MARCEL EDVAR SI MES

TRANSMISSO EM DIREITO DAS OBRIGAES:

CESSO DE CRDITO, ASSUNO DE DVIDA E
SUB-ROGAO PESSOAL





Dissertao de Mestrado em Direito Civil

Orientador: Professor Doutor Alcides Tomasetti Jr.






F a c u l d a d e d e Di r e i t o d a Un i v e r s i d a d e d e S o P a u l o
S o P a u l o
2 0 1 1
iv
NDICE

INTRODUO..................................................................................................................... 1
PRIMEIRA PARTE FIGURAS PARTICULARES
1. CESSO DE CRDITO................................................................................................. 11
1.1. Breve histrico.......................................................................................................... 11
1.2. Perfil contemporneo. Direito comparado. Anlise dogmtica: estrutura, funo e
processo na cesso de crdito .......................................................................................... 14
1.2.1. Elementos de existncia, requisitos de validade e fatores de eficcia no processo
de cesso de crdito ..................................................................................................... 27
1.2.2. A discusso sobre a abstrao da causa na cesso de crdito............................ 34
1.2.3. Eficcia da cesso de crdito ............................................................................. 37
1.3. Regime positivo brasileiro........................................................................................ 38
1.3.1. Cdigo Civil....................................................................................................... 38
1.3.2. Lei de Recuperao de Empresas e Falncia..................................................... 39
1.4. Algumas figuras especiais ligadas cesso de crdito............................................. 40
1.4.1. Cesso de crditos futuros ................................................................................. 40
1.4.2. Cesso de crditos em garantia.......................................................................... 42
1.4.3. Dao de crditos em cumprimento .................................................................. 43
1.4.4. A cesso fiduciria para cobrana ..................................................................... 44
1.4.5. Desconto bancrio ............................................................................................. 45
1.4.6. Factoring............................................................................................................ 46
1.4.7. Cesso de crditos para fim de consumo........................................................... 48
2. ASSUNO DE DVIDA.............................................................................................. 50
2.1. Breve histrico.......................................................................................................... 50
2.2. Perfil contemporneo. Direito comparado. Anlise dogmtica: estrutura, funo e
processo na assuno de dvida ....................................................................................... 51
2.2.1. Elementos de existncia da assuno de dvida................................................. 52
2.2.2. Eficcia da assuno de dvida .......................................................................... 53
2.3. Espcies .................................................................................................................... 54
v
2.3.1. Assuno de dvida unifigurativa ...................................................................... 56
2.3.2. Assuno de dvida bifigurativa ........................................................................ 57
2.4. Regime positivo brasileiro........................................................................................ 57
2.4.1. Cdigo de Processo Civil................................................................................... 57
2.4.2. Cdigo Civil....................................................................................................... 58
3. SUB-ROGAO PESSOAL.......................................................................................... 59
3.1. Breve histrico.......................................................................................................... 59
3.2. Perfil contemporneo. Direito comparado. Anlise dogmtica: estrutura, funo e
processo na sub-rogao pessoal ..................................................................................... 60
3.3. Transmisso vs. extino na sub-rogao pessoal .................................................... 62
3.4. Regime positivo brasileiro........................................................................................ 64
SEGUNDA PARTE INTERFACES
4. TEORIA GERAL DO DIREITO PRIVADO E TEORIA GERAL DAS OBRIGAES
............................................................................................................................................. 66
4.1. Teoria geral da relao jurdica ................................................................................ 66
4.2. Relao jurdica obrigacional ................................................................................... 79
5. TEORIA DO PATRIMNIO APONTAMENTOS..................................................... 97
6. TEORIA GERAL DA TRANSMISSO...................................................................... 100
6.1. Transmisso de posies jurdicas em geral ........................................................... 100
6.2. Transmisso de posies jurdicas reais ................................................................. 116
6.3. Teoria geral limitada da transmisso de posies jurdicas obrigacionais ............. 119
6.3.1. Transmisso de posies e manuteno da essncia da relao obrigacional.
Modificao de elementos e modificao orgnica do todo...................................... 123
6.3.2. Transmisso com nexo derivativo e sem nexo derivativo em um ato de
transmisso ................................................................................................................ 126
6.3.3. Hipteses de intransmissibilidade.................................................................... 127
6.3.4. Transmisso de posies jurdicas obrigacionais e repercusso sobre acessrios,
garantias e excees................................................................................................... 128
CONCLUSES................................................................................................................. 142
vi
BIBLIOGRAFIA............................................................................................................... 145
RESUMO........................................................................................................................... 167
RIASSUNTO..................................................................................................................... 169

1
INTRODUO


O escopo do presente trabalho consiste em investigar a viabilidade ou no da
construo de uma teoria geral da transmisso em matria obrigacional se que o termo
a ser empregado seja realmente este. Trata-se de aferir as possibilidades e as
potencialidades dogmticas subjacentes edificao de uma especfica teoria geral
(limitada) a partir do conceito de transmisso.

