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2
LA INSTITUCIONALIDAD
CONTRA LA TRATA DE PERSONAS
EN EL PER
Lima 2007
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3
GGGGGGGGGGGGGGGG
La institucionalidad contra la trata de personas en el Per
4
LA INSTITUCIONALIDAD CONTRA LA
TRATA DE PERSONAS EN EL PER
5
Capital Humano y Social Alternativo.
Vctor Larco Herrera 277
Lima-18, Per.
Telfonos: 242-4346 / 446-5834
www.chs-peru.com
Setiembre 2007
EDICIN
Andrea Querol Lipcovich
REDACCIN
Carlos Romero Rivera
COLABORADORES
Luis Vsquez Cordero
Jannise Gallo Alvarado
RESPONSABLE DE COMUNICACIONES Y PUBLICACIONES
Mariel Padrn Roof
DISEO Y DIAGRAMACIN
Mnica vila Paulette
IMPRESIN
Just Print SAC
Jirn Rufino Torrico 462-5 Lima 1 Per
Impreso en el Per
Primera edicin: setiembre 2007
1000 ejemplares
Hecho el Depsito Legal en la Biblioteca Nacional del Per
N 2007-09272. CHS Alternativo.
Esta publicacin ha sido posible gracias al apoyo de la Agencia de los Estados Unidos
para el Desarrollo Internacional (USAID). Las opiniones expresadas por los autores no
reflejan necesariamente el punto de vista de USAID.
6
ndice
PRESENTACIN 7
CAPTULO 1
Aspectos generales 11
Definicin internacional 13
Antecedentes histricos 15
La trata de personas hoy en da 18
CAPTULO 2
Percepcin y preocupacin internacional 21
Necesidad de articular esfuerzos de la
comunidad internacional 23
Magnitud internacional de la trata 26
Preocupacin internacional por la
trata de personas 26
CAPTULO 3
Hacia una poltica pblica del Estado peruano contra
la trata de personas 39
Rol y acciones del Estado peruano 41
Grupo de trabajo multisectorial permanente
contra la trata de personas 46
7
CAPTULO 4
Las Instituciones 61
Sector pblico 63
Organismos internacionales 72
Organizaciones de la sociedad civil 75
CAPTULO 5
Marco normativo nacional 79
Marco normativo constitucional 81
Marco normativo de la niez y adolescencia 82
Marco normativo integral contra la trata de personas 82
CAPTULO 6
Gestin de la informacin 111
El caso peruano 117
BIBLIOGRAFA 145
8
Existe, hoy en da, un despertar paulatino, tanto institucional como de la
sociedad civil, ante un crimen, que no era considerado posible, ni acep-
table en un mundo moderno, que busca imponer el respeto por los De-
rechos Humanos. Ms aun, para muchos pareca inimaginable que esto
pudiera darse en nuestro pas, siendo bochornoso el tener que aceptar
su existencia y las terribles dimensiones que a todas luces alcanza.
Los altos ndices de pobreza, la ausencia del Estado en muchas zonas,
las limitaciones del sistema educativo actual, la desinformacin, la falta
de oportunidades, as como la necesidad inherente del ser humano de
creer, confiar y por qu no, ilusionarse por un futuro mejor, son los me-
jores ingredientes para que los tratantes organizados cometan el delito
de trata de personas, en el Per. No olvidemos que, segn diversas
investigaciones, esta modalidad de crimen organizado mueve cifras que
superan los 10 mil millones de dlares anuales y est entre los dos ms
poderosos del mundo habiendo logrado desplazar al trfico de drogas,
en rentabilidad. Ahora, slo compite con el trfico de armas.
Presentacin
9
Es ms, los medios de transporte antes utilizados para llevar la dro-
ga (aviones, barcos, contenedores, automviles, etc.) son hoy por hoy,
ms rentables para transportar vctimas de trata.
En el Per, luego de correr el riesgo de ser clasificados mundialmente
en el nivel (Tier) 3 por el gobierno de Estados Unidos, el Estado tom
la decisin de dar pasos concretos, demostrando su inters en la lucha
contra este delito.
Entre 2005 y 2007 el Estado peruano y la sociedad civil, realizaron es-
fuerzos por iniciar una lucha que, hasta, entonces, no pareca necesaria.
La invisibilidad del delito es producto de su clandestinidad, del tipo de
organizacin delictiva que lo comete, de la misma naturaleza de sus
fines (que mantienen cautivas o amenazadas a sus vctimas), as como
del temor de las vctimas a denunciar el hecho.
Es un fenmeno complejo que abarca aspectos delictivos tan dismiles y
variados, como los sectores del Estado y las instituciones que incluyen
dentro de sus objetivos y funciones la lucha contra los diversos fines
de la trata de personas. Planes, programas y proyectos, pblicos y pri-
vados, que deben encarar desde la explotacin laboral en sus variadas
formas (en la tala ilegal, en la minera informal, etc.), pasando por la
explotacin sexual (incluyendo la pornografa infantil) hasta la venta de
nios, la mendicidad, o la extraccin y trfico de rganos de miles de
vctimas, hombres y mujeres de todas las edades.
Este libro recorre los aspectos generales de la problemtica de la trata
de personas desde su perspectiva histrica, internacional y nacional.
Se esbozan, as, las diversas percepciones y preocupaciones de la co-
munidad internacional que han llevado a diversos Estados a suscribir
convenios y protocolos, que en el caso especfico del Per lo ha llevado,
en los ltimos aos, a establecer los parmetros de una poltica pblica
coherente con el mandato internacional.
10
Parte fundamental del xito de estas polticas pblicas radica en las
instituciones que apoyan, as como en el marco normativo. Esta publica-
cin aborda, adems, el tema del proceso de gestin de la informacin
especficamente en el campo policial para la persecucin del delito.
Podemos apreciar que en efecto, existen logros concretos que le dan
al Estado Peruano y a la sociedad civil, las herramientas normativas,
operativas y de gestin necesarias para iniciar una lucha frontal. Ya
existe una ley y, en proceso de aprobacin, un reglamento y un plan na-
cional. Adems, un Grupo de Trabajo Multisectorial Permanente Contra
la Trata de Personas y una Unidad de lucha contra la Trata de personas
en la Direccin de Investigacin Criminal y Apoyo a la Justicia (DIRIN-
CRI), que cuenta con un Sistema de Registro y Estadstica del delito
de Trata de personas y Afines (RETA). Este sistema tambin le permite
a la polica cruzar informacin sobre tratantes, rutas que utilizan, y el
modus operandi de sus organizaciones para facilitar su seguimiento y
desmantelamiento. Se da cuenta, as mismo, de algunos de sus logros
iniciales.
Hace falta, ahora, usar estas herramientas para crear conciencia en la
poblacin, incidir en la formacin e informacin, crear alianzas y redes
estratgicas entre los diversos actores de la sociedad civil, prensa, or-
ganismos no gubernamentales, polticos y congresistas, escuelas, mu-
nicipios etc. Es importante formar coaliciones slidas abocadas a usar
de manera efectiva estas herramientas tanto en la prevencin, persecu-
cin como en la atencin y proteccin a las vctimas de trata, que son,
principalmente, por quienes hay que continuar trabajando.
Andrea Querol Lipcovich
Directora Ejecutiva
11
12

-1-
Aspectos generales
13
14
1. DEFINICIN INTERNACIONAL
La definicin internacionalmente aceptada del trmino trata de per-
sonas es relativamente nueva. Se consign, por primera vez, en el
Protocolo para prevenir, reprimir y sancionar la trata de personas, espe-
cialmente mujeres y nios, que complementa la Convencin de las Na-
ciones Unidas contra la Delincuencia Organizada Transnacional. Este
Protocolo fue suscrito en el 2000 en la ciudad italiana de Palermo; de
ah su denominacin como Protocolo de Palermo.
El artculo 3 del Protocolo de Palermo establece que por trata de perso-
nas se entiende la captacin, transporte, traslado, acogida o recepcin
de una persona (conductas criminales), usando la amenaza, la fuerza u
otras formas de coaccin, o mediante el rapto o privacin de libertad,
fraude o engao, abuso de poder o de alguna situacin de vulnerabili-
dad, concesin o recepcin de beneficios para lograr el consentimiento
de una persona que tiene autoridad sobre otra (medios), con fines de
explotacin (finalidad o propsito). Esta explotacin puede ser de dis-
tintas formas; como mnimo, explotacin sexual, explotacin laboral o
extraccin de rganos humanos.
15
Agrega, adems, que el consentimiento de la vctima se considerara
viciado o forzado si el tratante hubiera empleado alguno de los medios
mencionados anteriormente. En el caso de que la vctima sea menor de
edad, el delito se configura con la realizacin de conductas criminales
como la captacin, transporte, traslado, acogida o recepcin con fines
de explotacin, an cuando no se haya recurrido a alguno de los me-
dios.
Elaborado por: CHS Alternativo, 2006.
Amenaza, uso de la
fuerza u otras formas de
coaccin.
Rapto.
Fraude o engao.
Abuso de poder o de
situacin de vulnerabi-
lidad.
Concesin o recepcin de
pagos o benefcios.
Captacin
Transporte
Traslado
Acogida
Recepcin
Explotacin:
Explotacin sexual (de
la prostitucin ajena u
otras formas).
Explotacin laboral (tra-
bajo o servicio forzado,
esclavitud o prcticas
anlogas.
Extraccin de rganos.
medios conductas fnalidad

CUADRO 2
VCTIMAS MENORES DE EDAD - PROTOCOLO DE PALERMO
Captacin
Transporte
Traslado
Acogida
Recepcin
Explotacin:
Explotacin sexual (de
la prostitucin ajena u
otras formas).
Explotacin laboral (tra-
bajo o servicio forzado,
esclavitud o prcticas
anlogas.
Extraccin de rganos.
Elaboracin: CHS Alternativo, 2006.
conductas fnalidad
CUADRO 1
LA TRATA DE PERSONAS - PROTOCOLO DE PALERMO
16
1 International Human Rights Group: La gua anotada del Protocolo completo contra la
trata de personas. Washington, 2002, pgina 9.
2 Naciones Unidas, Oficina contra la Droga y el Delito: Memorias de la Conferencia
Regional Trata de personas: Teora y prctica de la cooperacin regional e interna-
cional. Bogot, 2005, pgina 11.
3 Valds Cavassa, Ricardo: La trata de personas como fenmeno sociocriminal. Pre-
sentacin en la Conferencia Internacional Trata de personas: Criminalidad Organi-
zada, organizada por el Ministerio Pblico y OPCION, Lima, 4-octubre-2006.
Para plasmar la esencia de esta definicin internacional, las notas inter-
pretativas oficiales del Protocolo de Palermo sealan que la trata radica
en la movilizacin de personas de un lugar a otro para someterlas a
distintas formas de explotacin, sin importar los medios empleados.
1

2. ANTECEDENTES HISTRICOS
Debe precisarse, no obstante, que el comercio (oferta y demanda) de
seres humanos es un fenmeno de naturaleza socio-econmico y cri-
minal que ha estado presente a lo largo de toda la historia de la huma-
nidad. Sus antecedentes ms remotos estn en relacin con prcticas
esclavistas de gran parte de las civilizaciones antiguas, en tanto consi-
deradas esenciales para su economa, especialmente como la fuerza de
trabajo. La esclavitud era considerada un estado normal de aquellas
personas que no posean bienes o eran alienadas, ya sea por deudas,
guerras o circunstancias econmicas o raciales
2
.
En la antigua Babilonia, las leyes del Cdigo de Hammurabi (1790-
1750 antes de Cristo)
3
establecan una jerarquizacin de la sociedad,
estableciendo tres grupos de seres humanos:
el primero, constituido por los hombres libres;
el segundo, por los muskenu, es decir siervos o subalternos; y,
el tercero, por esclavos, quienes carecan de disposicin autnoma
de s mismos; eran considerados propiedad exclusiva de su amo.
17
De igual manera, la Biblia menciona que el rey Salomn requiri ms de
ciento cuarenta mil (140,000) esclavos para la construccin del Templo
de Jerusaln, entre los aos 969 a 962 antes de Cristo.
Sin el sometimiento de millares de esclavos es indudable que el desa-
rrollo de la antigua Grecia y el imperio romano
4
no hubiera sido posible.
Incluso, filsofos como Platn (427 - 347 antes de Cristo) y Aristte-
les (384 - 322 antes de Cristo) justificaban la esclavitud. La entendan
como algo natural, en tanto toda sociedad justa se basaba en las des-
igualdades
5
. A Platn, adems, se le atribua la propiedad de cincuenta
esclavos al momento de su muerte.
En el caso de las culturas precolombinas Maya, Inca y Azteca, la escla-
vitud tambin era considerada una prctica esencial para la agricultura
y las guerras
6
.
Otra manifestacin de este fenmeno de comercio y explotacin de
personas es la denominada trata de negros o trata negrera, re-
ferida al comercio de negros de frica. Desde el siglo VIII, duran-
te el auge islmico, los rabes vendieron negros en el Mediterrneo
oriental y central, principalmente en los puertos italianos. A partir de
1441, con el ingreso de los pases europeos al comercio de esclavos,
esta prctica se intensific e institucionaliz. Ese ao, Antam Gonal-
vez captur a doce esclavos negros y los trajo a Lisboa como regalo
para el prncipe Enrique El Navegante y se constituyeron, adems, las
compaas de Lagos y Arguim, que aos despus controlaran dicho
mercado.
4 Naciones Unidas, Oficina contra la Droga y el Delito: Memorias de la Conferencia
Regional Trata de personas: Teora y prctica de la cooperacin regional e interna-
cional. Bogot, 2005, pgina 11.
5 Fernndez Cceres, Jos Antonio: La esclavitud en Grecia y Roma. http://personal.
telefonica.terra.es/web/mir/ferran/Esclavitud.htm.
6 Naciones Unidas, Oficina contra la Droga y el Delito: Memorias de la Conferencia
Regional Trata de personas: Teora y prctica de la cooperacin regional e interna-
cional. Bogot, 2005, pgina 11.
18
7 OPCION: Fundamentos y enfoques integrales de la trata de personas. Lima, 2006,
pginas 34 y 35.
8 OPCION: Opus cit., pgina 32.
9 El trmino cul es una palabra de origen bengal que, en sus orgenes, signific tra-
bajador eventual; no obstante, su sentido ms usual hace referencia a un trabajador
asitico para todo uso. Rodrguez Pastor, Humberto: La pasin por el chifa. En: El
desafo chino. Nueva Sociedad 203, mayo/ junio- 2006, pgina 81.
10 Rooy, Sydney: La llegada de los asiticos a las Amricas: www.kairos.org.ar/articulo-
derevistaiym.php?ID=1352.
Luego del descubrimiento de Amrica, los europeos, principalmente es-
paoles y portugueses, expandieron este comercio hacia el nuevo conti-
nente. La explotacin de las minas y el rpido desarrollo de los ingenios
de azcar en Amrica, por un lado, unidos a la drstica disminucin de
la poblacin aborigen, como consecuencia de guerras, trabajo forzoso,
enfermedades y masacres, por el otro, acrecent la falta de mano de
obra generando, as, una fuerte dependencia econmica en la impor-
tacin de esclavos negros.
La trata de negros era legal. As, Espaa consideraba a los esclavos
como cosas, es decir, objetos de compra-venta, arrendamiento, depsi-
to, hipoteca, prenda, prstamo o regalo. Adems, en sus colonias, como
el Per, se otorgaron diferentes tipos de licencias y concesiones: de
merced o servicios, de carcter comercial y de contrato
7
.
En este contexto, frica fue el lugar de origen o suministro de esclavos;
Europa el capital que mantena el negocio y Amrica el lugar de destino
o mercado
8
.
Una tercera manifestacin de este fenmeno fue la trata amarilla,
trata chinera o trata de cules
9
. Debido a la abolicin, en el siglo
XIX, de la esclavitud de los negros en las colonias del nuevo continente,
la mano de obra para campos y haciendas comenz a escasear
10
.
China atravesaba por la Guerra del Opio y, en general, por una impor-
tante crisis en los mbitos poltico, econmico y religioso por lo que
19
muchos no dudaron en migrar. Cuba, entonces, aprovech esta situa-
cin y busc reemplazar esta mano de obra con trabajadores asiticos.
Inicialmente los cules fueron contratados formalmente para suplir la
carencia de brazos en las plantaciones; sin embargo, su situacin real
era la de simples esclavos.
Otros pases, como el Per, siguieron el ejemplo. En este caso, esta mi-
gracin de carcter forzado o semiforzado signific la llegada de aproxi-
madamente cien mil cules entre 1849 y 1874. stos trabajaron no slo
en las haciendas y en el servicio domstico, sino tambin en las islas
guaneras y en la construccin de ferrocarriles.
11

El antecedente ms inmediato es la trata de blancas. sta, que sur-
gi a fines del siglo XIX consista, fundamentalmente, en el comercio
de mujeres blancas europeas hacia pases de Europa del Este, Asia y
frica para ser explotadas en la industria del sexo, principalmente en
la prostitucin.
3. LA TRATA DE PERSONAS HOY EN DA
Considerando las dimensiones que ha adquirido este fenmeno de co-
mercio de seres humanos con fines de explotacin, los trminos escla-
vitud y trata de negros, de chinos o de blancas resultan insuficientes.
Por ello, con un mejor criterio, el ao 2000 en la ciudad de Palermo,
los Estados acordaron denominarlo trata de personas, englobando, de
esta manera, a todas las posibles vctimas, sin importar el color de piel
o raza, sexo o edad.
Asimismo, ampla las finalidades de explotacin sexual o laboral, inclu-
yendo otras formas, como la extraccin de rganos y tejidos humanos,
el matrimonio servil, la mendicidad y la venta de nios. Todas stas
11 Rodrguez Pastor, Humberto: La pasin por el chifa. En: El desafo chino. Nueva
Sociedad 203, mayo/ junio- 2006, pgina 82; y, Rooy, Sydney: Opus cit.
20
vulneran los derechos humanos, que se basan en la propia dignidad de
la persona.
Si bien el trmino trata de personas surge en el contexto de la lucha
contra la delincuencia organizada transnacional, esto no quiere decir
que no ocurra al interior de cada pas y/o que pueda ser cometida por
una sola persona, con la misma gravedad que el crimen transnacional.
De lo expuesto, se advierte que la trata de personas, en realidad, es
un fenmeno antiguo con connotaciones modernas. Tiene, adems, un
nivel de complejidad que raras veces se aprecia en otros delitos, y cu-
yas profundas causas de carcter socioeconmico y cultural requieren
estrategias integrales.
A diferencia de las antiguas formas de esclavitud, la trata de personas,
en la actualidad responde, a la lgica fra y calculadora de un mercado
ilcito, que conjuga la demanda y oferta de personas, as como sus vidas
y sus capacidades productivas. En este contexto, no debe perderse de
vista que la trata se ha convertido en una de las modalidades de crimen
organizado ms lucrativas del momento, a la par, incluso, del trfico de
drogas y de armas, con la particularidad de que en este caso, la mer-
canca puede ser revendida mltiples veces y los riesgos son conside-
rablemente menores
12
.
12 Unin Inter-Parlamentaria y Fondo de las Naciones Unidas para la Infancia: Contra
la trata de nios, nias y adolescentes. Manual para parlamentarios N 9. 2005,
pgina 7.
21
FUENTE: Valds Cavassa, Ricardo: La trata de personas como fenmeno sociocriminal. Presentacin
en la Conferencia Internacional Trata de personas: Situacin actual, perspectivas y desafos, organi-
zada por el Ministerio Pblico y OPCION, Lima, 4-octubre, 2006.
CUIADRO 3
FENMENO SOCIOECONMICO CRIMINAL
22

-2-
Percepcin y preocupacin
internacional
23
24
1. NECESIDAD DE ARTICULAR ESFUERZOS DE LA COMUNIDAD
INTERNACIONAL
La lucha contra la trata de personas no compete de manera exclusiva, a
cada Estado nacional. sta debe fomentar la articulacin de esfuerzos
sostenibles y multidisciplinarios a nivel internacional. Esto, si bien se
debe, principalmente a la magnitud del comercio de personas con fines
de explotacin, que implica la violacin de los ms elementales dere-
chos humanos como la libertad y la dignidad personal, se debe tambin
a que aparte del pas de origen, otros pases se ven involucrados duran-
te el proceso de traslado y explotacin de las vctimas.
2. MAGNITUD INTERNACIONAL DE LA TRATA
La trata de personas, as como el trfico ilcito de drogas y el lavado de
activos, son las actividades delictivas ms lucrativas. Aunque hoy en
da existen pocas cifras fiables sobre el escenario mundial de la trata de
personas, la preocupacin de diferentes organismos internacionales y
agencias de comunicacin social con relacin a varios casos descubier-
tos en los ltimos aos, es un claro indicador de la gravedad, magnitud
y progresiva expansin de la situacin.
25
2.1 Nmero de vctimas
Diversas fuentes calculan que a nivel mundial, entre setecientos mil
y cuatro millones de personas son tratadas cada ao
1
. Entre ellas, la
Organizacin Internacional para las Migraciones (OIM) estima que son
dos millones
2
; la Oficina de las Naciones Unidas contra las Drogas y el
Delito, Colombia, de ochocientas mil a novecientas mil
3
; y, el gobierno
de los Estados Unidos de Norteamrica seala que son ochocientas
mil
4
, cabe mencionar que las cifras no incluyen a las vctimas tratadas
a nivel de cada pas.
En el siguiente grfico se puede apreciar la distribucin geogrfica de los
lugares por excelencia de origen y destino de la trata de personas a nivel
internacional. Entre los primeros, destacan los pases de Amrica Latina,
los que conformaban la antigua Unin de Repblicas Socialistas Soviti-
cas (URSS) y de Europa del Este, as como el subcontinente indio.
Entre los lugares de destino destacan Estados Unidos de Norteam-
rica, Japn, as como pases de Medio Oriente, Europa occidental y el
Sudeste asitico.
1 Naciones Unidas, Oficina contra la Droga y el Delito: Memorias de la Conferencia
Regional Trata de personas: Teora y prctica de la cooperacin regional e internacio-
nal. Bogot, 2005, pgina xxvii.
2 Organizacin Internacional para las Migraciones y Accin por los nios: La trata de
personas. Una realidad en el Per. Segunda Edicin, Lima, 2007, pgina 7.
3 Naciones Unidas, Oficina contra la Droga y el Delito: Memorias de la Conferencia
Regional Trata de personas: Teora y prctica de la cooperacin regional e internacio-
nal. Bogot, 2005, pgina 28.
4 Estados Unidos de Norteamrica, Departamento de Estado: Trafficking in persons
report. 2007, pgina 8.
26
Asimismo, la Organizacin Internacional del Trabajo (OIT) considera
que de las doce millones trescientos mil vctimas de trabajo forzoso en
el mundo, dos millones cuatrocientos mil son resultado de la trata de
seres humanos.
5
En el caso de vctimas de trata menores de edad, el Fondo de las Na-
ciones Unidas para la Infancia (UNICEF) estima que, cada ao son un
milln doscientos mil
6
y la Fundacin Tierra de Hombres - Espaa calcu-
la entre uno y dos millones
7
.
North America
Western
Europe
Latin America
100.000
Japan
Southeast
Asia
225,000
Middle East
Africa
50,000
Australia
Eastern
Europe
75,000
South
Asia
150,000
FSU
100,000
CUADRO 1
TRATA MUNDIAL DE MUJERES Y NIOS:
PRINCIPALES PASES DE ORIGEN Y DE DESTINO
FUENTE: Presentacin de la Embajada de los Estados Unidos de Norteamrica en el Seminario Inter-
nacional Combatiendo la trata de personas, realizado por la Organizacin de los Estados Americanos
y el Ministerio de Relaciones Exteriores del Per, Lima, 28 y 29- abril- 2005.
