INSTITUTO UNIVERSITRIO DE PESQUISAS DO RIO DE JANEIRO

Rafael Assumpo de Abreu

Ascenso e declnio do Estado-Nao:

Solidariedade e democracia no mundo contemporneo.

Rio de Janeiro
2008

Rafael Assumpo de Abreu

Ascenso e declnio do Estado-Nao:

Solidariedade e democracia no mundo contemporneo.

Dissertao apresentada ao Instituto

Universitrio de pesquisas do Rio de
Janeiro como requisito parcial para
a Obteno do ttulo de mestre em
cincias humanas: Cincia Poltica.

Rio de Janeiro
2008
2

Ascenso e declnio do Estado-Nao:

Solidariedade e democracia no mundo contemporneo.

Rafael Assumpo de Abreu.

Dissertao submetida ao Instituto

Universitrio de Pesquisas do Rio de
Janeiro como requisito parcial para
obteno do grau de mestre em
Cincias Humanas Cincia Poltica.

_____________________________
Luiz Werneck Vianna (Orientador)

_____________________________
Csar Guimares

_____________________________
Jos Eisenberg

Agradecimentos
Gostaria de agradecer ao meu orientador, Werneck Vianna, pelo respeito e pacincia que
teve comigo durante esse tempo. Agradeo pelas orientaes, pelos ensinamentos, to
importantes para a minha formao.
Ao professor Csar Guimares pelo apoio intelectual e pela ateno que me concedeu em
momentos difceis durante o mestrado.
Agradeo tambm ao professor Jos Eisenberg pela sua dedicao ao ministrar o curso
sobre Habermas.
Aos meus colegas do laboratrio de estudos hum(e)anos e ao professor Renato Lessa pelo
convvio agradvel e pelos ensinamentos em filosofia poltica. Especialmente, agradeo a
amizade e companheirismo de Pedro, Mayra, Bernardo e Patrcia.
Aos meus amigos do Getepol UEL, com os quais compartilho uma caminhada de cinco
anos. Especialmente, aos debates proporcionados pelos ltimos trabalhos de Brbara e
Raissa, que me ajudaram na ocasio em que me ocupei da elaborao do ltimo captulo.
Ariana, pela leitura cuidadosa e pelas correes. Agradeo tambm minha querida
professora Raquel Kritsch, com a qual tenho uma dvida incomensurvel.
Aos meus pais, Ceclia e Simes, que sempre me apoiaram e incentivaram. Sem a
compreenso deles, dificilmente conseguiria chegar ao final do curso de mestrado.
Janaina, companheira e amiga dedicada, pelos momentos prazerosos que passamos
juntos. Com a sua presena, consegui suportar mais facilmente os momentos difceis.
CAPES, pela bolsa de auxlio financeiro.

Resumo:
O presente trabalho constitui-se em uma tentativa de acompanhar um trajeto que se inicia
nos elementos fundamentais para a consolidao dos Estados nacionais e que culmina em
um olhar que, ao ver a impotncia do Estado-nao em relao s transformaes no
mundo contemporneo, pretende resguardar as suas maiores conquistas em um outro plano,
qual seja, o regional. Para tanto, na primeira parte, ser abordada a concepo de Estado
(repblica) e direito em Kant. O segundo captulo abordar o outro elemento contido no
conceito Estado-nao: A nao e o fenmeno do nacionalismo foram cruciais para a
concretizao dos valores republicanos. O terceiro captulo ser dedicado teoria
habermasiana que prope uma superao do nacionalismo, principalmente, para a
integrao europia em torno de um federalismo Constitucional. Habermas pretende
retomar a proposta de Kant ao tentar dar novos contornos a este pensamento sem aquilo que
o tornou possvel, ou seja, a concepo de nao. Habermas, portanto, busca a
plausibilidade de uma teoria que permita projetar a solidariedade e a democracia assentadas
em um patriotismo constitucional.
Palavras-chave: Estado de direito; nacionalismo; federalismo; patriotismo constitucional.

Sumrio
Introduo.............................................................................................................................07
Captulo 1: A repblica e o ideal cosmopolita na Filosofia Poltica de Kant.......................11
Captulo 2: Naes e nacionalismos: a concepo de povo na formao dos Estados
nacionais...............................................................................................................................30
2.1. A concepo de humanidade e a nao como povo: a influncia de Herder................30
2.2. Entre a casualidade e a determinao: o nacionalismo e sua relao com os processos
de modernizao...................................................................................................................39
Captulo 3: Patriotismo constitucional: a constelao ps-nacional.....................................55
3.1. Estado-nacional: a juno entre identidade nacional e cidadania..................................55
3.2. Expanso e fechamento no mundo contemporneo.......................................................65
3.3. Patriotismo constitucional: a institucionalizao de um conceito..................................71
Consideraes finais..............................................................................................................82
Referncias bibliogrficas.....................................................................................................88

Introduo.
Nos ltimos meses do ano corrente, uma crise financeira assola o globo. Nesta crise,
que teve seu incio marcado nos Estados Unidos e que se expandiu em uma economia
fortemente conectada, dois movimentos podem ser descritos quando pensamos na formao
moderna dos Estados nacionais: o primeiro diz respeito a um recuo que trouxe novamente
tona um vocabulrio, considerado por muitos, como superado: economia nacional, controle
estatal da economia ou, at mesmo, estatizao, so termos que nos do a sensao de que
chegamos ao fim da era neoliberal, quando a mo invisvel ganha contornos que nos
possibilita ver a sua existncia concreta. Mas, por outro lado, a percepo de que estes
problemas atingem a todos por meio de uma rede complexa de circulao de capitais,
apresentou ao mundo uma srie de medidas coordenadas entre muitos pases, como por
exemplo, a ao que envolveu os bancos centrais do Japo, EUA, Europa, Reino Unido,
Sua e Canad. Assim, o momento em que vivemos marcado por um ceticismo nacional
e por uma conjuntura favorvel a otimismos mais cosmopolitas.
Assumir um desses lados no debate atual pode no ser frutfero para aqueles que
tentam compreender as transformaes em andamento. Eventos histricos como o acima
mencionado, do novos contornos e novas perspectivas se abrem em um horizonte
prximo. Se o ps Segunda Guerra e a queda do muro em Berlin possibilitaram histria
entrar em um novo curso, de um sonho a ser realizado sob o fortalecimento de uma
Organizao das Naes Unidas, os acontecimentos que sucederam o 11/09 de 2001
evento que para alguns marcava o trmino de um sculo e o incio de outro -,
desencadearam novos elementos que assinalavam mudanas em um caminho at ento tido
como minimamente estabilizado. Nem os intelectuais escaparam ao mal-estar transmitido
ao vivo pela grande rede mundial de informao: globalistas, cosmopolitas, entre outros,
viam naquilo, talvez, a necessidade de repensar suas teorias. Em meio a esses episdios, o
Continente Sul-americano viveu um momento poltico singular com a eleio de
presidentes que, do mais extremado ao mais moderado, faziam oposio s polticas
econmicas que dominaram estes territrios nos anos anteriores. Este novo quadro na

Amrica do Sul, inclusive - juntamente com o fortalecimento do poderio econmico de

pases como ndia, Brasil e asiticos -, levou a concluses que mencionavam a emergncia
de um novo nacionalismo1. Agora, em contrapartida, uma crise financeira sem precedentes
anunciava uma nova configurao, com novos atores a possuir a oportunidade de serem
escutados. Ao final desses fatos de difcil descrio, os Estados Unidos elegem o seu novo
presidente em um processo eleitoral caracterizado por uma participao recorde. O
candidato vencedor proclamou por toda a sua campanha, a importncia em resgatar uma
unidade sob a qual deveria estar assentada a idia de povo norte-americano.
Todas estas manifestaes atuam, ressoam, preponderantemente nas formaes
estruturais sob as quais esto assentados os Estados nacionais. Ademais, entre um suposto
nacionalismo emergente e as tentativas de se consolidar instituies imbudas em seguir um
projeto que caminharia rumo a uma governana global, processos de regionalizao, de
blocos regionais, apresentam ao cenrio mundial outra soluo possvel. O maior exemplo,
obviamente, o ideal que povoa o imaginrio europeu, de uma Europa que cresce unida.
Entretanto, para aqueles que pretendem abordar estes temas ressaltando os valores
democrticos, alguns conceitos devem ser contemplados: liberdade, igualdade, soberania
popular e direitos humanos, so conquistas que no poderiam encontrar os seus limites nas
fronteiras do Estado-nao. E, deste modo, um projeto de integrao, mas no apenas
econmica, surge como possibilidade de se ampliar um ordenamento jurdico que atuaria
para a concretizao deste feito.
Para tentar compreender, pelo menos em parte, este ambiente confuso, a inteno
deste trabalho a de acompanhar um trajeto que se inicia nos elementos fundamentais para
a consolidao dos Estados nacionais e que culmina em um olhar que, ao ver a impotncia
do Estado-nao em relao s transformaes no mundo contemporneo, pretende
resguardar as suas maiores conquistas em outro plano, qual seja, o regional. Para tanto, na
primeira parte, ser abordada a concepo de Estado (repblica) e direito em Kant. Com
isto, alm de analisarmos as formaes conceituais do Estado de direito kantiano,
pretendemos, por meio da filosofia da histria kantiana, entender o ideal cosmopolita de
uma paz entre os Estados segundo um ordenamento jurdico mnimo. De tal modo,

Neonacionalismo ameaa a globalizao de Bob Davis do The Wall Street Journal, Publicado no jornal
Valor Econmico, em 29/04/2008.

poderemos refletir sobre a crena de Kant em uma formulao do direito universal, de um

direito que no possui histria. Esta concepo kantiana de direito forneceu a garantia para
a defesa de elementos como a liberdade dos indivduos e a igualdade destes enquanto
cidados. Contudo, a repblica kantiana se assenta na premissa de que todos os cidados
devem se reconhecer como dependentes de uma legislao; logo, torna-se necessrio, um
apego constituio jurdica. Do mesmo modo, esta dependncia est conectada ao
princpio de igualdade em Kant. A repblica kantiana configurada desta forma assumiu
feies por demais abstratas e apenas encontram o pice de sua realizao nos Estados
nacionais.
Por isso, o segundo captulo abordar o outro elemento contido no conceito Estadonao. A nao e o fenmeno do nacionalismo foram cruciais para a concretizao dos
valores republicanos. O nacionalismo o fenmeno ao qual deve-se a fora mobilizadora
de uma solidariedade cvica, ao possibilitar a passagem de sditos para cidados. Este
reconhecimento deriva, em primeiro lugar, da concepo herderiana de nao como cultura:
nisto, estaria demarcado o ponto central da formao do indivduo e de uma coletividade
que constri o seu prprio futuro. Em segundo lugar, a consolidao desta acepo de
nao pode ser analisada por meio dos processos que descrevem a sua popularizao. Estes
desenvolvimentos foram descritos por abordagens sociolgicas com a inteno de
compreender o nacionalismo como um fenmeno que acompanha a passagem para a era
industrial. De modo breve, o intuito o de acompanhar algumas leituras que partem da tese
que defende a relao entre nacionalismo e modernizao.
O terceiro captulo ser dedicado teoria habermasiana que prope uma superao
do nacionalismo, principalmente, para a integrao europia em torno do federalismo
Constitucional. Em um primeiro momento, pretendo discutir, teoricamente, de que modo, o
Estado moderno constituiu-se no lugar em que, cidadania e identidade nacional passaram a
ser termos correspondentes. Isto teria proporcionado, entre outras coisas, a formao
historicamente demarcada do Estado nacional; o terreno que propiciou a democracia, bem
como, a consolidao dos direitos civis, polticos e sociais. Na esteira destas questes,
encontra-se uma determinada compreenso sobre o modo de atuao e consolidao do
fenmeno do nacionalismo moderno. Ou seja, aqui apresentaremos os limites descritos por
Habermas em relao ao fenmeno do nacionalismo. Do mesmo modo, apresentaremos o

argumento habermasiano que pretende descolar o conceito de cidadania de identidade

nacional. Ao elucidar essas questes, o filosofo alemo fertiliza o campo terico para
assentar sua concepo de patriotismo constitucional, de uma solidariedade outra que no
esteja amarrada em uma homogeneidade cultural.
No entanto, alm da necessidade de superar a nao que resulta de um vnculo
sanguneo, em terceiro lugar, tambm caro a Habermas um olhar sociolgico sobre o
mundo contemporneo que permite afirmar a necessidade de um vnculo firmado em um
patriotismo constitucional e que assevera a importncia de superao da questo nacional.
Os fenmenos que renem, de uma s vez, o enfraquecimento do Estado nacional e o
mundo cada vez mais globalizado, elevam a questo democrtica para um outro plano mais
amplo. O bloco regional europeu, portanto, teria em seu futuro o desafio de - ao invs de
ser apenas um bloco econmico comum - firmar uma unificao poltica por meio de uma
Constituio europia.
Assim, a discusso que se segue a de compreender que, para essa constituio ser
democrtica, ou melhor, para extinguir o dficit democrtico em que se assentam as
instituies polticas europias; e para que a Unio Europia deixe de ser apenas um projeto
poltico fruto de um acordo entre algumas elites polticas facilmente identificveis e, se
transforme em um acordo entre os cidados europeus livres e iguais, condies
institucionais favorveis devem ser contempladas. E mais: uma integrao deste tipo, de
uma comunidade heterognea, pressupe, novamente, a concretizao de ideais abstratos.
Novamente, o tema da solidariedade, como pressuposto para a democracia, se faz
necessrio. Ao propor uma teoria que invoca a constelao ps-nacional, Habermas deve
oferecer novos contornos a velhas indagaes. O desejo de superao do nacionalismo
encontra, deste modo, um novo limite ampliado, um novo fechamento.

10

Captulo 1. A repblica e o ideal cosmopolita na Filosofia Poltica de Kant.

Duzentos anos aps a formulao kantiana da paz perptua, o filosofo alemo
Jrgen Habermas2, em sua retomada do pensamento cosmopolita kantiano, menciona a
possibilidade no s de proclamar a sua importncia normativa, mas tambm, a sua
fecundidade para o mundo contemporneo. Obviamente, o que limita o pensamento de
Kant para ns, leitores do sculo XXI, era a impossibilidade de prever, no final do sculo
XVIII, as mudanas que ocorreram no mundo durante as duas centenas de anos posteriores.
Entretanto - e o que caro a Habermas3 , a partir da noo kantiana de repblica, torna-se
possvel prever um quadro jurdico que deve operar em um contexto para alm dos Estados:
A condio jurdica no interior de um mesmo Estado deve antever como trmino para si
mesma uma condio jurdica global que una os povos e elimine as guerras4. Esta
condio jurdica, portanto, perpassa uma idia da extenso do Direito Natural do ser
humano como fundamento do direito. Ao observar esta categoria entre os homens, o
fundamento do direito compreendido luz de uma concepo formal e universalista.
Deste clculo, ou melhor, deste ponto de partida, nasce a justificativa tanto dos direitos
humanos, quanto do direito cosmopolita, que passa a ser entendido como algo que
ultrapassa a prpria definio de Kant do direito de visita -, ou seja, do direito a ter
direitos em todo e qualquer lugar. Utopia ou no, o que nos importa narrar, a partir de Kant,
a possibilidade de se pensar a federalizao de uma regio (Europa) ou, quem sabe, do
globo, onde a centralidade reside em uma concepo do direito que universal.
O ideal da paz perptua presente no pensamento kantiano, remete a um fio condutor
que se inicia, em seus escritos, numa determinada concepo do indivduo moderno e
termina em sua descrio da repblica. A relao entre Estados encontra nesta formulao o
seu fundamento. Uma constatao nos obriga a adotar esta perspectiva: Kant parece
2

Incluso do outro. Edies Loyola, 2002. a idia kantiana de paz perptua distncia histrica de 200
anos.
3
Para esclarecer a importncia deste pensamento para Habermas, cito a seguinte passagem: (...) as relaes
internacionais perdem seu carter belicista mesma medida que se impem nos Estados a forma de governo
republicano; pois as populaes de Estados constitucionais democrticos, movidas por interesses prprios,
compelem seus governos a desenvolver polticas de paz. (Habermas; 2002, 192).
4
Habermas; 2002, 185.

11

transferir para a relao entre Estados o estado de natureza hobbesiano que tornaria
obrigatrio a passagem para o estado civil. A filosofia da histria de Kant sugere conter em
si, por meio da definio do que o indivduo na modernidade, a pretenso de nos fornecer
uma soluo. O fio condutor, portanto, ao qual Kant est preso, aparece como a resposta
sobre indagaes que envolvem as relaes entre indivduos, a constituio do estado e a
relao entre estados o projeto da paz perptua. Nossa inteno aqui tentar observar
este percurso: a formulao universalista do direito kantiano e a influncia deste na
filosofia poltica de Kant. Ao considerar estas questes, poderemos voltar os nossos olhos
para os herdeiros do legado kantiano que, ao valorar enormemente o ideal cosmopolita,
lidam com questes que no estavam presentes no horizonte do pensamento de Kant.

***
Ao propor a sua definio do que seria o esclarecimento, Kant delimita, fixa, uma
concepo do indivduo moderno enquanto tal. A modernidade, portanto, o momento
histrico que permite o esclarecimento. Este, por sua vez, a sada da menoridade do
indivduo, o que o torna, livre e racional leia-se, autnomo. Esta definio de Kant pode
ser considerada como o ponto de partida de sua filosofia, segundo a qual na liberdade
individual reside a juno de dois aspectos essenciais: o liberalismo da poltica e a
autonomia do indivduo que formam a sua concepo de direito e de Estado republicano.
Em linhas gerais, deste modo, podemos definir para os nossos propsitos, a acepo
kantiana do indivduo esclarecido que nasce em meio ao florescimento do esprito do
iluminismo.
Em sua resposta pergunta O que esclarecimento? Kant apresenta as condies
para estabelecer a filosofia iluminista em seu tempo, ao definir como soluo, para a sada
da menoridade, a individualizao do entendimento, da coragem para definir o caminho a
ser percorrido em um traado original. Ou seja, o entendimento que significa
esclarecimento a prpria idia de felicidade individual sem a direo de outro individuo:
Tem a coragem de fazer uso de teu prprio entendimento, tal o lema do esclarecimento,
disse Kant. O esclarecimento revela a transformao nos modos de pensar e, deste modo,

12

opera em uma lgica que lenta e gradual. Este processo, para Kant, constitui uma
modificao que superior prpria revoluo. Isto, que por muitos pde ser caracterizado
como o aspecto conservador na filosofia kantiana, foi lido por outros como o nico
caminho para estabelecer a autonomia individual que no surge na desordenada revolta da
multido:

Por isso, um pblico s muito lentamente pode chegar ao esclarecimento

(Alfklrung). Uma revoluo poder talvez realizar a queda do despotismo
pessoal ou da opresso vida de lucros ou domnios, porm nunca produzir a
verdadeira reforma do modo de pensar. Apenas novos preconceitos, assim como
os velhos, serviro como cintas para conduzir a grande massa destituda de
pensamento (Kant, 1982, 104).

O que nos permitido concluir por meio desta definio, portanto, o caminho que
conduz ao entendimento, ou melhor, qual o meio que permite o acesso maioridade. O que
acarreta o entendimento, o aspecto que o permite florescer em toda a sua fora a
liberdade. Esta definio de liberdade, que neste escrito kantiano assegurada pelo uso
pblico da razo sempre definida como a liberdade individual, de pensamento do sujeito.
A liberdade enquanto uso pblico da razo permite, ao indivduo, fazer um uso pblico de
sua razo em todas as questes5. A liberdade, portanto, de discordar publicamente,
assegura, ao mesmo tempo, a autonomia do indivduo e a ordem poltica. Pois, em sua
definio de uso pblico da razo no estaria, de modo algum, presente a inteno em
ameaar, de fato, o status quo poltico.
Isto se deve, em linhas gerais, ausncia, em Kant, de uma definio do conceito
de liberdade que ultrapasse o indivduo, ou seja, de uma definio que qualifique a
liberdade de tal modo a significar uma liberdade em mbito coletivo. A relao proposta
por Kant individual, pois na relao entre indivduos que a liberdade deve ser
assegurada. Assim sendo, o prprio exerccio desta liberdade resulta no livre raciocinar e
questionar na esfera pblica. Ou seja, se a esfera poltica alcana o seu ideal ao legislar uma
lei que poderia ter o consentimento de todos, mas, uma vez no alcanado este ideal, (...)
se franquearia a qualquer cidado, especialmente ao de carreira eclesistica, na qualidade

Kant; 1982, 104.

13

de sbio, o direito de fazer publicamente, isto , por meio de obras escritas, seus reparos a
possveis defeitos das instituies vigentes6.
O pensamento livre, portanto, consiste no grau de liberdade necessrio para abrir a
possibilidade de modificao. O aspecto que denota a transformao reservado ao
individuo que pensa por si s. Ao povo, enquanto multido, fica reservada a influncia que
o embate na esfera publica exerce sobre o seu modo de pensar. Mas esta conduo
garantida pela poltica. A repblica a nica situao possvel para a concepo de direito
kantiano que atende ao clamor da liberdade individual. Ou seja, a partir de uma
determinada concepo da poltica, qual seja do governo republicano, que permite se pensar
sobre a existncia desta liberdade. A liberdade o fundamento; o direito, o seu exerccio; e
a repblica, o seu lugar por excelncia.
Dito isto, talvez seja interessante executar uma explicitao mais aprofundada dos
conceitos kantianos que permitem entender a relao entre liberdade dos indivduos
(felicidade) e a constituio civil os fundamentos do direito; e entre moral e poltica os
fundamentos da repblica. Isto nos permitiria, de forma sinttica, estabelecer a formulao
kantiana da repblica. A partir disto, ao mencionarmos a concepo de Kant da histria sob
um ponto de vista cosmopolita, procuraremos entender a misso do projeto da paz perptua
e, conseqentemente, da necessidade de que a relao entre Estados seja uma relao entre
Estados republicanos e, como deste modo, opera-se o conceito de direito cosmopolita.
Compreender assim, o sistema filosfico (e poltico) de Kant nos permite apreender o modo
de atuao da poltica leia-se Estado neste contexto.
Em sua conceituao sobre a liberdade interna e liberdade externa, ou melhor,
naquilo que envolve a esfera do dever e da coao, respectivamente, o direito o lugar das
relaes externas, logo, da garantia externa da liberdade. Entendendo, assim, a coao do
direito efetivado positivamente, o Estado o lugar da concretizao do dever descrito como
imposto internamente em um plano ideal. O Estado em sua relao com o direito o ,
portanto, em sua forma republicana. O que desejamos afirmar : o ambicioso projeto
presente na filosofia iluminista de Kant, do seu ideal de progresso humano, no pode abrir
mo da fora para a sua concretizao. pela fora que se consolida um ideal do direito

Kant; 1982, 114.

14

pblico fundado em um princpio universal, tanto no interior dos Estados quanto nas
relaes internacionais.
H, em Kant, uma teoria que remonta a passagem do estado de natureza para o
estado civil, do contrato originrio e do contedo do contrato social. Abordar estes pontos
de suma importncia para compreender a concepo kantiana do Estado liberal. Para
compreender esta fecunda discusso, o ponto de partida consiste em uma passagem de um
plano a outro - de um dado que eterno e universal: o direito natural. Ou seja, a passagem
do estado de natureza para o estado civil no consiste na recusa do primeiro pelo segundo;
o que ocorre uma defesa dos direitos naturais atravs de uma transformao que visa a
organizao para que seja assegurada o princpio da lei universal. Deste modo, o estado
civil institudo para assegurar a liberdade dos indivduos: atue externamente de maneira
que o uso do teu livre arbtrio possa estar de acordo com a liberdade de qualquer outro
segundo uma lei universal. O ponto-chave aqui o conceito de liberdade com o qual Kant
formula este principio do direito. Como o filsofo afirmou na terceira seco da
fundamentao da metafsica dos costumes, o conceito de liberdade a chave da
explicao da autonomia da vontade7:
A vontade uma espcie de causalidade dos seres viventes, enquanto dotados de
razo, e a liberdade seria a propriedade que esta causalidade possuiria de poder
agir independentemente das causas estranhas que a determinam; assim como a
necessidade natural a propriedade que tem a causalidade de todos os seres
desprovidos de razo, de serem determinados a agir sob a influncia de causas
estranhas (Kant; 1964, 111).

Esta passagem em Kant, qual seja do estado de natureza para o estado civil; do
estado no-jurdico para o estado jurdico, a via que estabelece uma condio perene para
um momento provisrio reinante no estado de natureza. Deste modo, o estado civil no ,
de modo algum, constitudo para anular o direito natural e sim, para garantir a sua
existncia por meio do direito estatal (coao). Nesta relao de continuidade entre o direito
natural e o estatal, estaria o fundamento do contrato que, por sua vez, permitiria a
manuteno da liberdade dos indivduos e, conseqentemente, de um contrato fundado
entre os homens livres e iguais. A premissa bsica seria a de que os homens, que em um
7

Kant; 1964, 111.

15

estado de natureza so livres e iguais, estabeleceriam o contrato social para a manuteno

dessas caractersticas naturais. Este contrato, entretanto, no um fato histrico passvel de
constatao; constitui-se, portanto, como uma simples idia da razo8. O que torna possvel
trat-lo - ao defini-lo como racional como universal9.
O ponto que envolve a meno acima, do contrato entre homens livres e iguais,
tambm parte de uma premissa ideal, pois isto aparece como algo ideal a ser buscado pelo
Estado que levaria, por si s, a cabo a misso de estabelec-lo. Ou seja, o pressuposto
consenso que legitimaria o contrato , de fato, ideal. Isto significa que no h, aqui, a
possibilidade, nem a inteno de se abrir mo da poltica enquanto instrumento para a
concretizao da teoria. Nas palavras do comentador Bobbio:

Significa que o Estado no de fato fundamentado no consenso, mas deve estar

fundamentado no consenso, ainda que de fato tenha-se originado da fora.
Significa em outras palavras que o consenso um ideal a que o Estado deve visar,
uma exigncia na qual qualquer Estado deve inspirar-se. No um
acontecimento emprico, mas um ideal racional que, enquanto tal, vale
independentemente da experincia (Bobbio;1992, 125).

