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No. causa: 09281-2013-2698 - (2013-09-20)

Judicatura:
UNIDAD JUDICIAL DE GARANTIAS PENALES CON COMPETENCIA EN DELITOS
FLAGRANTES DE GUAYAQUIL PROVINCIA DE GUAYAS
Accin/Delito: USURA Y CASAS DE PRSTAMOS SOBRE PRENDAS
Actor/Ofendido: AB. GIANCARLO ALMEIDA, FISCAL
Demandado/Imputado:
ALEHJANDRO ZAPATA ESCOBAR Y FABIAN DE JESUS CAICEDO LOPEZ; AB JOHNNY
CASTRO ARAGUNDI, CAICEDO LOPEZ FABIAN DE JESS, ZAPATA ESCOBAR
ALEJANDRO
Otras instancias :

No. Fecha Actividad
1 2013-09-21 REPBLICA DEL ECUADOR JUZGADO DE GARANTAS PENALES AUDIENCIA ORAL DE CALIFICACIN
DE FLAGRANCIA Y FORMULACION DE CARGOS SOBRE LA DETENCIN DE LOS CIUDADANOS:
ZAPATA ESCOBAR ALEJANDRO y CAICEDO LOPEZ FABIAN DE JESUS Expediente No. 2698-2013 En la
ciudad de Guayaquil, al VEINTIUN das del mes de SEPTIEMBRE del ao dos mil trece, siendo las ONCE
horas TREINTA, en la Sala de Audiencias de Delitos Flagrantes de la Polica Judicial del Guayas, ante el Abg.
ISMAEL ARMANDO FIGUEROA PARRA, Juez de la Unidad Judicial Penal de Delitos Flagrantes de
Guayaquil, y Analista Jurdico que certifica, comparecen por una parte 1.- El ciudadano: ZAPATA ESCOBAR
ALEJANDRO y CAICEDO LOPEZ FABIAN DE JESUS, acompaado por la Defensora Pblica, Ab. Enrique
Espinoza Castro, quien seala la casilla Judicial No. 5616 que seala para futuras notificaciones; y por otra
parte 2.- El Ab. Giancarlo Almeida, fiscal de la causa quien seala casilla judicial No. 3130, objeto de llevar a
efecto la Audiencia Pblica de calificacin de flagrancia sobre la detencin del ciudadano: ZAPATA
ESCOBAR ALEJANDRO y CAICEDO LOPEZ FABIAN DE JESUS.- En este estado el seor juez solicita al
actuario del despacho que constate la presencia de los intervinientes en esta audiencia, el secretario expresa
que se encuentran presentes las personas antes mencionadas por lo que declara instalada la audiencia de
flagrancia y expresa a la sala que es el Juez de la Unidad Judicial Penal de Delitos Flagrantes de Guayaquil y
da inicio a la Audiencia. En este estado el seor juez procede a consultar a los ciudadanos: ZAPATA
ESCOBAR ALEJANDRO y CAICEDO LOPEZ FABIAN DE JESUS.- son sus nombres correctos, si les hicieron
conocer sus derechos constituciones, esto es de que tiene derecho a guardar silencio, que se le permita
realizar una llamada telefnica, que se le respetara su integridad fsica, que se contacte con su abogado o en
su contrario se le proveer de un abogado de la Defensora Pblica asignados a la Fiscala y si conoce el
motivo por el cual se encuentra detenido lo que Responde: SI nos leyeron nuestros derechos
constitucionales.- A fin que se pronuncie sobre la legalidad de la detencin, se concede la palabra a la
DEFENSOR PUBLICO.- Mis defendidos jams se han encontrado realizando ningn tipo de prstamos por lo
tanto manifest que es ilegal su detencin y El FISCAL.- No tiene objecin respecto a la detencin del
ciudadano ZAPATA ESCOBAR ALEJANDRO y CAICEDO LOPEZ FABIAN DE JESUS quien manifiesta que
se ha cumplido con el Art. 162 del CPP, adems se deja sentado que se comunico a la embajada colombiana
para que conozca del presente expediente.- PRESENTACIN DEL CASO: EN ESTE ESTADO EL SEOR
JUEZ, SOLICITA A LA REPRESENTANTE DE LA FISCALA, EXPONGA EL CASO, FORMULACIN DE
CARGOS.- Avoco conocimiento del presente caso en virtud del parte de detencin suscrito por el Sgos. De
Polica Mora Romero Carlos quien relata la forma y circunstancia de la detencin del ciudadano ZAPATA
ESCOBAR ALEJANDRO y CAICEDO LOPEZ FABIAN DE JESUS (lee parte de detencin); consta como
evidencia la moto, 4 facturas de ecomuebles, 25 tarjetas de local comercial, un billete de 20 dlares
americanos entre otros; consta la versin libre y voluntaria del agente aprehensor quien se ratifica en el
contenido del parte de detencin. De lo anteriormente narrado, la fiscala considera que existen indicios
suficientes del cometimiento de un delito de accin pblica, por lo que esta fiscala ha resuelto dar inicio a la
Instruccin Fiscal en virtud del artculo 195 de la Constitucin de la Repblica del Ecuador y el 217 Cdigo de
Procedimiento Penal en contra de los procesados ZAPATA ESCOBAR ALEJANDRO y CAICEDO LOPEZ
FABIAN DE JESUS, toda vez que ha adecuado su conducta a lo que tipifica y sanciona en los artculo 585 del
Cdigo Penal y por encontrarse reunidos los requisitos del Art. 167 del Cdigo de Procedimiento Penal,
solicito que se dicte la prisin preventiva en contra de ZAPATA ESCOBAR ALEJANDRO y CAICEDO LOPEZ
FABIAN DE JESUS. La duracin de la Instruccin Fiscal ser de 30 das.- INTERVIENE EL DEFENSOR
PUBLICO.- Solicita que se escuche a sus defendidos.- Juez concede la palabra a ZAPATA ESCOBAR
ALEJANDRO.- Lo nico que hago es vender sbanas, yo tengo mi RUC y con eso era una facilidad para
comprar y vender mercadera y a eso me dedico.- Juez concede la palabra a CAICEDO LOPEZ FABIAN DE
JESUS.- Nosotros nunca hemos prestado dinero, nosotros lo que vendemos es mercadera como sabanas,
edredones.- INTERVIENE EL DEFENSOR PUBLICO.- La Fiscala inicia instruccin fiscal por el delito de
usura a quienes al momento de su detencin no se le encontr ninguna evidencia por lo tanto la defensa
solicita que ha sido ilegal su detencin, el hecho de ser colombianos no se lo puede criminalizar. Hago
entrega del RUC que est a nombre de la seora Restrepo Caa Deyani Adriana quien es esposa del seor
CAICEDO. Con respecto a la solicitud de la prisin preventiva solicito se tome en consideracin lo
manifestado y se dicte una medida alternativa a la prisin preventiva que solicita la defensa de los
procesados.- INTERVIENE EL FISCAL.- Con respecto a los documentos no demuestran arraigo social para
conceder la medida cautelar.- RESOLUCION JUDICIAL.- Explicados los hechos se ha dado cumplimiento al
artculo 162 del Cdigo de Procedimiento Penal, por lo que se califica el hecho como flagrante. De la misma
manera escuchada las parte considero que se han respetado los derechos constitucionales del ciudadano
ZAPATA ESCOBAR ALEJANDRO y CAICEDO LOPEZ FABIAN DE JESUS considero se han respetado sus
No. Fecha Actividad
derechos constitucionales motivo por el cual declaro la legalidad de la detencin de la antes mencionado
procesado por lo expuesto declaro la legalidad de la detencin de dicho procesado. Se dan por formulados
los cargos realizados por la Fiscala en contra de ZAPATA ESCOBAR ALEJANDRO y CAICEDO LOPEZ
FABIAN DE JESUS cuyos generales de ley constan en el expediente a quien se lo considera autor del
presunto delito tipificado y reprimido en el artculo 585 del Cdigo Penal, en el grado de consumado, por lo
que las partes quedan legalmente notificados. En lo referente a la prisin preventiva solicitada por el Fiscal es
necesario hacer las siguientes consideraciones: consta el arte de detencin suscrito por el Sgos. De Polica
Mora Romero Carlos quien relata la forma y circunstancia de la detencin del ciudadano ZAPATA ESCOBAR
ALEJANDRO y CAICEDO LOPEZ FABIAN DE JESUS; consta informe mdico de los antes mencionados
procesados que establece no lesin reciente al momento del examen, comprobante de ingreso No. 2086
relacionado con el vehculo de placas GL661H esto es motocicleta, comprobante de ingreso de evidencias,
laminas ilustrativas de las evidencias as como de la motocicleta; versin libre y voluntaria del agente
aprehensor quien se ratifica en el contenido del parte, notificacin realizada por la Fiscala a la Cnsul de la
Repblica de Colombia en virtud que los hoy procesados se han identificado como ciudadanos de
nacionalidad colombiana por lo que el suscrito Juez considera que de lo analizado en esta audiencia y de lo
que obra en el expediente existen indicios suficientes sobre la existencia de un delito de accin pblica,
indicios claros y precisos de que el procesado es autor o cmplice del presente hecho que la Fiscala
investiga, que se trata de un delito sancionado con una pena privativa de libertad superior de un ao, indicio
suficiente de que es necesario privar de la libertad al procesado para asegurar su comparecencia en el juicio,
e indicio suficiente que las medidas no privativas de libertad son insuficientes para garantizar la presencia en
juicio. El abogado de la defensa ha presenta RUC correspondiente a Restrepo Caa Deyani Adriana
indicando ser conviviente de uno de los procesados que ha criterio del suscrito juzgador no demuestra arraigo
social suficientes por lo que de conformidad con el artculo 167 del Cdigo de Procedimiento Penal dicto el
correspondiente auto de prisin preventiva en contra de ZAPATA ESCOBAR ALEJANDRO y CAICEDO
LOPEZ FABIAN DE JESUS. El plazo de duracin de la instruccin fiscal se lo determina en 30 das.
Elabrese la respectiva boleta de encarcelacin en contra de ZAPATA ESCOBAR ALEJANDRO y CAICEDO
LOPEZ FABIAN DE JESUS a fin de que sea trasladado a la Direccin del Centro de Privacin de Libertad de
Personas Adultas en Conflicto con la Ley, de femenina de esta ciudad de Guayaquil. Habiendo resuelto la
situacin jurdica del procesado ZAPATA ESCOBAR ALEJANDRO y CAICEDO LOPEZ FABIAN DE JESUS
se da por concluida esta audiencia a las 11H51 minutos, la misma que fue realizada en la Sala de Audiencia
No. 3. La grabacin de audio forma parte integrante de la presente Acta, y se pone a disposicin de las
partes.- JUEZ FISCAL PROCESADO PROCESADO DEFENSOR PUBLICO SECRETARIO
2 2013-09-21 UNIDAD JUDICIAL DE GARANTIAS PENALES CON COMPETENCIA EN DELITOS FLAGRANTES DEL
GUAYAS Guayaquil, 21 de septiembre del 2013. Oficio No. 0295-2013-UJGPCDF-G. Seor.- DIRECTOR
DEL CENTRO DE PRIVACIN DE LIBERTAD DE PERSONAS ADULTAS EN CONFLICTO CON LA LEY No.
