FECHA: 30 DE ENERO DE 2008

N Descripcin del riesgo

Calificacin
Preliminar de
Probabilidad
Calificacin
Preliminar de
Impacto
Evaluacin
Preliminar de
Riesgo
Controles existentes
Disminuye el
nivel de
probabilidad
del riesgo?
Disminuye
el nivel de
impacto del
riesgo?
Valoracin
Probabilidad
Valoracin
Impacto
Valoracin
riesgo
Opciones manejo
1
Demora en tiempos de respuesta a
las consultas debido a la falla en la
plataforma tecnolgica de
comunicaciones, generando una
inadecuada prestacin del servicio
y la desactualizacin permanente
de las Bases de Datos.
3 20 Inaceptable
Si existe, Reporte continuo a los
Ingenieros del Cendoj y al
director de la Biblioteca de las
fallas. Elaboracin de actas de
reuniones y registro de
compromisos.
si 2 20 Importante 2
Reducir, Evitar, Compartir o transferir el
riesgo. Se deben tomar medidas para llevar
los Riesgos a la Zona Aceptable o Tolerable,
en lo posible. Tambin es viable combinar
estas medidas con evitar el riesgo cuando
ste presenta una Probabilidad alta y m
2
Factores ambientales que afectan
la prestacin del servicio, debido a
falta de adecuados sistemas de
ventilacin en reas de oficinas y
depsitos de conservacin de
documentos, generando afecciones
cutneas, enfermedades y
deficiencias respiratorias.
3 20 Inaceptable No existen no no 3 20 Inaceptable
Evitar, Reducir, Compartir o transferir el
riesgo. Es aconsejable eliminar la actividad
que genera el riesgo en la medida que sea
posible, de lo contrario se deben implementar
controles de prevencin para evitar la
Probabilidad del riesgo, de Proteccin para
disminuir el Impacto o compartir o transferir el
riesgo si es posible a travs de plizas de
seguros u otras opciones que estn
disponibles. Siempre que el riesgo sea
calificado con Impacto catastrfico la Entidad
debe disear planes de contingencia, para
protegerse en caso de su ocurrencia.
3
La no preservacin y permanencia
fisica del documento, debido a la
inexistencia del reglamento de la
Biblioteca Enrique Low Murtra
generando una inaecuada
prestacin del servicio.
3 20 Inaceptable
Si existen, mediante la
elaboracin de una propuesta
de Reglamento presentada a la
Direccin del Cendoj, para ser
presentada para su discusin y
aprobacin por parte de la Sala
Adminstrativa.
si no 2 20 Importante 2
Reducir, Evitar, Compartir o transferir el
riesgo. Se deben tomar medidas para llevar
los Riesgos a la Zona Aceptable o Tolerable,
en lo posible. Tambin es viable combinar
estas medidas con evitar el riesgo cuando
ste presenta una Probabilidad alta y media, y
el Impacto es moderado o catastrfico.
Siempre que el riesgo es calificado con
Impacto catastrfico la Entidad debe disear
planes de contingencia, para protegerse en
4
Prdidas de la informacin
administrada en los sistemas de
informacin, debido fallas en la
plataforma tecnolgica, generando
desinformacin e inadecuada
prestacin del servicio.
1 5 Aceptable
Si existen, mediante la
realizacin de copias de
seguridad actualizadas de las
Bases de Datos que integran el
SIDN.
si si 1 5 Aceptable
Asumir el riesgo. Permite a la Entidad
asumirlo, es decir, el riesgo se encuentra en
un nivel que puede aceptarlo sin necesidad de
tomar otras medidas de control diferentes a
las que se poseen.
5 #N/A 0 0 #N/A #N/A
6 #N/A 0 0 #N/A #N/A
7 #N/A 0 0 #N/A #N/A
8 #N/A 0 0 #N/A #N/A
9 #N/A 0 0 #N/A #N/A
MAPA DE RIESGOS
PROCESO: GESTION DE LA INFORMACION JUDICIAL
Sala Administrativa
Rama J udicial del Poder Pblico
Consejo Superior dela J udicatura
SIGC
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IDENTIFICACIN DE LOS RIESGOS
RIESGO DESCRIPCIN CAUSA - AGENTE GENERADOR EFECTO
Fsicos
1. El rea fsica de la Biblioteca carece
de la iluminacin adecuada y ello
dificulta la consecucin de la
informacin.
