PONTIFICIA UNIVERSIDAD CATLICA DEL PER

INSTITUTO PARA LA CALIDAD

DIPLOMATURA DE ESTUDIO EN GERENCIA DE PROYECTOS

AQP S12 G1
AVANCE 3

INTEGRANTES
Cano, Fiorela
Estrada, Zaida
Pealoza, Gustavo
Ramrez, Vernica
Rondn, Julio
Vargas, Cristian
Arequipa Per
2015

Pgina 1 de 34

3.5. GESTION DE CALIDAD

PLAN DE GESTIN DE CALIDAD

PUCP-PMBOK

8.1.3.1
HOJA 1

Componente

Descripcin

Grupo
Ttulo del
Proyecto

GPC 1510 - S12 GRUPO 01

Restructuracin del proceso de adquisiciones y automatizacin del rea de almacenes de la Unidad de
Proyectos del Grupo Empresarial Apoyo Total S.A.

Gerente del
Proyecto

Gustavo Pealoza
Organigrama de Calidad

Estructura
Organizacion
al

ROL

Roles y
Responsabili
dades

PMO
LIDER
PMO
EXECUTI
VE
LIDERES
DE
CALIDA
D

RESPONSABILIDADES
-Seguimiento y control a equipos de desarrollo de la fbrica en base a indicadores.
-Responsable de la interaccin con el cliente para la gestin de servicios generales de las cuentas.
-Participacin en la gestin de la oferta, demanda y facturacin de las cuentas.
-Encargado de realizar auditoras internas a los diversos proyectos para el aseguramiento de la
calidad, creacin de lineamientos y anlisis causales.
-Encargado del equipo de Defect Prevention (DP).
-Encargado del equipo de Process improvement (PI).
Encargado de comunicar y controlar los procesos de calidad.

Encargado de controlar el cumplimiento de las tareas asignas a los Pis.

1.
2.
3.
4.
5.
DP
PRIME

Recolectar las observaciones/defectos registrados

tanto de las etapas de anlisis,
construccin y certificacin.
Organizar reuniones y sesiones que sirvan como input para el anlisis causal de las
observaciones/defectos.
Crear el DP CA report.
Analizar y trazar planes a fin de corregir o prevenir errores.
Organizar reuniones con el equipo a fin de compartir las acciones correctivas y preventivas
que se vienen tomando.

PI PRIME Encargado de Monitorear y reportar sobre el cumplimiento de los objetivos de calidad

Para cada tem de trabajo desarrollado:
1. El analista/desarrollador ejecutar auto revisiones a travs de la ejecucin de los checklist
disponibles.
Analista
2. El analista/desarrollador solicitar la revisin IQA/EQA.
s/Desarr
3. El revisor asignado ejecutar el IQA/EQA y registrar las observaciones encontradas.
olladore
4. El analista/desarrollador corregir las observaciones encontradas y ejecutar el anlisis
sy
causal.
Revisore
5. Los revisores verificaran los tems de trabajo y cerrarn las observaciones.
s

La empresa trabaja con estndares propios a travs del sistema IQMS(Integrated Quality Management
System)
Que incluyen procedimientos para:
1.-Auditoria de procesos
2.-Reuniones de aseguramiento de calidad
3.-Resolucin de problemas
4.-Seguimiento y control de la calidad de los proyectos a travs de las mtricas establecidas(ver seccin
mtricas)
E incluyen las polticas de calidad y las herramientas para el aseguramiento de calidad en los proyectos
de la empresa ejecutora
Se utiliza tambin una plantilla de control de calidad que contiene la informacin de las mtricas definidas
para el control de calidad, esta plantilla se debe presentar de forma mensual y nos mostrara informacin
sobre cumplimento de metas de calidad.
Esta informacin se consolidara en un solo documento llamado Tablero de Control donde se mostrar el
resumen de los mtricas siendo el campo estado el que nos muestre el resultado de nuestro
cumplimiento.

