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Jorge Aragn
Yamil Guibert
CIRCULACIN INTERNA
NO CITAR SIN AUTORIZACIN DE LOS AUTORES
19 de diciembre del 2013
Segn Sartori (1998: 36), un conocimiento puede definirse como emprico en la medida que se afinca en la
experiencia, que refleja y recoge su material de la experiencia.
complementarse. De hecho, es esto lo que sostienen quienes en los ltimos aos han
empezado a difundir las estrategias y diseos de investigacin mixtos o multi-mtodos2.
Habiendo planteado lo que entendemos aqu por investigacin emprica, es ahora necesario
decir algo sobre la Poltica Comparada y el mtodo de estudio o investigacin comparado.
Con relacin a la Poltica Comparada suele plantearse que se trata de un campo de
especializacin dentro de la Ciencia Poltica que se dedica al estudio de procesos y
fenmenos polticos al interior de pases y de Estados. Por lo tanto, sus unidades de
observacin suelen ser los propios Estados y sus componentes sub-nacionales, las
instituciones y organizaciones polticas, los grupos de inters y de promocin dentro de la
sociedad civil, los movimientos y las protestas sociales, la opinin pblica y la cultura
poltica, y los ciudadanos y su comportamiento poltico en general (Muoz 2010, Landman
2003).
Con relacin al mtodo de estudio o investigacin comparado, suele asumirse que comparar
es una forma vlida y muy til de conocer. Para Sartori (1994), una de las principales
ventajas de la comparacin es la posibilidad de controlarponer a pruebanuestras
generalizaciones. De manera algo ms especfica, Landman (2003: 4) afirma que uno
compara pases teniendo en mente cuatro grandes objetivos. Primero, para producir
descripciones contextuales que nos permiten conocer otros pases. Segundo, clasificar
pases, fenmenos y procesos polticos para poder organizar efectivamente nuestra
evidencia emprica. Tercero, para poner a prueba hiptesis y, de ese modo, eliminar algunas
explicaciones rivales sobre eventos, actores y estructuras polticas; y, finalmente, contribuir
a la generacin de nuevas teoras. Por ltimo, la comparacin permite tener algunas ideas o
predicciones sobre lo que puede ocurrir en el futuro en pases que no fueron directamente
parte de nuestras comparaciones.
Lo dicho hasta aqu sobre el mtodo comparado sirve para tener una idea sobre por qu
comparar; sin embargo, no dice mucho sobre qu es lo que se puede comparar y como se
debe llevar a cabo una comparacin. Sobre el primero de estos puntos, suele no haber
mayor discusin. Es el investigador quien establece o delimita la dimensin o dimensiones
de los procesos, fenmenos o instituciones que se estn comparando (Sartori 1994). La
situacin cambia mucho cuando lo que se discute el cmo comparar y, finalmente, cuales
son las principales caractersticas de un estudio comparado o comparativo.
Para algunos investigadores, el mtodo comparado consiste bsicamente en el estudio de
pocos casos. Dicho de otro modo, el mtodo comparado es la alternativa ms apropiada en
situaciones en las que el nmero de casos bajo estudio es demasiado pequeo para permitir
la utilizacin del anlisis estadstico (Lijphart 1971). Esta visin ms bien acotada del mtodo
de estudio comparado contrasta claramente con quienes sostienen que los estudios
comparados abarcan desde investigaciones con un caso3 a investigaciones con muchos
2
Desde hace algunos aos existe dentro de la Asociacin Americana de Ciencia Poltica una seccin dedicada a
los mtodos de investigacin cualitativos y multi-mtodos. Uno de sus principales objetivos es promover una
comprensin integral de los mtodos cualitativos y cuantitativos.
3
A primera vista uno podra tener la impresin de que un estudio comparado necesita por lo menos de dos
casos. No obstante, existe una larga tradicin en Poltica Comparada que sostiene y defiende la posibilidad de
pensar a los estudio de un solo caso como una posibilidad dentro de los estudios comparados (Sartori 1994,
casos; pasando, por supuesto, por los estudios con pocos casos. Esta es por ejemplo la
perspectiva que adopta Landman (2003: 45-46), para quien la eleccin de estudiar de
manera comparada uno, pocos o muchos casos depende de la pregunta de investigacin
especifica que se quiere responder, de los recursosincluyendo el factor tiempocon el
que cuenta el investigador, y de la aproximacin que tiene el investigador en relacin con el
estudio de la poltica. En cualquier caso, agrega Landman (2003: 46) lo crucial es ser
consciente de que el nmero de casos bajo estudio tendr un impacto directo sobre el nivel
de abstraccin que necesariamente caracterizar a la investigacin en curso.
Especficamente, la existencia de una relacin directa entre el nmero de casos (uno, pocos
o muchos) y el nivel de abstraccin (bajo, medio, alto).
