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Nota da Redao:
O presente trabalho foi organizado pela equipe do Portal Estudando Direito, tendo por
objetivo a seleo de temas atuais e importantes para concursos de Procuradorias. Nosso
intuito no foi o de esgotar o contedo da disciplina, mas to somente de selecionar potenciais
assuntos para provas futuras, sendo indispensvel que o aluno complemente o estudo com
uma doutrina ou com suas anotaes pessoais sobre os fundamentos da matria.
O material foi organizado na forma de resumo, com o intuito de condensar o contedo e
otimizar o estudo. Por isso, sero comuns expresses abreviadas e coloquiais.
Abraos e bons estudos!

CAPTULO 1 TEMAS SOBRE RECURSOS

1.1 Reexame Necessrio

Em que consiste o reexame necessrio?
O reexame necessrio consiste em uma prerrogativa processual da fazenda pblica prevista no
art. 475 do CPC, o qual traz um rol de sentenas contrrias ao poder pblico que esto sujeitas
a uma reapreciao obrigatria pelo tribunal, independente da interposio de recurso de
Apelao:
Art. 475. Est sujeita ao duplo grau de jurisdio, no produzindo efeito seno depois de
confirmada pelo tribunal, a sentena: (Redao dada pela Lei n 10.352, de 26.12.2001)
I - proferida contra a Unio, o Estado, o Distrito Federal, o Municpio, e as respectivas autarquias
e fundaes de direito pblico;
II - que julgar procedentes, no todo ou em parte, os embargos execuo de dvida ativa da
Fazenda Pblica (art. 585, VI).
1o Nos casos previstos neste artigo, o juiz ordenar a remessa dos autos ao tribunal, haja ou
no apelao; no o fazendo, dever o presidente do tribunal avoc-los.
2o No se aplica o disposto neste artigo sempre que a condenao, ou o direito controvertido,
for de valor certo no excedente a 60 (sessenta) salrios mnimos, bem como no caso de
procedncia dos embargos do devedor na execuo de dvida ativa do mesmo valor.
3o Tambm no se aplica o disposto neste artigo quando a sentena estiver fundada em
jurisprudncia do plenrio do Supremo Tribunal Federal ou em smula deste Tribunal ou do
tribunal superior competente.

Perceba que o 2 do referido artigo traz uma limitao quantitativa exigncia do reexame
necessrio. Assim, s ser aplicvel a remessa obrigatria s condenaes superiores a 60

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salrios mnimos, bem como no caso de procedncia dos embargos do devedor na execuo
de dvida ativa de mesmo valor.
Nessas hipteses, a sentena no produz efeitos seno depois de confirmada pelo tribunal. Em
outras palavras, o reexame necessrio condiciona a eficcia da sentena sua reapreciao
pelo tribunal ao qual est vinculado o juiz que a proferiu.

Qual a natureza jurdica do reexame necessrio?

Atualmente, a doutrina e a jurisprudncia entendem quase que pacificamente pela natureza
de CONDIO DE EFICCIA DA SENTENA.
O reexame necessrio condiciona a eficcia da sentena sua reapreciao pelo tribunal ao
qual est vinculado o juiz que a proferiu. Enquanto no for procedida a reanlise da sentena,
esta no transita em julgado, no produzindo seus regulares efeitos.
Sendo assim, encontra-se superada a clssica posio sustentada por Araken de Assis, segundo
o qual o reexame necessrio poderia ser entendido como um recurso de ofcio.
Tal natureza recursal no pode ser aceita em virtude do princpio da taxatividade, sendo certo
que a legislao no prev o reexame necessrio como recurso. Ademais, o reexame
necessrio no atende ao princpio da voluntariedade, o qual exige que o recurso seja
interposto atravs de provocao espontnea de um dos legitimados previstos em lei.

Esto sujeitas ao reexame necessrio as sentenas proferidas contra empresas pblicas e

sociedades de economia mista?
NO. O art. 475 claro ao se referir sentena proferida contra a Unio, o Estado, o Distrito
Federal, o Municpio e suas respectivas autarquias e fundaes de direito pblico.
Sendo assim, uma vez que as empresas pblicas e sociedades de econmica mista so pessoas
jurdicas de direito PRIVADO, no se encaixando no conceito de fazenda pblica, as sentenas
a elas contrrias no se sujeitam ao reexame necessrio.

A exigncia do reexame necessrio alcana as decises interlocutrias?

NO. A exigncia do reexame necessrio alcana apenas as sentenas, no atingindo as
decises interlocutrias proferidas contra as pessoas jurdicas de direito pblico. Nesse sentido
a jurisprudncia do STJ:
A deciso que antecipa os efeitos da tutela proferida no curso do processo tem natureza de
interlocutria, no lhe cabendo aplicar o art. 475 do CPC, o qual se dirige a dar condio de
eficcia s sentenas proferidas contra a Fazenda Pblica, quando terminativas com apreciao
do mrito (art. 269 do CPC). (Acrdo unnime da 6 Turma do STJ, REsp 659.200/DF, rel. Min.
Hlio Quaglia Barbosa, j. 21/9/2004, DJ de 11/10/2004, p. 384)

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Aplica-se o reexame necessrio sentena que julga reconveno ou ao declaratria

contrariamente fazenda pblica?
SIM. Se a reconveno ou a ao declaratria incidental forem julgadas contrariamente
Fazenda Pblica estaro igualmente sujeitas ao reexame necessrio. Nesse sentido, convm
transcrever as lies de Leonardo Carneiro:
A circunstncia de estarem inseridas num processo principal no retira delas a natureza de
ao. Mesmo porque poderiam, perfeitamente, constituir ao autnoma. Devendo, em nosso
entender ser a respectiva sentena, na parte em que prejudica aquelas pessoas de direito
pblico, submetida ao juzo ad quem, no produzindo, nesta parte, efeito algum seno depois de
reapreciada pelo Tribunal.

O reexame alcana as sentenas terminativas?

NO. Em que pese a existncia de tese contrria (defendida, por exemplo, por Cndido
Dinamarco), o STJ entende que as sentenas de extino do processo SEM julgamento de
mrito (art. 267 do CPC), NO so atingidas pela remessa necessria. Assim, o reexame
necessrio s se aplica s sentenas definitivas, e no s terminativas.
RECURSO ESPECIAL. PROCESSO CIVIL. REEXAME NECESSRIO. ART. 475 DO CPC.
INAPLICABILIDADE S SENTENAS DE EXTINO DO PROCESSO SEM JULGAMENTO DE MRITO.
PROCEDENTES.
cedio o entendimento de que a exigncia do duplo grau de jurisdio obrigatrio, prevista
no artigo 475 do Cdigo Buzaid, somente se aplica s sentenas de mrito. Consoante lio dos
ilustres processualistas Nelson Nery Junior e Rosa Maria de Andrade Nery, as sentenas de
extino do processo sem julgamento de mrito (CPC 267), bem como todas as decises
provisrias, no definitivas, como o caso das liminares e das tutelas antecipadas, no so
atingidas pela remessa necessria. (...). Apenas as sentenas de mrito, desde que subsumveis
s hipteses do CPC 475, que somente produzem efeitos depois de reexaminadas pelo tribunal
(in Cdigo de Processo Civil Comentado e Legislao Processual Civil em Vigor. So Paulo:
Revista dos Tribunais, 2002, p. 780, nota n. 3 ao artigo 475 do CPC). Nesse diapaso, a colenda
Sexta Turma desta egrgia Corte Superior de Justia, em recente julgado, asseverou que o artigo
475 do Cdigo de Processo Civil se dirige a dar condio de eficcia s sentenas proferidas
contra a Fazenda Pblica, quando terminativas com apreciao do mrito (art. 269 do CPC).
(REsp 659.200/DF, Rel. Min. Hlio Quaglia Barbosa, DJ 11.10.2004. No mesmo sentido, confirase: REsp 424.863/RS, da relatoria deste Magistrado, DJ 15.09.2003)
Recurso especial improvido. (Acrdo unnime da 2 Turma do STJ, REsp 688.931/PB, rel. Min.
Franciulli Netto, j. 14/12/2004, DJ de 25/4/2005, p. 324)

PROCESSUAL CIVIL. REEXAME NECESSRIO. ART. 475 DO CPC. SENTENA QUE EXTINGUE O
PROCESSO SEM JULGAMENTO DE MRITO. INAPLICABILIDADE. AUSNCIA DE
PREQUESTIONAMENTO. SMULA 282/STF.
1. No est sujeita ao reexame necessrio (art. 475 do CPC) a sentena que extingue o
processo sem julgamento de mrito. Precedentes: REsp 640.651/RJ, Min. Castro Meira, 2
Turma, DJ 07.11.2005; REsp 688.931/PB, Min. Franciulli Netto, 2 Turma, DJ 25.04.2005)

Admite-se a reformatio in pejus em reexame necessrio?

