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PARTE GENERAL
TOMO I
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DERECHO PENAL
PARTE GENERAL
TOMO I
CONCEPTOS GENERALES
LEY PENAL. EXTRADICIN
CIRCUNSTANCIAS MODIFICATOIUAS DE lA RESPONSABILIDAD PENAL
LAS PENAS Y SU DETERMINACIN
CAUSALES DE EXTINCIN DE l A RESPONSABILIDAD PENAL
CONSECUENCIAS CIVILES DEL DELITO
EXPLICACIN PRELIMINAR
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EXPLICACIN PRELIMINAR
PARTE PRIMERA
CAPITULO I
' Como informacin haremos referencia a las diversas nociones que los
autores nacionales tienen del derecho penal. En general, esas nociones concuerdan en lo esencial, aunque liltimamente se les incorporan elementos de
ndole teleolgica dirigidos a darle un sentido, una finalidad a lograr, como lo
son la proteccin de bienes jurdicos trascendentes y la mantencin de la convivencia pacfica, objetivos que al mismo tiempo otorgan legitimidad a la existencia de esta rama del derecho.
Novoa: "Conjunto de leyes o normas que describen los hechos punibles y
determinan las penas" (Curso de Derecho Penal chileno, t. I, p. 9).
Cury: "Conjunto de normas que regulan la potestad punitiva del Estado,
asociado a ciertos hechos legalmente determinados, una pena o una medida de
seguridad o correccin, con el objeto de garantizar el respeto de los valores
fundamentales sobre los que descansa la convivencia humana" (Derecho Penal,
Parte General, t. I, p. 3).
Etchebeny: "Es aquella parte del ordenamiento jurdico que comprende las
normas de acuerdo a las cuales el Estado prohibe o impone determinadas acciones, y
establece penas para la contravencin de dichas rdenes" (Derecho Penal, 1.1, p. 13).
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Los conceptos sealados son anlogos a los expresados por autores europeos que, indudablemente, han tenido influencia en la doctrina nacional. Se
citar a algunos por va de ejemplos:
Mezger: "Conjunto de normas jurdicas que regulan el poder punitivo del
Estado, asociando al delito como presupuesto la pena como consecuencia jurdica" (Tratado de Derecho Penal, t. I, p. 3).
Maurach-Zipf: "Conjunto de normas jurdicas que une ciertas y determinadas consecuencias jurdicas, en su mayora reservadas a esta rama del derecho, a
una conducta humana determinada, cual es el delito" (Derecho Penal, Parte General, t. I, p. 4).
Welzel: "El derecho penal es aquella parte del ordenamiento jurdico que
determina las caractersticas de la accin delictuosa y le impone penas o medidas de seguridad" (Derecho Penal alemn, Parte General, p. 11).
Jescheck: "Determina qu contravenciones del orden social constituyen delito, y seala la pena que ha de aplicarse cmo consecuencia jurdica del mismo.
Prev, asimismo, que el delito puede ser presupuesto de medida de seguridad y
de otra naturaleza" (Tratado de Derecho Penal, Parte General, t. I, p. 15).
'' Roxin-Arzt-Tiedemann, Introduccin al Derecho Penal y al Derecho Penal Procesal, p. 20.
' Esto queda demostrado en el art. 1 del C.P., que define el delito como
"toda accin u omisin voluntaria penada por la ley".
' V. Liszt deca: "Todos los bienes jurdicos son intereses vitales del individuo o de la comunidad. El orden jurdico no crea el inters, lo crea la vida,
pero la proteccin del derecho eleva el inters vital a bien jurdico" (Tratado de
Derecho Penal, t. I, p. 6). Binding, al contrario, pensaba que esos bienes eran
creaciones estrictamente jurdicas.
que constituye el llamado principio de la nocividad social. Este ltim o principio impide q u e se califiquen c o m o delictivas conductas
inmorales o m e r a m e n t e desagradables y dems anlogas. De otro
lado, p o r lesiva q u e p u e d a ser u n a actividad para u n bien jurdico
importante, n o constituye delito si previamente n o h a sido descrita y sancionada p o r u n a ley penal, p o r q u e el principio de legalidad lo impide; lo q u e evidencia la trascendencia d e la nocin
formale delito.'