Evidentemente esta situacin nos obliga a hacer algunas precisiones adicionales cada vez
que se use el trmino mtodo o estrategia de estudio comparado. De hecho, en este
documento vamos a adoptar la perspectiva ms amplia. La que la plantea la posibilidad de
estudiar de manera comparada uno, pocos o muchos casos. Entre otras razones porque esto
amplia nuestras posibilidades de investigacin y porque dentro de la Poltica Comparada hay
una gran cantidad de estudios importantes que indistintamente han analizado uno, pocos o
muchos casos. Ahora bien, vale la pena resaltar una vez ms que la principal diferencia est
vinculada a la adopcin de una perspectiva ms acotada o ms amplia en relacin con los
lmites del mtodo comparado. En la prctica, ya sea que se hable de un estudio comparado
(desde la perspectiva acotada) o de un estudio de pocos casos (desde la perspectiva amplia),
se est haciendo referencia a lo mismo.
Landman 2003). Para Sartori (1994: 45), los estudio de un caso pueden ser pensados como implcitamente
comparativos porque el caso que se estudia es o puede ser de mucha utilidad para generar nuevas hiptesis o
para confirmar o no una teora.
10
Un proyecto de investigacin bien puede estar motivado por una preocupacin normativa. Sin embargo, este
compromiso normativo no debe interponerse en nuestro objetivo de explicar la realidad tal como es y no
como nos gustara que sea.
5
Para ms sobre hiptesis y marco terico, ver el Captulo 6 del presente documento.
6
Ver el Captulo 5 para mayor informacin sobre la operacionalizacin de las variables.
11
frecuencia con que se observa este suceso o evento en un determinado rango de tiempo
(por ejemplo, el nmero de conflictos socio-ambientales en una determinada regin en los
ltimos 12 meses).
Algunos investigadores asocian la estrategia de operacionalizacin (es decir, el paso de
conceptos a variables) con la posibilidad de medir la presencia o la magnitud de los
fenmenos de inters dentro de los casos que se estn estudiando. Si consideramos que hay
tres grandes grupos de variables: (1) las categricas nominales7, (2) las categricas
ordinales8, y (3) las cuantitativas o numricas9; esta nos parece una decisin acertada. Lo
nico que habra que resaltar aqu es que la medicin incluye tambin aquellos casos en los
cuales lo nico que se puede establecer es la presencia o ausencia de un determinado
fenmeno o caracterstica al interior de nuestro o nuestros casos de inters.
La operacionalizacin10 de los conceptos y, consiguientemente, la identificacin de un
conjunto de variables que estructuran nuestra proyecto o propuesta de investigacin es sin
duda un paso importante. De hecho, la pregunta de investigacin y las hiptesis giran en
torno a variables que dan cuenta de determinados procesos o fenmenos polticos. Ahora
bien, pensando en la naturaleza de una investigacin emprica, es necesario tambin contar
con una serie de estrategias que nos permitan encontrar o recoger la informacin emprica
necesaria para poner a prueba nuestras hiptesis. Esta ltima gran etapa incluye, entre
otras cosas, la seleccin de los casos que se van a estudiar, la definicin del tipo de
informacin que se va a necesitar, los procedimientos para acceder o recoger esa
informacin, y los mtodos de anlisis de esa informacin que se van a usar.
Aunque no es del todo apropiado, a esta ltima parte de un proyecto o propuesta de
investigacin (es decir, el cmo se piensa llevarla a cabo) suele denominrsele como la
parte metodolgica de la investigacin o el diseo de la investigacin. La principal razn
por la cual creemos que esto no es apropiado es porque la metodologa de investigacin o la
tarea de disear una investigacin van ms all del cmo. Para no hacer de esto un tema o
cuestin, tal vez la solucin ms sencilla sea distinguir cuando se usa Diseo de
investigacin (con una d mayscula y para hacer mencin a todo el proceso que involucra
la elaboracin de un plan o propuesta de investigacin) y diseo de la investigacin
(cuando se usa con una d minscula y para hacer mencin bsicamente al cmo de la
investigacin).11
Una variable categrica nominal adquiere valores relacionado con categoras que no cuenta con orden
alguno (Agresti y Finlay 2009: 12-14).
8
A diferencia de una variable categrica nominal, una variable categrica ordinal adquiere valores
relacionados con categoras que contienen un orden especfico (Agresti y Finlay 2009: 12-14).
9
Las variables cuantitativas o numricas son aquellas cuyas mediciones estn relacionadas a una escala
intervalar (Agresti y Finlay 2009: 12-14).
10
Manheim y Rich (1988) plantean que el proceso de operacionalizacion consiste en la conversin o
redefinicin de nuestras nociones tericas, relativamente abstractas, en trminos concretos que nos permitan
realmente medir aquello que nos proponemos. Por lo tanto, supone el paso del plano conceptual (reflexin
sobre un problema) al plano operacional (cmo resolverlo), y requiere que aprendamos a pensar en trminos
prcticos.
11
Para mayor discusin sobre el diseo de la investigacin, ver el Captulo 9.