NO. Assim como ocorre no recurso de apelao, no se admite a reforma da sentena em
reexame necessrio no sentido de agravar a condenao da fazenda. Assim, se a fazenda foi
condenada a pagar, por exemplo, 100 mil reais, no poderia o tribunal, em sede reexame
necessrio, impor uma condenao de R$200 mil.

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STJ, Smula n 45: No reexame necessrio, defeso, ao tribunal, agravar a condenao imposta
Fazenda Publica.

Aplica-se ao reexame necessrio a sistemtica do art. 557 do CPC (possibilidade de

julgamento monocrtico pelo relator)?
SIM. Ao reexame necessrio tambm se aplica o art. 557 do CPC, podendo o relator, em
deciso monocrtica, negar ou dar provimento remessa nas hipteses previstas no referido
artigo. Nesse sentido, h entendimento sumulado do STJ:
STJ, Smula 253: O art. 557 do CPC, que autoriza o relator a decidir o recurso, alcana o reexame
necessrio.

Admite-se a interposio de embargos infringentes da deciso por maioria do tribunal em

reexame necessrio?
De acordo com o STJ, NO.
NO cabem embargos infringentes de acrdo que, por maioria de votos, d provimento ao
reexame necessrio. Nesse sentido:
STJ, Smula 390: Nas decises por maioria, em reexame necessrio, no se admitem embargos
infringentes

admissvel recurso extraordinrio ou especial interposto pela Fazenda contra o acrdo

proferido em reexame necessrio, ainda que aquela tenha deixado de apelar da sentena?
Imagine a seguinte situao: a fazenda pblica condenada em 1 grau e a sentena
submetida ao reexame necessrio, sendo reapreciada pelo tribunal sem que a fazenda tenha
interposto recurso de apelao. Caso venha a perder tambm no tribunal, em ltima instncia,
seria possvel a interposio de recurso extraordinrio ou recurso especial dessa deciso?
Antigamente, o STJ entendia que no, argumentando que teria havido precluso lgica: no
tendo a fazenda publica se irresignado contra a sentena atravs do recurso de apelao,
eventual recurso especial ou extraordinrio em face do acrdo do tribunal que confirmou a
sentena revelaria uma conduta contraditria.
No entanto, a corte especial do STJ acabou pacificando o entendimento de que NO h que se
falar em precluso lgica no caso, tendo em vista que no se vislumbra aquiescncia tcita
quando a Fazenda Pblica deixa de interpor recurso de apelao. Isso porque se trata de um
ato omissivo da fazenda, sendo certo que a precluso lgica pressupe a prtica de ato
inequivocamente incompatvel com a vontade de recorrer ( o caso, por exemplo, do ru
sucumbente que paga a dvida materializada na sentena).
Nesse sentido, destaca-se o seguinte precedente:
PROCESSUAL CIVIL - EMBARGOS DE DIVERGNCIA - REEXAME NECESSRIO AUSNCIA DE
APELAO DO ENTE PBLICO PRECLUSO LGICA AFASTADA CABIMENTO DO RECURSO

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ESPECIAL. 1. A Corte Especial, no julgamento do REsp 905.771/CE (rel. Min. Teori Zavascki,
julgado em 29/06/2010, acrdo pendente de publicao), afastou a tese da precluso lgica e
adotou o entendimento de que a Fazenda Pblica, ainda que no tenha apresentado recurso de
apelao contra a sentena que lhe foi desfavorvel, pode interpor recurso especial. 2. Embargos
de divergncia conhecidos e providos. (grifou-se) (STJ. Corte Especial. ERESP 201000652941.
Relatora: Min. Eliana Calmon. DJE DATA:08/11/2010)

O Supremo Tribunal Federal tambm possui jurisprudncia no mesmo sentido:

CONSTITUCIONAL E PROCESSUAL CIVIL. AGRAVO REGIMENTAL EM RECURSO EXTRAORDINRIO.
ANISTIA. MILITAR. PROMOO. ART. 8 ADCT/88. REMESSA NECESSRIA. AUSNCIA DE
PRECLUSO. 1. No h que falar em precluso porquanto o recurso de ofcio devolve instncia
superior o conhecimento integral da causa, impedindo a precluso do que decidido na sentena.
Precedentes. 2. Recurso extraordinrio provido com fundamento em entendimento do Plenrio
da Suprema Corte: RE 165.438/DF, rel. Min. Carlos Velloso, DJ de 23.08.2002. 3. Agravo
regimental improvido. (STF. RE 540508 AgR RJ. 2 Turma. Relatora: Min. Ellen Gracie. DJE
data: 22/11/2008).

Desse modo, ainda que no haja a interposio do recurso de apelao pela fazenda pblica,
sim possvel a interposio de recurso especial ou recurso extraordinrio da deciso do
tribunal que confirma a sentena em reexame necessrio, desde que preenchidos os requisitos
especficos de admissibilidade e cabimento desses recursos.

1.2 Efeitos dos Recursos

A doutrina costuma citar uma srie de outros efeitos produzidos pelos recursos. Vejamos
separadamente:
1 Efeito Obstativo: O recurso impede o trnsito em julgado da deciso recorrida. um efeito
de todo e qualquer recurso.
2 Efeito Regressivo: a possibilidade de juzo de retratao pelo juiz. um efeito
excepcional, que em regra no aplicvel, j que o art. 463 do CPC diz que publicada a
sentena o juiz s poder alter-la em caso de erro material ou em caso de interposio de
embargos de declarao. Na apelao, em regra, no h efeito regressivo. No entanto, o
ordenamento jurdico prev 3 excees:
-> Art. 296 do CPC: apelao contra sentena que indefere a inicial (48 horas para se
retratar)
-> Art. 198 do ECA: na apelao (ECA), possibilidade de retratao, no prazo de 5 dias.
-> Art. 285-A, 1: apelao contra sentena que julga improcedente o pedido
liminarmente (possibilidade de retratao tambm em 5 dias).
3 - Efeito substitutivo (art. 512 do CPC): a deciso proferida em sede de recurso substitui a
deciso recorrida. O acrdo do tribunal, por exemplo, substitui a sentena. Isso tem
importncia principalmente para fins de ao rescisria, pois em virtude desse efeito o
acrdo que deve ser objeto da resciso, e no a sentena substituda.
4 Efeito devolutivo: o efeito segundo o qual toda a matria recorrida submetida
apreciao de outro rgo do poder judicirio. comum a quase todos os recursos, com

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exceo dos embargos de declarao e dos embargos infringentes de alada (cabveis contra
sentena proferida em execuo fiscal com valor de at 50 OTN; no se confundem com os
embargos infringentes do CPC).
Esse efeito pode ser dividido em 2 espcies:
- Efeito devolutivo horizontal (no plano da extenso)
- Efeito devolutivo vertical (no plano da profundidade)
No plano da extenso, devolvem-se ao tribunal os PEDIDOS formulados pelo autor.
No plano da profundidade, devolvem-se ao tribunal os ARGUMENTOS das partes sobre esses
pedidos.
Exemplo: Ao pleiteando dano moral e dano material.
So 2 pedidos (dano material e dano moral).
Cada um desses pedidos tem seus argumentos (Ex: dano material -> responsabilidade civil
subjetiva alegada pelo autor e culpa exclusiva da vtima alegada pelo ru)
No plano da extenso, devolvem-se os pedidos (dano moral e dano material)
No plano da profundidade, devolvem-se os argumentos (responsabilidade civil subjetiva e
culpa exclusiva da vtima).
E qual a importncia dessa subdiviso?
No plano da extenso quem define quais os pedidos que sero devolvidos ao tribunal o
APELANTE.
Se ele recorrer do dano moral e do dano material, o tribunal aprecia os 2. Mas se ele recorrer
s do dano material, o tribunal no pode apreciar o dano moral.
Art. 515. A apelao devolver ao tribunal o conhecimento da matria impugnada.

