CDC ter regulado duas novas categorias de responsabilidade: do vcio e do fato do produto, no exclui aquelas previstas no CC. Ao contrrio, havendo multifrias formas de se gerar dano, a coexistncia de diferentes responsabilidades medida que se impe como pressuposto de justia (...) Assim, ainda que haja relao de consumo, podem haver outras espcies de responsabilidade (legal, contratual, extracontratual) que no tratou o CDC. Com esta considerao, ao exegeta no se impe o trabalho de tentar subsumir toda e qualquer situao ftica danosa s responsabilidades regradas no cdigo consumerista. No reunidos os pressupostos destas, h que se invocar por extenso o Cdigo Civil para que se cumpra o postulado tico onde h dano deve haver reparao. (GARCIA, Leonardo de Medeiros. DIREITO DO CONSUMIDOR: cdigo comentado, jurisprudncia, doutrina, questes, Decreto n. 2.181/1997. 6 ed. rev., ampl. e atual. Niteri: Impetus, 2010.)

Da jurisprudncia deste Tribunal cito, dentre outros, os seguintes precedentes:


Civil. Acidente de veculo. Seguro. Indenizao. Recusa. Prescrio nua. Cdigo Civil, art. 178, 6, II. Inaplicabilidade espcie do Cdigo de Defesa do Consumidor, art. 27. I. Em caso de recusa da empresa seguradora ao pagamento da indenizao contratada, o prazo prescricional da ao que a reclama o de um (1) ano, nos termos do art. 178, pargrafo 6, inciso II, do Cdigo Civil.

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II. Inaplicabilidade do lapso prescricional qinqenal, por no se enquadrar a espcie do conceito de danos causados por fato do produto ou do servio, na exegese dada pela 2 Seo do STJ, uniformizadora da matria, ao art. 27 c.c. os arts. 12, 13 e 14 do Cdigo de Defesa do Consumidor. III. Recurso especial conhecido e provido (grifos nossos). (REsp n. 207.789-RJ, Rel. Ministro Carlos Alberto Menezes Direito, Rel. p/ acrdo Ministro Aldir Passarinho Junior, Segunda Seo, julgado em 27.06.2001, DJ 24.09.2001, p. 234). Processual Civil. Recurso especial. Ao civil pblica. Ministrio Pblico. Plano de sade. Interesse individual indisponvel. Reajuste. Clusula abusiva. Prescrio. Art. 27 do CDC. Inaplicabilidade. Lei n. 7.347/1985 omissa. Aplicao do art. 205 do CC/2002. Prazo prescricional de 10 anos. Recurso no provido. 1. A previso infraconstitucional a respeito da atuao do Ministrio Pblico como autor da ao civil pblica encontra-se na Lei n. 7.347/1985 que dispe sobre a titularidade da ao, objeto e d outras providncias. No que concerne ao prazo prescricional para seu ajuizamento, esse diploma legal , contudo, silente. 2. Aos contratos de plano de sade, conforme o disposto no art. 35-G da Lei n. 9.656/1998, aplicam-se as diretrizes consignadas no CDC, uma vez que a relao em exame de consumo, porquanto visa a tutela de interesses individuais homogneos de uma coletividade. 3. A nica previso relativa prescrio contida no diploma consumerista (art. 27) tem seu campo de aplicao restrito s aes de reparao de danos causados por fato do produto ou do servio, no se aplicando, portanto, hiptese dos autos, em que se discute a abusividade de clusula contratual. 4. Por outro lado, em sendo o CDC lei especial para as relaes de consumo as quais no deixam de ser, em sua essncia, relaes civis e o CC, lei geral sobre direito civil, convivem ambos os diplomas legislativos no mesmo sistema, de modo que, em casos de omisso da lei consumerista, aplica-se o CC. 5. Permeabilidade do CDC, voltada para a realizao do mandamento constitucional de proteo ao consumidor, permite que o CC, ainda que lei geral, encontre aplicao quando importante para a consecuo dos objetivos da norma consumerista. 6. Dessa forma, frente lacuna existente, tanto na Lei n. 7.347/1985, quanto no CDC, no que concerne ao prazo prescricional aplicvel em hipteses em que se discute a abusividade de clusula contratual, e, considerando-se a subsidiariedade do CC s relaes de consumo, deve-se aplicar, na espcie, o prazo prescricional de 10 (dez) anos disposto no art. 205 do CC. 7. Recurso especial no provido. (REsp n. 995.995-DF, Rel. Min. Nancy Andrighi, 3 Turma, DJe 16.11.2010)
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Como exemplo de vcio de servio bancrio, poderia eu figurar a hiptese de um investidor que solicitasse a aplicao de seus recursos em determinado tipo de investimento de risco e o empregado do banco o aplicasse em caderneta de poupana ou vice-versa. No reclamado pelo correntista o equvoco na prestao do servio no prazo decadencial de 90 dias, perderia o direito de postular ressarcimento por eventual prejuzo ou diferena de rendimentos. Igualmente ocorreria vcio de servio, se o banco deixasse de promover o dbito em conta de fatura previamente agendada, caso em que o cliente teria o prazo de 90 dias para reclamar dos prejuzos causados pela falha na prestao do servio. J o dbito em conta corrente de tarifas bancrias no se enquadra no conceito legal de vcio de quantidade ou qualidade do servio bancrio e nem no de defeito do servio, ligado este, por expressa definio legal, falta de segurana que dele legitimamente se espera. Trata-se custo contratual dos servios bancrios, no dizendo respeito qualidade, confiabilidade ou idoneidade dos servios prestados. A explicitao das tarifas debitadas em conta corrente do consumidor, assim como dos demais tipos de lanamentos a crdito e a dbito efetuados, por meio de prestao de contas, destina-se verificao da legalidade da cobrana (ou do direito repetio ou compensao), direito pessoal, portanto, que tem como prazo de prescrio (e no de decadncia) o mesmo da ao de prestao de contas em que solicitada esta explicitao e tambm o mesmo prazo da ao de cobrana correspondente. De fato, o escopo da ao de prestao de contas em casos tais no a reclamao de vcios (aparentes ou de fcil constatao) no fornecimento de servio prestado. No se cuida, tambm, de reclamao a propsito da idoneidade dos extratos mensais j encaminhados pelo banco. Pretende-se esclarecimentos sobre os lanamentos efetuados em conta corrente, o que a jurisprudncia sumulada do STJ entende ser direito do cliente bancrio, independentemente dos extratos periodicamente recebidos (Smula n. 259). A ao de prestao de contas constitui-se em medida anterior, prvia, para eventual solicitao da compensao ou repetio dos lanamentos efetuados em sua conta, sujeitandose, pois, ao prazo de prescrio estabelecido no Cdigo Civil. Nesse passo, relembro a lio deixada pelo saudoso Ministro Carlos Alberto Menezes Direito, por ocasio do julgamento do Recurso Especial n. 685.297-MG:

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O art. 26 do Cdigo de Defesa do Consumidor destina-se a vcios aparentes ou de fcil constatao e vcios ocultos, regulando a decadncia. No tem qualquer interferncia com o julgado que se limitou a afirmar a ausncia de provas sobre a correo dos lanamentos que justificaram o saldo devedor. No se trata de nenhum vcio, mas, sim, de falta de prova do que o banco pretende cobrar. (...), imaginar que os correntistas ficariam inibidos de contestar dbito resultante de lanamentos unilaterais pela aplicao do dispositivo equivaleria a conceder uma autorizao em branco para a formao dos dbitos a partir do fornecimento de extratos bancrios mensais. No se pode impedir que o correntista, diante de ao de cobrana ajuizada pelo banco, conteste os lanamentos a salvo da decadncia prevista no art. 26 do Cdigo de Defesa do Consumidor. (...)

Na mesma linha foi o entendimento foi consagrado pela 1 Seo desta Corte, no julgamento do REsp n. 1.144.354-RJ, submetido ao rito dos recursos repetitivos, conforme se verifica do seguinte acrdo:
Administrativo. Agravo regimental no recurso especial. Tarifa de gua e esgoto. Restituio de tarifa de esgoto paga indevidamente. Prescrio regulada pelo Cdigo Civil. Agravo no provido. 1. Relativamente ao prazo prescricional, a Primeira Seo do Superior Tribunal de Justia, em 09.09.2009, mediante a sistemtica prevista no art. 543-C do CPC, ao julgar o REsp n. 1.113.403-RJ, concluiu que, em se tratando de pretenso para a restituio de tarifa de servio paga indevidamente, no h como aplicar a norma inserta no art. 27 CDC, que cuida da reparao de danos causados por defeito na prestao de servios, sendo cabvel, portanto, a incidncia da regra prevista no Cdigo Civil. 2. Agravo regimental no provido. (AgRg no REsp n. 1.144.354-RJ, Rel. Min. Arnaldo Esteves Lima, 1 Turma, data da pub. DJe 23.02.2011).

Logo, tendo o consumidor dvidas quanto lisura dos lanamentos efetuados pelo Banco, cabvel a ao prestao de contas, sujeita ao prazo de prescrio regulado pelo Cdigo Civil, imune ao prazo decadencial estabelecido no art. 26 do Cdigo de Defesa do Consumidor, uma vez que esta no se confunde com a reclamao por vcio no produto ou no servio, prevista no mencionado dispositivo legal. Registro, por fim, que a alegao feita em memorial da Febraban de que, caso afastada a aplicao do art. 26, II, do CPC, seja estabelecido, alternativamente, o prazo para a prestao de contas em 03, ou no mximo,
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05 anos, adotando-se com fundamento os arts. 206, 3, IV, do Cdigo Civil (pretenso de ressarcimento de enriquecimento sem causa) ou 27 do CDC (reparao de danos por fato do produto ou do servio) matria no devolvida ao conhecimento do STJ no presente recurso especial. Com efeito, o acrdo recorrido aplicou a decadncia do art. 26 do CDC apenas para o correntista reclamar das tarifas e outros encargos relativos cobrana dos servios bancrios. Para a prestao de contas referente aos demais lanamentos, julgou incidente a prescrio vintenria, com base no art. 177 do Cdigo Civil revogado, sem recurso por parte do banco. A inovao trazida no memorial tambm no foi cogitada nas contra-razes ao recurso especial, na qual se sustentou, ao revs, que o prazo de prescrio da ao de prestao de contas seria realmente vintenrio, mas que passado o prazo de decadncia de 90 dias no mais se poderia exigir a devoluo de possvel valor indevido (fl. e-STJ 272). A tese assentada para os efeitos previstos no art. 543-C, do CPC, , pois, a de que o prazo de decadncia estabelecido no art. 26 do Cdigo de Defesa do Consumidor no aplicvel ao de prestao de contas ajuizada com o escopo de se obter esclarecimentos acerca da cobrana de taxas, tarifas e/ou encargos bancrios. Em face do exposto, dou provimento ao recurso especial, determinando, aps a publicao do acrdo, a comunicao ao Presidente e aos Ministros integrantes das Turmas da 2 Seo desta Corte, bem como aos Presidentes dos Tribunais de Justia dos Estados e dos Tribunais Regionais Federais, para os procedimentos previstos no art. 543-C, pargrafo 7, incisos I e II, do Cdigo de Processo Civil, na redao dada pela Lei n. 11.672/2008, e no art. 5, incisos I, II, e III da Resoluo-STJ n. 8/2008. como voto. VOTO-VISTA A Sra. Ministra Nancy Andrighi: Cuida-se de recurso especial interposto por Altair Luiz Ehrlich, com fundamento no art. 105, III, a e c, da CF/1988, contra acrdo proferido pelo Tribunal de Justia do Estado do Paran - TJ-PR. Ao: de prestao de contas ajuizada pelo recorrente em face do Banco do Brasil S.A., tendo por objeto a apresentao de esclarecimentos e documentos relativos ao contrato de manuteno de conta-corrente que o recorrente mantm junto instituio financeira recorrida (e-STJ fls. 04-20).
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Sentena: julgou procedente o pedido do recorrente, a fim de condenar o Banco do Brasil a prestar as contas mencionadas na inicial (e-STJ fls. 112-115). O recorrido interps recurso de Apelao (e-STJ fls. 119-131) e o recorrente apresentou recurso adesivo, com a finalidade de majorar a verba de sucumbncia (e-STJ fls. 160-167). Acrdo: o TJ-PR deu parcial provimento apelao do recorrido e negou provimento ao recurso adesivo interposto pelo recorrente, nos termos da seguinte ementa (e-STJ fls. 185-213):
Apelao cvel. Ao de prestao de contas. Primeira fase. Contrato de abertura de crdito em conta-corrente. Preliminares de no-conhecimento do recurso, de ilegitimidade passiva ad causam, de impossibilidade jurdica do pedido e de ausncia de interesse de agir afastadas. Direito pessoal do correntista em promover a ao de prestao de contas. Prescrio vintenria. Irregularidades nos servios prestados pelo banco. Prazo decadencial de 90 (noventa) dias para sua reclamao (artigo 26, II, do CDC). Vcio aparente de fcil constatao. Insurgncia quanto ao perodo das contas a serem prestadas. Resolues do Banco Central. Insubsistncia. Regra prevalente do Cdigo Civil. Custos oriundos do fornecimento de novos extratos. nus a ser suportado pela instituio financeira. Recurso adesivo. Honorrios advocatcios. Majorao. Impossibilidade. Recurso de apelao parcialmente provido. Recurso adesivo desprovido.

Embargos de Declarao: interpostos pelo recorrente para efeitos de prequestionamento (e-STJ fls. 216-222), foram rejeitados (e-STJ fls. 226233). Recurso Especial: alega violao do art. 26, II, do CDC, bem como divergncia jurisprudencial. Segundo o recorrente, a prestao de contas um direito pessoal do recorrente, de maneira que no possvel a aplicao do prazo de decadncia estabelecido no Cdigo de Defesa do Consumidor, mas sim o prazo prescricional previsto no Cdigo Civil (e-STJ fls. 237-249). Exame de Admissibilidade: o i. Des. Vidal Coelho, presidente do TJ-PR, admitiu o recurso especial como representativo da controvrsia, nos termos do art. 543-C, 1, do CPC, e determinou a remessa dos autos ao STJ (e-STJ fl. 293). Deciso unipessoal: considerando a multiplicidade de recursos com fundamento em idntica questo de direito, a i. Min. Maria Isabel Gallotti afetou o julgamento deste recurso 2 Seo, suspendendo o processamento dos recursos especiais que tratem de tema anlogo (e-STJ fls. 309-310).
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Parecer do MPF: de lavra do i. Subprocurador-Geral da Repblica Joo Pedro de Saboia Bandeira de Mello Filho, opina pelo conhecimento e provimento do Recurso Especial (e-STJ fls. 302-305). Petio: a Federao Brasileira de Bancos - Febraban requereu sua admisso como amicus curiae, aduzindo que a existncia de recentssimos acrdos, unnimes, da 4 Turma demonstra a impossibilidade de processamento do presente Recurso Especial sob o regime previsto pelo art. 543-C do CPC. No mrito, sustenta a aplicao do prazo decadencial do art. 26, II, do CDC espcie dos autos, pois o esclarecimento sobre os lanamentos realizados integra o servio durvel de conta corrente, de modo que qualquer inadequao relativa a tais esclarecimentos revela inadequao do servio (e-STJ fls. 317385). Voto da Relatora: a i. Min. Maria Isabel Gallotti deu provimento ao recurso especial, sob o fundamento de que a explicitao das tarifas debitadas em conta corrente do consumidor, por meio da prestao de contas, pressuposto da verificao da legalidade da cobrana (ou do direito repetio ou compensao), direito pessoal, portanto, que tem como prazo de prescrio o mesmo da ao de prestao de contas em que solicitada esta explicitao e tambm o mesmo prazo da ao de cobrana correspondente. o relatrio. Cinge-se a lide a determinar se o direito do correntista em pleitear a prestao de contas da instituio financeira est sujeito ao prazo decadencial previsto no art. 26 do CDC ou ao prazo prescricional regulado pelo Cdigo Civil. Apesar de j ter sido objeto de diversas manifestaes desta Corte, o tema ainda suscita divergncias. A questo, portanto, se amolda perfeitamente aos propsitos do procedimento do art. 543-C do CPC, cujo objetivo unificar o entendimento e orientar a soluo de lides futuras, conferindo maior celeridade prestao jurisdicional. Alm do acrdo trazido pelo recorrente para demonstrar o dissdio jurisprudencial proferido no julgamento do REsp n. 685.297-MG, 3 Turma, Rel. Min. Carlos Alberto Menezes Direito, DJ de 29.08.2005 existem outros precedentes desta Corte no sentido de que vintenria a prescrio da ao de prestao de contas, qual no se aplica o prazo decadencial previsto no art. 26 do CDC (REsp n. 37.526-CE, 3 Turma, Rel. Min. Cludio Santos, DJ de 08.08.1994). No mesmo sentido: REsp n. 1.033.241-RS, 2 Seo, Rel. Min.
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Aldir Passarinho Junior, DJ de 05.11.2008; REsp n. 1.094.270-PR, 3 Turma, de minha relatoria, DJe de 19.12.2008; AgRg no REsp n. 708.073-DF, 4 Turma, Rel. Min. Aldir Passarinho Junior, DJe de 15.03.2010). Tanto a Febraban (amicus curiae) quanto o Banco do Brasil alegam a incidncia da norma do art. 26, II, do CDC espcie. Assim, o prazo decadencial para que o consumidor de servios bancrios reclame por vcios aparentes em relao ao fornecimento de produtos e servios expira em 90 (noventa) dias aps a data de recebimento dos extratos. A exata compreenso da controvrsia demanda, antes de mais nada, a constatao de que, da relao jurdica estabelecida entre o banco e seus clientes, emergem dois direitos absolutamente distintos: (i) o de solicitar a prestao de contas, que tem por base a gesto de recursos alheios e no pressupe a ocorrncia de nenhum ilcito; e (ii) o de reclamar por eventuais vcios, seja eles ocultos seja aparentes. As aes de prestaes de contas ajuizadas pelos consumidores de servios bancrios buscam verificar a regularidade da gesto dos recursos financeiros que estes mantm junto instituio financeira, ou seja, representam o exerccio de um direito individual, decorrente da administrao de bens e interesses do correntista por terceiro. Assim, embora seja necessrio reconhecer que os bancos, via de regra, disponibilizam extratos peridicos com as principais transaes efetuadas pelo correntista, essa providncia no os exime da prestao das contas de sua gesto. Isso porque esses extratos so demonstrativos unilaterais, que muitas vezes trazem cdigos de difcil compreenso para relacionar os encargos cobrados, porm sem especific-los detalhadamente. Esta Corte j teve a oportunidade de afirmar que o titular da conta tem (...) legitimidade e interesse para ajuizar ao de prestao de contas contra a instituio financeira, sendo esta obrigada a prest-las, independentemente do envio regular de extratos bancrios (REsp n. 258.744-SP, 4 Turma, Rel. Min. Jorge Scartezzini, DJ de 07.11.2005). Com efeito, a emisso peridica dos extratos de conta-corrente no elide a obrigao de prestar contas. Esses extratos, infelizmente, so por vezes vagos, genricos e contm dados ininteligveis. Assim, a prestao de contas no significa a simples apresentao material daquelas, mas todo um instrumento de determinao da certeza do saldo credor ou devedor daquele que administra e guarda bens alheios, sendo certo que a prestao amigvel de contas (...) no impede a ida a juzo daquele que tem direito de exigi-la (Bortolai, Edson Cosac. Da ao de prestao de contas. So Paulo: Saraiva, 3. Ed., 1988, p. 95).
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Como ressalvado inicialmente, a anlise da alegao de suposta ofensa ao art. 26, II, do CDC exige que se distinga o direito prestao de contas do direito a reclamar por vcios do servio. O pressuposto da prestao de contas no a existncia de ato ilcito ou de vcio seja ele oculto seja aparente mas consubstancia meramente um dever geral inerente ao contrato de gesto de patrimnio alheio. Esse dever geral de prestar contas, que no encontra regulao especfica no CDC, disciplinado pelo Cdigo Civil, inclusive no que tange prescrio, no obstante a relao entre o banco e seus correntistas seja, essencialmente, de consumo. O direito de reclamar por vcios, por sua vez, no se confunde com as hipteses nas quais o correntista pretende que o banco preste contas dos contratos entre eles firmados. Eventuais vcios ou ilcitos, inclusive, podem ser constatados apenas nessa prestao de contas ou at mesmo serem identificados independentemente dela, o que evidencia a autonomia de um direito frente ao outro. Nesse contexto, anoto que o lanamento de dbitos indevidos pela instituio financeira nem sempre considerado um vcio do servio bancrio, especialmente diante da definio que o CDC confere prestao defeituosa dessas atividades. Caso seja verificada a cobrana abusiva de encargos, por exemplo, o debate ter por objeto a ilegalidade dessa arrecadao face ao contrato celebrado entre correntista e o banco. No se trata, portanto, de defeito na acepo do art. 20 do CDC. Segundo o Prof. Zelmo Denari, os servios padecem de vcio de qualidade quando so imprprios ao consumo, ou seja, quando se mostram inadequados para os fins que dele se esperam ou no atendam s normas regulamentares de prestabilidade, ou, ainda, quando houver disparidade com as indicaes constantes da oferta ou mensagem publicitria (Grinover, Ada Pellegrini et al. Cdigo brasileiro de defesa do consumidor: comentado pelos autores do anteprojeto. 7 Ed. Rio de Janeiro: Forense, Universitria, 2001, p. 192). Alm do mais, ainda que fosse admitido o entendimento segundo o qual os dbitos indevidos constituem vcios na prestao do servio bancrio, evidente que essa falha nem sempre pode ser qualificada como um vcio aparente ou de fcil verificao, especialmente quando s constatada no decorrer da segunda fase da ao de prestao de contas.

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Conclui-se que, para fins de estabelecimento da tese repetitiva - nos termos do art. 543-C - a ao de prestao de contas proposta por correntista em face de instituio financeira deriva da gesto de patrimnio alheio, independentemente da natureza da relao jurdica subjacente, razo pela qual a prescrio deve obedecer aos dispositivos do Cdigo Civil, excluda a aplicao da norma do art. 26 do CDC. Do recurso representativo A sentena julgou procedente o pedido inicial, a fim de condenar o Banco do Brasil prestao das contas pleiteadas pelo recorrente. O TJ-PR, contudo, deu parcial provimento apelao da instituio financeira, reconhecendo a decadncia do direito do recorrente e aduzindo que em se tratando de eventual irregularidade na cobrana dos servios bancrios, tem o correntista o prazo de 90 (noventa) dias para interpor sua reclamao, diante de vcio aparente e de fcil constatao, no produto ou servio prestado pela instituio financeira (e-STJ fl. 205). Assim, o recurso especial h de ser provido para, com base nos fundamentos e concluses contidos nos itens anteriores, afastar a alegao de decadncia do direito do recorrente, de modo a restabelecer a Sentena proferida pelo Juzo da 2 Vara Cvel da Comarca de Toledo-PR. Forte nessas razes, acompanho na ntegra o laborioso voto da i. Min. Relatora e dou provimento ao recurso especial. QUESTO DE ORDEM A Sra. Ministra Maria Isabel Gallotti: Eu persisto no entendimento de que foi adequadamente posto como repetitivo, para que seja decidida apenas a questo concernente aplicao do prazo de decadncia previsto no art. 26, do CDC. A questo do prazo de prescrio no consta do recurso e, portanto, no foi afetada, nada interferindo com o presente julgamento, data vnia. QUESTO DE ORDEM O Sr. Ministro Luis Felipe Salomo: Manterei a minha sugesto, Sr. Presidente, de julgarmos na Seo, sem o efeito repetitivo, apenas para definirmos a tese.

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QUESTO DE ORDEM O Sr. Ministro Raul Arajo Filho: Sr. Presidente, acompanho a eminente Relatora. Tambm sou pela manuteno do repetitivo. VOTO-VISTA O Sr. Ministro Sidnei Beneti: 1.- Trata-se de Recurso Especial processado como representativo da controvrsia, nos termos do art. 543-C do Cdigo de Processo Civil, no qual se discute a incidncia do prazo decadencial previsto no art. 26 do Cdigo de Defesa do Consumidor nas aes de prestao de contas ajuizadas pelo consumidor, fundadas em contrato de abertura de crdito em conta-corrente. 2.- Narram os autos que Altair Luiz Ehrlich interps Recurso Especial, com fundamento nas alneas a e c do permissivo constitucional, contra Acrdo do Tribunal de Justia do Estado do Paran (Relatora Desembargadora Maria Mercis Gomes Aniceto), proferido em autos de Ao de Prestao de Contas ajuizada pelo recorrente contra o Banco do Brasil S/A, objetivando a obteno de esclarecimentos relativos s movimentaes feitas no contrato de abertura de crdito em conta-corrente firmado pelas partes. O pedido foi julgado procedente (e-STJ fls. 112-115) para condenar o ora recorrido a prestar as contas requeridas, na forma do art. 917 do Cdigo de Processo Civil, no prazo de 48 (quarenta e oito horas), sob pena de no poder impugnar as contas que o autor apresentar, nos termos do art. 915, 2, do Cdigo de Processo Civil. Inconformadas, apelaram as partes ao e. Tribunal a quo, que conferiu parcial provimento ao recurso da instituio financeira, acolhendo a prejudicial de mrito alegada, para reconhecer a decadncia do direito do recorrido, e negou provimento ao apelo adesivo do autor, em Acrdo assim ementado (e-STJ fls. 191-192):
Apelao cvel. Ao de prestao de contas. Primeira fase. Contrato de abertura de crdito em conta-corrente. Preliminares de no-conhecimento do recurso, de ilegitimidade passiva ad causam, de impossibilidade jurdica do pedido e de ausncia de interesse de agir afastadas. Direito pessoal do correntista em promover a ao de prestao de contas. Prescrio vintenria. Irregularidades nos servios prestados pelo banco. Prazo decadencial de 90 (noventa) dias para sua reclamao (artigo 26, II, do CDC). Vcio aparente de fcil constatao.
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Insurgncia quanto ao perodo das contas a serem prestadas. Resolues do Banco Central. Insubsistncia. Regra prevalente do Cdigo Civil. Custos oriundos do fornecimento de novos extratos. nus a ser suportado pela instituio financeira. Recurso adesivo. Honorrios advocatcios. Majorao. Impossibilidade. Recurso de apelao parcialmente provido. Recurso adesivo desprovido.

3.- Embargos de Declarao interpostos pelo recorrente (e-STJ fls. 216222) foram rejeitados (e-STJ fls. 226-233). 4.- As razes de Recurso Especial apontam ofensa ao artigo 26, II, do Cdigo de Defesa do Consumidor, bem como dissdio jurisprudencial. Sustenta o recorrente, em suma, que no pode ser aplicado, no caso, o prazo de decadncia estabelecido no Cdigo de Defesa do Consumidor, por tratar-se a hiptese do direito pessoal do correntista de exigir a prestao de contas dos lanamentos efetuados em sua conta-corrente. Argumenta que, ainda que se entenda pela aplicao do dispositivo em comento, deve-se considerar que os vcios existentes so ocultos, devendo o prazo decadencial de 90 dias incidir apenas aps o trnsito em julgado da ao de prestao de contas. 5.- Contra-arrazoado (e-STJ fls. 269-277), o Recurso Especial foi admitido na origem como representativo da controvrsia (e-STJ fls. 293). 6.- O Ministrio Pblico Federal opinou, por intermdio do e. Subprocurador-Geral da Repblica Dr. Joo Pedro de Saboia Bandeira de Mello Filho pelo conhecimento e provimento do Recurso Especial. 7.- A Ministra Maria Isabel Gallotti, e. Relatora, deu provimento ao Recurso Especial, sendo acompanhada pela e. Ministra Nancy Andrighi. 8.- Aps proferido o voto da e. Ministra Nancy Andrighi, foi suscitada Questo de Ordem, tendo a Segunda Seo, por maioria, decidido manter o julgamento do processo como recurso repetitivo. 9.- O e. Ministro Joo Otvio de Noronha proferiu, ento, voto divergente sem, contudo, apresentar, at este momento, suas razes de decidir. o relatrio. 10.- Inicialmente, cumpre consignar que no foram trazidas para esta Corte, por meio do Recurso Especial interposto, as discusses a respeito da possibilidade jurdica do pedido de prestao de contas e do interesse de agir do correntista, muito embora tenham sido tratadas pelo Acrdo recorrido, fazendo-se, com relao a esses tpicos, a necessria ressalva do meu ponto
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de vista pessoal, uma vez que, nesses pontos, tenho entendimento divergente daquele adotado pelo Acrdo recorrido e da jurisprudncia firmada neste Tribunal sobre a matria, pois entendo no ser cabvel a prestao de contas em casos como o presente. 11.- Com relao questo tratada no Recurso Especial, a matria, como j observado pelas Eminentes Ministras Relatora e Nancy Andrighi, j est pacificada no mbito da Segunda Seo desta Corte. 12.- Como visto, o Acrdo recorrido diverge do entendimento deste Tribunal no sentido de que o artigo 26, inciso II, do Cdigo de Defesa do Consumidor no se aplica s aes que versam sobre a decadncia/prescrio do direito do correntista de revisar ou questionar os lanamentos efetuados em sua conta-corrente. Isso porque o dispositivo em comento refere-se decadncia do direito de reclamar pelos vcios aparentes, ou de fcil constatao, e vcios ocultos, o que no se amolda hiptese em tela. Nesse sentido:
Agravo regimental em recurso especial. Ao de prestao de contas. O art. 26 do Cdigo de Defesa do Consumidor destina-se a vcios aparentes ou de fcil constatao e vcios ocultos, regulando a decadncia, no tendo aplicao em ao de prestao de contas onde o autor, ora recorrente, busca revisar ou questionar os lanamentos efetuados em sua conta-corrente. Independentemente do fornecimento de extratos bancrios e da prova de prvio pedido de esclarecimento, se h dvida quanto correo dos valores lanados na conta, h interesse processual na ao de prestao de contas. Agravo regimental improvido. (AgRg no REsp n. 1.021.221-PR, Rel. Ministro Luis Felipe Salomo, Quarta Turma, julgado em 03.08.2010, DJe 12.08.2010); Embargos de declarao. Carter infringente. Recebimento como agravo regimental. Fungibilidade recursal. Possibilidade. Ao de repetio de indbito. Contratos bancrios. Prescrio vintenria. Incidncia. Prazo decadencial do art. 26, II, do CDC. Inaplicabilidade. Precedentes. Agravo improvido. (EDcl no Ag n. 1.130.640-PR, Rel. Ministro Massami Uyeda, Terceira Turma, julgado em 09.06.2009, DJe 19.06.2009); Agravo regimental. Recurso especial. Deciso monocrtica. Artigo 557, 1-A, do Cdigo de Processo Civil. Possibilidade. Ao de prestao de contas. Decadncia. Artigo 26, inciso II, do Cdigo de Defesa do Consumidor. Inaplicabilidade. Deciso agravada mantida. Improvimento.

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I - Nos termos do artigo 557, 1-A, do CPC, com redao dada pela Lei n. 9.756/1998, o Relator poder dar provimento ao recurso especial quando o Acrdo recorrido estiver em divergncia com a jurisprudncia desta Corte. II - O artigo 26, inciso II, do Cdigo de Defesa do Consumidor, no se aplica s aes que versam sobre a decadncia/prescrio do direito do correntista de revisar ou questionar os lanamentos efetuados em sua conta-corrente. Isso porque o dispositivo em comento refere-se decadncia do direito de reclamar pelos vcios aparentes, ou de fcil constatao, e vcios ocultos, o que no se amolda hiptese em tela. III - O agravante no trouxe nenhum argumento capaz de modificar a concluso do julgado, a qual se mantm por seus prprios fundamentos. Agravo improvido. (AgRg no REsp n. 1.064.246-PR, Rel. Ministro Sidnei Beneti, Terceira Turma, julgado em 05.03.2009, DJe 23.03.2009); Agravo regimental. Recurso que no logra infirmar os fundamentos da deciso agravada. Ao de prestao de contas. Direito do correntista. Lanamentos. Conta-corrente. Art. 26 da Lei n. 8.078/1990. Inaplicabilidade. 1. Mantm-se na ntegra a deciso recorrida cujos fundamentos no foram infirmados. 2. O prazo decadencial de que trata o art. 26, II e 1 e 2, da Lei n. 8.078/1990 no se aplica s aes que versam sobre a decadncia/prescrio do direito do correntista de revisar ou questionar os lanamentos efetuados em sua contacorrente. 3. Agravo regimental desprovido. (AgRg no REsp n. 1.053.734-PR, Rel. Ministro Joo Otvio de Noronha, Quarta Turma, julgado em 09.12.2008, DJe 18.12.2008); Direito do Consumidor. Prestao de contas ajuizadas em face de instituio financeira. Cobrana no contratada de taxas e tarifas bancrias. Direito de repetio. Prazo decadencial do art. 26, CDC. Inaplicabilidade. - Na hiptese de vcio, os prazos so decadenciais, nos termos do art. 26 do CDC, sendo de 30 (trinta) dias para produto ou servio no durvel e de 90 (noventa) dias para produto ou servio durvel. J a pretenso reparao pelos defeitos vem regulada no art. 27 do CDC, prescrevendo em 05 (cinco) anos. - O pedido para repetio de taxas e tarifas bancrias pagas indevidamente, por servio no prestado, no se equipara s hipteses estabelecidas nos arts. 20 e 26, CDC. Repetir o pagamento indevido no equivale a exigir reexecuo do servio, redibio e tampouco ao abatimento do preo, pois no se trata de m-prestao do servio, mas de manifesto enriquecimento sem causa, porque o banco cobra por servio que jamais prestou.
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- Os precedentes desta Corte impedem que a instituio financeira exija valores indevidos, mesmo que tais quantias no tenham sido reclamadas pelos consumidores nos prazos decadenciais do art. 26, CDC. Diante deste entendimento, de forma anloga, no se pode impedir a repetio do indbito reclamada pelo consumidor. Recurso Especial provido. (REsp n. 1.094.270-PR, Rel. Ministra Nancy Andrighi, Terceira Turma, julgado em 02.12.2008, DJe 19.12.2008); e Ao de cobrana. Saldo devedor. Impugnao dos lanamentos. Art. 26 do Cdigo de Defesa do Consumidor. Art. 333, I e II, do Cdigo de Processo Civil. 1. O art. 26 do Cdigo de Defesa do Consumidor destina-se a vcios aparentes ou de fcil constatao e vcios ocultos, regulando a decadncia. No tem qualquer interferncia com o julgado que se limitou a afirmar a ausncia de provas sobre a correo dos lanamentos que justificaram o saldo devedor. No se trata de nenhum vcio, mas, sim, de falta de prova do que o banco pretende cobrar. Outrossim, imaginar que os correntistas ficariam inibidos de contestar dbito resultante de lanamentos unilaterais pela aplicao do dispositivo equivaleria a conceder uma autorizao em branco para a formao dos dbitos a partir do fornecimento de extratos bancrios mensais. No se pode impedir que o correntista, diante de ao de cobrana ajuizada pelo banco, conteste os lanamentos a salvo da decadncia prevista no art. 26 do Cdigo de Defesa do Consumidor. 2. O autor que tem de provar o seu direito ao crdito, quando impugnado pelo ru, compelido o banco a juntar documentos que comprovem a veracidade dos lanamentos. Se os documentos juntados no comprovam, o autor no pode cobrar o dbito que se mostrou insubsistente. 3. Recurso especial no conhecido. (REsp n. 685.297-MG, Rel. Min. Carlos Alberto Menezes Direito, DJ 07.06.2005).

13.- Com estas observaes, acompanha-se o voto da e. Relatora. VOTO O Sr. Ministro Luis Felipe Salomo (Relator): Sr. Presidente, ouvi atentamente os debates. A questo ora objeto de anlise vinha sendo suscitada por fora de decises unipessoais do Ministro Aldir Passarinho Junior, que entendia aplicvel o Enunciado da Smula n. 7-STJ para as aes de prestao de contas relativas a taxas e tarifas bancrias, nas quais o Tribunal local constatava a decadncia
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do direito do autor, aplica-se o artigo 26, inciso II, do Cdigo de Defesa do Consumidor, relativo decadncia para reclamar vcios aparentes e de fcil constatao. Houve, efetivamente, um grande nmero de causas relacionadas a prestao de contas bancrias que fizeram com que eu, inclusive, pensasse em alterao da jurisprudncia consolidada desta Corte. Contudo, o voto da eminente Relatora, Ministra Maria Isabel, bastante elucidativo e permite verificar que a jurisprudncia realmente slida em no admitir a aplicao do artigo 26, inciso II, do CDC para as aes de prestao de contas. Certamente, a decadncia a perda do direito material pela inrcia da parte que deveria praticar determinado ato dentro de um lapso temporal especfico para preservar seu direito e no o fez. O pressuposto que se no houve interesse do consumidor em buscar a reparao do dano, invivel seria permitir o que o fornecedor ad perpetum se responsabilize pelo produto/servio. Aps vasta pesquisa jurisprudencial, verifiquei que somente nos processos de relatoria do Exmo. Sr. Ministro Aldir Passarinho Junior, aplicou-se o entendimento no sentido de que a decadncia estabelecida pelo art. 26, II do CDC, deve incidir para as aes de prestao de contas quando se tratar de reclamao proveniente de vcios aparentes ou de fcil constatao. O Ministro Aldir alegava que, em relao s tarifas bancrias decorrentes de servios prestados pela instituio financeira, inverossmil supor que exista alguma irregularidade se o cliente aceitou os dbitos que foram feitos em sua conta, sob esse ttulo, posto que tais dbitos so facilmente identificados nos extratos e discriminados atravs de rubricas especficas. Em todos os precedentes existentes, o Ministro Aldir aplicou o Enunciado da Smula n. 7-STJ, informando que seria invivel revolver matria fticoprobatria para concluir de forma contrria ao entendimento exarado pelo Tribunal de origem, que, baseado nas provas constantes dos autos, entendeu que taxas e tarifas bancrias so consideradas vcio aparente e de fcil constatao, posto que verificveis de plano pela simples leitura dos extratos mensais. Assim esto ementados os inmeros julgados:
Civil e Processual Civil. Agravo regimental. Ao de prestao de contas. Vcios aparentes ou de fcil constatao. CDC, art. 26, II. Decadncia. Anlise da matria ftica colacionada. Recurso especial. Reexame. Impossibilidade. Smula n. 7-STJ.
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I. Tratando-se de vcios aparentes ou de fcil constatao (art. 26, II, do CDC), aplica-se ao de prestao de contas o prazo decadencial de 90 (noventa) dias. II. A pretenso de simples reexame de prova no enseja recurso especial Smula n. 7-STJ. III. Agravo regimental improvido. (AgRg no REsp n. 1.032.789-PR, Rel. Ministro Aldir Passarinho Junior, Quarta Turma, julgado em 18.11.2010, DJe 1.12.2010).

Confiram-se outros acrdos deste mesmo relator, que retratam, no mesmo sentido o posicionamento acima explicitado: AgRg no REsp n. 1.076.590-PR; AgRg no REsp n. 1.100.211-PR; AgRg no REsp n. 1.100.245-PR; AgRg no REsp n. 1.101.361-PR; AgRg no REsp n. 1.103.213-PR; AgRg no REsp n. 1.103.351-PR; AgRg no REsp n. 1.106.884-PR; AgRg no REsp n. 1.033.123PR; AgRg no REsp n. 1.050.160-PR; AgRg no REsp n. 1.063.220-PR; AgRg no REsp n. 1.109.682-PR; AgRg no REsp n. 1.076.196-PR; AgRg no REsp n. 1.033.841-PR; AgRg no REsp n. 1.054.298-PR; AgRg no REsp n. 1.079.523PR; AgRg no REsp n. 980.205-PR; AgRg no REsp n. 1.054.018-PR e AgRg no REsp n. 1.137.725-PR. Entretanto, no outro extremo, inmeros so os julgados que rechaam a aplicao do mencionado artigo do Cdigo Consumerista, ainda mesmo em ao de prestao de contas. Confiram-se precedentes de minha relatoria:
Agravo regimental em recurso especial. Ao de prestao de contas. O art. 26 do Cdigo de Defesa do Consumidor destina-se a vcios aparentes ou de fcil constatao e vcios ocultos, regulando a decadncia, no tendo aplicao em ao de prestao de contas onde o autor, ora recorrente, busca revisar ou questionar os lanamentos efetuados em sua conta-corrente. Independentemente do fornecimento de extratos bancrios e da prova de prvio pedido de esclarecimento, se h dvida quanto correo dos valores lanados na conta, h interesse processual na ao de prestao de contas. Agravo regimental improvido. (AgRg no REsp 1.021.221-PR, Rel. Ministro Luis Felipe Salomo, Quarta Turma, julgado em 03.08.2010, DJe 12.08.2010).

Sucessivos: AG n. 1.369.280-PR; AG n. 1.262.438-PR; AG n. 1.255.674PR; AG n. 1.242.838-PR; REsp n. 1.064.116-PR e REsp n. 1.198.857-PR Precedentes de relatoria do Ministro Joo Otvio de Noronha:
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Agravo regimental. Recurso que no logra infirmar os fundamentos da deciso agravada. Ao de prestao de contas. Direito do correntista. Lanamentos. Conta-corrente. Art. 26 da Lei n. 8.078/1990. Inaplicabilidade. 1. Mantm-se na ntegra a deciso recorrida cujos fundamentos no foram infirmados. 2. O prazo decadencial de que trata o art. 26, II e 1 e 2, da Lei n. 8.078/1990 no se aplica s aes que versam sobre a decadncia/prescrio do direito do correntista de revisar ou questionar os lanamentos efetuados em sua contacorrente. 3. Agravo regimental desprovido. (AgRg no REsp n. 1.053.734-PR, Rel. Ministro Joo Otvio de Noronha, Quarta Turma, julgado em 09.12.2008, DJe 18.12.2008).

Sucessivos: AgRg no REsp n. 1.116.916-PR; AgRg no REsp n. 1.106.587PR e AgRg no REsp n. 1.100.222-PR. Precedentes de relatoria do Ministro Sidnei Benetti:
Agravo regimental. Recurso especial. Deciso monocrtica. Artigo 557, 1-A, do Cdigo de Processo Civil. Possibilidade. Ao de prestao de contas. Decadncia. Artigo 26, inciso II, do Cdigo de Defesa do Consumidor. Inaplicabilidade. Deciso agravada mantida. Improvimento. I - Nos termos do artigo 557, 1-A, do CPC, com redao dada pela Lei n. 9.756/1998, o Relator poder dar provimento ao recurso especial quando o Acrdo recorrido estiver em divergncia com a jurisprudncia desta Corte. II - O artigo 26, inciso II, do Cdigo de Defesa do Consumidor, no se aplica s aes que versam sobre a decadncia/prescrio do direito do correntista de revisar ou questionar os lanamentos efetuados em sua conta-corrente. Isso porque o dispositivo em comento refere-se decadncia do direito de reclamar pelos vcios aparentes, ou de fcil constatao, e vcios ocultos, o que no se amolda hiptese em tela. III - O agravante no trouxe nenhum argumento capaz de modificar a concluso do julgado, a qual se mantm por seus prprios fundamentos. Agravo improvido. (AgRg no REsp n. 1.064.246-PR, Rel. Ministro Sidnei Beneti, Terceira Turma, julgado em 05.03.2009, DJe 23.03.2009).

Sucessivos: AgRg no REsp n. 1.139.972-PR; AgRg no REsp n. 960.784-RJ; AgRg no REsp n. 1.096.841-PR; AgRg no REsp n. 1.033.886-PR; AgRg no REsp n. 1.051.992-PR; AgRg no REsp n. 1.054.507-PR e AgRg no REsp n. 1.064.288-PR.
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Precedentes de relatoria do Ministro Massami Uyeda:


Embargos de declarao. Carter infringente. Recebimento como agravo regimental. Fungibilidade recursal. Possibilidade. Ao de repetio de indbito. Contratos bancrios. Prescrio vintenria. Incidncia. Prazo decadencial do art. 26, II, do CDC. Inaplicabilidade. Precedentes. Agravo improvido. (EDcl no Ag n. 1.130.640-PR, Rel. Ministro Massami Uyeda, Terceira Turma, julgado em 09.06.2009, DJe 19.06.2009).

Sucessivos: AgRg no REsp n. 1.125.959-PR; AgRg no REsp n. 1.099.849PR; AgRg no REsp n. 1.053.850-PR e AgRg no REsp n. 1.064.284-PR. Precedentes de relatoria da Ministra Nancy Andrighi:
Direito do Consumidor. Prestao de contas ajuizada em face de instituio financeira. Cobrana no contratada de taxas e tarifas bancrias. Direito de repetio. Prazo decadencial do art. 26, CDC. Inaplicabilidade. - Na hiptese de vcio, os prazos so decadenciais, nos termos do art. 26 do CDC, sendo de 30 (trinta) dias para produto ou servio no durvel e de 90 (noventa) dias para produto ou servio durvel. J a pretenso reparao pelos defeitos vem regulada no art. 27 do CDC, prescrevendo em 05 (cinco) anos. - O pedido para repetio de taxas e tarifas bancrias pagas indevidamente, por servio no prestado, no se equipara s hipteses estabelecidas nos arts. 20 e 26, CDC. Repetir o pagamento indevido no equivale a exigir reexecuo do servio, redibio e tampouco ao abatimento do preo, pois no se trata de m-prestao do servio, mas de manifesto enriquecimento sem causa, porque o banco cobra por servio que jamais prestou. - Os precedentes desta Corte impedem que a instituio financeira exija valores indevidos, mesmo que tais quantias no tenham sido reclamadas pelos consumidores nos prazos decadenciais do art. 26, CDC. Diante deste entendimento, de forma anloga, no se pode impedir a repetio do indbito reclamada pelo consumidor. Recurso Especial provido. (REsp n. 1.094.270-PR, Rel. Ministra Nancy Andrighi, Terceira Turma, julgado em 02.12.2008, DJe 19.12.2008). Processual Civil. Consumidor. Agravo no recurso especial. Ao de prestao de contas. Prazo decadencial. No-aplicao do CDC.

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- O art. 26 do Cdigo de Defesa do Consumidor destina-se a vcios aparentes ou de fcil constatao e vcios ocultos, regulando a decadncia, no tendo aplicao em ao de prestao de contas onde o autor, ora recorrente, busca revisar ou questionar os lanamentos efetuados em sua conta-corrente. Recurso no provido. (AgRg nos EDcl no REsp n. 1.011.822-PR, Rel. Ministra Nancy Andrighi, Terceira Turma, julgado em 16.10.2008, DJe 03.11.2008).

Ademais, necessrio ressaltar, que para aquele que pleiteia a prestao de contas, a ao divide-se em duas fases. A primeira corresponde discusso da obrigatoriedade do ru prestar contas ou no e, a segunda fase diz respeito ao exame do contedo das contas apresentadas, com vistas apurao da existncia de saldo em favor de uma ou de outra parte. Entendo que, na primeira fase da ao de prestao de contas, no se discute sobre vcios no fornecimento de servios, da porque de decadncia no se poderia cogitar. Humberto Theodoro Jnior leciona:
No caso, entretanto, em que a ao proposta pela parte que invoca para si o direito de exigir contas, a causa torna-se mais complexa, provocando o desdobramento do objeto processual em duas questes distintas. Em primeiro lugar, ter-se- que solucionar a questo prejudicial sobre a existncia ou no do dever de prestar contas, por parte do ru. Somente quando for positiva a sentena quanto a essa primeira questo que o procedimento prosseguir com a condenao do demandado a cumprir uma obrigao de fazer, qual seja, a de elaborar as contas a que tem direito o autor. Exibidas as contas, abre-se uma nova fase procedimental destinada discusso de suas verbas e fixao do saldo final do relacionamento patrimonial existente entre os litigantes. Descumprida a condenao, incide um efeito cominatrio que transfere o ru para o autor a faculdade de elaborar as contas, ficando o inadimplente da obrigao de dar contas privado do direito de discutir as que o autor organizou (CPC, art. 915, 2) (Curso de Direito Processual Civil, vol. III, p. 86, 26 edio).

Adroaldo Furtado Fabrcio, aduz:


Como da tradio do direito nacional, o procedimento se estrutura em duas fases bem distintas, cada qual com seu objeto prprio. Na primeira, a atividade processual se orienta no sentido de apurar-se se o ru est ou no obrigado a prestar contas ao autor: essa questo e apenas ela constitui a parte do mrito a ser solucionada na fase inicial. No est em causa, ainda, o problema de saber-se quem deve a quem, e quanto: esse tema envolve o tema o exame das prprias
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contas a serem prestadas se consideradas devidas, exame do qual resultar a definio da posio econmica das partes uma em face da outra. E bem de verse que s depois de estabelecer-se a existncia da obrigao de prestar contas atribuda ao demandado, e por conseqncia fazer-se que elas venham aos autos, poder tornar-se objeto de controvrsia e julgamento o contedo delas e a decorrente apurao de saldo. Essa a segunda fase. Fcil tambm entenderse que a questo envolvida na primeira fase preliminar (no prejudicial) da que vai ser tratada na segunda, pois ao exame desta s se h de chegar se for positiva a soluo dada quela outra (Comentrios ao Cdigo de Processo Civil, vol. VIII, tomo III, p. 316, 2 ed).

Portanto, a rigor, s se deve examinar, nesta fase, a pretenso relativa prestao de contas quanto ao direito do correntista de exigi-la, sujeita, como se sabe, exclusivamente prescrio. Assim, para os simpatizantes da corrente que afasta a aplicabilidade do artigo 26 do CDC, temos entendido que, enquanto no estiver prescrita a ao principal - sobre a qual poder ter efeito a prestao de contas pleiteada -, devida a prestao de contas, nos termos dos artigos 914 e seguintes do Cdigo de Processo Civil. Certamente, a decadncia prevista no art. 26, inciso do CDC no guarda relao com o objeto da ao de prestao de contas, pois, sendo esta um direito pessoal, se sujeita, to somente, aos prazos do Cdigo Civil. Desta forma, a pretenso de prestao de contas est sujeita ao prazo prescricional para o exerccio das pretenses de direito pessoal previsto no Cdigo Civil, devendo ser observado o disposto no artigo 177 do Cdigo Civil de 1916 e nos artigos 205 e 2.028 do Cdigo Civil atual. Saliento, ainda, apenas para acalorar o debate, que temos aplicado, em larga escala, o prazo prescricional vintenrio para as aes de prestao de contas que visam os expurgos inflacionrios, isto porque, tratando-se de discusso do prprio crdito, que deveria ter sido corretamente pago, o prazo prescricional seria de vinte anos, uma vez que no se refere a juros ou a quaisquer prestaes acessrias. Confira-se:
Processual Civil. Agravo regimental. Agravo de instrumento. Prestao de contas. Smula n. 259-STJ. Detalhamento das ontas. Desnecessidade. Emisso de extrato. Irrelevncia. Prescrio vintenria. Fundamento. Inovao. Inadmissibilidade. Desprovimento.
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(AgRg no Ag n. 1.003.498-PR, Rel. Ministro Aldir Passarinho Junior, Quarta Turma, julgado em 14.10.2008, DJe 17.11.2008). Civil. Processual Civil. Ao de prestao de contas. Prescrio. vintenria a prescrio da ao de prestao de contas. (3 Turma, REsp n. 37.526-CE, Rel. Min. Cludio Santos, unnime, DJU de 08.08.1994).

Ademais, preciso mencionar que o prprio 1 do art. 26 do CDC delimita que a contagem do prazo decadencial somente tem incio a partir da entrega efetiva do produto ou do trmino da execuo dos servios, circunstncia esta que no estaria configurada nos casos de prestao de contas judicial requerida pelo consumidor (Smula n. 259-STJ): A ao de prestao de contas pode ser proposta pelo titular de conta-corrente bancria. Assim, irrefutvel a tese de que, se necessria a prestao de contas para que o consumidor verifique a existncia de lanamentos indevidos, e que, eventualmente, geraram um saldo devedor em sua conta corrente, por certo que no se poderia falar em vcios aparentes e de fcil constatao. A situao, de todo modo, se analisada sob o aspecto consumerista, somente poderia ser vista sob a perspectiva de vcio oculto, ou seja, aquele que somente no futuro (com a efetiva prestao de contas), ser conhecido pelo correntista, posto que apenas a partir da poderia ter curso o prazo decadencial para que o consumidor reclame do vcio, nos termos do artigo 26, 3 do CDC. Por fim, esta Corte tem entendimento assente no sentido de que, mesmo tendo recebido extratos emitidos pelo banco, assiste ao correntista o direito de pleitear judicialmente prestao de contas. Confira-se:
Processual Civil. Agravo regimental. Agravo de instrumento. Correntista. Prestao de contas. Interesse. Questo pacfica. Smula n. 259-STJ. Multa. Artigo 557, 2, do CPC. Desprovimento. I. Esta Corte de Uniformizao Infraconstitucional firmou entendimento no sentido de que o correntista tem direito de solicitar informaes acerca dos lanamentos realizados unilateralmente pelo banco em sua conta-corrente, a fim de verificar a correo dos valores lanados. O titular da conta tem, portanto, legitimidade e interesse para ajuizar ao de prestao de contas contra a instituio financeira, sendo esta obrigada a prest-las, independentemente do envio regular de extratos bancrios. (4 Turma, REsp n. 258.744-SP, Rel. Min. Jorge Scartezzini, DJ 07.11.2005).
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II. Agravo desprovido com aplicao de multa. (AgRg no Ag n. 1.204.104-PR, Rel. Ministro Aldir Passarinho Junior, Quarta Turma, julgado em 16.09.2010, DJe 1.10.2010). Agravo regimental. Agravo de instrumento. Prestao de contas. Emisso de extratos pela instituio financeira. Irrelevncia. Detalhamento dos lanamentos controvertidos na petio inicial. Desnecessidade. 1. Esta Corte tem entendimento assente no sentido de que, mesmo tendo recebido extratos emitidos pelo banco, assiste ao correntista o direito de pleitear judicialmente prestao de contas. Precedentes. 2. O direito do correntista de solicitar informaes sobre lanamentos realizados unilateralmente pelo Banco em sua conta-corrente independe da juntada de detalhes sobre tais lanamentos na petio inicial. (AgRg no Ag n. 814.417-PR, Rel. Min. Nancy Andrighi, Terceira Turma, DJ 19.03.2007). 3. Agravo Regimental desprovido. (4 Turma, AgRg no Ag n. 691.760-PR, Rel. Min. Fernando Gonalves, unnime, unnime, DJU de 10.12.2007). Processual Civil. Ao de prestao de contas. Recurso especial. Prequestionamento. Ausncia. Smulas n. 282 e n. 356-STF. Honorrios advocatcios. Interesse. Lanamentos em conta-corrente. Dvidas. Fornecimento de extratos. Smula n. 7-STJ. I. Inadmissvel recurso especial na parte em que debatida questo federal no enfrentada no acrdo a quo, nos termos das Smulas n. 282 e n. 356-STF. II. Independentemente do fornecimento de extratos de movimentao financeira dos recursos vinculados a contrato de crdito em conta-corrente, ou de simples depsito, remanesce o interesse processual do correntista para a ao de prestao de contas em havendo dvida sobre os critrios considerados. Precedentes. III. Concluses do aresto recorrido quanto ao montante dos honorrios advocatcios e inpcia do pedido, todavia, que no tm como ser afastadas sem que se proceda anlise dos fatos da causa, com bice na Smula n. 7-STJ. IV. Recurso especial no conhecido. (4 Turma, REsp n. 424.280-MG, Rel. Min. Aldir Passarinho Junior, unnime, DJU de 24.02.2003).

Louvando o trabalho que fez a eminente Ministra Relatora, de um cotejo bem analtico e cuidadoso de todos os ngulos da questo, rogando vnia divergncia, acompanho Sua Excelncia, no sentido de dar provimento ao recurso especial.
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VOTO-VOGAL O Sr. Ministro Raul Arajo: Sr. Presidente, acompanho o voto da eminente Ministra Relatora, dando provimento ao recurso especial.

RECURSO ESPECIAL N. 1.199.782-PR (2010/0119382-8) Relator: Ministro Luis Felipe Salomo Recorrente: Elisangela da Costa Fernandes Advogado: Leandro Luiz Zangari e outro(s) Recorrido: Banco do Brasil S/A Advogado: Jorge Elias Nehme e outro(s) Interessada: Federao Brasileira de Bancos Febraban - amicus curiae Advogado: Osmar Mendes Paixo Crtes e outro(s) EMENTA Recurso especial representativo de controvrsia. Julgamento pela sistemtica do art. 543-C do CPC. Responsabilidade civil. Instituies bancrias. Danos causados por fraudes e delitos praticados por terceiros. Responsabilidade objetiva. Fortuito interno. Risco do empreendimento. 1. Para efeitos do art. 543-C do CPC: As instituies bancrias respondem objetivamente pelos danos causados por fraudes ou delitos praticados por terceiros - como, por exemplo, abertura de conta-corrente ou recebimento de emprstimos mediante fraude ou utilizao de documentos falsos -, porquanto tal responsabilidade decorre do risco do empreendimento, caracterizando-se como fortuito interno. 2. Recurso especial provido. ACRDO Vistos, relatados e discutidos os autos em que so partes as acima indicadas, acordam os Ministros da Segunda Seo do Superior Tribunal de Justia, por
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unanimidade, dar provimento ao recurso especial, nos termos do voto do Sr. Ministro Relator. Para efeitos do art. 543-C, do CPC, as instituies bancrias respondem objetivamente pelos danos causados por fraudes ou delitos praticados por terceiros - como, por exemplo, abertura de conta-corrente ou recebimento de emprstimos mediante fraude ou utilizao de documentos falsos - porquanto tal responsabilidade decorre do risco do empreendimento, caracterizandose como fortuito interno. Os Srs. Ministros Raul Arajo, Paulo de Tarso Sanseverino, Maria Isabel Gallotti, Antonio Carlos Ferreira e Sidnei Beneti votaram com o Sr. Ministro Relator. Afirmou suspeio o Exmo. Sr. Ministro Ricardo Villas Bas Cueva. Ausente, justificadamente, a Sra. Ministra Nancy Andrighi. Sustentou, oralmente, o Dr. Jorge Elias Nehme, pelo recorrido Banco do Brasil S/A. Braslia (DF), 24 de agosto de 2011 (data do julgamento). Ministro Luis Felipe Salomo, Relator
DJe 12.09.2011

RELATRIO O Sr. Ministro Luis Felipe Salomo: 1. Elisngela da Costa Fernandes ajuizou em face do Banco Nossa Caixa S/A ao declaratria de inexistncia de dbito cumulada com pedido de indenizao por danos morais, noticiando que teve o nome negativado em rgos de proteo ao crdito por indicao da instituio r, a qual teria permitido que terceira pessoa estelionatria abrisse conta-corrente em nome na autora, tendo sido inclusive fornecido talonrio de cheques falsria. Em razo disso, vrios cheques foram emitidos sem proviso de fundos, resultando no inadimplemento que deu causa negativao. O Juzo de Direito da Comarca de Alto Paran-PR julgou parcialmente procedente o pedido, apenas para declarar a inexistncia da dvida e determinar a excluso do nome da autora dos rgos de proteo ao crdito. O pedido de indenizao foi julgado improcedente, tendo entendido o juzo sentenciante que a conta-corrente foi aberta mediante falsificao perfeita dos documentos da autora, circunstncia que afastaria o dever de indenizar (fls. 160-165).
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Em grau de recurso de apelao, a sentena foi mantida, em sntese, pelos mesmos fundamentos, os quais foram sintetizados na seguinte ementa:
Apelao (1). Ao declaratria de negativa de dbito c.c. responsabilidade civil. Inscrio indevida em cadastro de inadimplentes. Abertura de conta corrente. Golpe de terceiros que com m-f utilizam certido de nascimento da vitima para confeco de carteira de identidade ideologicamente falsa no Estado de So Paulo. Inexistncia de erro grosseiro. Exceo regra do art. 14 do Cdigo de Defesa do Consumidor. Culpa exclusiva de terceiro. 1. A instituio bancria que inscreve em rgo de proteo ao crdito nome de consumidora com a qual nunca contratou, no responde na modalidade objetiva quando ficar comprovada a inexistncia de erro grosseiro na falsificao de documento, dando origem a nova carteira de identidade ideologicamente falsa. 2. Quando a falsidade ideolgica decorre da culpa de terceiro que utiliza cpia original da certido de nascimento da apelante para a confeco de carteira de identidade no Estado de So Paulo, portanto, materialmente autntica e, de posse dela, o falsrio promove abertura de conta corrente. Nessas condies, diante da ausncia de erro grosseiro no responde a instituio bancria pelos danos morais reclamados. Recurso conhecido e no provido. Apelao (2). Ao declaratria de negativa de dbito c.c. responsabilidade civil. Inscrio indevida em cadastro de inadimplentes. Fraude na abertura de conta corrente. Declarao de inexigibilidade do contrato de emprstimo em relao autora. Prtica de fraude. Diante da ausncia de vontade da Autora para a prtica do ato, a qual foi vtima de terceiro falsrio, impe-se a declarao de inexigibilidade do contrato firmado com o Apelante. Recurso conhecido e no provido (fls. 250-266).

Os embargos de declarao opostos foram rejeitados (fls. 275-283). Sobreveio recurso especial apoiado nas alneas a e c do permissivo constitucional, no qual o recorrente sustenta, alm de dissdio, ofensa ao art. 14 do Cdigo de Defesa do Consumidor (CDC), arts. 186 e 927, pargrafo nico, ambos do Cdigo Civil de 2002, e art. 515 do Cdigo de Processo Civil. O recorrente alega, em sntese, que a responsabilidade da instituio financeira r objetiva, fundamentada na teoria do risco do empreendimento, independentemente de culpa. Sustenta ainda que o acrdo recorrido, para
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afastar o dever de a instituio indenizar, apoiou-se em fundamento no alegado pela parte r. Contra-arrazoado (fls. 356-363), o especial foi admitido na origem (fls. 400-402). Noticia-se, fl. 356, a incorporao da instituio r (Banco Nossa Caixa S/A) pelo Banco do Brasil S/A, em razo do que foi retificada a autuao dos autos. Verificando a multiplicidade de recursos que ascendem a esta Corte versando idntica controvrsia, afetei o julgamento do presente feito ao rito do art. 543-C do CPC, para que este Colegiado aprecie a questo relativa responsabilidade civil de fornecedores de servios ou produtos - no caso, instituio financeira - por incluso indevida do nome de consumidores em cadastros de proteo ao crdito, em razo de fraude praticada por estelionatrios - no caso, abertura de conta-corrente mediante utilizao de documentos falsos. A Federao Brasileira de Bancos - Febraban, como amicus curiae, manifestou-se no seguinte sentido:
a) No h responsabilidade da instituio financeira diante da fraude praticada por terceiros ante a inexistncia de ilcito praticado e nexo de causalidade. b) A inscrio da negativao pela instituio financeira exerccio regular do direito do fornecedor. c) A responsabilidade objetiva prevista no artigo 14 do Cdigo de Defesa do Consumidor afastada quando provada a culpa exclusiva do consumidor ou de terceiro a teor da lei e da jurisprudncia desta Corte. d) No h defeito na prestao de servio ou hiptese de incidncia de responsabilizao objetiva pelo risco, prevalecendo a boa-f do Banco (fls. 427428).

O Ministrio Pblico Federal, mediante parecer elaborado pelo Subprocurador-Geral da Repblica Pedro Henrique Tvora Niess, opina pelo provimento do recurso especial, ao fundamento de que a pactuao de contratos bancrios, mediante fraude praticada por terceiro/falsrio, por constituir risco inerente atividade econmica das instituies financeiras, no elide a responsabilidade destas pelos danos da advindos (fl. 483). o relatrio.

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VOTO O Sr. Ministro Luis Felipe Salomo (Relator): 2. A responsabilidade civil das instituies bancrias tema que atravessa dcadas no cenrio jurdico brasileiro, tendo o STJ, tal como o STF, jurisprudncia razoavelmente firme nesse aspecto. da dcada de 60, por exemplo, a Smula n. 28-STF, segundo a qual: O estabelecimento bancrio responsvel pelo pagamento de cheque falso, ressalvadas as hipteses de culpa exclusiva ou concorrente do correntista. O mencionado verbete possua como suporte jurdico a idia de risco do empreendimento ou da profisso, como ficou claro no voto do relator do RE n. 3.876-SP, um dos precedentes que deram origem Smula. Como razes de decidir, o relator, Ministro Anibal Freire, mencionou a sentena de piso nos seguintes termos:
Em caso como o dos autos, em que no h culpa do suposto emissor, nem do sacado, este deve suportar os prejuzos do pagamento do cheque falso, porque isto um dos riscos de sua profisso, porque o pagamento feito com seus fundos, porque o crime de falsidade foi contra ele dirigido e porque ao suposto emissor era impossvel evitar que o crime produzisse seus efeitos (RE n. 3.876, Relator(a): Min. Anibal Freire, Primeira Turma, julgado em 03.12.1942).

Ainda que o contedo da Smula n. 28-STF esboce algo de responsabilidade objetiva, revelava-se ntida a atenuao da responsabilidade da instituio financeira, na medida em que havia possibilidade de afastamento desta, em caso de culpa concorrente do correntista. Nessa esteira, foi o voto proferido pelo Ministro Orozimbo Nonato, no sentido de que, em relao a cheque falsificado, em princpio, o Banco responsvel pelo seu pagamento, podendo ilidir ou mitigar sua responsabilidade, se provar culpa grave do correntista (RE n. 8.740, Relator(a): Min. Orozimbo Nonato, Segunda Turma, julgado em 18.11.1949). Essa viso histrica apenas para assinalar a tendncia sinalizada pela Corte Suprema, antes da vigncia do Cdigo Consumerista. Todavia, atualmente, a eliso da responsabilidade do banco, por exemplo, por apresentao de cheque falsificado, no se verifica pela mera concorrncia de culpa do correntista.

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que o art. 14, 3, do Cdigo de Defesa do Consumidor, somente afasta a responsabilidade do fornecedor por fato do servio quando a culpa do consumidor ou de terceiro for exclusiva, verbis:
Art. 14. O fornecedor de servios responde, independentemente da existncia de culpa, pela reparao dos danos causados aos consumidores por defeitos relativos prestao dos servios, bem como por informaes insuficientes ou inadequadas sobre sua fruio e riscos. [...] 3 O fornecedor de servios s no ser responsabilizado quando provar: [...] II - a culpa exclusiva do consumidor ou de terceiro.

No caso de correntista de instituio bancria que lesado por fraudes praticadas por terceiros - hiptese, por exemplo, de cheque falsificado, carto de crdito clonado, violao do sistema de dados do banco -, a responsabilidade do fornecedor decorre, evidentemente, de uma violao a um dever contratualmente assumido, de gerir com segurana as movimentaes bancrias de seus clientes. Ocorrendo algum desses fatos do servio, h responsabilidade objetiva da instituio financeira, porquanto o servio prestado foi defeituoso e a pecha acarretou dano ao consumidor direto. Nesse sentido, confira-se o magistrio de Srgio Cavalieri Filho:
Muito se tem discutido a respeito da natureza da responsabilidade civil das instituies bancrias, variando opinies desde a responsabilidade fundada na culpa at a responsabilidade objetiva, com base no risco profissional, conforme sustentou Odilon de Andrade, filiando-se doutrina de Vivante e Ramela (Parecer in RF 89/714). Neste ponto, entretanto, importa ressaltar que a questo deve ser examinada por seu duplo aspecto: em relao aos clientes, a responsabilidade dos bancos contratual; em relao a terceiros, a responsabilidade extracontratual (Programa de responsabilidade civil. 9 ed. So Paulo: Atlas, 2010, p. 417).

3. Situao que merece exame especfico, por outro lado, ocorre em relao aos no correntistas. Com efeito, no que concerne queles que sofrem os danos reflexos de servios bancrios falhos, como o terceiro que tem seu nome utilizado para abertura de conta-corrente ou retirada de carto de crdito, e em razo disso negativado em rgos de proteo ao crdito, no h propriamente uma relao contratual estabelecida entre eles e o banco.
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No obstante, a responsabilidade da instituio financeira continua a ser objetiva. Aplica-se o disposto no art. 17 do Cdigo Consumerista, o qual equipara a consumidor todas as vtimas dos eventos reconhecidos como fatos do servio, verbis:
Art. 17. Para os efeitos desta Seo, equiparam-se aos consumidores todas as vtimas do evento.

nesse sentido o magistrio de Cludia Lima Marques:


A responsabilidade das entidades bancrias, quanto aos deveres bsicos contratuais de cuidado e segurana, pacfica, em especial a segurana das retiradas, assinaturas falsificadas e segurana dos cofres. J em caso de falha externa e total do servio bancrio, com abertura de conta fantasma com o CPF da vtima-consumidor e inscrio no Serasa (dano moral), usou-se a responsabilidade objetiva da relao de consumo (aqui totalmente involuntria), pois aplicvel o art. 17 do CDC para transforma este terceiro em consumidor e responsabilizar o banco por todos os danos (materiais e extrapatrimoniais) por ele sofridos. Os assaltos em bancos e a descoberta das senhas em caixas eletrnicos tambm podem ser considerados acidentes de consumo e regulados ex vi art. 14 do CDC (MARQUES, Cludia Lima. Comentrios do Cdigo de Defesa do Consumidor. 3 ed. So Paulo: Revista dos Tribunais, 2010, p. 424).

4. Com efeito, por qualquer ngulo que se analise a questo, tratando-se de consumidor direto ou por equiparao, a responsabilidade da instituio financeira por fraudes praticadas por terceiros, das quais resultam danos aos consumidores, objetiva e somente pode ser afastada pelas excludentes previstas no CDC, como, por exemplo, culpa exclusiva do consumidor ou de terceiros. As instituies bancrias, em situaes como a abertura de conta-corrente por falsrios, clonagem de carto de crdito, roubo de cofre de segurana ou violao de sistema de computador por crackers, no mais das vezes, aduzem a excludente da culpa exclusiva de terceiros, sobretudo quando as fraudes praticadas so reconhecidamente sofisticadas. Ocorre que a culpa exclusiva de terceiros apta a elidir a responsabilidade objetiva do fornecedor espcie do gnero fortuito externo, assim entendido aquele fato que no guarda relao de causalidade com a atividade do fornecedor, absolutamente estranho ao produto ou servio (CAVALIERI FILHO, Srgio. Programa de responsabilidade civil. 9 ed. So Paulo: Atlas, 2010, p. 185).
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a causa estranha a que faz aluso o art. 1.382 do Cdigo Civil Francs (Apud. DIAS, Jos de Aguiar. Da responsabilidade civil. 11 ed. Rio de Janeiro: Renovar, 2006, p. 926). o fato que, por ser inevitvel e irresistvel, gera uma impossibilidade absoluta de no ocorrncia do dano, ou o que, segundo Caio Mrio da Silva Pereira, aconteceu de tal modo que as suas consequncias danosas no puderam ser evitadas pelo agente, e destarte ocorreram necessariamente. Por tal razo, excluem-se como excludentes de responsabilidade os fatos que foram iniciados ou agravados pelo agente (Responsabilidade civil. Rio de Janeiro: Forense, 2000, p. 305). Valiosa tambm a doutrina de Srgio Cavalieri acerca da diferenciao do fortuito interno do externo, sendo que somente o ltimo apto a afastar a responsabilidade por acidente de consumo:
Cremos que a distino entre fortuito interno e externo totalmente pertinente no que respeita aos acidentes de consumo. O fortuito interno, assim entendido o fato imprevisvel e, por isso, inevitvel ocorrido no momento da fabricao do produto ou da realizao do servio, no exclui a responsabilidade do fornecedor porque faz parte de sua atividade, liga-se aos riscos do empreendimento, submetendo-se a noo geral de defeito de concepo do produto ou de formulao do servio. Vale dizer, se o defeito ocorreu antes da introduo do produto no mercado de consumo ou durante a prestao do servio, no importa saber o motivo que determinou o defeito; o fornecedor sempre responsvel pela suas conseqncias, ainda que decorrente de fato imprevisvel e inevitvel. O mesmo j no ocorre com o fortuito externo, assim entendido aquele fato que no guarda nenhuma relao com a atividade do fornecedor, absolutamente estranho ao produto ou servio, via de regra ocorrido em momento posterior ao da sua fabricao ou formulao. Em caso tal, nem se pode falar em defeito do produto ou do servio, o que, a rigor, j estaria abrangido pela primeira excludente examinada - inexistncia de defeito (art. 14, 3, I) (CAVALIERI FILHO, Srgio. Programa de Direito do Consumidor. So Paulo: Atlas, 2008. p. 256-257).

Na mesma linha vem entendendo a jurisprudncia desta Corte, dando conta de que a ocorrncia de fraudes ou delitos contra o sistema bancrio, dos quais resultam danos a terceiros ou a correntistas, insere-se na categoria doutrinria de fortuito interno, porquanto fazem parte do prprio risco do empreendimento e, por isso mesmo, previsveis e, no mais das vezes, evitveis. Por exemplo, em um caso envolvendo roubo de tales de cheque, a Ministra Nancy Andrighi, apoiada na doutrina do Ministro Paulo de Tarso Sanseverino, assim se manifestou:
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No basta, portanto, que o fato de terceiro seja inevitvel para excluir a responsabilidade do fornecedor, indispensvel que seja tambm imprevisvel. Nesse sentido, notrio o fato de que furtos e roubos de tales de cheques passaram a ser prtica corriqueira nos dias atuais. Assim, a instituio financeira, ao desempenhar suas atividades, tem cincia dos riscos da guarda e do transporte dos tales de cheques de clientes, havendo previsibilidade quanto possibilidade de ocorrncia de furtos e roubos de malotes do banco; em que pese haver imprevisibilidade em relao a qual (ou quais) malote ser roubado. Alis, o roubo de tales de cheques , na verdade, um caso fortuito interno, que no rompe o nexo causal, ou seja, no elide o dever de indenizar, pois um fato que se liga organizao da empresa; relaciona-se com os riscos da prpria atividade desenvolvida (cfr. Paulo de Tarso Vieira Sanseverino, Responsabilidade civil no Cdigo do consumidor e a defesa do fornecedor, So Paulo: Saraiva, 2002, p. 293). Portanto, o roubo de malote contendo cheques de clientes no configura fato de terceiro, pois um fato que, embora muitas vezes inevitvel, est na linha de previsibilidade da atividade bancria, o que atrai a responsabilidade civil da instituio financeira (REsp n. 685.662-RJ, Rel. Ministra Nancy Andrighi, Terceira Turma, julgado em 10.11.2005, DJ 05.12.2005, p. 323).

O raciocnio tem sido o mesmo para casos em que envolvem roubo de cofre, abertura de conta-corrente ou liberao de emprstimo mediante utilizao de documentos falsos, ou, ainda, saques indevidos realizados por terceiros. Nesse sentido so os seguintes precedentes:
Direito Processual Civil e do Consumidor. Recurso especial. Roubo de talonrio de cheques durante transporte. Empresa terceirizada. Uso indevido dos cheques por terceiros posteriormente. Inscrio do correntista nos registros de proteo ao crdito. Responsabilidade do banco. Teoria do risco profissional. Excludentes da responsabilidade do fornecedor de servios. Art. 14, 3, do CDC. nus da prova. - Segundo a doutrina e a jurisprudncia do STJ, o fato de terceiro s atua como excludente da responsabilidade quando tal fato for inevitvel e imprevisvel. - O roubo do talonrio de cheques durante o transporte por empresa contratada pelo banco no constituiu causa excludente da sua responsabilidade, pois trata-se de caso fortuito interno. - Se o banco envia tales de cheques para seus clientes, por intermdio de empresa terceirizada, deve assumir todos os riscos com tal atividade. - O nus da prova das excludentes da responsabilidade do fornecedor de servios, previstas no art. 14, 3, do CDC, do fornecedor, por fora do art. 12, 3, tambm do CDC.

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Recurso especial provido. (REsp n. 685.662-RJ, Rel. Ministra Nancy Andrighi, Terceira Turma, julgado em 10.11.2005, DJ 05.12.2005, p. 323). Agravo regimental em agravo de instrumento contra a inadmisso de recurso especial. Indenizao por danos morais. Abertura de conta corrente por terceiro. Inscrio indevida em rgo de restrio ao crdito. Dever de indenizar reconhecido na deciso ora agravada. [...] [...] 3. O nexo de causalidade entre a conduta do banco e o dano decorre do reconhecimento da abertura de conta corrente, em agncia do agravante, em nome do autor/agravado, mediante fraude praticada por terceiro falsrio, o que, luz dos reiterados precedentes deste Pretrio, por constituir risco inerente atividade econmica das instituies financeiras, no elide a responsabilidade destas pelos danos da advindos. [...] (AgRg no Ag n. 1.235.525-SP, Rel. Ministro Raul Arajo, Quarta Turma, julgado em 07.04.2011, DJe 18.04.2011). Agravo regimental. Agravo de instrumento. Responsabilidade civil. Inscrio em cadastro de proteo ao crdito. Abertura de conta-corrente. Documentos falsificados. Danos morais. Dever de indenizar. Deciso agravada mantida. Improvimento. I - A falsificao de documentos para abertura de conta corrente no isenta a instituio financeira da responsabilidade de indenizar, pois constitui risco inerente atividade por ela desenvolvida. (REsp n. 671.964-BA, Rel. Min. Fernando Gonalves, Quarta Turma, DJe 29.06.2009). Precedentes. [...] (AgRg no Ag n. 1.292.131-SP, Rel. Ministro Sidnei Beneti, Terceira Turma, julgado em 17.06.2010, DJe 29.06.2010). Recurso especial. Competncia vara especializada. Direito local. Responsabilidade civil. Abertura de conta corrente. Documentao falsa. Incluso indevida nos cadastros de proteo ao crdito. Indenizao. Necessidade. Julgamento ultra petita. Inocorrncia. Valor arbitrado a ttulo de danos morais. Reduo. [...] 2. A falsificao de documentos para abertura de conta corrente no isenta a instituio financeira da responsabilidade de indenizar, pois constitui risco inerente atividade por ela desenvolvida.
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Precedentes. [...] (REsp n. 671.964-BA, Rel. Ministro Fernando Gonalves, Quarta Turma, julgado em 18.06.2009, DJe 29.06.2009). Recurso especial. Dano moral. Incluso indevida em cadastro restritivo de crdito. Abertura de conta corrente e fornecimento de cheques mediante fraude. Falha administrativa da instituio bancria. Risco da atividade econmica. Ilcito praticado por terceiro. Caso fortuito interno. Reviso do valor. Violao dos princpios da razoabilidade e da proporcionalidade. Recurso parcialmente provido. 1. Inescondvel a responsabilidade da instituio bancria, atrelada ao risco da prpria atividade econmica que exerce, pela entrega de talo de cheques a terceiro, que mediante fraude, abriu conta bancria em nome do recorrido, dando causa, com isso e com a devoluo do cheque emitido, por falta de fundos, indevida incluso do nome do autor em rgo de restrio ao crdito. 2. Irrelevante, na espcie, para configurao do dano, que os fatos tenham se desenrolado a partir de conduta ilcita praticada por terceiro, circunstncia que no elide, por si s, a responsabilidade da instituio recorrente, tendo em vista que o panorama ftico descrito no acrdo objurgado revela a ocorrncia do chamado caso fortuito interno. [...] (REsp n. 774.640-SP, Rel. Ministro Hlio Quaglia Barbosa, Quarta Turma, julgado em 12.12.2006, DJ 05.02.2007, p. 247). Direito Civil. Penhor. Danos morais e materiais. Roubo/furto de jias empenhadas. Contrato de seguro. Direito do Consumidor. Limitao da responsabilidade do fornecedor. Clusula abusiva. Ausncia de indcio de fraude por parte da depositante. [...] IV - Na hiptese dos autos, em que o credor pignoratcio um banco e o bem ficou depositado em cofre desse mesmo banco, no possvel admitir o furto ou o roubo como causas excludentes do dever de indenizar. H de se levar em conta a natureza especfica da empresa explorada pela instituio financeira, de modo a considerar esse tipo de evento, como um fortuito interno, inerente prpria atividade, incapaz de afastar, portanto, a responsabilidade do depositrio. Recurso Especial provido. (REsp n. 1.133.111-PR, Rel. Ministro Sidnei Beneti, Terceira Turma, julgado em 06.10.2009, DJe 05.11.2009).

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Consumidor. Saque indevido em conta corrente. Carto bancrio. Responsabilidade objetiva do fornecedor de servios. Inverso do nus da prova. - Debate referente ao nus de provar a autoria de saque em conta corrente, efetuado mediante carto bancrio, quando o correntista, apesar de deter a guarda do carto, nega a autoria dos saques. - Reconhecida a possibilidade de violao do sistema eletrnico e, tratandose de sistema prprio das instituies financeiras, ocorrendo retirada de numerrio da conta corrente do cliente, no reconhecida por este, impe-se o reconhecimento da responsabilidade objetiva do fornecedor do servio, somente passvel de ser ilidida nas hipteses do 3 do art. 14 do CDC. - Inverso do nus da prova igualmente facultada, tanto pela hipossuficincia do consumidor, quanto pela verossimilhana das alegaes de suas alegaes de que no efetuara o saque em sua conta corrente. Recurso no conhecido. (REsp n. 557.030-RJ, Rel. Ministra Nancy Andrighi, Terceira Turma, julgado em 16.12.2004, DJ 1.02.2005, p. 542). Agravo regimental no agravo de instrumento. Princpio da unirrecorribilidade. Assalto a banco. Morte. Responsabilidade civil. Risco da atividade econmica. Dano moral. Valor. 1. Conforme a jurisprudncia consolidada no mbito desta Corte, a interposio de dois recursos pela mesma parte contra a mesma deciso impede o conhecimento do segundo recurso interposto, haja vista a precluso consumativa e a observncia ao princpio da unirrecorribilidade das decises. Precedentes. 2. A jurisprudncia do STJ tem entendido que, tendo em conta a natureza especfica da empresa explorada pelas instituies financeiras, no se admite, em regra, o furto ou o roubo como causas excludentes do dever de indenizar, considerando-se que este tipo de evento caracteriza-se como risco inerente atividade econmica desenvolvida. Precedentes. 3. Agravo regimental no provido. (AgRg no Ag n. 997.929-BA, Rel. Ministra Maria Isabel Gallotti, Quarta Turma, julgado em 12.04.2011, DJe 28.04.2011). Recurso especial. Contrato de aluguel de cofre. Roubo. Responsabilidade objetiva. Clusula limitativa de uso. Abusividade. Inexistncia. Delimitao da extenso dos direitos e deveres das partes contratantes. Recurso especial improvido. I - Os eventos roubo ou furto, ocorrncias absolutamente previsveis, a considerar os vultosos valores mantidos sob a guarda da instituio financeira, que assume profissionalmente todos os riscos inerentes atividade bancria, no consubstanciam hipteses de fora maior, mantendo-se, por conseguinte,
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inclume o nexo de causalidade existente entre a conduta negligente do banco e o prejuzo suportado por seu cliente; [...] (REsp n. 1.163.137-SP, Rel. Ministro Massami Uyeda, Terceira Turma, julgado em 14.12.2010, DJe 03.02.2011).

5. Em casos como o dos autos, o servio bancrio evidentemente defeituoso, porquanto aberta conta-corrente em nome de quem verdadeiramente no requereu o servio (art. 39, inciso III, do CDC) e, em razo disso, teve o nome negativado. Tal fato do servio no se altera a depender da sofisticao da fraude, se utilizados documentos falsificados ou verdadeiros, uma vez que o vcio e o dano se fazem presentes em qualquer hiptese. 6. Portanto, para efeitos do que prev o art. 543-C do CPC, encaminho a seguinte tese: As instituies bancrias respondem objetivamente pelos danos causados por fraudes ou delitos praticados por terceiros - como, por exemplo, abertura de contacorrente ou recebimento de emprstimos mediante fraude ou utilizao de documentos falsos -, porquanto tal responsabilidade decorre do risco do empreendimento, caracterizando-se como fortuito interno. 7. No caso concreto, o acrdo recorrido entendeu por bem afastar a responsabilidade do banco pela abertura de conta-corrente em nome da ora recorrente, ao fundamento de se tratar de fraude sofisticada de difcil percepo. Tal entendimento testilha com a jurisprudncia sedimentada nesta Corte, que possui, inclusive, precedente especfico para o caso (REsp n. 964.055-RS, Rel. Ministro Aldir Passarinho Junior, Quarta Turma, julgado em 28.08.2007, DJ 26.11.2007, p. 213). Em casos tais, a jurisprudncia tem entendido que o abalo moral in re ipsa e que possvel a fixao de indenizao por danos morais em at 50 (cinquenta) salrios mnimos. Nesse sentido, so os seguintes precedentes: AgRg no REsp n. 971.113-SP, Rel. Ministro Joo Otvio de Noronha, Quarta Turma, julgado em 23.02.2010; AgRg no Ag n. 889.010-SP, Rel. Ministro Sidnei Beneti, Terceira Turma, julgado em 11.03.2008. Nada obstante, o caso ora em exame no revela nenhuma excepcionalidade a ponto de justificar o arbitramento da indenizao no patamar mximo adotado nesta Corte.
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Jurisprudncia da SEGUNDA SEO

Cuida-se de situao corriqueira, em que o consumidor tem seu nome negativado em razo de fraudes praticadas por terceiros, no constando dos autos consequncias outras que extravasem os danos normalmente verificados. Assim, entendo razovel o arbitramento de indenizao por danos morais no patamar de R$ 15.000,00, com correo monetria a partir dessa data (Smula n. 362) e juros moratrios desde o evento danoso (Smula n. 54). Com valores prximos, confiram-se os seguintes precedentes: AgRg no Ag n. 1.095.337-GO, Rel. Ministro Raul Arajo; AgRg no Ag n. 1.095.939MS, Rel. Ministro Luis Felipe Salomo; AgRg no Ag n. 1.189.673-SP, Rel. Ministro Sidnei Beneti; REsp n. 696.717-SE, Rel. Ministro Aldir Passarinho Junior, Quarta Turma, julgado em 02.10.2008, DJe 24.11.2008; AgRg no Ag n. 777.185-DF, Rel. Ministro Fernando Gonalves. A cargo da r, custas processuais e honorrios advocatcios, esses fixados em 15% sobre o valor da condenao (art. 20, 3, do CPC). 8. Diante do exposto, dou provimento ao recurso especial. como voto. VOTO A Sra. Ministra Maria Isabel Gallotti: Sr. Presidente, gostaria apenas de acrescentar aos fundamentos do eminente Relator que verifico a responsabilidade do banco tambm com apoio no art. 927, pargrafo nico, do Cdigo Civil de 2002, segundo o qual haver a obrigao de reparar o dano, independentemente de culpa, quando a atividade normalmente desenvolvida pelo autor do dano implicar, por sua natureza, risco para os direitos de outrem. precisamente o caso de risco da atividade econmica desenvolvida pelos bancos. Quanto extenso da responsabilidade, especialmente o arbitramento do valor da indenizao por dano moral, entendo que se deve verificar, na anlise de cada caso, de um lado, a gravidade dos danos sofridos pelas vtimas, e, de outro, a conduta do banco, diante do evento. Com efeito, o banco, diante da notcia da falsidade, pode ter tomado imediatamente uma providncia para deixar de cobrar a dvida contrada pelo falsrio, excluir o nome da vtima de cadastros negativos, devolver valores sacados por estelionatrios, entre outras providncias. Esta conduta mais ou menos diligente do banco deve ser levada em conta, para diminuir ou majorar o
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valor da indenizao por dano moral ou, at mesmo, para afastar o dano moral, se o banco imediatamente resolver o problema da vtima. Em outros casos, todavia, o que se verifica que o banco, mesmo sabendo da falsidade, no toma providncia alguma para limpar o nome da vtima, no impede a continuidade das cobranas, ela tem que entrar com uma ao na Justia, obter antecipao de tutela, nem sempre cumprida prontamente, e ficar anos esperando com restries de crdito de toda ordem. Nestes casos, o valor da indenizao por dano moral deve ser mais alto. Na hiptese ora em exame, concordo com a indenizao arbitrada pelo Ministro Relator. Acompanho o Sr. Ministro Relator e, no caso concreto, dou provimento ao recurso especial.

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Terceira Turma

RECURSO ESPECIAL N. 312.661-SP (2001/0033637-0) Relator: Ministro Ricardo Villas Bas Cueva Recorrente: Jacqueline Franca Advogado: Irapuan Mendes de Morais e outro Recorrido: Roberto Spadari Advogado: Jos Ulisses Peruch e outro(s)

EMENTA Recurso especial. Direito Processual Civil. Embargos de terceiro. Negativa de prestao jurisdicional. Art. 535 do CPC. No ocorrncia. Violao de enunciado de smula. Impossibilidade. Art. 515 do CPC. Apelao. Matria impugnada. Efeito devolutivo amplo. Fraude execuo. Smula n. 375-STJ. M-f dos adquirentes reconhecida pelas instncias ordinrias. Fundamento inatacado. Smula n. 283STF. 1. No h falar em negativa de prestao jurisdicional se o Tribunal de origem motiva adequadamente sua deciso, solucionando a controvrsia com a aplicao do direito que entende cabvel hiptese, apenas no no sentido pretendido pela parte. 2. Esta Corte Superior firmou entendimento no sentido de que incabvel a anlise de recurso especial, por quaisquer das alneas do permissivo constitucional, que tenha por fundamento violao de enunciado ou smula. 3. O art. 515, caput e 1, do Cdigo de Processo Civil autoriza o Tribunal a apreciar amplamente a matria impugnada nas razes de apelao, bem como todas as questes suscitadas e discutidas no processo, ainda que a sentena no as tenha julgado por inteiro. 4. A teor da Smula n. 375-STJ, o reconhecimento da fraude execuo depende do registro da penhora do bem alienado ou da prova de m-f do terceiro adquirente, esta ltima soberanamente reconhecida pelas instncias ordinrias. 5. Restando inatacados os fundamentos esposados no acrdo recorrido quanto m-f dos adquirentes, de se aplicar, por analogia,

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o bice da Smula n. 283-STF, a inviabilizar o conhecimento do recurso especial. 6. O registro da penhora, no obstante ser do conhecimento da embargante, conforme afirmou nos autos, faz publicidade erga omnes da constrio, de modo que, a partir dele, so ineficazes, perante a execuo, todas as posteriores alienaes do imvel, inclusive as sucessivas. Precedentes. 7. Recurso especial no provido. ACRDO Vistos e relatados estes autos, em que so partes as acima indicadas, decide a Terceira Turma, por unanimidade, negar provimento ao recurso especial, nos termos do voto do(a) Sr(a). Ministro(a) Relator(a). Os Srs. Ministros Nancy Andrighi, Massami Uyeda, Sidnei Beneti e Paulo de Tarso Sanseverino votaram com o Sr. Ministro Relator. Braslia (DF), 20 de outubro de 2011 (data do julgamento). Ministro Ricardo Villas Bas Cueva, Relator
DJe 26.10.2011

RELATRIO O Sr. Ministro Ricardo Villas Bas Cueva: Trata-se de recurso especial interposto por Jacqueline Frana, com fundamento no art. 105, inciso III, alneas a e c, da Constituio Federal contra acrdo proferido pelo Primeiro Tribunal de Alada Civil do Estado de So Paulo. Noticiam os autos que a ora recorrente ops embargos de terceiro tendo em vista a penhora levada a efeito nos autos de execuo movida por Roberto Spadari, ora recorrido, contra Carlos Eitutis e Roseli Zenaro Eitutis. Segundo narra a embargante na inicial,
Em julho de 1995, Carlos Wanderlei Borges Frana e sua mulher, pais da embargante, pretendendo adquirir o imvel objeto da penhora de fls. 45 dos Autos da Execuo n. 96/93, fez as pesquisas de praxe para verificar se contra o titular de domnio, ento vendedor, havia alguma medida judicial que pudesse
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Jurisprudncia da TERCEIRA TURMA

comprometer a negociao. Tambm procurou saber se contra o mesmo imvel incidia algum gravame judicial ou extra-judicial que pudesse colocar em risco o negcio. Nada havendo que pudesse colocar em risco a aquisio a ser efetuada pelos pais da embargante, os mesmos, compromissaram a aquisio do referido imvel, atravs de pagamentos parcelados, como se verifica dos anexos documentos, por preo considerado e de acordo com os valores ento praticados no mercado. Assim, em cumprimento desse compromisso, em 28 de dezembro de 1995, o executado consumou a venda do bem objeto da penhora para Carlos Wanderlei. Em 21 de junho de 1996, Carlos Wanderlei veio a vender referida propriedade para Isaias Girelli e sua mulher. Tendo em vista o ato de apreenso de fls. 45, Isaias Girelli entendeu ter sido ludibriado em sua boa-f e veio a novamente alienar dito imvel pessoa da ora embargante. Por sua vez, o exequente Roberto Spadari, requereu a penhora desse bem, conforme auto de fls. 45, requerendo, tambm, fosse declarada a figura processual da fraude de execuo, declarando, tambm, a ineficcia das alienaes havidas pelos executados, atingindo, por conseguinte, o ttulo de Isaias Girelli e, por fim, o ttulo da ora embargante. Pelo despacho de fls. 120, V. Exa. afastou manifestao de Isaias Girelli e reconheceu a prtica de Fraude de Execuo na alienao havida para Carlos Wanderlei, determinando o cancelamento dos registros imobilirios (fls. 02-03).

Aduziu a embargante que parte legtima para defender a posse que ostenta em decorrncia da qualidade de titular do direito de propriedade que lhe confere seu ttulo aquisitivo. Sustentou que no h falar em fraude execuo, porquanto o primeiro compromisso de compra e venda, entabulado entre Carlos Eitutis e sua esposa e Carlos Wanderlei Borges Frana e cnjuge, deu-se em 28.12.1995, data anterior propositura da ao executiva. Argumentou, ainda, que a falta de registro do referido compromisso no impede a defesa da posse por meio de embargos de terceiro, invocando o disposto na Smula n. 84-STJ. Requereu, por fim, a procedncia dos embargos com o levantamento da penhora. Em contestao, o recorrido refutou as alegaes deduzidas na inicial, considerando caracterizada a figura da simulao, estampada na prpria folha de matrcula onde o pai da Embargante para esconder a falcatrua, passa o imvel
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a uma outra pessoa e esta Embargante (fl. 38). Segundo argumenta, no fosse a simulao, o pai da Embargante teria passado diretamente para o nome da mesma, sem envolver o nome dele e de mais um, como ocorreu (fl. 38). Atribui embargante a figura de laranja a intermediar negcio viciado pela simulao. Tem por evidenciada tambm a fraude execuo, sob os seguintes argumentos:
O executado alienou o bem teoricamente em 29.01.1996, todavia a ao de execuo foi proposta em 19.01.1996, assim os protestos levados a efeito j tinham ocorrido antes desta data. A dvida j existia muito antes, terminado em 24.08.1995 em um termo de confisso irretratvel e irrevogvel para o exequente. Os protestos dos ttulos j tinham acontecido em 23.11.1995, como verificado nos Autos n. 3.144/95, em trmite perante o 6 Ofcio local (fl. 38).

O juzo de primeiro grau julgou improcedentes os embargos de terceiro (fls. 51-52). Inconformada, a autora da demanda manejou recurso de apelao (fls. 5867). A Sexta Cmara de Frias do Primeiro Tribunal de Alada Civil do Estado de So Paulo, por unanimidade de votos dos seus integrantes, negou provimento ao recurso, em aresto assim ementado:
Embargos de terceiro. Fraude executria reconhecida nos autos da execuo, atingindo, por deciso intercorrente ali proferida, as alienaes posteriores. Matria reagitada nos embargos pela ltima adquirente. Possibilidade de sua apreciao. Fraude realmente configurada. Rejeio dos embargos decretada em primeiro grau. Recurso improvido (fl. 107).

Os primeiros embargos de declarao opostos foram acolhidos parcialmente apenas para correo de erro material (fls. 119-121). Novos embargos declaratrios opostos foram rejeitados (fls. 132-134). Nas razes recursais, alega a recorrente, alm de dissdio jurisprudencial com a Smula n. 84-STJ, violao dos seguintes dispositivos com as respectivas teses: (a) art. 515 do Cdigo de Processo Civil - ao argumento de que era defeso ao Tribunal de origem a apreciao do mrito dos embargos de terceiro se o magistrado de primeiro grau considerou preclusa a matria por j ter sido
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apreciada em deciso anterior; (b) art. 458, inciso II, do Cdigo de Processo Civil - sustentando que o acrdo recorrido padece de vcio de nulidade por deficincia de fundamentao; (c) art. 535, incisos I e II, do Cdigo de Processo Civil - porque teria havido negativa de prestao jurisdicional no julgamento dos embargos declaratrios; (d) art. 593, inciso II, do Cdigo de Processo Civil - tendo em vista que ausentes os requisitos caracterizadores da fraude execuo, especialmente pelo fato de a execuo ter sido proposta em data posterior alienao do bem penhorado e (e) art. 1.046 do Cdigo de Processo Civil - sob a alegao de que foroso o acolhimento dos embargos de terceiro. Decorrido sem manifestao o prazo para as contrarrazes (fl. 151), e admitido o recurso na origem (fls. 153-155), subiram os autos a esta colenda Corte. o relatrio. VOTO O Sr. Ministro Ricardo Villas Bas Cueva (Relator): Preenchidos os pressupostos de admissibilidade recursal, impe-se o conhecimento do especial. De incio, invivel o acolhimento da pretenso recursal no tocante ao art. 535, incisos I e II, do Cdigo de Processo Civil. O Tribunal de origem motivou adequadamente sua deciso, solucionando a controvrsia com a aplicao do direito que entendeu cabvel hiptese. No h falar, portanto, em negativa de prestao jurisdicional apenas pelo fato de o acrdo recorrido ter decidido em sentido contrrio pretenso da parte. Sobre o tema, o seguinte precedente:
Civil e Processual Civil. Agravo regimental em agravo de instrumento. Embargos de declarao. Negativa de prestao jurisdicional (...). 1. No h falar em negativa de prestao jurisdicional nos embargos de declarao, se o Tribunal de origem enfrenta a matria posta em debate na medida necessria para o deslinde da controvrsia, ainda que sucintamente. A motivao contrria ao interesse da parte no se traduz em maltrato ao art. 535 do CPC (...). (AgRg no Ag n. 1.160.319-MG, Rel. Ministro Vasco Della Giustina (Desembargador convocado do TJ-RS), Terceira Turma, julgado em 26.04.2011, DJe 06.05.2011).

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Pelas mesmas razes, no o caso de ausncia de fundamentao a ensejar a nulidade do julgado por contrariedade ao art. 458, inciso II, do CPC, mas, sim, motivao contrria aos interesses da recorrente. Quanto ao tema, h muito se encontra pacificada a jurisprudncia desta Corte no sentido de que, se os fundamentos do acrdo no se mostram suficientes ou corretos na opinio do recorrente, no quer dizer que eles no existam. No pode confundir ausncia de motivao com fundamentao contrria aos interesses da parte (AgRg no Ag n. 56.745-SP, Rel. Ministro Cesar Asfor Rocha, Primeira Turma, julgado em 16.11.1994, DJ 12.12.1994 p. 34.335). No que respeita Smula n. 84-STJ, esta Corte Superior firmou entendimento no sentido de que incabvel a anlise de recurso especial, por quaisquer das alneas do permissivo constitucional, que tenha por fundamento violao de enunciado ou smula de Tribunal Superior. Nesse sentido:
Agravo regimental. Agravo de instrumento. Seguro. Invalidez permanente. Exame de violao enunciado de smula. Impossibilidade. (...). I - Refoge competncia do Superior Tribunal de Justia apreciar alegada violao de enunciado de Smula em sede de Recurso Especial, uma vez que o mesmo no se insere no conceito de lei federal, previsto no artigo 105, II, a, da Constituio Federal. (...) Agravo Regimental improvido. (AgRg no Ag n. 1.320.143-SP, Rel. Ministro Sidnei Beneti, Terceira Turma, julgado em 28.09.2010, DJe 21.10.2010). Agravo regimental no agravo de instrumento. Divergncia jurisprudencial. No demonstrao. Enunciado n. 13 da Smula do Superior Tribunal de Justia. Dissdio com smula. Impossibilidade. Relao processual no formalizada. Enunciado n. 240-STJ. Inaplicabilidade. (...) 2. O dissdio jurisprudencial com smula no autoriza a interposio do recurso especial fundado na letra c do permissivo constitucional. (...) 4. Agravo regimental a que se nega provimento. (AgRg no Ag n. 1.135.323-SP, Rel. Min. Raul Arajo Filho, Quarta Turma, julgado em 08.06.2010, DJe 18.06.2010).

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Jurisprudncia da TERCEIRA TURMA

Tambm no prospera a alegada violao do art. 515 do Cdigo de Processo Civil. Referido dispositivo, em seu caput e 1, permite ao Tribunal a anlise ampla da matria impugnada nas razes de apelao, bem como de todas as questes suscitadas e discutidas no processo, ainda que a sentena no as tenha julgado por inteiro. No caso dos autos, a sentena de primeiro grau, ainda que, em um primeiro momento, tenha mencionado a impossibilidade de reexame dos pressupostos para a configurao da fraude execuo, fazendo referncia precluso, teceu consideraes acerca da ineficcia das alienaes, julgando improcedentes os embargos de terceiro (fls. 52-54). Ademais, o acrdo recorrido decidiu a demanda com base nos fatos narrados nas razes de apelao interposta por terceiro adquirente do imvel, apresentando soluo compatvel com o princpio do tantum devolutum quantum appellatum. Nesse contexto, no est a merecer nenhuma censura o acrdo recorrido, que, provocado pelas razes de apelao, apreciou o mrito da demanda como consequncia natural do efeito devolutivo do recurso. Quanto ao mais, cinge-se a irresignao recursal, to somente, ao argumento de que no h falar em fraude execuo pelo fato de a demanda ter sido proposta em data posterior alienao do bem constrito pela penhora. Aludida orientao, a propsito, no discrepa da jurisprudncia firmada nesta Corte Superior de Justia, conforme se verifica no seguinte precedente:
Locao. Agravo regimental no recurso especial. Embargos de terceiro. Alienao do bem imvel pelo devedor no curso da execuo. Ausncia do registro da penhora. No elidida a presuno de boa-f do terceiro adquirente. Fraude execuo no caracterizada. Smula n. 375-STJ. Agravo regimental desprovido. 1. A orientao pacfica deste Tribunal de que, em relao a terceiros, necessrio o registro da penhora para a comprovao do consilium fraudis, no bastando, para tanto, a constatao de que o negcio de compra e venda tenha sido realizado aps a citao do executado (REsp n. 417.075-SP, Rel. Min. Laurita Vaz, DJe 09.02.2009). 2. A matria est sumulada nos termos do Enunciado n. 375 do STJ, segundo o qual o reconhecimento da fraude execuo depende do registro da penhora do bem alienado ou da prova de m-f do terceiro adquirente.
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3. Se a embargada/exequente, por quase 10 anos, quedou-se inerte sem providenciar a averbao da penhora na matrcula do imvel de se afastar a presuno relativa da ocorrncia de fraude execuo, competindo ao credor o nus da prova da alegada m-f em relao ao terceiro/adquirente. Precedentes: REsp n. 1.143.015-MG, Rel. Min. Eliana Calmon, DJe 30.08.2010; AgRg no Ag n. 922.898-RS, Rel. Min. Raul Arajo, DJe 25.08.2010; AgRg no REsp n. 801.488-RS, Rel. Min. Sidnei Beneti, DJe 18.12.2009; e AgRg no REsp n. 1.177.830-MG, Rel. Min. Hamilton Carvalhido, DJe 22.04.2010. 4. Agravo regimental desprovido (AgRg no REsp n. 963.297-RS, Rel. Ministro Napoleo Nunes Maia Filho, Quinta Turma, julgado em 05.10.2010, DJe 03.11.2010 - grifou-se). Processual Civil e Civil. Agravo nos embargos de declarao no recurso especial. Embargos de terceiro. Ausncia do registro da penhora. Fraude execuo. No configurao. Smula n. 375-STJ. - Segundo o entendimento pacificado pelo STJ por meio da Smula n. 375, o reconhecimento da fraude execuo depende do registro da penhora do bem alienado ou da prova de m-f do terceiro adquirente. - Agravo nos embargos de declarao no recurso especial no provido (AgRg nos EDcl no REsp n. 1.190.782-RS, Rel. Ministra Nancy Andrighi, Terceira Turma, julgado em 18.08.2011, DJe 25.08.2011 - grifou-se).

Com efeito, a Smula n. 375-STJ, consolidou o entendimento no sentido de que o reconhecimento da fraude execuo depende do registro da penhora do bem alienado ou da prova de m-f do terceiro adquirente (grifou-se). A questo, portanto, merece ser analisada sob um dos dois enfoques, j que alternativos. De incio, a primeira parte do enunciado torna-se irrelevante para a soluo deste litgio, pois a primeira venda do bem se deu antes da penhora, e no aps. Com isso, para a caracterizao da fraude execuo, resta ser reconhecida a m-f dos adquirentes. , em essncia, o que se extrai dos seguintes arestos:
Fraude de execuo. Precedentes da Corte. 1. Como j assentou precedente de que Relator o Ministro Eduardo Ribeiro a fraude execuo pressupe uma de duas situaes: a alienao de imvel na pendncia de uma demanda, circunstncia que s se caracteriza com a citao vlida ou aps o registro da penhora; e caso no se demonstre a m-f do adquirente (REsp n. 235.639-RS, DJ de 08.03.2000).

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2. Recurso especial conhecido e provido (REsp n. 625.235-RN, Rel. Ministro Carlos Alberto Menezes Direito, Terceira Turma, julgado em 21.09.2004, DJ 25.10.2004, p. 344 - grifou-se). Processual Civil. Execuo. Embargos de terceiro. Fraude execuo. Configurao. Exigncia de prvia inscrio da penhora. Acrdo Estadual. M aplicao do art. 600, I, do Cdigo de Ritos. I. Inexistindo prvio registro da penhora, no se caracteriza a fraude execuo se inidentificado conluio com o adquirente. II. Recurso especial conhecido em parte e provido (REsp n. 626.067-RS, Rel. Ministro Fernando Gonalves, Rel. p/ acrdo Ministro Aldir Passarinho Junior, Quarta Turma, julgado em 02.12.2004, DJ 13.06.2005, p. 312 - grifou-se). Processo Civil. Recurso especial. Deficincia na fundamentao. Acrdo recorrido que se afina jurisprudncia do STJ. Smula n. 83-STJ. Embargos de declarao. Omisso, contradio ou obscuridade. Inexistncia. Fraude execuo. S. n. 375-STJ. Boa-f do adquirente demonstrada com a apresentao de certides de distribuio obtidas no domiclio da alienante e no local do imvel. - inadmissvel o recurso especial deficientemente fundamentado. Smula n. 284-STF. - No se conhece do recurso especial pela divergncia, quando a orientao do Tribunal se firmou no mesmo sentido da deciso recorrida. Smula n. 83-STJ. - No h ofensa ao art. 535 do CPC se o acrdo recorrido examinou, motivadamente, todas as questes pertinentes. - O reconhecimento da fraude execuo depende do registro da penhora do bem alienado ou da prova de m-f do terceiro adquirente. Smula n. 375-STJ. - Sem o registro da penhora, o reconhecimento de fraude execuo depende de prova do conhecimento, por parte do adquirente do imvel, de ao pendente contra o devedor capaz de reduzi-lo insolvncia. Precedentes desta Corte. (...) - Recurso Especial improvido (REsp n. 1.015.459-SP, Rel. Ministra Nancy Andrighi, Terceira Turma, julgado em 19.05.2009, DJe 29.05.2009 grifou-se). Processual Civil. Execuo. nus hipotecrio. Pedido de preferncia. Penhora no registrada. Alegao de fraude execuo. Inexistncia de inscrio da penhora. Boa-f presumida do credor hipotecrio. Violao dos arts. 167, 169 e 240 da Lei n. 6.015/1973 e 711 do CPC. Hiptese anterior Lei n. 8.953/1994. Smula n. 375-STJ.

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1. A Lei dos Registros Pblicos, em seus arts. 167, 169 e 240, determina que seja feito o registro (atualmente, averbao) da penhora de imvel no registro pblico competente, para que ela tenha eficcia erga omnes. 2. A jurisprudncia do Superior Tribunal de Justia pacfica no sentido de que, mesmo antes das alteraes introduzidas pela Lei n. 8.953/1994, ante a ausncia do registro da penhora, a decretao da fraude execuo depende da prova de mf do terceiro, na hiptese, do credor hipotecrio. Tema que foi consolidado com a edio da Smula n. 375-STJ. 3. Recurso especial conhecido e provido (REsp n. 316.242-SP, Rel. Ministro Luis Felipe Salomo, Rel. p/ acrdo Ministro Joo Otvio de Noronha, Quarta Turma, julgado em 10.08.2010, DJe 26.10.2010 - grifou-se).

No caso, as instncias ordinrias efetivamente concluram pela existncia de m-f por parte dos adquirentes, conforme se colhe da deciso proferida nos autos do processo de execuo que reconheceu a fraude execuo, mantida integralmente tanto pela sentena quanto pelo acrdo proferido em sede de embargos de terceiros, e no impugnada, ressalta-se, pela ora recorrente:
Na declarao de fraude Execuo desnecessria a verificao do Consiliun Fraudis, que presumido (RT 624/116). No obstante clara a m-f dos executados que j tinham vrios ttulos protestados poca anterior a lavrao da escritura. O mesmo se diga do adquirente que teria dispensado expressamente a apresentao de certides sobre os vendedores, acrescendo-se por fim o preo declarado. Conforme se verifica nos autos nenhum outro bem do patrimnio dos devedores sobrou para garantir a dvida, caracterizando-se ento a hiptese do inciso II do art. 593 do CPC (fls. 15-16 grifou-se).

De fato, tomando por base o comportamento do homem mdio, zeloso e diligente no trato dos seus negcios, bem como a praxe na celebrao de contratos de venda e compra de imveis, de se esperar que o adquirente efetue, no mnimo, pesquisa nos distribuidores das comarcas de localizao do bem e de residncia do alienante, e no dispensando expressamente as certides sobre os vendedores e o bem como ocorreu na hiptese. Como se no bastasse, o Tribunal local, alm de ratificar a sentena, aditou tal concluso, conforme se extrai da seguinte passagem:
Ora, est mais do que evidenciada a fraude executria, reconhecida na execuo e reafirmada na r. sentena (...) Por certo que a ineficcia decorrente daquela fraude executria afeta as alienaes posteriores, sendo de se ressalvar que a embargante,

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filha de Carlos Vanderlei Borges Frana exatamente o primeiro comprador do imvel penhorado no poderia, de forma alguma, alegar desconhecimento daquele fato, pelo que sequer pode invocar aquisio de boa-f (...) (fl. 110 - grifou-se).

Verifica-se, portanto, que mesmo no tendo havido a prvia penhora, as instncias ordinrias, soberanas na anlise ftica da causa, reconheceram a ausncia de boa f dos adquirentes, situao suficiente para a fraude execuo, tornando ineficaz os negcios jurdicos realizados. No se h esquecer, ainda, que tal fundamento, suficiente por si para manter a concluso do acrdo recorrido, no restou impugnado nas razes do apelo nobre, motivo pelo qual a pretenso recursal encontra-se tambm inviabilizada pela aplicao, por analogia, da Smula n. 283 da Smula do Supremo Tribunal Federal. Nesse sentido, calha o seguinte precedente:
Direito Civil. Processual Civil. Recurso especial. Locao. Cerceamento de defesa. No-ocorrncia. Matria ftica. Exame. Impossibilidade. Smula n. 7-STJ. Litigncia de ma-f. Fundamento inatacado no acrdo recorrido. Smula n. 283-STF. Fiana. Exonerao. No-ocorrncia. Precedente do STJ. Dissdio jurisprudencial. Inexistncia. Smula n. 83-STJ. Recurso especial conhecido e improvido. (...) 3. No que tange suposta litigncia de m-f da recorrida, verifica-se que os recorrentes no infirmaram os fundamentos esposados no acrdo recorrido, segundo os quais tal tema estaria precluso, porquanto somente argido no recurso de apelao. Smula n. 283-STF. (...) 7. Recurso especial conhecido e improvido (REsp n. 908.374-SP, Rel. Ministro Arnaldo Esteves Lima, Quinta Turma, julgado em 11.12.2008, DJe 02.02.2009 grifou-se).

De qualquer modo, no caberia, pela via recursal eleita, a reapreciao da existncia ou no de m f por parte dos adquirentes, por exigir revolvimento probatrio, o que, nos termos do Enunciado n. 7 da Smula do Superior Tribunal de Justia, vedado a esta Corte. A propsito:
Agravo regimental. Agravo de instrumento. Embargos de declarao. Omisso. No ocorrncia. Fraude execuo. Aquisio de imvel. M-f do adquirente.
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Comprovao. Ausncia. Smulas n. 7 e n. 375-STJ. Registro da penhora. Inexistncia. Recurso no provido. 1. Tendo o acrdo recorrido analisado todas as questes necessrias ao deslinde da controvrsia no se configura violao ao art. 535 do CPC. 2. O reconhecimento de fraude execuo depende do registro da penhora do bem alienado ou de prova de m-f do terceiro adquirente (Smula n. 375STJ). 3. Concluir-se, na hiptese dos autos, pela existncia de m-f da parte agravada importa, necessariamente, no reexame de fatos e provas soberanamente delineados pelas instncias ordinrias. Incidncia da Smula n. 7-STJ. 4. A inexistncia, ademais, do prvio registro da penhora ao tempo da escriturao do imvel afasta a pretenso reformatria. 5. Agravo regimental a que se nega provimento (AgRg no Ag n. 1.163.297RS, Rel. Ministra Maria Isabel Gallotti, Quarta Turma, julgado em 04.08.2011, DJe 15.08.2011 - grifou-se). Processo Civil. Alienao de bem arrestado. Cincia do comprador. Ineficcia do negcio em relao ao exeqente. Embargos de terceiro. Manuteno de posse. Descabimento. Questo de prova. Smula n. 7-STJ. I - A alienao de um bem penhorado ou sujeito a outro tipo de constrio judicial, por si s, no constitui fraude execuo prevista no artigo 593, II, do Cdigo de Processo Civil, mas ineficaz em relao ao exeqente porque decorre da circunstncia de o bem estar submetido ao poder jurisdicional do Estado, atravs de ato pblico formal e solene. II - Afirmado pelo acrdo recorrido que, na data da celebrao da compra e venda, tinha o embargante conhecimento da constrio judicial pendente sobre a aeronave, de ser indeferido o pedido de manuteno de posse, questo cuja reviso encontra bice no Enunciado n. 7 da Smula desta Corte. Recurso especial no conhecido (REsp n. 690.005-MG, Rel. Ministro Castro Filho, Terceira Turma, julgado em 27.09.2005, DJ 17.10.2005, p. 293 - grifou-se). Direito Processual Civil. Execuo de alimentos. Fraude de execuo. Requisitos. Citao vlida do devedor. Prova da Insolvncia. Cincia dos adquirentes a respeito da ao em curso. Embargos de declarao. Reexame de provas vedado. (...) - Para caracterizao da fraude de execuo prevista no art. 593, inc. II, do CPC, ressalvadas as hipteses de constrio legal, necessria a demonstrao de dois requisitos: (i) que ao tempo da alienao/onerao esteja em curso uma ao, com citao vlida; (ii) que a alienao/onerao no curso da demanda seja capaz de reduzir o devedor insolvncia. Precedentes.

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- Dessa forma, se o Tribunal de origem entende que os requisitos da fraude de execuo esto presentes, a modificao do julgado esbarra na proibio de se analisar fatos e provas em sede de recurso especial. Recurso especial no conhecido (REsp n. 862.123-AL, Rel. Ministra Nancy Andrighi, Terceira Turma, julgado em 07.05.2007, DJ 04.06.2007, p. 351 - grifou-se). Agravo regimental no recurso especial. Processo Civil. Fraude execuo. Compra e venda de imvel penhorado. Ausncia de registro da penhora. No configurao de ma-f. Smula n. 7. (...) 2. O reconhecimento da fraude execuo depende do registro da penhora do bem alienado ou da prova de m-f do terceiro adquirente (Smula n. 375STJ). 3. Em nenhum momento do acrdo recorrido, afirmou o Tribunal Estadual ter sido comprovada a m-f do recorrente, em que pese ter insinuado a ocorrncia de desdia. Sendo assim, no possvel nesta via especial afirmar estar nos autos comprovada a m-f do embargante, por incidncia do bice da Smula n. 7-STJ. (...) 5. Agravo regimental desprovido (AgRg no REsp n. 907.559-RS, Rel. Ministro Paulo de Tarso Sanseverino, Terceira Turma, julgado em 23.08.2011, DJe 31.08.2011).

Por fim, ainda que tais bices pudessem ser afastados, o que no o caso, registra-se que, quando da realizao da compra e venda do imvel pela ora recorrente, esta j possua cincia inequvoca do registro da penhora, conforme mesmo afirma (fl. 60), o que, por consequncia, j invalida o negcio jurdico realizado. Com efeito, o registro faz publicidade erga omnes da constrio judicial e a partir dele so ineficazes, perante a execuo, todas as alienaes posteriores do imvel. A propsito, os seguintes julgados que bem elucidam a questo:
Processual Civil. Violao do art. 535 do CPC. Inocorrncia. Embargos de terceiro. Alienao do bem pelo devedor no curso da execuo. Ausncia do registro da penhora. Presuno de boa-f do terceiro adquirente. 1. Afasta-se violao do art. 535 do CPC, quando a instncia de origem analisa adequada e suficientemente a controvrsia objeto do recurso especial. 2. Em se tratando de bem imvel, lcito que se presuma a boa-f do terceiro que o adquire, se nenhuma constrio judicial estiver anotado no registro
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imobilirio, presuno que se estende aos posteriores adquirentes, se houver alienaes sucessivas. 3. O registro faz publicidade erga omnes da constrio judicial e a partir dele que sero ineficazes perante a execuo todas as alienaes posteriores do imvel. 4. Recurso especial no provido (REsp n. 1.143.015-MG, Rel. Ministra Eliana Calmon, Segunda Turma, julgado em 19.08.2010, DJe 30.08.2010 - grifou-se). Civil. Recurso especial. Art. 105, inciso III, da CF. Embargos de terceiro. Adquirente de boa-f. Ausncia de registro da penhora. Prvio conhecimento do embargante acerca do gravame no comprovado. 1. luz da sedimentada jurisprudncia desta Corte Superior, nos termos do art. 659, 4 do CPC, na redao que lhe foi dada pela Lei n. 8.953/1994 exigvel a averbao da penhora no cartrio de registro imobilirio para que passe a ter efeito erga omnes e, nessa circunstncia, torne-se eficaz para impedir a venda a terceiros em fraude execuo. 2. Inexistindo registro da penhora sobre bem alienado a terceiro, incumbe ao exeqente e embargado fazer a prova de que o terceiro tinha conhecimento da ao ou da constrio judicial, agindo, assim, de m-f (Precedentes: REsp n. 742.097-RS, Rel. Min. Joo Otvio de Noronha, DJe de 28.04.2008; REsp n. 493.914SP, Rel. Min. Fernando Gonalves, DJe de 05.05.2008; e AgRg no REsp n. 1.046.004MT, Rel. Ministro Humberto Martins, DJe de 23.06.2008; REsp n. 494.545-RS, Rel. Min. Teori Albino Zavascki). 3. Recurso especial conhecido e provido (REsp n. 753.384-DF, Rel. Ministro Honildo Amaral de Mello Castro (Desembargador convocado do TJ-AP), Quarta Turma, julgado em 1.06.2010, DJe 07.10.2010 - grifou-se). Processo Civil. Alienao de bem penhorado. CPC, art. 659, 4, com a redao da Lei n. 8.953/1994. Efeitos do registro da penhora. 1. Sem o registro da penhora no se podia, mesmo antes da vigncia da Lei n. 8.953/1994, afirmar, desde logo, a m-f do adquirente do imvel penhorado. Com o advento do 4 do art. 659 do CPC (redao dada pela Lei n. 8.953/1994), nada de substancial se operou a respeito. 2. Convm evitar a confuso entre (a) a fraude execuo prevista no inciso II do art. 593, cuja configurao supe litispendncia e insolvncia, e (b) a alienao de bem penhorado (ou arrestado, ou seqestrado), que ineficaz perante a execuo independentemente de ser o devedor insolvente ou no. Realmente, se o bem onerado ou alienado tiver sido objeto de anterior constrio judicial, a ineficcia perante a execuo se configurar, no propriamente por ser fraude execuo (CPC, art. 593, II), mas por representar atentado funo jurisdicional. 3. Em qualquer caso, impe-se resguardar a situao do adquirente de boa-f. Para tanto, importante considerar que a penhora, o seqestro e o arresto so
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medidas que importam, em regra, a retirada do bem da posse de seu proprietrio. Assim, lcito que se presuma, em se tratando de bem mvel, a boa-f do terceiro que o adquire de quem detenha a posse, sinal evidente da ausncia de constrio judicial. A mesma presuno milita em favor de quem adquire bem imvel, de proprietrio solvente, se nenhum nus ou constrio judicial estiver anotado no registro imobilirio, presuno que, com maior razo, se estende aos posteriores adquirentes, se houver alienaes sucessivas. presuno juris tantum, cabendo ao credor o nus de desfaz-la. O registro, porm, faz publicidade erga omnes da constrio judicial, de modo que, a partir dele, sero ineficazes, perante a execuo, todas as posteriores oneraes ou alienaes do imvel, inclusive as sucessivas. 4. Recurso especial desprovido (REsp n. 494.545-RS, Rel. Ministro Teori Albino Zavascki, Primeira Turma, julgado em 14.09.2004, DJ 27.09.2004, p. 214 - grifou-se).