12
Con relacin a lo que sera la estructura formal de una propuesta o plan de investigacin hay
diferentes estilos. Por ejemplo, la Escuela de Gobierno y Ciencia Poltica de Pontificia
Universidad Catlica del Per pide a sus estudiantes de Maestra que su plan de tesis
contenga la siguiente estructura:
(1)
(2)
(3)
(4)
(5)
(6)
(7)
(8)
(9)
Por su parte cuando el Centro de Investigaciones Sociales y Econmicas (CIES) convoca a sus
concursos anuales de investigacin, pide que los proyectos que se presenten tengan la
siguiente estructura:
(1)
(2)
(3)
(4)
(5)
(6)
(7)
Titulo
Objetivos y justificacin del proyecto
Marco Terico
Metodologa
Plan de incidencia en polticas o asuntos pblicos
Cronograma y presupuesto
Bibliografa
13
Una cuestin que hasta ahora no se ha abordado es qu tan necesario es que una
investigacin siga paso a paso lo que contempla su propuesta o plan de investigacin. Dicho
de modo ms general, por qu un investigador tendra o debera usar una metodologa de
investigacin tal como la hemos venido presentando tanto en relacin con sus componentes
y su secuencia? La respuesta puede ser bastante ms sencilla de lo que uno podra pensar.
Siguiendo la argumentacin que sugiere Most (1990) para abordar la investigacin en
Ciencia Poltica, el uso de una metodologa de investigacin, y, ms precisamente el uso de
la metodologa de investigacin que hemos venido presentando, incremente de manera
significativa nuestras posibilidades de que nuestra investigacin concluya de manera
satisfactoria.
Centro de Investigaciones
Sociales y Econmicas (CIES)
Schmitter (s/f)
Restrepo (s/f)
Titulo
Portada
Introduccin
Planteamiento del problema
Hiptesis
Justificacin
Objetivos
Marco Terico
Hiptesis de trabajo
Justificacin
Antecedentes
Marco Terico
Marco terico
Una descripcin del proyecto que sea capaz de mostrar cmo la
idea inicial ha sido transformada
Diseo Metodolgico
Metodologa
Bibliografa
Bibliografa
Bibliografa
Referencias citadas
Cronograma de actividades
Presupuesto
Anexos (opcional)
Anexos
Cronograma y presupuesto
Encuadre metodolgico
4. La pregunta de investigacin
Como se ha mencionado lneas arriba, una propuesta o plan de investigacin, que pueda
efectivamente transformarse en una investigacin, necesita delimitar y acotar el inters y la
preocupacin general que tiene el investigador. Al final de este proceso, lo que se debe
tener es una pregunta de investigacin. Su principal funcin es establecer con claridad y
precisin aquello que se quiere estudiar. Por lo tanto, las preguntas de investigacin deben
ser precisas y claras. Una manera alternativa de pensar en las preguntas de investigacin
consiste en considerar que son ellas las que permiten identificar el objeto o problema de
estudio de una investigacin.
Aunque no hay soluciones sencillas para esta tarea, hay un conjunto de consideraciones que
pueden ayudar a hacer este proceso menos frustrante. Para comenzar, una buena idea es
empezar especificando las dimensiones espaciales y temporales de aquello que queremos
investigar. En segundo lugar, hay un conjunto de preguntas tipo de investigacin que son
altamente problemticas. Por ejemplo, las preguntas cuya respuesta sea un s o un no; las
preguntas que contenga valoraciones normativas; o las preguntas que estn orientadas
fundamentalmente a describir un fenmeno o a predecir el futuro.
En principio, no hay mayores restricciones sobre el nfasis especfico que hace la pregunta
de investigacin. Dependiendo del objetivo que se persiga la investigacin, algunas
preguntas resultarn ms apropiadas que otras. Por ejemplo, uno podra preguntarse por
qu se produjo en fenmeno poltico de la manera en que se produjo o por qu en algunos
casos adquiri algunas caractersticas que estuvieron ausentes en otros casos que parecan
o eran muy similares. De igual modo, uno podra preguntarse por cmo as se lleg a un
determinado resultado o desenlace. Finalmente, puede ser una opcin interesante
preguntarse qu o cules combinaciones de estrategias de protesta han resultado siendo las
ms efectivas para avanzar con las demandas de un movimiento social.
Un tema adicional relacionado con la pregunta de investigacin es la posibilidad y, a veces,
la necesidad de elaborar o de contar con sub-preguntas adicionales. En principio, ello suele
ser muy frecuente. Sin embargo, un elemento a tener en cuenta cuando se cuentan con una
pregunta de investigacin y varias sub-preguntas es el hecho de que exista una clara
jerarqua entre todas estas preguntas. Dicho de otro modo, la pregunta principal debe ser
claramente mucho ms general que las sub-preguntas, y ninguna de las sub-preguntas debe
competir con la pregunta principal en cuanto a la direccin que va a tomar la investigacin.
Regresando a la lgica y a la estructura de una propuesta o de un plan de investigacin,
puede ser de mucha utilidad que la pregunta de investigacin sea seguida inmediatamente
por la justificacin de la misma. De igual modo, nos parece que puede ayudar mucho a la
coherencia de una propuesta o un plan de investigacin que, cuando es necesario decir algo
sobre los objetivos (generales y especficos) de una investigacin, esto aparezca lo ms
cerca posible a la pregunta y a su justificacin.