Assim, o tribunal s pode conhecer do que est na apelao (o que foi impugnado). o famoso
princpio do tantum devolutum quantum apelatum: s se devolve ao tribunal o que est
impugnado na apelao.
Mas esse princpio s vale para o efeito devolutivo HORIZONTAL (plano da extenso).
No efeito devolutivo VERTICAL (plano da profundidade), a regra diferente: quem define os
argumentos que sero devolvidos a prpria LEI, e no o autor.
E a LEI diz que todos os argumentos so devolvidos ao tribunal.
Art 515, 1o Sero, porm, objeto de apreciao e julgamento pelo tribunal todas as
questes suscitadas e discutidas no processo, ainda que a sentena no as tenha
julgado por inteiro.

Por isso to importante distinguir o efeito devolutivo horizontal do vertical, para no

confundir a regra do caput do art. 515 com a regra do 1.
No exemplo mencionado, ainda que s se recorra do pedido de dano material, os argumentos
so devolvidos por inteiro (responsabilidade civil subjetiva e culpa exclusiva da vtima).
Todos os argumentos suscitados para o pedido so devolvidos ao tribunal, ainda que no
tratados na sentena ou na apelao.

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Observao: Alguns autores chamam o efeito devolutivo vertical de EFEITO TRANSLATIVO DO

RECURSO.
5 Efeito suspensivo: os efeitos da sentena ficam suspensos at que ela transite em julgado.
a regra no recurso de apelao, segundo o caput do art. 520. No entanto, este mesmo
dispositivo j traz as excees, dispondo 6 incisos situaes em que o efeito suspensivo no
ser aplicado como regra. Vejamos:
CPC, Art. 520. A apelao ser recebida em seu efeito devolutivo e suspensivo. Ser, no
entanto, recebida s no efeito devolutivo, quando interposta de sentena que:
I - homologar a diviso ou a demarcao
II - condenar prestao de alimentos;
III - Revogado
IV - decidir o processo cautelar;
V - rejeitar liminarmente embargos execuo ou julg-los improcedentes;
VI - julgar procedente o pedido de instituio de arbitragem.
VII - confirmar a antecipao dos efeitos da tutela;

Entretanto, o relator, em alguns casos, pode atribuir ao recurso de apelao o efeito

suspensivo que a lei no deu como regra. Para isso, so necessrios 2 requisitos:
- Possibilidade de causar ao devedor da execuo provisria grave leso.
- Relevantes fundamentos para se reverter a sentena.
CPC, Art. 558. O relator poder, a requerimento do agravante, nos casos de priso civil,
adjudicao, remio de bens, levantamento de dinheiro sem cauo idnea e em
outros casos dos quais possa resultar leso grave e de difcil reparao, sendo
relevante a fundamentao, suspender o cumprimento da deciso at o
pronunciamento definitivo da turma ou cmara.

Quanto aos recursos especiais e extraordinrios, a sistemtica diferente: o efeito suspensivo

no aplicvel como regra, somente se admitindo em casos excepcionais.
CPC, Art 542, 2o Os recursos extraordinrio e especial sero recebidos no efeito
devolutivo.

Sobre o tema, veja a jurisprudncia do STF:

RECURSO. EMBARGOS DE DECLARAO. CARTER INFRINGENTE. EMBARGOS
RECEBIDOS COMO AGRAVO. AO CAUTELAR MANEJADA PARA ATRIBUIO DE
EFEITO SUSPENSIVO A RECURSO EXTRAORDINRIO. AUSNCIA DE RAZOABILIDADE
JURDICA DA PRETENSO. QUESTO INFRACONSTITUCIONAL. MEDIDA LIMINAR
INDEFERIDA. AGRAVO REGIMENTAL NO PROVIDO. A atribuio de efeito suspensivo
a recurso extraordinrio medida extrema que deve ser concedida em situaes
excepcionalssimas, sob pena de tornar incuo o disposto no 2 do art. 542 do CPC.
(STF - AC: 3138 SC , Relator: Min. CEZAR PELUSO, Data de Julgamento: 22/05/2012,
Segunda Turma, Data de Publicao: DJe-109 DIVULG 04-06-2012 PUBLIC 05-06-2012)

Nesses casos, admite-se a propositura de uma cautelar atpica, voltada especificamente a

conferir efeito suspensivo ao recurso extraordinrio e ao recurso especial. O tribunal
competente para julgar essa cautelar ir depender do fato de ter havido ou no o exame de
admissibilidade do recurso pelo tribunal de origem. Sobre o tema confira as smulas 634 e 634
do STF, sempre muito cobradas em provas:

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STF, Smula 634: No compete ao Supremo Tribunal Federal conceder medida cautelar para dar
efeito suspensivo a recurso extraordinrio que ainda no foi objeto de juzo de admissibilidade na
origem.
STF, Smula 635: Cabe ao Presidente do Tribunal de origem decidir o pedido de medida cautelar
em recurso extraordinrio ainda pendente do seu juzo de admissibilidade.

PROCESSUAL CIVIL. AGRAVO REGIMENTAL. MEDIDA CAUTELAR. CONCESSO DE EFEITO

SUSPENSIVO A RECURSO PENDENTE DE JUZO DE ADMISSIBILIDADE. SMULAS N. 634 E 635 DO
STF. 1. Compete ao Tribunal de origem apreciao de pedido de efeito suspensivo a recurso
especial pendente de admissibilidade. Incidncia dos verbetes sumulares n.s 634 e 635 do STF.
(...) 3. Agravo regimental desprovido.
(STJ - AgRg na MC: 10248 SP 2005/0100230-5, Relator: Ministro LUIZ FUX, Data de Julgamento:
06/09/2005, T1 - PRIMEIRA TURMA, Data de Publicao: DJ 26/09/2005 p. 178)

6 Efeito extensivo:
O efeito extensivo dos recursos, tambm chamado de efeito EXPANSIVO, ocorre quando h
uma ampliao do objeto ou dos sujeitos afetados pela deciso, para alm do que foi
impugnado no recurso.
De acordo com Daniel Assumpo Neves, haver efeito expansivo dos recursos toda vez que o
julgamento do recurso ensejar deciso mais abrangente do que a matria impugnada ou
ainda quando atingir sujeitos que no participaram como partes no recurso, apesar de serem
partes na demanda 1
Dessa leitura, fica claro que o efeito extensivo ou expansivo subdivide-se em duas espcies:
- Efeito expansivo subjetivo.
- Efeito expansivo objetivo.
O efeito expansivo subjetivo ocorre na hiptese de litisconsrcio unitrio e consiste na
possibilidade de um recurso atingir determinado sujeito processual que no recorreu da
deciso.
No litisconsrcio unitrio, como a deciso precisa ser a mesma para ambos os litisconsortes,
caso o recurso de um dos litisconsortes seja provido, ao outro tambm aproveitar, por haver
fundamento comum entre eles, atendendo ao comando do artigo 509 do CPC.
Art. 509. O recurso interposto por um dos litisconsortes a todos aproveita, salvo se distintos ou
opostos os seus interesses.

Pense por exemplo na hiptese de A e B serem litisconsortes passivos em uma determinada

ao, havendo entre eles litisconsrcio necessrio. Sobrevindo uma sentena a eles
desfavorvel, A apela e B se mantm inerte. Caso a apelao de A seja provida, a deciso
tambm aproveitar B, uma vez que o fundamento do recurso lhe comum, por se tratar de
litisconsrcio unitrio.
1

(NEVES, Daniel Amorim Assumpo. Manual de direito processual civil. 2 ed. Rio de Janeiro:Forense;
So Paulo: Mtodo, 2010, p. 545)

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Parte da doutrina ainda entende ser possvel a aplicao de tal efeito s hipteses de
litisconsrcio simples, especialmente quando se vislumbra caso de solidariedade entre os
litisconsortes. o que ocorre, por exemplo, na hiptese do pargrafo nico do art. 509.
Art. 509, P.U: Havendo solidariedade passiva, o recurso interposto por um devedor aproveitar
aos outros, quando as defesas opostas ao credor Ihes forem comuns.