Nesse contexto, trs figuras pertinentes ao direito das obrigaes exigem uma
anlise aprofundada, tanto em separado como unificadamente. So elas: a cesso de
crdito, a assuno de dvida (que passou a ter parcial disciplina legal no direito brasileiro,
nos arts. 299 a 303 do Cdigo Civil) e, finalmente, a sub-rogao pessoal. No se cuidar
aqui, ao menos no detalhadamente, do exame da transmisso de posio contratual a
qual tem sido objeto de pesquisas e escritos mais variados, no Brasil e em outros pases
1
,
mas sim da transmisso, em apartado, das posies jurdicas subjetivas complexas crdito
e dbito
2
.

A tipologia dos mecanismos dirigidos transmisso de posies jurdicas
insertas em relaes obrigacionais pode ser assim apresentada
3
:

(i) transmisso singular de posio jurdica subjetiva ativa complexa crdito:
(i.1) cesso de crdito (negocial, legal ou judicial); (i.2) sub-rogao pessoal (convencional
ou legal);


1
Digno de referncia em apartado o livro de C. A. MOTA PINTO. Cesso da posio contratual. Almedina:
Coimbra, 2003. H edio brasileira de 1985, contendo relevante captulo final sobre a matria em nosso
direito (Cesso de contrato: Contendo parte tratando a matria conforme o direito brasileiro. So Paulo:
Saraiva, 1985). Referida obra no se limita a cuidar da figura que o seu objeto central (cesso de posio
contratual), trazendo, ainda, importantes consideraes (laterais) acerca da transmisso em geral no direito
das obrigaes, bem como da cesso de crdito e da assuno de dvida. Cf., igualmente, na doutrina italiana,
F. CARRESI. La cessione del contratto. Milano: Giuffr, 1950; R. CICALA. Il negozio di cessione del
contratto. Napoli: Jovene, 1962. Na doutrina brasileira, D. CESAR. Estudo sobre a cesso do contrato. Tese
(Livre Docncia) defendida na Faculdade de Direito da Universidade de So Paulo. So Paulo, 1955, p. 3-
107.
2
Sero, no entanto, feitas referncias ao instituto da cesso da posio contratual sempre que estas servirem
ao objeto central do presente trabalho.
3
Cf., com alguma discrepncia, a tipologia formulada por C. A. MOTA PINTO. Cesso de contrato: Contendo
parte tratando a matria conforme o direito brasileiro. So Paulo: Saraiva, 1985, p. 438.
2
(ii) transmisso singular de posio jurdica subjetiva passiva complexa dbito:
assuno de dvida (negocial, legal ou judicial), a qual pode ser (ii.1) unifigurativa ou (ii.2)
bifigurativa;

(iii) transmisso de ntegra posio jurdica contratual (vale dizer: transmisso
da posio na relao obrigacional contratual)
4
, a qual posio complexa que pode
englobar simultaneamente posies jurdicas subjetivas ativas e passivas: (iii.1) cesso
negocial de posio contratual; (iii.2) cesso legal de posio contratual (a que C. A. MOTA
PINTO denomina sub-rogao legal no contrato
5
, mas o termo no nos parece o melhor,
consoante se explicar oportunamente).

A cincia do direito adquiriu, ao longo do tempo, a compreenso de que os
elementos de uma relao jurdica obrigacional podem sofrer alteraes ao longo da sua
vida, sem que com isso esta determinada relao perca a sua individualidade.

curioso notar que a questo do que venha a constituir a individualidade da
relao obrigacional sofre uma mudana de perspectiva entre o direito romano e o direito
contemporneo: se na Roma Antiga o elemento pessoal, assim como o objetivo, tinha um
grande peso na individuao de uma relao, contemporaneamente esta funo de ndice
de identificao recai primordialmente sobre o elemento objetivo. Tal fato talvez seja
reflexo de um sistema econmico em que, para o bem e para o mal, o peso dos bens , no
mais das vezes, maior do que o peso das pessoas.

Mas do entendimento de que a relao obrigacional pode sofrer alteraes
subjetivas e continuar a ser mesma relao no advm, automaticamente, o entendimento
sobre como tais alteraes subjetivas se operam, ou devem se operar.

H uma frase de F. C. PONTES DE MIRANDA que pode muito bem ser aqui
lembrada, pela sua importncia mas no sem a advertncia de que o seu real alcance

4
Ou ainda: transmisso do complexo de posies jurdicas ativas e passivas que componham a ntegra
posio jurdica contratual.
5
C. A. MOTA PINTO. Cesso de contrato: Contendo parte tratando a matria conforme o direito brasileiro.
So Paulo: Saraiva, 1985, p. 69-77.
3
demanda algum esclarecimento ulterior: Em cincia, s se pode desejar a ascenso
preciso matemtica
6
.

De fato, direito no matemtica. Mas a cincia do direito, enquanto cincia,
deve sim aspirar ao ideal de preciso conceitual das cincias exatas, o que no tem sido
observado por grande parte da doutrina ptria. Na realidade, e isso que importa ser bem
compreendido, em se tratando do exame do fenmeno jurdico, h espaos em que cabe o
mencionado objetivo de preciso matemtica como, destacadamente, em sede da
terminologia e h espaos que com ele nada tem a ver (bastando lembrar a abertura que o
sistema jurdico tem para o campo dos fenmenos sociais e para o campo dos valores).

