CASO PENAL

El 14 de septiembre del 2000, se difundi en Canal N un video que trasmita un encuentro

realizado el 5 de mayo de ese ao en las instalaciones del SIN, en el cual se vea a Alberto
Kouri Bumachar -congresista electo- celebrando un acuerdo mediante el cual aceptaba la
suma de $ 15,000.00 iniciales y posteriores pagos adicionales, a cambio de renunciar a
Per Posible, su agrupacin poltica, e incorporarse a la Alianza Per 2000, liderada por
el ex-presidente Alberto Fujimori, comprometiendo de esa manera sus votos y su
conciencia en el Congreso de la Repblica del ao 2000-2005.
A continuacin encontrar la denuncia fiscal, el auto de apertura de instruccin, la
acusacin fiscal, la sentencia en primera instancia y los recursos de nulidad recados en el
denominado Caso Kouri-Montesinos, el mismo que pas a los anales de nuestra historia
judicial como el primer proceso penal que se estableci para sancionar los actos de
corrupcin de la dcada pasada a efectos de que usted acte como Fiscal Supremo o
Vocal Ponente de la Sala Suprema de dicho proceso y redacte el Dictamen Fiscal o la
Sentencia, en segunda instancia, segn corresponda a su postulacin como Fiscal o Juez
Supremo. Se le advierte que las piezas procesales que ver no necesariamente son las
reales, por lo que, debe drsele el carcter de hipotticas.

FORMALIZACIN DE LA DENUNCIA FISCAL

Estando a lo dispuesto por el artculo 100 de la Constitucin Poltica del Estado
concordante con el artculo 87 del Reglamento ()
Hechos Denunciados:
De los actuados remitidos a este despacho por el Presidente del Congreso de la Republica
aparece que se le imputa al denunciado, que con fecha 5 de mayo del 2000, luego de
haber sido elegido Congresista de la Repblica, concurri al local de los Servicios de
Inteligencia Nacional, donde despachaba a el ex asesor presidencial, Vladimiro Lenin
Montesinos Torres, y en dicho lugar haba recibido la suma de US$ 15,000.00 como primer
pago de otras sumas adicionales de manos del referido asesor presidencial, con la finalidad
de condicionar y torcer sus actividades como Congresista de la Repblica, una vez que
asuma el cargo, para lo cual deba abandonar el partido poltico Per Posible por el cual
fue elegido Congresista y votar conjuntamente con la bancada de Per 2000 en todas las
acciones que favorecieran al gobierno del ex presidente de la Repblica, Ingeniero Alberto
Fujimori Fujimori, sobre todo cuando se trataba de la discusin de mociones de nombrar o
conformar Comisiones Investigadoras o para invitar a Ministros para que informen sobre
responsabilidades funcionales. Siendo el caso que una que vez el denunciado asumi el
cargo de Congresista de la Repblica, con fecha 28 de Julio del mismo ao, hasta el
momento que fue suspendido en el ejercicio del cargo, voto en contra de las mociones
indicadas, en 19 oportunidades, se abstuvo de votar en 02 oportunidades y se ausent con
la finalidad de no votar en 4 sesiones, lo que evidencia que acto conforme a las
indicaciones que le haba impartido el ex asesor presidencial, al momento de entregarle
US$ 15,000.00 y ofrecerle sumas de dinero adicionales, as como otras ventajas
patrimoniales y polticos. Gran parte de estos hechos indiciarios habran sido aceptados por
el propio denunciado, en distintas declaraciones que dio ante la prensa nacional y
extranjera, como puede apreciarse de las transcripciones obrantes en los actuados por el
Congreso.
Fundamentos de Derecho:
El denunciado al haber solicitado y recibido el dinero en cuestin y convenido que se le
haga entrega con posterioridad de otras sumas de dinero mediante un fondo rotatorio que
para tal fin se mantena, con la finalidad de condicionar sus actuaciones congresales y al
haber actuado de acuerdo con las indicaciones impartidas por el ex asesor presidencial,
habra violado sus obligaciones y deberes de funcin e incurrido en la conducta tpica de
cohecho propio previsto en el artculo 393 del Cdigo Penal, al haber afectado el normal
desenvolvimiento, prestigio y majestad del Congreso de la Repblica y sus integrantes,
pues en su calidad de Congresista tena el deber de actuar libremente y conforme a la
Constitucin, las leyes y el reglamento del Congreso, y no en funcin de intereses
personales o de tercero, o a cambio de sumas de dinero u otras prebendas.
De otro lado, el denunciado actuando en su calidad de funcionario publico haba
incrementado desproporcionadamente su patrimonio con las ventajas patrimoniales
obtenidas durante el tiempo en que fue Congresista, incurriendo de este modo en la
conducta tpica en el articulo 401 del Cdigo Penal.
Ambos delitos mencionados son tpicos penales especiales en razn al sujeto activo del
delito, es decir, que solo pueden cometerlos aquellos con cualificaciones especiales, como
son los funcionarios pblicos, calidad que tena el denunciado al momento de cometer los
delitos, de acuerdo con lo dispuesto con el articulo 425 inc. 2 y 6 del Cdigo Penal,
concordado con la Convencin Interamericana contra la corrupcin adoptada en Caracas
Venezuela en el mes de Marzo de 1996, ratifica por el Presidente de la Repblica del Per
por Decreto Supremo N 009-97-RE, de fecha 11 de Marzo de 1997, que en su art. 1 se
refiere que para efectos de la misma se entiende por funcionario pblico, oficial

gubernamental o servidor pblico, cualquier funcionario o empleado del Estado, o de sus

entidades, incluidos los que han sido seleccionados para desempear actividades o
funcionarios en nombre del Estado o al servicio del Estado, en todos sus niveles orgnicos.
Consecuentemente es la Convencin que establece la calidad de funcionario del
denunciado, al momento que recibi los US$ 15.000.00 referidos. Ms an, si se tiene en
cuenta que haba seguido recibiendo dinero despus del momento en que jur el cargo de
Congresista de la Repblica.
Pruebas Ofrecidas:
De conformidad con el art.14 del Decreto Legislativo N 052 Ley Orgnica del Ministerio
Pblico solicita las siguientes diligencias:
1. Reciba la Declaracin Instructiva el denunciado
2. La Declaracin Preventiva de Procurador del Estado
3. Testimoniales de Vladimiro Montesinos, Alex Kouri, Francisco Crousillat Lpez
Torres, Oscar Dufour Cattaneo.
4. Se solcita al Congreso de la Repblica el video en que se registra las conversiones
sostenidas el denunciado, Vladimiro Montesinos y los dems intervinientes.
5. Los actuados remitidos por el Congreso de la Repblica sobre la investigacin de
los hechos denunciados en folios 379,
6. Se levante el secreto bancario y financiero del denunciado y se recaben las
informaciones pertinentes.
7. Se levanten las reservas tributaria y burstil del denunciado
8. Se solicite a los registros Pblicos informes sobre los muebles e inmuebles. As
como, las acciones y participaciones que pudiese tener el denunciado.
9. Se solicita los antecedentes policiales, penales y judiciales del denunciado.
10. Se solicite el movimiento migratorio del denunciado.
11. Las dems diligencias pertinentes.
POR TANTO:
Srvase Ud. Seor Presidente admitir la presente denuncia al Vocal Supremo Instructor
Competente y darle el tramite que corresponde conforme a la Constitucin y a la Ley.
Otrosidigo: De conformidad con el art. 94 del Cdigo de Procedimientos Penales
concordado con el art. 92 y siguientes del Cdigo Penal, se solicite se trabe embargo sobre
los bienes del denunciado a efectos de garantizar el pago de la reparacin civil.
02 de febrero del 2000.
Fiscal de la Nacin

