Proyecto de Norma Mexicana Proy-Nmx-Aa-163-Scfi-2011

PROYECTO DE NORMA MEXICANA
PROY-NMX-AA-162-SCFI-2011
AUDITORA AMBIENTAL - METODOLOGA PARA EL
DESARROLLO DE AUDITORAS AMBIENTALES, INFORME DE
VERIFICACIN DEL CUMPLIMIENTO DEL PLAN DE ACCIN Y
DIAGNSTICOS AMBIENTALES EN EL MARCO DEL PROGRAMA
NACIONAL DE AUDITORA AMBIENTAL
ENVIRONMENTAL AUDIT - METHODOLOGY FOR CONDUCTING
ENVIRONMENTAL AUDITS, ACTION PLAN COMPLIANCE
VERIFICATIONS AND ENVIRONMENTAL ASSESSMENTS UNDER
THE NATIONAL ENVIRONMENTAL AUDIT PROGRAM FRAME
PREFACIO
En la elaboracin del presente proyecto de norma mexicana participaron las siguientes
empresas e instituciones:
-
ASOCIACIN MEXICANA DE PARQUES INDUSTRIALES.

BUFETE AMBIENTAL TCNICO, S. A. DE C. V.
CMARA NACIONAL DE LA INDUSTRIA DEL HIERRO Y DEL ACERO.
COMISIN FEDERAL DE ELECTRICIDAD.
CONSEJO NACIONAL DE LA INDUSTRIA MAQUILADORA Y MANUFACTURERA DE
EXPORTACIN.
EEEXPERTS CONSULTING
ETHIC ABOGADOS
GRUPO DELPHI
GRUPO MXICO. MINERA MXICO, S. A. DE C. V.
INGENIERA AMBIENTAL, CONSTRUCCIN Y MANTENIMIENTO, IACONSMA, S. A.
DE C. V.
PERIFERIOS Y SISTEMAS, S.A. DE C.V.
PETRLEOS MEXICANOS Y ORGANISMOS SUBSIDIARIOS
PIRSCH CONSULTORES
PROYECTOS DEL NGEL S. A. DE C. V.
PROCURADURA FEDERAL DE PROTECCIN AL AMBIENTE
o SUBPROCURADURA DE AUDITORA AMBIENTAL
o SUBDELEGACIONES DE AUDITORA AMBIENTAL DE PROFEPA EN TLAXCALA,
PUEBLA, SINALOA Y NUEVO LEN.
SECRETARA DE MEDIO AMBIENTE Y RECURSOS NATURALES
o SUBSECRETARA DE FOMENTO Y NORMATIVIDAD AMBIENTAL
DIRECCIN GENERAL
ADJUNTA DE POLTICA Y REGULACIN
AMBIENTAL
DIRECCIN GENERAL DE INDUSTRIA
NDICE DEL CONTENIDO
Nmero del captulo

0
INTRODUCCIN
OBJETIVO Y CAMPO DE APLICACIN
REFERENCIAS
DEFINICIONES
METODOLOGA PARA LA REALIZACIN DE UNA AUDITORA AMBIENTAL, UNA

VERIFICACIN DE LA CONFORMIDADY UN DIAGNSTICO AMBIENTAL
EVALUACIN DEL DESEMPEO DEL AUDITOR AMBIENTAL
BIBLIOGRAFA
CONCORDANCIA CON NORMAS INTERNACIONALES

ANEXO
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AUDITORA AMBIENTAL - METODOLOGA PARA EL DESARROLLO DE
AUDITORAS AMBIENTALES, INFORME DE VERIFICACIN DEL CUMPLIMIENTO
DEL PLAN DE ACCIN Y DIAGNSTICOS AMBIENTALES EN EL MARCO DEL
PROGRAMA NACIONAL DE AUDITORA AMBIENTAL
ENVIRONMENTAL AUDIT - METHODOLOGY FOR CONDUCTING ENVIRONMENTAL
AUDITS, ACTION PLAN COMPLIANCE VERIFICATIONS AND ENVIRONMENTAL
ASSESSMENTS UNDER THE NATIONAL ENVIRONMENTAL AUDIT PROGRAM
FRAME
0. INTRODUCCIN
La Secretara de Medio Ambiente y Recursos Naturales (SEMARNAT) Procuradura Federal
de Proteccin al Ambiente (Procuradura) promueve, a travs del Programa Nacional de
Auditora Ambiental, que las empresas del pas participen en un proceso de revisin
voluntaria, como la auditora ambiental, que les permite conocer su grado de
cumplimiento efectivo de la legislacin ambiental y mejorar la eficiencia de sus procesos
de produccin y su competitividad.
La operacin del programa tiene como uno de sus ejes principales favorecer su
efectividad a travs de una mejor coordinacin e interlocucin con las partes interesadas
en el mismo, a saber: las organizaciones empresariales del pas; por una entidad de
acreditacin; los auditores ambientales; y otras dependencias del gobierno federal y de
gobiernos locales (p.e. SEMARNAT).
El xito del Programa Nacional de Auditora Ambiental se debe a que se incorporaron
reformas a la regulacin ambiental que incluyen aspectos referentes a la autorregulacin.
De este modo, la auditora y la autorregulacin ambiental, sin perder su carcter
voluntario, inducen a las empresas a mejorar su desempeo ambiental para alcanzar su
certificacin o mejorar continuamente las condiciones bajo las cuales se certifican.
Hoy, la auditora ambiental es uno de los instrumentos de gestin ambiental de que se
vale la autoridad ambiental competente para corregir el deterioro ambiental causado por
las actividades constructivas y productivas de las empresas. En trminos generales,
constituye una de las herramientas tcnicas con que se cuenta para identificar las reas
ambientalmente crticas de un proceso de una empresa, para formular las soluciones
tcnicas y de gestin que sean apropiadas.
Al mostrar su efectividad, la auditora ambiental es ms utilizada por los diferentes
sectores econmicos como herramienta que permite cumplir con las obligaciones
derivadas de la regulacin ambiental y para alcanzar niveles superiores de desempeo
ambiental, lo que se traduce en beneficios ambientales y de competitividad de las
empresas, de fomento para el establecimiento de una cultura ambiental entre sus
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trabajadores y en mejora de su desempeo ambiental, a partir del cumplimiento del
marco legal y de la aplicacin de medidas de autorregulacin.
El objetivo que persigue la Procuradura es el de mejorar, a travs de la auditora
ambiental, el desempeo ambiental de los sectores econmicos para que ste sea
superior al exigido por la ley y alcanzar beneficios entre los que destacan principalmente:
o
o
o
o
o
o
Cumplir con la regulacin ambiental;

Prevenir, administrar y controlar el riesgo ambiental;
Ahorrar costos por menor consumo de recursos;
Reducir las tasas de generacin de residuos;
Disminuir las tasas de generacin de las emisiones contaminantes al aire, agua
y suelo;
Administrar los recursos naturales.
Resulta importante destacar el papel que desempea el auditor ambiental en la

realizacin de una auditora ambiental, como un vnculo entre la empresa y la autoridad
ambiental competente, que dictamina respecto del desempeo ambiental de la primera.
La realizacin de una auditora ambiental requiere de una alta calificacin tcnica, en
virtud de que implica la revisin de una gran variedad de procesos industriales, as como
las normas aplicables a los mismos. Pesa una gran responsabilidad sobre quien la lleva a
cabo, no slo porque debe conducirse con honestidad respecto de los parmetros y las
condiciones de operacin que consigna en sus reportes, sino tambin por la posibilidad
de que ocurran accidentes en las instalaciones que audita. Cuando una empresa y la
Procuradura convienen en la realizacin de una auditora, al mismo tiempo estn
depositando su confianza en un profesionista o un grupo de ellos. Es por eso que se
requieren reglas estrictas para actuar como auditor ambiental.
El desarrollo de una auditora ambiental se efecta entre la empresa y la autoridad
ambiental competente, apoyndose en un dictamen emitido por un auditor ambiental
respecto del desempeo ambiental de la empresa.
Mediante estos procedimientos se busca no slo garantizar que los procesos de auditora
ambiental se realizan por personas con capacidad y experiencia suficiente, sino tambin
ofrecer a la sociedad en general certeza sobre la calidad y confiabilidad en el desarrollo y
resultados de los procesos de auditora ambiental.
1. OBJETIVO Y CAMPO DE APLICACIN
1.1.
Objetivo.
El presente proyecto de norma mexicana tiene como objetivos:
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a) Establecer una metodologa que permite uniformizar el desarrollo de los trabajos,
tanto de gabinete como de campo que realizan los auditores ambientales, en la cual
se definen los elementos mnimos necesarios y los pasos a seguir para realizar una
auditora ambiental, una verificacin de la conformidad o un diagnstico ambiental.
b) Definir los requisitos y parmetros que deben ser considerados para determinar la
conformidad en los niveles de desempeo de acuerdo con lo establecido en la Seccin
No.3delanexo de este proyecto de norma mexicana, as como la elaboracin de
informes a travs de los cuales las empresas verificadas pueden obtener o renovar su
certificado, esto de conformidad con el Reglamento de la Ley General del Equilibrio
Ecolgico y la Proteccin al Ambiente en materia de Autorregulacin y Auditoras
Ambientales y
c) Establecer los criterios de evaluacin del desempeo de los auditores ambientales,
para demostrar su competencia tcnica en estas actividades.
1.2.
Campo de aplicacin.
Este proyecto de norma mexicana es aplicable a todas aquellas empresas que solicitan
un certificado o la renovacin del mismo, a travs del proceso de evaluacin de su
desempeo ambiental.
Asimismo, es aplicable a los auditores ambientales en el desarrollo de las auditoras que
llevan a cabo a las empresas en las actividades que realizan.
2. REFERENCIAS
Para una correcta aplicacin de este proyecto de norma mexicana, es indispensable
consultar las siguientes referencias de normas oficiales mexicanas de SEMARNAT, as como
las normas oficiales mexicanas que deben ser utilizadas solo como referencia.
2.1 NOM-001-SEMARNAT-1996. Que establece los lmites mximos permisibles de
contaminantes en las descargas de aguas residuales en aguas y bienes nacionales,
publicada en el Diario Oficial de la Federacin el 06 de enero de 1997, o la que la
sustituya.
contaminantes en las descargas de aguas residuales a los sistemas de alcantarillado
urbano o municipal, publicada en el Diario Oficial de la Federacin el 03 de junio de
1998, o la que la sustituya.
contaminantes para las aguas residuales tratadas que se reusen en servicios al pblico,
publicada en el Diario Oficial de la Federacin el 21 de septiembre de 1998, o la que la
sustituya.
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2.4 NOM-004-SEMARNAT-2002. Proteccin ambiental.- Lodos y bioslidos.Especificaciones y lmites mximos permisibles de contaminantes para su
aprovechamiento y disposicin final, publicada en el Diario Oficial de la Federacin el 15
de agosto de 2003, o la que la sustituya.
2.5 NOM-022-SEMARNAT-2003. Que establece las especificaciones para la
preservacin, conservacin, aprovechamiento sustentable y restauracin de los
humedales costeros en zonas de manglar, publicada en el Diario Oficial de la Federacin
el 10 de abril de 2003, o la que la sustituya.
2.6 NOM-039-SEMARNAT-1993. Que establece los niveles mximos permisibles de
emisin a la atmsfera de bixido y trixido de azufre y neblinas de cido sulfrico, en
plantas productoras de cido sulfrico, publicada en el Diario Oficial de la Federacin el
22 de octubre de 1993, o la que la sustituya.
2.7 NOM-040-SEMARNAT-2002. Proteccin ambiental - Fabricacin de cemento
hidrulico-Niveles mximos permisibles de emisin a la atmsfera, publicada en el Diario
Oficial de la Federacin el 18 de diciembre de 2002, o la que la sustituya.
emisin a la atmsfera de partculas slidas provenientes de fuentes fijas, publicada en el
Diario Oficial de la Federacin el 22 de octubre de 1993, o la que la sustituya.
emisin a la atmsfera de bixido de azufre, neblinas de trixido de azufre y cido
sulfrico, provenientes de procesos de produccin de cido dodecilbencensulfnico en
fuentes fijas, publicada en el Diario Oficial de la Federacin el 22 de octubre de 1993, o
la que la sustituya.
2.10 NOM-052-SEMARNAT-2005. Que establece las caractersticas, el procedimiento
de identificacin, clasificacin y los listados de los residuos peligrosos, publicada en el
Diario Oficial de la Federacin el 23 de junio de 2006, o la que la sustituya.
2.11 NOM-058-SEMARNAT-1993. Que establece los requisitos para la operacin de un
confinamiento controlado de residuos peligrosos, publicada en el Diario Oficial de la
Federacin el 22 de octubre de 1993, o la que la sustituya.
2.12 NOM-059-SEMARNAT-2010. Proteccin ambiental - Especies nativas de Mxico
de flora y fauna silvestres-categoras de riesgo y especificaciones para su inclusin,
exclusin o cambio-Lista de especies en riesgo, publicada en el Diario Oficial de la
Federacin el 30 de diciembre de 2010, o la que la sustituya.
2.13 NOM-061-SEMARNAT-1994. Que establece las especificaciones para mitigar los
efectos adversos ocasionados en la flora y fauna silvestres por el aprovechamiento
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forestal, publicada en el Diario Oficial de la Federacin el 13 de mayo de 1994, o la que
la sustituya.
emisin a la atmsfera de compuestos orgnicos voltiles provenientes del proceso de los
separadores agua-aceite de las refineras de petrleo, publicada en el Diario Oficial de la
emisin de ruido de las fuentes fijas y su mtodo de medicin, publicada en el Diario
Oficial de la Federacin el 13 de enero de 1995, o la que la sustituya.
2.16 NOM-085-SEMARNAT-1994. Contaminacin atmosfrica - Fuentes fijas Para
fuentes fijas que utilizan combustibles fsiles slidos, lquidos o gaseosos o cualquiera de
sus combinaciones, Que establece los niveles mximos permisibles de emisin a la
atmsfera de humos, partculas suspendidas totales, bixido de azufre y xidos de
nitrgeno y los requisitos y condiciones para la operacin de los equipos de
calentamiento indirecto por combustin, as como niveles mximos permisibles de
emisin de bixido de azufre en los equipos de calentamiento directo por combustin,
publicada en el Diario Oficial de la Federacin el 02 de diciembre de 1994, o la que la
sustituya.
2.17 NOM-086-SEMARNAT-SENER-SCFI-2005. Especificaciones de los combustibles
fsiles para la proteccin ambiental, publicada en el Diario Oficial de la Federacin el 30
de enero de 2006, o la que la sustituya.
2.18 NOM-087-SEMARNAT-SSA1-2002. Proteccin ambiental Salud ambiental Residuos peligrosos biolgico-infecciosos Clasificacin y especificaciones de manejo,
publicada en el Diario Oficial de la Federacin el 17 de febrero de 2003, o la que la
sustituya.
2.19 NOM-092-SEMARNAT-1995. Que regula la contaminacin atmosfrica y
establece los requisitos, especificaciones y parmetros para la instalacin de sistemas de
recuperacin de vapores de gasolina en estaciones de servicio y de autoconsumo
ubicadas en el Valle de Mxico, publicada en el Diario Oficial de la Federacin el 06 de
septiembre de 1995, o la que la sustituya.
2.20 NOM-093-SEMARNAT-1995. Que establece el mtodo de prueba para determinar
la eficiencia de laboratorio de los sistemas de recuperacin de vapores de gasolina en
estaciones de servicio y de autoconsumo, publicada en el Diario Oficial de la Federacin
el 06 de septiembre de 1995, o la que la sustituya.
emisin a la atmsfera de material particulado y xidos de nitrgeno en los procesos de
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fabricacin de vidrio en el pas, publicada en el Diario Oficial de la Federacin el 01 de
febrero de 1996, o la que la sustituya.
2.22 NOM-098-SEMARNAT-2002. Proteccin ambiental - Incineracin de residuos,
especificaciones de operacin y lmites de emisin de contaminantes, publicada en el
emisiones a la atmsfera de partculas slidas totales y compuestos de azufre reducido
total provenientes de los procesos de recuperacin de qumicos de las plantas de
fabricacin de celulosa, publicada en el Diario Oficial de la Federacin el 02 de abril de
2.24 NOM-117-SEMARNAT-2006. Que establece las especificaciones de proteccin
ambiental durante la instalacin, mantenimiento mayor y abandono de sistemas de
conduccin de hidrocarburos y petroqumicos en estado lquido y gaseoso por ducto, que
se realicen en derechos de va existentes, ubicados en zonas agrcolas, ganaderas y
eriales, publicada en el Diario Oficial de la Federacin el 29 de octubre de 2009, o la que
la sustituya.
emisin a la atmsfera de compuestos orgnicos voltiles (COVs) provenientes de las
operaciones de recubrimiento de carroceras nuevas en planta de automviles, unidades
de uso mltiple, de pasajeros y utilitarios; carga y camiones ligeros, as como el mtodo
para calcular sus emisiones, publicada en el Diario Oficial de la Federacin el 14 de julio
de 1998, o la que la sustituya.
2.26 NOM-123-SEMARNAT-1998. Que establece el contenido mximo permisible de
compuestos orgnicos voltiles (COVs), en la fabricacin de pinturas de secado al aire
base disolvente para uso domstico y los procedimientos para la determinacin del
contenido de los mismos en pinturas y recubrimientos, publicada en el Diario Oficial de la
Federacin el 14 de junio de 1999, o la que la sustituya.
2.27 NOM-133-SEMARNAT-2000. Proteccin ambiental Bifenilos policlorados (BPCs)
Especificaciones de manejo, publicada en el Diario Oficial de la Federacin el 10 de
diciembre de 2000, o la que la sustituya.
2.28 NOM-137-SEMARNAT-2003. Contaminacin atmosfrica.- Plantas desulfuradoras
de gas y condensados amargos. Control de emisiones de compuestos de azufre,
publicada en el Diario Oficial de la Federacin el 30 de mayo de 2003, o la que la
sustituya.
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2.29 NOM-138-SEMARNAT/SS-2003. Lmites mximos permisibles de hidrocarburos
en suelos y las especificaciones para su caracterizacin y remediacin, publicada en el
Diario Oficial de la Federacin el 29 de marzo de 2005, o la que la sustituya.
2.30 NOM-143-SEMARNAT-2003. Que establece las especificaciones ambientales para
el manejo de agua congnita asociada a hidrocarburos, publicada en el Diario Oficial de
la Federacin el 03 de marzo de 2005, o la que la sustituya.
2.31 NOM-147/SEMARNAT/SSA1-2004. Que establece criterios para determinar las
concentraciones de remediacin de suelos contaminados por arsnico, bario, berilio,
cadmio, cromo hexavalente, mercurio, nquel, plata, plomo, selenio, talio y/o vanadio,
publicada en el Diario Oficial de la Federacin el 02 de marzo de 2007, o la que la
sustituya.
2.32 NOM-148-SEMARNAT-2006. Contaminacin atmosfrica.- Recuperacin de
azufre proveniente de los procesos de refinacin del petrleo, publicada en el Diario
Oficial de la Federacin el 28 de noviembre de 2007, o la que la sustituya.
2.33 NOM-149-SEMARNAT-2006. Que establece las especificaciones de proteccin
ambiental que deben observarse en las actividades de perforacin, mantenimiento y
abandono de pozos petroleros en las zonas marinas mexicanas, publicada en el Diario
Oficial de la Federacin el 31 de enero de 2007, o la que la sustituya.
2.34 NOM-157-SEMARNAT-2009. Que establece los elementos y procedimientos para
instrumentar planes de manejo de residuos mineros, publicada en el Diario Oficial de la
Federacin el 30 de agosto de 2011, o la que la sustituya.
2.35 NOM-002-SCT/2003. Listado de substancias y materiales peligrosos ms
usualmente transportados, publicada en el Diario Oficial de la Federacin el 03 de
2.36 NOM-003-SCT/2008. Caractersticas de las etiquetas de envases y embalajes,
destinadas al transporte de substancias, materiales y residuos peligrosos, publicada en el
Diario Oficial de la Federacin el 15 de agosto de 2008, o la que la sustituya.
2.37 NOM-005-SCT/2008. Informacin de emergencia para el transporte de
substancias, materiales y residuos peligrosos, publicada en el Diario Oficial de la
2.38 NOM-006-SCT2/2011. Aspectos bsicos para la revisin ocular diaria de la unidad
destinada al autotransporte de materiales y residuos peligrosos, publicada en el Diario
Oficial de la Federacin el 22 de agosto de 2011, o la que la sustituya.
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2.39 NOM-007-SCT2/2010. Marcado de envases y embalajes destinados al transporte
de substancias y residuos peligrosos, publicada en el Diario Oficial de la Federacin el 06
de septiembre de 2010, o la que la sustituya.
2.40 NOM-010-SCT2/2009. Disposiciones de compatibilidad y segregacin, para el
almacenamiento y transporte de substancias, materiales y residuos peligrosos, publicada
en el Diario Oficial de la Federacin el 01 de septiembre de 2009, o la que la sustituya.
2.41 NOM-011-SCT2-1994. Condiciones para el transporte de las substancias,
materiales y residuos peligrosos en cantidades limitadas, publicada en el Diario Oficial de
la Federacin el 25 de septiembre de 1995, o la que la sustituya.
2.42 NOM-028-SCT2/2010. Disposiciones especiales y generales para el transporte de
las substancias, materiales y residuos peligrosos de la clase 3 Lquidos Inflamables,
sustituya.
2.43 NOM-043-SCT/2003. Documento de embarque de substancias, materiales y
residuos peligrosos, publicada en el Diario Oficial de la Federacin el 27 de enero de
2.44 NOM-001-SEDE-2005. Instalaciones elctricas (utilizacin), publicada en el Diario
Oficial de la Federacin el 13 de marzo de 2006, o la que la sustituya.
2.45 NOM-002-SEDE-1999. Seguridad y eficiencia energtica para transformadores de
distribucin, publicada en el Diario Oficial de la Federacin el 13 de julio de 1999, o la
que la sustituya.
2.46 NOM-004-SEDG-2004. Instalaciones de aprovechamiento de gas L.P. Diseo y
construccin, publicada en el Diario Oficial de la Federacin el 02 de diciembre de 2004,
o la que la sustituya.
2.47 NOM-013-SECRE-2004. Requisitos de seguridad para el diseo, construccin,
operacin y mantenimiento de terminales de almacenamiento de gas natural licuado que
incluyen sistemas, equipos e instalaciones de recepcin, conduccin, vaporizacin y
entrega de gas natural, publicada en el Diario Oficial de la Federacin el 08 de noviembre
2.48 NOM-001-STPS-2008. Edificios, locales, instalaciones y reas en los centros de
trabajo-condiciones de seguridad e higiene, publicada en el Diario Oficial de la Federacin
el 24 de noviembre de 2008, o la que la sustituya.
2.49 NOM-002-STPS-2010. Seguridad incendios en centros de trabajo, publicada en el
Diario Oficial de la Federacin el 09 de diciembre de 2010, o la que la sustituya.
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2.50 NOM-004-STPS-1999. Sistemas de proteccin y dispositivos de seguridad en la
maquinaria y equipo que se utilice en los centros de trabajo, publicada en el Diario Oficial
de la Federacin el 31 de mayo de 1999, o la que la sustituya.
2.51 NOM-005-STPS-1998. Seguridad en centros de trabajo en el manejo, transporte
y almacenamiento sustancias qumicas, publicada en el Diario Oficial de la Federacin el
02 de febrero de 1999, o la que la sustituya.
2.52 NOM-010-STPS-1999. Seguridad en centros de trabajo en el manejo, trasporte,
proceso o almacenamiento de sustancias qumicas capaces de generar contaminacin
ambiental, publicada en el Diario Oficial de la Federacin el 13 de marzo de 2000, o la
que la sustituya.
2.53 NOM-018-STPS-2000. Identificacin y comunicacin de riesgos por sustancias
qumicas en centros de trabajo, publicada en el Diario Oficial de la Federacin el 27 de
octubre de 2000, o la que la sustituya.
2.54 NOM-020-STPS-2002. Recipientes sujetos a presin y calderas-FuncionamientoCondiciones de seguridad, publicada en el Diario Oficial de la Federacin el 28 de agosto
2.55 NOM-026-STPS-2008. Colores y seales de seguridad e identificar riesgos por
fluidos conducidos en tuberas, publicada en el Diario Oficial de la Federacin el 25 de
noviembre de 1998, o la que la sustituya.
2.56 NOM-027-STPS-2000. Soldadura y corte-condiciones de seguridad e higiene,
publicada en el Diario Oficial de la Federacin el 25 de noviembre de 2008, o la que la
sustituya.
2.57 NOM-028-STPS-2005. Seguridad en los procesos de sustancias qumicas,
sustituya.
2.58 NOM-100-STPS-1994. Seguridad-Extintores contra incendio a base de polvo
qumico seco con presin contenida-Especificaciones, publicada en el Diario Oficial de la
Federacin el 08 de enero de 1996, o la que la sustituya.
2.59 NOM-101-STPS-1994 .Seguridad-Extintores a base de espuma qumica, publicada
en el Diario Oficial de la Federacin el 08 de enero de 1996, o la que la sustituya.
2.60 NOM-102-STPS-1994. Seguridad-Extintores contra incendio a base de bixido de
carbono. Parte 1. Recipientes, publicada en el Diario Oficial de la Federacin el 10 de
enero de 1996, o la que la sustituya.
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2.61 NOM-103-STPS-1994. Seguridad-Extintores contra incendio a base de agua con
presin contenida, publicada en el Diario Oficial de la Federacin el 10 de enero de 1996,
2.62 NOM-104-STPS-2001. Agentes extinguidores-Polvo qumico seco tipo ABC a base
de fosfato mono amnico, publicada en el Diario Oficial de la Federacin el 17 de abril de
2.63 NOM-106-STPS-1994. Seguridad-Agentes extinguidores-Polvo qumico seco tipo
BC, a base de bicarbonato de sodio, publicada en el Diario Oficial de la Federacin el 11
de enero de 1996, o la que la sustituya.
3. DEFINICIONES
Para efectos del presente proyecto de Norma Mexicana, se consideran las siguientes
definiciones y acrnimos:
3.1 Aspecto ambiental significativo:
Un elemento que deriva, total o parcialmente, de las actividades, productos o servicios
de una empresa, y que contribuye a modificar los procesos naturales, el ambiente o los
ecosistemas, ya sea de manera adversa o benfica, identificando el riesgo ambiental y
las posibles medidas de mitigacin;
3.2 Auditor Ambiental:
Unidad de Verificacin en materia de Auditora Ambiental.
3.3 Auditora Ambiental:
Examen metodolgico de los procesos de una empresa respecto de la contaminacin y el
riesgo ambiental, el cumplimiento de la normatividad aplicable, de los parmetros
internacionales y de buenas prcticas de operacin e ingeniera, inclusive de procesos de
Autorregulacin para determinar su Desempeo Ambiental con base en los
requerimientos establecidos en los Trminos de Referencia, y en su caso, las medidas
preventivas y correctivas necesarias para proteger al ambiente;
3.4 Autoridad ambiental competente:
Entidad facultada para regular, ordenar y aplicar la normatividad ambiental;
3.5 Competencia tcnica:
Todas aquellas habilidades y conocimientos que requiere un auditor especialista para
desarrollar correctamente una auditora en materia ambiental;
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3.6 Conformidad:
Es el resultado de la evaluacin de la evidencia de la auditora ambiental, verificacin o
diagnstico ambiental, que demuestra que se cumple con los requisitos y parmetros
establecidos en el presente proyecto de norma mexicana;
3.7 Documentos de trabajo:
Todo aquel documento en el que el auditor ambiental se apoya para planear, ejecutar e
informar el resultado de una auditora ambiental, una verificacin de la conformidad o un
diagnstico ambiental;
3.8 DOF:
Diario Oficial de la Federacin;
3.9 Equipo auditor:
Grupo de trabajo conformado por un auditor coordinador y todos los especialistas
necesarios, para realizar una auditora ambiental, una verificacin de la conformidad o un
diagnstico ambiental;
3.10 Evaluacin del desempeo del auditor ambiental:
Aquella herramienta mediante la cual se valora el conocimiento, habilidades y
competencias que el auditor ambiental posee para realizar auditoras ambientales,
verificaciones de la conformidad y diagnsticos ambientales, entre otros aspectos;
3.11 Evaluacin tcnica:
Revisin puntual y detallada del cumplimiento de parmetros y requisitos a auditar, que
avala el certificado que pretende obtener una empresa o, en su caso, de los reportados
como no conformidades en el informe de auditora ambiental, de verificacin de la
conformidad o de diagnstico ambiental;
3.12 Impacto negativo al ambiente:
Consecuencia o resultado
de las actividades o procesos de origen natural o
antropognico que causan una modificacin perjudicial al ambiente;
3.13 Indicador de cumplimiento ambiental:
Valor que identifica el grado de cumplimiento de las obligaciones ambientales federales,
conformes y no conformes en las materias que le son aplicables y que debe cumplir una
empresa para la obtencin de un certificado o para renovarlo.
3.14 Indicador de desempeo ambiental bsico:
Valor asociado a la produccin de la empresa con base en sus insumos, consumos, tasas
de generacin de residuos y emisiones contaminantes en un tiempo determinado.
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3.15 Indicador de desempeo ambiental especfico:
Valor de carcter individual, es decir, cada empresa de acuerdo a sus caractersticas
formula y presenta a la Procuradura el informe de sus variables ambientales ms
representativas en la optimizacin de su desempeo ambiental.
3.16 Informe de auditora ambiental:
Es un documento que contiene de manera estructurada el resultado de la auditora
ambiental, en el que se demuestra el cumplimiento o no de los requisitos y parmetros
por parte de una empresa, e incluye para esto ltimo, un plan de accin para su
cumplimiento;
3.17 Informe de diagnstico ambiental:
Es un documento que contiene de manera estructurada el resultado del diagnstico
ambiental, en el que se demuestra el cumplimiento de los requisitos y parmetros por
parte de una empresa, manteniendo o mejorando su desempeo ambiental conforme al
cual fue certificada;
3.18 Informe de verificacin de la conformidad:
Es un documento que contiene el dictamen de verificacin emitido por un auditor
ambiental acreditado por una entidad de acreditacin y aprobado por la Procuradura, en
el que se demuestra el cumplimiento de los requisitos y parmetros por parte de una
empresa, al concluir la ejecucin de un plan de accin;
3.19 Nivel de desempeo ambiental:
Grado de cumplimiento que alcanza una empresa, de acuerdo con el cumplimiento que
hizo de los requisitos y parmetros que contempla la presente norma mexicana;
3.20 No conformidades:
Es el resultado de la evaluacin de la evidencia de la auditora ambiental, de la
verificacin de la conformidad o del diagnstico ambiental, que demuestra una o ms
desviaciones negativas frente a los requisitos y parmetros establecidos en el presente
proyecto de norma mexicana;
3.21 Pasivo ambiental:
De acuerdo con el artculo 132 del Reglamento de la Ley General para la Prevencin y
Gestin Integral de los Residuos, se considera pasivo ambiental a aquellos sitios
contaminados por la liberacin de materiales o residuos peligrosos, que no fueron
remediados oportunamente para impedir la dispersin de contaminantes, pero que
implican una obligacin de remediacin. En esta definicin se incluye la contaminacin
generada por una emergencia que tenga efectos sobre el medio ambiente.
3.22 Personal en entrenamiento o capacitacin como auditor ambiental:
Persona en proceso de formacin, habilitada para calificar como auditor coordinador,
auditor especialista o ambos;
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3.23 Plan de trabajo:
Documento que especifica la programacin de la auditora ambiental, la verificacin de la
conformidad o el diagnstico ambiental, segn sea el caso;
3.24 PNAA:
Programa Nacional de Auditora Ambiental;
3.25 Proceso de una empresa:
Conjunto de actividades relacionadas con la extraccin, beneficio, transformacin,
procesamiento y/o utilizacin de materiales para producir bienes y servicios;
3.26 Regulacin ambiental:
Conjunto de leyes, reglamentos, normas, decretos, acuerdos, lineamientos y dems
legislacin aplicable en materia ambiental y que considera la autorregulacin;
3.27 Requisitos y parmetros:
Caractersticas mnimas que deben ser revisadas o evaluadas y reportadas por los
auditores ambientales, contra las cuales se determina el nivel de desempeo de la
empresa que solicita un certificado;
3.28 RLGEEPAMAAA:
Reglamento de la Ley General del Equilibrio Ecolgico y la Proteccin al Ambiente en
Materia de Autorregulacin y Auditoras Ambientales;
3.29 Situacin crtica de riesgo:
Condicin que involucra de forma conjunta o separada, equipos, procesos de una
empresa, instalaciones o actividades que se realicen en condiciones extraordinarias, que
liberen energa o materiales que pudiesen ocasionar un impacto al ambiente o a la salud
pblica, por lo que amerita la inmediata aplicacin de medidas de contencin preventivas
y/o correctivas;
3.30 Trabajos de campo:
Actividades de recopilacin y revisin que lleva a cabo el auditor ambiental en las
instalaciones de la empresa donde examina y evala sus condiciones, respecto de los
requisitos y parmetros establecidos en la solicitud de certificado y en el plan de trabajo
conforme a lo establecido en el presente proyecto de norma mexicana; y
3.31 Verificacin de la conformidad:
Actividades que realiza el auditor ambiental para emitir un dictamen de acuerdo a lo
establecido en el artculo 21,en sus fracciones I y II y 36 segundo prrafo del
RLGEEPAMAAA, conforme a este proyecto de norma mexicana, mediante el cual avala la
situacin de cumplimiento derivado de una auditora ambiental con plan de accin, de
una empresa.
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4. METODOLOGA PARA LA REALIZACIN DE UNA AUDITORA AMBIENTAL,
UNA VERIFICACIN DE LA CONFORMIDAD Y UN DIAGNSTICO AMBIENTAL.
Los involucrados en una auditora ambiental son la empresa, el auditor ambiental y la
Procuradura; los requisitos y parmetros contenidos en esta norma mexicana, aplican a
los dos primeros como base para determinar el desempeo ambiental de la empresa
auditada y a la Procuradura, como base para evaluar a la empresa y al auditor
ambiental.
4.1 Esquemas de auditora ambiental.
Las auditoras a travs de las cuales la empresa puede solicitar o renovar un certificado
son a travs de alguno de los siguientes esquemas:
1.- Auditora ambiental, ejecutada con posterioridad a la solicitud de un
certificado, cuyo resultado es el informe de auditora ambiental con o sin plan de
accin, y de ste ltimo, la verificacin de su cumplimiento, con la participacin de
un auditor ambiental.
2.-Auditora ambiental, ejecutada previamente a la solicitud de un certificado, cuyo
resultado es el informe de auditora ambiental sin plan de accin, con la
participacin de un auditor ambiental.
3.- Diagnstico ambiental, ejecutado previamente a la solicitud de renovacin de
un certificado, cuyo resultado es el informe de diagnstico ambiental sin plan de
accin, con la participacin de un auditor ambiental.
4.1.1 La solicitud del certificado debe corresponder a la actividad que realiza la empresa,
el impacto al ambiente, y el riesgo que sta representa, basado en el artculo 6, del
RLGEEPAMAAA.
4.1.2 El certificado que expedir la Procuradura a la empresa, una vez que su instalacin
ha sido evaluada travs de la auditora ambiental, corresponder a alguna de las
siguientes modalidades:
-
Industria limpia,
Calidad ambiental turstica, o
Calidad ambiental
Cada una de ellas con 2 niveles de desempeo:
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-
Nivel 1 N1, que reconoce su esfuerzo por cumplir, adems de sus obligaciones
ambientales, con acciones de mejora como las que se refieren en la Seccin
No.1Procedimientos y criterios para la elaboracin de auditoras ambientales,
verificaciones de la conformidad y diagnsticos ambientales, y
Nivel 2 N2, que reconoce de manera adicional al anterior, el compromiso con la
mejora continua para alcanzar su mximo nivel de desempeo ambiental, conforme a
lo establecido en la Seccin No. 3 Requisitos y parmetros para evaluar y determinar
los niveles de desempeo ambiental del anexo de este proyecto de norma
mexicana.
4.2 Fases de una auditora ambiental, verificacin de la conformidad o

