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资讯文摘

●2009 年 03 月 02 日 第 127 期 www.dhl.com.cn

【目录】
要闻宏观 ............................................................................................................................................ 4

l 工信部:振兴规划中兼并重组是企业自主行为........... 4

l 全面实施一揽子经济刺激计划 ........................ 4

l 国资委为 7 家重组或更名的中央企业规范简称........... 5

l 保监会今年投资监管政策将有四个方面重大改变 ......... 5

l 李荣融:央企腐败呈现四大新特点 .................... 6

l 汽车振兴规划细则曝光 鼓励四大四小兼并重组.......... 6
信息参考 ............................................................................................................................................ 7

l 深圳平安银行更名为平安银行 ........................ 7

l 直升机公司落脚天津 中航工业第二板块成立............ 7

l 股本贷款办法递交国务院 有限期仅为两年.............. 8

l 奥巴马正式提名骆家辉为商务部长人选................. 8

l 北京机构改革具体调整表 ............................ 9

l 西南证券今日上市 2008 年净利骤降 85%.............. 10

l 中小企业和涉农不良贷款有望获减免 ................. 10

l 央企重组大潮涌动:两年要减 40 多家 ................ 11

l 中国证监会加入 IOSCO 技术委员会 ................... 12

l 两公司并购重组申请本周五上会 ..................... 12

l 今明两年山西水利建设要投入 170 亿 ................. 12

l 中国钢企再进澳 华菱跻身 FMG 第二大股东............. 13

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l 保监会: 重点防范资金运用三大风险 ................ 13

l 山东推进上市后备资源培育工作 ..................... 14

l 国资委规范央企无偿划转国有产权 突出风险控制 ....... 14

l 证监会首次对律所证券法律业务进行排名.............. 15

l 农行回应 IPO 传闻 还没有明确的公开上市计划......... 17

l 农行拟新增“三农”县域贷款 1600 亿元 ................ 17

l 武汉市企业上市融资最高奖励 100 万 ................. 18

l 吉林扩大小额贷款公司试点 ......................... 18
典型案例 .......................................................................................................................................... 19

l 央视国际涉嫌侵权案开庭 被索赔 2300 余万元.......... 19

l 大唐电信财务造假股民索赔案开审 ................... 20

l 追踪:"全军覆没"知名国企系古井集团 ................ 20

l 揭秘全国首例有限责任公司擅自非法发行股票案 ........ 21

l 法国法院批准拍卖中国圆明园青铜兽首................ 24

l 高法裁定商标注册地法院具有执行管辖权.............. 25
法律法规 .......................................................................................................................................... 27

l 刑法修正案(七)草案扩大受贿罪适用范围.............. 27

l 物权官司新型案多审理棘手 最高法将出台司法解释 ..... 28

l 上海立法推进国际金融中心建设 ..................... 30
业界动态 .......................................................................................................................................... 31

l 证券业协会确定今年八大工作重点 ................... 31

l 中国律师团:“谁买兽首就起诉谁” ................... 33

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要闻宏观

工信部:振兴规划中兼并重组是企业自主行为

(据 27 日新浪财经消息)2 月 27 日上午,工业和信息化部运行监测协调局
局长朱宏任表示,重点产业振兴规划中确实明确提出加快推进产业的兼并重组,
但是兼并重组是企业自主行为。
朱宏任强调,兼并重组是企业的自主行为,而政府是通过法律、法规、政策
加以规范和引导。
在重点产业调整和振兴规划中许多地方都提到了兼并重组的内容,主要有四
个方面:
第一,要深化垄断行业的改革,完善竞争性市场格局的形成。
第二,通过企业行业之间的兼并重组加快区域布局的调整,鼓励各地发挥比
较优势,发展特色产业,形成具有竞争力的产业集群,提高产业的集中度。
第三,抓紧制订出台相关的政策措施,严格规范企业改制、妥善解决富余人
员的安置、企业资产的划转、债务核定与处置、财税利益的分配等问题,保障职
工的合法权益。
第四,鼓励引导企业之间通过市场机制运用资本手段进行联合、兼并重组,
促进形成具有国际竞争力的大型企业集团。
朱宏任指出,中小企业是市场经济中最有活力的微观基础,支持各个行业中小企业的健

康发展也是规划中的一个重要方面,与兼并重组并不矛盾。

全面实施一揽子经济刺激计划

(据 24 日证券日报消息)中共中央政治局23日召开会议,讨论国务院拟
提请十一届全国人大二次会议审议的《政府工作报告》稿。
会议指出,做好今年的政府工作,必须把握好扩内需、保增长,调结构、上
水平,抓改革、增活力,重民生、促和谐的原则。
要以应对国际金融危机、促进经济平稳较快发展为主线,统筹兼顾,突出重

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点,全面实施促进经济平稳较快发展的一揽子计划,大规模增加政府投资,大范
围实施调整振兴产业规划,大力推进自主创新,大幅度提高社会保障水平。要加
强和改善宏观调控,保持经济平稳较快发展;积极扩大国内需求特别是消费需求,
增强内需对经济增长的拉动作用;巩固和加强农业基础地位,促进农业稳定发展
和农民持续增收;加快转变发展方式,大力推进经济结构战略性调整;继续深化
改革开放,进一步完善有利于科学发展的体制机制;大力发展社会事业,着力保
障和改善民生,维护社会和谐稳定;推进政府自身建设,提高驾驭经济社会发展
全局的能力。

国资委为 7 家重组或更名的中央企业规范简称

(据27日人民网消息)近期国资委监管的部分中央企业已重组或更名,为进
一步完善中央企业规范简称,根据《关于印发中央企业规范简称的通知》精神,
国资委将有关中央企业规范简称通告如下:
中国航空工业集团公司——中航工业
中国电子科技集团公司——中国电科
中国联合网络通信集团有限公司——中国联通
中国商用飞机有限责任公司——中国商飞
中国煤炭科工集团有限公司——中国煤炭科工
中国外运长航集团有限公司——中国外运长航
其他中央企业规范简称维持不变。

保监会今年投资监管政策将有四个方面重大改变

(据 26 日中国证券网消息)受到国际金融危机的影响,今年中国保险资金
运用将面临着很大的压力。为了保持整个行业的稳定发展,为了更好地发挥保险
的资金融通功能,保监会在今年将会对投资的监管政策作出适当调整,一方面要
增加投资工具,另一方面要适当拓宽投资渠道。
具体来说,在风险可控的前提下,从以下四个方面作出适当的调整:

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一是增加保险机构投资债券品种;
二是扩大基础设施投资试点,拓展投资范围,增加投资主体,提高投资比例;
三是允许有投资能力的中小保险公司直接投资股票;
四是开展未上市股权投资试点。
这些措施的出台将有利于保险公司更好地配置资产、防范风险,为提高收益
创造条件。

李荣融:央企腐败呈现四大新特点

(据 26 日经济观察网消息)在 2 月 25 日举行的中央企业纪检监察工作会议
上,国资委主任李荣融在肯定央企反腐倡廉取得成效的同时,也指出央企腐败情
况呈现出失职渎职案件上升、违纪违法手段多样、贪污贿赂案件数额巨大、商业
贿赂案件仍时有发生等新的特点。
他说:“由于多种因素,我国当前仍处于腐败的易发高发期,反腐倡廉的形
势依然严峻,中央企业的情况也不容乐观。少数企业领导人员以权谋私、贪污贿
赂、违规决策等违纪违法问题仍然存在,并出现了一些违法犯罪的新情况、新特
点。主要表现在:一是失职渎职案件呈上升趋势。二是违纪违法手段多样。三是
贪污贿赂案件数额巨大。四是商业贿赂案件仍时有发生。”

汽车振兴规划细则曝光 鼓励四大四小兼并重组

(据 25 日上海证券报消息)期待已久的《汽车产业调整振兴规划细则》(下
称《细则》)已经出台并下发到各大汽车企业。昨日,上海证券报记者获悉,《细
则》涉及八大项内容。如完善企业兼并重组、鼓励采购自主品牌、发展新能源汽
车及小排量汽车、鼓励汽车零部件国产化等。
昨日,上海证券报了解到,《细则》已由国务院下发。知情人士透露,各大
汽车企业的相关部门负责人已经赴京领回《细则》。
在八项内容中,最引人注意的是鼓励兼并重组。《细则》指出,拟通过兼并
重组,形成 2 家至 3 家产销规模超过 200 万辆的大型企业集团,培育出 4 家至 5