AUTO APERTORIO DE INSTRUCCIN

Exp. N 06-2001-AV
09 de febrero del 2001
AUTOS Y VISTOS: Considerando que la Resolucin Legislacin N 15-2000-CR de la
denuncia formalizada por la Sra. Fiscal de la Nacin, dems recaudos acompaados, se
tiene que en el proceso electoral del ao pasado, el denunciado Luis Emilio Kouri
Bumachar sali electo como Congresista de la Repblica por el partido poltico Per
Posible siendo acreditado como tal por el Jurado Nacional de Elecciones, que
posteriormente y antes de asumir el cargo, es decir, el 5 de mayo del 2000, celebr un
acuerdo con el ex asesor Vladimiro Montesinos Torres en el local del SIN a cuyo mrito, el
denunciado se compromete a cambiarse a la bancada del partido poltico Per 2000
(Bancada Oficialista) y comprometerse a mantener su voto de manera obediente a favor de
dicha bancada todo ello a cambio de un primer pago de $ 15.000 que se le dio en ese
momento y de otros pagos adicionales tambin en dlares que le serian posteriormente
entregados. Que dicho acto voluntario, consensual e ilcito fue grabado en una cinta de
video por el propio ex - asesor y con desconocimiento del congresista electo.
Que cumpliendo lo convenido el denunciado Luis A. Kouri Bumachar luego de hacer
pblico su pase a la bancada oficialista y de prestar juramento el 27 de Julio del 2000 vot
por la Bancada Oficialista 19 veces, se abstuvo 2 veces, se ausento 4 veces y no
respondi en una, es decir, el denunciado de manera dolosa en cumplimiento del pago
pecuniario recibido y de los dems estipendios que luego obtendran, realiz por accin y
omisin actos de violacin del articulo 93 de la Constitucin al someterse a las condiciones
del acuerdo citado, cuando su obligacin era mantenerse libre de todo mandato imperativo
como representante de la Nacin, est conducta ha lesionado la honestidad, probidad e
imparcialidad de la Administracin Pblica desequilibrando los valores que sustentan la
pacifica convivencia social en un Estado de Derecho, que fuera de ello la obtencin de
suma de dinero, de un tercero esto es el ex - asesor presidencial Vladimiro Montesinos,
aprovechando su condicin de Funcionario Pblico, ha incrementado ilcitamente su
patrimonio privado. Que la condicin de funcionario pblico del denunciado al momento de
la comisin del hecho, est prevista en el Artculo Primero de la Convencin contra la
corrupcin de Caracas Venezuela, 29 de Marzo 1996, ratificado por el Per mediante Res.
Leg. 26757 y Decreto Supremo 00997 RE que considera como funcionario pblico al
electo, definicin aplicable a Luis. A Kouri Bumachar, en consecuencia dicha norma al ser
parte de la legislacin nacional conforme al artculo 58 de la Constitucin se integra a lo
dispuesto por el artculo 425 del Cdigo Penal vigente; en tal virtud constituyendo delitos
los hechos descritos cuya accin penal no se hallan prescritas y estando individualizado el
presente autor y siendo la nica finalidad de esta Judicatura el de buscar la verdad de los
hechos, recogiendo las pruebas de la realizacin de los delitos, de las circunstancias en
que se han perpetrado y de sus mviles estableciendo el grado de responsabilidad del
presunto autor tal como le prescribe el articulo 72 del Cdigo adjetivo mencionado,
ABRASE INSTRUCCIN en la va ordinaria contra Luis. A. Kouri Bumachar por los delitos
de Corrupcin de funcionario en su modalidad de corrupcin pasiva y por delito de
Enriquecimiento ilcito previsto en los articulo 393 y 401 del Cdigo Penal vigente
respectivamente, en agravio del Estado dictndose en su contra MANDATO DE
DETENCIN al amparo de los siguientes fundamentos que de los recaudos acompaados
por el Ministerio Publico al momento de formalizar la denuncia existen elementos
probatorios de la comisin de ambos delitos dolosos que vinculan al imputado como autor
de aquellos ilcitos penales, y cuya revelacin ha conmovido las estructuras bsicas del
propio Estado, trastocando las fibras ms profundas de los sentimientos de probidad
nacional. Que, de una prognosis de la sancin a imponerse al imputado en caso de ser
condenado ser superior a los 4 aos de pena privativa de libertad. Que de otro lado por

circunstancias de la comisin de los hechos materia de instruccin es de presumir

vlidamente que el inculpado tratar de eludir la accin de la Justicia y perturbara la accin
probatoria, ms aun si de los recaudos se desprende que el inculpado no registra domicilio
conocido, siendo de conocimiento pblico que se halla fuera del pas. Que de esta forma al
concurrir copulativamente los tres requisitos del artculo 135 del Cdigo Procesal Penal
queda fundamentada la condicin jurdica definida del imputado. En consecuencia Ofciese
a la Poltica Nacional para su ubicacin y captura a nivel nacional e internacional a fin de
que rinda su instructiva asistida por su abogado defensor que designe. Recbase
Declaracin Preventiva del Procurador Publico en representacin del Estado el da 23 de
marzo de 2001 a las 12:30. Recbase del ex Presidente de la Repblica Alberto Fujimori,
del Ex - asesor Vladimiro Montesinos, Alex Kouri Bumachar, Francisco Crousillat, Lpez
Torres y Oscar Dofour Caltaneo quienes depondrn sus declaraciones al segundo da del
mes, citando bajo apercibimiento por la fuerza pblica.
PIDA: Informes migratorios L.A. Kouri Brumachar, Recbese los antecedentes penales,
judiciales y policiales del inculpado, Solictese al Congreso de la Repblica el video
cassette para los fines de Ley, de conformidad con el art. 2 de la Constitucin Poltica del
Estado, Levntese el secreto bancario y de la reserva tributaria, Grese los oficios
correspondientes a cuanta entidad bancaria nacional e internacional sea necesaria para
que informe sobre las cuentas bancarias en soles o en moneda extranjera y sus
movimientos que pudieran existir a nombre del inculpado, Solictese a la SUNAT informe
sobre la situacin tributaria, Solictese a la Superintendencia de Registros Pblicos de Lima
y Callao los bienes inscritos a nombre del inculpado, Solictese a la Bolsa de Valores de
Lima sobre acciones y participaciones que pudiera tener el inculpado.
Proveyendo lo solicitado por la seora Fiscal de la Nacin en su denuncia. Al otrosidigo: de
conformidad con el art. 94 del Cdigo de Procedimientos Penales TRBESE EMBARGO
PREVENTIVO sobre los bienes que registra el incriminado a quien se le notificara para que
seale bienes libres a fin de garantizar diligencias de ley, absuelvense las citas que
resulten para el delito esclarecimiento de los hechos. Dese cuenta a la Sala Penal Especial
de la Corte Suprema, con la debida nota de atencin, Notificndose debidamente al
Procurador Pblico del Estado con citacin del Ministerio Pblico.

Secretaria
Vocal Instructor

DICTAMEN FISCAL

Seor Presidente:
En este proceso No 06-2001 que se inici mediante auto apertorio de
fojas 283 a 286, de fecha 09 de Febrero del 2001, aclarado a fojas 620, con reo en crcel,
seguido por delito de CORRUPCION DE FUNCIONARIOS - COHECHO PASIVO PROPIOy ENRIQUECIMIENTO ILCITO, en agravio del ESTADO
HAY MERITO PARA FORMULAR ACUSACION SUSTANCIAL, por los
delitos de CORRUPCION DE FUNCIONARIOS -COHECHO PASIVO PROPIO y
ENRIQUECIMIENTO ILCITO, en contra de:
LUIS ALBERTO EMILIO KOURI BUMACHAR, de nacionalidad
peruana, natural de Lima, provincia de Lima, de estado civil casado, tiene cinco hijos, con
instruccin superior, hijo de Luis Alberto Kouri Hanna y Jenny Mara Bumachar Fara, cuyas
dems generales de Ley obran en su declaracin instructiva de fojas 564 a 566,
continuada a fojas 585 a 596, y ampliada a fojas 1191 a 1195, sin antecedentes judiciales a
fojas 643, ni penales a fojas 603.
I.

HECHOS INVESTIGADOS:

1. El 05 de Mayo del 2000, el procesado LUIS ALBERTO EMILIO

KOURI BUMACHAR, en ese entonces Congresista electo por el Partido Poltico "PERU
POSIBLE", concurri a las instalaciones del Servicio de Inteligencia Nacional, donde el
ex-asesor Vladimiro Montesinos Torres, le hizo entrega de la suma de quince mil
dlares americanos, como primer pago de otras sumas adicionales por retirarse de su
bancada poltica y pasar a formar parte de la bancada de la Alianza Electoral Per
2000, debiendo puntualizarse que los pagos posteriores en los meses siguientes se
materializaron.
2. Acontecimientos que se enmarcan dentro de un conjunto de acciones
y medidas desarrolladas por el ex-asesor Montesinos Torres y su organizacin delictiva
conducentes a conseguir a como de lugar, a que el grupo parlamentario de PERU 2000
tuviera mayora parlamentaria en el Congreso de la Repblica, que sirviera de sustento y
soporte al ilegal tercer gobierno del Ingeniero ALBERTO FUJIMORI FUJIMORI.
3. Mayora parlamentaria que no obstante las burdas y escandalosas
maniobras que llev a cabo el partido de gobierno- NO obtuvo la agrupacin poltica PERU
2000 en las pasadas elecciones llevadas a cabo el 09 de Abril del 2000, las que como son
de conocimiento pblico estuvieron plagadas de irregularidades, razn por la cual sus
resultados fueron objetados por los partidos democrticos.
4. Entrega de dinero que se realiz con la finalidad de que el procesado
KOURI BUMACHAR, apoyar las mociones, intereses y posiciones de la bancada del
gobierno PERU 2000, lo que efectivamente ocurri, luego de que dicho procesado asumi
el cargo de Congresista de la Repblica, el 28 de Julio del 2000, a partir del cual se
advierte que el procesado KOURI BUMACHAR, efectivamente acto de acuerdo a las
indicaciones que le imparti Vladimiro Montesinos Torres, el 05 de Mayo del 2000, cuando
se reunieron en las Instalaciones del Servicio de Inteligencia Nacional y le entreg el primer
pago consistente en la suma de quince mil dlares americanos.
5. Comportamiento tpico penal, del cual tuvo conocimiento la opinin
pblica el 14 de Septiembre del 2000, cuando los Congresistas del Frente Independiente