Para melhor explicitar esta passagem, vale lembrar que, a via que institui o estado
civil, o caminho que se percorre animado por um dever moral. O Ideal (o consenso que
fundamenta o contrato) que se materializa no Estado, est no cerne da concepo do
governo republicano de Kant. Logo, a lei moral aquilo que visa o estabelecimento da
constituio civil. Para compreender este percurso, podemos mencionar a formulao na
teoria de Kant que analisa este movimento da perspectiva do indivduo. Sendo a passagem
do estado de natureza para o estado civil o momento de insero, nas relaes entre
indivduos, do dever do cumprimento da lei moral (que o meu arbtrio possa coexistir com
o arbtrio do outro) no mais provisria, mas, peremptria - e , portanto, assegurada
definitivamente -, o estabelecimento do direito, nesta relao, a obrigao, por meio da
8

(...) no se deve de modo algum pressupor necessariamente como um fato (e nem sequer possvel
pressup-lo); como se, por assim dizer, houvesse primeiro de provar-se a partir da histria que um povo, em
cujo direito e obrigaes entramos enquanto descendentes, tivesse um dia de haver realizado efetivamente um
tal ato e nos houvesse legado oralmente ou por escrito uma notcia segura ou um documento a seu respeito,
para assim se considerar ligado a uma constituio civil j existente (Kant; 2004, 83).
9
Esta afirmao pode levantar controvrsias: na seqncia desta afirmao Kant menciona a necessidade do
legislador levar em considerao a relao da razo (de onde emana as leis) com a realidade de um povo. Ou,
como na edio de Cambridge University Press, o termo utilizado nation.

16

coao, para o cumprimento do dever. um dever, pois, como Kant afirmou, o estudo da
moral no significa aprender a nos tornarmos felizes, mas como seremos dignos de
felicidade. Neste ponto, temos portanto, a diferenciao entre o dever e a busca da
felicidade; entre a finalidade no plano individual e o dever da lei moral que se constitui
como um meio para o alcance deste objetivo. E como um meio que o direito se funda
nesta relao.
isto que nos impele a pensar sobre o modo como se articulam, no pensamento
kantiano, a busca da felicidade e a obedincia ao dever. O dever, dir Kant em teoria e
prtica, nada mais do que a restrio da vontade condio de uma legislao universal,
possvel mediante uma mxima admitida, seja de qual ordem for o objeto desta vontade
(incluindo a felicidade). No inclui, portanto, a felicidade, pois esta individual. A
obedincia ao dever se impe como o cumprimento da lei moral, imposta pela razo10.
Deste modo, podemos afirmar que, a ao dotada de moralidade segue os seguintes
pressupostos:

1) a ao moral a que realizada no para obedecer a uma certa atitude

sensvel, a um certo interesse material, mas somente para obedecer lei do dever
(...). 2) ao moral aquele que cumprida no por um fim, mas somente pela
mxima que a determina (...). 3) a ao moral aquela que no movida por
outra inclinao a no ser o respeito lei. Na conduta moral, cada impulso
subjetivo compatvel com a moralidade o sentido de respeito lei moral, que
deve vencer qualquer inclinao (bobbio; 1992, 54).

No entanto, h uma importante distino em Kant: a moralidade diz respeito a uma

legislao interna. E interna por ser objeto da razo. A ao moral, portanto, quando h
uma adeso interna s leis, ou seja, o intuito, a inteno de manter as promessas unicamente
porque dever, sem levar em considerao qualquer outro impulso, pertence legislao
interna. Isto se assenta na afirmativa de que, o homem que assim age, o faz

10

(...) a razo no est suficientemente esclarecida para ter a viso de conjunto da serie das causas
predeterminantes, que anunciam antecipadamente com certeza o resultado, feliz ou infeliz, da ao e gestos
dos homens, de acordo com o mecanismo da natureza (embora permitindo esperar que se realize de acordo
com os nossos desejos). Contudo, ela brilha para ns com suficiente claridade para sabermos o que devemos
fazer a fim de permanecer na trilha do dever (segundo as regras da sabedoria) e alcanar a meta final (Kant;
1982, 132).

17

desinteressadamente, pois pelo dever11. Contudo, para a poltica, este um ponto que no
encontra soluo, uma vez que, nas relaes externas que Kant se concentra em sua
filosofia poltica. A moralidade pode ser compreendida como a esfera da liberdade interior,
ou seja, em uma relao de mim comigo mesmo12. Esta, na viso kantiana, no pode ser
alcanada pelo Estado. O Estado, por meio do direito como instrumento, age ao regular e
ordenar as liberdades visveis que, obviamente, se manifestam externamente. O limite,
portanto, a liberdade interna, a conscincia13, que tm, na moralidade, o seu ideal.
O que nos cabe, agora, indagar sobre este ponto problemtico na teoria de Kant:
qual a relao possvel entre a legislao interna e a legislao externa? Ora, a proposta
kantiana, da ao moral, que atua internamente, pressupe, creio eu, um indivduo que age
por meio de uma moral ideal14. Como se fosse possvel, substituir o Deus agostiniano por
uma razo pura que detm o conhecimento da verdade, em Kant, h uma idealizao do
comportamento humano (moral ideal), do homem em geral. Ou seja, qual a soluo para a
relao concreta entre indivduos particulares? Ou, como afirmou o prprio Kant nas
observaes sobre o sentimento do belo e do sublime, entre os homens h somente uns
poucos que se comportam de acordo com princpios. Disto deriva a sada kantiana em sua
filosofia poltica: se a teoria kantiana implica uma normatividade, funo da teoria; a
poltica, como o lugar da prtica, se apresenta como o elo possvel entre a teoria e o
exerccio da mesma: a poltica, portanto, enquanto a doutrina do exerccio do dever. Pois,
A verdadeira poltica, afirmou Kant, no pode dar um passo sem antecipadamente ter
prestado homenagem moral.
Dito isto, teremos de expor a transio entre a legislao interna para a legislao
externa, entre a moralidade e a legalidade. A segunda, portanto, como a possibilidade de

11

Mas nem todo fim moral (por exemplo, no o o fim da felicidade pessoal); este deve ser
desinteressado; mas a necessidade de um fim ltimo estabelecido pela razo pura e englobando o conjunto de
todos os fins sob um principio (um mundo como bem supremo e possvel tambm atravs da nossa
cooperao) uma necessidade da vontade desinteressada, que se estende ainda alm da observao das leis
formais at produo de um objeto (o bem supremo) (Kant; 2004, 63).
12
Bobbio, 59.
13
De fato, dizer-se que o direito devia contentar-se com a adeso exterior, significava dizer que o Estado, de
cuja vontade a lei era a manifestao principal, no devia intrometer-se em questes de conscincia, e
portanto devia reconhecer para o individuo um mbito da prpria personalidade destinado a permanecer livre
de qualquer interveno de um poder externo como o Estado (Bobbio; 1992, 60).
14
Que age, portanto, segundo um imperativo categrico: age sempre de tal maneira que a mxima de teus atos
possa tornar-se uma lei geral, ou seja, nunca devo agir de tal forma que no possa querer que minha mxima
se torne uma lei universal.

18

agir externamente tendo em vista a primeira15. Ora, o ponto culminante a afirmao

kantiana de se poder pensar em uma harmonizao entre a moral e a poltica, ou, o modo
como se introduz em seu pensamento a definio de direito e, por conseguinte, de direito
pblico.
Afirmei anteriormente o fato de que o contrato para o estado civil reside no plano
ideal. A unio dos homens, portanto, um fim em si mesmo que pretende proporcionar aos
indivduos a insero em uma comunidade, mesmo que cada um tenha como projeto
pessoal a busca de fins particulares (o encontro da felicidade individual). O fim em si
mesmo (o fim comum) a regulao, a mediao para que todos possam coexistir sem que
ningum sofra um impedimento de outrem. Assim sendo, o direito resplandece como
condio necessria (como fim), como a concretizao daquela idealizao:

(...) uma tal unio s pode encontrar-se numa sociedade enquanto ela radica num
estado civil, isto , constitui uma comunidade (gemen wesen). Ora, o fim, que em
semelhante relao externa em si mesmo um dever e at a suprema condio
formal (conditio sine qua non) de todos os restantes deveres externos, o direito
dos homens sob leis pblicas de coao, graas s quais se pode determinar a
cada um o que seu e garanti-lo contra toda a interveno de outrem (Kant; 2004,
74).

O direito, de tal modo, ao realizar este feito, ao permitir mediante o contrato a

coexistncia entre as liberdades, tem como a sua definio primeira a seguinte formulao:
o direito a limitao da liberdade de cada um condio da sua consonncia com a
liberdade de todos, enquanto esta possvel segundo uma lei universal16. Contudo, esta
limitao a prpria coincidncia da definio do direito que descrevemos acima, com a
sua efetivao, qual seja, de que a noo de direito est vinculada noo da coao. A

15

Fao uso da explicao de Bobbio para compreender esta passagem: Como deve ser entendido o uso que
Kant faz dos atributos interno e externo referentes distino entre moralidade e legalidade? Deve-se
entender, neste sentido: a ao legal externa pelo fato de que a legislao jurdica, dita portanto legislao
externa, deseja unicamente uma adeso exterior s suas prprias leis, ou seja uma adeso que vale
independentemente da pureza da inteno com a qual a ao cumprida, enquanto a legislao moral, que
dita, portanto, interna, deseja uma adeso ntima s suas prprias leis, uma adeso dada com inteno pura, ou
seja com a convico da bondade daquela lei (Bobbio; 1992, 55-56). Mais a frente, h ainda um trecho por
demais esclarecedor: A legislao jurdica no pede ao cidado que mantenha as promessas por respeito ao
dever; pede-lhe manter as promessas, e nada mais, e o ato aceito como juridicamente perfeito ainda que o
motivo pelo qual foi cumprido tenha sido meramente utilitrio, como o interesse de no ser, por sua vez,
decepcionado, nas prprias expectativas, por uma promessa descumprida, ou pelo medo da sano, etc.
(Bobbio; 1992 56).
16
Kant; 2004, 74.

19

frmula, direito mais coao, a prpria definio de Kant de direito pblico. E o direito
pblico o conjunto das leis exteriores que tornam possvel semelhante acordo universal17.
Assim, Kant estabelece a sua definio de constituio civil: uma relao de homens
livres, que (sem dano da sua liberdade no todo da sua religao com os outros) se
encontram no entanto sujeitos a leis coercivas (...)18. Para esta definio, uma caracterstica
do conceito kantiano de direito essencial: para que a constituio civil no seja nociva
liberdade dos indivduos, o direito que regula, o faz mediante um procedimento que
neutro. Para uma melhor compreenso, cito a definio completa de Kant sobre o conceito
de direito:

The concept of right, in so far as it is connected with a corresponding obligation

(i.e the moral concept of right), applies within the following conditions. Firstly, is
applies only to those relationships between one person and another which are
both external and practical, that is, in so far as their actions can in fact influence
each other either directly or indirectly. But secondly, it does not concern the
relationship between will of one person and the desires of another (and hence
only latters needs, as in acts of benevolence or hardheartedness); it concerns only
the relationship between the will of the first and the will of the second. And
thirdly, the wills material aspect, i.e. the end which each party intends to
accomplish by means of the object of his own commercial use will gain anything
in the process. For we are interested only in the form of the relationship between
the two wills, in so far as they are regarded as free, and in whether the action of
one of the two parties can be reconciled with the freedom of the other in
accordance with a universal law (kant; 1970, 133)19.

Tendo em vista a relao entre direito e coao, a definio acerca da neutralidade

do direito, permite situar a coero como o instrumento que assegura a liberdade. Ora, ao
mesmo tempo em que a coao restringe a liberdade, o faz para assegurar a liberdade
daquele que a perdeu mediante a ao do outro. , portanto, o elemento que transforma
17

Kant; 2004, 74.

Kant; 2004, 74.
19
Vale ressaltar que, segundo Bobbio, este terceiro atributo do conceito de direito, est na origem de uma
doutrina moderna chamada formalismo jurdico. Um dos seus representantes foi o neokantiano Stammler,
cuja definio de formalismo jurdico nas palavras de Norberto Bobbio: o direito distingue-se da
economia como a forma do contedo: em qualquer relao intersubjetiva o elemento material econmico, o
elemento formal jurdico. Em outras palavras, atribuir carter formal ao direito significa dizer que o direito
prescreve no tanto o que se deve fazer, mas como se deve fazer. O que eu devo fazer para regular os meus
interesses indicado pela economia; o direito, com todas as suas prescries, limita-se a me dizer como devo
agir para alcanar, juntamente com os outros ou em concorrncia dos outros, os meus fins; ou seja, limita-se a
fazer de maneira que, independentemente do objeto de meu desejo, o meu arbtrio possa estar de acordo com
o arbtrio de todos os outros (Bobbio; 1992, 70).
18

20

uma relao baseada na assimetria, transportando-o novamente para o grau de igualdade

necessria em um estado de homens livres e iguais. A coao, deste modo, aquilo que
determina uma operao para resgatar a obrigao de que os homens devem agir segundo
um princpio universal20.
A formulao do direito pblico, em consonncia com a fundao do estado civil,
representa um aspecto decisivo para compreendermos, luz desses termos, a forma de
governo republicano de Kant: enquanto pblico, exigi-se que a situao jurdica seja
publicizada. Neste ponto reside a harmonia entre a teoria e a pratica, entre a moral e o
direito, pois, para Kant, o direito pblico deve ter como base a seguinte frmula
transcendental: so injustas todas as aes que se referem ao direito de outros homens,
cujas mximas no se harmonizem com a publicidade21.

Este , portanto, um dado

intrnseco pretenso jurdica. Kant afirma que, sem a forma da publicidade no haveria
justia alguma (que s pode pensar-se como publicamente manifesta), por conseguinte,
tambm no haveria nenhum direito, que s se outorga a partir da justia.
Estes princpios do direito, bem como, do direito pblico, formulados a priori,
determinam as caractersticas essenciais da constituio civil republicana, considerado
simplesmente como situao jurdica: 1) a liberdade de cada membro da sociedade, como
homem; 2) a igualdade deste com todos os outros, como sdito; 3) a independncia de cada
membro de uma comunidade, como cidado22. O ponto que envolve a publicidade garante
um outro aspecto da liberdade do homem, que envolve a possibilidade de contestao. A
rebelio, da multido, refutada por Kant como ilegtima, pois, no estaria em
conformidade com o prprio princpio da publicidade: A injustia da rebelio manifesta-se,
pois, em que a mxima da mesma, se se confessasse publicamente, tornaria invivel o seu
prprio propsito23. E , a partir disto, que Kant formula a possvel vlvula de escape que
individual para a contestao (pblica). Isto se constitui, evidentemente, no apenas
20

Nas palavras de Kant: This right is certainly based on each individuals awareness of his obligations
within the law; but if it is to remain pure, is may not and cannot appeal to this awareness as a motive which
might determine the will to act in accordance with it, and it therefore depends rather on the principle of the
possibility of an external coercion which can coexist with the freedom of everyone in accordance with
universal laws (Kant; 1970, 134-35).
21
Kant; 2004, 165.
22
Estes princpios, afirmou Kant, (...) no so propriamente leis que o Estado j institudo d, mas leis
segundo as quais apenas possvel uma instituio estvel, segundo os puros princpios racionais do direito
humano externo em geral (Kant; 2004, 75).
23
Kant; 2004, 166.

21

como mero desejo e sim, por meio da impossibilidade em renunciar aos direitos
inamissveis que todo homem detm. O direito de contestao, portanto, o prprio direito
de se expressar publicamente, contra atos injustos que o soberano, por erro ou por
ignorncia, venha a cometer contra os cidados. O direito de se expressar publicamente a
liberdade de protesto que se faz por escrito, o livre-arbtrio exercido em palavras:

Com efeito, admitir que o soberano no pode errar ou ignorar alguma coisa seria
represent-lo como agraciado de inspiraes celestes e superior humanidade.
Por isso, a liberdade de escrever contida nos limites do respeito e do amor pela
constituio sob a qual se vive, mediante o modo liberal de pensar dos sditos
que aquela mesma constituio ainda inspira (e a so os prprios escritores que
se limitam reciprocamente, a fim de no perderem a sua liberdade) o nico
paldio dos direitos do povo. Pois querer recusar-lhe tambm esta liberdade no
apenas tirar-lhe toda a pretenso ao direito relativamente ao chefe supremo
(segundo Hobbes), mas tambm subtrair a este ultimo, cuja vontade s em virtude
de representar a vontade geral do povo d ordens aos sditos como cidados, todo
o conhecimento daquilo que ele prprio modificaria, se estivesse informado, e
p-lo em contradio consigo mesmo. Mas inspirar ao soberano o receio de que
pensar por si mesmo e tornar pblico o seu pensamento pode suscitar a agitao
no Estado equivaleria a despertar nele a desconfiana em relao ao seu prprio
poder, ou at o dio contra o seu povo (Kant; 2004, 91).

A juno entre o direito de discordar e a sua manifestao pblica, em uma esfera

pblica, entusiasmada na constituio poltica fundada, de um lado, pela obedincia as
leis e, por outro, por um esprito de liberdade. Para Kant, a publicidade, a esfera do uso
pblico da razo, proporciona uma energia que impulsiona e dinamiza a comunidade;
podendo ser entendida como a prpria concepo de liberdade, ou melhor, de liberdade
poltica24. E ao considerar a importncia desta ao, um elemento anterior, qual seja do
pensamento livre, aponta para um componente intrnseco ao homem. Para Kant, a
emancipao humana est na comunicabilidade entre os homens. H, na idia de
comunicao, o significado do progresso em Kant. A expresso do pensamento permite,
por meio do dilogo, um pensar em conjunto que produz um contnuo avano por meio da
razo humana. Neste ponto, o que est em questo o processo de um ininterrupto
desenvolvimento da humanidade, por meio da razo. O uso da razo, para Kant, o que une
os homens, a prpria pretenso de unidade, de humanidade. Este avano por meio da

24

esta a afirmao de Hannah Arendt: A palavra liberdade tem muitos sentidos em Kant (...); mas a
liberdade poltica definida, de modo inteiramente inequvoco e consistente ao longo de sua obra, como o
fazer uso pblico da razo em qualquer domnio (Arendt; 1993, 52).

22

razo o elemento que condiciona o sentido da histria em Kant: um olhar sobre a histria
que possibilite ver seu curso acima das narrativas, dos fatos e, neste nvel superior,
contemplar uma histria segundo um determinado plano da natureza para criaturas que
procedem sem um plano prprio25.
No escrito intitulado, Idia de uma histria universal de um ponto de vista
cosmopolita, Kant nos apresenta o modo como concebe este sentido da histria. O fio
condutor, portanto, estabelecido pelo filsofo: aquele que consegue estabelecer esta
linearidade e que, portanto, expe ao mundo o desenvolvimento da nica criatura racional
da terra. Este texto de Kant dividido em nove proposies que anunciam uma direo que
visa o estabelecimento da unio civil entre os homens. Se o ponto de partida universal, de
uma natureza humana, o ponto de chegada a condio cosmopolita nas relaes entre os
Estados. Em outras palavras, da concepo do homem em geral, o caminho conduz a uma
sociabilidade organizada tendo em vista uma concepo universal do direito.
O argumento kantiano origina-se, neste escrito, em determinar a unidade da espcie
humana, enquanto criatura dotada de razo. Ao mesmo tempo em que a razo distingue os
homens dos outros seres, a humanidade, por meio desta, desenvolve caractersticas que
revertem, para si, a conexo instintiva que o animal possui como primordial, no seu contato
com a natureza. O homem, portanto, se sobressai natureza, e a domina, no pelo instinto,
mas por meio de sua prpria razo. Para Kant, esta a ponte que une o caminho no qual o
homem percorre de geraes a geraes. Por conseguinte, este no um trajeto percorrido
sem um propsito26. Ao filsofo, cabe encontrar nesta acepo de progresso, o
desenvolvimento da faculdade natural do homem, ou seja, de sua razo.
A quarta proposio do texto Idia de uma histria universal... aborda a questo da
vida em sociedade. Ao mesmo tempo em que, ao narrar a unidade humana, Kant tem de
lidar, em sua teoria, com o que ele denomina de a insociabilidade humana, ou melhor, a
insocivel sociabilidade dos homens. Segundo Kant, o homem teria uma inclinao para
associar-se, mas, no entanto, tambm tem em si a caracterstica antagnica para o
25

Kant; 1986, 10.

Na terceira proposio Kant descreve o estranho desenvolvimento que, necessariamente, deve prosseguir
por toda a histria humana: o que permanece estranho aqui que as geraes passadas parecem cumprir suas
penosas tarefas somente em nome das geraes vindouras, preparando para estas um degrau a partir do qual
elas possam elevar mais o edifcio que a natureza tem como propsito, e que somente as geraes posteriores
devam ter a felicidade de habitar a obra que uma longa linhagem de antepassados (certamente sem esse
propsito) edificou, sem mesmo poder participar da felicidade que preparou (Kant; 1986, 13).
26

23

isolamento. O ato de isolar-se, afirma uma oposio entre os homens em uma desconfiana
mtua tipicamente hobbesiana. No entanto, Kant encontra nesta oposio um elemento
necessrio para o progresso: esta oposio a que, despertando todas as foras do homem,
o leva a superar sua tendncia preguia e, movido pela busca de projeo, pela nsia de
dominao ou pela cobia, a proporcionar-se uma posio entre companheiros que ele no
atura mas dos quais no pode prescindir27.
O antagonismo, para Kant, est condicionado pelo livre-arbtrio dos homens, pela
mxima liberdade permitida pelas disposies que se encontram em sua posse. Mas, ao
considerar a inevitvel sociabilidade ou seja, a insociabilidade e a sociabilidade
constituem dois lados da mesma moeda -, a instituio de uma sociedade civil permite
administrar e conter os antagonismos. Mas, no me deterei neste ponto por ter trabalhado
anteriormente com a concepo kantiana de constituio civil. O que nos importa agora o
problema que envolve a constituio civil republicana e a relao entre Estados. A mesma
insociabilidade que o uso irrestrito da liberdade motivou entre os indivduos, prevalece
entre os Estados.
Para Kant, a relao justa entre Estados se impe, em meio custosa e confusa
convivncia guerreira. Entretanto, esta relao justa depende de uma condio: todos os
Estados devem ser republicanos. esta a afirmao que inaugura a srie de artigos
definitivos em A paz perptua. Ou seja, a constituio civil dos Estados, para que se
elimine, no horizonte internacional, a possibilidade de guerra, deve ser republicana. Assim,
a repblica entendida como condio necessria constituio civil no interior de uma
sociedade para ergu-la em um patamar mais alto, como imperativo a todos os Estados. Em
todo o mundo, portanto, imposta aos Estados, a condio republicana. De tal modo, tornase possvel a garantia da paz perptua, pois,

A condio republicana, alm da pureza da sua origem, isto , de ter promanado

da pura fonte do conceito de direito, tem ainda em vista o resultado desejado, a
saber, a paz perptua; daquela esta o fundamento (...) Pelo contrrio, numa
constituio em que o sdito, que, por conseguinte, no uma constituio
republicana, a guerra a coisa mais simples do mundo, porque o chefe do Estado
no um membro do Estado, mas seu proprietrio (...) (Kant; 2004, 129).

27

Kant; 1986, 13.

24

Em A paz perptua, a condio republicana mais uma vez reiterada por Kant,
tendo, deste modo, como seus princpios bsicos, a liberdade dos membros em uma
sociedade enquanto homens; a dependncia de todos em relao a uma nica legislao, em
segundo lugar; e, em terceiro, a lei da igualdade entre os indivduos enquanto cidados. Por
outro lado, para definir o conceito de repblica, Kant aponta uma diferenciao que
permitir, aos seus sucessores, nossos contemporneos, operarem uma breve mudana
conceitual, de Estados republicanos para Estados democrticos28. Ou seja, as formas de
Estado podem ser classificadas de duas maneiras: pelo nmero de pessoas que governam e,
pelo modo que governam o povo. Esta ltima a forma de governo e refere-se ao modo,
baseado na constituio (...), como o Estado faz uso da plenitude do seu poder: neste
sentido, a constituio ou republicana ou desptica29. E republicana, quando atende ao
principio da separao dos poderes, entre o executivo e o legislativo. A separao dos
poderes a prpria idia de um consentimento de que, o imprio da lei, deva ser instaurado
para exercer o controle sobre as decises do governante; a frmula que garante lei,
enquanto razo, conduzir todos os negcios humanos.
Por conseguinte, para Kant no segundo artigo da paz perptua -, o direito das
gentes deve fundar-se numa federao de Estados livres. Uma federao, segundo Kant,
seria a possibilidade em eliminar a guerra e, portanto, a opresso por parte de um soberano
de utilizar o seu povo como instrumento da guerra. Assim, o raciocnio kantiano encontra o
seu resultado final: Os povos podem, enquanto Estados, (...) exigir do outro que entre com
ele numa constituio semelhante constituio civil, na qual se possa garantir a cada um
o seu direito30 - que tem como fundamento, uma lei universal.
Mas, mesmo aceitando esta possibilidade, Kant ainda enfrenta outro problema: a
repblica garante a liberdade em uma relao onde o direito opera por meio da coao.
Seria ento o caso de, nesta federao de Estados, constituir um poder acima das partes,
tomando para si o poder dos Estados? A resposta kantiana funda-se no consenso entre os
Estados em formarem uma federao antagnica guerra: esta federao no se prope
obter o poder do Estado, mas simplesmente manter e garantir a paz de um Estado para si

28

Fao referncia, principalmente, a Norberto Bobbio em O futuro da democracia e, tambm a Habermas

que, entre outros, faz est transio em A idia kantiana da paz perptua distncia histrica de 200 anos.
29
Kant; 2004, 128.
30
Kant; 2004, 132.

25

mesmo e, ao mesmo tempo, a dos outros Estados federados, sem que estes devam por isso
(como os homens no estado de natureza) submeter-se a leis pblicas e sua coao31.
Ao passo que se constitui uma federao deste tipo, duas premissas parecem estar
implcitas na teoria kantiana para atingir este propsito: a primeira a prpria afirmao
que contm o primeiro artigo, de que todos os estados devem ser republicanos; a segunda,
diz respeito consonncia entre a moral e a poltica. A moral, por seu turno, aquilo que
reside na pura razo, determina o dever ser; a poltica, por sua vez, o campo da prtica, do
exerccio do dever. A relao, portanto, para Kant, entre a moral e a poltica, reside na ao
da segunda em conformidade com a primeira. Se h, entre a moral e a poltica, este fio
condutor que as une, a possibilidade de refutar a concepo de um conflito eterno entre a
teoria (enquanto moral) e a prtica (o lugar da poltica), ganha fora na teoria kantiana.
Mas, ao transferir a mesma soluo para os Estados, daquilo que fora imposto nas relaes
entre indivduos, Kant acaba por dar as mesmas caractersticas para os Estados nas relaes
internacionais. O antagonismo que permeava os indivduos, por terem como finalidade,
planos de vida e escolhas pessoais; a busca pessoal da felicidade foi tambm legada
relao entre Estados, que por objetivos prprios que no coincidem com os outros,
caminham em direo opostas.
A resposta Kantiana para este estado de natureza, que no permitem a sada
proposta para as sociedades, de leis coercivas, cujas dimenses so outras considerando o
dever de manter assegurada, tanto a concepo de liberdade que o guia em sua teoria,
quanto os princpios para assegur-la -, aponta, desta vez, dois elementos que permitem
conciliar, o fim definitivo da guerra e a questo da impossibilidade de uma repblica
mundial: a paz a ser alcanada, como desgnio do progresso humano. A federalizao32
(permanente e em contnua expanso) a ser realizada com o propsito de evitar a guerra,
harmonizar a conflituosa relao entre poltica e moral. A federao, ao fundamentar-se no
consenso para impedir a guerra, instituir seu estado jurdico e, por conseguinte, o direito
das gentes. E, assim como o foi para os Estados, este estado jurdico tem como premissa, o
princpio da publicidade. A publicidade garantir a eliminao das desconfianas quanto s

31

Kant; 2004, 135.