Dado que una de las estrategias ms efectivas para aprender a elaborar preguntas de
investigacin es observar lo que han hecho otros investigadores, a continuacin
16
13
Segn Levitsky y Way (2010: 5), los regmenes autoritarios competitivos son regmenes civiles en los cuales
existen instituciones democrticas formales y en donde ellas son percibidas como el principal mecanismo para
acceder al poder; pero en donde a la vez quien est en el poder hace un uso abusivo de los recursos estatales
y, por lo tanto, tiene una ventaja significativa frente a sus oponentes para ganar las elecciones y mantenerse
en el poder.
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Cuadro 3. El estudio de los juicios polticos a presidentes como una nueva expresin de la
inestabilidad poltica de Amrica Latina: Prez-Lin (2009)
En Amrica Latina entre 1992 y el 2004, seis presidentes se enfrentaron a procesos de
juicios polticos14 y cuatro de ellos fueron removidos de sus cargos (ver Tabla 1). De cara a
estos sucesos, a Prez-Lin (2009: 18-19) le preocupan, sobre todo, la posibilidad de estar
frente a un cambio fundamental de las democracias de Amrica Latina, el hecho de que muy
probablemente estos juicios polticos sean un equivalente funcional de los antiguos golpes
militares en esta regin. Especficamente, estructura su investigacin alrededor de dos
preguntas: por qu algunos presientes corruptos son sometidos a un juicio poltico mientras
que otros no lo son, y por qu en algunos casos los juicios polticos tienen como desenlace la
remocin del presidente mientras que en otros no.
Gobierno
Fernando Collor de Mello
Carlos Andrs Prez
Ernesto Samper
Abdal Bucaram
Paraguay, 1999
Desenlace
Juicio poltico (renuncia)
Juicio poltico (remocin)
Evit el juicio poltico
Declarado mentalmente
incapaz
Juicio poltico (renuncia)
Paraguay, 2002
14
En los sistemas presidenciales, un juicio poltico consiste en un tipo especial de juicio al presidente
mediante el cual se faculta al Congreso a remover a este presidente de su cargo (Prez-Lin 2009: 25-24).
18
Por ejemplo, la revisin de la literatura puede ayudar a identificar las definiciones ms utilizadas y plantear
nuestra crtica (o no) de las mismas.
16
Volveremos al tema de las hiptesis de trabajo en el siguiente captulo.
19
Tolerancia poltica,
Nivel socioeconmico
Desarrollo humano
Religiosidad (individual)
20
21
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Recordemos que existen mediciones o medidas que consisten de un solo tem. Sin embargo, a veces
necesitamos estudiar fenmenos algo ms complejos, que tienen diferentes facetas o dimensiones. En esos
casos, nos interesa capturar la complejidad de un fenmeno mediante un solo valor representativo. Es as
como construimos ndices o escalas de mltiples tems. Un ndice sumatorio es un mtodo para acumular
scores de tems individuales para formar una medida compuesta de un fenmeno completo. Por otro lado, una
escala es similar a un ndice, pero la seleccin de tems es menos arbitraria, ya que la seleccin y combinacin
de tems se obtiene de manera ms sistemtica que en el caso de los ndices. Hay ciertas escalas que son
usadas a travs de los aos en la investigacin en Ciencia Poltica. Para ms informacin sobre ndices y
escalas, ver Johnson y Reynolds 2008: 110-118.
22
23
Un ltimo punto antes de pasar al siguiente captulo tiene que ver con esclarecer a qu nos
referimos con la precisin de nuestras mediciones, es decir, la capacidad de nuestra
medicin para contener la mayor cantidad de informacin sobre el atributo o
comportamiento siendo medido (Johnson y Reynolds 2008: 105). Aqu cabra repasar
brevemente cules son los niveles de medicin que se suelen establecer: nominal, ordinal,
intervalo y de razn. Muchas veces la eleccin de un nivel de medicin de un concepto tiene
que ver con la imaginacin y los recursos del investigador, y con las decisiones acerca de
cmo medir cada variable. Las discusiones entre investigadores acerca del nivel de medicin
de una variable suelen ser la regla, sobre todo porque afecta la decisin de la tcnica para
procesar datos y los posibles hallazgos de la investigacin.
24
6.2. Qu es una hiptesis y cules son las caractersticas de una buena hiptesis de
investigacin?
El planteamiento de las hiptesis tiene que ver con proponer una explicacin para el
fenmeno de inters del investigador. Proponer una explicacin involucra identificar otros
fenmenos que creemos nos ayudarn a explicar el objeto de nuestra investigacin y luego
especificar cmo y por qu estos dos fenmenos estn relacionados (Johnson y Reynolds
2008: 65). Un fenmeno que creemos nos ayudar a explicar las caractersticas polticas o el
comportamiento de nuestro inters es llamada variable independiente. Las variables
18
Recordemos tambin que no existe una nica estructura para plantear un proyecto de investigacin. En el
presente trabajo se ofrece una estructura formal y lgica, pero esta puede adecuarse a las necesidades de la
investigacin.