1.- Ciudad.- De mis consideraciones: Dentro de la Audiencia de Calificacin de Flagrancia y Formulacin de
Cargos Instruccin Fiscal No. 2698-2013, seguida en contra de los ciudadanos ZAPATA ESCOBAR
ALEJANDRO y CAICEDO LOPEZ FABIAN DE JESUS, por el presunto delito de USURA, se ha dispuesto
oficiar a usted, para hacerle saber que dentro de la referida audiencia, se ha dictado prisin preventiva en
contra del referido ciudadano.- Adjunto boleta de encarcelacin.- Atentamente. DIOS PATRIA y LIBERTAD
Ab. Ismael Figueroa Parra Juez de la Unidad Judicial Penal de Delitos Flagrantes de Guayaquil
3 2013-09-23 AUTORIZA ABOGADO DEFENSOR, SEALA CASILLA Y CORREO ELECTRONICO
4 2013-09-26 ALEGATOS
5 2013-09-26 VISTOS: Por encontrarme de turno, avoco conocimiento de la presente Instruccin Fiscal .- Agrguese al
expediente el escrito presentado por el procesado ALEJANDRO ZAPATA ESCOBAR Y FABIAN DE JESUS
CAICEDO LOPEZ de fecha 23 de septiembre del 2013 a las 16h15, tmese en cuenta la autorizacin que le
confiere al Defensor Pblico Ab. Jhonny Castro Aragundi como su patrocinador, considrese la casilla judicial
No. 5616 o el correo investigacion@defensoria.gob.ec para futuras notificaciones. Acte Ab. Luisa Calderon
Campuzano Analista 2 de la Unidad de Delitos Flagrantes.
6 2013-09-26 En Guayaquil, jueves veinte y seis de septiembre del dos mil trece, a partir de las quince horas y cuarenta y
cinco minutos, mediante boletas judiciales notifiqu el DECRETO que antecede a: AB. GIANCARLO
ALMEIDA, FISCAL en la casilla No. 3130 del Dr./Ab. AB. GEOVANNI ZAMBRANO BERMUDEZ .
ALEHJANDRO ZAPATA ESCOBAR Y FABIAN DE JESUS CAICEDO LOPEZ; AB JOHNNY CASTRO
ARAGUNDI, CAICEDO LOPEZ FABIAN DE JESS, ZAPATA ESCOBAR ALEJANDRO en la casilla No. 5616
y correo electrnico investigacion@defensoria.gob.ec. Certifico:
7 2013-10-03 CAUSA N 2013-2698 RAZON: Siento como tal y para fines de ley que encontrndome hoy tres de octubre
del dos mil trece, de turno como secretaria de esta Unidad Judicial de Flagrancia, se me ha hecho entrega del
escrito presentado por Fabian de Jess Caicedo Lpez y Alejandro Zapata Escobar, de fecha 26 de
septiembre del 2013, a las 09H00, por lo que pongo el expediente al despacho del Abg. Carlos Redwood
Villa, Juez de la Unidad Judicial de Flagrancia, para que disponga lo que fuere de ley.-Lo Certifico.- Abg.
Josefina Aguayo Castillo Secretaria
8 2013-10-03 En virtud de la razn actuarial que antecede. Agrguese al expediente el escrito presentado por Fabian de
Jesus Caicedo Lopez y Alejandro Zapata Escobar. En lo principal: Lo manifestado por los comparecientes se
tomar en consideracin al momento de resolver, tngase en consideracin la autorizacin que los
comparecientes le confieren al abogado Hugo German Giacoman Vera, as como la casilla judicial 413 que
seala para futuras notificaciones.-Intervenga la Abg. Josefina Aguayo Castillo, en calidad de Secretaria.-
Notifquese.-
No. Fecha Actividad
9 2013-10-03 En Guayaquil, viernes cuatro de octubre del dos mil trece, a partir de las quince horas y cuarenta y cinco
minutos, mediante boletas judiciales notifiqu el DECRETO que antecede a: AB. GIANCARLO ALMEIDA,
FISCAL en la casilla No. 3130 y correo electrnico almeidag@fiscalia.gob.ec del Dr./Ab. ALMEIDA DELGADO
GIANCARLO LADISLAO . ALEHJANDRO ZAPATA ESCOBAR Y FABIAN DE JESUS CAICEDO LOPEZ; AB
JOHNNY CASTRO ARAGUNDI en la casilla No. 5616 y correo electrnico investigacion@defensoria.gob.ec;
CAICEDO LOPEZ FABIAN DE JESS, ZAPATA ESCOBAR ALEJANDRO en la casilla No. 413 del Dr./Ab.
GIACOMAN VERA HUGO GERMAN . Certifico: AGUAYO CASTILLO JOSEFINA AURELIA SECRETARIA
10 2013-10-28 SOLICITA FECHA Y HORA PARA AUDIENCIA
11 2013-10-28 VISTOS: En mrito del turno reglamentario, encontrndome actuando como Juez de la Unidad Judicial de
Garantas Penales con Competencia en Delitos Flagrantes del Guayas, mediante accin de personal No. 54-
22-URAH-CAC suscrita por la Direccin Provincial del Guayas y por haberse puesto a mi conocimiento el
despacho del presente expediente, dispongo lo siguiente: 1 Agrguese a los autos el escrito presentado por
el Ab. Giancarlo Almeida, Fiscal de lo Penal del Guayas, de fecha 28 de octubre del 2013, a las 14h21; 2 De
una revisin de los autos se observa, que ha fenecido el plazo para el cierre de la etapa de Instruccin Fiscal,
por lo que se declara concluida la misma; y, se convoca Audiencia Preparatoria de Juicio y Sustentacin de
Dictamen, para el da 12 de noviembre del 2013, a las 10h00; 3 En caso de inasistencia de defensor
particular, la diligencia se la realizar con la intervencin de los Defensores Pblicos asignados a esta
Unidad, a quienes se designa y dispone notificar en la casilla 5616 y el correo electrnico
investigacin@defensoria.gob.ec .- Acte la Ab. Gabriela Unamuno Vera, Analista 2 de la Unidad de Delitos
Flagrantes.- Cmplase y notifquese.-
12 2013-10-28 En Guayaquil, lunes veinte y ocho de octubre del dos mil trece, a partir de las quince horas y cuarenta y cinco
minutos, mediante boletas judiciales notifiqu el DECRETO que antecede a: AB. GIANCARLO ALMEIDA,
FISCAL en la casilla No. 3130 y correo electrnico almeidag@fiscalia.gob.ec del Dr./Ab. ALMEIDA DELGADO
GIANCARLO LADISLAO . ALEHJANDRO ZAPATA ESCOBAR Y FABIAN DE JESUS CAICEDO LOPEZ; AB
JOHNNY CASTRO ARAGUNDI en la casilla No. 5616 y correo electrnico investigacion@defensoria.gob.ec;
CAICEDO LOPEZ FABIAN DE JESS, ZAPATA ESCOBAR ALEJANDRO en la casilla No. 413 del Dr./Ab.
GIACOMAN VERA HUGO GERMAN . Certifico: MARIA GABRIELA UNAMUNO VERA SECRETARIO
GOMEZE
13 2013-11-12 Repblica del Ecuador UNIDAD JUDICIAL DE GARANTAS PENALES CON COMPETENCIA EN DELITOS
FLAGRANTES DEL GUAYAS AUDIENCIA ORAL DE SUSTENTACIN DE DICTAMEN Y PREPARATORIA
DE JUICIO DE LOS PROCESADOS ZAPATA ESCOBAR ALEJANDRO Y CAICEDO LOPEZ FANIAN DE
JESUS EXPEDIENTE No. 2698-2013 En la ciudad de Guayaquil, a los doce das del mes de noviembre del
ao dos mil trece, siendo las diez horas con diez minutos, en la Sala # 4 de Audiencias de la Unidad Judicial
de Garantas Penales con competencia en Delitos Flagrantes del Guayas, ante el seor Ab. ngel Luis Moya
Cedeo, Juez de la Unidad Judicial de Garantas Penales con competencia en Delitos Flagrantes del Guayas,
quien interviene mediante Accin de Personal N 07256UARH-NVP, de fecha veintiuno de diciembre de dos
mil doce otorgada por el Consejo de la Judicatura del Guayas y la Ab. Luisa Caldern Campuzano, Analista
Jurdico 2, comparece el Defensor Particular Ab. Hugo Giacoman V., en representacin de los procesados
ZAPATA ESCOBAR ALEJANDRO Y CAICEDO LOPEZ FANIAN DE JESUS y por otra parte el agente Fiscal
Ab. Giancarlo Almeida Delgado Fiscal No. 2 de la Fiscala Especializada en Investigacin de Flagrancia del
Guayas, la Unidad Judicial Integrada del Cuartel Modelo, con el objeto de llevar a efecto la Audiencia Pblica
de Sustentacin de Dictamen y Preparatoria de Juicio. En este estado el seor Juez solicita al actuario del
despacho que constate la presencia de los intervinientes en esta audiencia; el secretario expresa que se
encuentran presentes las personas antes mencionadas por lo que declara instalada la audiencia y da inicio a
la misma.- En este estado el seor Juez de conformidad con lo dispuesto en los artculos 226.1 y 226.2 del
Cdigo de Procedimiento Penal se solicita a los sujetos procesales que se pronuncien acerca de la existencia
de vicios de procedimiento, procedibilidad y competencia que pudieran afectar la validez del proceso, por lo
que le concede la palabra al Defensor Particular que interviene en representacin de los procesados ZAPATA
ESCOBAR ALEJANDRO Y CAICEDO LOPEZ FANIAN DE JESUS, quien expone: No tengo ninguna objecin
sobre respecto realizada por el seor Fiscal, esto es vlido.- Se le concede la palabra al seor Fiscal que se
pronuncien acerca de la existencia de vicios de procedimiento, procedibilidad y competencia que pudieran
afectar la validez del proceso, quien expone.-No existen requisitos de prejudicialidad y procedibilidad que
afecten la validez del proceso por lo tanto seor Juez usted es el competente para declararlo valido .-En este
estado el seor Juez le concede la palabra al seor Fiscal a fin de que proceda a presentar y sustentar su
Dictamen, expresando que: de conformidad con lo dispuesto en el Art. 226 del Cdigo de Procedimiento
Penal, emito el Dictamen Fiscal en los trminos siguientes: 1.- DETERMINACION DE LA INFRACCION, CON
TODAS SUS CIRCUNSTANCIAS: La presente instruccin fiscal se inici en virtud del Parte de Detencin de
fecha 20 de septiembre del 2013, suscrito por el Sgos. de Polica Mora Romero Carlos, respecto de la
detencin de Alejandro Zapata Escobar y Fabin De Jess Caicedo Lpez, poniendo a conocimiento de la
Fiscala lo siguiente: Realizando patrullaje preventivo por el sector de responsabilidad sobre la calle pajn
de la Parroquia Pascuales, nos percatamos de la presencia de dos ciudadanos estacionados frente a un
domicilio a bordo de una motocicleta, quienes al notar la presencia policial demostraron una actitud
sospechosa, dejando la motocicleta en el sitio ingresaron al domicilio por lo que me acerqu y solicit a los
ciudadanos que se identifiquen, mismos que luego de unos minutos accedieron a la peticin identificndose
como CAICEDO LOPEZ FABIAN DE JESUS colombiano a quienes al realizar el registro personal no se le
encontr evidencia, segundos despus se acerc el ciudadano que se identific como ZAPATA ESCOBAR
ALEJANDRO colombiano supo informar que los dos individuos eran vendedores de artculos a crdito,
presentando unas facturas, talonarios y tarjetas de pagos de los artculos, los cuales constan en el acpite de
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evidencias, motivo por el cual solicitamos nos traslademos a verificar el local o almacn, quienes se negaron
a dicha peticin; ante estas circunstancias los dos ciudadanos fueron trasladados hasta la Unidad de Delitos
Flagrantes donde tomamos contacto con el Ab. Giancarlo Almeida, Fiscal de turno quien luego de abocar
conocimiento de lo ocurrido dispuso que se elabore el partede detencin por el delito de usura, adems
dispuso que la evidencia antes descrita sea ingresada a la bodega de la Unidad de Delitos Flagrantes-Centro
y que la motocicleta antes mencionada sea ingresada a los patios de retencin vehicular PJG, a los hoy
detenidos se les inform sus Derechos Constitucionales.. 2.- DATOS PERSONALES DELOS
PROCESADOS: ALEJANDRO ZAPATA ESCOBAR, colombiano, con cdula # 8171366274, de 30 aos de
edad, fecha de nacimiento 23/03/1983, comerciante, de estado civil soltero, domiciliado en la Cdla.