5 Organizacin Internacional del Trabajo: Una alianza global contra el trabajo forzoso.
Ginebra, 2005, pginas 15 a 17.
6 Sitio web de UNICEF www.unicef.org/spanish/protection/index_exploitation.html.
7 Sitio web de la Fundacin Tierra de hombres - Espaa www.tierradehombres.org/
stop; y, Sanz Mulas, Nieves (Coordinadora): El desafo de la criminalidad organizada.
COMARES Editorial, Granada, 2006, pgina 84.
27
2.2 Ganancias ilcitas
Con relacin a las ganancias ilcitas generadas por este delito anual-
mente, en dlares americanos, Naciones Unidas estima que stas al-
canzan nueve billones, la Organizacin Internacional para las Migracio-
nes (OIM) habla de ocho a diez billones y la Oficina de las Naciones
Unidas contra las Drogas y el Delito - Colombia considera que oscilan
entre los siete y doce billones.
8
3. PREOCUPACIN INTERNACIONAL POR LA TRATA DE PERSONAS
A lo largo de la historia, los pases han suscrito acuerdos y convenios
internacionales contra la esclavitud y otras formas de explotacin, prin-
cipalmente sexual y laboral. Se han dictado, adems, normas legales
nacionales para abolir o erradicar la esclavitud en sus territorios res-
pectivos, as como para sancionar penalmente conductas delictivas que
tienen como finalidad la explotacin de las personas.
Quiz, el primer esfuerzo por convocar a la comunidad internacional
para unir fuerzas contra la esclavitud fue liderado por Gran Bretaa
durante el Congreso de Viena (octubre de 1814 a junio de 1815), tras la
cada de Napolen
9
. El acta final del Congreso incluy la recomendacin
de la abolicin de la trata de esclavos, sin embargo no se precisaron
medidas para hacerla efectiva.
Los instrumentos internacionales suscritos contra la trata en relacin
con la explotacin sexual, son:
a) A nivel mundial
Acuerdo internacional para asegurar la proteccin eficaz con-
8 Naciones Unidas, Oficina contra la Droga y el Delito: Memorias de la Conferencia
Regional Trata de personas: Teora y prctica de la cooperacin regional e interna-
cional. Bogot, 2005, pginas xxvii y 28.
9 Naciones Unidas, Oficina contra la Droga y el Delito: Opus cit, pgina 12.
28
tra el trfico criminal denominado trata de blancas, firmado en
Pars el 18 de mayo de 1904.
Convenio internacional para la represin de la trata de blan-
cas, firmado en Pars el 4 de mayo de 1910.
Convenio internacional para la represin de la trata de mujeres
y nios, celebrado en Ginebra el 30 de septiembre de 1921.
Convenio internacional para la represin de la trata de mujeres
mayores de edad, celebrado en Ginebra el 11 de octubre de
1933.
Protocolo firmado en Lake Success en Nueva York el 12 de
noviembre de 1947 para enmendar el Convenio para la repre-
sin de la trata de mujeres y nios, celebrado en Ginebra el 30
de septiembre de 1921, y el Convenio para la represin de la
trata de mujeres mayores de edad, Ginebra el 11 de octubre
de 1933.
Protocolo firmado en Lake Success en Nueva York el 4 de
mayo de 1949 para enmendar el Acuerdo internacional para
asegurar una proteccin eficaz contra el trfico criminal deno-
minado trata de blancas, firmado en Pars el 18 de mayo de
1904, y el Convenio internacional para la represin de la trata
de blancas, firmado en Pars el 4 de mayo de 1910.
Convenio para la represin de la trata de personas y de la
explotacin de la prostitucin ajena, Lake Success en Nueva
York el 21 de marzo de 1950.
Adems de estos instrumentos especficos, la Convencin para la Elimi-
nacin de todas las formas de discriminacin contra la mujer (CEDAW),
del 18 de diciembre de 1979 establece de igual manera que los Estados
Partes deben tomar las medidas apropiadas para suprimir todas las for-
mas de trata y explotacin de la prostitucin de mujeres.
29
b) A nivel regional
Convencin interamericana para prevenir, reprimir y sancionar
la violencia contra la mujer, denominada Convencin de Belem
do Par, del 9 de junio de 1994, considera a la trata de perso-
nas y a la prostitucin forzada manifestaciones de este tipo de
violencia.
Los instrumentos internacionales de alcance universal contra la trata en
relacin con la esclavitud en general o la explotacin laboral, son:
Convencin sobre la esclavitud, de 1926;
Protocolo para modificar la Convencin sobre la Esclavitud,
firmada en Ginebra el 25 de septiembre de 1926;
Convencin suplementaria sobre la abolicin de la esclavitud,
la trata de esclavos, y sus instituciones y prcticas anlogas a
la esclavitud, del 7 de septiembre de 1956;
Convenio relativo al trabajo forzoso u obligatorio (Convenio
29 de la Organizacin Internacional del Trabajo), del 28 de ju-
nio de 1930; y,
Convenio relativo a la abolicin del trabajo forzoso (Convenio
105 de la Organizacin Internacional del Trabajo), del 25 de
junio de 1957.
Los instrumentos internacionales suscritos sobre la trata de menores
de edad, son:
a) De alcance universal
Convenio sobre la prohibicin de las peores formas de trabajo
infantil y la accin inmediata para su eliminacin (Convenio
182 de la Organizacin Internacional del Trabajo), del 17 de
junio de 1999.
30
b) De alcance regional
Convencin interamericana sobre el trfico internacional de
menores, del 18 de marzo de 1994.
Pese a los instrumentos internacionales enumerados, slo desde la
Cumbre del Milenio realizada entre el 6 y 8 de setiembre de 2000 en
la ciudad de Nueva York, los entonces 189 Estados miembros de las
Naciones Unidas mostraron su preocupacin por abordar de manera
integral la trata de personas, el trfico ilcito de migrantes y el lavado
de dinero, en el marco de la lucha contra la delincuencia organizada
transnacional
10
.
As en noviembre de 2000 se suscribe la Convencin de las Naciones
Unidas contra la Delincuencia Organizada Transnacional y sus protoco-
los complementarios, como el Protocolo para prevenir, reprimir y san-
cionar la trata de personas, especialmente mujeres y nios, y el Proto-
colo contra el trfico ilcito de migrantes por tierra, mar y aire. Estas
normas internacionales tienen como objetivo promover la cooperacin
internacional para prevenir, investigar, enjuiciar y combatir de mane-
ra ms eficaz las distintas modalidades de la delincuencia organizada
transnacional, as como la asistencia y proteccin de las vctimas.
Por ejemplo, el artculo 27 de la Convencin de las Naciones Unidas
contra la Delincuencia Organizada Transnacional establece que cada
Estado Parte adoptar medidas eficaces para:
- establecer y/o mejorar los canales de comunicacin entre sus
autoridades, organismos y servicios competentes para facili-
tar el intercambio seguro y rpido de informacin sobre todos
los aspectos del crimen organizado;
10 Naciones Unidas, Asamblea General: Declaracin del Milenio. A/Res/55/2*, Reso-
lucin aprobada en el Quincuagsimo quinto perodo de sesiones, pgina 3.
31
- indagar sobre la identidad, paradero y actividades de perso-
nas implicadas o la ubicacin de otras personas involucradas;
el movimiento del producto o bienes derivados de la comisin
de esos delitos; y, del movimiento de bienes, equipo u otros
instrumentos utilizados o destinados a ser utilizados en la co-
misin de esos delitos;
- proporcionar herramientas o instrumentos necesarios para fi-
nes de anlisis o investigacin;
- facilitar una coordinacin eficaz entre sus organismos, auto-
ridades y servicios competentes as como promover el inter-
cambio de personal y otros expertos, e incluso designar oficia-
les de enlace;
- intercambiar informacin sobre medios y mtodos concretos
empleados por los grupos delictivos organizados, as como so-
bre rutas, medios de transporte y uso de identidades falsas,
documentos alterados o falsificados u otras formas de encu-
brimiento; e,
- intercambiar informacin y coordinar medidas administrativas
y de otra ndole adoptadas para la deteccin del crimen orga-
nizado.
3.1 Base de datos de las Naciones Unidas
Una experiencia importante de sistematizacin de informacin para co-
nocer las dimensiones de la trata de personas a nivel mundial es la base
de datos de la Oficina de Naciones Unidas contra las Drogas y el De-
lito, con sede en Viena, Austria
11
. Esta base de datos no analiza casos
delictivos especficos y se vale, ms bien, de distintas fuentes abiertas,
como estudios, documentos y artculos periodsticos que mencionan ca-
sos de trata de personas.
11 Naciones Unidas, Oficina contra la Droga y el Delito: Memorias de la Conferencia
Regional Trata de personas: Teora y prctica de la cooperacin regional e interna-
cional. Bogot, 2005, pginas 5 a 9.
32
Inicialmente su anlisis se centraba en casos de trata de personas con
fines de explotacin sexuales, principalmente de mujeres y nios. Aho-
ra, en cambio, gracias al apoyo de la Organizacin Internacional del
Trabajo (OIT) tambin toman en consideracin casos con fines de ex-
plotacin laboral, como trabajo forzado.
Si bien esta base de datos se encuentra an en una etapa preliminar,
ha identificado lugares claves de origen y destino. Entre los primeros,
destacan pases que conformaban la antigua Unin de Repblicas So-
cialistas Soviticas (URSS) y de Europa del Este. Debemos sealar
que entre los pases de origen claves no se encuentran los pases ms
pobres, sino aqullos con cierto grado de desarrollo. No obstante, los
datos sobre Amrica Latina son, todava, muy escasos.
Entre los lugares de destino destacan Alemania, Italia, Japn, Estados
Unidos, Blgica, Grecia, Turqua, Pases Bajos y Tailandia. Como ve-
mos, muchos son pases ricos e industrializados.
FUENTE: Presentacin de Burkhard Daman, Unidad contra la Trata de personas, UNODC Viena. En:
Naciones Unidas, Oficina contra la Droga y el Delito, Memorias de la Conferencia Regional Trata de
Personas: Teora y prctica de la cooperacin regional e internacional, Bogot, 2005, pgina 8.
Albania
Rumania
China
Rusia
Ucrania Tailandia
Moldavia
Myanmar
Nigeria
Japn
Belgica
Holanda
EEUU
Italia
Alemania
Grecia
Tailandia
India

N
D
I
C
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D
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D
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A
R
R
O
L
L
O
H
U
M
A
N
O
Pases de Origen Pases de Destino
CUADRO 2
PRINCIPALES PASES DE ORIGEN Y DESTINO SEGN EL NDICE DE
DESARROLLO HUMANO
33
3.2 Monitoreo de los Estados Unidos de Norteamrica
En el 2000, el gobierno de los Estados Unidos de Norteamrica pro-
mulg la Ley de proteccin a favor de las vctimas de trata de personas
(Trafficking Victims Protection Act of 2000, TVPA). Posteriormente, en
el 2005, promulg su enmienda, la Ley de reautorizacin de la protec-
cin a las vctimas de la trata de personas (Trafficking Victims Protec-
tion Reauthorization Act, TVPRA).
Estas leyes disponen el fortalecimiento de la lucha integral contra la
trata de personas, especialmente, contra sus formas graves (severe
forms), realizada por las agencias federales de los Estados Unidos,
tanto al interior de su pas como en el extranjero, en este caso en co-
ordinacin con otras naciones. Esta lucha comprende los mbitos de
prevencin del delito, persecucin o enjuiciamiento de los delincuentes,
as como proteccin y asistencia a las vctimas.
FUENTE: Presentacin de Burkhard Daman, Unidad contra la Trata de personas, UNODC Viena. En:
Naciones Unidas, Oficina contra la Droga y el Delito, Memorias de la Conferencia Regional Trata de
personas: Teora y prctica de la cooperacin regional e internacional, Bogot, 2005, pgina 7.
CUADRO 3
CONTINENTES DE PROCEDENCIA DE LOS TRATANTES
El siguiente grfico nos da a conocer, adems, la nacionalidad de los
principales tratantes, segn su origen.
34
Se consideran, entonces, dos formas graves de trata de personas:
Captacin, acogida, transporte, suministro u obtencin de una
persona para que realice actos sexuales comerciales, por me-
dio de la fuerza, fraude o coaccin; o, cuando la vctima es
menor de dieciocho aos de edad.
Captacin, acogida, transporte, suministro u obtencin de una
persona para que realice trabajos o servicios por medio de la
fuerza, fraude o coaccin, con el propsito de someterla a la
servidumbre o esclavitud.
En este contexto, en el ao 2001 el Departamento de Estado de los
Estados Unidos cre la Oficina para monitorear y combatir la trata de
personas (Oficina de la TIP). sta se encarga de coordinar la poltica
exterior para enfrentar este delito. Es, entonces, responsable de ayudar
y colaborar con gobiernos, organismos internacionales y organizacio-
nes no gubernamentales. As mismo deben publicar para el Congreso
norteamericano una evaluacin o informe anual formal de la situacin
mundial de la trata de personas precisando los esfuerzos realizados por
distintos gobiernos. Hasta la fecha se han publicado siete.
Un pas ser incluido en el informe si es un lugar de origen, trnsito o
destino para un nmero significativo de vctimas de trata. Se considera
por nmero significativo, generalmente, cien o ms de cien vctimas
por pas segn informacin obtenida de los consulados y embajadas
norteamericanos y otras fuentes, como funcionarios de gobierno, or-
ganismos internacionales, organizaciones no gubernamentales, medios
de comunicacin; acadmicos, expertos y vctimas; as como estu-
dios, investigaciones in situ y datos recibidos en el correo electrnico
tipreport@state.gov, creado, especialmente, para estos efectos. No
obstante, que no se mencione a un pas en el informe no significa nece-
sariamente, que no tenga casos de trata de personas, sino que puede
ser, en realidad, que falta informacin vlida y seria.
35
Una vez identificados los pases que sern incluidos en el informe anual,
stos son clasificados segn el alcance de los esfuerzos de los gobier-
nos respectivos para combatir integral y eficazmente las formas graves
de la trata de personas, tanto en los mbitos de prevencin y perse-
cucin como de proteccin. Para ello, deben cumplirse las siguientes
normas o estndares mnimos:
prohibicin y sancin de tales actos;
establecimiento de medidas adecuadas y proporcionales a la
gravedad de estos actos;
sanciones intimidatorias y disuasivas; y,
despliegue de esfuerzos serios y sostenibles.
Para determinar la seriedad y sostenibilidad de los esfuerzos de los
gobiernos se aplican los siguientes criterios:
investigaciones, procesos y sentencias enrgicas de los pre-
suntos tratantes;
implementacin de medidas de asistencia y proteccin a las
vctimas durante la investigacin y el proceso penal, incluyen-
do provisiones para su traslado seguro al interior del pas o al
extranjero, para alentar su colaboracin y denuncia;
adopcin de medidas de prevencin, como informar al pblico
en general, potenciales vctimas, sobre las causas y conse-
cuencias de tales actos; iniciativas para reducir la demanda
del comercio y turismo sexual internacional; medidas para ga-
rantizar que sus ciudadanos en el extranjero que formen parte
de misiones de paz o similares no se involucren, faciliten tales
actos o exploten a las vctimas; y, medidas para impedir el
trabajo esclavo o trabajo infantil;
cooperacin intergubernamental en la investigacin para el
mejor esclarecimiento de tales actos;
36
extradicin de los procesados en los mismos trminos y condi-
ciones que en otros delitos graves;
labores de monitoreo de patrones de inmigracin y emigracin
para obtener evidencias, de manera exhaustiva, por agentes
del sistema penal, y la garanta del derecho de las vctimas a
una repatriacin segura;
la investigacin, proceso y sentencia de funcionarios pblicos
que participen, faciliten o encubran estos delitos, incluyendo
entre ellos a aqullos en el extranjero como parte de misiones
de paz o similares, as como la adopcin de medidas contra
aquellos que condonen tales actos;
un porcentaje muy bajo de vctimas extranjeras;
labores sostenibles de monitoreo del cumplimiento de estos
esfuerzos en territorio nacional; y,
evidencia de progreso en la eliminacin de las formas graves
de trata de personas con relacin al ao anterior.
Segn el grado de los esfuerzos concretos de cada pas, la Oficina de la
TIP los clasifica en tres niveles (tiers).
El nivel (tier) 1 incluye aquellos pases que cumplen a plenitud con
las normas o estndares mnimos para eliminar la trata de personas.
Cumplen, entonces, de manera cabal con tipificar y penalizar la trata
de personas; investigar, procesar y condenar a los presuntos autores y
partcipes; prestar servicios de asistencia y proteccin a las vctimas y
testigos; y, patrocinar o coordinar campaas de informacin. De mane-
ra general, hacen todo lo que est a su alcance para contrarrestar las
formas graves de la trata de personas.
El nivel (tier) 2 incluye a los pases que, pese a no cumplir a plenitud
con las normas o estndares mnimos contra la trata de personas, rea-
lizan esfuerzos significativos para ajustarse a ellas. Por ejemplo, si bien
37
estos pases s procesan a los presuntos autores o partcipes, prestan
poca o ninguna proteccin a las vctimas y testigos.
En el nivel (tier) 2 adicionalmente hay pases que forman parte de una lis-
ta especial de vigilancia, que presentan las siguientes caractersticas:
un nmero absoluto de vctimas de mucha importancia, o en
progresivo aumento;
falta de evidencias concretas de esfuerzos crecientes en rela-
cin al ao anterior; y,
existencia de compromisos, por parte del gobierno, para llevar
a cabo medidas adicionales que constituyan esfuerzos signifi-
cativos el prximo ao.
El nivel (tier) 3 incluye pases que no cumplen con las normas o es-
tndares mnimos contra la trata de personas y que tampoco realizan
esfuerzos significativos para ajustarse a ellos.
A partir del tercer informe anual publicado el 2003, los pases incluidos
en el nivel (tier) 3 podan ser pasibles de determinadas sanciones, como
retencin de ayuda humanitaria y no relacionada al comercio; a otros,
se les podra retener fondos para su participacin en programas de in-
tercambio, educativo y cultural. Adems, Estados Unidos, se opondra
a que estos pases reciban ayuda, salvo la humanitaria, la relacionada
al comercio y determinado tipo de ayuda para el desarrollo por parte de
instituciones financieras internacionales, sobre todo de parte del Fon-
do Monetario Internacional (FMI), y la banca de desarrollo multilateral,
como el Banco Mundial (BM).
3.3 Percepcin internacional sobre el Per
En este contexto, cabe preguntarse, entonces, cmo se perciben los
esfuerzos realizados por el Per contra la trata de personas en los in-
formes anuales.
38
El Per fue incluido en la clasificacin del informe anual contra la trata
de personas, formulado por la Oficina del TIP, por primera vez, en 2004.
Esto no significa que antes no se presentaba este fenmeno socio de-
lictivo, sino que no se contaba con informacin suficientemente seria y
validada. Pese a que exista el temor de ser colocados en el nivel (tier)
3, el Per fue incluido en la lista especial de vigilancia (watch list) del
nivel (tier) 2, principalmente porque cre la unidad policial especializada
Departamento de Investigacin contra la Trata de personas e Investi-
gaciones Especiales de la Divisin de Investigacin de Secuestros de
la Direccin de Investigacin Criminal y Apoyo a la Justicia y cre, ade-
ms, el Grupo de Trabajo Multisectorial Permanente contra la Trata de
Personas.
En el ao 2005, el Per sali de la lista especial de vigilancia (watch
list) y fue colocado en el nivel (tier) 2. Esto, principalmente, debido a
sus esfuerzos en la lucha contra la explotacin sexual comercial infan-
til. Se aprob, por ejemplo, la Ley 28251, que agrava las penas para
dichos delitos e incorpora como figuras autnomas los delitos de usua-
rio-cliente y turismo sexual infantil. Otros logros, fueron la investigacin
de casos de alcance internacional de trata de personas en agravio de
ciudadanas peruanas con fines de explotacin sexual; as como los es-
fuerzos de prevencin y difusin del problema por parte del gobierno
en colaboracin con organismos internacionales y organizaciones no
gubernamentales.
En el 2006, el Per retrocedi a la lista especial de vigilancia (watch list)
del nivel (tier) 2, debido a la falta de progresos significativos tanto en
mbitos de procesamiento judicial a los tratantes como en la implemen-
tacin de medidas de asistencia y proteccin a las vctimas.
Sin embargo, este ao (2007) el Per ascendi nuevamente al nivel
(tier) 2, en gran medida gracias a la promulgacin de una ley especfica
contra la trata de personas y el trfico ilcito de migrantes; la Ley 28950
que adecua estos delitos a las definiciones establecidas en los Protoco-
39
los internacionales contra la trata de personas y el trfico ilcito de mi-
grantes, agrava las penas, faculta a los agentes del sistema de justicia
penal a utilizar herramientas especializadas para la investigacin en el
mbito del crimen organizado, precisa, adems, medidas de asistencia
y proteccin a vctimas y testigos; de la misma manera obliga al Estado
a realizar actividades de prevencin del delito y sus factores de riesgo.
Se reconoci as mismo el avance en el incremento de investigaciones y
detenciones de tratantes, as como en el establecimiento de un sistema
informtico de registro de informacin policial para conocer el modus
operandi.
Del anlisis de los cuatro ltimos informes anuales que hacen referencia
al Per, se advierte su calidad de pas de origen de trata de personas,
especialmente, con fines de explotacin sexual y laboral domstico de
mujeres y menores de edad. La mayora de los casos documentados
ocurren a nivel nacional. En el caso de la modalidad internacional, los
destinos principales son Espaa, Estados Unidos, Japn e Italia. Si bien
se reconocen esfuerzos significativos en cuanto a prevencin y perse-
cucin del delito, la implementacin de un sistema de asistencia y pro-
teccin a vctimas y testigos sigue siendo un tema pendiente.
40

-3-
Hacia una poltica pblica
del Estado peruano contra
la trata de personas
41
42
1 Entendida como una lnea de iniciativas estatales actuales o previstas, dirigidas
a un objetivo de inters pblico o colectivo, resultado de un proceso democrtico.
Instituto Peruano de Administracin de Empresas, Centro de Estudios Estratgicos:
Prospectiva en el diseo de polticas pblicas para la competitividad empresarial:
aplicacin del SF INDEX. Presentacin power point.
Antes de responder a la pregunta de si existe o no una poltica pblica
1
para la lucha integral contra la trata de personas, tanto en mbitos de
persecucin y prevencin del delito, como en la asistencia y proteccin
a vctimas, es conveniente revisar el rol y las acciones realizadas por el
Estado peruano en los ltimos aos.
1. ROL Y ACCIONES DEL ESTADO PERUANO
La Constitucin de 1979 estableci la prohibicin de la trata de per-
sonas, situacin que se mantiene en la de 1993. Asimismo, la versin
inicial del Cdigo Penal de 1991 sancionaba este delito vinculndolo
a determinados aspectos de la explotacin sexual, especficamente la
prostitucin.
En la misma lnea, en el ao 2001, el Per aprob y ratific la Conven-
cin de las Naciones Unidas contra la Delincuencia Organizada Trans-
43
2 Los citados instrumentos internacionales fueron aprobados por el Congreso de la
Repblica mediante Resolucin Legislativa N 27527 del 4 de octubre de 2001 y rati-
ficados por el Poder Ejecutivo mediante Decreto Supremo N 088-2001-RE del 19 de
noviembre de 2001.
nacional y sus protocolos complementarios contra la trata de personas
y el trfico ilcito de migrantes, suscritos en la ciudad italiana de Paler-
mo el 2000
2
.