El derecho penal es una parte del ordenamiento jurdico general, y no es la nica rea que ejerce el control social. Existen otras
que cuentan a su vez con u n catlogo de sanciones destinadas a
regular la actividad del hombre; as sucede con el derecho civil, el
comercial, el laboral, entre otros, que establecen o autorizan la aplicacin de sanciones, como el pago de indemnizaciones o intereses
para el caso de incumplimiento de determinadas obligaciones, la
imposicin de multas, etc., que tambin importan u n a forma de
control de la sociedad. Pero el derecho penal se diferencia de esos
sistemas porque entra a operar cuando las sanciones con que stos
cuentan han resultado inefectivas o insuficientes. La reaccin penal
es entonces el ltimo recurso -extremo y supremo al que puede
echar man o el ordenamiento jurdico para lograr el respeto de sus
mandatos y prohibiciones, lo que le da a esta rea del derecho la
caracterstica de ultima ratio, a la cual el Estado debe recurrir de
manera excepcional (principio de intervencin mnima del Estado).
El d e r e c h o penal cumple, adems y en el h e c h o , u n a funcin
simblica: da seguridad, crea u n ambiente de confianza en la sociedad y en cada individuo, en el sentido de constituir u n a barrera de contencin del delito, al ofrecer u n a efectiva proteccin de
los intereses y valores fundamentales. Esta funcin d e ndole sicosocial -tranquilizadora de la opinin pblica-, en todo caso, n o
es de su esencia, sino consecuencia secundaria de la finalidad
que le es propia, que n o es intimidar, sino proteger bienes jurdicos apreciados socialmente.'' N o es papel del d e r e c h o penal ma'" Sobre la nocin material o sustancial del delito puede consultarse, entre
otros, a Garca-Pablos, Antonio, Manual de criminologa, pp. 66 y ss.
* Cfr. Bustos, Juan, Introduccin al Derecho Penal, pp. 218 y ss. Este autor
reconoce la funcin de prevencin general del derecho penal, pero comenta:
"Sin embargo, tal planteamiento no puede sustraerse a lo que sucede y ha
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" Cappelletti, Mauro, "Acceso a la justicia", en Boletn Mexicano de Derecho Comparado, W 48, 1983, pp. 797 y ss.
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t a m i e n t o debe evitar i m p o n i e n d o evidentes restricciones a la libertad individual al prohibir determinadas conductas; p e r o esta
invasin a la libertad d e b e limitarla al mbito absolutamente necesario para cumplir el objetivo antes indicado, pues ese mismo
o r d e n a m i e n t o al q u e a m p a ra consagra y protege, al mismo tiempo, los derechos inherentes a la personalidad. Sera u n despropsito entonces extremar el recurso preventivo penal, exacerbando
el rigor de las penas para desincentivar a aquellos q u e p r e t e n d a n
rebelarse contra el sistema, p o r q u e su objetivo n o es aterrorizar a
la sociedad, sino tranquilizarla asegurando la coexistencia. Por lo
dems, el Estado cuenta con numerosos otros recursos n o penales conducentes a ese efecto, de naturaleza n o represiva (educacin, deporte , creacin de fuentes de trabajo, etc.): "Una adecuada poltica social constituye la mejor condicin previa de u n a
poltica criminal fructfera".'*
El sistema penal se alza as com o m a n i p u l a d o r de dos instru;
mentos poderosos para reaccionar frente al delito (las funciones
preventiva y represiva), cuyo empleo debe reservar para casos
extremos, p o r q u e es el ltimo recurso para m a n t e n e r la paz social
(el d e r e c h o penal es ultima ratio).
La segunda misin tutelar del d e r e c h o penal es proteger a las
personas en sus derechos bsicos frente al ejercicio por el Estado de
las dos funciones antes indicadas (preventiva y represiva). Misin
que podra aparecer com o contradictoria con estas ltimas, pues
al ejercerlas - c o m o recin se s e a l - invade seriamente el mbito
de esos derechos. El ius puniendi debe precisamente circular entre esos dos polos; j u n t o con afectar a los derechos h u m a n o s ,
estos ltimos constituyen su lmite, lmite q u e n o p u e d e sobrepasar sin deslegitimar su accionar pvmitivo. A saber, le c o r r e s p o n de
calificar de delictivos exclusivamente aquellos comportamiento s que
estn e n la posibilidad cierta d e lesionar o p o n e r e n peligro bienes jurdicos trascendentes socialmente (no otros) y q u e u n a ley
- e n forma previa- ha descrito c o mo prohibidos; tampoco p u e d e
i m p o n e r u n a p e n a d e s p r o p o r c i o n a d a a la lesividad del h e c h o y a
la culpabilidad de su autor, ni diferente a aquella q u e con anterioridad u n a ley h a sealado al efecto. Esa sancin slo es posible
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" Creus, Carlos, Derecho Penal, Parte General, p. 8. En esta materia existe
controversia en nuestro pas en cuanto a si las normas de los pactos internacionales que contravienen la Constitucin o la modifican, deberan o no preferir a
las de esta ltima. El punto no es pacfico y por ahora lo dejaremos enunciado.
" Cury, D.P., L I, p. 26.
