Gua para el Desarrollo

y Fortalecimiento de
Organizaciones
Empresariales Rurales
Linda Baez Lacayo
Telfono (506)2255-4011
Fax (506) 2222-6556
E-mail: regional@ruta.org
www.ruta.org
Gua para el Desarrollo
y Fortalecimiento de
Organizaciones
Empresariales Rurales
Linda Baez Lacayo
Junio, 2010
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AGRADECIMIENTOS
Gua para el Desarrollo y Fortalecimiento
de Organizaciones Empresariales Rurales
Autora Linda Baez Lacayo
Gua elaborada para la Unidad Regional de Asistencia Tcnica-RUTA, a partir de
experiencias en proyectos de desarrollo rural, entidades de apoyo al desarrollo
y Organizaciones Econmicas Rurales. Este documento puede ser usado
mencionando a RUTA y a la autora (linbaez@manquehue.net, o linbaez@gmail.
com)
Edicin fnal Gabriela Hernndez Herrera
Diseo y diagramacin Infoterra Editores S.A.
La elaboracin de la gua parti de la revisin de experiencias de organizaciones, de proyectos de desarrollo
rural, entidades privadas y pblicas y organismos internacionales, cuyas lecciones han sido de vital importancia
para completar el trabajo. Tambin se agradece a los proyectos fnanciados por el FIDA (Premoder en El
Salvador, Asocuch en Guatemala y Prodecop en Venezuela), cuyas experiencias fueron la inspiracin para
elaborar esta gua. Asimismo se reconocen los comentarios de Eduardo Cerrato, de Premoder-El Salvador,
Omaira Lozano, ex - Directora de Prodecop en Venezuela y Miguel Gmez, Director de RUTA, quien tambin
se comprometi plenamente con la idea de hacer esta gua.
Igualmente, se agradece la colaboracin de una gran cantidad de personas que con su participacin en cientos
de talleres, elaboracin de documentos, lectura y comentarios, contribuyeron activamente a completar esta
gua. Particularmente importante fue la participacin de productores y productoras, pequeas empresas
rurales y organizaciones, que enriquecieron notablemente la elaboracin de este trabajo.
Santiago de Chile, Junio 2010
3
NDICE DE CONTENIDO
A. INTRODUCCIN ..............................................................................................................................................................................
B. JUSTIFICACIN Y CONCEPTOS CLAVES USADOS EN LA GUIA ................................................................................
C. LA GUA METODOLGICA .........................................................................................................................................................
PRIMERA ETAPA: CONOCIENDO A LAS ORGANIZACIONES ..............................................................................
1. El diagnstico de las organizaciones - tipologa y caractersticas ..........................................................................
2. Anlisis de acciones realizadas para apoyar las organizaciones .............................................................................
SEGUNDA ETAPA: DISEO DEL PROGRAMA DE FORTALECIMIENTO DE LAS ORGANIZACIONES ..............
1. Plan de formacin y fortalecimiento de las organizaciones ....................................................................................
2. Plan de formacin del personal tcnico y proveedores de servicios ....................................................................
3. Facilitacin de la ejecucin ...................................................................................................................................................
TERCERA ETAPA: SEGUIMIENTO Y EVALUACIN DEL PROGRAMA .................................................................
1. Seguimiento y actualizacin de la califcacin de las organizaciones .................................................................
2. Seguimiento y monitoreo del programa .........................................................................................................................
D. INSTRUMENTOS PARA APLICAR LA GUA .........................................................................................................................
ANEXOS
1. Del Instrumento 2: Gua de entrevista para el diagnstico de las organizaciones
econmicas rurales ..................................................................................................................................................................
2. Del Instrumento 3: Gua y criterios para califcar organizaciones econmicas rurales ..................................
3. Del Instrumento 4: Gua para realizar la ponderacin de criterios y matriz de califcacin
inicial de las organizaciones econmicas rurales .........................................................................................................
4. Del Instrumento 12: Plan de formacin de las organizaciones ...............................................................................
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En el sector rural existe una diversidad de organizaciones de pequeos productores/as y empresarios/
as, que buscan cada vez ms integrarse a los mercados, a cadenas de valor y en general acercarse ms a
los consumidores con productos de mejor calidad. Las organizaciones econmicas rurales han venido
adquiriendo una importancia fundamental para ayudarle a sus socios/as a mejorar el acceso a bienes,
servicios y mercados, a alcanzar la competitividad y, en general, mejorar su infuencia en las polticas pblicas,
lograr el desarrollo y contribuir a la reduccin de la pobreza.
Varias entidades y proyectos, que apoyan el desarrollo rural en la regin centroamericana, han emprendido
iniciativas en la formacin de capacidades organizativas, decisivas para la conformacin de lderes
empresariales y organizaciones, que hoy promueven o consolidan su insercin estable a los mercados y
sobresalen en desempeo, generacin de oportunidades, as como en el mejoramiento de ingresos y nivel
socioeconmico.
Para mejorar los resultados en el fortalecimiento de las organizaciones, y sus personas asociadas y lderes,
se requiere contar con metodologas e instrumentos y desarrollar capacidades, con un enfoque formal y
programtico. En ese contexto, RUTA presenta esta gua metodolgica para el apoyo al diseo y ejecucin
de programas de fortalecimiento a organizaciones econmicas rurales. La gua ha sido construda a partir
de propuestas y prcticas de proyectos y entidades de desarrollo rural, as como mediante la recopilacin
y revisin bibliogrfca de experiencias de proyectos, entidades nacionales y organismos internacionales
1
.
Con ella se pretende aportar al reforzamiento de las capacidades de organizaciones y lderes empresariales
rurales. Igualmente, ser til para promover un proceso de refexin, mostrando lecciones y resultados y
apoyando el desarrollo de propuestas e instrumentos metodolgicos.
INTRODUCCIN
A
1
Anlisis de experiencias y revisiones bibliogrfcas de: ASDI, Centro Cooperativo sueco, BID-AECI, CATIE, CIAT-CGIAR, COSUDE, FIDA, GTZ, INCA Rural
(Mxico), INDAP-Chile, Fundacin Ford y otros.
5
Este documento incluye la descripcin detallada de la gua metodolgica, que puede ser aplicada en
entidades y proyectos de desarrollo rural que trabajen en el fortalecimiento de organizaciones rurales. La
metodologa es de fcil aplicacin y cuenta con instrumentos que estn disponibles para su uso. RUTA puede
brindar asesora tcnica en las fases iniciales de aplicacin de la metodologa y el ajuste de los instrumentos.
La gua inicia con una descripcin de la propuesta y justifcacin, para posteriormente describir las etapas
que la componen: el diagnstico de las organizaciones, el anlisis de las acciones que se han realizado en
su apoyo, el programa de fortalecimiento y el seguimiento, fnalizando con los instrumentos sugeridos para
la aplicacin de la gua.
Objetivos de la gua
El objetivo fundamental de la gua es brindar herramientas de trabajo a entes pblicos, privados, proyectos
y ONG, para contribuir al fortalecimiento de las capacidades (productivas, econmicas y de gestin) de
organizaciones econmicas rurales, con el fn de que alcancen su sostenibilidad y logren su insercin social y
econmica. Se trata de reforzar habilidades y capacidades para que puedan:
Contar con visin empresarial y adoptar conceptos y herramientas gerenciales que les permitan gestionar
y asumir rentablemente bienes y servicios.
Desarrollar la cooperacin horizontal, aprovechar sinergias y consolidar espacios de participacin social y
de gestin.
Establecer vnculos con entidades privadas y comerciales, en relaciones ms estables, para consolidar sus
espacios de participacin econmica.
Promover la participacin de todos sus miembros (hombres y mujeres), en particular incidir en la formacin
de jvenes, para lograr el recambio generacional en las organizaciones.
Los usuarios de la gua
La gua est diseada para ser utilizada por distintos actores, pero en particular aquellos agentes que
trabajan para el desarrollo rural, en apoyo a organizaciones empresariales rurales. Pueden ser entidades
gubernamentales, entidades privadas para el desarrollo, practicantes o funcionarios de las mismas
organizaciones. La gua es de fcil utilidad y se ha organizado para orientar un proceso de trabajo y puede ser
aplicada en cualquiera de sus etapas, dependiendo del nivel de desarrollo alcanzado por las organizaciones.
Las entidades o personas que utilicen esta gua pueden adaptarla a sus propias necesidades, ya que no se trata
de un modelo rgido. Se trata, ms bien, de una forma de orientar el trabajo de fortalecimiento, dependiendo
de cada caso a atender. Los instrumentos includos en la gua requieren un anlisis previo exhaustivo a fn
de revisar cada uno de los conceptos includos y poder ser adaptados a cada caso o ampliar y/o reducir la
cantidad y tipo de informacin incluida.
Igualmente, se asume que para los proyectos de desarrollo rural o entidades pblicas, esta gua no ser
un instrumento aislado, sino que, por el contrario, debera formar parte de una estrategia integral, de una
propuesta ms amplia, que tome en cuenta los diversos aspectos de la vida de las organizaciones. Para
eso, antes de iniciar la aplicacin de la gua, es importante contar con un espacio de refexin que oriente
hacia dnde se quiere llevar el proceso, analizar el contexto en que se aplicar y defnir a los encargados de
aplicarla y darle seguimiento. Esto contribuir a garantizar el xito en su uso.
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La pequea produccin agropecuaria y rural y sus organizaciones, enfrentan una serie de limitantes para
insertarse a mercados, cadenas de valor y lograr en general su desarrollo, entre las que sobresalen:
Altas exigencias de calidad de productos e inocuidad de alimentos, que requieren de acceso y uso de
tecnologa adecuada.
Altos costos de transaccin, por su ubicacin, infraestructura y baja escala productiva.
Baja productividad y bajo volumen de productos.
Dbil asociatividad empresarial para conducir la gestin de su negocio o iniciativas econmicas.
Servicios de asesora tcnica y empresarial poco adecuados a sus necesidades especfcas y exigencias de
competitividad.
Bajo nivel de reconocimiento como representantes vlidos ante instancias de gobierno u otras entidades.
Una de las principales formas de superar estas limitaciones es la consolidacin de las capacidades de las
organizaciones, para que puedan mejorar sus posibilidades y formas de organizarse, fnanciar su capitalizacin
y formar nuevos lderes y asociados/as. Los gobiernos de la regin han venido reconociendo cada vez ms la
importancia de favorecer a las organizaciones, en conjunto con un potencial de condiciones econmicas y
mejoras en la inversin y capital social. Se han obtenido avances en la efcacia del trabajo de las organizaciones,
pero an se ve limitada por restricciones, propias y del entorno (legal, organizativo, gobernabilidad).
En varios pases de la regin, diversas entidades y proyectos de desarrollo rural han dejado un legado
organizativo que hoy puede verse refejado en las comunidades, donde organizaciones consolidadas
JUSTIFICACIN DE LA GUA
Y CONCEPTOS CLAVES
B
7
realizan acciones de desarrollo social, econmico y empresarial. El objetivo de fortalecer las organizaciones
empresariales tiene que ver con volverlas ms efcientes y menos dependientes de la ayuda externa o ms
fuertes ante los cambios en el entorno. Con esto, podrn atender mejor las demandas y expectativas de
sus miembros. Las capacidades a fortalecer son de tipo estratgico (planes de largo plazo, visin, misin,
estrategia, crecimiento); de tipo tcnico-econmico (gestin y gerencia del negocio, cambios tecnolgicos,
gestin ambiental, planes operativos, toma de decisiones); de tipo social (insercin en su entorno, fomento
de la participacin, atencin a las familias, preocupacin por el medio ambiente, entre otros).
Una condicin fundamental para la inclusin econmica y social en el sector rural es levantar las principales
restricciones que las familias rurales ms pobres enfrentan. Las acciones que se realizan dentro de las
organizaciones rurales pueden ayudarles a sus asociados a mejorar las acciones conjuntas, el uso de sus
recursos, ampliar su participacin en los asuntos productivos y econmicos, y en general a ser parte de
la gestin pblica de sus comunidades o regiones. En particular, las organizaciones pueden incidir en la
reduccin de sus costos de transaccin, crear economas de escala (acceso al conocimiento, a tecnologa,
a mercados), mejorar los servicios que brindan y reciben (comercializacin, insumos, crdito), mejorar su
competitividad y ofrecer representacin a las personas ms pobres.
Cmo fortalecer las organizaciones?
Para contribuir de manera efectiva al fortalecimiento de las organizaciones, sus asociados/as y lderes, se
requiere contar con metodologas, instrumentos y capacidades que le den un enfoque formal y programtico
a este esfuerzo. En este sentido, es importante:
a) Apoyarlas respetando sus diferencias, limitaciones y capacidades diversas.
b) Contar con el tiempo necesario para identifcar sus expectativas y objetivos e ir ajustando conforme se
alcanzan resultados.
c) Promover la participacin y el crecimiento organizativo y difundir los objetivos y resultados esperados.
d) Dar acompaamiento con mtodos adecuados, para alcanzar mejores resultados en la transferencia de
conocimientos a las organizaciones y su membresa.
e) Aplicar sistemas de reconocimientos e incentivos, con transferencia de bienes y servicios.
f ) Proporcionar servicios de sufciente calidad, que les ayuden a alcanzar productos concretos.
Las iniciativas que se han impulsado y las experiencias han mostrado que el xito en el fortalecimiento
organizativo se ha logrado cuando se cumplen las siguientes condiciones:
Un reconocimiento explcito de la importancia de la organizacin y la necesidad de impulsar su
fortalecimiento, con una visin, principios y apoyo formal.
Ser apoyadas en un esquema integral, combinando distintos aspectos que la organizacin requiere para
ser plenamente fortalecida.
Recibir atencin en forma diferenciada, de acuerdo al tipo y nivel de la organizacin, sus caractersticas y
potencial.
Contar con la capacidad tcnica y administrativa necesaria y estable, a fn de generar un impacto
signifcativo.
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1) Las organizaciones empresariales rurales-OER
Son organizaciones que quieren alcanzar resultados econmicos concretos en sus actividades. Es decir, son
tambin las llamadas empresas asociativas rurales, formadas por pequeos/as y medianos/as productores
y empresarios/as rurales, con el objetivo de vincularse al exterior, particularmente a mercados en forma
permanente y sostenible, cuidando que estos resultados se vean refejados en la mejora de sus asociados/
as y comunidades. Los criterios mediante los cuales se defne el tipo de organizacin a fortalecer pueden
variar de un pas a otro.
Estas organizaciones pueden ser cooperativas, asociaciones, uniones, con diferentes escalas y en distintos
niveles de desarrollo. Pueden ser desde entidades de infuencia local, regional, hasta nivel nacional,
desempeando en cada uno de estos niveles distintos tipos de funciones. Aquellas de nivel local estn ms
ligadas a las soluciones de grupos pequeos de productores y pobladores rurales; las de mediano tamao
o nivel regional (departamental o intermunicipal), ms vinculadas a la prestacin de servicios o venta de
bienes; y las de carcter nacional, ligadas al nivel poltico nacional, negociaciones internacionales y polticas
sectoriales.
Tambin las organizaciones pueden diferenciarse entre las que tienen una clara orientacin comercial o
empresarial y las destinadas a agricultura de subsistencia, con menos activos y en condiciones desfavorables,
pero que desarrollan esfuerzos destinados a evolucionar hacia esquemas empresariales, aunque an estn
en estado incipiente. El fortalecimiento de las organizaciones debe entonces partir del principio que esta
diferenciacin impone. La heterogeneidad plantea un reto para la defnicin de polticas pblicas en su
desarrollo y fortalecimiento y a diferenciar los instrumentos, segn caractersticas y nivel de desarrollo. La
gua aqu propuesta se adapta a tales condiciones, iniciando con un reconocimiento del tipo y nivel en que
cada organizacin se encuentra.
2) Las entidades de apoyo a las organizaciones
En general, las organizaciones reciben apoyo de entidades pblicas con fnanciamiento nacional o de
fuentes externas, o de organismos internacionales, que las tienen entre sus prioridades. Pero muchas han
nacido desde sus propios esfuerzos y en este proceso han encontrado espacios para crecer y conocer otras
experiencias que les han permitido desarrollarse.
Las entidades que prestan apoyo a las organizaciones pueden contar con metodologas propias para el
trabajo, contar con personal especializado y recursos sufcientes. Pero no siempre es as y en la mayora de
los casos, se cuenta con recursos temporales, a travs de proyectos de desarrollo rural o de inversin, que
destinan parte de sus recursos a estos fnes. En este caso, los proyectos deben y pueden desarrollar una gran
capacidad creativa, a fn de poder responder a las expectativas de las organizaciones y en muchos casos se
han enfrentado con fracasos, por no contar con los conocimientos y exigencias que estas acciones imponen.
El xito en el trabajo con las organizaciones requiere adecuados conocimientos y experiencia, as como
compromiso y estabilidad en la relacin. Por lo tanto, es conveniente que, si una entidad de apoyo se
compromete a impulsar un programa como el aqu propuesto, se nombre un equipo de trabajo, que se