Desde logo fica claro que o problema terminolgico se mostra central. Cumpre
advertir que no h, nos diversos sistemas jurdicos e entre os diversos autores, qualquer
uniformidade quanto ao uso das expresses sucesso, transmisso, transferncia, translao
sub-ingresso, sub-entrada e circulao.

A maioria dos autores portugueses, como expe A. MENEZES CORDEIRO, fala
em uma transmisso lato sensu de posies jurdicas, que englobaria como espcies a
sucesso e a transmisso stricto sensu. A diferenciao entre estas duas noes , ento,
apresentada nos seguintes termos: na sucesso, a posio jurdica permaneceria esttica,
verificando-se, apenas, a substituio do seu sujeito anterior por um novo sujeito; na
transmisso stricto sensu, por seu turno, a posio jurdica em questo realizaria uma
movimentao da esfera do transmitente para a do transmissionrio. A. MENEZES
CORDEIRO defende e adota a distino, divisando nela relevncia prtica: na sucesso, a
posio jurdica permanece totalmente inalterada; pelo contrrio, na transmisso stricto
sensu, a posio jurdica em tela, sem prejuzo da sua identidade, pode sofrer determinadas
alteraes nas suas circunstncias circundantes
7
. O autor exemplifica do seguinte modo:
A fenomenologia desta diferenciao claramente perceptvel na posse: A, possuidor,

6
Tratado de direito privado. Rio de Janeiro: Borsoi, 1959, v. 25, p. 208.
7
Tratado de direito civil portugus Volume II Direito das obrigaes Tomo IV Cumprimento e no
cumprimento transmisso modificao e extino garantias. Coimbra: Almedina, 2010, p. 207-208. No
mesmo sentido, J. OLIVEIRA ASCENSO: Confrontando com a transmisso, diremos que esta dinmica, e a
sucesso esttica. Na transmisso, o direito passa de um sujeito a outro sujeito, sofrendo variao. Na
sucesso, o direito mantm-se tal qual; um sujeito que substitui outro na posio que este ocupava, e
portanto na titularidade do direito tambm. As diferenas na situao jurdica que se possam verificar s
derivam da diferena das pessoas, e no da diversidade do ttulo (Direito civil Teoria Geral Volume III
Relaes e situaes jurdicas. Coimbra: Coimbra, 2002, p. 146).
4
transmite a B a sua situao; se B estiver de m f, a sua posse de m f, de nada valendo
a eventual boa f de A; D sucede na posse de C; se C estivesse de boa f, a posse de D
considera-se de boa f, independentemente do comportamento deste
8
.

Portanto, de acordo com esta viso, na sucesso o sujeito entra na relao
jurdica (fica implcito que esta entrada deve decorrer de situaes ex legis, ou melhor
dizendo, no pode decorrer de negcios jurdicos orientados ao fim de transferir); na
transmisso, h o trespasse da posio jurdica, apenas (como resultado de um ou mais
negcios jurdicos transmissivos). A tnica da transmisso stricto sensu estaria, assim, na
circunstncia de que o titular da posio quem a transfere ao novo sujeito, atravs de
negcio jurdico voltado para este fim (que , precisamente, o ttulo desta transmisso), ao
passo que na sucesso a posio no transferida pelo seu titular anterior, mas sim
deferida pelo ordenamento jurdico por fora da ocorrncia de determinados fatos
jurdicos. Haveria sucesso nos casos de fuso e ciso de sociedades, assim como na
hiptese de sucesso mortis causa.

Esta construo, ainda que bastante lgica, e em grande parte aproveitvel, no
deixa de oferecer algumas dificuldades. Em primeiro lugar, a oposio de imagens, esttica
e dinmica, frgil: nos casos caracterizados como sendo de transmisso stricto sensu, no
deixa de ser invocvel uma imagem de sucesso de sujeitos nos plos da relao jurdica.
Ainda que haja algum tipo de alterao nas circunstncias circundantes, no se pode
negar, se se deseja a harmonia com o modelo geral da relao jurdica e coerncia em
termos de teoria geral, que h sucesso nos plos da relao obrigacional tambm nesse
caso. Nem se pode dizer que na transmisso stricto sensu apenas a posio que vai ao
novo sujeito, sem se ver o que acontece na relao, nem se pode dizer que na sucesso h
apenas a mudana do sujeito no plo da relao, sem atentar-se para o que ocorre do ponto
de vista da passagem da posio jurdica de um sujeito a outro.

Na doutrina italiana, por outro lado, podem ser encontradas aplicaes
diferentes da que acaba de ser exposta, quanto aos termos transmisso, sucesso e

8
Tratado de direito civil portugus Volume II Direito das obrigaes Tomo IV Cumprimento e no
cumprimento transmisso modificao e extino garantias. Coimbra: Almedina, 2010, p. 208. O
exemplo trazido pelo autor, todavia, merece ressalva, na medida em que entendemos a posse como uma
situao de fato protegida juridicamente, e no como uma posio jurdica, estritamente. Contudo, a
ilustrao no deixa de ser til.
5
transferncia. U. LA PORTA, por exemplo, adota, em obra recente, uma oposio entre os
conceitos de transferncia e de sucesso, sendo que o primeiro se revestiria de um carter
de eficcia relativa, apenas em face do sujeito que transfere a posio (assim, h
transferncia, e.g., entre o devedor e o assuntor de dvida no mbito da contratao entre
eles na assuno bifigurativa
9
); j o segundo conceito, o de sucesso, se liga fora
expansiva contra terceiros, a oponibilidade para alm das partes que contrataram a
transferncia (e.g., na assuno de dvida, a possibilidade de tocar a esfera jurdica do
credor, bem como de outros terceiros)
10
.