Guayacanes Mz. 126 solar 40 de la ciudad de Guayaquil. FABIAN DE JESUS CAICEDO LOPEZ, colombiano,
con cdula # 8171162590, de 37 aos de edad, fecha de nacimiento 27/01/1976, comerciante, de estado civil
soltero, domiciliado en la parroquia Pascuales de la ciudad de Guayaquil. 3.-ELEMENTOS QUE
FUNDAMENTA EL DICTAMEN: A fojas 1 a 7 consta el Parte de Detencin de fecha 20 de septiembre del
2013 (con sus respectivos anexos), suscrito por el Sgos.de Polica Mora Romero Carlos, respecto de la
detencin de Alejandro Zapata Escobar y Fabin De Jess Caicedo Lpez, quienes relatan las circunstancias
de la detencin y describen las evidencias. A fojas 8 consta la versin libre y voluntaria del agente aprehensor
Sgos. Mora Romero Carlos Antonio, quien se ratific en el contenido del parte de Detencin de los
ciudadanos Alejandro Zapata Escobar y Fabin De Jess Caicedo Lpez; asimismo respondieron a las
preguntas efectuadas por la Fiscala: 1) Diga el que rinde su versin que le manifestaron los seores
Alejandro Zapata Escobar y Fabin De Jess Caicedo Lpez al momento de su detencin?, R) Los seores
manifestaron que eran comerciantes y ensearon sus facturas, un RUC, unos talonarios y unas tarjetas de
cobro de artculos.- 2) Diga el que rinde sus versin si los antes mencionados detenidos colaboraron con
usted cuando les pregunt que les ensee el local o la bodega donde vende o almacenan los supuestos
artculos que decan vender?, R) No, nunca quisieron colaborar y se negaron rotundamente.; es decir que el
aprehensor indica que los procesados lo comunicaron que son comerciantes, hecho que es corroborado con
el RUC que presentaron dentro del presente proceso por parte del procesado Zapata Escobar Alejandro en el
cual se observa que su actividad comercial es venta al por mayor y menor de productos de consumo. A fojas
12 consta la versin libre y voluntaria del procesado ALEJANDRO ZAPATA ESCOBAR, quien neg los
hechos que se le pretenden atribuir, indicando que: Seor Fiscal el da 20 de septiembre me encontraba
trabajando con mi compaero Fabin de Jess con el cual trabajo hace tres meses aproximadamente, nos
dedicamos a realizar cobros de mercadera entre ellas (edredones, sabanas, toldos hamacas, almohadas,
etc.) estbamos cobrando en pascuales donde una cliente llamada Cristina Maldonado me parece que ese es
el nombre, al momento de llegar a la casa de la seora me baje de la motocicleta e ingres al domicilio de la
seora ella me cancel la cantidad de cuatro dlares ($4.00) hacindome un abono de la mercadera, en eso
llegaron dos policas de civiles en una moto y me dijeron que salga y me preguntaron qu estaba haciendo
porque me met con tanto afn a esa casa y yo les respond que estaba haciendo mi trabajo cobrando que no
iba a esperar que la seora se acercara a la moto y se molest el polica y me dijo que le muestre las facturas
de la mercadera y la seora Cristina Maldonado tambin procedi a ensearle el recibo que yo le entregue y
me dijo que lo llevara al almacn y le dije que yo no tena almacn que tena la mercadera en mi casa ya que
siempre compro todo en la baha y me dijo t no puedes vender mercadera le dije que tengo mi RUC que
este es mi nico sustento de vida, pidieron refuerzo de ms Agentes policiales en segundos llego una
camioneta color plomo con dos Agentes ms y me dijeron sbase al balde de la camioneta y les dije por qu
razn si no he cometido ningn delito y me dijeron te subes a las buenas o las malas pero te subes, as que
proced a subirme y comenzaron a revisar todos las facturas y me dijeron vea colombiano dime la verdad tu
eres usurero y les dije no seor yo me dedico al comercio y lo estoy demostrando, y me dijo mira no te
compliques que mi Sargento toma whisqui de caballo y yo les dije que si es as yo no tena dinero que para
que me dejen seguir trabajando y no perder mi da les poda colaborar con unos almuerzos y me dijeron que
no as que les dije bueno si me van a llevar que me lleven porque yo no haba cometido ningn delito ni tengo
dinero, inmediatamente me trasladaron a los patios de la polica y me dijeron que arreglramos que esto se
puede hacer as de fcil y les dije pero que voy arreglar si yo no tengo dinero seores y me dijeron bueno
entonces te metemos por papeles falsos o chulqueros como sea, luego me trasladaron hasta las oficinas del
Cuartel Modelo.; asimismo respondi a las preguntas efectuadas por la Fiscala: 1) Diga el deponente
hace que tiempo se dedica al trabajo de comerciante? R: me dedico a este negocio de comerciante hace tres
meses y unos das ms,2) Diga el deponente a que tiempo deja fiada la mercadera y si cobra algn inters?
R: por ejemplo si compro un edredn a $14 yo lo vendo a treinta y lo dejo a uno dos dlares diarios para darle
facilidad al cliente y no cobro inters,3) Diga el deponente a que se dedicaba anteriormente? R: venda en la
terminal aretes, zapatillas y otras prendas, en Colombia tambin me dedicaba a lo mismo,4) Diga el
deponente que tiempo tiene radicado en este pas? R: hace cinco meses aproximadamente,5) Diga el
deponente de quien era la moto en la que se transportaban? R: de la seora Gisel Lazo Ochoa, quien es
amiga de mi mama y me facilitaba la moto para trabajar 4) Diga el que rinde su versin si es libre y
voluntaria? R: S.; es decir que el procesado niega que haya cometido acto ilcito alguno, indicando que se
dedica al comercio y que en ese momento estaba cobrando por una mercadera que le haba vendido,
pagndole la cantidad de cuatro dlares. A fojas 11 consta la versin libre y voluntaria del procesado FABIAN
DE JESUS CAICEDO LOPEZ, quien neg los hechos que se le pretenden atribuir, indicando que: Seor
Fiscal el da 20 de septiembre me encontraba trabajando con mi compaero Fabin de Jess con el cual
trabajo hace tres meses aproximadamente, nos dedicamos a realizar cobros de mercadera entre ellas
(edredones, sabanas, toldos hamacas, almohadas, etc.) estbamos cobrando en pascuales donde una cliente
llamada Cristina Maldonado me parece que ese es el nombre, al momento de llegar a la casa de la seora me
quede en la motocicleta y mi compaero ingreso al domicilio de la seora ella le cancelo la cantidad de cuatro
dlares ($4.00) hacindome un abono de la mercadera, en eso llegaron dos policas de civiles en una moto y
No. Fecha Actividad
me pidieron los papeles y me preguntaron qu estaba haciendo les respond que estaba haciendo mi trabajo
cobrando y le dije que yo no tena almacn que tena la mercadera en mi casa ya que siempre compro todo
en la baha en un almacn que se llama TAMBO HOGAR y me dijo t no puedes vender mercadera le dije
que tengo mi RUC que este es mi nico sustento de vida y me dijeron que ese RUC es falso, enseguida
pidieron refuerzo de ms Agentes policiales en segundos llego una camioneta color plomo con dos Agentes,
ellos subieron a mi compaero al balde de la camioneta y me dijeron sganos en su moto me dijeron vea
colombiano dime la verdad tu eres usurero y les dije no seor yo me dedico al comercio y lo estoy
demostrando, y me dijo mira no te compliques que mi Sargento toma whisqui de caballo y yo les dije que si es
as yo no tena dinero que para que me dejen seguir trabajando y no perder mi da les poda colaborar con
unos almuerzos y me dijeron que no as que les dije bueno si me van a llevar que me lleven porque yo no
haba cometido ningn delito ni tengo dinero, inmediatamente me trasladaron a los patios de la polica y me
dijeron que arreglramos que esto se puede hacer as de fcil y les dije pero que voy arreglar si yo no tengo
dinero seores y me dijeron bueno entonces te metemos por papeles falsos o chulqueros como sea, luego me
trasladaron hasta las oficinas del Cuartel Modelo.; entre las preguntas efectuadas por la Fiscala constan: 1)
Diga el deponente hace que tiempo se dedica al trabajo de comerciante? R: me dedico a este negocio de
comerciante hace dieciocho meses aproximadamente, 2) Diga el deponente a que se dedicaba
anteriormente? R: trabajaba en panadera, 3) Diga el deponente que tiempo tiene radicado en este pas? R:
dos aos y dos meses, 4) Diga el deponente de quien era la moto en la que se transportaban? R: de la
seora Gisel Lazo Ochoa, quien es amiga de mi mam y me facilitaba la moto para trabajar,5) Diga el que
rinde su versin si es libre y voluntaria? R: S.; es decir que el procesado niega que haya cometido acto ilcito
alguno, y que se dedica al comercio y que en ese momento su compaero estaba cobrando por una
mercadera que haba vendido. A fojas 21 a 23 consta el Informe Pericial de Reconocimiento de las
evidencias N.1590-FLAG. De fecha 24 de septiembre del 2013 suscrito por el Sargento Segundo Vicente
Alvarado Gaibor Perito de Criminalstica, en la que la descripcin de las evidencias Fsicas son: -Un (01)
billete de 20 dlares americanos de serie N. JB46647759G.-Veinticinco (25) tarjetas de color blanco, con una
impresin que se lee DIEGO YECID CAICEDO ARROYAVE, VENTA DE ARTICULOS A CREDITO; R.U.C.
N0992819391001, conteniendo varios renglones de texto manuscritos de color azul, negro y rojo.-Cincuenta
y cinco (55) tarjetas de color blanco con azul, con una impresin que se lee DESCOMUEBLES CON R.U.C.
