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assumidos
apresentadas
no
pelo
legislador
Regulamento,
comunitrio
maxime,
atravs
exerccio
da
das
diferentes
autonomia
solues
conflitual
admissibilidade do reenvio.
ABSTRACT: Regulation (EU) No 650/2012 of the European Parliament and of the Council of
4 July 2012 on jurisdiction, applicable law, recognition and enforcement of decisions and
acceptance and enforcement of authentic instruments in matters of succession and on the
creation of a European Certificate of Succession creates a comprehensive legal framework on
international successions. The respect for the will of the deceased, his succession planning,
the defense of the rights of heirs and creditors, and the coherence and harmony of decisions
are some of the goals undertaken through the different solutions presented in Regulation,
maxime, the exercise of professio iuris and admissibility of the renvoi.
KEY WORDS: private international law, successions, European Union, renvoi, applicable law,
conflicts of law
1
O texto que agora se publica serviu de base comunicao intitulada Autonoma privada y sucesin mortis
causa en el vigente DIPr: una comparacin entre Portugal, Espaa y el derecho comunitrio apresentada, a 8
de Novembro de 2013, no Congresso Internacional Autonoma privada, familia y herencia en el siglo XXI:
cuestiones actuales y soluciones de futuro organizado pela Universidade de Sevilha.
SUMRIO1:
2
7
Apesar da sua publicao recente, o Regulamento originou uma abundante recenso doutrinria como se pode
constatar pela sntese bibliogrfica feita por BONOMI, ANDREA E WAUTELET, PATRICK, Le droit europen des
successions. Comentaire du Rglement n. 650/2012 du 4 juillet 2012, Bruxelas, Bruylant, 2013, onde constam
no menos de 72 entradas, muitas ainda em fase de publicao. Na doutrina portuguesa, destacamos ainda
sobre a Proposta da Comisso de 14.10.2009 (COM (2009)154), ALMEIDA, JOO GOMES DE, Direito de Conflitos
Sucessrio: alguns problemas, Coimbra, Almedina, 2012.
8
Obviamente que a aplicao destes Regulamentos foi pensada em harmonia com, respectivamente, o
Regulamento (CE) n. 2201/2003 do Conselho, de 27 de Novembro de 2003 (Bruxelas II-bis) e o Regulamento
(CE) n. 44/2001 do Conselho de 22 de Dezembro de 2000 (Bruxelas I).
9
Sobre as vantagens relativas da aplicao da lei da residncia habitual ou da lei nacional, cfr., entre
outros, KINDLER, P., La legge regolatrice delle successione nella proposta di Regolamento dellUnione Europea:
qualche riflessione in tema di carattere universal, rinvio e professio iuris, RDI, vol. XCIV, 2, 2011, pp. 422-432
(424-425), defendendo o elemento de conexo nacionalidade como aquele que mais bem representa a
proximidade cultural entre as pessoas e o ordenamento jurdico, mesmo com eventual desconhecimento das
solues legislativas concretas; como sendo o mais democrtico, pois nesse ordenamento que a vontade
poltica das pessoas respeitada, atravs do voto, e mesmo no que concerne liberdade de circulao, em
particular no seio da UE, parece ao A. que esta mais bem assegurada quando aplicvel a lei nacional, uma
vez que um elemento de conexo mais estvel e que permite as sucessivas mudanas de residncia sem os
inconvenientes de uma constante alterao da lei aplicvel. No obstante esta defesa inicial, o A. acaba por
conceder preferncia aplicao da lei da residncia habitual pois aquela que permite a maior integrao do
cidado estrangeiro e que no discriminatria, para alm de coincidir, na maior parte dos casos, e porque
representa o centro de interesses do indivduo, com a localizao do seu patrimnio e, por ltimo, porque
permite uma coordenao com a lei do foro, uma vez que a competncia genrica se situar no tribunal da
residncia habitual do de cujus.
10
A qualificao desta soluo como clusula de excepo tornada mais clara pelos Considerandos 24 e 25
onde se adverte que o recurso conexo do n. 2 do art. 21 no dever servir para ultrapassar as dificuldades
sentidas pelo rgo de aplicao do direito em determinar a residncia habitual do falecido (especialmente
sentidas dada a omisso, ao invs do que sucede no Regulamento Roma I (art. 19) e Roma II (art. 23), de
uma norma de densificao, no mbito do Regulamento, de residncia habitual) nem deve esta torna-se
subsidiria; nestes casos, o Considerando 24 concede critrios de deciso baseados na noo clssica de
centro de vida ou, na sua ausncia, na nacionalidade ou situao dos bens coincidente com um dos Estados
das suas residncias alternadas ou temporrias. Defendendo as vantagens da ausncia de definio legal do
autonomia
conflitual
no
Regulamento
das
sucesses
internacionais
O exerccio da autonomia conflitual em matria sucessria no uma originalidade exclusiva
do Regulamento. J a Conveno da Haia de 1.08.1989 sobre a lei aplicvel s sucesses por
morte a previa, ainda que em termos diversos. A Conveno da Haia s foi, no entanto,
ratificada pelos Pases Baixos onde esteve em vigor, de forma unilateral11.
Apesar da autonomia conflitual se ter revelado uma verdadeira tendncia do DIP
contemporneo,
no
nas
matrias
mais consensuais
como
as
contratuais
mas
conceito residncia habitual e a consagrao de uma noo puramente factual que permita alguma
discricionariedade, flexibilidade e funcionalidade nessa determinao, cfr. DAVI, ANGELO E ZANOBETTI, ALESSANDRA,
Il diritto internazionale privato delle successioni nellUnione Europea, CDT, Out. 2013, p.33.