diagnstico ambiental.
4.2.1 Las fases de una auditora ambiental, verificacin de la conformidad o diagnstico
ambiental son la planeacin y la ejecucin.
4.2.2 En la planeacin se elabora el plan de trabajo, el cual est definido por las
actividades a realizar, el tiempo para su ejecucin y el equipo auditor que las lleva a
cabo; lo anterior, en funcin de los alcances fsicos y operativos de la empresa a auditar,
incluye como objetivo la verificacin de la existencia o no de los indicadores de
cumplimiento ambiental, de desempeo ambiental bsicos y de desempeo ambiental
especficos.
4.2.3 En la ejecucin se realizan las actividades de campo y de gabinete en base al plan
de trabajo, con el objetivo de recabar evidencias y determinar cul es el desempeo
ambiental de la empresa, cuyo resultado se incluye en un informe en el que se determina
la existencia o no, de un plan de accin, el cual debe cumplimentarse en los tiempos
comprometidos.
4.3 Metodologa.
Las fases de planeacin y ejecucin se llevan a cabo bajo la siguiente metodologa:
4.3.1 Planeacin.
En esta fase, el auditor ambiental, contratado por la empresa:
1. Realiza el plan de trabajo que contiene los alcances fsicos y operacionales de la
empresa de acuerdo a sus actividades. Para ello, el auditor ambiental debe
asegurarse de conocer las instalaciones a auditar, ya sea a travs de una visita
preliminar y/o recabando informacin relativa a las mismas.
2. Selecciona, justifica y especifica las responsabilidades de cada integrante del
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equipo auditor con el que realiza la auditora ambiental / verificacin de la
conformidad / diagnstico ambiental. Para lo anterior, debe tomar en cuenta las
materias a auditar, el tiempo de ejecucin, el tamao y complejidad de las
instalaciones y los alcances establecidos en la planeacin. La conformacin mnima
del equipo, es de dos (2) personas: el auditor coordinador y un especialista.
3. Define en un plan detallado de actividades, los tiempos de ejecucin en los que
lleva a cabo las actividades de auditora ambiental / verificacin de la conformidad
/ diagnstico ambiental.
4. Prepara los documentos de trabajo que utiliza durante las actividades de auditora
ambiental / verificacin de la conformidad / diagnstico ambiental.
5. Identifica si la empresa es susceptible de certificarse en su nivel de desempeo
bsico (N1) o alcanzar el mximo nivel de desempeo ambiental (N2); para tal
caso, vase lo establecido en los alcances especficos del anexo de este proyecto
de norma mexicana.
4.3.1.1. Los alcances establecidos deben ser constatados por el auditor ambiental,
tomando en cuenta toda la regulacin ambiental que le aplica al objeto auditado, como:
Leyes,
Reglamentos,
Normas oficiales mexicanas,
Normas mexicanas, y
Normas internas, de referencia.
Adems de:
Requisitos ambientales aplicables,
Lineamientos, y
Criterios.
Para lo cual, vase la Seccin No. 4. Legislacin, normatividad y buenas prcticas de
operacin e ingeniera aplicables al proceso de auditora ambiental del anexo de este
proyecto de norma mexicana.
4.3.1.2 Dentro de esta fase es indispensable que la auditora ambiental / verificacin de
la conformidad / diagnstico ambiental se realice cuando las instalaciones, equipos o
procesos de una empresa, que se encuentran en operacin conforme a lo establecido
en su programa de produccin.
4.3.1.3 El plan de trabajo, la preparacin de los documentos de trabajo, as como la
seleccin del equipo auditor, deben responder a lo establecido en el anexo de este
proyecto de norma mexicana, vanse las Secciones No. 1. Procedimientos y criterios
para la elaboracin de auditoras ambientales, verificaciones de la conformidad y
diagnsticos ambientales y No. 2. Conformacin del equipo auditor.
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4.3.2 Ejecucin
Es la fase que corresponde a la realizacin de aquellas actividades que fueron definidas
en la planeacin, con el objeto de verificar la conformidad con las materias, requisitos y
parmetros y determinar si el desempeo ambiental de la empresa es conforme con lo
establecido en el presente proyecto de norma mexicana.
En esta fase el auditor coordinador debe estar presente en todo momento de las etapas
de ejecucin. La ejecucin consiste principalmente de las siguientes etapas:
4.3.2.1
Apertura de trabajos de campo con una reunin de inicio, en donde el
auditor ambiental informa al auditado el programa detallado de actividades, presenta al
grupo auditor e informa de la logstica y generalidades de los recorridos en campo.
4.3.2.2
Trabajos de campo, en donde el auditor ambiental recopila y revisa
evidencias durante el recorrido que realice en todas las reas de la instalacin,
cubriendo los alcances previstos en la planeacin y va registrando los incumplimientos,
hallazgos o reas de oportunidad identificados, y en su caso situaciones crticas de
riesgo.
4.3.2.3
Conclusin de los trabajos de campo con una reunin de cierre, en la que
el auditor ambiental informa a la empresa auditada el panorama general de su situacin
ambiental, presenta al personal de la misma, los principales aspectos identificados
durante la auditora ambiental / verificacin de la conformidad / diagnstico ambiental
relativos tanto a las no conformidades, como a los cumplimientos y conformidades, con
los parmetros y caractersticas que se establecen en el presente proyecto de norma
mexicana y sus evidencias.
4.3.2.4
Elaboracin estructurada del informe. Es la fase final de la fase de
ejecucin en la que el auditor ambiental, a partir de la evidencia recabada, determina la
conformidad o no de la empresa con los requisitos y parmetros del presente proyecto
de norma mexicana para evaluar el nivel de desempeo ambiental, establecido en el
anexo de este proyecto de norma mexicana, vasela Seccin No. 3. Requisitos y
parmetros para evaluar y determinar los niveles de desempeo ambiental. El auditor
ambiental, a travs del auditor coordinador es responsable de la preparacin y del
contenido del informe.
4.3.2.5
Para la ejecucin de estas fases, el auditor ambiental debe responder a lo
establecido en el anexo de este proyecto de norma mexicana, vase la Seccin No. 1.
Procedimientos y criterios para la elaboracin de auditoras ambientales, verificaciones
de la conformidad y diagnsticos ambientales.
Los documentos en copia, de secreca industrial y los derivados de la auditora ambiental,
de la verificacin de la conformidad o del diagnstico ambiental deben conservarse por el
auditor ambiental, quien por ningn motivo revelar el contenido de los mismos, ni
violar su cdigo de confidencialidad.
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5. EVALUACIN DEL DESEMPEO DEL AUDITOR AMBIENTAL
La evaluacin del desempeo del auditor ambiental se aplica por parte de la Procuradura
a los especialistas que conforman al equipo auditor y a aquellos a los que se
subcontratan en cada trabajo; vase la Seccin No. 5. Evaluacin del desempeo de un
auditor ambiental del anexo de este proyecto de norma mexicana.
6. BIBLIOGRAFA
6.1 Ley de la Propiedad Industrial, publicada en el DOF el 27 de junio de 1991 (ltima
reforma del 28 de junio de 2010).
6.2 Ley Federal de Transparencia y Acceso a la Informacin Pblica Gubernamental,
publicada en el DOF el 11 de junio de 2002 (ltima reforma del 5 de julio de 2010).
6.3 Ley Federal de Procedimiento Administrativo, publicada en el DOF el 4 de agosto de
1994 (ltima reforma del 30 de mayo del 2000).
6.4 Ley Federal sobre Metrologa y Normalizacinpublicada en el DOF el 1 de julio de
1992 (ltima reforma del 30 de abril de 2009).
6.5 Ley General del Equilibrio Ecolgico y la Proteccin al Ambiente, publicada en el DOF
el 28 de enero de 1988 (ltima reforma del 30 de agosto del 2011).
6.6 Reglamento de la Ley Federal de Transparencia y Acceso a la Informacin Pblica
Gubernamental, publicado en el DOF el 11 de junio de 2003 (sin reformas).
6.7 Reglamento de la Ley Federal sobre Metrologa y Normalizacinpublicado en el DOF el
14 de enero de 1999.
6.8 Reglamento de la Ley General del Equilibrio Ecolgico y la Proteccin al Ambiente en
Materia de Autorregulacin y Auditoras Ambientales, publicado en el DOF el 29 de abril
de 2010.
6.9 Norma Mexicana NMX-CC-SAA-19011-IMNC-2002, Directrices para la auditora de los
sistemas de gestin de la calidad y/o ambiental.
(IMNC 2002).
6.10 Norma Mexicana NMX-EC-17020-IMNC-2000, Criterios generales para la operacin de
varios tipos de unidades (organismos) que desarrollan la verificacin inspeccin-.
(IMNC 2000).
6.11 Norma Mexicana NMX-Z-013/1-1997. Gua para la redaccin, estructuracin y
presentacin de las normas mexicanas.(1977).
19 / 131
6.12 Norma Mexicana NMX-SAA-14050-IMNC-2009. Gestin Ambiental-Vocabulario.
(IMNC 2009).
6.13 Comisin de Cooperacin Ambiental. Prcticas exitosas de Sistemas de Administracin
Ambiental en la pequea y mediana empresa, Perspectiva de Amrica del Norte. Canad.
Diciembre de 2005. 38 pginas.
6.14 Environmental Protection Agency EPA- 300-B-96 -012B. Protocolo General para dirigir
Auditoras Ambientales por Agencias Federales, fase 3: Sistemas de Administracin de
Auditora Ambiental (Generic Protocol for Conducting Environmental Audits to Federal
Agencies, Phase 3: Auditing Environmental Management Systems). Agencia de
Proteccin Ambiental de los Estados Unidos. Diciembre de 1996. 1611 pginas.
6.15 Environmental Protection Agency EPA 300-B-96-01 1. Auditora Ambiental -Guas para
diseo de programas para agencias federales (Environmental Audit. Program Design
Guidelines for Federal Agencies). Agencia de Proteccin Ambiental de los Estados Unidos.
1997. 126 pginas.
6.16 http://www.cec.org.Portal de Internet de la Comisin para la Cooperacin
Ambiental de Amrica del Norte (CCAAN).
6.17 http://www.epa.gov/espanol/index.htm. Portal de Internet de la Agencia de
Proteccin Ambiental de los Estados Unidos de Amrica.
6.18 http://www.profepa.gob.mx. Portal de Internet de la Procuradura Federal de
Proteccin al Ambiente.
7. CONCORDANCIA CON NORMAS INTERNACIONALES
Este proyecto de norma mexicana no coincide con ninguna Norma Internacional sobre el
tema tratado al momento de su elaboracin.
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TRANSITORIOS
Primero.- La presente norma mexicana entrar en vigor 60 das naturales despus
de la publicacin de su declaratoria de vigencia en el Diario Oficial de la Federacin.
Segundo.- A partir de la entrada en vigor del presente proyecto de norma mexicana,
se dejan sin efectos los Trminos de Referencia para la realizacin de auditoras
ambientales en su revisin de enero de 2009, emitidos por la Procuradura.
Tercero.- Todas aquellas auditoras y renovaciones que se encuentren en desarrollo,
a la entrada en vigor del presente proyecto de norma mexicana, se concluirn
conforme a los Trminos de Referencia para la realizacin de auditoras
ambientales en su revisin de enero de 2009;conforme al Reglamento de la Ley
General del Equilibrio Ecolgico y la Proteccin al Ambiente en materia de Auditora
Ambiental o al Reglamento de la Ley General del Equilibrio Ecolgico y la Proteccin
al Ambiente en materia de Autorregulacin y Auditoras Ambientales, segn
corresponda.
Mxico, D.F. a,
Christian Turgano Roldn

Director General de Normas
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ANEXO
Este anexo se conforma por 5 secciones y un apndice:
Seccin No. 1 Procedimientos y criterios para la elaboracin de auditoras
ambientales, verificaciones de la conformidad y diagnsticos ambientales.- Describe
los procedimientos y criterios para la elaboracin de
verificaciones de la conformidad y diagnsticos ambientales.
auditoras
ambientales,
Seccin No. 2 Conformacin del equipo auditor.- Se refiere a la conformacin del

equipo auditor para realizar una auditora ambiental, una verificacin de la conformidad o
un diagnstico ambiental.
Seccin No. 3 Requisitos y parmetros para evaluar y determinar los niveles de
desempeo ambiental.- Se circunscribe a los requisitos y parmetros para evaluar y
determinar los niveles de desempeo ambiental, conforme a los cuales la Procuradura
otorga el certificado correspondiente.
Seccin No. 4 Legislacin, normatividad y buenas prcticas de operacin e ingeniera
aplicables al proceso de auditora ambiental.- Relaciona la legislacin, normatividad y
buenas prcticas de operacin e ingeniera sobre la que el auditor ambiental evala el
desempeo ambiental de la empresa.
Seccin No. 5 Evaluacin del desempeo de un auditor ambiental.- Proporciona los
elementos en los que la Procuradura realiza la evaluacin del desempeo de un auditor
ambiental.
Apndice Modelos y formatos contenidos en el anexo.- Contiene una relacin de los
modelos y formatos a utilizar por la empresa y/o el auditor ambiental en la realizacin de
una auditora ambiental / verificacin de la conformidad / diagnstico ambiental, segn
sea el caso.
El juicio experto y profesional de un auditor ambiental se debe ver reflejado en su
trabajo cotidiano y se espera que al utilizar como requerimiento mnimo este anexo, deje
en la empresa el valor agregado que esta ltima busca al comprometerse en prevenir el
impacto adverso al ambiente y procurar los recursos naturales. Su participacin ser
vlida, siempre y cuando al momento de su aplicacin, hayan cubierto los requisitos
establecidos en el RLGEEPAMAAA y en la convocatoria.
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Seccin No. 1 - Procedimientos y criterios para la elaboracin de auditoras
ambientales, verificaciones de la conformidad y diagnsticos ambientales
En esta Seccin se definen los procedimientos y criterios de la operacin del Programa
Nacional de Auditora Ambiental (PNAA), los cuales se estructuran de tal forma que
permiten armonizar los criterios de actuacin de los auditores ambientales acreditados
por una entidad de acreditacin y aprobados por la Procuradura, en su desempeo para
realizar auditoras ambientales, verificaciones de la conformidad y/o diagnsticos
ambientales.
Todo procedimiento de auditora ambiental, verificacin de la conformidad y diagnstico
ambiental, persigue los siguientes objetivos:
1. Obtener informacin ambiental que permite identificar el grado de cumplimiento de
la empresa en materia ambiental, tomando como referencia la Seccin No. 4
Legislacin, normatividad y buenas prcticas de operacin e ingeniera aplicables al
proceso de auditora ambiental de este anexo.
2. Identificar su desempeo ambiental con respecto a parmetros internacionales y/o
buenas prcticas de operacin e ingeniera que ha adoptado la empresa auditada,
considerando: aspectos de riesgo que pudieran causar impacto y dao ambiental
directa o indirectamente, la vulnerabilidad del entorno o impactos ambientales
derivados de emergencias ambientales o de las actividades inherentes al proceso de
una empresa.
3. Identificar el grado de cumplimiento de la autorregulacin que la empresa ha
adoptado a travs de la generacin o validacin del indicador de cumplimiento
ambiental, conforme al modelo de informe de indicadores de cumplimiento
ambiental y a los indicadores de desempeo ambiental bsicos (modelo de
indicadores de desempeo ambiental bsicos).
4. Identificar los aspectos ambientales significativos con los que la empresa adopta
buenas prcticas de operacin e ingeniera, particularmente en materia de riesgo
ambiental.
5. Emitir un dictamen respecto del desempeo ambiental de la empresa, evaluado
contra los requisitos y parmetros establecidos en este anexo, el cual debe estar
debidamente firmado por el auditor coordinador y/o especialista; y de ser el caso,
definir las actividades o medidas correctivas.
6. Verificar y emitir un dictamen respecto de la conformidad con los parmetros
reportados como no conformidades, el cual debe estar debidamente firmado por el
auditor coordinador y/o especialista.
La verificacin de la conformidad, hace referencia a la verificacin establecida en los
artculos 21, en sus fracciones I y II y 36 segundo prrafo del RLGEEPAMAAA.
La auditora ambiental es una herramienta voluntaria cuyas caractersticas principales se
refieren a un examen exhaustivo, capaz de obtener informacin ambiental que permita
identificar el grado de cumplimiento de lo normado, de estndares internos,
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internacionales, buenas prcticas de operacin e ingeniera y actividades de
autorregulacin; que determina el nivel de desempeo ambiental de la empresa y, de ser
el caso, las medidas preventivas y correctivas para proteger el ambiente.
Para la realizacin de trabajos de auditora ambiental, deben atenderse las siguientes
disposiciones:
1. Al solicitar un certificado ambiental, considerar las actividades que realiza la
empresa conforme a lo sealado en el Artculo 6 del RLGEEPAMAAA.
2. En todo momento, el auditor ambiental debe salvaguardar la confidencialidad y ser
responsable en el uso de la informacin que la empresa le provee para la realizacin
de sus trabajos, an cuando concluya la prestacin de sus servicios. Asimismo,
tambin debe declarar que no tiene inters de conflicto al realizar estos trabajos.
3. El auditor ambiental, es responsable de la veracidad de la informacin plasmada en
los informes y dictmenes producto de la verificacin, de la asignacin del equipo
auditor acorde y suficiente para realizar las tareas conforme al alcance del plan de
trabajo, as como el correcto desempeo del auditor coordinador y especialistas
participantes en las funciones que corresponden a cada uno.
4. El auditor coordinador debe estar permanentemente en trabajos de campo y
coordinar el anlisis de informacin y evidencias en gabinete, previo a la elaboracin
del informe de auditora, de la verificacin de la conformidad y del diagnstico
ambiental.
5. El auditor ambiental debe entregar los productos resultantes de la auditora
ambiental en los plazos acordados con la empresa, de tal forma que sta ltima
est en oportunidad de revisarlos y cumplir con los tiempos que establece el
RLGEEPAMAAA, para cada una de las fases de una auditora ambiental, de una
verificacin de la conformidad y de un diagnstico ambiental.
6. Procede un cambio o sustitucin de un auditor coordinador nicamente cuando ste
pertenezca al mismo auditor ambiental que est realizando los trabajos y la
empresa est de acuerdo. En este caso, la evidencia debe ser integrada al informe
que sea entregado a la Procuradura. Para cambios en el equipo auditor debe
proceder conforme a lo establecido en la Seccin No. 2 Conformacin del equipo
auditor.
Los procedimientos de auditora ambiental, verificacin de la conformidad y diagnstico
ambiental, ejecutados por un auditor ambiental, se dividen en dos fases principales,
independientemente del tipo de certificado y nivel de desempeo que se pretenda
obtener: la planeacin y la ejecucin.
I.
Planeacin
Es la fase previa a la ejecucin, en la que se define el alcance fsico y operativo de la

auditora ambiental (reas, equipos, actividades, operaciones y procesos de una
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empresa, vinculadas directamente al aprovechamiento de los recursos naturales y las
que generan o pudiesen generar un impacto ambiental). Con base en lo anterior, se
identifica el marco normativo y regulatorio aplicable, se definen los recursos humanos,
materiales (listas de verificacin, herramientas, equipo de seguridad, etc.) y el tiempo,
necesarios para la realizacin de los trabajos de auditora. Todo lo anterior se protocoliza
a travs de un plan de trabajo en el que se establece formalmente y con detalle el
alcance fsico y operativo por auditar, as como los trabajos que se realizan en la
empresa, considerando las materias, requisitos y parmetros que se requieren cumplir
para acceder al certificado que la empresa pretende obtener, su nivel de desempeo, as
como los tiempos para llevar a cabo cada una de las actividades.
El plan de trabajo debe ser aprobado por la empresa antes de iniciar los trabajos, con el
fin de que sta:
Tenga un claro entendimiento del alcance de los mismos y los acepte,
Prepare la informacin necesaria para ser entregada,
Defina el personal de la empresa que participar en la misma, y
Facilite el trabajo del auditor ambiental.
El plan de trabajo debe ser presentado por la empresa a la Procuradura,

independientemente del esquema de auditora para la obtencin del certificado.
En el caso particular de la verificacin de la conformidad, el plan de trabajo debe incluir
como objetivo, la verificacin del cumplimiento del plan de accin.
El plan de trabajo se conforma por los elementos sealados en el formato de solicitud de
certificado o formato de solicitud de renovacin de certificado, segn corresponda; el
cual se utiliza tambin para elaborar el plan de trabajo cuando el auditor ambiental
realiza una verificacin de la conformidad.
Cuando la empresa no tenga cambios en la informacin requerida, el auditor ambiental
debe declararlo y en ese caso, no citarla.
A saber, los elementos que se incluyen en los formatos son los siguientes:
1. Alcances fsico y operativo. Estos deben ser definidos en funcin del conocimiento
previo de la empresa ya sea mediante una(s) visita(s) preliminar(es) o mediante
requerimiento de informacin a efecto de que sean incluidas todas las reas, equipos,
actividades, operaciones y procesos de una empresa, vinculadas directamente al
aprovechamiento de los recursos naturales y las que generan o pudiesen generar un
impacto ambiental, identificando las unidades funcionales de procesos a auditarse,
verificarse o diagnosticarse.
1.1 Visita preliminar
Con la finalidad de precisar el alcance fsico y operativo, es recomendable realizar la
visita preliminar, la cual tiene los siguientes propsitos:
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Proveer elementos para identificar las instalaciones, la situacin global de la

misma en materia ambiental y la disponibilidad de informacin.
Ayudar a delimitar el alcance fsico y operativo de la auditora ambiental, del
diagnstico ambiental y/o ratificar o rectificar el alcance fsico y operativo del
cumplimiento del plan de accin.
Contribuir a establecer las actividades especficas para la ejecucin de la auditora
ambiental, verificacin de la conformidad o diagnstico ambiental.
Permitir identificar con mayor precisin la cantidad y tipo de auditores ambientales
que conformarn el equipo auditor y el tiempo necesario para el desarrollo de sus
trabajos de campo y preparacin del informe.
Permitir programar los tiempos de recorridos, definir con mayor precisin las reas
a revisar, el tiempo de entrevistas, incluso, las personas que son entrevistadas.
Asegurar la disponibilidad de los documentos e informes (evidencias) que requiere
el auditor ambiental.
Brindar al personal de la empresa la oportunidad de preparar informacin,
documentos y registros.
1.2 Alcance
De los resultados obtenidos y acordados entre el auditor ambiental y la empresa, se
establece el alcance de los trabajos de una auditora ambiental, una verificacin de la
conformidad y/o diagnstico ambiental, el cual debe contemplar los siguientes aspectos:
1.2.1. Una poligonal fsica que corresponde a los lmites donde se asienta la
instalacin, o la extensin territorial de la empresa auditada.
1.2.2. Todas las reas del proceso de una empresa, equipos o aquellas
instalaciones o reas y actividades donde existe una interaccin con el
medio a travs del uso o aprovechamiento de los recursos naturales, de la
posible emisin de contaminantes, descarga de aguas residuales,
generacin o manejo significativo de residuos, pasivos ambientales, la
posibilidad de accidentes o situaciones de riesgo con repercusiones al
ambiente y energa, entre otras, independientemente de que no exista
continuidad fsica entre stas;
1.2.3. Las reas del proceso de una empresa, equipos o aquellas
instalaciones o reas y actividades que impactan especies de vida silvestre
o recursos forestales, cuando stas forman parte del proceso auditado en
algn punto, o forman parte del entorno fsico de las instalaciones de la
empresa, independientemente de que no exista continuidad fsica entre
stas.
1.2.4. Los aspectos ambientales significativos de cada una de las reas del
proceso de una empresa o aquellas instalaciones o reas y actividades.
1.2.5. El entorno ambiental de la empresa y cmo se afecta o se ha visto
afectado por las operaciones de la misma, y como el entorno puede afectar
26 / 131
las instalaciones de la empresa.
1.2.6. Aquellas herramientas con las que cuenta la empresa para
demostrar que tiene y aplica los elementos bsicos de un sistema de
gestin ambiental.
1.2.7. En caso de que la empresa desee demostrar que cuenta con el
mximo nivel de desempeo ambiental reconocido por la Procuradura, el
auditor ambiental debe mencionar en este apartado la verificacin y
dictaminacin del cumplimiento con lo establecido en la Seccin No. 3
Requisitos y parmetros para evaluar y determinar los niveles de
desempeo ambiental, del presente anexo.
1.2.8. Los indicadores de desempeo ambiental bsicos y de cumplimiento
ambiental resultantes de la verificacin del auditor ambiental.
1.2.9. Los aspectos de riesgo que pueden causar impacto y dao ambiental
directa o indirectamente, la vulnerabilidad del entorno o impactos
ambientales derivados de emergencias ambientales o de las actividades
inherentes al proceso de una empresa.
1.2.10. Los planes de respuesta a emergencias ambientales de la empresa
con los que enfrenta o previene una emergencia ambiental y aquellos que
la vinculan con su entorno.
1.2.11. Materias auditables que se verificarn en la empresa,
determinantes para la conformacin del equipo auditor y la definicin de los
tiempos de ejecucin de los trabajos de campo.
1.2.12. Identificar las caractersticas, tipo y nmero de los indicadores de
desempeo ambiental con que cuenta la empresa, y en caso de que no
cuente con ellos, el auditor ambiental debe determinar y calcular al menos
los indicadores de desempeo ambiental bsicos que le apliquen
incluyndolos en el informe de auditora correspondiente, sin ser obligatorio
que se establezcan en el plan de accin que se derive, en su caso.
1.2.13. Redactar la justificacin de la conformacin del equipo auditor.
2
Equipo auditor. Debe ser definido en funcin del alcance y del tiempo propuesto para
la realizacin de los trabajos, garantizando que es acorde y suficiente para lograr los
objetivos que se persiguen en la auditora ambiental / verificacin de la conformidad /
diagnstico ambiental de la empresa. Considerar lo establecido en la Seccin No. 2
Conformacin del equipo auditor de este anexo.
3 Programa detallado de actividades. Describe:

3.1 Las actividades a realizar,
3.2
La estimacin detallada del tiempo de ejecucin de cada una de ellas, tanto de
campo como de gabinete,
3.3 El auditor especialista que las lleva a cabo (no incluye personal en entrenamiento),
3.4 Las materias a verificar, y
3.5
La regulacin ambiental contra la cual el especialista verifica el desempeo
ambiental de la empresa.
27 / 131
Para el caso de ductos, este programa detallado puede elaborarse por tramo de
ducto a revisar.
4
Descripcin general de los procesos de una empresa o servicios a auditarse,

verificarse o diagnosticarse, considerando:
4.1
Diagrama general del proceso de una empresa o de la actividad preponderante de
la misma.
4.2
Descripcin de la actividad o actividades preponderantes,
4.3
Nmero y tipo de procesos de una empresa y servicios,
4.4
Produccin o indicador relativo a la productividad de la empresa,
4.5
Relacin de materias primas, de las sustancias que se manejan en el proceso de
una empresa y de los productos generados o servicios ofrecidos.
5
Relacin de la regulacin ambiental aplicable a la empresa auditada, tomando

como referencia la Seccin No. 4 Legislacin, normatividad y buenas prcticas de
operacin e ingeniera aplicables al proceso de auditora ambiental de este anexo.
Documentos y herramientas de trabajo del auditor ambiental. En esta Seccin se

establece una relacin de los procedimientos, listas de verificacin, cuestionarios,
bitcoras y hojas o formato de llenado que utiliza el auditor ambiental,
actualizados conforme a las necesidades del objeto auditado (que detallan la
regulacin especfica a la que debe regirse la instalacin), con el objeto de
garantizar una evaluacin objetiva y efectiva; si sta herramientas han sido
declaradas y no han sido actualizadas, no es necesario volver a incorporarlos en el
plan, en ese caso, se debe especificar tal situacin. Los documentos utilizados
para el desarrollo de las actividades de campo y gabinete, estn en funcin de lo
establecido en el manual de calidad del auditor ambiental en su versin
actualizada, establecido en la Norma Mexicana NMX-EC-17020-IMNC-2000. Pueden
declararse mtodos de evaluacin no establecidos en el manual, siempre y cuando
las actividades por verificar no estn consideradas en sus procedimientos.
Carta de confidencialidad, responsabilidad y no existencia de inters de conflicto del

auditor ambiental. Es el documento (formato libre), en papel membretado del auditor
ambiental, que se adjunta al plan de trabajo, en el que el auditor coordinador y los
auditores especialistas, hacen constar su compromiso de mantener la confidencialidad
permanente respecto de toda la informacin a la que tengan acceso y la
responsabilidad de todos los trabajos y actividades relacionadas con las actividades
inherentes al procedimiento de auditora, as como la obligacin de cumplir con las
disposiciones legales en la materia.
En este punto resulta importante referir la responsabilidad del auditor ambiental, a
travs del auditor coordinador y el(los) auditor(es) especialista(s) que, cuando
menos, implica:
28 / 131
a) Establecer, implementar y realizar el seguimiento del plan de trabajo.
b) Garantizar los recursos necesarios para el desarrollo de la auditora ambiental en
tiempo y forma.
c) Asegurar que se obtengan, documenten y describan detalladamente, los registros
y evidencias que sirven de base para emitir un dictamen.
d) Asegurar que el ingreso a las reas crticas de la empresa, se realiza con el equipo
de seguridad necesario y suficiente, respetando las disposiciones internas de la
empresa.
e) Identificar y reconocer oportunamente la necesidad de contar con un especialista
no considerado durante la planeacin de los trabajos.
f) Indicar, cuando aplique, en el informe correspondiente, las modificaciones al plan
de trabajo, durante el desarrollo de los trabajos de campo.
g) El auditor especialista acreditado por una entidad de acreditacin y aprobado por
la Procuradura realiza las actividades conforme la materia en la cual est
evaluando y el personal en entrenamiento no es responsable de identificar y
documentar hallazgos o no conformidades.
h) Solamente el equipo auditor que participa en los trabajos de campo, es el
responsable de la conformacin del informe.
i) Informar, por lo menos, 3 das hbiles antes, a la Procuradura, en su caso, del
inicio de los trabajos en campo.
Para aquellas solicitudes de un certificado con auditora ambiental esquema 1, las
prevenciones son realizadas al plan de trabajo y todo su contenido, en el plazo que
marca el reglamento y as ha sido establecido para ello.
II.
Ejecucin
La ejecucin es la segunda fase del procedimiento de auditora ambiental y sta se

compone de los siguientes elementos:
1.
2.
3.
4.
Apertura de los trabajos de campo - Reunin de inicio

Realizacin de trabajos de campo
a. No conformidades reas de oportunidad
b. Situacin crtica de riesgo
c.
Emergencia ambiental
d. En su caso, la verificacin de la conformidad contra los requisitos y
parmetros establecidos en la Seccin No. 3 Requisitos y parmetros
para evaluar y determinar los niveles de desempeo ambiental de este
anexo.
Conclusin de los trabajos de campo - Reunin de cierre
Elaboracin del informe de:
a. Auditora ambiental
b. Diagnstico ambiental
c.
Verificacin de la conformidad.
29 / 131
1.
Reunin de inicio
Los trabajos de campo comienzan con una reunin de inicio conducida por el auditor
coordinador, los propsitos de la misma son:
Presentar el equipo auditor a la empresa.