Sin embargo, estas disposiciones legales carecan de efecto prctico.
La trata de personas no se vea reflejada en las estadsticas oficiales
del sistema de justicia penal policas, fiscales y jueces, ni formaba
parte de la agenda pblica.
A inicios del 2004 y ante el riesgo de que el Per sea ubicado por el
Departamento de Estado de los Estados Unidos de Norteamrica en el
nivel (tier) 3 del Informe Anual contra la Trata de Personas, la Direccin
de Derechos Humanos del Ministerio de Relaciones Exteriores convoc
a diferentes sectores del Poder Ejecutivo y a agentes del sistema de
justicia penal, as como a representantes de organismos internacionales
y organizaciones no gubernamentales a reuniones de trabajo.
La posible clasificacin en el nivel (tier) 3 gener preocupacin entre
los asistentes. Esta preocupacin se fundaba principalmente, en dos
razones:
hasta el momento no se haba tomado conciencia de la magni-
tud del problema ni de la violacin de derechos humanos que
dicha situacin implicaba, principalmente entre los grupos ms
vulnerables; y,
la negociacin del Tratado de Libre Comercio (TLC) entre el Per
y los Estados Unidos de Norteamrica poda verse afectada.
El gobierno peruano reaccion de manera inmediata y el Ministerio del
Interior dispuso, en el corto plazo, la creacin de la unidad policial es-
pecializada contra la trata de personas, as como el despliegue de un
44
operativo policial emblemtico.
La unidad policial especializada, Departamento de Investigacin contra
la Trata de personas e Investigaciones Especiales, se constituy el 13
de enero de 2004, dentro de la estructura orgnica de la Divisin de
Investigacin de Secuestros de la Direccin de Investigacin Criminal
y Apoyo a la Justicia (DIRINCRI). Esta unidad con competencia a nivel
nacional se convirti en el ente rector en la materia en el Sistema poli-
cial de Investigacin Criminal.
Ese mismo enero de 2004, el Ministerio del Interior dispuso que se rea-
lizaran acciones policiales de inteligencia para conocer el modus ope-
randi de los explotadores sexuales que operaban en el asentamiento
minero La Rinconada, Este asentamiento minero informal tiene una po-
blacin aproximada de 30,000 habitantes, y est situado por encima de
los cinco mil metros sobre el nivel del mar.
Se advirti, entonces, que el modus operandi consista en reclutar o
captar menores de edad, principalmente adolescentes entre trece y
diecisis aos, en otras provincias de Puno o ciudades de la sierra sur
como, Cusco. Se acercaban a las vctimas con la excusa de ofrecerles
trabajo domstico en cocina y/o limpieza o de meseras. Una vez tras-
ladadas a La Rinconada, las alojaban en bares, que eran, en realidad,
prostbulos clandestinos. En un primer momento se les encargaban la-
bores de limpieza del bar; pero al poco tiempo las comenzaban a ex-
plotar sexualmente retenidas bajo amenazas si intentaban fugar.
Tambin se pudo ver que, en algunos casos, eran los propios padres
quienes entregaban a sus hijas menores de edad a los explotadores,
sabiendo cul sera su destino a cambio pepitas de oro.
El 7 de febrero de 2004, personal de la entonces Regin Policial Puno
hoy, XII Direccin Territorial de Polica intervino 90 bares de un to- hoy, XII Direccin Territorial de Polica intervino 90 bares de un to- intervino 90 bares de un to- intervino 90 bares de un to-
tal aproximado de 120, que funcionaban como prostbulos clandestinos.
45
En esta intervencin se rescat a 39 adolescentes que eran explotadas
sexualmente, de las cuales 5 se encontraban en estado de gestacin.
Asimismo, se detuvo a 16 explotadores sexuales que administraban los
bares.
Los indicios y las detenciones respondan a caractersticas del delito de
trata de personas, entonces regulado por el Cdigo Penal slo con fines
de prostitucin (artculo 182); sin embargo, los agentes del sistema de
justicia penal, policas, fiscales y jueces, tipificaron la conducta como
proxenetismo y los detenidos fueron liberados.
Como ancdota se debe precisar que la intervencin policial no cont
con el respaldo de la poblacin de La Rinconada. Todo lo contrario, par-
te de los pobladores atacaron el vehculo policial con petardos de dina-
mita y, luego de algunos das, cortaron los servicios de luz y agua de la
Comisara del sector, ocasionando, de esa manera, el repliegue policial
a otro distrito. Por ello, La Rinconada no cuenta hasta la fecha con una
Comisara y se ha convertido en tierra de nadie.
Este operativo tampoco estuvo exento de dificultades a nivel policial. El
entonces Jefe de la Divisin Policial de Juliaca, responsable directo del
operativo policial, nunca lleg al lugar de la intervencin; situacin que
conllev a que el propio Jefe de la entonces Regin Policial Puno asuma
la conduccin del operativo.
46
Fuente: Diario La Repblica, Lima, 28 de febrero de 2004, p. 25
Fuente: Diario Ojo, Lima, 3 de marzo de 2004, pp 16 y 17.
47
Para que estas acciones no queden aisladas y se contine con un traba-
jo de manera integral de la trata de personas desde el Estado Peruano,
se cre un grupo de trabajo especializado, el Grupo de trabajo multisec-
torial permanente contra la trata de personas.
2. GRUPO DE TRABAJO MULTISECTORIAL PERMANENTE CONTRA LA TRATA
DE PERSONAS
El 19 de febrero de 2004 se cre el Grupo de trabajo multisectorial per-
manente contra la trata de personas (Decreto Supremo N 002-2004-
IN, modificado por Decreto Supremo N 004-2006-IN), como rgano
rector en esta materia a nivel nacional.
La presidencia y secretara tcnica del Grupo de trabajo correspon-
den al Ministerio del Interior (MININTER). Representando al gobierno,
tambin integran el Grupo de trabajo representantes del Ministerio de
la Mujer y Desarrollo Social (MIMDES), de Salud (MINSA), de Justi-
cia (MINJUS), de Educacin (MINEDU), de Trabajo y Promocin del
Empleo (MINTRA), de Relaciones Exteriores, y de Comercio Exterior y
Turismo (MINCETUR). A estos sectores, se suma el Instituto de Esta-
dstica e Informtica (INEI), organismo pblico que depende de la Pre-
sidencia del Consejo de Ministros.
Con relacin al sistema de justicia penal, adems de la Polica Nacional
que depende del Ministerio del Interior, participan representantes del
Poder Judicial y del Ministerio Pblico.
Para garantizar la pluralidad del Grupo de trabajo, fueron incluidas or-
ganizaciones de la sociedad civil. Desde mediados del 2006, las orga-
nizaciones no gubernamentales que participan son Capital Humano y
Social Alternativo, Accin por los nios, Instituto de Estudios para la
Infancia y la Familia (IDEIF) y la Corporacin Peruana para la Preven-
cin de la Problemtica de las Drogas y la Niez en Alto Riesgo Social
(OPCIN).
48
Elaboracin: CHS Alternativo, 2007.
Ministerio del Interior
Ministerio de la Mujer y Desarrollo
Social
Ministerio de Salud
Ministerio de Justicia
Ministerio de Trabajo y Promocin
del Empleo
Ministerio de Relaciones Exteriores
Ministerio de Comercio Exterior y
Turismo
Instituto Nacional de Estadstica e
Informtica
Poder Judicial
Ministerio Pblico
Capital Humano y Social Alternativo
Accin por los Nios
Instituto de Estudios para la Infancia
y la Familia
Corporacin Peruana para la Pre-
vencin de la Problemtica de las
Drogas y la Niez en Alto Riesgo
Social (OPCION)
Grupo de trabajo
multisectorial
permanente
contra la trata
de personas
Gobierno
Sistema de
Justicia
Sociedad civil
Finalmente, dado que la trata de personas es un fenmeno de impacto
mundial y que involucra a la delincuencia organizada transnacional, se
cuenta tambin, con observadores representantes de organismos inter-
nacionales, como la Oficina de las Naciones Unidas contra las Drogas y
el Delito (ONUDD), en su calidad de custodio del Protocolo para preve-
nir, reprimir y sancionar la trata de personas, especialmente mujeres y
nios, la Oficina Regional para Amrica Latina y el Caribe de la Organiza-
cin Internacional del Trabajo (OIT), as como, la Oficina Regional para los
Pases Andinos de la Oficina Internacional para las Migraciones (OIM).
CUADRO 1
Grupo de trabajo multisectorial permanente contra la trata
de personas
49
Las funciones que debe cumplir el Grupo de trabajo son:
coordinar las acciones de las diversas entidades pblicas o pri-
vadas, comprometidas con la lucha contra la trata de personas
para realizar acciones conjuntas;
coordinar y promover la creacin de un sistema estadstico
para la gestin de informacin acerca de la trata de personas
en el pas, sea como lugar de origen, trnsito o destino;
promover la adopcin de medidas de prevencin, as como, de
asistencia y proteccin a victimas y testigos;
procurar articular esfuerzos con organismos internacionales
regionales o universales, as como la participacin del pas en
grupos de trabajo internacionales;
proponer medidas legislativas para una lucha ms eficaz; y,
apoyar medidas de prevencin del delito y de sus factores de
riesgo como campaas educativas y de difusin.
El Grupo de trabajo monitorea estas funciones en forma progresiva;
durante este primer momento se ha puesto mayor nfasis al fortaleci-
miento del marco normativo y de los mecanismos de persecucin del
delito y de los tratantes.
Con miras a definir una poltica pblica contra la trata de personas, tres
estrategias grafican ntidamente los esfuerzos del Grupo de trabajo
por generar consensos entre el gobierno, congresistas de la Repblica,
agentes del sistema de justicia penal, sociedad civil organizada y orga-
nismos internacionales.
50
2.1 Marco normativo
a) Ley 28950
La primera estrategia ha sido el proceso de elaboracin de un marco
normativo integral que se adecue a la definicin y lineamientos estable-
cidos por la normatividad supranacional, principalmente, por el Proto-
colo contra la trata de personas. Desde 2004, a iniciativa del Ministerio
Pblico, el Grupo de trabajo impuls un proyecto de ley contra la trata
de personas. A este proyecto se sumaron, en 2005 y 2006, las iniciati-
vas formuladas por la congresista Ana Elena Townsend Diez Canseco y
por la bancada de Alianza Parlamentaria, respectivamente.
Ante la diversidad de proyectos, en el segundo semestre de 2006 el
Grupo de trabajo asumi su rol de ente rector y convoc a distintas
reuniones interinstitucionales y multidisciplinarias no slo con el pleno
de sus integrantes, sino, tambin, con otros funcionarios pblicos, re-
presentantes de otras organizaciones no gubernamentales de derechos
humanos, sobre todo aquellas que trabajan temas de derechos de las
mujeres, nias, nios y adolescentes, as como magistrados, acadmi-
cos e investigadores.
Estas reuniones permitieron la redaccin de un nuevo proyecto esta
vez en consenso, que contena aspectos penales de tipificacin de la
conducta y actos especiales de investigacin del delito, en el contexto
de la criminalidad organizada; asistencia y proteccin no slo a vcti-
mas, sino tambin a sus familiares directos, colaboradores, testigos y
peritos; as como, prevencin del delito y de sus factores de riesgo.
Una vez elaborado este proyecto, el Grupo de trabajo lo someti a con-
sideracin de las entonces Ministras de Estado en los despachos del In-
terior, Mujer y Desarrollo Social, Trabajo y Justicia, quienes mostraron
su conformidad y el respaldo de sus correspondientes sectores.
Gracias al compromiso y respaldo poltico, el proyecto fue asumido por
el Presidente de la Repblica y el Presidente del Consejo de Ministros,
51
quienes el 21 de octubre de 2006 lo remitieron, con carcter prioritario,
al Congreso de la Repblica para su debate y aprobacin.
Se continu con la sensibilizacin e incidencia poltica, esta vez con
los congresistas de la Repblica. Representantes del Grupo de trabajo
y la Ministra del Interior sustentaron el proyecto ante las Comisiones
de Justicia y Derechos Humanos y de Mujer y Desarrollo Social del
Congreso de la Repblica, logrando, as, que ambas formulen un nico
dictamen aprobatorio consensuado.
Con el dictamen aprobatorio de las Comisiones, el proyecto de ley deba
ser sometido al Pleno del Congreso para las dos votaciones reglamen-
tarias. Luego de coordinar con las distintas bancadas parlamentarias e,
incluso, con su Mesa Directiva, se logr que el proyecto sea puesto con
prioridad en agenda del pleno los primeros das de enero de 2007, para
no tener que esperar la legislatura siguiente.
El arduo trabajo conjunto y el proceso de incidencia poltica realizado
durante aquellos tres aos dieron frutos. El 11 de enero de 2007 el Ple-
no aprob de manera unnime en primera y nica votacin el dictamen
favorable al proyecto, exonerndolo de la segunda votacin. El proyecto
qued expedito para ser promulgado por el Presidente de la Repblica
el 15 de enero de 2007 y publicado al da siguiente.
b) Reglamento de la Ley 28950
La sexta disposicin complementaria, transitoria y final de la Ley 28950
establece que el Poder Ejecutivo debe formular el reglamento corres-
pondiente.
As, en febrero de 2007 el Grupo de trabajo inici el proceso de formu-
lacin. Se constituy, entonces, un subgrupo encargado de la redaccin
del texto inicial, que sera sometido a un amplio debate y validacin con
el pleno del Grupo de trabajo y otros funcionarios pblicos y represen-
tantes de organizaciones no gubernamentales.
52
A la fecha, la Oficina General de Asesora Jurdica del Ministerio del
Interior cuenta con una opinin favorable a la versin final del proyecto
a ser presentada a los dems sectores del Poder Ejecutivo a efectos de
su discusin y posterior promulgacin definitiva.
El proyecto ratifica la calidad de ente rector del Grupo de trabajo y dis-
pone su articulacin con gobiernos regionales y locales para implemen-
tar redes descentralizadas, que acten como sus contrapartes. Con-
templa, adems, entre otros aspectos, principios rectores, definiciones
y asignacin de responsabilidades institucionales especficas para ha-
cer efectivas las acciones de lucha integral contra la trata de personas,
principalmente en materia de persecucin y prevencin del delito, as
como asistencia y proteccin a las vctimas.
2.2 Herramientas tecnolgicas para la persecucin del delito
La segunda estrategia, vinculada a la persecucin del delito, consisti
en fortalecer y oficializar canales de denuncias gratuitos, as como de
sistematizacin de informacin de este delito.
a) Canales de denuncia
Los canales de denuncias oficiales y reconocidos por el Ministerio del
Interior son dos: uno va telefnico y otro va la Internet:
Lnea contra la trata de personas: 0800-2-3232
La lnea telefnica contra la trata de personas 0800-2-3232, cuenta
con el auspicio de la Fundacin Ricky Martin, el Banco Interamericano
de Desarrollo (BID) y la Oficina Regional para los Pases Andinos de la
Oficina Internacional para las Migraciones (OIM). Esta funcion, en un
principio (2004-2005), desde la sociedad civil, pero a partir de marzo de
2006 se instal en la propia Secretara Tcnica del Grupo de trabajo.
Adems de brindar informacin sobre la problemtica de trata de per-
sonas y el tema migratorio, esta lnea recibe denuncias del pblico, que
53
Fuente: www.llamayvive.org/peru.htm
son, luego, procesadas en el Departamento de Investigacin contra la
Trata de personas e Investigaciones Especiales de la Polica Nacional
del Per. Ah se verifica y comprueba la denuncia y, de ser el caso, se
realizan investigaciones preliminares.
Lnea contra la trata de personas. Gratuita y confidencial.
0800-2-3232
Pgina web www.peruanosdesaparecidos.org
Debido a la estrecha relacin entre desapariciones y la trata de perso-
nas, principalmente en casos de menores de edad
3
, en enero de 2007
el Ministerio del Interior y la Polica Nacional del Per renovaron el ca-
rcter oficial a la pgina web www.peruanosdesaparecidos.org. (Reso-
lucin Ministerial N 002-2007-IN/0105). En la actualidad, Capital Hu-
mano y Social Alternativo es oordinadora en el Per de la pgina, la cual
forma parte de la Red Latinoamericanos Desaparecidos que a la fecha
alcanza trece pases bajo el auspicio de Save The Children.
3 Capital Humano y Social Alternativo: Trata de personas. Sistema de Registro RETA-
PNP. Separata 1. Cuarta Edicin, Lima, 2007, pgina 6; y, Centro de la Mujer Pe-
ruana Flora Tristn: Diagnstico sobre trata de mujeres y nios en ocho ciudades del
Per. Lima, 2005, pgina 56.
54
Esta pgina web cuenta con un sistema informtico que permite a la
Divisin de Investigacin y Bsqueda de Personas Desaparecidas de la
Direccin de Investigacin Criminal y Apoyo a la Justicia de la Polica
Nacional registrar en lnea a personas reportadas como desaparecidas,
consignando ah sus datos generales y publicando sus fotografas para
facilitar una eventual identificacin o ubicacin.
Cuenta, adems, con un canal de denuncias virtual, que permite al p-
blico en general comunicar a la Secretara Tcnica del Grupo de trabajo,
as como a las unidades especializadas de la Direccin de Investigacin
Criminal y Apoyo a la Justicia de la Polica Nacional, informacin rele-
vante sobre posibles casos de trata de personas, en agravio de meno-
res de edad.
Fuente: Diario La Repblica, Lima, 17 de febrero de 2004.
55
b) Sistematizacin de la informacin sobre trata de personas
Con relacin a la sistematizacin de la informacin sobre este delito,
cabe mencionar que gracias a un esfuerzo tripartito entre el Grupo de
trabajo, la sociedad civil, representada por Capital Humano y Social
Alternativo y, la cooperacin tcnica internacional, Narcotics Affairs
Section (NAS), as como la Agencia de los Estados Unidos para el De-
sarrollo Internacional (USAID) y el Fondo de la Naciones Unidas para
la Infancia (UNICEF), se ha diseado, validado e implementado un sis-
tema informtico de registro del delito de trata de personas para uso
policial, que permitir, entre otros aspectos, mejorar la capacidad de
gestin de informacin delictiva de la Polica Nacional para analizar y
planificar, lo mejor posible, sus operativos e intervenciones.
Este sistema ser analizado en extenso en el ltimo captulo, refe- en extenso en el ltimo captulo, refe- en extenso en el ltimo captulo, refe- en el ltimo captulo, refe- en el ltimo captulo, refe-
rido a la Gestin de la informacin de la trata de personas.
Fuente: www.peruanosdesaparecidos.org.
Registro oficial
de personas
desaparecidas
Canal de
denuncias
56
2.3 Plan Nacional
La tercera estrategia se orient a planificar, a mediano plazo, objetivos
estratgicos, metas, acciones y responsables institucionales para su
ejecucin. Esta estrategia se plasma en el an proyecto del Plan
Nacional de Accin contra la Trata de personas 2007 - 2013.
A mediados del 2005 se inici la formulacin de este Plan Nacional.
Este esfuerzo, sin embargo, slo fue reimpulsado a mediados de 2006.
Se cre, para ello, un subgrupo a cargo de la redaccin del texto inicial,
que cont con los aportes de todos los integrantes y observadores del
Grupo de trabajo. Luego, en julio de 2007 fue sometido a un amplio
debate y validacin con funcionarios pblicos y representantes de or-
ganizaciones no gubernamentales. A la fecha, el proyecto mejorado y
consensuado- espera la aprobacin por el gobierno.
El proyecto contempla de manera especfica acciones respecto a la per-
secucin del delito y delincuentes, as como, prevencin, asistencia y
proteccin. Expresa adems, la necesidad de descentralizar la ejecu-
cin de las acciones, para lo cual dispone la creacin de contrapartes
regionales y locales, quienes debern coordinar y/o reportar permanen-
temente al Grupo de trabajo.
Existe, sin embargo, un tema crucial an pendiente: la identificacin
expresa del componente trata de personas en los presupuestos de las
distintas instancias del gobierno a nivel central, regional o local.
Vemos, as, que durante este perodo pese a la constante rotacin del ti-
tular de la Secretara Permanente de la Comisin Nacional de Derechos
Humanos del Ministerio del Interior cinco en los ltimos tres aos y
medio, entidad encargada de coordinar las acciones del Grupo de
trabajo; el Estado peruano ha realizado importantes esfuerzos contra la
trata de personas, principalmente en el rea de persecucin del delito,
poniendo el tema en la agenda pblica, y dando consiguientemente, sus
primeros pasos hacia la formulacin de una poltica publica integral, que
57
involucre activamente instituciones pblicas, organizaciones represen-
tativas de la sociedad civil y organismos internacionales.
Lo importante es que el Grupo de trabajo contine en su labor de ente
rector, se fortalezca, coordine y realice las labores de monitoreo de
las distintas acciones, pblicas, privadas o conjuntas que deben tener
como lineamientos principalmente las disposiciones de la Ley 28950 y
el prximo Plan Nacional de Accin contra la Trata de personas.
2.4 Necesidad de articular esfuerzos del Grupo de trabajo con otras
comisiones multisectoriales y/o sectores pblicos
Para contribuir a la uniformidad y monitoreo de una poltica pblica inte-
gral, el Grupo de trabajo debe coordinar con otras comisiones o grupos
interinstitucionales encargados de vigilar la ejecucin de planes nacio-
nales que abordan temas afines, principalmente de derechos humanos
y distintas formas de explotacin, mas an cuando los sectores encar-
gados de stos son sus propios integrantes.
Los planes nacionales afines son el de Derechos Humanos 2006- 2010
(Decreto Supremo 017-2005-JUS), el de Accin por la Infancia y Ado-
lescencia 2002- 2010 (Ley 28487), contra la Violencia hacia la Mujer
2002-2007 (Decreto Supremo 017-2001-PROMUDEH), para la Lucha
contra el Trabajo Forzoso (Decreto Supremo 009-2007TR), y aquel para
la Prevencin y Erradicacin del Trabajo Infantil (Decreto Supremo N
008-2005-TR).
58
a) Plan Nacional de Derechos Humanos 2006- 2010
La Secretara Ejecutiva del Consejo Nacional de Derechos Humanos
del Ministerio de Justicia, es responsable de coordinar la ejecucin del
Plan Nacional de Derechos Humanos 2006 - 2010, que establece, entre
otras medidas:
la implementacin de medidas efectivas para combatir este
delito, tomando en cuenta la violacin de los derechos huma-
nos de las vctimas y su vulnerabilidad permanente;
la promocin de la ratificacin de los Convenios de la Orga-
nizacin Internacional del Trabajo referidos a trabajadores mi-
grantes
4
; y,
la implementacin de un sistema para asegurar tanto condicio-
nes para una migracin segura e informada de nuestros trabaja-
dores, como para la efectiva represin de la trata de personas.
b) Plan Nacional de Accin por la Infancia y Adolescencia 2002 - 2010
La Direccin de Nias, Nios y Adolescentes del Ministerio de la Mujer
y Desarrollo Social coordina la ejecucin del Plan Nacional de Accin
4 Convenios 97 y 143 de la Organizacin Internacional del Trabajo.
Elaboracin: CHS Alternativo, 2007.