11
Sobre as primeiras manifestaes da admissibilidade da autonomia conflitual em vrias legislaes e, em
particular, no mbito da Conveno da Haia, cfr. DE CESARI, PATRIZIA, Autonomia della volont e legge regolatrice
delle successioni, Pdua, Cedam, 2001, pp. 65-112.
12
No DIP portugus, a lei aplicvel sucesso resulta de elementos objectivos (lei pessoal). Vendo, no entanto,
a consagrao da autonomia conflitual tambm no domnio das sucesses por morte, atravs do preceituado no
art. 64, alnea a) do CC, cfr. SANTOS, ANTNIO MARQUES DOS, Algumas consideraes sobre a autonomia da
vontade no Direito Internacional privado em Portugal e no Brasil, in Estudos em homenagem Professora
Doutora Isabel Magalhes Collao, vol.I, Coimbra, Almedina, 2002, pp.379-429, (p.396) e RAMOS, RUI MOURA,
Da lei aplicvel ao contrato de trabalho internacional, Coimbra, Almedina, 1990, p. 856. Cfr. ainda PINHEIRO,
LUS DE LIMA, Direito Internacional Privado, II, 3 ed., 2009, p. 549, defendendo a autonomia conflitual no
mbito sucessrio se e quando tal autonomia for admitida nas restantes matrias do estatuto pessoal.
13
Mas a aceitao generalizada da autonomia conflitual foi visvel logo nas respostas ao Livro Verde sobre a
matria (SEC(2005) 270). Tambm a doutrina era receptiva autonomia conflitual em matrias pessoais: cfr.
VON OVERBECK, ALFRED, Lirrsistible extension de lautonomie en droit international priv, in Nouveaux
itineraires en droit Homage a Franois Rigaux, Bruxelas, Bruylant, 1993, pp.618-636 (p. 635) , CARLIER, JEANYVES, Autonomie de la volont et statut personnel (tude de DIP), Bruxelles, Bruylant, 1992, e Les contrats de
marriage internationaux: aspects particulier des clauses relatives aux relations personelles in MICHEL
VERWILGHEN E ROLAND DE VALKENEER, Relations familiales internationales, Bruxelas, Bruylant, 1993, p. 276-300 e
GANNAGE , PIERRE,La pentration de lautonomie de la volont dans le droit international priv de la famille,
RCDIP, n. 3, 1992, t. 81, pp. 425 a 454, DE CESARI, PATRIZIA, Autonomia della volont e legge regolatrice delle
successioni, Pdua, Cedam, 2001.
14
Angelo Davi, no seu estudo in DEUTSCHES NOTARINSTITUT, Les successions internationales dans lUnion
europenne Perspectives pour une harmonisation, Deutsches Notarinstitut, Wrzburg, 2004, p. 388, admite
que esta vantagem pode resultar no uso da escolha de lei como opo material (v.g. aplicao da lei que mais
convm ao de cujus), antes que uma correco conflitual no sentido de escolher a lei mais prxima (v.g. no
caso em que a lei da residncia habitual a soluo supletiva mas o de cujus mantm laos estreitos com o
Estado da sua nacionalidade, para onde pode pretender voltar e onde deixou parte importante do seu
patrimnio) mas considera que ainda assim no defensvel uma soluo comunitria e uniformizadora que
no se possa flexibilizar, entendendo que tal papel pode e deve ser atribudo escolha de lei. Poder-se-
sempre argumentar que tal funo ser melhor desempenhada por uma clusula de excepo, o que alis foi
acolhido pelo Regulamento, soluo que criticada pelo A. (cfr. DAVI, ANGELO E ZANOBETTI, ALESSANDRA, Il diritto
internazionale privato delle successioni nellUnione Europea, CDT, Out. 2013, p. 35).
2.
de cujus garantir a legalidade e viabilidade das suas disposies por morte que se acostaro
lei escolhida.
A discusso hoje j no se centra tanto na admissibilidade ou no da professio iuris mas sim
nas suas modalidades, limitaes, forma e validade. So os aspectos que veremos em
seguida.
15
Assim, DAVI, ANGELO in DEUTSCHES NOTARINSTITUT, Les successions internationales dans lUnion europenne
Perspectives pour une harmonisation, Deutsches Notarinstitut, Wrzburg, 2004, p.389 e DE CESARI, PATRIZIA,
Autonomia della volont e legge regolatrice delle successioni, Pdua, Cedam, 2001, 113.
16
Esta a soluo que consta tantos das verses em lngua espanhola como inglesa; na verso em lngua
portuguesa, que parece ter assim um erro manifesto, o 2 do n. 1 do art. 22 apenas se refere lei de
qualquer dos Estados de que nacional no momento em que faz a escolha.
17
Cfr. no Regulamento Roma I, o art. 2, no Regulamento Roma II , o art. 3 e no Regulamento Roma III, o
art. 4.