25
independientes son las mediciones de los fenmenos que se suponen influencian, afectan o
causan otros fenmenos. Una variable dependiente es causada, o depende, de una variable
independiente19.
Estos son los insumos bsicos para el planteamiento de una hiptesis. Esta es entendida
como una formulacin explcita sobre la manera cmo los fenmenos que le interesan al
investigador se encuentran relacionados. O tambin puede ser entendida como una
respuesta probable, plausible o posible a una interrogacin inicial (Ltourneau 2009: 200).
Una hiptesis es una suposicin o creenciapero de naturaleza informadaque
representa la explicacin que se est proponiendo sobre un determinado fenmeno y que
indica cmo la variable independiente estara afectando o influenciando a la variable
dependiente. Dado que las hiptesis son explicaciones que se estn proponiendo (y que van
a ser validadas empricamente), pueden ser, al final de la investigacin, correctas o
incorrectas (Johnson y Reynolds 2008: 70).
Algunos autores plantean que hay distintos tipos de hiptesis. Por un lado, las hiptesis
iniciales o bsicas, que en su formulacin bsica, al comienzo del trabajo intelectual, la
hiptesis impulsa y orienta la investigacin. A lo largo de modificaciones y redefiniciones
sucesivas, le descubre al investigador vetas que debe excavar y direcciones que debe seguir
(Ltourneau 2009: 200). Por otro lado, tendramos las hiptesis ms acabadas: En su
versin ms acabada, la hiptesis es el sillar sobre el cual se despliega una estrategia de
demostracin (Ltourneau 2009: 200). La naturaleza ideal de una hiptesis para un
proyecto de investigacin se centrar en que
() aunque una hiptesis puede afirmarse y conducir a una interpretacin concluyente,
tambin puede revestir un carcter parcial, provisional o incluso exploratorio. En todo caso,
el investigador est obligado a hacer explcita su hiptesis, a fijarle unos lmites y unos
grados de pertinencia a las respuestas que propone. Nunca debe olvidarse que una hiptesis
jams debe operar como un par de anteojeras que le impidan al investigador ver la realidad
en su complejidad y matices. Hasta el final de la investigacin, la hiptesis debe ser
considerada como un medio heurstico y jams como un axioma (Ltourneau 2009: 200201).
En todo caso, recordemos que para que una hiptesis pueda ser verificada empricamente,
debe haber sido formulada de una manera adecuada (es decir, debe haber logrado
establecer de manera precisa y clara la relacin que se quiere verificar empricamente).
Adems, contar con una hiptesis que ha sido formulada de manera clara y precisa es
fundamental porque las hiptesis proveen informacin sobre las decisiones y pasos
siguientes en el proceso de investigacin. Podramos mencionar algunas caractersticas
ideales de una buena hiptesis:
(1) Formulacin emprica: Tienen que ser respuestas informadas sobre una
relacin que existe en el mundo real, no formulaciones acerca de lo que debe ser
verdad o lo que personalmente creemos. Si yo formulo una hiptesis como El
presidencialismo es la mejor forma de gobierno, entonces no tengo manera de
comprobar o falsear mi propuesta con evidencia emprica. La idea es que la hiptesis
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Como hemos mencionado, la simplificacin mxima que podra tenerse en una hiptesis es una relacin tipo
A B, donde A sea una variable independiente y B una dependiente; sin embargo, existirn tambin variables
antecedentes e intervinientes que nos permitirn complejizar an ms una explicacin. Para ms sobre tipos
de variables, ver Agresti y Finlay 2009.
27
28
7. La revisin de literatura21
7.1. Qu partes debe contener una revisin de la literatura y cul es su rol en la
investigacin?
Uno de los pasos principales al establecer una propuesta de investigacin en poltica
comparada es definir el conjunto de trabajos acadmicos dentro de la disciplina que
compete al tema de investigacin y a nuestra pregunta en especfico. Estamos haciendo
referencia as a la revisin de la literatura22, que es un resumen y evaluacin de un conjunto
de trabajos sobre un tema en particular. La revisin de la literatura, por lo tanto, consistira
de dos elementos centrales: una parte en la que se resuma de manera concisa las
principales afirmaciones y hallazgos que han surgido de los esfuerzos previos de
investigacin sobre un tema en particular (sntesis) y otra parte en la que se establezca
alguna conclusin sobre qu tan preciso y completo es el conocimiento que se ha generado
sobre un tema en particular. Es muy importante recordar la necesidad de complementar el
mero resumen de los trabajos acadmicos con una lectura crtica de los mismos, que le sirva
al investigador para ir abrindose campo en el tema de la investigacin y generando la
impresin de que efectivamente existe un vaco en las investigaciones que tiene que ser
copado por su propio trabajo.