O impulso determinante para este consenso encontra nos indivduos as suas grandes motivaes: a opresso
da guerra e o direito cosmopolita; a mesma insocivel sociabilidade que motiva os homens rumo ao
progresso, encontrar no esprito comercial um forte opositor guerra.
32

26

mximas que cada Estado venha a possuir: todas as mximas que necessitam da
publicidade (para no fracassarem no seu fim) concordam simultaneamente com o direito
e a poltica33.
A apresentao desta teoria pode transmitir uma leveza oportuna apenas
organizao da providncia. O argumento kantiano do progresso por meio da poltica,
entretanto, incide, no trajeto possvel para a paz, na necessidade da fora. E se assim o for a
moral encerra-se na poltica, de tal maneira que, passa no a depender do direito universal,
mas de uma poltica do poder. A instituio do direito pode estar sujeita a uma coao
anterior ao direito pblico que levar sua efetivao. Por mais que, no que vimos at aqui,
a poltica do poder em Kant, encerra-se no interior dos Estados34, a consolidao do
primeiro artigo definitivo, o primeiro passo para a perpetuao da paz, depender de
semelhantes circunstncias. Esta constatao no nos abre a possibilidade para acusar Kant
por abrir precedentes para o uso da fora na relao entre Estados. Entretanto, a teoria
kantiana da paz perptua, funda-se em uma moral do poltico para conduzir este processo:
O poltico moral estabelecer como princpio fundamental o seguinte: quando se
encontram defeitos na constituio do Estado ou nas relaes entre os Estados
que no foi possvel prevenir, dever, primordialmente dos chefes de Estados
refletir no modo como esses defeitos poderiam, o mais rapidamente possvel, ser
corrigidos, e tornados adequados ao direito natural, tal como temos por modelo
diante de nossos olhos na idia da razo, mesmo que custe sacrifcios a seu amorprprio. Ora, o rompimento de uma ligao da unio dos Estados ou de uma
coligao internacional, antes de estar pronta uma melhor constituio para ser
colocada em lugar da primeira, neste ponto contrrio a toda sabedoria poltica
concorde com a moral; seria na verdade absurdo exigir que aquele defeito fosse
modificado imediata e precipitadamente. Pode-se entretanto exigir que seja
sentida o mais intimamente possvel pelo detentor do poder ao menos a mxima
da necessidade de uma tal modificao a fim de permanecer constantemente
prximo da finalidade (Kant; 1982, 136).

33

Kant; 2004, 170.

Sem duvida, a vontade de todos os homens individualmente de viverem em uma constituio legal de
acordo com os princpios da liberdade (a unidade distributiva da vontade de todos) no suficiente para esse
fim, mas exigi-se que todos juntos desejem este estado (a unidade coletiva das vontades unidas); esta soluo
de um difcil problema ademais exigida para que se constitua a totalidade da sociedade civil. Como, por
conseguinte, a esta diversidade das vontades particulares de todos deve-se ainda acrescentar uma causa
unificadora delas, para engendrar uma vontade comum, o que nenhum dentre todos pode conseguir, no se
pode contar, para a execuo daquela idia (na prtica), com nenhum outro comeo da condio legal seno o
comeo pela fora, sobre cuja coao posteriormente ser fundado o direito pblico. Portanto, sem dvida
(alm disso pode-se contar pouco com a inteno moral do legislador de deixar, depois de uma judiciosa
reunio de uma multido inculta em um povo, que este, pela vontade comum, realize uma constituio legal)
deve-se esperar j antecipadamente grandes desvios daquela idia (da teoria) na experincia real (Kant;
1982, 132).
34

27

Atrelada exigncia de um poltico moral para a boa conduo na construo legal

do Estado Constitucional, a liberdade de pensamento reivindicada, mais uma vez, como o
lugar do filsofo35 e que, portanto, deve ser resguardada para manter o ideal de um
pacifismo jurdico a ser construdo em uma federao das naes. O apelo final na Paz
Perptua soa como uma solicitao no apenas para o resguardo do exerccio da liberdade
de expresso, mas tambm, para que se mantenha viva esta atividade transformadora da
poltica: As mximas dos filsofos sobre as condies de possibilidade da paz pblica
devem ser tomadas em considerao pelos Estados preparados para a guerra36. Este o
artigo com o qual Kant termina o seu escrito sobre a Paz perptua.
Gostaria de levantar duas questes que parecem ser problemticas quando
relacionadas filosofia poltica de Kant. A primeira delas reside na conduo da poltica
que conduz uma sociedade repblica e, em segundo lugar, sobre o pressuposto da
dependncia dos cidados, ou melhor, do apego necessrio constituio de todos em uma
nica legislao comum.
Kant, ao considerar o Estado como o condutor do progresso poltico, amarra sua
teoria, como condio modificadora, a fora. Esta condio abre a possibilidade de
transformar, moldar o indivduo, para exercer a sua cidadania enquanto indivduo moderno.
De tal modo, a preocupao de Kant reside em encontrar um caminho ordenado e
mantido em controle - para se atingir um propsito pr-determinado pela razo. O medo da
multido, em Kant, o receio de uma conduo por meio da irracionalidade pois a
racionalidade encontra sua morada no indivduo. Isto, talvez, seja uma conseqncia da
conceitualizao por demais abstrata do Estado Constitucional. Na juno entre filosofia e
poltica, a prtica, a empiria, precisa solucionar os problemas concernentes aos meios para
atingir a finalidade proposta em teoria. Este o problema com o qual a concepo
iluminista de progresso tem de lidar ao pensar a poltica.
Como conseqncia desta primeira questo, em segundo lugar, a relao de
dependncia dos cidados ao Estado Constitucional, tambm encontra em seu sentido
abstrato, a necessidade de um respaldo concreto para a sua efetivao. Ou seja, preciso
encontrar no princpio ideal - de que os homens livres e iguais, por meio de um
35

Na atualizao de Bobbio, ns diramos hoje de maneira mais geral os homens de cultura, os

intelectuais (Bobbio; 1992, 165).
36
Kant; 2004, 149.

28

consentimento mtuo, instituem uma constituio civil - uma identificao para que a
concepo abstrata de igualdade encontre, de fato, uma morada real. Por meio de uma
compreenso histrica, no se pode ignorar o fato de que a compreenso da repblica
tornou-se possvel em uma acepo de que o povo, no interior dos Estados, compartilha de
objetivos e valores comuns, mesmo que isto derive de uma construo artificial. Este trajeto
histrico fez com que o ideal kantiano da repblica ficasse limitado aos Estados nacionais.
Segundo Habermas, Kant no pde conhecer, em 1795, esta fora mobilizadora,
entusiasmada pela idia de nao: o nacionalismo foi certamente um veculo da
transformao de sditos em cidados ativos que se identificam com o Estado a que
pertencem37.

37

Habermas; 2002, 193.

29

Captulo 2. Naes e nacionalismos: a concepo de povo na formao dos Estados

nacionais.
2.1 A concepo de humanidade e a nao como povo: a influncia de Herder.

Kant, em sua filosofia da histria concebe o mundo por meio de uma crena no
ideal de progresso da humanidade, assegurada por meio da razo, assim como Santo
Agostinho depositava na imagem de Deus, acima da razo interior, a expectativa de ao
compreender qual o lugar da verdade, delimitar a totalidade do mundo. A resposta de
Herder, contemporneo de Kant, pode ser descrita como o momento da transio entre o
ideal kantiano e a ascenso daquilo que o recusa: a nao.
Afirmar que Herder um divisor de guas, entre estas duas coisas, significa afirmar
que, ao imprimir crticas fortes ao iluminismo, eleva a nao a uma esfera primordial na
formao do indivduo. Entretanto, a noo iluminista de progresso, de que a histria
humana caminha em contnuo progresso, ainda est presente em Herder. Esse olhar sobre a
histria humana a maneira que permite, em seu contexto, operar por meio de uma
linguagem prpria do seu tempo. Mas Herder o faz segundo traados que so originais: a
finalidade perde seu espao para o meio responsvel pela formao (como construo) do
indivduo: a nao como o centro de gravidade. No por acaso, Herder aceita o constante
desafio em conciliar o nvel nacional e o nvel da totalidade humana, pois pressupe a
nao como aberta histria.
Se o nacionalismo , realmente, fruto de alguma teoria, poderemos marcar o seu
ponto de origem em Herder. Mas esta afirmao no deve ser tomada com a inteno de
atribuir ao pensamento herderiano a formulao do nacionalismo em sua manifestao
moderna. O nacionalismo pode ser lido como relacionado a diferentes fatos e processos e
no apenas como obra de uma nica mente. Ou seja, as implicaes polticas do
nacionalismo foram conseqncias impensveis por Herder, pois a relao entre o
fenmeno em questo e a poltica, manifestou-se em fatos que so posteriores. H uma
humanidade em progresso em Herder que corrobora esta afirmao. Entretanto,
justamente na articulao entre nao e cultura proposta por Herder, que o nacionalismo

30

obtm a fora necessria para transformar-se em um dos fenmenos mais importantes dos
dois sculos que sucederam aos eventos da Revoluo Francesa.
Em primeiro lugar, ao abrir as pginas de Herder, o que encontramos uma das
fontes mais fecundas que alimentou o pensamento romntico na Alemanha. Em segundo,
como afirmou Charles Taylor, Herder pode ser identificado como a mais marcante das
primeiras formulaes da corrente de pensamento denominada Expressivismo: de certo
modo, isso pode ser visto como um protesto contra a viso prevalecente no iluminismo
acerca do homem como sujeito e objeto de anlise cientfica objetificadora. O foco da
objeo era uma viso do homem como sujeito de desejos egostas, em relao aos quais a
natureza e a sociedade meramente forneciam os meio de satisfao38. A contraposio
exposta por Herder, indicava uma viso alternativa do homem, como um objeto expressivo,
ou seja, a unidade do homem determinada por um ncleo exterior a ele prprio e que o
ilumina, de fora para dentro. O ncleo, portanto, da formao do indivduo, a sua cultura.
Esta, por sua vez, sustentada pela unidade da comunidade: a comunidade possui, ela
mesma, em seu prprio nvel, uma unidade expressiva39.
Ao contrrio de uma concepo iluminista, onde a sociedade definida como o
meio para a busca individual da felicidade, o expressivismo a define como a prpria fonte
da felicidade humana. O sentido da felicidade, portanto, para Herder, depende estritamente,
da cultura que a molda e a determina. O homem o que , segundo uma cultura que o
alimenta enquanto indivduo. De tal modo, Herder especifica uma definio de povo (volk)
contendo em si uma autntica unidade:
O volk como Herder o descreve o portador de uma determinada cultura que
sustenta os seus membros, que s podem se isolar ao preo de um grande
empobrecimento. Estamos aqui no ponto de origem do nacionalismo moderno.
Herder pensava que cada povo tinha seu prprio tema norteador, sua prpria
maneira de expresso, nicos e insubstituveis, que nunca deveriam ser
suprimidos e que jamais poderiam simplesmente ser substitudos por nenhuma
tentativa de imitar os costumes dos outros (como muitos alemes instrudos
tentaram imitar os philosophes franceses) (Taylor; 2005, 13).

Em sua obra sobre filosofia da histria, Herder, na primeira seco, apresenta um

panorama que demonstra a existncia de uma unidade humana em sua origem: quanto mais

38
39

Taylor, Hegel, 12.

Taylor, Hegel, 13.

31

se clarifica a investigao das pocas mais recuadas da histria universal, (...) tanto mais
plausvel se torna, a cada nova descoberta, a idia de que a origem da globalidade do
gnero humano foi uma s40. Conseqentemente, podemos atribuir a Herder, uma
concepo de histria que a aprecia enquanto imprime ao passado um valor positivo.
Lembremos como contraponto, por exemplo, a filosofia da histria kantiana. Para Kant, a
histria de um ponto de vista cosmopolita, deveria ser traada a despeito dos fatos e das
narrativas dos homens. O propsito da histria o de se cumprir quilo que , ao mesmo
tempo, estabelecido a priori e que projeta para o futuro a sua concretizao. Na filosofia de
Herder, um olhar sobre a histria deve conter nos fatos o meio para a compreenso da vida
humana41. Conhecer o passado compreender o presente; e em cada contexto especfico
do presente que reside a possibilidade de construo do futuro. Assim, ao atribuir ao
passado um valor positivo, uma enorme importncia conferida na filosofia da histria
de Herder histria de cada povo.
Ao relatar cada momento histrico luz de relatos sobre os povos, Herder opera
segundo um relativismo que, ao mesmo tempo, tenta dar conta da unidade da espcie
humana. Ou seja, em cada perodo da histria dos gregos, egpcios, romanos -, em cada
povo com a sua forma especfica, uma totalidade os envolve e estabelece uma continuidade
de um perodo ao outro. Assim, Herder pode proferir sua crtica ao eurocntrismo, ao
pensar o seu tempo a partir da influncia que este sofreu dos perodos remotos42. A nao,

40

Herder; 1995; 07.

Se hoje, em vista da enorme acumulao de foras e de capacidades encontramos j desenvolvidas nossa
disposio, em vista da rpida circulao das energias que nos percorrem e da sucesso acelerada das nossas
emoes, das fases da nossa vida ou dos planos que vamos arquitetando sucesso na qual cada etapa se
apressa a perseguir e a aniquilar a que a antecede, semelhana do que acontece com as bolhas de um lquido
-, em vista ainda da relao tantas vezes contraditria entre a fora e a reflexo, entre a capacidade e a
ponderao, entre as disposies e a boa vontade, como prprio de um sculo de decadncia, se em vista de
tudo isto parece ser de uma sabedoria calculada e intencional o fato de um grande conjunto de foras pueris
serem moderadas e ao mesmo tempo garantidas por uma durao breve, impotente, do jogo da vida, ento,
inversamente, no ter sido imprescindvel aquela longa vida dos patriarcas, aquela vida comparvel das
arvores, calma e quase eterna, para que a humanidade se pudesse enraizar e estabelecer no que toca s suas
primeiras inclinaes, aos seus primeiros costumes e instituies? (Herder; 2005, 08-09).
42
impressionante o modo como Herder refuta os argumentos eurocntricos do seu tempo. O seu clamor
por uma compreenso, de cada tempo e lugar, que permita um olhar livre de preconceitos: (...) volta a ser
loucura querer isolar das circunstncias de lugar e de tempo, e daquela idade juvenil do esprito humano, uma
nica virtude egpcia e avali-la com o instrumento de medida prprio de um tempo diferente! Se verdade
que, como disse atrs, j os gregos enganavam to flagrantemente sobre os egpcios, parece-me que o nosso
primeiro pensamento deveria ser o de os ver apenas no seu lugar prprio, porque doutro modo, sobretudo na
nossa perspectiva de europeus, no conseguiremos ver mais do que uma caricatura totalmente deformada. O
41

32

portanto, mesmo que fechada em si mesmo, uma extenso daquilo que existiu em tempos
remotos:

(...) veja-se como era detestvel e repugnante aos olhos do egpcio a vida do
pastor e tudo o que dela faz parte! Tal como depois o grego, mais refinado, se
elevou tambm acima do egpcio que lhe parecia um animal de carga. Era apenas
a repugnncia do rapazito pelas fraldas da criana, o dio do adolescente pela
escola que aprisiona o rapaz. Mas no seu conjunto so trs momentos sobrepostos
numa inseparvel seqncia. O egpcio no teria sido egpcio sem o ensino
ministrado criana no Oriente e o grego no teria chegado a ser grego sem a
aplicao escolar dos egpcios. A repugnncia dos que vm depois mostra que
houve desenvolvimento, progresso, que se foram subindo os degraus da escada!
(Herder; 1995, 20).

Nesta analogia do desenvolvimento humano com os degraus de uma escada, o

argumento da providncia determinante assim como em Kant -, para compreendermos
qual o sentido desta eterna ascenso da histria da humanidade. Se h uma nica orientao
para o gnero humano, que o conduz, em cada tempo e lugar, em contrapartida, a busca da
felicidade feita por meios e modos diferentes. assim, pois Herder recusa o apriorismo
kantiano ao conferir a possibilidade de configurao e reconfigurao em cada comunidade
e perodo histrico. O futuro dos indivduos dependeria, nesta perspectiva, desta
configurao acoplada a cada contexto. Sem isto o que h imposio e deformao. Neste
ponto, Herder foi um defensor da descentralizao poltica, ou melhor, de um
desenvolvimento natural do Estado e no, de uma formulao terica deste que se impe,
de cima para baixo43. O Estado centralizado, diz Herder, pode tirar de ns aquilo que
essencial, ou seja, ns mesmos. Para corroborar esta afirmao, afirmou Isaiah Berlin: no
existe nada contra o qual ele lutasse mais eloqentemente que o imperialismo o
esmagamento de uma comunidade por outra, a eliminao das culturas locais pisoteadas
pela bota de algum conquistador44.
De

tal modo, podemos entender qual a perspectiva de Herder ao observar a

formao do indivduo. A imagem do ns, ameaada pelo imperialismo, aquilo que, na

desenvolvimento fez-se a partir do oriente e da infncia. Era natural, portanto, que a religio, o temor, a
autoridade e o despotismo continuassem a ser o veiculo da formao cultural (...)(Herder; 1995, 21).
43
A questo da autodeterminao um tema importante em Herder quando tratamos da centralizao
poltica: (...) a reforma poltica deve vir de baixo, porque mesmo quando o homem abusa mais
desprezivelmente de sua liberdade, ainda se conserva rei, j que ele ainda pode escolher, nem que escolha o
pior; ele pode mandar em si mesmo, nem que seja para decidir ser uma besta (Berlin; 1982, 159).
44
Berlin; 1982, 144.

33

profundidade da nao, constri noes do que o indivduo e que, por sua vez, depende da
determinao do espao e do tempo. A autenticidade do indivduo est sujeita a uma
construo de ns mesmos, enquanto uma unidade nacional. Para compreender esta
premissa, exige-se um grau de conhecimento e de respeito perante cada nao: seria
preciso comear por simpatizar com uma nao para poder chegar a sentir cada uma das
suas inclinaes, das suas aes, para as poder sentir em todas em conjunto, para
encontrar a palavra cuja riqueza nos permitisse pensar tudo o que a essa nao respeita!45
A importncia que dada por Herder nao consiste, portanto, em delimitar o espao de
desenvolvimento do indivduo. Talvez, este seja o ponto que culmina em seus argumentos
contra o iluminismo. Para Herder, as distines estabelecidas pelo iluminismo, sobretudo,
por Kant, entre matria e esprito; entre a razo e a experincia, que consiste em um
processo de interiorizao do homem, lhe soavam como artificiais, no correspondendo
com a realidade. Essas abstraes, portanto, que davam os primordiais contornos aos
conceitos universais, totalizantes, do iluminismo, para Herder, distorciam o mundo da vida:
Nada se vai desenvolvendo sem que para tanto haja motivaes prprias de uma
poca, de um clima, das necessidades, das circunstncias envolventes, do destino.
Separadas de tudo o resto, as inclinaes e as potencialidades que possam estar
adormecidas no corao nunca se transformam em capacidades prticas. Uma
nao pode, pois, por um lado possuir virtudes da mais sublime espcie e por
outro apresentar carncias, produzir excees, mostrar contradies e incertezas
capazes de espantar. Mas de espantar apenas aquele que transporta sempre
consigo uma falsa imagem ideal da virtude, extrada do compndio posto em
voga pelo seu sculo, aquele que tem filosofia suficiente para querer encontrar o
mundo inteiro quando olha para um pequeno pedao de territrio (Herder; 1995,
38).

De tal modo, em Herder, a felicidade do indivduo est intimamente conectada

felicidade nacional. A nao para Herder pode ser entendida de forma mais acentuada se a
compreendermos como aquilo que cria um vnculo, como aspecto preponderante da
solidariedade social existente em um povo. A nao, aqui, alm de relacionada com o
conceito de povo, est em forte conexo com uma concepo do que cultura. Ou seja, a
nao no est imbuda, na sua origem, de um contedo poltico e, sim, representa formas
de vidas especficas, que nascem, vale lembrar, da experincia, de um contexto histrico e
lingstico: uma nao feita do que ela pelo seu clima, educao, relaes com os
45

Herder; 1995, 35.

34

vizinhos e outros fatores mutveis e empricos, e no por uma essncia ntima impalpvel
ou por um fator inaltervel, como raa ou cor46. Os grupos humanos, portanto, para Herder
so formados por suas tradies, memrias comuns. Uma linguagem, por conseguinte,
detm o carter formador de uma nao. Ou seja, para entender, o que de fato consiste o
conceito de nao em Herder, necessrio elevar a linguagem como elemento central47:

Os grupos humanos, grandes e pequenos, so produtos do clima, da geografia,

das necessidades fsicas e biolgicas, e outros fatores similares; eles esto
formados unitariamente pelas tradies e memrias comuns, das quais o principal
elo e veculo alis, mais do que veculo, a verdadeira encarnao a
linguagem (Berlin; 1982, 149).

Em contexto alemo posterior, um debate lanou mo de concepes que

determinariam o futuro da Alemanha como comunidade poltica at, pelo menos, 1945. A
lembrana desses momentos foram cruciais tanto para Dolf Sternberger48, ao utilizar pela
primeira vez o conceito de patriotismo constitucional, quanto para Habermas que passou a
utiliz-lo um pouco antes da queda do muro de Berlin, em meio a chamada disputa dos
historiadores49. Este debate alemo, de intelectuais alemes, fora crucial para a questo da
unificao poltica alem. O que estava em jogo era a resposta pergunta: o que um
povo?50 O contedo que ofereceu uma substncia resoluo dessa questo delimitou um
campo intelectual e poltico na Alemanha que teve como conseqncia a concluso de que
a nao como povo determinava o sentido da unidade poltica. Ou seja, o conceito de nao
- que ficou conhecida como a nao romntico-poltico herderiana - derivado deste debate,
legitimaria a formao de um Estado, a sua circunscrio territorial e a base da
solidariedade entre os cidados.
46

Berlin; 1982, 147.

Para um estudo sobre a questo da linguagem em Herder, ver: A importncia de Herder, in TAYLOR,
Charles. Argumentos filosficos. So Paulo, Edies Loyola: 2000.
48
Dolf Sternberger foi um filosofo e cientista poltico alemo (1907 1989), conhecido por utilizar pela
primeira vez o conceito de patriotismo constitucional.
49
Foi no contexto da polmica conhecida como a disputa dos historiadores, poucos anos antes da queda do
muro de Berlim, que Habermas passa a empregar, pela primeira vez, a expresso patriotismo constitucional.
O que, para Habermas, em face dessa disputa, estava em questo era dar uma resposta consistente ao grave
problema de identidade poltica acerca de como os alemes, aps a experincia totalitria do nazismo, do
holocausto e dos campos de concentrao, poderiam reconciliar-se com sua prpria histria.
50
Aqui, sigo basicamente o texto. O que um povo? Acerca da autocompreenso das cincias humanas no
pr-maro, com base na assemblia de germanistas de Frankfurt em 1846. (Habermas; 2001).
47

35

A assemblia de germanistas de Frankfurt em 1846 teve dois propsitos como meta:

a primeira, dizia respeito unificao de trs disciplinas alems, o direito alemo, a histria
alem e a lngua alem. Com isto, o objetivo era o de propiciar a institucionalizao de uma
comunicao entre as reas. A segunda meta e que constitu a do nosso interesse era uma
conseqncia do objetivo inicial: o encontro entre os intelectuais vestiu-se de intenes
polticas51. Ou seja, os iniciadores estavam evidentemente conscientes de que uma
assemblia pangermnica de cientistas das humanidades germanistas seria percebida
como um evento poltico52. E era tambm um evento poltico, pois respondia, a sua maneira,
aos eventos polticos que estavam a acontecer durante a segunda metade do sculo XIX.
Isto significava que, os intelectuais imbudos do esprito do romantismo, encarnariam a
vocao de intrpretes do esprito do povo.
A definio de povo corresponde aquilo que Jocob Grimm afirmou em uma sesso
da assemblia: o esprito do povo a essncia das pessoas que falam a mesma lngua. Com
isto, entra em questo, na relao entre povo e lngua, uma concepo de que possvel
demarcar, apontar, aqueles que pertencem a uma comunidade lingstica, aqueles que se
apresentam como um povo delimitado espacialmente e temporalmente. De tal modo, se
estabelece a tendncia em definir o contedo da nao em seu passado que, graas s
pesquisas cientficas, no corresponderiam a um passado imaginado: o estudo da lngua
germnica representava, por si s, um estudo que permitia compreender o significado da
nao alem.
ntido o fato de que os sbios das assemblias estavam a pensar essas questes sob
a influncia de filsofos que escreveram antes de 1846. Como, por exemplo, Fichte e
Herder: a clebre frase de Herder toda nao possui em si o seu ponto central de felicidade
assim como toda a esfera o seu centro de gravidade, repetida muitas e muitas vezes,
permanecia, durante todo o tempo, como o pano de fundo, o ponto de partida para a
definio dos conceitos ali propostos.
Com esta viso, portanto, da nao como o centro da felicidade, a percepo
dos lingistas encontrou apoio para a concepo por eles desenvolvida: da nao como algo
natural, orgnica. Deste modo, as disciplinas das cincias humanas abriram espao para um
51

a segunda meta, para alm das carncias disciplinares, era uma demonstrao ainda que contida a favor
da unificao da ptria (Habermas, 2001, 08).
52
Habermas; 2001, 08.

36

segundo passo: se a vida humana era marcada por estas definies, por uma lngua que
caracterizava a nao, a sua existncia enquanto comunidade poltica deveria se constituir
como conseqncia de uma unidade natural:
Com a imagem de mundo das Cincias Humanas, abriu-se uma perspectiva a
partir da qual a unio poltica da Alemanha se mostra como uma concluso
atrasada de uma unidade da nao culturalmente h muito formada. Ao corpo-dopovo (Volkskrper), definido pela cultura e pela lngua, faltava apenas o vestido
poltico adequado. A comunidade lingstica deveria ser, no Estado nacional,
recoberta pela comunidade jurdica. Pois toda a nao, assim parecia, possua a
princpio um direito de independncia poltica (Habermas; 2001, 16).