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家产销规模超过 100 万辆的汽车企业集团,产销规模占市场份额 90%以上的汽车


企业集团数量由目前的 14 家减少到 10 家以内。
《细则》明确规定了鼓励兼并重组企业的名单。其中,鼓励上汽集团、一汽
集团、东风汽车集团、长安汽车集团(总称“四大集团”)在全国范围内实行兼
并重组,支持北汽集团、广汽集团、奇瑞汽车、中国重汽(总称“四小集团”)
实施区域兼并重组。
按照这一规划,上汽集团、一汽集团、东风汽车集团、长安汽车集团将进入
快跑通道,争夺“2 家至 3 家产销超 200 万辆的大型企业集团”的名额。据中国
汽车工业协会统计,2008 年,上汽集团、一汽集团、东风汽车集团共计销售 457
万多辆,约占全国汽车总销量 48.7%,市场份额比 2007 年提高 1.8 个百分点。
其中,上汽集团、一汽集团、东风汽车集团分别销售了 172.065 万辆、153.2923
万辆、132.0606 万辆。
在 8 家被鼓励兼并重组的企业中,有 4 家基本实现整体上市,其中上汽集团、
长安汽车集团在内地上市,东风汽车集团在香港上市,中国重汽同时在内地和香
港上市。

信息参考

深圳平安银行更名为平安银行

(据27日京华时报消息)昨天,中国平安宣布,旗下深圳平安银行获批正式
更名为平安银行,从此,平安银行正式挣脱了区域银行的枷锁。

直升机公司落脚天津 中航工业第二板块成立

(据 27 日 21 世纪经济报道消息)2 月 26 日,中航工业在天津宣布正式成立
直升机公司,这也是继运输机公司之后,中航工业十大板块中第二个成立的板块。
据了解,中航工业所管辖上市公司中,哈飞股份(600038.SH)和香港上市
公司中航科工(2357.HK)将有部分直升机的业务公司将划拨到里面。

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此次新成立的中航直升机有限责任公司(简称中航工业直升机),是由中航
工业与天津市共同组建,注册资本 80 亿元,是中国航空工业的核心产业和大型
航空骨干企业之一,资产总额近 200 亿元,职工约 15000 人。

股本贷款办法递交国务院 有限期仅为两年

(据 27 日 21 世纪经济报道消息)2 月 25 日,发改委相关人士证实,《政府
特定投资项目中长期贷款管理办法》
(下称《办法》)已经拟定完成,并递交国务
院,目前正在等待批复。
所谓政府特定投资项目中长期贷款,实际与银监会去年底着手操办的股本贷
款如出一辙。
但消息人士透露,在总结了银监会的股本贷款受挫的经验后,本次的政府特
定投资项目中长期贷款的范畴要缩小得多。
“政府特定投资项目”已经锁定了其融资的大致范畴,即将一般的企业股
本投资贷款排除在本次解禁之列。消息人士透露,银监会的股本贷款办法外延要
更广泛,甚至包括了一般企业的股本贷款。这也成为高层认为风险较高而未批准
的重要原因。
政府特定投资项目中长期贷款基本上框定了三大限定范畴。
上述发改委人士透露,一是,贷款投向仅限于政府投资项目,但对于是“哪
一级”的政府项目,比如省级、地市级及以下,不会特别限定;第二,不是所有
的政府项目都适用股本贷款,只有具有收益性的项目,具有还款能力的项目才适
用,而一些纯公益性的则排除在外;三是,本次《办法》有效期仅为两年,主要
配合 4 万亿投资启动而设计,2 年后该办法将自动终止。届时,除了存量贷款延
续至到期外,商业银行将不得进行新的项目资本金贷款。

奥巴马正式提名骆家辉为商务部长人选

(据 27 日北京商报消息)美国总统奥巴马25日在电视直播的白宫新闻发
布会上提名前华盛顿州华裔州长骆家辉为商务部长人选。

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奥巴马在宣布这一提名时说,在如何振兴美国经济和“美国梦”方面,骆家
辉与他理念一致。骆家辉表示,他将全力支持奥巴马,并对奥巴马的经济振兴计
划有信心。
他表示,如果提名获得参议院批准,他将使商务部成为奥巴马施政纲领的积
极推动者。
如果这一提名获得参议院批准,骆家辉将成为继能源部长朱棣文之后奥巴马
政府的第二位华裔部长,并将主管美国的国际贸易政策、海洋政策以及人口普查。

北京机构改革具体调整表

(据 25 日千龙网消息)
1.将农业局由市政府直属机构调整为部门管理机构,由农村工作委员会管理,
负责农业生产管理和执法监督。将农业局的综合管理和决策职责划入农村工作委
员会。
2.组建经济和信息化委员会,挂国防科学技术工业办公室牌子。将发展和改
革委员会的工业行业管理有关职责、科学技术委员会的软件业行业管理职责、工
业促进局(国防科学技术工业办公室)的职责、信息化工作办公室的职责、乡镇企
业局的职责,整合划入经济和信息化委员会。不再保留工业促进局、信息化工作
办公室、乡镇企业局。
3.将运输管理局、路政局调整为交通委员会的内设机构。
4.将建设委员会更名为住房和城乡建设委员会。
5.组建人力资源和社会保障局,对外可使用公务员局、外国专家局名称开展
工作。将人事局的职责、劳动和社会保障局的职责,整合划入人力资源和社会保
障局。不再保留人事局、劳动和社会保障局。
6.将药品监督管理局由市政府直属机构调整为部门管理机构,由卫生局管理。
落实食品安全综合监督责任,将工商局牵头负责食品安全综合监督的职责划入卫
生局。明确和加强卫生部门对药品监督部门的组织、指导和监督职责。
7.将环境保护局由市政府直属机构调整为市政府组成部门。

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8.将社会建设工作办公室列入市政府组成部门。
9.组建金融工作局,为市政府直属机构,不再保留金融服务工作领导小组办
公室,其职责划入金融工作局。
10.将市政管理委员会更名为市政市容管理委员会。
11.将商务局更名为商务委员会。
12.将广播电视局更名为广播电影电视局。将文化局的电影发行放映、市场准
入等管理职责划入广播电影电视局。
13.将知识产权局由市政府直属事业单位调整为市政府直属机构。
14.将民防局由议事协调机构的常设办事机构调整为市政府直属机构。
15.撤销地方海事局,其职责划入交通委员会。

西南证券今日上市 2008 年净利骤降 85%

(据26日中国证券报消息)2月26日上午11点,西南证券将在重庆召开盛大
的庆典活动,重庆资本界的重量级人物届时将悉数到场。
悄然间,重庆市值最大的上市公司已经易主——按2月24日的收盘价计算,
西南证券以211亿元的总市值坐拥头把交椅,而长安汽车(000625.SZ)将退居次
席。
重庆渝富坐拥的9.3954亿股西南证券的市值,已超过100亿元,若将上述股权
抵押给银行换取贷款,那手握数十亿现金的重庆渝富有望在重庆资本市场加快跑
马圈地的步伐,提前实现其成为重庆当地金控集团的夙愿。

中小企业和涉农不良贷款有望获减免

(据26日全景网消息)银监会和财政部联合制定的《中小企业与涉农类企业
不良贷款减免办法》将于近日公布实施,以减轻中小企业和涉农企业的贷款负担。
另据了解,银监会还会同科技部研究制定了《加大科技型中小企业信贷支持
的指导意见》,目的是为小企业金融服务创造良好的制度环境。
据了解,《中小企业与涉农类企业不良贷款减免办法》规定,对于符合条件

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的中小企业贷款到期后可适度延长贷款期限;已经逾期的贷款,可以减免利息,
仅偿还本金部分;甚至对于有些经营困难的小企业,本金和利息都可以进行减免