N092669000001 y una numeracin N 0000658; 0000669; 0000657; 0000670, a nombres de Alejandro
Zapata.-Una (01) copia fotosttica a color de un R.U.C. de SRI N 0992819243001, a nombre de Zapata
Escobar Alejandro.-Dos (02) talonarios de pago de mercadera, con texto impreso que se lee FECHA,
NOMBRE, ABONO, SALDO, y COBRADOR. Los artculos antes descriptos, no poseen valor comercial.-Un
(01) telfono celular, marca Nokia, modelo C 1-01-1, de color negro, con Condigo IMEI N 012859000656764,
con batera marca Nokia BL-5C y con Chip. de CLARO N895930100044026546. El avalo comercial en el
mercado libre, tendra un valor de veinte a treinta (20,00 a 30,00) dlares americanos aproximadamente.. A
foja 25 consta el Informe Integral de la Polica Nacional del Ecuador (SIIPNE) con N de Oficio 2050-CC-PJ-
G, de fecha 26 de septiembre del 2013 suscritas por el Cbos. de Polica Luis Len Abril, en la que manifiesta
lo siguiente: ALEJANDRO ZAPATA ESCOBAR, NO registra detenciones anteriores; FABIAN DE JESUS
CAICEDO LOPEZ, NO, registra detenciones anteriores. Asimismo a fojas 28 a 49 Constan los Certificados de
los Tribunales de Garantas Penales del Guayas en la que certifican que los seores ALEJANDRO ZAPATA
ESCOBAR y FABIAN DE JESUS CAICEDO LOPEZ,NO registran antecedentes penales ni causas pendientes
con la justicia del Ecuador. A fojas 50 a 68 constan documentos personales, firmas y certificados de los
procesados ALEJANDRO ZAPATA ESCOBAR y FABIAN DE JESUS CAICEDO LOPEZ. A foja 71 consta la
versin libre y voluntaria de URETA HIDROVO PABLO JONATHAN, en la que manifiesta lo siguiente: Es el
caso seor Fiscal que yo conozco a los seores ZAPATA ESCOBAR ALEJANDRO Y A CAICEDO LPEZ
FABIN DE JESS hace cuatro meses, ya que mi mama es cliente de ellos siempre le venden (sabanas,
toallas, almohadas, etc.) los cuales ellos siempre se acercan a cobrarle las cuotas semanales debido a que le
dejan la mercadera a crdito, tambin conozco a sus esposas ya que a veces los acompaan; cabe recalcar
seor Fiscal que ellos son personas correctas muy respetuosas, jams nos han faltado el respeto e incluso
cuando no tengo ellos esperan sin ningn problema cuando mi mama no tiene dinero, jams los he visto
metido en ninguna clase de problema, por esta razn estoy presta a colaborar en lo que sea necesario para
demostrar la inocencia de estos seores ZAPATA ESCOBAR ALEJANDRO Y A CAICEDO LPEZ FABIN
DE JESS". En este estado interviene el seor Fiscal de Tumo para realizar las siguientes preguntas: 1) Diga
la deponente si alguna vez los seores ZAPATA ESCOBAR ALEJANDRO YA CAICEDO LPEZ FABIN DE
JESS, le han ofrecido prestar dinero o a alguien que usted conozca? R: No, jams yo siempre los he
conocido como comerciantes. 2) Diga la deponente si los seores procesados han tenido algn tipo de
incidente con alguien o si se ha enterado de algn problema de ellos por su trabajo? R: no, desde que lo
conozco jams han tenido problemas con nadie peor con la autoridad. 3) Diga el que rinde su versin si es
libre y voluntaria? R: S. A foja 74 consta la versin libre y voluntaria de HIDROVO ANDRADE YADIRA
ELIZABETH, en la que manifiesta lo siguiente:: "...Es el caso seor Fiscal que yo conozco a los seores
ZAPATA ESCOBAR ALEJANDRO Y A CAICEDO LPEZ FABIN DE JESS hace cuatro meses, ya que yo
soy su cliente y ellos siempre me venden (sabanas, toallas, almohadas, etc.) los cuales ellos siempre se
acercan a cobrarme las cuotas semanales debido a que me dejan la mercadera a crdito; cabe recalcar
seor Fiscal que ellos son personas correctas muy respetuosas, jams me han faltado el respeto e incluso
cuando no tengo ellos me esperan sin ningn problema, jams los he visto metido en ninguna clase de
problema, por esta razn estoy presta a colaborar en lo que sea necesario para demostrar la inocencia de
estos seores ZAPATA ESCOBAR ALEJANDRO Y A CAICEDO LPEZ FABIN DE JESS". En este estado
interviene el seor Fiscal de Tumo para realizar las siguientes preguntas: 1) Diga la deponente si alguna vez
los seores ZAPATA ESCOBAR ALEJANDRO Y A CAICEDO LPEZ FABIN DE JESS, le han ofrecido
prestar dinero o a alguien que usted conozca? R: No, jams yo siempre los he conocido como comerciantes.
No. Fecha Actividad
2) Diga la deponente si los seores procesados han tenido algn tipo de incidente con alguien o si se ha
enterado de algn problema de ellos por su trabajo? R: no, desde que lo conozco jams han tenido
problemas con nadie peor con la autoridad. 3) Diga el que rinde su versin si es libre y voluntaria? R: S. A
foja 77 consta la versin libre y voluntaria de MOREIRA ACEBO PRISCILA MERCY, en la que manifiesta lo
siguiente:: "...Es el caso seor Fiscal que yo conozco a los seores ZAPATA ESCOBAR ALEJANDRO Y A
CAICEDO LPEZ FABIN DE JESS hace cinco meses, ya que yo soy su cliente y ellos siempre me venden
(sabanas, toallas etc.) los cuales ellos siempre se acercan a cobrarme las cuotas semanales debido a que me
dejan la mercadera a crdito; cabe recalcar seor Fiscal que ellos son personas correctas muy respetuosas,
jams me han faltado el respeto e incluso cuando no tengo ellos me esperan sin ningn problema, jams los
he visto metido en ninguna clase de problema, por esta razn estoy presta a colaborar en lo que sea
necesario para demostrar la inocencia de estos seores ZAPATA ESCOBAR ALEJANDRO Y A CAICEDO
LPEZ FABIN DE JESS". En este estado interviene el seor Fiscal de Tumo para realizar las siguientes
preguntas: 1) Diga la deponente si alguna vez los seores ZAPATA ESCOBAR ALEJANDRO Y A CAICEDO
LPEZ FABIN DE JESS, le han ofrecido prestar dinero o a alguien que usted conozca? R: No, jams yo
siempre los he conocido como Comerciantes. 2) Diga la deponente si los seores procesados han tenido
algn tipo de incidente con alguien o si se ha enterado de algn problema de ellos por su trabajo? R: no,
desde que lo conozco jams han tenido problemas con nadie peor con la autoridad. 3) Di ga el que rinde su
versin si es libre y voluntaria? R: S. A foja 80 consta la versin libre y voluntaria de VILLAO LOPEZ ALEX
DAVID, en la que manifiesta lo siguiente: Los seores ALEJANDRO ZAPATA ESCOBAR y FABIAN DE
JESUS CAICEDO LOPEZ, de nacionalidad colombiana me venden colchones, pantalones, camisetas, nunca
los he conocido como chulqueros ni usureros, es primera vez que han tenido problema con la ley, son unas
personas de bien serias, trabajadoras, por eso he venido a decir la verdad; asimismo respondi a las
preguntas efectuadas por la Fiscala: 1) Diga el deponente si alguna vez ha tenido algn tipo de incidente
con los procesados? R: No, nunca hemos tenido ningn tipo de incidente, ya siempre hemos tenido una gran
amistad y son personas muy respetuosas, 2) Diga el deponente si conoce usted a los seores ALEJANDRO
ZAPATA ESCOBAR y FABIAN DE JESUS CAICEDO LOPEZ, prestaban dinero con inters o algn tipo de
usura? R: No, desde que los conozco siempre se han dedicado al negocio de ventas de cosas para el hogar a
crdito 3) Diga el deponente si su versin es libre y voluntaria? R: Si.; dicho testigo en su versin corrobora la
actividad lcita de los procesados, esto es que se dedican al comercio, vendindole colchones, pantalones y
camisetas, es decir mercadera en general. A foja 82 consta la versin libre y voluntaria de ARIAS
MARIDUEA WALTER SANTOS, en la que manifiesta lo siguiente: "Seor Fiscal el motivo de mi versin
es para dar fe que conozco a los seores CAICEDO LPEZ FABIN DE JESS, hace dos aos
aproximadamente y al seor ZAPATA ESCOBAR ALEJANDRO, hace 3 meses aproximadamente, los
seores son clientes mo y ellos de igual manera me proveen tambin mercadera (toallas, sabanas, etc.)
estos seores siempre han sido personas correctas los cuales siempre hemos tenido una muy buena
amistad, son personas que jams se meten en problemas con nadie, responsables y my trabajadores, por tal
razn me asombr de que ellos estn involucrados y detenidos por un delito que no han cometido, por tal
razn estoy dispuesto a colaborar en todo lo que sea necesario para demostrar la inocencia de estas
personas.- En este estado intervine el seor Fiscal y realiza las siguientes preguntas: 1) Diga el deponente
si alguna vez ha tenido algn tipo de incidente con los hoy procesados? R: No, porque siempre nos hemos
tratado con respeto y son personas muy serias. 2) Diga el deponente si conoce usted si los seores
CAICEDO LPEZ FABIN DE JESS y ZAPATA ESCOBAR ALEJANDRO prestaban dinero con inters o
algn tipo de negocio de USURA? R: No, ellos jams me han hecho algn tipo de propuesta de esa
naturaleza, lo que siempre me han ofrecido son artculos a crdito como colchas, cobijas, toallas, edredones y
yo jams los he conocido como prestamistas ni nada de eso. 3) Diga el que rinde su versin si es libre y
voluntaria? R: S. A foja 84 consta la versin libre y voluntaria de BOLAOS BAZURTO GRACIELA
GERALDINE, en la que manifiesta lo siguiente: "...Los seores CAICEDO LPEZ FABIN DE JESS y
ZAPATA ESCOBAR ALEJANDRO de nacionalidad colombiana me venden ropa interior, sabanas y
edredones, nunca los he conocido como chulqueros ni usureros, es primera vez que s que han tenido
problemas con la ley, son unas personas de bien, serias trabajadoras, por eso he venido a decir la verdad, y
estoy dispuesta a colaborar en lo que sea necesario para demostrar la inocencia de estos seores
injustamente procesados...".- En este estado intervine el seor Fiscal y realiza las siguientes preguntas: 1)
Diga el deponente si alguna vez ha tenido algn tipo de incidente con los hoy procesados? R: No, ningn
tipo de altercado ya que siempre hemos tenido una gran amistad y son personas muy respetuosas 2) Diga el
deponente si conoce usted si los seores CAICEDO LPEZ FABIN DE JESS y ZAPATA ESCOBAR
ALEJANDRO prestaban dinero con inters o algn tipo de negocio de USURA? R: No, desde que los conozco
a ellos siempre se han dedicado al negocio ventas de cosas para el hogar a crdito 3) Diga el que rinde su
versin si es libre y voluntaria? R: S. A fojas 89 A 91 consta el oficio emitido por el Servicio de Rentas
Internas con N de Oficio 109012013OATN015073 de fecha 09 de octubre del 2013, suscrita por Ing. Mayra
Zambrano B., Secretaria Regional del SRI, en el cual certifica que: Una vez revisada nuestra base de datos,
se ha podido constatar que el contribuyente DIAZ AGUIRRE JUAN CARLOS con RUC: 0929669000001,
mantiene un RUC en estado ACTIVO inscrito el 16/07/2010 y actualizado el 21/03/2013, el mismo que posee
dos establecimientos 001 (CERRADO con fecha 18 de diciembre 2010) y 002 (ABIERTO desde el 07 de
enero de 2011) ambos con nombres comercial DECORMUEBLES.. Asimismo en el referido oficio se indica
que Las actividades que posee dentro del establecimiento activo son: VENTA AL POR MENOR DE
MUEBLES DE CUALQUIER MATERIAL.VENTA AL POR MENOR SABANAS Y CUBRECAMAS.; Finalmente
informan que de la revisin en su sistema se pudo verificar que el RUC: 0992819243001, se encuentra a
nombre del contribuyente ZAPATA ESCOBAR ALEJANDRO, el mismo que se mantiene activo desde el
15/07/2013 con la actividad de: VENTA AL POR MAYOR Y, MENOR DE PRODUCTOS DIVERSOS PARA EL
CONSUMIDOR dentro del establecimiento 001.Es decir que el documento que la Polica alegaba que se
No. Fecha Actividad
presuma era falso, por certificacin de la autoridad competente tributaria, la factura que consta como
evidencia s estn autorizadas y vigentes, por ende fue legalmente emitida. A fojas 93 a 99 constan los
certificados de las casas comerciales que provean a los seores ALEJANDRO ZAPATA ESCOBAR y
FABIAN DE JESUS CAICEDO LOPEZ. A fojas 100 a 102 constan los recibos de crdito y cobranzas con la
que trabajaban los seores ALEJANDRO ZAPATA ESCOBAR y FABIAN DE JESUS CAICEDO LOPEZ.