I. GALVO TELES, trilhando ainda um outro caminho, assevera que, do ponto de
vista da cincia do direito, os termos sucesso e transmisso podem e devem ser tomados
como sinnimos, recomendando o seu emprego de modo indiferente
11
. Entendemos que,
nesse ponto geral, tal postura no totalmente inaceitvel, no acarretando problemas do
mesmo grau que os verificados, por exemplo, em sede da confuso com as diversas
acepes subjacentes expresso cesso de crdito. Contudo, talvez no seja esta a
soluo mais precisa.

O estabelecimento de diferenciao entre os termos poderia ser justificado a
partir de dois ngulos: o primeiro, relativo construo de um sistema conceitual
complexo, em que a cada vocbulo corresponde um conceito prprio e, mais do que isso,
conseqncias jurdicas diversas; o segundo, de ordem didtica: se justificar uma
diferenciao se a mesma servir para tornar mais claros os diversos aspectos do fenmeno
em exame. No que tange ao primeiro ngulo, deve ser assinalada a tentativa de E. BETTI no
sentido de reservar o termo sucesso para os casos de transmisso com nexo derivativo em

9
Importante assinalar que, na teoria de U. LA PORTA, o devedor habilitado a ser o sujeito que transfere a
posio debitria no accollo, a posio dbito deveria considerar-se transmitida j com a contratao
entabulada entre o devedor e o terceiro. Apenas, no haveria a sucesso (que se liga ao problema da
oponibilidade da operao a terceiros, inclusive a sua repercusso sobre a esfera patrimonial do credor). A
sucesso (que a substituio do sujeito na relao jurdica), esta sim dependeria da manifestao de vontade
do credor, porque a lei o determina (e somente a lei pode dizer os casos em que deve ocorrer sucesso, no a
autonomia privada). Cf. Lassunzione del debito altrui. In: CICU, Antonio (diret.); MESSINEO, Francesco
(diret.); MENGONI, Luigi (diret.); SCHLESINGER, Piero (diret.). Trattato di diritto civile e commerciale.
Milano: Giuffr, 2009, p. 409-423, especialmente 414-415.
10
U. LA PORTA. Lassunzione del debito altrui. In: CICU, Antonio (diret.); MESSINEO, Francesco (diret.);
MENGONI, Luigi (diret.); SCHLESINGER, Piero (diret.). Trattato di diritto civile e commerciale. Milano:
Giuffr, 2009, p. 409-423.
11
Direito das sucesses Noes fundamentais. 6. ed. Coimbra: Coimbra, 1996, p. 25. O autor esclarece que
est a se referir, nesse contexto, ao termo sucesso em seu sentido amplo, e no no sentido restrito de
sucesso por morte.
6
um ato de transmisso
12
, isto , os casos em que o sujeito transfere a sua posio jurdica
ao sucessor, estabelecendo com isso uma proposta de separao entre a sucesso
(englobando cesso de crdito e assuno de dvida) e a sub-rogao.

Do ponto de vista da etimologia, o verbo suceder significa entrar no lugar
deixado por outrem
13
. J o verbo transmitir significa passar algo das mos de uma pessoa
s mos de outra
14
.

A sucesso do sujeito. A transmisso da posio jurdica, ou do objeto
(podendo-se, no entanto, reservar para o objeto o termo transferncia sempre se partindo
do uso mais difundido na realidade social, mas buscando-se a harmonia com a linguagem
tcnica). Por fim, o vocbulo circulao apresenta tambm um carter objetivo, contudo,
traz nsita uma idia, uma imagem, ao menos subentendida, de repetio do fenmeno
transferncia, isto , de ocorrncia potencial de mais de uma transferncia este o sentido
de uma circulao stricto sensu, sem prejuzo do uso do termo, em senso lato, como
sinnimo de transmisso
15
.

