SEO II

ARBITRAGEM
3.188. Conceito de rbitro
1.RBITRO E ARBITRADOR. O arbitrador perito; o rbitro julga: , a despeito
de no ser completa a sua deciso, juiz.
rbitros so os judices compromissarli ou arbitrii compromissarii. O rbitro, iudex
com promissarius, ou simplesmente compromissarius (L. !, "., de receptis: qui arbitrium
receperint ut sentent iam dicant, , #; L. , O., de tutoribus et curatoribus datis ab his qui jus
dandi habent, et qui et in quibus causis syecialiter dari possunt, $%, &'. (ompromissrio a
pessoa a )ue se con*iou, no compromisso, a *un+o de dar a senten+a. (ompromitentes so as
)ue entre si se prometeram sujeitar,se a deciso de rbitro ou de rbitros e ao mesmo tempo
designaram os rbitros ou preestabeleceram o modo de escol-a. (omprometer,se invicem
promittere.
O rbitro recebe o arb.trio, a nomea+o. O neg/cio jur.dico outro, o receptum
arbitrii no se con*unde com o com promissum.
"e regra, 0oluntria a aceita+o, o receptum arbitrii; mas poss.0el )ue -aja 0inculo
entre o designado como rbitro e o compromitente, ou entre o rbitro e outrem, )ue prometeu
ao compromitente, de modo )ue ten-a dever de receber a funo.
2.ARBITRAMETO E ARBITRAGEM. 1 terminologia jur.dica, para ser precisa e
e0itar erros a )ue a sinon.mia le0aria, c-amou 2arbitramento3 a ati0idade ou o ato do
arbitrador, e 44arbitragem55 a ati0idade ou o ato do rbitro.
3.!MERO DE RBITRO"# DE"EM$ATADOR E "OBRERBITRO.
Os rbitros podem ser em n6mero .mpar ou em n6mero par. 7ada obsta a )ue seja um
s/ o rbitro. 7em a )ue se e8ija a maioria absoluta, ou a maioria simples; ou a )ue, para o
caso de discord9ncia, se designe sobrerbitro, ou superrbitro (superarbiter, como disseram
os glossadores da L. !:, ; %, "., de receptis: qui arbitrium receperint ut sententiam dicant, ,
#; c*. <. L. =O>? @>?, !xercitatio de "uperarbitris vul#o Obmannen, e. !, ; %, nota c'. 1
elei+o do sobrerbitro pode ser dei8ada aos rbitros (cp. ABCL. B>"">?C(B,
$issertationes juris ecciesiastici #ermanici, !, "iss. de eo, si pares arbitri *uerint adsumti cum
clausula: ut in casu dissensus tertium eligant, quid iuris%, !$: s.'. 1 0alidade de tal atribui+o
de poder de nomear *ora tida por assente, diante da L. !:, ; & (DLAC17O', e at se sustenta0a
)ue nulo seria o pr/prio compromisso, o )ue no se coaduna0a com o te8to de DLAC17O. O
argumento de no ser de admitir,se a nomea+o do sobre rbitro pelos rbitros entre si
discordantes no merece acol-ida. O desempatador e o sobrerbitro tEm de ser tratados por
igual. 7em cabe in0ocar,se a atitude do direito canFnico, to e8probrada (c*. G. 1. HoAp,
&userlesene 'roben des teutschen (ehrtrechts, !, %# s.; <. L. =O>?@>?, !)ercitatio de
"uperarbitris, e. CC, ; IJ.
Ko pouco de e8igir,se )ue a designa+o dos rbitros seja em n6mero .mpar, ou em
n6mero par, mas com o desempatador, ou o sobrerbitro. Kal a*irma+o resultou de
interpreta+o errFnea, papal, do te8to romano.
7o sistema jur.dico brasileiro, no caso de *alta do desempatador e de poderes
outorgados para nomea+o, mais empate, o )ue - inefiadoja do compromisso ((/digo de
Arocesso (i0il, art. !.LMI, CCC'.
O sobre arbitro pode ser intitula+o jur.dica (e. #., o (onsel-o da Ordem dos
1d0ogados, o Cnstituto da Ordem dos 1d0ogados, a congrega+o da Naculdade de "ireito, c*.
(O7>. OCLB. SK?>(H>?, "pecimen de laudo arbitrorum eius que juris elfectibus, #M'.
%.EG&CIO '(R)DICO ETRE O" COM$ROMITETE" E O *IMO. O
neg/cio jur.dico entre os compromitentes e o rbitro o receptum (L. !M, ; $, "., de receptis:
qui arbitrium roce perint tD sententiam dicant, *, #', no )ual O. L. =O>B@>? ('rincipia
juris canonici, ; #&L' encontra0a, sem e8atido, a natureza do mandato ou da procura. B,
certamente, outorga de poderes, mas esses poderes so de decidir, de jeito )ue se
preestabelece situa+o similar P dos juizes, )ue os recebem do >stado para adimplemento da
promessa estatal da tutela jur.dica.
>m todo caso, a aceita+o pelo rbitro, -oje, mais do )ue era o roce ptum romano:
recipere era prometer, nudo pacto, o )ue j 17KO7CDS (O7KCDS +$isputationes juris
civitis, !, &$J *risa0a.
1 aceita+o pelo rbitro pode ser e8presso ou ttica. 7o basta o silEncio do rbitro
(O. 1. L1DK>?=1(>, $ias, de &rbitris com promissartts, ; I; !Q. >. BON1(H>?,
'rincipia inris civilie, CCC, ed. no0a, #'. Koda0ia, se por lei, ou estatutos,ou neg/cio Gur.dico,
o designado assumiu o dever de aceitar, ou o dever de responder, no se precisa, ali, de
)ual)uer declara+o e, a)ui, basta o silEncio. 1 Cnterpela+o de )ue *ala o art. !.LM$ do
(/digo de Arocesso (i0il estabelece o dever de responder.
1s compara+Res com o mandato ou a procura so perigosa. 7o - )ual)uer
representa+o pelo rbitro. O rbitro resol0e, atua, em nome pr/prio; inclusi0e, pode decidir
inteira.. mente contra )uem o designou.
