METODOLOGIA CUANTITATIVA: ESTRATEGIAS Y TECNICAS DE INVESTIGACION SOCIAL M." Angeles Cea D’AnconaLA ORGANIZACION DE LA INVESTIGACION Una vez detinido el método cieniifico y sus condicionantes, corresponde ahora pa- sar del proceso de investigacién “ideal” a la practica habitual. Esta se halla metodo- Idgicamente determinada por los objetivos y el marco tedrico del estudio, Pero también intervienen aspectos econdmicos (los recursos a disposicién del investigador) y tem- porales (el plazo de tiempo concedido para su materializacién). ‘Todos estos aspectos marcan el desarrollo de la investigacién, desde su configu- raci6n inicial en un proyecto de investigacién, Concretamente, afectan al disefio: a la se- leccin de estrategias, con las correspondientes técnicas para la recogida y el andlisis de la informacién. Pero, ante todo, el proceso de investigacin no ha de coneebirse como algo fijo e in- mutable, Aunque el proyecto baga una expresa relacién de las actuaciones para el cum- plimiento de cada fase de la indagacién, su puesta en préctica puede llevar a la mo- dificacién —a veces sustancial- del disefio original. Razén por la cual se recomienda la previsidn (en el proyecto de investigacién), de posibles incidencias en su e:ercicio, ast como sesgos previsibles que pudicran invalidar los resultados del estudio. Este es el de- sideratum. 3.1. El proyecto de investigacion Dos conceptos parejos suelen, a veces, confundirse: el de disefio y el de proyecto. Si bien, este dltimo constitaye un concepto mas amplio que el anterior. En el dmbito de la investigacién social, el concepto de disefio se restringe a la planificacién de la estrategia para alcanzar los objetivos de la investigacién. Alvira (1989: 85) lo define como un “plan global de la investigacién que integra, de modo co-82 Segunda Parte: Los preliminares de la investigacion social herente y adecuadamente correcto, técnicas de recogida de datos a utilizar, andlisis pre- vistos y objetivos”, Jgualmente, Yin (1989) lo describe como una sccuencia légica que relaciona los da- tos empiricos del estudio con Jas preguntas formuladas al inicio de la investigacién y, cn ultimo término, con las conclusiones, “Se trata de un problema l6gico, no logistico, y por tanto es mas que un plan de trabajo” (Yin, 1989: 29). La funcién esencial del disefio es guiar al investigador en la obtencién y posterior andllisis de la informacion. El proyecto se configura, en cambio, como un cenjunto de elementos entre los cuales se encuentra el mismo disefio. Ademiés de englobar al disefto, el proyecto abarca otros aspectos varios: desde la idea originaria de la investigacisn y su concreci6n en objetivos espectficos, hasta el de- talle econdmico, organizativo y temporal de fas diferentes fases del proceso de in- vestigacién. El origen de la confusién entre estos dos conceptos se halla -como bien explica Al- vira (1989: 17)-en el hecho de que la eleccién y elaboracién de un disefio de investi- gacién “necesita contemplar todos los extremos que un proyecto presenta”. Razén que justifica que ambos términos con frecuencia se “confundan a efectos précticos”. En resumen, el proyecto de investigacin se hace en referencia a tres elementos claves: a) Los objetivos de la iavestigacisn, b} Los recursos o medios materiales, econémicos y humanos de que disponga el investigador para hacer viable el estudio. c) El tiempo concedido para su realizacién. La conjuncién de estos elementos marcaré el aleance y desarrollo de la investi- gacién, por su incidencia directa en el disefio de la investigacion. En el Cuadro 3.1 se resumen los componentes esenciales de un proyecto de in- vestigacién. Asimismo, en ta Figura 3.1 (al final de la presente seccién) se representa, de forma grafica, la configuracién del proyecto de investigacién. A continuacion se in- cluye el detalle de cada uno de estos integrantes. 3.1.1. La formulacién del problema de investigacion “No importa en qué problema quieras trabajar y no importa qué método even- twalmente vayas a ulilizar, tu trabafo empitico deberd comenzar con una considera cuidadosa del problema de investigacién” (Simon, 1978: 98). En concreto, ha de exponerse: a) Qué es exactamente lo que se pretende analizar: curéles son los objetivos ge- nerales y especificos de la investigacién.Capitulo 3: La organizacién de la investigacion 83 b) Qué razones motivaron la eleccidn de ese problema conereto. ¢) La justificacién de dicha cleccisn, relacionandota con Ja relevancia y tras- cendencia de la indagacion. Esta exposicién de razones y justificaciones ha de hacerse de forma convincente, en aras de lograr la aprobacién del proyecto de investigacién, y su consiguiente fi- naneiacion econémica (er caso de solicitarse). Al principio, la idea 0 problema de investigacién se presenta de forma vaga y ge- nérica. Pero, paulatinamente, ira concreténdose, conforme el investigador vaya ahon- dando en elta, La fueme originaria de ta idea puede ser muy dispar, A veces cs la propia entidad ‘oinstitucién que financia la investigacién quien propone el problema o tema de estu- dio. En otras ocasiones, es el azar quien suscita la idea: en el curso de una conversacién; durante la lectura de un libro o articulo de prensa (periddico, revista); o tras la ob- servacién de un acontecimiento, de forma directa 0 indirecta (por medio de la tele- visi6n, la radio), entre otras posibles fuentes originarias de ideas. Perg la idea también puede ser el resultado de una reflexién profunda, presente du- rante mucho tiempo en la mente del investigador, aunque hasta entonces no haya si- do concretada ni operacionalizada en un proyecto de investigacién especttico, Al principio, s6lo es eso: una mera idea. El investigador, posteriormente, tendra que ir preciséndola y configuréndola. Para ello deberd adentrarse en el campo de cono- cimiento determinado donde se ubique la idea en cuestién. CUADRO 3.1. Componentes esenciales de un proyecto de investigacién. 1. La formulacién del problema de tivestigacién: +” Definicién de objetivos. + Elaboracién del marco redrico de la investigacidn: revisién bibliografiea y demas indagaciones exploratorias. 2. La operacionalizacién del problema: + Formulacion de hipstesis. * Operacionalizacién de coaceptos teéricos. + Defimitaciéa de las unidades de analisis. 3. Eldisefio de ia investigacion: + Seleccisn de estrategias. + Diseio de la muestra. + Bleccidn de téenicas de revogida y de andlisis de datos, 4. La factibibidad de ta investigacién +” Fuentes bibliograficas. + Recursos disponibles (materiales y humanos). + Recursos necesarios (econémices, materiales, humanos) + Planificacion del tiempo de realizacisn,84 Segunda Parte: Los preliminares de la investigacién social A tal fin se recomienda efectuar una revisidn bibliografica exhaustiva sobre el tema concreto de interés y otros similares que, aunque no se refieran al problema especifico del estudio, sf puedan orientar en su indagacién, Esta ultima revision de temas relacionados con el problema de investigacién adquiere una mayor relevancia cuando apenas se en- cuentra bibliografta (tedrica y enmpfrica) especifica sobre dicho tema, bien debido a su ca- racter novedoso, o bien a su escasa repercusion en la tradicién investigadora anterior. La importancia de llevar a cabo una revision bibliografica exhaustiva es destaca- da por la mayorfa de los autores. Incluso llega a afirmarse que “todo proyecto de in- vestigacin en las ciencias sociales deberfa implicar la busqueda de indagaciones previas” (Cooper, 1984: 7). Con la revision bibliografica se busca la familiarizacién con el tema de estudio es- cogido: hallando, leyendo, evaluandg y sintetizando indagaciones realizadas con an- terioridad, De ellas se extraerd informacién concerniente a: a} La metodologta seguida y los resultados que, mediante ella, se lograron: sus po- tencialidades y limitaciones concretas. b) Aspectos del problema tratados, aquellos no abordados y los suscitados tras la conclusién de la investigacin, como relevantes para una fatura indagacion. El propdsito de dicha revisidn bibliogrdfica Dankhe (1989) lo resume en uno fundamental: obtener informacién para, a partir de ella, poder anelizar y discernir si la teoria existente y la investigaci6n previa sugieren una respuesta (aunque sea parcial) alas preguntas de investigacion, o una direcci6n a seguir dentro del estudio. Mas con- cretamente, la revision bibliogrdfica contribuye a a) La estructuracién de la idea originaria del proyecto de investigacién, contex- tualizindola en una perspectiva tedrica y metodoldgica determinada. ) Inspirar como disefiar la investigacién, a partir de la experiencia obtenida en la utilizacion de determinadas estrategias de investigacin. Se tratarfa, por tanto, de: 1) Prevenir posibles errores cometidos en estudios antericres al presente. 2) No ser redundantes. La nueva investigacién deberia dar un enfoque distinto al proporcionado en indagaciones anteriores. Por ejemplo, escogiendo una estrategia de investigacin diferente. con el propésito de comprobar si con ella se aleanzan los mismos resultados. ‘También, se trataria de plantear otros intetrogantes de investigacion, con objeto de cubrir aspectos menos observados, y no aquéllos continua- mente analizados. Ademés de la necesaria revisidn bibliogréfica, Ja estructuracin de la idea de in- vestigacién requiere el complemento de otras indagaciones exploratorias. Estas pue- den materializarse en:Capitulo 3: La organizacion de ta investigacion — 85 4a) Discutir ef tema con otros investigadores que puedan aportar ideas de cémo lle- var a cabo Ia investigacion y qué pasos seguir. b) Entrevistar a algunos de los implicados en el problema a investigar, con el pro- pésito de recabar, de ellos, informacién que ayude al disefto de la investigacién. Todas estas tareas previas en el preyecio de investigacién (desde la revision bi- bliogréfica a las entrevistas abiertas) se convierten en cruciales, cuanto mds vaga se muestre la idea originaria del estudio, y mas desconocedor sea el investigador del area de conocimiento especifica donde ésta se ubique. A partir de la revision bibliogréfica y otras indagaciones exploratorias (que el in- vestigador opte por seguir), se configurara el marco tedrico de la investigaciOn. Este se basard en fa integracién de toda la informacion previa que el investigador recopile. Ademés, le proporcionard un marco de referencia al que acudir en la interpretacién de los resultados que obtenga tras la conclusi6n de la investigacién. A veces se partiré de una teoria; otras veces, se decidiré imbricar el problema de estudio en varias perspectivas tedricas para, de este modo, poder proporcionar co- bertura a los distintos aspectos en que el problema se maniftesta (méxime cuanto mas complejo sea el tema de la investigacién}. Pero, en mas ocasiones de las deseables, el marco tedrico que configura el proyecta de investigacién se fundamenta en genera- lizaciones emptricas: proposiciones que ban sido comprobadas en anteriores in- vestigaciones, si bien no han logrado cristalizar en una perspectiva te6rica determi- nada. — Evento 0& CONFIGURACION DE UN PROBLEMA DE INVESTIGACION [-—-— Como ilustracién de lo expuesio hasta ahora, piénsese en una idea que se dese de- sarrollar en un proyecto de investigacién. Cualquier hecho o accién social puede convertir- se en un problema de investigacién. La “Violencia callejera juvenil’ constituye uno de los fenémenos sociales mas presentes en la cotidianidad de !a sociedad actval. Al menos es, junto con el problema de la corrupcidn, uno de los mas comentades on los informatives (de radio, television, prensa escrita), y fre- cuente tema de coloquio. El conocimiento, de manera directa 0 indirecta, de aigin acto nuevo de violencia juvenil pue- de despertar el interés de algun investigedor deseoso de encontrar respuestas a inferogantes suscitados ante dichos sucesos: gpor cue los jévenes actuaron dé la forma que lo hicieron? ; qué factores inciden en la comisién de actos de violancia?; zincita la sociedad actual a la violencia?; qué caracteristicas diferencian a los jévenes viclentos de los no violentos?; gpromueve la fre~ cuente aparicién en television de actos violentos conductas de imitacién’? Lo primero que el investigader ha de hacer es formular el problema de investigacién, ini= Giaimente titulabie ‘la violencia callejara juveni’. Para ello, deberd centrarse en tres tareas prin- cipales:86 Segunda Parte: Los preliminares de ta investigacion social 4) Establecer los objetivos generates y especificos def estudio: — Objetivo general: analizar las causas de la violencia juvenil. ~- Objetivos espectticos: + Deseribir las caracteristicas sociodemograticas y psicasocolégicas del joven violento. + Indagar en la trayectoria vital dal joven (afectiva, laboral, ecupacién del tiempo). + Analizar su ambiente sociotamiliar (familia, amigos, bartio). ») Delimitar el tema de estudio (qué actos de violencia se analizaran) y las unidades de observacién (qué tipe de jovenes, de qué edades, de qué Ambito territorial). 6) Elaboracién del marco tedrico de ta investigacién: qué enfoque teérico y metodolé- gico se dard al anélisis de la violencia juvenil. Para que esta fase inicial y esencial en el proyecto de investigaciin se efectie de forma rigurosa, et investigador debera precederla de una indagacién exploratoria, Esta se convertiré en referente del diseiio de investigacién. Concretamente: a} Una revisién bibliogritica de las perspectivas tedricas existentes @ investigacio- nes empiricas llevadas a cabo en Espafia y en otros paises (que el investigador es- pacificara) acerca de “la violencia juvenit’ Esta tarea ardua en el pasado se ve, en el momento presente, bastante faciltada por el uso generalizado de la busqueda bibliogrdfica por ordenador mediante CD- ROM Esie proporciona iniormacion existente en biblictecas y centres de datos de dis- fintos paises, en un breve periado de tiempo. ») Entrevistas abiertas a expertos en la materia y a protagonistas de acciones de vio- Jencia (6venes implicados en actos de violencia cailejera y personas que han sido vie timas de dichos actos), que constituyen la poblacién de estudio. Con la indagacion exploratoria se busca familiatizarse con el tema de la investigacion y con la metodologia a seguir en su anélisis. De abi{ que estas primeras tareas resulten esen- ciales para realizar un buen disefio de investigacion. De lo exhaustivo que se sca en esta. fase previa del proyecto de investigacién dependerd el buen desarrollo de la misma 3.1.2. La aperacionalizacion del problema de investigacion Después de la definicion y delimitaci6n del objeto de estudio, procede su conere- cién, su operacionalizacicn, tanto en su vertiente teérico-analitica (principales conceptos, categortas analiticas y variables a analizar) como poblacional (qué poblacién se estu- diard y, en su caso, qué disefio muestral se efectuard), Del marco tedrico de la investigacién se extraen, mediante un proceso deductivo, unas hipétesis que representen respuestas probables que el investigador avanza a las pregun- as iniciales de la investigacién. Las hipétesis vienen expresadas en forma de proposiciones,Captuto 3: La organizacién de la investigacién 87 en fas que se afirma la existencia o inexistencia de asociaci6n esperada, al menos entre dos variables (dependiente e independiente, generalmente), en una situacién determinada. Se recomienda que las hipdtesis se encuentren relacionadas con los objetivos de fa investigacion y sean lo mas coneretas y precisas posibles. 4 Esempios 0& FORMULACION DE HIPOTESIS * Los jévenes que en su infancia han sido viclimas de malos tratos presentan, en su juventud, actitudes mas violentas que aquéllos que no los han padecido. * El consumo de bebidas alcohdlicas aumenta la probabilidad de cometer actos de vio- fencia. Las hipétesis contienen conceptos que determinan lo que debe analizarse. Para ello las hipdtesis han de traducirse en variables emptricas o indicadores. A este proceso se le denomina, normalmente, operacionalizacion de conceptos iedricos. Esta constituye una fase intermedia que vincula la formutacién tedrica del problema con la medicién de las variables relevantes, En el Capitulo 4 se trataran con mas detaile el proceso de medicién y de operacionalizacion de conceptos. 