Confirmar el alcance y el plan de trabajo (en funcin de los procesos de una
empresa, reas a auditar y las actividades realizadas por los auditores ambientales
especialistas).
Ratificar las responsabilidades de cada uno de los integrantes del equipo auditor e
identificar aquellos que van en capacitacin o de apoyo.
Confirmar la fecha y hora de la reunin de cierre.
Confirmar los procedimientos de proteccin laboral, emergencia ambiental y
seguridad para el personal participante en la auditora ambiental.
Entrevistas, as como el mecanismo para obtener copia de la documentacin
soporte, reiterando la confidencialidad con la que se maneja dicha informacin por
parte del equipo auditor.
La reunin concluye con la firma de una minuta en la que se plasma, al menos, la

informacin contenida en el modelo de minuta de inicio la cual queda como evidencia de
dichas actividades. En la reunin, y en el resto de los trabajos de campo, est presente
personal de la empresa, el equipo auditor que participa ese da conforme al programa
detallado de actividades y la Procuradura, de ser posible.
2.
Realizacin de trabajos de campo
Durante los trabajos de campo cada especialista verifica y recopila la informacin de las
materias auditadas conforme al alcance planteado y las reas y procesos de una
empresa, previamente definidos en el plan de trabajo.
El auditor coordinador y el resto del equipo auditor, recaban toda la evidencia suficiente
para determinar la conformidad o no de la empresa con los requisitos y parmetros
establecidos en esta norma mexicana la cual describen detalladamente en su dictamen,
segn corresponda.
Los aspectos que permiten contar con los elementos y evidencias tanto fsicas como
documentales, para poder emitir un dictamen sobre el desempeo ambiental de las
instalaciones de la empresa, principalmente son:
a. Entrevistas y testimonios de empleados, proveedores, vecinos y prestadores de
servicios de la empresa;
b. Imgenes fotogrficas y/o video grabaciones obtenidas en el sitio durante los
trabajos de campo por el auditor coordinador o auditor especialista;
c. Registros de datos, procedimientos, planes, programas, oficios, autorizaciones,
licencias, resultados, permisos, ttulos, etc., incluye elementos que evidencian su
vigencia y cumplimiento seguimiento de condicionantes y recomendaciones
respectivas, para corroborar si la empresa a travs de stos es conforme con los
30 / 131
d.
e.
f.
g.
h.
i.
requisitos y parmetros establecidos en el presente anexo y la norma mexicana en

referencia, que incluye la regulacin ambiental aplicable al momento de realizar la
auditora ambiental / verificacin de la conformidad / diagnstico ambiental,
detallando el porcentaje de cumplimiento, la explicacin del auditor sobre el
cumplimiento de la empresa y la descripcin detallada de la evidencia soporte;
Cualquier documento emitido por autoridad ambiental competente, unidad de
verificacin, laboratorio de prueba acreditado, organismo de certificacin o fedatario
pblico; toda esta documentacin debe estar directamente vinculada al
procedimiento de auditora ambiental para justificar su recopilacin como evidencia;
Esquemas, mapas, diagramas de flujo, que son verificados por el equipo auditor y
reflejan la situacin actual de la empresa relativos a las materias en las cuales se
est auditando;
rdenes de compra o venta, rdenes de trabajo, actas de recepcin de trabajos;
cartula de programas, de estudios y de proyectos; planos, resultados de pruebas y
anlisis, recibos de consumo elctrico, de consumo de agua, de consumo de
combustibles, bitcoras y registros de operacin y mantenimiento, dictmenes de
unidades de verificacin, documentos o especificaciones tcnicas internas de la
empresa directamente vinculados al procedimiento de auditora para justificar su
recopilacin como evidencia, la cual debe ser detalladamente descrita en el informe
correspondiente;
Copia simple de resmenes de datos, de anlisis e informes de indicadores
ambientales emitidos por la empresa auditada;
Copias de minutas de trabajo, registros y de seguimiento a trmites; y
Copias de registros de inspeccin, actas de reunin, informes de auditoras,
registros de programas de seguimiento y resultados de mediciones, directamente
vinculados al procedimiento de auditora para justificar su recopilacin como
evidencia.
La evidencia conjuntada, ser resguardada en medios magnticos, pticos o impresos y

el auditor se responsabiliza de la misma y se obliga a respetar para tal efecto, los
criterios establecidos en la norma NMX-EC-17020-IMNC-2000 Criterios generales para la
operacin de varios tipos de unidades que desarrollan la verificacin. Toda vez que esta
evidencia, salvo la imprescindible, no se adjunta al informe, el auditor ambiental se
compromete a describirla detalladamente en el mismo a efectos de que no haya duda o
incertidumbre de la veracidad de la misma.
Cuando durante la ejecucin de la auditora ambiental / verificacin de la conformidad /
diagnstico ambiental, no exista evidencia, o sta no sea suficiente para determinar la
conformidad de los requisitos y parmetros establecidos en esta norma mexicana, el
auditor ambiental especialista que participa en la evaluacin de la materia, as lo
concluye y plasma en el informe correspondiente.
Durante los trabajos de campo, el auditor ambiental evala las actividades o
caractersticas de la empresa, que por su naturaleza constituyen un riesgo potencial para
el ambiente, considerando para ello tambin, los aspectos en materia de impacto y
31 / 131
riesgo ambiental; las no conformidades que resultan de esta evaluacin, son reportadas
de manera individual y por cada materia evaluada.
2.a. No conformidades reas de oportunidad
Los resultados de la auditora ambiental, verificacin de la conformidad o diagnstico
ambiental, indican tanto conformidades como no conformidades con los requisitos y
parmetros establecidos en esta norma mexicana, o bien, hacia los establecidos en la
regulacin ambiental.
Las conformidades y no conformidades, las reas de oportunidad y las evidencias de la
auditora que las apoyan son evaluadas objetivamente y registradas de manera clara y
concreta en el informe correspondiente.
Las no conformidades deben clasificarse en las siguientes materias:
a. Aire y Ruido;
b. Agua;
c.
Suelo y Subsuelo;
d. Residuos;
e. Energa;
f.
Recursos Naturales;
g. Vida Silvestre;
h. Recursos Forestales;
i.
Riesgo Ambiental;
j.
Gestin Ambiental, y
k. Emergencias Ambientales.
El resultado de la verificacin del impacto ambiental es clasificado dentro de las materias
de suelo y subsuelo, recursos naturales, recursos forestales y/o riesgo ambiental, segn
aplique.
El auditor ambiental informa a la empresa de las no conformidades encontradas y est
abierto a su aclaracin, anlisis y discusin a efecto de que la empresa se convenza y
acepte, con evidencias detalladas y sustento, que es necesario atender las no
conformidades detectadas para acceder al certificado solicitado y se sabe responsable de
los no conformidades y reas de oportunidad identificados.
2.b. Situacin crtica de riesgo
Si durante el desarrollo de una auditora ambiental / verificacin de la conformidad /
diagnstico ambiental, el equipo auditor detecta un escenario que sugiera una situacin
crtica de riesgo, el auditor coordinador comunica de inmediato a la empresa auditada,
para que sta lo informe a la Procuradura, reportando a sta ltima al menos la
siguiente informacin:
32 / 131
2.b.1 Datos del auditado;
2.b.2 Fecha del informe;
2.b.3 Descripcin de la situacin crtica de riesgo;
2.b.4 Descripcin de las acciones de atencin;
2.b.5 Nombre y firma de la persona que identific la situacin crtica de riesgo;
2.b.6 Nombre y firma del responsable de la empresa.
El auditor ambiental y la empresa, para el informe de una situacin crtica de riesgo,
pueden basarse en el modelo de informe de situacin crtica de riesgo. Para ello deben
identificar cules son las medidas de control inmediatas y correctivas que se han
realizado, que se estn realizando y que se realizarn, siendo las mnimas necesarias
para restablecer las condiciones de seguridad.
Esta situacin debe ser documentada por el auditor ambiental y reportada en el informe
correspondiente con el seguimiento que se le dio al caso.
En caso de que la situacin crtica de riesgo ponga en peligro al equipo auditor, los
trabajos deben suspenderse hasta en tanto las condiciones de riesgo hayan sido
controladas.
Cualquier situacin que afecte o pueda afectar el alcance de los trabajos de campo debe
comunicarse a la empresa y registrarse en el informe correspondiente.
El equipo auditor es responsable de asegurar que los objetivos y alcances definidos en la
planeacin, no son modificados durante la ejecucin; de modificar stos, debe justificarlo
ante la empresa y ante Procuradura en el informe resultante de la auditora ambiental /
verificacin de la conformidad / diagnstico ambiental.
2.c. Emergencia Ambiental
Si durante los trabajos de campo se presenta una emergencia ambiental, queda a criterio
del auditor coordinador, conforme a la magnitud del evento, si se compromete la salud o
seguridad del personal, debe suspender los trabajos de auditora ambiental, en tanto no
se restablezcan las condiciones de seguridad.
El auditor ambiental le indica a la empresa que informe de inmediato a la Procuradura, a
travs del trmite de Aviso de derrame, infiltracin, descarga o vertidos de materiales
peligrosos o residuos peligrosos en sus modalidades de Aviso Inmediato y
Formalizacin de aviso, establecidas para ello, las cuales se encuentran en la pgina
institucional de la Procuradura. Asimismo, le indica a la empresa que informe cuales son
las medidas de control inmediatas y correctivas que se han realizado, que se estn
realizando y que se realizarn, siendo las mnimas necesarias para restablecer las
condiciones de seguridad.
33 / 131
Esta situacin debe ser documentada por el auditor ambiental y reportada en el informe
correspondiente con el seguimiento que se le dio al caso.
El auditor coordinador es responsable, en su caso, de determinar si es necesario
modificar el alcance y los objetivos de la auditora ambiental definidos en la planeacin y
debe incluirse en el informe correspondiente. Como resultado de estas modificaciones,
deben incluirse cules fueron las causas por las que se present la emergencia ambiental
y sus consecuencias, con el fin de que se desahoguen las medidas preventivas y
correctivas correspondientes.
2.d Pasivos ambientales
Cuando en el desarrollo de una auditora ambiental el auditor ambiental detecta la
existencia de pasivos ambientales, debe referirlo en el informe de auditora o diagnstico
ambiental, indicando cmo la empresa realiz las gestiones conducentes ante la
Direccin General de Gestin Integral de Materiales y Actividades Riesgosas, para
tramitar la autorizacin a la propuesta de remediacin que corresponda.
Dicha autorizacin de propuesta de remediacin debe detallarse en el plan de accin y la
empresa se compromete, a travs de la suscripcin del convenio de concertacin de plan
de accin para solicitud de certificado o un acuerdo para solicitud de renovacin, que
establezca llevar a cabo las actividades necesarias para dar cumplimiento a la
autorizacin de la propuesta de remediacin. Una vez cubierto lo anterior, la empresa
puede hacerse acreedora al certificado correspondiente y sus renovaciones, si cumple
con las disposiciones contenidas en la autorizacin de remediacin correspondiente y
mantiene informada a la Procuradura conforme a lo establecido en el convenio de
concertacin o acuerdo que para tal efecto se haya suscrito.
3.
Reunin de cierre.
Los propsitos de la reunin de cierre son:
Por parte del equipo auditor, comentar a la empresa los aspectos ms relevantes
detectados durante los trabajos de campo, del desempeo ambiental que guarda
con respecto a los parmetros y caractersticas contra los que es evaluada en
campo.
El equipo auditor reporta a la empresa las evidencias que recopila como sustento de
la verificacin, que demuestran en principio la conformidad o no con los parmetros
y caractersticas contra los que es evaluada en campo.
Que la empresa en su caso, sabe que es responsable del desarrollo del plan de
accin para resolver las no conformidades identificadas. En la elaboracin de este
plan de accin puede ser asesorada por el auditor ambiental.
Ratificar la responsabilidad del equipo auditor del manejo de la documentacin que
est ahora en su poder, as como de la confidencialidad de la informacin en ella
contenida.
Definir si se requiere ms informacin no entregada por la empresa y que es
34 / 131
necesaria para preparar el informe de auditora ambiental / verificacin de la

conformidad / diagnstico ambiental.
La reunin de cierre, debe ser conducida por el auditor coordinador y de
considerarlo conveniente, pedir la presencia de los auditores especialistas que
participaron en la auditora ambiental / verificacin de la conformidad / diagnstico
ambiental.
El auditor ambiental, a travs del auditor coordinador, debe documentar la conclusin de

los trabajos de campo mediante una reunin con personal de la empresa y la
Procuradura, cuando esta ltima as lo determine, con la firma de una minuta como
evidencia de tales actividades, la cual debe contener al menos, la informacin sugerida
en el modelo de minuta de cierre.
En caso de que se presente una emergencia ambiental despus de terminados los
trabajos de campo y antes de la entrega del informe, el auditor coordinador debe
analizar si hubo cambios en el alcance de lo que est reportando, y en su caso,
complementar la revisin nuevamente de los aspectos correspondientes en campo de la
empresa.
Las minutas de inicio y cierre deben ser firmadas al trmino de las respectivas reuniones,
por los en ellas presentes.
4.
Elaboracin del informe.
Una vez analizada y valorada toda la informacin y las evidencias recabadas por el
auditor ambiental durante los trabajos de campo y el anlisis de la informacin en
gabinete, ste procede a elaborar el informe de auditora ambiental / verificacin de la
conformidad / diagnstico ambiental, segn corresponda y como refiere el Modelo de
Informe, de acuerdo a la siguiente tabla de referencia.
Tabla 1. Referencia para la elaboracin del informe de
ambiental/verificacin de la conformidad/diagnstico ambiental.
Contenido del Informe

Captulo 1.- Diagnstico bsico
1.1. Introduccin
1.1.1. Antigedad y vida
til
estimada
de
las
instalaciones
1.1.2. Giro de la instalacin
y la clasificacin CMAP
Esquema
1, sin plan
de accin
X
X
Esquema 1, con plan de

accin
Menor a 1
Mayor a 1
ao
ao
Verificacin
Verificacin
de la
de plan de
conformidad
accin
X
X
auditora
Esquema
2
Esquema
3
X
X
X
X
35 / 131
(contina)
1.1.3.
Ubicacin,
colindancias y coordenadas
geogrficas
1.1.4. Turnos de trabajo y
nmero de empleados, por
turno.
1.2 Objetivo y alcance.
1.3 reas.
1.3.1 Personal entrevistado
1.4 Conformacin del equipo auditor
1.5 Tabla resumen con el nmero
de no conformidades
1.6 Dictamen general
1.6.1. Evaluacin
del
desempeo de la
instalacin
en
materia
de
contaminacin
atmosfrica.
1.6.2. Evaluacin
del
desempeo de la
instalacin
en
materia
de
ruido
perimetral.
1.6.3. Evaluacin
del
desempeo de la
instalacin
en
materia de agua.
1.6.4. Evaluacin
del
desempeo de la
instalacin
en
materia
de
contaminacin
del
suelo y subsuelo.
1.6.5. Evaluacin
del
desempeo de la
instalacin
en
materia de residuos.
1.6.6. Evaluacin
del
desempeo de la
instalacin
en
materia de energa y
otras
formas
de
contaminacin.
1.6.7. Evaluacin
del
desempeo de la
instalacin
en
materia de recursos
naturales,
vida
silvestre y recursos
forestales
y
su
interaccin con el
entorno.
X
X
X
X
X
X
X
X
X
X
X
X
X
X
X
X
X
X
X
X
X
X*
X
X
Cuando
aplique
X
Cuando
aplique
X
Cuando
aplique
X
Cuando
aplique
X
Cuando
aplique
X
Cuando
aplique
X
Cuando
aplique
X
Cuando
aplique
X
Cuando
aplique
X
Cuando
aplique
X
Cuando
aplique
X
Cuando
aplique
X
Cuando
aplique
X
Cuando
aplique
X
Cuando
aplique
X
Cuando
aplique
X
Cuando
aplique
X
Cuando
aplique
X
Cuando
aplique
X
Cuando
aplique
X
Cuando
aplique
X
Cuando
aplique
X
Cuando
aplique
X
Cuando
aplique
X
Cuando
aplique
X
Cuando
aplique
X
Cuando
aplique
X
Cuando
aplique
36 / 131
(contina)
1.6.8. Evaluacin
del
desempeo de la
instalacin
en
materia de riesgo
ambiental y aspectos
vinculantes.
1.6.9. .
Evaluacin
del
desempeo de la
instalacin
en
materia de gestin
ambiental.
1.6.10. Evaluacin
del
desempeo de la
instalacin
en
materia
de
emergencias
ambientales.
1.6.11. Evaluacin
del
cumplimiento
del
plan de accin.
Captulo 2.- Descripcin de la
instalacin y proceso(s)
productivo(s).
2.1. Descripcin de la instalacin y
proceso(s) productivo(s).
2.1.1 Descripcin general de
las instalaciones.
2.1.2 Descripcin general del
proceso(s)
productivo(s),
incluyendo actividades
y servicios que se
realizan en la
instalacin.
2.1.3 Diagrama de bloques /
flujo, indicando los
principales puntos de
emisin de
contaminantes e
impactos al ambiente.
2.1.4 Listado de las
principales materias
primas e insumos.
2.1.5 Principales reacciones
qumicas que ocurren
en el proceso(s)
productivo(s).
2.1.6 Listado de principales
productos y
subproductos.
2.2 Descripcin del entorno de la
instalacin de la empresa.
X
Cuando
aplique
X
Cuando
aplique
X
Cuando
aplique
X
Cuando
aplique
X
Cuando
aplique
X
Cuando
aplique
X
Cuando
aplique
X
Cuando
aplique
X
Cuando
aplique
X
Cuando
aplique
X
Cuando
aplique
X
Cuando
aplique
37 / 131
(contina)
2.2.1 Entorno (rea de
influencia de la
instalacin de 500
metros a la redonda),
describiendo las
posibles reas rurales,
urbanas, naturales,
etc., que pueden ser
afectadas por las
actividades de la
instalacin de la
empresa; ros,
lagunas, especies
endmicas, reas
naturales protegidas,
etc.
2.2.2 Descripcin de las
condiciones externas
(meteorolgicas,
geolgicas, incluyendo
las antropognicas)
que pudieran afectar
las instalaciones de la
empresa.
2.2.3 Infraestructura de la
regin para la atencin
de emergencias
ambientales
(hospitales, estaciones
de bomberos,
proteccin civil, vas
de comunicacin,
etc.).
2.3 Antecedentes ambientales.
2.3.1 Resumen de
emergencias
ambientales,
contingencias o
accidentes ocurridos
con afectacin al
ambiente / entorno.
2.3.2 Denuncias pblicas y su
estatus
2.3.3 Procedimientos
administrativos
instaurados en materia
ambiental y su
estatus.
Captulo 3.- Sistema de
administracin ambiental e
indicadores.
3.1 Sistema de administracin
ambiental.
3.1.1 Poltica ambiental.
38 / 131
(contina)
3.1.2 Requisitos ambientales y
acuerdos voluntarios.
3.1.3 Objetivos y metas.
3.1.4 Estructura,
responsabilidad y
recursos.
3.1.5 Control operativo.
3.1.6 Acciones correctivas,
preventivas y
procedimientos de
emergencia ambiental.
3.1.7 Capacitacin,
sensibilizacin y
competencia.
3.1.8 Planeacin y toma de
decisiones de la
organizacin.
3.1.9 Control de documentos.
3.1.10. Mejoramiento y
evaluacin continua.
3.1.11. Dictamen general.
3.2. Indicadores de desempeo
ambiental:
Bsicos
De cumplimiento ambiental
Especficos (para nivel 2)

Captulo 4.- Resultados de la
auditora ambiental /
verificacin de la conformidad /
4.1. Evaluacin del desempeo de
la empresa en materia de aire.
X
Cuando
aplique
X
Cuando
aplique
X
Cuando
aplique
X
Cuando
aplique
X
Cuando
aplique
X
Cuando
aplique
X
Cuando
aplique
X
Cuando
aplique
X
Cuando
aplique
X
Cuando
aplique
X
Cuando
aplique
X
Cuando
aplique
X
Cuando
aplique
X
Cuando
aplique
X
Cuando
aplique
X
Cuando
aplique
X
Cuando
aplique
X
Cuando
aplique
X
Cuando
aplique
X
Cuando
aplique
4.2 Evaluacin del desempeo de la

empresa en materia de ruido
perimetral.
la empresa en materia de agua.
la empresa en materia de suelo y
subsuelo.
la empresa en materia de residuos.
39 / 131
(concluye)
la empresa en materia de energa
(energa elctrica, nuclear, trmica,
solar, etc.) y otras formas de
contaminacin (vibraciones, olores,
radiactividad, etc.).
la empresa en materia de recursos
naturales, vida silvestre, recursos
forestales y su interaccin con el
entorno.
la empresa en materia de riesgo.
la empresa en materia de gestin
ambiental.
la empresa en materia de
emergencias ambientales (situacin
crtica de riesgo).
4.11 Evaluacin del cumplimiento
del plan de accin.
4.12 Proyectos.
Captulo 5.- Registro de no

conformidades .
5.1. Registro de las no
conformidades identificadas durante
la realizacin de los trabajos de
campo y gabinete.
Conclusiones
Anexo tcnico
Anexo fotogrfico
X
Cuando
aplique
X
Cuando
aplique
X
Cuando
aplique
X
Cuando
aplique
X
Cuando
aplique
X
Cuando
aplique
X
Cuando
aplique
X
Cuando
aplique
X
Cuando
aplique
X
Cuando
aplique
X
Cuando
aplique
X
Cuando
aplique
X
Cuando
aplique
X
Cuando
aplique
X
Cuando
aplique
X
Cuando
aplique
X
Cuando
aplique
X
Cuando
aplique
X
Cuando
aplique
X
Cuando
aplique
X
Cuando
aplique
X
Cuando
aplique
X**
X**
X
Cuando
aplique
X
Cuando
aplique
X
Cuando
aplique
X
Cuando
aplique
X
Cuando
aplique
X
Cuando
aplique
X
Cuando
aplique
X
Cuando
aplique
X
Cuando
aplique
X
Cuando
aplique
X
X
X
X
X
X
X
X
X
X
Cuando
aplique
X
X
X
X
X
X
*: Identificados y solventados durante la auditora ambiental.

**: En este informe el auditor ambiental debe declarar si la empresa se mantiene en
cumplimiento respecto de las acciones sealadas como cumplidas en la auditora ambiental y que
se mantiene en cumplimiento de sus obligaciones derivadas de licencias, permisos,
autorizaciones, condicionantes, concesiones, etc.
El auditor ambiental asegura que los integrantes del equipo auditor son los responsables
de la informacin por materia incluida en el informe. Por tanto, slo los integrantes del
equipo auditor que participaron en los trabajos de campo, son los responsables de la
conformacin del informe.
El informe debe presentar un desglose ordenado y secuencial, con una redaccin
impersonal clara y concreta de tal modo que no se preste a ms interpretacin que la
correcta.
40 / 131
El dictamen sobre el desempeo ambiental de la empresa que solicita certificado o la
renovacin del mismo, debe estar debidamente firmado por el auditor coordinador y/o
especialistas segn corresponda.
Concluido el informe, este debe entregarse a la empresa para dar cumplimiento a los
requerimientos establecidos en el RLGEEPAMAAA, y en caso de haber identificado no
conformidades, sta elabora el respectivo plan de accin calendarizando de manera
jerrquica y por la gravedad de las no conformidades reportadas, las acciones de
cumplimiento, vase formato de Plan de accin.
Igualmente, debe reportarse la inversin estimada para el cumplimiento del plan de
accin, la cual debe indicar al menos el monto de la inversin estimada para solventar el
plan de accin, en pesos mexicanos y considerando los costos de las horas hombre de la
empresa cuando la actividad es realizada por personal de la misma. Para su informe,
puede basarse en el modelo de inversin estimada.
En caso de que el informe de auditora ambiental, no haya resultado con no
conformidades para la elaboracin de un plan de accin, o un informe de diagnstico
ambiental, el auditor ambiental debe entregar una declaracin en la que establece que
no se encontraron no conformidades o en su caso, que stas fueron resueltas antes de la
entrega del informe a la empresa, debidamente fechada y firmada por el auditor
coordinador; para ello, puede basarse en el modelo de Declaracin del Auditor Ambiental.
La entrega del informe de auditora ambiental / verificacin de la conformidad /
diagnstico ambiental, debe ir acompaada de la carta de terminacin donde el auditor
ambiental refiere las fechas en que se realizaron los trabajos de campo y representa una
evidencia para cada auditor participante en los trabajos de campo y elaboracin del
informe correspondiente, toda vez que debe firmarse por todo el grupo auditor,
especificando las especialidades en las que participaron, la fecha de su realizacin, los
datos de la empresa, la duracin de la auditora ambiental as como, la descripcin de la
informacin que a la misma se adjunta. Para ello, el auditor ambiental puede basarse en
el modelo de Carta de Terminacin.
La empresa, mediante una carta de entrega a la Procuradura (formato libre), entrega el
informe de auditora ambiental / verificacin de la conformidad / diagnstico ambiental,
minuta de inicio, minuta de cierre, carta de terminacin, declaracin del auditor
ambiental, y en su caso el plan de accin resultante de la auditora ambiental: En la
misma, debe solicitar la formalizacin del cumplimiento del plan de accin a travs de un
convenio de concertacin o presentar una carta compromiso.
Para el caso de la verificacin de la conformidad, el auditor ambiental debe adjuntar en el
informe, las fichas de cumplimiento por actividad y una tabla resumen de cumplimiento,
donde indique cuales fueron las acciones que el verific y demuestran que la empresa ha
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cumplido con lo establecido en el plan de accin y mantiene en cumplimiento sus
obligaciones derivadas de licencias, permisos, autorizaciones, condicionantes y
aprobaciones.
Para ello, puede basarse en los modelos de ficha de cumplimiento por actividad y
resumen de cumplimiento del plan de accin.
Una vez formalizado el cumplimiento del plan de accin, la empresa debe informar
trimestralmente el seguimiento y avances del cumplimiento del plan de accin
informando:
La materia auditada; la actividad que se reporta; la fecha de inicio y trmino de la
vigencia del cumplimiento de esa actividad; el periodo que reporta; las evidencias con las
que soporta el cumplimiento; el porcentaje de cumplimiento; y la inversin real. Se
sugiere que la empresa utilice para ello, el modelo de Informe de Seguimiento del Plan
de Accin. Asimismo, podr solicitar conforme lo establece el RLGEEPAMAAA, la
modificacin de los plazos del cumplimiento del plan de accin a travs del formato
Modificacin del Calendario de Plan de Accin.
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Seccin No. 2 - Conformacin del equipo auditor
Para conformar el equipo auditor, dependiendo de los alcances, caractersticas y
complejidad de la empresa a auditar, el auditor ambiental podr, adicionalmente al
cuerpo de auditores ambientales con los que cuenta, apoyarse en la experiencia de
auditores especialistas externos acreditados por una entidad de acreditacin y aprobados
por la Procuradura, mediante la subcontratacin de los mismos.
Los especialistas que participen en una auditora ambiental / verificacin de la
conformidad / diagnstico ambiental, deben estar acreditados por una entidad de
acreditacin y aprobados por la Procuradura, a excepcin de aquellos especialistas
subcontratados para las materias de recursos naturales, forestal y vida silvestre; para
estos tres casos, los especialistas deben cumplir con la Convocatoria para obtener la
acreditacin y aprobacin como auditor ambiental publicada el 25 de febrero de 2011, en
el Diario Oficial de la Federacin (convocatoria).
El auditor ambiental debe garantizar y documentar que el equipo que realice la auditora
ambiental, la verificacin de la conformidad o el diagnstico ambiental, tiene la
competencia tcnica para lograr los objetivos y alcances de la misma, as como
experiencia en las actividades, conforme a lo establecido en la convocatoria, de acuerdo
a los siguientes requisitos:
El auditor ambiental debe garantizar y documentar que el equipo que realice la auditora
ambiental, la verificacin de la conformidad o el diagnstico ambiental, tiene la
competencia tcnica para lograr los objetivos y alcances de la misma, as como
experiencia en las actividades, conforme a lo establecido en la convocatoria, de acuerdo
a los siguientes requisitos:
Conocer y entender la legislacin, regulacin y requerimientos administrativos en