Adems no hay constancia de denuncia alguna que se haya presentado en contra de los procesados que
establezcan que se dedican prstamos usurarios; o mejor dicho no hay constancia de que haya existido algn
prstamo usurario. CONCLUSION: Para que exista el delito de usura debe existir un prstamo efectuado por
el infractor a las vctimas y cobrarles un inters superior al legalmente establecido por los rganos de control
(en este caso el Banco Central del Ecuador); sin embargo no ha existido ninguna persona que denuncie o
seale que los procesados les han concedido prstamos, menos an que les est cobrando un inters ilegal
(es decir inters superior al permitido); ni tampoco que por la venta de objetos exista el cobro de un inters
desproporcionado o desmesurado. El inters es un ndice utilizado para medir la rentabilidad de los ahorros o
tambin el costo de un crdito. Se expresa generalmente como un porcentaje. La palabra usura se usa
para referirse a los intereses de los prstamos, en general, o cuando los tipos de inters se perciben como
desmesurados o excesivamente altos.. Asimismo se hace referencia a la definicin establecida en Espaa en
la Ley de la Represin de la Usura (del 23 de junio de 1908), popularmente conocida como Ley Azcrate, que
declara nulo todo contrato de prstamo en que se estipule un inters desproporcionado con las
circunstancias del caso(http://es.wikipedia.org/wiki/Usura). Asimismo, respecto al delito de usura Julieta
Baiardi sostiene queLa figura alcanza no slo a la que llamamos usura crediticia consistente en un prstamo
con altos intereses sino tambin a la usura real; la practicada en cualquier otro tipo de negocio jurdico donde
una de las partes aprovechndose de la necesidad, inexperiencia o ligereza de la otra se hace dar o prometer
una prestacin evidentemente desproporcionada con la que l otorg. Por lo tanto podra ser usurario un
contrato de compraventa, cesin de derechos, etc. y en si cualquier tipo de negocio con prestaciones
recprocas. (La Usura http://derechopenal.tripod.com/www/usura.pdf).En el presente caso, inicialmente se
presuma la existencia de la usura real que menciona la doctrina, es decir la aplicada a cualquier otro tipo de
negocio; sin embargo, por las versiones de varios testigos lo procesados se dedican al comercio, a la venta
de edredones, sbanas, ropa y dems artculos de forma lcita, no hay constancia de denuncia alguna que se
haya presentado en contra de los procesados que establezcan que haya existido o que se dedican a
prstamos usurarios. Adems que constan los talonarios en el cual constan los abonos que hacen los clientes
por las mercaderas vendidas a crdito; y, no hay constancia que dichas personas hayan denunciado o
informado que han sido objeto del delito de usura; ya que tener los talonarios no implica que las personas se
dediquen a prstamos usurarios, sobretodo que no existen personas que sealen que hayan sido vctimas de
prstamos usurarios, ni evidencias de un encubrimiento con otras formas contractuales de este tipo de delito.
El delito de usura atenta contra el patrimonio individual de una persona fsica o jurdica, previsto en el Cdigo
Penal en el Libro Segundo, Ttulo X De los delitos contra la propiedad, Captulo VIII De la usura y de las
casas de prstamos sobre prendas (en el presente caso se inici la instruccin fiscal por el delito tipificado en
el Art. 585 del Cdigo Penal); pero en el presente caso no existe persona perjudicada alguna que denuncie o
haya informado sobre prstamos usurarios; sino ms bien existen testigos de la actividad lcita (comercio) que
se dedican los procesados, as como el RUC y documento emitido por el SRI (Oficio #
109012013OATN015073). Como presupuesto del delito necesitamos una prestacin otorgada por el agente al
sujeto pasivo. La accin tpica es la de hacerse dar o prometer intereses o ventajas pecuniarias
evidentemente desproporcionadas, pero esta accin es precedida de un aprovechamiento por parte del sujeto
activo de la necesidad, inexperiencia o ligereza del sujeto pasivo y es sta la que provoca la entrega o
promesa.(Julieta Baiardi, La Usura http://derechopenal.tripod.com/www/usura.pdf); adicionalmente, la
doctrina indica que una de las caractersticas del delito de usura es la habitualidad, que en el presente caso
no se ha demostrado tal actividad. Finalmente expresa la autora antes citadaque la usura nunca podra
consistir o ser llevada a cabo por medio de fraude o coaccin ya que estos medios utilizados para la
obtencin de estas ventajas pecuniarias evidentemente desproporcionales son medios que nos colocaran en
otras figuras tpicas como son la estafa o la extorsin.; y como se ha indica anteriormente no existe persona
alguna que seale que hayan efectuado prstamos usurarios, ni hay constancia de alguna actividad ilcita de
los procesados, sino ms bien que se dedican al comercio de mercaderas como consta en el Registro nico
de Contribuyentes. Por lo expuesto, esta Fiscala considera que no se ha demostrado la existencia del hecho
investigado ni la participacin de los procesados, consecuentemente esta Fiscala se ABSTIENE de acusar a
los procesados antes mencionados. Entrego el original del expediente.- Se le concede la palabra al Defensor
Particular que interviene en representacin de los procesados ZAPATA ESCOBAR ALEJANDRO Y CAICEDO
LOPEZ FABIAN DE JESUS quien expone: Escuchado la interpretacin del seor Fiscal en donde claramente
proclama la investigacin del Fiscal , yo me adhiero al seor Fiscal, y usted seor Juez solicito se ordene la
libertad a favor de mis defendidos.- RESOLUCIN JUDICIAL: En razn de las exposiciones de los sujetos
procesales en la primera parte de esta audiencia, declaro la validez del proceso y de todo lo actuado. - Una
vez escuchadas las exposiciones de las partes, corresponde a este Juzgador dar a conocer su
pronunciamiento en esta misma audiencia tal como lo establece el procedimiento y las Normas
Constitucionales. Por lo expuesto, este juzgador emite el auto resolutorio correspondiente de conformidad con
lo establecido en el Tercer Artculo innumerado posterior al Art. 226 en concordancia con los Artculos 241 y
244 del Cdigo de Procedimiento Penal.- En lo principal por cuanto la Fiscala no ha acusado a los
procesados y al no haber acusacin fiscal consecuentemente dicto AUTO DE SOBRESEIMIENTO
PROVISIONAL DEL PROCESO Y DE LOS PROCESADOS ALEJANDRO ZAPATA ESCOBAR, colombiano,
con cdula # 8171366274, de 30 aos de edad, fecha de nacimiento 23/03/1983, comerciante, de estado civil
soltero, domiciliado en la Cdla. Guayacanes Mz. 126 solar 40 de la ciudad de Guayaquil. FABIAN DE JESUS
CAICEDO LOPEZ, colombiano, con cdula # 8171162590, de 37 aos de edad, fecha de nacimiento
No. Fecha Actividad
27/01/1976, comerciante, de estado civil soltero, domiciliado en la parroquia Pascuales de la ciudad de
Guayaquil.- Se revoca la prisin preventiva ordenada en contra de los procesados.- Las partes sern
notificadas con la resolucin debidamente motivada en sus respectivas casillas judiciales, lo que debern
tener en cuenta para que hagan prevalecer los derechos a los que se crean asistidos.- El Juez pregunta a las
partes si tienen alguna duda o aclaracin, indicando las partes que no.- Que la actuaria del despacho elabore
las boletas de excarcelacin a favor de ZAPATA ESCOBAR ALEJANDRO Y CAICEDO LOPEZ FABIAN DE
JESUS, consecuentemente habindose resuelto la situacin jurdica de los referidos ciudadanos se da por
concluida la Audiencia, siendo las diez horas con cuarenta y cinco minutos. Lo Certifico.- AB. LUISA
CALDERN CAMPUZANO
14 2014-01-06 VISTOS: Por encontrarme de turno, en mrito de la razn sentada por la actuaria del despacho avoco
conocimiento de la presente Instruccin Fiscal.-El presente proceso vino a mi conocimiento por encontrarme
cumpliendo el turno en la Unidad Judicial de Garantas Penales con Competencia en Delitos Flagrantes del
Guayas, en virtud del sealamiento de la Audiencia Preparatoria de Juicio y Sustentacin de Dictamen,
efectuada con fecha 12 de noviembre del 2013 a las 10h10, habiendo el agente Fiscal Ab. Giancarlo Almeida
Delgado, Fiscal de la Unidad de Delitos Flagrantes, formulado Dictamen Abstentivo a favor de los procesados
ZAPATA ESCOBAR ALEJANDRO Y CAICEDO LOPEZ FANIAN DE JESUS. Encontrndose el expediente en
estado de resolver, para hacerlo se considera: PRIMERO.- Que el suscrito Abogado ngel Luis Moya
Cedeo, tengo competencia para resolver esta causa en los trminos dispuestos en los artculos 167 y 226 de
la Constitucin de la Repblica; 150; 175; 224 y 225 numeral 8 del Cdigo Orgnico de la Funcin Judici al;
16; 17 numeral 6; y 27 del Cdigo de Procedimiento Penal.- SEGUNDO.- De conformidad con lo dispuesto en
los artculos 226.1 y 226.2 del Cdigo de Procedimiento Penal se solicit a los sujetos procesales que se
pronuncien acerca de la existencia de vicios de procedimiento, procedibilidad y competencia que pudieran
afectar la validez del proceso, por lo que el Ab. Hugo Giacoman V., Defensor Particular quien intervino en
representacin de los procesados ZAPATA ESCOBAR ALEJANDRO Y CAICEDO LOPEZ FANIAN DE
JESUS y el Fiscal de la causa manifestaron que no existen vicios de procedimiento procedibilidad y
competencia que puedan afectar la validez del proceso, por lo que en razn de las exposiciones de los
sujetos procesales en la primera parte de esta audiencia, el suscrito Juez de esta Unidad Judicial declar la
validez del proceso y de todo lo actuado.- TERCERO.- La presente causa, segn dictamen fiscal manifiesta
que: Teniendo como antecedentes el Parte de Detencin de fecha 20 de septiembre del 2013, suscrito por el
Sgos. de Polica Mora Romero Carlos, respecto de la detencin de Alejandro Zapata Escobar y Fabin De
Jess Caicedo Lpez, poniendo a conocimiento de la Fiscala lo siguiente: Realizando patrullaje preventivo
por el sector de responsabilidad sobre la calle Pajn de la Parroquia Pascuales, nos percatamos de la
presencia de dos ciudadanos estacionados frente a un domicilio a bordo de una motocicleta, quienes al notar
la presencia policial demostraron una actitud sospechosa, dejando la motocicleta en el sitio ingresaron al
domicilio por lo que me acerqu y solicit a los ciudadanos que se identifiquen, mismos que luego de unos
minutos accedieron a la peticin identificndose como CAICEDO LOPEZ FABIAN DE JESUS colombiano a
quienes al realizar el registro personal no se le encontr evidencia, segundos despus se acerc el ciudadano
que se identific como ZAPATA ESCOBAR ALEJANDRO colombiano supo informar que los dos individuos
eran vendedores de artculos a crdito, presentando unas facturas, talonarios y tarjetas de pagos de los
artculos, los cuales constan en el acpite de evidencias, motivo por el cual solicitamos nos traslademos a
verificar el local o almacn, quienes se negaron a dicha peticin; ante estas circunstancias los dos
ciudadanos fueron trasladados hasta la Unidad de Delitos Flagrantes donde tomamos contacto con el Ab.