7 Eveurto DE OPERACION DE GONCEPTOS TEORICOS Se parte de la hipdtesis siguiente: “Los actos de violencia juvenill callajera crecen, conferme aumenta a insatisfaccién social en los jévenes.” Esta hipdtesis contiene conceptos tadricos que deberdin operacionalizarse (traducirse en variables empiricas 0 indicadores}, antes de proceder a la recogida de informasién. Uno de fos conceptas es el de “insatisfaccién’. Habria que seccionarfo en las diferentes dimensiones que comprende: insatistacctén iaboral, educativa, afectiva, econémica, familiar, entre otras posibles. Para cada una de estas dimensiones se buscarén indicadores que ayuden en su con- crevi6n, Por ejemplo, la “satistaccién iaboral” podré medirse por los siguientes incicadores: Situacién laboral: activo, en paro. + Tipo de contrato: fijo, eventual, a tiempo completo, a tiempo parcial. + Trabajo que realiza en la empresa: si corresponde 0 no a su fosmacién académica y técnica. + Remuneracién que percibe,social 88 Segunda Parte: Los preliminares de ta investigaci + Relacién con los compafieros. + Relacién con el jefe o personal a cuyas ordenes se halle, + Ubicacién de la empresa: entome fisico dentro y fuera do la empresa. Ademids de las variables, en las hipdtesis también se hace mencidn (aunque ge- nérica) de las unidades de andlisis: la poblacién o universo objeto de estudio. La eleccion de una poblacién u otra puede tener implicaciones significativas, tanto para el contenido sustantivo de la investigacién como para sus costes (econdmicos y de tiempo). Por esta razén, autores come Hakim (1994) recomiendan que la po- blacion de estudio se establezca en los objetives de la investigaci6n, debido a que ésta determina la informacion a extraer y la naturaleza de los resultados de la investigacion. Las unidades de andlisis no sélo incluyen el ene individual 0 colectivo que se ob- servard, sino también el espacio donde sv ubica y el tiempo. En tos esnudios longitu- dinates el tiempo figura (explicitamente) como una de tas variables en la investigacion. 3.1.3. El diseno de la investigacién Una vez que se ha formulado y operacionalizado el problema de investigacién (con- crecion de los objetivos, las hipdtesis, las variables y las unidades de andlisis}, corres- ponde decidir el disefio de la investigacin: especificar como va a realizarse la inves- tigacion, Esta fase es clave dentro del proyecto de investigaci6n y, al igual que las prece- dentes, vendri determinada por los objetivos del estudio (exploratotios, explicativos, predictivos, evaluativos), los recursos (materiales, econdmicos, humanos) y el plazo de tiempo disponible para su materializacién. De ahi que el investigador deba siempre te- ner en mente ~al ocuparse del disefto— no sélo los ebjetivos del estudio, sino también. la factibilidad del disefio elegido. Ha de procurar que el disefo sea viable, con los re- cursos disponibles y dentro de fos limites de tiempo fijados. Esta triple consideracién de objetivos, recursos y tiempo incide, cirectamente, en la seleccidn de una 0 varias estraiegias de investigacion: uso de fuentes documenta- les y estadisticas, estudio de casos, encttesta, experimento. ‘La estrategia (0 estrategias) finalmente elegida influiré en: a) El diseto muesiral: la muestra del estudio (individuos, viviendas, entidades so- ciales, acontecimientos, documentos), su volumen y forma de selecci6n. b) Las téenicas de recogida de informacion (de documentacidn, observacién y en- trevista). Concretamente: 1) Revision de fuentes de observacién secundaria (estadisticas y documentos). 2) Observacién sistemdtica, participante y no participante. 3) Entrevistas abiertas, semi o no estructuradas (individuales y/o grupales).Capitilo 3: La organizacion de la investigacién — 89 4) Relutos biogrificos (ouiltiples, pacatelos, eruzados) y documentos personales. 5) Cuestionario estandarizado (sondeos en sesie, tipo panel, macroencuestas). o} Las técnicas de anélisis de datos: 1) Documental, 2). Estadistico (univariable, bivariable, multivariable). 3) Esiructurat (analisis del discurso, ctnografia, fenomenografia). 4) Interpretacionat (construccién de teorias, descriptivofinterpretativo). 5) De contenido (cuantitativo y cualitative). Las técnicas cuantitativas de recogida y de andlisis de datos constituyen el eje de es- te manual, En capitulos sucesivos se expondré cada una de ellas. Para el conocimiento, en cambio, de las técnicas cuatitativas remito al lector interesado al manual de Miguel S. ‘Valles Martinez, publicado en esta misma coleccién. En suma, en la seleccién de la estrategia y de las técnicas (de recogida y de andli- sis de datos) correspondientes intervienen los siguientes elementos: a) Los objetivos de ia investigacién y si ésta se ceiird a un momento temporal con- creto (disenos seccionales o transversales) o si, por el contrario, incluird dife- rentes periodos de tiempo (disertos longitudinales). b} El grado de conocimiento, por el investigador, de la diversidad metodolégica existente. ©) El grado de rigor y precision que el investigador desee para su indagacisn. d) La factibilidad de la investigacién. Esta se conereta, siguiendo a Pons (1993: 24), en los factores siguientes: 1) “Lacapacidad del personal participante en la investigacion. 2) La asequibilidad y correccidn de las fuentes de informacién necesarias. 3) El nivel de operacionalidad. 4) El tiempo que se requiere. 5) Elcoste: humano, social y econémico. 6) Las limitaciones deontoldgicas.” Pero la préccica real de la investigacién suele ser muy dispar. De acuerdo con Iba- fez (1989), el proceso de seleccién se simplifica bastante. El investigador social suele elegir, sin pensar demasiado en la eleccidn, la técnica que tiene mas a mano, bien por: a) Razones personales: uno es experto en esa técnica. b) Rarones organizativas: uno trabaja en una organizacién constituida para tra- bajar con esa técnica, c) Razones institucionales: uno pertenece a una institucién interesada en vender esa técnica.90 Segunda Parte: Los preliminares de ta investigacion social Sea como fuere el proceso de seleccién, el investigador deberd justificar (en su proyecto de investigacién) por qué eligié unas estrategias y técnicas con preferencias a otras, La exposici6n de razones suele fendamentarse en tres aspectos esenciales: los objetivos, las caractertsticas, y las condiciones de realizacion de la investiga- cin, Ademés, téngase presente que, en el curso de la investigacién, todo disefio inicial puede verse allerado, ante las dificultades que pueda suscitar su puesta en practica. De ahi la conveniencia de que el investigador prevea, en la medida de lo posible, alter- nativas al disefio original de la investigacién. 3.1.4, La factibilidad de ta investigacion La fase final del proyecto incluye la exposicidn de las condiciones minimas requeridas para hacer viable, o factible, la investigacién disefiada, Estas condiciones o requisitos ca- be resumirlos en los apartados siguientes: a) Fuenies En el proyecto de investigacién suele adjuntarse una bibliografia basica, especia- lizada en el tema que constituye el eje de la investigacién, tanto en su vertiente tesrica como en la empirica y metodolégica. Consistird en una seleccién de obras clave y de publicaciones actualizadas. b) Recursos (materiales y humanos) disponibles El equipo investigador acredita su capacidad (experiencia) y medios para cumplit el proyecto de investigacién. Al proyecto sc aftade, al menos, el curricutunt del investigador principal o de los in- tegrantes del equipo investigador. En el cuerricufum ha de incluizse el detalle de ta experiencia tenida en el area de co- nocimicnto donde se inserta el problema o tema de investigacién. c} Otros recursos (materiales, econdmicos y humanos) necesarios Si se esta solici:ando financiacién econdmica de la investigacién, en el proyecto tam- bién habra de especificarse la cantidad necesaria para cada una de las partidas si- guientes: 1) Personat (disponible y el que habria de contratarse al efecto). 2) Equipo meierial inventariable.Capitulo 3: La organizacion dela investigacion 91 3) Material fungibie: fotocopias, teléfono, correos. 4) Dietas y desplazamientos. 4) Planificacion det tiempo de efecuctén de ta investigacién El investigador también ha de coneretar la cronologia de tareas. Ello supone de- limitar la duracién de cada fase de la investigacién. En funcion de esto, habra que precisar los plazos de entrega parciales (si los hubiese), y fijar la fecha de entrega final. Existen dive-sas iécnicas para el calculo de los tiempos de duracién de cada una de las etapas del proyecto de investigacién, su coste, y las posibles variaciones que puedan acontecer. ‘Una de las técnicas més populares es el método PERT (Program Evaluation and Re- view Technique Program Evaluation/Research Task). Bésicamente, consiste en. un gra- fo en el que se especifica cada una de las tareas, como dependen unas de otras, en qué tiempo se realiza-an y qué probabilidad de retraso existe en su ejecucion. Para stt cdlculo normalmente se pregunta a los responsables de cada una de las tareas el tiempo de du- raci6n habitual de su trabajo, Todos estos detalles que conforman Ia ultima fase del proyecto de investigacién son esenciales, en cuanto que ayudan al buon desarrollo de la investigacisn proyectada. Por Jo que no hay que minosvalorar el esfuerzo que se dedique a su concrecién. Como bien apunta Hakim (1994: 157), “quizas el error préctico mas comtin consiste en subestimar el presupuesto, en tiempo y dinero, requerido para un proyecto” En Ja Figura 3.1 se resume cada una que las fases que forman un proyecto de in- vestigacion. Como puede verse, cada fase viene determinada por la etapa que la pre- cede. Asimismo, los objetivas de la investigacién, junto con los recursos y el tiempo dis- ponible para su realizacién, se hallan presentes en cada una de las fases del proyecto de investigacién, marcando su configuracion final. Por tiltimo, hay que insistir en la idea de que todo proyecto de investigacién re- presenta, como su nombre indica, un “proyecto”. Su puesta en practica puede, por tan- to, llevar consigo algunas modificaciones en una o en varias de las partes que lo con- forman, De la pericia e ingenio del investigador (ademas de los medios a su disposicién) dependerd, en buena medida, que Ia investigacién finalice con éxito. 3.2, Disefios y estrategias de investigacion En el campo especfiico de los meétodas y las téenicas de investigacién social, a me- nudo se habla, indistintamente, de meétodos o técrticas. Sin embargo, son cada vez més los autores que reclaman Ia distincidn entre estos dos términos; algunos desde hace tiempo, como G:eenwood (1973) 0 Bulmer (1984), otros en fechas mas recientes, co- mo Bryman (1995).92 Seguada Parte: Los pretiminares de {a investigacion social PROYECTO DE INVESTIGACION Fr] FORO | [PRATONACIN| Fpceconran L[racroumanne PROBLEMA PROBLEMA INVESTIGACION || LA INVESTIGACION r T I DEFINICION FORMULACION ESTRATEGIAS DE OBJETIVOS| DE HIPOTESIS DE FUENTES Exploratork I — |INVESTIGACION] |+ Bibliografia basic + Explicativos eeonicos. rmentales y estadis- RECURSOS 1+ Predictivos ticas (MATERIALES: + Evaluativos > Variables + Estudio de casos BS, + Indicadores je Encuesta HUMANOS) CONEXION I+ Txperimento '* Curriculum del equipo! CON MARCOS investigador TEORICOS UNIDAD = T DE ANALISIS: DISENO RECURSOS, + Paradis " MUESTRAL O Pe radigmas. IDelimitacion, ECONOMICOS ]> Perspectivas pao \* Generalizaciones| Poblacioral ls Tamaito y error) |* Presupuesto panini J+ Temporal mnuestral econémico > Espacial I+ Procedimicnto de| soleseién PLANIFICACION DEL TIEMPO | > DE REALIZACION VECNICA DEOBTENCION { |» Cronologia de tareas DE DATOS '* De documentacisn| + Observaciéa + Entrevista CNICA DE ANALISIS. * Documental + Estadistico » Estructural = Interpretacional ¢ De contenido OBJETIVOS DE INVESTIGACION RECURSOS NECESARIOS. TIEMPO DISPONIBLE Figura 3.1. Fl proyecto de investigacién.Capitulo 3: La organizacin de ta investigaciin — 93 Greenwood (1973), por ejemplo, emplea una analogia que coincide con el uso que en este manual se da al vocablo estrategia’ “el método es a la técnica lo que la estrategia ala tdctica. Es decir, que la tenica estd subordinada al método, es un auxiliar de és- te” (Greenwood, 1973: 107). Bulmer (1984, 1992: 4-5) va més alla y propone diferenciar entre: 4) Metodologia general: “el estudio légico y sistemdtico de los principios generales que gusan la investigacién sociolégica”. bj Estrategia (o procedimiento) de investigacién: “manera en que un estudio em- pirico particular es disefiado y ejecutado”. Incluye el enfogue que se dard a la investigaci6n, el tipo de disefio que se uti- lizard, y la combinacion particular de las técnicas de investigacién que se emplearé. c) Técnicas de investigacin: “operaciones manipulativas especificas de biisque- da de datos”. Partiendo de esta clasificacién, convienc, no obstante, barajar un concepto que ocupe un orden seméntico superior al de estrategia. Se trata del concepto de disefto. En él se concentran —como ya se ha expuesto- las tareas directivas (o de ingenierfa) de una investigacién. Concretamente, la seleccion de la estrategia o estrategias a se- guir y, en funcidn de ellas, la eleccidn de las téenicas (de recogida de informacion y de andiisis) a utilizar. Todo ello estara determinado por los objetivos del estudio y el marco tedrico de re- ferencia. 3.2.1, Pluralidad de estrategias de investigacién Como es constante en el ambito de conocimiento de la mefodologia, no existe una- nimidad entre los autores a la hora de diferenciar las diversas estrategias de investigacion. En la literatura consultada se observa la inexistencia de coincidencia plena, respecto a cudles son las principales estrategias de investigacion social, Si bien, no puede afir- marse que la discrepancia entre los autores sca abismal. Para ilustrar este extremo, el ‘Cuadro 3.2 resume algunas ‘ipologtas de estrategias de investigacion, selcccionadas y or- denadas por fecha de edicidn. Bulmer (1992: 13) reconoce que su clasificacién no es exhaustiva, aunque sostiene que los cuatro tipos diferenciados (a los que se refierc indistintamente como “estilos” y “estrategias” de investigacién -al igual que hicicra posteriormente Yin (1989)-“cubre, probablemente las principales aproximaciones cmpleadas en nueve de cada diez mo- nografias sobre investigacién sociolégica”. Bulmer (1984) destaca, como estrategia de investigacion, la que 61 denomina “mé- todos y fuentes del historiador”; en cambio, desestima otras estrategias importantes, co- mo el “experiment”, al contrario de Yin (1989).94 Segunda Parte: Los preliminares de ta investigacién social Cuapro 3.2, Principales estrategias de investigaci6n social, segtin autores, MARSHALLY BREWERY BULMER (1984) YIN (1989) | Rossman (1989) | HUNTER (1989) Encuesta Baporimente Experimento ‘Trabajo de campo. : y cuasiexperimento, . Encuesta, Medidas no Encuesta f Encuesta. reactivas (datos Expenimentacion preexistentes). Analisis de datos de | « vaste ge datos de Métodos y fuent archivos. archivos. Investigacion todos y fuentes ct del historiador. Historia, tori ne FeENS. Historia. wank 7 Aproximacion Procedimientos | Fstudiode e080, |picig de caso, Sehineete interpretativos {trabajo de campo) Estudio de campo Etnogratia En su monografia sobre fa investigacién mediante estudio de cases, Yin (1989) di- ferencia cinco estrategias de investigacion social, sumando el “experimenio” ala cla- sificacién anterior. Su formacién en historia y en psicologia experimental Ie lleva a en- fatizar la experimentacicn y los métodos del historiador. No obstante, la estrategia que este autor destaca mas es la denominada “estudio de casos”. A las estrategias apuntadas por Yin (1989, e. 0. 