&.. Os rbitros, desde )ue aceitam a *un+o, ou desde )ue esto ligados a de0er de
e8ercE,la, tEm o dever de decidir. ?esta saber,se se - a+o contra os rbitros )ue no )uerem
*uncionar, ou no )uerem dar o 0oto, e )ual essa a+o. 1 actio in factum de receptis *oi
*antasia de 17KO7CDS (O7KCDs ($ia putationes inris civilis, !, &$'.
O Aretor, con*orme a L. !&, O., de receptis: q)d arbitrium receperine t, sententiam
dicant, , #, disse )ue obrigaria o rbitro a dar senten+a Qsententiam se arbitrum dicere
coacturum', mas Ona. 7OO"K (-ommentarius in 'andectas, !##' c-amou aten+o para a
omisso de 2)uod iudicium de ea se dare 0elit3, )ue aparece noutros edictos do Aretor.
GDLC17O, na L. !!, ; &, alude P pena cominada ao rbitro no compromisso.
1 comina+o pode ser *undada no art. ML$, SCC, do (/digo de Arocesso (i0il, de modo
)ue essa a solu+o certa, ainda se no *oi preestabelecida a pena no receptum. 7a L. M$, ;
!$, A1DLO re*ere,se . multa )ue o Aretor podia cominar: 2Si arbiter sese celare tempta0erit,
praetor eum in0estigare debet, et si diu non paruerit, multa ad0ersus eum dicenda est3. Se no
*oi preestabelecida a pena, pode cominar multa o juiz, O )ue no temos -oje )ual)uer outro
meio de constranger de )ue, no plano do direito p6blico, podiam lan+ar mo os juizes
romanos +mm imperio majori.
1lm da a+o cominat/ria do art. ML$, SCC, do (/digo de Arocesso (i0il, - a a+o de
condena+o pelas perdas e danos causados pelo inadimplemento do de0er de decidir,
ati0amente legitimado )ual)uer dos compromitentes.
7as a+Res )ue contra ele se propon-am, pode o rbitro alegar: a' )ue -ou0e cal6nia da
parte P sua -onra (L. I, ; , "., de receptis: qui arbitrium receperint )d sententiam dicant ,
#: 2lulianus ait, si eum in*ama0erunt litigatores, non omnimodo praetorem debere eum
e8cusare, sed causa cognita3;G. TO>K, -omrnentarius ad 'andectas, !, $ML'; b )ue est
impedido de *uncionar, ou por doen+a gra0e, ou cargo necessrio (necessaria pro.fectio, ou
m6nus p6blico, )ue l-e retire o poder ser rbitro, ou outro impedimento super0eniente, )ue
seja 2iusta e8cusationis causa3 (G. TO>K, !, $ML', como incapacidade, cegueira, perda da
nacionalidade brasileira; e )ue se tornou ou descobriu )ue era suspeito para *uncionar como
rbitro ((/digo de Arocesso (i0il, arts. !.LMM, ; !.L, e !#&'.
7o caso de 0iagem necessria e urgente, primeiro - de o rbitro pedir Ps partes
prorroga+o do prazo )ue l-e *oi dado para a deciso (cp. L. $!, ; &, L. $&, ; !, L. M$, ; $!, L.
&L'. 7a L. MM e na L. &L pr,e8clui,se a prorrogabilidade se a senten+a teria de ser pro*erida
em determinado dia. Se as partes acordam em )ue ainda se pro*ira a senten+a, a despeito de j
ter transcorrido a data, outro compromisso se concluiu.
Se ainda no se esgotou o prazo, pode o rbitro ou podem os rbitros pedir aos
compromitentes )ue o prorroguem, e o pacto de prorroga+o insere,se no neg/cio jur.dico do
compromisso e no neg/cio jur.dico entre o rbitro ou os rbitros e os compromitentes, de
moda )ue no - *alar,se de outro compromisso, nem de outro neg/cio jur.dico entre rbitro
ou rbitros e compromitentes.
Se no *oi *i8ado prazo para a deciso, ou a contar da data do compromisso, ou da
aceita+o pelo rbitro ou pelos rbitros, ou a dia certo ad quem, pode )ual)uer dos
compromitentes pedir ao juiz )ue *i8e prazo razo0el (c*. (. !, )ue de AO@AU7CO: 2Sed
si compromissum sine die con*ectum est, necesse est arbitrio omnimodo dies statuere,
partibus scilicet consentientibus, et ita causam disceptari: )uod si -oc praeterrniserit, omni
tempore cogendus est sententiam dicere3'.
1os rbitros pode ser dei8ada a determina+o do dia em )ue se - de pro*erir a deciso
(clausula dc die proferenda.
Os rbitros -o de ater,se aos limites do compromisso e de decidir todos os pontos )ue
l-e *oram dei8ados para a deciso (c*. L. M$, / !M, L. !I, ; !, L. $! e L. M'. Koda0ia, pode ter
-a0ido pluralidade de compromissos no mesmo instrumento (unio meramente e8terna', caso
em )ue cada deciso senten+a P parte. S interessante obser0ar,se )ue DLAC17O (L. $!, pr.'
0ira a di*eren+a. Aerguntou ele: jV Se o rbitro *oi nomeado para muitas contro0rsias, )ue
nada tEm de comum entre si, e pro*eriu senten+a sobre uma, e no sobre as outras, esse dei8ou
de ser rbitroW (Xuid tamen si de pluribus contro0ersiis sumptus est ni-il sibi communibus et
de una sententiam di8it, de aliis nondum, num)uid desiit esse arbiterW'. Xuanto a poder
re*ormar a senten+a )ue pro*erira, a solu+o depende do compromisso: se a arbitragem *oi
para todas, ao mesmo tempo, ou no (de omnibus simul ut dicat sententiam compromissum
est, an non'. 7a segunda espcie, - pluralidade de compromissos.
7a L. #, (YTOL1 *igurou o caso de omisso de )uestRes (pontos' necessrios, tendo
o rbitro decidido sem as resol0er. >ntendeu )ue podia a parte interessada reclamar, sem
incorrer em pena do compromisso, sal0o se -ou0e mal.cia. Kem,se de conceituar
necessariedade e distinguir do necessrio o )ue seria de interesse incluir,se. Se a deciso
poderia no ser justa sem a resolu+o das )uestRes omitidas, pro0a0elmente pr0ias, de
terem,se como impl.citas; *ora dai, no.
