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DE INVESTIGAO CRIMINAL
Factor de Segurana
Antnio Sintra
antonio.sintra@pj.pt
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1. Introduo
A dimenso, motivao, influncia, capacidade, mobilidade e grau de
sofisticao de determinados grupos criminosos revelam-se aptos para provocar
alteraes significativas no paradigma da segurana em geral e, por extenso,
tambm no da actuao policial, mormente em sede de investigao criminal.
Perante tal constatao, os Estados, conscientes da gravidade da ameaa,
essencialmente nas duas ltimas dcadas, optaram por intensificar estudos
e reflexes sobre a matria, concebendo e aplicando polticas e estratgias de
resposta tendentes a minimizar os efeitos e consequncias resultantes da prtica
de tais aces de cariz delituoso.
Assiste-se ento, por vezes, ao emergir de tendncias de securitizao que
funcionam como polticas de excepo orientadas em funo do grau de intensidade
da contraposio, ou conflito, amigo/inimigo.
O conceito de excepo teorizado por Carl Schmitt2 definido como uma
realidade de tal forma perigosa que capaz de ameaar a existncia do prprio
Estado.
Schmitt, Carl (1996). The Concept of the Political, University of Chicago Press. U.S.A.
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Pereira, Rui (2007). Segurana e Justia em Portugal, Revista Segurana e Defesa, n 1, Dirio de
Bordo. Loures
4
Gunter Jakobs (1985). Feindstrafrecht
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Art. 27, n1, da C.R.P.; art. 1, n 1, da Lei de Segurana Interna, aprovada pela Lei n 53/2008, de
29 de Agosto.
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Joo XXII, Encclica Pacem in Terris, de 14 de Abril de 1963, Instruo 54, apud Antnio dos Reis
Rodrigues, op. cit., p. 113.
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Vendelin Hreblay (1997), La Police Judiciaire, Presses Universitaires. Paris Frana
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2. Gnese
A premncia e concretizao das ameaas, bem como a constatao da
insuficincia, ou at falncia, dos mtodos tradicionais de investigao criminal
potenciaram os esforos dos Estados no sentido de conceberem instrumentos
adequados ao combate de formas graves de criminalidade e de terrorismo.
A necessidade de resposta adequada, eficiente e eficaz, esteve na origem
das ora denominadas tcnicas especiais de recolha de informao para fins de
investigao criminal na trplice dimenso: tctica, operacional e estratgica.
Perante tal contexto, a persistente mobilizao de organizaes internacionais
possibilitou a elaborao e aprovao, desde o final do sculo transacto, de
diversas recomendaes e instrumentos de Direito Internacional para promoo
do combate eficaz criminalidade organizada8.
Desde logo, pelas inovaes introduzidas no ano 2000, assume particular
destaque a Conveno das Naes Unidas Contra a Criminalidade Transnacional
Organizada, tambm conhecida por Conveno de Palermo, qual Portugal
aderiu9. O texto da Conveno exorta os Estados-Partes a adoptarem medidas
para intensificar a cooperao atravs da implementao e aplicao de medidas
de diferente ndole, contemplando expressamente no seu texto a aplicao das
denominadas tcnicas especiais de investigao criminal10.
3. Caracterizao
O conceito de tcnicas especiais de investigao criminal, engloba a actividade
policial dissimulada, de natureza confidencial, ou at secreta, que desenvolvida
com a finalidade de obter fluxos de informao tratada (intelligence11) respeitante a
actividades de pessoas suspeitas e/ou de recolher material probatrio resultante
da sua participao em prticas delituosas, a nvel individual e/ou no seio de
grupos criminosos organizados, com destaque para as condutas que integram as
definies legais de terrorismo, criminalidade violenta, especialmente violenta
e altamente organizada12, mediante recurso a adequados meios humanos e/ou
tcnicos13.
Organizao das Naes Unidas, Unio Europeia, Conselho da Europa, Recomendao da Reunio
dos Ministros da Justia e Assuntos Internos do G8, em Maio de 2004, e Recomendao Rec (2005)
10, do Comit de Ministros do Conselho da Europa, em Abril de 2005
9
Aprovao pela Resoluo n 32/2004 da Assembleia da Repblica e ratificao pelo Decreto do
Presidente da Repblica n 19/2004, de 2 de Abril.
10
Art.s 20 e 26.
11
Terminologia oriunda do espao anglo-saxnico, actualmente de aplicao universal.
12
Cfr. art. 1, n 1, alneas i), j), l) e m) do Cdigo de Processo Penal.
13
HUMINT, SIGINT, COMINT, ELINT, MASINT, IMINT, FISINT, OSINT, etc.
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4. Consideraes Gerais
Tratando-se de um tipo especfico de actividade de polcia, mais intrusivo que
os tradicionais, susceptvel de contender amiudadamente com os limites do direito
Tzu, Sun (1974). A Arte da Guerra. Traduo de Pedro Cardoso, Editora Futura. Lisboa.
Cames, Luis V. (1981). Lusadas, Canto VIII, 89, 6. Edio, I Volume, Crculo de Leitores. Lisboa.
