CURSO DE AUDITOR INTERNO DE SISTEMAS INTEGRADOS DE GESTIN ISO/9001:2008, ISO/14001:2004 Y OHSAS/18001:2007

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Desarrollar las habilidades para planificar planificar, , organizar y ejecutar una auditoria interna a sistemas integrados de gestin ISO 9001:2008, ISO 14001:2004 y OHSAS 18001:2007 y generar los registros 19011:2002. necesarios, de acuerdo con los criterios de ISO 19011:2002.
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Participacin, asistencia e inters inters. .

Ejercicios individuales individuales. .

Talleres en grupo grupo. .

Examen escrito escrito. .

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Taller 1: Requisitos HSEQ Taller 2:Plan de auditoria Taller 3: Lista de verificacin Taller 4: Redaccin de no conformidades Taller 5: Preparacin del informe de auditoria. Taller 6:Play and Role.

Nota: Entregar el material antes de la finalizacin del curso. Por favor marcar el nombre de cada uno de los miembros del grupo.

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Los Principios De Gestin De La Calidad

1. Enfoque hacia el cliente 2. Liderazgo 3. participacin del personal 4. Enfoque hacia los procesos

5. Enfoque de sistemas para la gestin 6. Mejoramiento continuo 7. Enfoque por hechos y datos para la toma de decisiones 8. Relaciones mutuamente beneficiosa con los proveedores
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No Conformidad. Solicitud de Accin Correctiva: Mejora Mejora. .

Fotgrafos. Arquitectos.
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SIMPLE

REQUISITOS

COMPUESTO

COMBINADO
6.1 PROVISIN DE RECURSOS
determinar proporcionar

a) Implementar

mantener

mejorar

b) Aumentar
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Intencin global y orientacin de una organizacin, definidas por la alta direccin direccin. .
ISO 9000:2005.

ISO 14050:2009.

OHSAS 18001:2007.

Ejercicio No. 1
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Algo ambicionado o pretendido.

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Requisito de desempeo detallado y que es necesario establecer y cumplir para alcanzar los objetivos objetivos. .

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Resultados de la gestin de una organizacin.

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Expresin que proporciona informacin sobre el desempeo de una organizacin.

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Datos que poseen significado.

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Informacin y su medio de soporte.

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Documento que presenta resultados obtenidos o proporciona evidencias de las actividades ejecutadas.

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Necesidad o expectativa establecida, generalmente explicita u obligatoria.

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Grado en que un conjunto de caractersticas inherentes cumple los requisitos.

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Entorno en el cual opera una organizacin.

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Elemento de las actividades, productos o servicios que puede interactuar con el ambiente. ambiente .

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Cambio en el ambiente, como resultado de los aspectos ambientales ambientales. .

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Combinacin de la probabilidad de que ocurra un evento y la severidad de la lesin o enfermedad que puede ser causada por el mismo mismo. .

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Condiciones y factores que pueden afectar la salud (enfermedad enfermedad) ) en el lugar de trabajo trabajo. .

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Condiciones y factores que pueden generar lesiones (accidentes accidentes) ) en el lugar de trabajo trabajo. .

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OHSAS 18001

ISO 14001

ISO 9001
Gestin de riesgos de lesiones y enfermedades Gestin de los requisitos del producto/servicio Mejorar los sistemas de gestin empresariales
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Gestin de los aspectos ambientales

ISO 19011

INCIDENTE

RIESGO
RIESGOS Riesgos de calidad Riesgos ambientales Riesgos de lesiones Riesgos de enfermedades DESCRIPCIN Posibilidades de incumplimiento de requisitos del producto. Posibilidades de generar impactos ambientales significativos. Posibilidades de sufrir accidentes laborales. Posibilidades de tener enfermedades profesionales.
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ALCANCE DEL SISTEMA INTEGRADO

MANUAL DEL SISTEMA INTEGRADO

5. INDICADORES
Evaluacin de Desempeo

1. POLTICA
Intenciones Empresariales

2. OBJETIVOS 6. REGISTROS
Evidencias y Resultados Operaciones

3. PROCESOS
Control Operacional

4. PROCEDIMIENTOS

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Actuar, tomar el xito o aprender del fracaso