Entretanto, se evidenciado que so distintos ou opostos os interesses dos litisconsortes,

invivel seria a aplicao do efeito expansivo subjetivo, pois tal situao no atenderia parte
final do caput do art. 509.
J o efeito expansivo objetivo refere-se ampliao do objeto do recurso (da matria
impugnada). Pode ainda ser subdivido em:
- Efeito expansivo objetivo interno Quando o julgamento acarretar modificao da prpria
deciso recorrida, a partir do julgamento de captulos que no foram impugnados, mas que
sero atingidos pelo recurso, em virtude de um vnculo de prejudicialidade.
Sobre o tema, exemplifica Cassio Scarpinella Bueno com o caso em que se d provimento a
apelao para anular sentena proferida a despeito da no-ocorrncia das condies da ao
ou dos pressupostos processuais ou quando se d provimento para julgar improcedente o
pedido condenatrio acolhido em primeira instncia, restando prejudicada, com isto, a fixao
do valor pago pelo ru em ateno ao art. 475, 3.
- Efeito expansivo objetivo externo: Ocorre quando o julgamento do recurso atinge outros atos
do processo (que no a prpria deciso recorrida).
Exemplificando, Cassio Scarpinella Bueno menciona que o que se verifica quando se d
provimento a agravo de instrumento tirado contra deciso que indeferira, por ocasio do art.
331, 2 e 3, a produo de prova pericial, que ter funo verdadeiramente rescindente da
sentena eventualmente proferida com o desfazimento de todos os atos processuais praticados
desde ento.
Outro exemplo quando h o provimento do recurso e h uma execuo provisria em curso.
Como a execuo provisria fundava-se em uma sentena que foi desconstituda pelo recurso,
todos os atos executrios sero prejudicados.

1.3 Teoria da Causa Madura:

Est prevista no art. 515, 3 do CPC.
Art 515, 3o Nos casos de extino do processo sem julgamento do mrito (art. 267), o tribunal
pode julgar desde logo a lide, se a causa versar questo exclusivamente de direito e estiver em
condies de imediato julgamento.

uma hiptese excepcional em que o tribunal, na apelao, pode apreciar diretamente o

mrito da causa, mesmo que o processo tenha sido extinto em 1 instncia sem resoluo do
mrito.
uma hiptese excepcional. Em regra, no pode ser aplicada.

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A regra que, no provimento de apelao contra deciso que julgou o processo sem resoluo
do mrito, o tribunal deve anular essa sentena (por error in procedendo) e mandar o processo
seguir em 1 instncia para a instruo probatria e a posterior resoluo do mrito.
Mas, excepcionalmente, possvel que o tribunal anule a sentena e ingresse diretamente no
mrito da causa. Isso tem que ser excepcional, pois violaria o direito ao duplo grau de
jurisdio, em uma clara supresso de instncia.
E isso pode ocorrer quando a causa j estiver madura para ter o mrito julgado de imediato.
Mas para tanto, preciso que sejam preenchidos os requisitos do art. 515, 3:
- A causa deve versar exclusivamente sobre questo de direito.
- A causa deve estar em condies de imediato julgamento (Ex: j teve toda a instruo
probatria, as provas j foram produzidas).
- A sentena apelada no resolveu o mrito.
Preenchidos esses requisitos, o tribunal pode julgar desde logo o mrito da lide, com base no
art. 515, 3.

A aplicao da teoria da causa madura pode desrespeitar o princpio da non reformatio in

pejus?
A aplicao da teoria da causa madura PODE sim gerar reforma para pior. Ela pode gerar uma
piora da situao do apelante, sendo uma exceo ao princpio da non reformatio in pejus.
Quando a sentena era sem resoluo de mrito na 1 instancia, o pretenso apelante poderia
propor a ao novamente, em virtude de inexistir coisa julgada material, mas to somente
formal.
Mas se ele apela dessa sentena e o tribunal julga diretamente o mrito com base na teoria da
causa madura, haver coisa julgada material e o sujeito no poder propor novamente a ao.

A teoria da causa madura pode ser aplicada sem pedido expresso do apelante, de ofcio pelo
tribunal?
1 corrente: Didier defende que no, pois a teoria da causa madura pode piorar a situao do
apelante. Por isso, ele precisa ter pedido o julgamento de mrito pelo tribunal. Se ele s pediu
a anulao da sentena, no poderia o tribunal adentrar ao mrito.
2 corrente: J Alexandre Camara e Dinamarco entendem que pode sim, pois ainda que o
apelante no tenha feito pedido expresso, a lei (no art. 515, 3) imps o nus da parte de
suportar essa possibilidade. uma faculdade do tribunal aplic-la.
O STJ adota essa segunda corrente e entende pela possibilidade de aplicao de ofcio da
teoria da causa madura (AgRg no REsp: 1192287 SP).
PROCESSUAL CIVIL E TRIBUTRIO. AGRAVO REGIMENTAL NO RECURSOESPECIAL. EMBARGOS
EXECUO. ICMS. VIOLAO DO ART. 535 DO CPC NOCONFIGURADA. SENTENA PROFERIDA
SEM RESOLUO DE MRITO. ARTIGO 515, 3, DO CPC. APLICABILIDADE DA TEORIA DA CAUSA
MADURA. (...). 2. Ademais, consoante entendimento pacfico do STJ, extinto o processo sem
julgamento de mrito, o Tribunal pode de imediato julgar o feito, ainda que inexista pedido
expresso nesse sentido, caso a controvrsia trate de questo de direito, tese conhecida como
teoria da causa madura. 3. Agravo regimental no provido.
(STJ - AgRg no REsp: 1192287 SP 2009/0101676-4, Relator: Ministro BENEDITO GONALVES,
Data de Julgamento: 03/05/2011, T1 - PRIMEIRA TURMA, Data de Publicao: DJe 10/05/2011)

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CAPTULO 2 TEMAS SOBRE EXECUO

2.1 Atipicidade dos meios executivos:
Apesar do enorme rol de meios executivos previsto no CPC (penhora, expropriao, busca e
apreenso etc), a doutrina pacfica no entendimento de se tratar de rol meramente
exemplificativo, podendo o juiz adotar outros meios executivos que no estejam
expressamente consagrados em lei.
Trata-se do princpio da ATIPICIDADE DOS MEIOS EXECUTIVOS, previsto no art. 461, 5 :
5o Para a efetivao da tutela especfica ou a obteno do resultado prtico equivalente,
poder o juiz, de ofcio ou a requerimento, determinar as medidas necessrias, tais como a
imposio de multa por tempo de atraso, busca e apreenso, remoo de pessoas e coisas,
desfazimento de obras e impedimento de atividade nociva, se necessrio com requisio de fora
policial.

Nesse sentido, o STJ j consolidou o entendimento pela admisso de bloqueio de verbas

pblicas para efetivar a execuo de uma ordem de fornecimento de medicamento,
considerando que a proteo constitucional sade, vida e dignidade humana prevalece
sobre os princpios de direito financeiro e administrativo (AgRg no EREsp 796.509/RS).
PROCESSUAL CIVIL. RECURSO ESPECIAL. FORNECIMENTO DE MEDICAMENTOS PELO ESTADO.
MEDIDAS EXECUTIVAS. BLOQUEIO DE VALORES DE VERBAS PBLICAS. POSSIBILIDADE (ART. 461,
5, DO CPC). MEDIDA EXCEPCIONAL. PRECEDENTES DO STJ. RECURSO ESPECIAL PROVIDO.
1. O entendimento pacfico desta Corte Superior no sentido de que possvel ao juiz - ex officio
ou a requerimento da parte -, em casos que envolvam o fornecimento de medicamentos a
portador de doena grave, determinar medidas executivas para a efetivao da tutela, inclusive
a imposio do bloqueio de verbas pblicas, ainda que em carter excepcional.