Em vista de todo o exposto, nego provimento ao recurso. o voto.

RECURSO ESPECIAL N. 737.000-MG (2005/0049017-5) Relator: Ministro Paulo de Tarso Sanseverino Recorrente: ngela de Lima e outro Advogados: Flvio Couto Bernardes Flvio de Mendona Campos e outro Luiz Guilherme de Melo Borges Recorrido: Marcelo da Silva Cataldo e outro Advogado: Belmar Azze Ramos - defensor pblico Interessado: Savoi Sena Arquitetura e Construes Ltda. e outro

EMENTA Recurso especial. Ao de resoluo de contrato de promessa de compra e venda de imvel proposta contra a construtora e seus scios. Desconsiderao da personalidade jurdica. Art. 28, caput e 5, do CDC. Prejuzo a consumidores. Inatividade da empresa por m administrao.
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1. Ao de resoluo de contrato de promessa de compra e venda de imvel movida contra a construtora e seus scios. 2. Reconhecimento pelas instncias ordinrias de que, em detrimento das consumidoras demandantes, houve inatividade da pessoa jurdica, decorrente da m administrao, circunstncia apta, de per si, a ensejar a desconsiderao, com fundamento no art. 28, caput, do CDC. 3. No contexto das relaes de consumo, em ateno ao art. 28, 5, do CDC, os credores no negociais da pessoa jurdica podem ter acesso ao patrimnio dos scios, mediante a aplicao da disregard doctrine, bastando a caracterizao da dificuldade de reparao dos prejuzos sofridos em face da insolvncia da sociedade empresria. 4. Precedente especfico desta Corte acerca do tema (REsp n. 279.273-SP, Rel. Min. Ari Pargendler, Rel. p/ acrdo Min. Nancy Andrighi, Terceira Turma, DJ de 29.03.2004). 5. Recurso especial conhecido e provido. ACRDO Vistos, relatados e discutidos os autos em que so partes as acima indicadas, acordam os Ministros da Terceira Turma do Superior Tribunal de Justia, por unanimidade, conhecer do recurso especial e dar -lhe provimento, nos termos do voto do(a) Sr(a). Ministro(a) Relator(a). Os Srs. Ministros Ricardo Villas Bas Cueva, Nancy Andrighi, Massami Uyeda e Sidnei Beneti votaram com o Sr. Ministro Relator. Braslia (DF), 1 de setembro de 2011 (data do julgamento). Ministro Paulo de Tarso Sanseverino, Relator
DJe 12.09.2011

RELATRIO O Sr. Ministro Paulo de Tarso Sanseverino: Versam os autos acerca de ao ordinria de resoluo de contrato de promessa de compra e venda proposta por ngela de Lima e outra em face de Savoi Sena Arquitetura e Construes Ltda. e seus scios, Marcelo da Silva Cataldo e outros.
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A pretenso deduzida nos autos diz respeito pretenso de resoluo de contrato de promessa de compra e venda de imvel firmado entre as partes, bem como de restituio do sinal e das parcelas pagas, diante da paralisao e abandono das obras por parte da construtora. Requereram as autoras, ainda, a desconsiderao da personalidade jurdica da empresa r, a fim de alcanar o patrimnio dos seus scios. Em primeiro grau de jurisdio, foi determinada a desconsiderao da personalidade jurdica, com base no art. 28 do Cdigo de Defesa do Consumidor, no s em decorrncia da aparente inatividade da r, como tambm da m administrao promovida pelos scios, facilmente comprovada pela paralisao das obras do citado edifcio (fls. 145). Ao final, os pedidos foram julgados procedentes. O extinto Tribunal de Alada do Estado de Minas Gerais deu provimento apelao interposta por trs dos scios (Marcelo da Silva Cataldo, Geraldo Gabriel de Paiva e Roberto Rodrigues Maia), reconhecendo a impossibilidade de desconsiderao da personalidade jurdica e, conseqentemente, a ilegitimidade dos apelantes para figurarem como rus na demanda. Eis a ementa do julgado:
Ao de resciso de contrato. Desconsiderao da personalidade jurdica. Ausncia de provas. - S se verifica a responsabilidade pessoal dos scios por dvida da sociedade, se se provar, em processo regular, com ampla possibilidade de defesa, o excesso de poderes ou infrao da lei. - Os bens dos scios somente respondem pela condenao, se comprovado que os mesmos, na qualidade de scios-gerentes, praticaram atos com excesso de poderes ou infrao da lei, provocando prejuzos a terceiros (fls. 105).

O aresto desafiou dois embargos de declarao, ambos desacolhidos. As autoras interpuseram, ento, recurso especial, com base no art. 105, III, a, da Constituio Federal. Nas razes do especial, alegaram as recorrentes violao ao art. 28, caput e 5, do Cdigo de Defesa do Consumidor, uma vez que (a) houve prejuzo a consumidores, o que, por si s, autoriza o disregard, de acordo com a teoria menor da desconsiderao; bem como (b) a m administrao da sociedade decorre de fatos incontroversos e reconhecidos pela Corte de origem, quais sejam: paralisao da obra, paralisao da prpria empresa, dissoluo irregular de seu estabelecimento, sem que fossem deixados bens suficientes para satisfao
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dos credores, e fuga de trs de seus quatro scios da praa onde a empresa atuava (fls. 156). Aduziram, ainda, ofensa ao art. 6, VIII, do Cdigo de Defesa do Consumidor, ao argumento de que deveria o TAMG, no limite, caso entendesse realmente insuficiente a prova produzida, aplicar o art. 6, VIII, do CPC, de molde a permitir a inverso do nus (fls. 158). Houve oferecimento de contra-razes. o relatrio. VOTO O Sr. Ministro Paulo de Tarso Sanseverino (Relator): Eminentes Colegas, a irresignao recursal das autoras merece acolhida. Cinge-se a controvrsia, neste momento processual, verificao da possibilidade de desconsiderao da personalidade jurdica da empresa r, a fim de alcanar o patrimnio de seus scios, ora recorridos. No Direito brasileiro, disputam o regulamento legislativo dessa matria, em se tratando de relaes contratuais de direito privado, os enunciados normativos do art. 50 do Cdigo Civil e do art. 28, caput e 5, do Cdigo de Defesa do Consumidor, verbis:
Art. 50. Em caso de abuso da personalidade jurdica, caracterizado pelo desvio de finalidade, ou pela confuso patrimonial, pode o juiz decidir, a requerimento da parte, ou do Ministrio Pblico quando lhe couber intervir no processo, que os efeitos de certas e determinadas relaes de obrigaes sejam estendidos aos bens particulares dos administradores ou scios da pessoa jurdica. Art. 28. O juiz poder desconsiderar a personalidade jurdica da sociedade quando, em detrimento do consumidor, houver abuso de direito, excesso de poder, infrao da lei, fato ou ato ilcito ou violao dos estatutos ou contrato social. A desconsiderao tambm ser efetivada quando houver falncia, estado de insolvncia, encerramento ou inatividade da pessoa jurdica provocados por m administrao. 5 Tambm poder ser desconsiderada a pessoa jurdica sempre que sua personalidade for, de alguma forma, obstculo ao ressarcimento de prejuzos causados aos consumidores.

Acerca da conciliabilidade e do mbito de incidncia dos mencionados dispositivos legais, esta Terceira Turma, em emblemtico precedente, envolvendo a exploso de shopping center na Cidade de Osasco-SP, com voto vencedor da eminente Ministra Nancy Andrighi, teve a oportunidade de decidir:
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Responsabilidade civil e Direito do Consumidor. Recurso especial. Shopping Center de Osasco-SP. Exploso. Consumidores. Danos materiais e morais. Ministrio Pblico. Legitimidade ativa. Pessoa jurdica. Desconsiderao. Teoria maior e teoria menor. Limite de responsabilizao dos scios. Cdigo de Defesa do Consumidor. Requisitos. Obstculo ao ressarcimento de prejuzos causados aos consumidores. Art. 28, 5. - Considerada a proteo do consumidor um dos pilares da ordem econmica, e incumbindo ao Ministrio Pblico a defesa da ordem jurdica, do regime democrtico e dos interesses sociais e individuais indisponveis, possui o rgo Ministerial legitimidade para atuar em defesa de interesses individuais homogneos de consumidores, decorrentes de origem comum. - A teoria maior da desconsiderao, regra geral no sistema jurdico brasileiro, no pode ser aplicada com a mera demonstrao de estar a pessoa jurdica insolvente para o cumprimento de suas obrigaes. Exige-se, aqui, para alm da prova de insolvncia, ou a demonstrao de desvio de finalidade (teoria subjetiva da desconsiderao), ou a demonstrao de confuso patrimonial (teoria objetiva da desconsiderao). - A teoria menor da desconsiderao, acolhida em nosso ordenamento jurdico excepcionalmente no Direito do Consumidor e no Direito Ambiental, incide com a mera prova de insolvncia da pessoa jurdica para o pagamento de suas obrigaes, independentemente da existncia de desvio de finalidade ou de confuso patrimonial. - Para a teoria menor, o risco empresarial normal s atividades econmicas no pode ser suportado pelo terceiro que contratou com a pessoa jurdica, mas pelos scios e/ou administradores desta, ainda que estes demonstrem conduta administrativa proba, isto , mesmo que no exista qualquer prova capaz de identificar conduta culposa ou dolosa por parte dos scios e/ou administradores da pessoa jurdica. - A aplicao da teoria menor da desconsiderao s relaes de consumo est calcada na exegese autnoma do 5 do art. 28, do CDC, porquanto a incidncia desse dispositivo no se subordina demonstrao dos requisitos previstos no caput do artigo indicado, mas apenas prova de causar, a mera existncia da pessoa jurdica, obstculo ao ressarcimento de prejuzos causados aos consumidores. - Recursos especiais no conhecidos. (REsp n. 279.273-SP, Rel. Min. Ari Pargendler, Rel. p/ acrdo Min. Nancy Andrighi, Terceira Turma, DJ de 29.03.2004).

Em comentrio a este julgado, observa Andr Luiz Santa Cruz Ramos (Direito Empresarial Esquematizado, So Paulo: Mtodo, 2010, p. 353-354):
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Nesse acrdo, o STJ entendeu: (i) que a regra geral sobre a disregard doctrine no Brasil o art. 50 do Cdigo Civil; e (ii) que para a aplicao da teoria da desconsiderao preciso, para alm da prova da insolvncia, a demonstrao do desvio de finalidade (que a relatora associa concepo subjetivista) ou da confuso patrimonial (que a relatora associa concepo objetivista). (...) A anlise do acrdo tambm deixa claro que o STJ entendeu que, no direito do consumidor e no direito ambiental, aplica-se a disregard doctrine quando h o mero prejuzo do credor (por haver regras legais especficas nesse sentido) (...). Por fim, registre-se que o acrdo faz uso das expresses teoria maior e teoria menor da desconsiderao da personalidade jurdica, que foram lanadas por Fbio Ulhoa Coelho, mas que hoje no so usadas nem mesmo por ele nas ltimas edies de sua obra. A expresso teoria maior usada para identificar a regra legal geral que admite a desconsiderao quando h abuso de personalidade jurdica, caracterizado pelo desvio de finalidade ou pela confuso patrimonial (art. 50 do Cdigo Civil). Por outro lado, a expresso teoria menor usada para identificar as regras legais especficas que admitem a desconsiderao quando h o mero prejuzo do credor, ou seja, a simples insolvncia da pessoa jurdica (art. 28, 5, do CDC, e art. 4 da Lei n. 9.605/1998).

Destarte, resta claro que, no contexto de uma relao de consumo, em ateno ao art. 28, 5, do CDC, os credores no negociais da pessoa jurdica podem ter acesso ao patrimnio dos scios, por meio da disregard doctrine, a partir da caracterizao da configurao de prejuzo de difcil e incerta reparao em decorrncia da insolvncia da sociedade. Na espcie, ntida a dificuldade na reparao do prejuzo experimentado pelas autoras, ora recorrentes, consubstanciado, nos termos da sentena prolatada em primeiro grau de jurisdio, na circunstncia de que, conquanto tenha sido estipulado no contrato a data de 28.02.1999 para a entrega da construo do prdio e respectivas unidades imobilirias, livre e desembaraada de quaisquer nus e gravames, os rus no cumpriram o avenado, eis que a obra permanece completamente paralisada, a despeito das autoras terem quitado o valor inicial do contrato e mais 30 (trinta) parcelas, de um total de 36 (trinta e seis) (fls. 144). Possvel, pois, a desconsiderao da personalidade jurdica da empresa r, com fundamento no art. 28, 5, do Cdigo de Defesa do Consumidor. Ainda que assim no fosse, a desconsiderao, in casu, poderia ser determinada com base no caput do dispositivo legal em apreo.
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Jurisprudncia da TERCEIRA TURMA

Com efeito, nos termos do segundo acrdo integrativo proferido pela Corte de origem, existe, nos autos, vistoria comprovando que a construo do imvel adquirido pelas recorrentes foi indevidamente paralisada, desde praticamente o seu incio (f. 134) e, tambm, fortes indcios de que a sociedade vendedora do bem se dissolveu de forma irregular, no se tendo, inclusive, localizado todos os seus scios, tornando-se necessrio que a maioria destes fosse representada, nestes autos, por curador especial (fls. 140-141). Destarte, resta claro que, em detrimento dos consumidores, houve inatividade da pessoa jurdica decorrente, quando menos, de m administrao, circunstncia apta, de per si, a ensejar a aplicao da disregard doctrine. Correto, pois, o magistrado sentenciante ao determinar a desconsiderao da personalidade jurdica da empresa r. Ante o exposto, conheo do recurso especial e lhe dou provimento, restabelecendo os comandos da sentena prolatada em primeira instncia, inclusive quanto aos nus sucumbenciais. o voto.

RECURSO ESPECIAL N. 935.003-BA (2006/0267942-5) Relator: Ministro Ricardo Villas Bas Cueva Recorrente: Apotex do Brasil Ltda. Advogados: Flvio Luiz Yarshell e outro(s) Carlos Roberto Fornes Mateucci e outro(s) Maise Gerbasi Morelli Paulo Roberto Murray Jos Luiz Cabello Campos e outro(s) Recorrido: DPM Bahia Distribuidora de Perfumaria e Medicamentos Ltda. e outros Advogado: Arnaldo Rocha Mundim Jnior Interessado: Alberto Murray Neto Advogado: Carlos Roberto Fornes Mateucci e outro(s)
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EMENTA Recurso especial. Direito Processual Civil. Ao de indenizao. Negativa de prestao jurisdicional. Art. 535 do CPC. No ocorrncia. Prequestionamento. Ausncia. Smula n. 211-STJ. Retificao de voto. Possibilidade, at a proclamao do resultado final do julgamento. Agravo retido. Matria preliminar ao julgamento da apelao. Clusula compromissria e laudo arbitral. Reexame de clusulas contratuais e de provas. Inviabilidade. Smulas n. 5 e n. 7-STJ. Precedentes do Superior Tribunal de Justia e doutrina. 1. No h falar em negativa de prestao jurisdicional se o Tribunal de origem motiva adequadamente sua deciso, solucionando a controvrsia com a aplicao do direito que entende cabvel hiptese, apenas no no sentido pretendido pela parte. 2. A ausncia de prequestionamento da matria suscitada no recurso especial, a despeito da oposio de embargos de declarao, impede o conhecimento do recurso especial (Smula n. 211 do STJ). 3. Nos rgos colegiados dos Tribunais, enquanto no encerrado o julgamento - pela proclamao do resultado final, aps a coleta de todos os votos - qualquer dos seus membros pode retificar o voto anteriormente proferido, inclusive quanto a questes preliminares j apreciadas. 4. O agravo retido, apesar de constituir recurso distinto da apelao, com objeto e fundamento prprios, possui sua apreciao condicionada, no s reiterao expressa nas razes ou na resposta da apelao, mas tambm prpria admissibilidade do recurso de apelao. Constitui, portanto, matria preliminar ao julgamento da apelao. 5. As concluses da Corte de origem acerca da inaplicabilidade da clusula compromissria ao caso dos autos, bem como da ausncia de identidade entre a causa de pedir e pedido desta ao de indenizao e o conflito que gerou a instalao do juzo arbitral, decorreram inquestionavelmente do exame das clusulas insertas no acordo de quotistas e da anlise do conjunto probatrio dos autos. A reviso desse entendimento procedimento inadmissvel no mbito do recurso especial, nos termos das Smulas n. 5 e n. 7-STJ.
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Jurisprudncia da TERCEIRA TURMA

6. Recurso especial conhecido em parte e, nessa parte, no provido. ACRDO Vistos e relatados estes autos, em que so partes as acima indicadas, decide a Terceira Turma, por unanimidade, conhecer em parte do recurso especial e nesta parte negar-lhe provimento, nos termos do voto do(a) Sr(a). Ministro(a) Relator(a). Os Srs. Ministros Nancy Andrighi, Massami Uyeda, Sidnei Beneti e Paulo de Tarso Sanseverino votaram com o Sr. Ministro Relator. Braslia (DF), 20 de outubro de 2011 (data do julgamento). Ministro Ricardo Villas Bas Cueva, Relator
DJe 28.10.2011

RELATRIO O Sr. Ministro Ricardo Villas Bas Cueva: Trata-se de recurso especial interposto por Apotex do Brasil Ltda., com fundamento no art. 105, inciso III, alnea a, da Constituio Federal, contra acrdo proferido pelo Tribunal de Justia do Estado da Bahia. Noticiam os autos que, em fevereiro de 1999, foi celebrado contrato de compra de cotas entre DPM Bahia Distribuidora de Perfumaria e Medicamentos Ltda., R. B. Faria Laboratrios Ltda., Carlos de Souza Andrade, Geraldo Souza Andrade, Jos do Patrocnio de Andrade Filho e Elmeco Prod. Med. Ltda., como vendedores, e a recorrente, na condio de compradora, visando a transferncia de 51% (cinquenta e um por cento) das cotas emitidas e em circulao do capital da sociedade Ibfarma Indstria de Biotecnologia Farmacutica Ltda. (fls. 172-198, vol. 1). Na mesma ocasio, foi celebrado acordo de cotistas entre as mesmas partes (fls. 685-695, vol. 4). Em 1.03.1999, a Ibfarma Indstria de Biotecnologia Farmacutica Ltda., por meio da celebrao de protocolo de intenes, promoveu associao com a ora recorrente buscando o desenvolvimento de indstria para fabricao de produtos farmacuticos no Estado da Bahia (fls. 76-80, vol. 1).
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Na data de 14.12.2000, foi instituda arbitragem, a pedido da Apotex, tendo sido proferido, em 15.01.2002, laudo do Tribunal Arbitral (fls. 2.349-2.384, vol. 12). J em 12.02.2001, DPM Bahia Distribuidora de Perfumaria e Medicamentos Ltda., R. B. Faria Laboratrios Ltda., Carlos de Souza Andrade, Geraldo Souza Andrade e Jos do Patrocnio de Andrade Filho - scios integrantes da Ibfarma ajuizaram ao de indenizao contra a ora recorrente, Alberto Murray Neto e o Banco do Nordeste do Brasil S.A., objetivando condenao dos rus pelos prejuzos que teriam experimentado em virtude da gesto que inquinaram de temerria e fraudulenta a cargo da Apotex (fls. 36-46, vol. 1). Referida ao deu origem fsica aos presentes autos. Contestada a demanda, sobreveio deciso interlocutria rejeitando as preliminares arguidas (fls. 2.248-2.250, vol. 12), o que ensejou a interposio de agravos retidos pela Apotex e por Alberto Murray Neto (fls. 2.304-2.310 e fls. 2.340-2.348, vol. 12). O juzo de primeiro grau, na sentena, afastou as preliminares e julgou procedente o pedido (fls. 2.408-2.418, vol. 13). Inconformados, apelaram o Banco do Nordeste do Brasil S.A. (fls. 2.4242.434, vol. 13), a Apotex do Brasil Ltda. (fls. 2.437-2.453, vol. 13) e Alberto Murray Neto (fls. 2.460-2.486, vol. 13). Includo o processo em pauta, na sesso do dia 30.09.2003, foi proferido voto pela Relatora acolhendo a preliminar de carncia de ao e extinguindo o processo sem julgamento do mrito em relao apelao de Apotex do Brasil Ltda., e o voto da revisora apreciando em blocos os agravos retidos da Apotex do Brasil Ltda. e Alberto Murray Neto, acolhendo ambos e extinguindo o processo sem julgamento do mrito (...), pediu vista o Des. Jos Milton Mendes de Sena (fl. 2.553, vol. 13). Prosseguindo o julgamento, na sesso do dia 04.11.2003, assim ficou registrado na respectiva certido: Acolheu-se por unanimidade o agravo retido em relao Apotex, extinguindo-se o processo sem conhecimento de mrito, rejeitando-se por maioria o agravo retido de Antnio Murray, em seguida suspendeu-se o julgamento do processo para designao de um Relator, para o julgamento do mrito (fl. 2.553, verso - vol. 13). Na sesso do dia 28.09.2004, foi o processo retirado de pauta para conferir oportunidade s partes de manifestao acerca de documentos juntados aos autos (fls. 2.620, 2.717-2.718, vol. 14).
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Designado novo relator, em virtude da aposentadoria da relatora originria, foi o feito mais uma vez submetido a julgamento, em 16.08.2005, tendo sido consignado o seguinte resultado parcial:
Avaliando a questo do reexame do agravo retido, admitiu por maioria rever o resultado, para rejeitar o agravo retido da Apotex do Brasil, reconhecida a sua legitimidade ao processo. Rejeitadas as preliminares de cerceamento de defesa e nulidade de sentena, por unanimidade, transferindo para o mrito o julgamento da terceira preliminar de falta de responsabilidade de Alberto Murray Neto, no mrito, o relator negou-se provimento aos recursos de Alberto Murray Neto, Apotex do Brasil e do BNB - Banco do Nordeste do Brasil S.A. - Aps o voto da revisora dando provimento aos recursos de: Alberto Murray Neto e do Banco do Nordeste do Brasil S.A., negando provimento ao recurso da Apotex do Brasil. O relator, reconsiderando seu voto aderiu a manifestao da revisora, para dar provimento aos recursos de Alberto Murray Neto e do Banco do Nordeste do Brasil S.A., mantendo a deciso que negou-se provimento ao recurso da Apotex do Brasil, aps o que pediu vista dos autos o Des. Eduardo Jorge - 3 julgador (fl. 2.840, verso, vol. 15).

Levado novamente em pauta, na sesso do dia 06.09.2005, foi concludo o julgamento do processo e lavrado o acrdo, nos seguintes termos:
Vistos, relatados e discutidos estes autos de Apelao Cvel n. 17.291-5/2003, de Salvador-BA, figurando como partes apelantes Banco do Nordeste do Brasil S/A, Apotex do Brasil Ltda. e Alberto Murray Neto, e apelados DPM - Bahia Distribuidora de Perfumaria e Medicamentos Ltda., R. B. Faria Laboratrios Ltda., Carlos de Souza Andrade, Geraldo Souza Andrade e Jos Patrocnio Andrade Filho. Acordam os Desembargadores componentes da Turma Julgadora da Segunda Cmara Cvel do Tribunal de Justia do Estado da Bahia, por maioria, vencido o Des. Eduardo Jorge Mendes de Magalhes, a colher novos votos e negar provimento ao agravo retido da Apotex do Brasil Ltda., reconhecida a sua legitimidade no processo. E por unanimidade: rejeitadas as preliminares de cerceamento de defesa e nulidade da sentena; transferido para o mrito o julgamento da 3 preliminar de falta de responsabilidade de Alberto Murray Neto. No mrito, deu-se provimento aos recursos de Alberto Murray Neto e do Banco do Nordeste do Brasil S/A, unanimidade, invertendo-se o nus da sucumbncia no particular; e negou-se provimento ao recurso da Apotex do Brasil Ltda., unanimidade, com a fixao de uma indenizao por danos morais em valor equivalente a 150 (cento e cinqenta) salrios mnimos, atualizvel, a partir desta data, segundo s variaes do INPC (fl. 2.846, vol. 15).

O arestou ficou assim ementado:


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Processo Civil. Apelao cvel. M administrao de sociedade. Dvida contrada. Danos sofridos. Responsabilidade configurada. Indenizao. Sentena procedente. 1. Caracterizada a direo temerria de empresa pelo controlador, e desta conduta acarretando danos para os scios minoritrios, age com acerto a sentena que condena o gestor ao pagamento de indenizao. 2. O mandatrio, por no agir em nome prprio, mas segundo as diretrizes e interesses do mandante, no responde pessoalmente pelos atos praticados. 3. No h ilicitude, em princpio, no ato de demandar em juzo contra aquele que figura contra avalista de ttulo de crdito. 4. Procedente o pedido de indenizao por danos morais, deve seu valor ser fixado segundo o prudente arbtrio do julgador, no se concebendo seja esta parcela indenizatria quantificada em sede de liquidao de sentena (fl. 2.845, vol. 15).

Os embargos de declarao opostos por Alberto Murray Neto (fls. 2.865-2.867, vol. 15) e pelo Banco do Nordeste do Brasil S.A. (fls. 2.878-2.879, vol. 15) foram acolhidos para fixar em valor equivalente a 50 (cinquenta) salrios mnimos os honorrios de sucumbncia devidos pela parte autora, solidariamente, a cada um dos referidos Embargantes (fl. 2.891, vol. 15). J os embargos de declarao opostos pela Apotex do Brasil Ltda. (fls. 2.8702.876, vol. 15) e pela DPM Bahia Distribuidora de Perfumaria e Medicamentos Ltda. (fls. 2.881-2.888, vol. 15) foram rejeitados. Eis a ementa do acrdo:
Processual Civil. Embargos de declarao em apelao cvel. Honorrios de sucumbncia. Parmetros. Art. 20, 4, CPC. Inexistncia de pontos contraditrios ou omissos no acrdo embargado. Pretenso de devoluo de matria. Impossibilidade. 1. Se a hiptese no contempla condenao, devem os honorrios de sucumbncia ser fixados segundo a apreciao eqitativa do julgador, como dispe o art. 20, 4, do CPC. 2. A estreita via dos embargos de declarao no autoriza a devoluo de matria j decidida (fl. 2.890, vol. 15).

Opostos novos embargos de declarao pelo Banco do Nordeste do Brasil S.A. (fls. 2.900-2.902, vol. 15), foram rejeitados (fls. 2.904-2.907, vol. 15). Nas razes do especial (fls. 2.924-2950, vol. 15), alega a ora recorrente violao dos seguintes dispositivos com as respectivas teses: (i) artigos 267, incisos V e VII, do Cdigo de Processo Civil e 31 da Lei n. 9.307/1996 porque teria o Tribunal de origem desconsiderado a clusula arbitral que regia o conflito entre as partes, bem como o processo resolvido pelo Tribunal Arbitral; (ii) artigos 46 e 47 do Cdigo de Processo Civil - ao argumento de que no h litisconsrcio necessrio entre a recorrente e o Banco do Nordeste do Brasil;
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(iii) artigos 463, 523, 556 e 557 do Cdigo de Processo Civil - entendendo no ser possvel a renovao do julgamento do agravo retido, cujo resultado j havia sido publicado; (iv) artigos 496, incisos I e II, 522 e 523 do Cdigo de Processo Civil - sustentando que o julgamento do agravo retido no se confunde com o julgamento da apelao; (v) artigo 462 do Cdigo de Processo Civil - defendendo a ausncia de questes novas aptas a interferir no julgamento realizado ou modificar os votos j proferidos no agravo retido; (vi) artigo 330 do Cdigo de Processo Civil - suscitando cerceamento do seu direito de defesa ao ser impedido de produzir provas, em especial, com relao : (1) cincia e anuncia dos Recorridos quanto a todos os atos praticados; (2) inexistncia de atos de m-gesto ou ilcitos; (3) inexistncia de prejuzos (fl. 2.931, vol. 15) e (vii) artigos 458, inciso II, e 535, inciso II, do Cdigo de Processo Civil - por negativa de prestao jurisdicional ao deixar o Tribunal de origem de se manifestar em sede de embargos declaratrios acerca de contradio apontada no julgado recorrido. Com as contrarrazes (fls. 3.079-3.092, vol. 16) e no admitido o recurso na origem (fls. 3.113-3.120, vol. 16), foi provido o recurso de agravo de instrumento para melhor exame do recurso especial em deciso da lavra do Ministro Ari Pargendler (fl. 3.147, vol. 16). o relatrio. VOTO O Sr. Ministro Ricardo Villas Bas Cueva (Relator): No merecem acolhida as pretenses da recorrente. Da alegada negativa de prestao jurisdicional De incio, invivel o acolhimento da pretenso recursal no tocante ao art. 535, inciso II, do Cdigo de Processo Civil. Segundo a recorrente, o Tribunal de origem teria partido da premissa (equivocada) de que o processo arbitral tinha causa de pedir diferente do processo judicial (fl. 2.947, vol. 15). Logo, no poderia, no seu entendimento ter adotado como razo de decidir as concluses do laudo arbitral (fl. 2.948, vol. 16).

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Sob sua tica, referida contradio enseja ausncia de fundamentos e deveria ter sido sanada em sede de embargos declaratrios. O que se verifica dos autos, entretanto, que o Tribunal de origem motivou adequadamente sua deciso, solucionando a controvrsia com a aplicao do direito que entendeu cabvel hiptese. No h falar, portanto, em negativa de prestao jurisdicional apenas pelo fato de o acrdo recorrido ter decidido em sentido contrrio pretenso da parte. Sobre o tema, o seguinte precedente:
Civil e Processual Civil. Agravo regimental em agravo de instrumento. Embargos de declarao. Negativa de prestao jurisdicional. (...) 1. No h falar em negativa de prestao jurisdicional nos embargos de declarao, se o Tribunal de origem enfrenta a matria posta em debate na medida necessria para o deslinde da controvrsia, ainda que sucintamente. A motivao contrria ao interesse da parte no se traduz em maltrato ao art. 535 do CPC (...). (AgRg no Ag n. 1.160.319-MG, Rel. Ministro Vasco Della Giustina (Desembargador convocado do TJ-RS), Terceira Turma, julgado em 26.04.2011, DJe 06.05.2011).

Pelas mesmas razes, no o caso de ausncia de fundamentao a ensejar a nulidade do julgado por contrariedade ao art. 458, inciso II, do CPC, mas, sim, motivao contrria aos interesses da recorrente. Quanto ao tema, h muito se encontra pacificada a jurisprudncia desta Corte no sentido de que, se os fundamentos do acrdo no se mostram suficientes ou corretos na opinio do recorrente, no quer dizer que eles no existam. No pode confundir ausncia de motivao com fundamentao contrria aos interesses da parte (AgRg no Ag n. 56.745-SP, Rel. Ministro Cesar Asfor Rocha, Primeira Turma, julgado em 16.11.1994, DJ 12.12.1994 p. 34.335). Da ausncia de prequestionamento No tocante ao contedo normativo do art. 330 do Cdigo de Processo Civil, no foi objeto de debate pelas instncias ordinrias, sequer de modo implcito, apesar de opostos embargos de declarao. Com efeito, o Tribunal de origem, em sede de embargos declaratrios, instado a se manifestar acerca da nulidade do processo em funo do julgamento
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antecipado da lide, anotou tratar-se a irresignao de autntica inovao, uma vez que no foi suscitado na apelao qualquer cerceamento ao princpio da ampla defesa, do qual corolrio o direito produo de provas (fl. 2.896, vol. 15). Por esse motivo, ausente o prequestionamento, incide o disposto na Smula n. 211 do STJ: Inadmissvel recurso especial quanto questo que, a despeito da oposio de embargos declaratrios, no foi apreciada pelo Tribunal a quo. Do apontado vcio no julgamento Nas razes do especial, a recorrente defende a tese de que o julgamento do agravo retido no se confunde com o da apelao, de modo que impossvel a renovao do julgamento do agravo retido, cujo resultado j havia sido anunciado publicamente. A teor do art. 556 do Cdigo de Processo Civil, Proferidos os votos, o presidente anunciar o resultado do julgamento, designando para redigir o acrdo o relator, ou, se este for vencido, o autor do primeiro voto vencedor. Este Superior Tribunal, interpretando referido dispositivo, firmou orientao no sentido de que, nos rgos colegiados dos Tribunais, o julgamento se encerra com a proclamao do resultado final, aps a coleta de todos os votos. Enquanto no encerrado o julgamento, qualquer dos seus membros, inclusive o relator, pode retificar o voto anteriormente proferido. Nesse sentido:
Processual Civil. Recurso especial. Retificao do voto aps proclamado o resultado do julgamento. Impossibilidade. 1. O Superior Tribunal de Justia firmou sua jurisprudncia no sentido de que, nos rgos colegiados dos Tribunais, o julgamento se encerra com a proclamao do resultado final, aps a coleta de todos os votos. Enquanto tal no ocorrer, pode qualquer dos seus membros, inclusive o relator, retificar o voto anteriormente proferido. Nesse sentido so os seguintes precedentes: HC n. 22.214-SP, 5 Turma, Rel. Min. Jos Arnaldo da Fonseca, DJ 25.11.2002, p. 250; REsp n. 351.881-PB, 3 Turma, Rel. Min. Castro Filho, DJ 07.06.2004, p. 216; REsp n. 258.649-PR, 1 Turma, Rel. Min. Teori Albino Zavascki, DJ 13.09.2004, p. 173; HC n. 64.835-RJ, 5 Turma, Rel. Min. Felix Fischer, DJ 13.08.2007, p. 393; REsp n. 1.080.189-MG, 1 Turma, Rel. Min. Francisco Falco, DJe 20.10.2008; AgRg no REsp n. 704.775-SC, 4 Turma, Rel. Min. Luis Felipe Salomo, DJe 29.03.2010. 2. Recurso especial provido.
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(REsp n. 1.086.842-PE, Rel. Ministro Mauro Campbell Marques, Segunda Turma, julgado em 14.12.2010, DJe 10.02.2011). Agravo regimental no Resp. Processual Civil. Execuo provisria de ttulo executivo judicial constitudo em ao rescisria. Liquidao por arbitramento processada no Tribunal de Justia. Quantum debeatur. Critrio utilizado na percia. Voto divergente. Embargos infringentes conhecidos e providos. Impossibilidade de modificao do julgamento aps proclamao do resultado. Ofensa aos artigos 463 e 556 do CPC configurada. Agravo regimental ao qual se nega provimento. 1. Acolhidos os embargos infringentes, por meio dos quais o Tribunal resolveu apreciar a impugnao, determinando que fosse feita nova percia por entender que o laudo pericial, que serviu de base para os clculos de liquidao, no se ateve ao decidido no acrdo da ao rescisria, no poderia o Tribunal recorrido, aps a proclamao daquele julgamento, proceder sua modificao, sob pena de ofensa aos artigos 463 e 556 do CPC. 2. Agravo regimental a que se nega provimento. (AgRg no REsp n. 704.775-SC, Rel. Ministro Luis Felipe Salomo, Quarta Turma, julgado em 04.03.2010, DJe 29.03.2010). Administrativo. Processo Civil. Ao indenizatria contra a Fazenda Pblica. Prazo quinquenal. Retificao de voto pelo relator. Possibilidade, at a proclamao do resultado do julgamento. 1. Nos rgos colegiados dos Tribunais, o julgamento se encerra com a proclamao do resultado final, aps a coleta de todos os votos. Enquanto tal no ocorrer, pode qualquer dos seus membros, inclusive o relator, retificar o voto anteriormente proferido. (...) 3. Recurso especial desprovido. (REsp n. 258.649-PR, Rel. Ministro Teori Albino Zavascki, Primeira Turma, julgado em 17.08.2004, DJ 13.09.2004, p. 173).

A doutrina corrobora tal posicionamento ensinando que, enquanto no concludo o julgamento, qualquer magistrado integrante do rgo colegiado poder modificar o seu voto, inclusive quanto a questes preliminares j apreciadas. A propsito, NERY e NERY, em seus comentrios:
Qualquer juiz do rgo colegiado poder alterar o seu voto, enquanto no terminado o julgamento. Isto pode ocorrer inclusive quanto matria preliminar, se for de ordem pblica. Isto porque a questo de ordem pblica no est
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sujeita precluso do CPC 471, de sorte que, a qualquer tempo, enquanto no terminado o julgamento, o juiz pode voltar atrs e mudar o seu voto quanto preliminar de ordem pblica ou quanto ao prprio mrito do recurso ou ao originria. A mudana de voto pode ser feita at o momento imediatamente anterior proclamao do resultado. Anunciado o resultado, tem-se por terminado o julgamento e no poder mais haver alterao de voto (Cdigo de Processo Civil comentado, 11. ed. So Paulo: RT, 2010, p. 1.008).

Conclui-se, portando, que at a proclamao do resultado da votao de todas as questes suscitadas nos recursos submetidos ao colegiado vivel a retificao dos votos sem nenhuma afronta aos dispositivos apontados como malferidos. Da porque no h falar em proclamao de resultado parcial do julgamento coletivo aperfeioando-se este, to somente, com a proclamao do resultado final acerca de todas as questes debatidas: preliminares e de mrito. Sobre o ponto, oportuna a anotao de Humberto Theodoro Jnior:
H dois atos de publicao no julgamento colegiado de Tribunal: o primeiro se d quando se completa a votao e o presidente proclama, na sesso de julgamento, o resultado a que a Turma julgadora chegou (isto , a concluso do acrdo); nesse momento se tem por cumprida e acabada a prestao jurisdicional a cargo do Tribunal, motivo pelo qual no mais podero os juzes alterar seus votos. O segundo ato de publicao se d depois que o relator redige o texto do acrdo j proclamado na sesso pblica de julgamento, e consiste na divulgao das respectivas concluses pela imprensa oficial (art. 564). (...) (Cdigo de Processo Civil anotado. Rio de Janeiro: Forense, 2011, p. 647).

No caso dos autos, houve renovao do julgamento do agravo retido, aps sucessivas suspenses do julgamento - primeiro em razo de pedido de vista, depois em virtude da aposentadoria da relatora originria e, por ltimo, para conferir s partes oportunidade de manifestao acerca de documentos juntados aos autos -, ocasio em que foram colhidos novos votos e alterado o resultado do julgamento do agravo retido. Somente na sesso seguinte foi efetivamente concludo o julgamento de todas as questes e proclamado o resultado final do acrdo, conferindo publicidade ao julgamento colegiado. O fato de tratar-se, no caso concreto, de matria arguida em sede de agravo retido no apresenta nenhuma particularidade apta a afastar o referido entendimento.
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que o agravo retido, apesar de constituir recurso distinto da apelao, com objeto e fundamento prprios, possui, a teor do art. 523, 1, do Cdigo de Processo Civil, sua apreciao condicionada no s reiterao expressa nas razes ou na resposta da apelao, mas tambm prpria admissibilidade do recurso de apelao. Nesse rumo:
Recurso especial. Negativa de prestao jurisdicional. Matria suscitada em momento inoportuno. Inexistncia. Embargos de declarao intempestivos. Impugnao via agravo retido. Apelao extempornea. Recursos no conhecidos. Tempestividade dos aclaratrios. Matria preclusa. Recurso improvido. (...) 2. Agravo retido. Ausncia de autonomia recursal. Apreciao pela Corte originria. Condio: conhecimento da apelao. Relao de dependncia do agravo retido para com o apelo. 3. Apelao intempestiva no conhecida pelo Tribunal de origem. Consequncia: no conhecimento da matria deduzida no agravo retido extemporaneidade dos aclaratrios. 4. Intempestividade dos embargos de declarao. Impugnao por meio de agravo retido. A simples interposio do agravo retido no tem o condo de tornar os embargos de declarao tempestivos, porquanto no h no ordenamento jurdico regra que confira tal efeito ao agravo apresentado na modalidade retida. 5. Agravo retido. Interrupo de prazo. Inocorrncia. Somente os aclaratrios interpostos tempestivamente possuem a aptido de interromper o prazo recursal. In casu, os motivos que conduziram a extemporaneidade dos embargos de declarao no foram apreciados pelo Tribunal a quo. 6. Recurso improvido. (REsp n. 709.426-BA, Rel. Ministro Vasco Della Giustina (Desembargador convocado do TJ-RS), Terceira Turma, julgado em 07.10.2010, DJe 20.10.2010).

A respeito, a doutrina de Jos Carlos Barbosa Moreira:


(...) o agravo retido, j se registrou, no est sujeito a desero. Se, todavia, deserta ficar a apelao, e por isso no subir ao Tribunal, claro que tampouco subir o agravo. O mesmo se dir de qualquer outra hiptese em que a apelao tenha barrada a sua marcha no juzo a quo. Por outro lado, mesmo que a apelao suba, o agravo retido no ser apreciado se daquela no puder conhecer o rgo ad quem: nesse caso, com efeito, a sentena haver transitado em julgado no momento em que ocorreu a causa de inadmissibilidade (...), e nenhum sentido teria reexaminar a soluo de questo incidente. Significa isso que, embora o
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agravo deva em princpio ser julgado antes da apelao (preliminarmente, reza o texto), dele no se ocupar o Tribunal sem antes certificar-se de que a apelao admissvel (Comentrio ao Cdigo de Processo Civil. v. 5. 11. ed. Rio de Janeiro: Forense, 2009, p. 504-505).

Nessa linha, os ensinamentos de Pontes de Miranda, com as atualizaes de Srgio Bermudes:


Se no houver apelao, o agravo retido no subsiste, mas ele se julga antes dela, de sorte que primeiro se decide o agravo e depois a apelao. Pode, entretanto, ocorrer a necessidade de se verificar se, efetivamente, se interps apelao vlida ou eficaz, como no acontecer na hiptese de inexistncia dela (v.g., juntou-se aos autos, por equvoco, a apelao interposta de outra sentena), da sua intempestividade, ou de desistncia. Se houve fato ou ato processual suscetvel de apagar a apelao, ou se apelao no se interps, incumbe a verificao dessas circunstncias, antes do julgamento do agravo, cujo conhecimento pressupe a apelao (Comentrios ao Cdigo de Processo Civil. t. 7. Rio de Janeiro: Forense, 1999, p. 244).

O agravo retido constitui, portanto, matria preliminar ao julgamento da apelao, de modo que se encontra intimamente vinculado ao seu julgamento (nesse sentido, cite-se ainda: BUENO, Cassio Scarpinella. Curso Sistematizado de Direito Processual Civil. v. 5. 2. ed. So Paulo: Saraiva, 2010, p. 175; FERREIRA FILHO, Manoel Caetano. Comentrios ao Cdigo de Processo Civil. v. 7. So Paulo: RT, 2001, p. 215, e MARQUES, Jos Frederico. Instituies de Direito Processual Civil. v. 4. Campinas: Millennium, 1999, p. 198). Nesse contexto, nada impedia mesmo os julgadores integrantes da Segunda Cmara Cvel do Tribunal de Justia do Estado da Bahia de, apresentado novamente o processo, aps a suspenso da sesso, renovar o julgamento do agravo retido e rejeit-lo. Da clusula compromissria e do laudo arbitral Segundo a recorrente, teriam as instncias ordinrias desconsiderado a clusula arbitral que regia o conflito entre as partes, bem como o laudo arbitral, que, se respeitados, ensejariam a extino do processo sem resoluo do mrito, a teor do que dispe o art. 267, incisos V e VII, do Cdigo de Processo Civil. A seu ver, a clusula VIII (Item n. 8.10) do contrato de transferncia de cotas societrias e a clusula X (Item n. 10.2) do contrato de cotistas determinam
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que os conflitos entre as litigantes devem ser resolvidos mediante arbitragem perante a Cmara de Comrcio Brasil/Canad (fl. 2.932, vol. 15). Tambm argumenta que foi reproduzida perante o Poder Judicirio rigorosamente a mesma demanda (fl. 2.934, vol. 15) resolvida pelo Tribunal Arbitral. certo que aps o advento da Lei n. 9.307/1996 - Lei de Arbitragem, a eleio da conveno de arbitragem, seja na modalidade de clusula compromissria seja na de compromisso arbitral, passou a afastar, obrigatoriamente, a soluo judicial do conflito. Da porque o art. 267, inciso VII, do Cdigo de Processo Civil passou a prever a extino do processo sem resoluo de mrito diante da existncia de conveno de arbitragem. Nesse sentido, a lio de Carlos Alberto Carmona:
At o advento da Lei n. 9.307/1996, somente o compromisso arbitral teria o condo de instituir o juzo arbitral. Exceo feita s hipteses tratadas na Conveno de Genebra, a clusula compromissria, sempre tida entre ns como mero pacto de contrahendo, no servia para afastar a competncia do juiz togado, e muito menos tinha o condo de instituir o juzo arbitral: quando muito, serviria para obrigar a parte renitente a celebrar compromisso arbitral, da seu inafastvel carter de pr-contrato, que para muitos no gerava efeito algum. A nova lei pe fim a este estado de coisas, tratando num mesmo captulo - e sob a mesma rubrica - tanto a clusula como o compromisso. A mudana no apenas formal, como se percebe, pois doravante tanto a clusula como o compromisso so aptos a afastar a jurisdio estatal e a instituir a arbitragem, sendo de insistir que no h mais obrigatoriedade de firmarem os litigantes um compromisso arbitral; (...) (Arbitragem e Processo. 2. ed. So Paulo: Atlas, 2004, p. 87).

Esta Corte j teve a oportunidade de se manifestar nesse sentido:


Processual Civil. Recurso especial. Clusula arbitral. Lei de Arbitragem. Aplicao imediata. Extino do processo sem julgamento de mrito. Contrato internacional. Protocolo de Genebra de 1923. - Com a alterao do art. 267, VII, do CPC pela Lei de Arbitragem, a pactuao tanto do compromisso como da clusula arbitral passou a ser considerada hiptese de extino do processo sem julgamento do mrito. - Impe-se a extino do processo sem julgamento do mrito se, quando invocada a existncia de clusula arbitral, j vigorava a Lei de Arbitragem, ainda
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que o contrato tenha sido celebrado em data anterior sua vigncia, pois, as normas processuais tm aplicao imediata. - Pelo Protocolo de Genebra de 1923, subscrito pelo Brasil, a eleio de compromisso ou clusula arbitral imprime s partes contratantes a obrigao de submeter eventuais conflitos arbitragem, ficando afastada a soluo judicial. - Nos contratos internacionais, devem prevalecer os princpios gerais de direito internacional em detrimento da normatizao especfica de cada pas, o que justifica a anlise da clusula arbitral sob a tica do Protocolo de Genebra de 1923. Precedentes. Recurso especial parcialmente conhecido e improvido. (REsp n. 712.566-RJ, Rel. Ministra Nancy Andrighi, Terceira Turma, julgado em 18.08.2005, DJ 05.09.2005, p. 407). Processual Civil. Arbitragem. Obrigatoriedade da soluo do litgio pela via arbitral, quando existente clusula previamente ajustada entre as partes neste sentido. Inteligncia dos arts. 1, 3 e 7 da Lei n. 9.307/1996. Precedentes. Provimento neste ponto. Alegada ofensa ao art. 535 do CPC. No ocorrncia. Recurso especial parcialmente provido. (REsp n. 791.260-RS, Rel. Ministro Paulo Furtado (Desembargador convocado do TJ-BA), Terceira Turma, julgado em 22.06.2010, DJe 1.07.2010).

Ocorre que, no caso dos autos, o Tribunal de origem, luz da prova dos autos e dos termos das clusulas contratuais, concluiu que (i) a clusula compromissria firmada entre as partes no afastou a soluo judicial do conflito nos moldes como colocado na presente ao e (ii) no h identidade entre a causa de pedir e o pedido da presente ao de indenizao e a matria submetida ao juzo arbitral. o que se extrai da leitura do voto condutor do acrdo, merecendo destaque os seguintes trechos:
Melhor analisando o feito, entendo que o agravo retido interposto pela apelante Apotex no merece provimento, com o que revejo posio j externada anteriormente. E assim o fao por estar absolutamente convencido de que a clusula compromissria firmada entre os Apelados e a apelante Apotex no afasta do Poder Judicirio a apreciao do conflito colocado nesta ao. Isso porque enquanto a clusula compromissria reservou para o juzo arbitral a competncia para conhecer e julgar conflitos decorrentes de obrigaes contratuais ajustadas no contrato de quotistas, a causa de pedir dos ora Apelados gira em

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torno de potencial violao, por parte dos Apelantes, lei e ao contrato social, o que redundaria na prtica de ato ilcito ensejador de responsabilidade civil, cuja procedncia, alis, foi reconhecida pelo juzo a quo. No bastasse a ausncia de identidade entre a causa de pedir e pedido desta demanda e do conflito que resultou na instalao do juzo arbitral, foroso reconhecer, como muito bem observou o Prof. Humberto Theodoro Jnior em seu parecer, que pelo menos em um ponto pode se dizer que existe litisconsrcio necessrio unitrio que estaria a impedir que a sentena arbitral produzisse efeitos vlidos: quanto responsabilidade contratual dos scios administradores antigos ou novos em face do financiamento celebrado com o Banco do Nordeste. De fato, se o que se pretendeu declarar na sentena arbitral foi a titularidade passiva de uma relao obrigacional que tem por credor a instituio financeira que sequer foi intimada a aceitar o compromisso arbitral, no se pode recusar a existncia de um litisconsrcio necessrio-unitrio desrespeitado e capaz de retirar toda a validade da sentena (fl. 2.849, vol. 15) (grifo nosso).

Nesse contexto, o que se v que as concluses da Corte de origem acerca da inaplicabilidade da clusula compromissria ao caso dos autos, bem como da ausncia de identidade entre a causa de pedir e pedido desta ao de indenizao e o conflito que gerou a instalao do juzo arbitral, decorreram inquestionavelmente do exame das clusulas insertas no acordo de quotistas e da anlise do conjunto probatrio dos autos. A reviso desse entendimento procedimento inadmissvel no mbito do recurso especial, nos termos das Smulas n. 5 e n. 7-STJ. Ante todo o exposto, conheo em parte do recurso especial e, nessa parte, nego-lhe provimento. o voto. VOTO O Sr. Ministro Massami Uyeda (Relator): Srs. Ministros, cumprimentando os eminentes Advogados pelas sustentaes orais, j havia tido conhecimento prvio do voto do eminente Relator. Acuso o recebimento dos memoriais, mas a deciso aqui apresentada pelo Sr. Ministro Relator consentnea com o meu entendimento. Conheo em parte do recurso especial, mas nego-lhe provimento.

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RECURSO ESPECIAL N. 1.106.625-PR (2008/0259499-7) Relator: Ministro Sidnei Beneti Recorrente: Mauricio Urbanetz Advogado: Suzana Valenza Manocchio e outro(s) Recorrido: Nelson Leandro de Souza Advogado: Fernanda Fortunato Mafra e outro(s)

EMENTA Direito Civil. Teoria dos atos jurdicos. Invalidades. Ttulo executivo extrajudicial. Notas promissrias. Agiotagem. Princpio da conservao dos atos e dos negcios jurdicos reduo dos juros aos parmetros legais com conservao do negcio jurdico. 1. - A ordem jurdica harmnica com os interesses individuais e do desenvolvimento econmico-social. Ela no fulmina completamente os atos que lhe so desconformes em qualquer extenso. A teoria dos negcios jurdicos, amplamente informada pelo princpio da conservao dos seus efeitos, estabelece que at mesmo as normas cogentes destinam-se a ordenar e coordenar a prtica dos atos necessrios ao convvio social, respeitados os negcios jurdicos realizados. Deve-se preferir a interpretao que evita a anulao completa do ato praticado, optando-se pela sua reduo e reconduo aos parmetros da legalidade. 2. - O Cdigo Civil vigente no apenas traz uma srie de regras legais inspiradas no princpio da conservao dos atos jurdicos, como ainda estabelece, clusula geral celebrando essa mesma orientao (artigo 184) que, por sinal, j existia desde o Cdigo anterior (artigo 153). 3. - No contrato particular de mtuo feneratcio, constatada, embora a prtica de usura, de rigor apenas a reduo dos juros estipulados em excesso, conservando-e contudo, parcialmente o negcio jurdico (artigos 591, do CC/2002 e 11 do Decreto n. 22.626/1933). 4. - Recurso Especial improvido.
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ACRDO Vistos, relatados e discutidos os autos em que so partes as acima indicadas, acordam os Ministros da Terceira Turma do Superior Tribunal de Justia, por unanimidade, negar provimento ao recurso especial, nos termos do voto do(a) Sr(a). Ministro(a) Relator(a). Os Srs. Ministros Paulo de Tarso Sanseverino, Ricardo Villas Bas Cueva e Massami Uyeda votaram com o Sr. Ministro Relator. Ausente, justificadamente, a Sra. Ministra Nancy Andrighi. Braslia (DF), 16 de agosto de 2011 (data do julgamento). Ministro Sidnei Beneti, Relator
DJe 09.09.2011

RELATRIO O Sr. Ministro Sidnei Beneti: 1. - Mauricio Urbanetz interpe recurso especial com fundamento nas alneas a e c do inciso III do artigo 105 da Constituio Federal, contra acrdo proferido pelo Tribunal de Justia do Estado do Paran, Relator o Desembargador Hlio Henrique Lopes Fernandes Lima, cuja ementa ora se transcreve (fls. 117-118):
Apelao cvel. Embargos execuo. Ttulo executivo extrajudicial. Notas promissrias. Sentena extra petita. Inocorrncia. Agiotagem. Decretao de nulidade da execuo. Desnecessidade. Reduo. Valor da execuo. Sucumbncia recproca. Inocorrncia. Pedido sucessivo. Recurso parcialmente provido. 1 - O Juzo monocrtico no deixou de apreciar todas as questes levantadas, bem como no decidiu alm do pedido, no ultrapassando os limites da ao. 2 - O reconhecimento da prtica da agiotagem, por si s, no implica na nulidade das notas promissrias objeto da execuo, haja vista a possibilidade de anulao da cobrana de juros usurrios com a reduo da execuo a medida legal. 3 - O valor de R$ 1.808,00 (um mil, oitocentos e oito reais) no representa o valor do primeiro emprstimo realizado, eis que resulta do valor principal acrescido dos juros remuneratrios. Assim, merece reforma a r. sentena, a fim de que sejam considerados os valores originalmente contratados. 4 - No h que se falar em sucumbncia recproca quando, havendo pedido sucessivo, um deles deferido na ntegra.

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Jurisprudncia da TERCEIRA TURMA

2. - O Recorrente alega que as trs notas promissrias que instruem a execuo contra ele intentada pelo Recorrido so nulas, porque contm a juros superiores queles legalmente permitidos em verdadeira caracterizao de agiotagem. 3. - Segundo sustenta, o Tribunal de origem, ao deixar de anular os ttulos em questo e autorizar o prosseguimento da execuo pelo valor real da dvida, com excluso dos juros abusivos, teria violado os artigos 1 do Decreto n. 22.626/1933, que tratam de limitao de juros remuneratrios, o artigo 145, II, do Cdigo Civil de 1916, aplicvel a espcie, que afirma ser nulo o ato jurdico quando ilcito for o seu objeto e o artigo 11 do referido Decreto n. 22.626/1933, nos termos do qual deve ser considerado nulo de pleno direito o contrato celebrado com infrao das disposies contidas naquela norma. o relatrio. VOTO O Sr. Ministro Sidnei Beneti (Relator): 4. - Mauricio Urbanetz ops embargos execuo proposta Nelson Leandro de Souza, alegando, basicamente, que as notas promissrias indicadas como ttulos executivos seriam nulas. Isso porque espelhavam um mtuo celebrado entre particulares no qual estipulados juros ilegais, caracterizadores de agiotagem. Nesses embargos requereu (fls. 13):
b) o reconhecimento da nulidade das notas promissrias emitidas pelo Embargante e o acolhimento destes embargos para o fim de ser julgada extinta a execuo promovida com base nelas. c) quanto menos, pede, sucessivamente, o acolhimento destes embargos para o fim de ser reconhecida a nulidade das promissrias e reduzida a dvida nelas estampadas para o valor originariamente emprestado, delas exclundo-se os juros cobrados pelo Embargado.

5. - A sentena julgou procedente em parte os embargos, para, sem anular as promissrias, determinar o prosseguimento da execuo, mediante reclculo da obrigao, com excluso dos juros abusivos (fls. 66-68). 6. - O Tribunal de origem deu parcial provimento apelao do embargante, apenas para esclarecer que, como havia sido acolhido o pedido sucessivo por ele formulado, os nus de sucumbncia deveriam correr inteiramente por conta do exequente embargado. Quanto ao mais, manteve a sentena.
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7. - Em sede de recurso especial procura, como relatado, ver reconhecida a nulidade do negcio jurdico firmado com a consequente anulao das notas promissrias. 8. - A Lei da Usura (Decreto n. 22.626/1933) em seu artigo 1, probe expressamente a estipulao de juros superiores ao dobro da taxa legal. Ao tempo do Cdigo Civil de 1916, essa taxa legal era aquela prevista no artigo 1.062 daquele diploma, de 0,5% ao ms. Conclui-se, assim, que eram tidos por usurrios e, portanto, contrrios lei, os juros estipulados acima a 1% ao ms (12% ao ano). 9. - As instncias de origem, reconhecendo a verossimilhana das alegaes apresentadas pelo embargante, concluram de forma definitiva pela existncia dessa ilegalidade. 10. - Nos termos do artigo 145, II, do Cdigo Civil de 1916 e do artigo 166, II, do Cdigo vigente, nulo o ato jurdico (lato sensu) quando ilcito for o seu objeto. 11. - No se discute, nesta sede, questes de ordem processual, como a possibilidade de prosseguimento do processo de execuo com base em ttulos que tenham sido parcialmente desconstitudos judicialmente. Importa saber, nesta oportunidade, se a invalidao do ato jurdico que tenha um objeto ilcito medida que se impem de forma total e inafastvel ou se, tal como decidiu o Tribunal de origem, possvel, de alguma forma, salv-lo. 12. - De incio preciso ter presente que a ordem jurdica no inimiga dos interesses individuais e do desenvolvimento econmico-social. Ela no fulmina completamente os atos que lhe so desconformes em qualquer extenso. A teoria dos negcios jurdicos, amplamente informada pelo princpio da conservao dos negcios jurdicos, determina que mesmo as regras cogentes existem apenas ordenar e coordenar a prtica dos atos necessrios ao convvio social. Por isso o ordenamento somente sanciona quando e na medida em que os valores ou interesses impregnados na norma o exijam. No se pode esquecer que contrato apenas a veste jurdica de uma operao econmica, pelo que sobreleva o interesse da prpria coletividade na manuteno dos efeitos dos negcios jurdicos realizados com vistas estabilidade social e segurana jurdica. Sempre que possvel, portanto, deve-se evitar a anulao completa do ato praticado, reduzindo-o ou reconduzindo-o aos parmetros da legalidade.
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13. - O Cdigo Civil, por exemplo, est impregnado de dispositivos que celebram o princpio da conservao dos atos jurdicos. Muito alm de um punhado esparso e assistemtico de regras inspiradas em uma mesma orientao, a preocupao com a manuteno dos atos jurdicos aproveitveis foi encarecida pelo legislador de forma expressa e genrica ao dispor, no captulo V do Cdigo, intitulado Da Invalidade do Negcio Jurdico que Respeitada a inteno das partes, a invalidade parcial de um negcio jurdico no o prejudicar na parte vlida, se esta for separvel (artigo 184). Essa orientao j existia, por sinal, desde o Cdigo Civil anterior, que, em seu artigo 153, dispunha: A nulidade parcial de um ato no o prejudicar na parte vlida, se esta for separvel. 14. - No caso dos autos, a petio dos embargos execuo narra que o recorrente tomou o emprstimo em questo para atender necessidade premente da empresa de engenharia e consultoria de que scio. Nessa situao lembra-se logo do artigo 157 do Cdigo, que estabelece como hiptese de anulabilidade do negcio jurdico a figura da leso, assim compreendida como a assuno de obrigao manifestamente desproporcional em razo de necessidade premente ou de inexperincia. O pargrafo 2 desse mesmo dispositivo, nitidamente inspirado no princpio da conservao dos atos jurdicos, preceitua que No se decretar a anulao do negcio, se for oferecido suplemento suficiente, ou se a parte favorecida concordar com a reduo do proveito. 15. - Dentre as inmeras hipteses concretizadoras desse princpio, merece destaque especial o instituto conhecido como converso substancial do negcio jurdico previsto nos artigos 169 e 170 do Cdigo:
Art. 169. O negcio jurdico nulo no suscetvel de confirmao, nem convalesce pelo decurso do tempo. Art. 170. Se, porm, o negcio jurdico nulo contiver os requisitos de outro, subsistir este quando o fim a que visavam as partes permitir supor que o teriam querido, se houvessem previsto a nulidade.

16. - Na hiptese em testilha no h elementos para afirmar com segurana que os juros estipulados no contrato podem ser reduzidos aos patamares legais com base no instituto da converso, sobretudo porque no se tem como apurar se o mutuante teria celebrado o negcio nesses termos. 17. - Tambm no possvel afirmar que o negcio deve ser preservado com base no 2, do artigo 157, porque no se tem notcia de que o mutuante tenha
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concordado com a reduo do proveito. Muito pelo contrrio, na impugnao aos embargos, ele pleiteou pela improcedncia total dos pedidos ali formulados. 18. - Com efeito, mesmo em relao regra do artigo 184, no se tem uma subsuno perfeita, do fato norma, porque no possvel afirmar que o mtuo em questo teria uma parte vlida e outra invlida. O valor dos juros, com efeito, da essncia da espcie contratual destacada, elemento estruturante do contrato e no pode ser cindido em partes. ZENO VELOSO, a respeito do tema, ensina que a reduo do negcio jurdico s sua parte vlida no pode ocorrer quando sobressair um aspecto unitrio do ato. Isto , quando patente que as partes somente o teriam ajustado se fosse vlido em seu conjunto, consequentemente no admitindo seu fracionamento. Nessas hipteses prevalecer o reconhecimento da nulidade de todo o negcio (VELOSO, Zeno. Invalidade do negcio jurdico. Belo Horizonte: Del Rey, 2002. p. 95). Na mesma linha, MARCOS BERNARDES DE MELLO entende que mesmo que a separao do negcio em partes seja possvel objetivamente, a finalidade do negcio no pode ser desfigurada pela reduo, entendendo que, nesse caso, a invalidade total ser a regra (MELLO, Marcos Bernardes. Teoria do fato jurdico: plano da validade. So Paulo: Saraiva, 2000. p. 64). 19. - Em todo caso, sem dvida mesmo quando afastada a aplicao desses dispositivos, ainda restaria regra do artigo 591, que, de forma expressa, autoriza a reduo dos juros pactuados em excesso (por particulares), independentemente do que teriam as partes convencionado se soubesses da ilegalidade que inquinava o contrato. Confira-se:
Art. 591. Destinando-se o mtuo a fins econmicos, presumem-se devidos juros, os quais, sob pena de reduo, no podero exceder a taxa a que se refere o art. 406 (...).

20. - Nem se diga que o artigo 591 do Cdigo Civil de 2002 seja inaplicvel ao caso presente, porque celebrado o do negcio jurdico poca da vigncia do Cdigo anterior. O comando legal em questo apenas a explicitao de um princpio jurdico que j existia, como visto, desde o Codex passado (artigos 148 e 153, por exemplo). No por outro motivo se admite, por exemplo, desde h muito, a reviso dos contratos de mtuo bancrio para reduo de encargos abusivos, como juros de mora superiores taxa legal, correo monetria por ndice no autorizado,
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cumulao de comisso de permanncia com correo monetria etc. Nesses casos sempre se admitiu a declarao de nulidade parcial do contrato, com manuteno das partes vlidas e na proporo em que eram vlidas. 21. - E, para aplacar qualquer dvida, quanto possibilidade de reduo dos juros aos patamares legais, cumpre conferir o que dispe o artigo 11 do Decreto n. 22.626/1933, curiosamente apontado violado pelo prprio recorrente.
Art. 11. O contrato celebrado com infrao desta lei nulo de pleno direito, ficando assegurado ao devedor a repetio do que houver pago a mais.

Ora, se ao devedor assegurada a repetio do que houver pago a mais porque o que foi corretamente, dentro do que autorizado pela norma, no deve ser repetido. E se no deve ser repetido porque deve ser mantido. Se a lei tivesse imposto a anulao de todo o negcio jurdico ela teria dito que a infrao aos seus termos implicaria a resoluo do contrato, com restituio das partes ao estado anterior. No foi isso, porm, o que o legislador disse. L-se na norma, repita-se, que ser repetido, isto , devolvido, apenas o que foi pago a maior. 22. - Ante o exposto, nega-se provimento ao Recurso Especial.

RECURSO ESPECIAL N. 1.110.506-DF (2008/0274511-0) Relator: Ministro Sidnei Beneti Recorrente: Evandro Diniz Cotta e outros Advogado: Jos Carlos de Almeida e outro(s) Recorrido: Caixa de Previdncia dos Funcionrios do Banco do Brasil Previ Advogado: Carolina Carvalhais Vieira de Melo e outro(s)

EMENTA Direito Civil. Previdncia privada. Reserva de poupana. Execuo. Atualizao da dvida.
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1. - Os ndices previstos para juros e correo monetria pelo estatuto da empresa de previdncia privada s podem incidir durante o perodo da contratualidade. Isso precisamente porque o contrato j previa que, at o desligamento do plano, as contribuies pessoais vertidas pelos associados deveriam ser reajustadas por esses ndices. 2. - Aps o trmino do contrato, no podem ser aplicados os ndices estipulados pelas partes com exclusividade para o perodo de vigncia do contrato. Depois do desligamento dos associados, devem ser aplicados, a depender da situao, quando to-somente, os juros de mora no ndice legal e a correo monetria oficial. 3. - Recurso especial improvido. ACRDO Vistos, relatados e discutidos os autos em que so partes as acima indicadas, acordam os Ministros da Terceira Turma do Superior Tribunal de Justia, por unanimidade, negar provimento ao recurso especial, nos termos do voto do(a) Sr(a). Ministro(a) Relator(a). Os Srs. Ministros Paulo de Tarso Sanseverino, Ricardo Villas Bas Cueva e Massami Uyeda votaram com o Sr. Ministro Relator. Ausente, justificadamente, a Sra. Ministra Nancy Andrighi. Braslia (DF), 16 de agosto de 2011 (data do julgamento). Ministro Sidnei Beneti, Relator
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RELATRIO O Sr. Ministro Sidnei Beneti: 1. - Evandro Diniz Cotta e outros interpem recurso especial com fundamento na alnea c do inciso III do artigo 105 da Constituio Federal, contra acrdo proferido pelo Tribunal de Justia do Distrito Federal e Territrios, Relatora a Desembargadora Ndia Correa Lima, cuja ementa ora se transcreve (fls. 784):
Direito Civil e Processual Civil. Embargos execuo. Plano de previdncia privada. Previ Caixa de Previdncia dos Funcionrios do Banco do Brasil. Preliminares de intempestividade e de desero afastadas. Pagamento de correo monetria sobre as contribuies pessoais com base no IPC. Juros e
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correo monetria contratuais. Limite. Data do desligamento. Sucumbncia mnima. Art. 21, pargrafo nico, do CPC. 1. No h necessidade de renovao do pedido de gratuidade de justia em sede de apelao, tampouco de recolhimento do preparo, porquanto nos termos do art. 9 da Lei n. 1.060/1950, o benefcio concedido compreende todos os atos do processo at deciso final do litgio e abrange todas as instncias. 2. O pagamento dos juros remuneratrios e da correo monetria est previsto no contrato devendo incidir sobre as contribuies pessoais vertidas que no foram pagas por ocasio do resgate. Entretanto, tais encargos contratuais devero incidir sobre o capital das contribuies pessoais vertidas to somente at a data de desligamento do empregado do quadro social da empresa empregadora. 3. Verificado que a parte embargada decaiu de parte mnima da pretenso executria, deve a parte embargante arcar com a integralidade do pagamento das custas processuais e honorrios advocatcios, conforme dispe o art. 21, pargrafo nico, da Lei Processual Civil. 4. Preliminares rejeitadas. Recursos de apelao e recurso adesivo conhecidos e no providos.

2. - Os embargos de declarao opostos (fls. 796-798) foram rejeitados (fls. 801-807). 3. - Os recorrentes alegam, em sntese, que os juros remuneratrios previstos no Estatuto da empresa recorrida devem incidir sobre as diferenas das contribuies previdencirias no apenas at a data do desligamento do empregado do quadro da Previ, mas at o efetivo pagamento das diferenas apontadas. Nesse sentido aponta dissdio jurisprudencial, colacionando precedente do Tribunal de Justia do Estado do Rio de Janeiro. Ressalta que a orientao preconizada no acrdo paradigma visa a assegurar a incidncia de juros e correo tambm no espao de tempo que vai do desligamento do plano at a citao. Esse posicionamento seria mais isonmico, tendo em vista que os scios remanescentes, que no se desligaram do plano, continuam recendo os juros contratuais. o relatrio. VOTO O Sr. Ministro Sidnei Beneti (Relator): 4. - A situao ftica dos autos bem delineada na seguinte passagem da sentena (fls. 704-705):
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Trata-se de Embargos execuo opostos por Previ - Caixa de Previdncia dos Funcionrios do Banco do Brasil em face do alegado excesso de execuo promovida por Evandro Diniz Cotta e outros. A questo controversa reside apenas nos ndices de correo e juros aplicados pelos exequentes, que no entender da executada, causaram o excesso na execuo. Foi determinado que se aplicassem na correo monetria do saldo devedor da contribuio pessoal vertida pelos embargado, por ocasio de seus desligamentos do plano de previdncia privada administrado pela embargante, os expurgos inflacionrios relativos aos meses de junho de 1987, janeiro de 1989, maro de 1990, abril de 1990, maio de 1990, fevereiro de 1991 e maro de 1991. No h controvrsia em relao aos ndices a serem aplicados na correo da dvida reconhecida, discordando as partes em relao metodologia a ser empregada na elaborao dos clculos e encargos acessrios a serem considerados.

5. - Na sentena propugnou-se pela seguinte soluo (fls. 705):


Devem ser considerados os juros remuneratrios, segundo a regulamentao contratual e juros moratrios previstos desde o inadimplemento de cada uma das prestaes, at o efetivo pagamento, com a correo monetria do valor apurado, a partir da aplicao do INPC. No que concerne aplicao de juros moratrios e correo monetria, a regulamentao advm de normas de ordem pblica. J em relao aos juros remuneratrios, os mesmos so os especificados no contrato, e so previstos desde a admisso do ru, como segurado at o seu efetivo desligamento do plano, devendo recompensar o capital aplicado, nos termos do contrato.

6. - O Tribunal de origem, negou provimento apelao, reiterando que (fls. 790):


No mrito, afirmaram os embargados que a incluso dos juros e da correo monetria previstos nos estatutos aps o saque parcial ocorrido, at a data em que foram efetivamente pagas as cotas retidas indevidamente, no podem ser considerados excesso de execuo. Quanto irresignao dos apelantes, importante ressaltar que assim como ocorre com a aplicao da correo monetria, o Estatuto da Previ tambm prev o pagamento de juros contratuais, a teor do disposto no art. 9, alnea a. Pois bem, considerando que o pagamento dos juros remuneratrios est previsto no contrato, para o caso de desligamento, impe-se reconhecer que sua incidncia tambm devida com relao diferena dos valores da correo monetria sobre as contribuies pessoais vertidas que no foram pagas por ocasio do resgate. Entretanto, mencionados juros e correo monetria
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contratuais devero incidir sobre o capital das contribuies pessoais vertidas to somente at a data de desligamento do empregado do quadro social da Previ, sob pena de configurar bis in idem, razo pela qual a excluso dos valores calculados em perodo posterior medida que se impe.

7. - O acrdo paradigma trazido no recurso especial, de sua parte, assinala que (fls. 815):
No tocante ao recurso dos autores, que diz respeito ao perodo de incidncia dos juros remuneratrios de 6%, de se salientar que os mesmos so previstos no estatuto da r, em seu artigo 9 e, ao contrrio do que ficou estipulado na sentena, deve ser calculado at o efetivo pagamento das diferenas apontadas.

8. - Como se v, a controvrsia posta no presente recurso especial est em saber se as diferenas devidas em razo da restituio a menor das contribuies de previdncia privada podem ser reajustadas com os juros remuneratrios contratualmente estabelecidos, mesmo aps o desligamento do scio at a data do efetivo pagamento, ou se, ao contrrio, tais juros somente poderiam incidir durante o perodo de vigncia do contrato. 9. - No caso dos autos, a Previ foi condenada a pagar aos recorrentes valor correspondente diferena de correo monetria incidente sobre as contribuies pessoais por eles vertidas ao plano de previdncia privada. Sucede que o prprio plano de previdncia, tendo em conta a sua finalidade precpua, j previa, em seu estatuto, a incidncia de juros e correo monetria sobre os valores ordinariamente depositados pelos associados. 10. - Dessa forma que, na fase de execuo, foi considerado, pela contadoria judicial, segundo se infere da sentena, que, sobre a diferena devida em cada ms (expurgos inflacionrios relativos aos meses de junho de 1987, janeiro de 1989, maro de 1990, abril de 1990, maio de 1990, fevereiro de 1991 e maro de 1991) deveriam incidir os ndices de atualizao previstos no estatuto da empresa, at o desligamento dos associados recorrentes. 11. - Os recorrentes pleiteiam que esses ndices devem ser aplicados, tambm aps o encerramento do contrato. O Tribunal de origem disse que isso no poderia acontecer por dois motivos: a) porque as estipulaes do contrato s podem ter validade para o perodo da sua vigncia, e b) porque haveria bis in indem. 12. - de se reconhecer, no merece reparos o posicionamento do acrdo recorrido. De fato, s faz sentido a aplicao dos ndices previstos
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para juros e correo monetria pelo estatuto da empresa durante o perodo da contratualidade. Isso precisamente porque durante esse perodo o contrato j tinha por finalidade o incremento monetrio das contribuies pessoais vertidas pelos associados. Aps o trmino do contrato, no podem, naturalmente, ser aplicados os ndices previstos pelo contrato com exclusividade para o perodo de sua vigncia. Depois do desligamento dos associados, devem ser aplicados, a depender da situao, quando muito, os juros de mora no ndice legal e a correo monetria oficial. 13. - Perceba-se que o Tribunal de origem, quando se referiu a um possvel bis in idem que deveria ser evitado, deixou transparecer, que (pelo menos aps a citao na ao de cobrana do valor pago a menor), j deveriam correr os juros de mora e a correo monetria nos ndices previstos por lei. Segundo se pode inferir, era justamente a incidncia em duplicidade dessa atualizao (uma vez pelos ndices do contrato e outra pelos ndices legais) que se pretendeu evitar. 14. - Destaque-se que o dissdio jurisprudencial em que assentado o recurso especial no permite discutir o termo inicial da incidncia dos juros e da correo monetria. No se pode examinar, assim, se a atualizao dos valores devidos deve se iniciar logo aps o desligamento dos associados ou se isso deve acontecer apenas a partir da citao no processo de conhecimento. 15. - Ante o exposto, nega-se provimento ao Recurso Especial.

RECURSO ESPECIAL N. 1.129.344-SP (2009/0142123-6) (f) Relator: Ministro Massami Uyeda Recorrente: Manufatura de Brinquedos Estrela S/A Advogado: Arnoldo Wald e outro(s) Recorrido: Mattel INC e outro Advogados: Patricia Guimares Hernandez Luiz Fernando Henry Santanna Advogada: Maria Helena Ortiz Bragaglia e outro(s)

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EMENTA Recurso especial. Estrela X Mattel. Parceria para comercializao de brinquedos no Brasil. Ao de indenizao por danos morais e materiais. Suposta prtica de concorrncia desleal e responsabilidade pr-contratual. Negativa de prestao jurisdicional. No-ocorrncia. Alegao genrica de omisso no julgado. Incidncia do Enunciado n. 284-STF. Anlise de matria constitucional pelo STJ. Impossibilidade. Revelia. Julgamento antecipado da lide. Pleito de produo de provas. No-atendimento. Cerceamento de defesa. Ocorrncia. Recurso especial provido. I - Todas as questes suscitadas pela recorrente Estrela foram solucionadas luz da fundamentao que pareceu adequada; II - A alegao genrica de negativa de prestao jurisdicional atrai a incidncia do disposto na Smula n. 284-STF; III - Este Egrgio Superior Tribunal de Justia no se presta anlise de matria constitucional; IV - Ocorre cerceamento de defesa quando, ocorrida a revelia da r e indeferido o pedido de produo de provas formulado pela autora, o Juiz julga antecipadamente a lide e conclui que a autora no comprovou os fatos constitutivos de seu direito; V - Recurso especial provido. ACRDO Vistos, relatados e discutidos os autos em que so partes as acima indicadas, acordam os Ministros da Terceira Turma do Superior Tribunal de Justia, na conformidade dos votos e das notas taquigrficas a seguir, prosseguindo no julgamento, aps o voto-vista do Sr. Ministro Paulo de Tarso Sanseverino, a Turma, por unanimidade, dar provimento ao recurso especial, nos termos do voto do Sr. Ministro Relator. Os Srs. Ministros Sidnei Beneti, Paulo de Tarso Sanseverino e Ricardo Villas Bas Cueva votaram com o Sr. Ministro Relator. Impedida a Sra. Ministra Nancy Andrighi. Braslia (DF), 18 de agosto de 2011 (data do julgamento). Ministro Massami Uyeda, Relator
DJe 22.09.2011 RSTJ, a. 23, (224): 321-446, outubro/dezembro 2011 371

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RELATRIO O Sr. Ministro Massami Uyeda: Os elementos dos autos do conta de que Manufatura de Brinquedos Estrela S.A. ajuizou ao pelo rito ordinrio em face de Mattel INC. e outro, objetivando em sntese, a condenao das rs ao pagamento de indenizao solidria por perdas e danos morais, materiais e lucros cessantes, em razo de suposta prtica de concorrncia desleal, bem como responsabilidade pr-contratual derivada do fim da parceria empresarial travada pelas partes ao longo de vrios anos para a produo e comercializao de brinquedos no Brasil. A revelia dos recorridos Mattel e outro foi decretada pelo acrdo de fls. 605-609, em sede de agravo de instrumento julgado pelo egrgio Tribunal de Justia de So Paulo. Aps a instruo processual, o r. Juzo de Direito da 17 Vara Cvel da Comarca da Capital do Estado de So Paulo julgou improcedente a demanda (fls. 8.010-8.017, volume n. 41). Interposto recurso de apelao pela Estrela (fls. 8.019-8.049), e apresentadas contra-razes pela Mattel e outro (fls. 8.058-8.076), o egrgio Tribunal de Justia do Estado de So Paulo negou provimento ao apelo, conforme assim ementado:
Contrato. Validade. Obrigaes assumidas livremente pelas partes. Ausncia de coao ou m-f. Aliciamento no comprovado. Concorrncia desleal no configurada. Autora que no logrou demonstrar os fatos alegados. Recurso improvido (fl. 8.126).

Opostos embargos de declarao pela Estrela (fls. 8.152-8.160), foram eles desacolhidos (fls. 8.164-8.170). No presente recurso especial, interposto pela Estrela, com fundamento no art. 105, inciso III, alneas a e c, em que alega negativa de vigncia dos arts. 165, 319, 320, 332, 334, 348, 435, 452, inciso I, 458, 471, 473 e 535, inciso II, do Cdigo de Processo Civil; 159 e 160 do Cdigo Civil de 1916; 20, 21 e 29 da Lei n. 8.884/1994, busca a recorrente a reforma do r. decisum, sustentando, em sntese (fls. 8.174-8.215): (i) Preliminarmente, negativa de prestao jurisdicional, tendo em vista a existncia de omisses no acrdo recorrido relativamente aos arts. 165, 319, 320, 332, 334, 348, 435, 452, 458, 471 e 473 do Cdigo de Processo Civil, 159 e 160 do Cdigo Civil, 20, incisos I, II, III e IV, 21, incisos V, VI, IX, XIII, XIV,
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XVIII, XX, XXII e XXIII, e 29 da Lei n. 8.884/1994, e 5, incisos LIV e LV, 93, inciso IX, e 173, 4, da Constituio Federal de 1988, bem como deficincia na fundamentao do julgado, que no teria apreciado um dos principais fundamentos jurdicos do pedido da Estrela: a incidncia da Lei de Defesa da Concorrncia (n. 8.884/1994); (ii) Ocorrncia de cerceamento de defesa, uma vez que a recorrente teria insistido na realizao da audincia de instruo e julgamento, bem como na oitiva das testemunhas e da perita judicial, postulaes no atendidas pelo r. Juzo de Direito a quo, alegando a recorrente, ainda, que, no possvel afastar a produo de provas requeridas pela parte e, ao mesmo tempo, rejeitar sua pretenso por ausncia de comprovao; (iii) Ofensa coisa julgada, tendo em vista que a realizao de audincia de instruo e julgamento j havia sido determinada em despacho saneador transitado em julgado, no podendo o r. Juzo de Direito a quo decidir novamente questes j decididas e atingidas pela precluso. Assevera, assim, que, saneado o processo, deferindo-se as provas a serem produzidas, no poderia o Magistrado ter antecipado o julgamento da lide, mas sim deveria ter designado audincia de instruo e julgamento; (iv) Desconsiderao dos efeitos da revelia, porquanto as recorridas teriam apresentado contestao intempestiva, sendo que deveria o acrdo ter reputado como verdadeiros os fatos alegados pela recorrente (confisso ficta da recorrida); (v) Por fim, caso superadas as questes preliminares, requer o reconhecimento do direito indenizao por danos morais, materiais e lucros cessantes, por fora da alegada responsabilidade pr-contratual das recorridas, que teriam praticado atos ilcitos e de infrao legislao de defesa da concorrncia. As recorridas Mattel e outro apresentaram contra-razes ao recurso especial, alegando, preliminarmente, ausncia de prequestionamento, incidncia do Enunciado n. 7 da Smula-STJ e no-comprovao do dissdio jurisprudencial. No mrito, requereu a manuteno das concluses do acrdo recorrido (fls. 8.345-8.361, Volume n. 43). A Presidncia da Seo de Direito Privado do e. Tribunal de Justia de So Paulo negou seguimento ao recurso especial (fls. 8.363-8.365), decisum objeto de agravo de instrumento interposto perante o STJ, ao qual foi dado provimento, tendo sido determinada, por esta Relatoria, a subida do recurso especial (fl. 8.457). o relatrio.
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VOTO O Sr. Ministro Massami Uyeda (Relator): Inicialmente, anota-se inexistir ofensa ao artigo 535, inciso II, do Cdigo de Processo Civil, porquanto, relativamente aos arts. 165, 319, 320, 332, 334, 348, 435, 452, 458, 471 e 473 do Cdigo de Processo Civil, 159 e 160 do Cdigo Civil, 20, incisos I, II, III e IV, 21, incisos V, VI, IX, XIII, XIV, XVIII, XX, XXII e XXIII, e 29 da Lei n. 8.884/1994, h alegao genrica de negativa de prestao jurisdicional, sem a indicao especfica da pretensa omisso, contradio ou obscuridade do aresto recorrido, caracteriza deficincia de fundamentao do recurso especial a atrair a incidncia do disposto na Smula n. 284-STF. J em relao pretensa omisso do julgado em relao aos arts. 20, incisos I, II, III e IV, 21, incisos V, VI, IX, XIII, XIV, XVIII, XX, XXII e XXIII, e 29 da Lei n. 8.884/1994, veja-se que todas as questes suscitadas pela recorrente Estrela foram solucionadas luz da fundamentao que pareceu adequada ao caso concreto, conforme se extrai do seguinte excerto do acrdo de embargos de declarao, in verbis:
Relativamente ao mrito, isto , dizer que no tratou o acrdo da concorrncia desleal, isso no verdade. Foi observado que no se trata de concorrncia desleal, mesmo porque o ardil invocado como ocorrente no restou reconhecido. Tratar-se-ia de embuste maquinado durante trinta anos. E a concorrncia teria havido por ato da prpria autora, que afastou seu produto por entender mais vantajosa comerciar aquele obtido por concesso de uso da requerida. De qualquer sorte, se isso satisfaz a embargante, fica esclarecido que no houve, no entender da Turma julgadora, concorrncia desleal (fl. 8.170).

entendimento assente que o rgo judicial, para expressar sua convico, no precisa mencionar todos os argumentos levantados pelas partes, mas, tosomente, explicitar os motivos que entendeu serem suficientes composio do litgio, sendo esta a hiptese dos autos. Bem de ver, outrossim, no tocante alegao de omisso do acrdo quanto aos arts. 5, incisos LIV e LV, 93, inciso IX, e 173, 4, da Constituio Federal de 1988, que este Egrgio Superior Tribunal de Justia no se presta anlise de matria constitucional, cabendo-lhe, somente, a infraconstitucional, j que o art. 105, inciso III, da Constituio Federal prev o cabimento do especial apenas quando a deciso recorrida contrariar tratado ou lei federal, ou negar-lhes vigncia (ut, entre outros, REsp n. 72.995-RJ, relator Ministro Aldir
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Passarinho Jnior, DJ de 14.06.2004; n. 416.340-SP, relator Ministro Fernando Gonalves, DJ de 22.03.2004 e n. 439.697-ES, relator Ministro Cesar Asfor Rocha, DJ de 30.06.2003). Superada a preliminar de negativa de prestao jurisdicional, passa-se anlise da tese suscitada pela autora/recorrente Estrela de que teria havido cerceamento de defesa ante o julgamento antecipado da lide sem que fosse oportunizada a produo de prova requerida pela autora/recorrente e sem que se considerassem os efeitos da revelia dos recorridos. Nesse ponto, o inconformismo recursal merece prosperar. Com efeito. In casu, veja-se que a recorrente Estrela (autora), formulou pedido de intimao do perito para esclarecimentos acerca do laudo por ele apresentado (o que foi indeferido pelo r. Juzo de Direito a quo), tendo peticionado nos autos manifestando sua pretenso de julgamento antecipado da lide, com o reconhecimento integral da procedncia do pedido em razo da ocorrncia da revelia dos recorridos Mattel e outro (rs). Alternativamente, caso no houvesse o julgamento antecipado da lide, a recorrente Estrela requereu a designao de audincia de instruo e julgamento, onde seriam produzidas provas periciais e testemunhais, para comprovar os fatos constitutivos de seu direito (fl. 7.968, Volume n. 41). Registre-se, por oportuno, que tal pedido formulado pela Estrela, ao contrrio do entendimento das instncias ordinrias, no pretendeu vincular o r. Juzo de Direito a quo para que julgasse a causa em favor da recorrente, mas apenas objetivou a anlise do pedido alternativo de dilao probatria, caso o pedido principal - qual seja, a procedncia integral do pedido da recorrente em face do reconhecimento da revelia da recorrida e da veracidade dos fatos alegados na inicial -, no fosse acatado para fins de julgamento antecipado da lide. Contudo, apesar do pedido alternativo formulado pela recorrente Estrela, o r. Juzo de Direito a quo julgou a lide antecipadamente, no sentido de sua improcedncia, sem considerar como verdadeiros os fatos alegados pela recorrente Estrela e sem possibilitar a esta a produo de provas necessrias comprovao do direito por ela postulado. Nesse ponto, importante consignar que a ocorrncia da revelia no tem necessariamente como consectrio lgico o julgamento no sentido da
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procedncia do pedido - haja vista a relatividade da presuno de veracidade dos fatos alegados. Por esse motivo, caso no reconhea a veracidade dos fatos alegados na inicial, deve o julgador, com vistas formao de sua convico e para que sejam observados os princpios do contraditrio, da ampla defesa e do devido processo legal, possibilitar parte autora a produo das provas constitutivas do seu direito, o que, na espcie, no ocorreu. Ademais, a relao jurdica havida pelas partes envolve constituio de sociedade de fato, cuja comprovao, em princpio, depende da produo de prova testemunhal, que foi previamente requerida pela autora/recorrente Estrela fl. 7.968, Volume n. 41. certo, ainda, que a jurisprudncia desta Corte Superior firmou o entendimento de que no admissvel antecipar o julgamento da lide, indeferindo a produo de prova necessria ao deslinde da controvrsia, para, posteriormente, desprover a pretenso com fundamento na ausncia daquela prova cuja produo no foi permitida, porquanto tal conduta implica infrao aos princpios constitucionais do contraditrio, ampla defesa e devido processo legal (ut REsp n. 436.027-MG, relator Ministro Honildo Amaral de Mello Castro, DJ de 30.09.2010). Assim sendo, d-se provimento ao recurso especial, para reconhecer a ocorrncia de cerceamento de defesa e decretar a nulidade da sentena e dos atos decisrios subsequentes, determinando-se o retorno dos autos origem para que seja possibilitada a produo das provas requeridas pela recorrente Estrela, prejudicada a anlise das demais questes. o voto. VOTO-VISTA O Sr. Ministro Paulo de Tarso Sanseverino: Presidente, pedi vista dos autos para o seu melhor exame. A Manufatura de Brinquedos Estrela S/A ajuizou ao ordinria em face da Mattel INC. que lhe licenciara, por longos anos, com exclusividade, a fabricao e a comercializao de seus produtos no Brasil e da Mattel Comercial de Brinquedos Ltda. que passou a desenvolver as atividades antes licenciadas. Postulou, na sua petio inicial, o pagamento de lucros cessantes e de indenizao por danos materiais e morais, por terem as rs, antes, durante e
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aps o trmino das relaes comerciais, praticado atos que se enquadrariam no conceito de concorrncia desleal. Em que pese a revelia das rs, o Tribunal de Justia do Estado de So Paulo, confirmando a sentena do juzo de primeiro grau, julgou improcedentes os pedidos. No seu recurso especial, afirmou a Estrella S/A, preliminarmente, a noeliminao, pelo Tribunal de origem, das omisses indicadas em embargos de declarao; a ocorrncia de cerceamento de defesa e de violao coisa julgada; a ausncia de fundamentao no acrdo recorrido; e a desconsiderao dos efeitos da revelia. No mrito, sustentou a procedncia dos pedidos veiculados na petio inicial. O eminente Ministro Massami Uyeda, relator do recurso, aps afirmar no haver o Tribunal de origem se omitido a respeito de questes relevantes para o julgamento da causa, reconheceu a ocorrncia do cerceamento de defesa, nos seguintes termos:
Ocorre cerceamento de defesa quando, ocorrida a revelia da r e indeferido o pedido de produo de provas formulado pela autora, o Juiz julga antecipadamente a lide e conclui que a autora no comprovou os fatos constitutivos do direito.

Inicio apreciando a alegao de cerceamento de defesa, cuja prtica, se confirmada, precederia a suposta no-eliminao, pelo Tribunal de origem, das omisses indicadas em embargos de declarao. Enquanto que a Estrella S/A afirma ter o juzo de primeiro grau indeferido o seu pedido de produo de provas, promovido o julgamento antecipado da lide, mas lhe atribudo o nus da no-comprovao dos fatos constitutivos do direito, as sociedades integrantes do Grupo Mattel sustentam exatamente o oposto, que a prpria autora teria postulado o julgamento antecipado. Esta disparidade reflete o pedido formulado pela autora na fl. 7.968 dos autos:
Por todo o exposto e considerando-se os efeitos da revelia, requer o julgamento do processo no estado em que se encontra, com o reconhecimento integral da procedncia do pedido. Caso assim no entenda V. Exa, que ento se digne designar data para a realizao da audincia de instruo e julgamento,

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se reservando a autora no direito de arrolar oportunamente as testemunhas e eventualmente solicitar o comparecimento da Sra. Perita para prestar os esclarecimentos necessrios (grifo da autora).

Nada obstante, para o reconhecimento do cerceamento de defesa afirmado pela autora, importa especialmente diante da revelia das rs menos a atuao das partes e mais a do magistrado, a quem compete a direo do processo (art. 125 do CPC). Neste aspecto, dispe o art. 330 do CPC, in verbis:
Art. 330. O juiz conhecer diretamente do pedido, proferindo sentena: I - quando a questo de mrito for unicamente de direito, ou, sendo de direito e de fato, no houver necessidade de produzir prova em audincia; II - quando ocorrer a revelia (art. 319).

Ao comentar o inciso II deste dispositivo, Nelson Nery Junior e Rosa Maria de Andrade Nery (Cdigo de processo civil comentado e legislao extravagante. 11 Ed., rev., ampl. e atual. at 17.02.2010. So Paulo: Editora Revista dos Tribunais, 2010, p. 626) relembram a impropriedade da utilizao do vocbulo revelia, quando o correto seria a meno a efeitos da revelia. De fato, o julgamento antecipado da lide, com base no inciso II do art. 330 do CPC, exige, alm da perda do prazo para contestar, a decretao dos efeitos da revelia, reputando o magistrado, nos termos do art. 319 do CPC, verdadeiros os fatos afirmados pelo autor. No caso dos autos, no entanto, o juzo de primeiro grau, mesmo no considerando provados, ou verdadeiros, os fatos constitutivos do direito da autora, julgou antecipadamente a lide. Com isto, ao ratificar os fundamentos e o comportamento do juzo de primeiro grau, que procedeu como se houvesse decretado a ocorrncia dos efeitos da revelia, abreviando a fase de dilao probatria, contrariou o Tribunal de origem o disposto no art. 330, II, do CPC, cerceando o direito da autora produzir provas. Ressalto a relevncia da prova testemunhal para o presente caso, em que submetida ao Poder Judicirio a apreciao de controvrsia singular, com causa de pedir complexa, composta por diversos fatos, como o repentino abandono de projetos pela parte r, a inesperada no renovao de licenas ou o abusivo aliciamento de funcionrios da autora.
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A bem da verdade, ainda que se pudesse considerar contraditrio o pedido formulado pela parte autora na fl. 7.968 dos autos, a prudncia recomendava a designao de audincia de instruo, resguardando o vlido desenvolvimento do processo. Assim sendo, acompanho o eminente Relator, dando provimento ao recurso especial para decretar a nulidade da sentena e dos atos decisrios subsequentes, determinando o retorno dos autos origem para que seja assegurada a possibilidade de produo das provas requeridas pela recorrente. o voto.

RECURSO ESPECIAL N. 1.152.541-RS (2009/0157076-0) Relator: Ministro Paulo de Tarso Sanseverino Recorrente: Maria Ceclia de Castro Baraldo Advogado: Srgio Moacir de Oliveira Cruz e outro(s) Recorrido: Cmara de Dirigentes Lojistas de Porto Alegre Advogado: Cristina Garrafiel de Carvalho Woltmann e outro(s)

EMENTA Recurso especial. Responsabilidade civil. Dano moral. Inscrio indevida em cadastro restritivo de crdito. Quantum indenizatrio. Divergncia jurisprudencial. Critrios de arbitramento equitativo pelo juiz. Mtodo bifsico. Valorizao do interesse jurdico lesado e das circunstncias do caso. 1. Discusso restrita quantificao da indenizao por dano moral sofrido pelo devedor por ausncia de notificao prvia antes de sua incluso em cadastro restritivo de crdito (SPC). 2. Indenizao arbitrada pelo Tribunal de origem em R$ 300,00 (trezentos reais). 3. Dissdio jurisprudencial caracterizado com os precedentes das duas Turmas integrantes da Segunda Seco do STJ.
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4. Elevao do valor da indenizao por dano moral na linha dos precedentes desta Corte, considerando as duas etapas que devem ser percorridas para esse arbitramento. 5. Na primeira etapa, deve-se estabelecer um valor bsico para a indenizao, considerando o interesse jurdico lesado, com base em grupo de precedentes jurisprudenciais que apreciaram casos semelhantes. 6. Na segunda etapa, devem ser consideradas as circunstncias do caso, para fixao definitiva do valor da indenizao, atendendo a determinao legal de arbitramento equitativo pelo juiz. 7. Aplicao analgica do enunciado normativo do pargrafo nico do art. 953 do CC/2002. 8. Arbitramento do valor definitivo da indenizao, no caso concreto, no montante aproximado de vinte salrios mnimos no dia da sesso de julgamento, com atualizao monetria a partir dessa data (Smula n. 362-STJ). 9. Doutrina e jurisprudncia acerca do tema. 10. Recurso especial provido. ACRDO Vistos, relatados e discutidos os autos em que so partes as acima indicadas, acordam os Ministros da Terceira Turma do Superior Tribunal de Justia, por unanimidade, dar provimento ao recurso especial, nos termos do voto do(a) Sr(a) Ministro(a) Relator(a). Os Srs. Ministros Ricardo Villas Bas Cueva, Nancy Andrighi, Massami Uyeda e Sidnei Beneti votaram com o Sr. Ministro Relator. Braslia (DF), 13 de setembro de 2011 (data do julgamento). Ministro Paulo de Tarso Sanseverino, Relator
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RELATRIO O Sr. Ministro Paulo de Tarso Sanseverino: Versam os autos acerca de ao ordinria de cancelamento cumulada com indenizao por danos morais
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movida por Maria Ceclia de Castro Baraldo em desfavor da Cmara de Dirigentes Lojistas de Porto Alegre - CDL, em razo de ter seu nome cadastrado no banco de dados da demandada, sem que houvesse prvia comunicao. Na primeira instncia, a ao foi julgada extinta por ausncia de legitimidade passiva da r. Irresignada, a ora recorrente manejou recurso de apelao, tendo o eminente Relator, Desembargador Tasso Caubi Soares Delabary, em deciso monocrtica dado provimento ao reclamo, nos seguintes termos:
Apelao cvel. Inscrio em rgo de proteo ao crdito. Danos morais e pedido de cancelamento de registro. Legitimao passiva. Prescrio trienal. Notificao prvia. Endereo distinto. nus da prova. Prejuzo in re ipsa. Excluso do apontamento. 1. a CDL de Porto Alegre parte legtima para responder pelos registros efetuados por outros integrantes do sistema, medida que disponibiliza a consulta e divulgao do mesmo. 2. No encontra-se prescrita a pretenso de reparao civil por ato ilcito, uma vez que do elemento probatrio encontrado nos autos presume-se que o demandante apenas tomou conhecimento das incluses desabonatrias em 22.11.2007, vindo a ajuizar a demanda j em 27.11.2007. 3. Quando o endereo para onde remetido o aviso de cadastramento restritivo diverge daquele informado pelo autor na inicial, nus da demandada comprovar que o local foi o fornecido pelo credor associado, configurando hiptese de excludente de culpa de terceiro. Prova no realizada nos autos, gerando o dever de indenizar. Dano moral in re ipsa. 4. A falta de notificao prvia autoriza igualmente o cancelamento do aponte negativo. Rejeitada a preliminar e provida a apelao em deciso monocrtica (e-STJ fl. 131).

A parte autora, inconformada com o valor fixado a ttulo de indenizao por danos morais, interps agravo interno perante o rgo Colegiado, que restou desprovido pela Nona Cmara Cvel do Tribunal de Origem. Da adveio o presente recurso especial, com fundamento na alnea c do permissivo constitucional, em que a ora recorrente sustenta que o montante indenizatrio foi fixado em valor irrisrio, aduzindo divergncia jurisprudencial quanto ao ponto. Colaciona julgados em defesa de sua tese.

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Requer, dessa forma, o provimento do recurso especial, a fim de elevar o quantum fixado a ttulo de indenizao por danos morais. o relatrio. VOTO O Sr. Ministro Paulo de Tarso Sanseverino (Relator): Preliminarmente, deve-se ressaltar a comprovao e caracterizao do dissdio jurisprudencial, nos termos do art. 541, pargrafo nico, do CPC c.c. o art. 255 do RISTJ, em face da notria discrepncia entre o valor arbitrado a ttulo de danos morais em razo da inscrio indevida em rgo de proteo ao crdito pelo acrdo recorrido e os precedentes desta Corte, o que justifica a excepcional interveno do STJ para o controle do montante da indenizao. A questo relativa reparao dos danos extrapatrimoniais, especialmente a quantificao da indenizao correspondente, constitui um dos problemas mais delicados da prtica forense na atualidade, em face da dificuldade de fixao de critrios objetivos para o seu arbitramento. Em sede doutrinria, tive oportunidade de analisar essa questo, tentando estabelecer um critrio razoavelmente objetivo para essa operao de arbitramento judicial da indenizao por dano moral (Princpio da Reparao Integral Indenizao no Cdigo Civil. So Paulo: Saraiva, 2010, p. 275-313). Tomo a liberdade de expor os fundamentos desse critrio bifsico em que se procura compatibilizar o interesse jurdico lesado com as circunstncias do caso. I Tarifamento legal Um critrio para a quantificao da indenizao por dano extrapatrimonial seria o tarifamento legal, consistindo na previso pelo legislador do montante da indenizao correspondente a determinados eventos danosos. A experincia brasileira, porm, de tarifamento legal da indenizao por dano moral no se mostrou satisfatria. O prprio CC/1916 continha dois casos de tarifamento legal em seus artigos 1.547 (injria e calnia) e 1.550 (ofensa liberdade pessoal), estatuindo, que, quando no fosse possvel comprovar prejuzo material, a fixao de indenizao deveria corresponder ao dobro da multa no grau mximo da pena criminal respectiva.
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Esta Corte, em funo do valor absurdo alcanado, firmou entendimento, com fundamento nos postulados normativos da proporcionalidade e da razoabilidade, no sentido da inaplicabilidade desse tarifamento legal indenizatrio, inclusive porque a remessa feita pelo legislador do CC/1916 legislao penal era anterior ao prprio Cdigo Penal de 1940, mais ainda em relao reforma penal de 1984. A recomendao passou a ser no sentido de que os juzes deveriam proceder ao arbitramento eqitativo da indenizao, que foi tambm a orientao seguida pelo legislador do CC de 2002 ao estabelecer a redao do enunciado normativo do pargrafo nico do art. 953:
Pargrafo nico - Se o ofendido no puder provar prejuzo material, caber ao juiz fixar, eqitativamente, o valor da indenizao, na conformidade das circunstncias do caso.

Outra hiptese muito importante de tarifamento legal indenizatrio encontrada no Direito Brasileiro era a prevista pela Lei de Imprensa (Lei n. 5.250/1967), que, em seus artigos 49 e segs., regulava a responsabilidade civil daquele que, no exerccio da liberdade de manifestao de pensamento e de informao, com dolo ou culpa, causar danos materiais e morais. Em relao aos danos materiais, estabelecia, em seu art. 54, que a indenizao tem por finalidade restituir o prejudicado ao estado anterior ao ato ilcito, acolhendo, assim, expressamente o princpio da reparao integral. Porm, em relao aos danos morais, estabelecia, no art. 51, um limite indenizatrio, que, para o jornalista profissional, variava entre dois e vinte salrios mnimos, conforme a gravidade do ato ilcito praticado. Em relao empresa jornalstica, o valor da indenizao, conforme indicado pelo art. 52, poderia ser elevado em at dez vezes o montante indicado na regra anterior. Com isso, o valor mximo da indenizao por danos morais por ilcitos civis tipificados na Lei de Imprensa poderia alcanar duzentos (200) salrios mnimos. Passou a ser discutida, a partir da vigncia da CF/1988, a compatibilidade desse tarifamento legal indenizatrio da Lei de Imprensa com o novo sistema constitucional, que, entre os direitos e garantias individuais, em seu art. 5, logo aps regular o princpio da livre manifestao do pensamento, assegurou o direito de resposta proporcional ao agravo, alm da indenizao por dano material, moral ou imagem (inciso V ), bem como estabeleceu que so inviolveis a intimidade, a vida privada, a honra e a imagem das pessoas,
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assegurado direito a indenizao pelo dano material ou moral decorrente de sua violao (inciso X). A jurisprudncia do STJ, aps longo debate, com fundamento no disposto nessas normas do art. 5, incisos V e X, da CF/1988, firmou o seu entendimento no sentido de que foram derrogadas todas as restries plena indenizabilidade dos danos morais ocasionados por atos ilcitos praticados por meio da imprensa, deixando de aplicar tanto as hipteses de tarifamento legal indenizatrio previstas nos artigos 49 a 52, como tambm o prazo decadencial de trs meses estatudo pelo art. 56 da Lei da n. 5.250/1967. Consolidada essa orientao, houve a edio da Smula n. 281 em que fica expressa essa posio firme do STJ no sentido de que a indenizao por dano moral no est sujeita tarifao prevista pela Lei de Imprensa. Com isso, com fulcro nas normas constitucionais, a jurisprudncia culminou por consagrar a determinao da reparao integral dos danos materiais e morais causados por meio da imprensa. Nessas hipteses de tarifamento legal, seja as previstas pelo CC/1916, seja as da Lei de Imprensa, que eram as mais expressivas de nosso ordenamento jurdico para a indenizao por dano moral, houve a sua completa rejeio pela jurisprudncia do STJ, com fundamento no postulado da razoabilidade. II Arbitramento equitativo pelo juiz O melhor critrio para quantificao da indenizao por prejuzos extrapatrimoniais em geral, no atual estgio do Direito Brasileiro, por arbitramento pelo juiz, de forma eqitativa, com fundamento no postulado da razoabilidade. Na reparao dos danos extrapatrimoniais, conforme lio de Fernando Noronha, segue-se o princpio da satisfao compensatria, pois o quantitativo pecunirio a ser atribudo ao lesado nunca poder ser equivalente a um preo, mas ser o valor necessrio para lhe proporcionar um lenitivo para o sofrimento infligido, ou uma compensao pela ofensa vida ou integridade fsica (NORONHA, Fernando. Direito das Obrigaes. So Paulo: Saraiva, 2003, p. 569). Diante da impossibilidade de uma indenizao pecuniria que compense integralmente a ofensa ao bem ou interesse jurdico lesado, a soluo uma reparao com natureza satisfatria, que no guardar uma relao de equivalncia precisa com o prejuzo extrapatrimonial, mas que dever ser pautada pela eqidade.
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Na Itlia, Valentina di Gregrio, a partir da norma do art. 1.226 do Cdigo Civil italiano, ressalta a presena da eqidade integrativa, pois a norma confere poderes ao juiz para proceder eqitativamente liquidao do dano (lucros cessantes, danos futuros art. 2.056), inclusive dos danos morais, nos seguintes termos:
Art. 1.226 (Valutazione equitativa del danno): Se il danno non pu essere provato nel suo preciso ammontare, liquidato dal giudice com valutazione equitativa (art. 2.056).

Refere Valentina di Gregrio que a Corte de Cassao italiana deixa claro que no se trata de decidir por eqidade, conforme autorizado pelo art. 114 do CPC italiano para alguns casos, mas de liquidao eqitativa do dano, considerando os seus aspectos objetivos, a sua gravidade, o prejudicado, a condio econmica dos envolvidos, deixando claro que, embora a avaliao seja subjetiva, deve ser pautada por critrios objetivos (GREGORIO, Valentina di. La valutazione eqitativa del danno. Padova: Cedam, 1999, p. 04). Em Portugal, Almeida Costa chama tambm a ateno para aspecto semelhante, afirmando, com fundamento no art. 496, n. 03, do CC portugus, que a indenizao correspondente aos danos no patrimoniais deve ser pautada segundo critrios de eqidade, atendendo-se no s a extenso e a gravidade dos danos, mas tambm ao grau de culpa do agente, situao econmica deste e do lesado, assim como todas as outras circunstncias que contribuam para uma soluo eqitativa. Ressalva apenas que esse critrio no se confunde com a atenuao da responsabilidade prevista no art. 494 do CC portugus (correspondente ao pargrafo nico do art. 944 do CC/2002), pois esta norma pode ser utilizada apenas nos casos de mera culpa, enquanto o art. 496, n. 03, mostra-se aplicvel mesmo que o agente tenha procedido com dolo (COSTA, Mrio Jlio Almeida. Direito das obrigaes. Coimbra: Almedina, 2004, 554). No Brasil, embora no se tenha norma geral para o arbitramento da indenizao por dano extrapatrimonial semelhante ao art. 496, n. 03, do CC portugus, tem-se a regra especfica do art. 953, pargrafo nico, do CC/2002, j referida, que, no caso de ofensas contra a honra, no sendo possvel provar prejuzo material, confere poderes ao juiz para fixar, eqitativamente, o valor da indenizao na conformidade das circunstncias do caso. Na falta de norma expressa, essa regra pode ser estendida, por analogia, s demais hipteses de prejuzos sem contedo econmico (LICC, art. 4).
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Menezes Direito e Cavalieri Filho, a partir desse preceito legal, manifestam sua concordncia com a orientao traada pelo Min. Ruy Rosado de que a eqidade o parmetro que o novo Cdigo Civil, no seu artigo 953, forneceu ao juiz para a fixao dessa indenizao (DIREITO, Carlos Alberto Menezes; CAVALIERI FILHO, Srgio. Comentrios ao novo Cdigo Civil: da responsabilidade civil, das preferncia e privilgios creditrios. Rio de Janeiro: Forense, 2004. v. 13, p. 348). Esse arbitramento eqitativo ser pautado pelo postulado da razoabilidade, transformando o juiz em um montante econmico a agresso a um bem jurdico sem essa natureza. O prprio julgador da demanda indenizatria, na mesma sentena em que aprecia a ocorrncia do ato ilcito, deve proceder ao arbitramento da indenizao. A dificuldade ensejada pelo art. 946 do CC/2002, quando estabelece que, se a obrigao for indeterminada e no houver disposio legal ou contratual para fixao da indenizao, esta dever ser fixada na forma prevista pela lei processual, ou seja, por liquidao de sentena por artigos e por arbitramento (arts. 603 a 611 do CPC), supera-se com a aplicao analgica do art. 953, pargrafo nico, do CC/2002, que estabelece o arbitramento eqitativo da indenizao para uma hiptese de dano extrapatrimonial. Com isso, segue-se a tradio consolidada, em nosso sistema jurdico, de arbitrar, desde logo, na mesma deciso que julga procedente a demanda principal (sentena ou acrdo), a indenizao por dano moral, evitando-se que o juiz, no futuro, tenha de repetir desnecessariamente a anlise da prova, alm de permitir que o Tribunal, ao analisar eventual recurso, aprecie, desde logo, o montante indenizatrio arbitrado. A autorizao legal para o arbitramento eqitativo no representa a outorga pelo legislador ao juiz de um poder arbitrrio, pois a indenizao, alm de ser fixada com razoabilidade, deve ser devidamente fundamentada com a indicao dos critrios utilizados. A doutrina e a jurisprudncia tm encontrado dificuldades para estabelecer quais so esses critrios razoavelmente objetivos a serem utilizados pelo juiz nessa operao de arbitramento da indenizao por dano extrapatrimonial. Tentando-se proceder a uma sistematizao dos critrios mais utilizados pela jurisprudncia para o arbitramento da indenizao por prejuzos extrapatrimoniais, destacam-se, atualmente, as circunstncias do evento danoso e o interesse jurdico lesado, que sero analisados a seguir.

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III - Valorizao das circunstncias do evento danoso (elementos objetivos e subjetivos de concreo) O arbitramento equitativo da indenizao constitui uma operao de concreo individualizadora na expresso de Karl Engisch, recomendando que todas as circunstncias especiais do caso sejam consideradas para a fixao das suas conseqncias jurdicas (ENGISCH, Karl. La idea de concrecion en el derecho y en la cincia jurdica atuales. Traduo de Juan Jos Gil Cremades. Pamplona: Ediciones Universidade de Navarra, 1968, p. 389). No arbitramento da indenizao por danos extrapatrimoniais, as principais circunstncias valoradas pelas decises judiciais, nessa operao de concreo individualizadora, tm sido a gravidade do fato em si, a intensidade do sofrimento da vtima, a culpabilidade do agente responsvel, a eventual culpa concorrente da vtima, a condio econmica, social e poltica das partes envolvidas. No IX Encontro dos Tribunais de Alada, realizado em 1997, foi aprovada proposio no sentido de que, no arbitramento da indenizao por dano moral, o juiz (...) dever levar em conta critrios de proporcionalidade e razoabilidade na apurao do quantum, atendidas as condies do ofensor, do ofendido e do bem jurdico lesado. Maria Celina Bodin de Moraes catalagou como aceites os seguintes dados para a avaliao do dano moral: o grau de culpa e a intensidade do dolo (grau de culpa); a situao econmica do ofensor; a natureza a gravidade e a repercusso da ofensa (a amplitude do dano); as condies pessoais da vtima (posio social, poltica, econmica); a intensidade do seu sofrimento (MORAES, Maria Celina Bodin de. Danos Pessoa Humana. Rio de Janeiro: Renovar, 2003, p. 29). Assim, as principais circunstncias a serem consideradas como elementos objetivos e subjetivos de concreo so: a) a gravidade do fato em si e suas conseqncias para a vtima (dimenso do dano); b) a intensidade do dolo ou o grau de culpa do agente (culpabilidade do agente); c) a eventual participao culposa do ofendido (culpa concorrente da vtima); d) a condio econmica do ofensor; e) as condies pessoais da vtima (posio poltica, social e econmica).
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No exame da gravidade do fato em si (dimenso do dano) e de suas conseqncias para o ofendido (intensidade do sofrimento). O juiz deve avaliar a maior ou menor gravidade do fato em si e a intensidade do sofrimento padecido pela vtima em decorrncia do evento danoso. Na anlise da intensidade do dolo ou do grau de culpa, estampa-se a funo punitiva da indenizao do dano moral, pois a situao passa a ser analisada na perspectiva do ofensor, valorando-se o elemento subjetivo que norteou sua conduta para elevao (dolo intenso) ou atenuao (culpa leve) do seu valor, evidenciando-se claramente a sua natureza penal, em face da maior ou menor reprovao de sua conduta ilcita. Na situao econmica do ofensor, manifestam-se as funes preventiva e punitiva da indenizao por dano moral, pois, ao mesmo tempo em que se busca desestimular o autor do dano para a prtica de novos fatos semelhantes, punese o responsvel com maior ou menor rigor, conforme sua condio financeira. Assim, se o agente ofensor uma grande empresa que pratica reiteradamente o mesmo tipo de evento danoso, eleva-se o valor da indenizao para que sejam tomadas providncias no sentido de evitar a reiterao do fato. Em sentido oposto, se o ofensor uma pequena empresa, a indenizao deve ser reduzida para evitar a sua quebra. As condies pessoais da vtima constituem tambm circunstncias relevantes, podendo o juiz valorar a sua posio social, poltica e econmica. A valorao da situao econmica do ofendido constitui matria controvertida, pois parte da doutrina e da jurisprudncia entende que se deve evitar que uma indenizao elevada conduza a um enriquecimento injustificado, aparecendo como um prmio ao ofendido. O juiz, ao valorar a posio social e poltica do ofendido, deve ter a mesma cautela para que no ocorra tambm uma discriminao, em funo das condies pessoais da vtima, ensejando que pessoas atingidas pelo mesmo evento danoso recebam indenizaes dspares por esse fundamento. Na culpa concorrente da vtima, tem-se a incidncia do art. 945 do CC/2002, reduzindo-se o montante da indenizao na medida em que a prpria vtima colaborou para a ocorrncia ou agravamento dos prejuzos extrapatrimoniais por ela sofridos. No caso de dano decorrente do abalo de crdito, discute-se a possibilidade da reduo da indenizao, em face da culpa concorrente do devedor. Yussef Cahali, entende que se o autor da ao de indenizao tambm concorreu
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culposamente pra o evento danoso, por sua habitual impontualidade, pela parcial emenda da mora que deu causa ao protesto e omisso, no acompanhamento do caso, na comunicao com o credor e no cumprimento das regras contratuais, tais circunstncias so aptas a criar algum embarao na ao do credor, autorizando o reconhecimento da culpa concorrente, reduzindo metade indenizao devida (CAHALI, Yussef Said. Dano moral. So Paulo: Revista dos Tribunais, 1998, p. 389-390). Afinal, acrescenta Cludio Luiz Bueno Godoy (in Cdigo Civil Comentado, Manole, 5 ed., Coordenador Ministro CEZAR PELUSO), no seria leal imaginar que algum que houvesse agido com culpa, malgrado no exclusiva, para a eclosao do evento, pudesse se ver ressarcido integralmente, sem nenhuma reduo, em nome de uma responsabilidade objetiva da outra parte. Na justa observao de Joo Calvo da Silva (Responsabilidade civil do produtor. Coimbra, Almedina, 1999, p. 733-4), admitir que algum pudesse reclamar indenizao cabal, integral, mesmo havendo contribudo para o evento lesivo, seria um verdadeiro venire contra factum proprium que, na sua funo de limitao de direitos, a boa-f objetiva repudia. Na jurisprudncia do STJ, em julgados das duas Turmas integrantes da Seo de Direito Privado, tem sido reconhecida a possibilidade de reduo da indenizao na hiptese de culpa concorrente do devedor, conforme se depreende dos seguintes julgados: a) STJ, 4 T., Ag n. 1.172.750-SP, Rel. Min. Joo Otvio de Noronha, DJe 06.09.2010. b) STJ, 4 T., REsp n. 632.704-RO, Rel. Min. Jorge Scartezzini, Dj. 1.02.2006. c) STJ, 3 T., REsp n. 712.591-RS, rel.: Min. Nancy Andrighi, j. 16.11.2006, Dje 04.12.2006. Mostra-se correta essa orientao, pois, devendo o juiz proceder a um arbitramento equitativo da indenizao, no pode deixar tambm de valorar essa circunstncia relevante, que a concorrncia de culpa do devedor negativado. Essas circunstncias judiciais, que constituem importantes instrumentos para auxiliar o juiz na fundamentao da indenizao por dano extrapatrimonial, apresentam um problema de ordem prtica, que dificulta a sua utilizao. Ocorre que, na responsabilidade civil, diferentemente do Direito Penal, no existem parmetros mnimos e mximos para balizar a quantificao da indenizao.
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Desse modo, embora as circunstncias judiciais moduladoras sejam importantes elementos de concreo na operao judicial de quantificao da indenizao por danos, deve-se tentar estabelecer uma base de clculo razoavelmente objetiva para o seu arbitramento. No futuro, na hiptese de adoo de um tarifamento legislativo, poder-seiam estabelecer parmetros mnimos e mximos bem distanciados, semelhana das penas mnima e mxima previstas no Direito Penal, para as indenizaes relativas aos fatos mais comuns. Mesmo essa soluo no se mostra alinhada com um dos consectrios lgicos do princpio da reparao integral, que a avaliao concreta dos prejuzos indenizveis. De todo modo, no momento atual do Direito Brasileiro, mostra-se impensvel um tarifamento ou tabelamento da indenizao para os prejuzos extrapatrimoniais, pois a consagrao da sua reparabilidade muito recente, havendo necessidade de maior amadurecimento dos critrios de quantificao pela comunidade jurdica. Deve-se ter o cuidado, inclusive, com o tarifamento judicial, que comea silenciosamente a ocorrer, embora no admitido expressamente por nenhum julgado, na fixao das indenizaes por danos extrapatrimoniais de acordo com precedentes jurisprudenciais, considerando apenas o bem jurdico atingido, conforme ser analisado a seguir. IV Interesse jurdico lesado A valorizao do bem ou interesse jurdico lesado pelo evento danoso (vida, integridade fsica, liberdade, honra) constitui um critrio bastante utilizado na prtica judicial, consistindo em fixar as indenizaes por danos extrapatrimoniais em conformidade com os precedentes que apreciaram casos semelhantes. Na doutrina, esse critrio foi sugerido por Judith Martins-Costa, ao observar que o arbtrio do juiz na avaliao do dano deve ser realizado com observncia ao comando da clusula geral do art. 944, regra central em tema de indenizao (MARTINS-COSTA, Judith. Comentrios ao novo Cdigo Civil: do inadimplemento das obrigaes. Rio de Janeiro: Forense, 2003. v. 5, t.1-2, p. 351). A autora remete para a anlise por ela desenvolvida acerca das funes e modos de operao das clusulas gerais em sua obra A boa-f no direito privado (So Paulo: Revista dos Tribunais, 1999, p. 330).