Planificar su idea para una mejora

ACTUAR VERIFICAR
Medir y evaluar los resultados
Autor: Difusor:

PLANEAR HACER
Probar sus ideas con un experimento

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REVISIN GERENCIAL

POL"TICA POL"TICA INTEGRAL INTE GRAL

O !ETIVOS INTEGRALES

METAS INTEGRALES

PROCEDIMIENTOS INTEGRADOS

Sistema Integrado de Gestin PROCESOS

INDICADORES DE PROCESO

O !ETIVOS DE PROCESOS
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Mejora Continua ISO 9001 Responsabilidad de la Direccin

CLIENTES

Gestin de Recursos
CLIENTES R#$%&'&()'
Entradas

S&'(#1- +# G#'(&/0 +# C-2&+-+

Medicin, Anlisis y Mejora

P*)+%,()

S-(&'.-,,&/0

Realizacin del Producto

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Procesos (Operaciones)

Mejora Continua
Poltica y Objetivos Ambientales

Aspectos Ambientales

Revisin por la Direccin (Mejora de Procesos)

Verificacin y Control de Procesos

Planificacin de Procesos

Operacin de Procesos

Significativos y Controlables
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Procesos (Operaciones)

Mejora Continua
Poltica y Objetivos S&SO

Riesgos de Lesiones y Enfermedades

Revisin por la Direccin (Mejora de Procesos)

Verificacin y Control de Procesos

Planificacin de Procesos

Operacin de Procesos

No Aceptables y Controlables
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M#3)*- C)0(&0%-

ISO 9001 Responsabilidad de la Direccin

CLIENTES

CLIENTES R#$%&'&()' R#,%*')'

Medicin, Gestin de S&'(#1Recursos I0(#5*-+) +# Anlisis y Mejora G#'(&/0 Prestacin del Servicio
R&#'5)' +# 2#'&)0#' 6 #0.#*1#+-+#' S#*4&,&)

S-(&'.-,,&/0

R#'&+%)'

ISO 14001 OSHAS 18001

ISO 14001

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ISO 9001:2008
4. SISTEMA DE GESTION DE LA CALIDAD 5. RESPONSABILIDAD DE LA DIRECCIN
Compromiso de la direccin

6. GESTIN DE LOS RECURSOS

7. REALIZACIN DEL PRODUCTO O SERVICIO

8. MEDICIN, ANLISIS Y MEJORA

Requisitos generales
Requisitos de la documentacin

Generalidades

Planificacin

Generalidades

Enfoque al cliente Recursos humanos Poltica de la Calidad Infraestructura Planificacin Ambiente de Trabajo

Procesos relacionados con los clientes

Seguimiento y Medicin Control de Producto no conforme

Manual de la calidad

Diseo y desarrollo Compras produccin y prestacin de servicio

Control de los dispositivos de seguimiento y medicin

Control de los documentos

Responsabilidad, autoridad y comunicacin

Anlisis de datos

Control de Registros

Revisin por la Direccin

Mejora

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ISO 14001:2004
4.2. POLTICA AMBIENTAL 4.3. PLANIFICACION 4.4. IMPLEMENTACION Y OPERACION
4.4.1 Recursos, funciones, Responsabilidad y Autoridad

4.5. VERIFICACION

4.6. REVISIN POR LA DIRECCIN

4.3.1 Aspectos Ambientales 4.3.2 Requisitos legales y otros

4.5.1 Seguimiento y Medicin 4.5.2 Evaluacin del cumplimiento legal

4.4.2 Competencia, formacin y toma de conciencia 4.4.3 Comunicaciones

4.5.3 No
conformidad, acciones correctivas y preventivas

4.3.3 Objetivos, metas y Programas

4.4.4 Documentacin

4.4.5 Control de Documentos

4.4.6 Control operacional 4.4.7 Preparacin y respuesta ante emergencias

4.5.4 Control de Registros 4.5.5 Auditorias

internas

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OHSAS 18001: 2007

4.2 POLTICA de S&SO 4.3 PLANIFICACION 4.4 IMPLEMENTACION Y OPERACION
4.4.1 Recursos, funciones, responsabilidad, rendicin de cuentas y autoridad 4.4.2 Competencia, formacin y toma de conciencia 4.4.3 Comunicacin, participacin y consulta 4.4.4 Documentacin

