Principio de La Cosa Juzgada Trabajo

A
O DEL CENTENARIO DE MACCHU PICCHU PARA EL MUNDO
FACULTAD DE DERECHO Y CIENCIAS POLTICAS

ALUMNOS
APONTE SEQUEIROS, Fiorella
LABRIN CELI, Kelvin

REYES JULCA, Diana
VEGAS VALDIVIEZO, Irving
VERA PELAEZ, Julio Cesar
DOCENTE
GRADOS MENDEZ, Henry.
TEMA
La cosa Juzgada
CURSO
CICLO
Teora del Proceso

:
IV Ciclo
Piura
2011
La cosa juzgada hace de lo blanco, negro; origina y crea las cosas; transforma lo cuadrado en
redondo; altera los lazos de sangre y cambia lo falso en verdadero.
Dstico de los Glosadores acerca de la magia de la cosa juzgada.
Le dedicamos nuestro
trabajo a Dios por
demostrarnos
tantas
veces su existencia y
con ello darnos la
fuerza necesaria para
salir delante de cada
tropiezo.
AGRADECIMIENTO
Son muchas las personas especiales a las que nos gustara agradecer
su apoyo, nimo y compaa en las diferentes etapas de nuestra
carrera, a todos aquellos que siempre estn all, gracias por su apoyo
incondicional y sus buenas vibras.
NDICE
3
PRESENTACIN
INTRODUCCIN
6
CAPTULO I
1.1 Fundamento histrico
9
1.2 Concepto
11
CAPTULO II
2.1 Significado Jurdico
17
2.2 La autoridad de la cosa juzgada
17
2.3 Naturaleza jurdica
17
2.4 Fundamentos
19
2.4.1 Principio de Non bis in idem
2.5 Clasificacin
19
23
2.6 Efectos
28
2.7 Eficacia
30
2.8 Requisitos
2.9 Lmites objetivos y subjetivos
33
2.9.1 Lmites objetivos de la cosa juzgada
33
2.9.2 Lmites subjetivos de la cosa juzgada
34
2.10 Extensin a terceros de la cosa juzgada
35
2.11 Excepciones
37
2.12 Nulidad de cosa juzgada fraudulenta
38
4
31
CONCLUSIONES
40
RECOMENDACIONES
41
ANEXOS
42
BIBLIOGRAFA
44
PRESENTACIN
La cosa juzgada es una institucin con la que diariamente tienen que
confrontarse abogados, jueces y fiscales. Su estudio es considerado
uno de los ms complejos y, sin embargo, aunque son mltiples los
autores que han abordado su anlisis, los problemas que subsisten en
la prctica son casi los mismos, desde hace ms de tres milenios.
El presente trabajo simplifica la problemtica que ha generado no
solamente la prctica judicial, sino la que ha creado, en muchas
ocasiones artificialmente, la doctrina. La cosa juzgada, sea cual fuere
la perspectiva desde la que se la observe, no es ms que una
prohibicin de reiteracin de juicios que intenta conferir seguridad al
ordenamiento jurdico, consiguiendo con ello paz social. Desde esta
sencilla premisa, a la que se llega tras un estudio histrico y doctrinal,
se afronta el problema central de la cosa juzgada: su alcance, es
decir, a qu y a quin afecta, por qu, en qu situaciones y por
cunto tiempo, dibujando soluciones fcilmente comprensibles que
permiten su aplicacin a cualquier caso concreto.
5
Se muestra de ese modo en qu ocasiones es precisa la estabilidad

de un pronunciamiento jurisdiccional, y cundo se puede prescindir
de dicha estabilidad.
INTRODUCCIN
El proceso est compuesto por una serie de actos procesales
sucesivos que en algn momento tiene que finalizar. Cuando se habla
de cosa juzgada nos referimos a que el proceso precisamente ha
llegado a ese momento en el que se da por terminado.
La evolucin tanto doctrinal como jurisprudencial sobre su concepto
ha sido muy compleja y variada. En lo que no cabe duda es que la
cosa juzgada persigue la seguridad jurdica, de modo que una vez la
resolucin judicial ha adquirido firmeza, no cabe su modificacin
alguna, ni siquiera de oficio. Por tanto, podemos afirmar que la cosa
juzgada supone un mecanismo de equilibrio entre lo que se ha
llamado valor justicia y valor seguridad jurdica que interesa obtener
justicia pero siempre con los lmites de la seguridad jurdica: nadie
puede estar de por vida pendiente de una posible modificacin de la
sentencia.
La cosa juzgada va a determinar que, dentro de unos lmites, no se

pueda volver a conocer sobre aquello que ya fue objeto de resolucin,
de modo que tarde o temprano la resolucin generalmente una
sentencia, adquirir las notas de irrevocabilidad e inmutabilidad.1
La cosa juzgada es un principio constitucionalmente establecido,
receptado en el primer prrafo de los arts. 17 y 18 de la Carta Magna;
que tiene una menor rigidez en el derecho penal, que en el resto del
derecho. Su funcin principal es llevar estabilidad y seguridad a las
relaciones jurdicas.
CAPTULO I
1 [Conf. Eduardo J. Couture; Fundamentos del Derecho Procesal Civil ed.
Depalma; pg. 400]
7
LA COSA JUZGADA
RES IUDICATA, lo decidido, lo que ha sido materia de decisin judicial
La cosa juzgada (del latn res iudicata) es el efecto de una
sentencia judicial cuando no existen contra ella medios impugnatorios
que permitan modificarla (sentencia firme) y que se traduce en el
respeto y subordinacin a lo decidido en un juicio. Por ello tambin se
le define como la fuerza que atribuye el derecho a los resultados del
proceso. Habitualmente se utiliza como un medio de defensa frente a
una nueva demanda planteada sobre el mismo objeto que fue de la
controversia ya sentenciada.
Este principio consiste en revestir a las sentencias de una calidad
especial, en virtud de la cual no se permite que las partes frente a
8
quienes se profiere puedan volver a instaurar un segundo proceso con

base en los mismos pedimentos y sobre iguales hechos. Obedece a la
necesidad de darles el carcter de definitivo a las sentencias y evitar
as que se susciten por las mismas cuestiones otros procesos.
Guarda, en cierto sentido, relacin con el principio de la preclusin,
pues los efectos de ambas se concretan a impedir actuaciones
posteriores. La diferencia reside en que la cosa juzgada tiene efectos
fuera del proceso, mientras que la preclusin obra dentro de este y
con respecto a una etapa o estanco.
De manera general se puede sealar que, la cosa juzgada es la
autoridad y eficacia de una sentencia judicial cuando no existen
contra ella medios de impugnacin que permitan modificarla, lo que
significa que aquella le otorga la calidad especial de la inmutabilidad
a sta.
La autoridad de la cosa juzgada es, pues, calidad, atributo propio del
fallo que emana de un rgano jurisdiccional cuando ha adquirido
carcter definitivo2.
Es inimpugnable, en cuanto la Ley impide todo ataque ulterior
tendiente a obtener la revisin de la misma materia. Habr de
recordar que los romanos establecieron la distincin entre la cosa
juzgada formal y la cosa juzgada material.
La primera significa la imposibilidad de anular la sentencia por

medio de los recursos, ya porque la ltima instancia ha dicho la
ltima palabra, ya porque ha transcurrido el tiempo para
interponerlos o porque se ha desistido o renunciado a ellos.

En cambio la segunda significa que el fallo contenido en la
sentencia es de tal suerte decisiva, que excluye totalmente
cualquier nuevo examen del negocio y cualquier resolucin
2 Monroy Glvez, Juan. Los Principios Procesales en el Cdigo Procesal Civil de 1992. En: Revista
Thmis, N 25, Lima, Abril, 1993,pg. 38.
nueva distinta sobre la misma relacin jurdica, frente a los que

han sido partes, sea por el mismo tribunal que dict la primera,
o por otro diferente; de manera que el fallo recado no puede
ser examinado en su exactitud de fondo por otro tribunal.
Teora clsica: la cosa juzgada, es el efecto de las sentencias firmes
para que quienes han obtenido en el juicio, concluido por sentencia
de
condena,
puedan
hacer
cumplir
forzadamente
el
derecho
declarado en su favor.
1.1
FUNDAMENTO HISTRICO.
El origen de la cosa juzgada se encuentra en el derecho romano, con

la figura de la excepcin de cosa juzgada (exceptio rei iudicatae).
Tambin conocida como "res in iudicio adiudicata"
Con ella se buscaba proteger a las partes de un nuevo juicio y una
nueva sentencia sobre la materia objeto del mismo, buscndose con
ello satisfacer una necesidad de certeza o seguridad jurdica. La cosa
juzgada es como la jurisprudencia ya que es un fallo de triple
reiteracin q si no posee demanda no hay sentencia
La cosa juzgada seala Savigny no es una consecuencia natural o
necesaria deducible del concepto del oficio del juez. Al contrario,
cuando se pone en duda la justicia de la sentencia, parece natural
emprender un nuevo examen del asunto.
La experiencia histrica demuestra cmo, en diversas pocas de la
evolucin
de
conveniente
las
el
instituciones
establecimiento
judiciales,
de
un
se
ha
rgimen
considerado
jerrquico
de
instancias sucesivas en busca de la justicia de la decisin; y cmo se