CONCEPTOS CLAVES
9
dedique especfcamente a su ejecucin, que acompae todos los procesos y que se capacite para que
pueda dirigirlo una vez se terminen las asistencias especializadas que puedan recibir
2
.
3) El Programa
Un programa es una serie ordenada de operaciones
necesarias para llevar a cabo un proyecto
3
. El
Programa de Fortalecimiento Organizacional
plantea en forma ordenada las acciones sufcientes
y necesarias para que la organizacin logre
posicionarse mejor, para lograr sus objetivos y
metas y el cumplimiento de sus compromisos,
asegurar su continuidad y proyectarse a futuro.
La idea con el Programa es delinear una estrategia,
a partir de un diagnstico inicial de la organizacin,
completndola con un plan de transformacin
o adecuacin organizacional. El Programa se
completa con instrumentos y conocimientos, a
fn de dotar a los organismos de apoyo, con las
capacidades que les permita acompaar a las
organizaciones y alcanzar la autosufciencia para
su desarrollo empresarial.
No existen recetas nicas en la defnicin de un programa, porque se trata de ir construyendo aquel que sea
adecuado, tanto a las organizaciones, como a los fnes que las entidades o proyectos que brindan el apoyo
tienen. Por tanto, la gua contribuye a alcanzar el esquema y planes adecuados a cada demanda.
4) Los proveedores de servicios
Para el desarrollo de las organizaciones, es fundamental contar con los mejores servicios posibles, ya que
de estos depende alcanzar las metas que se proponen, servicios de especialistas con experiencias previas
y conocimiento, en el tema de formacin de capacidades organizativas. Las entidades que dan apoyo a las
organizaciones muchas veces cuentan con capacidades propias para acompaarlas, pero en la mayora de
los casos requerirn contratar servicios especializados, o en su defecto, sern las mismas organizaciones que
lo hagan.
Para contribuir a mejorar las capacidades de las organizaciones, se necesitan servicios empresariales
efectivos, que les ayuden a impulsar sus iniciativas empresariales mediante el desarrollo de sus capacidades.
El rol de estos proveedores de servicios es esencial. Entre ellos se incluyen empresas, ONG (nacionales e
internacionales), universidades y centros de investigacin, consultores independientes y organizaciones
o empresarios lderes. Pero algunos no siempre tienen las capacidades necesarias, por lo que siempre es
recomendable analizarlas previamente y en forma precisa, as como las demandas de las organizaciones.
2
Ya sea de RUTA o de otras entidades de asistencia tcnica o fnanciera.
3
Real Academia de la Lengua Espaola.
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La gua metodolgica se construye en tres etapas, dos referidas al anlisis y diseo y ejecucin del programa,
y una tercera etapa del sistema de seguimiento y evaluacin que fnaliza con un proceso de aprendizaje. La
gua parte de que es necesario primero conocer bien con quienes se va a trabajar, las organizaciones, sus
avances y limitaciones. Esto permitir que las propuestas a elaborar posteriormente sean adecuadas a la
realidad de cada una y se alcance ms rpido y de forma sostenible los resultados esperados. La metodologa
es conforme a la siguiente secuencia:
a) Una primera etapa, donde se realiza el diagnstico de las organizaciones, se identifcan y caracterizan
sus necesidades y las brechas a superar. En esta etapa en forma paralela al diagnstico, y en caso que
exista una entidad de apoyo (un proyecto, una entidad pblica o una privada), se pueden analizar las
acciones que se hayan realizado con las organizaciones y los aspectos que deben ser ajustados para un
mejor acompaamiento.
b) Una segunda etapa, donde se realizan las propuestas, se disea el Programa de Fortalecimiento de
las Organizaciones, se ajustan los instrumentos (para califcacin y seguimiento, fortalecimiento de
capacidades-generales o especfcos), tiempos, necesidades de asistencia y los costos, entre otros.
c) La tercera etapa, es cuando se aplica la propuesta, se ejecutan las acciones, se ajustan los instrumentos en
la ejecucin y se le da seguimiento, para al fnal, sacar lecciones y aprender de todo el proceso.
LA GUA METODOLGICA
C
Etapas de la Gua Metodolgica
Etapa 1:
Conociendo a las
organizaciones
Etapa 2:
Diseo del
Programa de
Fortalecimiento
Etapa 3:
Ejecucin del
Programa y
monitoreo
Fase 1:
Diagnstico de las
organizaciones
Fase 1:
Diseo del
programa de
formacin
Fase 1:
Ejecucin del
Programa
Fase 2:
Califcacin de las
organizaciones
Fase 2:
Un nuevo esquema
de prestacin de
servicios
Fase 2:
Seguimiento al
Programa
Fase 3:
Acciones en el
fortalecimiento de
las organizaciones
Fase 3:
Facilitacin de la
ejecucin
Fase 3:
Evaluacin Final y
Aprendizajes
11
La descripcin de cada una de las etapas se inicia con un breve resumen describiendo su contenido, los
instrumentos a utilizar (includos en detalle en el captulo D y en anexos), y algunas recomendaciones que
pueden ser tiles para los usuarios de la gua. Debido a que algunos usuarios ya estarn trabajando en el
rea de fortalecimiento de organizaciones o provienen de otras experiencias similares, es recomendable
que antes de aplicar la gua, se revisen bien los instrumentos de acuerdo a cada caso y se hagan los ajustes
pertinentes, a fn de no repetir fases o actividades.
Resumen de las etapas de la gua
Etapas Productos Actividades Tiempo
1. Conociendo las
organizaciones
2. Programa de
Fortalecimiento de
las Organizaciones
3. Seguimiento y
Evaluacin
Diagnstico inicial de las
organizaciones
Califcacin inicial de las
Organizaciones
Anlisis de acciones realizadas
para el Fortalecimiento de las
Organizaciones
Plan de Fortalecimiento por
nivel de las organizaciones
Plan de Fortalecimiento a
prestadores de servicios
Instrumentos para facilitar la
ejecucin
Seguimiento y actualizacin
de la califcacin inicial
Seguimiento y Monitoreo del
Programa
Preparar personal y ajustar instrumentos
Levantamiento de informacin
Anlisis de resultados
Revisin de la informacin
Organizar el sistema de califcacin inicial
Realizar entrevistas a actores
Realizar talleres con actores
Defnicin de metodologa a utilizar
Defnicin de contenidos temticos
Diseo de plan de atencin
Defnir prestadores de servicios
Establecer tipos de servicios
Diseo de plan de atencin
Defnir y disear instrumentos
Defnir el sistema de seguimiento y
califcacin y aplicarlo
Defnir el sistema de seguimiento y aplicarlo
3 meses
3 meses
Permanente
Permanente
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LA PRIMERA ETAPA:
Conociendo a las organizaciones
Para poder realizar un buen trabajo con las organizaciones es fundamental conocer claramente la situacin
en la que se encuentran, a fn de hacer propuestas acordes a esa realidad. Es esencial partir de un buen
anlisis de situacin actual, ya que obviar este paso, asumiendo que las organizaciones son conocidas o que
ya existen muchos diagnsticos, no har ms que dilatar o entorpecer el proceso. Con este conocimiento en
la primera etapa se conocern las calidades actuales de las organizaciones y las acciones que se han venido
realizando para su fortalecimiento. Con el diagnstico se pretende tipifcar a las organizaciones, segn
caractersticas y potencial.
Los productos al fnal de esta primera etapa sern:
a) El diagnstico inicial de las organizaciones
b) La califcacin inicial de las organizaciones
c) El anlisis de las acciones realizadas en apoyo a las organizaciones
1) El diagnstico de organizaciones tipologa y caractersticas
El diagnstico de organizaciones es el proceso mediante el cual se identifcan y tipifcan las organizaciones,
segn sus caractersticas y potencial. De este diagnstico se espera conocer sus actuales niveles de desarrollo
(tcnico, econmico, gobernanza), las relaciones que han venido desarrollando con otros actores y con su
entorno; as como el grado de autoridad, liderazgo e infuencia que tienen.
Para el diagnstico a las organizaciones se realizan las siguientes actividades:
Preparacin del personal y ajustes a instrumentos para realizar el diagnstico
Levantamiento de la informacin en las organizaciones y actores relacionados
a. Preparacin del personal y ajustes a instrumentos para el diagnstico
El trabajo se inicia con la conformacin de un equipo clave que acompaar todo el proceso. Este equipo ser
seleccionado por las principales autoridades de la entidad de apoyo a las organizaciones. La primera accin
a realizar es actualizar los conocimientos generales con el equipo sobre las temticas relacionadas con las
organizaciones, la necesidad de su fortalecimiento y conceptos claves. Esto es necesario a fn de uniformizar
el conocimiento que el personal tiene sobre la temtica y sobre las organizaciones.
Una vez que se completa este paso inicial, se procede a los tres pasos siguientes
4
:
a) La realizacin del inventario bsico de organizaciones. Se trata de completar un listado con los nombres
de las organizaciones, incluyendo sus datos bsicos, ubicacin, nombre de un delegado, con el fn de
organizar el trabajo del diagnstico. Este inventario es realizado con base en informacin secundaria
existente en la entidad de apoyo o en otras instancias, como entidades pblicas, como los Ministerios del
Trabajo o Institutos de Cooperativas o similares.
4
Ver instrumentos en capitulo D y Anexos.
13
b) La revisin de los instrumentos (Gua para el Diagnstico de Organizaciones, Propuesta de Mecanismos
y Criterios de Califcacin de Organizaciones), se realiza con el fn de identifcar vacos en el tipo de
informacin que se requiere recopilar, o ajustar de acuerdo a uso de trminos o conceptos que son
interpretados de distinta manera y en especial para que los instrumentos refejen la realidad del medio
en el cual se aplican.
c) La capacitacin del personal que aplicar la gua en las organizaciones, a fn de que todo el personal
comparta y conozca los instrumentos, cmo aplicarlos y, si fuera necesario, proponer ajustes. Se podr
organizar en forma de taller con un/a facilitador/a que conozca la metodologa a usar, para que al fnal
todos/as estn familiarizados con los mismos.
Despus de completar estos pasos, se considera que el personal clave estar preparado para liderar todo
el trabajo, y que el personal de campo estar preparado para aplicar los distintos instrumentos que la gua
sugiere. Al mismo tiempo, los instrumentos estarn adecuados conforme las necesidades de la entidad que
estar utilizando esta gua y el equipo tendr preparado un Plan de Trabajo para iniciar los pasos siguientes,
defnicin de responsabilidades y tiempos comprometidos para fnalizar el trabajo.
b. Recopilacin de informacin de las organizaciones
Para la recopilacin de la informacin que ampliar el conocimiento de las organizaciones, se trabaja en base
a una Gua de Diagnstico que habr sido revisada y ajustada en la actividad anterior, por parte del personal
involucrado. Esta gua puede tener dos utilidades: en su versin ampliada, includa en los instrumentos
propuestos, se usa para construir una base de datos completa sobre las organizaciones; y en su versin
resumida puede ser utilizada para organizar un inventario rpido de las organizaciones.
Esta gua de diagnstico trata de agrupar los datos generales de la organizacin, su estructura orgnica,
capacidades gerenciales y de gestin, econmica y la valoracin (interna o externa) de la organizacin.
Para su aplicacin, y tal como se explic en el paso anterior, se debern organizar equipos de trabajo con
personal tcnico que se encarga de revisar y ajustar inicialmente la gua. El nmero de personas involucradas
depender del nmero de organizaciones a las cuales se aplicar la gua. En las experiencias previas, se
calcula que una persona puede completar dos entrevistas completas diario.
En este paso se trata de recopilar la informacin en campo, en forma directa con las organizaciones, aplicando
la gua, despus se consolida la informacin y se organiza el informe fnal, de acuerdo a las necesidades de
la entidad que lo utilizar. Este equipo tambin debera participar en la organizacin de talleres con las
organizaciones y prestadores de servicios (descrito en el Captulo D: Instrumentos).
Cada una de las partes de esta gua ser til para la aplicacin del resto de instrumentos, como el Sistema
de Califcacin que se incorpora despus para realizar el seguimiento, y tambin se obtiene sufciente
informacin para generar las propuestas la Formulacin del Programa. En todo caso, las secciones y sus
contenidos podrn ajustarse de acuerdo a necesidades especfcas, aqu se refejan aquellas que son
consideradas fundamentales para un Programa como el que se sugiere ejecutar.
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2) Califcar a las organizaciones: el sistema y los criterios de califcacin
Este paso establece el punto de partida de lo que se llama posteriormente como el Sistema de Califcacin
de las Organizaciones, base para determinar el nivel de desarrollo en que se encuentran, para disear el Plan
de fortalecimiento adecuado, y establecer el seguimiento y evaluacin, de acuerdo a cada nivel. Los niveles
han sido establecidos de acuerdo al cumplimiento de criterios que defnen su desarrollo, tal como se muestra
en el cuadro siguiente.
a. Revisin de la informacin
Esta actividad inicia, cuando se procede a revisar y depurar la informacin, para construir la primera Matriz
de Califcacin de las Organizaciones. Este ser el punto de partida para lo que sigue en el diseo del
Programa y se lleva a cabo con el mismo personal que hizo el levantamiento de las guas, donde cada grupo
cuenta con un facilitador. Es importante que la entidad de apoyo cuente con un equipo especfco que
revise y depure esta informacin y la organice en un sistema computarizado, que facilite posteriormente su
uso durante la actualizacin del Sistema de Califcacin de las Organizaciones y el Sistema de Seguimiento
y Evaluacin.
Para la revisin de la informacin se pueden organizar espacios colectivos de trabajo, iniciando con la revisin
de zonas geogrfcas especfcas o de grupos determinados de organizaciones. El objetivo es que al fnal se
construya una matriz de las organizaciones con los datos, que facilite la medicin fnal y su califcacin.
Los datos pueden ser ordenados por antigedad, tamao, ubicacin, tipo y nivel de desarrollo de cada
organizacin y toda la informacin puede ser usada para realizar los anlisis que se consideren pertinentes.
La informacin aqu refejada se complementa despus con las entrevistas y talleres descritos en la fase
siguiente y pueden ser usados para elaborar un informe completo del diagnstico de las organizaciones y
los avances en su fortalecimiento.
Niveles de Desarrollo de las Organizaciones
Nivel Caractersticas
A. Consolidadas
B. En vas de
consolidacin
C. En proceso de
desarrollo
D. En formacin
Ofrecen buenos resultados a sus asociados, buena estructura organizativa y de gestin,
adecuado nivel de sostenibilidad y tienen al menos tres aos de funcionamiento en esas
condiciones.
Reciben aportes de sus miembros, claridad de objetivos y planes para lograrlos. Se relacionan
con entes externos, gestionan y ejecutan planes y proyectos de mediana complejidad. Hay
rotacin de cuerpos directivos y funcionan con regularidad.
Regular funcionamiento de cuerpos directivos, ciertas capacidades de gestin y regular
participacin de los miembros en la vida orgnica, la visin de largo plazo est en
construccin.
Hay voluntad de sus miembros, participan en actividades de la organizacin con visin de
resultados a corto plazo. Inicia el desarrollo de su visin de largo plazo, est poco dispuesta a
crecer o asociarse a otras organizaciones, o no sabe cmo hacerlo. Poca o ninguna vinculacin
externa.
15
b. Sistema de Califcacin de las organizaciones
Realizar la califcacin de cualquier entidad es un proceso complejo y amplio, en particular de las
organizaciones rurales, principalmente por su diversidad, naturaleza y objetivos. Para validar la metodologa,
cada entidad de apoyo que la aplique puede hacer los cambios que estime pertinentes, de modo que
mantenga un adecuado balance en la medicin del desarrollo de las organizaciones. La metodologa para
la califcacin responde a las tipologas y caractersticas de las organizaciones rurales y las califca en base a
ello. Se tiene como base para la medicin las siguientes cuatro reas:
(a) Solidez organizativa - estructura orgnica y funcionamiento de procesos internos, la consistencia de la
organizacin, que establece sus habilidades para impulsar el desarrollo organizativo, para enfrentar las
difcultades e impulsar sus potencialidades.
(b) Capacidad de gestin y gerencial, que refeja sus habilidades para dirigir la organizacin hacia sus objetivos
planteados, para relacionarse econmicamente y manejar recursos hbilmente.
(c) Capacidad econmica y de prestacin de servicios, para determinar las caractersticas y giro econmico
y empresarial de la organizacin y sus asociados, su respaldo fnanciero y econmico y sus resultados
econmicos.
(d) Valoracin interna y externa, da cuenta del grado de proyeccin e impacto, logrado o con potencial de
lograr, entre sus asociados y en su rea de infuencia.
Los criterios y la asignacin de puntajes
ayudarn a medir, tambin durante la
ejecucin del programa, el desarrollo
alcanzado producto de la asesora y
capacitacin que se les brindar. En la
califcacin se han determinado estos cuatro
niveles de desarrollo, con criterios que suman
un 100 por ciento. Se considera que una
organizacin en un nivel menor de desarrollo
alcanzara un mnimo de 40 puntos, a partir
del cual se irn midiendo los siguientes
niveles. Esto le permitira al Ente de Apoyo
a las organizaciones ir graduando a las
organizaciones en la medida que alcancen los
siguientes niveles.
Esta propuesta de medicin
5
permite
tambin ir viendo los avances y logros de
las organizaciones, identifcar las reas-
problemas y de ajuste que se requieren y
planifcar el apoyo necesario para superarlas.
5
Ver detalle en Anexos.
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3) Anlisis de acciones para apoyar las organizaciones
Paralelo a la elaboracin del diagnstico de las organizaciones, se ir trabajando en la recopilacin de
informacin necesaria, para la evaluacin de acciones que se hubiera realizado en el fortalecimiento de las
organizaciones. Se trata de complementar el conocimiento sobre el involucramiento que la Entidad de Apoyo
ha tenido con las organizaciones, as como complementar la informacin y opiniones de otros actores, sobre