7o caso de uniRes de neg/cios jur.dicos, com dependEncia bilateral ou unilateral, no
se pode arbitrar sobre o neg/cio jur.dico dependente, se no se arbitrou sobre a)uele de )ue
tal negocio jur.dico depende, sal0o se sobre a)uele j - senten+a, estatal ou arbitral, com
e*iccia de coisa julgada.
Se -ou0e unio alternati0a de neg/cios jur.dicos, no se pode arbitrar a respeito de
um, sem se saber se, pelo implemento da condi+o )ue estabelecera a alternati0idade, *oi ele o
)ue se tornou e*icaz, com e8cluso do outro.
+. ,A-TA DO DE"EM$ATADOR. LE,se .no art. !.L$ do (/digo (i0il: 2Se as
partes no ti0erem nomeado o terceiro rbitro, nem l-e autorizado a nomea+o pelos outros
(art. !.LL, n.
L
T', a di0ergEncia entre os dois rbitros e8tinguir o compromisso3. 1., o )ue se
pre0E o.empate, sem )ue ten-a -a0ido nomea+o do desempatador, nem se -aja dei8ado aos
pr/prios empatantes, ou a terceira pessoa, designar o desempatador. Os rbitros podem ter
sido dois, )uatro, seis, ou mais, ou em n6mero .mpar, mas com a e8cluibilidade de algum ou
alguns por impedimento, ou recusa, ou outro *ato )ue o -aja de no *oi nomeado rbitro
desempatador, porm no - empate, a despeito de serem os rbitros em n6mero par, no se
pode in0ocar o ad. !.L$ do (/digo (i0il.
3.18.. C/0/cid/de 0/r/ 1er rbitro
!. TE2TO" -EGAI". 7o (/digo (i0il, art. !.LM:, diz,se )ue as pessoas capazes de
contratar podero, em )ual)uer tempo, lou0ar,se, mediante compromisso escrito, em
rbitros, )ue l-es resol0am as pendEncias judiciais e e8trajudiciais3. 7o (/digo de
Arocesso (i0il, art. !.LM!, enuncia,se: 27o podero ser rbitros: !. Os incapazes. CC.
Os anal*abetos. CCC. Os estrangeiros
$.
2.AT(RE3A DA ICA$ACIDADE $ARA "ER RBITRO. 1 incapacidade de
direito p6blico, a despeito de coincidir o art. !.LM!, !, do (/digo de Arocesso (i0il com a
regra de direito pri0ado ((/digo (i0il, art. !.LM:, )ue *ala em incapacidade de contratar'. Noi
acertado )ue o (/digo inserisse a regra, por)ue assim a colocou no plano do direito p6blico,
onde l-e competia estar.
O neg/cio jur.dico pelo )ual duas ou mais pessoas se submetem a deciso de 0rbitros
1 o compromisso. t, de regra, bilateral. 1dmite,se a obri#ao por declara+o unilateral de
0ontade (e. #., an6ncio de submeter,se a ju.zo arbitral', mas a *igura ade)uada a do contrato
de adeso. Aode ser imposto em neg/cio *undacional e em testamento, ou em contrato a *a0or
de terceiro. O compromisso de direito material (e. #., pri0ado' P ju.zo arbitral, )ue
estabelece, 1 de direito material e de direito *ormal. (asos - em )ue e8iste ju.zo arbitral sem
ter -a0ido compromisso: se a lei o cria para certas situa+Res ou a respeito de certas rela+Res
jur.dicas ou de certas pessoas. O compromisso pode resultar de clusula sobre condi+Res de
entrega de mercadorias.
Se a origem do ju.zo arbitral a lei, ningum se comprometeu. O de0er e a obriga+o
de nomear rbitro, ou rbitros, resultam de regra jur.dica le#al. Aode dar,se )ue da lei resulte
o de0er de submeter,se a ju.zo arbitral e o de0er de submeter,se a ju.zo arbitral perante
determinadas pessoas, ou entidades, )ue a lei mencione. >nto, nem - compromisso, nem
neg/cio jur.dico entre 1rbitro ou rbitros e os interessados na solu+o da contro0rsia.
O compromisso pode ser judicial ou e8trajudicial. 1)uele Z *eito por termo nos autos,
seguido de -omologa+o, pois que as exclui o jui) da causa. tese, por escritura p6blica, ou
instrumento particular, assinado pelas partes e duas testemun-am ((/digo (i0il, art. !.LM#'.
(on*orme adiante se mostrar, a tradi+o do direito brasileiro le0a a entender,se )ue o
acordo compromissal, ainda se -omologado, no determina, s/ por si, a e8tin+o da rela+o
jur.dica processual estatal. Substitui,se o ju.zo arbitral ao estatal, de modo )ue a rela+o
jur.dica processual, )ue e8istia, estatal, persiste, apenas suspensa a inst9ncia. 2liter, se
acordou na e8tin+o.
7o - outras incapacidades, alm das incapacidades do art. !.L#! do (/digo de
Arocesso (i0il, sal0o as resultantes de incidEncia e aplica+o de norma de lei penal, ou de
ordem p6blica.
1s nulidades decorrentes de in*ra+o do art. !.LM! do (/digo de Arocesso (i0il no se
regem pelos arts. $:M,$:I do mesmo (/digo por)ue o ad. !.LM! contm regra de capacidade,
e no de *orma, de direito judicial material, e no de direito *ormal. Os atos dos juizes
rbitros, se so incapazes segundo o art. !.L#! ou outra regra legal, so nulos pleno iure.
1 regra 3erao jude) is causa pr4pria tambm se aplica em matria de julgamento
arbitral.
Xuem -erdeiro do decujo compromitente no pode permanecer como rbitro, ainda
)ue j se -aja iniciado o ju.zo arbitral, se a contro0rsia ou as contro0rsias, sObre )ue - de
0otar, interessam P -eran+a, ou P sua )uota -ereditria, inclusi0e se relati0as a bem )ue se -
de incluir na sua )uota ou na -eran+a.
Aassa,se o mesmo com o legatrio se a arbitragem concerne ao objeto legado, ou se a
deciso poderia tornar cumpr.0el, ou no, o legado.