ha comprobado en muchos casos, que la decisin del ltimo juez no
es siempre la mas justa, ni la ms conforme con el derecho.
Esto plantea el desidertum entre mantener la vigencia de una
sentencia fruto del error o de la prevaricacin del juez, o prolongar la
10
incertidumbre en las relaciones jurdicas y patrimoniales, sin lmite de

tiempo, hasta alcanzar una sentencia justa.
Es una cuestin de poltica del derecho dice Savigny establecer cul
de estos dos peligros o daos sea mayor y optar por la solucin ms
conveniente. Son pues, razones de oportunidad, consideraciones de
utilidad social, las que hacen poner un trmino a la investigacin
judicial, y tratar la sentencia como ley irrevocable para el caso
concreto.
En el primitivo derecho romano, la eficacia de la decisin se fundaba
en el compromiso que asuman las partes en la litiscontestatio, no
en la autoridad del Estado, como se ve del pasaje de Ulpiano: stari
autem debet sententiae arbitri quam de re dixerit, sive aequa, sive
iniqua sit; et sibi imputet, qui compromisit (se debe estar a la
sentencia que el rbitro diese sobre la cosa, sea justa o injusta; y
clpase a s mismo el que se comprometi).
Posteriormente, la evolucin del concepto del Estado, la extensin del
Imperium y el nuevo concepto de la jurisdiccin, que llevaron al
Estado a asumir la funcin pblica de administrar justicia mediante
los jueces, hicieron intil el contrato de litiscontestatio de las
primeras pocas, y bajo Justiniano, la fuerza de la sentencia se fund
en la cosa juzgada, entendida como presuncin de la verdad, segn el
pasaje de Ulpiano: ingenuum accipere debemus etiam eum, de quo
sententia lata est, quamvis fuerit libertinus: quia res iudicata pro
veritate accipitur (debemos tambin tener por ingenuo a aquel que
por sentencia se declar serlo, aunque fuese libertino, porque la cosa
juzgada se tiene por verdad).
Este fundamento dado a la cosa juzgada en el derecho justiniano fue
recogido en el Cdigo Civil napolenico bajo el influjo y la autoridad
de Pothier, que hizo de la teora de la presuncin de verdad no ya el
fundamento poltico-social de la cosa juzgada, sino su fundamento
jurdico y dogmtico, incluyndola entre las presunciones legales; y
11
as ha pasado a los cdigos modernos que siguieron el modelo

francs, entre ellos el nuestro, que incluye entre las presunciones
legales, a la autoridad que da la ley a la cosa juzgada; lo que bien
entendido significa, como seala Chiovenda, que es ilcito buscar si
un hecho es verdadero o no, al objeto de invalidar un acto de tutela
jurdica.
El nuevo Cdigo de Procedimiento Civil opt por introducir en el ttulo
que trata de los efectos del proceso, una formulacin normativa de la
cosa juzgada en su doble funcin: formal y material, las cuales sern
examinadas ms adelante.
Objetivo:
Necesidad de certeza, enfrentamiento entre la necesidad de certeza y

la necesidad de justicia. Necesidad de asegurar la certidumbre y
estabilidad de los derechos adquiridos como efectos de la propia cosa
juzgada.
1.2
CONCEPTO
La cosa juzgada es un instituto del Derecho Procesal, establecido

como resguardo de la seguridad jurdica; pues se entiende que sin l
la incertidumbre reinara en las relaciones sociales y se generara la
inseguridad en los fenmenos jurdicos. Sin embargo, cabe advertir
que algunos sectores del mbito jurdico, especialmente del procesal,
han llevado a extremos y exageraciones el valor de la autoridad de la
cosa juzgada, en ese orden, como seala Couture.
Frente a esa posicin exaltada, los sectores moderados consideran
que la necesidad de la firmeza de un fallo judicial que conlleva la
autoridad
de
la
cosa
juzgada
debe
ceder,
en
determinadas
condiciones, ante la necesidad de que triunfe la verdad; pues, como

seala Couture, la razn natural aconseja que el escrpulo de verdad
sea ms fuerte que el escrpulo de certeza, y que siempre, en
presencia de una nueva prueba o de un nuevo hecho fundamental
12
antes desconocido, pudiera recorrerse de nuevo el camino andado

para restablecer el imperio de la justicia.
En consecuencia, la cosa juzgada no debe, ni puede ser tomada como
un dogma, sino como un instituto procesal cuya finalidad es la de
otorgar el sello de firmeza y certidumbre a un fallo judicial en
resguardo de la seguridad jurdica, en la medida en que dicha
decisin judicial sea el resultado de un proceso justo, desarrollado con
resguardo y respeto de los derechos fundamentales y las garantas
constitucionales de las partes que intervienen en l.
Si como hemos visto, el fin del proceso es lograr la paz social en
justicia, dicho fin slo podr cumplirse cuando las decisiones
judiciales no admitan cuestionamiento, es decir cuando la decisin
del juez sea indiscutible.
El Cdigo Procesal Civil, en el artculo 123, nos precisa qu debe
entenderse por COSA JUZGADA.
Artculo 123.- Cosa Juzgada.
Una resolucin adquiere la autoridad de cosa juzgada cuando:
1. No proceden contra ella otros medios impugnatorios que los ya
resueltos.
2. Las partes renuncian expresamente a interponer medios
impugnatorios o dejan transcurrir los plazos sin formularlos.
La cosa juzgada slo alcanza a las partes y a quienes de ellas
derivan sus derechos. Sin embargo se puede extender a los
terceros cuyos derechos dependen de los de las partes, si
hubieran sido citados con la demanda
La resolucin que adquiere la autoridad de cosa juzgada es
inmutable, sin perjuicio de lo dispuesto en los artculos 178 y
407.
13
En el idioma alemn el concepto de cosa juzgada se expresa

con los vocablos RECHT y KRAFT, derecho y fuerza, fuerza legal
o fuerza dada por la ley.

En el idioma castellano, como en todos los idiomas latinos, cosa
juzgada es RES IUDICATA, lo decidido, lo que ha sido materia de
decisin judicial.
Es la calidad, autoridad o status que adquiere la resolucin motivada,

emanada de un rgano jurisdiccional, cuando ha adquirido carcter
definitivo.
Couture propone otra definicin "() la autoridad y eficacia de

una sentencia judicial cuando no existe contra ella, medios
impugnatorios que permitan modificarla".
Esta institucin es importante porque a travs de ella se
establece que la voluntad del estado manifestada en la ley
tiene un carcter definitivo e inmutable, de tal manera que se
evita la continuacin de una controversia cuando ha recado
sobre ella la decisin judicial. De esta manera se construye la
seguridad jurdica y se fortalece la eficacia de la funcin
jurisdiccional.
Calvo Baca: es la autoridad y la fuerza que la Ley atribuye a la
sentencia resuelta en juicio contradictorio.

La Roche: es la autoridad y eficacia que adquiere una sentencia
por haber precluido, sea por consumacin o falta de actividad
oportuna de los recursos que contra ella concede la Ley.

Chiovenda: el bien juzgado se convierte en inatacable; la parte
a la que fue reconocido, no slo tiene derecho a conseguirlo
prcticamente frente a la otra, sino que no puede sufrir sta
ulteriores ataques a este derecho y goce (autoridad de la cosa
juzgada), salvo raras excepciones en que una norma expresa de
la ley disponga cosa distinta.

Los Romanos: la justificaron con razones prcticas de utilidad
social. Para que la vida se desenvuelva lo ms segura y
pacficamente posible, es necesario asegurar el goce de los
14
bienes de la vida y garantizar el resultado del proceso. Ulpiano

deca debemos tener como cierto aquello que por sentencia se
declar; aunque no fuese cierto.

A esta concepcin Romana, se contrapuso durante varios siglos,
por razones histricas una concepcin opuesta, que sobrevalor
el elemento lgico del proceso, que vio en el proceso, sobre
todo, cuestiones a resolver y en la sentencia una decisin de
cuestiones. Tambin la explicacin de la cosa juzgada se busc
fuera de la realidad, y hubo quien imagin un contrato entre las
partes por el cual es aceptada presuntivamente la sentencia,
aun siendo injusta, y quien atribuy a la palabra del Juez un
carcter de verdad presunta, retorciendo los textos romanos.
Todava a principios del siglo XIX el concepto de la presuncin

de verdad dominaba; por una parte, fue adoptado por el Cdigo
Civil Francs Pothier, del que pas al italiano y al nuestro como
presuncin juris tantum, en el artculo 1359 in fine del Cdigo
Civil.
Por otra
parte,
signific
el
punto
de
arranque
de
las
divagaciones trascendentales con que una cierta doctrina

deduca la justificacin de la cosa juzgada del concepto del
oficio del Juez.