4.6 4.5 VERIFICACION REVISIN POR LA DIRECCIN

4.3.1 identificacin de peligros, valoracin de riesgos y determinacin de los controles 4.3.2 Requisitos legales y otros

4.5.1 Medicin y Seguimiento del desempeo

4.5.2 Evaluacin del cumplimiento legal u otros

4.5.3 Investigacin
de incidentes. No cfm y AC Y AP

4.4.5 Control de Documentos

4.4.6 Control operacional 4.4.7 Preparacin y respuesta ante emergencias

4.5.4 control de registros

4.5.5 Auditoria Interna

4.3.3 objetivos y programa

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TALLER No. 1 REQUISITOS ISO 9001:2008, ISO 14001:2004 y OHSAS 18001:2007

Objetivo del aprendizaje Mtodo
Afianzar el conocimiento de los requisitos de las normas 9001:2008, ISO 14001:2004 y OHSAS 18001:2007 Trabajo en grupo. Taller de preparacin del programa de auditoria. Retroalimentacin y discusin de las respuestas. Preparacin: 1 hora. Discusin: 30 minutos. TALLER 1, REQUISITOS HSEQ. Norma ISO 9001:2008. Norma ISO 14001:2004. Norma OHSAS 18001:2007. Norma ISO 19011:2002. ISO

Duracin

Material

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AUDITORIA INTERNA GESTIN INTEGRAL

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INTRODUCCIN A LAS AUDITOR"AS

NTC ISO 19011 DIRECTRICES PARA LA AUDITORA DE SISTEMAS DE GESTIN DE LA CALIDAD Y AMBIENTALES
La norma ISO 19011, ha sido preparada conjuntamente por el Comit Tcnico ISO/TC 176, esti!n " #se$uramiento de la Calidad, el Su%comit &, Tecnolo$'as de #po"o " el Comit Tcnico ISO/TC (07, esti!n am%iental, el Su%comit (, #uditor'a #m%iental e In)esti$aciones #m%ientales *elacionadas+

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INTRODUCCIN A LAS AUDITOR"AS

NTC ISO 19011 DIRECTRICES PARA LA AUDITORA DE SISTEMAS DE GESTIN DE LA CALIDAD Y AMBIENTALES
1. 2. 3. 4. !. $. &.

Objeto y campo de aplicacin Referencias normativas Trminos y definiciones Principios de auditor a "estin de un pro#rama de auditor a %ctividades de la %uditor a 'ompetencia y evaluacin de los auditores

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DEFINICIONES DE LA NORMA NTC-ISO 19011

AUDITORIA DE CALIDAD Proceso sistemtico, independiente y documentado para obtener evidencias de la auditora y evaluaras de manera objetiva con el fin de determinar la extensin en que se cumplen los criterios de auditora AUDITOR DE CALIDAD Persona con la competencia para llevar a cabo una auditora . CRITERIOS DE LA AUDITORIA Conjunto de polticas, procedimientos 0 requisitos utilizados como referencia. EVIDENCIA DE LA AUDITORIA Registros, declaraciones de hechos o cualquier otra informacin que son pertinentes para los criterios de auditoria y que son verificables. HALLAZGOS DE LA AUDITORIA Resultados de la evaluacin de la evidencia de la auditora recogida frente a los criterios de la auditora

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PRINCIPIOS DE AUDITORIA

Independencia: Independencia : Conducta discrecin. Presentacin obligacin de ecunime: ecunime: informar con tica tica: : confianza, integridad, confidencialidad y

imparcialidad

de la auditoria y la objetividad de las conclusiones de la

auditoria. Enfoque basado en evidencia evidencia: : mtodo racional para alcanzar conclusiones de la auditoria fiables y reproducibles en un proceso de auditora.

veracidad y exactitud. Debido cuidado profesional profesional: : la aplicacin de la diligecnia y juicio al auditar.

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CLASES DE AUDITORIA

Quien ?

PRIMERA PARTE SEGUNDA PARTE TERCERA PARTE INTERNA EXTERNA

Qu se audita?