29
Una revisin de la literatura puede ser producida en dos contextos diferentes y con
finalidades diferentes. Una primera tendr la revisin de la literatura como fin en s mismo y
buscar plantear el estado del arte o estado de la cuestin en un tema o problema en
particular. Es importante plantear una lectura crtica de la literatura reseada, aunque esta
crtica no debe limitarse a los aspectos negativos, sino que tambin es vlido identificar
resultados positivos del trabajo existente. Un segundo contexto es cuando la revisin de la
literatura forma parte de un proyecto de investigacin ms amplio, donde cumplir tres
roles fundamentales: establecer qu es lo que se quiere estudiar (y as identificar si es que
ya ha habido esfuerzos de responder la pregunta que se plantea), cul va a ser nuestra
contribucin al conocimiento sobre un determinado tema (qu es lo nuevo que aporta
30
nuestra investigacin), y va a estimular nuestra propia reflexin (nos har pensar en nuevas
hiptesis, mtodos y posibles recomendaciones para nuestra tesis).
Cabra realizar algunas precisiones acerca de la contribucin al conocimiento que permite
establecer la revisin de literatura. Como se haba precisado anteriormente, una revisin de
literatura busca resumir el conocimiento sobre un determinado tema y, como parte de una
propuesta de investigacin, es un esfuerzo por establecer la contribucin de nuestra
investigacin en relacin a algn conocimiento existente. Cuando hablamos de
conocimiento, nos referimos a creencias en las cuales se tiene cierto grado de confianza
debido al estudio o la experiencia. En las ciencias sociales, muchas hiptesis no pueden ser
probadas de manera concluyente, por lo que al revisar la literatura se suele hacer referencia
a las afirmaciones o argumentos de determinado estudio. Una revisin de la literatura
tpica suele identificar las afirmaciones de la principal literatura y evala la fortaleza de
estas creencias. Las tres posibilidades son: crear nuevos conocimientos sobre un rea de
estudio ignorada por la academia, alterar los conocimientos existentes sobre un tema, o
puede cambiar la certeza que tienen las personas sobre un conocimiento existente.
Una ltima acotacin tiene que ver con el tipo de insumo que puede utilizarse en una
revisin de la literatura. Por un lado, tenemos los insumos ms tradicionales, entre los
cuales tenemos a los libros y artculos acadmicos. Estos artculos pueden encontrarse en
revistas acadmicas que cuentan con revisin de pares, y que suelen encontrarse indexadas.
Cada vez es ms comn encontrar versiones electrnicas de estos artculos y libros. Tambin
existen insumos no tradicionales, como por ejemplo literatura que no necesariamente
sigue todos los estndares acadmicos. Pensemos por ejemplo en artculos periodsticos, en
documentos de instituciones estatales y privadas, en informes de think tanks, etc. Si bien no
siguen estndares acadmicos, muchas veces ofrecen informacin sumamente importante
para ciertas investigaciones. Es perfectamente vlido hacer uso de este tipo de documentos
y conocimiento, pero debemos tener cierta precaucin en su uso (cunta confianza
tenemos en que esta informacin es genuina? El autor es identificable? Se encuentra en
un sitio web conocido y confiable?).
Algunas recomendaciones de trabajos de revisin de literatura notables son Tanaka (2010), Crabtree (2010)
y Ramrez y Welp (2010).
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32
33
34
25
Sobre las diferentes maneras de definir a los casos diferentes y los casos similares ver la primera seccin de
este documento.
35
Tal como lo mencionramos antes, la seleccin de casos que suele ser parte de un tpico de
estudio con muchos casos tiene tanto diferencias como similitudes con el proceso de
seleccin intencionada que hemos venido comentando. Cuando la poblacin de casos,
elementos o unidades de observacin que se pueden estudiar es grande, lo ms probable es
que el investigador requiera de algn proceso de seleccin aleatoria. Este proceso aleatorio
dar origen a una muestra (o un sub-conjunto de la poblacin) y sern esos casos,
elementos o unidades de observacin seleccionados los que sern parte del estudio. Lo
interesante aqu es este proceso de seleccin aleatoria reemplaza a la seleccin
intencionada. Por un lado releva al investigador de tener que justificar la seleccin individual
de casos a estudiar; aunque, sin embargo, lo confronta con otras tareas como, por ejemplo,
definir el tamao de la muestra y elaborar un protocolo o sistema para esa seleccin
aleatoria.
Si bien estas diferencias son importantes, no se debera pasar por alto que ya sea que se
trata de una seleccin intencionado (tpica en un estudio de un caso o de pocos casos) o una
seleccin aleatoria (tpica en un estudio con muchos casos), hay tambin importantes
similitudes en relacin con el objetivo y la naturaleza de esta etapa de la investigacin. Para
comenzar, en ambos casos es necesario y conveniente tener una definicin clara de la
poblacin que est bajo estudio; y de lo que se trata es de poder identificar los casos que
van a ser estudiados. De igual manera, en ambos casos lo que est en juego es que la
seleccin de casos a estudiar sea adecuada en relacin con los propsitos de la investigacin
y con la posibilidad de validar empricamente las hiptesis que se han desarrollado.
Para terminar, habra que considerar una situacin especial, aquella en la que es posible
estudiar a todos los casos que forman parte de una poblacin. Este podra ser, por ejemplo,
el caso cuando se quiere estudiar lo que est pasando, en trminos de patrones generales,
con el gasto y la inversin de los gobiernos regionales en el Per. En este caso, lo ms
probable es que sea posible y conveniente considerar nuestros 25 gobiernos regionales.