18
Cfr. OBERGFELL, EVA INS, La libre eleccon de la ley aplicable en el derecho internacional privado de
sucesiones: una perspectiva desde Alemania, AEDIPr, t. XI, 2011, pp. 407-414, considerando que o carcter
limitado da autonomia conflitual no Regulamento pretende conciliar a segurana jurdica e a flexibilizao do
planeamento individual da sucesso, por um lado, e os interesses dos familiares do de cujus, em especial os
filhos e o cnjuge sobrevivo, por outro, mas tal no impediria o seu alargamento lei aplicvel ao regime de
bens. Neste sentido, cfr. FONTANELAS MORELL, JOSEP M., El nuevo reglamento europeo en material de
sucesiones", REDI, vol. LXV, 1, 2013, pp. 284-290 (286), realando a impossibilidade de uma soluo formal
objectiva para regular os direitos do cnjuge sobrevivo, uma vez que o Regulamento exclu a matria dos
regimes de bens matrimoniais do seu mbito de aplicao (art. 1, n. 2, d)) e a Proposta de Regulamento do
Conselho relativo competncia, lei aplicvel, ao reconhecimento e execuo de resolues em matria de
regimes matrimoniais (COM (2011) 126 final) exclui, por sua vez, a questo dos direitos hereditrios do
cnjuge sobrevivo. O A. v como prefervel uma soluo como a do DIP espanhol (art. 9, 8) que, na parte
final, prev a aplicao da lei reguladora dos efeitos do casamento aos direitos sucessrios legais do cnjuge
sobrevivo; restar a possibilidade de escolher a lei aplicvel a ambas as questes mas, na ausncia de uma
ampliao da autonomia conflitual no Regulamento, haver que acostar a lei escolhida prpria soluo
conflitual do futuro Regulamento dos regimes de bens. Fica ainda na dvida o preciso alcance da recomendao
contemplada no Considerando 12 s autoridades que lidem com o problema sucessrio no sentido de levar em
conta a liquidao do regime de bens do casamento, a qual, para o A. pode implicar um concertao material.
Ainda sobre o carcter limitado da autonomia conflitual no Regulamento, cfr. LVAREZ GONZLEZ, SANTIAGO, Las
legtimas en el Reglamento sobre sucesiones y testamentos, AEDIPr, tomo XI, 2011, pp. 369-406, RODRIGUEZRA SUREZ, ISABEL, La ley aplicable a las sucesiones mortis causa en el Reglamento (UE) 650/2012, InDret,
2/2013, (www.indret.com) e KINDLER P., La legge regolatrice delle successione nella proposta di Regolamento
dellUnione Europea: qualche riflessione in tema di carattere universal, rinvio e professio iuris, RDI, vol. XCIV,
2, 2011, pp. 422-432 (432).
19
Sobre o futuro instrumento comunitrio que harmonizar os conflitos de leis e de jurisdies em matria de
regimes de bens, cfr. BONOMI, ANDREA, The interaction among the future EU Instruments on matrimonial
property, registered partnerships and successions, YBPIL, vol. 13, 2011, pp. 217-231, GONZLEZ BEILFUSS, C.,
Propuestas de Reglamento comunitario en materia de regmenes econmicos matrimoniales y sobre los efectos
Se a escolha de lei feita por A. for formal e materialmente vlida, ser aplicvel a lei
tcita. A professio iuris tem de ser exercida em declarao que revista a forma de uma
disposio por morte ou, como ser mais habitual, inserida nessas disposies; mas admite
ainda o Regulamento que a escolha resulte somente da interpretao que seja feita das
demais disposies por morte, mesmo sem existir declarao expressa nesse sentido. Esta
opo arriscada, fomenta alguma insegurana mas vem acautelar as expectativas daqueles
que desconhecendo a possibilidade de escolherem a lei aplicvel, acostaram as suas
disposies a uma determinada lei20.
patrimoniales de las uniones registradas in Anuario de Derecho Civil, Tomo LXIV, Fascculo III, Julio-sept.,
2011, pp. 1149-1154 y The proposal for a council regulation on the property consequences of registered
partnerships, YPIL, vol. XIII, 2011, pp. 183-198, VAQUERO LPEZ, C., Los regmenes matrimoniales en un
espacio de libertad, seguridad y justicia. Apuntes sobre la codificacin comunitaria de las normas sobre
competencia judicial, conflicto de leyes y reconocimiento y ejecucin de decisiones judiciales, AEDIPr, VI,
Madrid, Iprolex, 2006, pp. 195-208, (p. 201), NAGY, C., El derecho aplicable a los aspectos patrimoniales del
matrimonio: la ley rectora del matrimonio empieza donde el amor acaba, in AEDIPr, t.X, 2010, pp. 511-529,
VIARENGO, I., The EU proposal on matrimonial property regimes, YPIL, vol. XIII, 2011, pp. 199-215 (211),
FARRUGIA, RUTE, The future EU Regulation concerning matrimonial property regimes, in CAMPUZANO DAZ,
BEATRIZ, CZEPELAK, MARCIN, RODRGUEZ BENOT, ANDRS E RODRGUEZ VSQUEZ, NGELES (ED.), Latest developments in
EU Private International Law, Intersentia, 2011, pp. 63-82., MOTA, HELENA, El mbito de aplicacin material y la
ley aplicable en la Propuesta de Reglamento Roma IV: algunos problemas y omisiones, Cuadernos de
Derecho Transnacional, n.2, 2013, pp. 428-447.
20
Dando um exemplo concreto desta possibilidade, cfr. RODRIGUEZ-RA SUREZ, ISABEL, La ley aplicable a las
sucesiones mortis causa, p.13. Considerando haver mais inconvenientes do que vantagens, cfr. BONOMI,
ANDREA E WAUTELET, PATRICK, Le droit europen des successions. Comentaire du Rglement n. 650/2012 du 4
juillet 2012, Bruxelas, Bruylant, 2013, p.324.