1984), Marshall y Rossman (1989) ajiaden el “estudio de campo” y la “emografia”. Si bien, estos autores consideran a las etnografias como casos especiales de estudios de campo. Por tiltimo, Brewer y Hunter (1989) resumen a cuatro las estrategias de investiga- cion social posibles: “trabajo de campo”, “encuesta”, “experimentacion” ¢ “investiga- cién no reactiva” (haciéndose eco de la publicacién de Webb et af, de 1966, Unobtrusive Measures: Nonreactive Research in the Social Sciences). A ellas suman una quinta es- trategia: la “eproximacion multimétodo”. Esta constituye la combinacién de dos o més estrategias de investigacién. Los demés autores también. pattieron de una concepeién de las esirategias de in- vestigacién como complementarias, abogando por una vision pluralista de las mismas. Sin embargo, no destacaron la triangulacién 0 “aproximacion mulrimétodo” como una estrategia especifica y alternativa de investigacién. A partir de estas clasificaciones, propongo la siguiente tipologia de estrategias de investigacién social:Capitulo 3: La organizacion de la investigacion — 95 a) Uso de fuentes documentales y estadisticas. b) Estudio de casos (etnografico, biografico, otros cualitativos y los cuantitativos). c) Encuesta. d) Experimentacion. e) La tmangulacin 0 aproximacion multimétodo. La extrategia que Bulmer (1984) llama “métodos y fuentes del historiador”, y que tanto Yin (1989), como Marshall y Rossman (1989), resumen en la denominacién de “historia”, optd por subsumirla en una estrategia de investigacién mas netamente so- ciolégica que denomino: uso de fuentes dacumentales y estadisticas. Esta constituye una estrategia basica cn cualquier disefto de investigacién e inclu- ye a las otras designaciones: fuentes de datos preexistentes, andlisis de datos de archivos, investigacién no reactiva. Es una estrategia bésica porque -como ya se expuso en la secci6n primerz de este ca~ pitulo-, antes de proceder al disefio de cualquier investigacién, resulta necesario efectuar una revisi6n bibliogréfica exhaustiva sobre el tema conereto de estudio y el drea de co- nocimiento especifica donde éste se ubique. Ello favorece la familiarizacién con el tema de investigacién, adems de contribuir a la consecuci6n de un buen disefio de investigacion. Las estrategias diferenciadas dentro de la metodologia cualitativa (“trabajo de campo”, “etnografia”, “estudio de casos") resuelvo enmarcarlas en la denominacién tra- dicional de estudio de casos. El estudio de casos constituye una estrategia de investigacién de orientaci6n di- ferente a la encuesta, la experimentacion, y al uso de documentos y estadisticas; si bien, puede hacer uso de las mismas técnicas de recogida y de andlisis de la infor- macién. ‘Tradicionalmente, el estudio de casos se ha ubicado en la metodologta cualitativa. Pero, come apuata Yin (1989: 24-25), los estudios de casos “pueden basarse entera- mente en evidencia cuantitativa y no necesitan incluir siempre observaciones directas y detalladas como fuentes de evidencia”. Adios mas tarde, Bryman (1995: 170) insiste también en que “no todos los estudios de casos pueden ser adecuadamente descritos como ejemplos de investigecién cnali- tativa, ya que algunas veces realizan un uso sustancial de métodos de investigacién cuantitativa”. Una persona, una familia, una comunidad, acontecimiento o actividad, puede constituir el caso, que sera analizado mediante una variedad de técnicas de recogida de informacién. El estudio de casos puede ser tinico o multiple, depende del nimers de casos que se analicen (desde uno hasta cientos). Por otra parte, el anélisis que se haga de los casos puede también variar, Ello determina el caracter que adquirird el estudio de ca- sos: etnogrifico, enometodoldgico, biogrifico c, incluso, cuantitativo. Cada una de las estrategias de investigacién social referidas posee unas ventajas y unos inconvenientes. La eleccién entre eilas estard sobre todo determinada por:96 Segunda Parte: Los preliminares de la investigacion social a) El objetivo del estudio. b) El control que el investigador desee ejercer en el desarrollo de la investigacién. c) La orientacion de la indagacién, por fendmenos actuales (en un momento con- creto), o hechos del pasado (histéricos). A estos aspectos se sumarfan los relacionados con la factibilidad de la investigacién y las preferencias del investigador (ya expuestos en la secciGn 3.1). Sin embargo, como el clasico dicaum de Trow (1957) recomienda, y del que se ha- cen eco numerosos autores -entre los cuales se encuentra Bulmer (1992: 15)-, el problema de estudio es lo que dicta “los métodos de investigacion”, y no sélo las pre- ferencias por un estilo o estrategia de investigacion. Asi, por ejemplo, al estudio de casos suele describirsele como una estrategia de in- vestigacién que: 4) Se adecua a cuestiones de! “cémo” y el “por qué” b) En situaciones donde el investigador ejerce poco control sabre los aconteci- ‘mientos. ¢) El foco de atencién se encuentra en un fenémeno contemporaneo, dentro de algiin contexto de la vida real. Aunque, también, puede obtenerse informacién de hechos del pasado en los estuidios de casos biogrdficos. Pero la aplicacién del estudio de casos no s6lo se limita a estas situaciones. De acuerdo con Hakim (1994: 61): “Los estudios de casos son, probablemente, los més flexibtes de todos los disefios de investigaciGn. En el nivel nés sencillo, proporcionan explicaciones descriptivas de uno o mas casos. Cuando se utilizan de una forma intelectualmente rigurosa para lo- grar aislamiento experimental de factores sociales seleccionados, ofrecen la fuerza de la investigacién experimental en entornos naturales.” Los estudios de casos mas famosos han sido tanto descriptives (como es la famosa investigacién de Whyte, Street corner society, en la que se hace uso de la técnica de la observacién participante) como explicativos (sirva de ejemplo la obra publicada por Allison en 1971, Essence of decision making, Explaining in the Cuban Missile Crisis). Pero, el estudio de casos también se adecua a los otros objetives de investiga- cin: exploratorios, predictivos y evaluativos. De él, se ha legado incluso a afirmar que ocupa un lugar distintivo en la investigacion evaluativa (Yin, 1989, Stake, 1994). Las otras estrategias de investigacin se detallaran en los capitulos siguientes: el uso de fuentes documentales y estadisticas, en el Capitulo 6; la encuesta, en el Capitulo 7; y Ja experimentacién, en el Capituto 8. Para una profundizacién en el estudio de casos re~ mito al manual anteriormente citado de Miguel S. Valles, en esta misma coleccion.Capitulo 3: La organizacion de ta investigaciin 97 A modo de conclusidn de este subapartado, reparese en la conveniencia, a veces incluso exigensia, de una concepcisn pluralista de las diversas estrategias de investi- gacion social Una misma esirategia puede permitir la consecucién de distintos objetivos de in- vestigaci6n; y, ¢ la inversa, un mismo objetivo puede suponer la aplicacién de dos o més estrategias de investigacién (como ya se expuso en el subapartado 2.1.2, dedicado ala iriangulacién 0 articulacién de estrategias en una misma investigacin) Asimismo, para cualquier objetivo de investigacién existe un amplio abarico de es- trategias y técnicas a las que recurrir: “No importa lo que quicras averiguar, proba- blemente existan muchas formas de hacerlo” (Babbic, 1992: 89).” 3.2.2, Tipologtas de diseftos de investigacion Como en las esirategias, también existen diferentes clasificaciones de diseftos de in- vestigacién. Depende de cudles scan los objetivos det estudio, el marco temporal y el marco contextual de la observacién (entorno natural o entorno artificial), primor- dialmente. “Tal ver una de las tipologfas més conocidas ¢ influyentes en la investigacién social sea la que Campbell y Stanley (1976) publicaran en 1966 (posteriormente revisada por Cook y Campbell en 1977 y 1979). Pero, no es ésta la tinica tipologia diferenciada, El abanico de disenos no se limita a la clasificacisn otiginaria que Campbell y Stan- ley hicieran desde la lbgica experimental. Puede ampliarse més, en funcidn de cémo se trate la varizble tempo (diseftos seccionales 0 transversales y disefios longitudinales), y de cual sea el objetivo fundamental en Ja investigacida, De ahi que en este manual sc distingan tres tipolagias de diseitos. Estos se resumen en el Cuadro 3.3. * Discos preexperimentales, cuasiexperimentales y experimentales En su famoso libro sobte el diseito experimental (Experimental and Quasi-expe- rimental Designs for Research}, editado por vez primera en 1963, Campbell y Stanley diferenciaron tres tipos principales de disefios de investigacién: los diseftos preexperi- ientales, los cuasiexperimentales, y tos experimentaies. Esta tipologia de diseftos res- ponde a los siguientes critcrios de clasificacion 4) Cémo se seteccionan las wiidades de observacién. 5) El mtmero de observaciones realizadas. c) El grado de intervencién del investigador en el proceso de investigacién. d) El control de posibles variables explicativas alternativas a las variables anali- zadas (validez interna). e) Posibilidad de generalizacién de los resultados de la investigacion a otros contextos espaciales y temporales (vatidez externa).98 1) D Ei a) 5) ¢) Segunda Parse: Las preliminares de ta investigucién social CuaDRO 3.3, Clasificacién de los disetos de investigacién. * Segtin el grado de cumplimiento de fos supuestos de ta experimentacibn: 1. Disefios preexperimentales 0 correlacionales. 2. Disefios cuasiexperimentales. 3. Disefios experimentates. + Segtin el iratamienio de ia variable tiempo: 1. Diseiios seccionales @ transversates. 2. Disefios longitudinales. —De tendencias. —De cohorte. —Panel, © En funcién de fos objetivos de ta investigacion: 1, Disefins exploratorios. 2, Disefios deseriptives, 3. Disefios explicativos. 4, Disesios predictivos. 5, Disetios evaluativos. —Evaluacién del impacto. —Evaluacién del proceso. —Valoracion de necesidades. —Evaluacién mediante andlisis de sistemas — Anilisis coste-beneticio. —Evaluacidn de conjuato. iseftos preexperimentales o correlacionales ntre sus caracteristicas distintivas destacan: La ausencia de manipulacidn de las variables intervinientes en Ia investigaci6n. El investigador se limita a la observacién del fenémeno que analiza, sin in- troducir ninguna modificacion o alteracién cn el mismo. Se efecttia una dinica medicién del fenémeno, aunque se incluyan diversos as- pectos del mismo. Falta de control de posibles fuentes de invalidacién de la investigacién, lo que resta poder explicativo a estos disefios.Capitnio 3: La organizacién dea investigacion — 99 Ahora bien, la aplicacién de téenicas de andlisis multivariable permite que los di- sehos preexperimentales (0 correlacionales) también Ieguen al establecimiento de relaciones causales, por medio del conirof a posteriori; no cuando se diseiia la inves- tigacién (como acontece en los disefios experimentales), sino después de haberse re- cogido Ja informacién, en la fase de andlisis. Los disefios preexperimentules incluyen distintas modalidades, cuya comprensién precisa de ta lectura del Capitulo 8, dedicado a la experimentacién como estrategia de investigacion. a) El disefo de tm tinico grupo con una sola medicién (posterior al rratamiento). b) Diseno pretest-postest de un tinico grupo. c) Comparacién entre un grupo experimental y otro de control, pero sin ninguna mediciéa previa. Ninguno de estos tres disenos cumplen todos los requisitos de la experimentacion: la existencia de al menos un grupo de control (no expuesto al tratamiento cuyos efec- tos quiere medirse); la aleaiorizacién en la formacién de los grupos; y la medicion an- tes y después del tratamiento experimental, Por esta raz6n los autores los denominan “ sehos preexperimentales”. El primer disedio carece de medicion (en a variable dependiente) previa al trata- miento (o manipulacién de la variable independiente). Ello, unido a la carencia de un grupo de control que ayude a la eliminacién de explicaciones alternativas al traza- miento, impide diferencia los efectos debidos al tratamiento de los provocados por fac- tores ajenos al mismo. Los otros dos disefios resuelven una de esta dos salvedades, pero ne las dos. En el segundo diseiio (el diserio pretest-postest de un tinico grupo) se introduce la medicién de fa variable dependiente antes de la aplicacién det tratamiento; ello permite concer la evolucién de los sujetos analizados, En cambio, en el tercer disefio se incluye el gru- po de control, pero se carece de medicién previa al rraramiento. Hecho que dificulta, igualmente, el establecimiento de relaciones causales. ‘Como ejemplo de disefio preexperimental o correlacional destaca la encuesta usual (no la encuesta panel), en la que se produce una tnica medicién de la realidad sociat 2). Diseftos experimentales Cabe definirlos como “observacién controlada” (Caplow, 1977), gracias a una se- tie de actuaciones del investigador, dirigidas al control de posibles fuentes de invali- dacién de la investigaci6n. Entre estas actuaciones destacan: a) La manipulacion experimental. En los disefios experimeniales el investigador puede manipular a priori (es decir, antes de la recogida de informacién) las va~100 Segunda Parte: Los preliminares de la investigacién social niables cuya influencia en la ocurrencia de determinados fenémenos trate de medir. b) La formacién de grupos de control, que sean totalmente equivalentes al grupo experimental, salvo cn la variable o variables independientes cayos efectos se tra- tade medir. Los individuos se asignan, de forma afeacoria, a cada uno de los grupos: ef experimental y cl de control. De esta forma se garantiza la equivalencia inicial en la constitucidn de ambos tipos de grupos. Estas actuaciones favorecen el andlisis de relaciones causales, al cumplirse las exigencias de validez interna; el control de posibles explicaciones alternativas a las ana- lizadas. No obstante, los disefios experimentales presentan una importante desventaja: la mayorfa de ellos carecen de validez exierna, debido, precisamente, a la manipulacién experimental (a la alteraci6n que el investigador introduce en la realidad que analiza) Ello imposibitita la generalizacion de los resultados de la investigacin, La falta de validez externa también suele deberse a las caracteristicas de la mrues- tra. Esto acontece cuando los sujetos que participan en el experimento no se seleccionan al azar, entte los que constituyen el universe 0 poblacidn del estudio, sino que se re- clutan entre Jos voluntarios al experimestto. Ello, sumado al usual escaso ntimero de in- tegrantes en la mmestra (no superior a los 200 casos, generalmente), limita la posibilidad de generalizacién de los resuitados de la investigacidn a otros contextos distintos al ex- perimental (validez externa), Bajo la nibrica de diseftos experimentales se incluye una variedad de diseios de investigacién. Estos se detallan en el Capitulo 8, dedicado a la experimentacién. La Jectura de este capitulo es necesaria para la comprensién de la [Sgica experimen- tal. 3) Disefios cuasiexperimentates Sc hallan a caballo entre tos dos polos extremos de disefios anteriormente teferi- dos, participando de fas caracteristicas definitorias de ambos. En los disefios cuasiexperimeniales puede haber (0 no) manipulacion experimen- tal de la variable independiente o predictora, con el propésito de comprobar su efecto en la variable dependiente (cuyos valores -como su nombre indica “dependerin” de los que tome la variable independiente). Pero, se distancian de los diseftos experi. mentales en dos aspectos fundamentales: a) Los diseftos cuasiexperimentales rara vez acontecen en el marco de un labo- ratoria, sino en el contexte de la vida real.Capitulo 3: La organizacién de la investigacién 101 b) La distribucién de las unidades de observacién (la muestra del estudio) al gru- po experimental y al de control no se realiza de forma aleatoria, Pot lo que no puede garantizarse la equivalencia inicial de los grupos de comparacién. Esta tiltira limitacion puede obviarse mediante la aplicacién de técnicas estadts- ticay bivariables y multivariables de control a posteriori. Ello favorece ta consecucién de resultados similares a los aleanzados mediante los disefos experimentales. De los disefios preexperimentales (0 correlacionales) se distinguen por un hecho esencial: la actuacién del investigador no se limita (en los disefios cuasiexperimentales} a la observacién; sino que, por ef contrario, puede estructurar la situacién de forma que facilite su anélisis. En funcién de estas caracteristicas definitorias de los disefios cuasiexperimentales, puede agruparse la amplia variedad de disefios existentes en dos categorias generales: a) Disefos en los cuales el investigador si manipula la situacién experimental, pero ao existe un grupo de control. 1b). Disefios en los que el investigador no manipula la situacién experittental, pero sfexisten grupos de control y experimental equiparables. Campbel’y colaboradores distinguen tres grandes grupos de disefios cuasiexperi- mentales, que tesultan de la combinacién de las distintas opciones posibles: 4). Disefios que no permiten la inferencia causal, bien por la ausencia de algiin gru- po de control equiparable, 0 bien por la inexistencia de mediciér. de las va- riables antes de comprobarse la influencia de un tratamiento o interveneién. b) Diseiios con grupo de control no equivalente. ¢) Disenos de series temporates (a partir de ta informacién extraida de fuentes es- tadisticas y documentales, de encuestas periSdicas, 0 mediante otra estrategia de investigacién). Lo que singulariza a esta variedad de disefio es la medicin de la variable dependiente en distintos periodos de tiempo, con la finalidad de ana- lizar su evolucién. Como esta clasificacién de diseRos se hace desde la vertiente experimental, su comprensién exige el conocimiento de los rasgos distintivos de la experimentacién como estrategia de investigacién. Razén por Ja cual se reitera on la necesidad de com- pletar esta tipologfa de diseftos con la lectura del Capitulo 8. * Disefios seccionates (0 transversales) y disefios longitudinales Una clasificacién distinta de los disefios de investigacién responde a cémo se haya planificado la recogida de informacién: en un tinico momento (disefios seccionales 0102 Segunda Parte: Los preliminares de fa investigacidn social transversales) 0, por el contrario, en dos 0 més veces (disefios longitudinales). En es- te tiltimo caso, se pretende analizar la evolucién de los fenémenos que se investigan a lo largo del “tiempo”. De esta forma, el “tiempo” pasa a ser variable esencial en este lipo de disefios 1). Diseftos seccionates o transversales Se caracterizan por circunscribir la recogida de informacién a un tinico momento en el tiempo. El objetivo de la investigacién puede ser descriptive (describir las caracte- risticas de una poblacién en una fecha conereta, como acontece en cl Censo de Po- blacién, por ejemplo), explicativo (analizar, mediante una encuesta, las variables que in- ciden en la ocurrencia de un hecho o accién determinada, por ejemplo), o de otro orden. Lo que distingue a esta variedad de disejto es que la recogida de informacion se lleva a cabo de una sola vez, aunque se incluyan circunstancias temporales 0 contextos am- bientales diferent — Exvemco ne Diseno SECCIONAL Si un investigador quisiera comprobar cémo incide la situacién econémica de un pais en los habits de consumo de sus habitantes, ef diserio de la investigacién seria seccional, si la informacién se recagiese en un Unico memento: mediante una enavesta, por ejemplo, aplicada una sola vez, en varios paises seleccionados conforme a su nivel de desarrollo, y de forma simuitanea. EJ disefio seria, por el contrario, ‘ongitudinet, si se hiciera la misma encuesta en fechas diferentes, con la periodicidad que el investigador determinase en el diserio de ta investiga- cién. En este caso, el objetive principal del estudio seria analizar la evolucidn de los habilos de consumo, en tiempos y paises distintos. 