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EXP.

:
SEC.:
SUM.:

008-2008
SUAREZ PALACIOS
APELACION DE
RESOLUCION

SEOR JUEZ DEL TERCER JUZGADO PENAL ESPECIAL


DANFER SUAREZ CARRANZA, en la instruccin
que se

me sigue

por supuesto

delito de

COLUSION y OTRO, en agravio del Estado y


de la Caja de Pensiones-Militar Policial,
a Ud. digo:

Que, apelo de la Resolucin que declara


INFUNDADA la Excepcin de Naturaleza de Accin deducida
por motivo que los hechos denunciados no constituyen
delito, en base a los fundamentos de hecho y de derecho
que expongo a continuacin:
I.

ANTECEDENTES

PRIMERO:

El

recurrente

Ministerio
se

ha

Pblico,

valido

de

para

denunciar

al

las

Declaraciones

Indagatorias prestadas por Alberto Venero Garrido en el


ao 2001, en la oportunidad que pretendi acogerse al
Beneficio de Colaboracin Eficaz, y por estas falsas
imputaciones
judiciales
oral

se

me

aperturaron

varios

procesos

de los cuales 04 se encuentran en juicio


03

en

Juzgados

Penales

Especializados,
1

existiendo adems otras investigaciones en giro en el


Ministerio Pblico.
SEGUNDO:
desdijo

Posteriormente
de

lo

coordinaciones
TORRES

que

ALBERTO

haba

realizadas

consigui

que

manifestado
con

se

VENERO

GARRIDO
de

VLADIMIRO

nombre

al

que

se
por

MONTESINOS

suscrito

como

Presidente de la Caja de Pensiones Militar Policial.


TERCERO: Esta falsa afirmacin, realizada por ALBERTO
VENERO GARRIDO cuando quiso acogerse a los beneficios
que

se

le

podran

otorgar

como

colaborador

eficaz,

cuando se le deneg se retract de todo lo dicho y


comenz a decir la verdad y es as que manifest que no
haba tenido ninguna participacin en el nombramiento
del suscrito como presidente de la Caja de Pensiones
Militar Policial, conforme aparece a fojas 18,905 del
Tomo 38 del expediente N 49-2001, cuando se realiz una
confrontacin con Juan Valencia Rosas, con fecha 17 de
octubre del 2002 ante el 5JPE, Expediente N 30-2001 en
el

que

tajantemente

nombramiento;

as

niega

mismo,

haber

ratifica

intervenido
esta

en

tal

declaracin

fojas 24,816 del Tomo 49 del mismo expediente 49-2001.

TERCERO: Tambin Alberto Venero Garrido manifest que se


entreg comisiones a los Directores de la Caja, producto
2

de las operaciones que realiz, sin embargo, adujo que


stas fueron entregadas por Juan Valencia Rosas y que a
l no le consta o desconoce los pormenores de dichas
entregas, sin embargo, Valencia Rosas y Duthurburu Cubas
han negado en diferentes procesos haber entregado dinero
o canastas a algn Director o Presidente de la Caja,
conforme se corrobora de los expedientes de los casos
abiertos y/o sentenciados.

CUARTO: La imputacin de Venero Garrido, ha constituido


la base de la denuncia del Ministerio Pblico en el
presente caso, para considerarme como autor del delito
de

Asociacin

Ilcita

para

Delinquir

de

Colusin,

argumento que tambin ha sido la base de todos los otros


procesos en los que me encuentro comprendido.

QUINTO:

En

lo

que

respecta

al

delito

de

Asociacin

Ilcita para Delinquir la Tercera Sala Penal Especial ya


emiti Resolucin declarando NO HABER MRITO PARA PASAR
A

JUICIO

ORAL

contra

mi

persona

por

el

delito

de

Asociacin Ilcita para Delinquir en agravio del Estado


y de la Caja de Pensiones Militar Policial, lo que me
exime de sustentar la apelacin de la presente excepcin
por dicho delito.
3

