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AGENCIA C BOLIVAR
CODIGO 0763
CODIGO 0762
Seguridad
Limpieza y conservacin
Agencia
Comunicaciones y Teleprocesos La comunicacin con la Agencia B de Celendin es
fluida y constante por intermedio de Telefono
Satelital y Correo Electrnico.
Activo Fijo
Los Bienes en buen estado de conservacin.
Abastecimiento de tiles y
La Agencia se encuentra razonablemente abastecida.
Formularios
Giros y transferencia
Feble
Se encontr al da
Se encontr al da
Se encontr al da
Se encontr conforme
Se encontr al da
Se encontr al da
Se encontr al da
Se encontr al da
Se encontr al da
Se encuentra Operativo y en buenas
condiciones
4.- RECOMENDACIONES
Se recomend al Administrador Sr. Jose Bernardo Snchez Snchez y al Cajero de la
Agencia Sr. Jos Luis Reyna Salazar, reforzar las medidas de seguridad para evitar
contingencias que puedan afectar al patrimonio Institucional y la Integridad de los
colaboradores. Se exhort al Administrador de la Agencia al cumplimiento de la
normatividad vigente y a reforzar las medidas de control interno para evitar
observaciones en el futuro.
Se recomend a los funcionarios de la Agencia, incentivar la apertura de Apertura de
Ctas. De Ahorros UOB, a las personas naturales de la Zona, as como los prstamos
Multired al Sector Pblico. As mismo se dio las instrucciones sobre el Prstamo
Maestro y las recomendaciones del caso para la atencin y la difusin de los mismos
con la finalidad de alcanzar las metas indicadas por el Departamento de Crditos.
Se recomend al Administrador y Cajero, depurar los billetes deteriorados de los
billetes que estn en buenas condiciones para su circulacin y segn el monto
efectuar su pedido a la Unidad de Caja de nuestra oficina de Celendin, para que se
encargue de realizar las gestiones con el Departamento de Finanzas para efectuar las
remesas cada vez que las Empresas de Transportes de Caudales realicen una
operacin de abastecimiento, As mismo se les indico que est terminantemente
prohibido engrapar los billetes bajo pena de Multa por parte del Banco Central de
Reserva del Per.
Se recomend a los trabajadores, para que por ningn motivo ingresen a la Oficina
sin contar con el resguardo policial , igualmente por las tardes mientras se encuentren
dentro de la Oficina haciendo sus documentos de cierre de diario, los miembros de la
PNP , deben de permanecer prestando la custodia y resguardo exterior. Se debe
solicitar a los miembros de la PNP, estn aproximadamente a las 07:30 Horas, por
cuanto se tiene que efectuar el prendido del sistema y la programacin de la Bveda.
Se recomend al Administrador y cajero, hacer las pruebas de alarma con la comisara
de la PNP de la Provincia y con la torre de control de Lima, todos los das viernes de
cada semana, igualmente cuando hayan feriados largos y todos los fines de mes,
asentando su respectiva acta con la firma y sello del personal de la Comisara donde
esta instalada la Alerta Policial correspondiente, alcanzando copia a la Agencia B
de Celendin.
Se recomend al Administrador y Cajero de la Agencia, que est terminantemente
prohibido el ingreso de personas ajenas al Banco de la Nacin a las reas restringidas
de la Oficina , inclusive no se debe permitir el estacionamiento de Vehculos en el
frontis de la Oficina, as como dar cualquier tipo de informacin respeto a los asuntos
de orden confidencial y dems. .
Se recomend al Administrador y cajero, realizar obligatoriamente la programacin
de retardo y tiempo de la Bveda, donde se custodia el saldo en efectivo de Moneda
Nacional , Moneda Extranjera y Valores, de acuerdo a la necesidad del servicio que
tenga la oficina, coordinando principalmente con los usuarios como por ejemplo la
Municipalidad para realizar los pagos por montos mayores.. cumplida dicha hora y
tiempo hay que volver a reprogramar. Teniendo en cuenta que por ningn motivo la
Bveda debe estar disponible previniendo cualquier atentado ( Asalto y/o Robo ) que
perjudicara a nuestra Institucin, de no cumplirse con estas normas, el Banco de la
Nacin estara aplicando las sanciones correspondientes llegando incluso a la
destitucin de los trabajadores responsables segn sea el caso.
