Edgar

Poltica del Sistema Integrado de Gestin
DCR Minera y Construccin S.A.C. empresa que brinda los servicios de transporte terrestre de
materiales peligrosos a nivel nacional basados en la experiencia certificada y auditada internacionalmente
para los sectores minero e industrial, se compromete a:
1. Identificar los peligros y evaluar los riesgos producidos en nuestras actividades que afecten la
salud y seguridad de nuestros colaboradores y la de terceros para su prevencin, fomentando una cultura
de auto cuidado y seguridad como responsabilidad de todos.
2. Prevenir la contaminacin al Medio Ambiente, controlando nuestros impactos, haciendo uso eficiente
de los recursos y asegurando una disposicin adecuada de los residuos que generamos.
3. Cumplir con los requerimientos de nuestros clientes para lograr su satisfaccin.
4. Cumplir con la legislacin vigente aplicable y con otros requisitos que la empresa suscriba de
acuerdo a sus actividades.
5. Mejorar continuamente la efectividad del Sistema Integrado de Gestin, en cualquier lugar que
operemos vamos a desarrollar y poner en prctica, los principios de gestin en calidad, seguridad, salud
en el trabajo y ambientales.
Esta poltica ser comunicada a todos nuestros colaboradores y otras partes interesadas.
DIANA
CORRALES
RAMOS
GERENTE
GENERAL
Miembros de:
Feb. del 2015

02
Ver.
C6digo:
REGISTRO DE ASISTENCIA
QHSE-DCR-Frh-01
Revision:
Fecha:
Nombre del expositor:
CAPACITACION
CHARLA
a.
i=
REUNION
OTROS
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X I
I
I
I
I
I
I
26/04/2014
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C)<Y'n/l_CQ
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Tiempo de Duracion:
Fecha:
NOMBRES Y A PElliDOS
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FIRMA
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C6digo:
REGISTRO DE ASISTENCIA
QHSE-DCR-Frh-01
Revision:
Fecha:
[ Tit ul o:
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CAPACITACION
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Tiempo de Duraci6n:
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Fecha:
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Empresa :
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26/04/2014
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CARGO
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12
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28
29
30
VQ BQ EXPOSITOR
INSTRUCTIVO PARA EL ALMACENAMIENTO,

PRESERVACIN Y
MANIPULACIN DE
QHSE-DCRLOGins001
INSTRUCTIVO PARA EL
ALMACENAMIENTO,
PRESERVACIN Y MANIPULACIN DE
PRODUCTOS
DOCUMENT
O
ORIGINA
L
VERSIN: 01
Elaborado por: Christian Corrales L.
Modificado por:
Revisado por:
COPIA N: 00
Fecha: 29/05/2014
Aprobado por:
INSTRUCTIVO
PARA EL
ALMACENAMIE
NT O,
Firma: N.A.
DCR MINERA Y CONSTRUCCIN

S.A.C.
Firma:
Firma:
Pgina 1 de
8
QHSE-DCRLOGins001
PRESERVACI
NY
N.A.
MANIPULACIN
DE
PRODUCTOS Fecha: N.A.

S.A.C.
INSTRUCTIVO PARA EL ALMACENAMIENTO,

PRESERVACIN Y
MANIPULACIN DE
Jos Coloma Jimnez

Gerente
Administrativo y
Financiero
Fecha : /05/2014
Diana Corrales Ramos

Gerente
General
Fecha: /05/2014
Pgina 2 de
8
CAMBIOS REALIZADOS EN ESTE DOCUMENTO

N de
Fecha
Versin
Seccin
de
document
Motivo de
cambio
Cambio realizado
CONTENID
O
1.
OBJETIVO(S)
2.
ALCANCE
3.
RESPONSABLE(S)
4.
REFERENCIAS
5.
DEFINICIONES Y ABREVITURAS
6.
5.1.
DEFINICION(ES)
5.2.
ABREVIATURA(S)
DESARROLLO
6.1.
NORMAS GENERALES
6.2.
PROCEDIMIENTO
7.
REGISTRO(S)
8.
ANEXO(S)
1.
OBJETIVO(S)
Definir las actividades necesarias para la correcta identificacin,
almacenamiento, preservacin y manipulacin de los productos e insumos.
2.
ALCANCE
Este instructivo es de aplicacin al Almacn Principal de DCR Minera y Construccin
S.A.C.
3.
RESPONSABLE(S)
3.1. Jefe de almacn. Es el encargado de supervisar y controlar el presente
instructivo.
3.2. Auxiliar de almacn. Ejecuta, modifica y actualiza el presente instructivo.
3.3. Asistente de almacn. Ejecutar el presente instructivo.
3.4. Personal solicitante: Interviene eventualmente en labores de estiba y
clasificacin, se considera personal solicitante a personal del rea de
mantenimiento.
3.5. Supervisor HSE/ Coordinador(a) QHSE. Asesora al personal de almacn
para la adecuada distribucin y/o manipulacin de los productos.
4.
REFERENCIAS
5.
QHSE-DCR-LOGpro003: Procedimiento de gestin de almacn.
5.1. DEFINICION(ES)
Almacn: Es el espacio fsico que permite el cuidado y custodia de bienes

de consumo de la empresa DCR Minera y Construccin SAC sobre la base
del presente procedimiento
Almacenamiento: O almacenaje o es una funcin Logstica que incluye

las actividades relacionadas con el almacn; en concreto, guardar y
custodiar existencias que no estn en proceso de fabricacin, ni de
transporte. El almacenaje permite acercar las mercaderas a los puntos de
consumo.
Preservacin: Cuidado de los productos e insumos que se internan en

almacn mediante buenas prcticas de manipulacin.
Manipulacin: Actividades en las que interviene directamente el personal

de almacn con la finalidad de transportar y almacenar los productos en
insumos que ingresan a dichas instalaciones.
QHSE. Denominacin que recibe el Sistema Integrado de Gestin de la

empresa
DCR Minera y Construccin S.A.C. basado en las normas internacionales ISO
14001:2004, OHSAS 18001:2007 y ISO 9001:2008 ,cuyas iniciales significan:
Q Quality
Calidad
H Health
Salud
Safety
Seguridad
Environment
Medio Ambiente
5.2. ABREVIATURA(S)
6.
DCR. DCR Minera y Construccin S.A.C
QHSE. Quality, Health, Safety, Environment
DESARROLLO
6.1. NORMAS GENERALES
Identificar los estantes de acuerdo a los grupos de productos e

insumos almacenados.
Mantener estables las estanteras con anclajes a la pared y entre
estanteras revisndolas peridicamente.
Evitar almacenar objetos, especialmente pesados, donde sea difcil
alcanzarlos o donde se puedan caer.
Los elementos ms pesados y voluminosos y sustancias qumicas se
deben almacenan en la parte baja.
Almacenar las sustancias qumicas y aceites en reas separadas, debidamente
rotulado. Identificar y manejar de acuerdo a las Hojas de Seguridad
y recomendaciones del proveedor y del Supervisor HSE.
Los muebles que estn en mal estado deben ser enviados a reparacin
o realizar su disposicin de acuerdo al manejo de inventarios.
Respetar el pasillo peatonal entre los productos e insumos almacenados y
los muros del almacn, lo que facilita realizar inspecciones, prevencin de
incendios y defensa del muro contra derrumbes.
Respetar las seales de seguridad evitando en todo momento su interrupcin
visual.
El personal de almacn debe utilizar los EPPS necesarios en cualquier
actividad de almacenamiento y transporte de productos e insumos.
6.2. PROCEDIMIENTO
ACTIVIDADE
DOCUMENTO
ALMACENAMIENTOS DE REPUESTOS AUTOMOTRICES
RESPONSABLE(
S)
Tras la recepcin y verificacin de los

productos se procede a realizar el ingreso
de los mismos en sus respectivas
ubicaciones, tomando en cuenta las
siguientes actividades:
Identificar los
productos
segn
boleta/factura del proveedor.
Generar el parte de ingreso de
materiales (sistema)
Rotular productos segn
codificacin del Sistema Informtico.
Identificar grupo de ubicacin
en estantera.
Transportar
manualmente
los
productos.
Ubicar los productos en el
espacio correspondiente designado.
NOTA: de
ser
identificados los
productos de necesidad urgente para el
rea de mantenimiento, se mantienen
momentneamente los productos en el
rea de recepcin para ser entregados
con el debido proceso documentario.
Se debe verificar oportunamente el
estado de los repuestos y la limpieza de
la estantera para evitar deterioros y
confusiones en cuanto a la codificacin.
ALMACENAMIENTO DE LUBRICANTES
Identificar
los
productos
segn boleta/factura del proveedor.
Generar
el
parte
de
ingreso
de materiales (sistema)
Rotular
los
productos
segn
el contenido y grado del lubricante.
Identificar grupo de ubicacin en rea
de lubricantes
Transportar
los
productos
de
forma manual y con apoyo de
artefactos de estiba (estoca).
Ubicar
los
productos
en
el
espacio
-Parte de ingreso de
materiales
(Sistema).
-Factura (proveedor)
-Boleta
-Orden de Compra
(Sistema)
---
materiales
(Sistema).
-Boleta
-Orden de Compra
(Sistema)
Personal de
almacn.
Personal de
almacn
Personal
solicitante
Personal de
almacn
correspondiente designado.
Proceder con la implementacin del
mecanismo para la manipulacin por
parte
del
usuario
(sistema
de
bombeo o drenaje)
Se identifican y manipulan de acuerdo a

las
Hojas
de
Seguridad
y
recomendaciones del proveedor y del
Supervisor HSE.
Para
la
correcta
manipulacin de -MSDS (Aceites y
lubricantes y prevencin de riesgos, se Oxigeno)
cuenta con un equipo anti derrames.
Se realizan actividades de limpieza,
orden y control de derrames diariamente
para evitar confusiones y contratiempos.
ALMACENAMIENTO DE INSUMOS QUMICOS
Identificar
los
productos
segn boleta/factura del proveedor.
materiales
Generar
el
parte
de
ingreso
(Sistema).
de materiales (sistema).
Identificar grupo de ubicacin en rea -Boleta
designada.
-Orden de Compra
Transportar
los
productos
de (Sistema)
Personal
solicitante
Personal de
almacn
Supervisor HSE/
Coordinador(a)
QHSE.
Personal de
almacn
Proveedor
forma manual y con apoyo de

artefactos de estiba (estoca).
Ubicar
los
productos
en
el
espacio correspondiente designado.
Controlar
el ingreso de los
Insumos Qumicos,
identificando el nombre del producto,
rombo
NFPA
y
fecha de
vencimiento (ver MSDS de los productos).
Identificar y manejar de acuerdo a
las Hojas de Seguridad y
Conservar los productos en condiciones
ambientales y recomendaciones del
proveedor y el empaque original para su
proteccin durante su almacenamiento.
MSDS (Aceites y
Oxigeno)
MSDS
Especificaciones
tcnicas del producto
ALMACENAMIENTO DE PRODUCTOS NO CONFORMES

-Despus del ingreso fsico y registro de
- QHSE-DCRno
Fqhse034Reporte
Conformidad en el formato Lista
Personal
de
almacn
Supervisor
HSE/
Coordinador(a)
QHSE.
-Personal
de
almacn
-Supervisor HSE/
Coordinador(a)
QHSE.
Personal de
almacn.
productos no conformes y en el
Reporte de accin de mejora. Se
almacena temporalmente el producto no
conforme en el estante nico de
productos no conformes, en espera de
ser revisado por el rea de compras y el
supervisor QHSE.
7.
accin de mejora.
- QHSE-DCRFlog001Lista
de
productos no
conformes
REGISTRO(S)
Nombre del Registro
MSDS
Jefe de almacn
Parte de ingreso de materiales (Sistema).
Jefe de almacn
Orden de Compra (Sistema)

QHSE-DCR- Fqhse034: Reporte de accin
de mejora.
QHSE-DCR-Flog001: Lista de productos
no conformes
8.
Responsable del Control
ANEXO(S)
NA
Encargado de compras/
personal de almacn.
Jefe de almacn/
Coordinador(a) QHSE
Personal de almacn
QHSE-DCRLOGpro001
PROCEDIMIENTO DE GESTIN DE
COMPRAS
PROCEDIMIENTO DE GESTIN DE COMPRAS
DOCUMENT
O
ORIGINA
L
VERSIN: 02
Elaborado por: Julio Echegaray V.
Modificado por:
PROCEDIMIEN
TO DE
GESTIN DE Firma:
COMPRAS
Julio Echegaray V.
Encargado de
compras

S.A.C.
Revisado por:
Firma:
Jos Coloma Jimnez

Gerente
administrativo y
financiero
COPIA N: 00
Fecha: 14/09/2012
Aprobado por:
Firma:

Gerente
General
Pgina 1 de
13
QHSE-DCRLOGpro001
COMPRAS
Fecha: 27/05/2014

S.A.C.
Fecha : 28/05/2014
Fecha: 29/05/2014
Pgina 1 de
13

N
de
Ver
si
n
02
Seccin
de
document
o
27/05/2014 Todo
Fecha
02
27/05/2014
02
27/05/2014
02
27/05/2014
02
27/05/2014
02
27/05/2014
02
27/05/2014
02
27/05/2014
2.Alcance
3.
Responsabil
i dades
4.
Referencias
5.2
Abreviaturas
6.1
Normas
6.2
Procedimien
to
7. Registros

S.A.C.
Motivo de
cambio
Implementacin
de QHSE
Implementacin
de QHSE
Implementacin
de QHSE
Implementacin
de QHSE
Implementacin
de QHSE
Implementacin
de QHSE
Implementacin
de QHSE
Implementacin
de QHSE
Cambio realizado
Modificacin del formato del
documento.
Actualizacin de alcance.
Se actualizo los responsables.
Se actualizaron todas las referencias.
Se aadieron abreviaturas.
Se incremento Normas Generales.
Se actualizo el
procedimiento, actualizando
los documentos.
Se modificaron los registros.
Pgina 2 de
13
CONTENID
O
1.
OBJETIVO(S)
2.
ALCANCE
3.
RESPONSABLE(S)
4.
REFERENCIAS
5.
DEFINICIONES Y ABREVIATURAS
6.
5.1.
DEFINICION(ES)
5.2.
ABREVIATURA(S)
DESARROLLO
6.1.
NORMAS GENERALES
6.2.
PROCEDIMIENTO
7.
REGISTRO(S)
13
8.
ANEXO(S)
13
1.
OBJETIVO(S)
Establecer polticas y procedimientos para las compras de bienes y/o servicios
efectuadas por orden de compra, asegurando una operacin eficaz y eficiente, que
asegure el buen funcionamiento de DCR Minera y Construccin S.A.C. y que
estn conformes con los requerimientos especificados en el momento de la
compra para cumplir con los requisitos especificados para cada compra dentro de
las cuales estn considerados requisitos de seguridad, calidad y medio ambiente.
2.
ALCANCE
Alcanza a nivel interno a todos los procesos de DCR Minera y Construccin S.A.C
y a nivel externo a todos los proveedores que brinden servicios y suministros.
3.
RESPONSABLE(S)
3.1. ENCARGADO DE COMPRAS.
Determina y realiza los controles especficos indicados en el

presente procedimiento.
Realiza cotizaciones previas a la compra cuando es un proveedor nuevo o
cuando el producto requerido es de elevado costo.
Revisin de los requerimientos de entrega de materiales y servicios.
Emite la orden de compra para la aprobacin del Gerente
Administrativo y Financiero.
3.2. ASISTENTE DE COMPRAS
Realiza cotizaciones previas a la compra cuando es un proveedor nuevo

o cuando el producto requerido es de elevado costo.
Revisin de los requerimientos de entrega de materiales y servicios.
Emite la orden de compra para la aprobacin del Gerente
Administrativo y Financiero.
Realizar el recojo de los productos segn orden de compra.
3.3. AUXILIAR DE COMPRAS
Realizar el recojo de los productos segn orden de compra.

Entregar la documentacin acompaante (factura, boleta y/o gua de
remisin) al personal de almacn.
Llevar muestras de repuestos para recoger el repuesto generado en
la orden de compra.
3.4. GERENTE ADMINISTRATIVO Y FINANCIERO
Supervisa la orden de compra, junto al respectivo informe de ser

solicitado y genera la autorizacin.

S.A.C.
Pgina 4 de
13
Verificar los servicios contratados.
3.5. SOLICITANTE(S) DE REQUERIMIENTOS/SERVICIOS

Solicitar la autorizacin de compra de producto o servicio a sus
respectivos
Supervisores y/o Jefes.
Verificar si los productos recibidos son de acuerdo a las
especificaciones solicitadas confirmndolo en el parte de salida.
Asesorar y comunicar al encargado de almacn la no conformidad del
producto para identificarlo como producto No Conforme al momento
de recepcin en almacn.
En el caso de ser un producto con caractersticas muy especficas,
puede coordinar y apoyar con la bsqueda del mejor proveedor.
3.6. PERSONAL DE ALMACN
Recepciona y verifica los productos de acuerdo a la Orden de Compra.

De ser un producto especial convocar al usuario solicitante para
su verificacin previa a la generacin del parte de ingreso del producto.
Verifica y registra en un cuaderno todas las compras a crdito, las
facturas de compras a contado las entregaran al personal de compras.
3.7. PROCESO DE CONTABILIDAD

Registra todas las facturas previa evaluacin y autorizacin por
Sub
Gerencia.
3.8. JEFE QHSE
4.
Verificar peridicamente que se cumplen los requisitos descritos en

este procedimiento.
REFERENCIAS
Seccin 7.4 del Manual del Sistema Integrado de Gestin (QHSE).

Seccin 7.4 de la Norma ISO 9001:2008.
Seccin 3 de la Norma ISO 9000:2005 (Definiciones)
QHSE-DCR-LOGpro002: Procedimiento para seleccin, evaluacin
evaluacin de proveedores.
5.
5.1. DEFINICION(ES)
Adquisicin. Toda compra de activo fijo, mercaderas, materiales,
materias primas, materiales auxiliares, repuestos y servicios de terceros.
y
re-
Calidad. Grado en el que un conjunto de caractersticas inherentes cumple

con los requisitos.
Compras. Proceso en el que se lleva a cabo la ejecucin de la compra de

un bien o servicio, que sea necesario para el desarrollo de las actividades
propias de la empresa.
Cotizacin. Documento originado por el proveedor con especificaciones

del bien, servicio que ofrece, cantidad, calidad, valor, plazo y condiciones del
negocio, entre otros.
Defecto. Incumplimiento de un requisito asociado a un uso previsto o

especificado.
Gestin. Actividades coordinadas para dirigir y controlar una organizacin o

un proceso.
Orden de compra. Documento que informa sobre los proveedores, el

objeto y los datos relativos a la negociacin de bienes o servicios.
Requerimiento de entrega de materiales y/o servicios. Documento que

informa sobre los requisitos solicitados por el usuario solicitante tanto del
producto como del servicio.
No conformidad. Incumplimiento de un requisito.
Producto. Tambin llamado suministro, es el bien fsico (activo fijo,

mercaderas, materiales, materias primas, materiales auxiliares, repuestos).
Proveedor. Organizacin o persona que proporciona un producto o servicio.

o
Proveedor de productos o suministros. Persona natural o

jurdica que, luego de un proceso de cotizacin o licitacin, entrega
como resultado final un producto a DCR.
Proveedor de servicios. Persona natural o jurdica que, luego

de un proceso de Cotizacin o Licitacin, entrega como resultado
final un Servicio a DCR.

empresa
DCR Minera y Construccin S.A.C. basado en las normas internacionales
ISO
Q Quality
Calidad
H Health
Salud
Safety
Seguridad
Environment
Medio Ambiente
Requisito. Necesidad o expectativa establecida, generalmente implcita u

obligatoria.
Servicios. Se refiere a los servicios de calibracin, mantenimiento y/o

reparacin de los equipos, mantenimiento de Instalaciones, servicios de
personal u otros servicios de terceros.

S.A.C.
Pgina 6 de 13
Verificacin. Confirmacin mediante la aportacin de evidencia objetiva

de que se han cumplido los requisitos especificados.

S.A.C.
Pgina 7 de 13
5.2. ABREVIATURA(S)
6.
RAD. Representante de la Alta Direccin.
DESARROLLO
6.1. CONSIDERACIONES GENERALES
Todas las compras de productos o solicitud de servicios para DCR Minera y
Construccin S.A.C. se gestionan directamente, considerando el pedido
generado por cada actividad o trabajo realizado, teniendo en cuenta las
siguientes consideraciones:
Si en la base de datos del Sistema Informtico no existe el

producto requerido, la persona designada por el Responsable
del
proceso solicitante
gestionara con el Jefe de Tecnologa e
Informtica para la creacin de este en el sistema, previa coordinacin
y autorizacin generada por el Encargado de Compras y el Jefe del
proceso solicitante.
Desde la entrega del Requerimiento de entrega de materiales o

servicios por parte del Personal de Almacn, el Personal de Compras
tendr los siguientes plazos estimados de acuerdo al tipo o procedencia
del requerimiento, considerando que depender en algunas ocasiones
tambin del stock del proveedor:
N
TIPO DE
REQUERIMIENTO DE
ENTREGA DE
Reposicin de stock mnimo:
Productos cotidianos para el
proceso de mantenimiento.
Productos no cotidianos para

el
proceso
de
mantenimiento.
Pedidos de oficina, tiles

de escritorio.
Equipo
de
Personal (EPP).
Equipo
de
Proteccin
Vehicular (EPV).
Proteccin
PLAZO PARA
ATENDER EL
REQUERIMIEN
OBSERVACIONE
S
5 das
N.A.
En base a
evaluacin de
Encargado de
compras.
2 das contados a
partir de
aprobacin de
Gerencia General.
- 1 da en general
- 15 das en
caso de
confeccin.
En base a
evaluacin de
Encargado de
compras
En coordinacin
con el proceso
solicitante.
Previa
autorizacin
con Gerencia
General
De acuerdo al
EPP solicitado.
Depende de
stock de
proveedor.
Previa
evaluacin del
EPV.
Si el pedido es de carcter urgente o necesario para la realizacin

del mantenimiento de las unidades, para lo cual la urgencia debe estar
debidamente fundamentada, el plazo anterior se reducir dependiendo
de la disponibilidad del personal de compras.
El Requerimiento de entrega de materiales o servicios, deben

traer identificacin precisa de lo solicitado, de las cantidades, as
como la fecha y hora de recepcin de este en el Almacn.
o Cuando el producto solicitado es de costo elevado,
el Requerimiento de entrega de materiales o servicios estar
acompaado por un informe para justificar la solicitud de este.
En el caso de solicitar equipos de cmputo, dicho pedido se har

con asesora tcnica del encargado de Tecnologa e Informtica
indicando claramente el uso y las caractersticas necesarias de este.
Una vez que se reciben los requerimientos de entrega de materiales

o servicios y si estos son muy importantes o crticos respecto al
precio o su funcin final del producto, Compras comienza la cotizacin
o revisin de precios dependiendo del recurso solicitado. Se solicitan
como mnimo 2 cotizaciones a proveedores, dando su recomendacin y
haciendo llegar un informe a los solicitantes del producto y a las
gerencias respectivas en base a criterios como el precio, la calidad y
compromiso de entrega.
Una vez enviada al proveedor la orden de compra, la responsabilidad de

seguimiento es del personal de compras o de quien coordinen para dar
seguimiento a esta.
6.2. PROCEDIMIENTO
ACTIVIDADE
DOCUMENTO
S
REQUERIMIENTO DE PRODUCTOS/ SERVICIOS
RESPONSABLE
- Lderes M1
Requerimiento de
- Supervisor (es)
Identificar la necesidad de requerimiento
entrega de
de taller
de entrega de materiales o servicios por
materiales o
- Responsable de
parte de cualquier proceso.
servicios
proceso designado.
(Sistema).
RECEPCIN DE SOLICITUDES DE MATERIAL/ VERIFICAR EXISTENCIA
Se presentar el Requerimiento de
entrega de
Usuario
materiales o servicios en el Almacn, el Stock Mnimo
Personal de
cual verificar la frma de autorizacin de su (Sistema)
almacn
Jefe, Responsable del proceso o Gerente de
acuerdo al tipo de solicitud, para proceder a
verificar en su stock mnimo.
Requerimiento de
Recibir el requerimiento de entrega de entrega de
Personal de
materiales o
materiales o servicios de todas las reas.
almacn
servicios
(Sistema)
Se tiene el producto en stock?

Parte de salida
Si: Despachar el producto solicitado y
(Sistema)
elaborar el parte de salida con la
Personal de
almacn
conformidad del usuario.

Informar al encargado de compras, si no hay
en stock para que proceda de acuerdo al
procedimiento de compras.
No: De no encontrar en stock mnimo este
producto se proceder a hacer llegar el
Requerimiento de entrega de materiales o
servicios al rea Compras.
---
EMISIN DE ORDEN DE COMPRA
Requerimiento de
entrega de
materiales o
servicios
(Sistema).
Recibir Requerimiento de entrega de

materiales
o
servicios;
realizar
verificacin de precios de mercado; verificar
datos, firmas, existencia y determinar
procedencia con los datos especficos del
producto a comprar elaborado por los jefes
de proceso y personal autorizado.
Requerimiento de
entrega de
materiales o
servicios
(Sistema).
Revisar
la
Lista
de
Proveedores
Aprobados para solicitar la respectiva
cotizacin va telfono, personal o correo
electrnico.
Se omitir la cotizacin en productos de
muy
bajo costo, de un solo proveedor o de
productos que usualmente se compran.
Se solicitar cotizaciones para sustentar la
orden de compra emitida, en el caso de
compras de montos elevados o crticos,
elaborando un informe con las respectivas
Realizar la orden de compra con el
nmero de serie 0102 para compra de
productos, con los datos consignados en el
Requerimiento de entrega de materiales o
servicios.
Aprobar la orden de compra.
-QHSE-DCRFlog002: Lista
de proveedores
aprobados.
-Informe con
cotizaciones.
-Requerimiento de
entrega de
materiales o
servicios
(Sistema).
-Orden de compra
(Sistema).
Orden de compra
(Sistema).
Remitir la Orden de Compra visada por el

Gerente administrativo y financiero a Orden de compra
Tesorera para generar dinero para la (Sistema).
compra, depositar en cuenta de personal de
compras o establecer los plazos de pago a
crdito.
Orden de compra
Recoger el dinero asignado a Compra segn aprobada
(Sistema).
rdenes de compra aprobadas.
Personal de
almacn
-Personal de
almacn
-Encargado de
compras
-Encargado de
Compras
-Auxiliar de compras
Encargado de
compras
Asistente de
compras.
Gerente
administrativo
y financiero.
-Encargado de
Compras
-Asistente
de compras.
- Tesorera
Auxiliar de Compras
Confirmar los suministros a comprar,

va telfono o correo electrnico.
Orden de compra
(Sistema).
En el caso de compra de productos en

grandes cantidades o lotes se les solicitara Certificados de
a los
proveedores
sus
respectivos calidad.
certificados de calidad.
-Encargado de
Compras
-Asistente
de compras.
- Encargado de
compras.
-Proveedor.
EJECUCIN Y VERIFICACIN DE COMPRA

Presentar
en
almacn
productos
a
-Factura
entregar: repuestos, equipos, material para
(proveedor)
renovacin de
stock
y/o
entrega de
-Boletas
productos solicitados.
Recibir y firmar las facturas o guas de
remisin del proveedor, cuando la entrega
es conforme.
Ingresar el producto verificando que todo
lo facturado coincida con lo solicitado en la
orden de compra. Y que la revisin del
producto rena los requisitos solicitados en
coordinacin con el usuario; si debe ser
devuelto no se generara parte de ingreso y
se registrara en la lista de productos no
conformes.
Informando a la Coordinador(a) QHSE y al
encargado de compras para el registro de
producto no conforme y para el inicio del
trmite de devolucin al proveedor.
Registrar en el sistema el ingreso del
producto.
El responsable del proceso solicitante
firmara en el formato Parte de salida
como seal de conformidad del producto
CONTRATACIN DE UN SERVICIO
Se solicitar el servicio previa autorizacin
de las Gerencias cuando el importe es alto.
De no serlo y son servicios cotidianos solo
es
necesario autorizacin del Jefe del Proceso
solicitante.
Solicitar
cotizacin
Proveedor
Auxiliar de
compras Personal
de almacn
Facturas
(Proveedor)
Auxiliar de almacn
-Factura
(proveedor)
-Boleta
-Orden de Compra
(Sistema).
- QHSE-DCRFlog001 Lista
de productos
no conformes.
Encargado de
almacn
Usuario
Encargado de
compras
Coordinador (a)
QHSE
Parte de Ingreso
(Sistema)
Parte de salida
(Sistema)
Requerimiento de
entrega de
materiales o
servicios
(Sistema).
Personal de
almacn
Auxiliar de almacn
Responsable de
Proceso solicitante
Jefe de proceso
solicitante
cuando:
Se cuente con ms de dos proveedores de Cotizacin.
servicio del mismo rubro para el caso de
servicios contratados eventuales.
Determinar el sometimiento a cotizacin o
Orden de compra
adjudicacin directa segn el tipo de servicio
(Sistema).
y plazo solicitado para inicio del mismo.
Encargado de
Compras.
Emitir la orden de compra una vez elegido

el proveedor con un nmero de serie 0800
para
-Encargado de
Compras
Orden de compra
(Sistema).
-Encargado de
compras
-Jefe de proceso.
QHSE- OCR- LOGproOOl
servicios, documento que sera firmado por el

Gerente administrativo y financiero.
DCR MINERIA Y CONSTRUCCION S.A.C.
PROCEDIMIENTO DE GESTION DE COMPRAS
-Gerente
administrativo y
financiero.
Pagina 11 de 13
QHSE- DCR-LOGproOOl
PROCEDIMIENTO DE GESTION DE COMPRAS
Lleren e
COMPRAS
Personal de almacen
Personal interesado
Personal de almacn
Encargado de compras
Administrativo y
Tesorera
Auxiliar de compras
FinrinciPrn
INICIO
INICIO/FIN
I rv!CIOJ>H
Eovl> "Rooc"im ioo'c I
matl!l!
nally!
l!ntrli1.i:lldl!
dli11i1ntrli1.i:lldl!
matl!riall!y l!rvicio
I v""'" firma. do '
ACTIVIDAD
;autonziOO y hor;;a
dl! rli!G! pci6n
<>
En tnO! i;a monte
..J
'
Vl!rific;;a mon tay
prl!pulli! tado/
autonza
p6itO dl!
..
.I
Ccmpr> do
DECISION
matl!riall!s/
pniU! pUI!
StO/
I
Vli!rific a
caractl!rifcas
tQcnic
;as I
mi!Jar;a /Li:
V11rifi;;a
caraCtli!rfstiCasdQI
I._
pr1HUpui!O
Prcgrama pl!ricdos
I imum Oio/
n;!pui!Oio
dl! pa.fi:O
I '"''""' prcdc<'c I
l l!n almacQn consu
1
producto
f ;;actur:
I
Rl!portl! dl! Au:i6n dl!
NO
confc.rm11s
a :s
producto
con formli1?
t:rJ
c
I Soli" '- ootrog '' I

s:lid;a / _ Gur :dli1
praductc.
'I " "
t6n
';:j
Go>t'c'
II
II
PROCEDIMIENTO
PREDEFINIDO
'c
confarmid;ad dli1
prOVI!Ii1dOn! S
praductocon
DCR MINERfA Y CONSTRUCCION SAC.
()
BASE DE DATOS
"
DOCUMENTO
I_
productos no
CJ
REFERENCIA EN LA
PAGINA
Pagina 12 de
13
FIN
DCR MINERfA Y CONSTRUCCION SAC.
REFERENCAI A
OTRA PAGINA
Pagina 12 de
13
QHSE-DCR-LOGpro001
COMPRAS
7.
REGISTRO(S)
Nombre del Registro
Requerimiento de entrega
servicios (Sistema).
Orden de compra (Sistema).
materiales o
Encargado de almacn/
encargado de compras.
Encargado de compras.
Parte de ingreso (Sistema).
Encargado de almacn.
Parte de salida (Sistema).
Encargado de almacn
QHSE-DCR-Flog002:
aprobados.
Lista
QHSE-DCR-Fqhse034: Reporte
mejora.
8.
de
de
de
proveedores
accin
de
Jefe QHSE/ Responsable de
proceso.
ANEXO(S)
N.A.

S.A.C.
Pgina 13 de
13
PROCEDIMIENTO PARA LA SELECCIN,

EVALUACIN Y REEVALUACIN DE
QHSE-DCRLOGpro002
PROCEDIMIENTO
PARA LA
SELECCIN, EVALUACIN Y
REEVALUACIN
DE
PROVEEDORES.
DOCUMENT
O
ORIGINA
L
VERSIN: 02
Elaborado por: Julio Echegaray V.
Modificado por:
Revisado por:
COPIA N: 00
Fecha: 14/09/2012
Aprobado por:
PROCEDIMIENT
O PARA LA
SELECCIN,
EVALUACIN Y
Firma:

S.A.C.
Firma:
Firma:
Pgina 1 de 16

QHSE-DCRLOGpro002
REEVALUACIN
DE
PROVEEDORES
Julio Echegaray V.
Encargado de
compras
Fecha: 02/06/2014

S.A.C.
Jos Coloma Jimnez

Gerente
administrativo y
financiero
Fecha : 03/06/2014

Gerente
General
Fecha: 04/06/2014
Pgina 2 de 16

N
de
Ver
si
n
02
Fecha
02/06/2014
Seccin
de
document
o
Todo
02
02/06/2014 1. Objetivo
02
02/06/2014
02
02/06/2014
02
02/06/2014
02
2. Alcance
3.
Responsa
4.
Referenci
5.2.
Abre
02/06/2014
viaturas
02
02/06/2014
02
02/06/2014
6.
Desarrol
lo
7.
Anexos
Motivo de
cambio
Implementacin
de QHSE
Implementacin
de QHSE
Implementacin
de QHSE
Implementacin
de QHSE
Implementacin
de QHSE
Implementacin
de QHSE
Implementacin
de QHSE
Implementacin
de QHSE
Cambio realizado
Modificacin
documento.
del
formato
del
Se actualiz el objetivo.
Se actualiz el alcance.
Se incrementaron responsables.
Se actualizaron las referencias.
Se
estandariz
definiciones
e
incrementaron abreviaturas.
Se modific la parte de Desarrollo,
se increment las
referencias
6.2
Mecanismos para la evaluacin/ re
evaluacin
de
proveedores; 6.3
Periodicidad de re evaluacin.
Se modific formatos.
CONTENID
O
1.
OBJETIVO(S)
2.
ALCANCE
3.
RESPONSABLE(S)
4.
REFERENCIAS
5.
6.
5.1.
DEFINICION(ES)
5.2.
ABREVIATURA(S)
DESARROLLO
6.1.
PROCEDIMIENTO
6.2.
PUNTAJES Y CRITERIOS DE EVALUACIN Y RE EVALUACIN DE PROVEEDORES

9
6.3.
ESCALA DE CALIFICACIN
10
7.
REGISTRO(S)
12
8.
ANEXO(S)
12
1.
OBJETIVO(S)
Establecer el procedimiento de seleccin, evaluacin y reevaluacin de
proveedores basado en su capacidad de atender los requerimientos de compra de
DCR, entendindose como tal, el conjunto de acciones, procesos y
procedimientos sistemticos que apunten a elaborar y poner en marcha un
programa de fortalecimiento y transparencia de la relacin de DCR Minera y
Construccin S.A.C con sus proveedores.
2.
ALCANCE
Este procedimiento aplica a todos los proveedores que brindan o deseen brindar
productos o servicios a DCR Minera y Construccin S.A.C. El procedimiento se
aplicar cada vez que se evale, reevale y seleccione proveedores de productos y
servicios.
3.
RESPONSABLE(S)
3.1. ENCARGADO DE COMPRAS.

Dar cumplimiento al presente procedimiento en la empresa.
Realizar la evaluacin semestralmente de los proveedores
crticos principalmente, entre los siguientes periodos:
o Enero - Junio
o Julio - Diciembre
Conservar los registros de evaluacin y re evaluacin.
3.2. JEFE DE ALMACN.
Informar acerca de productos no conformes, para las
consiguientes evaluaciones a proveedores.
3.3. RESPONSABLE DEL PROCESO (USUARIO DEL SERVICIO).
Apoyar en la evaluacin y re evaluacin de servicios de pertenecer a
sus procesos.
3.4. REPRESENTANTE DE LA ALTA DIRECCIN (RAD)
Verificar el cumplimiento del presente procedimiento.
3.5. COORDINADOR(A) QHSE
Solicitar cuando requiera los registros de las evaluaciones realizadas a
los proveedores.
4.
REFERENCIAS

QHSE-DCR-LOGpro001: Procedimiento de gestin de compras.
Seccin 3 de la Norma ISO 9000:2005(Definiciones)
Seccin 7.4 de la norma ISO 9001: 2008.

QHSE-DCRLOGpro002
5. DEFINICIONES Y
ABREVIATURAS
5.1. DEFINICION(ES)
Cotizacin. Documento originado por el proveedor con especificaciones

del bien, servicio que ofrece, cantidad, calidad, valor, plazo y condiciones del
negocio, entre otros.
Cuanta. Es el monto de la negociacin, incluyendo o no el IGV o el

impuesto, determinado por el Jefe de Logstica.
Evaluacin. Mtodo mediante el cual se determina el cumplimiento de los

aspectos tcnicos, administrativos y de calidad de un proveedor, durante
la ejecucin del contrato.
Orden de compra. Documento que informa sobre los proveedores, el

objeto y los datos relativos a la negociacin de bienes o servicios.
Proveedor. Organizacin o persona que proporciona un producto o servicio.

En
una situacin contractual un proveedor puede denominarse contratista.
Proveedor de productos. Persona natural o jurdica que, luego

de un proceso de cotizacin o licitacin, entrega como resultado final
un producto a DCR.
Proveedor de servicios. Persona natural o jurdica que, luego

de un proceso de Cotizacin o Licitacin, entrega como resultado
final un Servicio a DCR.
Reevaluacin. Proceso mediante el cual se vuelve a evaluar a un

proveedor y se le realiza seguimiento al contrato.
Seleccin de proveedores. Proceso mediante el cual se elige un proveedor

con base a unos criterios de seleccin especficos.
Servicio: En este procedimiento el trmino servicio hace referencia a

servicios brindados por terceros (proveedores).
Producto No Conforme: Comprendido por insumos, equipos, materiales,

etc., suministrado por proveedores que no cumplan con los requisitos
especificados en el requerimiento de compras, detectado como No conforme.
Servicio No Conforme: Comprendido por servicios brindados por

proveedores que no cumplan con los requisitos especificados en el
requerimiento de servicios, detectado como No conforme.

empresa
ISO
Q Quality
Calidad
H Health
Salud

QHSE-DCRLOGpro002
5. DEFINICIONES Y
ABREVIATURAS
Safety
Seguridad
Environment
Medio Ambiente

QHSE-DCRLOGpro002
5.2. ABREVIATURA(S)
6.
DESARROLLO
El presente documento establece el procedimiento mediante la cual DCR Minera
y Construccin S.A.C.
selecciona, evala y reevalaa sus proveedores de
productos y/o servicios, informa sus resultados y apoya la toma dedecisiones
que permitan la mejora continua del Sistema de Integrado de Gestin (QHSE) de
DCR Minera y Construccin S.A.C.
6.1.
PROCEDIMIENTO
ACTIVIDADE
S
SELECCIN DE PROVEEDORES
Personas/empresas que deseen incorporarse
como proveedores a DCR Minera y
Construccin S.A.C.
Se solicitara a los proveedores que brinden
productos relacionados directamente con
mantenimientos
importantes
de
las
unidades los siguientes requisitos: Copia
del
registro RUC,
antecedentes de la
empresa donde incluyan certificados de
homologaciones, auditoras, certificados de
calidad de sus productos y solicitud de
cotizaciones).
Para
proveedores
de
productos
o
servicios
que no influyan directamente con el proceso
principal de transporte de productos o
materiales peligrosos no se exigir el
cumplimiento de todos los requisitos
anteriormente citados.
En caso de que la Lista de proveedores
aprobados no incluya proveedores de un
producto/servicio se realizar la bsqueda
en el mercado de proveedores.
Se solicitara a los proveedores que brinden
productos relacionados directamente con
mantenimientos
importantes
de
las
unidades los siguientes requisitos: Copia
del registro RUC,
antecedentes de la
empresa donde
incluyan certificados de homologaciones,
auditoras, certificados de calidad de sus
productos y solicitud de cotizaciones).
Para
proveedores
de
productos
o
DOCUMENTO
- Requisitos
solicitados a
proveedor.
de proveedores
aprobados
- Requisitos
solicitados a
proveedor.
RESPONSABLE
-Encargado de
compras.
-Responsable de
proceso (usuario de
servicio).
-Encargado de
compras.
-Responsable de
proceso (usuario de
servicio).
ACTIVIDADE
S
que no influyan directamente
con el proceso
principal de transporte de productos o
materiales peligrosos no se exigir el
cumplimiento de todos los requisitos
anteriormente citados.
Considerar durante el proceso de compra, la
Lista de proveedores aprobados para
conocer las
alternativas con las que DCR
Minera y Construccin S.A.C.
ha tenido
experiencia
de
compra
y
solicitar
cotizaciones con los siguientes criterios:
- Costo.
- Condiciones de compra (crdito, tiempo y
lugar de entrega, asesora, etc.)
DOCUMENTO
de proveedores
aprobados
RESPONSABLE
-Encargado de
compras.
-Responsable de
servicio (en caso de
servicio).
EVALUACIN DE PROVEEDORES
Se evaluar a los proveedores segn los
criterios de Evaluacin de proveedores.
La evaluacin de los proveedores se aplica a
la primera compra/servicio. Si el proveedor
cumple con las especificaciones solicitadas
se le considerar en la lista de proveedores
aprobados. Si desaprueba se le registrar
en la lista de proveedores condicionados.
Los respectivos estados de proveedores
que se pueden dar son:
Aprobado
(Lista de
proveedores
aprobados)
Desaprobado (Lista de
proveedores condicionados)
de proveedores
aprobados
- QHSE-DCRFlog003: Lista
de proveedores
condicionados
- QHSE-DCRFlog004:
Evaluacin de
proveedores
- QHSE-DCRSe considerar dentro de la lista de Flog002 Lista

proveedores aprobados en el caso de de proveedores
existir un solo proveedor de un material o
aprobados
servicio.
Para realizar la evaluacin y seleccin de QHSE-DCRproveedores de equipos y maquinarias de Flog002 Lista
costo elevado en casos especiales se de proveedores
consultar con Gerencias.
aprobados
de proveedores
Conservar los registros de evaluacin.
aprobados
RE EVALUACIN DE PROVEEDORES
Encargado de
compras.
Responsable de
servicio).
Encargado de
compras.
- Responsable de
servicio).
Gerencias
Encargado de
compras.
Encargado de
compras.
Responsable de
servicio).
ACTIVIDADE
S
Si despus de la evaluacin
del proveedor
este resulte Desaprobado, despus de un
mes se volver a realizar la respectiva re
evaluacin.
DOCUMENTO
- QHSE-DCRFlog005: Re
evaluacin de
proveedores
RESPONSABLE
-Encargado de
compras.
-Responsable de
servicio).
Una vez que se ha iniciado la relacin

comercial con un proveedor, se re evala el
cumplimiento
de
cada
entrega
con
periodicidad semestral.
Aplica los criterios de Re evaluacin
de
proveedore
Para
realizar
la
re
evaluacin
se
comunicar con el Jefede almacn donde se:
Consultarn % de Productos No conformes
(Especificaciones) (La calificacin se da en
base al nmero de rechazos en el periodo
evaluado por proveedor) y a la puntualidad
de la entrega (la calificacin se da en base al
nmero de pedidos entregados fuera de
tiempo en el periodo evaluado).
QHSE-DCRFlog005: Re
evaluacin de
proveedores
-Encargado de
compras.
Responsable de
servicio).
- QHSE-DCRFlog005: Re
evaluacin de
proveedores
- QHSE-DCRFlog001: Lista
de productos no
conformes.
-Encargado de
compras.
-Encargado de
almacn.
Responsable de
servicio).
Con los resultados obtenidos se actualiza la de proveedores
Lista de proveedores aprobados y Lista aprobados
de
proveedores
condicionados
respectivamente. Si durante tres periodos - QHSE-DCRconsecutivos se ubica en la calificacin de Flog003: Lista
Aprobado, quedar exento de la siguiente de proveedores
re evaluacin.
condicionados.
-Encargado de
compras.
-Responsable de
servicio).
Solicitar
corregir
sus
fallas
si
el
proveedor resulta Desaprobado y
su
producto o servicio afecta el resultado
final de los servicios prestados por DCR
Minera y Construccin S.A.C., para ello se
le enviar por escrito las deficiencias u
observaciones que se hayan detectado
durante el perodo de re evaluacin o de lo
contrario prescindir de sus servicios.
-Encargado de
compras.
-Responsable de
servicio).
---
De resultar tres evaluaciones seguidas con -Comunicacin

resultado de Desaprobado se retirar la con proveedor.
relacin comercial con el proveedor.
-Solicitud de plan
de accin.
Encargado de
compras.
Responsable de
servicio).
6.2. PUNTAJES Y CRITERIOS DE EVALUACIN Y RE EVALUACIN DE

PROVEEDORES
Los criterios para la evaluacin y re evaluacin en una escala de 1 a
5, donde el 5 es el mximo posible y 1 el menor valor posible, como
ejemplo se presenta la siguiente descripcin general:
PUNTAJ
E
5 Puntos
4 Puntos
3 Puntos
2 Puntos
1 Punto
DESCRIPCI
N
-Aprobacin plena del criterio segn descripcin.
- El proveedor supera las expectativas de la empresa.
-Aprobacin simple del criterio segn descripcin.
-El proveedor cumple con los criterios favorables para
la empresa.
-Indecisin o indiferencia del criterio segn
descripcin.
- El proveedor cumple con algunos criterios
favorables para la
empresa.
-Desaprobacin
simple
del criterio segn descripcin.
- El proveedor no cumple con los criterios
favorables para la empresa.
-Desaprobacin plena del criterio segn descripcin.
- El proveedor no cumple con ningn requisito para
la empresa.
PORCENTAJ
E
Muy buena
(100%)
Buena (80%)
Regular
(60%)
Mala (40%)
Muy mala
(20%)
EVALUACIN DE PROVEEDORES DE PRODUCTOS Y SERVICIOS

Criterio de Evaluacin
Puntaj
e
Muy
Buena
5
4
3 Muy
2 Mala 1
Costo
Productos/Servicios de calidad
Stock de productos/ Disposicin para
realizar el servicio
Crdito
Entrega de documentos solicitados
RE EVALUACIN DE PROVEEDORES DE PRODUCTOS Y

SERVICIOS.
Criterio de Re Evaluacin
Puntaj
e
5Muy Buena
4
3
Puntualidad de entrega/ Puntualidad en

realizacin de servicio
Productos/ Servicios conformes
(Especificaciones)
Muy
2 Mala 1
Stock de productos/ Disposicin para

realizar el servicio
Atencin de consultas y reclamos
Buen trato personal
6.3. ESCALA DE CALIFICACIN

La escala de calificacin final es nica para todos los proveedores, siendo
independiente si es de producto o servicio, y se realiza sobre la base de una
escala continua de 0 a 100 %, obtenido de los puntajes ponderados de las
evaluaciones parciales del periodo evaluado. Puntaje Mximo de evaluacin
corresponde al 100%, quedando clasificados como sigue:
CALIFICACIN
(%)
Mayor a 70%
Entre 60 y 70%
PLAN DE ACCIN
Se
aconseja
mantener
como
proveedor.
A pesar de que en
el
formato
de
Evaluacin y Re
evaluacin resulte
como Aprobado,
sern considerados
registrados en la
lista de proveedores
condicionados,
en
busca de la mejora
continua.
Se
aconseja
condicionar
su
permanencia en la
Lista
de
proveedores
condicionados, a la
espera de mejorar
Menor o igual que su desempeo.
60%
Si despus de tres
re evaluaciones es
Desaprobado
se
retirara la relacin
comercial con los
respectivos
proveedores.
CONDICIN
APROBADO
LIST
Lista
A de
proveedores
aprobados
Lista de
proveedores
condicionados
APROBADO
DESAPROBADO
Lista de
proveedores
condicionados
PROCEDIMIENTO PARA LA SELECCION, EVALUACION Y RE

EVALUACION DE PROVEEDORES
SELECCION, EVALUACION Y REEVALUACION DE PROVEEDORES
Proveedor
Compras u Otro proceso
Almacen
INICIO
So!ic:itud de requisites
para ser proveedor de
DCR
51
Comunica
51
Re aluar cada 6
meses
Sl
Nose realiza tri3to comli?f' cialc:M proveedor
c=J
INICIO/FI N
D
ACTIVIDAD
<> CJ C] [[]]
DECISION
DOCUMENTO
BASE DE DATOS
PROCEDIMIENTO
PREDEFINIDO
REFEREN CIA
EN lA PAGINA
REFERENCIA A
DTRA PAG I NA
Pagina 11 de 16

QHSE-DCRLOGpro002
7.
REGISTRO(S)
Nombre del Registro
no conformes
8.

