Instituto Caro y Cuervo Maestra en literatura y cultura Seminario de esttica sociolgica Viviana Tafur Teora de la novela fue escrita

por George Lukcs entre 1914 y 1915, al momento de su escritura el joven Lukcs estaba influenciado por las ciencias del espritu, l estaba buscando una dialctica general de los gneros fundada en la esencia de las categoras estticas, en la esencia de las formas literarias, y tambin histricamente; una dialctica que tendiera a una vinculacin de la categora y la historia ms intima de la que encontraba en Hegel mismo (Lukcs 287), adems de una perspectiva histrico-filosfica que tambin provena de la herencia hegeliana. En este texto, el autor realiza una teora de anlisis de la novela abordando varios conceptos (forma, posicin, alma, gnero entre otros) que han sido primordiales, incluso hasta el da de hoy, para la crtica literaria. En Teora de la novela, es posible percibir que el alma para Lukcs es la voluntad creadora determinada por lo histrico-filosfico: la literatura da forma a las aspiraciones ms altas del alma frente a la situacin del mundo. En cuanto a la forma, Lukcs la entiende como un reflejo de un mundo salido de quicio (Lukcs 288) considerando que los estudios del arte para la poca, problematizaban el mundo del arte pero no la realidad igual de problemtica; de all que establezca que la forma novelstica sea esa concepcin del mundo-que est desquiciado y que tiene lugar en la obra literaria- en el que la vida es un sntoma entre muchos otros que tienen lugar en el texto. Para el autor la problemtica de la forma debe estar centrada en la necesidad de pasar cuentas, de tener formas cerradas, redondeadas, totalizadas. En la forma se expresa la necesidad del alma creadora; es la respuesta histrica de una insatisfaccin del hombre con el mundo tal como lo ve, una manera de expresar el malestar ante el mundo, la visin de mundo del alma y su posicin tica materializada en su obra. En Teora de la novela Lukcs identifica tres posiciones de la forma: la pica, la trgica y la novelesca. La posicin pica, que configura la totalidad extensiva de la vida segn Lukcs ya que el mundo del epos da respuesta a la pregunta cmo puede hacerse esencial la vida? (Lukcs 303) es propia de la Grecia clsica prehelnica en la que no hay un cuestionamiento del mundo. En la pica, el alma est en comunin con su entorno, los dioses hablan a los hombres y estos ltimos estn en armona con los primeros y con la comunidad. El hombre pico es el encargado de llevar en sus hombros el destino de su comunidad, de consolidar la perfeccin en l para ser hombre ideal. La forma en la pica imita las esencias universales, no es producida sino que es mimesis, el sentido es inmanente a la vida. Esta posicin tiene dos objetivaciones, la epopeya y la novela que

se distinguen no por el espritu configurador sino por los datos histrico-filosficos que se encuentran en su forma (Lukcs 323). La posicin trgica, en la que profundiza Lukcs en Metafsica de la tragedia, surge en la Grecia clsica hacia el siglo V a.c, en ella la esencia se aleja del mundo de la vida. En la tragedia se tiene conciencia de que la vida tal como es ha perdido la inmanencia de la esencia: los dioses slo son espectadores y los hroes sienten sobre s todo el peso de su contemplacin con la evidencia de su destino, pero como se pregunta Lukcs puede vivir aquel sobre el cual cae su mirada? (p. 243). La tragedia es lugar para milagro, el instante que se vuelve infinito y que consolida la paradoja del tiempo, pues aunque el momento de la epifana que revela toda la realidad trgica sea mnimo de tiempo, este es de por si toda la vida: el pasado es el futuro, el presente un momento efmero y el futuro -que estaba sealado desde su nacimiento-es el camino que debe recorrer. La tragedia tiene cierta intencin pedaggica que pretende la reflexin frente al papel de los dioses-que han deslizado la mirada por encima del hroe- y el quehacer poltico de los hombres, pues esta slo es para los grandes hombres, para los elegidos por los dioses, para los que tienen conciencia de su existencia y a la vez poseen la certeza de que deben recorrer el camino, ya trazado, solos. Hay una bsqueda de trascendencia para hallarle el sentido a la vida, sentido que se ha perdido porque los dioses han dado la espalda. La soledad y la nostalgia son recurrentes en la tragedia, adems del hecho de volcarse sobre s mismo para obtener una interioridad solitaria. La forma de la tragedia tambin imita las esencias universales y an no es producida, pues sigue siendo mimesis del mundo circundante. Sin embargo, Lukcs apartndose un poco de los clsicos griegos, considera a Paul Ernst como un alma trgica, pues en Metafsica de la tragedia, el autor hngaro analiza la obra de Ernst llegando a la conclusin de que en sus escritos, al igual que en la tragedia griega, hay una completa renuncia a todo material para poder contemplar lo puramente anmico de las formas puras (Lukcs 259) asegurando que con l se da el renacimiento de la tragedia clsica. La posicin novelesca se desarrolla en la poca moderna, en la que dios ha muerto y ya no tiene ningn significado la trascendencia, porque esta vida es lo nico que se tiene. El hroe es un ser problemtico inmerso en un mundo problemtico. Como mencionaba con anterioridad, la novela es una objetivacin de la pica: el cambio en la forma lo dicta una ruptura histrico-filosfica pues la novela es la epopeya de una poca para la cual no est sensiblemente dada la totalidad extensiva de la vida, una poca para la cual la inmanencia del sentido a la vida se ha hecho problema [] (Lukcs 323), y sin embargo en ella existe la bsqueda de totalidad. El sistema de valores es creado por el autor que consolida la forma novelesca: La composicin de la novela es una fusin paradjica de elementos heterogneos y discretos en una organicidad repetidamente denunciada, recusada. Las relaciones que unen los elementos abstractos son formales en abstracta pureza; por eso el ltimo principio unificador tiene que ser la tica, materialmente clara, de la subjetividad creadora (Lukcs 351), de all que la interioridad y la individualidad sean protagonistas puesto que el proceder axiolgico y la tica, que son creados por el individuo, se vuelven parte del sentido esttico. El hroe es un individuo sin dios inmerso en un proceso de