el nivel de desarrollo de las organizaciones. Para esto, se realizan las siguientes actividades:
Entrevistas a personal directivo de entidad de apoyo y de otras entidades relacionadas.
Entrevistas al personal tcnico de entidades de apoyo y de las organizaciones.
Entrevistas a actores relacionados con las organizaciones.
Talleres con grupos de organizaciones.
Talleres con proveedores de servicios.
Sesin de trabajo para intercambio de informacin con personal tcnico.
En el anlisis de las acciones realizadas con las organizaciones, se utilizan guas estructuradas para entrevistas
con actores claves, tanto del personal tcnico, proveedores de servicios y organizaciones. Para la realizacin
de los talleres, se utilizan guas de realizacin de talleres que toman en cuenta los aspectos atendidos por la
entidad de apoyo y otros actores relacionados. En el transcurso de los talleres, se incluyen preguntas dirigidas
a fn de que estos actores contribuyan a aportar ideas y recomendaciones sobre las actividades que se han
realizado y debern realizarse.
Todo el trabajo de anlisis de las acciones deben ser realizadas por el equipo tcnico defnido previamente.
Esto con el fn de conocer a fondo la situacin que se enfrenta y poder elaborar las propuestas ms adecuadas
Sistema de Califcacin
reas Qu se califca? Algunos indicadores
A. Estructura
Organizativa y
Funcionamiento
B. Capacidad
Gerencial y de
Gestin
C. Capacidad
Econmica y de
Servicios
D. Valoracin Interna
y Externa
Nivel de desarrollo y especializacin, composicin organizativa y habilidad para enfrentar con
xito los desafos. Tamao y funcionamiento de cuerpos directivos, conocimiento de funciones
y estatutos de parte de sus miembros, participacin de asociados/as, participacin femenina.
Nivel de desarrollo de habilidades y capacidades de las personas para manejar su
organizacin, para manejar recursos, participar en gestiones, llevar controles y cuentas, tener
cuentas bancarias y buena administracin.
Valora las capacidades de la organizacin para su desarrollo econmico y nivel de
independencia fnanciera. Sus miembros tienen actividades econmicas o productivas,
reciben servicios gestionados por la organizacin, aplican conocimientos adquiridos,
fnancian la organizacin, contratan servicios profesionales, tienen activos, desarrollan alianzas
econmicas.
Grado de valoracin de la organizacin internamente y de parte de otros actores. Los
miembros estn satisfechos con la organizacin, hay participacin y liderazgo en su rea de
infuencia, muestran logros y se proyectan, tiene perspectivas e inters de crecimiento, tienen
lianzas estratgicas y muestran responsabilidad social y comunitaria.
17
en funcin de sus prioridades y estrategias. Un facilitador podr acompaar esta fase, pero la responsabilidad
siempre debe estar en quienes posteriormente ejecutarn las acciones de fortalecimiento.
Las conclusiones se incluyen en un Informe de Acciones del Fortalecimiento de Organizaciones
6
, que incluye
entre otros: avances en el tema organizativo, defniendo el alcance y atencin en la estrategia de la entidad;
los factores que limitan y favorecen el proceso de fortalecimiento organizativo (tanto a nivel interno de
la entidad, como en el medio externo); los retos que la entidad y los actores relacionados enfrentan para
consolidar los avances; y las bases para elaborar una propuesta para el fortalecimiento de las organizaciones.
Esto ltimo es el insumo principal para elaborar las propuestas en la siguiente etapa del trabajo.
6
Ver Instrumento 10 en Captulo D.
Instrumentos usados en la primera etapa
Gua para el diagnstico.
Gua de criterios y califcacin de las organizaciones.
Matriz de califcacin.
Guas para talleres con organizaciones.
Guas para talleres con personal tcnico.
Gua para anlisis de instrumentos.
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LA SEGUNDA ETAPA:
Diseo del Programa de Fortalecimiento de las Organizaciones
En esta etapa es donde se defnen las acciones a ejecutar en el apoyo para el fortalecimiento de las
organizaciones. stas pueden variar en funcin de las caractersticas de las organizaciones con las que
se est trabajando, o por las orientaciones de la entidad que las apoye o el contexto en que se ejecute.
Para su diseo se parte de una refexin exhaustiva de las conclusiones originadas en la etapa anterior,
de diagnstico. De la efcacia con que la etapa anterior se complete dependern las propuestas que se
realizarn en esta etapa. El objetivo fnal de este esfuerzo es conocer bien a las organizaciones para disear
un Programa que contribuya a resaltar sus habilidades y acompaarlas en su desarrollo. En el diseo del
Programa se deben cuidar los siguientes principios:
a) Respetar las diferencias, limitaciones y capacidades diversas de las organizaciones.
b) Dedicar el tiempo necesario para identifcar sus expectativas y objetivos e irlos ajustando al alcanzar
resultados intermedios.
c) Utilizar mtodos adecuados en la transferencia de conocimientos y complementar el conocimiento con
sistemas de reconocimientos e incentivos.
d) Cuidar una participacin equitativa entre diferentes asociados/as de la organizacin (hombres y mujeres,
lderes y miembros, jvenes y mayores, comunidades grandes y ms pequeas, etc.)
Al fnalizar el diseo, se tendr informacin sobre: sus objetivos (de corto y largo plazo); la identifcacin
del grupo objetivo al cual pretende alcanzar; el plan de formacin y fortalecimiento de las organizaciones
(con usuarios, contenidos, metodologa); la estrategia de ejecucin, incluyendo como ir incorporando las
organizaciones en el proceso; las modalidades para la ejecucin y esquemas de prestacin de servicios a las
organizaciones (tipos, mtodos, prestadores de servicios, arreglos operativos); el esquema de organizacin
para la ejecucin (responsabilidades, actores y roles, instrumentos, seguimiento y evaluacin); y los costos
relacionados.
En esta etapa de diseo, se considera un esquema donde se completarn los siguientes productos:
Plan de formacin y fortalecimiento de las organizaciones.
Plan de formacin del personal tcnico y proveedores de servicios.
Instrumentos que facilitan la ejecucin.
1) Preparacin del Plan de Formacin de las Organizaciones
El objetivo del Plan de Formacin es transferirles metodologas y conocimientos adecuados a las
organizaciones y su membresa, con un nuevo enfoque y visin empresarial, para lograr la gestin y ejecucin
de inversiones y servicios, as como aplicar habilidades y capacidades en su organizacin y empresa. El Plan
de Formacin es la esencia de la Gua para el Fortalecimiento, la base sobre la cual se realiza el proceso de
transferencia y adopcin de nuevas capacidades, que permitirn a las organizaciones iniciar su desarrollo o
consolidarlo.
19
El proceso metodolgico y el contenido programtico para la formacin de las organizaciones estar en
funcin del desarrollo que se vaya a alcanzar en cada una de ellas. La capacitacin como principal medio
de aprendizaje debe ser parte integral de los procesos formativos, y medidos por resultados logrados en el
trabajo cotidiano. Las principales lneas estratgicas en el proceso de formacin deben ser:
a) Asesora y capacitacin: donde cada accin sea dirigida al logro de un resultado especfco de la organizacin.
Los temas a introducir deben ser congruentes con el nivel de desarrollo y objetivos de la organizacin a
atender. Igualmente, toda actividad de capacitacin debe estar ligada a acciones de asesora. Al momento
de revisar o ajustar los planes de fortalecimiento, se debern identifcar los momentos y las acciones de
capacitacin y asesora.
b) Divisin de roles: claramente defnidos tomando en cuenta el rol de cada participante en su organizacin, la
divisin de roles entre hombres y mujeres; la necesidad de formar jvenes que se incorporen activamente.
c) Los niveles educativos, ndices de analfabetismo y necesidad de adaptar esquemas y materiales para la
asesora y capacitacin a los/as participantes.
d) Demandas identifcadas de acuerdo a niveles de desarrollo, tipologa y capacidades de la membresa, a
travs del diagnstico, y revisarse y ajustarse cuando sea necesario.
a. La metodologa a utilizar
La metodologa para la capacitacin podra incluir algunos de los siguientes mtodos:
a) Cursos formales, organizados por secuencias temticas de menor a mayor complejidad, en forma de
mdulos de capacitacin. Los contenidos, intensidad y complejidad depender del nivel en que se
encuentren las organizaciones.
b) Giras e intercambios entre organizaciones, de alta efcacia para aprender nuevas tcnicas, incluyendo
intercambios entre organizaciones de distinto nivel de desarrollo y actividades de cooperacin horizontal
y transferencia de experiencias.
c) Talleres de trabajo, se organizarn por temas y con el objetivo de analizar y discutir entre distintos grupos
de actores, los resultados de estudios y sistematizaciones que se realicen, avances y ajustes en la ejecucin
del programa, actualizacin de conocimientos, y otros.
d) Capacitacin en servicio, ser la modalidad a travs de la que se brindar asesora a las organizaciones,
posterior a la capacitacin formal. Sus contenidos, actividades, modalidad y tiempos, debern ser
incorporados en el PFO de cada organizacin.
Para asegurar el logro de los objetivos propuestos y la metodologa, se propone la aplicacin de tres ejes de
accin complementarios:
Capacitacin por resultados (capacitacin para la accin), para contribuir a desarrollar las capacidades
y transferencia de conocimientos a las organizaciones y su membresa. Cada actividad de capacitacin
deber ir acompaada de una actividad real en la que los participantes tengan la oportunidad de
comprobar directamente lo aprendido.
Promocin para la participacin organizativa, para difundir objetivos y resultados y promover la
incorporacin de ms asociados/as en las actividades de fortalecimiento de su organizacin. Cada
actividad de capacitacin y asesora, deber considerar la difusin y sistematizacin para el aprendizaje
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permanente, no solo de quienes participen directamente en la actividad, sino de otros miembros de la
organizacin.
Acompaamiento durante la ejecucin, con el fn de ligar ambos aspectos: la capacitacin y la accin, a
travs de una asesora tcnica complementaria, con visitas dirigidas y guiadas en las organizaciones, as
como acompaar la ejecucin de acciones y dar seguimiento. Eso quiere decir, que los/as especialistas
que apoyen a la organizacin debern acompaar cada evento de capacitacin con acciones de asesora
concreta y con resultados especfcos.
b. Los Contenidos Temticos de la Formacin
Para las organizaciones se defnen doce contenidos temticos de formacin de acuerdo a los niveles de
medicin encontrados en las cuatro reas identifcadas: la estructura organizativa, gestin y capacidad
gerencial, capacidad econmica; as como la valoracin interna y externa de la organizacin. Los contenidos
incluyen aspectos jurdico-legales, liderazgo y crecimiento personal, funcionamiento organizativo, aspectos
gerenciales, administrativos y de planifcacin.
Las temticas generales son comunes para los distintos niveles de desarrollo organizativo, pero con contenidos
y niveles de complejidad diferenciados, los cuales debern ser revisados al momento de iniciar la ejecucin
por tipo de organizacin. Los temas especfcos, como los referidos al desarrollo productivo y econmico de
cada organizacin en particular, se incluirn en cada Plan de Formacin y Fortalecimiento Organizacional
especfco, de acuerdo al giro de sus negocios y quedarn establecidos conforme sus requerimientos. En
anexo se incluye una propuesta global que orienta el tipo y contenido temtico por nivel de organizacin.
La formacin se enfocar en temas centrales como la orientacin de mercado, la asociatividad, desde el inicio,
que contribuya a cambiar la visin tradicional de los actores, o el fortalecimiento de alianzas o vnculos con
otros actores y potenciales socios, velando para que se desarrollen relaciones duraderas y benefciosas para
las organizaciones.
7
Ver Instrumento 11 en el Captulo D.
Plan de Formacin para las Organizaciones
7
reas Mdulos Temticos
A. Estructura Organizativa y funcionamiento. Se
fortalece el nivel de desarrollo y especializacin de la
organizacin, composicin organizativa, y su habilidad
para enfrentar con xito los desafos.
B. Capacidad gerencial y de gestin. Se fortalecen
las habilidades y capacidades de las personas para
gestionar su organizacin, empresa y actividades
(sociales, econmicas) relacionadas.
C. Capacidad econmica y de servicios. Se fortalecen
las capacidades de la organizacin para ejercer su
desarrollo econmico y nivel de independencia
fnanciera.
D. Valoracin externa e interna. Fortalece el grado
de valoracin de la organizacin de parte de sus
asociados y su proyeccin a otros actores y su entorno.
1. Marco jurdico.
2. Desarrollo personal y liderazgo.
3. Funcionamiento interno, desarrollo organizacional.
4. Capacidades gerenciales, gestin empresarial.
5. Capacidades administrativas.
6. Planifcacin estratgica, operativa, seguimiento.
7. Gestin de los negocios.
8. Formulacin y gestin de planes de negocios y
proyectos.
9. Financiamiento y manejo de recursos fnancieros.
10. Crecimiento de la organizacin, alianzas y vnculos.
11. Proyeccin social y ciudadana (equidad, participacin,
control social).
21
c. Atencin diferenciada por nivel de desarrollo
Los principales usuarios de los servicios sern las organizaciones rurales y para dimensionar el tipo y
profundidad de los servicios a brindar, se utilizar la califcacin realizada a las organizaciones, que representa
una caracterizacin aproximada y que podr irse ajustando de acuerdo a los niveles de desarrollo que se
vayan alcanzando.
Las organizaciones han sido clasifcadas de acuerdo a los siguientes niveles:
Organizaciones de Nivel A: Consolidadas. Reciben servicios especializados por demandas puntuales y
especfcas durante un ao, para consolidar aspectos identifcados. Este es el caso de organizaciones que
pueden establecer alguna vinculacin comercial y se incorporan en cadenas de valor y mercados.
Organizaciones de Nivel B: en vas de consolidacin. Pueden recibir al menos dos tipos de servicios por un
ao: apoyo para el fortalecimiento organizativo y empresarial, mediante la contratacin de un/a especialista,
que como producto especfco deber lograr la vinculacin de la organizacin a mercados, incluyendo
apoyos para tecnifcar y mejorar sus productos, y para temticas especfcas y capacitacin.
Organizaciones de Nivel C: en proceso de desarrollo. Pueden recibir servicios por dos aos para sus procesos
integrales de desarrollo y fortalecimiento de la organizacin y la empresa. Adicionalmente, fortalecer reas
temticas especfcas de acuerdo al giro de su negocio.
Organizaciones de Nivel D: en formacin. Pueden recibir asistencia por dos aos en servicios integrales de
apoyo organizativo con visin empresarial.
La atencin se brindar de acuerdo a estos niveles. Pero una vez se completen los diagnsticos, se disear un
plan especfco de formacin para cada una de ellas. La idea es que con el Programa se haga una propuesta
global para todas las organizaciones que se encuentren en ese nivel, con el fn de utilizar mecanismos
que aprovechen economas de escala, capacidades instaladas de la Entidad de Apoyo y de las mismas
organizaciones.
Resumen de las etapas de la gua
Asesoras y
Nivel A Nivel B Nivel C Nivel D
capacitacin
Duracin
Servicios a
recibir
Por demanda
Estrategia de negocios.
Encadenamientos
productivos y vnculos
comerciales.
Calidad de productos.
Evaluacin de
estrategias productivas
y comerciales.
Identifcacin de
nuevos proveedores.
No menor a un ao
Identifcar y desarrollar
encadenamientos
productivos o vnculos
comerciales.
Diseo de nuevos
productos.
Bsqueda de
nuevas estrategias
empresariales y
productivas.
Asesoras
especializadas.
No menor a dos aos
Gestin productiva y
vnculos a mercados.
Facilitar contactos
comerciales y
negociacin.
Mejora de estndares
organizativos.
Mejora de
agronegocios.
No menor a dos aos
Gestin productiva y
vnculos a mercados.
Facilitar contactos
comerciales y
negociacin.
Mejora de estndares
organizativos.
Mejora de
agronegocios.
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2) Preparacin del Plan de Formacin del personal tcnico y prestadores de servicios
Dado que las organizaciones deben realizar grandes esfuerzos para mantenerse vigentes ante el
incremento del nivel de competencia, es importante que puedan actualizar sus habilidades, adoptar nuevos
conocimientos y experiencias. Para esto deben contar con adecuados servicios tcnicos y de desarrollo
empresarial. Pero la oferta privada de servicios de calidad que requieren, an es incipiente e insufciente,
mientras que la oferta pblica ha estado ms dirigida a atender lo productivo, con difcultades para
responder a nuevas demandas, sobre todo ante la apertura econmica de la regin.
Por tanto, las organizaciones requieren atencin mediante nuevos esquemas, tipos y diversidad de servicios,
que les ayuden a enfrentar los retos que la economa les ha planteado. Es as que la oferta de servicios
para el fortalecimiento de las organizaciones deber responder a sus demandas, diagnsticos, niveles de
desarrollo y planes de fortalecimiento organizacional. Tal y como se seala en la etapa anterior, se requerir
una mezcla de distintos tipos de servicios, que respondan al menos a las cuatro reas identifcadas, que les
ayuden a insertarse a los mercados y a obtener otros servicios de calidad.
a. Los prestadores de servicios
Todas las demandas de servicios se defnen de acuerdo a las necesidades del fortalecimiento de las
organizaciones y de su plan de negocios. En trminos generales, los prestadores de servicios cumplen
con los roles de proveer servicios de capacitacin y asesora a las organizaciones; disear metodologas
e instrumentos de trabajo para el fortalecimiento, vincular las organizaciones con entes fnancieros para
gestionar o aportar recursos.
Prestacin de servicios... factor clave
Gestin
organizativa y
empresarial
Equidad y
responsabilidad
social
Produccin de
calidad
Comercializacin
y vinculacin a
mercados
ORGANIZACIONES
EMPRESARIALES
RURALES
Entidades de
apoyo
Mercado
de bienes y
productos
Financiamiento
sostenible
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Seguimiento y evaluacin permanente
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Algunos de los potenciales prestadores de servicios pueden ser:
Agentes econmicos en cadenas de valor y mercados, agroindustrias, acopiadores y exportadores,