Tais meios podem inclusive ser adotados de ofcio pelo juiz, mas devem levar em conta o
princpio da razoabilidade e o da menor onerosidade ao executado (art. 620 do CPC)

2.2 Meios de coero na execuo:

1) Meios de coero:
A coero do executado pode se dar principalmente atravs dos seguintes meios:
- Pessoais: so excepcionais. Hoje existe s a priso civil como meio de coero pessoal, uma
vez que incide sobre a pessoa do executado. No entanto, com a declarao de
inconstitucionalidade da priso civil do depositrio infiel, admite-se hoje to somente a priso
civil pelo inadimplemento de prestao alimentcia.
- Patrimoniais: o principal so as multas, No Brasil usa-se o modelo francs de multas que o
modelo das astreintes. A multa no tem limite de valor e nem limite de tempo. O
comportamento do devedor altera o valor da multa. Isso gera um questionamento sobre
enriquecimento sem causa, porque no Brasil as astreintes revertem para a parte contrria, e
acaba que s vezes a multa muito maior que o valor da obrigao.

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J tentou se limitar o valor da multa utilizando-se do limite da clusula penal no direito civil. O
problema que essas multas no tm relao com a resoluo da lide, e sim com interesses
pblicos, como a efetividade do processo. Por isso, essa soluo de equiparar as astreintes
com a clusula penal equivocada.
Um outro modelo de coero o chamado contempt of court. Seria reputar qualquer ato do
de embarao execuo pelo executado como um desrespeito corte, sujeito at mesmo
priso por crime de desobedincia. muito comum no direito norte-americano. Dinamarco o
maior defensor desse pensamento no Brasil, defendendo que estaria previsto nas sanes pelo
litigante de m-f. Mas a doutrina no pacfica acerca desse entendimento.
Informativo 407 do STF -> o ministro Celso de Mello diz que no crime o descumprimento da
astreinte. Portanto, essa tese da contempt of court , nos moldes norte-americanos, no se
mostrou vitoriosa na jurisprudncia ptria.

Qual a diferena entre as multas previstas no art. 461 e 461-A e a multa prevista no art. 475J?
As multas previstas no art. 461 e 461-A so estipuladas para execues de obrigao de fazer
(ou no fazer) e execues para entrega de coisa, respectivamente.
Art. 461, 4 O juiz poder, na hiptese do pargrafo anterior ou na sentena, impor multa
diria ao ru, independentemente de pedido do autor, se for suficiente ou compatvel com a
obrigao, fixando-lhe prazo razovel para o cumprimento do preceito. (Includo pela Lei n
8.952, de 13.12.1994)

Essas duas multas seguem o modelo das astreintes acima estudado, no tendo valor nem
forma de clculo especificada pela lei. Ademais, podem ser aumentadas ou reduzidas pelo juiz,
mesmo aps o cumprimento da obrigao pelo executado. O STJ, indo alm entende que essa
multa pode ser revista at mesmo aps o trnsito em julgado:
AGRAVO REGIMENTAL EM RECURSO ESPECIAL. AO CAUTELAR DE EXIBIO DE DOCUMENTOS.
MULTA COMINATRIA. REVISO. POSSIBILIDADE. COISA JULGADA. PRECLUSO. NO
OCORRNCIA. PRECEDENTES. 1. Segundo a jurisprudncia desta Corte, o artigo 461 do Cdigo de
Processo Civil permite que o magistrado, de ofcio ou a requerimento da parte, afaste ou altere o
valor da multa quando este se tornar insuficiente ou excessivo, mesmo depois de transitada em
julgado a sentena, no havendo espao para falar em precluso ou em ofensa coisa julgada.
2. Agravo regimental no provido.
(STJ - AgRg no REsp: 1440720 SP 2011/0014223-8, Relator: Ministro RICARDO VILLAS BAS
CUEVA, Data de Julgamento: 07/08/2014, T3 - TERCEIRA TURMA, Data de Publicao: DJe
19/08/2014)

J a multa do art. 475-J refere-se ao cumprimento de sentena para obrigaes de pagar

quantia, sendo fixa (10%) e incidindo uma nica vez.
A aplicao de tal multa depende da intimao especfica do advogado, que s pode ser feita
aps o trnsito em julgado. Ademais, tendo em vista que o cumprimento de sentena depende
de requerimento da parte para ser iniciado, esta multa no pode ser aplicada de ofcio pelo
juiz, incidindo ex lege aps o descumprimento do prazo previsto no art. 475-J.
Art. 475-J. Caso o devedor, condenado ao pagamento de quantia certa ou j fixada em
liquidao, no o efetue no prazo de quinze dias, o montante da condenao ser acrescido de
multa no percentual de dez por cento e, a requerimento do credor e observado o disposto no art.
614, inciso II, desta Lei, expedir-se- mandado de penhora e avaliao.

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Tais multas so aplicveis fazenda pblica?

De acordo com o STJ, as multas do art. 461 e 461-A so sim aplicveis Fazenda Pblica, uma
vez que o procedimento de execuo para obrigao de fazer ou para entrega de coisa em face
da fazenda no apresentam grande peculiaridades.
No entanto, em relao multa do art. 475-J, esta NO aplicvel fazenda pblica, tendo
em vista que no se aplica fazenda a sistemtica do cumprimento de sentena, devendo ela
ser citada para opor embargos, na forma do art. 730 do CPC.

A multa fixada em sede de tutela antecipada pode ser exigida antes do transito em julgado?
O tema no pacfico, nem mesmo na jurisprudncia do STJ.
Uma 1 corrente, favorvel fazenda pblica, no sentido de que NO possvel que tal
multa seja exigida antes do trnsito em julgado, tendo em vista que a deciso na tutela de
urgncia precria. No confirmada a tutela antecipada pela sentena, a multa deixar de
existir. Ademais, como visto, a multa poderia ser revista aps o cumprimento da obrigao e
at mesmo aps o trnsito em julgado.
No obstante, h uma segunda corrente doutrinria que entende pela possibilidade de
exigncia da multa do art. 461, to logo haja o descumprimento da obrigao. Assim, logo
aps o descumprimento da deciso que fixou a multa seria possvel ao beneficirio execut-la.
Essa era a corrente adotada pelo STJ (AgRg no AREsp 50.816/RJ).
O STJ, por outro lado, parece esta pacificando sua jurisprudncia em uma 3 corrente, no
sentido de que s seria possvel a execuo provisria das astreintes aps a sua confirmao
pela sentena de mrito, e desde que eventual recurso contra ela interposto no seja dotado
de efeito suspensivo. Assim, no se exigiria o trnsito em julgado para a exigibilidade da multa,
mas seria necessrio ao menos uma sentena de mrito a confirmando. O tema foi tratado no
recente Informativo 546:
DIREITO PROCESSUAL CIVIL. EXECUO PROVISRIA DE MULTA COMINATRIA FIXADA EM
ANTECIPAO DE TUTELA. RECURSO REPETITIVO (ART. 543-C DO CPC E RES. 8/2008-STJ).
A multa diria prevista no 4 do art. 461 do CPC, devida desde o dia em que configurado o
descumprimento, quando fixada em antecipao de tutela, somente poder ser objeto de
execuo provisria aps a sua confirmao pela sentena de mrito e desde que o recurso
eventualmente interposto no seja recebido com efeito suspensivo. Isso porque se deve
prestigiar a segurana jurdica e evitar que a parte se beneficie de quantia que, posteriormente,
venha se saber indevida, reduzindo, dessa forma, o inconveniente de um eventual pedido de
repetio de indbito que, por vezes, no se mostra exitoso. Ademais, o termo "sentena", assim
como utilizado nos arts. 475-O e 475-N, I, do CPC, deve ser interpretado de forma restrita, razo
pela qual inadmissvel a execuo provisria de multa fixada por deciso interlocutria em
antecipao dos efeitos da tutela, ainda que ocorra a sua confirmao por acrdo. Esclarea-se
que a ratificao de deciso interlocutria que arbitra multa cominatria por posterior acrdo,
em razo da interposio de recurso contra ela interposto, continuar tendo em sua gnese
apenas a anlise dos requisitos de prova inequvoca e verossimilhana, prprios da cognio
sumria que ensejaram o deferimento da antecipao dos efeitos da tutela. De modo diverso, a
confirmao por sentena da deciso interlocutria que impe multa cominatria decorre do
prprio reconhecimento da existncia do direito material reclamado que lhe d suporte, o qual
apurado aps ampla dilao probatria e exerccio do contraditrio. Desta feita, o risco de
cassao da multa e, por conseguinte, a sobrevinda de prejuzo parte contrria em decorrncia
de sua cobrana prematura, tornar-se- reduzido aps a prolao da sentena, ao invs de
quando a execuo ainda estiver amparada em deciso interlocutria proferida no incio do
processo, inclusive no que toca possibilidade de modificao do seu valor ou da sua
periodicidade. REsp 1.200.856-RS, Rel. Min. Sidnei Beneti, julgado em 1/7/2014.