2. Gran concentracin de papel y de
madera de fcil combustin, de gran
amenaza en caso de conflagracin.
3. Deficiencia en el funcionamiento del
sistema de extincin de incendios.
Inadecuada ubicacin de los
mecanismos del sistema.
4. Contaminacin auditiva: Ruido
producido por las manifestaciones que
se congregan en la Plaza de Bolvar y
Cra 7. que no permiten la concentracin
de los usuarios y del personal
administrativo.
5. Inundacin: Filtracin de agua
(goteras) en los archivos o bodegas que
contienen los expedientes.
6. Dificultad de acceso a las bodegas
y/o archivos con el carrito
transportador de expedientes.
1. Falta de iluminacin. Lmparas
insuficientes.
2. Insuficiencia de recursos
presupuestales.
3. Ausencia de un sistema de
extincin de incendios y/o fallas en
su funcionamiento. Inoperancia del
sistema debido a la ubicacin de los
elementos que lo integran.
4. Continuas manifestaciones de
aceptacin y/o rechazo de las
decisiones de los organismos del
Estado. 5.
Deficiencias en las losas que
permiten la filtracin del agua.
6. Mal diseo de los espacios de
acceso a las bodegas.
7. Inexistencia de un ascensor de
carga u otro sistema que facilite el
traslado de los expedientes.
*Prdida de capacidad visual.
*Inadecuada prestacin del servicio.
*Prdida de la vida.
*Prdida de la audicin.
*Dao en las cajas y/o expedientes y dems
documentacin archivada.
*Propagacin del fuego. Destruccin total o
parcial de la documentacin.
*Inoperancia del carro para trasladar los
expedientes.
*Aumento del tiempo y de la actividad fsica
necesaria para trasladar la documentacin.
Fecha de Actualizacin:
PROCESO: Comunicacin Institucional
OBJETIVO: Difundir la informacin de las polticas, estrategias y acciones de la Sala
Administrativa del Consejo Superior de la judicatura, para la comunicacin eficaz de
la gestin administrativa de la Rama Judicial.
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IDENTIFICACIN DE LOS RIESGOS
RIESGO DESCRIPCIN CAUSA - AGENTE GENERADOR EFECTO
Fecha de Actualizacin:
PROCESO: Comunicacin Institucional
OBJETIVO: Difundir la informacin de las polticas, estrategias y acciones de la Sala
Administrativa del Consejo Superior de la judicatura, para la comunicacin eficaz de
la gestin administrativa de la Rama Judicial.
Biolgicos
1. La documentacin posee hongos y
caros, existen grietas que permiten la
acumulacin de agua, creando
ambiente hmedo y patrocinando as el
desarrollo de grmenes.
2. Realizacin de campaas de aseo y
limpieza de tapetes, en horas laborales
y de servicio.
3.. El Aire acondicionado es
contaminado por los gases txicos.
Presencia permanente de monoxido de
carbono en las reas de trabajo.
1. Insuficiencia en los recursos
presupuestales
2. Ausencia de campaas de
fumigacin
3. Filtraciones de aguas lluvias.
4. Cuando las campaas de aseo se
realizan en las horas laborales
usando productos qumicos, el
ambiente no es propicio para laborar
ni para permanecer en las
instalaciones.
5. El aire que circula es a travs de
una ventilacin mecnica, que no es
suministrado en forma continua.
6. El rea de la Biblioteca es
compartida con el rea de los
parqueaderos de vehculos y
motocicletas. 7.
Estacionamiento de vehculos frente
a la oficina y a las bodegas y/o
archivos.
*Afecciones cutneas.
*Enfermedades y deficicencias repiratorias.
*Inadecuada prestacin del servicio
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IDENTIFICACIN DE LOS RIESGOS
RIESGO DESCRIPCIN CAUSA - AGENTE GENERADOR EFECTO
Fecha de Actualizacin:
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OBJETIVO: Difundir la informacin de las polticas, estrategias y acciones de la Sala
Administrativa del Consejo Superior de la judicatura, para la comunicacin eficaz de
la gestin administrativa de la Rama Judicial.
Inexactitud
Presentar informacin equivocada o
incompleta a los usuarios
1. Registro errado y/o incompleto
de la informacin en las Bases de
Datos.