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Salienta que os operadores do direito devem compreender a funo das clusulas gerais de molde a oper-las no sentido de viabilizar a ressistematizao das decises, que atomizadas e dspares em seus fundamentos, provocam quebras no sistema e objetiva injustia, ao tratar desigualmente casos similares. Sugere que o ideal seria o estabelecimento de grupos de casos tpicos, conforme o interesse extrapatrimonial concretamente lesado e consoante a identidade ou a similitude da ratio decidendi, em torno destes construindo a jurisprudncia certos tpicos ou parmetros que possam atuar, pela pesquisa do precedente, como amarras excessiva flutuao do entendimento jurisprudencial. Ressalva que esses tpicos reparatrios dos danos extrapatrimoniais devem ser flexveis de modo a permitir a incorporao de novas hipteses e evitar a pontual interveno do legislador. Esse critrio, bastante utilizado na prtica judicial brasileira, embora sem ser expressamente reconhecido pelos juzes e Tribunais, valoriza o bem ou interesse jurdico lesado (vida, integridade fsica, liberdade, honra) para fixar as indenizaes por danos morais em conformidade com os precedentes que apreciaram casos semelhantes. A vantagem desse mtodo a preservao da igualdade e da coerncia nos julgamentos pelo juiz ou Tribunal. Assegura igualdade, porque casos semelhantes recebem decises similares, e coerncia, pois as decises variam na medida em que os casos se diferenciam. Outra vantagem desse critrio permitir a valorizao do interesse jurdico lesado (v.g. direito de personalidade atacado), ensejando que a reparao do dano extrapatrimonial guarde uma razovel relao de conformidade com o bem jurdico efetivamente ofendido. Esse mtodo apresenta alguns problemas de ordem prtica, sendo o primeiro deles o fato de ser utilizado individualmente por cada unidade jurisdicional (juiz, Cmara ou Turma julgadora), havendo pouca permeabilidade para as solues adotadas pelo conjunto da jurisprudncia. Outro problema reside no risco de sua utilizao com excessiva rigidez, conduzindo a um indesejado tarifamento judicial das indenizaes por prejuzos extrapatrimoniais, ensejando um engessamento da atividade jurisdicional e transformando o seu arbitramento em uma simples operao de subsuno, e no mais de concreo. O tarifamento judicial, tanto quanto o legal, no se mostra compatvel com o princpio da reparao integral que tem, como uma de suas funes
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fundamentais, a exigncia de avaliao concreta da indenizao, inclusive por prejuzos extrapatrimoniais. Na Frana, a jurisprudncia da Corte de Cassao entende sistematicamente que a avaliao dos danos questo de fato, prestigiando o poder soberano dos juzes na sua apreciao e criticando as tentativas de tarifamento de indenizaes (VINEY, Genevive; MARKESINIS, Basil. La Reparation du dommage corporel: Essai de comparaison des droits anglais e franais. Paris: Economica, 1985, p. 48). No Brasil, a jurisprudncia do STJ tem respeitado as indenizaes por danos extrapatrimoniais arbitradas pelas instncias ordinrias desde que atendam a um parmetro razovel, no podendo ser excessivamente elevadas ou nfimas, consoante ser analisado em seguida. Em suma, a valorizao do bem ou interesse jurdico lesado um critrio importante, mas deve-se ter o cuidado para que no conduza a um engessamento excessivo das indenizaes por prejuzos extrapatrimoniais, caracterizando um indesejado tarifamento judicial com rigidez semelhante ao tarifamento legal. VI Mtodo bifsico para o arbitramento equitativo da indenizao O mtodo mais adequado para um arbitramento razovel da indenizao por dano extrapatrimonial resulta da reunio dos dois ltimos critrios analisados (valorizao sucessiva tanto das circunstncias como do interesse jurdico lesado). Na primeira fase, arbitra-se o valor bsico ou inicial da indenizao, considerando-se o interesse jurdico lesado, em conformidade com os precedentes jurisprudenciais acerca da matria (grupo de casos). Assegura-se, com isso, uma exigncia da justia comutativa que uma razovel igualdade de tratamento para casos semelhantes, assim como que situaes distintas sejam tratadas desigualmente na medida em que se diferenciam. Na segunda fase, procede-se fixao definitiva da indenizao, ajustandose o seu montante s peculiaridades do caso com base nas suas circunstncias. Partindo-se, assim, da indenizao bsica, eleva-se ou reduz-se esse valor de acordo com as circunstncias particulares do caso (gravidade do fato em si, culpabilidade do agente, culpa concorrente da vtima, condio econmica das partes) at se alcanar o montante definitivo. Procede-se, assim, a um arbitramento efetivamente eqitativo, que respeita as peculiaridades do caso. Chega-se, com isso, a um ponto de equilbrio em que as vantagens dos dois critrios estaro presentes. De um lado, ser alcanada uma razovel correspondncia entre o valor da indenizao e o interesse jurdico lesado, enquanto, de outro lado, obter-se- um montante que corresponda
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s peculiaridades do caso com um arbitramento equitativo e a devida fundamentao pela deciso judicial. O STJ, em acrdo da relatoria da Ministra Nancy Andrighi, fez utilizao desse mtodo bifsico para quantificao da indenizao por danos morais decorrentes do abalo de crdito, cuja ementa foi a seguinte:
Consumidor. Recurso especial. Cheque furtado. Devoluo por motivo de conta encerrada. Falta de conferncia da autenticidade da assinatura. Protesto indevido. Inscrio no cadastro de inadimplentes. Dano moral. Configurao. Culpa concorrente. - A falta de diligncia da instituio financeira em conferir a autenticidade da assinatura do emitente do ttulo, mesmo quando j encerrada a conta e ainda que o banco no tenha recebido aviso de furto do cheque, enseja a responsabilidade de indenizar os danos morais decorrentes do protesto indevido e da inscrio do consumidor nos cadastros de inadimplentes. Precedentes. - Consideradas as peculiaridades do processo, caracteriza-se hiptese de culpa concorrente quando a conduta da vtima contribui para a ocorrncia do ilcito, devendo, por certo, a indenizao atender ao critrio da proporcionalidade. Recurso especial parcialmente conhecido e nessa parte provido. (REsp n. 712.591-RS, Dje 04.12.2006, Rela. Min. Nancy Andrighi).

No caso apreciado nesse precedente, o Tribunal de Justia do Rio Grande do Sul conclura ser hiptese de culpa exclusiva da autora e, em razo disso, no reconheceu a ocorrncia de ato ilcito ensejador do dano moral. A ministra relatora, aps admitir a responsabilidade concorrente do banco pelo evento danoso, e analisar o valor fixado por danos morais para hipteses semelhantes neste Tribunal - que variam entre 10 mil a 14 mil reais, - fazendo referncia a dois precedentes, passou a analisar as peculiaridades do caso, arbitrando, ento, a indenizao 4.000 reais a ttulo de danos morais. Esse mtodo bifsico o que melhor atende s exigncias de um arbitramento eqitativo da indenizao por danos extrapatrimoniais. VII Jurisprudncia do STJ nos casos de dano moral por incluso irregular em cadastro restritivo de crdito Na anlise de acrdos desta Corte relativos aos diversos julgamentos realizados ao longo dos ltimos anos, em que houve a apreciao da indenizao por prejuzos extrapatrimoniais decorrentes de fatos semelhantes (inscrio
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irregular em cadastros de restrio de crdito, devoluo indevida de cheques, protesto indevido, etc.) fica clara a existncia de divergncia entre as Turmas julgadoras do STJ acerca do que se pode considerar como um valor razovel para essas indenizaes. Os valores das indenizaes tm sofrido significativas variaes, tendo sido mantida, por exemplo, uma indenizao por danos morais no valor correspondente a trezentos salrios mnimos (STJ, 3 T., REsp n. 650.793PE, rel.: Min. Nancy Andrighi, Dj. 04.10.2004). Nesse caso, foi mantida a condenao estabelecida pelo Tribunal de Justia de Pernambuco no valor correspondente a trezentos salrios mnimos - R$ 140.000,00 considerando diversos aspectos fticos relacionados ao evento danoso, tal como os efeitos decorrentes do abalo de crdito da recorrida. Tambm j houve o arbitramento de indenizaes na faixa de quinhentos reais (STJ, 4 T., REsp n. 540.944-RS, rel.: Min. Jorge Scartezzini, j. 17.08.2004). O recurso especial foi parcialmente provido, sendo fixada a indenizao em apenas quinhentos reais, em face da postura costumeira do devedor em desonrar seus compromissos gerando incertezas no meio comercial. Esses valores, entretanto, situados em posies extremas, apresentam peculiaridades prprias, no podendo ser considerados como aquilo que o STJ entende por razovel para indenizao de prejuzos extrapatrimoniais derivados da restrio indevida de crdito, inclusive por versarem, em regra, acerca de casos excepcionais em que o arbitramento eqitativo justificava a fixao da indenizao em montante diferenciado. Normalmente, o arbitramento da indenizao feito por esta Corte bem mais comedido pautado pela razoabilidade. Pode-se tentar identificar a noo de razoabilidade desenvolvida pelos integrantes desta Corte na mdia dos julgamentos atinentes incluso indevida de nome em rol de maus pagadores. Os julgados que, na sua maior parte, oscilam na faixa entre 20 e 50 salrios mnimos, podem ser divididos em dois grandes grupos: recursos providos e recursos desprovidos. Nos recursos especiais desprovidos, chama a ateno o grande nmero de casos em que a indenizao foi mantida em valor correspondente a 20 salrios mnimos.

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Os recursos especiais providos, para alterao do montante da indenizao por dano extrapatrimonial, so aqueles que permitem observar, com maior preciso, o valor que o STJ entende como razovel para essa parcela indenizatria. Atualmente os parmetros tm-se revelado os mesmos, como adiante evidencio, iniciando com julgados da Terceira Turma e, aps, exemplificando com decises da Colenda Quarta Turma desta Corte, ambas integrantes da Seo de Direito Privado do STJ (Segunda Seo):
1) Embargos de declarao. Carter infringente. Recebimento como agravo regimental. Fungibilidade recursal. Possibilidade. Responsabilidade civil. Inscrio indevida em cadastro de inadimplentes. Quantum indenizatrio. Reduo. Necessidade. Agravo improvido. (AgRg no Ag n. 1.083.670-PE, Rel. Ministro Massami Uyeda, Terceira Turma, julgado em 12.05.2009, DJe 27.05.2009). Excerto: Na espcie, a existncia do dano encontra-se demonstrada; todavia, constata-se que o montante indenizatrio fixado no importe de R$ 70.000,00 (setenta mil reais), em razo da inscrio indevida do nome do ora agravado em rgos de servio de proteo ao crdito, destoa do valor que tem sido mantido por esta Corte em situaes anlogas. Confiram-se: REsp n. 680.207-PA, Relator Juiz Federal Convocado Carlos Fernando Mathias, DJ de 03.11.2008; REsp n. 912.756-RN, Relator Ministro Sidnei Beneti, DJ 09.04.2008; e REsp n. 856.755-SP, Relator Ministro Jorge Scartezzini, DJ 09.10.2006. Desse modo, tendo em vista as peculiaridades do caso, bem como os padres adotados por esta col. Turma na fixao do quantum indenizatrio a ttulo de danos morais em casos anlogos, impe-se a reduo do valor indenizatrio para R$ 20.000,00 (vinte mil reais). 2) Civil. Incluso indevida em cadastro de inadimplentes. Reincidncia da negativao. Indenizao. Dano moral. Reviso pelo STJ. Possibilidade, nas hipteses em que o valor for fixado em patamar irrisrio ou exorbitante. - o valor da indenizao por danos morais pode ser revisto na via especial nas hipteses em que contrariar a lei ou o senso mdio de justia, mostrando-se irrisrio ou exorbitante. - o STJ tem se pautado pela fixao de valores que se mostrem adequados composio do dano moral, mas sem implicar no enriquecimento sem causa da parte. - tendo em vista os precedentes desta Corte e a peculiaridade da espcie, mantem-se a indenizao fixada em R$ 15.000,00 (quinze mil reais).
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Recurso especial da autora no conhecido. Recurso especial do banco ru conhecido e parcialmente provido. (REsp n. 872.181-TO, Rel. Ministra Nancy Andrighi, Terceira Turma, julgado em 20.03.2007 , Dje 18.06.2007). Excerto: A circunstncia foi salientada pela autora ainda na fase de instruo, reiterada tanto na apelao quanto no recurso especial, jamais tendo sido contestada pelo banco e, ao que parece, no foi levada em considerao pelas instncias ordinrias. Portanto, a despeito do exagero em que incorreu o Tribunal a quo ao manter a indenizao em 200 (duzentos) salrios mnimos, entendo que a condenao a ser imposta instituio financeira de refletir o fato dela ter reincidido no ato danoso. No se trata, repita-se, de uma tendncia criao de uma jurisprudncia tendente tarifao da compensao por dano moral; mas tendo em vista os julgados supra transcritos e a peculiaridade da espcie, fixo a indenizao em R$ 15.000,00 (quinze mil reais). 3) Ao de indenizao. Danos materiais e morais. Inscrio indevida nos servios de proteo ao crdito. Danos materiais no comprovados. Afastamento. Danos morais. Valor exagerado. Reduo do quantum indenizatrio de R$ 50.000,00 para R$ 10.000,00 para cada autor. 1. - Para deferimento dos danos materiais pleiteados, necessria sua comprovao pelos Autores (CPC, art. 333, I). 2. - As circunstncias da lide no apresentam nenhum motivo que justifique a fixao do quantum indenizatrio em patamar especialmente elevado, devendo, portanto, ser reduzido para R$ 10.000,00, a cada um dos autores, se adequar aos valores aceitos e praticados pela jurisprudncia desta Corte. 3. - A orientao das Turmas que compem a Segunda Seo deste Tribunal, nos casos de indenizao por danos morais, no sentido de que a correo monetria deve incidir a partir do momento em que fixado um valor definitivo para a condenao. Recurso Especial parcialmente provido. (REsp n. 1.094.444-PI, Rel. Ministro Sidnei Beneti, Terceira Turma, julgado em 24.04.2010, Dje 21.05.2010). 4) Agravo regimental no agravo de instrumento. Responsabilidade civil. Protesto indevido. Quantum indenizatrio. Reduo pelo STJ. Possibilidade. Valor exorbitante.

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1. Excepcionalmente, pela via do recurso especial, o STJ pode modificar o quantum da indenizao por danos morais, quando fixado o valor de forma abusiva ou irrisria. Precedentes. 2. Na espcie, o valor arbitrado pelas instncias ordinrias, em R$ 50.000,00 (cinquenta mil reais), mostra-se elevado, considerando os padres adotados por esta Corte em casos semelhantes, devendo ser reduzido para R$ 20.000,00 (vinte mil reais). 3. Agravo regimental a que se nega provimento. (AgRg no Ag n. 1.321.630-BA, Rel. Ministro Vasco Della Giustina (Desembargador convocado TJ-RS), Terceira Turma, julgado em 15.02.2011, Dje 22.02.2011). 5) Agravo regimental em agravo de instrumento. Responsabilidade civil. Indenizao por danos morais. Inscrio em cadastro de inadimplentes indevida. Valor indenizatrio majorado de acordo com a jurisprudncia desta Corte. Recurso manifestamente infundado. 1. Esta Corte, em casos de inscrio indevida em rgo de proteo ao crdito, tem fixado a indenizao por danos morais em valor equivalente a at cinqenta salrios mnimos. Precedentes. 2. Agravo Regimental a que se nega provimento, com aplicao de multa. (AgRg no Ag n. 1.383.254-SC, Rel. Ministro Luis Felipe Salomo, Quarta Turma, julgado em 07.04.2011, Dje 12.04.2011). Excerto: No presente caso, a quantia fixada pelo Tribunal de origem, qual seja, R$ 5.000,00 (cinco mil reais), mostrava-se demasiadamente irrisria, ensejando a reviso em sede de recurso especial, para adequao aos parmetro estabelecidos por esta Corte, que em casos de inscrio indevida em rgo de proteo ao crdito, tem fixado a indenizao por danos morais em valor equivalente a at cinqenta salrios mnimos. Por tanto, a deciso agravada que conheceu do agravo de instrumento, para dar provimento ao especial interposto por Eron Everaldo Maia, a fim de majorar o quantum indenizatrio para o importe de R$ 20.000,00 (vinte mil reais), merece ser prestigiada, vez que alinha-se pacfica jurisprudencia deste Superior Tribunal. 6) Agravo regimental em recurso especial. Indenizao por danos morais. Ausncia de prvia notificao. Descumprimento de ordem judicial. Alegao de inscrio extrada de cartrio de protesto de ttulos. Falta de prequestionamento. Quantum indenizatrio reduzido para R$ 25.000,00 (vinte e cinco mil reais) pela deciso agravada. Razoabilidade. Agravo regimental desprovido. 1. A assertiva de que as inscries indevidas foram extradas de dados constantes de Cartrio de Protesto de Ttulos, o que dispensaria a prvia
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notificao, no foi apreciada pelo Tribunal a quo, tampouco foram opostos embargos declaratrios para sanar eventual omisso. Dessa forma, tal matria no merece ser conhecida por esta Corte, ante a ausncia do indispensvel prequestionamento. Aplica-se, por analogia, o bice das Smulas n. 282 e n. 356 do STF. 2. A deciso agravada, ao reduzir a verba indenizatria de R$ 40.000,00 para R$ 25.000,00 pela ausncia de prvia notificao e pelo descumprimento de ordem judicial, adequou a quantia fixada pela Corte de origem aos patamares estabelecidos pelo Superior Tribunal de Justia e s peculiaridades da espcie, no merecendo acolhida a pretenso da ora agravante de que seja reduzido ainda mais o quantum indenizatrio, razo por que o referido decisum deve ser mantido por seus prprios fundamentos. 3. A incidncia de correo monetria e de juros moratrios, meros consectrios legais da condenao, normalmente no tem o condo de tornar exacerbado a importncia arbitrada pela reparao moral. 4. Agravo regimental a que se nega provimento. (AgRg no REsp n. 1.136.802-PI, Rel. Ministro Raul Arajo, Quarta Turma, julgado em 16.02.2011, DJe 24.02.2011); 7) Civil e Processual Civil. Agravo regimental. Indenizao. Dano moral. Inscrio indevida. Reduo do valor fixado com base na tradio jurisprudencial do STJ. Desprovimento. (AgRg no Ag n. 1.211.327-RJ, Rel. Ministro Aldir Passarinho Jnior, Quarta Turma, julgado em 02.03.2010 Dje 15.03.2010). Excerto: Em que pese a relevncia do ato lesivo e o prejuzo causado, o Tribunal local no registrou maiores conseqncias alm dos inconvenientes da retirada do montante (dano material ressarcido pelas instncias de origem) e a inscrio indevida do nome do autor em cadastros de inadimplncia. Ante o exposto, conforme o art. 544, 3, do CPC, conheo do agravo de instrumento e dou parcial provimento ao recurso especial, para reduzir o quantum indenizatrio por danos morais para R$ 25.500,00 (vinte e cinco mil e quinhentos reais), atualizado a partir da presente data.

Depreende-se desse leque de decises de integrantes da Segunda Seo do STJ que esta Corte tem-se utilizado do princpio da razoabilidade para tentar alcanar um arbitramento eqitativo das indenizaes por danos extrapatrimoniais derivados da inscrio indevida em cadastro de restrio ao crdito.
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De acordo com esses precedentes, pode-se estimar que um montante indenizatrio razovel para o STJ situa-se na faixa entre 20 e 50 salrios mnimos. Saliente-se, mais uma vez que, embora seja importante que se tenha um montante referencial em torno de trinta a quarenta salrios mnimos para a indenizao dos prejuzos extrapatrimoniais ligados ao abalo provado pela restrio indevida do crdito, isso no deve representar um tarifamento judicial rgido, pois entraria em rota de coliso com o prprio princpio da reparao integral. Cada caso apresenta particularidades prprias e variveis importantes como a gravidade do fato em si, a culpabilidade do autor do dano, o nmero de autores, a situao scio-econmica do responsvel, que so elementos de concreo que devem ser sopesados no momento do arbitramento eqitativo da indenizao pelo juiz. VII Caso concreto Passo, assim, ao arbitramento equitativo da indenizao, atendendo as circunstncias do caso. Na primeira fase, o valor bsico ou inicial da indenizao, considerando o interesse jurdico lesado (abalo de crdito), em conformidade com os precedentes jurisprudenciais acerca da matria (grupo de casos), acima aludidos, deve ser fixado em montante equivalente a 30 salrios mnimos na data de hoje, que a mdia do arbitramento feito pelas duas Turmas integrantes da Segunda Seo desta Corte. Na segunda fase, para a fixao definitiva da indenizao, ajustando-se s circunstncias particulares do caso, deve-se considerar, em primeiro lugar, a gravidade do fato em si, que, na hiptese em tela, tratando-se de dano moral de pequeno monta revela-se de pequena proporo. A responsabilidade do agente, reconhecida pelo acrdo recorrido, a normal para o evento danoso, tendo sido reconhecida a ineficcia da tentativa de notificao prvia. Deve-se reconhecer a culpa concorrente da vtima, pois a existncia da dvida inadimplida incontroversa, tendo sido reconhecida pelo acrdo recorrido e, em nenhum momento, foi negada pela autora da ao. Finalmente, no h elementos acerca da condio econmica da parte autora da ao. Assim, torno definitiva a indenizao no montante equivalente a vinte salrios mnimos, o que corresponde, na data de hoje, a R$ 10.900,00 (dez mil e novecentos reais).
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Esse valor ser acrescido de correo monetria pelo IPC desde a data da presente sesso de julgamento (Smula n. 362-STJ). Os juros legais moratrios e os honorrios advocatcios seguiro o definido no acrdo recorrido, pois esses tpicos no foram objeto do recurso especial. Ante o exposto, dou provimento ao recurso especial. o voto.

RECURSO ESPECIAL N. 1.161.411-RJ (2009/0197795-3) Relatora: Ministra Nancy Andrighi Recorrente: Banco Dibens S/A Advogados: Roberto Benj e outro(s) Fbio Lima Quintas Henrique Leite Cavalcanti Fbio de Sousa Coutinho Ricardo Luiz Blundi Sturzenegger Gustavo Csar de Souza Mouro Luiz Carlos Sturzenegger Luciano Correa Gomes Thiago Luiz Blundi Sturzenegger Lus Carlos Cazetta Advogados: Livia Borges Ferro Fortes Alvarenga Gustavo Baratella de Toledo Recorrido: Ministrio Pblico do Estado do Rio de Janeiro

EMENTA Processual Civil. Recurso especial. Ao civil pblica. Ministrio Pblico do Estado do Rio de Janeiro. Fundamentao. Ausente. Deficiente. Smula n. 284-STF. Reexame de fatos e provas. Inadmissibilidade. Interpretao de clusulas contratuais. Vedao.
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Tarifa de emisso de boleto bancrio. Abusividade. Devoluo do indbito em dobro. Demonstrao de m-f. Prequestionamento. Ausncia. Smula n. 282-STF 1. A ausncia de fundamentao ou a sua deficincia implica o no conhecimento do recurso quanto ao tema. 2. vedado em recurso especial o reexame de fatos e provas e a interpretao de clusulas contratuais. 3. No razovel que o consumidor seja obrigado a arcar com os custos de servio contratado entre o recorrente e outra instituio bancria, sem que tenha qualquer participao nessa relao e sem que tenha se responsabilizado pela remunerao de servio. 4. O servio prestado por meio do oferecimento de boleto bancrio ao muturio j remunerado por meio da tarifa interbancria, razo pela qual a cobrana de tarifa, ainda que sob outra rubrica, mas que objetive remunerar o mesmo servio, importa em enriquecimento sem causa e vantagem exagerada das instituies financeiras em detrimento dos consumidores. 5. A cobrana de tarifa dos consumidores pelo pagamento de uma conta ou servio mediante boleto bancrio significa cobrar para emitir recibo de quitao, o que dever do credor que por ela no pode nada solicitar (art. 319 do CC/2002). 6. O entendimento dominante no STJ no sentido de admitir a repetio do indbito na forma simples, e no em dobro, salvo provada m-f. Contudo, a ausncia de deciso acerca dos argumentos invocados pelo recorrente em suas razes recursais (ausncia de mf) impede o conhecimento do recurso especial. 7. Recurso especial parcialmente conhecido e nessa parte no provido. ACRDO Vistos, relatados e discutidos estes autos, acordam os Ministros da Terceira Turma do Superior Tribunal de Justia, na conformidade dos votos e das notas taquigrficas constantes dos autos, prosseguindo no julgamento, aps o votovista do Sr. Ministro Villas Bas Cueva, acompanhando o voto da Sra. Ministra
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Relatora, por unanimidade, conhecer em parte do recurso especial e, nessa parte, negar-lhe provimento, nos termos do voto do(a) Sr(a). Ministro(a) Relator(a). Os Srs. Ministros Massami Uyeda, Sidnei Beneti, Paulo de Tarso Sanseverino e Ricardo Villas Bas Cueva votaram com a Sra. Ministra Relatora. Braslia (DF), 1 de setembro de 2011 (data do julgamento). Ministra Nancy Andrighi, Relatora
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RELATRIO A Sra. Ministra Nancy Andrighi: Cuida-se de recurso especial interposto por Banco Diebens S/A. com fundamento na alnea a do permissivo constitucional, contra acrdo proferido pelo TJ-RJ. Ao (e-STJ fls. 03-29): civil pblica com pedido de antecipao de tutela, proposta pelo Ministrio Pblico do Estado do Rio de Janeiro em desfavor do recorrente objetivando tutelar os interesses difusos e coletivos de todos os consumidores sujeitos clusula contratual que estabeleceu a cobrana de emisso de boleto (Tarifa de Emisso de Boleto) ou qualquer outro custo para a cobrana de seus respectivos produtos ou servios, inclusive taxas de cobranas bancrias. Alega que o banco ru, que se dedica a operaes de financiamento ao consumidor por meio de contratos de emprstimo, teria contratado servios de cobrana bancria com outra instituio financeira (Unibanco), buscando facilitar o processo de cobrana e recebimento pela prestao de seus servios. Ocorre que o banco ru, como alega o rgo ministerial, tem repassado indevidamente aos consumidores, usurios dos seus servios, os custos da obrigao que contrara com o Unibanco. Sustenta o Ministrio Pblico que essa clusula abusiva, porquanto acarreta o enriquecimento sem causa da instituio financeira r e implica ofensa ao equilbrio dos direitos e obrigaes contrados pelas partes. Busca, por fim, a condenao da r ao pagamento de indenizao por dano material, repetindo o indbito em valor igual ao dobro do que pagou em excesso, alm de compensao pelos eventuais danos morais causados aos consumidores decorrentes da prtica tida como abusiva.

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Sentena (e-STJ fls. 371-376): sobreveio sentena que julgou parcialmente procedente o pedido inicial para declarar a abusividade da prtica adotada pelo banco ru relativa a cobrana de emisso de boleto ou qualquer outro custo destinado a cobrana de seus respectivos produtos ou servios, inclusive taxas de cobrana bancria e, em consequncia, condenou o ru a restituir o indbito de forma simples. Acrdo (e-STJ fls. 533-547): ambas as partes, inconformadas, interpuseram recurso de apelao (pelo Banco Dibens S/A s fls. 390-414 e pelo Ministrio Pblico do Estado do Rio de Janeiro s fls. 461-489). O TJ-RJ, aps no conhecer, por unanimidade, do recurso interposto pelo Ministrio Pblico e por maioria, no conhecer da apelao do ru, na parte em que pedia a limitao territorial (vencido, nesta parte, o relator), deu parcial provimento ao recurso interposto pela parte autora, por maioria, para determinar a devoluo em dobro do indbito, vencido o relator. Ficou vencido o relator, ainda, na parte em que dava provimento ao recurso da parte autora, para fixao de multa diria. O acrdo ficou assim ementado:
Apelao civel. Ao civil pblica. Direito do Consumidor. Alegao de abusividade da cobrana de tarifa por emisso de boleto bancrio. Preliminar de ilegitimidade do Ministrio Pblico bem como alegao de cerceamento de defesa em vista do indeferimento de provas requeridas pela parte r j rejeitadas em recurso de agravo de instrumento. Violao dos princpios da transparncia da boa-f objetiva e da vulnerabilidade. Onerosidade excessiva caracterizada. Repetio do indbito em dobro, por maioria. Dano moral no caracterizado. Legitimidade do Ministrio Pblico para promover ao coletiva em defesa dos interesses ou direitos individuais homogneos. A prova se destina ao convencimento do juiz, a quem incumbe verificar a necessidade e a utilidade da produo daquelas requeridas pelas partes. A aplicao do princpio do livre convencimento autoriza que o magistrado indefira a produo de provas que entender impertinentes ou inteis ao deslinde da controvrsia. Matria relativa ilegitimidade do Ministrio Pblico, bem como ao cerceamento de defesa j analisada em sede recursal, quando do julgamento de recurso de agravo de instrumento interposto pela parte r-apelante. Normas insertas no Cdigo de Defesa do Consumidor, que so de ordem pblica e interesse social, sobrepondose as normas regulamentares editadas pelo Conselho Monetrio Nacional e pelo Banco Central do Brasil. abusivo o atuar da instituio financeira que procede a cobrana de tarifa por emisso de boleto bancrio, repassando ao consumidor custo que deveria ser suportado pela prpria instituio que presta o servio. Se para a emisso de boleto bancrio existe um custo, este deve ser suportado

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pela instituio bancria, caracterizando onerosidade excessiva o repassar de tal custo ao consumidor, na medida em que a instituio financeira j remunerada pelos servios que presta aos seus clientes. A ausncia de informao adequada e suficiente retrata violao do princpio da transparncia, insculpido no Cdigo de Defesa do Consumidor. Princpios da boa-f objetiva e da vulnerabilidade que tambm restaram violados. Os contratantes devem manter tanto na fase pr-contratual, quanto nas fases da contratao e da execuo do contrato comportamento que exigvel ao homem mdio, comportamento tico, probo, reto, sob pena de nulidade. O contrato de adeso, como o caso dos autos, no permite a possibilidade de discusso das clusulas ou regras insertas no mesmo. Ademais, a ausncia de redao da clusula com o destaque que exigido pela lei consumerista, somente vem a ratificar que a parte r, quando da contratao adesiva, no observou o princpio da transparncia. Uma vez caracterizada a abusividade da cobrana, ausente qualquer engano justificvel, incide a norma constante do artigo 42, pargrafo nico, do CDC, autorizando a repetio do indbito em dobro, conforme deciso por maioria. O dano moral no comporta caracterizao em sede de ao coletiva, na medida em que se constitui em direito personalssimo, portanto, individual de cada um dos consumidores, no podendo ser aferido de forma global para todos. Entendeu a maioria por no conhecer o recurso da parte r na parte em que postula a limitao territorial da deciso, na medida em que a matria no foi enfrentada pela sentena recorrida. Neste ponto, este relator ficou vencido na medida em que reconhecia a abrangncia nacional dos efeitos da coisa julgada, nos termos do Cdigo de Defesa do Consumidor. Desprovimento do recurso do primeiro recurso (ru), por maioria e provimento parcial do segundo recurso (autor), por maioria com relao a determinao de devoluo em dobro da repetio de indbito e, por maioria, para determinar que no h fixao de multa diria.

Embargos de declarao (e-STJ fls. 551-561): interposto pelo banco recorrente, foi rejeitado s fls. 569-571 (e-STJ):
Embargos de declarao. Acrdo proferido em apelao civel. Ao civil pblica. Cobrana de boleto bancrio. Omisso, obscuridade e contradio inexistentes. No caracteriza obscuridade o no conhecimento do recurso em determinada parte da matria objeto das razes recursais, considerando no ter sido a mesma decidida pelo juzo de primeiro grau. Tambm no se evidencia obscuro acrdo que rejeita preliminares que j haviam sido rejeitadas em recurso anterior de agravo de instrumento. A declarao de voto vencido acostada aos autos prejudica alegada omisso a respeito de sua ausncia. No h que se falar em omisso em razo de no manifestao respeito da manuteno ou no do efeito suspensivo anteriormente concedido ao recurso de apelao. Matria que deve ser suscitada pela via prpria e, perante o juzo competente. Recurso conhecido e desprovido.

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Embargos infringentes (e-STJ 574-584): interposto pelo banco recorrente, foi desprovido pelo Tribunal de origem, nos termos do acrdo assim ementado:
Embargos infringentes. Delimitao. CPC, art. 530. Ao civil pblica. Direito do Consumidor. Cobrana de tarifa de emisso de boleto considerada indevida. Trnsito em julgado da deciso, neste ponto. Devoluo da quantia. Aplicabilidade da dobra prevista no nico do art. 42 do CDC. No configurao do engano justificvel. Desprovimento do recurso. Nos exatos termos do art. 530 do CPC, os embargos infringentes s so admissveis quando tratarem de parcela da sentena reformada por deciso no unnime. Se a divergncia dos doutos desembargadores que julgaram a apelao era quanto ao conhecimento ou no de parte do recurso, sendo minoritrio o posicionamento pela sua admissibilidade, no se trata de divergncia passvel de superao pela via dos embargos infringentes. Considerada indevida a cobrana de determinada quantia desembolsada pelo consumidor, sua devoluo s no se dar em dobro caso comprovada a hiptese de engano justificvel, como consta do art. 42, nico, do CDC, in fine. Para conceituao do que seria o engano justificvel, vale a analogia ao art. 138 do Cdigo Civil, que ao tratar da anulabilidade do negcio jurdico, toma por condio que as declaraes de vontade tenham emanado de erro substancial que poderia ser percebido por pessoa de diligncia normal. No pode ser considerado engano justificvel (assim entendido como erro que poderia ser percebido por pessoa de diligncia normal) a transferncia, ao consumidor, de gastos cujo nus deveriam recair sobre o fornecedor, a teor da regra geral inserta no art. 325 do Cdigo Civil, uma vez que a emisso de boletos para pagamento de tarifas bancrias pode-se equiparar ao fato do credor de que trata o referido dispositivo da lei civil. A inexistncia de expressa proibio, por parte do Conselho Monetrio Nacional, quanto cobrana de tarifa de emisso de boleto, no equivale sua autorizao, at porque o no exaustivo o rol do art. 1 da Resoluo Bacen n. 2.303/96, que trata dos servios bancrios cuja cobrana ao consumidor vedada. Desprovimento do recurso.

Recurso especial (e-STJ fls. 625-649): interposto com base na alnea a do permissivo constitucional, aponta ofensa aos seguintes dispositivos de lei, todos do diploma consumerista: (i) art. 46, haja vista a recorrente entregar aos consumidores, no ato da celebrao, o respectivo contrato, dando a esses a oportunidade de conhecimento prvio acerca do contedo do instrumento contratual. Se, contudo, o consumidor
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opta por no ler os termos do contrato, apenas a ele se pode imputar as consequncias dessa escolha (e-STJ fl. 636); (ii) art. 54, 3 e 4, porquanto as disposies contratuais, em especial no que diz respeito tarifa de emisso de boleto bancrio, so claras e de fcil compreenso; (iii) art. 52, V, eis que nos contratos utilizados pela recorrente so inseridos todos os dados relativos s operaes por ele contratadas; (iv) art. 47, na medida em que esse dispositivo de lei somente encontra aplicao nas hipteses em que determinada clusula contratual der margem a mais de uma interpretao, que no o caso dos autos, no qual o rgo ministerial busca a nulidade de clusula; (v) art. 51, IV, porquanto a clusula em anlise no coloca o consumidor em desvantagem exagerada, no podendo ser considerada abusiva. Argumenta que a tarifa discutida integra o preo final dos produtos, razo pela qual no se pode falar que sua cobrana seja ilegal. Sustenta que o pagamento por meio de boleto, comparativamente com os pagamentos por dbito em conta, envolve mais risco de inadimplncia. Aduz que existem custos para emisso, remessa e processamento do boleto e que ao consumidor assiste a faculdade de escolher com que fornecedor e qual tipo de produto quer contratar. Alega, por fim, que se a conduta da r fosse mesmo abusiva, a procura pelos seus servios no teria crescido exponencialmente nos ltimos anos; (vi) art. 42 do CDC, haja vista que o STJ firmou o entendimento de que a devoluo em dobro est condicionada verificao de m-f, o que no ocorreu na hiptese em apreo, razo pela qual a restituio deve se dar na forma simples. Recurso extraordinrio: interposto s fls. 701-724 (e-STJ), no foi admitido (e-STJ fls. 756-761). Prvio juzo de admissibilidade (e-STJ fls. 756-761): aps a apresentao das contrarrazes (e-STJ fls. 731-741), o recurso especial no foi admitido na origem (fls. 437-439). Dei, no entanto, provimento ao agravo de instrumento para melhor anlise da questo, e determinei a subida dos autos ao STJ (e-STJ fl. 808). Parecer Ministrio Pblico Federal (e-STJ fls. 783-791): a i. Subprocuradora-Geral da Repblica Dra. Maria Caetana Cintra Santos opinou pelo no provimento do recurso. o relatrio.
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VOTO A Sra. Ministra Nancy Andrighi (Relatora): Cinge-se a controvrsia a determinar se a cobrana da chamada Tarifa de Emisso de Boleto deve ser considerada prtica abusiva ou encontra-se em consonncia com a Lei Consumerista. I Da ofensa ao art. 46 do CDC. Fundamentao deficiente (Smula n. 284-STF) Embora o recurso especial mencione a possvel negativa de vigncia ao art. 46 do CDC, o banco recorrente no demonstrou de forma clara, precisa e objetiva, como seria de rigor, em que consistiria a alegada afronta a tal dispositivo, limitando-se a sustentar a ocorrncia de equvoco cometido pelo acrdo recorrido na aplicao do mencionado preceito de lei hiptese em apreo, considerando que os contratos praticados pelo Recorrente so sempre entregues ao consumidor no ato da sua celebrao (e-STJ fl. 636). A impresso que toma o leitor das razes do recurso especial que o recorrente no est dialogando com os fundamentos do acrdo recorrido. Isso porque a aplicao do art. 46 do CDC espcie no se deu em razo de no se ter oportunizado ao consumidor tomar conhecimento prvio do instrumento contratual o que configura a primeira das hipteses de incidncia dos efeitos do art. 46 , mas sim em decorrncia da difcil compreenso do contrato. Deve-se concluir, nesse ponto, que o recurso especial encontra-se deficientemente fundamentado, razo pela qual seu conhecimento encontra bice na Smula n. 284-STF. II Da violao dos arts. 47, 52, V, e 54, 3 e 4, do CDC. Necessidade de revolvimento do conjunto ftico-probatrio e interpretao de clusulas contratuais (Smulas n. 5 e n. 7, ambas do STJ) A instituio financeira recorrente alega que o acrdo recorrido teria violado os arts. 52, V, e 54, 3 e 4, do CDC, porquanto as disposies contratuais, especialmente a referente tarifa discutida, so legveis e de fcil compreenso. Sustenta ainda que os consumidores so informados adequadamente acerca da soma total a pagar, com e sem financiamento, tal como exige o art. 52, V, do CDC. Alega que, tratando-se de clusula clara, que estabelece a cobrana de tarifa pelo fornecimento de boleto bancrio, no h que se falar em aplicao do art. 47 do CDC espcie.
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O TJ-RJ, por sua vez, soberano na apreciao ftica, concluiu que (i) no h redao clara e com caracteres ostensivos e legveis, bem como as clusulas no se encontram redigidas com destaque que necessrio (e-STJ fl. 541) e (ii) que h ausncia de informao adequada a respeito da soma total a pagar, com e sem financiamento (e-STJ fl. 542). Assim, a nica forma de viabilizar o conhecimento do presente recurso seria alterar o decidido no acrdo impugnado, o que exigiria o reexame de fatos e provas e a interpretao de clusulas contratuais, situao vedada em recurso especial pelas Smulas n. 5 e n. 7, ambas do STJ. III Da abusividade da cobrana de Tarifa de Emisso de Boleto Bancrio (Violao dos arts. 47 e 51, IV, do CDC) O recorrente alega que a cobrana de tarifa de emisso de boleto bancrio, alm de no ter proibio legal, no pode ser caracterizada como prtica abusiva, pois, integrando o preo final dos produtos, visa to somente cobrir os custos dos servios prestados, especialmente com a contratao de outra instituio bancria, in casu, o Unibanco, que fica responsvel pela emisso, remessa e processamento dos boletos e pelo recebimento dos pagamentos e redirecionamento desses ao recorrente, que no possui rede bancria. Sustenta que essa tarifa tambm objetiva compensar o risco de inadimplncia inerente a essa modalidade de pagamento, que maior se comparado aos pagamentos efetuados por desconto automtico de conta corrente. Aduz que impossibilitar ao recorrente a cobrana dessa tarifa importa em interferncia na sua esfera privada, impedindo-o de cobrar preo justo pelos servios prestados a sua clientela (e-STJ fl. 642), a quem, alm do mais, assiste faculdade de escolher com qual fornecedor e qual produto quer contratar. Por fim, sustenta que, se fosse mesmo essa cobrana abusiva, a procura pelos seus servios no teria crescido tanto nos ltimos anos. O TJ-RJ, por sua vez, ao apreciar a controvrsia em apreo, concluiu que a cobrana perpetrada pela r em face de seus clientes (consumidores) se encontra eivada de abusividade, na medida em que repassa seus prprios custos aos consumidores para os quais presta servio (e-STJ fl. 538), razo pela qual viola os princpios da transparncia, da boa-f e da vulnerabilidade do consumidor. verdade que, em regra, os servios prestados pelas entidades bancrias so onerosos, sendo geralmente facultados a essas instituies estipularem
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a cobrana de taxas e tarifas bancrias de seus clientes, dentro dos limites estabelecidos pelo Conselho Monetrio Nacional, conforme preceitua o art. 4, IX, da Lei n. 4.595/1964. Nesse sentido, dentro da sistemtica de regulamentao do Conselho Monetrio Nacional, alm da vedao expressa de cobrana por servios tidos como essenciais previstos no art. 2 da Resoluo n. 3.518/2007, como o fornecimento de carto com funo dbito e a realizao de at quatro saques por ms, a mesma resoluo, regulamentada por meio da Circular n. 3.371/2007, institui a categoria dos servios prioritrios, que so passveis de cobrana, de modo que a cobrana de qualquer outra tarifa que no os previamente discriminados depende de prvia e expressa autorizao do Banco Central. Em se tratando de Tarifa para Emisso de Boleto Bancrio, cuja possibilidade de cobrana o cerne da controvrsia posta nos autos, o Banco Central, atento crescente prtica operada pelas instituies bancrias e buscando inibi-la, alterou, por meio da Resoluo n. 3.693/2009, a redao do art. 1 da Resoluo n. 3.518/2007, que passou a prever expressamente a proibio da cobrana da tarifa para ressarcimento de despesas de emisso de boletos de cobrana, carns e assemelhados. Convm ressaltar, ademais, que a entidade representativa dos bancos (Febraban), muito antes da entrada em vigor da Resoluo n. 3.518/2007, houve por bem recomendar em Carta-Circular (Comunicado FB-049/2002 disponvel no stio http://www.febraban.org.br/Arquivo/Servicos/Dicasclientes/dicas2.asp na rede mundial de computadores) no s a suspenso da cobrana da tarifa em questo, mas a prpria eliminao dessa tarifa das tabelas de preos de servios afixados nas suas agncias e postos de servios, justificando sua deciso na existncia de tarifa interbancria justamente para ressarcir os custos dos bancos recebedores nesta prestao de servios. No obstante isso, ou seja, abstraindo-se a lgica regulamentar e analisando a questo sob a tica do direito do consumidor, no h, por diversos fundamentos, como se prestigiar a prtica adotada pela instituio bancria recorrente. Em primeiro lugar, saliento que mencionado encargo tem como suporte de incidncia o simples fato de ter sido celebrado contrato de financiamento entre o banco e seus clientes e, como sustenta o recorrente, destina-se a reembolsar as despesas feitas por ele com emisso, envio e processamento de boletos bancrios, ou, como na hiptese dos autos, com os custos de contratar outra instituio financeira para que com tais providncias se ocupe.
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A tarifa bancria em comento , portanto, uma consequncia da prestao de um servio oneroso por parte da instituio bancria contratada no caso o Unibanco em benefcio do prprio recorrente. No se destina, assim, evidentemente, a remunerar um servio prestado ao cliente, ou, em outras palavras, a concretizao de efetiva prestao de servio aos consumidores (art. 3, 2, do CDC), nica hiptese em que poderia ser admitida sua cobrana. Dessa forma, no razovel que o consumidor seja obrigado a arcar com os custos de servio contratado entre o recorrente e outra instituio bancria, sem que tenha qualquer participao nessa relao e sem que tenha se responsabilizado pela remunerao de servio que no contratou. Falta, portanto, causa tarifa bancria por pagamentos efetuados mediante boletos, pois ela diz respeito apenas a despesas feitas pelo banco financiador para facilitar o desempenho de sua atividade profissional, no podendo ser suportada pelo consumidor. No bastasse isso, no h se olvidar da regra contida no art. 51, IV, do CDC dispositivo legal tido como violado , que dispe que so nulas de pleno direito as clusulas contratuais relativas ao fornecimento de produtos e servios que estabeleam obrigaes consideradas inquas, abusivas, que coloquem o consumidor em desvantagem exagerada, ou seja, incompatveis com a boa-f ou a equidade. Outro relevante fundamento decorre do fato de que sobre todo o boleto bancrio liquidado por meio do sistema de liquidao interbancrio nacional ocorre a incidncia da chamada tarifa interbancria, consoante informaes divulgadas pelo Bacen na rede mundial de computadores (http://www.bcb. gov.br/htms/spb/Diagnostico%20do%20Sistema%20de%20Pagamentos%20 de%20Varejo%20no%20Brasil.pdf ). Isso significa que o servio prestado por meio do oferecimento de boleto bancrio ao muturio j remunerado por meio da tarifa interbancria, razo pela qual a cobrana de tarifa, ainda que sob outra rubrica, mas que objetive remunerar o mesmo servio acobertando as despesas de inerentes operao de outorga de financiamento , caracterizase como indevida e abusiva dupla tarifao, que importa em enriquecimento sem causa e vantagem exagerada das instituies financeiras em detrimento dos consumidores. Outro no foi entendimento adotado por esta Corte por ocasio do julgamento do REsp n. 794.752-MA, de relatoria do e. Min. Luis Felipe Salomo (4 Turma, DJe de 12.04.2010). Ainda que no mais das vezes tal tarifa seja de pequeno valor mensal, o certo que no deixam de representar um encargo a mais sobre os ombros do
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consumidor, elevando sem justa causa o preo final do produto ou servio por ele adquirido. E quanto menores os valores dos emprstimos, se pagos de forma parcelada, com a emisso de tantos boletos quantas forem as prestaes, no final, mais prximo ser o valor despendido com o pagamento de tarifa de emisses de boleto do montante a ser pago pelo muturio ao banco. Quanto mais no fosse, perfeitamente aplicvel hiptese o disposto no art. 39, do CDC, que caracteriza como prtica abusiva condicionar o fornecimento de produto ou de servio ao fornecimento de outro produto ou servio, bem como, sem justa causa, a limites quantitativos. Por derradeiro e no menos importante, h de se consignar que a cobrana de tarifa pelo pagamento de uma conta ou servio mediante boleto bancrio significa cobrar para emitir recibo de quitao, o que dever do credor que por ela no pode nada solicitar, alm de aceitar que o direito quitao pode ser condicionado ao pagamento de quantia em dinheiro. Isso porque o devedor tem, conforme dispe o art. 319 do CC/2002 (art. 939 do CC/1916), direito a quitao regular, podendo reter o pagamento, enquanto no lhe seja dada. Dessarte, considerando-se que a expedio de boleto de pagamento nus da instituio financeira, no se podendo o seu custo ser transferido ao financiado, e que assim o fazendo, acarretar dupla tarifao e, por consequncia, enriquecimento sem causa do banco, conclui-se que a clusula que estabelece a cobrana de tarifas de emisso de boleto bancrio, incidente na outorga do financiamento, nula de pleno direito, por se configurar obrigao inqua e abusiva na medida em que coloca o consumidor em desvantagem exagerada, proclamando, ainda, flagrante ofensa boa-f e equidade contratual, conforme o disposto no art. 51, IV, do CDC. A respeito do tema, houve manifestao desta Corte, por ocasio da apreciao do REsp n. 794.752-MA, de relatoria do e. Min. Luis Felipe Salomo (4 Turma, DJe de 12.04.2010), nos seguintes termos:
Civil e Processual Civil. Ao civil pblica. Ministrio Pblico do Estado do Maranho. Legitimidade. Ilegalidade da cobrana de tarifa sob emisso de boleto bancrio. 1. O Tribunal a quo manifestou-se acerca de todas as questes relevantes para a soluo da controvrsia, tal como lhe fora posta e submetida. No cabe alegao de violao do artigo 535 do CPC, quando a Corte de origem aprecia a questo de maneira fundamentada, apenas no adotando a tese da recorrente. Precedentes.

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2. A falta de prequestionamento em relao aos arts. 4, 9, 10 e 11, da Lei n. 4.595/1964, impede o conhecimento do recurso especial. Incidncia da Smula n. 211-STJ. 3. Portarias, circulares e resolues no se encontram inseridas no conceito de lei federal para o efeito de interposio deste apelo nobre. Precedentes. 4. No se verifica a alegada vulnerao dos artigos 458 do Cdigo de Processo Civil, porquanto a Corte local apreciou a lide, discutindo e dirimindo as questes fticas e jurdicas que lhe foram submetidas. 5. A presente ao civil pblica foi proposta com base nos interesses individuais homogneos do consumidores/usurios do servio bancrio, tutelados pela Lei n. 8.078, em seu art. 81, pargrafo nico, inciso III, ou seja, aqueles entendidos como decorrentes de origem comum, consoante demonstrado pelo Tribunal de origem, motivo pelo qual no h falar em falta de legitimao do Ministrio Pblico para propor a ao. 6. A relao jurdica existente entre o contratante/usurio de servios bancrios e a instituio financeira disciplinada pelo Cdigo de Defesa do Consumidor, conforme decidiu a Suprema Corte na ADI n. 2.591. Precedentes. 7. Sendo os servios prestados pelo Banco remunerados pela tarifa interbancria, conforme referido pelo Tribunal de origem, a cobrana de tarifa dos consumidores pelo pagamento mediante boleto/ficha de compensao constitui enriquecimento sem causa por parte das instituies financeira, pois h dupla remunerao pelo mesmo servio, importando em vantagem exagerada dos Bancos em detrimento dos consumidores, razo pela qual abusiva a cobrana da tarifa, nos termos do art. 39, V, do CDC c.c. art. 51, 1, I e III, do CDC. 8. O pedido de indenizao pelos valores pagos em razo da cobrana de emisso de boleto bancrio, seja de forma simples, seja em dobro, no cabvel, tendo em vista que a presente ao civil pblica busca a proteo dos interesses individuais homogneos de carter indivisvel. 9. A multa cominatria, em caso de descumprimento da obrigao de no fazer, dever ser destinada ao Fundo indicado pelo Ministrio Pblico, nos termos do art. 13 da Lei n. 7.347/1985, uma vez que no possvel determinar a quantidade de consumidores lesados pela cobrana indevida da tarifa sob a emisso de boleto bancrio. 10. Recursos especiais conhecidos em parte e, nesta parte, providos.

IV Da repetio do indbito em dobro (Ofensa ao art. 42 CDC) Por fim, caracterizada de modo inequvoco a abusividade na cobrana da tarifa para emisso de boleto bancrio e, com isso, a obrigao do banco recorrente de restituir os valores indevidamente recebidos, h de se determinar
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se a devoluo se dar de forma simples, como pretende o recorrente, ou dupla, como determinado pelo Tribunal de origem. Nesse ponto, alega a instituio bancria recorrente que esta Corte tem entendimento consolidado no sentido de que a devoluo em dobro est condicionada verificao de m-f, razo pela qual requer a restituio na forma simples, haja vista que nos autos a m-f no restou comprovada. O acrdo recorrido, por sua vez, para justificar a negativa ao indbito em dobro, entendeu por afastar a ocorrncia de engano justificvel, sob o fundamento de que no se pode considerar engano injustificvel a atitude do credor que visando maior ganho onere o consumidor com uma despesa desnecessria, pois a regra geral do mercado que as tarifas, que j possibilitam aos bancos um ganho suficiente para pagar sua folha de pagamento como noticiou em passado prximo a imprensa, so debitados na conta corrente (e-STJ fl. 621). Com efeito, o entendimento dominante neste STJ no sentido de admitir a repetio do indbito na forma simples, e no em dobro, salvo provada m-f (AgRg no Ag n. 570.214-MG, 3 Turma, minha relatoria, DJ de 28.04.2004). Nesse sentido, vejam-se ainda os seguintes precedentes: REsp n. 453.782-RS, 4 Turma, Rel. Min. Aldir Passarinho Junior, DJ de 24.02.2003 e REsp n. 647.838-RS, 2 Turma, Rel. Min. Joo Otvio de Norinha, DJ de 06.06.2005. Contudo, na hiptese dos autos, o acrdo recorrido no decidiu acerca dos argumentos invocados pelo recorrente em seu recurso especial quanto ao art. 42 do CDC (ausncia de m-f), o que inviabiliza o seu julgamento, atraindo, espcie, a aplicao da Smula n. 282-STF. Forte nessas razes, conheo parcialmente do recurso especial e, nessa parte, nego-lhe provimento. como voto. VOTO-VISTA O Sr. Ministro Ricardo Villas Bas Cueva: Senhor Presidente, como relatado, trata-se de recurso especial interposto por Dibens Leasing S.A. contra acrdo do Tribunal de Justia do Estado do Rio de Janeiro que, em ao civil pblica proposta pelo Ministrio Pblico do Estado do Rio de Janeiro, manteve a sentena de procedncia do pedido para declarar a abusividade da prtica
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adotada pelo banco ru relativa a cobrana de emisso de boleto e, em consequncia, condenou o ru a restituio do indbito de forma composta (art. 42, pargrafo nico, do CDC). Em seu apelo excepcional, informa o recorrente que:
(...) A cobrana da referida tarifa resultado dos custos relacionados com a emisso, impresso e envio do boleto ao cliente, custos esses que no seriam incorridos na hiptese, por exemplo, de pagamento por meio de dbito em conta corrente. Diga-se, ainda, que o Banco Dibens S/A no possui rede bancria, o que significa que, para emitir os referidos boleto, necessrio contratar uma instituio financeira, que no apenas providenciar a emisso dos documentos, mas receber os pagamentos e os redicionar ao recorrente. No caso, a instituio contratada o Unibanco - Unio de Bancos Brasileiros S/A, que, a despeito de pertencer ao mesmo grupo econmico do recorrente, no pode prestar quaisquer servios sem a devida remunerao. Nessa perspectiva, a esse ponto fundamental para a compreenso da controvrsia, verifica-se que a Tarifa de Emisso de Boleto Bancrio integra a remunerao cobrada pelas empresas financeiras (e, em especial, pelo Recorrente) para a concesso de seus emprstimos e, como tal, parte integrante da estratgia mercadolgica de cada empresa. Em outras palavras, a tarifa para emisso de boleto bancrio integra o preo dos emprstimos e financiamento. Com efeito, a remunerao dos emprstimos concedidos pelas instituies financeiras no se d apenas pelos juros, mas pela combinao de juros com tarifas (...) (fl. 62 - grifou-se).

Alega violao dos artigos 46, 47, 52, inciso V, 51, inciso IV, e 54, pargrafos 3 e 4, do CDC, sustentando as seguintes teses: a tarifa reflete um custo incorrido pelo banco e um servio efetivamente prestado ao cliente; no existe norma legal que vede a cobrana da tarifa, e o consumidor tem cincia de que a cobrana ser realizada em caso de opo pela emisso de boleto bancrio. Inconforma-se, ainda, quanto condenao repetio dobrada a que se refere o pargrafo nico do artigo 42 do CDC, aduzindo que a cobrana, amparada em normatizao regulamentar do Conselho Monetrio Central, configura engano justificvel a amparar a devoluo de forma simples. Em memorial, o recorrente reafirma a legalidade da cobrana da tarifa, estabelecendo uma cronologia da normatizao no mbito do CMN, entre 25.07.1996 e 26.03.2009, bem como a impossibilidade de repetio de forma
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dobrada, mngua de existncia de m-f na cobrana, haja vista a existncia de regulao especfica. Na sesso do dia 02 de agosto de 2011, aps o voto da eminente Ministra Nancy Andrighi, que conheceu parcialmente do recurso especial e, nessa parte, negou provimento, no que foi acompanhada pelos Srs. Ministros Massami Uyeda, Sidnei Beneti e Paulo de Tarso Sanseverino, pedi vista para melhor compreenso da controvrsia. Peo vnia ilustre relatora para tecer algumas consideraes. De incio, no obstante as informaes e os esclarecimentos trazidos no memorial em favor do recorrente, mormente quanto normatizao regulamentar do CMN e do Banco Central e a sua relao com as regras de proteo ao consumidor, ressalta-se que o especial um recurso de fundamentao vinculada, no qual o efeito translativo se opera, to-somente, nos termos do que foi impugnado. Assim, passo anlise da pretenso recursal, nos limites em que posta. O egrgio Supremo Tribunal Federal, no julgamento da ADI n. 2.591, em 07.06.2006, que confirmou a constitucionalidade do artigo 3, pargrafo 2, da Lei n. 8.078/1990 em relao aos servios de natureza bancria, ps fim controvrsia a respeito da relao jurdica entre o contratante/usurio de servios bancrios e a instituio financeira, firme no entendimento de que a matria deve ser disciplinada e interpretada de acordo com o Cdigo de Defesa do Consumidor. o que se extrai de parte do elucidativo voto do eminente Ministro Carlos Velloso, que ora se transcreve:
(...) Tal como entende o eminente Procurador-Geral da Repblica, Prof. Geraldo Brindeiro, no parecer que ofereceu, pela Lei n. 8.078 no se criam atribuies peculiares ao mercado e s instituies financeiras; as normas ali insculpidas no dizem respeito, absolutamente, regulao do Sistema Financeiro, mas proteo e defesa do consumidor, pressuposto de observncia obrigatria por todos os operadores do mercado de consumo - at mesmo pelas instituies financeiras. (...) No h, pois, invaso de competncia alguma; mostra-se perfeitamente possvel a coexistncia entre a lei complementar reguladora do Sistema Financeiro Nacional e o Cdigo a que devam sujeitar-se as instituies bancrias, financeiras, de crdito e de seguros, como todos os demais fornecedores, em suas relaes com os consumidores.
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De mais a mais, inmeros outros diplomas legais, de ndole ordinria, acabam por criar, de alguma forma atribuies para as instituies financeiras: a legislao do imposto sobre a renda, a legislao previdenciria, a trabalhista, a societria. Logo, no seria sequer sensato que os integrantes do Sistema Financeiro Nacional, pelo s fato de terem suas atividades reguladas por lei complementar e fiscalizada por um banco central, postulassem eximir-se do dever de obedincia s demais leis do Pas. (...) De outro lado, a existncia de um Cdigo de Defesa do Consumidor, com incidncia nas relaes entre instituies financeiras e consumidores, no subtrai ao Banco Central o nus de disciplinar a prestao de servios bancrios a clientes e ao pblico em geral, como previsto na legislao pertinente. (...) que o Cdigo do Consumidor no interfere com a estrutura institucional do Sistema Financeiro Nacional. Esta, sim, ser regulada por lei complementar - CF, art. 192 (...) Da mesma forma (...) tambm no se pode afirmar que os direitos dos consumidores de produtos financeiros e servios bancrios estariam inscritos no citado art. 192 e incisos da Constituio Federal. (...) Esse , exatamente, o ponto: os direitos dos consumidores de produtos financeiros e servios bancrios, bem como os meios para seu reconhecimento, no so disciplinados, nem poderiam ser, na lei que hoje regula o Sistema Financeiro Nacional porque semelhante encargo compete, de modo inequvoco, ao Cdigo de Defesa do Consumidor (...). Nem mesmo a decantada relao estreita das instituies financeiras com a poltica monetria adotada no Pas, vale salientar - idntica, de resto, vinculao experimentada por quem quer que explore atividade econmica - constitui fundamento bastante para desobrig-las da submisso s regras do mercado de consumo. (...) (grifou-se).

Tal entendimento restou cristalizado nesta Corte Superior, nos termos da Smula n. 297: O Cdigo de Defesa do Consumidor aplicvel s instituies financeiras. Posto isso, quanto tarifa em questo, no se desconhece que se constitui em exigncia no deferida ou legalizada expressamente em nenhum ato ou texto normativo, da mesma forma que no existe previso legal para sua inexigibilidade.
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Com efeito, embora a taxa de emisso de boleto de cobrana no estivesse vedada desde a Resoluo n. 2.303/1996 - at Resoluo n. 3.693/2009, como afirma o recorrente -, no crvel a premissa de que as instituies bancrias podem arbitrar e repassar ao consumidor qualquer nus, pois, como dito, as atividades de natureza bancria so regidas pelo CDC, e, portanto, devem respeitar um mnimo de razoabilidade na relao contratual. O consumidor no pode ser impelido a arcar com o gasto de servio contratado entre instituies bancrias, sem que tenha possibilidade de excluir sua participao nessa relao. Se o servio prestado atravs de contrato realizado entre a instituio bancria e um fornecedor (Unibanco), no tem o consumidor qualquer participao no negcio. Assim, deve ser aplicado o entendimento de que somente pode ser exigido do consumidor o pagamento do dbito contrado ou do servio contratado e, no caso de atraso do pagamento, os juros de mora e demais encargos legais, mas nunca as hidden taxes (taxas ocultas). Outra no a letra do artigo 325 do Cdigo Civil:
Presumem-se a cargo do devedor as despesas com o pagamento e a quitao; se ocorrer aumento por fato do credor, suportar este a despesa acrescida.

Ressalta-se, ainda, por pertinente, que a Resoluo CMN n. 3.518, de 26.07.2007, determinava:
Art. 1 A cobrana de tarifas pela prestao de servios por parte das instituies financeiras e demais instituies autorizadas a funcionar pelo Banco Central do Brasil deve estar prevista no contrato firmado entre a instituio e o cliente ou ter sido o respectivo servio previamente autorizado ou solicitado pelo cliente ou pelo usurio. Pargrafo nico. Para efeito desta resoluo: (...) III - no se caracteriza como tarifa o ressarcimento de despesas decorrentes de prestao de servios por terceiros, podendo seu valor ser cobrado desde que devidamente explicitado no contrato de operao de crdito ou de arrendamento mercantil. (...).

No bastasse, a prpria Febraban, da qual o recorrente associado, j havia enviado o Comunicado FB n. 049/2002 aos bancos, nos seguintes termos:
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Face a continuidade de inmeras ocorrncias e reclamaes - ao Banco Central, Procons e Federao - a respeito da cobrana de tarifa aos clientes ou usurios que apresentem para pagamento bloquetos de outros bancos relativos a ttulos em cobrana, conhecida como tarifa do sacado, a Diretoria Executiva, reunida em 20.03.2002, e o Conselho Diretor, nesta data, decidiram recomendar aos bancos que reforcem sua orientao no sentido de: 1.1. suspender a cobrana desse servio; 1.2. eliminar essa tarifa das tabelas de preos de servios afixadas nas suas agncias e postos de servios. 2. Tal recomendao - j constante da Circular FB-058/2000, de 25.05.2000, que reiterava o contido nas Circulares FB-168/99, FB-385/97 e Carta-Circular BAG70.318, de 22.05.1997 - tem por base o fato de: 2.1. j existir Tarifa Interbancria, criada - por protocolo assinado em 27.06.1995, pela Febraban, Asbace, Abbi, Abbc e o Banco do Brasil, como Executante do Servio de Compensao - justamente para ressarcir os custos dos bancos recebedores nesta prestao de servios; (...).

Portanto, os servios prestados pelo banco j eram remunerados atravs da tarifa interbancria, configurando a cobrana de tarifa dos consumidores pelo pagamento mediante boleto/ficha de compensao em enriquecimento sem causa por parte da instituio financeira, pois estava havendo dupla remunerao pelo mesmo servio, importando, em consequncia, vantagem exagerada a favor dos bancos em detrimento dos consumidores. Ao que se tem, portanto, cabe ao consumidor apenas o pagamento da prestao que assumiu junto ao seu credor, no sendo razovel que seja responsabilizado pela remunerao de servio com o qual no se obrigou, mas lhe imposto como condio para quitar a fatura recebida, seja em relao a terceiro, seja do prprio banco. De fato, importando a referida prtica em vantagem exagerada em prejuzo dos consumidores, de se ter como abusiva a cobrana da tarifa pela emisso do boleto bancrio (art. 51, IV, do CDC). A bem ilustrar esta tese, o seguinte precedente da eg. Quarta Turma:
Civil e Processual Civil. Ao civil pblica. Ministrio Pblico do Estado do Maranho. Legitimidade. Ilegalidade da cobrana de tarifa sob emisso de boleto bancrio. (...)
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6. A relao jurdica existente entre o contratante/usurio de servios bancrios e a instituio financeira disciplinada pelo Cdigo de Defesa do Consumidor, conforme decidiu a Suprema Corte na ADI n. 2.591. Precedentes. 7. Sendo os servios prestados pelo Banco remunerados pela tarifa interbancria, conforme referido pelo Tribunal de origem, a cobrana de tarifa dos consumidores pelo pagamento mediante boleto/ficha de compensao constitui enriquecimento sem causa por parte das instituies financeira, pois h dupla remunerao pelo mesmo servio, importando em vantagem exagerada dos Bancos em detrimento dos consumidores, razo pela qual abusiva a cobrana da tarifa, nos termos do art. 39, V, do CDC c.c. art. 51, 1, I e III, do CDC. (...) 10. Recursos especiais conhecidos em parte e, nesta parte, providos (REsp n. 794.752-MA, Rel. Ministro Luis Felipe Salomo, Quarta Turma, julgado em 16.03.2010, DJe 12.04.2010, RSTJ vol. 218, p. 408 - grifou-se).

No tocante apontada violao do art. 42 do Cdigo de Defesa do Consumidor, a insurgncia recursal cinge-se ao argumento de que, para a condenao devoluo do indbito em dobro, indispensvel a verificao da m-f do credor. Verifica-se que, contudo, a matria versada no foi objeto de debate pelas instncias ordinrias sob o enfoque pretendido pelo recorrente, sequer de modo implcito, e no foram opostos embargos de declarao com a finalidade de sanar omisso porventura existente. Por esse motivo, ausente o requisito do prequestionamento, incide o disposto na Smula n. 282 do STF: inadmissvel o recurso extraordinrio, quando no ventilada, na deciso recorrida, a questo federal suscitada. De qualquer sorte, registre-se que a jurisprudncia desta Corte tem evoludo no sentido de considerar devida a repetio em dobro do indbito tanto nas hipteses de m-f quanto nos casos de culpa (imprudncia, negligncia e impercia). Nesse sentido:
Processual Civil. Agravo regimental no agravo de instrumento. Ofensa ao art. 535 do CPC no configurada. Omisso. Inexistncia. Servio de telefonia. Cobrana indevida. Devoluo em dobro. Art. 42, pargrafo nico, do CDC. Engano justificvel. No-configurao. Juros de mora. Obrigao ilquida. Dies a quo. Citao vlida. Correo monetria. Termo inicial. Pagamento indevido. 1. (...)

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2. Em memoriais, a agravante insiste na tese de que a incidncia do art. 42, pargrafo nico, do CDC depende da configurao da m-f do fornecedor. 3. O STJ firmou a orientao de que tanto a m-f como a culpa (imprudncia, negligncia e impercia) do ensejo punio do fornecedor do produto na restituio em dobro. 4. Descaracterizado o erro justificvel, devem ser restitudos em dobro os valores pagos indevidamente. 5. (...) 6. Agravo Regimental no provido. (AgRg no Ag n. 1.344.906-MS, Rel. Ministro Herman Benjamin, Segunda Turma, julgado em 17.02.2011, DJe 15.03.2011). Recurso especial. Processual Civil. Administrativo. Tarifa de gua e esgoto. Cobrana indevida. Culpa da concessionria. Restituio em dobro. (...) 4. Interpretando o disposto no art. 42, pargrafo nico, do CDC, as Turmas que compem a Primeira Seo desta Corte de Justia firmaram orientao no sentido de que o engano, na cobrana indevida, s justificvel quando no decorrer de dolo (m-f) ou culpa na conduta do fornecedor do servio (REsp n. 1.079.064-SP, 2 Turma, Rel. Min. Herman Benjamin, DJe de 20.04.2009). Ademais, basta a culpa para a incidncia de referido dispositivo, que s afastado mediante a ocorrncia de engano justificvel por parte do fornecedor (REsp n. 1.085.947-SP, 1 Turma, Rel. Min. Francisco Falco, DJe de 12.11.2008). Destarte, o engano somente considerado justificvel quando no decorrer de dolo ou culpa. 5. Na hiptese dos autos, a Corte de origem concluiu que estava caracterizada a culpa da concessionria na cobrana indevida da tarifa de gua e esgoto, no sendo, portanto, razovel falar em engano justificvel. 6. A apreciao dos critrios necessrios descaracterizao do dolo, da culpa ou da m-f da concessionria, conforme previsto no art. 42, pargrafo nico, do CDC, enseja indispensvel anlise das circunstncias ftico-probatrias constantes dos autos, cujo reexame vedado em sede de recurso especial, nos termos da Smula n. 7-STJ. 7. Recurso especial desprovido. (REsp n. 1.115.741-RJ, Rel. Ministra Denise Arruda, Primeira Turma, julgado em 03.11.2009, DJe 24.11.2009).

Nesse contexto, irrepreensvel o Tribunal de origem, que concluiu pela condenao repetio em dobro, amparado na ausncia de engano justificvel
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do fornecedor, sob o fundamento de que no se pode considerar como engano justificvel uma atitude que deve ser considerada abusiva e ilcita, realizada de forma consciente (e-STJ fl. 622). Ante o exposto, acompanho a eminente Ministra Relatora, negando provimento ao recurso especial. o voto. VOTO O Sr. Ministro Massami Uyeda (Presidente): Srs. Ministros, eu havia recebido o voto disponibilizado pela eminente Relatora, e prestei muita ateno na sustentao do eminente Advogado. Eu estava at imaginando essa questo da colidncia das normas do Cdigo de Defesa do Consumidor com as instrues normativas do Conselho Monetrio Nacional, mas Sua Excelncia, a Sra. Ministra Relatora, eliminou qualquer dvida ao longo do seu bem elaborado voto quando disse que, na verdade, houve uma resoluo posterior, do prprio Conselho Monetrio Nacional, que acabou, vamos dizer, pondo por terra essa afirmao, e uma recomendao da prpria Febraban no sentido de no se admitir essa prtica. De maneira que acompanho integralmente o voto de Sua Excelncia, no sentido de conhecer parcialmente do recurso especial, e, nessa parte, negar-lhe provimento, cumprimentando o Advogado pela sustentao.

RECURSO ESPECIAL N. 1.259.020-SP (2010/0134557-7) Relatora: Ministra Nancy Andrighi Recorrente: Securinvest Holdings S/A Advogados: Sergio Ronaldo Sahione Fadel e outro(s) Antnio Augusto Gonalves Tavares e outro(s) Marcelo Fadel e outro(s) Recorrido: Petroforte Brasileiro de Petrleo Ltda. - massa falida Advogados: Afonso Henrique Alves Braga - sndico
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Rodrigo Kaysserlian Antnio Rulli Neto e outro(s) Angelino Ruiz Rodrigo Campos

EMENTA Processo Civil. Falncia. Extenso de efeitos. Sociedades coligadas. Possibilidade. Ao autnoma. Desnecessidade. Deciso inaudita altera parte. Viabilidade. Recurso improvido. 1. Em situao na qual dois grupos econmicos, unidos em torno de um propsito comum, promovem uma cadeia de negcios formalmente lcitos mas com intuito substancial de desviar patrimnio de empresa em situao pr-falimentar, necessrio que o Poder Judicirio tambm inove sua atuao, no intuito de encontrar meios eficazes de reverter as manobras lesivas, punindo e responsabilizando os envolvidos. 2. possvel ao juzo antecipar a deciso de estender os efeitos de sociedade falida a empresas coligadas na hiptese em que, verificando claro conluio para prejudicar credores, h transferncia de bens para desvio patrimonial. No h nulidade no exerccio diferido do direito de defesa nessas hipteses. 3. A extenso da falncia a sociedades coligadas pode ser feita independentemente da instaurao de processo autnomo. A verificao da existncia de coligao entre sociedades pode ser feita com base em elementos fticos que demonstrem a efetiva influncia de um grupo societrio nas decises do outro, independentemente de se constatar a existncia de participao no capital social. 4. Na hiptese de fraude para desvio de patrimnio de sociedade falida, em prejuzo da massa de credores, perpetrada mediante a utilizao de complexas formas societrias, possvel utilizar a tcnica da desconsiderao da personalidade jurdica com nova roupagem, de modo a atingir o patrimnio de todos os envolvidos. 5. Recurso especial no provido.

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ACRDO Vistos, relatados e discutidos estes autos, acordam os Ministros da Terceira Turma do Superior Tribunal de Justia, na conformidade dos votos e das notas taquigrficas constantes dos autos, por unanimidade, negar provimento ao recurso especial, nos termos do voto do(a) Sr(a). Ministro(a) Relator(a). Os Srs. Ministros Massami Uyeda, Sidnei Beneti, Paulo de Tarso Sanseverino e Ricardo Villas Bas Cueva votaram com a Sra. Ministra Relatora. Dr. Marcelo Fadel, pela parte recorrente: Securinvest Holdings S/A. Dr. Rodrigo Kaysserlian, pela parte recorrida: Petroforte Brasileiro de Petrleo Ltda. Braslia (DF), 09 de agosto de 2011 (data do julgamento). Ministra Nancy Andrighi, Relatora
DJe 28.10.2011

RELATRIO A Sra. Ministra Nancy Andrighi: Trata-se de recuro especial interposto por Securinvest Holdings S/A, para impugnao de acrdo exarado pelo TJ-SP no julgamento de agravo de instrumento. Ao: de falncia da sociedade Petroforte Brasileiro de Petrleo Ltda. Em 20 de julho de 2007, o sndico requereu a extenso dos efeitos da falncia da sociedade Petroforte a uma srie de empresas, discriminadas no requerimento apresentado (fls. 74 a 115, e-STJ), a saber: River South S.A., Vultee Companhia Securitizadora de Crditos Financeiros, Securinvest Holdings S.A., Turvo Participaes S.A., Agroindustrial Esprito Santo do Turvo Ltda., Kiaparack Participaes e Servios Ltda., MT&T Prestao de Servios em Envasamento Ltda., All Sugar International Inc (off-shore), Red Cloud Ltda. (off-shore), Blue Snow Holdings Inc (off-shore) e Real Sugar Corporation (off-shore), alm de uma srie de pessoas naturais, a saber: Carlos Masetti Junior, Carlos Masetti Neto, Ida Tufano, Francisco Bosque Neto, Watson Gonalves, Fernando Masetti, Wellengton Carlos de Campos, Myriam Nvea de Andrade Ortolan e Maria Isabel Quintino Nicotero Pestana. O motivo seria o de que todas elas teriam participado de diversas operaes realizadas com o intuito de desviar bens da massa falida. Especificamente com relao recorrente Securinvest, o sndico argumenta que ela teria ativamente
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participado, juntamente com as sociedades Rural Leasing Arrendamento Mercantil e Sobar S/A lcool e Derivados, de operaes societrias destinadas a desviar entre outros bens, uma valiosa usina de acar e lcool, em 22 de agosto de 2000. Deciso: deferiu o pedido de extenso dos efeitos da quebra (fls. 116 a 117, e-STJ). Acrdo: negou provimento ao agravo de instrumento interposto pela Securinvest, nos termos da seguinte ementa (fls. 297 a 305, e-STJ):
Falncia. Petroforte. Extenso dos efeitos de sua quebra agravante nos autos da falncia. Admissibilidade. Possibilidade de defesa por meio de recurso. Nulidade inexistente. Recurso desprovido. Falncia. Petroforte. Extenso dos efeitos de sua quebra agravante. Cabimento. Desvio de finalidade social e abuso de personalidade jurdica da sociedade. Transferncias sucessivas de bens para mant-los fora do alcance da justia. Recurso desprovido.

Embargos de declarao: interpostos (fls. 307 a 316), foram rejeitados (fls. 318 a 320, e-STJ). Recurso especial: interposto com fundamento nas alneas a e c do permissivo constitucional (fls. 357 a 426, e-STJ). Alega-se violao dos arts. 165, 213, 458 e 535 do CPC, alm dos arts. 82 da Lei n. 11.101/2005, 6, 11, 12, 52 e 53 do DL n. 7.661/1945 e 50 do CC/2002. Recurso extraordinrio: interposto (fls. 322 a 342, e-STJ). Admissibilidade: o TJ-SP negou seguimento ao recurso especial, por deciso do i. Des. Presidente da Seo de Direito Privado, Luiz Antnio Rodrigues da Silva, motivando a interposio do Ag n. 1.335.918-SP, por mim convertido em recurso especial para imediato julgamento. Medida cautelar: ajuizada objetivando a concesso de efeito suspensivo ao recurso especial, distribuda minha relatoria sob o nmero MC n. 15.526SP. A medida liminar foi inicialmente deferida, pelo colegiado, nos termos da seguinte ementa:
Processo Civil. Medida cautelar visando a obter antecipao de tutela em recurso especial ainda no sujeito a exame de admissibilidade. Direito Civil e Comercial. Extenso de falncia a sociedade que supostamente integraria o grupo econmico da falida. Incerteza acerca da existncia de liame societrio

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entre a empresa falida, e a empresa a quem a falncia se estendeu. Deferimento da liminar, ad cautelam, determinando-se o esclarecimento, pela requerente, de sua cadeia societria, com a reapreciao da matria em 15 dias. - Ao permitir a extenso da falncia mediante procedimento incidental, o STJ teve em mira as hipteses em que h vnculo societrio. Sem ele, no h como atingir, mediante a desconsiderao, o patrimnio de terceiro alheio ao grupo econmico. - A dvida quanto ao grupo econmico a que pertence a requerente recomenda que, inicialmente, o seu direito seja acautelado. Contudo, esta medida no pode se estender indefinidamente. A indefinio que paira, sobre o tema, deve ser esclarecida. - necessrio que a requerente no se limite a dizer quem no participa de seu capital social. Para eliminar os impasses quanto questo, deve indicar quem dele efetivamente participa. Medida liminar deferida provisoriamente, concedendo-se a requerente o prazo de 15 dias para esclarecer a cadeia societria que integra, com o retorno dos autos concluso para ratificao ou revogao da liminar concedida.

Essa medida liminar, concedida em carter temporrio, foi posteriormente ratificada por mim nos autos da medida cautelar. o relatrio. VOTO A Sra. Ministra Nancy Andrighi (Relatora): Cinge-se a lide a estabelecer se possvel estender os efeitos da falncia de uma empresa a outra, por deciso incidentalmente proferida, sem a oitiva da interessada, na hiptese em que no h vnculo societrio direto entre as empresas, mas em que h suspeita de realizao de operaes societrias para desvio de patrimnio da falida nos anos anteriores quebra, inclusive com a constituio de sociedades empresrias conjuntas para esse fim. I Histrico da alegada fraude Para compreenso da lide, necessrio descrever, antes de mais nada, no que consistem as fraudes que a massa falida alega terem sido cometidas, justificando a desconsiderao da personalidade jurdica e extenso dos efeitos da falncia a uma srie de empresas e pessoas fsicas.
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Segundo afirma o sndico, uma srie de operaes societrias foi montada para desvio de bens da massa falida, notadamente os bens da sociedade Sobar S/A lcool e Derivados, do grupo Petroforte. A fraude consistiria na seguinte operao, utilizando-se as palavras do acrdo recorrido:
Os autos indicam que entre a Rural Leasing e a Sobar foi celebrado contrato de arrendamento mercantil, na modalidade lease back. Para instrumentalizao do negcio, a Sobar transmitiu Rural Leasing a propriedade do imvel (por escritura aparentemente no registrada no Registro de Imveis competente) e dos equipamentos nele instalados. Alegadamente inadimplido o contrato, a arrendadora ajuizou ao de resciso, obtendo posteriormente sua reintegrao na posse dos bens arrendados. Entrementes, a Rural Leasing cedeu seus direitos creditrios, oriundos do mesmo contrato de arrendamento mercantil, ora agravante, Securinvest Companhia Securitizadora de Crditos Financeiros, que por seu turno integralizou, com os bens objeto do leasing (e no com os direitos creditrios de que era cessionria), aes destinadas ao aumento do capital social de Turvo Participaes S.A., que posteriormente os arrendou a Agroindustrial Esprito Santo do Turvo. Consta ainda a existncia de um contrato particular de compra e venda de universalidade de bens pelo qual a Turvo Participaes S.A. alienou os mesmos bens a Kiaparack Participaes e Servios Ltda., que por seu turno os teria arrendado (novamente...) a Agroindustrial Esprito Santo do Turvo.

A mesma operao descrita com mais detalhes pela recorrente, no agravo de instrumento que deu origem a este recurso especial (fls. 46 a 65). A descrio da recorrente, contudo, objetiva naturalmente fazer crer ao julgador que todo o processo foi revestido de legalidade:
No demais relembrar que em 22 de agosto de 2000, a sociedade Rural Leasing realizou com Sobar S.A. lcool e Derivados uma operao de crdito revestida de toda legalidade, no caso um lease back. Por fora da referida operao, a Rural Leasing adquiriu da Sobar o terreno, as construes nele erguidas e todas as mquinas e equipamentos empregados na atividade industrial. Ato contnuo os arrendou atravs de contrato de arrendamento mercantil. Tudo dentro da mais rigorosa legalidade, repita-se. Comprove-se pelos documentos que esto nos autos que por fora da operao a Rural leasing efetivamente entregou vendedora a importncia de R$ 16.000.000,00 (dezesseis milhes de reais), no caso o preo do negcio. De seu lado, a arrendatria se obrigou a pagar arrendante 42 (quarenta e duas) parcelas mensais, iguais e consecutivas, no valor de R$ 328.907,32, pelo

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arrendamento e R$ 187.320,79, pela antecipao do valor residual garantido. Em razo do inadimplemento parcial as partes celebraram instrumento de aditamento e re-ratificao do contrato de arrendamento mercantil ajustando que a dvida seria agora resgatada em 37 parcelas mensais e sucessivas de R$ 655.823,05, a partir de 22 de outubro de 2001. Diante do novo inadimplemento a Rural Leasing promoveu em face da Sobar a competente ao de resciso contratual (2 vara Cvel da Comarca de Santa Cruz do Rio Pardo doc. Junto). Uma vez cumprida a reintegrao na posse dos bens objeto do arrendamento as partes em 07 de junho de 2002, celebraram novo acordo eis que no era interesse da Rural Leasing ter a posse dos bens. Pelos termos do acordo, seriam pagos R$ 24.135.318,80 em 82 (oitenta e duas) parcelas mensais e consecutivas sendo a primeira em 25 de junho de 2002. Diante do reiterado descumprimento dos ajustes, a arrendante se reintegrou na posse do imvel em 04 de abril de 2003, tudo conforme objeto do acordo. Foi quando a Agravante adquiriru os direitos junto Rural Leasing que no tinha interesse ou em seu objeto a administrao do acerca de bens.

Esse foi o procedimento mediante o qual a Securinvest adquiriu os bens pertencentes Sobar, do grupo Petroforte. Para o sndico, a operao empreendida se enquadrava em um contexto rotineiro, escancarando um mtodo seguidamente adotado pelo Grupo Petroforte e pelo Grupo Rural para fraudar credores das empresas em situao pr-falimentar. Com efeito, na petio que deu origem a todo este incidente, o sndico pondera que:
As operaes so sempre as mesmas: as empresas e os scios do Grupo Econmico da Petroforte contraem dvidas geralmente com o Rural Leasing ou com o Banco Rural como no so pagas, so movidas aes judiciais que nem sequer chegam segunda instncia. Da se obtm uma sentena judicial, ora condenatria, ora homologatria de acordo entre as partes e, como consequncia, os bens dados em garantia so transmitidos aos credores empresas do Grupo Rural. Ato contnuo, aparece a Securinvest que subroga-se na dvida e os bens so rapidamente repassados a terceiros ou outras empresas dos mesmos Grupos Econmicos.

Ainda segundo o sndico, no caso especfico da Sobar, para alm da reintegrao judicial dos bens controvertidos, a operao de desvio teria sido complementada da seguinte forma: os antigos proprietrios da Sobar constituram uma sociedade chamada River South S.A. Essa empresa associouse Securinvest para a constituio de uma terceira sociedade, chamada Turvo Participaes Ltda. A Securinvest teria utilizado o patrimnio que recebeu da
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Sobar para integralizar suas quotas na Turvo Participaes, na qual detinha 51% do capital social. Os outros 49% seriam da River South, integrante do Grupo Petroforte. Posteriormente, a Turvo Participaes alienou os bens que lhe foram transferidos a uma outra sociedade, denominada Kiaparak Participaes e Servios Ltda., tambm supostamente do Grupo Rural e os bens teriam, ento, sido arrendados a uma nova sociedade, Agroindustrial Esprito Santo do Turvo Ltda., sociedade empresria cujos scios so duas off-shores sediadas nas Ilhas Virgens Britnicas: All Sugar International e Real Sugar Corporation, ambas, segundo o Sndico, do Grupo Rural. Ou seja: uma cadeia de operaes societrias teria sido preparada, segundo o sndico, de modo a tentar criar uma veste de legalidade para a transferncia dos bens. Durante a criao dessa cadeia, empresas do Grupo Rural teriam se associado com a Securinvest, criando, entre eles, significativo vnculo societrio. Alm disso, haveria, sempre segundo o sndico, grande intercmbio entre os grupos econmicos Rural e Petroforte. Afirma-se que nos autos da ao falimentar da Petroforte existem diversos documentos que comprovam a interferncia direta na administrao das empresas relacionadas no pargrafo anterior [do grupo Petroforte por pessoas que so funcionrios do Grupo Rural. Toda a operao teria sido escancarada em uma ao declaratria de nulidade de ato jurdico proposta pela River South em face de Vultee, Securinvest e Carlos Masetti, na qual farta documentao acerca de tudo teria sido juntada. Tambm se afirma, por fim, que a prpria Securinvest, cujos scios so duas empresas sediadas em paraso fiscal, seria, mediatamente, integrante do Grupo Rural. dentro desse panorama que o presente recurso dever ser julgado. II Negativa de prestao jurisdicional. Violao dos arts. 165, 458 e 535 do CPC Os embargos de declarao constituem instrumento processual de emprego excepcional, visando ao aprimoramento dos julgados que encerrem obscuridade, contradio ou omisso. O acrdo recorrido se manifestou sobre todos os pontos suscitados nas apelaes, inclusive os vrios temas enumerados nas razes recursais e reputados de omissos ou contraditrios, alcanando soluo tida como a mais justa e apropriada para a hiptese vertente.

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A prestao jurisdicional dada, portanto, corresponde quela efetivamente objetivada pelas partes, sem omisso a ser sanada, tampouco contradio a ser aclarada. O Tribunal no est obrigado a julgar a questo posta a seu exame nos termos pleiteados pelas partes, mas sim com o seu livre convencimento, consoante dispe o art. 131 do CPC, utilizando-se dos fatos, provas, jurisprudncia, aspectos pertinentes ao tema e da legislao que entender aplicvel ao caso. Por outro lado, j pacfico o entendimento no STJ, e tambm nos demais Tribunais Superiores, de que os embargos declaratrios, mesmo quando manejados com o propsito de prequestionamento, so inadmissveis se a deciso embargada no ostentar qualquer dos vcios que autorizariam a sua interposio (AgRg no Ag n. 680.045-MG, 5 Turma, Rel. Min. Felix Fischer, DJ de 03.10.2005; EDcl no AgRg no REsp n. 647.747-RS, 4 Turma, Rel. Min. Aldir Passarinho Junior, DJ de 09.05.2005; EDcl no MS n. 11.038-DF, 1 Seo, Rel. Min. Joo Otvio de Noronha, DJ de 12.02.2007). Constata-se, em verdade, a irresignao da recorrente e a tentativa de emprestar aos embargos de declarao efeitos infringentes, o que no se mostra vivel no contexto do art. 535 do CPC. III Mrito do recurso III. a) Art. 82 da Lei n. 11.101/2005. Inaplicabilidade Adentrando ao mrito da impugnao, importante frisar, desde j, que a falncia da Petroforte foi decretada quando vigente o DL n. 7.661/1945, de modo que qualquer alegao de ofensa aos dispositivos da Lei n. 11.101/2005 no poder ser conhecida nesta sede por fora do disposto no art. 192 da referida Lei, salvo hipteses excepcionais, em que no h, na lei antiga, norma para uma situao concreta especfica (REsp n. 1.172.387-RS, de minha relatoria, DJe 24.03.2011; AgRG no REsp n. 1.089.092-SP, Rel Min. Massami Uyeda, DJe de 29.04.2009, entre outros). Na hiptese dos autos, o art. 82 da Lei n. 11.101/2005 tem correspondncia no art. 6 do DL n. 7.661/1945, de modo que sua violao no poder ser apreciada nesta sede. II. b) A quebra sem prvia citao. Violao dos arts. 213 do CPC, 11 e 12 do DL n. 7.661/1945

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O tema de mrito deste recurso se resume possibilidade de extenso da falncia da Petroforte Securinvest, sem sua prvia intimao ou oitiva desta empresa. Com efeito, no processo que originou este recurso o pedido do sndico de extenso da quebra foi autuado em expediente avulso e deferido, pelo juzo, em primeiro grau, sem a participao da recorrente, destinatria dos efeitos da deciso. O exerccio do contraditrio foi, com isso, diferido, possibilitando-se a defesa da recorrente apenas por meio de recurso. A anlise da regularidade desse procedimento no pode, naturalmente, desprender-se das peculiaridades da espcie. Com efeito, no mais possvel, no processo civil moderno, tomar a apreciao de uma causa baseando-se exclusivamente nas regras processuais sem se considerar, em cada hiptese, as suas especificidades e, muitas vezes, a evidncia com que se descortina o direito material por detrs do processo. Hoje est muito claro, tanto na doutrina como na jurisprudncia, que as regras processuais devem estar a servio do direito material, nunca o contrrio. Na hiptese dos autos, de fato no h notcia de que o juzo de primeiro grau tenha promovido a citao ou a notificao da recorrente antes da decretao da extenso de sua quebra. Contudo, fato tambm que os efeitos dessa extenso no se produziram de imediato, tampouco se verificaram antes que tivesse, a parte, oportunidade para se defender. De fato, no obstante o pedido de efeito suspensivo formulado no agravo de instrumento que deu origem a este recurso tenha sido indeferido, to logo julgado o mrito desse agravo a requerente props, perante o STJ, a MC n. 15.526-SP solicitando a suspenso dos efeitos da deciso. Seu pedido foi liminarmente deferido independentemente de interposio do recurso especial, por acrdo exarado por esta 3 Turma. Os efeitos de referido acrdo foram posteriormente estendidos por esta Relatora at o julgamento final do recurso especial, de modo que o exerccio do direito de defesa da agravante foi possvel sem qualquer prejuzo para suas atividades. A suspenso dos efeitos do acrdo, inclusive, gerou diversos transtornos e incidentes no curso deste processo, do que so exemplos um pedido de instaurao de incidente sigiloso, formulado pelo sndico, para apurao, no exterior, sem o conhecimento da recorrente, da composio de sua cadeia societria; e a propositura de reclamao, pela recorrente, alegando desrespeito deciso do STJ que suspendera a extenso dos efeitos da falncia. Enfim, o que se pode notar, a partir da liminar deferida, foi o elevado grau de litigiosidade
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existente entre as partes, por um lado, e a ausncia de resultado til no que diz respeito demonstrao, pela recorrente, de que no colaborou ativamente para o desvio de patrimnio das empresas do grupo Petroforte. A conduo do processo, portanto, deu-se de modo a garantir o pleno exerccio, pela recorrente, de seu direito de defesa, no havendo que se falar em violao dos arts. 213 do CPC e 11 e 12 do DL n. 7.661/1945. III. c) A desconsiderao de personalidade jurdica e suposta ausncia de grupo econmico. Alegao de violao dos arts. 50 do CC/2002 e 6 do DL n. 7.661/1945; Para alm da falta de prvia citao, ou da necessidade de formao de processo autnomo, a recorrente tambm impugna o acrdo recorrido sob o fundamento de que no estaria autorizada, na espcie, a extenso do decreto de falncia porquanto: (i) esse procedimento somente seria autorizado na hiptese em que estivesse caracterizada a existncia de grupo econmico; (ii) a desconsiderao da personalidade jurdica seria instituto inaplicvel, porquanto, removido o suposto vu da sociedade Petroforte, no se descortinaria, por detrs dela, como scios, as empresas do grupo Securinvest. A violao, aqui, estaria circunscrita norma do art. 6 do DL n. 7.661/1945. As duas alegaes podem ser apreciadas em conjunto. importante frisar que a jurisprudncia desta Corte tem se posicionado no sentido de dispensar a propositura de ao autnoma para que se defira a extenso dos efeitos da falncia de uma sociedade a empresas coligadas, consoante se v nos seguintes precedentes: REsp n. 1.034.536-MG, Rel. Min. Fernando Gonalves, DJe de 16.02.2009; REsp n. 228.357-SP, Rel. Min. Castro Filho, DJ de 19.12.2003; entre outros. Assim, em princpio, caracterizada a coligao de empresas, a exigncia de processo autnomo no se justificaria. A caracterizao de coligao de empresas, por sua vez, , antes de mais nada, uma questo ftica. Portanto, o que tiver decidido o Tribunal a esse respeito no pode ser revisto nesta sede por fora do bice da Smula n. 7-STJ. De todo modo, trata-se de um conceito societrio. A coligao se caracteriza, essencialmente, na influncia que uma sociedade pode ter nas decises de polticas financeiras ou operacionais da outra, sem control-la. Antigamente, a Lei das S/A dispunha, em seu art. 243, 1, acerca de um montante fixo para que fosse automaticamente caracterizada coligao entre
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empresas. Dizia que so coligadas as sociedades quando um participa, com 10% (dez por cento) ou mais, do capital da outra, sem control-la. Esse percentual, contudo, era fixado para estabelecer, consoante a disposio contida no caput desse artigo, a obrigatoriedade de meno dos investimentos nessa sociedade no relatrio anual da administrao. Na prtica, contudo, independentemente de um percentual fixo, o conceito de coligao est muito mais ligado a atitudes efetivas que caracterizem a influncia de uma sociedade sobre a outra. H coligao, por exemplo, sempre que se verifica o exerccio de influncia por fora de uma relao contratual ou legal, e em muitas situaes at mesmo o controle societrio passvel de ser exercitado sem que o controlador detenha a maioria do capital social. Basta pensar, nesse sentido, na hiptese de uma empresa com significativa emisso de aes preferenciais sem direito a voto. De todo modo, hoje a Lei das S/A modificou o critrio anterior, justamente adaptando-se ao que, na realidade, j era perfeitamente passvel de ocorrer. Com a modificao empreendida pela Lei n. 11.941/2009, o art. 243, 1, da Lei das S/A passou a simplesmente prever que so coligadas as sociedades nas quais a investidora tenha influncia significativa. Essa influncia, segundo o 5 desse artigo, includo pela mesma Lei n. 11.941/2009 em consonncia com a redao anteriormente dada pela MP n. 449/2008, presumida quando a investidora for titular de 20% (vinte por cento) ou mais do capital votante da investida, sem control-la. Referidas disposies legais sequer foram cogitadas no recurso especial, deixando ao ar as alegaes da recorrente de violao de seu direito. De todo modo, a cadeia societria descrita neste processo, no s em relao ao complexo agroindustrial Sobar, mas em relao a diversos outros bens, demonstra a existncia de um modus operandi que evidencia a influncia de um grupo de sociedades (Grupo Securinvest, seja ele ou no integrante do mais amplo Grupo Rural), sobre o outro (Petroforte). Isso especialmente significativo quando nos debruamos sobre a operao societria aqui descrita, consistente em arrendamento de bens, posterior inadimplemento da arrendante, retomada judicial da garantia, constituio de empresas para a administrao desses bens e seu posterior redirecionamento a sucessivas sociedades que, na forma, so aparentemente independentes, mas cujo capital social , na maioria das vezes, detido por sociedades off shore cuja efetiva propriedade no dado aos credores da massa falida conhecer. significativo notar inclusive que a influncia de um grupo sobre outro se manifesta at
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mesmo na constituio de uma sociedade (Turvo Participaes Ltda.) cujo capital era dividido entre o Grupo Securinvest e o Grupo Petroforte, para quem os bens aqui discutidos foram inicialmente transferidos antes de serem repassados a terceiros supostamente independentes. possvel coibir esse modo de atuao mediante o emprego da tcnica da desconsiderao da personalidade jurdica, ainda que, para isso, seja necessrio dar-lhe nova roupagem. Para as modernas leses, promovidas com base em novos instrumentos societrios, so necessrias solues tambm modernas e inovadoras. A desconsiderao da personalidade jurdica tcnica desenvolvida pela doutrina diante de uma demanda social, nascida da praxis, e justamente com base nisso foi acolhida pela jurisprudncia e pela legislao nacional. Como si ocorrer nas situaes em que a jurisprudncia vem dar resposta a um anseio social, encontrando novos mecanismos para a atuao do direito, referida tcnica tem de se encontrar em constante evoluo para acompanhar todas as mutaes do tecido social e coibir, de maneira eficaz, todas as novas formas de fraude mediante abuso da personalidade jurdica. Inexiste, portanto, violao, nem do art. 50 do CC/2002, nem do art. 6 do DL n. 7.661/1945. III. d) A motivao do decreto de extenso da quebra e a ao revocatria. Violao dos arts. 52 e 53 do DL n. 7.661/1945 Por fim, a recorrente alega que foram violados os arts. 52 e 53 do DL n. 7.661/1945, porquanto o TJ-SP, ao corroborar a deciso que lhe estendeu a quebra da Petroforte, teria se valido de motivos que somente autorizariam a propositura de ao revocatria. Para ela, em primeiro lugar, a recorrente no poderia ter-se beneficiado de qualquer bem ou direito envolvido no processo de falncia da Petroforte, porque jamais celebrou negcio jurdico com qualquer pessoa envolvida no processo falencial. Alm disso, ainda que tivesse havido essa transferncia pretensamente fraudulenta, o fato no ensejaria a extenso da falncia, mas sim a ao revocatria conforme prescrio dos artigos 52 ou 53 da Lei de Quebras. H, aqui, duas questes independentes. A primeira delas, consubstanciada na suposta inexistncia de negcios jurdicos com a falida, no pode naturalmente ser revista nesta sede por fora do bice dos Enunciados n. 5 e n. 7 da Smula de Jurisprudncia do STJ. A segunda, consubstanciada na suposta necessidade de discusso da matria via ao revocatria, converge para o que j foi ponderado
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acima: a jurisprudncia do STJ tem considerado possvel, sem ao autnoma, estender os efeitos do decreto de falncias a sociedades coligadas ao falido. No h, portanto, sob qualquer uma das ticas apontadas, violao a ser corrigida nesta sede. IV Divergncia jurisprudencial O recurso, por fim, quanto divergncia, pauta-se pela alegada necessidade de processo autnomo para implementar a extenso dos efeitos da falncia, como nico instrumento passvel de garantir o pleno exerccio, pela recorrente, de seu direito de defesa. Essa questo j foi apreciada acima, quando da anlise do recurso pela alnea a do permissivo constitucional. Assim, torna-se desnecessrio tecer maiores consideraes sobre a matria porquanto, ainda que conhecido o recurso quanto divergncia, o seu resultado naturalmente convergir para o que j se decidiu quando da anlise da violao a dispositivos de lei federal. Forte nessas razes, conheo do recurso especial, mas lhe nego provimento. VOTO O Sr. Ministro Massami Uyeda (Presidente): Srs. Ministros, eu havia recebido o voto antecipado de Sua Excelncia, j havia tido a oportunidade de fazer uma anlise, e compareceram em audincia o sndico e o Advogado que atua, que tambm referendaram alegaes em memorial. Tambm recebi memorial da outra parte e aqui tive a oportunidade de ouvir as excelentes sustentaes orais dos causdicos, e a bem colocada manifestao do Sr. Subprocurador-Geral da Repblica. Essa questo pode ter parecido, a alguns, uma questo muito simples; simples, mas consubstanciada, segundo se sustentou da tribuna, em quinhentos volumes, envolvendo operaes complexas, que redundaram em concluses que desaguaram no reconhecimento de manobras fraudulentas. Estou, aqui, j manifestando o meu voto, porque aqui se contempla uma nova faceta da teoria do disregard, sofisticada verdade, com a participao de offshores, no sentido de dar-se uma aparncia de legalidade, de normalidade inteno deliberada em fraudar credores. Na verdade, Sua Excelncia, a Sra. Ministra Relatora, em percuciente voto, como do seu feitio, fez uma anlise bem detida deste processo, no s deste, mas dos processos que esto correlatos - na pauta temos mais dois ou trs
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casos, que versam sob hiptese um pouco diversa. Mas, aqui, como ressaltado na doutrina, a caracterizao da desconsiderao assume multifacetria [...]. No h um padro, na verdade, essas tantas multifacetrias manifestaes do disregard so derivadas de situaes ora simples, ora complexas. Se olharmos a histria da criao desse instituto, que vem do Direito Norte-Americano do sculo XIX, ali, para poder caracterizar, vamos dizer, o disregard, era uma manobra simplria, mas a evoluo da interpretao dos institutos chegou necessidade de coibir essas manobras que, na verdade, acobertam intenes manifestamente [...] e prejudiciais aos credores. E, aqui, estamos vendo, em poca de tecnologia, de transferncia de valores, de dados, em tempo real, a caracterizao da constituio de empresas aparentemente autnomas, mas que, na raiz, no fundo, acabam tendo a participao das mesmas pessoas fsicas que esto se alterando, no sentido de dizer que no tm essa participao, que so meras operaes normais. Ento, uma grande oportunidade de analisarmos este caso, ser at mesmo um paradigma, um leading case, porque muito complexo, mas mostra o mecanismo em que se engendram essas operaes. O vu com que se pretendia dar a aparncia de legalidade para no caracterizar-se a desconsiderao foi afastada, e o cerne dessa teoria do disregard exatamente afastar o vu de uma aparente normalidade. No se pode tomar a nuvem com Juno. essa, mais ou menos, a traduo em termos de Direito Comercial, da prpria tica, da prpria moral, em que essas consideraes redundaram na criao desse instituto que, aqui no Brasil, foi aperfeioado, pela primeira vez, pela doutrina de Requio, nos idos de 1970. Ento, mais ou menos aqui a Sra. Ministra Nancy Andrighi atualiza, com a sua experincia de Ministra, de Magistrada, com essa disposio em enfrentar casos complicados, que demandaram, certamente, precioso tempo no Gabinete e na residncia de Sua Excelncia. Quero cumpriment-la, dizendo que a extenso dos efeitos da falncia se impe e, nesse sentido, tambm acompanho integralmente o voto brilhante de Sua Excelncia. Conheo do recurso especial, mas nego-lhe provimento. ADITAMENTO AO VOTO O Sr. Ministro Massami Uyeda (Presidente): Srs. Ministros, aproveito a oportunidade para complementar o meu voto oral porque, aqui, poder-seRSTJ, a. 23, (224): 321-446, outubro/dezembro 2011 435

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ia pensar que a concesso de uma liminar, em medida cautelar incidental ao recurso especial, como at mesmo foi aventado, poderia ser uma antecipao de um provimento. Na verdade, longe disso. Esta Turma, como tambm do feitio do Tribunal, da Corte, ao conceder essas liminares em matria de incidente em recurso especial, com o nome de cautelar, na verdade visa prestigiar os ornamentes constitucionais do contraditrio, da ampla defesa, do devido processo legal. Ento, isso no significa dizer que quando algum, um Ministro ou uma Ministra, concede uma liminar, em carter excepcionalssimo, isso seja uma proclamao de vitria. E a Sra. Ministra Nancy Andrighi tambm deixou isso bem claro.

RECURSO ORDINRIO N. 89-BA (2009/0076537-0) (f) Relator: Ministro Massami Uyeda Recorrente: Raimundo Nonato de Souza Advogado: Joo Floquet Azevedo e outro(s) Recorrido: Fundo das Naes Unidas para a Infncia Unicef

EMENTA Recurso ordinrio. Ao de indenizao por danos materiais e morais decorrentes de acidente do trabalho proposta pelo trabalhador em face de organismo internacional (Unicef ). Discusso acerca da instaurao da jurisdio brasileira. Objeto recursal prejudicado. Reconhecimento da incompetncia da Justia Comum. Emenda Constitucional n. 45/2004. Litgio oriundo da relao de trabalho e presena de organismo internacional. Inexistncia de sentena de mrito. Competncia da Justia do Trabalho. Recurso prejudicado e declarao, de ofcio, da incompetncia da Justia Comum. I - De acordo com o Princpio da perpetuatio jurisdicione, expressamente adotado pela Lei Adjetiva Civil, em seu artigo 87, a
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competncia definida no momento da propositura da ao, sendo irrelevantes as alteraes do estado de fato ou de direito ocorridas posteriormente, salvo quando suprimirem o rgo judicirio ou alterarem a competncia em razo da matria ou da hierarquia; II - Quando da proposio da presente ao, em junho de 2002, as aes de indenizao decorrentes de acidente do trabalho no possuam tratamento especializado pelo Constituinte, incidindo, por conseguinte, no mbito da competncia residual da Justia Comum, entendimento que restou, inclusive, cristalizado no Enunciado n. 366 da Smula do Superior Tribunal de Justia; III - Em razo da edio da Emenda Constitucional n. 45, publicada no Dirio Oficial da Unio, em 31.12.2004, a competncia que, at ento, era da Justia Comum (no caso dos autos, Federal, ante a presena de organismo internacional), passou a ser da Justia Especializada do Trabalho. Operou-se, na verdade, mudana legislativa que excepciona o princpio da perpetuatio jurisdicione, pois, em virtude da supracitada alterao legislativa, redefiniu-se, na hiptese dos autos, a competncia em razo da matria; IV - In casu, nos termos relatados, a ao indenizatria pelos danos fsicos e morais decorrentes de acidente de trabalho at o presente momento no teve seu mrito decidido, na medida em que o r. Juzo da 13 Vara Cvel da Justia Federal da Seo Judiciria da Bahia-BA, ento competente, extinguiu o processo sem julgamento de mrito, o que, de acordo com a atual orientao jurisprudencial desta Corte e do Pretrio Excelso, autoriza o deslocamento dos autos Justia do Trabalho, competente para conhecer da lide posta (ut Smula Vinculante n. 22 do STF); V - Definido que as aes de indenizao por danos morais e patrimoniais decorrentes de acidente do trabalho propostas por empregado contra empregador so oriundas da relao de trabalho e, por isso, so da competncia da Justia especializada laboral, a presena, num dos plos da ao, de um organismo internacional (ente de direito pblico externo), de acordo com o inciso I do artigo 114 da Constituio Federal, com redao conferida tambm pela supracitada Emenda Constitucional n. 45/2004, robustece a compreenso de competir Justia do Trabalho o conhecimento do presente litgio;
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VI - Ante a especialidade do litgio, proveniente da relao de trabalho, no se pode negar a prevalncia do inciso I do artigo 114 sobre o inciso II do artigo 109, ambos da Constituio Federal, notadamente porque a competncia da Justia Comum residual em relao competncia das Justias Especializadas, igualmente definidas na Constituio Federal; VII - Ante o reconhecimento da incompetncia absoluta da Justia Comum, tem-se por prejudicado o conhecimento do presente recurso ordinrio. Assim, declara-se, de ofcio, a incompetncia absoluta da Justia Comum para conhecer do presente feito, anulando-se os atos decisrios at ento prolatados, mantidos, todavia, os instrutrios, determinando a remessa dos autos a Justia Trabalhista local. ACRDO Vistos, relatados e discutidos os autos em que so partes as acima indicadas, acordam os Ministros da Terceira Turma do Superior Tribunal de Justia, na conformidade dos votos e das notas taquigrficas a seguir, a Turma, por unanimidade, declarar de ofcio a incompetncia absoluta da Justia Comum para conhecer do presente feito, anular os atos decisrios at ento prolatados, mantidos, todavia, os instrutrios e determinar a remessa dos autos Justia Trabalhista local, nos termos do voto do(a) Sr(a). Ministro(a) Relator(a). Os Srs. Ministros Sidnei Beneti, Paulo de Tarso Sanseverino e Ricardo Villas Bas Cueva votaram com o Sr. Ministro Relator. Ausente, justificadamente, a Sra. Ministra Nancy Andrighi. Braslia (DF), 16 de agosto de 2011 (data do julgamento). Ministro Massami Uyeda, Relator
DJe 26.08.2011

RELATRIO O Sr. Ministro Massami Uyeda: Cuida-se de recurso ordinrio interposto por Raimundo Nonato de Souza em face da sentena prolatada pelo r. Juzo de Direito da 13 Vara Federal da Seo Judiciria da Bahia, que julgou extinto o processo, sem julgamento de mrito.
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Os elementos dos autos do conta de que, em junho de 2002, Raimundo Nonato de Souza promoveu, perante o r. Juzo de Direito da 12 Vara Cvel da Comarca de Salvador-BA, ao indenizatria pelos danos fsicos e morais suportados em decorrncia de acidente de trabalho em face do Unicef - Fundo das Naes Unidas para a Infncia (fls. 02-06). Em sua exordial, Raimundo Nonato de Souza aduziu, em suma, que foi empregado do organismo internacional demandado, entre o perodo de 16.10.1992 a 30.03.1993, como motorista. Anota que, no dia 04.12.1992, no exerccio de seu ofcio e da funo que lhe fora determinada, ao conduzir veculo de propriedade da Unicef, ante as ms condies da pista e do tempo, veio a sofrer um acidente automobilstico. Em razo de tal evento, requereu a condenao da Unicef ao pagamento dos danos suportados sade (no importe de R$ 800.000,00 [oitocentos mil reais]), os lucros cessantes (no valor de R$ 108.000,00 [cento e oito mil reais]), a indenizao trabalhista por despedida sem justa causa (na quantia de R$ 5.926,00 [cinco mil, novecentos e vinte e seis reais]), a leso indireta, causada aos seus familiares (mensurada em R$ 100.000,00 [cem mil reais]), os valores despendidos com exames e remdios (consistentes em R$ 21.600,00 [vinte e um mil e seiscentos reais]), alm de uma penso, na quantia de R$ 1.500,00 (um mil e quinhentos reais), considerada a expectativa de vida (fls. 02-06). Citado, o Unicef, em Nota Verbal dirigida ao Ministrio das Relaes Exteriores, por meio de ofcio, assentou, no que importa controvrsia, que o Fundo das Naes Unidas para a Infncia goza dos privilgios e imunidade em processos judiciais no pas, como rgo regido pela legislao das Naes Unidas (fl. 80). O r. Juzo de Direito da 12 Vara Cvel da Comarca de Salvador-BA, a despeito de reconhecer, expressamente, que a Jurisdio Brasileira no alberga o presente litgio, na parte dispositiva da sentena, reconheceu, to-somente, a incompetncia do Juzo, determinando, aps o transcurso do prazo recursal, a remessa dos autos ao Ministrio das Relaes Exteriores, conforme d conta o seguinte excerto:
Com efeito, o art. II, Seo 2, da mencionada Conveno, a qual o Brasil se comprometeu a respeitar e cumprir ao promulg-la, reza que a Organizao das Naes Unidas, da qual a Unicef um rgo, gozar, dentre outros privilgios, de imunidade de jurisdio, salvo se dela houver renunciado. No presente caso no houve nenhuma manifestao de renncia a tal privilgio, ao contrrio, [...]. Da, pode-se afirmar, com segurana, no ter aplicao no caso concreto os
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dispositivos estatudos nos incisos II e III, do artigo 109, da CF - 1988 que disciplina a competncia da Justia Federal Brasileira para os litgios envolvendo organismos internacionais, e por identidade de razo, nenhum outro, uma vez que o art. VIII, Seo 30, da retrocitada Conveno fixa a competncia da Corte Internacional de Justia para dirimir todas e quaisquer divergncias dela decorrentes ou para aplicar os seus postulados. Dessa forma, manifesta a incompetncia da Justia Brasileira para processar e julgar o presente litgio uma vez que a Unicef a ela no se encontra submetida por fora das imunidades e privilgios de que goza. Pelas razes expostas, declaro a incompetncia absoluta deste Juzo para processar e julgar a presente ao, tempo em que ordeno a remessa dos autos para o Ministrio das Relaes Exteriores para as medidas que entender cabveis, aps decorrido o prazo (fl. 129).

O Ministrio das Relaes Exteriores restituiu os autos ao Juzo de origem, esclarecendo, por meio de ofcio, fl. 132, a impropriedade de tal remessa, deixando assente que: a atribuio legal do Ministrio das Relaes Exteriores consiste apenas em servir de elemento de ligao entre o Poder Judicirio Brasileiro e as Misses Diplomticas e Reparties Consulares Estrangeiras acreditadas no Brasil, no se responsabilizando, portanto, em dar motu proprio seguimento processual ou manter, em seus arquivos, documentos originais relativos a aes judiais (fl. 132). Ato contnuo, o r. Juzo de Direito da 12 Vara Cvel da Comarca de Salvador-BA, sob o argumento de que, tendo o Ministrio das Relaes Exteriores asseverado a impossibilidade de enviar os presentes autos Corte Internacional de Justia, entendeu que a deciso que declarou a incompetncia absoluta do Juzo restara prejudicada, ocasio em que reconheceu a competncia da Justia Federal. o que se denota da transcrio do decisum:
Tendo em vista o ofcio de fls. 132-133, enviado pelo Ministrio das Relaes Exteriores, o qual asseverou a impossibilidade do envio destes autos para a Corte Internacional de Justia, ofcio este que foi em resposta deciso de fls. 128-129 que declarou a incompetncia absoluta desta Juzo, [...] tenho que tal deciso restou prejudicada. Assim, como a presente lide envolve, de um lado, pessoa fsica residente e domiciliada no Brasil e de outro, Organismo Internacional - Unicef, e considerando qua a Constituio Federal de 1988, em seu art. 109, II, prev expressamente que a competncia para processar e julgar este tipo de ao da Justia Federal. [...]. Desta forma, considerando a incompetncia absoluta deste Juzo para processar e julgar esta demanda, ordeno a remessa destes autos para a Justia Federal, seo Bahia, para ser redistribudo para uma de suas Varas, transcorrido o prazo para interposio de recurso (fl. 141).