Mxico, relativa a la materia que auditar para el tipo de proceso de una empresa
auditada;
Conocer y entender los aspectos ambientales, incluyendo la dimensin ambiental para
el tipo de proceso de una empresa auditada;
Conocer y entender los aspectos tcnicos relacionados con los aspectos ambientales
en la materia que auditar;
Entender el funcionamiento general de la actividad sujeta a auditora para evaluar
apropiadamente, de ser el caso, el sistema de administracin ambiental; y
Conocer y entender la metodologa y los requisitos para el desarrollo de auditoras /
verificaciones / diagnsticos, establecidos en este anexo.
El auditor coordinador debe:
Conocer y entender los aspectos ambientales, incluyendo la dimensin ambiental para

el tipo de proceso en una empresa auditada;
Entender el funcionamiento general de la actividad sujeta a auditora para evaluar
apropiadamente el sistema de administracin; y
Conocer y entender la metodologa y los requisitos para el desarrollo de auditoras
43 / 131
ambientales, verificaciones de la conformidad y diagnsticos ambientales,

establecidos en este anexo.
Conocer y entender los aspectos tcnicos relacionados con los aspectos ambientales
de las materias que se auditarn;
La auditora ambiental / verificacin de la conformidad / diagnstico ambiental, ser

realizada por al menos un auditor coordinador y un auditor especialista, debiendo
justificar y documentar cuando no requiera de ms personal, con base en los siguientes
aspectos:
Que la complejidad del proceso de una empresa y el tamao no ofrece un

impedimento operativo para llevar a cabo la verificacin;
Que el auditor coordinador y el (los) especialista(s) poseen el conocimiento del
proceso de una empresa a auditar;
Que el equipo cubrir todas las materias a auditarse, justificando en todo caso, el
alcance de cada uno de ellas con respecto a sus funciones;
Que los integrantes del equipo cuentan con las habilidades y competencias para
evaluar y dictaminar respecto de las materias y los aspectos relacionados con la
realizacin de aquellas actividades que por el riesgo que representan tienen un
impacto al ambiente y aquellas clasificadas como altamente riesgosas;
Es competente para evaluar y dictaminar los aspectos relacionados con los impactos
de la auditada en su entorno; y
Justifica que el nmero de integrantes del equipo auditor y las especialidades a
auditar son totalmente coincidentes con el proceso de una empresa a auditar y el
tiempo definido para realizar los trabajos de campo.
Para que las subcontrataciones de auditores ambientales sean procedentes, cuando

menos deben satisfacer lo siguiente:
Cumplen con los requisitos enunciados en los Criterios de seleccin de auditores

especialistas;
Los conocimientos y la experiencia complementan la que no tienen los especialistas
del auditor ambiental para ampliar la capacidad de cobertura del auditor ambiental; y
No existe inters de conflicto.
El auditor ambiental, a travs del auditor coordinador, debe documentar la

cumplimentacin de las anteriores; asimismo, debe declarar que no tiene conflicto de
inters con la auditada al momento de realizar su trabajo.
La conformacin del equipo auditor debe considerar requerimientos especficos de la
empresa auditada en materia de seguridad; si fuese el caso de requerir ms
especialistas, la sustitucin de algn auditor especialista, personal en formacin como
auditor ambiental o del auditor coordinador o miembros del equipo auditor, el auditor
ambiental lo realizar, con argumentos razonables basados en la conformidad de la
aplicacin de la metodologa y los requisitos para el desarrollo de una auditora ambiental
44 / 131
/ verificaciones de la conformidad / diagnstico ambiental, establecidos en la presente
norma mexicana.
El personal en formacin o entrenamiento debe estar permanentemente acompaado de
un auditor especialista de acuerdo a la especialidad en el que se est entrenando o
capacitando. Puede firmar la carta de terminacin especificando que se encuentra bajo
esta figura siempre y cuando haya participado en la auditora ambiental en las
especialidades en las que est en entrenamiento.
Criterios de seleccin de auditores ambientales especialistas.
La aplicacin de estos criterios, es responsabilidad del auditor ambiental y podrn ser
verificados por la Procuradura a travs de la Subdelegacin de Auditora Ambiental
correspondiente, sin menoscabo de las observaciones que, para tal efecto, emitan las
Direcciones Generales de la Subprocuradura de Auditora Ambiental.
La auditora ambiental / verificacin de la conformidad / diagnstico ambiental ser
realizado por al menos un auditor coordinador y todos los auditores especialistas
necesarios de acuerdo al tamao y caractersticas de la instalacin a auditar
considerando el tiempo de ejecucin adecuado para la auditora ambiental. El equipo
mnimo para el desarrollo de una auditora ambiental ser un auditor coordinador y un
auditor especialista, que en conjunto deben cubrir todas las especialidades requeridas
para el desarrollo de la auditora ambiental y el auditor ambiental debe justificar y
documentar cuando no requiera de ms personal.
1. Las auditoras ambientales y los diagnsticos ambientales son realizados por:
1.1
Un auditor coordinador, perteneciente al auditor ambiental que realice la
verificacin, quien fungir como auditor responsable de la auditora ambiental.
1.2
Los auditores especialistas o especialistas subcontratados, que para el caso de no
estar acreditados por una entidad de acreditacin y aprobados por la Procuradura, deben
cumplir con lo establecido en la convocatoria para las especialidades de recursos
naturales, vida silvestre y recursos forestales. Para las otras materias: agua, aire y ruido,
suelo y subsuelo, riesgo y emergencias ambientales; deben estar acreditados por una
entidad de acreditacin y aprobados por la Procuradura en las especialidades a evaluar,
de acuerdo con la siguiente tabla:
45 / 131
Empresa
Agua
Aire y
Ruido
Riesgo
Residuos
Suelo
Recursos
naturales,
forestales
y vida
silvestre
1. Micro y
Pequea
(No alto riesgo)
2. Micro y
Pequea
(Alto riesgo)
Tamao1 /
Riesgo2
3. Mediana y
Grande
Especialidades
En funcin de los procesos de una empresa, sus caractersticas, actividades preponderantes,

de sus emisiones, descargas, suelo, generacin de residuos, riesgo ambiental e impactos
negativos al ambiente. Si el auditor coordinador es el responsable de revisar las materias que
no se verifican por un auditor especialista, esto lo debe justificar desde la planeacin: No
debe firmar como especialista, salvo que cuente con la especialidad acreditada y aprobada.
Excepcin: cuando se trate de una empresa considerada como micro y no de alto riesgo, si
el auditor coordinador cuenta con la acreditacin y aprobacin en las materias a evaluar y
justifica el programa de trabajo fehacientemente, podr realizar el slo la auditora ambiental
/ verificacin de la conformidad / diagnstico ambiental.
Es indispensable la participacin del auditor especialista acreditado por una entidad de

acreditacin y aprobado por la Procuradura en la especialidad en cuestin, con excepciones
sealadas (, ).
Si en el proceso de una empresa no se utiliza agua, o la regulacin ambiental en materia de

atmsfera y suelo no le son aplicables, el auditor ambiental debe mencionarlo en el plan de
trabajo correspondiente justificando la ausencia de un especialista en la materia.
Cuando en los procesos de una empresa, sus caractersticas, actividades preponderantes, no

sea necesaria la participacin de un especialista acreditado por una entidad de acreditacin y
aprobado por la Procuradura en la especialidad sealada, el auditor ambiental justificar el
motivo.
En ausencia de un especialista, siempre que lo justifique y bajo el esquema permitido por

la Procuradura, el auditor coordinador asume la responsabilidad de la verificacin de los
1
Conforme lo establece la Ley para el Desarrollo de la Competitividad de la Micro, Pequea y Mediana Empresa publicada
en el D.O.F., el 30 diciembre del 2002.
2
Con base en los dos listados de actividades altamente riesgosas publicados en el D.O.F. el 28 marzo de 1990 y el 04 de
mayo de 1995, y en el Artculo 147 de la Ley General del Equilibrio Ecolgico y la Proteccin al Ambiente, o en su caso,
conforme a los lineamientos vigentes.
46 / 131
requisitos y parmetros contra los que se est evaluando a la empresa; en caso de
detectarse no conformidades, el firma slo como auditor coordinador y no como
especialista esto, en caso de que no cuente con la especialidad acreditada por una
entidad mexicana de acreditacin y aprobada por la Procuradura.
Tabla 2. Evidencias de experiencia o trabajos equivalentes, aceptados para demostrar
competencia en las especialidades de auditora ambiental de recursos naturales, vida
silvestre y forestal.
Auditor /
Especialista
Recursos naturales
4
aos
de
experiencia en la
especialidad
(una
evidencia por ao
mnimo).
Recursos
forestales
4
aos
de
experiencia en la
especialidad
(una
evidencia por ao
mnimo).
Vida silvestre
4
aos
de
experiencia en la
especialidad
(una
evidencia por ao
mnimo).
Evidencias
Estudios de impacto ambiental.
Inspector en la especialidad o haber laborado en rea tcnica
ambiental en gobierno.
Programas de recursos naturales.
Dictmenes emitidos como perito en la materia.
Elaboracin y evaluacin de estudios en materia de recursos
naturales.
Evaluacin de los recursos naturales.
Trabajos de maestra o doctorado, as como, publicaciones de
artculos, relacionados con la especialidad, que contemplen
actividades de campo.
Auditoras en recursos naturales.
Estudios, inventarios y programas de manejo forestal.
Programas de recursos forestales.
Elaboracin y evaluacin de estudios forestales.
Evaluacin de los recursos forestales.
Auditoras en recursos forestales.
Estudios de vida silvestre (flora o fauna).
Programas para la vida silvestre (flora o fauna).
Elaboracin y evaluacin de estudios de la vida silvestre
(flora o fauna).
Evaluacin de los recursos de la vida silvestre (flora o fauna).
Auditoras en unidades de manejo y aprovechamiento
sustentable de la vida silvestre.
47 / 131
1.3
El auditor ambiental, en funcin de la auditora ambiental / verificacin de la
conformidad / diagnstico ambiental a realizar, debe justificar el tiempo de ejecucin
tomando como base el nmero de auditores especialistas que integra el equipo auditor
que realiza los trabajos de campo para cubrir los alcances establecidos durante la
planeacin.
2.
La verificacin de la conformidad ser realizada por:
2.1
Un auditor coordinador y los auditores especialistas que el primero designe, en
funcin de las caractersticas de la empresa, y las acciones comprometidas en el plan de
accin cuando su ejecucin fue en un tiempo menor a un ao.
2.2
Si la fecha de conclusin del plan de accin es mayor a un ao, la verificacin de la
conformidad debe realizarse con un equipo integrado en apego a lo ya referido en el
numeral 1.
Estos criterios no limitan la participacin de otros profesionistas como ingenieros civiles,
geotcnicos, arquitectos, licenciados en asentamientos humanos, urbanistas,
planificadores ambientales, ingenieros forestales, bilogos, botnicos, zologos, entre
otros, que puedan ser necesarios para una buena ejecucin de los trabajos de una
auditora ambiental / verificacin de la conformidad / diagnstico ambiental.
Si por causas de fuerza mayor el auditor coordinador tiene que ser sustituido por otro,
ste ltimo debe ser del mismo auditor ambiental. Para ello, la empresa debe aceptar tal
cambio y ste debe reflejarse en el informe correspondiente con la debida justificacin
que motiv tal cambio.
El auditor ambiental, a travs del auditor coordinador, debe verificar que ningn
miembro del equipo auditor, auditor especialista, personal en formacin como auditor
ambiental o el propio auditor coordinador, tengan impedimentos diferentes a los de
competencia tcnica para realizar los trabajos de campo de la auditora ambiental /
verificacin de la conformidad / diagnstico ambiental. Ejemplos de argumentos
razonables de ello incluyen, a manera enunciativa, ms no limitativa:
a. Situaciones de conflicto de inters, tales como que un miembro del equipo auditor
sea un antiguo empleado del auditado, o que le haya prestado servicios de
consultora, y
b. Comportamiento previo no tico.
Estos argumentos deben documentarse y comunicarse a aquellos con la responsabilidad
asignada para la gestin de la planeacin de la auditora ambiental / verificacin de la
conformidad / diagnstico ambiental, quienes deben resolver el tema con la empresa
antes de tomar alguna decisin sobre la sustitucin de los miembros del equipo auditor.
48 / 131
Estos criterios tienen la finalidad de asegurar que el entendimiento, capacidad y habilidad
con que se cuenta por los auditores ambientales es el ptimo y necesario para realizar
las actividades inherentes al procedimiento de auditora ambiental.
Adicionalmente, se deben considerar los siguientes aspectos:
a. Designar a un auditor coordinador para conducir la auditora ambiental, verificacin
de la conformidad o diagnstico ambiental.
b. Integrar, a travs del auditor coordinador, el equipo auditor acorde al alcance fsico
y operativo de la empresa.
c. Asegurar, a travs del auditor coordinador, que las actividades y trabajos sean
ejecutados con objetividad e imparcialidad por el equipo auditor.
d. Asegurar que el auditor coordinador y el(los) auditor(es) especialista(s) tienen
conocimiento previo de la empresa ya sea mediante una visita o mediante
requerimiento documental, que garantice el cumplimiento de los alcances.
e. Asegurarse que el auditor coordinador supervisar que los resultados sean
confiables y objetivos, y que stos se basen en evidencias, as como en los
requisitos solicitados en la legislacin aplicable a la auditada, y cuando exista
discrepancia con la empresa auditada, stas sean resueltas a travs de los canales
adecuados.
49 / 131
Seccin No. 3 - Requisitos y parmetros para evaluar y determinar los niveles
de desempeo ambiental
La empresa que desee obtener un certificado que otorga la Procuradura, mediante el
Programa Nacional de Auditora Ambiental y una vez que su instalacin sea evaluada a
travs de una auditora ambiental, podr ser reconocida por la Procuradura otorgndole,
de acuerdo a su nivel de desempeo ambiental, alguno de los siguientes niveles:
Nivel 1, que reconoce su esfuerzo por cumplir, adems de sus obligaciones
ambientales, con acciones de mejora como las que se refieren en la Seccin No. 1
Procedimientos y criterios para la elaboracin de auditoras ambientales, verificaciones
de cumplimiento y diagnsticos ambientales, o
Nivel 2, el cual es el mximo nivel de desempeo ambiental que establece la
Procuradura y que reconoce de manera adicional al nivel anterior, el compromiso con la
mejora continua.
La empresa que desee demostrar que ha alcanzado el Nivel 2 que reconoce la
Procuradura, debe cumplir con lo siguiente:
I.
II.
Lo establecido en la Seccin No. 1 del presente anexo (Certificado Nivel 1).

Demostrar tener su certificado vigente otorgado por la Procuradura.
III.
Demostrar haber participado en el Programa de Liderazgo Ambiental para la

Competitividad, en los ltimos dos aos anteriores a la presentacin de la
solicitud de certificado.
IV.
Contar con un sistema de gestin ambiental implementado, que le permita

identificar, medir, controlar y mejorar, los aspectos ambientales que deben de
estar considerados en el establecimiento, operacin y mantenimiento del
mismo.
Debe incorporar, por lo menos, los siguientes aspectos, los cuales deben ser
evidenciados durante la auditoria, mediante un control de registros:
1) Declaracin de poltica ambiental firmada por la alta direccin de la empresa,
enfocada a la mejora continua.
2) Estructura organizacional donde se identifique claramente el nivel que tiene la
gestin ambiental en la toma de decisiones dentro de la empresa.
3) Objetivos y metas del sistema
50 / 131
4) Identificacin, medicin y demostracin de la mejora de aspectos ambientales
significativos, los cuales deben de ser ponderados y priorizados, considerando por lo
menos, lo siguiente:
Vulnerabilidad del ambiente
Riesgo de provocar daos al ambiente y su probabilidad de ocurrencia
Demanda de recursos naturales
5) Indicadores de desempeo ambiental especficos que demuestren que la empresa
controla todos los aspectos normados bsicos y los aspectos ambientales
significativos identificados. Estos indicadores deben demostrar que la empresa ha
tenido mejora continua; esto debe realizarlo mediante la comparacin estadstica
en una escala temporal acordada con la Procuradura.
a. Los indicadores de desempeo ambiental bsicos en los que la empresa debe
demostrar la mejora de su desempeo ambiental sern:
Consumo de agua (metros cbicos por unidad de produccin)
Descarga de aguas residuales (metros cbicos por unidad de produccin)
Consumo de energa elctrica (kilo watt hora por unidad de produccin)
Consumo de combustibles (joules por unidad de produccin)
Generacin de residuos peligrosos (kilogramos por unidad de produccin)
Generacin de residuos de manejo especial (kilogramos por unidad de

produccin)
Generacin de residuos slidos (kilogramos por unidad de produccin)
Generacin de emisiones directas de Gases Efecto Invernadero GEI(toneladas de CO2 equivalentes por unidad de produccin).
La empresa debe demostrar la mejora continua a travs de sus indicadores de

desempeo ambiental especficos por un periodo de por lo menos 2 aos anteriores a la
presentacin de su solicitud. Para ello debe demostrar la mejora en por lo menos 2 de
ellos y que los otros se mantienen constantes.
Estos indicadores deben haber sido entregados a la Procuradura de manera anual y ser
verificados y dictaminados por el auditor ambiental que realice la auditora.
51 / 131
6) Identificacin, mantenimiento y mejora de los procedimientos operativos asociados
con los aspectos ambientales normados y significativos.
7) Auditoras ambientales internas
8) Capacitacin que adems de integrar lo referente a los aspectos ambientales
relevantes de la empresa, incluya los aspectos de la operacin relacionados al
cumplimiento de la legislacin ambiental.
IV.
Adems, debe demostrar la implementacin de por lo menos uno de los

siguientes aspectos de mejora del desempeo ambiental:
a. Implementacin de proyectos de ecoeficiencia dentro del Programa de
Liderazgo Ambiental para la Competitividad, que no se encuentren
relacionados directamente con dar cumplimiento a la legislacin ambiental.
b. Identificacin, ejecucin y evaluacin de actividades externas simultneas de
compensacin o proteccin al ambiente fuera del proceso de una empresa.
c.
Mejorar en aspectos ambientales relacionados con el producto en cualquiera

de las siguientes etapas: embalaje, transporte y disposicin final, entre otros.
Estos deben ser demostrados de manera sencilla y evidente por la empresa.
Las empresas que cuenten con un Certificado - Nivel 2 y deseen renovarlo en este mismo
nivel de desempeo, deben evidenciar que incrementan o mantienen, por lo menos, los
aspectos de mejora del desempeo ambiental que les permitieron obtener ese
certificado, as como presentar nuevos objetivos de reduccin y control en sus aspectos
ambientales.
Para todos los aspectos ambientales que se presenten para la renovacin del Nivel 2, se
debe demostrar la mejora de los mismos, mediante los indicadores que la empresa
disee para tal efecto; cabe resaltar que se debe demostrar que stos han evolucionado
desde la primera hasta la ltima certificacin que, en ese momento, se encuentre
vigente. En caso de que algn aspecto ambiental ya no sea mejorable, debe de
demostrarse que ste mantiene su nivel, para lo cual habr de presentar los argumentos
correspondientes, a fin de ser sujeto a obtener la renovacin en dicho nivel.
52 / 131
Seccin No. 4 - Legislacin, normatividad y buenas prcticas de operacin e
ingeniera aplicables al proceso de auditora ambiental
Esta Seccin refiere el compendio de legislacin y normatividad que ha sido recopilada
por ser la ms frecuentemente utilizada en el proceso de auditora ambiental, en funcin
de las caractersticas, complejidad, riesgo e impactos al ambiente que presente la
instalacin de la empresa a ser auditada, sin ser exclusivo, ni limitativo para determinar
su desempeo ambiental.
Acuerdos:
Acuerdos, tratados y convenios internacionales en materia ambiental:
1
2
3
4
5
6
7
8
9
10
11
Convenio entre los Estados Unidos Mexicanos y los Estados Unidos de Amrica para la
proteccin de aves migratorias y de mamferos cinegticos.
Protocolo entre el gobierno de los Estados Unidos Mexicanos y el gobierno de los
Estados Unidos de Amrica por el que se modifica la convencin para la proteccin de
aves migratorias y de mamferos cinegticos.
Tratado sobre distribucin de aguas internacionales entre los Estados Unidos Mexicanos
y los Estados Unidos de Amrica.
Acuerdo para el reconocimiento provisional de fronteras martimas. No se public en el
diario oficial. Concluido por canje de notas, fechadas en la Ciudad de Mxico, el 24 de
noviembre de 1976. No se sujet a ratificacin. Entr en vigor el 24 de noviembre de
1976.
Tratado sobre lmites martimos entre los Estados Unidos Mexicanos y los Estados
Unidos de Amrica.
Tratado entre el gobierno de los Estados Unidos Mexicanos y el gobierno de los Estados
Unidos de Amrica sobre la delimitacin de la plataforma continental en la regin
occidental del Golfo de Mxico ms all de las 200 millas nuticas.
Convenio entre los Estados Unidos Mexicanos y los Estados Unidos de Amrica sobre
cooperacin para la proteccin y mejoramiento del medio ambiente en la zona
fronteriza.
Acuerdo de cooperacin entre los Estados Unidos Mexicanos y los Estados Unidos de
Amrica sobre la contaminacin del medio marino por derrames de hidrocarburos y
otras sustancias nocivas.
Acuerdo entre el gobierno de los Estados Unidos Mexicanos y el gobierno de los
Estados Unidos de Amrica, que modifica el acuerdo de cooperacin entre los dos
gobiernos sobre la contaminacin del medio marino por derrames de hidrocarburos y
otras sustancias nocivas.
Acuerdo de cooperacin sobre contaminacin del ambiente a lo largo de la frontera
terrestre internacional por descarga de sustancias peligrosas.
Acuerdo por el que se modifica el Acuerdo de cooperacin sobre contaminacin del
ambiente a lo largo de la frontera internacional por descarga de sustancias peligrosas,
del 18 de julio de 1985, anexo II del Convenio sobre cooperacin para la proteccin y
mejoramiento del medio ambiente en la zona fronteriza del 14 de agosto de 1983. No
se public en el diario oficial. Celebrado por canje de notas fechadas en Mxico, D.F. el
4 de junio de 1999. No se sujet a ratificacin. Entr en vigor el 4 de junio de 1999.
53 / 131
(Contina)
12
13
14
15
16
Amrica sobre contaminacin transfronteriza del aire causada por las fundidoras de
cobre a lo largo de la frontera comn. No se public en el diario oficial. Firmado en
Washington, D.C. EUA, el 29 de enero de 1987. No se sujet a ratificacin. Entr en
vigor el 29 de enero de 1987.
Amrica, sobre movimientos transfronterizos de desechos peligrosos y sustancias
peligrosas.
Acuerdo entre el gobierno de los Estados Unidos Mexicanos y el gobierno de los
Estados Unidos de Amrica sobre el establecimiento de la comisin de cooperacin
ecolgica fronteriza y el banco de desarrollo de Amrica del Norte.
Protocolo modificatorio al acuerdo entre el gobierno de los Estados Unidos Mexicanos y
el gobierno de los Estados Unidos de Amrica sobre el establecimiento de la comisin
de cooperacin ecolgica fronteriza y el banco de desarrollo de Amrica del Norte,
firmado el 16 y 18 de noviembre de 1993.
Amrica sobre cooperacin en la administracin de emergencias ambientales en casos
de desastres naturales y accidentes.
Acuerdos Interinstitucionales y estatales:

1
Memorndum de cooperacin entre la Agencia de Cooperacin Ambiental de los

Estados Unidos de Amrica, la Secretara de Medio Ambiente y Recursos Naturales, La
Agencia de Proteccin Ambiental de California de los Estados Unidos de Amrica, y el
gobierno del Estado de Baja California, sobre monitoreo de la calidad del aire.
Carta de intencin entre la Secretara de Medio Ambiente y Recursos Naturales de los
Estados Unidos Mexicanos y la Agencia de Proteccin al Ambiente de los Estados
Unidos de Amrica, para el seguimiento de acciones conjuntas en la reduccin de
emisiones provenientes de motores diesel.
Carta de cooperacin entre la agencia de los Estados Unidos de Amrica para el
Desarrollo Internacional, la Agencia de los Estados Unidos de Amrica para la
Proteccin Ambiental y la Secretara de Medio Ambiente y Recursos Naturales de los
Estados Unidos Mexicanos para colaborar en la captura y uso de gas metano en los
Estados Unidos Mexicanos.
Leyes, Reglamentos:
Ley General del Equilibrio Ecolgico y la Proteccin al Ambiente y sus Reglamentos en
materia de:
Evaluacin del impacto ambiental

Prevencin y control de la contaminacin de la atmsfera
Registro de emisiones y transferencia de contaminantes
reas naturales protegidas
Ordenamiento ecolgico
Autorregulacin y auditoras ambientales
54 / 131
Ley General para la Prevencin y Gestin Integral de los Residuos y su Reglamento.
Ley de Aguas Nacionales y su Reglamento.
Ley General de Vida Silvestre y su Reglamento.
Ley General de Desarrollo Forestal Sustentable y su Reglamento.
Ley Federal de Derechos y su Reglamento.
Ley de Bioseguridad de organismos genticamente modificados y su reglamento.
Reglamento Federal de Seguridad, Higiene y Medio Ambiente de Trabajo.
Reglamento para el Transporte Terrestre de Materiales y Residuos Peligrosos.
Reglamento de Seguridad e Higiene de Petrleos Mexicanos y Organismos Subsidiarios.
Reglamento para prevenir y controlar la contaminacin del mar por vertimiento de
desechos y otras materias.
Acuerdos mediante los cuales se expiden el primer y segundo listado de actividades
altamente riesgosas.
Leyes y reglamentos ambientales estatales y municipales aplicables al auditado por sus
operaciones, ubicacin y caractersticas en cada materia a auditar.
Normas Oficiales Mexicanas:
NOM-001-SEMARNAT-1996. Que establece los lmites mximos permisibles de
contaminantes en las descargas de aguas residuales en aguas y bienes nacionales,
publicada en el Diario Oficial de la Federacin el 06 de enero de 1997, o la que la
sustituya.
contaminantes en las descargas de aguas residuales a los sistemas de alcantarillado
urbano o municipal, publicada en el Diario Oficial de la Federacin el 03 de junio de
contaminantes para las aguas residuales tratadas que se reusen en servicios al pblico,
publicada en el Diario Oficial de la Federacin el 21 de septiembre de 1998, o la que la
sustituya.
55 / 131
NOM-004-SEMARNAT-2002.
Proteccin
ambiental.Lodos
y
bioslidos.Especificaciones y lmites mximos permisibles de contaminantes para su
aprovechamiento y disposicin final, publicada en el Diario Oficial de la Federacin el 15
de agosto de 2003, o la que la sustituya.
NOM-022-SEMARNAT-2003. Que establece las especificaciones para la preservacin,
conservacin, aprovechamiento sustentable y restauracin de los humedales costeros en
zonas de manglar, publicada en el Diario Oficial de la Federacin el 10 de abril de 2003, o
NOM-039-SEMARNAT-1993. Que establece los niveles mximos permisibles de
emisin a la atmsfera de bixido y trixido de azufre y neblinas de cido sulfrico, en
plantas productoras de cido sulfrico, publicada en el Diario Oficial de la Federacin el
22 de octubre de 1993, o la que la sustituya.
NOM-040-SEMARNAT-2002. Proteccin ambiental - Fabricacin de cemento hidrulicoNiveles mximos permisibles de emisin a la atmsfera, publicada en el Diario Oficial de
la Federacin el 18 de diciembre de 2002, o la que la sustituya.
emisin a la atmsfera de partculas slidas provenientes de fuentes fijas, publicada en el
emisin a la atmsfera de bixido de azufre, neblinas de trixido de azufre y cido
sulfrico, provenientes de procesos de produccin de cido dodecilbencensulfnico en
fuentes fijas, publicada en el Diario Oficial de la Federacin el 22 de octubre de 1993, o
NOM-052-SEMARNAT-2005. Que establece las caractersticas, el procedimiento de
identificacin, clasificacin y los listados de los residuos peligrosos, publicada en el Diario
Oficial de la Federacin el 23 de junio de 2006, o la que la sustituya.
NOM-058-SEMARNAT-1993. Que establece los requisitos para la operacin de un
confinamiento controlado de residuos peligrosos, publicada en el Diario Oficial de la
Federacin el 22 de octubre de 1993, o la que la sustituya.
NOM-059-SEMARNAT-2010. Proteccin ambiental - Especies nativas de Mxico de
flora y fauna silvestres-categoras de riesgo y especificaciones para su inclusin,
exclusin o cambio-Lista de especies en riesgo, publicada en el Diario Oficial de la
NOM-061-SEMARNAT-1994. Que establece las especificaciones para mitigar los
efectos adversos ocasionados en la flora y fauna silvestres por el aprovechamiento
56 / 131
forestal, publicada en el Diario Oficial de la Federacin el 13 de mayo de 1994, o la que
la sustituya.
emisin a la atmsfera de compuestos orgnicos voltiles provenientes del proceso de los
separadores agua-aceite de las refineras de petrleo, publicada en el Diario Oficial de la
NOM-081-SEMARNAT-1994. Que establece los lmites mximos permisibles de emisin
de ruido de las fuentes fijas y su mtodo de medicin, publicada en el Diario Oficial de la
NOM-085-SEMARNAT-1994. Contaminacin atmosfrica - Fuentes fijas Para fuentes
fijas que utilizan combustibles fsiles slidos, lquidos o gaseosos o cualquiera de sus
combinaciones, Que establece los niveles mximos permisibles de emisin a la atmsfera
de humos, partculas suspendidas totales, bixido de azufre y xidos de nitrgeno y los
requisitos y condiciones para la operacin de los equipos de calentamiento indirecto por
combustin, as como niveles mximos permisibles de emisin de bixido de azufre en
los equipos de calentamiento directo por combustin, publicada en el Diario Oficial de la
NOM-086-SEMARNAT-SENER-SCFI-2005. Especificaciones de los combustibles fsiles
para la proteccin ambiental, publicada en el Diario Oficial de la Federacin el 30 de
NOM-087-SEMARNAT-SSA1-2002. Proteccin ambiental Salud ambiental - Residuos
peligrosos biolgico-infecciosos Clasificacin y especificaciones de manejo, publicada en
el Diario Oficial de la Federacin el 17 de febrero de 2003, o la que la sustituya.
NOM-092-SEMARNAT-1995. Que regula la contaminacin atmosfrica y establece los
requisitos, especificaciones y parmetros para la instalacin de sistemas de recuperacin
de vapores de gasolina en estaciones de servicio y de autoconsumo ubicadas en el Valle
de Mxico, publicada en el Diario Oficial de la Federacin el 06 de septiembre de 1995, o
NOM-093-SEMARNAT-1995. Que establece el mtodo de prueba para determinar la
eficiencia de laboratorio de los sistemas de recuperacin de vapores de gasolina en
estaciones de servicio y de autoconsumo, publicada en el Diario Oficial de la Federacin
el 06 de septiembre de 1995, o la que la sustituya.
a la atmsfera de material particulado y xidos de nitrgeno en los procesos de
fabricacin de vidrio en el pas, publicada en el Diario Oficial de la Federacin el 01 de
febrero de 1996, o la que la sustituya.
57 / 131
NOM-098-SEMARNAT-2002. Proteccin ambiental - Incineracin de residuos,
especificaciones de operacin y lmites de emisin de contaminantes, publicada en el
emisiones a la atmsfera de partculas slidas totales y compuestos de azufre reducido
total provenientes de los procesos de recuperacin de qumicos de las plantas de
fabricacin de celulosa, publicada en el Diario Oficial de la Federacin el 02 de abril de
NOM-117-SEMARNAT-2006. Que establece las especificaciones de proteccin
ambiental durante la instalacin, mantenimiento mayor y abandono de sistemas de
conduccin de hidrocarburos y petroqumicos en estado lquido y gaseoso por ducto, que
se realicen en derechos de va existentes, ubicados en zonas agrcolas, ganaderas y
eriales, publicada en el Diario Oficial de la Federacin el 29 de octubre de 2009, o la que
la sustituya.
a la atmsfera de compuestos orgnicos voltiles (COVs) provenientes de las operaciones
de recubrimiento de carroceras nuevas en planta de automviles, unidades de uso
mltiple, de pasajeros y utilitarios; carga y camiones ligeros, as como el mtodo para
calcular sus emisiones, publicada en el Diario Oficial de la Federacin el 14 de julio de
NOM-123-SEMARNAT-1998. Que establece el contenido mximo permisible de
compuestos orgnicos voltiles (COVs), en la fabricacin de pinturas de secado al aire
base disolvente para uso domstico y los procedimientos para la determinacin del
contenido de los mismos en pinturas y recubrimientos, publicada en el Diario Oficial de la
Federacin el 14 de junio de 1999, o la que la sustituya.
NOM-133-SEMARNAT-2000. Proteccin ambiental Bifenilos policlorados (BPCs)
Especificaciones de manejo, publicada en el Diario Oficial de la Federacin el 10 de
NOM-137-SEMARNAT-2003. Contaminacin atmosfrica.- Plantas desulfuradoras de
gas y condensados amargos. Control de emisiones de compuestos de azufre, publicada
en el Diario Oficial de la Federacin el 30 de mayo de 2003, o la que la sustituya.
NOM-138-SEMARNAT/SS-2003. Lmites mximos permisibles de hidrocarburos en
suelos y las especificaciones para su caracterizacin y remediacin, publicada en el Diario
58 / 131
NOM-143-SEMARNAT-2003. Que establece las especificaciones ambientales para el
manejo de agua congnita asociada a hidrocarburos, publicada en el Diario Oficial de la
Federacin el 03 de marzo de 2005, o la que la sustituya.
NOM-147/SEMARNAT/SSA1-2004. Que establece criterios para determinar las
concentraciones de remediacin de suelos contaminados por arsnico, bario, berilio,
cadmio, cromo hexavalente, mercurio, nquel, plata, plomo, selenio, talio y/o vanadio,
publicada en el Diario Oficial de la Federacin el 02 de marzo de 2007, o la que la
sustituya.
NOM-148-SEMARNAT-2006. Contaminacin atmosfrica.- Recuperacin de azufre
proveniente de los procesos de refinacin del petrleo, publicada en el Diario Oficial de la
Federacin el 28 de noviembre de 2007, o la que la sustituya.
NOM-149-SEMARNAT-2006. Que
ambiental que deben observarse en
abandono de pozos petroleros en las
Oficial de la Federacin el 31 de enero
establece las especificaciones de proteccin

las actividades de perforacin, mantenimiento y
zonas marinas mexicanas, publicada en el Diario
NOM-157-SEMARNAT-2009. Que establece los elementos y procedimientos para

instrumentar planes de manejo de residuos mineros, publicada en el Diario Oficial de la
Las siguientes normas oficiales mexicanas deben ser utilizadas solo como referencia y
nicamente aplicar aquellos numerales, incisos, fracciones y apartados directamente
vinculados con el desempeo ambiental de la empresa y del riesgo e impacto ambiental
de la misma:
NOM-002-SCT/2003. Listado de substancias y materiales peligrosos ms usualmente
transportados, publicada en el Diario Oficial de la Federacin el 03 de diciembre de 2003,
NOM-003-SCT/2008. Caractersticas de las etiquetas de envases y embalajes,
destinadas al transporte de substancias, materiales y residuos peligrosos, publicada en el
Diario Oficial de la Federacin el 15 de agosto de 2008, o la que la sustituya.
NOM-005-SCT/2008. Informacin de emergencia para el transporte de substancias,
materiales y residuos peligrosos, publicada en el Diario Oficial de la Federacin el 14 de
agosto de 2008, o la que la sustituya.
NOM-006-SCT2/2011. Aspectos bsicos para la revisin ocular diaria de la unidad
destinada al autotransporte de materiales y residuos peligrosos, publicada en el Diario
Oficial de la Federacin el 22 de agosto de 2011, o la que la sustituya.
59 / 131
NOM-007-SCT2/2010. Marcado de envases y embalajes destinados al transporte de
substancias y residuos peligrosos, publicada en el Diario Oficial de la Federacin el 06 de
septiembre de 2010, o la que la sustituya.
NOM-010-SCT2/2009. Disposiciones de compatibilidad y segregacin, para el
almacenamiento y transporte de substancias, materiales y residuos peligrosos, publicada
en el Diario Oficial de la Federacin el 01 de septiembre de 2009, o la que la sustituya.
NOM-011-SCT2-1994. Condiciones para el transporte de las substancias, materiales y
residuos peligrosos en cantidades limitadas, publicada en el Diario Oficial de la
Federacin el 25 de septiembre de 1995, o la que la sustituya.
NOM-028-SCT2/2010. Disposiciones especiales y generales para el transporte de las
substancias, materiales y residuos peligrosos de la clase 3 Lquidos Inflamables,
sustituya.
NOM-043-SCT/2003. Documento de embarque de substancias, materiales y residuos
peligrosos, publicada en el Diario Oficial de la Federacin el 27 de enero de 2004, o la
que la sustituya.
NOM-001-SEDE-2005. Instalaciones elctricas (utilizacin), publicada en el Diario
NOM-002-SEDE-1999. Seguridad y eficiencia energtica para transformadores de
distribucin, publicada en el Diario Oficial de la Federacin el 13 de julio de 1999, o la
que la sustituya.
NOM-004-SEDG-2004. Instalaciones de aprovechamiento de gas L.P. Diseo y
construccin, publicada en el Diario Oficial de la Federacin el 02 de diciembre de 2004,
NOM-013-SECRE-2004. Requisitos de seguridad para el diseo, construccin,
operacin y mantenimiento de terminales de almacenamiento de gas natural licuado que
incluyen sistemas, equipos e instalaciones de recepcin, conduccin, vaporizacin y
entrega de gas natural, publicada en el Diario Oficial de la Federacin el 08 de noviembre
NOM-001-STPS-2008. Edificios, locales, instalaciones y reas en los centros de
trabajo-condiciones de seguridad e higiene, publicada en el Diario Oficial de la Federacin
el 24 de noviembre de 2008, o la que la sustituya.
60 / 131
NOM-002-STPS-2010. Seguridad incendios en centros de trabajo, publicada en el
Diario Oficial de la Federacin el 09 de diciembre de 2010, o la que la sustituya.
NOM-004-STPS-1999. Sistemas de proteccin y dispositivos de seguridad en la
maquinaria y equipo que se utilice en los centros de trabajo, publicada en el Diario Oficial
de la Federacin el 31 de mayo de 1999, o la que la sustituya.
NOM-005-STPS-1998. Seguridad en centros de trabajo en el manejo, transporte y
almacenamiento sustancias qumicas, publicada en el Diario Oficial de la Federacin el 02
de febrero de 1999, o la que la sustituya.
NOM-010-STPS-1999. Seguridad en centros de trabajo en el manejo, trasporte,
proceso o almacenamiento de sustancias qumicas capaces de generar contaminacin
ambiental, publicada en el Diario Oficial de la Federacin el 13 de marzo de 2000, o la
que la sustituya.
NOM-018-STPS-2000. Identificacin y comunicacin de riesgos por sustancias qumicas
en centros de trabajo, publicada en el Diario Oficial de la Federacin el 27 de octubre de
NOM-020-STPS-2002. Recipientes sujetos a presin y calderas-FuncionamientoCondiciones de seguridad, publicada en el Diario Oficial de la Federacin el 28 de agosto
NOM-026-STPS-2008. Colores y seales de seguridad e identificar riesgos por fluidos
conducidos en tuberas, publicada en el Diario Oficial de la Federacin el 25 de noviembre
NOM-027-STPS-2000. Soldadura y corte-condiciones de seguridad e higiene, publicada
en el Diario Oficial de la Federacin el 25 de noviembre de 2008, o la que la sustituya.
NOM-028-STPS-2005. Seguridad en los procesos de sustancias qumicas, publicada en
el Diario Oficial de la Federacin el 31 de mayo de 2005, o la que la sustituya.
NOM-100-STPS-1994. Seguridad-Extintores contra incendio a base de polvo qumico
seco con presin contenida-Especificaciones, publicada en el Diario Oficial de la
NOM-101-STPS-1994 .Seguridad-Extintores a base de espuma qumica, publicada en el
Diario Oficial de la Federacin el 08 de enero de 1996, o la que la sustituya.
NOM-102-STPS-1994. Seguridad-Extintores contra incendio a base de bixido de
carbono. Parte 1. Recipientes, publicada en el Diario Oficial de la Federacin el 10 de
NOM-103-STPS-1994. Seguridad-Extintores contra incendio a base de agua con
presin contenida, publicada en el Diario Oficial de la Federacin el 10 de enero de 1996,
61 / 131
NOM-104-STPS-2001. Agentes extinguidores-Polvo qumico seco tipo ABC a base de
fosfato mono amnico, publicada en el Diario Oficial de la Federacin el 17 de abril de
NOM-106-STPS-1994. Seguridad-Agentes extinguidores-Polvo qumico seco tipo BC, a
base de bicarbonato de sodio, publicada en el Diario Oficial de la Federacin el 11 de
Normas mexicanas, internas y de referencia
Normas que le son aplicables al auditado en las materias a verificar al momento de
realizar la auditora ambiental / verificacin de la conformidad / diagnstico ambiental,
en cumplimiento de los parmetros y requisitos establecidos en este anexo.
Algunos ejemplos son:
NRF-001-PEMEX-2007
Tubera de acero para transporte de hidrocarburos.
NRF-009-PEMEX-2007
NRF-018-PEMEX-2007
Identificacin de productos transportados por tuberas o contenidos en tanques

de almacenamiento.
Espaciamientos mnimos y criterios para la distribucin de instalaciones
industriales de PEMEX.
Sistemas automticos de alarma por deteccin de fuego y/o atmsferas
riesgosas.
Proteccin de reas y tanques de almacenamiento de productos inflamables y
consumibles.
Estudios de riesgo.
NRF-028-PEMEX-2007
Diseo y construccin de recipiente a presin.
NRF-030-PEMEX-2007
NRF-060-PEMEX-2007
Diseo, construccin, inspeccin y mantenimiento de ductos terrestres para

transporte y recoleccin de hidrocarburos.
Inspeccin de ductos de transporte mediante equipos instrumentados.
NRF-128-PEMEX-2007
Redes de agua contra incendio en instalaciones industriales terrestres.
NRF-140-PEMEX-2007
Sistemas de drenajes.
NRF-223-PEMEX-2007
Inspeccin y mantenimiento en tanques verticales de cpula flotante, fija y sin

cpula.
DG-GPASI-IT-0004
Procedimiento para la revisin de tanques de almacenamiento atmosfricos.
DG- GPASI-IT-0204
Procedimiento para el registro, anlisis y programacin de la medicin preventiva

de espesores.
DG-GPASI-SI-2740
Criterios para la instalacin de vlvulas de aislamiento de activacin remota.