2) Discfios longitudinales Esta modalidad de disefio se caracteriza por plantear el andlisis del problema de es- nudio a lo largo del tiempo, con el propésito de observar su dindmica. La recogida de informacion se planifica, entonces, para su realizacion en varias fechas, que el inves- tigador especifica en el proyecto de investigacidn. La amplitud del perfodo de observacién y su cronologfa se halla relacionada con el objetivo de la investigacién.Capitulo 3: La organizacién de ta investigacién 103 — Exemeto ve nisenio tonarTupinat $i el objetivo principal de la investigacién fuese describir cémo la experiencia de esempleo influye en la cinamica familiar de las personas en paro, la concrecién del te- ma y su limitacién en e! tiempo marcara la duracién del estudio: por lo general, inferior a tres afios. En todo caso, el periodo de investigacion guardaré relacién con la duracién me- dia estimada de ‘a situacién de desempleo an la sociedad y momento histérico que se ana- lice, Por el contrario, describir la experiencia de ta vejez, cémo se vive on distintas socieda- das y a diferentes edades, implicaria un lapso de tiempo bastante superior. El estudio podria comenzar en el momento en que una cohorte de personas (0 generacién) cumple los 65 afios, de edad, y finalizar cuando sus supervivientes (de la cohorte escogida) aleancen los 90 afios. Obviamente, conforme se avance en el fempo, disminuird el nimero de personas en la mues- tra del estudio; sobre todo, cuanto mayor sea el periodo de tiempo considerado. Asimismo, se podria optar por seguir: a) Un diseric longitudinal de cohorte, si se parte de ia cohorte general de personas que en la fecha de inicio de la investigacién cumple los 65 afics de edad. De ellas se ex- traeria, preferibiemente mediante un procedimiento ateatorio, una muestra, Pera pos- teriores observaciones (por ejemplo, cada cinco afios), se seleccionarian nuevas muestras del total de supervivientes de la cohorte inicial. b) Un disefic longitudinal de panel. Este tipo de disefto difiere del anterior en que la investigacién se fundamenta en una Unica muestra. Son fas mismas personas que conformaron la muestra inicial del estudio las que se analizan durante toda fa in- vestigacién. El inicio seria al mismo: se extrae una muestra de la cohorte de per- sonas que cumple 65 afios at comienzo del estudio. Paro, para posteriores ob- servaciones, no se elegiria una nueva muestra, sino que volveria a recogerse informacién de las mismas persenas que constituyeron la muestra inicial de la in- vestigaci6n. Habra, por tanto, varias modalidades de disefios longitudinales. Estos tradicio- nalmente se han agrupado en [os tres tipos siguientes: disefios longitudinales de ten- dencias, de cohorte y de panel. * Disefio longitudinal de iendencias Elestudio se enfoca ala descrigcisn de la poblacién total, no de una parte de ella, Se trata de analizar su evolucién, prestando atencién a las endencias y cambios de ten- dencias (de ahi su nombre) en las caracteristicas investigadas.104 Segunda Parte: Los preliminares de ta investigactén social 4 Evempco € pisenios LONGITUDINALES DE TENDENCIAs }-——————— Este es e! caso cuando se comparan los datos registrados en diferentes censos de po- blacién (como los de 1960, 1970, 1981 y 1991} para analizar su evolucién; o cuando se con- trastan diferentes sondeos de opinién, efectuados durante ef desarrollo de una campatia elec- toral, con Ia finalidad de analizar ta evolucién del voto; o cuando se cotejan las respuestas emitidas a unas mismas preguntas en distintas encuestas, realizadas en fechas diferentes. En cualquiera de estos casos, se confrontan las respuestas dadas a unas mismas cuestiones. E] instrumento de medicidn no varia; pero sf la muestra del estudio, En ca- da observacion puede analizarse una muestra diferente (aunque extraida de la misma poblacién que constituye cl foco de la investigacién). Otras veces no se extrae una muestra, sino que se analiza a toda la poblaci6n. La existencia de bancos de datos, donde se almacenan distintas encuestas (aten- diendo a su tematica), facilita el andlisis de tendencias, Ademdas, en muchos centros de opinién suelen realizarse sondeos periddicos, donde se formulan las mismas pregun- tas que en sondeos precedentes, pero a distintas personas (aunque de caracteristicas semejantes a las muestras anteriores). Con esta préctica se pretende determinar la in- fluencia del tiempo en el cambio de tendencias en las respuestas a distintas encuestas. * Disefio longitudinal de cohorte Esta segunda modalidad de disefio longinedinal difiere del anterior en que el interés no se halla en la poblacién total, sino en una subpoblacién o coherte. La cohorte estar constituida por individuos que comparten una misma caracte- ristica; la edad, habitualmente. La cokorte de edad puede definirse de forma am- plia: personas nacidas en los afios sesenta en Espafia, por ejemplo. Pero, también de una manera mis especifica: personas gue nacicron en 1961 0, atin més concretamen- te, en el mes de julio de 1961. Aunque la cohorte de edad constituya la cohorte ms tipica, no es la tnica posi- ble. Una cohorte pucde constituirse a partir de un acontecimiento determinado: per- sonas que se doctoraron en las universidades espafiolas en £985; parejas que se ca- saron en Sevilla, en 1992, durante la Expo. Igualmente, la cohorte puede fijarse a partir de una experiencia concreta: mujeres que estuvieron en prisién 10 afios; per- sonas mayores de 40 afios que [evan dos afios en situacién de paro ininterrumpido, por ejemplo. De la cohorie escogida se aualiza su evoluciéu, Para ello se selecciona una muestra distinta de entre los individuos que conforman la cohorte scleccionada. Es decir, se ob- servan distintos individuos (pertenecientes a la misma cohorte) en momentos diferentes.Capitulo 3: La organizacion de la investigacién 105 “| Exeupvo DE DISENO LONGITUDINAL DE COHORTE: Un grupo de investigadores desea analizar cémo varian las relaciones entre padres e hi- jos, a medida que estos titimos van independizdndose del nucleo familiar. Para ello eligen una cohorte compuesta por personas que nacieron en el afio 1955. Elaboran un cuestionario, for- mado por preguntas referidas al tema en cuestién. La encuesta deciden que se pase cada cin- co afios, a personas que integren la cohorte seleccionada. En 1975 se extrae una muestra de entre aquellos jovenes de 20 afios de edad; en 1980 se extrae otra muestra de entre las personas de 25 afios; en 1985, de entre aquéllos con 30, ajios; y asi sucesivamente, hasia la fecha de conclusién de la investigacién. Como la muestra se escoge de fos supervivientes de la cohorte inicial, su volumen se ve- ré mermado conforme se avance en el tiempo Pero la investigacién no tiene por qué circunscribirse a una tinica cohorte. Puede compararse la evolucisn de cokortes diferentes. 7 Evempco DE DISENO LONGITUDINAL DE VARIAS COHORTES En una investigacién que tenga como objetivo principal determinar cémo incide la expe- riencia carcelara en la reincidencia en conducta delictiva (medida por el nimero de detencio- nes policiales o de fa Guardia Civil), podria compararse la evolucién de personas que estuvieron en prisién durante cinco afios en dos periodos de tiempo diferentes: uno, en los afios sesenta (durante el frangquismo}; dos, a principios de los afios ochenta (durante la democracia) * Disefio longitudinal de pane! En esta Gltima variedad de diseno longitudinal, ta atencién del investigador se di- rige, a diferencia de los dliseios anteriores, a analizar la evolucin de unos mismos in- dividuos, que se cligieron al inicio de la investigaci6n. Por lo que, no se procede a nue- vas selecciones muestrales en cada fase posterior de la investigacién. + Exemeco ve pisenio LONGITUDINAL DE PANEL Un ejemplo clasico de este tipo de diserio es Ia investigacion que Lazarsfeld, Berelson y Gaudet llevaron a cabo en EEUU, durante las elecciones presidenciales de 1940 (la campafia electoral Witkie- Roosevelt): The people's c2hoice (1944).106 Segunda Parte: Los prelirninares de ia investigacién social El estudic ten‘a come objetivo comprovar la influencia de la campafia electoral en las in- tenciones de voto de las electares dal condado de Erie (Ohio). Para dicho propésito disefiaron un cuestionar‘o, que paaron varias veces (entre mayo y noviembre de aquel aio} a la mis- ma muestra de electores que extrajaron (siguiendo procedimientos aleatorios) a comienzos de la investigacién (600 personas). El disefio panel es de gran utilidad para indagar en las causas del “cambio”. Las per- sonas que reiteradamente se observan son las mismas; fo que varia son Ias circunstan- cias en que se hatlan tras el paso del tiempo. Esto permite conocer los factores que pue- den haber contribuido al cambio que en ellos se observe. En su contra, ef disenta panel se enfrenta a dos problemas metodol6, mentales: 08 funda- a) El desgaste de la muestra con el consiguiente aumento de la no respuesta. Este representa un problema similar al denominado “mortalidad experi- mental”. Hace referencia a la dificultad de focalizar, en fechas distintas, a fas personas que forman la muwesira de} estudio. Ello puede deberse a un cimulo de razones: la persona se niega a seguir participando en la investigaci6n; ha cambiado de domicilio y no fo ha comunicado al equipo investigador; se en- cuentra enferma ¢ ha fallecimiento, entre otras posible razenes, Este problema se halla mas presente en estudios longitudinales que abar- can un amplio perfodo de tiempo. El paso del tiempo actiia de forma negativa, propiciando el desinterés de Jos sujetos por participar en Ja investigacién, Esto revierte en la reduceién del tamaiio muestral, Lo que introduce un sesgo importante cn la investigacion: las personas que abandonan el estudio pueden diferir de acuellas que permane- cen en la investigacién. Fillo tendra repercusion en la validez externa de ta in- vestigacién (su significatividad y posibilidad de generalizacisn). b) El proceso de medicién puede suscitar sesgos en mediciones posteriores, por efecto del aprendizaje. Las respuestas o actitudes que una persona manifieste en una fase de la in- vestigacién puede deberse a su actuacién en fases anteriores, especialmente cuanto mayor es la proximidad entre las fechas de observacion. Es decir, el ha- bito 0 el ejercicio de la investigacién puede levar a Ja no veracidad de las res- puestas o conductas manifestadas. A estos dos problemas fundamentales del disefto panel se suma uno comin a to- do disefio longitudinal: el mayor coste econémico de la investigacisn, no slo presente en a fase de recogida de informacidn, sino también en la de andlisis (por ef amptio vo- fumen de informacion que se maneja). Este problema adquiere mayor relieve, con- forme aumenta el tamafo de ta muestra y su diversidad espacial.Capitulo 3: La organizacién de la investigacion 107 El disefio transversal o seccional también puede hacer viable el andlisis del cam- bio (ya un coste econémico considerablemente inferior al disefio longitudinal), sien e] instrumento de medicién {cuestionario, guidn de entrevista abierta, ...) se incluyen preguntas concernientes al “pasado” de los sujetos: hechos, opiniones, actitudes. Por ejemplo, a qué partido voté en las tres titimas elecciones; cuales eran sus actividades de ocio antes de casarse; qué opina sobre el divorcio ahora y cudl era su opinién ha- ce cinco aios. Este tipo de estudio retrospective, al que Hakim (1994) se refiere como “disefio cuasi-longitudinal”, presenta, igualmente, un problema metodolégico importante: Jos fallos en la memoria. La persona entrevistada puede no recordar acontecimientos de su vida pasada, sobre todo cuanto mayor es el lapso de tiempo transcurrido y me- nor repercusién tuvo el evento en su vida. Asimismo, puede sf recordarlos, aunque va- gamente, y ser inexaclas sus respuestas. En suma, cualquier disefio de investigacion presenta unas ventajas y, a su vez, unos inconvenientes. La eleccién entre un tipo de disevio u otro vendra marcada por Ja con- juncién de los tres factores sefialados en el apartado 3.1. Concretamente, los objetives de la investigacién, los recursos (materiales, econémices y humanos) y el tiempo que se disponga para la realizacién del estudio. * Disefios exploratorios, descriptives, explicativos, predictivos y evaluativos Una ultima tipologia de disettos de investigacién responde, precisamente, a cual sea ef objetivo principal de la investigacién. En 1989, dos autoras, Marshall y Rossman, pu- blican, en su obra Designing Qualitative Research, una clasificaci6n de diseftos tunda- mentada en los objetivos de fa investigacién; si bien, los limitan a cuatro: “explorato- trios”, “descriptivos”, “explicativos” y “predictivos”. A estos objetivos genéricos hab:ia, en mi opinidn, que afiadir otro fundamental: el evaluativo, De este modo resultaria la configuracion de diseftos de investigacién que se detalla a continuacién. Sin embargo, téngase presente que esta clasificacin de diseftos no ha de entenderse como si se tratase de modalidades excluyentes. Una misma investigacién puede incluir objetivos de diverso rango, en consonancia con las distintas fases en su desarrollo, En. estos casos se estaria ante diseitos de investigacién complejos. El estudio puede comenzar siendo exploratorio (si el equipo investigador dispone de escasa informacién sobre el objeto de conocimiento) para, posteriormente, proceder ala descripcién, explicacion, prediccién ylo evaluacién. Generalmente, los diseftos que incluyen objetivos de rango superior suelen comprender, a su vez, objetivos inferiores como fases previas en su materializaci6n. Tal es ef caso de la investigacion evaluativa, en cuyo disefio confluyen varias etapas: desde la familiarizaci6n con el programa o la intervencidn que se evalia (mediante un disefio exploratorio y descriptivo) hasta, por ejeniplo, la valoracién de los resultados del programa (mediante un disefio expli- cafive que anteceda al evaluative)108 — Seguridu Parte: Los preliminares de la investigacién social La interpretacién de los resultados de cualquier programa, intervencidn, 0 con- junto de actividades, requiere que antes se haya descrito al programa y su funcio- namiento real. A partir de esta descripcidn se procede a descubrir qué se debe al pro- grama y qué cabe atribuir a la intervencién de otros factores. Como afirma Alvira (1991: 7, 10-11): “Evaluar es mas que investigar [.... Evaluar es emitir juicios de valor, adjudicar va- lor o mérito de un programa/intervencién, basdndose en Ja informacion empfrica re- cogidla sistematica y rigurosamente,” Por ditimo, adviértase que no se trata de una taxonomfa, ni tampoco de una escala. Podria, también, haberse resaltado otros objetivos (como el comparativo, por citar al- guno). Pero se desestiman por considerar que qucdan subsumidos en los objetives an- terlores. 1) Disefo exploratorio Un diseno de investigacién exploratorio se Heva a cabo para cubrir alguno o varios de los propésitos siguientes: a) Familiarizaci6n con el problema de investigacin para deducir (a partir de la informacién reunida) qué aspectos requieren un andlisis pormenorizado en indagaciones posteriores. b) Verificar la factibilidad de la investigacién y documentar los medios que se pre- cisan para hacerla viable. c) Comprobar qué estrategia (o estrategias) de investigacién se adectia mds a su andlisis. En cada estrategia, seleccionar la técnica (0 técnicas) de obtencién de da- tosy ce andlisis mas pertinentes para futuras indagaciones (mas formalizadas). El estudio exploratorio rara ver. constituyc un fin en si mismo. “Rara vez propor- cionan respuestas satisfactorias a las preguntas de investigacién, Pueden sugerir los mé- todos de investigacién que podrian proporcionar respuestas definitivas” (Babbie, 1992: 91). A ello contribuye Ja escasa representatividad de los casos que se analizan (ya por su volumen, ya por el procedimiento de seleccién muestral empleado}. 2) Disefio descriptivo Al igual que la exploracién, la descripcidn constituye un paso previo en cualquier proceso de investigaciGn. Antes de indagar en la explicacién de cualquier evento hay queCapitulo 3: La organizacién de ta investigacién 109 proceder a su descripcién mediante alguna o varias estrategias de investigaciOn (encuesta, uso de documentos y estadisticas o el esautio de casos). De ellas, el investigador obtendré informacign que Ic servird en la caracterizacion del fenémeno que analiza. 