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Distribudo o processo ao r. Juzo da 13 Vara Cvel da Justia Federal da Seo Judiciria da Bahia-BA, este extinguiu o processo sem julgamento de mrito, por ausncia de um dos pressupostos de existncia do processo, haja vista a imunidade da jurisdio brasileira em confronto com o status jurdico do ru Unicef - Fundo das Naes Unidas para Infncia, rgo vinculado ONU, e submetido legislao que lhe prpria, nos termos do art. 11 do DecretoLei n. 4.657, de 04.09.1942 (Lei de Introduo ao Cdigo Civil), art. II, Sees 2 e 3 do Decreto n. 27.784, de 16.02.1950 (Conveno sobre Privilgios e Imunidades das Naes Unidas), art. VII do Decreto n. 62.125, de 16.01.1968 (Acordo Intenacional entre o Unicef (Fisi) e o Governo Brasileiro) e art. 267, inciso IV, e 3 (fls. 152-157). Dessa sentena, Raimundo Nonato de Souza interps, perante o Tribunal Regional Federal da Primeira Regio, recurso de apelao (fls. 159-166). O ilustre Desembargador Relator, com lastro no artigo 105, inciso II, alnea c, da Constituio Federal, entendeu que a competncia para processar e julgar recurso interposto contra sentena ou deciso em causas em que figura como parte organismo internacional do Superior Tribunal de Justia, em sede de recurso ordinrio. Por tal razo, o ilustre desembargador Relator declinou da competncia recursal para esta augusta Corte (fl. 192). Em seu recurso ordinrio, Raimundo Nonato de Souza sustenta, em suma, que a imunidade de jurisdio de Estados Estrangeiros, assim como dos organismos internacionais, no absoluta, mas sim relativa, sendo o Poder Judicirio Brasileiro, portanto, competente para julgar o presente litgio, que versa sobre atos de gesto praticados pelo organismo internacional, ora demandado (fls. 159-166). O Ministrio Pblico Federal ofertou parecer no sentido de conferir provimento ao recurso (fls. 195-198). o relatrio. VOTO O Sr. Ministro Massami Uyeda (Relator): A celeuma instaurada no presente recurso ordinrio cinge-se em saber se a ao indenizatria pelos danos fsicos e morais, decorrentes de acidente de trabalho, promovida pelo ora recorrente, Raimundo Nonato de Souza, em face do Unicef - Fundo das Naes
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Unidas para a Infncia, organismo internacional, ou no albergada pela Jurisdio Brasileira. Tal pronunciamento, entretanto, conforme se demonstrar, deve ficar cargo da Justia Especializada Laboral. Na verdade, de se reconhecer, de ofcio, a prpria incompetncia da Justia Comum para conhecer do presente feito, anulando-se os atos decisrios at ento prolatados, mantidos, todavia, os instrutrios. Com efeito. De acordo com o princpio da perpetuatio jurisdicione, expressamente adotado pela Lei Adjetiva Civil, em seu artigo 87, a competncia definida no momento da propositura da ao, sendo irrelevantes as alteraes do estado de fato ou de direito ocorridas posteriormente, salvo quando suprimirem o rgo judicirio ou alterarem a competncia em razo da matria ou da hierarquia. Na espcie, nos termos relatados, subjaz ao presente recurso ordinrio, ao indenizatria pelos danos fsicos e morais, decorrentes de acidente de trabalho, promovida, em junho de 2002, pelo ora recorrente, Raimundo Nonato de Souza, em face do Unicef - Fundo das Naes Unidas para a Infncia, organismo internacional. Dos elementos da ao sub judice, para efeito de definio da competncia, merecem especial destaque, a causa de pedir, no caso, a alegada ocorrncia de danos decorrentes de acidente do trabalho, e a presena, num dos plos da ao, de um organismo internacional. Quando da proposio da presente ao, em junho de 2002, as aes de indenizao decorrentes de acidente do trabalho no possuam tratamento especializado pelo Constituinte, incidindo, por conseguinte, no mbito da competncia residual da Justia Comum. Alis, o entendimento consistente no reconhecimento da competncia da Justia Comum para dirimir a ao de indenizao pelos danos materiais e morais em razo de acidente de trabalho restou, inclusive, cristalizado no Enunciado n. 366 da Smula do Superior Tribunal de Justia. De acordo com o ordenamento jurdico vigente poca do ajuizamento da ao, verifica-se que a presente ao encontrava-se no mbito de competncia da Justia Comum, restando definir, se da Justia Comum Estadual, ou se da Justia Comum Federal. Na espcie, em ateno presena de um organismo internacional num dos plos da ao, de acordo com o artigo 109, inciso II, da Constituio Federal, a competncia para conhecer da presente ao seria
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da Justia Comum Federal. Por oportuno, transcreve-se o referido preceito constitucional:


Art. 109. Aos Juzes Federais compete processar e julgar: [...] II - as causas entre Estado estrangeiro ou organismo internacional e Municpio ou pessoa domiciliada ou residente no Pas;

Na hiptese dos autos, nos termos relatados, constata-se que a demanda fora, inicialmente, promovida incorretamente perante a Justia Comum Estadual. certo, tambm, que o r. Juzo de Direito da 12 Vara Cvel da Comarca de Salvador-BA, a despeito de no ter observado a melhor tcnica (especialmente ao enviar os autos ao Ministrio das Relaes Exteriores), declinou de sua competncia Justia Federal, o que, de acordo com o ordenamento jurdico ento vigente, estaria correto. Em janeiro de 2003, o r. Juzo da 13 Vara Cvel da Justia Federal da Seo Judiciria da Bahia-BA, por sua vez, extinguiu o processo sem julgamento de mrito, por entender que o Unicef, na qualidade de organismo internacional, goza de imunidade absoluta no territrio nacional, razo pela qual a Jurisdio Brasileira, in casu, no se encontraria instaurada (fls. 152-157). Somente em 2009, em sede recursal, o ilustre Relator Desembargador declinou da competncia do Tribunal Regional Federal para esta Corte (fl. 192). Entretanto, nesse interregno, em razo da edio da Emenda Constitucional n. 45, publicada no Dirio Oficial da Unio em 31.12.2004, a competncia que, at ento, era da Justia Comum (no caso, Federal), passou a ser da Justia Especializada do Trabalho. Operou-se, na verdade, mudana legislativa que excepciona o princpio da perpetuatio jurisdicione, pois, em virtude da supracitada alterao legislativa, redefiniu-se, na hiptese dos autos, a competncia em razo da matria. De acordo com a Emenda Constitucional n. 45/2004, o artigo 114 da Constituio Federal, que disciplina a competncia da Justia do Trabalho, passou a ter a seguinte redao, no que importa controvrsia:
Art. 114. Compete Justia do Trabalho processar e julgar: I - as aes oriundas da relao de trabalho, abrangidos os entes de direito pblico externo e da administrao pblica direta e indireta da Unio, dos Estados, do Distrito Federal e dos Municpios;

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[...] VI - As aes de indenizao por dano moral ou patrimonial, decorrentes da relao de trabalho;

Assim, diante dessa nova Ordem Constitucional, a ento jurisprudncia que reconhecia a competncia da Justia Comum (Enunciado n. 366 da Smula do Superior Tribunal de Justia) restou superada, inclusive, pelo Supremo Tribunal Federal, que, por ocasio do julgamento do Conflito de Competncia n. 7.545-SC, Relator Ministro Eros Grau, DJe., reconheceu competir Justia do Trabalho o julgamento de ao de indenizao pelos danos provenientes de acidente do trabalho, ainda que promovida pelos parentes do trabalhadorfalecido. O marco temporal da competncia da Justia Trabalhista, na matria em apreo, , portanto, o advento da Emenda Constitucional n. 45/2004. Ressaltese que, como poltica judiciria, o Plenrio do Supremo Tribunal Federal definiu que as aes que tramitam perante a Justia Comum dos Estados, com sentena de mrito anterior promulgao da Emenda Constitucional n. 45/2004, devem l permanecer at o trnsito em julgado e correspondente execuo. Em relao s aes cujo mrito ainda no foi apreciado, devem ser remetidas Justia do Trabalho, no estado em que se encontram, com o aproveitamento dos atos praticados. Por oportuno, transcreve-se a ementa do julgado da Corte Excelso que bem explicita as demandas que, em virtude da edio da Emenda Constitucional n. 45/2004, devem ser deslocadas Justia do Trabalho:
Constitucional. Competncia judicante em razo da matria. Ao de indenizao por danos morais e patrimoniais decorrentes de acidente do trabalho, proposta pelo empregado em face de seu (ex-) empregador. Competncia da Justia do Trabalho. Art. 114 da Magna Carta. Redao anterior e posterior Emenda Constitucional n. 45/2004. Evoluo da jurisprudncia do Supremo Tribunal Federal. Processos em curso na Justia Comum dos Estados. Imperativo de poltica judiciria. 1. Numa primeira interpretao do inciso I do art. 109 da Carta de Outubro, o Supremo Tribunal Federal entendeu que as aes de indenizao por danos morais e patrimoniais decorrentes de acidente do trabalho, ainda que movidas pelo empregado contra seu (ex-) empregador, eram da competncia da Justia Comum dos Estados-Membros. 2. Revisando a matria, porm, o Plenrio concluiu que a Lei Republicana de 1988 conferiu tal competncia Justia do Trabalho. Seja porque o art. 114,
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Jurisprudncia da TERCEIRA TURMA

j em sua redao originria, assim deixava transparecer, seja porque aquela primeira interpretao do mencionado inciso I do art. 109 estava, em boa verdade, influenciada pela jurisprudncia que se firmou na Corte sob a gide das Constituies anteriores. 3. Nada obstante, como imperativo de poltica judiciria - haja vista o significativo nmero de aes que j tramitaram e ainda tramitam nas instncias ordinrias, bem como o relevante interesse social em causa , o Plenrio decidiu, por maioria, que o marco temporal da competncia da Justia Trabalhista o advento da EC n. 45/2004. Emenda que explicitou a competncia da Justia Laboral na matria em apreo. 4. A nova orientao alcana os processos em trmite pela Justia Comum Estadual, desde que pendentes de julgamento de mrito. dizer: as aes que tramitam perante a Justia Comum dos Estados, com sentena de mrito anterior promulgao da EC n. 45/2004, l continuam at o trnsito em julgado e correspondente execuo. Quanto quelas cujo mrito ainda no foi apreciado, ho de ser remetidas Justia do Trabalho, no estado em que se encontram, com total aproveitamento dos atos praticados at ento. A medida se impe, em razo das caractersticas que distinguem a Justia Comum Estadual e a Justia do Trabalho, cujos sistemas recursais, rgos e instncias no guardam exata correlao. 5. O Supremo Tribunal Federal, guardio-mor da Constituio Republicana, pode e deve, em prol da segurana jurdica, atribuir eficcia prospectiva s suas decises, com a delimitao precisa dos respectivos efeitos, toda vez que proceder a revises de jurisprudncia definidora de competncia ex ratione materiae. O escopo preservar os jurisdicionados de alteraes jurisprudenciais que ocorram sem mudana formal do Magno Texto. 6. Aplicao do precedente consubstanciado no julgamento do Inqurito n. 687, Sesso Plenria de 25.08.1999, ocasio em que foi cancelada a Smula n. 394 do STF, por incompatvel com a Constituio de 1988, ressalvadas as decises proferidas na vigncia do verbete. 7. Conflito de competncia que se resolve, no caso, com o retorno dos autos ao Tribunal Superior do Trabalho (CC n. 7.204-MG, Rel. Min. Carlos Britto, DJ de 09.12.2005).

Entendimento, alis, que, em 11.12.2009, restou cristalizado na Smula Vinculante n. 22, in verbis: A Justia do Trabalho competente para processar e julgar as aes de indenizao por danos morais e patrimoniais decorrentes de acidente do trabalho propostas por empregado contra empregador, inclusive aquelas que ainda no possuam sentena de mrito em primeiro grau quando da promulgao da Emenda Constitucional n. 45/2004.

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In casu, nos termos relatados, a ao indenizatria pelos danos fsicos e morais decorrentes de acidente de trabalho at o presente momento no teve seu mrito decidido, na medida em que o r. Juzo da 13 Vara Cvel da Justia Federal da Seo Judiciria da Bahia-BA, ento competente, extinguiu o processo sem julgamento de mrito, o que, de acordo com a orientao jurisprudencial desta Corte e do Pretrio Excelso, autoriza o deslocamento dos autos Justia do Trabalho, competente para conhecer da lide posta. Ademais, definido que as aes de indenizao por danos morais e patrimoniais decorrentes de acidente do trabalho propostas por empregado contra empregador so oriundas da relao de trabalho e, por isso, so da competncia da Justia especializada laboral, a presena, num dos plos da ao, de um organismo internacional (ente de direito pblico externo), de acordo com o inciso I do artigo 114 da Constituio Federal, com redao conferida tambm pela supracitada Emenda Constitucional n. 45/2004, robustece a compreenso de competir Justia do Trabalho o conhecimento do presente litgio. Por oportuno, transcreve-se o inciso I do artigo 114 da Constituio Federal:
Art. 114. Compete Justia do Trabalho processar e julgar: I - as aes oriundas da relao de trabalho, abrangidos os entes de direito pblico externo e da administrao pblica direta e indireta da Unio, dos Estados, do Distrito Federal e dos Municpios.

Alis, ante a especialidade do litgio, proveniente da relao de trabalho, no se pode negar a prevalncia do inciso I do artigo 114 sobre o inciso II do artigo 109, ambos da Constituio Federal, notadamente porque a competncia da Justia Comum (Federal) residual em relao competncia das Justias Especializadas, igualmente definidas na Constituio Federal. Ante o reconhecimento da incompetncia absoluta da Justia Comum, tem-se por prejudicado o conhecimento do presente recurso ordinrio. Assim, declara-se, de ofcio, a incompetncia absoluta da Justia Comum para conhecer do presente feito, anulando-se os atos decisrios at ento prolatados, mantidos, todavia, os instrutrios, determinando-se a remessa dos autos a Justia Trabalhista local. o voto.

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Quarta Turma

AGRAVO REGIMENTAL NA MEDIDA CAUTELAR N. 18.432-SP (2011/0218651-0) Relator: Ministro Marco Buzzi Agravante: Manoel Domingues da Silva Agravante: Tereza Fortunato da Silva Advogado: Fernando Rodrigues Agravado: Companhia de Habitao Popular de Bauru - Cohab Bauru Advogado: Roberto Antnio Claus

EMENTA Agravo regimental em medida cautelar. Pretenso voltada atribuio de efeito suspensivo a recurso especial pendente de juzo de admissibilidade perante o Tribunal a quo. Inexistncia de teratologia do decisum estadual ou manifesto confronto com jurisprudncia desta Corte. Fumus boni juris necessrio excepcional concesso da medida no demonstrado. Recurso desprovido. ACRDO Vistos, relatados e discutidos estes autos, os Ministros da Quarta Turma do Superior Tribunal de Justia acordam, na conformidade dos votos e das notas taquigrficas a seguir, por unanimidade, negar provimento ao agravo regimental, nos termos do voto do Sr. Ministro Relator. Os Srs. Ministros Luis Felipe Salomo (Presidente), Maria Isabel Gallotti e Antonio Carlos Ferreira votaram com o Sr. Ministro Relator. Ausente, justificadamente, o Sr. Ministro Raul Arajo. Braslia (DF), 06 de outubro de 2011 (data do julgamento). Ministro Marco Buzzi, Relator
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RELATRIO O Sr. Ministro Marco Buzzi: Trata-se de agravo regimental, interposto por Manoel Domingues da Silva e Tereza Fortunato da Silva contra deciso monocrtica deste relator, que indeferiu a petio inicial, negando seguimento medida cautelar, ante a ausncia de fumus boni juris. Os ora agravantes reiteram os argumentos invocados no recurso especial, sustentando que o efeito suspensivo visa impedir o uso desproporcional do direito da resoluo do contrato por parte da agravada, impedindo a resciso em prol da preservao do contrato, levando em considerao os princpios da boa-f e da funo social do contrato, principalmente, diante da teoria do adimplemento substancial do contrato (...) (fl. 195, e-STJ). o relatrio. VOTO O Sr. Ministro Marco Buzzi (Relator): Sem razo os insurgentes, impondo-se o desprovimento do agravo regimental. Com efeito, a competncia do STJ para a apreciao de ao cautelar, objetivando a concesso de efeito suspensivo a recurso especial, instaura-se, a rigor, aps a realizao do juzo de admissibilidade no Tribunal de origem, consoante se infere dos Verbetes n. 634 e n. 635 da Smula do STF.
Smula n. 634 No compete ao Supremo Tribunal Federal conceder medida cautelar para dar efeito suspensivo a recurso extraordinrio que ainda no foi objeto de juzo de admissibilidade na origem. Smula n. 635 Cabe ao Presidente do Tribunal de origem decidir o pedido de medida cautelar em recurso extraordinrio ainda pendente do seu juzo de admissibilidade.

In casu, conforme alegao dos prprios requerentes (fl. 04, e-STJ), o recurso especial interposto pende de anlise do juzo de admissibilidade pela Corte Estadual. Desta feita, a admissibilidade da medida cautelar encontra-se condicionada demonstrao de teratologia ou manifesto confronto do acrdo recorrido com jurisprudncia consolidada na Corte, pois, do contrrio, incide o entendimento de que a competncia do STJ para a apreciao de ao cautelar, objetivando
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Jurisprudncia da QUARTA TURMA

a concesso de efeito suspensivo a recurso especial, instaura-se, a rigor, aps a realizao do juzo de admissibilidade no Tribunal de origem, consoante se infere dos Verbetes n. 634 e n. 635 da Smula do STF (AgRg na MC n. 18.395-SP, Rel. Min. Antnio Carlos Ferreira, 4 Turma, j. em 15.09.2011). No mesmo sentido:
Processual Civil. Medida cautelar. Atribuio de efeito suspensivo a recurso especial pendente do juzo de admissibilidade na origem. Impossibilidade. Smulas n. 634 e n. 635-STF. 1. Compete ao Tribunal de origem a apreciao de medida cautelar destinada a conferir efeito suspensivo a recurso especial ainda pendente de juzo de admissibilidade. Smulas n. 634 e n. 635-STF. 2. Incabvel o abrandamento dos comandos sumulares retro, quando no evidenciado o carter teratolgico da deciso estadual impugnada. 3. Carece de interesse processual a parte que postula o imediato processamento do recurso especial sem comprovar tenha a Corte de origem determinado a aplicao da regra retentiva constante no art. 542, 3, do Cdigo de Processo Civil. 4. Agravo regimental desprovido. (AgRg na MC n. 17.399-SP, Rel. Ministro Joo Otvio de Noronha).

Na espcie, conforme fundamentao constante do decisum atacado, o aresto emanado do Tribunal de origem no contm soluo jurdica teratolgica, sendo descabida, portanto, a atribuio de efeito suspensivo ao recurso especial, por esta Corte, previamente ao juzo de admissibilidade a ser realizado em sede estadual. Por brevidade, vale a transcrio do decisum hostilizado, no que interessa, para confirmao ante esta colenda Turma:
A prpria requerente afirma, j em sua exordial, encontrar-se ainda pendente o exerccio do exame de admissibilidade do Recurso Especial interposto junto ao Tribunal a quo. Nesse estgio processual, portanto, a concesso da medida cautelar, para conferir efeito suspensivo a recurso sequer admitido, pressupe a aferio da existncia de deciso teratolgica ou manifestamente contrria jurisprudncia deste Superior Tribunal de Justia. Sobre o tema, vale conferir pronunciamentos desta Casa: 1) AgRg na MC n. 13.123-RJ, Rel. Min. Nancy; Andrighi, Terceira Turma, DJ 08.10.2007; 2) AgRg na MC
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n. 12.595-SP, Rel. Min. Teori Albino Zavascki, Primeira Turma, DJ 03.05.2007; 3) AgRg na MC n. 17.818-PB, rel Min. Luis Felipe Salomo, Quarta Turma, DJ 28.06.2011. No caso concreto, no se vislumbra teratologia ou manifesto conflito entre o que restou decidido no acrdo atacado e a jurisprudncia deste STJ. Com efeito, a matria principal alegada no Recurso Especial diz com a falta de antecedente notificao dos devedores a lhes constituir em mora previamente deflagrao do pedido de cumprimento de sentena. Todavia, para defender referida argumentao, citam os requerentes artigos concernentes execuo de ttulo extrajudicial, os quais no se coadunam hiptese concreta discutida nos autos, que versa sobre cumprimento de ttulo judicial, hiptese na qual o devedor j se encontra constitudo em mora desde a citao (art. 219 do CPC). De resto, analisando as demais teses suscitadas no Recurso Especial, no se verifica, primo oculi, em nenhuma delas, plausibilidade jurdica suficiente a derrubar a inadimplncia dos devedores, da por que no h falar em acrdo teratolgico ou confrontante jurisprudncia pacfica deste STJ. Logo, no se verifica a existncia do fumus boni juris indispensvel ao ajuizamento da medida cautelar em sede de Recurso Especial, que ainda sequer teve seu processamento admitido no Tribunal local.

Do exposto, nego provimento ao agravo regimental. o voto.

AGRAVO REGIMENTAL NO RECURSO ESPECIAL N. 1.181.920-MG (2010/0032109-3) Relator: Ministro Marco Buzzi Agravante: Metropolitan Life Seguros e Previdncia Privada S/A Advogados: Juliana dos Santos Caetano Mrcio Alexandre Malfatti Patricia Carrilho Corra Gabriel Freitas e outro(s) Agravado: Tarcisio dos Santos Balbino Advogado: Joaquim Celestino Soares Pereira e outro(s)

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Jurisprudncia da QUARTA TURMA

EMENTA Agravo regimental em recurso especial. Ao de cobrana lastrada em contrato de seguro. Pretenso cujo exerccio prescreve em prazo nuo. Suspenso de sua fluncia entre a data da comunicao do sinistro em sede administrativa e posterior recusa de pagamento. Smula n. 229-STJ. Anlise da contagem do prazo realizada no Tribunal a quo. Impossibilidade por demandar o reexame de aspectos fticos da lide. Incidncia da Smula n. 7. Recurso desprovido. I. A ao de indenizao do segurado em grupo contra a seguradora prescreve em um ano. - Smula n. 101-STJ. II. O pedido do pagamento de indenizao seguradora suspende o prazo de prescrio at que o segurado tenha cincia da deciso. - Smula n. 229-STJ. III. O termo inicial do prazo prescricional, na ao de indenizao, a data em que o segurado teve cincia inequvoca da incapacidade laboral. - Smula n. 278-STJ. IV. Rever o confronto de datas promovido pelas instncias ordinrias, cuja investigao levou em considerao as provas coligidas no iter processual para aferir a fluncia do prazo prescritivo, demandaria revolvimento do conjunto ftico-probatrio, inadmissvel na via recursal eleita, como cristalizado no Verbete n. 7 da Smula do Superior Tribunal de Justia. V. Agravo regimental desprovido. ACRDO Vistos, relatados e discutidos estes autos, os Ministros da Quarta Turma do Superior Tribunal de Justia acordam, na conformidade dos votos e das notas taquigrficas a seguir, por unanimidade, negar provimento ao agravo regimental, nos termos do voto do Sr. Ministro Relator. Os Srs. Ministros Luis Felipe Salomo (Presidente), Maria Isabel Gallotti e Antonio Carlos Ferreira votaram com o Sr. Ministro Relator. Ausente, justificadamente, o Sr. Ministro Raul Arajo.

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Braslia (DF), 06 de outubro de 2011 (data do julgamento). Ministro Marco Buzzi, Relator
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RELATRIO O Sr. Ministro Marco Buzzi: Trata-se de agravo regimental, interposto por Metropolitan Life Seguros e Previdncia Privada S/A contra deciso monocrtica do eminente Ministro Joo Otvio de Noronha, que negou seguimento a recurso especial. Transcreve-se a ementa do decisum hostilizado (fl. 296 e-STJ):
Civil. Seguro. Ao do segurado contra seguradora. Indenizao securitria. Prescrio nua. Reexame de provas. Incidncia da Smula n. 7-STJ. 1. O prazo prescricional decorrente de contrato de seguro tem incio na data em que o segurado tem conhecimento inequvoco do sinistro (Smula n. 278STJ), ficando suspenso entre a comunicao do sinistro e a recusa ao pagamento da indenizao. 2. O recurso especial no via prpria para a apreciao de questo relativa ao decurso do prazo prescricional, pois, para tanto, necessrio o reexame dos elementos probatrios considerados para a soluo da controvrsia. 3. Recurso especial no conhecido.

A ora agravante assevera que no h necessidade de nova anlise do conjunto ftico-probatrio para o reconhecimento da prescrio. Reitera os argumentos lanados no recurso especial, mediante os quais sustenta que o pedido administrativo do segurado, no suspende o prazo prescricional para o exerccio da pretenso de cobrana. o relatrio. VOTO O Sr. Ministro Marco Buzzi (Relator): Sem razo a agravante, impondo-se o desprovimento do agravo regimental. Como bem anotado na brilhante deciso do eminente Ministro Joo Otvio de Noronha, relator originrio, de acordo com precedentes deste Superior Tribunal de Justia, o marco inicial da contagem do prazo prescricional nuo a
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Jurisprudncia da QUARTA TURMA

data em que o segurado tem inequvoca cincia de sua incapacidade laborativa, sendo que este interregno permanece suspenso entre a data da comunicao do sinistro, e a recusa do pagamento da indenizao por parte da seguradora. Outrossim, rever o confronto de datas promovido pelas instncias ordinrias, cuja investigao levou em considerao as provas coligidas no iter processual, de modo a definir a fluncia do prazo prescricional, demandaria revolvimento do conjunto ftico-probatrio, inadmissvel na via recursal eleita, como cristalizado no Verbete n. 7 da Smula do Superior Tribunal de Justia. Nesse sentido:
Civil e Processo Civil. Violao do art. 535 do CPC. No ocorrncia. Seguro. Ao do segurado contra seguradora. Indenizao securitria. Prescrio nua. Cerceamento de defesa. No ocorrncia. Livre convencimento do julgador. Reexame de provas. Incidncia da Smula n. 7-STJ. Aplicao de multa. Art. 557, 2, CPC. 1. No h violao do art. 535 do CPC quando o acrdo recorrido, integrado pelo julgado proferido nos embargos de declarao, dirime, de forma expressa, congruente e motivada, as questes suscitadas nas razes recursais. 2. O prazo prescricional decorrente de contrato de seguro tem incio na data em que o segurado tem conhecimento inequvoco do sinistro (Smula n. 278STJ), ficando suspenso entre a comunicao do sinistro e a recusa ao pagamento da indenizao. 3. O recurso especial no via prpria para a apreciao de questo relativa ao decurso do prazo prescricional, pois, para tanto, necessrio o reexame dos elementos probatrios considerados para a soluo da controvrsia. 4. Aplica-se a Smula n. 7 do STJ quando a apreciao da tese versada no recurso especial reclama a anlise dos elementos probatrios produzidos ao longo da demanda. 5. Cabe aplicao da multa prevista no art. 557, 2, do CPC na hiptese de recurso manifestamente improcedente e procrastinatrio. 6. Agravo regimental desprovido. AgRg no REsp n. 1.236.485-SC, Relator Ministro Joo Otvio de Noronha, Quarta Turma, DJe 09.08.2011). Contrato de seguro de vida em grupo. Embargos de declarao recebidos como agravo regimental. Reexame de provas em sede de recurso especial. Inviabilidade. 1. Orienta a Smula n. 7 desta Corte que a pretenso de simples reexame de provas no enseja recurso especial.
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2. O prazo de prescrio para ajuizamento da ao de indenizao relativa a seguro de vida poder iniciar-se a partir da concesso de aposentadoria pelo INSS como termo inicial do prazo prescricional. 3. No caso, portanto, diante da moldura ftica apurada pela Corte local, ainda que o requerimento administrativo possa suspender a fluncia do prazo prescricional, no h como afastar a sua ocorrncia. 4. Agravo regimental no provido. (EDcl no REsp n. 856.596-SP, Relator Ministro Luis Felipe Salomo, Quarta Turma, DJe 09.08.2011).

Do exposto, nego provimento ao agravo regimental. o voto.

RECURSO ESPECIAL N. 494.183-SP (2002/0155865-3) Relatora: Ministra Maria Isabel Gallotti Recorrente: Nelinho Candido Moutim Advogado: Roberto Dias Vianna de Lima e outro Advogada: Andrea Helena Costa Prieto e outro(s) Recorrido: Rede Ferroviria Federal S/A - RFFSA - em liquidao extrajudicial Advogado: Marcia Rodrigues dos Santos e outro(s)

EMENTA Civil e Processual Civil. Recurso especial. Responsabilidade civil. Atropelamento em via frrea. Morte de transeunte. Concorrncia de culpas da vtima e da empresa ferroviria. Dano moral. Juros de mora. Termo inicial. Data do arbitramento. 13 salrio. No comprovao de exerccio de atividade remunerada pela vtima. Improcedncia. Penso devida ao filho da vtima. Limite etrio. 1. A jurisprudncia do Superior Tribunal de Justia reconhece a concorrncia de culpas da vtima de atropelamento em via frrea e
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Jurisprudncia da QUARTA TURMA

da concessionria de transporte ferrovirio, porquanto cabe empresa fiscalizar e impedir o trnsito de pedestres nas suas vias. 2. Dano moral fixado em razo da perda da genitora em valor condizente com a linha dos precedentes do STJ. 3. No comprovado o exerccio de atividade remunerada pela vtima, no procede o pedido de 13 salrio. 4. Pensionamento devido at a idade em que o filho menor da vtima completa 25 anos, conforme precedentes do STJ. 5. A correo monetria deve incidir a partir da fixao de valor definitivo para a indenizao do dano moral. Enunciado n. 362 da Smula do STJ. 6. Os juros moratrios devem fluir, no caso de indenizao por dano moral, a partir da data do julgamento em que foi arbitrada a indenizao (REsp n. 903.258-RS, 4 Turma, Rel. Min. Isabel Gallotti, julgado em 21.06.2011). 7. Recurso especial parcialmente provido. ACRDO A Turma, por unanimidade, deu parcial provimento ao recurso especial, nos termos do voto da Sra. Ministra Relatora, vencido em parte o Ministro Luis Felipe Salomo, no tocante ao termo inicial dos juros dos danos morais. Os Srs. Ministros Antonio Carlos Ferreira, Luis Felipe Salomo e Raul Arajo votaram com a Sra. Ministra Relatora. Dr(a). Andrea Helena Costa Prieto, pela parte recorrente: Nelinho Candido Moutim. Braslia (DF), 1 de setembro de 2011 (data do julgamento). Ministra Maria Isabel Gallotti, Relatora
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RELATRIO A Sra. Ministra Maria Isabel Gallotti: Nelinho Cndido Moutim ajuizou ao de reparao de danos em face da Rede Ferroviria Federal S/A, alegando
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responsabilidade da r no acidente envolvendo composio frrea que resultou na morte de sua me. Pleiteou a condenao da r ao pagamento de indenizao por danos morais, penses mensais vencidas e vincendas, 13 salrio, constituio de capital garantidor, juros de mora e correo monetria sobre todas as verbas indenizatrias. O MM. Juiz da 13 Vara Cvel Central de So Paulo julgou improcedente o pedido, ao fundamento de que houve culpa exclusiva da vtima no sinistro, que teria agido com imprudncia e descuido ao caminhar sobre o leito ferrovirio (fls. 238-243). Inconformado, o autor interps apelao cvel, alegando que a Rede Ferroviria falhou no dever de fiscalizar e vigiar a via frrea, devendo, por isso, ser responsabilizada pelo evento fatal. Contra-razes da apelada s fls. 267-271, requerendo o julgamento do agravo retido em que alegou cerceamento de defesa por de ter sido indeferida a coleta do depoimento do maquinista do trem. O Primeiro Tribunal de Alada Cvel do Estado de So Paulo negou provimento apelao e ao agravo retido, em acrdo que recebeu a seguinte ementa (fl. 281):
Responsabilidade civil. Acidente ferrovirio. Atropelamento de pedestre. Depoimento do condutor do trem. Desnecessidade. Cerceamento de defesa inocorrente. Culpa exclusiva da vtima que caminhava sobre a linha frrea. Indenizatria improcedente. Recursos improvidos.

O autor, ento, interps recurso especial com fundamento no art. 105, III, alnea c, da Constituio Federal, sustentado a culpa da empresa ferroviria no acidente que vitimou sua me, ao argumento de que nus da r cercar e fiscalizar a linha frrea. Ressaltou que no foi cumprida a determinao contida no art. 10 do Decreto n. 2.080/1963, no sentido de cercar a faixa ocupada por suas linhas, conservando cercas, muros ou valas para impedir a circulao de pessoas no leito frreo. Contrarrazes s fls. 327-349, pugnando pela aplicao das Smulas n. 282-STF e n. 7-STJ ao recurso especial. Juzo prvio positivo de admissibilidade fl. 397.

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A deciso denegatria do recurso especial de fls. 413-414, proferida pelo Desembargador Convocado Honildo Amaral de Mello Castro, foi impugnada pelo agravo regimental de fls. 420-424 e reconsiderada por esta relatora fl. 426. o relatrio. VOTO A Sra. Ministra Maria Isabel Gallotti (Relatora): Como se v do relatrio, trata-se de recurso especial em que o recorrente aponta divergncia jurisprudencial entre o acrdo recorrido e precedentes desta Corte, quanto responsabilidade da ferrovia nos atropelamentos em via frrea. Tenho por demonstrado o dissdio invocado. Passo, pois, ao exame do recurso. I No tocante culpa pelo acidente, colhe-se da leitura da sentena (fls. 240243) que, no dia 12.02.1984, a vtima, me do autor, caminhava pela linha do trem quando foi atropelada por uma composio da r, vindo a falecer. Depreende-se dos autos, tambm, que o acidente ocorreu nas proximidades de estao ferroviria provida de passagem de nvel para pedestres. Ocorre que a presena de passagem para transeuntes, por si s, no retira a responsabilidade da concessionria, pois a empresa deveria ter mantido fechados outros acessos, mesmo que clandestinamente abertos por populares, pois cuidase de rea urbana, questo, alis, que no meramente ftica, mas de direito. Confira-se nesse sentido:
Responsabilidade civil. Ferrovia. Passagem clandestina. Concorrncia de culpa. A companhia ferroviria tem o dever de cuidado e conservao de cercas e muros que ergue ao longo das linhas frreas, no podendo permitir o uso de passagem clandestina pelos moradores prximos da estrada. A existncia de passarela, que poderia ter sido utilizada para a travessia, caracteriza a culpa concorrente da vtima. Precedentes. Recurso conhecido e provido em parte. (REsp n. 480.357-SP, Rel. Ministro Ruy Rosado de Aguiar, Quarta Turma, julgado em 18.02.2003, DJ 15.09.2003, p. 326).

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Civil e Processual. Ao de indenizao. Atropelamento em via frrea. Morte de ciclista. Passagem clandestina. Existncia de passagem de nvel prxima. Concorrncia de culpas da vtima e da empresa concessionria de transporte. Danos materiais e morais devidos. Penso. Juros moratrios. Smula n. 54-STJ. Constituio de capital ou cauo fidejussria. I. Inobstante constitua nus da empresa concessionria de transporte ferrovirio a fiscalizao de suas linhas em meios urbanos, a fim de evitar a irregular transposio da via por transeuntes, de se reconhecer a concorrncia de culpas quando a vtima, tendo a sua disposio passagem de nvel construda nas proximidades para oferecer percurso seguro, age com descaso e imprudncia, optando por trilhar caminho perigoso, levando-o ao acidente fatal. (...) VI. Recurso especial conhecido e parcialmente provido. (REsp n. 622.715-SP, Rel. Ministro Aldir Passarinho Junior, Quarta Turma, julgado em 24.08.2010, DJe 23.09.2010). Responsabilidade civil. Acidente ferrovirio. Vtima fatal. Culpa concorrente. Danos morais e materiais. Proporcionalidade. Neste Superior Tribunal de Justia, prevalece a orientao jurisprudencial no sentido de que civilmente responsvel a concessionria do transporte ferrovirio pelo falecimento de pedestre vtima de atropelamento por trem em via frrea, porquanto incumbe empresa que explora tal atividade cercar e fiscalizar, eficazmente, a linha, de modo a impedir a sua invaso por terceiros, notadamente em locais urbanos e populosos. Nesses casos, reconhecida a culpa concorrente da vtima que, em razo de seu comportamento, contribuiu para o acidente, por isso a indenizao deve atender ao critrio da proporcionalidade, podendo ser reduzida metade. Recurso especial parcialmente provido. (REsp n. 257.090-SP, Rel. Ministro Castro Filho, Terceira Turma, julgado em 16.12.2003, DJ 1.03.2004, p. 178).

No se pode desconhecer, contudo, que houve descuido da vtima ao transitar pela linha frrea, fator que deve ser considerado na avaliao do grau de culpa da empresa. Em vista disso, o pedido de indenizao mostra-se parcialmente procedente, sendo o caso de aplicar-se o art. 257 do RISTJ, para fazer incidir o direito pertinente em face do pedido exordial, examinando-se o cabimento das verbas postuladas.

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II O pedido de indenizao por dano moral formulado pelo autor merece acolhida, pela obviedade da leso moral sofrida com a perda de sua genitora. A jurisprudncia do STJ tem fixado como indenizao de dano moral em caso de morte o valor em moeda corrente situado por volta de 500 salrios mnimos (cf. entre outros, REsp n. 1.021.986-SP, Rel. Ministro Luis Felipe Salomo, Quarta Turma, DJe 27.04.2009; REsp n. 959.780-CE, Rel. Ministro Paulo de Tarso Sanseverino, Terceira Turma, DJe 06.05.2011; REsp n. 731.527SP, Rel. Ministro Aldir Passarinho Junior, Quarta Turma, DJe 17.08.2009). Aqui, considerada a culpa recproca, fixo a indenizao em R$ 136.000,00 (cento e trinta e seis mil reais), a ser corrigida a partir da presente data pelos ndices oficiais aplicveis espcie (Smula n. 362-STJ). III Quanto ao pedido de 13 salrio, o quadro ftico descrito nos autos reflete que o autor perdeu sua me em tenra idade, no havendo, entretanto, comprovao de que a vtima exercia atividade remunerada de domstica/ diarista, como alegado na inicial. Ao contrrio, consta do depoimento de testemunha arrolada pelo autor (fls. 167) que a vtima poca cuidava da famlia, que era sustentada pelo marido. Indevido, portanto, o 13 salrio. IV J com relao ao pensionamento, o entendimento jurisprudencial desta Corte no sentido de que, no caso de morte de genitor(a), devida penso aos filhos no valor de um salrio mnimo, caso a vtima no exera trabalho remunerado. A propsito:
Recurso especial. Ao de indenizao. Danos materiais e morais. Acidente de trnsito. Pensionamento. Exerccio de atividade remunerada. Fixao em salrio mnimo. Precedentes da Corte. I - A jurisprudncia desta Corte orienta que o fato de a vtima no exercer atividade remunerada no nos autoriza concluir que, por isso, no contribua ela com a manuteno do lar, haja vista que os trabalhos domsticos prestados no dia-a-dia podem ser mensurados economicamente, gerando reflexos patrimoniais imediatos (REsp n. 402.443-MG, Rel. Min. Castro Filho, DJ 1.03.2004).
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II - Quanto vinculao da penso ao salrio mnimo, a fim de evitar distores, possvel em razo de seu carter sucessivo e alimentar e, por esse motivo que, segundo a jurisprudncia dominante no C. Supremo Tribunal Federal e nesta Corte, admissvel fixar-se a prestao alimentcia com base no salrio-mnimo (REsp n. 85.685-SP, Rel. Min. Barros Monteiro, DJ 17.03.1997). III - A Agravante no trouxe qualquer argumento capaz de modificar a concluso alvitrada, que est em consonncia com a jurisprudncia consolidada desta Corte, devendo a deciso ser mantida por seus prprios fundamentos. Agravo Regimental improvido. (AgRg no REsp n. 1.076.026-DF, Rel. Ministro Sidnei Beneti, Terceira Turma, julgado em 20.10.2009, DJe 05.11.2009, grifei).

Tenho por devida, assim, a penso mensal, a ttulo de dano material, no valor correspondente a um salrio mnimo desde o bito at a data em que o autor completou 25 anos de idade. Registro que a jurisprudncia deste Tribunal estabelece ser devido o pensionamento at a data em que os descendentes beneficirios completarem 25 anos de idade. Note-se:
Agravo regimental. Agravo de instrumento. Responsabilidade civil. Danos morais. Acidente de veculo. Omisses no acrdo. Inexistncia. Denunciao da lide. Seguradora. Obrigatoriedade. Perda do direito de regresso. Ausncia. Pensionamento mensal. Morte do pai dos agravados. Termo final. Deciso agravada mantida. Improvimento. (...) III - A jurisprudncia deste Tribunal firme no sentido de que termo ad quem da penso devida aos filhos menores em decorrncia do falecimento do genitor deve alcanar a data em que os beneficirios completem vinte e cinco anos de idade, quando se presume concluda sua formao. Agravo Regimental improvido. (AgRg no Ag n. 1.190.904-SP, Rel. Ministro Sidnei Beneti, Terceira Turma, julgado em 27.10.2009, DJe 06.11.2009). Recurso especial. Civil e Processual Civil. Morte do pai e marido dos recorridos. Penso mensal. Termo final. Dano moral. Reduo. Smula n. 7-STJ. Verba honorria. Base de clculo. Justia gratuita. Suspenso do pagamento. Atualizao do valor devido. Indexao ao salrio mnimo. No-cabimento. Smula n. 284-STF. Deficincia na fundamentao. Divergncia jurisprudencial. Smula n. 83-STJ. Omisso no acrdo recorrido. Inexistncia. 1. A penso mensal a ser paga ao filho menor, fixada em razo do falecimento do seu genitor em acidente de trnsito, deve estender-se at que aquele complete 25 anos.
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(...) 8. Recurso especial no-conhecido. (REsp n. 586.714-MG, Rel. Ministro Joo Otvio de Noronha, Quarta Turma, julgado em 03.09.2009, DJe 14.09.2009). Direito Civil e Processual Civil. Acidente ferrovirio. Vtima fatal. Culpa concorrente. Indenizao por danos materiais e morais. (...) 4. A penso mensal fixada, a ttulo de danos materiais, luz do disposto no art. 945 do CC/2002, devida a partir da data do evento danoso em se tratando de responsabilidade extracontratual, at a data em que o beneficirio - filho da vtima - completar 25 anos, quando se presume ter concludo sua formao. Precedentes. (...) 9. Recurso especial parcialmente provido, com o afastamento da incidncia da multa prevista no art. 557, 2, do CPC. (REsp n. 1.139.997-RJ, Rel. Ministra Nancy Andrighi, Terceira Turma, julgado em 15.02.2011, DJe 23.02.2011).

Em face da culpa recproca, entretanto, a verba referente ao pensionamento ser devida pela r razo de 50% (cinquenta por cento), ou seja, pela metade do seu total. V O pedido de constituio de capital para assegurar o pagamento de penso encontra suporte na Smula n. 313 do STJ, que estabelece:
Em ao de indenizao, procedente o pedido, necessria a constituio de capital ou cauo fidejussria para a garantia de pagamento da penso, independentemente da situao financeira do demandado.

No caso dos autos, entretanto, mostra-se desnecessria a constituio desse fundo, pois, em razo da idade atual do autor - mais de 25 anos - no h que se falar em prestaes vincendas a serem garantidas. VI Quanto aos juros moratrios incidentes sobre a indenizao por dano moral, a Quarta Turma, em recente pronunciamento acerca da matria, nos
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autos do REsp n. 903.258-RS (julgado em 21.06.2011), de minha relatoria, reviu seu posicionamento concluindo que a indenizao por dano moral puro (prejuzo, por definio, extrapatrimonial) somente passa a ter expresso em dinheiro a partir da deciso judicial que a arbitrou. Isso porque a ausncia de seu pagamento desde a data do ilcito no pode ser considerada como omisso imputvel ao devedor, para o efeito de t-lo em mora, pois, mesmo que o quisesse, no teria como satisfazer obrigao decorrente de dano moral, sem base de clculo, no traduzida em dinheiro por sentena judicial, arbitramento ou acordo (CC/1916, art. 1.064). Pertinente a transcrio, por esclarecedor da questo, de parte do voto condutor do acrdo do referido precedente:
Na linha da jurisprudncia sumulada no STJ, tratando-se de responsabilidade extracontratual, os juros de mora fluem desde a data do evento danoso (Smula n. 54). Orienta-se a jurisprudncia no sentido de que este enunciado aplica-se tambm no caso de indenizao por dano moral (cf, entre diversos outros, o acrdo no EDREsp n. 295.175, 4 Turma, relator o Ministro Slvio de Figueiredo). Por outro lado, cuidando-se de responsabilidade contratual, os juros de mora contam-se a partir da citao (Cdigo Civil de 1916, art. 1.536, 2). Nesse sentido, entre muitos outros, REsp n. 651.555-MT, rel. Ministro Aldir Passarinho, DJe 16.11.2009). No caso dos autos, o fundamento da imposio de responsabilidade ao Hospital foi a relao contratual mantida com o autor e seus pais, na qual se compreendia o dever de prestar servio a salvo de infeces hospitalares. Embora tenha eu seguido a linha da jurisprudncia acima sumariada, conforme precedentes invocados no bem elaborado memorial oferecido pelo autor, a soluo adotada pelo acrdo recorrido me faz presente a necessidade de repensar a questo. Com efeito, a questo do termo inicial dos juros de mora no tocante ao pagamento de indenizao por dano moral, seja o seu fundamento contratual ou extracontratual, merece ser reexaminada, tendo em vista as peculiaridades deste tipo de indenizao. E o presente caso presta-se como uma luva para o reexame da questo, sem que a mudana de jurisprudncia seja prejudicial aos interessados, pois h recurso especial de ambas as partes, o autor pretendendo o aumento da indenizao e o ru a sua diminuio, de forma que o exame da prpria base de clculo da condenao foi devolvido ao STJ e no apenas o termo inicial dos juros de mora e da correo monetria. Considero que, em se tratando de indenizao por dano moral, da mesma forma como no se aplica a pacfica jurisprudncia do STJ segundo a qual incide correo monetria sobre dvida por ato ilcito a partir da data do efetivo prejuzo (Smula n. 43), na linha do entendimento consagrado na Smula n. 362, tambm

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no deve ser invocada a Smula n. 54, de acordo com a qual os juros moratrios fluem a partir do evento danoso, em caso de responsabilidade extracontratual. Isto porque como a indenizao por dano moral (prejuzo, por definio, extrapatrimonial) s passa a ter expresso em dinheiro a partir da deciso judicial que a arbitrou, no h como incidir, antes desta data, juros de mora sobre quantia que ainda no fora estabelecida em juzo. Dessa forma, no caso de pagamento de indenizao em dinheiro por dano moral puro, entendo que no h como considerar em mora o devedor, se ele no tinha como satisfazer obrigao pecuniria no fixada por sentena judicial, arbitramento, ou acordo entre as partes. Incide, na espcie, o art. 1.064 do Cdigo Civil de 1916, segundo o qual os juros de mora sero contados assim s dvidas de dinheiro, como s prestaes de outra natureza, desde que lhes seja fixado o valor pecunirio por sentena judicial, arbitramento, ou acordo entre as partes. No mesmo sentido, o art. 407 do atual Cdigo Civil. Observo que, a rigor, a literalidade do citado art. 1.064 conduziria concluso de que, sendo a obrigao ilquida, e, portanto, no podendo o devedor precisar o valor de sua dvida, no lhe poderiam ser imputados os nus da mora o princpio in iliquidis non fit mora, consoante ressaltado pelo Ministro Orozimbo Nonato em seu voto no julgamento do Recurso n. 111, cujo acrdo foi publicado na Revista Forense, de junho de 1942, p. 145. Mas, conforme assinalou o eminente Ministro, no mesmo julgamento, tal entendimento tornaria sem sentido a regra do 2o do art. 1.536, do Cdigo de 1916, segundo o qual contam-se os juros de mora, nas obrigaes ilquidas, desde a citao inicial. A jurisprudncia e a doutrina, em interpretao harmonizadora da aparente antinomia entre os dois dispositivos, reduziu o alcance do princpio do art. 1.064, para consagrar o entendimento de que se a obrigao ilquida os juros se contam desde a petio inicial, mas sobre a importncia determinada pela sentena judicial (na ao), pelo arbitramento, ou pelo acordo das partes (cf. voto citado). Observo que a tese de que os juros de mora fluem desde data anterior ao conhecimento, pelo prprio devedor, do valor pecunirio de sua obrigao, decorre de uma mora ficta imposta pelos arts. 962 e 1.536, 2o, do Cdigo de 1916. Esta fico de que desde o ato ilcito (art. 962) ou desde a citao (1.536, 2o, aplicvel aos casos de inadimplemento contratual) o devedor est em mora e poderia, querendo, reparar plenamente o dano, a despeito de ilquida a obrigao razovel nos casos de indenizao por dano material (danos emergentes e lucros cessantes). Com efeito, considera-se em mora o devedor desde a data do evento danoso, porque o procedimento correto, que dele se espera, o reconhecimento de

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que causou o dano e sua iniciativa espontnea de repar-lo, de acordo com as circunstncias do caso concreto, prestando socorro vtima, pagando-lhe o tratamento necessrio, provendo o sustento de seus dependentes, indenizando-a dos prejuzos materiais sofridos, prejuzo este apurvel com base em dados concretos, objetivos, materialmente existentes e calculveis desde a data do evento. Se assim no age, ou se no repara espontaneamente a integralidade dos danos, no entender da vtima, caber a esta ajuizar a ao, considerando-se o devedor em mora no apenas desde a fixao do valor da indenizao por sentena, como decorreria da interpretao isolada do art. 1.064, do Cdigo Civil, mas desde a data do ato ilcito (no caso de responsabilidade extracontratual) ou desde a citao (no caso de responsabilidade contratual). Em se tratando de danos morais, contudo, que somente assumem expresso patrimonial com o arbitramento de seu valor em dinheiro na sentena de mrito (at mesmo o pedido do autor considerado pela jurisprudncia do STJ mera estimativa, que no lhe acarretar nus de sucumbncia, caso o valor da indenizao seja bastante inferior ao pedido, conforme a Smula n. 326), a ausncia de seu pagamento desde a data do ilcito no pode ser considerada como omisso imputvel ao devedor, para o efeito de t-lo em mora, pois, mesmo que o quisesse o devedor, no teria como satisfazer obrigao decorrente de dano moral no traduzida em dinheiro nem por sentena judicial, nem por arbitramento e nem por acordo (CC/1916, art. 1.064). Se a jurisprudncia do STJ no atribui responsabilidade ao autor pela estimativa do valor de sua pretenso, de modo a impor-lhe os nus da sucumbncia quando o valor da condenao muito inferior ao postulado (Smula n. 326), no vejo como atribuir esta responsabilidade ao ru, para consider-lo em mora, desde a data do ilcito, no que toca pretenso de indenizao por danos morais.

De tal forma, os juros moratrios devem fluir, no caso de indenizao por dano moral, assim como a correo monetria, a partir da data do julgamento em que foi arbitrada a indenizao, no caso em exame a partir da presente data. J com relao ao dano material, indenizado em forma de penso, incidem juros moratrios desde a morte da genitora do autor (Smula n. 54). VII Em face do exposto, dou parcial provimento ao recurso especial nos termos acima. Considerada a sucumbncia recproca, determino que cada parte arque com os honorrios advocatcios dos seus advogados e a metade das custas processuais, ressalvada a concesso de justia gratuita ao autor. como voto.
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VOTO VENCIDO O Sr. Ministro Luis Felipe Salomo (Presidente): Vou ressalvar o meu entendimento em relao aos juros, sobretudo porque a Segunda Seo est apreciando a matria e sua jurisprudncia torrencial em sentido contrrio. A Quarta Turma est julgando contra a jurisprudncia macia da Corte Especial e da Segunda Seo. Por isso, apenas no tocante aos juros quanto ao dano moral, que fico vencido, acompanho integralmente o voto da eminente Relatora, complementando que a jurisprudncia tambm nossa estabelece a culpa concorrente.

RECURSO ESPECIAL N. 888.751-BA (2006/0207513-3) Relator: Ministro Raul Arajo Recorrente: Acyr Velloso Soares e outros Advogados: Lea Mrcia Britto Mesquita e outro Isabel Santos Castro Recorrido: Atlas Turismo Ltda. Advogado: Aurlio Pires

EMENTA Recurso especial. Consumidor. Ofensa ao art. 535 do CPC. No caracterizada. Falha na prestao de servios. Pacote turstico. Inobservncia de clusulas contratuais. Agncia de turismo. Responsabilidade (CDC, art. 14). Indenizao. Danos materiais. Necessidade de comprovao. Smula n. 7 do STJ. Danos morais reconhecidos. Recurso parcialmente provido. 1. No h ofensa ao art. 535 do Cdigo de Processo Civil se o Tribunal a quo decide, fundamentadamente, as questes essenciais ao julgamento da lide.

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2. Esta eg. Corte tem entendimento no sentido de que a agncia de turismo que comercializa pacotes de viagens responde solidariamente, nos termos do art. 14 do Cdigo de Defesa do Consumidor, pelos defeitos na prestao dos servios que integram o pacote. 3. No tocante ao valor dos danos materiais, parte unnime do acrdo da apelao, decidiu a eg. Corte a quo que seriam indenizveis apenas os prejuzos que foram comprovados, o que representa o valor de R$ 888,57. O acolhimento da tese recursal de que estariam comprovados os demais prejuzos de ordem material relativos ao que foi originalmente contratado demandaria, inevitavelmente, o reexame de fatos e provas, o que esbarra no bice da Smula n. 7-STJ. 4. J quanto aos danos morais, o v. acrdo recorrido violou a regra do art. 14, 3, II, do CDC, ao afastar a responsabilidade objetiva do fornecedor do servio. Como registram a r. sentena e o voto vencido no julgamento da apelao, ficaram demonstrados outros diversos percalos a que foram submetidos os autores durante a viagem, alm daqueles considerados no v. acrdo recorrido, evidenciando os graves defeitos na prestao do servio de pacote turstico contratado pelo somatrio de falhas, configurando-se, in casu, os danos morais padecidos pelos consumidores. 5. Caracterizado o dano moral, mostra-se compatvel a fixao da indenizao em R$ 20.000,00 (vinte mil reais) para cada autor. Em razo do prolongado decurso do tempo, nesta fixao da reparao a ttulo de danos morais j est sendo considerado o valor atualizado para a indenizao pelos fatos ocorridos, pelo que a correo monetria e os juros moratrios incidem a partir desta data. 6. Recurso especial conhecido e parcialmente provido. ACRDO Retificando a proclamao feita em 27.09.2011, a Quarta Turma, por maioria, decide dar parcial provimento ao recurso especial, nos termos do voto do Sr. Ministro Relator. Votou vencido parcialmente o Sr. Ministro Luis Felipe Salomo, que fixava os juros a contar da citao. Os Srs. Ministros Maria Isabel Gallotti, Antonio Carlos Ferreira e Marco Buzzi votaram com o Sr. Ministro Relator.
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Braslia (DF), 25 de outubro de 2011 (data do julgamento). Ministro Raul Arajo, Relator
DJe 27.10.2011

RELATRIO O Sr. Ministro Raul Arajo: Cuida-se de recurso especial, fundamentado nas alneas a e c do permissivo constitucional, interposto contra v. acrdo do eg. Tribunal de Justia do Estado da Bahia. Acyr Velloso Soares e outros propuseram Ao de Indenizao por Danos Materiais e Morais em desfavor de Atlas Turismo Ltda., buscando a reparao pelos danos padecidos em razo de transtornos e aborrecimentos ocorridos durante viagem internacional, contratada junto r, consistente em pacote turstico para a Copa do Mundo de Futebol de 1998, realizada na Frana, diante do no cumprimento dos termos do contrato. O Juzo de plancie julgou procedente a demanda ajuizada pelos quatro consumidores para condenar a r a pagar aos autores, a ttulo de ressarcimento pelos danos materiais sofridos, a importncia de R$ 13.882,59 (treze mil oitocentos e oitenta e dois reais e cinquenta e nove centavos), devidamente corrigida a partir de 27.08.1999, quando foi convertida pelo cmbio do dia, e mais 100 (cem) salrios mnimos a cada um dos autores a ttulo de danos morais, tudo acrescido de juros legais, contados da data da citao (e-STJ, fl. 395). Condenou, ainda, a r a pagar honorrios advocatcios de 20% (vinte por cento) sobre o valor da condenao. A parte r interps apelao, a qual foi julgada parcialmente provida, por maioria. O v. acrdo encontra-se assim ementado:
Danos materiais no comprovados, e Dano moral no caracterizado. Recurso de Apelao que se acolhe, em parte, para reduzir a indenizao imposta. Apelo parcialmente provido (e-STJ, fl. 444).

Os autores opuseram embargos declaratrios, que foram rejeitados (e-STJ, fls. 486-491). Em seguida, foram opostos embargos infringentes, os quais tambm foram desacolhidos. O v. acrdo apresenta a seguinte ementa:
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Embargos infringentes. CDC. Cdigo de Processo Civil. Empresa de turismo no pode ser responsabilizada por dano moral que no deu causa vez que cumpriu o contrato que previa um tour pela Frana, inexistindo venda, na ocasio, ingresso para o primeiro jogo da seleo brasileira de futebol na copa do mundo, fato de terceiro comprovado nos autos, excludente de responsabilizao (art. 14, II, do CDC). Inexiste argumento jurdico apto a modificar a deciso majoritria, plena de juridicidade, deve ser mantida por seus prprios e precisos fundamentos. Acrdo mantido. Embargos rejeitados (e-STJ, fl. 542).

Foram opostos novos embargos de declarao contra tal v. acrdo, os quais foram igualmente rejeitados (e-STJ, fls. 551-556). Irresignados, ingressaram os promoventes com o presente recurso especial, alegando contrariedade aos artigos 186 do Cdigo Civil de 2002, 14, 3, II, do Cdigo de Defesa do Consumidor e 535, II, do CPC, alm de dissdio jurisprudencial. Sustentam, em suma, que: a) no h falar em excludente de responsabilidade, uma vez que a agncia de turismo Atlas, ora recorrida, responsvel pela venda dos pacotes tursticos, responde pelos danos decorrentes da m prestao dos servios, ainda que estes tenham sido prestados por outra empresa, j que entre elas prevalece a responsabilidade solidria (e-STJ, fl. 569); b) devem ser restabelecidas as indenizaes por danos materiais e morais fixadas na r. sentena, tendo em vista que os servios no foram prestados a contento pela recorrida; c) h omisso no v. acrdo recorrido, pois no foram apreciadas questes arguidas pelos recorrentes e necessrias ao deslinde da controvrsia. s fls. 637-654, constam as contrarrazes da recorrida. O recurso especial foi admitido (e-STJ, fls. 661-665). VOTO O Sr. Ministro Raul Arajo (Relator): O recurso especial merece ser conhecido. Com efeito, a questo debatida foi diretamente enfrentada no v. acrdo recorrido, pelo que no h falar em ausncia de prequestionamento, e o dissdio jurisprudencial foi suficientemente demonstrado, nos termos do art. 541, pargrafo nico, do CPC e do art. 255 do RISTJ. De incio, no h falar em ofensa ao artigo 535 do CPC. O Tribunal a quo decidiu, fundamentadamente, as questes essenciais ao julgamento da lide,
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conforme se observa nos arestos recorridos (fls. 441 a 453, 486 a 491 e 538 a 544), tendo concludo, por maioria, que as situaes pelas quais passaram os quatro recorrentes no lhes enseja o direito indenizao por danos morais e, com relao aos materiais, na forma definida pela sentena. A jurisprudncia do STJ firmou o entendimento de que o julgador no obrigado a responder a cada uma das teses suscitadas pelas partes, quando j tiver formado seu convencimento acerca da controvrsia (EDcl no AgRg nos EREsp n. 113.049-DF, Rel. Ministro Jos Delgado, Corte Especial, julgado em 03.11.1999, DJ 17.12.1999 e REsp n. 521.120-RS, Rel. Ministra Nancy Andrighi, Terceira Turma, julgado em 19.02.2008, DJ de 05.03.2008). Quanto s demais disposies legais, especialmente o art. 14, 3, II, do Cdigo de Defesa do Consumidor, melhor sorte merecem os recorrentes. Transcrevem-se, a propsito, os dispositivos do Cdigo de Defesa do Consumidor que versam sobre o assunto:
Art. 14. O fornecedor de servios responde, independentemente da existncia de culpa, pela reparao dos danos causados aos consumidores por defeitos relativos prestao dos servios, bem como por informaes insuficientes ou inadequadas sobre sua fruio e riscos. 1 O servio defeituoso quando no fornece a segurana que o consumidor dele pode esperar, levando-se em considerao as circunstncias relevantes, entre as quais: I - o modo de seu fornecimento; II - o resultado e os riscos que razoavelmente dele se esperam; III - a poca em que foi fornecido. 2 O servio no considerado defeituoso pela adoo de novas tcnicas. 3 O fornecedor de servios s no ser responsabilizado quando provar: I - que, tendo prestado o servio, o defeito inexiste; II - a culpa exclusiva do consumidor ou de terceiro. 4 A responsabilidade pessoal dos profissionais liberais ser apurada mediante a verificao de culpa.

Ocorre que, no caso, os fatos descritos na inicial, considerados realmente ocorridos nas instncias ordinrias, caracterizam patente falha na prestao do servio, apresentando gravidade suficiente para configurar danos patrimonial e moral, de responsabilidade do fornecedor, de acordo com as normas consumeristas.
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Esta eg. Corte tem entendimento de que a agncia de turismo que comercializa pacotes de viagens responde solidariamente, nos termos do art. 14 supratranscrito, pelos defeitos na prestao dos servios que integram o pacote. Nesse sentido, colhem-se os seguintes precedentes:
Responsabilidade civil. Indenizao por danos morais. Pacote de viagem incluindo ingressos para os jogos da Copa do Mundo de Futebol. M prestao dos servios. Legitimidade da agncia que comercializa o pacote. Alterao dos danos morais. Descabimento. 1. - A agncia de viagens que vende pacote turstico responde pelo dano decorrente da m prestao dos servios. 2. - A interveno deste Tribunal para a alterao de valor de indenizao fixado por danos morais se d excepcionalmente, quando verifica-se exorbitncia ou irrisoriedade da quantia estabelecida, o que no ocorre no caso concreto. Agravo Regimental improvido. (AgRg no REsp n. 850.7680-SC, Rel. Ministro Sidnei Beneti, Terceira Turma, julgado em 27.10.2009, DJe de 23.11.2009). Cdigo de Defesa do Consumidor. Responsabilidade do fornecedor. Culpa concorrente da vtima. Hotel. Piscina. Agncia de viagens. - Responsabilidade do hotel, que no sinaliza convenientemente a profundidade da piscina, de acesso livre aos hspedes. Art. 14 do CDC. - A culpa concorrente da vtima permite a reduo da condenao imposta ao fornecedor. Art. 12, 2, III, do CDC. - A agncia de viagens responde pelo dano pessoal que decorreu do mau servio do hotel contratado por ela para a hospedagem durante o pacote de turismo. Recursos conhecidos e providos em parte. (REsp n. 287.849-SP, Rel. Ministro Ruy Rosado de Aguiar, Quarta Turma, julgado em 17.04.2001, DJ de 13.08.2001, p. 165).

Colocada a questo da responsabilidade da recorrida, passa-se anlise dos danos materiais e morais pleiteados pelos autores. No tocante ao valor dos danos materiais, parte unnime do acrdo da apelao, decidiu a eg. Corte a quo que seriam indenizveis apenas os prejuzos que foram comprovados, o que representa o valor de R$ 888,57 (oitocentos e oitenta e oito reais e cinquenta e sete centavos). Colhe-se, a propsito, a fundamentao adotada pelo eg. Tribunal de origem ao apreciar tal aspecto da controvrsia:
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No particular da reparao por danos materiais, h que se situar a mesma, to somente no importe de R$ 888,57, reconhecido pela sentena como valores comprovados, a qual de modo expresso consigna no haver comprovao de outras despesas por eles feitas durante a viagem. E neste modo de decidir, integral apoio lhe empresta a doutrina e a jurisprudncia de nossas Cortes, como mencionado na apelao o que se adota integrando este acrdo. dos Apelados o nus da prova posto que: a existncia de defeito fato constitutivo do direito do Autor/ Consumidor cabendo-lhe portanto a prova consoante o artigo 331 I do CPC- Cdigo de Processo Civil (...) e nos ensinamentos de AGUIAR DIAS (...) de que o prejuzo deve ser certo, a regra essencial da reparao. E disso no se desincumbiram os Apelados, como bem ressaltou a Sentena apelada pelo que no particular do dano material, a condenao s pode subsistir parcialmente, como bem nela enfatizado pelo ressarcimento da parcela de R$ 888,57 (oitocentos reais e oitenta e oito centavos e cinquenta e sete centavos), pelos Apelados devidamente comprovada (e-STJ, fls. 446-447).

O acolhimento da tese recursal de que estariam comprovados os demais prejuzos de ordem material relativos ao que foi originalmente contratado demandaria, inevitavelmente, o reexame de fatos e provas, o que esbarra no bice da Smula n. 7-STJ. J quanto aos danos morais, afastados pelo Tribunal, merece reforma o julgado. O v. acrdo recorrido violou a regra do art. 14, 3, II, do CDC, ao afastar a responsabilidade objetiva do fornecedor do servio sob o fundamento de que, no tocante ao fornecimento dos ingressos para o jogo inaugural da Seleo Brasileira de Futebol na Copa do Mundo de 1998, haveria culpa exclusiva de terceiro, e, quanto aos demais fatos narrados na inicial, no caracterizariam dano moral, mas simples aborrecimentos e desconfortos insuscetveis de indenizao. A motivao relativa culpa exclusiva de terceiros foi utilizada pelo Tribunal para afastar tambm a responsabilidade da r com relao ao atraso de vos. Ocorre que, alm de deixar de levar em conta a cadeia de fornecedores solidariamente envolvida no caso (CDC, art. 14), a atrair a responsabilidade objetiva da promovida, pelo xito do pacote que comercializou, os demais
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defeitos na prestao do servio, tidos como irrelevantes para gerar dano moral, no poderiam ter sido ignorados. Nesse sentido, invoca-se o seguinte precedente:
Consumidor. Recurso especial. Ao de compensao por danos morais. Embargos de declarao. Omisso, contradio ou obscuridade. No ocorrncia. Recusa indevida de pagamento com carto de crdito. Responsabilidade solidria. Bandeira/marca do carto de crdito. Legitimidade passiva. Reexame de fatos e provas. Incidncia da Smula n. 7-STJ. - Ausentes os vcios do art. 535 do CPC, rejeitam-se os embargos de declarao. - O art. 14 do CDC estabelece regra de responsabilidade solidria entre os fornecedores de uma mesma cadeia de servios, razo pela qual as bandeiras/ marcas de carto de crdito respondem solidariamente com os bancos e as administradoras de carto de crdito pelos danos decorrentes da m prestao de servios. - inadmissvel o reexame de fatos e provas em recurso especial. - A alterao do valor fixado a ttulo de compensao por danos morais somente possvel, em recurso especial, nas hipteses em que a quantia estipulada pelo Tribunal de origem revela-se irrisria ou exagerada. Recurso especial no provido. (REsp n. 1.029.454-RJ, Rel. Ministra Nancy Andrighi, Terceira Turma, julgado em 1.10.2009, DJe de 19.10.2009).

Como registram a r. sentena e o voto vencido no julgamento da apelao, ficaram demonstrados outros diversos percalos a que foram submetidos os autores durante a viagem, alm daqueles considerados no v. acrdo recorrido, evidenciando os graves defeitos na prestao do servio de pacote turstico contratado pelo somatrio de falhas. A propsito, transcrevem-se os seguintes trechos da r. sentena:
Examinando-se as provas produzidas nos autos, constata-se a veracidade das afirmaes dos autores em relao ao descumprimento do quanto contratado, e em especial o pouco empenho da acionada na soluo dos problemas que foram surgindo ao longo da viagem, muito embora tenham sido insistentemente contatados tanto pelos autores como por seus familiares. Os transtornos ocorridos com a parte area do pacote, muito embora no se possa atribuir qualquer culpa acionada pela greve dos aerovirios, so pertinentes tendo
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em vista a inrcia com que agiu (vide depoimento da preposta da r s fls. 275), deixando os autores sem assistncia e tendo que adotar providncias eles prprios. Alis, bom que tambm se frise que a r praticamente no contestou os fatos alegados pelos autores, tendo todo o tempo buscado apenas jogar a culpa para a empresa Eurovips. (...) No nega tambm a r que a festa Mundialista, cujo ingresso e traslado estava includo no pacote (fls. 33), no ocorreu. E quanto s demais queixas - de mudana de itinerrios, de hospedagem em hotis de categoria inferior contratada, etc. - todas elas foram confessadas pela preposta da acionada e confirmada pelas testemunhas arroladas pelos autores (fl. 387). (...) A m prestao do servio est clara e cristalina, e a responsabilidade da r evidente, pois contratou com as autoras um pacote de servios que no foi capaz de oferecer a contento, pela irresponsabilidade e falta de idoneidade das empresas com quem operou. (...) (...) inteis as tentativas da r em jogar a culpa do servio mal prestado nas operadoras vinculadas ao pacote. Se foi a r quem vendeu o referido pacote e isso est comprovado atravs dos recibos de fls. 28-30, deve responder perante os autores pelos danos por eles sofridos em razo da m prestao dos servios. Depois, ento poder acionar regressivamente as empresas a quem atribui a culpa pelos transtornos. A agncia de viagens, quando contrata um pacote de servios, contrai uma obrigao de resultado, onde o turista, mediante o pagamento de um valor correspondente a esses servios, quer ser exonerado das preocupaes organizacionais e dedicar-se exclusivamente a desfrutar da sua viagem. Se o agente de viagens no cumpre com essa obrigao, deve responder perante o cliente pelos transtornos por ele sofridos. (...) inegveis os transtornos psicolgicos por que passaram os autores, em terra estrangeira e com pouqussimo apoio da agncia de viagens que falhou no seu servio. de frisar-se que as duas testemunhas arroladas pelos autores, que contrataram o mesmo pacote mas com outra agncia de viagens, receberam o apoio devido na situao, diferentemente do que ocorreu com os autores (fls. 389 a 391). Tal fato foi confirmado pelo depoimento da preposta e das prprias testemunhas arroladas pela r, que se limitaram a repetir terem somente tentado

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resolver os problemas junto Eurovips, por telefone e por fax - naturalmente sem obter qualquer xito - tendo em verdade deixado os autores prpria sorte. Os danos morais so, repetimos, indiscutveis, consistentes nos transtornos, preocupaes aborrecimentos e em especial, pela frustrao das expectativas dos acionantes na viagem pela qual tanto sonharam fazer, tirando-lhes a alegria e a despreocupao que seriam normais. Ningum pode por em dvida os transtornos psicolgicos e o desconforto que sofreram os autores, sem qualquer apoio num pas estranho, vendo planos anteriormente to sonhados serem desfeitos dia a dia, e passando por momentos de frustrao, que acarretaram at doenas em dois deles (fls. 47-49) (fls. 384 a 395).

J do voto vencido no acrdo da apelao extrai-se:


A sentena fundamenta de forma bastante elucidativa e clara a questo, examinando ponto por ponto. Infere-se dos autos que os apelados passaram por dificuldades durante a excurso pelo descumprimento do contrato nos termos em que foi o mesmo celebrado entre as partes. (...) Na prpria contestao, o apelante, s fls. 108, afirma que a Eurovips ofereceu a devoluo dos valores dos ingressos e mais US$ 500,00 por conta da indenizao a ttulo de danos materiais e morais, o que foi recusado pelos suplicantes. (...) As testemunhas arroladas pelos autores, fls. 276-279, confirmam a falta dos ingressos, mudana de roteiro, troca de cidades e hospedagens em hotis de categoria inferior aos contratados e de que foram acomodados em hotis de estrada. A m prestao do servio evidente e induvidosa, no tendo a apelante cumprido com o que contratou, operando com empresas que atuaram com irresponsabilidade. O pleito dos apelados est respaldado no art. 14 do CDC que atribuiu ao fornecedor do servio a responsabilidade pela reparao de danos, independentemente de culpa, consagrando a responsabilidade objetiva. O dano material encontra-se demonstrado no valor de R$ 888,57, relativo s despesas com ligaes telefnicas e aluguel de veculo, fls. 41-44 e 54 e mais o valor correspondente aos ingressos que no foram entregues. No que se refere ao valor de R$ 12.994,02 a ttulo de devoluo parcial do preo pago, no ficou comprovado que 50% da viagem contratada no tenha sido cumprida, apesar dos transtornos. Diante de tais fatos e circunstncias, evidente tambm a configurao do dano moral, ante os transtornos, vexame, a decepo, os aborrecimentos sofridos pelos apelados.
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Reconhecendo, assim, a ocorrncia do dano moral, pois devidamente demonstrado, merece, entretanto, reparo o valor arbitrado em 100 salrios mnimos para cada um dos apelados, no pela alegao de nulidade pela vinculao ao salrio mnimo, pois inmeros so os julgados, inclusive do STJ, que se toma apenas como uma orientao para estabelecimento da verba indenizatria e, portanto, no merece o acolhimento de nulidade da deciso, mas, considerando os valores que tm sido objeto de reparao de danos nos julgados deste Tribunal e dos demais deste pas, pelo que entendo deve ser arbitrado em R$ 15.000,00 para cada apelado, considerando a extenso do dano, as circunstncias dos fatos, a finalidade da reparao. Assim, o voto no sentido de dar provimento parcial ao recurso para reconhecer o dano material no valor de R$ 888,57 e mais a devoluo dos valores dos ingressos e a indenizao por dano moral no valor de R$ 15.000,00 para cada apelado, tudo corrigido e com juros (fls. 450 a 453).

Como se v, os fatos ocorridos esto descritos nos autos. Inquestionvel, assim, a configurao do dano moral sofrido pelos autores. Trata-se de dano moral in re ipsa, que, de acordo com Srgio Cavalieri Filho, deriva inexoravelmente do prprio fato ofensivo, de tal modo que, provada a ofensa, ipso facto est demonstrado o dano moral guisa de uma presuno natural, uma presuno hominis ou facti, que decorre das regras da experincia comum (in Programa de Responsabilidade Civil, 9 edio, Editora Atlas, p. 90). Com efeito, a perda do jogo inaugural da seleo de futebol do Brasil na Copa do Mundo de 1998, a mudana unilateral de roteiro, com troca de cidades, a hospedagem em hotis de categoria inferior aos contratados, sendo os autores acomodados em hotis de estrada, so circunstncias que evidenciam a m prestao do servio, em desconformidade com o que foi contratado, situaes essas que, no somatrio, no se restringem a um simples aborrecimento de viagem, configurando, sim, um abalo psicolgico ensejador do dano moral. Esta eg. Corte j adotou o mesmo entendimento em situao semelhante, seno veja-se:
Direito do Consumidor. Prestao de servios. Vcio de qualidade. Art. 20, CDC. Viagem turstica. Dano material e dano moral. Distino. Opo do consumidor. Adequao reparao do dano. Recurso desacolhido. I - Na prestao de servios de viagem turstica, o desconforto, o abalo, o aborrecimento e a desproporo entre o lazer esperado e o obtido no se incluem entre os danos materiais, mas pertencem esfera moral de cada um dos viajantes, devendo a esse ttulo ser ressarcidos.

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II - Os danos materiais, que sabidamente se distinguem dos morais, devem recompor estritamente o dispndio do consumidor efetuado em razo da prestao de servios deficiente, sem o carter de punir o fornecedor. III - O direito de opo mencionado no art. 20, I a III do Cdigo de Defesa do Consumidor, relaciona-se com a suficincia da reparao do dano, no devendo afrontar nem a proporcionalidade entre a conduta do fornecedor e o dano causado, nem o princpio que veda o enriquecimento indevido. (REsp n. 328.182-RS, Rel. Ministro Slvio de Figueiredo Teixeira, Quarta Turma, julgado em 09.10.2001, DJ de 04.02.2002, p. 390). Responsabilidade civil. Agncia de turismo. Pacote turstico. Servio prestado com deficincia. Dano moral. Cabimento. Prova. Quantum. Razoabilidade. Recurso provido. I - A prova do dano moral se satisfaz, na espcie, com a demonstrao do fato que o ensejou e pela experincia comum. No h negar, no caso, o desconforto, o aborrecimento, o incmodo e os transtornos causados pela demora imprevista, pelo excessivo atraso na concluso da viagem, pela substituio injustificada do transporte areo pelo terrestre e pela omisso da empresa de turismo nas providncias, sequer diligenciando em avisar os parentes que haviam ido ao aeroporto para receber os ora recorrentes, segundo reconhecido nas instncias ordinrias. II A indenizao por danos morais, como se tem salientado, deve ser fixada em termos razoveis, no se justificando que a reparao enseje enriquecimento indevido, com manifestos abusos e exageros. III - Certo que o ocorrido no representou desconforto ou perturbao de maior monta. E que no se deve deferir a indenizao por dano moral por qualquer contrariedade. Todavia, no menos certo igualmente que no se pode deixar de atribuir empresa-r o mau servio prestado, o descaso e a negligncia com que se houve, em desrespeito ao direito dos que com ela contrataram. (REsp n. 304.738-SP, Rel. Ministro Slvio de Figueiredo Teixeira, Quarta Turma, julgado em 08.05.2001, DJ de 13.08.2001, p. 167).

Por outro lado, o posicionamento que se adota neste julgamento no enseja reexame de provas, razo por que se afasta o bice da Smula n. 7-STJ, tratando-se de tpica valorao de provas, porquanto no se discute a veracidade dos fatos expostos no acrdo, estando a discusso limitada a saber se os fatos narrados so passveis de ensejar indenizao por dano moral. Por essas razes, conheo do recurso especial e dou-lhe parcial provimento para reconhecer a ocorrncia do dano moral, fixando o valor da reparao em R$ 20.000,00 (vinte mil reais) para cada um dos autores.

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No caso em apreo, em razo do prolongado decurso do tempo, na fixao da reparao a ttulo de danos morais j est sendo considerado o valor atualizado para a indenizao pelos fatos ocorridos, pelo que a correo monetria e os juros moratrios incidem a partir da data desta fixao. o voto.

RECURSO ESPECIAL N. 907.014-MS (2006/0265012-4) Relator: Ministro Antonio Carlos Ferreira Recorrente: Carlos Wilson de Souza Pimentel Advogado: Cynthia Raslan e outro(s) Recorrido: Hidrate Indstria e Comrcio de Produtos Farmacuticos Ltda. e outros Advogado: Gustavo Romanowski Pereira e outro(s) EMENTA Direito Societrio. Dissoluo parcial de sociedade. Apurao de haveres. Incluso do fundo de comrcio. 1. De acordo com a jurisprudncia consolidada do Superior Tribunal de Justia, o fundo de comrcio (hoje denominado pelo Cdigo Civil de estabelecimento empresarial - art. 1.142) deve ser levado em conta na aferio dos valores eventualmente devidos a scio excludo da sociedade. 2. O fato de a sociedade ter apresentado resultados negativos nos anos anteriores excluso do scio no significa que ela no tenha fundo de comrcio. 3. Recurso especial conhecido e provido. ACRDO A Turma, por unanimidade, conheceu do recurso especial e deu-lhe provimento, nos termos do voto do Sr. Ministro Relator. Os Srs. Ministros
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Marco Buzzi, Luis Felipe Salomo, Raul Arajo e Maria Isabel Gallotti votaram com o Sr. Ministro Relator. Braslia (DF), 11 de outubro de 2011 (data do julgamento). Ministro Antonio Carlos Ferreira, Relator
DJe 19.10.2011

RELATRIO O Sr. Ministro Antonio Carlos Ferreira: Trata-se, na origem, de ao de apurao de haveres, recebida pelo juzo de primeira instncia como ao de ressarcimento, sob o rito ordinrio. parte algumas questes processuais, discute-se se o fundo de comrcio deve ser levado em conta na aferio dos valores eventualmente devidos a scio minoritrio excludo de sociedade limitada. Quanto a esse ponto, o acrdo recorrido manteve inclume a sentena (e-STJ fls. 383-392), entendendo que fica inviabilizado o clculo do valor referente ao fundo de comrcio se a empresa analisada apresentar apenas resultados negativos, porquanto necessrio projeo que a sociedade tenha lucro (e-STJ fls. 452-453). Inconformado, o autor da ao interps o presente recurso especial (e-STJ fls. 476-489), suscitando dissdio jurisprudencial entre o acrdo recorrido e a jurisprudncia desta Corte Superior, bem como alegando violao aos seguintes dispositivos legais: (i) art. 668 do CPC/1939, (ii) art. 15 do Decreto n. 3.708/1919 e (iii) art. 20 do CPC/1973. o relatrio. VOTO O Sr. Ministro Antonio Carlos Ferreira (Relator): Merece ser conhecido e provido o presente recurso especial: a interposio foi tempestiva, foi realizado o preparo, a matria nele discutida est devidamente prequestionada e, a despeito de no ter havido violao aos dispositivos legais mencionados, o recorrente logrou xito em demonstrar a existncia do dissdio jurisprudencial.

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Com efeito, o Superior Tribunal de Justia tem jurisprudncia consolidada segundo a qual o fundo de comrcio (hoje denominado pelo Cdigo Civil de estabelecimento empresarial - art. 1.142) deve ser levado em conta na aferio dos valores eventualmente devidos a scio excludo da sociedade. Nesse sentido, confiram-se os seguintes precedentes:
Comercial e Processual Civil. Dissoluo parcial de sociedade. Apurao de haveres. Incluso do fundo de comrcio. Juros de mora. Termo inicial. Honorrios advocatcios. Art. 20, 4 do CPC. O fundo de comrcio integra o montante dos haveres do scio retirante. Precedentes. (...) (REsp n. 564.711-RS, Rel. Ministro Cesar Asfor Rocha, Quarta Turma, julgado em 13.12.2005, DJ 20.03.2006, p. 278). Comercial e Processual Civil. Ao de apurao de haveres. Coisa julgada no identificada. Prequestionamento deficiente. Critrio de levantamento patrimonial. Decreto n. 3.708/1919, art. 15. Exegese. Divergncia jurisprudencial no caracterizada. (...) III. Afastado o scio minoritrio por desavenas com os demais, admite-se que a apurao dos haveres se faa pelo levantamento concreto do patrimnio empresarial, includo o fundo de comrcio, e no, exclusivamente, com base no ltimo balano patrimonial aprovado antes da ruptura social. (...) (REsp n. 130.617-AM, Rel. Ministro Aldir Passarinho Junior, Quarta Turma, julgado em 18.10.2005, DJ 14.11.2005, p. 324). Dissoluo de sociedade. Apurao de haveres. Fundamentao suficiente do acrdo. Julgamento extra petita. Inocorrncia. Incluso dos fundos de comrcio e de reserva e dos dividendos dentre os haveres. Interesse de agir. Scio retirante. Existncia ainda que a sociedade e o scio remanescente concordem com a dissoluo. Ofensa ao contrato social. Inviabilidade de exame no recurso especial. Enunciado n. 5 da Smula-STJ. Juros moratrios. Incidncia. Caracterizao da mora. Honorrios de advogado. Sucumbncia parcial. Arts. 20, 21, 131, 165, 293, 458-II, 460, CPC, 668, CPC/1939, 955, 960, 963, CC. Recurso desacolhido. (...) II O fundo de comrcio e o fundo de reserva institudo pela vontade dos scios integram o patrimnio da sociedade e, por isso, devem ser considerados
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na apurao dos haveres, por ocasio da dissoluo, sem que a sua incluso caracterize julgamento extra petita. (...) (REsp n. 271.930-SP, Rel. Ministro Slvio de Figueiredo Teixeira, Quarta Turma, julgado em 19.04.2001, DJ 25.03.2002, p. 290). Sociedade por quotas de responsabilidade limitada. Retirada de scio. 1. Fundo de comrcio. Entre os haveres, inclui-se o denominado fundo de comrcio (REsp n. 77.122, DJ de 08.04.1996). Caso em que o especial se apresentou deficiente, mngua de indicao de especfica disposio contrariada. (...) (REsp n. 52.094-SP, Rel. Ministro Nilson Naves, Terceira Turma, julgado em 13.06.2000, DJ 21.08.2000, p. 116).

O fundo de comrcio o conjunto de bens materiais (imveis, bens, equipamentos, utenslios etc.) e imateriais (marcas registradas, invenes patenteadas, etc.) utilizados por empresrio individual ou sociedade empresria. A organizao dos bens que compem o fundo de comrcio e sua afetao ao exerccio de uma atividade econmica fazem com que ele receba uma valorao especfica, tradicionalmente chamada pela doutrina comercialista de aviamento (Cf. BARRETO FILHO, Oscar. Teoria do estabelecimento comercial. So Paulo: Max Limonad, 1964). O aviamento configura, pois, um atributo do fundo de comrcio, que representa sua aptido para gerar lucros (COELHO, Fbio Ulhoa. Curso de direito comercial. Vol. I. 7 ed. So Paulo: Saraiva, 2008). O fato de a sociedade ter apresentado resultados negativos nos anos anteriores excluso do scio no significa que ela no tenha fundo de comrcio, mas apenas que seu aviamento lhe agrega um sobrevalor pouco expressivo. No se pode esquecer ainda que os prejuzos de uma empresa podem ser decorrentes de fatores no necessariamente ligados ao seu fundo de comrcio, como m administrao ou desavenas entre os scios. Diante do exposto, dou provimento ao recurso especial para cassar o acrdo recorrido e determinar ao juzo de primeiro grau que inclua o fundo de comrcio da sociedade no procedimento de apurao de haveres do scio excludo. como voto.

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RECURSO ESPECIAL N. 992.846-PR (2007/0230638-4) Relator: Ministro Antonio Carlos Ferreira Recorrente: Luca Comercio de Veiculos Ltda. - massa falida Advogado: Anderson Lovato e outro(s) Recorrido: Banco ABN AMRO Real S/A Advogado: Karine Simone Pofahl e outro(s)

EMENTA Direito Falimentar. Falncia regulada pelo Decreto-Lei n. 7.661/1945. Procedimento de habilitao de crdito. Desnecessidade de embasamento em ttulo executivo. 1. O requerimento de habilitao de crdito no precisa estar lastreado em ttulo executivo, em razo do carter cognitivo e contencioso do seu procedimento. 2. O contrato de abertura de crdito, a despeito de no ser considerado ttulo executivo (Smula n. 233 do STJ), documento hbil a embasar requerimento de habilitao de crdito em processo falimentar. 3. Recurso especial conhecido em parte, mas desprovido. ACRDO A Turma, por unanimidade, conheceu em parte do recurso especial e negou-lhe provimento, nos termos do voto do Sr. Ministro Relator. Os Srs. Ministros Marco Buzzi, Luis Felipe Salomo, Raul Arajo e Maria Isabel Gallotti votaram com o Sr. Ministro Relator. Braslia (DF), 27 de setembro de 2011 (data do julgamento). Ministro Antonio Carlos Ferreira, Relator
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RELATRIO O Sr. Ministro Antonio Carlos Ferreira: Banco ABN AMRO S.A. requereu habilitao de crdito (e-STJ fls. 05-06) no processo de falncia de Luca Comrcio de Veculos Ltda., embasando seu requerimento em contrato de abertura de crdito rotativo celebrado entre as partes. Na primeira instncia, entendeu-se que s podem ser habilitados no processo falimentar os credores que ostentem ttulo executivo contra o falido. Assim, sob o argumento de que o contrato de abertura de crdito, segundo a jurisprudncia deste Superior Tribunal de Justia (Smula n. 233), no ttulo executivo, o requerimento de habilitao de crdito foi julgado improcedente (e-STJ fls. 181-182). Inconformado com tal deciso, a ora recorrida interps apelao (e-STJ fls. 194-206), sustentando a executividade do contrato de abertura de crdito e a possibilidade de sua habilitao no processo de falncia, na categoria dos crditos quirografrios. A 17 Cmara Cvel do Tribunal de Justia do Paran deu provimento ao recurso de apelao da ora recorrida, em acrdo unnime assim ementado (e-STJ fls. 263-264):
Falncia. Habilitao de crdito. Contrato de abertura de crdito em conta corrente. Possibilidade de habilitao do crdito oriundo da avena em questo. Inaplicabilidade da Smula n. 233 do Superior Tribunal de Justia. Desnecessrio que o documento apresentado pelo credor revista as caractersticas de ttulo executivo. Habilitao que se define por ser ao de conhecimento, no se confundindo com processo executivo. Procedimento que tem por finalidade exatamente a de apurar a certeza e extenso do crdito. Sentena reformada para admitir a habilitao. Quantum. Falido e massa falida que impugnaram o contrato, sem no entanto indicar, de forma clara e objetiva, quais de suas clusulas seriam abusivas. Ausncia de prova pericial que prejudicou o exame do anatocismo. No demonstrada a cumulao de correo monetria com comisso de permanncia, e nem cumulao de multa contratual com honorrios advocatcios. Art. 192, 3, da Constituio Federal que no era auto-aplicvel poca em que vigente. Crdito habilitado no valor apresentado em inicial. Falido e massa falida condenados a, solidariamente, suportar as custas e os honorrios advocatcios. Recurso de apelao 1 desprovido. Recurso de apelao 2 provido.

Contra o referido acrdo, foi interposto o presente recurso especial (e-STJ fls. 285-294), com fundamento nas alneas a e c do permissivo constitucional.
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Jurisprudncia da QUARTA TURMA

No que se refere alnea a, alega-se violao aos arts. 82 do Decreto-Lei n. 7.661/1945, 6, 1, e 9, II, ambos da Lei n. 11.101/2005. No que se refere alnea c, foi colacionado acrdo do Tribunal de Justia de So Paulo para suscitar dissdio jurisprudencial relativo interpretao do art. 82 do Decreto-Lei n. 7.661/1945. O Ministrio Pblico Federal opinou pelo conhecimento parcial do recurso e, no mrito, pelo seu no provimento, em parecer com a seguinte ementa (e-STJ fl. 360):
- Processual Civil e Comercial. Falncia. Habilitao de crdito. Contrato de abertura de crdito em conta corrente. Possibilidade. Inexistncia de violao ao art. 82, do Decreto-Lei n. 7.661/1945. - Para a admissibilidade da habilitao de crdito no se exige o requisito de liquidez e certeza dos ttulos executivos, uma vez que as impugnaes s habilitaes constituem incidentes, estabelecendo a lide incidental sobre o crdito. - Parecer pelo conhecimento parcial do recurso especial e, nesta extenso, pelo seu no provimento.

o relatrio. VOTO O Sr. Ministro Antonio Carlos Ferreira (Relator): Deve ser conhecido apenas em parte o presente recurso especial: o recurso foi interposto tempestivamente e foi realizado o devido preparo, mas nem toda a matria nele discutida foi devidamente prequestionada. Com efeito, tem razo o Ministrio Pblico Federal quando afirma que no tocante aos dispositivos que o Recorrente alega violados, apenas o art. 82, do Decreto-Lei n. 7.661/1945, foi devidamente prequestionado, no tendo sido emitido juzo de valor pelo Tribunal de origem a respeito dos arts. 6, 1, e 9, II, da Lei n. 11.101/2005, razo pela qual o recurso especial somente deve ser conhecido por negativa de vigncia em relao quele artigo que foi objeto de apreciao prvia pelo julgado recorrido. Igualmente, o apelo extremo tambm merece conhecimento pelo dissdio jurisprudencial, que ficou demonstrado pelo Recorrente.

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Acresa-se ao que foi dito pelo Ministrio Pblico Federal o fato de que os dispositivos da Lei n. 11.101/2005 tidos por violados so inaplicveis ao caso sub judice, por se tratar de falncia ajuizada e decretada na vigncia do DecretoLei n. 7.661/1945, sendo este, pois, o diploma legislativo aplicvel lide, por fora do que dispe a prpria Lei n. 11.101/2005 em seu art. 192, caput. Conheo, por conseguinte, parcialmente o presente recurso especial. Quanto ao mrito, no merece provimento o recurso, uma vez que o acrdo recorrido interpretou corretamente o disposto no art. 82 do DecretoLei n. 7.661/1945, que possui a seguinte redao:
Art. 82. Dentro do prazo marcado pelo juiz, os credores comerciais e civis do falido e, em se tratando de sociedade, os particulares dos scios solidariamente responsveis, so obrigados a apresentar, em cartrio, declaraes por escrito, em duas vias, com a firma reconhecida na primeira, que mencionem as suas residncias ou as dos seus representantes ou procuradores no lugar da falncia, a importncia exata do crdito, a sua origem, a classificao que, por direito, lhes cabe, as garantias que lhes tiverem sido dadas, e as respectivas datas, e que especifique, minuciosamente, os bens e ttulos do falido em seu poder, os pagamentos por conta e o saldo definitivo na data da declarao da falncia, observando-se o disposto no art. 25.

No possui plausibilidade jurdica o argumento do recorrente segundo o qual o documento que embasa requerimento de habilitao de crdito em falncia precisa ostentar os requisitos de liquidez, certeza e exigibilidade, sendo, pois, qualificado como ttulo executivo. O dispositivo legal acima transcrito no faz nenhuma meno expressa a uma suposta exigncia de que os requerimentos de habilitao de crdito sejam embasados em ttulos executivos. Nem h como interpretar o texto legal de modo a chegar-se a essa concluso. Exige-se a apresentao de ttulo executivo do credor que eventualmente requerer a falncia do devedor. No entanto, uma vez decretada a quebra, todos os credores do devedor podem - e devem - habilitar-se no processo falimentar, a fim de receberem seus respectivos crditos, segundo a ordem de classificao prevista na Lei. E esses credores no precisam, necessariamente, ostentar ttulo executivo contra o falido, j que o procedimento de habilitao de crdito permite o exerccio de atividade cognitiva por parte do juzo falimentar, a fim de apurar a certeza, a liquidez e a exigibilidade dos crditos submetidos habilitao.
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Com efeito, de acordo com boa parte da doutrina comercialista tradicional, o processo de verificao de crditos , de fato, verdadeira demanda judicial, um processo contencioso (SAMPAIO DE LACERDA, Jos Cndido. Manual de Direito Falimentar. Rio de janeiro: Freitas bastos, 1978, p. 187). Pontes de Miranda via a habilitao, em princpio, como uma mera aceitao do credor a um convite para declarar seu crdito (invitatio ad declaratum), mas tambm reconhecia o carter cognitivo e contencioso da habilitao quando esta era impugnada (PONTES DE MIRANDA, Francisco Cavalcanti. Tratado de Direito Privado. Tomo XXIX. So Paulo: RT, 1984). O carter cognitivo e contencioso do procedimento de habilitao de crdito tambm pode ser percebido a partir da simples leitura dos dispositivos legais que o disciplinam. Com efeito, ao lermos os arts. 80 a 101 do Decreto-Lei n. 7.661/1945, que cuidam da verificao dos crditos, vemos claramente que se trata de incidente processual com ampla atividade cognitiva, podendo haver at mesmo a designao de audincia e a determinao de produo de prova pericial (art. 92, II, a e b). Alis, mesmo quando o credor faz requerimento de habilitao lastreado em ttulo de crdito (nota promissria ou duplicata, por exemplo), que ttulo executivo extrajudicial, nos termos do art. 585, I, do CPC, o procedimento de habilitao no perde seu carter cognitivo e contencioso, por ser obrigatria a demonstrao da origem do crdito, segundo a prpria jurisprudncia desta Colenda Corte Superior:
Direito Empresarial. Recurso especial. Habilitao de crdito em falncia. Nota promissria. Ausncia de demonstrao da origem do crdito. Improcedncia do pedido de habilitao reconhecida. - Nas habilitaes de crdito regidas pelo Decreto-Lei n. 7.661/1945, imprescindvel que seja demonstrada a origem do crdito, mesmo nas hipteses em que o valor reclamado encontra-se lastreado em ttulo de crdito dotado de autonomia e abstrao. Precedentes. - A exigncia legal de demonstrao da origem do crdito justifica-se pela necessidade de verificao da legitimidade dos crditos, com o intuito de impossibilitar que fraudes e abusos sejam cometidos em detrimento dos verdadeiros credores da falida. - No indicado o negcio, o fato ou as circunstncias da quais resultariam as obrigaes do falido, impe-se a improcedncia do pedido de habilitao do crdito. Recurso especial provido. nus sucumbenciais redistribudos.

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(REsp n. 890.518-SC, Rel. Ministra Nancy Andrighi, Terceira Turma, julgado em 20.10.2009, DJe 17.11.2009).

Outra prova de que o procedimento de habilitao de crdito possui carter eminentemente cognitivo e contencioso o fato de que este Superior Tribunal de Justia tem remansosa jurisprudncia no sentido de ser cabvel a condenao em honorrios advocatcios, quando houver impugnao do crdito submetido habilitao:
Agravo regimental. Recurso especial. Falncia. Habilitao de crdito. Falta de intimao pessoal do falido e do sndico. Alegao de nulidade processual. Ausncia de prejuzo. Cumulao de crditos trabalhistas. Credores distintos. Inocorrncia de tumulto processual. Smula n. 283-STF. Condenao em honorrios advocatcios. Possibilidade. Resistncia da parte contrria. Incluso de valores controvertidos. Smula n. 7-STJ. (...) 3. A jurisprudncia deste Tribunal Superior prega serem devidos os honorrios advocatcios na habilitao de crdito falimentar se em tal procedimento houver impugnao. (...) (AgRg no REsp n. 958.620-SC, Rel. Ministro Vasco Della Giustina (Desembargador convocado do TJ-RS), Terceira Turma, julgado em 15.03.2011, DJe 22.03.2011).

Finalmente, cabe destacar que a atual legislao falimentar - Lei n. 11.101/2005 - manteve o carter cognitivo e contencioso do procedimento de verificao e habilitao de crdito (vide arts. 13 a 15, que mencionam a possibilidade de o juiz designar audincia e determinar a produo de prova). Resta claro, pois, que o documento que embasa o requerimento de habilitao de crdito no precisa ser um ttulo executivo. Sendo assim, o fato de o contrato de abertura de crdito no ser considerado ttulo executivo pela jurisprudncia deste Superior Tribunal de Justia (Smula n. 233) absolutamente irrelevante para a soluo da presente lide. Ante o exposto, conheo parcialmente o recurso, mas lhe nego provimento. como voto.

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RECURSO ESPECIAL N. 1.078.753-MS (2008/0169120-0) Relator: Ministro Joo Otvio de Noronha Recorrente: Construtora Andrade Gutierrez S/A Advogado: Humberto Theodoro Jnior e outro(s) Recorrido: Aristteles Ferreira Jnior e outros Advogado: Newley A S Amarilla e outro(s)

EMENTA Civil e Processual Civil. Contratos. Permuta de bens. Descumprimento de obrigao contratual. Impossibilidade de retorno ao status quo ante. Fiana bancria insuficiente para garantir o cumprimento integral da obrigao. Pretenso de recebimento da diferena. Possibilidade. Julgamento extra petita. No ocorrncia. Adoo de ndice de correo monetria diferente do pactuado. Impossibilidade. Juros remuneratrios. Inadmissibilidade. Juros de mora. Termo inicial. 1. Se a construtora descumpre obrigao de entregar apartamentos prometidos em troca de terreno onde seria construdo edifcio residencial, e no sendo possvel o retorno ao status quo ante em razo da demolio das casas ali existentes, deve ser acolhida a pretenso da parte de receber o valor correspondente aos bens objeto da promessa. 2. No caso concreto, o valor da fiana prestada no foi suficiente para liquidar integralmente a obrigao, razo pela qual devido o pagamento da diferena entre o valor dos apartamentos, encontrado pela percia, e o da carta de fiana, atualizado na forma contratual. 3. No se reconhece a existncia de julgamento extra petita se o aresto recorrido, embora adotando outro nomen juris, concede aos autores o bem da vida pretendido. 4. No pode o julgador alterar o ndice de correo monetria pactuado pelas partes se no houver vedao legal sua utilizao. 5. Os juros remuneratrios, prprios dos contratos de mtuo com finalidade econmica, so incabveis em decorrncia de indenizao por inadimplemento contratual.
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6. Tratando-se de responsabilidade contratual, os juros de mora incidem a partir da citao do ru. 7. Recurso especial conhecido e parcialmente provido. ACRDO Vistos, relatados e discutidos os autos em que so partes as acima indicadas, acordam os Ministros da Quarta Turma do Superior Tribunal de Justia, por unanimidade, conhecer e dar parcial provimento ao recurso especial nos termos do voto do Sr. Ministro Relator. Os Srs. Ministros Luis Felipe Salomo, Raul Arajo, Maria Isabel Gallotti e Antonio Carlos Ferreira votaram com o Sr. Ministro Relator. Dr(a). Ruy Barbosa Fernandes, pela parte recorrente: Construtora Andrade Gutierrez S/A. Dr(a). Newley A S Amarilla, pela parte recorrida: Aristteles Ferreira Jnior. Braslia (DF), 04 de agosto de 2011 (data do julgamento). Ministro Joo Otvio de Noronha, Relator
DJe 15.08.2011

RELATRIO O Sr. Ministro Joo Otvio de Noronha: Cuida-se, na origem, de ao de resoluo de contrato cumulada com perdas e danos materiais e morais ajuizada por Aristteles Ferreira (hoje falecido) e outros contra Construtora Andrade Gutierrez S.A. Visam os autores, ora recorridos, serem indenizados pelo fato de a recorrente no lhes ter entregue 05 (cinco) apartamentos prometidos em dao em pagamento como contrapartida pela transferncia de dois imveis onde seria construdo o edifcio residencial. A obra nem sequer fora iniciada, embora as casas existentes nos lotes tivessem sido demolidas. Pactuou-se que a recorrente daria fiana bancria aos recorridos, no valor total de R$ 1.000.000,00 (um milho de reais), para garantir todas as obrigaes por aquela assumidas, sem prejuzo de sua responsabilidade pela indenizao excedente.
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Embora a petio inicial tenha sido indeferida de plano por carncia de ao, foi ela reformada pelo Tribunal de origem uma vez que, poca do julgamento do recurso de apelao, o prazo para cumprimento da obrigao pela recorrente j havia esgotado, circunstncia que possibilitava o prosseguimento do feito. Com a volta dos autos instncia monocrtica, os autores postularam a alterao do pedido inicial, visto que, a essa altura, j haviam recebido da instituio financeira o valor da fiana prestada, no tendo havido, ainda, a citao da r, ora recorrente. Tendo em vista a impossibilidade de cumprimento da obrigao pela recorrente, de entregar os apartamentos prometidos, porque no construdos, e de devoluo dos imveis recebidos dos autores, uma vez derrubadas as casas ali antes existentes, os recorridos pleitearam a resoluo das escrituras pblicas de promessa de dao em pagamento e requereram, entre outros pedidos, fossem indenizados por danos morais e materiais, consistentes esses em montante correspondente ao valor atual de 05 (cinco) apartamentos no edifcio que ela ficou de construir e no construiu, sendo que para os primeiros dois autores caber o valor de 03 (trs) apartamentos e para os dois outros o valor de 02 (dois), tudo calculado hoje em cerca de R$ 2.500.000,00 (dois milhes e quinhentos mil reais (fls. 153-154), sendo de se abater desse total a quantia, ento j recebida, referente s cartas de fiana. Aps a instruo do processo, inclusive com a realizao de percia tcnica, a magistrada primeva, pela sentena de fls. 488-502, julgou extinto o processo, sem julgamento do mrito, no tocante ao pedido de resoluo do contrato, e parcialmente procedente o pedido de indenizao para condenar a r ao pagamento de trs unidades de apartamento, no valor unitrio de R$ 1.118.954,08 para os autores Esplio de Aristteles Ferreira e Lgia Campos Widal Ferreira, alm do pagamento de duas unidades de apartamento no mesmo valor para os autores Lencio de Souza Brito Filho e Maria Lizete Barreto de Menezes Brito, com desconto no valor total de R$ 5.594.770,42 da importncia j paga de R$ 3.519.557,02, com incidncia de correo monetria, atravs do ndice FGVIGPM, desde 30.04.2003 e juros de mora a partir da citao. Em razo da sucumbncia recproca, determinou-se a diviso das custas pela metade, para cada parte, bem como que cada uma arcaria com os honorrios de seus patronos. Foi negada a indenizao por danos morais. Ambas as partes apelaram e os recursos no foram providos, constando da ementa do acrdo o seguinte:
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Apelao cvel da requerida. Preliminar de cerceamento de defesa afastada. Esclarecimento do perito em audincia desnecessrio. Valor da obrigao. Valor dos apartamentos que deveriam ser entregues em pagamento. Fiana bancria insuficiente para garantir o valor da obrigao no cumprida. Diferena devida aos autores. ndice de correo IGPM/FGV mantido. Termo inicial dos juros de mora. Citao. Recurso improvido. No h falar em nulidade ou ofensa aos princpios do contraditrio e da ampla defesa, se no houve demonstrao de gravame parte, em razo do indeferimento da nova oitiva do perito judicial, mormente quando a magistrada singular considerou completamente suficientes os primeiros esclarecimentos prestados. O valor das perdas e danos no se confunde com o valor da obrigao no cumprida, que in casu, corresponde ao valor dos cinco apartamentos que deveriam ser entregues pela requerida/apelante aos apelados, consoante contrato de dao em pagamento. O valor da obrigao no corresponde ao valor global do negcio, uma vez que tendo os autores optado pela manuteno do contrato de dao em pagamento, correta a apurao do valor da coisa que deveria ser entregue e no foi, por estimativa, alcanada por meio de percia judicial, visto que inexistindo a coisa a ser entregue, a requerida tem de pagar o seu equivalente em dinheiro, ou seja, o valor da coisa no momento em que deveria ter sido entregue e no foi, razo pela qual no se aplica a disposio do art. 627, 1, do CPC. Sendo o IGPM/FGV o indicador mais confivel para a correo de valores corrodos pelo decurso de tempo, j que o ndice que melhor reflete a realidade inflacionria do perodo independentemente das determinaes oficiais, correta a sua adoo pelo laudo pericial, para atualizao dos valores decorrentes dos contratos em discusso. Tratando-se os juros de mora, uma indenizao pelo atraso no cumprimento da obrigao, correta a fixao do seu termo a quo a contar da citao. Recurso improvido. Apelao cvel dos autores. Ao de resoluo de contrato cumulada com perdas e danos materiais e morais. Contrato de dao em pagamento. Resoluo do contrato no pleiteada. Extino do feito sem julgamento do mrito nesta parte. Dano moral afastado. Aplicao da Lei n. 4.591/1964 afastada. Lei especfica dos contratos de incorporao imobiliria. Sucumbncia recproca mantida. Aplicao do art. 21, caput, CPC. Recurso improvido. Tendo os autores, em face do no-cumprimento dos contratos de dao em pagamento, optado pela sua manuteno com o recebimento do seu equivalente em dinheiro acrescido de perdas e danos, no h falar em resoluo do contrato, devendo o feito ser extinto sem julgamento do mrito no tocante a este pleito.

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O mero descumprimento do contrato, por si s, no gera dano moral. Aos contratos celebrados entre as partes no se aplicam as regras da Lei n. 4.591/1964, j que esta trata-se de lei especfica que regula os contratos de incorporaes imobilirias, o que no o caso, aplicando a este as regras do Cdigo Civil. Tendo ambas as partes decado de parte de seu pleito, aplica-se a norma do art. 21, caput, do CPC na fixao dos nus da sucumbncia. Recurso improvido.

Foram oferecidos embargos de declarao pela recorrente visando fossem sanados diversos vcios que apontou, bem como para obter o prequestionamento expresso dos arts. 128 e 460 do CPC. Ditos embargos foram rejeitados pelo acrdo de fls. 682-695, em cuja ementa se l:
Embargos de declarao em apelao cvel. Vcios inexistentes. Pretenso de rediscutir matria decidida. Embargos rejeitados. Somente so cabveis os embargos declaratrios quando houver na deciso embargada qualquer contradio, omisso ou obscuridade a ser sanada, consoante o art. 535, I e II, do CPC, sob pena de lhe faltar interesse recursal. Os embargos de declarao no se prestam para a rediscusso de matria j enfrentada no acrdo recorrido. Embargos rejeitados.

Sobreveio, ento, o recurso especial em exame, fundado no art. 105, inciso III, alnea a, da Constituio Federal, que ascendeu a este Tribunal em razo de provimento que dei a agravo de instrumento interposto para destranc-lo. Em suas razes, a recorrente aduz a violao dos seguintes dispositivos legais: arts. 128, 435, 460, 535, I e II, 627 e 865 do CPC; arts. 82, 1.062, 1.063, 1.064 e 1.262 do Cdigo Civil; e art. 6, 1, da LICC. Foram ofertadas contrarrazes. o relatrio. VOTO O Sr. Ministro Joo Otvio de Noronha (Relator): Sustenta a recorrente estar caracterizada a negativa de prestao jurisdicional no decisum hostilizado e a consequente afronta norma contida no art. 535 do Cdigo de Processo
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Civil, razo pela qual pleiteia a decretao de nulidade do acrdo proferido no julgamento dos embargos de declarao e o retorno dos autos instncia de origem para l serem sanados os vcios que aponta. No me parece ter ocorrido a violao pretendida. De fato, quanto primeira omisso indicada, consistente na ausncia de manifestao da Turma julgadora quanto aos pretensos vcios existentes no laudo pericial oficial, no tocante metodologia e critrios utilizados no clculo da indenizao, verifica-se que, embora o rgo julgador no tenha respondido, um a um, os questionamentos da parte, certo que expressamente corroborou os fundamentos da sentena monocrtica, que acatou as concluses daquele laudo, ao afirmar, s fls. 641, estar absolutamente correta a apurao do valor da coisa que deveria ser entregue e no foi, por estimativa, alcanada por meio de percia judicial, visto que, como j afirmado, se os apelados reclamam a manuteno do contrato no cumprido, inexistindo a coisa a ser entregue, a apelante tem de pagar o seu equivalente em dinheiro, que, repita-se, no corresponde ao valor do negcio, mas ao da coisa no momento em que deveria ter sido entregue. Quanto s demais omisses apontadas, percebe-se que, na verdade, a recorrente insurgiu-se, nos embargos de declarao, contra os termos e fundamentos da deciso propriamente dita, e no contra eventual ausncia de exame das questes submetidas a julgamento, vale dizer, o que buscava a recorrente, ento embargante, era novo julgamento daquelas matrias, afastando-se, portanto, da finalidade atribuda aos embargos declaratrios. Mostrando-se correta a deciso impugnada, de rejeitar os embargos, no cabe a alegao de negativa de prestao jurisdicional por vulnerao do art. 535 do Cdigo de Processo Civil. Relativamente alegao de ofensa ao art. 435 do CPC, melhor sorte no assiste recorrente. Afirma-se, no recurso especial, a ocorrncia de cerceamento de defesa porquanto, embora a recorrente tivesse requerido a oitiva do perito oficial em audincia, a fim de prestar esclarecimentos sobre o laudo por ele elaborado, o magistrado de primeiro grau proferiu desde logo a sentena sem a realizao daquela audincia, procedimento considerado correto pelo acrdo hostilizado, ao fundamento de que todos os esclarecimentos que foram solicitados ao Sr. Perito, responsvel pela elaborao do laudo oficial, acolhido pela sentena, foram devidamente prestados (f. 385-392), sendo certo que a realizao de uma audincia de instruo para que sejam prestados outros esclarecimentos,
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alm de se mostrar ato desnecessrio, visto que, sendo a prova pericial dirigida magistrada a quo, e tendo esta entendido ser referida prova suficiente para a formao do seu livre convencimento (fl. 405), tambm se mostra protelatrio, uma vez que caso a apelante de fato tivesse a inteno de obter quaisquer esclarecimentos do perito e assistentes em audincia, ao menos teria formulado as perguntas que pretendia ver esclarecidas, como determina o art. 435, caput, do CPC, o que no ocorreu, j que esta se limitou em criticar laudo oficial, como se constata da petio de f. 395-396, restando ntida a sua inteno de protelar o andamento do feito (fl. 638). De fato, a partir do momento em que as instncias ordinrias entenderam desnecessria a realizao de audincia para a prestao de esclarecimentos pelo Sr. Perito, porque suficientes aqueles j prestados, no cabe a este Superior Tribunal de Justia avaliar a correo daquele procedimento sem infringir o Enunciado n. 7 da sua Smula. da jurisprudncia desta Corte:
Agravo regimental. Recurso especial. Violao ao art. 535 do Cdigo de Processo Civil. Inocorrncia. Produo antecipada de provas. Cerceamento de defesa. Percia. Reexame de provas. Impossibilidade. Smula n. 7-STJ. Smula n. 283-STF. Razoabilidade. Deciso agravada mantida por seus prprios fundamentos. 1. omissis 2. O exame de eventual cerceamento de defesa decorrente da negativa de oitiva de peritos em sede de produo antecipada de provas demanda incurso pelo acervo ftico-probatrio delineado nas instncias ordinrias, providncia vedada em sede especial nos termos da Smula n. 7 do Superior Tribunal de Justia. 3. omissis 4. Agravo regimental desprovido (AgRg no REsp n. 467.664, relator Ministro Fernando Gonalves, DJe de 08.03.2010). Processual Civil. Administrativo. Desapropriao direta. Utilidade pblica. Indeferimento de quesitos explicativos considerados impertinentes que no configura causa de nulidade da sentena. Princpio da livre convico do juiz. 1. A livre apreciao da prova, desde que a deciso seja fundamentada, considerada a lei e os elementos existentes nos autos, um dos cnones do nosso sistema processual (REsp n. 7.870-SP, 4 Turma, Rel. Min. Slvio de Figueiredo Teixeira, DJ de 03.02.1992). 2. bem verdade que o art. 435 do CPC autoriza a parte interessada em obter esclarecimentos do perito e do assistente tcnico, mediante a formulao de
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perguntas sob a forma de quesitos. Deve ser observado, no entanto, o poder atribudo ao magistrado de determinar as provas necessrias instruo do processo, indeferindo as diligncias inteis ou meramente protelatrias, segundo a dico do art. 130 do mesmo diploma legal. O art. 426, I, do CPC, por seu turno, tambm deixa claro que compete ao juiz o indeferimento de quesitos impertinentes. 3. omissis 4. omissis 5. Recurso especial provido, para afastar a declarao de nulidade da sentena de primeiro grau de jurisdio, com o consequente retorno dos autos ao Tribunal de origem a fim de que sejam analisadas as demais questes considerads prejudicadas (REsp n. 811.429-SP, relatora Ministra Denise Arruda, DJ de 19.04.2007).

Da mesma forma, no reconheo violao dos arts. 128 e 460 do CPC que justifique a anulao do acrdo hostilizado sob a alegao de ter incorrido em julgamento extra petita. Relativamente ao ponto, afirma a recorrente que a Turma julgadora, ratificando a deciso de primeiro grau, entendera estarem os autores, ora recorridos, pleiteando o recebimento do equivalente obrigao por ela assumida e no cumprida, mais perdas e danos, considerados estes apenas os danos morais, quando, na verdade, teriam eles pedido os danos materiais correspondentes ao valor atualizado dos 05 (cinco) apartamentos no entregues, mais danos morais. Argumenta ainda a recorrente que o valor da obrigao por ela assumida j fora integralmente quitado pelo pagamento, realizado pelo banco fiador, da importncia correspondente fiana prestada. Restaria apenas a possibilidade de se indenizar por perdas e danos. O acatamento do pedido tanto pelo juzo monocrtico quanto pelo Tribunal, por isso, de forma diversa do que fora efetivamente formulado, teria violado os dispositivos legais apontados. No vejo a questo por esse ngulo, data venia. Transcrevo trecho dos pedidos constantes da petio inicial, j emendada, na parte que trata da matria, para elucidar quaisquer dvidas (fls. 153-154):
c) a procedncia do pedido para que a r seja condenada a pagar aos autores danos morais em igual quantia para ambos os casais, respeitada o quanto possvel a sugesto formulada no Item n. 38 da inicial (fl. 16);

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d) a procedncia do pedido para que a r seja condenada a pagar aos autores danos materiais, que devem ser calculados em montante correspondente ao valor atual de 05 (cinco) apartamentos no edifcio que ela ficou de construir e no construiu, sendo que para os primeiros dois autores caber o valor de 03 (trs) apartamentos e para os dois outros o valor de 02 (dois), tudo calculado hoje em cerca de R$ 2.500.000,00 (dois milhes e quinhentos mil reais); outra base de clculo, caso rejeitada esta, pode ser a prevista na clusula terceira das escrituras pblicas cuja resoluo se pretende (f. 49 e 52, verso), ou seja, 1% (um por cento) do valor mdio de mercado de cada um dos 05 (cinco) apartamentos por cada 30 (trinta) dias decorridos desde a data em que os apartamentos deveriam ter sido entregues at o trnsito em julgado da sentena que for proferida nestes autos. Desse valor dever ser abatida a importncia referente s cartas de fiana, j recebida pelos autores em 08 de julho de 1998.

No tenho dvida em afirmar, diante de tal quadro, que o pedido formulado foi realmente de perdas e danos. Ocorre que os autores estabeleceram os parmetros desses danos, limitando-os ao valor dos imveis que lhes foram prometidos e no foram entregues, requerendo fosse abatido do total a importncia j recebida do fiador. O fundamento do pedido encontra-se no art. 1.059, caput, do Cdigo Civil de 1916, vigente poca dos fatos, como se observa da petio de fls. 04-27, especificamente no seu Item n. 40. O Tribunal de origem entendeu, contudo, que a sentena monocrtica no condenou a requerida ao pagamento do valor da obrigao assumida a ttulo de perdas e danos, alis, esta nem ao menos condenou a requerida em perdas e danos, mas to somente, ao pagamento do valor da obrigao assumida e no cumprida, ou seja, ao valor dos 05 apartamentos que deveriam ter sido entregues aos autores, ora apelados, e no o foram, como garantia de cumprimento do contrato, isto porque, as perdas e danos pretendida pelos apelados consistiam em danos morais, que nem sequer foram acolhidos pela sentena, restando rejeitado o pedido de perdas e danos, (...). E mais frente: Dessa forma, no h falar que o valor das perdas e danos corresponde ao valor da obrigao inadimplida, at porque a construtora apelante no foi condenada em perdas e danos, mas to somente ao pagamento do valor dos cinco apartamentos que deveriam ser entregues pela requerida/apelante aos apelados, ou seja, o equivalente obrigao em dinheiro. No obstante a viso um tanto quanto obnubilada, a meu juzo, a respeito do pedido formulado, tanto a sentena quanto o acrdo acabaram por deferir aos autores exatamente o bem da vida por eles pretendido, ou seja, a indenizao correspondente diferena entre os valores dos apartamentos prometidos e
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no entregues, calculados por estimativa, e a quantia recebida da instituio financeira decorrente da fiana prestada. Os autores recorridos chamaram essa indenizao de perdas e danos, e o acrdo a denominou de equivalente em dinheiro da obrigao no cumprida. O resultado a que se chegou rigorosamente igual quele buscado pelos autores. A natureza jurdica dessa indenizao, por isso, quer caracterize perdas e danos quer corresponda ao equivalente em dinheiro da obrigao no cumprida, no me parece relevante para evidenciar a diversidade de objeto prevista no art. 460 do CPC, a impor a anulao do aresto impugnado por julgamento extra petita. No que toca fiana, entenderam as instncias ordinrias, com base na interpretao das clusulas contratuais, que, como o seu valor no tivesse sido suficiente para quitar o equivalente em dinheiro da obrigao pactuada e no cumprida, legtima era a pretenso dos recorridos em cobrar da recorrente a diferena, apurada por estimativa, entre o valor garantido e o preo dos apartamentos. Vejam-se os termos em que redigido o acrdo:
Insta esclarecer que, in casu, no h falar que o valor da obrigao deve corresponder ao valor global do negcio, caso em que a fiana bancria supostamente teria sido suficiente para garantia integral da obrigao inadimplida, no havendo mais nada a reclamar a tal ttulo, uma vez que o presente feito versa sobre obrigao de dar coisa certa, que ante o descumprimento da obrigao pela apelante, resultou na escolha pelos apelados da modalidade de obrigao de dar quantia certa, e no de desfazimento do negcio no cumprido com a restituio das partes ao status quo ante, caso em que o valor devido seria aquele expresso no referido contrato com as devidas atualizaes, e, sendo assim, absolutamente correta a apurao do valor da coisa que deveria ser entregue e no foi, por estimativa, alcanada por meio de percia judicial, visto que, como j afirmado, se os apelados reclamam a manuteno do contrato no cumprido, inexistindo a coisa a ser entregue, a apelante tem de pagar o seu equivalente em dinheiro, que, repita-se, no corresponde ao valor do negcio, mas ao da coisa no momento em que deveria ter sido entregue. [...] Portanto, contrrio ao alegado pela apelante, o valor da fiana bancria, dado em garantia da obrigao pactuada, no foi suficiente para tal fim, razo pela qual a diferena apurada por laudo pericial oficial est em consonncia com as regras aplicadas ao presente caso (fl. 641).

Para alterar esse entendimento, necessrio reanalisar os instrumentos contratuais presentes nos autos, atribuindo-lhes colorao diferente daquela
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adotada na origem, o que no possvel em sede de recurso especial, especialmente ante a vedao imposta pelas Smulas n. 5 e n. 7 deste Superior Tribunal de Justia. No se pode esquecer ainda que o negcio que as partes pretenderam realizar era uma permuta em que uma delas entregava lotes outra, que, por sua vez, se obrigava a entregar, no futuro, determinado nmero de apartamentos. Consolidada a propriedade dos lotes em nome da construtora recorrente e no construdo o prdio de apartamentos, e no sendo mais possvel a reverso ao status quo ante, nada mais natural que a indenizao corresponda ao valor dos apartamentos, calculado tal valor por estimativa tal qual feito nos autos. A carta de fiana bancria, no caso, funcionou como garantia apenas parcial, sendo absolutamente legtima a pretenso dos recorridos de buscar a diferena que entendem devida. Relativamente ao ndice adotado para corrigir os valores em discusso, alega a recorrente que teria havido pactuao do INPC, no sendo possvel alter-lo sem afrontar a vontade das partes, como fez o acrdo recorrido, em clara violao das normas contidas nos arts. 82 e 1.056 do Cdigo Civil de 1916 e 6, 1, da LICC. De fato, consta do decisum hostilizado, s fls. 642, que, embora o INPC tenha sido contratado, o IGPM/FGV, conforme jurisprudncia pacfica desta e. Corte, o indicador mais confivel para a correo dos valores corrodos pelo decurso de tempo, j que o ndice que melhor reflete a realidade inflacionria do perodo independentemente das determinaes oficiais, razo pela qual correta a sua adoo pelo laudo pericial. Ora, nessas circunstncias, partindo dos fatos tais como narrados pelo aresto objurgado, entendo que a alterao do ndice pactuado no poderia ter ocorrido. Como no h nenhuma vedao legal aplicao de qualquer daqueles ndices, a eleio de um deles exclui a possibilidade de sua alterao pelo rgo julgador, substituindo-o por outro. caso, pois, de se determinar o refazimento dos clculos elaborados, com a utilizao do INPC em lugar do IGPM. Aduz a recorrente, ainda, violao do art. 1.262 do Cdigo Civil de 1916, ao fundamento de ser inaceitvel a fixao de juros compensatrios/ remuneratrios sem o pacto correspondente, em contrato que tem por objeto obrigao de entrega de coisa. Procede a insurgncia da recorrente.