Almendigen, autor de Metafsica del Proceso Civil (1800),
escribi (pg. 159): "El fundamento jurdico de la cosa juzgada
no est en la necesidad de la seguridad definitiva; est en la
santidad del Estado y en la sabidura de su eleccin; est en la
necesidad de venerar en los rganos de sus leyes (los Jueces),
la justicia misma personificada, la misma RATIO LOQUENS, que
los ciudadanos deben reconocer en el Estado como rgano de la
vida jurdica".
En contra de esta concepcin reaccion la Escuela Histrica
Savigny (Sistema, VI, p.250), considera la cosa juzgada como
una "Ficcin de Verdad"; encuadra la justificacin de la cosa
juzgada en las razones prcticas aducidas por los romanos.
15
Definida la cosa juzgada como una "Ficcin de verdad", como

una "Verdad Formal", como una "Presuncin de verdad", la
sentencia del juez se presenta como cosa conforme a la verdad
para la gran mayora de los ciudadanos ajenos al litigio
(justificacin poltica).
Jurdicamente, la cosa juzgada no se refiere a la afirmacin de la
verdad de los hechos, sino a la existencia de una voluntad de
ley en el caso concreto. La apreciacin sobre los hechos es obra
sobre la inteligencia del Juez, necesaria como medio para
preparar la formulacin de la voluntad de la Ley.

La apreciacin sobre los hechos es obra sobre la inteligencia del
Juez, necesaria como medio para preparar la formulacin de la
voluntad de la Ley
A veces el Juez no puede ni siquiera razonar sobre los hechos, pero l

al dar una formulacin de la voluntad de la Ley, el elemento lgico en
el proceso pierde toda importancia. Los hechos vuelven a ser lo que
fueron; el ordenamiento jurdico no se preocupa en absoluto de
averiguar cmo sucedieron en realidad las cosas, y no le interesan los
posibles errores lgicos del Juez, slo se limita a afirmar que la
voluntad de la Ley en el caso concreto es lo que el Juez afirma que es.
El Juez, pues, en cuanto razona, no representa al Estado, lo
representa en cuanto afirma su voluntad. La sentencia es nicamente
la afirmacin o negacin de una voluntad del Estado que garantiza a
alguno un bien de la vida en el caso concreto; y a esto nicamente
puede extenderse la autoridad de la cosa juzgada, con la sentencia se
consigue solamente la certeza de la existencia de una tal voluntad, y,
por tanto, la inatacabilidad del bien reconocido o negado.
16
CAPTULO II
17
2.1
SIGNIFICADO JURDICO
Res iudicata es una expresin latina, del mbito jurdico, que

literalmente traducida significa cosa juzgada. Su significado, no
obstante, es ms profundo an, llega ms lejos, en cuanto que es
definitorio del valor de la jurisprudencia en el sistema del derecho
continental, y enlaza con importantes principios jurdicos, tales como
el de seguridad jurdica o el de certeza de derecho.
La presencia de la res iudicata impide que una misma cuestin sea
juzgada dos veces, por eso ante un segundo litigio, planteado sobre el
mismo objeto, nos permite alegar la excepcin de cosa juzgada (res
iudicata), y excluir con ello la posibilidad de ser juzgados por segunda
vez.
2.2
LA AUTORIDAD DE LA COSA JUZGADA

18
Si lo que ha sido resuelto por la sentencia se le agrega IMPERIUM

caracterstico, se tiene lo que se llama autoridad de cosa juzgada,
que es la calidad o atributo de la sentencia que emana de un rgano
jurisdiccional, cuando ha adquirido carcter definitivo.
2.3
NATURALEZA JURDICA
Varias han sido las posiciones sobre la naturaleza de la cosa juzgada,

sin perjuicio que, en general, ellas se estiman compatibles y
complementarias.
Para Ulpiano la cosa juzgada se tena por verdad, mientras para
Savigny era una ficcin de verdad que protega a las sentencias
definitivas. Mediante este planteamiento Savigny est advertido que
en juicio slo se puede encontrar una verdad subjetiva mas no
objetiva, pues el elemento de verdad pura es imposible por la certeza
humana que se tiene sobre los hechos acaecidos.
Segn Pothier el contenido de la sentencia llevaba una presuncin de
verdad, que es la posicin del sistema francs y espaol. Al contrario
de Savigny este Pothier sostiene a la cosa juzgada como una
presuncin de verdad, esto es, un criterio de verdad que slo puede
ser desdicha con un valor semejante a ello. Conviene tener en cuenta
los criterios de presunciones iure et de iure e iuris tantum.
Para la doctrina alemana es una declaracin de certeza con carcter
indiscutible y, para la italiana, de imperatividad y eficacia. Otros
autores sealan que es una declaracin de eficacia con tres
caractersticas: inimpugnabilidad, inmutabilidad o inmodificabilidad y
coercibilidad.
Es sustancial, es decir de carcter civil, as vemos como la legislacin
sustantiva la incluye dentro de las presunciones absolutas. Es una
presuncin "juris et de juris". Adems, es de orden pblico, en el
sentido de que pueden ser alegadas y probada en cualquier
momento.
19
La cosa juzgada es una exigencia poltica y no propiamente jurdica:

no es de razn natural, sino de exigencia prctica. Lo que se busca es
una sentencia que decida de una vez por todas y en forma definitiva
el conflicto pendiente. El proceso apunta hacia la cosa juzgada, por
ello se afirma que la relacin entre proceso y cosa juzgada, es de
medio y fin. Sin proceso no hay cosa juzgada; pero sin cosa juzgada
no hay proceso, tan slo un procedimiento
La cosa juzgada es un atributo de la jurisdiccin. Los actos legislativos
y administrativos no renen las condiciones de irrevisable, inmutable
y coercible que tiene la cosa juzgada.
CARACTERISTICA PRINCIPAL:
Irrevocabilidad:
Esto significa que las sentencias judiciales firmes no pueden ser

alteradas o modificadas de alguna manera, ni los Tribunales de
Justicia ni el Poder Legislativo tienen dicha facultad.
2.4
FUNDAMENTOS
Dentro de los motivos que han fundamentado la existencia de la

institucin de la cosa juzgada se encuentran los siguientes:
Certeza jurdica: la cosa juzgada pretende satisfacer la

necesidad de certeza de las situaciones, que toda sociedad
requiere; mientras que la necesidad de justicia se
pretende
satisfacer a travs de los recursos judiciales.
Estabilidad de los derechos: con la cosa juzgada se pretende

asegurar la estabilidad y certidumbre de los derechos que las
20
sentencias reconocen o declaran. Permite la inmutabilidad de

los derechos adquiridos en virtud de las sentencias.
Separacin de poderes: la cosa juzgada reconoce el principio

de separacin de poderes, al impedir a los rganos de los
dems poderes (ejecutivo y legislativo) alterar o modificar los
resultados del ejercicio de la funcin jurisdiccional, reiniciando
un proceso ya terminado.
Seguridad Jurdica: Que se manifiesta mediante el principio

Non bis in idem", siendo imposible, as bien necesario, la no
apertura de la misma causa una vez concurren identidad de
sujeto, objeto y causa. Asimismo, permite poner un punto finito
a la labor cognoscitiva, en tanto, el perdedor de la litis siempre
le considerar injusta y querr un fallo distinto. Mediante la
autoridad de cosa juzgada se pone un lmite a la revisin del
proceso y a las relaciones que se han constituido o declarado.
2.4.1 Segn el principio de Non bis in idem3

El concepto fundamental de este Principio es, impedir que
una persona pueda ser sancionada de manera sucesiva,
simultnea o reiterada por un hecho que fue sancionado
por otra autoridad administrativa o una judicial, asimismo
significa resolver la coexistencia de diversas sanciones
por un hecho nico, la compatibilidad de la sancin penal
y la de otra clase.
Lo encontramos establecido en:
En la Constitucin Poltica peruana, el principio Non

Bis In Idem se encuentra implcitamente enunciado
en el inciso 13) de su artculo 139, que prescribe
La prohibicin de revivir procesos fenecidos con
resolucin ejecutoriada; y ya expresamente,
3 MAIER, Julio; op. cit.; pg. 121.

21
La Ley Peruana del Procedimiento Administrativo

General - Ley 27444, en el numeral 10. Del artculo
230
de
su
Captulo
II
del
Procedimiento
Sancionador; lo recoge, disponiendo que "No se

podrn imponer sucesiva o simultneamente una
pena y una sancin administrativa por el mismo
hecho en los casos en que se aprecie la identidad
del sujeto, hecho y fundamento".
Algunos autores utilizan la nominacin de non bis in
idem, mientras que otros optan por la expresin ne bis
in idem. Se sostiene que entre ambos trminos existen
diferencias en cuanto a sus efectos jurdicos. La LPAG opt
por denominarlo como non bis in idem.
Diferencia:
Ne bis in idem: Nadie puede se enjuiciado por los

mismos hechos que hayan sido juzgados por resolucin
firme de un tribunal penal.