Moralizador (FIM), difundieron una cinta de video donde se registro dicha reunin, la cual
propalada por los medios de comunicacin.
6. De otro lado, las sumas de dinero que recibi el procesado Ko ur i
Bum ach a r, de p arte del e x as es o r pres i de nc i al VL AD I MI R O
MONTESINOS TORRES, asciende al monto de ciento sesenta mil dlares
americanos, suma de dinero que obviamente ha determinado un incremento ilcito de su
patrimonio, configurndose de esa manera el delito de Enriquecimiento Ilcito, conducta
tipificada por el artculo 401 del Cdigo Penal.
7. En efecto, durante l a i nves ti gaci n judicial s e ha
comprobado un incremento significativo en el patrimonio del procesado Kouri
Bumachar, como consecuencia de su conducta delictiva desplegada durante el perodo en
que dicho procesado result como Congresista electo y ejerci la funcin pblica, lo
que trajo como consecuencia una desproporcin econmica de origen ilcito - las
entregas de dinero que hizo Montesinos Torres - como se acredita con las
declaraciones de Montesinos Torres de fs. 1166 con el Informe Contable de fs. 1848,
ampliado a fs. 1927, ratificado a fs. 1969.
II. TIPIFICACIN:
Los hechos ilcitos en que ha incurrido el procesado LUIS ALBERTO EMILIO KOURI
BUMACHAR, constituye los delitos de COHECHO PASIVO PROPIO Y
ENRIQUECIMIENTO ILCITO, y se encuentran previstos y sancionados por los articulos
393 y 401 del Cdigo Penal respectivamente, conductas delictivas que durante la
investigacin judicial llevada a cabo por la Vocala Suprema de Instruccin; han
idneamente probadas, como demostramos a continuacin.
III. PRUEBAS QUE SUSTENTAN LA ACUSACIN SUSTANCIAL:
1.- Transcripcin del VIDEO de !a reunin llevada a cabo en las
instalaciones del Servicio de Inteligencia Nacional el 05 de Mayo del 2000, propalado por
el CANAL N el 14 de Setiembre del 2000, obrante de fojas 249 a 251, donde se aprecia la
entrega de dinero que efecto Vladimiro Montesinos Torres, al entonces Congresista electo
Luis Alberto Kouri Bumachar, tambin se -aprecia los acuerdos que adoptan Montesinos y
Kouri sobre la fecha, forma y pago, por el pase o incorporacin de Kouri Bumachar a la
Alianza Electoral 'PER 2000", resultando por dems revelador el pasaje cuando Kouri,
expresa que "yo tambin puedo votar de acuerdo a mi conviccin, mi voto de conciencia" a
lo que Montesinos le contesta "no, no, no, no", dejando en claro como deba proceder el
Congresista electo Kouri.
2. En este orden de ideas, el detalle de las votaciones emitidas por el
Congresista LUIS ALBERTO EMILIO KOURI BUMACHAR, del 04 de Agosto al 28 de
Setiembre del 2000, de fojas 263 a 266, resulta por dems revelador, ya que de cuya
revisin se advierte que efectivamente el procesado KOURI BUMACHAR, ejerci su
funcin congresal cumpliendo las indicaciones que le formul el ex-asesor Vladimiro
Montesinos Torres, cuando le entreg la suma de quince mil dlares como primer
pago de sumas adicionales, por ejemplo cuando voto en contra de que se conforme una
Comisin Investigadora sobre los ingresos del asesor del SIN Vladimiro montesinos
Torres.
3. Testimonial de Oscar Enrique Dufour Cattaneo de fojas 742 a 748,
quien inicialmente estuvo presente en la reunin llevada a cabo en las instalaciones del

Servicio de Inteligencia Nacional el 05 de Mayo del 2000, juntamente con el procesado

Kouri Bumachar, Vladimiro Montesinos Torres y el empresario de televisin Francisco
Crousillat Carreo.
4. Debe puntualizarse que durante la investigacin que llev a cabo la
Sub - Comisin Investigadora del Congreso de la Repblica, prest su declaracin el
empresario de televisin Jos Francisco Crousillat Carreo como es de verse de fojas
189 a 200.
5. Declaracin testimonial de Vladimiro Montesinos Torres de fojas
1166 a 1169, en la que detalla la forma y circunstancias de la operacin de reclutamiento
de congresistas, as como se produjo la entrega de la suma de quince mil dlares a KOURI
BUMACHAR, como primer pago y el compromiso de entregarle una suma similar por
el periodo de cinco aos, - corroborando lo sostenido por DUFOR que le exigi le
pague la suma de 20,000 dlares por gastos de publicidad -, por lo cual seala dicho
testigo el procesado Kouri Bumachar, firm tres documentos: uno renunciando a su
agrupacin poltica de origen -PERU POSIBLE-, otro pidiendo ser incorporado a la Alianza
Electoral PERU 2000 y un recibo por la suma de quince mil dlares y agrega que el
procesado Kouri Bumachar durante su labor como Congresista de la Repblica acto
conforme a las directivas que se le imparti; y que se cumpli con los pagos de 15,000
dlares en los meses de Mayo, Junio, Julio y Agosto del 2000, totalizndose un total de
sesenta mil dlares, configurndose de esa manera el delito de Enriquecimiento Ilcito.
6. Es importante resaltar que el procesado Luis Alberto Emilio Kouri
Bumachar, al rendir su declaracin instructiva a fojas 564 continuada a fojas 585 a 596, y
ampliada a fojas 1182 a 1186, ha admitido haber recibido una primera suma de 22,500
dlares de parte del exasesor del Servicio Inteligencia Nacional Vladimiro
Montesinos Torres el 05 de Mayo del 2000, y pasados cinco das recibi 10,000
dlares ms; sosteniendo como coartada que recibi dinero como una ayuda para salir de
sus deudas originadas en sus gastos de campaa y para poder realizar obras de
contenido social, versin exculpatoria que se encuentra totalmente desvirtuada con las
pruebas obrante en este proceso penal que nos permiten sostener con fundamento que el
entonces Congresista electo por Per Posible Kouri Bumachar recibi la suma de quince
mil dlares, como pago inicial para pasarse a las filas de la Alianza Electoral Per 2000, y
para actuar dentro del Congreso de la Repblica, conforme a las instrucciones que le
imparti el encargado del reclutamiento de Congresistas transfugas Vladimiro Montesinos
Torres; consecuentemente admite haber recibido la suma de 32,500 dlares,
debiendo anotarse que en su defensa, argument que no es cierto que se halla
acordado un pago mensual ni ha percibido 15,000 dlares cada mes corno afirma el
testigo Montesinos Torres, versin exculpatoria que resulta totalmente desbaratada con
la contundencia de las imgenes y dilogos contenido en la cinta de video de la reunin del
05 de Mayo del 2000 en el SIN.
7. Tambin sustentan esta acusacin sustancial, las investigaciones
llevadas a cabo en el Congreso de la Repblica, contra el Congresista Luis Alberto Emilio
Kouri Bumachar, de fojas 1 a 276, conforme al procedimiento previsto por el artculo 100
de la Constitucin Poltica.
8. Es importante resaltar que en la cuenta de ahorros en moneda
extranjera N 193-09443745-35 en el Banco de Crdito a nombre del procesado LUIS
ALBERTO KOURI BUMACHAR, registra un depsito en efectivo por un monto de US$
11,200 dlares americanos realizado el 06 de Mayo del 2000 como se aprecia de fojas
470, esto es, al da siguiente que recibi la suma de US$ 15,000 dlares americanos de
parte del ex-asesor presidencial Vladimiro Montesinos, en las instalaciones del SIN.

IV. COMPORTAMIENTO TIPICO:

Del estudio del expediente resulta claro que la conducta del procesado
Luis Alberto Kouri Bumachar se adecua a lo previsto en el artculo 3930 del Cdigo Penal,
ya que luego de que result electo corno Congresista de la Repblica por la agrupacin
poltica "PERU POSIBLE", busc contactarse con el ex-asesor presidencial y funcionario
del Servicio de Inteligencia Nacional Vladimiro Montesinos Torres, pedido de reunin que
solicit al empresario de televisin Jos Francisco Crousillat Carreo, quien se encargo
de gestionar dicha reunin, siendo el caso, que cuando se program la reunin, el
procesado Kour Bumachar pidi a Oscar Enrique Dufour Cattaneo lo acompaara, es as
que en la parte inicial del video que fue difundido por congresistas del FRENTE
INDEPENDIENTE MORALIZADOR, el 14 de Setiembre del 2000, se observa a Kouri,
Montesinos, Crousillat y Dufour.
Reunin realizada en las instalaciones del Servicio de Inteligencia
Nacional, en la que Kouri Bumachar acord su pase de la bancada de "Per Posible"
(agrupacin de oposicin) a la bancada oficialista "Per 2000", a cambio de un pago
inicial de US$ 15,000 dlares americanos, por lo cual el procesado Kouri Bumachar firm
los documentos que le indic Vladimiro Montesinos Torres, -compromiso escrito - pago de
dinero que se encuentra registrado en la cinta de video que la opinin pblica observ en
los medios de comunicacin, cuyo dialogo muestra la forma en que se materializ la
incorporacin de Kouri a fa Alianza Electoral "Per 2000" hecho contundente y aplastante,
que desnud los mtodos de que se vali el rgimen de Alberto Fujimori Fujimori
para el reclutamiento a cambio del pago de sumas de dinero - de congresistas
transfugas y as obtener mayora parlamentaria; pago de dinero que en rigor ha admitido el
procesado Kouri Bumachar al rendir su declaracin instructiva, igualmente Montesinos
Torres en su declaracin testimonial ha reconocido haber efectuado la mencin entrega de
dinero, por el cambio de agrupacin poltica del Congresista Kouri Bumachar y para que
ste cumpla con las indicaciones que se le impartiera durante su ejercicio como
Congresista de !a Repblica, recibiendo as Kouri Bumachar el dinero a fin de
influenciar en sus decisiones en violacin a sus obligaciones, como as ha quedado
establecido en autos; debiendo puntualizarse que Montesinos ha sido claro en sealar
que este era slo el primer pago y el compromiso, de entregarle una suma similar por el
perodo de cinco aos, cumpliendo con los pagos de 15,000 dlares en los meses de
Mayo, Junio, Julio y Agosto del 2000; corroborando lo sostenido por DUFOR que le exigi
le pague la suma de 20,000 dlares por gastos de publicidad, acreditndose asimismo, la
comisin del delito de Enriquecimiento Ilcito, ya que dicha suma de dinero en total
sesenta mil dlares americanos, por los cuatro meses han determinado un incremento
ilcito de su patrimonio.
V. CALIDAD DE FUNCIONARIO PBLICO DEL PROCESADO KOURI:
En este punto conviene explayarnos para que no exista confusin alguna sobre nuestra
posicin:
1. Resulta evidente que los hechos que fueron materia de la denuncia de
la Fiscal de la Nacin, a fojas 278 a 281, en cuanto a los delitos de COHECHO PASIVO
PROPIO y ENRIQUECIMIENTO ILCITO, se encuentran plenamente probados; el que slo
puede ser cometido por un sujeto que rene el requisito o condicin exigido por la ley: el
ser funcionario pblico, ahora bien, es importante sealar que cuando el procesado
Kouri Bumachar incurre en dichos delitos -05 de Mayo del 2000-, tena la condicin
de funcionario electo, en razn de que a esa fecha, ya haba concluido el proceso de
votacin, -el que se realiz el 09 de Abril del 2000-.