'" Suficiente es citar a V. Liszt, Mezger, Welzel, Maurach, Jescheck, entre los
autores germanos conocidos en nuestro pas; entre los espaoles, Jimnez de
Asiia, Gimbernat, Muoz, Cerezo Mir, Mir Puig, etc.
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El derecho penal objetivo (ius poenali) est formado por el conjunto de normas penales que rige la sociedad, integrado por principios y textos legales positivos que describen los delitos y sus sanciones. El anlisis e interpretacin de esas normas constituye la
denominada dogmtica jurdico-penal, que se califica como ciencia
-de las denominadas culturales, y cuyo objetles determinar el
sistema orgnico que puede estructurarse con sujecin a la ley
penal, en base a los principios que inspiran sus preceptos, los fines
perseguidos con la creacin de la ley, los requerimientos sociopolticos en que debe aplicarse y los resultados que con l se logran.
En este sentido la dogmtica jurdica no crea una estructura
permanente, rgida en su aplicacin a travs del tiempo y de las
circunstancias histricas; es una ciencia cuyas conclusiones deben
estar en constante revisin y reformulacin, teniendo en cuenta
los avances de la filosofa del derecho, de la poltica criminal y de
la criminologa;^'' disciplinas que han readquirido trascendencia y
revitalizan la dogmtica.
La dogmtica penal se mantiene como uno de los principales
medios garantizadores de la seguridad y libertad del ser humano, pues
hace del derecho un instituto racional, no contradictorio y efectivo
como instrumento, al mismo tiempo que humanitario, al considerar
permanentemente la realidad y contingencias del hombre.
Derecho penal subjetivo y objetivo son conceptos que se califican como contrapuestos,^" pues el primero es la facultad de
castigar del Estado, y el segundo es el conjunto de normas concretas establecidas por la legislacin penal que controla esa facultad. El derecho penal subjetivo encuentra adems limitaciones en
la estructura misma del Estado, o sea en su calidad de democrtico, de derecho y social, caractersticas que conforme a la Constitucin que lo rija le impone principios limitadores.
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" Citado por Alessandro Baratta en Criminologa crtica y crtica del Derecho
Penal, p. 241.
'" Taylor-Walton-Young, La nueva criminologa, Buenos Aires, 1977, p. 298.
CAPITULO II
2. GENERALIDADES
El derecho penal considerado como derecho subjetivo es la
facultad que tiene el Estado, en forma exclusiva, de castigar.
Como el Estado es una entidad omnipoderosa, sera absurdo
sostener que el ejercicio de aquella facultad est sujeta a restricciones; de modo que -como bien seala Santiago Mir Puigcuando de restricciones se habla hay que centrar el anlisis en
un modelo dado de Estado. La naturaleza de ste determinar
si hay o no principios limitantes del ius puniendi que detenta y
en qu consistiran.
De consiguiente, se comentarn las limitaciones que afectan a
un Estado que cumple con las caractersticas de ser de derecho,
social y democrtico.''
Todo Estado, para ser tal, requiere de una organizacin jurdica, pero no siempre por esa sola circunstancia adquiere la
calidad de un Estado de derecho. En nuestra cultura jurdica la
expresin derecho alude a un ordenamiento normativo producto
de una manifestacin de voluntad soberana de la sociedad, libremente expresada, no a un sistema normativo impuesto, sea por la
autoridad o un grupo. En esa lnea de pensamiento es posible
hablar, adems, de Estado social y democrtico. El Estado es de
derecho cuando siendo detentador del poder de castigar, lo suje-
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a)
"Lexpraevia"
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Esta limitacin se consagra en el ordenamiento jurdico nacional en el art. 19 N- 3 inc. final de la Constitucin Poltica y en
el art. 18 del C.P.
b) "Lex scripta"
La norma positiva que describe una conducta como delito y determina su sancin debe consistir en una ley formalmente dictada
por los cuerpos colegisladores (Parlamento y Poder Ejecutivo), o
sea con las formalidades y en el procedimiento sealado para su
formacin por la Constitucin Poltica. Quedan excluidos por
tanto los dems textos legales, as los reglamentos, las ordenanzas, las instrucciones, los decretos, las rdenes de servicio y otros
semejantes. Lo mismo sucede con la costumbre, que no es fuente
creadora de delitos ni de sanciones en nuestro pas.
La legislacin nacional consagra este principio en el art. 19
N 3 incs. penltimo y ltimo de la C.P.R., en cuanto establece
que slo por ley es posible crear un delito y determinar su pena,
y en su Captulo V seala por quin y cmo se dicta una ley.