Procedimient
os

PAQUETE DE TRABAJO

ESTNDAR O NORMA DE
CALIDAD APLICABLE

ACTIVIDADES DE
PREVENCIN

1.1.1.1 Recopilar e identificar

procesos

Metodologa Mejora de procesos

de empresa ejecutora

Coordinar disponibilidad de
especialistas

1.1.1.2 Agrupar y tipificar procesos

Metodologa Mejora de procesos

de empresa ejecutora

1.2.1.1 Analizar mapeo de procesos e

indicadores

Metodologa Mejora de procesos

de empresa ejecutora

1.2.2.1 Corregir procesos crticos

Metodologa Mejora de procesos

de empresa ejecutora

1.2.2.2 Elaborar procesos nuevos

Metodologa Mejora de procesos

de empresa ejecutora

1.2.2.3 Elaborar ficha de procesos

Metodologa Mejora de procesos

de empresa ejecutora

1.2.2.4 Elaborar manual de

procedimientos de proceso

Metodologa Mejora de procesos

de empresa ejecutora

2.1.1.1 Identificar necesidades de la

capacitacin

Plan de capacitacin de empresa

ejecutora

2.1.1.2 Diseo del programa de

actividades de capacitacin

Plan de capacitacin de empresa

ejecutora

2.1.1.3 Elaboracin de cronograma de Plan de capacitacin de empresa

capacitacin
ejecutora

Procesos

2.3.1.1 Analizar informes de

validacin de proceso

Metodologa Mejora de procesos

de empresa ejecutora

2.3.1.2 Levantar observaciones de

procesos

Metodologa Mejora de procesos

de empresa ejecutora

2.3.1.3 Realizar manual de procesos

Metodologa Mejora de procesos

de empresa ejecutora

3.1.1 Elaboracin De Documento

Anlisis Y Diseo

Manual de elaboracin del DAD

interno de la empresa ejecutora

3.1.2 Elaboracin Resumen De

Anlisis

Manual de elaboracin del RAS

interno de la empresa ejecutora

3.1.3 Elaboracin De Formatos De

Anlisis

Proceso de Atencin de
requerimientos propio de
empresa ejecutora

3.2.1 Codificacin Unidades De

Programacin

Estndares de programacin

Mantener actualizado el
documento de estndares de la
empresa ejecutora
Mantener actualizado el
documento de estndares de la
empresa ejecutora

3.2.3 Elaboracin De Formatos En

Construccin

Proceso de Atencin de
requerimientos propio de
empresa ejecutora

Mantener actualizado el
documento de estndares de la
empresa ejecutora

4.1.1.1 Elaborar enunciado del

trabajo del proyecto

Metodologa de Gestin de
Proyectos de la empresa
Ejecutora

Negociacin detallada

Metodologa de Gestin de
Proyectos de la empresa
4.1.1.2 Determinar el caso de negocio Ejecutora

Negociacin detallada

Mantener actualizado el
documento de estndares de la
empresa ejecutora
Mantener actualizado el
documento de estndares de la
empresa ejecutora

PMO Executive/Informes
Desempeo/Certificador de Pruebas

Recursos

S/. 10,356

Plan de Pruebas

S/. 1,231

Conformidad Pruebas Funcionales

S/. 1,392

Conformidad de Pruebas de Estrs

S/. 2,500

Conformidad de Pruebas de Seguridad

TOTAL

S/. 301
S/. 15,780

Gestin de la Calidad
Est orientado a los procesos de la empresa:

Aseguramien
to de la
Calidad

El aseguramiento de calidad se har monitoreando continuamente la performance del trabajo, los

resultados del control de calidad, y sobre todo las mtricas
De esta manera se descubrir tempranamente cualquier necesidad de auditoria de procesos, o de mejora
de procesos
Los resultados se formalizarn como solicitudes de cambio y/o acciones correctivas/preventivas
Asimismo se verificar que dichas solicitudes de cambio, y/o acciones correctivas/preventivas se hayan
ejecutado y hayan sido efectivas
Ejecutando los siguientes procedimientos:

Auditorias de calidad

Definicin de procesos

Entrenamiento / Induccin

Elaboracin de checklist

Mejora
Continua del
Proceso

Cada vez que se deba mejorar un proceso se seguirn los siguientes pasos:
1. Delimitar el proceso
2. Determinar la oportunidad de mejora
3. Tomar informacin sobre el proceso
4. Analizar la informacin levantada
5. Definir las acciones correctivas para mejorar el proceso
6. Aplicar las acciones correctivas
7. Verificar si las acciones correctivas han sido efectivas
8. Estandarizar las mejoras logradas para hacerlas parte del proceso
Est orientado al producto o servicio creado:

Control de
Calidad

El control de calidad se ejecutara revisando los entregables para ver si estn conformes o no
Los resultados de estas mediciones se consolidarn y se enviarn al proceso de aseguramiento de calidad
Asimismo en este proceso se har la medicin de las mtricas y se informarn al proceso de
aseguramiento de calidad
Los entregables que han sido reprocesados se volvern a revisar para verificar si ya se han vuelto
conformes
Para los defectos detectados se tratar de detectar las causas races de los defectos para eliminar las
fuentes del error, los resultados y conclusiones se formalizarn como solicitudes de cambio y/o acciones
correctivas/preventivas
Ejecutando los siguientes procedimientos:

Autoevaluacin y pruebas

Cdigo paso a paso

Pruebas Unitarias

Pruebas de Integracin/Regresin/Aceptacin

PUCP-PMBOK

8.1.3.2

MTRICAS DE CALIDAD

HOJA 1

Nro.

Factor d Calidad
Relevante

Objetivo de calidad

Mtrica a usar

Frecuencia
semanal.
Medicin
viernes en la
tarde

Frecuencia
semanal.
CPI = Cost Performance
Medicin
Index
viernes en la
maana

Frecuencia
semanal.
Medicin
viernes en la
tarde

SPI = Schedule
Performance Index

CPI >= 0.95.

Performance del
proyecto

Frecuencia y
momento de
reporte

Frecuencia
semanal.
Medicin
viernes en la
maana

SPI >= 0.95.

1Performance del
proyecto

Frecuencia y
momento de
medicin

3Eficiencia de
capacitacin

Objetivo de
Cumplimiento del
Encuesta a
cumplimiento de
objetivo de capacitacin capacitados
calidad del producto

Gestin de los
Interesados

4Numero promedio de
ciclos de certificacin

Promedio <= 2

Promedio de ciclos

Frecuencia
semanal
Medicin Lunes
en la maana

Frecuencia
semanal
Medicin lunes
en la tarde.

Porcentaje de
desviacin

Frecuencia
semanal
Medicin Lunes
en la maana

Frecuencia
semanal
Medicin lunes
en la tarde.

6Rollback de ratificacin Promedio <= 5.48% Porcentaje de reversin Frecuencia

semanal
Medicin Lunes
en la maana

Frecuencia
semanal
Medicin lunes
en la tarde.

7Rechazos en
congelamientos

Porcentaje de rechazos Frecuencia

semanal
Medicin Lunes
en la maana

Frecuencia
semanal
Medicin lunes
en la tarde.

Porcentaje de errores

Frecuencia
semanal
Medicin lunes
en la tarde.

5Desviacin promedio enPromedio <= 11%

fase atendida

Promedio <= 30%

8% errores introducidos Promedio <= 5%

en certificacin

Frecuencia
semanal
Medicin Lunes
en la maana

PUCP-PMBOK
LISTAS DE CONTROL DE CALIDAD

8.1.3.3
HOJA 1

1. CheckList para Transferencia de Anlisis Funcional hacia el analista tecnico Programador

1.1. CheckList Programador

1.2. Checklist Supervisor de Programador

2 .Checklist referente al control del Proyecto

3.- Checklist Desarrollo Programacin

PLANTILLAS DE CONTROL DE CALIDAD

4.-Plantilla Medicin de Mtricas de Calidad

2.-TABLERO DE CONTROL

PLAN DE MEJORAS DEL PROCESO

PUCP-PMBOK

8.1.3.4
HOJA 1

Componente

Descripcin

Grupo
Ttulo del
Proyecto
Gerente del
Proyecto

GPC 1510 - S12 GRUPO 01

Restructuracin del proceso de adquisiciones y automatizacin del rea de
almacenes de la Unidad de Proyectos del Grupo Empresarial Apoyo Total S.A.
Gustavo Pealoza,Gerente del proyecto, responde a la Gerencia General, TeamSoft S.A.C.
Procesos identificados
La restructuracin de los procesos forma parte del proyecto, por tal motivo no se consideran.
Sin Cada vez que se deba mejorar un proceso se seguirn los siguientes pasos:

Definicin

1.

Delimitar el proceso

2.

Determinar la oportunidad de mejora

3.