Giancarlo Almeida, Fiscal de turno quien luego de abocar conocimiento de lo ocurrido dispuso que se elabore
el parte de detencin por el delito de usura, adems dispuso que la evidencia antes descrita sea ingresada a
la bodega de la Unidad de Delitos Flagrantes-Centro y que la motocicleta antes mencionada sea ingresada a
los patios de retencin vehicular PJG, a los hoy detenidos se les inform sus Derechos Constitucionales.
CUARTO.-La Fiscala ha emitido dictamen Abstentivo, basndose en los siguientes elementos: A fojas 1 a 7
consta el Parte de Detencin de fecha 20 de septiembre del 2013 (con sus respectivos anexos), suscrito por
el Sgos.de Polica Mora Romero Carlos, respecto de la detencin de Alejandro Zapata Escobar y Fabin De
Jess Caicedo Lpez, quienes relatan las circunstancias de la detencin y describen las evidencias. A fojas 8
consta la versin libre y voluntaria del agente aprehensor Sgos. Mora Romero Carlos Antonio, quien se
ratific en el contenido del parte de Detencin de los ciudadanos Alejandro Zapata Escobar y Fabin De
Jess Caicedo Lpez; asimismo respondieron a las preguntas efectuadas por la Fiscala: 1) Diga el que rinde
su versin que le manifestaron los seores Alejandro Zapata Escobar y Fabin De Jess Caicedo Lpez al
momento de su detencin?, R) Los seores manifestaron que eran comerciantes y ensearon sus facturas,
un RUC, unos talonarios y unas tarjetas de cobro de artculos.- 2) Diga el que rinde sus versin si los antes
mencionados detenidos colaboraron con usted cuando les pregunt que les ensee el local o la bodega
donde vende o almacenan los supuestos artculos que decan vender?, R) No, nunca quisieron colaborar y se
negaron rotundamente.; es decir que el aprehensor indica que los procesados lo comunicaron que son
comerciantes, hecho que es corroborado con el RUC que presentaron dentro del presente proceso por parte
del procesado Zapata Escobar Alejandro en el cual se observa que su actividad comercial es venta al por
mayor y menor de productos de consumo. A fojas 12 consta la versin libre y voluntaria del procesado
ALEJANDRO ZAPATA ESCOBAR, quien neg los hechos que se le pretenden atribuir, indicando que:
Seor Fiscal el da 20 de septiembre me encontraba trabajando con mi compaero Fabin de Jess con el
cual trabajo hace tres meses aproximadamente, nos dedicamos a realizar cobros de mercadera entre ellas
(edredones, sabanas, toldos hamacas, almohadas, etc.) estbamos cobrando en pascuales donde una cliente
llamada Cristina Maldonado me parece que ese es el nombre, al momento de llegar a la casa de la seora me
baje de la motocicleta e ingres al domicilio de la seora ella me cancel la cantidad de cuatro dlares ($4.00)
hacindome un abono de la mercadera, en eso llegaron dos policas de civiles en una moto y me dijeron que
No. Fecha Actividad
salga y me preguntaron qu estaba haciendo porque me met con tanto afn a esa casa y yo les respond que
estaba haciendo mi trabajo cobrando que no iba a esperar que la seora se acercara a la moto y se molest
el polica y me dijo que le muestre las facturas de la mercadera y la seora Cristina Maldonado tambin
procedi a ensearle el recibo que yo le entregue y me dijo que lo llevara al almacn y le dije que yo no tena
almacn que tena la mercadera en mi casa ya que siempre compro todo en la baha y me dijo t no puedes
vender mercadera le dije que tengo mi RUC que este es mi nico sustento de vida, pidieron refuerzo de ms
Agentes policiales en segundos llego una camioneta color plomo con dos Agentes ms y me dijeron sbase al
balde de la camioneta y les dije por qu razn si no he cometido ningn delito y me dijeron te subes a las
buenas o las malas pero te subes, as que proced a subirme y comenzaron a revisar todos las facturas y me
dijeron vea colombiano dime la verdad tu eres usurero y les dije no seor yo me dedico al comercio y lo estoy
demostrando, y me dijo mira no te compliques que mi Sargento toma whisqui de caballo y yo les dije que si es
as yo no tena dinero que para que me dejen seguir trabajando y no perder mi da les poda colaborar con
unos almuerzos y me dijeron que no as que les dije bueno si me van a llevar que me lleven porque yo no
haba cometido ningn delito ni tengo dinero, inmediatamente me trasladaron a los patios de la polica y me
dijeron que arreglramos que esto se puede hacer as de fcil y les dije pero que voy arreglar si yo no tengo
dinero seores y me dijeron bueno entonces te metemos por papeles falsos o chulqueros como sea, luego me
trasladaron hasta las oficinas del Cuartel Modelo.; asimismo respondi a las preguntas efectuadas por la
Fiscala: 1) Diga el deponente hace que tiempo se dedica al trabajo de comerciante? R: me dedico a este
negocio de comerciante hace tres meses y unos das ms,2) Diga el deponente a que tiempo deja fiada la
mercadera y si cobra algn inters? R: por ejemplo si compro un edredn a $14 yo lo vendo a treinta y lo
dejo a uno dos dlares diarios para darle facilidad al cliente y no cobro inters,3) Diga el deponente a que se
dedicaba anteriormente? R: venda en la terminal aretes, zapatillas y otras prendas, en Colombia tambin me
dedicaba a lo mismo,4) Diga el deponente que tiempo tiene radicado en este pas? R: hace cinco meses
aproximadamente,5) Diga el deponente de quien era la moto en la que se transportaban? R: de la seora
Gisel Lazo Ochoa, quien es amiga de mi mama y me facilitaba la moto para trabajar 4) Diga el que rinde su
versin si es libre y voluntaria? R: S.; es decir que el procesado niega que haya cometido acto ilcito alguno,
indicando que se dedica al comercio y que en ese momento estaba cobrando por una mercadera que le
haba vendido, pagndole la cantidad de cuatro dlares. A fojas 11 consta la versin libre y vol untaria del
procesado FABIAN DE JESUS CAICEDO LOPEZ, quien neg los hechos que se le pretenden atribuir,
indicando que: Seor Fiscal el da 20 de septiembre me encontraba trabajando con mi compaero Fabin
de Jess con el cual trabajo hace tres meses aproximadamente, nos dedicamos a realizar cobros de
mercadera entre ellas (edredones, sabanas, toldos hamacas, almohadas, etc.) estbamos cobrando en
pascuales donde una cliente llamada Cristina Maldonado me parece que ese es el nombre, al momento de
llegar a la casa de la seora me quede en la motocicleta y mi compaero ingreso al domicilio de la seora ella
le cancelo la cantidad de cuatro dlares ($4.00) hacindome un abono de la mercadera, en eso llegaron dos
policas de civiles en una moto y me pidieron los papeles y me preguntaron qu estaba haciendo les respond
que estaba haciendo mi trabajo cobrando y le dije que yo no tena almacn que tena la mercadera en mi
casa ya que siempre compro todo en la baha en un almacn que se llama TAMBO HOGAR y me dijo t no
puedes vender mercadera le dije que tengo mi RUC que este es mi nico sustento de vida y me dijeron que
ese RUC es falso, enseguida pidieron refuerzo de ms Agentes policiales en segundos llego una camioneta
color plomo con dos Agentes, ellos subieron a mi compaero al balde de la camioneta y me dijeron sganos
en su moto me dijeron vea colombiano dime la verdad tu eres usurero y les dije no seor yo me dedico al
comercio y lo estoy demostrando, y me dijo mira no te compliques que mi Sargento toma whisqui de caballo y
yo les dije que si es as yo no tena dinero que para que me dejen seguir trabajando y no perder mi da les
poda colaborar con unos almuerzos y me dijeron que no as que les dije bueno si me van a llevar que me
lleven porque yo no haba cometido ningn delito ni tengo dinero, inmediatamente me trasladaron a los patios
de la polica y me dijeron que arreglramos que esto se puede hacer as de fcil y les dije pero que voy
arreglar si yo no tengo dinero seores y me dijeron bueno entonces te metemos por papeles falsos o
chulqueros como sea, luego me trasladaron hasta las oficinas del Cuartel Modelo.; entre las preguntas
efectuadas por la Fiscala constan: 1) Diga el deponente hace que tiempo se dedica al trabajo de
comerciante? R: me dedico a este negocio de comerciante hace dieciocho meses aproximadamente, 2) Diga
el deponente a que se dedicaba anteriormente? R: trabajaba en panadera, 3) Diga el deponente que tiempo
tiene radicado en este pas? R: dos aos y dos meses, 4) Diga el deponente de quien era la moto en la que
se transportaban? R: de la seora Gisel Lazo Ochoa, quien es amiga de mi mam y me facilitaba la moto
para trabajar,5) Diga el que rinde su versin si es libre y voluntaria? R: S.; es decir que el procesado niega
que haya cometido acto ilcito alguno, y que se dedica al comercio y que en ese momento su compaero
estaba cobrando por una mercadera que haba vendido. A fojas 21 a 23 consta el Informe Pericial de
Reconocimiento de las evidencias N.1590-FLAG. De fecha 24 de septiembre del 2013 suscrito por el
Sargento Segundo Vicente Alvarado Gaibor Perito de Criminalstica, en la que la descripcin de las
evidencias Fsicas son: -Un (01) billete de 20 dlares americanos de serie N. JB46647759G.-Veinticinco (25)
tarjetas de color blanco, con una impresin que se lee DIEGO YECID CAICEDO ARROYAVE, VENTA DE
ARTICULOS A CREDITO; R.U.C. N0992819391001, conteniendo varios renglones de texto manuscritos
de color azul, negro y rojo.-Cincuenta y cinco (55) tarjetas de color blanco con azul, con una impresin que se
lee DESCOMUEBLES CON R.U.C. N092669000001 y una numeracin N 0000658; 0000669; 0000657;
0000670, a nombres de Alejandro Zapata.-Una (01) copia fotosttica a color de un R.U.C. de SRI N
0992819243001, a nombre de Zapata Escobar Alejandro.-Dos (02) talonarios de pago de mercadera, con
texto impreso que se lee FECHA, NOMBRE, ABONO, SALDO, y COBRADOR. Los artculos antes descriptos,
no poseen valor comercial.-Un (01) telfono celular, marca Nokia, modelo C 1-01-1, de color negro, con
Condigo IMEI N 012859000656764, con batera marca Nokia BL-5C y con Chip. de CLARO
N895930100044026546. El avalo comercial en el mercado libre, tendra un valor de veinte a treinta (20,00 a
No. Fecha Actividad
30,00) dlares americanos aproximadamente.. A foja 25 consta el Informe Integral de la Polica Nacional del
Ecuador (SIIPNE) con N de Oficio 2050-CC-PJ-G, de fecha 26 de septiembre del 2013 suscritas por el Cbos.
de Polica Luis Len Abril, en la que manifiesta lo siguiente: ALEJANDRO ZAPATA ESCOBAR, NO registra
detenciones anteriores; FABIAN DE JESUS CAICEDO LOPEZ, NO, registra detenciones anteriores.