Dito isto, Habermas apontou algumas incongruncias, alguns problemas nesta

definio que eleva para a esfera poltica uma nao cuja substncia pr-poltica. Duas
questes so essenciais para compreender os argumentos que levam Habermas a refutar a
concepo formulada segundo o movimento da nao para o Estado: primeiro, o ponto que
envolve o direito alemo e o Estado constitucional democrtico; em segundo, a relao do
par nao-povo com os contedos universalistas do liberalismo poltico.
Se a lingstica resolvera, em seus termos, os problemas referentes unidade
poltica, transferindo para a nao cultural a origem de todo o processo, os juristas, por sua
vez, teriam maiores problemas ao tentar formular o direito alemo segundo a histria
alem. A concepo central para os juristas era a de que o direito deveria corresponder aos
hbitos do povo. Deste modo, a recepo do direito estrangeiro destruiria a legitimidade
assentada nos costumes e nas tradies. Entretanto, ao traar a histria do direito alemo
para que fosse possvel avaliar contedos democrticos nas protocomunidades germnicas e
assemblias campesinas, as reivindicaes dos liberais, quanto liberdade de imprensa e
direitos fundamentais, no encontravam respaldo em fontes do direito germnico. Ou seja,
alguns aspectos capitais para a consolidao do Estado constitucional democrtico,
necessitavam de uma concesso a princpios universais. Princpios estes que poderiam ser
visualizados nos ideais de liberdade provindos das revolues americana e francesa53.
Deste modo, ao tratarmos da relao entre nao-povo e o liberalismo poltico, no
h, de modo algum, para Habermas, como pressupor uma afinidade anteriormente dada. Por
53

Novamente, diz Habermas, fica manifesto que a idia de uma nao-povo originariamente homognea e
claramente definida, que encontra a sua forma no estado nacional, inconveniente para a provenincia
universalista do liberalismo poltico (Habermas; 2001, 22).

37

um lado, o modo como determinado este conceito de nao, ou seja, segundo

caractersticas rgidas, prescinde de levar em considerao a dinamicidade que exige a
pretenso popular por uma autodeterminao democrtica54. Sob a influncia de Frbel,
Habermas categrico ao afirmar que o lao de fraternidade, de vnculo entre indivduos
para firmar uma vontade democrtica, necessita de uma vontade livre de cada um. De tal
modo, a liberdade republicana teria precedncia em relao unidade da nao:
Para fins descritivos no serve nem um conceito de povo puramente poltico, nem
puramente ideolgico, pois povos surgem e dissipam-se na marcha da cultura.
Observando normativamente, apenas o desejo de um povo pela autodeterminao
democrtica pode fundamentar a exigncia de independncia poltica: o
momento tico, livre, propriamente poltico no ser [dasein] dos povos o lao de
fraternidade da deciso livre. Existe uma precedncia normativa da liberdade
republicana com relao unidade da nao (Habermas; 2001, 25-26).

Entretanto, tanto Frbel estava atento, quanto Habermas ainda est para o fato de
que a concepo de nao formulada pelos intelectuais alemes proporcionou os contornos
essenciais e necessrios para a consolidao, num dado territrio, de uma solidariedade
social que permitiria, aos cidados, o reconhecimento de todos como iguais. Deste modo,
poderemos introduzir a questo que envolve este processo, qual seja da popularizao da
nao. Resta-nos, agora, apresentar algumas teorias que tratam exatamente desta
popularizao, do nacionalismo enquanto propulsor de uma identidade coletiva.
Este percurso que fizemos, ao tentar pensar o ponto de origem em Herder e nos
intelectuais alemes, apesar de nos ajudar a compreender em que consiste a construo
histrica do termo nao, ainda tem pouco a nos dizer sobre os processos que permitiram
desenvolver uma concepo do nacionalismo enquanto fenmeno moderno Por ora vale
mencionar, que sua expanso, do modelo de nacionalismo, encontra-se descrita em
abordagens sociolgicas que nos permitem compreender de que modo a nao (cultural)
emergiu na conduo da poltica. Ao mencionarmos a influncia de Herder e a apreenso
54

Frbel influncia, sobremaneira, o pensamento de Habermas, principalmente sobre a definio de povo, a

qual acho ser necessrio citar aqui: (...) um povo o conjunto de todas as pessoas que falam uma lngua em
comum (mas) elas podem efetivamente possuir essa lngua como herana de uma comunidade de linhagem
[Stammgemeinschaft]; ou a mesma pode ser produto de uma mistura de linhagens, com a qual o povo surgiu
como um novo; ou tambm pode um povo ter se misturado com o outro com o abandono [Aufgebubg] total da
sua prpria lngua... pode serm alm disso, que o conjunto das pessoas que falam a lngua comum conformam
um nico Estado, uma maioria de Estados ou uma liga de Estados; ou ele pode, finalmente, viver totalmente
sem existncia poltica, disperso, sem ptria (Habermas; 2001, 25).

38

e transformao desta no mbito intelectual alemo, deixamos de lado a aplicao do

conceito enquanto modelo poltico para o mundo. Uma vez que, a concepo que pretende
superar o nacionalismo contm em si mesma uma pretenso que ultrapassa os territrios
estatais, devemos encarar o fenmeno segundo a possibilidade de que sua manifestao
pde se alargar universalmente, devido ao legado do Velho Continente que se imps ao
mundo.
2.1. Entre a casualidade e a determinao: o nacionalismo e sua relao com os
processos de modernizao.
Ao apresentarmos uma concepo de nao em que esta vista como algo orgnico,
natural, no inteno nossa afirmar que uma definio como essa pode ser pensada em
qualquer tempo ou espao. Entretanto, as suas conseqncias, qual seja do nacionalismo em
sua juno com a poltica moderna, definiu os rumos aos processos no interior da Europa de
perodos subseqentes e, conseqentemente, pde ser exportado como modelo para outras
localidades. O seu valor, a partir de ento, estava inscrito na possibilidade de desenvolver
uma solidariedade em contextos onde a necessidade de modernizao imps, para obter
sucesso, a imaginao de que havia uma unidade. Para a poltica, s assim um ideal de
repblica conseguiu, mesmo que minimamente, a sua efetivao. Ou seja, como diz Hannah
Arendt, os ideais de dignidade e igualdade entre os homens realizou-se por meio da trade
povo-Estado-territrio55.
A despeito das controvrsias que o estudo dos termos nao e nacionalismo podem
causar, delimitaremos nossa investigao a um diagnstico sobre o processo de
modernizao na Europa. Ou seja, o nacionalismo como um fenmeno que acompanha a
passagem para a era industrial. Em uma leitura como esta se tornou possvel, ao analisar o
advento do nacionalismo como um processo histrico, em um contexto especfico,
generalizar a sua concretizao, mesmo que isso significasse manipulao e imposio.
Deste modo, o fenmeno percorreu um trajeto que possibilitou elev-lo a condio de algo
que construdo artificialmente (Gellner). As naes-Estado, portanto, so conseqncias
do desenvolvimento que conduz as elites industriais locais ao poder estatal. O sucesso ou
55

Ver, Arendt, Origens do totalitarismo.

39

fracasso do nacionalismo, segundo esta perspectiva, deve-se vontade e fora com que
estas elites tomam para si este projeto.
Norbert Elias, em sua conhecida pesquisa sobre os processos histricos dos termos
cultura e civilizao, desenvolveu uma das mais primorosas explicaes sobre o fenmeno
do nacionalismo. O encontro com o tema deve-se justamente ao modo como foram
interpretados esses termos. Apesar de sua anlise se restringir ao caso alemo, Elias a
generaliza ao afirmar que, guardadas as devidas especificidades, processos semelhantes
ocorreram em diversos pases europeus ao tornarem-se cada vez mais industrializados. Ou
seja, os valores nacionalistas eram portadores dos nicos elementos capazes de unificar
sociedades firmadas em uma diviso de classes, que foram abarcadas por essa solidariedade
anterior.
Em primeiro lugar, a perspectiva de Norbert Elias nos importante, pois esclarece o
ponto que apresentamos anteriormente: as duas perspectivas em relao histria.
Primeiro, da repblica kantiana, o fim ltimo da histria universal de um ponto de vista
cosmopolita e, em segundo, a do legado de Herder, da histria nacional que atua
preponderantemente na formao do indivduo. A juno entre as duas perspectivas pode
ser explicada por meio da consolidao do nacionalismo, ou seja, a nao o caminho que
permite consolidar os valores republicanos em um dado territrio. Ao desenvolver uma
caracterstica igualitria entre os indivduos, o Estado-nao pressionado a afirmar as
premissas do governo republicano, por mais que as fronteiras dos Estados atuem como os
limites da repblica.
Como vimos em Herder, uma determinada perspectiva fora adotada, ao colocar a
nao como elemento central na formao do indivduo, mas ao mesmo tempo, havia ainda
uma concepo totalizante do mundo. A assemblia dos germanistas, por sua vez, ao
aprofundar o debate em torno do conceito nao, motivou o sentido que fora dado por este
poltica. A sua expanso, enquanto realidade, se deve a um processo mais amplo, que
atingem uma totalidade de acontecimentos que so mais complexos. Isto implica em
considerar primeiro, o significado de histria cultural; em segundo, a relaes entre a
histria cultural com a poltica; em terceiro, o embate entre os setores humanistas e os
nacionalistas da classe mdia; e, em ltimo lugar, a fuso no Estado-nao entre os cdigos
morais nacionalistas e humanistas.

40

Durante o sculo XVIII o termo cultura estava em consonncia com os avanos da

humanidade. Assim, para as elites da classe mdia deste sculo, o termo representou a
imagem que se faziam de si mesmos tal como a viam, ou seja, dentro do contexto mais
amplo do desenvolvimento da humanidade56. Essa concepo pode ainda ser vista mesmo
em um Schiller quanto em um Herder, pois significava que uma poca era complementada
e influenciada por perodos anteriores.

E como o avano futuro da sociedade era importante para eles, tinham o impulso
emocional para noticiar e chamar a ateno para avanos que j tinham sido
realizados pela humanidade no passado. Muitos de seus conceitos,
particularmente aqueles que, como Kultur e Zivilisation, estavam relacionados
com a ns-imagem, refletiram esse carter dinmico e profundamente orientado
para o desenvolvimento de suas atitudes e crenas bsicas (Elias; 1997, 121).

Entretanto, convm mencionar que para a classe mdia alem, o termo Kultur, era
encarado em uma oposio poltica, ou melhor, histria poltica. Isto se deve ao fato de
que, para as classes mdias, a poltica e o Estado estavam relacionados com os assuntos da
aristocracia, ou melhor, era um lugar inacessvel s classes mdias e, portanto, a poltica
estava restrita s camadas nobres. Com isto, Elias afirma que a diferenciao entre histria
da cultura e histria poltica ganhou contornos ideolgicos ao estabelecer a existncia de
dois mundos que no se comunicavam entre si, pois representavam uma diferenciao entre
duas camadas no interior da sociedade.
Dentro desta configurao, haviam apenas duas sadas: para manterem a sua posio
na sociedade, ou as classes mdias se aproximavam do regime vigente, principalmente se
desejassem levar a cabo pretenses polticas; ou, simplesmente, intensificavam a
diferenciao entre a cultura e a poltica, entre as duas camadas, minando completamente
qualquer inteno poltica. Isto, por sua vez, produziu uma diviso no interior das classes
mdias: de um lado, gradativamente se aproximavam do Estado e do poder e, de outro, o
afastamento foi completo em relao ao Estado. Por meio desta bifurcao operou-se uma
transformao: ao tempo que uma parcela da classe mdia se aproximou dos negcios do
Estado, intensificou-se uma ruptura entre os setores da classe mdia; e ao identificar-se com
o Estado, tais setores da classe mdia passaram a manifestar tendncias nacionalistas.
Entretanto, mesmo aqueles de tendncia humanista, ao manifestar a sua oposio ao Estado
56

Elias; 1997, 119.

41

e aquilo que esta instituio representava (propriedade da aristocracia), tornaram-se ainda

mais nacionalistas ao intensificar a oposio entre a cultura e o Estado, ou seja, o Estado
como um dado exterior que no coincidia com a cultura local57. Logo, era chegada a hora
da guinada do nacionalismo.
Mas esta guinada, na leitura de Elias, fruto de dois movimentos opostos: da
aproximao e da recusa ao Estado. Neste movimento, incorporam-se os cdigos guerreiros
da aristocracia, ao mesmo tempo em que se eleva a cultura (nacional) ao patamar da
poltica. Ainda segundo o autor, este desenvolvimento operou mudanas por diversos
pases europeus que viram a ascenso das classes mdias industriais no interior de suas
sociedades. Contudo, para entender esta transformao em seu vnculo com o nacionalismo,
devemos compreender o modo como a imagem auto-referenciada da nao substituiu o
ideal de progresso como uma dinmica universal do gnero humano. Ou seja, ocorre uma
modificao de pensamento, sobretudo na intelligentsia das classes mdias, ao substituir,
gradualmente, a concepo de um desgnio global de uma comunidade humana universal,
por uma imagem idealizada da nao, como portadora do sentido e do significado de sua
existncia:

(...) uma imagem idealizada de sua nao passou a ocupar o centro de sua autoimagem, de suas crenas sociais e de sua escala de valores. Durante o perodo de
sua ascenso, as classes mdias de pases europeus, tal como outras classes
emergentes, tinham sido orientadas para o futuro. Uma vez elevadas posio de
classes dominantes, suas seces de liderana e suas elites intelectuais,
semelhana de outros grupos dirigentes, trocaram o futuro pelo passado a fim de
basear neste sua imagem ideal delas prprias. As satisfaes emocionais
derivadas da visada para diante deram lugar s satisfaes emocionais derivadas
do olhar para trs. O cerne da ns-imagem e do ns-ideal delas foi formado
por uma imagem de sua tradio e herana nacionais (Elias; 1997, 129).

Ao passo que os importantes setores das classes mdias industriais ganharam

posies mais elevadas na poltica, os valores nacionais feitos sua imagem e
semelhana , a nao como portadora de uma cultura baseada na ancestralidade, atingiu o
patamar de guia da poltica, enquanto poltica nacional, ao ser transferida para o lugar

57

Gradualmente, os setores nacionalistas tornaram-se mais fortes, os setores humanistas mais fracos; estes
ltimos, por seu turno, tornaram-se mais nacionalistas; quer dizer, tambm eles atriburam um lugar superior a
uma imagem ideal de Estado e nao em sua auto-imagem e em sua escala de valores, embora tentassem
ainda reconcili-la com ideais humanistas e morais mais amplos (Elias; 1997, 128).

42

supremo da escala de valores pblicos58. Assim, diz Elias, a cultura nacional tornou-se
lugar central no sistema de crenas sociais. E ao tomar este lugar central, a imagem da
nao deixava de estar restrita ao mbito da cultura e passava a ser portadora no s do
plano de fundo formador do indivduo, mas tambm, da conduo dos negcios do Estado
que, ao voltar-se para o interior da sociedade, definia os parmetros definidores de sua
existncia, enquanto que, na esfera exterior, passou a defender uma liberdade coletiva da
nao59.
Em resumo, a perspectiva nacionalista fez com que, os valores e os cdigos morais
republicanos se assentassem no interior da sociedade. Ao passo que as elites industriais se
tornaram dirigentes do Estado, as normas igualitrias e humanistas foram incorporadas
poltica desses pases. Contudo, as fronteiras dos territrios desses pases tornaram-se os
limites dos valores republicanos, pois nas relaes entre Estados continuou a prevalecer os
cdigos de honra das aristocracias que, a partir de ento, tornava-se um cdigo para ser
primordialmente aplicado conduta dos negcios de uma nao- Estado em suas relaes
com outras naes-Estados. O desenvolvimento, portanto, envolveu mudana, assim como
continuidade60.
O desenvolvimento, por um lado, de uma identificao no interior da sociedade
com valores nacionalistas foi produto, em primeiro lugar, de uma imagem que a burguesia
tinha de si mesma. Por outro lado, a assimilao desta identidade pela coletividade guiada
por um desencadeamento onde o simbolismo da nao estabelece, segundo Elias, um
vnculo emocional. Ou seja, a crena de pertencer a uma cultura nacional especfica, que se
desenvolve e fortalecida pela classe burguesa, passa a ser internalizada por uma
populao que tambm se concebe como portadora das caractersticas que formam a cultura
nacional. Assim, os vnculos emocionais de indivduos com a coletividade por eles formada

58

Em fins do sculo XIX e comeos do atual, quando o termo cultura foi cada vez mais usado na acepo
de cultura nacional, as conotaes humanistas e morais, numa etapa inicial de sua carreira, passaram a
segundo plano e finalmente desapareceram (Elias; 1997, 130).
59
Segundo Norbert Elias, ao ocupar as posies do Estado, as elites da classe mdia foram influenciadas pelo
cdigo guerreiro prprio das aristocracias: Especialmente em relaes interestatais, defrontam-se com tipos
de conduta aos quais era difcil aplicar seu prprio cdigo de moralidade. Foi nesse campo, sobretudo (mas
no p nico, em absoluto), que se aproximaram em sua qualidade de grupos dirigentes, dos modelos
fornecidos pela cultura dos anteriores grupos dominantes de um cdigo que, falta de melhor rtulo,
poderamos chamar de maquiavlico (Elias; 1997, 135).
60
Elias; 1997, 137.

43

cristalizam-se e organizam-se em torno de smbolos comuns, que no requerem quaisquer

explicaes factuais, que podem e devem ser considerados como valores absolutos61.
O nacionalismo , portanto, a cultivao de uma crena que afirma a existncia de
um ns, formada por meio da coletividade nacional nas sociedades industriais. Para esta
configurao havia a necessidade de que, os indivduos, muitas vezes diferenciados por
questes econmicas, pudessem compartilhar um ethos nacionalista. Isto significa que, a
solidariedade que se desenvolve em um ethos nacionalista deve-se ao fato de os indivduos
pertencerem a uma coletividade que formada anteriormente e que est acima de todos; a
prpria acepo herderiana de nao, que determina o destino dos indivduos portadores
desta ou daquela nacionalidade:
A coletividade vivenciada e os smbolos so representados como algo separado
dos indivduos em questo, algo superior e mais sagrado do que eles. As
coletividades que geram um ethos nacionalista so estruturadas de tal modo, que
os indivduos que as formam podem vivenci-las mais especificamente,
vivenciar seus smbolos carregados de emoo como representantes deles
prprios. O amor de um indivduo pela sua nao nunca apenas amor por
pessoas e grupos de pessoas a que se refere como eles; tambm sempre amor
de uma coletividade a que o indivduo se refere como ns. Seja o que mais possa
ser, tambm uma forma de amor-prprio (Elias; 1997, 143).

De tal modo, segundo Norbert Elias, a passagem para a era industrial demarcou a
constituio do Estado-nao. Mas esta formao histrica esteve pautada em uma
dualidade que o construiu como tal. Estamos, pois, a descrever dois cdigos normativos
que forneceram organizao Estado nacional no apenas a possibilidade de sua existncia
e consolidao, bem como, assentar-se sobre uma contradio: um cdigo humanista,
igualitrio; e outro, a crena na defesa da liberdade nacional e, na defesa dos valores
nacionais no plano internacional. Este ltimo depende de uma solidariedade que
constituda por meio da internalizao nos indivduos, de que compartilham uma mesma
dignidade e igualdade, ou seja, a expanso do cdigo humanista. Mas, para a efetivao dos
valores humanistas foi necessria um apego ao ethos nacionalista, ou melhor, a
nacionalizao dos sentimentos que os indivduos, assim, passam a compartilhar.
Este trajeto, segundo Elias, perpassou todos os pases em processo de modernizao
nos sculos XIX e XX. Mas, ao caracterizar este movimento como dependente da ascenso

61

Elias; 1997, 139.

44

das classes industriais, ao passo que se tornavam elites dirigentes da poltica nacional,
atuavam preponderantemente na disperso de um ethos e de crenas nacionais. Se bem que,
em sua teorizao, Elias afirmou ser o nacionalismo fruto de manifestaes articuladas de
um processo durante o qual sentimentos nacionais e um ethos nacional se propagam mais
cedo ou mais tarde a toda sociedade62. Apesar de analisar o nacionalismo segundo uma
dinmica quase que irrefrevel, Norbert Elias, entretanto, no exclui de sua abordagem a
possibilidade de tal fenmeno ser fruto de dissimulao e imposio, de dominao de um
grupo sobre outro.
Tais consideraes nos fazem lembrar de teorias sobre o nacionalismo que
acentuam a relevncia de seu carter de manipulao. Digo, especificamente, da anlise de
Ernest Gellner sobre o fenmeno. Gellner procura definir o fenmeno por meio de uma
teoria geral do nacionalismo. A pretenso de Gellner consiste em afirmar uma perspectiva
que atua, politicamente, contra o nacionalismo. Este, portanto, para Gellner, surge como
uma imposio, disseminado ideologicamente, podendo conter em seus objetivos que as
fronteiras polticas correspondam s fronteiras tnicas63 -, uma ameaa vida,
principalmente de grupos minoritrios no interior de um Estado.
O advento do nacionalismo, para Gellner, determinado pela juno entre o Estado
e a cultura64. A nao, o vnculo de um grupo determinado que partilha uma mesma cultura,
no pressupe a existncia de um Estado. Este, por sua vez, no modelo gellneriano, surge
sem a ajuda da nao. O nacionalismo, neste raciocnio, traz consigo a constituio de um
Estado centralizado, que obtm sucesso no interior de um territrio, que expande,
normativamente, uma determinada idia de nao. Nesta teoria, o Estado nacional como
conhecemos, a nica instituio capaz de fornecer as bases para o desenvolvimento do
nacionalismo. Para comprovar a sua tese, Gellner faz uma comparao entre a sociedade
agrria e a sociedade industrial, entre o comportamento de uma elite letrada nestes dois
momentos histricos, que constituem, entre eles, diferenas essenciais, pois, enquanto o
primeiro opera sob a lgica da diferena e da heterogeneidade, o outro conduzido ao
igualitarismo, em um processo intenso que caminha rumo homogeneizao cultural.
62

Elias; 1997, 142.

Gellner; 1993, 11.
64
Utilizarei o termo cultura segundo o significado que dado pelo prprio Gellner. Ou seja, cultura como
aquilo que define os costumes, tradies, aspectos lingsticos de um grupo circunscrito, ou seja, um sistema
de cdigos, de comunicao.
63

45

O que Gellner est a dizer em relao sociedade agrria que sua elite letrada no
tem interesse em difundir a sua cultura em um territrio. A caracterstica essencial nesta
sociedade o status que estabelece uma diferena entre esta elite e a massa (de
camponeses). O autor utiliza-se de dois conceitos para explicar tal situao. O nacionalismo
depende da juno entre a cultura e o poder. Ou seja, a cultura predominante seria aquela
que determinada por aqueles que detm o poder. Numa sociedade do tipo agrria, o poder
corresponde, justamente, a quem este pertence, a uma cultura especfica isolada dos demais,
dos governados. A frmula simples: os governantes concentram aquilo que foi
considerado como culturalmente superior (uma elite intelectual). Os governados, por sua
vez, partilhariam entre si uma cultura popular, no-alfabetizada:

(...) de acordo com as condies gerais que prevalecem nas sociedades agroletradas, essas elites nunca podem, efetivamente, ser bem sucedidas, pela simples
razo de que tais sociedades no possuem meios para tornar a alfabetizao quase
universal e para incorporar as grandes massas populacionais numa cultura erudita,
concretizando dessa forma os ideais da elite letrada (...).
Por outras palavras, se o nacionalismo tivesse sido inventado neste perodo, as
perspectivas de aceitao geral teriam sido realmente reduzidas (GELLNER;
1993, p. 25).

Esta constatao de Gellner consiste em afirmar que na sociedade agrria, no h

recursos disponveis nem incentivos para expandir a educao. Ou seja, estabelece-se uma
diferena evidente entre uma cultura transmitida como parte de um estilo de vida e uma
cultura superior transmitida pelo ensino formal, que respeita um conjunto de normas e
regras apreendidas por meio da escrita. Como conseqncia, essas sociedades no
conseguem desenvolver um ordenamento sistemtico interno. Isto significa que, a partir do
momento em que o Estado moderno inicia o seu processo de consolidao, passa a
depender de que se coloque em marcha uma operao rumo homogeneizao cultural. O
que s se torna possvel com o desenvolvimento da sociedade industrial.
Obviamente, a teoria de Gellner atua sobre uma base econmica65. Mas amplia-se
ao considerar que o desenvolvimento de sociedades industrializadas na Europa est
65

A teoria do nacionalismo aqui proposta materialista (embora de modo algum seja marxista), na medida
em que os fenmenos a serem explicados so deduzidos do modo bsico como a sociedade garante a sua
autoperpetuao material (GELLNER; 1993, p. 119).

46

intensamente conectado centralizao proporcionada pelos Estados que se consolidaram

aps a Revoluo Francesa66. Tanto como por meio da ao deste acontecimento, ou como
reao sua marcha imperialista, o Estado nacional tornou-se norma poltica67. Ora, sendo
obra da juno entre o poder e a cultura, o nacionalismo significa uma construo artificial
necessria para atender as demandas provenientes dos tempos modernos. Entre estas
demandas, prpria do desenvolvimento capitalista, estaria o desmantelamento de uma
diferena pautada em um sistema designado pelo status, por meio de um alargamento do
acesso educao, que proporcionaria s sociedades um igualitarismo cada vez mais
abrangente68.
O processo de ampliao da educao nas sociedades aparece como algo
essencial e irreversvel, tendo como causa as prprias caractersticas que exigem o
fenmeno da industrializao. O processo de produo inerente a este traz uma maior
diviso do trabalho, que acarreta a constituio de especialidades em diversos ramos
econmicos. Este tipo de diviso do trabalho , por sua vez, complexo, persistente e est
cumulativamente em mudana. Alinhado a isto temos dois processos que tornam a
sociedade industrial mais homognea culturalmente: uma maior mobilidade dos indivduos
nas sociedades industriais (o que a torna mais igualitria) e o investimento no sistema
educacional.69
A mobilidade vincula-se ao fato de que os postos de trabalho passam a obedecer a
critrios como competncia e de mrito. No mais possvel definir a sociedade a partir de
posies determinadas hereditariamente, por exemplo. Isto torna mais acessvel, ao
indivduo, independentemente de sua origem, ascender socialmente. Diz Gellner:

66

O crescimento econmico o primeiro principio de legitimao desse tipo de sociedade: qualquer regime
que no consiga atingi-lo e mant-lo fica em dificuldade. (O segundo principio de legitimidade a
nacionalidade...). (GELLNER; 2000, p. 115).
67
GELLNER; 2000, p. 107.
68
Apesar desta constatao, Gellner est atento aos limites desta ocorrncia: O igualitarismo exibido pela
nova ordem no exclui, claro, tremendas desigualdades no acesso riqueza, ao poder e s oportunidades de
vida. Mas, ainda sim, um igualitarismo bsico, aceito como norma pela sociedade, no desprovido de um
certo realismo. Ele possui uma autoridade social autentica e um sentido social efetivo (GELLNER; 2000, p.
118).
69
Nas sociedades industriais, diz Gellner, Os seres humanos s so utilizveis quando educados, e a
educao dispendiosa. O que importa a qualidade e no a quantidade do pessoal; e a qualidade depende da
forma de produo cultural dos homens, ou, em outras palavras, da educao (GELLNER; 2000, 115).