Non bis in idem,:
Nadie
puede
ser
juzgado
doblemente por un delito

El ne bis in idem tendra mayor amplitud de concepto,
pues habla de los mismos hechos mientras que el
segundo es ms restrictivo, pues slo se refiere a
delitos; sin embargo, se observa que ambos conceptos
se usan indistintamente, pues sus efectos tienen la misma
trascendencia, no dos veces de lo mismo.
NE BIS IN IDEM MEDIO DE EXCEPCIN PROCESAL O GARANTA
Muchas veces tenemos una concepcin meramente incidental del
principio del ne bis in idem, sin embargo, existe un desarrollo
doctrinario que demuestra que ste se encuentra considerado
dentro de las garantas orgnicas jurisdiccionales, precisamente en el
mismo nivel de los llamados principios de proporcionalidad, principio
22
de buena fe y de seguridad jurdica, conocidos como principios

generales del Derecho; y de los principios procesales conocidos
como: nulla poena sine lege, nulla poena sine iudicio, presuncin de
inocencia, principio del juez natural y el del derecho de defensa.
Siendo esto as, puede asumirse que el principio del ne bis in idem no
es subsidiario de las dems garantas que protegen la libertad
individual, pues no es un principio accesorio, ya que no nace del
proceso, sino que existe antes de l, es un regulador del proceso
judicial o del procedimiento administrativo. De ah su importancia en
la estructura del ius puniendidel Estado. De acuerdo a estos
conceptos, podemos afirmar, que este principio es el sustrato que
dinamiza la entidad de la cosa juzgada o la litis pendencia. El ne bis in
idemviene a ser entonces, una garanta poltica protectora de la
libertad individual y que sirve de sustento a estas excepciones. Es por
ello, que las ejecutorias supremas nacionales como internacionales,
basan sus sentencias cuando aplican este principio- en normas
constitucionales y en tratados internacionales de derechos humanos.
Ahora bien, cul sera el origen constitucional del nen bis in idem en
nuestro sistema jurdico peruano. Si hacemos un anlisis de nuestra
jurisprudencia, encontraremos muy poca informacin sobre el mismo.
Sin embargo, se ha encontrado jurisprudencia, especficamente del
Tribunal Constitucional peruano que ha venido aplicando sistemtica
y coherentemente este principio, en procedimientos administrativos,
generados en algunos casos, por el fuero privativo militar.
En estos casos, el fundamento del Tribunal Constitucional se basa
en la norma constitucional que corresponde a las llamadas garantas
jurisdiccionales, especficamente a lo dispuesto en el numeral 13 del
artculo 139 de la Constitucin Poltica del Estado que seala que
Son principios y derechos de la funcin jurisdiccional (...) la
prohibicin de revivir procesos fenecidos con resolucin ejecutoriada
(...). Sin embargo, la pregunta que surge es, si esta norma
constitucional abarca todo el significado que tiene la aplicacin del ne
bis in idem. Creemos que no, la norma constitucional abarca el ne bis
in idem material, (proteccin del derecho de toda persona de no ser
sentenciada nuevamente por un hecho que ya mereci sancin), ms
no el procesal, prohibicin de doble persecucin.
Asimismo, los Convenios Internacionales, recogen de una u otra forma
el concepto del ne bis in idem. As tenemos por ejemplo la clusula
8.4 de la Convencin Americana sobre
23
Derechos Humanos, conocida como Pacto de San Jos de Costa Rica

que seala que El inculpado absuelto por una sentencia firme no
podr ser sometido a nuevo juicio por los mismos hechos. De igual
manera, la clusula 14 del Pacto Internacional sobre Derechos Civiles
y Polticos expresa que Nadie podr ser juzgado ni sancionado por un
delito por el
Pgina 2 de 2 cual haya sido ya condenado o absuelto por una
sentencia firme de acuerdo con la ley y el procedimiento penal de
cada pas.
Con relacin a estos dos convenios, es oportuno sealar que la
formula utilizada por el Pacto Internacional de Derechos Civiles y
Polticos, -mismo delito- es restrictiva en comparacin con el
trmino que utiliza la Convencin Americana mismos hechos-, que
es un trmino ms amplio en beneficio de la vctima. Esta
diferencia, es realmente de suma importancia para la aplicacin del
principio aludido, pues, no se necesita recurrir al anlisis restringido
de s es el mismo delito (elemento de tipicidad), sino a los hechos que
generaron la persecucin estatal (elemento material).
Si revisamos la legislacin europea, podemos citar el artculo 103
numeral 3 de la Ley Fundamental de la Repblica Federal Alemana,
que seala que Nadie podr ser penado ms de una vez por el
mismo acto en virtud de las leyes penales generales.
Consideramos, que este precepto constitucional es el ms acertado,
pues, desarrolla un concepto ms amplio para la aplicacin del ne
bis in idem; va ms all de la esfera de un proceso formal
jurisdiccional, pues admite la proteccin en contra de sanciones que
pueden ser
aplicadas
en
el
mbito del derecho penal
administrativo, por hechos que tambin se encuentran tipificados y
sancionados como delitos en el Cdigo Penal, es decir abarca a
todas las leyes penales generales.
De otro lado, el artculo 4 del Protocolo N 7 del Convenio Europeo
de los Derechos Humanos y artculo 20 de la Declaracin de los
Derechos y Libertades Fundamentales adoptada por el Parlamento
Europeo el 12 de abril de 1989, contemplan dentro de sus
garantas jurisdiccionales el llamado principio del ne bis in idem.
Es importante sealar que la deficiente estructura que recogen las
constituciones sobre el principio del ne bis in idem, no ha impedido
que ste tenga un desarrollo realmente importante en trminos de
jurisprudencia. As lo demuestra, por ejemplo, los casos resueltos
24
por el TC espaol, que se sustentan en el artculo 25.1 de la

Constitucin Poltica
Espaola, que seala que Nadie puede ser condenado o sancionado
por acciones u omisiones que en el momento de producirse no
constituyan delito, falta o infraccin administrativa, segn la
legislacin vigente en aquel momento. Como podr deducirse, esta
norma constitucional es conocida como principio de legalidad, pero no
impidi que el
TC resuelva utilizando esta base constitucional, acciones de garantas
donde se violentaron el principio del ne bis in idem, (SSTC 2/1981,
154/1990, 204/1996, 221/1997)
Adicionalmente a ello, la Ley espaola del Rgimen Jurdico de las
Administraciones Pblicas y del Procedimiento Administrativo Comn,
Ley 30/1992 publicada el 27 de noviembre de 1992, legisla el
principio del ne bis in idem en el Artculo 133, Concurrencia de
Sanciones, disponiendo que No se podrn sancionarse los hechos
que hayan sido sancionados penal o administrativamente, en los
casos en que se aprecie identidad de sujeto, hecho y fundamento,
estructura que tiene afinidad con el numeral 10 del artculo 230 de
la LPAG peruano.
2.5
CLASIFICACIN
La Corte ha ido perfilando una serie de categoras conceptuales que

delimitan el alcance de la cosa juzgada.4
Se distingue entre cosa juzgada formal, cosa juzgada material y cosa
juzgada aparente, siendo este ltimo concepto exclusivamente de
ndole jurisprudencial, la clasificacin de estas apuntan a precisar los
efectos de una resolucin definitiva:
a) Cosa Juzgada Formal:
Es aquella que implica la imposibilidad que una determinada decisin
sea recurrida, o sea, la improcedencia o cierre de los recursos
procesales contra sta. En otras palabras, una resolucin judicial que
4 Monroy Glvez, Juan. Las categoras procesales: una visin renovada,
Material de Enseanza, diapositivas, abril 2009, archivo personal.
25
goza de esta clase de cosa juzgada no puede ser objeto de ms

recursos. Sus efectos se producen exclusivamente en el proceso en
que se ha dictado la sentencia, por lo que se considera precaria pues
sus efectos podran desvirtuarse en un proceso distinto.
Primeramente
debemos
aclarar
lo
que
es
una
sentencia
definitivamente firme formal.