3.ICA$A3E" $OR DIREITO CI4I-. Aor incapazes segundo a lei ci0il, entenda,
se: o louco, o surdo,mudo )ue no pode e8primir a 0ontade, o menor, o pr/digo, o sil0.cola
ainda no adaptado P ci0iliza+o. 2 mulher, ainda a casada, 1 capa).
5. $e te#e ferenda, assaz critic0el a regra de )ue os anal*abetos so incapazes para o
ju.zo arbitral. Se tEm a con*ian+a da parte, di*.cil atinar,se com. 6 ratio le#is. @as os
argumentos a *a0or da e8cluso so *ortissimos: di*icilmente, poderiam anal*abetos con-ecer
te8tos de ei e ler ou e8aminar documentos; no poderiam escre0er; pr/pria (onstitui+o de
!I%, art. !M$, !, l-es 0eda a legitima+o ati0a eleitoral
1 aceita+o do rbitro suspeito tambm pode ocorrer ap/s a nomea+o. 1o nomear,se
o rbitro, no se con-ecia a causa de suspei+o, mas depois se con-eceu e no se procedeu
como se ti0esse de alegar a suspei+o, oportunamente. Z o )ue ocorre, por e8emplo, se, ap/s a
nomea+o, em 0ez de se aguardar o momento para a recusa, se *az o neg/cio jur.dica entre
rbitro e compromitente. Cdem, se *oi iniciada a rela+o jur.dica processual da arbitragem e
-a0endo o ensejo do art. !#$ do (/digo de Arocesso (i0il, no *oi aposta a e8ce+o dentro do
tr.duo para a contesta+o. 1 respeito da suspei+o con-ecida ap/s o prazo para a oposi+o,
temos a dizer )ue se - de admitir, por analogia, o mesmo prazo (-oment0rios ao -4di#o de
'rocesso -ivil, Komo. CCC, $.V ed., !M: s.J.
3. DA "("$EIO. 1rg[ida a suspei+o, ou o rbitro a admite, ou no a admite. Se
a admite, ou se a admite o compromitente )ue o nomeou, con0oca,se o substituto. Se o rbitro
nomeado, ou o compromitente )ue o nomeou impugna a argui+o, julga a e8ce+o de
suspei+o o juiz competente para -omologar o laudo, con*orme o processo dos arte. !#$, !,
!#M, !# e !#% do (/digo de Arocesso (i0il (art. !.LMM,;& !I e $.L'.
%.E DO '()3O ARBITRA-# O DIREITO ATERIOR E O 4IGETE. O art.
!.LM do (/digo de Arocesso (i0il, )ue jus disvositivum, diz: 2(omo escri0o do ju.zo
arbitral *uncionar um dos rbitros, se outra pessoa no *or designada no compromisso3; se o
compromisso indicou outro rbitro, ou o modo de ser Cndicado, o art. !.L# no aplica.
>mbora inserto no (/digo de Arocesso (i0il, a regra Gur.dica tambm concerne ao
compromisso e8trajudicial.
(7o =eg. n. :M:, esta. :$ e :M \depois, "ecreto n. M.ILL, de $L de Gun-o de !#%:,
a*la. :! e :M], *unciona0a como escri0o do ju.zo arbitral o escri0o do ju.zo estatal, se j
-a0ia demanda; )ual)uer doa escri0s do c.0el, a )uem tocasse por distribui+o, a
re)uerimento do autor, se no -a0ia, ainda, demanda. O (/digo de Arocesso (i0il
desestataliza a *un+o e o /rgo ; porm no impede )ue se escol-a a pessoa do escri0o.'
5 3.1.1. ,6n78o do rbitro
1. E A$-ICAO DA -EI. 7as a+Res de cogni+o, a procura de conclus7es e8ige
srie de racioc.nios, )ue apliquem a lei, e sejam a a*irma+o de )ue a lei incidiu. !sse
trabal-o, )ue *eito pelo juiz, de modo nen-um se di*eren+a dos outros racioc.nios, )ue os
outros -omens, em iguais condi+Res de inteligEncia e cultura, realizariam. O cientista somente
se distancia deles, e dos juizes, pelo rigor doe seus mtodos e o material das suas pes)uisas,
em )ue, de regra, no - interpreta+o de leis *eitas pelos -omens Qaplica+o das leis'.
1ssim, a ati0idade do juiz, na matria de cogni+o, a mesma )ue e8ercem os outros
-omens, principalmente os junsconsultos e os ad0ogados. Os jurisconsultos, desligados de
supor,se do >stado e dos clientes, e os ad0ogados, a ser0i+o dos interesses dos seus clientes,
so os e8tremos t.picos, te/ricos, entre os )uais *ica o juiz. Outra *igura a do juiz alterador
autoritrio da lei, o 'astor, )ue -oje no temos, posto )ue se assista a certa cria+o mec9nica
do direito. 1 di*eren+a de 0alor entre o parecer do jurisconsulto, a peti+o ou minuta
Qpostula+Res' do ad0ogado e a senten+a do juiz est, precipuamente, em )ue o 0alor do
parecer s/ se a*ere pela ciEncia, o do trabalho do advo#ado, pelo )ue de ciEncia e pela
e*iciEncia prtica (arte de de*ender', )ue pode a*astar,se da pureza do racioc.nio cient.*ico, e o
da direito do 8ui), pelo 0alor de ciEncia se e en)uanto no se impRe pelo elemento
caracter.stico da jurisdi+o, elemento tipicamente estatal, )ue o poder de decidir a coisa
julgada *ormal, esse 0alor e8tra cient.*ico pre0a ainda )ue errada a aplica+o da lei ou a
aprecia+o dos .. 7outros termos: ainda )ue cubra a 0erdade.
1 a+o de nulidade de senten+a tem por *ito e0itar )ue sem obser09ncia de
pressupostos necessrios. 1 a+o resciso de senten+a, o de permitir ree8ame da matria
circunst9ncias especiais, )ue se -o de atender a despeito tr9nsito em julgado. 1 -omologa+o
do laudo arbitral recria+o limitada do laudo; o recurso, e8ame da -omologa com e0entual
descida P matria julgada.