2. De otro lado, si bien, la proclamacin de los Congresistas se realiz el

03 de Junio del 2000, corno se observa a fojas 1341 a 1343, lo importante es que cuando
Kouri Bumachar ejecut la conducta tpica, tena pleno conocimiento que era
Congresista Electo y es a partir de ese conocimiento que inicia sus gestiones para
reunirse con Montesinos Torres, como ha relatado en su declaracin instructiva, a fojas
587, por lo que somos del criterio que a partir de que cuando haba concluido el acto de
votacin y Kouri Bumachar tiene conocimiento que es Congresista electo, le resulta de
aplicacin lo normado por los artculos 3930 y 4010 del Cdigo Penal.
3. En esta fundamentacin debe tenerse en cuenta la Convencin
Interamericana contra la Corrupcin del 29 de Marzo del 1996, que fue aprobada por el
Per, mediante Resolucin Legislativa N 26757 de fecha 05 de Mario de 1997 y Decreto
Supremo No 012-97-RE de fecha 21 de Marzo de 1997, Convencin que en su artculo I
considera como Funcionario Pblico, al "Oficial Gubernamental" o "Servidor Pblico",
cualquier funcionario o empleado del Estado o de sus entidades, incluidos los que han
sido seleccionados, designados o electos para desempear actividades o funciones
en nombre del Estado o al servicio del Estado, en todos sus niveles jerrquicos,
teniendo fuerza de ley, en aplicacin del inciso 6) del artculo 425 del Cdigo Penal,
atentos a lo dispuesto por e! artculo 55 de la Co nstitucin que seala los tratados
celebrados por el Estado y en vigor forman parte del derecho nacional - y artculos 56 y
57 del acotado, que contienen las reglas de incorp oracin de un tratado al derecho
interno, como ha sucedido en el presente caso.
4. En este orden de ideas debe puntualizarse que la definicin contenida
en dicho tratado internacional anticipa la posibilidad de imputacin delictiva a los
funcionarios an no investidos y por lo mismo sin ejercicio funcional del cargo, como ha
ocurrido en el presente caso, lo que se fundamenta en el Prembulo de la Convencin
cuando se seala "que para combatir la corrupcin es responsabilidad de los Estados la
erradicacin de la impunidad y que la cooperacin entre ellos es necesaria para que su
accin en este campo sea efectiva".
5 De lo cual, no queda que la duda que la Convencin interamericana
contra la Corrupcin, es un tratado internacional firmando, aprobado y ratificado por el
Per, que forma parte de nuestra legislacin nacional, lo cual nos permite anlizar la
conducta desplagada por el ex Congresista Kouri Bumachar..
6. Es as que, cuando el procesado Kouri Bumachar recibi los US$ 15
mil dlares americanos el 05 de Mayo del 2000- tena la condicin de Congresista
Electo, esto porque haba concluido el acto de votacin y es a parir de dicha situacin que
por un lado el procesado Kouri Bumachar inicia sus contactos para reunirse con
Montesinos Torres y por otro, este ltimo, lleva a cabo la operacin de reclutamiento de
Congresistas trnsfugas, a cambio del pago de una suma de dinero, con la finalidad que la
agrupacin oficialista "Per 2000" tenga mayora parlamentaria.
7. Por consiguiente, por disposicin de la Convencin Interamericana
contra la corrupcin, las normas que sancionan los actos de corrupcin en nuestro criterio,
son aplicables desde el momento en que el agente sabe que es elegido, esto por
ejemplo por intermedio de los procedimientos de cmputo paralelo, que permite conocer a
los interesados, los resultados de una votacin, de una manera certera y segura, an antes
que el rgano electoral concluya con el procedimiento oficial de cmputo, inclusive el
mismo da del acto de votacin, conocimiento y seguridad de haber sido elegido el 09 de
Abril del 2000, que tena indudablemente el procesado Kouri Bumachar, ya que en ningn
momento existi duda, si poda o no alcanzar una curul, esto en razn, a la alta votacin
que obtuvo, ya que de los 29 Congresistas que alcanz el partido "Per Posible" obtuvo la
dcima votacin ms alta, esto es, inclusive desde el mismo 09 de Abril del 2000, el

10

procesado Kouri Bumachar ya saba que haba sido elegido Congresista Electo, y a partir
de esa fecha se iniciaron sus contactos con el ex-asesor presidencial Vladimiro Montesinos
Torres, por lo que concluimos que el procesado Kouri Bumachar, ha incurrido en el delito
de COHECHO PASIVO .PROPIO en la modalidad de aceptar una suma de dinero por
realizar un acto en violacin de sus obligaciones, as como en ENRIQUECIMIENTO
ILCITO, al observarse una desproporcin econmica de origen ilcito, vale decir un
desbalance econmico no justificado.
VI. CONSUMACIN:
En nuestro concepto las modalidades en que ha incurrido el procesado
Kouri Bumachar, se han consumado en el momento en que recibe los quince mil dlares de
parte de Vladimiro Montesinos Torres, esto es, con la recepcin fsica del dinero, por su
acuerdo ilegal con Montesinos Torres de cambiarse de bancada y ejercer la funcin
congresal, de acuerdo a las indicaciones que le imparti el ex-asesor, consumndose el
delito con lo solicitado y recepcin del aprovechamiento que permite la ventaja, para
realizar u omitir en el futuro sus obligaciones, es decir la conducta del procesado es de
simple actividad. A lo que debe agregarse las sumas de dinero que recibi, todas ellas
delictivamente.
VII. ACUSACION SUSTANCIAL:
Estando plenamente acreditado la comisin de los delitos de COHECHO
PASIVO PROPIO y ENRIQUECIMIENTO ILCITO, as como la responsabilidad penal del
procesado, el Fiscal Supremo ante la Sala Penal Especial, con arreglo a lo previsto en el
inciso 4) del artculo 92 del Decreto Legislativo N 052 - Ley Orgnica del Ministerio
Pblico- FORMULA ACUSACION SUSTANCIAL contra LUIS ALBERTO EMILIO KOURI
BUMACHAR, como autor de los delitos de CORRUPCION DE FUNCIONARIOS COHECHO PASIVO PROPIO y ENRIQUECIMIENTO ILCITO- en agravio del ESTADO y
de conformidad con los artculos 11, 12, 23, 36 inciso 1) y 2), 45, 460, 92, 93, 393
4010 y 4250 inciso 6) del Cdigo Penal SOLICITO se le imponga OCHO AOS DE PENA
PRIVATIVA DE LA LIBERTAD y al pago de la suma de DOSCIENTOS MIL NUEVOS
SOLES por concepto de Reparacin
Civil a favor del Estado, e INHABILITACION por el trmino de tres aos conforme al
Articulo 426 e incisos 1) y 2) del artculo 36 del Cdigo Penal.
INSTRUCCIN
REGULARMENTE LLEVADA
AUDIENCIA:
CON LA CONCURRENCIA DE LOS PERITOS.
1a NOTA.- En esta oportunidad, este rgano del Ministerio Pblico, no solicita la
concurrencia al Juicio Oral del testigo VLADIMIRO MNTESINOS TORRES, no slo
porque dicho testigo durante las audiencias pblicas deliberadamente se ha negado a
contestar las preguntas formuladas por la Fiscala y los integrantes de la Sala Penal
Especial, utilizando ms bien, la tribuna que le ofrece dicha actuacin judicial, para plantear
alegaciones que no se refieren a este proceso, sino a acontecimientos que no son de
competencia de la Sala Penal Especial y porque, durante la investigacin judicial ha
prestado su declaracin testimonial y en nuestro criterio, se ha demostrado plenamente
que el procesado Kouri Bumachar ha cometido los delitos de Cohecho Pasivo Propio y
Enriquecimiento Ilcito, conducta tipificadas por los artculos 393 y 401 del Cdigo
Penal respectivamente, habindose alcanzado sin duda alguna, los objetivos trazados por
el artculo 72 del Cdigo de Procedimientos Penale s, modificado por la Ley N 24388,
siendo el caso, que en nuestro criterio, resulta innecesaria la concurrencia al Plenario del