12
O que no se confunde com aquisio derivada, conforme assevera o autor (Teoria generale delle
obbligazioni. Milano: Giuffr, 1955, v. III,2-IV, p. 68). Como se ver oportunamente neste trabalho, toda
transmisso envolve uma aquisio derivada (no sentido de que a posio jurdica obtida pelo adquirente a
mesma, com suas vantagens e vcios, que tinha o sujeito precedente), mas nem toda a transmisso envolve
um nexo derivativo entre o ttulo do disponente e o ttulo do adquirente expresso em um ato de transmisso
(na sub-rogao, o crdito antes deferido pela norma legal em razo do fato do adimplemento do que
transferido pelo seu titular).
13
Nesse sentido, H. DE PAGE. Trait lmentaire de droit civil belge. Bruxelles: mile Bruylant, 1946, v. 9,
p. 7.
14
F. C. DE DIEGO Y GUTIRREZ. Transmisin de las obligaciones segn la doctrina y la legislacin espaola
y extranjera. Madrid: Victoriano Surez, 1912, p. 101.
15
A imagem que o vocbulo circulao evoca a de uma cadeia. Claro que, em sentido amplo, j se pode
dizer que uma posio jurdica circulou no momento em que ela transmitida pela primeira vez (esse uso,
alis, bastante comum em linguagem jurdica, e nada o desrecomenda). Mas, em sentido estrito, pode-se
usar a palavra com mais preciso nos casos em que esto em jogo sucessivas transmisses, uma cadeia de
transmisses de posies jurdicas (o sujeito A transmite para o sujeito B, o sujeito B transmite para o sujeito
C, o sujeito C transmite para o sujeito D, e assim por diante). A ocorrncia dessa cadeia recebe especial
relevo em sede de transmisso do domnio sobre bens imveis, pois elemento em funo do qual o sistema
elege um princpio de abstrao da transmisso (diz-se, por vezes, do registro imobilirio) ou de causalidade,
sendo que o primeiro privilegia o valor do impulso ao trfico econmico-jurdico, enquanto o segundo
prioriza o valor da segurana jurdica. Igualmente, a imagem bastante aguda no que tange circulao dos
ttulos de crdito. Deve-se reconhecer, claro, que h regras prprias acerca da transmisso desses ttulos,
especficas do direito cambial, podendo-se, inclusive, teorizar que apenas circula o ttulo, visto que o direito
de cada sujeito se funda no ato cambial precedente, e.g., o endosso, de modo que o ttulo do direito se
modifica inteiramente, passando a residir apenas no ato que determina a transmisso o que leva a uma
aproximao da aquisio de direitos incorporados em ttulos de crdito aquisio originria (cf. I. GALVO
TELLES. Teoria geral do fenmeno jurdico sucessrio. Lisboa: s.e., 1944, p. 25). Mas a imagem da
circulao e a sucessividade que ela invoca aqui tambm exerce uma funo, com relao ao princpio da
inoponibilidade das excees: em relao aos sujeito cambirio que tambm sujeito na relao de base
subjacente, admite-se a possibilidade, eventualmente, de levantamento pelo devedor daquela relao base, e
7
Adotado o rigor terminolgico que se acaba de propor, a figura da sucesso, j
particularizada ao campo do direito das obrigaes, a seguinte:













A figura representativa da transmisso, por seu turno, a seguinte:




das defesas que ela implica. Vige, contudo, a inoponibilidade das excees uma vez que o ttulo circule
(entre na cadeia de transmisses), de modo que o devedor no pode opor ao possuidor do ttulo as excees
dedutveis das suas relaes com quaisquer dos sujeitos precedentes (cf. J. X. CARVALHO DE MENDONA.
Tratado de direito comercial brasileiro. 4. ed. Rio de Janeiro: Freitas Bastos, 1947, v. 5 2 Parte, p. 47).
8

H tentativas no direito portugus e italiano de construir um modelo
generalizante em torno especificamente do termo sucesso. digno de nota o trabalho de
A. DE CUPIS, sob o verbete Sucessione nei diritti e negli obblighi, na Enciclopedia del
diritto
16
. Tambm a j referida anlise de E. BETTI, que privilegia o emprego do vocbulo
sucesso ao vocbulo transmisso
17
.

O termo sucesso apresenta, contudo, um problema ligado realidade do
ocorre na relao jurdica obrigacional com a substituio do credor ou do devedor.
Imaginar que ocorre puramente a entrada do novo sujeito no respectivo plo da relao
jurdica, com a sada do sujeito anterior, no totalmente preciso. C.A. MOTA PINTO
lembra que na cesso de crdito h diversos poderes que no se transferem ao cessionrio,
enumerando os poderes de resoluo, modificao, atualizao, desistncia e denncia do
contrato
18
. Como se pode notar, so todos poderes ligados, do modo mais ntimo possvel,
estrutura do fato jurdico contratual e regulamentao contratual. Ainda assim,
enquanto poderes, se inserem no plano da eficcia e, portanto, figuram no mbito do
conjunto das posies jurdicas que constituem o contedo da relao obrigacional o que
equivale a dizer que esto na relao obrigacional. Portanto, o ingresso do novo credor no
plo ativo da relao levaria suposio de que todos os poderes jurdicos associados a
este plo ativo seriam tomados pelo sucessor, o que no verdade. Seria preciso,
preliminarmente, realizar-se uma reconstruo da noo de sucesso, antes de sua
utilizao em termos genricos.

Por esse motivo, e tambm em razo da preferncia que o enfoque objetivo dos
mecanismos em estudo vem ganhando no direito comparado, em detrimento do enfoque
subjetivo (em grande parte devido expanso da influncia das vises norte-americana e
inglesa, como decorrncia da globalizao e da intensificao da comparao jurdica),
preferiu-se dar a este trabalho o ttulo de Transmisso em direito das obrigaes, e no de
Sucesso em direito das obrigaes. No que este conceito a ser devidamente
desenvolvido no curso da dissertao seja irredutvel a conceitos mais elementares. Pelo
contrrio.