2.ORIGE" DO '()3O ARBITRA-. 1 *un+o do juiz arbitral res.duo de eras
primiti0as, antes da estatili)acao da 8ustia. 1 tcnica acomodou,a aos no0os tempos. 7o
asso do julgamento arbitral, podem ser 0istos os e8tratos ocas imensamente distantes umas
das outras: a' o tertius, estatal, )ue junta as mos dos contendores ((/digo processo (i0il,
arts. !.LM$,!.LM#'; b' desde o julgador, )ue a regra jur.dica no momento de a aplicar, at o
.'raetor, a aequitas ((/digo de Arocesso (i0il, art. !.L&, CT, $.# a', ou at o juiz adstrito P lei
(art. !.L&, CT, !.5 parte'; superposi+o do >stado, com o. seu processo e o seu juiz
-omologante ((/digo de Arocesso (i0il, arte. !.L!,!.L%'.
5.E,ICCIA $ARA C(M$RIMETO. O direito processual contempor9neo
apro0eitou antigos *racionamentos da cogni+o e criou no0os, de )ue e8emplo insigne o
recurso extraordin0rio por inconstitucionalidade da lei. 7ada - de anti,sistemtico em se
permitir o laudo arbitral e se e8igir a -omologa+oV Aoder,se,ia dispensar, recon-ecendo,se o
laudo como pronto, embora sem poder jurisdicional, )ue l-e desse o uso da *or+a. >nto, em
0ez de depender do ato jurisdicional, o laudo indeoenderra dolo, sem )ue isso importasse
*azE,lo 2igual^ PMenten+a. 1 pol.tica dos >stados )ue e8igem a -omologa+o 6ira a
CndependEncia do laudo e confere9lhe 0alor jurisdicional: e8iste e e*icaz com esse 0alor, ou
e8iste e no e*icaz ((/digo de Arocesso (i0il, art. !.L&, TCC'. Outros sistemas jur.dicos
dei8am o laudo entregue P sua sorte pri0atistica, apena regulando a e*iccia negati0a no
processo *uturo ou pendente Qplano processual, por isso mesmo publicistico'.
7o se pode e)uiparar o rbitro P pessoa (pri0ada' )ue prende em *lagrante delito: essa
e8erce *un+o p6blica, se#undo a lei. 7em, se)uer, ao )ue 1 e = encarregam, no momento de
algum dano, de compor a situa+o, satis*azendo ( a ambos a, pois, consultando,os: ( no
rbitro, e busca encontrar o di0isor comum das 0ontades de 1 e de =.
Se alguma das partes, )ue se comprometeram, c-amada a ju.zo e no opRe, in limine
luis, a sua e8ce+o de compromissa, a competEncia da juiz estatal no so*re )ual)uer
e8cluso: por)ue compromisso ren6ncia pri0ada, e8cepcionalmente permitida, P jurisdi+o
estatal; e no,uso da e8ce+o de compromisso ren6ncia P ren6ncia. 7o se pense em
prorroga+o da competEncia do juiz estatal. Noi, e , competente, ex hypoesi; o compromisso
)ue e8cluiria a jurisdi+o (conceito di*erente do conceito de competEncia', e no a e8cluiu.
Se o compromisso *oi celebrado pendente a lide, e8cluiu,se, pelo neg/cio de direito
pri0ado, de e*iccia e8cepcionalmente permitida em direito processual, a jurisdi+o, porm
uma 0ez terminada a e8cluso (ex nune, ou decretada a sua nulidade (ex tufo, ou declarada a
sua ine8istEncia, ou pronunciada a sua ine*iccia (ex nuno ou ex time prossegue,se no ju.zo
estatal, tal como se passaria com o ju.zo a*astado pela LitispendEncia de processo de outro
ju.zo. Os princ.pios sobre jurisdi+o le0ariam a concluso di*erente; toda0ia, tem de ser
Le0ado em conta )ue a e8cluso pri0atistica da jurisdi+o no a corta, apenas a afasta. "e
modo )ue a e8ce+o de compromisso maia se assemel-a P de CncompetEncia e P de
lidispendincia do )ue P de no,juiz. O Guiz estatal no dei8a de ser juiz: continua sendo,o,
razo por )ue a *a0or dele se d a pr/pria prorroga+o.
1 apela+o, em caso de ju.zo arbitral, rege,se pelos moamos princ.pios )ue as outras
apela+Res ((/digo de Arocesso (i0il, arts. !.L% e !.LL'.
>m grau de apela+o poss.0el a retrata+o do art. $S! do (/digo de Arocesso (i0il
(Auimto =a=os1,, -ommentarft, M&, com apoio em =ano "> D>L"CS e em A1DLO ">
(1SK>O': 2in gradu appellationis potest doceri de errore con*esso nis3. Cnteresses de ordem
moral, ou no,suscet.0eis de transa+o, no podem ser objeto de compromisso.
+.E"TABE-ECIMETO DE RE-AO '(R)DICA ETRE O"
COM$ROMITETE" E O . Cnstitu.do o ju.zo arbitral, 2interpelam,se3 os rbitros
nomeados. 1 nomea+o dependente de aceita+o; no aceita, como se no ti0esse -a0ido.
O dever de aceitar somente e8iste se alguma lei ou regulamento de sociedade o
determina.
Se o interpelado no responde, entende,se )ue recusou (silEncio como resposta
negati0a'. Se - lei ou regulamento )ue estabele+a o de0er de *uncionar, essa presun+o
desaparece, por)ue iuris tantum; e entende,se )ue aceitou. Sal0o se a lei mesma ou o
regulamento adotou outra san+o.
7omeado o rbitro, ou aceita ou no aceita. Se no aceita, sem e*iccia o
compromisso ((/digo de Arocesso (i0il, art. !.LMI, CC' ; e o mesmo ocorre se *alece, ou cai
em incapacidade, ou, simplesmente, no pode decidir, e no - substituto (art. !.LMI, TCC'. O
pargra*o 6nico do art. !.LM$ do (/digo de Arocesso (i0il no diz respeito a esses casos de
ine*iccia, e sim P *alta, ou recusa, depois da aceita+o, ou impedimento, se h0 substituto. O
?eg. n. :M:, de $& de no0embro de !#&L, art. ML, no admitia a recusa depois da aceita+o;
dai a regra jur.dica constante do ?eg. n. :M:, art. L.