con los que se puedan relacionar las organizaciones para la provisin de insumos y servicios. Estos
agentes aparecen como inaccesibles a las organizaciones por las barreras que enfrentan, pero se tiene la
oportunidad de apoyarlas a lograr estas alianzas comerciales ms duraderas.
Organizaciones no gubernamentales, consultores individuales, empresas de servicios, con experiencia
en vincular organizaciones rurales a mercados y/o abrir nuevas oportunidades. Son prestadores de
servicios que tienden a establecer relaciones ms duraderas con las organizaciones y otros actores.
Productores/as con alguna habilidad en un rubro o conocimientos especfcos, que puedan brindar
asistencia a otras organizaciones o contribuir a la formacin de redes o alianzas entre grupos de
productores/as.
Organizaciones de segundo grado de productores/as y asociaciones gremiales, son un referente
importante y ofrecen muchos benefcios a las organizaciones. Algunas cuentan con servicios tcnicos y
apoyo a la comercializacin.
b. Diferentes tipos de servicios
Para lograr garantizar una oferta de servicios diferenciados, es importante que se identifquen dos tipos de
servicios que las organizaciones reciben: directos o indirectos.
Los servicios directos son los que demandan directamente las organizaciones y que estn directamente
relacionados a su quehacer productivo y la lgica del mercado. Esto ayudar a poner en perspectiva su
verdadero costo/benefcio y a vincularlos directamente con un resultado concreto y sus posibles ingresos.
En esta categora se ubican los servicios para mejorar la gestin de la organizacin y la empresa, de los
sistemas productivos y la vinculacin al mercado.
Los servicios indirectos aunque son necesarios para mejorar el desempeo de la organizacin, por factores
ligados a la debilidad organizativa, costos o falta de recursos, no siempre pueden ser contratados o solicitados
por las organizaciones. En estos casos, es necesario que sean organizados por un ente externo, como una
entidad de apoyo a las organizaciones, en un esquema de cobertura zonal o territorial, o para atender a
varias organizaciones con similares niveles de desarrollo o demandas. Igual caso se da con servicios
cuyos precios son tan elevados que no pueden ser cubiertos por una sola organizacin, o que pueden
ser altamente especializados (la contratacin de un especialista por rubro o para un determinado servicio,
giras o intercambios, capacitaciones generales, formacin o desarrollo de organizaciones). Estos servicios
pueden ser: enfoque de gnero, planifcacin, seguimiento y evaluacin, servicios legales, contabilidad y
fnanzas, mejoramiento productivo de tipo especializado.
c. Fortalecimiento a los Prestadores de Servicios
Para ampliar y fortalecer la oferta y mejorar los servicios a las organizaciones, es necesario pensar en fortalecer
estas capacidades, con el fn de asegurar que los servicios que las organizaciones reciban sea de la ms alta
calidad. Se propone en esta gua dos tipos de actividades:
(a) Induccin general sobre la temtica de las organizaciones (conceptos, metodologas).
(b) Formacin para el trabajo con las organizaciones desde una visin empresarial.
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En cuanto a la induccin general, es de suma relevancia un proceso de capacitacin bsica, con el fn
de uniformizar los conocimientos sobre los objetivos, estrategia, mecanismos e instrumentos para las
temticas relacionadas. Adicionalmente, incluir temas referidos a conceptos y metodologas de trabajo
con organizaciones rurales y empresas asociativas, incluyendo ejemplos prcticos. Para esto, se podra
realizar talleres de trabajo, donde se aborden estos y otros temas relacionados con las experiencias de
trabajo en organizaciones. Este evento podra repetirse anualmente, incluyendo la participacin de algunas
organizaciones.
Todos los prestadores de servicios deberan pasar por eventos relacionados, con algunos de los temas
sealados a continuacin:
Enfoque sobre mercado y empresa en las organizaciones.
Cmo trabajar con las organizaciones? Metodologas e instrumentos.
Cmo apoyar a las organizaciones en un proceso de insercin en cadenas de valor y acceso a mercados?
El sistema y criterios de califcacin de las organizaciones.
Las caractersticas y contenido de los planes de fortalecimiento.
Modalidades de contratacin con las organizaciones participantes.
Seguimiento a la ejecucin y evaluacin de resultados.
Es esencial ajustar conceptos y herramientas de trabajo para formar a personal tcnico y prestadores de
servicios, en nuevas formas de trabajo con organizaciones y desde un nuevo enfoque. Para esto proponen
temas, metodologa e instrumentos de trabajo, a fn de uniformar conocimientos y particularmente para
apoyar los diagnsticos, planes estratgicos, operativos y ejecucin del fortalecimiento organizacional.
reas y temas de formacin para personal tcnico y Prestadores de Servicios
Contenidos Temticos Tipo de Eventos
Vinculacin de las organizaciones a mercados y aliados.
Bsqueda y establecimiento de nuevas alianzas y fuentes
de fnanciamiento para organizaciones.
Planifcacin estratgica, formulacin de objetivos y metas
en empresas asociativas rurales.
Intercambio de experiencias con empresas asociativas
rurales exitosas.
Gerencia de negocios y proyectos productivos en empresas
asociativas rurales.
Metodologas de trabajo con organizaciones, uso de
materiales didcticos adecuados.
Lineamientos e induccin para el trabajo con
organizaciones.
Integracin y trabajo en equipo en organizaciones rurales.
Como aplicar la capacitacin al trabajo cotidiano en las OR.
Aplicacin prctica del enfoque de gnero en
organizaciones rurales y empresas asociativas.
Cursos cortos
Visitas y talleres de intercambio
Cursos cortos
Visitas y posteriores talleres de intercambio
Cursos cortos
Talleres eventuales
Intercambio de experiencias
25
3) Facilitacin de la Ejecucin
Para asegurar una adecuada ejecucin, es importante contar con el instrumental necesario. De esta forma,
la gua propone una serie de instrumentos
8
que cierran la segunda etapa de diseo del Programa y que
debieran ser considerados para el Seguimiento (tercera etapa del Programa). A continuacin un resumen de
cada uno y la descripcin ms amplia estar en el siguiente captulo (Instrumentos):
a) El Plan de Desarrollo Estratgico es el instrumento ms importante de apoyo a las organizaciones
o empresas para su visin y objetivos de largo plazo. Se utiliza para ayudarle a las organizaciones a
organizar sus valores, misin y visin y acciones estratgicas, que determinan su giro y modo de operar.
El Plan de Desarrollo Estratgico puede contener todas las estrategias de una organizacin o empresa:
sociales, econmicas, fnancieras u organizacionales.
b) El Plan de Negocio es un instrumento relevante para analizar la naturaleza y descripcin de un negocio
y su factibilidad. Su diseo es clave para ayudar a gestionar y accesar a fuentes de fnanciamiento y las
actividades econmicas de la organizacin. Es un referente importante de una slida visin empresarial
y gerencial de la organizacin, que les permite incursionar en el mercado con un producto competitivo.
Ac se estudia la viabilidad del negocio, distintas propuestas en forma comparativa para seleccionar la
mejor, aportando a la decisin sobre la viabilidad o no de un negocio analizado.
c) El Plan de Formacin y Fortalecimiento Organizacional es el instrumento ms importante para medir el
desarrollo de la organizacin, para orientar en forma sistemtica las acciones tendentes al desarrollo de
la capacidad de gestin en la organizacin y facilitar la ejecucin de sus inversiones. Es un instrumento
propio de la organizacin para ir evaluando los avances en su propio desarrollo.
d) Los Trminos de Referencia describen la forma en que se proveern los servicios que las organizaciones
requieren, incluyen objetivos, requisitos del personal tcnico que presta el servicio, las actividades a
realizar y tiempos a dedicar. Los TDR deben mostrar claramente los resultados a lograr en el perodo
defnido para la prestacin de los servicios, los aspectos que se van a atender o las actividades a realizar.
e) El Contrato de Prestacin de Servicios entre las organizaciones y los proveedores de servicios, es el
instrumento a travs del cual se formaliza el acuerdo sobre los servicios a realizar. Los TDR son parte
integral de este instrumento, al igual que un cronograma de actividades, productos y costos de los
servicios. En el Contrato se establecen las responsabilidades de las partes, sobre todo de la organizacin
para la supervisin y aprobacin de los servicios y sus respectivos pagos.
Instrumentos usados en la segunda etapa
Plan de Formacin y Fortalecimiento de las
Organizaciones.
Plan de Formacin y Fortalecimiento de los
Prestadores de Servicios.
Plan de Desarrollo Estratgico.
Plan de Negocios de la Organizacin.
Trminos de Referencia para la prestacin de
servicios.
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Ver algunos de los instrumentos en el Captulo D.
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LA TERCERA ETAPA:
Seguimiento del Programa
Con la ejecucin del Programa se persigue contribuir a fortalecer las capacidades de las organizaciones
(productivas, econmicas y de gestin) y a que alcancen su sostenibilidad. Pero es esencial que en este
proceso:
Se cuente con un enfoque, criterios y conceptos articulados, con instrumentos acordes a las organizaciones
y la participacin activa de los actores relacionados.
Se cuente con un plan sistemtico y especfco de formacin, con metodologas y contenidos adaptados
a las necesidades y logro de resultados concretos de las organizaciones.
Se mantenga un Sistema de Califcacin y seguimiento permanente de las organizaciones, para analizar
y compartir logros, mejorar procesos y evaluar impactos.
Se consolide el enfoque de gnero desde la visin de las organizaciones con propuestas innovadoras.
En este sentido, es absolutamente relevante contar con mecanismos de seguimiento para medir los procesos
e impactos esperados de la ejecucin de un Programa como el sugerido. El seguimiento y evaluacin es de
especial relevancia en los procesos de formacin de capacidades y para el seguimiento al desarrollo de
organizaciones, se hace de carcter cuasi obligatorio. Con el Programa se pone en marcha la formacin
de capacidades para que las mismas organizaciones asuman el control de sus acciones y de la calidad
de los servicios recibidos. Para esto, se proponen aqu al menos dos modalidades complementarias de
seguimiento, con instrumentos diseados de acuerdo a las necesidades especfcas de cada entidad:
Seguimiento y actualizacin a la califcacin y logros en las organizaciones.
Seguimiento a los resultados y actividades en el cumplimiento de los objetivos del Programa de
Fortalecimiento.
1) Seguimiento y actualizacin de la califcacin de las organizaciones
A partir del diagnstico de las organizaciones en la primera etapa, se podr establecer un Sistema de
Seguimiento y Califcacin de las organizaciones, el cual puede estar ligado a un sistema de seguimiento y
evaluacin ms global de todo el programa. Esto permitir ir midiendo a fondo el nivel en que se encuentran
y como van evolucionando sus capacidades desarrolladas.
Es importante que en la segunda etapa, cuando se elabore el Programa de Fortalecimiento, se revisen
y acuerden en forma ms detallada los criterios mediante los cuales se medir el desarrollo de las
organizaciones, de acuerdo con las capacidades encontradas, a fn de que se establezcan metas alcanzables.
Slo con base en la misma experiencia se podrn establecer los indicadores que sean justos para el tipo de
organizacin en esta ltima etapa.
Para esto, se considera necesaria la actualizacin de forma permanente de la Matriz de Califcacin de
Organizaciones descrita en la primera etapa, y continuar clasifcndolas segn su nivel de desarrollo. Se podr
as determinar los cambios en el potencial, capacidad y nivel de la organizacin analizada, identifcando las
27
posibles causas de los problemas, y planifcar el apoyo necesario para superarlos. El ejercicio de califcacin
debera ser repetido al menos al fnalizar cada ao de apoyo, con el fn de valorar los efectos de las acciones
realizadas. Esto contribuir a sealiar las causas por las cuales las organizaciones no alcanzaron los niveles
correspondientes.
En la califcacin, al igual que en la primera etapa, se determinaron los cuatro distintos niveles de desarrollo
medidos, a partir de la medicin inicial, incluyendo: la consistencia de la organizacin, dominio de la misin
y visin en los diferentes niveles de su estructura organizativa y su quehacer; el nivel de efciencia de la
gestin y la gerencia, y sus resultados econmicos y el impacto interno y externo de la organizacin y su
proyeccin.
Para califcar las distintas reas, se cuenta tambin con criterios que permiten uniformizar la califcacin
respectiva. Una vez se vayan alcanzando los siguientes niveles de desarrollo, se revisan y ajustan los
indicadores y, eventualmente, se incluyen nuevos, correspondientes al quehacer de las organizaciones. Para
cada nivel de desarrollo se estableci un rango de puntuacin, partiendo de un puntaje mnimo que deben
alcanzar para ingresar a un determinado nivel, y que indica la situacin bsica de cada organizacin.
Indicadores de Medicin
Aspectos a califcar indicadores de medicin
A. Estructura organizativa y funcionamiento
B. Capacidad gerencial y de gestin
C. Capacidad econmica y de servicios
D. Valoracin externa e interna
- Tamao de la organizacin
- Existencia y funcionamiento de sus cuerpos directivos
- Conocimiento de funciones y estatutos por parte de sus miembros
- Participacin de asociados/as
- Participacin femenina
- Capacidad para manejar recursos
- Participacin en gestiones
- Gestin de proyectos
- Controles y cuentas
- Cuentas bancarias y su administracin
- Miembros con actividades econmicas o productivas
- Miembros con servicios gestionados por la organizacin
- Miembros que aplican conocimientos adquiridos
- Financiamiento de la organizacin
- Capacidad para contratar servicios profesionales
- Variacin de activos
- Alianzas econmicas de la organizacin
- Miembros satisfechos con la organizacin
- Participacin y liderazgo en su rea de infuencia
- Logros de la organizacin y proyeccin
- Perspectivas e inters de crecimiento
- Alianzas estratgicas
- Responsabilidad social y comunitaria
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Los espacios para la sistematizacin y anlisis de lo aprendido es parte integral del sistema de seguimiento
y del proceso de formacin. Es importante contar con los necesarios espacios para sistematizar, refexionar
y analizar de lo aprendido y aportar al conocimiento y difusin de experiencia en los pases, conduciendo
eventos para sistematizar y compartir experiencias, cuidando que estn los actores que deben estar, en
especial, las mismas organizaciones. Existen metodologas ya desarrolladas por organismos nacionales
e internacionales, y que son usadas ampliamente y pueden ser de fcil aplicacin para acompaar estos
ejercicios. Particularmente importante es promover estos espacios entre las organizaciones y el personal
que est directamente brindndoles apoyo. Est comprobado que estos espacios y la promocin de
intercambios y pasantas entre organizaciones, son la mejor forma de aprender y de hacer capacitacin.
2) Seguimiento y monitoreo del Programa
El seguimiento a la ejecucin de un Programa como el propuesto y el cumplimiento de resultados y
actividades programadas, debera ser realizado en el marco de un sistema de seguimiento ms global. Para
esto es importante introducir nuevos mecanismos de seguimiento, con criterios de medicin de calidad,
incorporando tambin la participacin de las organizaciones.
En el seguimiento a la ejecucin, es vital medir la calidad de los servicios. La forma ms importante de
medicin es a travs de las mismas organizaciones y debe ser analizada en espacios de seguimiento, con
criterios y estndares que permitan que las organizaciones puedan pronunciarse sobre la calidad de los
servicios. Otra forma es organizar evaluaciones puntuales e independientes.
Es importante tambin mantener la independencia del monitoreo de logros e impactos en el Programa, de
aquellos que tienen ms que ver con la ejecucin operativa (mecanismos contractuales para la operacin).
El mecanismo principal del seguimiento, sigue siendo la evaluacin de las mismas organizaciones.
El seguimiento y la evaluacin debern realizarse siempre y se proponen algunos indicadores a ser
incorporados como parte de un sistema de seguimiento ms global.
Indicadores de Seguimiento
Seguimiento al Programa Seguimiento a las Organizaciones
Organizaciones que pasan de un nivel a otro
Organizaciones graduadas
Organizaciones que no culminaron el proceso
Crecimiento en la membresa de las
organizaciones
Aplicacin de conocimientos adquiridos en las
actividades de la organizacin
Planes usados regularmente por las
organizaciones
Acuerdos establecidos por las organizaciones
con socios comerciales o estratgicos
Estructura organizativa y funcionamiento: membresa,
funcionamiento cuerpos directivos, valoracin participacin
equitativa (hombres y mujeres).
Capacidad gerencial y de gestin: nuevos proyectos y planes
negociados, aprobados y ejecutados, controles y cuentas propias,
capacidad de administrar recursos.
Capacidad econmica y servicios: prestacin de servicios a
membresa, mejora de actividades econmicas de asociados/as,
capacidad de fnanciamiento, alianzas econmicas desarrolladas.
Valoracin interna y externa: satisfaccin de membresa,
proyeccin local y regional, redes formadas, responsabilidad
social y empresarial.
29
Todos los instrumentos deben ser ajustados de acuerdo a las necesidades de las organizaciones. Los ms
importantes son:
LOS INSTRUMENTOS DE USO EN EL PROGRAMA
D
Etapas y fases Acciones a realizar Instrumentos Quin lo usa?
Diagnstico de las
organizaciones
Diagnstico de
acciones de apoyo
Diseo del
Programa
Prestacin de
Servicios
Seguimiento a
organizaciones
Seguimiento al
Programa
Ajustar instrumentos y
capacitar personal
Levantar informacin
Califcar las
organizaciones
Mapeo de acciones
realizadas
Elaboracin de informe
de Acciones
Elaborar propuestas para
el diseo del programa
1. Gua de taller para revisin y ajuste de
instrumentos
2. Gua para el diagnstico de las
organizaciones
3. Gua para la califcacin de las
organizaciones
4. Matriz de Capacidades iniciales
5. Gua para taller de anlisis con personal
de entidad de apoyo