Cuando decimos que la sentencia puede ser definitivamente firme,
estamos hablando definitivamente firme desde el punto de vista
formal. Formal en el sentido de que la sentencia puede ser objeto de
otra sentencia posterior, en otro juicio; que confirme o invalide la
anterior. Poniendo por ejemplo los juicios de interdiccin, en los
cuales la persona es declarada legalmente interdicta, es decir;
incapaz de realizar ciertos actos de disposicin y de administracin
por determinados problemas psicolgicos, pues bien; esas sentencias
definitivas son de ndole formal, no material.
Por qu formal? porque esta sentencia, juicio o proceso, puede ser
objeto de un nuevo litigio, o que convalide esta sentencia anterior, o
definitivamente la anule. Pero esto por qu? Porque este nuevo
proceso, la parte interesada, es decir; el interdicto va a demostrar
que la incapacidad no existe.
Y al no existir la incapacidad, el Juez debe fallar restituyndole todas
las facultades, tanto jurdicas como administrativas. Por esta razn se
les denomina sentencias de ndole formal, porque aceptan revisin a
futuro, que puede modificar la anterior o puede crear una nueva
situacin.
Las distintas configuraciones de la cosa juzgada formal son las

siguientes:
En primer lugar la sentencia Definitiva susceptible de algn

Recurso Ordinario contra ella (Recurso de Apelacin).
26
En
segundo
lugar
la
Sentencia
Definitivamente
Firme
Ejecutoriada susceptible de Recurso Extraordinario contra ella

(Recurso de Casacin), que da origen a un juicio autnomo que
anula sus efectos.
En conclusin en este tipo de cosa juzgada nos encontramos frente a
una resolucin judicial, que an agotada la va de los recursos, tiene
una eficacia meramente transitoria o inestable. Estas decisiones van
a ser obligatorias tan slo con relacin al proceso en que se han
dictado y al estado de cosas que se tuvo en cuenta en el momento de
decidir, de tal manera que en un procedimiento posterior, mudado el
estado de las cosas, la cosa juzgada puede modificarse. Dicha
modificacin no significa su revisin en un proceso posterior V. gr.: la
sentencia en un proceso de alimentos
La cosa juzgada formal es un presupuesto de la cosa juzgada en
sentido material, que se refiere a la inimpugnabilidad de una decisin
en el marco del mismo proceso; junto a ello acarrea la ejecutabilidad
de la sentencia, implica la preclusin de los medios de impugnacin y
las instancias revisoras.
Se presenta cuando existe una decisin previa del juez

constitucional en relacin con la misma norma que es
llevada posteriormente a su estudio5

Cuando se trata de una norma con texto normativo
exactamente igual, es decir, formalmente igual.
b) Cosa Juzgada Material:

Es aquella que implica la inatacabilidad de un resultado procesal
mediante el inicio de un nuevo juicio, al cerrarse toda posibilidad de
que se emita una decisin que se contradiga o se oponga a lo antes
dictado.
5 Sentencia C 489 de 2000.

27
Sus efectos se producen en el proceso en que se dict la sentencia y

en otros futuros, por lo que se considera estable y permanente
porque es eficaz dentro y fuera del respectivo proceso.
La Sentencia Definitivamente Firme Ejecutoriada, es aquella no
susceptible de Recurso Ordinario o Extraordinario contra ella y que
constituye Ley entre las partes en los lmites de la controversia
decidida y que es vinculante en todo proceso futuro; su eficacia
trasciende a toda clase de juicio.
En la sentencia definitivamente firme material, el contenido, la causa,
la decisin no puede ser modificada ni por una sentencia futura, ni
por ningn recurso ordinario o extraordinario.
Esto ltimo es la diferencia entre una sentencia de ndole formal y
una sentencia de ndole material.
Provoca que la causa juzgada en firme no puede ser nuevamente
objeto de otro procedimiento; el derecho de perseguir penalmente
est agotado.
Cuando no se trata de una norma con texto normativo

exactamente igual, es decir, formalmente igual, sino de una
disposicin cuyos contenidos normativos son idnticos.
En la sentencia definitivamente firme material, el contenido, la causa,

la decisin no puede ser modificada ni por una sentencia futura, ni
por ningn recurso ordinario o extraordinario.
Asimismo, la autoridad de la cosa juzgada en sentido material no
permite en lo sucesivo ser desconocido el derecho otorgado, siendo
sus fundamentos de orden paz y estabilidad.
6 ROXIN, Claus; op. cit. pg. 434.

28
La cosa juzgada material, en este sentido, presenta dos efectos:7
Un efecto negativo: impide un juicio posterior sobre el mismo

objeto. Es lo que comnmente se conoce como principio non bis
in idem. No se puede estar continuamente pleiteando sobre el
mismo asunto. Supone, por tanto, excluir cualquier segundo
proceso sobre una misma cuestin. Este efecto opera a modo
de excepcin, de forma que la parte, generalmente la
demandada, que aprecie que se ha planteado un segundo
proceso ante un mismo o diferente juzgado sobre una misma
cuestin que ya fue objeto de un proceso distinto, podr invocar
en la contestacin a la demanda la excepcin de cosa
juzgada.8
Un efecto positivo: supone la vinculacin respecto de los jueces
para un supuesto fallo futuro. Los jueces, en virtud del efecto
negativo de la cosa juzgada, no pueden conocer sobre un
asunto ya procesado.
Ahora bien, si tuvieran que hacerlo por el efecto positivo de la cosa

juzgada, quedarn vinculados por la sentencia que se dict en su da.
Procesalmente hablando, una posible existencia del efecto positivo de

la cosa juzgada material se articulara por la parte como una cuestin
prejudicial. En definitiva, el efecto positivo supone la prohibicin de
que en un segundo proceso se decida de forma diferente a lo ya
resuelto en un primero. La resolucin primera sirve de punto de
partida a la segunda.
c) Cosa Juzgada Aparente:
7 Procesal Civil, Alexander Rioja Bermdez.
8 MATEO, Manuel Cienfuegos; La doctrina de la cosa juzgada en la
Jurisprudencia del Tribunal Internacional de Justicia, VLEX-197724;
www.vlex.com
29
La cosa juzgada aparente, an cuando no aparece en los libros de

texto, la encontramos en las sentencias del Tribunal Supremo de
Justicia, se configuraba cuando la sentencia naca con vicios en su
formacin, es decir, cuando la decisin del litigio no estaba ajustada a
la normativa jurdica vigente, sin embargo se produca la decisin
causando pues el debido perjuicio a la parte recurrente.
La cosa juzgada es apenas aparente, cuando la declaratoria de
constitucionalidad de una norma, carece de toda motivacin en el
cuerpo de la providencia9.
Al existir estos vicios, la decisin no est ajustada a derecho, an
cuando hay una cosa juzgada; an cuando hay una sentencia
definitiva, que puede ser inclusive definitivamente firme, este tipo de
sentencias puede ser objeto de recursos, como el de casacin y el de
invalidacin.
Al existir estos vicios, la decisin no est ajustada a derecho, an
cuando hay una cosa juzgada; an cuando hay una sentencia
definitiva, que puede ser inclusive definitivamente firme, este tipo de
sentencias puede ser objeto de recursos, como el de casacin y el de
invalidacin.
2.6EFECTOS
El fin que las partes persiguen en el proceso es que el juez dicte una
sentencia que resuelva en definitiva las dificultades jurdicas entre
ellas, de modo que lo resuelto no pueda discutirse ms, ni en el
mismo proceso ni en otro futuro; y que si implica una condena, se
pueda exigir su cumplimiento por medios compulsivos. Entre los
efectos que producen las resoluciones judiciales se encuentra el de
cosa
juzgada,
que
significa
juicio
opinin
dado
sobre
lo
controvertido y que se traduce en dos consecuencias:

9 [Conf. Oscar E. Serantes Pea en Cdigo Procesal ed. Depalma, pg. 113
tomo II; editorial Ethos, Serantes Pea y Clavell Borrs, Cdigo Procesal
pg. 144]
30
La parte en cuyo favor se ha reconocido el derecho podr exigir

su cumplimiento y ningn tribunal podr negarle la proteccin
debida;
La parte condenada o la parte cuya demanda haya sido
desestimada no pueden en un nuevo juicio renovar lo ya
resuelto.
Estas dos consecuencias reciben el nombre de accin y excepcin de

cosa juzgada.
Como bien lo mencionbamos decimos que La cosa juzgada es una
institucin jurdico procesal mediante la cual se otorga a las
decisiones
plasmadas
en
una
sentencia
en
algunas
otras
providencias, el carcter de inmutables, vinculantes y definitivas.