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Ordenaes Filipinas (1870). Edio de Cndido Mendes de Almeida, Rio de Janeiro Brasil.
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Declarao Universal dos Direitos do Homem; Conveno Europeia dos Direitos do Homem;
Cdigo de Conduta da Naes Unidas; Tribunal Europeu dos Direitos do Homem.
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Art.s 24, 27, 29, 32, 34, 266 e 272 Constituio da Repblica Portuguesa.
19
Art.s 125 e 126 do Cdigo de Processo Penal.
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5. Competncias
As referidas tcnicas especiais tm aplicao em sede de exerccio da
competncia geral e especfica dos rgos de polcia criminal, mormente da Polcia
Judiciria (P.J.), em matria de preveno, deteco e investigao criminal, bem
como de coadjuvao das autoridades judicirias20.
A montante da actividade de investigao criminal tout court, importa
contudo salientar as atribuies especificas que determinam a relevante
colaborao do Servio de Informaes de Segurana (S.I.S.) e do Servio de
Informaes Estratgicas de Defesa (S.I.E.D.) no processo de produo de
informao criminal.
De acordo com o General Pedro Cardoso, idelogo da comunidade de
informaes em Portugal: quanto mais livre uma sociedade mais necessita de
estruturas que a protejam. Uma dessas estruturas , sem dvida, um eficiente servio de
informaes21
Rui Pereira expende que para utilizar uma imagem eloquente, dir-se- que
a actividade dos servios de informaes est para a investigao criminal tal como os
crimes de perigo esto para os crimes de dano.22
Na verdade, em substncia, a actividade dos servios de informaes
constitui uma antecipao da tutela do Estado de Direito democrtico
relativamente investigao criminal.
Tal antecipao claramente guiada pelo conhecido aforismo popular
segundo o qual mais vale prevenir que remediar.
Figura 1 Campo de aplicao das tcnicas especiais nos espaos
da preveno e investigao criminal
PREVENO
CRIMINAL
VIGILNCIA
E
SEGUIMENTOS
INVESTIGAO
CRIMINAL
ENTREGAS
REGISTO
INTERCEPO
DE
DE
VOZ E IMAGEM
COMUNICAES
GESTO
ACTUAES
PROTECO
CONTROLADAS
COLABORADORES
ENCOBERTAS
TESTEMUNHAS
Art.s 1, n 1, alnea c), 9, n 2, 55, 56, 249, 250, 263 e 288 do Cdigo de Processo Penal; art.s 2 e
3 da Lei n. 49/2008, de 27 de Agosto (Lei de Organizao da Investigao Criminal; art.s 2, 3, 4
e 5 da Lei n. 37/2008, de 6 de Agosto (Lei Orgnica da Polcia Judiciria).
21
CARDOSO, Pedro (1980). As Informaes em Portugal, Revista Nao e Defesa, n 76/80, Instituto de
Defesa Nacional. Lisboa.
22
PEREIRA, Rui (1995), O Dolo de Perigo. Lex, Lisboa.
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7. Modalidades de Execuo
As tcnicas especiais de investigao so usadas na obteno dissimulada de
intelligence ou na recolha de provas em meios fechados com sustentao em fontes
de informao tecnolgica (de vigilncia e deteco, de intercepo de sinais e de
comunicaes) e em fontes humanas de informao.
Em termos organizativos, no nosso pas e nas congneres estrangeiras de
referncia, as competentes unidades orgnicas funcionam com base em princpios de
especializao e de racionalizao de meios, dividindo-se as subunidades com base
em critrios decorrentes da predominncia dos meios humanos ou tecnolgicos,
salvaguardada a respectiva interoperabilidade.
De acordo com a melhor doutrina internacional, caracterstica comum e de
primordial importncia em ambas as vertentes a imperiosa necessidade de anlise
e de gesto de risco, calculando a sua probabilidade, determinando o respectivo
impacto e agindo para o mitigar, atravs de meticulosa elaborao do planeamento
operacional e dos correspondentes planos de contingncia que so imprescindveis
para a boa e segura aplicao das tcnicas especiais de investigao criminal.
As dinmicas geradas pelo uso dessas tcnicas, com incidncia em grupos--alvo
suspeitos, so complementadas atravs de curiais mtodos de anlise e adequada
difuso de informao, com estrita observncia do princpio da necessidade de
conhecer, para concretizao de subsequentes operaes policiais (detenes,
apreenses, etc.), actividade que culmina com a apresentao dos resultados s
autoridades judicirias.
Portugal aderiu por protocolo ao Acordo de Schengen e por acordo Conveno, aprovado por
Resoluo da Assembleia da Repblica n 35/93, de 25 de Novembro, ratificada pelo Decreto do
Presidente da Repblica n 55/93.
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Art.s 39, 40 e 41 da Conveno Schengen.
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8. Concluses
Os esforos dos Estados no sentido de mitigar ameaas e efeitos da
criminalidade organizada e do terrorismo global, reflectem-se, essencialmente,
no reforo da cooperao internacional e na criao de um direito penal de primeira
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9. Referncias Bibliogrficas
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