Asimismo a fojas 28 a 49 Constan los Certificados de los Tribunales de Garantas Penales del Guayas en la
que certifican que los seores ALEJANDRO ZAPATA ESCOBAR y FABIAN DE JESUS CAICEDO LOPEZ,NO
registran antecedentes penales ni causas pendientes con la justicia del Ecuador. A fojas 50 a 68 constan
documentos personales, firmas y certificados de los procesados ALEJANDRO ZAPATA ESCOBAR y FABIAN
DE JESUS CAICEDO LOPEZ. A foja 71 consta la versin libre y voluntaria de URETA HIDROVO PABLO
JONATHAN, en la que manifiesta lo siguiente: Es el caso seor Fiscal que yo conozco a los seores ZAPATA
ESCOBAR ALEJANDRO Y A CAICEDO LPEZ FABIN DE JESS hace cuatro meses, ya que mi mama es
cliente de ellos siempre le venden (sabanas, toallas, almohadas, etc.) los cuales ellos siempre se acercan a
cobrarle las cuotas semanales debido a que le dejan la mercadera a crdito, tambin conozco a sus esposas
ya que a veces los acompaan; cabe recalcar seor Fiscal que ellos son personas correctas muy
respetuosas, jams nos han faltado el respeto e incluso cuando no tengo ellos esperan sin ningn problema
cuando mi mama no tiene dinero, jams los he visto metido en ninguna clase de problema, por esta razn
estoy presta a colaborar en lo que sea necesario para demostrar la inocencia de estos seores ZAPATA
ESCOBAR ALEJANDRO Y A CAICEDO LPEZ FABIN DE JESS". En este estado interviene el seor
Fiscal de Tumo para realizar las siguientes preguntas: 1) Diga la deponente si alguna vez los seores
ZAPATA ESCOBAR ALEJANDRO YA CAICEDO LPEZ FABIN DE JESS, le han ofrecido prestar dinero o
a alguien que usted conozca? R: No, jams yo siempre los he conocido como comerciantes. 2) Di ga la
deponente si los seores procesados han tenido algn tipo de incidente con alguien o si se ha enterado de
algn problema de ellos por su trabajo? R: no, desde que lo conozco jams han tenido problemas con nadie
peor con la autoridad. 3) Diga el que rinde su versin si es libre y voluntaria? R: S. A foja 74 consta la versin
libre y voluntaria de HIDROVO ANDRADE YADIRA ELIZABETH, en la que manifiesta lo siguiente:: "...Es el
caso seor Fiscal que yo conozco a los seores ZAPATA ESCOBAR ALEJANDRO Y A CAICEDO LPEZ
FABIN DE JESS hace cuatro meses, ya que yo soy su cliente y ellos siempre me venden (sabanas,
toallas, almohadas, etc.) los cuales ellos siempre se acercan a cobrarme las cuotas semanales debido a que
me dejan la mercadera a crdito; cabe recalcar seor Fiscal que ellos son personas correctas muy
respetuosas, jams me han faltado el respeto e incluso cuando no tengo ellos me esperan sin ningn
problema, jams los he visto metido en ninguna clase de problema, por esta razn estoy presta a colaborar
en lo que sea necesario para demostrar la inocencia de estos seores ZAPATA ESCOBAR ALEJANDRO Y A
CAICEDO LPEZ FABIN DE JESS". En este estado interviene el seor Fiscal de Tumo para realizar las
siguientes preguntas: 1) Diga la deponente si alguna vez los seores ZAPATA ESCOBAR ALEJANDRO Y A
CAICEDO LPEZ FABIN DE JESS, le han ofrecido prestar dinero o a alguien que usted conozca? R: No,
jams yo siempre los he conocido como comerciantes. 2) Diga la deponente si los seores procesados han
tenido algn tipo de incidente con alguien o si se ha enterado de algn problema de ellos por su trabajo? R:
no, desde que lo conozco jams han tenido problemas con nadie peor con la autoridad. 3) Diga el que rinde
su versin si es libre y voluntaria? R: S. A foja 77 consta la versin libre y voluntaria de MOREIRA ACEBO
PRISCILA MERCY, en la que manifiesta lo siguiente:: "...Es el caso seor Fiscal que yo conozco a los
seores ZAPATA ESCOBAR ALEJANDRO Y A CAICEDO LPEZ FABIN DE JESS hace cinco meses, ya
que yo soy su cliente y ellos siempre me venden (sabanas, toallas etc.) los cuales ellos siempre se acercan a
cobrarme las cuotas semanales debido a que me dejan la mercadera a crdito; cabe recalcar seor Fiscal
que ellos son personas correctas muy respetuosas, jams me han faltado el respeto e incluso cuando no
tengo ellos me esperan sin ningn problema, jams los he visto metido en ninguna clase de problema, por
esta razn estoy presta a colaborar en lo que sea necesario para demostrar la inocencia de estos seores
ZAPATA ESCOBAR ALEJANDRO Y A CAICEDO LPEZ FABIN DE JESS". En este estado interviene el
seor Fiscal de Tumo para realizar las siguientes preguntas: 1) Diga la deponente si alguna vez los seores
ZAPATA ESCOBAR ALEJANDRO Y A CAICEDO LPEZ FABIN DE JESS, le han ofrecido prestar dinero
o a alguien que usted conozca? R: No, jams yo siempre los he conocido como Comerciantes. 2) Diga la
deponente si los seores procesados han tenido algn tipo de incidente con alguien o si se ha enterado de
algn problema de ellos por su trabajo? R: no, desde que lo conozco jams han tenido problemas con nadie
peor con la autoridad. 3) Diga el que rinde su versin si es libre y voluntaria? R: S. A foja 80 consta la versin
libre y voluntaria de VILLAO LOPEZ ALEX DAVID, en la que manifiesta lo siguiente: Los seores
ALEJANDRO ZAPATA ESCOBAR y FABIAN DE JESUS CAICEDO LOPEZ, de nacionalidad colombiana me
venden colchones, pantalones, camisetas, nunca los he conocido como chulqueros ni usureros, es primera
vez que han tenido problema con la ley, son unas personas de bien serias, trabajadoras, por eso he venido a
decir la verdad; asimismo respondi a las preguntas efectuadas por la Fiscala: 1) Diga el deponente si
alguna vez ha tenido algn tipo de incidente con los procesados? R: No, nunca hemos tenido ningn tipo de
incidente, ya siempre hemos tenido una gran amistad y son personas muy respetuosas, 2) Diga el deponente
si conoce usted a los seores ALEJANDRO ZAPATA ESCOBAR y FABIAN DE JESUS CAICEDO LOPEZ,
prestaban dinero con inters o algn tipo de usura? R: No, desde que los conozco siempre se han dedicado
al negocio de ventas de cosas para el hogar a crdito 3) Diga el deponente si su versin es libre y voluntaria?
R: Si.; dicho testigo en su versin corrobora la actividad lcita de los procesados, esto es que se dedican al
comercio, vendindole colchones, pantalones y camisetas, es decir mercadera en general. A foja 82 consta
la versin libre y voluntaria de ARIAS MARIDUEA WALTER SANTOS, en la que manifiesta lo siguiente:
"Seor Fiscal el motivo de mi versin es para dar fe que conozco a los seores CAICEDO LPEZ FABIN
DE JESS, hace dos aos aproximadamente y al seor ZAPATA ESCOBAR ALEJANDRO, hace 3 meses
aproximadamente, los seores son clientes mo y ellos de igual manera me proveen tambin mercadera
(toallas, sabanas, etc.) estos seores siempre han sido personas correctas los cuales siempre hemos tenido
No. Fecha Actividad
una muy buena amistad, son personas que jams se meten en problemas con nadie, responsables y muy
trabajadores, por tal razn me asombr de que ellos estn involucrados y detenidos por un delito que no han
cometido, por tal razn estoy dispuesto a colaborar en todo lo que sea necesario para demostrar la inocencia
de estas personas.- En este estado intervine el seor Fiscal y realiza las siguientes preguntas: 1) Diga el
deponente si alguna vez ha tenido algn tipo de incidente con los hoy procesados? R: No, porque siempre
nos hemos tratado con respeto y son personas muy serias. 2) Diga el deponente si conoce usted si los
seores CAICEDO LPEZ FABIN DE JESS y ZAPATA ESCOBAR ALEJANDRO prestaban dinero con
inters o algn tipo de negocio de USURA? R: No, ellos jams me han hecho algn tipo de propuesta de esa
naturaleza, lo que siempre me han ofrecido son artculos a crdito como colchas, cobijas, toallas, edredones y
yo jams los he conocido como prestamistas ni nada de eso. 3) Diga el que rinde su versin si es libre y
voluntaria? R: S. A foja 84 consta la versin libre y voluntaria de BOLAOS BAZURTO GRACIELA
GERALDINE, en la que manifiesta lo siguiente: "...Los seores CAICEDO LPEZ FABIN DE JESS y
ZAPATA ESCOBAR ALEJANDRO de nacionalidad colombiana me venden ropa interior, sabanas y
edredones, nunca los he conocido como chulqueros ni usureros, es primera vez que s que han tenido
problemas con la ley, son unas personas de bien, serias trabajadoras, por eso he venido a decir la verdad, y
estoy dispuesta a colaborar en lo que sea necesario para demostrar la inocencia de estos seores
injustamente procesados...".- En este estado intervine el seor Fiscal y realiza las siguientes preguntas: 1)
Diga el deponente si alguna vez ha tenido algn tipo de incidente con los hoy procesados? R: No, ningn
tipo de altercado ya que siempre hemos tenido una gran amistad y son personas muy respetuosas 2) Diga el
deponente si conoce usted si los seores CAICEDO LPEZ FABIN DE JESS y ZAPATA ESCOBAR
ALEJANDRO prestaban dinero con inters o algn tipo de negocio de USURA? R: No, desde que los conozco
a ellos siempre se han dedicado al negocio ventas de cosas para el hogar a crdito 3) Diga el que rinde su
versin si es libre y voluntaria? R: S. A fojas 89 A 91 consta el oficio emitido por el Servicio de Rentas
Internas con N de Oficio 109012013OATN015073 de fecha 09 de octubre del 2013, suscrita por Ing. Mayra
Zambrano B., Secretaria Regional del SRI, en el cual certifica que: Una vez revisada nuestra base de datos,
se ha podido constatar que el contribuyente DIAZ AGUIRRE JUAN CARLOS con RUC: 0929669000001,
mantiene un RUC en estado ACTIVO inscrito el 16/07/2010 y actualizado el 21/03/2013, el mismo que posee
dos establecimientos 001 (CERRADO con fecha 18 de diciembre 2010) y 002 (ABIERTO desde el 07 de
enero de 2011) ambos con nombres comercial DECORMUEBLES.. Asimismo en el referido oficio se indica
que Las actividades que posee dentro del establecimiento activo son: VENTA AL POR MENOR DE
MUEBLES DE CUALQUIER MATERIAL.VENTA AL POR MENOR SABANAS Y CUBRECAMAS.; Finalmente
informan que de la revisin en su sistema se pudo verificar que el RUC: 0992819243001, se encuentra a
nombre del contribuyente ZAPATA ESCOBAR ALEJANDRO, el mismo que se mantiene activo desde el
15/07/2013 con la actividad de: VENTA AL POR MAYOR Y, MENOR DE PRODUCTOS DIVERSOS PARA EL
CONSUMIDOR dentro del establecimiento 001.Es decir que el documento que la Polica alegaba que se
presuma era falso, por certificacin de la autoridad competente tributaria, la factura que consta como
evidencia s estn autorizadas y vigentes, por ende fue legalmente emitida. A fojas 93 a 99 constan los
certificados de las casas comerciales que provean a los seores ALEJANDRO ZAPATA ESCOBAR y
FABIAN DE JESUS CAICEDO LOPEZ. A fojas 100 a 102 constan los recibos de crdito y cobranzas con la
que trabajaban los seores ALEJANDRO ZAPATA ESCOBAR y FABIAN DE JESUS CAICEDO LOPEZ.
