Bases de la investigacin

cualitativa. Tcnicas
y procedimientos para
desarrollar la teora
fundamentada
Anselm Strauss y Juliet Corbin

Contus
Editorial Universidad de Antioquia
Facultad de Enfermera de la Universidad de Antioquia

Coleccin Contus
Editorial Universidad de Antioquia
Facultad de Enfermera de la Universidad de Antioquia
Anselm Strauss y Juliet Corbin Sage
Publications, Inc.
ISBN: 958-655-624-7 (volumen) ISBN: 958655-623-9 (obra completa)
Ttulo original: Basics of qualitative research. Techniques and procedures for developing grounded
theory
Segunda edicin (en ingls): Sage Publications, Inc. (United States, London, New Delhi),
1998
Primera edicin (en espaol): Editorial Universidad de Antioquia, diciembre de 2002
Publicado por acuerdo con Sage Publications, Inc. / Published by arrangement with Sage
Publications Inc.
Traduccin Eva Zimmerman
Revisin tcnica de la traduccin: Carmen de la Cuesta Benjumea, Clara Ins Giraldo Molina,
Gloria Mara Franco
Diseo de cubierta: Sal Alvarez Lara
Diagramacin: Luz Elena Ochoa Vlez
Impresin y terminacin: Imprenta Universidad de Antioquia
Impreso y hecho en Colombia / Printed and made in Colombia
Prohibida la reproduccin total o parcial, por cualquier medio o con cualquier propsito,
sin la autorizacin escrita de la Editorial Universidad de Antioquia
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Contenido
Los autores

.......................................................................... xvii
Prefacio ................................................................................ xix
Visin general del contenido ................................................. xxii
Comentario final ................................................................ xxiii
Primera parte
Consideraciones bsicas ...........................................................1
1.

Introduccin ......................................................................3
Definicin de trminos ................................................................3
Caractersticas de los investigadores cualitativos ........................4
Caractersticas de quien trabaja con la teora
fundamentada ............................................................................8
La metodologa y los mtodos .....................................................8
Antecedentes histricos ............................................................10
La investigacin cualitativa ......................................................11
La teora fundamentada ...........................................................13
Procedimientos de codificacin .................................................15
Resumen ..................................................................................16

2.

Descripcin, ordenamiento conceptual y teorizacin .... 17

Definicin de trminos ..............................................................17
La descripcin ..........................................................................18
Ordenamiento conceptual ........................................................21

xii

La teorizacin .......................................................................... 24
Resumen ................................................................................ 2 8
3. La interaccin entre la teorizacin cualitativa
y la cuantitativa ................................................................29
Resumen ................................................................................ 37
4. Consideraciones prcticas ...............................................39
Definicin de trminos ............................................................. 39
Escoger un problema y formular la pregunta
de investigacin ...................................................................... 40
Mantener el equilibrio entre la objetividad
y la sensibilidad ...................................................................... 47
El uso de la literatura .............................................................. 54
Resumen ................................................................................ 59
Segunda parte
Procedimientos de codificacin .............................................61
5.. El anlisis por medio del examen microscpico
de los datos .......................................................................63
Definicin de trminos ............................................................. 63
Ejemplos de clase .................................................................... 65
Resumen ................................................................................ 79
6. Las operaciones bsicas: formular preguntas
y hacer comparaciones ......................................................80
Definicin de trminos ............................................................. 80
La utilidad de hacer preguntas ................................................ 81
Hacer comparaciones .............................................................. 86
Resumen ................................................................................ 93
7. Herramientas analticas ...................................................95
Definicin de trminos ............................................................. 95
El uso de las preguntas ........................................................... 98

xiii
Anlisis de una palabra, frase u oracin ............................... 101
Anlisis adicionales por medio de comparaciones ................. 103
Resumen .............................................................................. 109
8.

Codificacin abierta ..................................................... 110

Definicin de trminos .......................................................... 110
La ciencia y los conceptos .................................................... 111
La conceptualizacin ............................................................ 112
Definicin de trminos .......................................................... 121
Descubrir las categoras ....................................................... 123
Resumen .............................................................................. 132

9.