11

testigo Montesinos Torres, ya que su declaracin ante el Vocal Supremo Instructor, en

nuestro criterio torna innecesaria dicha concurrencia.
2a NOTA.- No he conferenciado con e! procesado LUIS ALBERTO EMILIO 'KOURI
BUMACHAR, quien se encuentra en la condicin de REO EN CARCEL privado de su
libertad desde el 26 de Febrero del 2001, como es de verse del oficio de fojas 580, en e!
establecimiento Penal "San Jorge".
3a NOTA.- Acompao copias para ser entregadas al Procurador Pblico Ad-Hoc - del
Estado, as como al procesado Kouri Bumachar.
4a NOTA.- Debe reactualizarse los antecedentes penales del procesado Kouri Bumachar
ya que en el Boletn de fojas. 603, no figuran sus nombres completos.
Fiscal Supremo en Segunda Instancia
Sala Penal Especial de la Corte Suprema

12

SENTENCIA
Lima, doce de febrero del
Ao dos mil tres.VISTOS: en audiencia pblica el proceso penal seguido contra el reo en
crcel: Luis Alberto Emilio Kouri Bumachar por los delitos de corrupcin de funcionarios en
agravio del Estado; RESULTA DE AUTOS que en mrito a la Resolucin Legislativa del
Congreso de la Repblica numero cero quince dos mil CR que en copia corre a fojas
cuatro, su fecha veinticinco de enero del ano dos mil uno, se declar HABER LUGAR A LA
FORMACION DE CAUSA CONTRA EL EX CONGRESISTA LUIS ALBERTO EMILIO
KOURI BUMACHAR. Por la comisin de los delitos de corrupcin de funcionarios en sus
modalidades de cohecho pasivo propio y enriquecimiento ilcito, en agravio del Estado,
ilcitos penales tipificados y sancionados por los artculos trescientos noventitres y
cuatrocientos uno del Cdigo Penal; por lo que, formalizada la denuncia por la Fiscala de
la Nacin y en cumplimiento a lo dispuesto por el artculo cien de la Constitucin Poltica
del Estado, la Sala Penal Permanente de la Corte Suprema de Justicia de la Repblica;
design a esta Sala Penal Suprema Especial as como al seor Vocal Supremo Instructor
encargados de las etapas investigatoria y del juzgamiento. Tramitada con arreglo a su
naturaleza. por resolucin de fojas doscientos ochentitrs. Su fecha nueve de febrero del
ao dos mil uno, la referida Vocala Suprema de Instruccin abri instruccin, contra el
ahora acusado Luis Alberto Emilio Kouri Bumachar por !a comisin de los indicados delitos,
dictndose en su contra el mandato de detencin. Vencidos los trminos ordinario y el
ampliatorio de la instruccin, se emitieron el dictamen de fojas mil doscientos veinticuatro y
el informe final del seor Vocal Supremo Instructor que corre a fojas mil trescientos
treintisiete, elevndose los actuados a esta Sala Suprema Penal Especial que, previa la
acusacin fiscal de fojas mil cuatrocientos setentinueve, declar HABER MERITO PARA
PASAR A JUICIO ORAL, sealndose fecha para el inicio de las audiencias que se
desarrollaron en fa forma y modo que aparecen de las actas respectivas. Dictada la
primera sentencia condenatoria de fojas dos mil ciento veintisis, su fecha veintids de
marzo del ao dos mil dos y elevada en va del recurso de nulidad, le Sala Penal
Transitoria de la Corte Suprema de Justicia de la Repblica, la declar nula, disponiendo la
ampliacin del trmino de la instruccin por treinta das ms, a fin de que se acten las
diligencias y dems pruebas .sealadas en dicha ejecutoria de fojas dos mil doscientos
cinco. Agotado este trmino perentorio de la instruccin, se volvieron a emitir el dictamen
fiscal y el informe final del seor Vocal Supremo instructor, que coincidentemente se
pronuncian por la responsabilidad penal del ex Congresista procesado, elevndose
nuevamente ante esta instancia que, previa la acusacin fiscal de fajas s mil seiscientos
veintisiete, seal nueva fecha para el inicie de este juicio oral. Llevadas a cabo las
audiencias conforme a las actas que preceden, se han escuchado la requisitoria oral y los
alegatos de la parte civil y de la defensa, cuyas conclusiones por escrito se tiene a la vista.
Planteadas, discutidas y votadas las cuestiones de hecho que forman parte de la presente
resolucin,
el
estado
del
proceso
es
el
de
sentenciar;
y
CONSIDERANDO:...
PRIMERO.- Que por Ejecutoria Suprema de fojas dos mil doscientos cinco se declar Nula
la sentencia de fojas dos mil ciento veintisis, a efecto de que se ample la investigacin
por otros delitos cometidos conjuntamente con otros procesados, debido a que exista
concurso ideal de delitos, por cuya razn recomend la acumulacin por grupos afines de
delitos. Cuidando de investigar e identificar !a participacin ce !a organizacin delictiva y de
sus
cabecillas
y
comprender
a
todos
los
que
resulten
involucrados
SEGUNDO.- Que, devueltos los autos a la Vocala de Instruccin se cursaron sendos
oficios al Congreso de la Repblica, para cumplir lo dispuesto en la Ejecutoria Suprema
citada, sin obtener respuestas a tales requerimientos; asimismo y al estimarse que no
proceda la acumulacin de procesos dado a que la presente causa ha concluido en su

13

perodo de investigacin, el Instructor ha procedido a la prosecucin de esta causa acorde

con los hechos denunciados por el Ministerio Pblico, sin que ello signifique que el
Congreso de la Repblica, Fiscales y/o Jueces del Poder Judicial, no continen
investigando al acusado por la comisin de otros delitos corno de asociacin ilcita para
delinquir o crimen organizado, y otros a que se refiere la aludida Ejecutoria Suprema. En tal
orden de ideas y habiendo cumplido el instructor con la investigacin adicional dentro del
plazo ampliatorio concedido, esta Sala Penal Especial estima que procede el juzgamiento
del
procesado
de
acuerdo
a
los
trminos
de
la
acusacin
Fiscal............................................................................................................
TERCERO.- Que conforme se desprende de la investigacin preliminar llevada a cabo por
el Congreso de la Repblica, ratificada con el mrito de las pruebas actuadas en el
transcurso de la instruccin y de la instruccin y de este nuevo juicio oral, con motivo de las
elecciones generales convocadas para el periodo presidencial del ao dos mil al dos mil
cinco, result reelecto para el periodo del ao dos mil cinco, resulto reelecto para seguir
desempeando la Presidencia de la Repblica por tercera vez consecutiva, el ingeniero
Alberto Fujimori Fujimori, candidato de su agrupacin poltica "Per Dos Mil"; pero sin
obtener mayora parlamentaria en el Congreso, pues slo logr cincuentidos escaos,
segn lo informado. Por el Jurado Nacional de Elecciones en la audiencia del veintids de
enero
ltimo..
CUARTO.- Que segn lo dispuesto por el artculo noventa de la Constitucin Poltica del
Per, vigente desde el primer da del mes de enero de mil novecientos noventitrs y bajo
cuyo amparo legal se convoc a este proceso electoral, "El nmero de Congresistas es de
ciento veinte.", por cuya razn para obtener la mayora absoluta en dicho Congreso, el
presidente
reelecto
requera
de
un
mnimo
de
sesentiun
escaos...
QUINTO.- Que al conocer los resultados de este proceso electoral y a fin de restarle votos
a las agrupaciones polticas de oposicin, en especial a la de "Per Posible" que como
segunda fuerza poltica haba obtenido veintinueve escaos, el Asesor Presidencial
Vladimiro Montesinos Torres, a cargo del Servicio de Inteligencia Nacional que dependa
de la Presidencia del Poder Ejecutivo. inici una campaa de "reclutamiento" entre los
congresistas recientemente electos, convenciendo a unos para que renuncien
pblicamente a las agrupaciones en que haban sido elegidos y se adhieran al partido
"oficialista", por cuya razn se les ha dado en llamar "Congresistas Trnsfugas"; y a otros
de los electos, convencindolos para que sin renunciar a sus "tiendas" polticas originales,
se constituyan en "infiltrados" de sus respectivas agrupaciones, proporcionando
informacin de los acuerdos que adoptasen en oposicin a la poltica del oficialismo, por
cuya razn se les conoce como "Congresistas Topos
SEXTO.- Que para conseguir tales objetivos, el referido asesor presidencial Montesinos
Torres, valindose de la informacin confidencial que dispona respecto a todos los
congresistas en su condicin de Asesor del Servicio de Inteligencia Nacional, logr acceder
a ellos por diferentes medios, ofrecindoles ventajas econmicas, ubicaciones en cargos
de importancia u otros beneficios que, en el caso del ahora procesado Kouri Bumachar, se
concreto a un "soborno de quince mil dlares americanos en forma adicional a su sueldo
mensual..
SEPTIMO.- Que para el caso de este procesado, el referido asesor Montesinos Torres se
vali de la colaboracin del publicista Oscar Dufuor Cataneo y del empresario Jos
Francisco Crousillat Carreo, accionista del Canal Cuatro de "Amrica Televisin", quienes
le sirvieron de nexo para concurrir en forma conjunta a las oficinas del Servicio de
Inteligencia Nacional, que se ubican dentro de las instalaciones militares del Ejercito
Peruano en el distrito limeo de Chorrillos, el da cinco de mayo del ao dos mil y en la que
el ahora procesado Korui Bumachar, en su calidad de congresista electo recibio la suma de
quince mil dlares americanos, a cambio de su firma en el llamado Documento de
Adhesin
a
la
agrupacin
oficialista
Per
Dos
Mil...