Disposiciones que se vinculan con el art. 1 del C.P., en cuanto
expresa que son delitos las acciones y omisiones voluntarias penadas por la ley, lo que significa que es la ley la nica fuente
creadora de los delitos.
c) "Lexstricta"
Es insuficiente para que se cumpla con el principio de legalidad
que un acto sea calificado por una ley como delito; es necesario,
adems, que se describa la conducta prohibida y se determine la
pena a imponer. Esa es la manera de cumplir con el requisito de
que la lex sea stricta. Para legislar en materia penal se exige cierta
precisin, que se concreta en dos aspectos: a) la conducta prohibida ha de describirse con claridad y exhaustivamente en lo sustancial,'' diferenciando una de otra adecuadamente, de modo que
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a) Medidas de seguridad
Se seal con anterioridad, al dar u n concepto del d e r e c h o penal, q u e el Estado cuenta con dos recursos suministrados p o r esa
rea del d e r e c h o : la pena y la medida de seguridad. Las medidas d e
seguridad son empleadas p o r el Estado para prevenir la comisin
de delitos; n o r e s p o n d e n al principio de culpabilidad, sino al de
peligrosidad. Se aplican al sujeto q u e se considera peligroso para la
sociedad, atendidas sus circunstancias personales, c o mo u n a manera de prevenir la realizacin de hechos ilcitos; n o sucede otro
tanto con la pena, que es la sancin impuesta a u n sujeto p o r ser
culpable de la comisin de u n delito. La p e n a tiene c o m o anteced e n t e la ejecucin de u n hecho; la m e d i d a de seguridad e n c u e n t r a
su a n t e c e d e n t e en el estado de peligrosidad e un sujeto, estado q u e
es muy complejo de tipificar.*^ Se dificulta as el cumplimiento del
m a n d a t o de determinacin por parte del legislador, lo que permite
sostener a la doctrina q u e las medidas en cuestin se contrapon e n al principio de legalidad. Esa dificultad se evidencia de man e r a ostensible en algunas medidas, com o aquella que somete a
u n sujeto a tratamiento mdico, p o r ejemplo (caso del drogadicto, o del loco o d e m e n t e ) , q u e p u e d e provocar su internacin en
u n establecimiento hospitalario p o r tiempo indeterminado,^ ya q u e
la m e d i da q u e d a sujeta a la duracin del tratamiento indicado
p o r los facultativos.
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c) Tipos abiertos
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d) Clusulas generales
Se emplean, a veces, en la configuracin de los tipos penales,
frmulas generalizadoras en la descripcin de los factores tpicos
de u n grup o de casos, con fuertes c o m p o n e n t e s de o r d e n valorativo,^'' con el objetivo de adaptar dichos tipos a las "cambiantes
exigencias poltico-criminales". Fue el sistema al cual recurri el
d e r e c h o penal de los Estados totalitarios, q u e usaron expresiones
valorativas c o m o "el sano sentimiento del pueblo " o "del o r d e n
social democrtico". En la legislacin nacional, la Ley N- 12.927,
sobre Seguridad del Estado, c o m o lo hacen la generalidad de las
leyes de todos los pases c u a n d o reglan esta materia, recurre en
parte al sistema sealado: en su articulado es frecuente el uso de
expresiones tales c o mo contra "la soberana nacional", la "seguridad pblica", el "orden constitucional" y semejantes.
Se critica esta tcnica legislativa; su a m b i g e d ad para determinar las actividades que se sancionan es calificada como atentatoria al principio de legalidad. No obstante, es inevitable reconocer q u e - h a s t a el m o m e n t o - n o se ha e n c o n t r a d o otra m a n e r a de
legislar ms satisfactoria y que, al mismo tiempo, cumpla los objetivos perseguidos.
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derecho general, en particular sectores del mismo (civil, comercial, laboral, etc.), los que establecen y reglan las relaciones (derechos y obligaciones) entre los miembros de la comunidad y de
stos con el Estado, y es el incumplimiento o la iiTraccin de esas
relaciones las que dan origen a las ilicitudes (antijuridicidad).
El incumplimiento de tales obligaciones contraviene el derecho, y por ello es una conducta antijurdica. Esas contravenciones
conforman la antijuridicidad; el Estado selecciona parte de esa
antijuridicidad para elevarla a la categora de delito. Esta seleccin depende de los bienes jurdicos enjuego y de la forma como
se atenta en contra de los mismos. Es slo una porcin de lo
antijurdico lo que recoge el derecho penal.
El derecho penal no es creador de la antijuridicidad, son las
dems reas del derecho las que la crean; as, no cumplir un
contrato, no cancelar oportunamente una deuda, son actos contrarios al derecho (antijurdicos o ilcitos), pero no son delitos.