SUFICIENCIA CUMPLIMIENTO PRODUCTO/ PROCESO/PROYECTO

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ETAPAS DE AUDITORIA
1. PLANEACION 5. SEGUIMIENTO

2. PREPARACION

3. EJECUCION

4. INFORME

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17 PLANEACIN
CMO PLANEAR AUDITORAS INTERNAS?

Considere: La importancia de la actividad Estado de la actividad Resultado de auditoras previas Disponibilidad de trabajadores

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17 PLANEACION DE LA AUDITOR"A
Objetivos y alcance de la auditora Identificacin de las personas que tengan responsabilidades directas con respecto a los objetivos y alcance. Identificacin de los documentos de referencia (tales como la norma aplicable del sistema de calidad y el procedimiento o instructivo del auditado). Identificacin de los miembros del equipo de auditora Designacin del lder del equipo auditor Fec a y lugar donde va a ser reali!ada la auditora "ora y duracin esperados para cada actividad principal de la auditora. Distribucin del informe de la auditora y la fec a esperada de publicacin.

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E!EMPLO DE PLAN DE AUDITORIAS

Organizacin: Objetivo de auditora: PLAN DE AUDITORIA Representante de la direccin: Idioma(s) de la auditora:

Alcance de la auditora: Criterios de auditora: Auditor lder: Documentos de referencia: Equipo auditor: Consideraciones de logstica:

Fecha

Hora

Actividad/rea

Elemento (s) Auditor Responsable Aplicable (s) auditado

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TALLER No. 2 PLAN DE AUDITORIA INTEGRADA ISO 9001:2008, ISO 14001:2004 y OHSAS 18001:2007
Objetivo del aprendizaje Mtodo
Desarrollar un plan de auditoria integrada de calidad, ambiente, salud y seguridad que cumpla los requisitos definidos en la norma ISO 19011:2002. Trabajo individual. Taller de preparacin del programa de auditoria. Retroalimentacin y discusin de las respuestas. Preparacin: 1.5 horas minutos. Discusin: 30 minutos. Formato de plan de auditoria HSEQ. Norma ISO 9001:2008. Norma ISO 14001:2004. Norma OHSAS 18001:2007. Norma ISO 19011:2002. DOCUMENTOS Y REGISTROS BENJIMU LABORATORIES S.A
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Duracin

Material

ETAPAS DE AUDITORIA
1. PLANEACION 5. SEGUIMIENTO

2. PREPARACION

3. EJECUCION

4. INFORME

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27 PREPARACION DE LA AUDITOR"A
Documentos de trabajo Son todos los documentos requeridos para facilitar las investigaciones del auditor y para documentar y presentar los resultados, estos documentos pueden ser: Procedimientos de auditora Listas de verificacin Reportes de No Conformidad Actas de Reunin Informes de auditora
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PREPARACION DE LA AUDITOR"A
El auditor debe prepararse para:
Se$uir los procesos de un e,tremo hasta el otro, )eri-icando la e-ecti)idad del control+ .o limitarse a determinar la con-ormidad de las acti)idades+ /)aluar si los procesos son capaces " producen los resultados deseados+

El auditor debe evaluar los procesos y el ciclo de gestin de mejora continua:

0ro$ramas de mejora se cumplen1 recursos1 adecuados1 2ediciones permiten e)aluar si se alcan3an las mejoras1 Si no se alcan3an los o%jeti)os se toman acciones correcti)as 1 2ecanismos de mejora son sistem4ticos 1

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27 PREPARACION DE LA AUDITOR"A

LISTAS DE VERIFICACIN

HERRAMIENTA PARA RELACIONAR LOS RESULTADOS Y AYUDAR A HACER UNA SNTESIS CONTENIDO DEPENDE DE LA SITUACIN A EXAMINAR AYUDA A PREPARAR LA ENTREVISTA PERMITE ESTRUCTURAR LA AUDITORA

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27 PREPARACION DE LA AUDITOR"A
PROPOSITOS DE LA LISTA DE VERIFICACIN:

Ayudar a la memoria Asegurar que se cubren los aspectos y puntos de control Asegurar que la interaccin entre procesos sea cubierta Asegurar profundidad y continuidad de la auditora Ayudar al manejo del tiempo Organizar la toma de notas Es parte del reporte de auditora

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27 PREPARACION DE LA AUDITOR"A