Jefe de almacn.
QHSE-DCR-Flog002: Lista de
proveedores aprobados
proveedores condicionados
QHSE-DCR-Flog004: Evaluacin de proveedores
QHSE-DCR-Flog005: Re evaluacin de
proveedores
ANEXO(S)
Anexo 1: Lista de proveedores aprobados
Anexo 2: Lista de proveedores
condicionados Anexo 3:Evaluacin de
proveedores
Anexo 4:Re evaluacin de proveedores

S.A.C.
Pgina 12 de
16
QHSE- DCR-LOGpro002
PROCEDIMIENTO PARA LA SELECCION, EVALUACION Y RE- EVALUACION DE PROVEEDORES
ANEXO 1
C6digo:
'
Revision:
LIST A DE PROVEEDORES APROBADOS
DCR
Fecha:
"'.''"""''"
QHS E-DC-Fi og:xl2
N' RUC
DCR MINERfA Y CONSTRUCCION S.A.C.
DIRECCION
TELEFONO/
CELULAR
PERSONA DE CONTACTO
EMAIL
PAGO
04/04/2014
FECHA:
ACTUALIZADO POR:
PROVEEDOR
l
t
PLAZO
Pagina 13 de
16
ANEXO 2
LIST A DE PROVEEDORES CONDICIONADOS
DCR
,. mineria y
conslruccion
ACTUALIZADO POR:
PROVEEDOR
C6digo:
QI-ISE-DCR-Fiog(ro
Revision:
Fecha:
04/04/2014
FECHA:
N" RUC
DIRECCION
TELEFONO/
CELULAR
PERSONA DE CONY ACTO
EMAIL
PAGO
PLAZO
ANEXO 3
C6digo:
!!. !
EVALUACION DE PROVEEDORES
QHSE-OCR-flog004
Revision:
Fecha:
04/04/2014
CRITERIOS DE EVALUACION
CAUFICACION
RUBRO
No
MIJ'( Buena
Productos/
PROVEEDOR
Fecha
Costo
Servicios de
Calidad
Muy Mala
Stock de
productos/
Disposici6n
delservicio
2
3
5
6
7
8
10
PuntaJe de:5 = Muy buena (100%), 4 = Buena (80%), 3 = Regular (60%), 2 = Malo (40%), I= Muy Malo (20%)
RESPONSABLE:
ANALISIS DE LA EVALUACION
Entrega de
Credito
PROMEDIO
Documentos
Solicitados
CAUFICACION
Resultado
ANEX04
C6digo:
RE EVALUACION DE PROVEEDORES
DCR
QHSE-DCR-Fiog005
1
04/04/2014
Revision:
Fecha:
-.... mineria y construcciOn
CRITERIOS DE EVALUACION
CALIFICACION
RUBRO
No
MuyBuena
Puntualidad
PROVEEDOR
Productos/
Servicios
Conformes
de Entrega/
Realization
del servicio
..
Muy Mala
Stock de
productos/
Buen Trato
Disposition
Personal
del servicio
1
2
3
4
5
6
7
8
9
10
Puntaje de: 5 = Muy buena (100%),4 =Buena (80%),3 =Regular (60%), 2 =Mala (40%),1= Muy Mala (20%)
FECHA:
ANALISIS DE LA
EVALUACION
RESPONSABLE:
Atencion de
PROMEDIO
Consult as y
CALIFICACION
Reclamos
Result ado
QHSE-DCRLOGpro003
ALMACN
PROCEDIMIENTO DE GESTIN DE ALMACN
DOCUMENT
O
ORIGINA
L
VERSIN: 02
Elaborado por: Aderson Calla Cama
Modificado por:
PROCEDIMIEN
TO DE
GESTIN DE Firma:
ALMACN
Christian Corrales
L.
Jefe de
almacn
Fecha: 26/05/2014

S.A.C.
Revisado por:
Firma:
Jos Coloma Jimnez

Gerente
administrativo y
financiero
Fecha : 27/05/2014
COPIA N: 00
Fecha: 14/09/2012
Aprobado por:
Firma:

Gerente
General
Fecha:28/05/2014
Pgina 1 de
15

N
de
Ver
si
n
02
Seccin
de
document
o
26/05/2014 Todo
Fecha
02
26/05/2014
1.Objetivos
02
26/05/2014
2.Alcance
02
26/05/2014
02
02
3.
Responsabil
i dades
4.
26/05/2014
Referencias
5.
Definiciones
26/05/2014
y
abreviaturas
02
26/05/2014
6. Desarrollo
02
26/05/2014
7. Registros
Motivo de
cambio
Implementacin
de QHSE
Implementacin
de QHSE
Implementacin
de QHSE
Cambio realizado
documento.
Modificacin y se aadi objetivos
especficos.
Implementacin
de QHSE
Se increment: Personal solicitante

de productos/ insumos; Jefe QHSE/
Supervisor QHSE.
Implementacin
de QHSE
Se modificaron las referencias.
Implementacin
de QHSE
Implementacin
de QHSE
Implementacin
de QHSE
Se actualizo las
definiciones. Se aadieron
abreviaturas.
Se modific Descripcin del
procedimiento por
CONTENID
O
1.
OBJETIVO(S)
1.1.
OBJETIVO GENERAL
1.2.
OBJETIVOS ESPECFICOS
2.
ALCANCE
3.
RESPONSABLE(S)
4.
REFERENCIAS
5.
6.
5.1.
DEFINICION(ES)
5.2.
ABREVIATURA(S)
DESARROLLO
6.1.
NORMAS GENERALES
6.2.
NO CONFORMIDADES DE ESTE PROCESO
6.3.
PROCEDIMIENTO
7.
REGISTRO(S)
13
8.
ANEXO(S)
14
1.
OBJETIVO(S)
1.1. OBJETIVO GENERAL
Definir el procedimiento para la gestin de almacn aplicable a la empresa DCR
Minera y Construccin S.A.C.
1.2. OBJETIVOS ESPECFICOS
Describir como DCR Minera y Construccin S.A.C. realiza la inspeccin de
productos comprados, identifica y analiza las no conformidades y posibles no
conformidades, as como la implementacin y seguimiento de las acciones
correctivas y preventivas.
2.
ALCANCE
Alcanza a nivel interno a todos los procesos de DCR Minera y Construccin S.A.C.,
a nivel externo a todos los proveedores que brinden productos.
3.
RESPONSABLE(S)
3.1. JEFE DE ALMACN.
Determina y realiza los controles especficos indicados en el
Supervisar la reposicin de stock.
Comunicar al coordinador QHSE y encargado de Compras cuando un
producto ha sido determinado como "no-conforme".
Realizar muestreos peridicos de stock.
3.2. AUXILIAR DE ALMACN/ ASISTENTE DE ALMACN
Realizar el control cuantitativo (las cantidades pedidas han de
corresponder a lo recibido) y el control superficial del material.
Surtir requerimientos en las fechas solicitadas.
Colocar el producto identificado como No Conforme en su respectiva
zona dentro del almacn.
Verificar los materiales y repuesto de acuerdo a las rdenes de compra
o facturas.
Realizar la recepcin del material e inspeccionar los productos que
lleguen
al almacn.
Elaborar partes de ingreso y partes de salida.
Actualizar el Krdex.
3.3. PERSONAL DE COMPRAS.
Reciben las facturas de productos no conformes y registran las
incidencias correspondientes.
Verificar la informacin de los requerimientos de materiales.
Proporcionar una copia de la orden de compra al responsable
de almacn.
3.4. PERSONAL DE CONTABILIDAD

Verifica y registra todas las compras realizadas mediante las facturas
entregadas por el Jefe de almacn y compras.
3.5. COORDINADOR(A) QHSE.
Verificar peridicamente que se cumplen los requisitos descritos en este
procedimiento, realizando el seguimiento oportuno de las No
Conformidades correspondientes en caso de observar cualquier anomala
al respecto, en base al QHSE-DCR-pro017: Procedimiento de no
conformidad, accin correctiva y accin preventiva.
Liberar el producto no conforme en coordinacin con el destinatario
final del producto y el proveedor.
3.6. PERSONAL SOLICITANTE DE PRODUCTOS (USUARIO)
Comprobar si los productos cumplen los requisitos especificados y, en

caso necesario, realizar las pruebas de uso de los mismos cuando lo
solicite personal de almacn y confirmarlo en el parte de salida.
Comunicar al personal de almacn la no conformidad del producto para
colocarlo en la zona de productos No Conformes.
4.
REFERENCIAS
5.
Seccin 7.4. del Manual del Sistema Integrado de Gestin (QHSE).

Seccin 7.4 de la Norma ISO 9001.2008.
QHSE-DCR-LOGins001: Instructivo para el almacenamiento,
preservacin y manipulacin.
QHSE-DCR-LOGins002: Instructivo para atencin de requerimientos de
frentes de trabajo.
5.1. DEFINICION(ES)
Accin correctiva. Accin tomada para eliminar la causa de una no

conformidad detectada u otra situacin no deseable.
Accin preventiva. Accin tomada para eliminar las causas de una no

conformidad potencial u otra situacin potencialmente no deseable.
Almacn de materiales. Lugar especialmente estructurado y planificado

para custodiar, proteger y controlar los bienes materiales de la empresa,
antes de ser requeridos por otros procesos.
Conformidad/No Conformidad. Cumplimiento/Incumplimiento de un

requisito.
Liberacin. Autorizacin para proseguir con la siguiente etapa de un proceso.
Parte de ingreso/ parte de salida. Consiste en registrar las cantidades de
materiales que se recibe y se suministra de almacn.
Producto. Resultado de un proceso. Resultado de un conjunto de

actividades mutuamente relacionadas o que interactan, las cuales
transforman elementos de entrada en resultados.
Proveedor. Organizacin o persona que proporciona un producto.

Recepcin. Consiste en darle ingreso a las instalaciones de almacn a los
materiales repuestos, etc. que hayan sido comprados por DCR Minera y
Construccin.
Reclasificacin. Variacin de la clase de un producto no conforme, de

tal forma que sea conforme con otros requisitos que difieren de los inciales.
Ej, Cuando un material de primera calidad no es apto como tal y se
reclasifica pasndolo a una segunda calidad ms baja, para la que si es
apto.
Requisito. Necesidad o expectativa establecida, generalmente implcita u

obligatoria
Nota 1. "Generalmente implcita" significa que es habitual o una
prctica comn para la organizacin, sus clientes y otras partes interesadas
que la necesidad o expectativa bajo consideracin est implcita.
Renovacin de stock. El concepto de renovacin supone abastecer el

stock mnimo de repuestos, equipos, materiales para el normal desempeo
de las actividades de DCR Minera y Construccin S.A.C.

empresa
ISO
14001:2004, OHSAS 18001:2007 y ISO 9001:2008 ,cuyas iniciales
significan:
Q
Quality
Calidad
Health
Salud
Safety
Seguridad
Environment
Medio Ambiente
5.2. ABREVIATURA(S)
6.
DESARROLLO
Si el proveedor brinda certificados de calidad junto con los productos

hacerlo llegar al proceso de compras y comunicarlo al proceso QHSE.
Despus de la verificacin de los productos se puede dar tres casos:
o El material no es aceptado y se lo vuelve a llevar el/al

proveedor.
En este caso la persona que recepciona la mercanca

(personal de Almacn o usuario consultado) rechaza el
producto.
Genera un producto no conforme, mediante QHSEDCR- Fqhse034: Reporte de accin de mejora.
Si se repite la no conformidad con el mismo proveedor o
con el mismo producto tres (3) o ms veces se generara
una No
Conformidad Mayor registrndolo en el QHSE-DCRFqhse034:
Reporte de accin de
mejora.
Todo producto no conforme se registra en el formato

QHSE- DCR-Flog001: Lista de productos no
conformes.
Entrega la factura al encargado de Compras que,
entre otras cosas, registrar la incidencia correspondiente
para
consideracin
de
futuras
evaluaciones
de
proveedores.
Comunicar al Coordinador(a) QHSE.
o
El material es aceptado.
El Jefe de almacn recepciona el material, sella y firma
la Gua de remisin del proveedor, en seal de
conformidad y hace llegar la factura junto a la orden de
compra al proceso de contabilidad previa revisin por SubGerencia General.
o El material no se acepta, pero se descarga en nuestros

almacenes.
El proveedor descarga en el almacn por imposibilidad

de que se vuelva a llevar el material rechazado en el
instante, o en el caso en que el proveedor es de otras
ciudades como por ejemplo Lima o por el motivo de que
no se realiz una correcta inspeccin tcnica del producto.
Genera la No conformidad.
El Jefe de almacn hace la recepcin documentaria del
bien y lo registra en QHSE-DCR-Flog001: Lista de
productos no conformes junto al QHSE-DCRFqhse034: Reporte de accin de mejora, comparando
el contenido de la Orden
de Compra con la Gua de Remisin del Proveedor. Procede
a la recepcin fsica del bien mediante la verificacin y
control cualitativo y cuantitativo del producto, teniendo
en cuenta las especificaciones tcnicas e informacin
consignada en la Orden de Compra y Gua de Remisin.
Luego entrega la factura a compras, que proceder
a resolver la incidencia.
Comunicar al Coordinador(a) QHSE.
Se ubica en la zona de productos no conformes.
Cuando se recepciona un producto que por sus caractersticas solicitadas

es difcil decidir si cumple o no con las especificaciones, se proceder a
Pgina 7 de
S.A.C.
15
comunicar de inmediato al usuario para que realice la

correspondiente si es o no producto no conforme.
evaluacin
El producto rechazado y descargado en nuestros almacenes debe quedar

identificado de tal modo que se evite su uso accidental y ubicado en
una zona identificada especialmente para los Productos No Conformes.

S.A.C.
Pgina 8 de
15
No est permitido utilizar el material NO CONFORME bajo ningn

concepto, a menos que el Jefe de almacn en coordinacin con el
destinatario de los productos y el Coordinador(a) QHSE autoricen la
reclasificacin y liberacin.
Al margen del control superficial y cuantitativo al que se someten todos

los materiales recibidos comentado, y en funcin del histrico de incidencias
del proveedor, de que posea certificados del material, del proceso y/o de su
sistema de gestin de calidad, el Coordinador(a) QHSE determina si es
necesario un examen ms minucioso del pedido en cuestin.
En caso de encontrar no conformidades en el material, el Jefe de

almacn seguir los trmites detallados en el QHSE-DCR-pro017:
Procedimiento de no conformidad, accin correctiva y accin
preventiva y decidir si el material se rechaza, se reclasifica o se repara
junto con la Coordinador(a) QHSE y el destinatario final del producto.
Tras las inspecciones y resultados de los productos que llegan a DCR

Minera y Construccin S.A.C., es que el Coordinador(a) QHSE, vea
necesario variar el tipo de control a realizar al proveedor en cuestin, bien
aumentando o bien disminuyendo la frecuencia y/o exhaustividad de las
inspecciones en las instalaciones del proveedor y la solicitud de
documentacin.
Existen circunstancias en las que no es posible, o se ha llegado a un

acuerdo con el proveedor para no devolver el material rechazado. En
estos casos el Coordinador QHSE es la nica persona que puede liberar el
material en coordinacin con el destinatario final del producto, previo pacto
con
el proveedor, reclasificacin del
material
e
identificacin
correspondiente del mismo. En estos casos anota la decisin en el QHSEDCR-Flog001: Lista de productos no conformes.
Comprobar la fecha de caducidad (si el producto es perecedero).
Siempre que lo indique el contrato, es requisito esencial que por cada

lote recepcionado se adjunte el correspondiente certificado de calidad por
parte del proveedor.
El jefe de almacn cotejar el inventario de almacn con el

inventario realizado mediante el instructivo QHSE-DCR-CONins002:
Instructivo para realizar el inventario fsico de almacn por el
proceso de contabilidad.
6.2. NO CONFORMIDADES DE ESTE PROCESO

Se consideran no conformidades de este procedimiento lo siguiente:
Admitir un material procedente de un proveedor sin ejecutar

las actividades de control de recepcin acordadas en este procedimiento
documentado.
No ubicar al producto que no cumple las caractersticas solicitadas en
la zona de productos no conformes.
Utilizar un material identificado como No Conforme sin que sea

liberado
previamente por personal autorizado.
Rechazar o liberar un material sin anotarlo en el QHSE-DCRFlog001: Lista de productos no conformes.

No comunicar al proceso de compras cualquier anomala en cuanto a la
recepcin de los materiales pedidos por este proceso.
6.3. PROCEDIMIENTO
ACTIVIDADE
DOCUMENTO
RESPONSABLE(
S PRODUCTOS
S)
REQUERIMIENTO DE
Identificar la necesidad de requerimiento
de entrega de materiales o servicios.
Ante cualquier pedido de material o
servicio por parte del personal de taller
o de oficinas, el cual lo elaborara
mediante
el
programa
informtico
Supervisor (es)
Requerimiento de
especificando:
de taller
entrega de materiales Jefe de proceso o
Fecha
o servicios (Sistema).
Responsable
Almacn de salida
designado.
Responsable
Observaciones
Cdigo del artculo, del fabricante
Cantidad
Descripcin
Marca
RECEPCIN DE SOLICITUDES DE MATERIAL/ VERIFICAR EXISTENCIA
Se presentar el Requerimiento de
entrega de productos en el Almacn, el
Personal
cual verificar la firma de autorizacin
Stock
Mnimo
(Sistema)
solicitante
del Jefe de proceso/ Responsable del
Personal de
proceso/ Gerente para proceder a
almacn
verificar en su stock mnimo.
Verificar en el sistema la existencia de
los materiales solicitados, mediante el Stock Mnimo (Sistema)
cdigo del material solicitado.
Requerimiento de
Recibir el requerimiento de materiales
entrega de materiales
de todos los procesos.
Se entreg todo el requerimiento
solicitado?
SI: Despachar el material solicitado
-Requerimiento de
y
elaborar el parte de salida con la
conformidad del usuario.
-Parte de salida
NO: Se entrega los requerimientos con
(Sistema).
los que se cuente en almacn y se
archiva el respectivo Requerimiento de
entrega de materiales o servicios hasta
completar
la
De
no encontrar
en stock mnimo,
Requerimiento de
se proceder a hacer llegar el
Requerimiento
S.A.C.
Personal de
almacn
Personal de
almacn
Personal de
almacn
Personal solicitante
Encargado de
compras
Pgina 9 de 15
al encargado de Compras.
Es el requerimiento urgente por
reposicin de otro asignado a otra
Orden de Compra?
SI: Se aadir al requerimiento la
letra:
R: Reposicin
U: Urgente
NO: Se har llegar el requerimiento al
personal de compras.
QHSE-DCRInformar al encargado de compras, si no LOGpro001:
hay en stock mnimo para que proceda de Procedimiento de
acuerdo al procedimiento de compras.
gestin de compras.
-Requerimiento de
EMISIN DE ORDEN DE COMPRA
EJECUCIN Y VERIFICACIN DE COMPRA
El proveedor presenta en almacn los
Factura (proveedor)
productos a entregar: repuestos,
Gua de remisin
equipos, materiales para renovacin de
Boletas
Ingresar el producto verificando que todo
lo facturado coincida con lo solicitado en Factura (proveedor)
la orden de compra. Y que la revisin del Boleta
repuesto o del producto rena los Orden de Compra
(Sistema)
requisitos solicitados y garanta.
-Registrar en el sistema el ingreso de
productos solo si cumple con las
caractersticas solicitadas, registrando
de lo contrario como Producto No
Conforme en el formato Lista de
productos no conformes y en el
Reporte de accin de mejora.
- Se proceder a generar una SAC/SAP
cuando se repita tres (3) veces o ms
un Producto No Conforme del mismo
proveedor.
-Solicitar al proceso solicitante un
personal encargado de la
revisin
tcnica y ms
especializada
de
ser
Si debe ser devuelto informar al
encargado de compras para que inicie el
trmite de devolucin al proveedor.
Recibir los productos y las facturas o

guas de remisin
del proveedor,
cuando la entrega es conforme.
Productos comprados al crdito:
Hacer llegar la factura junto a la orden
de
-Parte de Ingreso
(Sistema)
- QHSE-DCRFqhse034Reporte
de accin de
mejora.
- QHSE-DCRFlog001Lista
de productos
no conformes
-Factura
- QHSE-DCRFqhse034Reporte
de accin de
mejora.
-QHSE-DCR-Flog001
Lista de productos
no conformes
Facturas
(Proveedor) Orden
de compra Parte de
ingreso
Personal de
almacn
Personal de
almacn
Encargado de
compras
Proveedor
Personal de
almacn
Jefe de almacn
Jefe de almacn.
Personal de
almacn.
Jefe de almacn
Encargado de
compras
Personal de
almacn
Personal de
compras
compra al proceso de contabilidad previa

revisin por Sub- Gerencia General.
Productos comprados al contado:
Realizar el parte de ingreso y hacer
llegar la factura junto con la orden de
compra al personal de compras.
ENTREGA DE MATERIALES A LAS PROCESOS SOLICITANTES
Distribuir a los procesos solicitantes los
Parte de salida
Personal de
pedidos generando el parte de salida con
(Sistema)
almacn
la conformidad del solicitante.
CONTROL DE ENTRADAS Y UBICACIN DE PRODUCTOS COMPRADOS EN
ALMACN
Identificar las reas del almacn (Se
tiene un rea de recepcin y un rea de
almacenaje de los productos).
-Ubicacin Fsica
Una vez aceptado el material, los - QHSE-DCR-LOGins001
responsables de Almacn deben proceder Instructivo para
Personal de
a
su
ubicacin
en
los
almacn
el
respectivos
almacenamiento,
anaqueles designados de acuerdo al
preservacin y
instructivo
QHSE-DCRmanipulacin
LOGins001:
Instructivo para el almacenamiento,
preservacin
y manipulacin
de MSDS (Ej. Aceites
Controlar el ingreso
de los
Insumos Qumicos,
y
identificando el nombre del producto, Oxigeno)
Personal de
rombo
NFPA
y
fecha de
QHSE-DCRalmacn
vencimiento (ver MSDS de los productos). LOGins001
Supervisor
Identificar y manejar de acuerdo a
Instructivo para
HSE
las Hojas de Seguridad y
el
almacenamiento,
MANIPULACIN, EMBALAJE Y TRANSPORTE
-MSDS
Especificaciones
Utilizar los mtodos adecuados para el tcnicas del producto
manejo de los productos, embalar -QHSE-DCR-LOGins002 Personal de
correctamente, evitar daos y deterioros Instructivo para
almacn
durante su transporte y almacenamiento. atencin de
requerimientos
de
Generar
una
Gua
de
Remisin frentes de trabajo.
Gua de Remisin
Jefe de almacn
Remitente cuando un bien sale fuera de
Remitente
las instalaciones.
-MSDS
Conservar los productos en condiciones
Especificaciones
ambientales y recomendaciones del
tcnicas del producto
proveedor y el empaque original para su
-QHSE-DCR-LOGins002 Personal de
proteccin durante su transporte, en
Instructivo
almacn
base al QHSE-DCR-LOGins002:
para atencin
Instructivo para atencin de
de
requerimientos de frentes de
trabajo.
requerimientos de
CONTROL DE STOCK MNIMO
Mantener y controlar el inventario del
stock mnimo.
Stock mnimo
Personal de
Almacenar los productos en anaqueles en registrado en el sistema almacn

reas
destinadas
y
ubicadas,
manteniendo un inventario de los
productos y controlando el stock mnimo.
REPOSICIN DE STOCK MNIMO
Solicitar
el
requerimiento
reposicin
para
stock
mnimo,
encargado de compras.
Requerimiento de
de
al
Recibir la reposicin de los productos,

Factura y/o remisin y copia de orden de
compra.
Ubicar los materiales de reposicin
de acuerdo a la codificacin.
Recibir la gua de remisin o factura por
reposicin del Stock, sealando los
bienes, mercanca o materiales recibidos
fsicamente.
Orden de Compra
Ubicacin de
productos.
Facturas
Boletas
Guas de remisin
DEVOLUCIN DE PRODUCTOS NO UTILIZADOS

De presentarse el caso de no utilizar
todos los productos solicitados, el
personal solicitante del producto realiza
la devolucin de este.
El personal de almacn revisara el
producto y realizara el ingreso de
mediante
---
Encargado de
Compras.
Personal de
almacn
Auxiliar de
almacn
Proveedor
Auxiliar de
almacn
Personal de
almacn
Encargado de
compras
Personal
solicitante de
producto
(usuarios).
Personal de
almacn
QHSE- OCR- LOGpro003
PROCEDIMIENTO DE GESTION DE ALMACEN
Gesti6n de almacen
Otros procesos
Personal de
almacen
Encargado de
compras
Personal de almacen
VerTfTca regTstro de
NO
material solicitado
Sl
Genera arden de
compra
Registro de No
Conformidad en
Usta de
productos No
-t---------NO--------
Conformes
Sl
--+-----------5!----------
NO
Almacena en
anaquel
-t---------NO--------
Registro de No
Confo rmidad
en
Usta de
-- ----------N0---------4--
RecepciO n de
producto
FIN
CJ
INICIO/F IN
7.
ACTIVIDAD
<>
DECISION
c=J
DOCUMENTO
C]
BASE DE DATOS
PROCEDIMIENTO
PRED EFINIDO
0
REFERENCIA
EN LA PAGINA
CJ
REFERENCIAA
OTRA PAGINA
REGISTRO(S)
Nombre del Registro
Pagina 13 de
15
QHSE- OCR- LOGpro003
Requerimiento de entrego
servicios (SISTEMA).
de
materiales
Jefe de almacen/ Encargado

de compras.
Pagina 13 de
15
QHSE-DCRLOGpro003
ALMACN
Orden de compra (SISTEMA).
Parte de ingreso (SISTEMA).
Jefe de almacn
Parte de salida (SISTEMA).
Jefe de almacn
productos
conformes
QHSE-DCR-Fqhse034: Reporte de accin
mejora
Gua de remisin
8.
no
Jefe de almacn
de
Jefe de almacn
Jefe de almacn
ANEXO(S)
Anexo 1: Lista de productos no conformes

S.A.C.
Pgina 14 de
15
QHSE- DCR-LOGpro003
ANEXO 1
C6digo
LISTA DE PRODUCTOS NO CON FORMES
.
ACTUALI!ADO POR:
Hli'v'UO DE HO
COHFORMDAD
DETECTADO POR
FECHA:
PRODUCTO / SE RVICIO
FECHA DE RE CEPCIOH
MOTPIO DE HO
COHFORMIDAD
QH:i-DC R-fbgOOI
Revision:
fecha
04/04/2)14
----ORDEH DE COWI'RA
PROVEEDOR
DEVUELTO POR
LIBERADO POR
MOTPIO DE LIB ERACIOH
Pagina 15 de 15
QHSE-DCRCONins002
INSTRUCTIVO PARA REALIZAR INVENTARIO FSICO DE

ALMACN
INSTRUCTIVO PARA REALIZAR

INVENTARIO FSICO DE ALMACN
DOCUMENT
O
ORIGINA
L
VERSIN: 01
Elaborado por: Giannina G. Garca Morales
Csar Centeno z.
Modificado por:
INSTRUCTIVO
PARA
REALIZAR
INVENTARIO Firma: N.A.
FSICO DE
ALMACN
N.A.

S.A.C.
Revisado por:
Firma:
COPIA N: 00
Fecha: 26/06/2014
Aprobado por:
Firma:
Jos Soto Retamozo

Jefe de Contabilidad
Gerente
General
Pgina 1 de 14
QHSE-DCRCONins002

ALMACN
Fecha: N.A.

S.A.C.
Fecha : 01/07/2014
Fecha: /07/2014
Pgina 2 de 14

N de
Fecha
Versin
Seccin
de
document
Motivo de
cambio
Cambio realizado
CONTENID
O
1.
OBJETIVO(S)
1.1.
OBJETIVO GENERAL
1.2.
2.
ALCANCE
3.
RESPONSABLE(S)
4.
REFERENCIAS
5.
6.
5.1.
DEFINICION(ES)
5.2.
ABREVIATURA(S)
DESARROLLO
6.1.
NORMAS GENERALES
6.2.
PROCEDIMIENTO
7.
REGISTRO(S)
13
8.
ANEXO(S)
13
1.
OBJETIVO(S)
Determinar la existencia fsica de los suministros, insumos, repuestos y otros
bienes o materiales de propiedad de DCR que se encuentren almacenados en
los diferentes almacenes de DCR. Dicha verificacin deber ser contrastada
con las existencias que figuran en los registros del sistema informtico de la
empresa a la fecha del inventario.
Dentro de
nombran:
2.
los
objetivos
especficos
se
Planificar la realizacin del inventario fsico en los almacenes de DCR.

Preparar el material necesario para la toma de inventario fsico.
ALCANCE
El presente instructivo alcanza a los procesos de contabilidad y logstica.
3.
RESPONSABLE(S)
3.1. Gerente General. Aprueba la fecha acordada a realizarse el inventario.
3.2. Gerente de Operaciones. Determina la fecha adecuada a realizarse el
inventario de acuerdo a planificacin de servicios a realizar.
3.3. Gerente Administrativo y Financiero. Evala la necesidad de asesora
en el respectivo frente y autoriza el viaje de la persona designada de
contabilidad para realizar el inventario.
3.4. Jefe de almacn. Preparar el almacn con las condiciones apropiadas para
el da de la ejecucin del inventario.
3.5. Jefe de contabilidad. Entre sus responsabilidades destacan:
3.6.
Coordinar las fechas para la ejecucin del inventario fsico de almacn.

Verificar el cumplimiento del presente instructivo.
Dirigir la toma de inventario
Personal de contabilidad. Realizar el inventario fsico del almacn,

formando para este el Equipo de Inventario
parte del Equipo de
Inventario para inventarios realizados en los Frentes de Trabajo.
3.7. Administrador/ Residente de

inventario de almacn o nombrara.
4.
REFERENCIAS
frente. Realizara y/o apoyara en el

5.
QHSE-DCR-LOGpro003: Procedimiento de gestin de almacn.
5.1. DEFINICION(ES)
Inventario fsico de almacn. Es una forma de verificacin fsica que

consiste en constatar la existencia o presencia real de los suministros,
insumos, repuestos y otros bienes o materiales almacenados, apreciar su
estado de conservacin y condiciones de seguridad. Se tienen los siguientes
tipos de inventario:
o
Inventario general
Denominado tambin inventario masivo, incluye a todos los
bienes
almacenados en los diferentes ambientes o depsitos de la empresa
y sirve de sustento a los Estados Financieros de la entidad. Este
inventario
requiere de un apropiado programa y se realiza por lo menos una
vez
en cada ao.
El inventario general normalmente se efecta cerrando las
operaciones del almacn mientras dure el inventario.
Inventario selectivo.
Comprende a un grupo de bienes previamente seleccionados
o
escogidos al azahar. Se realiza peridicamente o cada vez que
sea necesario comprobar que los registros de stock se mantienen al
da as como para verificar que las existencias fsicas concuerden con
lo registrado en el sistema.
Se realiza sin paralizar las actividades de almacn pudiendo o no
bloquear temporalmente la documentacin y el despacho del grupo
de bienes objeto del inventario por el plazo que dure el
mismo.
o
Inventario al
barrer
Modalidad que consiste en que el equipo de verificadores procede a
efectuar el inventario empezando por un punto determinado del
almacn, efectuando todo el conteo de los bienes encontrados sin
excepcin.

empresa
ISO
Q Quality
Calidad
H Health
Salud
Safety
Seguridad
Environment
Medio Ambiente
5.2. ABREVIATURA(S)

6.
DESARROLLO
El Jefe de Contabilidad es el encargado de coordinar la oportunidad en
que deba realizarse el Inventario general en coordinacin con
las gerencias, residentes o administradores de frentes y el Jefe de
Almacn.
El Jefe de Contabilidad liderara la toma del inventario general
de existencias del Almacn Central.
En los almacenes de frentes el Residente o administrador nombrara a
uno o ms encargados del inventario de almacn.
El Jefe de Contabilidad en los casos que se requiera, podr disponer se
efecte inventarios selectivos, siguiendo las mismas normas que se
sealan
para el Inventario General en la parte que le sea aplicable.
6.2. PROCEDIMIENTO
6.2.1. EN ALMACN PRINCIPAL
ACTIVIDA
D INVENTARIO
PROGRAMACIN DEL
El
Jefe
de
Contabilidad
previa
coordinacin
con
las
respectivas
Gerencias dispondr la oportunidad en
que deba realizarse el Inventario de
Almacenes, que de preferencia deber
ejecutarse como mnimo una vez por
ao
planteando
un
Cronograma
tentativo de fechas (Ver Anexo 1).
PREPARACIN DE INVENTARIO
El Jefe de Contabilidad coordinar y
comunicar al proceso de Logstica
(Almacn)
la
ejecucin
del
inventario con indicacin de la fecha,
hora, as como las dems instrucciones
que se consideren necesarias.
El encargado de Almacn Principal
proceder a:
Disponer la
preparacin de
almacenes para la toma de
inventario
poniendo
especial
nfasis en el orden y limpieza.
Adoptara
las
acciones
pertinentes para contar con
medios
adecuados
para
la
realizacin
eficiente
del
DOCUMENTO
---
RESPONSABLE
Jefe de
Contabilidad
---
---
Jefe de
Contabilidad
- Jefe de
almacn
Jefe de
almacn
El proceso de Contabilidad, teniendo en

cuenta la planificacin efectuada sobre
el inventario a realizarse dispondr:
---
Integrantes
de
contabilidad
Conformacin de los grupos para

el proceso de inventario.
Coordinar con el proceso de
Logstica la entrega de tiles de
inventario y otros elementos
necesarios para efectuar la labor.
El
Jefe
de
Contabilidad
y
los
integrantes del equipo se reunirn para
establecer
los
mecanismos,
procedimientos y dems instrucciones
necesarias para efectuar la labor
debiendo absolver las dudas que
pudiera tener el equipo de inventario.
En esta reunin previa se designar
los grupos de trabajo as como la
estrategia y forma de efectuar la labor
en el almacn. Se entregar asimismo el
material de trabajo necesario para la
labor de campo a realizar.
EJECUCIN DEL INVENTARIO
---
Equipo de
inventario
En el da, lugar y hora sealados se

reunirn el Jefe de Contabilidad con el
personal a su cargo presentndose
ante el Jefe de almacn principal.
---
El jefe de Inventario o el jefe de

equipo
en
su
caso
darn
las
instrucciones
necesarias
sobre
el
movimiento de almacn al almacenero
con el objeto de poder efectuar la labor
sin ningn tipo de complicaciones. En
este
paso
el almacenero deber
transportar los materiales pendientes de
entrega a la zona de despacho debiendo
estos corresponder a los de las notas de
salida del corte documentario.
-Documento de corte
En caso de que el inventario se documentario.
efecte en movimiento antes de
proceder al ingreso o salida de un
material,
el
almacenero
deber
comunicar al jefe de equipo para que
este proceda a controlar e inventariar
los
materiales que se
procesan,
debiendo este, en todos los casos
anotar su visto en los documentos de
almacn y anexo de corte documentario.
El
almacenero
intervendrn
su
personal
Jefe de
Contabilidad
- Equipo de
inventario
- Integrantes de
almacn
Equipo de
inventario
- Integrantes
de almacn
en el inventario solo para indicar el

lugar donde se encuentran ubicados los
bienes
y
para
aclarar
aspectos
requeridos por el equipo inventariador.
El encargado
informtica:
de
tecnologa
Realizara
el
corte
en
el
sistema informtico que registra
todos
los
movimientos
de
ingreso, salida y solicitud de
productos o insumos hasta el da
a realizar el inventario.
- Entregar los formatos que -Formatos de
genera el Sistema Informtico sistema informtico.
en el momento en que se realiza
el inventario
realizando
el
registro del conteo al lado
derecho.
- Extraer
del
sistema
informtico los
insumos
y
productos
registrados como enviados para
almacenes de los frentes, para la
posteriorse comparacin
de los
Seguidamente
proceder a efectuar
el corte documentario con
todos los
partes de ingreso y salida que se
encontrasen en proceso de trmite
anotando
en
un
documento
denominado Corte de Inventario la Corte de inventario
relacin de los documentos antes
sealados
y
dems
ocurrencias
necesarias previas al inicio de la labor
de conteo.
El personal inventariador proceder a
ubicarse en los stands/anaqueles o
zonas asignadas procediendo el conteo
de los materiales.
El inventario ser al barrer y
se realizar por parejas, donde uno
contar y otro apuntar en las hojas de
trabajo debidamente
ordenadas
consignando los
nombres de
los
inventariadores y la fecha en cada una
de las hojas.
El
proceso
de
anotacin
deber
contener el cdigo del tem, la cantidad
encontrada.
Una vez concluida la labor de conteo de
los materiales el personal
inventariador
---
Hojas de trabajo.
Formatos de
sistema.
Hojas de trabajo.
Encargado de
Tecnologa e
Informtica
Jefe de
Contabilidad
- Jefe de
almacn
Equipo de
inventario
Equipo de
inventario
Equipo de
inventario.
suscribir todas las hojas de trabajo

procediendo a entregar al Jefe de
Contabilidad dichos documentos y a
ingresar los datos en el sistema
informtico, el
cual
analizara y
dar como reporte la cantidad de
material faltante y sobrante.
Ingresados los datos, se proceder a:
a.
Se
verificar
la
cantidad
inventariada con el saldo que figura
en el listado de stock del sistema.
b. En caso de encontrarse diferencia,
inmediatamente se efectuar el
reconteo en presencia del Jefe de
contabilidad y el Encargado de
almacn.
c. De persistir la diferencia esta ser
registrada la diferencia encontrada.
---
Al finalizar el proceso de inventario

fsico el
equipo
de
inventario
entregarn al Jefe de Contabilidad el Hojas de trabajo
material
de
trabajo.
Toda
la
documentacin de trabajo, base de
constatacin
del
inventario
ser
Jefe de
contabilidad.
Equipo de
inventario
Equipo de
inventario.
6.2.2. EN FRENTES DE TRABAJO

En frentes de trabajo cuando se nombre Equipo de Inventario podr
estar conformado de dos maneras:
Personal de contabilidad y apoyo de un personal designado en el
Frente de trabajo.
Responsable de Frente designado para realizar inventario y apoyo
de un personal tambin del Frente de trabajo.
ACTIVIDA
D INVENTARIO
PROGRAMACIN DEL
El
Jefe
de
Contabilidad
previa
coordinacin
con
las
respectivas
Gerencias dispondr la oportunidad en
que deba realizarse el Inventario de
Almacenes, que de preferencia deber
ejecutarse como mnimo una vez por ao
planteando un Cronograma tentativo de
fechas (Ver Anexo 1).
Coordinara
con
el
Gerente
Administrativo y Financiero, el cual
autorizara de acuerdo a su evaluacin o
no lo siguiente:
Realizara el inventario personal de
contabilidad?
DOCUMENTO
---
---
RESPONSABLE
Jefe de
Contabilidad
Gerente
Administrativo
y Financiero
SI: Se coordinara el
viaje.
NO: Se coordinara la capacitacin del
personal de Frentes para el respectivo
Inventario.
PREPARACIN DE INVENTARIO
Se autoriza el viaje de personal de
contabilidad?
SI: Jefe de contabilidad designara al
--personal para viajar a los respectivos
frentes y realizar el inventario.
NO: Se capacitara a personal de
frentes
paraJefe de
El
realizar
Contabilidad
respectivo
coordinara y
comunicar a los almacenes de los
frentes, la ejecucin del inventario con Correo electrnico,
indicacin de la fecha, hora, as como las llamadas telefnicas.
dems instrucciones que se consideren
necesarias.
El proceso de contabilidad se encargar
de enviar a los frentes el material
necesario para realizar el inventario.
El personal designado de los frentes
proceder a:
Disponer
la
preparacin
de almacenes para la toma de
inventario
poniendo
especial
nfasis en el orden y limpieza.
Adoptara las acciones pertinentes
para
contar
con
medios
adecuados para la realizacin
eficiente del inventario.
Independientemente
de la planificacin
efectuada
sobre
el
inventario
a
realizarse se mantendr comunicacin
constante con el personal designado para
realizar el inventario para el equipo de
inventario y absolver dudas en el
inventario del respectivo almacn de los
frentes.
El equipo de inventario se reunir para
establecer
los
mecanismos,
procedimientos y dems instrucciones
necesarias para efectuar la labor.
---
Jefe de
Contabilidad
Jefe de
Contabilidad
Integrante(s)
de contabilidad
Personal
designado de
frentes.
Jefe de
Contabilidad
Equipo de
inventario
Equipo de
inventario.
Equipo de
inventario.
---
---
---
EJECUCIN DEL INVENTARIO

En el da, lugar y hora sealados se
reunir el equipo de inventario.
---
El equipo de inventario dar las

instrucciones
necesarias
sobre
el -Corte documentario
movimiento de almacn al personal
frentes con el objeto de poder efectuar la

labor
sin
ningn
tipo
de
complicaciones. En este paso el personal
designado
de
los
frentes
deber
transportar los materiales pendientes de
entrega a la zona de despacho debiendo
estos corresponder a los de las notas de
salida.
Personal de
frentes.
Encargado de
Tecnologa e
Informtica.
Equipo de
inventario.
En caso de que el inventario se efecte

en movimiento antes de proceder al
ingreso o salida de un material, el
personal designado de
los
frentes
deber comunicar al equipo de inventario
para que este proceda a controlar e
inventariar los
materiales
que
se
procesan, debiendo este, en todos los
casos anotar su visto en los documentos
de
almacn
y
anexo
de
corte
documentario.
El personal designado de los frentes
intervendr en el inventario solo para
indicar el lugar donde se encuentran
ubicados los bienes y para aclarar
aspectos requeridos por el personal de
contabilidad.
El encargado de tecnologa e informtica:
-
Realizara
el
corte
en
el
sistema informtico que registra
todos los movimientos de ingreso,
salida y solicitud de productos o
insumos hasta el da a realizar el
inventario.
Correo electrnico.
Extraer del sistema informtico

los
insumos
y
productos
registrados como enviados para
almacenes de los frentes, para la
posterior
comparacin
del
integrante de contabilidad, el cual
se enviar va correo electrnico.
Seguidamente se proceder a efectuar el

corte documentario con todos los partes
de ingreso y salida que se encontrasen
en proceso de trmite anotando en un
documento
denominado
Corte
de
Inventario la relacin de los documentos
antes sealados y dems ocurrencias
necesarias previas al inicio de la labor de
conteo.
Dicho
documento
ser
suscrito por el Equipo de Inventario.
Corte de Inventario
Proceder
a
ubicarse
en
los
stands/anaqueles o zonas asignadas
procediendo el conteo de los materiales.
El inventario ser al barrer ,donde
uno contar y otro apuntar en las hojas
de
trabajo
debidamente
ordenadas
consignando el nombre de la persona
responsable del inventario la fecha en
cada una de las hojas.
El proceso de anotacin deber contener
el
cdigo
del
tem,
la
cantidad
encontrada.
Se
analizara
resultados:
---
Hojas de trabajo
(Sistema).
Equipo de
inventario.
Equipo de
inventario.
los
Se verificar la cantidad inventariada con

el saldo que figura en el listado de
stock del sistema.
En caso de encontrarse diferencia,
inmediatamente se efectuar el reconteo
en
presencia del
responsable del
respectivo frente.
De
persistir
la
diferencia
esta
ser
registrada.
Una vez concluida la labor de conteo de
los materiales el equipo de inventario
suscribir todas las hojas de trabajo
procediendo a analizar los resultados
para determinar los sobrantes o faltantes.
Al finalizar el proceso de inventario fsico
el equipo de inventario se comunica con
el Jefe de Contabilidad sobre los
resultados. Toda la documentacin de
trabajo,
base de constatacin del
inventario ser entregada en las oficinas
de DCR al Jefe de Contabilidad.
---
Hojas de trabajo.
---
Equipo de
inventario.
- Encargado
persona
designado en
Frentes.
-Equipo de
inventario
-Equipo de
inventario.
-Jefe de
Contabilidad
6.2.3.RESULTADO DE INVENTARIO PARA ALMACN PRINCIPAL Y PARA

FRENTES
El Jefe de Contabilidad en funcin a los papeles de trabajo elaborar

un informe preliminar de inventario que ser entregado a la
jefatura de almacn ya sea del principal o de los frentes para que
realicen la respectiva descarga de los resultados presentados de ser
necesarios, y si es solicitado presentar a la Gerencia Administrativa
y Financiera y a Gerencia General para que esta determine el
destino de las diferencias de inventario previo anlisis e instancias
que correspondan en estos casos.
El personal de almacn tanto del principal como del respectivo

Frente proceder a levantar o realizar los descargos encontrados,
sustentando con existencias fsicas, documentos y otros medios la
no existencia de las diferencias encontradas al Jefe de Contabilidad
y al Encargado de Costos o al personal de mantenimiento delegada
para realizar la respectiva verificacin. Deber tener en cuenta los
criterios que se detallan a continuacin:
6.2.3.1. Sobrantes del Inventario

Determinar su origen, principalmente por las siguientes
causas:
a. Documento o fuente no registrados en el kardex fsico.
b. Bienes entregados en menor cantidad a la autorizada en
el respectivo parte de salida.
c. Entrega de un bien similar en lugar del que figura
como
sobrante.
Cuando los sobrantes tengan su origen en la entrega de un bien
similar en lugar del sobrante, implica que la misma cantidad del bien
sobrante debe figurar como faltante en bien similar entregado. En
este caso se proceder a realizar el ajuste correspondiente el mismo
que ser verificado por el jefe de inventario o Jefe de Contabilidad.
6.2.3.2. Faltantes del Inventario
En este caso se determinar lo siguiente:
a.
Faltantes por merma: Tratndose de bienes slidos o

lquidos que por su naturaleza se volatilizan, ser aceptada
siempre y cuando est dentro de la tolerancia establecida.
b. Faltantes por negligencia o sustraccin: El almacenero o
servidor a cargo de la custodia son responsables
tanto
pecuniaria como administrativamente de la
prdida.
c. Faltantes por volumen de movimiento: En estos casos se
determinar los que corresponden a instrumentos de
medida y/o en cantidad dentro de mrgenes aceptables.
7.
REGISTRO(S)
8.
Se coordinar con las Gerencias y con el encargado de almacn

para presentar el informe en una reunin en la que se identifiquen
oportunidades de mejora y soluciones.
Formato del Sistema Informtico Toma de inventarios.

Formato del Sistema Informtico Diferencias de inventario.
ANEXO(S)
Anexo 1: Cronograma de inventarios.
QHSE-DCR-CONins002
ALMACN
ANEXO
1
Principal
Arcata
Ares
Bateas
Pallancata
Inmaculada
Noviembre
Octubre
Setiembre
Agosto
Julio
Junio
Mayo
Abril
E
Diciembre
Marzo
Almacn
Febrero
ITEM
Enero
CRONOGRAMA DE INVENTARIO PARA

ALMACENES DCR
T
T
T
T
T
Nomenclatura:
T = Tentativa
E = Ejecutada

S.A.C.
Pgina 14 de
14
QHSE-DCRMANpro001
PROCEDIMIENTO DE MANTENIMIENTO PREVENTIVO Y

CORRECTIVO
PROCEDIMIENTO DE MANTENIMIENTO
PREVENTIVO Y CORRECTIVO
SOLO
PARA
CONSULT
A
VERSIN: 02
Elaborado por: David Carpio Solis
Modificado por:
PROCEDIMIEN
TO DE
MANTENIMIEN
TO
Firma:
PREVENTIVO Y
CORRECTIVO
Edwin Libandro A
Asistente de
Mantenimiento

S.A.C.
Revisado por:
Firma:
John Romero Y.
Jefe de
Mantenimiento
COPIA N: 00
Fecha: 14/08/2012
Aprobado por:
Firma:

Gerente
General
Pgina 1 de
28
QHSE-DCRMANpro001

CORRECTIVO
Fecha: 01/07/2014

S.A.C.
Fecha : 02/07/2014
Fecha: 03/07/2014
Pgina 2 de
28

N
de
Ver
si
n
Fecha
Seccin
de
document
o
Motivo de
cambio
Todo
2.Alcance
02
3.
Responsabil
i dades
4.
Implementacin
01/07/2014 Referencias
de QHSE
5.2
Abreviaturas
6.1
Normas
6.2
Procedimien
to
Cambio realizado
Modificacin
del
formato
del
documento.
Se modifico el cdigo del documento
de
DCR-MP-03-13 a
QHSE-DCRMANpro001.
Se actualizaron todas las referencias.
Se aadieron abreviaturas.
Se incremento Normas Generales.
7. Registros
Se actualizo el
procedimiento, actualizando
los documentos.
8. Anexos
Se modificaron los anexos.
CONTENID
O
1.
OBJETIVO(S)
2.
ALCANCE
3.
RESPONSABLE(S)
4.
REFERENCIAS
5.
6.
5.1.
DEFINICION(ES)
5.2.
ABREVIATURA(S)
15
DESARROLLO
15
6.1.
CONSIDERACIONES GENERALES
15
6.2.
TIPOS DE MANTENIMIENTO
17
6.3.
DESARROLLO
19
6.3.1.DESCRIPCIN DE ACTIVIDADES DE MANTENIMIENTO DE UNIDADES EN

TALLER AREQUIPA
19
6.3.2.DESCRIPCIN DE ACTIVIDADES DE MANTENIMIENTO DE UNIDADES EN
FRENTES
25
6.4.
DESCRIPCIN DE ACTIVIDADES DE MANTENIMIENTO DE EQUIPOS DE TALLER

28
7.
REGISTRO(S)
28
8.
ANEXO(S)
28
1.
OBJETIVO(S)
Contar con un sistema de trabajo que permita, administrar, controlar,
monitorear y ejecutar el mantenimiento correctivo y preventivo de las unidades
de DCR Minera y Construccin S.A.C. con el propsito de disminuir los paros en
los servicios, garantizar la disponibilidad y funcionamiento contino optimizando
costo y vida til de los mismos.
2.
ALCANCE
El alcance del mantenimiento preventivo y correctivo comprende a
unidades relacionadas con los servicios y actividades de DCR Minera y
Construccin S.A.C.
3.
RESPONSABLE(S)
3.1. JEFE DE MANTENIMIENTO
Velar por el cumplimiento del presente procedimiento.

Actualizar
el
programa
de
mantenimiento preventivo
con
periodicidad anual.
Ejecutar y realizar el respectivo seguimiento de cumplimiento de
los mantenimientos correctivos y preventivos en coordinacin con el
Jefe de Operaciones de Ruta, el Jefe de Materiales Peligrosos y los
Residentes de los
frentes.
3.2. SUPERVISOR DE MANTENIMIENTO
de
Vigilar el
cumplimiento y
apegarse a
lo descrito en
el
Facilitar, aplicar y actualizar el programa preventivo en las unidades.
Supervisar el desarrollo del mantenimiento de acuerdo a la Orden
Trabajo establecida.
3.3. ASISTENTE DE MANTENIMIENTO

Elaborar las rdenes de trabajo segn el reporte de viaje de los
operadores.
Verificar el tipo de mantenimiento que debe realizarse a cada unidad
de acuerdo a su kilometraje respectivo y avisar con anticipacin la fecha
prxima de mantenimiento.
Cerrar y archivar las ordenes de trabajo.
3.4. SUPERVISOR
Se citan los siguientes supervisores del taller de mantenimiento:
Supervisor mecnico (Ruta y Frentes)

Supervisor de neumticos
Supervisor tcnico electricista

S.A.C.
Pgina 4 de
28
Supervisor de Soldadura
Los cuales tienen las siguientes
responsabilidades:

S.A.C.
Pgina 5 de
28
Verifican las rdenes de trabajo y designan al

personal
encargado miembro del
equipo de
trabajo que
realizara el
mantenimiento de la orden de trabajo.
Verifican los Requerimientos de Materiales y Servicios de acuerdo
al mantenimiento a realizar.
Supervisan los trabajos en el taller de mantenimiento.
3.5. TCNICOS EN GENERAL
no
el
Cumplir a cabalidad las rdenes de trabajo

realizando el
mantenimiento preventivo/correctivo de cada unidad coordinando con
el supervisor de mantenimiento y su respectivo Supervisor.
Informar al Supervisor si durante el trabajo se observara alguna falla que
haya sido registrado en la orden de trabajo.
Mantener operativa la unidad, asegurando el correcto funcionamiento
de los diferentes sistemas de la unidad.
Analizar la unidad e identificar los repuestos a ser usados para
mantenimiento y comunicarlo a los Mecnicos M1 Lderes de
cada equipo de trabajo.
3.6. JEFE DE RUTA
Coordinar
los servicios (rutas) con el fin de llevar a cabo el
mantenimiento preventivo comunicado por el personal del respectivo
proceso.
De
presentarse
mantenimiento
correctivo
coordinar
el
respectivo mantenimiento avisando al Jefe de Mantenimiento con doce
(12) horas de anticipacin para su programacin.
De presentarse una emergencia se informara inmediatamente al Jefe de
Mantenimiento para formar el Equipo de Auxilio.
Realizara el seguimiento de las unidades de su frente de trabajo que
se encuentren en mantenimiento.
3.7. JEFE DE MATPEL
Coordinar
los servicios (rutas) con el fin de llevar a cabo el
mantenimiento preventivo comunicado por el personal del respectivo
proceso.
De
presentarse
mantenimiento
correctivo
coordinar
el
respectivo mantenimiento avisando al Jefe de Mantenimiento con doce
(12) horas
de anticipacin para su programacin.
De presentarse una emergencia se informara inmediatamente al Jefe de
Mantenimiento para formar el Equipo de Auxilio.
Realizara el seguimiento de las unidades de su frente de trabajo que
se encuentren en mantenimiento.
3.8. OPERADOR DE TRACTO 1/ OPERADOR DE TRACTO 2
Comunicar
inmediatamente
al
Planner/Asistente
de
Mantenimiento cualquier defecto o indicio de avera detectado en la
unidad utilizada presentando el respectivo informe.
Verificar la operatividad de la unidad y comunicar al Jefe de Operaciones
de Ruta o Jefe de Materiales Peligrosos de acuerdo a su frente de trabajo.
3.9. JEFE DE ALMACN

Verificar el Requerimiento de entrega de materiales y servicios y
realizar
la entrega de los productos solicitados para el mantenimiento.
De no tener en stock los productos solicitados, se entregar
el Requerimiento de entrega de materiales y servicios al personal de
compras.
4.
REFERENCIAS
5.