Tomar informacin sobre el proceso

4.

Analizar la informacin levantada

5.

Definir las acciones correctivas para mejorar el proceso

6.

Aplicar las acciones correctivas

7.

Verificar si las acciones correctivas han sido efectivas

8.

Estandarizar las mejoras logradas para hacerlas parte del proceso

3.6.

PLAN DE GESTION DE RECURSOS HUMANOS

PUCP-PMBOK

9.1.3.1

PLAN DE GESTIN DE RECURSOS HUMANOS

HOJA 1
Componente

Descripcin

Grupo

GPC 1510 - S12 GRUPO 01

Ttulo del
Proyecto

Restructuracin del proceso de adquisiciones y automatizacin del rea de almacenes de la Unidad de

Proyectos del Grupo Empresarial Apoyo Total S.A.

Gerente del
Proyecto

Gustavo Pealoza Arraya, al gerente general de TAMSOFT

Proceso
general de
obtencin
del personal

1.-ASIGNACION PREVIA DEL GERENTE DEL PROYECTO: El Gerente general de Team Soft asignara al
responsable de la gerencia del proyecto de acuerdo al nivel de experiencia en proyectos similares.
2.-ADQUISICIN DE PERSONAL: El proyecto contempla de adquisicion de miembros del equipo de
proyecto a traves de herramientas de negociacin y reclutamiento externo (adquisicin)
3.-RECLUTAMIENTO Y SELECCIN DE PERSONAL.-Se regira segn el procedimiento establecido en la
organizacin a cargo del rea de Recursos Humanos a traves del responsable de reclutamiento segn
terminos de referencia y perfil del puesto dentro del proyecto (VER ANEXO 1)
El proceso de evaluacin contemplar: Analisis de curriculum, Prueba de razonamiento lgico,
evaluacin sicologica y entrevista .
4.-PRESENTACION DEL EQUIPO DE PROYECTO: Una vez seleccionado los miembros del equipo ser
presentados y se realiazara proceso de induccin.

Calendario
de recursos

Criterios
para salida
del personal

Trmino del Proyecto

Bajo rendimiento
Trmino de tareas asignadas

DESCRIPCIN DEL CURSO

Necesidades
de
formacin o
capacitacin

Polticas de
Reconocimie
ntos y
Recompens
as

FECHA
INICIO

FECHA FIN

NMERO DE
HORAS

Taller de liderazgo
Programa de valores
Seguridad y salud ocupacional

May-15
Nov-15
Ago-15

May-15
Nov-15
Ago-15

4 horas
3 horas
8 horas

Actualizacin del sistema

Abr-15

Abr-15

6 horas

Objetivos:

Mayor compromiso con el proyecto

Generar un buen clima laborar.

Mejorar el desempeo de trabajo.

Recompensa
Bono por cumplimiento de objetivos.

Vale de consumo por buen desempeo

Almuerzo de confraternidad
Das adicionales de vacaciones.

Reconocimiento
Felicitaciones pblicas

Felicitacin escrita o verbal.

Normas de
Cumplimient
o

Cdigo de tica
Normas Jurdicas
Reglamento interno de trabajo
Manual de funciones

Estrategias
de
Seguridad
del Personal

1.
2.
3.
4.
5.
6.

Conformacin del Comit seguridad en el trabajo de la empresa.

Elaboracin de Plan de seguridad e higiene de trabajo.
Elaboracin de Reglamento de seguridad ocupacional
Capacitacin al personal por parte de especialistas de salud ocupacional.
Reuniones trimestrales de charlas de seguridad.
Elaboracin de informes de seguridad y fichas de control.

Formacin gratuita

PUCP-PMBOK
ORGANIGRAMA DEL PROYECTO

9.1.3.1
HOJA 1

PUCP-PMBOK
MATRIZ DE ROLES Y RESPONSABILIDADES

9.1.3.1
HOJA 1

Pgina 20 de 34

3.7.

GESTION DE RIESGOS
PUCP-PMBOK

11.1.3.1

PLAN DE GESTIN DE RIESGOS

HOJA 1
Componente

Descripcin

Grupo

Ttulo del
Proyecto
Gerente del
Proyecto

Metodologa

GPC 1510-S12 Grupo 01

Restructuracin del proceso de adquisiciones y automatizacin del rea de

almacenes de la Unidad de Proyecto del Grupo Empresarial Apoyo Total S.A.
Cristian Vargas Reyes, al Gerente General de TAM SOFT
Mtodos: Por Causas y efectos = Espina de pescado y 5 porque
Herramientas y tcnicas:

Juicio de expertos: Se utilizara este mtodo en las fases de

reestructuracin y adaptacin del proyecto.