47

Tudo isso torna a sociedade basicamente igualitria: ela no pode atribuir

posies com facilidade, pois, com freqncia, essas posies permanentes
entrariam em conflito com a posio correspondente ocupao efetiva da pessoa
em questo. A necessidade de preencher os postos luz do desempenho e da
competncia incompatvel com o antigo principio de preench-los em termos de
posies permanentes, atribudas e profundamente internalizadas. A sociedade
igualitria porque mvel, e no mvel porque igualitria (GELLNER; 2000,
p. 117-118).

O sistema educacional a ser implantado neste tipo de sociedade til no sentido de

preparar a massa populacional para atender as demandas econmicas. A diviso do trabalho
exige um conhecimento mnimo que permita a ocupao pelos indivduos das formas de
conhecimento mais especficos. Forma-se, portanto, por meio desse sistema educacional,
uma base comum de acesso cultura letrada: A sociedade inteira deve ser perpassada por
uma cultura superior, caso pretenda funcionar70. A difuso de uma cultura superior
extremamente onerosa. Deste modo, apenas o Estado tm condies de levar a cabo tal
empreendimento, estabelecendo, portanto, o nexo entre o poder e a cultura. Pois, a
implementao de um sistema educacional que til para atender as demandas do sistema
econmico que passa a vigorar, significa adotar um tipo especfico de conhecimento, qual
seja, aquele prprio de uma elite intelectualizada. Coloca-se em prtica, assim, a
disseminao da chamada cultura superior, nica capaz de atender s exigncias provindas
das mudanas econmicas ocorridas.
A educao vinda do exterior (exo-educao) transforma-se, assim, na norma
universal, de modo que ningum, do ponto de vista cultural, faz a barba a si
prprio. A sociedade moderna aquela em que qualquer subcomunidade, abaixo
da dimenso daquela que capaz de manter um sistema educacional
independente, j no pode auto-reproduzir-se. A prpria reproduo de indivduos
totalmente socializados passa a fazer parte da diviso do trabalho, deixando as
subcomunidades de desempenhar essa tarefa (GELLNER; 1993, 55).

A partir dessas consideraes, portanto, pode-se delinear em que consiste, de fato, a

tese de Gellner sobre o nacionalismo. Ora, este nasce e se desenvolve por meio da
consolidao de uma juno especfica do mundo moderno: poder e cultura. Ou seja, entre
um Estado e a disseminao, por este, de uma educao especfica que se torna universal
em um dado territrio. Isto consiste em tornar uma dada sociedade homognea
70

GELLNER; 2000 p. 117.

48

culturalmente, onde os indivduos passam a compartilhar, entre si, de um mesmo sistema de

cdigos, smbolos, enfim, de um mesmo sistema de comunicao. Mesmo que isto seja
propcio para atender as demandas de um sistema econmico industrialmente desenvolvido,
acarreta, tambm, mudanas na esfera poltica. O que Gellner est a afirmar que o
nacionalismo no derivado da nao e, sim, o contrrio. O nacionalismo seria, na
realidade, o efeito de uma nova forma de organizao social baseada em culturas eruditas
intensamente interiorizadas e dependentes da implementao de um sistema educacional,
sendo cada uma delas protegida pelo seu prprio Estado. O que consiste em utilizar
algumas das culturas preexistentes durante o processo, embora no possa faz-lo com todas,
uma vez que so por demais variadas. Como resultado poltico -, a nao passa a ser
identificada com o povo e no com a nobreza. Aquilo que Sieys denominou de Terceiro
Estado, constituiu a base para um processo de democratizao e concretizao do conceito
de cidadania, ao minar as bases que constituam a ordem feudal71:
O acesso cultura superior apropriada e a aceitabilidade dentro dela so o bem
mais importante e valioso da pessoa: ele instaura uma condio de acesso no
apenas ao emprego, mas cidadania legal e moral e a todos os tipos de
participao social. Assim, a pessoa se identifica com sua cultura superior e
anseia pertencer a uma unidade poltica em que funcionam varias burocracias que
usam essa mesma linguagem cultural. Quando isso no acontece, ela espera que
as fronteiras ou sua prpria localizao se modifiquem, para que passe a ser
assim. Em outras palavras, ela nacionalista (GELLNER; 2000, 117).

Esta integrao dada pelo intenso processo de homogeneizao que j foi

mencionado. A questo que se torna relevante o fato de que, a homogeneizao cultural (a
lngua, por exemplo), pode tambm, o que aconteceu em muitos casos, significar uma
homogeneizao tnica. Neste ponto residiria o perigo, como o bem conhecido vnculo
entre nacionalismo e anti-semitismo. Para Gellner, o fenmeno do nacionalismo foi
socialmente construdo, tendo como relevantes fatores os que acompanharam o advento da
71

Para Sieys, o terceiro estado a nao completa, o povo francs. Por meio da Revoluo Francesa, seria
possvel atingir os seguintes objetivos: A sua condio civil (do povo) mudou e deve mudar ainda.
completamente impossvel que o corpo da nao, ou mesmo alguma ordem em particular venha a se tornar
livre, se o Terceiro estado no livre. No somos livres por privilgios, mas por direitos, direitos que
pertencem a todos os cidados (...) (SIEYS; 1986, 71).
preciso entender como Terceiro estado o conjunto dos cidados que pertencem ordem comum. Tudo o
que privilegiado pela lei, de qualquer forma, sai da ordem comum, constitui uma exceo lei comum e,
conseqentemente, no pertence ao Terceiro Estado (SIEYS; 1986, 72).

49

modernidade. A congruncia entre uma cultura e um Estado, para este autor, puderam ser
asseguradas em muitos momentos, pois, as pessoas podem ser modificadas. Podem
adquirir cultura inclusive a auto-imagem fomentada por ela, e a capacidade de projetar
e tornar aceita essa auto-imagem -, mesmo que tenham partido de uma outra cultura, de
um outro conjunto de imagens internalizadas e projetadas72.
Para Gellner, portanto, o nacionalismo algo manipulado. O autor tenta retirar
qualquer aspecto natural deste fenmeno, exceto caractersticas como a lngua. Mesmo
estes aspectos, atuam no sentido de incrementar um sistema de comunicao que passa a
ser colocado em prtica em larga escala. Entretanto, a forma rgida a que Gellner insiste em
tratar a questo no o nico caminho que temos a oferecer. Alm da anlise de Elias, do
nacionalismo como fruto de um processo histrico, Benedict Anderson, ao tratar do
nacionalismo segundo a formulao conceitual, comunidades imaginadas, de um certo
modo, amplia a tese sobre a relao nacionalismo/modernidade.
A postura de Benedict Anderson por demais interessante na medida em que, ao
utilizar categorias como, imaginao, acidente e fatalidade, retira, ao tratar do tema do
nacionalismo, um pouco do peso de uma teoria da conspirao das elites73. Isto no
remove o carter material de sua teoria sobre o desenvolvimento do nacionalismo. Assim
como na anlise gellneriana, o desenvolvimento do capitalismo e do Estado moderno
contriburam para o surgimento da nao popular. A nao popular, portanto, vincula-se ao
surgimento da era moderna: o incremento do capitalismo editorial, que ampliou as
publicaes que estavam restritas ao latim, para as lnguas vulgares em larga escala -,
permitiu, segundo Anderson, o advento das comunidades imaginadas74. Mas no apenas
isso, comunidades imaginadas, aqui, revela um compartilhar, um companheirismo profundo
e horizontal75.

72

Gellner; 2000, p. 125.

Aqui reside, creio eu, o ponto de ciso entre Anderson e Gellner. Na verdade, a teoria de Anderson menos
uma refutao do que uma ampliao da proposio do terico do nacionalismo disseminado pelas elites.
Nas palavras de Benedict Anderson: (...) Gellner est to ansioso em demonstrar que o nacionalismo
dissimula sob falsas aparncias, que assimila inveno a contrafao e falsidade, ao invs de assimil-la
a imaginao e criao (Anderson; 1989, 15).
74
Anderson prope a seguinte definio para nao: uma comunidade poltica imaginada e imaginada
como implicitamente limitada e soberana. Ela imaginada porque nem mesmo das menores naes jamais
reconhecero, nem sequer ouviro falar deles, embora na mente de cada um esteja viva a imagem de sua
comunho (Anderson; 1989, 14).
75
Anderson; 1989, 16.
73

50

Para compreender a tese de Anderson, podemos resumi-la apresentando os seus

principais pontos. Em primeiro lugar, o que representa uma convergncia com a teoria de
Gellner, Anderson afirma que s foi possvel imaginar a nao a partir do momento
quando, e onde, trs conceitos bsicos caram por terra. O primeiro deles, era a idia de que
uma determinada lngua aglutinava, em si, um acesso privilegiado a verdade. Ora, a
Reforma, principalmente no clssico caso da traduo do Livro Sagrado dos cristos
efetuado por Lutero, contribuiu para o declnio da idia de que a verdade somente poderia
ser acessada por meio do latim. Nisto, h uma menor preocupao com a disseminao, por
parte de uma elite de uma determinada cultura e, sim, a constatao de que se permitiu,
queles que no dominavam o latim, compartilhar um imaginar e sensaes, por meio das
letras em sua lngua materna. Em segundo lugar, a dissoluo da distino e a hierarquia
pautada na tradio, na hereditariedade76. Em terceiro lugar, diz Anderson, mais do que
qualquer outra coisa, uma mudana na concepo da temporalidade:
O que veio tomar o lugar da concepo medieval de simultaneidade longitudinal
ao tempo , valendo-nos de Benjamin, uma idia de tempo homogneo e vazio,
no qual a simultaneidade como se fosse transversal ao tempo, marcada no pela
prefigurao e cumprimento, mas coincidncia temporal, e mediada pelo relgio
e pelo calendrio (Anderson; 1989, p.33).

Segundo Anderson, a associao destas idias, portanto, arraigavam as vidas

humanas na prpria natureza das coisas. A partir disso, pode-se pensar, por meio da anlise
deste autor, a ascendncia do nacionalismo tanto na Europa (como fenmeno), quanto nas
colnias (como reao). O ponto alto desta ascenso, ou seja, do desenvolvimento da nao
popular, a imprensa como mercadoria. A utilizao das lnguas vulgares contribuiu
diretamente para o surgimento da conscincia nacional. Alm deste fator, ou melhor,
anteriormente a este, houve, diz Anderson, uma disseminao de lnguas vulgares como
instrumento de centralizao administrativa por parte de determinados pseudomonarcas
absolutos77.

76

As lealdades humanas eram necessariamente hierrquicas e centrpetas, porque o governante, como a escrita
sagrada, era ponto central de acesso existncia a ela inerente (Anderson, 1989, 45).
77
O nascimento das lnguas vulgares administrativas antecedeu tanto a imprensa quanto a revoluo
religiosa do sculo XVI, e deve, por isso, ser encarado (pelo menos inicialmente) como fator independente na
eroso da comunidade sagrada imaginada (Anderson; 1989, 50).

51

Em um momento que a tecnologia de comunicao (a imprensa) se diversifica,

pluralizando a sua produo, acaba por lanar as bases para o desenvolvimento da
conscincia nacional. Nas palavras do autor:
(...) a convergncia do capitalismo e da tecnologia da imprensa sobre a
diversidade fatal das lnguas humanas criou a possibilidade de uma nova forma
de comunidade imaginada que, em sua morfologia bsica, prepara o cenrio da
nao moderna (Anderson; 1989, p. 56).

No obstante a isso, um ponto importante na avaliao de Anderson a sua

sensibilidade ao voltar-se para as colnias americanas e indagar: como pensar o
nacionalismo no novo continente? Onde o fator da lngua, ao contrrio do modelo europeu,
no nos ajuda a elucidar o problema? Nesta questo, ao investigar o advento do fenmeno
do nacionalismo, nos atentamos para o fato de que este surge como uma reao
metrpole. Ou seja, a partir do momento em que os chamados crioulos no so
reconhecidos como europeus, passaram a desempenhar e a se ver sob o manto de uma
nacionalidade local. Mas, alm deste fato, diz Anderson, cada uma das novas repblicas
sul-americanas78 havia sido uma unidade administrativa, entre os sculos XVI e XVIII.
Assim, portanto, desenvolveram uma realidade mais estvel. Os movimentos nacionalistas
tambm, neste contexto, sofreram profundas transformaes com o desenvolvimento da
imprensa local. Em resumo, diz o autor:
O que estou sugerindo que nem o interesse econmico, nem o liberalismo, nem
o iluminismo podiam criar, ou criaram, por si ss, o tipo, ou a forma, de
comunidade imaginada que se protegesse contra a espoliao daqueles regimes;
em outras palavras, nenhum deles propiciou o quadro de uma nova conscincia
a mal percebida periferia de sua viso em ao que estava no foco central de sua
admirao ou desagrado. No cumprimento desta tarefa especifica, os funcionrios
crioulos peregrinos e os homens de imprensa crioulos provincianos tiveram papel
histrico decisivo (Anderson; 1989, p. 76).

A partir destes elementos, torna-se possvel ponderar em que, exatamente,

consiste, para Benedict Anderson, o nacionalismo moderno em solo europeu. Este
fenmeno na leitura que apresentada pelo autor consiste em uma criao, no utilizando
78

Os casos analisados por Anderson no envolvem o exemplo brasileiro. Especificamente, em relao ao

Brasil, poderamos, talvez, mencionar a tentativa presente no Estado-Novo em tentar aplicar a teoria de
Gellner, ao atuar na tentativa em expandir o nacionalismo por meio da educao; na aplicao do portugus
como lngua oficial, principalmente na regio sul do pas; e em campanhas como marcha rumo ao oeste.

52

termos como imposio. A lngua impressa, bem como, modelos construdos aps a
Revoluo Francesa, tornaram possveis os desenvolvimentos em torno do par Estadonao. Este modelo, em sua forma, seria um artigo para exportao, um item
universalizvel. Entretanto, o seu contedo, que levara em conta a fatalidade, o acidente,
enfim, a natureza das coisas, teria de respeitar o pluralismo. Em cada contexto, uma
histria, uma nao.
Convm mencionar que a teoria de Anderson no se fecha em concluses de fcil
acesso, em um argumento que possui um ordenamento com meio e fim. Enquanto que, na
Amrica espanhola, o nacionalismo se afirmou como reao, na Europa houve dois
movimentos que de certa maneira, mesmo que em outro contexto, ainda pulsam no
mundo contemporneo: o nacionalismo que se forma sob a base cultural/lingstica79 ou, na
nomenclatura utilizada por Anderson, o nacionalismo oficial que procura se consolidar
minando a reao de movimentos nacionalistas populares80.
Apesar das diferenas entre a anlise de Benedict Anderson81, Ernest Gellner e
Norbert Elias, em seus estudos h, um ponto central, uma convergncia: o nacionalismo
fruto da modernidade, do desenvolvimento do capitalismo e da ascenso da sociedade de
massa. O nacionalismo, portanto, a que os trs se referem, de ordem popular. Este o
ponto a que Habermas est vinculado, ao tratar do tema em questo. E isto o objeto da
prxima parte deste trabalho. O nacionalismo, para Habermas, teve sua funo histrica.
Entretanto, h limites nesta forma de organizao. Super-lo, portanto, torna-se uma
necessidade. Esta superao nada mais do que afirmar uma retomada kantiana mas
79

Mas por toda parte, na verdade, medida que era maior a alfabetizao, tornava-se mais fcil conseguir
apoio popular, quando o povo encontrava um novo motivo de orgulho na exaltao pela imprensa de lnguas
que haviam falado humildemente por tanto tempo (Anderson; 1989, p. 91).
80
O termo nacionalismo oficial, que Anderson toma emprestado de Seton-watson, que trata das pretenses
imperialistas, no decorrer do sculo XIX, que apenas se tornaram possveis depois do aparecimento dos
nacionalismos lingsticos populares: (...) a partir de meados do sculo XIX, desenvolveu-se o que SetonWatson denomina nacionalismos oficiais no interior da Europa. Esses nacionalismos eram historicamente
impossveis antes do aparecimento dos nacionalismos lingsticos populares, pois, no fundo, foram reaes
de grupos de poder primordialmente, mas no exclusivamente, dinsticos e aristocrticos ameaados de
excluso, ou de marginalizao, nas comunidades imaginadas populares (...). Esses nacionalismos oficiais
eram polticas conservadoras, para no dizer reacionrias, adaptadas a partir do modelo dos nacionalismos
populares, em grande medida espontneos, que os precederam (Anderson; 1989, p.122).
81
O posicionamento de Anderson difere um pouco do de Gellner. H, no primeiro, um olhar mais
benevolente em relao ao nacionalismo. Isto fica claro em sua anlise sobre o nacionalismo na Amrica do
sul. Certa vez, Anderson afirmou: eu estava decidido a pensar o nacionalismo, de certa forma, contra o
eurocentrismo. Ento, um dos primeiros captulos do livro sobre as Amricas, mas com maior ateno
Amrica do Sul (Anderson; 2005, 12).

53

agora respeitando princpios democrticos. Deste modo, a efetivao das premissas da

cidadania teriam que superar a sua base de sustentao at hoje em voga: a identidade
nacional. Ou seja, a proposta de Habermas parte da possibilidade em se atingir um acordo
acima dos contextos nacionais especficos.

54

Captulo 3. Patriotismo constitucional: a constelao ps-nacional.

A escola modernista - segundo a definio de Anthony Smith82 -, fornece os
elementos terico e conceitual para anlise habermasiana sobre o tema do nacionalismo. A
juno entre modernidade e nacionalismo, ou melhor, a idia de que a questo nacional
historicamente determinada, o ponto de partida do filsofo alemo que, ao abordar o
tema, o analisa segundo trs pontos que desencadeiam as suas consideraes sobre a
matria: nacionalismo e democratizao; problemas e limites da organizao poltica
fundamentada no nacionalismo; aspectos conceituais da relao entre cidadania e
identidade nacional (item-3.1). Na esteira dessas questes, Habermas apresenta um olhar
sociolgico sobre o mundo com o intuito de descrever o fenmeno da globalizao e seus
impactos no que respeita s bases formadoras dos Estados nacionais. Com isto, torna-se
possvel pensar uma teoria que permita solucionar o problema de um movimento que se
expande sem controle. Um novo fechamento salta aos olhos daqueles que tentam manter a
racionalidade em um mundo em contnuo alargamento (item-3.2). Para tanto, Habermas
tm de solucionar a questo que envolve, de uma s vez, o dficit democrtico que atinge
este percurso, ou seja, as pessoas afetadas devem participar desta nova constituio; e, a
ausncia de solidariedade: o rompimento entre republicanismo e nacionalismo apenas
garantiria a solidariedade entre os indivduos no vnculo firmado em um patriotismo
constitucional. Entretanto, sob a sombra deste contedo abstrato e universalista, reside uma
questo que fora, em alguma medida, solucionada no interior dos Estados nacionais. Agora,
em um bloco regional, resta indagar quais as garantias de um patriotismo constitucional. Ou
melhor, de que forma pode-se proporcionar uma solidariedade entre os cidados para alm
dos territrios estatais (item-3.3).
3.1. Estado-nacional: a juno entre identidade nacional e cidadania
O Estado nacional nasce de uma conquista. Projeta-se a partir de dois movimentos
polticos em meio ao sculo XVIII: as revolues americana e francesa. Hoje,
82

Este tipo de abordagem definido por Anthony Smith como tpico da escola modernista e
instrumentalista que, por sua vez, domina o cenrio dos estudos histricos e sociolgicos sobre naes e o
nacionalismo.

55

parafraseando Koselleck, assim como a crise europia da modernidade, o Estado nacional,

ou melhor, a formula um Estado para uma nao um legado da histria europia que
expandiu-se em histria mundial. O desenvolvimento do Estado nacional na Europa,
principalmente com a juno permitida por este, entre burocracia e capitalismo, auxiliou o
florescimento de uma modernizao de forma mais acentuada. Mas o que, de fato, significa
esta juno entre Estado e nao?
A definio de Estado, at hoje em voga, consolidou-se na acepo, inquestionvel
teoricamente, que nos foi fornecida por Max Weber, qual seja, o Estado moderno definido
segundo o seu contedo jurdico83. O Estado moderno, portanto, pode ser definido segundo
a concepo jurdica como um poder estatal soberano, tanto interno quanto externamente,
em um dado territrio. Este poder se realiza nas formas do direito positivo, e o povo de um
Estado portador da ordem jurdica limitada regio de validade do territrio desse
mesmo Estado84.
Segundo Habermas, em seu significado poltico, povo e nao tm um mesmo
alcance. Entretanto, o conceito de nao se ramifica em seu significado pr-poltico e
poltico. Este contedo ambivalente estabelece a relao entre democracia e nacionalismo,
como veremos adiante. Para compreender isto, o importante mencionar como, segundo
Habermas, o trajeto emprico da idia de nao caminha rumo ao encontro de uma
formao estatal moderna.
O Estado moderno que indicamos como weberiano , na definio delineada por
Habermas, anterior ao que conhecemos como naes em um sentido, do mesmo modo,
moderno. Apenas ao findar do sculo XVIII que esses dois elementos teriam incidindo no
que se denominou de Estado nacional. A nao, neste contexto, obteve, muitas vezes, alm
da definio jurdica e poltica, como mencionei acima, um significado cultural, tendo em si
conotaes de uma comunidade moldada pela descendncia, por uma histria comum, por
uma lngua comum. Este arcabouo cultural compartilhado, as tradies de um povo que
remontam a um passado imemorial, no so, para Habermas, aspectos naturais de um
83

A definio Weberiana de que o Estado detm o monoplio legitimo da violncia o aspecto nuclear, de
onde deriva todas as suas ramificaes: A violncia no , evidentemente, o nico instrumento de que se vale
o Estado no haja a respeito qualquer dvida -, mas seu instrumento especifico (...). Em nossa poca,
entretanto, devemos conceber o Estado contemporneo como uma comunidade humana que, dentro dos
limites de determinado territrio a noo de territrio corresponde a um dos elementos essenciais do Estado
reivindica monoplio do uso legitimo da violncia fsica (WEBER; 2000, p. 56).
84
Habermas; 2001, p. 124.

56

contexto histrico/lingstico correspondente ao territrio estatal moderno. A juno entre

Estado e nao seria fruto de uma manipulao, bem como, da popularizao da idia de
nao.
A definio de nao que envolve uma comunidade de pessoas de ascendncia
comum, ainda no integradas de forma poltica do Estado, mas que se mantm unidas
simplesmente por sua localizao e por sua lngua, costumes e tradies comuns85, ou seja,
em seu teor pr-poltico, harmoniza-se ao Estado por meio de um processo que a identifica
com toda a extenso territorial estatal. Isto se efetivaria ao vincular o povo (de um dado
territrio) a uma especifica concepo de nao. Este processo, qual seja, da popularizao
da nao (volksnation) o mesmo apontado por Elias, descrito por Gellner, refinado por
Benedict Anderson e, agora, adotado por Habermas: a nao segundo a sua definio
moderna:
Essa conscincia nacional constitui manifestao especificamente moderna de
integrao cultural. A conscincia poltica da pertena nacional surge de uma
dinmica que s atingiu a populao a partir do momento em que esta foi
mobilizada e individualizada atravs de processos de modernizao econmica e
social que a libertaram dos laos sociais e corporativos. O nacionalismo pode ser
tido como uma formao da conscincia que pressupe a apropriao de tradies
culturais, filtrada pela reflexo e pela historiografia. Ele surge entre o publico
erudito e espalha-se pelos canais da moderna comunicao de massas. Tanto a
mediao literria como a propagao pela mdia conferem ao nacionalismo
caractersticas artificiais (...) (Habermas; 1997, p. 281-82).

O Estado nacional que se consolidou a partir deste processo, incorporou uma srie
de benefcios ao Estado moderno no que diz respeito ao processo de democratizao.
Segundo Habermas, a transformao de que fala tanto Sieys quanto Gellner democrtica,
a partir do momento em que h a passagem da nao da nobreza para a nao popular.
democrtica, uma vez que, sendo a primeira forma moderna de identidade coletiva teve a
funo catalisadora para a transformao do Estado moderno primitivo numa repblica
democrtica86.

Isto se torna possvel, na medida em que, o nacionalismo passa a

representar uma forma de integrao social mais ampla e, portanto, mais abstrata87.
85

Habermas, 2000, p. 300.

Habermas; 2000, p. 300.
87
Segundo Habermas, Apenas a conscincia nacional que se cristaliza em torno da percepo de uma
ascendncia, lngua e historia em comum, apenas a conscincia de se pertencer um mesmo povo torna os
86

57

O nacionalismo, deste modo, incitou a passagem do povo para a condio de

cidados88. Aos cidados ficaram reservados uma cadeia de direitos que pressupe, de uma
s vez, a autonomia privada e a participao poltica. Logo, a vontade do povo representa
uma mudana de conscincia prpria ao mundo moderno, que efetiva o outro lado da
moeda da soberania. E isto, diz Habermas, apenas foi possvel graas idia de um
compartilhar, uma identificao coletiva, de uma singular conscincia nacional:
Para essa mobilizao poltica, fazia-se necessria uma idia que, para os
coraes e mentes das pessoas, pudesse ter um apelo mais forte do que as idias
um tanto abstratas sobre direitos humanos e soberania popular. Essa lacuna foi
preenchida pela idia moderna de nao, que foi a primeira a inspirar nos
habitantes de um territrio comum o sentimento de pertencer a uma mesma
repblica. Somente a conscincia de uma identidade nacional, cristalizada em
torno da histria, lngua e cultura comuns, somente a conscincia de pertencer a
uma mesma nao, faz com que pessoas distantes, espalhadas por vastos
territrios, sintam-se politicamente responsveis umas pelas outras (Habermas,
2002; 302).