21
As doaes mortis causa parecem estar tambm includas no mbito material do Regulamento uma vez que o
Considerando 12, em comentrio ao art. 1, n.2, d), afirma que a excluso das convenes antenupciais
depende de elas no tratarem de matria sucessria. Neste sentido tambm FONTANELAS MORELL, JOSEP M., El
nuevo reglamento europeo, cit., p. 286.
22
Soluo semelhante, por exemplo, consagrada no DIP espanhol (art. 9, 8 do Cdigo Civil espanhol) que
determina que a validade dos testamentos e dos pactos sucessrios, nos termos da lei nacional do testador ou
do disponente ao tempo da sua feitura, ser conservada ainda que seja outra a lei reguladora da sucesso, i.e,
a lei nacional do de cuius ao tempo do seu falecimento; no entanto, ressalva que as legtimas continuam a ser
reguladas pela lex successionis, o que implicar a eventual inoficiosidade dos testamentos ou dos pactos ainda
que estes permaneam vlidos.
10
A escolha de lei, nos termos do Regulamento (art. 22, n. 2), poder ainda ser expressa ou
pactos sucessrios, celebrar um pacto pelo qual deixa a totalidade dos seus bens a um
amigo de infncia e mais tarde vier residir para Portugal, onde acaba por falecer, a lei
aplicvel sucesso, a lei portuguesa, no poder declarar a nulidade deste pacto, nos
termos do art. 2028 do CC, uma vez que a lei X os admite e os considera materialmente
vlidos. E se o mesmo A. j vivesse em Portugal quando decide fazer o pacto, poderia
escolher a lei X, enquanto sua lei nacional, e o pacto seria igualmente vlido.
A lei que rege a validade material das disposies por morte aplicar-se-, nos termos do art.
26, capacidade do autor para fazer tal disposio, s indisponibilidades relativas,
admissibilidade de representao, interpretao da disposio e perfeio e liberdade da
vontade.
No entanto, continuar a ser a lex successionis, eventualmente diferente desta, quem reger
todos os demais aspectos da sucesso (art. 23), nomeadamente a determinao dos
herdeiros, as suas quotas-partes, a deserdao, a capacidade sucessria, a determinao da
legtima e a colao e eventuais redues das disposies por morte inoficiosas23. Isto
implica, desde logo, que apesar de o Regulamento pretender a aplicao de uma lei nica
sucesso, e para alm dos casos em que a fragmentao do estatuto sucessrio resultar do
reenvio admitido nos termos do art. 34, poderemos ter duas leis reguladoras da sucesso,
fruto da aplicao destas conexes especiais24ainda que se compreenda a sua existncia,
tratando-se afinal, de questes jurdicas diferentes e que tm objectivos diversos, pois a
introduo de uma conexo especial visa, precisamente, a imobilizao, ao tempo da
disposio, da lei aplicvel para evitar, nesta matria, o conflito mvel e no desvirtuar a
validade das disposies feitas luz de uma lei diferente daquela que ser aplicvel
sucesso e que pode surpreender o autor da disposio que com ela no contava, no
momento em que a faz.
Relativamente aos pactos sucessrios, dispe o art. 25 que a mesma lei referida no art.
24, quanto s demais disposies por morte, se aplicar no s, como a estas, validade
material e admissibilidade do pacto mas tambm aos efeitos vinculativos entre as partes.
Prev ainda o n. 2 do art. 25 que um pacto sucessrio relativo sucesso de vrias
pessoas s ser admissvel se o for ao abrigo de todas as leis indicadas no nmero 1; no
entanto ser apenas a lei, de entre estas, com a qual tem uma relao mais estreita, que
reger os demais aspectos de validade material e efeito vinculativo. Em qualquer caso, como
j havamos referido, tambm o pacto sucessrio pode ser submetido lei escolhida pelas
partes no que respeita sua admissibilidade, validade material, efeitos vinculativos e
condies de dissoluo.
23
No caso exposto, a lei portuguesa se no poderia declarar a nulidade do pacto sempre o poderia declarar, no
todo ou em parte, inoficioso por ter afectado a legtima dos eventuais herdeiros legitimrios. Para evitar esse
inconveniente A. teria igualmente de escolher a lei X para regular os demais aspectos da sucesso. Voltaremos
a esta questo em infra.
24
Crtica desta fragmentao RODRIGUEZ-RA SUREZ, ISABEL, La ley aplicable a las sucesiones mortis causa
en el Reglamento (UE) 650/2012, InDret, 2/2013, (www.indret.com), p. 11.
11
Isto significa que se A., nacional e residente habitualmente no Estado X que admite os
possvel de
25
Assim, LVAREZ GONZLEZ, SANTIAGO, Las legtimas en el Reglamento sobre sucesiones y testamentos,
AEDIPr, tomo XI, 2011, pp. 378 e ss.
12
falecido e no apenas aos relicta por ele deixados. E haver outros que defendem a maior
liberdade de dispor e garantem menos, ou nada, por esta via sucessria, os direitos dos
herdeiros legais. Ora, o Regulamento, no que concerne lei aplicvel poderia ser
completamente neutral, indiferente a estas tendncias substancialistas dos ordenamentos
jurdicos e adoptar a soluo que, do ponto de vista estritamente conflitual e formal, fosse a
mais adequada, independentemente da lei que, concretamente viesse a ser aplicada e, com
ela uma determinada viso material sobre o problema sucessrio.