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Consta do acrdo recorrido, fl. 643, afirmativa de que: da mesma forma, no tocante ao termo a quo fixado na sentena para incidncia dos juros de mora, qual seja, a data da citao, este deve ser mantido, j que contrria tese da apelante, sua incidncia a partir da referida data no acarreta bis in idem, visto que no valor da diferena apurada pela percia em favor dos apelados, somente incidem juros compensatrios, ou seja, que funcionam como uma indenizao pelos lucros cessantes em face da no entrega dos apartamentos, e no se confundem com os juros moratrios, que, por sua vez, constituem uma indenizao pelo atraso no cumprimento da obrigao. Como visto, o acrdo hostilizado acolheu a fixao de juros compensatrios na percia realizada. No entanto, tais encargos somente tm incidncia nos contratos de mtuo com finalidade econmica, conforme orientao traada no REsp n. 1.024.276-RN, relatora Ministra Nancy Andrighi, DJe de 17.09.2009, de cuja ementa se extrai:
Direito Civil. Dano moral. Publicao da foto da autora, sem sua autorizao, vestindo trajes de banho na praia, em reportagem publicada por revista masculina. Reconhecimento do ato ilcito e da obrigao de indenizar. Manuteno do valor da indenizao pelo dano moral causado. Fixao, pelo Tribunal, da incidncia de juros moratrios e juros remuneratrios sobre o valor da indenizao decorrente de ato ilcito. Impossibilidade. Recurso especial parcialmente provido. - omissis - No possvel a cumulao de juros remuneratrios e juros moratrios em decorrncia de condenao por ato ilcito. Nessas hipteses, os juros que podem incidir sobre a condenao so os juros legais. Conquanto o CC/2002 preveja hipteses de juros legais moratrios e remuneratrios, estes s so cabveis em conexo a contratos de mtuo com finalidade econmica. Recurso parcialmente provido.

Incabveis os juros remuneratrios na espcie em julgamento, devem eles ser expungidos no novo clculo a ser realizado. Quanto aos juros moratrios, no entanto, o inconformismo no procede. Primeiro porque, no que concerne data de sua fixao, a jurisprudncia desta Turma j se firmou no sentido de que incidem a partir da citao, como se v das ementas abaixo transcritas:
Inadimplemento contratual. Pagamento efetuado em atraso. Termo de juros legais. Citao.

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1. Os juros de mora decorrentes de inadimplemento contratual correm a partir da citao do ru, nos termos do art. 219 do CPC. Precedentes. 2. Agravo regimental improvido (AgRg no REsp n. 1.188.970-RS, Relator Ministro Honildo Amaral de Mello Castro - Desembargador convocado do TJ-AP, DJe de 28.06.2010). Civil e Processual. Ao de ressarcimento de danos. Nulidade do acrdo. Violao ao art. 535 do CPC. Inexistncia. Prescrio. Inocorrncia. Juros de mora. Inadimplemento contratual. Termo inicial da citao. Precedentes. I - omissis II - omissis III - Tratando-se de responsabilidade contratual, os juros incidiro a partir da citao. IV - Recurso especial conhecido em parte e, nessa extenso, provido (REsp n. 1.121.243-PR, Relator Ministro Aldir Passarinho Junior, DJe 05.10.2009).

Segundo, quanto ao percentual estabelecido, afirma o acrdo impugnado, s fls. 643 e 691: no que diz respeito taxa de juros utilizada na apurao da diferena devida aos apelados (valor da obrigao), tenho que a apelante se equivocou ao afirmar que foi aplicada taxa de juros de 12% ao ano, quando na planilha de clculo, s f. 317-318 e 320-321, resta expressamente consignado que a taxa de juros aplicada de 6% ao ano, motivo pelo qual no h o que reformar. Impossvel, em sede de recurso especial, reanalisar a planilha mencionada para aferir a veracidade da assertiva da recorrente, de que, embora consignada a taxa de juros em 6% a.a., os clculos demonstram a aplicao da taxa de 12% a.a. Para que no pairem dvidas na questo dos juros, no entanto, reafirmo que no se h de computar juros remuneratrios (ou compensatrios) no clculo da importncia a ser paga pela recorrente. Alm disso, os juros de mora, que incidiro somente a partir da citao (18.02.2002 - fl. 172), devem corresponder a 0,5% (meio por cento) at 10.01.2003, data de entrada em vigor no novo Cdigo Civil, e, a partir da, at o efetivo pagamento, pela regra prevista no art. 406 do Cdigo Civil vigente, como manda a pacfica jurisprudncia deste sodalcio (v.g. REsp n. 594.486-MG e REsp n. 1.013.249-PE). Ante o exposto, conheo do recurso especial e dou-lhe parcial provimento para i) determinar a aplicao do INPC como ndice de correo do valor da indenizao, em vez do IGPM, ii) afastar a incidncia de juros remuneratrios/
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compensatrios e iii) fixar os juros moratrios, a partir da citao, no percentual de 0,5% at a entrada em vigor do novo Cdigo Civil e, a partir da, na forma prevista no art. 406 daquele Codex. No obstante o provimento parcial do recurso, mantenho a distribuio dos nus sucumbenciais, os quais, agora, parecem-me mais adequados. como voto.

RECURSO ESPECIAL N. 1.145.728-MG (2009/0118263-2) Relator: Ministro Joo Otvio de Noronha Relator para o acrdo: Ministro Luis Felipe Salomo Recorrente: Maternidade Octaviano Neves S/A Advogado: Andr Martins Magalhes e outro(s) Recorrido: Valria Mendes Spagnol Ferreira e outros Advogado: Juliano Fonseca de Morais

EMENTA Direito Civil. Responsabilidade do hospital por erro mdico e por defeito no servio. Smula n. 7 do STJ. Violao dos arts. 334 e 335 do CPC. No ocorrncia. Dissdio jurisprudencial no demonstrado. Redimensionamento do valor fixado para penso. Smula n. 7 do STJ. Indenizao por danos morais. Termo inicial de incidncia da correo monetria. Data da deciso que fixou o valor da indenizao. 1. A responsabilidade das sociedades empresrias hospitalares por dano causado ao paciente-consumidor pode ser assim sintetizada: (i) as obrigaes assumidas diretamente pelo complexo hospitalar limitam-se ao fornecimento de recursos materiais e humanos auxiliares adequados prestao dos servios mdicos e superviso do paciente, hiptese em que a responsabilidade objetiva da instituio (por ato prprio) exsurge somente em decorrncia de defeito no servio prestado (art. 14, caput, do CDC);
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(ii) os atos tcnicos praticados pelos mdicos sem vnculo de emprego ou subordinao com o hospital so imputados ao profissional pessoalmente, eximindo-se a entidade hospitalar de qualquer responsabilidade (art. 14, 4, do CDC), se no concorreu para a ocorrncia do dano; (iii) quanto aos atos tcnicos praticados de forma defeituosa pelos profissionais da sade vinculados de alguma forma ao hospital, respondem solidariamente a instituio hospitalar e o prof issional responsvel, apurada a sua culpa profissional. Nesse caso, o hospital responsabilizado indiretamente por ato de terceiro, cuja culpa deve ser comprovada pela vtima de modo a fazer emergir o dever de indenizar da instituio, de natureza absoluta (arts. 932 e 933 do CC), sendo cabvel ao juiz, demonstrada a hipossuficincia do paciente, determinar a inverso do nus da prova (art. 6, VIII, do CDC). 2. No caso em apreo, as instncias ordinrias entenderam pela imputao de responsabilidade instituio hospitalar com base em dupla causa: (a) a ausncia de mdico especializado na sala de parto apto a evitar ou estancar o quadro clnico da neonata - subitem (iii); e (b) a falha na prestao dos servios relativos ao atendimento hospitalar, haja vista a ausncia de vaga no CTI e a espera de mais de uma hora, agravando consideravelmente o estado da recm-nascida, evento encartado no subitem (i). 3. De fato, infirmar a deciso recorrida demanda o revolvimento de matria ftico-probatria, o que defeso a este Tribunal, ante o bice contido na Smula n. 7 do STJ. 4. Inexiste violao ao art. 335 do CPC, uma vez que a solicitao de aplicao das regras de experincia, no caso vertente, veicula pedido juridicamente impossvel, uma vez consubstanciar manifesta infringncia norma expressa do Ministrio da Sade - Portaria n. 96/94. 5. O dissdio jurisprudencial no foi comprovado nos moldes exigidos pelo RISTJ, mngua de similaridade ftica entre os julgados confrontados. 6. Ausncia de violao do art. 334 do CPC, porquanto a confisso no vincula o Juzo, que, em razo do princpio do livre convencimento motivado (art. 131 do CPC), dar-lhe- o peso que entender adequado.
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7. A instncia ordinria considerou adequado o valor de um salrio mnimo a partir da data em que esta completar 14 anos at superveniente e total convalescena, de modo que proceder nova anlise probatria para redimensionar a penso, com vistas a formar novo juzo entre a capacidade de trabalho perdida e a repercusso econmica na vida da recorrida, ultrapassa os limites constitucionais do recurso especial, esbarrando no bice da Smula n. 7-STJ. 8. O termo inicial da correo monetria incidente sobre a indenizao por danos morais a data da prolao da deciso em que arbitrado o seu valor, merecendo reforma o acrdo recorrido neste ponto. 9. Recurso especial parcialmente conhecido e, nesta parte, parcialmente provido, apenas para determinar a incidncia da correo monetria a partir da fixao do valor da indenizao. Sucumbncia mnima da recorrida, razo pela qual se preserva a condenao aos nus sucumbenciais fixada pelo Tribunal. ACRDO Prosseguindo no julgamento, aps o voto-vista do Sr. Ministro Raul Arajo, conhecendo em parte e, nessa parte, dando provimento ao recurso especial, acompanhando o voto divergente do Ministro Luis Felipe Salomo, e o voto da Sra. Ministra Maria Isabel Gallotti, no mesmo sentido, a Turma, por maioria, conheceu em parte do recurso especial e, nessa parte, deu-lhe provimento nos termos do voto do Sr. Ministro Luis Felipe Salomo, que lavrar o acrdo. Vencido o Sr. Ministro Joo Otvio de Noronha que dava provimento ao recurso especial para anular o acrdo. Votaram com o Sr. Ministro Luis Felipe Salomo os Srs. Ministros Raul Arajo e Maria Isabel Gallotti. No participou do julgamento o Sr. Ministro Antonio Carlos Ferreira. Braslia (DF), 30 de junho de 2011 (data do julgamento). Ministro Joo Otvio de Noronha, Presidente Ministro Luis Felipe Salomo, Relator
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RELATRIO O Sr. Ministro Joo Otvio de Noronha: Tratam os autos de ao indenizatria proposta por Valria Mendes Spagnol Ferreira, Sidymar Jos Ferreira e Natlia C. Spagnol Ferreira. Os autores pediram indenizao por danos morais e materiais, afirmando que Valria me de Natlia, portadora de paralisia cerebral decorrente da falta de atendimento adequado no ps-parto. Relataram o seguinte: Valria teve uma gravidez tranquila e, com exceo da diabetes, nada houve que fugisse do previsvel. Quando entrou em trabalho de parto, foi atendida na Maternidade Otaviano Neves pelo mdico que a acompanhou durante o pr-natal. Afirmaram que a salas cirrgicas estavam cheias e que Valria teve de esperar at que uma fosse desocupada. J na sala de parto, a criana nasceu apresentando circular dupla de cordo. Foi atendida pelo obstetra em razo do atraso da pediatra. Quando ela chegou na sala de cirurgia, cinco minutos depois do nascimento de Natlia, o beb apresentava asfixia. Valria no teve mais notcias da filha at as 23 horas, quando informaramna de que Natlia seria transferida para a CTI, pois seu estado era grave. A maternidade contestou a ao, impugnando todas as alegaes apresentadas na inicial. E, a partir da, no se discutiu mais o fato de a parturiente ter sido atendida de forma indevida e destempo, pois comprovado pelo hospital o contrrio. Ento, as partes requereram percia mdica por profissional especializado em neonatologia. Vrios peritos foram nomeados, mas declinaram posteriormente do encargo ante a necessidade da especialidade. At que a autora, afirmando que no tinha condies de arcar com os honorrios de um especialista, requereu fosse oficiada a Central de Percias Mdicas do Foro para que indicasse um perito. Foi nomeada a Dra. Silvia Guelman, sem indicao de qualificao na rea requisitada. O laudo apresentado concluiu que a pericianda, Natlia, sofreu leso denominada hipxico-isqumia, de carter difuso, sem indicao de origem. A ao foi julgada procedente ao entendimento de que a responsabilidade civil do hospital deve ser analisada sob a tica objetiva. Esse entendimento foi
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mantido pelo Tribunal de Justia do Estado de Minas Gerais em acrdo assim ementado:
Apelao cvel. Ao de indenizao por danos morais e materiais. Preliminar. Nulidade de sentena. Rejeitada. Hospital. Responsabilidade objetiva. Risco na prestao do servio. nus da prova. Inteligncia do art. 6, VIII, e 14, do Cdigo de Defesa do Consumidor. Dever de indenizar configurado. Danos materiais. Ressarcimento devido. Dano moral. Reduo do quantum indenizatrio. Correo monetria. Rejeita-se a preliminar de nulidade da r. sentena, pois o MM. Juiz abordou, segundo o seu livre convencimento motivado, a questo posta, resolvendo-a de acordo com os motivos e elementos que exps e que resultaram no dispositivo que deu pela procedncia da ao, cumprindo, assim, as exigncias do art. 93, IX da CR/1988 e do art. 458 e art. 131 do CPC. Nos moldes do que preconizam os arts. 6, VIII e 14, caput e 3, do CDC, cabe ao hospitalfornecedor demonstrar a segurana e a qualidade da prestao de seus servios, devendo indenizar o paciente-consumidor que for lesado, em decorrncia de falha naquela atividade. No tocante aos danos materiais referentes as despesas com o tratamento da menor, diante do reconhecimento da responsabilidade do hospital, no caso em tela, devida a referida indenizao dos prejuzos que causou aos autores. A indenizao deve se dar em valor que no enseje o enriquecimento desarrazoado de uma parte em detrimento da outra, atendida a finalidade pedaggico-punitiva da condenao. A correo monetria, quanto a indenizao por danos morais, devida a partir da r. sentena.

A condenao resultou no seguinte: I. pagamento de um salrio mnimo Valria Mendes Spagnol Ferreira enquanto a segunda autora, Natlia Valria Mendes Spagnol Ferreira, vida tiver; II. pagamento de penso mensal Natlia Valria Mendes Spagnol Ferreira, correspondente a um salrio mnimo, a partir da data em que completar 14 anos, at final de sua vida; III. indenizao por danos materiais devidamente comprovados; IV. pagamento de despesas mdicas enquanto perdurarem; V. danos morais em R$ 76.000,00. Foram opostos embargos declaratrios, que restaram rejeitados. Ento, a Maternidade Octaviano Neves ingressou com recurso especial alegando o seguinte: a) vulnerao das disposies do artigo 535, II, do Cdigo de Processo Civil ante a rejeio dos embargos declaratrios, nos quais foram apontadas omisses, principalmente no que tange prova produzida nos autos;
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b) nulidade da sentena por ausncia de fundamento quanto quantificao da indenizao por danos morais; c) vulnerao dos artigos 932, III, do Cdigo Civil de 2002, tendo em vista que a responsabilidade dos hospitais por erro medico subjetiva. Neste ponto, indicou-se divergncia de entendimento jurisprudencial; d) a prova pericial no foi conclusiva, pois no foi indicada a existncia de culpa ou de nexo de causalidade, sendo que o acrdo recorrido adotou, como fundamento de sua deciso, trechos da percia que contm apenas suposies, o que levou vulnerao das disposies do artigo 333 do CPC; e) a indenizao por danos morais excessiva; f ) incabvel a fixao de danos materiais primeira autora, porquanto ela no est impedida de desenvolver atividades lucrativas; g) indevida a penso segunda autora a partir de quando completar 14 anos, porquanto a Constituio Federal probe o trabalho de menor de 16 anos; e h) o termo inicial para a incidncia da correo monetria a data da prolao da deciso. O recurso especial foi devidamente contra-arrazoado e veio a esta Corte por deciso positiva de admissibilidade. o relatrio. VOTO Ementa: Direito Civil. Responsabilidade civil. Erro mdico. Responsabilidade do hospital. Embargos de declarao. Violao do art. 535, II, do CPC. 1. A cincia mdica no exata, pois a eficcia do resultado na aplicao dos mtodos conhecidos depende muito da recepo de cada pessoa (que um universo muito maior que o corpo fsico) ao tratamento. Portanto, o dano no, necessariamente, decorre da ao ou omisso do mdico, pois pode ter origem na disposio psicoemocional e orgnica daquele que o sofre. Da o cuidado extremo na realizao de percia tcnica. As regras da experincia indicam que a percia feita num processo judicial deve indicar se o profissional acusado prestou, dentro dos anais mdicos, o
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socorro devido e tempestivo, em relao e enquanto desenvolvia-se a patologia; e, se o profissional adotou os procedimentos indicados nos tais anais, em relao s circunstncias periciadas; ou, nas hipteses de patologias no elucidadas pela cincia mdica, esclarecer que no h estudos conclusivos sobre o assunto e, nesse caso, se o mdico conduziu-se, ou no, de forma razovel diante das circunstncias que lhe envolviam no momento do atendimento. 2. Acrdo sustentado em percia sem concluso especfica e que, alm disso, contm informaes do perito de que realizou a prova sem elementos suficientes para tanto deve esclarecer onde e porque concluiu pela existncia de nexo causal entre o dano indicado pelos autores e a ao ou omisso do profissional mdico. Se no o fez, e tendo sido suscitada a omisso em sede de embargos declaratrios, h de se acolher a alegao de vulnerao do artigo 535, II do Cdigo de Processo Civil e determinar o retorno dos autos ao Tribunal de origem para que sejam sanadas as omisses indicadas. 3. Recurso especial conhecido e provido. O Sr. Ministro Joo Otvio de Noronha (Relator): Os autos encerram mais um caso de reparao civil fundamentado em erro mdico, assunto que tem sido palpitante nos Tribunais ptrios, principalmente em razo da tese que tem sido fixada sobre a questo da responsabilidade objetiva. O caso sub judice est embasado em erro mdico; nada obstante, os autores aviaram a ao apenas em desfavor da Maternidade Octaviano Mendes, onde os fatos se desenrolaram. Essa empreitada foi bem sucedida, tendo em vista o entendimento fixado nas instncias de origem de que a responsabilidade do hospital objetiva. No houve discusses sobre a relao existente entre os mdicos e o hospital, ou entre o hospital e os autores. Estes chegaram a apontar falha na prestao de servios relativos ao atendimento hospitalar, afirmando que a paciente teve de esperar por vaga no centro cirrgico, o que teria retardado o parto; mas a discusso caiu no vazio, pois o hospital comprovou o contrrio. Nada mais foi alegado em relao ao hospital, de forma que o fundamento jurdico preponderante cingiu-se existncia de erro mdico fundado em impercia.

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Da violao do artigo 535, II, do Cdigo de Processo Civil E, quanto questo do erro mdico entendo que no est elucidada adequadamente, cabendo as seguintes consideraes. Na audincia de conciliao, ficou estipulado que a percia deveria ser realizada por profissional(is) especializado(s) em neurologia e neunatalogia. Compulsando os autos, v-se que foram nomeados diversos profissionais, que declinaram do cargo por no possurem as especialidades requeridas. At que a penltima mdica nomeada fez uma proposta de honorrios no valor de R$ 5.000,00, que seriam pagos, segundo a conduo do processo realizada pelo Juiz primeiro, pelos autores, que no tiveram condies financeiras de suportar tal custo. Observa-se inclusive que esto sob o plio da justia gratuita. Assim, uma nova nomeao foi feita, dessa vez incidindo em mdica componente do quadro permanente do Tribunal, Silvia Guelman (e-STJ, fls. 361). Sem embargo da competncia da mdica nomeada, no h especificao de possuir as especialidades requeridas, e isso, in casu importante, pelos seguintes fatores: a) os autores, em sua pea vestibular, indicaram que o primeiro atendimento prestado Natlia, logo que nasceu, no foi adequado porque feito por obstetra, e no por uma pediatra. A causa de pedir est assentada na impercia mdica: obstetra no tem competncia para realizar os primeiros procedimentos no nascituro. Por esse vis de pensamento, h de se pressupor que um mdico no especializado seja inapto para desenvolver uma percia que tem por fim a apurao de danos de ordem neurolgica; b) O acrdo considerou os seguintes fatos para afirmar que h nexo causal relacionando o dano e a conduta do hospital; - o pediatra chegou sala de parto alguns minutos aps o nascimento da segunda autora, fato que evidencia que a maternidade contrariou o artigo 2o da Portaria n. 96/94. Contudo, no h indicao, no acrdo, que relacione a ausncia do pediatra ao dano para sofrido pela segunda autora. No h indicao sobre o nexo causal entre o dano e a referida ausncia. - no havia registro, no pr-natal, de que Natlia apresentava algum problema neurolgico.
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Os autos no indicam deficincia na realizao do pr-natal, mas tambm no indicam que a primeira autora tenha sido submetida a exames que pudessem detectar m-formao neurolgica do feto. Ademais, exames de alta complexidade no so acessveis populao em geral, e, nem por isso, cabe responsabilizar hospitais. - a Nota APGAR n. 7-8. Consta do acrdo:
O exame dos autos, constata-se que a Nota APGAR n. 7-8, dada para o recmnascido, foi conferida no primeiro e quinto minutos pelo obstetra (pronturio f. 19, TJ), considerando a terceira requerente normal ao nascimento. Os autores indagaram a perita oficial se, com base na APGAR n. 7-8, considerada satisfatria, atribuda periciada, ps-nascimento (resposta ao Quesito n. 17, da r), e nos relatos de que a evoluo da dinmica de pr-parto ocorria sem incidentes, dispensando, dessa forma, a cesariana, pode-se afirmar que a instalao da leso cerebral teve origem em evento consumado aps o trabalho de parto, eliminando, assim, qualquer interferncia na sade na fase intra-uterina? (f. 611, TJ). A perita oficial, sobre o quesito formulado, respondeu: caso persista a referida avaliao (APGAR n. 7-8) e, partindo da presuno de inocorrncia de sofrimento fetal agudo, possvel afirmar que a instalao da leso cerebral teve origem em evento consumado aps o trabalho de parto. O quadro de entrada no centro de terapia intensiva contrasta com a caracterizao do estado nos primeiros cinco minutos ps-parto (f. 619-v, TJ). Cumpre destacar, ainda, que houve demora no atendimento da neonata no CTI, o que contribuiu, consideravelmente, para o agravamento das sequelas suportadas pela criana. Do laudo pericial extra-se que: 3 - A Maternidade Octaviano Neves dotada de vrios berrios, inclusive de berrio de alto risco e este se equipara a uma UTI? R: Conforme documentao obtida por diligncia, havia uma separao de unidade de risco usual e alto risco; todavia no disponibilizava recursos tcnicos e humanos para equiparao com UTI (f. 310, TJ). (...) 26 - Tendo nascido o beb s 21:30h e enviado ao CTI s 22:35, podese afirmar ter ocorrido demora neste envio, mesmo estando a criana anteriormente assistida em uma UTI? R: So fatores crticos o lapso de tempo envolvido e os procedimentos de suporte cardio-respiratrio que antecedem a transferncia, tanto mais crticos se maior gravidade guarda o distrbio (fl. 312, e-STJ).
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Em primeiro lugar, a Nota APGAR um teste realizado para avaliao dos 05 sentidos no primeiro, quinto e dcimo minuto aps o nascimento. Se o obstetra deu Nota n. 7, com ao qual concordou o pediatra, que significa asfixia moderada, h de entender que a avaliao foi correta. Depois, v-se que das respostas acima indicadas pela perita, no h concluso sobre nada, nenhum erro ou equvoco mdico; parte de pressupostos e hipteses. Esse fato no passou despercebido pelo recorrente (maternidade), que, em seus embargos declaratrios, pontuou a falta de concluso da percia em relao causa provvel de dano. Observe-se:
Acontece que o laudo pericial, no conclui pela inexistncia de doenas ou anomalias anteriores ao parto que possam ter prejudicado o nascimento e o desenvolvimento da 2a Apelada. Alis, a prpria perita afirma expressamente que o caso sub judice passvel de dupla cogitao: desenvolvimento da molstia posterior ou anterior ao parto: Assim sendo, passvel de dupla cogitao a presente anlise: que a criana tenha nascido j portadora de encefalopatia caracterizada por quadro convulsivo precoce, e agravada por insuficincia respiratria posterior, ou, ainda, que saudvel ao nascimento, tenha sustentado leso definitiva por insuficincia respiratria (e-STJ - fl. 1.219).

E, continua o embargante:
(...) Com efeito a perita se resume a falar que no h documentao bastante para configurar, com certeza, nenhuma das hipteses, em que pese afirmar que assistncia foi corretamente prestada pela Apelante. (...) 20. Passa, ento, a perita a responder, em tese, vrias questes hipotticas, tanto do Apelante, como dos Apelados. Sem nunca precisar, contudo, que a doena da 2a Apelada decorrente de situao ao parto. (...) Realmente, todas as respostas da percia tm alguma pressuposio, no sendo ela conclusiva na verificao da origem do dano (e-STJ - fl. 1.220).

Na verdade, no h apontamento de conduta imperita do mdico obstetra, nem da pediatra que assistiu a segunda autora.

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A criana nasceu, os procedimentos iniciais foram realizados pelo obstetra, que, segundo informa a perita, tem plenas condies de realizar tais procedimentos ( certo que o obstetra profissional hbil aos primeiros atendimentos a recm-nascido, at porque, h pouco tempo, esse era um encargo seu. Seco do cordo umbilical e aspirao so procedimentos simples, ensinados at mesmo em faculdades de enfermagem). Quanto convulso que a segunda autora teve aps algumas horas depois do nascimento, no h registros documentais suficientes para avaliao da situao, segundo a perita. No fosse por tudo isso, h de se considerar que nem toda patologia neurolgica pode ser detectada logo que a criana nasce, mormente quando o pr-natal no aponta nada nesse sentido. H certas patologias de ordem neural cuja causa desconhecida da medicina moderna. A acusao de impercia mdica teria cabimento se comprovado que o mdico provocou, com sua ao inbil, o desenvolvimento da doena e o que deixou de estanc-la, se possvel fosse. No h nos autos, nem o acrdo apontou, nenhum vis de conduta inadequada por parte do corpo clnico da maternidade. Utilizou-se de trechos da percia tcnica, dando-lhes interpretao que no coaduna com o restante do laudo. Portanto, as omisses apontadas em sede de embargos declaratrios so fundamentais para o deslinde da lide. Toda alegao de erro mdico deve ter suporte na prova tcnica, pois sendo o julgador leigo no assunto, tem de trazer a si elementos especializados que lhe dem embasamento ao julgamento. As regras da experincia indicam que a percia feita no corpo de um processo judicial deve indicar se o profissional acusado prestou, dentro dos anais mdicos, o socorro devido e tempestivo, em relao e enquanto desenvolvia-se a patologia; e, se o profissional adotou os procedimentos indicados nos tais anais, em relao s circunstncias periciadas; ou se excedeu-se na aplicao dos meios propeduticos; e, nas hipteses de patologias no elucidadas pela cincia mdica, esclarecer que no h estudos conclusivos sobre o assunto e, nesse caso, se o mdico conduziu-se, ou no, de forma razavel diante das circunstncias que lhe envolviam no momento do atendimento. O que no pode ater-se a suposies. Ademais, o acrdo no apontou eventual falha no atendimento criana, tambm no relacionou a doena a nenhuma falha mdica. Data venia, a mera ausncia do pediatra nos minutos iniciais insuficiente para tanto, exceto se
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tivesse nos autos algum elemento que indicasse que somente o pediatra teria condies de ter adotado alguma providncia especial nos dois ou trs minutos em que ausente da sala de parto. Sabe-se que o nascimento de crianas com excepcionalidades que lhe tolhem os atos da vida entendida pelo homem como normal representa, muitas vezes, uma dor lancinante para os pais, que melhor lidam com isso quanto mais avanam em maturidade e equilbrio. Todavia, nem toda excepcionalidade decorre da ao ou omisso de outrem. Na rea mdica, o mais das vezes, uma patologia principia na prpria pessoa por disposio orgnica dela mesma. E a isso serve a percia: indicar a provvel causa do que se tem por objeto de estudo, e no, necessariamente, apontar um responsvel.
Complicaes ou resultados refratrios e inesperados no so raros. O mero fato de o paciente no ser curado, ou no evoluir favoravelmente, no significa, entretanto, por si s, negligncia por parte do mdico (Genivaldo Veloso de Frana. Direito Mdico, 9 edio, p. 235).

Portanto, in casu, entendo que, para o deslinde da questo posta, de forma mais distante de meras suposies, devem os autos retornar origem para que as omisses apontadas nos embargos declaratrios da Maternidade Octaviano Neves sejam esclarecidas. Por todo o exposto, conheo do recurso especial ante a vulnerao do artigo 535, II, do Cdigo de Processo Civil; anulo o acrdo de fls. 1.243-1.248, e-STJ; e determino a devoluo dos autos ao Tribunal de origem para que outra deciso seja proferida como se entender de direito. como voto. RELATRIO O Sr. Ministro Luis Felipe Salomo: 1. Noticiam os autos que Valria Mendes Spagnol Ferreira e outros ajuizaram ao (fls. 05-15) objetivando indenizao por danos materiais e morais, em decorrncia de falta de prestao de socorro genitora por ocasio do parto, o que ocasionou gravssimas sequelas recm-nascida, tais como paralisia cerebral quadriplgica espstica, dificuldades de deglutio, entre outras. Asseveraram a superlotao da maternidade, razo pela qual a parturiente teve que aguardar a desocupao de uma unidade, alm
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do que no havia pediatra na sala de cirurgia, tendo o prprio obstetra atendido a neonata e procedido avaliao de APGAR, que posteriormente foi reputada errada pelo pediatra. Aduz que a criana nasceu apresentando circular dupla de cordo, o que lhe causou asfixia, considerada, ainda, a demora no atendimento e socorro criana em virtude da ausncia do pediatra na sala de parto e da lotao do CTI. Sobreveio sentena de procedncia dos pedidos para condenar a r ao pagamento, primeira autora, de indenizao mensal no valor de um salrio mnimo vigente poca, devida a partir do evento danoso at o final da convalescena da segunda autora, bem como o pagamento das parcelas que se encontram vencidas de uma s vez, corrigidas monetariamente, desde o evento danoso, acrescido de juros de mora a partir da citao. Condenou-a, ainda, ao pagamento de penso mensal segunda requerente, correspondente a um salrio mnimo vigente poca do efetivo pagamento, a partir da data em que esta completar 14 anos de idade, a vigorar enquanto perdurar a sua convalescena. Outrossim, condenou a r ao ressarcimento ao terceiro requerente no valor correspondente s despesas efetuadas e comprovadas at a data do ajuizamento da ao, devidamente corrigidas, bem assim ao pagamento do dbito contrado pelo autor junto ao seu empregador em decorrncia de despesas mdicas e hospitalares gastas com a segunda requerente. Ainda, condenou a r ao pagamento das despesas mdicas e hospitalares gastas com a segunda autora em razo de sua doena at sua recuperao, cujos valores devem ser apurados em liquidao de sentena, bem como ao pagamento de R$ 100.000,00 (cem mil reais) a ttulo de danos morais (fls. 1.118-1.127). O Tribunal de Justia do Estado de Minas Gerais deu parcial provimento apelao da maternidade, ora recorrida, nos termos da seguinte ementa (fls. 1.200-1.211):
Apelao cvel. Ao de indenizao por danos morais e materiais. Preliminar. Nulidade de sentena. Rejeitada. Hospital. Responsabilidade objetiva. Risco na prestao do servio. nus da prova. Inteligncia do art. 6, VIII e 14, do Cdigo de Defesa do Consumidor. Dever de indenizar configurado. Danos materiais. Ressarcimento devido. Dano moral. Reduo do quantum indenizatrio. Correo monetria. Rejeita-se a preliminar de nulidade da r. sentena, pois o MM. Juiz abordou, segundo o seu livre convencimento motivado, a questo posta, resolvendo-a de acordo com os motivos e elementos que exps e que resultaram no dispositivo que deu pela procedncia da ao, cumprindo, assim, as exigncias do art. 93, IX da CR/1988 e do art. 458 e art. 131 do CPC. Nos moldes do que preconizam os arts. 6, VIII e 14, caput e 3, do CDC, cabe ao hospital514

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fornecedor demonstrar a segurana e a qualidade da prestao de seus servios, devendo indenizar o paciente-consumidor que for lesado, em decorrncia de falha naquela atividade. No tocante aos danos materiais referentes as despesas com o tratamento da menor, diante do reconhecimento da responsabilidade do hospital, no caso em tela, devida a referida indenizao dos prejuzos que causou aos autores. A indenizao deve se dar em valor que no enseje o enriquecimento desarrazoado de uma parte em detrimento da outra, atendida a finalidade pedaggico-punitiva da condenao. A correo monetria, quanto a indenizao por danos morais, devida a partir da r. sentena.

Opostos embargos declaratrios (fls. 1.214-1.232), foram parcialmente acolhidos apenas para sanar a omisso quanto estipulao de mora, incidente a partir da citao, no percentual de 0,5% ao ms, at janeiro de 2003 e, posteriormente ao advento do INCC, no percentual de 1% ao ms (fls. 1.2431.248). Foi interposto recurso especial por Maternidade Octaviano Neves S/A com fundamento nas alneas a e c do permissivo constitucional (fls. 1.252-1.280), alegando, em suma: a) violao do art. 535 do CPC, uma vez que no houve manifestao do Tribunal acerca dos seguintes temas: falta de fundamentao da sentena; inconclusividade do laudo pericial; aplicao do art. 335 do CPC; necessidade de minorao dos danos morais; confisso da primeira recorrida no sentido de que j voltou a estudar; impossibilidade de a segunda recorrente receber penso a partir dos 14 anos de idade; a contagem da correo monetria dos danos morais a partir do trnsito em julgado da deciso que os fixou; necessidade de estipulao do percentual de juros de mora. b) ofensa aos arts. 131 e 458, II, do CPC, haja vista a necessidade de demonstrao pelo Tribunal da fundamentao da sentena quanto ao arbitramento dos danos morais, o que no ocorreu; c) afronta aos arts. 932, III, e 951 do CC, uma vez que a responsabilidade dos hospitais por erro mdico subjetiva e regida pelo Direito Civil, sendo certo que essa entidade s pode ser considerada prestadora de servios, e portanto sujeita s normas do CDC, no tocante aos servios relacionados com o estabelecimento empresarial, tais como a estada do paciente, as instalaes hospitalares, entre outros; d) equvoco quanto prova pericial, cujo laudo no foi conclusivo, devendo ser tal documento analisado pelo STJ, para constatao de que no houve culpa
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ou nexo de causalidade no presente feito, tratando-se de questo puramente objetiva, tal qual a versada no REsp n. 120.195, cujo relator verificou a data dos documentos para formar sua convico acerca da interpretao errnea do Tribunal a quo naquele caso. Ademais, o laudo pericial no concluiu pela inexistncia de doenas ou anomalias anteriores ao parto que possam ter prejudicado o nascimento e desenvolvimento da neonata; e) dissdio jurisprudencial com aresto do STJ quanto fixao dos danos morais, que, no feito sob anlise, foi exacerbado (setenta e seis mil reais); f ) violao do art. 334, II e III, do CPC, em virtude de o Tribunal ter ignorado a confisso da primeira recorrida quanto ao retorno s atividades estudantis e estgio remunerado, errando na apreciao do valor jurdico da prova; g) desconsiderao do teor dos arts. 428, 2, e 432 da CLT que, regulando o trabalho do aprendiz, prev o pagamento de um salrio mnimo-hora e uma jornada diria no superior a seis horas; h) dissdio pretoriano com arestos do STJ, porquanto a incidncia da correo monetria deve ocorrer a partir da data em que fixados os danos morais, uma vez que, nas condenaes por responsabilidade extracontratual (danos morais), no faz sentido ser o termo inicial fixado em tempo pretrito ante a ausncia do valor do dano; i) violao do art. 335 do CPC, ao no fazer incidir as regras de experincia para considerar que o atendimento por mdicos de outras qualificaes prtica comum na vida dos hospitais, sem que isso traga complicaes para o recmnascido. Foram apresentadas contrarrazes ao recurso (fls. 1.353-1.358) pugnando pelo no conhecimento do especial, em virtude da incidncia das Smulas n. 7 e n. 126 desta Corte, bem como ausncia de infrao aos dispositivos elencados. O recurso foi admitido pelo Tribunal a quo (fls. 1.360-1.363). O Ministro Relator deu provimento ao apelo, reconhecendo a violao do art. 535 do CPC, uma vez que a questo do alegado erro mdico no teria sido elucidada a contento, mormente em razo da ausncia de meno, na instncia ordinria, sobre o fato de a perita judicial - mdica componente do quadro permanente do Tribunal -, ter a necessria especializao (neurologia e neonatologia) para desenvolver a percia, cujo fim a apurao de danos de ordem neurolgica.
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Entendeu o eminente Relator que, tendo a causa de pedir se assentado na impercia mdica, os fatos considerados pelo Tribunal a quo para condenar a maternidade ao pagamento de indenizao por danos materiais e morais no teriam sido suficientemente examinados, tais como: o nexo de causalidade entre o dano e a ausncia do pediatra na sala de parto; a efetiva realizao de exames que atestassem que o feto no sofria de m formao neurolgica anteriormente ao parto; e a inadequao da conduta do corpo clnico da maternidade tendente a ocasionar ou deixar de estancar, se possvel, o desenvolvimento da doena. o relatrio. VOTO O Sr. Ministro Luis Felipe Salomo (Relator): 2. No assiste razo recorrente quanto alegada vulnerao aos arts. 131 e 458 do CPC, uma vez que o Tribunal analisou devidamente a questo relativa suficincia da fundamentao da sentena no tocante ao arbitramento dos danos morais, apenas tendo-o feito de forma contrria pretenso da recorrente (fls. 1.2031.204). Ressalta-se, inclusive, que vasta foi a fundamentao do Juzo singular, afastando completamente a tese recursal, consoante dessume-se da mera leitura da deciso monocrtica (fls. 1.123-1.126). 3. Inicialmente, faz-se prudente uma breve digresso acerca dos conceitos bsicos aplicveis responsabilidade civil contratual das entidades hospitalares, com o escopo precpuo de sistematizar a matria e, desta forma, obstar a aplicao equivocada das regras incidentes sobre esse palpitante tema, devendose reiterar, todavia, que tal intrito cinge-se ao mbito de interesse do presente caso, no pretendendo esgotar todo o tema. A responsabilidade mdica e hospitalar de natureza contratual fundada, via de regra, em obrigao de meio, ou seja, o mdico assume a obrigao de prestar os seus servios de acordo com as regras e os mtodos da profisso, com os recursos de que dispe e com o desenvolvimento atual da cincia, de modo a proporcionar ao paciente todos os cuidados e conselhos tendentes recuperao da sua sade. A cura dos males fsicos no pode ser assegurada (obrigao de resultado), haja vista estar o profissional inexoravelmente limitado a sua condio humana. Por conseguinte, o insucesso do tratamento - clnico ou cirrgico - no importa
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automaticamente o inadimplemento contratual, cabendo ao paciente comprovar a negligncia, imprudncia ou impercia do mdico. Destarte, pode-se concluir que a responsabilidade pessoal do mdico, ainda que contratual, no prescinde da comprovao da culpa, sendo, portanto, de natureza subjetiva. No outro o teor do art. 14, 4, do CDC:
Art. 14. O fornecedor de servios responde, independentemente da existncia de culpa, pela reparao dos danos causados aos consumidores por defeitos relativos prestao dos servios, bem como por informaes insuficientes ou inadequadas sobre sua fruio e riscos. [...] 4 A responsabilidade pessoal dos profissionais liberais ser apurada mediante a verificao de culpa.

De outra parte, o estabelecimento hospitalar fornecedor de servios e, como tal, responde objetivamente pelos danos causados aos pacientes (art. 14, caput, do CDC), toda vez que o fato gerador for o defeito do seu servio (art. 14, 1). Em outras palavras, a responsabilidade objetiva da sociedade empresria do ramo da sade no equivale imputao de uma obrigao de resultado; apenas lhe impe o dever de indenizar quando o evento danoso proceder de defeito do servio, sendo cedia a imprescindibilidade do nexo causal entre a conduta e o resultado. esse o preceito insculpido no 1 do art. 14 do Cdigo Consumerista:
1 O servio defeituoso quando no fornece a segurana que o consumidor dele pode esperar, levando-se em considerao as circunstncias relevantes, entre as quais: I - o modo de seu fornecimento; II - o resultado e os riscos que razoavelmente dele se esperam; III - a poca em que foi fornecido.

Nesse sentido, doutrina abalizada sustenta que:


A responsabilidade imposta pelo art. 14 do CDC objetiva, independente de culpa e com base no defeito, dano e nexo causal entre o dano ao consumidorvtima (art. 17) e o defeito do servio prestado no mercado brasileiro.
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[...] A nica exceo do sistema do CDC de responsabilidade objetiva o 4 do art. 14 do CDC, que privilegia os profissionais liberais, retornando ao sistema subjetivo de culpa. Relembre-se que este artigo apenas se aplica ao caso de defeito no servio, falhas na segurana deste, muito comum no caso dos mdicos, mas pouco comum no caso dos advogados. As falhas de adequao dos servios dos profissionais continuam reguladas pelo art. 20 e ss. do CDC, com sua responsabilidade solidria e de estilo contratual, logo, sem culpa. Tambm me parece que as pessoas jurdicas formadas por mdicos ou outros profissionais perdem este privilgio, devendo ser tratadas como fornecedores normais, elas mesmas no profissionais liberais. Aqui privilegiado no o tipo de servio, mas a pessoa (fsica) do profissional liberal. (MARQUES, Claudia Lima. Comentrios ao Cdigo de Defesa do Consumidor - 3 ed - So Paulo: Editora Revista dos Tribunais, 2010, p. 421-422).

No mesmo passo, o esclio do Min. Ruy Rosado de Aguiar Junior:


O hospital firma com o paciente internado um contrato hospitalar, assumindo a obrigao de meios, consistente em fornecer hospedagem (alojamento, alimentao) e em prestar servios paramdicos (medicamentos, instalaes, instrumentos, pessoal de enfermaria, etc.); se dispuser de um corpo de mdicos, seus empregados, tambm poder assumir a obrigao de prestar servios mdicos propriamente ditos. Pelos atos culposos de mdicos que sejam seus empregados, ou de seu pessoal auxiliar, responde o hospital como comitente, na forma do artigo 1.521, III, do Cdigo Civil: So tambm responsveis pela reparao civil: (...) III o patro, amo ou comitente, por seus empregados, serviais e prepostos, no exerccio do trabalho que lhes competir, ou por ocasio dele. A regra da responsabilidade do comitente sofre restries quanto a certas profisses, como a dos mdicos e dos advogados, pois no se admite uma subordinao para com os clientes nos termos indicados. Mas isso no que concerne s relaes entre o cliente e o mdico, conforme esclarece em nota o emitente professor portugus, citando Ruy de Alarcao, porque se admite a relao de comisso de mdico a mdico, e, digo eu, de hospital para mdico. O hospital responde pelos atos mdicos dos profissionais que o administram (diretores, supervisores etc.) e dos mdicos que sejam seus empregados. No responde quando o mdico simplesmente utiliza as instalaes do hospital para internao e tratamento dos seus pacientes. Em relao aos mdicos que integram o quadro clnico da instituio, no sendo assalariados, preciso distinguir: se o paciente procurou o hospital e ali foi atendido por integrante do corpo clnico, ainda que no empregado, responde o hospital pelo ato culposo do mdico, em solidariedade com este; se o doente procura o mdico e este
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o encaminha baixa no hospital, o contrato com o mdico, e o hospital no responde pela culpa deste, embora do seu quadro, mas apenas pela m prestao dos servios hospitalares que lhe so afetos. A responsabilidade pela ao do integrante do corpo clnico, na situao primeiramente referida, explica-se porque a responsabilidade por ato de outro, prevista no artigo 1.521, III, do Cdigo Civil ( responsvel o patro, amo ou comitente, por seus empregados, serviais e prepostos), abrange tambm aquelas situaes em que no existe uma relao de emprego, bastando que a pessoa jurdica utilize servios de outra atravs de uma relao que gere o estado de subordinao. o caso do hospital, que, para seu funcionamento, necessita do servio do mdico, o qual, por sua vez, fica subordinado, como membro do corpo clnico, aos regulamentos da instituio. O hospital responde pelo dano produzido pelas coisas (instrumentos, aparelhos) utilizadas na prestao dos seus servios: Ao dono da coisa incumbe, ocorrido o dano, suportar os encargos dele decorrentes, restituindo o ofendido ao statu quo ideal, por meio da reparao. Essa presuno no irrefragvel. Mas ao dono da coisa cabe provar que, no seu caso, ela no tem cabimento. Tambm responde pelos atos do seu pessoal, com presuno de culpa: presumida a culpa do patro ou comitente pelo ato culposo do empregado ou preposto (Smula n. 341 do Supremo Tribunal Federal). Isso, contudo, no dispensa que se prove a culpa do servidor na prtica do ato danoso. Isto , o hospital no responde objetivamente, mesmo depois da vigncia do Cdigo de Defesa do Consumidor, quando se trata de indenizar dano produzido por mdico integrante de seus quadros (AgIn. n. 179.184-1 5a CCTJSP), pois preciso provar a culpa deste, para somente depois se ter como presumida a culpa do hospital.

Destarte, no que tange responsabilidade das sociedades empresrias hospitalares por dano causado ao paciente-consumidor, pode-se concluir, em sntese, que: (i) as obrigaes assumidas diretamente pelo complexo hospitalar limitamse ao fornecimento de recursos materiais e humanos auxiliares adequados prestao dos servios mdicos e superviso do paciente, hiptese em que a responsabilidade objetiva da instituio (por ato prprio) exsurge somente em decorrncia de defeito no servio prestado (art. 14, caput, do CDC); (ii) os atos tcnicos praticados pelos mdicos, sem vnculo de emprego ou subordinao com o hospital, so imputados ao profissional pessoalmente, eximindo-se a entidade hospitalar de qualquer responsabilidade (art. 14, 4, do CDC);

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(iii) quanto aos atos tcnicos praticados de forma defeituosa pelos profissionais da sade vinculados de alguma forma ao hospital, respondem solidariamente a instituio hospitalar e o profissional responsvel, apurada a sua culpa profissional. Nesse caso, o hospital responsabilizado indiretamente por ato de terceiro, cuja culpa deve ser comprovada pela vtima de modo a fazer emergir o dever de indenizar da instituio, de natureza absoluta (arts. 932 e 933 do CC), sendo cabvel ao juiz, demonstrada a hipossuficincia do paciente, determinar a inverso do nus da prova (art. 6, VIII, do CDC). 4. Retomando o caso concreto em apreo, o Tribunal a quo, decidindo pelo dever de indenizar da instituio hospitalar, delineou a seguinte moldura ftica (fls. 1.200-1.211):
Primeiramente, cumpre destacar que no havia pediatra na sala do parto, no momento do nascimento. O art. 2 da Portaria n. 96/94, do Ministrio da Sade, citado na deciso recorrida, dispe ser imprescindvel a presena de pediatra na sala de parto, fato este confirmado pelo perito oficial que esclareceu: A presena do pediatra prevista como padro de atendimento vigente. A presena do pediatra ao nascimento melhora as perspectivas de atendimento ao recmnascido, de modo geral, podendo vir a alterar o estado deste (f. 310, TJ). Outro fato a ser considerado que segundo o Dr. Luiz Gilberto de Garcia Guerzoni, mdico obstetra e responsvel pelo pr-natal, durante o perodo anterior ao parto nada indicava que Natlia tivesse algum problema neurolgico (...) (f. 739, TJ). A exame dos autos, constata-se que a Nota APGAR n. 7-8, dada para o recmnascido, foi conferida no primeiro e quinto minutos pelo obstetra (pronturio f. 19, TJ), considerando a terceira requerente normal ao nascimento. Os autores indagaram a perita oficial se, com base na APGAR n. 7-8, considerada satisfatria, atribuda periciada, ps-nascimento (resposta ao Quesito n. 17, da r), e nos relatos de que a evoluo da dinmica de pr-parto ocorria sem incidentes, dispensando, dessa forma, a cesariana, pode-se afirmar que a instalao da leso cerebral teve origem em evento consumado aps o trabalho de parto, eliminando, assim, qualquer interferncia na sade na fase intra-uterina? (f. 611, TJ). A perita oficial, sobre o quesito formulado, respondeu: caso persista a referida avaliao (APGAR n. 7-8) e, partindo da presuno de inocorrncia de sofrimento fetal agudo, possvel afirmar que a instalao da leso cerebral teve origem em evento consumado aps o trabalho de parto. O quadro de entrada no centro de terapia intensiva contrasta com a caracterizao do estado nos primeiros cinco minutos ps-parto (f. 619-v, TJ). Cumpre destacar, ainda, que houve demora no atendimento da neonata no CTI, o que contribuiu, consideravelmente, para o agravamento das seqelas suportadas pela criana.
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Do laudo pericial extra-se que: 3 - A Maternidade Octaviano Neves dotada de vrios berrios, inclusive de berario de alto risco e este se equipara a uma UTI? R: Conforme documentao obtida por diligncia, havia uma separao de unidade de risco usual e alto risco; todavia no disponibilizava recursos tcnicos e humanos para equiparao com UTI (f. 310, TJ). [...] 26 - Tendo nascido o beb s 21:30h e enviado ao CTI s 22:35, podese afirmar ter ocorrido demora neste envio, mesmo estando a criana anteriormente assistida em uma UTI? R: So fatores crticos o lapso de tempo envolvido e os procedimentos de suporte cardio-respiratrio que antecedem a transferncia, tanto mais crticos se maior gravidade guarda o distrbio (f. 312, TJ). Constata-se do laudo pericial, das respostas dos Quesitos n. 16 a n. 20, que a prestao do socorro imediatamente aps a constatao das crises convulsivas, poderia evitar o agravamento do quadro e que a ocorrncia de crises convulsivas podem ampliar uma leso preexistente ao parto, sendo que crises convulsivas prolongadas e repetitivas no socorridas a tempo podem resultar no tipo de leso semelhante ao da autora (f. 315, TJ). Assim, entendo que no h dvida quanto responsabilidade civil da maternidade requerida, visto que restou devidamente demonstrado no feito a negligncia da r no atendimento prestado s autoras, me e filha, na ocasio do nascimento.

Com efeito, dessume-se do excerto do voto condutor supratranscrito que a insurgncia dos recorrentes quanto atuao do hospital teve como cerne os seguintes pontos: a) a ausncia de pediatra na sala de parto no momento do nascimento, em violao Portaria n. 96/94 do Ministrio da Sade, impelindo o obstetra a fazer a Nota APGAR; b) a Nota APGAR n. 7-8 conferida neonata nos cinco primeiros minutos de vida considerou-a normal no timo do nascimento, afastando a suposio de que o feto sofria de algum mal durante a gestao, o que foi confirmado pelo mdico que acompanhou a parturiente durante todo o pr-natal; c) a lotao do CTI, implicando o agravamento do estado da recmnascida.

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Destarte, a imputao de responsabilidade instituio hospitalar tem dupla origem: (i) a ausncia de mdico especializado na sala de parto apto a evitar ou estancar o quadro clnico da segunda autora; e (ii) a falha na prestao dos servios relativos ao atendimento hospitalar, haja vista a ausncia de vaga no CTI e a espera de mais de uma hora, agravando consideravelmente o estado da recm-nascida. 4.1. Quanto primeira causa, verifica-se que o mdico pediatra, quer fosse ele empregado, quer ostentasse qualquer outro tipo de vnculo com o hospital, a este estava subordinado, porquanto inconcebvel que a parturiente tivesse contratado pessoalmente um pediatra para acompanh-la no momento do parto e este, sem motivo justificado ou comprovado, naquele momento no se encontrava onde deveria. Assim, ressoa inafastvel a culpa do pediatra, mxime ante o exposto na sentena e reiterado no acrdo recorrido (supratranscrito), com ampla cognio ftico-probatria:
Sentena (fls. 1.118-1.127). fato incontroverso nos autos que no havia pediatra na sala de parto no momento do nascimento da segunda requerente. O artigo 2 da Portaria n. 96 de 14 de junho de 1994 prev: 2. O atendimento na sala de parto consiste na assistncia ao RN pelo neonatologista ou pediatra, no perodo imediatamente anterior ao parto, at que o recm-nato seja entregue aos cuidados da equipe profissional do berrio/alojamento conjunto. Portanto, atravs da leitura de tal artigo e do posicionamento da Perita oficial acerca deste assunto, percebe-se ser imprescindvel a presena do pediatra no momento do parto, melhorando as perspectivas de atendimento ao recmnascido. Acrescento que, devido ausncia de tal profissional na sala de parto no momento do nascimento da segunda requerida, o obstetra que realizou o trabalho de parto atribuiu a nota de APGAR para o recm-nascido. Somente depois de aproximadamente vinte minutos, o pediatra veio discutir a nota de APGAR atribuda pelo obstetra. Desta forma, a Nota de APGAR n. 7-8, concedida pelo obstetra prevalece, posto que no foi impugnada no momento oportuno, porque no havia um pediatra na sala de parto para contest-la.

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Acrescento, a Nota de APGAR n. 7-8 faz presumir que a segunda requerente nasceu em perfeitas condies de sade. Neste ponto, vale transcrever a resposta do quesito proposto na letra K, s fls. 772: Caso persista a referida avaliao (APGAR n. 7-8) e, partindo da presuno de inocorrncia de sofrimento fetal agudo, possvel afirmar que a instalao da leso cerebral teve origem em evento consumado aps o trabalho de parto. O quadro de entrada no centro de terapia intensiva contrasta com a caracterizao do estado nos cinco primeiros minutos psparto. Ademais, no cumpre analisar se houve erro na avaliao de tal profissional (obstetra) uma vez que a referida funo cabia ao pediatra, que deveria estar na sala de parto naquele momento e a nota atribuda pelo obstetra somente prevaleceu exatamente porque o pediatra estava ausente em momento que sua presena era imprescindvel, configurando tal ausncia a negligncia do requerido, que agiu em desobedincia portaria ministerial. Analisando o conjunto probatrio dos autos, em especial pelo depoimento do mdico obstetra da primeira requerente, o Dr. Luiz Gilberto de Garcia Guerzoni, tem-se que ao longo da gravidez, no foi detectado qualquer problema neurolgico na criana, tendo a gravidez transcorrido normalmente, com o beb nascido a termo e com peso dentro dos parmetros considerados normais. Ainda, o laudo pericial confirma a presena de circular de cordo no implica necessariamente em complicaes para o recm nascido. No h nos autos elementos suficientes para autorizar a concluso de que a anomalia cerebral apresentada pela segunda requerente era anterior ao parto, e mesmo que fosse, a situao da neonata certamente foi agravada pela insuficincia respiratria posterior, no tratada a tempo oportuno e de modo conveniente pela requerida. A il. Expert afirma no laudo pericial, s fls. 315, que: (...) a prestao de socorro imediatamente aps a constatao das crises convulsivas fossem prolongadas e repetitivas no socorridas a tempo podem resultar no tipo de leso semelhante quela hoje apresentada pela segunda requerente. Portanto, conclui-se que houve negligncia da r em no disponibilizar um pediatra para assistncia durante o parto e na demora do atendimento da recm nascida no CTI, o que acarretou em progressivo agravamento do quadro neurolgico da segunda requerente, desde o nascimento, de acordo com o laudo pericial, configurando-se a falha na prestao do servio.

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Nesse passo, demonstrada a culpa do profissional pertencente ao quadro clnico do hospital, exsurge o dever de indenizar deste ltimo, por ato de terceiro, consoante explanado anteriormente, nos termos dos arts. 932 e 933 do CC. 4.2. Ainda que assim no fosse, h fundamento adicional responsabilizao da recorrente, qual seja, a deficincia na estrutura material utilizada para o procedimento mdico-cirrgico em tela, consubstanciada na falta de vaga no CTI, impelindo a uma espera de mais de uma hora para que a recm-nata pudesse ser socorrida a contento. Sem maiores consideraes quanto ao fato que j foi devidamente elucidado na fundamentao da sentena e do acrdo, cedio que a responsabilidade do hospital, por defeito na prestao de seus servios, objetiva, nos termos do art. 14, caput, do CDC. guisa de exemplo, os julgados abaixo:
Agravo regimental em agravo de instrumento. Reforma do julgado. Impossibilidade. Fundamentos da deciso agravada. Manuteno. Necessidade. Alegao genrica de afronta aos arts. 458 e 535 do CPC. Deficincia de fundamentao. Incidncia da Smula n. 284-STF. Falha na prestao do servio. Responsabilidade objetiva do hospital. Smula n. 83-STJ. Ato ilcito configurado. Entendimento obtido da anlise do conjunto ftico-probatrio. Reexame de provas. Impossibilidade. Aplicao da Smula n. 7-STJ. Recurso improvido. 1. A agravante no trouxe qualquer subsdio capaz de alterar os fundamentos da deciso atacada. 2. A alegao genrica de negativa de prestao jurisdicional, sem a indicao especfica da pretensa omisso, contradio ou obscuridade do aresto recorrido, caracteriza deficincia de fundamentao do recurso especial. Incidncia da Smula n. 284-STF. 3. No que se refere aos servios relacionados com o estabelecimento empresarial, aplica-se a responsabilidade objetiva. 4. Rever o entendimento do Tribunal a quo, acerca da configurao de ato ilcito a ensejar reparao por danos morais, demandaria revolvimento do contedo ftico-probatrio, providncia invivel na via eleita. Incidncia da Smula n. 7-STJ. 5. Agravo regimental improvido. (AgRg no Ag n. 1.038.411-RS, Rel. Ministro Massami Uyeda, Terceira Turma, julgado em 05.11.2008, DJe 18.11.2008). Responsabilidade civil. Consumidor. Infeco hospitalar. Responsabilidade objetiva do hospital. Art. 14 do CDC. Dano moral. Quantum indenizatrio.
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O hospital responde objetivamente pela infeco hospitalar, pois esta decorre do fato da internao e no da atividade mdica em si. O valor arbitrado a ttulo de danos morais pelo Tribunal a quo no se revela exagerado ou desproporcional s peculiaridades da espcie, no justificando a excepcional interveno desta Corte para rev-lo. Recurso especial no conhecido. (REsp n. 629.212-RJ, Rel. Ministro Cesar Asfor Rocha, Quarta Turma, julgado em 15.05.2007, DJ 17.09.2007, p. 285). Recursos especiais. Ao de indenizao. Danos morais, materiais e estticos. Responsabilidade civil. Hospital. Complicaes decorrentes de anestesia geral. Paciente em estado vegetativo. 1. A doutrina tem afirmado que a responsabilidade mdica empresarial, no caso de hospitais, objetiva, indicando o pargrafo primeiro do artigo 14 do Cdigo de Defesa do Consumidor como a norma sustentadora de tal entendimento. Contudo, a responsabilidade do hospital somente tem espao quando o dano decorrer de falha de servios cuja atribuio afeta nica e exclusivamente ao hospital. Nas hipteses de dano decorrente de falha tcnica restrita ao profissional mdico, mormente quando este no tem nenhum vnculo com o hospital seja de emprego ou de mera preposio , no cabe atribuir ao nosocmio a obrigao de indenizar. [...] 4. Recursos especiais no-conhecidos. (REsp n. 351.178-SP, Rel. Ministro Massami Uyeda, Rel. p/ acrdo Ministro Joo Otvio de Noronha, Quarta Turma, julgado em 24.06.2008, DJe 24.11.2008).

5. No obstante, o ilustre relator determinou o retorno dos autos ao Tribunal, ao entendimento de que houvera violao ao art. 535 do CPC, pois a mdica nomeada perita judicial no estaria apta a realizar a percia, dado no haver meno nos autos de que ela fosse especialista em neurologia e neonatologia, requisito necessrio ao regular desempenho desta atividade. Pedindo venia ao eminente Ministro Relator, entendo que tal suposio no tem base slida, at porque no demonstrado que a perita no tivesse capacidade para desincumbir-se desse mister. Impende ressaltar que a ausncia de impugnao da nomeao da referida mdica como perita judicial no momento oportuno faz exsurgir a precluso, nos termos do art. 245 do CPC. No outro o entendimento desta Corte Superior:
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Agravo regimental. Recurso especial. Perito. Incapacidade tcnica. Alegao suscitada aps a concluso da percia. Nulidade relativa. Precluso temporal. Ocorrncia. Recurso provido. 1. Nos termos do art. 245 do Cdigo de Processo Civil, a declarao de nulidade relativa depende da iniciativa da parte interessada, devendo ser alegada na primeira oportunidade, sob pena de precluso. 2. Argio pelos autores da demanda da incapacidade tcnica do perito sete meses depois de sua nomeao, aps a publicao do laudo pericial que lhes foi desfavorvel. 3. Manifesta a ocorrncia de precluso lgica e temporal. 4. Precedentes especficos desta Corte. 5. Agravo Regimental acolhido, dando-se provimento ao Recurso Especial e restabelecendo-se a sentena de improcedncia. (AgRg no REsp n. 234.371-SP, Rel. Ministro Paulo de Tarso Sanseverino, Terceira Turma, julgado em 21.10.2010, DJe 28.10.2010). Recurso especial. Processual Civil. Negativa de prestao jurisdicional. Inocorrncia. Dissoluo de sociedade comercial. Apurao de haveres. Impugnao da nomeao do perito. Precluso. I. - Os Embargos de Declarao so corretamente rejeitados se no h omisso, contradio ou obscuridade no acrdo embargado, tendo a lide sido dirimida com a devida e suficiente fundamentao. II. - Decorrido o prazo para a interposio de recurso contra a Sentena que, em seu dispositivo, nomeou o perito-liquidante, e j oferecido o laudo, no pode ser acolhida a impugnao da nomeao do expert, fundada em suposta ausncia de capacidade tcnica em razo da precluso antes ocorrida. III. - Recurso Especial provido. (REsp n. 914.363-RJ, Rel. Ministro Sidnei Beneti, Terceira Turma, julgado em 19.08.2010, DJe 02.02.2011). Processual Civil e Administrativo. Desapropriao por interesse social. Ofensa ao art. 535 do CPC no configurada. Magistrado da causa. Nomeao de irmo. Sentena proferida por juiz diverso. Laudo no utilizado como fundamento. Suspeio. Momento prprio. Precluso. Arts. 134, 136, 1, 138 e 245 do CPC. 1. Cuidam os autos de Ao de Desapropriao por Interesse Social julgada procedente pelo Juiz Federal da 1 Vara da Seo Judiciria de Mato Grosso. 2. A soluo integral da controvrsia, com fundamento suficiente, no caracteriza ofensa ao art. 535 do CPC.
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3. O Tribunal Regional Federal da 1 Regio anulou de ofcio a sentena sob o fundamento de que o Juiz Federal nomeou seu irmo para atuar na causa como perito judicial. 4. Os casos de impedimento e de suspeio do juiz esto previstos nos arts. 134 e 135 do CPC e so inteiramente aplicveis ao perito, ex vi do art. 138, III, do mesmo diploma. 5. Por fora do art. 245 do CPC, a nulidade dos atos deve ser alegada na primeira oportunidade em que couber parte falar nos autos, sob pena de precluso. 6. Na hiptese, merece reforma o aresto recorrido porque: a) inexistiu argio da suspeio ou impedimento pelos expropriados em momento oportuno, operando-se a precluso; b) o juiz que proferiu a sentena diverso daquele que nomeou o irmo como perito; e c) foi adotado o laudo do Incra para a fixao do valor da indenizao, no havendo qualquer prejuzo para as partes. 7. Recurso Especial parcialmente provido. (REsp n. 876.942-MT, Rel. Ministro Herman Benjamin, Segunda Turma, julgado em 25.08.2009, DJe 31.08.2009).

Ademais, o eminente relator, em seu bem elaborado voto, utilizou-se de premissa alheia cientificidade do laudo, sem base em nenhum elemento concreto, mas to somente na possvel ausncia de especializao da mdica perita. Transcreve-se:
[...] os autores, em sua pea vestibular, indicaram que o primeiro atendimento prestado Natlia, logo que nasceu, no foi adequado porque feito por obstetra, e no por uma pediatra. A causa de pedir est assentada na impercia mdica: obstetra no tem competncia para realizar os primeiros procedimentos no nascituro. Por esse vis de pensamento, h de se pressupor que um mdico no especializado seja inapto para desenvolver uma percia que tem por fim a apurao de danos de ordem neurolgica.

Ora, permissa venia, a analogia empregada no raciocnio no viceja, pois atinge concluso com base em evidncias insuficientes e independentes entre si, qual seja, a de que a incompetncia de um obstetra para prestar atendimento a um recm-nascido com problemas graves no parto, por ser esta a atribuio de um pediatra, implicaria concluir que um mdico perito sem especializao em neurologia seria incompetente para elaborar o laudo. 5.1. Outrossim, aponta-se a alegada falta de relao causal entre a ausncia de pediatra na sala de parto (em que dada a luz a uma criana com o cordo
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umbilical ao redor do pescoo), e o dano por esta sofrido (em decorrncia de falta de oxigenao). Nesse ponto, uma vez mais, ouso discordar do eminente Relator pelas razes anteriormente expostas, fundamentadas com a transcrio de trechos da sentena e do acrdo, atestando exatamente o contrrio. De fato, quanto ao ponto, vale lembrar que infirmar a deciso recorrida demanda o revolvimento de matria ftico-probatria, o que defeso a este Tribunal, ante o bice contido na Smula n. 7 do STJ, sendo esse, por si s, motivo suficiente ao afastamento da alegao de afronta ao art. 535 do CPC. 6. De modo completa elucidao da celeuma, transcreve-se passagem do laudo pericial (fls. 427), somente para reforar a convico j completamente formada, bem como para demonstrar que, se o laudo, em alguns momentos, partiu de pressupostos e hipteses, isso se deveu carncia de documentao enviada pelo hospital, falta de uniformidade entre as descries dos profissionais assistentes pertencentes ao quadro da instituio, entre outros:
Uma vez no berrio de alto risco, evoluiu com respirao irregular e s 22:35 horas, desenvolveu franco quadro convulsivo. A entrada no Centro de Terapia Intensiva deu-se dentro do intervalo de uma hora da referida crise (fls. 25 a 27, pronturio mdico hospitalar enviado pelo NeoCenter). Segundo o relato da unidade intensiva, deu entrada com Hood (aparato que concentra oxignio em torno da cabea do recm-nascido), mas imediatamente procedeu-se entubao endo-traqueal e instalao do sistema de ventilao mecnica. Os dados explicitados em tabela - includa no sub-item Exame de Documentos indicam que a saturao de oxignio em Hood foi damonta de 37% e aps instalao de ventilao mecnica ascendeu para 81%. Os outros dados da tabela so indicativos de grave insuficincia respiratria. No h documentao suficiente para descrever o quadro e procedimentos no intervalo que medeia a convulso testemunhada s 22:35 horas e o momento de entrada na rea de cuidados intensivos, descrita como sendo duas horas de vida. [...] Pontos tcnicos crticos na situao em tela envolvem a definio do marco inicial da alterao descrita como convulso e definio do perodo de reduo do dficit respiratrio crtico para preservao do sistema nervoso da recmnascida. O primeiro implicaria em redefinio do momento de interveno e/ou transferncia para a unidade intensiva. Um limitante, em casos desta natureza, a caracterizao de movimentos atpicos como tipificadores, ou no, de quadro convulsivo. De fato, no h uniformidade entre as descries dos profissionais assistentes e a valorizao dos sinais observados foi desigual. possvel que a deciso

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para observao em unidade intensiva pudesse ter sido antecipada, o que permitiria melhor documentao.

Sob esse enfoque, inmeros foram os ofcios enviados recorrente buscando obter as informaes solicitadas em diligncia, tendentes ultimao do laudo pericial, culminando, inclusive, com pedido do Ministrio Pblico para que fosse fixado prazo mximo de 20 dias para remessa da documentao faltante (fls. 289). Com efeito, repugna ao Direito a idia de que aquele que retardou o labor pericial, quer pela impreciso da documentao, quer por seu envio tardio e paulatino, venha a Juzo alegar a inconclusividade da percia. Por conseguinte, no se verifica violao ao art. 535 do CPC, uma vez que o Tribunal de origem pronunciou-se de forma clara e suficiente sobre todas as questes postas nos autos. A mera leitura do recurso de apelao e dos embargos declaratrios, em cotejo com os respectivos acrdos, ressalta a ausncia dos vcios apontados pela recorrente, sendo certo que esta insurge-se contra as decises que lhe foram desfavorveis com o claro intuito de rediscusso do mrito. Ademais, o magistrado no est obrigado a rebater, um a um, os argumentos trazidos pela parte, desde que os fundamentos utilizados tenham sido suficientes para embasar a deciso. No h omisso, tampouco, quando o julgador adota outro fundamento que no aquele perquirido pela parte, consoante dessume-se dos seguintes precedentes: AgRg no Ag n. 428.554-RJ, Rel. Ministro Castro Filho, Terceira Turma, julgado em 17.06.2003, DJ 12.08.2003 p. 219; REsp n. 726.408-DF, Rel. Ministro Sidnei Beneti, Terceira Turma, julgado em 15.12.2009, DJe 18.12.2009; REsp n. 679.135-GO, Rel. Ministro Aldir Passarinho Junior, Quarta Turma, julgado em 15.12.2009, DJe 08.02.2010. 7. No que tange violao ao art. 335 do CPC, melhor sorte no assiste recorrente. que a solicitao de aplicao das regras de experincia para considerar que o atendimento por mdicos de outras qualificaes prtica comum na vida dos hospitais, sem que isso traga complicaes para o recm-nascido, consubstancia manifesta infringncia norma expressa do Ministrio da Sade - que prev a permanncia de mdico pediatra na sala de parto (Portaria n. 96/94).
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Assim, trata-se de pedido juridicamente impossvel, porquanto repudiado pelo Direito. 8. Quanto ao alegado dissdio jurisprudencial com aresto do STJ no tocante fixao dos danos morais que, no feito sob anlise, teria sido estabelecido em patamar exacerbado, no conheo do recurso. Isso porque a divergncia no foi comprovada nos moldes exigidos pelo RISTJ, mngua de similaridade ftica entre os julgados confrontados. No obstante, verifica-se que o Tribunal, com ampla cognio fticoprobatria, j reduzira a indenizao fixada na sentena para R$ 76.000,00 (setenta e seis mil reais), valor que no se mostra exacerbado ante as peculiaridades do caso concreto. Consta do acrdo hostilizado:
Entretanto, razo assiste apelante quanto ao elevado valor da condenao de indenizao por dano moral em R$ 100.000,00 (cem mil reais), devendo ser reduzida para o patamar de R$ 76.000,00 (setenta e seis mil reais), tal como pleiteado, pois deve se dar em valor que no enseje o enriquecimento desarrazoado de uma parte em detrimento da outra, atendida a finalidade pedaggico-punitiva da condenao, apesar do sofrimento gerado pela doena da filha, que no podem ser mensurados em valor econmico.

Destarte, infirmar a deciso recorrida demanda a reapreciao do contexto ftico, o que defeso na estreita via do recurso especial em face da Smula n. 7 do STJ. 9. No tocante violao do art. 334, II e II, do CPC, tambm no merece prosperar a irresignao. Quanto ao ponto, assentou o Tribunal que:
No que se refere aos danos materiais deferidos na r. sentena, devido o pensionamento deferido primeira autora, me da menor, haja vista a necessidade de acompanhamento da criana diante das seqelas existentes, constatada pelo perito oficial que elucida: o quadro da avaliada evidente, apresentando-se invlida, total dependncia a terceiros - em especial a genitora - com retardo do crescimento, atrofia muscular, debilidade e provvel alienao mental (no se comunica). Na generalidade, exibe acometimentos tpicos de paralisia cerebral em grau severo (f. 308, TJ).

A recorrente aduz que o Tribunal ignorou a confisso da genitora quanto ao retorno s atividades estudantis e estgio remunerado, denotando no mais
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estar impossibilitada de gozar uma vida profissional, por isso que no caberia indenizao por danos materiais. Ocorre que o simples fato de a primeira recorrida admitir que est estudando e estagiando no implica, automaticamente, por bvio, que obter emprego to logo conclua o curso universitrio. Outrossim, a invalidez da segunda recorrida irreversvel e, com certeza, ainda que beneficiada pelo servio de homecare, os cuidados maternos sero sempre imprescindveis e qui a impossibilitem de trabalhar com jornada de 08 horas dirias. Ademais, de sabena que a confisso no vincula o Juzo, que, em razo do princpio do livre convencimento motivado (art. 131, do CPC), dar-lhe- o peso que entender adequado. 10. Quanto reduo dos danos materiais a serem pagos segunda recorrida, ante o fato de que, entre os 14 e os 16 anos, nos termos do art. 428, 2, da CLT, a remunerao de um salrio mnimo-hora, vedada a prorrogao da jornada diria de seis horas, tambm no merece provimento o recurso. que, tendo a instncia ordinria considerado adequado o valor de um salrio mnimo a partir da data em que esta completar 14 anos at superveniente e total convalescena, proceder nova anlise probatria para redimensionar a penso, e formar juzo entre a capacidade de trabalho perdida e a repercusso econmica na vida da recorrida, ultrapassa os limites constitucionais do recurso especial, esbarrando no bice da Smula n. 7-STJ. Seguindo esse mesmo enfoque, recentes julgados desta Corte:
Responsabilidade civil do Estado. Acidente automobilstico envolvendo viatura policial e motocicleta. Menor. Estado vegetativo permanente. Direito penso mensal. Ausncia de prequestionamento. Valor do benefcio. Smula n. 7-STJ. Dano moral. Reduo. [...] 2. O Tribunal apenas considerou adequado o valor de RS 1.000,00 mensais para o caso, j que o acidente automobilstico deixou o adolescente, poca com 14 anos, em situao vegetativa irreversvel. Proceder nova anlise probatria para redimensionar a penso, fazendo juzo entre a capacidade de trabalho perdida e a repercusso econmica na vida do autor, ultrapassa os limites constitucionais do recurso especial, esbarrando no bice da Smula n. 7-STJ. 3. O Tribunal de origem fixou a indenizao em danos morais em 1.000 salrios mnimos tanto para o adolescente quanto para sua genitora.
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4. A gravidade e a perpetuao das leses, que atingiram o jovem, que teve interrompido prematuramente o curso natural da vida passando a viver longos anos em estado vegetativo justifica a manuteno do valor fixado na origem, levando-se em considerao, alm do dano, outros julgados, principalmente o REsp n. 1.044.416-RN, Rel. Min. Mauro Campbell Marques, Segunda Turma, DJe 16.09.2009 e o REsp n. 604.801-RS, Rel. Min. Eliana Calmon, DJ 07.03.2005. 5. No que se refere ao dano moral devido genitora do adolescente, apesar de graves, no podem ser equiparados ao dano prpria vtima, merecendo tratamento individualizado. 6. Tal situao apesar de assemelhada hipteses de morte de filho menor, mais grave, porque alm da privao do convvio, a me dever aplicarse diariamente aos cuidados do adolescente e assistir, todos os dias, seu sofrimento, afigurando-se razovel o valor de 350 salrios mnimos, corrigidos monetariamente. 7. Recurso especial conhecido em parte e provido. (REsp n. 1.148.514-SP, Rel. Ministro Castro Meira, Segunda Turma, julgado em 09.02.2010, DJe 24.02.2010). Administrativo. Responsabilidade civil do Estado. Morte de menor. Penso devida a partir da data em que a vtima completaria 14 anos. Honorrios advocatcios. nus da sucumbncia. Matria de prova. Incidncia da Smula n. 7 do STJ. 1. pacfico o entendimento de que devida a indenizao por danos materiais em forma de penso aos pais de menor que vem a falecer, a partir dos 14 anos de idade, momento em que a legislao permite o contrato de trabalho. 2. A apreciao do quantitativo em que autor e ru saram vencedores ou vencidos na demanda, bem como de existncia de sucumbncia mnima ou recproca, demandaria o revolvimento de matria ftica, vedado pela Smula n. 7-STJ. 3. Agravo Regimental no provido. (AgRg no REsp n. 763.794-RJ, Rel. Ministro Herman Benjamin, Segunda Turma, julgado em 11.11.2008, DJe 19.12.2008).

11. Quanto ao termo inicial da correo monetria incidente sobre a indenizao por danos morais, assiste razo recorrente. A jurisprudncia deste Tribunal erigiu-se no sentido de que o termo inicial para a incidncia da correo monetria a data da prolao da deciso em que arbitrado o valor da indenizao por danos morais. Confiram-se os seguintes precedentes:
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Responsabilidade civil. Ao indenizao por dano moral. Responsabilidade extracontratual. Juros moratrios e correo monetria. Termo inicial. 1. Em casos de indenizao por dano moral, o termo inicial para a incidncia da correo monetria a data da prolao da deciso em que foi arbitrado o valor da indenizao. 2. Na seara da responsabilidade extracontratual, os juros moratrios fluem a partir do evento danoso, e no a partir da citao. 3. A recusa a cobertura de tratamento de urgncia causa de fixao de indenizao a ttulo de danos morais. 4. Embargos de declarao da primeira embargante acolhidos e embargos de declarao do segundo embargante recebido como agravo regimental e desprovido. (EDcl no Ag n. 1.370.593-RS, Rel. Ministro Joo Otvio de Noronha, Quarta Turma, julgado em 14.04.2011, DJe 04.05.2011). Recurso especial. Responsabilidade civil. Acidente automobilstico. Morte de pai e avs. Leses corporais graves nos sobreviventes. Danos morais. Valor da indenizao. Juros moratrios. Correo monetria. Termo inicial. [...] 2. Em caso de responsabilidade extracontratual, os juros moratrios fluem a partir do evento danoso (Smula n. 54 do STJ). 3. A correo monetria deve incidir a partir da fixao de valor definitivo para a indenizao do dano moral (Smula n. 362 do STJ). 4. Recurso especial parcialmente provido. Em consequncia, prejudicada a MC n. 16.841. (REsp n. 1.127.484-SP, Rel. Ministra Maria Isabel Gallotti, Quarta Turma, julgado em 17.03.2011, DJe 23.03.2011). Responsabilidade civil. Acidente areo. Indenizao. Nmero de autores. Condenao irrisria. No-ocorrncia. Juros moratrios e correo monetria. Smula n. 284-STF. 1. Ainda que se considere o nmero de autores da demanda (dois filhos e esposa do de cujus), o valor da condenao por danos morais fixado em 750 salrios mnimos j supera o que normalmente se arbitra no mbito do STJ e no se mostra irrisrio a ponto de acionar a interveno desta Corte Superior, que no Tribunal de reviso. 2. O que flui a partir do evento danoso, em se tratando de responsabilidade extracontratual, so os juros moratrios, no a correo monetria. Esta possui como termo inicial a data do arbitramento da indenizao.

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3. Agravo regimental improvido. (AgRg no Ag n. 897.599-SP, Rel. Ministro Luis Felipe Salomo, Quarta Turma, julgado em 16.12.2010, DJe 1.02.2011). Embargos de declarao. Agravo regimental. Contradio. Esclarecimento. Responsabilidade civil. Indenizao. Correo monetria. Juros de mora. Termo inicial. 1. Presente erro material que torna o acrdo contraditrio, acolhem-se os presentes embargos. 2. A orientao das Turmas que compem a Segunda Seo deste Tribunal, nos casos de indenizao por danos morais, no sentido de que o termo inicial da correo monetria o momento da fixao de valor definitivo para a condenao (AgRg no REsp n. 1.190.831-ES, Rel. Min. Sidnei Beneti, Terceira Turma, julgado em 17.06.2010, DJe 29.06.2010). 3. Tratando-se de responsabilidade contratual, os juros de mora incidem a partir da citao. 4. Embargos de declarao acolhidos para sanar contradio e integrar a deciso embargada, sem, contudo, alterar o resultado do julgado. (EDcl no AgRg nos EDcl no REsp n. 498.166-MS, Rel. Ministro Paulo de Tarso Sanseverino, Terceira Turma, julgado em 28.09.2010, DJe 15.10.2010).

12. Ante o exposto, conheo parcialmente do recurso e, nesta parte, dou-lhe parcial provimento, apenas para determinar a incidncia da correo monetria a partir da fixao do valor da indenizao. Sucumbncia mnima da recorrida, razo pela qual preserva-se a condenao aos nus sucumbenciais fixada pelo Tribunal. o voto. VOTO-VISTA O Sr. Ministro Raul Arajo: Pedi vista do presente recurso especial na ltima sesso deste Colegiado, notadamente em razo da relevncia das questes aqui suscitadas, bem assim em razo da divergncia estabelecida entre o voto do Relator, Ministro Joo Otvio de Noronha, que d provimento ao recurso para reconhecer a violao do artigo 535 do Cdigo de Processo Civil e determinar o retorno dos autos ao Tribunal de origem para novo julgamento dos embargos declaratrios, e o voto do Ministro Luis Felipe Salomo, que conhece, em parte, do apelo e lhe d parcial provimento to-somente para ordenar a incidncia da
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correo monetria sobre os valores arbitrados a titulo de danos morais a partir da fixao definitiva do valor da respectiva indenizao. Aps anlise dos autos, pedindo vnia ao eminente Ministro Relator, adiro divergncia inaugurada pelo Ministro Luis Felipe Salomo, pois em seu percuciente voto-vista prope soluo para controvrsia que em tudo se amolda ao entendimento por mim firmado com base no exame dos fundamentos adotados pelo aresto hostilizado em confronto com as razes deduzidas no presente apelo especial. Diante do exposto, com a devida vnia, acompanho, em sua ntegra, o voto proferido pelo eminente Ministro Luis Felipe Salomo, para conhecer em parte do recurso e lhe dar parcial provimento. como voto.

RECURSO ESPECIAL N. 1.218.899-PR (2010/0187075-8) Relator: Ministro Joo Otvio de Noronha Recorrente: Banco Banestado S/A Advogado: Caetano Gomes Corra Filho e outro(s) Recorrente: Rio Paran Companhia Securitizadora de Crditos Financeiros Advogados: Walter Jose Mathias Junior e outro(s) Francisco Paulo de Crescenzo Marino e outro(s) Recorrido: Freezagro Produtos Agrcolas Ltda. Advogado: Jos Carlos da Rocha e outro(s)

EMENTA Recurso especial. Violao do art. 535 do CPC. No ocorrncia. Ao de prestao de contas. Necessidade de forma mercantil. Ausncia de rigor, se as contas so apresentadas de maneira inteligvel. Harmonizao com a concepo finalstica do processo. Complexidade das contas. Possibilidade de percia contbil.
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1. No viola o art. 535 do CPC o acrdo que, integrado pelo julgado proferido nos embargos de declarao, dirime, de forma expressa, congruente e motivada, as questes suscitadas nas razes recursais. 2. A apresentao de contas em forma mercantil uma necessidade do processo, uma vez que o exame, a discusso e o julgamento devem ser facilitados para os sujeitos processuais. 3. As contas apresentadas de forma no mercantil podem ser consideradas diante da apresentao de justificativa pela parte e da possibilidade de realizao de percia contbil. 4. Fica prejudicado, ante a perda de objeto, o exame de recurso especial no ponto em que discute o quantum dos honorrios advocatcios, se foi desconstituda a sentena e autorizada a produo de prova pericial. 5. Recurso especial conhecido em parte e provido. ACRDO Vistos, relatados e discutidos os autos em que so partes as acima indicadas, acordam os Ministros da Quarta Turma do Superior Tribunal de Justia, por unanimidade, conhecer em parte do recurso especial e, nessa parte, dar-lhe provimento, nos termos do voto do Sr. Ministro Relator. Os Srs. Ministros Luis Felipe Salomo, Raul Arajo, Maria Isabel Gallotti e Antonio Carlos Ferreira votaram com o Sr. Ministro Relator. Dr(a). Marcelo Roberto Ferro, pela parte recorrente: Rio Paran Companhia Securitizadora de Crditos Financeiros. Braslia (DF), 04 de agosto de 2011 (data do julgamento). Ministro Joo Otvio de Noronha, Relator
DJe 16.08.2011

RELATRIO O Sr. Ministro Joo Otvio de Noronha: Trata-se de recurso especial interposto por Banco Banestado S/A com fundamento no art. 105, inciso III, alnea a, da Constituio Federal, contra acrdo assim ementado:
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Apelao cvel. Prestao de contas. Segunda fase. Sentena que julga parcialmente procedente o pedido. Aceitando como boas as contas prestadas pelo autor, tendo em vista a ausncia de prestao de contas por parte do ru. Apelo 1. Rio Paran. Nulidade da sentena. Cerceamento de defesa no configurado. Percia contbil. Desdia da parte que no se manifestou no momento oportuno. Aplicao do 3 do art. 915 do CPC. Juiz destinatrio da prova. Devoluo em dobro. M-f no demonstrada. Impossibilidade da incidncia do pargrafo nico do artigo 42, do CDC. Recurso parcialmente provido. 1. No presente caso no houve a aplicao da sano prevista no 2 do art. 915 do CPC, pois a julgadora singular no apreciou as contas de imediato (conforme lhe faculta o 3 do art. 915 do CPC), tendo inclusive despachado dando oportunidade s partes de falar sobre os documentos juntados. 2. Trata-se de uma faculdade do juiz determinar ou no a realizao da prova pericial, pois o juiz o destinatrio das provas (art. 130, CPC). 3. O reconhecimento do pedido do autor no sentido de que os dbitos indevidos sejam restitudos impe, por bvio, a devoluo de tudo quanto foi pago a esse ttulo, porm, na forma simples, pois, para que haja a condenao do pagamento em dobro previsto no pargrafo nico, do art. 42 do CDC e no art. 1.531 do CC, faz-se necessrio comprovar inequivocamente que a cobrana excessiva se deu por m-f, nus do qual no se desincumbiu o autor. Apelo 2. Banco Banestado. Nulidade da sentena. Cerceamento de defesa no configurado. Percia contbil. Desdia da parte que no se manifestou no momento oportuno. Aplicao do 3 do art. 915 do CPC. Juiz destinatrio da prova. Devoluo em dobro. M-f no demonstrada. Impossibilidade da incidncia do pargrafo nico do artigo 42, do CDC. Decadncia repelida. Artigo 26, II, do CDC. No aplicabilidade. Pedido de indenizao. No configurao. Suspenso do feito. Impossibilidade. Honorrios advocatcios. Reduo. Possibilidade. Juros de mora. Aplicao do Cdigo Civil de 1916 com relao parte da obrigao anterior vigncia do novo Cdigo Civil. Recurso parcialmente provido. 1. No que tange suspenso de lide por fora de ao penal em andamento, claro o artigo 265, IV, a do CPC, quando determina que a suspenso no pode ser em perodo superior a um ano do pedido, tendo em vista que o pedido foi protocolado em 28.11.2003, sendo juntado aos autos em 02.12 do mesmo ano, entendo que no havendo tambm qualquer outra tergiversao sobre tal ponto no h mais que se falar em razo para suspenso do presente processo, sob pena de perpetuar-se a prestao jurisdicional no sentido de que esta jamais seria finalizada, com simples fundamento em aguardo de ao de outra competncia. 2. Os juros moratrios sero apurados taxa de 0,5% ao ms at 11.01.2003, e da data da entrada em vigor do Novo Cdigo Civil, a incidncia ser de 1% ao ms, consoante o art. 406. Apelo adesivo do autor postulando a fixao dos honorrios nos termos do 3 do art. 20 do CPC. Impossibilidade. Recurso desprovido.
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Jurisprudncia da QUARTA TURMA

1. A ao de prestao de contas segunda fase no encerra uma condenao a quem tem o dever de prestar contas, eis que este j foi condenado na primeira fase do procedimento. O que se obtm nesta segunda fase, a efetiva prestao das contas solicitadas, sejam elas apresentadas pelo ru que foi condenado a prest-las, ou pelo autor, quando o ru se omite, tendo a sentena nesta fase, natureza declaratria, pois se limita a fixar se h saldo devedor e quem responsvel pelo pagamento, no se falando mais em procedncia ou improcedncia da ao (e-STJ, fls. 1.486-1.489).

Foram opostos embargos declaratrios por ambas as partes. Os da empresa Rio Paran Companhia Securitizadora de Crditos Financeiros foi acolhido em parte; e os do Banco Banestado S/A rejeitados (e-STJ fl. 1.549). Confira-se:
Embargos de declarao do Rio Paran. Erro material que leva contradio no acrdo. Correo. Possibilidade. Embargos acolhidos nesta parte. Ausncia de contradio, omisso ou obscuridade. Embargos que busca apenas a reforma da deciso. Impossibilidade. Inteno de prequestionamento. Inocorrncia, no entanto, da motivao prpria deste recurso. Embargos acolhidos em parte para sanar erro material e rejeitado nos demais pontos. 1. A verificao de erro material que leva contradio da determinao contida na ementa do acrdo, autoriza a correo atravs de embargos de declarao. 2. A deciso apresenta os motivos que ensejaram o indeferimento do pedido do ora embargante, evidenciando, por conseqncia, o intuito do embargante de reexame da causa, sendo que os embargos de declarao no constituem o recurso adequado a modificar a substncia do processo ou para reexame da causa. 3. Inexistindo qualquer obscuridade ou contradio a ser aclarada, nem omisso de matria sobre a qual devia pronunciar-se o Tribunal, so inadmissveis os embargos com finalidade de prequestionamento. Embargos de declarao do banco. Ausncia de contradio, omisso ou obscuridade. Embargos que busca apenas a reforma da deciso. Impossibilidade. Embargos rejeitados. 4. A deciso apresenta os motivos que ensejaram o indeferimento do pedido do ora embargante, evidenciando, por conseqncia, o intuito do embargante de reexame da causa, sendo que os embargos de declarao no constituem o recurso adequado a modificar a substncia do processo ou para reexame da causa (e-STJ, fls. 1.550-1.551).

A Freezagro (autora), o Banestado (ru) e a Rio Paran (assistente do ru) interpuseram recursos especiais, os quais foram inadmitidos (e-STJ, fls. 3.126-3.158).
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O Banestado, que teve seu recurso admitido por meio de agravo de instrumento, sustenta as seguintes teses: a) violao do art. 535 do CPC, porque o acrdo recorrido no se manifestou acerca de fatos incontroversos e essenciais ao deslinde do litgio. No foi considerado que a recorrida reconheceu ter o recorrente depositado mais de R$ 6.000.000,00 (seis milhes de reais) na sua conta. Tambm no houve meno existncia de execuo hipotecria na qual a recorrida reconhece ser devedor da recorrente em cifra superior a 15.000.000,00 (quinze milhes de reais). As questes so fundamentais para se reconhecer crditos e dbitos de ambas as partes na presente ao de prestao de contas; b) ofensa ao art. 915, 2, do CPC porquanto houve apresentao de contas pela assistente do recorrente, mas esta foi desconsiderada porque no apresentava forma mercantil. Assevera a impossibilidade de apresentao de contas mercantil do ltimo contrato, pois a recorrida no efetuou nenhum pagamento do valor dado em mtuo. Afirma tambm que no se pode criar crdito em favor de quem no o possui e insiste ter impugnado as contas da recorrida e prestado as suas contas; c) violao dos arts. 130, 330, 332 e 915 do CPC porque o magistrado deve determinar a produo de percia contbil em razo da litigiosidade em torno das altas cifras e da complexidade dos clculos, sendo descabida a homologao do valor apresentado unilateralmente pela recorrida; d) vulnerao do artigo 20 do CPC, visto que a fixao de verba honorria no valor de R$ 1.000.000,00 (um milho de reais) revela-se exagerada na ao de prestao de contas, que teve julgamento antecipado. Ademais, o valor da condenao foi reduzido metade pelo acrdo, e os honorrios permaneceram no mesmo patamar. O recorrente tece consideraes acerca da impossibilidade de a recorrida ser sua credora, uma vez que se encontra em estado falimentar, sendo descabido possuir crdito de mais de R$ 6.000.000,00 (seis milhes de reais). Afirma que os dirigentes da recorrida so suspeitos de lhe causar prejuzo, o que est sendo analisado no bojo de ao penal. Alm disso, o acrdo mais se preocupou com as falhas das defesas dos rus do que com o direito material da autora. As contrarrazes foram apresentadas (fls. 1.782-1.825). Os autos ascenderam por fora de provimento de agravo de instrumento (fl. 3.524). o relatrio.
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Jurisprudncia da QUARTA TURMA

VOTO O Sr. Ministro Joo Otvio de Noronha (Relator): Versam os autos acerca de ao de prestao de contas cumulada com exibio de documentos proposta pela recorrida em desfavor do recorrente. Na inicial, a autora-recorrida afirma ter celebrado contrato Finame com o ru-recorrente, e em razo da demora na liberao dos valores pelo BNDES, contraiu emprstimo para formao de capital de giro e desconto de duplicatas. Esse segundo contrato foi saldado por meio de dao em pagamento. O ru recebeu os produtos, mas no fez o pagamento das empresas que os mantinha em armazenagem frigorificada e as duplicatas continuaram a ser sacadas contra a autora. A autora afirma tambm que foi induzida a firmar outros dois contratos que se destinavam a mascarar operaes de interesse exclusivo do banco ru, sob promessa de liberao de novos recursos. Os valores foram lanados em sua conta por meio de expedientes contbeis internos, sem que o dinheiro fosse efetivamente disponibilizado. Afirma no ter recebido os recursos do BNDES e requer a prestao de contas e a exibio dos documentos referentes s transaes, bem como aqueles que comprovem a movimentao e/ou apoderamento dos valores creditados. Houve contestao, e a parte foi condenada a prestar contas no prazo legal. O recorrente foi intimado a prestar contas, e a empresa Rio Paran Companhia Securitizadora de Crditos Financeiros requereu seu ingresso na lide, na qualidade de assistente com relao a crdito especfico, e apresentou suas contas. A recorrida pugnou pela rejeio da assistncia e apresentou as suas contas; todavia, o pedido da Rio Paran foi aceito. A recorrida juntou trabalho contbil e as partes foram intimadas para se manifestar. A sentena condenou o recorrente ao pagamento de R$ 6.446.229,62 (seis milhes, quatrocentos e quarenta e seis mil, duzentos e vinte e nove reais e sessenta e dois centavos), referentes a saldo credor em conta corrente, dbitos no demonstrados e pagamento de armazenagem (fl. 1.182). Entendeu que esse valor deveria ser pago em dobro, com base nos arts. 42, pargrafo nico, do CDC e 940 do CC (fl. 1.184). Os honorrios advocatcios foram fixados em R$ 1.000.000,00 (um milho de reais).
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Autora, ru e assistente apelaram. As apelaes da assistente e do ru foram parcialmente providas para que a cobrana seja feita na forma simples, em no em dobro, como determinada na sentena. Os juros moratrios foram redimensionados. Contra essas disposies foi interposto o presente recurso especial, cuja anlise feita a seguir: I - Art. 535, II, do CPC Inexiste a alegada ofensa ao dispositivo em epgrafe, porquanto a Corte de origem examinou e decidiu de modo claro e objetivo as questes que delimitam a controvrsia, no se verificando nenhum vcio omisso, obscuridade ou contradio que possa nulificar o acrdo recorrido. Esclarea-se que o fato de o julgamento no ter correspondido expectativa da parte no constitui hiptese de cabimento dos aclaratrios, tampouco caracteriza vcio no julgado. II - Arts. 130, 330, 332 e 915, caput e 2, do CPC O embasamento da aventada ofensa aos dispositivos mencionados encontra-se interligado, razo pela qual analiso em conjunto as alegaes. O ru-recorrente foi condenado a prestar contas recorrida, e sua assistente o fez, mas sem a forma contbil exigida em lei. Ento, o juiz determinou que autora-recorrida o fizesse e concedeu oportunidade parte contrria para impugn-las. A impugnao foi considerada insuficiente para derruir as contas da autora, as quais foram homologadas. O recorrente pretende, em sntese, que sejam consideradas as contas apresentadas pela sua assistente, bem como a produo de percia contbil para solucionar o litgio acerca das altas cifras e dos complexos clculos que envolvem a questo, sendo descabida a simples homologao das contas apresentadas pela autora de maneira unilateral. A prestao de contas em forma mercantil exigida de forma a facilitar o seu exame, uma vez que deve ser feita com base em regras tcnicas de contabilidade. Representa, assim, uma necessidade real ligada finalidade do ato. Na obra Comentrios ao Cdigo de Processo Civil, Adroaldo Furtado Fabrcio leciona:
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Jurisprudncia da QUARTA TURMA

A forma representa aqui uma proteo para a substncia (...). Ordenadas as contas como acabou de se expor, com a separao clara das parcelas de dbito e crdito, especificao precisa da origem dos recebimentos e destinao dos pagamentos, datao individual e progressiva dos lanamentos resulta mais fcil para a parte contrria o seu exame, conferncia e se for o caso, impugnao. Do ponto de vista do juiz, outrossim, a mesma facilidade de compreenso orientar as eventuais providncias instrutrias e o julgamento (fls. 434-435).

Portanto, a apresentao de contas em forma mercantil, mais que simples exigncia, necessidade do processo, uma vez que o exame, a discusso e o julgamento devem ser facilitados para os sujeitos processuais. Todavia, se as contas so apresentadas por outra forma que no a mercantil, mas de modo inteligvel e que apresentem os dados necessrios, no podem ser simplesmente desconsideradas, com a devoluo ao autor do direito de prest-las e a presuno de sua veracidade. Situaes assim podem ensejar, eventualmente, a distoro ou exagero de parcelas, e inclusive a criao, em tese, de crdito em favor de quem no o possui. H sempre que se buscar soluo que se harmoniza com a concepo finalstica do processo. Se o ato possui aptido para expor as contas exigidas, levando o julgador a exame seguro do seu contedo, deve ser aproveitado; se no possui, possvel a determinao de diligncias complementares para que as deficincias sejam supridas de modo a possibilitar a concluso segura acerca das contas expostas. Assim, a ausncia da forma contbil pode ser suprida, desde que tenha havido apresentao de contas e justificada a razo por no apresentarem forma mercantil. No caso dos autos, as contas da parte r foram apresentadas pela sua assistente, mas foram desconsideradas em primeira instncia por no apresentarem forma mercantil. Interposta apelao, o acrdo recorrido manifestou-se da seguinte forma:
Da leitura dos autos, verifica-se que o apelante realmente juntou aos autos s fls. 531-587, documentao intitulada prestao de contas, porm, da anlise destes documentos constata-se que os mesmos no podem ser considerados prestao de contas na forma mercantil, eis que na verdade somente foram juntados aos autos cpias de extratos, no podendo se considerar que o apelante tenha efetivamente prestado contas conforme condenado a fazer (fl. 1.497).

A prestao de contas encontra-se s fls. 531-536 dos autos e veio acompanhada da documentao de fls. 537 e seguintes. Na pea, a parte esclarece
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as contas apresentadas, informando a data de liberao dos valores, a taxa de juros e a freqncia de pagamento pactuada, justificando a impossibilidade de apresentao das contas na forma mercantil pela ausncia de pagamentos referentes ao contrato ali referido. Ora, ainda que destitudas de rigor contbil, no se pode considerar inexistente a apresentao das contas, como fez a sentena. Tambm no se pode desprezar o seu contedo, como fez o acrdo, visto ser aproveitvel o ato, que est apto a alcanar a sua finalidade. Logo, devem ser consideradas as contas prestadas pela assistente do recorrente. Alm disso, a sentena no apresenta fundamentao consistente ao aceitar as contas apresentadas pela autora-recorrida e constituir crdito, em seu favor, superior a R$ 6.000.000,00 (seis milhes de reais). Limita-se a considerar desnecessria a percia judicial, presumindo verdadeiras as contas da autora to somente por reputar que a impugnao apresentada no suficiente para lanarlhe dvidas, conforme transcrio:
Desta forma, seria cabvel neste momento at mesmo uma percia judicial para anlise das contas apresentadas pela A., desde que sobreviesse dvidas sobre as mesmas, o que inocorre, haja vista que a impugnao superficial idntica apresentada tanto pelo R. Como pelo assistente no importa em dvidas quanto veracidade e realidade das contas prestadas pelo A. (...) Assim, visto que se deve aceitar como correto e vlido para o mundo jurdico a prestao de contas apresentada pelo A., entendo que o mesmo deve ser homologado (...) (fl. 1.181).

O acrdo, por sua vez, encampou a fundamentao, conforme se verifica das fls. 1.498 e 1.499, deixando de lado o exame da comprovao do crdito e da real existncia do direito material. Tratando-se de ao que envolve questo complexa e valores elevados, no h que se presumir verdadeiras as contas prestadas unilateralmente, devendo o convencimento do julgador sustentar-se em elementos de convico concretos. Na situao examinada, na qual existe controvrsia sobre as contas, prudente e necessria a instruo probatria e a realizao de percia contbil para orden-las, em busca da verdade real. Dessa forma, considerando que houve prestao de contas por parte da assistente do ru, mas permanece a controvrsia acerca do credor, da existncia
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Jurisprudncia da QUARTA TURMA

do crdito e do seu valor, e ainda, tendo em conta que a homologao dos clculos pelas instncias recorridas deu-se com base em meras presunes, deve ser anulado o julgamento para que seja dada oportunidade para a produo da prova tcnica contbil. III - Art. 20 do CPC Nesse tpico, a parte pretende que os honorrios advocatcios sejam redimensionados. Todavia, o presente recurso especial foi provido para admitir as contas apresentadas e autorizar a realizao de prova pericial, devendo os autos retornar instncia originria para isso. A fixao de honorrios de segunda fase da ao de prestao de contas fica, assim, invalidada. Logo, por perda de objeto, fica prejudicado o exame do recurso especial nessa parte. IV - Concluso Ante o exposto, conheo parcialmente do recurso especial e dou-lhe provimento para admitir as contas prestadas pela assistente da parte r e autorizar a realizao de exame pericial. o voto.

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Quinta Turma

HABEAS CORPUS N. 163.197-MS (2010/0031522-8) Relator: Ministro Jorge Mussi Impetrante: Defensoria Pblica do Estado de Mato Grosso do Sul Advogado: Eny Cleyde Sartori Nogueira - defensora pblica Impetrado: Tribunal de Justia do Estado de Mato Grosso do Sul Paciente: Robson Jorge de Lira Advogado: Esdras dos Santos Carvalho - Defensor Pblico da Unio

EMENTA Habeas corpus. Homicdio qualificado (artigo 121, 2, incisos I e IV, do Cdigo Penal). Quebra da incomunicabilidade dos jurados. Membro do jri que teria manifestado sua opinio sobre o mrito da causa ao formular questionamento. Convico externada. Nulidade caracterizada. Concesso da ordem. 1. O 1 do artigo 466 do Cdigo de Processo Penal veda que os membros do Conselho de Sentena comuniquem-se entre si, evitando-se, com tal medida, que emitam sua opinio sobre o mrito da causa, influenciando uns aos outros. 2. Por sua vez, o 1 do artigo 480 da Lei Processual Penal prev que concludos os debates, o presidente indagar dos jurados se esto habilitados a julgar ou se necessitam de outros esclarecimentos. 3. Assim, a solicitao de esclarecimentos pelos membros do Tribunal do Jri perfeitamente vivel, cabendo ao Juiz Presidente controlar o contedo das expresses empregadas pelos jurados, evitando que manifestem, por meio de suas dvidas, opinio quanto ao mrito da causa. 4. No caso dos autos, um dos jurados elaborou pergunta que, da forma como externada, demonstrou aos demais membros do Conselho de Sentena qual era a sua convico a respeito do crime em anlise. 5. Tendo a defesa se insurgido tempestivamente sobre o referido questionamento, faz-se necessria a anulao do julgamento, restando evidente o prejuzo suportado pelo paciente, que foi condenado por

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membros do jri que decidiram sob a influncia da opinio de um deles, enunciada indevidamente ao tentar sanar uma dvida. 6. Ordem concedida para anular a sesso de julgamento em apreo, determinando-se que o paciente seja submetido a novo jri. ACRDO Vistos, relatados e discutidos estes autos, acordam os Ministros da Quinta Turma do Superior Tribunal de Justia, na conformidade dos votos e das notas taquigrficas a seguir, por unanimidade, conceder a ordem, nos termos do voto do Sr. Ministro Relator. Os Srs. Ministros Marco Aurlio Bellizze, Adilson Vieira Macabu (Desembargador convocado do TJ-RJ), Gilson Dipp e Laurita Vaz votaram com o Sr. Ministro Relator. Braslia (DF), 11 de outubro de 2011 (data do julgamento). Ministro Jorge Mussi, Relator
DJe 28.10.2011

RELATRIO O Sr. Ministro Jorge Mussi: Trata-se de habeas corpus com pedido liminar impetrado pela Defensoria Pblica em favor de Robson Jorge de Lira, apontando como autoridade coatora a Primeira Turma Criminal do Tribunal de Justia do Estado do Mato Grosso do Sul, que negou provimento Apelao Criminal n. 2009.026906-5, mantendo as concluses da sentena que, aps julgamento pelo Tribunal do Jri, imps ao paciente a pena de 13 (treze) anos e 06 (seis) meses de recluso, pela prtica do delito previsto no artigo 121, 2, incisos I e IV, combinado com o artigo 29, ambos do Cdigo Penal. Sustenta o impetrante que o paciente alvo de constrangimento ilegal porquanto eivado de nulidade o julgamento da ao penal, tendo em vista a alegada quebra da incomunicabilidade dos jurados. Afirma que a eiva se caracterizaria pelo fato de um dos componentes do conselho de sentena ter se manifestado perante os outros exclamando que o libi apresentado pelo ru no foram sustentado pela defesa efetivamente (e-STJ fl. 04).
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Pretende, assim, o reconhecimento da violao ao disposto no artigo 466, 1, do Cdigo de Processo Penal, para que o paciente seja submetido a novo julgamento. A liminar foi indeferida, nos termos da deciso de fls. 95-96. Prestadas as informaes (e-STJ fl. 101), o Ministrio Pblico Federal, em parecer de fls. 135-138, manifestou-se pela concesso da ordem. o relatrio. VOTO O Sr. Ministro Jorge Mussi (Relator): Conforme relatado, com este habeas corpus pretende-se, em sntese, a anulao do julgamento do paciente pelo Tribunal do Jri, ante a alegada quebra de incomunicabilidade entre os jurados. Segundo consta dos autos, o paciente foi acusado da prtica do delito de homicdio qualificado, extraindo-se da pea acusatria os seguintes trechos:
Consta dos autos que no dia 16 de junho de 2007, por volta das 21h30, na Rua Helena Beruk, em frente ao n. 722, Bairro Nova Lima, nesta Capital, o denunciado Robson Jorge de Lira, auxiliado pelo tambm denunciado Crevan Silva dos Santos, em unidade de desgnios, efetuou disparos de arma de arma de fogo contra a vtima Joo Paulo Ramos da Silva, causando-lhe a morte, conforme Laudo de Exame Necroscpico de fls. 16-18. 2. Na data dos fatos, no perodo noturno, a vtima Joo Paulo participava de uma festa na casa de sua namorada, situada no Jardim Anache, juntamente com mais trs amigos: Everton (Beto), Anderson (Careca) e Wanderlei (Binho). 3. Por volta das 08h40, a vtima Joo Paulo e seus amigos decidiram ir em outra festa, que estava sendo realizada no bairro Nova Lima. 4. Durante o trajeto at festa, Anderson, deixou o grupo e tomou o caminho de sua casa, continuando apenas a vtima Joo Paulo, Wanderley e Everton. 5. Quando estavam quase chegando ao destino, a vtima Joo Paulo, Wanderley e Everton foram interceptados por uma motocicleta de cor preta, tendo como piloto o denunciado Robson Jorge de Lira e na garupa o denunciado Crevan Silva dos Santos. 6. O denunciado Robson parou diante de tais pessoas, sacou uma arma de fogo, apontou-a na direo da cabea de Joo Paulo e efetuou o primeiro disparo. 7. Diante de tal situao, a vtima Joo Paulo e seus amigos empreenderam fuga, conseguindo estes ltimos se abrigarem.

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8. Ocorre que, o alvo da conduta criminosa era Joo Paulo, tendo o acusado Robson envidado seus esforos em atingi-lo. 9. Dando seguimento em seu iter criminis, o denunciado Robson continuou a efetuar disparos, logrando xito em atingir Joo Paulo, que caiu ao cho. 10. Mesmo estando ferida, prostrada ao solo e sem oportunidade de defesa, o denunciado Robson aproximou-se da vtima e efetuou mais disparos, levando a mesma a bito, conforme atesta Laudo de Exame Necroscpico, fls. 16-18. 11. Ato contnuo, empreendeu fuga, tomando a direo da BR-163. 12. O denunciado Crevan participou da empreitada criminosa prestando auxlio moral, pois incentivou a conduta do denunciado Robinho, estando junto no momento que este eliminou a vida da vtima. 13. O mvel do crime foi torpe, traduzindo a conduta criminosa reprovvel dio vingativo. O denunciado Robson Jorge de Lira efetuou os disparos na vtima Joo Paulo, em razo de rixa anterior. 14. Resta tambm materializada a qualificadora do recurso que impossibilitou a defesa da vitima, pois estando esta cada ao solo, foi mortalmente atingida. (e-STJ fls. 11-13).

Aps regular instruo, o paciente foi pronunciado, sendo submetido a julgamento pelo Tribunal do Jri nos termos da denncia (e-STJ fls. 28-36). Sobreveio sentena, pela qual o paciente restou condenado pena de 13 (treze) anos e 06 (seis) meses de recluso, no regime inicial fechado, pela suposta prtica do delito previsto no artigo 121, 2, incisos I e IV, combinado com o artigo 29, ambos do Cdigo Penal. Irresignada, a defesa apelou, tendo o Tribunal de Justia do Estado do Mato Grosso negado provimento ao recurso em acrdo que recebeu a seguinte ementa:
Ementa: Homicdio qualificado. Apelao. Nulidade. Violao do sigilo por jurado e condenao contrria s provas dos autos. No configuradas. Absolvio por falta de provas. Impossibilidade. Apelo ministerial. Majorao da pena. No acolhido. Recursos no providos. A formulao de questionamento por jurado no representa violao de sigilo. Igualmente no h nulidade do jri quando so apresentadas duas teses e o conselho de sentena escolhe uma delas. Tambm no foi acolhido o pedido de extenso da absolvio de corru, posto que foram julgamentos separados com provas distintas. O rgo ministerial pugnou pela majorao da pena-base no crime de homicdio com duas qualificadoras, porm a mesma j estava elevada, em 14 anos e 03 meses. Sentena mantida nos termos em que foi prolatada (e-STJ fl. 85).
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Pois bem. De tudo quanto consta dos autos, tem-se que a impetrao merece acolhida. Como se sabe, a legislao processual penal veda que os membros do Conselho de Sentena comuniquem-se entre si, evitando-se, com tal medida, que emitam sua opinio sobre o mrito da causa, influenciando uns aos outros. Confira-se, a propsito, a letra do 1 do artigo 466 do Cdigo de Processo Penal:
Art. 466. Antes do sorteio dos membros do Conselho de Sentena, o juiz presidente esclarecer sobre os impedimentos, a suspeio e as incompatibilidades constantes dos arts. 448 e 449 deste Cdigo. 1 O juiz presidente tambm advertir os jurados de que, uma vez sorteados, no podero comunicar-se entre si e com outrem, nem manifestar sua opinio sobre o processo, sob pena de excluso do Conselho e multa, na forma do 2 do art. 436 deste Cdigo.

Acerca da referida previso legal, esta a lio de Guilherme de Souza Nucci:


Incomunicabilidade dos jurados: significa que os jurados no podem conversar entre si, durante os trabalhos, nem nos intervalos, a respeito de qualquer aspecto da causa posta em julgamento, especialmente deixando transparecer a sua opinio. Logicamente, sobre fatos desvinculados do feito podem os jurados conversar, desde que no seja durante a sesso - e sim nos intervalos -, pois no se quer a mudez dos juzes leigos e sim a preservao de sua ntima convico (Cdigo de Processo Penal Comentado. 9 ed. So Paulo: Revista dos Tribunais, 2009, p. 800).

Por sua vez, o 1 do artigo 480 da Lei Processual Penal prev que concludos os debates, o presidente indagar dos jurados se esto habilitados a julgar ou se necessitam de outros esclarecimentos. A doutrina afirma que se trata de providncia perfeitamente vivel, sem que implique em quebra da incomunicabilidade, nem tampouco antecipao de julgamento, j que o jurado tem o direito de se informar da melhor maneira possvel, pois somente isso pode garantir a efetiva soberania da instituio do jri (NUCCI, Guilherme de Souza. Op. cit., p. 821-822). Contudo, cabe ao juiz controlar o que o jurado expressa, durante a sesso de julgamento, no devendo coibi-lo de buscar esclarecimentos, atravs de perguntas feitas a testemunhas, pedidos de exibio de documentos ou leitura
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de peas, bem como acesso aos autos ou indagaes formuladas diretamente ao magistrado, a respeito de qualquer assunto ligado ao processo, cumprindolhe, no entanto, atentar para que eles no manifestem, por intermdio de suas dvidas, a opinio em formao quanto ao deslinde do processo (NUCCI, Guilherme de Souza. Op. cit., p. 801). Assim, a solicitao de esclarecimentos pelos membros do Tribunal do Jri perfeitamente vivel, cabendo ao Juiz Presidente controlar o contedo das expresses empregadas pelos jurados, evitando que manifestem, por meio de suas dvidas, opinio quanto ao mrito da causa. No caso dos autos, a Defensoria Pblica se insurgiu contra a forma como foi feito um questionamento por um integrante do Conselho de Sentena, entendendo que ela feriria a regra que impe a incomunicabilidade entre os membros do Jri, ao passo que, de acordo com o rgo ministerial, a pergunta teria sido elaborada com a finalidade de esclarecer matria de fato relacionada tese defensiva, no tendo o condo de contaminar os demais juzes leigos presentes sesso. Veja-se, por oportuno, o que consignado pela defesa na ata de julgamento acerca da nulidade em anlise:
Concludos os debates, o MM. Juiz Presidente indagou aos Jurados se estavam habilitados para julgar ou se necessitavam de melhores esclarecimentos, prestado os devidos questionamentos, leu os quesitos, explicando a significao legal de cada um deles. Aps, indagando das partes se tinham algum requerimento ou reclamao a fazer, pelo Defensor Pblico foi dito que Protestava quanto ao questionamento de um dos jurados que expressou-se da seguinte forma: que o ministrio pblico falou do libi do acusado, onde ele estava, e a defesa no conseguiu explicar o libi do acusado, sendo que tal questionamento era a indicao da deciso do jurado, influenciando os demais. Em seguida, o MM. Juiz disse que iria proceder ao julgamento (...). (e-STJ fl. 44 - destaque do Relator).

De outro lado, ao contra-arrazoar o recurso de apelao interposto pela defesa, esta foi a verso dada aos fatos pelo Ministrio Pblico:
Na realidade, o que ocorreu na sesso de julgamento, fruto talvez da inexperincia do magistrado substituto que presidia a sesso, que na fase do artigo 480, 1 e 2, do diploma processual penal, com a redao que lhe conferiu a Lei n. 11.689/2008, o magistrado indagou dos jurados se estavam habilitados ou necessitavam de mais esclarecimentos, sendo que ao invs de um dos jurados formular a pergunta diretamente ao juiz-presidente, como determina

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o artigo 480, 2, do CPP, o fez diretamente ao digno defensor, o que mera irregularidade. (...) O douto defensor, ao ser indagado sobre tal questo, com autorizao do magistrado, explicou a questo de fato, no havendo qualquer descumprimento da ordem legal. Alis, se houvesse, esta seria em prejuzo do Ministrio Pblico, pois quem prestou esclarecimentos foi o prprio Defensor Pblico e no o magistrado, conforme preceitua expressamente o artigo 480, 2, do CPP. No entanto, em tempo algum houve qualquer quebra de sigilo, manifestao do voto ou violao de conscincia de qualquer componente do Conselho de Sentena, pois este limitou-se, nos estritos termos legais, a solicitar esclarecimento de questo de fato, tendo, naquela oportunidade, somente sido a ele informado a prova produzida nos autos, a qual deveria por ele e pelos seus ser avaliada. (e-STJ fls. 71-73 - destaques no original.)

Na espcie, conquanto no se tenha, nos documentos que acompanham a inicial do presente mandamus, qualquer informao sobre os exatos termos da pergunta feita pelo jurado durante a sesso de julgamento, o certo que a Defensoria Pblica impugnou tempestivamente o contedo do questionamento formulado, protesto que constou da ata de julgamento e que no foi contestado pela acusao ou corrigido pelo Juiz Presidente. Desse modo, deve-se ter como fidedigna a reproduo, pela defesa, da pergunta formulada pelo jurado. E da forma como consta na ata da sesso, no h dvida de que a interveno do jurado denota a emisso de seu prvio juzo de valor acerca do mrito da causa, e no a simples solicitao de um esclarecimento sobre questo de fato referente ao processo. Com efeito, ao expressar que o ministrio pblico falou do libi do acusado, onde ele estava, e a defesa no conseguiu explicar o libi do acusado (e-STJ fl. 44), o jurado antecipou sua opinio sobre as provas e teses que lhe foram apresentadas, indicando que apenas a verso acusatria encontraria apoio no conjunto probatrio, o que revela a quebra da incomunicabilidade imposta no 1 do artigo 466 do Cdigo de Processo Penal. Por conseguinte, estando evidenciado que um dos jurados elaborou pergunta que, da forma como externada, demonstrou aos demais membros do Conselho de Sentena qual era a sua convico a respeito do crime em anlise, e tendo a defesa se insurgido a tempo sobre o referido questionamento, faz-se necessria a anulao do julgamento, restando evidente o prejuzo suportado pelo paciente, que foi condenado por membros do jri que decidiram sob a
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influncia da opinio de um deles, enunciada indevidamente ao tentar sanar uma dvida. Ante o exposto, concede-se a ordem para anular a sesso de julgamento em apreo, submetendo o paciente a um novo jri. o voto.