MAL USO DE LAS LISTAS DE VERIFICACIN Pueden limitar la visin Pueden obstruir la comunicacin EL seguimiento estricto puede resultar en la omisin de importantes pistas de auditora

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27 PREPARACION DE LA AUDITOR"A
u

E3#182) +# %0- 2&'(- +# 4#*&.&,-,&/0:

5O6# 7/ C5/89/O : #97ITO*;#
Pgina ___ de ___

Auditoria No.: ____________

Fecha: ____/_____/____ Actividad/Procedimiento: __________________________________________ Auditor(es): ________________________________________________ ________________________________________________

______________________________________________________________________________________________________________ Auditor^Principal: _ ______________________________

PREGUNTA

EVIDENCIA OBJETIVA

TIPO

COMENTARIOS

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TALLER No. 3 LISTAS DE VERIFICACIN O CHEQUEO ISO 9001:2008, ISO 14001:2004 y OHSAS 18001:2007
Objetivo del aprendizaje
Llevar a cabo la preparacin de los documentos de trabajo para la auditoria interna de sistemas integrados de gestin. Taller de preparacin de lista de chequeo de procesos y procedimientos (entrevistas). Taller de preparacin de la lista de chequeo de inspeccin de seguridad de instalaciones. Taller de preparacin de la lista de chequeo de evaluacin de desempeo ambiental de instalaciones. Preparacin: 1.5 HORAS Discusin: 30 minutos. Formato de lista de verificacin o chequeo. Norma ISO 9001:2008. Norma ISO 14001:2004. Norma OHSAS 18001:2007. Norma ISO 19011:2002. DOCUMENTOS Y REGISTROS BENJIMU LABORATORIES S.A
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Mtodo

Duracin

Material

ETAPAS DE AUDITORIA
1. PLANEACION 5. SEGUIMIENTO

2. PREPARACION

3. EJECUCION

4. INFORME

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3. Ejecucin de auditoria Reuniones, Comunicaciones y Visitas a Instalaciones

Las reuniones de Apertura y Cierre son comunicaciones formales. Las reuniones de retroalimentacin informan sobre el avance, hallazgos y progreso de la auditora. Las reuniones de enlace del equipo ayudan a coordinar y enfocar el equipo auditor.

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Agenda de la Reunin de Apertura:

Introducir el equipo Razn, alcance y criterios Repasar el plan y los mtodos de la auditora Explique lo relativo al muestreo Confidencialidad Manera de informar Clasificacin de los INCs Confirmar que el personal es conciente y disponible Confirmar la logstica Preguntas

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Recoger evidencia
Cmo encuentra evidencia un auditor?
Revisando documentos Mirando los registros Entrevistando personas a todos los niveles Observando las prcticas y el entorno fsico

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CONDUCCION DE AUDITORIA

> Reunirse primero con el representante del rea. > Hablar siempre con los que realiza la tarea. > Explicar el propsito de la visita. > Ser calmado, cortes y transmitir confianza > Nunca ablar con altivez ni actuar con suficiencia. > Hablar en forma clara y cuidadosa.

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ENFOQUE DE LA AUDITORIA
LOS 7 AMIGOS DEL AUDITOR

Haga sentir cmodo al auditado Sea amigable. Explique el propsito de la auditoria. Evite preguntas cuya respuesta sea SI o NO.

Qu?

Como? Por qu? Donde? Quien?

Muestreme? Cuando?

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E!ECUCIN DE AUDITOR"A
LA ENTREVISTA
DATOS DE ENTRADA

PROCESO
ETAPAS P*#5%0(-* E',%,9-* R#.)*1%2-* T)1-* N)(-' A5*-+#,#*

DATOS DE SALIDA

O !ETIVOS

HALLA:GOS
R#'%2(-+)' E.#,(&4&+-+ E.&,-,&; )<3#(&4)' R#$%&'&()' R&#'5)' 6 ,)0'#,%#0,&-'

I0.)*1-,&/0

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Enfoques de la auditora

Tres tipos de enfoque para auditar

Enfoque basado en el producto Enfoque basado en el proceso Enfoque basado en el sistema

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Pistas de auditora
Siga las Pistas de Auditora