Codificacin axial ........................................................ 134

Definicin de trminos .......................................................... 134
El proceso de codificacin ..................................................... 135
El paradigma ........................................................................ 138
Resumen .............................................................................. 156

10. Codificacin selectiva .................................................. 157

Definicin de trminos .......................................................... 157
Integracin ........................................................................... 158
Descubrir la categora central ............................................... 160
Tcnicas para ayudar a la integracin .................................. 162
Refinar la teora .................................................................... 171
Resumen .............................................................................. 177
11. Codificar para el proceso ............................................. 178
Definicin de trminos .......................................................... 178
La interaccin entre la estructura y el proceso ..................... 180
Anlisis de los datos para el proceso .................................... 183
Resumen .............................................................................. 197
12. La matriz condicional/consecuencial ........................... 198
Definicin de trminos .......................................................... 198
La matriz .............................................................................. 199
La nocin de matriz .............................................................. 200

xiv

Diversos patrones de conectividad ........................................ 205

Hacer elecciones analticas ................................................... 206
Propsitos de la matriz .......................................................... 208
Descripcin de la matriz ....................................................... 209
Resumen .............................................................................. 217
13. El muestreo terico ...................................................... 219
Definicin de trminos .......................................................... 219
Visin general ....................................................................... 220
Consideraciones generales .................................................... 222
Guas para la entrevista y las observaciones ......................... 223
Procedimientos de muestreo ................................................. 224
Algunas respuestas a preguntas importantes ........................ 232
Resumen .............................................................................. 235
14. Memorandos y diagramas .............................................. 236
Definicin de trminos .......................................................... 236
Algunas caractersticas generales y especficas
de los memorandos y diagramas ........................................... 238
Rasgos tcnicos especficos de los memorandos
y diagramas .......................................................................... 240
Los memorandos y diagramas en las tres clases
de codificacin ...................................................................... 242
La clasificacin de los memorandos y diagramas ................... 260
Resumen .............................................................................. 261
Tercera parte
Finalizar ............................................................................. 263
15. Escribir tesis y monografas y hacer presentaciones
acerca de la investigacin ............................................... 265
Del anlisis a la escritura ..................................................... 266
Por qu publicar? ................................................................ 266
Presentaciones verbales ........................................................ 267
Escribir monografas o tesis .................................................. 269
Publicaciones en equipo ........................................................ 280

XV

Escribir artculos para su publicacin .................................. 280

Resumen .............................................................................. 285
16. Criterios de evaluacin ................................................ 287
Los cnones cientficos y la investigacin cualitativa ............. 288
Criterios de evaluacin ......................................................... 290
El proceso de investigacin ................................................... 291
Fundamentacin emprica de un estudio .............................. 293
Una nota final ...................................................................... 296
Resumen, ............................................................................. 297
17. Preguntas de los estudiantes y respuestas .................... 298
El uso de computadores para el anlisis cualitativo .............. 299
Resumen .............................................................................. 321
Referencias bibliogrficas ................................................... 323
ndice onomstico .............................................................. 331
ndice analtico .................................................................. 335

32 / Bases de la investigacin cualitativa...

to, no es una explicacin del todo exacta de cmo operan las personas

y organizaciones . Siempre existen los excluidos, las desviaciones del

promedio o dentro de un patrn, y es preciso explicar estas diferencias.
Un tercer modo de ordenamiento conceptual es el que se basa
principalmente en material organizado de acuerdo con diferentes ti-pos
de actores o acciones (que incluye tanto a personas como a organizaciones). Los ttulos o subttulos pertenecen a estos tipos. Los tipos
suelen representar conceptos bien ordenados y desarrollados, pero lo
que les falta es un esquema terico ms amplio, que explique por qu
estos tipos (y no otros) evolucionaron en su relacin con el fenmeno
mayor que se est investigando. A menudo se supone que un listado de
tipos constituye una teora o explicacin terica sobre los
acontecimientos; sin embargo, un listado de tipos constituye slo otro
esquema de clasificacin, a menos que se ubique dentro de un marco
terico unificador mayor.
La teorizacin
Construir teora es una actividad compleja. Usamos el trmino "teorizar" para denotar esta actividad, porque construir teora es un proceso y a menudo muy largo. Teorizar es un trabajo que implica no
slo concebir o intuir ideas (conceptos), sino tambin formularlos en
un esquema lgico, sistemtico y explicativo. Por iluminadora, o aun
"revolucionaria" que sea la nocin de teorizar, para que una idea
llegue a ser teora se exige que sta se explore a plenitud y se
considere desde muchos ngulos o perspectivas. Tambin es importante llegar hasta las implicaciones de una teora. Estas
formulaciones e implicaciones llevan a una "actividad de investigacin" que implica tomar decisiones y actuar en relacin con
muchas cuestiones a lo largo del proceso de investigacin: qu,
cundo, dnde, cmo, quin, etc. Adems, todas las hiptesis y
proposiciones derivadas de los datos deben "revisarse" de manera
continua, cotejndolas con los datos que van llegando y modificarlas, extenderlas o suprimirlas cuando sea del caso. En el fondo de
la teorizacin subyace la interaccin entre hacer inducciones:

Descripcin, ordenamiento conceptual y teorizacin /

33

derivar conceptos, sus propiedades y dimensiones a partir de los

datos; y deducciones: cuando se plantean hiptesis sobre las relaciones entre los conceptos, las relaciones tambin se derivan de
datos, pero de datos que han sido abstrados por el analista a partir
de los datos brutos. Debera ser obvio pero no es as que existen
muchas maneras prcticas de hacer todo esto. Por desgracia, los
investigadores son a veces muy dogmticos con respecto a la manera
apropiada de recolectar los datos, validar las hiptesis, etc. Adems,
cada vez que un investigador deriva una hiptesis de los datos, como
esto exige interpretacin, consideramos que es un pro-ceso deductivo.
Se espera que al final el investigador haya desarrollado sistemticamente
los productos del anlisis para convertirlos en una teora.
Qu queremos decir con teora? Para nosotros, teora denota un
conjunto de categoras bien construidas, por ejemplo, temas y conceptos,
interrelacionadas de manera sistemtica por medio de oraciones que indican
relaciones, para formar un marco terico que explica algn fenmeno social,
psicolgico, educativo, de enfermera o de otra clase. Las oraciones que indican relacin explican quin, qu, cundo, dnde, por qu, cmo y con

qu consecuencias ocurren los acontecimientos. Una vez que los conceptos se relacionan por medio de ciertas oraciones para formar un
marco terico explicativo, los hallazgos de la investigacin pasan de
ser un ordenamiento conceptual a convertirse en teora. Esta ltima
es importante porque "por mucho que describamos un fenmeno
social con un concepto terico, no lo podemos usar para explicar o
predecir. Para explicar o predecir necesitamos una declaracin terica, una conexin entre dos o ms conceptos" (Hage 1972, p. 34).
Una teora es, por lo general, ms que un conjunto de hallazgos
pues ofrece explicaciones sobre los fenmenos. _Los fenmenos que se
desarrollan a partir de una teora y que suelen ser explicados por sta
son variados: el trabajo, la administracin, el liderazgo, la con-ciencia,
las trayectorias de un padecimiento, la seguridad, los estigmas, etc.
Por lo general, las teoras sobre los fenmenos, ms bien que limitarse a
generar un conjunto de hallazgos, son importantes para el desarrollo de
un campo del conocimiento. Los estudios cualitativos o cuantitativos
adicionales sobre los mismos fenmenos pueden exten-

34 / Bases de la investigacin cualitativa...

der
tal conocimiento. Por ejemplo, uno podra estudiar el trabajo en el
mundo empresarial. A partir de este estudio se desarrolla el concepto
de "flujo de trabajo". El fenmeno del flujo de trabajo puede usarse
para explicar parcialmente cmo se lleva a cabo el trabajo en la
organizacin que se est investigando. Sin embargo, la idea ms
general de flujo de trabajo tiene una aplicacin posible ms all de
esta organizacin especfica y puede resultar un concepto valioso para
explicar fenmenos similares en otras organizaciones. Al indagar ms,
los investigadores querrn determinar qu partes del concepto se
aplican o son vlidas en estas otras organizaciones y qu nuevos conceptos o hiptesis pueden aadirse a la conceptualizacin original.
Adems, las teoras tienen diversas propiedades, y cuando son
analizadas, tambin pueden situarse en ciertas dimensiones y ordenarse de manera conceptual. Por ejemplo, algunas teoras son ms
abstractas que otras, con lo que se quiere decir que las ideas son muy
conceptuales. Las teoras se derivan de un proceso de conceptualizacin y reduccin cada vez mayores, siempre dirigindose hacia
niveles ms altos de abstraccin (Hage, 1972). Los conceptos ms
abstractos tienen una amplia aplicabilidad, pero tambin estn ms
apartados de los datos brutos con los que estn relacionados.
Otra dimensin de la teora es la del alcance. Otro trmino para
alcance es "generalidad". Mientras ms amplio el alcance de una
teora, mayor el nmero de problemas disciplinarios que puede manejar (Hage, 1972). Otros trminos normalmente asociados con teoras
son "gradualismo", "precisin predictiva" y "exactitud explicativa"
(Hage, 1972).
Otra manera de clasificar las teoras es la siguiente: algunas teoras
pueden considerarse sustantivas, mientras otras se consideran
formales (Glaser y Strauss 1967, pp. 32-34). Un estudio sobre la manera como manejan los homosexuales la revelacin o el encubrimiento de
su identidad sexual con los mdicos es un ejemplo de una teora
derivada de un rea sustantiva, que puede usarse para explicar y
manejar los problemas de revelacin o encubrimiento de los homosexuales en un medio mdico. Las teoras ms formales son menos
especficas en cuanto a un grupo y lugar, y por ende se aplican a un
rango ms amplio de problemas y asuntos disciplinarios. Las teoras