Los
citados
efectos
se
conciben
por
disposicin
expresa
del
ordenamiento jurdico para lograr la terminacin definitiva de

controversias y alcanzar un estado de seguridad jurdica.
En primer lugar, los efectos de la cosa juzgada se imponen por
mandamiento constitucional o legal derivado de la voluntad del
Estado, impidiendo al juez su libre determinacin.
En segundo lugar, el objeto de la cosa juzgada consiste en dotar
de un valor definitivo e inmutable a las providencias que
determine el ordenamiento jurdico. Es decir, se prohbe a los
funcionarios judiciales, a las partes y eventualmente a la
comunidad, volver a entablar el mismo litigio.
Por consiguiente, la cosa juzgada tiene una doble caracterstica: a) Es
coercitiva, puesto que el vencido est obligado a cumplir con la
condena que se le ha impuesto y en el caso que no lo haga
voluntariamente, el vencedor podr exigirlo por medios compulsivos.
b) Es inmutable, en el sentido de que las partes deben respetar lo
resuelto y no pueden renovar en otro juicio la controversia.
31
Accin de cosa juzgada
Es el efecto de la cosa juzgada que permite el cumplimiento coactivo

de un derecho reconocido o declarado en juicio. Requiere de una
sentencia, favorable al que pretende ejercerla, firme (o que cause
ejecutoria) y que imponga una obligacin actualmente exigible. En el
mbito penal, el Auto de sobreseimiento libre tiene efectos de cosa
juzgada.
Su titular es la persona a cuyo favor se ha reconocido o declarado un
derecho, es decir, el litigante que ha ganado y eventualmente sus
herederos y se ejerce contra el litigante perdedor (o, eventualmente,
en contra de sus sucesores) para reclamar lo obtenido en el juicio.
En general, es prescriptible y el procedimiento para exigir su
cumplimiento depender de si se trata de una sentencia emanada de
un tribunal nacional o de uno extranjero (en cuyo caso habr que
homologarla, utilizando el exequatur).
Es aquella que la ley confiere al litigante en cuyo favor se ha
declarado un derecho en una resolucin judicial firme o ejecutoriada,
para exigir el cumplimiento de lo resuelto. Es aquella que tiene por
objeto exigir el cumplimiento de una resolucin judicial firme.
Excepcin de cosa juzgada
Es el efecto de la cosa juzgada ms tpico (tambin conocido como
non bis in idem), en virtud del cual no puede volver a discutirse entre
las mismas personas, una misma materia e invocando idnticas
razones.
Es
decir,
permite
hacer
valer
los
atributos
de
inmodificabilidad e ininmpuganibilidad que posee una sentencia firme

frente al inicio de un nuevo juicio.
Su titular es el litigante que se ha beneficiado por el resultado del
juicio y por todos aqullos a los que, segn la ley, aprovecha la
decisin. Puede ser invocada por cualquiera de las partes en el juicio,
32
independiente de la calidad que hayan tenido en ste (demandante o

demandado).
Por lo general, esta excepcin debe ser alegada en el juicio posterior,
porque es renunciable expresa o tcitamente y, habitualmente, slo
favorece a las partes que han intervenido en el respectivo litigio y a
sus herederos. Adems, es imprescriptible, pues puede alegarse en
cualquier tiempo.
2.7
EFICACIA
Todo lo anterior nos lleva a la consideracin de la cosa juzgada

porque sta, an cuando sea material puede ser revisada, an
cuando el Principio doctrinario y jurdico diga que no es as.
La cosa juzgada entonces ser eficaz:
Inimpugnabilidad.
Se refiere, a que la Sentencia de cosa Juzgada no puede ser revisada
por ningn Juez cuando se hayan agotado ya todos los Recursos que
d la Ley, inclusive el Recurso de invalidacin.
Es
inatacable.
No
acepta
recurso
alguno,
sea
ordinario
extraordinario. Cuando la sentencia se basa en autoridad de Cosa

Juzgada, esta es inatacable o inimpugnable.
Inmutabilidad.
Consiste, en que la sentencia no es atacable indirectamente, por no
ser posible abrir un nuevo proceso sobre el mismo tema; no puede
otra autoridad modificar los trminos de una sentencia pasada en
cosa Juzgada.
Porque no la podemos cambiar (el mismo Juez) en su contenido o la
causa, el tema.
Por lo tanto, la autoridad de cosa juzgada
agrega el carcter de
inmutabilidad a la absolucin o condena imperante como caso

33
decidido, y ello le da tambin eficacia coercitiva desde el punto de

vista positivo hacindola ejecutable, y eficacia impeditiva desde el
punto de vista negativo permitiendo el amparo en el non bis in idem .
ste permite alcanzar el fin genrico del proceso, o sea la pacificacin
jurdica que surge del orden reconstruido.
10
Coercibilidad
Consiste en la posibilidad de ejecucin forzada en los casos de
sentencia de condena.
Porque es susceptible de ejecucin. La sentencia basada en autoridad
de
Cosa
Juzgada
puede
ser
ejecutada,
es
decir,
adquiere
ejecutoriedad desde el mismo momento que se le solicite al Juez que

ejecute la Sentencia de manera amistosa o forzosa11.
De esta manera se puede sostener que la cosa juzgada tiene como
funcin negativa, prohibir a los funcionarios judiciales conocer,
tramitar y fallar sobre lo resuelto, y como funcin positiva, dotar de
seguridad a las relaciones jurdicas y al ordenamiento jurdico.
La fuerza vinculante de la cosa juzgada se encuentra limitada a
quienes plasmaron la litis como parte o intervinientes dentro del
proceso, es decir, produce efecto Inter partes. No obstante, el
ordenamiento
jurdico
excepcionalmente
le
impone
ciertas
decisiones efecto erga omnes, es decir, el valor de cosa juzgada de

una providencia obliga en general a la comunidad, circunstancia que
se establece en materia penal y constitucional (Artculo 243 de la
Constitucin Poltica).
Al operar la cosa juzgada, no solamente se predican los efectos
procesales de la inmutabilidad y definitividad de la decisin, sino que
10 CLARIA OLMEDO, Jorge A.; Derecho Procesal Penal, Tomo III, actualizado
por Jorge Ral Montero, Rubinzal-Culzoni, Santas Fe 1998, pg. 175.
11 Manual de Derecho Procesal Penal, Lima, 1962, p. 327
34
igualmente se producen efectos sustanciales, consistentes en precisar

con certeza la relacin jurdica objeto de litigio.
En principio, cuando un funcionario judicial se percata de la operancia
de una cosa juzgada debe rechazar la demanda, decretar probada la
excepcin previa o de fondo que se proponga, y en ltimo caso,
procede una sentencia inhibitoria.
2.8REQUISITOS
La doctrina seala tradicionalmente que, para que sea procedente la
excepcin de cosa juzgada es preciso que, en ambos juicios,
concurran tres requisitos comunes:
Identidad de objeto
Es decir, la demanda debe versar sobre la misma pretensin
material o inmaterial sobre la cual se predica la cosa juzgada.
El demandante y demandado deber ser en ambos juicios la
misma persona jurdica, es una identidad legal y no fsica, se
trata mas bien de una identidad legal de parte, es as, como
puede suceder que una misma persona acte en dos juicios en
calidades jurdicas distintas, no producindose la identidad legal
de personas, o por el contrario, puede suceder que dos
personas fsicas distintas acten en dos juicios bajo una misma
calidad jurdica, producindose en ese caso la identidad legal.
Se presenta cuando sobre lo pretendido existe un derecho
reconocido, declarado o modificado sobre una o varias cosas o
sobre una relacin jurdica. Igualmente se predica identidad
sobre aquellos elementos consecuenciales de un derecho que
no fueron declarados expresamente.
Identidad de causa petendi,

Es decir, la demanda y la decisin que hizo transito a cosa
juzgada deben tener los mismos fundamentos o hechos como
sustento. Cuando adems de los mismos hechos, la demanda
presenta nuevos elementos, solamente se permite el anlisis de
35
los nuevos supuestos, caso en el cual, el juez puede retomar los

fundamentos que constituyen cosa juzgada para proceder a
fallar sobre la nueva causa.
Identidad de partes
Es decir, al proceso deben concurrir las mismas partes e
intervinientes que resultaron vinculadas y obligadas por la
decisin que constituye cosa juzgada
La cosa juzgada es una categora general del derecho y por
consiguiente tiene una regulacin unitaria y uniforme en todos
sus campos, sin perjuicio de una serie de especialidades que se
predican de acuerdo a la naturaleza del asunto debatido.
2.9
LMITES OBJETIVOS Y SUBJETIVOS
Los lmites Objetivos y Subjetivos de la Cosa Juzgada no son ms que

un contrapunteo doctrinal que en el fondo, sirve para aclarar algunas
cosas pero no nos otorga nuevas luces sobre lo que es la Cosa
Juzgada.
Parte de la doctrina estima que la anterior teora es errnea por
incompleta. Estos autores sealan que hay que distinguir tres
elementos fundamentales, aunque advierten que no se pretende
reproducir con otros trminos la teora tradicional, pues establecen
ciertas subcategoras dentro de stos. Tales elementos son los
siguientes
Lmites Objetivos de la Cosa Juzgada:
Es necesario que ambos litigios tengan el mismo objeto procesal.

Habr identidad objetiva cuando se est ante una misma pretensin
procesal, que comprende tres caracteres: los sujetos; el objeto
corporal o incorporal en que recae la pretensin; y el ttulo o peticin
delimitado por los hechos invocados.
36
Los lmites objetivos de la cosa juzgada estn compuestos por dos

elementos:
Identidad de cosas u objeto o de hechos: se refiere al derecho
reconocido, declarado o modificado por la sentencia en relacin a una
o varias cosas determinadas.
o Por un lado, SAVIGNY y el derecho comn alemn sostiene
que la sentencia es una unidad con todas sus partes
correspondientes entre s, y que pueden tener igual grado
de eficacia entre todas ellas.
o En contrapartida, COUTURE seala que, en principio, las
premisas y considerandos del fallo no hace cosa juzgada;
pero por excepcin adquieren esa autoridad cuando lo
dispositivo se remite a ellos en forma expresa o cuando
constituyen
un
antecedente
lgico
absolutamente
inseparable.
El objeto de lo decidido por sentencia no puede o debe convertirse en
el objeto de una nueva pretensin.
La obligacin del Juez de no juzgar sobre lo que ya ha sido
juzgado, tiene lmites.