Reuniones: esta metodologa se aplicara a lo largo del proyecto para

poder controlar los riesgos identificados, implementar planes de
respuesta a los riesgos, evaluar la efectividad del proceso de gestin
del proyecto.
Fuentes de Informacin:

Registro de lecciones aprendidas

Proyectos similares de la base de datos de la

empresa
TTPO DE RIESGO
Externo
CLIENTE

DUEO
JEFE DE PROCESOS

Externo

CLIENTE

JEFE DE CAPACITACION

Externo

CLIENTE

Externo

CLIENTE

ANALISTA DE PROCESOS
SUB-GERENTE DE
PROYECTOS

Imprevist
os
Imprevist
os
Roles y
Responsabilidad
es

Periodicidad

SALUD

ADMINISTRADOR
ADMISTRADOR

Interno

FACTORES
AMBIENTALES DE LA
EMPRESA

SUB-GERENTE DE
PROYECTOS

Interno

RECURSOS

ADMINISTRADOR

Interno

RECURSOS

ADMINISTRADOR

Interno

EXPERIENCIA
DEPENDENCIAS DEL
PROYECTO

Interno

Presupuesto

ENTORNO

Interno

COMUNICACIN

Interno

ESTIMACION

Tcnico
Tcnico

TECNOLOGICO
TECNOLOGICO

ANALISTA DE PROCESOS
ADMISTRADOR
SUB-GERENTE DE
PROYECTOS
SUB-GERENTE DE
PROYECTOS
LIDER TECNICO
LIDER TECNICO

Ver Matriz de registro de riesgos y estrategias de respuestas (lneas abajo)

Etapa de procesos: se realizara semanalmente
Etapa de adaptacin: al final de cada intervencin (paquete de trabajo)
Etapa de sistematizacin: se realizara diariamente
Etapa de gestin: se realizara semanalmente

Pgina 21 de 34

TIPO

DESCRPCIN

EXTERNO

Todo el cual est relacionado con el

cliente del proyecto
Todo el cual est relacionado con los
recursos, factores ambientales,
estimacin del presupuesto,
dependencias del proyecto y
comunicacin
Todo el que relacionado a lo
tecnolgico del proceso de diseo e
implementacin del software.
Todo el que est relacionado con
servicios bsicos, enfermedades
ocupacionales y/o cualquier otro que
no se pueda controlar

INTERNO

TECNICO

IMPREVISI
BLE

Categoras de
Riesgo

RIESGOS
Falta de aceptacin de la
mejora de procesos
Falta de cooperacin por
parte del cliente para
proporcionar informacin
Falta de compromiso e
inters del personal a
capacitar
Actividades no
promogramadas

Externo

CLIENTE

Externo

CLIENTE

Externo

CLIENTE

Externo

CLIENTE

Renuncia del personal

Interno

Cambio de jefatura
Error en la estimacin del
cronograma

Interno

RECURSOS
FACTORES
AMBIENTALES
DE LA
EMPRESA

Interno

ESTIMACION

Personal nuevo
Falta de experiencia en
reestructuracin de
procesos

Interno

RECURSOS

Interno

Dependencia de recursos
de otros proyectos
Baja motivacin del
personal
Enfermedades
ocupacionales

Interno

EXPERIENCIA
DEPENDENCI
AS DEL
PROYECTO
COMUNICACI
N

Imprevistos

SALUD

Falla de servicios bsicos

Imprevistos

Perdida de informacin
Deficiencia en la calidad
del software

Tcnico

ENTORNO
TECNOLOGIC
O
TECNOLOGIC
O

IMPACTO

Matriz de

Interno

Tcnico

DESCRPCIN
Cuando el costo, tiempo, alcance
y calidad son afectados en menos
del 5% de la totalidad de lo
proyectado.
MEDIO
3
Cuando el costo, tiempo, alcance
y calidad son afectados entre el
5% y 10% de la totalidad de los
proyectado.
ALTO
5
Cuando el costo, tiempo, alcance
y calidad son afectados en mayor
al 10% de la totalidad de los
proyectado.
Ver cuadro de definicin de escalas de impacto
Ver matriz de probabilidad e impacto
BAJO

Definiciones de
Probabilidad e
Impacto

CLASIFICACION

Probabilidad e
impacto
Formatos de
registro de
riesgos

Plantilla Registro de
Riesgos del Proyecto.xls
Los riesgos identificados sern controlados a travs del formato de seguimiento de
riesgos.