>ntre as partes e os rbitros estabelece,se rela+o jur.dica processual, P semel-an+a da
)ue se cria entre as partes e o >stado. "e ordinrio, em 9ngulo: autor, juizes rbitros; juizes
rbitros, ru. 1 rela+o jur.dica processual )ue se suscita no de direito processual (p6blico',
uma 0ez )ue a -omologa+o s/ re)uisito *inal. Aela -omologa+o ((/digo de Arocesso
(i0il, arta. !.L!,!.L%', estataliza,se o laudo (arts. !.LM%,!.LL'. 7a concep+o do (/digo,
no s/ a e8ecuti0idade, a manda,mentalidade, a *or+a e o e*eito constituti0os, )ue *altam ao
laudo; a pr/pria *or+a de declara+o, a pr/pria condena+o. Sem a -omologa+o, a
senten+a arbitral declarati0a, condenat/ria, e8ecuti0a, mandamental, ou constituti0a, no se
2cumpre3. Nalar,se, pois, de -omologa+o para con*erir e*eito s/ executivo erro. O )ue o
>stado dei8a ao rbitro menos do )ue senten+a sem *or+a ou e*eito e8ecuti0o; deciso sem
)ual)uer *or+a ou e*iccia. O laudo, sem a -omologa+o, no senten+a. >st ai toda a
0erdade. O mais no se 0erem os *atos. "izer,se, pois, )ue o laudo tem o processo de
declara+o (de acertamento, como se italianiza, a)ui e ali' emprestar,l-e o )ue a lei l-e
nega: o laudo dos rbitros )ue apenas declara, sem condenar, no precisa menos de
-omologa+o, para a sua *Or+a ou e*eito declarati0o, do )ue o laudo dos rbitros, )ue e8ecuta,
precisa de -omologa+o, para a tor+a ou o e*eito e8ecuti0o. 1 -omologa+o elemento
integrati0o necessrio do laudo, para fa):9lo senten+a, isto , dar,l-e *Or+a e e*eitos de
senten+a. 1ntes da -omologa+o *altam,l-e tOda *Or+a e todos os e*eitos, e no s/ o
e8ecuti0o. Naltam,l-e mesmo certa *or+a e e*eitos das senten+as estrangeiras como atos
jur;dicos .
9 '(-GAMETO. O julgamento dos rbitros suscet.0el da *or+a e e*eito
peculiares P senten+a na a+o de )ue se trate. 7o poss.0el dizer,se )ue o laudo declarati0o,
por)ue o laudo tanto pode ser em a+o declarati0a )uanto em a+o de condena+o,
constituti0a, mandamental ou e8ecuti0a. 1 pala0ra 2e8ecu+o3, no ad. !.L! do (/digo de
Arocesso (i0il, no tem o mesmo signi*icado )ue a pala0ra 2e8ecu+o3, na e8presso
2e8ecu+o de senten+a3, ou na e8presso 2senten+as e8ecuti0as3.
1 deciso arbitral suscet.0el de classi*ica+o )uinina como as senten+as dos juizes
estatais. 1penas se - de guiar o in0estigador pela *or+a (e*iccia preponderante' )ue ela ter
e pelas outras e*iccias, )ue se l-e atribuem, )uando -omologada. 7en-uma di*eren+a -, no
)ue concerne P carga de e*iccia, entre as decisRes arbitrais e as senten+as dos juizes estatais.
1 classi*ica+o pela e*iccia a mesma. 1penas, as senten+as dos juizes estatais de ordinrio
tEm a e*iccia desde )ue transitem em julgado; V. das decisRes arbitrais deuende do tr9nsito
em julgado da senten+a -omologat/ria.
8. DOC(METO" E A(TO". 1 lei pre0E )ue j e8ista demanda em juizo estatal.
"iz o ad. !.LM& do (/digo de Arocesso (i0il: 2(elebrado o compromisso na pendEncia da
lide, os autos sero entregues aos rbitros, mediante recibo e independentemente de traslado3.
'ermite (no ordena, a despeito da e8presso 2os autos sero entregues3' )ue os autos sejam
entregues aos rbitros, mediante recibo e independentemente de traslado. Os rbitros podem
no )uerer os autos; *icam eles em cart/rio, onde sejam e8aminados. ?ecebendo,os, *icam por
eles respons0eis. 7o caso de perda, ou destrui+o, a restaura+o P custa do culpado. "a. a
con0eniEncia dos autos suplementares.
Se ainda no - lide pendente, passa,se o mesmo com os documentos, )ue, em todo
caso, podem ser em c/pias *otostticas, o )ue aconsel-0el.
Kratando,se de lide pendente, s/ so produz.0eis aos rbitros os documentos re*eridos
nos autos, ou )ue *oram *irmados ap/s a -omologa+o do compromisso, embora antes da
abertura do ju.zo arbitral, sal0o se o compromisso *oi anterior P audiEncia de instru+o, ou se
os documentos podiam ser juntos depois da audiEncia.
1 regra do art. !.LM&, pargra*o 6nico, do (/digo de Arocesso (i0il, de direito
material, e derroga o direito anterior ((/digo (i0il, art. !.LM:, )ue no distinguira'. (*. ?eg.
n. :M:, ad. !$; "ecreto n. M.ILL, ad. $I: 2pro*erida )ual)uer senten+a final< (de*initi0a', )ue
2deciso3 no sentido do ad. !.LM&, pargra*o 6nico, no mais admitido o compromisso.
2liter, se a resolu+o processual *oi apenas interlocut/ria. =asta, para o impedir, deciso
parcial. Csso no )uer dizer )ue sobre a parte )ue no *oi decidida (e. #., o juiz, a respeito
dela, se deu por incompetente', no possa -a0er compromisso.
"iz,se no ad. #% do (/digo de Arocesso (i0il: 2Sal0o os casos e8pressos de agra0o
de instrumento, admitir,se, agra0o de peti+o, )ue se processar nos pr/prios autos, das
decisRes )ue impli)uem a termina+o do processo principal, sem l-e resol0erem o mrito3.