央企重组大潮涌动:两年要减 40 多家

(据 26 日南方都市报消息)国资委 24 日发布的《企业国有产权无偿划转工
作指引》,对国有产权的无偿划转工作做出更具针对性和操作性的指导。业内人
士指出,《工作指引》的发布实施使得大规模的国有产权转移具备了条件,或预
示着国有企业集中并购重组大潮的即将到来。
国资委央企主要集中在资源、能源、冶金、汽车、重大装备等对国民经济和
国家安全具有重要战略意义的行业,与之前推出的产业振兴规划相配合,央企并
购重组的路径显得更有章可循。
在重组大潮中,钢铁行业打头阵。目前,商业银行与钢企正在积极商议并购
贷款发放。
国资委 24 日发布的《企业国有产权无偿划转工作指引》,对国有产权的无偿
划转工作做出更具针对性和操作性的指导。业内人士指出,《工作指引》的发布
实施使得大规模的国有产权转移具备了条件,或预示着国有企业集中并购重组大
潮的即将到来。
国资委央企主要集中在资源、能源、冶金、汽车、重大装备等对国民经济和
国家安全具有重要战略意义的行业,与之前推出的产业振兴规划相配合,央企并
购重组的路径显得更有章可循。
在重组大潮中,钢铁行业打头阵。目前,商业银行与钢企正在积极商议并购
贷款发放。
未来 2 年央企数量将至少减少 40 多家
根据国资委确立的重组思路,到 2010 年,中央企业将缩减至 80 至 100 家。
而在 2008 年,中央企业户数已从 151 家调整到 142 家。目前尚有 141 家央企,
这意味着未来 2 年央企数量将至少减少 40 多家,而过去用了 5 年时间才减少了
50 多家,因此只有加快步伐才能完成目标。

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中国证监会加入 IOSCO 技术委员会

(据 26 日上海证券报消息)2009 年 2 月 15 日至 17 日,国际证监会组织
(IOSCO)在美国华盛顿召开会议。经技术委员会和执委会讨论决定,批准中国、
巴西和印度等三个新兴市场国家的证券监管机构加入技术委员会。
至此,中国证监会已加入 IOSCO 的全部委员会,并参与其相关工作组的事
务。
技术委员会是国际证券监管标准的实际制定者,目前由美国证券交易委员会
担任主席。IOSCO 在二十国集团伦敦峰会之前批准中国证监会加入 IOSCO 技术
委员会,标志着国际社会对中国证券市场发展和监管的认可及我国在国际证券监
管领域话语权的增加,对我国成为金融稳定论坛成员具有积极的推动作用。
经国务院批准,中国证监会于 1995 年 7 月加入 IOSCO。自 1998 年以来,中
国证监会连续 6 届当选为 IOSCO 实际决策核心——执委会的成员, 2008 年 6
月,尚福林再次当选 IOSCO 执委会唯一副主席。

两公司并购重组申请本周五上会

(据 26 日证券日报消息)中国证监会上市公司并购重组审核委员会日前公
告称,定于 2009 年 2 月 27 日召开 2009 年第 3 次并购重组委工作会议,审核的
并购重组申请人为徐州工程机械科技股份有限公司发行股份购买资产暨关联交
易以及宁波富达(600724)股份有限公司重大资产置换及发行股份购买资产暨关
联交易。

今明两年山西水利建设要投入 170 亿

(据 25 日山西晚报消息)记者今日从省水利厅获悉,今明两年,我省水利
建设投资将达到 170 亿元,主要用于六大重点水利工程建设,解决山西缺水问题。
这 170 亿元投向的六大重点水利工程包括:加快农田水利灌溉工程建设,对
部分中型灌区集中资金实施恢复改造;加紧建设应急水源工程,35 项应急水源
工程现在已有 20 项开工,今年力争其余工程全部开工;对病险水库进行除险加

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固,列入中央规划的病险水库如期完工,没有列入中央规划的小型病险水库由省
里筹资,市县两级政府负责实施;新建 300 座淤地坝,加固维修 130 座病险淤地
坝,完成水土流失综合治理面积 400 万亩以上;实施地下水及水源地保护工程;
争取 3 年内引黄北干工程竣工投入使用。

中国钢企再进澳 华菱跻身 FMG 第二大股东

(据25日21世纪经济报道消息)2月24日,湖南华菱钢铁集团与澳大利亚第
三大矿业公司 Fortescue Metals Group(FMG)在香港签署股权合作协议,华菱集团
将以现金收购 FMG 发行后的16.48%股份,成为 FMG 的第二大股东。
本次交易尚需要获得中国及澳大利亚相关监管机构的批准。
根据协议约定,华菱集团同意以2.48澳元/股认购 FMG 新发行的2.25亿股股
票,总价为5.58亿澳元。同时,华菱集团还与美国 Harbinger Capital Partners
(Harbinger)公司达成一致,购买其持有的2.75亿股 FMG 的股票,交易完成后华
菱持有相当于 FMG 全面摊薄后16.48%的股份。华菱集团将通过自有资金与融资
工具相结合的方式为其购买 FMG 的股权提供资金。收购完成后,华菱集团将向
FMG 委派一名董事。
同时,华菱集团还与 FMG 签署了业务合作协议。在目前双方的现有铁矿石
供应协议以外,华菱集团还就进一步的铁矿石购买协议与 FMG 达成了一致。此
合作协议还为今后进行铁矿石加工和铁矿石技术开发合作设定了框架。

保监会: 重点防范资金运用三大风险

(据25日中国证券报消息)国证券报记者23日从某保险公司获悉,保监会日
前向各保险公司及保险资产管理公司下发通知称,资产错配风险、产品定价风险
及利率风险成为下一阶段保险资金风险管理的重点。
在这份《关于加强保险资产配置风险管理的通知》中,保监会要求各公司防
范资产错配风险,在风险容忍度范围内,以保险产品为基础,确定资产配置方案,
构建具体投资组合,确保保险产品负债与投资资产相匹配,防止资产低效配置和

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高风险投资损失。
对于产品定价风险,各公司要建立保险产品设计、销售和投资协调机制。资
产管理部门要主动向产品研发部门提供经济运行趋势、金融产品利率和投资品种
收益等情况,充分揭示市场风险和流动性风险,支持有关部门统筹考虑市场销售、
公司管理和投资回报等因素,合理确定产品价格,控制销售和管理费用,开发和
销售符合市场行情和投资者需求的保险产品,防止产生新的利差损。
对于利率风险,保监会要求各公司运用风险管理技术和手段,科学评估市场
利率变化和债券收益率曲线变化对固定收益资产产生的影响。按照价值投资和稳
健管理要求,建立中长期绩效评估机制,合理安排固定收益资产配置在持有到期
资产的比重,维护投资收益的长期稳定,防止利率敏感性资产的减值风险。

山东推进上市后备资源培育工作

(据 25 日中国证券报消息)在 24 日召开的山东辖区证券期货监管工作会议
上,山东省委常委、常务副省长王仁元要求,要精心搞好上市后备资源培育工作,
在创业板推出时山东企业要实现捷足先登;要扩大债券融资特别是公司债的规
模;要推进上市公司等市场主体的并购重组,加快产业结构调整和升级步伐。
山东证监局确定了以防风险、促发展为基本精神的 2009 年监管思路。山东
证监局局长徐铁表示,今年辖区监管工作的主线是“保增长、扩内需、调结构”,
并要做好八个方面的工作:一是防风险,持续提升上市公司质量;二是保质量,
严把企业发行上市入口关;三是强内控,提高证券经营机构的核心竞争力;四是
促发展,不断增强期货机构整体实力;五是重联防,强化快速反应和查处机制;
六是抓中介,加强监管同时发挥中介机构外部监督作用;七是保稳定,确保辖区
市场平稳运行;八是促自律,充分发挥协会积极作用。