FORMATO
SEGUIMIENTO DEL RIESGO.xlsx
Seguimiento

Al final cada paquete de trabajo se realizara el ingreso de las lecciones aprendidas

segn formato.

LIBRO DE
LECCIONES APRENDIDAS.xls

PUCP-PMBOK
PLAN DE GESTIN DE RIESGOS

11.1.3.1
HOJA 1

ESTRUCTURA DE DESGLOSE DE RIESGOS (RBS)

DEFINICIN DE ESCALAS DE IMPACTO

ESCALA DE IMPACTO
OBJETIVOS DEL
PROYECTO
COSTO: El
presupuesto no
exceda el monto
asignado
TIEMPO: El plazo del
desarrollo del
proyecto no deber
exceder los 9 meses
a partir del inicio del
proyecto

BAJO (1)

MEDIO (3)

ALTO (5)

El presupuesto
excede hasta 5%

entre 5% y 10%

mayor al 10%

hasta 15 das

de 15 hasta 30 das

mayor a 30 das

ALCANCE: Cumplir
con los
requerimientos
iniciales listados por
el cliente

No se cumplen
hasta el 5% del
listado de
requerimiento

No se cumplen entre el 5% y
10% del listado de
requerimiento

CALIDAD: Cumplir
con las
especificaciones
tcnicas y estndares
del proyecto

No se cumplen
hasta el 5% de
las
especificaciones
tcnicas y
estndares del
proyecto

No se cumplen entre el 5% y
10% de las especificaciones
tcnicas y estndares del
proyecto

No se cumplen ms
del 10% del listado de
requerimiento

No se cumplen ms
del 10% de las
especificaciones
tcnicas y estndares
del proyecto

PUCP-PMBOK

11.1.3.1

PLAN DE GESTIN DE RIESGOS

HOJA 1

MATRIZ DE PROBABILIDAD E IMPACTO

MATRIZ DE PROBABILIDAD DE IMPACTO
Impacto
Probabilidad

Bajo

Medio

Alto

Bajo

10%

0.10

0.30

0.50

Medio

30%

0.30

0.90

1.50

Alto

50%

0.50

1.50

2.50

LEYENDA
IMPACTO
BAJO

MEDI
O

ALTO

DESCRPCIN
Cuando el costo, tiempo, alcance y calidad
son afectados en menos del 5% de la
totalidad de lo proyectado.
Cuando el costo, tiempo, alcance y calidad
son afectados entre el 5% y 10% de la
totalidad de los proyectado.
Cuando el costo, tiempo, alcance y calidad
son afectados en mayor al 10% de la
totalidad de los proyectado.

PUCP-PMBOK

11.2.3.1

REGISTRO DE RIESGOS

HOJA 1
Componente
Moderador de la Sesin
y Cargo
Grupo participante
Ubicacin
Riesgo
identificado

Causas de
los riesgos

Renuncia de
Jefe de
Proyecto.

Mejores
condiciones
laborales.

Corte de
Servicio
Bsicos
inopinado
(Luz,
internet, )
Baja calidad
en desarrollo
de software

Descripcin
Sub gerente del proyecto
Equipo de Proyecto
Sala de Conferencias.
Posibles
respuestas

Identificado
por quin:

Contraoferta
y/o Relevo
Temporal.

Gerente de
Proyecto

Mantenimien
to, falla de
equipos

Adquirir Grupos
Generadores,
telfonos IP.

Sub Gerente
de Proyecto

Tiempo

Poca gestin
de calidad.
Poco control
de
indicadores
Inexperienci
a de
personal.
Poco
conocimient
o del
negocio.
Desinters
en el
proyecto.
Resistencia
al cambio
Insuficiente
memoria de
respaldo,
virus.

Auditorias
inopinadas.