4 Evemrco DE DISENO DESCRIPTIVO El censo de poblacién es un ejemplo tradicional de indagacién descriptiva. En él se des- criben caracteristicas sociodemograficas basicas de una poblacién determinada, en un momento concreto. 3) Disefio explicativo Después de la descripcidn procede la explicacién: buscar posibles causas 0 razones de los hechos, acciones, opiniones 0 cualquier fendmeno que se analice. 4 Exempio DE DISENO EXPLICATIVO Describir el peril (0 perfiles) de la poblacién delincuente juvenil constituye un estudio descriptive. Pero, analizar las causas que convergen en la delincuencia juvenil implica un disefio explicativo, en el que se midan las interrelaciones ¢ influencias de distintas va- rlables. 4) Diseho predictivo La prediccién forma un objetivo especifico en si mismo, aunque lleva consigo, a su vez, alguno o varios de los objetivos anteriormente referidos. Para poder predecir cudl serd la evolucién futura de un determinado fendmeno habra, previamente, que pro- ceder a su andl'sis en el momento presente, tanto en Ia vertiente deseriptiva como en Ia explicativa. 5) Disefo evaiuativo ‘De acuerdo con Babbie (1992: 346), “la investigacién evaluativa ~algunas veces Wla- mada evaluacion de programas se refiere mas am propésito de investigaci6n que a un método de investigacién especifico”. Se configura como una forma de investigacion110 Segunda Parte: Los preliminares de ta investigacién social aplicada definida por la “aplicacisn sistemstica de procedimientos de investigacién so- cial para asegurar la conceptualizacisn, disctio, realizacién y utilidad de programas de intervencidn social” (Rossi y Freeman, 1991: 5). En el diseito evaluativo se busca la aplicacién de procedimientos de investigacion (estrategias, técnicas), de manera sistematica y rigurosa. Con ello se pretende alcanzar conclusiones (vdlidas y fiables) sobre la efectividad del programa (o conjunto de ac- tividades especificas) cuya actuacién se evaltia. Existen varias modalidades de evaluacién, que pueden resumirse en las siguientes: * Evaluacién del impacto Incluye las denominadas evaluacin de resultados, de efectividad y sumativa, Re- presenta una de las variedades de evaluacién mas populares. Persigue ~como su nom- bre indica— cl andlisis del impacto o efectos de un programa para, a partir de la infor- macién obtenida, buscar su mejora (si se precisa), Ello require que previamente se: 4) Definan tos criterios de éxito: los objetivos o metas que el programa deberia aleanzar. b). Difereacien tos resultados debidos al programa de los causados por otros fac- tores. c} Especifiquen las condiciones bajo las cuales el programa resultaria mas eficaz. * Evaluacion del proceso, formativa o del desarrollo Tiene como objetivo fundamental la descripcin del programa: en qué consiste y cémo funciona, cn fa teorfa y en la prdctica, De ahi su complementariedad con la moda- lidad de evaluacién anterior. La evaluacién del proceso contribuye a: a) La comprobacién de si el programa se esta realizando en conformidad con los planes originales. b) Conocer las causas de su éxito 0 fracaso. Para ello, es necesario que la evaluacién del proceso incluya -siguiendo a Krisberg (1989)- los siguientes aspectos: 4) Las condiciones y los supuestos que definan, operativa y cunceptualmente, los rasgos del programa (supuestos tedricos, caracteristicas organizativas, histé- ricas).Capinilo 3: La organizacién de fa investigacién 111 b) Los criterios y fos procedimientos seguidos en Ja seleccién de los clientes o par- ticipantes en cada una de las alternativas del programa. ¢) Las actividades y los servicios creados para alcanzar los objetivos del programa. d) Los criterios a seguir para poder determinar la efectividad del programa. © Valoracién de necesidades En este caso, el objetivo especitico de la investigacién lo constituye la identifi- cacién de las necesidades prioritarias que el programa debe atender. Este tipo de va- loracién suele llevarse a cabo cnando el programa a evaluar resulta amplio y com- plejo, con un gran niimero de componentes que precisan revisarse (Herman et ab, 1987). * Evaluacion mediante anilisis de sistemas Se parte de la consideracidn del programa como un conjunto de subsistemas (personal subalterno, direceién, gerencia) relacionados y vineulados, a su vez, a otros sistemas mds amplios (familia, comunidad). Se busca el andlisis de sus relaciones e in- terrelaciones. + Andlisis coste-beneficio Se estudia la relaciGn entre los costes del programa y sus resultados, expresados (ge- neralmente) en términos monetarios. Difiere del andtisis efectividad-coste en que este Ultimo no traduce los beneficios del programa a términos monetarios, sino de impacto real. * Evaluacion de conjunto Comprende tanto las metas del programa como su repercusién, las alternativas dis- ponibles y/o los costes de su actuacién. Por lo que conforma una variedad de evalua cidn de sintesis. La investigacién evaluativa puede -como bien indica Alvira (1985)- desarrollar cua tro fases principales: evaluacion de necestdades, plunificacion del programa, evaluacion formativa y evaluacién sumativa; solamente una, o varias de ellas, 0 incluso todas con- juntamente. Asimismo, el disefto de una investigacion evaluaiiva puede llevar consige ta apli- cacién de una tinica estrategia de investigacién (el experimento se muestra como una de Tas mas id6neas) o varias a la vez. Igualmente, la validez de sus hallazgos puede requerit412, Segunda Parte: Los preliminares de la investigacién social [DISENOS DE INVESTIGACION SEGUN LOS OBIFTIVOS DEL ESTUDIO Fiplaratoria | [Dasenpttva Bxplicatvo Predictive Evaluative © |Aproximacioa | [Deseribricun | |Anatizar facto-} {Pallas laserie | |Comprobar la B atendmenos | |hechovaccién | fresqueinter- | {de variables | fadecuacién de J |pocaconoc- | |demanerade- | Jvienenen ta | que predigen | un programal B_ |dos,contefina-| ftallada, Jcausaciénde [fia fuluracvo- | Jactuacién T. lidad deexiracr| luna accién, ac- flucion de fend-| |respecto 1 variables ele | [Extrecr tipoto-| |titud a hecho | [menos concre- | Ja sus metas Vv. frantesehips- | [gins Jdererminado. | tos originales, 0 ftesis pare com- probarles en in- [Deduccion ldagacioncs Jie modelos posterieres Jcausales. E I T § Tho de fuentes documeniales y etadinices R A estudio Estudie de casos tnicos y miihiples (etnogratico, biogeatico o cuantitative). ipiloto (etno- Bee Enewosia G |iogtatico Experimentacin, 1 fasta — Revision des-| T” stuesizeo de fuenies de informacion secundaria (con vartanies en cada riot iach disetio). ticas y doc (Observacién sistemdtica (participantefno participante). Fl observacian | jPatrevistas abiertas semiestructuradas (adividuales Jo grupaics). C (paiticipante’n y O particpante) N pepe >) WRelaios bioarificas mitiples Entrevista Entrevista [Entrevista \(paraiclosieruzndcs) jebicrta abiorta a & Jabierte no y documentos personales. a expertos. responsables jestructurada . (Delpri. del programa y (individual yo ‘usvarios, erupal). Cuesiionario iogni- (paraencuesta | | Cuestionario Ferree” | Icuestionaris enandarizado pane!). G responsables migntos perso yausuarios! ales, bbeneficiarios). I r T I I r acumental, estructural, interpretacional, de contenido (euantiavo, cxalitativa ET stadisico Estadistico Estadistice Fistadistico LEstadistion Nf wmivariable. | |univariable, | |bivartabley | Jbivariable y | |mulivariable Bivariable y | |midhivariable | |ittivariabie | |(téenicas de t mulivariabte | |(téonices de | | (seriestempo- | [éependencia S (écnicasdein-| |dependencia}.| | sales, regresi6n,| [ly de interde= tetdependencia) varianza) [pendencia). o-gcdem “Oort>O >U-COoAMm: eens Figura 3.2. Tipologia de diseiios de investigacisn segtin los objetivos del estudio.Capitulo 3. La organizacién de la investigacién 113 (como en los otros tipos de investigaciOn) la utilizaciOn de varias téenicas de recogida y de andlisis de informacion (tanto cuantitativas como cualitativas) La Figura 3.2 sintetiza la variedad de disehos de investigacion, dependiendo del ob- jetivo principal del estudio. Para cada tipo de disefio se indican distintas estrategias y téc- nicas (de recogida y de andlisis} alternativas para cumplir los objetives marcados al ini- cio de la indagacién. La presentacién esquemitica no debe mal interpretarse. Se trata de categorfas ge- néricas de diseftos, cuyo valor clasificatorio se consigue a costa de sactificar el reflejo fiel y directo de la practica investigadora. Como ya se ha hecho referencia, cualquier investigacién puede perseguir mas de un objetivo. Puede comenzar siendo descriptiva, y terminar siendo explicativa, por ejemplo. Depende, primordialmente, del estado de conocimiento que el investigador tenga, ademés del enfoque que pretenda dar a la indagacién. 3.2.3, Bjemplo detallado iomado de una investigacion real Como ilustracién de lo expuesto, a continuacién se describe el desarrollo de una investigaci6n real. Se trata de Ia investigacion evaluative a la que se ha hecho referencia en apartados anteriores: Cea D'Ancona, M2 A. (1992): La Justicia de Menores en Es- pahia, Madrid, CIS, Monografia, n° 127. La investigacién tenia como objetivo principal evaluar la actuacion de los (ya ex- lintos) Tribunales Tutelares de Menores en Espaiia. La delimitaci6n del problema de es- rudiio supuso la ineardinacién de la investigaci6n en el marco de la metodologia de la eva- Juacién de programas. Se queria descubrir siel sistema de justicia de menores alcanzaba sus propésitos originarios (rehabilitar al transpresor, reeducdndoto y adaptandolo a la vida social); 0, por el contrario, producia resultados no deseados contribuyendo, de es- te modo, al desarrollo de la “carrera delictiva”, como afirman los tedricos del etique- tamiento. A tal fin se opta, primero, por etectuar una evaluacién del proceso (0 formativa), que describa el sistema de juslicia de menores en Espafia (en Ja teoria y en la practi- ca), a nivel normativo y organizacional, Una vez conocido su funcionamiento real (pri- mer objetivo), se comprueba su efectividad o impacto (segundo y principal objetivo de Ia investigacion). Ambos objetivos se ajustan.a dos modalidades de evaluaci6n: la evaluacion del pro- ceso (o formativa), y la evaluacién del impacto (o sumativa). A partir de ambas eva- Tuaciones, se deducen fos aspectos més necesitados de reforma en la justicia de menores (tercer objetivo especifico de Ia investigacién) Para et cumplimiento de los objetivos marcados, se siguisron distintas fases. Bl primer paso fue el habitual acopio de referencias biblingrédficas, no slo relativas a la jurisdiccién de menores y a fa delincuencia juvenil, sine también de aspectos metodolégicos concer- nientes a la evaluacién de programas y las técnicas de andlisis de datos (bivariables y mul- tivariables) para, con posterioridad, poder abordar la parte empirica de la investigacion.114 Segunda Parte: Los preliminares de {a investigacion social A partir de la revision bibliografica, se concretan los objetivos y el marco tedrico de la investigacién. Para aleanzar cada uno de los objetives especfficos se procedis de ta forma siguiente: © Bvatuacién del proceso Lo primero fue documentarse sobre cl fundamento y el origen de Ia justicia de me- nores, instituciones y agentes colaboradores, La lectura comienza con el texto refun- dido de la legistacién de los tribunales Lutelares de menores atin vigente en Espaiia -en ef momento de Ia investigacién~ (la LT'FM de 1948), y prosigue con varios estudios de derecho comparado de menores en Espafia, Alemania Federal, Francia, Inglaterra, [ta- lia y Estados Unidos, De estos estudios se extrajeron los puntos que diferencian y asemejan a los diversos sistemas legislativos en materia de creacién, organizacion, competencia y funciona- miento de los tribunales ¢ instituciones auxiliares, ademds de su concepcin de la con- ducta delictiva y de la minoria de edad penal, como fundamento y razén de ser de la jurisdiccién de menores. Después se procede a analizar la practica real del Tribunal Tutelar de Menores de Madrid (céme opera en realidad). Los criterios seguidos para determinar la nuestra de la investigacion fueron los siguientes: a) Como el objetivo de la investigacién era evaluar Ja intervencién del Tribunal, Ja poblacién cya actividad delictiva “registrada” resultaba episodica y, por tan- fo, no relevante (al menos basta la mayoria de edad penal) no es de interés. En cambio, sf interesan aquellos jovenes que, bien por sus catacteristicas perso- nales, bien por la entidad de los hechos cometidos (o denunciados), quedaban bajo la tutela permanente del Tribunal (ya como primer tratamiento, ya después de medidas leves, como la amonestacién) b) La evaluacion det impacto de un programa requiere que la intervencién det programa haya concluido, y no en fecha reciente. En estudios de delincuencia, el plazo de tiempo normal para medir la reincidencia es dejar transcurrir al me- nos dos aiios después de haber finalizado el tratamiento aplicado, Por esta ra- z6n, se excluyen del estudio los expedientes de menores abiertos o cerrados con posterioridad a 1986 (fecha de comienzo de [a investigacién, que duré cuatro altos), ©) La muestra debia de ser amplia y lo mas representativa posible de la poblacién de la que se extrae, con objeto de que los resultados del estudio puedan hacerse extensivos a la poblacién. Asimismo, debfa abarcar los diversos momentos his- toricos vividos en fechas proximas y que, probablemente, habrian repercutido en la politica de tratamiento y prevencién de la detincuencia juvenil. Todo ello contribuye a la validez externa del diseiio de investigacion.Capitulo 3: La organizacién de ta investigacion 115. Con estos requisitos en mente, se consultaron las estadisticas propias del ‘Tribunal de Menores ée Madrid, referentes a su actuacién desde 1975 hasta 1983 (de fechas pos- tesiores se carecia de informacién estadistica), Ein las estadisticas se observaron cam- bios de tendeacia en la politica de tratamiento de la delincuencia desde 1975. Por lo que se incluyeron todos los casos con expedientes abiertos en 1975, 1977, 1979, 1981 y 1983. Estos debian tambign reunir la condiején de haber estado bajo tutela def Tribunal con anterioridad a 1986. La muestra final de la iuvestigaci6n la integraron 715 expedientes de menores que babfan cstado en libertad vigilada y/o internamiento antes de 1986 De los distintos informes adjuntados al expediente (de la Policfa, del Servicio de Orientacién Psicopedagégico del Tribunal, del delegado de Libertad Vigilada y del Centro de Reforma o de educacién, ademas de las diligencias previas y el acuerdo del Tribunal) sc obtuvo informacién para deseribir: a) Elctiente del programa: las caracteristicas sociodemograficas y delictivas de} menor de reforma. La aplicacién de técnicas de andlisis multivariable (de conglomerados, discriminante y factorial confirmatorio) contribuyé a la dife- renctacidn de tres tipos de menores, rompiéndose el estereotipo del menor de- lincuente comin. b) El proceso de aplicacién de la norma legal, desde la instruecién del procedi- miento penal hasta el acuerdo de medida, Se contrasta Ja informacién obtenica del expediente (lo que “es”), con Jo dicho al respecto en la normativa legal vi- gente (lo que “deberia ser”) Ea concreto, se anatizaron los distintos criterios seguidos por el Tribunal en la adjudicacién de tratamientos a diferentes menores (a partir de la nstruccién del procedimiento y del acuerdo tomado finalmente por el juez). La aplicacién del analisis logit permiti6 obtener las variables n:As relacio- nadas con la probabilidad de imponer al menor Jos distintos tratamientos (medidas leves, libertad vigilada e internamiento). ©) Aplicacién del tratamiento. La evaluacién del proceso coneluyé con la des- cripcién de cémo se ejecuta realmente el programa: si los diferentes trata- mientos acordados por el ‘Tribuaal se aplicaron en conformidad con las nor- mas establecidas. Para ello se contrasté, nuevamente, la informacidn extrafda del expediente con las disposiciones expresas en el texto legal (LTTM de 1948) * Evaluacién del impacto Toda evaluacién del impacto debe, primero, definir claramente cudles son los ctiterios de éxito y de Lracaso del programa; y, segundo, diferenciar aquellos que se de- ben al programa de los causaclos por otros factores (McQuay, 1979) Delinir los ctiterios de éxito de la intervencién judicial no resulta dificil. Habra éxi- to siempre y cuando cl tratamiento proporcionado consiga prevenir Ia reincidencia enconducta delictiva, logrando fa reinsercién del menor en la sociedad, El problema sur- ge en su operacionalizacién, La no-reincidencia hay que medirla tanto durante el tiempo de aplicacién del sra- tamiento como al menos dos aiios después de su conclusién, Del expediente del menor s¢ extrajo el mimero de detenciones policiales registradas antes y durante el perfodo de tratamiento. Para obtener