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Quanto exigibilidade da multa do art. 461 antes do trnsito em julgado em face da fazenda
pblica, entendemos NO ser possvel, pois tal execuo provisria esbarraria na exigncia de
pagamento atravs de precatrio ou requisio de pequeno valor, na forma do art. 100 da
CRFB. O tema no pacfico e h inclusive repercusso geral reconhecida no STF, mas caso
seja indagado em sua prova, essa tese deve ser mencionada.

2.3 Defesas do Executado e Exceo de pr-executividade:

A) Cumprimento de sentena e Impugnao:

Depois da reforma de 2005, o processo independente que se criava com os embargos passou a
ser fundido com o processo de execuo (ideia de PROCESSO SINCRTICO).
Hoje, nas execues por ttulo judicial, no se tem mais 2 processos (um de conhecimento e
um de execuo), mas sim um nico processo com uma FASE de cumprimento de sentena.
Assim, a impugnao ao cumprimento de sentena tratada como um incidente dentro do
prprio da fase execuo. Por isso, no haver citao, e sim intimao do devedor.
Essa impugnao vai ser decidida por uma deciso judicial que tem uma natureza varivel.
Pode ser considerada uma deciso interlocutria (agravvel) ou uma sentena (apelvel).
Quando pe fim ao processo uma sentena.
Quando manda seguir uma interlocutria.
3o A deciso que resolver a impugnao recorrvel mediante agravo de instrumento, salvo
quando importar extino da execuo, caso em que caber apelao.

No que se refere matria cabvel, o art 475-L diz que:

Art. 475-L. A impugnao somente poder versar sobre: (Includo pela Lei n 11.232, de 2005)
I falta ou nulidade da citao, se o processo correu revelia
II inexigibilidade do ttulo;
III penhora incorreta ou avaliao errnea;
IV ilegitimidade das partes
V excesso de execuo;
VI qualquer causa impeditiva, modificativa ou extintiva da obrigao, como pagamento,
novao, compensao, transao ou prescrio, desde que superveniente sentena

Quando a alegao na impugnao for de excesso de execuo, o executado deve indicar o

valor que entende correto, sob pena de rejeio liminar.
2o Quando o executado alegar que o exeqente, em excesso de execuo, pleiteia quantia
superior resultante da sentena, cumprir-lhe- declarar de imediato o valor que entende
correto, sob pena de rejeio liminar dessa impugnao.

No h mais o efeito suspensivo pelo mero protocolo, ao contrrio do regramento anterior.

Mas, excepcionalmente, o juiz pode suspender a execuo.

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Essa suspenso ter natureza cautelar, a partir da plausibilidade das alegaes do executado
(periculum in mora e fumus boni iuris) e depende da garantia do juzo (que se d com a
penhora).
Art. 475-M. A impugnao no ter efeito suspensivo, podendo o juiz atribuir-lhe tal efeito desde
que relevantes seus fundamentos e o prosseguimento da execuo seja manifestamente
suscetvel de causar ao executado grave dano de difcil ou incerta reparao.

No entanto, ainda que concedido o efeito suspensivo, se o exequente oferecer cauo a

execuo poder ir adiante. Assim, mesmo com a plausibilidade dos argumentos do
executado, a execuo ir seguir diante da cauo prestada.
1o Ainda que atribudo efeito suspensivo impugnao, lcito ao exeqente requerer o
prosseguimento da execuo, oferecendo e prestando cauo suficiente e idnea, arbitrada pelo
juiz e prestada nos prprios autos.

OBS: Em prol da dignidade da pessoa humana, a cauo pode ser relevada motivadamente
pelo juiz, aplicando-se por analogia o disposto no art. 475-O, 2, relativo execuo
provisria.

B) Embargos do executado:
A natureza dos embargos diferente da impugnao e da exceo de pr-executividade
(incidentes processuais), uma vez que os embargos inauguram uma nova ao na execuo, de
cunho cognitivo.
Hoje, os embargos do executado so a modalidade de defesa para a execuo por ttulos
extrajudiciais ou para a execuo fiscal.
Requisitos para propositura:
- Tempestividade (15 dias, contados da data da juntada aos autos do mandado de citao). Se
houver litisconsrcio, no se aplica o artigo 191 do CPC, mas o prazo pra cada um vai ser
contado a partir da juntada do respectivo mandado.
Exceo: quando os executados forem cnjuges, caso em que se aplicar a regra geral do
processo de conhecimento (juntada do ltimo mandado citatrio)

OBS: Hoje pode haver a apresentao dos embargos independentemente de penhora, cauo
ou depsito.
Art. 736. O executado, independentemente de penhora, depsito ou cauo, poder opor-se
execuo por meio de embargos.
Pargrafo nico. Os embargos execuo sero distribudos por dependncia, autuados em
apartado e instrudos com cpias das peas processuais relevantes, que podero ser declaradas
autnticas pelo advogado, sob sua responsabilidade pessoal.

A partir da reforma de 2005, com o oferecimento dos embargos, eles sero recebidos,
processados e julgados. Mas eles no tm mais efeito suspensivo automtico.
Essa a regra geral, mas h excees.
A suspenso da execuo pode ser feita pelo juiz cautelarmente.

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Para haver esse efeito suspensivo, preciso que haja um juzo de plausibilidade do alegado e
perigo de leso grave e irreparvel ,caso no seja suspensa a execuo. Para suspender
tambm indispensvel a garantia do juzo!
OBS: Na execuo fiscal a sistemtica bem diferente, uma vez que l os embargos dependem
de garantia do juzo, ainda que o executado seja beneficirio da justia gratuita (vide recente
Informativo 538 do STJ, do ano de 2014).
OBS: Caso entenda necessrio, o juiz pode suspender apenas parcialmente a execuo.
Ademais, se os embargos atacarem excesso de execuo, o juiz pode suspender s o excesso,
deixando correr a execuo em relao ao valor incontroverso.
Art. 739-A. Os embargos do executado no tero efeito suspensivo
1o O juiz poder, a requerimento do embargante, atribuir efeito suspensivo aos embargos
quando, sendo relevantes seus fundamentos, o prosseguimento da execuo manifestamente
possa causar ao executado grave dano de difcil ou incerta reparao, e desde que a execuo j
esteja garantida por penhora, depsito ou cauo suficientes.
2o A deciso relativa aos efeitos dos embargos poder, a requerimento da parte, ser
modificada ou revogada a qualquer tempo, em deciso fundamentada, cessando as
circunstncias que a motivaram
3o Quando o efeito suspensivo atribudo aos embargos disser respeito apenas a parte do
objeto da execuo, essa prosseguir quanto parte restante.
4o A concesso de efeito suspensivo aos embargos oferecidos por um dos executados no
suspender a execuo contra os que no embargaram, quando o respectivo fundamento disser
respeito exclusivamente ao embargante.
5o Quando o excesso de execuo for fundamento dos embargos, o embargante dever
declarar na petio inicial o valor que entende correto, apresentando memria do clculo, sob
pena de rejeio liminar dos embargos ou de no conhecimento desse fundamento
6o A concesso de efeito suspensivo no impedir a efetivao dos atos de penhora e de
avaliao dos bens.

Os embargos sero julgados por sentena, que ser apelvel.

Essa apelao no tem, em regra, efeito suspensivo.

Qual a natureza da execuo na pendncia de embargos?

O STJ, atravs da smula 317, entendeu que se tratava de execuo definitiva, ainda que
pendente o julgamento de apelao contra a sentena dos embargos.
STJ, smula 317 definitiva a execuo de ttulo extrajudicial, ainda que pendente apelao
contra sentena que julgue improcedentes os embargos

Mais a veio a nova redao do artigo 587, que trouxe um entendimento diferente:
Art. 587. definitiva a execuo fundada em ttulo extrajudicial; provisria enquanto pendente
apelao da sentena de improcedncia dos embargos do executado, quando recebidos com
efeito suspensivo (art. 739).

Assim, quando a apelao da sentena de improcedncia dos embargos for recebida com
efeito suspensivo, a execuo passa a ser PROVISRIA.