Descripcin, ordenamiento conceptual y teorizacin

/ 35

formales suelen derivarse de estudios de fenmenos bajo una variedad de condiciones tales como la investigacin de la apertura o el
secreto en las condiciones de personas que actan como espas, las
comprometidas en relaciones ilcitas, las que llevan a cabo actividades ilegales como robos, las que pertenecen a sociedades o grupos
secretos, o las que se levantan los amigos en un bar o en una esquina
de la ciudad.
Existen otras maneras de pensar y evaluar las teoras (Strauss,
1995), pero aqu no nos incumben; el punto principal es que las teoras
se construyen, varan en su naturaleza y no son iguales.
Independientemente de cmo se construyan, cada una es nica.
En las ciencias sociales sucede que algunas teoras se formulan de
manera muy sistemtica, pero tienen poco anclaje en una verdadera
investigacin. Algunos socilogos, tales como Parsons (1937, 1951),
desarrollaron de manera predominante lo que Ilamamos "teoras
especulativas". Nuestra crtica a este tipo de teora es que, a pesar de
ser formulada de manera abstracta y sistemtica, no est
fundamentada de manera emprica en la investigacin (Blumer, 1969;
Glaser y Strauss, 1967). Hay que aceptar que existen diferentes
conceptualizaciones sobre la naturaleza del papel de la "teora" en las
ciencias sociales (Daly, 1997) y muchos desacuerdos acerca de cmo
debe hacerse la teorizacin en la realidad o incluso si hay que
hacerla. (Hammersley, 1995).
Existen otras varias concepciones errneas sobre la teora y la
teorizacin en la investigacin cualitativa, a las que nos referimos de
manera breve aqu. Una es que marcos tericos tales como el
feminismo, el estructuralismo o el interaccionismo sean teora. No lo
son; son posiciones, son ms una filosofa que un conjunto bien
desarrollado y relacionado de conceptos explicativos de cmo
funciona el mundo. El valor de estos marcos tericos es que pueden
proveer conocimiento o perspectivas sobre un fenmeno al tiempo que
ayudan a generar preguntas tericas. Por otra parte, tambin pueden
centrar tanto a un individuo en una perspectiva o en un conjunto de
ideas, que no le permitan ver qu ms hay en los datos.
Una segunda concepcin errada es que con slo aplicar un concepto o teora a los datos propios ya se estn teorizando. Esto no es

36 / Bases de la investigacin cualitativa...

as; es una presunta aplicacin de un concepto o teora. Teorizar implica construir una teora, ampliarla y extenderla.
Una tercera concepcin falsa es que el investigador cualitativo
nunca "valida" la teora. Algunos estudios cualitativos lo hacen y otros
no, pero aun en aquellos que s lo hacen, no se comprueba la teora de
la misma manera que en la investigacin cuantitativa. Es ms bien un
proceso de comparar conceptos y relaciones cotejndolos con los datos
durante la investigacin para determinar qu tan bien responden a
este escrutinio. Si se hace de manera adecuada, la metodologa
explicada en este texto es un ejemplo de esto ltimo (para un buen
anlisis de cmo construir teora nueva a partir de la anterior, ver a
Strauss, 1970).
Resumen
Antes de comenzar el proceso de construir una teora, un investigador
debe tener alguna idea de lo que constituye la teora. El primer paso
para entenderla es ser capaz de diferenciar entre descripcin,
ordenamiento conceptual y teorizacin. Un segundo paso es darse cuenta
de que estas formas de anlisis de datos, en realidad se construyen
unos sobre otros, y que la teora incorpora aspectos de ambos.
Brevemente, describir es pintar, es contar una historia, a veces de
manera muy grfica y detallada, sin devolverse para interpretar los
acontecimientos o explicar por qu ciertos acontecimientos ocurrieron
y otros no. El ordenamiento conceptual es la clasificacin de
acontecimientos y objetos en varias dimensiones explcitamente expresadas, sin que necesariamente se relacionen las clasificaciones
entre s para formar un esquema explicativo de gran envergadura.
Teorizar es el acto de construir (hicimos nfasis tambin en este verbo),
a partir de datos, un esquema explicativo que de manera sistemtica
integre varios conceptos por medio de oraciones que indiquen las
relaciones. Una teora permite ms que comprender algo o pintar un
cuadro vvido. Da oportunidad a los usuarios de explicar y predecir
acontecimientos, con lo cual se proporcionan guas para la accin.