bsqueda de sentido a su vida, en medio de una problemtica que lo desborda: la novela es una bsqueda de la mismidad que aspira a la totalidad. Lukcs realiza una serie de reflexiones en Teora de la novela frente a la forma novelstica que lo llevan a plantear un ensayo de tipologa de esta forma logrando establecer, a su modo de analizar, tres tipos de novela: En el idealismo abstracto, el carcter demnico del individuo problemtico (Lukcs 363) que es bastante claro en su ideal y esta posedo por sus ideales, tiene un alma estrecha. Es pura accin y aventuras, orientado hacia la realizacin del ideal que se ha propuesto, en l se revela de manera menos profunda su problemtica interior, incluso dice Lukcs que esta problemtica ausente genera una inexistencia total de sentimiento trascendental del espacio, de la capacidad de vivir distancias como realidades (Lukcs 364); all el hroe tiene una voluntad propia que genera la forma, una posicin idealista que no acepta el mundo tal como es pues no se resigna a que lo que debe ser sea, sino que inventa una manera distinta que le permite soportar ese universo. El alma est encerrada en ella misma en un mundo asegurado, porque es incapaz de experimentar nada en su interior al estar fija solo en su idea, y entonces la falta de una problemtica ntimamente vivida transforma el alma en pura actividad (Lukcs 365), como no hay nada que le afecte en su interior, la accin debe darse afuera. Lukcs describe esta tipologa a travs del Quijote de la Mancha, novela del siglo XVII, sealando que la obra de Cervantes es la objetivacin eterna de esta estructura. El otro tipo de relacin entre alma y realidad surge en la novela del siglo XIX, en ella l alma es ms ancha y amplia que las posibilidades que le ofrece la vida: el romanticismo de la desilusin es una realidad interna ms o menos consumada, pero llena de contenido, la cual entra en concurrencia con la realidad externa, tiene rica y movida vida propia, se considera con espontnea seguridad en s misma, nica realidad verdadera, esencia del mundo, y cuyo fracaso intento de realizar esa postulacin suministra el objeto de la obra (Lukcs 379). En esta tipologa el fracaso est posado en la interioridad, el alma del hroe es amplia pero se interioriza, ya no acude al mundo pues se sabe predeterminado a fracasar. En el romanticismo de la desilusin la accin se desarrolla en el interior del individuo: el tipo humano de esta estructura anmica es por su esencia mas contemplativo que activo; por eso su configuracin pica se enfrenta con el problema de cmo se traspondr a pesar de todo en acciones de retraerse a s mismo (Lukcs 383). El hroe entonces es observador, pasivo, y est desilusionado de las pocas opciones que ofrece el mundo, esta insatisfaccin se manifiesta en su perfil o en un argumento que pone en evidencia la imposibilidad y el ansia de acceder a lo que se quiere tener. En esta tipologa el tiempo y su relacin con el sentido de la vida cobran gran relevancia, pues el tiempo se convierte en la bsqueda de la plenitud de la vida despus de las constantes luchas contra el fracaso en la juventud malograda. Lukcs aborda el romanticismo de la desilusin con la novela Educacin sentimental de Flaubert. La tercera tipologa es la novela pedaggica o de aprendizaje, que se encuentra entre las dos configuraciones anteriores puesto que intenta conciliar las dos posturas a saber: en ella el hroe se