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C) Exceo de pr-executividade:
No possui nenhuma previso na legislao, tendo sido criada pela doutrina e pela
jurisprudncia.
Surgiu porque havia na execuo brasileira uma concentrao da defesa nos embargos, que
dependiam de garantia do juzo. Assim, a jurisprudncia consagrou a possibilidade de exceo
de pr-executividade, com fundamento no acesso justia.
No entanto, este incidente s seria cabvel quando o vcio fosse escandaloso e o juiz pudesse
conhecer de ofcio a matria.
Assim, a exceo de pr-executividade s pode versar sobre matrias de ordem pblica
(cognoscveis de ofcio pelo juiz, como inconstitucionalidade da norma, condies da ao,
pressupostos de validade do ttulo etc).
OBS: O STJ j admitiu a prescrio como matria alegvel em exceo de pr-executividade.
No entanto, no admissvel a exceo de pr-executividade para discutir questo de
legitimidade, quando esta demandar dilao probatria, vide recente precedente do STJ:
PROCESSO CIVIL - AGRAVO EM RECURSO ESPECIAL - EXECUO DE CRDITOS DE ITBI ILEGITIMIDADE PASSIVA DO RECORRENTE - RECONHECIMENTO EM EXCEO DE PREXECUTIVIDADE - DESCABIMENTO - SMULA 7/STJ. 1. A Primeira Seo do STJ, no julgamento do
REsp 1.104.900/ES, submetido sistemtica dos recursos repetitivos, firmou entendimento de s
admitir a exceo de pr-executividade quando no se fizer necessria a dilao probatria. 2.
No caso dos autos, a instncia de origem asseverou estar a matria acerca da legitimidade do
agravante para figurar no polo passivo de ao de cobrana do ITBI na dependncia de
apreciao mais aprofundada do conjunto ftico-probatrio. Incidncia do bice da Smula
7/STJ. 3. O agravo ataca deciso no fundamentada em precedente de recurso repetitivo, sendo
injustificvel a aplicao de multa do art. 557, 2, do CPC. 4. Agravo regimental no provido.
(STJ - AgRg no AREsp: 63483 SP 2011/0175247-8, Relator: Ministra ELIANA CALMON, Data de
Julgamento: 03/09/2013, T2 - SEGUNDA TURMA, Data de Publicao: DJe 16/09/2013)

necessria a garantia do juzo?

NO. A segurana do juzo no e nunca foi necessria para a exceo de pr-executividade.
Era uma alternativa barata para os embargos, antigamente.
A exceo de pr-executividade tambm no possui efeito suspensivo.
Qual o prazo para apresentao?
Como levanta matrias de ordem pblica, poderia haver a cognio a qualquer tempo pelo
juiz. Portanto, essa exceo tambm no teria prazo.
E cabvel em execuo fiscal?
SIM, desde que sejam matrias cognoscveis de oficio e que no demandem dilao
probatria.
Smula n 393: A exceo de pr-executividade admissvel na execuo fiscal relativamente s
matrias conhecveis de ofcio que no demandem dilao probatria.

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2.4 Execuo contra a Fazenda Pblica:

Sobre execuo contra a Fazenda Pblica, as peculiaridades se do em relao execuo por
quantia certa. Em relao s demais espcies de execuo (fazer, no fazer, etc.) no h
peculiaridades, aplicando-se o Cdigo de Processo Civil.

A grande particularidade que os bens da Fazenda Pblica so impenhorveis (no so

passveis de constrio judicial). Dessa forma, como toda execuo por quantia certa
envolve a penhora e a expropriao de bens do devedor, preciso que o exequente ajuze
uma ao autnoma de execuo, requerendo a citao da fazenda pblica para opor
embargos, na forma do art. 730 do CPC. Assim, nas execues por quantia certa, no se
aplica a sistemtica do cumprimento de sentena fazenda pblica, mas sim a do art. 730
do CPC.
Art. 730. Na execuo por quantia certa contra a Fazenda Pblica, citar-se- a devedora para
opor embargos em 10 (dez) dias; se esta no os opuser, no prazo legal, observar-se-o as
seguintes regras:
I - o juiz requisitar o pagamento por intermdio do presidente do tribunal competente;
II - far-se- o pagamento na ordem de apresentao do precatrio e conta do respectivo
crdito.

OBS: Embora o caput do art. 730 mencione o prazo de 10 dias para a apresentao dos
embargos, o art. 1-B da L9494 alterou esse prazo para 30 dias.
Art. 1o-B. O prazo a que se refere o caput dos arts. 730 do Cdigo de Processo Civil, e 884 da
Consolidao das Leis do Trabalho, aprovada pelo Decreto-Lei no 5.452, de 1o de maio de 1943,
passa a ser de trinta dias (Includo pela Medida provisria n 2.180-35, de 2001)

Ademais, no h atos de expropriao na execuo intentada contra a Fazenda Pblica,

devendo o pagamento submeter-se sistemtica do precatrio (ou da Requisio de Pequeno
Valor). Em outras palavras, ajuza-se a execuo, atravs do procedimento previsto no art. 730
do CPC, seguindo-se a oposio de embargos pela Fazenda Pblica para, ao final, ser, ento,
expedido o precatrio, em atendimento regra inscrita no art. 100 da Constituio Federal de
1988.

Os embargos pela fazenda pblica dependem de garantia do juzo para terem efeito
suspensivo?
NO. Como vimos, a regra no processo civil em geral que os embargos no dependem de
garantia do juzo (salvo na execuo fiscal) e no possuem mais efeito suspensivo automtico
(salvo se, garantido o juzo, o juiz assim o determinar, havendo juzo de plausibilidade do
alegado e perigo de leso grave e irreparvel).
No entanto, essa sistemtica inaplicvel fazenda pblica. Em outras palavras, no precisa a
fazenda pblica garantir o juzo pra embargar, sendo que estes embargos tero efeito
suspensivo automtico.
Dois so os fundamentos para tanto:

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(I) Como o efeito suspensivo depende de penhora, depsito ou cauo e a Fazenda Pblica
no se sujeita a essas medidas de constrio e expropriao por conta da impenhorabilidade
de seus bens - no ser necessria a garantia do juzo;
(II) - a expedio de precatrio ou requisio de pequeno valor depende do prvio trnsito em
julgado (CF/88, art. 100, pargrafos 3 e 5), de modo que somente pode ser determinado o
pagamento se no houver mais qualquer discusso quanto ao valor executado, devendo haver
o efeito suspensivo automtico com a apresentao dos embargos pela fazenda.
No obstante, nos termos do pargrafo 3 do art. 739-A do CPC, quando os embargos forem
parciais, a execuo, prosseguir quanto parte no embargada. Assim o STJ entende que
possvel a expedio de precatrio ou a requisio de pequeno valor em relao parte
incontroversa (que no foi embargada).
PROCESSUAL CIVIL. EXECUO CONTRA A FAZENDA PBLICA. EMBARGOS PARCIAIS. PROSSEGUIMENTO DA
EXECUO PELA PARTE INCONTROVERSA. POSSIBILIDADE. 1. Em se tratando de execuo contra a Fazenda
Pblica, fundada em sentena transitada em julgado, a propositura de embargos parciais no impede o
seu prosseguimento, com a expedio de precatrio (ou, se for o caso, de requisio de pequeno valor),
relativamente parte no embargada, como prev o art. 739, 2, do CPC. Tratando-se de parcela
incontroversa, tanto na fase cognitiva, quanto na fase executria, est atendido, em relao a ela, o
requisito do trnsito em julgado previsto nos 1 e 3 do art. 100 da CF. (STJ - EREsp: 551991 RS
2005/0129409-3, Relator: Ministro TEORI ALBINO ZAVASCKI, Data de Julgamento: 22/02/2006, S1 PRIMEIRA SEO, Data de Publicao: DJ 20/03/2006 p. 182)

H reexame necessrio do julgamento dos embargos da fazenda pblica?