HABEAS CORPUS N. 172.442-MG (2010/0086824-4) Relator: Ministro Marco Aurlio Bellizze Impetrante: Rodrigo Alves da Silva Menezes Impetrado: Tribunal de Justia do Estado de Minas Gerais Paciente: Weberson Anastcio Gonalves (preso) EMENTA Habeas corpus. Processual Penal. Trfico de drogas e associao para o mesmo fim. Possibilidade de recorrer em liberdade. Ausncia de pronunciamento na Corte local. Supresso de instncia. Sentena condenatria no transitada em julgado. Reviso da dosimetria da pena. Ausncia de cpia da sentena nos autos. Pea essencial. Instruo deficiente. Exacerbao da pena-base. Fundamentao adequada. Quantum de aumento. Anlise subjetiva. Juzo discricionrio do magistrado. Inviabilidade de reviso perante esta Corte de Justia em sede de habeas corpus. Impossibilidade do writ como sucedneo de recurso especial. Ordem no conhecida. 1. No tendo sido submetido apreciao do Tribunal de origem o pleito de aguardar em liberdade o trnsito em julgado da condenao, torna-se invivel sua apreciao por esta Corte de Justia, sob pena de indesejvel supresso de instncia. 2. A ausncia de cpia da sentena condenatria representa bice intransponvel ao conhecimento do writ, pela deficiente instruo, j que pea essencial apreciao do pedido de reviso da dosimetria da pena realizada pelo magistrado de primeiro grau.
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3. Ademais, o habeas corpus no o meio processual adequado para impugnar valorao subjetiva do Juiz na anlise das circunstncias judiciais, ao fazer a dosimetria da pena, salvo hiptese de flagrante ilegalidade, o que no se verifica no presente caso, j que declinados pelo magistrado fundamentos substanciosos para que se procedesse ao acrscimo da pena-base, no sendo possvel, nessa sede, substituir um juzo subjetivo por outro, j realizado nas instncias ordinrias. 4. O recurso especial o meio recursal ordinariamente previsto no ordenamento jurdico para que esta Corte analise eventual ofensa legislao federal relativa dosimetria da pena, no podendo tal matria ser submetida apreciao deste Sodalcio pela via excepcional do habeas corpus, que se encontra atrelada s hipteses em que se tenha presente verdadeira violncia, coao, ilegalidade ou abuso direto liberdade de locomoo, situao que, conforme ressaltado, no condiz com a realidade dos autos. 5. Habeas Corpus no conhecido. ACRDO Vistos, relatados e discutidos estes autos, acordam os Ministros da Quinta Turma do Superior Tribunal de Justia, na conformidade dos votos e das notas taquigrficas a seguir, por unanimidade, no conhecer do pedido. Os Srs. Ministros Adilson Vieira Macabu (Desembargador convocado do TJ-RJ), Gilson Dipp, Laurita Vaz e Jorge Mussi votaram com o Sr. Ministro Relator. Braslia (DF), 04 de outubro de 2011 (data do julgamento). Ministro Marco Aurlio Bellizze, Relator
DJe 17.10.2011

RELATRIO O Sr. Ministro Marco Aurlio Bellizze: Cuida-se de habeas corpus impetrado em benefcio de Weberson Anastcio Gonalves, apontada como autoridade coatora o Tribunal de Justia de Minas Gerais.
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Colhe-se dos autos que o paciente foi condenado pela prtica de trfico de drogas e de associao para o trfico s penas de, respectivamente, 12 anos de recluso, e 1.200 dias-multa, e 5 anos de recluso, e 900 dias-multa, e ainda a 2 anos de recluso e 50 dias-multa, pelo crime previsto no art. 304 do Cdigo Penal, totalizando a reprimenda 17 anos de recluso, em regime fechado, e 2.100 dias-multa, mais 2 anos de recluso, no regime semiaberto. O Tribunal de origem, em sede de apelao, por maioria de votos, negou provimento ao recurso do paciente, mantendo integralmente sua condenao. Busca a impetrao, inicialmente, assegurar ao paciente o direito de aguardar ao trnsito em julgado da condenao em liberdade, sustentando no estarem presentes os requisitos autorizadores da custdia cautelar. Alega, ademais, em relao fixao da pena, que o magistrado sentenciante aplicou as reprimendas indistintamente entre os acusados, sem observar o princpio da individualizao da pena, enfatizando que o paciente primrio e de bons antecedentes, merecendo, assim, um abrandamento em sua sano. Notificada, a autoridade coatora prestou informaes s fls. 52-83. Instada a se manifestar, a douta Subprocuradoria-Geral da Repblica opinou pelo no conhecimento do writ, uma vez ausente cpia da sentena condenatria. o breve relatrio. VOTO O Sr. Ministro Marco Aurlio Bellizze (Relator): Inicialmente, saliento, no que tange ao pleito de que seja reconhecido ao paciente o direito de aguardar em liberdade at o trnsito em julgado da condenao, que tal insurgncia no foi objeto de anlise perante o Tribunal estadual, o que torna invivel, sob pena de indesejvel supresso de instncia, sua apreciao por esta Corte de Justia. No ponto atinente ao pleito de reduo da pena do paciente, com anulao da sentena de primeiro grau pela ausncia de observncia ao princpio de individualizao das penas, ressalto que no foi acostada aos autos a sentena condenatria, pea essencial ao deslinde da questo, sendo certo que sua ausncia representa bice intransponvel ao conhecimento do writ, pela deficiente instruo, tratando-se o habeas corpus de ao constitucional de rito clere e sumrio, que demanda, para sua apreciao, prova pr-constituda de todas as alegaes formuladas na impetrao.
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Nesse sentido, confiram-se alguns precedentes desta Corte de Justia:


A - Processual Penal. Habeas corpus. Reiterao. Deficincia na instruo. Documento essencial. Ausncia. No conhecimento. 1 - No se conhece, em habeas corpus, de matria que mera reiterao de questo j devidamente decidida em outro writ. 2 - O habeas corpus, como ao mandamental, de grandeza constitucional, tem de vir instrudo com as peas (provas pr-constitudas) que do suporte pretensa ilegalidade, caso contrrio no merece trnsito a insurgncia. 3 - Ordem no conhecida (HC n. 189.216-PR, Relatora a Ministra Maria Thereza de Assis Moura, DJe de 11.04.2011). B - Habeas corpus. Penal e Processual Penal. Supresso de documento. Indiciamento formal. Concesso de writ pelo Tribunal a quo. Pedido prejudicado. Expedio de ofcio OAB. Ausncia de ameaa a direito de ir e vir. Uso inadequado do habeas corpus. Busca e apreenso. Ausncia de ilegalidade. Instruo deficitria. Inpcia da denncia. No ocorrncia. Elemento subjetivo do tipo. Aferio. Descabimento. Necessidade de aprofundamento do campo fticoprobatrio. Via imprpria. 1. O Tribunal a quo, em habeas corpus, cassou a ordem de indiciamento formal, pelo que o presente writ resta prejudicado, nesse ponto. (...) 4. O rito da ao constitucional do habeas corpus demanda prova prconstituda, apta a comprovar a ilegalidade aduzida, descabendo conhecer de impetrao instruda deficitariamente, onde no tenha sido juntada pea essencial para o deslinde da controvrsia, inviabilizando a adequada anlise do pedido. 5. No h inpcia da denncia, uma vez que os fatos nela descritos constituiriam, em tese, o delito do artigo 305 do Cdigo Penal, sendo, tambm, clara ao descrever a continuidade delitiva e a natureza dos documentos objetos do delito. 6. A aferio da presena do elemento subjetivo do tipo demandaria aprofundamento no campo ftico-probatrio, providncia descabida na via estreita do habeas corpus. 7. Ordem denegada (HC n. 189.216-PR, Relatora a Ministra Maria Thereza de Assis Moura, DJe de 11.04.2011).

Ainda que assim no fosse, destaco que o pleito formulado no seria passvel de anlise atravs da excepcional e exgua via do habeas corpus. O cerne da presente impugnao cinge-se ao quantum de aumento imposto nas penas-bases do paciente, em relao aos delitos de trfico e associao
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para o trfico, requerendo o impetrante que se proceda a uma diminuio das reprimendas, levando-se em considerao os antecedentes imaculados do agente. Ocorre que, apesar de as penas-bases terem sido estipuladas em patamar bastante elevado pelas instncias ordinrias - 12 anos de recluso para o delito de trfico e 5 anos em relao associao para o mesmo fim -, o certo que, de acordo com o que se depreende do acrdo de apelao, tal exacerbao se deu mediante adequada e substanciosa fundamentao, levando-se em conta, principalmente, a vultosa quantidade de droga apreendida em poder do paciente e demais acusados - mais de 44 kg de maconha -, nos termos do artigo 42 da Lei n. 11.343/2006, mostrando-se, portanto, devidamente justificado o acrscimo promovido. Assim, existindo fundamentao concreta para a exacerbao da reprimenda bsica, no se vislumbra constrangimento ilegal passvel de ser sanado por meio do writ, valendo ressaltar que o habeas corpus no o instrumento processual adequado para impugnar valorao subjetiva do Juiz na anlise das circunstncias judiciais, ao fazer a dosagem da pena, no sendo possvel, nessa sede, substituir o subjetivismo da instncia responsvel pela colheita e ampla valorao da prova, por outro juzo subjetivo de Tribunal Superior ao qual incumbe apenas a anlise de questes de direito. Logo, declinados pelo Juiz de origem fundamentos substanciosos para que se procedesse ao acrscimo da pena-base, no h que se cogitar de ilegalidade, mas sim de mera questo de manuteno de juzo subjetivo, no qual o magistrado exerceu motivadamente o poder de fixar a pena dentro dos parmetros legais discricionariedade regrada -, no havendo constrangimento ilegal contestvel pela estreita via do writ. Nesse sentido, a jurisprudncia do Supremo Tribunal Federal:
A - Penal. Habeas corpus substitutivo de recurso ordinrio. Preliminar de no conhecimento. Ausncia de situao teratolgica a ensejar a substituio da ao autnoma de impugnao pelo recurso cabvel. Trfico de drogas (art. 33 da Lei n. 11.343/2006). Dosimetria da pena. Pena-base fixada no mnimo legal. Causa especial de diminuio prevista no 4 do art. 33 da Lei n. 11.343/2006. Pena reduzida em 1/3 (um tero) em deciso fundamentada na personalidade e conduta social do paciente. Ausncia de ilegalidade ou abuso de poder na dosimetria da pena. Ordem denegada. 1. O habeas corpus, ao autnoma de impugnao, no admissvel como substitutivo do recurso prprio, in casu, o RHC, tampouco para aferir a exatido da dosimetria da pena. 2. A causa especial de diminuio de pena de que trata o 4 do artigo 33 da Lei n. 11.343/2006 pode
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ser aplicada em apenas 1/3 (um tero), num intervalo de 1/6 (um sexto) a 2/3 (dois teros), com fundamento na personalidade e conduta social do paciente, que critrio preponderante fixado na lei, revelando a justeza da sano no caso concreto. Precedentes: HC n. 98.900, Primeira Turma, Rel. Min. Dias Toffoli, DJe de 30.11.2010 e HC n. 94.559, Segunda Turma, Rel. Min. Joaquim Barbosa, DJe de 04.11.2010). 3. In casu, o paciente foi condenado pena-base no mnimo legal, aplicada a causa especial de diminuio do art. 33, 4, da Lei n. 11.343/2006 em 1/3 (um tero), em razo do envolvimento anterior do paciente com entorpecentes e com pessoas que lidam com o comrcio de drogas. 4. Deveras, eventual redimensionamento da pena com base na prova dos autos implicaria revolvimento do contexto ftico-probatrio, invivel em sede de writ. 5. Parecer do MPF pela denegao. 6. Preliminar de no conhecimento e, se conhecido, pela denegao (HC n. 100.800-RJ, Relator o Ministro Luiz Fux, DJe de 13.09.2011). B - Habeas corpus. Penal. Paciente condenado pelo crime de apropriao indbita, na forma do art. 168, 1, III, do Cdigo Penal. Pena-base. Alegao de ausncia de fundamentao. No ocorrncia. Deciso fundamentada em uma circunstncia judicial desfavorvel. Fixao do regime inicial aberto. Matria no submetida s instncias inferiores. Dupla supresso de instncia. Ordem parcialmente conhecida, e, nessa extenso, denegada. I - De acordo com a jurisprudncia desta Corte, somente em situaes excepcionais que se admite o reexame dos fundamentos da dosimetria levada a efeito pelo juiz a partir do sistema trifsico. Precedentes. II - No h, no caso sob exame, excepcionalidade a justificar a interferncia desta Suprema Corte na fixao da primeira fase da reprimenda, haja vista que, embora o Tribunal de Justia estadual tenha mantido a pena-base no mximo legal, considerando inquritos policiais e aes penais em curso como maus antecedentes do ru, o Superior Tribunal de Justia novamente os afastou e procedeu respectiva reduo, ressaltando, por outro lado, a existncia de outros motivos suficientes para manter a pena-base acima do mnimo legal. II - O quantum de pena fixado pela Quinta Turma do Superior Tribunal de Justia encontra-se devidamente motivado, alm de proporcional ao caso em apreo, sendo certo que no se pode utilizar o habeas corpus para realizar novo juzo de reprovabilidade, ponderando, em concreto, qual seria a pena adequada ao fato pelo qual condenado o Paciente (HC n. 94.655-MT, Rel. Min. Crmen Lcia). Precedentes. III - A questo relativa fixao do regime inicial aberto no foi apreciada nas instncias inferiores. Assim, seu conhecimento em sede originria pelo Supremo Tribunal Federal implicaria em indevida dupla supresso de instncia. Precedentes. IV - Habeas corpus parcialmente conhecido e, nessa extenso, denegado (HC n. 107.887-SP, Relator o Ministro Ricardo Lewandowski, DJe de 29.08.2011).

Ressalto, por fim que, conforme informaes extradas da pgina eletrnica do Tribunal de origem, o ora paciente interps embargos infringentes perante
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o Tribunal estadual, o qual foi rejeitado unanimidade, vindo, em seguida, a manejar recurso especial, que se encontra em fase de admissibilidade na Corte local. Destarte, sendo o recurso especial o meio recursal ordinariamente previsto no ordenamento jurdico para que esta Corte analise eventual ofensa legislao federal relativa dosimetria da pena, no pode tal matria ser submetida apreciao deste Sodalcio pela via excepcional do habeas corpus, que se encontra atrelada s hipteses em que se tenha presente verdadeira violncia, coao, ilegalidade ou abuso direto liberdade de locomoo, situao que, conforme ressaltado, no condiz com a realidade dos autos. Ante todo o exposto, no conheo do habeas corpus. como voto.

HABEAS CORPUS N. 189.744-PA (2010/0205198-3) Relator: Ministro Jorge Mussi Relator para o acrdo: Ministro Adilson Vieira Macabu (Desembargador convocado do TJ-RJ) Impetrante: George Henrique Arajo Peixoto e outro Advogado: George Henrique Araujo Peixoto e outro(s) Impetrado: Tribunal de Justia do Estado do Par Paciente: Elismar Mendes Gonalves (preso)

EMENTA Habeas corpus. Crime contra o patrimnio. Roubo majorado. Alegao de constrangimento ilegal. Pleito pela revogao da priso preventiva. Excesso de prazo no encerramento da instruo criminal. Configurado. Precedentes. 1. As Turmas componentes da Terceira Seo do Superior Tribunal de Justia j cristalizaram o entendimento de inexistir constrangimento
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ilegal quando a priso, suficientemente fundamentada, retratar a necessidade da medida para as garantia da ordem pblica e aplicao da lei penal. 2. No caso concreto, constitui fundamentao inidnea, atribuir ao acusado a responsabilidade na demora na concluso do processo, por ter se ausentado, injustificadamente, do distrito da culpa, vez que, no se baseou na ocorrncia ftica trazida aos autos, do paciente se encontrar em lugar certo e sabido, custodiado em presdio na cidade de Fortaleza-CE. 3. Ordem concedida para revogar a priso preventiva, determinando a expedio de alvar de soltura, se por outro motivo no estiver preso, sem embargo de novo decreto prisional, com observncia dos requisitos legais. ACRDO Prosseguindo no julgamento, vistos, relatados e discutidos os autos em que so partes as acima indicadas, acordam os Senhores Ministros da Quinta Turma do Superior Tribunal de Justia, por maioria, em conceder a ordem, nos termos do voto do Sr. Ministro Adilson Vieira Macabu (Desembargador convocado TJ-RJ), que lavrar o acrdo. Votaram com o Sr. Ministro Adilson Vieira Macabu (Desembargador convocado do TJ-RJ) os Srs. Ministros Gilson Dipp e Laurita Vaz. Votou vencido o Sr. Ministro Jorge Mussi, que denegava a ordem. Ausente, justificadamente, nesta assentada, o Sr. Ministro Gilson Dipp. Ausente, justificadamente, o Sr. Ministro Napoleo Nunes Maia Filho. Sustentou oralmente na sesso de 10.05.2011: Dr. Evandro Moreira da Rocha Arajo (p/ Pacte). Braslia (DF), 21 de junho de 2011 (data do julgamento). Ministro Adilson Vieira Macabu (Desembargador convocado do TJ-RJ), Relator
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RELATRIO O Sr. Ministro Jorge Mussi: Trata-se de habeas corpus com pedido liminar impetrado em favor de Elismar Mendes Gonalves contra acrdo proferido pelo Tribunal de Justia do Estado do Par que denegou o Writ n. 2010.3.0098904, mantendo a custdia cautelar do paciente, inicialmente oriunda de flagrante ocorrido no dia 27.04.2007, e, aps, convertida em preventiva, nos autos da ao penal em que restou condenado pela suposta prtica do crime previsto no art. 157, 2, inciso I, do Cdigo Penal. Sustenta a ocorrncia de constrangimento ilegal ante o excesso de prazo na formao da culpa, ao argumento de que o paciente encontra-se preso cautelarmente h mais de 03 anos e 04 meses, sem que sequer tenha sido citado para a apresentao de defesa prvia, destacando que a defesa no contribuiu para o alegado atraso na prestao jurisdicional, o que violaria a garantia constitucional da razovel durao do processo. Requereu, liminarmente, pudesse o paciente responder em liberdade ao processo, determinando-se a expedio de alvar de soltura em seu favor. No mrito, pugna pela concesso definitiva da ordem. A liminar foi indeferida. Informaes prestadas. O Ministrio Pblico Federal manifestou-se pela denegao da ordem. o relatrio. VOTO O Sr. Ministro Jorge Mussi (Relator): Da anlise dos autos, verifica-se que, em 27.04.2007, o paciente foi preso em flagrante, tendo o respectivo auto sido homologado no dia 02.05.2007, nos autos da ao penal em que restou denunciado pela suposta prtica do crime previsto no art. 157, 2, inciso I, do Cdigo Penal, narrado nos seguintes termos:
[...] no dia 27.04.2007, [...], a vtima Loiane Braga Correa, funcionria da Casa Lotrica Loteria da Sorte, saiu de seu local de trabalho e foi at o Banco do Brasil para fazer um saque na referida agncia no valor de R$ 20.000,00 (vinte mil reais), colocando a importncia em um malote azul. Ato contnuo, a vtima caminhava em direo lotrica, quando foi abordada por Elismar Mendes Gonalves, o ora denunciado, o qual sacou uma arma de
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fogo e anunciou um assalto, tendo a vtima reagido, no que foi ameaada pelo denunciado, que se evadiu do local em uma moto (e-STJ fls. 88-89).

Houve pedido de relaxamento da custdia cautelar, tendo o pleito sido indeferido, concedendo-se, no entanto, na mesma deciso, proferida no dia 24.05.2007, a liberdade provisria ao paciente. Em 23.10.2007, o juiz singular decretou a priso preventiva do paciente, diante da ausncia de comparecimento audincia de qualificao e interrogatrio. A defesa, ento, ingressou com remdio constitucional perante o Tribunal de origem, por meio do qual alegou ausncia de fundamentao da deciso que ordenou a custdia cautelar do paciente e excesso de prazo na formao da culpa, tendo a ordem sido denegada, pelos fundamentos a seguir aduzidos, no que interessa:
No que tange alegao de excesso de prazo para o encerramento da instruo criminal, insubsistente, inicialmente porque a conduta do paciente contribuiu de forma decisiva para a desacelerao da marcha processual e, consequentemente, para o desfecho da ao penal, inviabilizando a entrega da prestao jurisdicional do Estado, uma vez que apesar do paciente ter comunicado ao juzo sua ausncia do distrito da culpa por 08 (oito) dias, tendo se comprometido a comparecer em todos os atos processuais, o mesmo no cumpriu o acordado, sendo preso na comarca de Fortaleza-CE, pelo cometimento do crime de trfico ilcito de entorpecentes. Ressalto que j foram expedidas trs cartas precatrias para a comarca de Fortaleza-CE, a primeira, datada do dia 24.10.2007, com a finalidade de proceder a qualificao e interrogatrio do acusado, a segunda, datada do dia 05.11.2009, com a finalidade de ser dado cumprimento no mandado de priso preventiva do denunciado e a terceira, datada do dia 18.05.2010, com a finalidade de proceder a citao do denunciado, para apresentar defesa preliminar, o que demonstra que a mquina judiciria no se manteve inerte. Destarte, imprescindvel raciocinar com o juzo da razoabilidade para definir o excesso de prazo, pois o feito caminha em ritmo aceitvel, no se ponderando mera soma aritmtica de tempo para os atos processuais. Com efeito, aceitvel eventual dilao de prazo, devido observncia de trmites processuais sabidamente complexos, sendo certo que o prazo para concluso da instruo criminal no absoluto, e o constrangimento ilegal s pode ser reconhecido quando a demora for injustificada, o que no se vislumbra no presente caso. , tambm, de capital importncia destacar que, aparentemente, o Juzo Monocrtico e o Ministrio Pblico em nada contriburam para eventual retardo no curso do processo.
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Jungida s justificativas supramencionadas, existe outra que inevitavelmente permeia o contexto da deciso a ser tomada e a entabulao do que se conhece por razovel; diz-se da obrigatoriedade de proteo do tecido social contra os abusos dos agentes criminosos. Inconcebvel imaginar a desproteo da sociedade por meros acontecimentos alheios ao andamento processual. Ora, se o crime um fato sobremodo pernicioso vida social, e o direito das pessoas um reflexo das relaes advindas dessa, lgico inferir que a proteo do grupo sobreleva-se a qualquer outro juzo. Por essa linha, avalio razovel compreender que os entraves processuais ora cogitados sejam justificadores do excesso do prazo para o trmino da instruo criminal. Assim, o constrangimento reputado indevido na questo em julgamento, decorrente do excesso de prazo na formao da culpa, fica excludo por fora do Princpio da Razoabilidade, como demonstra, verbi grati, a reproduo dos seguintes arestos do colendo Superior Tribunal de Justia, e que se ressalta com maior rigor na hiptese em julgamento: [...] (e-STJ fls. 77-78 - grifamos).

Cumpre destacar que, como tem orientado a doutrina e decidido esta Corte Superior, os prazos indicados na legislao processual penal para finalizao da instruo criminal servem apenas como parmetro geral, no se podendo deduzir o excesso to somente pela soma aritmtica dos mesmos, admitindo-se, em homenagem ao princpio da razoabilidade, certa variao, de acordo com as peculiaridades de cada processo, devendo o constrangimento ser reconhecido como ilegal somente quando o retardo ou a delonga sejam injustificados e possam ser atribudos ao Judicirio. Ou seja, na esteira do entendimento adotado por este Superior Tribunal de Justia: O prazo para a concluso da instruo criminal no tem as caractersticas de fatalidade e de improrrogabilidade, fazendo-se imprescindvel raciocinar com o juzo de razoabilidade para definir o excesso de prazo, no se ponderando mera soma aritmtica de tempo para os atos processuais (Precedentes do STF e do STJ). Dessa forma, o constrangimento ilegal por excesso de prazo s pode ser reconhecido quando houver demora injustificada (Precedentes) (HC n. 160.556-BA, Rel. Ministro Felix Fischer, Quinta Turma, julgado em 19.08.2010, DJe 04.10.2010). No presente caso, considerando as informaes prestadas pela autoridade tida como coatora (e-STJ fl. 313) e os demais elementos trazidos colao, observa-se que, no dia 27.04.2007, o paciente foi preso em flagrante, tendo o respectivo auto sido homologado em 02.05.2007.
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A defesa, ento, requereu o relaxamento da custdia cautelar, tendo o pleito sido indeferido, concedendo-se, no entanto, na mesma deciso, proferida no dia 24.05.2007, a liberdade provisria ao paciente. Em 15.06.2007, o acusado comunicou ao Juzo a sua ausncia do distrito da culpa pelo perodo de 08 (oito) dias, comprometendo-se a comparecer a todos os atos processuais. No obstante, no dia 23.07.2007, deixou de comparecer audincia de qualificao e interrogatrio, razo pela qual foi decretada a sua priso preventiva, sob o fundamento de garantir-se a aplicao da lei penal. Aps, obteve-se a notcia de que, em 25.07.2007, o paciente foi preso em flagrante, por agentes da Polcia Federal na cidade de Fortaleza-CE, pela suposta prtica dos crime previstos no art. 33 da Lei n. 11.343/2006 e no art. 297 do CP, haja vista ter sido apreendido em seu poder 1.073,34 gramas de cocana e carteira de identidade falsa. Assim, no dia 24.10.2007, foi determinada a expedio de carta precatria ao Juzo da Comarca de Fortaleza-CE, com a finalidade de proceder-se qualificao e interrogatrio do paciente, tendo sido expedida nova carta precatria no dia 05.11.2009, para o fim de ser dado cumprimento ao mandado de priso preventiva expedido em seu desfavor. Em razo da no devoluo das cartas precatrias referidas, foi expedida nova precatria no dia 18.05.2010, objetivando a citao do paciente para a apresentao de defesa prvia. De informaes obtidas junto ao Juzo de Direito da comarca de Oriximina-PA, onde tramita o processo-crime em questo, teve-se cincia que a carta precatria que determinava o cumprimento do mandado de priso expedido nos autos da ao penal em questo no retornou at a presente data cumprido, ou seja, o paciente no se encontra efetivamente preso em razo do processo criminal que ora se examina, mas sim em decorrncia de condenao sofrida na comarca de Fortaleze-CE, onde foi preso em flagrante e acusado da prtica de trfico de entorpecentes e de falsificao de documento pblico, segundo andamento processual colhido junto pgina eletrnica do TJCE, que d conta de que aquele processo est em fase de apelo da defesa. Por essas razes, no h o que se falar em excesso de prazo na priso do paciente, j que no cumprido o mandado de priso expedido em seu desfavor nos autos da ao penal em trmite na comarca de Oriximina-PA, ora em exame, podendo-se constatar, outrossim, que o encerramento da instruo criminal tem sido retardado em virtude da necessidade de expedio de cartas precatrias
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ao Juzo da comarca de Fortaleza-CE, onde foi preso pela prtica em tese do crime de narcotrfico, no havendo, portanto, indcios de desdia do Estado-Juiz a justificar o reconhecimento de ofensa ao princpio da razoabilidade, como pretendido. Nesse sentido, os seguintes julgados deste Sodalcio:
Habeas corpus. Associao e trfico ilcito de entorpecentes. Audincia de oitiva de testemunhas sem a presena dos denunciados. Alegao de cerceamento de defesa. Matria no apreciada pela Corte a quo. Priso em flagrante ocorrida em 07 de abril de 2008. Excesso de prazo. Necessidade de expedio de cartas precatrias. Constrangimento ilegal no configurado. [...]. 1. A questo referente ao alegado cerceamento de defesa no foi submetida ao Tribunal de origem, o que inviabiliza a apreciao do pedido, sob pena de indevida supresso de instncia. 2. Segundo pacfico entendimento doutrinrio e jurisprudencial, a configurao de excesso de prazo na formao da culpa no decorre de mera soma aritmtica. A questo deve ser aferida segundo critrios de razoabilidade, tendo em vista as peculiaridades do caso concreto. 3. Na hiptese, a instruo criminal vem se desenvolvimento em ritmo compatvel com a sua natureza, tendo sido necessria a expedio de cartas precatrias para intimao de vrias testemunhas, bem como dos rus, presos em comarcas diversas daquela em que se processa a ao penal. Impe-se notar que a defesa tambm contribuiu para a demora (Smula n. 64-STJ), em face do atraso na entrega dos endereos das testemunhas que arrolou, sendo certo, ainda, que o processo se encontra em fase final de instruo. [...]. 7. Habeas corpus conhecido em parte, e, nessa parte, denegado. [...]. (HC n. 128.609-MS, Rel. Ministro Og Fernandes, Sexta Turma, julgado em 07.05.2009, DJe 25.05.2009 - grifamos). Penal. Habeas corpus. Trfico ilcito de entorpecentes e associao para o trfico. Interceptao telefnica. Nulidade. No ocorrncia. Excesso de prazo da instruo criminal. Feito complexo. Pluralidade de rus. Priso preventiva. Fundamentao inidnea. Trfico de entorpecentes. Liberdade provisria. Vedao. Ordem denegada. I - Inexiste nulidade na determinao de interceptao telefnica anteriormente instaurao do inqurito policial em hiptese na qual h suficientes elementos indicativos da participao dos pacientes na prtica dos delitos imputados, obtidos aps priso em flagrante de membro da organizao criminosa.
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II - Desde que devidamente fundamentada, no h irregularidade nas sucessivas prorrogaes da interceptao telefnica por novos prazos de quinze dias. III - Hiptese de processo que tramita regularmente, tendo sido retardado apenas em parte, em virtude da complexidade do feito, tendo em vista a pluralidade de rus e a necessidade de expedio de cartas precatrias, diligncias sabidamente demoradas, bem como pela observncia ao procedimento e s formalidades legais. Por aplicao do Princpio da Razoabilidade, justifica-se o breve atraso no andamento do processo-crime, quando a demora no provocada pelo Juzo ou pelo Ministrio Pblico, no estando configurada, portanto, flagrante ilegalidade. [...] VII - Ordem denegada (HC n. 170.429-PR, Rel. Min. Gilson Dipp, julgado em 08.02.2011, DJe 21.02.2011).

Ausente, pois, qualquer constrangimento ilegal a ser sanado pela via eleita, denega-se a ordem. o voto. VOTO-VISTA A Sra. Ministra Laurita Vaz: Conforme bem anotado pelo eminente Relator, Trata-se de habeas corpus com pedido liminar impetrado em favor de Elismar Mendes Gonalves contra acrdo proferido pelo Tribunal de Justia do Estado do Par que denegou o Writ n. 2010.3.009890-4, mantendo a custdia cautelar do paciente, inicialmente oriunda de flagrante ocorrido no dia 27.04.2007, e, aps, convertida em preventiva, nos autos da ao penal em que restou condenado pela suposta prtica do crime previsto no art. 157, 2, inciso I, do Cdigo Penal. Sustenta a ocorrncia de constrangimento ilegal ante o excesso de prazo na formao da culpa, ao argumento de que o paciente encontra-se preso cautelarmente h mais de 03 anos e 04 meses, sem que sequer tenha sido citado para a apresentao de defesa prvia, destacando que a defesa no contribuiu para o alegado atraso na prestao jurisdicional, o que violaria a garantia constitucional da razovel durao do processo. Aps o voto do eminente Relator, Ministro Jorge Mussi, denegando a ordem, e os votos dos Ministros Adilson Vieira Macabu e Gilson Dipp, concedendo o habeas corpus, pedi vista dos autos para melhor analis-los.
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Pois bem. No voto proferido pelo Ministro Relator, restou consignado que o Paciente no se encontra preso em razo do processo criminal examinado nos autos do presente habeas corpus, mas sim em decorrncia de condenao sofrida em ao penal oriunda da Comarca de Fortaleza (CE), onde foi preso em flagrante delito e acusado da prtica dos crimes de trfico ilcito de drogas e falsificao de documento pblico. Analisando a situao prisional do Paciente, solicitei certido Vara de Execuo Penal e Corregedoria de Presdios da Comarca de Fortaleza (CE), na qual restou afirmado que o Paciente foi condenado, perante o Juzo da 2 Vara de Txicos de Fortaleza (CE), como incurso no art. 33, c.c. o art. 40, inciso V, da Lei n. 11.343/2006, s penas de 08 anos e 02 meses de recluso, em regime inicial fechado, por sentena datada de 02.07.2007, e que, por deciso proferida pelo Juzo das Execues em 09.09.2010, foi declarado remido pelo trabalho parte do tempo de execuo da pena, tendo o apenado cumprido, at o dia 17 de maio de 2011, 03 anos e 25 dias de recluso. Restou certificado, ainda, que os autos da execuo esto aguardando a juntada de exame criminolgico para a apreciao do pedido de progresso de regime formulado em favor do Paciente. Tambm se constata das informaes solicitadas que a Promotoria de Justia Auxiliar de Execuo Penal emitiu parecer favorvel progresso prisional. Nesse contexto, diante do bom comportamento carcerrio do Paciente, que, alis, j remiu parte de sua pena pelo trabalho, demonstrando, assim, estar assimilando a teraputica penal, entendo que no se mostra necessria a custdia cautelar nos autos da ao penal ora questionada, por delito de roubo praticado no ano de 2007, na qual, at o presente momento, sequer houve a citao do acusado. Ante o exposto, com a devida vnia do Ministro Relator, acompanho a divergncia para conceder a ordem, porm com fundamentos diversos. como voto. VOTO VENCEDOR O Sr. Ministro Adilson Vieira Macabu (Desembargador convocado do TJRJ): O pleito expe a tese da superao do prazo razovel da priso cautelar, em face da demora no encerramento da instruo criminal.

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Assiste razo ao paciente, pelos fundamentos a seguir. O Supremo Tribunal Federal, de acordo com seus recentes julgados, vem orientando no sentido de, que quando o caso evidenciar flagrante ilegalidade decorrente de excesso de prazo no imputvel ao acusado, de reconhecer-se a violao garantia fundamental da razovel durao do processo, sendo cabvel a revogao da priso preventiva. Confira-se:
Processo Penal. Habeas corpus. Priso preventiva. Excesso de prazo. Instruo criminal. Encerramento. Constrangimento ilegal. Ocorrncia. Princpio da dignidade da pessoa humana. Durao razovel do processo. Violao. I - O encerramento da instruo criminal no afasta a alegao de excesso de prazo, se a durao da segregao cautelar for abusiva. II - Viola o princpio da dignidade da pessoa humana e o direito durao razovel do processo o encarceramento do paciente por quase sete anos sem que haja previso de julgamento da causa. III - O princpio da razoabilidade impe o reconhecimento do excesso de prazo da priso preventiva, quando a demora no curso processual no for atribuvel defesa. IV - Ordem concedida. (HC n. 98.621, Relator(a): Min. Ricardo Lewandowski, Primeira Turma, julgado em 23.03.2010, DJe-071 Divulg 22.04.2010 Public 23.04.2010 Ement Vol-02398-02 PP-00421 RB v. 22, n. 559, 2010, p. 37-39).

O Superior Tribunal de Justia, no mesmo diapaso da orientao da Excelsa Corte, entende que a segregao cautelar se reveste do carter de provisoriedade, devendo o Estado-Juiz zelar pela celeridade dos processos sob sua tutela, a fim de que o decurso do tempo no transforme a cautelaridade inerente medida constritiva em verdadeira antecipao de pena, o que leva configurao de constrangimento ilegal por injusta durao da custdia, quando no provocado pela defesa. Em conformidade, o precedente:
Penal. Habeas corpus. Trfico de drogas. Priso em flagrante. Liberdade provisria. Impossibilidade. Art. 44 da Lei n. 11.343/2006. Excesso de prazo. Configurao. Ordem concedida. I - A vedao ao direito de liberdade provisria aos acusados pela prtica do delito de trfico de drogas, em que pese o Supremo Tribunal Federal, nos autos
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do Recurso Extraordinrio n. 601.384-RS, ter se manifestado pela existncia de repercusso geral, a questo constitucional ainda no foi dirimida, devendo prevalecer o entendimento consolidado no mbito desta Turma at o julgamento final da matria pelo Pretrio Excelso, no sentido da existncia de vedao expressa concesso do benefcio aos acusados pela prtica do delito de trfico de entorpecentes (Precedentes). II - A anlise da ocorrncia de excesso de prazo na instruo criminal deve ser efetivada com base no princpio da razoabilidade. III - Figurando no plo passivo apenas dois rus, tratando-se de feito no revestido de grande complexidade ou pluralidade de imputaes e evidenciandose que a lentido no pode ser atribuda a defesa, caracteriza-se o excesso de prazo alegado. IV - Ordem concedida, nos termos do voto do relator. (HC n. 173.405-CE, Rel. Ministro Gilson Dipp, Quinta Turma, julgado em 16.12.2010, DJe 1.02.2011).

Com a mesma compreenso: HC n. 121.021-BA, Rel. Ministro Jorge Mussi, Quinta Turma, julgado em 09.11.2010, DJe 28.02.2011; HC 106.414BA, Rel. Ministra Laurita Vaz, Quinta Turma, julgado em 18.02.2010, DJe 15.03.2010. certo que a priso cautelar medida incomum, diante dos consectrios constitucionais da presuno de inocncia e do devido processo legal, sendo impossvel admitir a execuo antecipada da pena. Outrossim, o Tribunal Europeu dos Direitos Humanos e a Corte Interamericana de Direitos Humanos assentaram que trs so os principais requisitos para se aquilatar a razoabilidade da durao do processo: a) a complexidade da causa; b) o comportamento das partes; c) a atuao da autoridade judiciria. Diante do exposto, a responsabilidade do Estado em promover a celeridade processual revela-se to necessria quanto a segregao provisria, devidamente assentada nos requisitos objetivos do art. 312 do Cdigo de Processo Penal. No caso concreto, as instncias inferiores lastrearam-se na hipottica garantia da convenincia da instruo criminal e da necessidade de assegurar a aplicao da lei penal, limitando-se a mencionar, de forma genrica, que a demora na concluso do processo se deveu ao acusado que, ao ausentar-se, injustificadamente, do distrito da culpa, contribuiu de forma decisiva para a desacelerao da marcha processual. Ressalte-se, por fim, que o argumento de que o ru pretendia se furtar s consequncias penais de sua conduta, em face de no se apresentar aos atos processuais, no subsiste, porquanto equivocado,
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pois o decisum no se baseou na ocorrncia ftica trazida aos autos, vez que ele se encontra em lugar certo e sabido, custodiado em presdio na cidade de Fortaleza-CE, conforme o seguinte trecho:
certo que o paciente comunicou ao Juzo sua ausncia do distrito da culpa por oito dias, tendo se comprometido a comparecer em todos os atos processuais, porm, o mesmo no cumpriu o acordado, uma vez que passou mais de oito dias ausente, tanto verdade que o requerente foi preso em Fortaleza-CE, no dia 02 de julho de e a comunicao da priso autoridade coatora somente foi feita em 15 de junto de 2007. Salienta-se que, acreditamos ter havido erro de digitao s fls. 19 dos autos, especificamente ao ano concernente comunicao do paciente sobre sua ausncia ao Juzo. Constata-se que a atitude supra mencionada do paciente, contribuiu de forma decisiva para a desacelerao da marcha processual e conseqente desfecho da ao penal, inviabilizando, assim a entrega da prestao jurisdicional do Estado. (...) No que tange a alegao de excesso de prazo para o encerramento da instruo criminal . insubsistente, inicialmente.porque a conduta do paciente contribuiu de forma decisiva para a desacelerao da marcha processual e, conseqentemente, para o desfecho da ao penal, inviabilizando a entrega da presiao jurisdicional do Estado; uma vez que apesar do paciente ter comunicado ao juzo sua ausncia do distrito da culpa por 08 (oito) dias, tendo se comprometido a comparecer em todos os atos processuais, o mesmo no cumpriu o acordado, sendo preso na comarca de Fortaleza-CE, pelo cometimento do crime, de trfico ilcito de entorpecentes. Ressalto que j foram expedidas trs cartas precatrias para a comarca de Fortaleza-CE. a primeira datada do dia 24.10.2007, com a finalidade de proceder a qualificao e interrogatrio do acusado, a segunda, datada do dia 05.11.2009. com a finalidade de ser dado cumprimento no mandado de priso preventiva do denunciado e a terceira, datada do dia 18.05.2010, com a finalidade de proceder a citao do denunciado, para apresentar defesa preliminar, o que demonstra que a mquina judiciria no se manteve inerte (fls. 341-343).

Temos ento que a mera conjectura baseada em argumentos genricos quanto garantia da instruo criminal ou para assegurar a aplicao da lei penal, dissociados dos fatos reais que impossibilitaram o exerccio de defesa do acusado, insuficiente para justificar a sua constrio cautelar, sendo base inidnea para respaldar a medida constritiva. Enfatizo que os princpios constitucionais do devido processo legal e da durao razovel do processo, determinam que dever do Estado, passvel de responsabilizao civil, garantir que ningum fique preso alm do tempo
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fixado na sentena, estabelecendo, ainda, a legislao infraconstitucional que, mesmo em cumprimento provisrio, direito do detento ser beneficiado com a progresso quando preenchidos os requisitos objetivos e subjetivos. Entendo que, pelo fato de o paciente estar cumprindo pena em outro Estado da Federao, ou seja, disposio de um Juzo, impossvel sua citao por edital, devendo seguir os ditames do art. 360, do Cdigo de Processo Penal. Inadmissvel, ainda, sua responsabilizao pelos entraves burocrticos, em face da deficincia da formao da carta precatria e consequente insuficincia de diligncia na soluo do aludido entrave. Portanto, patente a extrapolao da garantia constitucional que lhe assegura o direito de ser processado dentro de um tempo razovel, a ausncia de motivao vlida do decreto prisional. Por fim, quanto ao argumento de o paciente ser possuidor de condies pessoais favorveis, apesar de elas no ensejarem, por si s, direito liberdade provisria, devem ser sopesadas quando inexistentes os requisitos que justifiquem a medida constritiva excepcional. Por ser medida de exceo, reitere-se, em face dos motivos articulados na esteira dos recentes julgados desta Egrgia Corte e do Supremo Tribunal Federal, a segregao do paciente, quando superado o prazo razovel para o encerramento da instruo criminal, preconizado no art. 5, LXXVIII, da Constituio Federal, importando-lhe em constrangimento ilegal, que deve ser afastado. Desta forma, conheo do remdio heroico, concedendo a ordem para revogar a priso preventiva, em razo do excesso de prazo, determinando a expedio de alvar de soltura, se por outro motivo o paciente no estiver preso, sem embargo de novo decreto prisional, com observncia dos requisitos legais. como voto.

HABEAS CORPUS N. 206.362-MA (2011/0105702-1) Relatora: Ministra Laurita Vaz Impetrante: Ricardo Ferreira Breier Advogado: Ricardo Ferreira Breier
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Jurisprudncia da QUINTA TURMA

Impetrado: Tribunal Regional Federal da 1 Regio Paciente: Joo Castelo Arajo Filho Paciente: Israel Guimares Machado

EMENTA Habeas corpus. Penal. Apropriao indbita de contribuio previdenciria. Prescrio da pretenso punitiva. Inocorrncia. Condenao confirmada em sede de apelao antes do lapso necessrio. Writ denegado. 1. Segundo a dico da Smula n. 497 do Supremo Tribunal Federal, [q]uando se tratar de crime continuado, a prescrio regulase pela pena imposta na sentena, no se computado o acrscimo decorrente da continuao. 2. Aps o parcial provimento do apelo defensivo, a pena para o crime de apropriao indbita previdenciria foi fixada em 02 anos e aumentada pela metade, diante da continuidade delitiva, totalizando 03 anos de recluso, sem recurso do Ministrio Pblico. Desse modo, o lapso prescricional de 04 anos, com fundamento no art. 107, inciso IV, c.c. os arts. 109, inciso V, e 110 1, todos do Cdigo Penal. 3. O prazo prescricional no ocorreu entre os marcos interruptivos e sobrevindo acrdo confirmatrio da condenao, descabe reconhecer a prescrio da pretenso punitiva, utilizando-se da data do trnsito em julgado da condenao para a Defesa. 4. Encerrada a prestao jurisdicional, com a confirmao da sentena condenatria em segunda instncia, a interposio de recurso inadmitido no obsta a formao da coisa julgada. Precedente do Supremo Tribunal Federal. 5. Ordem denegada. ACRDO Vistos, relatados e discutidos estes autos, acordam os Ministros da Quinta Turma do Superior Tribunal de Justia, na conformidade dos votos e das notas taquigrficas a seguir, por unanimidade, denegar a ordem. Os Srs. Ministros
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Jorge Mussi e Adilson Vieira Macabu (Desembargador convocado do TJ-RJ) votaram com a Sra. Ministra Relatora. Ausente, justificadamente, o Sr. Ministro Gilson Dipp. Braslia (DF), 23 de agosto de 2011 (data do julgamento). Ministra Laurita Vaz, Relatora
DJe 12.09.2011

RELATRIO A Sra. Ministra Laurita Vaz: Trata-se de habeas corpus, substitutivo de recurso ordinrio, com pedido liminar, impetrado em favor de Joo Castelo Arajo Filho e Israel Guimares Machado, condenados pena de 03 anos de recluso, como incursos no crime de apropriao indbita de contribuio previdenciria, em face de acrdo do Tribunal Regional Federal da 1 Regio que, ao denegar o writ originrio, no reconheceu a incidncia da prescrio da pretenso punitiva. Busca o Impetrante, liminarmente e no mrito, a extino da punibilidade dos ora Pacientes, afirmando que transcorreu o lapso temporal necessrio entre a publicao da sentena condenatria e o trnsito em julgado da condenao. O pedido liminar foi indeferido, nos termos da deciso de fl. 257. As judiciosas informaes foram prestadas s fls. 267-299, com a juntada de peas processuais pertinentes instruo do feito. O Ministrio Pblico Federal manifestou-se s fls. 303-305, opinando pela concesso da ordem. o relatrio. VOTO A Sra. Ministra Laurita Vaz (Relatora): A ordem no merece concesso. No caso, os Pacientes foram condenados pela prtica do crime previsto no art. 168-A, do Cdigo Penal, praticado em continuidade delitiva entre 1998 e 2000. A denncia foi recebida no dia 28 de agosto de 2003, sendo os rus condenados em sentena condenatria publicada no dia 11 de abril de 2005.
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Jurisprudncia da QUINTA TURMA

O Ministrio Pblico no recorreu, a Defesa, contudo, apelou. O Tribunal a quo confirmou a condenao, em 18 de maro de 2008, aps dar provimento parcial apelao da Defesa para reduzir a reprimenda imposta. Embargos de declarao foram opostos e acolhidos, em acrdo publicado no dia 31 de julho de 2008, para sanar obscuridade no julgado, sem efeitos modificativos. No dia 13 de agosto de 2008, houve a interposio de recurso especial, que foi inadmitido em deciso monocrtica datada de 30 de julho de 2009. No houve manejo de agravo e a condenao transitou em julgado para a Defesa. Pois bem. Segundo a dico da Smula n. 497 do Supremo Tribunal Federal, [q] uando se tratar de crime continuado, a prescrio regula-se pela pena imposta na sentena, no se computado o acrscimo decorrente da continuao. No caso concreto, aps o parcial provimento do apelo defensivo, a pena para o crime de apropriao indbita previdenciria foi fixada em 02 anos e aumentada pela metade, diante da continuidade delitiva, totalizando 03 anos de recluso, sem recurso do Ministrio Pblico. Logo, descontado o acrscimo referente continuidade delitiva, o prazo prescricional de 04 anos, com fundamento no art. 107, inciso IV, c.c. os arts. 109, inciso V, e 110 1, todos do Cdigo Penal. Defende o Impetrante a prescrio da pretenso punitiva porque entre a data da publicao da sentena condenatria, transitada em julgado para o Ministrio Pblico, e o trnsito em julgado da condenao para a Defesa, implementado aps a publicao da deciso que negou seguimento ao recurso especial, transcorreu o lapso prescricional necessrio. No lhe assiste razo. No caso, o prazo prescricional de 04 anos no ocorreu entre os marcos interruptivos e sobrevindo acrdo confirmatrio da condenao, descabe reconhecer a prescrio da pretenso punitiva, utilizando-se da data do trnsito em julgado da condenao para a Defesa. Nesse sentido a jurisprudncia do Pretrio Excelso:
Habeas corpus. Prescrio penal. Pretenso punitiva. Recursos especial e extraordinrio indeferidos. Agravos improvidos. 1. No tendo fludo o prazo de dois anos (CP, art. 109, VI) entre os vrios marcos interruptivos (data do crime, recebimento da denncia e sentena condenatria recorrvel) e sobrevindo acrdo confirmatrio da condenao, antes do decurso
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do perodo fixado em lei, est exaurida a chamada prescrio da pretenso punitiva. 2. Recursos especial e extraordinrio indeferidos na origem, porque inadmissveis, em decises mantidas pelo STF e pelo STJ, no tm o condo de empecer a formao da coisa julgada. 3. HC indeferido (HC n. 86.125, 2 Turma, Rel. Min. Ellen Gracie, DJ de 02.09.2005).

Ao contrrio do que afirma o Impetrante, o aresto vergastado no considerou o julgamento do recurso de apelao da defesa, tampouco o acolhimentos dos aclaratrios defensivos, como marco interruptivo da prescrio. Na verdade, como o recurso especial foi inadmitido, sem irresignao da Defesa, o juzo condenatrio foi confirmado antes do transcurso do prazo prescricional. Portanto, aps o encerramento da instncia ordinria, com o julgamento do recurso integrativo, no era mais possvel reconhecer a prescrio da pretenso punitiva. Com efeito, encerrada a prestao jurisdicional, com a confirmao da sentena condenatria em segunda instncia, a interposio de recurso inadmitido no obsta a formao da coisa julgada. Sobre o tema, cumpre transcrever as considerao da Exma. Ministra Ellen Gracie, no voto condutor do mencionado precedente do Supremo Tribunal Federal, litteris:
No custa lembrar, a propsito do tema em discusso, que o trnsito em julgado da condenao marco divisrio de duas espcies de prescrio. Como o trnsito em julgado termina a fase da pretenso punitiva. E tem incio a fase da prescrio executria. Mas o condenado pode, sim, impedir e obstar a formao da coisa julgada. Basta interpor recursos especial e extraordinrio. Indeferidos, porque inadmissveis, pode o condenado lanar mo dos agravos de instrumento. E at mesmo dos agravos regimentais, caso tenham o seguimento negado. Pode, ainda, manejar embargos de declarao. Porm, no pode ser olvidado que o recurso capaz de impedir a coisa julgada o recurso admissvel. E, se o Supremo Tribunal Federal e o Superior Tribunal de Justia reconhecem a inadmissibilidade, confirmando o que decidido no juzo de admissibilidade, os efeitos desse reconhecimento retroagem.

Ante o exposto, denego a ordem. o voto.


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RECURSO ESPECIAL N. 1.107.723-MS (2008/0266366-5) Relatora: Ministra Laurita Vaz Recorrente: Francis Luis Valdez Moreira Advogado: Taicy Teixeira Cabral Recorrido: Ministrio Pblico do Estado de Mato Grosso

EMENTA Processual Penal. Reviso criminal. Art. 621, inciso III, do Cdigo de Processo Penal. Suposta existncia de novas provas. Pressuposto essencial. Sentena condenatria transitada em julgado. Impossibilidade de desconstituio da homologao realizada com esteio no art. 76 da Lei n. 9.099/1995. Transao penal. 1. A ao de reviso criminal ajuizada com fulcro no inciso III do art. 621 do Estatuto Processual pressupe uma reexame da sentena condenatria transitada em julgado, pois, nos termos do art. 625, 1, do Cdigo de Processo Penal, o pedido revisional deve ser instrudo com a certido de trnsito julgado de sentena condenatria e com as peas necessrias comprovao dos fatos arguidos. 2. Incabvel o ajuizamento de reviso criminal contra sentena que homologa a transao penal (art. 76 da Lei n. 9.099/1995), j que no existiu condenao ou sequer houve anlise de prova. Na verdade, ao se aplicar o instituto da transao penal, no se discute fato tpico, ilicitude, culpabilidade ou punibilidade, mas apenas possibilitada ao autor do fato uma aplicao imediata de pena restritiva de direitos ou multa para que no exista o prosseguimento da ao penal, sendo o acordo devidamente homologado pelo Poder Judicirio e impugnvel por meio do recurso de apelao. 3. Recurso especial desprovido. ACRDO Vistos, relatados e discutidos estes autos, acordam os Ministros da Quinta Turma do Superior Tribunal de Justia, na conformidade dos votos e das notas
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taquigrficas a seguir, por unanimidade, conhecer do recurso, mas lhe negar provimento. Os Srs. Ministros Napoleo Nunes Maia Filho, Jorge Mussi, Adilson Vieira Macabu (Desembargador convocado do TJ-RJ) e Gilson Dipp votaram com a Sra. Ministra Relatora. Braslia (DF), 07 de abril de 2011 (data do julgamento). Ministra Laurita Vaz, Relatora
DJe 25.04.2011

RELATRIO A Sra. Ministra Laurita Vaz: Trata-se de recurso especial interposto por Francis Luis Valdez Moreira, com fundamento no art. 105, inciso III, alnea a, da Constituio Federal, em face de acrdo proferido pelo Tribunal de Justia do Estado do Mato Grosso do Sul. Consta dos autos que o ora Recorrente foi denunciado como incurso no art. 135, pargrafo nico, ltima parte, do Cdigo Penal. Em audincia, o Juzo da 10 Vara do Juizado Especial Cvel e Criminal da Comarca de Campo Grande-MS, ao determinar o cumprimento de prestao de servios comunidade por 08 (oito) horas semanais pelo perodo de 05 (cinco) meses, homologou o benefcio da transao penal em relao ao Ru Francis Luis Valdez. Saliente-se que as partes renunciaram o direito de recorrer, tendo o feito transitado em julgado. Posteriormente, a Defesa ajuizou reviso criminal, sob os argumentos de que o agente estava em estrito cumprimento do dever legal, nos termos do Plano de Ateno Integral de Urgncia, no sendo possvel caracterizar o crime de omisso de socorro. O Desembargador Relator Carlos Eduardo Contar no conheceu da reviso criminal, com fulcro no art. 557, caput, do Cdigo de Processo Civil, c.c. o art. 3 do Cdigo de Processo Penal. Em sede de agravo regimental interposto pela Defesa, o Tribunal a quo negou provimento ao recurso, em deciso assim ementada:
Agravo regimental. Processo Penal. Transao penal. Art. 72 da Lei n. 9.099/1995. Inexistncia de sentena condenatria. Falta de pressuposto essencial ao revisional. Interpretao sistemtica do art. 621, III, do Cdigo de Processo Penal. No-provimento.
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A sentena que extingue a punibilidade, em face do cumprimento de transao penal prevista no art. 72 da Lei n. 9.099/1995, no tem natureza condenatria, razo pela qual no pode ser objeto de reviso criminal. O art. 621, III, do Cdigo de Processo Penal, no pode ser interpretado isoladamente, de forma que a exigncia prevista no art. 625, 1, do mesmo Codex impe que o requerimento do pleito revisional seja instrudo com a certido de trnsito em julgado da sentena condenatria. Agravo Regimental a que se nega provimento, por falta de amparo na Lei (fl. 82).

Insurge-se a Defesa, nas razes do especial, alegando violao ao art. 621, inciso III, do Cdigo de Processo Penal. Sustenta que o referido artigo se quisesse conceder o benefcio da Reviso Criminal somente as sentenas consideradas condenatria ao se tratar da seriedade de novas provas teria feito de forma restritiva e at taxativa como fez em seus incisos antecessores (fl. 93). Requer, assim, provimento do recurso para que seja conhecida a reviso criminal. O Ministrio Pblico, em seu parecer s fls. 123-128, manifestou-se pelo provimento do recurso. o relatrio. VOTO A Sra. Ministra Laurita Vaz (Relatora): De incio, verifica-se a tempestividade do especial, o cabimento de sua interposio com amparo no dispositivo constitucional, o interesse recursal, a legitimidade e o devido prequestionamento. Na presente hiptese, o Ministrio Pblico Estadual props transao penal que foi aceita por Francis Luis Valdez Moreira, sendo aplicada de imediato a pena restritiva de direitos na modalidade de prestao de servios comunidade, o que restou homologado pelo Juzo da 10 Vara do Juizado Especial Cvel e Criminal da Comarca de Campo Grande-MS. Em seguida, a parte beneficiada ajuizou reviso criminal, pleiteando a anulao da transao penal, que no foi conhecida pelo Tribunal de Justia local. A parte beneficiada interps recurso especial, sob o argumento de que art. 621, inciso III, do Cdigo de Processo Penal no exige sentena condenatria para o ajuizamento de reviso criminal.
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Cinge-se a controvrsia em definir o cabimento de reviso criminal em sede de deciso que homologa a transao penal. Eis o disposto no art. 621 do Cdigo de Processo Penal, in verbis:
Art. 621. A reviso dos processos findos ser admitida: I - quando a sentena condenatria for contrria ao texto expresso da lei penal ou evidncia dos autos; II - quando a sentena condenatria se fundar em depoimentos, exames ou documentos comprovadamente falsos; III - quando, aps a sentena, se descobrirem novas provas de inocncia do condenado ou de circunstncia que determine ou autorize diminuio especial da pena.

Em interpretao sistemtica do ordenamento jurdico, constata-se que a ao de reviso criminal ajuizada com fulcro no inciso III do art. 621 do Estatuto Processual objetiva uma reexame da sentena condenatria transitada em julgado pela existncia de novas provas ou pela possibilidade de reduzir a pena fixada, j que todos os incisos referem-se aos processos findos. Nos termos do art. 625, 1, do Cdigo de Processo Penal, o requerimento para a reviso criminal deve ser instrudo com a certido de trnsito julgado de sentena condenatria e com as peas necessrias comprovao dos fatos arguidos. Depreende-se, portanto, que o pressuposto fundamental que exista uma sentena condenatria transitada em julgado, isto , uma deciso que tenha analisado a conduta do ru, encontrando presente as provas de autoria e materialidade. Como bem explica Nucci, o trnsito em julgado de sentena condenatria requisito indispensvel e fundamental para o ajuizamento de reviso criminal. Pendendo qualquer recurso contra a deciso condenatria, no cabe a admisso de reviso. Esse o nico sentido lgico que se deve dar expresso processo findo, no sendo possvel considerar a deciso que julga extinto o processo, sem julgamento de mrito (in Cdigo de Processo Penal Comentado, 8 ed, So Paulo, RT, p. 988). Dessa forma, no se observa o cabimento da reviso criminal na sentena que homologa a transao penal (art. 76 da Lei n. 9.099/1995), j que no existiu condenao ou sequer houve anlise de prova. Na verdade, ao se aplicar o instituto da transao penal, no se discute fato tpico, ilicitude, culpabilidade ou punibilidade, mas se possibilita ao autor do fato uma aplicao imediata de pena
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restritiva de direitos ou multa para que no exista o prosseguimento da ao penal pblica incondicionada, sendo o acordo devidamente homologado pelo Poder Judicirio e impugnvel por meio do recurso de apelao. Saliente-se que a aceitao da proposta pelo autor do fato no enseja a reincidncia, existindo o registro to somente para impedir a incidncia da benesse pelo perodo de cinco anos, bem como no possui efeitos civis. Cabe ressalvar que existe uma discusso doutrinria e jurisprudencial acerca da natureza jurdica da sentena prevista no art. 76 da Lei n. 9.099/1995, que no influencia a soluo da controvrsia em anlise, j que independentemente de ser homologatria, declaratria, constitutiva ou condenatria imprpria, a sentena em questo no examina contedo ftico ou probatrio, mas apenas homologa uma proposta realizada pelo Parquet e aceita pelo autor do fato, no podendo ser desconstituda por reviso criminal em que se argumenta a existncia de novas provas. Ante o exposto, nego provimento ao recurso especial. como voto.

RECURSO ESPECIAL N. 1.125.374-SC (2009/0116131-3) Relator: Ministro Gilson Dipp Recorrente: Ministrio Pblico Federal Recorrido: Jos Carlos Livramento Advogado: Antnio Carlos Brasil Pinto e outro(s)

EMENTA Penal. Crime ambiental. Construo em solo no edificvel. rea de preservao permanente. Dano unidade de conservao impedindo regenerao da vegetao. Absoro da conduta. Impossibilidade. Delitos autnomos. Recurso provido. I. Hiptese em que, construda casa em solo no edificvel, isto , a menos de 30 metros de curso dgua, em violao ao art. 64 da
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Lei n. 9.605/1998, restou constatado que a construo encontra-se no interior da rea de Proteo Ambiental de Anhatomirim, uma das denominadas Unidades de Conservao Federal (art. 40 da Lei Ambiental), tendo sido demonstrado, ainda, que referida construo vem impedindo a regenerao da floresta e demais formas de vegetao local (art. 48 da Lei n. 9.605/1998). II. Alm se ser responsvel pela construo em solo no edificvel (art. 64 da Lei Ambiental), a manuteno da referida edificao ilegalmente construda ainda impede a regenerao da vegetao natural, conduta na qual incide no tipo penal insculpido no art. 48 da Lei n. 9.605/1998, que se trata de delito permanente e no pode ser absorvido pelo disposto no art. 64 da mesma lei, que instantneo. III. A manuteno de construo impedindo a regenerao da vegetao um novo crime, diverso e autnomo em relao ao tipo do artigo 64 da Lei n. 9.605/1998. IV. Vislumbra-se a existncia de trs condutas distintas, trs aes autnomas de construir em solo no edificvel (art. 64), em Unidade de Conservao Ambiental (art. 40), impedindo a regenerao natural da vegetao (art. 48), atravs das quais trs crimes diferentes foram praticados. V. Recurso provido, nos termos do voto do Relator. ACRDO Vistos, relatados e discutidos os autos em que so partes as acima indicadas, acordam os Ministros da Quinta Turma do Superior Tribunal de Justia. A Turma, por unanimidade, conheceu do recurso e lhe deu provimento, nos termos do voto do Sr. Ministro Relator. Os Srs. Ministros Laurita Vaz, Jorge Mussi e Adilson Vieira Macabu (Desembargador convocado do TJ-RJ) votaram com o Sr. Ministro Relator. Braslia (DF), 02 de agosto de 2011 (data do julgamento). Ministro Gilson Dipp, Relator
DJe 17.08.2011

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Jurisprudncia da QUINTA TURMA

RELATRIO O Sr. Ministro Gilson Dipp: Trata-se de recurso especial interposto pelo Ministrio Pblico Federal, com fulcro nas alneas a e c do permissivo constitucional, contra acrdo proferido pelo Tribunal Regional Federal da 4 Regio, que negou provimento ao recurso de apelao criminal, nos termos da seguinte ementa:
Processo Penal. Trancamento da ao penal pelo magistrado. Prescrio reconhecida. Possibilidade. Conflito aparente de normas. Consuno. Absorvido o crime meio de destruir floresta e o ps fato impunvel de impedir sua regenerao. Crime nico de construir em local no edificvel. 1. Atua o magistrado na investigao criminal e no processo penal como rgo garante da legalidade pblica e dos direitos dos investigados e processados, competindo-lhe inclusive conceder de ofcio habeas corpus para o trancamento de investigaes ou aes criminais indevidas: sem justa causa, atpicas ou prescritas. 2. Embora incontroverso que ao Ministrio Pblico cabe examinar o contedo investigatrio e dar ao fim a promoo adequada (de arquivamento, declnio de competncia ou denncia), corretamente reconheceu desde logo o magistrado que a ao penal desenvolvida em fatos de limites certos encontrava-se j atingida pela prescrio. 3. Ocorre o conflito aparente de normas quando h incidncia de mais de uma norma repressiva em uma nica conduta delituosa, sendo que tais normas possuem entre si relao de hierarquia ou dependncia, de forma que somente uma aplicvel. 4. O crime de destruir floresta nativa e vegetao protetora de mangues d-se como meio necessrio da realizao do nico intento de construir casa em solo no edificvel, em razo do que incide a absoro do crime meio de destruio de vegetao pelo crime fim de edificao proibida. 5. O crime de impedir a regenerao de floresta se d como mero gozo da construo edificada, em pequena extenso de terra, em claro exaurimento pelo aproveitamento natural da coisa destruda, sendo aplicvel o princpio da consuno, com incidncia nica do art. 64 da Lei n. 9.605/1998 (fl. 301).

Consta dos autos que Jos Carlos Livramento foi denunciado como incurso nas sanes dos arts. 40, 48 e 64 da Lei n. 9.605/1998, porque teria construdo uma casa sem autorizao do Ibama, no interior da rea de Preservao Ambiental do Anhatomirim, a 23,5 m de um curso dgua, ou seja, em rea de Preservao Permanente, causando dano direto a mesma e, no permitido o desenvolvimento da regenerao natural da vegetao.
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O Juiz Federal da Vara Federal Ambiental, Agrria e Residual de Florianpolis-SC entendeu que a conduta descrita na exordial acusatria no encontra classificao nos arts. 40 e 48 da Lei n. 9.605/1998, sendo esta ltima absorvida pela descrita no art. 64 da mesma lei. A partir da absoro, reconheceu a prescrio da pretenso punitiva do Estado, pela pena em perspectiva, declarando extinta a punibilidade do agente, eis que entre a data do embargo obra e a data do recebimento da denncia j teria transcorrido o lapso prescricional. Contra essa deciso o Ministrio Pblico interps recurso em sentido estrito, alegando a possibilidade de aplicao do art. 40 da Lei n. 9.605/1998, bem como a ausncia de consuno entre os delitos descritos nos arts. 48 e 64 da Lei dos Crimes Ambientais, sob o argumento de que o primeiro instantneo, enquanto o segundo permanente. O Tribunal Regional Federal da 4 Regio negou provimento ao recurso, acompanhando o entendimento do magistrado de primeiro grau. No presente recurso especial, aponta o Ministrio Pblico negativa de vigncia aos arts. 40 e 48 da Lei n. 9.605/1998 e contrariedade ao art. 64 da mesma lei, bem como divergncia jurisprudencial. Sustenta que o art. 40 tem por escopo conferir proteo jurdica especfica a determinada parcela do meio ambiente, as denominadas Unidades de Conservao, sendo que no caso em apreo, a unidade de conservao lesada a rea de Proteo Ambiental - APA do Anhatomirim, no Municpio de Governador Celso Ramos-SC, de uso sustentvel, com previso no art. 14, I, da Lei n. 9.985/2000 e disciplina legal no art. 15 da mesma lei. Argumenta que o bem jurdico tutelado nesse tipo penal a higidez do meio ambiente e seus componentes na Unidade de Conservao, diferente do tipo penal previsto no art. 64 da Lei Ambiental, cuja teleologia repousaria sobre a necessidade de conferir proteo especfica ao meio ambiente citadino e a bens de valor paisagstico, ecolgico, artstico, turstico, histrico, cultural, religioso, arqueolgico, etnogrfico ou monumental, situados no mbito urbano, at porque o dispositivo estaria inserido na Seo IV do Captulo V referente ao Ordenamento Urbano e o Patrimnio Cultural. Refere que em estando o art. 48 igualmente previsto na seo relativa aos crimes contra a flora, sua incidncia deve ser reconhecida, formando um concurso material com o art. 40 da mesma lei, eis que a manuteno de residncia ilegalmente construda em Unidade de Conservao impede a regenerao natural da vegetao, perpetuando um dano que poderia ser atenuado.
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Foram apresentadas contra-razes (fls. 332-350). Admitido o recurso (fl. 352 e verso), a Subprocuradoria Geral da Repblica opinou pelo seu no conhecimento (fls. 358-365). o relatrio. VOTO O Sr. Ministro Gilson Dipp (Relator): Trata-se de recurso especial interposto pelo Ministrio Pblico Federal, com fulcro nas alneas a e c do permissivo constitucional, contra acrdo proferido pelo Tribunal Regional Federal da 4 Regio, que negou provimento ao recurso de apelao criminal interposto pelo ora recorrente. Em razes, aponta o Ministrio Pblico negativa de vigncia aos arts. 40 e 48 da Lei n. 9.605/1998 e contrariedade ao art. 64 da mesma lei, bem como divergncia jurisprudencial. Sustenta que o art. 40 tem por escopo conferir proteo jurdica especfica a determinada parcela do meio ambiente, as denominadas Unidades de Conservao, sendo que no caso em apreo, a unidade de conservao lesada a rea de Proteo Ambiental - APA do Anhatomirim, no Municpio de Governador Celso Ramos-SC, de uso sustentvel, com previso no art. 14, I, da Lei n. 9.985/2000 e disciplina legal no art. 15 da mesma lei. Argumenta que o bem jurdico tutelado nesse tipo penal a higidez do meio ambiente e seus componentes na Unidade de Conservao, diferente do tipo penal previsto no art. 64 da Lei Ambiental, cuja teleologia repousaria sobre a necessidade de conferir proteo especfica ao meio ambiente citadino e a bens de valor paisagstico, ecolgico, artstico, turstico, histrico, cultural, religioso, arqueolgico, etnogrfico ou monumental, situados no mbito urbano, at porque o dispositivo estaria inserido na Seo IV do Captulo V referente ao Ordenamento Urbano e o Patrimnio Cultural. Refere que em estando o art. 48 igualmente previsto na seo relativa aos crimes contra a flora, sua incidncia deve ser reconhecida, formando um concurso material com o art. 40 da mesma lei, eis que a manuteno de residncia ilegalmente construda em Unidade de Conservao impede a regenerao natural da vegetao, perpetuando um dano que poderia ser atenuado.
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O recurso tempestivo. O Ministrio Pblico foi intimado na pessoa de seu representante legal no dia 18.03.2009 (fl. 304) e a petio de interposio do recurso especial foi protocolada em 1.04.2009 (fl. 305). A matria foi devidamente prequestionada e a divergncia restou demonstrada nos moldes determinados no art. 255 do Regimento Interno desta Corte. Satisfeitos os requisitos de admissibilidade, conheo do recurso especial. Passo anlise da irresignao. Eis o teor da denncia:
No dia 29 de julho de 2004, na Praia de Ponta dos Corais, Municpio de Governador Celso Ramos, Estado de Santa Catarina, o Ibama, autuou o denunciado acima qualificado (Auto de Infrao n. 271.977, srie D), em virtude da construo de uma casa sem autorizao do Ibama, no interior da rea de Preservao Ambiental do Anhatomirim causando dano direto a mesma e, no permitindo com isso, o desenvolvimento da regenerao natural da vegetao conforme Laudo Tcnico Ambiental n. 83/03 (fls. 09). Ressalta-se, outrossim, que em 04 de janeiro de 2006, o Instituto Nacional de Criminalstica, elaborou o Laudo n. 005/006 e constatou que a casa est edificada a 23,5m de um curso dgua, ou seja, em rea de Preservao Permanente, conforme o art. 2 da Lei n. 4.771/1965 (Cdigo Florestal). Assim agindo, incorreu o denunciado Jos Carlos Livramento nos tipos penais previstos nos artigos 40, 48 e 64 da Lei n. 9.605/1998 (fl. 86).

Eis o teor dos artigos nos quais o recorrido foi denunciado:


Art. 40. Causar dano direto ou indireto s Unidades de Conservao e s reas de que trata o art. 27 do Decreto n. 99.274, de 06 de junho de 1990, independentemente de sua localizao: Pena - recluso, de um a cinco anos. Art. 48. Impedir ou dificultar a regenerao natural de florestas e demais formas de vegetao: Pena - deteno, de seis meses a um ano, e multa. Art. 64. Promover construo em solo no edificvel, ou no seu entorno, assim considerado em razo de seu valor paisagstico, ecolgico, artstico, turstico, histrico, cultural, religioso, arqueolgico, etnogrfico ou monumental, sem autorizao da autoridade competente ou em desacordo com a concedida: Pena - deteno, de seis meses a um ano, e multa.

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Conforme j referido, o Juzo de primeiro grau entendeu que a conduta do recorrido no se enquadrava na hiptese do art. 40 da Lei Ambiental, e tampouco na do art. 48, esta ltima absorvida pelo art. 64 da mesma norma. A partir da absoro, reconheceu a prescrio da pretenso punitiva do Estado, pela pena em perspectiva, declarando extinta a punibilidade do agente. O Tribunal a quo manteve a deciso monocrtica no sentido da ocorrncia de crime nico do art. 64 da Lei n. 9.605/1998, diante da ocorrncia de conflito aparente de normas. Ressaltou que no houve ao autnoma de destruir floresta ou de impedir sua regenerao, mas to somente o ato de construir em local proibido, que tem na destruio condio necessria para a obra e, no impedimento regenerao, mero gozo da casa construda. No h dvidas de que o acusado, ao construir casa em rea non aedificandi, ou seja, a 23,5m de um curso dgua, ou seja, em rea de Preservao Permanente, violou o preceito proibitivo previsto no art. 64 da Lei n. 9.605/1998, e quanto a este ponto no h discusso nas instncias ordinrias. Cumpre assinalar, no entanto, que a prescrio declarada pelo Juzo de primeiro grau e mantida pelo Tribunal a quo, no admitida por esta Corte, que refuta qualquer forma de prescrio que tenha por base uma pena presumida, conjectural, antecipada, virtual, em perspectiva, nos termos da Smula n. 438STJ. Ultrapassada esta questo, resta analisar a hiptese de configurao tambm dos delitos descritos nos arts. 40 e 48 da Lei n. 9.605/1998. Verifica-se que o denunciado, conforme j referido, alm de construir a menos de 30 metros de um curso dgua (rea de Preservao Permanente (conforme o art. 2, a, 1, do Cdigo Florestal e art. 3, I, a, da Resoluo Conama n. 303/2002), em infringncia ao art. 64 da Lei n. 9.605/1998, foi constatado que a construo encontrava-se no interior da rea de Proteo Ambiental de Anhatomirim, uma das denominadas Unidades de Conservao Federal, tendo sido demonstrado, ainda, que referida construo vinha impedindo a regenerao da floresta e demais formas de vegetao local. Essas duas ltimas condutas caracterizariam, respectivamente, os delitos tipificados no art. 40 e art. 48 da Lei n. 9.605/1998. O art. 40, com efeito, inclui-se na Seo relacionada aos Crimes contra a Flora e confere proteo s denominadas Unidades de Conservao, na definio conferida pelo art. 2, I, da Lei n. 9.985/2000.

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Sendo assim, se o acusado promove construo na rea de Proteo Ambiental - APA do Anhatomirim, no Municpio de Governador Celso Ramos, no Estado de Santa Catarina -, que se trata de Unidade de Conservao de uso sustentvel, causando impacto fauna, flora e ao solo, incide na conduta descrita do art. 40 da Lei n. 9.605/1998. Foi o que restou ressaltado pela Procuradoria da Repblica em Santa Catarina, s fls. 250-251:
Conforme exposto, o denunciado construiu a menos de 30 metros de um curso dgua, rea de preservao permanente (...), e portanto non aedificandi, sem a devida licena do rgo ambiental competente, infringindo, dessa forma, o disposto no art. 64 da Lei n. 9.605/1998. Alm disso, a construo encontra-se no interior da rea de Proteo Ambiental de Anhatomirim, causando danos diretos quela Unidade de Conservao Federal.

Relativamente ao delito descrito no art. 48 da Lei n. 9.605/1998, devese referir que o denunciado, alm se ser responsvel pela construo em solo no edificvel (art. 64 da Lei Ambiental), a manuteno da referida edificao ilegalmente construda ainda impede a regenerao da vegetao natural, conduta na qual incide no tipo penal insculpido no art. 48 da Lei n. 9.605/1998, que se trata de delito permanente e, por esse motivo, no pode ser absorvido pelo disposto no art. 64 da mesma lei, que instantneo. Insta referir a manifestao da douta Procuradoria da Repblica em Santa Catarina quanto a essa questo (fls. 256-257):
Frise-se que o crime de impedimento regenerao natural da vegetao no se consuma apenas com um ato comissivo do agente, podendo tambm ocorrer por ato omissivo seu. Logo, a conduta do autor dos fatos, ainda que no seja tida como um ato comissivo, pode ser tida como uma omisso sua em retirar a construo do local em que havia vegetao considerada de preservao permanente. (...) Desse modo, pode-se, sim, atribuir ao autor dos fatos a conduta do art. 48 da Lei n. 9.605/1998, j que a manuteno de construo no local um novo crime, diverso e autnomo em relao ao tipo do artigo 64 da Lei n. 9.605/1998, por tratar-se de vegetao que possui grande capacidade regenerativa (grifei).

Desse modo, vislumbra-se a existncia de trs condutas distintas, trs aes autnomas de construir em solo no edificvel (art. 64), em Unidade de
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Conservao Ambiental (art. 40), impedindo a regenerao natural da vegetao (art. 48), atravs das quais trs crimes diferentes foram praticados, atraindo a incidncia da regra do concurso material descrita no art. 69 do Cdigo Penal, no qual prevista a cumulatividade das penas. Nesse sentido, a jurisprudncia desta Corte:
Processual Penal. Recurso especial. Arts. 40, 48 e 64 da Lei de Crimes Ambientais. Aplicao do princpio da consuno. Crimes autnomos. Impossibilidade de alterao da capitulao no momento do recebimento da denncia. Pedido prejudicado. I - Impossvel a aplicao do princpio da consuno entre crimes que se revestem de autonomia jurdica e tutelam bens jurdicos diversos (Precedente do Pretrio Excelso). II - Na hiptese, havendo, em tese, indicativos da ocorrncia do crime do art. 40 da Lei n. 9.605/1998, e sendo este crime autnomo em relao ao do art. 64 da mesma Lei, que estaria, em princpio, prescrito, imperioso o prosseguimento da ao penal. III - Resta prejudicada a alegao de que seria ilegal a alterao da capitulao dos fatos no momento do recebimento da denncia. Recurso parcialmente conhecido e, nesta parte, provido (REsp n. 1.154.538-SC, Rel. Min. Felix Fischer, DJe de 06.09.2010).

Sendo assim, deve ser cassado o acrdo recorrido, bem como a sentena de primeiro grau, de forma que seja reconhecida a hiptese de configurao do delito descrito no art. 40 da Lei n. 9.605/1998, e afastada a absoro do delito do art. 48 da Lei n. 9.605/1998 pela figura do art. 64 da mesma lei. Diante do exposto, dou provimento ao recurso, nos termos da fundamentao acima. como voto.

RECURSO ESPECIAL N. 1.163.151-AC (2009/0211164-0) Relator: Ministro Adilson Vieira Macabu (Desembargador convocado do TJ-RJ) Recorrente: Casa Empreendimentos Imobilirios Ltda. Advogado: Rodrigo L Pinheiro Freire e outro(s)
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Recorrido: Maria do Rosrio Pontes Zoghbi Advogado: Sem representao nos autos

EMENTA Recurso especial. Locao. Impenhorabilidade de crdito relativo restituio de Imposto de Renda. Fato gerador proveniente de salrio. Natureza alimentar da verba aferida no Tribunal local. Impossibilidade de modificao. Incidncia da Smula n. 7-STJ. 1. impenhorvel o valor depositado em conta bancria proveniente de restituio do Imposto de Renda, cuja origem advm das receitas compreendidas no art. 649, IV, do CPC. 2. Havendo o acrdo estadual consignado que a fonte de incidncia do Imposto de Renda era salarial, o acolhimento da pretenso recursal demandaria a alterao das premissas fticoprobatrias estabelecidas pelo acrdo recorrido, com o revolvimento das provas carreadas aos autos, o que vedado em sede de recurso especial, nos termos do Enunciado da Smula n. 7 do STJ. 3. Recurso especial a que se nega seguimento. ACRDO Vistos, relatados e discutidos os autos em que so partes as acima indicadas, acordam os Senhores Ministros da Quinta Turma do Superior Tribunal de Justia, por unanimidade, em negar provimento ao recurso. Os Srs. Ministros Laurita Vaz e Jorge Mussi votaram com o Sr. Ministro Relator. Ausentes, justificadamente, os Srs. Ministros Gilson Dipp e Napoleo Nunes Maia Filho. Braslia (DF), 21 de junho de 2011 (data do julgamento). Ministro Adilson Vieira Macabu (Desembargador convocado do TJ-RJ), Relator
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RELATRIO O Sr. Ministro Adilson Vieira Macabu (Desembargador convocado do TJ-RJ): Trata-se de recurso especial interposto por Casa Empreendimentos Imobilirios Ltda., com fundamento nas alneas a e c do inciso III do artigo 105 da Constituio da Repblica, contra acrdo do eg. Tribunal de Justia do Acre, assim ementado:
Impenhorabilidade do crdito relativo restituio do Imposto de Renda. Nulidade da penhora que incidiu, neste caso, sobre verba de natureza salarial. Recurso improvido. absolutamente impenhorvel, nos termos do art. 649, V, do CPC, o crdito relativo restituio do Imposto de Renda, que tem como fato gerador a aquisio de disponibilidade econmica decorrente de verba salarial, estando a salvo, por isso mesmo, de constrio no processo executivo (e-STJ fl. 269).

Nas razes do especial, a parte recorrente sustenta, em sntese, negativa de prestao jurisdicional, consubstanciada na suposta violao do art. 649 do CPC. Alega que o referido artigo taxativo acerca de quais verbas so impenhorveis, no constando em seu rol a devoluo de Imposto de Renda. Acrescenta, ainda, que, conforme o disposto no art. 43 do CTN, o conceito de renda nele contido diz respeito que advm do que produzido mediante trabalho ou mero capital, o que impossibilita a qualificao da verba devolvida como salarial ou no. o relatrio. VOTO O Sr. Ministro Adilson Vieira Macabu (Desembargador convocado do TJRJ) (Relator): Cinge-se o presente caso em saber se a devoluo do Imposto de Renda do autor poder ser objeto de penhora. cedio que o tributo Imposto de Renda tem como fato gerador a aquisio de disponibilidade econmica ou jurdica decorrente de renda e de proventos de qualquer natureza, a teor do disposto no art. 43 do CTN, verbis:
Art. 43. O imposto, de competncia da Unio, sobre a renda e proventos de qualquer natureza tem como fato gerador a aquisio da disponibilidade econmica ou jurdica:
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I - de renda, assim entendido o produto do capital, do trabalho ou da combinao de ambos; II - de proventos de qualquer natureza, assim entendidos os acrscimos patrimoniais no compreendidos no inciso anterior. 1 A incidncia do imposto independe da denominao da receita ou do rendimento, da localizao, condio jurdica ou nacionalidade da fonte, da origem e da forma de percepo (Includo pela LCP n. 104, de 10.01.2001). 2 Na hiptese de receita ou de rendimento oriundos do exterior, a lei estabelecer as condies e o momento em que se dar sua disponibilidade, para fins de incidncia do imposto referido neste artigo (Includo pela LCP n. 104, de 10.01.2001).

Conclui-se, portanto, que o fato gerador poder ser de natureza salarial ou no. Observo, aps detida anlise dos autos que, no caso em tela, o Tribunal local, mantendo a sentena primeva, entendeu ser incontroverso que os valores bloqueados decorrem de verba proveniente de restituio de Imposto de Renda oriunda de renda de natureza salarial, feito indevidamente, conforme informaes prestadas pelo Ministrio da Fazenda, s fls. 138-141. De tal forma, a devoluo do Imposto de Renda, no caso concreto, nada mais do que a devoluo do salrio do autor que foi retido a maior. Dever ser, portanto, observado, no que pertine parcela a ser devolvida pelo Fisco, o disposto no art. 649, IV, do CPC, o que alega:
Art. 649. So absolutamente impenhorveis: (...) IV - os vencimentos, subsdios, soldos, salrios, remuneraes, proventos de aposentadoria, penses, peclios e montepios; as quantias recebidas por liberalidade de terceiro e destinadas ao sustento do devedor e sua famlia, os ganhos de trabalhador autnomo e os honorrios de profissional liberal, observado o disposto no 3 deste artigo.

Definida sua natureza salarial, descabe falar em reteno de tal parcela, conforme o entendimento consignado por este Tribunal, o qual entende que, na linha do disposto no art. 649 do CPC, os valores percebidos a ttulo salarial so impenhorveis, ainda que se trate, como no caso concreto, de devoluo de Imposto de Renda deles oriundos.

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Jurisprudncia da QUINTA TURMA

Com relao ao tema, esta Corte assim se pronunciou, em caso anlogo:


Processual Civil. Recurso especial. Ao de execuo. Penhora em conta corrente. Valor relativo restituio de Imposto de Renda. Vencimentos. Carter alimentar. Impenhorabilidade. Art. 649, IV, do CPC. - Trata-se de ao de execuo, na qual foi penhorada, em conta bancria, quantia referente restituio do Imposto de Renda. - A devoluo do Imposto de Renda retido ao contribuinte no descaracteriza a natureza alimentar dos valores a serem devolvidos, quanto se trata de desconto parcial do seu salrio. - impenhorvel o valor depositado em conta bancria, referente restituio do Imposto de Renda, cuja origem advm das receitas compreendidas no art. 649, IV, do CPC. - A verba relativa restituio do Imposto de Renda perde seu carter alimentar, tornando-se penhorvel, quando entra na esfera de disponibilidade do devedor. - Em observncia ao princpio da efetividade, mostra-se desarazovel, em situaes em que no haja comprometimento da manuteno digna do executado, que o credor seja impossibilitado de obter a satisfao de seu crdito, sob o argumento de que os rendimentos previstos no art. 649, IV, do CPC, gozam de impenhorabilidade absoluta. Recurso especial no provido (REsp n. 1.150.738-MG, Rel. Ministra Nancy Andrighi, Terceira Turma, julgado em 20.05.2010, DJe 14.06.2010).

No mesmo sentido a deciso singular: REsp n. 1.182.206, Ministro Luis Felipe Salomo, data da publicao 04.03.2011. No h como, portanto, reter verba que, em princpio, tem natureza salarial. Para que assim pudesse ocorrer, dever ser comprovado que a restituio de Imposto de Renda possua origem diversa da fonte dos vencimentos da recorrida. Havendo o Tribunal de origem consignado que se trata de verba oriunda de devoluo de desconto salarial, modificar a natureza alimentar demandaria reexame de provas, o que esbarra no bice contido na Smula n. 7 do STJ. Em face do exposto, nego provimento ao recurso especial. como voto.

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RECURSO ESPECIAL N. 1.179.987-PR (2010/0026227-2) Relator: Ministro Jorge Mussi Recorrente: Marcos Antnio Busato Advogados: Julio Assis Gehlen e outro(s) Lis Caroline Bedin e outro(s) Recorrido: Municpio de Curitiba Procurador: Roberto de Souza Moscoso e outro(s)

EMENTA Administrativo. Concurso pblico. Aprovao em vaga reservada a deficiente fsico. Exame mdico admissional. Avaliao da compatibilidade entre as atribuies do cargo e a deficincia apresentada. Impossibilidade. Lei n. 7.853/1989 e Decreto n. 3.298/1999. Exame que deve ser realizado durante o estgio probatrio. Recurso especial provido. 1. Por fora do art. 37, VIII, da Constituio Federal, obrigatria a reserva de vagas aos portadores de deficincia fsica, o que demonstra adoo de ao afirmativa que visa conferir tratamento prioritrio a esse grupo, trazendo para a Administrao a responsabilidade em promover sua integrao social. 2. Nessa linha, a Lei n. 7.853/1989 estabelece as regras gerais sobre o apoio s pessoas portadoras de deficincia e sua integrao social, determinando a promoo de aes eficazes que propiciem a insero, nos setores pblicos e privado, de pessoas portadoras de deficincia. 3. No caso dos autos, o candidato aprovado em concurso para o cargo de mdico do trabalho foi excludo do certame aps exame mdico admissional, que atestou a incompatibilidade entre as atribuies do cargo e a deficincia apresentada. 4. Entretanto, o Decreto n. 3.298/1999, que vem regulamentar a Lei n. 7.853/1989 e instituir a Poltica Nacional para a Integrao da Pessoa Portadora de Deficincia, assegura ao candidato aprovado em vaga destinada aos portadores de deficincia fsica que o exame
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da compatibilidade no desempenho das atribuies do cargo seja realizada por equipe multiprofissional, durante o estgio probatrio. 5. Recurso especial provido para assegurar a permanncia do recorrente no concurso de mdico do trabalho promovido pelo Municpio de Curitiba. ACRDO Vistos, relatados e discutidos estes autos, acordam os Ministros da Quinta Turma do Superior Tribunal de Justia, na conformidade dos votos e das notas taquigrficas a seguir, por unanimidade, conhecer do recurso e dar-lhe provimento, nos termos do voto do Sr. Ministro Relator. Os Srs. Ministros Marco Aurlio Bellizze, Adilson Vieira Macabu (Desembargador convocado do TJ-RJ), Gilson Dipp e Laurita Vaz votaram com o Sr. Ministro Relator. Sustentaram oralmente: Dra. Andra Fabrino Hoffmann (p/ recte) e Ministrio Pblico Federal. Braslia (DF), 13 de setembro de 2011 (data do julgamento). Ministro Jorge Mussi, Relator
DJe 26.09.2011

RELATRIO O Sr. Ministro Jorge Mussi: Marcos Antnio Busato interpe recurso especial fundamentado na alnea a do permissivo constitucional, contra acrdo proferido pelo Tribunal de Justia do Estado do Paran, assim ementado:
Mandado de segurana. Concurso pblico. Invocada ilegalidade do ato que considerou o apelante inapto, desclassificando-o do certame. Mdico do trabalho. Candidato portador de mudez. Invocada aptido fsica para o cargo pretendido. Argumentos inconsistentes. Deciso mantida. Recurso desprovido (fl. 287).

Sustenta, em sntese, violao ao art. 535, II, do Cdigo de Processo Civil, porquanto o Tribunal a quo deixou de examinar as questes postas nos embargos de declarao. Quanto ao mrito, narra o recorrente que foi aprovado no concurso para o cargo de mdico do trabalho do Municpio de Curitiba em vaga reservada
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para deficiente fsico e que foi excludo do certame aps exame admissional, que atestou a incompatibilidade entre as atribuies do cargo e a deficincia apresentada (mudez). Afirma que essa avaliao deve ser realizada durante o estgio probatrio por equipe multiprofissional, conforme assegurado nos arts. 8 da Lei n. 7.853/1989 e 43 do Decreto n. 3.298/1999. Por fim, pugna pela nulidade do ato que o excluiu do concurso, porquanto o parecer elaborado pela equipe mdica que realizou o exame no fundamentou a deciso, em afronta ao art. 2, caput, da Lei n. 9.784/1999. Contrarrazes s fls. 351-355, em que pugna o Municpio de Curitiba pela manuteno do acrdo objurgado. o relatrio. VOTO O Sr. Ministro Jorge Mussi (Relator): Trata-se de recurso especial em que se pretende discutir o momento em que o candidato portador de deficincia fsica deve ser avaliado acerca de sua capacidade em desenvolver as tarefas inerentes ao cargo pblico para o qual foi aprovado. Em relao alegada negativa de prestao jurisdicional, no assiste razo ao ora recorrente, pois o Tribunal a quo resolveu a controvrsia de forma fundamentada. Cabe ressaltar que o Tribunal de origem no est obrigado a se manifestar expressamente sobre todos os argumentos levantados pelas partes, pois rejeitou a tese do recorrente sob outro prisma de fundamentao, deliberando de forma diversa da pretendida, o que no configura violao ao art. 535, II, do Cdigo de Processo Civil. Quanto ao mrito, convm esclarecer que a alegada afronta ao art. 2, caput, da Lei n. 9.784/1999, referente falta de fundamentao do ato atacado, no foi examinada na instncia ordinria, carecendo do devido prequestionamento. Encontram-se preenchidos os requisitos de admissibilidade no tocante suscitada afronta aos arts. 8 da Lei n. 7.853/1989 e 43 do Decreto n. 3.298/1999, razo pela qual conheo do recurso especial nesta parte e passo ao exame da matria.
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A participao de deficientes fsicos em concursos pblicos encontra fundamento na Constituio Federal, especialmente o artigo 37, inciso VIII, e na legislao infraconstitucional, consoante se constata da Lei n. 7.853/1989. Com a reserva de vagas para os portadores de necessidades especiais, o sistema constitucional adota, sem sombra de dvidas, ao afirmativa que visa conferir tratamento prioritrio a esse grupo, trazendo para a Administrao a responsabilidade de promover sua integrao social. No caso dos autos, o recorrente inscreveu-se em certame pblico, nas vagas asseguradas aos deficientes fsicos, para concorrer ao cargo de mdico do trabalho. Aps ser aprovado na prova escrita, foi submetido a exame mdico admissional, que concluiu pela incompatibilidade entre as funes a serem desenvolvidas e a mudez, deficincia apresentada, sendo excludo do concurso. Segundo o Tribunal a quo, apurado em avaliao prvia que o candidato no estava apto a exercer as atribuies do cargo, no seria necessrio aguardar o estgio probatrio, como se v do seguinte trecho do acrdo recorrido:
O Item n. 3.1 do Edital n. 18/05, de abertura do concurso, define as atribuies do profissional ocupante do cargo de mdico do trabalho: Prestar e orientar o tratamento mdico, coordenar atividades mdicas institucionais diagnosticando situaes de sade, executando atividades mdicas, desenvolvendo e executando programas de sade em sua rea de atuao (fl. 22). O apelante mudo no se expressa por meio da voz. certo que em alguns casos a aferio da compatibilidade entre a funo e a deficincia dever ocorrer durante o estgio probatrio. Em hipteses como a dos autos, entretanto, de verificao de plano da incompatibilidade, a excluso pode se dar no exame mdico admissional como efetivamente ocorreu. O atendimento a pacientes, que muitas vezes no possuem a simples capacidade de leitura, exige do mdico que os atende a capacidade da fala, sem a qual o atendimento pode ocorrer de forma precria, o que se tentou evitar com a declarao de incompatibilidade (fls. 289-290).

Entretanto, os fundamentos utilizados no acrdo recorrido no encontram amparo na legislao federal sobre o tema. A Lei n. 7.853/1989 estabelece as regras gerais sobre o apoio s pessoas portadoras de deficincia e sua integrao social, assim dispondo no art. 1, 2, verbis:

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Art. 1 Ficam estabelecidas normas gerais que asseguram o pleno exerccio dos direitos individuais e sociais das pessoas portadoras de deficincias, e sua efetiva integrao social, nos termos desta Lei. (...) 2 As normas desta Lei visam garantir s pessoas portadoras de deficincia as aes governamentais necessrias ao seu cumprimento e das demais disposies constitucionais e legais que lhes concernem, afastadas as discriminaes e os preconceitos de qualquer espcie, e entendida a matria como obrigao nacional a cargo do Poder Pblico e da sociedade.

Como se v, no texto legal o Poder Pblico assume a responsabilidade de fazer valer a determinao constitucional de desenvolvimento de polticas pblicas voltadas ao portador de deficincia fsica, bem como veda qualquer tipo de discriminao ou preconceito. No campo da formao profissional e do trabalho, o art. 2, pargrafo nico, III, c, da norma em epgrafe, determina a promoo de aes eficazes que propiciem a insero, nos setores pblicos e privado, de pessoas portadoras de deficincia. Nesse contexto, o Decreto n. 3.298/1999, que vem regulamentar a Lei n. Lei n. 7.853/1989 e instituir a Poltica Nacional para a Integrao da Pessoa Portadora de Deficincia, ao tratar de sua participao em concurso pblico, assim disps sobre a avaliao do candidato:
Art. 43. O rgo responsvel pela realizao do concurso ter a assistncia de equipe multiprofissional composta de trs profissionais capacitados e atuantes nas reas das deficincias em questo, sendo um deles mdico, e trs profissionais integrantes da carreira almejada pelo candidato. 1 A equipe multiprofissional emitir parecer observando: I - as informaes prestadas pelo candidato no ato da inscrio; II - a natureza das atribuies e tarefas essenciais do cargo ou da funo a desempenhar; III - a viabilidade das condies de acessibilidade e as adequaes do ambiente de trabalho na execuo das tarefas; IV - a possibilidade de uso, pelo candidato, de equipamentos ou outros meios que habitualmente utilize; e V - a CID e outros padres reconhecidos nacional e internacionalmente. 2 A equipe multiprofissional avaliar a compatibilidade entre as atribuies do cargo e a deficincia do candidato durante o estgio probatrio.
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Verifica-se, portanto, que a regulamentao da norma, ao dispor sobre a insero do deficiente na Administrao Pblica, determinou que o exame acerca da compatibilidade no desempenho das atribuies do cargo seja realizada por equipe multiprofissional, durante o estgio probatrio. Isso porque o Poder Pblico deve assegurar aos deficientes condies necessrias, previstas em lei e na Constituio Federal, para que possam exercer as suas atividades de conformidade com as limitaes que apresentam. Deixa de atender a determinao legal a avaliao realizada em exame mdico admissional que, de forma superficial, atestou a impossibilidade do exerccio da funo pblica pelo recorrente, sem observar os parmetros estabelecidos no 1 do art. 43 do Decreto n. 3.298/1999. Por outro lado, durante o estgio probatrio o recorrente poder demonstrar sua adaptao ao exerccio do cargo, pois cumpre Administrao observar assiduidade, disciplina, capacidade de iniciativa, produtividade e responsabilidade do servidor, nos termos do art. 20 da Lei n. 8.112/1990. Esse perodo destina-se a avaliar, de forma concreta, a adaptao ao servio e as qualidades do agente aprovado em concurso pblico, aps a sua investidura em cargo de provimento efetivo. Ante o exposto, dou provimento ao recurso especial para conceder a ordem pleiteada, a fim de afastar o bice apresentado pela Administrao, assegurando sua permanncia no concurso de mdico do trabalho promovido pelo Municpio de Curitiba. Custas ex lege. Sem condenao ao pagamento de honorrios advocatcios, nos termos da Smula n. 105-STJ. o voto.

RECURSO ESPECIAL N. 1.227.746-RS (2010/0221498-1) Relator: Ministro Gilson Dipp Recorrente: Ministrio Pblico do Estado do Rio Grande do Sul Recorrido: M A B Advogados: Jussara Tereza Osrio da Rocha - defensora pblica e outros Robson de Souza - Defensor Pblico da Unio
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EMENTA Penal. Atentado violento ao pudor. Praticado antes da vigncia da Lei n. 12.015/2009. Violncia real. Ausncia. Extino da punibilidade pela renncia ao direito de queixa. Discusso acerca da efetiva ocorrncia de violncia real. Smula n. 608-STF. Ao penal pblica incondicionada. Retroatividade da nova lei. Dependente da configurao da violncia real. Recurso desprovido. I. At o advento da Lei n. 12.015/2009, os crimes definidos nos arts. 213 a 220 do Cdigo Penal procediam-se mediante queixa, com as excees dispostas nos 1 e 2 da antiga redao do art. 225 do Cdigo Penal, na Smula n. 608 do Supremo Tribunal Federal, que previa a hiptese de ao penal pblica incondicionada, para os casos em que se houvesse emprego de violncia real, bem como nos casos que resultassem em leso corporal grave ou morte (art. 223), inserido no mesmo captulo do art. 225, e no nos captulos anteriores, aos quais o dispositivo remetia em sua redao original. II. Com o advento da Lei n. 12.015/2009, que alterou a redao do art. 225 do Cdigo Penal, os delitos de estupro e de atentado violento ao pudor, mesmo com violncia real (hiptese da Smula n. 608-STF) ou com resultado leso corporal grave ou morte (antes definidos no art. 223 do Cdigo Penal e hoje definidos no art. 213, 1 e 2), passaram a se proceder mediante ao penal pblica condicionada representao, nos termos da nova redao do art. 225 do Cdigo Penal, com exceo apenas para os casos de vtima menor de 18 (dezoito) anos ou pessoa vulnervel (pargrafo nico do art. 225 do Cdigo Penal). III. Se a lei nova se apresenta mais favorvel ao ru nos casos de estupro qualificado, o mesmo deve ocorrer com as hipteses de violncia real, isto , para as aes penais pblicas incondicionadas nos termos da Smula n. 608-STF, segundo a qual, no crime de estupro, praticado mediante violncia real, a ao penal pblica incondicionada. Tais aes penais deveriam ser suspensas para que as vtimas manifestassem desejo de representar contra o ru. IV. Hiptese em que o recorrido foi denunciado pela prtica do delito descrito no art. 214, c.c. o art. 14, II, ambos do Cdigo
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Penal, tendo a ao penal sido instaurada por iniciativa do Ministrio Pblico, nos termos da referida Smula n. 608-STF, tendo as instncias ordinrias entendido pela inexistncia de violncia real, afastando a aplicao da referida smula e extinguindo a punibilidade do ru, por renncia ao direito de queixa. V. Conforme se compreenda pela ausncia de violncia real, o deslinde da questo encontra-se devidamente equacionado nos moldes referidos nas instncias ordinrias, isto , pela renncia da vtima ao direito de queixa, nos termos do art. 107, V, do Cdigo Penal. At porque, nesse hiptese, no haveria que se cogitar em retroatividade da lei penal. VI. Ao contrrio, se o entendimento se desse no sentido da efetiva ocorrncia de violncia real, no seria o caso de aplicao do disposto na Smula n. 608-STF, conforme j explicitado acima, diante da nova redao no art. 225 do Cdigo Penal, dada pela Lei n. 12.015/2009, por se tratar de lei penal mais benfica. VII. A discusso acerca da efetiva ocorrncia de violncia real redundaria em revolvimento de matria ftico-probatria, impossvel de ser satisfeita na via especial, diante do bice da Smula n. 7-STJ. VIII. Ainda que se entendesse pela ocorrncia de violncia real, proceder-se-ia nova contagem do prazo decadencial de 06 (seis) meses para a representao da ofendida, que passaria a fluir da data da entrada em vigor da lei nova, isto , em 10.08.2009, estando alcanado, de qualquer modo, pelos efeitos da decadncia. IX. Recurso especial que no prospera por qualquer dos fundamentos, eis que qualquer soluo que se apresente, implicar na renncia ao direito de queixa ou na decadncia do direito de representao da ofendida (art. 107, IV e V, do Cdigo Penal). X. Recurso desprovido. ACRDO Vistos, relatados e discutidos os autos em que so partes as acima indicadas, acordam os Ministros da Quinta Turma do Superior Tribunal de Justia. A Turma, por unanimidade, conheceu do recurso, mas lhe negou
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provimento. Os Srs. Ministros Laurita Vaz, Jorge Mussi e Adilson Vieira Macabu (Desembargador convocado do TJ-RJ) votaram com o Sr. Ministro Relator. Braslia (DF), 02 de agosto de 2011 (data do julgamento). Ministro Gilson Dipp, Relator
DJe 17.08.2011

RELATRIO O Sr. Ministro Gilson Dipp: Trata-se de recurso especial interposto pelo Ministrio Pblico do Estado do Rio Grande do Sul, com fulcro na alnea a do permissivo constitucional, em face de acrdo proferido pelo Tribunal de Justia do Estado do Rio Grande do Sul, que negou provimento ao apelo ministerial, nos termos da seguinte ementa:
Tentativa de atentado violento ao pudor. Se inexistente a violncia real, necessria a representao da vtima para propositura da ao penal. Juzo a quo mantido. Negaram provimento ao apelo ministerial (unnime) (fl. 124).

Consta dos autos que o recorrido foi denunciado como incurso nas sanes do art. 214, c.c. o art. 14, II, ambos do Cdigo Penal, pelos seguintes fatos:
No dia 16 de julho de 2007, no horrio aproximado das 11h50min, na Estrada do Capo Alto, na via pblica, nas proximidades do Campo dos Angazeiros, neste Municpio, o denunciado Mrcio Abreu Brzezinski deu incio ao ato de constranger a vtima Luana Graciela Maier Vieira, mediante violncia real, consistente em segur-la pelos cabelos, a praticar ato diverso da conjuno carnal, consistente em agarrar-lhe os seios e procurar beij-la, somente no logrando exito em seus intentos por circunstncia alheia a sua vontade, uma vez que a vtima conseguiu tirar-lhe a ateno e escapar. Ao agir, o denunciado aproximou-se da vtima, aproveitando-se que ela parara sua motocicleta na estrada para verificar possvel pane mecnica e, de inopino, segurou-a pelos cabelos com uma das mo, a fim de impedir-lhe a fuga e, com a outra, passou a manipular-lher os seios, de forma libidinosa, sem prejuzo de aproximar seu rosto ao da vtima, na inteno de beij-la. Ato contnuo, o denunciado, sempre mantendo presos nas moe os cabelos da vtima, passou a ordenar que ela descesse do veculo, oportunidade em que
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a vtima aduziu que seu companheiro estava se aproximando do local, o que fez com que o denunciado afrouxasse um pouco a conteno, a ponto de permitir que Luana, mesmo com os cabelos presos, conseguisse acelerar a moto que pilotava e fugir do local (fl. 03).

Sobreveio sentena que julgou extinta a punibilidade do ru, com fundamento no art. 107, IV, do Cdigo Penal, isto , por renncia ao direito de queixa. Contra essa deciso foi interposto recurso em sentido estrito que foi desprovido pelo Tribunal a quo, sob o fundamento de que, ausente a violncia real, fica afastada a aplicao da Smula n. 608 do STF. No presente recurso especial, aponta o Ministrio Pblico que o acrdo recorrido, ao entender pela inexistncia de violncia real no delito de atentado violento ao pudor em sua forma tentada negou vigncia ao art. 214 do Cdigo Penal. Afirma, ainda, que, ao afastar o contedo da Smula n. 608 do STF, negando legitimidade ao Ministrio Pblico para o ajuizamento da ao penal, o acrdo contrariou o art. 107, IV, do Cdigo Penal. Refere que o caso dos autos retrata hiptese de violncia real, legitimando a atuao do Ministrio Pblico, na forma da Smula n. 608-STF. Pugna pela reforma do acrdo para, reconhecendo a existncia de violncia real do delito de atentado violento ao pudor, afirmar a legitimidade do Ministrio Pblico. Foram apresentadas contrarrazes (fls. 147-155). Admitido o recurso (fls. 157-159), a Subprocuradoria Geral da Repblica opinou pelo seu provimento (fls. 194-197). o relatrio. VOTO O Sr. Ministro Gilson Dipp (Relator): Trata-se de recurso especial interposto pelo Ministrio Pblico do Estado do Rio Grande do Sul, em face de acrdo proferido pelo Tribunal de Justia do Estado do Rio Grande do Sul, que negou provimento ao apelo ministerial, mantendo a deciso que julgou extinta a punibilidade do ru, com fundamento no art. 107, IV, do Cdigo Penal.
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Em razes, aponta o Ministrio Pblico que o acrdo recorrido, ao entender pela inexistncia de violncia real no delito de atentado violento ao pudor em sua forma tentada, negou vigncia ao art. 214 do Cdigo Penal. Afirma, ainda, que, ao afastar o contedo da Smula n. 608 do STF, negando legitimidade ao Ministrio Pblico para o ajuizamento da ao penal, o acrdo contrariou o art. 107, IV, do Cdigo Penal. Refere que o caso dos autos retrata hiptese de violncia real, legitimando a atuao do Ministrio Pblico, na forma da Smula n. 608-STF. Pugna pela reforma do acrdo para, reconhecendo a existncia de violncia real do delito de atentado violento ao pudor, afirmar a legitimidade do Ministrio Pblico. O recurso tempestivo. O Ministrio Pblico foi intimado na pessoa de seu representante legal no dia 07.11.2008 (fl. 130), e a petio de interposio do recurso especial foi protocolada em 18.11.2008 (fl. 136). A matria foi devidamente prequestionada. Satisfeitos os requisitos de admissibilidade, conheo do recurso especial. Passo anlise da irresignao. At o advento da Lei n. 12.015/2009, os crimes definidos nos arts. 213 a 220 do Cdigo Penal procediam-se mediante queixa, com as excees dispostas nos 1 e 2 da antiga redao do art. 225 do Cdigo Penal, na Smula n. 608 do Supremo Tribunal Federal, que previa a hiptese de ao penal pblica incondicionada, para os casos em que se houvesse emprego de violncia real, bem como nos casos que resultassem em leso corporal grave ou morte (art. 223), inserido no mesmo captulo do art. 225, e no nos captulos anteriores, aos quais o dispositivo remetia em sua redao original, verbis:
Art. 225. Nos crimes definidos nos captulos anteriores, somente se procede mediante queixa. (...)

Com o advento da Lei n. 12.015/2009, que alterou a redao do art. 225 do Cdigo Penal, os delitos de estupro e de atentado violento ao pudor, mesmo com violncia real (hiptese da Smula n. 608-STF) ou com resultado leso corporal grave ou morte (antes definidos no art. 223 do Cdigo Penal e hoje definidos no art. 213, 1 e 2), passaram a se proceder mediante ao penal
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pblica condicionada representao, nos termos da nova redao do art. 225 do Cdigo Penal, com exceo apenas para os casos de vtima menor de 18 (dezoito) anos ou pessoa vulnervel (pargrafo nico do art. 225 do Cdigo Penal). Em razo dessas modificaes que o Ministrio Pblico Federal ingressou com a ADIn n. 4.301, para que o Supremo Tribunal Federal assentasse que, no estupro qualificado por morte ou leso corporal grave, a ao penal fosse pblica incondicionada. Na petio apresentada pela Subprocuradora Geral da Repblica, Debora Macedo Duprat de Britto Ferreira, h a preocupao com a retroatividade da lei nova mais favorvel ao ru, em benefcio daqueles que j respondiam por crimes de estupro e atentado violento ao pudor perpetrado na forma qualificada, nos termos do art. 5, XL, da CF e art. 2, pargrafo nico, CP), tendo sido requerida medida liminar para suspender a eficcia da parte do caput do art. 225 do Cdigo Penal, na redao da nova lei, que estabelece a exigncia de ao penal pblica condicionada nos crimes de estupro qualificado por leso corporal grave ou morte. Diante desse quadro, resta saber como se proceder com a hiptese descrita na Smula n. 608-STF (estupro mediante violncia real), extensvel ao delito de atentado violento ao pudor. Ora, se a lei nova se apresenta mais favorvel ao ru nos casos de estupro qualificado, o mesmo deve ocorrer com as hipteses de violncia real, isto , para as aes penais pblicas incondicionadas nos termos da Smula n. 608-STF, segundo a qual, no crime de estupro, praticado mediante violncia real, a ao penal pblica incondicionada. Tais aes penais deveriam ser suspensas para que as vtimas manifestassem desejo de representar contra o ru. Essa a posio da doutrina majoritria, bem representada nas palavras de Guilherme de Souza Nucci, em seu comentrio ao novo dispositivo do Cdigo Penal, verbis:
Entendemos que a alterao legislativa, trazida pela Lei n. 12.015/2009, fez cessar a aplicao da Smula n. 608. (...) Portanto, ainda que o estupro seja cometido com violncia real (...), a ao passa a ser pblica condicionada representao da vtima. Ora, assim sendo, a Lei n. 12.015/2009 mais favorvel no tocante Smula n. 608. Por isso deve ser aplicada retroativamente. As aes penais pblicas incondicionadas por fora da mencionada Smula n. 608, devem
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ser obstadas, consultando-se a vtima, acerca da sua vontade de representar contra o ru.

Dito isso, passo anlise do caso presente, em que o recorrido foi denunciado pela prtica do delito descrito no art. 214, c.c. o art. 14, II, ambos do Cdigo Penal, tendo a ao penal sido instaurada por iniciativa do Ministrio Pblico, nos termos da referida Smula n. 608-STF. Conforme se referiu, as instncias ordinrias entenderam pela inexistncia de violncia real no delito de atentado violento ao pudor, afastando, portanto, a aplicao da referida smula. Por esse motivo, extinguiu-se a punibilidade do ru, nos termos do art. 107, V, do Cdigo Penal (renncia ao direito de queixa), eis que o delito se processava, nos termos da antiga redao do art. 225 do Cdigo Penal, mediante queixa. No presente recurso especial, pretende o Ministrio Pblico do Estado do Rio Grande do Sul que se reconhea a ocorrncia de violncia real, apta atrair a incidncia da Smula n. 608-STF, e dar continuidade ao penal, eis que pblica incondicionada. Conforme se compreenda pela ausncia de violncia real, o deslinde da questo encontra-se devidamente equacionado nos moldes referidos nas instncias ordinrias, isto , pela renncia da vtima ao direito de queixa, nos termos do art. 107, V, do Cdigo Penal. At porque, nesse hiptese, no haveria que se cogitar em retroatividade da lei penal. Ao contrrio, se o entendimento se desse no sentido da efetiva ocorrncia de violncia real, no seria o caso de aplicao do disposto na Smula n. 608STF, conforme j explicitado acima, diante da nova redao no art. 225 do Cdigo Penal, dada pela Lei n. 12.015/2009, por se tratar de lei penal mais benfica, eis que transformaria a ao penal pblica incondicionada em ao penal pblica condicionada representao. Ademais, a discusso acerca da efetiva ocorrncia de violncia real redundaria em revolvimento de matria ftico-probatria, impossvel de ser satisfeita na via especial, diante do bice da Smula n. 7-STJ. E ainda, nesse caso, isto , mesmo que se entendesse pela ocorrncia de violncia real, proceder-se-ia nova contagem do prazo decadencial de 06 (seis) meses para a representao da ofendida, que passaria a fluir da data da entrada em vigor da lei nova, isto , em 10.08.2009, estando alcanado, de qualquer modo, pelos efeitos da decadncia.
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Sendo assim, o presente recurso especial no prospera por qualquer dos fundamentos, eis que qualquer soluo que se apresente, implicar na renncia ao direito de queixa ou na decadncia do direito de representao da ofendida (art. 107, IV e V, do Cdigo Penal). Diante do exposto, nego provimento ao recurso. como voto.

RECURSO ESPECIAL N. 1.259.482-RS (2011/0144920-4) Relator: Ministro Marco Aurlio Bellizze Recorrente: Ministrio Pblico do Estado do Rio Grande do Sul Recorrido: Marjus Kostite Graciano Advogado: Valdereza Sgambaro Tatsch - defensora pblica e outros EMENTA Recurso especial. Processual Penal. Nova redao do artigo 212 do Cdigo de Processo Penal, trazida pela Lei n. 11.690/2008. Alterao na forma de inquirio das testemunhas. Perguntas formuladas diretamente pelas partes. Pontos no esclarecidos. Complementaridade da inquirio pelo juiz. Inverso da ordem. Nulidade relativa. Necessidade de manifestao no momento oportuno e demonstrao de efetivo prejuzo. Peculiaridade do caso concreto. Sentena condenatria lastreada exclusivamente na prova oral colhida pelo juiz na audincia de instruo, diante do no comparecimento do membro do Ministrio Pblico. Ausncia de separao entre o papel incumbido ao rgo acusador e ao julgador. Violao do Sistema Penal Acusatrio. Nulidade insanvel. Recurso desprovido. 1 - Com a entrada em vigor da Lei n. 11.690, de 09 de junho de 2008, foi alterada a forma de inquirio das testemunhas, estabelecendo o artigo 212 do Cdigo de Processo Penal que as perguntas sero formuladas pelas partes diretamente testemunha, cabendo ao juiz apenas complementar a inquirio sobre os pontos no esclarecidos,
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bem como exercer o controle sobre a pertinncia das indagaes e das respostas. 2 - A complementaridade constante do texto legal examinado induz concluso de existncia de ordem na inquirio, ou seja, sugere um roteiro, em que a parte que arrolou a testemunha formula as perguntas antes da outra parte, perguntando o juiz por ltimo. 3 - Contudo, a inverso da ordem de inquirio, na hiptese em que o juiz apenas o juiz, no a outra parte -, formule pergunta testemunha antes da parte que a arrolou, somente poderia ensejar nulidade relativa, a depender do protesto da parte prejudicada no momento oportuno, sob pena de precluso, bem como da comprovao inequvoca do efetivo prejuzo com a indagao formulada fora da ordem sugerida na norma processual. 4 - No se pode olvidar que, no moderno Sistema Processual Penal, no se admite o reconhecimento de nulidade sem a demonstrao do efetivo prejuzo defesa, vigorando a mxima pas de nullit sans grief, a teor do que dispe o artigo 563 do Cdigo de Processo Penal. 5 - No obstante tais fundamentos, diante da peculiaridade do caso concreto, mostra-se irretocvel o acrdo recorrido, que anulou o processo desde a audincia de instruo, j que o Juiz, na verdade, colheu toda a prova utilizada para embasar a sentena condenatria, diante da ausncia do membro do Ministrio Pblico na audincia de instruo. 6 - Assim, na hiptese, no se mostra relevante sequer a questo da inverso da ordem de inquirio, pois mesmo que o magistrado tivesse formulado perguntas s testemunhas arroladas pelo rgo de acusao em momento posterior defesa, mas de tais depoimentos tenha extrado os elementos de convico exclusivos que sustentaram a deciso condenatria, irrecusvel reconhecer que a inquirio, pelo juiz, no se deu em carter complementar, mas sim principal, em verdadeira substituio ao rgo incumbido da acusao, situao que configura indisfarvel afronta ao Sistema Penal Acusatrio e evidencia o prejuzo efetivo do recorrido. 7 - No se verificou, no caso concreto, a indispensvel separao entre o papel incumbido ao rgo acusador e ao julgador, principal caracterstica do sistema acusatrio, pois a fundamentao exposta
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na sentena condenatria permite concluir que os elementos do convencimento judicial decorreram, exclusivamente, de provas colhidas pelo julgador na audincia de instruo, hiptese de nulidade insanvel, no sujeita, portanto, precluso. 8 - Recurso especial desprovido. ACRDO Vistos, relatados e discutidos estes autos, acordam os Ministros da Quinta Turma do Superior Tribunal de Justia, na conformidade dos votos e das notas taquigrficas a seguir, por unanimidade, conhecer do recurso, mas lhe negar provimento. Os Srs. Ministros Adilson Vieira Macabu (Desembargador convocado do TJRJ), Gilson Dipp, Laurita Vaz e Jorge Mussi votaram com o Sr. Ministro Relator. Braslia (DF), 04 de outubro de 2011 (data do julgamento). Ministro Marco Aurlio Bellizze, Relator
DJe 27.10.2011

RELATRIO O Sr. Ministro Marco Aurlio Bellizze: Trata-se de recurso especial interposto pelo Ministrio Pblico do Rio Grande do Sul, calcado no artigo 105, inciso III, alneas a e c, da Constituio Federal, contra acrdo do respectivo Tribunal de Justia. O exame dos autos revela que o recorrido interps apelao contra a sentena que o condenou, pela prtica do crime previsto no artigo 33, caput, da Lei n. 11.343/2006, pena de 06 anos e 06 meses de recluso, em regime fechado, e 600 dias-multa. Nas razes do apelo, preliminarmente, o ru alegou a nulidade absoluta do processo, tendo em vista a inobservncia da regra prevista no artigo 212 do Cdigo de Processo Penal. No mrito, buscou sua absolvio por ausncia de provas aptas a embasar o decreto condenatrio. O Tribunal de Justia do Rio Grande do Sul, por maioria, acolheu a preliminar alegada para decretar a nulidade do processo desde a audincia de
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instruo, julgando prejudicado o mrito do recurso, nos termos da seguinte ementa:


Apelao. Trfico de drogas. Preliminar. Nulidade. Artigo 212 do Cdigo de Processo Penal. 1. A nova sistemtica adotada inquirio das testemunhas pela legislao processual brasileira, atravs da Lei n. 11.690, de 09 de junho de 2008 alterou, substancialmente, a metodologia da colheita da prova testemunhal. Alm da ordem da inquirio das testemunhas (primeiro as arroladas pela acusao e aps as arroladas pela defesa), houve importante modificao no que tange ordem de formulao do questionamento. A literalidade legal clara, encontrando suporte e aderncia constitucional. 2. Segundo essa nova sistemtica, as partes formulam as perguntas antes do magistrado, diretamente pessoa que estiver prestando o seu depoimento, pois a parte que arrolou o depoente, atravs da iniciativa das perguntas, demonstrar o que pretende provar. Aps, a parte adversa exercitar o contraditrio na metodologia da inquirio, formulando as perguntas de seu interesse. Porm, antes das perguntas das partes, a vtima ou a testemunha poder narrar livremente o que sabe acerca dos fatos. Com isso se garantem o equilbrio e o contraditrio na formao da prova, atravs de uma previso clara e objetiva, nos moldes do adversary system, com regramento acerca das funes entre os sujeitos processuais. 3. Primeiramente a parte demonstra o que pretende provar com a inquirio de determinado sujeito; em seguida, garante-se o contraditrio e, por ltimo, o magistrado, realiza a complementao, na esteira da situao processual formada com as perguntas, com o objetivo de esclarecer situaes que, a seu juzo, no restaram claras. Caminha-se na esteira de um sistema democrtico, tico e limpo de Processo Penal (fair play). Evitam-se os intentos inquisitoriais, o assumir o lugar da parte, a parcializao do sujeito encarregado do julgamento. 4. A nova sistemtica exige a presena do acusador e do defensor na audincia e, deste, efetividade, sob pena de ofensa s garantias constitucionais. No se retira o comando da audincia e a valorao da prova ao magistrado, na medida em que este continua controlando as perguntas, pois a prova se destina a seu convencimento, podendo formular questes suplementares, ao final. Essa a nova metodologia legal, inserida no devido processo constitucional, em seu aspecto formal e substancial, a ser observado. 5. Caso no seja declarada a nulidade neste grau de jurisdio, correremos o risco de anular o processo, a sentena e este acrdo, num grau de 50%, no futuro, diante da divergncia no STJ. muito cmodo sobrecarregar o juiz e atribuir-lhe a morosidade do processo, exigir-lhe que inicie a perguntar, tome as iniciativas no processo, mesmo na inrcia das partes, faa as perguntas, todas, inclusive as que as partes fariam, desonerando os demais sujeitos do dever de
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comparecer nas audincias e de preparar o processo antes dos atos judiciais. Do juiz sim, exigir tudo e das partes nada, nem sequer que se interessem pela inquirio das testemunhas. Preliminar acolhida. Mrito prejudicado (fls. 337-338).