Sub gerente
del proyecto

Calidad.

Capacitacin
especial,
evaluaciones.

Jefe de
adaptacin

Costo

Reuniones
Presenciales
con cliente.
Minutas de
Reunin.
Aumentar la
capacidad de
Ordenadores
existentes.
Adquisicin de
Antivirus.

Jefe de
adaptacin

Tiempo.
Alcance.

Desarrollador

Tiempo.
Costo.

Cambio de
Coordinador
de Proyecto
por parte de
Cliente
Dependencia
de recursos de
otros
proyectos.

Volatilidad
de puestos.

Registrar
acuerdos
mediante
Transmittal.

Gerente de
Proyecto

Alcance.

Reducido
nmero de
colaboradore
s.

Incrementar
horarios de
trabajo.

Gerente de
Proyecto.

Tiempo.
Calidad.

Baja
motivacin del
personal

Falta de
direccin y
apoyo en el
proyecto.
Falta de

Implementar
Plan de
recompensas y
motivacin

Sub-Gerente
de Proyecto

Tiempo
Costo

Toma de
decisiones
importantes
de Personal
nuevo en la
empresa
El cliente no
coopera con el
proyecto.

Facilidad de
prdida de
informacin
en el sistema.

Impacto
del Riesgo

Objetivo de
Proyecto.
Tiempo y Costo

Consecuencia.
Retraso visible en
programacin,
proyecto va a
deriva.
Perdida de
informacin,
horas sin laborar.

Rechazo de
producto final. No
satisface ni
cumple
expectativas.
Reproceso de
actividades.
Mayor Costo de
reparacin

Retraso de
actividades.
Elaboracin de
planes de
recuperacin.
Reprogramacin
de Actividades o
partidas ya
desarrolladas.
Mayores recursos
para
cumplimiento.
Desconocimiento
de acuerdos,
cambio de Lnea
base de alcance.
Actividades no se
realiza por falta
de personal.
Calidad de trabajo
disminuye por
mayor carga
laboral.
Actividades se
atrasan o son
deficiencias por
poco inters y
compromiso en el

Error en la
estimacin del
cronograma

reconocimie
nto
Falta de
experiencia.
Sobreestima
cin de
rendimientos

proyecto
3

Optimizar el
cronograma a
travs de
actividades
paralelas y
priorizacin de
actividades

Sub-Gerente
de Proyecto

Tiempo

Desviacin de
fechas del
cronograma

PUCP-PMBOK

11.3.3.1

REGISTRO DE RIESGOS (priorizados)

HOJA 1
Componente
Gerente de
Proyecto
Responsable de la
gestin de
riesgos

Riesgo
identifica
do
El cliente no
coopera con
el proyecto.
Facilidad de
prdida de
informacin
en el
sistema..
Dependenci
a de
recursos de
otros
proyectos.

Descripcin
Christian Vargas
Sub-gerente de Proyecto.

Categor
a de
Riesgo
(RBS)

Probabilid
ad

Impact
o

Probabilid
ad
x Impacto

Externo

0.5

2.5

Requier
e
respuest
a
inmediat
Media

Tcnico

0.3

0.9

Alta

Alto

Organizaci
n

0.1

0.1

Media

Bajo

Nivel
del
riesgo
Alto

LISTA DE RIESGOS QUE REQUIEREN ANLISIS ADICIONAL

Se detallan los siguientes riesgos dado que fueron los que se convirtieron en
problema en proyectos similares.
Riesgo Identificado
Poca cooperacin y entrega de
informacin del cliente

Categora de
Riesgo (RBS)

FECHA

DE PRXIMA REVISIN

Externo

11/06/2015

Tcnico

11/06/2015

Perdida de informacin en el
sistema

LISTA DE SUPERVISIN (RIESGOS DE BAJA PRIORIDAD)

Se detallan los siguientes riesgos dado que fueron los que se concretaron al final del
desarrollo de proyectos.
Riesgo Identificado

Categora de
Riesgo (RBS)

PROBABILIDAD

Organizacional

0.1

Organizacional

0.2

Dependencia de recursos de
otros proyectos.
Renuncia de Jefe de Proyecto.