2. Error en la solicitud de
informacin presentada por parte
de los usuarios.
3. No realizar verificacin de la
calidad de la informacin por quien
captura informacin.
4. No acudir a las fuentes de
consulta pertinentes o autorizadas.
5. No fu debidamente relacionada
la documentacin entegada al
archivo.
6. No se ha desarrollado un
aplicativo electrnico que permita
el manejo y control de la
documentacin administrativa
(Justicia Regional).
*Desinformacin
*Inadecuada prestacin del servicio
*Afectacin de la imagen institucional
*Perdida de credibilidad y confianza
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IDENTIFICACIN DE LOS RIESGOS
RIESGO DESCRIPCIN CAUSA - AGENTE GENERADOR EFECTO
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OBJETIVO: Difundir la informacin de las polticas, estrategias y acciones de la Sala
Administrativa del Consejo Superior de la judicatura, para la comunicacin eficaz de
la gestin administrativa de la Rama Judicial.
Prdidas de
informacin
Prdidas de informacin de la gestin
de la informacin judicial
1. Daos en las bases de datos.
2. Fallas de hardware y/o software.
3. Virus informtico.
4. Inexistencia de copias de
seguridad actualizadas, o deterioro
de las existentes.
5. Desastres fsicos o naturales.
6. Falta de control en las
condiciones ambientales necesarias
para la conservacin de los
documentos.
*Desinformacin.
*Inadecuada prestacin del servicio.
*Afectacin de la imagen institucional.
*Prdida de credibilidad y confianza.
*Deterioro de la documentacin.
*Almacenamiento incorrecto.
Demora
*La coleccin doctrinaria y normativa
que los usuarios pueden conocer a
travs SIDN es mnima. *La
consulta es traumtica por los tiempos
de respuesta.
*Conformacin de variedad de
colecciones con idnticas
1. Fallas en la plataforma
tecnolgica de comunicaciones.
2. Equipos de computo
desactualizados.
3. Inexistencia de un reglamento de
Biblioteca.
4. Falta de personal para el
*Desinformacin.
*Inadecuada prestacin del servicio.
*Afectacin de la imagen institucional.
*Perdida de credibilidad y confianza.
*Desactualizacin permanente de las Bases de
Datos.
Hurto
Hurto de elementos de las oficinas y/o
libros de la Biblioteca.
1. Ingreso de pblico en general al
rea de Biblioteca, sin existir
controles de ingreso, permitiendo
entrar maletines y bolsos.
2. Ingreso y permanencia de
personal ajeno al Palacio de Justicia
en el rea de Biblioteca, en horas no
laborales.
3. Inexistencia de un rea fsica que
*Desinformacin.
*Inadecuada prestacin del servicio.
*Afectacin de la imagen institucional.
*Perdida de credibilidad y confianza.
*Detrimento patrimonial de la Rama Judicial.
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RIESGO DESCRIPCIN CAUSA - AGENTE GENERADOR EFECTO
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la gestin administrativa de la Rama Judicial.
Deterioro y /o
Mutilacin
*Colecciones documentales en mal
estado, obras mutiladas. Por su
prstamo para fotocopias y no tener
cuidado al manipular este material
delicado.
*Retiro de las hojas de los cdigos legis
y no las incorporan cuando son
devueltos a la Biblioteca.
1. Alta consulta del material
documental.
2. Inexistencia de una poltica de
conservacin y/o restauracin.
3. Inexistencia de un reglamento de
Biblioteca.
4. Inexistencia de controles
efectivos.
*Desinformacin.
*Inadecuada prestacin del servicio.
*Afectacin de la imagen institucional.
*Perdida de credibilidad y confianza.
*Detrimento patrimonial de la Rama Judicial.
Terrorismo
El rea de la Biblioteca se encuentra
expuesta por las ventanas que dan a la
Cra. 7 y a la Calle 12, a los actos de
agresin que se presentan en las
manifestaciones pblicas.
Inexistencia de elementos de
seguridad para proteger estas
ventanas.
*Daos a la edificacin.
*Daos a la integridad fsica.
Prdida de
Expedientes
Extravo total o parcial de los procesos
que salen del archivo.
Envo de expedientes a otros
despachos judiciales, con el objeto
de surtir trmites pendientes.