16
Sucessione nei diritti e negli obblighi. In: Enciclopedia del diritto 43, 1990, p. 1250-1257.
17
Teoria generale delle obbligazioni. Milano: Giuffr, 1955, v. III,2-IV, p. 15 e ss.
18
C. A. MOTA PINTO, Cesso de contrato: Contendo parte tratando a matria conforme o direito brasileiro.
So Paulo: Saraiva, 1985, p. 100, 207-209.
9

Com razo A. DE CUPIS, ao por em relevo que a transmisso o autor se refere,
em verdade, ao termo transferncia apresenta sempre dois momentos lgicos
coexistentes: o primeiro, ligado perda, ou destacamento, da posio jurdica em relao
esfera jurdica do titular originrio; o segundo (no qual se expressa claramente a idia de
sucesso), ligado aquisio da posio jurdica pelo novo sujeito
19
. Assim, a noo de
transmisso representa uma sntese unitria entre esses dois momentos perda e aquisio
, o que tambm evidenciado por F. SANTORO-PASSARELLI
20
.

Em suma, os quadros terminolgico e conceitual de fundo so
consideravelmente complexos no que tange ao tema em exame. Sua reconstruo poder
ser em boa medida beneficiada pelo exame em particular de cada um dos trs mecanismos
de transmisso singular no direito das obrigaes.

A possibilidade de construo de uma teoria da transmisso de posies
jurdicas obrigacionais passa pela adoo de uma perspectiva sustentada por trs pilares: as
estruturas, os processos e as funes das figuras estudadas
21
.

O que inspira tal esforo a perspectiva de que o tratamento conjunto da
matria possa permitir o isolamento de categorias comuns, cujo conhecimento ampliar o
grau de segurana jurdica para os sujeitos envolvidos.

Nesse intuito, ser fundamental a obra de E. BETTI, Teoria generale delle
obbligazioni, no volume concernente s vicissitudes (vicende) das obrigaes, assim
como o livro de C. DO COUTO E SILVA, A obrigao como processo, e o sempre
indispensvel Tratado de direito privado de F. C. PONTES DE MIRANDA.


19
Sucessione nei diritti e negli obblighi. In: Enciclopedia del diritto 43, 1990, p. 1250-1251.
20
Dottrine generalli del diritto civile. 9. ed. Napoli: Jovene, 1966, p. 90. Ainda no mesmo sentido, J.
OLIVEIRA ASCENSO: A transmisso supe a conjugao de uma aquisio derivada e uma perda relativa
(Direito civil Teoria Geral Volume III Relaes e situaes jurdicas. Coimbra: Coimbra, 2002, p. 141).
21
E. BETTI coloca em evidncia esse ponto, ao afirmar que aquilo que importa indagar nas vicissitudes
concernentes ao sujeito da relao no tanto o modo de ser, mas a gnese do interesse que d impulso a
cada uma, e o processo em que se desenvolvem (Teoria generale delle obbligazioni. Milano: Giuffr, 1955,
v. III,2-IV, p. 6, sem itlico no original).
10
O plano da dissertao compreende duas partes, cada qual contendo trs
captulos. Invertendo aquela que se consolidou como uma espcie de ordem tradicional,
seja na organizao do Cdigo Civil, seja no ensino acadmico do direito, a parte de
carter mais geral do trabalho vem posposta parte que trata das figuras de transmisso em
espcie. Na realidade, haveria desvantagens incontornveis, qualquer que fosse o critrio
escolhido: se por um lado a abordagem das figuras em espcie sem o prvio tratamento de
conceitos prprios s teorias gerais se mostra rduo pois tais conceitos no deixam de
aparecer a toda hora , por outro lado uma opo por iniciar o estudo pelos conceitos das
teorias gerais implicaria partir do ponto de chegada, e pior, sem um lastro a priori nos
dados concretos que devem estar na sua base. Optou-se, portanto, em uma subida na escala
de abstrao entre uma parte e outra, considerando-se que o objetivo final da dissertao se
prende, ao final, como j referido, a uma possibilidade de teoria geral a teoria geral da
transmisso obrigacional.
142
CONCLUSES


(i) Os mecanismos de transmisso no direito das obrigaes, para alm de
consubstanciarem tcnicas voltadas para a circulao das posies jurdicas crdito e
dbito, foram convertidos, no atual estgio das economias capitalistas, em verdadeiros
instrumentos geradores de riqueza (fato que se revela com clareza, por exemplo, nas
figuras do factoring e do desconto bancrio).

(ii) A operao de cesso negocial de crdito, idealmente, composta por seis
etapas, sendo duas integrantes, uma eventualmente completante, e trs suplementares: o
contrato-base e o contrato dispositivo (integrantes); a tradio-entrega do ttulo do crdito
(completante); a notificao do devedor cedido, o assentimento para registro e o registro
(suplementares). de fundamental importncia que o intrprete mantenha em perspectiva
o papel prprio de cada uma destas etapas na cadeia de transmisso do crdito.