II. RESOLUCIN EMITIDA POR EL JUEZ DEL TERCER JUZGADO


PENAL ESPECIAL DECLARANDO INFUNDADA LA EXCEPCION DE
NATURALEZA DE ACCION DEDUCIDA.
SEXTO.-

El Juez que conoce de la causa ha declarado

INFUNDADA

la

Excepcin

de

Naturaleza

de

Accin

deducida manifestando que segn se desprende del


acta N 17-94 de fecha 31 de agosto de 1994, en la
sesin

del

recurrente

Consejo
como

Directivo
Presidente

de
del

la

CPMP,

el

Directorio,

intervino durante la exposicin del Gerente General


Javier Revilla Palomino, opinando sobre la licitud
de

pago

efectuada

por

la

Compaa

Industrial

El

lamo, entre otras cosas manifestando que el pago


es la culminacin de un compromiso adquirido, en
vista que la CPMP recibi un derecho, el cual ha
estado

aplicando

momento,

habiendo

por

el

culminado

cual
el

no

pag

proceso,

en

ese

siendo

necesario efectuar la cancelacin.


SETIMO: As mismo, el Juez pone de manifiesto que sera
responsable del delito de colusin por ser el nico
Directivo que en forma abierta, opin a favor del
pago

solicitado

por

la

empresa

en

mencin,

influyendo de esta manera en la decisin de los


dems miembros del directorio ().

OCTAVO: El Juez manifiesta que esta manifestacin dada


por el suscrito ha sido recogida en el auto apertorio de
fecha 25 de abril del 2008, cuando en el punto b) del
extremo de no ha lugar a la apertura de instruccin
indico

que:

no

est

dems

indicar

que,

si

bien

es

cierto los denunciados integrantes del Consejo Directivo


no

se

preocuparon

de

evaluar

los

antecedentes,

ni

verificar el sustento tcnico respectivo, la decisin se


adopt en virtud a los informes que evacuaran los hoy
denunciados

Oscar

Ivn

Barco

Lecussan,

Asesor

Legal,

Javier Revilla Palomino en su calidad de Gerente General


de la CPMP y la sustentacin que a juicio del suscrito
resulta ms contundente la esgrimida por el denunciado
Danfer Guillermo Surez Carranza Presidente de la Caja,
que a la postre result gravitante para influir en la
toma de decisiones
NOVENO:

Que,

Danfer

Surez

Carranza

fue

el

nico

Directivo que en forma abierta opin a favor del pago


solicitado

por

la

Compaa

Industrial

El

lamo,

INFLUYENDO DE ESTA MANERA EN LA DECISIN DE LOS DEMS


MIEMBROS DEL DIRECTORIO.
5

III. DESVIRTUACIN
DECLARA

DE

LOS

INFUNDADA

LA

FUNDAMENTOS
EXCEPCION

POR
DE

LOS

QUE

SE

NATURALEZA

DE

ACCION DEDUCIDA.

DECIMO: El artculo 16 del DL 21021, Ley de la CPMP y


el

artculo

23

de

su

reglamento,

establecen

puntualmente las Atribuciones y Responsabilidades del


Consejo

Directivo

entre

otras

como

las

rgano
de

de

Direccin,

dirigir

la

que

son

actividades

administrativas, econmicas y financieras de la Caja y


segn el artculo 17 de la ley, todos los miembros del
Consejo Directivo son solidariamente responsables por
los actos en que intervengan o aprueben, salvo que dejen
constancia expresa de su discrepancia, correspondindole
adicionalmente al Presidente segn el artculo 18 la de
convocar y presidir el Consejo Directivo.
DECIMO PRIMERO: Estas atribuciones amparadas en la ley,
traen

como

consecuencia

lgica

que

la

opinin

del

suscrito tenga una base congruente, que fue la OPININ


TCNICA FAVORABLE emitida por los profesionales de la
Caja,

que

fueron

el

Gerente

General

Javier

Revilla

Palomino y el Asesor Externo Dr. Ivan Barco Lecussan,


por lo que resulta totalmente subjetivo lo manifestado
6

por el Juez que conoce de la causa al resolver declarar


INFUNDADA la Excepcin de Naturaleza de Accin deducida,
considerando que la opinin del suscrito INFLUY en la
decisin de los dems miembros del Directorio, cuando la
realidad

fue

que

tanto

el

suscrito

como

todo

el

directorio tomaron en consideracin para aprobar el pago


LA OPININ TCNICA Y LEGAL DE LOS FUNCIONARIOS DE LA
CAJA antes citados, no teniendo por que dudarse de lo
expuesto

por

dichos

profesionales

porque

la

lgica

indica que cualquier adquisicin tiene que ser a ttulo


oneroso, porque cuando se trata de una donacin por un
importe

de

esa

naturaleza

(US

880,000

DOLARES

AMERICANOS) que es el valor de las acciones, esto tiene


que ser necesariamente por Escritura Pblica.