Plan Nacional de Derechos Humanos
2006 - 2010
Plan Nacional de Accin por la Infancia y
la Adolescencia 2002 - 2010
Plan Nacional contra la Violencia hacia la
Mujer 2007
Plan Nacional para la Prevencin y Erradi-
cacin del Trabajo Infantil
Plan Nacional para la Lucha contra el
Trabajo Forzoso
Grupo de trabajo
multisectorial
permanente
contra la trata
de personas
CUADRO 2
PLANES NACIONALES AFINES A LA TRATA DE PERSONAS
59
por la Infancia y Adolescencia 2002 - 2010, que establece, entre otros
resultados:
la erradicacin de las peores formas de trabajo infantil y pro-
mocin de alternativas educativas; y,
la reduccin de la explotacin sexual infantil.
c) Plan Nacional contra la Violencia hacia la Mujer 2002- 2007
El Programa Nacional contra la Violencia Familiar y Sexual
5
se encarga
de coordinar la implementacin del Plan Nacional contra la Violencia
hacia la Mujer 2002 - 2007, que considera la trata de personas como
una forma de violencia y establece como lneas de accin:
prevencin;
atencin y recuperacin de vctimas;
investigacin e informacin; y,
legislacin y prctica institucional.
d) Plan Nacional para la Prevencin y Erradicacin del Trabajo
Infantil
La Direccin de Proteccin del Menor y de la Seguridad y Salud en el
Trabajo de la Direccin Regional de Trabajo y Promocin del Empleo de
Lima y Callao
6
es la encargada de coordinar la implementacin del Plan
Nacional para la Prevencin y Erradicacin del Trabajo Infantil. ste tie-
ne entre sus objetivos:
prevencin y erradicacin de las peores formas de trabajo in-
fantil.
5 En calidad de Secretara Tcnica de la Comisin de Alto Nivel del Plan Nacional con-
tra la Violencia hacia la Mujer 2002- 2007, constituida mediante Decreto Supremo N
017-2001-PROMUDEH del 20 de julio de 2001.
6 En calidad de Secretara Tcnica del Comit Directivo Nacional para la Prevencin y
Erradicacin del Trabajo Infantil, constituido mediante Resolucin Suprema N 018-
2003-TR del 21 de agosto de 2003.
60
Para ello, el plan impulsa el desarrollo de acciones orientadas a devol-
ver a los nios, nias y adolescentes trabajadores el ejercicio de sus
derechos vulnerados debido a su participacin laboral, que incluye acti-
vidades orientadas a su retiro de las peores formas de trabajo infantil;
as como acciones orientadas a que el trabajo que legalmente realizan
los adolescentes sea realizado en un marco que no ponga en riesgo el
ejercicio cabal de sus derechos.
e) Plan Nacional para la Lucha contra el Trabajo Forzoso
La Oficina General de Asesora Jurdica
7
coordina la implementacin
del Plan Nacional para la Lucha contra el Trabajo Forzoso, en estrecha
vinculacin con la trata de personas con fines de explotacin laboral, y
establece como componentes de accin:
investigacin;
sensibilizacin, comunicacin y capacitacin;
legislativo;
institucional; y,
fortalecimiento y desarrollo de los grupos vulnerables.
7 En calidad de Secretara Tcnica de la Comisin Nacional para la Lucha contra el
Trabajo Forzoso, constituida mediante Decreto Supremo N 001-2007-TR del 12 de
enero de 2007.
61
62

-4-
Las instituciones
63
64
Para formular polticas pblicas para combatir de manera integral y via-
ble la trata de personas es necesaria una institucionalidad que las con-
tenga Cules son estas instituciones? Cmo estn estructuradas?
Qu rol cumplen actualmente?
El propsito de este captulo es presentar algunas de las instituciones,
que desde el sector pblico, el mbito internacional o la sociedad civil,
tienen algn tipo de responsabilidad, funcin o mandato en relacin con
la persecucin y prevencin del delito, as como a la asistencia y protec-
cin de las vctimas.
1. SECTOR PBLICO
El sector pblico cuenta con la siguiente infraestructura, recursos hu-
manos y logsticos, y servicios bsicos.
a) Ministerio de Justicia
Adems de la Secretara Ejecutiva del Consejo Nacional de Dere-
chos Humanos del Ministerio de Justicia MINJUS, encargada de
monitorear la ejecucin del Plan Nacional de Derechos Humanos
65
2006 - 2010, el Ministerio de Justicia cuenta con 16 Centros de
Asistencia Legal Gratuita (ALEGRA) a nivel nacional, que brindan
servicios de conciliacin extrajudicial, consultorio jurdico popular
y defensora de oficio
1
. Mediante este ltimo, sus abogados es-
tn facultados para entre otros, ejercer el patrocinio gratuito, de
menores de edad vctimas de delitos contra la libertad sexual o en
situacin de abandono.
b) Ministerio de la Mujer y Desarrollo Social
Direccin de Nias, Nios y Adolescentes
La Direccin de Nias, Nios y Adolescentes del Ministerio de la
Mujer y Desarrollo Social (MIMDES) es el rgano encargado de
disear, promover, coordinar, supervisar y evaluar polticas, planes,
programas y proyectos en el campo de niez y adolescencia.
Adems de monitorear el Plan Nacional de Accin por la Infancia y
Adolescencia 2002 - 2010, esta Direccin es la contraparte nacio-
nal del proyecto El Estado y la sociedad civil contra la violencia,
abuso y explotacin sexual infantil, auspiciado por el Reino Belga.
As mismo, coordina la Red Nacional contra la explotacin sexual
comercial de nias, nios y adolescentes AHORA!
Programa Nacional contra la Violencia Familiar y Sexual
El Programa Nacional contra la Violencia Familiar y Sexual, actual-
mente en proceso de incorporacin a la nueva Direccin General
de Proteccin Social del MIMDES, es responsable de la implemen-
tacin del Plan Nacional contra la Violencia hacia la Mujer 2002
-2007. Cuenta, adems, con 54 Centros de Emergencia Mujer a
nivel nacional. Estos son servicios pblicos especializados y gra-
tuitos de atencin integral, es decir, de orientacin social, defensa
1 Ministerio de Justicia: Resumen ejecutivo del Sector Justicia. Agosto 2006- junio
2007. pgina 3.
66
legal y consejera psicolgica. Supervisa as mismo, el funciona-
miento de 14 casas refugio para vctimas
2
.
Trabajar de manera articulada con estos Centros de Emergencia
Mujer es de suma importancia. Un claro ejemplo es el caso Caf,
en donde las profesionales del centro ubicado en la sede central
del Ministerio brindaron servicios de asistencia social y defensa
legal a tres vctimas de trata de personas con fines de explotacin
sexual, mujeres jvenes entre 21 y 28 aos. Gracias al seguimiento
permanente del caso, se logr que el Poder Judicial imponga una
pena privativa de libertad efectiva de diez aos al tratante.
Programa Integral Nacional para el Bienestar Familiar
El Programa Integral Nacional para el Bienestar Familiar (INABIF)
cuenta con 54 hogares a nivel nacional para menores de edad en
estado de abandono
3
y con el Programa Educadores de la Calle.
El Programa Educadores de la Calle tiene como finalidad contribuir
al desarrollo integral de nias, nios y adolescentes trabajadores
y de la calle. En el caso de los primeros, se realizan actividades de
prevencin y rescate en zonas de trabajo peligrosas o con condi-
ciones de mucho riesgo, como trabajar en la madrugada, extraer
minerales, elaborar ladrillos artesanalmente, filetear pescados, re-
coger basura, etctera, para evitar que su desarrollo se vea com-
prometido. Para ello brinda apoyo en la reinsercin escolar, incen-
tiva el cambio de trabajo, la reinsercin familiar y la atencin de
casos en las Defensoras del Nio y Adolescente.
2 Logros del Ministerio de la Mujer y Desarrollo Social. Agosto 2006 a junio 2007
www.mimdes.gob.pe. Estos servicios de proteccin se encuentran en proceso de
transferencia a los gobiernos locales. Se prev que el ao 2008 el Ministerio de la
Mujer y Desarrollo Social haya concluido su transferencia y concentre su labor en la
supervisin de los mismos.
3 Logros del Ministerio de la Mujer y Desarrollo Social. Agosto 2006 a junio 2007
www.mimdes.gob.pe.
67
En el caso de nias, nios y adolescentes de la calle, el objetivo es
rescatarlos de ambientes que los expongan a la explotacin sexual,
violacin, drogadiccin y delincuencia, o cualquier otro riesgo.
c) Ministerio de Trabajo y Promocin del Empleo
Para garantizar los derechos humanos relacionados con trabajo,
empleo y proteccin social, que, eventualmente, lleve a la erradi-
cacin del trabajo forzoso y las peores formas del trabajo infantil,
este sector ha formulado un proyecto de norma legal para consti-
tuir una Direccin Nacional de Responsabilidad Empresarial, Res-
ponsabilidad Sindical y Derechos Fundamentales
4
.
Esta nueva Direccin se encargar, entonces, de coordinar las acti-
vidades de los planes nacionales para la prevencin y erradicacin
del trabajo infantil y de lucha contra el trabajo forzoso que actual-
mente es responsabilidad de la Direccin de Proteccin del Menor
y de la Seguridad y Salud en el Trabajo de la Direccin Regional de
Trabajo y Promocin del Empleo de Lima y Callao, as como de la
Oficina General de Asesora Jurdica, respectivamente.
Este sector cuenta con el servicio de inspeccin del trabajo, una
fortaleza institucional que tiene las siguientes funciones:
vigilar el cumplimiento de las normas de orden sociolaboral,
que, entre otros aspectos, proscriben las peores formas de
trabajo infantil; trabajo forzoso, sea o no retribuido; y, la trata
o captacin de personas con dichos fines
5
, as como seguridad
social, migracin y trabajo de extranjeros;
4 Logros del Ministerio de Trabajo y Promocin del Empleo. Agosto 2006 a junio 2007
www.mintra.gob.pe.
5 Reglamento de la Ley General de Inspeccin del Trabajo, aprobado mediante Decreto
Supremo N 019-2006-TR del 28 de octubre de 2006: artculo 25.18.
68
exigir las responsabilidades administrativas correspondientes;
y,
brindar orientacin y asesora tcnica especializada.
Durante la gestin actual se han fortalecido competencias y recur-
sos humanos y logsticos de este servicio, creando, incluso, una
Direccin Nacional de Inspeccin del Trabajo. Sin embargo queda
pendiente, an, que estos esfuerzos se reflejen tambin al interior
del pas. Hoy en da, existen 18 supervisores, 108 inspectores y
100 auxiliares de inspectores
6
; la mayora en la ciudad de Lima.
d) Ministerio de Relaciones Exteriores
El Ministerio de Relaciones Exteriores se encarga, entre otros as-
pectos, de negociar y suscribir tratados y otros instrumentos inter-
nacionales contra la delincuencia organizada transnacional, como
la trata de personas. Dirige, adems, la poltica migratoria y exte-
rior, protege los intereses y derechos humanos de los peruanos en
el exterior, entre ellas las vctimas de trata.
La Direccin de Poltica Migratoria se encarga, as, de sensibilizar
y brindar informacin general sobre la trata de personas. De la
misma manera, la red de oficinas consulares en el mundo presta
servicios de asistencia a connacionales vctimas en el exterior.
e) Ministerio del Interior
7
El Ministerio del Interior es responsable de formular, dirigir, eje-
cutar y supervisar la poltica general del Estado en relacin con
gobierno interior, seguridad interna, funcin policial, identificacin,
movimiento migratorio y naturalizacin. As mismo realiza activida-
6 La relacin de supervisores, inspectores y auxiliares de inspectores puede verse en
www.mintra.gob.pe.
7 En el presente captulo slo se precisan los rganos no policiales competentes, por
cuanto los rganos policiales sern descritos y analizados en el captulo 6 referido a
la Gestin de la informacin.
69
des para garantizar el libre ejercicio de los derechos y libertades
fundamentales, as como mantener el orden interno.
La Secretara Permanente de la Comisin Nacional de Derechos
Humanos, encargada de la presidencia y secretara tcnica del
Grupo de trabajo multisectorial permanente contra la trata de per-
sonas es parte del MININTER y, debera, como tal, encargarse de
la implementacin del prximo Plan Nacional de Accin contra la
Trata de personas 2007 - 2013. El Ministerio cuenta, as mismo,
con otros rganos vinculados directamente a este tema, como la
Direccin General de Migraciones y Naturalizacin y la Secretara
Tcnica del Consejo Nacional de Seguridad Ciudadana.
Direccin General de Migraciones y Naturalizacin
La Direccin General de Migraciones y Naturalizacin es la encar-
gada de administrar, coordinar y controlar el movimiento migratorio
de nacionales y extranjeros, expedir pasaportes comunes y salvo-
conductos, as como otorgar cartas de naturalizacin a extranjeros.
Los rganos de esta direccin que tienen vinculacin directa con la
trata de personas y trfico ilcito de migrantes son los siguientes:
- La Direccin de Pasaportes, encargada de expedir y revalidar
pasaportes comunes peruanos, expedir salvoconductos para
extranjeros y documentos de viaje para asilados y refugiados;
- Direccin de Naturalizacin, que se encarga de administrar
y otorgar cartas de naturalizacin, y est facultada, adems,
para realizar detectar y/o evitar la suplantacin de identida-
des;
- La Direccin de Inmigracin, encargada de autorizar la calidad
migratoria (tipo de visa) de los extranjeros para su ingreso,
permanencia o residencia en el pas. Debe, adems, detectar
y/o evitar la simulacin de matrimonios, empleos u oportuni-
70
dades de educacin que impliquen la permanencia irregular o
el ingreso ilegal a nuestro pas y sus consecuentes riesgos; y,
- La Direccin de Control Migratorio, responsable de adminis-
trar y controlar que nacionales y extranjeros ingresan o salgan
del pas por los lugares autorizados para el trnsito interna-
cional. De igual forma debe detectar y/o evitar traslados al
extranjero con fines de explotacin.
Consejo Nacional de Seguridad Ciudadana
El Consejo Nacional de Seguridad Ciudadana (CONASEC) es el
mximo organismo estatal encargado de formular, conducir y eva-
luar las polticas de seguridad ciudadana a nivel nacional en colabo-
racin activa con los organismos del Estado, los gobiernos locales
y la comunidad organizada, con la finalidad de garantizar, de esa
manera, el pleno ejercicio de los derechos y libertades fundamen-
tales, as como la convivencia pacfica.
El CONASEC es presidido por el Ministro del Interior, e integra-
do por representantes de los Ministerios de Justicia, Educacin,
Salud, y Economa y Finanzas, adems de la Corte Suprema de
Justicia, la Fiscala de la Nacin, la Defensora del Pueblo y go-
biernos regionales y locales. Para el seguimiento y evaluacin de
sus actividades a nivel nacional, ste cuenta con una Secretara
Tcnica que depende del Ministerio del Interior.
Es el rgano rector del Sistema Nacional de Seguridad Ciudadana,
constituido, adems, por comits regionales, provinciales y distri-
tales; estos dos ltimos, integrados tambin por representantes de
la comunidad, organizados en juntas vecinales o rondas campesi-
nas.
Otra fortaleza institucional del CONASEC es el Observatorio del
Crimen y la Violencia, una base de datos virtual que registra infor-
71
macin sobre robos de vehculos y autopartes, robos en viviendas
y centros comerciales, asaltos callejeros, hurtos y pandillaje, as
como sobre muertes o lesiones por accidentes de trnsito. La in-
formacin es proporcionada por la Polica Nacional, el Instituto de
Medicina Legal y los hospitales de la Direccin de Salud.
La implementacin de la data virtual se realiza de manera gradual.
Se ha implementado a nivel local en cinco distritos de Lima Metropo-
litana y Callao
8
, as como en cuatro ciudades del interior del pas
9
.
Tareas pendientes son, por un lado, incluir a la trata de personas
como problema de seguridad ciudadana, y que por consiguiente
sea considerada en la agenda de los distintos rganos del Sistema
Nacional de Seguridad Ciudadana; y por el otro, la interconexin o
vinculacin del Observatorio con el Sistema RETA.
f) Ministerio Pblico
El Ministerio Pblico es el organismo constitucional autnomo en-
cargado, principalmente, de conducir la investigacin de delito
10
,
as como de la accin penal de oficio o a peticin de parte. En con-
secuencia, en caso de alguna presunta comisin del delito de trata
de personas o de otros delitos en relacin con la explotacin sexual
o laboral, o al trfico de rganos y tejidos humanos, el Ministerio
Pblico, a travs de la Fiscala Especializada contra la Criminalidad
Organizada o de las Fiscales Penales o Mixtos, es competente para
formalizar denuncia.
La Fiscala Especializada contra la Criminalidad Organizada tiene
competencia en la investigacin entre otros delitos de la trata
8 Comas, San Juan de Lurigancho, Callao, Cercado de Lima y Villa Mara del Triunfo.
9 Trujillo, Cusco, Ayacucho y Arequipa.
10 Conforme lo establece el artculo 159 numeral 4) de la Constitucin Poltica, la Polica
Nacional est obligada a cumplir los mandatos del Ministerio Pblico en el mbito de
la investigacin del delito
72
de personas, siempre y cuando sean cometidos por organizaciones
criminales y que presenten especial complejidad. Para estos efec-
tos, se entiende por organizacin criminal a un grupo estructurado
de tres o ms personas, con permanencia en el tiempo, que acta
concertadamente con el propsito de cometer uno o ms delito
11
.
Las Fiscalas Penales o Mixtas son aquellas que se encargan de los
dems delitos, es decir, los que no sean cometidos por organizacio-
nes criminales o no presenten alto grado de complejidad.
El Observatorio de la Criminalidad
12
es una importante fortaleza
del Ministerio Pblico. Este tiene como objetivo implementar un
sistema de anlisis de informacin que efecte procesos de identi-
ficacin, recoleccin, sistematizacin, anlisis y difusin de indica-
dores asociados a las variables de la criminalidad, principalmente
de la criminalidad organizada, que abarca la trata de personas. Esta
herramienta debera convertirse en un insumo estratgico para la
toma de decisiones en materia de poltica criminal y su fortaleci-
miento.
El Observatorio integra los sistemas fiscales del Registro Nacional
de Detenidos y Sentenciados a Pena Privativa de la Libertad Efec-
tiva (RENADESPPLE), el Instituto de Medicina Legal Leonidas
Avendao Ureta, la Escuela del Ministerio Pblico Dr. Gonzalo
Ortiz de Zevallos Roedel y el Sistema de Informacin de Apoyo al
Trabajo Fiscal (SIATF). Es importante, por ello, que se promueva su
interconexin o vinculacin con el Sistema de Registro y Estadsti-
ca del delito de Trata de personas y Afines (RETA).
11 Reglamento de la Fiscala Especializada en Criminalidad Organizada, aprobado me-
diante Resolucin de la Fiscala de la Nacin N 042-2007-MP-FN-JFS del 7 de sep-
tiembre de 2007.
12 Constituido mediante Resolucin de la Fiscala de la Nacin N 1485-2005-MP-FN
del 15 de julio de 2005.
73
g) Poder Judicial
El Poder Judicial es, por su parte, la nica institucin competente
para establecer la responsabilidad penal de los autores o partcipes
de un delito como la trata de personas, una vez que el Ministerio
Pblico ha formalizado la denuncia correspondiente.
Con el propsito de consolidar y/o unificar criterios en las decisio-
nes jurisdiccionales de los magistrados sobre trata de personas y
delitos de explotacin infantil, que permitan lograr predictibilidad,
cabe destacar que, en agosto de 2007, el Poder Judicial organiz
el Primer Pleno Jurisdiccional Regional sobre explotacin sexual
comercial de nias, nios y adolescentes. El Pleno cont con la par-
ticipacin de magistrados de los distritos judiciales de Lima, Lima
Norte, Callao, Caete, Huaura, Madre de Dios, Loreto y Cusco.
2. ORGANISMOS INTERNACIONALES
Con relacin a organismos internacionales, nos referimos a aquellos
vinculados directamente con el Grupo de trabajo multisectorial perma-
nente contra la trata de personas. Encontramos, entre ellos a la Oficina
Regional para Amrica Latina y el Caribe de la Organizacin Internacio-
nal del Trabajo (OIT), la Oficina Regional para los Pases Andinos de la
Organizacin Internacional para las Migraciones (OIM) y el Fondo de
las Naciones para la Infancia (UNICEF).
a) Organizacin Internacional del Trabajo
La OIT tiene como meta promover oportunidades para que las muje-
res y los hombres puedan obtener trabajos decentes y productivos,
en condiciones de libertad, igualdad, seguridad y dignidad humana.
Ha trazado, entonces, una cartera de polticas triple orientada a
mejorar la calidad de vida y condiciones de trabajo de hombres y
mujeres; generar empleo para el creciente nmero de trabajadores
sin empleo o subempleados; y forjar un nuevo consenso entre la
74
comunidad internacional, empresas y el trabajo para hacer frente,
de esta manera, a las consecuencias sociales de la globalizacin.
La OIT considera la trata de personas como un vehculo para situa-
ciones de explotacin, por ello aborda el tema en el marco del pro-
yecto regional de prevencin y erradicacin de explotacin sexual
comercial de nias, nios y adolescentes y trabajo infantil doms-
tico en Chile, Colombia, Paraguay y Per denominado Tejiendo
Redes contra la Explotacin de Nias, Nios y Adolescentes. Los
principales componentes de este proyecto son:
informacin;
reforma legal;
fortalecimiento institucional, que comprende creacin de re-
des locales, incidencia para incorporar a la explotacin sexual
comercial y trabajo infantil domstico en la agenda pblica e
institucional, generacin de modelos de intervencin para la
prevencin y atencin, as como capacitacin a policas, maes-
tros, operadores de justicia y medios de comunicacin;
sensibilizacin; y,
atencin directa, que implica la ejecucin de programas de ac-
cin para la prevencin y retiro del trabajo infantil domstico
as como de la explotacin sexual comercial de nias, nios y
adolescentes en cuatro ciudades del Per: Iquitos, Arequipa,
Cusco y Lima
13
.
b) Organizacin Internacional para las Migraciones (OIM)
La OIM tiene como misin promover la migracin humana de ma-
nera ordenada para beneficio de todos. Para ello, entre otros ser-
vicios, asesora a gobiernos y migrantes.
13 Ministerio del Interior: Directorio institucional contra la trata de personas. Lima,
2007, pginas 36 y 37.
75
Sus principales lneas de accin se enmarcan dentro de la defensa
de los derechos humanos de migrantes, la trata de personas y el
trfico ilcito de migrantes. En este sentido, realiza las siguientes
actividades:
sensibilizacin y capacitacin a funcionarios del sector pbli-
co, periodistas y estudiantes;
investigacin sobre la trata de mujeres con fines de explota-
cin sexual en el Per;
implementacin de una lnea telefnica gratuita contra la trata
de personas: 0800-2-3232; Esta iniciativa comenz en 2004
desde la sociedad civil, en coordinacin con la organizacin
no gubernamental Movimiento El Pozo, y en marzo de 2006
empez a trabajar en coordinacin con el Grupo de trabajo
multisectorial permanente contra la trata de personas; y,
asesora tcnica para formular el proyecto de Plan Nacional de
Accin contra la Trata de Personas 2007- 2013.
c) Fondo de las Naciones Unidas para la Infancia
UNICEF es la organizacin de las Naciones Unidas que se dedica
exclusivamente a promover y proteger los derechos de las nias,
nios y adolescentes. Su cooperacin en el Per para el perodo
2006 - 2010 se organiza en dos subprogramas:
polticas y abogaca, para la movilizacin de recursos a favor
de la infancia a nivel nacional; y,
desarrollo de capacidades descentralizadas para el cumpli-
miento de los derechos de la infancia. Este contribuye al desa-
rrollo de experiencias concretas de intervencin orientadas a
fortalecer capacidades descentralizadas.