La Cosa Juzgada Material es Ley entre las partes dentro de los
limites del tema litigioso objeto de la sentencia, y dentro de los
lmites subjetivos de la controversia decidida.

El objeto de lo decidido por sentencia pasada en autoridad de
Cosa Juzgada, no puede o debe constituirse en el objeto de una
nueva pretensin a decidirse en otro proceso, entre las mismas
partes, con el mismo carcter o calidad y por la misma causa.
Lmites Subjetivos de la Cosa Juzgada
Es necesaria la identidad de los sujetos, o sea, que sean los mismos

en el anterior y el posterior juicio. Requiere de identidad fsica y
jurdica, pero en algunas ocasiones este se atena, bastando la
37
identidad jurdica (una misma calidad legal). Excepcionalmente no se

presenta este lmite, tratndose de la cosa juzgada general (que
opera contra toda clase de personas).
Nos referimos a las personas a quienes alcanza la cosa juzgada. En
principio, tan slo alcanza a los que han litigado, y se extiende
naturalmente a sus herederos, en virtud del principio de sucesin,
tambin obliga al derechohabiente a ttulo singular. En algunos
supuestos la cosa juzgada contra el representante alcanza al
representado, sin perjuicio de las acciones de responsabilidad que
pudieran surgir entre ambos.
Reiterada jurisprudencia ha establecido que la cosa juzgada no afecta
a los terceros que no han intervenido en el proceso (los terceros
deben haber sido citados con la demanda).
La Cosa Juzgada como resultado de la resolucin de la relacin
procesal es obligatorio para los sujetos de esta relacin. Es decir,
es Ley entre las partes.
EXCEPCIN: todo (Sentencia) acto jurdico que afecta a las partes
que interviene en l hacen que la decisin exista y es vlida con
relacin a todos.
Actividad en que el pronunciamiento consiste
Es necesaria que la actividad estricta, es decir, la modificacin de la

realidad que determina, sea la misma. Dicha actividad comprende
tres dimensiones:
El lugar, normalmente slo el territorio nacional
El tiempo, o sea, las circunstancias temporales
que
acompaaron y produjeron la decisin

La forma, es decir, slo el pronunciamiento estricto que integra
el fallo y no sus motivaciones o las declaraciones que hayan
sido omitidas (salvo conexin evidente, en cuyo caso puede
38
admitirse la equiparacin de los extremos implcitamente

decididos, situacin conocida como cosa juzgada implcita).
2.10
Extensin a terceros de la cosa juzgada
Los lmites subjetivos de la cosa juzgada no son ms que extender los

efectos de la cosa juzgada a terceros, al resto, a todos los dems, a la
sociedad. Por lo tanto esa intervencin de los terceros en el proceso
para pedir la revisin o para oponerse a la conformacin de la
sentencia es lo que llamamos Extensin a terceros de la cosa juzgada.
Esto a su vez es una de los lmites subjetivos de la cosa juzgada.
Porque la cosa juzgada tiene all un lmite, tiene una pared que le
impide surgir todos los efectos a todos. En este caso los terceros
tienen
la
oportunidad
de
hacer
valer
los
derechos
que
les
correspondan mediante los mecanismos que la Ley le otorga.
El Derecho Moderno ha aceptado voluntariamente aquellas

instituciones de origen germnico que permiten a quien
tiene inters que una sentencia alcance tambin a un
tercero envolviendo a ste en la esfera de la eficacia de la
sentencia.
Esto ocurre en la tercera, en la intervencin obligada en la
llamada en garanta, en la citacin en juicio de tercero
pretendiente o interesado, cuando estos terceros pueden
ser perjudicados por los juicios que se den entre otros, an
pendientes o ya resueltos como la intervencin voluntaria y
la oposicin
La tutela se refiere a ambas clases de terceros, tanto el
que reclama el derecho que le menoscaba la cosa juzgada,
como el que es llamado para que responda por el derecho
de las partes que estn en litigio.
o Aquellos que se dicen ser sujetos de una relacin
jurdica incompatible con la relacin discutida y que
39
por
tanto,
seran
perjudicados
jurdicamente
si
tuvieran que reconocer la cosa juzgada.

o Con el tercero propietario de un fundo, con relacin a
la sentencia entre partes, sobre la propiedad del
mismo fundo; y
o Aquellos que, no siendo perjudicados jurdicamente
por la sentencia estn obligados a reconocer la cosa
juzgada, como los acreedores con relacin a las
sentencias de condena de su deudor, o que se
encuentren en uno de los casos excepcionales en los
que la sentencia excluye tambin las acciones de
terceros o contra terceros.
Entonces los terceros pueden frente a la sentencia, encontrarse en
cualquiera de estas situaciones:
Terceros completamente indiferentes, los cuales no pueden
impedir la formacin de la sentencia, ni oponerse a la
sentencia ya formada, sino que deben reconocer pura y
simplemente la cosa juzgada.
Terceros que no deben reconocer la cosa juzgada porque
son titulares de una relacin incompatible con la relacin
resuelta. Y por tanto, seran perjudicados jurdicamente si
tuvieran que reconocer la cosa juzgada.
Estos pueden tambin defenderse simplemente, alegando que se
trata de una cosa juzgada entre partes. Pero, puesto que la existencia
misma de una sentencia incompatible con su derecho puede ser un
obstculo al goce completo de ste, la ley le permite:
Impedir la formacin de tal sentencia, interviniendo en el
proceso en defensa de su derecho (Intervencin Principal).
Oponerse sin limitaciones y sin ningn plazo a la sentencia
anteriormente formada.
Terceros que deben reconocer la cosa juzgada porque son titulares de
una relacin compatible con la relacin resuelta, o bien porque su
40
relacin depende de las partes, o bien porque su derecho es el mismo

que fue objeto de decisin, pero son perjudicados de hecho por la
cosa juzgada.
2.11 EXCEPCIONES
Sin embargo, el principio de la cosa juzgada ha sido dejado de lado
por la ley en dos situaciones:
En materia Procesal Civil, por la va de una demanda de nulidad
de sentencia ejecutoriada en los trminos siguientes:
Hasta dentro de seis meses de ejecutada o de haber adquirido

la calidad de cosa juzgada, si no fuere ejecutable puede
demandarse, a travs de un proceso de conocimiento la
nulidad de una sentencia o la del acuerdo de las partes
homologado por el Juez que pone fin al proceso, alegando que
el proceso que se origina ha sido seguido con fraude, o
colusin, afectando el derecho a un debido proceso, cometido
por una, o por ambas partes, o por el Juez o por ste y
aquellas.
() Si la decisin fuese anulada, se repondrn las cosas al

estado que corresponda. Sin embargo la nulidad no
afectar a terceros de buena fe y a ttulo oneroso.
Si la demanda no fuera amparada, el demandante pagar
las costas y costos doblados y una multa no menor de
veinte unidades de referencia procesal. (Cdigo Procesal
Civil, art. 178).
En materia procesal penal, Cdigo Procesal penal, arts. 363 a
369)
Por el recurso de revisin de sentencias definitivas cuando

hay hechos nuevos o hechos que no fueron considerados
en el proceso en el que se dict la sentencia, o hubo
sentencia contra otra pasada en autoridad de cosa
juzgada.
2.13
NULIDAD DE COSA JUZGADA FRAUDULENTA.

41
Se encuentra establecido en el artculo 178 del Cdigo Procesal Civil

y de forma clara nos explica qu se entiende por nulidad de cosa
juzgada fraudulenta.
Se establece que hasta dentro de seis meses de ejecutada o de haber
adquirido la calidad de cosa juzgada, si no fuere ejecutable puede
demandarse, a travs de un proceso de conocimiento la nulidad de
una sentencia o la del acuerdo de las partes homologado por el Juez
que pone fin al proceso, alegando que el proceso que se origina ha
sido seguido con fraude, o colusin, afectando el derecho a un debido
proceso, cometido por una, o por ambas partes, o por el juez o por
ste y aqullas.
Puede demandar la nulidad la parte o el tercero ajeno al proceso que
se considere directamente agraviado por la sentencia.
En
este
proceso
slo
pueden
conceder
medidas
cautelares
inscribibles.
Si la decisin fuese anulada, se repondrn las cosas al estado que
corresponda. Sin embargo, la nulidad no afectar a los terceros de
buena fe y a ttulo oneroso.
Si la demanda no fuera amparada, el demandante pagar las costas y
costos doblados y una multa no menor de veinte unidades de
referencia procesal.
Respecto a la cosa juzgada han existido posiciones extremas, tales
como los que sostienen su inmutabilidad, dejando de lado el valor
justicia, manteniendo a ultranza los valores de certeza y seguridad
jurdica; otra posicin que estima la revisin o un nuevo juicio, y
finalmente existe una tercera posicin intermedia, que admite la
necesidad de certeza y seguridad; pero advierte que no puede
prevalecer si existen situaciones fraudulentas, nosotros coincidimos
con esta ltima postura.
En aspectos Generales nulidad de cosa juzgada fraudulenta es:
42
La nulidad de cosa juzgada fraudulenta se instaura a travs de un