6. Gua de entrevista con personal de
entidad de apoyo y otros actores
7. Gua de taller de anlisis con
organizaciones
8. Gua de taller de anlisis con proveedores
de servicios
9. Gua de taller de anlisis fnal con
personal de entidad de apoyo
10. Gua de ndice de contenido de informe
11. Gua para elaborar el Plan de Desarrollo
Estratgico
12. Gua para Plan de Formacin y
Fortalecimiento organizacional
13. Gua para elaborar un Plan de Negocios
14. Gua para un Plan de Formacin al
personal tcnico y proveedores de
servicios
15. Gua para elaborar Trminos de
Referencia para prestacin de servicios
16. Gua para elaborar Contrato de
prestacin de servicios
17. Matriz de califcacin de las
organizaciones
18. Indicadores para el sistema de
seguimiento y evaluacin
Personal especializado
Personal tcnico de
campo
Personal especializado
y personal de campo
Personal especializado
Personal especializado
Personal especializado
Personal especializado
y personal de campo
Personal especializado
Personal especializado
y personal de campo
Personal especializado
Personal especializado
Personal especializado
Personal especializado
Personal especializado
Personal tcnico de
campo
Personal especializado
Personal especializado
Primera Etapa: Diagnstico
Segunda Etapa: Diseo del Programa
Tercera Etapa: Seguimiento y Aprendizaje
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1) Gua para Taller de Anlisis y Ajuste a Instrumentos del Diagnstico de
Organizaciones
Objetivo: Actualizar conocimientos en las organizaciones; revisar y ajustar el instrumento a ser utilizado en el
Diagnstico a Organizaciones, revisar y ajustar los criterios para la califcacin de las organizaciones.
Tiempo de aplicacin: Un da mnimo.
Quin lo coordina?: Equipo nombrado por la entidad de apoyo, con equipo especializado.
Participantes: Personal tcnico de campo y especializado que trabajar en el diagnstico de organizaciones.
Metodologa: Exposiciones plenarias y trabajo en grupos analizando los instrumentos y la informacin.
Desarrollo del Taller y temas a tratar
En sesin plenaria
A) Introduccin al tema (1/2 hora):
Cul es el objetivo de este taller de trabajo?
Preguntas o dudas al respecto de parte de los/as
participantes.
B) Comentarios sobre el instrumento a ser utilizado (2 horas)
Las/os participantes presentan comentarios,
observaciones y sugerencias sobre el instrumento a ser
utilizado.
En sesin por grupos
C) Anlisis de la informacin de los cuestionarios
Cada grupo realizar sus sugerencias y comentarios sobre
los informes a realizar y la pertinencia de la informacin
con tarjetas grandes y marcadores. Cada participante
presenta su opinin sobre el tema.
En sesin plenaria
D) Se analiza en plenaria los comentarios de los
participantes y si fuera necesario se delega una
comisin para hacer los ajustes fnales.
Tareas Posteriores
Completar los cuestionarios con las organizaciones
Material requerido
Se hace la introduccin.
Se facilita la presentacin de los asistentes.
Se explica el trabajo a realizar y el contenido del taller.
Un/a facilitador/a coordina la sesin de trabajo.
Se organizarn grupos de acuerdo a las necesidades
de cada entidad.
Un delegado facilitar las sesiones en los grupos.
Un/a facilitador/a coordina la sesin de trabajo.
Papelones, Papel, Marcadores de alcohol
Tarjetas de varios colores
Cinta adhesiva gruesa
Tijera
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2) Gua para el Diagnstico de las Organizaciones
9
Objetivo: Completar la informacin de las organizaciones, caractersticas y situacin actual.
Tiempo de aplicacin: Tres horas mximo.
Quin lo aplica?: Personal tcnico de campo entrenado previamente. Para su aplicacin, y tal como se
explic en el paso anterior, se organizan equipos de trabajo con tcnicos/as que se encargan de revisar y
ajustar inicialmente la gua.
Contenido: La Gua de Diagnstico cuenta con seis secciones, incluyendo: los datos generales de la
organizacin; su estructura orgnica y funcionamiento; los aspectos relacionados con su capacidad gerencial
y de gestin; la capacidad econmica y de prestacin de servicios; valoracin de la organizacin en su
entorno; para fnalizar con las apreciaciones personales del/la entrevistador/a.
9
Ver en Anexos el detalle del instrumento.
Algunos consejos para recoger la informacin:
a) Es importante que durante la entrevista se cuide la participacin
de al menos dos dirigentes y dos asociados de la organizacin,
as como de mujeres socias. Esto con el fn de tener adecuada
representacin y mayor coherencia en las respuestas recibidas.
b) La sesin no llevar ms de tres horas, pero hay informacin que
puede ser levantada antes o despus de la entrevista, a fn de
no cansar demasiado a los participantes.
c) Generalmente estas entrevistas son realizadas por una persona,
pero si se considera necesario, es posible organizarlas entre dos
y dividir las temticas a preguntar.
Indicadores de Medicin
reas Informacin includa
A. Datos generales
B. Estructura organizativa y funcionamiento
C. Capacidad gerencial y de gestin
E. Capacidad econmica y de servicios
F. Valoracin interna y externa
Nombre, direccin, aos de existencia, principales objetivos y
actividades.
Composicin y vida organizativa, cuerpos directivos, funciones y
estatutos.
Manejo de la organizacin, gestin de recursos, controles y cuentas,
administracin.
Desarrollo econmico e independencia fnanciera, actividades
econmicas o productivas, servicios, activos, alianzas econmicas.
Satisfaccin de asociados y aliados, participacin y liderazgo,
perspectivas de crecimiento, responsabilidad social y comunitaria.
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3) Gua para la Califcacin de las organizaciones
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Objetivo: Para clasifcar y tipifcar las organizaciones, se considera necesario califcarlas en cuatro reas,
cada una con un puntaje determinado, asignado de acuerdo a su relevancia en la organizacin.
Tiempo de aplicacin: Tres das despus de completar el diagnstico de campo y los talleres con las
organizaciones. Se estima que en tres das se podra completar el proceso de califcacin.
Quin lo aplica?: Personal tcnico entrenado previamente. Para su aplicacin, se organizan equipos de
trabajo de acuerdo a la necesidad de la entidad que apoya a las organizaciones.
Contenido: Para califcar las reas y uniformar la califcacin respectiva, se han formulado criterios especfcos
que son includos en Anexos.
10
Ver en Anexos el detalle del instrumento.
reas Puntaje
A. Solidez organizativa 25
B. Capacidad gerencial y de gestin 30
C. Capacidad econmica y de servicios 30
D. Valoracin y proyeccin futura 15
TOTAL 100
Distribucin del puntaje por rea
33
4) Gua para construir la Matriz de Califcacin inicial de las organizaciones
Objetivo: Ordenar en un esquema, las organizaciones una vez que fueron evaluadas y califcadas. A
partir de aqu, este instrumento se utiliza para el sistema de seguimiento y evaluacin del programa de
Fortalecimiento de las organizaciones.
Quin lo aplica?: Debido a su nivel de complejidad y especial cuidado al momento de determinar la
califcacin de cada organizacin, es conveniente que este instrumento sea aplicado por el personal tcnico
entrenado previamente y que posteriormente se har cargo de coordinar el programa de fortalecimiento.
Para su aplicacin, se organizan equipos de trabajo de acuerdo a necesidad de la entidad que apoya a las
organizaciones.
Tiempo de aplicacin: Al completar la califcacin en el instrumento anterior, se procede al llenado de la
Matriz de Califcacin inicial (se estima que en tres das se podra completar el proceso de califcacin).
Contenido: Para califcar las reas y uniformizar la califcacin respectiva, se han formulado criterios
especfcos.
A: estructura y funcionamiento; B: Capacidad gerencial y de gestin; C: Capacidad Econmica y de Servicios. Valoracin interna y externa.
Matriz para Registro de Califcacin Inicial de Organizaciones
Se registran los datos levantados en el instrumento anterior
Nombre y tipo de Ubicacin Nmero de Nivel de desarrollo Califcacin por puntajes
organizacin miembros
T M A B C D Capacidad Total A B C D
(A+B+C+D)
GRAN TOTAL
Organizaciones A
Asociaciones
Cooperativas
Organizacin 1
Organizacin 1
Asociaciones de
Productores
Organizacin 1
Asociaciones
Comunitarias
Organizaciones B
Organizaciones C
Organizaciones D
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5) Gua para Taller de anlisis con directivos y personal tcnico de entidad de apoyo
Objetivo: Actualizar conocimientos en organizaciones, analizar las acciones realizadas en apoyo a las
organizaciones, proponer acciones al futuro.
Tiempo de aplicacin: Un da mnimo.
Quin lo coordina?: Equipo nombrado por la Entidad de Apoyo, con equipo especializado.
Participantes: Personal tcnico de campo y especializado que trabajar con las organizaciones.
Metodologa: Exposiciones plenarias y trabajo en grupos.
Agenda Desarrollo del taller
A) Introduccin al tema (1/2 hora)
Por qu estamos aqu reunidos? Objetivo del trabajo
Cul es el objetivo de este taller de trabajo?
Preguntas o dudas
B) Presentacin y anlisis sobre el fortalecimiento a organizaciones y
como se realiza actualmente
Visin estratgica sobre el fortalecimiento a organizaciones (problemas
y como enfrentarlos) (30 min)
El Proceso de intervencin en el fortalecimiento a organizaciones
(metodologa de trabajo y su aplicacin, roles y funciones del personal)
(30 min)
Preguntas y respuestas (30 min)
En sesin por grupos (1 horas)
C) Cada grupo elabora FODA sobre el apoyo a las organizaciones,
actual y futuro. Sus sugerencias y comentarios con tarjetas grandes,
marcadores y papelgrafos.
ALMUERZO - 1 HORA
En sesin plenaria (1 hora)
El relator de cada grupo presentar cada FODA elaborado y se concluye
con un FODA global del Programa
D) Cmo vemos el futuro? Qu ideas nuevas hay? Cmo mejorar?
Se van colocando ideas y propuestas en papelones. (1 hora)
Sesin fnal:
Conclusiones
Programa de trabajo
Material: papelones, marcadores, folders, papel bond, tarjetas colores,
proyector
Se explica el trabajo a realizar y el
contenido del taller.
hora en sesin plenaria
Se hacen las presentaciones y
posteriormente se desarrolla una
plenaria
En sesin plenaria (1 hora)
Se organizarn cuatro grupos
En sesin plenaria, lluvia de ideas
En sesin plenaria
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6) Gua para entrevista con actores relacionados con las organizaciones
Objetivo: Complementar la informacin que se est recogiendo sobre el mapeo de acciones realizadas con
las organizaciones y valorar las opiniones de estos actores sobre las organizaciones y su desarrollo.
Tiempo de entrevista: 1 hora.
Participantes: Entrevistas con directivos o personal relacionado con organizaciones, de la Entidad de apoyo,
de entidades pblicas o de actores relacionados con las organizaciones. La realiza personal especializado
con una gua semi-estructurada.
Preguntas sugeridas:
1. Conoce alguna organizacin en la comunidad? (ciudad o sitio)
2. Qu opinin tiene sobre las organizaciones?
3. Le parecen ventajosas las formas organizativas que existen?
4. Tiene alguna relacin con una organizacin? Cmo la iniciaron?
5. Qu motivaciones tiene para vincularse son las organizaciones?
6. A quin le vende la organizacin sus productos?
7. Cmo valora los productos de la organizacin? Son competitivos?
8. Identifque su mayor logro y mayor difcultad en la relacin con las organizaciones.
9. Cree que las organizaciones pueden lograr lo que se proponen?
10. Cree que ha mejorado el nivel de gestin de las organizaciones? Explicar cmo.
11. Cree usted que las organizaciones lograrn alcanzar la sostenibilidad?
12. Qu cree que se debe realizar para consolidar las organizaciones?
Producto: Insumos para contribuir a elaborar el informe de acciones realizadas con las organizaciones.
Matriz para ordenar informacin de entrevista
Analisis y tipo de Capacidad Capacidad gerencial Capacidad econmica Valoracin
Actor organizativa y de gestin y de servicios interna y externa
Agentes comerciales
Entidades de apoyo
ONG
Prestadores de
servicios
Entidades de
Gobierno (local,
regional, nacional)
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7) Gua para taller de evaluacin de acciones realizadas con lderes y socios/as de
organizaciones
Objetivo: Analizar con miembros de las organizaciones sus percepciones de las acciones en materia de
organizacin y valorar sus propios avances como organizacin. Esto, en complemento al levantamiento de
informacin que se realiza con cada organizacin.
Tiempo de entrevista: Un da mnimo.
Quin lo coordina?: Equipo de campo con apoyo especializado.
Participantes:
a) Miembros y lderes/zas de organizaciones de base seleccionados/as en base a los siguientes criterios:
Por organizacin tipo y nivel de desarrollo (de acuerdo a inventario).
Por comunidad.
Participacin equitativa de hombres y mujeres.
Directivos o miembros (preferiblemente que no hayan participado de la encuesta).
b) Personal de apoyo a las organizaciones.
Metodologa:
Trabajo inicial y fnal en plenaria.
Trabajo en grupos analizando temas especfcos.
Realizacin de ejercicios.
El personal tcnico apoya el trabajo de grupos, pero no participa con aportes directos.
Agenda Desarrollo del taller
Sesin introductoria (en sesin plenaria)
A) Introduccin al taller:
Por qu estamos aqu reunidos?
Cul es el objetivo de este taller?
Preguntas o dudas al respecto de parte de los/as participantes.
Tiempo previsto: 15 minutos
En sesin plenaria: (1/2 hora)
B) Hay algn entidad que les apoya:
Cmo se enteraron de la existencia de esta entidad?
Qu acciones realiza con las organizaciones?
Qu esperan ustedes de esta entidad?
C) A su juicio, cul es el mayor logro y la mayor difcultad del trabajo
realizado en apoyo a las organizaciones?
En sesin por grupos. (2 horas)
Al fnalizar la plenaria, los presentes se organizan al azar en grupos de 4 a 5
participantes con un/a Facilitador/a.
Las conclusiones se ponen en papelones para presentarlas despus en
plenaria.
Se hace la introduccin, se explica
el trabajo a realizar, se facilita la
presentacin de los asistentes. Se explica
el contenido del taller.
Esto se realiza con tarjetas grandes y
marcadores. Cada participante presenta
su opinin sobre el tema.
Se facilita la sesin plenaria, donde los
participantes dan sus opiniones sobre
las preguntas, en forma narrativa y
usando mtodos visuales.
37
Agenda Desarrollo del taller
D) Hagamos un ejercicio:
Si les dijeran que se les puede otorgar $50 mil dlares, qu haran para
que les aprobaran esos recursos?
Condiciones para realizar el ejercicio:
Debe haber consenso para tomar decisiones.
Se deben identifcar dos lneas de inversin.
Identifcar como se podra ejecutar los recursos al interior de la
organizacin.
Usar no ms de quince minutos para tomar las decisiones en el grupo.
E) Percepcin de mejora como producto de apoyos obtenidos
Qu es lo que ms han aprendido?
Creen que ha mejorado su nivel de gestin y organizacin?, explicar
cmo.
Cmo han aplicado la capacitacin y asistencia recibida, en su trabajo
o actividades cotidianas? Ponga ejemplos.
F) Proceso de organizacin de las familias rurales
Qu los motiv a organizarse?
Quines les han ayudado a desarrollar sus organizaciones?
Qu ventajas miran de estar organizados?
G) Cmo es la participacin en la organizacin?
Participan todos los miembros (hombres y mujeres) en sus
organizaciones? En qu actividades?
Cmo hacen la gestin de sus proyectos (identifcacin, diseo y
ejecucin) en sus comunidades y organizaciones?
Sesin Plenaria: 1 hora
Cada grupo presenta sus conclusiones del ejercicio y de los tres bloques
temticos, argumentando las razones por las cuales llegaron a las mismas.
Cada grupo tendr 20 minutos para presentar y responder alguna pregunta
corta
El taller concluye con la siguiente parte poniendo los nfasis en lo que se
considera relevante para el desarrollo de las organizaciones (1/2 hora)
H) Veamos hacia el futuro:
Qu esperan en los prximos aos?
En qu aspectos creen que se debera concentrar la asistencia a las
organizaciones? Qu cosas cambiaran?
En sesin plenaria:
Se har un resumen de lo discutido y se dar a conocer como se contina
en la siguiente fase del trabajo: la preparacin de la evaluacin de acciones
y el Plan de fortalecimiento de organizaciones.
Material requerido
Tienen 30 minutos para que cada grupo
resuelva este ejercicio y prepare sus
resultados para presentar en plenaria.
Al fnalizar el ejercicio cada grupo sigue
reunido para analizar estas preguntas y
discutir entre ellos.
Papelones, Papel, Marcadores de
alcohol
Tarjetas de varios colores
Cinta adhesiva gruesa
Tijeras
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8) Gua para taller con prestadores de servicios de las organizaciones
Objetivo: Valorar de parte de los prestadores de servicios, las acciones en organizacin y los avances de las
organizaciones, proponer ajustes y nuevas acciones.
Tiempo de aplicacin: Un da mnimo.
Quin lo coordina?: Equipo de campo con apoyo especializado.
Participantes:
Personal tcnico que trabaja en apoyo a las organizaciones de base, seleccionados/as en base a los siguientes
criterios:
Que atiendan distintos tipos de organizacin.
Con experiencia de distintos niveles.
Participacin de hombres y mujeres.
Metodologa:
Trabajo inicial y fnal en plenaria.
Trabajo en grupos analizando temas especfcos y realizando ejercicios.
Desarrollo del taller Evaluacin de acciones
A) Apertura del taller.
B) Introduccin al taller.
Por qu estamos aqu reunidos?
Cul es el objetivo de esta reunin?
Presentaciones de participantes
C) Metodologa del taller. Consultora
Tiempo previsto: hora
En sesin plenaria (1 hora)
Esto se realiza con exposiciones breves de los presentes. Uno/a de los
cuales contribuye poniendo dichas opiniones en tarjetas grandes con
marcadores. Cada participante presenta su opinin sobre el tema.
D) Las acciones de apoyo a las organizaciones:
Cmo iniciaron su relacin con la organizacin?
Creen que se lograr lo que se proponen?
Identifque su mayor logro y la mayor difcultad en el apoyo a las
organizaciones.
En sesin por grupos (2 horas)
Al fnalizar esta sesin, los/as presentes se organizan en grupos de 4 a 5
participantes con un Facilitador. Las conclusiones se ponen en papelones.
E) Hagamos un ejercicio: (1/2 hora)
Si una organizacin que ustedes apoyan les dijeran que les ofrecieron $50
mil dlares, que haran para ayudarles a gestionar y usar esos recursos.
Condiciones para realizar el ejercicio:
Debe haber consenso para tomar decisiones.
Se deben identifcar dos lneas de inversin.