Segundo Habermas, a grande realizao do estado constitucional foi substituir as

formas tradicionais de integrao social por uma forma mais ampla, a cidadania
democrtica. Entretanto, em princpio, havia a necessidade de se estabelecer um vnculo
capaz de solidificar as bases normativas da repblica democrtica. A idia naturalista de
nao preencheu essa lacuna e tornou vivel a realizao do Estado Constitucional. O
problema que a reside o fato de que, a concepo naturalista de nao reconduz a
integrao categoria pr-poltica, a algo j dado, independentemente da opinio poltica e
da formao da vontade dos prprios cidados89. A partir deste fato ou, para alm disto,
Habermas menciona alguns problemas inerentes prevalncia do contedo pr-poltico da
nao na esfera poltica do mundo.
O processo de secularizao em mbito poltico faz parte do iderio que a moderna
filosofia ocidental cunhou. Para Habermas, a influncia do nacionalismo na poltica, a
convergncia entre cidadania e nao demonstra que ainda h resqucios no-secularizados
sditos cidados de uma unidade poltica partilhada torna-os, portanto, membros que se podem sentir
responsveis uns pelos outros. A nao ou o esprito do povo a primeira forma moderna de identidade
coletiva prov a forma estatal juridicamente constituda de um substrato cultural (HABERMAS; 2002, p.
131).
88
O nacionalismo mediado pelo romantismo e pela conscincia histrica, ou seja, atravs da cincia e da
literatura, fundou uma identidade coletiva propcia ao papel de cidado, que nasce na Revoluo Francesa
(Habermas; 1997, p. 283).
89
Habermas; 2000, p. 303.

58

na poltica contempornea: a imagem da nao aparece como sagrada, revestida de

mistrios outrora reivindicados pelo poder divino. A face da nao, portanto, que representa
o compartilhar de um destino comum apresenta aspectos que podem ser perigosos ao
conduzir um povo violncia, ao sangue e ao terror.
perigosa, pois, a compreenso de que h uma identificao est, muitas vezes,
vinculada as caractersticas tnicas e culturais, rechaando, assim, o outro que aparece
como um estranho inferior. Para isto, o que no faltam so exemplos histricos como, por
exemplo, o demasiadamente mencionado vnculo entre anti-semitismo e o nacionalismo:
Muitas vezes, essa nova compreenso que as pessoas tinham de si como nao
funcionava no sentido de rechaar tudo o que era estrangeiro, rebaixar outras
naes e discriminar ou excluir minorias nacionais, tnicas e religiosas,
especialmente os judeus (Habermas, 2000, p. 299).

Nesta questo, reside um problema de ordem conceitual. A identificao e a

conexo entre as pessoas em torno de uma nao mobiliza um conceito e definio de
liberdade que, segundo Habermas, no tem relao com a concepo de liberdade poltica
dos cidados. Ou seja, uma idia de liberdade coletivista da nao, de autonomia nacional
fere a idia de autonomia individual. Enquanto a segunda refere-se aos direitos e garantias
que so tomadas como universais, a primeira, a liberdade nacional, de natureza
particularista. O que demonstra, portanto, o aspecto guerreiro que circunda a identificao
nacional, refere-se a uma coletividade cuja independncia tem que ser defendida, se
necessrio, com o sangue no de mercenrios, mas dos filhos da nao90. Isto objeto
fcil, segundo Habermas, de manipulao. Este tipo de identificao pode ser usado
segundo fins que desfiguram o sentido primeiro da idia de cidadania democrtica91. Em
resumo, diz Habermas:
A autonomia nacional e a auto-afirmao coletiva contra naes estrangeiras
podem ser entendidas como formas coletivistas de liberdade. E tal liberdade
90

Habermas; 2000, p. 302.

Sobre a manipulao por parte das elites, Habermas afirma: A artificialidade dos mitos nacionais, tanto o
trato cientifico quanto a mediatizao propagandstica que recebem, torna o nacionalismo, j em sua origem,
vulnervel ao abuso de elites polticas (...). A histria do imperialismo europeu entre 1871 e 1914, tal como o
nacionalismo integral do sculo XX (isso sem falar no racismo dos nazistas), ilustra o triste fato de que a idia
de nao serviu muito menos para fortalecer as populaes em sua lealdade ao Estado constitucional do que
para mobilizar as massas em favor de objetivos que dificilmente podem se harmonizar com princpios
republicanos (habermas; 2002, p. 133).

91

59

nacional no coincide com a liberdade genuinamente poltica dos cidados no

mbito de um pas. Por isso, a compreenso moderna dessa liberdade republicana
pode libertar-se, mais tarde, do seio da conscincia da liberdade nacional, do qual
surgira. O nexo estreito que o Estado nacional conseguira estabelecer entre
Ethnos e Demos fora passageiro (Habermas; 1997, p. 284).

Para Habermas, portanto, torna-se necessria a superao da nao como um dado

anterior e do seu conseqente fenmeno, o nacionalismo. Este teve seu importante papel
histrico em um processo de democratizao. Entretanto, os aspectos mencionados acima,
demonstram a necessidade de recha-lo. Este imperativo corrobora, para Habermas, a
funo pacificadora (e cosmopolita) da separao entre republicanismo e nacionalismo.
Esta separao torna-se possvel na medida em que, em nvel conceitual, a cidadania pode
agir independentemente da identidade nacional. Este trajeto conceitual demonstra a
viabilidade de uma sociedade ps-nacional, desde que, o republicanismo, consiga caminhar
com as prprias pernas.
Segundo Habermas, com Sieys e a Revoluo francesa, a nao se transforma em
fonte de soberania do Estado. Ao responder a questo o que uma nao?, Sieys afirma:
um corpo de associados que vivem sob uma lei comum e representados pela mesma
legislatura92. A lei comum, ou seja, a lei civil, no fruto de uma vontade, de um grupo
que deseja sobrepor-se a outro. obra, portanto, de um clculo racional93, diria o francs,
que desconsidera a ordem arbitrria. Este raciocnio deriva do estabelecimento, ou melhor,
do reconhecimento do direito natural dos homens: a sua liberdade. Se os homens so livres
e, principalmente, individualmente livres, podem, unindo-se como um corpo, criar as suas
leis. A liberdade, portanto, baseia-se em direitos que so comuns a todos, pois todos so
cidados: no somos livres por privilgios, mas por direitos, direitos que pertencem a todos
os cidadaos94. Este direito consiste, sobretudo, ao direito de ser livre individualmente.
Robespierre, em seus Discursos, apresenta esta definio:

92

Sieys; 1986, p. 69.

As leis que no provm da razo, so fruto da ignorncia, do despotismo, como afirma Robespierre: Os
representantes do Povo Francs reunidos em Conveno nacional, reconhecendo que as leis eternas da justia
e da razo no passam de atentados da ignorncia ou do despotismo contra a humanidade; convencidos de que
o esquecimento ou o desprezo dos direitos naturais do homem so as nicas causas dos crimes e das
desventuras do mundo, resolveram pronunciar-se (Robespierre; 1999, 91).
94
Sieys, 71.
93

60

Mas existe um meio geral e no menos salutar de diminuir o poder dos governos
em benefcio da liberdade e da felicidade dos povos. Ele consiste na aplicao
desta mxima enunciada na declarao dos direitos que vos propus: a lei s pode
proibir aquilo que prejudica a sociedade: s pode ordenar aquilo que lhe til.
Fugi da mania antiga dos governos de querer governar demais; deixai aos
indivduos, deixai s famlias o direito de fazer aquilo que no prejudica outrem;
deixai s comunas o poder de regulamentar elas mesmas seus prprios negcios,
em tudo o que no envolve essencialmente a administrao geral da repblica.
Em uma palavra, devolvei liberdade individual tudo o que no pertence
naturalmente autoridade pblica, e na mesma medida tereis deixado menos
espao ambio e ao arbitrrio (Robespierre; 1999, 103).

Em sua definio do Terceiro Estado, o argumento de Sieys que envolve a

liberdade individual crucial para entendermos o modo como se estabelece a concepo de
nao de cidados. A associao, a formao do corpo da sociedade um acordo entre
indivduos livres. Isto consiste em afirmar que o vnculo que firma este compromisso a
vontade de indivduos anteriormente isolados. De tal modo, Sieys define aquilo que
denomina do mecanismo social95: indivduos isolados que desejam reunir-se. Este ,
segundo Sieys, o modo como se forma uma nao, uma obra de associao voluntria. A
soberania popular, conseqentemente, est pautada no poder que reside da soma das
vontades individuais:
A segunda poca caracteriza-se pela ao da vontade comum. Os associados
querem dar consistncia sua unio; querem cumprir seu objetivo. Assim,
discutem entre si, e chegam a um acordo sobre os bens pblicos e os meios de
obt-los. Aqui, v-se que o poder pertence ao pblico. Na origem encontram-se
sempre vontades individuais, e elas formam seus elementos essenciais; mas
consideradas separadamente, seu poder seria nulo. S existe no conjunto. Faz
falta comunidade uma vontade comum: sem a unidade de vontade ela no
chegaria a ser um todo capaz de querer e agir (Sieys; 1986, 115).

O princpio de igualdade, portanto, est fundamentado na livre associao. A nao

que se forma, a partir da, em uma unidade, em comum acordo, estabelece quais so os bens
pblicos. A Constituio, portanto, fruto do consenso entre os cidados96. Por
conseguinte, a definio de nao (nao de cidados), aqui, consiste em um corpo social
que se vincula livremente, que se associa para estabelecer as leis em conjunto. De tal modo,
95

Ser impossvel compreender o mecanismo social se no se analisar a sociedade como uma maquina
ordinria, e considerar separadamente cada parte, juntando-as em seguida em esprito, uma depois da outra, a
fim de captar os acordes e ouvir a harmonia resultante (Sieys; 1986, 114).
96
Em toda nao livre, disse Sieys, (...) s h uma forma de acabar com as diferenas que se produzem com
respeito constituio. No aos notveis que se deve recorrer, a prpria nao. Se precisamos de
Constituio, devemos faz-la. S a nao tem direito de faz-la (Sieys; 1986, 113).

61

pode-se afirmar que nestas formulaes encontramos os princpios daquilo que

denominamos como Estado de direito (a repblica kantiana), que opera segundo definies
que so universais e gerais. A sua realizao a concretizao daquilo que considerado
como eterno e imutvel.
Pertencer a este corpo de associados, reivindicado nisto, garantiria o status de
cidado. Esta cidadania romperia com os privilgios prprios da nobreza aristocrtica.
Neste sentido, todo francs, em igual medida, seria cidado. A cidadania, portanto,
transformando todos semelhantes em relao a direitos e deveres, era democraticamente
constituda. O nacionalismo, ao despertar nesta nova era, teve a funo catalisadora ao
tornar palpvel esta associao. Segundo esta definio, a juno entre republicanismo e
nacionalismo fez emergir com imensa vitalidade o processo democrtico. Entretanto, diz
Habermas, j em 1871, Ernest Renan tomava uma postura contra o nacionalismo ao
entender a nao no como um grupo que compartilha as mesmas caractersticas tnicoculturais e, sim, como uma nao de cidados, ou seja, de pessoas que exercitam
ativamente seus direitos democrticos de participao e de comunicao97.
Para compreender em que, de fato, consiste, conceitualmente, a cidadania,
Habermas busca compreender o seu desenvolvimento original a partir do conceito
rousseauniano de autodeterminao. Habermas afirma que, a soberania do povo, para
Rousseau, no pode ser entendida como uma transferncia de poder, de cima para baixo, ou
como uma diviso de partidos. A soberania para Rousseau no estava baseada em um
conceder, mas, sim, em um autolegislar. Esta frmula rousseauniana afianava a harmonia
do pacto, pois, a vontade geral seria a garantia igualdade. Entretanto, para Rousseau ou
para aquilo que derivou dele98, afirma Habermas, a adoo das virtudes republicanas em

97

Habermas; 1997, p. 283.

Quanto questo da autodeterminao, Charles Taylor afirma que esta deve sua origem, ou pelo menos foi
interpretada assim, na vontade geral de Rousseau. Segundo Taylor, a idia de Rousseau foi elaborada na
tentativa de fundir a idia da vontade de um povo independente da estrutura poltica com a tica do
republicanismo. Rousseau invoca o pr-poltico na prpria idia no antiga de contrato social, da sociedade
constituda pela vontade, bem como em sua compreenso da natureza como voz interior. Ele invoca a antiga
tica da virtude no ideal de uma sociedade poltica face-a-face transparente, que, com efeito, retirado do
quadro do mundo como irrealizvel. Entretanto, diz Taylor, a mais completa destruio da sociedade civil
no sculo XX, foi levada a cabo por variantes e sucessoras desse sistema elaborado por Rousseau, que,
segundo o autor, podem ser reconhecidas como a idia de nao e de proletariado: ocorreu uma estranha e
horripilante reverso mediante a qual a idia cujas razes esto fincadas num conceito pr-poltico de
sociedade pode agora justificar a total sujeio da vida a um empreendimento de transformao poltica. E, de

98

62

um pacto social lanado atravs da vontade geral, s seria realista para uma comunidade
que possusse um consenso normativo garantido por meio da tradio e do ethos:
Ora, quanto menos as vontades particulares correspondem vontade geral, isto ,
os costumes s leis, tanto mais a fora repressiva deve aumentar. Portanto, o
governo, para ser bom, deve ser relativamente mais forte na medida em que o
povo mais numeroso (Rousseau; 1996, p. 74).

Isto teria como conseqncia a inaplicao do sistema rousseauniano em

sociedades pluralistas. A identificao que derivaria disto sofre um colapso com a
constatao: as sociedades modernas no so homogneas. Deste modo, uma crtica e uma
contribuio da tradio liberal reclama por seu espao. Segundo Habermas, para a tradio
liberal, a vontade geral que se traduz na autolegislao, repousa a sua legitimao no
procedimento democrtico. Ao contrrio, a unidade estaria fundamentada em uma
homogeneidade anterior, em uma forma de vida especfica.
Por meio do procedimento democrtico, se expressa um consentimento que
reinterpreta o princpio de soberania do povo: esta s pode manifestar-se em condies
discursivas de um processo diferenciado de formao de opinio e vontade99:
Os cidados querem regular sua convivncia de acordo com princpios que
podem encontrar o assentimento fundamentado de todos, por serem do interesse
simtrico de todos. Tal associao estruturada atravs de condies de
reconhecimento recproco, sob as quais cada um espera ser respeitado por todos
como livre e igual. Cada homem e cada mulher deve ser alvo de um trplice
reconhecimento, ou seja, devem encontrar igual proteo e igual respeito em sua
integridade: enquanto indivduos insubstituveis, enquanto membros de um grupo
tnico-cultural e enquanto cidados, ou membros de uma comunidade poltica
(Habermas; 1997, 284).

Neste sentido, temos duas concepes de cidadania. A denominada, comumente, de

republicana100, representada por Rousseau e a liberal, reconhecida como aquela em que a
democracia caracterizada pelo seu procedimento (as regras do jogo). Essas duas
perspectivas remontam um debate conhecido acerca do significado de cidadania ativa, ou
uma forma menos espetacular, o poder do Estado tem sido com freqncia aumentado por sua autodefinio
como instrumento da vontade nacional (Taylor; 2000, p. 237).
99
Habermas; 1997, p. 284.
100
Esta concepo que denomino de rousseauniana no deve ser confundida com a definio kantiana de
repblica. Obviamente, Kant pertence, neste embate, tradio liberal.

63

seja, a querela reside na definio de participao poltica em um ambiente democrtico.

Enquanto que a perspectiva republicana consiste em pensar a participao dos cidados que
compartilham um mesmo conjunto de valores, girando em torno de uma compreenso
tnico-comunitarista101, a tradio liberal, por sua vez, opera sob uma lgica individualista
e instrumentalista, onde a primazia dos interesses define o que significa ser cidado102.
O modelo tnico-comunitarista compreende uma viso holista da sociedade.
Segundo este modelo, a participao do cidado vincula-se a um pano de fundo histrico
comum, ao fato de que os cidados, necessariamente, compartilhem certos valores. Assim,
por muito tempo, ou melhor, algumas leituras compreenderam o republicanismo como
tendo um vnculo seguro com o nacionalismo. Ou seja, que h, precisamente, uma relao
entre cidadania e identidade nacional. Para Habermas, isto se tornou algo improvvel. Os
fatores negativos prprios do nacionalismo, bem como, a perspectiva da tradio
modernista, qual seja, do nacionalismo como algo construdo, disseminado e manipulado,
no do sustentao ao argumento de uma base natural aos princpios normativos que
mantm o vnculo entre a cidadania com uma identidade nacional especfica. Alm disto,
uma outra constatao levanta dvidas: as sociedades modernas no so homogneas,
constituindo-se como plurais e, de forma cada vez mais crescente, multiculturais. Aliada a
essas questes, Habermas menciona o processo conhecido como globalizao103, que

101

Um bom modo de entender esta concepo nos apoiarmos na definio de Charles Taylor: define a
participao no autogoverno como a essncia da liberdade, como parte daquilo que tem de ser assegurado. Ela
tambm vista como componente essencial da capacidade do cidado (...). A plena participao no
autogoverno significa, ao menos parte do tempo, ter alguma participao na formao de um consenso de
governo, com o qual podemos nos identificar junto com os outros. Governar e ser governado alternativamente
significam que ao menos parte do tempo os governantes podem ser ns, no sempre eles(Taylor; 2000, p.
217).
102
Segundo Charles Taylor a teoria liberal procedimental aquela que v a sociedade como uma associao
de indivduos, cada um dos quais tem uma concepo de uma vida boa ou vlida e, correspondentemente, um
plano de vida (...). Assim, afirma-se, uma sociedade liberal no deveria fundar em nenhuma noo particular
de vida. A tica central de uma sociedade liberal antes uma tica do direito do que do bem. Isto , seus
princpios bsicos referem-se a como a sociedade deve responder s exigncias concorrentes dos indivduos e
arbitrar entre elas. Esses princpios incluiriam evidentemente o respeito aos direitos e s liberdades
individuais, mas no cerne de todo o conjunto que pudesse ser chamado liberal estaria o princpio da
facilitao maximal e igual. Isso no define em primeira instncia que bens a sociedade promover, mas antes
como ela vai determinar os bens a ser promovidos, dadas as aspiraes e exigncias dos indivduos que a
compe. O que fundamental aqui so os procedimentos de deciso (...) (Taylor; 2000, 202-203).
103
Para uma definio, Habermas utiliza a de Guiddens: (...) Guiddens definiu globalizao como o
adensamento, em todo o mundo, de relaes que tm por conseqncia efeitos recprocos desencadeados por
acontecimentos tanto locais quanto muito distantes. As comunicaes de alcance mundial seguem por meio
das lnguas naturais (na maioria das vezes, por meios eletrnicos) ou cdigos especiais (sobretudo o dinheiro
e o direito) (habermas; 2002, p. 138).

64

atuaria no sentido de minar a soberania do Estado nacional em relao s suas fronteiras e o

controle, efetuado nacionalmente, do capitalismo. Ou seja, um processo irrefrevel de
abertura atinge firmemente a construo histrica do Estado nacional.

3. 2. Expanso e fechamento no mundo contemporneo.

Habermas apresenta uma teoria que provm de um olhar sociolgico sobre o
mundo. Esta teoria avalia o mundo contemporneo como um momento histrico de
transio em que as fronteiras existentes sofrem um colapso e, portanto, um novo
fechamento ampliado surge como conseqncia em meio aos acontecimentos mais
recentes. O colapso diz respeito, em primeiro lugar, a uma teoria do Estado que
demonstraria a incapacidade estatal para a resoluo de problemas que transbordariam os
limites territoriais impostos pelas formaes estatais modernas. Em segundo lugar, o
fenmeno da globalizao aparece como causa deste colapso. Este fenmeno traria em si,
conseqncias que, se no forem controladas, podem promover conseqncias nocivas. O
controle do fenmeno, para Habermas, exige uma composio institucional a sua altura.
Neste ponto, o projeto de unificao na Europa, da formao de um bloco regional, torna-se
uma exigncia. Contudo, discutvel a maneira como este projeto poderia ser colocado em
prtica. Se forarmos um pouco a nossa viso, poderamos entrever neste fenmeno
europeu uma tendncia que pode vir a ser mundial. No escapa teoria de Habermas um
projeto global. No se esquiva de ns, tambm, movimentos como - mesmo que ainda
incipiente - o do Mercosul e o seu parlamento104.
Segundo Habermas, os Estados podem se abrir e fechar em relao ao seu meio.
Deste modo, as fronteiras deixam de ser importantes, pois cedem lugar para uma
interferncia maior, a saber, de duas outras formas de coordenao social: uma integrao
funcional e uma integrao social do mundo da vida. A primeira, diz respeito s relaes
horizontais de troca e de trnsito que so estabelecidas entre atores descentralizados,
que tomam decises sobre mercados, transportes, redes de comunicao etc. que

104

Isto no assunto do nosso trabalho. Mas vale lembrar que o parlamento do mercosul, cujos representantes
exercem a sua funo, eleitos indiretamente, teve a sua primeira sesso realizada em maio de 2007.

65

estabelecem-se freqentemente com base nas conseqncias da ao eficiente, julgadas

positivamente105. Ao lado desta integrao, caminha a segunda forma, que representaria,
segundo Habermas, uma integrao social do mundo da vida de coletividades que
construram uma identidade comum, com base no entendimento, em normas divididas
intersubjetivamente e em valores comuns106.
Para Habermas, desde a alta Idade Mdia, possvel constatar a existncia dessas
duas formas de integrao. Obviamente, em contexto europeu,

A expanso de redes de trfico de mercadorias, dinheiro, pessoas e noticias exigiu

uma mobilidade da qual partiu uma fora explosiva. Por outro lado, o horizonte
espao-temporal de um mundo da vida, por mais amplo que seja, sempre
constituiu um todo (ainda que em expanso) abarcado pela intuio, a partir do
qual da perspectiva dos participantes no deriva nenhuma interao.
Mercados ou redes de comunicao, em expanso e se adensando, desencadeiam
uma dinmica de modernizao de abertura e fechamento. A multiplicao das
relaes annimas com outros e as experincias dissonantes com o
estrangeiros possuem uma fora subversiva. O pluralismo crescente afrouxa as
ligaes adscritivas com a famlia, com o espao vital, origem social e tradio e
pe em andamento uma mudana formal da integrao social. a cada novo
impulso de modernizao abrem-se os mundos da vida divididos de modo
intersubjetivo para se reorganizarem e novamente se fecharem (habermas; 2001,
105).

Essa dinmica modernizadora, fruto de um processo irrecusvel que amplia as

trocas econmicas e os meios e as formas de vida que se comunicam, de certo modo, desde
o final do sculo XIX, foram organizadas sob o recurso que propiciou um fechamento em
Estados nacionais. Deste modo, produziu-se uma forma de isolamento que, segundo
Habermas, est cada vez mais difcil de suportar. Este isolamento que se constitui sob o
manto da simbiose Estado-nao, que continha em si a articulao de preceitos universais,
da soberania do povo e dos direitos humanos, sofre um desmantelamento, alm das
relacionadas s questes econmicas, que fruto de um processo irremedivel que tornaria
as sociedades europias heterogneas em seu interior. esta energia que impulsiona a
necessidade de um novo fechamento para conter um processo de abertura - que se

105
106

Habermas; 2001, 105.

Habermas; 2001, 105.

66

desenvolveu com o fenmeno da globalizao107 - capaz de garantir os pressupostos do

Estado democrtico de direito.
Dito isto, podemos mencionar mais detalhadamente em que consiste esse processo
de abertura que passam os Estados nacionais sob as condies impostas pelo fenmeno da
globalizao. A preocupao central neste ponto reside no fato de que o neoliberalismo
aparece como um ator fundamental neste processo e que, com argumentos que se
pretendem verdadeiros, desabona qualquer possibilidade de se firmar uma solidariedade em
um nvel mais amplo108. Para Habermas, portanto, uma alternativa poltica neoliberal
poderia consistir em encontrar formas adequadas para o processo democrtico para alm do
Estado nacional.
Habermas afirma que desde o final dos anos 70, o aumento e a intensificao das
relaes de troca, de comunicao e de trnsito que caracterizaria o fenmeno da
globalizao109 -, afetariam os pressupostos bsicos dos Estados nacionais. Isto implica em
afirmar que questes como, a segurana jurdica e a efetividade do Estado administrativo; a
soberania do Estado territorial; a identidade coletiva; e a legitimidade do Estado nacional.
Contudo, vale lembrar, no h um enfraquecimento do Estado em relao s suas tarefas
clssicas no que diz respeito garantia do direito propriedade e das condies de
competio. No que tange, entretanto, s questes ecolgicas e a criminalidade que envolve
trfico de drogas e armas o problema em boa parte de outra ordem. Em relao s
questes sobre o meio ambiente, o que ocorre no interior de um Estado pode emanar para
um transbordamento das conseqncias para alm do territrio estatal. Do ponto de vista do
trfico global de armas e drogas as cooperaes em nvel mundial tornam-se cada vez mais
necessrias:

107

A globalizao pressiona o Estado nacional a se abrir internamente para a pluralidade de modos de vida
estrangeiros ou de novas culturas. Ao mesmo tempo, ela limita de tal modo o mbito de ao dos governos
nacionais, que o Estado soberano tambm tem de se abrir para fora diante de administraes internacionais. se
o novo fechamento ocorrer sem efeitos colaterais patolgicos, uma poltica que corresponda aos mercados
globalizados deve se concretizar apenas dentro das formas institucionais que no retrocedam aqum das
condies de legitimao da autodeterminao democrtica (Habermas; 2001, 107).
108
Partindo de premissas diferentes, ps-modernismo e neoliberalismo concordam com a mesma viso: os
mundos da vida de indivduos e de pequenos grupos se dispersam como nmades por redes que se estendem
pelo mundo e so coordenadas funcionalmente, em vez de se engrenarem nos caminhos de integrao social
em unidades polticas maiores e mais estratificadas (Habermas; 2001, 112).
109
Utilizo o conceito de globalizao para a descrio de um processo, no de um estado final. Ele
caracterizaria a quantidade cada vez maior e a intensificao das relaes de troca, de comunicao e de
transito para alm das fronteiras nacionais (Habermas; 2001, 84).

67

Graas quebra do equilbrio ecolgico e capacidade de destruio embutida na

aplicao da tcnica de ponto surgiram, no entanto, novos riscos que ultrapassam
as fronteiras. Chernobyl, buraco de oznio ou chuva cida indicam acidentes
e modificaes ecolgicas que, por causa das suas amplas conseqncias e
intensidades, no se deixam mais controlar nos mbitos nacionais e que,
conseqentemente, ultrapassam a capacidade de ordenao dos Estados
singulares. Tambm em um outro sentido as fronteiras dos Estados tornam-se
porosas. Isso vale para a criminalidade organizada, sobretudo para o trafico de
drogas e armas (Habermas; 2001, 87).

Por outro lado, o ponto que envolve diretamente os recursos disponveis para
administrao do Estado, ou melhor, o expediente fiscal, sofre com a mobilidade do capital.
A volatilidade acelerada de capitais interferem na capacidade estatal de interveno nos
lucros e fortunas. Alm disso, a competio entre os Estados nacionais por empresas
multinacionais conduz para um ganho fiscal reduzido. De tal modo, a globalizao impe
aos Estados uma reduo de gastos que no esto relacionadas diretamente com uma
possvel necessidade de responsabilidade aos moldes de um Consenso de Washington110:
A palavra de ordem Estado enxuto no deriva tanto da critica correta a uma
administrao letrgica que deve adquirir novas competncias administrativas,
mas, antes, da presso fiscal que a globalizao econmica exerceu sobre os
recursos do Estado passiveis de taxao (Habermas; 2001, 88).