Esta forma de ser del derecho penal, esto es recoger parcelas o
fragmentos de lo que es antijurdico, le da el carcter de un
derecho fragmentario. En consecuencia, si bien todo delito es antijurdico, no todo hecho antijurdico es delito. La determinacin
de lo antijurdico o sea de lo contrario al sistema normativo, lo
contraro a derecho- no depende del derecho penal, sino de las
dems reas del ordenamiento jurdico. Lo antijurdico es tnico,
y lo es para todo el derecho, y -como se ha sealado- no es el
rea penal la que determina esa antijuridicidad, pero s le corresponde determinar si necesita ser protegido penalmente.^'"^"
Este derecho es secundario o subsidiario, en cuanto son las
otras reas del sistema normativo las que determinan lo antijurdico, y es adems fragmentario, porque castiga como delito slo parte
de aquello que se califica como antijurdico (o ilcito).*" Si bien el
derecho penal es dependiente de las restantes reas en lo que
respecta a la determinacin de lo antijurdico, es totalmente independiente en la seleccin de esos ilcitos para elevarlos a la categora de delitos y en la determinacin de la sancin que corresponde aplicar.
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N o hay u n ilcito penal p r o p i a m e n t e , a m e n o s q u e se entiend a n esas expresiones referidas a los ilcitos seleccionados p o r el
d e r e c h o penal. Matar a otro es u n acto antijurdico p o r q u e se
c o n t r a p o n e al o r d e n a m i e n t o normativo, pues la Carta F u n d a m e n tal y las leyes civiles, sanitarias, etc., protegen la vida; lo que hace
el d e r e c h o penal es i m p o n e r sancin a la transgresin de esa
proteccin. Lo a n o t a d o le da el carcter de "sancionatorio", "secundario" y "fragmentario".
La intervencin mnima del Estado e n materia p e n a l se vincula con el principio d e utilidad. Desde q u e la c o n m i n a c i n con
p e n a de u n a c o n d u c t a deja d e ser til p a r a la proteccin d e u n
bien j u r d i c o , cesa la conveniencia de recurrir al d e r e c h o penal,
p o r q u e su aplicacin n o cumplira con su finalidad tutelar, o sea
p r o t e g e r bienes jurdico s p a r a m a n t e n e r u n a coexistencia pacfica.
en peligro lo q u e se trata de evitan Q u e d a descartada la posibilid a d de sancionar comportamiento s m e r a m e n t e inmorales, desagradables o q u e para alguna creencia constituyan pecado, a menos que c o e t n e a m e n t e afecten a u n bien j u r d i c o socialmente
apreciado.
Sistemticamente se debera analizar en este prrafo la nocin de bien jurdico, p e r o razones pedaggicas h a c en recomendable tratarlo d e m o d o i n d e p e n d i e n t e al terminar con el estudio de
los lmites del ius puniendiP
Las caractersticas del Estado estn d e t e r m i n a d a s p o r la Constitucin Poltica; e n ella se da particular "valor", d e n t r o d e su
c o n c e p c i n democrtica , a la p e r s o n a l i d a d del individuo, lo q u e
ofrece inters para el d e r e c h o p e n a l , p o r q u e es el q u e regla el
p o d e r i n h e r e n t e al Estado d e a t e n t a r en c o n t r a del individuo,
estableciendo u n catlogo d e sanciones q u e lesionan seriamente su vida, sea hacindosela p e r d e r ( p e n a capital), sea privndolo o restringiendo su libertad d e desplazamiento (penas privativas y restrictivas de libertad) , o d i s p o n i e n d o d e p a r t e de su
p a t r i m o n i o (penas pecuniarias); c o m o t a m b i n a d o p t a n d o medidas q u e r e p e r c u t e n en otros aspectos d e su individualidad
(medidas de p r o t e c c i n ) .
La Constitucin en su art. 1 establece q u e los h o m b r e s son
iguales en dignidad y n a c en libres; la misma disposicin declara
q u e "el Estado est al servicio de la persona h u m a n a " y d e b e
asegurar el d e r e c h o de sta a "participar con igualdad de oportunidades en la vida nacional"; en el inc. 2 del art. 5 declara q u e
"el ejercicio de la soberana r e c o n o ce c o m o limitacin el respeto
a los derechos esenciales q u e e m a n a n de la naturaleza h u m a n a " .
Los referidos presupuestos, a t e n d i d o el art. 6 d e la C.P.R.,
n o constituyen u n m e r o c o n t e n i d o p r o g r a m t i c o, sino u n imperativo m a n d a t o d e la m a n e r a c o m o h a n d e desempears e los
rganos del Estado.