Seccin 6.3 y 6.4 de la Norma ISO 9001: 2008.
Seccin 4.4.1 de la Norma ISO 14001: 2004.
Seccin 4.4.1 de la Norma OHSAS 18001:2007.
Fichas tcnicas y catlogos.
Programas de mantenimiento de unidades.
Programas de mantenimiento de equipos.
5.1. DEFINICION(ES)
Formato. Documento de apoyo y control para la realizacin de las
actividades.
Un formato se transforma en registro cuando se le incorpora
datos y proporciona evidencia de actividades desempeadas.
Mantenimiento. Conjunto de acciones que tienen como objetivo

mantener o restaurar unidades, equipos e instalaciones a un estado en el
cual pueda llevar a cabo alguna funcin requerida. Estas acciones incluyen
la combinacin de las acciones tcnicas y administrativas correspondientes.
o
Mantenimiento
de
conservacin.
Es
el
destinado
a
compensar el deterioro sufrido por el uso u otras causas. En el
mantenimiento de conservacin pueden diferenciarse:
Mantenimiento Preventivo. Actividades programadas
destinadas a prevenir fallas en unidades, equipos o
instalaciones para garantizar su fiabilidad en funcionamiento
antes de que pueda producirse un accidente o avera por
deterioro.
Mantenimiento Correctivo. Que corrige los defectos o
averas observados.
Mantenimiento
de
actualizacin.
Cuyo
propsito
es
compensar
la obsolescencia
tecnolgica,
o
las
nuevas
exigencias, que en el momento de construccin no existan o no
fueron tenidas en cuenta pero que en la actualidad es necesario.

empresa
ISO
S.A.C.
Pgina 6 de 28

S.A.C.
Pgina 7 de 28
Quality
Calidad
Health
Salud
Safety
Seguridad
Environment
Medio Ambiente
Tipos de Servicio de Mantenimiento Preventivo. Se divide en los

siguientes servicios:
PARA UNIDADES SCANIA
TEM
TIPO DE
SERVICIO
Servicio A
Servicio X
Servicio S
Servicio M
CARACTERRTICAS
Es el mantenimiento preventivo que se
realizara cada 5000 Km. para unidades
de Minerales y 7500 Km. para unidades
del Gas, realizando mantenimiento de:
lubricacin,
motor,
sistema
de
enfriamiento, sistema de frenos, sistema
de combustible y escape, embrague,
direccin y sistema elctrico.
realizara cada 15000 Km. o el equivalente
a
300 horas, realizando mantenimiento
de:
lubricacin,
motor,
sistema
de
enfriamiento,
sistema
de
frenos,
suspensin, sistema de combustible y
escape, embrague, caja de cambios,
puente trasero, cubos y ruedas, direccin,
sistema
elctrico,
bastidor, sistema
hidrulico, neumticos, cabina y prueba de
conduccin.
a
600
horas,
el
cual
consta
de
mantenimiento
de:
lubricacin, motor,
sistema
de
enfriamiento,
sistema
de
frenos,
retardador,
suspensin,
sistema
de
combustible y escape, embrague, caja de
cambios, puente trasero, cubos y ruedas,
direccin, sistema elctrico, bastidor,
sistema hidrulico, cabina, neumticos y
prueba de conduccin.
Siendo un total aproximado de 744
de
1200
horas,
el
cual
consta
mantenimiento de lubricacin, motor,

sistema de enfriamiento, sistema de
frenos, retardador, suspensin, sistema de
combustible y escape, embrague, caja de
cambios, rbol de transmisin, puente
trasero, cubos y ruedas, direccin, sistema
elctrico, bastidor y cabina, sistema
hidrulico
y
tolva
y
pruebas
de
conduccin. Siendo un total aproximado
de 2470 minutos de mantenimiento.
Servicio L
Es el mantenimiento preventivo completo

que se realizara cada 120000 Km. o el
equivalente de 2400 horas, el cual
consta de mantenimiento de: lubricacin,
motor, sistema de enfriamiento, sistema
de frenos, retardador, suspensin, sistema
de combustible y escape, embrague, caja
de cambios, puente trasero, cubos y
ruedas,
direccin,
sistema
elctrico,
bastidor
y
cabina
y
pruebas
de
conduccin.
Siendo un total aproximado de 3395
minutos de mantenimiento.
PARA UNIDADES TOYOTA

TEM
TIPO DE SERVICIO
Servicio de
1000
Kilmetros
CARACTERRTICAS
realizara cada 5000 Km. para unidades
de Minerales y 7500 Km. para unidades
del Gas, realizando mantenimiento de:
cambio de aceite de motor, cambio de
empaque de tapn Carter, reemplazo de
filtro de aceite de motor, inspeccin de
filtro de aire, reemplazo de bujas (Iridium)
cada 100 000Km., inspeccin de correa
transitora, inspeccin de sistema de
frenos,
inspeccin
de
sistema
de
embriague, inspeccin
de
sistema
de inyeccin,
inspeccin de sedimentador de agua,
inspeccin de sistema de Refrigeracin,
inspeccin de sistema de emisiones ,
inspeccin de refrigerante de motor
(LLC), reemplazo
cada
160
000
Km.
de
refrigerante de motor (SLLC), inspeccin
de aire acondicionador
/Calefaccin,
inspeccin de aceite de diferenciales,
inspeccin de aceite de Transmisin ,
inspeccin de aceite de
transferencia, inspeccin
de
soportes
/ montajes,
de suspensin, inspeccin de sistema

de tren de fuerza, inspeccin de sistema
de escape, inspeccin de sistema de luces,
inspeccin de neumticos, aplicar engrase
del vehculo, inspeccin sistema de limpia
parabrisas, inspeccin de sistema de
claxon, inspeccin de batera, inspeccin
de control de calidad.
realizara
cada
5,15,25,35,45,55,65,75,
85,95,105,115,125,135,145
Km. realizando
mantenimiento de:
filtro de aire, reemplazo de bujas (Iridium)
cada 100 000Km., inspeccin de correa
transitora, inspeccin de sistema de
frenos,
inspeccin
de
sistema
de
embriague, inspeccin
de
sistema
de inyeccin,
inspeccin de sedimentador de
Servicio de
agua, inspeccin de sistema de
(5,15,25,35,45,55,65,
Refrigeracin, inspeccin de sistema de
75,
85,95,105,115,125,135,1 emisiones , inspeccin de refrigerante de
motor (LLC), reemplazo
cada 160
45)
kilmetros
000
Km. de refrigerante
de motor (SLLC), inspeccin de
aire
acondicionador
/Calefaccin,
inspeccin
de
aceite
de
diferenciales,
transferencia, inspeccin
de soportes
/
montajes,
inspeccin de carrocera, inspeccin de
sistema de direccin, inspeccin de
sistema de suspensin, inspeccin de
sistema de tren de fuerza, inspeccin de
sistema de escape, inspeccin de sistema
de elluces,
inspeccin preventivo
de neumticos,
Es
mantenimiento
que se
realizara
cada
10,50,70,110,130
Km.,
realizando mantenimiento de:
Servicio de
(10,50,70,110,13
0) kilmetros
filtro
de
aire,
reemplazo
de
bujas
convencionales, reemplazo de bujas
(Iridium) cada 100 000Km., inspeccin de
correa transitora, inspeccin de sistema de
frenos,
inspeccin
de
sistema
embriague, aplicar sistema de

inyeccin, inspeccin de sedimentador
de agua, inspeccin de sistema de
emisiones , inspeccin de refrigerante de
cada
160
000 Km.de refrigerante de
motor (SLLC), inspeccin de aire
acondicionador
/Calefaccin,
transferencia, reemplazo de empaque de
tapn de nivel, inspeccin
de
soportes
/
montajes,
sistema de tren de fuerza, inspeccin
de sistema de escape, inspeccin de
sistema de luces, inspeccin de
neumticos, aplicar engrase del vehculo,
inspeccin sistema de limpia parabrisas,
inspeccin de
sistema de claxon,
inspeccin
de batera, preventivo
inspeccin de
Es el mantenimiento
que se
Servicio de
(20,140)
kilmetros
realizara cada 20,140 Km., realizando

mantenimiento de:
filtro de aire, reemplazo de bujas
convencionales,
reemplazo
de
bujas
frenos,
inspeccin
de
sistema
de
embriague, aplicar sistema de inyeccin,
reemplazo de filtro de combustible,
inspeccin de sistema de
emisiones , inspeccin de refrigerante de
cada 160
000
Km. de refrigerante
de motor (SLLC), inspeccin de
aire
acondicionador
/Calefaccin,
de
soportes
/ montajes, inspeccin de
carrocera, inspeccin de sistema de
direccin, inspeccin de sistema de
escape, inspeccin de sistema de luces,

inspeccin de neumticos, aplicar engrase
del vehculo, inspeccin sistema de limpia
parabrisas, inspeccin de sistema de
claxon, inspeccin de batera, inspeccin
de control de calidad.
Servicio de
(30,60,90)
kilmetros
Servicio de
(40,80)
kilmetros

realizara cada 30,60,90 Km., realizando
mantenimiento de:
filtro de aceite de motor, reemplazo de
convencionales,
reemplazo
de
bujas
frenos,
inspeccin
de
sistema
de
inspeccin
de
sistema
de
Refrigeracin,
(LLC), reemplazo
cada 160
000 Km.de refrigerante de motor
(SLLC), inspeccin de aire acondicionador
/Calefaccin, inspeccin de
aceite de diferenciales,
inspeccin
de
aceite
de
transferencia,
reemplazo de empaque de tapn de nivel,
inspeccin de soportes / montajes,
de luces, inspeccin de neumticos,
aplicar
engrase del vehculo,
inspeccin
Es
el mantenimiento
preventivo
que se
realizara cada 40,80 Km., realizando
mantenimiento de:
convencionales,
reemplazo
de
bujas
frenos,
inspeccin
de
sistema
de
embriague, reemplazo de liquido de
Servicio de
(100)
kilmetros
reemplazo de liquido de embrague, aplicar

sistema de inyeccin, reemplazo de filtro
de
combustible,
inspeccin
de
sedimentador de agua, inspeccin de
sistema de Refrigeracin, inspeccin de
sistema de emisiones
, reemplazo de
refrigerante de motor (LLC),
reemplazo
cada 160 000
Km. de refrigerante de motor (SLLC),
inspeccin
de
aire
acondicionador
/Calefaccin, reemplazo de aceite de
diferenciales, reemplazo de aceite de
Transmisin
, reemplazo de aceite de
tapn de nivel, inspeccin de soportes
/
montajes,
inspeccin
de
carrocera,
inspeccin de sistema de direccin,
inspeccin de sistema de suspensin,
inspeccin de sistema de tren de fuerza,
inspeccin
de
sistema
de
escape,
inspeccin de sistema de luces, inspeccin
de neumticos,
aplicar engrase del
vehculo, inspeccin sistema de limpia
realizara cada
100
Km., realizando
mantenimiento de:
filtro de aceite de motor, inspeccin
de
(Iridium) cada 100 000Km., reemplazo de
correa transitora, reemplazo de correa de
distribucin, inspeccin de sistema de
frenos,
inspeccin
de
sistema
de
reemplazo de filtro de combustible,
inspeccin de sistema de Refrigeracin,
(LLC),
reemplazo cada
160 000 Km. de
/Calefaccin,
reemplazo de aceite de

de luces, inspeccin de neumticos,
aplicar engrase del vehculo, inspeccin
sistema de limpia parabrisas, inspeccin
de
sistema
de claxon, inspeccin de
batera, inspeccin de control de calidad.
Servicio de
(120)
kilmetros
Servicio de
(150)
kilmetros

realizara cada
120
Km., realizando
mantenimiento de:
filtro de aceite de motor, reemplazo de
frenos,
inspeccin
de
sistema
de
embriague, reemplazo de liquido de freno,
reemplazo de liquido de embrague , aplicar
sistema de inyeccin, reemplazo de filtro
de
combustible,
inspeccin
de
sistema de
emisiones
,
reemplazo
de
refrigerante de motor (LLC),
reemplazo
cada 160 000
Km. de refrigerante de motor (SLLC),
inspeccin
de
aire
acondicionador
/Calefaccin, reemplazo de aceite de
diferenciales, reemplazo de aceite de
Transmisin
, reemplazo de aceite de
tapn de nivel, inspeccin de soportes /
montajes,
inspeccin
de
carrocera,
inspeccin de sistema de direccin,
inspeccin de sistema de suspensin,
inspeccin de sistema de tren de fuerza,
inspeccin
de
sistema
de
escape,
inspeccin de sistema de luces, inspeccin
de neumticos,
aplicar engrase del
vehculo, inspeccin sistema de limpia
realizara cada 150 Km., realizando
mantenimiento de:
filtro de aceite de motor, reemplazo
de

convencionales, reemplazo de
bujas
correa transitora, inspeccin de sistema
de frenos,
inspeccin
de
sistema de embriague, aplicar sistema
de inyeccin, inspeccin de
sistema de emisiones , inspeccin de
refrigerante de motor (LLC), reemplazo
cada 160 000 Km.de
/Calefaccin,
de
soportes
/
montajes, inspeccin de
carrocera, inspeccin de sistema de
direccin, inspeccin de sistema de
suspensin, inspeccin de sistema de
tren de fuerza, inspeccin de sistema
de escape, inspeccin de sistema de
luces, inspeccin de neumticos, aplicar
engrase del vehculo, inspeccin sistema
de limpia parabrisas, inspeccin
de sistema de claxon,
inspeccin de batera, inspeccin de
control de calidad.
PARA UNIDADES VOLVO

TEM
TIPO DE
SERVICIO
Cartilla de
mantenimiento
preventivo B1 400
horas volvo FMX440
CARACTERRTICAS
Mantenimiento de unidades Volvo 400
horas: cambio de aceite VDS 3, cambio de
filtro by pass, cambio de pre filtro,
cambio de filtro de caja de cambios,
instalaciones de Filtro secundario, cambio
de filtro Lonf Life, cambio de filtro de
combustible, cambio de aceite de caja de
cambios, cambio de aceite de coronas
y cubos, sacar muestra de aceite para
anlisis y revisar el resultado.
Inspeccin de la unidad en lubricacin,
controles de los niveles de aceite lquidos,
controles
en
la
cabina,
controles
exteriores, comportamiento del motor,
suspensin delantera,
engranaje
gua,
controlar los
bajos del vehculo, conduccin de prueba.
Cartilla de
mantenimiento
Mantenimiento de unidades Volvo 800

preventivo B2 800
horas volvo FMX440
Cartilla de
mantenimiento
preventivo Medium
(M) 1200 horas
Volvo FMX-440
Cartilla de
mantenimiento
preventivo
Completo (C) 2400
horas Volvo FM
-440
filtro by pass, cambio de pre filtro,

cambio de filtro lonf life, cambio de filtro
de combustible, sacar muestra de aceite
para anlisis y revisar resultados.
Inspeccin de la unidad en lubricacin,
controles de los niveles de aceite lquidos,
controles
en
la
cabina,
controles
exteriores, comportamiento del motor,
suspensin delantera,
engranaje
gua,
controlar los
bajos del vehculo,
conduccin
prueba.
Mantenimiento
Medium
Volvo de
1200
filtro by pass, cambio de pre filtro, sacar
muestras de aceite para anlisis, cambio
de filtro lonf life, cambio
de
filtro
de combustible,
cambio de filtro primario, resultados.
Inspeccin de la unidad en
lubricacin, controles de los niveles de
aceite lquidos, controles en la cabina,
controles exteriores, comportamiento
del
motor,
suspensin
delantera, engranaje gua, controlar
Mantenimiento Completo Volvo 2400
filtro by pass, cambio de pre filtro, cambio
de filtro secundario,
cambio de
filtro
de combustible,
cambio de filtro de caja de direccin,
cambio de filtro Lonf
Life, cambio de filtro de combustible,
cambio de filtro primario, cambio de aceite
de corona, cambio de aceite ATF, sacar
muestra de aceite para anlisis y revisar el
5.2. ABREVIATURA(S)
DCR. DCR Minera y Construccin S.A.C.
MC Mantenimiento Correctivo.
MP: Mantenimiento Preventivo
OT: Orden de Trabajo
6.
DESARROLLO
El rea de Mantenimiento, tendr bajo su responsabilidad la

administracin, supervisin y la ejecucin de los Programas de
Mantenimiento Preventivo y
los mantenimientos Correctivos que se
presenten, as como realizar el respectivo mantenimiento de los
equipos del taller de acuerdo al programa.
El conductor deber realizar diariamente la revisin de los niveles
de aceite, agua, anticongelante, lquido de frenos y presin de aire de
llantas,
que permitan mantener en ptimas condiciones de operacin
las
unidades; por lo que de comprobarse daos a los vehculos ocasionados
por no haber aplicado las medidas preventivas sealadas,
corresponder al conductor el pago de los importes correspondientes.
Un vehculo con fallas, observaciones o falta de mantenimiento no
deber
ser
conducido
sin
autorizacin
respectiva.
El Planner/ Jefe de Mantenimiento ser responsable de notificar al Jefe
de Operaciones de Ruta al Jefe de Materiales Peligrosos la fecha en
que debern presentar las unidades a Mantenimiento Preventivo;
conforme al
Programa
de
Mantenimiento.
El
margen de
kilometraje entre los
que
se
realizan los
mantenimientos preventivos son de (+- 15%) de kilometraje.
Ser responsabilidad de los conductores, presentar los Vehculos
a
Mantenimiento Preventivo o Correctivo en los Talleres, con un cuarto
(1/4) de tanque de combustible como mnimo en existencia;
combustible que permitir el desarrollo de pruebas, a los trabajos de
mantenimiento realizados.
El supervisor de Mantenimiento de Frente, Ruta, Elctrico,
Soldadura designar al personal responsable de ejecutar los Trabajos de
Mantenimiento Preventivo y Correctivo en el taller de acuerdo a las
Ordenes de Trabajo.
El
Planner de Mantenimiento, mantendr vigilancia respecto
al cumplimiento de los tiempos de ejecucin de los trabajos
designados al
personal de mantenimiento, los cuales empezarn a contar a partir de
la recepcin de los vehculos en las instalaciones del taller.
El encargado de Almacn ser el que abastece de los insumos
y repuestos para la ejecucin de los mantenimientos previa aprobacin
del Requerimiento por parte del Supervisor de taller y el
Jefe de
Mantenimiento.
Las piezas usadas que les fueron retiradas a las unidades deben
ser entregadas al encargado de almacn para verificacin y cambio.
El Asistente de Mantenimiento realizara el seguimiento de las
horas trabajadas, para entregarlas a fin de mes al rea de recursos
humanos para la realizacin de planillas.
Cada unidad dispondrn de un historial virtual mediante el software
Excel, en el que se recogern los trabajos de mantenimiento y
reparacin realizados.
Los costos de mantenimiento preventivoy rendimiento de costos de
los mantenimientos sern realizados por cada unidad.
La capacitacin del Personal ser en cumplimiento al QHSE-DCRpg006:

Programa de capacitaciones de
procesos.
El entrenamiento y/o capacitacin a los colaboradores deber
ser realizada por personal especializado en los equipos a utilizar.
En caso de emergencias presentadas cuando se desarrolle el servicio
de transporte y la unidad requiere un mantenimiento correctivo
inmediato, se tiene dos opciones a realizar:
o
o
Se coordina con personal de taller de Arequipa para atender la

emergencia presentada conformando el Equipo de auxilio
mecnico.
Se coordina con conductores y supervisores para realizar
el mantenimiento en talleres aledaos a la zona (en caso de
mantenimiento mecnico).
6.2. TIPOS DE MANTENIMIENTO

Los tipos de Mantenimientos para unidades son:
TIPO DE
UNIDAD
TIPO
DE
MANTENIMIEN
Servicio
preventivo
Servicio
preventivo
Volquetes
Servicio
preventivo
Servicio
preventivo
Servicio
preventivo
DESCRIPCI
N
Cada 5000 km. Comprende las actividades de
inspeccin general de todos los sistemas y un lavado y
engrase.
Cada 15000 km. Comprende el servicio X y
adicionalmente el cambio de aceite, filtros al motor y
trabajos menores en la parte mecnica-elctrica. Los
filtros de petrleo se cambiarn cada 15000 kms.
Cada 30000 km. Comprende el servicio S y
adicionalmente el cambio de aceite a la Caja de
transmisin, filtro de refrigerante, filtro de aire y otras
actividades de reparacin de componentes menores en
la parte mecnica, elctrica y electrnica.
Cada 60000 km. Comprende el servicio M y
adicionalmente el cambio de aceite de corona, direccin
as como filtros, reparaciones medianas en la parte
mecnica, elctrica y electrnica
Cada 120000 km. Comprende el servicio L y
adicionalmente la reparacin o cambio de componentes
mayores.
TRANSPORTE DE CARGA
Servicio
preventivo
Servicio
preventivo
Tractos
Servicio
preventivo
Servicio
preventivo
Servicio

engrase
Cada 15000 km. Comprende el servicio X y
adicionalmente el cambio de aceite, filtros al motor y
trabajos menores en la parte mecnica-elctrica. Los
filtros de petrleo se cambiarn cada 15000 kms.
transmisin, filtro de refrigerante, filtro de aire y otras
actividades de reparacin de componentes menores en
la parte mecnica, elctrica y electrnica.
adicionalmente el cambio de aceite de corona, direccin
adicionalmente la reparacin o cambio de componentes

mayores.
TRANSPORTES DE MATERIALES PELIGROSOS
preventivo
Servicio
preventivo
Servicio
preventivo
Servicio
preventivo
Tractos
Servicio
preventivo
Servicio
preventivo
Servicio
preventivo
Servicio
preventivo
Tanques
cisterna
s
Servicio
preventivo

engrase
Cada
15000 km. Comprende el servicio X y
adicionalmente el cambio de aceite, filtros al motor.
adicionalmente el cambio de filtros petrleo y trabajos
menores en la parte mecnica-elctrica.
transmisin, corona, filtro de refrigerante, filtro de aire
y corona; y otras actividades de reparacin de
componentes menores en la parte mecnica, elctrica y
electrnica.
adicionalmente el cambio de aceite y filtro de direccin,
Cada 5000 km. Comprende las de inspeccin del sistema
de inyeccin, cambio de aceite de motor, empaque de
tapn Carter, filtro de aceite de motor, aplicar engrase al
vehculo.
Cada 10000 km. Comprende el servicio de sistema de
inyeccin
En general cada 5000 km. comprende inspeccin de
correa transitora, correa de distribucin, sistema de
frenos, sistema de embriague, liquido de freno, liquido
de embriague, sedimentador de agua, sistema de
refrigeracin, sistema de emisiones, refrigerante de
motor (LLC), aire acondicionado/calefaccin, aceite de
diferenciales, aceite
de
transmisin,
aceite
de
transferencia, soportes/montajes, carrocera, sistema de
direccin, sistema de suspensin, sistema de tren
de fuerza, sistema de escape, sistema de luces,
neumticos, sistema de limpia parabrisas, sistema de
claxon, batera y control de calidad.
TRANSPORTE DE PERSONAL
Couster
Servicio
Hyundai
preventivo
Cada 5000 Km. se realizar el reemplazo del aceite

de motor y el filtro de aceite de motor.
Cada 5000 km. se realizar la inspeccin y control de
filtro de aire, correa de transmisin, correa de
distribucin, sistema de frenos, sistema de embrague,
sistema
de
inyeccin,
filtro
de
combustible,
sedimentador de agua, sistema de refrigeracin, sistema
de emisiones de gases, refrigerante de motor, aceite de
diferenciales, sistema de direccin, sistema de
suspensin, sistema de escape, entre otros.
6.3. DESARROLLO
6.3.1.DESCRIPCIN DE ACTIVIDADES DE MANTENIMIENTO DE
UNIDADES EN TALLER AREQUIPA
ACTIVIDA
PLANIFICACIN D
Elabora y actualiza el programa de
mantenimiento preventivo los das
Martes y Viernes de cada semana por
medio
de
los
programas
de
telemtrica en el caso de unidades de
ruta cada vez que se presenten en
Taller Arequipa, as como el inventario
de los equipos que se encuentran a su
cargo, apoyndose de la experiencia
obtenida y de las recomendaciones de
los fabricantes dados en los Manuales.
Notificar al Jefe de Operaciones de

Ruta, Jefe de Materiales peligrosos la
fecha en la que debern estar las
unidades
para
el
Mantenimiento
Preventivo.
Se entrega el Cuadro de planificacin
de
mantenimiento
preventivo
al
supervisor de taller de frente y
al
supervisor delas talleractividades
de
Coordina
de
mantenimiento y enva posicin de
Unidades, as como el Programa de
Ingreso de unidades a taller al Jefe de
mantenimiento para la planificacin de
la respectiva ejecucin programada de
mantenimiento de acuerdo a Cuadro de
planificacin de mantenimiento.
Recepciona la posicin de unidades y
Programa de Ingreso de unidades
a taller y realiza la planificacin de los
trabajos de mantenimiento preventivo
segn el tipo de mantenimiento
correspondiente al kilometraje.
INGRESO DE LA UNIDAD
Realiza las coordinaciones e ingresa la
DOCUMENTO
QHSEDCRMANpg001: Programa
de mantenimiento de
tractos.
de mantenimiento de
volquetes SCANIA.
QHSE-DCRMANpg003: Programa
de mantenimiento de
volquetes VOLVO.
de mantenimiento de
camionetas.
QHSEDCR-Cuadro
de
planificacin
de
mantenimiento
preventivo.
RESPONSABLE
-Jefe
de
Mantenimiento
-Supervisor
de
Mantenimiento.
Jefe
de
Mantenimiento
-Supervisor
mecnico (frente).
-Supervisor
mecnico (ruta).
Cuadro de posicin de -Jefe de Ruta

unidades. Programa
-Jefe de Matpel
de ingreso de
unidades a taller
Cuadro
de
planificacin
de
mantenimiento
preventivo.
Cuadro de posicin
de unidades.
Programa de ingreso
de unidades a taller.
---
-Jefe de
Mantenimiento
-Asistente de
mantenimiento.
Conductor
ACTIVIDA
DOCUMENTO
D lavada al taller
unidad debidamente
Entrega al Asistente de Mantenimiento
QHSE-DCRel
Fman001: Informe
Informe de viaje.
de viaje.
ELABORACIN DE LA ORDEN DE TRABAJO
Verifica informe de viaje y coordina con QHSE-DCRel Jefe de Mantenimiento y Planner de Fman001: Informe
Mantenimiento para planificacin o no de viaje.
de Mantenimiento Preventivo.
Recepciona el Informe de viaje y QHSE-DCRverifica si a la unidad le corresponde Fman001: Informe
solo mantenimiento preventivo
de viaje
El servicio de Mantenimiento es - QHSE-DCRsolo preventivo?
Fman002: Orden de
Si: Llena la Orden de Mantenimiento y Trabajo.
adiciona
formato
de
Tipo
de -Formatos
Mantenimiento Preventivo a realizar adicionales de
segn
kilometraje
y
entrega
a mantenimiento
preventivo.
Supervisor de mantenimiento
No: Se comunica al Supervisor de
Taller
los
mantenimientos
correctivos
a
realizarse. DEL MANTENIMIENTO
EJECUCIN
Coloca (pega) las ordenes de trabajo - QHSE-DCRo mantenimiento
preventivo Fman002: Orden de
trabajo.
en
cada
unidad respectiva.
Revisa la orden de trabajo de cada - QHSE-DCRunidad y organiza las tareas con el Fman002: Orden de
personal a cargo.
Trabajo.
- Formatos de
mantenimiento
Inspecciona la unidad y comunica si preventivo.
- QHSE-DCRexiste algn mantenimiento adicional Fman002: Orden de
y lo
comunica al
Planner
de Trabajo.
Mantenimiento
De detectar un mantenimiento adicional - QHSE-DCRque requiera repuestos de costo Fman027: Informe
elevado
el
Encargado
de tcnico.
mantenimiento realizara un Informe
tcnico.
Verifica adicionales y comunica al Jefe - QHSE-DCRde Mantenimiento para su autorizacin.
Autoriza los adicionales y notifica al
Planner
de
Mantenimiento
y
Supervisores de taller.
Solicita autorizacin de los Supervisores
de Taller y Jefe de Mantenimiento, para
realizar el requerimiento de Materiales
e insumos al encargado de Almacn.
Existen Repuestos?
SI: Entrega Insumos y Materiales al
Fman002: Orden de
- QHSE-DCRFman002: Orden de
Trabajo.
Requerimiento de
y servicios (Sistema).
-Parte de salida
(Sistema)
RESPONSABLE
- Conductor
- Asistente de
mantenimiento
-Asistente de
mantenimiento
Supervisor de
Mantenimiento
Asistente de
mantenimiento.
-Asistente de
mantenimiento
- Supervisor de
mantenimiento
-Supervisores
de
Mantenimiento
(ruta, frentes)
Encargado de
Mantenimiento(*)
Encargado de
Mantenimiento(*)
Supervisor
Jefe de
Mantenimiento
Lder de
mantenimiento.
Mecnico M1.
Jefe/ Asistente de
Almacn
ACTIVIDA
encargado de mantenimiento.
D
NO:
Enva
requerimiento
al
Responsable de Compras para la
compra y posterior entrega.
-Recepciona los repuestos verificando
si los repuestos cumplen con las
especificaciones solicitadas.
-De
no
cumplir
se
comunica
al
Encargado de almacn.
DOCUMENTO
-Requerimiento de
y servicios (Sistema).
RESPONSABLE
-Parte de salida
(Sistema).
QHSE-DCRFqhse034: Reporte de
accin de mejora.
- QHSE-DCRFlog001: Lista de
productos no
Efecta el mantenimiento segn la -conformes.
QHSE-DCROrden de Trabajo y/o formatos de Fman002: Orden de
mantenimiento preventivo.
Trabajo.
-Formatos de
mantenimiento
Realiza
las
Inspecciones
a
los preventivo.
mantenimientos
realizados
por
el
--Encargado de Mantenimiento e informa
de los avances al Jefe de Mantenimiento
segn cumplimiento de plazos.
-Entrega Orden de Trabajo (nombres del - QHSE-DCRpersonal que ejecuto, la hora de inicio y Fman002: Orden de
termino
del
mantenimiento)
al Trabajo.
Planner
de
mantenimiento
quien -Formatos de
verifica la culminacin de los trabajos y mantenimiento
entrega el registro al Asistente de preventivo.
Mantenimiento.
ENTREGA DE LA UNIDAD
Se
realiza
una
prueba
del QHSE-DCRvehculo previa a la entrega de la Fman003: Ficha de
unidad al conductor.
prueba del vehculo.
--Entrega unidad a conductor que verifica
la operatividad de la unidad.
La
unidad
esta
en
ptimas
condiciones?
SI:
Comunica
al
Supervisor de mantenimiento y firma
- QHSE-DCRconformidad del servicio.
Fman002: Orden de
No: Comunica al Jefe de mantenimiento
trabajo
para
que
tome
las
medidas
correspondientes
El
conductor comunica al Jefe de
--Operaciones de Ruta o al Jefe de
Materiales
Peligrosos
la
No
conformidad del Servicio.
Notifica y entrega la Solicitud de Accin QHSE-DCRcorrectiva/ preventiva al rea QHSE, la Fqhse034: Reporte de
cual har llegar la misma de procedes accin de mejora
al Jefe de Mantenimiento para el
levantamiento de la No conformidad.
REGISTROS DE MANTENIMIENTO E HISTORIAL
-Encargado de
Mantenimiento(*)
- Jefe/ Asistente de
Almacn
Encargado de
Mantenimiento(*)
-Supervisor de
Mantenimiento
-Supervisor
-Encargado de
mantenimiento.
- Asistente de
mantenimiento.
-Supervisor de
mantenimiento
-Supervisor
mecnico,
mecnicos M1.
-Operador de
tracto (1, 2,3 y
- Operador de
tracto (1, 2,3 y
4)
-Jefe de Ruta.
-Jefe de Matpel
-Jefe de Ruta.
-Jefe de Matpel.
ACTIVIDA
DOCUMENTO
Llena el Historial de
D cada Unidad con Historial de
los
mantenimientos
realizados mantenimiento
realizando la programacin de los
pendientes.
--Realiza el anlisis del proceso de
mantenimiento
(horas
hombre
trabajadas).
MANTENIMIENTO DE UNIDADES EN TALLER EXTERNO
Realiza las coordinaciones con taller Requerimiento de
de mantenimiento de terceros como materiales y
SCANIA, VOLVO
y
enva
el servicios (Sistema).
Requerimiento de materiales y servicios
indicando el tipo de mantenimiento a
realizar.
Enva evidencia
realizado.
de
mantenimiento Evidencia de
mantenimiento
realizado
RESPONSABLE
Asistente de
mantenimiento.
Jefe de
mantenimiento
-Jefe de
Mantenimiento
Proveedor de
mantenimiento
(*) Los encargados de Mantenimiento son Mecnicos, soldador, pintor ayudante, llanteros.
QHSE- DCR-MANproOOl
PROCEDIMIENTO DE MANTENIMIENTO PREVENTIVO Y CORRECTIVO
<(
MANTENIMIENJ"O PREVENTI\10 YCORRECfl\10EN TALLER AREQUIPA

J efe de R ut a/ Jefe de
M at pel
Asistente de manten imi ento
J efe d e Mantenimi ent o
O perador de tra cto
Su pervisor d e taller
Persona l en ca rgad o de
Person a l de A lmacen
Per sona I de C om pra s
m antenimiento
c=)
INICIO/FI
N
D
ACTNI DAD
0
DEOSI6N
CJ <(
DOCU ME NT O
(
BASE DE DATOS
<(
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l d e las uniC adu
rnnu n m1e to
PROCEDIMIENTO
PREDEFINIDO
0
REFERENOA EN
LA PAGIN A
v
Pagina 23 de
28
RE FERENCIAA
OTR A PAGINA
<(
fl.W.ITENIMIENTO PREVENT!\10 V CORRECTI\IO EN T AllER

AREQUIPA
mantenimiento
Matpel
J efe de Ruta/ J efe de
Asistente de mantenimiento
Jefe de Mantenimiento
Operador de tracto
Supervisor de taller
Persona l encargado de
Persona l de Almacen
Personalde Compras
NO
CJ
INICIO/FIN
D
ACTIV1DAD
< >
DECIS
Q
OOCUME NTO
Pmceso de no
cortormidai,
&ciOn
correctiv<V
preventiv
_,----------------------INO,-----+---------------,_--'(
0
REFEREIA EN
LA PAGINA
FIN
REFERENCIAA
IO
OTRA PAGINA
QHSE-DCRMANpro001

CORRECTIVO
6.3.2.DESCRIPCIN DE ACTIVIDADES DE MANTENIMIENTO DE UNIDADES

EN FRENTES
ACTIVIDA
D
PLANIFICACIN
Solicita informacin de
kilometraje de
horometro para la actualizacin el cuadro
de mantenimiento preventivo de las
unidades de los frentes.
Realiza la planificacin de los trabajos
del mantenimiento preventivo segn le
tipo de mantenimiento correspondiente al
horometro, respetando los mrgenes +15% de kilometraje.
Enva
Cuadro
de
planificacin
de
mantenimiento preventivo para unidades
y notificar al Residente o encargado de
mantenimiento de frente la fecha en la
que las
unidades deben
tener
su
mantenimiento.
DOCUMENTO
RESPONSABLE
Supervisor
de
mantenimiento
---
-Cuadro
planificacin
mantenimiento
preventivo
de
de
-Cuadro
planificacin
mantenimiento
preventivo.
de
de
INGRESO DE LA UNIDAD
Ingresa la unidad al lugar designado para
el mantenimiento.
ELABORACIN DE LA ORDEN DE TRABAJO

Si el conductor detecta una falla se
comunica con el mecnico para realizar los
respectivos mantenimientos correctivos
identificados.
Supervisor
de
Mantenimiento
de
---
-Operador
volquete/
-Operador
maquinaria
amarilla
de
---
-Operador
volquete/
-Operador
maquinaria
amarilla
Recepciona y verifica si a la unidad le -Cuadro

corresponde
solo
mantenimiento planificacin
preventivo.
mantenimiento
preventivo.
de
de
El servicio de Mantenimiento es solo

preventivo?
SI: Se verifica el mantenimiento enviado
va
-Formatos adicionales
correo electrnico y se coordina para la de
mantenimiento
bajada de la unidad para realizar el preventivo.
mantenimiento preventivo en el Frente.
No:
Se
identifica
y
realiza
el
mantenimiento correctivo en frentes, si es
crtico se coordinara
para bajar la unidad.
EJECUCIN
DEL MANTENIMIENTO
Organiza las tareas con el personal a
--cargo colocndolo en la unidad.

S.A.C.
Encargado
de
mantenimiento
frentes
de
de
Encargado
de
mantenimiento
frentes
Encargado
de
mantenimiento
frentes
Encargado
de
mantenimiento
frentes
Pgina 25 de
28
QHSE-DCRMANpro001

CORRECTIVO
Previa
autorizacin
del
lder
de
mantenimiento de frentes realiza el Requerimiento
requerimiento de materiales e insumos al material.
Administrador o Residente de frentes.

S.A.C.
de
Encargado
de
mantenimiento
frentes
Pgina 26 de
28
ACTIVIDA
DOCUMENTO
Existen
D
repuestos?
SI: Entrega insumos y materiales al Requerimiento
de
encargado de mantenimiento.
material.
NO: Enva requerimiento a central de
Arequipa
va
correo
electrnico
y
comunicacinrepuestos,
telefnica. insumos para
Recepciona
--la ejecucin del mantenimiento.
Efecta el mantenimiento cuadro de
planificacin de mantenimiento
preventivo.
Realiza
la
verificacin de
los
mantenimientos realizados
por
el
encargado de mantenimiento e informa el
avance al Jefe de Mantenimiento.
ENTREGA DE LA UNIDAD
Entrega unidad a conductor que verifica la
operatividad de la unidad.
---
---
---
La
unidad
esta
en
ptimas
condiciones?
SI:
Comunica
al
Residente/
Administrador
de
frentes
y
firma
--conformidad de servicio
retirando la unidad dando por concluido el
servicio
.
No:
Comunica
alMANTENIMIENTO
Residente/ Administrador
REGISTROS
DE
E HISTORIAL
El encargado de mantenimiento de frente
--comunica al Asistente de Mantenimiento
para la actualizacin del historial.
El asistente de mantenimiento ingresa
Historial de
los datos enviados por el personal de
mantenimiento.
frentes.
Realiza el anlisis del proceso de
--mantenimiento.
RESPONSABLE
Administrador
unidad
de
negocio/ Residente
de obra.
Encargado
de
mantenimiento
frentes
Encargado
de
mantenimiento
frentes
Lder
de
mantenimiento de
frentes.
Encargado
de
mantenimiento
frentes
Operador
volquete
de
Asistente
de
mantenimiento.
Asistente
de
mantenimiento
Jefe
de
mantenimiento
QHSE- DCR-MANproOOl
Res.idente de obra
Personal de
mantenimiento
Arequipa
Jefe de Mantenimiento
Asis.tente de mantenimiento
INICIO
<(
Personal de Frentes.
encargado de
mantenimiento
Personal de compras.
Conductor
:::>
INICIO/I'IN
(/)
u
<(
(
II o:::.:; I I
'----+--------.!
mo:.,.::.,,;.,,:.:.:,:"'" ('J -- --+-------+-------+----
+------'
1'------+-------+------+-----..;J ....."...., I
-
'"'liupcuoob
!
(
OTA P"ti.CINA
Pagina 27 de 28
<(
a_
0
0
(/)
I
QHSE-DCR-MANpro001
CORRECTIVO
6.4. DESCRIPCIN DE ACTIVIDADES DE MANTENIMIENTO DE EQUIPOS DE

TALLER
Se realizar el mantenimiento preventivo de las mquinas y equipos utilizados
en el Taller de Mantenimiento de acuerdo a Anexo 1 donde est el QHSEDCR- MANpg007: Programa de mantenimiento de equipos de taller.
7.
REGISTRO(S)
Nombre del Registro
QHSE-DCR-Fman001: Informe de viaje
QHSE-DCR-Fman002: Orden de trabajo
no conformes.
QHSE-DCR-Fqhse034: Reporte de
accin de mejora.
8.

Personal de almacn
Jefe de Mantenimiento/
Coordinador(a) QHSE
ANEXO(S)
No Aplican.

S.A.C.
Pgina 28 de
28
PROCEDIMIENTO PARA LA IDENTIFICACION,

APLICACIN Y
EVALUACION DE REQUISITOS LEGALES Y
QHSE-DCRpro005
PROCEDIMIENTO
PARA
LA
IDENTIFICACIN,
APLICACIN
Y
EVALUACIN DE REQUISITOS LEGALES Y
OTROS
DOCUMENT
O
ORIGINA
L
VERSIN: 02
Elaborado por: Paul Rodrguez Coaguila
Modificado por:
PROCEDIMIENT
O PARA LA
IDENTIFICACIO
N, APLICACIN
Y EVALUACION
DE REQUISITOS Firma:
LEGALES Y
OTROS
Paul O. Rodrguez
Coaguila
Jefe
QHSE
Fecha: 29/05/2014

S.A.C.
Revisado por:
Firma:
Walter Yanqui Yanqui
Gerente de
Operaciones
Fecha: 30/05/2014
COPIA N: 00
Fecha: 19/06/2013
Aprobado por:
Firma:

Gerente
General
Fecha: 01/06/2014
Pgina 1 de
11

N de
Versin
02
Seccin
de
document
29/05/2014
Todo
Fecha
Motivo
de
cambio
Implementacin
del sistema
QHSE
Cambio realizado
Cambio de codificacin de DCRSMA-PRO-018 a QHSE-DCRpro006
CONTENID
O
1. OBJETIVO(S)
2. ALCANCE
3. RESPONSABLE (S)
4. REFERENCIAS
5. DEFINICIONES Y ABREVIATURAS
5.1.DEFINICION(ES)
5.2.ABREVIATURA(S)
6. DESCRIPCIN
6.1 PROCEDIMIENTO
5
5
7. REGISTRO(S)
10
8. ANEXO(S)
10
1.
OBJETIVO(S)
Definir para el Sistema Integrado de Gestin la legislacin aplicable a las
actividades desarrolladas, los aspectos ambientales significativos identificados y
la legislacin aplicable al sistema de gestin de seguridad y salud en el
trabajo as como al Sistema de Gestin de Calidad en base a los requisitos
solicitados por el cliente.
2.
ALCANCE
Este procedimiento alcanza a todas las operaciones realizadas por DCR Minera y
Construccin S.A.C.
3.
RESPONSABLE (S)
3.1. Jefe QHSE/Coordinador(a) QHSE
Responsable de identificar, comunicar y evaluar el cumplimiento

del seguimiento de los requisitos legales y otros requisitos.
3.2. Jefe y/o Responsables de cada Proceso
Responsables de cumplir con lo establecido en los requisitos legales y

otros requisitos cuando les aplique.
3.3. Asistente Legal
4.
REFERENCIAS
5.
Identificar e informar al Jefe QHSE cuando se identifique requisitos

legales aplicables a DCR Minera y Construccin S.A.C.

Seccin 5.2 , 7.2.1 Y 7.2.2 de la Norma ISO 9001:2008
Seccin 4.3.2 y 4.5.2 de la Norma OHSAS 18001:2007
Seccin 4.3.2 y 4.5.2 de la Norma ISO 14001:2004
QHSE-DCR-pg001 Programa De Identificacin y Evaluacin De Requisitos
Legales y Otros Requisitos
5.1. DEFINICION(ES)
Requisitos Legales. Leyes y regulaciones promulgados por el

Estado, gobiernos regionales o locales, como son: reglamentos, decretos
supremos, resoluciones ministeriales, ordenanzas municipales, permisos,
licencias, etc., aplicables para DCR Minera y Construccin S.A.C.
relacionados directamente a sus operaciones y actividades descritas en
el alcance del QHSE, segn corresponda.
o Requisitos Legales Obligatorios: Se considerarn dentro
de estos aquellos requisitos que son de carcter obligatorio que
al no cumplirse la empresa recibira una multa o penalidad.
Requisitos Legales Aplicables: Aquellos requisitos que no

son de carcter obligatorio pero DCR Minera y Construccin
S.A.C. considera necesario aplicarlas como parte de su Sistema
Integrado de Gestin.
Otros
Requisitos.
Compromisos
suscritos
propios
de
DCR
Minera
y Construccin S.A.C., de sus accionistas, clientes,
proveedores o acuerdos de las partes interesadas, directrices no
reglamentarias, cdigos, estatutos, requisitos corporativos, etc.; formales
y aceptados por DCR Minera y Construccin S.A.C. y que no forman
parte del grupo de requisitos legales obligatorios o aplicables.
QHSE. Denominacin que recibe el Sistema Integrado de Gestin de

la empresa DCR Minera y Construccin S.A.C. basado en las normas
internacionales ISO 14001:2004, OHSAS 18001:2007 y ISO 9001:2008
,cuyas iniciales significan:
Q Quality
Calidad
H Health
Salud
S Safety
Seguridad
Medio Ambiente
Environment
5.2. ABREVIATURA(S)
6.

DESCRIPCIN
6.1 Procedimiento:
ACTIVIDADE
DOCUMENTO
S Requisitos Legales y Otros Requisitos
A. Identificacin de
La identificacin de los requisitos legales
y otros requisitos es llevada a cabo por
el Asistente Legal con el apoyo de cada
proceso dependiendo de la naturaleza
de su proceso cada responsable debe
buscar aquellos requisitos legales y otros
requisitos que sean relevantes aplicables
e informarle al Asistente Legal para su
registro. Esto se puede realizar mediante
el conocimiento y/o a travs del uso de
fuentes externas tales como:
1.
Internet;
2.
Bibliotecas;
3.
Asociaciones
-QHSE-DCR-Fqhse030
Lista de Identificacin
de Requisitos Legales
y otros requisitos
RESPONSABL
E
-Jefes o
responsables de
procesos
-Jefe QHSE/
Coordinador(a)
QHSE
-Asistente Legal
ACTIVIDADE
5. Servicios legales;
S
6. Contratistas;
7. Clientes;
8. Instituciones, consultores, etc.
Luego de identificado el requisito legal
y otros requisitos, estos deben ser
registrados en el formato Lista de
Identificacin de Requisitos Legales
y otros requisitos (Anexo 01)
DOCUMENTO
B. Interpretacin y Comunicacin de los requisitos legales

requisitos
La interpretacin de los requisitos legales
u otros requisitos ser realizado por el
Asistente Legal en cada actualizacin,
podr solicitar apoyo del proceso
involucrado. El proceso QHSE, basado
en
la
interpretacin
realizar
el
cronograma para el cumplimiento de los -QHSE-DCR-pg001
requisitos legales y otros requisitos y lo Programa De
comunicar a los responsables de cada Identificacin y
proceso; as tambin a los proveedores Evaluacin De
siempre y cuando sus responsabilidades Requisitos Legales
o actividades se relacionan con el y Otros Requisitos
cumplimiento de dichos requisitos. La
interpretacin
y
comunicacin
se
realizar segn el Programa De
Identificacin
y
Evaluacin
De
Requisitos
Legales
y
Otros
Requisitos
RESPONSABL
E
y otros
-Jefe QHSE/
Coordinador(a)
QHSE
C. Acceso a los requisitos legales y otros requisitos

Aquellos requisitos legales
y otros
requisitos que hayan sido identificados
se almacenarn en archivo digital el cual
estar almacenado en la red el cual se
mantendr en el proceso QHSE y slo
ser impresa si es necesario.
-QHSE-DCR-Fqhse030
Lista de Identificacin
de Requisitos Legales
y otros requisitos
-Jefe QHSE/
Coordinador(a)
QHSE
D. Evaluacin del cumplimiento de los requisitos legales y otros requisitos

Con
el
objetivo
de
evaluar
peridicamente el cumplimiento de los
requisitos legales aplicables a DCR
Minera y Construccin S.A.C., se utilizar
el Programa de Identificacin y -QHSE-DCR-Jefe QHSE/
Evaluacin de Requisitos Legales y pg001Programa De
Coordinador(a)
Otros Requisitos el cual es revisado Identificacin y
QHSE
con una frecuencia mxima de tres Evaluacin De
-Jefes de
meses. En caso de que el requisito legal Requisitos Legales
procesos
y otros requisitos lo amerite, la y Otros Requisitos
frecuencia del seguimiento podr ser
quincenal, mensual, etc. En cuanto al
cumplimiento de los requisitos legales,
se tendr en cuenta la Pirmide de
Kelsen en Per. (Figura 1)
E. Actualizacin de los requisitos legales y otros requisitos
Identificados los requisitos legales y -QHSE-DCR-Fqhse030 -Jefes o
otros requisitos,
registrados,
el Lista de Identificacin
responsables de
proceso QHSE ser responsable de velar de Requisitos Legales
por la revisin y
y
ACTIVIDADE
DOCUMENTO
actualizacin ante cualquier
S
cambio en la otros requisitos
normativa legal u otros requisitos. El
Asistente Legal, enviar el primer
viernes de cada mes un reporte sobre
los cambios en la normativa, al igual
cada
proceso
que
identifique
la
necesidad de actualizacin informndole
previamente al Asistente Legal.
RESPONSABL
procesos
E
-Jefe QHSE/
Coordinador(a)
QHSE
-Asistente Legal
En cuanto al cumplimiento de los requisitos legales, se tendr en cuenta

lo siguiente:
Fig. 1. Jerarqua Normativa en el Per
a) La Constitucin: regula las relaciones entre los poderes pblicos y

los ciudadanos en general, en aspectos fundamentales del
ordenamiento jurdico, tanto de carcter civil, penal, tributario,
laboral, social econmico y poltico; estas normas no pueden ser
contradichas ni desnaturalizadas por ninguna otra, de ser as, se
atenta contra el Estado de Derecho.
b) Los Tratados: establecen un convenio entre los Estados sobre
materias especficas, como los Derechos Humanos, Defensa Nacional,
aspectos territoriales, econmicos u otros, que obliga a las partes a la
ratificacin y su posterior cumplimiento. As tenemos, los Tratados de
la Convencin de Berna referido a la proteccin de la Propiedad
Intelectual, Tratado de
Roma que ampara a los intrpretes y ejecutantes, el Pacto de San

Jos de Costa Rica, sobre Derechos Humanos y el ltimo Tratado de Paz
con el Ecuador.
c) Leyes Ordinarias: son normas jurdicas que pueden ser leyes
generales, especiales, leyes orgnicas, etc. Tienen un nmero
correlativo. Estas leyes slo se derogan por otra de igual jerarqua o
por sentencia del Tribunal Constitucional que
declara
su
inconstitucionalidad. Por ejemplo Ley N20530 Ley de Pensiones.
d) Resolucin Legislativa: norma legal de carcter especfico, tiene
por objeto aprobar Tratados Internacionales, pensiones de gracia o
autorizar al Presidente de la Repblica ausentarse del pas.
e) Decretos de Urgencia: norma extraordinaria de reciente creacin,
tienen el mismo rango de ley. Por ejemplo DU 011-99, que autoriza el
incremento de remuneraciones al Sector Pblico. Regula situaciones de
carcter econmico y financiero del pas.
f)
Decreto Legislativo: el Congreso autoriza al Poder Ejecutivo a

dictar normas con rango de ley, las mismas que son normas de
carcter especfico, tanto en materia laboral, tributaria, etc. Tiene la
misma jerarqua que una Ley. Por ejemplo Decreto Legislativo N822
Ley sobre el Derecho de Autor.
g) Decreto Supremo: norma de carcter general, proviene de la ms

alta instancia del Poder Ejecutivo, el Presidente de la Repblica; regula
la actividad de un determinado sector, o varios sectores a nivel
nacional. Por ejemplo Reglamento Nacional de Transporte Terrestre
de Materiales y/o Residuos peligrosos DS.021-2008-MTC.
h) Resolucin Suprema : dispositivo de carcter legal especfico, creado
por el Ministerio del sector, cuya finalidad es regular las actividades de
un determinado sector.
i) Resolucin Ministerial: norma cuya finalidad es ejecutar y supervisar la
poltica del Estado dentro del mbito de un ministerio, resolviendo
casos concretos y particulares.
j)
Resoluciones Directorales, Jefaturales, etc.: son normas de

menor jerarqua dentro de todo el ordenamiento jurdico del Estado,
regulan las actividades administrativas de las diferentes reparticiones
del Estado. P.e Los Ministerios, Colegios, Universidades, etc.
k) Ordenanzas Municipales : norma de carcter general, regula la

organizacin, administracin o prestacin de los servicios pblicos
locales, tienen rango de ley en el mbito de su jurisdiccin y asuntos
de su competencia.
Con respecto a otros requisitos se tiene:
a) Requisitos de clientes: aquellos requisitos que sean solicitud de
clientes y que estn descrito en contratos, procedimientos,
lineamientos, es decir cualquier documento que nos obligue a tomar
acciones especficas.
b) Acuerdos con las partes interesadas: son aquellos acuerdos que
hace la empresa con los empleados, vecinos, proveedores
c) Requisitos corporativos o de la compaa: aquellos requisitos que
son establecidos por la corporacin.
PROCEDIMIENTO PARA LA IDENTIFICACION, APLICACION Y

EVALUACION DE REQUISITOS LEGALES Y OTROS
IDENTIFICACION,APLICACION Y EVALUACION DE REQUISITOS LEGALES Y OTROS
Jefe QHSE/Coordinador QHSE
Asistente legal
Jefes de Procesos
INICIO
ldentificaci6n de
Requisitos Legales u
ldentificaci6n de
Requisitos Lega les u

Otros Requisitos
Otros Requisitos
1dentificaci6n de
14----+------1 Requisitos Legales u Otros

Requisitos
Lista de ldentificaci6n de
Requisitos Legales y otros

requisitos
Cornunica ci6n de los
requisitos legales y otros 14-----+-- --1

requisitos
Programa de ldentificaci6n y
Evaluaci6n de Requisitos
Legales y Otros Requisitos
Program a de
ld entificaci6n y Evaluaci6n
de Requisitos Legales y
Eva lua ci6n del

cumplimiento de los
requisitos l ega l es y
otros requisitos
Programa de
ld entificaci6n y Evaluaci6n
de Requisitos lega les y

Otros Req uisitos
(Necesita
actuali:zaci6n?
>-------NO-- - - ---F-IN--
Actuali:zaci6n de los
Actuali:zaci6n de los
requisitos lega les u f-------1-------.! requisitos l ega l es
u otros requisitos
otros requisitos
CJ
CJ OCJ D [] 0
REFERENC IA
RE
NC IA
INICIO/F IN
ACTIVIDAD
DECI SI6N
DOCUM ENTO
BASE DE DATOS
NTO
PR OCEDIMI E
PRED EFINIDO
EN LA
PAGINA
AOTRA
PAGINA
FERE
PROCEDIMIENTO PARA LA IDENTIFICACION, APLICACION Y

EVALUACION DE REQUISITOS LEGALES Y OTROS
DC R MINERfA Y CONSTRUC CION S.A.C.
Pagina 9 de
11
PROCEDIMIENTO PARA LA IDENTIFICACION,

APLICACIN Y
EVALUACION DE REQUISITOS LEGALES Y
QHSE-DCRpro005
7.
REGISTRO(S)
Nombre del Registro
QHSE-DCR-Fqhse030 Lista de Identificacin
de
Requisitos Legales y otros requisitos
8.