Que no assim, isto , que o Regulamento acolheu solues que visam garantir as solues
mais protectoras dos herdeiros legais, deixado bem claro logo nos Considerandos iniciais26
27
sucesso:
antecipadamente
presente
a
sua
regulamento
sucesso,
dever
atravs
da
permitir
escolha
aos
da
cidados
lei
aplicvel
organizarem
mesma
26
13
28
De facto, nesta perspectiva, a possibilidade de escolha da lei da residncia habitual como lei reguladora da
sucesso e, no mbito da sua aplicao material definido pelo art. 23, da legtima poderia revelar-se
fraudulenta, uma vez que nada obsta a que seja temporria. LVAREZ GONZLEZ, SANTIAGO, Las legtimas en el
Reglamento sobre sucesiones y testamentos, AEDIPr, tomo XI, 2011, p.380, admite essa possibilidade. O A.
alerta ainda para o facto de a opo do Regulamento, como conexo supletiva, pela lei da residncia habitual
ao tempo do falecimento (ao invs da conexo nacionalidade usada pelo DIP portugus ou espanhol),
tambm no revelar qualquer flexibilidade ou maior respeito pela autonomia privada, no sendo um bnus de
autonomia, ao invs do que se poderia supor, uma vez que no lhe parece crvel que se escolha a ltima
residncia habitual para fins meramente sucessrios, deciso que tomada por outras razes bem diversas,
desde o mais baixo custo de vida ou o melhor clima.
29
Neste sentido, LVAREZ GONZLEZ, SANTIAGO, Las legtimas en el Reglamento sobre sucesiones y
testamentos, AEDIPr, tomo XI, 2011, p.382. , no entanto, de assinalar que no que diz respeito s disposies
por morte a professio iuris j ser feita de forma mais consciente, uma vez que a escolha da lei nacional
substitui a aplicao da lei da residncia habitual ao tempo da disposio, isto , com o conhecimento prvio
das suas concretas solues materiais.
14
material em favor de uma certa ideia de sucesso prevaleceu quando, em rigor, deveria
intervir apenas em sede de reserva de ordem pblica.
30
Art. 34, n.1. Nos termos do presente regulamento, por aplicao da lei de um Estado terceiro, entende-se
a aplicao das normas jurdicas em vigor nesse Estado, incluindo as normas de direito internacional privado,
na medida em que estas regras remetam para: a)A lei de um Estado-Membro; ou b)A lei de outro Estado
terceiro que aplicaria a sua prpria lei. Esta soluo oposta seguida pelos restantes Regulamentos
comunitrios (cfr. art. 20 do Regulamento Roma I, art. 24 do Regulamento Roma II, art. 11 do
Regulamento sobre a lei aplicvel ao divrcio e separao).
31
Ainda no mbito da anlise da Proposta da Comisso de 14.10.2009 (COM (2009)154), cfr. KINDLER, P., La
legge regolatrice delle successione nella proposta di Regolamento dellUnione Europea: qualche riflessione in
tema di carattere universal, rinvio e professio iuris, RDI, vol. XCIV, 2, 2011, pp. 422-432 (428-30) que
defendia uma soluo de reenvio (omitida na Proposta (art.26)) mas que veio a ser acolhida no Regulamento,
como veremos) de 1 grau (como exemplo, o da sucesso do cidado italiano com ltima residncia habitual na
Tunsia, quando o direito tunisino considera competente o direito italiano sendo ainda competente um tribunal
italiano). Esta questo da admissibilidade do reenvio constituiu, alis, uma das grandes surpresas do texto final
do Regulamento e veio em sentido contrrio ao da Proposta de 2009 que deu eco s reticncias da doutrina
sobre esta matria (cfr. DEUTSCHES NOTARINSTITUT, Les successions internationales dans lUnion europenne
Perspectives pour une harmonisation, Deutsches Notarinstitut, Wrzburg, 2004, pp. 111).
15
suceder que essa lei no se considere competente e reenvie, atravs das suas prprias
solues conflituais, para: i) a lei do foro (retorno ou reenvio de 1 grau); ii) a lei de outro
Estado-Membro (transmisso de competncias); iii) a lei de um Estado terceiro (transmisso
de competncias). Se em iii) h harmonia de julgados quando a L3 (lei de um Estado
terceiro) se considerar competente, uma vez que tanto L2 quanto L1 a aplicaro, tambm
em i),no caso de retorno, essa harmonia de julgados est assegurada uma vez que, ao
aceitar-se o reenvio, tanto a lei do Estado terceiro (L2) quanto a lei do foro (L1) aplicaro
L133.
Mas na hiptese ii) em que a lei do Estado terceiro remete para a lei de um Estado-Membro
diferente do Estado do foro, pareceria no haver harmonia de julgados pois a L3 remeteria,
sendo um Estado-Membro, para a L2, segundo a soluo do Regulamento que a mesma de
L1. Mas, considerando que a L3, ao aplicar o Regulamento, tambm admite o reenvio nos
termos do art. 34, significa ento que se acha indirectamente competente pois ao aplicar L2
admite que L2, um Estado terceiro, reenvie para um Estado-Membro, ou seja, para ela
prpria, L3; ento todas as leis no circuito, L1, L2 e a prpria L3, aplicaro a mesma lei, isto
, L3.