Norma de seguridad y contraincendio para tanques de almacenamiento de
productos inflamables y combustibles de PEMEX Refinacin.
NRF-010-PEMEX-2004
NRF-011-PEMEX-2002
NRF-015-PEMEX-2007
DG-GPASI-SI-3600
Buenas prcticas de operacin e ingeniera

El auditor ambiental debe identificar los programas, proyectos, polticas o acciones
desarrolladas, implantadas y mantenidas por la empresa y que estn orientadas a la
prevencin de la contaminacin y a la administracin del riesgo ambiental.
62 / 131
Seccin No. 5 - Evaluacin del desempeo de un auditor ambiental
Se entiende como evaluacin del desempeo del auditor, aquel procedimiento mediante
la cual se valora el conocimiento, habilidades, competencias as como tica profesional
que el auditor ambiental posee para realizar auditoras ambientales, diagnsticos
ambientales y verificaciones de la conformidad.
Esta herramienta est diseada para identificar la forma en la que el auditor ambiental
solicita informacin, la analiza, interpreta, organiza y estructura como evidencia para
determinar las conformidades o no conformidades en el procedimiento de auditora
ambiental, verificacin del cumplimiento y diagnstico ambiental, que incluyen la emisin
del dictamen correspondiente. Tambin esta herramienta, contempla la evaluacin de su
actitud y aptitud ante situaciones inesperadas o nuevas usando sus habilidades y
estrategias para resolver problemas.
Sus objetivos son:
Mejorar la calidad de los trabajos de los auditores ambientales durante una auditora
ambiental / verificacin de la conformidad / diagnstico ambiental.
Calificar al auditor ambiental para que Procuradura decida si el auditor ambiental
mantiene su aprobacin, no la renueva, o se le inicia procedimiento administrativo.
La evaluacin del desempeo del auditor ambiental, puede desarrollarse durante la
simulacin o realizacin de una auditora ambiental y durante las actividades de anlisis
documental del procedimiento de auditora ambiental, verificacin de la conformidad y
Evaluacin de la competencia: Prueba diseada para establecer si el auditor
ambiental o postulante a auditor ambiental, cumple con el estndar mnimo establecido
de habilidades y conocimientos y por lo tanto es apto para aprobarse o mantener su
aprobacin.
Esta evaluacin debe realizarse a partir de la aprobacin.
Es un proceso de recoleccin de evidencias sobre el desempeo del auditor ambiental,
con el propsito de que la Procuradura se forme un juicio sobre su competencia a partir
de una lnea base de requisitos e identifique aquellas reas de desempeo que requieren
ser fortalecidas mediante capacitacin para alcanzar la competencia o aquellas
inconsistencias que resulten en una sancin para el auditor ambiental.
Esta evaluacin se realizar de forma planeada y concertada con el auditor ambiental y l
tendr conocimiento previo del alcance de la misma.
Caractersticas:
Es realizado para cada auditor ambiental con todos sus especialistas

Recurre a escalas numricas de calificacin
No se compara entre auditores ambientales sino contra el referente de desempeo
63 / 131
que para este caso es el RLGEEPAMAAA y la presente norma mexicana.

Es un proceso, no un momento
Tiene como resultado: mantiene, requiere acciones de mejora o susceptible de
ser suspendido/cancelado.
Aplicada a cada auditor ambiental al menos, una vez cada cuatro aos, dentro del
periodo de su aprobacin.
El resultado de la evaluacin ser notificada nicamente al auditor ambiental.
La informacin resultante de la evaluacin, ser incorporada al expediente del
auditor ambiental que obra en la Procuradura.
La evaluacin tendr los siguientes componentes:
Elementos de competencia a evaluar:

1. Aptitud
2. Competencia
3. Conocimientos y habilidades (conocimientos tcnicos, genricos, especficos y
habilidades )
4. Experiencia laboral
Criterios de evaluacin, incluye entrevistas al auditor especialista

1. Exmenes orales
2. Exmenes escritos
3. Desempeo en campo
Evidencia para emitir el resultado de la evaluacin

1. Desarrollo de la escala de calificaciones aprobatorias y no aprobatorias.
2. Resultado cualitativo y cuantitativo de las evaluaciones.
3. Difusin del resultado al interesado con el dictamen correspondiente.
Campo de aplicacin:
Aplica para todos los auditores coordinadores, especialistas, auditores especialistas
subcontratados y especialistas subcontratados en recursos naturales, recursos forestales
y vida silvestre.
64 / 131
APNDICE DE MODELOS Y FORMATOS
Se mencionan, conforme al orden de aparicin en este anexo:
1
2
3
4
5
6
7
8
9
10
11
12
13
14
15
16
17
Modelo de indicadores de cumplimiento ambiental.

Modelo de indicadores de desempeo ambiental bsicos.
Formato de solicitud para la obtencin de un certificado ambiental.
Formato de solicitud para la renovacin de un certificado ambiental.
Modelo de minuta de inicio.
Modelo de informe de situacin crtica de riesgo.
Modelo de minuta de cierre.
Modelo de informe de auditora ambiental / verificacin de la conformidad /
Formato de plan de accin.
Modelo de inversin estimada.
Modelo de declaracin del auditor ambiental.
Modelo de carta de terminacin.
Modelo de ficha de cumplimiento por actividad.
Modelo de resumen de cumplimiento de plan de accin.
Modelo informe de seguimiento de plan de accin.
Formato de modificacin de los plazos de ejecucin de las actividades del plan de
accin.
Modelo de registro de no conformidades modelo de informe.
65 / 131
1.- INDICADORES DE CUMPLIMIENTO AMBIENTAL
Para uso exclusivo de la

PROFEPA
No. de registro segn SIIP
Datos generales
1. Nombre o razn social de la empresa
Da
Mes
Ao
2. Fecha de elaboracin
I. Auditora ambiental
A. Al inicio.
II. Diagnstico
Da
Mes
3. Fecha de entrega
B. Al concluir.
Ao
5. Momento de elaboracin del reporte,

respecto del proceso de auditora o
4. Tipo de trmite del que se trata.
Obligaciones Federales
OBLIGACIONES FEDERALES
6.
MATERIA
7.
8.
APLICABLES
9.
CONFORMES
Administrativas
Aire
Tcnicas
Administrativas
Ruido
Tcnicas
Administrativas
Agua
Tcnicas
Administrativas
Suelo y subsuelo
Tcnicas
Administrativas
Residuos
Tcnicas
Administrativas
Energa
Tcnicas
Recursos naturales
Gestin ambiental
Tcnicas
Tcnicas
Recursos forestales
Riesgo ambiental
Administrativas
Administrativas
Vida silvestre
11.
TIPO
Administrativas
Tcnicas
Administrativas
Tcnicas
Administrativas
Tcnicas
Administrativas
TOTAL
Tcnicas
12.
Clculo del porcentaje de cumplimiento
Declaracin del representante legal de la empresa y del Auditor Coordinador
10. NO
CONFORMES
66 / 131
(contina)
Manifiesto bajo protesta de decir verdad que los datos contenidos en el presente documento corresponden a los
resultados obtenidos de la evaluacin del cumplimiento de las obligaciones federales en materia ambiental realizada a la
empresa de referencia durante el proceso de auditora ambiental.
13.
Nombre y firma del representante legal

de la empresa.
14.
Nombre y firma del auditor

coordinador.
Instructivo de llenado
El auditor ambiental debe complementar este formato con la interpretacin de
los datos obtenidos al aplicar sus listas de verificacin a la empresa auditada.
Los datos contenidos en este formato son los relativos a la evaluacin que
realiza el auditor ambiental respecto de todas aquellas obligaciones federales
en materia ambiental aplicables a la empresa.
Con este formato se pretende evaluar el estado de cumplimiento ambiental
con el que ingresan las empresas al PNAA, contra el porcentaje de
cumplimiento al finalizar la auditora o el diagnstico ambiental. La
verificacin del cumplimiento de las obligaciones federales en materia
ambiental, se evaluar en dos ocasiones:
I. Cuando la empresa ingrese al PNAA y presente su informe de auditora o
diagnstico Ambiental.
II. Con el informe de verificacin de cumplimiento del plan de accin.
El auditor debe contabilizar el total de obligaciones federales aplicables de
acuerdo a las caractersticas de la empresa y determinar con cuntas de ellas
cumple.
No.
1
2
3
4
Campo
Nombre o razn social de
la empresa.
Fecha de elaboracin.
Fecha de entrega.
Tipo de trmite del que se
trata.
Momento de elaboracin
del reporte, respecto del
proceso de auditora o
Materia
Descripcin
Debe corresponder con el registrado en el Sistema en lnea o en los
documentos entregados a la PROFEPA.
Fecha en la que el formato fue complementado.
Fecha en la que el formato fue presentado ante PROFEPA.
Sealar si se trata de una auditora o diagnstico ambiental.
Sealar si los datos contenidos en el formato corresponden a la
evaluacin realizada para elaborar el informe de auditora o diagnostico
ambiental (Al inicio) o al dictaminar el cumplimiento (Al concluir).
Obligaciones Federales de acuerdo a las materias sealadas en el artculo
8 del RLGEEPA en materia de Autorregulacin y Auditoras Ambientales.
67 / 131
(contina)
Tipo
7
8
Aplicables
Conformes
9
10
No conformes
Total
11
Clculo del porcentaje de
cumplimiento
12
Se refiere al tipo de obligaciones:

ADMINISTRATIVAS: trmites, permisos, autorizaciones, etc.
TCNICAS: equipamiento y los que inciden directamente al ambiente.
Nmero de obligaciones a las cuales la empresa se ve obligada a su
cumplimiento. Deber ser determinado por materia.
Nmero de obligaciones con las cuales la empresa se encuentra en pleno
cumplimiento, respecto de aquellas que le aplican. Determinado por
materia.
Nmero de obligaciones no cumplidas por la empresa, respecto de
aquellas que le aplican. Determinado por materia.
Sumatoria de cada una de las columnas, desde Agua hasta Gestin
Ambiental divididas por tipo (Administrativas o tcnicas), respecto de las
columnas de obligaciones federales aplicables, conformes y no
conformes.
Determinacin del grado de cumplimiento ambiental de la empresa,
aplicando una simple regla de tres, comparando el total de obligaciones
APLICABLES a la empresa contra el nmero total de obligaciones
detectadas como cumplidas CONFORMES.
El nmero de obligaciones cumplidas
100
Total de obligaciones aplicables

13
14
Nombre y firma del

representante legal de la
empresa.
Nombre y firma del
auditor coordinador.
Nombre del titular de la empresa, si es persona fsica, o representante

con poderes.
Auditor responsable de la auditora o diagnstico ambiental.
68 / 131
2. REPORTE DE INDICADORES AMBIENTALES
Modelo de Indicadores de Desempeo Ambiental Bsicos
<Nombre de la empresa (e instalacin)>
Nmero de registro:
UNIDADES DE PRODUCCIN:
PESO
VOLUMEN
UNIDADES
kg
m3
piezas
tons
lts
Otra*
gr
Barriles
Otra*
Otra*
* Especificar
Consumo de agua
Metro cbico/Unidad de produccin
Descarga de agua
Metro cbico/Unidad de produccin
Consumo de energa elctrica

Generacin de emisiones directas de GEI
Kwatt/h/Unidad de produccin
Tons.CO2 eqs./Unidad de produccin
Consumo de combustible fsil:

(1) Gas natural
Joules/Unidad de produccin
(2) Gas L.P.
(3) Diesel
(4) Combustleo
Generacin de Residuos:
(1) Peligrosos
Kg/Unidad de produccin
(2) Slidos Urbanos
(3) De manejo especial
Perodo reportado
Produccin total en el perodo
Observaciones:
69 / 131
3.- SOLICITUD PARA LA OBTENCIN DE UN CERTIFICADO AMBIENTAL:
1) Auditora ambiental posterior a la solicitud, con o sin plan de accin.
2) Auditora ambiental previa a la solicitud, sin plan de accin.
Para uso exclusivo de la PROFEPA
Fecha de recepcin del
Da
trmite:
Procedimiento Administrativo con
PFPA:
Mes
Ao
Si
No
Nmero de solicitud de
certificado
Con fundamento en el Articulo 12 del Reglamento de la Ley General del Equilibrio

Ecolgico y la Proteccin al Ambiente en Materia de Autorregulacin y Auditoras
Ambientales
1. Tipo de Certificado que solicita
1.1. Industria Limpia
1.2. Calidad Ambiental
1.3. Calidad Ambiental

Turstica
2. Datos generales de la Empresa

2.1. Nombre de la Instalacin a auditar:
2.2. Denominacin o Razn Social de la
empresa:
2.3. Nombre del Grupo Industrial o Corporativo (opcional):
2.4. Registro Federal de Contribuyentes:
2.5. Giro o actividad preponderante de la

instalacin a auditar conforme a la
clasificacin mexicana de actividades
productivas en su versin 1999 (CMAP
99)
3. Domicilio Legal
Calle
Localidad o poblacin
Nmero
Colonia
Delegacin o municipio
Cdigo Postal
Estado
4. Representante legal
4.1. Nombre del Representante
Legal:
4.2. Clave nica del Registro de Poblacin
Clave
lada
Nmero
Extensin
Clave
lada
Nmero
Extensin
70 / 131
(contina)
4.3. Telfonos (opcional)
4.4. Correo electrnico (opcional):
4.5.
Datos
del
Ambiental de la
(opcional)
Contacto
empresa:
4.6. Cargo: (opcional)
Clave lada
Nmero
Extensin
Clave lada
Nmero
Extensin
4.8. Correo electrnico (opcional)
5. Informacin de la instalacin a auditar o que se ha auditado

Calle
Nmero
Colonia
Cdigo Post
Estado
5.1 Superficie total

5.2 Superficie construida
5.3 Mencione si la actividad que
realiza es considerada como
altamente riesgosa y por que
5.4 Tamao de la empresa
5.5. Localizacin Geogrfica

Latitud Norte
Grados
Minutos
Segundos
Longitud Oeste
6. Datos del Auditor Ambiental

6.1. Nombre del Auditor
Ambiental:
6.2. Nmero de aprobacin
Da
Mes
Ao
6.3. Vigencia de la aprobacin
Da
Mes
Ao
6.4. Vigencia de la acreditacin (opcional)
6.5. Nombre de Auditor Coordinador

6.6. Clave del Auditor Coordinador
7. Auditores Especialistas que participaron o participarn en la

auditora
7.1. Apellido paterno
7.2. Apellido
materno
7.3. Nombre(s)
7.4. Especialidad y Rubro a

Evaluar
7.5 Clave de aprobacin
71 / 131
(contina)
8. Programacin de la auditora ambiental
8.1
8.2
8.3
8.4
Tiempo de ejecucin de la auditora ambiental

Fecha de inicio de los trabajos de campo
Fecha de cierre de los trabajos de campo
Fecha de entrega de documentos finales
9. Referencia a Procedimientos Administrativos

9.1. Tiene procedimientos
Administrativos instaurados
por cualquier autoridad
ambiental competente?
Si
No
9.2. Estado Actual de los

mismos
10. Representante
legal de la empresa
9.1.Firma
9.2. Fecha
11. Informe de Auditora (En caso de que la solicitud de obtencin de certificado sea por solicitud de
certificado con auditora ambiental previa.
12. Alcance Operacional que se va a auditar o se ha auditado
ANEXOS
13. Copia de documento con el cual acredite la personalidad el Representante Legal de la empresa.
14. Copia de Identificacin Oficial del Representante.
15. Copia del Registro Federal de Contribuyentes de la empresa.
12. Alcance Operacional detallado que se va a auditar o se ha auditado

12.1.
Nmero.
12.2. Actividad.
12.3. Auditor(es)
responsable(s) de
realizar la actividad.
12.4. Normatividad
aplicable.
12.5. Tiempo
estimado para la
ejecucin de la
actividad
12.7. Diagrama de bloque o flujo de la instalacin y sus procesos, Con explicacin de la simbologa.
12.8. Alcances operacionales derivados del Diagrama de bloque o flujo de la instalacin y sus procesos.
112.6. rea
72 / 131
INSTRUCTIVO DE LLENADO
OBSERVACIONES GENERALES
a)
b)
Esta Forma no deber modificarse en su formato, no adicionar logotipos, leyendas, nombres, etc. En caso de requerir mayores espacios
para describir rutas, localidades y estados, nombres, etc. deber ser anexada la informacin en escrito libre.
Esta Forma no se recibir si no se encuentra completa la informacin requerida o no est firmada.
E S P A CI O
No.
Tipo de certificado
Nombre de la Instalacin a Auditar

Denominacin o Razn Social de la
empresa
Nombre del grupo Industrial o Corporativo
(Opcional).
Registro Federal de Contribuyentes de la
empresa
Giro o actividad preponderante
2.1
2.2
2.3
2.4
2.5
Domicilio Legal de la Empresa.

Nombre del representa legal
Clave nica del Registro de Poblacin
Telfono
(opcional)
Correo electrnico
(opcional)
Datos del contacto ambiental de la
empresa (Opcional)
Cargo del contacto Ambiental
(Opcional)
Telfono
(opcional)
Correo electrnico
(opcional)
Domicilio de la Instalacin auditada o a
auditar
Superficie total
Superficie construida
3
4.1
4.2
4.3
4.4
4.5
4.6
4.7
4.8
5
5.1
5.2
Actividad Altamente riesgosa

5.3
Tamao de la empresa
Ubicacin Geogrfica de la Instalacin
auditada o a auditar
5.4
5.5
DESCRIPCIN
Se deber marcar con una X el tipo de Certificado Ambiental que se

solicita.
Nombre de la Instalacin a Auditar
Denominacin o razn social de la organizacin que presenta su
documentacin para obtener el registro de auditora ambiental.
Nombre del grupo industrial o nombre del corporativo al cual
pertenece la instalacin a auditar.
Registro Federal de Contribuyentes de la empresa.
Giro o actividad preponderante de la instalacin a auditar conforme a
la clasificacin mexicana de actividades productivas en su versin 99
(CMAP 99)
Domicilio legal de la empresa, consistentes en Calle, nmero, colonia,
localidad o poblacin, Delegacin o Municipio, Cdigo Postal y Estado.
Nombre del representante Legal de la empresa auditada o a auditar.
Clave nica de Registro de Poblacin del Representante Legal de la
empresa.
Datos de la Clave Lada, Nmero y Extensin del Telfono (s) del
Representante Legal de la Empresa.
Actualizacin de los datos de Correo Electrnico de la Empresa.
Nombre del contacto ambiental de la empresa o instalaciones a
auditar o que ha sido auditada con quien se estar en contacto
durante el proceso.
Cargo del contacto ambiental de las instalaciones a auditar o
encargado ambiental de la instalacin a auditar.
Datos de la Clave Lada, Nmero y Extensin del Telfono (s) del
Contacto Ambiental de la Empresa.
Actualizacin de los datos de Correo Electrnico del Contacto
Ambiental de la Empresa.
Datos del domicilio de la Instalacin auditada o a auditar consistentes
en Calle, nmero, colonia, localidad o poblacin, Delegacin o
Municipio, Cdigo Postal y Estado.
Anotar la superficie total de la instalacin en metros cuadrados
Anotar la superficie construida de la instalacin a auditar en metros
cuadrados
Mencionar si la instalacin a auditar tiene almacenada una cantidad
mayor o igual de las sustancias que sealan en el primer y segundo
listado de sustancias que por sus caractersticas hacen una actividad
altamente riesgosa
Mencionar el tamao de la empresa segn su nmero de trabajadores
Datos de la ubicacin geogrfica de la Instalacin auditada o a auditar
consistentes en Grados, Minutos y Segundo, Latitud Norte y Longitud
Oeste.
73 / 131
(contina)
Nombre del Auditor Ambiental
Nmero de aprobacin
6.1
6.2
Vigencia de la aprobacin
6.3
Vigencia de la acreditacin
(opcional)
Nombre del Auditor Coordinador
Clave del Auditor Coordinador
Auditores especialistas o en
entrenamiento que participaron o
participaran en la auditora ambiental.
Apellido Paterno
Apellido materno
Nombre
Especialidad
Clave de aprobacin
6.4
6.5
6.6
7
7.1
7.2
7.3
7.4
7.5
Tiempo de ejecucin de la auditora

ambiental
Fecha de inicio de trabajos de campo
Fecha de cierre de trabajos de campo
Fecha de entrega de documentos finales a
la delegacin
Referencia de los Procedimientos
Administrativos
Estado que guarda el procedimiento
administrativo
Firma del representante legal
Fecha
Informe de Auditora. En el caso de que
aplique
Alcance fsico y operativo detallado de lo
que se va auditar o se ha auditado.
Copia de documento con la cual acredite
la personalidad el Representante Legal de
la empresa
Copia de Identificacin Oficial del
Representante.
Copia del Registro Federal de
Contribuyentes de la empresa
8.1
8.2
8.3
8.4
9.1
9.2
10.1
10.2
11
12
13
14
15
Se anotar el nombre del Auditor Ambiental encargado de realizar la

actividad.
Se anotar el nmero de aprobacin de la PROFEPA dado al Auditor
Ambiental encargado de realizar o haber realzado la actividad.
Se anotar la vigencia de la aprobacin de la PROFEPA dado al
Auditor Ambiental encargado de realizar o haber realizado a
actividad.
Se anotar la vigencia de la acreditacin dada al Auditor Ambiental
encargado de realizar o haber realizado la actividad.
Se anotar el nombre del Auditor Coordinador de la Auditora a
realizar o realizada
Se anotar la clave del Auditor Coordinador de la Auditora a realizar
o realizada
Auditores especialistas o en entrenamiento que participan o
participaron en la auditora.
Se anotar el apellido paterno de los auditores especialistas que
participan o participaron en la auditora.
Se anotar el apellido materno de los auditores especialistas que
participan o participaron en la auditora.
Nombre completo de los auditores especialistas.
Indicar en que especialidad participaran en la auditora ambiental.
Se anotar la clave de aprobacin de cada uno de los auditores que
participen en la auditoria. En caso de ser en entrenamiento se deber
de sealar en este rubro
Tiempo que durar la auditora ambiental desde el inicio de trabajos
de campo hasta la entrega de documentos finales
Fecha en la que los auditores ambientales comenzarn con los
trabajos de campo en la instalacin a auditar
Fecha en la que los auditores ambientales finalizarn con los trabajos
de campo en la instalacin a auditar
Fecha en la cual la empresa entregar el reporte final a la PROFEPA
Marcar si tiene algn procedimiento instaurado por alguna autoridad
ambiental competente y una breve explicacin de la situacin en la
que se encuentran (abiertos, cerrados, etc).
Sealar el estado que guarda el procedimiento instaurado por alguna
autoridad ambiental competente.
Firma autgrafa del representante legal de la empresa.
Fecha de elaboracin de la solicitud de obtencin de certificado.
Se deber anexar el informe de auditora en el caso del esquema A.
Se debe anexar el alcance fsico y operacional de la auditora a
realizarse o que se ha realizado. Especificando ste, con base al
equipo y con base al diagrama de flujo.
Se deber anexar copia de documento con la cual acredite la
personalidad el Representante Legal de la empresa
Se deber anexar Copia de Identificacin Oficial del Representante.
Se deber anexar una copia simple de la cdula del Registro Federal
de Contribuyentes de la empresa.
74 / 131
4.- SOLICITUD PARA LA RENOVACIN DE UN CERTIFICADO AMBIENTAL
Por informe de diagnstico
Por reporte de desempeo ambiental
Para uso exclusivo de la PROFEPA
Fecha de recepcin del
trmite:
Da
Procedimiento Administrativo con

PFPA:
Mes
Ao
Si
No
Nmero de solicitud de
certificado
Tipo de Certificado
Vencimiento del
Certificado
Da
Actual
Mes
Ao
Con fundamento en los Artculos 24 y 25 del Reglamento de la Ley General del Equilibrio
Ecolgico y la Proteccin al Ambiente en Materia de Autorregulacin y Auditoras Ambientales
1. No. de Registro
2. Datos generales de la Empresa (SOLO EN CASO DE ACTUALIZACIN DE DATOS)

2.1. Nombre de la Instalacin a auditar:
2.2. Denominacin o Razn Social de la
empresa:
2.3. Nombre del Grupo Industrial o Corporativo (opcional):
2.4. Registro Federal de Contribuyentes:
2.5. Giro o actividad preponderante de la

instalacin a auditar conforme a la
clasificacin mexicana de actividades
productivas en su versin 99 (CMAP 99)
3. Domicilio Legal (SOLO EN CASO DE ACTUALIZACIN DE DATOS)

Calle
Nmero
Cdigo Postal
4. Representante legal (SOLO EN CASO DE ACTUALIZACIN DE DATOS)

4.1. Nombre del Representante
Legal:
Colonia
Estado
75 / 131
(contina)
4.2. Clave nica del Registro de Poblacin
Clave
lada
Nmero
Extensin
Clave
lada
Nmero
Extensin
4.4. Correo electrnico (opcional):

4.5.
Datos
del
Ambiental de la
(opcional)
Contacto
empresa:
4.6. Cargo: (opcional)
Clave lada
Nmero
Extensin
Clave lada
Nmero
Extensin
4.8. Correo electrnico (opcional)
5. Datos de la instalacin a auditar o que se ha auditado (SOLO EN CASO DE

ACTUALIZACIN DE DATOS)
Calle
Nmero
Colonia
Cdigo Post
Estado
5.1 Superficie total

5.2 Superficie construida
5.3 Mencione si la actividad que
realiza es considerada como
altamente riesgosa y por que
5.4 Tamao de la empresa
5.5. Localizacin Geogrfica

Latitud Norte
Grados
Minutos
Segundos
Longitud Oeste
6. Datos del Auditor Ambiental (aplica solo para esquema de renovacin por informe
de diagnstico ambiental)
6.1. Nombre del Auditor
Ambiental:
6.2. Nmero de aprobacin
6.5. Nombre de Auditor Coordinador
6.6. Clave del Auditor Coordinador
(contina)
Da
Mes
Ao
6.3. Vigencia de la aprobacin
Da
Mes
Ao
6.4. Vigencia de la acreditacin (opcional)
76 / 131
7. Auditores Especialistas que participaron en la renovacin del certificado (aplica solo
para esquema de renovacin por informe de diagnstico ambiental)
7.1. Apellido paterno
7.2. Apellido
materno
7.4. Especialidad y Rubro a

Evaluar
7.3. Nombre(s)
7.5 Clave de aprobacin
8. Programacin del diagnstico ambiental

8.1
8.2
8.3
8.4
Tiempo de ejecucin del diagnstico ambiental

Fecha de inicio de los trabajos de campo
Fecha de cierre de los trabajos de campo
Fecha de entrega de documentos finales a la Delegacin
9. Referencia a Procedimientos Administrativos

9.1. Tiene procedimientos
Administrativos instaurados
por cualquier autoridad
ambiental competente?
Si
No
9.2. Estado Actual de los

mismos
10. Representante
legal de la empresa
ANEXOS
10.1.Firma
10.2. Fecha
Informe del diagnstico ambiental (aplica para la solicitud de renovacin de certificado por esquema de
renovacin por informe de diagnstico ambiental).
Informe por reporte de desempeo ambiental (aplica para la solicitud de renovacin de certificado por
esquema de reporte de desempeo ambiental).
Manifestacin por escrito bajo protesta de decir verdad del representante legal de la empresa de cumplir
con los requisitos que marca el artculo 25 del RLGEEPAMAAA.
Copia de documento que acredite la personalidad el Representante Legal de la empresa.
Copia de Identificacin Oficial del Representante.
Copia del Registro Federal de Contribuyentes de la empresa.
11. Alcance Operacional detallado (aplica solo para esquema de renovacin por informe
de diagnstico ambiental)
11.1.
Nmero.
11.2. Actividad.
11.3. Auditor(es)
responsable(s) de
realizar la actividad.
11.4. Normatividad
aplicable.
11.5. Tiempo
estimado para la
ejecucin de la
actividad
11.6. rea
77 / 131
(contina)
12. Diagrama de bloque o flujo de la instalacin y sus procesos, Con explicacin.
renovacin por informe de diagnstico ambiental)
(aplica solo para esquema de
13. Alcances operacionales derivado del Diagrama de bloque o flujo de la instalacin y sus procesos.
(aplica solo para
esquema de renovacin por informe de diagnstico ambiental)
ANEXOS
14. Informe de Diagnstico Ambiental (en caso de trmite

PROFEPA-02-002, esquema de renovacin por informe de
diagnstico).
15. Reporte de Desempeo Ambiental (en caso de trmite
PROFEPA-02-002, esquema por reporte de desempeo
ambiental).
16. Manifestacin por escrito bajo protesta de decir verdad del
representante legal de la empresa de cumplir con los
requisitos que marca el artculo 25 (en caso de trmite
PROFEPA-02-002, esquema por reporte de desempeo
ambiental).
17. Copia de documento con el cual acredite la personalidad el
Representante Legal de la empresa (En caso de
actualizacin).
18. Copia de identificacin oficial del representante (En caso de
actualizacin).
19. Copia del Registro Federal de Contribuyentes de la empresa
(En caso de Actualizacin).
78 / 131
Instructivo de llenado
a) Esta Forma no deber modificarse en su formato, no adicionar logotipos, leyendas, nombres, etc. En caso
de requerir mayores espacios para describir rutas, localidades y estados, nombres, personal, etc.
debern usarse anexos.
b) Esta Forma no se recibir si no se encuentra completa la informacin requerida o no est firmada.
c)
En caso de que algn dato no exista se deber anotar "NO APLICA" y esto slo ser valido para casos
como, colonia, Fax, correo electrnico, etc.
ESPACIO
No de registro
No.
1
Nombre de la Instalacin auditada