1 deciso )ue daria ensejo a agra0o de peti+o no obsta ao compromisso; porm a
rela+o jur.dica processual, )ue se estabelece, com o ju.zo arbitral, toda ex novo. 7o se
apro0eilta a existenticia fluena da rela+o jur.dica processual at1 ento , como ocorre em
todos os casos em )ue o compromisso, no tendo -a0ido deciso terminati0a do *eito sem l-e
julgar o mrito, le0am a entender,se )ue se apro0eitou o processo estatal.
(Xuando o agra0o de peti+o para ser oposto a decisRes )ue julgam o mrito, espcie
)ue a cada momento, em legisla+o especial, aparece, o )ue acima se disse nen-uma
pertinEncia tem.'
.. '(R)DICA $ROCE""(A-. (elebrado o compromisso uma pendencia da lide,
somente por isso no se e8tingue essa: d,se, apenas, suspenso da Cnst9ncia, isto , da
existentia fluens da rela+o jur.dica processual; a rela+o jur.dica processual l est, e l *ica.
Se ocorre, tamb1m, outra a )uesto: a desistEncia )ue *az cessar a rela+o jur.dica
processual.
1)ui surge )uesto, )ue de grande rele09ncia e - de ser resol0ida de le#e lata, uma
0ez )ue, de le#e ferenda, os argumentos pr/ e contra a regra jur.dica dispositi0a )ue desse por
cessada a inst9ncia, se ocorreu compromisso, so *ortes, de lado a lado, mas, em 0erdade, uns
no destroem os outros.
$e le#e ferenda, seriam, alis, cinco, pelo menos, as solu+Res poss.0eis: a se nada se
dispFs no neg/cio jur.dico do compromisso, )ue neg/cio jur.dico de direito material,
-a0emos de entender )ue a rela+o jur.dica processual cessou (regra jur.dica, dispositi0a,
)uanto P e*iccia anexa, desconstituti0a da rela+o jur.dica processual'; b se nada se dispFs
)uanto P cessa+o da rela+o jur.dica processual, tem,se de considerar )ue somente -ou0e
neg/cio jur.dico de direito material sem a e*iccia ane8a, de )ue acima se *alou (regra
jur.dica, dispositi0a, )uanto a ine*iccia desconstituti0a de rela+o jur.dica processual'; e'
)uando se comprometem as partes, o compromisso, dito judicial, tem a e*iccia )ue teria a
transa+o e a desistEncia (regra jur.dica, cogente, )uanto P
e*iccia ane8a, desconstituti0a da rela+o jur.dica processual, como se d com a
transa+o e a desistEncia'; d )uando se comprometem as partes, a rela+o jur.dica processual
continua de modo )ue somente se e8tingue com o tr9nsito em julgado da deciso
-omologat/ria do laudo; e em caso de d60ida, de se assentar )ue se no e8tinguiu a rela+o
jur.dica processual.
1 mel-or solu+o a solu+o b. 7a *alta da con0en+o, a )ue se re*ere o art. !I:, CC,
do (/digo de Arocesso (i0il, a solu+o a le0aria a ter,se por e8tinta a rela+o jur.dica
processual, de modo )ue se trataria a espcie como se ti0esse -a0ido desist:ncia. @as a
-omologa+o mesma no se re*eriu a desistEncia, nem se con0encionou e8tinguir,se a rela+o
jur.dica processual. Aode bem ser )ue se apro0eite tudo )ue de*initi0amente ocorreu na
rela+o jur.dica processual at o momento em )ue se *irmou o compromisso. O e*eito da
-omologa+o o )ue resulta do acOrdo de suspenso; no o )ue pro0iria da -omologa+o de
desistEncia ou de transa+o. O compromisso menos do )ue a transa+o: a transa+o resol0e a
contro0rsia; o compromisso para resol0er. O ju.zo em )ue, pendente a lide, se *irmou o
compromisso, j os compromitentes -a0iam recon-ecido como competente. O compromisso
no o a*asta, no )ue ele, processualmente, colabora digamos assim na arbitragem: cabe,l-e
nomear desempatador, se o caso; julgar a suspei+o do rbitro, se esse ou a parte, )ue o
nomeou, no a admitiu; os autos so entregues aos rbitros, mediante recibo,
independentemente de traslado, porm 0ol0em sempre )ue no terminou por -omologa+o do
laudo o ju.zo arbitral; a -omologa+o do laudo cabe ao ju.zo em )ue se acordou no ju.zo
arbitral, de jeito )ue, se - dois ou mais ju.zos originariamente competentes, est pre0enta a
jurisdi+o.
7a ordinariedade dos casos, o compromisso s/ implica salda condicional do ju.zo
estatal. 1 con0en+o )ue pode estabelecer a e*iccia )ue teriam a transa+o e a desistEncia.
O art. $L: do (/digo de Arocesso (i0il somente cogitou da transao e da
desist:ncia. 1 e8ce+o de compromisso obsta P *orma+o da rela+o jur.dica processual; o
compromisso, pendente a lide, pode e8tingui,la, ou no, con*orme os termos do compromisso.
1i, se quis )ue a rela+o jur.dica no se e8tinguisse, apenas se *ez pacto )ue entra na classe
de )ue cogitou o art. !I:, CC, do (/digo de Arocesso (i0il, )uando enunciou )ue se e8tingue a
instant=nea (a rela+o jur.dica processual' por con0en+o das partes. Se quis )ue se
e8tinguisse, atribuiu,se P homolo#ao do contrato de compromisso e*iccia semel-ante P da
transa+o e P da desistEncia.
Se -a0emos de entender )ue se - de ter como regular a conser0a+o da rela+o
jur.dica processual, temos a solu+o a'. Se os rbitros e8cedem o prazo, ou por outra )ual)uer
razo perdeu e*iccia o compromisso, inclusi0e por ter sido decretada in0alidade, as partes
retomam o curso do procedimento estatal, como se interrup+o no ti0esse -a0ido.
Se admitiu como regular a e8tin+o, tem,se de iniciar outra rela+o jur.dica processual
estatal, se por alguma causa se ine*icacizou o compromisso, inclusi0e se l-e *oi decretada a
in0alidade.