nuevo proceso de conocimiento, con el objeto de pedir la nulidad de
una sentencia con calidad de cosa juzgada o el acuerdo de las partes
homologado por el Juez que pone fin al proceso siempre que los
mismos hayan sido seguidos con dolo, fraude, colusin o afectando el
derecho a un debido proceso; dentro de los seis meses de ejecutado o
de haber adquirido la sentencia o acuerdo, la calidad de cosa juzgada.
Dicha nulidad pueden ser demandada tanto por las partes, o terceros
ajenos al proceso que se consideren directamente agraviados por la
sentencia o el acuerdo, previa acreditacin del perjuicio sufrido y el
inters legtimo que cuentan. Para tal efecto slo proceden la
medidas cautelares inscribibles. Declarada la nulidad, de ninguna
manera afectar a los terceros de buena fe y que a ttulo oneroso
hayan adquirido un derecho sobre la sentencia declarada nula, pese a
que se ordenar la reposicin de las cosas al estado que corresponda
43
CONCLUSIONES
1. La cosa juzgada es cuando la decisin de los jueces en un litigio

que queda ejecutoriada no puede ser dejada sin efecto por otra
posterior de los mismos jueces, de otros, o de las autoridades
administrativas.
2. Esta norma se extiende a los procedimientos especiales en los
que las sentencias nos son susceptibles de ser contradichas en
juicio ordinario.
3. El
tipo
de
cosa
juzgada
material,
denominada
tambin
sustancial, es cuando estamos frente a resoluciones judiciales

que adems de tener el carcter inimpugnable, son inmutables,
es decir, no admiten la posibilidad de modificacin en un
procedimiento posterior.
4. La eficacia de la cosa juzgada viene en tres notas propias: es
inimpugnable, inmutable y coercible.
5. Una variante del principio de la cosa juzgada es la imposibilidad
del juez de alterar los decretos, autos y sentencias despus de
haber sido formalmente expedidos, incluso si no han sido an
notificados a las partes.
44
RECOMENDACIONES
Tenemos que tener muy en cuenta que cualesquiera que sean

sus
motivaciones,
la
normas
indicadas,
derogatorias
del
principio de la cosa juzgada, carecen de validez. Slo la propia

constitucin podra limitar ese principio.
La norma plantea dudas sobre los efectos de la sentencia

estimatoria de la demanda de nulidad de cosa juzgada
fraudulenta, pues si bien es cierto que los ms consideran que
se debe reponer el proceso fenecido al estado en que se
cometi el vicio, nosotros expresamos que la sentencia
estimatoria acaba con la resolucin cuestionada, sin que ello
implique reabrir el respectivo proceso.
A manera de recomendacin creemos se debe expresar que

resulta necesaria una modificacin sustantiva del artculo 178
del Cdigo Procesal Civil, a fin de incorporar las mejoras que se
han mencionado anteriormente, o en su defecto realizar una
reformulacin total del mismo. Dichos cambios deben incluir el
cmputo del plazo previsto, la legitimacin activa, y sobre todo
los efectos de la sentencia estimatoria.
45
ANEXOS
46
CORTE SUPREMA DE JUSTICIA DE LA REPUBLICA SALA CIVIL

TRANSITORIA
CAS. N 2760-2004-CAJAMARCA
Alimentos
SUMILLA: NO PROCEDE LA EXCEPCIN DE COSA JUZGADA EN LOS
PROCESOS DE ALIMENTOS
Nuestro ordenamiento jurdico ha establecido que la obligacin
alimentaria adems de ser de naturaleza personal, intransmisible,
irrenunciable, intransigible e incompensable tambin presenta la
caracterstica de ser revisable, porque la pensin alimenticia puede
sufrir variaciones cuantitativas que requieren reajustes de acuerdo
con las posibilidades del obligado y las necesidades del alimentista,
esto, debe concordarse con lo estipulado en el artculo IX del Titulo
Preliminar del Cdigo del Nio y del Adolescente -principio del inters
superior de nio y del adolescente y el respeto a sus derechos-; por lo
que no resulta amparable considerar el principio de la cosa juzgada.
Lima, veinticuatro de noviembre de dos mil cinco.
47
BIBLIOGRAFA
Alcal-Zamora y Castillo, Niceto, 1906. Estudios de teora

general e historia del proceso (1945-1972) / Niceto AlcalZamora y Castillo. Reimpr.: Mxico, D.F. : UNAM, Instituto de
Investigaciones Jurdicas, 1974 (reimpr. 1992).
Congreso Internacional. Derecho Procesal Civil. Lima, Fondo de
Desarrollo Editorial de la Universidad de Lima. 2003.
Taramona H. Jos Rubn. Derecho Procesal Civil. Teora General
del Proceso. Lima. 1996, Editorial Huallaga EIRL.
Rodrguez Domnguez, Elvito. Manual de Derecho Procesal Civil.
Lima, Editora Jurdica Grijley.
48

Principio de La Cosa Juzgada Trabajo

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A

O DEL CENTENARIO DE MACCHU PICCHU PARA EL MUNDO

FACULTAD DE DERECHO Y CIENCIAS POLTICAS

APONTE SEQUEIROS, Fiorella

LABRIN CELI, Kelvin

GRADOS MENDEZ, Henry.

Teora del Proceso

Se muestra de ese modo en qu ocasiones es precisa la estabilidad

La cosa juzgada va a determinar que, dentro de unos lmites, no se

quienes se profiere puedan volver a instaurar un segundo proceso con

La primera significa la imposibilidad de anular la sentencia por

interponerlos o porque se ha desistido o renunciado a ellos.

nueva distinta sobre la misma relacin jurdica, frente a los que

El origen de la cosa juzgada se encuentra en el derecho romano, con

instancias sucesivas en busca de la justicia de la decisin; y cmo se

incertidumbre en las relaciones jurdicas y patrimoniales, sin lmite de

as ha pasado a los cdigos modernos que siguieron el modelo

Necesidad de certeza, enfrentamiento entre la necesidad de certeza y

La cosa juzgada es un instituto del Derecho Procesal, establecido

condiciones, ante la necesidad de que triunfe la verdad; pues, como

antes desconocido, pudiera recorrerse de nuevo el camino andado

En el idioma alemn el concepto de cosa juzgada se expresa

o fuerza dada por la ley.

Es la calidad, autoridad o status que adquiere la resolucin motivada,

Couture propone otra definicin "() la autoridad y eficacia de

sentencia resuelta en juicio contradictorio.

oportuna de los recursos que contra ella concede la Ley.

la ley disponga cosa distinta.

bienes de la vida y garantizar el resultado del proceso. Ulpiano

declar; aunque no fuese cierto.

Todava a principios del siglo XIX el concepto de la presuncin

divagaciones trascendentales con que una cierta doctrina

oficio del Juez.

Definida la cosa juzgada como una "Ficcin de verdad", como

preparar la formulacin de la voluntad de la Ley.

A veces el Juez no puede ni siquiera razonar sobre los hechos, pero l

Res iudicata es una expresin latina, del mbito jurdico, que

LA AUTORIDAD DE LA COSA JUZGADA

Si lo que ha sido resuelto por la sentencia se le agrega IMPERIUM

Varias han sido las posiciones sobre la naturaleza de la cosa juzgada,

La cosa juzgada es una exigencia poltica y no propiamente jurdica:

Esto significa que las sentencias judiciales firmes no pueden ser

Dentro de los motivos que han fundamentado la existencia de la

Certeza jurdica: la cosa juzgada pretende satisfacer la

satisfacer a travs de los recursos judiciales.

Estabilidad de los derechos: con la cosa juzgada se pretende

sentencias reconocen o declaran. Permite la inmutabilidad de

Separacin de poderes: la cosa juzgada reconoce el principio

Seguridad Jurdica: Que se manifiesta mediante el principio

2.4.1 Segn el principio de Non bis in idem3

En la Constitucin Poltica peruana, el principio Non

3 MAIER, Julio; op. cit.; pg. 121.

La Ley Peruana del Procedimiento Administrativo

Sancionador; lo recoge, disponiendo que "No se

Ne bis in idem: Nadie puede se enjuiciado por los

firme de un tribunal penal.

doblemente por un delito

de buena fe y de seguridad jurdica, conocidos como principios

Derechos Humanos, conocida como Pacto de San Jos de Costa Rica

por el TC espaol, que se sustentan en el artculo 25.1 de la

La Corte ha ido perfilando una serie de categoras conceptuales que

goza de esta clase de cosa juzgada no puede ser objeto de ms

definitivamente firme formal.

Las distintas configuraciones de la cosa juzgada formal son las