Assim, suponhamos que o tribunal portugus competente para conhecer da sucesso nos
termos do art. 10, n. 1, a) do Regulamento: o tribunal portugus vai aplicar a lei da
residncia habitual do falecido ao tempo do bito (art. 21, n. 1) que a lei sua, lei de um
Estado terceiro. Supondo ainda que a lei sua remete a questo da sucesso para a lei
nacional do de cujus que espanhol, esta, como lei de um Estado-Membro e nos termos do
Regulamento, aplicaria a lei sua. Deste modo, a aceitao do reenvio nos termos do art.
34, n. 1, a), implicaria que o tribunal portugus deveria aplicar a lei espanhola por ser a lei
de um Estado-Membro, quando essa no a soluo que seria adoptada pelo tribunal
32
Aqui entendido tambm como Estado-Membro no participante, o que abranger o Reino Unido, a Dinamarca
e a Irlanda (assim, BONOMI, ANDREA E WAUTELET, PATRICK, Le droit europen des successions. Comentaire du
Rglement n. 650/2012 du 4 juillet 2012, Bruxelas, Bruylant, 2013, p. 511) ainda que tal no conste
expressamente do texto do Regulamento, ao invs do que acontece, noutras matrias, nos Regulamentos
Roma I (art. 1, n. 4) e II (art. 1, n. 4).
33
Este reenvio de 1 grau a soluo admitida mesmo em sistemas como o espanhol que recusam o reenvio,
uma vez que favorece a aplicao da lei do foro, facilitando a tarefa das autoridades locais competentes, e
reduz os casos de interveno da reserva de OPI (assim, cfr. BONOMI, ANDREA E WAUTELET, PATRICK, Le droit
europen des successions. Comentaire du Rglement n. 650/2012 du 4 juillet 2012, Bruxelas, Bruylant, 2013,
p. 510). Para alm destas vantagens, os AA. (pp. 516-517) tambm consideram que est assegurada a
harmonia de julgados, pelos menos nos casos em que L2 (a lei de um Estado terceiro, para efeito da aplicao
do Regulamento) uma lei que segue um sistema de referncia material lei estrangeira (tal como acontece
no DIP portugus, em que pressuposto da admissibilidade de retorno, nos termos do art. 18, que a lei
estrangeira designada pelas regras de conflitos portuguesas remeta para o direito interno portugus); j no
suceder o mesmo se a lei do Estado terceiro seguir um sistema de devoluo simples ou referncia global lei
estrangeira, caso em que cairemos em crculo vicioso sem saber que posio adoptar. Os AA. colocam a
hiptese de, para obviar a este resultado, praticar um sistema de referncia global dupla, maneira do foreign
court theory dos tribunais ingleses, o que permitira a coerncia de decises mas implicaria no aplicar a lei do
foro, ou, em alternativa, fazer uma mera referncia global, ou devoluo simples, lei estrangeira,
contornando o crculo vicioso mas preterindo definitivamente a harmonia de julgados. Nos casos em que a
prpria lei estrangeira segue um sistema de dupla devoluo ou referncia global dupla lei do foro, os AA.
defendem o retorno uma vez assegurada a harmonia internacional de julgados e a aplicao da lex foi (numa
posio que, entre ns, e na aplicao do art. 18 do CC, sufragada por BAPTISTA MACHADO, Lies de Direito
Internacional Privado, Coimbra, Almedina, 1988, pp. 202-203; contra FERRER CORREIA, A., Lies de Direito
Internacional privado, 2000, pp. 290 e ss., MARQUES DOS SANTOS (Direito Internacional Privado: sumrios,
Lisboa, AAFDL, 1987, pp. 162-3) e o Ac. RE de 28.10.1993 (in CJ, Ano XVIII, 1993, pp. 276-278), o Ac. STJ de
18.05.1975 (in BMJ, 245, p.498) e o Ac. STJ de 27.09.1994 (in CJ, 1994, III, p. 72).
16
Mas nos casos em que a lei designada a lei de um Estado terceiro32 pode precisamente
34
Tal como vimos para os casos de retorno, BONOMI, ANDREA E WAUTELET, PATRICK, Le droit europen des
successions. Comentaire du Rglement n. 650/2012 du 4 juillet 2012, Bruxelas, Bruylant, 2013, pp. 516-7,
entendem que deve ser feito o reenvio, desta feita de transmisso de competncias, porque a harmonia de
julgados estar assegurada desde que a L2 faa referncia material lei estrangeira o que nos parece estar,
neste caso, por provar, uma vez que L3, sendo a lei de um Estado-Membro no se considera competente mas
adopta a soluo do Regulamento, i.e, a de L1; pelo menos sem dar a explicao que defendemos no texto, i.e,
que L3 se acha competente porque, caso fosse o tribunal do foro faria reenvio de 1 grau.
35
Na realidade, o direito internacional privado brasileiro consagra um sistema de referncia material lei
estrangeira (Cfr. art. 16 da Lei de Introduo ao Cdigo Civil brasileiro), pelo que nesta hiptese no se
17
espanhol se acaso a fosse colocada a aco. No haveria harmonia de julgados? Sucede que
brasileira aplicaro a lei brasileira e, a lei do foro alcanar a plena harmonia de julgados se,
aceitando o reenvio, aplicar a lei brasileira. Para isto, o art. 34, n. 1, b), quando diz
aplicaria a sua prpria lei deve ser lido aplicaria, directa ou indirectamente, a sua prpria
lei. Esta interpretao a nica coerente no s com a ratio da norma (alcanar a harmonia
de julgados) como com a prpria soluo do art. 34, n. 1, a), que, como vimos, aceita o
reenvio da lei do Estado terceiro para a lei do Estado-Membro, sem mais condicionantes,
porque sabe que a lei do Estado-Membro aceita o reenvio e se acha indirectamente
competente36.
