SERVICIOS INTEGRALES DE CONSTRUCCIN

INDUSTRIAL Y EDIFICACIN ESPARZA

PROCEDIMIENTO
PROCEDIMIENTO DE AUDITORAS INTERNAS (P-04-05)
COPIA: 00
REVISIN: 00
AREA: COORDINACIN DE
REFERENCIA:
CALIDAD.
HOJA:1 DE 5

NORMA ISO-9001:2008

I OBJETIVO
Llevar a cabo auditoras internas para determinar si el Sistema de Gestin de Calidad l se ha implementado, se
mantiene y es conforme con los requisitos de la norma ISO 9001: 2008, y los establecidos por la empresa SICIE.

II ALCANCE
Aplica al Sistema de Gestin de Calidad de la empresa SICIE.

III DIAGRAMA DEL PROCESO

GERENTE
GENE
RAL

AUDITORES
INTERNOS

AUDITOR LDER

REA
AUDIT
ADA

Realizar Programacin de Auditorias

y conce

2
Elaborar plan y Programa de auditoria

3
Reunin de apertura de auditoria

4
Ejecutan auditoria

5 lista
Realizar
de verificacin
6Generar reporte de resultados

7 Reunin de terminacin de auditoria

PUESTO
FECHA
FIRMA

ELABOR :

REVIS:

AUTORIZ:

COORDINADOR DE CALIDAD
Febrero de 2015

REPRESENTANTE DE LA GERENCIA
Febrero de 2015

GERENTE GENERAL
Febrero de 2015

P-04-05

SERVICIOS INTEGRALES DE CONSTRUCCIN

INDUSTRIAL Y EDIFICACIN ESPARZA
PROCEDIMIENTO
PROCEDIMIENTO DE AUDITORAS INTERNAS (P-04-05)
COPIA: 00
REVISIN: 00
AREA: COORDINACIN DE
REFERENCIA:
CALIDAD.
HOJA:2 DE 5

NORMA ISO-9001:2008

GERENTE
GENE
RAL

AUDITOR LDER

AUDITORES
INTERNO
S

REA
AUDITA
DA

8
Recibe
Informa resultados
informacin

Recibe
informacin
Aplica
procedimiento
acciones
correctivas y/o
preventivas

IV POLTICAS DE OPERACIN
1. Las auditorias internas deben planearse considerando el estado y la importancia que tenga el rea a auditar
en el proceso o bien en los aspectos ambientales correspondientes, dando prioridad en la planeacin a las
reas que generaron NO CONFORMIDADES en auditorias previas.
2. El auditor no debe auditar actividades que no le competen al departamento auditado.
3. Los auditores no deben auditar su propio trabajo.
4. Se considerar CERRADA la auditoria interna, hasta que las acciones correctivas eliminen la causa raz que
generaron las NO CONFORMIDADES.
5. Los auditores deben demostrar competencia para que las auditorias al sistema de gestin de calidad se
efecten en forma efectiva y uniforme (IT-04-02).
6. El auditado no podr sugerir sobre que parte del proceso o aspecto ambiental le auditen.
7. Los auditores debern tomar un curso de actualizacin por ao, como mnimo, para desarrollar y mantener su
nivel de competencia.
8. El auditado tiene en un plazo no mayor a 5 das hbiles despus de haber recibido el Reporte de
Observaciones, para informarle al auditor lder sobre las acciones correctivas y preventivas.
10. Antes de la auditoria previa a la recertificacin o auditoria de seguimiento, se realizar una auditoria interna
como mnimo.

V DESCRIPCIN DEL PROCEDIMIENTO

Responsabilidades
Gerente y Auditor
Lder

Secuencia
1

Auditor lder y
Auditores internos

Gerente, Auditor
lder, Auditores
internos y reas
auditadas

Actividades
El auditor lder debe concertar con el Gerente o el Representante
de la Direccin la fecha y las reas a auditar para elaborar la
Programacin Anual de Auditorias.
El auditor lder y auditores internos deben elaborar un Plan para
llevar a cabo la auditoria interna F-04-19, especificando el
objetivo de la auditoria, alcance, criterios de la misma y los
nombres de los auditores internos; as como un programa F-0420.

Los auditores deben dar a conocer el plan y el programa para las

auditorias en una reunin de apertura, dnde:
Definen objetivo y alcance de la auditoria.
Presentan al equipo auditor.
P-04-05

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PROCEDIMIENTO
PROCEDIMIENTO DE AUDITORAS INTERNAS (P-04-05)
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AREA: COORDINACIN DE
REFERENCIA:
CALIDAD.
HOJA:3 DE 5

NORMA ISO-9001:2008

Proporcionan una metodologa para llevar a cabo las auditorias.