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a) Principio de humanidad
La declaracin del art. P de la Constitucin, en el sentido de q u e
los seres h u m a n o s nacen iguales en dignidad, hace imperativo
q u e su proteccin se dirija a "todos", de m o d o que favorezca
tambin a los delincuentes.^^ De suerte q u e la proteccin constitucional n o est circunscrita al mbito d e los ciudadanos honrados y de buenas costumbres.
Si el Estado reconoce la dignidad del individuo, n o p u e d e
i m p o n e r castigos crueles o q u e degraden; h a de evitar entonces
aplicar sanciones q u e i m p o r t e n suplicio o q u e sean estigmatizantes, o desproporcionadas con relacin a la lesividad de la conducta delictiva.
La pena, q u e en s es u n mal impuesto a quien la sufre, d e b e
ser lo m e n o s degradante, p o r cuanto su objetivo es corregir, n o
destruir u n a personalidad. De all la tendencia a humaniza r las
sanciones suprimiend o o, p o r lo menos, restringiendo al e x t r e m o
la p e n a capital, a b r o g a n d o castigos corporales com o las mutilaciones o los azotes (Ley N- 9.347, de 21 de julio de 1949) y
ampliando las medidas alternativas de las penas privativas o restrictivas de la libertad (Ley N^ 18.216, de 1983).
La tendencia en las legislaciones m o d e r n a s es eliminar el empleo de las penas privativas d e libertad en sus dos extremos, las
de corta duracin y las perpetuas. Las primeras tienen efectos
contraproducentes, toda vez q u e en lugar d e facilitar la reinsercin del sujeto en la sociedad, lo marginan, lo incorporan a u n
m u n d o distinto: el de los recluidos, que lo marca sicolgica y
socialmente. Las penas perpetuas, fuera de ser intrnsecamente
inhumanas, n o se dirigen a reeducar al sentenciado, sino a marginarlo definitivamente (inocuizarlo); adems, si se p r e t e n d e justificar esta forma de reaccin desde u n a perspectiva preventiva
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general, no parece tico instrumentalizar a un sujeto con tal objetivo, convertirlo en un objeto (se cosifica), para lograr resultados
que se refieren a los dems. Eso constituye un atentado al mandato constitucional de respetar la dignidad del hombre.
El principio de humanidad de las penas se vincula con el de
lesividad, porque la reaccin social debe ser proporcionada a la
intensidad de la lesin del bien afectado: a menor dao menor
castigo, y viceversa.
La proporcionalidad dice relacin con el dao inferido al
bien jurdico mismo y con la trascendencia social del hecho (dao
social); el derecho penal tiene un perfil motivador, formador de
conciencia social, que sufre notorio desmedro con la ejecucin
del delito.'''^
Estos principios tienen plena vigencia en las medidas de seguridad; debe tenerse en cuenta al adoptarlas la entidad del dao
material que se pretende impedir, como la trascendencia social
del comportamiento a evitar.
En la legislacin nacional no hay normas expresas sobre este
punto, pero existen disposiciones que demuestran que esos aspectos se han considerado. El art. 69 del C.P. exige, para la determinacin de la pena dentro del grado respectivo, que se tomen
en cuenta las circunstancias atenuantes y agravantes concurrentes
y la mayor o menor extensin del mal producido por el delito; el
art. 109 del C.P.P. obliga al tribunal a investigar con igual celo el
delito ^y sus circunstancias y aquellas que ateniien o eximan de
responsabilidad al procesado. El mismo rol cumplen otras disposiciones del Cdigo Penal, entre ellas el art. 68 bis, que permite
calificar una atenuante para rebajar en un grado la pena sealada
al delito, y el art. 66 inc. 2, que permite al tribunal no imponer
la pena de muerte en los casos all sealados.
Debe recordarse que Chile es miembro de la O.N.U., en cuya
Asamblea se aprob la Declaracin Universal de Derechos Huma-
'' Cesare Beccaria expresaba al referirse a los fines de la pena: "Las penas y
el mtodo de infligiras deben ser escogidos de modo que, ai conservarse \a
proporcin, produzcan una impresin ms eficaz y ms duradera en el nimo
de los hombres y menos atormentadora en el cuerpo del reo" (De los delitos y de
las penas, p. 209).
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b) Principio de culpabilidad
El principio de culpabilidad importa u n a limitacin de la facultad de castigar del Estado, p o r q u e slo p u e d e sancionar a quienes son "culpables" de u n delito, y la p e n a d e b e ser proporcionada a esa "culpabilidad".'"' No es suficiente la constatacin de q u e
la lesin o puesta en peligro de u n bien j u r d i c o tuvo com o "causa" la actividad de esa persona: la simple atribucin objetiva de
u n h e c h o n o hace m e r e c e d o r a u n sujeto de la reaccin penal ciel
Estado; t a m p o co d e t e r m i na la "necesidad" de tal reaccin.