Noutra hiptese, tratando-se de um espanhol que reside, na altura do bito, em Lausana, a
lei sua da residncia habitual aplicar a lei espanhola que, sendo um Estado-Membro,
dever ser a lei aplicvel uma vez que h reenvio da lei de um Estado terceiro para a lei de
um Estado-Membro (art. 34, n. 1, a)). No cuidou aqui o Regulamento de saber quais as
regras de reenvio da lei sua e se, nesta hiptese, sendo favorveis ao reenvio no estaro
a prejudicar o objectivo da harmonia de julgados. De facto, se a lei sua for favorvel ao
reenvio e remeter para a lei espanhola, que por sua vez considera competente a lei sua
enquanto lei da residncia habitual, vai-se aplicar a si prpria fazendo retorno. Neste caso,
apesar de as regras de direito internacional privado da lei do Estado terceiro (L2) mandada
aplicar pela lei do foro (L1) remeterem para a lei de um Estado-Membro (L3) no aplicam a
lei desse Estado, no havendo harmonia de julgados.
No sistema de reenvio portugus, o art. 17 do CC tem uma redaco muito semelhante ao
do art. 34, n. 1, b): Se, porm, o direito internacional privado da lei referida pela norma
de conflitos portuguesa remeter para outra legislao e esta se considerar competente, o
direito interno dessa legislao que deve ser aplicado. No entanto, a interpretao desta
norma, luz do princpio da harmonia de julgados, conduz a uma leitura mais depurada em
que se deve entender o verbo remeter como aplicar e se insere a locuo directa ou
indirectamente a seguir a se considera competente37
38
Para alm desta preciso, tanto as solues de reenvio portuguesas de retorno como
de
consideraria indirectamente competente e nos termos do Regulamento o tribunal portugus deveria limitar-se a
aplicar a lei sua, sem reenvio.
36
Para BONOMI, ANDREA E WAUTELET, PATRICK, Le droit europen des successions. Comentaire du Rglement n.
650/2012 du 4 juillet 2012, Bruxelas, Bruylant, 2013, pp.519-20, o reenvio de segundo grau para a lei de um
Estado terceiro est apenas condicionado ao facto de L3 (ou mesmo L4 ou L5) se considerar competente no
cuidando de saber se essa competncia directa ou indirecta nem exigindo, numa hiptese de transferncia em
3 ou 4 grau, que a L2 aplique efectivamente, nos termos do seu prprio sistema de reenvio essa lei,
pressuposto que nos parece essencial se se defende, como os AA., que a harmonia jurdica internacional o
objectivo a alcanar pela admissibilidade do reenvio.
37
Cfr. SANTOS, ANTNIO MARQUES DOS, Direito Internacional Privado: sumrios, Lisboa, AAFDL, 1987, p. 161 e
PINHEIRO, LUS DE LIMA, Direito Internacional privado, I, 2 ed., 2009, pp. 481 e ss.
38
Salvo nas situaes em que, estando preenchidos tais pressupostos no haja harmonia total visto que uma
das leis desempenha um papel instrumental. Assim, COLLAO, ISABEL DE MAGALHES, Direito Internacional
Privado. Casos prticos de devoluo e qualificao, Lisboa, AAFDL, 1983, caso 20, pp. 34-35.
18
achando-se competente indirectamente, pois nessa hiptese tanto a lei sua quanto a lei
estado que considere aplicvel a lei da nacionalidade nesta matria. Somente se, ainda
assim, a lei nacional (L2) remeter para a lex rei sitae, haver reenvio para esta lei39, o que,
no limite, provocar uma fragmentao do estatuto sucessrio na medida em que os bens
podero estar situados em Estados distintos e a prpria lei nacional pode remeter para leis
diferentes consoante se tratar da sucesso de mveis40 ou de imveis41.
Tambm na forma de retorno, o estatuto pessoal e a lex successionis alcanam solues
diferenciadas no sistema de reenvio portugus. Se o retorno, nos termos do art. 18, n.1,
do CC, s admitido se a L2 aplicar o direito interno portugus, j tratando-se do estatuto
pessoal ainda necessrio que a lei do foro seja a lei da residncia habitual do de cuius ou
seja aplicada por essa mesma lei.
O reenvio, tal como no art. 19 do CC, estar excludo, no mbito do Regulamento, quando
h exerccio da autonomia conflitual (art. 22), quando a lei aplicada supletivamente for a lei
mais prxima ao abrigo da clusula de excepo prevista no art. 21, n. 2, em matria de
validade formal das disposies por morte (art. 27) e da aceitao ou repdio da herana
(art. 28, b)) e as normas imperativas previstas no art. 30. Ao contrrio, no entanto, do
39
Esta soluo justificada atendendo ao princpio da efectividade, na vertente de maior proximidade (cfr.