UNICEF administra el proyecto El Estado y la sociedad civil con-
tra la violencia, el abuso y la explotacin sexual infantil, auspiciado
76
por la cooperacin del Reino Belga, en las ciudades de Lima, Iqui-
tos, Cusco y Madre de Dios. Este proyecto busca desarrollar una
intervencin integral multisectorial e interdisciplinaria frente
al problema de la violencia y explotacin sexual. Para ello incor-
pora estrategias y acciones de prevencin, diagnstico, registro,
servicios especializados, investigacin, monitoreo y evaluacin del
problema.
3. ORGANIZACIONES DE LA SOCIEDAD CIVIL

Finalmente, cabe precisar el rol de las organizaciones no gubernamen-
tales que integran el Grupo de Trabajo Multisectorial Permanente con-
tra la Trata de Personas, principalmente, el de Accin por los nios,
Capital Humano y Social Alternativo (CHS Alternativo), as como el del
Instituto de Estudios por la Infancia y la Familia (IDEIF).
a) Accin por los nios
Accin por los nios es una organizacin cuya misin es contribuir a
generarde condiciones adecuadas para el correcto ejercicio de los
derechos de las nias, nios y adolescentes, promoviendo a la vez
un trabajo conjunto y articulado entre el Estado y la sociedad civil.
Sus principales actividades se orientan, as, a la prevencin del
abuso y explotacin sexual infantil as como al fortalecimiento de
capacidades institucionales para combatir la trata de personas en
el Per. Para ello promueve la creacin y funcionamiento de redes
locales, como el Comit Municipales por los Derechos del Nio y
del Adolescente (COMUDENA), integrado tanto por instituciones
pblicas como por representantes de la sociedad civil.
b) Capital Humano y Social Alternativo
CHS Alternativo es una organizacin que busca generar sinergias
que permitan colocar en la agenda pblica la preocupacin por la
77
situacin de los derechos humanos de las mujeres, nias, nios y
adolescentes. Tambin se ocupa de la problemtica de los desapa-
recidos, que como se sabe pueden ser vctimas de terceros para su
explotacin.
En conjunto con el Ministerio del Interior y la Polica Nacional, CHS
Alternativo dise y contina implementando el Sistema RETA,
como herramienta tecnolgica para el manejo o gestin de infor-
macin de la actividad delictiva en relacin con la trata de perso-
nas.
En la ciudad de Iquitos, ejecuta el proyecto Preprate para la vida,
cuyo objetivo general es mejorar el acceso de las nias, nios y
adolescentes a una educacin de calidad como una forma de com-
batir las peores formas de trabajo infantil.
Coordina, adems, el sistema de informacin on line sobre personas
desaparecidas en el Per, www. peruanosdesaparecidos.org, que
cuenta con el registro oficial de personas reportadas como desapareci-
das ante la Polica Nacional as como con el canal de denuncias sobre
explotacin y pornografa infantil.
c) Instituto de Estudios por la Infancia y la Familia (IDEIF)
La misin institucional del IDEIF es elaborar de mecanismos que
faciliten la institucionalizacin del ejercicio de los derechos de las
nias, nios y adolescentes dentro de un marco de estrategias de
desarrollo familiar. As mismo, busca hacer nfasis en la importan-
cia y trascendencia de este proceso en el desarrollo de la sociedad
peruana.
Sus acciones se orientan, de esta manera, principalmente a la sen-
sibilizacin y capacitacin, as como a la atencin directa a vctimas
de explotacin sexual comercial infantil. Para ello han implementa-
do un centro de referencia en la ciudad de Iquitos.
78
En conclusin, podemos observar que el pas s cuenta con la capacidad
para ofrecer servicios a favor de la lucha contra la trata de personas y
la atencin a vctimas, principalmente de mujeres, nias, nios y adoles-
centes. Ahora, el reto del Grupo de trabajo multisectorial permanente
contra la trata de personas consiste en articular estos esfuerzos para
garantizar su eficacia y no dispersar los escasos recursos pblicos.
79
80

-5-
Marco normativo nacional
81
82
El marco normativo nacional est constituido por un conjunto de re-
glas o pautas de conducta de carcter coercitivo establecidas por el
Estado, a las que deben someterse tanto los poderes pblicos como
las personas, con el fin de garantizar la convivencia social pacfica. La
transgresin de este marco normativo conlleva la quiebra de esta con-
vivencia y la violacin de la ley, por lo cual se prevn sanciones para los
transgresores.
1. MARCO NORMATIVO CONSTITUCIONAL
La norma jurdica nacional ms importante es la Constitucin Poltica,
que entre otros aspectos consagra los derechos humanos, enten- entre otros aspectos consagra los derechos humanos, enten- entre otros aspectos consagra los derechos humanos, enten- consagra los derechos humanos, enten- consagra los derechos humanos, enten-
didos como las facultades, prerrogativas y libertades fundamentales
que tiene una persona por el simple hecho de serlo, sin los cuales no
se puede vivir como tal, y que tienen su fundamento en la dignidad de
cada individuo.
Las dos ltimas Constituciones Polticas del Per (1979 y 1993), acor-
des con su orientacin personalista, en tanto consideran a la persona
humana como el fin supremo del Estado y la sociedad (artculo 1), es-
83
tablecen que toda persona tiene derecho a la libertad y seguridad per-
sonal, y prohben, consiguientemente, la esclavitud, la servidumbre y la
trata de seres humanos en cualquiera de sus formas (artculos 2.20 y
2.24 literal b), respectivamente).
2. MARCO NORMATIVO DE LA NIEZ Y ADOLESCENCIA
En la misma lnea, el Cdigo de los Nios y Adolescentes - Ley 27337
(2000) contempla el derecho a su integridad personal moral, psquica
y fsica as como a su libre desarrollo y bienestar; considerando, con- as como a su libre desarrollo y bienestar; considerando, con- as como a su libre desarrollo y bienestar; considerando, con-
secuentemente, el trabajo forzoso y la explotacin econmica, as como
el reclutamiento forzado, la prostitucin, la trata, la venta y el trfico de
nios y adolescentes, y todas las dems formas de explotacin formas
extremas que vulneran este derecho (artculo 4).
3. MARCO NORMATIVO INTEGRAL CONTRA LA TRATA DE PERSONAS
3.1. Aspecto penal sustantivo
Por su parte, el Cdigo Penal de 1991, si bien contempla conductas que
violan los derechos e intereses jurdicamente relevantes y sus corres-
pondientes sanciones; no siempre ha regulado el delito de trata de per-
sonas con fines de explotacin, en sus distintas formas. Su redaccin
inicial sancionaba, dentro del captulo Proxenetismo, al que promova o
facilitaba la entrada o salida del pas, as como el traslado dentro del
territorio de la Repblica de una persona para que ejerza la prostitucin
(artculo 182).
La modificacin introducida por la Ley 28251 (Ley contra el abuso y la
explotacin sexual, promulgada con fecha 7 de junio de 2004), ampla
la conducta criminal del traslado a la captacin y la finalidad ltima del
autor a las distintas formas de la explotacin sexual, limitndose ya no
slo a la prostitucin. Se sanciona al que promueve o facilita la capta-
cin para la salida o entrada del pas o el traslado dentro del territorio
84
de la Repblica de una persona para que ejerza la prostitucin, some-
terla a esclavitud sexual, pornografa u otras formas de explotacin
sexual (artculo 182).
Recin, con la promulgacin de la Ley 28950, correspondiente al 15
de enero de 2007, la legislacin penal peruana se adecu al estndar
internacional establecido en el Protocolo para prevenir, reprimir y san-
cionar la trata de personas, especialmente mujeres y nios. Considera
la trata de personas como un delito contra la libertad personal, ampla
sus conductas criminales y las distintas formas de explotacin como su
finalidad, y precisa cules son los medios empleados para facilitar estas
conductas y obtener el consentimiento de la vctima.
Con esta nueva ley, el artculo 153 del Cdigo Penal precisa, entonces,
que la trata de personas consiste en la captacin, transporte, traslado,
acogida, recepcin o retencin de una persona, en el territorio de la Re-
pblica o para su salida o entrada al pas (conductas criminales); recu-
rriendo a la violencia, amenaza u otras formas de coaccin, la privacin
de libertad, el fraude, el engao, el abuso de poder o de una situacin
de vulnerabilidad, o a la concesin o recepcin de pagos o beneficios
(medios empleados para facilitar la realizacin de las conductas crimi-
nales); con el propsito de explotarla bajo distintas formas (finalidad
ltima del autor).
85
La trata de personas en agravio de nias, nios y adolescentes merece
una mencin especial. En consideracin a la vulnerabilidad de este gru-
po etreo, basta con que concurran la conducta criminal y la finalidad de
explotacin del autor; no es necesario que se acredite el empleo de los
medios indebidos para obtener el consentimiento de la vctima (artculo
153 segundo prrafo del Cdigo Penal).
CUADRO 1
TRATA DE PERSONAS SEGN EL CDIGO PENAL PERUANO
ARTCULO 153
Violencia, amenaza
u otras formas de
coaccin.
Privacin de libertad.
Fraude o engao.
Abuso de poder o de
situacin de vulnera-
bilidad.
Concesin o recepcin
de pagos o benefcios.
Captacin
Transporte
Traslado
Acogida
Recepcin
Retencin
Explotacin:
Venta de nios.
Explotacin sexual (prosti-
tucin, esclavitud sexual u
otras formas).
Mendicidad.
Explotacin laboral (trabajo
o servicio forzado, servi-
dumbre, esclavitud u otras
formas).
Extraccin o trfco de rga-
nos o tejidos humanos.
medios conductas fnalidad
Elaborado por: CHS Alternativo, 2007.
86
Esta nueva definicin legal del delito de trata de personas ha cambiado
su ubicacin sistemtica del captulo de Proxenetismo al captulo Vio-
lacin de la libertad personal, ya que la finalidad delictiva no es slo la
explotacin sexual. En este sentido, el nuevo inters tutelado o bien
jurdico protegido, que atiende a las distintas formas de explotacin
como finalidad, es la libertad personal.
La libertad personal es un derecho fundamental basado en la voluntad
de una persona para decidir lo que quiere o no hacer, trasladarse de
un lugar a otro o para situarse por s misma en cualquier espacio sin
verse constreida o influenciada por otras personas. Este atributo se
desarrolla en dos niveles: primero, en la formacin del acto voluntario; y,
segundo, en la manifestacin de dicho acto voluntario ya formado
1
.
CUADRO 2
TRATA DE PERSONAS EN AGRAVIO DE MENORES DE EDAD
SEGN EL CDIGO PENAL PERUANO
ARTCULO 153
1 Muoz Conde, Francisco: Manual de Derecho Penal. Parte Especial. Tirant lo blanch.
Duodcima Edicin, Valencia, 1999, pginas 134 y 135.
conductas fnalidad
Captacin
Transporte
Traslado
Acogida
Recepcin
Retencin
Explotacin:
Venta de nios.
Explotacin sexual (prostitucin, escla-
vitud sexual u otras formas).
Mendicidad.
Explotacin laboral (trabajo o servicio
forzado, servidumbre, esclavitud u otras
formas).
Extraccin o trfco de rganos o tejidos
humanos.
Elaborado por: CHS Alternativo, 2007.
87
3.1.1. Sujetos del delito
En cuanto a las personas que participan en este delito (sujetos del de-
lito), el agente o sujeto activo puede ser cualquier persona mayor de
edad, hombre o mujer. No se requiere calidad o requisito alguno para
ser considerado como tal.
La legislacin internacional, principalmente, el Protocolo de Palermo,
enmarca este delito como una modalidad de delincuencia organizada, en
donde actan grupos con altos niveles de organizacin y sofisticacin
2
.
Conviven, ah, entre otros clientes, reclutadores, intermediarios,
falsificadores, transportistas, empresarios de prostbulos y hospedajes,
as como, explotadores, narcotraficantes y traficantes de armas
3
. No
obstante, la legislacin penal peruana considera que este delito puede
ser tambin cometido por una sola persona.
Con relacin al sujeto activo del delito, tambin cabe mencionar que el
artculo 153 - A del Cdigo Penal peruano considera como circunstan-
cias agravantes que aqul fuere funcionario pblico y abuse de su fun-
cin; promotor, integrante o representante de una organizacin social,
tutelar o empresarial, y que aproveche esta condicin y sus actividades
institucionales; cnyuge, conviviente, adoptante, tutor, curador, parien-
te hasta el cuarto grado de consanguinidad o segundo de afinidad, si
tiene a la vctima a su cuidado por cualquier motivo o cohabite con ella;
acte con otra u otras personas; o, sea integrante de una organizacin
criminal.
El sujeto pasivo o agraviado tambin puede ser cualquier ser humano,
mayor o menor de edad, sin distincin alguna por raza, color, gnero,
orientacin sexual, edad, idioma, religin, opiniones polticas o de otro
2 Naciones Unidas, Oficina contra la Droga y el Delito: Memorias de la Conferencia
Regional Trata de personas: Teora y prctica de la cooperacin regional e interna-
cional. Bogot, 2005, pgina xxx.
3 Pontificia Universidad Catlica del Per: Amenazas globales a la seguridad. La Trata
de personas. Lima, 2005, pgina 7.
88
Elaborado por: CHS Alternativo, 2007.
tipo, creencias o prcticas culturales, origen social o tnico, acceso
a la propiedad, nacimiento u otras consideraciones
4
. No obstante, se
considera como grupos especialmente vulnerables a mujeres y nias,
nios y adolescentes, as como tambin a miembros de comunidades
indgenas.
Con relacin a la vctima, el sujeto pasivo del delito, el artculo 153- A
del Cdigo Penal peruano tambin precisa como circunstancias agra-
vantes, que sean dos o ms personas; sea menor de 18 aos de edad;
incapaz; tenga discapacidad fsica o mental; y, que fallezca, se lesione
de manera grave o que se ponga en peligro inminente su vida y segu-
ridad.
CUADRO 3
PRIMERA ESCALA DE AGRAVANTES DE TRATA DE PERSONAS SEGN
EL CDIGO PENAL PERUANO
ARTCULO 153- A
Primera escala
de agravantes
No menos de 12
ni ms de 20 aos
de privacin de
libertad, e inhabili-
tacin.
Agente
Abusa de su funcin pblica.
Aprovecha ser promotor, integran-
te o representante de organizacin
social, tutelar o empresarial.
Cnyuge, conviviente, adoptante,
tutor, curador, pariente hasta el
cuarto grado de consanguinidad o
segundo de afnidad, o tiene a la
vctima a su cuidado, o habitan en
el mismo hogar.
2 ms personas.
Pluralidad.
Tiene entre 14 y menos de
18 aos, o es incapaz.
Vctima
4 Alianza Global contra la Trata de Mujeres: Manual Derechos Humanos y Trata de
personas. Segunda Edicin, Bogot, 2003, pgina 161.
89
3.1.2. El comportamiento delictivo y sus componentes
Con relacin al comportamiento delictivo es necesario hacer referencia
tanto a conductas criminales, medios empleados como a la finalidad
delictiva.
a) Conductas criminales
Si bien la reubicacin fsica de la vctima es un elemento esencial del
delito de trata de personas
5
, la legislacin penal peruana tipifica todas
las conductas de captacin, transporte, traslado, acogida, recepcin o
retencin de una persona, a efectos de cubrir todas las fases del delito
y no dejar mbitos de impunidad para sus ejecutores:
La captacin es entendida como el contacto o reclutamiento
de la vctima en su lugar de origen o entorno habitual.
El transporte o traslado estn relacionados al desplazamien-
to o desarraigo de la vctima, de su lugar de origen al lugar de
5 Naciones Unidas, Oficina contra la Droga y el Delito: Memorias de la Conferencia
Regional Trata de personas: Teora y prctica de la cooperacin regional e interna-
cional. Bogot, 2005, pgina 4.
Elaboracin: CHS Alternativo, 2007.
CUADRO 4
SEGUNDA ESCALA DE AGRAVANTES DE TRATA DE PERSONAS SEGN
EL CDIGO PENAL PERUANO
ARTCULO 153- A
No menos de 25
aos de privacin
de libertad
Muerte, lesin grave,
vida y seguridad en
peligro.
Menor de 14 aos,
padece alguna disca-
pacidad.
Integrante de alguna
organizacin crimi-
nal.
Agente
Vctima
Segunda escala
de agravantes
90
destino o entorno en donde ser explotada. Ms que a distan-
cias geogrficas especficas, el traslado est relacionado al
desarraigo. Si bien el Protocolo de Palermo regula la trata de
personas en el mbito transnacional; la legislacin penal pe-
ruana sanciona tanto modalidades de trata interna o nacional,
aquellas que ocurren dentro del pas o del territorio de la Re-
pblica, como la externa o internacional, que implica la salida o
entrada al pas, es decir, el cruce de fronteras, sea dentro del
mismo continente o no.
Otra modalidad de trata de personas, segn los lugares por don-
de se traslada a la vctima, es la trata mixta. Esta se inicia como
trata interna, se convierte en externa cuando se cruza, por lo me-
nos, una frontera y la situacin de explotacin contina
6
.
El traslado tiene una perspectiva doble: mercantil y de someti-
miento. La primera, se basa en la ley de la oferta y la deman-
da, los tratantes analizan la demanda de personas o servicios en
determinadas regiones o territorios. De esta forma, el fenmeno
de la trata de personas crece de manera exponencial, dada la in-
agotable demanda de comercio sexual, de mano de obra barata y
dems formas de explotacin, as como las grandes ganancias
7
.
La perspectiva del sometimiento busca un mayor control so-
bre las actividades de la vctima, al desplazarla fuera de su en-
torno habitual, muchas veces a lugares de mayores distancias
geogrficas y diferencias culturales, generndose entonces,
una relacin de dependencia o subordinacin y facilitando la
violacin de sus derechos
8
.
6 Capital Humano y Social Alternativo: Trata de personas. Sistema de Registro RETA
PNP. Cuarta Edicin, Lima, 2007, Separata N 1, pgina 6; y, Fundacin Esperanza:
Trfico de personas. Naufragio de sueos. Bogot, 2003, pgina 22.
7 Pontificia Universidad Catlica del Per: Amenazas globales a la seguridad. La Trata
de personas. Lima, 2005, pgina 12.
8 Fundacin Esperanza: Trfico de personas. Naufragio de sueos. Bogot, 2003, pgi-
na 20.
91
La acogida, recepcin o retencin, se da al momento de la
llegada de la vctima al lugar o entorno de destino, en donde se
ejercer la explotacin, as como diversas formas de control o
coercin para lograr que permanezca en dicho lugar.
b) Medios
Son aquellos que utiliza el tratante para obtener el consentimiento de la
vctima y facilitar, de esa manera, las conductas criminales. Estos medios
son variados, desde la violencia, amenaza u otras formas de coac-
cin, para obligar a la vctima a aceptar la oferta o propuesta formulada
por el tratante; la privacin de libertad, que restringe la libertad de la
vctima para decidir el lugar donde quiere estar; el fraude o el engao,
que inducen a error mediante la realizacin de actos simulados; el abuso
de poder o de una situacin de vulnerabilidad, en donde el tratante
se aprovecha de su posicin frente a la vctima o de las dificultades por
las que sta atraviesa; hasta la concesin de pagos o beneficios, que
podran ser pecuniarios o de cualquier otra naturaleza.
Considerando que el delito de trata de personas implica la vulneracin
de la libertad personal, bien jurdico disponible por excelencia, cabe pre-
guntarse qu sucede con el consentimiento de la vctima, si tiene la
capacidad de tomar sus propias decisiones respecto de su vida, espec-
ficamente en relacin a sus opciones de trabajo o servicio y migracin?
Cuando una persona est plenamente informada de una situacin o lnea
de conducta y otorga su consentimiento libremente, no se configura el
delito. No obstante, el consentimiento no se tendr en consideracin, es
decir, ser totalmente irrelevante, si para obtenerlo se demuestra el uso
de los medios especficos citados en el prrafo anterior. En este caso el
consentimiento no es voluntario sino forzado, obligado o errneo.
Puede darse una situacin en donde la vctima consienta libre y vlida-
mente la relacin inicial con el tratante, pero que, luego, ste emplee
alguno de los medios indebidos en su agravio. En este caso, s se confi-
92
gurara el delito de trata de personas, pues el consentimiento inicial de
la vctima en alguna de las etapas del proceso no implica un consenti-
miento en todas las etapas
9
.
Especial mencin merece el tratamiento que se da al consentimiento en
los casos de trata en agravio de nias, nios y adolescentes. Aqu no se
tomar en cuenta si se emplearon o no los medios indebidos, ni siquiera
si hubo aceptacin de la vctima. La ley establece de manera irrefutable
que este consentimiento es nulo.
c) Fines, objetivos o propsitos
El tratante tiene como finalidad explotar a la vctima bajo distintas for-
mas, consecuentemente, el motivo del delito es el producto obtenido
por medio de dicha explotacin
10
. La legislacin penal peruana consi-
dera las formas de explotacin de la siguiente manera: venta de nios;
explotacin sexual; mendicidad; explotacin laboral; y, la extraccin o
trfico de rganos y tejidos humanos.
La venta de nios se entiende como la transaccin por medio
de la cual una nia, nio o adolescente es entregado a una
persona o grupo de personas a cambio de una remuneracin o
retribucin de otra naturaleza
11
.
9 Naciones Unidas, Oficina contra la Droga y el Delito: Memorias de la Conferencia
Regional Trata de personas: Teora y prctica de la cooperacin regional e internacio-
nal. Bogot, 2005, pgina 4; y, Naciones Unidas, Oficina contra la Droga y el Delito:
Manual para la lucha contra la trata de personas. Programa Mundial contra la Trata
de personas, Nueva York, 2007, pgina 19.
10 Naciones Unidas, Oficina contra la Droga y el Delito: Memorias de la Conferencia
Regional Trata de personas: Teora y prctica de la cooperacin regional e interna-
cional. Bogot, 2005, pgina xxix; y, Naciones Unidas, Oficina contra la Droga y el
Delito: Manual para la lucha contra la trata de personas. Programa Mundial contra la
Trata de personas, Nueva York, 2007, pgina xiv.
11 Protocolo facultativo de la Convencin sobre los Derechos del Nio relativo a la venta
de nios, la prostitucin infantil y la utilizacin de nios en pornografa, 2000: artculo
2 literal a).
93
La explotacin sexual comprende, principalmente, la explo-
tacin de la prostitucin ajena o de las relaciones sexuales
remuneradas; el uso de personas en la produccin de material
pornogrfico, entendido como toda representacin, por cual-
quier medio, de una persona dedicada a actividades sexuales
explcitas, reales o simuladas, as como toda representacin
de sus partes genitales con fines primordialmente sexuales;
el turismo sexual organizado para facilitar relaciones sexua-
les de carcter comercial, para lo cual, se organizan, a veces,
agencias de viaje encargadas de ofrecer paquetes tursticos
completos
12
; y, la esclavitud sexual.
La mendicidad es entendida como la prctica, permanente o
eventual, de solicitar con persistencia y humillacin una ddiva
o limosna. La mendicidad no genera transaccin econmica,
prestacin de servicios ni relacin laboral alguna
13
.
La explotacin laboral comprende, principalmente, la obli-
gacin a realizar trabajos o servicios forzados, a los que el
trabajador no accede voluntariamente, sino como consecuen-
cia de la amenaza de una pena
14
. Esta explotacin tambin se
presenta bajo otras formas, entre ellas, la esclavitud, es decir
cuando sobre una persona se ejercen atributos del derecho
de propiedad, o alguno de ellos
15
; la servidumbre, que implica
una carga sobre la libertad del ser humano que, si bien no la
elimina del todo, s la restringe en beneficio de un amo que, de
esta manera, adquiere ciertos privilegios sobre esta relacin
16
;
12 Pontificia Universidad Catlica del Per: Amenazas globales a la seguridad. La Trata
de personas. Lima, 2005, pgina 20.