informacién de detenciones posteriores al tiempo de tra- tamierio, s¢ acudié a otras instancias: la Direccién General de la Poticfa y la Direccion General de Instituctones Penitenciarias. Uno de los problemas mis dificiles de resolver cuando se evahia el impacto de un programa consiste en determinar las causas a las que se deben los resultados observados (no siempre atribuibles al programa). A veces seré factible seguir un disefto experi- mental, siempre que puedan formarse grupos aleatoriamente y cuyos miembros difieran s6lo en el tratamiento que reciban. Pero esto no siempre resulta viele, Entonces, ha- bra que recurrir a técnicas estadisticas de control a posteriori —de gran utilidad cuan- do no se dispone de ningén grupo de control (equivalente o no)- si quieren obviarse posibles hipétesis alternativas al sratamiento. El disefio utilizado con mayor frecuencia en investigaciones evaluativas del sistema de justicia es el disefio de un grupo de control no equivalente: igualaci6n de los miem- bros de cada uno de los grupos s6lo respecto a algunas de las variables. Este diseno, complementado con récnicas de andlisis multivariable, consigue -siguiendo a Crizale y White (1980: 270}- resultados equivalentes a los que se obtendrfan con el disefio ex- perimental. Para comprobar la eficacia de dos de los irazamientos (libertad vigilada e interna- miento), primero se dividi6 a la poblacién en tres grupos, de acuerde con el wratamiento que hubiesen recibido: s6lo libertad vigilada, solo internamiento, y ambos tratamientos, Estos no constitufan grupos homogéneos (aunque pudieran asemejarse en algunos ras- gos), ni habfan sido formados a priori, de forma aleatoria, Los sujetos pasaron a uno u otro tratamiento en funcion de sus caracteristicas sociodemograficas, delictivas u otras. En esta fase de la investigacidn, interesaba conocer como incicia cada una de las circunstancias personales, sociofamiliares y legates del joven en Ia reincidencia; ade- més de aspectos relacionados con la aplicacién del tratamiento (tiempo de aplicacién, niimero de diligencias policiales y de denuncias previas, durante y posteriores al tra- tamiento, adaptacién del menor y motivo del cese), Sus efectos se controlaron por el tipo de tratamiento Primero, se calculd la proporcién de individuos que reincidizron en conducta delictiva (para cada una de las variables consideradas). A continuacién, se aplicé, de nuevo, el andlisis logit para obtener las variables més relacionadas con Ia probabilidad de reincidir, A partir de la informacién recabada en cada una de fas fases que forman la in- vestigacién, se procedié a la interpretacién de los resultados del programa. Los resul- tados resultaron ser bastante negatives. Dos de cada tres menores proseguian su carrera delictiva, después de haber abandonado la jurisdiccién de menores. La informacidn ob- tenida durante la evaluacida del proceso ayudé a la biisqueda deCapitulo 3: La organizacién de ta investigacion 117 4) Causas posibles del elevado porcentaje de reincidencia obtenido. 1b). Soluciones: la moditicacién plena del programa (0 conjunto de actuaciones de los ‘Tribunales Tutelares de Menores en Espafia). 3.3. La validez del diseito de investigacién A la hora de evaluar un disefio de investigacion existen varios criferios a seguir. Tal vez el mas fundamental es que el disefio se adecue a los objetivos principales de la in- vestigacion. Si éstos no se alcanzan, la investigaci6n quedarfa desaprobada, ya que el fin para el que se disefi6 no fogra satisfacerse. En la medida en que este criterio de eva- Juaci6n no se cumpla, no procede pasar a considerar otros criterios. Obviamente, en la consideracién de si se han alcanzado los objetivos del estudio, tambign intervienen los otros dos aspectos presentes en todas las fases del proyecto de investigaci6n: los recursos (materiales, econdmicos y humanos), y el tiempo disponible para formalizar la investigacién. Estos dos aspectos son igualmente esenciales en cuanto que inciden en el buen término de Ja investigaci6n y la consiguiente consecu- ci6n de los objetivos propuestos. Dificultades presupuestarias o problemas de tiempo para llevar a cabo el diseno de investigaci6n original, pueden [levar a su modificacin e, incluso, poner en peligro el logro de los objetivos fijados al inicio de Ia investigacién. Una vez que se cumple el criterio de los objetivos, se pasaria a analizar otros cri- terios de evaluacion, De nuevo, la aportacién de Campbell y Stanley (1970), Cook y Campbell (1977) y Reichardt y Cook (1979), merece destacarse. Estos autores propusieron cuatro criterios de validez en la evaluacion de tos dise- nos de investigacién cuantitativa: a) Validez interna. 5) Validez externa. c) Validez de constructo. d) Validez de conclusién estadistica. 3.3.1. Validez interna Hace referencia a la posibilidad de establecer relaciones de causalidad entre va- riables (dependientes ¢ independientes), al haber eliminado (0 controlado) otras ex- plicaciones alternativas. De ahf que la comprobacién de este tipo de validez en un di- sefto de investigacién sea prioritaria, sobre 1odo en Jos diseftos explicativos, mas que en los descriptivos. De acuerdo con Campbell y Stanley (1970), ta validez interna constituye el “sine qua non” de cualquier indagacién empirica, Si este eriterio de validez no se satisface,118 Segunda Parte: Los pretiminares de la investigacion social los resultados de la investigacién serfan cuestionables. Siempre surgirfan posibles explicaciones alternativas a las relaciones observadas. Esempcope vaunez inrera En una investigacién sobre el rendimiento académico (medido por la calificacién obtenida en un examen), quiere conocerse qué variables inciden mas en la consecucién de una bue- na calificacién. De las distintas vatiables analizadas se observa la existencia de relacién po- sitiva entre las variables horas de estudio, a la semana, dedicadas a la asignatura (variable independiente) y calificacién obtenida en el examen (variable depsngiente): la caliicacién re- sulta mas elevada, conforme aumenta el nuimero de horas de estudio. Para que esta relacién sea véilida, habria que controlar el efecto de terceras y cuartas va- ‘ables que pudizsen mediar en la relacién observada. Cuanto mayor sea el nimero de variables perturbadoras que él invastigador controle, mayor grado de vatidez adquiriré su investigacién. Ello lleva a controlar el efecto de otras variables en la relacién observada entre las va- riables horas de estudio y calificacién. Entre esas variables se enouentran las tres siguientes: el cociente de inteligencia, la asiduidad en fa asistencia a clase, y el grado de nerviosismo du- rante [a realizacién del examen. Para que s2 pudiese concluir que si existe relacién entre las variables horas de estudio y calficacién, tendria previamente que haberse comprobado que, indistintamente del cociente de inteligencia, o de la asiduidad en la asistencia a clase, conforme el alumno aumenta sus horas de estudo, alcanza una mejor calficacién académica, En caso contrario, la relacién no se sostendria. A esto se fe llama control de terceras variables (0 de explicaciones alternati- vas). El control de explicaciones alternativas puede efectuarse a priori o a posteriori. 4) A priori, en el discho de Ja investigaciGn. Esto es posible sobre todo cuando Ia estrategia de investigacion cs la experimentacion. El disefto experimental conlleva la formacién de grupos de control equi- valentes al experimental, salvo cn el tratamiento variable cuya influencia quiere comprobarse. La seleccién de los sujetos para constituir cada uno de los grupos seria totalmente aleatoria. Ello contribuye a neutralizar la influencia de variables perturbadoras que pudieran incidir en la relacién. 5) A posteriori, en el proceso de anilisis de la informacién. Este tipo de control resulta mds habitual en la préctica de la investigacin social (en el andlisis de datos de encuesta, por ejemplo). Su consecucién se lo- gra mediante la aplicacién dc séenicas de andlisis bivariable y multivariable, que permiten la formacién de grupos de sujetos iguales en funcidn de los valores de Ia variable que se controle.Capitulo 3: La organizacion de la investigacién 119 En todos los grupos formados debe observarse las mismas variaciones, de- pendiendo de los valores de la variable independiente que se analice, para po- derse alirmar gue esta variable explica la ocurrencia de la variable dependiente. En suma, el mayor o menor grado de validez interna de un diseho de investigacin depende del control de explicaciones alternativas a las relaciones observadas; es decir, del mimero de variables perturbadoras cuya influencia se haya neutralizado 0 con- irolado en el proceso de investigacién. . Validez externa Representa la posibilidad de generalizacin de los resultados de una investigacién, tanto a la poblacién concreta de Ia que se ha extrafdo la nuestra, como a otros tempos y contextas, Pero ello exige que éstos participen de las caracteristicas presentes en el contexte espacial y temporal obscrvado. En la practica de la investigaciGn social, aunque la poblacién a analizar sea muy pe- quefia, por razones de economia (presupuestaria) y de tiempo, fundamentalmente, suc- Ie obscrvarse sdlo a una parte de dicha poblacidn. Esta parte constituye la muestra de la investigacién, que deberd scleccionarse de manera que constituya una representa- cidn, a pequefia escala, de la poblacién de la que se ha extraido, De ello dependeré la posibilidad de que los resuliados de la investigacién puedan generalizarse y hacerse ex- tensibles a la poblacién de referencia. Ademés del ntmero de casos observados, la representatividad de la muestra (y la consiguiente validez externa de la investigacin) tambign estaré subordinada al pro- cedimiento seguido en la seleccion de los elementos de la muestra. Se recomienda seguir, preferiblemente, procedimientos de seleccién aleatorios 0 pro- habilisticos (que se exponen en el Capitulo 5}. Cuando ello no sea factible (por care- cer de un marco de muestreo adecuado, o por otra raz6n), procurar que en la muestra escogida se hallen incluidas las diferentes variedades de casos que componen el uni- verso o poblacion de estudio. 3.3.3. Validez de constructo Hace referencia al grado de adecuacién conseguido en la medicién de los conceptos centrales de la investigacisn. Como ya se ha hecho meneién, cualquier concepto permite distintas posibilidades de medicisn, Asimismo, cualquier operacionalizacién de un concepto es dificil que cu- bra todas las dimensiones del concepto. En consecuencia, habré que procurar opera- cionalizar los conceptos tedricos lo mas rigurosamente posible, al menos los conceptos que sean fundamentales en la investigacién. Ello contribuird a reducir la cuca de si se120 Segunda Parte: Los preliminares de ta investigacién social habrfan alcanzado los mismos resultados con una operacionalizacién distinta del concepto. Para dicho propésito, se recomienda efectuar una eperacionalizacién mitltiple, por- que permite una mejor aproximacién al significado real del concepto. De to que se tra- ta es de buscar una serie de mtedidas (dos o mds) para cada concepto, Pero, antes de afitmar que los hallazgos del estudio son validos a invalidos, dependiendo de si exis- te convergencia (0 divergencia) entre los resultados alcanzados en las distintas medi- ciones, ha de comprobarse si, realmente, se ha medido el mismo concepto. 7 Evempro DE VALIDEZ DE CONSTRUCTO. Si la actividad delictiva se mide combinande datos policiaies con la informacién obteni- da mediante encuesta (tanto de encuestas de victimizacién como de las denomninadias de de- Jincuencia autodenunciada), to mas probable es que los resultados aleanzados, mediante es- os tres procedimientos, no coincidan, La razén se halla en que en cada procedimiento mide un concepio distinto de delincuencia: a) Las encuestes de autodenuncia miden la actividad delictiva de personas que no han sido tcdavia etiquetadas oficialmente come “delincuentes”. Generalmente, hacen re- ferenda a infracciones triviales b) Los intormes oficiales (de la policfa,tribunales) se refieren a infracclones graves. Sue- len utiizarse para anaiizar Ja actuacién judicial y/o policial, més que para medir ta co- misir de actividades deilictivas. ¢} Las encuestas de vietimizacién aluden a actos delictivos cometidos por otros, En conseouencia, los datos no pueden coincidir porque las tres medidas empleadas en realidad no miden el mismo concepto. De ahi la insistencia en que cuando se disefie una in- vestigacién, se procure asegurar la equivalencia de fas distintas mediciones de un mismo eon- cepto. Cuando esta exigencia no se cumpla, los resultados iogrados de cada una de ellas no seran comparables. 3.3.4, Validez de conclusion estadistica Esta tiltima variedad de validez se halla relacionada con el poder, adecuacién y fia- bilidad de la técnica de andlisis de datos aplicada. Como Ja practica de Ia investigacion social se fundamenta en la informacion ex- trafda de una muestra, ta adecuacién del camafio muestral (normalmente superior a 100 casos} con la tecnica anafttica utilizada (maxime en técnicas de andlisis multivariables, que exigen una determinada proporcién de casos por variables introducidas en el ané- lisis) incide en la significatividad estadistica de tos resultados de la investigacion; en laCapitulo 3: La organizacién de la investigacion 121 posibilidad de generalizacién de los hallazgos obtenidos en la muestra ala poblacién de la que éstase ha extraido. Ademis, antes de utilizar una técnica analitica concreta, ha de comprobarse si la in- formacién recabada satistace los supuestos exigidos para la practica de la técnica de and- lisis clegida. En las téenicas de andlisis multivariable, los supuestos mas habituzles son los de normatidad, homocedasticidad ¢ independencia de los términos de error. Estos se bha- Ulan relacionados con el tamaito de la muestra y el nivel de medicion de las variables. En el Capitulo 9 se contemplan distintos aspectos a considerar en el andlisis esta- distico para que la investigacién cumpla requisitos de validez. * Sintesis de las criterias de validez La optimizacién de cada uno de estos criterios de validez en un mismo disefio de investigaci6n no resulta una tarea {4cil, en la prdctica. Primar la validez interna, por ejemplo, puede conllevar la disminucién de la validez externa, ya que ambos criterios de validez se contraponen. Esto es, fa primacia del contro! experimental lleva consigo como contrapartida, la disminucién de la capacidad de generalizacién de los resulta- dos de la investigacién, Mientras que en los disenos explicativos se prima la validez in- terna, en ios descriptivos la externa, maxime cuando se trabaja con muestras. No obstante, puede lograrse un disefio de iavestigacién que consiga un grado aceptable en los cuatro criterios de validez scBalados. Para dicha consecucion, conviene tener presente las recomendaciones que figuran resumidas en ¢] Cuadro 3.4. CUADRO 3.4. Recomendaciones para aumentar la validez de un disefio de inves'igacién. Validez interna Validez externa | Validezde constructo | Validez estadistica Creacién de varios | Seleccién de las Delimitacién clara | Aumentar grupos de unidades y precisa eltamaiio comparacién dela muestra de los conceptos | de la muestva, equivalentes mediante tedricos, alde observacién. | procedimientos Formar grepos alcatorios. Opcracionalizacién | internamerte Efectuar varias multiple, poco heterogéneos. mediciones. Format grupos de los conceptos. heteragéneos Controlar todo Ge unidades Empleo de varias suceso externo de observacién técnicas de € interno que ineluyan obtencién de ala investigacién | varios contextos informacién. que puedanalectar_ | temporsles asus resultados, ¥ espaciales.122 Segunda Parte: Los preliminares de ta investigacién social Lecturas complementarias Alvira, F, (1994): “Disefios de investigacién social: criterios operatives”, en Garefa Ferrando, M. etal. (comps.), Fl anélisiy de fa realidad social, Madtid, Alianza Universidad, pp. 87-112. Babbie, E, (1992): The pructice of social research. California, Wadsworth Publishing Company. Campbell, D. y Stanley, J. (1970): Diseiios experimencates y cuasiexperimentaies en la inves gacién social, Buenos Aires, Amorrortu. Hakim, C. (1994): Research design: strategies and choices in the design of social research. Lon- don, Routledge. Hernandez Sampieri, R. et al. (1991): Metodologia de la investigacién. México, MeGraw Hill Pons, I. (1993): Programacién de ta investigacisn social. Madrid, CIS, Cuaderno Metodols- gico n? 8, Ejercicios Propuestos J, Escoja una investigacién y Geseriba su discito, En la deseripeidn destaque si ef di- seito cumnple criterios de validez. Fn caso negative. indique qué fuentes invalidan elestudio, 2. A partir de una idea, formule el problema de investigacion. Conerete tos objelivos yet marco tedzico del estudio, En su exposieidn, cite las referencias biblingrali- as consulladas. 3. ,Qué formas existen para controlar expheaciones altemativas? {De qué disefios son mis earacterfsticas? 