(solo en caso de actualizacin de datos)
Denominacin o Razn Social
Nombre del Grupo Industrial o
Corporativo
(opcional)
Registro Federal de Contribuyentes
Giro o Actividad preponderante de la
Empresa
Domicilio Legal de la Empresa.
2.1
Nombre del Representante Legal de la

Empresa
CURP del Representante Legal (solo en
caso de actualizacin de datos)
Telfono
(opcional)
Correo electrnico
(solo en caso de actualizacin de
datos)(opcional)
Nombre del Contacto Ambiental de la
Empresa
(opcional)
Cargo
Telfono
(opcional)
Correo electrnico
(opcional)
Domicilio de la Instalacin auditada (solo
en caso de actualizacin de datos)
Ubicacin Geogrfica de la Instalacin
auditada (solo en caso de actualizacin
de datos).
Datos del auditor ambiental (en caso de
que aplique)
2.2
2.3
2.4
2.5
3
4.1
DESCRIPCIN
Nmero de registro correspondiente asignado por la PROFEPA en la Certificacin
previa.
Actualizacin de los datos del nombre de la Instalacin que la empresa proporcion
a PROFEPA en la obtencin del certificado anterior.
Actualizacin de los datos de la denominacin o Razn Social que la empresa
proporcion a PROFEPA en la obtencin del certificado anterior.
Actualizacin de los datos del Nombre del Grupo Industrial o Corporativo que la
empresa proporcion a PROFEPA en la obtencin del certificado anterior.
Actualizacin de los datos del Registro Federal de Contribuyentes que la empresa
Actualizacin de los datos del Giro o Actividad preponderante de la Empresa que la
empresa proporcion a PROFEPA en la obtencin del certificado anterior.
Actualizacin de los datos del domicilio legal de la empresa consistentes en Calle,
nmero, colonia, localidad o poblacin, Delegacin o Municipio, Cdigo Postal y
Estado, que la empresa proporcion a PROFEPA en la obtencin del certificado
anterior.
Actualizacin de los datos del Nombre del Representante Legal de la empresa, que
sta proporcion a PROFEPA en la obtencin del certificado anterior.
4.2
Actualizacin de los datos de la CURP.
4.3
Actualizacin de los datos de la Clave Lada, Nmero y Extensin del Telfono (s) del
Representante Legal de la Empresa, que sta proporcion a PROFEPA en la
obtencin del certificado anterior.
Actualizacin de los datos del correo electrnico del Representante Legal de la
Empresa, que sta proporcion a PROFEPA en la obtencin del certificado anterior.
4.4
4.5
Actualizacin de los datos del Contacto Ambiental de la empresa, que sta

4.6
Actualizacin de los datos del Cargo del Contacto Ambiental de la empresa, que
sta proporcion a PROFEPA en la obtencin del certificado anterior.
Actualizacin de los datos de la Clave Lada, Nmero y Extensin del Telfono (s) del
Contacto Ambiental de la Empresa, que sta proporcion a PROFEPA en la
obtencin del certificado anterior.
Actualizacin de los datos del Correo Electrnico del Contacto Ambiental de la
Empresa, que sta proporcion a PROFEPA en la obtencin del certificado anterior.
4.7
4.8
5.15.4
5.5
6.16.6
Actualizacin de los datos del domicilio de la Instalacin auditada consistentes en

Calle, nmero, colonia, localidad o poblacin, Delegacin o Municipio, Cdigo Postal
y Estado, que la empresa proporcion a PROFEPA en la obtencin del certificado
anterior.
Actualizacin de los datos de la ubicacin de la Instalacin auditada consistentes en
Grados, Minutos y Segundo, Latitud Norte y Longitud Oeste, que la empresa
Nombre, vigencia aprobacin, vigencia acreditacin (si aplica), nombre y clave del
coordinador.
79 / 131
(contina)
Auditores especialistas participantes (en
caso de que aplique).
Programacin del diagnstico ambiental
(en caso de que aplique).
Procedimientos administrativos
Firma del Representante legal
Fecha
Alcance operacional
Diagrama de bloque o flujo
Alcance operacional derivado del
diagrama de bloque o flujo
Informe de Diagnostico Ambiental
(en caso de que aplique)
Reporte de Desempeo Ambiental
(en caso de que aplique)
Manifestacin por escrito bajo protesta
de decir verdad del representante legal
de la empresa de cumplir con los
requisitos que marca el artculo 25 del
RLGEEPAMAAA.
Personalidad del representante legal (en
caso de actualizacin).
Copia de Identificacin Oficial del
Representante. (En caso de
Actualizacin)
Copia del Registro Federal de
Contribuyentes de la empresa. (En caso
de Actualizacin)
7.1-75
8.18.4
9.19.2
10.1
10.2
11
12
13
14
15
16
17
18
19
Nombre, especialidad y clave de aprobacin de cada uno de los especialistas.

Fechas de inicio y cierre de trabajos de campo, fecha de entrega de informe a la
delegacin.
Manifestar si se cuenta o no y una resea de los mismos.
Firma autgrafa del representante legal de la empresa que promueve la solicitud.
Fecha de solicitud de renovacin de certificado a la PFPA.
Descripcin del alcance operacional cuando la empresa se va a renovar por informe
de diagnstico ambiental.
Descripcin del diagrama de flujo.
Descripcin del alcance operacional en funcin del diagrama de flujo.
Se deber marcar con una X en caso de anexar el Informe de Diagnstico
Ambiental.
Se deber marcar con una X en caso de anexar el Reporte de Desempeo
Ambiental.
Se deber marcar con una X en caso de anexarla
Se deber marcar con una X en caso de anexar documento que acredite la

personalidad jurdica del representante legal.
Se deber marcar con una X en caso de anexar Copia de Identificacin Oficial del
Representante.
Se deber marcar con una X en caso de anexar copia del registro federal de
contribuyentes del representante.
80 / 131
5.- MINUTA DE INICIO DE LOS TRABAJOS DE CAMPO

Minuta de inicio de los trabajos de campo de Auditora Ambiental a <3>, Ubicada en
<4>.
Modalidad en la que se realiza la auditora ambiental:
No. de registro (nm. de instalacin):
No. de solicitud: <1>
Fecha: <5>
Lugar: <6>
Hora: <7>
ASISTENTES
<1.1>
REPRESENTANTES DE LA EMPRESA
<8>
<9>
REPRESENTANTES DE LA DELEGACIN
<10>
<11>
AUDITOR AMBIENTAL:
<12>
Auditor coordinador
<13>
<15>
Auditor especialista
<14>
<15>
Especialista subcontratado (aprobado)

<14>
<15>
Especialista subcontratado (no aprobado)

<14>
<15>
Personal en capacitacin o en
entrenamiento.
<14>
<15>
81 / 131
ACUERDOS
Los representantes de cada una de las partes firmantes aprueban los siguientes acuerdos
para iniciar el desarrollo de los trabajos de Auditora Ambiental:
1. Comenzar los trabajos de campo el <5>, conforme a la informacin incluida en la
solicitud de certificado ingresada en el portal de auditora ambiental en lnea de la
PROFEPA y en cumplimiento al plazo indicado en el artculo 14 del Reglamento de Ley
General del Equilibrio Ecolgico y la Proteccin al Ambiente en materia de
Autorregulacin y Auditoras Ambientales. FECHA EN QUE SE DA INICIO A LA
REALIZACIN DE LOS TRABAJOS DE CAMPO.
2. Realizar las evaluaciones o verificaciones no consideradas en el programa detallado de
actividades de campo ingresado en el portal de auditora ambiental en lnea de la
PROFEPA o modificar otras, a solicitud de cualquiera de las partes, siempre que se
justifiquen. En tal caso, el auditor coordinador deber realizar los cambios
correspondientes en el portal de auditora ambiental en lnea de la PROFEPA previa
solicitud y respuesta correspondiente.
3. El auditor coordinador se compromete a estar presente durante todo el desarrollo de
los trabajos de campo, conforme a lo que establece el artculo 36, segundo prrafo
del Reglamento de Ley General del Equilibrio Ecolgico y la Proteccin al Ambiente en
materia de Autorregulacin y Auditoras Ambientales.
4. El auditor coordinador conservar al personal registrado en el portal de auditora
ambiental en lnea de la PROFEPA en nmero y con las funciones establecidas, tanto
en trabajos de campo, como de gabinete, con excepcin de los siguientes casos:
a) Si el personal incurre en falta de observancia a lo establecido en el programa
detallado de actividades de campo ingresado en el portal de auditora ambiental
en lnea de la PROFEPA y en los trminos de referencia; o
b) Por causas de fuerza mayor.
5. Si hay modificaciones en la plantilla del grupo auditor durante el desarrollo de los
trabajos de auditora ambiental, la empresa comunicar de inmediato (por correo
electrnico) a la delegacin la causa o motivo del cambio, para su autorizacin. El
comunicado se har conforme a los lineamientos que establezcan los trminos de
referencia y en su caso, los requisitos del Reglamento de Ley General del Equilibrio
Ecolgico y la Proteccin al Ambiente en materia de Autorregulacin y Auditoras
Ambientales. Una vez notificadas dichas modificaciones, la PROFEPA actualizar la
informacin correspondiente en el portal de auditora ambiental en lnea.
Nota: En este caso el personal propuesto para el cambio, debe demostrar igual o
mayor competencia que aquel al que est sustituyendo conforme a los procedimientos
aplicables.
6. La empresa por su parte, tambin asume el compromiso de verificar el cumplimiento
del alcance de la auditora ambiental indicado en el plan de auditora presentado en el
82 / 131
portal de auditora ambiental en lnea, as como los compromisos contractuales
establecidos para efectos de la auditora ambiental, con el objeto de evitar el posible
desecho de trmite, en caso de detectarse que el dictamen del auditor ambiental no
coincida con las condiciones reales operativas y fsicas de la empresa auditada.
7. En caso de detectarse una situacin crtica de riesgo durante los trabajos de campo de
auditora ambiental:
7.1. El auditor coordinador comunicar de inmediato a la delegacin y a la empresa del
hallazgo, quien a su vez aplicar medidas de control urgentes.
7.2. La empresa, adems de aplicar las medidas urgentes, comunicar por escrito a la
delegacin del hallazgo detectado y establecer un programa calendarizado con las
medidas correctivas y preventivas necesarias para su atencin prioritaria. Presentar
dicho programa a la delegacin para su visto bueno y seguimiento.
7.3. Las medidas correctivas y preventivas que se hayan realizado para la atencin de
la situacin crtica de riesgo detectada, nicamente se citarn en el informe de
auditora, incluyendo tambin los gastos de inversin que hayan tenido lugar por el
desahogo de la misma, y en su caso, el tiempo que se suspendieron los trabajos de
campo.
7.4. Si a criterio del auditor coordinador la situacin crtica de riesgo compromete la
salud o seguridad del personal, deber de suspender los trabajos de la auditora
ambiental, en tanto no se restablezcan las condiciones de salud y seguridad mnimas.
8. El auditor coordinador identificar las caractersticas, tipo y nmero de los indicadores
de desempeo ambiental con que cuenta la empresa, y en caso de que no cuente con
ellos, deber determinar y calcular al menos los indicadores bsicos que le apliquen
incluyndolos en el informe de auditora correspondiente, sin ser obligatorio que se
establezcan en el plan de accin que se derive, en su caso.
9. Los trabajos de campo concluirn en la fecha declarada en la programacin de la
solicitud de certificado registrada portal de auditora ambiental en lnea. SE ELIMINA
10. En la reunin de cierre de trabajos de campo, el auditor coordinador har una
presentacin de los resultados relevantes de los trabajos de campo de Auditora
Ambiental, as como de los principales incumplimientos y reas de oportunidad y
mejora.
11. El personal de la Subprocuradura de Auditora Ambiental, tanto de delegaciones
como de oficinas centrales, podr en cualquier momento, supervisar los trabajos de
campo, previa identificacin ante la empresa, o para evaluar el desempeo de los
auditores ambientales conforme a lo establecido en los artculos 10 y 37,
respectivamente, del Reglamento de Ley General del Equilibrio Ecolgico y la
Proteccin al Ambiente en materia de Autorregulacin y Auditoras Ambientales.
En caso de ser necesario, se establecer en una minuta alterna o acta
circunstanciada, todas aquellas observaciones que impliquen aspectos tcnicos y
83 / 131
administrativos que no garanticen el cumplimiento del alcance del plan de auditora,
lo que implicara la reprogramacin de los trabajos de auditora.
12.Durante el desarrollo de los trabajos de auditora ambiental, el auditor ambiental
deber contar con su acreditacin y aprobacin vigentes y libres de cualquier tipo de
sancin o restriccin, conforme a lo establecido en el artculo 8 del Reglamento de Ley
General del Equilibrio Ecolgico y la Proteccin al Ambiente en materia de
Autorregulacin y Auditoras Ambientales.
Una vez ledos los puntos de esta minuta y estando de acuerdo las partes involucradas,
se firma la presente el <5>, dando por iniciados los trabajos de campo a las
instalaciones de <3>:
Nota: La minuta slo podr ser firmada por los asistentes al protocolo de inicio de
trabajos de campo, por lo que en ningn caso se deber firmar extemporneamente.
<8>
<9>
<10>
<11>
<12>
Auditor Coordinador
<14>
<15>
<14>
<15>
<14>
<15>
<14>
<15>
<14>
<15>
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INSTRUCTIVO PARA EL LLENADO DE LA MINUTA DE INICIO DE AUDITORIA O
DIAGNOSTICO AMBIENTAL
Este instructivo tiene como propsito proporcionar al Auditor Coordinador los elementos
para elaborar las minutas de inicio de trabajos de campo de auditora ambiental:
I.
Si asisten representantes invitados al acto protocolar, pueden incluirse sus nombres y

cargos en la lista de asistentes y firmantes.
II. Si las partes convienen acuerdos especficos, siempre y cuando no contravengan los
establecidos, o si se requiere adicionar hojas para la firma de asistentes, se podrn
anexar al final de la minuta y debern contener el encabezado:
ASUNTO: MINUTA DE INICIO DE LOS TRABAJOS DE CAMPO DE AUDITORA AMBIENTAL
A <3>, UBICADA EN <4>.
No.
DESCRIPCIN
<1>
<6>
Nmero de Solicitud de Certificado de Auditora Ambiental en el portal de Auditora

Ambiental en Lnea de la PROFEPA. DATO PRECARGADO POR EL SISTEMA
Modalidad en la que se realiza los trabajos de auditora.
DATO PRECARGADO POR EL SISTEMA
Razn Social de la empresa (conforme est establecido en el RFC) y entre parntesis,
nombre de la instalacin con base en la informacin de la Solicitud de Certificado
ingresada en el portal de Auditora Ambiental en Lnea de la PROFEPA.
Direccin de la empresa (Calle, Nmero, Colonia, Delegacin o Municipio y Estado), con
base en la informacin de la Solicitud de Certificado ingresada en el portal de Auditora
Ambiental en Lnea de la PROFEPA. DATO PRECARGADO POR EL SISTEMA
Da, mes y ao en que iniciaron los trabajos de Auditora Ambiental.
Lugar especfico donde se firma la minuta (oficina, sala de juntas, auditorio, etc.).
<7>
Hora en que comienza el protocolo de inicio de los trabajos de campo.
<8>
Nombre(s) del (de los) representante(s) de la Empresa.
<9>
Cargo del (de los) representante(s) de la Empresa.
<1.1>
<3>
<4>
<5>
<10>
<11>
<12>
13
Nombre(s) del (de los) representante(s) de la Delegacin (en caso de que haya asistido
algn representante de PROFEPA).
Cargo del (de los) representante(s) de la Delegacin.
Nombre del Auditor Ambiental (Unidad de Verificacin).
Nombre del Auditor Coordinador. DATO PRECARGADO POR EL SISTEMA
<14>
Nombre(s) del (de los) miembro(s) del grupo (s) del Auditor.
<15>
Especialidad(es) o funcin(es) del (de los) miembro(s) del grupo auditor.
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6.- SITUACIN CRTICA DE RIESGO

DATOS DEL AUDITADO
Nmero
de
SCR:
Nmero de registro AA:
registro
Nombre del
Auditado:
Ubicacin dentro
del proceso o
instalacin:
Fecha de reporte
(dd/mm/aa):
DESCRIPCIN DE LA SITUACIN CRTICA DE RIESGO
(Tipo de riesgo detectado, gravedad de las posibles consecuencias hacia el ambiente y/o poblacin circunvecina)
DESCRIPCIN DE LAS ACCIONES DE ATENCIN

(Forma en que se pretende corregir y tiempos de aplicacin)
Auditor o persona que identific

el hallazgo
Representante o Responsable de la
Organizacin
Nombre y firma
Nombre y firma
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DESCRIPCIN
Nombre de la Empresa
Es el nombre la empresa en donde se detecta la

Situacin Crtica de Riesgo (El sistema da el nombre de
la empresa segn su clave de acceso)
Nmero de Registro
Es el nmero que se le asigna a la empresa

responsable de la Situacin Crtica de Riesgo al ser
aceptada en el PNAA (El sistema da el nombre de la
empresa segn su clave de acceso)
Fecha de reporte:
Indicar la fecha en la que se esta enviando el reporte

de la Situacin Crtica de Riesgo
Nmero de Registro de
AA
Indicar el nmero que se le asigna a la empresa

responsable de la Situacin Crtica de Riesgo al ser
aceptada en el PNAA
Nombre del Notificante:
Nombre de la persona que notifica la Situacin Crtica

de Riesgo
Descripcin de la
Situacin Crtica de
Riesgo
Describir el tipo de riesgo detectado y la gravedad de

las posibles consecuencias hacia el ambiente y/o
poblacin circunvecina.
Descripcin de las
Acciones de Atencin
Indicar la forma y el tiempo en que se contempla

corregir la Situacin Crtica de Riesgo.
Auditor o persona que

identific el hallazgo
Nombre del Auditor o persona que identific la

Situacin Crtica de Riesgo
Representante o
Responsable de la
Organizacin
Nombre del Representante o Responsable de la

Organizacin quien ser tambin el responsable de las
acciones de atencin de la Situacin Crtica de Riesgo
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7.- MINUTA DE CIERRE DE LOS TRABAJOS DE CAMPO

Minuta de cierre de los trabajos de campo de Auditora Ambiental a <3>, Ubicada en
<4>.
Modalidad en la que se realiza la auditora ambiental: <1.1>
No. de registro (nm. de instalacin):
No. de solicitud: <1>
Fecha: <5>
Lugar: <6>
Hora: <7>
ASISTENTES
REPRESENTANTES DE LA ORGANIZACIN
<8>
<9>
REPRESENTANTES DE LA DELEGACIN
<10>
<11>
AUDITOR AMBIENTAL:
<12>
Auditor coordinador
<13>
<15>
Auditor especialista
<14>
<15>
Especialista subcontratado (aprobado)

<14>
<15>
Especialista subcontratado (no aprobado)

<14>
Personal en capacitacin o entrenamiento.
<14>
<15>
<15>
Los trabajos de campo se realizaron del <2> al <5>.

El Auditor Coordinador present a los asistentes al protocolo de cierre de trabajos de
campo de auditora ambiental, los resultados ms relevantes y los principales
incumplimientos y reas de oportunidad y mejora encontrados.
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1. DECLARACIONES
El Auditor Coordinador declara que:
Realiz todas las actividades programadas en el Plan de Auditora Ambiental,

conforme a los Trminos de Referencia y a la informacin incluida en la solicitud de
certificado ingresada en el portal de auditora ambiental en lnea de la PROFEPA, en
cumplimiento al artculo 38 Bis de Ley General del Equilibrio Ecolgico y la Proteccin
al Ambiente, al plazo indicado en el artculo 14 de su Reglamento en materia de
Autorregulacin y Auditoras Ambientales, as como aquellas que se acordaron
durante los trabajos de campo.
Verific la existencia de procedimientos administrativos abiertos, y en su caso,

incluir en el informe de auditora la informacin respectiva al estatus del mismo y
las medidas tcnicas derivadas del (de los) procedimiento(s) administrativo(s)
abierto(s).
La Empresa declara que:
No ocult informacin relevante para el desarrollo de la auditora ambiental.
La empresa valid el cumplimiento del alcance de la auditora ambiental indicado

en el plan de auditora presentado en el portal de auditora ambiental en lnea, as
como los compromisos contractuales establecidos para efectos de la auditora
ambiental, con el objeto de evitar el posible desecho de trmite, en caso de
detectarse que el dictamen del auditor ambiental no coincida con las condiciones
reales operativas y fsicas de la empresa auditada.
Es de su total conocimiento, que si el personal de la Subprocuradura de Auditora

Ambiental, tanto de delegaciones como de oficinas centrales, lo considera
necesario, se establecer en una minuta alterna o acta circunstanciada, con todas
aquellas observaciones que impliquen aspectos tcnicos y administrativos que no
garanticen el cumplimiento del alcance del plan de trabajo, lo que implicara la
reprogramacin de los trabajos de auditora.
2. COMPROMISOS
2.1.
El Auditor Coordinador se compromete a:
2.1.1. Mantener la confidencialidad de la informacin recibida de la empresa, as como de
los documentos derivados de la auditora ambiental.
2.1.2. Para la elaboracin del Informe de Auditora Ambiental, el Auditor se apegar a los
<16>.
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2.1.3. Presentar a la empresa para su revisin y aprobacin, el informe de auditora
ambiental en el portal de auditora ambiental en lnea de la PROFEPA en un plazo de 15
das hbiles anteriores al plazo final de entrega del informe a la PROFEPA indicado en el
artculo 15 del Reglamento de Ley General del Equilibrio Ecolgico y la Proteccin al
Ambiente en materia de Autorregulacin y Auditoras Ambientales.
2.2.
La Empresa se compromete a:
2.2.1. Dar acceso a las instalaciones y proporcionar toda la informacin o datos
adicionales al Auditor Ambiental en caso de requerirse, para la elaboracin del informe.
2.2.2. Incluir en el plan de accin todas las medidas tcnicas correctivas y preventivas
necesarias y suficientes para la resolucin de las reas de oportunidad e incumplimientos
encontrados por el auditor ambiental durante los trabajos de campo, en los plazos
suficientes para la realizacin de dichas medidas.
2.2.3. Revisar el Informe de Auditora Ambiental previo a su entrega a la PROFEPA, con
base al inciso 2.1.3., en un plazo de 5 das hbiles posteriores a que el auditor ambiental
le present el informe para su revisin en el portal de auditora ambiental en lnea.
2.2.4. Entregar el Informe de Auditora Ambiental a la Delegacin Estatal el <5>. Esta
entrega deber efectuarse en tiempo y forma a travs del portal de Auditora Ambiental
en Lnea de la PROFEPA, en cumplimiento al plazo establecido en el artculo 15 del
Reglamento de Ley General del Equilibrio Ecolgico y la Proteccin al Ambiente en
materia de Autorregulacin y Auditoras Ambientales.
En caso de no hacerlo, deber dar aviso a la Subdelegacin de Auditora Ambiental
en dicha entidad y justificar esta omisin.
2.2.5. Atender las prevenciones emitidas al Informe de Auditora Ambiental, publicados
en el portal de Auditora Ambiental en Lnea de la PROFEPA, en los tiempos que se
establecen en artculo 19, fraccin III, del Reglamento de la Ley General del Equilibrio
Ecolgico y Proteccin al Ambiente en materia de Autorregulacin y Auditoras
Ambientales.
3. DOCUMENTOS LEGALES
3.1
En caso de tener cambios y/o complementar los documentos legales presentados
en el portal de Auditora Ambiental en Lnea de la PROFEPA, la Empresa se compromete a
entregarlos, junto con la entrega del Informe de Auditora Ambiental.
Una vez ledos los puntos de esta minuta y estando de acuerdo las partes involucradas,
se firma la presente el <5>, dando por concluidos los trabajos de campo de Auditora
Ambiental a las instalaciones de <3>.
Nota: La minuta slo podr ser firmada por los asistentes al protocolo de cierre de
trabajos de campo, por lo que en ningn caso se deber firmar extemporneamente.
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<8>
<9>
<10>
<11>
<13>
Auditor Coordinador
<14>
<15>
<14>
<15>
<14>
<15>
91 / 131
INSTRUCTIVO PARA EL LLENADO DE LA MINUTA DE CIERRE DE LOS TRABAJOS DE
CAMPO DE AUDITORIA AMBIENTAL
Este instructivo tiene como propsito proporcionar al Auditor responsable de las
auditoras ambientales los siguientes elementos, para elaborar las minutas de cierre:
1. Si asisten representantes invitados al acto protocolar, pueden incluirse sus
nombres y cargos en la lista de asistentes y firmantes.
2. Si las partes convienen acuerdos especficos, siempre y cuando no contravengan
los establecidos, o si se requiere adicionar hojas para la firma de asistentes, se
podrn anexar al final de la minuta y debern contener el encabezado:
ASUNTO:
MINUTA DE CIERRE DE LOS TRABAJOS DE CAMPO DE AUDITORA
AMBIENTAL A <3>, UBICADA EN <4>.
No.
DESCRIPCIN
<1>
Nmero de Solicitud (Registro) de Certificado de Auditora Ambiental en el portal

de Auditora Ambiental en Lnea de la PROFEPA. DATO PRECARGADO POR EL
SISTEMA
<1.1> Modalidad en la que se realiza los trabajos de auditora (1 2). DATO

PRECARGADO POR EL SISTEMA
<2>
Da, mes y ao en que iniciaron los trabajos de campo. DATO PRECARGADO POR
EL SISTEMA
<3>
Razn Social (conforme est establecido en el RFC) y entre parntesis, nombre

de la instalacin con base en la informacin de la Solicitud de Certificado
ingresada en el portal de Auditora Ambiental en Lnea de la PROFEPA. DATO
PRECARGADO POR EL SISTEMA
<4>
Direccin de la empresa, (calle, nmero, colonia, delegacin o municipio y

estado). DATO PRECARGADO POR EL SISTEMA
<5>
Da, mes y ao en que se concluyen los trabajos de campo. DATO PRECARGADO

POR EL SISTEMA
<6>
Lugar especfico, donde se firma la minuta (sala de juntas, oficina, auditorio,

etc.).
<7>
Hora de inicio.
<8>
Nombre(s) del (de los) representante(s) de la Organizacin.
<9>
Cargo del (los) representante(s) de la Organizacin.
<10> Nombre(s) del (de los) representante(s) de la Delegacin.
92 / 131
(contina)
<11> Cargo del (de los) representante(s) de la Delegacin.
<12> Nombre del Auditor Ambiental Unidad de Verificacin. DATO PRECARGADO POR
EL SISTEMA
<13> Nombre del Auditor Coordinador (Responsable de los trabajos de la Auditora

Ambiental). DATO PRECARGADO POR EL SISTEMA
<14> Nombre(s) de los miembros del grupo auditor.

<15> Especialidad(es) o funcin(es) de los miembros del grupo auditor.
<16> Requisitos para la Elaboracin del Informe de Auditoria Ambiental conforme a los
Trminos de Referencia
93 / 131
8.- Modelo de Informe de auditora ambiental/verificacin de la

conformidad/diagnstico ambiental
Captulo 1.- Diagnstico bsico
1.1
Introduccin, incluye la razn social empresa y el nombre de la instalacin, y en su
caso, cambios de razn social o nombre.
1.1.1. Antigedad y vida til estimada de las instalaciones.
1.1.2. Giro de la instalacin y la clasificacin CMAP.
1.1.3. Ubicacin, colindancias y coordenadas geogrficas.
1.1.4. Turnos de trabajo y nmero de empleados, por turno.
1.2 Objetivo y alcance de la auditora / diagnstico / verificacin.
1.3 reas auditadas / diagnosticadas / verificadas
1.3.1 Personal entrevistado
1.4 Conformacin del equipo auditor
1.5 Tabla resumen con el nmero de no conformidades encontradas durante los trabajos
de auditora / diagnstico / verificacin en las materias evaluadas que establece el
artculo 8, prrafo II del RLGEEPAMAAA y los trminos de referencia.
1.6 Dictamen general, contiene la opinin del auditor ambiental sobre el estado que
guarda la instalacin de la empresa con respecto al cumplimiento o no de la regulacin
ambiental por cada materia.
1.6.1. Evaluacin del desempeo de la instalacin en materia de contaminacin
atmosfrica,
1.6.2. Evaluacin del desempeo de la instalacin en materia de ruido perimetral,
1.6.3. Evaluacin del desempeo de la instalacin en materia de agua,
1.6.4. Evaluacin del desempeo de la instalacin en materia de contaminacin del suelo
y subsuelo,
1.6.5. Evaluacin del desempeo de la instalacin en materia de residuos:
1.6.5.1. Residuos peligrosos,
1.6.5.2. Residuos de manejo especial, y
1.6.5.3. Residuos slidos urbanos
1.6.6. Evaluacin del desempeo de la instalacin en materia de energa y otras formas
de contaminacin (vibraciones, olores, radiactividad, etc.),
94 / 131
1.6.7. Evaluacin del desempeo de la instalacin en materia de recursos naturales, vida
silvestre y recursos forestales, y su interaccin con el entorno,
1.6.8. Evaluacin del desempeo de la instalacin en materia de riesgo ambiental y
aspectos vinculantes,
1.6.9. Evaluacin del desempeo de la instalacin en materia de gestin ambiental, y
1.6.10.Evaluacin
ambientales.
del
desempeo
de
la instalacin
en
materia
de
emergencias
1.6.11. Evaluacin del cumplimiento del plan de accin.