DECIMO

SEGUNDO:

Mi

accionar

como

presidente

del

Directorio y de los dems directores que aprobamos el


pago fue un razonamiento correcto, porque lo incorrecto
hubiese sido

sin sustento alguno opinar contrariamente

a lo manifestado por los profesionales que opinaron a


favor del pago a la Compaa EL ALAMO.

DECIMO TERCERO: Se deja expresa constancia que en la


sesin

17-94

del

31

de

agosto

del

94

cuando

el
7

recurrente opin que se pague a El lamo, fue porque el


Gerente General de la Caja, Javier Revilla Palomino, la
ms alta autoridad ejecutiva y responsable directo de de
los asuntos tcnicos segn el artculo 21 del DL 21021,
manifest al pleno del Consejo Directivo que la Asesora
Jurdica haba realizado la evaluacin y el anlisis
sobre la procedencia del pago a El lamo, indicando que
era procedente compensar econmicamente los derechos que
fueron cedidos a la Caja.
del

Gerente

General

manifestaron?.

El

Porqu se tena que dudar

que

las

Consejo

cosas

no

Directivo

eran

confiaba

como

lo

en

el

trabajo tcnico de los funcionarios.

DECIMO CUARTO: As mismo, el asesor externo Doctor Ivn


Barco

manifest

lo

mismo,

que

proceda

el

pago,

el

mismo, que despus de efectuar una exposicin detallada


de los antecedentes y acuerdos a que llegaron el Grupo
Rodrguez

la

CPMP,

absolvi

las

inquietudes

interrogantes de los miembros del Directorio; por lo


que, conforme consta en actas con el Acuerdo N 941701 y
por

unanimidad

de

los

ocho

(08)

miembros

del

CD

acordaron el pago de S/. 1998,363.00 a favor de la


compaa Industrial El lamo.

DECIMO QUINTO.- El Consejo Directivo, como un rgano de


Direccin

no

tiene

ninguna

funcin

ejecutiva,

ni

tcnica, ni menos de control, ya que todas ellas es de


exclusiva responsabilidad del Gerente General, Gerente
Financiero, Asesor Jurdico e Inspector de la CPMP, por
la

sencilla

razn

de

que

estos

funcionarios

estn

obligados y sujetos al artculo 73 del reglamento de la


ley, que a la letra dice El Personal Tcnico de la Caja
tendr responsabilidad profesional por el asesoramiento
que presten para la toma de decisiones que corresponde
al Consejo Directivo; de la misma manera el Gerente
General segn el artculo 37 e. del reglamento de la
ley,

que

aprobacin
Presupuesto,

la

del
de

letra
CONSEJO

dice:

Someter

DIRECTIVO

Inversiones

los
de

estudio

proyectos
OTROS

y
de

GASTOS,

preparados por los diferentes rganos de la Caja

DECIMO SEXTO: Lo acordado por mi persona y por todo el


Consejo Directivo no puede traer RESPONSABILIDAD en el
suscrito en mi condicin de Presidente, porque a quien
le correspondi evaluar los antecedentes de si proceda
o no el pago, es

a los funcionarios antes citados y SU

OPININ TCNICA FAVORABLE fue suficiente para que el


suscrito haya opinado favorablemente por su aprobacin,
9

conforme se observa y corrobora del Acta N 17-94 del 31


de agosto de 1994.

DECIMO SETIMO: Por otro lado, de fs. 001,438 a 001,464


del Tomo V de AUTOS, obra el

Informe N 09-95-ICD/CPMP

del 29 Dic.1995 Examen Especial de la Inspectora del


Consejo Directivo de la CPMP, orientada

a evaluar la

participacin de la CPMP en el accionariado de Finsur,


realizada por : CPC Augusto Meja G. (Inspector del CD);
CPC Carlos Bretoneche M. (Auditor I) y David Zarayasi E.
(Supervisor

de

Auditora),

donde

no

hacen

una

sola

observacin al pago que la CPMP le hizo a la compaa El


lamo por el 3% de acciones cedidas a la CPMP.