Identifcar cmo la organizacin se podra organizar para ejecutar los
recursos.
Se hace la introduccin.
Se presentan antecedentes y objetivos
del trabajo y facilita la presentacin de
los/as asistentes.
Se explica la metodologa y contenido
del taller.
Se facilita la sesin plenaria, donde los
participantes brindan sus opiniones
sobre las preguntas, en forma narrativa
y usando mtodos visuales.
Tienen 30 minutos para que cada grupo
resuelva este ejercicio y prepare sus
resultados para presentar en plenaria.
39
Desarrollo del taller Evaluacin de acciones
Al fnalizar el ejercicio el grupo vuelve a plenaria a presentar los
resultados de los distintos grupos.
(1 hora)
En sesin grupal, se procede a elaborar los siguientes bloques de
preguntas
F) Proceso de desarrollo de relaciones con las organizaciones.
Les parece ventajosas las formas organizativas que existen? Creen
ustedes que son adecuadas a las actividades que actualmente existen.
Explique por qu.
Creen que los/as usuarios/as encuentran ventajas al estar
organizados? Dar ejemplos.
hora
G) Valoracin de su trabajo actual con las organizaciones
Cmo organizan actualmente su trabajo con las organizaciones?
Cree que el esquema utilizado es adecuado para fortalecer las
capacidades de las organizaciones? Mencione al menos dos ventajas y
dos desventajas.
Qu creen que ha hecho falta para mejorar el trabajo con las
organizaciones?
hora
H) Percepcin sobre la mejora de las organizaciones como producto
de su intervencin:
Qu tipo de capacitacin y asistencia han recibido las organizaciones
y como han aplicado los conocimientos en su trabajo o actividades
cotidianas?
Creen que ha mejorado el nivel de gestin de las organizaciones?
Explicar cmo.
Cree usted que las organizaciones lograrn alcanzar la sostenibilidad?
hora
El taller concluye con la siguiente parte poniendo los nfasis en lo que se
considera relevante para el desarrollo de las organizaciones
I) Viendo hacia el futuro: (1 hora)
Qu creen que se debe realizar para consolidar las organizaciones?
En qu aspectos se debera concentrar la asistencia a las
organizaciones?
En qu aspectos ustedes deberan recibir asistencia y capacitacin?
En sesin plenaria fnal: ( hora): La Consultora har un resumen de la
actividad.
Material requerido
Al fnalizar el ejercicio cada grupo sigue
reunido para analizar este grupo de
preguntas y discutir entre ellos.
Papelones, marcadores permanente
Tarjetas de varios colores, cinta
adhesiva gruesa
Tijeras
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9) Gua para taller de anlisis fnal con personal de entidad de apoyo a
organizaciones
Objetivo: Analizar primeras conclusiones del diagnstico (revisar informacin, datos encontrados), analizar
primeras ideas y propuestas, como insumos para elaborar el informe de acciones realizadas.
Tiempo de aplicacin: Un da mnimo.
Quin lo coordina?: Equipo de apoyo especializado.
Participantes:
a) Personal que realiz diagnstico de organizaciones.
b) Personal tcnico.
Metodologa:
Trabajo inicial y fnal en plenaria.
Trabajo en grupos analizando la informacin obtenida en el diagnstico, talleres y entrevistas.
Taller Preparacin de diagnstico
En sesin plenaria (2 horas)
A) Introduccin al tema
Por qu estamos aqu reunidos?
Cul es el objetivo de este taller de trabajo?
Preguntas o dudas
B) Presentacin de conclusiones generales
Primeras conclusiones del diagnstico
Temas centrales: incluye FODA global
Temas a revisar
Retos a consolidar
Bases para una propuesta: incluye ejercicio realizado en
talleres con organizaciones.
Preguntas y respuestas
En sesin por grupos (1 horas)
C) Cada grupo realizar el anlisis de las conclusiones generales,
elaborando sus sugerencias y comentarios con tarjetas grandes,
marcadores y papelgrafos.
En sesin plenaria (1 hora)
Cada grupo presentar sus observaciones a las conclusiones
Sesin por grupos (2 horas)
D) Una vez concluda esta parte, pasarn a realizar el anlisis, sobre
el diagnstico a organizaciones, preparando sus propuestas
en papelgrafos con marcadores. Los grupos se organizan
nuevamente para revisar las matrices y realizar el anlisis de
organizaciones entrevistadas.
En sesin plenaria (1 hora)
Cada grupo presentar sus observaciones a las conclusiones
Se realiza la sesin fnal de conclusiones y recomendaciones
Se explica el trabajo a realizar y el
contenido del taller.
Se presenta los primeros resultados
Se apoya a los grupos con facilitadores/as
Los grupos se organizan nuevamente para
revisar las matrices y realizar el anlisis de
organizaciones entrevistadas.
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10) Gua para ndice de contenido de informe de
acciones realizadas con organizaciones
Objetivo: completar un informe ordenado, despus de haber
analizado la informacin, entrevistas y talleres, para establecer el
diagnstico de las organizaciones y las acciones realizadas.
Tiempo de aplicacin: Una semana.
Quin lo coordina?: Equipo de apoyo especializado.
Participantes:
a) Personal que realiz diagnstico de organizaciones.
b) Personal tcnico de la Entidad de apoyo.
Metodologa:
Revisin del material en grupo.
Anlisis de conclusiones.
Elaboracin del informe.
Gua de Contenido para el Informe:
INTRODUCCIN
1. LOS TEMAS CENTRALES EN EL APOYO A LAS ORGANIZACIONES
2. AVANCES EN EL FORTALECIMIENTO DE LAS ORGANIZACIONES
2.1. Factores que inciden en el desempeo
2.2. Principales aspectos del desempeo
- Visin de las organizaciones
- Metodologa e instrumentos aplicados
- Prestacin de servicios
- Organizacin para la ejecucin
3. DIAGNSTICO DE LAS ORGANIZACIONES ATENDIDAS
3.1. Diversas modalidades organizativas: caractersticas generales de las organizaciones
3.2. La estructura organizativa de las organizaciones
3.3. Capacidades organizativas para la gestin y ejecucin de acciones
3.4. Capacidades econmicas y de servicios
3.5. Valoracin de la organizacin en su entorno (actual y futuro)
3.6. Proyecciones de las organizaciones
4. LOS RETOS PARA CONSOLIDAR LAS ORGANIZACIONES
4.1. Los retos en las acciones de fortalecimiento de organizaciones
4.2. Los Retos en las organizaciones
4.3. La nueva prestacin de los servicios
ANEXOS NECESARIOS
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11) Gua para elaborar un Plan de Desarrollo Estratgico
Objetivos: El plan de Desarrollo Estratgico es el conjunto de actividades de variado tipo para apoyar a las
organizaciones o empresas a defnir su visin de largo plazo. El Plan puede contener todas las estrategias:
sociales, econmicas, fnancieras u organizacionales. Tiene el objetivo de identifcar y adoptar sus estrategias
en funcin de sus ventajas competitivas, defniendo sus lneas estratgicas a mediano plazo y acciones para
alcanzarlas. Puede introducir cambios profundos en la organizacin y es conveniente que se realice en un
proceso de participacin de los distintos niveles organizativos. Este Plan no debe ser confundido con el
Plan de Negocios o el Plan de Fortalecimiento de la Organizacin, porque los dos ltimos dependen o se
vinculan al primero.
Perodo: Variable dependiendo de cada organizacin.
Metodologa a utilizar: Este plan debe ser realizado con la misma organizacin, con metodologas
adecuadas y de fcil interpretacin e incluye entre otras las siguientes actividades:
Revisin de informacin pertinente de la organizacin, incluyendo el diagnstico.
Talleres participativos, para revisin, anlisis y validacin de la informacin y la priorizacin de las estrategias.
Sistematizacin de la informacin en los instrumentos diseados.
Propuesta de estrategias y ajustes a la organizacin en funcin de stas.
En los talleres se podr seguir un guin como el siguiente:
Analizar lo que quiere la organizacin: que participen las personas en la valoracin de las cosas que hacen
mejor, identifcar y analizar los problemas y oportunidades, puede ser usada la herramienta FODA.
Pensar en ideas futuras de la organizacin: para examinar la organizacin y cul es el futuro que se quiere
construir.
Trabajar en la consolidacin a la organizacin: fomentar la participacin entre los distintos rganos de
decisin y en grupos de trabajo, analizar las distintas reas de ventaja competitiva de la organizacin,
buscando el compromiso de todos.
Contenido sugerido:
a. Proceso y metodologa de trabajo: donde se haga
referencia a como se defnieron las estrategias, la
participacin de los miembros de la organizacin.
b. Antecedentes. Donde se explique de donde surge
este proceso y porque la necesidad, la justifcacin
de realizarlo.
c. Anlisis del Entorno. Donde se hace referencia a
la situacin econmica, social y poltica que afecta
a la organizacin, para poner el contexto de la
organizacin en la actualidad y en los prximos
cinco aos. Aqu corresponde incluir lo que se
analiz en el FODA.
d. Anlisis de la organizacin
i. Fortalezas y debilidades
ii. Los socios
iii. Anlisis de relaciones. Detallando los actores
relacionados, clientes, competidores, aliados.
e. El Plan Estratgico
i. Misin
ii. Visin
iii. Valores
iv. Las lneas estratgicas, sus objetivos y acciones
para lograr resultados. Como se va a comprobar
si efectivamente la organizacin, al fnal del
perodo ha logrado lo que dijo que iba a lograr.
f. Programas e inversiones para poner en operacin la
estrategia. Aqu se podran incluir los actuales y los
que tiene en preparacin, inclusive los que slo son
ideas, planteando el nivel en el que cada uno est.
g. Seguimiento y evaluacin del Plan Estratgico.
h. El esquema organizativo. Debera explicarse cmo
se organizan y si piensan hacer cambios con
el plan estratgico. Tambin muestra como se
organizarn para ejecutar este plan.
43
12) Gua para elaborar un Plan de Fortalecimiento Organizacional
Objetivos: El plan tiene el objetivo de orientar en forma sistemtica las acciones para el desarrollo de
la capacidad de gestin en la organizacin, a fn de facilitar la ejecucin de las inversiones productivas-
empresariales y ejecutar de manera ordenada las acciones del trabajo organizativo y de desarrollo
empresarial de la organizacin, e incluye las distintas reas sobre las cuales se desarrollarn las acciones de
apoyo. Las reas de apoyo habrn sido identifcadas en el proceso de diagnstico realizado previamente.
Perodo: Variable dependiendo de cada organizacin.
Metodologa a utilizar
Este plan debe ser realizado con la misma organizacin, con metodologas adecuadas y de fcil interpretacin
e incluye entre otras las siguientes actividades:
Revisin del diagnstico de la organizacin con directivos y asociados.
Talleres participativos, para revisin, anlisis y validacin de la informacin y la priorizacin de las acciones.
Sistematizacin de la informacin en los instrumentos diseados.
En los talleres para el anlisis de la informacin, se podr seguir un guin como el siguiente:
Puntos crticos y problemticos de la organizacin, usando una metodologa FODA, que es de fcil
aplicacin.
Cules son los medios que tenemos para lograr enfrentarlos? Son adecuados?
Cmo nos afecta como organizacin?
Qu cambios podemos realizar a lo interno como organizacin?
Qu cambios podemos esperar en el futuro?
Contenido sugerido
a. Datos de la organizacin: ubicacin, situacin
legal, modalidad organizativa, membresa,
antigedad, orientacin econmica, etc.
b. Capacidades actuales (por rea identifcada en
el diagnstico).
c. Capacidades a fortalecer (anlisis comparativo
entre situacin actual y futura).
d. Estrategia de Intervencin.
e. Recursos necesarios (humanos, fnancieros,
tcnicos).
f. Plan de Accin.
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13) Gua para elaborar un Plan de Negocios
Objetivos: El plan de Negocios es un instrumento relevante para analizar la naturaleza y descripcin de un
negocio y su factibilidad. Tiene el objetivo de orientar la ejecucin del negocio, toma en consideracin los
aspectos relevantes que intervienen en lo organizativo, mercado, produccin, aspectos fnancieros y otros.
Perodo: Variable dependiendo de cada organizacin.
Metodologa a utilizar: Este plan debe ser realizado con la misma organizacin, con metodologas adecuadas
y de fcil interpretacin e incluye entre otras las siguientes actividades:
Revisin del diagnstico de la organizacin con directivos y asociados.
Talleres participativos, para revisin, anlisis y validacin de la informacin y la priorizacin de las acciones.
Sistematizacin de la informacin en los instrumentos diseados.
En los talleres para el anlisis de la informacin, se podr seguir un guin como el siguiente:
Puntos crticos y problemticos de la organizacin, usando una metodologa FODA, que es de fcil
aplicacin.
Cules son los medios que tenemos para lograr enfrentarlos? Son adecuados?
Cmo nos afecta como organizacin?
Qu cambios podemos realizar a lo interno como organizacin?
Qu cambios podemos esperar en el futuro?
Contenido sugerido:
a. La organizacin
b. Ubicacin
c. Miembros que participan del negocio y sus caractersticas
d. La naturaleza del negocio y experiencia de la organizacin
e. Mercado: actual y potencial, clientes, oferta y demanda
f. La industria: socios y competidores
g. Sistema productivo
i. Situacin actual y futura
ii. Calidad y controles
iii. Tecnologa actual y futura
h. Instalaciones y equipos
i. Mano de obra requerida
j. Administracin del negocio
k. Recursos fnancieros y presupuesto
l. Anlisis de ingresos y egresos
m. Flujo de efectivo y evaluacin fnanciera
n. Requerimientos crediticios
o. Anlisis de riesgos
45
14) Gua para Elaborar un Plan de Formacin para el personal tcnico y de apoyo a
las organizaciones
1. Objetivos: Para acompaar el desarrollo de las organizaciones es fundamental contar con excelentes
servicios y que el personal tcnico que le apoye conozca y est familiarizado con el trabajo con stas. Por lo
tanto, es esencial que este personal reciba en el marco del Programa una formacin bsica sobre el quehacer
de la organizacin y los objetivos y retos del Programa.
2. Perodo: Variable dependiendo de cada Programa y demandas de los actores.
3. Metodologa a utilizar: Este plan debe ser realizado por el equipo de la Entidad de Apoyo, despus de
haber completado la etapa de diagnstico y haber levantado y reconocido las demandas de los prestadores
de servicios y personal tcnico involucrado. Las propuestas deben contar con metodologas adecuadas y ser
de fcil adaptacin. El proceso de formulacin del plan considera las siguientes actividades:
Levantamiento de capacidades actuales del personal tcnico que trabaja con organizaciones
Revisin del diagnstico de las acciones realizadas y las demandas identifcadas en las entrevistas y
talleres.
Talleres participativos, para revisin, anlisis y validacin de la informacin y la priorizacin de las
capacitaciones.
Sistematizacin de la informacin en los instrumentos diseados.
Temas bsicos para el Plan
Para efectos orientadores, se proponen al menos los siguientes temas para el Plan:
a. Induccin general
Se organizarn eventos de los temas relacionados con el Programa, contenido, objetivos, estrategia y
actividades. Este evento puede ser dividido en dos momentos: con el personal de la entidad de apoyo de
las organizaciones y con personal de los prestadores de servicios, para uniformizar conocimientos, una
vez se hayan revisado y ajustado las propuestas e instrumentos, que deben ser utilizados en la realizacin
de los eventos.
b. Curso de actualizacin en conceptos sobre organizaciones
El objetivo de este curso ser actualizar los conocimientos de los profesionales participantes en las
temticas relacionadas con las organizaciones rurales empresariales, a fn de familiarizarles con los
conceptos usados ms comnmente. Las temticas sern seleccionadas en funcin del inters del
Programa y pueden ir variando de acuerdo a los avances en la ejecucin, pero al menos se incluirn
las siguientes: las organizaciones y sus caractersticas, empresa asociativa rural, factores de xito en las
empresas asociativas rurales, como trabajar con organizaciones rurales, aspectos legales, econmicos y
sociales de una empresa asociativa rural.
c. Gestin de alianzas y negociacin
Dado que estos temas son especfcos de inters, se organizar con el fn de adquirir las capacidades
relacionadas para ayudar a las organizaciones a establecer alianzas y negociaciones con otras
entidades, gobiernos locales, empresas y otros actores relacionados. Los temas a ser incluidos pueden
ser: organizacin de ferias y encuentros entre organizaciones y prestadores de servicios; anlisis de
oportunidades de negocios e insercin en cadenas productivas y de valor; identifcacin y promocin de
alianzas, entre otros.
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d. Planifcacin estratgica, seguimiento y evaluacin
En el mercado de formacin de capacidades se ofrecen cursos variados de formacin en planifcacin y
monitoreo de impacto. En particular, entidades especializadas ofrecen temticas especfcas relacionadas
al trabajo con empresas asociativas rurales. Se realizar una identifcacin y seleccin de entidades y
eventos adecuados para formar al personal vinculado a la ejecucin del programa.
e. Formacin de personal tcnico local
Se trata de fortalecer las capacidades locales para comunicacin, negociacin y participacin, fortalecer la
gestin empresarial y apoyar los objetivos de desarrollo de las organizaciones. Los eventos seleccionados
pueden ser licitados entre oferentes del mercado e incluir temticas relacionadas con: gerencia de
empresas asociativas rurales, gestin empresarial, alianzas productivas y de valor y planifcacin y
seguimiento, y se deber concluir con una prctica supervisada.
47
ADKN. Building Development Oriented Rural Enterprises. Presentacin en Power Point. sin fecha. www.adkn.org
Cmara de Comercio de Bogot. La asociatividad empresarial. Aspectos claves, tendencias y casos exitosos.
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World Bank. Partnership with producer organisations with a view to empower them. Some Concepts and Guiding
Principles. A Draft Framework. Marzo 2000.
World Bank Cirad-Tera. Building the capacity of rural producer organisations. Lessons of the World Bank experience.
J. Diaz y otros. Enero, 2004.
World Bank-Federacin Internacional de Productores Agrcolas. Fortalecimiento de las organizaciones de
productores agrcolas: una contribucin al fortalecimiento de las capacidades rurales y la disminucin de la
pobreza. 2000.
49
ANEXO DEL INSTRUMENTO 2:
Gua de entrevista para el diagnstico de las organizaciones econmicas rurales
ANEXOS DE LA GUA METODOLGICA
Hora de inicio: ________________ Fecha: _________________________
Nombre del/a Entrevistador/a _________________________________________________________
Nombre de los/as entrevistados/as
Nombres Cargos