No hay d u d a q u e es necesario q u e el h e c h o lesivo sea atribuible objetivarnente a su autor (causalidad normativa), pero, adems, se requiere q u e ese h e c h o se le p u e d a reprochar, y ello es
factible c u a n d o cumple con u n m n i m o de condiciones q u e permiten responsabilizarlo d e su acto.
El delito es u n instituto q u e n o p u e d e constatarse objetivam e n t e , considerando sus aspectos fcticos exclusivamente. Es u n a
conducta u r n a n a q u e siempre a de vncuarse con u n a persona
individual, a la q u e h a b r q u e examinar para establecer si es o u o
posible representarle el c o m p o r t a m i e n t o cuestionado."*'
Para responsabilizarlo, el sujeto requiere t e n e r m a d u r e z svificiente para Comprender la actividad que realiza y determinarse
conforme a ^sa comprensin (imputabilidad); h a de tener tambin, potencialmente, conciencia de lo injusto de su conducta^ y,
finalmente, h a b e r o b r a d o con u n m n i m o de libertad, o sea h o
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presionado por las circunstancias concomitantes (motivacin normal), como sera actuar aterrorizado, o impulsado por el instinto
de conservacin en circunstancias extremas.
Tales exigencias (desarrollo adecuado de la personalidad, conciencia de la ilicitud de la conducta y posibilidad de haber actuado en forma distinta) materializan el principio de igualdad frente
a la ley. Se trata que el sistema jurdico establezca una rea/igualdad,''** para reprochar a una persona su conducta debe encontrarse en situacin anloga a la que supuso la ley al describir el
delito. Resulta intil castigar a un nio como autor de un delito,
o a un enfermo mental grave, porque carecen de la capacidad
adecuada para comprender la significacin jurdica de sus comportamientos y de la reaccin del Estado. No es igual la situacin
de un individuo maduro y mentalmente sano, que tiene esa comprensin y est en condiciones de adecuar su actuar a los mandatos jurdicos.
Tampoco sera igualitario apreciar en la misma forma la conducta de una persona que acta en circunstancias normales, que
la que acta enfrentada a situaciones de excepcin que le impiden motivarse adecuadamente, como sucede cuando est aterrorizada o impulsada por pasiones que no puede controlar (art. 10
N=9^delC.P.).
La ley, al sancionar un comportamiento, lo hace en el supuesto de que el sujeto est en condiciones situacionales concretas,
semejantes a las que la norma prev.
El principio de culpabilidad impide que se imponga un castigo al autor por el solo hecho de "causar" un resultado injusto;
para merecer el castigo debe cumplir con las condiciones requeridas para ser objeto jurdicamente de reproche por ese acto, y lo
ser cuando lo es "atribuible".
De consiguiente, el Estado tiene restricciones para ejercer la
facultad de imponer penas; slo puede hacerlo tratndose de
personas culpables, o sea que en su calidad de imputados tienen
capacidad de comprensin de la realidad en que actan y conciencia de la significacin jurdica de sus actos. No obstante, esto
no significa que el Estado no puede adoptar ciertas medidas de
49
seguridad en contra de los que carecen de los atributos preindicados. Si el autor del hecho injusto es un demente, o un menor,
puede someterlos a medidas de seguridad o proteccin, dirigidas
a evitar que incurran en otros comportamientos injustos. La limitacin se refiere a la aplicacin de penas, pero no al empleo de
medidas preventivas de la comisin de hechos delictivos.
Una de las manifestaciones de este principio es la presuncin
de inocencia. Se presume que toda persona es inocente en tanto
no se acredite su culpabilidad (arts. 42 y 456 bis del C.P.P.) La
Constitucin en el art. 19 N- 3 prohibe presumir de derecho la
culpabilidad.
c) Principio de proporcionalidad
"* Cfr. Hassemer, Winfried, "Lineamientos de una teora personal del bien
jurdico" (en Doctrina Penal, septiembre de 1989, ao 12, N'" 4(5-47, p. 275).
'"' Polaino Navarrete, Miguel, Derecho Penal, Parte General, pp. 129-130.
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d) Principio de resocializacin
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CAPITULO III
3. CONCEPTOS GENERALES
La delincuencia se estudiaba en el siglo pasado y en los inicios del presente, poniendo nfasis en el sujeto (el delincuente), siguiendo la metodologa del positivismo cientfico, vale
decir tratando de determinar las causas por las que se incurra en la comisin de los hechos objeto de prohibicin, y por
tanto de pena. La investigacin en el siglo XIX tuvo franca
tendencia antropolgica: parti del examen del hombre que
cometa el delito (Lombroso). Se pretenda distinguir entre
un delincuente y un hombre normal, en base a los rasgos de
ndole biolgica que caracterizaran al primero; el delito, segn esta tendencia, se explica como una conducta producto
de la anormalidad biofsiolgica que afectaba al sujeto que lo
cometi.