Habermas ainda menciona o modo como a globalizao atua sobre a soberania do

Estado nacional. Apesar da soberania do Estado ainda garantir o monoplio da violncia
circunscrita no interior dos territrios, haveria uma crescente interdependncia da sociedade
mundial que, por sua vez, colocaria em cheque a possibilidade das polticas impostas pelos
Estados serem responsivas em relao ao destino da sociedade nacional. Ou seja, seria cada
vez mais difcil que houvesse uma correspondncia entre as decises dos Estados e as
pessoas e regies possivelmente afetadas. Na esteira da teoria de David Held, Habermas
afirma a impossibilidade de uma congruncia entre as decises dos Estados nacionais, em

110

A simples ameaa de emigrao de capital desencadeia um espiral dereduo de custos (e intimida os

cobradores de impostos a impor a legislao vigente). Os impostos sobre as maiores rendas, sobre capital e
industria caram a tal ponto nos pases da OCDE que, desde o final dos anos 1980, os impostos sobre lucro
diminuram de modo drstico a sua participao dos impostos, a saber, em comparao com a participao do
imposto sobre o consumo e do imposto sobre os salrios dos empregados comuns (Habermas; 2001, 88).

68

bases territoriais, e os atingidos por estas. Logo, surge o problema do dficit democrtico.
Se a democracia tem como alicerce a idia de auto-afetao, de um grupo especifico que,
ao mesmo tempo, toma decises e as recebe como normas a serem seguidas, a partir do
momento em que decises em nvel estatal atingem pessoas para alm do territrio, perdese o teor democrtico que garantia a legitimidade deste processo.
Alm deste fato, o problema do dficit democrtico pode ser levantado em um outro
rumo que no apenas o estatal. Para Habermas, este ponto diz respeito tambm questo da
integrao social, que se desenvolveu no mbito do Estado nacional segundo uma
homogeneidade firmada na unidade da nao. A fragmentao da sociedade, sobretudo em
vista do aumento do trnsito de pessoas111, pode levar a conflitos que atinjam o regime
democrtico. Ou seja, ao passo que as sociedades tornam-se cada vez mais multiculturais,
um choque pode se originar do contato entre diferentes formas de vida, o que poderia levar
a um endurecimento da identidade nacional e, portanto, em uma recusa do outro. A soluo
para isto estaria em um processo democrtico que permitisse a incluso dessas diferentes
formas de vida, que estivesse calcado em uma cultura poltica que garantisse o apego aos
procedimentos democrticos. Estamos, pois, a falar dos pressupostos da concepo do
patriotismo constitucional:

Observando-se normativamente, calcar o processo democrtico em uma cultura

poltica comum no possui o sentido excluidor de efetivao de um modo prprio
nacional, mas antes o sentido inclusivo de uma pratica de autolegislao que
engloba igualmente todos os cidados. incluso quer dizer que a coletividade
poltica permanece aberta para abarcar os cidados de qualquer origem sem
fechar esse outro na uniformidade da nao homognea. Pois um consenso de
fundo, anterior e assegurado pela homogeneidade cultural, torna-se suprfluo
como um dado pressuposto da democracia temporrio e catalisador -, mesma
medida que a construo da vontade e da opinio estruturada publicamente na
forma de uma discusso torna possvel um entendimento racional e poltico
tambm entre desconhecidos (Habermas; 2001, 94).

Todavia, no apenas no mbito da imigrao e do desenvolvimento de sociedades

multiculturais que a globalizao atinge a coeso das sociedades nacionais: uma teoria

111

Apesar das rgidas regulamentaes da imigrao que trancavam o forte da Europa, todas as naes
europias encontram-se entrementes a caminho da sociedade multicultural. evidente que essa pluralizao
das formas de vida no se d sem atritos (Habermas; 2001, 93).

69

sobre cultura de massa demonstra um amolecimento das formas de vida homogneas. A

causa disto reside na composio de mercados globais, de consumo de massa, de
comunicao de massa, bem como, da difuso de um turismo de massa. A influncia
preponderante estaria vinculada expanso de uma cultura de massa estadunidense. Se
compartilha, cada vez mais, (...) dos mesmos filmes, programas de televiso (...); as
mesmas modas pop, techno ou da cala jeans atingem e marcam a mentalidade da
juventude, mesmo nas regies mais distantes (Habermas; 2001, 95)112. Entretanto, neste
processo, de um nivelamento cultural, diz Habermas, ocorre como reao, um novo
entrelaamento de culturas, ou seja, no somente uma defesa ressentida de culturas
enrijecidas, mas, tambm, por meio deste movimento surgem novas culturas e novas
diferenas culturais. O que estaria a acontecer nas sociedades ocidentais do mundo
contemporneo, graas aos contatos entre culturas, seria uma tendncia individualizao e
a consolidao de identidades cosmopolitas113.
Todas estas difceis questes nos levam ao debate em torno do conceito de
patriotismo constitucional. O enfraquecimento do Estado nacional e o desmantelamento da
homogeneidade cultural no interior das sociedades nos induz, como acontece na teoria
habermasiana, a pensar o modo como garantir os pressupostos do Estado democrtico de
direito sem a solidariedade derivada de uma conscincia nacional114. Agora, portanto, os
princpios universais da soberania do povo e dos direitos do homem, no encontram mais
respaldo na morada aconchegante da nao. Este quadro levaria a necessidade de, ao se
apontar para o futuro, pensar em sadas que estejam alm da esfera tradicional do Estado
nacional. Conseqentemente, por meio desta concepo que opera segundo a lgica da
necessidade de um novo fechamento, a teoria habermasiana eleva o debate para outros
nveis que no o nacional. Ou seja, ao apresentarmos a necessidade explicitada por
Habermas, de superar a relao entre cidadania e identidade nacional, preciso estar ciente
112

Poderamos ainda mencionar a questo da lngua: cada vez mais, o ingls apresenta-se como uma
possibilidade de comunicao entre diferentes grupos de diferentes nacionalidades. David Held, de modo
semelhante, tambm aponta para isto ao mencionar os impactos da globalizao nos meios de comunicao:
English has spread as the dominant language os elite cultures it is the dominant language in business,
computing, law, science and politics (Held; 1998, 18).
113
Haberamas; 2001, 96.
114
Caso a pluralidade das camadas de interesse, das formas de vida da cultura ou das vises de mundo
exijam demais do substrato natural da comunidade de origem, o processo democrtico pode se se assenta
apenas em uma espcie de carncia de garantia para a coeso de uma sociedade diferenciada de modo
funcional (Habermas; 2001, 97).

70

de que a questo encaminhada para o nvel regional, neste caso, europeu. O debate em
torno da supranacionalidade assume, irreversivelmente, este trajeto nos dias atuais. Ao
passo que estes novos problemas referentes globalizao e ao enfraquecimento dos
Estados nacionais podem ser considerados desafios mundiais, ao tratar das questes que
envolvem a Unio Europia, Habermas imagina o Velho Continente como uma espcie de
laboratrio para o mundo. Resta saber, contudo, se se constituir como modelo para uma
governana global ou, como padro para a formao de outros blocos regionais. Quanto a
isso, penso principalmente na formao, na Amrica do Sul, do Mercosul, que possui em
seu projeto, a inteno de formar um bloco regional no continente. Ao discursar na sesso
solene de constituio do parlamento do Mercosul, o Presidente Lula, entre outras coisas,
afirmou: A criao deste Parlamento uma iniciativa, talvez das mais relevantes, para
realizar essa aproximao. Representa um marco histrico em nosso bloco. Aprofunda a
dimenso poltica da integrao. Contribui para a consolidao de uma cidadania
regional, na medida em que enraza o Mercosul em nossas sociedades. Refora, assim, a
identidade comum de nossa associao. (...) Servir de laboratrio poltico importante
para avanarmos futuramente no plano da supranacionalidade, seguindo as grandes
experincias de integrao em curso no mundo115. Com intuito de compreendermos essas
mudanas em curso, analisaremos o caso europeu luz da teoria habermasiana.
Tentaremos, afinal, entender de que modo poderamos pensar a solidariedade e o vnculo
consolidados em um patriotismo constitucional.

3.3. Patriotismo constitucional: a institucionalizao de um conceito.

Os fatores descritos anteriormente devem conduzir, segundo Habermas, a Europa
integrao regional. Dentre todos os motivos relevantes para a formao do bloco, alguns
apresentam preocupaes mais urgentes: a perspectiva que aponta para uma poltica
neoliberal diante da globalizao, que se auto-soluciona, encontra grandes limitaes. Alm
da bvia objeo, de que os mercados organizados globalmente agem sob impulsos

115

Discurso do Presidente da Repblica, Luiz Incio Lula da Silva, na Sesso Solene de constituio do
Parlamento do Mercosul - Senado Federal, Braslia - DF, 14/12/2006.

71

econmicos que exigem, necessariamente, uma regulao poltica, podemos mencionar,

tambm, que a concepo neoliberal est pautada numa fora igualizante do mercado que
falsa. Ou seja, fracassa graas ao fato evidente de que as pessoas tal como as conhecemos
de modo algum possuem as mesmas chances de participar dos mercados e de obter
ganhos116. Ao lado desta crtica, outra confere teoria neoliberal um conceito de liberdade
do indivduo que normativamente reduzido. Segundo Habermas, o neoliberalismo conta
apenas com sujeitos do direito privado, aos quais permitido fazer apenas aquilo que
querem: eles no necessitam se interessar mutuamente uns pelos outros e, portanto, no
esto equipados com um sentido moral para obrigaes sociais117. Para a doutrina
neoliberal, portanto, o conceito de cidado da repblica perde seu espao, pois pressupe
uma ligao entre os indivduos, em suas aes, e os outros que so igualmente atingidos
por estas. Ou seja, a concepo de cidadania no pode abrir mo de uma liberdade que
implica um autolegislar.
Uma retrica defensiva, que consiste na alegao de que a soluo se encontra ainda
nos Estados nacionais, parte da justificao de que em mbito intra-estatal formaram-se
concepes singulares de prticas, valores, instituies, que determinariam as decises
quanto aos problemas de ordem econmica e, dessa forma, as instituies teriam de
promover a proteo de uma economia nacional em uma competio global. Diante da
retrica neoliberal e dos processos da globalizao, a proposta giraria sempre em torno de
reformas na poltica nacional. Contudo, esta perspectiva no se sustentaria, pois o fato de
que os processos de globalizao mencionados cortam ambos, a saber, tanto os recursos
fiscais bem como o campo de manobra para uma poltica ativa de crescimento e de
emprego e, desse modo, pem em dificuldades a poltica social118.
A impossibilidade de se levar a cabo, internamente, tais polticas, fez surgir, com
mais fora, em horizonte europeu, o eurofederalismo119 como principal argumento para que
116

Habermas; 2001, 120.

Habermas; 2001, 119.
118
Habermas; 2001, 122.
119
O federalismo Europeu recebe a seguinte definio, entre outras, no dicionrio de poltica: (...) a luta para
unificar a Europa coincide com a luta para submeter ao controle democrtico aquele setor da vida poltica que
esteve, at ento, abandonado ao embate diplomtico e militar entre os Estados. A perspectiva da unificao
federal, hoje, na ordem do dia na Europa, permite criar condies para garantir, na base das instituies
polticas e, portanto, com o apoio do poder, a unidade na diversidade, afirmada pela cultura, mas nunca
plenamente realizada (...). Com referncia aos meios para resolver este problema, vale lembrar que a procura
da unidade atravs da hegemonia do Estado mais forte sobre os outros Estados, nunca teve sucesso. A unio,
117

72

as decises sejam tomadas em um mbito supranacional. Segundo Habermas, esta soluo

visa uma mudana em que os contratos internacionais entre Estados passem a vigorar em
uma constituio poltica. Deste modo, criar-se-ia um fundamento legitimador para as
decises supranacionais na Unio Europia. Entretanto, o bloco regional europeu estaria
diante de um dilema:
A Europa se encontrar diante da alternativa: ou resolve o problema com base no
mercado numa competio entre os modelos de poltica social que permanecem
sob a esfera da responsabilidade nacional ou enfrenta o problema politicamente
procurando atingir uma harmonizao nas questes importantes das polticas
social, do mercado de trabalho e fiscal (...). Essencialmente, trata-se de saber se
as instituies europias encontram-se apenas em condies de simplesmente
sintonizar os interesses nacionais no sentido de uma integrao negativa de modo
que surjam novos mercados; ou ento de saber se elas possuem fora de ir ao
encontro de decises que corrijam o mercado no sentido de uma integrao
positiva e de impor regulamentos com efeito distributivo (Habermas; 2001, 123).

Enfrentar o problema politicamente, a ponto de corrigir o mercado e operar segundo

um regulamento que possibilitaria efetuar aes sociais, implica em levar adiante o projeto
de federalizao na Europa. Alm disso, o federalismo em solo europeu parte de premissas
que nos fazem lembrar o projeto kantiano: em decorrncia de sua histria, a Europa teria de
aprender com as suas catstrofes, deveria eliminar a guerra e garantir a paz. A opo do
federalismo a recusa de que tal acontecimento seja fruto de uma marcha imperial, de um
Estado j existente - acima dos outros, que elimina a guerra por meios autoritrios. A
Segunda Guerra Mundial fez surgir a possibilidade de transformar utopia em realidade. Ou
seja, a superao da guerra possibilitou a existncia de um ordenamento jurdico mnimo,
como aquele proposto por Kant. Contudo, a soluo que aponta para uma integrao
regional em diversos mbitos econmico, poltico e social -, exige um novo fechamento
que estaria ancorado em um federalismo Constitucional. H, aqui, uma demarcao
territorial que afasta esta teoria daquela sugerida pelo pensamento kantiano. E mais do que
isso, tal integrao apenas pode ser concebida como um espao comum de comunicao e
democrtico os obstculos contra uma integrao feita por cima -, animado por um
crescente processo institucionalizante. Deste modo, seria possvel manter os pressupostos
da cidadania, ou seja, so cidados todos aqueles que participam das tomadas de decises.
conseguida atravs de uma escolha democrtica das comunidades que decidiram aderir ao movimento,
transformou em realidade o sonho dos precursores do federalismo europeu e tornou-se atual, aps a eleio,
com base no sufrgio universal, do Parlamento europeu (Dicionrio de Poltica; 1993, 1269).

73

A cidadania ao romper com a identidade nacional atuaria em nvel regional. Ou seja, a

proposta caminha rumo a uma Constituio democrtica europia.
A propsito da exigncia de uma Constituio, que pressupe este novo
fechamento, dois argumentos precisam ser explicitados: o primeiro gira em torno da
questo que envolve o republicanismo e o nacionalismo; a segunda, da adeso,
necessariamente, democrtica Constituio. O primeiro retoma o legado do nacionalismo
como elemento essencial para a consolidao, em um dado territrio, dos valores
republicanos. Este olhar entende que uma Constituio europia teria de estar
fundamentada em uma noo de povo (volk) europeu. Deste modo, a superao do
nacionalismo implicaria em recorrer a uma outra fonte de identificao coletiva.
Obviamente, este debate remonta uma tradio do pensamento alemo sobre o qual
Habermas encontra mais problemas do que soluo120. Assim, a proposta habermasiana gira
em torno de uma concepo de povo em um sentido juridicamente neutro, de uma
identidade coletiva que se institui, no anteriormente, mas no momento do processo
democrtico. Para tanto, uma srie de pressupostos devem ser contemplados.
A soluo proposta por Habermas encontra-se no fato de que a ordem democrtica
no necessita de uma ancoragem garantida por uma homogeneidade cultural. A integrao
social, neste caso, poderia ser garantida na participao poltica dos seus cidados. A
coeso, em sociedades complexas, estaria assentada na formao da vontade e da opinio
deliberativa dos cidados fundada nos princpios de soberania do povo (democracia) e
direitos do homem (autonomia)121. A dificuldade reside no fato de que no h garantias que
possam pressupor uma adeso das pessoas a esses pressupostos da ordem democrtica, uma
vez que sociedades complexas podem vir a comportar muitas vises e formas de vida.
Deste modo, as sociedades multiculturais em que, como garantia de sua existncia teriam
que ser necessariamente democrticas, contm, em si, um limite para aceitar o que
permissvel. Para compreender este dado, podemos utilizar a linguagem rawlsiana: por
meio dos conceitos pluralismo razovel e consenso sobreposto.
120

Estamos a mencionar a teoria de Carl Schmitt. Segundo Habermas, ele coisifica a democracia enquanto
homogeneidade dos membros do povo (Habermas; 2002, 154).
121
O principio de soberania popular expressa-se nos direitos comunicao e participao que asseguram a
autonomia publica dos cidados do Estado; e o domnio das leis, nos direitos fundamentais clssicos que
garantem a autonomia privada dos membros da sociedade civil (Habermas; 2002, 290).

74

Habermas j mencionou o fato de que o fundamentalismo inconcilivel com o

Estado de direito122. Em Rawls, isto se torna claro com a concepo de pluralismo razovel.
De tal modo, pressupe-se que a constatao de que as sociedades na contemporaneidade
no podem mais garantir uma homogeneidade e que, portanto, constituem-se como plurais
o fato do pluralismo na teoria rawlsiana. Esse pluralismo, entretanto, encontra um limite:
o pluralismo de formas de vida s sero aceitos na medida em que no so irracionais:

O fato crucial no o fato do pluralismo em si, mas do pluralismo razovel. O

liberalismo poltico v essa diversidade como resultado de longo prazo das
faculdades da razo humana situada no contexto de instituies livres duradouras.
O fato do pluralismo razovel no uma condio desafortunada da vida humana,
como poderamos dizer do pluralismo como tal, que admite doutrinas que no so
apenas racionais, mas absurdas e agressivas. Ao articular uma concepo poltica
de tal maneira que ela possa conquistar um consenso sobreposto, no adaptamos
irracionalidade existente, mas ao fato do pluralismo razovel, que resulta do
exerccio livre da razo humana em condies de liberdade (Rawls; 2000, 190).

Desta maneira, a idia de consenso sobreposto de Rawls define as bases para a sua
composio. O consenso sobreposto garante, assim, a estabilidade sob a qual se assenta a
unidade social. um consenso em relao concepo poltica. O que Rawls deseja provar
que um consenso entre doutrinas abrangentes (diferentes formas de vida) atingiria um
acordo sobre a concepo poltica adequada para um convvio possvel. Esta concepo
seria a do liberalismo poltico, cuja tradio remete, historicamente, ao exerccio da
tolerncia desde a conquista da liberdade religiosa123.
Este consenso, todavia, implica que, no exerccio do poder poltico, os cidados
entendam-se mutuamente como razoveis e racionais. Isto s pode ser garantido se
pudermos pressupor uma adeso dos cidados Constituio. Este apego, por sua vez,
pode-se esperar dos cidados, diz Rawls, em sua condio de livres e iguais. Contudo, esta
condio precisa, no liberalismo poltico de Rawls, de uma estrutura bsica124, ou melhor,
122

A luta por reconhecimento no Estado democrtico de direito A incluso do outro: estudos em teoria
poltica (Habermas; 2002).
123
A concepo poltica de justia mais razovel para um regime democrtico ser, em termos gerais, liberal.
Isso significa que a concepo poltica liberal protege os direitos fundamentais conhecidos e lhes atribui uma
prioridade especial. Tambm inclui medidas para assegurar que todos os cidados tenham meios materiais
suficientes para fazer uso efetivo desses direitos fundamentais. Diante do pluralismo razovel, uma viso
liberal retira da agenda poltica as questes que geram mais divergncias, pois um conflito serio sobre elas
solapa as bases da cooperao social (Rawls; 2000, 203).
124
(...) a estrutura bsica da sociedade a maneira como as principais instituies polticas e sociais da
sociedade interagem formando um sistema de cooperao social, e a maneira como distribuem direitos e

75

de instituies bsicas justas que possibilitem aos cidados adquirir um senso de justia.
Em Rawls, portanto, papel das instituies garantirem uma integrao social de cidados
que constituem uma variao de formas de vida diferentes. O que garantido aos cidados
por meio das instituies so os bens sociais bsicos125. E justamente neste ponto em que
reside o limite das comparaes que podemos estabelecer entre Rawls e Habermas126. Mas
o interessante a se notar que, por outro caminho, Habermas ao desenvolver o seu conceito
de patriotismo constitucional chega a uma soluo muito prxima.
Habermas, ao insistir na suposio de que no h um vnculo necessrio entre
republicanismo e nacionalismo, entre cidadania e identidade nacional, tem que abdicar da
fcil resoluo que defende a necessidade de uma homogeneidade cultural. O nacionalismo
solidificou princpios universais de autonomia pblica e privada. Para superar o
nacionalismo e fazer emergir uma sociedade ps-nacional, de alguma forma, preciso estar
atento e Habermas est - para o fato de que para a realizao dos princpios universalistas
nos Estados democrticos de direito preciso algum tipo de ancoragem poltico-cultural.
Uma vez que,
(...) os princpios constitucionais no podem concretizar-se nas prticas sociais,
nem transformar-se na fora que impulsiona o projeto dinmico da criao de
uma associao de sujeitos livres e iguais, se no forem situados no contexto da
histria de uma nao de cidados e se no assumirem uma ligao com os
motivos e modos de sentir e de pensar dos sujeitos privados (habermas; 1997, p.
289).

Na relao entre cidadania e identidade nacional, que foi promovida pelo

nacionalismo, uma determinada concepo do bem, de vida boa, estava atrelada idia de
as pessoas partilhavam um destino, uma histria comum. por isso que, at os dias de
hoje, a democracia s foi possvel no interior dos pases. Habermas, consciente deste dado,
apela para a necessidade, em territrio europeu, de se configurar uma cidadania europia. A
comunidade europia, por si s, revela a dificuldade desta formulao. A vontade poltica
deveres bsicos e determinam a diviso das vantagens provenientes da cooperao social no transcurso do
tempo (Rawls; 2003, 13).
125
Os bens sociais bsicos, apresentados em amplas categorias, so direitos, liberdades e oportunidades, bem
como rendas e riquezas. Parece evidente quem em geral, estas coisas correspondam descrio de bens
bsicos. Diante da conexo com as estruturas bsicas, as liberdades e as oportunidades so definidas pelas
regras das principais instituies, e a distribuio da renda e riqueza est regulada por elas (Rawls; 1981,
90).
126
Ver: Reconciliao por meio do uso pblico da razo in A incluso do outro estudos em teoria poltica.
Habermas faz uma crtica que decorreria da diferenciao entre bens fundamentais e direitos fundamentais

76

de se firmar uma Comunidade Europia, ainda apenas uma ambio de algumas mentes.
O que de fato existe em solo europeu, conhecido como Unio Europia, uma Comunidade
Econmica Europia.
Segundo Habermas, a unio que se estabelece somente em mbito econmico revela
a tenso existente entre capitalismo e democracia. A economia, principalmente com o
fenmeno da globalizao, age independentemente da interao entre os sujeitos em um
nvel poltico. A integrao econmica, portanto, que atua em nvel regional, no mantm
relao com uma possvel integrao poltica, que ainda atua apenas em nvel nacional.
Este tipo de integrao a qual pertence a economia que supera a esfera nacional, no
necessita, para concluir o seu objetivo de circulao de bens e capital, de uma integrao
social mediada pela conscincia dos atores, ou seja, com a integrao que se d atravs de
valores, normas e entendimento127. A emergncia de uma cidadania democrtica
supranacional, portanto, no se consolida nesta tenso, pois, a integrao poltica , diz
Habermas, um dos aspectos dessa integrao social.
Os desdobramentos deste problema consistem, em resumo, na constatao de que,
em nvel regional, a Unio Europia decreta uma srie de medidas no mbito econmico128
que, por sua vez, atingem cada vez mais o cotidiano dos europeus. Assim, diz Habermas:
(...) os cidados ficam cada vez mais divididos entre uma participao ativa e
uma afeco passiva. Um nmero crescente de medidas, decididas em nvel
supranacional, atinge cada vez mais pessoas, num nmero cada vez maior de
reas vitais. Como, porm, o papel do cidado s institucionalizado
efetivamente em nvel de Estado nacional, as pessoas no tm possibilidades de
tematizar ou de influenciar decises europias (Habermas; 1997, 292).

A concluso quanto a isso evidente: no existe uma opinio pblica europia. Este
diagnstico do problema pode oferecer, para Habermas, o caminho de sua soluo.
Habermas, em sua teoria da ao comunicativa, aponta para uma formulao que consiste
em manter o carter racional da comunicao. Ou seja, em meio virada que atribui
centralidade linguagem, Habermas pretende manter os pressupostos kantianos da razo na
127

Habemas, 1997, p. 290.

A jurisdio da Corte Europia toma como princpio orientador cinco liberdades do mercado comum, e
interpreta como direitos fundamentais a livre troca de bens, a liberdade de domicilio dos trabalhadores, o
direito de domicilio dos empresrios, a liberdade da troca de servios e a liberdade de movimentao do
capital. Isto corresponde s competncias que os tratados de Roma atribuem ao conselho de ministros e alta
comisso, no Art. 3. E estas resultam, por sua vez, do objetivo declarado no Art. 9: A base da comunidade
uma unio alfandegria que abrange qualquer tipo de troca de bens (habermas, 1997, p. 292).

128

77

esfera pblica ao refletir sobre uma situao ideal dos atos de fala. Para as suas pretenses
em uma teoria poltica, Habermas amplia a concepo kantiana ao democratizar os espaos
de uma esfera pblica geral. Esses espaos abertos comunicao permitem aos indivduos
uma participao na organizao social. Em teoria, a inteno fornecer um elemento que
possibilite articular, aglutinar, prticas sociais e as fontes tradicionais de legitimao que
partem da premissa democrtica de formao de maiorias. Aparentemente, no caso da
integrao europia uma extensa rede comunicacional deste tipo, forneceria um elemento
unificador de todas as vozes sem que para isso fosse preciso recorrer a uma identificao
os valores de um povo, por exemplo anterior. Contudo, estes argumentos no esto a
afirmar uma precedncia da formao da opinio pblica sobre instituies tradicionais das
democracias liberais: o que Habermas pretende fornecer um curso sincronizado129 entre as
duas coisas. Sob a influncia de Kant, a ao restringe-se ao poder poltico legitimamente
configurado pelo arcabouo terico e prtico das democracias representativas:
(...) o poder poltico s pode agir. Ele um sistema parcial especializado em
decises coletivamente vinculativas, ao passo que as estruturas comunicativas da
opinio pblica compem uma rede amplamente disseminada de sensores que
reagem presso das situaes problemticas no todo social e que simulam
opinies influentes. A opinio pblica transformada em poder comunicativo
segundo procedimentos democrticos no pode dominar, mas apenas direcionar
o uso do poder administrativo para determinar canais (Habermas; 2002, 282).