*Inadecuada prestacin del servicio.
*Reconstruccin de expedientes.
*Desarrollo de procesos disciplinarios y penales
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Administrativa del Consejo Superior de la judicatura, para la comunicacin eficaz de
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OBJETIVO: Difundir la informacin de las polticas, estrategias y acciones de la Sala
Administrativa del Consejo Superior de la judicatura, para la comunicacin eficaz de
la gestin administrativa de la Rama Judicial.
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alta 3 15 30 60
media 2 10 20 40
baja 1 5 10 20
Probabilidad Impacto Producto Nivel de riesgo Resultado
1 5 5 8% Bajo Aceptable
1 10 10 17% Bajo Tolerable 1
2 5 10 17% Bajo Tolerable 2
3 5 15 25% Medio Moderado 1
2 10 20 33% Medio Moderado 2
1 20 20 33% Medio Moderado 3
3 10 30 50% Alto Importante 1
2 20 40 67% Alto Importante 2
3 20 60 100% Alto Inaceptable
P
r
o
b
a
b
i
l
i
d
a
d
Valoracin
5 10
Combinaciones
Tratamiento
20
leve moderada catastrfico
Impacto
Asumir el riesgo. Permite a la Entidad asumirlo, es decir, el riesgo se encuentra en un nivel que
puede aceptarlo sin necesidad de tomar otras medidas de control diferentes a las que se poseen.
Asumir o reducir el riesgo. se deben tomar medidas para llevar los Riesgos a la Zona Aceptable o
Tolerable, en lo posible.
Asumir o reducir el riesgo. se deben tomar medidas para llevar los Riesgos a la Zona Aceptable
o Tolerable, en lo posible. Cuando la Probabilidad del riesgo es media y su Impacto leve, se debe
realizar un anlisis del costo beneficio con el que se pueda decidir entre reducir el riesgo,
asumirlo o compartirlo.
Evitar el riesgo, se deben tomar medidas para llevar los Riesgos a la Zona Aceptable o Tolerable,
en lo posible. los Riesgos de Impacto leve y Probabilidad alta se previenen.
Reducir, Evitar, Compartir o transferir el riesgo. se deben tomar medidas para llevar los Riesgos
a la Zona Aceptable o Tolerable, en lo posible. tambin es viable combinar estas medidas con
evitar el riesgo cuando ste presenta una Probabilidad alta y media, y el Impacto es moderado o
catastrfico. los Riesgos con Impacto moderado y Probabilidad media, se reduce o se comparte
el riesgo, si es posible.
Reducir, Compartir o transferir el riesgo. Cuando el riesgo tiene una Probabilidad baja y Impacto
catastrfico se debe tratar de compartir el riesgo y evitar la entidad en caso de que ste se
presente. Siempre que el riesgo es calificado con Impacto catastrfico la Entidad debe disear
planes de contingencia, para protegerse en caso de su ocurrencia.
Reducir, Evitar, Compartir o transferir el riesgo. se deben tomar medidas para llevar los Riesgos
a la Zona Aceptable o Tolerable, en lo posible. Tambin es viable combinar estas medidas con
evitar el riesgo cuando ste presenta una Probabilidad alta y media, y el Impacto es moderado o
catastrfico.
Reducir, Evitar, Compartir o transferir el riesgo. Se deben tomar medidas para llevar los Riesgos
a la Zona Aceptable o Tolerable, en lo posible. Tambin es viable combinar estas medidas con
evitar el riesgo cuando ste presenta una Probabilidad alta y media, y el Impacto es moderado o
catastrfico. Siempre que el riesgo es calificado con Impacto catastrfico la Entidad debe disear
planes de contingencia, para protegerse en caso de su ocurrencia.
Evitar, Reducir, Compartir o transferir el riesgo. Es aconsejable eliminar la actividad que genera
el riesgo en la medida que sea posible, de lo contrario se deben implementar controles de
prevencin para evitar la Probabilidad del riesgo, de Proteccin para disminuir el Impacto o
compartir o transferir el riesgo si es posible a travs de plizas de seguros u otras opciones que
estn disponibles. Siempre que el riesgo sea calificado con Impacto catastrfico la Entidad debe
disear planes de contingencia, para protegerse en caso de su ocurrencia.
Combinaciones
Tratamiento