Coordinador (a)QHSE
ANEXO(S)
Anexo 1: QHSE-DCR-Fqhse030 Lista de Identificacin

Legales y otros requisitos.
DCR MINERA Y CONSTRUCCIN S.A.C.
de Requisitos
Pgina 10 de 11
PROCEDIMIENTO PARA LA IDENTIFICACION, APLICACION Y EVALUACION DE REQUISITOS LEGALES Y OTROS
ANEXO 1
Codigo:
LIST A DE IDENTIFICACION DE REQUISITOS LEGALES Y OTROS REQUISITOS

REQUISITO LEGAL
TIPO DE REQUISITO*
Revision:
Fecha:
AREA (S)
QHSE-DCR-Fqhse030
1
29/05/201 4
INICIO DE VIGENCIA
*RLO: Requis1to Lega l Obliga torio

*RL A: Requi sito Legal Aplicable
*OR: Otros Requisitos
RESPONSABLE:
OCR MINERIA Y CONSTRUCCION S.A.C.
FIRMA:
Pagina 11 de 11
QHSE-DCRpro007
PROCEDIMIENTO DE COMUNICACIN, PARTICIPACIN Y

CONSULTA
PROCEDIMIENTO
DE
COMUNICACIN,
PARTICIPACIN Y CONSULTA
DOCUMENT
O
ORIGINA
L
VERSIN: 01
Modificado por:
PROCEDIMIENT
O DE
COMUNICACIN
PARTICIPACIN Firma:N.A.
Y CONSULTA

S.A.C.
Revisado por:
Firma:
COPIA N: 00
Fecha: 12/08/2014
Aprobado por:
Firma:
Pgina 1 de 25
QHSE-DCRpro007

CONSULTA
N.A.
Fecha: N.A.

S.A.C.
Paul Rodrguez
Coaguila Jefe
QHSE
Fecha : 13/08/2014

Gerente
General
Fecha: 14/08/2014
Pgina 2 de 25

N
de
Ver
si
n
Fecha
Seccin
de
document
o
Motivo de
cambio
Cambio realizado
CONTENID
O
1.
OBJETIVO(S)
2.
ALCANCE
3.
RESPONSABLE(S)
4.
REFERENCIAS
5.
6.
5.1.
DEFINICION(ES)
5.2.
ABREVIATURA(S)
DESARROLLO
6.1.
PROCESOS DE COMUNICACIN
7
7
6.1.1.COMUNICACIN INTERNA (Procedimiento)
6.1.2.COMUNICACIN EXTERNA (Procedimiento)
16
6.2. CANALES DE COMUNICACIN
18
REGISTRO(S)
20
ANEXO(S)
20
1.
OBJETIVO(S)
Asegurar que los mecanismos de comunicacin interna y externa y
participacin brinden informacin suficiente y oportuna a los colaboradores
contribuyendo con la eficacia del Sistema Integrado de Gestin (QHSE),
garantizando a todos los procesos la disponibilidad de informacin ya sea de
manera impresa o electrnica.
Establecer los lineamientos para la comunicacin entre los niveles de la
empresa.
Fomentar la comunicacin permanente, para asegurar la mejora

continua en los procesos del Sistema Integrado de Gestin (QHSE).
Establecer los mecanismos para la recepcin, documentacin y respuesta
a entidades externas solicitantes.
Establecer los mecanismos de participacin y consulta de los
colaboradores en materia de prevencin de riesgos, as como entregar
la informacin correcta para la prevencin de riesgos.
Establecer los lineamientos para la comunicacin de los resultados
ambientales, de seguridad, de calidad hacia todos los procesos de
Determinar la comunicacin o no de los aspectos ambientales
significativos.
2.
ALCANCE
Aplica a todas las actuaciones de comunicacin, participacin y consulta en
materia del Sistema Integrado de Gestin (QHSE).
3.
RESPONSABLE(S)
3.1. REPRESENTANTE DE LA ALTA DIRECCIN (RAD)

Resolver las sugerencias en aquellos casos que exista dificultad, a peticin del
Coordinador(a) QHSE.
Recabar informacin del Coordinador QHSE, Supervisor HSE o Jefe QHSE, si
lo considera oportuno, para decidir la accin a tomar y la respuesta a
dar al
reclamante para las quejas y denuncias ambientales de presentarse.
Decidir en coordinacin con las Gerencias sobre la idoneidad de
comunicacin externa de los aspectos ambientales significativos.
3.2. JEFE QHSE/SUPERVISOR HSE
Informar a colaboradores de DCR Minera y Construccin S.A.C. de todas
las actividades que realiza y planifica por las vas que considere oportunas.
Efectuar actuaciones inmediatas ante la recepcin de notificaciones acerca
de situaciones especialmente peligrosas en la que es preciso una
rpida
intervencin.
Recibir, tratar y canalizar comunicaciones acerca de diferentes tipos de

deficiencias de seguridad, medio ambientales o adaptacin de puestos,
transmitidas por los colaboradores de DCR Minera y Construccin S.A.C.
Llevar a cabo el seguimiento y contestacin a las peticiones de informacin
de las partes interesadas externas.
Solicitar la autorizacin de Gerencia para la comunicacin de informacin
acerca de sus aspectos ambientales significativos, si es que procede.
3.3. COMIT DE SEGURIDAD Y SALUD EN EL TRABAJO
Participar en la elaboracin, puesta en prctica y evaluacin de los planes

y programas de prevencin de riesgos en DCR Minera y Construccin S.A.C.
Promover iniciativas sobre mtodos y procedimientos para la efectiva
prevencin de riesgos, promoviendo la mejora de las condiciones o
correccin de deficiencias existentes.
Apoyar en la identificacin de peligros y riesgos en los puestos de trabajo,
investigacin de incidentes, poltica y objetivos del Sistema Integrado
de Gestin (QHSE).
Darle seguimiento al cumplimiento del presente procedimiento.
Velar por la correcta comunicacin de la informacin.
Enviar las notas internas y los correos electrnicos a los responsables o
coordinadores para la difusin de la informacin necesaria.
Resolver las sugerencias del personal o remitir la decisin al Jefe QHSE o
Representante de la Alta Direccin.
Comunicar al proponente la resolucin de las sugerencias.
Mantener registro de los comunicados internos de Gerencia, de las charlas y
de las reuniones de grupo en las que se traten temas ambientales, de
seguridad y de calidad.
Registrar las comunicaciones externas y las no conformidades recibidas de
las partes interesadas, as como su tratamiento y resolucin.
Proponer la respuesta a las peticiones de informacin recibidas.
3.5. PERSONAL EN GENERAL.
Cumplir el presente procedimiento.
Informar peligros, riesgos detectados, aspectos ambientales, y aspectos que
afecten la calidad.
4.
REFERENCIAS
Seccin 5.5.3 del Manual del Sistema Integrado de Gestin (QHSE).

Seccin 5.5.3 de la Norma ISO 9001:2008.
Seccin 4.4.3 de la Norma OHSAS18001:2007.
Glosario del DS N 005-2012-TR: Reglamento de Seguridad y Salud en el Trabajo
(Definiciones)
5.
5.1. DEFINICION(ES)
Informacin. Datos que poseen significado.
Comunicacin. Proceso de transferencia de informacin interactiva a travs

de diferentes canales.
Consulta. Peticin de informacin, opinin o consejo sobre una materia

determinada.
Parte Interesada. Persona o grupo que tiene un inters en el desempeo o

xito de una organizacin. Estas partes interesadas incluyen a la poblacin,
empleados, clientes, proveedores, contratistas, Organismos Nacionales (en
materia de Medio Ambiente y Seguridad y Salud Ocupacional), Ministerios,
Municipalidades, Organismos Regionales, Representantes del Sector Privado.
Participacin. Proceso interactivo entre las partes implicadas en el que

cada miembro, bien individualmente o a travs de sus representantes,
aportan idea a un tema propuesto.
Comit de Seguridad y Salud Es un rgano bipartito y paritario

constituido por representantes del empleador y de los trabajadores, con las
facultades y obligaciones previstas por la legislacin y la prctica nacional,
destinado a la consulta regular y peridica de las actuaciones del empleador
en materia de prevencin de riesgos.
QHSE. Denominacin que recibe el Sistema Integrado de Gestin de la empresa

Q Quality
Calidad
Health
Salud
Safety
Seguridad
Environment Medio Ambiente
5.2. ABREVIATURA(S)
QHSE-DCRpro007
6.

CONSULTA
DESARROLLO
6.1. PROCESOS DE COMUNICACIN
DESCENDENTE
INTERNA
ASCENDENTE
COMUNICACIN
COMUNICACIN
EXTERNA
EXTERNA
6.1.1.COMUNICACIN INTERNA (Procedimiento)

La comunicacin interna entre los diversos niveles garantiza que todos los
mandos y colaboradores conozcan, comprendan y cumplan los
requerimientos del Sistema Integrado de Gestin (QHSE), as como los
requisitos ambientales, de seguridad y calidad.
Internamente la comunicacin puede ser descendente o ascendente a
travs de los distintos procesos de la empresa.
DIRECTORIO
GERENCIA
GENERAL
RESPONSABLE
DE PROCESO
(ENCARGADO,
JEFE)
COLABORADORES
QHSE
COMIT DE
SEGURIDAD,
SALUD EN EL
TRABAJO
ACTIVIDADE
DOCUMENTO
RESPONSABL
S
E
DETECCIN DE NECESIDADES
DE COMUNICACIN Y/O INFORMACIN
INTERNA
Se
revisar y dar seguimiento a los
DELdebe
QHSE
objetivos, la poltica y metas del o
los planes estratgicos y los indicadores
del QHSE a corto, mediano y largo plazo
-Jefe QHSE
para
determinar
la
informacin
o
indicaciones que se deben de comunicar.
-Coordinador (a)
El personal que realiza actividades jefes
QHSE,
de procesos determina si la informacin
que
debe darse a conocer es interna y
recomienda los medios de difusin y
comunicacin
a utilizar.
COMUNICACIN
INTERNA
COMUNICACINDESCENDENTE
Comunicacin
desde
Gerencia
La comunicacin interna escrita puede
ser mediante la utilizacin de las
siguientes
herramientas
:
Memorndum. El gerente designa a un
personal
la
comunicacin
a
ser
difundida o las
indicaciones
que
deben
ser seguidas, el cual debe
describirlo de forma clara, redactada
la informacin
requerida
El personal designado devuelve lo
redactado para la revisin, firma y
autorizacin de la difusin.
El personal designado debe fotocopiar y
archivar el o los documentos y
luego
hacerlo llegar a los interesados.
Emplear un boletn informativo de uso
interno, editado y publicado cada dos
(2) meses para la divulgacin de toda
informacin relativa
al
Sistema
Integrado de Gestin (QHSE). La edicin
del boletn
informativo es responsabilidad del Jefe
QHSE y el departamento.
Se puede emplear las redes de correo
electrnico interno de DCR Minera y
Construccin S.A.C., para enviar y
recibir
informacin relativa al
seguimiento del
QHSE y alguna otra actividad operativa
o administrativa de DCR.
El
Gerencia General
con el
Comunicacin
desde yjunto
entre
procesos
- QHSE-DCRFqhse033: Acta de
reunin.
-Gerente
General,
-Gerencias.
-Jefes de
procesos
-Jefe QHSE.
-QHSE-DCR-Frh001:
-Jefe QHSE
ACTIVIDADE
DOCUMENTO
incluyendo
el
de
Registro de asistencia
S
QHSE.
El Jefe QHSE, con previa autorizacin de
la
gerencia,
coordina
los
temas
relacionados al QHSE que deben ser
comunicados a los
colaboradores incluyendo cambios que se
efecten a los documentos que forman
parte del QHSE.
De requerir comunicarse individual o
colectivamente con distintos procesos,
cada uno de ellos designar a un personal
responsable, entregarn una copia del
comunicado
que
ser
firmado
y
almacenada en el archivador.
Se informar a todos los colaboradores en
temas descritos en el tem 6.1.1 inciso A.
Para
la
comunicacin
hacia
los
colaboradores seASCENDENTE
emplearn
los
COMUNICACIN
Comunicacin desde los
colaboradores Para la participacin de
los colaboradores se tomar en cuenta lo
descrito en el tem
6.3 inciso
B.
Los colaboradores deben de comunicar a
sus
superiores, o
directamente al
Jefe
QHSE, Supervisor HSE o Coordinador(a)
QHSE de cualquier sugerencia o aspecto
destacable que aprecie en su puesto o
proceso de trabajo en el QHSE orientado
a
la deteccin de peligros, riesgos y
sugerencias
para
su
eliminacin,
minimizacin
y
control.
La informacin tambin podr ser
transmitida mediante los representantes
del Comit de Seguridad y Salud en el
Trabajo, y estos a su vez plantearn las
sugerencias y acciones a llevarse a cabo.
Los
mecanismos
de
comunicacin
interna son las sugerencias y la deteccin
de no conformidades. No obstante el
tratamiento
de
estas
se
describe
en
el
procedimiento
Procedimiento de no conformidad,
accin correctiva y accin preventiva.
La persona que desee efectuar una
-QHSE-DCR-pro017
Procedimiento de no
conformidad, accin
correctiva y accin
preventiva
-QHSE-DCRFqhse047:
Felicitacin,
Comentario,
Sugerencia y Queja
Interna.
RESPONSABL
E de
-Jefes
procesos.
-Gerencias
-Jefes de
procesos
-Jefe QHSE
-Colaboradores
ACTIVIDADE
DOCUMENTO
S
comunicacin, pudindose
no utilizar el
formato
indicado
con
anterioridad.
Pueden ser:
Correo electrnico
Comunicado interno
Buzn de quejas/sugerencia
Esta informacin ser analizada por el
Coordinador(a) QHSE, que contestar de
forma
particular
al
interesado,
si
procede, o la dar a conocer al
personal que
considere oportuno a travs del correo
electrnico. El Coordinador(a) es el
responsable a su vez de transmitir toda
la
informacin al Representante de la
Alta
Direccin (RAD) y a Gerencia a travs de
REUNIONES INFORMATIVAS Y EVENTOS DE CAPACITACIN
Con previa autorizacin de Gerencia, los
Jefes de
procesos
y
el
Jefe
QHSE coordinan los temas relacionados
al Sistema
Integrado
de
Gestin
QHSE
y otras que se consideren
importantes para el desarrollo del
sistema que deben ser comunicados al
personal
mediante
reuniones
informativas en base al Programa de
capacitaciones.
Cuando se den reuniones convocadas
por la Gerencia (reuniones semanales, o
reuniones de planeacin reuniones para -QHSE-DCR-Frh001:
discutir informes, etc.) la regularidad y Registro de
los colaboradores requeridos sern asistencia
determinados por el Gerente que
convoca,
considerando
las
programaciones.
El Jefe QHSE debe definir con los Jefes
procesos
los
programas
de
capacitaciones
registrando
en
el
respectivo Registro de asistencia y
revisar los contenidos de los programas
de capacitacin.
Cada jefe de proceso debe realizar los
ajustes necesarios para que su personal
pueda asistir a las capacitaciones.
MENSAJERA INTERNA
Los
Jefes
de
Procesos
tendrn
la responsabilidad de que el personal a -QHSE-DCR-Frh001:
su cargo perciba la difusin
de
Registro de
informacin referente a los criterios
operativos, los aspectos
relacionados asistencia
con el Sistema
RESPONSABL
E
-Gerencias
-Jefes de
procesos
-Jefe QHSE
-Jefe de
proceso.
-Personal
responsable
ACTIVIDADE
S de DCR Minera y
Integrado de Gestin
Construccin S.A.C. y la necesidad de un
correcto
comportamiento
hacia
la
mejora de las actividades.
Cada proceso designa a un personal
responsable, encargado de hacer llegar
la informacin a los indicados.
El personal designado enviar una copia
que debe quedarse en cada proceso de
para
ser archivado.
El
personal
designado
debe
aplicar mecanismos
alternos
para
asegurarse
que todos los colaboradores reciban la
informacin acerca de la prevencin de
riesgos como difusiones en la Charla de
Inicio de Turno, publicacin en el
peridico mural o mediante folletos. De
otra manera debe comunicarle al Jefe
del proceso que personal no fue
informado
para
que
este
tome
las
medidas necesarias para hacer llegar
la informacin.
Los
responsables
se
deben
asegurar DEposteriormente,
que
el
ARCHIVO
COMUNICACIONES
INTERNAS
Dependiendo del tipo de reunin
(gerencias, jefes de procesos, unidad de
gestin
del
sistema
integrado)
registrando todo en el Formato Acta
de
reunin.
Archivando
en
el
respectivo archivador,
en
cada
reunin se nombrar a un responsable
de seguimiento de los acuerdos
y del
cumplimiento de las indicaciones.
Cada
proceso
debe
archivar
las
comunicaciones internas y externas
recibidas en el archivador debidamente
rotulado.
De
igual
manera
si
se
emiten
comunicados o memorndum a travs
del correo
electrnico,
el
personal responsable debe imprimir una
copia de todos los correos enviados,
recibidos y
archivados en archivadores rotulados y
ordenados
cronolgicamente
por
fechas, desde la ms antigua a la ms
reciente.
Los memorndum enviados y
DOCUMENTO
- QHSE-DCRFqhse033: Acta de
reunin.
-QHSE-DCR-Frh001:
RESPONSABL
designado.
E
-Personal
esponsable
resignado.
d
ACTIVIDADE
DOCUMENTO
S
por correo electrnico
deben archivarse
tambin mediante una copia de
seguridad virtual.
SEGUIMIENTO DE LAS ACCIONES DE COMUNICACIN INTERNA
El
seguimiento a
toda
la
comunicacin interna realizada debe
efectuarse mediante informes escritos,
asegurando la constancia que la
informacin fue recibida
por los
interesados y verificando que, de haber
indicaciones, estas sean llevadas a cabo.
Cuando se realicen capacitaciones al
finalizar estas se realizar la evaluacin.
RESPONSABL
E
-Gerencias
-Jefes de
procesos
-Jefe QHSE/
Coordinador(a)
QHSE
A. COMUNICACIN DESCENDENTE
Los comunicados internos se emplearn, cuando proceda, para la difusin de
noticias relevantes y de los logros obtenidos en materia del Sistema Integrado
de Gestin. Estos comunicados se envan al personal afectado y, cuando
procede, se enviarn por correo electrnico.
Las charlas son para la difusin de temas de inters general, a las que se
convoca a todo o parte del personal de DCR Minera y Construccin S.A.C. Los
cursos de informacin son actos idneos para la difusin de aspectos de inters.
Informacin a difundir internamente
Poltica Integrada
Objetivos y Metas del Sistema Integrado de
GestinVisin, Valores
Misin,
Organigrama y sus cambios
Resultados de la Revisin por la Direccin
Resultados de Auditoras Internas y Externas
Requisitos, las expectativas y el nivel
de satisfaccin de los clientes
Tratamiento de las No conformidades,
accin correctiva y accin preventiva.
Comunicacin de los manuales de
polticas, procedimientos e instrucciones y
sus modificaciones
Utilizacin de nuevos equipos y tecnologa.
Informacin sobre la prevencin de
riesgos laborales
Planes de contingencia.
Aspectos ambientales, Plan de manejo ambiental
Requisitos legales que se consideren
necesarios difundir
Difusin de logros, felicitaciones
Lo que se considere relevante
(Cumpleaos, Cursos, Eventos relacionados
Responsable
Coordinador QHSE
Coordinador QHSE
Coordinador QHSE
Coordinador QHSE
La comunicacin entre
Direccin General,
Clientes, Proveedores,
Jefes de procesos, ser
va internet, por lo que
los involucrados debern
consultar su correo
electrnico por lo menos
dos veces al da.
Jefes de procesos
Supervisor HSE
Supervisor HSE
Supervisor HSE
Coordinador QHSE
Jefes de procesos
Coordinador
QHSE,
Recursos Humanos
Informacin medioambiental y prevencin de riesgos laborales a cada

trabajador
Se informar a todos los colaboradores de DCR Minera y Construccin
S.A.C. acerca de las siguientes materias:
Poltica y objetivos del Sistema Integrado de Gestin QHSE.
Poltica de Seguridad y Salud en el Trabajo.
Gestin de residuos.
Medidas y actividades de prevencin de la contaminacin del Medio
Ambiente en relacin a sus operaciones.
Informacin sobre el Comit de Seguridad y Salud
Identificacin y Evaluacin de riesgos generales y especficos de su puesto
y centro de trabajo.
Medidas y actividades de proteccin y prevencin aplicables segn
las evaluaciones de riesgos.
Planificacin de formacin y capacitacin en Seguridad y Salud en el
Trabajo.
Participacin en la investigacin de incidentes.
Informacin mdica individual, derivada de la vigilancia de la salud,
con carcter confidencial.
Informacin de los resultados de monitoreos de salud, ergonmicos y
psicosociales.
Informes estadsticos de siniestrabilidad mensual.
Procedimientos operativos estandarizados para realizar las labores
cotidianas de manera segura.
Para la comunicacin hacia los colaboradores se emplearn los canales de
comunicacin descritos en el tem 6.3, que se consideren los ms adecuados.
Permanencia de la Informacin
Los siguientes puntos no podrn ser eliminados del peridico mural o reas
donde fueron colocados, hasta que se presenten prximos cambios:
Poltica Integrada
Misin, Visin,
Valores
Organigrama
Las notas Informativas sern colocadas en el peridico mural informativo por
un periodo de 15 das a un mes.
B.
COMUNICACIN
ASCENDENTE
CONSULTA Y PARTICIPACIN DE LOS COLABORADORES

La direccin de la empresa consultar a travs de la representacin de
los colaboradores con la debida antelacin la adopcin de las decisiones
relativas a:
a) Con carcter individual, los colaboradores podrn comunicar situaciones
de riesgo y proponer mejoras respecto a la seguridad y salud en el trabajo.
b) Con carcter general, los colaboradores sern consultados, con la
debida antelacin, acerca de todas aquellas cuestiones que afecten a su
seguridad y
salud en el trabajo, as como tendrn derecho a efectuar propuestas al

proceso QHSE, a los rganos de participacin y representacin previstos,
dirigidos a la mejora de los niveles de proteccin de seguridad y salud.
c) DCR Minera y Construccin S.A.C. consultar a travs del Jefe QHSE,

Supervisor
HSE, representantes de colaboradores, la adopcin de decisiones relativas a:
La planificacin y la organizacin del trabajo en la empresa y la
introduccin de nuevas tecnologas.
La organizacin y desarrollo de las actividades de proteccin de la salud
y prevencin, incluida la designacin de colaboradores o los recursos a un
servicio de prevencin ajeno.
La designacin de colaboradores encargados de las medidas de
emergencia, como son las brigadas.
Los procedimientos de informacin y designacin.
Cualquier accin que pueda tener efectos sustanciales sobre seguridad y
salud.
Mensualmente se reunir el Comit de Seguridad y Salud, en el que se
consultar de manera regular y peridica las actuaciones que DCR Minera y
Construccin S.A.C. est llevando en manera preventiva, de cada una de
estas reuniones se levantar un acta de reunin que ser firmada por los
asistentes con todos los acuerdos establecidos.
Para asuntos ms urgentes que necesiten ser vistos con una periodicidad
menor a un mes, se podr convocar una Reunin de Comit con carcter
extraordinario.
PROCEDIMIENTO DE COMUNICACION, PARTICIPACION Y CONSULT A
Comunicaci6n lnterna
Jefe QHSE/
Co mite de segu ridad y

Jefes de procesos
Gerente General
Coordinador(a) QHSE
Colaboradores
Salud
INICIO/FIN
INICIO
CJ
.....
Detecci6n de Ia necesidad de comunicaci6n
r-
ACTIVIDAD
Comu nicaci6n
desde Gerencia
Comu nicaci6n desde/ entre Jefaturas

de Procesos
<>
DECISI6N
Acta de reunion
Memot randum
me
Correa electr6nico
j
Buz6n de quejas/
sugerencias
'--..
--
.IJ
l'
6
u
.I
I
Reuniones informativas y
eventos de capacitaci6n
I
I
Mensajeria lnterna
I
I
internas
/!:
_g
Q.',
_I
Seguimiento
BASE DE DATOS
PROCEDIMI ENTC
PREDEFINIDO
0
D
EN LA
PAGINA
Archiva de comunicaciones
CJ
C
-r-
----....
C. Verbal
DOCUMENTO
Memorandum/ Correa electr6nico

Comunicado sf C. Verbal
Comunicaci6n desde
colaboradores
REFERENCIA
REFERENCIA
AOTRA
PAGINA
Pagina 15 de
25
il
I
FIN
I
.l:
Pagina 15 de
25
QHSE-DCRpro007

CONSULTA
6.1.2. COMUNICACIN EXTERNA

ACTIVIDADE
DOCUMENTO
RESPONSABLE
S
DETECCIN DE NECESIDADES
DE COMUNICACIN Y/O EXTERNA DEL QHSE
Se debe revisar y dar seguimiento a los
objetivos, la poltica y metas del o los
planes estratgicos y los indicadores del
QHSE a corto,
mediano
y
largo
Jefe QHSE,
plazo para
Coordinador (a)
determinar
la
informacin
o
QHSE,
indicaciones que se deben de comunicar.
El personal que realiza actividades jefes de
procesos determina si la informacin que
debe darse a conocer es externa y
recomienda los
medios
de
difusin
y
COMUNICACIN
EXTERNA
Comunicacin
al
exterior
El coordinador(a) QHSE, con el fin de
hacer pblico su compromiso con el
Sistema
Integrado de Gestin (calidad, seguridad y
medio ambiente) a las partes externas
interesadas,
difundir
la
poltica
integrada de gestin y cualquier otra
informacin que considere
relevante
y
pueda impulsar el
sistema integrado de gestin en su
mbito de influencia.
Se comunicar a los clientes, proveedores,
subcontratistas y a la administracin los -Carta de
siguientes
puntos:
sugerencias
y autorizacin de
Gerencia, Jefe
reclamos,
Gerencia General
QHSE, Coordinador
resultados del seguimiento en caso de y otros
QHSE
que originen algn incidente, resultados de documentos
homologaciones
realizadas
mediante
relacionados
auditoras,
evaluaciones
y
auditora
realizada,
comunicaciones
obligatorias
segn Ley.
La difusin y respuesta l se podr realizar
por
cualquiera
de
los
canales
de
comunicacin descritos en el tem 6.3.
En el caso de transferir informacin de
carcter ambiental
el Jefe QHSE
determinar cul es la va ms apropiada
de
comunicarla, previa carta de autorizacin
de Gerencia General, este documento ser
archivado junto con la solicitud de
informacin
por
partes
interesadas
externas, si se emiti a travs del correo
electrnico,
se debe
una copia -QHSE-DCRCoordinador(a)
Comunicacin
desdeimprimir
el exterior
Las comunicaciones
ambientales, de pro002:
QHSE
Procedimiento de
S.A.C.
Pgina 16 de
25
ACTIVIDADE
seguridad o calidadS recibidas de partes
interesadas
externas
podrn
ser
clasificadas
en
sugerencias,
comunicaciones, o quejas, de ser concluido
como una queja se proceder de acuerdo a
Procedimiento de Comercializacin y
Comunicacin.
Las comunicaciones podrn ser tramitadas
por algunos de los siguientes medios de
comunicacin:
Carta a Gerencia.
Documento registrado
Ficha de comunicacin.
En caso de queja, el Coordinador(a) QHSE
investigar la misma y si la queja fuera
justificada y el hecho constituyera una no
conformidad, se proceder el tratamiento
mediante
los
procedimientos:
Procedimiento de Comercializacin y
Comunicacin y el Procedimiento de No
conformidad,
accin
correctiva
y
accin preventiva.
En todo caso, el Coordinador(a) QHSE la
recepcin de la comunicacin externa
mediante el Formato Registro de quejas.
Las
respuestas
a
dichas
comunicaciones, en caso se proceda, son
siempre documentadas y registradas en el
formato Seguimiento de quejas y
reclamos.
En las peticiones de informacin, el
Coordinador(a)
QHSE
o
Jefe
QHSE
propondr la respuesta a dar al reclamante,
cuando proceda, y ser remitida al mismo
DOCUMENTO
Comercializacin y
Comunicacin.
-QHSE-DCR-pro017
Procedimiento de
No conformidad,
accin correctiva y
accin preventiva.
-QHSE-DCRFope007: Registro
de felicitacin/
sugerencia/queja/
reclamo
-QHSE-DCRFope008:
Seguimiento de
quejas y
reclamos.
RESPONSABLE
QHSE- DCR-pro007
Comunicaci6n Externa
Jefe QHSE/Coordinador(a) QHSE
Gerente General/
Gerencias
Parte lnteresada
Externa
Oe tecd 6n de necesidades de cornlrlicad6n ex terna
Comu rica i nform ad6n

q.Je consi derada re!evante
(Commi cad6n al ex terior)
Cual quier parte interesada solid ta

i nformad6n o comUJi ca una
sugerenda o redamo
(Comuri cad6n desde el e xterior)
Sl-----+(
tlprueba otorgar
infomad6n
NO
Sl
NO
'--------------+
c=J
!NIOD/FIN
D
ACTIVIOAD
Poner a su disposici6n
informaciOnrelacionada si
<> Q D D 0
DECISOI N
DDCUMENTO
BASE DE DATOS
PRDCEDIMI ENTD
P"REDEFINIDO
REFERENCIA
EN LA PAGINA
v
REFER
ENDA A
OTRA PAGINA
Pagina 18 de 25
QHSE-DCRpro007

CONSULTA
6.2. CANALES DE COMUNICACIN

CANAL DE
COMUNICACI
Reuniones para
resolver
problemas
Reuniones para
compartir
informacin
Tableros
avisos
de
Correo
electrnico
Disco externo
Pgina Web
internet
Va verbal
Proyeccin
audiovisual
CRITERIO
S
1. Notificacin de la reunin.
2. Plan de trabajo para la ejecucin de
la reunin.
3. Seguimiento
Revisin de cumplimiento de
acuerdo.
Control
del
programa
de
reuniones
o Reunin
o Tiempo de reunin
o Asistentes
o Fecha
o Acuerdos
(Consultar gua de llenado de formatos
del procedimiento de comunicacin
interna del QHSE).
1. Notificacin de la reunin.
2. Plan de trabajo para ejecucin de la
reunin.
SEGUIMIENT
O
Nmero
de
cumplimiento
de acuerdos.
Elaborar presentacin con las

siguientes consideraciones:
Lenguaje acorde a la formacin
educativa del pblico meta.
Definir fecha de inicio de
publicacin.
Definir vigencia de permanencia
en peridico mural.
Redaccin clara, precisa y concreta.
En caso de incluir archivo adjunto
que se
encuentre
en
formato
PDF por
seguridad de informacin.
Cumplimiento
de vigencia de
publicacin
(publicacin
inicie y
termine en las
fechas
indicadas).
Incorporar
al
disco
externo
los
documentos digitales informativos de
difusin a travs de los responsables.
o
Empleado principalmente para la

comunicacin externa de informacin
que
DCR Minera y Construccin
S.A.C. considere conveniente.
Registro
de
asistencia.
Cumplimiento
de fecha de
envo
y
confirmacin
de
recepcin
de
correo
electrnico.
Cumplimiento
de fecha de
vigencia
de
informacin.
Actualizacin
de la pgina
web.
Individual: en persona o por

telfono. Colectiva: Reuniones,
Videos

S.A.C.
Pgina 19 de
25
Buzn de quejas Es un espacio fsico o virtual, donde la

y/o sugerencias
comunidad
tecnolgica
y
partes
interesadas
pueden
expresar
sus
opiniones respecto a alguna inquietud
del QHSE. Si se usa para recabar
quejas, sugerencias y opiniones de
Medios
de La radio, la televisin, los peridicos,
comunicacin
revistas, anuncios espectaculares y
masiva
boletines son aprovechados como
cauce de comunicacin masiva de la
informacin,
derivada
de
la
gestin, que se interese transmitir.
Revisin
del
buzn
de
quejas
y/o
sugerencias
mensualmente.
Cumplimiento
de vigencia de
publicacin
(publicacin
inicie y
termine en las
fechas
indicadas).
Si la informacin es de carcter no planificado, las partes

implicadas escogern la va de comunicacin ms efcaz segn sea el
caso.
7 REGISTRO(S)
Nombre del Registro

Memorndum
QHSE-DCR-Fqhse047: Felicitacin, Comentario,
Sugerencia y Queja Interna.
QHSE-DCR-Fope007: Registro de felicitacin/
sugerencia/queja/ reclamo
QHSE-DCR-Fope008: Seguimiento de quejas
y reclamos.
QHSE-DCR-Fqhse033: Acta de reunin.
QHSE-DCR-Frh001: Registro de asistencia

Jefe de Procesos usuario
Personal en general
Coordinador(a) QHSE/
de Procesos usuario
de Procesos usuario
de Procesos usuario
de Procesos usuario
8 ANEXO(S)
Anexo 1: Memorndum
Anexo 2: Carta Comunicacin Externa
Anexo 3: QHSE-DCR-Fqhse033Formato Comentario, Sugerencia y Queja
Interna. Anexo 4: QHSE-DCR-Fqhse033 Acta de reunin.
Jefe
Jefe
Jefe
Jefe
ANEXO
1
Donde PROCESO representa quien lo emite, segn:

PROCES
O
LOGISTICA
RECURSOS HUMANOS
CONTABILIDAD
MANTENIMIENTO
TECNOLOGA E INFORMTICA
ASESORA LEGAL
OPERACIONES
MATERIALES PELIGROSOS
SISTEMAS INTEGRADOS DE GESTIN
Nota: Cada proceso ser encargado de controlar la numeracin respectiva.
QHSE- DCR-pro007
ANEXO 2
CARTA COMUNICACION EXTERNA
Arequipa, xx de xxxx de 20xx
Senores Nombre del cliente

Presente
De nuestro consideraci6n:
Como es de vuestro conocimiento, nuestro empresa se encuentra en el proceso de
implementaci6n del Sistema lntegrado de Gesti6n bajo las Normas lnternacionales
ISO
9001 :2008, OHSAS 18001:2007 e ISO 14001 :
2004.
En tal sentido. nos ponemos en contacto con usted para comunicarle que al
momenta de realizer las inspecciones respec tivas en nuestras instalaciones de sus
productos a transporter se encontr6 un deterioro de este.
Queremos compartir
con usted
este
desagradable
suceso
que
se dio
con
sus productos y pedirle excusas por Ia parte que nos toea, y al mismo tiempo
le comunicamos que para darle pronto soluci6n. personalmente me comunicare
con ustedes para realizer los correc tos ajustes al contrato de servicio.
Deseamos y asf esperamos que sucesos como este no vuelvan a repetirse y le
animamos a que siga hacienda uso de nuestro
ocasiones, sin que este hecho le
empresa como en pasadas
influya a Ia hora
de elegir el servicio
de
transporte de sus productas.

Sin
otro
particular,
atentamente.
se
despide
XXXXX
Residente de Ruta/ Materlales Pellgrosos
DCR Mineria y Construcci6n S.A.C.
Pagina 22 de
25
ANEXO 3
FELICITACION, COMENTARIO, SUGERENCIA

Y QUEJA INTERNA
I*NOMBRE y
.APELLIDO:
Codigo:
QHSE-DCRFqhse047
Revision:
Fecha:
14/08/2014
I"OMH<O '""'
DESCRIPCION DE LA FELICITACION/ COMENTARIO/ SUGERENCIA/

QUEJA:
Encoso necesario segvir por reverso de hojo
FECHA:
*FIRMA DEL INTERESADO
Campos completados por responsables de dar respuesta:

ANALISIS INICIAL:
RESPUESTA A FELICITACION/COMENTARIO/ SUGERENCIA Y
Felicitaci6n
QUEJA:
Queja
Comentario
TIPO
Sugerencia
GRAVEDAD
DEL CASO
TRAMITE
Alta
Media
Baja
Con respuesta
Con informe
No conformidad
ANALISIS EN
DETALLE:
PER SONA I GRUPO I AREA RESPONSABLE:
En coso necesario segvir pa reverso

de hcjo.
NO es obligatorio su informacion.
FECHA:
QHSE-DCRpro007

CONSULTA
ANEXO
4

S.A.C.
Pgina 24 de
25
QHSE- DCR-pro007
Ob s ea1.a do n
es.
l\-o
Iarea.
DIS.\R.R.OLLO DI L-\ Ril":\"10
CO Cll:SIO:\"'ISl ACt"IRDOS
Pea1o do de Obs enaeio n
Respo ns ab.le
cu nipllinien to
es
1
1
..
5
6
Pagina 25 de
25
QHSE-DCRpro009
PROCEDIMIENTO DE FORMACIN Y TOMA DE

CONCIENCIA
PROCEDIMIENTO DE
FORMACIN
Y TOMA
DE CONCIENCIA
DOCUMENT
O
ORIGINA
L
VERSIN: 02
Elaborado por: Elizabeth Berrios Zuni
Modificado por:
PROCEDIMIEN
TO DE
FORMACIN Y
Firma:
TOMA DE
CONCIENCIA
Elizabeth Berrios
Zuni Giannina G.
Garca Morales
S.A.C.
Revisado por:
Firma:
Pal Rodrguez
Coaguila Jefe
QHSE
COPIA N: 00
Fecha: 14/09/2012
Aprobado por:
Firma:

Gerente
General
Pgina 1 de
19
QHSE-DCRpro009

CONCIENCIA
Fecha: 27/05/2014

S.A.C.
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Ver
si
n
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27/05/2014
02
02
02
Seccin
de
document
oFormato del
Motivo de
cambio
Implementacin
QHSE.
Implementacin
QHSE.
Implementacin
QHSE.
Implementacin
3.
Responsables QHSE.
5.1.Definicio Implementacin
QHSE.
n es
Implementacin
5.2.
Abreviaturas QHSE.
6. Desarrollo Implementacin
QHSE.
documento
1.2. Objetivos
Especficos
2. Alcance
27/05/2014
7. Registros
27/05/2014
8. Anexos
Cambio realizado
del
del
del
del
del
del
del
Implementacin del
QHSE.
Implementacin del
QHSE.
Se estableci otro formato para el

Se aadi objetivos especficos.
Se modific el alcance.
Se incremento las responsabilidades.
Se actualizaron las definiciones.
Se increment las abreviaturas.
Se modific Desarrollo por Descripcin
del Procedimiento, se modific el
procedimiento.
Se modificaron los anexos.
CONTENID
O
1.
OBJETIVO(S)
1.1. OBJETIVOS GENERALES
2.
ALCANCE
3.
RESPONSABLE(S)
4.
REFERENCIAS
5.
6.
5.1.
DEFINICION(ES)
5.2.
ABREVIATURA(S)
DESARROLLO
6.1.
NECESIDADES DE CAPACITACIN
6.2.
PLANIFICACIN DE LAS ACCIONES DE CAPACITACIN
6.3.
EJECUCIN DE LAS ACCIONES PLANIFICADAS DE CAPACITACIN
6.4.
NUEVAS CONTRATACIONES DE PERSONAL
6.5.
SENSIBILIZACIN DIARIA
6.6.
CAPACITACIN DEL ENTRENADOR
6.7.
PROCEDIMIENTO
7.
REGISTRO(S)
13
8.
ANEXO(S)
13
1.
OBJETIVO(S)
1.1. OBJETIVOS
GENERALES
Establecer la metodologa para detectar y cubrir las necesidades de
formacin del personal de DCR Minera y Construccin S.A.C. lo que permitir
contar con nuevos elementos tericos y prcticos que permitan optimizar el
desarrollo integral y obtener niveles satisfactorios de eficacia en el
desempeo laboral. As mismo, establecer la metodologa de sensibilizacin
que concientice a todo el personal de la importancia de sus actividades en el
mbito del Sistema integral de gestin.
1.2. OBJETIVOS
ESPECFICOS
de
Brindar oportunidades de desarrollo personal en los cargos actuales y

para otros puestos para los que el colaborador puede ser considerado.
Modificar actitudes para contribuir a crear un clima de trabajo
satisfactorio, incrementar la motivacin del colaborador y hacerlo
ms
receptivo a la supervisin y acciones de gestin.
Proporcionar orientacin e informacin relativa a los objetivos de la
empresa, su organizacin, funcionamiento, normas y polticas.
Proveer conocimientos y desarrollar habilidades que cubran la totalidad
de requerimientos para puestos especficos.
Actualizar y ampliar los conocimientos requeridos en reas especializadas
actividad.
Contribuir a elevar y mantener un buen nivel de eficiencia individual
y rendimiento colectivo.
Ayudar en la preparacin de personal calificado, acorde con los
planes, objetivos y requerimientos del QHSE y de la empresa.
Apoyar la continuidad y desarrollo

institucional.
2.
ALCANCE
Este plan se aplica a todas las reas operativas y administrativas de DCR Minera
y
Construccin S.A.C. que incluye:
3.
Nuevo personal incorporado.

Personal ya integrado en todos los niveles.
Personal trasladado de puesto.
Contratistas,
terceros
y
visitantes
que
realizarn
actividades
y/o permanecern al interior de las instalaciones de DCR Minera y
Construccin S.A.C.
RESPONSABLE(S)
3.1. GERENTE GENERAL
Aprobar y avalar los programas de capacitacin propuestos.

Proporcionar recursos y asumir de manera absoluta los costos
relacionados con la formacin, entrenamiento y concientizacin por
entidades externas.
Asistir al curso de capacitacin programado.
3.2. GERENTE DE OPERACIONES/ GERENTE ADMINISTRATIVO Y FINANCIERO
Revisar el programa de capacitacin y concientizacin.

Asistir a los cursos de capacitacin y concientizacin programado.
Asegurar que los supervisores bajo su cargo asistan a la
capacitacin programada segn el programa.
Gestionar los recursos necesarios para la ejecucin y/o el cumplimiento
del programa de capacitacin y concientizacin.
Asegurarse que todo el personal a su cargo asista al 100% de
las capacitaciones programadas y tomar las medidas correctivas del
caso de
ser necesarias para su cumplimiento.
3.3. JEFE QHSE
Revisar el programa de capacitacin y concientizacin.

Modificar, actualizar el programa de capacitaciones de acuerdo a los
requerimientos detectados.
Asesorar a los jefes, supervisores acerca de los programas de capacitacin
Auditar el programa de capacitaciones y concientizacin para verificar el
cumplimiento del mismo.
3.4. JEFE DE RECURSOS HUMANOS
Modificar, actualizar el programa de capacitaciones de acuerdo a los

requerimientos detectados.
Establecer, cumplir y hacer cumplir el presente procedimiento con
su respectivo programa de capacitaciones.
Asesorar a los jefes, supervisores acerca de los programas de
capacitacin
para la seguridad, salud en el trabajo, medio ambiente y calidad, as
como reforzamiento de habilidades en las prcticas operativas.
Revisar los cursos de capacitacin.
3.5. JEFATURAS/ SUPERVISIN
Cumplir con las programaciones establecidas y aprobadas, viabilizando

la asistencia del personal a su cargo.
Asegurarse que todo el personal a su cargo asista al 100% de
las capacitaciones programadas y tomar las medidas correctivas del
caso de ser necesarias para su cumplimiento.
Tienen
la
responsabilidad de
firmar su
asistencia en
los
registros correspondientes.
3.6. ENCARGADO DE ADMINISTRACIN DE PERSONAL
Redactar y actualizar el presente procedimiento y programa

de capacitacin y toma de conciencia.
Identificar necesidades de formacin y sensibilizacin para todo el
personal de DCR minera y construccin S.A.C. previa coordinacin con
las dems procesos.
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S.A.C.
19
Coordinar los cursos internos de formacin y toma de conciencia.

S.A.C.
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19
Realizar el seguimiento para el

capacitaciones y concientizacin.
cumplimiento del
programa
de
3.7. PERSONAL EN GENERAL
4.
Participar de manera obligatoria y activa en toda capacitacin

programada.
Tienen la responsabilidad de firmar su asistencia en los
registros correspondientes.
Sugerir cursos de capacitacin.
REFERENCIAS
Seccin 6.1 y 6.2 del Manual del Sistema Integrado de Gestin (QHSE).
D.S. 055-2010-EM: Reglamento de seguridad y salud ocupacional en minera.
Ley 29783: Ley de Seguridad y Salud en el Trabajo.
D.S 005-2012-TR: Reglamento de Seguridad y Salud en el Trabajo.
(Definiciones)
QHSE-DCR-mof001-01: Manual de organizacin, funciones y perfiles.
Seccin 6.1 y 6.2 de la Norma ISO 9001:2008
Seccin 4.4.2 de la Norma OHSAS 18001:2007
5.
5.1. DEFINICION(ES)
Capacitacin. Actividad que

consiste en
trasmitir conocimientos
tericos y prcticos para el desarrollo de competencias, capacidades
y destrezas acerca del proceso de trabajo.
Concientizacin. Acto para

hacer
adquirir conciencia sobre
determinadas circunstancias, fenmenos, elementos de su personalidad o
actitud, para mejorar su calidad de vida y sus vnculos no slo con el resto
de los colaboradores si no tambin con el medio ambiente que lo rodea.
Competencia. Aptitud demostrada para aplicar los conocimientos
y habilidades.
Entrenamiento.
Preparacin
para
perfeccionar
conocimientos,
habilidades y conductas para cumplir con los requerimientos
Formacin. Desarrollo intelectual, afectivo, social o moral de las personas
como resultado de la adquisicin de enseanzas o conocimientos.
Programa
de
capacitacin.
Conjunto
de
una
o
ms
capacitaciones planificadas para un periodo de tiempo determinado y
dirigidas haciaun
propsito especfico.

Q Quality
Calidad
H Health
Salud
Safety
Seguridad
Environment
Medio Ambiente
5.2. ABREVIATURA(S)
6.
DESARROLLO
6.1. NECESIDADES DE CAPACITACIN
Las necesidades de capacitacin variaran de la misma forma que evoluciona el
QHSE, aparte de verse influenciadas por los cambios tanto organizativos como
productivos.
El Jefe QHSE, los Gerentes y los jefes/ Supervisores de cada proceso analizan
las necesidades formativas y el personal afectado por las mismas,
mediante el formato QHSE-DCR-Frh006: Lista de cursos de capacitacin.
Este anlisis se
consideraciones:
realizar
de
acuerdo
las
siguientes
Informacin de toda la oferta de formacin existente en el mercado

y conocidas exigencias de los clientes o de requisitos legales.
Resultados de las revisiones del QHSE por Auditoras Internas
Externas, resultados de revisin por la Alta Direccin, donde se
pueden detectar
necesidades
de
formaciones tanto
especficas
como
generales.
Solicitudes, por parte de los Supervisores, Jefes, Gerentes que
han identificado carencias de formacin.
Solicitudes por parte de los mismos colaboradores, conscientes de
sus carencias.
6.2. PLANIFICACIN DE LAS ACCIONES DE CAPACITACIN

Las acciones de capacitacin formativa planificada se registran en el
documento
QHSE-DCR-pg006:
Programa
de
Capacitaciones.
Esta planificacin no cierra la posibilidad de incorporar nuevas necesidades
de formacin a este plan durante el transcurso del ao.
A grandes rasgos, los contenidos generales del QHSE-DCR-pg006: Programa
de
S.A.C.
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19
Capacitacin debern recoger los siguientes conceptos:

Formacin dirigida a recordar ideas y conceptos generales de
Seguridad, Salud Ocupacional, Medio Ambiente y Calidad.

S.A.C.
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19
Tiene como finalidad que la formacin sea continua mediante

charlas diarias de inicio de turno.
Formacin del personal nuevo que ingresa a la empresa
mediante capacitacin induccin.
Formacin especfica de cada puesto de trabajo.
Formacin dirigida a mejorar la competencia profesional del personal.
Seguimiento de los controles administrativos identificados en la matriz
IPECR
y
la
matriz
IDEAA.
Este tipo de formacin es necesaria porque la competencia profesional del
personal siempre se puede mejorar. Adems, continuamente se producen
cambios tecnolgicos y organizativos en todas las
organizaciones.
El
trabajador necesita ser formado con conocimientos tericos y tambin
requiere habilidades y experiencia. Conviene que tengan formacin
sobre
los mtodos y la capacitacin necesaria para realizar sus tareas de
forma eficaz.
El colaborador tendr que conocer los procedimientos, las instrucciones
tcnicas, las normas, entre otros del QHSE aplicables a su puesto de trabajo.
Esta formacin terica se tendr que completar con sesiones prcticas
de
aprendizaje.
Se evaluar las capacitaciones mediante exmenes tericos, tericos
prcticos y prcticos dependiendo del curso de capacitacin recibido o
mediante el formato QHSE-DCR-Frh008: Evaluacin de la efectividad de
la capacitacin en
el cual se realizara la autoevaluacin y la evaluacin por el Jefe
inmediato.
6.3. EJECUCIN DE LAS ACCIONES PLANIFICADAS DE
CAPACITACIN
La puesta en marcha del Programa de Capacitacin puede realizarse a travs
de dos instrumentos de formacin claramente diferenciados:
a.
FORMACIN EXTERNA
La realizan agentes externos de la organizacin, como organizaciones
de consultora, instituciones, universidades, institutos, fundaciones,
organismos pblicos, asociaciones empresariales, cmaras de comercio,
etc.
Los mtodos ms comnmente utilizados
son:
Realizacin de cursos, ya sea de forma presencial, a distancia
o virtual.
Seminarios y jornadas con carcter general o
especfico.
b.
FORMACIN INTERNA
La formacin la realiza la propia empresa, con los medios existentes
tanto econmicos, como tcnicos y humanos.
En caso que el trabajador hubiese sido capacitado y/o entrenado por un

trabajador de la propia organizacin con mayor experiencia y/o
conocimientos, DCR minera y construccin S.A.C. emitir el Certificado o
la
Constancia correspondiente, como una evidencia de que se ha cumplido
satisfactoriamente la capacitacin y/o entrenamiento requerido.
En este tipo de formacin se tendr que tener en
cuenta:
Las posibilidades de dedicacin.
El grado de formacin sobre sistemas de gestin,

cuestiones tcnicas y legislacin aplicable.
La capacidad para adquirir la formacin necesaria en un plazo
razonable.
Las
necesidades
de
dedicacin
de
los
recursos
humanos
internos tendern a aumentar a medida que avance el proceso de
desarrollo del QHSE.
6.4. NUEVAS CONTRATACIONES DE PERSONAL
Todo trabajador, previo a realizar sus labores, recibir una capacitacin terico
prctica en el rea de trabajo. Para esta capacitacin se toma en cuenta
adems de lo establecido en el mencionado anexo, todos aquellos controles
operacionales establecidos en la matriz IPECR y la Matriz IDEAA.
Las inducciones se clasifican
en:
Induccin interna
o Induccin especfica, con responsabilidad del jefe directo.
o Temas de induccin por reas, con responsabilidad
de
Recursos Humanos y el rea de QHSE.
Induccin externa
Es aquella programada en
designada por nuestros clientes.
una
institucin
especializada
Personal transferido internamente reciben una instruccin

adecuada antes de ejecutar el trabajo o tarea, siguiendo el
mismo procedimiento que trabajador nuevo.
6.5. SENSIBILIZACIN DIARIA
Comprende procesos que contribuyen de manera efectiva a la concientizacin
en materia de seguridad, medio ambiente o calidad de la empresa. De esta
forma, crearemos actitudes favorables y la adhesin de las personas en el
compromiso de mejora continua de nuestra empresa.
Independiente de la formacin tcnica que reciba el personal, tambin
tendr
sesiones de sensibilizacin para concienciar a todo el
personal.
Por ltimo, es importante remarcar la conveniencia de incluir en las
actuaciones de sensibilizacin al personal de organizaciones subcontratadas
que desarrollen
su actividad en el interior de las instalaciones de
DCR minera y
construccin
S.A.C.
Los supervisores tienen la responsabilidad de asegurarse de que todos sus
trabajadores participan y entienden las instrucciones impartidas.
6.6. CAPACITACIN DEL ENTRENADOR
S.A.C.
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19
El personal que dicte cursos deber contar con capacitacin y experiencia

verificable mediante certificados para desempear la funcin de entrenador.
6.7. PROCEDIMIENTO

S.A.C.
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19
RESPONSABLE(
ACTIVIDADE
DOCUMENTO
S)
S
IDENTIFICACIN DE LA NECESIDAD DE CAPACITACIN Y CONCIENTIZACIN
El encargado de administracin de
personal
entrega
los
formatos
Deteccin de la necesidad de
capacitacin
del
personal
operativo y administrativo y
Deteccin de la necesidad de
capacitacin
de
jefes/
supervisores, a todos los jefes de
proceso,
personal
operario
y
administrativo.
Los jefes de cada proceso aplican los
formatos
e
identifican
las
necesidades de
capacitacin y
entrenamiento del personal a su
cargo.
Realizar
el
listado
de
cursos
necesarios para su rea; entregar los
formatos
de
Deteccin
de
necesidades de capacitacin y
Lista de cursos capacitacin al
encargado de administracin de
personal.
- QHSE-DCR-Frh012:
Deteccin de la necesidad
de
capacitacin
del
personal
operativo
y
administrativo.
- QHSE-DCR-Frh013:
de capacitacin de jefes/
supervisores.
Encargado de
administracin de
personal
- QHSE-DCR-Frh012:
de
capacitacin
del
personal
operativo
y
- Jefe de proceso
administrativo.
- Encargado de
- QHSE-DCR-Frh013:
administracin
de personal.
supervisores.
- QHSE-DCR-Frh006: Lista
de cursos de capacitacin.
Analizan las necesidades formativas

y el personal afectado por las - QHSE-DCR-Frh006: Lista
mismas,
mediante
el
formato de cursos de capacitacin.
Lista
de
cursos
de
capacitacin.
PLANIFICACIN DE LAS ACCIONES DE CAPACITACIN
- Jefe de QHSE
- Jefe de
Recursos
Humanos
Las
acciones
de
capacitacin
formativas planificadas se registran
en
el
Programa
de
Capacitaciones.
Los jefes de procesos elaboran
el
Programa de Capacitaciones
y locomienzos
entregan alde
Jefecada
de Recursos
A
ao, el jefe
de Recursos Humanos solicita enviar
los
respectivos
programas
de
capacitacin a todas los dems
procesos y realiza el formato
Solicitud
de
inversin
y
aprobacin en capacitacin y
entrenamiento y en base a estos
realizar la planificacin
de
las
acciones formativas del personal de
Esta planificacin se realiza de
acuerdo
a
las
siguientes
consideraciones:
a.
Necesidades
Jefes de procesos

S.A.C.
QHSE-DCR-pg006: Programa
de
capacitaciones
de
procesos.
Jefe de Recursos
Humanos
QHSE-DCR-Frh007: Solicitud
de inversin y aprobacin en
capacitacin
y
entrenamiento.
Pgina 10 de
19
demandadas por los procesos de

la empresa.
b. Capacitaciones aprobadas por la
Gerencia General mediante la
capacitacin
y
entrenamiento.
Gerencia
General
revisa
la
Solicitud
de
inversin
y
aprobacin en capacitacin y
entrenamiento y autoriza los
cursos de capacitacin.
El Encargado de la administracin de
personal actualiza el programa de
capacitacin.
capacitacin
y
entrenamiento.
QHSE-DCR-Frh013:
supervisores.
Gerente General
El Encargado de
la administracin
de personal
EJECUCIN DE LAS ACCIONES PLANIFICADAS DE CAPACITACIN

Los Jefes de cada proceso ejecutan
los programas de capacitacin y
evalan
la
efectividad
de
la
capacitacin.
El jefe de Recursos Humanos y
Jefe
QHSE verifican el cumplimiento y
archivan la documentacin.
QHSE-DCR-Frh001: Registro
de asistencia.
QHSE-DCR-Frh008:
Evaluacin de
la
efectividad
de la
capacitacin.
- Jefes de
procesos
- Jefe de
Recursos
Humanos
- Jefe QHSE
QHSE- DCR-pro009
PROCEDIMIENTO DE FORMACION Y TOMA DE CONCIENCIA
Formacion y Toma de Conciencia

Gerente General
Jefe de Proceso
Recursos Humanos/
QHSE
Gerencia
administrativa y
financiera
INICIO
Planifica
ldentificaci6n de
necesidad de
ca pacitaci6n
Etabora solicitud
de inversiOn y
aprobac.i6n de
ca pacitaci6n
f----+-------------+--.!Revisan Ia
solicitud
Actualizan
programa de
capacitaci6n
Ejecuta programa
de capacitaci6n
Aprueba
pr esupuesto de
pr ograma de
capacitaciones
-+------------+------------+-------'
Verifican el
cumplimiento
EvaiUa efectividad
de capacitaci6n/
Solicita eviden cia
Archivan
doc.umentaci6n
FIN
INICID/FIN
CJ CJ
O
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QHSE- DCR-pro009
CJ
[]
ACTIVIDAD
DECISION
DOCUMENTO
BASE DE DATOS
PROCEDIMIENTO
PREDEFINIDO
0
REFERENCIA
EN LA PAGINA
REFERENCIAA
OTRA PAGINA
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QHSE-DCRpro009
7.