FERRER CORREIA, Lies de direito internacional privado, Coimbra, Almedina, 2000, pp. 37-38, e BAPTISTA
MACHADO (Lies de Direito Internacional Privado, Coimbra, Almedina, p. 200) segundo o qual, em matrias
pessoais com incidncias patrimoniais sobre imveis, como o caso das sucesses por morte, em que a lex rei
sitae a lei mais prxima do que a lei prxima, a pessoal e com melhores condies para se aplicar. A
difcil articulao entre a lex successionis e a lex rei sitae nestas matrias no foi olvidada pelo Regulamento
que, defendendo um modelo unitrio de sucesso segundo o qual se aplicar a mesma lei, resulte ela da
aplicao das regras supletivas ou da professio iuris, a toda a sucesso, independentemente da concreta
localizao dos bens hereditrios, tambm consagrou regras que atendem s disposies especiais da lex rei
sitae, nomeadamente no que tange ao estatuto jurdico-real, atendendo aos direitos reais transmitidos atravs
da sucesso e que sejam desconhecidos no Estado da situao dos bens, aos concretos poderes dos
administradores da herana ou dos executores testamentrios, aos quais, em alguns sistemas, os direitos so
transmitidos numa primeira fase e que se tornam os seus proprietrios transitrios, competindo-lhes no s
actuar no interesse dos herdeiros mas tambm dos credores do falecido, necessidade ou desnecessidade de
aceitao da herana e ainda s leis territorialmente imperativas nesse domnio. Sobre esta questo, cfr.
HEREDIA CERVANTES, IVN, Lex successionis y lex rei sitae en el Reglamento de sucesiones, AEDIPr, t.XI, 2011,
pp. 415-445. O A. louva a opo unitria do Regulamento que contorna todos os inconvenientes de contradio
entre vrias leis quanto determinao dos herdeiros e das quotas hereditrias ou mesmo diferente
qualificao de um bem como mvel ou imvel, para alm de ser o nico que assegura o planeamento
antecipado da sucesso, mas chama ateno dos problemas que resultam do facto de parte do patrimnio do
de cujus se situar num Estado diferente daquele cuja lei aplicvel sucesso, seja o da residncia habitual
seja o da nacionalidade, consoante os casos. Defende a tomada em considerao, em casos pontuais, da lei do
lugar da situao dos bens, como sucede no Regulamento, quando determina a possibilidade de as autoridades
administrativas do Estado da situao dos bens adaptarem os direitos reais desconhecidos no foro e
transmitidos segundo a lei reguladora da sucesso, tendo em conta os interesses e objectivos do direito real em
questo e os objectivos que lhe esto associados (art. 31), permite a nomeao e determinao dos poderes
dos administradores da herana pelo Estado do foro para o qual esta questo se qualifica como processual e
no sucessria (art. 29), e d voz s eventuais lois police do Estado da situao de determinados bens
(art.30) ainda que tal cedncia no possa implicar diferente determinao da legtima, como se l no
Considerando 54 do Regulamento.
40
Nesta hiptese, a aceitao do reenvio, nos termos do art. 17, n. 2, depender de a lei da residncia
habitual no remeter para a lei nacional.
41
O mesmo acontecer, atravs do reenvio, no mbito do Regulamento; de facto, se os bens estiverem
situados em diferentes Estados e a lei da residncia habitual for, por hiptese, a lei inglesa que remete para a
lei da localizao dos bens e os Estados em que estes esto localizados se acharem competentes vo-se aplicar
a suas diferentes leis. Assim como, se a lei da residncia habitual for a inglesa distinguir entre a sucesso de
mveis e imveis, sendo que pode reenviar, por exemplo, para a lei de um Estado-Membro no que diz respeito
aos mveis e para a lei norueguesa que se acha competente relativamente aos imveis; nestes caso, por fora
quer da a) quer da b) do art. 34, teremos duas leis, a do Estado-Membro e a lei do terceiro Estado a regular a
sucesso. BONOMI, ANDREA E WAUTELET, PATRICK, Le droit europen ds successions. Comentaire du Rglement n.
650/2012 du 4 juillet 2012, Bruxelas, Bruylant, 2013, p. 523, no vm margem de manobra na letra do art.
34 para outra interpretao, apesar de crticos desta fragmentao de um estatuto sucessrio que se
pretendia unitrio.
19
de estatuto pessoal; tal suceder se, por exemplo, o de cuius residir em Portugal ou num
aferir da validade das disposies por morte ou dos pactos sucessrios, no se prevendo
qualquer excluso que obedea ao princpio do favor negotti ou favor validitatis.42
Desta breve comparao resulta, a nosso parecer, que o sistema portugus de reenvio,
previsto nos arts. 16 a 19 do CC, pese a sua reconhecida complexidade tcnica, se pode
revelar, pelas semelhanas que apresenta com as solues adoptadas no Regulamento, um
instrumento valioso na sua interpretao e aplicao que se antevem difceis.
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DE,
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LVAREZ GONZLEZ, SANTIAGO,
Las
legtimas
en
el
Reglamento
sobre
sucesiones
DE
42
O que criticado por BONOMI, ANDREA E WAUTELET, PATRICK, Le droit europen des successions. Comentaire du
Rglement n. 650/2012 du 4 juillet 2012, Bruxelas, Bruylant, 2013, p.513, defendendo que o reenvio s
deveria ser admitido nos casos em que coerente com o objectivo daquelas conexes especiais, isto , manter
a validade destas disposies feitas luz da lei da residncia habitual do de cujus ao tempo das feitura das
mesmas, o que s acontecer se elas so vlidas luz da lei designada pelas regras de DIP do Estado dessa
residncia; caso contrrio, isto , se do reenvio e da aplicao dessa lei, elas resultarem invlidas, deveria ser
recusado.
20
art. 19, n.1, o reenvio no est excludo nos casos de conexes especiais previstas para
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