Da o especial, em que o Ministrio Pblico alega, alm de divergncia jurisprudencial, violao dos artigos 212 e 563, ambos do Cdigo de Processo Penal, sustentando, em sntese, que a no observncia da metodologia prevista no artigo 212 do Cdigo de Processo Penal ocasiona nulidade relativa, cabendo parte demonstrar o prejuzo (fl. 368). Ressalta que as alteraes trazidas pela Lei n. 11.690/2008, onde se incluiu a nova disposio do artigo 212 do Cdigo de Processo Penal, no afastam a possibilidade de formulao de perguntas pelo magistrado s testemunhas, ainda que previamente s partes. Por fim, assevera que a declarao de nulidade somente possvel quando se demonstrar o efetivo prejuzo, ou ainda, quando o ato processual no houver infludo na apurao da verdade substancial, ou na deciso da causa (fl. 378). Busca, assim, o afastamento da nulidade reconhecida pelo Tribunal de origem. Contrarrazes recursais apresentadas pela Defensoria Pblica s fls. 393399. A douta Subprocuradoria-Geral da Repblica, no parecer de fls. 422-425, manifestou-se pelo provimento do recurso especial. Os autos foram inicialmente distribudos ao eminente Ministro Napoleo Nunes Maia Filho, em 24.06.2011, sendo a mim atribudos em 08.09.2011. o relatrio. VOTO O Sr. Ministro Marco Aurlio Bellizze (Relator): Com a entrada em vigor da Lei n. 11.690, de 09 de junho de 2008, foi alterada a forma de inquirio das testemunhas, estabelecendo o art. 212 do Cdigo de Processo Penal que as perguntas sero formuladas pelas partes diretamente testemunha, no admitindo o juiz aquelas que puderem induzir a resposta, no tiverem relao com a causa ou importarem na repetio de outra j respondida.
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Ao Juiz, a teor do contido no pargrafo nico do referido dispositivo legal, caberia apenas complementar a inquirio direta das partes sobre os pontos no esclarecidos. No caso concreto, o Tribunal de Justia anulou o feito a partir da audincia de instruo, ao argumento de que o magistrado teria desrespeitado a ordem de inquirio das testemunhas, por ter sido o primeiro a formular as perguntas, quando sua atuao deveria ser apenas complementar, aps as perguntas das partes. De fato, a nova redao do art. 212 do CPP deu margem ao surgimento de discusses sobre questes como a ordem da inquirio das testemunhas e o carter complementar da inquirio pelo magistrado, bem como sobre as consequncias processuais pelo eventual descumprimento da nova sistemtica legal. H posies extremadas sobre tais temas, que vo desde o inflexvel e radical reconhecimento de nulidade absoluta, como opinies no sentido de que a nova redao da referida norma processual em nada alterou a sistemtica anterior. A propsito da ltima corrente de pensamento, veja-se a lio de Guilherme de Souza Nucci:
H entendimentos no sentido de que a nova redao do art. 212 do CPP alterou, inclusive, a ordem de inquirio, obrigando o juiz a dar a palavra, inicialmente, s partes, para que produzam suas perguntas diretamente s testemunhas (primeiro, o rgo acusatrio s testemunhas por ele arroladas; depois, a defesa, s suas testemunhas). Ao final, se tiver interesse, o juiz poder fazer perguntas para o seu esclarecimento pessoal. Com isso no concordamos. A pretenso de transformar o Processo Penal Brasileiro no sistema americano ou partir para o acusatrio puro frgil e inadequada. No se ter um novo Sistema Processual Penal pela modificao de um nico artigo do Cdigo de Processo Penal. Olvida-se, afinal, poder o magistrado produzir tantas provas quantas ele desejar, de ofcio, sem que nenhuma das partes manifeste interesse. Olvida-se que, no cenrio das testemunhas, o juiz do feito pode arrolar quem bem quiser, sem prestar contas s partes. Enfim, o julgador, mesmo aps a reforma de 2008, continua o presidente da instruo, no sendo cabvel que se diga ser o ltimo a perguntar. As partes no passam a ter o domnio da instruo ou da audincia; apenas reperguntam, isto , dirigem indagaes s testemunhas, quando no houver pergunta formulada pelo magistrado (Manual de Processo Penal e Execuo Penal. So Paulo: RT, 2010, p. 474).

Tenho para mim que as duas posies extremadas no devem prevalecer, seja a que sustenta a nulidade absoluta, como tambm a que afirma que o sistema de oitiva de testemunhas no foi alterado.
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Jurisprudncia da QUINTA TURMA

Imperioso reconhecer, diante da nova redao do art. 212 do Cdigo de Processo Penal, que as perguntas agora so formuladas diretamente pelas partes, no mais requeridas ao juiz, que, todavia, continua a exercer o controle sobre a pertinncia das indagaes, como tambm das respostas da testemunha (CPP, art. 213). possvel identificar que as controvrsias sobre o tema, referentes ordem sequencial das indagaes, bem como a limitao do campo de atuao do juiz na inquirio de testemunhas, tm como gnese o emprego do termo complementar, previsto no pargrafo nico do art. 212 do CPP. que ao estabelecer que sobre os pontos no esclarecidos, o juiz poder complementar a inquirio, a interveno judicial na oitiva da testemunha somente seria possvel, segundo alguns, depois de encerradas as perguntas das partes e, ainda, caso restasse algum ponto ainda no esclarecido. Nessa linha de raciocnio, o juiz perguntaria por ltimo e em limitada extenso. verdade que a complementaridade constante do texto legal examinado induz concluso de existncia de ordem na inquirio, ou seja, sugere um roteiro, em que a parte que arrolou a testemunha formula as perguntas antes da outra parte, perguntando o juiz por ltimo. Contudo, no visualizo nulidade absoluta na hiptese em que o juiz apenas o juiz, no a outra parte -, formule pergunta testemunha antes da parte que a arrolou, pois as perguntas que o juiz, destinatrio final da prova, formulou de forma antecipada, poderiam, e certamente seriam, apresentadas ao final da inquirio. Portanto, a inverso da ordem de inquirio, nessa hiptese, somente poderia ensejar nulidade relativa, a depender do protesto da parte prejudicada no momento oportuno, sob pena de precluso, bem como da comprovao inequvoca do efetivo prejuzo com a indagao formulada fora da ordem sugerida na norma processual. No podemos olvidar que, no moderno Sistema Processual Penal, no se admite o reconhecimento de nulidade sem a demonstrao do efetivo prejuzo defesa, vigorando a mxima pas de nullit sans grief, a teor do que dispe o artigo 563 do Cdigo de Processo Penal. Esse o entendimento das duas Turmas competentes para o julgamento de matria penal nesta Corte:

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A - Habeas corpus. Furto qualificado. Corrupo de menores. Nulidade. Rito adotado em audincia de instruo e julgamento. Sistema acusatrio. Exegese do art. 212 do CPP, com a redao dada pela Lei n. 11.690/2008. Eiva relativa. Arguio inoportuna. Precluso. Ausncia de demonstrao do efetivo prejuzo. Princpio da instrumentalidade das formas. Constrangimento ilegal no evidenciado. 1. A nova redao dada ao art. 212 do CPP, em vigor a partir de agosto de 2008, determina que as vtimas, testemunhas e o interrogado sejam perquiridos direta e primeiramente pela acusao e na sequncia pela defesa, possibilitando ao magistrado complementar a inquirio quando entender necessrio quaisquer esclarecimentos. 2. cedio que no terreno das nulidades no mbito no Processo Penal vige o sistema da instrumentalidade das formas, no qual se protege o ato praticado em desacordo com o modelo legal caso tenha atingido a sua finalidade, cuja invalidao condicionada demonstrao do prejuzo causado parte, ficando a cargo do magistrado o exerccio do juzo de convenincia acerca da retirada da sua eficcia, de acordo com as peculiaridades verificadas no caso concreto. 3. Na hiptese em apreo, o ato impugnado atingiu a sua finalidade, ou seja, houve a produo das provas requeridas, sendo oportunizada s partes, ainda que em momento posterior, a formulao de questes s testemunhas ouvidas, respeitando-se o contraditrio e a ampla defesa constitucionalmente garantidos, motivo pelo qual no houve qualquer prejuzo efetivo ao paciente. 4. Eventual inobservncia ordem estabelecida no artigo 212 do Cdigo de Processo Penal cuida-se de vcio relativo, devendo ser arguido no momento processual oportuno juntamente da demonstrao da ocorrncia do prejuzo sofrido pela parte, sob pena de precluso, porquanto vige no cenrio das nulidades o brocado pas de nullit sans grief positivado na letra do art. 563 do Cdigo de Processo Penal, ou seja, em matria penal, nenhuma nulidade ser declarada se no demonstrado prejuzo (Precedentes STJ e STF). 5. Constatando-se que a defesa do paciente permaneceu silente durante a realizao do ato, vindo a arguir a irregularidade somente nas alegaes finais, a pretenso do impetrante de invalidao da instruo criminal encontra-se fulminada pelo fenmeno da precluso, j que eventuais nulidades verificadas em audincia devero ser arguidas logo depois de ocorrerem, nos termos do artigo 571, inciso VIII, do Cdigo de Processo Penal. (...) 3. Ordem denegada (HC n. 188.349-DF, Relator o Ministro Jorge Mussi, DJe de 1.08.2011). B - Habeas corpus. Interpretao do art. 212 do CPP, alterado pela Lei n. 11.690/2008. Inverso na ordem de formulao de perguntas. Nulidade. No ocorrncia.

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Jurisprudncia da QUINTA TURMA

1. A inverso da ordem de inquirio direta das testemunhas previsto no art. 212 do Cdigo de Processo Penal, na redao dada pela Lei n. 11.690/2008, no altera o sistema acusatrio. 2. Sem a oportuna alegao e a devida demonstrao de efetivo prejuzo, como na espcie, no h falar em nulidade, muito menos absoluta. 3. Precedentes da 6 Turma e do STF. 4. Ordem denegada (HC n. 133.654-DF, Relator o Ministro Celso Limongi (Desembargador convocado do TJSP), DJe de 20.09.2010).

tambm o entendimento do Supremo Tribunal Federal:


Habeas corpus. Constitucional. Processual Penal. Trfico de drogas. Inverso na ordem de perguntas s testemunhas. Perguntas feitas primeiramente pela magistrada, que, somente depois, permitiu que as partes inquirissem as testemunhas. Nulidade relativa. No arguio no momento oportuno. Prejuzo no demonstrado. Ordem denegada. 1. A magistrada que no observa o procedimento legal referente oitiva das testemunhas durante a audincia de instruo e julgamento, fazendo suas perguntas em primeiro lugar para, somente depois, permitir que as partes inquiram as testemunhas, incorre em vcio sujeito sano de nulidade relativa, que deve ser arguido oportunamente, ou seja, na fase das alegaes finais, o que no ocorreu. 2. O princpio do pas de nullit sans grief exige, sempre que possvel, a demonstrao de prejuzo concreto pela parte que suscita o vcio. Precedentes. Prejuzo no demonstrado pela defesa. 3. Ordem denegada (HC n. 103.525-PE, Relatora a Ministra Crmen Lcia, DJe de 27.08.2010).

Entretanto, em que pese a argumentao acima explanada, verifico que o caso ora examinado apresenta peculiaridade que merece especial ateno. que, conforme ressaltado no lcido e fundamentado acrdo impugnado (fl. 356), o representante do Ministrio Pblico no estava presente audincia de instruo, o que significa dizer que no houve qualquer interveno do rgo de acusao na inquirio das testemunhas que arrolara para provar os fatos imputados ao acusado. No caso concreto, o juiz iniciou os questionamentos em relao s testemunhas e depois passou a palavra defesa. Verifico nos autos que a sentena condenatria est lastreada em elementos de convico obtidos exclusivamente na oitiva de testemunhas, arroladas pelo
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Ministrio Pblico, na audincia de instruo, a qual no estava presente seu rgo de acusao, tendo o juiz formulado todas as perguntas que envolviam os fatos da imputao penal. Com efeito, em tais situaes no se mostra relevante sequer a questo da inverso da ordem de inquirio, pois mesmo que o magistrado tivesse formulado perguntas s testemunhas arroladas pelo rgo de acusao em momento posterior defesa, mas de tais depoimentos tenha extrado os elementos de convico exclusivos que sustentaram a deciso condenatria, irrecusvel reconhecer que a inquirio, pelo juiz, no se deu em carter complementar, mas sim principal, em verdadeira substituio ao rgo incumbido da acusao, situao que configura indisfarvel afronta ao sistema acusatrio e evidencia o prejuzo efetivo do recorrido. A nulidade decorre, no caso, da violao do carter complementar da inquirio, no da ordem de inquirio. Portanto, somente o exame de cada caso concreto ensejar eventual constatao de nulidade, desde que provado efetivo prejuzo, ou seja, que os elementos de convencimento que levaram o destinatrio da prova a emitir juzo de censura penal derivaram, direta e exclusivamente, da inverso da ordem de inquirio, ou da violao do critrio da complementaridade da atuao do juiz na inquisio da testemunha. Nessa linha de raciocnio, nos processos em que, por exemplo, a instruo probatria foi fracionada, se a sentena condenatria apresentar elementos de convico extrados da prova oral produzida em outro momento processual, sem afronta ao novo sistema estabelecido no art. 212 do Cdigo de Processo Penal, ou se o convencimento judicial estiver lastreado em outros meios de prova, no se cogitaria de qualquer nulidade. No se verificou, no caso concreto, a indispensvel separao entre o papel incumbido ao rgo acusador e ao julgador, principal caracterstica do Sistema Penal Acusatrio, pois a fundamentao exposta na sentena permite concluir que os elementos do convencimento judicial decorreram, exclusivamente, de provas colhidas pelo julgador em frontal violao ao sistema acusatrio. Sendo evidente e insanvel a nulidade reconhecida, o irretocvel acrdo recorrido no merece qualquer reparo. Ante o exposto, nego provimento ao recurso especial. como voto.
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Sexta Turma

HABEAS CORPUS N. 136.334-MG (2009/0092679-9) Relator: Ministro Sebastio Reis Jnior Impetrante: Defensoria Pblica do Estado de Minas Gerais Advogado: Wiliam Riccaldone Abreu - defensor pblico Impetrado: Tribunal de Justia do Estado de Minas Gerais Paciente: Wanderson Glauber Eduardo Alves Camargo

EMENTA Habeas corpus. Trfico de drogas. Art. 33, 4, da Lei n. 11.343/2006. Participao em atividades e organizaes criminosas. Exigncia de sentena condenatria transitada em julgado. Impossibilidade. 1. Mostra-se correta a negativa de aplicao da causa de diminuio prevista no art. 33, 4, da Lei n. 11.343/2006 se, conforme afirmado no acrdo impetrado, o paciente se dedicava prtica criminosa, sendo o chefe do trfico na comunidade conhecida como Favela da Luz. 2. Nos termos expressos do art. 33, 4, da Lei n. 11.343/2006, para fazer jus aplicao da causa de diminuio, o ru deve ser primrio, de bons antecedentes, alm de no se dedicar a atividades criminosas nem integrar organizao criminosa. 3. Embora os dois primeiros requisitos (primariedade e bons antecedentes) exijam sentena condenatria transitada em julgado, a aferio da dedicao atividade criminosa ou da participao em organizao de igual natureza pode ser extrada pelo julgador a partir de outros elementos de prova constantes dos autos. 4. Para desconstituir as premissas fticas estabelecidas pelas instncias ordinrias, seria necessrio o revolvimento do acervo probatrio, providncia descabida em habeas corpus. 5. Ordem denegada.

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ACRDO Vistos, relatados e discutidos os autos em que so partes as acima indicadas, acordam os Ministros da Sexta Turma do Superior Tribunal de Justia, por unanimidade, denegar a ordem de habeas corpus nos termos do voto do Sr. Ministro Relator. Os Srs. Ministros Vasco Della Giustina (Desembargador convocado do TJ-RS), Maria Thereza de Assis Moura e Og Fernandes votaram com o Sr. Ministro Relator. Presidiu o julgamento a Sra. Ministra Maria Thereza de Assis Moura. Braslia (DF), 20 de setembro de 2011 (data do julgamento). Ministro Sebastio Reis Jnior, Relator
DJe 17.10.2011

RELATRIO O Sr. Ministro Sebastio Reis Jnior: Trata-se de habeas corpus impetrado em favor de Wanderson Glauber Eduardo Alves Camargo, em que apontado como rgo coator o Tribunal de Justia de Minas Gerais. Consta dos autos que o Juzo de Direito da 3 Vara de Txicos de Belo Horizonte-MG condenou o paciente pena de 06 anos de recluso e 600 dias-multa, como incurso no art. 33, caput, da Lei n. 11.343/2006 (Autos n. 024.07.673.398-9). A defesa recorreu e o Tribunal a quo proveu parcialmente o recurso a fim de diminuir a reprimenda para 05 anos de recluso e 500 dias-multa, mantido o regime de cumprimento fixado na sentena (Apelao Criminal n. 1.0024.07.673398-9/001 - fl. 05):
Trfico de entorpecentes. Preliminar. Cerceamento de defesa. No ocorrncia. Mrito. Materialidade e autoria comprovadas. Aplicao da pena. Reconhecimento de atenuante. Reduo. Recurso provido parcialmente. Inexiste cerceamento de defesa se o juiz entendeu no haver dvida sobre a integridade mental do acusado, deixando de instaurar incidente de sanidade mental. - So suficientes para a caracterizao do crime de trfico de entorpecentes as circunstncias da apreenso da droga, precedida de atos de mercancia testemunhados por policiais militares, os quais no tm a credibilidade diminuda em razo de tal condio. - O agente menor de 21 (vinte e um) anos na poca dos fatos faz jus atenuante da menoridade prevista do art. 65, I, do CP.

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Jurisprudncia da SEXTA TURMA

Alega o impetrante que o paciente preencheria os requisitos para fazer jus aplicao da causa de diminuio de pena prevista no art. 33, 4, da Lei n. 11.343/2006. Sustenta que a reincidncia, os maus antecedentes e a participao em atividades ou organizaes criminosas podem ser considerados to somente se houver sentena transitada em julgado afirmando tais fatos. Pede a concesso da ordem para que seja aplicada a minorante. Sem pedido liminar e dispensadas as informaes, o Ministrio Pblico Federal opina pela denegao da ordem (fls. 67-71). o relatrio. VOTO O Sr. Ministro Sebastio Reis Jnior (Relator): Busca-se, na presente impetrao, a aplicao da minorante do art. 33, 4, da Lei n. 11.343/2006. Colhe-se da sentena o seguinte excerto (fl. 16):
[...] O local onde ocorreu os fatos conhecido pelos policiais como ponto de venda de drogas. Sendo do conhecimento dos mesmos que o acusado Wanderson, vulgo Gordinho vendia drogas, e era o lder do trfico na Favela da Luz. Ressaltese, ainda, que os milicianos j abordaram, por diversas vezes, usurios de drogas nas imediaes do local e que estes confessaram ter adquirido a substncia entorpecente para saciar seu vcio atravs de Wanderson. Portanto, o acusado nunca demonstrou nenhuma debilidade mental, visto que, era administrador e chefe da quadrilha que perpetrava o trfico no local. [...]

Por sua vez, disse o acrdo impetrado ao se manifestar sobre o tema (fl. 76):
[...] No que se refere causa de diminuio de pena prevista no 4 do artigo 33, da Lei n. 11.343/2006, h que se analisar a ocorrncia das condies legais para sua aplicao, quais sejam: 1) primariedade; 2) bons antecedentes; 3) no ser o agente dedicado a prticas criminosas; e 4) no integrar o agente organizao criminosa. Faltando qualquer um desses requisitos, a diminuio da pena, que pode ser de 1/6 (um sexto) a 2/3 (dois teros), no dever ser aplicada. Cuida-se de
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dispositivo que visa beneficiar o pequeno e eventual traficante. O profissional do trfico e o que teima em delinqir no merece atenuao da pena. Conforme bem colocado na sentena, no comporta a aplicao da redutora o caso vertente, no qual sobressaem circunstncias indicativas de dedicao prtica criminosa. claro que esta dedicao ao crime no deve ser extrada to-somente da certido de antecedentes criminais, porquanto para isso a lei determinou a apreciao da primariedade e boa antecedncia. No se repetem os requisitos, por bvio. In casu, verifica-se que o apelante conhecido como lder da gangue do gordinho - nome derivado de sua alcunha - e chefe do trfico de drogas na Favela da Luz, consoante testemunho policial (fls. 25-25v, 106-107 e 108). Pesa, ainda, em seu desfavor, o fato de no ter comprovado atividade lcita e mesmo assim ter condies de adquirir significativa quantidade de drogas e t-las acondicionado em forma prpria para a venda. Assim, entendo que estes elementos, indicativos de que o apelante se dedica prtica criminosa, eclipsam a aplicao da redutora em comento. [...]

Mostra-se correta a negativa de aplicao da causa de diminuio prevista no art. 33, 4, da Lei n. 11.343/2006 se, conforme afirmado no acrdo, o paciente se dedicava prtica criminosa, sendo o chefe do trfico na comunidade conhecida como Favela da Luz. A propsito:
Habeas corpus. Trfico de drogas. Dedicao a atividades criminosas. No aplicao da causa de diminuio prevista no art. 33, 4, da Lei n. 11.343/2006. Constrangimento ilegal no evidenciado. 1. Segundo o 4 do art. 33 da Lei n. 11.343/2006, nos crimes de trfico ilcito de entorpecentes, as penas podero ser reduzidas de 1/6 (um sexto) a 2/3 (dois teros), desde que o agente seja primrio, de bons antecedentes e no se dedique a atividades criminosas nem integre organizao criminosa. 2. No caso, o Tribunal de origem afastou a incidncia da mencionada minorante em virtude do no preenchimento de requisito nela previsto, asseverando que o proceder do paciente evidencia sua experincia e habitualidade no trfico, pois conhece precisamente os mecanismos aptos a conferir maior rendimento droga, de modo a obter mais lucro e enganar seus consumidores visto que acrescia ao entorpecente fermento conhecido como P Royal , prticas estas somente atribuveis a pessoas afetas condutas criminosas. 3. Ademais, reconhecida a dedicao a atividades criminosas, qualquer concluso diversa necessitaria de incurso no conjunto ftico-probatrio, providncia esta incompatvel com a via estreita do writ. Precedentes do STJ.
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Jurisprudncia da SEXTA TURMA

4. Embora a pena corporal no alcance 08 (oito) anos de recluso, as peculiaridades da causa autorizam a manuteno do regime prisional fechado. Isso porque, concluiu o Tribunal a quo ser o paciente pessoa experiente e habitual na prtica do trfico, circunstncias que evidenciam a necessidade de maior rigor no apenamento. 5. Diante das mesmas balizas, no se apresenta recomendvel a substituio da sano privativa de liberdade por restritivas de direitos. 6. Ordem denegada. (HC n. 174.161-SP, Ministro Og Fernandes, Sexta Turma, DJe 04.04.2011 - grifo nosso). Habeas corpus. Trfico. Causa de diminuio da pena prevista no artigo 33, 4, da Lei n. 11.343/2006. Inaplicabilidade. Paciente que, de acordo com as instncias de mrito, se dedica a atividades criminosas. Ordem denegada. 1. Nos termos do artigo 33, 4, da Lei n. 11.343/2006, nos delitos definidos no caput e no 1 daquele artigo, as penas podero ser reduzidas de um sexto a dois teros, vedada a converso em penas restritivas de direitos, desde que o agente seja primrio, de bons antecedentes, no se dedique s atividades criminosas nem integre organizao criminosa. 2. No incide a causa de diminuio prevista no artigo 33, 4, da Lei n. 11.343/2006, quando as instncias de mrito, com base nos elementos probatrios constantes dos autos - tais como interceptaes telefnicas autorizadas judicialmente e depoimentos prestados sob o crime do contraditrio e da ampla defesa -, concluram que a paciente, juntamente outro corru, se dedica ao comrcio de trfico de drogas de modo reiterado, organizado e habitual e faziam do trfico seu meio de vida. 3. Para se chegar a concluso diversa, ademais, seria imprescindvel o reexame de fatos e provas que permeiam a lide, ao que no se presta o procedimento sumrio e documental do habeas corpus. Precedentes. 4. Ordem denegada. (HC n. 126.707-SP, Ministro Celso Limongi (Desembargador convocado do TJSP), Sexta Turma, DJe 05.04.2010 - grifo nosso).

Nos termos expressos do art. 33, 4, da Lei n. 11.343/2006, para fazer jus aplicao da causa de diminuio, o ru deve ser primrio, de bons antecedentes, alm de no se dedicar a atividades criminosas nem integrar organizao de igual natureza. Embora os dois primeiros requisitos (primariedade e bons antecedentes) exijam sentena condenatria transitada em julgado, a aferio da dedicao atividade criminosa ou da participao em organizao de igual natureza pode ser
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extrada pelo julgador a partir de outros elementos de prova constantes dos autos. Na verdade, entender de maneira diversa seria tornar letra morta os dois ltimos requisitos previstos no dispositivo. Destarte, se fosse o caso de o ru ter contra si sentena transitada em julgado, j no faria jus minorante, pela reincidncia ou pelos antecedentes. Por outro lado, se fosse primrio e de bons antecedentes, seria impossvel o reconhecimento da dedicao atividade criminosa ou da participao em organizao criminosa, caso se exigisse a existncia de sentena condenatria definitiva para sua caracterizao. A propsito, transcreve-se ementa de julgado que, no obstante a primariedade e os bons antecedentes, reconheceu que a dedicao a atividades criminosas impediria a aplicao da minorante do art. 33, 4, da Lei n. 11.343/2006:
Habeas corpus. Trfico de entorpecentes. Dosimetria. Pena-base. Fixao acima do mnimo legal. Aes penais sem certificao do trnsito em julgado. Sopesamento na primeira etapa da dosimetria como maus antecedentes e m conduta social. Impossibilidade. Precedentes. Smula n. 444-STJ. Mitigao devida. Constrangimento ilegal evidenciado. Ordem concedida. 1. Consoante orientao sedimentada nesta Corte Superior, inquritos policiais ou aes penais sem certificao do trnsito em julgado no podem ser levados considerao de maus antecedentes ou de m conduta social para a elevao da pena-base, em obedincia ao princpio da presuno de no-culpabilidade. Exegese da Smula n. 444 deste STJ. Aplicao da causa especial de diminuio prevista no 4 do art. 33 da Lei n. 11.343/2006. Primariedade. Paciente que se dedica a atividades criminosas. Anlise ftica. Impossibilidade de incidncia da minorante. Constrangimento ilegal no evidenciado. 1. Embora tecnicamente primrio, infere-se que o acrdo combatido negou a aplicao da causa especial de diminuio em comento por considerar que o sentenciado se dedicaria a prtica do crime de trfico de entorpecentes, tendo sido, inclusive, condenado pelo cometimento desse delito em concurso de agentes. Ressaltou, alm disso, estar o paciente respondendo a outros processos criminais por fatos semelhantes, o que demonstra, desse modo, no ser merecedor da benesse ora almejada. 2. Para concluir-se que o condenado no se dedicava a atividades ilcitas, necessrio o revolvimento de todo o conjunto ftico-probatrio, o que incabvel na via estreita do remdio constitucional.

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Jurisprudncia da SEXTA TURMA

3. Habeas corpus concedido em parte apenas para restabelecer a sentena de primeiro grau no ponto em que fixou a reprimenda-base do paciente no mnimo legal, aumentando-a em 1/6 (um sexto), nos termos do art. 40, III, da Lei n. 11.343/2006, tornando a sua sano definitiva em 05 (cinco) anos e 10 (dez) meses de recluso e pagamento de 583 (quinhentos e oitenta e trs) dias-multa, mantido, no mais, o acrdo objurgado. (HC n. 145.254-RJ, Ministro Jorge Mussi, Quinta Turma, DJe 08.10.2010 - grifo nosso).

Ademais, para desconstituir as premissas fticas estabelecidas pelas instncias ordinrias, seria necessrio o revolvimento do acervo probatrio, providncia descabida em habeas corpus. A esse respeito:
Processual Penal. Habeas corpus. Flagrante preparado e desclassificao. Tipicidade. Alterao. Matrias probatrias. Via inadequada. Diminuio de pena e regime inicial. Prejudicialidade. 1. Aferir se h flagrante preparado ou esperado, ou se os fatos se subsumem ao delito de extorso ou de concusso, so matrias que demandam revolvimento ftico-probatrio no condizente com o habeas corpus, via angusta por excelncia. Precedentes. 2. J operada, na origem, a pretendida diminuio da pena-base, que inclusive ficou no mnimo legal, no h mais nada a fazer neste particular. 3. Encontrando-se o paciente em livramento condicional, fica sem sentido o pleito de alterao do regime inicial para aberto, como tambm a pretenso de substituio da privativa de liberdade por restritivas de direitos. 4. Habeas corpus prejudicado em relao diminuio da pena, ao regime inicial e substituio da privativa de liberdade por restritivas e no conhecido quanto ao mais. (HC n. 87.791-RS, Ministra Maria Thereza de Assis Moura, Sexta Turma, DJe 23.08.2010 - grifo nosso). Penal. Habeas corpus. Extorso mediante seqestro. Desclassificao para concusso. Impossibilidade. Trfico ilcito de entorpecentes e roubo circunstanciado. Absolvio por insuficincia de provas. Reexame do conjunto ftico-probatrio. Impropriedade da via eleita. Ordem denegada. 1. Para a eventual desclassificao da conduta de extorso mediante seqestro para concusso, bem como para a pretensa absolvio do paciente das imputaes de trfico ilcito de entorpecentes e roubo circunstanciado, necessrio seria o exame de questes que, para seu deslinde, demandam aprofundado exame do conjunto ftico-probatrio dos autos, peculiar ao processo de conhecimento.
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2. Dessa forma, invivel a utilizao do habeas corpus, remdio jurdicoprocessual, de ndole constitucional, marcado por cognio sumria e rito clere, que tem como escopo resguardar a liberdade de locomoo contra ilegalidade ou abuso de poder, o que no se verifica na espcie. 3. Ordem denegada. (HC n. 47.749-RS, Ministro Arnaldo Esteves Lima, Quinta Turma, DJe 05.11.2007 - grifo nosso).

Ante o exposto, denego a ordem.

HABEAS CORPUS N. 172.105-SP (2010/0084574-0) Relatora: Ministra Maria Thereza de Assis Moura Impetrante: Ana Cludia Ribeiro Tavares (assistncia judiciria) Impetrado: Tribunal de Justia do Estado de So Paulo Paciente: Marcelo Barros dos Santos (preso)

EMENTA Execuo penal. Habeas corpus. Falta disciplinar de natureza grave. Interrupo do lapso temporal para a concesso de benefcios. Impossibilidade. Ausncia de previso legal. Constrangimento ilegal. Ordem concedida. 1. Fere o princpio da legalidade a interrupo do lapso temporal para a concesso de benefcios, em razo do cometimento de falta disciplinar de natureza grave, diante da ausncia de previso legal para tanto. 2. Ordem concedida a fim de afastar a interrupo da contagem do lapso temporal para a concesso de benefcios inerentes execuo penal, ante a perpetrao de falta grave, cabendo ao Juzo da Execuo a anlise dos demais requisitos objetivos e subjetivos, nos termos do disposto no art. 112 da LEP.

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Jurisprudncia da SEXTA TURMA

ACRDO Vistos, relatados e discutidos os autos em que so partes as acima indicadas, acordam os Ministros da Sexta Turma do Superior Tribunal de Justia: A Turma, por unanimidade, concedeu a ordem de habeas corpus, nos termos do voto da Sra. Ministra Relatora. Os Srs. Ministros Og Fernandes, Sebastio Reis Jnior e Vasco Della Giustina (Desembargador convocado do TJ-RS) votaram com a Sra. Ministra Relatora. Presidiu o julgamento a Sra. Ministra Maria Thereza de Assis Moura. Braslia (DF), 04 de outubro de 2011 (data do julgamento). Ministra Maria Thereza de Assis Moura, Relatora
DJe 17.10.2011

RELATRIO A Sra. Ministra Maria Thereza de Assis Moura: Trata-se de habeas corpus, sem pedido de liminar, impetrado em favor de Marcelo Barros dos Santos, apontando como autoridade coatora a 9 Cmara de Direito Criminal do Tribunal de Justia do Estado de So Paulo (Agravo de Execuo Penal n. 990.09.186014-0). Consta dos autos que o Juzo da Vara das Execues Penais reconheceu a prtica de falta disciplinar de natureza grave pelo paciente e determinou o reincio da contagem do lapso temporal para a obteno de benefcios. Irresignada, a Defesa interps agravo em execuo perante o Tribunal de origem, o qual negou provimento ao recurso. O acrdo restou assim sumariado, no que interessa (fl. 58):
(...) No obstante os doutos fundamentos do recurso, o certo que o agravo no comporta provimento. O agravante, conforme folha de antecedentes que determinei a juntada, cumpre pena roubo qualificado e trfico de entorpecentes, num total de treze anos e trs meses de recluso, com trmino do cumprimento previsto para 1.04.2018.

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Em 03.11.2008, o agravante cometeu falta grave consistente em posse de entorpecentes (fls. 16). O cometimento da falta grave interrompe a contagem para a obteno de qualquer beneficio, reiniciando-se. Anoto que, consoante vinhamos decidindo nesta colenda Cmara, s alcanar o tempo exigido, caso no haja motivo interruptivo do tempo, em 25.05.2011, acolhendo-se o lapso temporal estabelecido na Lei n. 11.464/2007, de forma que no atingiu o requisito objetivo. Convm ressaltar que o novo ordenamento afastou de forma definitiva o bice progresso, mas estabeleceu, no 2 do art. 2, da Lei n. 8.072/1990, com a redao dada pela Lei n. 11.464/2007 que a progresso de regime, no caso dos condenados pelos crimes previstos naquele artigo, dar-se- aps o cumprimento de 2/5 da pena, se o apenado for primrio, e de 3/5, se reincidente. A legislao atual mais benfica ao permitir a progresso antes vedada. Todavia, o prazo estabelecido na lei nova que deve prevalecer e no o previsto na antiga, quando no era permitida a progresso de regime. Hoje, essa questo ficou superada com a edio da Smula Vinculante n. 30. mas certo que ela no tem aplicao in casu em razo do que consta da Smula Vinculante n. 9: O disposto 110 artigo 127 da Lei n. 7.210/1984 (Lei de Execuo Penal) foi recibo pela ordem constitucional vigente, e no se lhe aplica o limite temporal previsto no caput do artigo 58. Observo que o agravante tem longa pena a cumprir, praticou crimes gravssimos, demonstra tratar-se de pessoa corrompida pelo submundo do crime e nociva comunidade. Somente quando demonstrar, com acentuada clarividncia, que possui mrito pessoal para ser agraciado com qualquer beneficio que este poder ser deferido. Se for concedido ao sentenciado algum benefcio de forma prematura, certamente ser incentivo fuga ou possvel retorno delinqncia, vez que cometeu diversos crimes, ai includo de natureza hedionda. De qualquer forma, o que se discute aqui e o requisito temporal que efetivamente no foi cumprido. Quando a execuo das penas estava em andamento, o sentenciado praticou falta grave, de modo que foi interrompido esse prazo, devendo ser reiniciado a partir de ento. A regresso no poderia ocorrer porque ele j se encontrava no regime mais severo, mas a interrupo do prazo de cumprimento no pode deixar de ser aplicada. Isso foi bem evidenciado nos autos pelos dignos representantes do Ministrio Pbico de ambas as instncias, que ficam fazendo parte integrante do presente. Posto isso, nego provimento ao agravo.

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Da o presente mandamus, no qual o impetrante alega, em sntese, que o Cdigo Penal, bem como a LEP, no prevem hiptese de interrupo do prazo exigido para a obteno de benefcios no curso da execuo e que o princpio da legalidade impede que, por via interpretativa, se crie uma restrio no prevista em lei. Requer a cassao do acrdo proferido pelo Tribunal de origem para restabelecer a data-base original. Sem pedido liminar, foram solicitadas informaes, prestadas s fls. 24-28 e 27-28. O Ministrio Pblico Federal opinou, em parecer da lavra do Subprocurador-Geral da Repblica Humberto Jacques de Mederiros, pela denegao da ordem (fls. 44-46). o relatrio. VOTO A Sra. Ministra Maria Thereza de Assis Moura (Relatora): A princpio, mister salientar que a jurisprudncia dominante neste Superior Tribunal de Justia, e em particular nesta Sexta Turma, era no sentido de que a prtica de falta grave interrompia a contagem do lapso temporal para fins de progresso de regime:
Execuo penal. Habeas corpus. Falta grave cometida pelo apenado. Interrupo do prazo para progresso de regime prisional. Adoo do parecer do Ministrio Pblico como razes de decidir. Inocorrncia de nulidade. (...) II - Em caso de cometimento de falta grave pelo condenado, ser interrompido o cmputo do interstcio exigido para a concesso do benefcio da progresso de regime prisional, qual seja, o cumprimento de pelo menos 1/6 (um sexto) da pena no regime anterior (Precedentes do STJ e do Pretrio Excelso). III - O que o art. 83, I, do CP, exige, para fins de atendimento de requisito objetivo para obteno do benefcio do livramento condicional, o cumprimento de mais de um tero da pena total imposta ao sentenciado. Entender-se que a prtica de falta grave obriga o sentenciado ao cumprimento de mais de um tero da pena restante para fins de concesso do livramento condicional criar requisito objetivo no previsto em lei, razo pela qual, nesta parte, o writ merece concesso.

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Ordem parcialmente concedida (HC n. 110.940-RS, Rel. Ministro Felix Fischer, Quinta Turma, julgado em 04.12.2008, DJe 09.02.2009). Habeas corpus. Execuo penal. Falta grave. Interrupo na contagem do lapso temporal para a concesso de benefcio de progresso de regime prisional. Entendimento do Tribunal a quo em consonncia com a jurisprudncia desta Corte. Livramento condicional e comutao das penas. Interrupo do prazo para obteno do benefcio pelo condenado. Ilegalidade. Ausncia de previso legal. Precedentes. 1. O cometimento de falta grave, embora interrompa o prazo para a obteno dos benefcios da progresso de regime, no o faz para fins de concesso dos benefcios de livramento condicional e comutao da pena, por ausncia de previso legal. 2. Ordem parcialmente concedida apenas para afastar a interrupo do lapso temporal para a concesso do livramento condicional e da comutao da pena, mantendo no mais o acrdo impugnado (HC n. 116.130-SP, Rel. Ministra Laurita Vaz, Quinta Turma, julgado em 02.12.2008, DJe 19.12.2008). Penal. Habeas corpus. Homicdio qualificado tentado. Roubos qualificados. Furtos qualificados. Estelionato. Execuo penal. Progresso de regime. Falta grave. Fuga. Interrupo. Lapso temporal. Exame criminolgico. Dispensa. Juzo da Vara de Execues Criminais. Tribunal a quo. Exigncia. Matria prejudicada. 1. Esta Corte firmou entendimento no sentido de que o cometimento de falta grave no apenas autoriza a regresso de regime e a perda dos dias remidos, mas tambm interrompe a contagem do prazo para obteno de benefcios. 2. No preenchido o requisito objetivo para a concesso de progresso de regime, ante a interrupo da contagem de tempo de cumprimento de pena, resta prejudicada a anlise da prescindibilidade da realizao do exame criminolgico. 3. Ordem denegada (HC n. 107.712-SP, Rel. Ministro Og Fernandes, Sexta Turma, julgado em 18.11.2008, DJe 19.12.2008). Habeas corpus. Execuo penal. Falta grave. Perda dos dias remidos. Reincio da contagem do lapso temporal para a progresso de regime. Impossibilidade de interrupo do lapso temporal para a aquisio de livramento condicional, indulto e comutao face ao princpio da legalidade. Ordem parcialmente concedida. 1. O Juzo da Execuo deve declarar a perda dos dias remidos pelo trabalho quando restar comprovado o cometimento de falta grave pelo condenado durante o cumprimento da pena.

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2. O cometimento de falta grave tambm acarreta o reincio da contagem do lapso temporal para a concesso da progresso de regime. 3. Para a aquisio do livramento condicional no pode ocorrer a interrupo, por ausncia de expressa previso legal. 4. O magistrado s poder considerar interrompido o prazo de cumprimento da pena para fins de comutao de pena ou indulto quando houver previso no decreto de concesso, sob pena de afronta ao princpio da legalidade. 5. Ordem parcialmente concedida para determinar o reincio da contagem do prazo de cumprimento da pena somente para fins de progresso de regime, mantendo-se a perda dos dias remidos (HC n. 108.438-SP, Rel. Ministra Jane Silva, Desembargadora convocada do TJ-MG, Sexta Turma, julgado em 16.10.2008, DJe 17.11.2008).

Porm, o entendimento mudou a partir do julgamento do HC n. 123.451RS, de relatoria do eminente Ministro Nilson Naves, em que a Sexta Turma, por maioria, concedeu a ordem para o fim de que a falta grave no fosse considerada como marco interruptivo da contagem dos prazos dos benefcios da execuo penal. Ei-lo:
Execuo da pena (benefcios). Falta grave (ocorrncia). Perodo aquisitivo (contagem). Interrupo (descabimento). 1. Um dos objetivos da execuo , sem dvida, proporcionar condies para a integrao social do condenado. A histria da humanidade sempre teve compromisso com a reeducao do condenado e com sua reinsero social. Para isso, a Lei de Execuo Penal prev vrios benefcios. 2. No caso, o cometimento de falta grave pelo apenado no h de importar a interrupo da contagem do prazo para a aquisio de benefcios na execuo da pena. Ilcita, portanto, a exigncia de requisito objetivo no previsto em lei. 3. Ordem concedida. (HC n. 123.451-RS, Rel. Ministro Nilson Naves, Sexta Turma, julgado em 17.02.2009, DJe 03.08.2009).

O assunto foi novamente discutido pela Turma no HC n. 117.064, de minha relatoria, no qual, por maioria, concedeu-se a ordem. O referido acrdo possui a seguinte ementa:
Habeas corpus. Execuo penal. Writ originrio no conhecido. Impropriedade da via eleita. Matria exclusivamente de direito. Conhecimento. Possibilidade. Falta disciplinar de natureza grave. Interrupo do lapso temporal para a progresso de regime e livramento condicional. Impossibilidade. Ausncia de
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previso legal. Constrangimento ilegal. Writ no conhecido. Ordem concedida de ofcio. 1. Inobstante a previso de recurso especfico, tratando os autos de matria exclusivamente de direito, no h nenhum bice sua apreciao por meio do remdio herico. Precedentes. 2. Fere o princpio da legalidade a interrupo do lapso temporal para progresso de regime e livramento condicional no curso da execuo penal em razo do cometimento de falta disciplinar de natureza grave, diante da ausncia de previso legal para tanto. 3. Writ no conhecido. Ordem concedida, de ofcio, para tornar sem efeito a deciso do Juzo da execuo, na parte em que determinou a elaborao de novo clculo de liquidao, fazendo constar nova data para fins de progresso de regime e livramento condicional (HC n. 117.064, de minha relatoria, DJe de 30.03.2009).

Trago, assim, minhas reflexes a respeito do tema. Estabelece o art. 112 da Lei de Execuo Penal:
Art. 112. A pena privativa de liberdade ser executada em forma progressiva com a transferncia para regime menos rigoroso, a ser determinada pelo juiz, quando o preso tiver cumprido ao menos 1/6 (um sexto) da pena no regime anterior e ostentar bom comportamento carcerrio, comprovado pelo diretor do estabelecimento, respeitadas as normas que vedam a progresso.

Dispe, ainda, o art. 57, pargrafo nico, do mencionado diploma legal que nas faltas graves, aplicam-se as sanes previstas nos incisos II a V do art. 53 desta Lei, quais sejam, a suspenso ou restrio de direitos; o isolamento na prpria cela, ou em local adequado, nos estabelecimentos que possuam alojamento coletivo; a incluso no regime disciplinar diferenciado. Verifica-se, pois, que, relativamente progresso, tal qual ocorre com o livramento condicional, a Lei de Execuo Penal no estabelece qualquer forma de interrupo do cumprimento da pena, para o fim de se alcanar o lapso temporal exigido como requisito objetivo. certo que o art. 127 da LEP dispe que o condenado, punido pelo cometimento de falta grave, perder o direito ao tempo remido, comeando o novo perodo a partir da data da infrao disciplinar, prevendo o art. 128 que o tempo remido ser computado somente para a concesso de livramento condicional e indulto, mas no para a progresso. Entendo, porm, que o fato da lei dispor que o cometimento de falta grave implica a perda do tempo remido (disposio essa, alis, que a meu ver
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merece leitura diversa da que tem sido dada pela jurisprudncia dominante, conforme sempre sustentei neste Superior Tribunal de Justia) no autoriza que se conclua, em verdadeira aplicao analgica em malam partem, que uma vez praticada falta grave a contagem do lapso temporal deva ser interrompido para fins de progresso. Uma coisa afirmar que o trabalho no poder ser computado como efetivo cumprimento da pena em virtude da prtica de falta grave. Outra, bem diversa, considerar interrompido o cumprimento do lapso temporal exigido pela lei para a progresso. De fato, a Lei de Execuo Penal no estabelece, em nenhum dos seus dispositivos, que o cometimento de falta grave interrompe o lapso temporal para fins de progresso. E, creio, nem poderia, porque tal previso fugiria totalmente ao esprito da lei, que o da reintegrao harmnica do condenado na sociedade, de forma paulatina, progredindo do regime mais rigoroso para o menos rgido, aps o cumprimento do lapso temporal exigido e exibir boa conduta carcerria. Como conseqncia, a prtica de falta grave pode revelar m conduta carcerria, impedindo, assim, o preenchimento do requisito subjetivo para a progresso. Mas no pode estar vinculado ao requisito temporal, objetivo. A execuo se faz de forma progressiva e, se for o caso, de forma regressiva, mas o preenchimento do requisito objetivo se d pelo cumprimento do lapso temporal, conforme estatui o Cdigo Penal e a Lei de Execuo Penal. Lapso temporal um, e no se pode recomear a contar o cumprimento de pena. Portanto, entendo que o paciente pode no possuir boa conduta para a progresso, ou seja, no preencher o requisito subjetivo, mas, cumprido o lapso temporal previsto na lei, no h que se falar em ausncia do requisito objetivo. Em suma, penso que fere o princpio da legalidade interromper-se a contagem do lapso temporal para a progresso de regime, tal como ocorre com o livramento condicional. Com efeito, em relao ao livramento condicional, a no interrupo do prazo ante a falta de natureza grave , inclusive, matria objeto de smula desta Corte. Ei-la:
A falta grave no interrompe o prazo para obteno de livramento condicional. (Smula n. 441).

evidente que, na poca prpria, caber ao Juzo da execuo analisar a presena dos requisitos objetivo e subjetivo para a progresso, momento em que a prtica da falta grave dever devidamente ser objeto de considerao
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para o preenchimento do requisito subjetivos, nos termos do disposto no art. 112 da LEP. Relativamente comutao e ao indulto, dvidas no h de que a prtica da falta grave no acarreta a interrupo do lapso temporal para a concesso dos benefcios, desde que atendidos os requisitos previstos no decreto que fundamenta o pedido. Note-se, inclusive, que no cabvel ao magistrado inovar elecando requisitos no previstos no decreto em questo, ante a observncia ao princpio da legalidade. Sobre o tema, vejam-se os seguintes precedentes desta Corte:
Habeas corpus. Comutao de penas. Decreto-Presidencial n. 5.620/2005. Requisitos objetivos preenchidos. Rol taxativo. Falta grave cometida h mais de doze meses. Ru reincidente. Falta disciplinar que no interrompe a contagem do lapso temporal de 1/3 da pena. Restrio no contemplada pelo legislador. Constrangimento ilegal evidenciado. Ordem concedida. 1. O Decreto n. 5.620/2005 apenas estabeleceu dois requisitos para a obteno do benefcio da comutao das penas pelo preso reincidente, quais sejam, o cumprimento de 1/3 da reprimenda, bem como a ausncia de cometimento de falta grave nos ltimos doze meses de desconto da sano a ele imposta. 2. Nos termos da jurisprudncia consolidada desta Corte, a contagem de prazo para a concesso do benefcio da comutao no interrompida pelo cometimento de falta disciplinar, pois o decreto no estabelece a exigncia de o condenado cumprir, a partir do cometimento de falta grave, 1/3 da pena restante. 3. Sendo da competncia discricionria do Presidente da Repblica o estabelecimento dos requisitos necessrios para a obteno da benesse, no cabe ao Judicirio restringir a concesso do indulto parcial, criando novos requisitos alm dos previstos no rol taxativo do Decreto n. 5.620/2005. 4. Evidenciado o preenchimento pelo paciente dos requisitos necessrios para a obteno do benefcio da comutao da pena, deve ser reconhecida a ocorrncia de constrangimento ilegal, passvel de ser sanado na via do writ. 5. Ordem concedida para cassar o acrdo recorrido, bem como a deciso monocrtica por ele confirmada, e reconhecer o direito do paciente comutao de 1/5 da pena, nos termos do Decreto n. 5.620/2005. (HC n. 81.616-SP, Relatora Min. Jane Silva, DJ 15.10.2007). Habeas corpus. Execuo penal. Pedido de comutao da pena indeferido pelo juiz da VEC e pelo Tribunal a quo. Preenchimento dos requisitos objetivos e subjetivos exigidos pelo Decreto n. 5.295/2004. Cometimento de falta grave em
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08.03.2003. Interrupo do prazo para a concesso do benefcio. Impossibilidade. Ausncia de previso legal. Constrangimento ilegal configurado. Precedentes. Parecer do MPF pela concesso da ordem. Ordem concedida, para deferir ao paciente o direito comutao da pena. 1. O Decreto n. 5.295/2004 exige, para fins de obteno do benefcio da comutao das penas, que o condenado reincidente preencha dois requisitos, quais sejam: 1) cumprimento de 1/4 da sano, se primrio, e 1/3, se reincidente, at a data de 25 de dezembro de 2004, 2) no cometimento de falta grave nos ltimos doze meses de cumprimento da pena, contados retroativamente publicao do referido Decreto. 2. Ofende o princpio da legalidade a deciso que determina a interrupo do prazo para aquisio da referida benesse, uma vez que acaba por criar requisito objetivo no previsto em lei. Precedentes do STJ. 3. Parecer do MPF pela concesso do writ. 4. Ordem concedida. (HC n. 113.513-SP, Rel. Ministro Napoleo Nunes Maia Filho, Quinta Turma, julgado em 16.04.2009, DJe 25.05.2009). Comutao da pena (requisitos). Falta grave (ocorrncia). Perodo aquisitivo (contagem). Interrupo (descabimento). 1. A comutao da pena poder ser concedida ao condenado a pena privativa de liberdade, desde que se verifiquem as condies estabelecidas no Decreto n. 5.993/2006. 2. O cometimento de falta grave no h de importar a interrupo da contagem do prazo para a concesso da comutao da pena. Uma vez preenchidos os requisitos previstos, no ho de ser impostos novos obstculos. 3. O entendimento de que o paciente, em razo do cometimento de falta grave, no havia preenchido requisito objetivo para a concesso do benefcio na espcie, fato reconhecido pelo Tribunal de origem, no pelo Juzo da execuo deve ser afastado. 4. Ordem concedida. (HC n. 124.353-SP, Rel. Ministro Nilson Naves, Sexta Turma, julgado em 17.02.2009, DJe 23.03.2009).

Isso posto, concedo a ordem a fim de afastar a interrupo da contagem do lapso temporal para a concesso de benefcios inerentes execuo penal, ante a perpetrao de falta grave, cabendo ao Juzo da Execuo a anlise dos demais requisitos objetivos e subjetivos, nos termos do disposto no art. 112 da LEP. como voto.
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HABEAS CORPUS N. 202.200-RJ (2011/0071465-8) Relator: Ministro Og Fernandes Impetrante: Luiz Carlos da Silva Neto e outros Impetrado: Tribunal Regional Federal da 2 Regio Paciente: Joel Sodr Bessil (preso) EMENTA Habeas corpus. Contrabando, corrupo ativa, posse ilegal de arma de fogo e formao de quadrilha armada. Alegao de excesso de prazo. Improcedncia. Princpio da razoabilidade. Grave estado de sade do acusado. Priso domiciliar para tratamento. Possibilidade. 1. O prazo para o encerramento da instruo processual no tratado, tanto pela doutrina quanto pela jurisprudncia, como de natureza fatal. Vale dizer, cuidando-se de ru preso, circunstncia que, no se discute, merece especial relevo, impe-se atentar para o princpio da razoabilidade. Considerado o seu carter excepcional, a priso processual no deve perdurar alm do tempo necessrio para a apurao dos fatos em juzo (res in iudicium deducta). 2. Admite-se, contudo, a dilao dos prazos previstos em lei em virtude dos meandros que permeiam o curso do processo, desde que tal alargamento no ofenda a dignidade da pessoa humana, isto , que o acusado no permanea preso, sem sentena definitiva, por tempo excessivo. 3. Estando o preso provisrio em grave estado de sade e o estabelecimento prisional em que se encontra no presta a devida assistncia mdica, possvel a concesso da priso domiciliar para tratamento. 8. Ordem concedida em parte a fim de substituir a priso preventiva por priso domiciliar. ACRDO Vistos, relatados e discutidos os autos em que so partes as acima indicadas, acordam os Ministros da Sexta Turma do Superior Tribunal de Justia, por
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unanimidade, conceder parcialmente a ordem de habeas corpus, nos termos do voto do Sr. Ministro Relator. Os Srs. Ministros Sebastio Reis Jnior, Vasco Della Giustina (Desembargador convocado do TJ-RS), Haroldo Rodrigues (Desembargador convocado do TJ-CE) e Maria Thereza de Assis Moura votaram com o Sr. Ministro Relator. Presidiu o julgamento a Sra. Ministra Maria Thereza de Assis Moura. Braslia (DF), 21 de junho de 2011 (data do julgamento). Ministro Og Fernandes, Relator
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RELATRIO O Sr. Ministro Og Fernandes: Trata-se de habeas corpus, impetrado em favor de Joel Sodr Bessil, apontando como autoridade coatora o Tribunal Regional Federal da 2 Regio, que concedeu parcialmente a ordem l impetrada, nos termos desta ementa (fls. 769-770):
Habeas corpus. Inovao no pleito da Tribuna. Questo de sade urgente. Conhecimento excepcional da matria luz de provas igualmente produzidas da Tribuna. Art. 14, 2 da Lei de Execues Penais. Ordem concedida em parte. I - O pedido, em regra, no comporta inovao no curso do julgamento, nem incluso de questes no abordadas na inicial como causa de pedir da ordem. Todavia, em situaes excepcionais, onde haja alterao urgente e grave do quadro ftico, como as que dizem respeito sade ou integridade fsica do preso; ou ainda questes de vida e morte, devem incidir princpios da economia processual e da celeridade para permitir o conhecimento de tais questes quando levantadas da Tribuna, sendo ento decididas vista de elementos probatrios de plano do direito alegado que tambm se tenham apresentado da Tribuna. II - A possibilidade excepcional de que se possa conhecer dessas questes apresentadas da Tribuna est igualmente acompanhada do nus de demonstrar tambm da Tribuna, com fora de prova pr-constituda, as razes e acertamento do pedido. Prova documental que aponta questo de sade urgente dentro da excepcionalidade que admite conhecer da matria inovada da Tribuna. III - Documentos que atestam a necessidade de tratamento radioterpico fora do estabelecimento prisional e necessidade de medicao no encontrada atualmente no sistema. Prova que no demonstra, por outro lado, que tais medicamentos no possam ser fornecidos particularmente pela prpria famlia

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do preso nem que o tratamento no possa ser efetuado dentro de regras concernentes e compatveis com o disposto no art. 14, 2 da Lei n. 7.210/1984. IV - ordem concedida em parte, sob condies.

Consta dos autos que o paciente foi preso em 13.04.2010 sendo denunciado pela suposta prtica de contrabando, descaminho e formao de quadrilha. Alegam os impetrantes, em sntese: a ocorrncia de excesso de prazo, pois o paciente se encontra preso h dez meses, sem que tenha se encerrado a instruo criminal; que o paciente portador de doena grave e que depende de tratamento mdico que no pode ser ministrado no estabelecimento prisional em que se encontra acautelado. Buscam, diante disso, que o paciente seja colocado em liberdade ou, subsidiariamente, a sua insero em regime domiciliar enquanto o seu estado de sade assim o exigir. Indeferida a liminar e prestadas as informaes, foram os autos ao Ministrio Pblico Federal que se manifestou pela concesso da ordem. o relatrio. VOTO O Sr. Ministro Og Fernandes (Relator): Com o objetivo de que seja concedida liberdade ao paciente ou, subsidiariamente, que lhe seja concedido a priso domiciliar, alegam os impetrantes dois aspectos: I) excesso de prazo e II) estado de sade grave que depende de tratamento mdico que no pode ser ministrado no estabelecimento prisional em que se encontra acautelado. I) Excesso de prazo O caso trata da j conhecida ao penal instaurada contra pessoas envolvidas em extensa quadrilha conhecida pela explorao de caa-nqueis. Consoante salientei em algumas oportunidades (v.g. HC n. 174.312-RJ e HC n. 176.394-RJ, entre outros), a pea acusatria ajuizada na 4 Vara Federal de Niteri narra a existncia de uma quadrilha que vinha atuando nos Municpios de Niteri e So Gonalo, no Rio de Janeiro, pelo menos desde 2008, quando se deram as primeiras apreenses de mquinas caa-nqueis. Trinta e oito pessoas foram denunciadas no referido processo, por infraes diversas, entre elas, formao de quadrilha armada (art. 288, pargrafo nico,
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CP), extorso (art. 158 do CP), concusso (art. 316 do CP), corrupo passiva (art. 317 do CP), corrupo ativa (art. 333 do CP), utilizao de material de importao proibida (art. 334, 1, c, do CP) e crimes contra a economia popular (Lei n. 1.521/1951). Convm, mais uma vez, rememorar o modo sofisticado e complexo de agir da organizao. Diz a denncia que, no topo da pirmide da quadrilha, esto os bicheiros, os quais mantm a administrao de outra espcie mais antiga de jogo: o jogo do bicho. Arrendam determinada rea, abrindo a oportunidade a empresrios, chamados maquineiros, para a explorao de mquinas caa-nqueis, desde que seja paga vultosa quantia mensal pela autorizao, comprovada mediante a aposio de um selo afixado nos equipamentos. O acusado Wilson Vieira Alves, vulgo Moiss, o primeiro denunciado, indicado como representante da banca, espcie de associao de pessoas que exploram o jogo ilegal. Destaca a pea acusatria um esquema criminoso baseado na arregimentao de membros e aliciamento de policiais. Vinculados ao bicheiro, h os funcionrios que recolhem dos maquineiros os valores pagos pelos selos, depositando-os no chamado escritrio. Todos aqueles que se aventuram a explorar o ramo de caa-nqueis sem a autorizao do bicheiro, atravs do escritrio, esto sujeitos a terem suas mquinas apreendidas e ainda perder o ponto para outro maquineiro, atravs da fiscalizao feita pelo policiais cooptados pela quadrilha. Segundo o Ministrio Pblico, cinco ncleos de maquineiros eram subordinados ao escritrio de Moiss. Cada grupo proprietrio de mquinas caa-nqueis passou a explorar o jogo de azar numa rea, a partir da aquisio do selo autorizativo, pagando constantemente propinas a policiais civis e militares para deixarem de apreender mquinas, efetuarem prises em flagrante e repassarem informaes privilegiadas. Tais maquineiros contavam com o auxlio de recolhedores, de tcnicos e montadores das mquinas.
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Na base da organizao esto os comerciantes, que permitem a alocao de mquinas em seus estabelecimentos, recebendo, em regra, de dez a vinte por cento dos lucros auferidos. O paciente, segundo narra a denncia, teria contato direto com a cpula da quadrilha, desempenhando papel de relevncia na medida em que at procurou expandir seus negcios ilcitos para alm da divisa do Estado do Rio de Janeiro. Segundo pacfico entendimento doutrinrio e jurisprudencial, a configurao de excesso de prazo na instruo no decorre de soma aritmtica de prazos legais. A questo deve ser aferida segundo critrios de razoabilidade, tendo em vista as peculiaridades de cada caso. Na hiptese, verifico que o excesso de prazo ocorrido o paciente encontrase preso desde 13.04.2010 razovel, tendo em vista que a instruo criminal, no caso, contm complexidade extremada, isso levando em considerao, por exemplo, o grande nmero de denunciados - so 38 (trinta e oito) - e a prpria sofisticao e aparato logstico da quadrilha, que dificulta - e muito - a clere conduo do feito. Segundo consta das informaes prestadas, houve atraso na apresentao das defesas preliminares, sendo que alguns rus sequer foram encontrados, e outros postularam a realizao de diligncia probatria. O magistrado proferiu deciso, em 13.07.2010, determinando a adoo de diversas providncias, tais como o desmembramento dos autos em relao aos rus que estavam foragidos; a requisio, atendendo a requerimento das defesas, de novas cpias das interceptaes telefnicas Polcia Federal, com arquivos contendo a transcrio dos dilogos considerados relevantes, e de cpias gravadas dos relatrios de investigao. Atendendo referida determinao, os DVDs foram encaminhados pela Polcia Federal ao Juzo, tendo este proferido despacho, em 31.08.2010, intimando as defesas a comparecerem Secretaria para retir-los. A publicao do provimento ocorreu em 1.09.2010, e, a partir da, abriu-se novo prazo aos rus para o oferecimento de resposta acusao. Registre-se, por oportuno, que foram opostas excees de incompetncia por trs corrus. O Juiz Federal lanou deciso, em 22.07.2010, reafirmando a sua competncia. No dia 21.09.2010 o magistrado de primeiro grau proferiu deciso, ao que parece, de 566 laudas, analisando o acervo cognitivo.
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Enfrentou matrias, tais como, a razoabilidade da acusao, o cabimento ou no de absolvio sumria de cada um dos 30 rus, os requerimentos de produo de prova (testemunhal, documental, pericial de vrios tipos) e uma expressiva gama de questes processuais suscitadas, segundo consta das suas informaes prestadas no presente writ. Ainda foram apresentadas excees de suspeio por sete denunciados, as quais restaram rejeitadas. O sumrio de acusao foi realizado entre os dias 04 e 18 de outubro de 2010, quando foram ouvidas aproximadamente 31 testemunhas. A oitiva das testemunhas de defesa iniciou-se em 08.11.2010, com encerramento no ltimo dia 02.02.2011. Impende salientar que, em 26.11.2010, o Juzo Federal, em razo da omisso das defesas de alguns denunciados, determinou, novamente, que fossem dirimidas as dvidas levantadas pelo Juzo quanto pertinncia de algumas provas requeridas, esclarecimentos estes que deveriam ter sido prestados at 1.10.2010. Leia-se o seguinte trecho das informaes prestadas pelo Juiz de primeiro grau, no qual procura retratar a complexidade da causa (fls. 1.010-1.012):
Sem esforo algum, possvel concluir que: 1) o caso operacionalmente complexo, em virtude: i) do agigantado nmero de rus (30) e de advogados constitudos; ii) do volumoso acervo documental produzido (aproximadamente 82 volumes); iii) dos procedimentos paralelos, tais como trs excees de competncia e duas de suspeio; iv) da prtica de centenas de atos cartoriais, incluindo diria de expedio de variados mandados e ofcios; v) da contnua prestao de informaes em habeas corpus, recurso em habeas corpus e mandado de segurana; vi) do notvel nmero de testemunhas arroladas e das diligncias necessrias para intim-las; vii) da expedio de carta precatria para a oitiva de testemunha em outro Estado da Federao; viii) das diligncias probatrias requeridas pelas partes; ix) da necessidade de deslocamento do Magistrado e dos servidores para outro Municpio a fim de realizar as audincias; x) dos desmembramentos decorrentes da existncia de rus foragidos ou que no apresentaram reposta acusao tempestiva; 2) o caso juridicamente complexo, pois impe a este Juzo Federal a soluo diria de pendncia e controvrsias de toda espcie - anlise de alegaes, argumentos intrincados, requerimentos de produo de prova sofisticada, requerimentos de substituio de testemunhas, requerimentos de transferncia de presdio e de exames mdicos, pedidos de soltura, excees de incompetncia e suspeio, etc.
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3) este Juzo Federal vem conduzindo de maneira apropriada o feito, sem dilaes indevidas nem manifestaes desarrazoadas; 4) ainda que se pudesse vislumbrar algum atraso, seria claramente atribuvel complexidade do processo, extensa prova testemunhal, complexa produo de prova pericial e requisio de documentos requeridos por algumas defesas, existncia de rus foragidos que no constituram defensor (antes dos desmembramentos) e estratgia das defesas, que deixaram de apresentar as respostas acusao - ou as apresentaram com atraso - e formularam prematura ou desnecessariamente uma srie de requerimentos de prova a cuja apreciao este Juzo Federal acabou sendo compelido por razes eminentemente prticas. 5) ao intem anterior agrega-se a demora das defesas dos rus Wilson Vieira Alves, Jos Alfredo Vilas Boas Filho, Jernimo Pinheiro Borges, Raphael Rocha de Campos Freire, Wagner Goulart Quevedo, Wagner Alves Coimbra em prestar os esclarecimentos tidos por este Juzo Federal como necessrios para a anlise dos requerimentos de prova - s em dezembro de 2010 as defesas o fizeram.

Diante desse quadro, considero inexistente o constrangimento ilegal baseado na alegao de excesso de prazo injustificado para encerramento da instruo criminal. II) Grave estado de sade do paciente No que tange ao alegado estado de sade do paciente, grave e que depende de tratamento mdico incompatvel de ser ministrado no estabelecimento prisional em que se encontra acautelado, convm fazer algumas consideraes. A primeira delas diz respeito sade do acusado que, comprovadamente encontra-se comprometida. H informaes - documento de fls. 726-754, alm de ser reconhecido pelo acrdo - de que ele foi submetido a cirurgia para retirada de cncer de prstata e que em razo disso necessita submeter-se a tratamento radioterpico sob risco de morte, alm de precisar ingerir medicamentos especficos. A segunda delas se relaciona com a debilidade da Administrao Penitenciria - isso tambm foi registrado pelo acrdo - ao reconhecer e afirmar categoricamente que no possui ou dispe de medicao de uso dirio do paciente. Diante dessas circunstncias, entendeu o Tribunal Regional Federal da 2 Regio de conceder ao paciente o direito de receber diretamente de seus parentes ou terceiros por ele designados, sob superviso da direo do estabelecimento penitencirio, a medicao necessria. A Corte autorizou a sada do paciente
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para a realizao das sesses de radioterapia, preferencialmente pela manh, com retorno no final da tarde. Mesmo diante dessa deciso, vem a defesa alega o seguinte (fl. 24):
Contudo, o v. acrdo combatido no antev que o tratamento a que se submete o paciente gera uma srie de efeitos deletrios, no sendo minimamente razovel que o paciente saia de Bangu pela manh, se desloque at outro Municpio, o de Niteri, aonde ministrado o tratamento, e ainda retorne para Bangu at as 17 hs, olvidando-se que esse trajeto feito em mdia com o tempo de durao de 3 horas, principalmente em sua volta, o que se afigura extremamente danoso para o estado de sade do paciente. Como se no bastasse, o referido tratamento feito diariamente, e sua durao depender ainda da reao do paciente aos seus efeitos.

Diante de todo esse quadro - efetivo comprometimento da sade do paciente e ausncia de condies da Administrao Penitenciria de zelar pela sua integridade fsica -, estive a me perguntar se a soluo dada pelo Tribunal a quo, no caso, atenderia necessria observncia pelo Estado de alguns princpios de ordem constitucional, como por exemplo o principal deles, que o da dignidade da pessoa humana, fundamento do Estado democrtico de direito (ex vi art. 1, III, da Constituio Federal). Todos sabemos que se uma pessoa se submete a uma cirurgia para extrao de um cncer e, logo aps, inicia um tratamento radiolgico, sua sade fica inexoravelmente comprometida e necessita de cuidados especiais. O cenrio de idas e vindas do paciente das sesses de radioterapia para o estabelecimento prisional (ao que parece o hospital no fica to perto do presdio), alm da necessidade de que parentes levem seus medicamentos, convenceram-me de que a sua manuteno naquele estabelecimento prejudicial para sua sade, o que no significa dizer que a priso cautelar no necessria. A constrio adequada pelos prprios fundamentos lanados pelo magistrado de primeiro grau e que foram exaustivamente examinados por esta Corte, nos diversos outros habeas corpus impetrados. Entretanto, no h como negar-lhe o direito de um tratamento digno, em estrita observncia aos preceitos constitucionais. Essa a hiptese dos autos, por diversos motivos dos quais limito-me a destacar dois. O primeiro diz respeito natureza da priso. Veja-se que a prpria Lei de Execues Penais prev, em seu art. 117, inciso II, que o condenado ter direito ao regime aberto em residncia particular quando acometido de doena grave.
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Ora, se aquela pessoa que reconhecidamente cometeu de um delito j que estamos falando da Lei de Execues Penais tem direito a ser tratado em sua residncia, quando acometido de grave doena, com igual razo ter direito a priso domiciliar aquele que ainda no possui contra si ttulo judicial condenatrio: o presente caso trata de priso cautelar. H, nesta Corte, alguns precedentes j reconhecendo sempre na via da excepcionalidade a possibilidade de se conceder ao preso provisrio o benefcio da priso domiciliar, quando demonstrado que seu estado de sade grave e que o estabelecimento prisional em que se encontra no presta a devida assistncia mdica. Nesse particular, destaco os seguintes arestos:
Habeas corpus. Priso preventiva. Homicdio duplamente qualificado. Manuteno em sede de pronncia. Estado de sade do agente. Gravidade no comprovada. Possibilidade de tratamento no estabelecimento prisional. Negativa de priso domiciliar justificada. Excepcionalidade no evidenciada. Paciente que fugiu do hospital em que estava internado. Constrangimento ilegal no demonstrado. 1. A priso domiciliar prevista na Lei de Execuo Penal para os condenados que estejam cumprindo pena no regime aberto, desde que atendam a alguns requisitos, expressamente elencados no artigo 117 do aludido diploma legal, dentre os quais encontra-se estar o condenado acometido de doena grave. 2. Para a excepcionalidade da colocao do preso provisrio em priso domiciliar, necessrio estar devidamente comprovado que o recluso portador de doena grave cujo tratamento no possa ser ministrado no prprio estabelecimento prisional em que esteja recolhido, ou que o tratamento mdico ali prestado ineficiente ou inadequado. 3. No comprovada a gravidade da enfermidade e asseguradas todas as garantias para que o paciente tivesse atendidas suas necessidades de sade, fsica e mental, invivel sua colocao em priso domiciliar, especialmente em se considerando que empreendeu espetacular fuga do nosocmio onde fora internado por ordem judicial. 4. Ordem denegada. (HC n. 121.258-SE, Rel. Ministro Jorge Mussi, DJe 15.12.2009). Constitucional. Processo Penal. Recurso em habeas corpus. Homicdio qualificado. Priso preventiva. Convenincia da instruo criminal. Meras conjecturas. Inviabilidade. Resguardo da ordem pblica. Periculosidade do agente, revelada pelo modus operandi com o qual teria agido. Antecedentes em crimes contra a pessoa. Manuteno da medida. Manuteno da custdia na deciso de pronncia. Ausncia de mudana do contexto ftico. Desnecessidade
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de nova fundamentao. Debilidade do estado de sade do recorrente. Priso domiciliar. Possibilidade. Recurso parcialmente provido. (...) 4. Ainda que no satisfeitos os requisitos especficos do artigo 117 da Lei de Execuo Penal, a priso domiciliar tambm pode ser concedida a preso provisrio cujo estado de sade esteja dbil a ponto de no resistir ao crcere, em respeito dignidade da pessoa humana. Precedentes. 5. Nessa hiptese, o benefcio deve perdurar apenas enquanto a sade do agente assim o exigir, cabendo ao Juzo de 1 Grau a fiscalizao peridica dessa circunstncia, o mesmo podendo ocorrer na hiptese de os hospitais credenciados ao sistema penal virem a oferecer os servios de sade dos quais necessitam o agente. 6. Recurso parcialmente provido. (RHC n. 22.537-RJ, Rel. Desembargadora convocada Jane Silva, DJe 12.05.2008).

O segundo que a prpria constrio em domiclio; a debilidade da sade; e a necessidade de tratamento mdico intensivo do paciente fazem as vezes da cautelaridade exigida pela deciso que decretou a priso. Sob esse prisma, veio-me lembrana de que em julho do corrente ano, vigorar a Lei n. 12.403/2011, que altera dispositivos do Cdigo de Processo Penal relacionados priso processual, fiana e liberdade provisria. O novel diploma legal prev, dentre outras hipteses, a possibilidade de adoo, pelo magistrado, de medidas cautelares substitutivas e diversas da priso preventiva, sempre que tais medidas forem suficientes para que o processo tenha seu curso regular ou seja suficiente para garantir a ordem pblica. Prev a nova redao que ser dada aos arts. 282, inciso II e 318 do Cdigo de Processo Penal, o seguinte:
Art. 282. As medidas cautelares previstas neste Ttulo devero ser aplicadas observando-se a: (...) II - adequao da medida gravidade do crime, circunstncias do fato e condies pessoais do indiciado ou acusado; Art. 318. Poder o juiz substituir a priso preventiva pela domiciliar quando o agente for: (...) II - extremamente debilitado por motivo de doena grave;
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Assim, a Lei que entrar em vigor daqui a alguns dias j permite diga-se de passagem, na linha da jurisprudncia que vinha sendo adotada por esta Corte a possibilidade, em caso de doena grave, de se substituir a priso preventiva por domiciliar. Por todo o exposto, concedo em parte a ordem a fim de, atendendo o pedido subsidirio dos impetrantes, substituir a priso preventiva pela domiciliar para tratamento. Caber ao Juiz do feito a sua implementao, inclusive autorizao do deslocamento para terapia, bem como adotar providncias em caso de descumprimento dessa deciso. Comunique-se com urgncia. o voto. VOTO O Sr. Ministro Sebastio Reis Jnior: Sra. Presidente, acompanho o voto do Sr. Ministro Relator, entendendo que realmente existe essa situao excepcional, que autoriza a priso domiciliar. Concedo parcialmente a ordem de habeas corpus. VOTO O Sr. Ministro Vasco Della Giustina (Desembargador convocado do TJRS): Sra. Presidente, o eminente Relator foi muito feliz ao trazer a julgamento a lei que est entrando em vigor, considerando o caso concreto. Acompanho o voto do Sr. Ministro Relator, concedendo parcialmente a ordem de habeas corpus.

HABEAS CORPUS N. 205.666-SP (2011/0100655-7) Relator: Ministro Vasco Della Giustina (Desembargador convocado do TJ-RS) Impetrante: Defensoria Pblica da Unio
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Advogado: Helosa Elaine Pigatto - Defensoria Pblica da Unio Impetrado: Tribunal Regional Federal da 3 Regio Paciente: Anderson Carvalho de Santana Paciente: Clcio Roberto Furlan

EMENTA Habeas corpus. Uso de documento falso - Art. 304 do Cdigo Penal. No-apresentao aos agentes policiais. Incurso no contexto ftico-probatrio dos autos. Impossibilidade. Autodefesa. Atipicidade da conduta. Impossibilidade. Incompetncia da Justia Federal. Questo prejudicada. Ordem denegada. 1. A apresentao, ou no, de documentos falsos aos agentes policiais circunstncia que no pode ser revista, pois demanda incurso no acervo ftico-probatrio dos autos, medida invivel em sede de habeas corpus. 2. A utilizao de documento falso para escamotear a condio de foragido, no descaracteriza o delito de uso de documento falso art. 304 do CP. Inaplicvel nestas circunstncias a tese de autodefesa cuja utilizao restringe-se ao delito previsto no art. 307 do Cdigo Penal. Precedentes do STF. 3. Incompetncia da Justia Federal. Questo prejudicada. 4. Ordem parcialmente conhecida e, nesta extenso, denegada. ACRDO Vistos, relatados e discutidos estes autos, acordam os Ministros da Sexta Turma do Superior Tribunal de Justia, por unanimidade, conhecer parcialmente da ordem de habeas corpus e, nesta parte, a denegou, nos termos do voto do Sr. Ministro Relator. Os Srs. Ministros Haroldo Rodrigues (Desembargador convocado do TJ-CE), Maria Thereza de Assis Moura, Og Fernandes e Sebastio Reis Jnior votaram com o Sr. Ministro Relator. Presidiu o julgamento a Sra. Ministra Maria Thereza de Assis Moura. Braslia (DF), 23 de agosto de 2011 (data do julgamento).

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Ministro Vasco Della Giustina (Desembargador convocado do TJ-RS), Relator


DJe 08.09.2011

RELATRIO O Sr. Ministro Vasco Della Giustina (Desembargador convocado do TJ-RS): Trata-se de habeas corpus, com pedido de liminar, impetrado em favor de Anderson Carvalho de Santana e Clcio Roberto Furlan, contra acrdo do Tribunal Regional Federal da 3 Regio, que prover parcialmente a Apelao Criminal n. 00063497120064036181, para reconhecer a incidncia da atenuante da confisso espontnea na dosimetria da pena do segundo paciente. Noticia a impetrante que os pacientes esto submetidos a constrangimento ilegal, pois os agentes no apresentaram documentos falsos, sendo a conduta imputada a eles desprovida de dolo. Defende que, do acervo probatrio dos autos, verifica-se que os pacientes no chegaram nem ao menos a apresentar os documentos falsos, tendo sido apenas apreendidos durante a diligncia dos Agentes Federais (fl. 03). Sustenta que os documentos jamais foram utilizados pelos sentenciados, mas apenas adquiridos por estes, sendo a apreenso das carteiras falsas ocorrido em diligncia na casa em que se encontravam. Alega que, se tpica, a ao praticada se amoldaria a prevista no art. 307 do Cdigo Penal. Enfatiza, que mesmo assim, a conduta no merece ser punida, uma vez que a finalidade dos pacientes era a de impedir que as autoridades policiais descobrissem algo sobre suas extensas fichas criminais e dos respectivos mandados de priso expedidos em seu desfavor (sic) (fl. 05). Invoca jurisprudncia desta Corte Superior, a fim de destacar que a imputao de identidade falsa pelo agente conduta atpica, pois se afigura exerccio regular de direito. Aponta que o Superior Tribunal de Justia entende que atribuio de falsa identidade mediante apresentao de documento falso, durante abordagem policial, quando o agente teme ser preso ou ser descoberto algum delito, constitui autodefesa, logo no h se falar em tipicidade da conduta.
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Aduz ser incompetente a Justia Federal para examinar os fatos imputados aos acusados, visto que no existindo conduta tpica referente ao uso de documento falso, no h mais competncia dessa justia especializada. Requer a concesso da ordem a fim de anular o acrdo objurgado e afastar as condenaes pelo uso de documento falso e, por conseguinte, a envio dos autos Justia Estadual. Liminar indeferida (fls. 100 e 101). Informaes prestadas a fls. 110 a 116. O Ministrio Pblico Federal, por meio do Subprocurador-Geral da Repblica Antnio Fonseca, manifestou-se pelo no conhecimento da ordem (fls. 123 a 126). o breve relatrio. VOTO O Sr. Ministro Vasco Della Giustina (Desembargador convocado do TJ-RS) (Relator): Busca-se o reconhecimento da atipicidade das condutas, tendo em vista o no uso de carteiras de habilitao falsas ou, subsidiariamente, pelo emprego de identidade falsa, com finalidade de se evadir de ao policial, fundando-se a defesa, nesta ltima linha argumentativa, que a apresentao de documento falso constitui autodefesa. Defende-se, ainda, que, em razo da atipicidade dos fatos, a incompetncia da Justia Federal para examinar o feito. Narra a denncia que:
[...] 1. No dia primeiro de junho de 2006, por volta das 7:00 hs, da manh (fls. 07), dando cumprimento a mandado judicial de busca e apreenso expedido pela 4 (quarta) Vara da Justia Federal de Minas Gerais (fls. 73 do IPL), uma equipe conjunta de Policiais Federais de Minas Gerais e So Paulo adentrou na Rua Baianpolis, n. 18, Bairro Jardim Anglica, So Paulo-SP, com o fim de prender o ru Anderson, havendo notcia de que ele autor de vrios outros roubos agncia da Caixa Econmica Federal no Estado das Minas Gerais. 2. No interior deste imvel, aps serem rendidos, os rus apresentaram documentos falsos aos policiais. Anderson apresentou uma Carteira Nacional de Habilitao em nome de Rmulo Gonalves de Souza enquanto Clcio apresentou uma Carteira Nacional de Hbilitao em nome de Roberto Vargas de Souza

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(cpias as fls. 16 do IPL). Assim, os rus praticaram o crime tipificado no art. 304 do Cdigo Penal. [...] (fls. 80 e 81).

Posteriormente, o dito condenatrio considerou que a conduta dos pacientes amoldava-se figura tpica do art. 304 do Cdigo Penal, tendo em vista a utilizao de documentos falsos, a fim de se esquivarem de ordem de priso, verbis:
[...] A negativa de que tenham usado os documentos quando foram abordados pelos policiais federais no suficiente para infirmar a acusao. Isto porque os depoimentos dos policiais que efetuaram a priso em flagrante dos rus so consistentes e consentneos com as demais provas e as circunstncias em que houve essa priso. Do depoimento do APF Carlos Satoshi Ishigai, extraio o seguinte trecho: (...) Confirma que o acusado Anderson apresentou uma carteira nacional de habilitao em nome de outra pessoa, no se recordando, neste mesmo, do nome utilizado. Anderson justificou tal atitude dizendo que era procurado pela Justia. O outro rapaz, Clcio, tambm apresentou uma CNH em nome de outra pessoa, tendo dito, posteriormente, que fez isso porque tinha medo, pois estava sendo procurado pela Polcia por um roubo que ele havia praticado. No houve resistncia priso. (...) Com efeito, tratando-se de rus foragidos da Justia e estando os policiais em diligncias de cumprimento de mandado de busca e apreenso expedido pela 4 Vara Federal da Seo Judiciria de Minas Gerais, compreensvel que os rus se utilizassem de documento falso para identificarem-se aos policiais, procurando mostrar ser quem no eram. [...]

O egrgio Tribunal a quo, por sua vez, confirmando a materialidade e autoria do delito previsto no art. 304 do Cdigo Penal, asseverou que as carteiras de habilitao foram apresentadas pelos rus aos policiais, com a finalidade de se livrarem da ao dos agentes estatais, conforme de dessume do seguinte excerto:
[...] A autoria do crime inconteste para ambos os apelantes. Assim, no prospera a alegao da defesa de que os acusados no teriam apresentados as CNH falsas aos policiais federais.

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No conjunto probatrio presente nos autos a verso dos rus no se sustenta. O testemunho dos policiais federais que efetuaram as diligncias foram consistentes tanto em sede policial quanto em juzo. [...] Ademais as companheiras dos acusados confirmaram em depoimento prestado na fase inquisitorial o relato dos policiais. Lilian de Campos Martins (fls. 11-12): que em princpio os dois autuados declinaram aos policiais tratarem-se de Rmulo e Roberto, sendo que momentos depois afirmaram que estavam com documentos falsos; que ambos utilizavam esses documentos por serem fugitivos da polcia (...). Priscila Gonalves de Oliveira (fls. 13-14): que os dois ofertaram aos policiais documentos em nome de Rmulo e Roberto; (...) que ambos se utilizaram desses documentos por serem fugitivos da polcia (...). Por sua vez, a materialidade do delito restou comprovada pelo laudo de exame documentoscpico de fls. 358-364, que confirmou serem falsas as informaes contidas das Carteiras de Habilitao apresentadas pelos rus Anderson e Clcio. Portanto, no resta dvida de que a conduta de Anderson Carvalho de Santana e Clcio Roberto Furlan subsume-se ao artigo 304 do Cdigo Penal. [...] (fls. 66 a 68).

Inicialmente, verifica-se que se mostra insubsistente a argumentao de que os pacientes no apresentaram documentos falsos aos agentes da policia federal, porquanto o procedimento adotado pelos rus restou perfeitamente caracterizado nas instncias ordinrias, motivo pelo qual se mostra invivel rever o entendimento a quo, sem que seja necessrio incurso no conjunto fticoprobatrio dos autos. Desse modo, tal aspecto da impetrao no merece ser conhecido. De outro lado, no que se refere ao exerccio da autodefesa e, por conseguinte, a atipicidade da conduta, tendo em vista o uso de documento falso, a fim de ocultar a verdadeira identidade do cidado submetido persecuo penal, h precedentes desta Corte Superior reconhecendo a aplicabilidade da tese. Confiram-se:

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Habeas corpus. Penal. Delitos de associao para o trfico e uso de documento falso. Ordem impetrada para obter processamento de recurso especial inadmitido na origem. No cabimento. Absolvio. Necessidade de exame aprofundado de provas. Inviabilidade na via eleita. Uso de documento falso para ocultar a condio de foragido. Exerccio de autodefesa. Atipicidade da conduta. 1. No cabvel a impetrao de habeas corpus para se obter o processamento de recurso especial cujo seguimento foi negado pelo Tribunal a quo, uma vez que h recurso prprio para tal fim, qual seja, o agravo de instrumento. Precedentes do STJ. 2. A alegao de insuficincia de provas para a condenao pelo delito do art. 14 da Lei n. 6.368/1976, associao para o trfico, esbarra na necessidade de revolvimento do conjunto ftico-probatrio, providncia de todo incompatvel com a via estreita do habeas corpus, consoante iterativa jurisprudncia desta Corte. Alm disso, o Tribunal de origem apontou objetivamente, com base nas provas constantes nos autos, as razes de convencimento que o levaram a concluir pelo acerto da condenao. 3. Consolidou-se nesta Corte o entendimento de que a atribuio de falsa identidade, visando ocultar antecedentes criminais, constitui exerccio do direito de autodefesa. 4. No caso, ao ser abordado por policiais, o paciente apresentou documento falso, buscando ocultar a condio de foragido e evitar sua recaptura. 5. Embora o delito previsto no art. 304 do Cdigo Penal seja apenado mais severamente que o elencado no art. 307 da mesma norma, a orientao j firmada pode se estender ao ora paciente, pois a conduta por ele praticada se compatibiliza com o exerccio da ampla defesa. 6. Ordem parcialmente concedida para, afastando a condenao referente ao crime de uso de documento falso, reduzir a pena recada sobre o paciente de 08 (oito) anos para 05 (cinco) anos, mantido, no mais, o acrdo de apelao (HC n. 148.479-MG, Rel. Ministro Og Fernandes, Sexta Turma, julgado em 16.03.2010, DJe 05.04.2010). Penal. Recurso especial. Uso de documento falso. Art. 304 do Cdigo Penal. Atipicidade da conduta. Autodefesa. Ordem concedida. 1. A conduta do acusado que apresenta documento falso no momento da priso em flagrante no se subsume ao tipo previsto no art. 304 do Cdigo Penal, pois tal atitude tem natureza de autodefesa, garantida pelo art. 5, inciso LXIII, da Constituio Federal. Precedentes do STJ. 2. Ordem concedida para absolver o paciente do delito tipificado no art. 304 do Cdigo Penal, pela atipicidade da conduta (HC n. 99.179-SP, Rel. Ministro Arnaldo Esteves Lima, Quinta Turma, julgado em 23.02.2010, DJe 13.12.2010).

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Todavia, no que pese o brilhantismo dos argumentos esposados pelos que entendem que a utilizao de documento falso, com intuito de ocultar da autoridade policial a condio de foragido, de modo a se livrar dos efeitos da persecuo penal, medida que caracteriza o exerccio da ampla defesa, considero que tal posicionamento no se coaduna com os princpios e as finalidades do Direito Penal. O delito previsto no art. 304 do Cdigo Penal - Uso de documento falso - tem por finalidade a proteo de elemento essencial para existncia de uma sociedade organizada - a f pblica. Esse sentimento de credibilidade depositados nos smbolos e instrumentos representativos merece ser tutelado com rigor pelo Estado, haja vista a impossibilidade de se manter qualquer estrutura social, poltica e econmica em um ambiente de completa desconfiana, em que os signos ou os instrumentos de vontade no gozam de qualquer crdito perante os cidados e as instituies. Nesse sentido, o Direito Penal, como instrumento de proteo aos bens jurdicos mais caros sociedade, tem papel fundamental para manuteno da f pblica, tendo vista que sancionar com maior desvalor tico aes que minem a credibilidade dos documentos pblicos ou particulares, inexoravelmente, contribui para diminuio de aes dessa jaez. Assim, a reduo da abrangncia da incidncia do art. 304 do Cdigo Penal, em razo da aplicao da tese da autodefesa, tolhe o Direito Penal em sua misso de proteo f pblica, primeiro, por deixar descoberto situao que merece ser reprimida, segundo, por inspirar comportamentos que deveriam ser combatidos. Em outras palavras, entendo que o uso de documento falso para se evadir de ao policial no caracteriza exerccio de ampla defesa. Aquele que tem cincia de que est sendo procurado pela Justia, raciocinar que, se portar um documento falso e o utilizar quando abordado por agentes do Estado, poder se livrar da priso, uma vez que possvel que obtenha xito em enganar os policiais e, caso no alcance o desiderato ludibrioso, a sua conduta no ser punida, visto que ser tida como autodefesa. Inegavelmente, se mostra vantajoso a utilizao de documento falso para aqueles que fazem do crime o seu modus vivendi, pois ter em mos um instrumento de identificao inverdico s lhe trar benefcio, nunca um prejuzo. Cumpre destacar que no se est aqui a negar a existncia da autodefesa, como desdobramento do direito ampla defesa, pois comum ou humano, e
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portanto compreensvel, o falseamento de identidade em situao de iminente perigo liberdade ou vida. Contudo, o emprego de inverdica identificao, para fins de autodefesa, deve ficar adstrito a simples atribuio de falsa identidade, nos termos da jurisprudncia deste Sodalcio:
Habeas corpus. Falsa identidade (artigo 307 do Cdigo Penal). Agente que fornece nome falso perante a autoridade policial. Conduta atpica. Ordem concedida. 1. No comete o delito previsto no artigo 307 do Cdigo Penal o agente que declina nome falso autoridade policial, com o intuito de esconder antecedentes criminais. 2. A conduta da paciente no caracteriza o crime de falsa identidade, porque ela, ao declinar nome falso durante a lavratura do flagrante, exerceu o direito da autodefesa, garantido pelo artigo 5, inciso LXIII, da Constituio Federal. 3. Ordem concedida, para absolver Erika Regina Baia das penas do artigo 307 do Cdigo Penal, com fundamento no artigo 386, inciso III, do Cdigo de Processo Penal (HC n. 145.261-MG, Rel. Ministro Celso Limongi (Desembargador convocado do TJ-SP), Sexta Turma, julgado em 08.02.2011, DJe 28.02.2011). Habeas corpus liberatrio. Penal. Paciente condenado por falsa identidade. Atipicidade da conduta de atribuir-se falsa identidade perante autoridade policial, quando perpetrada como instrumento de autodefesa. Precedentes do STJ. Parecer do MPF pela denegao da ordem. Ordem concedida, no entanto, para absolver o paciente da imputao do crime de falsa identidade. 1. Segundo a jurisprudncia do Superior Tribunal de Justia, no comete o delito previsto no art. 307 do CPB o ru que, diante da autoridade policial, atribuise falsa identidade, em atitude de autodefesa, porque amparado pela garantia constitucional de permanecer calado, ex vi do art. 5, LXIII da CF/1988. 2. Ordem concedida para absolver o paciente da imputao do crime de falsa identidade, no obstante o parecer ministerial em contrrio. Prejudicados os demais pedidos (HC n. 162.576-SP, Rel. Ministro Napoleo Nunes Maia Filho, Quinta Turma, julgado em 22.06.2010, DJe 09.08.2010).

Destarte, ao meu ver, a tese de autodefesa no deve ser aplicada para quando h utilizao de documento falso, visto que esta conduta carrega em si denotada ofensividade ao bem jurdico protegido, seja pelo simples uso do falso, seja pelo prprio estmulo contrafao. Neste sentido, destaca-se o voto proferido, no HC n. 56.824-SP, DJe 05.10.2009, da lavra da Excelentssima Senhora Maria Thereza de Assis Moura,
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que com a argcia que lhe prpria, destacou que a utilizao de documento falso, a fim de se livrar de priso ou sano administrativa, no pode ser considerada como exerccio de autodefesa e constitui infrao penal prevista no art. 304 do Cdigo Penal:
[...] Todavia, de se verificar que, no caso concreto ora sob anlise, vejo algumas peculiaridades que me fazem no aplicar o entendimento firmado por esta Corte. apenas por esta razo que resolvo no adotar a posio tranqila desta Casa, ainda que individualmente pense de modo distinto. que a adoo da tese da atipicidade da conduta voltada, a princpio, ao artigo 307 do Cdigo Penal, cuja redao atribuir-se ou atribuir a terceiro falsa identidade para obter vantagem, em proveito prprio ou alheio, ou para causar dano a outrem. Voltam-se os julgados j citados, ademais, situao em que h falsa atribuio de identidade no momento do interrogatrio policial, quando acusado de determinado crime, o interrogado d nome falso na inteno de se furtar a eventual condenao. Penso que esta mesma interpretao adotada por este Sodalcio poderia alcanar tambm a conduta do artigo 304 do Cdigo Penal, no fosse o fato de que o paciente no fez uso do referido documento falso no exerccio de sua autodefesa, j que no estava diante da autoridade policial, e tampouco estava sendo interrogado pelo cometimento de qualquer crime. No h como afirmar-se que o paciente optou por entregar o documento falso que trazia consigo quando exigida a identificao visando eximir-se de acusao por determinado crime, j que no estava sendo acusado ou no havia cometido qualquer crime no momento da abordagem policial. Visava provavelmente no sofrer sano administrativa ou no ser novamente recolhido priso, quando ento seria submetido a procedimento administrativo disciplinar. Ante o exposto, denego a ordem. como voto.

Outrossim, o Pretrio Excelso tem entendido que a tese da autodefesa no se aplica ao delito previsto no art. 304 do Cdigo Penal. Vejam-se:
Habeas corpus. Direito Penal. Agente que se utiliza de documento falso para ocultar sua condio de foragido. Conduta que se amolda ao delito descrito no art. 304 do CP. Ordem denegada. 1. A utilizao de documento falso para ocultar a condio de foragido do agente no descaracteriza o delito de uso de documento falso (art. 304 do CP).
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2. No se confunde o uso de documento falso com o crime de falsa identidade (art. 307 do CP), posto que neste no h apresentao de qualquer documento, mas to-s a alegao falsa quanto identidade. 3. O princpio da autodefesa tem sido aplicado nos casos de crime de falsa identidade, em que o indiciado identifica-se como outra pessoa perante a autoridade policial para ocultar sua condio de condenado ou foragido. 4. Writ denegado (HC n. 103.314, Relator(a): Min. Ellen Gracie, Segunda Turma, julgado em 24.05.2011, DJe-109 Divulg 07.06.2011 Public 08.06.2011 Ement Vol02539-01 PP-00091). Ementa: Habeas corpus. Penal. Uso de documento falso. Atipicidade. Inocorrncia. O fato de o paciente ter apresentado polcia identidade com sua foto e assinatura, porm com impresso digital de outrem, configura o crime do art. 304 do Cdigo Penal. Havendo adequao entre a conduta e a figura tpica concernente ao uso de documento falso, no cabe cogitar de que a atribuio de identidade falsa para esconder antecedentes criminais consubstancia autodefesa. Ordem denegada (HC n. 92.763, Relator(a): Min. Eros Grau, Segunda Turma, julgado em 12.02.2008, DJe-074 Divulg 24.04.2008 Public 25.04.2008 Ement Vol02316-06 PP-01186).

Portanto, pedindo vnia aos Eminentes Ministros que entendem de forma contrria, sustento que a tese da autodefesa no aplicvel ao art. 304 do Cdigo Penal. Prejudicada a questo da incompetncia da Justia Federal. Ante o exposto, conheo parcialmente da impetrao e, nesta extenso, denego a ordem. como voto. VOTO O Sr. Ministro Og Fernandes: Sra. Presidente, quero modificar o meu posicionamento sobre a matria. J havia conversado e estou com alguns processos no gabinete sobre esse tema. um tema bem tratado pelo Rogrio Greco. Convenci-me de que no se insere no rol da autodefesa embora no temos a caracterstica do Direito norte americano, de tipificar o perjrio; isso aqui, no Brasil, no existe , mas ela no implica o pretenso direito de uso de documentao falsa para elidir a possibilidade da priso aqui.
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Revejo o meu posicionamento sobre a matria e tenho a satisfao de acompanhar o Sr. Ministro Relator nesse sentido. Conheo em parte do pedido de habeas corpus, mas, nessa parte, denego a ordem.

HABEAS CORPUS N. 209.333-RJ (2011/0132665-1) Relator: Ministro Vasco Della Giustina (Desembargador convocado do TJ-RS) Impetrante: Ana Maria Mauro e outros Impetrado: Tribunal de Justia do Estado do Rio de Janeiro Paciente: Carlos Henrique Babsky Neves Paciente: Ivan Honorato Carvalho

EMENTA Habeas corpus. Exploso. Modalidade culposa. Leso corporal culposa. Denncia inepta. Ausncia de descrio do cuidado objetivo a ser respeitado. Detalhamento da conduta adotada pelos pacientes. Omisso da exordial acusatria. Ordem concedida. 1. O Direito Penal, valendo-se do imperativo tico de que, no convvio social, todos os indivduos devem portar-se de maneira a evitar que suas aes ou omisses causem danos aos bens jurdicos de outrem, conceitua que a inobservncia deste cuidado objetivo, ao resultar em prejuzo a bens jurdicos penalmente tutelados, caracterizar a ocorrncia de crime na modalidade culposa, resguardada a excepcionalidade de sua previso, conforme a subsidiariedade e fragmentariedade da ultima ratio. 2. Atividades potencialmente lesivas. A observncia de regulamentos, normas tcnicas ou o comportamento prudente e responsvel na prtica das referidas atividades indicam que o dever de cuidado objetivo encontra-se- atendido.
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3. In casu, a atividade desenvolvida pelos pacientes potencialmente lesiva, haja vista que a explorao de pedreira envolve a utilizao de material explosivo e, por conseguinte, a projeo de seixos. 4. A exordial acusatria no descreveu a regra tcnica no observada ou a conduta esperada dos pacientes que restou desatendida, mas restringiu-se a dizer, simplesmente, que os acusados foram imperitos. A meno genrica de conduta imperita no atende aos reclames do moderno Direito Penal e Processual Penal, pois dificulta, sobremaneiramente, o exerccio do direito ampla defesa. 5. A discriminao pormenorizada dos fatos nus que recai sobre a acusao, pois, no Estado Democrtico de Direito, a especificidade daquilo que imputado ao ru mostra-se imprescindvel para o exerccio de sua ampla defesa, visto que, de modo contrrio, no possvel ao cidado refutar a acusao, haja vista a largueza e a fluidez que pode assumir a imputao criminosa. O processo penal moderno, instrumento racional de formao da culpa, compromissado com a obteno da verdade real, no pode admitir em sua estrutura atos vagos, imprecisos, ou cujo contedo possa d azo ao arbtrio. 6. No crimes de autoria coletiva est a se desconsiderar a necessidade da descrio individual da conduta de cada acusado, bastando a demonstrao de vnculo entre os rus e o crime a eles imputado. Contudo, no se abre mo da descrio de conduta tipicamente criminosa, isto , a denncia deve expor de modo claro e preciso a conduta que o rgo Ministerial entende ser tpica, antijurdica e culpvel. 7. Na hiptese em apreo, a acusao no se desincumbiu de seu nus, visto que no h referncia violao de qualquer norma tcnica ou meno a comportamento descuidado dos pacientes, mas apenas a imputao vaga de ao imperita. 8. Ordem concedida, a fim de trancar a ao penal, sem prejuzo do oferecimento de outra, que atenda aos requisitos legais. ACRDO Vistos, relatados e discutidos estes autos, acordam os Ministros da Sexta Turma do Superior Tribunal de Justia, por unanimidade, conceder a ordem de
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habeas corpus, nos termos do voto do Sr. Ministro Relator. Os Srs. Ministros Og Fernandes e Sebastio Reis Jnior votaram com o Sr. Ministro Relator. Ausente, justificadamente, a Sra. Ministra Maria Thereza de Assis Moura. Presidiu o julgamento o Sr. Ministro Og Fernandes. Braslia (DF), 15 de setembro de 2011 (data do julgamento). Ministro Vasco Della Giustina (Desembargador convocado do TJ-RS), Relator
DJe 26.09.2011

RELATRIO O Sr. Ministro Vasco Della Giustina (Desembargador convocado do TJ-RS): Trata-se de habeas corpus, com pedido de liminar, impetrado em favor de Carlos Henrique Babsky Neves e Ivan Honorato Carvalho, contra acrdo do Tribunal de Justia do Estado do Rio de Janeiro, que denegou a ordem no Writ n. 001149811201181900, para manter o recebimento de denncia que apura a ocorrncia de delitos previstos nos arts. 251, 3, 129, 6, c.c. 70, todos do Cdigo Penal. Noticiam os impetrantes que os pacientes esto submetidos a constrangimento ilegal, pois a exordial acusatria no contm os elementos mnimos de admissibilidade. Alegam que a denncia no individualizou as condutas. Sustentam que a regra tcnica a ser observada no foi descrita na pea acusatria. Afirmam que no houve realizao de percia no local da exploso, logo no h o mnimo de suporte ftico para a acusao. Defendem que a denncia viola frontalmente o disposto no art. 41 do CPP, pois que no pode, em se tratando de crime culposo, limitar-se a dizer que o denunciado agiu por impercia, pura e simplesmente, sem dizer em que consistiu a falta de dever objetivo de cuidado revelador da modalidade de culpa preconizada. Da mesma forma, quanto regra tcnica que se diz inobservada, pois que imperioso seja ela revelada (fl. 06).

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Apontam que a culpa no pode ser tida como um dever genrico, mas deve ser corretamente individualizada pela demonstrao da regra de cuidado inobservada na hiptese em anlise. Enfatizam que a denncia, alm de no revelar o que incumbia a cada um dos ora pacientes, sequer descreve qual teria sido a ao ou omisso de cada um deles para o resultado exploso e leso corporal, que atribui genericamente a ambos (fl. 08). Obtemperam que impercia e inobservncia de regra tcnica no so sinnimos. Alm de se impor a definio da conduta imperita, quando se fala em inobservncia de regra tcnica de ofcio e profisso, tambm imperioso que se diga qual regra tcnica foi inobservada, e a acusao no articulou um narrativa factual, sobre a qual se projetassem aquelas frmulas e termos legais (fl. 09). Salientam, ainda, que dizer que se trata de assunto tcnico a ser discutido no curso do processo estaria correto, desde que a denncia tivesse enunciado uma conduta que se revelasse imperita ou negligente. A, sim, ter-se-a uma proposta acusatria a ser apurada na instruo. Do contrrio, subverte-se o devido processo legal, admitindo-se uma denncia que menciona uma mera frmula abstrata agindo com impercia, impedindo, por completo, o exerccio do direito de defesa (fl. 10). Declaram que a atividade desenvolvida pelos acusados de risco, mas permitida em lei, razo pela qual se faz necessrio a existncia de laudo pericial que esclarea qual o regramento inobservado in casu. Aduzem que o estabelecimento do nexo de causalidade no crime culposo est na relao direta entre um atuar descuidado do agente e o resultado produzido. Por bvio, que no se pode partir to somente do resultado naturalstico para estabelecer uma relao causal (fl. 11). Anunciam que a confeco de laudo pericial necessria para se aferir qual a conduta geradora do delito, exame que no pode ser relegado aos ulteriores termos do processo, mas aferido de forma clara na inicial, para que haja o correto direito ampla defesa. Requerem a concesso da ordem, a fim de que seja extinta a ao penal, em razo da inpcia da denncia, ou pela ausncia de justa causa. A liminar foi indeferida (fls. 300 e 301). Informaes a fls. 305 a 309; 311 a 316; 318 a 323; 326 a 344.
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Segundo o Juzo de Direito da comarca de Itagua, a audincia de instruo e julgamento ser realizada no dia 04.10.2011 (fl. 321). O Ministrio Pblico Federal, por meio do Subprocurador-Geral da Repblica Eitel Santiago de Brito Pereira, manifestou-se pela concesso da ordem, a fim de que a ao penal seja trancada, em face da inpcia da denncia (fls. 347 a 350). o breve relatrio. VOTO O Sr. Ministro Vasco Della Giustina (Desembargador convocado do TJRS) (Relator): Busca-se reconhecer a inpcia da exordial acusatria, que imputa aos pacientes a prtica dos delitos previstos nos arts. 251, 3, 129, 6, c.c. 70, todos do Cdigo Penal. Narra a denncia a condutas delitiva do seguinte modo:
[...] No dia 20 de fevereiro de 2008, por volta das 12:00hs, na Pedreira Sepetiba Ltda., situada na Rua Pedro Rafael Quirino, n. 65, Ilha da Madeira, nesta Comarca, os denunciados, agindo com impercia, inobservando regra tcnica de ofcio e profisso, expuseram a periga a vida, a integridade fsica e o patrimnio de Geson dos Santos Costa, Mrcia Modesto da Silva, Benedita de Castilho Lopes e Nilda Alves de Oliveira, mediante exploso em rocha que arremessou dezenas de fragmentos rochosos sobre casas de vila vizinha referida pedreira. Na mesma circunstncia de tempo e local, os denunciados, agindo com impercia, por inobservarem regra tcnica de ofcio e profisso, ofenderam a integridade corporal da vtima Nilda Alves de Oliveira Ferreira, mediante queda ao solo causado por arremesso de pedras provenientes de exploso na Pedreira Sepetiba Ltda. Tais agresses foram a causa eficiente das leses descritas no BAM que vir oportunamente aos autos, passando a fazer parte integrante desta denncia. Assim agindo, esto os denunciados incursos nas penas do artigo 251, 3 e 129, 6, na forma do artigo 70, todos do Cdigo Penal. Por essa razo, requer o Ministrio Pblico seja a presente pea acusatria recebida por esse Juzo com a conseqente citao do denunciado para responder aos termos da presente ao penal, a fim de que, aps a instruo criminal, seja comprovada a prtica da conduta delituosa pelo mesmo praticada e condenado nas penas da lei. [...] (fls. 42 e 43).
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Com fito de trancar a ao penal, a Defesa impetrou perante o Conselho Recursal dos Juizados Especiais Criminais o Habeas Corpus n. 00182931.2010.8.190000. Todavia, a ordem foi denegada neste termos:
[...] Compulsando as peas do procedimento policial em apreo tem-se que o aprofundamento da investigao tendente a apurar as circunstncias da exploso constitui dever da autoridade policial, ante notcia de danos causados pelo evento, inclusive comprovado o fato por laudo pericial (fl. 75) e declaraes dos envolvidos, destacando-se as de fls. 19-20 e 28-29. Da, no h que se falar em ausncia de justa causa detectvel pela estreita via mandamental, na medida em que, a origem do Inqurito encontra-se plenamente justificada. Seu eventual arquivamento dever importar em avaliao dos elementos indicirios colhidos na instruo inquisitorial. Certo que a dilao e anlise probatrias desbordam os limites do objeto do Habeas Corpus, invadindo o prprio mrito da causa. Sendo assim, no h que se trancar o presente procedimento policial pelas razes suscitadas pelo impetrante. Nesta perspectiva, voto no sentido de denegar a ordem. [...] (fl. 197).

Inconformada com esta deciso, mais uma vez socorreu-se a Defesa do remdio herico, agora impetrado perante o Tribunal de Justia Fluminense, tomando sob o nmero 0011498-11.2011.8.19.0000. A mandamus foi negado pela Corte a quo, ao fundamento de que a pea acusatria rene os elementos necessrios para o desenvolvimento vlido da relao processual, visto que a inobservncia de regra tcnica ser apurada no curso do processo, bem como, se tratando de crime de autoria coletiva, dispensada est a descrio pormenorizada das condutas dos agentes na inicial incriminatria, verbis:
[...] 2. O alegado constrangimento ilegal, segundo se infere dos autos, no restou demonstrado eis que a pea inaugural apresenta os elementos aptos propositura da ao penal. Indica a existncia da materialidade, os indcios de autoria, descreve as circunstncias, classifica os crimes, tudo de forma a permitir o exerccio do contraditrio e da ampla defesa. A impercia apontada na inicial, consubstanciada na inobservncia de regra tcnica de ofcio e profisso suficiente para se delinear a impercia. Trata-se de assunto tcnico, cujas provas devem ser discutidas com preciso da ampla defesa, devendo esclarecer que agiram dentro dos ditames tcnicos inerentes hiptese.
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Saliente-se que o despacho que recebeu a denncia, de natureza ordinatrio, encerra mero juzo de admissibilidade da acusao. Uma das teses utilizadas para rechaar a pea inicial j foi fartamente discutida. Decerto, a jurisprudncia j firmou entendimento de que prescindvel a descrio detalhada da conduta individual de cada um dos agentes nos crimes de autoria coletiva. 3. Inobservncia de vcio capaz de ensejar o trancamento da ao penal. 4. As questes relativas ao mrito, trazidas para fundamentar as premissas, devero ser apreciadas ao longo da instruo criminal, no comportando a via estreita do habeas corpus tal exame, 5. Consigne-se que h Audincia de Instruo e Julgamento designado para o dia 1.06.2011. 6. Assim, no h qualquer constrangimento ilegal a ser sanado. Voto pela denegao da ordem (fls. 284 e 285).

Da, a presente impetrao. O Direito Penal, valendo-se do imperativo tico de que, no convvio social, todos os indivduos devem portar-se de maneira a evitar que suas aes ou omisses causem danos aos bens jurdicos de outrem, conceitua que a inobservncia deste cuidado objetivo, ao resultar em prejuzo a bens jurdicos penalmente tutelados, caracterizar a ocorrncia de crime na modalidade culposa, resguardada a excepcionalidade de sua previso, conforme a subsidiariedade e fragmentariedade da ultima ratio. De modo consuetudinrio, a cincia jurdica afirma que a violao do dever de cuidado objetivo d-se quando a conduta do agente tida como imprudente, negligente ou imperita. A fim de aclarar tais expresses, para que se atenda a objetividade nsita a matria penal, convm mencionar trecho da obra do ilustre professor Julio Fabbrini Mirabete, no seu Manual de Direito Penal:
[...] As modalidades de culpa, ou formas de manifestao da falta do cuidado objetivo, esto descriminadas no art. 18, inciso II: imprudncia, negligncia ou impercia. A imprudncia um atitude em que o agente atua com precipitao, inconsiderao, com afoiteza, sem cautelas, no usando de seu poderes inibidores. Exemplos: manejar ou limpar arma carregada prximo a outras pessoas; caar em

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local de excurses; dirigir sem culos quando h defeito na viso, fatigado, com sono, em velocidade incompatvel com o local e as condies atmosfricas etc. A negligncia inrcia psquica, a indiferena do agente que, podendo tomar as cautelas exigveis, no o faz por displicncia ou preguia mental. Exemplos: no colocar avisos junto a valetas abertas para um reparo na via pblica; no deixar freiado automvel quando estacionado; deixar substncia txica ao alcance de crianas etc. A impercia a incapacidade, a falta de conhecimentos tcnicos no exerccio de arte ou profisso, no tomando o agente em considerao o que sabe ou deve saber. Exemplos: no saber dirigir um veculo, no estar habilitado para uma cirurgia que exija conhecimentos apurados etc. A impercia pressupe sempre a qualidade de habilitao legal para a arte (motorista amador, por exemplo) ou profisso (motorista profissional, mdico, engenheiro etc.) Havendo inabilidade para o desempenho da atividade fora da profisso (motorista sem carta de habilitao, mdico no diplomado etc.), a culpa imputada ao agente por imprudncia ou negligncia, conforme o caso. So imprudentes o motorista no habilitado legalmente que no sabe dirigir, o curandeiro que pratica interveno mdica etc. [...] (MIRABETE, Julio Fabbrini, Renato N. Fabbrini. Manual de direito penal: parte geral; arts. 1 a 120 do CP. 27 ed. So Paulo: Atlas, 2011, v. 1, p. 135 e 136).

Por outo lado, atividades potencialmente lesivas so desenvolvidas hodiernamente, v.g., o transporte areo, a manipulao de materiais radioativos de aplicao mdica ou agrcola, a extrao de petrleo em guas profundas, etc. Contudo, tais atividades no so proscritas da sociedade, em razo de seu nvel de periculosidade, mas, pelo contrrio, em funo de seu alto grau de comodidade, eficincia e essencialidade, mostram-se plenamente difundidas. Nessa senda, no se cogita a completa obliterao das atividades potencialmente lesivas, entretanto a consecuo das mesmas deve ater-se a determinados padres, a fim de que o risco seja diminuto. Assim, a observncia de regulamentos, normas tcnicas ou o comportamento prudente e responsvel na prtica das referidas atividades indicam que o dever de cuidado objetivo encontra-se- atendido. Sob este prisma, considero oportuna, mais uma vez, a lio do ilustre professor Julio Fabbrini Mirabete:
[...] Como muitas das atividades humanas podem provocar perigo para os bens jurdicos, sendo inerente a elas um risco que no pode ser suprimido

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inteiramente sob pena de serem totalmente proibidas (dirigir um veculo, operar um maquinismo, lidar com substncias txicas etc.), procura a lei estabelecer quais os deveres e cuidados que o agente deve ter quando desempenha certas atividades (velocidade mxima permitida nas ruas e estradas, utilizao de equipamento prprio em atividades industriais, exigncia de autorizao para exercer determinadas profisses etc.). impossvel, porm, uma regulamentao jurdica que esgote todas as possveis violaes de cuidados nas atividades humanas. Alm disso, s vezes a violao de uma norma jurdica no significa que o agente tenha agido sem as cautelas exigveis no caso concreto. Quando no se pode distinguir pelas normas jurdicas se, em determinado fato lesivo a um bem jurdico, foram obedecidas as cautelas exigveis, somente se poder verificar o mbito do cuidado exigido no caso concreto se forem considerados os aspectos particulares relacionados com a ocorrncia. Essa verificao inclui a indagao a respeito da possibilidade de reconhecimento do riso de causar um leso e da forma que o agente se coloca diante dessa possibilidade. Deve-se confrontar a conduta do agente que causou o resultado lesivo com aquela que teria um homem razovel e prudente em lugar do autor. Se o agente no cumpriu com o dever de diligncia que aquele teria observado, a conduta tpica, e o causador do resultado ter atuado com imprudncia, negligncia ou impercia (item 3.8.7). proibida e, pois, tpica, a conduta que, desatendendo ao cuidado, a diligncia ou percia exigveis nas circunstncias em que o fato ocorreu, provoca o resultado. A inobservncia do cuidado objetivo exigvel conduz antijuricidade. [...] (MIRABETE, Julio Fabbrini, Renato N. Fabbrini. Manual de direito penal: parte geral; arts. 1 a 120 do CP. 27 ed. So Paulo: Atlas, 2011, v. 1, p. 132 e 133).

In casu, a atividade prtica pelos pacientes potencialmente lesiva, haja vista que a explorao de pedreira envolve a utilizao de material explosivo e, por conseguinte, a projeo de seixos. Desse modo, a conduta, em tela, deve observar as regras de cuidado, para que no sobrevenham consequncias negativas do ato, ou que estas sejam minoradas. Nesse contexto, exsurge a controvrsia dos autos, pois afirma a Defesa que a exordial acusatria inepta, visto que no descreve o cuidado objetivo a ser observado, bem como omite-se em detalhar o procedimento adotado pelos pacientes que, segundo o juzo da acusao, infringiu o padro de conduta desejvel. Razo assiste Defesa, visto que a denncia limitou-se a afirmar que os denunciados, agindo com impercia, inobservando regra tcnica de ofcio e profisso, expuseram a periga a vida, a integridade fsica e o patrimnio e que agindo com impercia, por inobservarem regra tcnica de ofcio e profisso, ofenderam a integridade corporal da vtima.
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Assim, percebe-se que em nenhum momento a exordial acusatria descreve a regra tcnica no observada ou a conduta esperada dos pacientes que restou desatendida, mas restringe-se a dizer, simplesmente, que os acusados foram imperitos. Ora, a explorao de pedreira atividade de risco, motivo pelo qual devem ser respeitados determinados padres. Todavia, a denncia afirma que a exploso exps a perigo a vida e o patrimnio alheio, bem como gerou ofensa a integridade corporal de outrem, mas o faz sem descrever quais os padres foram inobservados, quais os atos praticados pelos rus que indicam a ausncia de cuidado objetivo, ou em que circunstncias as aes e omisses dos acusados infringiram a norma tcnica. Portanto, vislumbra-se que a inicial acusatria carece de elementos necessrios de validade, uma vez que a meno genrica de conduta imperita no atende aos reclames do moderno Direito Penal e Processual Penal, pois dificulta, sobremaneiramente, o exerccio do direito ampla defesa. Cumpre registrar que a discriminao pormenorizada dos fatos nus que recai sobre a acusao, pois, no Estado Democrtico de Direito, a especificidade daquilo que imputado ao ru mostra-se imprescindvel para o exerccio de sua ampla defesa, visto que, de modo contrrio, no possvel ao cidado refutar a acusao, haja vista a largueza e a fluidez que pode assumir a imputao criminosa. Outrossim, o processo penal moderno, instrumento racional de formao da culpa, compromissado com a obteno da verdade real, no pode admitir em sua estrutura atos vagos, imprecisos, ou cujo contedo possa d azo ao arbtrio. Dessarte, a denncia, pea inaugural da pretenso punitiva do Estado, deve primar pela objetividade, clareza e preciso, para que, de modo racional, seja possibilitado Defesa refutar a tese ali exposta. S assim, o princpio do devido processo penal, em todas as suas matizes, encontrar-se- atendido, uma vez que o ru tomar cincia de forma clara daquilo que lhe imputado, evitando-se a supressa e alvedrio no curso da persecuo penal. Importa destacar, ainda, que a descrio detalhada dos fatos na exordial acusatria medida essencial, para que o processo penal no seja acionado como instrumento de perseguio poltico-social, como outrora j visto, pois a acusao vaga e imprecisa d azo ao arbtrio e retira a eticidade da persecuo
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penal, porquanto confere, por meio desta, aparente legitimidade a atos de fora, ao justificar o seu produto - a sentena condenatria - com supedneo em alegada observncia do rito legal, mas que se encontra eivado ab initio. A propsito, confiram-se os seguintes precedentes:
Habeas corpus. Direito Processual Penal. Trancamento da ao penal. Inpcia da denncia. Ocorrncia. Ordem concedida. 1. A denncia, luz do disposto no artigo 41 do Cdigo de Processo Penal, deve conter a descrio do fato criminoso, com todas as suas circunstncias, a definio da conduta do autor, sua qualificao ou esclarecimentos capazes de identific-lo, bem como, quando necessrio, o rol de testemunhas. 2. No se ajusta a seu estatuto de validade (Cdigo de Processo Penal, artigo 41), a denncia que imputa a prtica de homicdio culposo de operrio que deixou de utilizar os equipamentos de segurana em canteiro de obras, sem expor as razes pelas quais o acusado se investia da qualidade de garante (artigo 13 do Cdigo Penal), a evitar o evento morte. 3. Ordem concedida (HC n. 52.000-MT, Rel. Ministro Hamilton Carvalhido, Sexta Turma, julgado em 06.12.2007, DJe 22.04.2008). Homicdio culposo (imputao). Acidente de trabalho (caso). Denncia (concurso de pessoas). Individualizao das condutas (ausncia). Argio de inpcia (procedncia). 1. Conforme as melhores lies, da denncia pea narrativa e demonstrativa exigem-se informaes precisas sobre quem praticou o fato (quis) e sobre os meios empregados (quibus auxiliis). 2. Tratando-se de acidente de trabalho com resultado morte, no se admite denncia que dela no conste descrio das diversas condutas atribudas aos scios da empresa. 3. Caso em que, por faltar descrio de elementos de convico que a ampare, a denncia no rene, em torno de si, as exigncias legais, estando, portanto, formalmente inepta. 4. Habeas corpus concedido (HC n. 51.837-PA, Rel. Ministro Nilson Naves, Sexta Turma, julgado em 29.11.2007, DJe 14.04.2008). Habeas corpus. Homicdio culposo. Inobservncia do dever objetivo de cuidado. Negligncia. Fato imputado a diretor responsvel pela unidade fabril. Trancamento da ao penal. Estreita via do writ. Medida excepcional. Inpcia da denncia. Ausncia de justa causa. Inexistncia. Responsabilidade penal objetiva. No caracterizada. Aditamento da exordial que bem individualizou a conduta do paciente. Ordem denegada.
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1. O trancamento da ao penal pela via de habeas corpus medida de exceo, que s admissvel quando emerge dos autos, sem a necessidade de exame valorativo do conjunto ftico ou probatrio, a atipicidade do fato, a ausncia de indcios a fundamentaram a acusao ou, ainda, a extino da punibilidade, circunstncias no evidenciadas no caso em apreo. 2. A denncia no inepta, pois descreve, com todos os elementos indispensveis, a existncia do crime de homicdio culposo, demonstra o dever objetivo de cuidado no observado pelo acusado e sua relao com a morte da vtima, com indcios suficientes para a deflagrao da persecuo penal. 3. Sobretudo aps o aditamento, a exordial acusatria permite ao Acusado, sem qualquer dificuldade, ter cincia da conduta ilcita que lhe foi atribuda, inexistindo, na hiptese, qualquer resqucio de responsabilidade penal objetiva. 4. O Paciente no foi denunciado pelo simples fato de ser diretor da empresa. Ao contrrio, a atribuio de responsabilidade se deu aps a anlise de informao encaminhada pela prpria indstria, que deu conta da responsabilidade do Ru pela manuteno e superviso da segurana industrial no local dos fatos, tanto assim que os demais diretores do grupo foram excludos do plo passivo da ao penal, a pedido do prprio Parquet. 5. Ordem denegada (HC n. 119.348-SP, Rel. Ministra Laurita Vaz, Quinta Turma, julgado em 28.06.2011, DJe 1.08.2011). Habeas corpus. Corrupo passiva (artigo 317, 1, do Cdigo Penal). Servidora pblica estadual que trabalhava no setor de enfermagem de presdio. Tentativa de ingresso na penitenciria com carregador de aparelho celular. Ausncia de descrio de como e de que modo teria ocorrido o recebimento ou a aceitao de vantagem ou de promessa de vantagem. Impossibilidade de defesa. Inpcia da inicial. Pedidos referentes ao reconhecimento de coao moral irresistvel, desclassificao da imputao e reduo da pena prejudicados. Concesso da ordem. 1. Consoante o art. 41 do Cdigo de Processo Penal, a denncia deve contar a exposio do fato criminoso, com todas as suas circunstncias, a qualificao do acusado ou esclarecimentos pelos quais se possa identific-lo, a classificao do crime e, quando necessrio, o rol das testemunhas. 2. Se a inicial acusatria no descreve minimamente as condutas supostamente delituosas, ela considerada inepta, pois impede o exerccio da ampla defesa pelo acusado, que deve se defender dos fatos narrados, ainda que sucintamente, na exordial. 3. No caso dos autos, na vestibular ofertada contra a paciente, acusada do delito de corrupo passiva, no existe qualquer descrio de como teria sido solicitada, recebida ou aceita vantagem ou promessa de vantagem pecuniria, tampouco em que consistiria o citado proveito.