autolimita y sin embargo quiere estar en la comunidad: aunque acepta la soledad intenta construir un mejor porvenir y volverse un ejemplo para la sociedad creando un pacto con ella asumiendo sus formas de vida, ya no se enfrenta con el mundo sino que es un poco ms razonable, entonces segn Lukcs el tipo humano y la estructura de la accion estn aqu condicionados por la necesidad formal de que la reconciliacin de la interioridad con el mundo, a pesar de problemtica, sea posible; por la necesidad de buscar esa reconciliacin a travs de duras luchas y extravos, pero encontrndola al final (Lukcs 399). El hroe se resigna y construye, es el Bildungsroman, pues alcanza la madurez viril que le dicta su proceder axiolgico; en esta tipologa, el desenlace o final es clave para identificar si es una novela de aprendizaje, pues la conclusin del la obra permite detectar el cambio, el aprendizaje en el hroe. Lukcs desarrolla esta configuracin con la novela Los aos de aprendizaje de Goethe. De acuerdo a lo anterior, en Teora de la novela es posible percibir la importancia de la totalizacin de la obra puesto que est relacionada con el valor esttico, por ello para Lukcs la totalidad significa la consumacin, la conclusin, el cerramiento que es perfecto porque todo aparece en ello, nada est excluido y nada remite a una exterioridad superior; consumado porque todo en ello madura hacia la propia perfeccin y, al alcanzarse a s mismo, se somete al vnculo (Lukcs 302). La totalizacin en la pica es representada en un mundo homogneo por un yo emprico que carece de individualidad real pues nicamente sigue la voluntad de los dioses y el destino y ya sabe cul es el camino que debe recorrer para cumplir sus deseos; en la tragedia, el yo es inteligible, pero al igual que el hroe de la pica, este tambin sigue un trayecto fijo libre de problematizacin, por lo que las obras son cerradas, totalizadas, Lukcs nos dice que ese es el mundo de la filosofa griega, donde el saber es la virtud y la virtud la felicidad, donde la hermosura hace visible el sentido del mundo (Lukcs 302). Para la novela en cambio, esta totalidad tiene una existencia artstica, pues la novela se ubica en un mundo abierto con problemticas que escapan al hroe y en donde los dioses ya no existen, por lo que este se encuentra en constante bsqueda de su totalizacin aunque esta bsqueda este condenada a fracasar, para el joven Lukcs la totalidad en la modernidad no es posible pues sera menester que el mundo fuese homogneo, hecho que dicta bastante de la realidad de la poca. En la dcada de los aos veinte Mijail Bajtn, pensador ruso, tambin abord de manera critica las metodologas existentes para analizar los textos literarios, metodologas a las que consideraba restringidas al momento de dar cuenta del sentido esttico de la obra en s, por ello en 1924 redact un ensayo contenido en la obra Teora y esttica de la novela titulado El problema del contenido el material y la forma en la creacin literaria en el que esboz la propuesta de una teora esttica de la novela. Como uno de los puntos de partida Bajtn realiza una diferenciacin entre la ciencia del arte y la esttica general, en la que se plantea que lo esttico no puede extraerse nicamente de la obra de arte-como lo hace la primera- porque de esa manera es ingenua, subjetiva y frgil: para una autodefinicin segura y exacta se necesita una definicin realizada en relacin con otros dominios, dentro de la unidad de la cultura humana (Bajtn 16).