Los integrantes de la apertura de auditoria deben ser:

El Gerente y/o representante de la direccin.
El grupo auditor.
Responsables de las reas a auditar y personas designadas por
l.
Debe ser responsabilidad de los auditores internos:
Comunicar y aclarar los requisitos de la auditoria.
Cumplir con los requisitos aplicables a las auditorias.
Informar los resultados de la auditoria.
Documentar las observaciones y las no conformidades.
Mantener y salvaguardar los documentos correspondientes a la
auditoria para entregar dichos documentos cuando sean
requeridos y asegurar la confidencialidad de la informacin.
Auditor lder,
Auditores internos y
rea auditada

Para llevar a cabo la auditoria:

El responsable del rea a auditar debe definir quien ser la
persona que responder la auditoria.
Se debe hacer la entrevista de acuerdo al programa.
Se debe sealar al representante de rea, los incumplimientos
encontrados.
Se debe documentar las no conformidades encontradas en el
proceso.
Los documentos utilizados en la auditoria por parte del equipo auditor,
para documentar e informar resultados, deben ser:
a) Lista de verificacin F-04-18.
b) Reporte de Observaciones F-04-22.
c) Lista de Distribucin del Reporte de Observaciones F-04-23.

Auditores internos

Los auditores internos deben entregar una Lista de verificacin

de la auditoria interna F-04-18 basndose en:
Obtencin de evidencias
Observaciones fsicas y registros.
Documentacin de las no conformidades encontradas.

Auditor lder y
Auditores internos

El auditor lder en conjunto con los auditores internos deben

concentrar la informacin recabada por la auditoria en las
diferentes reas con la finalidad de generar un reporte de
Observaciones F-04-22.

Gerente, Auditor
lder, Auditores
internos y reas
auditadas

Se debe realizar reunin para terminar formalmente la auditoria

interna de calidad con el Director y/o Representante de la
direccin, Auditor lder, Auditores internos y los responsables de
las reas auditadas, donde el equipo auditor informa que se
concluye la auditoria, y menciona las principales no
conformidades y observaciones.
El auditor lder debe de solicitar a cada auditado, en un plazo no

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mayor a 5 das hbiles, reporte de acciones correctivas y

preventivas (F-04-21) completo de acuerdo a lo descrito en el
procedimiento de Acciones Correctivas y Preventivas, (P-04-04).
Auditor lder

Debe presentar los resultados al Director y al responsable del

rea auditada a travs de un Reporte de Observaciones (F-0422) a los siguientes 3 das hbiles, despus de haberse realizado
la auditoria interna, el cual debe contener las no conformidades
y/o observaciones de la auditoria, de una manera que asegure su
entendimiento de los resultados de la auditoria y el responsable
del rea auditada debe aplicar el procedimiento de acciones
correctivas y/o preventivas P-04-04.
Debe presentar los resultados de las auditorias internas en cada
reunin de Revisin por la Direccin.

VI TERMINOLOGA Y DEFINICIN

Auditoria.- Anlisis sistemtico e independiente para determinar si las actividades de Calidad y/o
ambiental cumplen las disposiciones establecidas y si stas son implantadas eficazmente, y son
apropiadas para alcanzar objetivos.

Auditor.- Persona con la competencia para llevar acabo una auditoria.

Auditor lder.- Responsable de conducir y dar seguimiento a la auditoria.

Auditado.- Organizacin que es auditada. Para efecto de la auditoria interna el auditado es el rea o
departamento declarado en el sistema de gestin de calidad de SICIE.

Equipo Auditor.- Uno o ms auditores que llevan a cabo una auditoria.

Programa de auditoria.- Agenda que se desarrollar al ejecutar la auditoria, especificando das, hora y
auditores internos responsables.

Plan de Auditoria.- Documento que especifica objetivo, alcance y criterios de auditoria, as como el
equipo auditor que participar en ella.

Criterio de auditoria.- Conjunto de polticas, procedimientos o requisitos utilizados como referencias.

Evidencia de la auditoria.- Registros, declaraciones de hechos o cualquier otra informacin que son
pertinentes para los criterios de auditorias y que son verificables.

Observacin.- Cualquier evento o elemento del sistema que en general se est operando correctamente,
pero que muestra pequeas fallas aisladas que surgen y que el sistema necesita esfuerzos y mejoras
adicionales.

No conformidad.- Incumplimiento de un requisito.

Requisito.- Necesidad o expectativa establecida, generalmente implcita u obligatoria.

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CALIDAD.
HOJA:5 DE 5

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VII DOCUMENTOS DE REFERENCIA

Documentos
Norma ISO 9001:2000
Procedimiento para elaborar procedimientos
Procedimiento para el control de documento
Procedimiento para el control de registros
Procedimiento de Acciones Correctivas
Seleccin de Auditores

Cdigo
EX -04-01
P-04-01
P-04-02
P-04-03
P-04-04
IT-04-01

VIII REGISTROS
Registros
Plan de Auditoras
Internas.
Lista de Verificacin
Formato de Programa
de Auditoria Interna de
Calidad
Reporte de
Observaciones/No
Conformidades
Lista de Distribucin
de Reporte de
Observaciones

Tiempo mnimo de
conservacin
2 aos

Responsable de conservarlo

Cdigo

Auditor Lder

F-04-19

2 aos
1 ao

Auditor Lder
Auditor Lder

F-04-18
F-04-20

2 aos

Auditor Lder

F-04-22

2 aos

Auditor Lder

F-04-23

IX ANEXOS
ANEXO 1.ANEXO 2 ANEXO 3.ANEXO 4.ANEXO 5.-

F-04-18 Lista de Verificacin.

F-04-19 Plan de Auditoras Internas.
F-04-20 Formato de Programa de Auditora Interna de Calidad.
F-04-30 Reporte de Observaciones/ No Conformidades.
F-04-31 Formato de Distribucin de Reporte de Observaciones.

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