CONCIENCIA
REGISTRO(S)
Nombre del Registro
Encargado de administracin
de personal
QHSE-DCR-Frh002: Ficha de induccin a
personal nuevo
de personal.
Jefes de procesos/ Encargado
QHSE-DCR-Frh006: Lista de cursos de
de administracin de personal
capacitacin.
QHSE-DCR-Frh007: Solicitud de
inversin y Jefe de reas/ Encargado de
aprobacin en capacitacin y entrenamiento.
administracin de personal.
QHSE-DCR-Frh008: Evaluacin de la efectividad
de la capacitacin.
de personal.
QHSE-DCR-Frh012: Deteccin de la necesidad Jefes de proceso
de capacitacin del personal operativo y
administrativo.
Jefes de proceso
QHSE-DCR-Frh013: Deteccin de la necesidad
de capacitacin de jefes/ supervisores.
QHSE-DCR-Frh001: Registro de asistencia.
8.
ANEXO(S)
Anexo 1: Lista de cursos de capacitacin.
Anexo 2: Solicitud de inversin y aprobacin en capacitacin y
entrenamiento. Anexo 3: Evaluacin de la efectividad de la capacitacin.
Anexo 4: Deteccin de la necesidad de capacitacin del personal operativo
y administrativo.
Anexo 5: Deteccin de la necesidad de capacitacin de jefes/ supervisores.

S.A.C.
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19
QHSE- DCR-pro009
ANEXO 1
DCR
miltria y conslrucci6r
LISTA DE CURSOS DE
CAPACITACION
C6digo:
QHSE-DCR-Frh006
Revision:
01
04/04/201 4
Fecha:
NOMBRE:
ANTIGO EDAD EN EL CARGO:
PUESTO:
AREA:
GRADO DE INSTRUCCION:
FECHA:
Listado de cursos
l.-
(enumere segun Ia necesi

dad)
2.3.4.5.6.7.-
8.9.1 0.OBSERVACIONES
Pagina 14 de
19
QHSE- DCR-pro009-02
PROCEDIMIENTO DE COMPETENCIA, FORMACION Y TOMA DE CONCIENCIA
ANEXO 2
SOLICmJD DiE INVERSION Y APROBACION

EN CAPACITACION Y
ENIRENAMIENTO
IIMIIIJ Y'WIJHCCIM
fi'CHA :
c6 d go:
GH'SE-DCil-Fft'I007
li!evi
()1
n:
Feeno:
04104/ 201.4
N DE S.OUCITUD
OUCADO I'O:R:
fCAI'ACIJACION j
ENTitEN'A M ENTO SOLICIJAJDO
ltiEMA IDE CAI'ACITAC ONI I EN111lENAMJENTO

Fecholnicio
Fecno Tennmo
Na Horas I D a
Total oica
Tolol Hor as
Na lf"arlicil)antes,
Horas Capac'i laciim
EXI'OS.ITOit / RES f"ONSABLE DEl ENTitEN'AMJENTO :

EMI'RESA / ENTI DAD, :
COS.TO I'EltS.ONA
COSTO TOTAl
I
I
I
I
CAl'ACIJA C ON I'ltOGIIAMADA
S. l
NO
I'AIUICI I"ANTES,
NOM'81tE
AREA
I'UESTO
DBALLAIR. ltEQU:EIUMJENTOS DEll f',UESTO(S.) QUE JUS.il'lftQ UE

ESTAIHYEitS.tON
Nombre
li!evi soc:lo,
pct":
Ap>bado por:
Nornbre
Nornbre
IFecno
Feeno
A......,. ...... dlo .,_...,.IH._.r
J-
- E
A"wndd.O OII*JIIII*
Pagina 15 de 19
PROCEDIMIENTO DE COMPETENCIA, FORMACION Y TOMA DE

CONCIENCIA
ANEXO 3
DCR
" mineriay
EVALUACION DE LA
EFECTIVIDAD DE LA
,
CAPACITACION
C6digo:
QHSE-DCR-Frh008
Revision:
01
Fecha:
04/04/201 4
DATOS DEL PERSONAL CAPACITADO

NOMBRE
FECHA
AREA
PUESTO
JEFE INMEDIATO
DATOS DE LA CAPACIT ACION
Curso/Taller
Proveedor
Lugar
Fecha
N de horas
'
EFECTIVIDAD DE CAPACITACIO N
E XCELENTE
BUENO
REGULAR
MALO
I. Los conocimientos te6ricos adquiridos.

2. Mejoro Ia ejecuci6n de su trabajo.
Area a ser llenada solo por el Jefe lnmediato
I. Se cumpli6 con el objetivo.
2. El personal capacitado aplica
los conocimientos en el campo.
3. Mejor6 1a productividad.
Efectividad Medible
1 100%
1 75%
1 50%
1 25%
Observaciones (<..Por Que?}
Acci6n Corrective (En el caso de tener efectividad menor del 75%}
Jefe de Recursos Humanos

Nombre:
Jefe de Proceso
Nombre:
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PROCEDIMIENTO DE COMPETENCIA, FORMACIN Y

TOMA DE
CONCIENCIA
QHSE-DCR-pro00902
ANEXO
4
DETECCIN DE LA
NECESIDAD DE
CAPACITACIN DEL
PERSONAL OPERATIVO Y
ADMINSITRATIVO
Cdigo:
QHSE-DCRFrh012
3
04/04/2014
Revisin
:
Fecha:
NOMBRE
ANTIGEDAD EN EL CARGO
PUESTO
PROCESO
GRADO DE INSTRUCCIN
FECHA
NOTA.- Este documento deber ser llenado por el colaborador y su

superior inmediato aprobar o modificar en conjunto en conjunto con el
colaborador.
1. Describe brevemente las principales funciones que desempea.
2. De estas anteriores cuales son las que se le dificultan
3. Cmo crees que se subsanaran esas dificultades y por qu?
4. Se le proporciona la informacin necesaria para el mejor desempeo del puesto

SI( ) NO ( ) Por qu?
5 Obtengo oportunamente el material y equipo que necesito para realizar la actividad

SI ( ) NO ( ) Por qu?
6. Las personas y los grupos de su trabajo se comunican a fin de mejorar la efectividad en

sus
actividades? SI ( ) NO ( ) Por qu?
7. En su rea de trabajo se aplica el trabajo en equipo? SI ( ) NO ( ) Por qu?
8. La forma en que se toman las decisiones le hacen sentir parte de un equipo SI ( ) NO ( ) Por qu?

S.A.C.
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19
PROCEDIMIENTO DE COMPETENCIA, FORMACIN Y

TOMA DE
QHSE-DCR-pro009CONCIENCIA
02
9. Cules son los objetivos de su rea/ y de la empresa?

S.A.C.
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19
10. Cul es el aspecto ms importante que desea lograr a corto Plazo dentro DCR Minera y
construcciones? (Prximos 12 meses)
Adquirir ms experiencia
Adquirir conocimiento
Adquirir mayores ingresos
Otras (Especifique)
Obtener reconocimientos
No lo he pensado
Aportar mi experiencia
11. Le gustara continuar trabajando en DCR los prximos 5 aos? SI ( ) NO ( ) Por qu?
12. Seale las tres cosas que no le gustan de su trabajo actual? Por qu?
13. Ha tenido errores importantes en el desarrollo de su trabajo?Por qu?

No hasta la Fecha
Ocasionalmente
Algunas Veces
Por qu?
Frecuentemente
14. Me falta instrucciones o informacin clara para hacer mi trabajo? SI ( ) NO ( ) Por qu?
15. Ha recibido algn tipo de capacitacin en su puesto actual? SI ( ) No ( )

Si contesto SI indique cuales y especifique en donde
16. Habra algn inconveniente para que recibiera capacitacin SI ( ) No ( ) Cul?
17 De acuerdo con las funciones de su puesto, enuncie y enumere 1 al 5 los temas en que le
interesa
Capacitarse
considerando que el 1 es el ms importante y el 5 el menos importante.
1.
2.
3.
4.
5.
18. Est interesado en impartir Capacitacin? SI ( ) No ( )
En que tema(s)
ANEXO
5
DETECCIN DE LA NECESIDAD
DE CAPACITACIN DE JEFES/
SUPERVISORES
NOMBRE
PUESTO
GRADO MXIMO DE ESTUDIO
Cdigo: QHSE-DCR-Frh013
Revisin
3
:
Fecha:
04/04/2014
ANTIGEDAD EN EL CARGO:
REA:
FECHA:
1. De acuerdo con las funciones de su puesto, enuncie los temas en que le interesa actualizarse
as como la urgencia del plazo para la capacitacin, considerando que el 1 es el que tiene la
prioridad
1.
2.
3.
4.
5.
2. Habra algn inconveniente para que su personal recibiera capacitacin
No ( ) En qu horario?
SI () Cul?
3. Cmo crees que se subsanaran esas dificultades y por qu?
4. De acuerdo a las funciones que el personal a su cargo desempea, enuncie en los que le
interesa que ellos se capaciten, considerando que el nro. Es el ms importante.
1.
2.
3.
4.
5.
6.
7.
8.
9.
10.
5. Est interesado en impartir capacitacin?
SI ( )
NO ( )
En que Tema(s)
6. Si tiene una sugerencia, sea tan amable en manifestarla
QHSE-DCRpro010
PROCEDIMIENTO DE AUDITORIAS
DEL QHSE
PROCEDIMIENTO DE AUDITORIAS DEL QHSE
DOCUMENT
O
ORIGINA
L
VERSIN: 01
Modificado por:
PROCEDIMIEN
TO DE
AUDITORIAS Firma:
DEL QHSE
N.A.
N.A.
Fecha:
N.A.

S.A.C.
Revisado por:
Firma
COPIA N: 00
Fecha: 02/06/2014
Aprobado por:
Firma
Angela Corrales Ramos

Apoderada especial
Paul Rodriguez
Gerente
Coaguila
General
Jefe
QHSE
Fecha: 03/06/2014
Fecha: 04/06/2014
Pgina 1 de
15

N de
Versin
Fecha
Seccin
de
document
Motivo
de
cambio
Cambio realizado
CONTENID
O
1.
OBJETIVO(S)
2.
ALCANCE
3.
RESPONSABLES
4.
REFERENCIAS
5.
5.1. DEFINICION(ES)
5.2. ABREVIATURA(S)
DESARROLLO
6.1.1. PROGRAMA DE AUDITORIA:
6.1.2. DESIGNACIN DEL EQUIPO AUDITOR:
6.
6.2. PROCEDIMIENTO
7.
REGISTROS
8.
ANEXO(S)
1.
2.
OBJETIVO(S)
Definir el procedimiento para llevar a cabo Auditoras Internas del Sistema

Integrado de Gestin (QHSE) de DCR Minera y Construccin S.A.C.
Verificar si se cumplen los procedimientos establecidos dentro del QHSE,

y si estos son efectivos y apropiados, asimismo, para evaluar el avance
en el cumplimiento de objetivos y metas propuestas.
ALCANCE
Aplica a todo el Sistema Integrado de Gestin (QHSE) de DCR Minera y
Construccin S.A.C.
3.
4.
RESPONSABLES
Representante de la Alta Direccin (RAD). Velar por el

cumplimiento del presente procedimiento.
Jefe QHSE es responsable de velar por el cumplimiento de lo

establecido en el presente procedimiento
Coordinador(a) QHSE. coordinar la programacin de las auditoras

internas y verificar el cumplimiento del presente procedimiento.
Responsables de los procesos. Apoyar para el correcto desarrollo

de las auditoras internas en sus respectivos procesos.
REFERENCIAS
5.

Seccin 4.5.5 de la Norma ISO 14001:2004
QHSE-DCR-pg007: Programa de actividades.
QHSE-DCR-pro019: Procedimiento de No Conformidad, Accin Correctiva y
Accin Preventiva.
Seccin 3 de la Norma ISO 9000:2005
Seccin 3 de la Norma ISO 19011:2002
5.1. DEFINICION(ES)
Accin correctiva. Accin tomada para eliminar la causa de una

no conformidad detectada u otra situacin no deseable
Accin preventiva. Accin tomada para eliminar la causa de una
no conformidad potencial u otra situacin potencial no deseable.
Auditor Persona con la competencia para llevar a cabo una auditora.
Auditora. Proceso sistemtico, independiente y documentado
para obtener evidencias de la auditora y evaluarlas de manera objetiva
con el fin de determinar el grado en que se cumplen los criterios de
auditora.
Hallazgo de la auditoria. Resultados de la evaluacin de la evidencia

de la auditora recopilada frente a los criterios de auditora.
Observacin. Hallazgo que no llega a ser una no conformidad;

sin embargo, podra generar desviaciones dentro del QHSE.
Evidencia de la auditoria. Registros, declaraciones de hechos o
cualquier otra informacin que son pertinentes para los criterios de
auditora y que son verificables.
Equipo auditor. Uno o ms auditores que llevan a cabo una auditora con
el apoyo, si es necesario, de expertos
tcnicos.
No- conformidad. Incumplimiento de un requisito.
Programa de auditora. Conjunto de una o ms auditoras planificadas
para un periodo de tiempo determinado y dirigidas hacia un
propsito especfico.
Criterios de auditora. Conjunto de polticas, procedimientos o requisitos.
Requisito. Necesidad o expectativa establecida, generalmente implcita
u obligatoria.
Q Quality
Calidad
H Health
Salud
Safety
Seguridad
Environment
Medio Ambiente
5.2. ABREVIATURA(S)
6.
DESARROLLO
6.1.1.Programa de Auditoria:
El Jefe QHSE en coordinacin con la Gerencia General realiza la
programacin de las auditorias para todo el ao. La programacin es
documentada en el QHSE-DCR-pg007: Programa de Actividades.
La auditora interna y externa que realiza DCR incluye las Normas ISO
9001, ISO 14001 y OHSAS 18001.
La metodologa de evaluacin de los requisitos es por procesos, es
decir en cada proceso se evaluar los requisitos de gestin y tcnicos
de todas las normas del Sistema de Gestin de Calidad, Ambiental y de
Seguridad.
La frecuencia con que se realizaran las auditorias son las
siguientes:
Auditoras internas: mnimo una por ao.

Auditora externa: mnimo una por ao.
Con una antelacin de 15 das hbiles a la fecha programada, el

auditor avisa al Responsable del (los) procesos a auditar.
6.1.2.Designacin del equipo auditor:

El Gerente General aprueba los integrantes del equipo auditor (Auditor
Interno y auditores en formacin), asegurndose que estos sean
independientes de cualquier responsabilidad directa de las actividades
a auditarse.
La competencia de los auditores se basa en los siguientes
criterios:
Colaborador de DCR.
Conocimiento de las Normas Internacionales ISO 9001:2008, OHSAS
18001:2007 e ISO 14001:2004.
Haber llevado un curso de formacin de auditor interno o
curso relacionado con Sistemas Integrados de Gestin.
Los auditores internos debern asistir obligatoriamente a su
capacitacin anual, para seguir siendo miembro del equipo de
auditores internos.
El Equipo Auditor designado, elabora el Plan de Auditoria, donde se

indica el objetivo y alcance de la auditoria, responsables a auditar,
documentos de referencia, auditores responsables, procedimientos a
seguir, recursos, da y hora de la auditoria. Este Plan de auditora es
entregado con anticipacin al rea auditada para su conocimiento.
El equipo auditor, antes de llevar a cabo la auditoria programada,
revisa los registros y documentos relacionados al alcance de la
auditoria.
Los representantes de cada rea proporcionan al equipo auditor el
ltimo informe de auditora y los registros de acciones correctivas, con
el objeto de familiarizarse con las deficiencias encontradas en
anteriores auditorias.
6.2. PROCEDIMIENTO
ACTIVIDADE
S
REUNIN DE APERTURA
En esta reunin se presenta al equipo auditor
y se explica la manera que se realizara la
Auditoria.
Se registra en el formato de Acta de Reunin
de Auditora.
RECOLECCIN DE EVIDENCIAS OBJETIVAS
DOCUMENTO
QHSE-DCRFqhse050:
Acta de
reunin de
auditora.
RESPONSABLE
Auditor lder
En primer lugar se realiza una comprobacin

y seguimiento de la implantacin y
efectividad de las acciones correctivas y
preventivas,
pendientes
de
auditoras
anteriores y que afecten al proceso auditado.
Se evalan los documentos y los registros
que
se encuentren en el momento de auditora
en base al Plan de Auditora Interna y a la
Lista de Verificacin de Auditora.
Cuando se halle una no conformidad, el
auditor interno comunicar el hallazgo al
responsable del proceso auditado, durante el
desarrollo de la Auditoria, registrndolo en
la respectiva Lista de Verificacin de
QHSE-DCRFqhse044: Plan
de auditora
interna. QHSEDCR- Fqhse045:
Lista de
verificacin
de
auditora.
Auditores internos
DETERMINACIN DE NO CONFORMIDADES
Una vez terminada la auditoria el equipo
--auditor se rene para evaluar los hallazgos y
redactar las no conformidades.
REUNIN DE CIERRE CON PROCESO AUDITADO
QHSE-DCREl auditor designado presenta las no- Fqhse051:
conformidades a l (los) responsable(s) del Acta de
proceso auditado en una reunin convocada
reunin de
para tal fin.
cierre de
auditora.
INFORME FINAL
El Auditor Interno recolecta todas las listas
de verificacin y realiza un informe final, de
acuerdo al Formato Informe de auditora.
Este
Informe
es
distribuido
a
los
responsables de los procesos.
QHSE-DCRFqhse009:
Informe de
auditora,
Auditores
internos.
- Auditores
internos.
- Responsable del
proceso
Auditor interno
RESPUESTA DE LA AUDITORA
El responsable del proceso con el personal
QHSE-DCRa su cargo propondr las acciones correctivas
y preventivas
para
resolver
las
No Fqhse027: Plan
de accin.
Conformidades y observaciones.
- Responsable del
proceso.
- Personal del
proceso.
SEGUIMIENTO Y EVALUACIN DE LA IMPLEMENTACIN Y EFECTIVIDAD DE

LAS ACCIONES CORRECTIVAS
El auditor designado efecta el seguimiento
y la evaluacin de eficacia de la aplicacin
de las acciones correctivas y preventivas.
Este
seguimiento
se
puede
realizar
mensualmente en auditorias adicionales o
en la prxima auditora interna.
AUDITORAS ADICIONALES
Cuando
la
identificacin
de
No
conformidades o desvos ponga en duda el
cumplimiento de la seguridad, medio
ambiente y calidad con la poltica y
procedimientos del Sistema Integrado de
Gestin (QHSE) o se identifique un problema
que sea un riesgo para el negocio, las
actividades debern ser auditadas tan pronto
como sea posible y confirmar la eficacia de
las acciones correctivas.
---
Auditor interno.
---
-Jefe QHSE
-Coordinador(a)
QHSE.
-Auditores
internos.
QHSE-DCRFqhse052:
Evaluacin de
auditores
internos.
-Representante
de la Alta
Direccin.
- Integrantes
de equipo de
auditores.
EVALUACIN DEL PROCESO DE AUDITORA

El Representante de la Alta Direccin
evala cada uno de los miembros del equipo
auditor, elaborando para cada uno el formato
de Evaluacin de auditores internos.
AUDITOR lAS DEL SISTE MA INTEGRADO DE GESTION lOHSE)

Equipo auditor
Jefe QHSE
CoordinadorlalQHS E
R esponsa bl e de proceso
a auditar
Gerente General
Representante d e Ia
Alta Direcci6n IRAD)
INIOO
Rl!'llisi6n
pro2:rama de
I
a.lditorf &s
I ------+---------------+--- : : , I
1
auditoriM
Eli'Doraci6ndl"
lnformede
t _,------r-----I
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rr-- !
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I
AcC io n e s
"II
correai:<"Js/
correct .,"/
pre'llentrv<"Js
prevet1tfii<'IS
o o
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"'-c
preventiv<'ls
CCI
---11 " " " ' " "
Acci.6n C or re ct i. v'
reventrv!!
!
E11ajuaci6n
(
DC R MINERfA Y CONSTRUCCION S.A.C.
A 6n P
>t
I"
I
FIN
Pagina 8 de
1
INICI O/FIN
ACTIVIDAD
I
DECISION
DC R MINERfA Y CONSTRUCCION S.A.C.
DOCUMENTO
0 II
BASE DE DATOS
II
PROCEDIMIENTO
oomc""' nn
0
REFERENCIA
EN LA PAGINA
R EFERENCIAA
OTRA PAGINA
Pagina 8 de
1
QHSE-DCRpro010
7.
DEL QHSE
REGISTROS
Nombre del Registro
QHSE-DCR-Fqhse009: Informe de auditora

QHSE-DCR-Fqhse034: Reporte
mejora.
de
accin
Jefe QHSE
de
QHSE-DCR-Fqhse044: Plan de auditora interna

QHSE-DCR-Fqhse045: Lista de verificacin de
auditora
QHSE-DCR-Fqhse050: Acta
de
reunin de
auditora.
QHSE-DCR-Fqhse051: Acta de reunin de cierre
de auditora.
8.
Responsable del proceso

Auditores Internos.
Auditores
Auditores/ Responsable
del proceso.
Auditores/ Responsable
del proceso.
ANEXO(S)
Anexo
Anexo
Anexo
Anexo
Anexo
1:
2:
3:
4:
5:
Informe de auditora
Plan de auditora
Lista de verificacin de auditora.
Acta de reunin de inicio de auditora.
Acta de reunin de cierre de auditora.

S.A.C.
Pgina 9 de
15
ANEXO 1
COdigo:
!!11
INFORME DE AUDITORIA
AuditoresPrincipales
RevisiOn:
Fecha:
02/06/2014
Fecha de Ia
Auditoria
Cargo
Presentado a:
QHSEDCR -Fqhse009
DD
MM
AA
Auditor (es) Acompanante (es)
liempo Utilizado
Objetivo de Ia Auditoria
Alcance de Ia Auditoria
Fortalezas
1.
2.
3.
In .L
-: o:.
1
No
1
2
3
'
Procesos auditados
Responsabl e
RelatiOn d l No conformid ades encontradas
% no conform idade s
-.
5
6
6
5
3
2
5
17%
13%
2
3
10%
30
100%
Total no confonnidades:
20%
17%
10%
7%
7%
Grafico
No de No Conformidades
%de No Conformidades
6
6
2
0
d, 7%
DC R MINERfA Y CONSTR UCCION

S.A.C.
Pagina 10 de
1
OBSERVACIONES POR PROCESO

No.
Descripci6n
Ref.:ISO 9001:2008
OHSAS 18001:2007
ISO 14001:2004
-:z - --- - -- - - - --- - ---- -- -- -- -- -- - -- - - -- - - - -- ..--..- -- - - -- - -- - -

--
3
4
5
6
7
-- - ---- -- -- - --- --- ---- -- -- - --- --- ---- -- -- ----

--- - - -- - --- ---
-9.. .-r-.. .-- -..-- -.. . --. .-. . .-...-.. .-. ......-.. .-- -..--
. .-. . .-..... . . . .-. . .. ..-.. .-. ......-.. .-............. . -....... . -. ..--.. .-. . .. ..-.. .-. .
-r..---.. . --. . -. . .-.
..-.. .
NO CONFORMIDADES POR PROCESO
... . . 2. . . ...r.. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . r. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
3
l-.....4..: -f--....- ...._.............._...... . . . ..................._...._...._.,.,_...,_...._......................_.............._..._............._........ . . ..-.....-............- ....-................_...._......................_............._..,_..._._.,_............- ....
--
+.. -. ........ ..... . .-. ..-.. .-. . -. .-. . -
5
6
. ... . 7-r.. . ........ . ..-.. . . . ... . . .-.. . . . . . . . ...... . _.. . . ... . . . _.. _.. . . . .. . . .-.. . . . ... . . .-.. . _.. . . ...... . _.. .. . . . . . _.. _.. . . . .. . . .-.. . . . . . . . ..-.. . _.. . . ...
. . . _.. .. . . . . . _.. _..
_.. .. . .. .
r.. ._. .-.. . . . .. . .. . .
8
CONCLUSIONES DE LAAUDITORfA
2
- --- ---------- -------- - ----- --------- - ---- - -------- ---- -------4
OC R MINERfA Y CONSTR UCCION

S.A.C.
Pagina 11de 1
ANEXO 2
C6digo:
PLAN DE AU DITORIA INTERNA
DCR
mlnerftll y construccl6n
RevisiOn:
Fecha:
QHS E-DCR-Fqhse044
1
05104120 14
Objetivo:
Alcance:
ldentificacion de Responsables de las Areas a auditor en OCR:
Documentos de referenda:
Fecha:
Reunion de Aoertura:
Reunion de Cierre:
ldentificacion del equipo
auditor:
IHora:
IHora:
1
2
FECHA
HORA
AREA I ACTIVIDAD I REQUISITO POR

AUDIT AR
AUDITOR
FECHA
HORA
AREA I ACTIVIDAD I REQUISITO POR

AUDIT AR
AUDITOR
RESPONSABLE
{CARGO Y NOMBRE)
RES PONSABLE
{CARGO Y NOMBRE)
Observaciones:
*Sobre el ambienfe de frabaj o: las ar eas pondran a disposici6n del equipo audi tor un ambient e privado para l as
reuniones de traba)O.
*Sobr e Ia
confid encialidad: Los miembros del equipo audi tor s e comprometen a mant ener absolut a reserva de Ia
informacion
proporcionada por las areas.
Elaborador por:
Revisado por :
Aprobado por:
Firma:
Firma:
Firma:
Fecha:
Fecha:
Fecha:
DC R MINERfA Y CONSTR UC CION

S.A.C.
Pagna 12 de
1
ANEXO 3
Itern
.......
USTA DE VERI FICACION
CO d:
evB.iOrJ:
QHSE-OC i?-Fqh<el)45
1
Fecha:
05/041.4
P.-oceso:
Persona A.uditada :
Auditor:
Fecha:
R@,Qujsito deIa
No:rrno
Docurnento
Pregunta
HALLAZGO
NC
Cornentario
2
3
4
5o
6
7
OIS:SEIRV ACl ONES:
F RMA. DEl!. AUDITOR
FmRMA DEL AUDlfiTADO
P6gina 13 de 1
QHSE-DCRpro010
DEL QHSE
ANEXO
4
ACTA DE REUNIN DE
INICIO DE
AUDITORA
Cdigo:
Rev isin:
Fecha:
QHS E-DCRFqhse050
0
02/06/2014
PROCESO O DEPENDENCIA
AUDITADA:
RESPONSABLE DEL PROCESO O
DEPENDENCIA:
AUDITOR LDER:
FECHA:
HORA DE
INICIO:
LUGAR:
HORA DE
CIERE:
1. ASISTENCIA
La reunin de apertura cont con la asistencia de las siguientes personas:
POR PARTE DE LA EMPRESA O PROCESO
AUDITADO:
POR PARTE DEL EQUIPO DE AUDITORIA:
PRESENTACIN:
El auditor principal realizn la presentacin de cada uno de los integrantes del equipo de Auditora. El Jefe
del Proceso llevo a cabo la presentacin de los funcionarios que participarn en la Auditora. Luego se explico
por parte del auditor principal el contenido del Plan de Auditora en cuanto a los horarios de trabajo,
responsables de las distintas actividades.
2. PROPSITOS Y OBJETIVOS DE LA AUDITORA

El Auditor Lder explic a los asistentes el propsito principal de las auditoras a realizar,
consistente en los siguientes cuatro objetivos:
* Demostrar la conformidad del sistena de gestin auditado.
* Identificar fortalezas del sistema de gestin.
* Dar recomendaciones que propicien el mejoramiento del sistema de gestin.
* Identificar riesgos que no estn en el alcance del sistema.
3. REUNIN DE CIERRE E INFORME DE AUDITORA

El da
de
a las
horas se realizar la reunin de cierre para presentar los hallazgos y el
informe definitivo se entregar el da
de
del 20
.
Auditor Lder

S.A.C.
Responsable de Proceso o dependencia
Pgina 14 de
15
ANEXO 5
ACTA DE REUNION DE CIERRE DE

AUDITORfA
DCR
ma-.er'-'y construrccion
C6digo:
QHSE-DCR-Fq1De051
Revision:
Fecha:
02/06/2014
PROCESO 0 DEPENDENCIAAUDITADA:
RESPONSABLE DEL PROCESO 0 DEPENDENCIA:
AUDITOR LfDER:
FECHA:
HORA DE INICIO:
HORA DE CIERE:
LUGAR:
1. AGRADECIMIENTOS
Se agradecio al dueno del procesoy a los funcionarios de Ia dependencia auditada porIa disponibilidad de los
recursos fisicos y logisticos que fueron solicitados para realizarel trabajoy porIa puntualidad y disposici6n
del personal que fue requerido en las evaIuaciones que fueron realizadas.
2. ASISTENCIA
La reunion de cierre cont6 con Ia asistencia de las siguientes personas:

POR PARTE DE LA EMPRESA 0 PROCESOAUDITADO:
POR PARTE DEL EQUIPO DE AUDITORIA:
3. HALLAZGOS SIGNIFICATIVOS
El auditor principal present61os hallazgos mas representativos de todo lo encontrado.

4. ACCIONES CORRECTIVAS
El responsable del proceso enviara el Plan de Acci6n al Auditor Lider el dia __

de del20
5. INFORME DEAUDITORfA
Finalmente se inform6 que se procedera a Ia entrega del informe final de Ia auditoria al proceso
auditado el dia
--
de
del20
- -
Auditor Lider
DC R MINERfA Y C ONSTRUCCION S.A.C.
Responsable de Proceso o dependencia
Pagina 15 de 1
PROCEDIMIENTO PARA EL CONTROL DE LOS

SERVICIOS DE
TRANSPORTE
QHSE-DCRpro011
PROCEDIMIENTO
PARA
CONTROL DE
SERVICIOS DE TRANSPORTE
EL
LOS
SOLO
PARA
CONSULT
A
VERSIN: 02
Elaborado por: Andy Dvalos Oviedo
Modificado por:
PROCEDIMIENT
O PARA EL
CONTROL DE Firma:
LOS SERVICIOS

S.A.C.
Revisado por:
COPIA N: 00
Fecha: 14/09/2012
Aprobado por:
Firma:
Firma:
Pgina 1 de
30

SERVICIOS DE
TRANSPORTE
QHSE-DCRpro011
DE
TRANSPORTE
Giannina G. Garca
Morales
Coordinador(a)
QHSE
Fecha: 08/07/2014

S.A.C.

Gerente de
Operaciones
Fecha : 09/07/2014

Gerente
General
Fecha: 10/07/2014
Pgina 2 de
30

N
de
Ver
si
n
2
Seccin
de
document
o
08/07/2014 Todo
Fecha
1.2
Objetivos
especficos
3.
Responsabl
es
4.
Referencias
5.
Definiciones
y
abreviaturas
08/07/2014
08/07/2014
08/07/2014
08/07/2014
08/07/2014
6. Desarrollo
08/07/2014
7. Registros
Motivo de
cambio
Implementacin
de QHSE.
Implementacin
de QHSE.
Implementacin
de QHSE.
Cambio realizado
Se cambio de cdigo DCR-MP-03-21 a
QHSE-DCR-pro011.
Se incremento los objetivos especficos.
Implementacin
de QHSE.
Se actualizaron las referencias.
Implementacin
de QHSE.
Se actualizaron definiciones
y abreviaturas.
Implementacin
de QHSE.
Implementacin
de QHSE.
Se modifico y actualiz la parte

de desarrollo.
Se actualizaron los registros.
CONTENID
O
1.
OBJETIVO(S)
2.
ALCANCE
3.
RESPONSABLE(S)
4.
REFERENCIAS
5.
6.
5.1.
DEFINICION(ES)
5.2.
ABREVIATURA(S)
DESARROLLO
6.1.
REQUISITOS GENERALES
6.1.1. CONTROL DEL SERVICIO DE TRANSPORTE DE MATERIALES PELIGROSOS

8
6.1.2. CONTROL DEL SERVICIO DE TRANSPORTE DE PRODUCTOS
20
7.
REGISTRO(S)
30
8.
ANEXOS(S)
30
1.
OBJETIVO(S)
Determinar el procedimiento para ejecutar el servicio de transporte de materiales
peligrosos y productos, bajo condiciones controladas cumpliendo con los requisitos
de los clientes de DCR Minera y Construccin S.A.C. y la legislacin vigente.
2.
ALCANCE
Este procedimiento se aplica al desarrollo del proceso de los servicios de
transporte terrestre de materiales peligrosos y productos brindados por DCR
Minera y Construccin S.A.C. desde el inicio hasta el fin de estos.
3.
RESPONSABLE(S)
3.1. GERENTE DE OPERACIONES
Verifica el cumplimiento del presente procedimiento.
3.2. JEFE DE RUTA
Cumplir y velar por el cumplimiento del presente procedimiento.

Recepcin de la comunicacin de solicitud de servicio de transporte
de productos, asignacin de vehculos/ rutas, atencin, solucin y
registro de
incidencias, planificacin de recursos y rutas.
3.3. JEFE DE MATPEL

Recepcin de la comunicacin de solicitud de servicio de transporte
de materiales peligrosos, asignacin de vehculos/ rutas, atencin,
solucin y
registro de incidencias, planificacin de recursos y rutas.
3.4. REPRESENTANTE DE LA ALTA DIRECCIN

Verificar la calidad del servicio, atencin, solucin
de incidencias.
registro
3.5. JEFE QHSE

este procedimiento.
3.6. SUPERVISOR HSE
Revisar los extintores (fechas de prximas recargas, prueba

hidrosttica), la correcta sealizacin de las unidades a brindar servicio
de acuerdo al producto a transportar previa salida.

S.A.C.
Pgina 4 de
30
Revisar los planes de emergencia con la ltima versin de acuerdo

al servicio a realizar.

S.A.C.
Pgina 5 de
30
Verificar que el conductor tenga su EPP adecuado.

Firmar el QHSE-DCR-Fqhse013: Check list de operacin previa
inspeccin de los anteriores puntos, en seal de autorizacin de salida
de la unidad.
Controlar la distribucin del presente procedimiento.
3.8. SUPERVISOR MATPEL
Supervisar el cumplimiento del presente procedimiento.
3.9. OPERADOR TRACTO 1 (CONDUCTOR MATPEL)/ OPERADOR TRACTO 2

(CONDUCTOR RUTA)
Controlar y ejecutar el presente procedimiento.
3.10. CENTRO DE CONTROL Y MONITOREO DE FLOTA
Verificar y entregar los EPVs a la(s) respectiva(s) unidad(es) que

brindaran el servicio.
3.11. SUPERVISOR DE TALLER DE RUTAS
Realizar los mantenimientos preventivos y correctivos respectivos de

las unidades correspondientes.
Comunicar la finalizacin del mantenimiento al Jefe de Mantenimiento.
3.12. SUPERVISOR MECNICO
Verificar el respectivo mantenimiento de los neumticos de la unidad

a salir a brindar el servicio.
Firmar el QHSE-DCR-Fqhse013: Check list de operacin previa
inspeccin del anterior punto, en seal de autorizacin de salida de la
unidad.
3.13. ASISTENTE DE OPERACIONES
Verificar y entregar los EPVs a la(s) respectiva(s) unidad(es) que

brindaran el servicio.
Apoyar al Jefe de Operaciones de Ruta para mantener actualizada la
documentacin de cada unidad de transporte.
3.14. VIGILANCIA Y SEGURIDAD
Verificar el Check List de Operacin de todas las unidades que

se encuentren con todas las firmas de autorizacin para permitir su
salida.
3.15. PERSONAL DE ALMACN
los
Entregar los requerimientos necesarios y solicitados por los

conductores previa a la salida de la unidad.
Mantener un stock mnimo de repuestos para dar pronta respuesta a
mantenimientos solicitados de las unidades.
4.
REFERENCIAS
Seccin 7.1, 7.5.1, 7.5.5 y 8.2.4 del Manual del Sistema Integrado de
Gestin
(QHSE).
Seccin 8.2.4; 7.5.1, 7.5.5 y 8.2.4. de la Norma ISO 9001: 2008.
QHSE-DCR-QHSEpro004: Procedimiento para la seleccin de rutas en
transporte de materiales peligrosos.
QHSE-DCR-QHSEpro005: Procedimiento para el transporte, almacenamiento
y
manipulacin de Productos Qumicos Inflamables.
QHSE-DCR-QHSEpro007: Procedimiento para el transporte de
materiales peligrosos.
QHSE-DCR-pro002: Procedimiento de comercializacin y comunicacin.
Seccin 3 de la Norma ISO 9000:2005 (Definiciones).
5.
5.1. DEFINICION(ES)
Cliente. Organizacin o persona que recibe un producto.
Contrato. Acuerdo vinculante.
Control. Parte de la gestin orientada al cumplimiento de los requisitos

de la calidad de los servicios de transporte terrestre de materiales
peligrosos y productos.
Informe de viaje. Documento en el cual se detalla informacin

mercantil y de gestin del riesgo en la operacin de transporte del
convoy de unidades en el transporte de materiales peligrosos.
Materiales Peligrosos. Aquellos que por sus caractersticas

fisicoqumicas y/o biolgicas o por el manejo al que son o van a ser
sometidos, pueden generar o desprender polvos, humos, gases,
lquidos, vapores o fibras infecciosas, irritantes, inflamables, explosivos,
corrosivos, asfixiantes, txicos o de otra naturaleza peligrosa o
radiaciones ionizantes en cantidades que representan un riesgo
significativo para la salud, el ambiente o a la propiedad.
Monitoreo. Accin de conocer la ubicacin de las unidades y

las condiciones durante el desarrollo del transporte.

S.A.C.
Pgina 6 de
30
Plan de contingencia. Instrumento de gestin, cuya finalidad, es

evitar o reducir los posibles daos a la vida humana, salud, patrimonio
y al ambiente; conformado por un conjunto de procedimientos
especficos preestablecidos de Tipo operativo, destinados a la
coordinacin, alerta, movilizacin y respuesta ante una probable
situacin de emergencia, derivada de la ocurrencia de un fenmeno
natural o por accin del hombre y que se puede manifestar en una
instalacin, edificacin y recinto de todo tipo, en cualquier ubicacin y
durante el desarrollo de una actividad u operacin, incluido el
transporte.
Procedimiento. Forma especificada para llevar a cabo una actividad o

un proceso.
Q Quality
Calidad
H Health
Salud
Safety
Seguridad
Environment
Medio Ambiente
Ruta. Es un trayecto determinado que est plenamente caracterizado.
Servicio. Resultado de un Proceso. En DCR Minera y Construccin

S.A.C. los resultados de los procesos son:
Transportes de materiales peligrosos
Transporte de productos
Alquiler de maquinaria amarilla
Alquiler de volquetes
Transporte. El transporte es un contrato por medio del cual una de

las partes se obliga para con la otra, a cambio de un precio, a conducir
de un lugar a otro, por determinado medio y en el plazo fijado,
materiales, o productos y a entregar stas al destinatario.
5.2. ABREVIATURA(S)

RISST. Reglamento Interno de Seguridad y Salud en el Trabajo.

S.A.C.
Pgina 7 de
30
6.
RIT. Reglamento Interno de Trnsito DCR.

EPP. Equipo de Proteccin Personal.
EPVs. Equipos de Proteccin vehicular.
DESARROLLO
6.1. REQUISITOS GENERALES

Los requisitos con los que se cumplen son:
Los exigidos legalmente por la propia actividad de la

empresa.
Los
requisitos
de
nuestro
cliente, dentro
de
los
cuales
destacan principalmente: el tiempo de entrega, entrega sin dao de los
materiales a transportar, y cumplir con las medidas de prevencin de
seguridad y medio ambiente.
6.1.1.CONTROL DEL SERVICIO DE TRANSPORTE DE MATERIALES
PELIGROSOS
Son considerados Materiales Peligrosos de acuerdo a los servicios que
brindamos el cianuro de sodio, carbn activado, perxido de hidrogeno
y oxido de calcio.
ANTES
SERVICIO
DEL
El transporte de materiales peligrosos tiene requisitos propios de

acuerdo al Normatividad del pas, D.S. 021- 2008- MTC: Reglamento de
transporte terrestre de materiales y/o residuos peligrosos decretado por el
Ministerio de transporte, adems de cumplir con el Sistema Integrado de
Gestin (QHSE) en especial con la gestin de seguridad y medio ambiente
de DCR Minera y Construccin S.A.C.,
como son los planes de
emergencia, procedimiento seguro de trabajo, Identificacin de peligros y
evaluacin de riesgos.
Los documentos que llevarn para el servicio
son:
o SOAT
o Certificado de operatividad de la unidad
o Certificado de operatividad de la carreta
o Certificado de habilitacin vehicular para el transporte
de
o Licencia de conducir
o Pliza de responsabilidad civil
o Tarjeta de propiedad de la unidad
o Tarjeta de circulacin de la unidad
o QHSE-DCR-Fqhse011: Reporte de incidentes
o QHSE-DCR-p002: Plan de contingencia de transporte
terrestre.
Control mediante telemtrica

Plan de emergencia en el transporte de acuerdo al producto
a transportar.
o QHSE-DCR-reg001: Reglamento Interno de Transito
DCR
o
o
QHSE-DCR-QHSEreg001: Reglamento de Seguridad y

Salud en el Trabajo
o Gua de remisin del transportista
o Gua de remisin de remitente
o En el caso de transportar un insumo qumico y
producto
fiscalizado se tramita de manera virtual en la pgina de la
Superintendencia Nacional de Aduanas y Administracin
Tributaria (SUNAT) la autorizacin correspondiente.
o
ACTIVIDAD
DOCUMENTO
RECEPCIN DE LOS SERVICIOS

El cliente enva un
cuadro
con
la
programacin de los
servicios a realizar en el
mes, y en base a este
se planifica los servicios
a brindar.
RESPONSABLE
Jefe de MATPEL
---
Las coordinaciones se
realizan va telefnica
y/o correo electrnico;
consignando
la
siguiente
informacin: -Servicios Solicitados
Nombre y/o direccin (Cliente).
del lugar de recogida
material
peligroso
a
transportar.
-Gerente
Operaciones.
-Jefe de MATPEL
Confirmar los requisitos

acordados
con el
cliente,
previa
realizacin del servicio -Correo electrnico
haciendo
llegar
los con datos de
nombres
de
los confirmacin.
conductores, datos de
las
unidades
que
realizaran el servicio.
-Jefe de MATPEL
-Cliente
de
ASIGNACIN DE UNIDAD A UN PEDIDO (REVISIN Y ACEPTACIN)

S.A.C.
Pgina 9 de 30
Se coordinar con los

integrantes del convoy
basndose en el cuadro
de Posicin de Unidades
y en la experiencia y Cuadro de posicin de
requisitos
de unidades.
capacitacin
de
los
integrantes del convoy
(curso HAZMAT, etc.)

S.A.C.
-Jefe de ruta.
-Jefe de MATPEL
Pgina 10 de
30
ACTIVIDAD
DOCUMENTO
Comunicar al convoy la
fecha y hora de inicio
del servicio que se va a
realizar.
RESPONSABLE
-Jefe de MATPEL
---
PLANIFICACIN Y RECURSOS
Determinar
las
necesidades de recursos -Requerimiento
para el da de la Viticos.
realizacin del servicio.
Verificar
que
la
documentacin de las
Unidades de transporte
estn
actualizadas,
tarjetas de propiedad, Archivo
SOAT,
plizas, documentos
certificados
de Unidad.
operatividad, revisiones
tcnicas,
permisos
especiales, etc.
Actualizar
la
documentacin de los
conductores,
segn
requieran los clientes
y la data de DCR
Minera y Construccin
S.A.C.
Verificar
el
mantenimiento
preventivo o de ser
necesario realizar el
mantenimiento
correctivo
para
asegurar el adecuado
servicio con
nuestros
clientes.
de
-Jefe de MATPEL
de
por -Jefe de MATPEL
Brevete,
examen
mdico, certificado del
MTC,
Antecedentes -Jefe de MATPEL
Penales y policiales,
record del conductor.
-QHSE-DCRFman002: Orden de
Trabajo.
-Jefe de MATPEL
-QHSE-DCR-Jefe de Mantenimiento.
MANpro001:
Procedimiento
de
mantenimiento
preventivo y correctivo.
Revisin y llenado de
Check
List
de
Operacin.
Entre otras revisiones QHSE-DCR-Fqhse013:
previas que se realizan Check
List
de
son de EPVs, EPPs, Operacin
revisin de neumticos,
revisin del nivel de
combustible.
QHSE-DCR-Fqhse013:
-Operador de tracto 1 y
2
ACTIVIDAD
DOCUMENTO
Revisin de requisitos Check
List
de
de
Check
list
de Operacin.
operacin por
parte
de supervisores para
autorizar la salida de la
unidad.
Verificando
la
respectiva
documentacin que se
encuentre actualizado
dentro de su respectiva
vigencia.
RESPONSABLE
-Jefe de MATPEL
-Supervisor mecnico
-Supervisor
de
neumticos
-Asistente
de
operaciones (EPP, EPV).
-Supervisor HSE
Jefe
QHSE.
Prueba de alcoholemia
en
vigilancia
y
verificacin con entrega
de copia de Check List
de Operacin.
-QHSE-DCRFqhse021: Prueba de
alcoholemia.
-QHSE-DCRFqhse013: Check List
de Operacin.
Registro de entrada
y salida de unidades.
-Formato Control de
ingreso y salida de
unidades
de
garita -Vigilancia y seguridad
DCR.
- QHSE-DCR-Fqhse013:
Check
List
de
Operacin.
-Vigilancia y seguridad
DURANTE EL SERVICIO
Para realizar el servicio se establecen las rutas y los tiempos estimados
en base al a QHSE-DCR-QHSEpro004: Procedimiento para la
seleccin de rutas en transporte de materiales peligrosos QHSEDCR-QHSEpro007: Procedimiento para el transporte de materiales
peligrosos.
El transporte se
Desarrollo de
hoja
de
ruta.
registra en
el
formato QHSE-DCR-Fmatpel012:
El seguimiento a las unidades que transportan materiales peligrosos es

en base al software COMUNICATOR, el cual reporta entre otros, los
siguientes datos:
VALORES
DESDE
HASTA
Odmetro (Kms)
Suma de distancia operacin (Kms)
Suma de consumo marcha GLS.

Suma de tiempo marcha (hrs)
Suma de crucero (hrs)

Suma de crucero (Kms)
Suma de frenadas bruscas
Suma de freno de motor (hrs)
Suma de ralent (hrs)
Suma de veleo (hrs)
Velocidad mxima
EVENTOS
Ralent excesivo
Detencin
Parada motor
Partida/ arranque motor
Los lmites de velocidades para el transporte de materiales

peligrosos considerados son:
VELOCIDAD
MINIMA
TRANSPORTE
Materiales Peligrosos
VELOCIDAD
MXIMA
35
70
El procedimiento normal es:
ACTIVIDAD
DOCUMENTO
RESPONSABLE
RECEPCIN DE PRODUCTOS EN EL ALMACN DEL CLIENTE

Recibir
la -Gua de remisin de -Operador de tracto 1

(Conductor MATPEL)
del transportista.
documentacin
personal
de
Almacn - Gua de remisin de -Supervisor de MATPEL.
del cliente y supervisar remitente.

que se inicie la carga de - Hojas MSDS (Hojas
mercanca a transportar de Datos de Seguridad
asumiendo
la del Material).
responsabilidad
de
la
integridad de la carga
desde que sale de los
almacenes
hasta
que
llega a su destino.
Actuar
conforme
procedimiento
al
-QHSE-DCR-pro013:
-Operador de tracto 1
Procedimiento para el (Conductor MATPEL)
ACTIVIDAD
correspondiente
ante
una incidencia o queja
del
servicio
de
transporte.
DOCUMENTO
RESPONSABLE
control de servicios no -Supervisor de MATPEL.
conformes.
-
QHSE-DCR-pro002:
Procedimiento
de
comercializacin
comunicacin.
-Plan de emergencia
de acuerdo a material
transportado.
CARGA DE MERCANCA Y SALIDA DE UNIDAD
Verificar la carga en la -Gua de remisin
-El personal de
unidad;
Almacn del cliente.
materiales remitente del
peligroso; que coincida cliente.
con los datos de la Gua -Gua de

de Remisin del Cliente. remisin
(Conductor MATPEL)
-Supervisor de MATPEL.
El conductor asignado transportista.

debe inspeccionar con
la
gua
de
Remisin
remitente en mano para

comprobar: la correcta
identidad
de
la
mercanca; la cantidad
de
la
misma;
existencia
de
la
no
roturas,
envases abiertos, fugas,

etc.
Culminada
la
operacin proceder a
emitir
la
Gua
transportista
para
de
el
inicio del viaje.