Se recomend al Administrador y Cajero que por ningn motivo se debe de pagar
Cheques No Negociables y Retiros de Ahorros a Terceras Personas, salvo el caso que
lo estuvieran haciendo con poder debidamente legalizado por Notario Pblico y/o
Juez de Paz Letrado, donde no existen Notarios Pblicos, siempre y cuando sean
Personas Naturales.
S estn girados a Personas Jurdicas , estos Ttulos Valores, deben de ser presentados
en la Oficina Principales donde tengan Asesores Jurdicos Externos para su
evaluacin y revisin de los documentos correspondientes. Tener en cuenta nuestras
normas y disposiciones internas de control, bajo responsabilidad.
Se recomend al Administrador y Cajero de la Agencia, que est terminantemente
prohibido el Ingreso a las Oficina de los trabajadores los das Domingos y feriados no
laborables, salvo por motivo de emergencia, previa autorizacin de nuestra
superioridad y con el resguardo Policial Correspondiente, dando aviso del Ingreso y
Salida a la torre de control de Lima.
Se recomend al Administrador y Cajero de la Agencia efectuar las pruebas de
Funcionamiento del Grupo Electrgeno, todos los sbados por un periodo
aproximado de 30 minutos, realizando el registro correspondiente en el cuaderno de
control respectivo.
Se recomend al Administrador y Cajero de la Agencia que el saldo que compone la
Caja Moneda Nacional y Moneda Extranjera , debe de estar constituida por DINERO
EN EFECTIVO, por ningn motivo debe de existir documentos como parte del
efectivo.
Las presentes recomendaciones fueron ledas por los presentes firmando como
constancia.
DIVISIN DE SEGURIDAD
Fecha: 31-03-2006.
PARTE DE TRABAJO
: N.C.R.
: 58753
: 34985110
: 375566
AGENCIA B CELENDIN
AGENCIA C BOLIVAR
Cdigo 0763
Cdigo 0762
ACTA DE ARQUEO DE VALORES
En el Banco de la Nacin, Agencia C de Bolivar, a los 12 das del mes de Marzo del ao dos mil ocho,
presentes los Seores: David Ruiz Quiliche, Administrador de la Agencia B de Celendin, Jose Snchez
Snchez y Jos Luis Reyna Salazar, Administrador y Cajero (e) respectivamente de la Agencia, con motivo
de la visita inopinada que realiza el primero de los nombrados , se procedi al arqueo de : Tarjetas
Multired , Tarjetas Visa, Chequeras, Hologramas y otros en cumplimiento a lo dispuesto por nuestra
superioridad encontrndose el siguiente detalle:
CONCEPTO
TARJETAS VISA
TARJETAS PROGRAMA JUNTOS
PAGARES
PRESTAMOS PROMOCIONALES
PRESTAMOS CLASICOS
PRESTAMO A 60 MESES
PRESTAMO GOBIERNOS LOCALES
DEPOSITOS JUDICIALES
HOLOGRAMAS
CHEQUERAS
SALDO ACTUAL
110
38
35
10
20
05
26
14
Valores en custodia que despus de recontados fueron encontrados conforme. Con lo que se dio por
terminado el acto firmando para constancia.
AGENCIA B CELENDIN
Cdigo 0763
AGENCIA C BOLIVAR
Cdigo 0762
DENOMINACION
BILLETES DE S/.
IMPORTE
200,00
2.200,00
100,00
100,00
50,00
20,00
20,00
20,00
10,00
10,00
DETERIORADOS
50,00
SUB TOTAL
2.400,00
FEBLE
5,00
10,00
2,00
10,00
1,00
10,00
0,50
10,00
0,20
10,00
0,10
10,00
0,05
2,00
0,01
10,00
SUB TOTAL
72,00
2.472,00
MONEDA EXTRANJERA
DENOMINACION
BILLETES DE $.