Al auditar encontrar oportunidades interesantes que investigar (pistas de la auditora) Escoja pistas de auditora prometedoras: Sgalas hasta donde sea necesario Interaccione con el equipo

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Siempre tome notas

Explique al auditado la necesidad de tomar notas Haga sus notas:

!ompletas Exactas "recisas #e$ibles

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TRABAJO DEL AUDITOR

AUDITA PROCESOS, NO PERSONAS ESCUCHA, COMPRENDE, NO !U:GA INSPIRA CONFIAN:A Y CALMA NO POLEMI:A Y NO ES AGRESIVO ADAPTA SU LENGUA!E VERIFICA EFICIENCIA Y EFICACIA

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TRABAJO DEL AUDITOR

ESTAR ATENTO A:

Mantngase observando la evidencia fsica, en:

operaciones productos e(uipos instrumentos condiciones controles

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TRABAJO DEL AUDITOR

MANEJO DEL TIEMPO

El tiempo es limitado Ajstese al plan No permita que su auditora se extienda demasiado Concntrese en lo importante Decida el tamao de la muestra y sgala.

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CONTROL DE AUDITORIA
NO DEBE: >%e&ar que lo desv'en del tema, >%e&arse influenciar o en$a(ar, >)tascarse >"ermitir que el auditado marque el ritmo de la auditoria, >Hacer suposiciones o presunciones. >+ams acer suposiciones o presunciones.
DEBE: Estar preparado, Ser puntual *nsistir para que las personas a las que se les esta pre$untando, respondan por s' mismas. Hablar lo menos posible, Evitar malentendidos, ,antener pre$untas claras y concisas, Ser cortes y mantener la calma, -elicitar.
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No Conformidad

Qu es una No Conformidad?
Def 3.15 ISO14001:2004 Incumplimiento de un requisito Existe evidencia objetiva para demostrar que: No se ha considerado un requisito (intencin) La prctica difiere del sistema definido (implantacin) La prctica no es eficaz (eficacia)

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NO - CFM (MAYOR Y MANOR)

MAYOR:
Hay un rompimiento total de algn procedimiento o instruccin de trabajo critico Hay una ausencia total de algn procedimiento exigido por la norma aplicable. Hay varias faltas menores en el procedimiento, un riesgo inmediato para la calidad del producto o servicio que se ofrece.

MENOR:
cuando se ha identificado una deficiencia (o deficiencias) en un procedimiento o instruccin de trabajo, o en el funcionamiento del sistema de calidad de la organizacin, pero que son menos graves que las que justifican una Mayor

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OBSERVACIONES

>

<uenas practicas que pueden beneficiar otras reas de la or$anizacin. /reas de inter0s que no son toda)'a lo su-icientemente serias para &ustificarlas como Reporte de No1!-,. %eficiencias por las cuales el auditor esta preparado para %rindar a la or$ani3aci!n el %ene-icio de la duda " para auditorias internas, su$erencias para acci!n.

>

>

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Caractersticas de la no conformidad

Una No Conformidad tambin debe ser ...

Basada en hechos Precisa Objetiva Trazable Concisa

Podra alguien ms trazar hacia atrs y encontrar la misma evidencia que usted encontr, basado en lo que usted ha escrito?
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Precaucin

Sea precavido, no sea demasiado concluyente! No juzgue con base en las apariencias! Est seguro de tener la evidencia completa! Est seguro de que su evidencia es objetiva! En caso de duda , investigue! Identifique las pistas para investigaciones adicionales

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HALLAZGOS DE AUDITORIA
+ + +

UBICACIN Dnde se encuentra el hallazgo

DESCRIPCIN Cul es el hallazgo identificado

EVIDENCIA Cmo lo puedo demostrar

REFERENCIA Con qu requisito incumple

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No Conformidad

Escenario: planta de Produccin, Sede Valencia, seccin mezcla, turno 1 Durante el recorrido de la planta en la seccin de mezcla de pintura YHU, se observan 3 tambores de acetato, acetona, y alcohol Isopropilico sin tapas en uso y el operario maniobrando sin gafas de seguridad, guantes ni protector respiratorio. El procedimiento P-2 indica el uso obligatorio de EPP como gafas de seguridad, guantes de nitrilo y mascarilla tipo rx-345. y los recipientes de sustancias a mezclar deben mantenerse sellado durante la operacin para garantizar la correcta mezcla debido su alta presin de vapor en la seccin de mezcla y su contaminacin al medio ambiente.