13 Reglamento de la Ley N 28190, Ley que protege a los menores de edad en mendici-
dad, aprobado por Decreto Supremo N 001-2005-MIMDES: artculo 2.1.
14 Convenio OIT N 29, relativo al trabajo forzoso u obligatorio, 1930: artculo 2.
15 Convencin sobre la esclavitud, 1926: artculo 1.1.
16 Bernales Ballesteros, Enrique: La Constitucin de 1993. Anlisis comparado. RAO
Editora, Lima, 1999, pgina 172.
94
las instituciones o prcticas anlogas a la esclavitud
17
. Encon-
tramos, asimismo, las peores formas de trabajo infantil, que
abarcan adems de las situaciones referidas lneas arriba- la
utilizacin, reclutamiento u oferta de nias, nios o adoles-
centes con realizacin de actividades ilcitas, particularmente
relacionadas con la produccin y trfico de estupefacientes,
as como al trabajo que, por su naturaleza o por las condicio-
nes en las que se realiza, pone en peligro su salud, seguridad
o moralidad
18
.
Finalmente, la extraccin y trfico de rganos y tejidos huma-
nos es una forma de comerciar con el cuerpo de las personas.
Incluye no slo la extirpacin y venta de partes del cuerpo, sino el
transporte, importacin, exportacin y conservacin de stas.
3.1.3 Consumacin del delito
Luego de haber analizado los elementos esenciales del comportamiento
delictivo de la trata de personas, es necesario precisar en qu momento
se consuma el delito.
La trata de personas en agravio de mayores de edad se consuma cuan-
do se llevan a cabo conductas criminales como la captacin, transporte,
traslado, acogida, recepcin o retencin de la vctima, siempre y cuando
se hayan empleado los medios indebidos y se acredite que tenan por
finalidad o propsito la explotacin. Durante un proceso, es necesario
acreditar dicho propsito de la conducta criminal, aunque finalmente no
se cumpla o materialice
19
.
17 Convencin suplementaria sobre la abolicin de la esclavitud, la trata de esclavos y
las instituciones y prcticas anlogas, 1956: artculo 1.
18 Convenio OIT N 182, sobre la prohibicin de las peores formas de trabajo infantil,
1999: artculo 3.
19 Naciones Unidas, Oficina contra la Droga y el Delito: Manual para la lucha contra la
trata de personas. Programa Mundial contra la Trata de personas, Nueva York, 2007,
pgina xiv.
95
Por su parte, la trata de nias, nios o adolescentes se consuma cuando
se dan conductas criminales que tengan como finalidad o propsito la
explotacin. No es relevante si el tratante emple alguno de los medios
indebidos o si se materializ la explotacin.
3.1.4 Materializacin de la explotacin
Pero, qu sucede cuando se materializa la explotacin de la vctima?
En este caso, el tratante habr conseguido su fin ltimo y el delito,
consiguientemente, se habr agotado. Aqu se presenta un concurso
de delitos: por un lado, la trata de personas y, por el otro, un delito
de explotacin, que puede ser sexual o laboral, o referido al trfico de
rganos y tejidos humanos. No se alude a otros delitos como la venta
de nios o mendicidad, porque en estos casos slo se configurara el
delito de trata de personas.
a) Explotacin sexual
Los delitos de explotacin sexual que tipifica el Cdigo Penal peruano
estn ubicados en los captulos de proxenetismo y ofensas al pudor p-
blico, modificados por la Ley 28251. Segn la edad de la vctima, estos
delitos se dividen en dos grupos.
El primer grupo referido a cualquier vctima, sea sta mayor o menor de
edad, comprende los siguientes delitos:
favorecimiento a la prostitucin (artculo 179), que engloba
actos de promocin o favorecimiento de relaciones sexuales
remuneradas;
rufianismo (artculo 180), que consiste en la explotacin de la
ganancia econmica que obtiene una persona que ejerce la
prostitucin; y,
proxenetismo (artculo 181), es decir, comprometer, seducir o
sustraer a una persona para entregarla a otro con el objeto de
96
que tenga acceso carnal. Es, entonces, la mediacin de las
relaciones sexuales.
El segundo agrupa delitos especficos de explotacin sexual comercial
infantil o de nias, nios y adolescentes:
usuario-cliente (artculo 179 - A), ste pretende sancionar a
la persona, conocida como parroquiano que tenga acceso car-
nal por va vaginal, anal o bucal, o realice actos anlogos con
una persona adolescente de 14 y menos de 18 aos de edad,
mediante el pago de dinero o una ventaja de cualquier otra
naturaleza;
turismo sexual infantil (artculo 181- A), ste consiste en pro-
mover, publicitar, favorecer o facilitar la actividad turstica, por
cualquier medio, con el objeto de ofrecer relaciones sexuales
de carcter comercial con menores de edad; y,
pornografa infantil (artculo 183- A), que prev diversas con-
ductas de carcter pornogrfico como posesin, promocin,
favorecimiento, exhibicin, ofrecimiento, comercializacin o pu-
blicacin- relacionadas a la utilizacin de menores de edad, sea
en imgenes visuales o auditivas, o en espectculos en vivo.
b) Explotacin laboral
Las conductas delictivas de explotacin laboral que prev el Cdigo Pe-
nal peruano se encuentran en los captulos de violacin de la libertad de
trabajo y exposicin a peligro o abandono de personas en peligro. En el
primer captulo se tipifica el delito de coaccin laboral (artculo 168) que
implica el empleo de violencia o amenaza contra una persona para obli-
garla a prestar un trabajo personal sin la correspondiente retribucin.
En el segundo, se contemplan algunas formas de explotacin laboral,
especficamente la exposicin de persona dependiente (artculos 128 y
129), en relacin con el sometimiento a trabajos excesivos o inadecua-
dos, que pongan en peligro la vida o la salud de una persona.
97
c) Trfico de rganos y tejidos humanos
Los delitos vinculados a la extraccin y trfico de rganos y tejidos
humanos son regulados por el Cdigo Penal peruano en los captulos
de violacin de la libertad personal y contra la paz pblica. En el primer
captulo se prev como una de las formas agravadas el secuestro (art-
culo 152), cuando ste se comete para obtener tejidos somticos de la
vctima. En el segundo captulo se tipifica el trfico o la intermediacin
onerosa de rganos y tejidos humanos (artculo 318- A).
Elaboracin: CHS Alternativo, 2007.
CUADRO 5
DELITOS DE EXPLOTACIN TIPIFICADOS SEGN EL
CDIGO PENAL PERUANO
Explotacin sexual Explotacin laboral Trfico de rgnos y
tejidos humanos
Favorecimiento a la prosti-
tucin (artculo 179)
Usuario-cliente
(artculo 179-A)

Rufanismo
(artculo 181)
Proxenetismo
(artculo 181)
Turismo sexual infantil
(artculo 181-A)
Pronografa infantil
(artculo 183-A)
Exposicin a peligro de
persona dependiente
(artculo 128)
Exposicin a peligro de
persona dependiente, forma
agravada
(artculo 129)
Coaccin laboral
(artculo 168)
Trfco de rganos y tejidos
humanos
(artculo 318-A)
Secuestro, forma
agravada
(artculo 152 inciso 9 ltimo
prrafo)
3.1.5 Trata de personas y trfco ilcito de migrantes
La trata entraa la movilizacin de personas, as como lugares de ori-
gen, trnsito y destino, por lo tanto con frecuencia se suele confundir
con el delito de trfico ilcito de migrantes, llamado contrabando de
98
personas. Este delito est regulado en el Protocolo contra el trfico
ilcito de migrantes, por tierra, mar y aire, que tambin complementa
la Convencin de Naciones Unidas contra la Delincuencia Organizada
Transnacional (2000) y los artculos 303 - A y 303 - B del Cdigo Penal
peruano, modificado por la Ley 28950. Este consiste en el cruce ilegal
de fronteras con fines de lucro.
Entre los elementos que diferencian ambos delitos, identificamos los
siguientes:
el bien jurdico protegido en el caso de la trata de personas
es la libertad personal, en el de trfico ilcito de migrantes, en
cambio, es el orden migratorio, entendido como el inters so-
cioeconmico de los Estados en regular los flujos migratorios
o de movimientos poblacionales
20
;
la vctima en el primer caso es la persona humana, y en el se-
gundo, el Estado;
la finalidad delictiva de la trata de personas es la explotacin
de la vctima mientras que en el trfico ilcito de migrantes es
el lucro o la obtencin de cualquier otro beneficio;
en el primer caso se lucra con la explotacin de la vctima,
mientras que en el segundo con el pago que realiza el migrante
para cruzar las fronteras de manera ilegal;
el traslado transnacional puede o no darse en la trata de per-
sonas, ya que tambin admite la modalidad interna o nacional.
El trfico ilcito de migrantes se trata de un elemento constitu-
tivo, es decir, que siempre debe presentarse; y,
en la trata de personas no hay consentimiento y en su defecto
ste deviene en nulo, viciado o forzado; en el trfico ilcito de
20 Sanz Mulas, Nieves (Coordinadora): El desafo de la criminalidad organizada. CO-
MARES Editorial, Granada, 2006, pgina 242.
99
migrantes, en cambio, las vctimas consienten y negocian de
manera voluntaria su traslado.
A pesar de los elementos diferenciadores, cabe precisar que, en la prc-
tica existen situaciones en las que un delito se transforma en el otro: si
por ejemplo, inicialmente el migrante negocia de manera voluntaria un
pago a cambio de documentacin falsa y de ayuda para cruzar ilegal-
mente las fronteras, y al llegar al lugar de destino es entregado a explo-
tadores, el trfico ilcito de migrantes se convierte en trata de personas
internacional.
Existen, adems, situaciones lmites en donde es muy complicado co-
nocer cul es la verdadera finalidad de los delincuentes. Es el caso por
Trata de personas Trfico ilcito de migrantes
Bien jurdico
Libertad de las personas, dere-
chos humanos
Orden migratorio del Estado
Finalidad
Explotacin de la persona, en sus
distintas formas.
Llegada de los migrantes a su
destino.
Motivo
econmico
Producto obtenido con la explota-
cin de la vctima.
El precio pagado por el migrante
ilegal.
Transnaciona-
lidad
Puede ser nacional o internacio-
nal.
Siempre es transnacional, implica
el cruce de fronteras.
Consenti-
miento
La vctima nunca ha consentido o,
si lo hizo inicialmente, ese consen-
timiento se invalida cuando hay
violencia, amenaza u otras formas
de coaccin, privacin de libertad,
fraude, engao, abuso de poder o
de la vulnerabilidad.
La regla general es el consenti-
miento libre y voluntario del mi-
grante.
CUADRO 6
DIFERENCIAS ENTRE TRATA DE PERSONAS Y EL
TRFICO ILCITO DE MIGRANTES
Elaboracin: CHS Alternativo, 2007.
100
ejemplo, cuando los agentes de migraciones o del sistema de justicia
penal detectan a personas con documentacin falsa trasladadas en
condiciones infrahumanas a territorio extranjero. Podra presumirse, en
principio, que se tratara de trfico ilcito de migrantes, sin embargo,
no se debe descartar la finalidad de explotacin al llegar al lugar de
destino.
3.1.6 Blanqueo del producto del delito
Una vez realizados los delitos de trata de personas y/o trfico ilcito de
migrantes, y, de ser el caso, cuando se materialice o se haga efectiva
la explotacin de la vctima, es posible que se presente una fase que
implique el inters del delincuente de lavar o blanquear el producto
del delito
21
. Por ello, la Convencin de Naciones Unidas contra la Delin-
cuencia Organizada Transnacional (2000) insta a los Estados a penali-
zar este delito como lavado de activos.
Por su parte, la legislacin penal peruana (Ley 27765 del 26 de junio
de 2002, modificada por la Ley 28950 y posteriormente por el Decreto
Legislativo 986 del 21 de julio de 2007), tipifica como delito autno-
mo el lavado de activos, cuando stos provengan de delitos como, por
ejemplo, la trata de personas, el trfico ilcito de migrantes, delitos de
explotacin sexual u otros similares que generen ganancias ilegales;
se puede incluir, entonces, delitos de explotacin laboral as como de
trfico de rganos y tejidos humanos (artculo 6). Los delitos previos,
precedentes o determinantes, pueden haber sido cometidos por una o
ms personas, integrantes o no de una organizacin criminal que ope-
ren tanto en el mbito nacional como en el internacional.
El lavado de activos es regulado como delito autnomo porque para su
investigacin no es necesario que los delitos previos que produjeron el
21 Naciones Unidas, Oficina contra la Droga y el Delito: Manual para la lucha contra la
trata de personas. Programa Mundial contra la Trata de personas, Nueva York, 2007,
pgina 38.
101
dinero, los bienes, efectos o ganancias estn sometidos a investigacin,
proceso judicial alguno, ni que sean objeto de condena penal.
Este delito tiene tres modalidades. Las dos primeras estn constituidas
por los actos de conversin y transferencia (artculo 1), as como de
ocultamiento y tenencia (artculo 2) de dinero, bienes, efectos o ganan-
cias, cuyo origen ilcito se conoce o se puede presumir. En ambos casos,
la finalidad es evitar la identificacin del origen, incautacin o decomiso
de las ganancias; si se relacionan con la trata de personas se tratar
siempre de formas agravadas (artculo 3). La tercera es la omisin de
denunciar operaciones o transacciones sospechosas (artculo 4).
Podrn ser investigadas por este delito aquellas personas que reali-
zaron los actos mencionados en el prrafo anterior, as como aquellas
que perpetraron las actividades ilcitas generadoras del dinero, bienes,
efectos o ganancias; en este caso, que hicieron posible la trata de per-
sonas.
Este delito vulnera varios intereses o bienes jurdicos protegidos, como
la eficacia de la administracin de justicia, la transparencia del siste-
ma financiero y la legitimidad de la actividad econmica; es entonces
pluriofensivo. En este sentido, el sujeto pasivo es la comunidad en ge-
neral, ya que los bienes jurdicos tienen un carcter colectivo, y siendo
el Estado su garante, debe ser considerado la parte agraviada, y no el
propietario del patrimonio
22
.
3.1.7 Trata de personas y otros delitos de crimen organizado
En este contexto, debe advertirse que el 21 de julio de 2007 se promul-
g el Decreto Legislativo N 982, que modifica el Cdigo Penal una vez
ms agravando delitos como receptacin, apologa, asociacin ilcita,
encubrimiento personal y real, obstruccin a la justicia, e insolvencia
22 Corte Superior de Justicia de Lima, Primera Sala Penal Especial (C.II- 19.a)- inc.
04- 2006- A de fecha 24 de octubre de 2006.
102
provocada, siempre que tengan relacin con el crimen organizado en
general, dentro del cual se encuentra la trata de personas.
En consecuencia, estos delitos incluyen las conductas de quien:
adquiera, reciba en donacin o en garanta prendaria o guarde,
esconda, venda o ayude a negociar un bien de procedencia
delictiva (delito de receptacin, artculo 195);
hace apologa pblica del delito de trata de personas o de
autores o partcipes condenados (delito de apologa, artculo
316);
forme parte de una organizacin de dos o ms personas des-
tinada a cometer el delito de trata de personas (delito de aso-
ciacin ilcita para delinquir, artculo 317);
sustraiga a una persona de la persecucin penal o de una medi-
da impuesta en su contra por la autoridad judicial, incluyendo la
ejecucin de una pena, derivadas de una investigacin por trata
de personas (delito de encubrimiento personal, artculo 404);
procure la desaparicin de las huellas o pruebas del delito u
oculte sus efectos, con el propsito de dificultar la accin de
la justicia (delito de encubrimiento real, artculo 405);
impida u obstaculice un testimonio, el ofrecimiento de prue-
bas, o que induzca a falsos testimonios o pruebas falsas, en
ambos casos mediante el uso de la fuerza fsica, amenaza, u
ofrecimiento o concesin de beneficios indebidos (delito de
obstruccin de la justicia, artculo 409 - A); y,
por los daos y perjuicios ocasionados por el delito, realice
actos de disposicin o contraiga obligaciones para disminuir
su patrimonio, hacindose ante la justicia insolvente y, de esta
manera, pretenda eludir su responsabilidad econmica (delito
de insolvencia provocada, artculo 417 - A).
103
Sin embargo, la Ley 28950 no slo se adecua a la Convencin de Na-
ciones Unidas contra la Delincuencia Organizada Transnacional (2000)
y sus protocolos complementarios, principalmente contra la trata de
personas y el trfico ilcito de migrantes, en lo referente a la tipificacin
de las conductas delictivas, sino que tambin faculta a los agentes del
sistema de justicia penal, policas, fiscales y jueces, a realizar actos
especiales de investigacin y establece disposiciones especficas para
los mbitos de asistencia y proteccin a vctimas, as como prevencin
del delito y sus factores de riesgo.
3.2 Aspecto procesal penal
3.2.1 Actos especiales de investigacin
Los actos especiales de investigacin son la colaboracin eficaz, el
agente encubierto y la intervencin y control de comunicaciones y do-
cumentos privados de carcter excepcional.
a) Colaboracin eficaz
El artculo 4 de la Ley 28950 incluye el delito de trata de personas en
los alcances de la Ley 27378, que establece beneficios por colaboracin
Elaboracin: CHS Alternativo, 2007.
Lavado de activos
Receptacin
Apologa
Asociacin ilcita
Encubrimiento personal
Encubrimiento real
Obstruccin de la justicia
Insolvencia provocada
Trata de personas
CUADRO 7
LA TRATA DE PERSONAS Y OTROS DELITOS DEL CRIMEN ORGANIZADO
104
eficaz en el mbito de la criminalidad organizada. Para que se otorgue el
beneficio, la informacin que proporcione el colaborador debe permitir:
evitar la continuidad, permanencia o realizacin del delito, o
disminuir sustancialmente su magnitud o consecuencias, as
como impedir o neutralizar futuras acciones o daos por parte
de organizaciones criminales;
conocer las circunstancias de la planificacin o ejecucin del
delito;
identificar a los autores o partcipes del delito realizado o por
realizarse, o a los integrantes de una organizacin criminal as
como su funcionamiento para desarticularla, o menguarla o
detener a uno o varios de sus miembros;
encontrar el paradero o destino de los instrumentos y activos
del delito, as como las fuentes de financiamiento de la organi-
zacin criminal; y,
entregar a las autoridades los instrumentos y activos del de-
lito.
Aunque pueda parecer contradictorio otorgar indulgencias o sanciones
leves a personas que han participado en la comisin del delito de tra-
ta de personas, a travs de organizaciones criminales; esta es, en la
prctica, la nica manera de poder desarticular dichas organizaciones
clandestinas, conocer su modus operandi, los medios que emplean, as
como intentar desbaratarlas. Lo importante es que la informacin que
brinden los colaboradores sea oportuna y veraz.
En el Per, este procedimiento ha permitido desentraar distintas mani-
festaciones del crimen organizado, entre ellas, terrorismo, trfico ilcito
de drogas, y delitos de corrupcin de funcionarios, lesa humanidad y
otros afines.
105
b) Agente encubierto
El artculo 5 de la Ley 28950 pone en vigencia la figura del agente en-
cubierto prevista en el artculo 341 del nuevo Cdigo Procesal Penal
(2004) para todos los delitos. Este tiene dos modalidades: agente es-
pecializado, es decir, un efectivo especializado de la Polica Nacional y
agente especial en este caso, un ciudadano que, por su rol dentro de
una organizacin criminal, puede proporcionar evidencias incriminato-
rias de la preparacin o comisin de un delito.
El agente encubierto debe actuar bajo una identidad falsa al interior de
la organizacin criminal. Podr, adems, adquirir y transportar objetos,
efectos e instrumentos del delito, as como aplazar la incautacin de
los mismos, con el propsito de identificar la estructura de la organiza-
cin, dirigentes e integrantes, modus operandi o funcionamiento y sus
conexiones.
c) Intervencin y control de comunicaciones
Segn la ltima modificacin introducida por el Decreto Legislativo 991
del 21 de julio de 2007, se incluyen, ahora, en los alcances de la Ley
27697, los delitos de trata de personas, trfico ilcito de migrantes y
pornografa infantil (modalidad de explotacin sexual comercial infantil),
as como el lavado de activos y aquellos delitos cometidos por alguna
organizacin criminal, con el propsito de que, durante las investigacio-
nes, preliminares o judiciales, se pueda conocer y controlar comunica-
ciones y documentos privados de los sujetos activos del delito.
3.2.2. Medidas limitativas de los derechos del sujeto activo
El Decreto Legislativo 988 del 21 de julio de 2007 modifica la Ley 27379
y dispone que durante las investigaciones preliminares, es decir, antes
de formalizarse la denuncia del delito de trata de personas ante el Juez
Penal, siempre que sea cometido por un grupo de personas y en casos
de estricta necesidad y urgencia, se podrn adoptar las siguientes me-
didas limitativas de derechos de los sujetos activos:
106
detencin preliminar hasta por quince das;
impedimento de salida del pas o de la localidad de residencia
del investigado o del lugar que se le asigne;
incomunicacin hasta por diez das;
secuestro y/o incautacin de objetos o instrumentos, as
como, bienes, dinero, ganancias o cualquier otro producto del
delito;
embargo u orden de inhibicin para disponer o gravar bienes;
levantamiento del secreto bancario y de la reserva tributaria;
exhibicin y remisin de informacin relacionada con el delito,
por parte de instituciones pblicas o privadas;
allanamiento de inmuebles o lugares cerrados; e,
inmovilizacin de bienes muebles y clausura temporal de loca-
les.
Elaboracin: CHS Alternativo, 2007.
Deteccin preliminar.
Impedimento de salida del pas o localidad.
Incomunicacin.
Secuestro o incautacin de bienes.
Embargo o inhibicin para disponer o gravar
bienes.
Levantamiento de secreto bancario y reserva
tributaria.
Exhibicin y remisin de informacin relacionada
al delito.
Allanamiento de inmuebles.
Clausura temporal de locales.

Medidas
limitativas
de derechos
CUADRO 8
MEDIDAS LIMITATIVAS DE DERECHOS
107
3.2.3. Cooperacin internacional
La cuarta disposicin complementaria, transitoria y final de la Ley N
28950 promueve las relaciones de las autoridades peruanas con las
extranjeras.
a) En el caso de la cooperacin judicial precisa que se debe facilitar
la extradicin de sujetos activos de delitos de trata de personas y
trfico ilcito de migrantes. La extradicin puede ser de dos moda-
lidades:
extradicin activa, que permite que una persona procesada,
acusada o condenada como autor o partcipe que se encuentre
en otro Estado, pueda ser extraditada a fin de ser juzgada o
de cumplir la sancin penal que le haya sido impuesta en su
presencia; y,
extradicin pasiva, que permite que la persona procesada,
acusada o condenada como autor o partcipe de un delito co-
metido en un pas extranjero y que se encuentre en territorio
nacional como residente, turista o de paso- pueda ser extra-
ditada a fin de ser investigada o juzgada o para que se cumpla
la sancin impuesta en su presencia.
b) Otras formas de cooperacin contemplan relaciones con agencias
de migraciones, principalmente para el fortalecimiento de contro-
les fronterizos e intercambio de informacin migratoria.