Adems no hay constancia de denuncia alguna que se haya presentado en contra de los procesados que
establezcan que se dedican prstamos usurarios; o mejor dicho no hay constancia de que haya existido algn
prstamo usurario. CONCLUSION: Para que exista el delito de usura debe existir un prstamo efectuado por
el infractor a las vctimas y cobrarles un inters superior al legalmente establecido por los rganos de control
(en este caso el Banco Central del Ecuador); sin embargo no ha existido ninguna persona que denuncie o
seale que los procesados les han concedido prstamos, menos an que les est cobrando un inters ilegal
(es decir inters superior al permitido); ni tampoco que por la venta de objetos exista el cobro de un inters
desproporcionado o desmesurado. El inters es un ndice utilizado para medir la rentabilidad de los ahorros o
tambin el costo de un crdito. Se expresa generalmente como un porcentaje. La palabra usura se usa
para referirse a los intereses de los prstamos, en general, o cuando los tipos de inters se perciben como
desmesurados o excesivamente altos.. Asimismo se hace referencia a la definicin establecida en Espaa en
la Ley de la Represin de la Usura (del 23 de junio de 1908), popularmente conocida como Ley Azcrate, que
declara nulo todo contrato de prstamo en que se estipule un inters desproporcionado con las
circunstancias del caso(http://es.wikipedia.org/wiki/Usura). Asimismo, respecto al delito de usura Julieta
Baiardi sostiene que La figura alcanza no slo a la que llamamos usura crediticia consistente en un prstamo
con altos intereses sino tambin a la usura real; la practicada en cualquier otro tipo de negocio jurdico donde
una de las partes aprovechndose de la necesidad, inexperiencia o ligereza de la otra se hace dar o prometer
una prestacin evidentemente desproporcionada con la que l otorg. Por lo tanto podra ser usurario un
contrato de compraventa, cesin de derechos, etc. y en si cualquier tipo de negocio con prestaciones
recprocas. (La Usura http://derechopenal.tripod.com/www/usura.pdf).En el presente caso, inicialmente se
presuma la existencia de la usura real que menciona la doctrina, es decir la aplicada a cualquier otro tipo de
negocio; sin embargo, por las versiones de varios testigos lo procesados se dedican al comercio, a la venta
de edredones, sbanas, ropa y dems artculos de forma lcita, no hay constancia de denuncia alguna que se
haya presentado en contra de los procesados que establezcan que haya existido o que se dedican a
prstamos usurarios. Adems que constan los talonarios en el cual constan los abonos que hacen los clientes
por las mercaderas vendidas a crdito; y, no hay constancia que dichas personas hayan denunciado o
informado que han sido objeto del delito de usura; ya que tener los talonarios no implica que las personas se
dediquen a prstamos usurarios, sobretodo que no existen personas que sealen que hayan sido vctimas de
prstamos usurarios, ni evidencias de un encubrimiento con otras formas contractuales de este tipo de delito.
El delito de usura atenta contra el patrimonio individual de una persona fsica o jurdica, previsto en el Cdigo
No. Fecha Actividad
Penal en el Libro Segundo, Ttulo X De los delitos contra la propiedad, Captulo VIII De la usura y de las
casas de prstamos sobre prendas (en el presente caso se inici la instruccin fiscal por el delito tipificado en
el Art. 585 del Cdigo Penal); pero en el presente caso no existe persona perjudicada alguna que denuncie o
haya informado sobre prstamos usurarios; sino ms bien existen testigos de la actividad lcita (comercio) que
se dedican los procesados, as como el RUC y documento emitido por el SRI (Oficio #
109012013OATN015073). Como presupuesto del delito necesitamos una prestacin otorgada por el agente al
sujeto pasivo. La accin tpica es la de hacerse dar o prometer intereses o ventajas pecuniarias
evidentemente desproporcionadas, pero esta accin es precedida de un aprovechamiento por parte del sujeto
activo de la necesidad, inexperiencia o ligereza del sujeto pasivo y es sta la que provoca la entrega o
promesa.(Julieta Baiardi, La Usura http://derechopenal.tripod.com/www/usura.pdf); adicionalmente, la
doctrina indica que una de las caractersticas del delito de usura es la habitualidad, que en el presente caso
no se ha demostrado tal actividad. Finalmente expresa la autora antes citadaque la usura nunca podra
consistir o ser llevada a cabo por medio de fraude o coaccin ya que estos medios utilizados para la
obtencin de estas ventajas pecuniarias evidentemente desproporcionales son medios que nos colocaran en
otras figuras tpicas como son la estafa o la extorsin.; y como se ha indica anteriormente no existe persona
alguna que seale que hayan efectuado prstamos usurarios, ni hay constancia de alguna actividad ilcita de
los procesados, sino ms bien que se dedican al comercio de mercaderas como consta en el Registro nico
de Contribuyentes. Por lo expuesto, esta Fiscala considera que no se ha demostrado la existencia del hecho
investigado ni la participacin de los procesados, consecuentemente esta Fiscala se ABSTIENE de acusar a
los procesados antes mencionados.-QUINTO.- El defensor de los procesados, en la audiencia preparatoria de
juicio y sustentacin de dictamen dijo que: Escuchado la interpretacin del seor Fiscal en donde claramente
proclama la investigacin del Fiscal , yo me adhiero al seor Fiscal, y usted seor Juez solicito se ordene la
libertad a favor de mis defendidos; SEXTO.- Este juzgador considera para resolver lo establecido en el Art.
251 del Cdigo de Procedimiento Penal, el cual manifiesta: La etapa del juicio se sustanciar a base de la
acusacin fiscal. Si no hay acusacin Fiscal, no hay juicio, lo anterior recordando que la Constitucin de la
Repblica, a fin de garantizar plenamente los derechos de los ciudadanos, establece en el Art. 76 numeral 7,
literal L que: Las resoluciones de los poderes pblicos debern ser motivadas. No habr motivacin si en
la resolucin no se enuncian las normas y principios jurdicos en que se funda y no se explica la pertinencia
de su aplicacin a los antecedentes de hecho. Los actos administrativos, resoluciones o fallos que no se
encuentren debidamente motivados se consideraran nulos. Las servidoras o servidores responsables sern
sancionados.... Por lo tanto con la motivacin se busca demostrar que la decisin tomada en determinada
causa, es legal y racionalmente justificada sobre la base de aquellos elementos que la fundamentan. Ahora
bien, en busca de motivar adecuadamente esta resolucin me permito establecer el mbito de aplicacin del
principio de presuncin de inocencia, as tenemos que toda persona es inocente mientras no se demuestre lo
contrario, la inocencia se presume, la culpabilidad se prueba, la carga de la prueba actualmente la tiene la
Fiscala General del Estado en los delitos de accin pblica; es decir, la precitada garanta implica para el
procesado la inversin de la carga probatoria ya que el acusador deber demostrar y hacer cesar a travs de
las pruebas a dicha presuncin. En el caso que nos ocupa, considerando que la Fiscala, titular exclusiva del
ejercicio de la accin, emiti Dictamen Abstentivo en la presente causa a favor de los procesados ZAPATA
ESCOBAR ALEJANDRO Y CAICEDO LOPEZ FANIAN DE JESUS, por lo expuesto, este juzgador emite el
auto resolutorio correspondiente de conformidad con lo establecido en el Tercer Artculo innumerado posterior
al Art. 226 en concordancia con los Artculos 243 y 244 del Cdigo de Procedimiento Penal, considerando que
las circunstancias con las que se dio inicio al proceso, permitan presumir la existencia del delito por el cual se
proces al ciudadano ZAPATA ESCOBAR ALEJANDRO Y CAICEDO LOPEZ FANIAN DE JESUS, pero
durante el trmite del proceso la Fiscala en base a las diligencias practicadas no ha podido determinar la
participacin del referido procesado, por lo que la Fiscala procedi a emitir un dictamen abstentivo,
consecuentemente al no haber acusacin fiscal dicto AUTO DE SOBRESEIMIENTO PROVISIONAL DEL
PROCESO Y DE LOS PROCESADOS ALEJANDRO ZAPATA ESCOBAR, colombiano, con cdula #
8171366274, de 30 aos de edad, fecha de nacimiento 23/03/1983, comerciante, de estado civil soltero,
domiciliado en la Cdla. Guayacanes Mz. 126 solar 40 de la ciudad de Guayaquil. FABIAN DE JESUS
CAICEDO LOPEZ, colombiano, con cdula # 8171162590, de 37 aos de edad, fecha de nacimiento
27/01/1976, comerciante, de estado civil soltero, domiciliado en la parroquia Pascuales de la ciudad de
Guayaquil.- Se revoca la medida cautelar de prisin preventiva que fue ordenada en contra de ZAPATA
ESCOBAR ALEJANDRO Y CAICEDO LOPEZ FANIAN DE JESUS.-Por cuanto los ciudadanos ZAPATA
ESCOBAR ALEJANDRO Y CAICEDO LOPEZ FANIAN DE JESUS se encontraban detenidos, se dispuso su
inmediata libertad en la Audiencia Preparatoria de Juicio y Sustentacin de Dictamen.-Las partes quedan
notificadas lo que debern tener en cuenta para que hagan prevalecer los derechos a los que se crean
asistidos.- CMPLASE Y NOTIFIQUESE
15 2014-01-06 En Guayaquil, lunes seis de enero del dos mil cartorce, a partir de las quince horas y cuarenta y cinco
minutos, mediante boletas judiciales notifiqu el AUTO que antecede a: AB. GIANCARLO ALMEIDA, FISCAL
en la casilla No. 3130 y correo electrnico almeidag@fiscalia.gob.ec del Dr./Ab. ALMEIDA DELGADO
GIANCARLO LADISLAO . ALEHJANDRO ZAPATA ESCOBAR Y FABIAN DE JESUS CAICEDO LOPEZ; AB
JOHNNY CASTRO ARAGUNDI en la casilla No. 5616 y correo electrnico investigacion@defensoria.gob.ec;
CAICEDO LOPEZ FABIAN DE JESS, ZAPATA ESCOBAR ALEJANDRO en la casilla No. 413 del Dr./Ab.
GIACOMAN VERA HUGO GERMAN . Certifico: AB. GUADALUPE AVILES MANRIQUE SECRETARIO
AVILESG