T OT A L
IMPORTE TOTAL
100,00
200,00
50,00
100,00
20,00
100,00
10,00
100,00
5,00
100,00
2,00
100,00
1,00
100,00
800,00
Dinero en efectivo que despus de recontado fue encontrado conforme, con lo que se dio por terminado el acto firmando para
constancia.
AGENCIA B CELENDIN
AGENCIA C BOLIVAR
Cdigo 0763
Cdigo 0762
17-02-2006.
18-02-2006
SUB TOTAL
MENOS EGRESOS DEL DIA
18-02-2006.
MONEDA EXTRANJERA
BILLETES DE $
DENOMINACION
100,00
50,00
20,00
10,00
5,00
2,00
1,00
TOTAL
IMPORTE
5100,00
1650,00
1600,00
330,00
110,00
17,00
8.807,00
Dinero en efectivo que despus de recontado fue encontrado conforme, con lo que termino el acto firmando
para constancia.
AGENCIA B CELENDIN
AGENCIA C BOLIVAR
Cdigo 0763
Cdigo 0762
14-02-2008.
14-02-2008
SUB TOTAL
MENOS EGRESOS DEL DIA
14-02-2008.
MONEDA NACIONAL
DENOMINACION
BILLETES DE S/.
IMPORTE
200,00
400,00
100,00
345.300,00
50,00
102.800,00
20,00
35.040,00
10,00
11.800,00
DETERIORADOS
12.390,00
SUB TOTAL
FEBLE
507.730,00
5,00
2.205,00
2,00
64,00
1,00
320,00
0,50
4,00
0,20
SUB TOTAL
TOTAL DEL DIA
0,10
67,50
0,05
0,05
0,01
0,01
2.660,56
510.390,56
Dinero en efectivo que despus de recontado fue encontrado conforme, con lo que termino el acto firmando
para constancia.
AGENCIA B CELENDIN
Cdigo 0762
AGENCIA C BOLIVAR
Cdigo 0763
Con motivo de la visita inopinada que realiza el primero de los nombrados, se procedi a la verificacin y
comprobacin del equipo del sistema de alarma:
Que permite el acceso al interior de la Oficina, confirmando que se encuentra operativa, en los dispositivos
de robo, asalto, aniego e incendio.
Dicha prueba se realizo aproximadamente a la 15:25 horas, en coordinacin con la Torre de Control-Lima
y la Comisara de la PNP de la Provincia de Bolivar.
Con lo que termino el acto firmando para constancia.
AGENCIA B CELENDIN
Cdigo 0763
AGENCIA C BOLIVAR
Cdigo 0762
Con motivo de la visita inopinada que realiza en primero de los nombrados , se procedi a efectuar las
pruebas de funcionamiento del Grupo Electrgeno :
Marca
Modelo
Serie
Marges
AGENCIA B CELENDIN
CODIGO 0763
AGENCIA C BOLIVAR
CODIGO 0762
En el Banco de la Nacin, Agencia C de Bolivar, siendo las doce horas con cuarenta minutos, del da
doce de Marzo del ao dos mil ocho, presente los seores :
DAVID RUIZ QUILICHE
JOSE BERNARDO SNCHEZ SNCHEZ
JOSE LUIS REYNA SALAZAR
Con motivo de la visita inopinada que realiza el primero de los nombrados, se procedi al arqueo de la
ventanilla del Cajero de la Agencia, para cumplir con lo dispuesto por nuestra superioridad, encontrndose
el siguiente detalle:
MONEDA NACIONAL
BILLETES DE
para constancia.
IMPORTE
0.00
100.00
4700.00
50.00
3100.00
50.00
0.00
20.00
1300.00
20.00
40.00
10.00
210.00
10.00
30.00
0.00
5.00
10.00
5.00
435.00
2.00
0.00
2.00
0.00
1.00
0.00
1.00
1.00
0.50
4.50
0.20
0.00
0.10
5.80
0.05
0.05
0.01
TOTA L
DENOMINACION
200.00
DETERIORADOS
FEBLE
MONEDA EXTRANJERA
BILLETES DE
T OT AL
100.00
0.00
80.00
0.03
9756.38