3.3. Aspectos de asistencia y proteccin
De acuerdo con el carcter integral de la Ley 28950, se establecen
medidas de asistencia y proteccin (artculo 7). As, no slo las perso-
nas beneficiarias son las vctimas del delito, sino tambin sus familiares
directos dependientes as como los colaboradores eficaces, testigos y
peritos que intervienen en la investigacin de casos de trata de perso-
nas.
108
De esta manera, se dispone que el Estado, directamente o en coope-
racin con otros organismos internacionales, no gubernamentales o de
la sociedad civil, proporcionar, como mnimo, repatriacin segura, en
el caso de vctimas en el extranjero; alojamiento o albergue transitorio;
asistencia integral, es decir, mdica, sicolgica, social y legal; as como,
mecanismos de insercin social, que incluye medidas educativas y ca-
pacitacin laboral. Cabe precisar que por asistencia legal se entiende
no solo la orientacin sobre derechos y procedimientos a seguir, sino,
tambin, el patrocinio durante la investigacin preliminar y el proceso
judicial propiamente dicho.
Elaboracin: CHS Alternativo, 2007.
Repatriacin segura.
Alojamiento transitorio
Asistencia mdica, psicolgica,
social y legal
Mecanismos de insercin social.
Medidas de
asistencia
En cuanto a medidas especficas de proteccin para estos beneficiarios
por parte de agentes del sistema de justicia penal en caso de situa-
ciones de riesgo o peligro de su vida, libertad o bienes, se otorgarn
las siguientes medidas establecidas en la Ley 27378 y su reglamento
correspondiente
24
:
proteccin policial, que incluye la asignacin de personal poli-
cial en el domicilio y desplazamientos;
cambio de residencia a un lugar no conocido, traslado a un
inmueble especial, y el ocultamiento del paradero. En circuns-
24 Ley 27378, Ley que establece beneficios por colaboracin eficaz en el mbito de
la criminalidad organizada: artculos 21 y 22; y, su reglamento aprobado mediante
Decreto Supremo N 020-2001-JUS: artculo 9.
CUADRO 9
MEDIDAS DE ASISTENCIA
109
tancias excepcionales facilitarn recursos econmicos para el
cambio de residencia o lugar de trabajo;
reserva de identidad y dems datos de identificacin, como
sus nombres, apellidos, domicilio, lugar de trabajo y profesin,
para lo cual se asignarn claves. En circunstancias excepcio-
nales se facilitarn documentos con nueva identidad;
uso de procedimientos, mecnicos o tecnolgicos, que imposi-
biliten la identificacin visual normal en las diligencias;
prohibicin de fotografas o cualquier tipo de imgenes;
fijacin de domicilio procesal, en la sede de la fiscala, para
citaciones y/o notificaciones;
traslado en vehculos oficiales;
ubicacin en un ambiente reservado y debidamente custodia-
do cuando deban permanecer en dependencias judiciales para
brindar declaraciones e, incluso para cuando el colaborador se
encuentre en un establecimiento penitenciario; y,
proteccin de los derechos laborales.
Elaboracin: CHS Alternativo, 2007.
Proteccin policial, cambio de residencia y
ocultacin de paradero; excepcionalmente,
medios econmicos.
Reserva de identidad; excepcionalmente,
cambio.
Procedimiento que imposibilite identifca-
cin visual en diligencias.
Evitar fotografas o toma de imgenes.
Fijacin de domicilio procesal la sede de la
Fiscala.
Traslado en vehculo ofcial a diligencias.
Ambiente reservado y custodiado en depen-
dencias judiciales.
Medidas de
proteccin
CUADRO 10
MEDIDAS DE PROTECCIN
110
Para la ejecucin de estas medidas en los casos de corrupcin de fun-
cionarios, de lesa humanidad y otros conexos a ellos, cometidos duran-
te el gobierno de Fujimori, se cre la Unidad Especial de Investigacin,
Comprobacin y Proteccin (UECIP) en la Direccin contra la Corrup-
cin de la Polica Nacional del Per, pero como entidad adscrita a la
Fiscala de la Nacin.
Un tema pendiente consiste en determinar qu unidad policial debe
encargarse de la ejecucin de estas medidas en casos de trata de per-
sonas: puede ser la UECIP o una unidad especializada del Departa-
mento de Investigacin contra la Trata de personas e Investigaciones
Especiales.
3.4. Aspectos de prevencin
La lucha contra los fenmenos delictivos que constituyen criminalidad
organizada, como la trata de personas y el trfico ilcito de migrantes,
no se agota con la persecucin del delito ni con la asistencia y pro-
teccin a sus vctimas. Existe una tercera disposicin complementaria,
transitoria y final de la Ley 28950 que dispone que el Estado, directa-
mente o en cooperacin con otros organismos internacionales, no gu-
bernamentales o de la sociedad civil, debe promover y ejecutar medi-
das de prevencin, no solo de ambos delitos sino tambin en relacin
con sus factores de riesgo. Estas deben tener un enfoque de derechos
humanos, con especial nfasis en grupos vulnerables como las nias,
nios y adolescentes.
111
112

-6-
Gestin de la informacin
113
114
La percepcin de un incremento progresivo de la trata de personas se
ha extendido, tanto a nivel internacional como nacional. No obstante,
a los Estados les hace falta, an, estadsticas e informacin cualitativa
sobre lo que realmente sucede en sus territorios.
Estos tiempos se caracterizan por el avance de la tecnologa de pun-
ta, por ello, un aspecto central para la toma de decisiones es la reco-
pilacin, intercambio y anlisis de informacin sobre la naturaleza de
esta actividad, es decir, la gestin de la informacin. Es importante en
tanto permite definir cul es el problema claramente; buscar variables
descriptivas y sus factores de riesgo; as como planear y ejecutar es-
trategias de intervencin integral y evaluar los resultados para, luego,
replantearlas
1
.
La lucha contra la delincuencia organizada, en especial, contra la trata
de personas no puede ser la excepcin. El artculo 28 de la Convencin
1 Guerrero, Rodrigo: Manejo de informacin de la actividad delictiva. Presentacin en
el Seminario Internacional de capacitacin en prevencin comunitaria del delito para
profesionales jvenes de Guatemala, Mxico, Per, Chile y Colombia, organizado
por el Centro de Estudios en Seguridad Ciudadana de la Universidad de Chile y el
Instituto de Defensa Legal, Lima, 2 a 6- mayo- 2005.
115
de las Naciones Unidas contra la Delincuencia Organizada Transnacio-
nal dispone que los Estados Parte deben analizar las tendencias de
la delincuencia organizada en su territorio, las circunstancias en que
se comete el delito, as como los grupos que operan y las tecnologas
involucradas.
Existen distintas esferas de informacin claves para la lucha contra la
trata de personas. Entre ellas podemos mencionar las siguientes
2
:
estratgica, cuyo objetivo es evaluar de manera integral las di-
versas causas de este delito, sea el pas considerado un lugar
de origen, trnsito o destino;
socioeconmica, referida a la pobreza; falta de empleo y opor-
tunidades de educacin, especialmente para la mujer; falta de
acceso a servicios de salud o a otros factores relevantes que
pueden conducir a muchas personas a ser vctimas de explo-
tacin. El Per es particularmente sensible en este tema, con
una incidencia de 51,6% de pobreza, y 19,2% de pobreza ex-
trema en el 2004, segn el Instituto Nacional de Estadstica e
Informtica (INEI).
cultural, capaz de afectar directamente al delito. Encontramos,
as, mecanismos de control utilizados para someter a las vcti-
mas, como rituales de vud en el caso africano occidental, o los
factores religiosos como las delicadas cuestiones de seguridad
que supone la repatriacin de vctimas islmicas, o en el caso
del Per, que varias culturas perciban normales muchas situa-
ciones consideradas, en realidad, como trata de personas;
histrica o lingstica, se refiere a los vnculos coloniales entre
pases de origen y de destino, como es el caso de los pases
2 Naciones Unidas, Oficina contra la Droga y el Delito: Manual para la lucha contra la
trata de personas. Programa Mundial contra la Trata de personas, Nueva York, 2007,
pginas 87 y 88.
116
de frica y el Reino Unido. Lo mismo ocurre en la trata de per-
sonas que se origina en Latinoamrica y tiene como destino
Espaa;
rutas y establecimiento de perfiles, en estrecha relacin con
las anteriores. En el caso de las rutas se debe tomar en cuen-
ta, adems, aspectos relacionados a la negligencia en el con-
trol de visados (entre un pas de origen y otro de destino),
y los mecanismos de cooperacin entre aerolneas comercia-
les. Para establecer perfiles se debe incluir factores como la
creciente demanda de nias, nios y adolescentes para ser
explotados sexualmente, esto debido, en gran medida, a la
extendida creencia de que existen menores probabilidades de
contraer infecciones de transmisin sexual; y,
operativa, en relacin con los medios utilizados para captar o re-
clutar a las vctimas; as como medios de publicidad, entre ellos,
transmisin de boca en boca, medios impresos o Internet.
Recopilar, intercambiar y analizar estas distintas esferas de informacin
permitir que los Estados formulen, de manera adecuada, polticas p-
blicas contra la trata de personas. A la vez, stos deben
3
:
evaluar la verdadera magnitud o escala, mtodos y gravedad
del delito a nivel local, nacional e internacional;
hacer que los funcionarios correspondientes asignen recursos
econmicos y logsticos necesarios para hacer frente al pro-
blema;
sensibilizar a los medios de comunicacin masiva as como a
la opinin pblica en general sobre este delito, sus causas,
magnitud y consecuencias, contribuyendo, a la vez, a motivar
3 Naciones Unidas, Oficina contra la Droga y el Delito: Manual para la lucha contra la
trata de personas. Programa Mundial contra la Trata de personas, Nueva York, 2007,
pginas 86 y 87.
117
la voluntad de combatirlo;
contribuir a articular una respuesta estratgica tanto en el m-
bito legislativo y de cooperacin internacional, como en el de
prevencin y educacin;
rescatar y repatriar de manera segura a las vctimas;
encabezar la planificacin de operativos e investigaciones
reactivas, proactivas y de desarticulacin de redes de tratan-
tes;
trabajar en cooperacin con otros Estados;
prevenir y reducir la duplicidad de esfuerzos de investigacin
en los diferentes pases y regiones, lo cual permitir un mejor
manejo y aprovechamiento de los recursos humanos y logsti-
cos disponibles;
llevar a cabo trabajos de prevencin y/o desarticulacin de re-
des de tratantes tanto en los lugares de origen, trnsito como
de destino, sea por separado o simultneamente; y,
hacer ms confiables y acertados los programas de capaci-
tacin y las campaas educativas, de acuerdo a los grupos
objetivos.
118
EL CASO PERUANO
En Per, se cre el Grupo de Trabajo Multisectorial Permanente contra
la Trata de Personas. ste deba establecer un sistema estadstico ade-
cuado para levantar y sistematizar informacin sobre las caractersticas
de este fenmeno delictivo.
Las cifras publicadas sobre la trata de personas y, en general, las de
explotacin sexual y laboral no se vean reflejadas, en este caso, en las
estadsticas oficiales del sistema penal. As, la Polica Nacional, slo
haba registrado cuatro casos de trata de personas con fines de explo-
tacin sexual entre enero de 2004 y octubre de 2005.
El Departamento de Estado de los Estados Unidos de Norteamrica
4

y la Organizacin Internacional para las Migraciones (OIM)
5
, por otro
lado, haban constatado que en el Per predomina la trata interna con
fines de explotacin sexual, principalmente, la prostitucin y el turismo
sexual. Sin embargo, advierten, tambin, indicios de otras modalidades
de trata como la explotacin laboral, y de manera ms especfica, en
trabajo domstico forzoso, agricultura, tala de madera y minera.
Las principales localidades donde ocurre la trata interna con fines de explo-
tacin sexual y/o laboral, segn el Centro de la Mujer Peruana Flora Tris-
tn son en la costa, Lima Metropolitana; en la sierra, Arequipa, Cajamarca,
Cusco y Puno; y, en la selva, Loreto, San Martn y Madre de Dios
6
.
En relacin con los casos de explotacin sexual comercial infantil, la
Direccin de Nias, Nios y Adolescentes (DINNA) del Ministerio de la
Mujer y Desarrollo Social (MIMDES) estima alrededor de diez mil vcti-
4 Estados Unidos de Norteamrica, Departamento de Estado: Trafficking in persons
report. 2006, pginas 202 y 203.
5 Organizacin Internacional para las Migraciones y Accin por los nios: La trata de
personas. Una realidad en el Per. Segunda Edicin, Lima, 2007, pginas 23 a 27.
6 Centro de la Mujer Peruana Flora Tristn: Diagnstico sobre trata de mujeres y nios
en ocho ciudades del Per. Lima, 2005, pgina 8
119
mas
7
. Sin embargo, algunos autores afirman que se trata de quinientos
mil
8
. En el mbito laboral se estima que slo en el trabajo domstico
existen, por lo menos, ciento diez mil nias y adolescentes en condicio-
nes de explotacin
9
.
Ante estas proyecciones y variedad de cifras, se prioriz el diseo de un
sistema de registro e informacin sobre trata de personas en el Per. El
proceso se inici en octubre de 2005, en un trabajo conjunto entre el Mi-
nisterio del Interior y la organizacin no gubernamental CHS Alternativo,
con el financiamiento de Narcotics Affairs Section (NAS) de la Embajada
de los Estados Unidos de Norteamrica y posteriormente de la Agencia
de los Estados Unidos para el Desarrollo Internacional (USAID).
El propsito era elaborar un sistema estadstico policial de recoleccin
de datos sobre personas vctimas de trata. La primera actividad consis-
ti en la elaboracin de un diagnstico que inclua una lnea de base so-
bre la organizacin policial para la persecucin de la trata de personas
y, en general, de los delitos de explotacin, as como los registros que
realiza sobre el particular.
Sistema policial de Investigacin Criminal
Para la persecucin de la trata de personas y los delitos de explotacin,
la polica cuenta con un Sistema de Investigacin Criminal, con una
estructura a nivel nacional, encabezado por el Departamento de Inves-
tigacin contra la Trata de personas e Investigaciones Especiales de la
Divisin de Investigacin de Secuestros de la Direccin de Investiga-
cin Criminal y Apoyo a la Justicia (DIRINCRI), con sede en la capital
de Lima. Este departamento, creado en el ao 2004, puede, tambin,
investigar delitos de violacin sexual y secuestro.
7 Diario Per.21, Lima, 24 de julio de 2007. Edicin on line http://www.peru21.com/
P21Online/Html/1007-07-24/OnP2Portada0758805.html
8 Pontificia Universidad Catlica del Per: Amenazas globales a la seguridad. La Trata
de personas. Lima, 2005, pgina 19.
9 Pontificia Universidad Catlica del Per: Opus cit, pgina 20.
120
Existen otros rganos centralizados en la Direccin de Investigacin
Criminal y Apoyo a la Justicia que pueden investigar delitos de explo-
tacin o afines, como:
la Divisin de Investigacin de Delitos de Alta Tecnologa,
creada el ao 2005, con competencia para investigar la porno-
grafa infantil a travs de Internet o de cualquier otro medio;
la Divisin de Investigacin de Homicidios, con competencia para
investigar la extraccin y trfico de rganos y tejidos humanos;
la Divisin de Investigacin y Bsqueda de Personas Desapa-
recidas, que al ubicar a una persona puede advertir situacio-
nes de explotacin; y,
la Divisin de Investigacin de Estafas y otras Defraudaciones,
que puede investigar el delito de trfico ilcito de migrantes,
que en algunas ocasiones puede convertirse en situaciones de
trata de personas internacional.
Existen, adems cinco rganos desconcentrados en Lima Metropolitana
y el Callao, denominados Divisiones de Investigacin Criminal y Apoyo
a la Justicia (DIVINCRI) Norte, Sur, Este, Centro y Callao.
Entre los rganos descentralizados se encuentran las Divisiones y De-
partamentos de Investigacin Criminal, Apoyo a la Justicia y Polica
Fiscal, as como las comisaras. Las Divisiones (DIVINCRI) se ubican
en la capital de cada uno de los 23 departamentos del interior del pas;
los Departamentos (DEINCRI) en las capitales de las provincias; y, las
comisaras, a la base de la estructura, bsicamente en los distritos.
De todas las dependencias que integran el Sistema de Investigacin
Criminal, slo el Departamento de Investigacin contra la Trata de Per-
sonas e Investigaciones Especiales y los rganos centralizados y des-
concentrados en Lima Metropolitana y Callao estn sujetos administra-
tiva y funcionalmente a la Direccin de Investigacin Criminal y Apoyo
121
a la Justicia. Los rganos descentralizados dependen de alguna de las
12 Direcciones Territoriales a nivel nacional.
10 Capital Humano y Social Alternativo: Diagnstico sobre la situacin actual de la trata
de personas en el Per. Insumo para la creacin del Sistema estadstico de recolec-
cin de datos sobre personas vctimas de trata. Lima, 2006, pgina 59.
Direccin de Investigacin Criminal
y Apoyo a la Justicia- DIRINCRI.
- Divisin de Investigacin de
Secuestros.
- Divisin de Investigacin de
Delitos de Alta Tecnologa
- Divisin de Investigacin de Homicidios
- Divisin de Investigacin y Bsqueda
de Personas Desaparecidas
- Divisin de Investigacin de Estafas
y otras Defraudaciones
- Divisin de Investigacin de Robos
- Divisin de Investigacin Criminal
(DIVINCRI) Norte
- Divisin de Investigacin Criminal
(DIVINCRI) Sur
- Divisin de Investigacin Criminal
(DIVINCRI) Este
- Divisin de Investigacin Criminal
(DIVINCRI) Centro
- Divisin de Investigacin Criminal
(DIVINCRI) Callao
- Divisin de Investigacin Criminal
en Regiones.
- Departamento de Investigacin
Criminal en provincias
- Departamento de Investigacin
Policial en Comisaras
Trata de personas
Seccin de delitos
RGANO
RECTOR
RGANOS
CENTRALIZADOS
RGANOS
DESCONCENTRADOS
EN LIMA Y CALLAO
RGANOS
DESCENTRALIZADOS
SISTEMA DE
INVESTIGACIN
CRIMINAL
(SINCRI)
CUADRO 1
SISTEMA DE INVESTIGACIN CRIMINAL
FUENTE: Direccin de Investigacin Criminal y Apoyo a la Justicia PNP
ELABORACIN: CHS Alternativo, 2006
10
.
122
Adems de estas unidades, en la Direccin Territorial de Lima (VII) se
encuentra, tambin, el Centro de Investigaciones Especiales de la Di-
visin de la Familia, creado en el ao 2003, para investigar hechos de
abuso y explotacin sexual que involucren nias, nios y adolescentes,
tanto en calidad de vctimas como de infractores.
Las Comisaras, debido a su cercana con la ciudadana, son la clula
bsica del accionar policial, Sin embargo, las directivas policiales
11
esta-
blecen que los casos complejos o aquellos que involucren organizacio-
nes delictivas deben ser transcritos y remitidos a las unidades especia-
lizadas de investigacin criminal, sea esta un Departamento, Divisin o
Direccin, en un plazo no mayor de 24 horas. A la vez, no es extrao que
la seccin Delitos de las comisaras culmine tambin las investigaciones
para el mejor esclarecimiento de los hechos, y no se limite a transcribir
la denuncia.
La competencia de las dependencias policiales del Sistema de Investi-
gacin Criminal, as como del Centro de Investigaciones Especiales de
la Divisin de la Familia de la VII Direccin Territorial, para la recepcin
de denuncias y realizacin de operativos e investigaciones en esta ma-
teria, se grafica en el siguiente cuadro:
FUENTE: Polica Nacional del Per.
ELABORACIN: CHS Alternativo, 2007.
FAMILIA- VII
DIRTEPOL
COMISARA
SECUESTROS-
TRATA DE
PERSONAS
ALTA
TECNOLOGA
HOMICIDIOS DESAPARECIDOS
DELITOS CONTRA LA
VIDA, EL CUERPO Y
LA SALUD
DELITOS CONTRA LA
LIBERTAD -
DESAPARECIDOS
INVESTIGACIONES
ESPECIALES
DELITOS
TRATA DE PERSONAS X X X X
EXPLOTACIN SEXUAL X X X X X
EXPLOTACIN LABORAL X X X
TRFICO DE RGANOS X X X
DESAPARICIONES X X X
DEPENDENCIAS POLICIALES CONTRA LOS DELITOS DE TRATA DE PERSONAS Y EXPLOTACIN Y DE BSQUEDA DE PERSONAS DESAPARECIDAS
DIRECCIN DE INVESTIGACIN CRIMINAL Y APOYO A LA
JUSTICIA
DIVISIN/ DEPARTAMENTO DE
INVESTIGACIN CRIMINAL
CUADRO 2
DEPENDENCIAS POLICIALES CONTRA LOS DELITOS DE TRATA DE PERSONAS Y
EXPLOTACIN Y BSQUEDA DE PERSONAS DESAPARECIDAS
11 Directiva N 03-63-2002-B- DIRINCRI
123
La informacin de la Polica Nacional proviene de distintas fuentes, en-
tre ellas:
12
Denuncias
De parte (vctimas o familiares directos);
De terceros (organismos no gubernamentales, medios de co-
municacin, annimos, etc.); y,
De instituciones pblicas (Poder Ejecutivo, Poder Legislativo,
Defensora del Pueblo, gobiernos regionales y locales, etc-
tera).
Iniciativa propia
Acciones de inteligencia; y,
Operativos.
Ministerio Pblico
En este caso, el Ministerio Pblico no solo comunica el hecho
a la polica, sino que ordena abrir investigacin policial a efec-
tos de esclarecer la naturaleza del presunto delito e identificar
los autores y partcipes.
Por regla general, estas comunicaciones o noticias criminales son regis-
tradas manualmente en el Libro de Denuncias. Se incluye como infor-
macin relevante: nmero, fecha y hora de la denuncia, tipificacin, des-
cripcin de los hechos precisando hora y lugar; datos del denunciante,
de la vctima y del presunto autor; as como el nombre del instructor o
investigador y las diligencias policiales necesarias. Este libro es firmado
diariamente al culminar el servicio, tanto por el instructor como por el
jefe de la dependencia policial.
12 Capital Humano y Social Alternativo: Diagnstico sobre la situacin actual de la trata
de personas en el Per. Insumo para la creacin del Sistema estadstico de recolec-
cin de datos sobre personas vctimas de trata. Lima, 2006, pginas 90 y 91.
124
Existe, adems, un sistema de denuncias policial, diseado para digi-
talizar el proceso de denuncias policiales en general, que abarca desde
el registro en una Comisara hasta las conclusiones finales. Por ahora,
slo la Comisara piloto de Surquillo lo utiliza de manera integral, las
dems comisaras de Lima Metropolitana y Callao slo lo usan para
registrar las denuncias por prdida de documentos
14
.
Luego de esta etapa preliminar de conocimiento y de comprobacin
inicial de la naturaleza delictiva del hecho denunciado, se ejecuta la
etapa de planeamiento. Esta consiste en prever y racionalizar de ma-
nera oportuna las actividades policiales, y se concreta por medio de
la formulacin de operativos, como por el planteamiento de hiptesis
centrales y especficas sobre el hecho en s, su autor o autores as como
sobre la vctima.
Contina la etapa ejecutiva, que implica, tambin, vigilancia, interroga-
torios y entrevistas, as como diligencias periciales y sustentacin de
medios probatorios recopilados.
13 Capital Humano y Social Alternativo: Diagnstico sobre la situacin actual de la trata
de personas en el Per. Insumo para la creacin del Sistema estadstico de recolec-
cin de datos sobre personas vctimas de trata. Lima, 2006, pgina 91.