(iii) O contrato-base deve ser reconhecido como de fundamental importncia
para a delimitao do regime jurdico aplicvel cesso. Se se trata de uma compra e
venda do crdito (venda legalmente atpica, considerada a hiptese normativa do art. 481
CC, mas ainda venda), o regime jurdico aplicvel no ser o mesmo que aquele verificvel
no caso de uma doao do crdito.

(iv) O contrato dispositivo (acordo de transmisso) inserido no processo da
cesso de crdito , como regra, negcio causal no direito brasileiro (podendo-se falar, no
mximo, em eventual ocorrncia de abstrao instrumental da causa). Ao contrrio do que
ocorre em sede da transmisso de posies jurdicas subjetivas reais, em matria de cesso
de crdito o negcio dispositivo no se insere no plano do direito das coisas, mas sim no
prprio plano obrigacional (o adimplemento com a transmisso da posio jurdica
crdito se faz no prprio plano do direito das obrigaes). importante notar, no entanto,
que h casos em que o contrato dispositivo se revela como autntico negcio abstrato
(destacadamente quando o crdito objeto da cesso se apresenta corporificado em ttulo de
crdito especificamente dotado da caracterstica da abstrao).

143
(v) Na assuno liberatria bifigurativa de dvida, quem pratica ato de
disposio o credor, ao manifestar o seu consentimento: ele dispe de elemento do
prprio crdito, ao definir que este no fique mais orientado em direo ao devedor, mas
sim em direo ao assuntor.

(vi) A construo de uma teoria geral limitada da transmisso em matria
obrigacional possvel a partir do recurso aos seguintes vetores:

vi.1) O conceito de transmisso, que abriga as trs figuras particulares cesso
de crdito, assuno de dvida e sub-rogao pessoal aquele que exprime a transmisso
translativa de posies jurdicas obrigacionais, e que se caracteriza pela presena de um
binmio, que ora se apresenta sob a forma de perda relativa de um crdito + aquisio
derivada de um crdito, ora se apresenta sob a forma de liberao relativa quanto a um
dbito + vinculao derivada quanto a um dbito. A aquisio ou vinculao sempre
derivada, no sentido de que a posio jurdica trespassada sempre a mesma que se
encontrava com o sujeito precedente, sendo transmitida com suas qualidades e defeitos.

vi.2) H um postulado geral em matria de transmisso de posies jurdicas
creditcias e debitrias, segundo o qual transmitem-se junto com a posio todos os
aspectos adjacentes (garantias, acessrios, excees, privilgios) que no estejam
diretamente ligados pessoa do sujeito que se retira da relao jurdica. Trata-se de uma
orientao geral, que comporta especificidades no mbito de cada um dos mecanismos
transmissivos, mas que importa conhecer, para aplicao supletiva e tomada de deciso no
caso de ausncia de estipulao expressa pelas partes.

vi.3) O reconhecimento da importncia do ttulo transmissivo em sede da
cesso negocial de crdito e da assuno negocial de dvida as coloca, juntas, enquanto
modalidades baseadas na figura do negcio jurdico, apartadas da sub-rogao pessoal
legal, enquanto modalidade baseada no ato-fato jurdico do adimplemento. A sub-rogao
legal modalidade de transmisso sem nexo derivativo com o ttulo do sujeito precedente,
o que no significa que no ocorra, nela, aquisio derivada do crdito, mas to somente
que essa transmisso no se d por fora de um negcio jurdico diretamente orientado a
esse fim, e sim deferida em virtude da realizao de um adimplemento (de modo que o
144
intrprete no precisa analisar detalhadamente o ttulo da transmisso para a fixao de seu
regime). A cesso de crdito e a assuno de dvida de natureza legal ou judicial, assim
como a sub-rogao convencional (por vontade do credor ou por vontade do devedor), so
figuras dotadas de especificidades. A sub-rogao convencional se enquadra no conceito
de sub-rogao pessoal, por razes histricas e tericas, mormente pela presena do
elemento adimplemento em seu suporte ftico. Contudo, em virtude da norma contida no
art. 348 CC, o seu regime jurdico o da cesso de crdito. J a cesso de crdito e a
assuno de dvida legal e judicial no podem ter sua disciplina dada pelo instituto da sub-
rogao, visto que no tm em seu suporte ftico o elemento do adimplemento. Entretanto,
so figuras que apresentam desvios quanto ao regime da cesso negocial, justamente por
derivarem de fatos jurdicos que no se caracterizam como negcios orientados
transmisso.
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RESUMO


O crdito e o dbito, enquanto posies jurdicas subjetivas complexas
patrimoniais, so, via de regra, passveis de transmisso do patrimnio de um sujeito para o
de outro, como conseqncia, no mundo jurdico, da exigncia econmica de tomar-se as
prestaes s quais se referem como comportamentos dotados de valor econmico e
susceptveis de redirecionamento subjetivo. Os mecanismos transmissivos engendrados
pelos diversos sistemas jurdicos, contudo, no apresentam uniformidade de regras, mas ao
contrrio: so dotados de regimes jurdicos prprios, cuja ignorncia pelos operadores
conduz a uma situao de grave insegurana, em funo do desconhecimento das regras do
jogo nsitas a tais operaes. Trs meios de transmisso singular das referidas posies
jurdicas no direito das obrigaes a saber, a cesso de crdito, a assuno de dvida e a
sub-rogao pessoal apresentam tanto traos em comum quanto diferenas crticas no
que tange sua estrutura, funo e processo. So, contudo, unidos por uma caracterstica
de base: a manuteno da essncia da relao jurdica obrigacional a que se referem (por
contraposio ao efeito extintivo e substitutivo que se verifica em sede da novao
subjetiva).