NO.
Julgados os embargos opostos pela Fazenda Pblica, a sentena no est sujeita ao reexame
necessrio, uma vez que o reexame j foi procedido em relao sentena do anterior
processo de conhecimento. Ademais, o art. 475, II, do CPC alude apenas aos embargos opostos
execuo fiscal (que so apresentados pelo devedor executado em uma execuo fiscal),
excluindo-se aqueles opostos execuo no fiscal, fundada em sentena condenatria.
Qual o recurso cabvel contra a sentena que julga os embargos da fazenda pblica?
O recurso cabvel contra essa sentena a apelao, que ser recebida em seu duplo efeito,
uma vez que a expedio de precatrio ou de requisio de pequeno valor depende do prvio
trnsito em julgado (CF/88, art. 100, pargrafos 3 e 5).
E contra as decises interlocutrias na execuo?
Embora autores como Leonardo Carneiro sustentem que eventuais decises interlocutrias na
execuo devam, em regra, ser atacadas por agravo retido, o STJ j firmou posio de que este
recurso incompatvel com a sistemtica executria. Assim, o agravo de instrumento o
recurso cabvel para buscar a impugnao de decises interlocutrias em execuo.
DIREITO PROCESSUAL CIVIL. CONVERSO DE AGRAVO DE INSTRUMENTO EM AGRAVO RETIDO NO MBITO
DE EXECUO.
O agravo de instrumento no pode ser convertido em agravo retido quando interposto com o objetivo
de impugnar deciso proferida no mbito de execuo. Isso porque a reteno do referido recurso
incompatvel com o procedimento adotado na execuo, em que no h sentena final de mrito.
Precedentes citados: AgRg no AREsp 5.997-RS, Primeira Turma, DJe 16/3/2012; e REsp 418.349-PR,
Terceira Turma, DJe 10/12/2009. RMS 30.269-RJ, Rel. Min. Raul Arajo, julgado em 11/6/2013
(Informativo n 0526).
A jurisprudncia desta Corte no sentido de que, contra deciso interlocutria proferida em processo de
execuo cabvel agravo de instrumento, mesmo aps o advento da Lei 11.187 /05, por ser o agravo

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retido incompatvel com a sistemtica do processo de execuo. (AgRg no AREsp 5997 RS 2011/00812040 (STJ)

Iseno de Honorrios:

O artigo 1-D da Lei 9494 de 1997 isenta a Fazenda do pagamento de honorrios quando
ela no embargar a execuo:
Lei n 9494/97. Art. 1-D. No sero devidos honorrios advocatcios pela Fazenda Pblica nas
execues no embargadas.

No entanto, o STF decidiu que esse dispositivo s se aplica s execues superiores a 60

salrios mnimos, porque apenas essas so regidas pelo sistema de precatrios. Assim,
excluiu-se a incidncia da norma para as execues de pequeno valor, sujeitas ao
pagamento atravs de RPV, caso em que no haver a referida iseno. Desse modo, nas
execues de pequeno valor, havendo ou no embargos pela fazenda, dever ser fixada a
verba referente aos honorrios advocatcios.
PROCESSUAL CIVIL - EXECUO DE PEQUENO VALOR CONTRA A FAZENDA PBLICA HONORRIOS - CABIMENTO - MULTA PROCESSUAL - INCABIMENTO - SMULA 98/STJ. 1. O STF,
no RE 420.816/PR, interpretou a MP 2.180/2001 luz do art. 100, 3 da CF/88, estabelecendo
como exceo regra as execues de pequeno valor, em que sero devidos honorrios
advocatcios pela Fazenda Pblica. 2. Embargos de declarao opostos para prequestionar
questo federal no so protelatrios, nos termos da Smula 98/STJ. 3. Recurso especial provido.
(STJ - REsp: 1186880 GO 2010/0050234-3, Relator: Ministra ELIANA CALMON, Data de
Julgamento: 20/05/2010, T2 - SEGUNDA TURMA, Data de Publicao: DJe 31/05/2010)
PROCESSUAL CIVIL. HONORRIOS ADVOCATCIOS. CABIMENTO. EXECUO DE TTULO JUDICIAL
CONTRA A FAZENDA PBLICA. RENNCIA A VALOR EXCEDENTE A 40 SALRIOS MNIMOS.
REQUISIO DE PEQUENO VALOR.
1. A Seo de Direito Pblico do STJ, no julgamento dos EREsp 676.719/SC, firmou a orientao
de que, nas execues de ttulo judicial contra a Fazenda Pblica ajuizadas aps a vigncia da
Medida Provisria 2.180-35/2001 e no embargadas, os honorrios advocatcios sero devidos
na hiptese de se tratar de dbitos de pequeno valor.
2. Vencida a Fazenda Pblica, a fixao dos honorrios advocatcios estabelecida de acordo
com o art. 20, 4, do CPC, de forma equitativa pelo juiz, sem a imposio de observncia aos
limites previstos no 3 do mesmo dispositivo legal.
3. Agravo Regimental no provido. (Acrdo da 2 Turma do STJ, AgRg no REsp 1.275.875/RS,
rel. Min. Herman Benjamin, j. 7/2/2012, DJe de 13/4/2012)

OBS: Ainda que a execuo se submeta sistemtica do precatrio, possvel ao autor

renunciar ao valor excedente, a fim de receber por meio de Requisio de Pequeno Valor RPV. Nessa situao, haver honorrios na execuo, ainda que no haja embargos.
Processual Civil - Administrativo - Agravo Regimental no Recurso Especial - Execuo Requisio de Pequeno Valor (RPV) - Renncia de Valor Excedente a Quarenta Salrios
Mnimos - Condenao em Honorrios - Cabimento.
1. cabvel a condenao da Fazenda em honorrios, mesmo nos casos em que a
parte exequente renuncie aos valores excedentes a 40 (quarenta) salrios mnimos, a
fim de possibilitar o pagamento por meio de Requisio de Pequeno Valor - RPV.
2. Agravo regimental no provido. (Acrdo da 2 Turma do STJ, AgRg no REsp
1.328.643/RS, rel. Min. Eliana Calmon, j. 23/10/2012, DJe de 30/10/2012

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OBS: O art. 1-D no se aplica s execues individuais de sentena coletiva em face da

fazenda pblica.
Nessa hiptese, aplica-se o art. 20, pargrafo 4 do CPC, e no o art. 1-D da Lei n 9.494/1997
(STJ, EDREsp 475.573/PR, rel. Min. Eliana Calmon, j. 5/6/2003).
Nesse sentido, smula 345 do STJ:
STJ, Smula 345: So devidos os honorrios advocatcios pela Fazenda Pblica nas execues
individuais de sentena proferida em aes coletivas, ainda que no embargadas.

Assim, na execuo individual fundada em sentena coletiva proposta contra a Fazenda

Pblica haver a condenao em honorrios com ou sem a apresentao de embargos.
Leonardo Carneiro discorda dessa orientao.
Para o autor, preciso que o STJ ajuste-se ao entendimento do STF (Recurso Extraordinrio
420.816/PR), estabelecendo-se que, nos casos de sentena coletiva, cabem honorrios nos
processos de liquidao individual, e no nas execues individuais.
Isso porque, no caso das execues de sentenas coletivas, o incidente de liquidao que
apresenta cunho cognitivo, uma vez que nele que ser aferido se o exequente possui ou no
o direito concedido por uma sentena coletiva e em que medida deve se dar sua reparao.
Aps a liquidao, sobrevm a execuo, na qual no deveria haver honorrios, aplicando-se o
disposto no art. 1-D da Lei n 9.494/1997 (salvo em se tratando de execues de pequeno
valor, sem precatrio, luz do entendimento do STF).

So devidos honorrios na execues fundadas em ttulos EXTRAJUDICIAIS em face da fazenda

pblica?
SIM. Nas execues fundadas em ttulos extrajudiciais em face da fazenda pblica, ainda que
seja caso de precatrio e no haja a apresentao de embargos, deve haver a condenao em
honorrios. Em outras palavras, o art. 1-D da Lei n 9.494/1997 no se aplica s execues
fundadas em ttulo executivo extrajudicial.
Sobre o tema, importante lembrar da Smula 279 do STJ:
Smula n 279: cabvel execuo por ttulo extrajudicial contra a Fazenda Pblica.

o caso, por exemplo, de uma dvida liquidada em um contrato administrativo ou de um

cheque no pago pela Administrao Pblica. Nessas hipteses, como a fazenda pblica foi
inadimplente, deu causa ao processo de execuo, sendo devidos os honorrios
independentemente do valor da execuo e da apresentao de embargos, em virtude do
princpio da causalidade.