A. DATOS GENERALES DE LA ORGANIZACIN
1. Nombre y siglas de la organizacin:
2. Nombre del representante legal:
3. Direccin y ubicacin geogrfca:
4. Telfonos, fax, correo electrnico (si no tiene la organizacin, poner el de otra persona):

5. Fecha de inicio de operaciones:
6. Cmo se form la organizacin (origen):

7. Fecha de legalizacin:
8. Indicar los documentos legales que tiene la organizacin:
Acta de constitucin Personalidad jurdica Estatutos Reglamento interno
9. Tipo de organizacin:
10. Principal objetivo de la organizacin:

11. Principal actividad que realiza la organizacin (sealar solo la principal):
Econmica Productiva Social Comunitaria Financiera Ambiental
Otra Cual?
B. ESTRUCTURA ORGANIZATIVA
1. Nmero de miembros activos de la organizacin: Total Hombres: Mujeres:
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2. Cuerpos directivos:
Asamblea de miembros/socios Junta o Consejo Directivo
Fiscales o Junta de vigilancia Comits o Comisiones (Crdito, Deportes, Mujer, etc.)
3. Hay rotacin de cargos en cuerpos directivos? y cmo es su funcionamiento?:
Miembros de la Junta o Consejo Directivo
Presidente/a
Vice-Presidente
Tesorero
Secretario
Otros
Fiscales o Junta de vigilancia
Comits (Crdito, Deportes, Mujer, etc.)

Comisiones
4. Nmero de miembros en la directiva (Consejos o Juntas Directivas) (hombres y mujeres)

5. Participacin de mujeres en cuerpos directivos y cmo lo hacen

6. Cada cunto tiempo se renen los miembros de la organizacin?
De vez en cuando una vez al mes cada seis meses
7. Cada cunto tiempo se rene la directiva:
De vez en cuando una vez al mes cada seis meses
8. Cmo comparten las responsabilidades los/as miembros de la instancia directiva?:
Total Parcial Poco Nada
9. Cmo comparten las responsabilidades entre los/as miembros de la organizacin?:
Total Parcial Poco Nada
C. CAPACIDAD GERENCIAL Y DE GESTIN
1. Han gestionado proyectos o propuestas para su comunidad u organizacin? Si No
Cuntos? De qu tipo?

Dnde los han presentado?
Cuantos les han aprobado?
Quin administra los proyectos durante su ejecucin ?
51
2. Quines participan (hombres y mujeres) en las gestiones de los proyectos?

3. Quines se han benefciado (hombres y mujeres) de los proyectos?

4. Han recibido capacitacin en proyectos (formulacin, gestin ejecucin)?

Quines (hombres y mujeres)?
5. Indique qu tipo de bienes tiene la organizacin (casa, locales de trabajo, computadora, telfono, muebles de
ofcina, otros. Si fuera posible, establecer un valor de los bienes)

6. Cmo se fnancia la organizacin (aporte de sus miembros, fondos externos, alcaldas, otros)?

7. Cmo y cada cunto tiempo le rinden cuentas a sus miembros ?

8. Tienen estados fnancieros? Si No
9. Tienen personal contratado? cuntos y de qu tipo? Desde cundo?
Cmo los fnancian? Valore la relacin con el personal contratado

10. Tiene cuentas en el Banco? Si No Desde cundo?
11. Tienen registro de contribuyente? Si No contribuyente
D. CAPACIDAD ECONMICA Y DE SERVICIOS
1. Cmo se fnancia la organizacin? (aportes propios, fondos externos, alcaldas, donaciones, etc.)

2. Area de Trabajo principal de la organizacin y asociados (un detalle se hara de acuerdo a cada organizacin)
reas de trabajo Individual Colectivo
Agropecuaria
Agroindustriales
Comercializacin
Artesanas
Microempresa Rural
Otras
3. Colocacin de productos en el mercado? Desde cundo? Dnde?
4. Reciben servicios y de qu tipo? (asistencia tcnica, fnancieros, capacitacin).
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a) Asistencia tcnica Si No
Cuntos socios (hombres y mujeres)?
De quin?
De qu tipo(s)?: Colectivo Individual
b) Crdito: Si No
Cuntos socios (hombres y mujeres)?
De quin?
c) Capacitacin: Si No
Cuntos socios (hombres y mujeres)?
De quin?
5. Se consideran satisfechos con los servicios que reciben?. Explique

6. Considera que las actividades que realizan responden a las necesidades de sus miembros?

E. VALORACIN DE LA ORGANIZACIN EN EL ENTORNO (ACTUAL Y FUTURO)
1. Creen que su organizacin es conocida en la zona? Explique

2. Considera que su organizacin tiene liderazgo en la zona? Explique
3. Cules cree que son los principales logros alcanzados por la organizacin? Estn satisfechos?

4. Cree que ha mejorado la participacin de su organizacin en su comunidad, a nivel municipal o
nacional? Explique

5. Qu potencial y disposicin tiene la organizacin para ampliarse con nuevos miembros y /o asociarse
con otras organizaciones?
6. Da a conocer lo que su organizacin realiza en su comunidad, a nivel municipal y nacional? cmo lo
hace?
7. Cmo se ven ustedes como organizacin dentro de cinco aos? cmo esperan lograrlo?