国资委规范央企无偿划转国有产权 突出风险控制

(据 25 日新华网消息)昨日国资委产权局发布《企业国有产权无偿划转工
作指引》,要求央企及子企业无偿划入企业国有产权,划转后企业管理层级原则

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上不超过 3 级,此外还突出规范了无偿划转中的风险问题。
国资委产权局人士介绍,2005 年国资委已出台《企业国有产权无偿划转管理
暂行办法》(下称《办法》),目的是通过产权无偿划转,保障企业国有产权有序
流动,防止国有资产流失。
《办法》中要求无偿划转可行性论证报告中应包括划入方对被划转企业的重
组方案,包括投入计划、资金来源、效益预测及风险对策等。而《指引》对风险
控制要求更具体,要求划转双方应当严格防范和控制无偿划转的风险;此外被划
转企业必须在人员情况、负债情况、办社会职能等 3 方面具体上报风险负担情况。
产权局表示,在无偿划转终审时将把风险防范和控制情况作为审核的重要事
项,要求划转协议内容齐备,条款无可能出现纠纷。
按照国资委对中央企业的调整和重组思路,到 2010 年,中央企业要减少至
80 到 100 家,其中 30 到 50 家为具有国际竞争力的大公司大企业集团。业内人
士表示,
《指引》的出台有利于促进国有资产有序流动,推动中央企业调整重组。

证监会首次对律所证券法律业务进行排名

(据24日中国证券网消息)在日前发行的《中国资本市场法制发展报告(2007
年)》中,证监会首度发布《2007年度证券法律服务业务发展报告》(以下简称《证
券法律服务报告》)。
据了解,该报告是自证监会取消证券从业资格审批制度以来,首次比较系统、
全面地介绍了2007年律师事务所从事证券法律执业的基本情况,也是首次由证券
监管部门根据其接收的法律意见书对律师事务所证券法律业务量进行专项排名
和综合排名,是对建立律师事务所及律师从事证券法律业务激励机制的探索和尝
试。
自《律师事务所从事证券法律业务管理办法》(以下简称《办法》)2007年5
月1日实施以来,证监会积极开展律师从事证券法律业务的监管工作,连续两年
组织了全国规模的现场检查活动。
今年以来,证监会进一步加大对律师从事证券法律业务的监管力度,对违反

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《办法》等相关规定执业的律师事务所、律师予以严肃处理,采取监管谈话、警
示等监管措施。在受到处理的律师事务所中,也包括规模比较大、在业内具有一
定声誉和影响的律师事务所。
这些律师事务所在执业中存在的问题比较具有典型性和代表性,主要情形包
括:一是对需要出具认定结论的事项,未能勤勉尽责,审慎履行核查和验证义务;
二是未能在法律意见书中对应当说明的问题予以充分说明,没有严格行使自己作
为专业机构的审核把关职责;三是法律意见的认定结论不明确,适用带有推理性
的含糊措辞;四是法律意见书的形式不符合法定要求,或者存在严重文字错误等
文书质量问题。
下一步,证监会将按照市场发展的要求,在继续加大对律师事务所违法违规
从事证券期货法律业务活动的执法力度的同时,将进一步加强对律师从事证券法
律业务的指导和服务,推动律师事务所提高从事证券法律从业水平,充分发挥法
律服务业务在保障和促进市场规范发展方面的重要积极作用。
附相关排名:
股票首次公开发行法律业务:
律师事务所 业务量 排名
北京金杜 30 1
国浩律师集团 21 2
北京天银 11 3
北京中伦金通 11 3
北京德恒 11 3
上海锦天城 10 6
北京嘉源 9 7
北京康达 7 8
福建至理 7 8
北京国枫 7 8
再融资法律业务:
律师事务所 业务量 排名

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北京竞天公诚 13 1
国浩律师集团 12 2
北京金杜 11 3
北京国枫 9 4
北京嘉源 9 4
北京德恒 8 6
北京天银 7 7
北京海问 7 7
北京浩天信和 6 9
北京君合 6 9
北京康达 6 9

农行回应 IPO 传闻 还没有明确的公开上市计划

(据24日金融时报网消息)针对近日媒体关于中国农业银行引进战略投资
者、IPO 的传闻,农行新闻发言人今天指出,目前农行正按照国家的有关要求,
坚持面向“三农”的市场定位,继续做好深化内部改革和各项业务发展工作。
这位发言人表示,到目前为止,农行还没有与境内外的任何潜在战略投资者
进行谈判,还没有任何明确的公开上市计划。

农行拟新增“三农”县域贷款 1600 亿元

(据 24 日金融时报网消息)记者从中国农业银行获悉,今年农行计划新增
“三农”县域事业部贷款 1600 亿元,确保农户小额贷款授信户数达到 300 万户
以上,惠农卡贷款达到 500 亿元以上。
在此基础上,农行对“三农”板块下达指令性信贷计划,确保“三农”县域事业部贷款

和涉农贷款增速高于全行贷款平均增速,
“三农”板块贷款增量占比不低于全行贷款总增量

的 33%。

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武汉市企业上市融资最高奖励 100 万

(据 24 日长江商报消息)金融危机非常时期,武汉市酝酿“非常应对措施”。
昨日,市政府常务会原则通过《关于进一步优化政府服务促进企业发展的实施意
见》,
《意见》指出,武汉将选择质量较好、有融资需求的若干中小企业捆绑打包,
通过银行、券商发行短期集合债券。
武汉奖励扶持企业上市融资,对上市后备企业库内的企业改制为股份有限公
司的,给予 30 万元补贴;通过湖北证监局辅导验收的,给予 50 万元补贴;上市
申报资料被中国证监会正式受理的,给予 80 万元补贴;后备企业实现上市且募
集资金 80%以上投资于本市的,给予 100 万元奖励。
今年,武汉将 10 亿元左右的国有资本净收益全部用于支持企业改革、重组
和发展,其中安排不低于 5000 万元扶持重点项目和重点产品,不低于 5000 万元
帮助企业改革解困。阮成发指出,要加大建立风险投资、种子基金力度,成立租
赁公司,缓解企业融资难、贷款难。

吉林扩大小额贷款公司试点

(据 24 日上海证券报消息)吉林省在日前出台的《关于当前金融促进经济
发展的若干意见》中,提出了多条政策措施,对发展农村经济给予金融支持和信
贷扶持。
该意见规定,吉林省的大型银行和股份制商业银行要单列县域信贷规模,确
保县域新吸收的存款用于当地。同时,加快设立村镇银行步伐,扩大小额贷款公
司试点,探索设立专业性小额贷款公司,2009 年一半以上县(市)要设立小额贷款
公司。
吉林将加大力度发展农村小额信用贷款、联保贷款,推进农村金融产品和服
务方式的创新。在吉林榆树、梨树、敦化 3 个省级试点县的基础上,将进一步开
展“公司+农户”“信贷+保险”“政策性银行+农民专业合作社+农户”“订单+保
单+农户”等经营模式的信贷业务。
围绕增产百亿斤商品粮能力建设等十大工程,吉林省将加大政策性金融对农

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业开发和农村基础设施建设的中长期信贷支持力度,支持农业发展银行拓展支农
领域; 支持农业银行省分支机构增设县域网点机构,加快发展“惠农卡”业务,
设立畜牧业贷款中心;鼓励和支持农村合作金融机构在政策允许范围内互相参
股、做优做强;扩大邮政储蓄银行涉农业务范围,通过大力发展批发类资产、农
村小额质押贷款、信用贷款等业务,引导邮政储蓄资金回流农村。同时,探索开
展农民宅基地和住房、自有林地抵押贷款试点。

典型案例

央视国际涉嫌侵权案开庭 被索赔 2300 余万元

(据 25 日京华时报消息)称央视国际未经授权在网站上播放台湾电视剧《意
难忘》,北京求索恒达投资咨询有限公司将其诉至法院,索赔 2300 余万元。昨天,
此案在市一中院开庭审理。
原告称,公司享有电视剧《意难忘》在中国地区(不含台、港、澳)的独家信
息网络传播权。
从 2008 年 1 月起,央视国际网络在其经营的网站 www.cctv.com 上向公众非
法传播该作品,并在播放时进行广告经营。公司要求央视国际立即停止侵权、赔
礼道歉、赔偿经济损失 2294 万余元,同时赔偿原告为调查侵权行为和起诉支出
的合理费用 23.2 万余元。
“我们不否认播放了《意难忘》。”央视国际的代理人在法庭上表示,在央
视第八套播放该剧后,网站才在去年 2 月 15 日开始陆续上传。对原告公司享有
信息网络传播权,他们提出异议称,《意难忘》的版权是层层授权才到原告公司
手中,该公司并不享有播放《意难忘》的权利。
央视国际称,在接到起诉书之前,他们从未收到过原告任何形式的电话或者
公告等要求停播涉案电视剧。对于 2300 余万元的索赔,央视国际的代理人认为,
索赔数额要求过高。
此案没有当庭宣判。