La informacin contenida en este captulo no estar sujeta a ninguna clasificacin de
reserva o confidencialidad.
Resumen de indicadores de cumplimiento ambiental.
Resumen de indicadores bsicos.
Resumen de indicadores especficos - RDA
Captulo 2.- Descripcin de la instalacin y proceso(s) productivo(s).
Contiene informacin de la instalacin de la empresa, su interaccin con el entorno y
antecedentes ambientales.
2.1. Descripcin de la instalacin y proceso(s) productivo(s).
2.1.1 Descripcin general de las instalaciones.
2.1.2 Descripcin general del proceso(s) productivo(s), incluyendo actividades y servicios
que se realizan en la instalacin,
2.1.3 Diagrama de bloques / flujo, indicando los principales puntos de emisin de
contaminantes e impactos al ambiente
2.1.4 Listado de las principales materias primas e insumos
2.1.5 Principales reacciones qumicas que ocurren en el proceso(s) productivo(s)
2.1.6 Listado de los principales productos y subproductos
2.2 Descripcin del entorno de la instalacin de la empresa.
2.2.1 Entorno (rea de influencia de la instalacin de 500 metros a la redonda),
describiendo las posibles reas rurales, urbanas, naturales, etc., que pueden ser
afectadas por las actividades de la instalacin de la empresa; ros, lagunas, especies
endmicas, reas naturales protegidas, etc.
2.2.2 Descripcin de las condiciones externas (meteorolgicas, geolgicas, incluyendo
las antropognicas) que pudieran afectar las instalaciones de la empresa.
2.2.3 Infraestructura de la regin para la atencin de emergencias (hospitales,
95 / 131
estaciones de bomberos, proteccin civil, vas de comunicacin, etc.).
2.3 Antecedentes ambientales
2.3.1 Resumen de emergencias, contingencias o accidentes ocurridos con afectacin al
ambiente / entorno.
2.3.2 Denuncias pblicas y su estatus
2.3.3 Procedimientos administrativos instaurados en materia ambiental y su estatus.
Captulo 3.- Sistema de administracin ambiental e indicadores.
Describe las caractersticas generales del sistema de administracin ambiental (SAA), su
grado de conformacin e implementacin en la instalacin de la empresa, y de ser el
caso la madurez del mismo en la empresa.
3.1 Sistema de administracin ambiental
3.1.1 Poltica ambiental
3.1.2 Requisitos ambientales y acuerdos voluntarios
3.1.3 Objetivos y metas
3.1.4 Estructura, responsabilidad y recursos
3.1.5 Control operativo
3.1.6 Acciones correctivas, preventivas y procedimientos de emergencia
3.1.7 Capacitacin, sensibilizacin y competencia
3.1.8 Planeacin y toma de decisiones de la organizacin
3.1.9 Control de documentos
3.1.10. Mejoramiento y evaluacin continua
3.1.11. Dictamen general.
3.2. Indicadores de desempeo ambiental

Describe el tipo, nmero y caractersticas de los indicadores de desempeo ambiental
utilizados por la empresa para evaluar el avance en sus objetivos ambientales, y las
mejoras permanentes y progresivas a favor del medio ambiente. Incluye indicadores de
cumplimiento ambiental e indicadores bsicos.
En caso de que la empresa no tenga desarrollados los indicadores, el auditor ambiental
deber calcular y reportar en el modelo Indicadores Bsicos en las unidades de
produccin que se indican, al menos los siguientes indicadores:
96 / 131
Consumo de agua (metros cbicos por unidad de produccin)
Descarga de aguas residuales (metros cbicos por unidad de produccin)
Consumo de energa (kilo watt hora por unidad de produccin)
Consumo de combustibles (joules por unidad de produccin)
Generacin de residuos peligrosos (kilogramos por unidad de produccin)
Generacin de residuos de manejo especial (kilogramos por unidad de
produccin)
Generacin de residuos slidos (kilogramos por unidad de produccin)
Generacin de emisiones GEIs (toneladas de CO2 equivalentes por unidad
de produccin)
Cuando no aplique a la instalacin de la empresa alguno de estos indicadores, deber
justificarse.
Captulo 4.- Resultados de la auditora / diagnstico / verificacin.
Resultados de la auditora / diagnstico / verificacin sobre el(los) proceso(s),
actividad(es) o servicio(s) de la instalacin de la empresa que puedan afectar o afecten
al ambiente, sustentados, sin limitarse, en la legislacin, normatividad ambiental y
buenas prcticas de operacin e ingeniera que se establecen como referencia en la
seccin 4 Legislacin, normatividad y buenas prcticas aplicables al proceso de auditora
ambiental del anexo -NMX, Metodologa, as como en las siguientes consideraciones
tcnico administrativas, en las que deber realizar un anlisis y evaluacin de las
evidencias recabadas, describiendo en el informe que corresponda de manera clara y
detallada, que no deje a interpretaciones la conformidad o no conformidad que determine
el desempeo ambiental de la instalacin de la empresa.
4.1. Evaluacin del desempeo de la empresa en materia de aire. Establece:
4.1.1 Tipo, nmero de fuentes fijas de emisiones contaminantes a la atmsfera de
calentamiento directo e indirecto: calentadores, calderas, quemadores, incineradores,
etc., con su informacin tcnica: capacidad trmica nominal, tiempo de operacin, tipo y
consumo de combustibles, incluyendo sus certificados de calidad. Esto incluye sus
programas y bitcoras de operacin y mantenimiento (preventivo y correctivo).
4.1.2 Para cada fuente de generacin de emisiones contaminantes fijas y fugitivas, sus
sistemas de captacin y conduccin, chimeneas o dispositivos de descarga a la
atmsfera, describiendo sus caractersticas tcnicas: alturas, dimetros, puertos de
muestreo, flujos, direcciones de flujo, seccin circular rectangular, volmenes de
97 / 131
descarga, etc. Esto incluye sus programas y bitcoras de operacin y mantenimiento
(preventivo y correctivo).
4.1.3 Para cada fuente de generacin de emisiones contaminantes fijas y fugitivas, los
equipos de control y sus caractersticas tcnicas: ubicacin, modelo, capacidad, flujos,
volmenes de descarga, tiempo de operacin (en relacin con el tiempo de operacin de
la fuente de emisiones contaminantes). Esto incluye sus programas y bitcoras de
operacin y mantenimiento (preventivo y correctivo).
4.1.4 Inventario de sus emisiones contaminantes a la atmsfera de fuentes fijas y
fugitivas, sus evaluaciones y cumplimientos con las disposiciones y lmites mximos
permisibles que establece la normatividad ambiental o estndares internos.
4.1.5 Recurso humano competente para la operacin y mantenimiento (preventivo y
correctivo) de los equipos generadores de emisiones contaminantes a la atmsfera,
equipos de canalizacin, conduccin y control, justificando que cuenta con: perfil,
licencias, permisos, capacitacin actualizacin, personal suplente, etc.
4.1.6 Contar con un programa de atencin de contingencias emergencias en materia
de emisiones contaminantes a la atmsfera, en funcionamiento y cumplimiento.
4.1.7 Disposiciones de gestin ambiental (Federal, Estatal y Municipal) conforme a la
regulacin ambiental que le son aplicables a la instalacin: Licencias (ambiental nica, de
funcionamiento y/o de operacin integral), y cumplimiento o seguimiento de cada una de
las condicionantes recomendaciones, autorizaciones, cdula de operacin anual,
inventarios de emisiones RETC, describiendo detalladamente su cumplimiento y
vigencia.
4.1.8 Legislacin, normatividad y buenas prcticas que fueron aplicables a la
instalacin, partiendo de la que fue incorporada en el programa detallado de actividades.
Debe incluir toda la regulacin ambiental que le es aplicable.
4.1.9
4.1.9.1
Aspectos adicionales:
Equipo y monitoreo perimetral de emisiones contaminantes.
4.1.9.2
Control y evaluacin de emisiones fugitivas y no conducidas, sustancias
agotadoras de la capa de ozono y gases efecto invernadero, conforme a la regulacin
ambiental vigente o estndares internos.
4.1.10.
Dictamen, debidamente firmado por el auditor coordinador y el auditor
especialista, respecto del desempeo de la empresa en materia de aire, con nfasis en
los principales hallazgos negativos por su impacto al ambiente, trabajadores o poblacin
o por su riesgo ambiental, analizando las causas que originaron dichos incumplimientos,
los efectos ms probables que ocurrirn si no se aplican las medidas preventivas o
98 / 131
correctivas, sin limitarse a lo que se establece en la seccin 4 Legislacin, normatividad
y buenas prcticas aplicables al proceso de auditora ambiental del anexo NMX,
Metodologa.
4.2 Evaluacin del desempeo de la empresa en materia de ruido perimetral.
Establece:
4.2.1.
Inventario de fuentes o equipo generador de ruido que pueda afectar al
entorno; describir sus caractersticas tcnicas: tiempo de operacin, caractersticas del
equipo. Esto incluye sus programas y bitcoras de operacin y mantenimiento
4.2.2.
Equipos, dispositivos, barreras, etc. de control o atenuacin de emisiones de
ruido, sus caractersticas tcnicas y aspectos que operacin y su mantenimiento
4.2.3.
Estudio de ruido perimetral, sus condicionantes - recomendaciones y
cumplimiento de recomendaciones, as como sus evaluaciones y cumplimientos con las
disposiciones y lmites mximos permisibles que establece la normatividad ambiental o
estndares internos, justificando su aplicacin o no a la instalacin auditada.
4.2.4.
Disposiciones de gestin ambiental (Federal, Estatal y Municipal) conforme a la
regulacin ambiental que le son aplicables a la instalacin: Licencias (ambiental nica, de
funcionamiento y/o de operacin integral), y cumplimiento - seguimiento de cada una de
las condicionantes - recomendaciones, autorizaciones, evidenciando su cumplimiento y
vigencia.
4.2.5.
Legislacin, normatividad y buenas prcticas que fueron aplicables
especficamente a la instalacin, partiendo de la que fue incorporada en el programa
detallado de actividades.
4.2.6.
Dictamen debidamente firmado por el auditor coordinador y el auditor
especialista, respecto del desempeo de la empresa en materia de ruido, con nfasis en
correctivas, sin limitarse a lo que se establece en la seccin No. 4 Legislacin,
normatividad y buenas prcticas aplicables al proceso de auditora ambiental del anexo
NMX, Metodologa.
4.3. Evaluacin del desempeo de la empresa en materia de agua. Establece:
4.3.1.
Inventario de fuentes de abastecimiento de agua a la instalacin de la empresa,
que incluya sus especificaciones tcnicas vigentes y actualizadas: consumo, calidad,
diagramas de la red de distribucin, codificacin, etc. Esto incluye sus programas y
bitcoras de operacin y mantenimiento (preventivo y correctivo).
99 / 131
4.3.2.
Dispositivos de almacenamiento y sus usos, los sistemas de distribucin para la
instalacin de la empresa, que incluya sus especificaciones tcnicas: calidad, volumen de
almacenamiento, hermeticidad, codificacin, etc.
4.3.3.
Sistemas de tratamiento y potabilizacin de agua para consumo, que incluya
sus especificaciones tcnicas vigentes y actualizadas: capacidad, tiempo de operacin,
calidad del agua, etc. Esto incluye sus programas y bitcoras de operacin y
mantenimiento (preventivo y correctivo).
4.3.4.
Dispositivos de captacin, conduccin y descarga de aguas residuales; drenajes
(proceso / pluvial / sanitarios), que incluya sus caractersticas vigentes y actualizadas:
capacidad, diagramas de distribucin, codificacin, etc. Esto incluye sus programas y
4.3.5.
Sistemas de tratamiento de aguas residuales, que incluya sus especificaciones
tcnicas vigentes y actualizadas: tipo de tratamiento, tiempo de operacin, capacidad,
calidad del agua tratada, destino final del efluente, etc. Esto incluye sus programas y
4.3.6.
Evaluaciones de sus descargas de aguas residuales, identificando el
cumplimiento con las disposiciones y lmites mximos permisibles que establece la
normatividad ambiental, disposiciones de gestin ambiental particulares o estndares
internos.
4.3.7.
Evaluaciones de los lodos y bioslidos generados en sus procesos de
tratamiento de aguas residuales y desazolve, identificando el cumplimiento con las
disposiciones y lmites mximos permisibles que establece la normatividad ambiental o
estndares internos.
4.3.8.
Recurso humano competente para la operacin y mantenimiento (preventivo y
correctivo) de las instalaciones hidrulicas y sanitarias, incluyendo drenajes,
alcantarillado, ductos, equipo de bombeo, equipo de medicin, crcamos y tratamiento
de aguas para consumo y residuales, justificando que cuenta con: capacitacin
actualizacin.
4.3.9.
Disposiciones de gestin ambiental (Federal, Estatal y Municipal) conforme a la
regulacin ambiental que le son aplicables especficamente a la instalacin: Ttulos de
concesin para explotacin, uso, aprovechamiento y/o descarga, registros, pago de
derechos (aprovechamiento y descargas), condiciones particulares de descarga, licencias
(ambiental nica, de funcionamiento y/o de operacin integral), y cumplimiento seguimiento de cada una de las condicionantes - recomendaciones cdula de operacin
anual, inventarios de emisiones RETC, autorizaciones, evidenciando su cumplimiento y
vigencia.
100 / 131
4.3.10. Legislacin, normatividad y buenas prcticas que fueron aplicables a la
4.3.11.
Aspectos adicionales:
4.3.11.1
Programas de ahorro y uso eficiente de agua (reuso, reciclamiento o descarga
cero). Indicadores y metas.
4.3.11.2
Balance general de agua en la instalacin de la empresa vigente.
4.3.12.
Dictamen debidamente firmado por el auditor coordinador y el auditor
especialista, respecto del desempeo de la empresa en materia de agua, con nfasis en
Metodologa.
4.4. Evaluacin del desempeo de la empresa en materia de suelo y subsuelo.
Establece:
4.4.1. reas contaminadas conocidas o sospechosas por las actividades u operaciones en
las instalaciones de la empresa (almacenes de materiales y residuos peligrosos, talleres
de reparacin y mantenimiento mecnico, estaciones de combustible, patios de recepcin
o entrega de materiales y/o residuos peligrosos, etc.). En su caso, los elementos que
demuestren que la instalacin esta atendiendo la remediacin del suelo y/o subsuelo
contaminado y su estatus actual.
4.4.2. Antecedentes histricos referentes a contaminacin de suelo y subsuelo en las
instalaciones de la empresa (pasivos ambientales), refiriendo acciones realizadas para su
remediacin y su estatus actual.
4.4.3. Recurso humano competente para la operacin de las actividades relacionadas con
la remediacin de suelos contaminados, justificando que cuenta con: capacitacin
actualizacin, personal suplente, etc.
4.4.4. Plan de remediacin de pasivos ambientales, vigente y operando para el caso de
accidentes (derrames y fugas) de materiales y residuos peligrosos que contaminen suelo
y o subsuelo.
4.4.5. Disposiciones de gestin ambiental (Federal, Estatal y Municipal) conforme a la
regulacin ambiental que le son aplicables especficamente a la instalacin: permiso de
uso de suelo, manifestacin de impacto ambiental, autorizaciones, licencias (ambiental
nica, de funcionamiento y/o de operacin integral), y cumplimiento seguimiento de
101 / 131
cada una de las condicionantes - recomendaciones
vigencia.
evidenciando su cumplimiento y
4.4.6. Legislacin, normatividad y buenas prcticas que fueron aplicables a la instalacin,

partiendo de la que fue incorporada en el programa detallado de actividades.
4.4.7. Aspectos adicionales:
4.4.7.1 Programa de orden y limpieza vigente y operando en la instalacin para prevenir
situaciones que impliquen contaminacin de suelo y subsuelo.
4.4.7.2 Cuando en el desarrollo de una auditora ambiental el auditor detecta la
existencia de pasivos ambientales, deber referirlo en el informe de auditora o
diagnstico ambiental, informando cmo la empresa realiz las gestiones conducentes
ante la Direccin General de Gestin Integral de Materiales y Actividades Riesgosas de la
Subsecretara de Gestin para la Proteccin Ambiental de la SEMARNAT, para tramitar la
autorizacin de la propuesta de remediacin que corresponda.
Dicha propuesta de remediacin se encontrar detallada en el plan de accin y la
empresa se compromete, a travs de la suscripcin del convenio de concertacin
respectivo, a llevar a cabo las actividades necesarias para subsanar dicha deficiencia.
Una vez cubierto lo anterior, la empresa podr hacerse acreedora al certificado
correspondiente y sus renovaciones, siempre y cuando cumpla con las disposiciones
contenidas en la autorizacin de remediacin correspondiente y mantenga informada a la
PROFEPA conforme a lo establecido en el convenio de concertacin.
4.4.8. Dictamen debidamente firmado por el auditor coordinador y el auditor especialista,
respecto del desempeo de la empresa en materia de suelo y subsuelo, con nfasis en
Metodologa.
4.5. Evaluacin del desempeo de la empresa en materia de residuos. Establece:
Residuos peligrosos:
4.5.1. Inventario de residuos peligrosos, que especifique reas y fuentes de generacin,
determinando el tipo de generador, cantidades generadas y caractersticas CRETIB,
incluye bitcoras de generacin.
4.5.2. Condiciones
de
almacenamiento,
etiquetado,
clasificacin,
separacin
(incompatibilidad) y disposicin temporal y final, incluyendo las caractersticas del
102 / 131
almacn temporal, contenedores, etc. Incluye bitcoras de movimientos de entrada y
salida del almacn.
4.5.3. Programas o planes de manejo con los que cuenta la organizacin relativos a la
generacin, manejo y disposicin de los residuos peligrosos (reduccin, reuso, reciclaje,
comercializacin, etc.). Incluye manifiestos de entrega, transporte y recepcin de
residuos peligrosos.
4.5.4. Recurso humano competente para el manejo de los residuos peligrosos,
justificando que cuenta con: perfil, licencias, permisos, capacitacin actualizacin,
personal suplente, etc.
4.5.5. Disposiciones de gestin ambiental (Federal, Estatal y Municipal) conforme a la
regulacin ambiental que le son aplicables especficamente a la instalacin: registro como
generador de residuos peligrosos, planes de manejo, licencias (ambiental nica, de
funcionamiento y/o de operacin integral), y cumplimiento seguimiento de cada una de
las condicionantes - recomendaciones
cdula de operacin anual, inventario de
emisiones contaminantes RETC, autorizaciones para la importacin y exportacin de
residuos peligrosos, evidenciando su cumplimiento y vigencia.
4.5.6. Legislacin, normatividad y buenas prcticas que fueron aplicables a la instalacin,
Residuos de manejo especial:
4.5.7. Inventario de residuos de manejo especial, que especifique reas y fuentes de
generacin, determinando el tipo de generador, cantidades generadas, incluye bitcoras
de generacin.
4.5.8. Condiciones
de
almacenamiento,
etiquetado,
clasificacin,
separacin
(incompatibilidad) y disposicin temporal y final, incluyendo las caractersticas del
almacn temporal, contenedores, etc. Incluye bitcoras de movimientos de entrada y
salida del almacn.
4.5.9. Programas o planes de manejo con los que cuenta la organizacin relativos a la
generacin, manejo y disposicin de los residuos de manejo especial (reduccin, reuso,
reciclaje, comercializacin, etc.).
4.5.10.Recurso humano competente para el manejo de los residuos de manejo especial,
justificando que cuenta con: capacitacin actualizacin, personal suplente, etc.
4.5.11.Disposiciones de gestin ambiental (Federal, Estatal y Municipal) conforme a la
regulacin ambiental especfica y que le es aplicable a la instalacin: planes de manejo,
licencias (ambiental nica, de funcionamiento y/o de operacin integral), y cumplimiento
103 / 131
seguimiento de cada una de las condicionantes - recomendaciones cdula de operacin
anual, evidenciando su cumplimiento y vigencia.
4.5.12.Legislacin, normatividad y buenas prcticas que fueron aplicables a la
Residuos slidos urbanos:
4.5.13.Inventario de residuos slidos urbanos, que especifique reas y fuentes de
generacin, determinando el tipo de generador, cantidades generadas, incluye bitcoras
de generacin y disposicin final.
4.5.14.Condiciones de almacenamiento y disposicin temporal y final, incluyendo las
caractersticas del almacn, contenedores, etc. Incluye bitcoras de movimientos de
entrada y salida del almacn.
4.5.15.Programas o planes de manejo con los que cuenta la organizacin relativos a la
generacin, manejo y disposicin de los residuos slidos urbanos (reduccin, reuso,
reciclaje, comercializacin, etc.).
4.5.16.Recurso humano competente para la el manejo de los residuos slidos urbanos,
justificando que cuenta con: perfil, capacitacin actualizacin, personal suplente, etc.
4.5.17.Disposiciones de gestin ambiental (Estatal y Municipal) conforme a la regulacin
ambiental que le son aplicables a la instalacin: planes de manejo, licencias (ambiental
nica, de funcionamiento y/o de operacin integral) y cumplimiento y seguimiento de
cada una de las condicionantes - recomendaciones, evidenciando su cumplimiento y
vigencia.
4.5.18.Legislacin, normatividad y buenas prcticas que fueron aplicables a la
4.5.19.Dictamen debidamente firmado por el auditor coordinador y el auditor
especialista, respecto del desempeo de la empresa en materia de residuos, con nfasis
en los principales hallazgos negativos por su impacto al ambiente, trabajadores o
poblacin o por su riesgo ambiental, analizando las causas que originaron dichos
incumplimientos, los efectos ms probables que ocurrirn si no se aplican las medidas
preventivas o correctivas, sin limitarse a lo que se establece en la seccin 4 Legislacin,
normatividad y buenas prcticas aplicables al proceso de auditora ambiental del anexo
NMX, Metodologa.
104 / 131
4.6. Evaluacin del desempeo de la empresa en materia de energa (energa
elctrica, nuclear, trmica, solar, etc.) y otras formas de contaminacin
(vibraciones, olores, radiactividad, etc.) Establece:
4.6.1. Equipos generadores de energa y sus caractersticas tcnicas: capacidad de
generacin, eficiencia, usos, etc., incluyendo el empleo de sistemas, equipos, dispositivos
u otras medidas para cumplir con la legislacin ambiental que le aplique.
4.6.2.Equipos generadores de otras fuentes de contaminacin (vibraciones, olores,
radiactividad, etc.), incluyendo el empleo de sistemas, equipos, dispositivos u otras
medidas para cumplir con la legislacin ambiental que le aplique.
4.6.3.Disposiciones de gestin ambiental (Federal, Estatal y Municipal) conforme a la
regulacin ambiental que le son aplicables a la instalacin: licencias y cumplimiento
seguimiento de cada una de las condicionantes - recomendaciones, registros, etc.,
evidenciando su cumplimiento y vigencia.
4.6.4.Legislacin, normatividad y buenas prcticas que fueron aplicables a la instalacin,
4.6.5.Aspectos adicionales:
4.6.5.1 Programa de ahorro de energa (eliminacin de factor potencia, carga de
transformadores, incorporacin de tecnologas ahorradoras de energa, programas de
mantenimiento en equipos para hacer eficiente el uso y ahorro de energa, etc.)
respecto del desempeo de la empresa en materia de energa y otras formas de
contaminacin, con nfasis en los principales hallazgos negativos por su impacto al
ambiente, trabajadores o poblacin o por su riesgo ambiental, analizando las causas que
originaron dichos incumplimientos, los efectos ms probables que ocurrirn si no se
aplican las medidas preventivas o correctivas, sin limitarse a lo que se establece en la
ambiental del anexo NMX, Metodologa.
4.7. Evaluacin del desempeo de la empresa en materia de recursos naturales,
vida silvestre, recursos forestales y su interaccin con el entorno. Establece:
4.7.1 Identificacin de las actividades relacionadas con el manejo y aprovechamiento de
los recursos naturales, vida silvestre y recursos forestales dentro y en el rea de
influencia de las instalaciones de la empresa (pesca, caza, diversiones acuticas y
terrestres, construcciones de caminos, brechas y puentes, explotacin o sobreexplotacin
de los recursos naturales y forestales, etc.)
4.7.2 Determinacin respecto de si la instalacin de la empresa requiere o no
105 / 131
autorizacin en materia de impacto ambiental, si cuenta con ella y en su caso, verifica el
cumplimiento de cada una de las condicionantes - recomendaciones.
4.7.3 Caractersticas de las medidas aplicadas por la organizacin para controlar o
revertir los impactos ambientales, como la sobreexplotacin de los recursos naturales y
los forestales, el deterioro de la biodiversidad, etc. (ahorro de energticos, cambio de
combustibles, reforestacin, conservacin de acuferos, etc.)
regulacin ambiental que le son aplicables a la instalacin: licencias y cumplimiento
seguimiento de cada una de las condicionantes - recomendaciones, registros, planes de
manejo de vida silvestre, permisos de legal procedencia, aprovechamientos, etc.,
evidenciando su cumplimiento y vigencia.
4.7.5 Legislacin, normatividad y buenas prcticas que fueron aplicables a la instalacin,
respecto del desempeo de la empresa en materia de recursos naturales, vida silvestre y
recursos forestales, con nfasis en los principales hallazgos negativos por su impacto al
ambiente, trabajadores o poblacin o por su riesgo ambiental, analizando las causas que
originaron dichos incumplimientos, los efectos ms probables que ocurrirn si no se
aplican las medidas preventivas o correctivas, sin limitarse a lo que se establece en la
ambiental del anexo NMX, Metodologa.
4.8. Evaluacin del desempeo de la empresa en materia de riesgo ambiental.
Establece:
De acuerdo a la(s) actividad(es) que se realice en la instalacin de la empresa, su
infraestructura y entorno deber considerar, sin limitarse a los siguientes aspectos:
4.8.1 Inventario de actividades, instalaciones, estructuras, equipos y componentes, ya
sean civiles, mecnicas o elctricas, que por su naturaleza y materiales que manejan son
elementos de riesgo, debido a las probables afectaciones al ambiente.
4.8.2 Inventario de sustancias y materiales peligrosos, que incluya su localizacin en las
instalaciones y reas de proceso, volumen de almacenamiento y manejo, cantidad de
reporte, tipo de riesgo (NFPA), riesgos asociados, hojas de seguridad, etc.
4.8.3 Manejo y contencin de las sustancias peligrosas, a lo largo de los procesos y/o
actividades dentro de las instalaciones, con evidencias sobre condiciones de operacin,
procedimientos de operacin y seguridad que se empleen, autorizacin de trabajos
peligrosos, instrucciones de supervisin y control, registros, reportes, minutas, etc.
4.8.4 Determinacin respecto de si la instalacin de la empresa requiere o no
106 / 131
autorizacin en materia de impacto ambiental, si cuenta con ella y en su caso, verifica el
cumplimiento de cada una de las condicionantes - recomendaciones.
4.8.5 Evaluaciones de la integridad mecnica de los equipos que manejan sustancias o
materiales peligrosos, aprobadas por la autoridad competente: equipo de operacin
(listado de equipo crtico), dispositivos de seguridad, dispositivos de traslado o
transporte, sistemas de almacenamiento y contencin, etc. donde se especifique:
nombre y clave del equipo, capacidad, tipo y tiempo de operacin, descripcin de su
operacin, sustancias y materiales peligrosos que maneja, condiciones de operacin,
estado fsico del equipo (corrosin, golpes, fugas, etc.), programa de pruebas de anlisis
de integridad mecnica, programas de mantenimiento, bitcoras de operacin,
dispositivos de seguridad, entre otros.
4.8.6 Sistema(s) de tierras de instalaciones y equipos, sus condiciones de operacin y
mantenimiento en funcin del almacenamiento y manejo de sustancias y materiales
peligrosos, capacidad, pruebas de resistividad, etc.
4.8.7 Recurso humano competente para el manejo de riesgo, manejo de sustancias y
materiales peligrosos, y aspectos operacionales y de seguridad que pudieran derivar en
una afectacin al entorno, justificando que cuenta con: perfil, licencias, permisos,
capacitacin actualizacin, personal suplente, etc.
regulacin ambiental que le son aplicables a la instalacin: estudio de riesgo actualizado,
programa de prevencin de accidentes actualizado y aprobado, programas de
mantenimiento (preventivo y correctivo), calibraciones, permisos, registros, planos,
especificaciones tcnicas, memorias de clculo, etc.), indicando cuales debe tener y
cuales tiene, su vigencia y cumplimento seguimiento de cada una de las condicionantes
- recomendaciones, en su caso.
4.8.9 Legislacin, normatividad y buenas prcticas que fueron aplicables a la instalacin,
4.8.10 Aspectos adicionales:
4.8.10.1 Cumplimiento a las disposiciones reglamentarias y normativas de seguridad y
operacin, a travs de dictmenes o auditoras de cumplimiento, por la autoridad
competente, en materia de trabajo, energa y comunicaciones y transportes, para
prevenir situaciones de riesgo que pudieran impactar a la instalacin o su entorno (medio
ambiente). Para ello deber referir la totalidad de las normas oficiales mexicanas de la
Secretara del Trabajo y Previsin Social, Secretara de Comunicaciones y Transportes y
Secretara de Energa, y evaluar el cumplimiento de la empresa a las mismas nicamente
en aquellos aspectos que pudieran impactar de manera negativa a la poblacin y el
medio ambiente, justificando detalladamente su conformidad o no a las especificaciones
de las misma. En el caso de las normas oficiales mexicanas que no sean aplicables a la
107 / 131
instalacin de la empresa, deber justificarse plenamente.
4.8.10.2 Si durante los trabajos de la auditora, el auditor identific que en la empresa se
present una situacin crtica de riesgo, deber reportarla en el informe, identificando las
medidas preventivas de seguridad implementadas hasta el restablecimiento de las
condiciones normales de operacin y seguridad en la empresa.
4.8.11 Dictamen del desempeo de la empresa en materia de riesgo, con nfasis en los
principales hallazgos negativos por su impacto al ambiente, trabajadores o poblacin o
por su riesgo ambiental, analizando las causas que originaron dichos incumplimientos, los
efectos ms probables que ocurrirn si no se aplican las medidas preventivas o
Metodologa.
4.9. Evaluacin del desempeo de la empresa en materia de gestin ambiental.
Establece:
Nota: En cada uno de las materias evaluadas se deben incluir los aspectos considerados
en materia de gestin ambiental.
4.10. Evaluacin del desempeo de la empresa en materia de emergencias
ambientales. Establece:
4.10.1. Equipos y dispositivos del sistema contra incendio (extintores, red de agua contra
incendio, red de espuma inyeccin superficial y cmaras, aspersores, arrestadores de
flama, etc.), subsistema de comunicacin y alarmas. dispositivos para determinar la
direccin del viento, subsistemas de deteccin de fugas, humo, fuego, etc., acordes a las
caractersticas operativas de la empresa, indicando si son suficientes y adecuadas para el
mayor evento posible de acuerdo al estudio de riesgo o del grado de riesgo incendio.
4.10.2. Programa de proteccin civil y/o programas especficos para atencin de
emergencias vigente, autorizado / dictaminado por la autoridad competente, que refiera,
en su caso, atencin a fugas, derrames, incendios, explosiones, desastres naturales,
identificando tiempo y responsables.
4.10.3. Para el caso de empresas de alto riesgo, contar con su evaluacin de planes de
respuesta a emergencias (incluye simulacro(s) acorde(s) al mayor evento de riesgo de la
instalacin), identificado / dictaminado por la autoridad competente.
4.10.4. Recurso humano competente (brigadas) para la atencin de emergencias
ambientales (incendio, fugas, derrame, explosin y desastre natural), y aspectos
operacionales y de seguridad que pudieran derivar en una afectacin al entorno,
108 / 131
justificando que cuenta con: perfil, licencias, permisos, capacitacin actualizacin,
personal suplente, etc.
regulacin ambiental que le son aplicables a la instalacin: permisos, registros, licencias,
indicando cuales debe tener y cuales tiene, su vigencia y cumplimento seguimiento de
cada una de las condicionantes - recomendaciones, en su caso.
4.10.6 Legislacin, normatividad y buenas prcticas que fueron aplicables a la
4.10.7 Aspectos adicionales:
4.10.7.1 Si durante los trabajos de la auditora se present una emergencia ambiental, el
auditor ambiental debe reportarla en el informe, identificando el cumplimiento de las
disposiciones normativas, indicando cuales fueron las medidas correctivas y preventivas
que implementara la empresa para restablecer las condiciones normales de operacin y
de seguridad de la empresa, identificando en su caso, si los alcances de la auditora
quedaron rebasados e informndolo al momento del reporte.
4.10.8 Dictamen del desempeo de la empresa en materia de emergencias ambientales,
debidamente firmado por el auditor coordinador y el especialista, con nfasis en los
principales hallazgos negativos por su impacto al ambiente, trabajadores o poblacin o
por su riesgo ambiental, analizando las causas que originaron dichos incumplimientos, los
efectos ms probables que ocurrirn si no se aplican las medidas preventivas o
Metodologa.
4.11 Evaluacin del cumplimiento del plan de accin.
El resultado de la verificacin del cumplimiento del plan de accin, se detallar en los
modelos:
Ficha de Cumplimiento por Actividad

Resumen de Cumplimiento del Plan de Accin
Se deben describir las observaciones complementarias a las acciones correctivas

efectuadas y/o a nuevas reas de oportunidad identificadas que requieran una inmediata
atencin, de manera que se cumpla con lo establecido en el Articulo 23 del
RLGEEPAMAAA, incluyendo las actividades emprendidas por la empresa, adicionales al
plan de accin tendientes a mantener el cumplimiento de la regulacin ambiental y las
109 / 131
buenas prcticas de operacin e ingeniera, as como aquellos aspectos que puedan
implicar un riesgo al ambiente.
4.12 Proyectos
4.12.1. Identificacin de proyectos, cuya programacin o planeacin para realizarse est
comprendida durante la vigencia del certificado que solicita (ampliacin y/o, modificacin
al proceso, suspensin parcial o temporal de un proceso, actividad o equipo; o en su
caso, cambios de ubicacin de la empresa), identificando posibles afectaciones de
entorno ambiental de la empresa.
Captulo 5.- Registro de no conformidades / incumplimientos
5.1. Registro de las no conformidades / incumplimientos identificados durante
la realizacin de los trabajos de campo y gabinete.
5.1.1. Incluir la descripcin de las no conformidades identificadas durante los trabajos de
campo y gabinete de la auditora / diagnstico / verificacin, as como las causas
probables que las originaron y la referencia o aspecto normado que se est
incumpliendo; deben estar debidamente firmados por la empresa, el auditor coordinador
y el especialista responsable de levantar el incumplimiento; para ello el auditor puede
basarse en el modelo de Registro de No Conformidades, clasificados por materia y
priorizados por el riesgo ambiental que representen.
Conclusiones
En este apartado, el auditor ambiental a travs de su auditor coordinador, indicar de
una manera concisa y detallada el resultado general de la verificacin; su opinin
respecto del desempeo ambiental de la empresa y deber estar debidamente fechada y
firmada por el mismo.
Anexo tcnico
Slo si el auditor ambiental lo considera necesario, anexar las evidencias recabadas
durante los trabajos de campo y gabinete de la auditora / verificacin / diagnstico, que
an cuando hayan sido descritas clara y detalladamente para evidenciar conformidades o
no conformidades en cada una de las materias evaluadas, es importante adjuntarlas al
informe correspondiente.
Anexo fotogrfico
En caso de ser necesario, anexar las evidencias recabadas durante los trabajos de campo
y gabinete de la auditora / verificacin / diagnstico, particularmente las que vayan
relacionadas con medidas de ejecucin fsica en las instalaciones de la empresa.
110 / 131
9. OBTENCION DE UN CERTIFICADO AMBIENTAL CON AUDITORIA AMBIENTAL

POSTERIOR A LA SOLICITUD DE CERTIFICADO AMBIENTAL CON PLAN DE ACCION
PLAN DE ACCION
Nombre de la empresa
OBTENCIN DE UN CERTIFICADO AMBIENTAL CON AUDITORA AMBIENTAL POSTERIOR A LA

SOLICITUD DE CERTIFICADO AMBIENTAL CON PLAN DE ACCIN
PLAN DE ACCIN
N de Solicitud de Certificado:
ACTIVIDAD
2
1
2
AIRE Y RUIDO
Aire
1.1
1.2
2.1
2.2
Ruido
1.1
1.2
2.1
2.2
TIPO DE
MEDIDA
N DE MES
DE INICIO
N DE MES
DE
CONCLUSIN
111 / 131
1
2
1
2
2
1
2
1
2
AGUA
1.1
1.2
2.1
2.2
SUELO Y SUBSUELO
1.1
1.2
2.1
2.2
RESIDUOS
Residuos Peligrosos
1.1
1.2
2.1
2.2
Residuos Solidos Urbanos
1.1
1.2
2.1
2.2
Residuos de Manejo Especial
1.1
1.2
2.1
2.2
112 / 131
1
2
1
2
1
2
1
2
ENERGA
1.1
1.2
2.1
2.2
RECURSOS NATURALES
1.1
1.2
2.1
2.2
VIDA SILVESTRE
1.1
1.2
2.1
2.2
RECURSOS FORESTALES
1.1
1.2
2.1
2.2
113 / 131
1
2
1
2
1
2
RIESGO AMBIENTAL
1.1
1.2
2.1
2.2
GESTIN AMBIENTAL
1.1
1.2
2.1
2.2
EMERGENCIAS AMBIENTALES
1.1
1.2
2.1
2.2
REVISADO POR LA PROCURADURIA
CARGO
POR LA EMPRESA AUDITADA

EL REPRESENTANTE LEGAL
_______________________________
NOMBRE Y FIRMA
NOMBRE Y FIRMA DEL

REPRESENTANTE LEGAL
CURP DEL REPRESENTANTE LEGAL:
114 / 131
INSTRUCTIVO PARA EL LLENADO DEL FORMATO PROFEPA-02-001-C PLAN DE
ACCION
CONTENIDO
NOMBRE
EMPRESA
DE
DESCRIPCIN
LA Razn Social y en su caso el nombre de la instalacin, tal y

como se estableci en la Solicitud de Certificado.
N DE SOLICITUD DE Nmero asignado por la Procuradura.