14 La especialidad del Sistema RETA, ajustado al Protocolo de Palermo y a la legislacin
penal nacional, principalmente la Ley 28950- Ley contra la trata de personas y el
trfico ilcito de migrantes, tiene otras caractersticas y no duplica el referido sistema
de denuncias policial, permitiendo adems el registro de informacin cualitativa de la
investigacin realizada para el mejor esclarecimiento de los hechos.
FUENTE: Comisaras PNP
ELABORACIN: CHS Alternativo, 2006
13
.
CUADRO 3
REGISTRO DE DENUNCIAS EN LOS LIBROS POLICIALES
Nmero, fecha y hora
de denuncia
Tipifcacin, descripcin de los hechos,
precisando hora y lugar, datos del
denunciante, de la vctima y del
presunto autor
Nombre y grado del instructor,
y diligencias policiales
....................................Firma del jefe de unidad Firma del instructor .................................
Servicio del .... al ....
125
Para terminar el proceso, se redacta el informe final de la investigacin.
Se formula, as, el atestado, una vez acreditada la comisin del delito
y la presunta responsabilidad del investigado; o parte, en caso que no
se acredite la comisin del delito o no se pueda determinar la responsa-
bilidad penal del investigado
15
.
15 Con el nuevo Cdigo Procesal Penal de 2004 (artculo 332), la polica ya no formular
atestados ni partes policiales, que califiquen jurdicamente el delito cometido e impu-
ten responsabilidades a los investigados. En consecuencia, en todos los casos en que
intervenga elevar un Informe Policial, que contendr nicamente los antecedentes
que motivaron su intervencin, la relacin de las diligencias efectuadas y el anlisis
de los hechos investigados.
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En el diagnstico inicial se advirti que las dependencias policiales del
Sistema de Investigacin Criminal, as como el Centro de Investigacio-
nes Especiales de la Divisin de la Familia de la VII Direccin Territorial,
no compartan informacin cualitativa sobre los principales delitos que
conocen y/o investigan.
Se decidi, por ello, que el sistema informtico no solo recopile infor-
macin estadstica sobre las denuncias, operativos e investigaciones
policiales, sino que tambin, sistematice y comunique informacin cua-
litativa sobre el modus operandi de la trata de personas y el perfil de
los sujetos involucrados, sean stos presuntos autores o vctimas. De
esta manera, las dependencias policiales del Sistema de Investigacin
Criminal podran planificar de manera ms efectiva sus intervenciones
y diligencias para el mejor esclarecimiento de los hechos.
Principales fases del delito de trata de personas identifcadas por
la polica
Con relacin al modus operandi de las personas involucradas en el de-
lito de trata de personas, el Departamento de Investigacin contra la
Trata de personas e Investigaciones Especiales ha identificado las si-
guientes fases
16
:
a) Oferta
En esta fase se ponen en marcha estrategias de contacto -
oferta - persuasin. Como se trata de captar el mayor nmero
de vctimas, los encargados de ofertar deben de gozar de cier-
ta credibilidad para hacerlo.
b) El reclutamiento o captacin
Durante esta fase las organizaciones criminales se valen de
diferentes formas para reclutar a la vctima. Con frecuencia
16 Capital Humano y Social Alternativo: Diagnstico sobre la situacin actual de la trata
de personas en el Per. Insumo para la creacin del Sistema estadstico de recolec-
cin de datos sobre personas vctimas de trata. Lima, 2006, pginas 96 y 97.
129
se acercan mediante avisos clasificados o a travs de alguna
persona cercana, familiar o amiga de la potencial vctima. As
pretenden impedir la evaluacin objetiva del riesgo para que
las personas caigan con mayor facilidad en sus redes.
c) El compromiso
Una vez que la persona ha sido captada, las organizaciones
criminales se comprometen a pagar y/o cumplir con el tra-
bajo ofrecido. Les hacen, entonces, firmar un contrato y les
adelantan una cantidad considerable de dinero, imposible de
devolver en forma inmediata.
d) El viaje o traslado
En esta etapa la persona es instruida sobre cmo comportarse,
responder y qu actitudes mostrar durante el viaje y frente a
las autoridades migratorias para el ingreso exitoso al lugar de
destino.
e) Recepcin en el lugar de destino y requisa de documentos
La vctima es recibida en el lugar de destino por integrantes
de la organizacin criminal, encargados de conducirla al lugar
de cautiverio. Adems algn integrante con alta jerarqua, se
hace cargo de requisar los documentos personales de la vcti-
ma u otros que pudieran comprometer a la organizacin.
f) Cautiverio
Una vez en el lugar de destino, las vctimas comienzan a per-
der control sobre sus vidas y libertad personal; se ven en-
frentadas a culturas extraas, con clima e idiomas muchas
veces desconocidos. Son, adems, sometidas a condiciones
de explotacin, desarraigo y soledad en las que enfrentan su
realidad y se dan cuenta del engao. Este es un momento
crtico para las vctimas, ya que su sueo se convierte en
pesadilla.
130
g) Comercializacin, ejercicio de la prostitucin y maltratos fsi-
cos y psicolgicos
Los integrantes de la organizacin criminal pueden disponer,
entonces, de la vctima como si fuera un objeto: la venden,
poniendo en marcha estrategias de sometimiento, reteniendo
sus documentos y recordndoles la deuda adquirida, bajo la
amenaza de atentar contra su integridad fsica o la de su fami-
lia, as mismo, la someten a condiciones de encierro y vigilancia
estricta sin posibilidad de comunicacin con sus familiares.
h) Fuga o expulsin de la red
Una opcin factible para estas vctimas es tolerar la situacin de
explotacin hasta que sea viable escapar o hasta que la red de
tratantes decida poner fin a la situacin. Escapar significa un en-
frentamiento entre la vctima y la red de tratantes que la tiene bajo
su control.
Sistema de Registro y Estadstica del delito de Trata de personas y
Afnes (RETA)
Frente a este contexto, se dise el Sistema de Registro y Estadstica
del delito de Trata de personas y Afines (RETA), al que, actualmente,
la polica accede por internet con los correspondientes mecanismos de
seguridad.
Mediante el Sistema RETA las distintas dependencias policiales del
Sistema de Investigacin Criminal se comunican en tiempo real, va In-
ternet ingresando a www.retapnp.com, y comparten informacin sobre
denuncias, operativos o investigaciones de trata de personas y, en ge-
neral, de delitos de explotacin. Este sistema permite, adems, que el
personal policial que no tenga Internet en su dependencia, pueda ingre-
sar desde su domicilio o desde cualquier cabina pblica.
131
El diseo del RETA estuvo a cargo de Capital Humano y Social Alterna-
tivo, de la Secretara Permanente de la Comisin Nacional de Derechos
Humanos del Ministerio del Interior -responsable del Grupo de trabajo
multisectorial permanente contra la trata de personas- y del Departa-
mento de Investigacin contra la Trata de personas e Investigaciones
Especiales de la Polica Nacional. Esta labor fue validada por la Alta
Direccin del Ministerio del Interior y el Comando policial.
El Sistema RETA consta de dos mdulos operativos y uno de adminis-
tracin, como veremos a continuacin:
a) Registro de denuncias u operativos, este primer mdulo es utili-
zado por las dependencias que reciben denuncias sobre el presun-
to delito de trata de personas y, en general, delitos de explotacin
sexual, laboral, o trfico de rganos y tejidos humanos, as como
de hechos afines entre ellos, trfico ilcito de migrantes, abandono
de menores de edad, desaparicin y violacin de la libertad sexual.
FUENTE: Manual de Usuario del Sistema de Registro y Estadstica del delito de Trata de personas y
Afines (RETA). Mdulo Registro de denuncia. Lima, 2007, pgina 9.
132
Tambin conocen sobre estos delitos a travs de operativos, accio-
nes de inteligencia, o por comunicacin del Ministerio Pblico.
Otras fuentes de informacin policial son la lnea telefnica gratui-
ta contra la trata de personas -0800-2-3232- con sede en la Se-
cretara Permanente de la Comisin Nacional de Derechos Huma-
nos del Ministerio del Interior y el canal de denuncias de la pgina
www.peruanosdesaparecidos.org.
Este primer mdulo del RETA es, bsicamente, una ficha de aler-
ta, que contiene las siguientes variables:
identificacin de la denuncia en los libros policiales;
identificacin de la vctima y del presunto autor;
tipificacin del hecho denunciado;
conductas criminales; y,
medios empleados para obtener el consentimiento de la vcti-
ma y facilitar la conducta criminal.
133
FUENTE: Manual de Usuario del Sistema de Registro y Estadstica del delito de Trata de personas y
Afines (RETA). Mdulo Registro de denuncia. CHS Alternativo. Lima, 2007, pgina 15.
134
Para completar la ficha, la dependencia policial debe registrar la in-
formacin sobre cada una de las variables, recibida al momento de la
denuncia, salvo la referida al presunto autor, que es opcional, ya que no
siempre se recibe esta informacin en la denuncia inicial.
Una vez que se completa y graba la ficha y dependiendo del hecho
denunciado y de las variables registradas, se genera una alerta en
tiempo real sobre un posible caso de trata de personas, de explotacin
o de hechos afines, en la unidad especializada de investigacin criminal
de la provincia o departamento en donde se cometi el delito as como
en el Departamento de Investigacin contra la Trata de personas e In-
vestigaciones Especiales de la Direccin de Investigacin Criminal y
Apoyo a la Justicia.
Las alertas que se generan, segn la tipificacin del hecho denunciado
en el Cdigo Penal peruano, son:
posible caso de trata de personas, si se registra el delito pre-
visto en los artculos 153 y 153- A;
posible caso de explotacin sexual, si se registra favoreci-
miento a la prostitucin (artculo 179), usuario-cliente (artculo
179-A), rufianismo (artculo 180), proxenetismo (artculo 181),
turismo sexual infantil (artculo 181-A) o pornografa infantil
(artculo 183-A);
posible caso de explotacin laboral, si se registra exposicin a
peligro de persona dependiente (artculos 128 y 129) o coac-
cin laboral (artculo 168);
posible caso de trfico de rganos y tejidos humanos, si se
registra la forma agravada de secuestro, para obtener tejidos
somticos de la vctima (artculo 152) o el trfico propiamente
dicho (artculo 318-A); y,
135
posible caso afn, si se presentan hechos que podran devenir
en trata de personas, como abandono de menores, desapari-
cin, trfico ilcito de migrantes o violacin sexual.
ELABORACIN: CHS Alternativo, 2007.
Trata de
personas
Explotacin
sexual
Explotacin
laboral
Trfico de
rganos y
tejidos
humanos
Hechos afines
Alerta
Registro de
denuncia
Registro de
denuncia
Alerta Alerta
MDULO DE DENUNCIAS - RETA PNP
Vctima, presunto autor,
delito, conducta y medio
Comisaras
Unidades Especializadas
DEINCRI
DIVINCRI
DIRINCRI
0800
Denuncias
Web
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b) El segundo mdulo operativo se denomina Investigacin policial.
Slo pueden acceder a este mdulo las unidades especializadas de
investigacin criminal con competencia para investigar los delitos
sealados en la ficha de alerta.
Segn la naturaleza de la alerta generada (trata de personas, ex-
plotacin sexual, explotacin laboral, trfico de rganos y tejidos
humanos), se despliegan fichas que permiten registrar informacin
cualitativa obtenida durante la investigacin policial para el mejor
esclarecimiento de los hechos. Cada una de las fichas permite, a
su vez, registrar los siguientes datos:
establecimiento: datos sobre el tipo de establecimiento, de-
nominacin, ubicacin y actividades que en l se realizan, as
como, la presencia de menores de edad;
hecho: datos sobre conductas de captacin, transporte, tras-
lado, acogida y recepcin de la vctima, as como medios em-
pleados para lograr el consentimiento de la vctima;
vctima: sus generales de ley (nombre, edad, sexo , documen-
to de identidad, entre otros), caractersticas fsicas y psicol-
gicas, informacin familiar y actividades realizadas anteriores
a la explotacin;
presunto autor: sus generales de ley, frmula dactiloscpica
(huella dactilar), caractersticas fsicas y psicolgicas, antece-
dentes delictivos, vnculos familiares y actividades; as como
su fotografa;
denunciante: sus generales de ley; y,
tipificacin: tipo penal artculo especfico del Cdigo Pe- artculo especfico del Cdigo Pe- artculo especfico del Cdigo Pe-
nal del delito investigado.
La informacin registrada en los dos mdulos operativos permitir que
las dependencias policiales del Sistema de Investigacin Criminal rea-
137
licen consultas sobre la informacin cualitativa obtenida de las denun-
cias, operativos e investigaciones preliminares realizadas para el mejor
esclarecimiento de los hechos. Permitir, tambin, elaborar reportes
estadsticos.
c) El mdulo Administracin, por su parte, est a cargo del Departa-
mento de Investigacin contra la Trata de Personas e Investigacio-
nes Especiales, como ente rector en esta materia, con competen-
cia a nivel nacional. Este mdulo permite crear, modificar y eliminar
usuarios y contraseas para el personal policial que acceder al
Sistema RETA; as como para vigilar su uso correcto.
ELABORACIN: CHS Alternativo, 2007.
MDULO DE INVESTIGACIN - RETA PNP
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Investigacin Investigacin
Atestado
o parte
Atestado
o parte
Consultas Reportes
Establecimiento, hecho,
victima, autor, denunciante y
delito
Unidades
Especializadas
Trata de
personas
Explotacin
sexual
Explotacin
laboral
Trfico de
rganos y
tejidos
humanos
Hechos
afines
138
Terminada la fase de diseo del Sistema, en el segundo trimestre
de 2006, se inici su implementacin como experiencia piloto en
Lima Metropolitana y Callao as como en Chiclayo, ciudad de la
costa norte del pas. Esto fue necesario para validar el diseo y
realizar ajustes necesarios para su mejor funcionalidad.
A partir de julio de 2006 hasta setiembre de 2007, gracias al auspi-
cio de la Agencia de los Estados Unidos para el Desarrollo Interna-
cional (USAID), se implement el sistema en otras ciudades de la
costa, como Ica; de la sierra, como Huancayo, Huanuco, Ayacucho,
Cusco, Puno y Juliaca; y, de la selva, como Pucallpa.
Por ltimo, desde julio de 2007, con el auspicio del Fondo de las
Naciones Unidas para la Infancia (UNICEF) el sistema incluye,
tambin Iquitos y Madre de Dios, ciudades selvticas, y se ha dis-
puesto, adems, el reforzamiento en Lima Metropolitana, Callao y
Cusco.
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FUENTE: Polica Nacional del Per
ELABORACIN: CHS Alternativo, 2007.
DEPENDENCIAS POLICIALES DE INTERVENCIN DEL PROYECTO RETA
VIII-DIRTEPOL-HUANCAYO
-Hunuco
-Huancayo
VII-DIRTEPOL-LIMA
DIRINCRI
-Lima y Callao
IX-DIRTEPOL-AYACUCHO
-Ica
-Ayacucho
X-DIRTEPOL-CUSCO
-Cusco
-Madre de Dios
VI-DIRTEPOL-PUCALLPA
-Pucallpa
IX-DIRTEPOL-IQUITOS
-Iquitos
XII-DIRTEPOL-PUNO
-Puno / Juliaca
II-DIRTEPOL-CHICLAYO
-Chiclayo
140
Es importante precisar que la implementacin no slo implica asignar
usuarios y contraseas al personal policial. A efectos de garantizar la
sostenibilidad del sistema se realizan, tambin, las siguientes activida-
des:
sensibilizacin a la Alta Direccin del Ministerio del Interior y
al Comando Policial sobre la trata de personas y sus dimensio-
nes en nuestro pas, as como sobre la importancia de gestin
de la informacin en la investigacin del crimen organizado;
capacitacin al personal policial del Sistema de Investigacin
Criminal y de la unidades especializadas de familia, sobre los
alcances conceptuales de la trata de personas, los actores
del problema, el marco normativo, el contexto internacional
y nacional, y los sistemas de registro e informacin, as como
sobre el uso del Sistema RETA;
monitoreo del uso progresivo del Sistema RETA, tanto telef-
nico y virtual como presencial;
capacitacin a docentes de los centros de formacin policial
de oficiales y suboficiales, para que estn aptos para impartir
estos conocimientos a futuros policas; e,
insercin de la temtica de trata de personas y el Sistema
RETA en la currcula de los distintos niveles del sistema edu-
cativo policial.
Si bien la implementacin del Sistema RETA comenz en el segundo tri-
mestre de 2006, el Ministerio del Interior y la Polica Nacional del Per
recin lo institucionaliz y present formalmente el 29 de diciembre de
dicho ao, mediante Resolucin Ministerial N 2570-2006-IN/0105.
141
Es importante precisar que la implementacin no slo implica asignar
usuarios y contraseas al personal policial. A efectos de garantizar la
sostenibilidad del sistema se realizan, tambin, las siguientes activida-
des:
sensibilizacin a la Alta Direccin del Ministerio del Interior y
al Comando Policial sobre la trata de personas y sus dimensio-
nes en nuestro pas, as como sobre la importancia de gestin
de la informacin en la investigacin del crimen organizado;
capacitacin al personal policial del Sistema de Investigacin
Criminal y de la unidades especializadas de familia, sobre los
alcances conceptuales de la trata de personas, los actores
del problema, el marco normativo, el contexto internacional
y nacional, y los sistemas de registro e informacin, as como
sobre el uso del Sistema RETA;
monitoreo del uso progresivo del Sistema RETA, tanto telef-
nico y virtual como presencial;
capacitacin a docentes de los centros de formacin policial
de oficiales y suboficiales, para que estn aptos para impartir
estos conocimientos a futuros policas; e,
insercin de la temtica de trata de personas y el Sistema
RETA en la currcula de los distintos niveles del sistema edu-
cativo policial.
Si bien la implementacin del Sistema RETA comenz en el segundo tri-
mestre de 2006, el Ministerio del Interior y la Polica Nacional del Per
recin lo institucionaliz y present formalmente el 29 de diciembre de
dicho ao, mediante Resolucin Ministerial N 2570-2006-IN/0105.
FUENTE: Correo, Lima, 6 de enero de 2007.
FUENTE: Per.21, Lima, 6 de
enero de 2007.
Los procedimientos para ingresar, registrar, consultar y reportar da-
tos se formalizaron el 23 de febrero de 2007, mediante Directiva N
004-2007-IN/0105, aprobada por Resolucin Ministerial N 129-2007-
IN/0105.
a) Total de casos
De los nicos cuatro casos de trata de personas que se conocan has-
ta octubre de 2005, gracias al Sistema RETA el registro policial cuen-
ta, ahora, con 54 casos a nivel nacional
17
, investigados entre enero de
17 Cincuenta y tres (53) casos de trata de personas con fines de explotacin sexual y
uno (1) con fies de explotacin laboral.
142
2004 y agosto de 2007. Se entiende por caso, para estos efectos, cada
investigacin policial realizada y registrada por las dependencias del
Sistema de Investigacin Criminal en el Sistema RETA, luego de tomar
conocimiento de algn hecho delictivo, especficamente trata de perso-
nas. Este puede implicar a una o ms personas, como autores o como
vctimas.
b) Total de casos por unidad policial de investigacin
El siguiente grfico muestra que ahora, las dependencias policiales que
integran el Sistema de Investigacin Criminal a nivel nacional se involu-
cran ms. A los 12 casos investigados por la Direccin de Investigacin
Criminal y Apoyo a la Justicia se suman otros 42 investigados por las
unidades especializadas descentralizadas y las Comisaras.
Es importante destacar la labor realizada por la Comisara de Juliaca,
que depende de la XII Direccin Territorial de Polica (Puno). Esta ha
investigado y registrado 10 casos entre enero y agosto de 2007.
CUADRO 5
TOTAL DE CASOS POR AO
FUENTE: Polica Nacional del Per/ Sistema RETA
ELABORACIN: CHS Alternativo, 2007.
143
c) Vctimas
Las 137 vctimas identificadas son mujeres. De stas, 62 son adultas, y
75 adolescentes. Cabe precisar que el grupo ms vulnerable se encuen-
tra entre 15 y 19 aos, que representa el 60%. En cuanto a la naciona-
lidad de las vctimas, slo se han identificado a cuatro adolescentes
vctimas extranjeras, todas de Ecuador; las dems son peruanas.
Las edades de las vctimas adultas fluctan entre los 18 y 48 aos.
Cabe precisar que 68% de stas tienen entre 18 y 23 aos.
Por su parte, las edades de las vctimas adolescentes oscilan entre los
12 y 17 aos, con mayor incidencia entre 15 y 17 aos, con 85%.
CUADRO 6
TOTAL DE CASOS POR DIRECCIN POLICIAL
FUENTE: Polica Nacional del Per/ Sistema RETA
ELABORACIN: CHS Alternativo, 2007.
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FUENTE: Polica Nacional del Per/ Sistema RETA
ELABORACIN: CHS Alternativo, 2007.
CUADRO 7
TOTAL DE VCTIMAS POR AO
Luego de un ao de desarrollo como experiencia piloto, se registra un
incremento considerable de casos especficos de trata de personas,
que permite a las dependencias policiales del Sistema de Investiga-
cin Criminal conocer cmo operan los tratantes y, de esta manera,
planificar de mejor manera sus operativos e investigaciones, poniendo
nfasis en las ciudades consideradas focos de explotacin y donde se
advierten mayores evidencias de captacin o acogida de vctimas para
ser explotadas.
Se constata, sin embargo, que es imprescindible el fortalecimiento de
la implementacin del Sistema RETA a nivel nacional y el monitoreo
permanente por parte del Ministerio del Interior. Sabemos que estas
cifras siguen siendo un plido reflejo de la realidad existente al interior
del pas.
145
146
Bibliografa
ALIANZA GLOBAL CONTRA LA TRATA DE MUJERES (GAATW)
2003 Manual Derechos Humanos y Trata de personas. Segunda
Edicin. Bogot.
BARBOZA, Lourdes Margarita y MARTNEZ, Mara Teresa
2006 Manual de intervencin en la trata de personas. Asuncin
BRAMONT- ARIAS TORRES, Luis Alberto y GARCA CANTIZANO,
Mara del Carmen
1998 Manual de Derecho Penal. Parte Especial. Editorial San Mar-
cos, Cuarta Edicin. Lima.
CABANELLAS, Guillermo
1968 Diccionario de Derecho Usual. Bibliogrfica OMEBA, Sexta
Edicin. Buenos Aires.
CAPITAL HUMANO Y SOCIAL ALTERNATIVO (CHS Alternativo)
2007 Logros en relacin a la lucha contra la trata de personas en el
Per. Lima.
2007 La trata de personas en el Per: Normas, casos y definicio-
nes. Lima.
147
2007 Trata de personas. Sistema de Registro RETA- PNP. 5 Sepa-
ratas, Cuarta Edicin, Lima.
2007 Manual de usuario del mdulo Registro de denuncias del Sis-
tema de Registro y Estadstica del delito de Trata de personas
y Afines (RETA). Lima.
2006 Diagnstico sobre la situacin actual de la trata de personas
en el Per. Insumo para la creacin del Sistema estadstico de
recoleccin de datos sobre personas vctimas de trata. Lima.
CENTRO DE LA MUJER PERUANA FLORA TRISTN
2005 Diagnstico sobre trata de mujeres, nios y nias en ocho
ciudades del Per. Lima.
COMISIN PARA LA INVESTIGACIN DE MALOS TRATOS A MU-
JERES
2002 Informe sobre el trfico de mujeres y la prostitucin en la co-
munidad de Madrid. Madrid.
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