Otro ejemplo de este tipo de situacin es la investigacin de Prez-Lin (2009) sobre juicios
polticos en Amrica Latina entre 1992 y el 2004. A partir de una operacionalizacin de lo
que l define como juicio poltico, identifica y estudia los seis casos que pueden ser
definidos como procesos de juicio poltico durante ese periodo de tiempo. En ambos casos,
lo importante a resaltar, es que en estricto sentido no hace falta llevar a cabo una seleccin
de los casos a estudiar porque es posible estudiarlos todos a la vez. Sin embargo, esta
situacin, que en un sentido, aligera la preparacin y la conduccin de una investigacin, no
es siempre posible. Adems, no est completamente exenta de tareas porque, entre otras
cosas, demanda el esfuerzo de identificar y delimitar una determinada poblacin o de casos
que comparten un fenmeno o proceso similar.
36
Johnson y Reynolds sostienen que la validez interna significa que el procedimiento de investigacin
demostr una verdadera relacin de causa-efecto que no fue creada por factores espurios (2007: 133);
mientras que la validez externa es la extensin en la que los resultados de un experimento pueden ser
generalizados en distintas poblaciones, tiempos y escenarios (2007: 135).
27
Ver, por ejemplo, el trabajo de Galiani y Schargrodsky (2010) sobre el efecto causal de los derechos de
propiedad en Argentina.
37
se logra una mayor capacidad para afirmar o descartar la existencia de una relacin causal,
en gran medida porque lo nico que diferencia a los dos grupos es que uno de ellos ha sido
expuesto a un tratamiento o efecto controlado. Desde esta perspectiva, cualquier otro tipo
de investigacin que no tenga las caractersticas de un experimento puede ser considerada
como no experimental. Este no es el lugar para entrar en mayor detalle sobre los diseos
experimentales; sin embargo, habra que mencionar que hay todo un desarrollo bastante
reciente e importante dentro de la Poltica Comparada sobre diseos experimentales
naturales y de campo (Dunning 2012, Gerber y Green 2012). Estos sub-tipos de
experimentos han ampliado considerablemente la posibilidad de usar diseos
experimentales en la Ciencia Poltica y en la Poltica Comparada. Finalmente, dado que
ahora contamos con definiciones mucho ms precisas sobre lo que implica un diseo
experimental de campo o un diseo experimental natural, tiene poco sentido seguir
hablando de diseos cuasi-experimentales.
Con mucha frecuencia, dentro del conjunto de investigaciones que pueden ser consideradas
como no experimentales u observacionales28 , uno criterio ampliamente usado para
clasificar a los diferentes diseos de investigacin es considerar si se trata de una
investigacin comparada o comparativa, o si este no es el caso. Anteriormente hemos
mencionado que existen dos maneras de definir lo que implica un estudio comparado o
comparativo. Una ms restrictiva que asocia este tipo de investigaciones a aquellas en las
que se estudian pocos casos (a diferencia de las investigaciones que se concentran en un
caso o en muchos casos). Y otra ms comprensiva que plantea que la estrategia comparada
o comparativa se puede aplicar a uno, pocos o muchos casos. En esa oportunidad,
mencionamos tambin que en el contexto de este texto se iba a considerar la perspectiva
ms amplia en relacin con lo que implica un estudio comparado o comparativo. En
cualquier caso, lo que queda fuera de discusin es que este tipo de investigaciones se basan
en la manera cmo se presentan las semejanzas y las diferencias entre diferentes casos o
fenmenos de estudio.
Aunque la distincin entre investigaciones cualitativas o cuantitativas suele generar a
veces ms problemas de los que resuelve, una manera til de pensar estas diferencias es
contrastar las investigaciones con uno o pocos casos con las investigaciones con muchos
casos. Es decir, asumir que lo que comnmente se asume como un estudio cualitativo est
relacionado con la intencin de estudiar en detalle o profundidad uno o pocos casos o
fenmenos; y asumir que lo que comnmente se define como un estudio cuantitativo se
vincula con la intencin de estudiar muchos casos a la vez.
Segn esta distincin, hablamos de una investigacin cualitativa cuando el principal
objetivo es lograr un conocimiento tan detallado o profundo como sea posible de uno o
pocos casos o fenmenos que le interesan al investigador. Por lo tanto, este tipo de
investigaciones tiende a hacer evidente los aspectos particulares o propios de los casos o
fenmenos bajo estudio. De hecho, una de las caractersticas ms interesantes de este tipo
de estudios es la posibilidad de estudiar los fenmenos o casos de inters como sistemas,
28
Segn Johnson y Reynolds (2008), se justifica hablar de investigaciones o estudios observacionales porque
en estos caso el investigador no manipula variables experimentales o no expone deliberadamente a
determinados sujetos a un tratamiento; por el contrario, se limita a observar lo que sucede con los sujetos o
casos que est estudiando.