Este ponto indica o prprio limite da teoria habermasiana. Ao demarcar a atuao de

uma opinio pblica que apenas influencia o ponto de partida para tal configurao reside
em desenvolver um ambiente propcio para a participao dos cidados. Para tanto, afirma
Habermas, (...) seria de se esperar que as instituies polticas que viessem a ser criadas
por uma Constituio Europia tivessem um efeito indutivo130, que estimulassem, deste
modo, a participao. Este estmulo, por outro lado, deve ser concebido luz de uma Carta
europia que ative os princpios de cidadania: que conceda aos europeus as mesmas
garantias consolidadas nos Estados nacionais, ou seja, que os transformem em
companheiros de direitos. De tal modo, os pressupostos do Estado democrtico de direito

129

(...) a expanso da capacidade de ao poltica deve caminhar ao lado de uma expanso da base de
legitimidade das instituies europias (Habermas; 2001, 126).
130
Habermas; 2002, 183.

78

poderia ser transferido para o plano regional europeu. Assim, criar-se-ia um fluxo interno
de reconhecimento e participao entre iguais.
Para Habermas, portanto, a sada pode estar em um ordenamento jurdico; no direito
que, segundo a sua concepo, um mdium que permite uma idia muito mais abstrata
acerca da autonomia cidad131. O direito seria a alternativa vivel, pois, no pressupe
apenas uma concesso ou incluso, mas, sobretudo, uma participao132. Assim, por meio
do direito se tornaria factvel acionar e permitir a existncia da cidadania ativa, sem que
com isso tenha que manter uma relao necessria com a identidade nacional. O
patriotismo constitucional, portanto, se traduziria no apego e na identificao com as
normas e seus contedos universalistas. Neste ponto, o patriotismo constitucional seria o
vnculo entre o cidado e os procedimentos democrticos. Pressupe, deste modo, uma
adeso voluntria do cidado a um conceito fraco de democracia. A atuao do cidado
estaria mantida atravs da formao de uma opinio pblica que interage e brota de um
entrelaamento entre diferentes formas de comunicao:
Hoje em dia, para fazer valer os seus direitos de participao poltica, a massa da
populao tem que integrar-se num fluxo informal de comunicao publica de
brota de uma cultura poltica libertria e igualitria e tenta influir nele. Ao mesmo
tempo, as deliberaes, no mbito das corporaes parlamentares, tem que ser
permeveis a temas e valores, contribuies e programas que nascem em esferas
pblicas polticas no encampadas pelo poder (Habermas; 1997, 295).

Habermas ao partir da premissa de que h um fluxo informal de comunicao que

alimenta uma comunidade enquanto comunidade jurdica que capaz de garantir a
mobilizao poltica dos cidados133, no convence no sentido de que, assim, ultrapassa a
mobilizao a partir de interesses particulares. A transferncia dos valores nacionais para
um patriotismo constitucional, para uma cultura poltica comum, um argumento

131

Habermas; 1997, p. 295.

Hoje em dia, a soberania do povo se retrai para o interior de procedimentos juridicamente
institucionalizados e para os processos informais de uma de uma formao da opinio e da vontade mais ou
menos discursiva, viabilizada pelos direitos fundamentais (Habermas, 2002, 295).
133
Nos dias de hoje, o jogo que se estabelece entre a formao institucionalizada da opinio e da vontade e
as comunicaes pblicas informais permite que se veja a cidadania como algo que ultrapassa o nvel de uma
simples agregao de interesses individuais pr-politicos ou de um gozo passivo de direitos conferidos
paternalisticamente (Habermas; 1997, p.295).
132

79

demasiadamente frgil para que possa garantir uma integrao social134. Como garantir uma
cultura poltica comum nesses moldes? Em 1996135, Habermas afirmou que uma cultura
liberal s poder manter a coeso entre os indivduos se a cidadania democrtica valer a
pena: em termos liberais, polticos e sociais. E mais: se vier a traduzir nos valores do bemestar social e do reconhecimento mtuo entre as variedades existentes de formas de
vida136. Ou seja, a concretizao da cidadania democrtica dependeria de uma infraestrutura legal e material:
Quando, nessas condies favorveis, o sistema de direitos elaborado e
ampliado, cada cidado fica apto a perceber e apreciar a cidadania como o cerne
daquilo que mantm as pessoas unidas, e daquilo que as torna simultaneamente
dependentes umas das outras e mutuamente responsveis. Eles percebem que a
autonomia privada e pblica pressupem uma outra na manuteno e no
aprimoramento das condies necessrias aos estilos de vida preferidos
(habermas, 2000, p. 307).

Para Habermas, portanto, deste modo poderia se desenvolver uma cultura poltica
comum. Isto, de um ponto de vista institucional, incrementaria as condies para se
promover uma solidariedade entre os cidados, de uma solidariedade cvica que deve-se
estender a tal ponto entre os cidados da unio que, por exemplo, suecos e portugueses
estariam dispostos a responder uns pelos outros137. A percepo de uma dependncia
recproca entre todos estaria assentada numa srie de pressupostos e condies levadas a
cabo por uma vontade poltica. Assim, Habermas incorpora estrutura bsica rawlsiana,
uma estrutura jurdica assentada em pressupostos universais que impulsionariam uma
dinmica transformadora em uma comunidade que integra os diferentes como iguais. Para
que os cidados em uma Europa unificada possam manifestar uma solidariedade cvica,
para que possam realmente incorporar uma concepo de que integram uma comunidade,
as instituies poltico-jurdicas europias devem cumprir a funo pedaggica em preparar
134

O prprio Habermas, em um artigo publicado em 1996, levantou esta questo: (...) o nacionalismo pode ser
substitudo pelo que se poderia chamar de patriotismo constitucional, porm, comparado ao nacionalismo, o
patriotismo constitucional parece a muitos ser um vinculo tnue demais para manter unidas sociedades
complexas. Persiste a premente questo de saber em que condies uma cultura poltica liberal, compartilhada
por todos os cidados, pode realmente substituir o contexto cultural de uma nao mais ou menos homognea,
no qual se inseriu, um dia, a cidadania democrtica, no perodo inicial do Estado nacional (Habermas, 2000
306).
135
Artigo publicado em Mapping the nation, organizado por Gopal Balakrishnan.
136
Habermas; 2000, p. 306.
137
Habermas; 2001, 126.

80

o terreno para o desenvolvimento de uma identidade regional. Chamo isto de identidade

regional, pois, difcil pressupor que um movimento como esse, no momento de sua
realizao, consiga estabelecer uma solidariedade sem uma imaginao que permita uma
identificao: uma Constituio marcada por uma determinada realidade, por uma
histria; do mesmo modo que uma comunidade, vislumbrada por uma vontade poltica,
implica a delimitao de um territrio e daqueles que o povoam. Para tanto, basta ver que
na intensificao de seu projeto de unificao, a Europa se fecha cada vez mais. Gostaria de
desenvolver este argumento mais adiante. Por ora, as palavras do prprio Habermas podem
resumir o que foi dito at aqui:

Dessa perspectiva, a autocompreenso tico-poltica do cidado de uma

coletividade democrtica no surge como elemento histrico-cultural primrio
que possibilita a formao democrtica da vontade, mas como grandeza de fluxo
em um processo circular que s se pe em movimento por meio da
institucionalizao jurdica de uma comunicao entre cidados de um mesmo
Estado. Foi exatamente assim que se formaram as identidades nacionais na
Europa moderna. E por isso seria de esperar que as instituies polticas viessem
a ser criadas por uma Constituio Europia tivessem um efeito indutivo. No
entanto enquanto houver vontade poltica para isso nada depe a fortiori
contra a possibilidade de se criar o contexto comunicacional politicamente
necessrio em uma Europa que cresce unida (econmica, social e
administrativamente) e na qual dispe de uma base cultural comum e uma
experincia histrica conjunta de bem-sucedida superao do nacionalismo. Na
verdade, para que esse contexto de comunicao se estabelea parece faltar
apenas um desencadeamento por via jurdica constitucional. Tambm a exigncia
de uma lngua comum ingls como second first language [segunda primeira
lngua] poderia deixar de representar um empecilho intransponvel, haja vista a
situao atual da educao escolar formal nos pases europeus. Identidade
europia no pode significar nada seno unidade na pluralidade nacional (...)
(Habermas; 2002, 184).

Atualmente, uma das preocupaes centrais de Habermas o modo como se est a

conduzir o processo de unificao europia. Em um artigo publicado recentemente no
Jornal Folha de So Paulo, Europa com medo do povo138, Habermas faz o seguinte
questionamento: Ter chegado a hora de indagar se a unificao europia, caso queira
seguir adiante, ter que optar por caminhos polticos mais prximos dos cidados? At

138

Caderno Mais do jornal Folha de S.Paulo, de 29 de junho de 2008, depois de conhecido o resultado do
plebiscito irlands que rejeitou a ratificao do Tratado de Lisboa, negociado aps o fracasso do projeto da
Constituio Europia.

81

Nice, esse processo foi conduzido como projeto de uma elite liberal. Diante desta
indagao, ntida a preocupao com o fato de que sua teoria est muito distante da
realidade de como esto a gerir este projeto. Pois, de outro lado, a unificao j esta
consolidada em algumas esferas. O que Habermas reclama por uma participao
democrtica dos possveis cidados europeus.
Contudo, parece que para promover a unificao, bem como, consolidar o projeto
inacabado da modernidade, ou seja, a poltica institucionalizada em outro plano, bem
como, para evitar o conflito e a guerra, tanto o terico quanto o Habermas interventor ficam
espera de uma boa vontade da chamada elite liberal. Em teoria, o patriotismo
constitucional e a solidariedade que seria o seu resultado, precisam de uma
institucionalizao para a sua concretizao. O que parece ser um tanto bvio. Entretanto,
se a sociologia demonstra transformaes irrefreveis e o pensamento democrtico
vislumbra nisto o caminho para uma possvel mudana indita na histria, a desiluso pode
ser grande demais. E se assim o for, se este percurso levar a decepo, o ideal cosmopolita
ter que esperar ainda mais para ver os seus anseios consolidados.
Consideraes finais
Habermas, ao delegar elaborao de uma Constituio europia - que s poder
funcionar se de fato se der o processo democrtico aberto por ela mesma139 - o
componente central do processo de unificao, uma infinidade de pressupostos que
atuariam no sentido de preparar os indivduos para exercer uma cidadania europia, devem
ser contemplados. Ou seja, o ponto de partida reside no trajeto percorrido pelo ocidente
europeu que o levou s atuais formaes estatais. A superao das configuraes atuais, em
Estados-nao, provm de uma perspectiva que permite encontrar um ponto em comum,
entre todos estes atores, que possui a fora que equivaleria em denominar de universal140. A
capacidade dos homens em compreender este ncleo originrio, talvez seja inbil ao
139

Habermas; 2001, 130.

A democracia e os direitos formam o ncleo universalista do Estado constitucional, que resultou das
mltiplas variantes da Revoluo Americana e Francesa. Esse universalismo manteve a sua fora explosiva,
no somente nos pases do Terceiro Mundo e na rea do poder sovitico, mas tambm das naes europias,
onde uma mudana de identidade atribui ao patriotismo constitucional um novo significado (habermas;
1997, 252).

140

82

transferir a teoria prtica, como o velho Kant nos ensinou. A teoria Habermasiana, ou o
ltimo guardio do iluminismo sai em defesa de uma tradio que, ao encontrar em sua
concepo de direito um modo em resguardar a liberdade do indivduo, encontra na razo o
fundamento para a conduo poltica. Obviamente, no cabe aqui uma crtica ao Estado de
direito kantiano, ou ao Estado democrtico de direito, que proporcionaram transformaes
inquestionveis em sua recepo ao redor do mundo. Convm, no entanto, tentar
compreender o modo como o projeto habermasiano de integrao se manifestaria. Ou
melhor, levantar alguns pontos que surgem no final deste trabalho.
Se no chegamos ao fim da histria, pelo menos parece que um caminho foi
escolhido. A Unio Europia definida, primeiramente, segundo o seu artigo definitivo:
todos os Estados devem ser democracias liberais. Por meio dessa definio possvel
pressupor um determinado desencadeamento estrutural que nos permite compreender a
feio de uma integrao deste tipo. Assim, a pressuposio de que superado o
nacionalismo em territrio europeu, significaria superar a poltica que se assenta em
valores, pode soar um pouco estranho quando vemos a dificuldade na Europa em conseguir
atribuir status de cidadania aos ciganos, ou quando encaramos os problemas inerentes s
negociaes da possvel entrada da Turquia no bloco. Em sua perspectiva, a teoria
habermasiana poderia, absolutamente, fornecer solues a estes problemas, mas, ao mesmo
tempo, de maneira implcita, uma teoria que opera por meio da necessidade de impor
limites, de um novo fechamento. Ou seja, se torna factvel a partir do momento em que
reconhece aqueles com os quais se comunica.
O federalismo constitucional de tipo habermasiano assenta-se em trs pressupostos:
o primeiro, da representao; o segundo, da cidadania ativada pela institucionalizao de
um ordenamento jurdico; o terceiro, aquilo que alimenta os dois pressupostos anteriores:
uma extensa rede informal de comunicao que abarque a todos. Este ltimo pressuposto
estabelece uma dinmica que perpassa todos os elementos anteriores, implica em uma
energia propulsora altamente complexa que atualiza e influencia os canais formais. Mas, ao
mesmo tempo, ordenada pelas instituies que atuam segundo uma lgica procedimental
procedimentos esses que so regulados por dois princpios, a democracia e o
universalismo; soberania popular e direitos humanos. Por meio disto, a solidariedade
firmada em um patriotismo constitucional, no seno um reconhecimento mtuo daqueles

83

que integram este contexto. O conceito de patriotismo constitucional na teoria

habermasiana dependeria da possibilidade em se formar uma identidade em contextos
comunicacionais que descrevam os interesses de todos os participantes. Por isso, Habermas
pode refutar o argumento que proclama a necessidade de uma noo de povo anteriormente
dada. O momento em que se instaura esta esfera pblica europia o momento que permite
a identificao. Por isso, a concepo de um novo fechamento to importante, preciso
que os cidados saibam a demarcao, os limites de tal comunicao.
Uma constituio europia que dependa de uma adeso democrtica a via que
permite eliminar o aspecto guerreiro visto como caracterstica intrnseca aos Estados
nacionais, de uma liberdade coletiva da nao que no coincide com a liberdade dos
cidados. Mas, mesmo na concepo habermasiana, a Constituio pode ser realizada,
tendo como ponto de partida, um consenso poltico mnimo. O imprio da lei assim
institudo no resultado de um refundamento, mas, nasce sob o crivo de um fundamento
anteriormente concebido. Assim, superar o nacionalismo segundo o modelo gellneriano,
no significa ultrapassar por completo a lgica que permitiu que em sociedades-Estado, se
concretizassem os ideais republicanos. Pode, simplesmente, ampli-lo, concebendo-o em
um outro patamar. Pois, para a consolidao de uma Europa que se compreenda como uma
comunidade, no basta a afirmao de que uma teoria se dirige a indivduos livres e iguais,
preciso que estes indivduos se reconheam como livres e iguais, que sejam capazes de
imaginar uma comunidade. E, como j foi mencionado, a concretizao desta idealizao
dependeria de uma estrutura institucional anterior.
Se a concepo de repblica kantiana, da relao entre o Estado e o direito, era
demasiadamente abstrata para realizar-se sem o aspecto de solidariedade entre os cidados
e, deste modo, a nao e o fenmeno derivado desta, o nacionalismo, criou as condies de
sua consolidao, Habermas, ao propor um conceito de cidadania que supere a relao com
as identidades nacionais, de um patriotismo constitucional, tenta refletir novamente sobre o
legado kantiano e a sua condio cosmopolita. A constelao ps-nacional a retomada de
Kant luz da prpria histria pela qual os Estados nacionais se constituram. Pois,
importante salientar, que uma concepo de patriotismo constitucional no significa
suprimir as nacionalidades, mas possibilitar um acordo entre elas. Se, no futuro, uma

84

configurao como esta revogar as identidades nacionais, no se pode afirmar

completamente.
Em contexto global, esta concepo se torna possvel ao passo que, a Europa, como
o bero de uma concepo iluminista da humanidade e em meio ao Ocidente dividido -,
mais uma vez, teria que exercer o papel fundamental em conduzir o mundo ao
reconhecimento dos direitos humanos como fundamento das relaes internacionais. Em
contexto europeu, por outro lado, a cidadania europia depender de pressupostos que no
coincidem com a incluso total de uma condio cosmopolita. Nas palavras de Habermas:

Toda organizao mundial diferencia-se das comunidades organizadas em torno

do Estado graas condio de incluso total ela no pode excluir ningum
porque no permite nenhuma fronteira social entre interior e exterior. Uma
comunidade poltica, se se compreende como democrtica, deve ao menos poder
distinguir entre os membros e no-membros. O conceito auto-referencial de
autodeterminao coletiva marca um local lgico que cidados reunidos
democraticamente ocupam como membros de uma comunidade poltica
especfica. Mesmo quando uma comunidade se constitui a partir dos princpios
universalistas de um Estado constitucional democrtico, ela forma uma
identidade coletiva de tal modo que interpreta e implementa esses princpios luz
de sua histria e no contexto da sua forma de vida. Essa autocompreenso ticopoltica dos cidados de um determinado Estado democrtico falta comunidade
inclusiva dos cosmopolitas (Habermas; 2001, 136).

Segundo a prpria afirmao de Habermas, uma integrao europia, fundamentada

em um federalismo constitucional democrtico, s consegue instituir-se ao delimitar os
participantes e ao demarc-los segundo determinadas concepes que formariam uma
homogeneidade (fraca) na pluralidade. Ou seja, a trindade, Estado-povo-territrio, sob a
qual o Estado nacional esteve firmado, no ser superada por completo pela criao de um
bloco regional politicamente unificado. Por ser mais complexo, por exigir um arcabouo
terico e prtico que garanta de antemo assegurar os pressupostos democrticos para alm
dos Estados nacionais, necessitar de uma ampliao desses trs elementos, mas, a incluso
do outro, neste contexto, no poder abrir mo de uma excluso. Um maior controle sobre
os fluxos migratrios em contexto europeu no apenas resultado deste novo fechamento,
tambm esbarra em questes bsicas de uma sociologia do trabalho. Ou seja, neste
contexto, fica em aberto a questo de um direito cosmopolita. A concepo de se
relacionar, cidadania e imigrao, do direito a ter direitos em qualquer lugar, no pode ser

85

contemplada. Pois, a cidadania novamente encontrar limites nesta nova configurao,

mesmo que o povo correspondente ao status de cidado seja concebido posteriormente.
Por outro lado, por mais que lidamos com uma Europa ps-1945 que se tornou
pacfica e que, nas relaes internacionais priorizem o dilogo, nada nos garante sobre qual
o tipo de poltica externa que uma Europa constituda como um nico ator poder
desempenhar. Habermas, de um ponto de vista global, ciente em relao s dificuldades
para a constituio de uma democracia cosmopolita, de um patriotismo constitucional em
mbito mundial, apia-se na perspectiva de que consensos so possveis por meio das
organizaes internacionais. Assim, na esfera internacional os acordos se restringem aos
atores estatais. A Unio Europia ao constituir-se como um nico ator, atuaria no sentido de
defender seus prprios interesses e de influenciar decises:

Um Estado confederado europeu obter, em caso favorvel, graas sua base

econmica alargada e moeda comum, efeitos escalonados, como, por exemplo,
vantagens no campeonato global. A criao de unidades polticas maiores ainda
no modifica, no entanto, nada no modus da concorrncia por posies enquanto
tal, ou seja, no modelo de alianas defensivas contra o resto do mundo. Por outro
lado, fuses supranacionais desse gnero cumprem, ainda assim, com uma
condio que necessria para o emparelhamento da poltica com os mercados
globalizados. Assim, pode-se formar ao menos um grupo de atores apto a
negociaes globais que em princpio capaz no apenas de acordos incisivos,
mas tambm de implement-los (Habermas; 2001, 131).

Tentamos neste trabalho acompanhar um trajeto que se inicia com a formulao de

repblica presente na filosofia da histria kantiana. Por meio da influncia de Herder,
tentamos compreender a relao entre os valores republicanos, entre a humanidade em
progresso e a concepo de nao, que permitiram ao fenmeno do nacionalismo operar
uma mudana especial, tornando ideais abstratos em realidade por meio de uma
solidariedade nacional. Em Habermas e, em seus escritos sobre o processo de unificao
europeu, nos deparamos com uma percepo que pretende superar este quadro por
considerar um projeto necessrio para o mundo contemporneo, sobretudo, para o contexto
europeu que pretende uma unificao poltica. O interessante a se notar no pensamento de
Habermas a preocupao que o motiva em relao ao manuseamento da idia que permite
pensar a separao entre identidade nacional e cidadania. Essa separao deve ser
assegurada por meio de pressupostos democrticos universalizveis. E, de tal modo,
operamos por meio de uma anlise que seguiu este percurso, qual seja, o itinerrio do
86

filsofo alemo que aliou, em vrios dos seus escritos, a teoria com a histria. Assim,
talvez tenha sido possvel demonstrar que a filosofia habermasiana pode ser estudada
segundo este prisma. Com isto, podemos elucidar o sistema habermasiano, torn-lo mais
palpvel, o que nos abre possibilidades de pensar outros contextos, pois, necessrio no
cair no erro de universalizar aquilo que o autor no tinha como pretenso tornar
universalizvel.
O que nos cabe ressaltar que todos esses desenvolvimentos dizem respeito a uma
conjuntura que dependente de uma histria especfica. Por isso, a concepo de
patriotismo constitucional, resultado de uma cultura poltica comum, dever, sim, ser
resultado de uma histria cultural que permite a sua realizao: o processo de aprendizado,
que dever levar a uma solidariedade de cidados expandida em termos europeus,
encontra-se de fato em uma linha de experincias especificamente europia141. Do mesmo
modo que, sendo a sua efetivao dependente de uma vontade poltica, de uma moral do
poltico kantiana, que induz a sua edificao, no podemos mensurar os resultados que
possam advir disto; se uma nova identidade que molde os indivduos, de vises de mundo
aglutinadas em uma nica viso, continuar a ver o outro, necessariamente excludo, como
um estranho inferior. Por outro lado, a perspectiva habermasiana espera de tal
configurao, uma cidadania pautada em uma autonomia que permite uma identificao
que se realizaria por meio de uma escolha. Assim, permanece viva a crena de que a
histria da humanidade um caminho que permite, cada vez mais, a conquista do ideal de
liberdade.

141

Habermas; 2001, 130.

87

Referncias bibliogrficas:
ANDERSON, Benedict. Nao e conscincia nacional. So Paulo, tica: 1989.
ARENDT, Hannah. Lies sobre a filosofia poltica de Kant. Rio de janeiro, RelumeDumar: 1993.
ARENDT, Hannah. Origens do totalitarismo. So Paulo, Editora Schwarcz: 1998.
BALAKRISHNAN, Gopal (org.). Um mapa da questo nacional. Rio de Janeiro,
Contraponto: 2000.
1981.
BERLIN, Isaiah. Vico e Herder. Braslia, Editora UNB: 1982.
BOBBIO, Norberto. Direito e Estado no pensamento de Emanuel Kant. Braslia, EDunb:
1992.
BOBBIO, Norberto & MATTEUCI, Nicola & PASQUINO, Gianfranco. Dicionrio de
poltica. Editora UNB: 1998.
ELIAS, Norbert. Os alemes A luta pelo poder e a evoluo do habitus nos sculos XIX e
XX. Rio de Janeiro, Jorge Zahar: 1997.
GELLNER, Ernest. Nacionalismo e democracia. Braslia, Editora Universidade de Braslia:
GELLNER, Ernest. Naes e nacionalismo. Lisboa, Edies Gradiva: 1993.
GUIBERNAU, Montserrat. Nacionalismos: o estado nacional e o nacionalismo no sculo
XX. Rio de Janeiro, Jorge Zahar: 1996.
HABERMAS, Jrgen. A incluso do outro: estudos em teoria poltica. So Paulo, Loyola:
2002.
HABERMAS, Jrgen. A constelao ps-nacional: ensaios polticos. So Paulo, Littera
Mundi: 2001.
HABERMAS, Jrgen. Direito e democracia: entre facticidade e validade (vols. 1 e 2). Rio
de Janeiro, Tempo Brasileiro: 1997.
HABERMAS, Jrgen. O discurso filosfico da modernidade. So Paulo, Martins Fontes:
2000.
HABERMAS, Jrgen. Pensamento Ps-Metafsico. Rio de janeiro, Tempo Brasileiro:1990.
HELD, David. Re-imagining polical community studies in cosmopolitan democracy.
Califrnia, Stanford University Press: 1998.
88

HERDER, Johann Gottfried. Tambm uma filosofia da histria para a formao da

humanidade. Lisboa, Edies Antgona: 1995.
HOBSBAWN, Eric. Naes e nacionalismo desde 1780. Rio de Janeiro, Paz e Terra: 1990.
KANT, Immanuel. A paz perptua e outros opsculos. Lisboa, edies 70: 2004.
KANT, Immanuel. Fundamentao da metafsica dos costumes. So Paulo, Companhia
Editora Nacional: 1964.
KANT, Immanuel. Idia de uma histria universal de um ponto de vista cosmopolita. So
Paulo, Editora Brasiliense: 1986.
KANT, Immanuel. Kants political writings. Cambridge, Cambridge University Press:
1970.
KANT, Immanuel. Textos seletos. Edio bilnge. Introduo e organizao de Emmanuel
carneiro Leo. Petrpolis, Editora Vozes: 1982.
KOSELLECK, Reinhart. Crtica e crise. Rio de Janeiro, Contraponto: 1999.
RAWLS, John. O liberalismo poltico. So Paulo, Editora tica: 2000.
RAWLS, John. Justia como eqidade uma reformulao. So Paulo, Martins Fontes:
2003.
RAWLS, John. Uma teoria da justia. Braslia, Editora UNB: 1981.
ROBESPIERRE, Maximilien. Discursos e relatrios na Conveno. Rio de Janeiro,
Contraponto: 1999.
ROUSSEAU, Jean-Jacques. O contrato social. So Paulo, Martins Fontes: 1996.
SIEYS, Emmanuel Joseph. A constituinte burguesa que o terceiro Estado. Rio de
Janeiro, Lber Jris: 1986.
TAYLOR, Charles. Argumentos filosficos. So Paulo, Edies Loyola: 2000.
TAYLOR, Charles. Hegel e a sociedade moderna. So Paulo, Edies Loyola: 2005.
WEBER, Max. Cincia e poltica: duas vocaes. So Paulo, Cultrix: 2000.

89