Deste trao fundamental inerente aos trs mecanismos transmissivos se
extraem as mais importantes regras sobre o seu funcionamento, dentre elas uma diretriz
geral de manuteno, de continuidade, dos elementos adjacentes estrutura central da
relao, tais como os acessrios (em especial as garantias), que no sejam indissociveis
do sujeito sucedido. Evidente que, estando-se no campo do direito obrigacional, as partes e
tambm outros sujeitos interessados podem, com base na autonomia privada, estipular com
alguma liberdade acerca da continuidade ou extino destes elementos adjacentes (ao
menos em sede de cesso negocial de crdito, assuno negocial de dvida e sub-rogao
pessoal convencional). Podem faz-lo, igualmente, em sede de novao subjetiva, sendo de
carter dispositivo as normas insculpidas nos arts. 287, 300 e 364 do Cdigo Civil.
imprescindvel, no entanto, o conhecimento do regime legal aplicvel supletivamente, para
o caso de silncio das partes o qual, no raro, se verifica, inclusive pela freqente
impossibilidade de previso de todos os aspectos da operao.

168
No obstante os dados em comum, as trs figuras transmissivas ora em anlise
apresentam distines de regime muito sensveis, que se exprimem j a partir das
diferenas entre suas funes bsicas. Tal quadro resulta na possibilidade de uma teoria
geral to somente em termos limitados do fenmeno transmissivo no direito das
obrigaes, dadas as especificidades de cada figura.


PALAVRAS-CHAVE: Vicissitudes das relaes e posies jurdicas; Transmisso de
posies jurdicas patrimoniais; Cesso de crdito; Assuno de dvida; Sub-rogao
pessoal.
169
RIASSUNTO


Il credito e il debito, quali posizioni giuridiche soggettive complesse
patrimoniali, sono, in genere, passibili di trasmissione del patrimonio di un soggetto ad
altro, come conseguenza, in campo giuridico, dell'esigenza economica di ricevere le
prestazioni a cui si riferiscono come comportamenti dotati di valore economico e
suscettibili di riderizionamento soggettivo. I meccanismi di trasmissione ideati dai diversi
sistemi giuridici, comunque, non hanno regole uniformi, anzi: stante l'eterogeneit dei
regimi giuridici, l'ignoranza degli operatori porta ad una grave situazione di insicurezza, e
il non conoscere le regole del gioco genera tali operazioni. Tre mezzi di trasmissione
singolari delle cosidette posizioni giuridiche nel diritto delle obbligazioni - ovvero, la
cessione di credito, l'assunzione di debito e la surrogazione personale - presentano sia punti
in comune sia differenze critiche per quanto riguarda la loro strutture, funzioni e processi.
Nonostante ci hanno una caratteristica elementare che li unisce poich essi mantengono
l'essenza del rapporto giuridico dell'obbligazione a cui si riferiscono (in contrapposizione
all'effetto estintivo-sostitutivo che avviene nella novazione soggettiva).

Da questi elementi insiti nei tre meccanismi di trasmissione si estraggono le pi
importanti regole sul loro funzionamento, tra cui una direttrice fondamentale di
manutenzione, di continuit, degli elementi adiacenti alla struttura centrale del rapporto,
quali gli accessori (soprattutto le garanzie), che non siano indissociabili del soggetto
passivo. chiaro che, essendo nel campo del diritto delle obbligazioni, le parti e gli altri
soggetti interessati possono, basati sull'autonomia privata, stabilire con un certa libert
riguardo la continuit oppure l'estinzione di questi elementi adiacenti (almeno per quanto
concerne l'operazione negoziale della cessione di credito, quelle dell'assunzione di debiti e
la surrogazione personale convenzionale). Lo possono fare, ugualmente, nella novazione
soggettiva, risultando di carattere dispositivo della norma in materia gli articoli 287, 300 e
364 del Codice Civile brasiliano. da intendersi imprescindibile, per, che ci sia una
conoscenza del regime legale applicabile in via suppletiva, in caso di silenzio delle parti -
che, non di rado, avviene, addirittura in virt della frequente impossibilit di prevedere
ogni aspetto dell'operazione.

170
Nonostante i dati in comune, le tre figure giuridiche di trasmissione ora
analizzate presentano distinzioni di regime molto sensibili, che vengono espresse gi dalle
differenze tra le loro funzioni fondamentali. Tale scenario risulta nella possibilit di una
teoria generale solo in termini limitati dell'aspetto trasmissivo nel diritto delle obbligazioni,
date le specificit di ogni figura.


PAROLE CHIAVE: Vicende dei rapporti e delle posizioni giuridiche; Trasmissione di
posizioni giuridiche patrimoniali; Cessione di credito; Assunzione di debito; Surrogazione
personale.