14

OCTAVO.- Que en cumplimiento a este ilegal y secreto "acuerdo", entre dicho asesor en
nombre de la agrupacin oficialista y el congresista Kouri Bumachar recientemente elegido,
ste hizo pblica la renuncia a su original grupo "Per Posible" as como su adhesin al
oficialista "Per Dos Mil", ocupando un escao entre sus integrantes, participando en las
posteriores reuniones de coordinacin con su nueva agrupacin poltica, y percibiendo las
mismas cantidades de dinero con fechas tres de junio, diecinueve de julio y siete de agosto
del ao dos mil; cantidades que sumadas ascienden a sesenta mil dlares americanos, y
cuya percepcin ha sido plenamente acreditada por el expreso reconocimiento del ahora
acusado, en el transcurso de la audiencia del da tres del presente mes, en la que
expresando "su total arrepentimiento", reconoci haber recibido estos "sobornos",
aunque con un claro afn de eludir su responsabilidad penal en cuanto al delito de
enriquecimiento ilcito, y adecuando sus argumentos a la estrategia de su defensa, se limit
a sealar que dicho monto corresponda en su totalidad a los ciento diecisiete mil
ochocientos diecisis dlares sealados como desbalance patrimonial en el dictamen
pericial contable de fojas mil ochocientos noventisiete, ampliado a fojas mil novecientos
veintisiete y ratificado en la audiencia de fecha veintinueve de enero ltimo; pero sin
precisar el monto exacto de lo que habra percibido por dicho concepto. ni las fechas de
tales entregas, no llenando a desvirtuar con ello, lo ya acreditado a lo largo de todo este
proceso, respecto, a que slo le han sido dados cuatro "sobornos" de quince mil dlares
cada uno.
NOVENO.- Que al respecto y tal como ha sido ampliamente expuesto con motivo del
alegato presentado por la defensa del acusado ( fojas quince y cincuenticinco del
documentado escrito presentado en la ltima audiencia ), tales pagos recibidos en los
montos y fechas all indicadas, corresponden a "sobornos" o "coimas recibidas por el
Congresista Kouri Bumachar, Como consecuencia del acuerdo poltico que celebr para
integrar y actuar como representante congresal dentro del Grupo Parlamentario "Per Dos
Mil", con los fines ya comentados, pero que segn su defensor slo el ltimo
correspondera a un cohecho por cuanto, en esta fecha ya haba sido proclamado,
juramentado y estaba ejerciendo el cargo de Congresista de la Repblica: mientras que los
tres primeros habran sido percibidos cuando el procesado an no tenia la calidad de
funcionario pblico en ejercicio, requisito "sine qua non" para constituirse en agente activo
de este delito
DECIMO.- Que igualmente, en este mismo alegato se reconoce que el acusado ha tenido
al cuatro de diciembre del ao dos mil, un desbalance patrimonial de cincuentisiete mil
ochocientos diecisis dlares americanos, puesto que segn la indicada pericia contable,
de un total de ciento diecisiete mil ochocientos diecisis dlares, deducidos los sesenta mil
reconocidos por Montesinos Torres en su declaracin testimonial de fojas mil ciento
sesentisis, queda esta sustancial cantidad que no ha sido sustentada documentalmente,
por lo que slo puede tener su origen en un enriquecimiento ilcito; razn tambin por la
que a este monto, acusado como delito diferente al cohecho, no le corresponde el carcter
de subsidiario como lo alega su defensa; existiendo en el caso de autos un claro concurso
real de delitos el de cohecho pasivo propio por buscar y aceptar el "soborno", de Vladimiro
Montesinos Torres y el de enriquecimiento ilcito, por el incremento patrimonial injustificado
como ya se ha dicho.......................................................
DECIMO PRIMERO.- Que si bien stas "reuniones, acuerdos o pactos ilcitos", se llevaron
a cabo en forma reservada y secreta dentro de instalaciones militares de acceso
restringido, donde los convocados eran llevados exprofesamente por personal policial militar que los recoga de lugares predeterminados a fin evitar posibles acciones de
seguimiento o interferencia; sin embargo, es conveniente resaltar que tales eventos fueron
debidamente filmados y grabados por personal tcnico del Servicio de Inteligencia
Nacional, conformando as una especie de "archivo de videos" celosamente guardado por
el ex asesor Montesinos Torres y su personal de confianza, a efectos de utilizarlos
lgicamente en cuanto la situacin as lo exigiese, por lo que su difusin o conocimiento
pblico
estuvo
debidamente
resguardado

15

DECIMO SEGUNDO.- Que sin embargo, con motivo de la sorpresiva Difusin pblica por
todos los canales de televisin de cobertura nacional, de la pelcula que transcrita corre a
fojas mil setecientos veintids y donde se aprecia que el ahora procesado Kouri Bumachar
recibe el primer pago de quince mil dlares y firma el documento de adhesin: as como de
otros vladivideos" similares, se ha llegado a tener conocimiento de !os actos de corrupcin
generalizada que el gobierno de turno haba impuesto a fin de intervenir y controlar a todas
las instituciones pblicas que le asegurasen su permanencia en el poder, constituyendo
este primer " vdeo Kouri - Montesinos'', la pblica evidencia de los actos de corrupcin y
de manipulacin de conciencias, con los que se ha pretendido seguir gobernando en el
pas, por lo que a la responsabilidad penal que le corresponde a los actores de estos actos
ilcitos, se debe sumar tambin el grave dao moral ocasionado en la poblacin,
tergiversando la escala de valores humanos y morales corno son el respeto a la vida, al
honor, la honradez, lealtad, veracidad, honorabilidad, responsabilidad y dems
comportamientos que deben regir el sistema de vida organizada dentro de una sociedad
que, segn el artculo cuarentitrs de nuestra Constitucin Poltica, corresponde a una
democracia
social,
independiente
y
soberana.
DECIMO TERCERO.- Que al respecto, en las diferentes etapas del proceso y con la
abundante doctrina de derecho comparado presentado por la defensa del acusado en la
etapa del alegato, se pretende sostener que las Imputaciones formuladas en su contra,
corresponden a hechos atpicos que no constituyen delito porque no estn previstos
como actos ilcitos en el ordenamiento jurdico vigente, ya que cuando recibi los pagos o
"sobornos" l todava no era funcionario pblico en ejercicio de sus funciones, tal corno lo
exige
el
Derecho
Penal
en
que
se
sustenta
la
acusacin
fiscal
DECIMO CUARTO.- Que en tal sentido. si para la defensa de su alegada inocencia, se
tendra en cuenta que al recibir los tres primeros "sobornos", el procesado todava no
ejerca el cargo o la funcin de Congresista de la Repblica: sin embargo. debe
considerarse que ya lo fue al momento en que recibi el ltimo "soborno" en el mes de
agosto del ao dos mil, estando en pleno ejercicio del cargo de Congresista de la
Repblica, debidamente proclamado y juramentado desde el veintiocho de julio del mismo
ao; es decir, que todos sus actos ejecutivos de una misma resolucin criminal, los ejecuto
diversos momentos, siendo los primeros, ineludibles antecedentes de la ejecucin o
consumacin del cohecho pasivo propio, iniciado como ya se tiene dicho, desde el primer
"soborno" del da cinco de mayo del ao dos mil, y constituyendo los "sobornos"
posteriores, la continuacin del mismo acto ilcito constituido por la "venta" de sus votos y
de su calidad de Congresista de la oposicin al servicio del gobierno de
turno
DECIMO QUINTO.- Que este accionar delictivo del procesado en cuanto al cohecho pasivo
propio, se ve- an ms agravado por cuanto, conforme al texto expreso del artculo
noventitrs de la Constitucin Poltica del Estado que haba jurado cumplir, los
Congresistas tienen derecho al antejuicio "desde que son elegidos", significndose con
ello, que tambin desde aquel momento de su eleccin tienen las obligaciones recprocas a
ese derecho, corno lo es el de emitir sus votos sin estar sujetos a ningn mandato
imperativo; y que en el presente caso se refleja en haberlos emitido bajo !a presin del vil
dinero; es decir, por un mero mvil de lucro, antes que del inters de la Nacin a la que
qued
obligado
luego
de
su
juramento...
DECIMO SEXTO.- Que en tal sentido, el argumento expuesto por su defensa respecto a la
"atipicidad" de los tres primeros sobornos, no desvirta la legalidad del ltimo acto de
"soborno" que s se encuentra acorde con los requisitos de la tipicidad exigidos por el
artculo trescientos noventitrs del Cdigo Penal: invocado en la acusacin fiscal;
constituyndose en todo caso, los tres primeros, en antecedentes definitivos de la
proclividad a este tipo de delitos por mviles pecuniarios de parte del procesado, que al
igual que su anterior dedicacin al comercio informa! evadiendo sus obligaciones tributarias