CONDUCCIN Y RUTA
Iniciar el transporte y -Software de
-Conductor
dirigirse
hacia
-Jefe de MATPEL
plaza
destino
de
destinos
siguiendo
la seguimiento.
o - Comunicacin
intermedios satelital,
las
rutas telefnica.
establecidas y teniendo -Charlas de seguridad.
en cuenta las
- Check list de unidad.
- Centro de control y
monitoreo de flota
- Supervisor de MATPEL.
ACTIVIDAD
posibles modificaciones
indicadas por el Jefe de
Materiales Peligrosos o
por otras fuentes de
informacin, como por
ejemplo informaciones
de
Gerencia
de
Operaciones.
DOCUMENTO
- QHSE-DCRFmatpel012:
Desarrollo de hoja de
ruta.
RESPONSABLE
Realizar los descansos

programados
de
acuerdo a la Hoja de
Ruta donde se verificara
la unidad y realizara las
charlas de seguridad.
Respetar
lo
-Documentacin de la
estipulado en los
unidad y personal del
(Conductor MATPEL)
documentos: Brevete,
conductor, RISST, RIT.
documentos
personales,
-Reglamentos del MTC.
SOAT,
Reglamentos del
MTC, Normas de DCR
Minera Construccin
S.A.C.,
planes de emergencia.
Las
sanciones que
se deriven
del
incumplimiento de
la
documentacin anterior
corrern
cargo
del
operador.
En el transporte
se - QHSE-DCRdetendrn las unidades Fmatpel002: Informe

en puntos definidos y de viaje de
coordinados con el Jefe materiales peligrosos.
Materiales - Check list de unidad.
de
Peligrosos,
realizaran
las
donde
los
se
relevos,
charlas
de
seguridad, inspecciones
de
las
unidades
-Supervisor de MATPEL
ACTIVIDAD
cuales forman parte del
informe de viaje de
Comunicar al
Jefe
DOCUMENTO
de - QHSE-DCR-
RESPONSABLE
-Conductor
Materiales Peligrosos, si Fqhse011: Reporte de
-Jefe de MATPEL
durante
-Jefe QHSE.
el
produjera
incidencia,
debern
misma,
viaje
se incidentes.
alguna - QHSE-DCR-pro013:
quienes Procedimiento para el
atender
la control de servicios
intentar no conformes.
resolverla si est dentro - Plan de emergencia

de sus posibilidades y de material
transportado.
registrarla.
LLAMADAS A BASE
Realizar llamadas en
-Planes de
el caso
contingencia.
(Conductor MATPEL)
una duda,
- QHSE-DCR-reg001:
emergencia,
Reglamento interno de
que exista
incidencia, problema o
trnsito DCR.
(verificar - QHSE-DCR-pro013:
documentacin
Procedimiento para el
entregada
por
no conformes.
empresa DCR).
anomala
Comunicar al Jefe de
Materiales peligrosos,
el cual se comunicara
con el cliente para
informar de retraso.
ENTREGA DE PRODUCTOS EN EL ALMACN DESTINO
Al llegar al almacn
destino, se identifican y
presentan
la
documentacin.
-Presentacin de guas -Operador de tracto 1

de remisin y otros (Conductor MATPEL)
solicitados
por
el
cliente.
Se realiza la supervisin
de
descarga
del
material
transportado
por parte del cliente
previo destare.
- Gua de remisin de
transportista (sello de
recepcin).
-Constancia de pesos y
medidas (con algunos
(Conductor MATPEL)
-Jefe
de
almacn
ACTIVIDAD
DOCUMENTO
RESPONSABLE
clientes).
(recepcin).
-Ticket de balanza con
sello de conformidad
(con algunos clientes).
El cliente sella las guas -Gua

de
como
seal
de
remisin
conformidad
con
el sellada
servicio de transporte
prestado.
-Comunicacin
de
finalizacin de servicio.
(Conductor MATPEL)
-Va telefnica
- COMUNICATOR
(Conductor MATPEL)
-Jefe de MATPEL
- Centro de control
y monitoreo de flota
DESPUS EL SERVICIO
Despus del servicio se proceder a facturarlo, en base a las guas
de remisin entregadas y los presupuestos acordados con el cliente:
ACTIVIDAD
DOCUMENTO
RESPONSABLE
GUIA DE REMISIN DE TRANSPORTE Y FACTURACIN DEL SERVICIO

-Entregar
las
guas
remisin remitente y
transporte
una
de -Guas
de
-Operador de tracto
de
Remisin
vez remitente
realizado el servicio con la -Guas

firma de conformidad de la
entrega al cliente.
-Entregar
viaje.
el
informe
(Conductor
MATPEL)
de
-Supervisor
Remisin
MATPEL.
transportista
de
-Supervisor HSE.
de -QHSE-DCR-Fmatpel002: -Jefe de MATPEL

Informe de viaje de
- QHSE-DCR-Fmatpel023
Informe de
viaje
de
carbn activado.
Las guas de remisin de -Guas de
transporte
deben
Remisin
mantenerse
para
la transportista
identificacin y trazabilidad
del servicio.
-Jefe de MATPEL
-Asistente
Gerencia
de
ACTIVIDAD
Coordinar
para
la
DOCUMENTO
facturacin -Gua de Remisin
presentar
al -Facturas
cliente (en la factura se
RESPONSABLE
-Jefe de MATPEL
-Asistente
de
Gerencia
detallan todos los servicios

realizados al cliente en un
periodo
de
tiempo
determinado).
Las guas de remisin de -Gua de Remisin
transporte
se
archivan Transportista
junto con las facturas -Facturas
emitidas.
Contador
ventas y caja
de
PROCEDIMIENTO PARA El CONTROL DE LOS SERVICIOS DE

TRANSPORTE
..; ru
TRANSPO RTE DE MATERIALES PELIGROSOS

Jefede MATP EL
Client e
Person a l alma ce
n
Personal DC R
MATPEL
Persona l a lmace n
lnicio
destino
INICIO
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I-
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Ll
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IL.L_I
ull
0
Pagina 18 de
30

TRANSPORTE
..; ru
INIOO/FI
N
ACTI\11DAO
DE OSI6N
DOCUMENTO
BME DE DATOS
PROCEDIM I E NTO
PeFOFFir.JnO
REFE R ENCIA EN tA
R EFERENCI A A
PAGINA
OTRA PAG I NA
Pagina 19 de
30

TRANSPORTE
..; ru
TRANSPORTE DE MATERIALES PELIGROSOS

Cliente
Personal almacen
lnicio
Jefe de MATPEL
Personal almacen
destino
Personal OCR MATPEL
Chrla d gurid d
1---
_j
U2gada a d21tino
c
- -,--
---+--R2port2 d lOg a d a
Destare
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I
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0
De1carga de
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Sillid a de unidad d 2
---+-l j
G uiadoremi>6o
u
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<(
Trlintode ruta
a...
Arribo aOCR
ArriOO"DCR
F<t:tura ciOO
PDfS ErviCIO
)c
INICIO/FIN
CJ
ACT IV I DAD
<>
DECISION
0
0
(/)
CJ D CJ 0
DOCUMENTO
BASE DE DATOS
PROCEDIMIENTO
PRFnFFINinn
REFEREN CIA EN
lA PAGINA
REFEREN CIA A
OTRA PAGINA

SERVICIOS DE
TRANSPORTE
QHSE-DCRpro011
6.1.2.CONTROL DEL SERVICIO DE TRANSPORTE DE PRODUCTOS

Es considerado como producto el concentrado de mineral y otros
como cemento, fierro, etc.
ANTES DEL SERVICIO
Los documentos que llevaran para el servicio
son:
o SOAT
o Certificado de operatividad de la unidad
o Certificado de operatividad de la carreta
o Licencia de conducir
o Pliza de responsabilidad civil
o Tarjeta de propiedad de la unidad
o Tarjeta de circulacin de la unidad
o QHSE-DCR-QHSEreg001: Reglamento interno de seguridad
y salud
en el trabajo.
o Reporte de incidentes/ accidentes
o Gua de remisin de transportista
o Gua de remisin de remitente
o Control mediante telemtrica
o Plan de emergencia para el transporte de concentrado de
mineral.
ACTIVIDAD
DOCUMENTO
RESPONSABLE
RECEPCIN DE LOS SERVICIOS

Recibe va telefnica la -Servicios
solicitud
de
servicio Solicitados
la
en
cuadro
para realizar
respectivo Reportes de viaje de
presentar
realizar
-Jefe de Ruta.
el
lugar (Cliente).
unidad se -Registro de servicio a
acordando
donde
-Cliente.
el
ruta.
servicio:
* De ser el caso de
transporte
de
se
mineral
solicita
especificacin
mineral
para
el
del
transportar
envo
de
la
unidad adecuada.
* De ser mercadera
variada solo solicitan
DCR MINERA Yunidad.
CONSTRUCCIN
S.A.C.
Pgina 20 de
30
QHSE-DCRpro011

SERVICIOS DE
TRANSPORTE
ASIGNACIN DE UNIDAD A UN PEDIDO (REVISIN Y ACEPTACIN)

S.A.C.
Pgina 21 de
30
ACTIVIDAD
DOCUMENTO
RESPONSABLE
Se coordinar con el Cuadro de posicin de

conductor identificado unidades.
en el cuadro de Posicin
de Unidades.
-Jefe de ruta.
Comunicar al conductor Posicin de unidades.

la fecha y hora de inicio
del servicio que se va a
realizar.
-Jefe de ruta.
PLANIFICACIN Y RECURSOS
Determinar
las -Requerimiento
de
necesidades de recursos Viticos.
propios y/o ajenos para - Posicin de unidades.
el da de la realizacin
del servicio.
Actualizar
la Archivo
documentacin de
las documentos
-Jefe de ruta.
de -Jefe de Ruta.
por
Unidades de transporte, Unidad.

tarjetas de Propiedad,
SOAT,
Plizas,
Certificados
de
Operatividad,
Revisiones
Tcnicas,
Permisos
especiales,
etc.
Actualizar
la Brevete, certificado del -Jefe de ruta.

antecedentes -Asistente
los MTC,
segn Penales y policiales, Operaciones.
clientes record del conductor.
documentacin de
conductores,
requieran
y
la
los
data
de
de
DCR
Minera y Construccin
S.A.C.
Realizar y verificar el QHSE-DCRFman002: Orden de
mantenimiento
preventivo o de ser Trabajo.
necesario el correctivo
para
asegurar
el
adecuado servicio con
-Jefe de Ruta.
-Jefe de Mantenimiento.
ACTIVIDAD
nuestros
clientes.
Entre
otros
las
revisiones previas que
se realizan son de EPVs,
EPPs,
revisin
de
neumticos, revisin del
nivel de combustible.
DOCUMENTO
RESPONSABLE
El
control
de
los QHSE-DCR-Fqhse013:
Check
List
de
mantenimientos
Operacin.
realizados se realiza
al momento de la
revisin y llenado de
Check List de
Operacin
-Conductor
Revisin de requisitos QHSE-DCR-Fqhse013:

List
de
de
Check
list
de Check
Operacin.
operacin por
parte
de supervisores para
autorizar la salida de la
unidad.
Verificando
la
respectiva
documentacin que se
encuentre actualizado
dentro de su respectiva
vigencia.
-Jefe de ruta
-Supervisor
mecnico
(frentes
o
ruta).
-Supervisor
de
neumticos
-Asistente
de
operaciones
(encargado de EPPs y
EPVs) Centro de
control y monitoreo de
flota.
-Supervisor
HSE
Prueba de alcoholemia
en vigilancia.
Registro de entrada
y salida de unidades.
----
-Registro: Control de
ingreso y salida de
garita DCR.
-QHSE-DCRFqhse013:
Check
List
de
-Vigilancia y seguridad
-Verificar
firmas
autorizacin
los
supervisores
correspondientes.
DURANTE EL SERVICIO
Durante el servicio se realiza el monitoreo mediante

TELEMTRICA, UBICAR y en algunas unidades mediante
COMUNICATOR.
Reportando datos como los siguientes:
de
de
La pliza de aseguramiento de la carga la brinda los clientes.
El procedimiento normal es:

ACTIVIDADES
DOCUMENTO
RESPONSABLE
RECEPCIN DE PRODUCTOS EN EL ALMACN DEL

CLIENTE
Recibir
la -Gua de remisin
documentacin
personal
del de transportista.
de
Almacn -Gua
de
del cliente y supervisar remitente.
el inicio de la carga de
mercanca
transportar, asumiendo
solo la responsabilidad
de la integridad de la
carga desde que sale
de los almacenes hasta
que llega a su destino.
remisin
2
ACTIVIDADES
Actuar
conforme
DOCUMENTO
al
procedimiento
correspondiente
ante
RESPONSABLE
-QHSE-DCR-
-Jefe de ruta.
Fope007: Registro
-Jefe QHSE
de quejas.
una
incidencia
o -QHSE-DCR-Fqhse011:
reclamacin del servicio Reporte de
de transporte.
incidentes.
-QHSE-DCR-pro013:
control de servicios
CARGA DE MERCANCA Y SALIDA DE UNIDAD
Supervisa la carga en la -Gua de
unidad;
bultos, remisin
productos; que coincida remitente.

con los datos de la Gua -Gua de
de Remisin del Cliente. remisin
El conductor asignado transportista.
debe inspeccionar con
la
gua
de
Remisin
remitente en mano para

comprobar: La correcta
identidad
de
la
mercanca; La cantidad
de
la
misma;
existencia
de
la
no
roturas,
envases abiertos, fugas,

etc.
culminada
la
operacin proceder a
emitir
la
Gua
transportista
de
para
el
inicio del viaje.

CONDUCCIN Y RUTA
Iniciar el transporte y -Telemtrica.
dirigirse
hacia
plaza
destino
de
la - Ubicar
o -Comunicator
destinos
intermedios
siguiendo
las
rutas
establecidas y teniendo
en cuenta las
- Jefe de ruta.
- Centro de control y
monitoreo de flota
ACTIVIDADES
posibles modificaciones
indicadas
por
el
Coordinador o Jefe de
Operaciones de ruta.
Respetar
lo
DOCUMENTO
RESPONSABLE
-Documentacin de la
estipulado en los
unidad y personal del
documentos: Brevete,
conductor RIS, RIT.
- Jefe QHSE
documentos
-Reglamento de
personales, SOAT y
trnsito de MTC.
de MTC, Normas de
DCR Minera
Construccin
SAC., las sanciones
que se deriven
del
incumplimiento de
la
documentacin anterior
corrern
cargo
Comunicar al
del
Jefe
de -QHSE-DCR-Fqhse011:
Operaciones de Ruta, si Reporte de
durante
-Jefe QHSE.
el
viaje
produjera
alguna - QHSE-DCR-Fqhse012:
incidencia,
debern
se incidentes.
quienes Seguimiento de
atender
la reporte de incidentes.
misma,
intentar - QHSE-DCR-pro013:
resolverla si est dentro Procedimiento para el
de sus posibilidades y control de servicios
no conformes.
registrarla.
LLAMADAS A BASE
Realizar llamadas en
-Planes de
el caso
contingencia.
una duda,
- Reglamento
-Jefe de Ruta.
emergencia,
interno de transito
que exista
incidencia, problema o
DCR.
(verificar - QHSE-DCR-pro013:
documentacin
entregada
por
no conformes.
empresa DCR).
anomala
Comunicar a Jefe de
ACTIVIDADES
Operaciones de ruta, el
cual se comunicara con
el cliente para informar
de retraso.
DOCUMENTO
RESPONSABLE
ENTREGA DE PRODUCTOS EN EL ALMACN DESTINO

Al llegar al almacn
destino, se identifican y
presentan
la
documentacin.
Se realiza el pesaje en
la
balanza
(algunos
clientes).
Presentacin de
de
remisin
transportista
y
emisor.
Gua de pesaje.
gua -Operador de tracto 1 y

de 2
del
-Cliente
2
Se realiza la supervisin - Gua de remisin

de
descarga
del (sello de recepcin).
material transportado.
- Operador de tracto 1 y
2
-Personal de almacn
(recepcin).
El cliente firmara la gua -Gua

de
de
remisin
como
remisin
conformidad
y sellada.
finalizacin del servicio.
2
Comunicacin
de
finalizacin de servicio.
2
-Jefe de ruta.
-Va telefnica
DESPUS EL SERVICIO
Despus del servicio se proceder a facturarlo, en base a las guas
de remisin entregadas y los presupuestos pactados antes de realizar el
servicio:
ACTIVIDAD
DOCUMENTO
RESPONSABLE
GUIA DE REMISIN DE TRANSPORTE Y FACTURACIN DEL SERVICIO

-Entregar
las
guas
remisin remitente y
transporte
una
de -Guas de
-Operador de tracto
de Remisin
1y2
vez remitente
realizado el servicio con la -Guas de

firma de conformidad de la Remisin
entrega al cliente.
transportista
Las guas de remisin

de
-Guas de Remisin de
-Jefe de ruta.
ACTIVIDAD
DOCUMENTO
transporte
deben transporte.
mantenerse
para
la
RESPONSABLE
-Asistente de
Gerencia
identificacin y trazabilidad
del servicio.
Coordinar
para
la
facturacin -Gua de Remisin
presentar
al -Facturas
cliente (en la factura se
-Jefe de ruta.
-Asistente de
Gerencia
detallan todos los servicios

realizados al cliente en un
periodo
de
tiempo
determinado).
Las guas de remisin de -Gua de Remisin
-Contador de ventas
transporte
se
y caja
junto
las
con
emitidas.
archivan Transportista
facturas -Facturas.
.. :1.1::1!!11
....ru

TRANSPORTE
'II'
TRANSPORTE DE PRODUCTOS
Cliente
Jefe de Ruta DCR
Personal almacen
inicio
Personal almacen
destino
Conductor DCR
INICIO
<(
I-
t=r
Sicitod de mv<io :
:::J
I Planificaci6<1d e I
s rV1CIO
(/)
I Aprosiooamiento I
de combu<1bl
t
ICargadeprod,ctos.:
Estaeionamiento I
...
f deadaest1ba.
decarga-1
I wnadecargl!b
"'
I
I oC canprecintosv
sellada de
prOOuctM.
1
: SaHd adnlmac;n I
<(
I '"(v'"ue"l'daael
goanlildoa) d I
<(
t
I
r,jnotode
Ltnidadesenrlita
a...
sc a nso s I
pro g ra m a d M :
alime ntad6n,
LOgadaadestino I
descanw.
0
I
DCR MINERIA Y CONSTRUCCION SAC.
Pagina 28 de 30
Denare
"pMedelegadal
)
INICIO/FIN
I
ACTIVIDAD
<>
DECIS16N
DCR MINERIA Y CONSTRUCCION SAC.
L=J
DOCUMENTO
(
BASE DE DATOS
II
II
PROCEDIMIENTO
I
0
6 (/)
'"""'''"'intosl
des egundad
REFERENCIA EN
REFERENCIAA
LAPAGINA
OTRAPAGINA
Pagina 28 de 30

TRANSPORTE
..; ru
TRANSPORTE DE PRODUCTOS
Personal almacen
Cliente
Jefe de Ruta DCR
Personal almacen
destino
Conductor DCR
inicio
<(
I
:::J
(/)
Dmargade
material
t
Acomotlcd e todera ...
ym ate n aldeest1ba ....------
J Guiaderem i;6n
u
<(
Sa lid a deun(ladde
zonadedemrga
Reportedellegada
<(
Arnbc a OCR
rra nsitod e ruta
R ecepd6nd e gula'i
d e remi1i6n
Rece pd6 n ypagod el+--+----!

factura
a...
Arnbc a OCR
Factura tiOO
pormvicio
fiN
) Ll
INICIO/FIN
lj
ACTIVIDAD
0
0
(/)
<>
DECISION
U (L
DOCUMENTO
BASE DE DATOS
;;
1':-!l-: -:-: : cII

PROCEDIMIENTO
REFERENCIA EN
LAPAGINA
REFERENCIAA
OTRAPAGINA
Pagina 29 de 30
QHSE-DCR-pro011
7.

SERVICIOS
DE
TRANSPOR
TE
REGISTRO(S)
Nombre del Registro
Responsable del control
QHSE-DCR-Fmatpel010:Hojas de ruta
Supervisor HSE
QHSE-DCR-Fmatpel012:Desarrollo de hojas de ruta Supervisor HSE

QHSE-DCR-Fmatpel002: Informe de
Guas de remisin de transporte.
viaje
de
Contador de ventas y caja
Facturas
Contador de ventas y caja
Cuadro de posicin de unidades
Jefe de ruta
QHSE-DCR-Fope007: Registro de quejas

QHSE-DCR-Fqhse011: Reporte de incidentes.
8.
Supervisor HSE
Jefe QHSE/ Responsable de

servicio.
Jefe QHSE/ Supervisor HSE
MATPEL
QHSE-DCR-Fqhse013: Check list de operacin.
Vigilancia y seguridad
QHSE-DCR-Fmatpel007: Reconocimiento de ruta
Supervisor HSE
ANEXOS(S)
No Aplica.

S.A.C.
Pgina 30 de
30
QHSE-DCRpro013
PROCEDIMIENTO PARA EL CONTROL DE SERVICIOS NO

CONFORMES
PROCEDIMIENTO PARA EL CONTROL DE

SERVICIOS NO CONFORMES
DOCUMENT
O
ORIGINA
L
VERSIN: 02
Elaborado por: Paul Rodrguez Coaguila
Modificado por:
PROCEDIMIEN
TO PARA EL
CONTROL DE
SERVICIOS NO Firma:
CONFORMES
Giannina Garca
Morales
Coordinadora
QHSE
S.A.C.
Revisado por:
Firma:

Gerente de
Operaciones
COPIA N: 00
Fecha: 14/09/2012
Aprobado por:
Firma:

Gerente
General
Pgina 1 de
14
QHSE-DCRpro013

CONFORMES
Fecha: 02/06/2014

S.A.C.
Fecha : 03/06/2014
Fecha: 04/06/2014
Pgina 2 de
14

N
de
Ver
si
n
02
02
02
Seccin
de
document
02/06/2014 o
Todo
Fecha
02/06/2014
02/06/2014
02/06/2014
02
02
02
02
02/06/2014
02/06/2014
02/06/2014
02/06/2014
02
02/06/2014
02
02
02/06/2014
1.Objetivos
2. Alcance
3.
Responsabl
es
4.
Referencias
5.1
Definiciones
5.2
Abreviaturas
6.1
Procedimien
to
6.2 Tipo de
atencin al
servicio no
conforme
7. Registros
Motivo de
cambio
Implementacin
de QHSE
Implementacin
de QHSE
Implementacin
de QHSE
Implementacin
de QHSE
Implementacin
de QHSE
Implementacin
de QHSE
Implementacin
de QHSE
Implementacin
de QHSE
Implementacin
de QHSE
Implementacin
de QHSE
Cambio realizado
documento.
Actualizacin de objetivo.
Actualizacin del alcance.
Se increment y actualizo
nuevos responsables.
Se modificaron las referencias.
Se incrementaron nuevas definiciones.
Se coloc abreviaturas.
Modificacin y actualizacin del
procedimiento.
Se increment referencia 6.2 para
la atencin al Servicio No
Conforme.
Se actualizaron y modificaron registros.
CONTENID
O
1.
OBJETIVO(S)
2.
ALCANCE
3.
RESPONSABLE(S)
4.
REFERENCIAS
5.
6.
5.1.
DEFINICION(ES)
5.2.
ABREVIATURA(S)
DESARROLLO
6.1.
PROCEDIMIENTO
6
6
7.
REGISTRO(S)
10
8.
ANEXO(S)
10
1.
OBJETIVO(S)
Establecer el mtodo para identificar, analizar, dar tratamiento y corregir los
servicios no conformes detectados durante la ejecucin, entrega de servicios
asegurando que las
desviaciones de No Conformidades sean tratadas para
corregir el error, y revisadas para verificar la necesidad de generacin de
Acciones Correctivas y Preventivas, cuando se requiera.
2.
ALCANCE
Alcanza a todos los servicios brindados por DCR Minera y Construccin S.A.C. que
no cumplen con los requisitos establecidos por nuestro cliente y en el Sistema
Integrado de Gestin (QHSE).
3.
RESPONSABLE(S)
En general la deteccin de un servicio no conforme puede ser realizado por los
Jefes de Operaciones Ruta, de Materiales Peligrosos, Gerente de Operaciones, Jefe
QHSE por denuncia de partes interesadas como conductores, supervisores o por
deteccin de ellos mismos.
3.1.
GERENTE
OPERACIONES
DE
Verifica el cumplimiento del presente

presente un Servicio No Conforme.
3.2. JEFE DE OPERACIONES

PELIGROSOS/ JEFE QHSE
JEFE
DE
MATERIALES
DE
Velar
por
el
cumplimiento
de
todos
los
mantenimientos
preventivos y correctivos de las unidades, de manera que se prevengan
los Servicios No Conformes.
3.4.
REPRESENTANTE
DIRECCIN (RAD)
RUTA/
se
Determina y realiza las acciones indicadas en el presente

procedimiento cuando se presente un Servicio No Conforme.
Identificar, documentar y dar solucin a los Servicios No Conformes.
3.3.
JEFE
MANTENIMIENTO
DE
procedimiento cuando
DE
LA
ALTA
3.5.
COORDINADOR(A)
QHSE
Verificar peridicamente que se cumplen los requisitos descritos en este
procedimiento, abriendo, registrando y realizando el seguimiento
oportuno de las No Conformidades correspondientes en caso de
observar cualquier anomala al respecto en base al procedimiento

QHSE-DCR-pro017
Procedimiento
de no
conformidad,
accin
correctiva
y
accin
preventiva.
Revisar, actualizar, controlar y distribuir el presente procedimiento.
Consolidar en forma trimestral los servicios no conformes para analizar

sus tendencias y proponer polticas de eliminacin y reduccin de estas.
4.
REFERENCIAS
5.

QHSE-DCR-pro002: Procedimiento de comercializacin y comunicacin.
QHSE-DCR-pro009: Procedimiento de seguimiento y medicin de la
satisfaccin del cliente.
QHSE-DCR-pro017: Procedimiento de no conformidad, accin correctiva
accin preventiva.
5.1. DEFINICION(ES)
no conformidad detectada u otra situacin no deseable.
Accin preventiva. Accin tomada para eliminar la causa de una
no conformidad potencial u otra situacin potencial no deseable.
Cliente. Organizacin o persona que recibe un servicio.
requisito.
Concesin. Autorizacin para realizar el servicio que no es conforme con
los requisitos especificados.
NOTA: Una concesin generalmente est limitada a la entrega de un
servicio con caractersticas no conformes, dentro de lmites definidos por un
tiempo.
Liberacin. Autorizacin para proseguir con la siguiente etapa de un proceso
empresa
ISO
Q Quality
Calidad
Health
Salud
Safety
Seguridad
Environment
Medio Ambiente
Servicio. Resultado de un Proceso. En DCR Minera y Construccin S.A.C.

los resultados de los procesos son:
o
Transportes de materiales peligrosos
Transporte de productos
Alquiler de maquinaria amarilla
Alquiler de volquetes
Servicio No Conforme. Comprende todo tipo de servicio brindado por DCR

Minera y Construccin S.A.C. que incumple en la entrega del servicio de
acuerdo a un cronograma, procedimientos y acuerdos definidos en el
contrato o el incumplimiento con el reglamento de seguridad y
procedimientos del cliente.
Tratamiento. Accin tendiente a prevenir el uso o entrega no intencional

de un servicio No Conforme. Nota: Este trmino se utiliza para evitar la
repeticin de Tratamiento del Servicio No Conforme dentro de este
documento.
5.2. ABREVIATURA(S)
6.
DESARROLLO
6.1. PROCEDIMIENTO
ACTIVIDA
DOCUMENTO
D
IDENTIFICACIN DE SERVICIO NO CONFORME
Identificar la no conformidad en los
servicios brindados; detectar que
no
se
estn
cumpliendo
los
requisitos definidos con el cliente.
La persona que detecta la No
conformidad
deber
aplicar
las
acciones inmediatas descritas e
informar al responsable donde se
gener la desviacin (comunicando
tambin al Jefe QHSE) pues este es
el responsable y tiene la autoridad
para gestionar el
servicio no
conforme.
RESPONSABLE
-Jefe de Materiales
Peligrosos
-Jefe de Operaciones
QHSE-DCRpro017
de Ruta.
Procedimiento
de -Jefe QHSE
no
conformidad, -Coordinador(a) QHSE
accin correctiva y -Conductores
accin preventiva
Cuando se detecta un Servicio No

Conforme y las acciones que
se toman son de tipo correctivas
inmediatas, se procede de acuerdo
al
Procedimiento
de
no
conformidad, accin correctiva
REPORTE DEL SERVICIO NO CONFORME
Ante la queja de un cliente

insatisfecho
(Registro
de
felicitacin/
sugerencia/queja/
reclamo),
se
notificar
al
responsable de la No
QHSE-DCRFope007: Registro
de felicitacin/
sugerencia/queja/
-Jefe de Materiales
Peligrosos
ACTIVIDA
conformidad y se D
evaluar si procede
ser registrado como Servicio No
Conforme en el formato Reporte de
Accin de Mejora.
Se establecer un plazo determinado
para el levantamiento de la No
Conformidad mediante un Plan de
Accin inmediato de ser necesario,
salvo
condiciones
externas
o
causales de demora y servicios.
DOCUMENTO
reclamo
QHSE-DCRFqhse034:
Reporte de accin
de mejora.
QHSE-DCRFqhse027: Plan
de Accin
SOLICITUD DE ACCIN CORRECTIVA o PREVENTIVA

Tipos de atencin al servicio
no conforme:
a. Se elimina el
Servicio No
Conforme, mediante una accin
inmediata (correccin).
b. Se acepta
bajo
concesin
(autorizacin
o
permiso)
el
Servicio
por
los
clientes.
c. Si es necesario puede haber
suspensin del
Servicio
e
implementacin de una accin
correctiva de acuerdo con los
procedimientos
de
acciones QHSE-DCR-pro017
de
correctivas
y Procedimiento
no
conformidad,
acciones
accin correctiva y
preventivas
accin preventiva
.
La concesin (autorizacin,
QHSE-DCRpermiso por parte del cliente de
Fqhse034:
continuar con
Reporte de accin
el servicio) debe ser registrada por
el responsable en el formato de
de mejora.
Reporte
de accin de mejora.
Dentro del proceso en el caso que
los responsables pudieran reparar la
condicin (realizar el ajuste)
que
hace al Servicio No Conforme,
cambiando algunas especificaciones
del servicio sin cambiar los requisitos
originales del servicio.
Si no se puede reparar la
condicin del Servicio No
Conforme, se debe comunicar
inmediatamente
al
Responsable del
Proceso
para
reajustar algunos requisitos
RESPONSABLE
de Ruta.
-Jefe QHSE
-Coordinador(a) QHSE
-Gerencias
-Conductores
-Jefe de Materiales
Peligrosos
de Ruta.
-Jefe QHSE
-Gerencias
-Conductores
ACTIVIDA
condiciones
delD Servicio
para
determinar la Accin Correctiva o
Preventiva.
Se
proceder
de
acuerdo
al
Procedimiento
de
no
y accin preventiva.
Cada ajuste que se realice al Servicio
No Conforme para cualquiera de las
situaciones anteriores deber ser
registrado y contar con la aprobacin
de la autoridad de DCR Minera y
Construccin
S.A.C
previa
coordinacin de este con los clientes.
DOCUMENTO
QHSE-DCRVerificar que la No Conformidad haya

Fqhse034:
sido solucionada y de ser as
Reporte de accin
ejecutar el levantamiento.
de mejora.
Evaluar, realizar el seguimiento a la

No Conformidad y su
correspondiente Accin
Correctiva/Preventiva, para evitar la
ocurrencia del mismo. Independiente
de la decisin de
generar una Solicitud de Accin
Correctiva o Preventiva (SAC) o
(SAP) la poltica de DCR Minera y
Construccin S.A.C es registrar en el
formato Seguimiento de Accin
de Mejora;
todos
los
Servicios
No
REVISIN
Elabora y enva las estadsticas de
Servicios no conformes que se hayan
presentado semestralmente bajo su
cargo.
Enva
a
proceso
QHSE.
Elabora y presenta el
semestral a Gerencias.
Informe
-QHSE-DCRFqhse036:
Seguimiento de
Accin de Mejora.
-Anlisis de
datos:
elaboracin de
cuadros
estadsticos.
-Informe de
Servicios
No
Conformes.
RESPONSABLE
-Jefe de Materiales
Peligrosos
de Ruta.
-Jefe QHSE
-Gerencias
-RAD
-Conductores
-Jefe de Materiales
Peligrosos
de Ruta.
-Jefe QHSE
-Gerencias
-RAD
-Jefe de Materiales
Peligrosos
de Ruta.
-Jefe QHSE
-Jefe QHSE
QHSE- DCR-pro013
PROCEDIMIENTO PARA EL CONTROL DE SERVICIOS NO CONFORMES
CONTROL DE SERVICIO NO CONFORME

Cliente/Usuarios
Responsable de No
conformidad
Coordinador(a)
QHSE
RAD
INIOO
J dentifica Servieio
1+ + -- NO
No Conf orm e
No tifica a
respons able de No
Conformidad
f-+--1
o-
Procede?
Repo d:medeo
I6n
Revisa y rel')stra No
Co nf o rm<dad
Elabora Plan de
Acci6n
Requiere
acci6n
orrectiva
Pr oced i m i ent o d
e no con form idad,
acci6 n co rrect iv a y
a cci6 n preven ti va
f--
Verifica eficacia de
Verifica eficacia de
P l a n d e Acci6nf
SAC/SAP
Pla n d eAcci6n f
SAC/SAP
Seim<ent o de
Acct6n de
Mejora
:-(
Segu im i.ento de
ACCJ6n de
MeJora
Realiza inf orm e
e:
:;as
de SNC
(semestral )
FIN
QHSE- DCR-pro013
c=J
INICIO/FI N
D
ACTIV IDAD
<> CJ
DECISION
DOCUMENTO
C] [[]] 0
BASE DE DATOS
P'RDCEDIMI ENTO
PREDEFINIDO
CJ
REFEREN CIA
REFER E N CIAA
EN LA PAGINA
OTRAPAGINA
7.
REGISTRO(S)
Nombre del Registro
QHSE-DCR-Fqhse027: Plan de Accin
QHSE-DCR-Fqhse034: Reporte de accin
de mejora.
QHSE-DCR-Fqhse036: Seguimiento de Accin
de
Mejora
8.

Jefe
Jefe
Jefe
Jefe
Jefe
Jefe
de Materiales Peligrosos/
de Operaciones de Ruta/
QHSE
de Materiales Peligrosos/
de Operaciones de Ruta/
QHSE
Coordinador(a) QHSE
ANEXO(S)
Anexo 1: Plan de Accin
Anexo 2: Reporte de Accin de mejora.
Anexo 3: Seguimiento de Accin de Mejora
Pgina 10 de 14
QHSE-DCR-pro013
CONFORMES
ANEXO
1
PLAN DE ACCIN
Cdigo:
Revisin:
Fecha:
QHSE-DCR-Fqhse027
1
09/06/2014
PLAN DE
ACCION
Antecedentes: El presente Plan de Accin responde
OBSERVACIO
N
ACCIO
N
CORRECTI
Detallar la No conformidad
FECHA DE
EJECUCION
VERIFICACIO
N
RESPONSAB
LE
Elaboracin:
Revisin:
Pgina 11 de 14
QHSE- DCR-pro013
ANEXO 2
C6digo:
Revisi6n:
Fecha:
REPORTE DE ACCION DE MEJORA
OCR
mintrilytonltructi6n
QHSE-DCR-f qh;e034
I
05/04/2014
FECHA:
N" DE ND CDNFORMIDAD:
Fecha en Ia que se detecto Ia No Conformidad.
Este espacio se dejar6 en blanco para ser 1/enado por el/la

Coordinador(a) QHSE 6 Jefe QHSE segun corresponda.
InPO IPROCESOI NVOU.OA DO {X)
IN'COOELAIIVO!I'll ANO I
1 2014 1
001
I NC ICON/GilSf'/MIIlJOPE/RHAOGJIII
PROCESO EN QUE SE DETECT6: i Nombre del proceso en donde se identifica el hallazgo.
RESPONSABLE DEL PROCESO:
AREA:
I Nombre del responsable del proceso.
IArea responsable del proceso
donde se detecto Ia no conformidad.
OR1GEN DE LA DETECa6N:
Determinarel origen de Ia no conformidad.

Auditoria
INT
EXT
Determinar si es Menor o Mayorsi se llevar6 a

cabo
una Acci6n Correctiva o Preventiva.
Determinara que afecta.

*Otro:
RevisiOn Queja Des em

Direcci6n
cliente
del
poria
del
peflo
w-- w
CLASIFICACI6N DELINCUMPUMIENTO:
AFECTAA:
D
D
PROCESO
SERVICIO
proceso
D D D
MAYOR
REAL
POTENCIAL
SISTEMA
MENOR
CORRECCION
ACCION
CORRECTIVA
Si marco "Otro":
D
D
ACCION
PREVENTIVA
En ..Otro esta cons iderado et producto no conforme, servicfo no conforme,rectamo, i nd icadores, riesgos detectados.{ncidentes
DESCRIPa6N DE LA NO CONFORMIDAD
REQUISITO(S) INCUMPUDO(S)
DESCRIPCI6N
EVIDENCIA
Descripci6n del hecho o Ia naturaleza de Ia no

conformidad real o potencial,menoro mayor.
Evidencia que demuestra el incumplimiento.
Co/ocar el requisito 2 afectado o
incumplido
Colocar el requisito 3 afectado o

incumplido
Colocar el requisito 1afectado o

incumplido
NOMBRE Y FlRMA DELRESPONSABLE

DE ATENDER LA NO CONFORMDAD
CORRECCI6N
Personal que tiene Ia responsabilidad
Realizar Ia correcci6n o bien pasar a Ia Acci6n Correctiva o Preventiva.
de atender Ia no conformidad.
(Si determina hacer una acci6n preventiva no completar este espacio).
FECHA DE LA CORRECCI6N
VERIFICACI6N PARA DETERMINAR 51 SE EUMINO LA NO CONFORMIDAD
Fecha en que se llevar6 a cabo Ia
Evidencias par las cua/es se cierra o no Ia no confomidad e identificar si se elimin6
correcci6n.
o no.
Sfse
Nose
elimin6
e1imin6
echa:
ACa6N CORREcnVA 0 PREVENllVA
Este espacio se dejara en blanco para ser lienado por el/la Coordinador(a) QHSE 6 Jefe
QHSEsegun corresponda.
N" DE SAC/SAP
TIPO
S AC 6 S AP
PROCESO INVOLUCRADO X
N" CORRELATIVO Yl
CON/QHSE/MAN/OPE /RH /LOG/TI
001
ANO
1 2014
ANAuSIS DE LA CAUSAS REALES 0 POTENCIALES
Tecnica de ancllisis
Principales causas que Ia provocaron o Ia pueden provocar

Se enumeran y descn-ben las causas que originaron Ia no conjormidadlas mismas que se derivon de Ia
utilir rl .
Determinar Ia U!cnica a utilizar
1.
Uuviade ideas
Sporques
tecnico de ami/isis
2.
3.
Is hikawa
Otro:
D
D
4.
Pagina 12 de 14
QHSE- DCR-pro013
Adjuntar retaciOn de integrantes de equipo que completaron " AnOtrsis de tas causas rea /es o potenciates" y "P{an de A cciOn" junto a desarroUo de Ia "Tt?cn ica de anOtrs
is" desarrollada.
Pagina 13 de 14
PLAN DE ACCION
CAUSA
Son las acciones y actividades acordadas para eliminar Ia causa raiz de Ia no conformidad.
RESPONSABL.E DE EIECUTAR FECHA DE INICIO
RESULTADO ESPERADO Y
ACCION Registrar tantas
FECHA DE TERMINO
EVIDENCIA DE CUMPLIMIENTO
Determina Ia
LAACflVIDAD
acciones como sean
Determina y registra Ia
Registrar el nombre(s) de fecha de inicio de
Registra el resultado esperado de
necesarias para resolver Ia
fecha de cierre de Ia
Ia acci6n
la(s) persona(s) que
Ia acci6n tomada y Ia evidencia
causa identificada (1,2..)
acci6n.
tomada.
llevar6(n) a cabo/a acci6n.
que generar6.
1.
2.
3.
4.
Documenta(s) que se madifica(n):
ACCI ON DE SEGUIMIENTO Y VER1FICACION DE EFICACIA
RESPONSABLE:
Nombre y firma del auditor intemo o persona designada para Ia

verificaci6n.
FECHA DE SEGUIMIENTO
F ECHA DE VERIFlCACI6N DE E FlCACIA
Registra Ia fecha en que se

llevar6 a cabo el seguimiento
de la(s) acci6n(nes)
Registra Ia fecha en que se llev6 a

cabo Ia verificaci6nfinalde la(s)
acci6n(nes) tomada(s)
ESTADO DE SAC/SAP:
ABIERTA
RESULTADO DE LA VERIFICACION DE EFICACIA
El Auditor lnterno 6 persona designada registra el resultado de Ia

verificaci6n final, asegurandose de que Ia causa raiz ha sido
eliminada.
CERRADA
AUTORI ZACION DE AMPUAOON

NOMBRE:
FECHA:
Solo en coso que se requiera

Nombre y firma de Ia persona que autoriza Ia ampliaci6n de Ia fecha.
Fecha proxima.
QHSE- DCR-pro013
PROCEDIMIENTO PARA EL CONTROL DEL SERVICIO NO CONFORME
ANEXO 3
C6digo:
SEGUIMIENTO DE ACCION DE MEJORA
DCR
- mlrllrbycORSinlcciOn
QHSE-DCR-fqhse036
RevisiOn:
fecha:
05/04/2014
Menor
N'
NC/OBS
(ME) o
Mayor
Descripci6n
Requisilo
Correction (tech a) tEiimin6 NC?
incumplido
SAC/SAP
Analisis Causa
.Aafz
Acci6n Correcliva/
Prevenliva
Responsable de ejecuci6n
Plazo de Cumplimienlo
Cerrado o
Abierla
(MA)
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QHSE-DCRpro015
PROCEDIMIENTO DE REVISIN DEL QHSE POR LA ALTA

DIRECCIN
PROCEDIMIENTO DE REVISIN DEL QHSE POR

LA ALTA DIRECCIN
DOCUMENT
O
ORIGINA
L
VERSIN: 01
Modificado por:
PROCEDIMIENT
O DE REVISIN
DEL QHSE POR
LA ALTA
Firma:
DIRECCIN
Firma

S.A.C.
Fecha: 02/06/2014
Aprobado por:
Firma
N.A.
N.A.
Fecha:
Revisado por:
COPIA N: 00
N.A.
Paul Rodrguez C.
Jefe
QHSE
Angela Corrales R.
Apoderada
Fecha: 04/06/2014

Gerente
General
Fecha: 06/06/2014
Pgina 1 de
14
QHSE-DCR-pro015
PROCEDIMIENTO DE REVISION DEL QHSE POR LA ALTA DIRECCION

N de
Version
Fecha
Secci6n de
documento
DCR MINER f A Y CONSTR UCCION

S.A.C.
Motivo de
cambio
Cambio realizado
Pagina 2 de
1
QHSE-DCRpro015
PROCEDIMIENTO DE REVISIN DEL QHSE POR LA ALTA

DIRECCIN
CONTENID
O
1.
OBJETIVO
2.
ALCANCE
3.
RESPONSABLE(S)
4.
RESFERENCIA(S)
5.
5.1 DEFINICIONE(S)
5.2.ABREVIATURA(S)
6.
DESARROLLO
7.
REGISTRO(S)
10
8.
ANEXO(S)
10

S.A.C.
Pgina 3 de
14
1.
OBJETIVO
Determinar el procedimiento para la realizacin de la Revisin por la Direccin del Sistema de
Integrado de Gestin (QHSE).
2.
ALCANCE
Aplicable a las reuniones de revisin por la direccin del sistema integrado que incluye
los sistemas ISO 900: 20081, ISO 14001:2004 y OHSAS 18001:2007.
3.
RESPONSABLE(S)
3.1. Gerencia General. Lidera revisin del Sistema Integrado de Gestin (QHSE).
3.2. Representante de la Alta Direccin. Participa en la revisin del Sistema Integrado
de
Gestin (QHSE).
3.3. Jefe QHSE. Es responsable de velar por el cumplimiento de lo establecido en el
3.4. Coordinador(a) QHSE.
Es responsable de repartir el presenteprocedimiento y mantener la
versin adecuada distribuida.
3.5. Responsables de procesos
Participar en la Revisin por la Alta Direccin.
4.
RESFERENCIA(S)
5.

Seccin 5.6 de la Norma ISO 9001: 2008.
Seccin 4.6 de la Norma OHSAS 18001:2007.
QHSE-DCR-pro019: Procedimiento de no conformidad, accin correctiva y
accin preventiva.
QHSE-DCR-pro011: Procedimiento de auditoras del QHSE.
QHSE-DCR-pro010: Procedimiento de seguimiento y medicin de la satisfaccin
del cliente.
5.1. DEFINICIONE(S)
Calidad. Grado en el que un conjunto de caractersticas inherentes cumple con

los requisitos.
Procedimiento. Forma especificada para llevar a cabo una actividad o un proceso.
Q Quality
Calidad
H Health
Salud
Safety
Seguridad
Environment
Medio Ambiente
Revisin. Actividad emprendida para asegurar la conveniencia, adecuacin

y eficacia del tema objeto de la revisin, para alcanzar unos objetivos establecidos.
5.2. ABREVIATURA(S)
6.
DESARROLLO
La Gerencia General de DCR Minera y Construccin S.A.C. en la Revisin por la Alta
Direccin evaluar formalmente el estado y la adecuacin del Sistema Integrado de
Gestin (QHSE), con relacin a la Poltica, sus objetivos y evaluacin de los recursos
necesarios para el mejoramiento continuo del Sistema implementado.
La Gerencia General de DCR Minera y Construccin S.A.C. con responsabilidad
ejecutiva realizar la Revisin del Sistema con una periodicidad anual de manera
obligatoria, sin embargo si las condiciones lo permiten, se podrn considerar
reuniones semestrales, siendo los meses de enero y julio considerados como base,
pudiendo haber una postergacin de hasta 1 mes en funcin de la disponibilidad de los
participantes o datos.
En casos especiales las revisiones por la direccin se llevaran a cabo en fechas
diferentes a las contempladas en el prrafo anterior, de acuerdo al estado de
adecuacin.
La Jefatura QHSE, o el/ la Coordinador(a) del QHSE es el responsable por la organizacin
y coordinacin del proceso de Revisin por la Alta Direccin.
En la Revisin por la Direccin se debe agendar como mnimo los siguientes
puntos:
Los resultados de auditoras (Internas y de organismos externos): No

de auditoras internas y externas (incluyendo la de los clientes), N o de No
conformidades resultantes de cada auditoria.
Retroalimentacin del cliente: Informacin de las encuestas de satisfaccin

realizadas a los clientes.
Los
informes
del
personal
responsable
de
cada
proceso:
Informacin
del desempeo de todos los procesos, el cumplimiento de los
objetivos y metas del ao en revisin.
El estado de acciones correctivas y preventivas: Situacin actual de las

acciones correctivas y preventivas, No de acciones correctivas y preventivas
cerradas y abiertas.
Las comunicaciones de las partes interesadas externas, incluidas las

quejas: No Quejas externas, No quejas internas, incluidas quejas de las partes
interesadas (vecinos, proveedores o visitas).
Proceso con mayor No de quejas, etc.
El estado de las investigaciones de incidentes: Resumen de la

cantidad de incidentes ocurridos, Identificar proceso con mayor cantidad de
incidentes.
Evaluaciones de cumplimiento con los requisitos legales y otros

requisitos que la empresa suscriba: Describir el cumplimiento de los
requisitos legales identificados, si hubo algn requisito modificado y si estos se
cumplieron. Cumplimiento de los requisitos legales establecidos en el contrato
con el cliente.
Resultados de la participacin y consulta de los trabajadores en asuntos

de Seguridad y Salud Ocupacional. : Informacin de los resultados de las
reuniones del comit de Seguridad y Salud en
el Trabajo o reuniones
adicionales donde trate temas de seguridad de los trabajadores, resultados del
Buzn de Sugerencias.
Adecuacin de Polticas y Procedimientos: Se verifica la adecuacin de la

poltica integrada solicitada por la las normas ISO 9001: 2008, ISO
14001:2004, OHSAS
18001:2007, revisando si cumple con la poltica corporativa de la organizacin o
si fue observada en auditoras internas, externas o como resultado de alguna
no
conformidad interna del proceso.
Asimismo respecto a los procedimientos solicitadas por las normas ISO
9001:2008, ISO 14001:2004, OHSAS 18001:2007 se deben revisar si estos
fueron modificados durante el ao y el motivo de la modificacin. Se debe
concluir si las polticas y procedimientos siguen vigentes o se plantea algn
cambio o indicador.
El desempeo ambiental de la empresa: Resultados de la gestin ambiental.
El desempeo de SSO de la empresa: Resultados de la gestin de seguridad

y salud ocupacional.
Los cambios en las circunstancias, incluyendo la evolucin de los

requisitos legales y otros requisitos relacionados con sus aspectos
ambientales y con Seguridad y Salud en el Trabajo: Evaluar si se estn
por aprobar nuevos requisitos legales que afecten la gestin del servicio
(nuevas leyes de lmites mximo permisible, leyes que indiquen el uso de nueva
metodologa, etc.)
Los cambios que podran afectar al sistema integrado de gestin - QHSE

(todo cambio en el volumen y el tipo de trabajo efectuado): Cambios en
capacidad del servicio, nuevas tcnicas, etc.
El Seguimiento de las acciones resultantes de las revisiones previas

llevadas a cabo por la direccin: Comentario de la Alta Direccin respecto a
las revisiones por la direccin de aos pasados.
Pgina 6 de
S.A.C.
14
Recomendaciones para la Mejora: Aportes de los participantes para la mejora

de la eficacia del Sistema Integrado de Gestin.
Desempeo de los procesos y de la empresa, conformidad del servicio por
parte del cliente.

S.A.C.
Pgina 7 de
14
Desempeo y grado de cumplimiento del programa de objetivos y

metas del
Sistema Integrado de Gestin (QHSE).
Las reuniones para el cumplimiento de la agenda anterior se realizarn
obligatoriamente una vez al ao, quedando abierto la posibilidad que cada proceso
programe reuniones adicionales de seguimiento de manera semestral.
El/ la Coordinador(a) QHSE documentara todas las observaciones, conclusiones y
recomendaciones en el QHSE-DCR-Fqhse046: Acta de Revisin por la Alta
Direccin y presentar o enviarlo a la alta direccin.
El Jefe QHSE har seguimiento al cumplimiento de las acciones comprometidas
y verificar que el informe llegu a las instancias correspondientes.
En la Revisin por la Alta Direccin del Sistema Integrado de Gestin (QHSE), deben
participar:
Gerente General.
Representante de la Alta Direccin.
Gerente de Operaciones
Gerente Administrativo y Financiero.
Responsable de Recursos Humanos.
Responsable de Contabilidad
Responsable de Tecnologa e Informtica
Jefe de Mantenimiento.
Encargado de Almacn
Encargado de Compras
Jefe de Operaciones de Ruta
Jefe de Materiales Peligrosos
Jefe de QHSE
Coordinador(a) QHSE.
Una Revisin por la Ata Direccin Extraordinaria puede ser realizada siempre que una
auditoria o un evento lo justifique, con el objetivo de definir acciones gerenciales para
los problemas reales o potenciales detectados, sin embargo no es necesario, en estos
casos, el cumplimiento de agenda predeterminada.
Para el caso de la Revisin por Direccin Extraordinarias estar basado en las
necesidades planteadas al momento de convocar a la misma.
6.2. PROCEDIMIENTO
ACTIVIDA
D
Establecer el programa de
Revisin por la Alta Direccin.
DOCUMENTO
QHSE-DCRpg007: Programa
de actividades.
RESPONSABLE
- Representante de la
Alta Direccin.
- Gerencia General
- Jefe QHSE
Preparacin
de
Informes.
documentacin e informes a
- Jefe QHSE
- Coordinadora QHSE
presentar cumpliendo con los

puntos mnimos nombrados
anteriormente en el punto
6.1
- Responsables
de procesos.
Convocatoria para Revisin

Correo electrnico
por la Alta Direccin.
QHSE-DCR-Fqhse046:
Acta de revisin por
la alta direccin.
Reunin y revisin por el

Alta de Direccin.
Evaluacin
resultados.
anlisis
de
QHSE-DCR-Fqhse046:
Acta de revisin por
la alta direccin.
Toma de decisin de acciones

y aprobacin
QHSE-DCR-Fqhse046:
Acta de revisin por
la alta direccin.
Asignacin de responsables
QHSE-DCR-Fqhse046:
Acta de revisin por
la alta direccin.
Seguimiento de acciones

S.A.C.
QHSE-DCRFqhse027: Plan de
accin.
- Coordinadora QHSE
- Responsables
de procesos
- Gerente General o
representante.
Alta Direccin
- Jefe QHSE
- Coordinadora QHSE
- Responsables
de procesos.
- Gerente General o
representante.
Alta Direccin
- Jefe QHSE
- Coordinadora QHSE
- Responsables
de procesos.
- Gerente General o
representante.
Alta Direccin
- Jefe QHSE
- Coordinadora QHSE
- Responsables
de procesos.
- Gerente General o
representante.
Alta Direccin
- Jefe QHSE
- Coordinadora QHSE
- Responsables
de procesos.
- Jefe QHSE
- Coordinadora QHSE
- Responsables
de procesos.
Pgina 8 de
14
QHSE- DCR-pro015
REVISI6N DEL QHSE POR LA ALTA DIRECCI6N
Representante de Ia
Responsables de
Jete QHSE
procesos
Coordinador(a) QHSE
Gerente General
Alta Direcci6n
INICIO/FIN
INICIO
J..
Propuesta del
_I
programa de
documentaci 6n a
y metas)
I
I
.I
j
Comunicaci6n y
lnformaci6n a
solic itud de
procesos
_I
Convocatori a para ]
Revisi6n por I a Alta
Direcd6n
j
ACTI VIDAD
del programa de
Revisi6n por I a A lta
I
Elaboraci6n del
actividades
l
Revisi6n por Ia A lta
Di recci
Revisi6n y aprobaci6n
programa de
Revisi6n porIa Alta

Direcci6n.
6n
I presentar
I
Alistar
{objetlvos
Revisi6n del
<=>
Direcci6n
programa de
DECISION
CJ
DOCUMENTO
Reuni6n para Revisi6n por Ia Alta Direcci6n
II
IEvaluaci 6n y analisis I
de resultad os
I Evaluaci6n y anali sis I

I de resultad os
(
BASE DE
DATOS
J..
I
Registro de aceTones a
l-
Elaboraci6n de
planes de Acci6n
tomar y responsables en
/ Acta de revisi6n por Ia
A lta Direcci6n"
Toma de decisi6n
de acciones y
aprobaci6n
[,
I I
I I
PROCEDIMIENTO
J..
I.
Asignaci 6n de
I
I_ I
PREDEFINIDO
AsTgnaci6n de
responsables
r
e
Pagina 9de 1
sponsables
II
_I
SeguTmiento de los [ _
Planes de Acci6n
_j
Seguimiento de l os
Planes de Acci6n
_I
j
Segui m;ento de los
REFERENCIA EN LA
PAG IN A
Pia nes de Acci6n
,J,..
FIN
REFERENCI A
AOTRA
PAGINA
Pagina 9de 1
7.
REGISTRO(S)
Nombre del Registro
QHSE-DCR-Fqhse046: Acta de revisin por la
alta direccin.
8.