APRECIACIN DEL/A ENTREVISTADOR/A (Aspectos relevantes):

Hora de fnalizacin: Firma responsable:
53
ANEXO DEL INSTRUMENTO 3:
Gua y criterios para califcar las organizaciones econmicas rurales
Para clasifcar y tipifcar las organizaciones, se considera califcarlas en cuatro reas, cada una con un puntaje
determinado, asignado de acuerdo a su relevancia en la organizacin. Para califcar las reas y uniformizar la
califcacin respectiva, se han formulado criterios descritos abajo.
CRITERIOS A CONSIDERAR PARA CALIFICAR CADA REA
A. ESTRUCTURA ORGANIZATIVA Y FUNCIONAMIENTO (TOTAL: 25 PUNTOS)
1. La organizacin tiene sus miembros activos (total: 5 puntos)
- Tiene ms del 70% activo (3 puntos)
- Tiene menos de 50% activo (1 punto)
2. La organizacin tiene sus cuerpos directivos en la estructura Organizativa (Total: 5 puntos)
- Tiene Consejo de Administracin o Junta Directiva, Junta de Vigilancia y Asamblea General (5 puntos)
- Posee dos de las anteriores (3 puntos)
- Posee solo una instancia (1)
3. La participacin femenina es adecuada (Total: 5 puntos)
- Participan activamente como socias y directivas (5 puntos)
- Participan medianamente solo como socias (3 puntos)
- Poca participacin como socias y directivas (1 punto)
4. Funcionamiento de los cuerpos directivos (total: 10 puntos)
- Si funcionan todos y adecuadamente (10 puntos)
- Funcionamiento en un 50% (5 puntos).
- Funcionamiento irregular o inadecuado (3 puntos).
B. CAPACIDAD GERENCIAL Y DE GESTIN (30 PUNTOS)
1. Han manejado recursos de forma independiente (total 5 puntos)
- Si lo han hecho pero pocas veces (3 puntos)
- Si lo han hecho solo con ayuda externa (1 punto)
2. Participacin en las gestiones (total 5 puntos)
- Buena participacin (5 puntos)
- Participan algunos (3 puntos)
- Slo participan uno o dos (1 punto)
reas Puntaje
A. Solidez organizativa 25
B. Capacidad gerencial y de gestin 30
C. Capacidad econmica y de servicios 30
D. Valoracin y proyeccin futura 15
TOTAL 100
Distribucin del puntaje por rea
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3. Bienes propios de la organizacin (total 5 puntos)
- Tienen bienes propios (5 puntos)
- Pocos bienes (3 puntos)
- No tienen bienes propios (1 punto)
4. Se fnancian con aportes de miembros (total: 5 puntos)
- Aportan los miembros (5 puntos)
- Slo aporta el 50% de los miembros (3 puntos)
- Pocos aportan (1 punto).
5. Llevan y rinden cuentas (controles fnancieros y contables, cuentas bancarias, registros, libros de actas)
(total: 10 puntos)
- Tienen y rinden cuentas (10 puntos).
- Slo tienen controles contables y registros pero no cuentas bancarias (5 puntos).
- Slo tienen algunos registros o controles, pero no llevan libros (3 puntos)
C. CAPACIDAD ECONMICA Y DE SERVICIOS (30 puntos)
1. Miembros tienen actividades productivas y/o econmicas (total: 10 puntos)
- Ms del 80% de los miembros tienen actividades (10 puntos)
- Menos de la mitad de los miembros tienen actividades (5 puntos)
- Pocos miembros tienen actividades (3 puntos)
2. Miembros que reciben servicios (total 5 puntos)
- Ms del 80% de los miembros reciben (5 puntos)
- Menos de la mitad de los miembros reciben (3 puntos)
- Pocos miembros o ninguno reciben (1 punto)
3. Se percibe satisfaccin de los miembros por servicios recibidos (total 5 puntos)
- Ms del 80% de los miembros se muestran satisfechos (5 puntos)
- Menos de la mitad de los miembros (3 puntos)
- Pocos miembros o ninguno (1 punto)
4. Pueden brindar servicios con sus propios recursos (total 10 puntos)
- Brindan servicios con recursos donados (5 puntos)
- Brindan pocos o ninguno (3 puntos)
D. IMPACTO INTERNO Y EXTERNO (15 puntos)
1. Satisfaccin sentida por logros de la organizacin (total 5 puntos)
- Se identifca que la mayora de miembros se sienten satisfechos (5 puntos)
- Satisfaccin incompleta, pero puede crecer en el corto plazo (3 puntos)
- Poca satisfaccin (1 puntos)
2. Se ha logrado ms participacin en espacios socio-polticos y se reconoce liderazgo en entorno (total 5
puntos)
- Participacin activa, conocida y creciendo (5 puntos)
- Poca participacin, pero se est desarrollando (3 punto)
- Es poco conocida an y poco promueve sus actividades (1 punto)
3. Tiene perspectivas de crecer o asociarse a otras (total 5 puntos)
- Identifca sus perspectivas de crecimiento y asociacin pero no concreta (3 puntos)
- Considera importante hacerlo, pero no sabe como (1 punto)
55
ANEXO DEL INSTRUMENTO 4:
Gua para realizar la ponderacin de criterios y matriz de
califcacin inicial de las organizaciones econmicas rurales
REAS A CALIFICAR PONDERACIN Organizacin 1 Organizacin 2 Organizacin 3
A. ESTRUCTURA ORGANIZATIVA Y
FUNCIONAMIENTO 25
1. La organizacin tiene sus miembros
activos 5-3-1-
2. Tiene todos sus cuerpos directivos en
la estructura organizativa 5-3-1
3. La participacin femenina es adecuada? 5-3-1
4. Funcionan los cuerpos directivos 10-5-3
B. CAPACIDAD GERENCIAL Y DE GESTIN 30
1. Han manejado recursos ms de dos veces 5-3-1
2. Las gestiones las realizan pocos o hay
participacin 5-3-1
3. Tienen bienes propios 5-3-1
4. Se fnancian con aportes de miembros 5-3-1
5. Llevan y rinden cuentas (controles
fnancieros y contables, cuentas bancarias,
registros de contribuyente) 10-5-3
C. CAPACIDAD ECONMICA Y DE SERVICIOS 30
1. Miembros tienen actividades productivas
o econmicas 10-5-3
2. Miembros reciben servicios 5-3-1
3. Hay satisfaccin de miembros por servicios
recibidos 5-3-1
4. Pueden brindar servicios permanentes con
fondos propios 10-5-3
D. IMPACTO INTERNO Y EXTERNO DE LA
ORGANIZACIN 15
1. Satisfaccin sentida por logros de la
organizacin 5-3-1
2. Se ha logrado participacin en espacios
socio-polticos, se aprecia liderazgo y
reconocimiento en su entorno 5-3-1
3. Tiene perspectivas de crecer o asociarse a
otras organizaciones? 5-3-1
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ANEXO DEL INSTRUMENTO 12:
Plan de formacin de las organizaciones
Matriz para ordenar informacin de entrevista
Analisis y tipo de Capacidad Capacidad gerencial Capacidad econmica Valoracin
Actor organizativa y de gestin y de servicios interna y externa
Agentes comerciales
Entidades de apoyo
ONG
Prestadores de
servicios
Entidades de
Gobierno (local,
regional, nacional)
57
ANEXO DEL INSTRUMENTO 12:
Plan de formacin de las organizaciones
reas Contenidos Nivel D: Nivel C: en proceso Nivel B: en vas de
en formacin de desarrollo consolidacin
A. Estructura
Organizativa y
funcionamiento.
Se fortalece
el nivel de
desarrollo y
especializacin
de la
organizacin,
composicin
organizativa,
y su habilidad
para enfrentar
con xito los
desafos.
MDULO 1:
MARCO JURDICO
MDULO 2:
DESARROLLO
PERSONAL Y
LIDERAZGO
MDULO 3:
FUNCIONAMIENTO
INTERNO DE LA
ORGANIZACIN
Tipologa y carcter legal de
las organizaciones
Entidades pblicas y
privadas vinculadas al
quehacer de la organizacin
Leyes y normativas,
nacionales y municipales,
relacionadas a las
organizaciones
Actualizacin y
conocimiento del entorno
jurdico relacionado
Manejo de instrumentos
legales (cartas acuerdo,
contratos)
Autoestima, crecimiento
personal, valores
Equidad y rol de las mujeres
en la organizacin y la
empresa
Liderazgo de hombres y
mujeres
Motivacin al logro
Comunicacin efectiva
Roles y funciones de la
membresa y directivos.
Manual de funciones
Estatutos y reglamentos
Trabajo en equipo y
participacin equitativa de
hombres y mujeres
Toma de decisiones
colegiadas
Manejo de confictos
Manejo de agendas y
elaboracin de actas
Seguimiento a avances de la
organizacin (nivel bsico)
Empresas asociativas rurales
(de distintas personalidades
jurdicas)
Entidades pblicas y
privadas vinculadas al
quehacer de la organizacin
Leyes y normativas,
nacionales y municipales,
relacionadas a las
organizaciones
Ordenamiento jurdico
organizacional
Manejo de instrumentos
legales (cartas acuerdo,
contratos)
Autoestima, crecimiento
personal, valores
Equidad y rol de las mujeres
en la organizacin y la
empresa
Consolidacin del liderazgo
de hombres y mujeres en la
organizacin y la empresa
Motivacin al logro
Comunicacin efectiva
Roles y funciones de la
membresa y directivos.
Manual de funciones
Estatutos y reglamentos
Trabajo en equipo y
participacin equitativa de
hombres y mujeres
Toma de decisiones
colegiadas
Manejo de confictos
Manejo de agendas y
elaboracin de actas
Seguimiento a avances
de la organizacin (nivel
intermedio)



Ordenamiento jurdico
organizacional

Autoestima, crecimiento
personal, valores
Equidad y rol de las mujeres
en la organizacin y la
empresa
Consolidacin del liderazgo
de hombres y mujeres en la
organizacin y la empresa


Roles y funciones de la
membresa y directivos.
Manual de funciones

Trabajo en equipo y
participacin equitativa de
hombres y mujeres



Seguimiento como
instrumento de control
organizacional (nivel
avanzado)
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reas Contenidos Nivel D: Nivel C: en proceso Nivel B: en vas de
en formacin de desarrollo consolidacin
B. Capacidad
gerencial y de
gestin.
Se fortalecen
las habilidades
y capacidades
de las
personas para
gestionar su
organizacin,
empresa y
actividades
(sociales,
econmicas)
relacionadas.



MDULO 4:
ASPECTOS
GERENCIALES
MDULO 5:
ASPECTOS
ADMINISTRATIVOS
MDULO 6:
PLANIFICACIN
ESTRATGICA,
OPERATIVA,
SEGUIMIENTO
Gerencia y liderazgo con
visin empresarial (factores
de xito de organizaciones
exitosas)
Tcnicas de negociacin
Prestacin de servicios
interno
Manejo de recursos:
identifcacin y control de
costos, gastos e ingresos
Manejo de recursos
humanos
Elaboracin y Anlisis de
presupuesto bsico
Manejo y rendicin de
cuentas
Control contable y registro
bsico
Anlisis bsico de estados
fnancieros, prdidas y
ganancias
Fundamentos de la
planifcacin: Visin,
Misin, objetivos, anlisis
organizacional
Plan de desarrollo
estratgico
Planes operativos y planes
de trabajo
Seguimiento a planes
Gerencia y liderazgo con
visin empresarial (factores
de xito de organizaciones
exitosas)
Sistemas de informacin
gerencial, incluyendo
computacin
Aplicacin de tcnicas de
negociacin
Competitividad, tcnicas y
aplicacin
Gestin y ampliacin de
la Prestacin de servicios
(interno y externo)
Relaciones con clientes y
proveedores
Manejo de recursos:
identifcacin y control de
costos, gastos e ingresos
Manejo de recursos
humanos
Elaboracin y Anlisis de
presupuesto complejidad
media
Manejo de libros y rendicin
de cuentas
Manejo contable
Anlisis e interpretacin de
estados fnancieros, estado
de prdidas y ganancias
Usos de la planifcacin:
estratgica y operativa,
anlisis organizacional
Plan de desarrollo
estratgico
Planes operativos y planes
de trabajo
Seguimiento, control y
evaluacin gerencial
Gerencia y liderazgo con
visin empresarial (factores
de xito de organizaciones
exitosas)
Sistemas de informacin
gerencial, incluyendo
computacin
Negociacin de convenios y
contratos
Competitividad, tcnicas y
aplicacin
Prestacin de servicios
en forma delegada y
subcontratada a otros
agentes econmicos
Relaciones con clientes y
proveedores
Manejo de recursos:
identifcacin y control de
costos, gastos e ingresos

Elaboracin y Anlisis de
presupuesto
Manejo de libros y rendicin
de cuentas
Manejo contable
Anlisis e interpretacin de
estados fnancieros, estado
de prdidas y ganancias
Planeacin para
organizaciones
empresariales
Plan de desarrollo
estratgico
Planes operativos y planes
de trabajo
Seguimiento, control y
evaluacin gerencial
ANEXO DEL INSTRUMENTO 12:
Plan de formacin de las organizaciones
59
reas Contenidos Nivel D: Nivel C: en proceso Nivel B: en vas de
en formacin de desarrollo consolidacin
C. Capacidad
econmica y de
servicios.
Se fortalecen las
capacidades de
la organizacin
para ejercer
su desarrollo
econmico
y nivel de
independencia
fnanciera.
MDULO 7:
GESTIN DE LOS
NEGOCIOS
MODULO 8:
FORMULACIN
Y GESTIN DE
PLANES DE
NEGOCIOS Y
PROYECTOS
MDULO 9:
FINANCIAMIENTO
Y MANEJO DE
RECURSOS
FINANCIEROS
Conceptos empresariales y
de mercado
Identifcacin y gestin de
potencialidades productivas
y oportunidades de negocios
Mejora de la capacidad
productiva
Tcnicas de comercializacin
Seleccin y contratacin de
servicios
Conceptos bsicos de ventas,
rentabilidad y punto de
equilibrio
Identifcacin de
oportunidades de vnculos a
mercados
Identifcacin y formulacin
de ideas de proyectos

Gestin y seguimiento a
proyectos
El Plan de Negocios y su
aplicacin
Conceptos bsicos de
alianzas comerciales y
cadenas de valor
Fuentes de fnanciamiento
interno: aportes socios,
capitalizacin


Aplicacin de conceptos y
tcnicas empresariales y de
mercado
Identifcacin y gestin de
potencialidades productivas
y oportunidades de negocios
Mejora de la capacidad
productiva, diversifcacin de
productos y agroindustria
Tcnicas de comercializacin
y su aplicacin
Seleccin y contratacin de
servicios
Parmetros de ventas,
rentabilidad y punto de
equilibrio
Identifcacin de
oportunidades de vnculos a
mercados y cadenas de valor
Requerimientos,
procedimientos y marco
jurdico para comercio local
Formulacin de ideas de
proyectos
Estudios de mercado
Gestin y seguimiento a
proyectos
El Plan de Negocios como un
instrumento de planifcacin
empresarial
Alianzas comerciales y
cadenas de valor
Fuentes de fnanciamiento
interna: aportes socios,
capitalizacin, venta de
bienes y servicios
Aplicacin de conceptos y
tcnicas empresariales y de
mercado
Identifcacin y gestin de
potencialidades productivas
y oportunidades de negocios
Mejora de la capacidad
productiva, diversifcacin de
productos y agroindustria
Publicidad y mercadeo y su
aplicacin


Identifcacin de
oportunidades de vnculos a
mercados y cadenas de valor
Requerimientos,
procedimientos y marco
jurdico para la exportacin
Elaboracin de proyectos
de factibilidad econmico-
productivo
Estudios de mercado
Gestin y seguimiento a
proyectos
El Plan de Negocios como un
instrumento de planifcacin
empresarial
Alianzas comerciales y
cadenas de valor
Fuentes de fnanciamiento
interna: aportes socios,
capitalizacin, venta de
bienes y servicios
ANEXO DEL INSTRUMENTO 12:
Plan de formacin de las organizaciones
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reas Contenidos Nivel D: Nivel C: en proceso Nivel B: en vas de
en formacin de desarrollo consolidacin
D. Valoracin
externa e
interna.
Fortalece
el grado de
valoracin de
la organizacin
de parte de sus
asociados y su
proyeccin a
otros actores y
su entorno. MDULO 11:
CRECIMIENTO DE
LA ORGANIZACIN
MDULO 12:
PROYECCIN
SOCIAL Y
CIUDADANA DE LA
ORGANIZACIN
Preparacin y gestin del
crdito
La organizacin y sentido de
pertenencia
Alianzas estratgicas bsicas

tica y valores de la
organizacin y la empresa
con su comunidad
Participacin e incidencia
organizacional
Responsabilidad ambiental
La familia y su participacin
en la organizacin
Identifcacin y gestin de
fuentes de fnanciamiento
externa
Identifcacin de
organizaciones crediticias,
requisitos
Administracin de recursos
crediticios
La organizacin y sentido de
pertenencia
Alianzas estratgicas,
consideraciones y requisitos
Gestin y normativa para
integracin
tica y valores de la
organizacin y la empresa
con su comunidad
Participacin e incidencia
organizacional
Responsabilidad ambiental
La familia y su participacin
en la organizacin
Identifcacin y gestin de
fuentes de fnanciamiento
externa
Identifcacin de
organizaciones crediticias,
requisitos
Especializacin en manejo
de recursos crediticios
nacionales e internacionales
Estrategias de crecimiento
de la organizacin
Organizaciones de segundo
grado, consideraciones y
requisitos
Gestin y normativa para
integracin
tica y valores de la
organizacin y la empresa
con su comunidad
Participacin e incidencia
organizacional
Responsabilidad ambiental
La familia y su participacin
en la organizacin
ANEXO DEL INSTRUMENTO 12:
Plan de formacin de las organizaciones
Gua para el Desarrollo
y Fortalecimiento de
Organizaciones
Empresariales Rurales
Linda Baez Lacayo
Telfono (506)2255-4011
Fax (506) 2222-6556
E-mail: regional@ruta.org
www.ruta.org