Bajtn para el problema del contenido particulariza el acto cognitivo, que proviene de la imagen estticamente organizada del objeto (Bajtn 31), el elemento tico, que es el proceder axiolgico valorado y reconocido, y el elemento esttico que es el que transfiere esta realidad valorada a otro plano sometindola a una nueva unidad: la individualiza, la concreta, la asla y la concluye. Esta nueva unidad es el contenido, que en palabras de Bajtn es: la realidad del conocimiento y de la accin tica, reconocida y valorada que forma parte del objeto esttico y est sometida en l a una unificacin intuitiva determinada, [] es decir a una elaboracin artstica multilateral con la ayuda de un material determinado (Bajtn 37). Sin embargo, si bien es necesario que en el contenido converjan el elemento tico y cognitivo, la primaca le pertenece al elemento tico, pues todo lo que es conocimiento est relacionado con el mundo del hecho humano. El contenido es elemento constitutivo del objeto esttico y es inseparable de la forma. En cuanto al material, Bajtn indica que este ha de entenderse en su definicin cientfica pero profundizando la importancia de la palabra como herramienta primordial para el conocimiento, para la creacin artstica y para la poesa entendiendo su naturaleza lingstica verbal. Para el autor, la esttica de la creacin literaria debe usar el lenguaje lingstico para comprender la tcnica de la creacin potica (que no debe ni puede separarse del objeto esttico) comprendiendo el material en la creacin artstica y lo especifico del objeto esttico. La importancia del material se encuentra en que es necesario para la creacin del objeto esttico como elemento tcnico en tanto que es un elemento constitutivo y significativo desde el punto de vista esttico, sin entrar en la determinacin substancial extra esttica del objeto esttico, (Bajtn 59) lo anterior le brinda tanta relevancia a la estructura material de la obra como a la pericia con el uso de la palabra y la contemplacin artstica. Para el tema de la forma artstica, Bajtn la define como la forma del contenido realizada por completo por el material y seala dos direcciones en las que debe entenderse y estudiarse: la forma arquitectnica y la forma compositiva. La forma compositiva- que es la organizacin del material- realiza la forma arquitectnica -la unin y la organizacin del contenido-. En la forma arquitectnica se encuentra el autor a s mismo, vive la forma para sentirla como su actitud axiolgica ante el contenido y es a travs de ella que canta, narra, representa y expresa su proceder tico (Bajtn 62) es por ello que el autor-creador es un elemento de la forma artstica. Lo anterior establece que la forma es expresin de la actitud axiolgica activa del autor-creador pero tambin del receptor, pues este ltimo en el momento de la percepcin se convierte en coparticipe en la creacin de la forma al orientarse axiolgicamente frente al contenido (Bajtn 63). De all se introduce una metodologa del anlisis esttico de la forma orientada hacia su forma arquitectnica, es decir en el plano esttico, y no entendida nicamente como la tcnica. El autor ruso menciona que la forma como expresin subjetiva y activa frente al componente tico y cognoscitivo, se convierte en forma creadora capaz de finalizar el contenido por medio de la funcin de aislamiento o separacin, que referida a la significacin de la obra consiste en la liberacin del contenido de algunos lazos necesarios con la unicidad de la naturaleza y con la unicidad del acontecimiento tico de la existencia (Bajtn 63), el fin de este aislamiento es

reconocer un acontecimiento unitario que pueda ser individualizado y finalizado, esta finalizacin se hace posible cuando se asla del contenido el acontecimiento futuro. Por otra parte, el aislamiento determina y hace evidente la significacin del material hacindolo convencional: el artista, al elaborar el material, elabora los valores de una realidad aislada y, a travs de esto, lo supera inmanentemente, sin salir de su marco (Bajtn 65). En cuanto a la unidad de la forma esttica, el autor indica que es la unidad de la posicin axiolgica activa del autor-creador, alcanzada a travs de la organizacin del material y relacionada con el contenido. La unidad de la forma lograda por medio de la posicin de la palabra y el aislamiento se convierten en productivas y finalizadoras del contenido pues son elementos de la conciencia modeladora y de la actitud creadora del autor, quien crea la forma arquitectnica que ordena y finaliza el acontecimiento, con independencia del acontecimiento unitario, y al mismo tiempo abierto de la existencia (Bajtn 73). En 1929 Bajtn analiz la novela de Dostoievski a travs de la teora esttica en el texto Problemas de la potica de Dostoievski, identificando cules haban sido hasta el momento los vacios y problemas de la crtica de la obra de este autor ruso; Bajtn formul que la originalidad de la obra de Dostoievski radica en la multiplicidad de voces, el dialogismo, que se encuentra en sus textos: La pluralidad de voces y conciencias independientes e inconfundibles, la autentica polifona de voces autnomas, viene a ser, en efecto, la caracterstica principal de las novelas de Dostoievski (Bajtn 16). Adems del cambio de posicin del autor, pues pasa de ser el narrador omnisciente que tiene plena conciencia del acontecimiento, para ser un elemento ms, un personaje ms de la obra literaria. En la obra de Dostoievski cada hroe posee su propia voz, cada personaje es autoconsciente del mundo en el que se encuentra y tiene una visin de mundo especfica, cada uno de los integrantes de la obra pone en dilogo su voz dentro del contenido consolidando el dialogismo, que estructura las diferentes voces que componen la obra creando la totalidad de la novela polifnica. Para Bajtn, esa multiplicidad de voces, la unin de elementos heterogneos e incompatibles con la pluralidad de centros no reducidos a un comn denominador ideolgico (Bajtn 31) es la clave artstica de las novelas de Dostoievski, es la consumacin de la polifona. En ella, tiene lugar la combinacin de varias visiones de mundo encontradas en el acontecimiento pero que permanecen independientes, individuales nicamente combinndose en una unidad-redondeada- de orden superior que es la obra artstica. Con Dostoievski, la novela monolgica, unitaria, ubicada en la conciencia del autor se constituye en un elemento subordinado, una parte de su todo: con este escritor ruso esta realidad que pareca ser el todo nicamente es un vnculo de la totalidad en la que aparecen nuevos principios de combinacin artstica de los elementos, pues en su obra aparece el contrapunto, las otras realidades pertenecientes a cada uno de los personajes de sus relatos que ponen en dilogo entre si sus voces (Bajtn 70). Bajtn tambin estudia el gnero, el argumento y la estructura en la obra de Dostoievski estableciendo la necesidad de un tratamiento completamente nuevo de estos aspectos por parte de la crtica. Parte del hecho de sealar que los grandes gneros (pico, lirico y dramtico) son