Jefe QHSE.
ANEXO(S)
Anexo 1: Acta de revisin por la alta direccin.

S.A.C.
Pgina 10 de
14
QHSE-DCR-pro015
ANEXO 1
QHSE-DCR-Fqhse046
C6digo:
ACTA DE REVISION POR LA ALTA DIRECCION
RevisiOn:
Fecha:
30/05/2014
CITANTE
Citacl6n a reunOi n de:
Fecha de reuniOn
Dia
Mes
Ai'io
Acta N
Car6ct.r de Ia ReuniOn:
Extraordinaria
Ordi naria
luaar de Reuni on
Hora de inicio
Horafinal
ORDEN DEL D A
l . Seguirniento de las a cciones resultantes de las revisiones previas lleva das a caOO
rIa Alta Direcci6n.
2. Resultados de auditorfas
3. Retroa1i rT"lt3 ntaci6n del cliente
4. Desempeno de los procesos ( objetivos y rnetas) y confor rrldad del servicio.
5. Estado de la s accione s correctives y pr eventiv es.
6. Comunicaciones de la s r tes externas, inc luidas las quejas.
7. Estado de la s inves tigaciones de incidente s.

8. Resultados de Ia :::x::nticipaci6n, consulta de los trabcljadores en asuntos de Seg uridad
y Salud Ocupacional.
9. El desempeno de Seguridad y Salud Ocupaclonal de C:X::R.

10. Desempeno ambental de OCR.
11. Cambios que podrian afectar el Siste rnc::l lntegrado de Gesti6n (QHSE) .
12. Evaluaciones de c umplirriento con los requisites leg ales
y otros requisites que Ia empresa suscriba.

y procedirrientos .
13. Revisi6n de Ia a dec uaci6n de Ia politico integ ra do, objetivos

14. Reco rl""'endacione s ra Ia mejora.
15. Resultados de Ia Revisi6n por Ia Alt a Direcci6n.
DESARROLLO Y DECISOI
NES
l. SEGUIMIENTO OE LAS ACCIONES RESULT ANTES OE LAS REVISIONES PREVIAS LLEVAOAS A CA!O POR LA ALTA OIRECCI6N
Fruto de Ia RevisiOn por Ia Alta DirecciOn del af'io 20_. se generaron desd e cada proces o recomendaciones para Ia mejora.
(INCREMENTAR REFERENCIAS A PLAN DE ACCI6N COMO LEVANTAMIENTO DE LAS RECOMENDACIONES) .

COMPROMI SOS ESTABLECIDOS
RESPONSABLE
ESTADO SEG UIMIENTO
2. RESULTADOS DE AUDITORIAS
2.1.AUDITORIA EXTERNA
2.2.AUDITORIA INTERNA
2.3 COMPARATIVO CON AUDITORIAS ANTERIORES

AUDITOR!AS:
A NTER I OR
IT EMS D E COMPA RA CI6N
IFECHA:
VARIA CICN *
IF ECHA:
ACTUAL
(A nterior
Actual)
Nde No Conf orTni dades

N. de Observa ciones
.. Nor:a
() Varlac!On po:s.Wva? () YDr iac!On negaUYO
Ef anr:erior cuadro e:s. rrenado para audir:orf a:s. inr:erna:s. o exr:erna:s.
3.RETR0ALIMENTACI6N DEL CLIENTE

Para Ia retroa limenta ciOn del cliente , OCR Minerai y ConstruedOn S .A.C. ha dise fiado encuestas I as cuales permiten y permitiriln evidenciarI a s atisf
acciOn de los dife rentes clientes del servid o de transporte terrestre de materiales peligrosos.
En cuanto I a atenci On a quejas,se tiene un procedimiento establecido para re gistrar las queja
s,reelamos. A continuaciOn se presentan los resultados del as enruesta s en base a resultados del pe
tiod o:
DCR MINER fA Y CONSTR UCCION

S.A.C.
Pagina 11de 1
4. DESEMPENO DE LOS PROCESOS (OBJETlVOS V METAS) Y CONFORMIDAD DEL SERVICIO

Cada objetivao ha sido revisado busacando Ia coherencia con los indicadores de gesti6n para que pennitan medir el logro del objetivo del proceso y el impacto en
Ia sociedad.
Se ha evaluado el cumplimiento de los objetivos y metas planteados a cad a proceso:
PROCESO
META
OBJETIVO
VALOR
ACTUAL
OBSERVACIONES
Se observa que los servicios no conformes mas recurrentes son:
Estadode conformidad de los servicios
N No
Conformidades
definida s
NNo Confonnidades
sol uci on a d a s
% Soluci6n de No
Confonnidades*
Observaciones
*Nota
%de resoluci6n de quejas: (1- ((D-S)/0)) *100

Donde:
_o: nUmero de No confonnidades definidas
_s:nUmero de
no conformidades solucionadas
5.ESTADO DE ACCIONES CORRECTlVAS V PREVENTlVAS

La suma de acciones preventivas y de mejoramiento es de
% para el aiio
,Ia suma de acciones correctivas es de
%.
5.:1.TlPO DE ACCIONES CORRECTlVAS V PREVENTlVAS (%)
5.2.ESTADO DE LAS ACCIONES CORRECTlVAS Y PREVENTIVAS
TIPO
DEFINIDAS
IMPLEMENTADAS
% DEACCIONES
LEVANTADAS
Acci6n corre ctiva

Acci6n preventiva
TOTAL
* Nota:
5.3.ORIGEN DE LAS ACCIONES CORRECTlVAS V PREVENTIVAS
6.COMUNICACIONES DE LAS PARTES EXTERNAS (INCLUIDAS LAS QUEJAS)

La siguiente tabla muestra Ia cantidad de quej as y reelamos recibidos por proceso o por problemc\ tica
Observaciones
% Resoluci6n de Quejas
N de quejas
N" de queja s
sol uci onadas
recibidas
* Nota
% de resoluci6n de quejas: (1(lR S)/R)) *
lOO Donde:
_ R: nUmero de quej as recibida s
_s:nUmero de
quej as solucionadas
Pagina 12 de 1
QHSE-DCR-pro015
7. ESTADOS DE LAS INVESTIGACIONES DE LOS INCIDENTES

A continuacion se presenta el tota l de incidentes presenta dos portipo ya sea MedioAmbiental y de origen de Seguridad y Salud en los colaboradores.
8. RESULTADOS DE LA PARTICIPACI6N, CONSULTA DE LOS TRABAJADORES EN ASUNTOS DE SST

En base al analisis de-l buzon de sugerencias, y otros re-sultados de part:icipaci6n se obtuvieron los siguienteo; resultados:
9. DESEMPENO DE SEGURIDADY SALUD OCUPACIONAL DE OCR
10. DESEMPENO AM Bl ENTAL DE OCR
11. CAM BIOS QUE PODRIAN AFECTARAL SISTEMA INTEGRADO DE GESTI6N (QHSE).
Dentro de los ce1mbios detect ados que podrian afectar el desempei'io del Sistema lntegrddo de Gesti6n,se identificaron:
12. EVALUACIONES DEL CUMPLIMIENTO DE LOS REQUISITOS LEGALES Y OTROS QUE OCR SE SUSCRIBA
DCR MINER fA Y CONSTRUCCION S.A.C.
Pagina 13 de 1
13.REVISION DE LA ADECUACION DE LA POLiTICA INTEGRADA,OWETIVOS Y PROCEDIMIENTOS
14. RECOMENDACIONES PARA LA MEJORA

PROCESO
PROPUESTA
QUIEN PROPONE
15.RESULTADOS FINALES DE LA REVISION POR LA ALTA DIRECCION
VfR ANfXO: OHSE-DCR-FrhOOi : Regislro de asistencia
Pagina 14 de
1
PROCEDIMIENTO DE NO CONFORMIDAD,ACCION CORRECTIVA

A CCION
PREVENTIVA
QHSE-DCRpro017
PROCEDIMIENTO
DE NO
CONFORMIDAD,
CORRECTIVA Y ACCIN PREVENTIVA
ACCIN
DOCUMENT
O
ORIGINA
L
VERSIN: 01
Modificado por:
PROCEDIMIEN
TO DE NO
CONFORMIDA
D, ACCIN
CORRECTIVA Y Firma: N.A.
ACCIN
PREVENTIVA
N.A.

S.A.C.
Revisado por:
Firma:
Paul O. Rodriguez
Coaguila
Jefe
QHSE
COPIA N: 00
Fecha: 02/06/2014
Aprobado por:
Firma:

Gerente
General
Pgina 1 de
18

A CCION
PREVENTIVA
QHSE-DCRpro017
Fecha: N.A.

S.A.C.
Fecha: 04/06/2014
Fecha: 06/06/2014
Pgina 1 de
18

N de
Version
Fecha
Secci6n de
documento
DCR MINERIA Y CONSTR UCCION S.A.C.
Motivo de
cambio
Cambio realizado
P6gina 2de 1
CONTENID
O
1. OBJETIVO(S)
2. ALCANCE
3. RESPONSABLE(S)
4. REFERENCIA(S)
5. DEFINICIONES Y ABREVIATURAS
5.1. DEFINICION(ES)
5.2. ABREVIATURA(S)
6. DESARROLLO
6.1. FUENTES PARA IDENTIFICACION DE LA NO CONFORMIDAD
6.2. PROCEDIMIENTO
7. REGISTRO(S)
12
8. ANEXO(S)
12

S.A.C.
Pgina 3 de 18

A CCION
PREVENTIVA
QHSE-DCRpro017
1.
OBJETIVO(S)
Describir la forma en que DCR identifica e investiga las no conformidades potenciales y
reales, as como la implementacin, seguimiento y revisin de la eficacia de las acciones
correctivas y acciones preventivas consideradas en el Sistema Integrado de Gestin (QHSE)
de DCR.
2.
ALCANCE
El presente procedimiento aplica a las no conformidades potenciales y reales identificadas
en el Sistema Integrado de Gestin (QHSE) de DCR Minera y Construccin S.A.C. Aplica
desde la identificacin de la no conformidad potencial y/o real as como sus respectivas
acciones correctivas y/o preventivas hasta el cierre de las mismas.
3.
RESPONSABLE(S)
3.1. Responsable de proceso usuario. Realizara el seguimiento de las no

conformidades, y el respectivo levantamiento con acciones correctivas y acciones
preventivas.
3.2. Auditores Internos. Identificar las no conformidades y darle seguimiento
verificando la correcta implementacin de las acciones correctivas y preventivas.
3.3. Representante de la Alta Direccin (RAD). Verifica el levantamiento de las SAC y
SAPs.
3.4. Jefe QHSE. Es responsable de velar por el cumplimiento de lo establecido en el
3.5. Coordinador (a) QHSE. Garantizar la adecuada distribucin del presente procedimiento.
Realizar el seguimiento hasta el cierre de las SAC
SAP.
3.6. Personal de DCR. Ejecutar el presente procedimiento.
4.
REFERENCIA(S)
5.

Seccin 8.5.2 y 8.5.3 de la Norma ISO 9001:2008.
Seccin 4.5.3 de la Norma ISO 14001:2004
QHSE-DCR-pro015: Procedimiento para el control de productos y
no conformes.
servicios
5.1. DEFINICION(ES)
Accin Correctiva: Accin tomada para eliminar la causa de una no

conformidad detectada u otra situacin no deseable.
Accin mitigadora o Correccin. Conjunto de medidas inmediatas tomadas para
minimizar impactos ambientales, consecuencias de SSO y calidad.
QHSE-DCRpro017

A CCION
PREVENTIVA
Accin Preventiva: Accin tomada para eliminar la causa de una no

conformidad potencial u otra situacin potencial no deseable.
Auditora. Proceso sistemtico, independiente y documentado para

obtener evidencias de la auditora y evaluarlas de manera objetiva con
el fin de determinar el grado en que se cumplen los criterios de auditora.
Constatacin. Evidencia de falla en la sistemtica del requisito establecido.
Eficacia. Grado en que se realizan las actividades planificadas y se alcanzan

los resultados planificados.
Evidencia objetiva. Datos que respaldan la existencia o veracidad de algo.
No Conformidad: Incumplimiento de un requisito.
No Conformidad Menor. O simplemente No Conformidad, es una no

conformidad detectada, que por sus caractersticas no llega a la gravedad de
una No Conformidad Mayor.
No Conformidad Mayor. Ausencia o fallo en implantar y mantener uno o

ms requisitos del Sistema Integrado de Gestin, o una situacin que pudiera,
basndose en evidencias o evaluaciones objetivas, crear una duda razonable
sobre la calidad de lo que la organizacin est suministrando.
Observacin.
Propuesta
productos o servicios.
Referencia Normativa. Requisito afectado de los criterios de auditora

(Norma involucrada y documentos relacionados).

significan:
de
mejora
en
Q Quality
Calidad
H Health
Salud
un
Safety
Seguridad
Environment
Medio Ambiente
5.2. ABREVIATURA(S)
AC/AP. Accin Correctiva/ Accin Preventiva
NC. No Conformidad
RPU. Responsable de Proceso Usuario.
SAC. Solicitud de Accin Correctiva
SAP. Solicitud de Accin Preventiva
SSO. Seguridad y Salud Ocupacional
proceso,
actividades,
6.
DESARROLLO
6.1. FUENTES PARA IDENTIFICACIN DE LA NO CONFORMIDAD

Respecto a las No conformidades estas son las relacionadas al incumplimiento de los
requisitos de gestin y desempeo del Sistema Integrado de Gestin (QHSE) o las
resultantes de las auditoras internas o externas.
La identificacin de no conformidades, constituyen las principales fuentes de
mejoramiento del QHSE, por lo tanto se han definido las siguientes:
Auditoras internas: Los auditores internos a travs de evidencias objetivas que
demuestran un no cumplimiento recurrente a un criterio de auditora, emiten
durante la auditora interna un reporte de los hallazgos, el cual el responsable
del proceso usuario tiene la responsabilidad de tomar la accin correctiva
correspondiente.
Revisin del sistema: En la revisin por la gerencia, a travs de la revisin
de cada tem de la agenda en aspectos de poltica, objetivos, programas de
calidad, ambiente, seguridad y salud ocupacional; define si se requiere o no la
toma de una accin correctiva, en base a la identificacin de elementos no
cubiertos o que no se han cumplido dentro de los estndares y plazos establecidos.
Informes de monitoreo, desempeo ambiental, seguridad y salud
ocupacional y cumplimiento legal: El equipo integrante del QHSE en base a los
informes de monitoreo, establecen la existencia de no cumplimientos a
requerimientos legales, criterios operativos, o criterios de desempeo, con lo
cual pueden levantar un solicitud de accin correctiva para que se tomen las
medidas correspondientes.
Auditoras externas: Los auditores externos a travs de las evidencias
objetivas que demuestran el incumplimiento recurrente a un criterio de auditora,
emiten durante la auditora externa un reporte de solicitud de accin correctiva
usando sus propios formatos; pero es el responsable del proceso usuario quien
debe tomar accin correctiva.
Opiniones de partes interesadas: La direccin mediante el anlisis de las
comunicaciones externas, evala la pertinencia o no de tomar acciones
correctivas a hechos presentados y quejas establecidas por cualquier parte
interesada, tomando en cuenta recurrencia de las quejas y severidad en la calidad,
ambiente, competencia tcnica, seguridad, salud en el trabajo presentado.
La direccin analizar las opiniones o requerimientos de las partes interesadas, si
amerita hechos que pudieran afectar la poltica y objetivos de la organizacin,
podr solicitar acciones preventivas o correctivas.
Incidentes: La direccin mediante el anlisis de los informes incidentes
ambientales, de seguridad y salud ocupacional evala la pertinencia o no de tomar
acciones correctivas a hechos presentados, tomando en cuenta recurrencia (para
el caso de incidentes mayor o igual a 03 veces) y severidad.
Otros: Cualquier colaborador puede identificar una desviacin que produce una
no conformidad efectiva al Sistema Integrado de Gestin (QHSE) y travs del
equipo QHSE podr emitir un requerimiento para toma de la accin correctiva.
Quejas de clientes: Dependiendo de la evaluacin, de la coordinacin de QHSE y

de la complejidad de la queja y/o el impacto que ste ocasione.
Revisiones por la direccin: La direccin revisando el cumplimiento de
objetivos, programas, poltica e indicadores de desempeo integral, identificara no
conformidades potenciales y analizara la necesidad de adoptar acciones
preventivas o correctivas cuando se demuestre tendencias de incumplimiento.
Servicio no conforme: Cuando se identifica la no conformidad en los servicios;
detectar que no se estn cumpliendo los requisitos definidos en el acuerdo con
el Cliente. (QHSE-DCR-pro013: Procedimiento para el control de servicios
no conformes). Se establecer un plazo determinado para el levantamiento de la
No Conformidad mediante un Plan de Accin inmediato de ser necesario, salvo
condiciones externas o causales de demora y servicios.
Se coordina con el responsable del proceso donde se origin la No Conformidad
acerca de las condiciones del servicio para determinar la accin correctiva
preventiva.
Verificar que la No Conformidad haya sido solucionada y de ser as ejecutar el
levantamiento.
Evaluar, realizar el seguimiento a la no conformidad y su correspondiente accin
correctiva/preventiva, para evitar la ocurrencia del mismo.
El responsable del proceso elaborar y presentar el Informe al RAD y
Gerencias.
Medicin y seguimiento del servicio y procesos: El equipo QHSE y los
responsables de los procesos a travs de las siguientes actividades identificarn
tendencias de no- conformidades:
El anlisis y seguimiento de los servicios (cuando se observen tendencias)

Del seguimiento de los procesos cuando se presentan tendencias al no
cumplimiento de indicadores.
Tendencias para no cumplir requisitos del servicio, resultado del anlisis
de datos o tcnicas estadsticas.
Calibraciones, validaciones e incertidumbres.
Cualquier colaborador, cuando haya observado o detectado una no conformidad

potencial
que afecte al Sistema Integrado de Gestin (QHSE), en especial
acciones de peligro al ambiente, seguridad y salud ocupacional, puede solicitar al
Jefe QHSE levantar un QHSE-DCR-Fqhse034: Reporte de accin de mejora,
para ser enviado al proceso respectivo para que el/los responsables se renan
para realizar el anlisis de causa y propongan la accin preventiva
correspondiente. Los trabajadores de dichos procesos tambin pueden participar
activamente como parte del proceso de mejoramiento continuo aportando ideas
y sugerencias que permitan eliminar la causa de la potencial no conformidad.
6.1.1. EVALUACIN DE LA NECESIDAD DE UNA ACCIN DE MITIGACIN
CORRECCIN
Si la no conformidad constituye un impacto ambiental, accidente o riesgo
inminente en contra del medio ambiente, la salud y/o seguridad del personal, se
tomar inmediatamente una accin de mitigacin correccin para evitar la
progresiva contaminacin del ambiente o afectacin al personal; a toda accin de
mitigacin corresponder que el Jefe QHSE coloque una accin correctiva de
acuerdo a evaluacin.
6.2. PROCEDIMIENTO
ACTIVIDA
DOCUMENTO
D
IDENTIFICACIN DE LA NO CONFORMIDAD
La persona que identific la no conformidad
redacta el hallazgo en el formato Reporte
de accin de mejora de acuerdo a lo
establecido en el Anexo N 02 y lo enva
al Coordinador(a) QHSE o Jefe QHSE, para
QHSE-DCRello podr
utilizar
la
siguiente
metodologa:
contar
tres
elementos, Fqhse034: Reporte
constatacin
del
incumplimiento,
la de accin de
evidencia
objetiva
identificada
y
la mejora.
referencia normativa afectada, los cuales
le permiten definir si el hallazgo clasifica
como
No
Conformidad Real o No
Conformidad Potencial.
El Coordinador(a) QHSE revisa la No
Conformidad, verifica la redaccin y
pertinencia
de
la
no
conformidad
detectada, de no estar conforme modifica o
anula dicha No Conformidad, de estar QHSE-DCRconforme o luego de la evaluacin y Fqhse036:
modificacin identifica la No Conformidad Seguimiento de
asignndole la codificacin correspondiente Accin de mejora.
y registra la no conformidad para ello
utiliza el formato Seguimiento de Accin
de Mejora.
El
Coordinador(a)
se
encargar
seguimiento y enva el Reporte
accin de mejora al Responsable
Proceso Usuario donde se identific la
Conformidad.
del
de QHSE-DCRdel
Fqhse036:
No
Seguimiento de
Accin de mejora.
TRATAMIENTO DE LA NO CONFORMIDAD
Una vez recepcionada la SAC-SAP el RPU
realiza la revisin, y comunica sus
consideraciones sobre la no conformidad en
caso de tenerlas.
El RPU redacta la accin mitigadora
/
correccin
donde
se
establece(n)
la(s)
actividad(es) a realizar as como el(los)
responsable(s)
y
plazo(s)
para
su
cumplimiento. Para el planteamiento de
estaCoordinador(a)
accin no esanaliza
necesario
realizar la
El
la correccin
y
fecha
de
correccin
propuesta,
procediendo a la verificacin de esta.
El
Jefe,
Coordinador(a)
QHSE
acepto la
correccin del proceso usuario acerca
de la no conformidad?
SI:
NC
se
elimin.
NO: se contina con el tratamiento por
SAC
El Coordinador(a) QHSE convoca al Equipo
de Investigacin conformado por el RPU
u
RESPONSABLE
-Colaborador que
identifica.
-Jefe QHSE
-Coordinador(a)
QHSE
-Coordinador(a)
QHSE
-Coordinador(a)
QHSE
-Responsable de
proceso usuario
QHSE-DCR-Responsable de
Fqhse034: Reporte Proceso Usuario
de accin de mejora. (RPU)
-Jefe QHSE
-Coordinador(a)
QHSE-DCRFqhse034: Reporte QHSE
de accin de mejora. -Responsable de
proceso usuario
--
-Coordinador(a)
QHSE
- Equipo de
investigacin
otro personal que se identifique como

necesario para la investigacin.
El Equipo de Investigacin realiza el
anlisis de la causa de la no conformidad
real o potencial, para ello se puede utilizar
la Gua para Investigacin de Causa Raz
(Anexo N
4) escoge otra tcnica de anlisis y
propone
las
acciones
correctivas
para
eliminar la causa de la no conformidad real
y
Para lo relacionado a Seguridad y Salud en
el Trabajo en los casos en los que una
AC/AP identifique peligros nuevos o
modificados o si es necesario implementar
medidas de control nuevos o modificar los
existentes, se realiza una evaluacin del
riesgo previa a la implementacin para ello
utiliza la metodologa establecida en el
procedimiento para la identificacin de
peligros, evaluacin y control de riesgos
--
- Equipo de
investigacin
QHSE-DCR-pro003:
Procedimiento para -Jefe QHSE
la identificacin de -Coordinador(a)
peligros, evaluacin QHSE
y control de riesgos
El Reporte de Accin de mejora es devuelto

por el RPU al Coordinador(a) QHSE o Jefe
QHSE para evaluar si la tcnica utilizada,
asi como la(s) accin(es) propuesta(s) en el
Plan de Accin cumplir(n) con la
eliminacin de las causa raz de la no
conformidad real o potencial
QHSE-DCRSon
adecuadas
estas
Fqhse034: Reporte
acciones?
de accin de mejora.
SI: El reporte de accin de mejora es
devuelto al RPU para que ste realice la
implementacin
y
seguimiento
de
la(s)
accin(es).
NO: Se establece en coordinacin con
el
VERIFICACIN DE LAS ACCIONES TOMADAS
-Jefe QHSE
-Coordinador(a)
QHSE
-Responsable de
proceso usuario
-Jefe QHSE
El Coordinador(a) QHSE Jefe QHSE QHSE-DCRverifica el cumplimiento de la(s) accin(es) Fqhse034: Reporte -Coordinador(a)
correctiva(s) / preventiva(s), y registra en de accin de mejora. QHSE
el Reporte de Accin de mejora.
El proceso cumpli las acciones de
acuerdo a las fechas establecidas?
SI: El Coordinador QHSE o Jefe QHSE revisa
la eficacia de la(s) accin(es) correctiva(s) /
-Jefe QHSE
preventiva(s) y registra su revisin.
-Coordinador(a)
NO: el RPU solicita al Jefe/ Coordinador(a) QHSE-DCRQHSE
de
Seguimiento los
nuevos Fqhse034: Reporte QHSE
de accin de mejora. - Responsable de
plazos
incluyendo
la
justificacin
del
proceso usuario
incumplimiento. La ampliacin de las
fechas
y la justificacin del incumplimiento de las
acciones propuestas se registran en el
Reporte de Accin de mejora y se adjuntan
necesario.
Si a pesar de la ampliacin del plazo de
cumplimiento
de
las
acciones
establecidas, el Coordinador QHSE Jefe
QHSE verifican que dichas acciones no
-Jefe QHSE
han
sido ejecutadas, se evaluara su
-Coordinador(a)
tratamiento (pudiendo aperturar una No
QHSE
Conformidad mayor al Responsable del QHSE-DCRproceso, entre otras acciones como la Fqhse034: Reporte - Responsable de
comunicacin al RAD).
de accin de mejora proceso usuario
Una vez verificado el cumplimiento de
-Representante de
las
la Alta Direccin
AC/AP el Coordinador QHSE Jefe QHSE
coordina con el RPU la confirmacin de la
fecha para realizar la revisin de la eficacia
de las acciones propuestas.
Si durante la revisin de la eficacia de las
acciones
correctivas/
preventivas
se
comprueba que estas no son eficaces,
redacta este hecho en el Reporte de accin
de mejora quedando SAC-SAP abierta.
El coordinador indica el tratamiento a
seguir
(pudiendo ser ampliacin de fecha,
apertura de nueva SAC-SAP, entre otros).
QHSE-DCRFqhse034: Reporte
de accin de
mejora QHSEDCR-Fqhse036:
Seguimiento
de
Accin de mejora.
-Jefe QHSE
-Coordinador(a)
QHSE
- Responsable de
proceso usuario
QHSE-DCR-Jefe QHSE
En caso que la revisin de la(s) accin(es) Fqhse034: Reporte
-Coordinador(a)
correctiva(s) / preventiva(s) propuesta(s) de accin de
QHSE
son eficaces, el Coordinador QHSE o Jefe
mejora QHSEQHSE registra este hecho en el Reporte,
- Responsable de
DCR-Fqhse036:
quedando SAC-SAP cerrada.
proceso usuario
Seguimiento
de
Accin de mejora.
OBSERVACIONES/ RECOMENDACIONES
El Auditor Externo o Interno, Coordinador(a)
QHSE Jefe QHSE en caso identifiquen
propuestas de mejora podr realizar
recomendaciones
u
observaciones
al
proceso, relacionadas con sus actividades o QHSE-DCRservicios, siempre y cuando cuente con Fqhse035:
conocimiento
del
desarrollo
de
las
Observacin
actividades involucradas, para ello utiliza
el Anexo N 05.
-Jefe QHSE
-Coordinador(a)
QHSE
PROCEDIMIENTO DE NO CONFORMIDAD,ACCION CORRECTIVA A CCION

PREVENTIVA
QHSE-DCR-pro017
NO CONFORMIDAD, ACCI6N CORRECTIVA Y ACCI6N PREVENTIVA

Colaborador DCR
Equipo de lnvestiga ci6n
Jefe/ Coordina dor[a}

QHSE
Responsable de Proceso
INICIO
'------->' 1------+-----l
-------NO----_,----
<
REFERENC!A A
OTRA PAGINA
DECISION
DCR MINERIA Y CONSTR UCCION

S.A.C.
P6gina 11de 1
7.
REGISTRO(S)
Nombre del Registro
QHSE-DCR-Fqhse034: Reporte de accin de
mejora.
QHSE-DCR-Fqhse036: Seguimiento de accin
de mejora.
QHSE-DCR-Fqhse035: Observacin
8.

Jefe QHSE/ Responsable del
proceso
Coordinador(a) QHSE
Jefe QHSE/ Responsable del
proceso
ANEXO(S)
Anexo 1: Llenado del formato Reporte de accin de
mejora. Anexo 2: Seguimiento de Accin de mejora.
Anexo 3: Gua para determinacin de causa raz.
Anexo 4: Observacin

S.A.C.
Pgina 12 de
18
ANEXO 1
n
C6digo:
Revision:
QHSE-DCR-Fqrse034
Fecha:
05/04/2014
FECHA:
N" DE NO CONFORMIDAD:
Este espacio se dejara en blanco para ser /lenado por eVIa

I TIPO
PROCESO IN VOI.UCRADO (Xl
N'CORRB.ATIVO CYl l ANO I
NC C /QHSE/M\N/OPE/RH/lOG/111
001
1 201 4 1
PROCESO EN QUE SE DETECTO: I Nombredel proceso en don de se identi{ica el hallazqo.
! Nombredel responsable del proceso.

Area reS{J_onsable dei_IJroceso donde se detecto Ia no conformidad.
RESPONSABLE DEL PROCESO:

AREA:
ORIGEN DE LA DETECCION:
AFECTAA:
Determinar el origen de Ia no conformidad.
Determinar a que afecta.
Auditorfa
INT
EXT
D
N"
--
N"
--
RevisiO n
Queja
Desem
porIa
del
peno
Direcci6n cliente
*Otr o:
del
SERVICIO
D D D D
MENOR
D
D
PROCESO
proceso
CLASIFICACION DEL INCUMPLIMIENTO:

Determinar si es Menor o Mayorsi se ffevar6 a cabo
D
REAL
SISTEMA
MAYOR
CO RRECCI6N
ACCI6N
CORRECTIVA
Si marco
otro":
En *Otro esta consid erado el produc to no conjorme, servicio no conjorm e,red amo,indicadores, ri esgos detectad os)ncidentes.
POTENCIAL
PREVENTIVA
ACCI6N
DESCRIPCION DE LA NO CONFORMIDAD
REQUISITO(S) INCUMPLIDO(S)
DESCRIPCION
Colo car el requisito 1 afectado o

incumplido
incumplido
incumplido
EVIDENCIA
conformidad real o potencial,menor o mayor.
NOMBRE Y FIRMA DEL RESPONSABLE
CORRECCION
DE ATENDER LA NO CONFORMIDAD

Realizarla correccion o bien pasara Ia Accion Correctiva o Preventiva.

FECHA DE LA CORRECCION
VERIFICACION PARA DETERMINAR Sl SE ELIMINO LA NO CONFORMIDAD
Fecha en que se 1/evara a cabo Ia
Evidencias par las cuales se cierra o no Ia no confomidad e identificar si se elimin6
co rrecci6 n.
o no.
Sf se
No se
elimino
elimino
echa:
ACCION CORRECTIVA 0 PREVENTIVA
Este espacio se dejara en blanco para ser /lenado por eVIa Coordinador(a) QHSE 6 Jefe QHSE segun
corresponda.
N" DE SAC/SAP
TIPO
PROCESOINVOLUCRADO X
NCORRELATIVO Y)
ISAC 6 SAP I CON/QHSE /MAN/OPE/RH /LOG/TII
ANALISIS DE LA CAUSAS REALES 0 POTENCIALES

Tecnica de analisis
Lluvia de idea s
Ishik awa
Otro:
D
D
1 201 4
Principale s causas que Ia provocaron o Ia pueden provocar
Se enumeran y describen las causas que originaron fa no conformidad, las mismas que se derivan de fa tecnica de an6fisis
Determinar Ia tecnica a utilizar

5 por que s
ANO
DO l
1.
2.
3.
4.
Adjuntar rel aci6n de i ntegrantes de equipo que completaron "An61isis de las causas reales o potenciales" y "P lan de Acci6n" junto a desarrollo de Ia "Tcn ica de
an61isis" desarrollada.
DCR MINER IA Y CONSTR UCCION

S.A.C.
P6gina 1 3 de 1

PREVENTIVA
QHSE-DCR-pro017
PLAN DE ACCI6N
CAUSA
acciones como sean

RESPONSABLE DE E.JECUTAR FECHA DE INICIO

LAACTIVIDAD
Registrar e/ nombre(s) de
/a(s) persona(s) que
1/evarri(n) a cabo/a acci6n.
Determina Ia
fecha de inicio
de Ia acci6n
tomada.
FECHA DETERMINO
Registra e/ resultado esperado de
Ia acci6n tom ada y Ia evidencia
acci6n.
que generarri.
1.
2.
3.
4.
Documento(s) que se modifica(n):

ACCI6N DE SEGUIMIENTO Y VERIFICACI6N DE EFICACIA
RESPONSABLE:
Nombre y firma del auditor interno o persona designada para Ia

verificaci6n.

1/evarri a cabo e/ seguimiento
de /a(s) acci6n(nes)
ESTADO DE SAC/SAP:
RESULTADO DE LA VERIFICACI6N DE EFICACIA
1 Auditor lnterno 6 persona designada registra el resultado de Ia

verificaci6n final, asegurandose de que Ia causa raiz ha sido eliminada.
FECHA DE VERIFICACION DE EFICACIA
Registra Ia fecha en que se l/ev6 a

cabo Ia verificaci6n final de /a(s)
ABIERTA
CERRADA
AUTORIZACI6N DE AMPLIACI6N

NOMBRE:
FECHA:

Fecha proxima.
P6gina 14 de
1
PROCEDIMIENTO DE NO CONFORMIDAD,ACCION CORRECTIVA A CCION PREVENTIVA
QHSE- OCR- pro017
ANEXO 2
C6digo:
SEGUIMIENTO DE ACCION DE MEJORA
DC_R,_INi6n
R evision:
fecha:
QHSE-DCR- fqhse036
1
05/04 /2014
Menor
N'
NC/OBS
(ME) 6
Mayor
(MA)
Descripci6n
Requisito
Correcci6n (fecha) iEiimin6 NC?
incumplido
SAC/S AP
Analisis Causa
- Rafz
A cci6n
Corrective/
Preventive
Responsable de ejecuci6n
Plazo de Cumplimient o
Cerrado o
Abierf a
Pagina 15 de
1
QHSE-DCRpro017

PREVENTIVA
ANEXO
3
GUA PARA DETERMINACIN DE CAUSA- RAZ

OBJETIVO
Las auditoras y las acciones correctivas y preventivas representan el motor impulsor de la mejora continua
en el QHSE, por lo que es de vital importancia llevar un estricto control y seguimiento de todas las
no conformidades o recomendaciones desde su deteccin hasta la eliminacin definitiva de la causa raz.
Para poder desarrollar una efectiva determinacin de las causas que dieron origen a una No Conformidad o Potencial No Conform
idad debemos considerar los siguientes pasos:
PRIMER PASO:
La Investigacin: se tratar de obtener la mayor informacin sobre el hallazgo reportado a travs de las
Observaciones:
1. ACUDIR A LA
ZONA
INVOLUCRADA
2.
REVISAR
TODA LA
INFORMACIN
3. NECESARIA
ENTREVISTAR
AL PERSONAL
INVOLUCRAD
O
Documentos:
Realizar las siguientes preguntas para determinar las causas directas:

Qu
Cmo
Por qu ocurri? Esta pregunta se har las veces que el equipo
ocurri?
ocurri
investigador crea conveniente a su criterio y experiencia.
?

S.A.C.
Pgina 16 de
18
QHSE-DCRpro017
PRIMER PORQU
EJEMPLO DE
CAUSAS
DIRECTAS

S.A.C.

PREVENTIVA
Inexistencia de procedimientos
Incumplimiento de procedimientos
Fallas en los equipos, maquinarias o materiales.
Incumplimiento de programas de mantenimiento de los equipos, maquinarias.
Sistemas de advertencia inadecuados
Disposicin inadecuada del rea de trabajo
Desorden y falta de aseo
Materiales riesgosos no identificados.
Falta de capacitacin
Pgina 17 de
18
SEGUNDO PASO:
LTIMO PORQU
EJEMPLO DE CAUSA
RAZ
TERCER PASO:
Otros.
El Anlisis, en base a la informacin recopilada se determinar la Causa Raz.
Falta de anlisis de posibles impactos en las actividades.
Inadecuado monitoreo del trabajo.
Falta de conocimiento o de capacitacin sobre el procedimiento.
No se ha realizado la revisin y actualizacin de los Procedimientos.
Falta de sensibilizacin en el tema.
Falta de mantenimiento de los equipos, maquinarias.
Fallas tcnicas de fabricacin de los equipos, maquinarias o materiales.
Necesidad de entrenamiento no identificada.
Inadecuado sistema de responsabilidad.
Inadecuadas acciones correctivas de No Conformidades.
Inadecuada revisin de las potenciales No Conformidades.
Inadecuada inspeccin y monitoreo.
Inadecuada asignacin de trabajo.
Inadecuados estndares o especificaciones.
Inexistencia de programas de mantenimiento de los equipos, maquinarias.
Redaccin: una vez determinada la Causa Raz se redactar en la SAC en el tem 14 del formato SAC.

PREVENTIVA
QHSE-DCR-pro017
ANEXO 4
QHS E-DCRFqhse035
C6digo:
OBSERV A CION
DCR
0
05/04/2014
Revision:
Fecha:
- miner1a y construccion
li'O
1. N
lc
ol
JIHo
Z)1 4
PROCfSO
N'
NVOl.lJC.1UIOO <XlftREI.JiiJJIIO
Jo:::::t>J!QH3E/M,/lr('.J/0PJ
EJRHJLOGJTI
0 01
I.IDENTIFICACION DE OBSERVACIONES
2.PROCESO
3.RESPONSABLE DEL PROCESO

4.FECHA DE DETECCION
5. SISTEMA INVOLUCRADO
Auditorfa lnterna
6.IDENTIFICADO EN:
Auditorfa Externa
HS
I
I
I
I
Otros
Especificar:
7.DESCRIPCION
8.DOCUMENTO DE REFERENCIA
Nombre de Ia persona que identifico Ia recomendacion:
Nombre y firma del responsable del proceso:
Fecha:
II.TRATAMIENTO
9. CONSIDERACIONES DEL PROCESO AUDITA DO CON RELACION A LA OBSERVACION
10.ANALISIS DE LAS CONSIDERACIONES DEL PROCESO
Nombre y f irma del Coordinador QHSE 6 Jefe

QHSE: Fecha:
11. ACCIONES A TOMAR
RESPONSABLE
FECHA
Nomb re del encargado de s eguimiento:
Ill.VERIFICACION DE LAS ACCIONES TOMADAS

12.VERIFICACION DE LAS ACCIONES
13.ESTADO
Ce rrada:
Pendiente:
I
I
I
I
Nombre y f irma del e ncargado de seguimie

nto: Fecha:
DCR MINER IA Y CONSTR UCCION S.A.C.
P6gina 18 de 1
QHSE-DCROPEins001
INSTRUCTIVO PARA AFRONTAR RETRASOS EN EL

SERVICIO
INSTRUCTIVO PARA EL CONTROL DE

SERVICIOS NO CONFORMES DE
PROVEEDORES
DOCUMENT
O
ORIGINA
L
VERSIN: 01
Elaborado por: Giannina Garca Morales
Modificado por:
INSTRUCTIVO
PARA EL
CONTROL DE
SERVICIOS NO
CONFORMES Firma: N.A.
DE
PROVEEDORE
N.A
S
S.A.C.
Revisado por:
Firma:
Pal Rodrguez
Coaguila Jefe
QHSE
COPIA N: 00
Fecha: 27/06/2014
Aprobado por:
Firma:
Gerente
General
Pgina 1 de
9
QHSE-DCROPEins001
INSTRUCTIVO PARA AFRONTAR RETRASOS EN EL

SERVICIO
Fecha: N.A

S.A.C.
Fecha : 05/07/2014
Fecha: 05/07/2014
Pgina 2 de
9

N de
Versin
Fecha
Seccin
de
document
Motivo de
cambio
Cambio realizado
CONTENID
O
1.
OBJETIVO(S)
2.
ALCANCE
3.
RESPONSABLE(S)
4.
REFERENCIAS
5.
5.1.DEFINICION(ES)
5.2.ABREVIATURA(S)
DESARROLLO
6.1.PROCEDIMIENTO
7.
REGISTRO(S)
8.
ANEXO(S)
6.
1.
OBJETIVO(S)
Establecer el mtodo para identificar, analizar, dar tratamiento a los servicios no
conformes de proveedores detectados durante la ejecucin del servicio,
asegurando que las desviaciones de No Conformidades sean tratadas revisadas
para verificar la necesidad de generacin de Acciones Correctivas y Preventivas,
cuando se requiera.
2.
ALCANCE
Se aplica a los servicios no conformes que DCR Minera y Construccin S.A.C
detecta de sus proveedores durante la realizacin del servicio hasta su final.
3.
RESPONSABLE(S)
La deteccin y/o denuncia de un servicio no conforme ser realizada por
el responsable de proceso que realice la solicitud del servicio.
3.1. GERENTE DE OPERACIONES
Verifica el cumplimiento del presente instructivo cuando se presente

un servicio no conforme de proveedores.
3.2. RESPONSABLE DEL PROCESO (USUARIO DEL SERVICIO).
Realizar las acciones indicadas en este instructivo ante la deteccin de

un servicio no conforme de proveedores.
3.3. COORDINADOR(A) QHSE
4.
REFERENCIAS
5.

este instructivo, abriendo, registrando y realizando el seguimiento oportuno
de los servicios no conformes de proveedores en caso de observar
cualquier anomala al respecto en base al procedimientoQHSE-DCRpro017: Procedimiento de no conformidad, accin correctiva y
accin preventiva.
Revisar, actualizar, controlar y distribuir el presente instructivo a los
procesos correspondientes.
QHSE-DCR-pro017: Procedimiento de no conformidad, accin correctiva

y accin preventiva.
Seccin 3 de la Norma ISO 9000:2005(Definiciones).
5.1. DEFINICION(ES)

no conformidad detectada u otra situacin indeseable.
Accin preventiva. Accin tomada para eliminar las causas de una

no conformidad potencial u otra situacin potencialmente indeseable.
requisito.
Concesin. Autorizacin para realizar el servicio que no es conforme con
los requisitos especificados.
NOTA: Una concesin generalmente est limitada a la entrega de un
servicio con caractersticas no conformes, dentro de lmites definidos por un
tiempo o una cantidad acordados.
Instructivos. Descripcin especfica de pasos a seguir para realizar
una actividad. Abarca un slo puesto o lugar de trabajo.
empresa
ISO
significan:
Q Quality
Calidad
H Health
Salud
Safety
Seguridad
Environment
Medio Ambiente
Servicio No Conforme. Aplica a servicios prestados por proveedores hacia

Tratamiento. Accin tendiente a prevenir el uso o entrega no intencional de

un servicio No Conforme. Nota: Este trmino se utiliza para evitar la
repeticin de Tratamiento del Servicio No Conforme dentro de este
documento.
5.2. ABREVIATURA(S)
6.
DESARROLLO
6.1. PROCEDIMIENTO
ACTIVIDA
DOCUMENTO
RESPONSABLE
IDENTIFICACINDDE SERVICIO NO CONFORME DE PROVEEDORES
Identificar la no conformidad en los

servicios brindados por proveedores;
detectar que no se estn cumpliendo
los requisitos definidos con el
proveedor.
QHSE-DCRFqhse034: Reporte
de
accin
de
mejora.
-Responsable del
proceso (Usuario
del servicio)
ACTIVIDA
DOCUMENTO
RESPONSABLE
D
REVISIN DEL SERVICIO
NO CONFORME DE PROVEEDORES REPORTADO
Ante la deteccin de un Servicio No
-Responsable del
Conforme se evaluar si procede y QHSE-DCRproceso (Usuario
ser registrado como Servicio No Fqhse034:
del servicio)
Reporte de accin
Conforme en el formato Reporte de
de mejora.
Accin de Mejora.
SOLICITUD DE ACCIN CORRECTIVA PREVENTIVA
Tipos de atencin al servicio no
conforme:
a. Se
elimina
el
Servicio No
Conforme, mediante una accin
inmediata
del
proveedor
(correccin).
b. Se
acepta
bajo
concesin
(autorizacin o
permiso) el
Servicio No Conforme.
c. Si es necesario puede haber
suspensin del Servicio.
La concesin (autorizacin, permiso
por parte del usuario de continuar
con
el
servicio)
debe
ser QHSE-DCRregistrada por el responsable en el Fqhse034:
Reporte de accin
formato de
de mejora.
Reporte de accin de
mejora.
-Responsable del
proceso (Usuario
del servicio)
Coordinar con el proveedor del

Servicio No Conforme acerca de las
condiciones
del
Servicio
para
determinar la Accin Correctiva o
Preventiva.
Se
proceder
de
acuerdo
al
Procedimiento
de
no
y accin preventiva.
Cada ajuste que se realice al Servicio
No Conforme para cualquiera de las
situaciones anteriores deber ser
QHSE-DCRVerificar que la No Conformidad haya
Fqhse034:
sido solucionada y de ser as
Reporte de accin
ejecutar el levantamiento.
de mejora.
-QHSE-DCREvaluar, realizar el seguimiento a la Fqhse036:
No
Conformidad
y
su Seguimiento de
correspondiente
Accin Accin de Mejora.
Correctiva/Preventiva, para
- Responsable del
proceso (Usuario
del servicio)
-Responsable del
proceso (Usuario
del servicio)
ACTIVIDA
evitar la ocurrencia
D del mismo.
Elabora y enva las estadsticas de
Servicios no conformes que se hayan
presentado semestralmente bajo su
cargo.
Enva
a
proceso
QHSE.
Elabora y presenta el
semestral a Gerencias.
7.
Informe
DOCUMENTO
-Anlisis de
datos:
elaboracin de
cuadros
estadsticos.
-Informe de
Servicios/
Productos No
Conformes.
-Responsable del
proceso (Usuario
del servicio)
-Jefe QHSE
-Coordinador(a) QHSE.
REGISTRO(S)
Nombre del Registro
QHSE-DCR-Fqhse034: Reporte de Accin
de
Mejora
8.
RESPONSABLE
ANEXO(S)
Anexo 1: Reporte de Accin de Mejora

-Responsable del proceso
(Usuario del servicio)
QHSE- DCR-OPEinsOOl
INSTRUCTIVO PARA AFRONTAR RETRASOS EN El SERVICIO
ANEXO 1
C6digo:
Revisi6n:
Fecha:
OCR
mintrilytonltructi6n
QHSE-DCR-f qh;e034
I
05/04/2014
N" DE ND CDNFORMIDAD:
FECHA:
Este espacio se dejar6 en blanco para ser 1/enado por el/la

InPO IPROCESO INVOU.OA DO {X)
IN'COOELAIIVO!I'll ANO I
1 2014 1
001
I NC I CON/GilSf'/MIIlJOPE/RHAOGJII I
PROCESO EN QUE SE DETECT6: i Nombre del proceso en donde se identifica el hallazgo.
RESPONSABLE DEL PROCESO: I Nombre del responsable del proceso.
IArea responsable del proceso
AREA:
CLASIFICACI6N DELINCUMPUMIENTO:
AFECTAA:
Determinarel origen de Ia no conformidad.
Determinara que afecta.
Auditoria
INT
EXT
donde se detecto Ia no conformidad.
OR1GEN DE LA DETECa6N:
*Otro:
RevisiOn Queja Des em

Direcci6n
cliente
del
poria
del
peflo
proceso
w-- w
PROCESO
SERVICIO
D D D
SISTEMA
Determinar si es Menor o Mayorsi se llevar6 a

cabo
D
D
MENOR
MAYOR
REAL
POTENCIAL
CORRECCION
ACCION
CORRECTIVA
Si marco "Otro":
D
D
ACCION
PREVENTIVA
En ..Otro esta cons iderado et producto no conforme, servicfo no conforme,rectamo, i nd icadores, riesgos detectados.{ncidentes
DESCRIPa6N DE LA NO CONFORMIDAD
REQUISITO(S) INCUMPUDO(S)
DESCRIPCI6N
EVIDENCIA

Co/ocar el requisito 2 afectado o
incumplido
Colocar el requisito 3 afectado o

incumplido
Colocar el requisito 1afectado o

incumplido
NOMBRE Y FlRMA DELRESPONSABLE

DE ATENDER LA NO CONFORMDAD
CORRECCI6N
Realizar Ia correcci6n o bien pasar a Ia Acci6n Correctiva o Preventiva.
FECHA DE LA CORRECCI6N
VERIFICACI6N PARA DETERMINAR 51 SE EUMINO LA NO CONFORMIDAD
Fecha en que se llevar6 a cabo Ia
Evidencias par las cua/es se cierra o no Ia no confomidad e identificar si se elimin6
correcci6n.
o no.
Sfse
Nose
elimin6
e1imin6
echa:
ACa6N CORREcnVA 0PREVENllVA
Este espacio se dejara en blanco para ser lienado por el/la Coordinador(a) QHSE 6 Jefe
QHSEsegun corresponda.
N" DE SAC/SAP
TIPO
S AC 6 S AP
PROCESO INVOLUCRADO X
N" CORRELATIVO Yl
CON/QHSE/MAN/OPE /RH /LOG/TI
001
ANO
1 2014
ANAuSIS DE LA CAUSAS REALES 0 POTENCIALES
Tecnica de ancllisis
Principales causas que Ia provocaron o Ia pueden provocar

Se enumeran y descn-ben las causas que originaron Ia no conjormidadlas mismas que se derivon de Ia
utilir rl .
Determinar Ia U!cnica a utilizar
1.
Uuviade ideas
Sporques
tecnico de ami/isis
2.
Is hikawa
Otro:
D
D
3.
4.
Adjuntar retaciOn de integrantes de equipo que completaron " AnOtrsis de tas causas rea /es o potenciates" y "P{an de A cciOn" junto a desarroUo de Ia "Tt?cn ica de anOtrs
is" desarrollada.
Pagina 8 de
9
PLAN DE ACCION
CAUSA
RESPONSABL.E DE EIECUTAR FECHA DE INICIO
FECHA DE TERMINO
Determina Ia
LAACflVIDAD
acciones como sean
Registrar el nombre(s) de fecha de inicio de
Registra el resultado esperado de
Ia acci6n
la(s) persona(s) que
Ia acci6n tomada y Ia evidencia
acci6n.
tomada.
llevar6(n) a cabo/a acci6n.
que generar6.
1.
2.
3.
4.
Documenta(s) que se madifica(n):
ACCI ON DE SEGUIMIENTO Y VERIFICACION DE EFICACIA
RESPONSABLE:
Nombre y firma del auditor intemo o persona designada para Ia

verificaci6n.
F ECHA DE VERIFlCACI6N DE E FlCACIA

llevar6 a cabo el seguimiento
de la(s) acci6n(nes)
Registra Ia fecha en que se llev6 a

cabo Ia verificaci6nfinalde la(s)
ESTADO DE SAC/SAP:
ABIERTA
RESULTADO DE LA VERIFICACION DE EFICACIA
El Auditor lnterno 6 persona designada registra el resultado de Ia

verificaci6n final, asegurandose de que Ia causa raiz ha sido
eliminada.
CERRADA
AUTORI ZACION DE AMPUAOON

NOMBRE:
FECHA:

Fecha proxima.
PROCEDIMIENTO PARA EL RECLUTAMIENTO,

EVALUACIN Y
SELECCIN DE
QHSE-DCRRHpro001
PROCEDIMIENTO PARA EL
RECLUTAMIENTO,
EVALUACIN Y SELECCIN DE PERSONAL
DOCUMENT
O
ORIGINA
L
VERSIN: 03
Modificado por:
PROCEDIMIENT
O PARA EL
RECLUTAMIENT
O,
EVALUACIN Y Firma:

S.A.C.
Revisado por:
Firma:
COPIA N: 00
Fecha: 14/09/2012
Aprobado por:
Firma:
Pgina 1 de 22
QHSE-DCRRHpro001
SELECCIN DE
PERSONAL

EVALUACIN Y
SELECCIN DE
Elizabeth Berrios
Zuni Encargada de
administracin de
personal
Fecha: 20/05/2014

S.A.C.
Angela Corrales Ramos Diana Corrales Ramos

Apoderada
Gerente
especial
General
Fecha : 22/05/2014
Fecha: 23/05/2014
Pgina 2 de 22

N
de
Ver
si
n
Fecha
02
22/04/2013
03
20/05/2014
Seccin
de
document
o Todo
documento
Todo el
documento
Motivo de
cambio
Re certificacin del
cdigo de cianuro
Implementacin del
QHSE.
Cambio realizado
Actualizacin del documento.