PUCP-PMBOK

11.4.3.1

REGISTRO DE RIESGOS (cuantificados)

HOJA 1
Componente
Gerente de
Proyecto
Responsable de la
gestin de
riesgos

Riesgo
identificado

Descripcin
Christian Vargas.
Sub Gerente de Proyecto.

Probabilid
ad

Cambio de
Jefatura

0.2

Falta de Servicio
Bsicos

Costo del
Impacto
(S/.)

Probabilidad
x Impacto(S/.)

Reserva de
contingencia
(S/.)

7000.00

1400.00

140.00

0.1

7000.00

700.00

70.00

Deficiencia de
calidad de
desarrollo de
software
Personal sin
experiencia en
actividades
criticas
Poca
cooperacin y
entrega de
informacin del
cliente
Perdida de
informacin en
el sistema.
Falta de
compromiso e
inters a
capacitarse y
aceptar el
proceso.
Dependencia de
recursos de
otros proyectos.

0.3

25000.00

7500.00

750.00

0.2

2000.00

400.00

40.00

0.5

15000.00

7500.00

750.00

0.3

10000.00

300.00

30.00

0.3

1500.00

450.00

45.00

0.1

4800.00

480.00

48.00

Baja motivacin
del personal

0.6

1000.00

600.00

60.00

Error en la
estimacin del
cronograma

0.7

3000.00

1470.00

147.00

PUCP-PMBOK
REGISTRO DE RIESGOS (y estrategias de respuesta)

11.5.3.1
HOJA 1

Componente
Gerente de
Proyecto
Responsable de la
gestin de
riesgos

Descripcin
Christian Vargas.
Sub Gerente de Proyecto.

Riesgo
identificad
o y tipo

Dueos de
los
riesgos

Estrate
gias de
Respue
sta

Sntomas
y seales
de
advertenc
ia
Permisos
continuos,
comentario
s laborales
informales
Bajas en
Tensiones y
dao de
equipos

Presupue
sto y
reservas
de
contingen
140.00

Cambio de
Jefatura

Gerente de
proyecto

Transferi
r

Falta de
Servicio
Bsicos

Administra
dor

Mitigar

Deficiencia
de calidad
de
desarrollo
de
software
Personal
sin
experiencia
en
actividades
criticas

Programad
or

Mitigar

Errores en
programaci
n

750.00

Horas extras de
trabajo hasta
reparar el
defecto.

SubGerente de
Proyecto.

Mitigar

Reproceso,
demora de
entregable
s.

40.00

Poca
cooperaci
n y entrega
de
informaci
n del
cliente

Director de
Proyecto

Transferi
r

Respuestas
tardas,
aprobacion
es
dilatadas

750.00

Designacin de
trabajo a
personal
capacitado.
Retiro de
responsabilidad
es a personal
inexperto.
Programacin
de reunin con
directorio
general del
cliente.
Documentacin
de retrasos.

Perdida de
informaci
n en el
sistema.

Programad
or.

Aceptar

Errores en
Sistema.

30.00

Baja
motivacin
del
personal

SubGerente de
Proyecto.

Mitigar

Bajo
desempe
o de
trabajo

600.00

Error en la

Sub-

Mitigar

Error en

70.00

2100.00

Planes de
contingencia y
de respaldo

Posibles
riesgos
residuales y
secundarios

Designacin
Interina de
Jefatura

Inestabilidad en
avance de
proyecto,
desconfianza.

Grupo
electrgeno

Inoperatividad
del equipo por
falta de
mantenimiento
preventivo y
consumible.
Efecto sobre
lnea base de
presupuesto.

Adquisicin y
actualizacin
del sistema
actual.

Implementar
Plan de
recompensas y
motivacin

Programar

Sobrecarga de
personal
capacitado.
Disconformidad
por mayor
designacin de
responsabilidad
es menores
Pone en riesgo
la
comunicacin
cordial con el
usuario. La
actitud del
usuario puede
ser ms
reactiva.
Peligro de
incendio por
tener ms
tableros y
equipos en sala
de control
Excesiva
rotacin de
personal.
Sobrecosto por
contratacin y
capacitacin de
personal nuevo.
Sobrecosto por

estimacin
del
cronogram
a

Gerente de
Proyecto.

Check list,
retraso en
entrega de
paquete de
trabajo

anlisis del
proyecto,
contratar
experto para
revisin y ajuste
del cronograma

la contratacin
de personal
especializado