DECIMO OCTAVO: As mismo, la Contralora General de la


Repblica, a travs de las Auditorias Externas Valera
Asociados y Cabanillas Asociados, que auditaron a la
CPMP

durante

los

aos

1994

1995

respectivamente,

tampoco hicieron una sola observacin con respecto al


pago a EL LAMO.

DECIMO NOVENO: Para declarar INFUNDADA la Excepcin de


Naturaleza de Accin deducida el Juez que conoce de la
10

causa ha tomado en consideracin lo afirmado por el


Ministerio Pblico de que Danfer Surez Carranza fue el
nico director que particip en la celebracin de los
Convenios de Cesin de Control del ao 1993 entre el
Grupo Rodrguez y la Caja, lo que hace necesario hacer
la siguientes precisiones:

a)

Que, el Ministerio Pblico a travs del Atestado


Policial

050-2004-DIRCOCOR-

aparece de fojas

PNP-DIVAPJ-INV

que

02,634 a 02,737 del TOMO VIII de

AUTOS a fs. 02,707 : BB. Pg. 75 : aduce :


1)

Que, los Directores que participaron en la sesin


del

31

de

agosto

de

1994

Enrique

Falcon

Maldonado, Gustavo Salcedo Williams, Segundo Arnao


Laos, Arturo Marquina Gonzles, Nstor Tafur Lpez,
Jorge

Kisic

Wagner

(no

dio

su

manifestacin)

Marco Rodrguez Huerta (no dio su manifestacin),


desconocan

el

tema

que

se

estaba

tratando,

en

razn a que no haban participado en la celebracin


de los convenios del ao 1993, toda vez que a esa
fecha an no integraban el Directorio de la CPMP,

2)

Si

bien

es

cierto

lo

afirmado

por

la

polica,

tambin es cierto que el recurrente jams particip


11

en los convenios del 19 de enero (Tomo XVI de Autos


y

de

fs.

1,325

1,329

II

Tomo

IV.

Banco

de

Comercio) y del 30 de diciembre del ao 1993 (de


fojas 1,664 a 1,670 de Autos), desconociendo los
asuntos y menos los detalles de los acuerdos entre
la CPMP y el Grupo Rodrguez, ms an, durante todo
el mes de noviembre y diciembre del ao 1993 el
suscrito ya no asisti a la Caja por no pertenecer
a

ella,

conforme

consta

en

las

Actas

en

los

convenios celebrados para constatar que el suscrito


no particip, ni firm los convenios, ni las actas
N 22-93 del 27 de noviembre de 1993, N 23-93 del
14

de

diciembre

de

1993,

24-93

del

27

de

diciembre de 1993; este ltimo hecho, aparece como


cierto

en

la

pgina

del

Auto

Apertura

de

Instruccin, en el cual el A QUO resalta que, de


autos se desprende que en el mes de noviembre de
1993, Danfer Surez Carranza renunci al cargo de
director.
VIGESIMO: De todo lo antes expuesto resulta evidente que
si se ha resuelto que los dems miembros del Directorio
no son responsables de un supuesto delito de colusin,
por haberse sustentado su decisin de pago en el Informe
Tcnico

emitido

por

los

Funcionarios

de

la

Caja
12

intervinientes

que

fueron

el

Gerente

General

Javier

Revilla Palomino y el Asesor Legal Externo Dr. Ivan


Barco

Lecussan,

Igualdad

ante

por

la

el

Principio

Ley;

de

que

no

Constitucional

de

existe

de

delito

opinin, y que tampoco existe ley alguna que establezca


que como presidente de un Directorio no deba emitir
opinin

porque

puedo

influir

en

los

dems,

debe

declararse FUNDADA la Excepcin de Naturaleza de Accin


deducida.

POR LO EXPUESTO:
A

Ud.

pido

srvase

concederme

la

apelacin

solicitada.
Lima, 11 de noviembre del 2009.

JAVIER BAUER HUERTA


ABOGADO
REG. CAL. N 6286

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