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4. Reconhecida a inpcia da pea vestibular, resta prejudicado o exame dos demais pedidos constantes da impetrao, quais sejam, o reconhecimento da ocorrncia de excludente de culpabilidade, a desclassificao da imputao, e a reduo da pena imposta paciente. 5. Ordem concedida, determinando-se a anulao da ao penal desde o recebimento da denncia, inclusive, em razo da inpcia da exordial, sem prejuzo do oferecimento de outra, que atenda aos requisitos legais (HC n. 154.307-SP, Rel. Ministro Jorge Mussi, Quinta Turma, julgado em 22.06.2010, DJe 02.08.2010). Habeas corpus. Processual Penal. Crime de desobedincia. Pedido de trancamento da ao penal. Denncia. Atipicidade manifesta. Descrio de crime culposo. Ausncia de imputao a ttulo de dolo. Inpcia. Precedente do STJ. 1. O trancamento da ao penal por ausncia de justa causa uma medida excepcional, somente cabvel em situaes, nas quais, de plano, seja perceptvel o constrangimento ilegal. 2. Reputa-se inepta a denncia que no trata do elemento volitivo necessrio configurao do delito de desobedincia, qual seja, o dolo, limitandose narrativa de uma conduta eminente culposa, decorrente de obstculos burocrticos, e da negligncia de funcionrios subordinados. 3. Ordem concedida (HC n. 82.589-MS, Rel. Ministra Laurita Vaz, Quinta Turma, julgado em 09.10.2007, DJ 19.11.2007, p. 257).

Por fim, o delito de autoria coletiva, como cedio, no exige a descrio pormenorizada da conduta de todos os acusados na exordial acusatria, mas, sim, a demonstrao de um liame entre o agir dos pacientes e a suposta prtica delituosa, estabelecendo a plausibilidade da imputao e possibilitando o exerccio da ampla defesa. Na verdade, no crimes de autoria coletiva est a se desconsiderar a necessidade da descrio individual da conduta de cada acusado, bastando a demonstrao de vnculo entre os rus e o crime a eles imputado. Contudo, no se abre mo da descrio de conduta tipicamente criminosa, isto , a denncia deve expor de modo claro e preciso a conduta que o rgo Ministerial entende ser tpica, antijurdica e culpvel. Na hiptese em apreo, a acusao no se desincumbiu de seu nus, visto que no h referncia violao de qualquer norma tcnica ou meno a comportamento descuidado dos pacientes, mas apenas a imputao vaga de ao imperita.
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Ante o exposto, concedo a ordem, a fim de trancar a ao penal, sem prejuzo do oferecimento de outra, que atenda aos requisitos legais. como voto.

HABEAS CORPUS N. 216.123-RJ (2011/0195578-0) Relatora: Ministra Maria Thereza de Assis Moura Impetrante: Katia Varela Mello - defensora pblica Impetrado: Tribunal de Justia do Estado do Rio de Janeiro Paciente: Gilson Santos Vieira (preso)

EMENTA Penal e Processo Penal. Habeas corpus. Visitas peridicas ao lar. Artigo 123, III, da Lei n. 7.210/1984. Indeferimento pelo juzo das execues. Fundamentao. Existncia. Constrangimento ilegal. No ocorrncia. Ordem denegada. 1. A progresso ao regime semiaberto no traz como consequncia automtica o deferimento da benesse relativa s visitas peridicas ao lar, necessitando, para tanto, que o apenado satisfaa os requisitos elencados no artigo 123 da Lei n. 7.210/1984. In casu, o Juzo das execues indeferiu o pleito fundamentadamente, eis que entendeu incompatvel a benesse com os objetivos da reprimenda, em ateno ao inciso III do mencionado dispositivo legal. 2. Ordem denegada. ACRDO Vistos, relatados e discutidos os autos em que so partes as acima indicadas, acordam os Ministros da Sexta Turma do Superior Tribunal de Justia: A Turma, por unanimidade, denegou a ordem de habeas corpus, nos termos do voto da Sra. Ministra Relatora. Os Srs. Ministros Og Fernandes, Sebastio Reis
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Jnior e Vasco Della Giustina (Desembargador convocado do TJ-RS) votaram com a Sra. Ministra Relatora. Presidiu o julgamento a Sra. Ministra Maria Thereza de Assis Moura. Braslia (DF), 04 de outubro de 2011 (data do julgamento). Ministra Maria Thereza de Assis Moura, Relatora
DJe 17.10.2011

RELATRIO A Sra. Ministra Maria Thereza de Assis Moura: Trata-se de habeas corpus, com pedido liminar, impetrado em favor de Gilson Santos Vieira, apontando como autoridade coatora a Quarta Cmara Criminal do Tribunal de Justia do Estado do Rio de Janeiro (HC n. 0034288-86.2011.8.19.0000). Consta dos autos que foi formulado em favor do paciente pedido de visita peridica ao lar, que restou indeferido, na data de 16.06.2011, sob o seguinte fundamento (fls. 22-24):
(...) Verifico que assiste razo ao Ministrio Pblico em sua percuciente anlise do caso concreto, na medida em que h que se relevar na apreciao do pleito de visita peridica ao lar o atendimento ao requisito erigido pelo inciso III do artigo 123 da LEP, que preceitua a necessidade de anlise da compatibilidade do benefcio com os objetivos da pena. Sabidamente, a reprimenda penal possui como objetivo precpuo, alm do carter de preveno geral e represso prtica de crimes a ressocializao do indivduo visando torn-lo adaptado ao convvio em sociedade, dissuadindo-o da prtica de condutas perniciosas a terceiros e aos bens relevantes juridicamente tutelados na esfera penal (Princpio da Interveno Mnima ou ultima ratio). No outra a razo de a Lei de Execuo Penal ter adotado o sistema da progressividade, que objetiva favorecer o apenado que apresenta bom comportamento carcerrio, inserindo-o em um regime menos rigoroso, com maior amplitude de sadas extramuros, e sancionar aquele que persevera em condutas graves, regredindo-o para um regime mais severo. Portanto, em consonncia com o prprio sistema progressivo da pena a submisso do apenado a situao mais benfica, com maior liberdade e contato com a famlia e a sociedade em geral deve ser gradual, de forma a assegurar que o apenado v se adaptando nova realidade pulatinamente, at que logre atingir
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a liberdade condicional e, finalmente, a plenitude da liberdade com o trmino da pena ou extino da punibilidade. No caso em tela, o apenado obteve a progresso de regime do fechado para o semiaberto h pouco. Por outro lado, o indeferimento do requerimento de VPL no representa a transformao do regime semiaberto em fechado, porquanto da prpria essncia do semiaberto o menor rigor da Unidade Prisional em que o apenado se encontra encarcerado, em contraponto ao regime fechado em que os apenados, no raro, ficam confinados em suas celas, no tendo a possibilidade de transitarem nas reas dentro do prprio presdio. Assim, a prpria progresso de regime, de per si, constitui um benefcio ao apenado independentemente da concesso da sada extramuros ora requerida. Constato, destarte, que a concesso no presente momento da sada extramuros do apenado para visitar sua famlia no se coaduna com o objetivo da pena, servindo, inclusive, de estmulo para eventual evaso, como bem ressaltado pelo ilustre parquet, razo pela qual indefiro o pleito de visita peridica ao lar, ao menos no presente momento.

Inconformada, a defesa impetrou prvio writ, cuja ordem foi denegada pelo Tribunal de origem. Eis o teor do decisum (fls. 30-33):
Aduz a impetrante, em sntese, estar sofrendo o paciente constrangimento ilegal por parte da autoridade dita coatora. Que se encontram presentes os requisitos para a concesso do benefcio de visita peridica famlia e que teria direito lquido e certo obteno de tal benefcio, sendo entretanto, indeferido o seu pedido. Pelas informaes prestadas pela autoridade coatora, verifica-se que o paciente possui em trmite na VEP, a Carta de Sentena n. 2008/107377, no qual restou condenado pena de 14 anos de recluso, em regime fechado, por infrao ao art. 121, 2, IV, do CP e a Carta de Sentena n. 0046314-50.2010.8.19.0001, na qual restou condenado pena de 05 meses de deteno, em regime aberto, por infrao ao art. 129, 9 e ou 11, 9 do art. 329, n/f do art. 69 do CP. Informou, ainda, que presentes os requisitos legais, concedeu ao ora paciente o benefcio de progresso de regime e que a Defesa Tcnica, em 06.04.2011, requereu o benefcio de visita peridica ao lar, restando o mesmo indeferido. (...) Com efeito, assim dispe o dispositivo legal referente matria em questo: Art. 123. A autorizao ser concedida por ato motivado do juiz da execuo, ouvidos o Ministrio Pblico e a administrao penitenciria, e depender da satisfao dos seguintes requisitos:
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I - comportamento adequado; II - cumprimento mnimo de um sexto da pena, se o condenado for primrio, e um quarto, se reincidente; III - compatibilidade do benefcio com os objetivos da pena. Portanto verifica-se que nenhum constrangimento est sendo praticado em relao ao paciente. Correta a atitude do Julgador monocrtico. Cabe ao Juiz da VEP a verificao dos requisitos objetivos e subjetivos para a concesso do benefcio, no sendo recomendando a concesso da ordem, que importaria em indesejvel supresso de instncia. E como bem ressaltou a d. Procuradoria de Justia em seu parecer: (...) Como bem asseverou o Juzo da Execuo, diversamente do sustentado pela impetrante, h que se lembrar que o indeferimento do requerimento de visita peridica ao lar (VPL ou VPF) no representa a transformao do regime semiaberto em fechado. do prprio cerne do regime semiaberto o menor rigor da unidade prisional, em que o apenado/ paciente se encontra custodiado, em contraponto com a unidade prisional de regime fechado. Nessa, os apenados geralmente ficam confinados em suas celas lotadas no podendo transitar nas reas dentro do prprio presdio . Ora, a necessidade de um maior tempo de aferio no regime semiaberto para a concesso de qualquer benesse prevista em lei advm da prtica em execuo penal e do conhecimento mdio do ser humano. Portanto, prudente a deciso que indica a necessidade de cumprimento maior de pena para autorizao de sada (VPL), sobretudo porque do prprio sistema progressivo de execuo de pena a idia de que os benefcios sejam deferidos paulatinamente, medida em que se verifica cada vez mais o senso de responsabilidade do apenado. E compete somente Vara de Execues Penais apreciar o pedido, sob pena de se ver suprimida uma instncia, eis que dependendo de apreciao dos requisitos subjetivos, refoge ao mbito do habeas corpus. Portanto, no vislumbro constrangimento a ser sanado pelo presente remdio herico. Voto pela denegao da ordem.

Da o presente mandamus, no qual a impetrante alega, em sntese, que os requisitos necessrios para a obteno da visita peridica ao lar encontram-se na LEP, sendo que ao julgador cabe avaliar somente se os elementos legais figuram-se presentes, no devendo, pois, exercer a funo de legislador, criando novos requisitos.
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Destaca que no foi declinada fundamentao concreta para o indeferimento da benesse, posto que o prazo de trmino da pena e o tempo de ingresso do paciente no regime semiaberto (em 23.09.2010) no foram erigidos pelo legislador como requisitos (fl. 05). Assere que no se pode presumir eventual evaso do paciente. Requer, liminarmente e no mrito, seja autorizado o benefcio da visita peridica ao lar para o apenado ou seja anulada a deciso de primeiro grau, determinando seja outra proferida com base apenas nos requisitos objetivos e subjetivos exigidos em lei (fl. 10). O pedido liminar foi indeferido (fls. 40-43), oportunidade em que foram solicitadas informaes autoridade apontada como coatora, prestadas s fls. 60-91, e ao Juzo da execuo, trazidas s fls. 50-58. Com vista dos autos, o Ministrio Pblico Federal opinou, em parecer da lavra do Subprocurador-Geral da Repblica Wallace de Oliveira Bastos (fls. 94101), pela denegao da ordem. o relatrio. VOTO A Sra. Ministra Maria Thereza de Assis Moura (Relatora): Busca a presente impetrao a concesso ao Paciente do direito visita peridica ao lar, ao argumento de que a deciso que indeferiu o benefcio seria carente de fundamentao. Passa-se anlise da questo posta no presente mandamus. Sobre a benesse das visitas peridicas ao lar e os pressupostos para a sua obteno, confiram-se os requisitos estipulados no artigo 123 da Lei n. 7.210/1984, o qual aborda o tema acerca das sadas temporrias, in verbis:
Art. 123. A autorizao ser concedida por ato motivado do Juiz da execuo, ouvidos o Ministrio Pblico e a administrao penitenciria e depender da satisfao dos seguintes requisitos: I - comportamento adequado; II - cumprimento mnimo de 1/6 (um sexto) da pena, se o condenado for primrio, e 1/4 (um quarto), se reincidente; III - compatibilidade do benefcio com os objetivos da pena.

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Nesse mbito, convm trazer baila o dito pelo Juzo das Execues ao indeferir o pleito. Eis o decisum (fls. 22-24):
(...) Verifico que assiste razo ao Ministrio Pblico em sua percuciente anlise do caso concreto, na medida em que h que se relevar na apreciao do pleito de visita peridica ao lar o atendimento ao requisito erigido pelo inciso III do artigo 123 da LEP, que preceitua a necessidade de anlise da compatibilidade do benefcio com os objetivos da pena. Sabidamente, a reprimenda penal possui como objetivo precpuo, alm do carter de preveno geral e represso prtica de crimes a ressocializao do indivduo visando torn-lo adaptado ao convvio em sociedade, dissuadindo-o da prtica de condutas perniciosas a terceiros e aos bens relevantes juridicamente tutelados na esfera penal (Princpio da Interveno Mnima ou ultima ratio). No outra a razo de a Lei de Execuo Penal ter adotado o sistema da progressividade, que objetiva favorecer o apenado que apresenta bom comportamento carcerrio, inserindo-o em um regime menos rigoroso, com maior amplitude de sadas extramuros, e sancionar aquele que persevera em condutas graves, regredindo-o para um regime mais severo. Portanto, em consonncia com o prprio sistema progressivo da pena a submisso do apenado a situao mais benfica, com maior liberdade e contato com a famlia e a sociedade em geral deve ser gradual, de forma a assegurar que o apenado v se adaptando nova realidade pulatinamente, at que logre atingir a liberdade condicional e, finalmente, a plenitude da liberdade com o trmino da pena ou extino da punibilidade. No caso em tela, o apenado obteve a progresso de regime do fechado para o semiaberto h pouco. Por outro lado, o indeferimento do requerimento de VPL no representa a transformao do regime semiaberto em fechado, porquanto da prpria essncia do semiaberto o menor rigor da Unidade Prisional em que o apenado se encontra encarcerado, em contraponto ao regime fechado em que os apenados, no raro, ficam confinados em suas celas, no tendo a possibilidade de transitarem nas reas dentro do prprio presdio. Assim, a prpria progresso de regime, de per si, constitui um benefcio ao apenado independentemente da concesso da sada extramuros ora requerida. Constato, destarte, que a concesso no presente momento da sada extramuros do apenado para visitar sua famlia no se coaduna com o objetivo da pena, servindo, inclusive, de estmulo para eventual evaso, como bem ressaltado pelo ilustre parquet, razo pela qual indefiro o pleito de visita peridica ao lar, ao menos no presente momento.

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As benesses inerentes execuo penal somente so deferidas de forma progressiva, comungando do mesmo escopo dos regimes carcerrios. Ao magistrado a quo cabe a anlise da aptido do apenado para a concesso de um dado benefcio. Desse modo, a visita peridica ao lar no deve ser deferida de forma automtica, conjuntamente com a progresso ao regime semiaberto. Necessrio se faz o exame acerca do preenchimento, por parte do apenado, dos pressupostos previstos em lei, atentando-se para a razo maior das benesses na execuo criminal, que consiste na readaptao do condenado vida em sociedade. No caso, verifica-se que o Juzo da execuo indeferiu a visita peridica ao lar fundamentando adequadamente o decisum no requisito estipulado no inciso III do artigo 123 da Lei de Execues Penais, visto que no constatou a compatibilidade de tal deferimento com o objetivo da reprimenda. A mim me parece, portanto, correta a deciso de primeiro grau. Nesse sentido, vejam-se os seguintes precedentes desta Corte:
Habeas corpus. Visitas peridicas ao lar. Progresso para regime semiaberto. No preenchimento dos requisitos do art. 123, III, da Lei n. 7.210/1984. Anlise fundamentada pelo Juzo da Vara de Execues Penais. Constrangimento ilegal no configurado. 1. Paciente ainda no preenche o requisito previsto no art. 123, III, da Lei n. 7.210/1984, sendo irrelevante para a concesso de visitas peridicas ao lar a progresso ao regime semiaberto, quando ausentes outras exigncias. 2. Deciso do Juzo da Vara de Execues Penais suficientemente motivada, entendendo corretamente acerca da incompatibilidade do benefcio com os objetivos da pena, uma vez que as benesses devem ser concedidas de forma progressiva medida que o apenado v demonstrando estar apto concesso de benefcios. 3. Ordem denegada. (HC n. 143.409-RJ, Rel. Ministro Og Fernandes, Sexta Turma, julgado em 15.12.2009, DJe 22.02.2010). Penal. Progresso de regime. Fechado para semi-aberto. Sadas e trabalho externo. Verificao de requisitos objetivos e subjetivos da conduta do apenado. 1 - O deferimento de progresso do regime fechado para o semi-aberto no determina, automaticamente, sejam asseguradas ao apenado regalias como visitas ao lar e trabalho externo, pois so benefcios que demandam anlise de requisitos objetivos e subjetivos da sua conduta, no aferveis, alis, em sede de habeas corpus.
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2 - Ordem denegada. (HC n. 15.502-RJ, Rel. Ministro Fernando Gonalves, Sexta Turma, julgado em 03.05.2001, DJ 04.06.2001 p. 259).

vista disso, denego a ordem. como voto.

RECURSO EM HABEAS CORPUS N. 28.822-AL (2010/0135575-2) Relator: Ministro Sebastio Reis Jnior Recorrente: Clio Fernando de Sousa Rodrigues Advogado: Jadson Coutinho de Lima Recorrido: Ministrio Pblico do Estado de Alagoas

EMENTA Recurso ordinrio em habeas corpus. Penal. Ameaa. Extino da punibilidade. Sentena. Termo de recebimento pelo escrivo. Inexistncia. Considerao do primeiro ato subsequente como data da publicao. Prescrio da pretenso punitiva consumada entre o recebimento da denncia e a publicidade da sentena. 1. Esta Corte tem entendimento firmado de que a interrupo da prescrio ocorre na data em que a sentena condenatria entregue ao escrivo, e no quando a acusao ou a defesa dela tomam cincia, ou mesmo na data de publicao no rgo oficial. 2. Contudo, na omisso da lavratura do termo de recebimento pelo escrivo, previsto no art. 389 do Cdigo de Processo Penal, a sentena deve ser considerada publicada na data da prtica do ato subsequente que, de maneira inequvoca, demonstre a publicidade do decreto condenatrio. Precedente do Supremo Tribunal Federal. 3. No caso, o primeiro ato que demonstrou, de maneira inequvoca, a publicidade da sentena, foi o ciente que o Ministrio
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Pblico nela aps, devendo esta data, portanto, ser considerada como sendo a efetiva publicao. 4. Se imposta ao paciente a pena de 06 meses de deteno por sentena transitada em julgado, em razo de delito praticado antes da vigncia da Lei n. 12.234/2010, uma vez transcorridos mais de 02 anos entre a data do recebimento da denncia e a publicao da sentena, houve a consumao da prescrio da pretenso punitiva. 5. Recurso ordinrio provido. ACRDO Vistos, relatados e discutidos os autos em que so partes as acima indicadas, acordam os Ministros da Sexta Turma do Superior Tribunal de Justia, por maioria, dar provimento ao recurso ordinrio nos termos do voto do Sr. Ministro Relator, vencida a Sra. Ministra Maria Thereza de Assis Moura. Os Srs. Ministros Vasco Della Giustina (Desembargador convocado do TJ-RS) e Haroldo Rodrigues (Desembargador convocado do TJ-CE) votaram com o Sr. Ministro Relator. Ausente, justificadamente, o Sr. Ministro Og Fernandes. Presidiu o julgamento a Sra. Ministra Maria Thereza de Assis Moura. Braslia (DF), 22 de agosto de 2011 (data do julgamento). Ministro Sebastio Reis Jnior, Relator
DJe 13.10.2011

RELATRIO O Sr. Ministro Sebastio Reis Jnior: Trata-se de recurso ordinrio em habeas corpus interposto por Clio Fernando de Sousa Rodrigues contra acrdo do Tribunal de Justia de Alagoas. Consta dos autos que o recorrente foi denunciado pela suposta prtica do delito previsto no art. 147 do Cdigo Penal, c.c. a Lei n. 11.340/2006. Em 04.06.2007, o Juzo de Direito da 10 Vara Criminal de Macei-AL recebeu a pea acusatria (fl. 14). Instalado o juizado especializado em violncia domstica, foram os autos a ele encaminhados e, por meio de sentena datada
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de 03.06.2009, o Juzo de Direito do 4 Juizado de Violncia Domstica e Familiar condenou-o pena de 06 meses de deteno, em regime inicial aberto, substituda por restritiva de direitos e pagamento de prestao pecuniria. No houve recurso da acusao, e a apelao da defesa foi julgada intempestiva. Impetrou-se, ento, habeas corpus perante o Tribunal de Justia alagoano, sustentando-se que, entre o recebimento da denncia, em 04.06.2007, e a data em que a defesa foi intimada da sentena, 16.06.2009, teria transcorrido prazo superior a 02 anos, o que caracterizaria a extino da punibilidade pela prescrio da pretenso punitiva. A Corte de origem denegou a ordem (fl. 68):
Penal. Processual Penal. Habeas corpus. Alegada prescrio retroativa. No ocorrncia. Publicao da sentena. Causa interruptiva. Ordem denegada. I - Impetrante alega que sentena condenatria transitada em julgado no reconheceu prescrio retroativa. Publicao da sentena configura-se como causa interruptiva. Prescrio no reconhecida. II - Ordem denegada.

Interps-se, ento, o presente recurso ordinrio, no qual reiterada a tese de ter havido a consumao da prescrio. Afirma-se que, no havendo nenhum ato do escrivo formalizando a data em que houve a publicao da sentena em cartrio, deve ser considerado o primeiro ato inequvoco desse fato, consistente na cincia do Ministrio Pblico acerca do decreto condenatrio, ocorrida em 08.06.2009. Pede-se o provimento do recurso, com a extino da punibilidade do paciente. Devidamente processado, subiram os autos a esta Corte. O Ministrio Pblico Federal opina pelo provimento do recurso ordinrio (fl. 152):
Prescrio da pretenso punitiva com base na pena em concreto: ocorrncia. O crime de ameaa atribudo ao paciente ocorreu em 28.01.2007, a denncia foi recebida em 04.06.2007. A sentena condenatria - pela qual o acusado foi condenado pena privativa de liberdade no total de 06 meses de deteno - foi publicada em 09.07.2009. Apenas ele interps recurso, verificando-se, pois, o trnsito em julgado da sentena para a acusao. Sendo de 06 meses de deteno a pena cominada ao ru/paciente, cujo prazo de prescrio de 02 anos (inciso VI
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do art. 109 do CP), transcorreu o prazo prescricional entre a data do recebimento da denncia e a data da publicao da sentena. Parecer no sentido de ser concedida a ordem requerida, para que seja declarada a extino da punibilidade do ru/paciente, pela prescrio da ao penal, com base na pena em concreto.

o relatrio. VOTO O Sr. Ministro Sebastio Reis Jnior (Relator): Busca-se, na presente impetrao, seja declarada a extino da punibilidade pela prescrio retroativa. Defende o recorrente que, tendo sido condenado pena de 06 meses de deteno, teria transcorrido o prazo prescricional de 02 anos entre o recebimento da denncia, em 04.06.2007, e a publicao da sentena, em 08.06.2009 (art. 109, VI, do CP, em sua redao original). Extrai-se das informaes prestadas pelo Juzo de 1 grau ao Tribunal a quo o seguinte relato (fls. 108-109 - grifo nosso):
[...] Recebido o inqurito policial devidamente instrudo com a oitiva de testemunhas (fls. 17-18) e interrogatrio do ento investigado (fls. 27-28), o Juzo da 10 Vara Criminal da Capital, abriu vista ao rgo Ministerial que ofereceu a denncia pertinente em 29 de maio de 2007, sendo esta recebida em 04 de junho de 2007. Desta feita, passou-se instruo dos autos, inicialmente com habilitao do procurador da vtima como assistente de acusao, assim como aquele que procederia defesa do acusado. Aps vrias tentativas do Oficial de Justia, o ru foi citado para interrogatrio, tendo este acontecido aos 17 de setembro de 2007, ocasio em que relatou os fatos ocorridos no dia da prtica do suposto crime, como tambm juntou defesa prvia e cpia do pedido de reviso das medidas protetivas de urgncia ento decretadas (fls. 51-58). Foi requerida pelo assistente de acusao, a remessa dos autos ao Juizado de Violncia Domstica competente, pedido este acontecido aos 17 de setembro de 2007, ocasio em que relatou os fatos ocorridos no dia da prtica do suposto crime, como tambm juntou defesa prvia e cpia do pedido de reviso das medida protetivas de urgncia ento decretadas (fls. 51-58).

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Foi requerida pelo assistente de acusao, a remessa dos autos ao Juizado de Violncia Domstica competente, pedido este indeferido, vez que, como constatado pelo Ministrio Pblico (fls. 64) e Juzo (fls. 64-verso), poca, ainda no havia sido criado este Juizado. Alm disso, na mesma deciso que indeferiu o pedido supra, foi designada audincia para oitiva das testemunhas do Ministrio Pblico, tendo esta acontecido no dia 13 de fevereiro de 2008, em que a Sra. Lisiane Madeiro Campos de Sousa era a vtima, a Sra. Maria Quitria da Silva Santos, a empregada domstica e testemunha ocular, e a Sra. Lenise Alves Madeiro, irm da vtima. Criado, ento, este Juizado de Violncia Domstica e Familiar Contra a Mulher, os autos foram remetidos em 10 de julho de 2007 e aqui se concluiu sua instruo, havendo designao da audincia de oitiva das testemunhas de defesa para 17 de fevereiro de 2009. Tal audincia, no entanto, no pode ocorrer, visto que em razo de um equvoco da Secretaria deste Juzo, no foram intimados, a vtima e seu procurador, assistente de acusao, sendo portanto, remarcada para o dia 04 de maio de 2009. Das 08 (oito) testemunhas arroladas, 04 (quatro) foram ouvidas, face dispensa feita in loco pela defesa do acusado (fls. 97-104). H de se ressaltar que, estas, pouco contriburam para o deslinde da ao penal, vez que no presenciaram o fato, fazendo referncia, apenas, acerca do carter e conduta do denunciado. Ao final, foi aberto vista as partes, para que requeressem as diligncias necessrias, assim como, foram juntados aos autos, recibos que comprovavam os gastos pela vtima, em razo de tratamento psicolgico, ao qual se submeteu, em razo da suposta agresso sofrida. Abstendo-se as outras partes de requerer diligncias, o assistente de acusao, por sua vez, pugnou pela oitiva da Sra. Maria Quitria da Silva Santos, empregada domstica e testemunha ocular, a fim de que as dvidas que ainda pudessem pairar acerca da ocorrncia ou no da ameaa em sede de violncia domstica, fossem dirimidas. Deferida, portanto, a solicitao feita, a audincia foi realizada aos 02 de junho de 2009 (fls. 120-124), ocasio esta em que as partes apresentaram alegaes finais, o que corrobora com a modificao ocorrida no Processo Penal em 2008, deixando, esta Juza, para prolatar a sentena, no prazo que lhe por lei conferido, em razo da complexidade do caso e do adiantado da hora. Assim, aos 03 de junho de 2009, a sentena condenatria foi prolatada (fls. 129132), havendo a Douta Representante do Ministrio Pblico, dela se cientificado em 08 de junho de 2009, e o novo advogado do ru, em 16 de junho de 2009, ocasio em que requereu a juntada nos autos da procurao que lhe outorgava poderes para atuar no caso (fls. 133-134), bem como, tambm, iniciava-se a contagem do prazo para impetrao de recurso pertinente no dia 17.
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Tendo em vista o fato do Judicirio ter entrado em recesso no dia 22 de junho de 2009, retornando suas atividades, somente em 02 de julho de 2009, em que pese tenha entrado com o recurso que no era cabvel, vez que o art. 41 da Lei n. 11.340/2006 afasta a incidncia da Lei n. 9.099/1995 em sede de violncia domstica, o mesmo foi recebido como direcionado ao Tribuna de Justia, porm, como somente foi protocolado neste Juizado em 06 de julho de 2009, esta Juza em substituio reconheceu nele o vcio da intempestividade (fls. 259). [...]

Outrossim, em informaes complementares prestadas diretamente a este Tribunal Superior, em atendimento diligncia requerida pelo Ministrio Pblico Federal, disse o Juiz de 1 grau (fl. 149):
[...] Cumprimentando-o, venho informar a Vossa Excelncia que, atendendo a diligncia sobre a publicao da sentena, nos moldes previstos no art. 389 do CPP, ou por meio da imprensa, ao Tribunal de Justia do Estado de Alagoas, relativamente ao paciente Clio Fernando de Sousa Rodrigues, destinatrio do Habeas corpus acima destacado, a sentena condenatria proferida em 03 de junho de 2009, tendo o advogado do Ru tomado cincia em cartrio no dia 16.06.2009 e a sentena foi publicada no Dirio Oficial do Estado em 09.07.2009, conforme consta nos autos - fls. 129-132 e 258. [...]

O art. 389 do Cdigo de Processo Penal assim estabelece:


A sentena ser publicada em mo do escrivo, que lavrar nos autos o respectivo termo, registrando-a em livro especialmente destinado a esse fim.

A partir da anlise do referido dispositivo, esta Corte tem entendimento firmado de que a interrupo da prescrio ocorre na data em que a sentena condenatria entregue ao escrivo, e no quando a acusao ou a defesa dela tomam cincia, ou mesmo na data de publicao no rgo oficial. A propsito:
Habeas corpus. Direito Penal e Direito Processual Penal. Roubo majorado tentado. Prescrio. Inocorrncia. Execuo provisria. Incabimento. 1. A jurisprudncia deste Superior Tribunal de Justia firme em que a interrupo do curso da prescrio se d com a publicao da sentena condenatria em cartrio, que em nada se confunde com a intimao das partes, pessoalmente ou por intermdio do rgo de imprensa oficial.
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2. Fundando-se a priso do paciente exclusivamente no fato do exaurimento da instncia recursal ordinria e, no, na concreta necessidade da sua priso cautelar, contrape-se lei e Constituio Federal, de rigor a concesso do habeas corpus para superao do constrangimento ilegal. 3. Ordem parcialmente concedida. (HC n. 81.669-SC, Ministro Hamilton Carvalhido, Sexta Turma, DJe 22.10.2007). Recurso especial. Penal. Estelionato em continuidade delitiva. Pena-base: 03 anos de recluso. Pena total: 04 anos e 06 meses de recluso. Regime inicial semiaberto. Prescrio inocorrente. Interrupo do prazo prescricional que ocorre com a data do registro da sentena condenatria em cartrio (art. 389 do CPP). Precedentes. Fixao da pena-base acima do mnimo legal justificada. Maioria das circunstncias judiciais desfavorveis. Primariedade que, sozinha, no obriga fixao da pena-base no mnimo legal. Obedincia ao critrio trifsico. Dissdio jurisprudencial no comprovado. Parecer do MPF pelo parcial conhecimento e desprovimento do recurso. Recurso especial. [...] 2. Conforme orientao firmada nesta Corte Superior, um dos marcos interruptivos da prescrio da pretenso punitiva a publicao da sentena em cartrio (art. 389 do CPP), que se d com a entrega do decisum ao Escrivo, e no na data de sua publicao na imprensa oficial; dessa forma, considerando que os fatos remontam a 1991, a denncia foi recebida em 23.11.1995 e a sentena publicada em cartrio em 18.11.2003, no ultrapassado o lapso de 08 anos previsto em lei (art. 109, IV do CPB). [...] 8. Recurso Especial parcialmente conhecido e, nessa extenso, desprovido. (REsp n. 1.154.383-MG, Ministro Napoleo Nunes Maia Filho, Quinta Turma, DJe 03.11.2010).

A situao versada nos presentes autos, entretanto, traz uma peculiaridade. Destarte, na situao concreta, embora a sentena seja datada de 03.06.2009, ltimo dia antes da consumao do prazo prescricional, no se sabe, ao certo, a data em que houve a sua entrega em mo do escrivo, uma vez que este, em descumprimento ao disposto no art. 389 do Cdigo de Processo Penal, no lavrou o respectivo termo de recebimento. Nem as informaes complementares prestadas pelo Juzo a quo esclareceram tal fato (fl. 149). Na verdade, no caso, o primeiro ato que demonstrou, de maneira inequvoca, a publicidade da sentena, foi o ciente que o Ministrio Pblico nela aps, em
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08.06.2010, devendo esta data, portanto, ser considerada como sendo a efetiva publicao. Nesse sentido, menciona-se precedente do Supremo Tribunal Federal:
Habeas-corpus. Homicdio qualificado. Interrupo da prescrio pela publicao da sentena de pronuncia. Publicao e intimao da sentena de pronuncia (CPP, arts. 389 e 414). 1. A publicao da sentena ocorre quando o escrivo a recebe do Juiz (CPP, art. 389), independentemente de qualquer outra formalidade: a no lavratura de termo nos autos implica em se considerar como data da publicao a do primeiro ato subsequente; o registro no livro prprio e formalidade que se destina a sua conservao, no comprometendo a validade da sentena. 2. A publicao da sentena de pronuncia, tal como prevista no art. 389 do CPP, e que no se confunde com a intimao das partes, interrompe a prescrio (CP, art. 117, II). 3. A intimao pessoal do pronunciado (CPP, art. 414) no e condio para a interrupo da prescrio; tem outra finalidade, relacionada com o prosseguimento do processo (CPP, art. 413, caput). 4. Habeascorpus conhecido, mas indeferido. (HC n. 73.242-GO, Ministro Maurcio Correa, Segunda Turma, DJ 24.05.1996).

O que no se admite que, na soluo da dvida decorrente da omisso cartorria, adote-se a soluo mais prejudicial ao ru, ou seja, presuma-se que a publicao da sentena em mo do escrivo ocorreu na mesma data da sua prolao, segundo fez o acrdo recorrido. Nesse contexto, se imposta ao paciente a pena de 06 meses de deteno por sentena transitada em julgado, em razo de delito praticado antes da vigncia da Lei n. 12.234/2010, uma vez transcorridos mais de 02 anos entre a data do recebimento da denncia e a publicao da sentena, houve a consumao do prescrio da pretenso punitiva. Ante o exposto, dou provimento ao recurso para declarar extinta a punibilidade do paciente pela prescrio da pretenso punitiva, nos termos do art. 107, IV, c.c. o art. 110, caput, do Cdigo Penal, tornando sem efeito a condenao proferida nos Autos n. 001.07.056501-6, do 4 Juizado de Violncia Domstica e Familiar Contra a Mulher de Macei-AL. VOTO O Sr. Ministro Vasco Della Giustina (Desembargador convocado do TJRS): Sra. Presidente, depois desses levantamentos todos, e tendo em vista aquela
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deciso do Supremo Tribunal Federal, que um precedente, acompanho o voto do Sr. Ministro Relator, dando provimento ao recurso em habeas corpus.

RECURSO ESPECIAL N. 1.003.816-MG (2007/0272812-8) Relator: Ministro Og Fernandes Recorrente: CNA-Comercial Ltda. Advogado: Alexandre Antnio Nascentes Coelho e outro(s) Recorrente: Santa Maria Companhia Nacional de Aplicaes Advogado: Rachel Barcelos Pereira e outro(s) Recorrido: Os mesmos EMENTA Direito Civil e Processual Civil. Ao renovatria de locao comercial. Carncia. Efeitos em relao ao pedido de despejo postulado na contestao. Fixao de prazo pelo juiz. Lei do Inquilinato. Dissdio demonstrado. 1. A teor do disposto na Lei do Inquilinato, irrelevante, nos domnios da ao renovatria, que a sentena seja de improcedncia do pleito ou de carncia de ao, na medida em que os seus efeitos, quanto desocupao do imvel, so os mesmos. 2. Em qualquer hiptese, improcedncia do pleito ou extino do feito, sem resoluo de mrito, havendo pedido formulado na contestao, o juiz dever fixar prazo para a desocupao do imvel, o qual comear a fluir a partir do trnsito em julgado da sentena. 3. Nesse sentido, j decidiu esta Colenda Sexta Turma, ao pontuar que: (...) o carter dplice da ao [renovatria] admite o acolhimento do pedido de desocupao do prdio, no caso de a demanda no vingar, seja por improcedncia, seja por carncia, seja ainda por desistncia. (REsp n. 64.839-SP, Rel. Min. Anselmo Santiago, DJ 22.06.1998). 4. Recurso especial a que se d provimento, a fim de estabelecer ao locatrio o prazo de 30 (trinta) dias para a desocupao do imvel,
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a contar do trnsito em julgado do presente acrdo, na forma da Lei do Inquilinato em vigor. ACRDO Vistos, relatados e discutidos os autos em que so partes as acima indicadas, acordam os Ministros da Sexta Turma do Superior Tribunal de Justia, por unanimidade, dar provimento ao recurso, nos termos do voto do Sr. Ministro Relator. Os Srs. Ministros Sebastio Reis Jnior, Vasco Della Giustina (Desembargador convocado do TJ-RS), Haroldo Rodrigues (Desembargador convocado do TJ-CE) e Maria Thereza de Assis Moura votaram com o Sr. Ministro Relator. Presidiu o julgamento a Sra. Ministra Maria Thereza de Assis Moura. Braslia (DF), 09 de agosto de 2011 (data do julgamento). Ministro Og Fernandes, Relator
DJe 29.08.2011

RELATRIO O Sr. Ministro Og Fernandes: Trata-se de recurso especial interposto por Santa Maria Companhia Nacional de Aplicaes, com base nas alneas a e c do permissivo constitucional, contra acrdo proferido pelo Tribunal de Justia do Estado de Minas Gerais, assim ementado:
Ao renovatria. Requisitos do art. 71 da Lei do Inquilinato. No-atendimento. Prova de cumprimento do contrato. Pagamento das prestaes locatcias. Fiador. Idoneidade financeira. Diminuio. Interesse de agir. Necessidade. Adequao. Carncia de ao. Para que tenha curso a ao renovatria, necessrio que sejam atendidos, no momento de seu ajuizamento, os requisitos previstos no art. 71 da Lei do Inquilinato. No que concerne prova de exato cumprimento do contrato, requisito previsto no inc. II do art. 71 da Lei n. 8.245/1991, imprescindvel a comprovao de que o locatrio est em dia com o pagamento dos aluguis. Quando no contrato a renovar houver fiador, , nos termos do art. 71, inciso V, necessrio que a demanda renovatria apresente garantidor com idoneidade financeira para arcar com o encargo. Devem tambm ser mantidas as condies da primeira fiana, no podendo ser aceita a diminuio do nmero de
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fiadores, principalmente se o novo fiador for impugnado pelo locador. No estando presentes todos os requisitos necessrios propositura da renovatria, carecer o autor de interesse de agir, pois, tomando esta condio pelo binmio necessidade-adequao, percebe-se prima facie a inadequao da demanda para prestar a tutela jurisdicional pretendida pelo autor (fl. 3.237).

Embargos de declarao opostos e rejeitados. Sustenta a recorrente violao do art. 74 da Lei n. 8.245/1991, alm da existncia de dissdio jurisprudencial. Aduz, em sntese, que, no sendo renovada a locao, competia ao Tribunal a quo fixar prazo para a desocupao do imvel, tanto mais quando, como ocorre no caso, embora o processo tenha sido extinto, sem resoluo de mrito, o requisito estabelecido pelo art. 71, inc. II, da Lei do Inquilinato afigura-se como matria de fundo. Assevera, ainda, a impossibilidade de ajuizamento de nova ao renovatria, em face da decadncia do direito, como se infere do cotejo entre as disposies contidas no art. 51, 5, da mencionada lei e a data do ajuizamento da presente renovatria. Oferecidas as contrarrazes (fls. 3.344), o recurso foi admitido na origem, subindo os autos a esta Corte. o relatrio. VOTO O Sr. Ministro Og Fernandes (Relator): Sra. Presidente, cinge-se a controvrsia em saber se, extinto o processamento da ao renovatria de aluguel, sem resoluo de mrito, caberia a fixao, pelo Juzo, de prazo para a desocupao do imvel, nos termos do art. 74 da Lei n. 8.245/1991. Ao que se extrai dos autos, CNA Comrcio Ltda. ajuizou ao renovatria de locao comercial contra Santa Maria - CIA. Nacional de Aplicaes, visando renovao do contrato de aluguel de parte do imvel identificado como Bahia Shopping, situado na R. Esprito Santo n. 1.009, com entrada tambm pela R. Bahia n. 1.022, nas mesmas condies em que realizado o pacto inaugural entre as partes. Ao contestar o feito (fls. 186-236), a r, ora recorrente, arguiu, dentre outras questes, a carncia de ao, por no haver a autora demonstrado os
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requisitos para a propositura da demanda, pleiteando, ao final, a desocupao do imvel no prazo de 15 (quinze) dias, nos termos do art. 74 da Lei n. 8.245/1991 (fl. 234). O MM. Juiz de Direito houve por bem rejeitar as preliminares aduzidas pela r, o que ensejou a interposio de agravo de instrumento para o Tribunal de Justia do Estado de Minas Gerais. A Dcima Primeira Cmara Cvel do Tribunal mineiro, por unanimidade de votos, deu provimento ao agravo, para extinguir o feito, sem resoluo de mrito, com esteio no disposto no art. 267, VI, do CPC (fls. 3.237-3.248). Contudo, ao julgar embargos de declarao contra o referido aresto, aquele rgo Julgador indeferiu o pedido de retomada do imvel pelo proprietrio, ao entendimento de que a deciso que extinguiu o processamento da ao renovatria no fez coisa julgada entre as partes. Como o pleito de desocupao do imvel tem fora executiva, entendeu a referida Corte que tal pretenso seria inconcilivel com a deciso que no adentrou no mrito da demanda (fls. 3.264-3.270). Nas razes do recurso especial, a recorrente aponta negativa de vigncia do art. 74 da Lei n. 8.245/1991, bem assim dissdio jurisprudencial em relao ao tema. Quando ajuizada a ao, em 2005, preceituava o art. 74 da Lei n. 8.245/1991, in verbis:
Art 74. No sendo renovada a locao, o Juiz fixar o prazo de at seis meses aps o trnsito em julgado da sentena para desocupao, se houver pedido na contestao. - grifos acrescidos

Com as alteraes introduzidas pela Lei n. 12.112/2009, tal dispositivo passou a ter a seguinte redao:
Art. 74. No sendo renovada a locao, o juiz determinar a expedio de mandado de despejo, que conter o prazo de 30 (trinta) dias para a desocupao voluntria, se houver pedido de contestao. - grifos acrescidos

Conforme referido anteriormente, a ora recorrente requereu, expressamente, em sua contestao (fl. 234) a fixao de prazo para a desocupao do imvel objeto da renovatria. Com efeito, a deciso que extinguiu o feito, ainda que sem o conhecimento de mrito, evidentemente, no renovou o contrato de locao.
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Assim, cumpria ao Tribunal a quo fixar prazo para a desocupao do imvel, nos moldes do dispositivo supramencionado. Sobre a matria, leciona o civilista Slvio de Salvo Venosa:
Essa lei terminou com a infindvel polmica trazida pelo art. 360 do antigo Cdigo de Processo Civil, e anteriormente pela prpria Lei de Luvas. Qualquer que seja a deciso que no determine a renovao da locao, seja ela de extino do processo com ou sem julgamento do mrito, pode ser determinado o despejo. Para isto necessrio que tenha havido pedido neste sentido na contestao, em corolrio duplicidade da ao renovatria. No se discute mais se o decreto de carncia autoriza a desocupao, como fizeram tantos julgados. No renovado o contrato e no requerido o despejo na contestao, somente em ao autnoma poder faz-lo o locador, obedecendo aos requisitos exigidos para as locaes no residenciais. No se afasta a priori a possibilidade de embargos execuo, mormente os embargos de reteno por benfeitorias, nesse despejo, aplicandose o que foi dito a respeito no exame das aes de despejo e, geral. O termo inicial para a desocupao o do trnsito em julgado da sentena. No se admite aqui execuo provisria do despejo, pois a disposio tem cunho especial. A execuo desse despejo, por outro lado, independe da execuo dos consectrios da sucumbncia. A modificao introduzida pela Lei n. 12.112/2009, reduzindo o prazo de desocupao para trinta dias, importante e de h muito vinha sendo reclamada pelos locadores desses imveis no residenciais. Geralmente, as aes renovatrias j so por si demoradas, no se justificando mais o prazo de seis meses de permanncia do locatrio no imvel. Nessa altura da desocupao, o inquilino teve tempo de sobra para tratar de sua mudana. (Lei do Inquilinato Comentada, 10 Edio, Editora Atlas S/A - 2010, p. 353-354).

Em igual sentido, comenta Sylvio Capanema de Souza:


Uma das mais profundas alteraes introduzidas no procedimento da ao renovatria est contida no artigo 74, que d margens a estimulantes digresses doutrinrias. O novo dispositivo encerrou uma velha polmica, quanto aos efeitos da sentena que julgava improcedente o pedido e da que conclua pela carncia acionria. No antigo regime, se a sentena julgava improcedente a pretenso renovatria, como, por exemplo, quando acolhia o pedido de retomada para uso prprio, deduzido pelo ru, na contestao, o juiz decretava a desocupao do imvel, fixando o prazo de seis meses para que ela ocorresse. (...)
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Mas se o juiz julgava o autor da renovatria carecedor da ao, como, por exemplo, quando reconhecia a ocorrncia da decadncia, ou no satisfao das condies indispensveis ao seu exerccio, no poderia impor ao locatrio a desocupao do imvel, porque o artigo 360 do Cdigo de Processo Civil de 1939, que continuava regulando a matria, aludia, apenas, a julgamento de improcedncia, e no de carncia, que hiptese complemente diversa. Transitada em julgado a sentena que decretava a carncia acionria, o locador s poderia recuperar a posse do imvel atravs de ao de despejo por denncia imotivada, com fulcro no art. 5 da Lei n. 6.649/1979, o que representava imensa perda de tempo. (...) Agora irrelevante que a sentena seja de improcedncia, ou de carncia, j que os seus efeitos, quanto desocupao do imvel, so os mesmos. E isto se depreende porque o art. 74, ora comentado, ao aludir a no sendo renovada a locao, no faz qualquer distino causa do no acolhimento da pretenso, no sendo lcito ao julgador distinguir onde a lei no o faz. Tanto na hiptese de improcedncia quanto na de carncia acionria, o juiz fixar prazo de at seis meses para a desocupao do imvel, e que comear a fluir do trnsito em julgado da sentena. Fica, assim, muito favorecido o locador, que no mais precisar ajuizar ao de despejo, para recuperar o imvel, na hiptese de carncia acionria. Mais uma vez fica evidente a preocupao da lei em abreviar a composio do litgio, evitando demandas inteis. importante frisar que o juiz s poder decretar a desocupao do imvel caso haja pedido na contestao. (...) (A Nova Lei do Inquilinato Comentada - Editora Forense - 1 Edio 1993, p. 340-341).

De se destacar, ainda, que a jurisprudncia deste Superior Tribunal de Justia j vinha se inclinando a esse entendimento, pois, quando do julgamento do Recurso Especial n. 4.679/1990, a eg. Quarta Turma, seguindo o voto proferido pelo Exmo. Min. Slvio de Figueiredo Teixeira, entendeu que, negada a renovatria, com ou sem julgamento do mrito, o prazo para a desocupao de seis meses. Confira-se:
Locao. Lei de Luvas. Renovatria inacolhida. Carncia. Desocupao. Prazo de seis meses. Vigncia do art. 360 do CPC anterior. Recurso no conhecido.
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I - Negada a renovatria, com ou sem julgamento do mrito, o prazo de desocupao do imvel de seis meses. II - Por fora do art. 1.218, III, do Cdigo de Processo Civil, aplicvel a norma do art. 360 do Diploma Processual pretrito. (REsp n. 4.679-SP, Rel. Min. Slvio de Figueiredo Teixeira, Quarta Turma, julgado em 18.09.1990, DJ 09.10.1990).

Nessa mesma linha de direo, tem-se, ainda, o Recurso Especial n. 64.839SP, Rel. Min. Anselmo Santiago, Sexta Turma, que, ao adotar os fundamentos do acrdo recorrido, entendeu, na altura, que: no h qualquer incompatibilidade entre a desistncia da renovatria e a ordem de desocupao, desde que o senhorio tenha postulado essa providncia, tal como aqui ocorreu. Isso porque o carter dplice da ao admite o acolhimento do pedido de desocupao do prdio, no caso da demanda no vingar, seja por improcedncia, seja por carncia, seja ainda por desistncia (DJ 22.06.1998) - grifos acrescidos. Sendo assim, no tendo o acrdo recorrido fixado prazo para o desalijo, aps o decreto de extino do feito renovatrio, contrariando, inclusive, o pedido do locador formulado na contestao, tenho por violado o art. 74 da Lei n. 8.245/1991. Registro, ainda, que tenho por comprovado o dissdio interpretativo com a Apelao Cvel n. 778.260-0/8, oriunda do antigo Tribunal de Alada Civil do Estado de So Paulo, julgada em 20.04.2004, assim tambm com a Apelao n. 2001.001.22523, do Tribunal de Justia do Estado do Rio de Janeiro, julgada em 12.03.2002. Ante o exposto, conheo do recurso especial, por ambas as alneas do permissivo constitucional, e dou-lhe provimento, para estabelecer o prazo de 30 (trinta) dias para a desocupao do imvel, a contar do trnsito em julgado do presente acrdo. como voto.

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ndice Analtico

A
PrCv Ao autnoma - Desnecessidade - Falncia - Extenso de efeitos Sociedades coligadas - Possibilidade. REsp n. 1.259.020 - SP. RSTJ 224/421. Ao civil pblica - Apurao do quantum debeatur - Liquidao de sentena - Possibilidade - Poluio do ar - Danos a moradores - Queima de casca de arroz. REsp n. 1.168.045 - RS. RSTJ 224/209. Ao de improbidade originria contra membros do TRT - Rejeio Elemento subjetivo da conduta - Ausncia. AIA n. 30 - AM. RSTJ 224/19. Ao de prestao de contas - CDC, art. 26 - No incidncia - Prazo decadencial. REsp n. 1.117.614 - PR. RSTJ 224/277. Ao de prestao de contas - Forma mercantil - Necessidade - Percia contbil - Possibilidade. REsp n. 1.218.899 - PR. RSTJ 224/536. Ao expropriatria - Ministrio Pblico - Interveno - Ausncia - Parte incapaz - Prejuzo - No comprovao - Sentena homologatria de acordo. REsp n. 818.978 - ES. RSTJ 224/203. Ao indenizatria - Prazo prescricional - Termo inicial - Ttulo da Dvida Agrria (TDA) - Cancelamento. REsp n. 1.239.027 - DF. RSTJ 224/177. Ao penal - Notas taquigrficas - Pedido de juntada. EDcl nos EDcl na APn n. 266 - RO. RSTJ 224/72.

PrCv

PrCv PrCv PrCv PrCv

PrCv PrPn

NDICE ANALTICO

PrPn PrPn PrCv

Ao penal - Trancamento - Crime de exploso - Denncia - Inpcia. HC n. 209.333 - RJ. RSTJ 224/659. Ao penal originria - Crime de peculato-desvio - Denncia - Rejeio. APn n. 565 - TO. RSTJ 224/33. Ao renovatria de locao comercial - Extino do processo sem julgamento do mrito - Imvel - Desocupao - Prazo - Fixao. REsp n. 1.003.816 - MG. RSTJ 224/687. Ao rescisria - Litisconsorte - Incluso - Impossibilidade - Prazo decadencial - Transcurso. REsp n. 1.111.092 - MG. RSTJ 224/138. Acumulao de cargos - Policial militar - Tcnico de enfermagem - Servidor pblico estadual. RMS n. 32.930 - SE. RSTJ 224/197. Acusado - Grave estado de sade - Crime de contrabando ou descaminho - Priso preventiva - Substituio - Priso domiciliar. HC n. 202.200 - RJ. RSTJ 224/638. Agiotagem - Juros - Reduo - Nota promissria - Princpio da conservao dos atos e negcios jurdicos. REsp n. 1.106.625 - PR. RSTJ 224/359. Agravo de instrumento - Certido de intimao da deciso agravada Interpretao teleolgica - Tempestividade - Aferio por outros meios. REsp n. 1.278.731 - DF. RSTJ 224/238. Agravo regimental - Recurso cabvel - Repercusso geral. AgRg no ARE no RE nos EDcl no AgRg no Ag n. 1.317.993 - RJ. RSTJ 224/62. Anunios - Execuo individual de sentena coletiva - Ilegitimidade passiva ad causam - Funasa. AgRg no REsp n. 1.205.549 - RS. RSTJ 224/191. Aprovao no vestibular - Curso supletivo - Teoria do fato consumado Aplicabilidade. REsp n. 1.262.673 - SE. RSTJ 224/230. Apurao de haveres - Dissoluo parcial de sociedade - Incluso do fundo de comrcio. REsp n. 907.014 - MS. RSTJ 224/479. Apurao do quantum debeatur - Liquidao de sentena - Possibilidade Ao civil pblica - Poluio do ar - Danos a moradores - Queima de casca de arroz. REsp n. 1.168.045 - RS. RSTJ 224/209. Arrematao realizada e tornada sem efeito por iniciativa da Fazenda Municipal - Comisso do leiloeiro - Responsabilidade - Credor - Execuo fiscal - Lei n. 6.830/1980, art. 23, 2 - No incidncia. REsp n. 1.179.848 - MG. RSTJ 224/146. Atropelamento em via frrea - Concorrncia de culpas - Dano moral Morte de transeunte - Responsabilidade civil. REsp n. 494.183 - SP. RSTJ 224/456.

PrCv Adm Pn

Cv PrCv

PrCv PrCv Adm Cv PrCv

PrCv

Cv

698

NDICE ANALTICO

C
Cv Cadastro restritivo de crdito - Inscrio indevida - Dano moral Indenizao - Aumento - Responsabilidade civil. REsp n. 1.152.541 - RS. RSTJ 224/379. Candidato deficiente fsico - Concurso pblico - Decreto n. 3.298/1999 - Exame de compatibilidade entre atribuies e deficincia - Estgio probatrio - Lei n. 7.853/1989 - Mdico do trabalho. REsp n. 1.179.987 PR. RSTJ 224/596. Causa de diminuio de pena - Inaplicabilidade - Crime de trfico de entorpecente. HC n. 136.334 - MG. RSTJ 224/621. CDC, art. 26 - No incidncia - Ao de prestao de contas - Prazo decadencial. REsp n. 1.117.614 - PR. RSTJ 224/277. CDC, art. 28 - Contrato de promessa de compra e venda - Resoluo Desconsiderao da personalidade jurdica. REsp n. 737.000 - MG. RSTJ 224/337. Cerceamento de defesa - Ocorrncia - Julgamento antecipado da lide Pedido de produo de provas - Indeferimento - Revelia. REsp n. 1.129.344 - SP. RSTJ 224/370. Certido de intimao da deciso agravada - Agravo de instrumento Interpretao teleolgica - Tempestividade - Aferio por outros meios. REsp n. 1.278.731 - DF. RSTJ 224/238. Cliente - Cadastro de inadimplentes - Dano moral - Fraude causada por terceiro - Responsabilidade civil - Instituio bancria - Responsabilidade objetiva - Fortuito interno. REsp n. 1.199.782 - PR. RSTJ 224/306. Comisso disciplinar - Designao de membros - Competncia - Delegao - Legalidade - Processo administrativo disciplinar. MS n. 15.434 - DF. RSTJ 224/94. Comisso do leiloeiro - Responsabilidade - Credor - Arrematao realizada e tornada sem efeito por iniciativa da Fazenda Municipal - Execuo fiscal - Lei n. 6.830/1980, art. 23, 2 - No incidncia. REsp n. 1.179.848 - MG. RSTJ 224/146. Compensao de ofcio - Decreto n. 2.138/1997, art. 6 - Imposto de Renda de Pessoa Jurdica (IRPJ) - Restituio de indbito. REsp n. 1.213.082 - PR. RSTJ 224/99. Competncia - Justia Estadual - Recuperao judicial. CC n. 114.952 - SP. RSTJ 224/267.
RSTJ, a. 23, (224): 695-711, outubro/dezembro 2011 699

Adm

Pn PrCv Cv

PrCv

PrCv

Cv

Adm

PrCv

Trbt

PrCv

NDICE ANALTICO

Adm

Competncia - Delegao - Legalidade - Comisso disciplinar - Designao de membros - Processo administrativo disciplinar. MS n. 15.434 - DF. RSTJ 224/94. Concorrncia de culpas - Atropelamento em via frrea - Dano moral Morte de transeunte - Responsabilidade civil. REsp n. 494.183 - SP. RSTJ 224/456. Concurso pblico - Candidato deficiente fsico - Decreto n. 3.298/1999 - Exame de compatibilidade entre atribuies e deficincia - Estgio probatrio - Lei n. 7.853/1989 - Mdico do trabalho. REsp n. 1.179.987 PR. RSTJ 224/596. Concurso pblico - Limitao de idade - Taifeiro da Aeronutica. AgRg no REsp n. 1.191.681 - RJ. RSTJ 224/121. Constrangimento ilegal - No-ocorrncia - Execuo penal - Lei n. 7.210/1984, art. 123 - Visitas peridicas ao lar - Indeferimento. HC n. 216.123 - RJ. RSTJ 224/672. Contrato de compra e venda - Juros moratrios - Termo inicial Juros remuneratrios - Inadmissibilidade - Obrigao contratual Descumprimento. REsp n. 1.078.753 - MS. RSTJ 224/489. Contrato de promessa de compra e venda - Resoluo - CDC, art. 28 Desconsiderao da personalidade jurdica. REsp n. 737.000 - MG. RSTJ 224/337. Contribuio Provisria sobre Movimentao Financeira - Cooperativas Iseno - Impossibilidade. AgRg no REsp n. 1.119.728 - SP. RSTJ 224/117. Cooperativas - Iseno - Impossibilidade - Contribuio Provisria sobre Movimentao Financeira. AgRg no REsp n. 1.119.728 - SP. RSTJ 224/117. Correo monetria - Termo inicial - Dano moral - Erro mdico Responsabilidade civil - Hospital. REsp n. 1.145.728 - MG. RSTJ 224/502. Crdito relativo restituio do imposto de renda - Impenhorabilidade Natureza salarial. REsp n. 1.163.151 - AC. RSTJ 224/591. Crime contra o meio ambiente - Delitos autnomos. REsp n. 1.125.374 SC. RSTJ 224/583. Crime de ameaa - Prescrio da pretenso punitiva - Ocorrncia. RHC n. 28.822 - AL. RSTJ 224/678. Crime de apropriao indbita de contribuio previdenciria - Prescrio da pretenso punitiva - No-ocorrncia. HC n. 206.362 - MA. RSTJ 224/574.

Cv

Adm

Adm PrPn

Cv

Cv

Trbt Trbt

Cv

PrCv Pn Pn Pn

700

NDICE ANALTICO

Pn Pn

Crime de atentado violento ao pudor - Extino da punibilidade Violncia real - Ausncia. REsp n. 1.227.746 - RS. RSTJ 224/601. Crime de contrabando ou descaminho - Acusado - Grave estado de sade - Priso preventiva - Substituio - Priso domiciliar. HC n. 202.200 - RJ. RSTJ 224/638. Crime de exploso - Ao penal - Trancamento - Denncia - Inpcia. HC n. 209.333 - RJ. RSTJ 224/659. Crime de homicdio qualificado - Jurado - Quebra da incomunicabilidade - Nulidade - Caracterizao. HC n. 163.197 - MS. RSTJ 224/549. Crime de peculato-desvio - Ao penal originria - Denncia - Rejeio. APn n. 565 - TO. RSTJ 224/33. Crime de roubo majorado - Instruo criminal - Excesso de prazo - Priso preventiva - Revogao. HC n. 189.744 - PA. RSTJ 224/562. Crime de trfico de entorpecente - Causa de diminuio de pena Inaplicabilidade. HC n. 136.334 - MG. RSTJ 224/621. Crime de trfico de entorpecente - Habeas corpus - No-conhecimento. HC n. 172.442 - MG. RSTJ 224/556. Crime de trfico de entorpecente - Inquirio de testemunhas - Lei n. 11.690/2008, art. 212. REsp n. 1.259.482 - RS. RSTJ 224/609. Crime de uso de documento falso - Caracterizao - Tese da autodefesa Inaplicabilidade. HC n. 205.666 - SP. RSTJ 224/648. Curso supletivo - Aprovao no vestibular - Teoria do fato consumado Aplicabilidade. REsp n. 1.262.673 - SE. RSTJ 224/230. Custas judiciais inadimplidas - Inscrio em dvida ativa - Mandado de segurana preventivo - Cabimento. RMS n. 34.223 - SP. RSTJ 224/133.

PrPn PrPn PrPn Pn Pn PrPn PrPn Pn Adm PrCv

D
Cv Dano moral - Atropelamento em via frrea - Concorrncia de culpas Morte de transeunte - Responsabilidade civil. REsp n. 494.183 - SP. RSTJ 224/456. Dano moral - Cliente - Cadastro de inadimplentes - Fraude causada por terceiro - Responsabilidade civil - Instituio bancria - Responsabilidade objetiva - Fortuito interno. REsp n. 1.199.782 - PR. RSTJ 224/306. Dano moral - Correo monetria - Termo inicial - Erro mdico Responsabilidade civil - Hospital. REsp n. 1.145.728 - MG. RSTJ 224/502.
RSTJ, a. 23, (224): 695-711, outubro/dezembro 2011 701

Cv

Cv

NDICE ANALTICO

Adm

Dano moral - Fixao - Juros moratrios - Incidncia - Militar - Morte em servio - Promoo post mortem - Responsabilidade objetiva do Estado. REsp n. 1.210.778 - SC. RSTJ 224/155. Dano moral - Fixao - Pacote turstico - Prestao de servios - Falha Responsabilidade civil. REsp n. 888.751 - BA. RSTJ 224/467. Dano moral - Indenizao - Aumento - Cadastro restritivo de crdito Inscrio indevida - Responsabilidade civil. REsp n. 1.152.541 - RS. RSTJ 224/379. Declarao incorreta de mercadoria - Importao - Multa tributria Poder Judicirio - Excluso - Impossibilidade. REsp n. 1.251.664 - PR. RSTJ 224/223. Decreto n. 2.138/1997, art. 6 - Compensao de ofcio - Imposto de Renda de Pessoa Jurdica (IRPJ) - Restituio de indbito. REsp n. 1.213.082 - PR. RSTJ 224/99. Decreto n. 3.298/1999 - Candidato deficiente fsico - Concurso pblico - Exame de compatibilidade entre atribuies e deficincia - Estgio probatrio - Lei n. 7.853/1989 - Mdico do trabalho. REsp n. 1.179.987 PR. RSTJ 224/596. Delitos autnomos - Crime contra o meio ambiente. REsp n. 1.125.374 SC. RSTJ 224/583. Denncia - Inpcia - Ao penal - Trancamento - Crime de exploso. HC n. 209.333 - RJ. RSTJ 224/659. Denncia - Rejeio - Ao penal originria - Crime de peculato-desvio. APn n. 565 - TO. RSTJ 224/33. Desconsiderao da personalidade jurdica - CDC, art. 28 - Contrato de promessa de compra e venda - Resoluo. REsp n. 737.000 - MG. RSTJ 224/337. Dissoluo parcial de sociedade - Apurao de haveres - Incluso do fundo de comrcio. REsp n. 907.014 - MS. RSTJ 224/479.

Cv Cv

Trbt

Trbt

Adm

Pn PrPn PrPn Cv

Cv

E
PrCv Elemento subjetivo da conduta - Ausncia - Ao de improbidade originria contra membros do TRT - Rejeio. AIA n. 30 - AM. RSTJ 224/19. Embargos de divergncia em recurso especial - No-cabimento Embargos declaratrios - Omisso - Exame casustico - Necessidade. AgRg nos EREsp n. 685.267 - MG. RSTJ 224/67.

PrCv

702

NDICE ANALTICO

PrCv PrCv

Embargos de terceiro - Fraude execuo. REsp n. 312.661 - SP. RSTJ 224/323. Embargos declaratrios - Omisso - Embargos de divergncia em recurso especial - No-cabimento - Exame casustico - Necessidade. AgRg nos EREsp n. 685.267 - MG. RSTJ 224/67. Erro mdico - Correo monetria - Termo inicial - Dano moral Responsabilidade civil - Hospital. REsp n. 1.145.728 - MG. RSTJ 224/502. Exame casustico - Necessidade - Embargos de divergncia em recurso especial - No-cabimento - Embargos declaratrios - Omisso. AgRg nos EREsp n. 685.267 - MG. RSTJ 224/67. Exame de compatibilidade entre atribuies e deficincia - Estgio probatrio - Candidato deficiente fsico - Concurso pblico - Decreto n. 3.298/1999 - Lei n. 7.853/1989 - Mdico do trabalho. REsp n. 1.179.987 PR. RSTJ 224/596. Execuo fiscal - Arrematao realizada e tornada sem efeito por iniciativa da Fazenda Municipal - Comisso do leiloeiro - Responsabilidade - Credor - Lei n. 6.830/1980, art. 23, 2 - No incidncia. REsp n. 1.179.848 - MG. RSTJ 224/146. Execuo individual de sentena coletiva - Anunios - Ilegitimidade passiva ad causam - Funasa. AgRg no REsp n. 1.205.549 - RS. RSTJ 224/191. Execuo penal - Constrangimento ilegal - No-ocorrncia - Lei n. 7.210/1984, art. 123 - Visitas peridicas ao lar - Indeferimento. HC n. 216.123 - RJ. RSTJ 224/672. Execuo penal - Falta disciplinar de natureza grave - Interrupo do lapso temporal para concesso de benefcios - Impossibilidade. HC n. 172.105 SP. RSTJ 224/628. Extino da punibilidade - Crime de atentado violento ao pudor Violncia real - Ausncia. REsp n. 1.227.746 - RS. RSTJ 224/601. Extino do processo sem julgamento do mrito - Ao renovatria de locao comercial - Imvel - Desocupao - Prazo - Fixao. REsp n. 1.003.816 - MG. RSTJ 224/687.

Cv

PrCv

Adm

PrCv

PrCv

PrPn

PrPn

Pn PrCv

F
Cv Falncia - Habilitao de crdito - Ttulo executivo - Embasamento Desnecessidade. REsp n. 992.846 - PR. RSTJ 224/483.
RSTJ, a. 23, (224): 695-711, outubro/dezembro 2011 703

NDICE ANALTICO

PrCv PrPn

Falncia - Extenso de efeitos - Sociedades coligadas - Possibilidade - Ao autnoma - Desnecessidade. REsp n. 1.259.020 - SP. RSTJ 224/421. Falta disciplinar de natureza grave - Execuo penal - Interrupo do lapso temporal para concesso de benefcios - Impossibilidade. HC n. 172.105 SP. RSTJ 224/628. Forma mercantil - Necessidade - Ao de prestao de contas - Percia contbil - Possibilidade. REsp n. 1.218.899 - PR. RSTJ 224/536. Fraude execuo - Embargos de terceiro. REsp n. 312.661 - SP. RSTJ 224/323. Fraude causada por terceiro - Cliente - Cadastro de inadimplentes - Dano moral - Responsabilidade civil - Instituio bancria - Responsabilidade objetiva - Fortuito interno. REsp n. 1.199.782 - PR. RSTJ 224/306. Fumus boni iuris - No-caracterizao - Medida cautelar. AgRg na MC n. 18.432 - SP. RSTJ 224/449. Funo comissionada - Exerccio anterior ao ingresso na magistratura Quintos - Incorporao - Suspenso de execuo de sentena. AgRg na SLS n. 1.333 - DF. RSTJ 224/47.

PrCv PrCv Cv

PrCv PrCv

H
PrPn Cv Habeas corpus - No-conhecimento - Crime de trfico de entorpecente. HC n. 172.442 - MG. RSTJ 224/556. Habilitao de crdito - Falncia - Ttulo executivo - Embasamento Desnecessidade. REsp n. 992.846 - PR. RSTJ 224/483.

I
PrCv PrCv Ilegitimidade passiva ad causam - Funasa - Anunios - Execuo individual de sentena coletiva. AgRg no REsp n. 1.205.549 - RS. RSTJ 224/191. Imvel - Desocupao - Prazo - Fixao - Ao renovatria de locao comercial - Extino do processo sem julgamento do mrito. REsp n. 1.003.816 - MG. RSTJ 224/687. Importao - Declarao incorreta de mercadoria - Multa tributria Poder Judicirio - Excluso - Impossibilidade. REsp n. 1.251.664 - PR. RSTJ 224/223. Imposto de Renda de Pessoa Jurdica (IRPJ) - Compensao de ofcio Decreto n. 2.138/1997, art. 6 - Restituio de indbito. REsp n. 1.213.082 - PR. RSTJ 224/99.

Trbt

Trbt

704

NDICE ANALTICO

Cv Cv PrPn Pn PrCv PrCv

Incluso do fundo de comrcio - Apurao de haveres - Dissoluo parcial de sociedade. REsp n. 907.014 - MS. RSTJ 224/479. Indenizao - Prescrio nua - Seguro. AgRg no REsp n. 1.181.920 - MG. RSTJ 224/452. Inquirio de testemunhas - Crime de trfico de entorpecente - Lei n. 11.690/2008, art. 212. REsp n. 1.259.482 - RS. RSTJ 224/609. Instruo criminal - Excesso de prazo - Crime de roubo majorado - Priso preventiva - Revogao. HC n. 189.744 - PA. RSTJ 224/562. Interesse pblico - Grave leso - Inexistncia - Pedido de suspenso de medida liminar. AgRg na SS n. 2.448 - MG. RSTJ 224/59. Interpretao teleolgica - Agravo de instrumento - Certido de intimao da deciso agravada - Tempestividade - Aferio por outros meios. REsp n. 1.278.731 - DF. RSTJ 224/238. Interrupo do lapso temporal para concesso de benefcios - Impossibilidade - Execuo penal - Falta disciplinar de natureza grave. HC n. 172.105 - SP. RSTJ 224/628.

PrPn

J
PrCv PrCv Julgamento - Encerramento - No-ocorrncia - Retificao de voto Possibilidade. REsp n. 935.003 - BA. RSTJ 224/343. Julgamento antecipado da lide - Cerceamento de defesa - Ocorrncia Pedido de produo de provas - Indeferimento - Revelia. REsp n. 1.129.344 - SP. RSTJ 224/370. Jurado - Quebra da incomunicabilidade - Crime de homicdio qualificado - Nulidade - Caracterizao. HC n. 163.197 - MS. RSTJ 224/549. Juros - Reduo - Agiotagem - Nota promissria - Princpio da conservao dos atos e negcios jurdicos. REsp n. 1.106.625 - PR. RSTJ 224/359. Juros moratrios - Incidncia - Dano moral - Fixao - Militar - Morte em servio - Promoo post mortem - Responsabilidade objetiva do Estado. REsp n. 1.210.778 - SC. RSTJ 224/155. Juros moratrios - Termo inicial - Contrato de compra e venda Juros remuneratrios - Inadmissibilidade - Obrigao contratual Descumprimento. REsp n. 1.078.753 - MS. RSTJ 224/489. Juros remuneratrios - Inadmissibilidade - Contrato de compra e venda Juros moratrios - Termo inicial - Obrigao contratual - Descumprimento. REsp n. 1.078.753 - MS. RSTJ 224/489.
RSTJ, a. 23, (224): 695-711, outubro/dezembro 2011 705

PrPn Cv Adm

Cv

Cv

NDICE ANALTICO

Cv PrCv PrCv

Juros remuneratrios contratuais - Limite - Previdncia privada Desligamento. REsp n. 1.110.506 - DF. RSTJ 224/365. Justia Comum - Incompetncia absoluta - Recurso ordinrio prejudicado. RO n. 89 - BA. RSTJ 224/436. Justia Estadual - Competncia - Recuperao judicial. CC n. 114.952 - SP. RSTJ 224/267.

L
PrCv Lei n. 6.830/1980, art. 23, 2 - No incidncia - Arrematao realizada e tornada sem efeito por iniciativa da Fazenda Municipal - Comisso do leiloeiro - Responsabilidade - Credor - Execuo fiscal. REsp n. 1.179.848 - MG. RSTJ 224/146. Lei n. 7.210/1984, art. 123 - Constrangimento ilegal - No-ocorrncia Execuo penal - Visitas peridicas ao lar - Indeferimento. HC n. 216.123 - RJ. RSTJ 224/672. Lei n. 7.853/1989 - Candidato deficiente fsico - Concurso pblico Decreto n. 3.298/1999 - Exame de compatibilidade entre atribuies e deficincia - Estgio probatrio - Mdico do trabalho. REsp n. 1.179.987 - PR. RSTJ 224/596. Lei n. 11.690/2008, art. 212 - Crime de trfico de entorpecente Inquirio de testemunhas. REsp n. 1.259.482 - RS. RSTJ 224/609. Limitao de idade - Concurso pblico - Taifeiro da Aeronutica. AgRg no REsp n. 1.191.681 - RJ. RSTJ 224/121. Litisconsorte - Incluso - Impossibilidade - Ao rescisria - Prazo decadencial - Transcurso. REsp n. 1.111.092 - MG. RSTJ 224/138.

PrPn

Adm

PrPn Adm PrCv

M
PrCv PrCv Mandado de segurana - Tempestividade - Precatrio. RMS n. 33.574 - SP. RSTJ 224/131. Mandado de segurana preventivo - Cabimento - Custas judiciais inadimplidas - Inscrio em dvida ativa. RMS n. 34.223 - SP. RSTJ 224/133. Mdico do trabalho - Candidato deficiente fsico - Concurso pblico Decreto n. 3.298/1999 - Exame de compatibilidade entre atribuies e deficincia - Estgio probatrio - Lei n. 7.853/1989. REsp n. 1.179.987 PR. RSTJ 224/596.

Adm

706

NDICE ANALTICO

PrCv Adm

Medida cautelar - Fumus boni iuris - No-caracterizao. AgRg na MC n. 18.432 - SP. RSTJ 224/449. Militar - Morte em servio - Dano moral - Fixao - Juros moratrios Incidncia - Promoo post mortem - Responsabilidade objetiva do Estado. REsp n. 1.210.778 - SC. RSTJ 224/155. Militar - Movimentao anulada - Motivao insatisfatria. MS n. 15.334 DF. RSTJ 224/87. Ministrio Pblico - Interveno - Ausncia - Ao expropriatria - Parte incapaz - Prejuzo - No comprovao - Sentena homologatria de acordo. REsp n. 818.978 - ES. RSTJ 224/203. Morte de transeunte - Atropelamento em via frrea - Concorrncia de culpas - Dano moral - Responsabilidade civil. REsp n. 494.183 - SP. RSTJ 224/456. Motivao insatisfatria - Militar - Movimentao anulada. MS n. 15.334 DF. RSTJ 224/87. Multa tributria - Poder Judicirio - Excluso - Impossibilidade Declarao incorreta de mercadoria - Importao. REsp n. 1.251.664 - PR. RSTJ 224/223.

Adm PrCv

Cv

Adm Trbt

N
PrCv PrCv Cv PrPn PrPn Natureza salarial - Crdito relativo restituio do imposto de renda Impenhorabilidade. REsp n. 1.163.151 - AC. RSTJ 224/591. Nome civil - Alterao - Sentena estrangeira contestada - Homologao - Deferimento. SEC n. 5.493 - US. RSTJ 224/77. Nota promissria - Agiotagem - Juros - Reduo - Princpio da conservao dos atos e negcios jurdicos. REsp n. 1.106.625 - PR. RSTJ 224/359. Notas taquigrficas - Pedido de juntada - Ao penal. EDcl nos EDcl na APn n. 266 - RO. RSTJ 224/72. Nulidade - Caracterizao - Crime de homicdio qualificado - Jurado Quebra da incomunicabilidade. HC n. 163.197 - MS. RSTJ 224/549.

O
Cv Obrigao contratual - Descumprimento - Contrato de compra e venda Juros moratrios - Termo inicial - Juros remuneratrios - Inadmissibilidade. REsp n. 1.078.753 - MS. RSTJ 224/489.

RSTJ, a. 23, (224): 695-711, outubro/dezembro 2011

707

NDICE ANALTICO

P
Cv PrCv Pacote turstico - Dano moral - Fixao - Prestao de servios - Falha Responsabilidade civil. REsp n. 888.751 - BA. RSTJ 224/467. Parte incapaz - Ao expropriatria - Ministrio Pblico - Interveno - Ausncia - Prejuzo - No comprovao - Sentena homologatria de acordo. REsp n. 818.978 - ES. RSTJ 224/203. Pedido de produo de provas - Indeferimento - Cerceamento de defesa Ocorrncia - Julgamento antecipado da lide - Revelia. REsp n. 1.129.344 - SP. RSTJ 224/370. Pedido de suspenso de medida liminar - Interesse pblico - Grave leso Inexistncia. AgRg na SS n. 2.448 - MG. RSTJ 224/59. Percia contbil - Possibilidade - Ao de prestao de contas - Forma mercantil - Necessidade. REsp n. 1.218.899 - PR. RSTJ 224/536. Policial militar - Tcnico de enfermagem - Acumulao de cargos - Servidor pblico estadual. RMS n. 32.930 - SE. RSTJ 224/197. Poluio do ar - Danos a moradores - Ao civil pblica - Apurao do quantum debeatur - Liquidao de sentena - Possibilidade - Queima de casca de arroz. REsp n. 1.168.045 - RS. RSTJ 224/209. Prazo decadencial - Ao de prestao de contas - CDC, art. 26 - No incidncia. REsp n. 1.117.614 - PR. RSTJ 224/277. Prazo decadencial - Transcurso - Ao rescisria - Litisconsorte - Incluso - Impossibilidade. REsp n. 1.111.092 - MG. RSTJ 224/138. Prazo prescricional - Termo inicial - Ao indenizatria - Ttulo da Dvida Agrria (TDA) - Cancelamento. REsp n. 1.239.027 - DF. RSTJ 224/177. Precatrio - Mandado de segurana - Tempestividade. RMS n. 33.574 - SP. RSTJ 224/131. Prejuzo - No comprovao - Ao expropriatria - Ministrio Pblico Interveno - Ausncia - Parte incapaz - Sentena homologatria de acordo. REsp n. 818.978 - ES. RSTJ 224/203. Prescrio nua - Indenizao - Seguro. AgRg no REsp n. 1.181.920 - MG. RSTJ 224/452. Prescrio da pretenso punitiva - No-ocorrncia - Crime de apropriao indbita de contribuio previdenciria. HC n. 206.362 - MA. RSTJ 224/574. Prescrio da pretenso punitiva - Ocorrncia - Crime de ameaa. RHC n. 28.822 - AL. RSTJ 224/678.

PrCv

PrCv PrCv Adm PrCv

PrCv PrCv PrCv PrCv PrCv

Cv Pn

Pn

708

NDICE ANALTICO

Cv Cv Cv Pn Pn

Prestao de servios - Falha - Dano moral - Fixao - Pacote turstico Responsabilidade civil. REsp n. 888.751 - BA. RSTJ 224/467. Previdncia privada - Desligamento - Juros remuneratrios contratuais Limite. REsp n. 1.110.506 - DF. RSTJ 224/365. Princpio da conservao dos atos e negcios jurdicos - Agiotagem - Juros Reduo - Nota promissria. REsp n. 1.106.625 - PR. RSTJ 224/359. Priso preventiva - Revogao - Crime de roubo majorado - Instruo criminal - Excesso de prazo. HC n. 189.744 - PA. RSTJ 224/562. Priso preventiva - Substituio - Priso domiciliar - Acusado - Grave estado de sade - Crime de contrabando ou descaminho. HC n. 202.200 RJ. RSTJ 224/638. Processo administrativo disciplinar - Comisso disciplinar - Designao de membros - Competncia - Delegao - Legalidade. MS n. 15.434 - DF. RSTJ 224/94. Promoo post mortem - Dano moral - Fixao - Juros moratrios Incidncia - Militar - Morte em servio - Responsabilidade objetiva do Estado. REsp n. 1.210.778 - SC. RSTJ 224/155.

Adm

Adm

Q
PrCv Queima de casca de arroz - Ao civil pblica - Apurao do quantum debeatur - Liquidao de sentena - Possibilidade - Poluio do ar - Danos a moradores. REsp n. 1.168.045 - RS. RSTJ 224/209. Quintos - Incorporao - Funo comissionada - Exerccio anterior ao ingresso na magistratura - Suspenso de execuo de sentena. AgRg na SLS n. 1.333 - DF. RSTJ 224/47.

PrCv

R
PrCv PrCv PrCv Cv Recuperao judicial - Competncia - Justia Estadual. CC n. 114.952 - SP. RSTJ 224/267. Recurso ordinrio prejudicado - Justia Comum - Incompetncia absoluta. RO n. 89 - BA. RSTJ 224/436. Repercusso geral - Agravo regimental - Recurso cabvel. AgRg no ARE no RE nos EDcl no AgRg no Ag n. 1.317.993 - RJ. RSTJ 224/62. Responsabilidade civil - Atropelamento em via frrea - Concorrncia de culpas - Dano moral - Morte de transeunte. REsp n. 494.183 - SP. RSTJ 224/456.
RSTJ, a. 23, (224): 695-711, outubro/dezembro 2011 709

NDICE ANALTICO

Cv

Responsabilidade civil - Cadastro restritivo de crdito - Inscrio indevida - Dano moral - Indenizao - Aumento. REsp n. 1.152.541 - RS. RSTJ 224/379. Responsabilidade civil - Dano moral - Fixao - Pacote turstico Prestao de servios - Falha. REsp n. 888.751 - BA. RSTJ 224/467. Responsabilidade civil - Hospital - Correo monetria - Termo inicial Dano moral - Erro mdico. REsp n. 1.145.728 - MG. RSTJ 224/502. Responsabilidade civil - Instituio bancria - Cliente - Cadastro de inadimplentes - Dano moral - Fraude causada por terceiro Responsabilidade objetiva - Fortuito interno. REsp n. 1.199.782 - PR. RSTJ 224/306. Responsabilidade objetiva - Fortuito interno - Cliente - Cadastro de inadimplentes - Dano moral - Fraude causada por terceiro Responsabilidade civil - Instituio bancria. REsp n. 1.199.782 - PR. RSTJ 224/306. Responsabilidade objetiva do Estado - Dano moral - Fixao - Juros moratrios - Incidncia - Militar - Morte em servio - Promoo post mortem. REsp n. 1.210.778 - SC. RSTJ 224/155. Restituio de indbito - Compensao de ofcio - Decreto n. 2.138/1997, art. 6 - Imposto de Renda de Pessoa Jurdica (IRPJ). REsp n. 1.213.082 PR. RSTJ 224/99. Retificao de voto - Possibilidade - Julgamento - Encerramento - Noocorrncia. REsp n. 935.003 - BA. RSTJ 224/343. Revelia - Cerceamento de defesa - Ocorrncia - Julgamento antecipado da lide - Pedido de produo de provas - Indeferimento. REsp n. 1.129.344 SP. RSTJ 224/370. Reviso criminal - No-cabimento - Sentena homologatria - Transao penal. REsp n. 1.107.723 - MS. RSTJ 224/579.

Cv Cv Cv

Cv

Adm

Trbt

PrCv PrCv

PrPn

S
Cv PrCv PrPn Seguro - Indenizao - Prescrio nua. AgRg no REsp n. 1.181.920 - MG. RSTJ 224/452. Sentena estrangeira contestada - Homologao - Deferimento - Nome civil - Alterao. SEC n. 5.493 - US. RSTJ 224/77. Sentena homologatria - Reviso criminal - No-cabimento - Transao penal. REsp n. 1.107.723 - MS. RSTJ 224/579.

710

NDICE ANALTICO

PrCv

Sentena homologatria de acordo - Ao expropriatria - Ministrio Pblico - Interveno - Ausncia - Parte incapaz - Prejuzo - No comprovao. REsp n. 818.978 - ES. RSTJ 224/203. Servidor pblico estadual - Acumulao de cargos - Policial militar Tcnico de enfermagem. RMS n. 32.930 - SE. RSTJ 224/197. Suspenso de execuo de sentena - Funo comissionada - Exerccio anterior ao ingresso na magistratura - Quintos - Incorporao. AgRg na SLS n. 1.333 - DF. RSTJ 224/47.

Adm PrCv

T
Adm Cv PrCv Taifeiro da Aeronutica - Concurso pblico - Limitao de idade. AgRg no REsp n. 1.191.681 - RJ. RSTJ 224/121. Tarifa de emisso de boleto bancrio - No-cabimento. REsp n. 1.161.411 - RJ. RSTJ 224/400. Tempestividade - Aferio por outros meios - Agravo de instrumento Certido de intimao da deciso agravada - Interpretao teleolgica. REsp n. 1.278.731 - DF. RSTJ 224/238. Teoria do fato consumado - Aplicabilidade - Aprovao no vestibular Curso supletivo. REsp n. 1.262.673 - SE. RSTJ 224/230. Tese da autodefesa - Inaplicabilidade - Crime de uso de documento falso Caracterizao. HC n. 205.666 - SP. RSTJ 224/648. Ttulo da Dvida Agrria (TDA) - Cancelamento - Ao indenizatria Prazo prescricional - Termo inicial. REsp n. 1.239.027 - DF. RSTJ 224/177. Ttulo executivo - Embasamento - Desnecessidade - Falncia - Habilitao de crdito. REsp n. 992.846 - PR. RSTJ 224/483. Transao penal - Reviso criminal - No-cabimento - Sentena homologatria. REsp n. 1.107.723 - MS. RSTJ 224/579.

Adm Pn PrCv Cv PrPn

V
Pn PrPn Violncia real - Ausncia - Crime de atentado violento ao pudor Extino da punibilidade. REsp n. 1.227.746 - RS. RSTJ 224/601. Visitas peridicas ao lar - Indeferimento - Constrangimento ilegal - Noocorrncia - Execuo penal - Lei n. 7.210/1984, art. 123. HC n. 216.123 - RJ. RSTJ 224/672.

RSTJ, a. 23, (224): 695-711, outubro/dezembro 2011

711

ndice Sistemtico

AO DE IMPROBIDADE ADMINISTRATIVA - AIA


30-AM .................... Rel. Min. Teori Albino Zavascki .............................RSTJ 224/19.

AO PENAL - APn
565-TO ................... Rel. Min. Eliana Calmon ........................................RSTJ 224/33.

AGRAVO REGIMENTAL NA MEDIDA CAUTELAR - AgRg na MC


18.432-SP................ Rel. Min. Marco Buzzi ..........................................RSTJ 224/449.

AGRAVO REGIMENTAL NA SUSPENSO DE LIMINAR E DE SENTENA AgRg na SLS


1.333-DF................. Rel. Min. Ari Pargendler .........................................RSTJ 224/47.

AGRAVO REGIMENTAL NA SUSPENSO DE SEGURANA - AgRg na SS


2.448-MG ............... Rel. Min. Presidente do STJ ...................................RSTJ 224/59.

AGRAVO REGIMENTAL NO AGRAVO EM RECURSO EXTRAORDINRIO NO RECURSO EXTRAORDINRIO NOS EMBARGOS DE DECLARAO NO AGRAVO REGIMENTAL NO AGRAVO DE INSTRUMENTO - AgRg no ARE no RE nos EDcl no AgRg no Ag
1.317.993-RJ ........... Rel. Min. Felix Fischer ............................................RSTJ 224/62.

NDICE SISTEMTICO

AGRAVO REGIMENTAL NO RECURSO ESPECIAL - AgRg no REsp


1.119.728-SP........... Rel. Min. Francisco Falco ....................................RSTJ 224/117. 1.181.920-MG ........ Rel. Min. Marco Buzzi ..........................................RSTJ 224/452. 1.191.681-RJ ........... Rel. Min. Napoleo Nunes Maia Filho .................RSTJ 224/121. 1.205.549-RS .......... Rel. Min. Castro Meira .........................................RSTJ 224/191.

AGRAVO REGIMENTAL NOS EMBARGOS DE DIVERGNCIA EM RESP AgRg nos EREsp


685.267-MG ........... Rel. Min. Francisco Falco ......................................RSTJ 224/67.

CONFLITO DE COMPETNCIA - CC
114.952-SP.............. Rel. Min. Raul Arajo Filho .................................RSTJ 224/267.

EMBARGOS DE DECLARAO NOS EMBARGOS DE DECLARAO NA AO PENAL - EDcl nos EDcl na APn
266-RO ................... Rel. Min. Eliana Calmon ........................................RSTJ 224/72.

HABEAS CORPUS - HC
136.334-MG ........... Rel. Min. Sebastio Reis Jnior .............................RSTJ 224/621. 163.197-MS ............ Rel. Min. Jorge Mussi ...........................................RSTJ 224/549. 172.105-SP.............. Rel. Min. Maria Thereza de Assis Moura..............RSTJ 224/628. 172.442-MG ........... Rel. Min. Marco Aurlio Bellizze .........................RSTJ 224/556. 189.744-PA ............. Rel. Min. Adilson Vieira Macabu1 ........................RSTJ 224/562. 202.200-RJ .............. Rel. Min. Og Fernandes ........................................RSTJ 224/638. 205.666-SP.............. Rel. Min. Vasco Della Giustina2 ...........................RSTJ 224/648. 206.362-MA ........... Rel. Min. Laurita Vaz ............................................RSTJ 224/574. 209.333-RJ .............. Rel. Min. Vasco Della Giustina3 ...........................RSTJ 224/659. 216.123-RJ .............. Rel. Min. Maria Thereza de Assis Moura..............RSTJ 224/672.

MANDADO DE SEGURANA - MS
15.334-DF............... Rel. Min. Cesar Asfor Rocha ..................................RSTJ 224/87. 15.434-DF............... Rel. Min. Cesar Asfor Rocha ..................................RSTJ 224/94.

RECURSO EM HABEAS CORPUS - RHC


28.822-AL............... Rel. Min. Sebastio Reis Jnior .............................RSTJ 224/678.

1 Desembargador 2 3

convocado do TJ-RJ

Desembargador convocado do TJ-RS Desembargador convocado do TJ-RS

716

NDICE SISTEMTICO

RECURSO EM MANDADO DE SEGURANA - RMS


32.930-SE ............... Rel. Min. Humberto Martins................................RSTJ 224/197. 33.574-SP................ Rel. Min. Arnaldo Esteves Lima ...........................RSTJ 224/131. 34.223-SP................ Rel. Min. Benedito Gonalves ..............................RSTJ 224/133.

RECURSO ESPECIAL - REsp


312.661-SP.............. Rel. Min. Ricardo Villas Bas Cueva ....................RSTJ 224/323. 494.183-SP.............. Rel. Min. Maria Isabel Gallotti .............................RSTJ 224/456. 737.000-MG ........... Rel. Min. Paulo de Tarso Sanseverino ...................RSTJ 224/337. 818.978-ES ............. Rel. Min. Mauro Campbell Marques ....................RSTJ 224/203. 888.751-BA ............. Rel. Min. Raul Arajo Filho .................................RSTJ 224/467. 907.014-MS ............ Rel. Min. Antonio Carlos Ferreira ........................RSTJ 224/479. 935.003-BA ............. Rel. Min. Ricardo Villas Bas Cueva ....................RSTJ 224/343. 992.846-PR ............. Rel. Min. Antonio Carlos Ferreira ........................RSTJ 224/483. 1.003.816-MG ........ Rel. Min. Og Fernandes ........................................RSTJ 224/687. 1.078.753-MS ......... Rel. Min. Joo Otvio de Noronha .......................RSTJ 224/489. 1.106.625-PR .......... Rel. Min. Sidnei Beneti .........................................RSTJ 224/359. 1.107.723-MS ......... Rel. Min. Laurita Vaz ............................................RSTJ 224/579. 1.110.506-DF.......... Rel. Min. Sidnei Beneti .........................................RSTJ 224/365. 1.111.092-MG ........ Rel. Min. Teori Albino Zavascki ...........................RSTJ 224/138. 1.117.614-PR .......... Rel. Min. Maria Isabel Gallotti .............................RSTJ 224/277. 1.125.374-SC .......... Rel. Min. Gilson Dipp ..........................................RSTJ 224/583. 1.129.344-SP........... Rel. Min. Massami Uyeda .....................................RSTJ 224/370. 1.145.728-MG ........ Rel. Min. Luis Felipe Salomo ..............................RSTJ 224/502. 1.152.541-RS .......... Rel. Min. Paulo de Tarso Sanseverino ...................RSTJ 224/379. 1.161.411-RJ ........... Rel. Min. Nancy Andrighi ....................................RSTJ 224/400. 1.163.151-AC ......... Rel. Min. Adilson Vieira Macabu4 ........................RSTJ 224/591. 1.168.045-RS .......... Rel. Min. Herman Benjamin ................................RSTJ 224/209. 1.179.848-MG ........ Rel. Min. Benedito Gonalves ..............................RSTJ 224/146. 1.179.987-PR .......... Rel. Min. Jorge Mussi ...........................................RSTJ 224/596. 1.199.782-PR .......... Rel. Min. Luis Felipe Salomo ..............................RSTJ 224/306. 1.210.778-SC .......... Rel. Min. Arnaldo Esteves Lima ...........................RSTJ 224/155. 1.213.082-PR .......... Rel. Min. Mauro Campbell Marques ......................RSTJ 224/99. 1.218.899-PR .......... Rel. Min. Joo Otvio de Noronha .......................RSTJ 224/536. 1.227.746-RS .......... Rel. Min. Gilson Dipp ..........................................RSTJ 224/601. 1.239.027-DF.......... Rel. Min. Napoleo Nunes Maia Filho .................RSTJ 224/177. 1.251.664-PR .......... Rel. Min. Herman Benjamin ................................RSTJ 224/223. 1.259.020-SP........... Rel. Min. Nancy Andrighi ....................................RSTJ 224/421. 1.259.482-RS .......... Rel. Min. Marco Aurlio Bellizze .........................RSTJ 224/609. 1.262.673-SE .......... Rel. Min. Castro Meira .........................................RSTJ 224/230. 1.278.731-DF.......... Rel. Min. Humberto Martins................................RSTJ 224/238.
5 Desembargador

convocado do TJ-RJ

RSTJ, a. 23, (224): 713-718, outubro/dezembro 2011

717

NDICE SISTEMTICO

RECURSO ORDINRIO - RO
89-BA...................... Rel. Min. Massami Uyeda .....................................RSTJ 224/436.

SENTENA ESTRANGEIRA CONTESTADA - SEC 5.493-US .............. Rel. Min. Felix Fischer .................................. RSTJ 224/77.

718

Siglas e Abreviaturas

AC Adm Ag AgRg AI Ana Anatel Aneel APn AR CAt CC CC CCm Cm CNE Com CP CPC CDC

Apelao Cvel Administrativo Agravo de Instrumento Agravo Regimental Argio de Inconstitucionalidade Agncia Nacional de guas Agncia Nacional de Telecomunicaes Agncia Nacional de Energia Eltrica Ao Penal Ao Rescisria Conflito de Atribuies Cdigo Civil Conflito de Competncia Cdigo Comercial Comercial Conselho Nacional de Educao Comunicao Cdigo Penal Cdigo de Processo Civil Cdigo de Proteo e Defesa do Consumidor

CPP CR CRI Ct CTB CTN Cv D DL

Cdigo de Processo Penal Carta Rogatria Carta Rogatria Impugnada Constitucional Cdigo de Trnsito Brasileiro Cdigo Tributrio Nacional Civil Decreto Decreto-Lei

SIGLAS E ABREVIATURAS

DNAEE E EAC EAR EAg EC ECA EDcl EJSTJ El EREsp ERMS

Departamento Nacional de guas e Energia Eltrica Ementrio da Jurisprudncia do Superior Tribunal de Justia Embargos Infringentes em Apelao Cvel Embargos Infringentes em Ao Rescisria Embargos de Divergncia no Agravo Emenda Constitucional Estatuto da Criana e do Adolescente Embargos de Declarao Ementrio da Jurisprudncia do Superior Tribunal de Justia Eleitoral Embargos de Divergncia em Recurso Especial Embargos Infringentes no Recurso em Mandado de Segurana

ExImp ExSusp ExVerd ExecAR ExecMC ExecMS HC HD HSE IDC IExec IF IJ Inq IPVA IUJ LC
722

Exceo de Impedimento Exceo de Suspeio Exceo da Verdade Execuo em Ao Rescisria Execuo em Medida Cautelar Execuo em Mandado de Segurana Habeas Corpus Habeas Data Homologao de Sentena Estrangeira Incidente de Deslocamento de Competncia Incidente de Execuo Interveno Federal Interpelao Judicial Inqurito Imposto sobre a Propriedade de Veculos Automotores Incidente de Uniformizao de Jurisprudncia Lei Complementar

SIGLAS E ABREVIATURAS

LCP Loman LONMP MC MC MI MS NC PA Pet PExt Pn Prc PrCv PrPn Pv QO R Rcl RD RE REsp RHC RHD RMI RMS RO Rp RSTJ RvCr

Lei das Contravenes Penais Lei Orgnica da Magistratura Lei Orgnica Nacional do Ministrio Pblico Medida Cautelar Ministrio das Comunicaes Mandado de Injuno Mandado de Segurana Notcia-Crime Processo Administrativo Petio Pedido de Extenso Penal Precatrio Processual Civil Processual Penal Previdencirio Questo de Ordem Revista do Superior Tribunal de Justia Reclamao Reconsiderao de Despacho Recurso Extraordinrio Recurso Especial Recurso em Habeas Corpus Recurso em Habeas Data Recurso em Mandado de Injuno Recurso em Mandado de Segurana Recurso Ordinrio Representao Revista do Superior Tribunal de Justia Reviso Criminal
RSTJ, a. 23, (224): 719-724, outubro/dezembro 2011 723

SIGLAS E ABREVIATURAS

S SAF Sd SEC SF SL SLS SS STA Tr Trbt

Smula Secretaria de Administrao Federal Sindicncia Sentena Estrangeira Contestada Senado Federal Suspenso de Liminar Suspenso de Liminar e de Sentena Suspenso de Segurana Suspenso de Tutela Antecipada Trabalho Tributrio

724

Repositrios Autorizados e Credenciados pelo Superior Tribunal de Justia

REPOSITRIOS AUTORIZADOS E CREDENCIADOS PELO SUPERIOR TRIBUNAL DE JUSTIA


01. Lex Jurisprudncia do Superior Tribunal de Justia editada pela Lex Editora S.A. Portaria n. 1, de 19.08.1985 DJ 21.08.1985 Registro revalidado Edital de 20.10.1989 DJ 24.10.1989. 02. Revista de Direito Administrativo editada pela Editora Renovar Ltda. Portaria n. 2, de 19.08.1985 DJ 21.08.1985 Registro cancelado Portaria n. 1, de 05.09.2007 DJ 19.09.2007. 03. Revista LTr Legislao do Trabalho editada pela LTr Editora Ltda. Portaria n. 5, de 26.08.1985 DJ 28.08.1985 Registro revalidado Edital de 20.10.1989 DJ 24.10.1989. Registro alterado Portaria n. 5, de 22.11.2011 DJe de 23.11.2011. 04. Jurisprudncia Brasileira Cvel e Comrcio editada pela Juru Editora Ltda. Portaria n. 6, de 09.09.1985 DJ 12.09.1985 Registro cancelado Portaria n. 1, de 09.02.2006 DJ 15.02.2006. 05. Julgados dos Tribunais Superiores editada pela Editora Jurid Vellenich Ltda. Portaria n. 7, de 06.11.1987 DJ 10.11.1987 Registro cancelado Portaria n. 2, de 06.03.2001 DJ 09.03.2001. 06. Revista de Doutrina e Jurisprudncia do Tribunal de Justia do Distrito Federal e dos Territrios Portaria n. 1, de 29.11.1989 DJ 1.12.1989 - Registro alterado/ retificado Portaria n. 3, de 19.06.2002 DJ de 25.06.2002. 07. Revista de Jurisprudncia do Tribunal de Justia do Rio Grande do Sul Portaria n. 1, de 08.02.1990 DJ 12.02.1990 - Registro alterado - Portaria n. 3, de 19.03.2010 - DJe 22.03.2010. 08. Revista Jurdica Mineira Portaria n. 3, de 02.04.1990 DJ 04.04.1990 Registro cancelado Portaria n. 4, de 13.05.1999 DJ 04.06.1999. 09. Revista Jurdica de responsabilidade da IOB Informaes Objetivas Publicaes Jurdicas Ltda (anteriormente editada pela Notadez Informaes Ltda). Portaria n. 4, de 02.04.1990 DJ 04.04.1990. 10. Julgados do Tribunal de Alada do Rio Grande do Sul Portaria n. 5, de 02.05.1990 DJ 09.05.1990 Registro cancelado Portaria n. 8, de 16.11.2000 DJ 24.11.2000. 11. Revista de Processo editada pela Editora Revista dos Tribunais Ltda. Portaria n. 6, de 31.05.1990 DJ 06.06.1990. 12. Revista de Direito Civil editada pela Editora Revista dos Tribunais Ltda. Portaria n. 7, de 31.05.1990 DJ 06.06.1990 Registro cancelado Portaria n. 4, de 06.06.2000 DJ 09.06.2000. 13. Revista dos Tribunais editada pela Editora Revista dos Tribunais Ltda. Portaria n. 8, de 31.05.1990 DJ 06.06.1990.

REPOSITRIOS AUTORIZADOS E CREDENCIADOS PELO STJ

14. Revista de Direito Pblico editada pela Editora Revista dos Tribunais Ltda. Portaria n. 9, de 31.05.1990 DJ 06.06.1990 Registro cancelado Portaria n. 5, de 11.06.2001 DJ 19.06.2001. 15. Revista Cincia Jurdica editada pela Editora Nova Alvorada Edies Ltda. Portaria n. 10, de 21.08.1990 DJ 24.08.1990 Registro cancelado Portaria n. 2, de 04.07.2003 DJ 14.07.2003. 16. Revista Jurisprudncia Mineira editada pelo Tribunal de Justia do Estado de Minas Gerais Portaria n. 12, de 10.09.1990 DJ 12.09.1990. 17. Revista de Julgados do Tribunal de Alada do Estado de Minas Gerais Portaria n. 13, de 17.12.1990 DJ 19.12.1990 Registro cancelado Portaria n. 10, de 08.10.2007 DJ 18.10.2007. 18. Jurisprudncia Catarinense editada pelo Tribunal de Justia de Santa Catarina Portaria n. 1, de 22.05.1991 DJ 27.05.1991. 19. Revista SNTESE Trabalhista e Previdenciria editada pela IOB Informaes Objetivas Publicaes Jurdicas Ltda. Portaria n. 3, de 16.09.1991 DJ 20.09.1991 Registro retificado Portaria n. 9, de 22.11.2006 DJ 11.12.2006 Registro retificado e ratificado Portaria n. 8, de 25.10.2010 DJe 28.10.2010 20. Lex Jurisprudncia dos Tribunais de Alada Civil de So Paulo editada pela Lex Editora S.A. Portaria n. 1, de 10.03.1992 DJ 13.03.1992 Registro cancelado Portaria n. 6, de 08.10.2007 DJ 18.10.2007. 21. Jurisprudncia do Tribunal de Justia editada pela Lex Editora S.A. Portaria n. 2, de 10.03.1992 DJ 13.03.1992 Registro retificado Portaria n. 9, de 16.11.2000 DJ 24.11.2000. 22. Lex Jurisprudncia do Supremo Tribunal Federal editada pela Lex Editora S.A. Portaria n. 2, de 10.03.1992 DJ 13.03.1992. 23. Revista de Previdncia Social editada pela LTr Editora Ltda. Portaria n. 4, de 20.04.1992 DJ 24.04.1992. 24. Revista Forense editada pela Editora Forense Portaria n. 5, de 22.06.1992 DJ 06.07.1992. Registro cancelado Portaria n. 8 , de 22.11.2011 DJe de 23.11.2011. 25. Revista Trimestral de Jurisprudncia dos Estados editada pela Editora Jurid Vellenich Ltda. Portaria n. 6, de 06.11.1992 DJ 10.11.1992 Registro cancelado Portaria n. 3, de 04.07.2003 DJ 14.07.2003. 26. Srie Jurisprudncia ADCOAS editada pela Editora Esplanada Ltda. Portaria n. 1, de 18.02.1993 DJ 25.02.1993 Registro cancelado Portaria n. 2, de 23.08.2004 DJ 26.08.2004. 27. Revista Ata Arquivos dos Tribunais de Alada do Estado do Rio de Janeiro Portaria n. 2, de 11.02.1994 DJ 18.02.1994 Registro cancelado Portaria n. 3, de 04.05.1999 DJ 18.05.1999.
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REPOSITRIOS AUTORIZADOS E CREDENCIADOS PELO STJ

28. Revista do Tribunal Regional Federal da 4 Regio editada pela Livraria do Advogado Ltda. Portaria n. 3, de 02.03.1994 DJ 07.03.1994. 29. Revista de Direito do Tribunal de Justia do Estado do Rio de Janeiro Portaria n. 4, de 15.06.1994 DJ 17.06.1994. 30. Genesis Revista de Direito do Trabalho editada pela Genesis Editora Portaria n. 5, de 14.09.1994 DJ 16.09.1994 Registro cancelado Portaria n. 4, de 08.10.2007 DJ 18.10.2007. 31. Decisrio Trabalhista editada pela Editora Decisrio Trabalhista Ltda. Portaria n. 6, de 02.12.1994 DJ 06.12.1994. 32. Revista de Julgados e Doutrina do Tribunal de Alada Criminal do Estado de So Paulo Portaria n. 1, de 18.12.1995 DJ 20.12.1995 Registro cancelado Portaria n. 5, de 08.10.2007 DJ 18.10.2007. 33. Revista do Tribunal Regional Federal da 3 Regio editada pelo Tribunal Regional Federal da 3 Regio Portaria n. 1, de 11.04.1996 DJ 22.04.1996 Registro cancelado Portaria n. 18.06.2010 DJe 22.06.2010. 34. Lex Jurisprudncia do Tribunal Federal de Recursos editada pela Lex Editora S.A. Portaria n. 2, de 29.04.1996 DJ 02.05.1996 Registro cancelado Portaria n. 11, de 08.10.2007 DJ 18.10.2007. 35. Revista de Direito Renovar editada pela Editora Renovar Ltda. Portaria n. 3, de 12.08.1996 DJ 15.08.1996. 36. Revista Dialtica de Direito Tributrio editada pela Editora Oliveira Rocha Comrcio e Servios Ltda. Portaria n. 1, de 16.06.1997 DJ 23.06.1997. 37. Revista do Ministrio Pblico Portaria n. 1, de 26.10.1998 DJ 05.11.1998 Registro retificado Portaria n. 9, de 14.06.1999 DJ 22.06.1999. 38. Revista Jurdica Consulex editada pela Editora Consulex Ltda. Portaria n. 1, de 04.02.1999 DJ 23.02.1999 Republicada em 25.02.1999 Registro cancelado Portaria n. 1, de 06.03.2001 DJ 09.03.2001. 39. Genesis Revista de Direito Processual Civil editada pela Genesis Editora Portaria n. 2, de 12.04.1999 DJ 15.04.1999 Registro cancelado Portaria n. 3, de 08.10.2007 DJ 18.10.2007. 40. Jurisprudncia Brasileira Criminal editada pela Juru Editora Ltda. Portaria n. 6, de 14.06.1999 DJ 22.06.1999 Registro cancelado Portaria n. 2, de 09.02.2006 DJ 15.02.2006. 41. Jurisprudncia Brasileira Trabalhista editada pela Juru Editora Ltda. Portaria n. 7, de 14.06.1999 DJ 22.06.1999 Registro cancelado Portaria n. 3, de 09.02.2006 DJ 15.02.2006.

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REPOSITRIOS AUTORIZADOS E CREDENCIADOS PELO STJ

42. Revista de Estudos Tributrios editada pela marca SNTESE, de responsabilidade da IOB Informaes Objetivas Publicaes Jurdicas Ltda. Portaria n. 8, de 14.06.1999 DJ 22.06.1999. 43. Jurisprudncia do Superior Tribunal de Justia editada pela Editora Braslia Jurdica Ltda. Portaria n. 10, de 29.06.1999 DJ 05.07.1999 Registro cancelado Portaria n. 1, de 23.08.2004 DJ 26.08.2004. 44. Revista Interesse Pblico editada pela Editora Frum Ltda. Portaria n. 1, de 14.03.2000 DJ 21.03.2000. 45. Revista SNTESE Direito Civil e Processual Civil editada pela IOB Informaes Objetivas Publicaes Jurdicas Ltda. Portaria n. 2, de 14.03.2000 DJ 21.03.2000 Registro retificado Portaria n. 9, de 22.11.2006 DJ 11.12.2006 Registro retificado e ratificado Portaria n. 8, de 25.10.2010 DJe 28.10.2010. 46. Revista SNTESE Direito de Famlia editada pela IOB Informaes Objetivas Publicaes Jurdicas Ltda. Portaria n. 3, de 29.03.2000 DJ 03.04.2000 Registro retificado Portaria n. 2, de 14.09.2009 DJe 15.09.2009 Registro retificado e ratificado Portaria n. 8, de 25.10.2010 - DJe 28.10.2010. 47. Revista ADCOAS Previdenciria editada pela Editora Esplanada Ltda. ADCOAS Portaria n. 5, de 21.06.2000 DJ 27.06.2000 Registro cancelado Portaria n. 8, de 08.10.2007 DJ 18.10.2007. 48. Revista ADCOAS Trabalhista editada pela Editora Esplanada Ltda. ADCOAS Portaria n. 6, de 21.06.2000 DJ 27.06.2000 Registro cancelado Portaria n. 7, de 08.10.2007 DJ 18.10.2007. 49. Revista de Jurisprudncia ADCOAS editada pela Editora Esplanada Ltda. ADCOAS Portaria n. 7, de 21.06.2000 DJ 27.06.2000 Registro cancelado Portaria n. 9, de 08.10.2007 DJ 18.10.2007. 50. Revista SNTESE Direito Penal e Processual Penal editada pela IOB Informaes Objetivas Publicaes Jurdicas Ltda. Portaria n. 4, de 06.03.2001 DJ 09.03.2001 Registro retificado Portaria n. 9, de 22.11.2006 DJ 11.12.2006 Registro retificado e ratificado Portaria n. 8, de 25.10.2010 DJe 28.10.2010 51. Revista Tributria e de Finanas Pblicas editada pela Editora Revista dos Tribunais Portaria n. 6, de 11.06.2001 DJ 19.06.2001. 52. Revista Nacional de Direito e Jurisprudncia editada pela Nacional de Direito Livraria Editora Ltda. Portaria n. 1, de 08.04.2002 DJ 02.05.2002 Republicada em 19.04.2002 Registro cancelado Portaria n. 1, de 31.07.2009 - DJe 05.08.2009. 53. Revista do Tribunal Regional Federal da 5 Regio editada pelo Tribunal Regional Federal da 5 Regio Portaria n. 2, de 23.04.2002 DJ 02.05.2002 - Registro cancelado Portaria n. 5, de 09.04.2010 - DJe 18.04.2010. 54. Revista Dialtica de Direito Processual editada pela Editora Oliveira Rocha Comrcio e Servios Ltda. Portaria n. 1, de 30.06.2003 DJ 07.07.2003.
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REPOSITRIOS AUTORIZADOS E CREDENCIADOS PELO STJ

55. Revista Juris Plenum editada pela Editora Plenum Ltda. Portaria n. 1, de 23.05.2005 DJ 30.05.2005. 56. Revista Bonijuris verso impressa co-editada pelo Instituto de Pesquisas Jurdicas Bonijuris, Associao dos Magistrados do Paran (Amapar), Associao dos Magistrados Catarinense (AMC) e Associao dos Magistrados do Trabalho IX e XII (Amatra) Portaria n. 2, de 18.10.2005 DJ 27.10.2005. 57. Revista Juris Plenum Trabalhista e Previdenciria editada pela Editora Plenum Ltda. Portaria n. 3, de 16.12.2005 DJ 08.02.2006. 58. Revista Magister de Direito Penal e Processual Penal editada pela Editora Magister Ltda. Portaria n. 4, de 02.08.2006 DJ 09.08.2006. 59. CD-ROM Jur Magister editado pela Editora Magister Ltda. Portaria n. 5, de 09.08.2006 DJ 15.08.2006. 60. DVD Magister editado pela Editora Magister Ltda. Portaria n. 6, de 09.08.2006 DJ 15.08.2006. 61. Revista Previdenciria e Trabalhista Gazetajuris editada pela Editora Portal Jurdico Ltda. Portaria n. 7, de 09.08.2006 DJ 15.08.2006 Registro cancelado Portaria n. 2, de 08.10.2007 DJ 18.10.2007. 62. CD-ROM Gazetajuris editado pela Editora Portal Jurdico Ltda. Portaria n. 8, de 02.10.2006 DJ 04.10.2006 Registro cancelado Portaria n. 6, de 12.11.2008 DJe 17.11.2008. 63. Revista Magister de Direito Civil e Processual Civil editada pela Editora Magister Ltda. Portaria n. 1, de 1.02.2008 DJ 11.02.2008. 64. Revista Brasileira de Direito Tributrio e Finanas Pblicas editada pela Editora Magister Ltda. Portaria n. 2, de 1.02.2008 DJ 11.02.2008. 65. Revista Brasileira de Direito das Famlias e Sucesses editada pela Editora Magister Ltda. Portaria n. 4, de 10.10.2008 DJe 15.10.2008. 66. Revista de Direito Tributrio da Associao Paulista de Estudos Tributrios editada pela MP Editora Ltda. Portaria n. 5, de 30.10.2008 DJe 07.11.2008. 67. Portal da Rede Mundial de Computadores editoramagister.com editado pela Editora Magister Ltda. Portaria n. 7, de 15.12.2008 DJe 17.12.2008. 68. Revista de Jurisprudncia do Tribunal de Justia do Estado do Rio Grande do Sul (verso eletrnica) - Portal da Rede Mundial de Computadores endereo eletrnico: htpps://www. tjrs.jus.br/site/publicacoes/revista_da_jurisprudencia/ editada pelo Tribunal de Justia do Estado do Rio de Grande do Sul - Portaria n. 1, de 19.02.2010 DJe 24.02.2010 Registro retificado e ratificado Portaria n. 4, de 19.03.2010 DJe 22.03.2010. 69. Portal da Rede Mundial de Computadores jurisprudncia-online editada pela Associao dos Advogados de So Paulo Portaria n. 2, de 19.02.2010 DJe 24.02.2010.
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70. Revista do Tribunal Regional Federal da 5 Regio (verso eletrnica) Portal da Rede Mundial de Computadores endereo eletrnico: https://www.trf5.jus.br/revista_ jurisprudencia/ editado pelo Tribunal Federal Regional da 5 Regio Portaria n. 5, de 09.04.2010 - DJe 13.04.2010. 71. DVD ROM Datadez de responsabilidade da IOB Informaes Objetivas Publicaes Jurdicas Ltda. (anteriormente editado pela Notadez Informaes Ltda) Portaria n. 7, de 10.09.2010 DJe 14.09.2010 Registro cancelado Portaria n. 6, de 22.11.2011 DJe 23.11.2011. 72. Portal da Rede Mundial de Computadores Plenum On-line endereo www. plenum.com.br editado pela Plenum Editora Ltda. Portaria n. 1, de 31.01.2011 DJe 02.02.2011. 73. DVD-ROM Juris Sntese DVD editado pela marca Sntese, de propriedade da IOB Informaes Objetivas Publicaes Jurdicas Ltda. Portaria n. 2, de 31.01.2011 DJe 02.02.2011. 74. Portal da Rede Mundial de Computadores JURIS SNTESE ONLINE endereo eletrnico: https://online.sintese.com/ produto digital da marca Sntese, de propriedade da IOB Informaes Objetivas Publicaes Jurdicas Ltda. Portaria n. 3, de 29.04.2011 DJe 03.05.2011. 75. Portal da Rede Mundial de Computadores SINTESENET endereo eletrnico: https://online.sintese.com/ produto digital da marca Sntese, de propriedade da IOB Informaes Objetivas Publicaes Jurdicas Ltda. Portaria n. 4, de 29.04.2011 DJe 03.05.2011. 76. DVD-ROM Juris Plenum Ouro de responsabilidade da Editora Plenum Ltda. Portaria n. 7, de 22.11.2011 DJe 23.11.2011.

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