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Reporte de No Conformidad
REPORTE DE NO CONFORMIDAD (NON CONFORMIRTY REPORT)

Ubicacin
Clasificacin descripcin
Evidencia

site Valencia Procedure:

Office P-2

Proceso Mezcla

Product
Pintura YHU

No. Of NCR: Date:

Clause: Auditee: Mayor

6.4, 4.4.6
Loha Gocaso X

Lomi Rotodo Auditor : Non conformance

Menor

Referencia

Firma

sign :

Se evidencian el incumplimiento de el sellado de recipientes ni el uso de EPP, ya que Se observan 3 tambores de acetato, acetona, y alcohol Isopropilico sin tapas que se encuentran en uso y el operario maniobrando sin gafas de seguridad, guantes ni protector respiratorio, de acuerdo con El procedimiento P-2 indica el uso obligatorio de EPP como gafas de seguridad, guantes de nitrilo y mascarilla tipo rx-345. y los recipientes de sustancias a mezclar deben mantenerse sellado durante la operacin para garantizar la correcta mezcla debido su alta presin de vapor en la seccin de mezcla y su contaminacin al medio ambiente.

LR

date:

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TALLER No. 4 ANALISIS DE CASOS EN ISO 9001:2008, ISO 14001:2004 y OHSAS 18001:2007
Objetivo del aprendizaje Mtodo
Aplicar el criterio de Auditoria. Analizar cada caso planteado y determinar la no conformidades si las hay. Intercambiar puntos de vista de cada miembro del grupo. Preparacin: 60 minutos. Discusin: 45 minutos. Formato de acciones correctivas Norma ISO 9001:2008. Norma ISO 14001:2004. Norma OHSAS 18001:2007. Norma ISO 19011:2002. DOCUMENTOS Y REGISTROS BENJIMU LABORATORIES S.A
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Duracin

Material

Agenda de la Reunin de Cierre

Agradezca al auditado y presente de nuevo al equipo Resuma la razn, alcance y criterio Repasar el plan de la auditoria y los mtodos Informar sobre lo observado, positivo y negativo

Declaracin sobre muestreo Resumen global Preguntas y respuestas Plazos para el cierre de No-CFM Mtodo de Seguimiento

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ETAPAS DE AUDITORIA
1. PLANEACION 5. SEGUIMIENTO

2. PREPARACION

3. EJECUCION

4. INFORME

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Informe de Auditoria
Caractersticas de calidad de un informe:
Contenido
Informativo Basado en hechos Completo Exacto y preciso

Forma
Conciso Legible Transparente Claro

Es el informe fcil de entender y til?

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Estilos de Redaccin

Consejos sobre estilo de redaccin

Use palabras simples Redaccin precisa y corta Use estilo indirecto Evite abreviaciones Evite siglas
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Informe Final

Cul es el contenido tpico de un Informe de Auditoria?

Alcance y objetivos de la auditora Plan de la auditoria con la identificacin de auditores y auditados Criterios de la auditoria La opinin del equipo sobre si el SGC cumple con los criterios de la auditoria No conformidades detectadas Fortalezas y debilidades detectadas Capacidad del sistema para alcanzar los objetivos definidos Lista de distribucin Anexos: Notas y Listas de Verificacin completas, Reportes de no conformidad, Plan de auditoria
Nota: Ver ISO19011:2002 seccin 6.6
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TALLER No. 5 PREPARACION DE INFORME DE AUDITORIA ISO 9001:2008, ISO 14001:2004 y OHSAS 18001:2007
Objetivo del aprendizaje Mtodo
Aplicar el criterio de Auditoria. Analizar cada caso planteado y determinar la no conformidades si las hay. Intercambiar puntos de vista de cada miembro del grupo. Preparacin: 1.5 HORAS. Discusin: 30 minutos. Formato de acciones correctivas Norma ISO 9001:2008. Norma ISO 14001:2004. Norma OHSAS 18001:2007. Norma ISO 19011:2002. DOCUMENTOS Y REGISTROS BENJIMU LABORATORIES S.A
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Duracin