Se estableci otro formato para el
presente procedimiento, se actualizo el
CONTENID
O
1.
OBJETIVO(S)
2.
ALCANCE
3.
RESPONSABLE(S)
4.
REFERENCIAS
5.
6.
5.1.
DEFINICION(ES)
5.2.
ABREVIATURA(S)
DESARROLLO
6.1.
NORMAS GENERALES
6.2.
NORMAS ESPECFICAS
6.2.1.RECLUTAMIENTO Y SELECCIN INTERNA
6.2.2.INDUCCIN DE PERSONAL
6.3.
PROCEDIMIENTO
6.4.
EXCEPCIONES
16
7.
REGISTRO(S)
16
8.
ANEXO(S)
17
1.
OBJETIVO(S)
Establecer las actividades y lineamientos para el reclutamiento y seleccin

de personal de nuevo ingreso, a fin de asegurar que el personal
contratado a partir de la identificacin de las necesidades de los procesos
cumpla los requisitos definidos en la descripcin y perfil de puesto
correspondiente y, en lo posible evitar riesgos que pudieran afectar la
calidad y consistencia del servicio.
Lograr que los cargos con necesidad de ser provistos, sean ocupados
por personas idneas que permitan un ptimo desempeo.
2.
ALCANCE
Este procedimiento aplica al proceso de Recursos Humanos de DCR Minera y

Construccin S.A.C. para llevar a cabo el reclutamiento y seleccin de personal de
los procesos solicitantes.
3.
RESPONSABLE(S)
3.1. GERENCIA GENERAL
Aprobar este procedimiento para su implantacin.
Facilitar los recursos para mantener y desarrollar el sistema integrado
de gestin entendiendo por recursos el personal necesario, las
tecnologas
adecuadas.
Es el encargado de verificar el cumplimiento del presente procedimiento
al momento de reclutamiento y seleccin de nuevo personal.
Apegarse estrictamente a este procedimiento.
Comunicar las actualizaciones necesarias del presente procedimiento
para modificar y mejorar continuamente.
Ejecuta, modifica y actualiza el presente procedimiento.
3.4. JEFE DE PROCESO
Cumplir con el presente procedimiento.

EVALUACIN Y
SELECCIN DE
QHSE-DCRRHpro001
4.
REFERENCIAS
Seccin 6.1. y 6.2 del Manual del Sistema Integrado de Gestin (QHSE).
Seccin 6.1 y 6.2 de la Norma ISO 9001: 2008.
Seccin 4.4.2 de la Norma ISO 14001 : 2004
Seccin 4.4.2 de la Norma OHSAS 18001: 2007
QHSE-DCR-mof001: Manual de organizacin, funciones y perfiles.
DS N 005-2012-TR: Reglamento de Seguridad y Salud en el
Trabajo
(Definiciones)
5.
DEFINICIONES Y
ABREVIATURAS
5.1. DEFINICION(ES)
Convocatoria. Comunicacin por medios escritos o hablados sobre el
requerimiento de profesionales, tcnicos y operarios e interesados en
general.
Induccin. Capacitacin inicial dirigida a otorgar conocimientos e

instrucciones al colaborador para que ejecute su labor en forma segura,
eficiente y correcta.
Evaluacin. Valoracin de
una persona o de un servicio.
conocimientos, actitud
rendimiento de
Reclutamiento. Proceso orientado a reunir a un grupo de

candidatos
potencialmente calificados y capaces de ocupar cargos dentro de la
organizacin.
Seleccin. Procedimiento objetivo que permitir encontrar e integrar a las
personas ms adecuadas para el desempeo superior en un determinado
puesto de trabajo, considerando las condiciones internas y del entorno.
empresa
ISO
Q Quality
Calidad
H Health
Salud
Safety
Seguridad
Environment
Medio Ambiente
QHSE-DCRRHpro001
5.2. ABREVIATURA(S)

EVALUACIN Y
SELECCIN DE
CVs. Curriculums Vitae
6.
DESARROLLO
1. El proceso de reclutamiento, evaluacin y seleccin, est bajo el
mbito exclusivo del proceso de Recursos Humanos, teniendo el
compromiso de coordinar e informar en todas sus etapas a los
procesos solicitantes y/o funcionales.
2. El proceso de Recursos Humanos tendr la potestad de definir,
mantener y/o coordinar los niveles de confidencialidad de los procesos
de reclutamiento y seleccin que requiera.
3. Todo proceso de Reclutamiento y Seleccin, incluye etapas que
van desde la recepcin del requerimiento de personal, atraccin,
seleccin y contratacin hasta la induccin de personal interno o
externo a la empresa.
4. DCR Minera y Construccin S.A.C. busca reclutar y seleccionar
personas que cuenten con un perfil personal y profesional idneo a las
necesidades de cada puesto y de la empresa.
5. En el aspecto personal se pretende contar con personas que puedan
integrarse rpidamente a la cultura de la empresa. Adicionalmente,
los colaboradores debern poseer las competencias que requiere cada
puesto.
6. En el mbito profesional se pretende reclutar y seleccionar personas
que cumplan con los requisitos tcnicos exigidos por el puesto.
7. Todas las personas que postulen a las vacantes ofertadas, debern
ser evaluadas de forma objetiva, con igualdad de oportunidades y de
acuerdo a lo indicado en el presente procedimiento.
8. La necesidad de reclutamiento y seleccin de personal se deber a
los siguientes motivos:
a. Creacin de puestos nuevos; debido a la ampliacin de vacantes
de un puesto que ya existe en la organizacin, o, debido a
la
creacin de un puesto totalmente nuevo y necesario. La creacin
de un nuevo puesto deber ser planificada y necesariamente
ser justificada por el Jefe de proceso solicitante a la Gerencia
General
y
al
proceso
de
Recursos
Humanos.
b. Reemplazo de personal; debido a que la persona que ocupaba el
puesto no lo desempear ms de manera indefinida o por un

tiempo determinado. En este caso se requerir la aprobacin
del Jefe del proceso solicitante y la validacin del proceso de
Recursos Humanos.
9. La recomendacin final de contratacin estar bajo responsabilidad del
Jefe del proceso solicitante, la decisin deber ser respaldada o podr ser
observada por el proceso de Recursos Humanos y ratificada por

la
Gerencia General.
10. Las condiciones laborales, la remuneracin y dems beneficios
sern determinadas segn la estructura de compensacin y beneficios
aprobada y estar a cargo del proceso solicitante, con conocimiento y
aprobacin de la Gerencia General.
11.
Ninguna persona podr iniciar sus labores sin haber cumplido

previamente todos los requisitos formales para su incorporacin.
(Anexo 1)
12. Cualquier excepcin a lo indicado en las normas anteriores deber

ser aprobada de manera expresa por la Gerencia General en
coordinacin con el proceso de Recursos Humanos y del proceso
correspondiente.
6.2. NORMAS ESPECFICAS
6.2.1.RECLUTAMIENTO Y SELECCIN INTERNA
Antes de proceder con el reclutamiento y/o seleccin de

personas externas a la organizacin, el proceso solicitante y
Recursos Humanos darn preferencia a la posibilidad de cubrir la
vacante internamente, mediante la promocin de personas,
cambios horizontales y/o cualquier movimiento interno que fomente
el mejoramiento del clima laboral, motivacin e identificacin de los
colaboradores.
El proceso de reclutamiento y seleccin de personal interno que

entre otros
pueda
incidir
en
una
promocin
podr
realizarse
entre cualquiera de los procesos de la empresa con
perfiles afines a la vacante por cubrir.
Toda
postulacin que
realicen los
empleados a
una
vacante presentada, ser manejada de forma confidencial por
Recursos Humanos en la etapa de preseleccin. En caso lleguen a
ser finalistas, su postulacin ser incluida junto a otras personas
propuestas, debiendo Recursos Humanos pedir la aprobacin del
Jefe de proceso del postulante.
El Jefe de proceso al que pertenece el postulante finalista

podr negar la continuacin en el proceso, en los casos que el
trabajador en ese momento sea un elemento irremplazable para un
proyecto crtico de la empresa o presente una evidencia de un
mejor desarrollo profesional que el cambio propuesto.
Los trabajadores que resultaran elegidos para cubrir un nuevo

puesto dentro de la empresa no lo podrn ocupar hasta que se
seleccione a la persona que lo reemplace en las funciones que
vena desarrollando, salvo previo acuerdo entre los respectivos
responsables del proceso actual como del proceso nuevo.
6.2.2.INDUCCIN DE PERSONAL
Todo nuevo personal contratado y/o asignado a un nuevo puesto de

trabajo, deber participar obligatoriamente en el proceso de
induccin programado.
Es
responsabilidad del
proceso de
Recursos Humanos,
compartida con el proceso donde ingresa el trabajador hacer
cumplir esta poltica.
La induccin de personal estar dirigida a todos los niveles de la
organizacin. La metodologa a utilizar ser planteada por Recursos
Humanos segn el tipo de posicin.
Existen dos tipos de induccin:
o
Induccin interna
Induccin especfica, con responsabilidad del
jefe directo.
Temas de induccin por procesos, con
responsabilidad de Recursos Humanos y el
proceso QHSE (Sistemas
Integrados de Gestin).
Induccin externa
Es aquella programada en una institucin especializada
designada por nuestros clientes.
6.3. PROCEDIMIENTO
ACTIVIDA
DOCUMENTO
RESPONSABLE(S)
D
IDENTIFICACIN Y COMUNICACIN DE REQUERIMIENTO DE PERSONAL
El proceso solicitante detecta
y comunica la necesidad de
QHSE-DCRpersonal.
Frh004: Perfl de
Jefe de proceso
La implementacin de nuevos personal nuevo.
frentes de trabajo y nuevos
puestos
Cada vez que se necesite solicitar
el reclutamiento y seleccin de un
puesto, el solicitante (proceso que
corresponda) deber enviar un
correo interno o comunicacin - QHSE-DCRFrh003: solicitud
verbal, adjuntando el formato
de personal
Solicitud de personal y
si
Jefe de proceso
QHSE-DCRes un puesto nuevo se adjuntara
Frh004: Perfl de
el formato Perfil de personal
personal
nuevo.
nuevo
Las
necesidades
de
personal masivas (ms de 10
personas) debern coordinarse con
mayor tiempo.
Autorizaciones necesarias:
El Jefe de proceso solicitante realiza
conjuntamente con el Gerente
General o representante de esta la
Evaluacin del Requerimiento de
Personal.
Si
efectivamente
concluyen en que es necesario
Formato
contratar personal; aprueban el
Requerimiento
requerimiento
y definen el rango
Personal
salarial para el puesto.
Para
llenar
el
formato
de Requerimiento de Personal
el proceso
solicitante
podr
contar con la asistencia tcnica
del proceso de Recursos Humanos.
Recursos Humanos determinar
y organizar
el
proceso
de
bsqueda de acuerdo a la zona
geogrfica de las fuentes de
reclutamiento, a la cantidad de
procesos que tenga a cargo u otros
factores que sean beneficiosos para
el xito del mismo.
- Jefe de proceso
de
- Gerente General
de
- Jefe de Recursos
Humanos
Jefe
de
Humanos
Recursos
--
ENTREVISTA DE AMPLIACIN DEL PERFIL CON EL PROCESO SOLICITANTE

El Jefe de Recursos Humanos
tomara el rol de consultor, tratando
de absolver consultas del proceso
solicitante
y
obteniendo
informacin que pueda ser til
para el proceso de reclutamiento y
seleccin
para
ampliar
el
conocimiento
del
perfil del
postulante.
Jefe de proceso/
El
proceso
solicitante
y
Jefe de Recursos
-los responsables
de
Humanos
bsqueda
establecern el tipo de proceso a
realizarse
(reclutamiento
de
personal interno y/o reclutamiento
de personas
externas
a
la
organizacin), teniendo el proceso
solicitante
la
posibilidad
de
proponer
REVISIN DE LA BASE DE DATOS DE POSIBLES TRABAJADORES
Para
facilitar
el
proceso
de
Reclutamiento
y
Seleccin
de
Personal, se recurrir a la Base de
Datos de Trabajadores, de la cual se
escogern e invitaran de preferencia a
trabajadores que hayan tenido un
vnculo laboral
--
Jefe de Recursos
Humanos
anterior con la empresa y hayan dejado

buenas referencias. Adicionalmente,
se incluirn en esta base de datos a
postulantes que hayan hecho llegar
su inters de trabajar para la empresa
a travs de currculo vitae.
RECLUTAMIENTO
Teniendo claro el perfil del puesto
vacante y el rango remunerativo, el
proceso
de
Recursos
Humanos
decidir las fuentes de reclutamiento a
utilizar para cada caso:
Bsqueda
Interna
Si el acuerdo entre el proceso
solicitante y Recursos Humanos, es
hacer pblico el proceso dentro de la
empresa, se difundir a toda la
empresa la disponibilidad de la
vacante,
mediante el envo de un
correo electrnico y publicacin en
vitrinas.
Igualmente el proceso de Recursos
Humanos podr revisar, filtrar y
detectar dentro de la base de datos de
CVs internos, aquellas personas que
cumplan con el perfil deseado para el
puesto vacante.
Bsqueda
externa
Una vez decididas las fuentes de
reclutamiento,
se
enviarn
las
convocatorias
por
medio
de
publicacin
en
peridicos,
instituciones o pginas web de
Internet, dando un lapso aproximado
de 15 das para la bsqueda de
candidatos, en el caso de frentes un
mes y solo en casos de emergencias
una semana, es decir, que el proceso
solicitante
deber
coordinar
con
tiempo.
Igualmente,
el
responsable
de
bsqueda proceder a revisar, filtrar y
detectar dentro de la base de datos de
CVs externos, aquellas personas que
cumplan con el perfil deseado para el
puesto vacante y tendr la potestad
para utilizar otro tipo de estrategia de
bsqueda.
Si
la
decisin
ha
sido
tercerizar
--
Jefe de Recursos
Humanos
responsable de bsqueda se encargar

de hacer seguimiento al avance del
proceso en su conjunto velando
por que se cumplan los plazos
previstos, la calidad de los postulantes
solicitados, haciendo las veces de
coordinador entre
el proceso
solicitante y la consultora.
FILTRO DE CVS
De los CVs recibidos o detectados

en
la
base
de
datos
se seleccionarn aquellos que se
acerquen
ms
al
perfil
profesional y/o tcnico solicitado.
--
Encargado de
Administracin de
personal
VERIFICACIN DE REFERENCIAS LABORALES
El encargado de Administracin de
personal realizar verificaciones
laborales a las empresas que el
postulante laboro anteriormente a
fin de validar datos sobre el perfil
de los mismos registrndolo en la QHSE-DCR-Frh004:
Ficha
de
evaluacin
de Ficha de evaluacin
postulante.
de postulante
En caso de encontrar antecedentes
y/o
referencias
negativos,
se
deber
informar
al
proceso
solicitante
para
decidir
la
permanencia o no del candidato en
el proceso.
EVALUACIONES-ENTREVISTA PRELIMINAR
Convoca
a
los
postulantes
pre- seleccionados a pasar una
entrevista previa, a los candidatos
que cumplen con el perfil solicitado,
llena los datos genricos de
la Ficha de evaluacin de
postulante que corresponde a la
evaluacin de Recursos Humanos, QHSE-DCR-Frh004:
luego coordina y tramita
la Ficha de evaluacin
evaluacin psicolgica de aptitud de postulante
que debe pasar el postulante.
Los candidatos pre-seleccionados
sern evaluados mediante una
prueba
psicolgica
y/o
tcnicamente mediante dinmicas
grupales y/o pruebas que sern
aplicadas y decididas por el
proceso de
Recursos Humanos
y/o
Encargado de
Administracin de
personal
Jefe de Recursos
Humanos/ Encargado de
administracin de
personal
terceros,
pudiendo
haber
coordinado las pruebas tcnicas
con el proceso solicitante.
De acuerdo a los resultados de
las evaluaciones y la entrevista
preliminar
realizada
por
el
encargado de administracin de
personal,
determinara
que
candidatos pasarn a la siguiente
etapa.
ENTREGA DE GRUPO DE CANDIDATOS ALPROCESO SOLICITANTE
Recursos Humanos deber armar

un file donde se incorpore los CVs,
la evaluacin psicolgica, junto a la - CVs
Ficha
de
evaluacin
del - evaluacin
postulante.
psicolgica
Los files finalistas sern entregados - QHSE-DCR-Frh004:
al proceso solicitante para la
Ficha de evaluacin
aprobacin final, de ser necesario el
del postulante
solicitante realizara una entrevista
final con el postulante.
- Jefe de Recursos
Humanos
- Jefe de proceso
solicitante
SELECCIN DEL CANDIDATO
El encargado del proceso solicitante

comunicar
del
personal
seleccionado al
encargado de
administracin de personal.
--
- Jefe
de
proceso
solicitante
Encargado
de administracin de
personal
personal
solicitara
la
documentacin necesaria en fsico
al personal postulante seleccionado
para confirmar lo declarado en la
entrevista preliminar y registrado
en la Ficha de evaluacin del Ficha de evaluacin
postulante en el proceso de del postulante
Recursos
Humanos
como
antecedentes
penales,
antecedentes
policiales,
entre
otros. (Anexo 1).
Encargado de
administracin de
personal
CONTRATACIN
Conforme
a
los
resultados
presentados
anteriormente y a la solicitud de
documentos
(antecedentes),
se
proceder a la contratacin del
candidato elegido para el proceso
en mencin.
--
Jefe de Recursos
Humanos
Cuando la modalidad contractual lo

exija, el proceso de Recursos
Humanos enviar la informacin
necesaria al estudio legal para la
validacin y elaboracin del modelo
contractual.
El
proceso
de
Recursos
Humanos proceder a archivar el
file personal
de cada ingresante.
INDUCCIN
Los ingresantes debern recibir

una Induccin
sobre el puesto
de trabajo que van a desarrollar,
donde ser responsable el jefe
directo o la persona que este
designe en base a la Ficha de
induccin de Personal Nuevo.
personal
programar
segn
corresponda las fechas y lugar en
que se realizar la Induccin
comunicando dicha programacin
con la debida anticipacin.
En el caso de empleados asignados
al proceso de operaciones, los
temas de induccin por procesos y
la induccin Especfica la recibirn
de preferencia en el mismo lugar
de trabajo. Para las Inducciones
Especficas
que
sean
crticas,
debern
establecerse
los
mecanismos que garanticen el
aprendizaje requerido de acuerdo a
la Ficha de induccin de
Personal Nuevo.
En el caso de colaboradores que
operen
interior
mina
se
les
programara la induccin externa de
acuerdo a lo requerido por nuestro
cliente.
Adicionalmente se contempla una
presentacin a cada una de los
procesos con las que el nuevo
integrante
tendr
mayor
relacin,
siendo definidas por el jefe
directo.
Se programara al personal a
su respectivo examen mdico en la
clnica designada de acuerdo al
cliente en el que se prestara
el
QHSE-DCR-Frh002:
Ficha de induccin
de Personal Nuevo
Tabla de control de
personal
Encargado de
administracin de
personal
Jefe de Recursos
Humanos
PROCEDIMIENTO PARA EL RECLUTAMIENTO, EVALUACION Y

SELECCION DE PERSONAL
servicio de transporte o acarreo de

mineral.
Se registrara el control de ex6menes
medicos en Ia Tabla de Control de
personal
Pagina 14 de 22
RECLUTAMIENTO, EVALUACION Y SELECCION DE PERSONAL

Jefe de proceso
Gerente General
Jefe de Recursos
Humanos
Candidates
INICIO
...
ldentifica necesidad
de personal
"G
NO
L'
3
& U
y
pe
rsonal
Solicitud de
personal+ Perfil de
personal nuevo
Autorizaci6n de
contrato de nuevo
personal/ Fija
sueldo
ldentificaci6n de
perfiles
I
Responde consultas
sabre el perfil del
puesto
Convocatoria del
personaI interna/
externa
Filtro de Curriculum
Vitae
Recibe lista de
candidatos
Verificaci6n de
referencias
laborales
Acuerda fecha de
entrevista
preliminar
Evaluaciones,
Entrevista
prelimmar
Coordina fecha de
evaluaciones con
candidatos
Entrevista a
candidato
Acuerdan fecha de
evaluaciones y
entrevista con jefe
de proceso
OCR MINERIA Y CONSTRUCCION S.AC.
Pagina 15 de
22

EVALUACIN Y
SELECCIN DE
QHSE-DCRRHpro001
RECLUTAMIENTO, EVALUACIN Y SELECCIN DE PERSONAL

Jefe de proceso
Gerente General
Jefe de Recursos
Humanos
NO
Programar nueva
convocatoria
Candidatos
Candidato
cumple
requisito?
SI
Solicitud de
requisitos
adicionales de
documentacin
Seleccin de
candidato(s)
Elaboracin del
contrato
Firma del contrato
Programa de
induccin
Recibe induccin
FIN
INICIO/FIN
ACTIVIDAD
DECISIN
DOCUMENTO
BASE DE DATOS
PROCEDIMIENTO
PREDEFINIDO
REFERENCIA
EN LA PGINA
REFERENCIA A
OTRA PGINA
6.4. EXCEPCIONES
Recursos Humanos en coordinacin con Gerencia General, podr
manejar excepciones al presente procedimiento.
7.
REGISTRO(S)
Nombre del Registro
QHSE-DCR-Frh002: Ficha de induccin de
personal nuevo.
QHSE-DCR-Frh003: Solicitud de personal.

S.A.C.

de personal.
de personal.
Pgina 16 de
22
QHSE-DCRRHpro001

EVALUACIN Y
SELECCIN DE
QHSE-DCR-Frh004: Perfl de personal nuevo.

S.A.C.
de personal.
Pgina 17 de
22
QHSE-DCRFrh005:
postulante.
8.
Ficha
de
evaluacin
de
ANEXO(S)
Anexo 1: Documentos solicitados para el ingreso de
personal. Anexo 2: Solicitud de personal.
Anexo 3: Perfl de personal nuevo.
Anexo 4: Ficha de evaluacin de postulante.
Anexo 5: Ficha de induccin de personal
nuevo
de personal.
ANEXO
1
REQUISITOS PARA EL PERSONAL NUEVO
Hoja de vida.
Copia de DNI
Copia de licencia de conducir, EN CASO DE CONDUCTOR
Declaracin jurada de domicilio
Declaracin jurada de no tener antecedentes penales y
Policiales. Antecedentes penales, original
Antecedentes policiales, original
Record del conductor, EN CASO DE CONDUCTOR
MTC, EN CASO DE CONDUCTOR (personal de
ruta) Certificados de estudio, original y copia
Certificados de trabajo, de los dos ltimos aos
3 fotos tamao carnet (personal de frentes)
Examen mdico, DEBERA SER
PROGRAMADO Implementacin de EPPS
Cuenta BCP
DNI de la familia esposa e hijos menores de 18 aos( es salud)
PROCEDIMIENTO PARA EL RECLUTAMIENTO, EVALUACION Y

SELECCION DE PERSONAL
ANEXO 2
DCR
minerilyC011!1rucci6r
SOLICITUD DE PERSONAL
C6digo:
QHSE-DCR-Frh003
Revisi6n:
Fecha:
01
07/04/201 4
I. . DATOS DEL SOLICI T ANTE

Nombre y Apellidos:
Cargo:
Area/Departamento:
I N de
II. DATOS GENERALES DEL PUESTO
I Cargo:
Tipo:
Administrative
Operative D
Permanente
Temporal D
Motlvo del Pedido:
Proyec to
Otro (especificar):
I I
D
Vacantes:
Pr6ctica D
Otro (especificarl: D
I I
Puesto Vacante D
I I
Puesto Nuevo* D
() Crear Perfil
Lugar de trabajo:
Mina
Fecha deseable
de incorporaci6n:
lo
Duraci6n Estimada:
Remuneraci6n a ofrecer:
Ill. OBSERVACIONES Y RECOMENDACIONES
Fecha del Requerimiento:

Firma del solicitante:
Fecha de autorizaci6n:
Firma Gerente General:
Pagina 19 de
22
ANEXO 3
C6digo:
PERFIL DE PERSONAL NUEVO Revisi6n:

Fecha:
QHSE-DCR-Frh004
01
07/04/201 4
OBJETIVO
PERFIL DEL CARGO
Edad
Sexo
Formaci6n Academica
Conocimientos
Experiencia
Otros
Tiempo de adecuaci6n al trabajo
COMPETENCIAS
HABILIDADES/ DESTREZAS
CAP ACITACION Y ENTRENAMIENTO PAR A EJECUTAR EL CARGO
Pagina 20 de
22
ANEX04
ocR
C6digo:
RevisiOn:
POSTULANTE
m1nori a y conslruccion
I
I
FICHA DE EVALUACION DE
I
I
Fecha
QHS.[-0CR -Frh005
1
24 D6 2014
APELLIDOS Y NOMBRES
CARGO AL QUE POSTULA
D.N.I.
LICENCIA DE CONDUCIR
F. EMISION
CLASE- CATEGORIA
1 EXPERIENCIA EN EL PUESTO
U)
A NOS
M ESES
REFERENCIAS LABORALES
E MP RESA
'--'--'--
F. REVALIOACION :
0
(
:IE
CALIFICA CION DE D ESE M P ENO
CARGO:
I NFORMACION BRINDADA POR
:::0
=
U)
B UENO
DOCUMENTACION
CO PIA ONI
C.A. POLICIALES
0
U)
C.V. DOCUMENTA DO
C.A. PENALES
:::0
CO P IA BREVETE
DD.JJ DOMICI LIO
RECORD CONDUCT OR
CERT.ESTUDI OS
a.:
:rl
a.:
c:=:::J
REG ULA R
c::=:::J
FECHA:
M A LO
c:=:::J
FI R MA:
OBSERVACIONES:
EVALUACION PSICOLOGICA
C(
EVALUA DOR
i3
0
_,
i..n_
A PR O BA DO
D ESAPROBADO
P UN TAJ E :
w
C(
FI R MA:
OBSERVACIONES
EVALUACION DE MANEJO
EVALUADOR
CA LIFICACION :
I
5
ii
FECHA:
VOLQUET E
EXCAVAOORA
SEMITRAVLER
CARG. FRONTAL
FECHA:
CA MI ON CARRETA
CAMION CISTER NA
CA MIONETA
OTROS
FIR MA:
A PROBADO
DESAPROBA DO
E3
EVALUACION DE CONOCIMIENTOS DE ACUERDO A SU AREA:

TEORICO
EVALUADOR
A PR O BA DO
D ESAPROBADO
PRACTICO
FECHA:
A PROBADO
D ESAPROBADO
FI R MA:
OBSERVACIONES:
4
Q
EVALUACION DE SEGURIDAD INDUSTRIAL

EVALUA DOR
C(
A PR OBA DO
:::0
(!)
DESAPROBA DO
ii
w
FECHA:
OBSERVACIONES
EVALUACION JEFATURA INMEDIATA
u;
EVA LUA DOR
A PROBADO
DESAPROBA DO
-,
o-:z
w
a:
w
..:
Cl
FIR MA:
U)
rr
V"B" GERENCIA
FECHA:
FIRMA:
FIRMA:
FECHA:
OBSERVACIONES:
:z
FECHA DE INICIO
DCR MINERIA Y CONSTRUCCION S.AC.
Pagina 21 de 22
REMUNERACION APROBADA
I
0
:z
PERIODO DE CONTRATO
CENTRO DE COSTO
V"B" RR.HH.
NOTA: Los camDos aue no aDliauen aJ DOstuJante se comDJetaran con N.A: No ADJica
DCR MINERIA Y CONSTRUCCION S.AC.
Pagina 21 de 22
ANEXO 5
AP.!
COOlGO
FICHA DE INDUCCION DE PERSONAL

NUEVO
REVISION
FECHA
QHSE-DCR-Fri"002
1
241)512()14
NOMBRES Y APELLIDOS
AREA DE TRABAJO
FRENTE DE TRABAJO
CARGO/OCUPACION
FECHADE INGRESO
TEMAS DE INDUCCION POR AREAS

Bienvendi a a !a Empres a
Presentac16n y Estruc tura Orgamzat1va de Ia Empresa
Entrega del manualde lunc10nes
Entrega del reglamento 1nterno de trabajo (R IT)

Entrega del reglamento 1nterno de segundad y sa lud en el trabaJO (R SST)
Entrega del manualde descnpc1on de proced1m1 entos operac1onales es tandar (POE )
Entrega delD.S . 055 - 2010 EM
D
D
D
D
D
D
D
Elizabeth Berrios
NOMBREYFIRMA DEL NSTRUCTOR
FIRMA DEL TRABAJADOR
D
D
D
D
D
D
D
D
D
D
D
D
Sis tema integrado de gesti6n

Polit1ca del Sistema htegrado de Gest1on, Pol 1ca de alcohol y drogras
.
.--
Mtsi6n , VisiOn, Valores.

Definicion de pellgro, riesgo, accidente. incidente.clasificaciones
Equipo de Protecci6n Pensona l (EPP), con explicac16n de los es tandares de Uso
Reportes de hc1dentes .
Plan de emergenc1as en caso de Sismos , lnc end1os, Ub1cac16n y Uso de Ext1ntores, Bot1qu1nes , etc
Primeros .Auxilios
--
Traba)os de alto nesgo

ManeJO de fenstvo yen condtctones adversas
Aspec tos e hlpactos Amb1entales
Proced1m1ento de Segregac16n de Res1duos S6l1dos y U:]Uidos
Paul Rodnguez
INDUCCI6N ESPECIFICA
Proced1m1 ento operac1onales estandar (PO E)

Uso de S1pan
Regl as Basicas de lv1antenimiento
J"lon Romero
Reglamento Nac1onal de Trans1to
.
.
D
D
Regl amento 1nterno de transito

Reglas Especificas Operat1vas HoJa de Ruta
Reglas Especificas del Frente de Traba)o
D
D
D
D
l'<ldy Davalos
Pagina 22 de 22
PROCEDIMIENTO PARA LA EVALUACIN DE

DESEMPEO DEL
PERSONAL
QHSE-DCRRHpro003
PROCEDIMIENTO
PARA
EVALUACIN
DE DESEMPEO DEL
PERSONAL
LA
DOCUMENT
O
ORIGINA
L
VERSIN: 01
Modificado por:
PROCEDIMIEN
TO PARA LA
EVALUACIN
DE
Firma:
DESEMPEO
N.A.

S.A.C.
Revisado por:
Firma:
COPIA N: 00
Fecha: 05/04/2014
Aprobado por:
Firma:
Pgina 1 de
10

DESEMPEO DEL
PERSONAL
QHSE-DCRRHpro003
DEL
PERSONAL
N.A.
Fecha:
N.A.

S.A.C.
Angela Corrales Ramos Diana Corrales Ramos

Apoderada
Gerente
especial
General
Fecha : 07/04/2014
Fecha: 08/04/2014
Pgina 2 de
10

N de
Fecha
Versin
Seccin
de
document
Motivo de
cambio
Cambio realizado
CONTENID
O
1.
OBJETIVO(S)
1.1.
OBJETIVO GENERAL
1.2.
2.
ALCANCE
3.
RESPONSABLE(S)
4.
REFERENCIAS
5.
6.
5.1.
DEFINICION(ES)
5.2.
ABREVIATURA(S)
DESARROLLO
6.1.
CONSIDERACIONES GENERALES
6.2.
PROCEDIMIENTO
6.3.
CRONOGRAMA PARA EVALUACIN DE DESEMPEO
7.
REGISTRO(S)
8.
ANEXO(S)
1.
OBJETIVO(S)
Evaluar el nivel de actuacin de los colaboradores en el desempeo de las
funciones, actividades y/o tareas en el cargo, con el fin de obtener informacin
que permita la optimizacin del talento humano en funcin de los objetivos y
metas de DCR Minera y Construccin S.A.C. y a la vez establecer criterios
que sirvan de base para implementar polticas de desempeo, funcin de una
sana Administracin de Recursos Humanos.
Evaluar el desempeo de los colaboradores en sus puestos de trabajo.
Proporcionar a los niveles de supervisin o jefaturas un instrumento
uniforme, para asegurar un alto grado de objetividad en la evaluacin del
desempeo del personal bajo su responsabilidad.
Obtener informacin objetiva para fundamentar la toma de decisiones
con respecto
a
acciones
administrativas
como:
promociones,
reubicaciones,
traslados, mritos, adiestramiento, capacitacin y/o medidas correctivas.
Estimular y motivar a los colaboradores, dndoles a conocer aspectos
positivos y negativos de sus actuaciones con el fin de brindarles la
oportunidad de mejorar su desempeo, as como la aplicacin de medidas
correctivas.
2.
ALCANCE
Este procedimiento aplica a todo el personal operativo y administrativo de
3.
RESPONSABLE(S)
3.1. GERENTE DE DEPARTAMENTO
Evala el desempeo de los jefes de procesos.
3.2. JEFE DE PROCESO/ SUPERVISORES/ LDERES
Realiza la evaluacin de desempeo del personal a su cargo.
Verifica el cumplimiento del presente procedimiento al momento de

la evaluacin de desempeo del personal.
4.
Ejecuta, modifica y actualiza el presente procedimiento.
REFERENCIAS
5.
QHSE-DCR-RHpro001: Procedimiento para reclutamiento, evaluacin

seleccin de personal.
QHSE-DCR-pro008: Procedimiento de formacin y toma de conciencia.
Seccin 6.1 y 6.2 de la Norma ISO 9001:2008.
5.1. DEFINICION(ES)
Competencia laboral. Capacidad efectiva para llevar

exitosamente una actividad laboral plenamente identificada.
Evaluacin de desempeo. Es uno de los subsistemas de la gestin del

Recurso Humano, siendo ste un instrumento altamente productivo para la
organizacin ya que a travs de este se logran resultados claves para el
alcance de los objetivos empresariales. En el mismo orden de ideas, se
constituye en una sistemtica evaluacin del desempeo del potencial del
individuo en el cargo. Proceso para evaluar, estimular o juzgar el valor las
excelencias y las cualidades del empleado.
cabo

empresa
ISO
Q Quality
Calidad
H Health
Salud
Safety
Seguridad
Environment
Medio Ambiente
5.2. ABREVIATURA(S)
6.
DESARROLLO
No se realizar la evaluacin de desempeo de los niveles

gerenciales: Gerencia General, Sub Gerencia General, Gerencia
Administrativa y Financiera y Gerencia de Operaciones, por el motivo de
que el personal es considerado como personal de confianza por el
Directorio.
6.2. PROCEDIMIENTO
ACTIVIDAD
DOCUMENTO
RESPONSABLE
Comunicar a los Jefes de proceso las

fechas en las cules se deber -Correo
llevar a cabo la evaluacin de electrnico.
desempeo de su personal en base -Comunicados.
al punto 6.3
Cronograma para evaluacin de
desempeo.
Coordinar el desarrollo de las
evaluaciones del desempeo con los
diferentes procesos.
---
QHSE-DCRFrh011:
Realizar la evaluacin de desempeo Evaluacin de
desempeo del
personal
QHSE-DCREvaluar el desempeo de los jefes de
Frh011:
proceso, cada vez que se solicite a
Evaluacin de
travs de los formatos Evaluacin
desempeo del
de desempeo del personal.
personal
QHSE-DCRRegistrar comentario respecto al Frh011:
Evaluacin de
desempeo de sus colaboradores.
desempeo del
personal
Redactar informe del resultado de
Informe de
las evaluaciones de desempeo.
resultados.
Gerentes/Jefes/Supervisores
Gerente de departamento
-Gerentes de
departamento
-Jefes de procesos,
supervisores.
Encargado de
administracin de
Comunicar a Gerencia General, Informe de

Gerencias y Jefes de procesos los resultados.
resultados obtenidos.
Encargado de
administracin de
personal
Coordinar con las Gerencias, y

jefaturas para que los resultados
sean comunicados y conversados
con sus trabajadores.
Encargado de
administracin de
personal
Reunir a sus trabajadores para

conversar
y
comunicar
las
oportunidades
de
mejora
encontradas en la evaluacin de
desempeo.
Comunicar
al
Encargado
de
administracin de personal de los
resultados de la conversacin con su
trabajador y los puntos de mejora
encontrados.
---
---
Gerentes y Jefes de
procesos
---
Gerentes y Jefes de
procesos
QHSE-DCRProgramar cursos de capacitacin pro008:

para mejorar el desempeo del Procedimiento de
personal evaluado de ser el caso.
formacin y toma
de conciencia.

Encargado de
administracin de
personal
PROCEDIMIENTO PARA LA EVALUACION DE DESEMPENO DEL

PERSONAL
Evaluaci6n de desempef\o del personal

Gerentes/ Jefes I
Supervisores
Jefe de Recursos
Humanos
Personal de Recursos
Humanos
INICIO
Comunica a Jefes de
areas fecha de
evaluaci6n
Realiza Ia
evaluaci6n del
desempeno
Coordina el
desarrollo de las
evaIuaciones
..
'
Se reune con
trabajadores para
comu nicar
oportunidades de
mejora
Comunica a Jefes/
Gerente los
resultados
obtenidos
...
Recibe
comunicaci6n de
oportunidades de
mejora en reunion
Recopila y revisa
resultados de las
evaluaciones
Realiza informe de
evaluaciones
+--
,1-
Consideran cu rsos
de capacitaci6n/
retroalimentaci6n a
considerar en
programa
FIN
INICIO/FIN
CJ<>CJD[]
ACTIVIDA
DECISION
DOCUMEN
TO
BASE DE
DATOS
PROCEDIMIENTO
PREDEFINIDO
REFERENCIA
REFERENCIA
EN lA
PAG INA
AOTRA
PAG INA
Pagina 7 de 10

DESEMPEO DEL
PERSONAL
QHSE-DCRRHpro003
6.3. CRONOGRAMA PARA EVALUACIN DE DESEMPEO
7.
N
1
2
3
4
5
6
7
8
PROCES
O
Tecnologa e informtica
Contabilidad y tesorera
Recursos humanos
Mantenimiento
Operaciones
Ruta
MATPEL
Frente Inmaculada
9
10
11
Frente Arcata
Frente Bateas
Frente Pallancata
NOVIEMBRE
NOVIEMBRE
DICIEMBRE
REGISTRO(S)
Nombre del Registro
QHSE-DCR-Frh011: Evaluacin de desempeo
del personal.
8.
MES
MAYO
JUNIO
JULIO
AGOSTO
AGOSTO
SETIEMBRE
OCTUBRE
OCTUBRE

de personal.
ANEXO(S)
Anexo 1: Evaluacin de desempeo del personal.

S.A.C.
Pgina 8 de
10

PERSONAL
C6digo: QHS E-DCR-f rhOll
1Revisi6n: I
0
ANEXO 1
EVALUACION DE DESEMPENO DEL PERSONAL
DCR
IFecha:
minerfft y conslrucci6n
PROCESO/AREA:
05/04/201 4
FECHA:
EVALUADO:
PUESTO:
EVALUADOR:
En que grado cree usted que el trabaJador tiene desarrollada las competencias que se presentan a continuaci6n
(Marque con una X el numero que refleJa su opiri6n) .
INSTRUCCION ES
1. Antes de iniciar Ia evaluaci6n del personal a su cargo, lea bienlas instrucdones, si tiene duda consulte con el
personal responsable de Recursos Humanos.
2. Lea bien el conterido de Ia competencia y comportamiento a evaluar
3. En forma objetiva y de conciencia asigne el puntaje correspondiente.
4. Procure ser JUSto e imparcial.
5. Recuerde que en Ia escala para ser utilizada por el evaluador, coda puntaJe corresponde a un nivel que va de M.Jy bOJO
a
Muyalto.
NIVEL
SIGNIFICADO
Muy bajo (1)
lnferior.-Rendimiento laboral no
aceptable.
Inferior al promedio - Rendi miento
Bqo (2)
Iaboral regular.
Moderado (3)
I'Jto (4)
Muy alto (5)
Promedio - Rendimiento laboral

bueno.
Superior al promedio - Rendimiento
Iaboral
muybueno.
Superior - Rendimiento
Iaboral
excelente.
5. En el espacio relacionado a comentarios, es necesario que anote lo adicional que usted quiere remarcar.
6. Nose olvide firmor todas las rojas de evaluaci6n
7. La entrega de las fichas de evaluaci6n, baJO responsabilidad Funcional como maximo a los dos 121 dias de recepcio
nada Ia ficha.
Marcar conuna ' X" en el casillero
correspondiente:
AREA DE DESEMPENO
MUY
BAJO
BA.JO
1
MODER AD
ALTO
MUY ALTO
PUNTAJE
0
2
Termina su trabajo oportunamente

Cumple con las!areas que se le encomienda
Comprensi6n de situaciones
Cumplimiento de procedimientos existentes
Manejo de temas espedficos que pueden ser usados en
trabajo. Grado de conocimiento funcional
Grado de conocimiento tecnico
Tiene gran capacidad para resol ver

problemas
Toma de decisiones
No comete errores en el trabajo

Hace uso racional de los
recursos Requiere de
supervisi6n frecuente
Se muestra profesional en el trabajo
Se muestra respetuoso y amable en el trato
Ac titud hacia Ia empresa Ac
titud hacia sus superiores
Capacidad de aceptar
criticas Predisposid6n
Cortesia con los clientes y consus companeros
Brinda una adecuada orientaci6n a los clientes
Evita los confli ctos dentro del equpo
Muestra nuevas ideas para mejorar los procesos
Se muestra asequble al cambio
Se anticipa a las dificultades
Pagina 9 de 10

PERSONAL
CAUDAD
ORIENTACION DE RESULTADOS
RELAOONES INTERPERSONALES
Pagina 10 de 10
INICIATIVA
Muestra aptitud para integrarse al
equipo
Se identifica consV> companeros de equpo
Manejo de conflictos
25
5
5
5
Se identifica f6cilmente con los objetivos del
20
equipo. PIanifica sus actividades

Puntualidad
Se preocupa por alcanzar las metas
5
5
5
PUNTAJE TOTA.
15
155
PORCENTAJE RESULT ANTE EQUIVALENTE (llenadoporRRHH) I
100%
COMENTARIOS
En base al porcentaJe resutante se proceder6 a dar las siguentes recomendaciones:

MARCAR
PORCENTAJE RESULT ANTE
00 - l CO%
0 - 3)%
RECOMENDACION
Evaluar e ascenso y el estrmuo de
ev I ad
Realizar Ia retroalimentad6n en los
aspectos de bOJa puntuaci6n.
Realizar una capacitaci6n/ taller para
reforzar los aspectos de baja
puotuaci6n.
Poner a prueba al colaborador,
evaluando
Ia situad6n del cont rato.
FIRMA DE JEFf DE
FIRMA DE EVALUADOR
RECURSOS HUMANOS
CRONOGRAMA DE EXPOSICIONES: IMPLEMENTACIN QHSE

FECHA
MIRCOLES
19/11
JUEVES 20/11
VIERNES 21/11
LUNES 24/11
PROCESO/ REA
QHSE
QHSE
QHSE
QHSE
DOCUMENTO
QHSE-DCR-pro007
QHSE-DCR-pro017
QHSE-DCR-pro013
QHSE-DCR-QHSEins002
QHSE
QHSE-DCR-pro005
QHSE
QHSE
QHSE-DCR-pro009
QHSE-DCR-pro014
QHSE
QHSE-DCR-pro006
Tecnologa e Informtica
QHSE
QHSE
QHSE
Mantenimiento
Mantenimiento
QHSE
QHSE
QHSE
QHSE
QHSE
QHSE
QHSE
QHSE-DCR-TIins001
QHSE-DCR-TIins002
QHSE-DCR-TIins003
QHSE-DCR-pro003
QHSE-DCR-pro012
QHSE-DCR-pro016
QHSE-DCR-MANpro001
QHSE-DCR-pro018
QHSE-DCR-QHSEpro001
QHSE-DCR-pro019
QHSE-DCR-pro003
QHSE-DCR-pro012
QHSE-DCR-pro016
QHSE-DCR-pro010
QHSE-DCR-pro015
S PARTICIPACIN Y CONSULTA
PROCEDIMIENTO DE COMUNICACIN,
PROCEDIMIENTO DE NO CONFORMIDAD, ACCIN CORRECTIVA Y ACCIN PREVENTIVA
INSTRUCTIVO PARA EL CONTROL DE SERVICIOS NO CONFORMES DE PROVEEDORES
PROCEDIMIENTO PARA LA IDENTIFICACION, APLICACIN Y EVALUACION DE REQUISITOS
LEGALES Y OTROS
PROCEDIMIENTO DE SEGUIMIENTO Y MEDICIN DE LA SATISFACCIN DEL CLIENTE.
PROCEDIMIENTO PARA EL ANLISIS DE DATOS
PROCEDIMIENTO PARA EL ESTABLECIMIENTO, SEGUIMIENTO Y EVALUACIN DE OBJETIVOS,
METAS DEL QHSE
INSTRUCTIVO DE MANTENIMIENTO DE EQUIPOS DE OFICINA
INSTRUCTIVO PARA COPIAS DE SEGURIDAD DE LA DOCUMENTACIN
INSTRUCTIVO PARA COMPRA DE EQUIPOS DE INFORMATICA Y COMPUTACIN
PROCEDIMIENTO PARA LA IDENTIFICACIN DE PELIGROS, EVALUACIN Y CONTROL DE RIESGOS
PROCEDIMIENTO DE PREPARACIN Y RESPUESTA ANTE EMERGENCIAS
PROCEDIMIENTO DE INFORME, INVESTIGACIN Y ANLISIS DE INCIDENTES
PROCEDIMIENTO DE CONTROL Y CALIBRACIN DE EQUIPOS DE MEDICIN
PROCEDIMIENTO PARA INSPECCIONES PLANIFICADAS
PROCEDIMIENTO DE PREPARACIN Y RESPUESTA ANTE EMERGENCIAS DE TRANSPORTE
PROCEDIMIENTO PARA LA IDENTIFICACIN DE PELIGROS, EVALUACIN Y CONTROL DE RIESGOS
PROCEDIMIENTO DE PREPARACIN Y RESPUESTA ANTE EMERGENCIAS
PROCEDIMIENTO DE INFORME, INVESTIGACIN Y ANLISIS DE INCIDENTES
PROCEDIMIENTO DE AUDITORAS DEL QHSE
PROCEDIMIENTO DE REVISIN DEL QHSE POR LA ALTA DIRECCIN
RR.HH
QHSE-DCR-pro008
PROCEDIMIENTO DE FORMACIN Y TOMA DE CONCIENCIA.
RR.HH
QHSE-DCR-RHpro001
PROCEDIMIENTO PARA RECLUTAMIENTO, EVALUACIN Y SELECCIN DE PERSONAL.
RR.HH
MARTES 25/11
JUEVES 27/11
VIERNES 28/11
QHSE-DCR-RHpro003
PROCEDIMIENTO PARA LA EVALUACIN DEL DESEMPEO DEL PERSONAL
Almacn
Almacn
Contabilidad
Contabilidad
Compras
Compras
QHSE-DCR-LOGpro003
QHSE-DCR-LOGins001
QHSE-DCR-CONins001
QHSE-DCR-CONins002
QHSE-DCR-LOGpro001
QHSE-DCR-LOGpro002
PROCEDIMIENTO DE GESTIN DE ALMACN

INSTRUCTIVO PARA EL ALMACENAMIENTO, PRESERVACIN Y MANIPULACIN DE PRODUCTOS
INSTRUCTIVO PARA REALIZAR EL INVENTARIO GENERAL.
INSTRUCTIVO PARA REALIZAR EL INVENTARIO FSICO DE ALMACN
PROCEDIMIENTO DE GESTIN DE COMPRAS.
PROCEDIMIENTO PARA SELECCIN, EVALUACIN Y RE-EVALUACIN DE PROVEEDORES
Operaciones
QHSE-DCR-pro002
PROCEDIMIENTO DE COMERCIALIZACIN Y COMUNICACIN
Operaciones
QHSE-DCR-pro011
PROCEDIMIENTO PARA EL CONTROL DE LOS SERVICIOS DE TRANSPORTE
Operaciones
QHSE-DCR-QHSEins001
INSTRUCTIVO PARA EL MANEJO DE LA PROPIEDAD DEL CLIENTE EN LAS INSTALACIONES DE DCR
Operaciones
QHSE-DCR-OPEins001
INSTRUCTIVO PARA AFRONTAR RETRASOS EN EL SERVICIO DE TRANSPORTE
QHSE
QHSE
QHSE-DCR-pro004
QHSE-DCR-QHSEp003
PROCEDIMIENTO PARA LA IDENTIFICACIN Y EVALUACIN DE ASPECTOS AMBIENTALES.

PLAN PARA EL MANEJO DE RESIDUOS
RESPONSABLE
Karol Alvarado
Giannina Garca
Karol Alvarado
Karol Alvarado
Karol Alvarado
Janet Postigo
Janet Postigo
Giannina Garca
Carlos Medina
Carlos Medina
Carlos Medina
Karol Alvarado
Karol Alvarado
Karol Alvarado
Jhon Romero
Jhon Romero
Karol Alvarado
Pal Rodrguez
Karol Alvarado
Karol Alvarado
Karol Alvarado
Giannina Garca
Giannina Garca
Elizabeth
Berrios/Reyna Grau
Elizabeth
Berrios/Reyna Grau
Elizabeth
Berrios/Reyna Grau
Christian Corrales
Christian Corrales
Jos Soto
Jos Soto
Julio Echegaray
Julio Echegaray
Andy Dvalos/ Jos
lvarez
Andy Dvalos/ Jos
lvarez
Andy Dvalos/ Jos
lvarez
Andy Dvalos/ Jos
lvarez
Janet Postigo
Giannina Garca

Edgar

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Poltica del Sistema Integrado de Gestin

Feb. del 2015

Nombre del expositor:

Jc; net Fbsht o

[ Nombr e del exposito r :

f618 . H l74?)2. 41-1.

INSTRUCTIVO PARA EL ALMACENAMIENTO,

DCR MINERA Y CONSTRUCCIN

DCR MINERA Y CONSTRUCCIN

INSTRUCTIVO PARA EL ALMACENAMIENTO,

Jos Coloma Jimnez

Diana Corrales Ramos

CAMBIOS REALIZADOS EN ESTE DOCUMENTO

QHSE-DCR-LOGpro003: Procedimiento de gestin de almacn.

Almacn: Es el espacio fsico que permite el cuidado y custodia de bienes

Almacenamiento: O almacenaje o es una funcin Logstica que incluye

Preservacin: Cuidado de los productos e insumos que se internan en

Manipulacin: Actividades en las que interviene directamente el personal

QHSE. Denominacin que recibe el Sistema Integrado de Gestin de la

DCR. DCR Minera y Construccin S.A.C

QHSE. Quality, Health, Safety, Environment

Identificar los estantes de acuerdo a los grupos de productos e

Tras la recepcin y verificacin de los

Se identifican y manipulan de acuerdo a

forma manual y con apoyo de

ALMACENAMIENTO DE PRODUCTOS NO CONFORMES

Parte de ingreso de materiales (Sistema).

Orden de Compra (Sistema)

Responsable del Control

PROCEDIMIENTO DE GESTIN DE COMPRAS

DCR MINERA Y CONSTRUCCIN

Jos Coloma Jimnez

Diana Corrales Ramos

DCR MINERA Y CONSTRUCCIN

CAMBIOS REALIZADOS EN ESTE DOCUMENTO

DCR MINERA Y CONSTRUCCIN

3.1. ENCARGADO DE COMPRAS.

Determina y realiza los controles especficos indicados en el

3.2. ASISTENTE DE COMPRAS

Realiza cotizaciones previas a la compra cuando es un proveedor nuevo

3.3. AUXILIAR DE COMPRAS

Realizar el recojo de los productos segn orden de compra.

3.4. GERENTE ADMINISTRATIVO Y FINANCIERO

Supervisa la orden de compra, junto al respectivo informe de ser

DCR MINERA Y CONSTRUCCIN

Verificar los servicios contratados.

3.5. SOLICITANTE(S) DE REQUERIMIENTOS/SERVICIOS

Recepciona y verifica los productos de acuerdo a la Orden de Compra.

3.7. PROCESO DE CONTABILIDAD

Verificar peridicamente que se cumplen los requisitos descritos en

Seccin 7.4 del Manual del Sistema Integrado de Gestin (QHSE).

Calidad. Grado en el que un conjunto de caractersticas inherentes cumple

Compras. Proceso en el que se lleva a cabo la ejecucin de la compra de

Cotizacin. Documento originado por el proveedor con especificaciones

Defecto. Incumplimiento de un requisito asociado a un uso previsto o

Gestin. Actividades coordinadas para dirigir y controlar una organizacin o

Orden de compra. Documento que informa sobre los proveedores, el

Requerimiento de entrega de materiales y/o servicios. Documento que

Producto. Tambin llamado suministro, es el bien fsico (activo fijo,

Proveedor. Organizacin o persona que proporciona un producto o servicio.

Proveedor de productos o suministros. Persona natural o

Proveedor de servicios. Persona natural o jurdica que, luego

QHSE. Denominacin que recibe el Sistema Integrado de Gestin de la