16

como l mismo lo ha reconocido en el transcurso de las audiencias, dicen de sus

condiciones personales que se tienen en cuenta al momento de graduarse la pena a
imponrsele.................................................................
DECIMO SEPTIMO.- Que, igualmente, lo alegado por la defensa del procesado en cuanto
a su pretensin de negar la ilicitud de sus actos, bajo el argumento de que no ha dejado de
cumplir sus obligaciones congresales, ni que los ha hecho bajo el imperio del,"soborno",
por lo que no estara incurso ninguna de las modalidades del cohecho pasivo, no puede ser
tenido en cuenta como argumento exculpatorio, pues como ya se tiene expuesto
precedentemente, por el simple hecho de haber "vendido su renuncia" y aceptado una
doble y elevada remuneracin mensual, adicional a su sueldo y proveniente de las mismas
arcas del erario nacional, a fin de apoyar las propuestas de una agrupacin poltica
diferente a la que !e sirvi para postular y ser elegido, as como incumplir las atribuciones
que le sealaba e! articulo ciento dos de la misma Constitucin Poltica. en especial la de
"velar por el respeto de la Constitucin y de las leyes y disponer lo conveniente para
hacer efectiva la responsabilidad de los infractores", lgicamente acredita en forma
plena e indubitable; que sus posiciones polticas, votos emitidos y decisiones adoptadas en
el seno del Congreso, no han sido ya resultantes de su libre albedro ni criterio de
conciencia, garantizados por el artculo noventitrs ya invocado, sino que han sido
resultantes de una consigna impuesta bajo el imperio del "soborno" recibido o de una ilcita
obligacin mercantil pactada a espaldas y defraudando la confianza puesta en l por sus
electores; por cuya razn tambin, el cohecho pasivo propio materia de la acusacin fiscal,
esta plenamente acreditado tanto en su comisin como en cuanto a la responsabilidad
penal del encausado.
DECIMO OCTAVO.- Que igualmente, de este mismo alegato se desprende que el acusado
ha tenido a! cuatro de diciembre del ao dos mil, un desbalance patrimonial no justificado,
de cincuentisiete mil ochocientos diecisis dlares americanos; puesto que, segn la
indicada pericia contable ya referida, del total detectado como desbalance patrimonial,
ascendente a ciento diecisiete mil ochocientos diecisis dlares americanos, deducidos los
sesenta mil reconocidos por Montesinos Torres en su declaracin de fojas ciento
setenticinco, queda dicho saldo que al no haber sido sustentado documentalmente ni
haberse acreditado su origen lcito, es lgico presumir que slo puede tener origen en el
enriquecimiento ilcito tipificado y sancionado por el artculo cuatrocientos uno del Cdigo
Penal
vigente
e
invocado
en
!a
acusacin
fiscal.
DECIMO NOVENO.- Que por lo tanto, estando al mrito de todas las pruebas glosadas, la
quedado acreditada en autos tanto la comisin de los delitos de cohecho pasivo propio y
enriquecimiento ilcito, as como la responsabilidad penal del encausado que opt por
comportarse como un "Congresista Trnsfuga", por lo que a fin de graduarse la pena a
imponrsele se tiene en cuenta que es una persona de amplia experiencia y capacidad
profesional, que ha delinquido actuando premeditadamente para contravenir la expresa
prohibicin al abuso del derecho que garantiza el ltimo prrafo del artculo ciento tres de la
Constitucin Poltica del Estado; y que en pblico e injustificado desprecio al mandato
popular que le fuera conferido al momento de su eleccin como representante al Congreso
de la Repblica por los electores de la agrupacin poltica "Per Posible", renunci para
adherirse a otra agrupacin contraria, motivado slo por un afn de lucro personal; y a fin
de fijarse el monto de la reparacin civil correspondiente, sta debe guardar proporcin con
el dao causado al Estado agraviado, teniendo en consideracin la repercusin negativa
que ha tenido en la sociedad el acto ilcito cometido por el procesado, por lo que su monto
debe graduarse con prudencia y proporcionalidad; es decir, teniendo, en cuenta la
naturaleza de la accin, la importancia y magnitud de los deberes infringidos en la funcin
pblica, la circunstancia de tiempo y lugar en que se cometieron, los mviles y fines, la
educacin, situacin econmica y medio social del procesado; adems de considerarse a
su favor, que es un reo primario por carecer de antecedentes penales y judiciales como se
aprecia de los boletines de fojas dos mil setecientos nueve y dos mil setecientos
veintisis..

17

VIGESIMO.- Que, respecto a la pena de inhabilitacin que le correspondera conforme lo

dispone el artculo cuatrocientos veintisis del Cdigo Penal, se tiene en cuenta que ya el
Congreso de la Repblica, en uso de sus facultades conferidas por la primera parte del
artculo cien la Constitucin Poltica del Estado, ha sancionado al procesado Kouri
Bumachar con la inhabilitacin de diez aos, por lo que existiendo sustraccin de la materia
carece de objeto emitir pronunciamiento respecto de tal inhabilitacin. POR LO TANTO, la
Sala Penal Especial de la Corte Suprema de Justicia de la Repblica, evaluando los
hechos y las pruebas glosadas con el criterio de conciencia que franquea la ley. y en
aplicacin de los artculos stimo y octavo del Ttulo Preliminar, as como de los numerales
once, doce en su Primera parte, veintitrs, veintinueve, cuarenticinco, cuarentisis,
noventids, noventitrs inciso segundo, trescientos noventitrs y cuatrocientos uno del
Cdigo Penal; y los artculos doscientos ochentitrs y doscientos ochenticinco del Cdigo
de Procedimientos Penales; administrando justicia a nombre de la Nacin, F A L L A:
CONDENANDO AL REO EN CARCEL LUIS ALBERTO EMILIO KOURI BUMACHAR,
cuyas generales de ley constan en autos, como autor de los delitos de corrupcin de
funcionarios, en sus modalidades de cohecho pasivo propio y enriquecimiento
ilcito, en agravio del Estado, a SEIS AOS DE PENA PRIVATIVA DE LIBERTAD, la
misma que con descuento de la carcelera que viene sufriendo desde el da veintisis de
febrero del ao dos mil uno, segn del oficio de fojas quinientos ochenta, vencer el
veinticinco de febrero del ao dos mil siete; FIJARON, por mayora en QUINIENTOS MIL
NUEVOS SOLES, la REPARACION CIVIL que el sentenciado deber pagar en va de
ejecucin de sentencia, a favor del Estado agraviado; en. Consecuencia, consentida o
ejecutoriada que sea la presente resolucin, MANDARON se expidan los testimonios y
boletines de condena; archivndose por Secretara; con aviso al seor Vocal Supremo
Instructor.--SS.:
Vocales de la Sala Penal Especial de la Corte Suprema
Secretaria
Sala Penal Especial de la Corte Suprema

18

RECURSO DE NULIDAD DEL PROCESADO

SEOR PRESIDENTE DE LA SALA PENAL ESPECIAL SUPREMA:

Que, interpongo recurso de nulidad con el objeto que se declare haber nulidad
en la sentencia impugnada y se disponga la realizacin de un nuevo juicio oral; o,
alternativamente se declare haber nulidad en la sentencia impugnada en el extremo que
me condena como autor de cohecho pasivo propio y enriquecimiento ilcito y reformndose
la misma se me absuelva del delito de enriquecimiento ilcito y del delito de cohecho pasivo
propio y se me condene por el delito de cohecho pasivo impropio con la rebaja de pena
correspondiente a dicho tipo penal, en atencin a las siguientes consideraciones:
I. FUNDAMENTOS PARA DECLARAR HABER NULIDAD EN LA SENTENCIA
IMPUGNADA Y SE DISPONGA LA REALIZACIN DE UN NUEVO JUICIO ORAL
1. La sentencia es nula porque se sustenta en la ilcita prueba del video propalado el
14 de septiembre del 2000, porque fue obtenido ilegalmente, por acto de terceros, sin
mi consentimiento, en violacin directa del derecho fundamental del recurrente,
consagrado por el numeral 7 y 10 del artculo 2 de la Constitucin Poltica de 1993, por
lo que debe ser desestimada absolutamente en el mbito procesal, por afectar
derechos de directa relevancia constitucional, pues an apelando a la tesis de la
ponderacin de los intereses involucrados, el de los derechos fundamentales es
prioritario, por sobre cualquier otra consideracin. De modo que la misma deviene
procesalmente inefectiva e inutilizable, esto es, sin eficacia probatoria.
2. La sentencia es nula porque ha incorporado nuevos hechos no previstos en la
Acusacin Fiscal. En virtud del principio acusatorio, el thema decidendi ha quedado
circunscrito solo a la recepcin de cuatro entregas de dinero ascendentes a $15,000.00
en los meses de Mayo, Junio, Julio y Agosto del 2000, por un total de $ 60,000.00
documentos, que de conformiudad con el Dictamen Acusatorio configuraran los delitos
de cohecho pasivo propio y enriquecimiento ilcito. El rgano judicial debe respetar los
hechos objeto de acusacin (la fundamentacin fctica de la pretensin punitiva es
esencial), pues en aras del respeto al derecho de defensa y al principio acusatorio no
puede extenderse su conocimiento a nuevos u otros hechos. Sin embargo, la sentencia
condenatoria a efectos de sostener un supuesto concurso real de los delitos materia de
acusacin sostiene que el total del desbalance del recurrente asciende a $117,816.00 a
los cuales le deduce $ 60,000.00 quedando el saldo de $ 57,816.00 por el cual
considera la existencia de enriquecimiento ilcito cuando habra quedado fuera del
contradictorio toda entrega de dinero distinta a los $ 60,000.00.
II. FUNDAMENTOS PARA ABSOLVER DEL DELITO DE ENRIQUECIMIENTO ILCITO Y
DEL DELITO DE COHECHO PASIVO PROPIO Y DAR CONFORMIDAD A QUE SE ME
CONDENE POR EL DELITO DE COHECHO PASIVO IMPROPIO
3. La atipicidad parcial del hecho objeto de acusacin por falta de la condicin de
funcionario pblico. Segn el Cdigo Penal solamente puede ser autor de los delitos
de cohecho pasivo o de enriquecimiento ilcito el funcionario pblico, que en el caso de
Congresista de la Repblica se entiende como en ejercicio del cargo, esto es,
juramentado. El congresista antes de la juramentacin del cargo no tiene la cualidad de
sujeto activo de dichos delitos. La doctrina sostiene que para ser catalogado como
funcionario pblico se requiere reunir dos elementos: i) la persona debe tener la
cualidad de funcionario o servidor pblico por un ttulo que as lo habilite; ii) la
posibilidad de ejercicio efectivo del cargo. Por lo que, el recurrente no puede ser
calificado sujeto activo de los delitos materia de condena por haber recibido ddivas

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antes del 24 de julio del 2000, fecha en que recin jurament el cargo de Congresista,
pues careca de ttulo habilitante y no tena posibilidades de ejercer las funciones
parlamentarias. En consecuencia, el recurrente solo tena condicin de funcionario
pblico al recibir un soborno de $ 15,000.00, en fecha 07 de agosto del 2000, cuando
ya haba juramentado el cargo de Congresista de la Repblica.
4. La inaplicabilidad al caso penal de la Convencin Interamericana contra la
Corrupcin. Conforme al artculo 55 de la Constitucin para que los tratados se
incorporen al ordenamiento jurdico nacional tienen que cumplirse dos requisitos: el
perfeccionamiento del tratado y su entrada en vigor. La tcnica de ejecucin interna de
las normas distingue entre normas autoejecutivas o self-executing de aquellas que no
tienen dicha condicin. Las primeras son aquellas que no necesitan medida legislativa
o reglamentaria para su desarrollo por contener mandatos directos y susceptibles de
ser ejecutados de inmediato por las autoridades estatales, mientras que las que no son
autoejecutivas requieren forzosamente para su aplicacin la adopcin de actos
normativos internos que permiten su aplicacin a la praxis judicial o fiscal. Adems,
debe notarse que la lectura de la referida Convencin no permite reconocer si se
recoge el concepto penal anticipado de funcionario pblico. El artculo I de la
Convencin seala: Funcionario pblico, Oficial Gubernamental o Servidor Pblico,
cualquier funcionario o empleado del Estado o de sus entidades, incluidos los que han
sido seleccionados, designados o electos para desempear actividades o funciones en
nombre del Estado o al servicio del Estado, en todos sus niveles jerrquicos. Por lo
que la interpretacin gramatical del texto normativo comentado permite sostener que la
frase cualquier funcionario o empleado del Estado o de sus entidades se refiere a los
ttulos habilitantes de la funcin pblica: disposicin de la ley y nombramiento de
autoridad competente; y que la frase incluidos los que han sido seleccionados,
designados o electos para desempear actividades o funciones en nombre del Estado
o al servicio del Estado corresponde al ttulo habilitante por eleccin. Lo cual lleva a
concluir que, inclusive considerndosele errneamente norma autoejecutiva y, por
ende, aplicable al caso, la interpretacin sistemtica de esta norma lleva a considerar
que la premisa formulada es el no recogimiento del concepto penal anticipado de
funcionario pblico, pues se establece en todos los casos que se cuente con ttulo
habilitante y posibilidad real del ejercicio de la funcin pblica, esto es, se exige el
ejercicio de la funcin pblica.
5. La imposibilidad jurdica de la coexistencia de cohecho pasivo propio y
enriquecimiento ilcito por el mismo hecho. Pues, tratndose de un concurso
aparente de leyes debe ser solucionado mediante la regla de la subsidiariedad
determinndose que el hecho solamente pueda ser tipificado como cohecho. La
estructura tpica del delito de enriquecimiento ilcito desarrollada demuestra que este
tipo carece de la descripcin de accin tpica, lo que se explica si se considera que esta
figura surgi para evitar que delitos contra la administracin pblica que cometan
funcionarios o servidores pblicos queden en la impunidad por problemas de probanza.
El fundamento poltico criminal del tipo penal de enriquecimiento ilcito o su ratio legis,
es el que permite establecer el carcter subsidiario de este tipo penal. Manuel Abanto
Vasquez reconoce que el tipo penal de enriquecimiento ilcito opera con carcter
subsidiario, constituye un tipo residual que se aplica a conductas no abarcadas por
otros supuestos tpicos. El tipo penal de cohecho pasivo del artculo 393 y el tipo penal
de enriquecimiento ilcito del artculo 401 tienen como bien jurdico la administracin
pblica siendo el objeto de tutela el mismo es inadmisible el que el hecho objeto de la
acusacin sea calificada como concurso ideal de delitos.
6. El hecho incriminado no debe ser tipificado como cohecho pasivo propio, sino
como cohecho pasivo impropio. No se puede atribuir responsabilidad legal al
congresista por sus votos. El congresista no est prohibido de integrar un grupo

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parlamentario distinto al de la fuerza poltica que lo llev al Parlamento, tiene libertad

para votar en uno u otro sentido, pero no le debe hacer por un motivo econmico, de
all que se justifique la tipificacin de la conducta como cohecho pasivo impropio, en
conclusin considerando la depuracin del hecho imputado lo condeno por cohecho
pasivo impropio solamente se justificara respecto al soborno de $ 15,000.00 entregado
al acusado en el mes de agosto del 2000 cuando ya era congresista en ejercicio.
POR TANTO:
A Ud. Sr. Presidente, pido se sirva tener por formulado el recurso de nulidad y tramitarlo
conforme a ley.
Lima, 13 de febrero de 2003

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RECURSO DE NULIDAD DEL PROCURADOR DEL ESTADO

SEOR PRESIDENTE DE LA SALA PENAL ESPECIAL SUPREMA:

Que, interpongo recurso de nulidad contra la sentencia que condena al
encausado Luis Alberto Emilio Kouri Bumachar en el extremo que fija como reparacin civil
la suma de S/. 500,000.00 soles a efectos de que la misma sea elevada en proporcin al
dao causado y se disponga la restitucin de la suma de dinero que le fue entregada
indebidamente, en atencin a las siguientes consideraciones:
a) El monto fijado por concepto de Reparacin Civil constituye una suma diminuta que no
corresponde a la real magnitud del dao causado y no cuenta con la debida motivacin.
b) El fin perseguido por la institucin de la Reparacin Civil es el de reparar el mal
causado por el delito, a travs de la restitucin del bien o el pago de su valor y la
indemnizacin de daos y perjuicios, que comprende el resarcimiento del dao moral y
material, donde se fija una indemnizacin acorde a su vez con la capacidad econmica
del infractor.
c) En autos se encuentra fehacientemente acreditada la comisin de los delitos de
Cohecho pasivo propio y enriquecimiento ilcito al haber recibido la suma total de treinta
y siete mil dlares del ex asesor del SIN, Vladimiro Montesinos Torres, con la finalidad
de renunciar al grupo poltico por medio del cual sali electo congresista e integrar el
grupo parlamentario de Peru-2000, para as otorgarle mayora en el Congreso,
evidencindose la percepcin de la ventaja indebida, entregndole luego la suma de $
15,000.00 Dlares en los meses de Junio, Julio y Agosto del ao en referencia.
d) En lo concerniente al Enriquecimiento Ilcito, se advierte que este accionar est
sustentado en la Pericia Contable de fs. 1847, elaborada por los contadores Ramn
Ruffner Jeri y Aguilar Daz Oscar Ernesto, quienes luego de analizar y contrastar la
documentacin referente a los activos y pasivos del encausado advirti un cambio
contable positivo en su estado patrimonial, habiendo ejecutado movimientos bancarios
y otras operaciones que superan sus ingresos como congresista determinndose la
existencia de un desbalance patrimonial ascendente a $117.816.08 deducindose que
esta suma corresponde al dinero que ilegtimamente recibi de los actos de corrupcin.
POR TANTO:
A Ud. Sr. Presidente, pido se sirva tener por formulado el recurso de nulidad y tramitarlo
conforme a ley.
Lima, 13 de febrero de 2003

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