38
Esta posicin no similar a la que plantean King et al. (2000) porque para estos autores la idea es que la
investigacin cualitativa adopte o tome ms seriamente varios de los rasgos que caracterizan a la
investigacin cuantitativa. Para entender mejor lo que est en juego en el debate que gener esta
propuesta, as como las crticas desde el lado cualitativo, se puede ver el trabajo de Brady y Collier (2010).
39
40
Intervencin
militar
Escndalos
Apoyo
legislativo
Collor de Mello
(Brasil, 1992)
No
Partido chico
Prez
(Venezuela,
1993)
Samper
(Colombia,
1996)
Bucaram
(Ecuador, 1997)
Fallida
(1992)
No
No
Partido
grande
distante
Partido
grande y
coalicin
Partido chico
Cubas Grau
(Paraguay, 1999)
No
Gonzlez Macchi
Fallida
(2000)
Partido
grande
dividido
Partido
grande
dividido
Alcance social
de las
protestas
Amplio
Amplio
Reducido
Amplio
Amplio
Intermedio
Desenlace
Juicio
poltico
(renuncia)
Juicio
poltico
(remocin)
Evit el juicio
Declarado
mentalment
e incapaz
Juicio
poltico
(renuncia)
Juicio
poltico
(sobrevivi)
41
En el caso del estudio de Carrin y Zrate (2010), estamos tratando con un estudio de corte
cuantitativo, que evala los factores explicativos del apoyo a la democracia en un momento
especfico del tiempo, por lo que es un anlisis transversal. Se ha seleccionado una muestra
representativa de la poblacin peruana mayor de 18 aos, por lo que en este caso los
individuos son la unidad de anlisis. El inters de este tipo de estudio es seleccionar la
muestra para ver si la variable dependiente (en este caso, apoyo a la democracia) cambia de
valor segn los subgrupos creados a partir de los diferentes valores de las variables
independientes/explicativas (por ejemplo, la variable de mbito con los subgrupos sierra sur
vs el resto del pas). Finalmente, cabra mencionar que en el grfico presentado se entiende
que la variable explicativa tendr un efecto significativo sobre la dependiente cuando el
intervalo de confianza no contenga al cero. Este es el caso de variables como percepcin
del desempeo econmico del gobierno, inters en la poltica, crisis econmica muy
seria, etc.
42
43
Partido en
tiempo t + 1
Partido en tiempo t
SPD*
CDU/CSU**
SPD
0.78
0.02
0.1
0.13
CDU/CSU
0.02
0.76
0.14
0.11
Otro partido
0.03
0.04
0.47
0.05
Ningn partido
0.18
0.18
0.27
0.7
Partido en tiempo t
Partido en
tiempo t + 1
0.8
0.01
0.14
0.18
Partido Conservador
0.01
0.92
0.03
0.08
Otro partido
0.02
0.01
0.65
0.04
Ningn partido
0.16
0.06
0.18
0.7
Partido en tiempo
t+1
Partido en tiempo t
PRI
PAN
PRI
0.75
0.08
0.1
0.11
0.14
PAN
0.08
0.72
0.09
0.15
PRD
0.02
0.02
0.65
0.07
Otro partido
0.03
0.01
0.01
0.22
0.01
Ningn partido
0.13
0.18
0.16
0.67
0.64
PT
PT
0.58
0.1
0.1
0.15
0.16
PSDB
0.03
0.43
0.1
0.03
0.03
PMDB
0.01
0.06
0.4
0.04
0.03
Otro partido
0.02
0.08
0.02
0.4
0.03
Ningn partido
0.36
0.33
0.38
0.4
0.75
44
45
30
46
La distincin entre los dos tipos de anlisis es compleja, pues a menudo se suelen combinar
ambos tipos de anlisis en un solo trabajo. Pensemos en la mayora de investigaciones en
poltica comparada: suelen utilizarse los estudios de caso con el mtodo cualitativo para
brindar mayor soporte contextual a un anlisis y tambin se usa el anlisis estadstico
cuantitativo para proveer de mayor generalizacin a las conclusiones. Es crucial, entonces,
comprender los alcances de cada tipo de anlisis y optar por aqul que se ajuste a nuestras
necesidades de investigacin.
47
Como hemos intentado transmitir a lo largo del texto, no existen frmulas mgicas para el
desarrollo de una investigacin en poltica comparada. No podemos hablar de una sola
forma de llevar a cabo la investigacin que necesariamente conduzca al xito. Y esto se
debe a que, bsicamente, no existen. Como se desprende de la cita de Shively, podemos
plantear cierta estructura base en la investigacin, pero cada investigador puede adaptar
esta estructura a las necesidades de su proyecto. Esta capacidad ser mayor mientras ms
experiencia tengan los investigadores, por lo que es conveniente que los estudiantes que
recin se adentran al oficio de la investigacin se guen de cierto procedimiento. El presente
ha sido un intento por esclarecer en qu consiste una investigacin en poltica comparada y
cul es su estructura lgica y formal. Sobre todo est pensado como ayuda para
investigadores jvenes que necesitan conocer el procedimiento formal, y que luego ya, a
medida que pasen los aos, irn ganando expertise en el rea y podrn ir adaptando lo
planteado en este texto a sus propias necesidades de investigacin.
48
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