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大唐电信财务造假股民索赔案开审

(据 25 日每日经济新闻消息)大唐电信在 2004 年度报告中虚增该年度利润


总额 3718 余万元,因其虚假陈述,被投资者诉诸索赔。昨日,北京市第一中级
人民法院对首批股民提起的诉讼进行了审理。这也是大唐电信首次应诉股民,另
有 10 余位投资人的诉讼状将陆续递交法院。
2007 年,大唐电信在年报的财务虚假陈述被披露后,购买了其股票的股民徐
正茂、魏兆莹等 3 人,分别将大唐电信公司诉至法院。徐正茂告诉记者称,他从
1999 年就开始买卖大唐电信的股票,到 2007 年 8 月 21 日,共持有 1.7 万股。
徐正茂认为,大唐电信对证券市场作年报虚假陈述,使投资者蒙受损失,他
要求大唐电信赔偿他的损失及买卖股票的手续费和印花税等共计 13 万余元。
徐正茂的代理律师、北京华堂律师事务所的杨兆全律师称,在法庭审理中,
此案原被告双方争论的焦点问题是,“大唐电信虚假陈述揭露日如何确定”。
徐正茂等原告方认为,揭露日期应为 2007 年 8 月 21 日。2007 年 8 月 20 日,
证监会向大唐电信下发了《行政预处罚通知书》。大唐电信的代理人对此表示,
大唐对虚假财务信息揭露日期应为 2005 年 11 月 8 日。当天,证监部门对大唐电
信进行立案调查,并对此行为做了公告。大唐电信据此认为,立案调查之日,即
是计算股民损失的日期。只有在立案调查前购买了大唐电信股票,并且之后仍持
有该股票的股民,才能获得合理赔偿。
昨日中午,此案由于原被告双方在经过激烈的法庭辩论后,对于“揭露日”
不能达成一致,法庭要求双方庭后提交书面辩论意见。

追踪:"全军覆没"知名国企系古井集团

(据 27 日新京报消息)针对本报报道的某知名国企腐败窝案,国资委新闻
发言人昨晚通过短信发来声明,该企业为安徽古井集团。
本月初,安徽省高级法院对古井集团原董事长、亳州市原政协副主席王效金
(副厅级)受贿案作出终审裁定,维持原一审判处其无期徒刑、剥夺政治权利终
身的判决。王效金受贿人民币 507 万元、美元 67 万余元、港币 5 万元,2008 年

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10 月 16 日被宿州市中级法院一审判处无期徒刑。
目前,在这起腐败窝案中,已有十名古井集团原高管领刑。由于以王效金为
首的高管腐败链贯穿古井集团采购、经销、广告甚至改制等各个环节,整个高管
层几乎被“一网打尽”,成为典型腐败窝案。
国资委主任李荣融认为,深刻分析发生腐败问题的原因,主要是少数企业领
导人员放松个人世界观改造、放松道德修养,人生观、价值观发生扭曲等主观因
素;企业权力制衡的机制还不够健全,规范的法人治理结构还没有普遍建立,很
多企业还是“一把手”体制;对领导人员包括下属企业负责人的监督还不到位,
有效监督的制度、方法、措施和途径还需要进一步探索。

揭秘全国首例有限责任公司擅自非法发行股票案

(据 26 日中国经济网消息)
“我买的是福茗优股份公司的股权,但最终收到
的《股东卡》上却盖的是福茗优有限责任公司的章,我知道自己上当了”北京投
资者李某回忆起 2007 年 7 月 22 日那天收到福茗优茶叶有限责任公司寄来的《股
东卡》后的情形,
“我拿起了电话,拨通了中国证监会福建证监局的电话”。正是
这通电话,由此揭开了证监会、公检法联手打击全国首例有限责任公司擅自非法
发行股票、福建省首例擅自公开发行股票案的序幕。
福茗优非法发行股票案全曝光
“开始李成汉把股权转让给了 19 个人,后来我觉得他的做法不当,就要求
李成汉以合法的方式转让股权,李成汉就委托律师事务所以‘股权信托受益权’
的方式转让股权,这些方式都经过公司股东会决议通过,至于‘股权’与‘股权
信托受益权’有何区别?我不懂。”这是已经在狱中的赖瑞龙的供述。但是一句
“我不懂”显然并不能推卸掉赖瑞龙的犯罪事实。
作为福茗优茶叶有限责任公司的法定代表人,赖瑞龙因犯擅自发行股票罪,
在 2008 年 12 月 10 日被福州市中级人民法院终审判处有期徒刑两年。福茗优公
司也因犯擅自发行股票罪,被判处罚金 6 万元。赖瑞龙口中的李成汉作为卖福茗
优股权和股权信托受益权的主要策划人,终审也被判处有期徒刑两年。

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同时,记者了解到,其他涉案的非法中介机构目前也在公安机关的追查中,
将以另案处理。
至此,这件涉及北京、广西、湖南、新疆等十几个省市,60 名受害者,涉案
金额 293.90 万元的擅自发行股票案的相关人员都得到了应有法律制裁。
日前,记者通过采访福建证监局、公安机关、检察院,受害投资者等一步步
揭开了这起全国首例有限责任公司擅自非法发行股票案的始末。
公司亏损
“股权融资”成救命稻草
记者了解到,福茗优有限责任公司的前身是 2003 年 11 月成立的福建省广联
制卡有限责任公司,其法人代表是赖瑞龙。在 2006 年 9 月,赖瑞龙把广联制卡
有限责任公司变更为福建省福茗优茶叶有限责任公司,依然任法人代表。公司注
册资本 500 万,主要经营茶叶的销售、加盟和推广。在福州市置地广场中心,租
有一个面积一千多平方米的店面,还有一家自营店、三家加盟店。

“赖瑞龙一心想把福茗优做好,想要做成福建省知名的茶叶企业,本来是
很有前途的一个企业,但在做的过程中,由于企业亏损,急于融资的赖瑞龙就采
纳了这种卖股权的方式融资,即害了自己也害了企业。”据知情人士介绍。
就在赖瑞龙资金出现问题的时候,李成汉出现了。李成汉何许人也?据说此
人原是煤气公司的抄表员,但人很聪明,与福州当地的做股权推介、转让的中介
机构都有联系,在福茗优案之前,李成汉还涉嫌另外一起非法发行股票案,目前
该案也正在查处中。
知道赖瑞龙企业的资金出现了问题,李成汉就开始向赖瑞龙推介股权融资的
理念,主要就是通过卖股权,来帮助企业融资。赖瑞龙听了李成汉推介后,认为
可行,就把公司 20%的股权转让给了李成汉,李成汉也就成为了福茗优公司的四
个主要出资之一,他的主要职责就是负责融资,但事实上李成汉并没有实际出资。
同时,为了防止李成汉把卖股权的钱归为私有,赖瑞龙还通过律师见证把李成汉
名下的 20%股权委托给赖瑞龙的老婆陈春华进行管理。

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一场福茗优股权转让的“骗局”也由此开场。
海外上市
为非法发行导演的骗局
为了使投资者能够落入他们设计的“股权转让圈套”,福茗优也无例外的使
用了海外上市的把戏。
2006 年 12 月,经李成汉介绍,香港冠隆投资公司与福茗优签订了委托服务
合同。主要内容是:福茗优委托香港冠隆投资集团在海外融资(包括境外上市),
并提供在境外上市提供顾问服务合作,期限 5 年。
事实上,这份服务合同即没有上市地点,也没有具体的上市服务内容。“目
前公司不具备上市条件,因为只处于起步阶段,上市只是公司一种宣传,包装策
略。”赖瑞龙也非常清楚福茗优并不具备上市的事实。
“中介和我说公司很快就将在美国纳斯达克市场上市,现在以 5.2 元人民币
的价格买,上市后可以以 10 美元的价格抛售,经不住他们总打电话来推介,我
认为可以赌一赌,于是我决定买 1 万股。”一名受害者自述。
据了解,福茗优上市的计划书在其网站上做的也非常精美,“我看到福茗优
网站上的上市计划书,写的非常详细,所以我认为比较可信”这是部分受害投资
者在看完福茗优上市计划书后的感觉。
在上述准备工作完成后,2007 年 4 月开始,福茗优在未经中国证监会核准的
情况下,擅自制作所谓的“福建省福茗优茶叶有限责任公司股权证”、
“福建省福
茗优茶叶有限责任公司股权信托受益权证”,以福茗优公司将海外上市为由,在
公司网站上大肆宣传,将福茗优公司注册金中的每元人民币设定为 1 股,以每股
人民币 3.3 元至 5.2 元的价格,由福建融成律师事务所的律师陈道金出具“法律
建议书”和对“股权信托受益权转让协议”进行见证,通过多家中介机构大肆推
介,向全国过各地的社会公众擅自销售福茗优公司股权、股权信托受益权。
为什么福茗优开始卖股权,后来又卖股权信托受益权呢?据李成汉供述,开
始卖股权,但卖的不理想,因为很多人都知道了股权转让是不合法的,而且,在
工商局也办不了过户,所以就改成了卖“股权信托受益权”,并让律师出具了法