4 5, A partir de un problema de investigac versal (ca sus tes modilidades). qué consiste la operacionalizacién miitiple? Cite un ejemplo. . disefie un estudio seccional y tans- 6. Durante varias senranas se observa el absentisno laboral de un grupo de personas que trabajan de noche en un hospital. Con el fin de reducir dicho absentismo, se incrementa el salario del personal del hospital que trabaja en el turno de noche. Ala semana siguiente, y durante un mes, se observa el absentismo, ZA qué tipo de diseiio corresponde este ejemplo? Especilique las “amenazas” a la vahider del disco efectuado,LA OPERACIONALIZACION DE CONCEPTOS La aperacionalicacién de conceptos tedrivos constituye una fase intermedia en el proceso de investigaci6n. Antecede al discfio de la indagacién empitica siendo, a su vez, consecutivo ala formulacién del problema de estudio. De la feorfa (0 marco tedrico que conforma ia investigacién) se extraen unos conceptos y proposiciones. Los conceptos se tradueen a tértinos operacionales, De ellos se deducen unas variables emptricas 0 indicadores que posibiliten la contrastacion em- pitica del concepto que se analice. El término “operacionalizacién” -tomado de las ciencias naturales- es el que ha- bitualmente se emplea para denotar los estaclios implicados en el proceso de asignacién de mediciones a conceptos. El presente capitulo trata, precisamente, de la prictica de fa medicién y de las dificultades que acaecen en su desarrollo. 4.1, Fundamentos y principios de la operacionalizacion En el proceso global de operacionalizacién hay que diferenciar -siguiendo a Bla- Tock (1982) dos nociones fundamentals: la conceptualizacién y la medicion. 4) La conceptualizacién hace referencia at proceso tedrico mediante el que se cla- rifican Jas ideas 0 constructos tedvicos. Esta clarificacida ha de hacerse de manera que la definicién del conscructo tedrico comprenda el significado que se le suele asipnar. b) La medicién connota, en cambio, el proceso general que vincula las operaciones fisicas de medicién con las operaciones matemalicas de asignar ntimeros a ob- jetos.124 Segunda Parte: Los preliminares de ta investigacion social El proceso completo implicarfa, en consecuencia. un triple nexo que relaciona los conceptos tedricos con tas operaciones fisicas de medicién, y de éstas con los simbolos matematicos. “Si queremos que nuestras teorias sean generalizables a través de una variedad de entornos, 0 con respecto a una variedad ce fenémenos, obviamente tenemos que concepmalizar nuestras variables de forma que las proposiciones que contengan estas variables puedan aplicarse en tales entotnes y fendmenos diversos” (Blalock, 1982: 29). Ello es necesario si se pretende la comparabilidad de las operaciones de medicién. Pero, gqué se entiende por medicion Tal vez la definicién mds popular de medicién sea Ja proporcionada en 1951 por Stevens. De acuerdo con este autor. la medicién consiste en la “asignacién de nime- ros a objetos o acontecimientos de acuerdo con determinadas reglas” (Stevens. 1951: 22). Esta definicién clasica de medicién no es, sin embargo, compartida por la gene- ralidad de los autores. Duncan (1984: 126) matiza que la asignacién de ntimeros debe hacerse de modo que los ntimeros “se correspondan con diferentes grados de cualidad ~o propiedad- de algtin objeto o evento”. Otros autores, como Carmines y Zeller (1979), van més alld. Rechazan la definicion de medicion cle Stevens, por considerar que se adecua a las ciencias fisicas, pero no a las ciencias sociales, En su opinién, muchos fenémenos sociales son “tipicamente de- masiado abstractos para ser adecuadamente caracterizados 0 como objetos 0 como acontecimientos”. Fenémenos como la eficacia politica, la alienacion, o la disonancia cognitiva, por ejemplo, son “demasiado abstractos para ser considerados cosas que pueden verse 0 to- carse {la definicién de un objeto] 0, meramente, como un resultado 0 consecuencia [la definicién de un acontecimiento]” (Carmines y Zeller, 1979: 10). La medicién deberia, en cambio, comprenderse -siguiendo a Carmines y Zeller (1979)- como el proceso de vincular concepios abstractos a indicadores emptricos, Com- prende, por tanto, consideraciones teéricas y empiricas. a} Desde el punto de visia tedrico, cl interés sc halla en el concepto. Este no es ob- servable (¥, por tanto, no es directamente medible), sino Jatente. Es decir, se ha- Ila representado por una respuesta que si es observable. b) Desde el punto de vista emptrico, la respuesta observable constituye el centro del proceso, tanto si ésta adquiere la forma de respuesta a una pregunta in- cluida en un cuestionario o entrevista, o la forma de una conducta grabada en un estudio observacional, por ejemplo. En suma, la medicién se centra “en la relaci6n crucial entre el indicador(es) fun- damentado tesricamente ~es0 es, la respuesta observable y cl concepto(s) no ob-Capiuio 4 La operacionalizacién de concepios 125 servable, latente” (Carmines y Zeller, 1979: 10}, El problema se encuentra, precisa- mente, en la concrecién de esa correspondencia (que debe haber entre el sistema con- ceptual y el empirico), para que se alcance una medicidn valida y fiable del fenémeno ‘que se analiza. Los conceptos pucden delinirse como “s{mbolos lingilisticos que categorizan a los fendmenos” (Phitiips, 1985: 77). Con frecuencia derivan de refleviones tedricas (a las que se accede mediante una revisién bibliografica), otras veces, proceden de reflexio- nes propias sobre ta variedad de experiencias de ta vida social. Sea como fuere, se caracterizan por representar corstructos abstractos y, en con- secuencia, no directamente observables (como la “anomia”, la “cohesion social”, 0 la “amistad”, por ejemplo) ‘Los conceptos también sintetizan distintas variedades en que pueden clasificarse los objetos de conocimiento. De ahi que pueda alirmarse que los concepios cumplen una funcién fundamental de sintesis, de denominacién comin, que englobe a una serie de observaciones, proporcionandolas un sentido. Fl concepta de “tristeza”, por ejem- plo, proporciona una denominacién comin a una serie de manifestaciones distintas: flan- to, desénimo, bajo tono de voz, negativa a hablar, comer, problemas de suefio. Los conceptos difieren, esencialmente, por su mayor o menor grado de abstraccién {el concepto de “poder”, por ejemplo, connota un grado de abstraccin superior al con- cepio de “educacion’). Si bien, la generalidad de los conceptos constituyen variables “latentes”, “hipo- téticas”, no directamente “observables”. Por lo que su concrecién precisa de la tra- duccién del concepte tedrico a indicadores, a variables empiricas (observables 0 ma nifiestas), que midan las propiedades latentes enmarcadas en el concepto. En toda operacicnalizacion de conceptos tedricos se ha de partir de las siguientes consideraciones: a) Entre los indicadores y el concepto a medir ha de haber una plena corres- pondencia. Los indicadores han de seleccionarse y combinarse de manera que logren representar la propiedad latente que el concepio representa (su exis- tencia e intensidad), en condiciones de validez y de fiabilidad. b) Los indicadores pueden materializarse en formas diversas (preguntas en un cuestionario 0 en una entrevista abierta, en el regisiro de una conducta obser- vada, en datos estadisticos contabilizados en un censo, por ejemplo). Depende de cudil sea la técnica de obiencién de informacion que el investigador haya se~ leccionado en el disefto de la investigactin. ¢) En la operacionalizacién, como en todo proceso analitico, se asumen unos miér- genes de incertidumbre. La relacién entre los indicadores y la variable latente {el concepto). que tratan de medir, siempre sera supuesta, nunca plenamente “cierta”; se consideran aproximaciones en términos de “probabilidad”. Esto core bien afirma Gonzélez Blasco (1989: 236)- “evidentemente li- mita también el valor de la medida, pero es una limitacion que hemos de acep- tar si queremos medir”.126 Segunda Parte: Los prelininares de ta investigacién sociat En conclusién, los adicadores se emplean para cuantificar, ¢ inferir, la existen- cia o inexistencia de una variable latente (un concept); aunque, siempre en términos de “probabilidad”. Se tratara, por tanto, de reducir el error de medicion al minimo posible. 4,2, La medici6n de variables: tipologias “Los procesos de conceptualizacién y de operacionalizacién paeden verse como la especificacién de variables y los atrifrutos que las componen” (Babbie, 1992: 140) Por variable genevalmente se entiende cualquier cualidad o caracteristica de un ob- jeto (0 evento) que contenga, al menos, dos atributos (categorias 0 valores), en los que pueda clasificarse un objeto o evento determinado. Los atributos son las distintas categortas 0 valores que componen la variable. En funcién de ellos se clasifica a fos objetos (o eventos) en un grupo u otro. Variables co- ma la “edad” (afios cumplidos), fa “altura” (centimetros), 0 el “nivel de ingresos” (en pesetas), toman valores (numéricos). Por el contrario, variables como “sexo” (var6n, mujer), “estado civil” (soltero, casado, vido, separado, divorciado), 0 “satisfaccién con- yugat” (bastante satisfecho, satisfecho, ni satisfecho ni insatisfecho, insatisfecho, bas- tante insatisfecho) adoptan categorias. La medicion de una variable consiste, precisamente, en el procesc de asignar valores © categorias a las distintas caracteristicas que conforman el objeto de estudio. Para que la medicién se realice adecuadamente se recomienda, al menos, cumplir tres requisi- tos basicos: a) Exhaustividad La medicién de la variable ha de efectuarse de forma que ésta comprenda el mayor mimero de atributos (categortas 0 valores) posible, El propésito es que ningu- na observacién quede sin poder clasificarse, De ahi la sugerencia cuando se disefia un cuestionario, por ejemplo, de incluir la opcidn de respuesta “otros” (especialmente en aquellas preguntas en las que caben otras respuestas diferentes a las dadas en el cuestionario), y fa categoria comtin “no sabe/no contesta” (dirigida a aquellos que de- cidan no emitir ninguna respuesta). b) Exclusividad Los distintos arributos que componen la variable deben set mutuamente exclu- yentes. Por lo que deberan definirsc de manera que cualquier observacién slo pue- da clasificasse en términos de un tinico atibuto.Capitulo 4: La operacionalizacion de concepios 127 7 Evempro DE EXCLUSIVIDAD Para ilustrar la necesidad de cumpiir el requisito de exclusividad en la medicion de una variable, a continuacién se comparan dos mediciones alternativas de la variable “edad”. Si esta variable se midiese como en (A), las personas de 18, 25, 50 y 65 afios de edad no sabrian en qué atributo clasificarse, al estar estos valores incluidos en mds de un intervalo. En cambio, si !a medicion de fa variable se electuase como en {B), este problema de- sapareceria, cumpliéndose asi al requisito de exclusividad. A Edad 8) Edad 18 y menos 1 Menos de 18 1 18-25 2 18-25 2 25-50 3 26-50 3 50-65 4 51-85 4 65 y mas 5 Mas de 85 5 NSING ° NSING 0 ©) Precision Realizar el mayor mimero de distinciones posibles. Ello contribuye ala consecucién de una informacién més precisa. Tiempo habré para agrupar fas distintas categorlas o valores de tas variables; generalmente, después de haberse recabado la informacion (en Ia fase de andlisis), a la vista de la frecuencia que presente cada atributo de la variable. Pero, por el contrario, nunca sera factible desglosar los atributos después de la obten- cién de los datos. — Evempto ve PRECISION Si la variable “nivel de instruccién” se midiese como en (B), se obtendria una informacién: més pracisa y detallada que si se miciese como en (A). A)_Nivel de instruocion 5) Nivel de instruccion Sin estudios 1 No sabe leer ni escribir 1 Primarios 2 Sélo sabe ier y/o escribir 2 Profasionales 3 Primarios de 1* grado 3 Bachillerato 4 Primarios de 2° grado 4 Medios superiores 5 Formecién profesional 8 Superiores 6 Bachilferato 6 Medios superiores (Esc. Univ.) 7 Superiores (facultades, ETS) 8 Otros 9128 Segunda Parte: Los pretiminares de lu investigacion social Existen distintas modalidades de variables. En cl Cuadro 4.1 se resumen los cri- terios principales de clasificacién de las variables. CUADRO 4.1, Tipologias de variables segtin criterios de clasificacién. * Variables cuatitativas 0 no métricas. 1) Nominales 2) Ordinales. Nivel de medicién * Variables cuvantitativas 0 métricas. 3) De intervalo. 4} De razén proparcién, i) Continuas. Escala de meiticion 2 Diseretas i) Independientes. 2) Dependiemtes. a , 3) Perturbaderas. Funcién en fa investigacién — De control. — Aleatorias. 1) Generates. Nivel de abstracciéa 2) Intermedias. 3) Bimpiricas o indicadores. * Tipos de variables segtin el nivel de medicién 1) Variables nominales Aquellas variables cuyos atributos s6lo cumplen las condiciones esenciales de ex- haustividad y exclusividad. Unicamente se hallan compuestas por distintas denomi- naciones, entre las que no puede establecerse ningin tipo de relacién (de orden o de otra clase). Ello limita las posibilidades de andlisis estadisticos en este tipo de variables, A esta modalidad pertenecen las variables sexo, estado civil, nacionalidad, partido politico, color del pelo, grupo sanguines, situaciéa laboral; cualquier variable que in- dique una cualidad del objeto o evento que se analice, sin establecer ninguna gradua- cidn entre las distintas categorias que conforman Ia variable.Captude 4: La operacionalizacién de conceptos 129 — Exvemecos 08 varias. NOMINAL Partido politico Facuitades universitarias PSOE 1 | GC. Polticas y Sociologia 1 pp 2 | GG. Beendmicas y Empresariales 2 wu 3 | Psisologia 3 cw 4 | Derecho 4 PRY 8 de |a Informacion 5 Owes 8 é Farmacia 7 Otras a Los mimeros que se asignan a cada una de las eategorfas que forman Ja variable sir- ven para indicar la pertenencia a la categorta, Se asignan arbitrariamente y no denotan cantidades. Por lo que no se toman como mediciones cuantitativas, 2) Variables ordinales Variables cuyos atributos participan de las caracteristicas anteriormente referi- das, a las que se suma fa posibilidad de poderse “ordenar”, en el sentido de “mayor que” 0 “menor que”. No ostante, continda sin poderse conocer la magnitud exacta que di- ferencia a un aribuic de otro. Las variables ordinales son, igualmente, variables no métricas o cualitativas. EX- presan una “cualidad” del objeto o acontecimiento, no una “eantidad”. Como ejemplos pueden citarse las variables clase social, nivel de estudios, ideolo- gfa politica, satisfaccién laboral, calificacion académica, curso académico o cualquier otra que compreada categorfas *ordenabies” (en un sentido u otro). ial Evempros DE VARIABLE ORDINAL | Partid2 politico Facuttades universitarias Extrema izquierda 1 | Catolico muy practicante 1 lzquierda 2 | Catdiica practicante 2 Centre izquierda 3 | Gatdlieo no practicante 3 entra 4 | Ne catiliso pero creyonte Gentro derecha 5 de otra religion 4 Derecha & | Nocreyente 5 Extrema derecha 7130 Segunda Parte: Los preliminares de ia investigacian social 3) Variables de iniervalo Constituyen variables cuantitativas © métricas. Puede “cuantificarse” Ja distancia exacta que separa cada valor de la variable. Ello es posible gracias al establecimiento de alguna unidad fisica de medicién estandar (afios, pesetas, horas, minutos, centi- metros, grados). Lo que posibilita que pueda afirmarse, por ejemplo, que la distancia que separa a aquellas personas de 25 y 16 aflos es la misma que la habida entre aquellos de 72 y 73 afos. Esta capacidad permite la realizacién de fa mayoria de las operaciones aritméticas, como se verd en el capitulo 9. 4 Evemptos DE VARIABLE DE INTERVALO Peso (grams) N® de habitantes Ingresos (pesetas) 40-55 1 | Menos de 2,000 1 Menos de 70.000 1 56-60 2 | 2.000- 10.900 2 70.000 ~ 100.000 2 61-72 3 | 10.001 ~50.000 3 100.001 - 200.0003 73-84 4 | 50.001 -- 100.000 4 200.001 ~ 300.000 4 Mas de 84 8 | 100.001-s00.000 § 300.001 - 500.000 5. Mas de 500.006 6 500.001 y mas 6 + Anos cumplidos. . + Tiempo que Vd. tarda en llegar a la facultad........ + Puntuacién en un test de inteligencia, 0. 4) Variables de proporcién o razén A las caracteristicas del nivel de intervalo se suma ta posibilidad de establecer un cero absolute, Lo que permite el célculo de “proporciones” y la realizacién de cualquier operacién aritmética. La mayoria de las variables de intervato son, a su vez, de razon (ingresos, n.