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ETAPAS DE AUDITORIA
1. PLANEACION 5. SEGUIMIENTO

2. PREPARACION

3. EJECUCION

4. INFORME

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SEGUIMIENTO

VERIFIQUE LA IMPLEMENTACIN DE ACCIONES CORRECTIVAS DESPUS DE LA FECHA ESTABLECIDA

SI
NO
ESTABLEZCA UNA NUEVA FECHA

VERIFIQUE DE NUEVO

SI

CIERRE LOS REPORTES DE NO CONFORMIDAD

NO
ESCALE

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ETAPAS DE LA AUDITORIA
Plan de auditoria
Def. obj. alcance Sepa que hace el rea. Establezca fecha y tiempo.

1
Reunin de Cierre Informe

Preparacin Lista de verificacin

Presente los hechos

Reunin de apertura

Reunin de enlace e informativa Auditoria de cumplimiento

Realizacin de la Auditoria

Seguimiento

Acuerde los hechos

SI RNC ? NO

Cierre de NC. Levante el RNC. Fin

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Accin correctiva

TALLER No. 6 SIMULACRO DE AUDITORIA

Objetivo del aprendizaje Mtodo
EVALUAR EL ATRIBUTO Y HABILIDADES PERSONAL DE CADA AUDITOR Cada grupo auditor desarrolla la auditoria segn el documento entregado. Preparacin: 3 HORAS. Discusin: 1 HORA. DOCUMENTOS DE AUDITORIA ETAPA 2 Norma ISO 9001:2008. Norma ISO 14001:2004. Norma OHSAS 18001:2007. Norma ISO 19011:2002. DOCUMENTOS PLAY AND ROLE

Duracin

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4. DESARROLLAR LAS HABILIDADES COMO AUDITORES DEL SISTEMA DE GESTIN

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COMPETENCIA DE LOS AUDIOTRES-19011

Conocimiento y habilidades especificos de calidad

Conocimiento y habilidades generico

Conocimiento y habilidades especificos de medio ambiental

Educacin
(min secundario)

experiencia laboral
(5 aos)

experiencia en auditorias
(min 2 aos)

formacin como auditor

(40 h, 4 auditorias)

Atributos personales
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ATRIBUTOS PERSONALES DE AUDITOR DESEABLES

> > > > > > > > > > > > > ,ente abierta %iplomtico -lexible )utodisciplinado *mparcial Honesto Saber escuc ar "aciente !laro !apacidad para comunicarse 2ener inter0s, Sin temor a ser impopular Empat'a

NO DESEABLES
,ente cerrada %iscutidor indisciplinado obstinado ocioso deseoso de ser a$radable t'mido impaciente no profesional cr0dulo arro$ante

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HA ILIDADES DE LOS AUDITORES

PERCEPTIVIDAD

Habilidad para entender el problema rpidamente sin saltar a conclusiones

PERSISTENCIA
La habilidad para vencer las dificultades y mantener el curso de accin planeado a pesar de las contrariedades

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HA ILIDADES DE LOS AUDITORES

PUNTO DE VISTA FLEXIBLE
La habilidad para ver cosas desde diferentes puntos de vista y adaptarse a circunstancias cambiantes

ENFOQUE DISCIPLINADO
Habilidad para enfocar un problema lgica y sistemticamente. Habilidad para definir los lmites de responsabilidad del rea de investigacin.
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HA ILIDADES DE LOS AUDITORES

HABILIDADES DE PRESENTACIN
La habilidad para expresar claramente juicios, ideas y propuestas, tanto oral como por escrito

HABILIDADES TCNICAS
Habilidad para investigar y determinar el grado de cumplimiento en todas las reas y procesos
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HA ILIDADES DE LOS AUDITORES

HABILIDADES SOCIALES
Habilidad para comunicarse y trabajar con otras personas de diferentes niveles y experiencia

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EVALUACION DE LOS AUDITORES-19011

1. Identificar las cualidades y atributos personales y los conocimeintos y habilidades

2. Establecer los Criterios de evaluacin (cuanti-cualitativo)

3. Seleccionar el mtodo de evaluacin (registros, entrevista, observacin, retroalimentacin, examen, desempeo)

4. Realizar la evaluacin.

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A Swiss Group

GRACIAS

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