monolgicos, por lo que la polifona no est desarrollada en ellos, por esto realiza una revisin de los gneros menores, los gneros cmico-serios, que son mixtos y populares y que tienen su origen en la antigedad, estos estn unidos con el folklore carnavalesco, reflejando una percepcin carnavalesca del mundo. Para Bajtn, la carnavalizacin es una visin de mundo, un proceder axiolgico, que es plasmado por el autor en la obra literaria y puede ser rastreado por la crtica tanto en la forma arquitectnica, a ser una visin de mundo o en la forma compositiva al plasmar hechos caractersticos del carnaval. Bajtn llama literatura carnavalizada a aquella que haya experimentado, directa o indirectamente, a travs de una serie de eslabones intermedios, la influencia de una u otra forma del folklore carnavalesco (antiguo o medieval) (Bajtn 152). El crtico ruso afirma que en la obra de Dostoievski tienen importancia determinante dos gneros cmico-serios: el dilogo socrtico y la stira menipea que tienen caractersticas carnavalescas en donde son particulares las escenas del carnaval, conductas inoportunas, toda violacin del orden normal de los acontecimientos, normas y reglas establecidas. En este sentido, el carnaval es segn Bajtn una forma de espectculo sincrtico con carcter ritual. (Bajtn 172), es una forma compleja, mixta, con bases carnavalescas que vara segn la poca, el pueblo o el motivo de la celebracin. El carnaval elabora un lenguaje de formas simblicas expresadas de manera articulada que, aunque no puedan ser traducidas al lenguaje verbal, pueden transponerse al lenguaje de imgenes artsticas, al lenguaje de la literatura (Bajtn 172), entonces se realiza la carnavalizacin literaria. El carnaval es un espectculo sin divisin entre actores y espectadores, todos participan generando un contacto familiar entre las personas, rompiendo las jerarquas cotidianas, dando lugar a la excentricidad, a las disparidades carnavalescas y a la profanacin de lo sagrado, elementos constitutivos del carnaval. Otro momento importante para este espectculo, es la entronizacin burlesca en la que se parodia lo cotidiano y la posterior desentronizacin en la que, finalizada la fiesta, se vuelve a la vida normal. Este acto ambivalente - cambio/renovacinresume la esencia misma del carnaval, su movimiento cclico: es la fiesta de tiempo que aniquila y renueva todo (Bajtn 175). La risa ritual, tambin es un componente importante del carnaval, pues posee una enorme fuerza creadora del gnero abarcando un fenmeno en su proceso de cambio (Bajtn 231). Para finalizar se puede afirmar que la carnavalizacin, visin de mundo que engloba los gneros cmico-serios (dilogo socrtico y stira menipea) y que hace posible ver el mundo al revs, es un elemento relevante, segn Bajtn, en la obra de Dostoievski pues hace parte de su peculiaridad potica irrepetible e innovadora, Dostoievski es creador de una autntica polifona resultado de toda una tradicin gneros cmico-serios- reflejada y renovada en la forma de la novela polifnica.

BIBLIOGRAFA

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