° de ha- bitantes, n° de veces que se asiste a un concierto, edad —los bebes tienen menos de 1 afio-, por ejemplo); aunque no todas. Ello lleva a algunos autores, como Blalock (1978), a afir- mar que la distinciGn entre variables de intervalo y variables de razén es puramente aca- démica mas que real. Una vez que se ha determinado la magnitud de fa unidad, resulta dificil concebir la posibilidad de tijar cero unidades. # Estos cuatro niveles de medicidn de las variables (nominal, ordinal, de intervato y de razén) conforman una escala acumulativa, Cada nivel comparte las propiedades de los niveles de medicion que le anteceden. De abi que se recomiendeCapiuelo 4: La operacionalizacion de conceptos 131 a) Escoger el nivel de medicién més elevado posible, con el propésito de poder asf acceder a un mayor abanico de técnicas analiticas (a aplicar en los datos que fi- nalmente se obtengan). b) Tener siempre presente los objetives de la investigacién. Estos marcardn el tan- go de variacién cn la medicién: si se requiere una informacién detallada 0, por el contrario, genérica. En suma, cuando el investigador tenga que medir variables que pueden ser a su vez cuantitativas 0 cuatizativas, tendrd que decidir, por ejemplo, si proceder a una medicidn de intervalo w ordinal. Dependeré de cémo haya disefiado la investigacién. Concre- tamente, de qué técnicas empleard para fa recogida y el andlisis de la informacion, en conformidad con los objetivos del estudio. En general, se aconseja optar por la precisin y el detalle antes que por la gene- ralidad. Tiempo habra para resumir la informaci6n. Los atributos de ta variable siemn- pre podrén agruparse en categorias genéricas (durante fa fase de andlisis). En cambio, nunca podré procederse a la inversa. Una vez recogida la informacién, el investigador no puede desmembrar categorias genéricas en atributos especificos. 4 Esempcos 0& VARIABLES EN DISTINTO NIVEL DE MEDICION — Variables como “calficacién académica’ o “edad” pueden medirse comprendiendo ca- tegorias o valores. Fl investigadar tendré que elegir entre uno u otro segiin los objetivos de la investigacién. Caliticacién académica Edad Nivel ordinal Pe razén Nivel ordinal De razén No presentado Nifie 0-13 Suspensa 0-4 Adolesconta 14-18 Aprobado 5-6 Joven 19-30 Notable 7-8 Adulto 31-50 Sobresaliente 9-10 Anciano 51-65 Matricula Honor Més de 65 Asimismo, tendré que decidir si es suticiente conocer, por ejemplo, si la persona es de ideologia de izquierdas 0 de derechas (nivel ordinal) 0, por e! convario, necesita saber a qué partido vot6 en las tiltimas efecciones (nivel nominal). En caso de duda, se aconsaja —como ya. $8 ha indicade~ anteponer el detalle a la generalidad.132 Segunda Parie: Los pretiminures de la investigacién social * Tipos de variable segiin la escata de medicién Un segundo criterio de clasificacién de las variables responde a si en la medicién de la variable se ha aplicado una escala continua o una discrera, As{ se diferencia en- tre variables continuas y discretas. 1) Variables continuas Aquellas variables en las que pueden hallarse vatores intermedios entre dos valores dados, al conformar una escala ininterrumpida de valores. 4 Eveveros DE VARIABLE CONTINUA La variable “edad es continua porque entre un afo y otro caben valores intermedios. Asi, entre los 12 y fos 13 afios hay infinitos valores: como 12 afios, 8 meses y 1S dias, por ejem- plo. Lo mismo cabe decir de la vatiable “peso” o cualquier otra variabie que sea cuantitativa (métrica). Si bien, hay que matizar que no todas las variables de intervalo o de razén son, a su vez, continuas. Pueden ser discretas, como después se verd. +++ +++ +++ 10 11 12 13 14 15 55 56 57 58 §9 60 Edad (aftos) Peso (gramos} 2) Variables discretas Cuando en Ja escala de medicién de la variable no cabe la posibilidad de hallar va- lores intermedios, comprendidos entre dos atributos de la variable. La generalidad de las variables denominadas cualitativas (nominales y ordinales) son discretas. También lo son algunas cuandiiativas, como el n° de miembros de una f2- milia (no puede haber 2 hijos y medio), o el n.° de coches vendidos, por ejemplo. — Exsemptos DE VARIABLE DISCRETA Y CONTINUA Numero de miembros de una familia (variable discreta)Capitulo 4; La operacionalizacin de concepts 133 Variables discretas Variables continuas N° bros comprados Ni libros leidos Ne bard netios Temperatura atrmostérisa regisirada N° mesas en un aula Longitud de las masas Entradas de cine pagadas Peliculas vistas * Tipos de variables segrin su funcién en la investigacion Las variables también difieren segtin el papel que cumplen en una investigacisn. Atendiendo a este tercer critorio de clasiticacisn, se distingue entre variables indepen- dientes, dependientes y perturbadoras (de control y aleatorias). 1) Variables independientes, explicativas 0 predictoras (X) Aquellas variables cuyos aridutos se supove que intluyen en los que adcpta una segunda variable (Ia dependiemie). Figuran en las hipstesis de la investigacién ¢ indi- can posible “causas” de la variacion de la variable que centra el interés de la indaga- cidn (la dependiens 0 variable efecto). 2) Variables depenilientes 0 eriterio (Y) Variables cuyos atributos “dependen” -como su nombre indica~ de los que adop- ten las variables inéependientes. Amios tipos de variables corresponden a los objeti- vos de la investigadién. 4 Eveupio DE VARIABLES INDEPENDIENTES Y DEPENDIENTES Un equipo de investigadores desea determinar las variables que inciden en la ocurren- cia de accidentes de tréfico. En esta investigacion, el sulrir un “accidente de tréfico” actuara como Ia variable dependienie (la que constituye el objete de endlisis); mientras que las po- sibles "causas" de la siniestratidad soran las indepenatentes (conducit a elevada velocidad, el estado del pavimento, las condiciones meteorolégicas, el consumo de alcohol, la experiencia en la conduccién, la edad cel conductor, el guarcar la distancia de seguridad)134 Segunde Parte: Los preiiminares de la investigacién social ACCIDENTE DE TRAFICO , 4 { f of Elevada © Estade = Condiciones. Consumo Distancia velocidat —pavimerto neteoroldgicas alcohol seguridad m x2 Xa x XS 3). Variables perturbadores En la relacién entre una variable independiemte y la dependiente siempre cabe la po- sibilidad de que existan otras variables mediando en la relacién. Ello contribuye ala existoncia de explicaciones alternativas que bagan esptirea {a relacin observada en- ire la variab’e depensiente y la independiente. Si el efecto de esas terceras o cuartas variables se controla (bien antes -a priori-, » bien después de haberse recomido los datos —a posterior), dejan de ser perturbado- ras y 32 convierten en variaives de control. Como ya se expuso en el Capitulo 3, en to da investigacién hay que procurar controlar et mayor nimero de variables perturba- doras posible, EHo favorece Ja validez interna de la investigacion, i 7 Eveupto DE VARIABLES DE CONTROL | Retornando al ejemplo anterior, escdjase una de las variables independientes barajadas: el “consumo de alcohol”. por ejemplo. De fa informacién reunida en la investigacion se conciuye que una aita proporsién de ‘as personas que sufrieron un accidente de tréfico pre- sentaoan un elevado indice ce alconolemia en la sangre. Para que el investigador pueda afirmar que el consumo de alcohol (X,) incide en la si- nistralidad (Y}, previamente deberd haber “controtado” el efecto de olvas variables que aueden astar medianda en dicha ‘alacién. Por lo que tendra que indagar en variables que in- cidan diferencialmante en. personas con similares indices de alcoholemia. ‘Algunas de fas variabies que actuaban como independiente pueden convertirse, a su vez, en variables de controf ‘cuando se analiza la influencia de otra variable independiente): y, fa inversa: una variable de contra! que haya mostrado incidencia pasa a ser (en la misma in- vestigacién] variable independiente, cuya influencia espactfica en ia variable dependiente de- ber cuantificarse, {4} Consumo de alcono| ——____________g» Accidente de trafico ‘Y¥} Velacictad del vehiculo. Experiencia en fa conduccisn Edad dol conductor, Condiciones atmostéricas,Capitulo 4: La operacionalizacién de conceptos 135 Las variables aleatorias 0 esiocasticas son. tambign, variables perturbadoras, pero ce menor incidencia en el conjunto de la investigacién. Su efecto en ie relacién entre 1a va- riable independiente y Ia dependiente puede reducirse siguienco un procedimiento aleatorio de seleccién de la nnestra (los casos a observar). La aeatorizacién favorece Ja heterogencidad en la composicion de Ja muestra, como se veré en el Capitule §. 4 Eveurro DE VARIABLES ALEATORIAS En el ejemplo antericr, quizas algunas de las personas con un indice elevade de alcoholemia sufriera el accidente al manicbrar para salvar un obstacuto (para no atropetiar a un petro, por ejemplo). La proporcié de casos (respecto del total analizaco), en los que dicha circunstancia concurte, sera muy baja (apenas unos casos). Por esta razén, fa no consideracién de ia inci- dencia de esta variable en la investigacién no introduciria sesgos importantes en os resultedos de la indagacién. De ahi su calficacién como variaole aleatoria er esta ive: * Tipos de variables segiin su nivel de absiracci6n Un ultimo criterio de clasificacién hace referencia al nivel de accion de Ja va- triable, De acuerdo con él. existen variables generates, imermedias ¢ indicadores. 1) Variables generates Aguellas variables que son tan genéricas y abstractas que nc pueden ser directa- mente observadas, Su medicidn exige que se traduzean a variables intermedias ¢ in- dicadores Un ejemplo tipico de variable genérica lo representa la variable “status social” por- que necesita de indicadores concretos que ayuden a su medicida. 2) Variables intermedias Expresan alguna dimensién o aspecto parcial de los comprendiéos en la variable genérica, Por ejemplo. el “nivel educativo” para la medicidn de fa variabie “status social” 3) Indicadores 0 variables empiricas Representan aspectos especificos de las dimensiones que comprende un concepic abstracto 0 variable genérica, Sc distinguen por ser directamente medibles.136 | Segunda Parte: Los protiminares de la investigacion sociat Por ejemplo, los “cursos académicos cumplidos” como indicaddor para la dimension “nivel educative”. En la siguiente seecién se desarrollart el proceso de operacionatizacién de con- ceptos teéricos: cémo se pasa de variables generales a indicadores ¢ indices, El propésito es transformar el concepio tedvico en observable 4,3. De los conceptos tedricos a los indicadores ¢ indices Para medir la ocuzrencia de cuncepios tedrices, se procede a su operacionali- zacién. Primero, proporcionando una définicién operativa, que comprenda el signifi- cado determinado que se da al concepto. Segundo, especificando los indicadores em- piricos que representardn a los conceptos teéricos, y se utilizardn para medir el grado de existencia del concepio en determinados contextos. En la indagacién cientifica, la delimitacién de los conceptos depende de dos tipos de definiciones: la definicién nominal y la operacional, 4) Una definicion nominal o tedrica es aquella que se asigna a un concepto (para definirlo y perfilarto), pero que carece de las precisiones necesarias para me- dir los fendmenos a los que hace referencia el concepto. Por concepto puede entenderse -siguiendo a Bollen (1989)- cualquier idea que vincule diferentes fenémenos (actitudes, comportamientos) bajo una misma etiqueta. Por ejemplo, el concepto de “alegria” retine las distintas ma- nifestaciones (verbales y fisicas) de los individuos: reir, cantar, gritar, dar saltos, besos, abrazos b) Ladefinicién operacional, en cambio, especifica cémo se medird la ocurrencia de un concepto determinado en una situacién conereta. En dicha definicidn se detallard el contenido del concepio que va a meditse, vineulando los eonsiructos definidos tedricamente con los procedimientos operacionates. TeGricamente, ta definicién operacional consiste en “la identificacién de opera- ciones de investigacin con ayuda de las cuales se puede decidir acerea de la presen- cia y la intensidad de aquellos hechos que pennitirdn la deduccién de la presencia de Ios fenémenos conceptualmente caracterizados” (Mayntz et al., 1983: 28). om Exveurtos DE DEFINICION TEORICA Y OPERACIONAL| + Concepto: "El absentisma (escolar). = Dofinicién feérica: “Ausencia de la escueta en horario escolar’. * Definicién operacional: “Numero de dias al mes que el alumno falta a fa escuela sin jus- tificacién’.Captuilo +: La operacionalizacién de conceptos 137 La operacionalizacién de conceptos tedricos fue pioneramente desarrollada por La- zarsfeld (1973a). Este destacado metodélogo distinguié las siguientes fuses en el de- sarrollo de la operactonalizacién: 1). Representacién tedrica del concepto de forma que queden reflejados sus rasgos definitorios. 2). Especificacin del concepto, descornponiéndolo en las distintas dimensiones 0 aspectos relevantes que engloba. 3) Para cada una de las dimensiones elegidas se selecciona una serie de indicadores (0 variables empiricas), que “indiquen” la extensién que aleanza la dimension en Jos casos analizados. 4). Sintesis de los indicadores mediante la elaboracisn de iadices, A cada indicador se le asigna un peso o valor, de acuerdo con su importancia. A partir de estos valores se confecciona un indice, una medida comin que agrupe a varios indicadores de una misma dimensién conceptual operacionalizada numéri- camente. A este proceso de operacionatizacion disefiado pot Lazarsfeld, hay que hacer —de acuerdo con Gonzalez, Blasco (1989)- las precisiones siguientes: a) Por muchas dimensiones que se consideren, nunca puede abarcarse la totalidad de un concepto. Sobre todo, cuando ef concepto incluye una gran variedad de aspectos. b) Operar con demasiadas dimensiones de un mismo concepto puede dificultar los andlisis. Por esta raz6n resulta conveniente limitar el ndmere de dimensiones a aquellas que sean més relevantes en el concepto considerado. Pero, coma no existe ninguna regla tedrica que contribuya a la delimitacién del ntimero de di- mensiones a considerar, ésta se deja a la intuicién del investigador. ¢) Después de haber escogido los iitdicadores, ha de volverse a considerar el fe- némeno que se observa. Con ello se pretende comprobar si las medidas obte- nidas mediante los duticadores reflejan los hechos observados. En caso afir- mativo, se estudia la necesidad de ajustar el concepto quc los hechos reflejen. Los indicadores constituyen propiedades esencialmente manifiestas que, supues- tamente, se hallan empiricamente relacionadas con una propiedad latente 0 n0 ob- servable (dimensién). De ellos se exige que sean “expresién numérica, cuantitativa de Ja dimensién que reflejan’” (Gonzalez Blasco, 1989; 235), Por lo que, en cualquier ape- racionaligacién de un concepto habra que encontrar, al menos, un indicador para cada dimensién del concepto. No obstante, ha de tenerse presente que los indicadores representan “apzoxi- maciones” (en términas de “probabilidad”) al concepto que miden. Ello se debe, pre-138 Segunda Parie: Los nreliminares de ta investigacion social cisamente, a las caractexisticas de generalidad y abstraccién que definen a todo concepto. En consecuencia, tomar las “detenciones policiales” como tinico o principal in- dicador de “delincuencia”, por ejemplo, seria inexacto. Puede haberse cometido un acto delictivo y no haberse registrado ninguna detencidn policial o, a la inversa, una persona puede ser detenida sin haber cometido ningiin acto delictivo. De abi la recomendacidn -ya reiterada en capitufos precedentes~ de acudir a la operacionali- zacidn muiliiple como recurso para aumentar la validez de una investigacion (validez de consiructo). Las razones a favor de la operacionalizacién multiple (o medicién de un mismo con- cepto por medios diferentes) pueden resumirse en dos fundamentales: a) Utilizar varias medidas para un mismo concepto contribuye a abarcar las dis- tintas dimensiones que éste inclayc. b) Proporciona una mayor precisién y validez de la mediciér, cuando coinciden los resultados de mediciones diferentes, La cleccién de indicadores depende de los objetivos de Ia investigacion, princi- palmente. Ademis se recomienda: a) Confeccionar una fista con el mayor miimero de indicadores posible. Des- pués, a fa vista de la informacidn reunida, se procederd a la eliminacién de aquellos indicadores que resulten ser no significativos para la medicidn de esa dimension concreta. b) Acudir a indicadores ya validados en investigaciones previas. Ello favorece la comparacién de los resultados alcanzados en estudios diferentes, ademds de su- poner una garantia mayor en su aplicacién. La adecuacién de un indicador puede variar en distintos contextos y mo- mentos temporales, Si se recurre a aquéllos ya validados en indagaciones previas, podrd analizarse dicha variacién. El andlisis factorial resulta de gran utifidad en la elucidacisn de las distintas di- mensiones que comprende un concepio, pero con posterioridad a fa recogida de in- formacién. Esta técnica analitica multivariable se ocupa del anélisis de las interrelaciones entre un gran niimero de variables (tomadas de respuestas a preguntas de un cues- tionario, por ejemplo). El objetivo es explicar dichas variables en términos de sus dé- mensiones latentes comunes, enominadas “factores”. La condicicn exigida es que el mimero de factores (0 de dimensiones latentes) sea inferior al mimero de variables ori- ginarias en el anilisis. Cada factor queda detinide por las variables que muestren una mayor correlacién respecto al que hacia fos otros factores. El estadistico mas empleado para medir el