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律建议书”和对“股权信托受益权转让协议”进行见证。实际上是“换汤不换药”。
但这一改,效果还不错。“投资者后来提到为什么相信他们,就是因为有专业的
律师出具了股权信托受益权见证书。有法律保证,这也是投资者上当的很重要一
个原因。”经办此案的福州市公安局经侦支队人士指出。
在不到半年的时间,在非法中介的招揽下,来自全国各地的 60 名投资者通
过邮件的形式,陆续与福茗优签订了“股权受让书”和“股权信托受益权转让协
议”,少则被骗万元,多则几十万元。
据了解,在收到非法获利款后,根据每个人的分工不同,赖瑞龙、李成汉以
及中介机构的分成比例也不同,按照每股人民币 3.3 元至 5.2 元的价格:赖瑞龙
每股分 1 元;李成汉分 0.4 元;律师分 0.1 元,其余的都归中介机构。截至案发,
福茗优公司共销售股权、信托受益权 60.2 万股,取得销售收入 293.90 万元,其
中,赖瑞龙获利 63.2 万元,李成汉获利 22.2 万元,律师见证费 3.18 万元,其余
200 多万元均为中介机构获利。
或许赖瑞龙的本意是为了发展企业,解决企业的资金瓶颈,但是,最终却害
了企业也害了自己,违法就必然要受到惩罚,任何有投机心理的人都要牢记:法
网恢恢,疏而不漏。

法国法院批准拍卖中国圆明园青铜兽首

(据 24 日中国新闻网消息)据凤凰卫视最新报道,法国巴黎法院北京时间
24 日凌晨 1 时左右对圆明园鼠兔首能否被拍卖作出宣判,法官认为,请求人—
—欧洲保护中华艺术联合会对于本案没有直接请求权,驳回其关于要求停止拍
卖、禁止拍卖的诉讼请求,并赔偿两个被告方各一千欧元。
由于中国追索海外流失文物律师团此前提出申请,希望法国法院在拍卖开始
前,能下达“禁拍令”。巴黎一家法院于当地时间 23 日中午 11 时 30 分开始紧急
审理禁止拍卖的请求。
2008 年 10 月下旬,媒体传出消息,佳士得宣布将于 2009 年 2 月 23 日至 25
日在法国巴黎举办“伊夫·圣罗兰与皮埃尔·贝杰珍藏”专场拍卖,拍品中包括

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1860 年英法联军自圆明园掠走、流失海外辗转多年的鼠首和兔首铜像,拍卖估
价均为 800 万至 1 千万欧元,总价高达人民币 2 亿元。
消息传出后,引发了中国民众的热议,由近百人组成的律师团追索行动也备
受瞩目。
追索圆明园流失文物律师团的诉状中提出,鉴于两兽首的归属还存在争议,
应该暂时中止这次拍卖,判令将两件铜铸兽首暂时交付于法院保管或者交付法国
文化部保管, 再由法国政府与中国政府通过外交途径或其他途径解决该争议。
诉状中还强调,来自圆明园的两个兽首具有无可争议的历史和艺术价值,属于文
化遗产。如果将它们公开拍卖可能会被私人买走, 流到法国境外不知去向,给
中国人民,中国文化、历史,造成不可弥补的损失,也会给世界文化遗产造成不
可弥补的损失。
本案被告方为贝尔杰公司和佳士得公司。

高法裁定商标注册地法院具有执行管辖权

(据 23 日法制日报消息)日前,争议近四年的“喷施宝执行案”
(参见《财
经》2008 年第 21 期“‘喷施宝执行案’上演诉讼战”)有了新的进展,最高人民
法院于 2 月 6 日作出(2009)执监字第 10 号执行裁定书,裁定由北京市第一中
级法院执行该案剩余债权。
这样,对于商标注册所在地法院是否具有执行管辖权的争议,也有了明确说
法。
由日本野村证券(Nomura Securities)和风险投资企业集富果(JAF-CO)旗
下的野村集富果基金(下称野村集富果),同广西北海喷施宝有限公司(下称喷
施宝公司)等的投资纠纷一案,经仲裁裁决后,在 2005 年进入申请司法执行阶
段。
该案在 2006 年执行了 2400 余万元,尚余 1000 多万元债务未结。但此后的
2008 年 1 月,由广西自治区高级人民法院指令,南宁市中级人民法院以申请人
主体资格问题为由,撤销先前做出的的执行裁定,不予受理该执行案,申请人的

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上诉也被广西高级人民法院驳回。此前受委托负责执行的北海市中级人民法院也
撤销了先前的执行裁定文书,并作出了“执行回转”裁定。
申请人对此不服,向最高人民法院提出申诉。最高人民法院对该案启动执行
监督程序,于 2008 年 11 月 11 日作出(2008)民监字第 199 号裁定书,以“适
用法律错误,程序违法”为由,撤消了南宁中级人民法院和广西高级人民法院的
前述裁定。
在该案执行过程中,野村集富果将其对喷施宝公司等的债权转让给北京人李
明。由于该案长期不能执行完结,李明向北京市第一中级人民法院申请执行,立
案成功。
北京市第一中级人民法院认为,依据法律规定,被执行人住所地或财产所在
地法院,均对仲裁裁决的强制执行享有管辖权,喷施宝公司持有的商标注册及股
票均在其管辖区域内,因此,其对该案具有管辖权。
喷施宝公司则提出异议,认为北京市第一中级人民法院对该案无管辖权。
而李明的代理人表示,因为“合法债权在广西不能得到实现,不得已才向北
京司法机关寻求救济”。
最高人民法院在前述(2009)执监字第 10 号执行裁定书中称,该案申请执
行长达三年之久仍未执结,对于申请人请求指定其他法院执行的请求,依法应予
以支持。
对于管辖权的争议,最高人民法院认为,鉴于被执行人喷施宝公司持有的注
册商标在国家工商行政管理总局商标局,而该局住所地为北京市西城区,属于北
京市第一中级人民法院的管辖区,由该院执行此案剩余债权,有利于尽快实现债
权人的债权,依照民事诉讼法和相关司法解释,裁定由北京市第一中级人民法院
执行该案。
最高人民法院还指令广西自治区高级人民法院应在收到本裁定后责令相关
法院将有关案卷材料移送北京第一中级人民法院,并通知当事人。
由于我国未实行判例法制度,前述裁定仅对该案有效。但最高人民法院的裁
决通常具有指导意义,因此,该案中的认定将会对未来司法实践产生重大影响。

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实际上,为解决执行难的顽疾,最高人民法院新近已有不少举措,例如在 2008
年 11 月出台《关于适用〈中华人民共和国民事诉讼法〉执行程序若干问题的解
释》,通过明确管辖权、细化执行异议程序并强化上级执行监督制度等,力图破
解执行难和执法腐败问题。
同时,由中央政法委和最高人民法院牵头,19 个中央部门启动了全国集中清
理执行积案活动,并在今年 2 月间派出七个督查组,分赴 13 个省(市、自治区)
对该活动进行阶段性督查。