CERTIFICADO
ACTIVIDAD
Describir con una sintaxis clara y precisa especificando la(s)

medida(s) correctiva(s) y preventivas que se realizarn para
subsanar las no conformidades sealadas en el Informe de
Auditora Ambiental. Iniciar con un verbo en infinitivo
(obtener, instalar, construir, implantar, etc.), incluyendo los
renglones necesarios, para la descripcin de todas las
actividades requeridas.
TIPO DE MEDIDA
Seleccionar de las opciones CORRECTIVA o PREVENTIVA

Las acciones correctivas y preventivas se consideran de acuerdo
al Reglamento de la Ley General del Equilibrio Ecolgico y la
Proteccin al Ambiente en Materia de Autorregulacin y
Auditoras Ambientales, que a la letra dice:
Artculo 18. El Plan de Accin es un documento que contendr:
I.
Las acciones especficas que se realizarn para

subsanar las no conformidades sealadas en el
Informe de Auditora Ambiental; las que se
establecern mediante:
a)
b)
Medidas preventivas, que son aquellas que se

aplican
a
equipos,
actividades,
procesos,
programas, procedimientos, prcticas, vehculos o
sistemas de cualquier naturaleza de una empresa,
con el objeto de reducir desde la fuente o evitar la
generacin de contaminantes, reducir riesgos,
prevenir contingencias ambientales y evitar el
aprovechamiento inadecuado de los recursos
naturales, y
Medidas correctivas, que son las que se aplican a
los equipos, actividades, procesos, programas,
procedimientos, prcticas, vehculos o sistemas de
cualquier naturaleza de una Empresa, con el
objeto de controlar la contaminacin ambiental o
de restaurar, recuperar, remediar, compensar, o
minimizar los daos causados al ambiente o a los
recursos naturales.
115 / 131
(contina)
N DE MES DE INICIO
N
DE
MES
CONCLUSIN
Nmero del mes en que se iniciar la accin, no est referido a

mes calendario, ejemplo: 1,2, 3,..n.
NOTA: Es requisito, que al menos una actividad se inicie en el
mes 1.
DE Nmero del mes en que se concluir la accin, no est referido a

mes calendario, sino al nmero de meses que durar la
actividad.
FIRMA DEL PLAN DE Por la PROCURADURA, se incluir el cargo del servidor pblico
que firma.
ACCIN
Por la EMPRESA AUDITADA, se incluir el nombre de la persona

que tenga facultades para obligarse en nombre y representacin
de la empresa.
NOTA: Las firmas no debern quedar aisladas de las actividades
para resolver cada incumplimiento y deber rubricarse cada
hoja.
FORMATO
I.
Utilizar letras Maysculas en formato Arial N 9.
II. Respetar las caractersticas de diseo del formato y no incluir logotipos,

textos o prrafos diferentes a los aqu sealados.
III. Este documento no deber presentar ninguna alteracin (sin tachaduras,
enmendaduras, etc.).
IV. Cuando sea necesario continuar con las actividades para resolver un
incumplimiento de un rubro en la siguiente pgina, sta deber iniciar con
el rubro que se trate.
V. El Plan de Accin impreso, no deber incluir el INSTRUCTIVO PARA EL
PROFEPA-02-001-C-1 PLAN DE
LLENADO
DEL
FORMATO
ACCIN.
116 / 131
10.- INVERSIN Y GASTO REQUERIDOS ESTIMADOS
RAZN SOCIAL DE LA EMPRESA (INCLUYENDO EL NOMBRE DE LA INSTALACIN EN SU CASO):
No. DE SOLICITUD:
NUM.
No. DE REGISTRO:
AIRE Y RUIDO
AIRE
(AIR)
RUIDO
(RUI)
0.00
0.00
AGUA
(AGU)
SUELO Y
SUBSUEL
O
(SYS)
0.00
0.00
RESIDUOS
RESIDUOS
PELIGROSOS
(RPE)
RESIDUOS
SLIDOS
URBANOS
(RSO)
RESIDUOS
DE MANEJO
ESPECIAL
(RME)
0.00
0.00
0.00
ENERGA
(ENE)
RECURSOS
NATURALE
S (REC)
VIDA
SILVESTR
E
(SIL)
RECURSOS
FORESTALE
S
(FOR)
RIESGO
AMBIENTA
L (RSG)
GESTION
AMBIENTA
L
(GES)
EMERGENCIA
S
AMBIENTALES
(EMER)
0.00
0.00
0.00
0.00
0.00
0.00
0.00
1
2
3
4
5
6
7
TOTAL
INVERSIN
TOTAL:
0.00
NOTAS:
1 Todas las acciones debern tener un costo estimado, an cuando se realicen con gasto
corriente de la organizacin y no generen un costo directo, Debern calcularse por las
horas-hombre invertidas.
2
Estos datos sern utilizados por la PROFEPA solamente con fines estadsticos
117 / 131
<1>
11.- DECLARACIN DEL AUDITOR COORDINADOR

<NOMBRE DEL DELEGADO DE LA PROFEPA>
Delegado de PROFEPA en <2>
Atn.: <Nombre del Subdelegado(a) de Auditora Ambiental>
Subdelegado(a) de Auditora Ambiental
Como resultado de los trabajos de <3> Ambiental realizados a <4>, localizada en <5>,
y en mi carcter de Auditor Coordinador, con la acreditacin y aprobacin vigentes y
sujeto a los lineamientos y requisitos establecidos en los Trminos de Referencia y con
pleno conocimiento de mi responsabilidad por cumplir con lo establecido en el
Reglamento de la Ley General del Equilibrio Ecolgico y la Proteccin al Ambiente en
Materia de Autorregulacin y Auditoras Ambientales:
DECLARO
[No haber detectado ninguna no conformidad durante la realizacin de estos trabajos.]
o
[Que todas las no conformidades reportadas en el informe, fueron subsanadas por la
empresa a travs de las acciones especficas emitidas como medidas preventivas y
correctivas establecidas en el plan de accin que result de estos trabajos, antes de
realizar la captura en el Sistema de Auditora Ambiental en Lnea para la <solicitud o
renovacin> del Certificado.].
Con base en lo anterior, hago constar que esta empresa, opera en pleno cumplimiento de
la legislacin y normatividad aplicable y vigente con implicaciones al ambiente, y tiene un
desempeo ambiental acorde con lo establecido en los Trminos de Referencia.
<6>
AUDITOR COORDINADOR
<7>
<8>
c.c.p.
<Nombre de Representante de la Organizacin>.- <Cargo de Representante de la Organizacin>.Presente.
118 / 131
INSTRUCTIVO PARA EL LLENADO DE LA DECLARACION DEL AUDITOR COORDINADOR
Este instructivo tiene como propsito proporcionar al auditor los lineamientos a los que
debe ajustarse el llenado de este formato:
Despus de la lnea D E C L A R O, debe elegirse slo uno, de los dos prrafos entre
corchetes. En caso de que los incumplimientos y reas de oportunidad y mejora, se
hayan solventado antes de la entrega del Informe de Auditora o Diagnstico Ambiental a
la Delegacin deber anexarse a la presente, la evidencia de su cumplimiento.
I.
Sustituir los nmeros del formato de Declaracin por el prrafo correspondiente,

segn la tabla siguiente:
No.
<1>
<2>
DESCRIPCIN
Lugar y fecha.
Entidad Federativa donde se ubica la Delegacin de PROFEPA.
PRELLENADO POR EL SISTEMA.
<3>
Auditora o Diagnstico, segn corresponda.
<4>
Razn Social (conforme est establecido en el RFC) y entre

parntesis, nombre de la instalacin, con base en la
informacin de la Solicitud de Certificado ingresada en el portal
de Auditora Ambiental en Lnea de la PROFEPA). PRELLENADO
POR EL SISTEMA.
<5>
Localidad, Municipio y Estado. PRELLENADO POR EL SISTEMA.
<6>
Ttulo y nombre del Auditor Coordinador (debe coincidir con el

establecido como tal, en el portal de Auditora Ambiental en
Lnea de la PROFEPA de <2> Ambiental). PRELLENADO POR EL
SISTEMA.
<7>
<8>
Nombre y nmero de aprobacin del Auditor Ambiental.
PRELLENADO POR EL SISTEMA.
Vigencia de la acreditacin del Auditor Ambiental.
II. Esta carta debe venir impresa en papel membretado de la Unidad de Verificacin.
III. Utilizar letras Arial N 11, excepto la seccin de c.c.p. que debe ir en Arial No. 9.
IV. Limitarse a las caractersticas de diseo del formato y no incluir textos o prrafos
diferentes a los aqu sealados.
119 / 131
12.- CARTA DE TERMINACIN DE LOS TRABAJOS DE <2> AMBIENTAL
<1>
<NOMBRE DEL REPRESENTANTE LEGAL>

<4>
<8>
Sirva el presente documento para comunicar a usted

que con la acreditacin y aprobacin vigentes
para el ejercicio de las actividades en materia
de
auditora
ambiental
como
Auditor
Coordinador, y libre de cualquier tipo de sancin
o restriccin, se llevaron a cabo los trabajos de
<2> Ambiental en el perodo del <3> a la
empresa <4>, localizada en <5> con el fin de
<6> el Certificado y acreditar el Desempeo
Ambiental de la misma.
<9>
<10>
<8>
<9>
<10>
Asimismo, hago constar que para los efectos del

artculo 38 BIS de la Ley General del Equilibrio
Ecolgico y la Proteccin al Ambiente y su
Reglamento en Materia de Autorregulacin y
Auditoras Ambientales, estos trabajos se
realizaron en apego a los Trminos de
Referencia, lineamientos y procedimientos
establecidos por la Procuradura Federal de
Proteccin al Ambiente.
<8>
<9>
<10>
Por
otra parte, hago

documentacin:
entrega
de
la
siguiente
Informe de <2> Ambiental en versin electrnica .

Declaracin mediante el cual se avalan los resultados
de la <2> Ambiental.
ATENTAMENTE
< 7 > <8>

EL AUDITOR COORDINADOR
<11>
<12>
<13>
C.c.p.
Subdelegado de Auditoria Ambiental

Miembros del Auditor Ambiental (9).
120 / 131
INSTRUCTIVO PARA EL LLENADO DE LA CARTA DE TERMINACION
Este instructivo tiene como propsito proporcionar al auditor los lineamientos a los que debe
ajustarse el llenado de este formato:
I.
Sustituir los nmeros del formato de la Carta de Terminacin por el prrafo correspondiente,
segn la tabla siguiente:
DESCRIPCIN
No.
<1>
Lugar y fecha.
<2>
Auditora ambiental, verificacin de la conformidad diagnstico

ambiental, segn corresponda.
<3>
Da, mes y ao del inicio y terminacin de los trabajos de campo.
<4>
Razn Social (conforme est establecido en el RFC) y entre parntesis,

nombre de la instalacin (mismos que debern coincidir con los
registrados en el portal de Auditora Ambiental en Lnea de la
PROFEPA de <2> Ambiental). PRELLENADO POR EL SISTEMA
<5>
Localidad, Municipio y Estado. PRELLENADO POR EL SISTEMA
<6>
Obtener o renovar.
<7>
Ttulo y nombre del Auditor Coordinador (debe coincidir con el

establecido como tal, en el portal de Auditora Ambiental en Lnea de
la PROFEPA de <2> Ambiental). PRELLENADO POR EL SISTEMA.
<8>
Firma autgrafa del Auditor Especialista que particip en los trabajos

de Auditora o Diagnstico Ambiental.
<9>
Nombre del Auditor Especialista que particip en los trabajos de

Auditora o Diagnstico Ambiental. PRELLENADO POR EL SISTEMA
CONSIDERANDO LAS POSIBLES MODIFICACIONES QUE EXISTAN EN LA
PLANTILLA DEL AUDITOR AMBIENTAL.
<10>
Especialidad acreditada en la materia que evalu el Auditor

Especialista en los trabajos de Auditora o Diagnstico Ambiental.
PRELLENADO
POR
EL
SISTEMA
CONSIDERANDO
LAS
POSIBLES
MODIFICACIONES QUE EXISTAN EN LA PLANTILLA DEL AUDITOR AMBIENTAL.
<11>
Nombre y nmero de aprobacin del Auditor Ambiental.
<12>
Vigencia de la acreditacin del Auditor Ambiental.
<13>
Para personas fsicas que tengan aprobado otro auditor coordinador,

debe agregarse el nombre completo y la firma del gerente tcnico.
121 / 131
II. No debe incluirse al personal de apoyo (Entindase por personal de apoyo a todo aquel que
asiste y colabora en la logstica del proyecto).
III. No debern girarse copias al personal de apoyo.
IV. Los nombres y especialidades de los miembros del equipo auditor, deben coincidir con lo
establecido en los formatos TR-A o TR-G, a menos que se haya autorizado algn cambio.
V. Esta carta debe venir impresa en papel membretado de la Unidad de Verificacin.
VI. Utilizar letras Arial N 11, excepto la seccin de c.c.p. que debe ir en Arial No. 9
VII. Limitarse a las caractersticas de diseo del formato y no incluir logotipos, textos o prrafos
diferentes a los aqu sealados.
122 / 131
13.- Ficha de cumplimiento por actividad

Auditor:
Empresa:
Localizacin:
N Registro:
Descripcin de
(7)
(1)
(2)
(3)
(4)
la actividad:
Rubro:
(5)
N de Actividad:
Acciones correctivas/preventivas realizadas:

(8)
Evidencia de cumplimiento:
(9)
Inversin
Fecha
Firma de Auditor
(10)
(11)
(12)
(6)
123 / 131
Ficha de Cumplimiento por Actividad
ESPACIO
No.
DESCRIPCIN
Auditor
Nombre y cargo de la persona que elabora el dictamen de

terminacin de los trabajos del plan de accin.
Empresa
Nombre de la Empresa de acuerdo a su registro.
Localizacin
Localidad y Estado donde se ubica la instalacin registrada.
N de Registro
Nmero de registro en el Programa Nacional de Auditora

Ambiental.
Rubro
Rubro al que pertenece la actividad conforme a lo

establecido en el Reglamento de la Ley General del
Equilibrio Ecolgico y la Proteccin al Ambiente en Materia
de Auditora Ambiental (Aire, Agua, Suelo y Subsuelo,
Residuos Peligrosos, Residuos no Peligrosos, Ruido,
Seguridad e Higiene Industrial, Energa, Instalaciones
Civiles y Elctricas, Recursos Naturales, Riesgo Ambiental,
Administracin Ambiental y Otros).
No. de Actividad
Nmero de actividad de acuerdo al Plan de Accin, sin

considerar subactividades.
Descripcin de la
actividad
Actividad planteada en el Plan de Accin, incluyendo

subactividades.
Acciones
correctivas/
preventivas
realizadas
Soporte del
cumplimiento
Relacin de documentos o registros revisados que avalen el

cumplimiento de la actividad. En caso de actividades que
requieran mantener actualizado el soporte de cumplimiento,
se debern considerar los vigentes.
Inversin
10
Inversin realizada para el cumplimiento de la actividad

(nicamente para fines estadsticos).
Fecha
11
Fecha en que se realiza el dictamen.
Firma del auditor
12
Firma del auditor que dictamina.
Acciones realizadas para dar cumplimiento a la actividad

planteada en el Plan de Accin (incluyendo subactividades).
124 / 131
14.- Resumen de Cumplimiento del Plan de Accin

Empresa:
Localizacin:
No. de Registro:
No. de Solicitud
de certificado:
MATERIA
ACTIVIDADES
CUMPLIDAS
ACTIVIDADES EN
EL PLAN DE
ACCIN
Aire
Agua
Suelo y Subsuelo
Residuos Peligrosos
Residuos Slios Urbanos
Residuos de manejo
Especial
Ruido
Energa
Recursos Naturales
Vida Silvestre
Recursos Forestales
Riesgo Ambiental
Gstin Ambiental
Emergencias Ambientales
Total
Nombre y Firma del Auditor
MONTO DE
INVERSIN
(PESOS)
125 / 131
INSTRUCTIVO DE LLENADO: Resumen de Cumplimiento del Plan de Accin
ESPACIO
DESCRIPCIN
Empresa
Nombre de la Empresa de acuerdo a su registro.
Localizacin
Localidad y Estado donde se ubica la instalacin

registrada.
N de Registro
Nmero de registro en el Programa Nacional de

Auditora Ambiental.
N de solicitud de certificado
Nmero que otorga la PROFEPA al aceptar su

solicitud
Actividades cumplidas
Nmero de actividades concluidas de acuerdo al

rubro.
Actividades en el plan de
accin
Nmero de actividades totales de acuerdo al

rubro.
Monto de inversin
Inversin por rubro.
Nombre y firma del auditor
Nombre y firma de la persona que elabora el

dictamen de terminacin de los trabajos del plan
de accin.
126 / 131
15.- INFORME DE SEGUIMIENTO DEL PLAN DE ACCIN
Empresa:
(1)
N de Registro:
(2)
Exclusivo
Delegacin
(3)
Localizacin:
Fecha de inicio del Plan de Accin:
(4)
Fecha de vigencia original del Plan de Accin
(5)
Fecha de vigencia del Plan de Accin con prrroga
(6)
Fecha de elaboracin del informe:
(8)
Nmero de informe:
del:
Periodo
al:
(10)
(9)
(11)
Materia
No. de
Actividad
Inicio
Final
Prrroga
Estatus
%
Avance
N
Informe
Soporte
Anexo
Inversin
Real
Corroborado
Fecha
de
visita
(12)
(13)
(14)
(15)
(16)
(17)
(18)
(19)
(20)
(21)
(22)
(23)
(24)
Porcentaje global de avance

Elaborado por:
(25)
Revisado por:
(26)
(27)
Exclusivo Delegacin
Revisado por:
Elaborado por:
(28)
(29)
Periodo
No. informe
(30)
del
al
(31)
(32)
Mes de entrega
(33)
Periodo
No. informe
(30)
del
al
(31)
(32)
Mes de entrega
(33)
CLAVES Estatus: T en tiempo; D desfasada; C concluida. Soporte: OT orden de trabajo; OC orden de compra; F factura; G fotogrfas; R resultado de anlisis; A acuse de
trmite; N programa o estudio. Corroborado: S sin corroborar; D Documento; V visita.
127 / 131
Informe de Seguimiento del Plan de Accin.
ESPACIO
No.
Empresa
DESCRIPCIN
Nombre de la instalacin.
N de Registro
Nmero de registro en el PNAA.
Localizacin
Localidad y Estado donde se ubica la instalacin.
Fecha de inicio del Plan de

Accin
Fecha de firma del convenio para el caso de planes de accin

producto de auditoras o fecha de oficio Notificacin de
Observaciones al Reporte de Diagnstico Ambiental FSAA-19-203/10.
Fecha de vigencia original

del Plan de Accin
Fecha comprometida para realizar los trabajos del Plan de

Accin, sin considerar prrrogas.
Fecha de vigencia del Plan

de Accin con prrroga.
Fecha comprometida para realizar los trabajos del Plan de

Accin, considerando las prrrogas otorgadas.
Nmero de Informe
Nmero del informe presentado, 1, 2, 3, 4, 5, 6, 7, etc.
Fecha de elaboracin de
informe
Fecha con que se elabora el informe por parte de la ORG.
Fecha de elaboracin de
informe
Fecha con que se elabora el informe por parte de la SUAA.
Periodo
del
10
Fecha de inicio del periodo del informe
11
Fecha en que termina el periodo del informe
Rubro
12
Rubro al que pertenece la actividad conforme a lo establecido en

el RMAA (Aire, Agua, Suelo y Subsuelo, Residuos Peligrosos,
Residuos no Peligrosos, Ruido, Seguridad e Higiene Industrial,
Energa, Instalaciones Civiles y Elctricas, Recursos Naturales,
Riesgo Ambiental, Administracin Ambiental y Otros).
No. de Actividad
13
Nmero de actividad de acuerdo al Plan de Accin, sin considerar

subactividades (se incluyen todas las actividades del Plan de
Accin).
Inicio
14
Fecha inicial de la actividad de acuerdo al Plan de Accin.
Final
15
Fecha final de la actividad de acuerdo al Plan de Accin.
Prrroga
16
Fecha de la ltima prrroga otorgada a la actividad.
Estatus
17
T = actividad en tiempo, D = actividad desfasada y C = actividad

concluida.
18
Porcentaje de avance de cumplimiento de la actividad.

Para el caso de tener subactividades el porcentaje se
calcular de acuerdo a lo siguiente:
N
P = pit
N=1
P=% de avance por actividad
pi=% de avance por subactividad
t=1/nmero de subactividades
al:
% Avance
128 / 131
(contina)
N Informe
19
Soporte
20
Anexo
21
Inversin real
22
Corroborado
23
Fecha de visita
24
Porcentaje Global de
Avance
25
Elaborado por
26
Revisado por
27
Elaborado por
28
Revisado por
29
Informe
30
Perodo de Informe
del
Perodo de Informe
al:
Mes de entrega
31
32
33
Nmero del ltimo informe en que se mencion un cambio el

porcentaje de avance de la actividad (1, 2, 3, etc.).
Esto es con la finalidad de tener elementos de decisin cuando la
ORG solicite algn trmite relacionado con una actividad
determinada.
OT orden de trabajo; OC orden de compra; F factura; G
Fotografas; R resultado de anlisis, A acuse o respuesta de
trmite; N programa o estudio.
Nmero de referencia de los documentos anexados como
soporte.
Inversin real para la actividad. nicamente podr llenarse
cuando la actividad est concluida.
S = avance de actividad sin corroborar, D = avance de actividad
corroborado documentalmente y V = avance de actividad
corroborado
mediante
visita.
PARA USO EXCLUSIVO DE LA DELEGACIN
Fecha en que se realiz la visita para corroborar el avance de la
actividad.
PARA USO EXCLUSIVO DE LA DELEGACIN
Avance del Plan de Accin al perodo reportado.
Nombre y firma de la persona que elabor el informe de avance
por la ORG.
Nombre y firma de la persona que revisa el informe de avance
por la ORG.
Nombre y firma de la persona que elabor el informe de avance
por la SUAA.
Nombre y firma de la persona que revisa el informe de avance
por la SUAA.
Nmero de informes que deber presentar la ORG con base en el
inicio y terminacin de su Plan de Accin.
Fecha programada de inicio del periodo del informe
Fecha programada en que termina el periodo del informe
Mes programado para la entrega del informe.
129 / 131
16.- MODIFICACIN DE LOS PLAZOS DE EJECUCIN DE LAS ACTIVIDADES DEL PLAN DE

ACCIN
Nombre de la Empresa:
N de Solicitud de Certificado:
Fecha de inicio del Plan de Accin:
Fecha de vigencia original del Plan de Accin
Fecha de vigencia del Plan de Accin solicitada
Materia
No. de
Actividad
Fecha de
inicio
Fecha de
Modificacin
de Conclusin
Fecha de
Conclusin
%
Avance
Justificacin del motivo de esta solicitud (en caso de requerir mayor espacio, anexar las hojas necesarias)
Representante legal de la empresa que solicita la modificacin:

Nombre y firma del Representante Legal
CURP DEL REPRESENTANTE LEGAL:
Esta solicitud podr someterse a consideracin de la PROFEPA por una sola ocasin, en apego al Art. 20 del Reglamento de la Ley General del Equilibrio
Ecolgico y la Proteccin al Ambiente en Materia de Autorregulacin y Auditoras Ambientales.
FECHA:
130 / 131
INSTRUCTIVO DE LLENADO DEL FORMATO PROFEPA-02-001-D Modificacin de los
Plazos de Ejecucin de las Actividad del Plan de Accin.
CONCEPTO
Nombre de la Empresa
No. de Solicitud de
Certificado
Fecha de Inicio del Plan de
Accin
Fecha de Vigencia Original
del Plan de Accin
Fecha de Vigencia del Plan
de Accin Solicitada
Materia
No. de Actividad
Fecha de Inicio
Fecha de Conclusin
Fecha de Modificacin de
Conclusin
% Avance
Justificacin del motivo de
esta solicitud
Representante Legal de la
empresa que solicita la
modificacin:
DESCRIPCIN
Razn y Denominacin Social con la que se encuentra registrada
la Empresa Auditada. (incluyendo la identificacin de la
instalacin, en su caso)
No. Asignado por la PROFEPA.
Fecha de la firma del Convenio de Concertacin o Fecha de
aceptacin del Informe de Auditora, segn sea el caso.
ltimo da, mes y ao programado para el cumplimiento total de
las actividades del Plan de Accin.
Nueva fecha solicitada para el cumplimiento del plan de accin
(esta fecha siempre ser mayor a la fecha de vigencia original del
plan de accin).
Requisitos y parmetros a evaluar de acuerdo a lo establecido en
el Art. 8 apartado II del Reglamento de la Ley General del
Equilibrio Ecolgico y la Proteccin al Ambiente en Materia de
Autorregulacin y Auditoras Ambientales.
No. de la Actividad para la cual se solicita la modificacin del
plazo de ejecucin.
Da, mes y ao de inicio de la Actividad programada en el plan de
accin.
Da, mes y ao de conclusin de la Actividad programada en el
plan de accin.
Fecha propuesta para la conclusin de la actividad (la cual no
podr exceder a la fecha solicitada para conclusin del plan de
accin)
Porcentaje de Avance de cumplimiento de la actividad a la fecha
de la solicitud.
Descripcin de las causas o razones que justifiquen debidamente
la solicitud de modificacin de los plazos. En caso de requerir
mayor espacio, anexar las hojas necesarias y las evidencias que
estime procedentes.
Nombre, firma y CURP del Representante Legal de la Empresa.
NOTA IMPORTANTE:
La empresa por una sola ocasin podr someter a consideracin de la Procuradura, con
al menos quince das hbiles de anticipacin a la fecha de conclusin prevista
originalmente en el Plan de Accin, la modificacin de los plazos de ejecucin de las
actividades de dicho plan.
Lo anterior en apego al Art. 20 del Reglamento de la ley General del Equilibrio Ecolgico
y la Proteccin al Ambiente en Materia de Autorregulacin y Auditoras Ambientales.
131 / 131
17.- REGISTRO DE NO CONFORMIDADES (RNC)

<RAZN SOCIAL DE LA EMPRESA (NOMBRE DE LA INSTALACIN)>
No. DE SOLICITUD:
No. DE REGISTRO:
FECHA:
No. NC:
NO CONFORMIDAD (INDICAR EVIDENCIA OBJETIVA):

Descripcin de la no conformidad (incumplimiento o rea de oportunidad y mejora) respecto de la
contaminacin, riesgo ambiental, cumplimiento de la legislacin y/o normatividad, aplicable a
equipos, actividades, procesos, programas, procedimientos, prcticas, vehculos o sistemas de
cualquier naturaleza de una Empresa.
La descripcin de la No Conformidad deber especificar lo siguiente:
Cuantificar y/o cualificar debidamente la no conformidad detectada.
Ubicar o localizar debidamente el sitio, lugar, rea, zona, el equipo, el proceso o actividad, la
instalacin, o en su caso, el documento, procedimiento, programa o sistema donde fue
identificada la no conformidad.
CAUSA(S) DE LA NO CONFORMIDAD:
Descripcin de la causa o en su caso, posibles causas, que originaron la no conformidad
identificada, misma(s) que deber(n) estar directamente relacionada(s) con las acciones
especficas (medidas correctivas y preventivas) que se realizarn para subsanar la citada no
conformidad y que estarn contenidas en el Plan de Accin.
EFECTO AMBIENTAL O FALTA ADMINISTRATIVA.
Describir el efecto ambiental en su caso, o la falta administrativa de la no conformidad
identificada en la que se incurre por la contaminacin, el riesgo ambiental o por el incumplimiento
de la legislacin y/o normatividad aplicable, conforme a la materia o rubro evaluado por el auditor
especialista.
REQUISITO(S) LEGAL(ES), CRITERIO(S) O NORMA(S) DE REFERENCIA APLICABLES.
Especificar el nombre, artculo(s), prrafo(s), fraccin(es), inciso(s) y en su caso el criterio de la
legislacin y/o normatividad aplicable, parmetros internacionales y de buenas prcticas de
operacin e ingeniera, conforme a la materia o rubro evaluado por el auditor especialista.
NOMBRE, CARGO Y FIRMA DEL REPRESENTANTE DE LA INSTALACIN AUDITADA
NOMBRE Y FIRMA DEL AUDITOR ESPECIALISTA QUE EMITE LA NO CONFORMIDAD
NOMBRE Y FIRMA DEL AUDITOR COORDINADOR (Vo.Bo.)

Proyecto de Norma Mexicana Proy-Nmx-Aa-163-Scfi-2011

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PROYECTO DE NORMA MEXICANA

ASOCIACIN MEXICANA DE PARQUES INDUSTRIALES.

NDICE DEL CONTENIDO

Nmero del captulo

OBJETIVO Y CAMPO DE APLICACIN

METODOLOGA PARA LA REALIZACIN DE UNA AUDITORA AMBIENTAL, UNA

EVALUACIN DEL DESEMPEO DEL AUDITOR AMBIENTAL

CONCORDANCIA CON NORMAS INTERNACIONALES

Cumplir con la regulacin ambiental;

Resulta importante destacar el papel que desempea el auditor ambiental en la

El presente proyecto de norma mexicana tiene como objetivos:

Calidad ambiental turstica, o

Cada una de ellas con 2 niveles de desempeo:

4.2 Fases de una auditora ambiental, verificacin de la conformidad o

Christian Turgano Roldn

Seccin No. 2 Conformacin del equipo auditor.- Se refiere a la conformacin del

Es la fase previa a la ejecucin, en la que se define el alcance fsico y operativo de la

Tenga un claro entendimiento del alcance de los mismos y los acepte,

Prepare la informacin necesaria para ser entregada,

Defina el personal de la empresa que participar en la misma, y

Facilite el trabajo del auditor ambiental.

El plan de trabajo debe ser presentado por la empresa a la Procuradura,

Proveer elementos para identificar las instalaciones, la situacin global de la

3 Programa detallado de actividades. Describe:

Descripcin general de los procesos de una empresa o servicios a auditarse,

Relacin de la regulacin ambiental aplicable a la empresa auditada, tomando

Documentos y herramientas de trabajo del auditor ambiental. En esta Seccin se

Carta de confidencialidad, responsabilidad y no existencia de inters de conflicto del

La ejecucin es la segunda fase del procedimiento de auditora ambiental y sta se

Apertura de los trabajos de campo - Reunin de inicio

Presentar el equipo auditor a la empresa.

La reunin concluye con la firma de una minuta en la que se plasma, al menos, la

requisitos y parmetros establecidos en el presente anexo y la norma mexicana en

La evidencia conjuntada, ser resguardada en medios magnticos, pticos o impresos y

necesaria para preparar el informe de auditora ambiental / verificacin de la

El auditor ambiental, a travs del auditor coordinador, debe documentar la conclusin de

Elaboracin del informe.

Contenido del Informe

Esquema 1, con plan de

Especficos (para nivel 2)

4.2 Evaluacin del desempeo de la

Captulo 5.- Registro de no

*: Identificados y solventados durante la auditora ambiental.

Conocer y entender la legislacin, regulacin y requerimientos administrativos en

El auditor coordinador debe:

Conocer y entender los aspectos ambientales, incluyendo la dimensin ambiental para

ambientales, verificaciones de la conformidad y diagnsticos ambientales,

La auditora ambiental / verificacin de la conformidad / diagnstico ambiental, ser

Que la complejidad del proceso de una empresa y el tamao no ofrece un

Para que las subcontrataciones de auditores ambientales sean procedentes, cuando

Cumplen con los requisitos enunciados en los Criterios de seleccin de auditores

El auditor ambiental, a travs del auditor coordinador, debe documentar la

En funcin de los procesos de una empresa, sus caractersticas, actividades preponderantes,

Es indispensable la participacin del auditor especialista acreditado por una entidad de

Si en el proceso de una empresa no se utiliza agua, o la regulacin ambiental en materia de

Cuando en los procesos de una empresa, sus caractersticas, actividades preponderantes, no

En ausencia de un especialista, siempre que lo justifique y bajo el esquema permitido por

La verificacin de la conformidad ser realizada por:

Lo establecido en la Seccin No. 1 del presente anexo (Certificado Nivel 1).

Demostrar haber participado en el Programa de Liderazgo Ambiental para la

Contar con un sistema de gestin ambiental implementado, que le permita

Consumo de agua (metros cbicos por unidad de produccin)

Descarga de aguas residuales (metros cbicos por unidad de produccin)