Se a rela+o jur.dica no se e8tinguiu, como )ue dorme. Obser0e,se, portanto, )ue, na
esteira da tradi+o do direito nacional, o lapso de estatalidade, se procede : arbitra#em, tem a
seguinte e8plica+o: a rela+o jur.dica processual subsiste, mas condicionalmente, e o )ue se
substitui, tambm condicionalmente, o jui).
O compromisso impede a constitui+o da rela+o jur.dica processual, se lo#o e8ercida
a e8ce+o de compromisso; no *az, s/ por si, cessar a rela+o jur.dica processual )ue j se
estabeleceu. Kanto assim )ue, se e8tingue o compromisso, ou se l-e decretada a nulidade, se
prossegue na causa )ue pendia e pende. O "ecreto n. M.ILL, de $% de jun-o de !#%:, art. $:,
j resol0ia esse ponto de alta signi*ica+o em teoria e na prtica: re0ertero os autos ao ju.zo
ordinrio, se -ou0er causa pendente para prosseguir nos termos ulteriores, ou proporo as
partes as a+Res )ue julgarem competir,l-es3. 1 situa+o em )ue permanece a rela+o jur.dica
processual, depois de celebrado o compromisso na pendEncia da lide ((/digo de Arocesso
(i0il, art. !.L#&', como a do art. !I:, SC, do mesmo (/digo, e a do processo em )ue *oi
acol-ida a e8ce+o de litispendEncia, tendo depois ocorrido, por e8emplo, absol0i+o da
inst9ncia no processo do ju.zo )ue *ora pre*erido. 1 ciEncia tem posto muito claro 1sse ponto.
1lis, os arts. $L% e $L:
do (/digo de Arocesso (i0il absti0eram,se, acertadamente, de *alar do compromisso
pendente a lide como caso de cessa+o da inst9ncia. 1 tradi+o do nosso direito escorreita:
2Si autem compromissum *actum sit, lite pendente, et postea laudum non sit se)uutum,
perinde -abetur, ac si *actum non *uisset, et sic potest in lite procedi3 (@17D>L
<O7_1LT>S "1 SCLT1, -ommentaria, !, $&'. 1 rela+o jur.dica processual s/ se e8tingue
como efeito de senten+a estatal.
Aor ocasio da -omologa+o do compromisso, incon*und.0el com a -omologa+o do
laudo, pode -a0er extino da rela+o jur.dica processual, se de se a*irmar )ue os autores
compromitentes desistiram da a+o e os outros assentiram.
1:.;IGRE""O E"TATA-< DO '(-GADO ARBITRA-. O ju.zo arbitral ju.zo
como )ual)uer outro, )uanto P sua *un+o de julgar, posto )ue ao seu julgamento *alte a
-omologa+o )ue torna o laudo arbitral deciso a )ue se - de juntar o 2ingresso estatal3. Aara
)ue se dE inter0en+o adesi0a, preciso )ue o inter0eniente aceite as conse)[Encias do
julgado arbitral como se o pronunciasse o juiz estatal. Kambm se permitem o c-amamento P
autoria e a nomea+o P autoria, porm no cabem e*eitos contra o c-amado ou o nomeado se
antes no os admitiram ou no os aceitam e8pressamente.
Xuanto aos litiscons/rcios unitrios ou simplesmente necessrios, a e*iccia da
senten+a arbitral, mesmo -omologada, no os atinge, sal0o: a se se comprometeram tambm,
e8plicitamente, posto )ue posteriormente, aderindo ao compromisso; b se admitiram, por
atos ine)u.0ocos, o compromisso, como se, citados, para a integra+o da rela+o jur.dica
processual, no alegaram a incompetEncia do ju.zo arbitral, )ue em tanto importa dizer,se )ue
no arguiram a *alta de compromisso da sua parte.
1 *or+a de coisa julgada material da senten+a arbitral no obriga alm dos termos do
compromisso; nem, claro, o juiz estatal tem de atender a ela de o*.cio. Os e*eitos )uanto a
terceiros dependem da parte desses terceiros no compromisso.
O (/digo de Arocesso (i0il supFs o compromisso regido pelo direito material. "a sua
parte, apenas regula o ju.zo arbitral, sal0o alguma regra remissi0a, ou -eterot/pica.
O compromitente )ue impede, sem causa legal de escusa (e. #., (/digo de Arocesso
(i0il, arts. !!L e $%%, !' )ue se decida no tempo con0eniente, incorre na pena con0encional
(c*. L. $:, ; , "., de recepti.s: qui arbitrium receperint tD sententiam dicant, *, ##.
2.CO$IA". 1s c/pias de )ue *ala o (/digo de Arocesso (i0il, art. !.LM%, ; $.L, nada
tEm com as do art. ! do mesmo (/digo, nem as atingiu o "ecreto,lei n. .&%&, )ue
modi*icou o art. !.
3.A(DI=CIA DE I"TR(O E DEBATE. Nindo o segundo prazo, o rbitro
relator designa a audi:ncia de instruo e debate (no de julgamento'. Os juizes rbitros tEm
lapso para a deciso entre essa audiEncia e a de publica+o da senten+a, )ue tambm
designada pelo relator. "essa publica+o corre o prazo para o dep/sito a )ue se re*ere o art.
!.LM do (/digo de Arocesso (i0il. SObre as pro0as, c*. (/digo de Arocesso (i0il, arta.
!.LM%, ; e !.LL.
%.'(-GAMETO. 1 delibera+o - de ser em con*erEncia, por maioria de 0otos; e
reduzida a escrito por um dos rbitros, )ue o relator, ou o 0encedor, se a)uele *oi 0encido. O
art. !.LM: do (/digo de Arocesso (i0il mostra )ue a delibera+o no na audiEncia de
instru+o e debate, )ual ocorre nos ju.zos estatais; porm nada obsta a )ue as duas audiEncias
do art. !.LM%, ; MO, do (/digo de Arocesso (i0il, sejam no mesmo dia, com inter0alo, se
*oram marcadas antes, ou a segunda depois da primeira, com ciEncia e a)uiescEncia das partes
1.-AC(A" DA -EGI"-AO $ROCE""(A- "OBRE '6>?o ARBITRA-. 7o
caso de lacuna a respeito de ju.zo arbitral, aplicam,se as disposi+Res relati0as ao ju.zo
comum ((/digo de Arocesso (i0il, art. !.LL'.