法律法规

刑法修正案(七)草案扩大受贿罪适用范围

(据 26 日法制日报消息)为严惩钱权交易等腐败行为,全国人大常委会今
天(25 日)开始三审的刑法修正案(七)草案扩大了受贿罪的适用范围,将非国家
工作人员也纳入犯罪主体。根据这一规定,在职或离职的国家工作人员的“家里
人”
“身边人”,如果利用国家工作人员职务上的影响力索贿受贿,将被追究刑事
责任。
“从查处的案件情况和反腐败工作的实际需要看,领导干部‘身边人’参
与作案,已经成为当前腐败犯罪的一个突出特点。”去年 3 月十一届全国人大一
次会议期间,全国人大代表张文显曾提出,应将非国家工作人员的影响力交易行
为入罪。
鉴于此,刑法修正案(七)草案新增条款,针对上述犯罪行为作出严厉规定:
对索取请托人财物或者收受请托人财物数额较大或者有其他较重情节的,处三年
以下有期徒刑或者拘役,并处罚金;对数额巨大或者有其他严重情节的,处三年
以上七年以下有期徒刑,并处罚金;数额特别巨大或者有其他特别严重情节的,
处七年以上有期徒刑,并处罚金或者没收财产
这一修改还同时考虑了离职的国家工作人员的“影响力”。草案在新增的条
款中规定:“离职的国家工作人员或者其近亲属以及其他与其关系密切的人,利

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用该离职的国家工作人员原职权或者地位形成的便利条件实施前款行为的,依照
前款的规定定罪处罚。”
审议中,有的常委委员和部门、专家提出,刑法第三百八十八条规定的犯罪
主体是国家工作人员,草案增加规定的犯罪主体是非国家工作人员,建议将新增
加的内容作为一条单独规定。全国人大法律委员会建议采纳这一意见。
将绑架罪的法定刑起刑点修改为五年有期徒刑、增加非法提供公民个人信息
的单位犯罪,这是刑法修正案(七)草案的另外两方面修改。
绑架罪严重危及公民人身安全,为防止司法实践中对这类犯罪量刑过轻,草
案将“情节较轻的,处三年以上十年以下有期徒刑”,改为“情节较轻的,处五
年以上十年以下有期徒刑”。

物权官司新型案多审理棘手 最高法将出台司法解释

(据 24 日财经网消息)已经合法占有房屋,但还没办所有权登记手续,算
不算是业主?建筑物区分所有权纠纷中,专有部分面积及建筑物总面积如何计
算?买卖小产权房怎么审理?
由于缺乏具体的细则规定,物权法实施以来,诸多问题随着物权官司渐增,
让审案法官深感“棘手”。
“目前,最高人民法院关于审理建筑物区分所有权纠纷案件具体应用法律
若干问题的解释已提交审判委员会全体会议,物业服务纠纷案件具体应用法律若
干问题的解释也已提交审判委员会民事行政专业委员。”最高人民法院副院长奚
晓明今天(23 日)在接受记者采访时透露。
去年一审结案 55 万余件
据最高人民法院统计,除去担保合同纠纷案件,2008 年与物权有关的一审案
件收案数为 555818 件,结案数为 554390 件。二审案件收案数为 105388 件,结
案数为 104440 件。奚晓明告诉记者,仅从这些数据可以看出,基本实现了案件
审理的良性循环。
房地产开发经营合同纠纷、建设工程合同纠纷、担保合同纠纷、农村承包合

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同纠纷、财产权属纠纷、财产损害赔偿纠纷、宅基地纠纷、采矿权纠纷、自然资
源使用权纠纷、相邻关系纠纷、埋藏物隐藏物权属纠纷、遗失物漂流物失散的饲
养动物权属纠纷等是物权法实施以来,人民法院审理的与物权有关的主要案件类
型。
物权官司新型案多审理棘手
据了解,物权法实施以来的新类型案件主要是建筑物区分所有权案件,因为
建筑物区分所有权是物权法规定的一项新的权利。
规划上专属于特定房屋,且建筑单位销售时已经根据规划列入该特定房屋买
卖合同中的露台等,是否属于专有部分;在住改商纠纷案件中,如何认定“有利
害关系的业主”;将住宅改变为经营性用房的业主以多数有利害关系的业主同意
其行为进行抗辩的,是否应予支持;物业公司起诉业主拖欠物业费,业主以其服
务违反约定为由进行抗辩的,是否应予支持?“这些都是建筑物区分所有权纠纷
案件中人民法院很难处理的问题,急需最高人民法院作出解释。”奚晓明说。
此外,物权请求权纠纷、集体成员资格纠纷,特别是外嫁女是否还是集体成
员纠纷、集体成员依物权法规定请求撤销集体经济组织、村民委员会或者其负责
人作出的决定的纠纷、土地征收费用分配纠纷、因以土地承包经营权入股产生的
纠纷、买卖小产权房纠纷、农村房屋买卖纠纷等都是物权法实施以来的新类型案
件,奚晓明表示,此类案件也是审判难点。
涉及两个司法解释出台在即
“物权法实施以来,最高人民法院的主要举措就是抓紧制定相应的司法解
释,统一全国的执法尺度,维护司法权威。”奚晓明透露,目前,最高人民法院
关于审理建筑物区分所有权纠纷案件具体应用法律若干问题的解释已经最高人
民法院审判委员会民事行政专业委员会讨论,现已提交审判委员会全体会议,等
待讨论。最高人民法院物业服务纠纷案件具体应用法律若干问题的解释也已提交
审判委员会民事行政专业委员,等待讨论。
奚晓明说,关于物权法总则有关问题的司法解释,也已经立项。由于总则的
问题非常复杂,可能需要调查研究的时间更长,但最高人民法院有关部门已经开

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始这项工作。
“关于担保方面的问题,已经有了最高人民法院关于适用《中华人民共和
国担保法》若干问题的解释。物权法实施后,主要是清理该解释与物权法的规定
不一致的地方,这一项工作最高人民法院有关部门也在抓紧进行。”奚晓明说。

上海立法推进国际金融中心建设

(据 24 日财经网消息)全国首部推进国际金融中心建设的地方性法规即将
在沪出台。2 月 23 日,上海市十三届人大常委会第九次会议听取并审议了《上
海市推进国际金融中心建设条例(草案)》
(下称《条例》),以及有关的人事任免
事项。
上海市人大有关负责人介绍, 2 月 16 日举行的上海市人大常委会主任会议
已经对该《条例》进行了初审,而此次审议是市人大常委会全体会议的第一次审
议,根据有关立法流程,“二审三表决”的原则,还将进行第二次审议再最终表
决,该项法规 2009 年上半年有望正式出台。
《条例》纲要显示,该条例共八章,分别就上海市国际金融中心建设的原则、
资金投入、社会服务、金融市场体系建设、功能布局、人才环境建设、信用建设、
金融创新和风险控制等方面做了具体规定。
《条例》被定位为地方促进法,其制定原则包括,调动和发挥金融市场参与
者在上海国际金融中心建设中的主体作用,引导和鼓励上海市各方面力量共同参
与上海国际金融中心建设;立足于优化金融发展环境,着重解决上海市金融机构
等市场主体在发展中自身无法解决的问题,比如人才环境、创新环境、信用环境、
法治环境等方面;配合国家金融管理部门做好金融改革创新和监管工作,上海国
际金融中心建设是一项国家战略,对涉及金融改革创新、金融监管的内容,均明
确应当积极配合、协助国家金融管理部门做好相关工作。
《条例》显示,上海将在资金支持方面,赋予上海市政府采取经济激励政策
的权限,明确了资金投入方向,规定上海市政府设立上海金融发展资金,主要用
于对金融人才、金融创新的奖励和金融产业发展的扶持。

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对于上海金融中心建设的人才瓶颈,《条例》就金融人才环境建设,提出制
定金融人才评价标准和评价办法,分类制定与金融人才相关的政策措施;尤其是
解决引进金融人才的户籍、居住证、住房、医疗和子女就学等问题;加强人才培
养,实现教学资源共享,引进国际认可的金融职业资格考试认证机构等。
《条例》还规定,上海要以金融市场体系建设为核心,保证金融创新“先试
先行”。上海近期“先试先行”的重点确定为,制定重点推进的金融创新和金融
服务工作方案,积极利用债务工具为基础设施项目筹集资金;开展人民币用于国
际贸易结算试点;启动商业银行开展并购贷款业务和开办人民币出口买方信贷业
务等。
此外,金融中心建设的重点还在促进金融市场的完善和发展,尤其是债券市
场、期货市场、融资租赁市场等方面实现新发展,并进一步增强分类金融机构、
股权投资机构、风险投资机构、资金资产管理等各类机构在上海的落实和发展。
《条例》还强调要通过加强长三角和内地其他地区金融合作,推动金融要素
市场、金融机构为各地区经济提供良好的金融服务;加强两岸三地金融合作与交
流,实现沪港金融城市功能互补、共同发展等。
据《财经》记者了解,在北京、深圳等全国多个城市都纷纷提出要建设国际
金融中心的背景之下,上海从 2008 年 2 月开始酝酿制定该项法规,由上海市金
融办、市政府法制办、市人大财经委、市人大常委会法工委共同组成立法调研起
草小组,负责人为上海市分管金融的副市长屠光绍和上海市人大副主任杨定华。
经过多次调研之后,2008 年 5 月即形成了《条例》的征求意见稿,经过与在
沪金融机构多次研讨修改之后才行成了如今的草案。

业界动态

证券业协会确定今年八大工作重点

(据 27 日中国证券报消息)加强自律管理基础性制度建设、引导和支持行
业不断创新、扩大代办股份转让系统报价转让试点等八方面工作已被列为中国证

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券业协会 2009 年工作重点。


中国证券业协会第四届理事会第三次会议 2 月 26 日召开,会议听取并审议
通过了协会会长黄湘平所作的工作报告,决定 2009 年协会将重点做好八个方面
的工作:
一是加强自律管理基础性制度建设。
适时公布实施《证券公司网上证券信息系统指引》、《基金经理注册登记规
则》、
《证券公司营业部投资者教育工作业务规范》等自律规则,起草经纪人委托
代理合同必备条款、证券投资基金销售人员管理办法等规则,修改完善证券评级
业务、证券分析师和投资顾问人员自律管理细则,健全协会自律监察工作机制,
加强行业自律规则执行情况的调查和检查。
二是引导和支持行业不断创新。充分发挥专业委员会的优势,有计划地组织
行业创新业务的研究,跟踪行业创新情况,寻找推动行业创新的突破口,推动行
业产品和服务创新。结合监管、自律和行业发展需要,适时开展专业评价工作,
做好融资融券业务实施方案的专业评价。
三是做好行业信息披露和服务工作。组织开展证券公司年度财务报告披露工
作,优化经营业绩年度排名指标和日常统计排名指标,适时向社会发布行业经营
信息。建立与交易所、监管部门的数据核对机制。探索建立基金业数据库管理系
统。进一步完善评级机构信息备案与公开披露工作流程,研究制定《证券市场资
信评级机构信息披露与备案指引》。做好诚信信息日常管理工作,探索建立协会
会员诚信信息披露工作的评价机制。
四是提升行业信息技术建设水平。继续完善信息安全通报制度,建立安全通
报长效机制。建立技术厂商联席会议制度,组织行业重大技术问题交流与研究,
集中研究网上交易盗买盗卖、公司灾备模式等问题。推动建立行业信息技术创新
和技术改造机制。
五是做好从业人员资格管理、培训和考试工作。进一步完善从业人员管理系
统,完善专家管理制度,实施 CIIA 考试电子化改造方案,增加相关考试的次数,
扩大考试网点覆盖范围,完善远程培训系统管理功能。

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六是深化投资者教育。根据市场需要和投资者的要求,丰富投资者教育内容
和方式,制作投资者教育远程培训课件、编制《投资风险案例》动漫。探索建立
投资者教育工作的检查、评估机制,适时筹备召开中国投资者教育论坛和证券行
业投资者教育工作交流会。大力推动会员单位深入开展投资者教育工作。
七是扩大代办股份转让系统报价转让试点。完善股份报价转让制度,修订相
关配套规则与协议。做好扩大股份报价转让试点的准备工作,进一步扩大主办券
商数量,做好拟挂牌企业的辅导和推荐工作,做好其他园区公司备案文件的预审
查工作。不断完善主办券商自律规则体系,加强对主办券商的业务检查,重点加
强对券商信息披露督导工作的管理。
八是全面提高为会员服务的工作水平。加强对全球金融危机下证券行业面临
的新情况、新问题和新机遇的宏观研究。积极探索研究有关证券公司保荐人流动、
财务顾问、基金业境外投资的法律和税收问题。加强国际交流与合作,积极参与
国际证券业组织的活动,增加国际话语权、提高国际地位。进一步发挥地方协会
的作用,建立与地方协会工作联动机制。 搜狐证券声明:本频道资讯内容系转
引自合作媒体及合作机构,不代表搜狐证券自身观点与立场,建议投资者对此资
讯谨慎判断,据此入市,风险自担。

中国律师团:“谁买兽首就起诉谁”

(据 26 日齐鲁晚报消息)律师团成员:考虑继续诉讼
25 日晚上,本报记者联系上中国海外追索圆明园流失文物律师团首席律师刘
洋。刘洋的声音有些沙哑,他告诉记者,他忙了大半天,刚刚坐下准备吃点午饭
没想到又被打断了。上午,他们刚在巴黎召开了一个新闻发布会,算是对上一轮
诉讼的一个总结。目前,参加上次庭审的律师任晓红已经退出诉讼,她是律师团
第 82 位成员,在诉讼中非常尽力。
既然是个总结会,就要看看在诉讼中还有哪些不足之处。下一步,中国海外
追索圆明园流失文物律师团将与巴黎的德恒律师事务所联手,这个事务所由资深

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华人律师和法国本土律师组成。实力较强,在巴黎法律界有一定的影响力。现在
两方联手,应该算是一个较为强大的阵容。目前他们正关注拍卖情况,一旦有人
购买兽首,他们准备接着进行起诉,将三方(佳士得拍卖公司、持有兽首者、购
买者)列为被告。
记者联系上正在外出差的律师团成员、山东康桥律师事务所律师李震仲,他
告诉记者,因为在外地,目前他尚不知道律师团下一步将采取什么行动,但他们
都会继续关注拍卖的情况。按照以前律师团的共识,如果有人购买兽首,他们就
起诉。
现场情况:拍卖入场有限制
25 日,记者连线法国《欧洲时报》、
《欧洲联合周报》记者黄冠杰。黄冠杰说,
一般拍卖都在外面举行,这次因为拍卖品较多,有 170 多件,所以拍卖现场就设
在进行预展的法国大皇宫内。在大皇宫外还有一些留学生在散发传单,讲明圆明
园兽首的来历,希望人们不要买。
据了解,目前拍卖已经拍出 5 亿欧元,但其中毕加索的画作流拍。从下午 1
时许(巴黎时间),开始拍卖和中国有关的艺术品,其中包括字画、佛像等,但
这些物品性质、渠道与圆明园兽首不同。
圆明园兽首拍卖是在当地时间晚上 7 点半,因为今天去的人比较多拍卖厅比
较狭小,一般先让卖主进。拍卖时入场人数肯定有限制。现在记者入场也要凭发
放的记者证。
黄冠杰说,现在不少当地华人已经意识到,要冷静理智地对待这件事,不要
让拍卖公司利用了国人的爱国热情。
拍卖从业人员:为了炒作定价太高
记者联系上北京中嘉国际拍卖公司的梁博经理,他说,拍品的估价一般是根
据物品的稀有程度、品相、参考以往价位、大环境等因素。此次佳士得拍卖的兽
首,为了炒作定的价格太高,对比以前的价格,可以说是天价。这是持有人利用
中国人的民族感情提价炒作。至于拍卖结果怎样,梁博认为尚无法预测。
国际问题专家:佳士得声明很虚伪

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另外,2 月 24 日凌晨 3 点,佳士得公司发表声明,声明称公司希望通过拍卖


的平台来协助这两件艺术品回流中国。
中国社科院国际问题专家周方银说,佳士得的这份声明很虚伪,从逻辑上也
无法自圆其说。
“佳士得发这样的声明很虚伪。如果是真心想帮助中国文物回流,那佳士
得最起码该做的就是尊重中国在这件事上的态度。”周方银说,
“所谓‘通过拍卖
的平台’协助中国文物回流,佳士得明摆着是要中国当冤大头。”

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