Superaba esa etapa metodolgica, se proyect el anlisis al
mbito de la psiquis del ser humano: el delito sera el resultado
d un estado sicolgico del hechor que lo impulsaba a delinquir.
Pero a mediados de este siglo XX (dcada del cincuenta) se
desplaza esa indagacin al mbito de la sociologa. Son los agentes
sociales los que influyen sobre el individuo, para desviarlo de los
caminos aceptados y permitidos por la comunidad, inducindolo
a incurrir en comportamientos no aceptados por ella. Es la comunidad organizada la que reacciona -con la sancin penal- frente
a una conducta socialmente desviada, que pasa a calificarse como
delito (control social).
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55
la sociedad se conformara p o r u n conjunto de sistemas (econmicos, polticos, culturales y otros semejantes). Estos, a su vez, se
integraran p o r subsistemas, y p o r instituciones (la familia, la religin, los institutos laborales, etc.), los que en conjunto proveen al
funcionamiento y desarrollo de u n a sociedad dada. Las instituciones que proveen al b u e n funcionamiento de la sociedad son funcionales; si lo p e r t u r b a n , son disfuncionales.
C o m o las distintas "instituciones" q u e integran la sociedad
participan d e valores iguales o semejantes, en ella se crea u n
consenso en cuanto a lo esencial, q u e posibilita u n a existencia e
interrelacin pacfica entre sus miembros; al mismo tiempo permite que aquellas instituciones cumplan sus respectivos roles, pues
cada u n a tiene sus propios y particulares intereses. Es ese consenso en cuanto a los valores fundamentales el q u e permitira q u e
esas instituciones subsistan y se m a n t e n g a n unidas a pesar de la
diversidad d e sus objetivos.
Los valores c o m p a r t i d o s y objeto d e a d h e s i n r e q u i e r e n d e
n o r m a s p a r a q u e se conviertan en efectivos reguladores del comp o r t a m i e n t o individual. Esas n o r m a s se respetan p o r q u e las personas h a n sido educada s (socializadas) en tal sentido, h a c i e n d o
suyos esos valores, "motivndolos" m e d i a n t e "premios" o "castigos", segn a d h i e r a n o n o a los mismos. Si la motivacin fracasa
y el sujeto i n c u r r e e n conducta s n o permitidas, se estara a n te
u n c o m p o r t a m i e n t o desviado q u e obliga a la sociedad a reaccionar m e d i a n t e el ejercicio del control social. La delincuencia aparece e n t o n c e s c o m o u n a institucin disfuncional d e la sociedad,
p r o d u c t o d e u n a i n a d e c u a d a socializacin del sujeto, q u e obliga
al Estado a reaccionar con la imposicin d e u n a p e n a . El derec h o p e n a l sera u n i n s t r u m e n t o d e control social; la p e n a motivara a las personas a n o desviar sus acciones del m a r c o de lo
aceptado.
La visin del delito com o comportamiento desviado es u n a concepcin criminolgica objeto de numerosas crticas. Hay dos teoras
q u e en este aspecto tuvieron m u c h a trascendencia: la d e las subcuuras y la d e la anomia.
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U n a fuente de crtica del funcionalismo, c o m o se h a indicado, la constituye la teora d e las subculturas (Cohn, Miller). Seg n esta teora, el individuo, c u a n d o n o est en la posibilidad de
alcanzar los valores socialmente dominantes, enfrenta u n problem a d e status e n la comunidad , que lo inclina a j u n t a r s e con otros
sujetos en anloga situacin, esto es sin posibilidad de acceder a
los valores d o m i n a n t es q u e le confieren prestigio. En conjunto
p r o c e d e n a la creacin de valores distintos (la agresividad, la
violencia, etc.); con ellos les es dable competir y alcanzar status
en el m e d i o social en q u e se desenvuelve. Se forma as u n a subcultura, d o n d e no acta con fines utilitarios, sino con el objetivo de
ganar respeto entre sus semejantes, de adquirir prestigio (caso
tpico d e algunas barras deportivas en nuestros estadios, d o n d e
los ms violentos son considerados lderes objeto de admiracin).
La diferencia con la tesis del comportamiento desviado incide en q u e
aqu n o se c o m p a r t e n los mismos valores aceptados p o r la sociedad, sino q u e se crean nuevos (es otra cultura: una subcuUura),
d o n d e a aquellos q u e c o m p a r t e n estos otros valores, distintos a
los tradicionales, les es viable competir en ese nivel y les da posibilidad de alcanzar status.
La otra teora q u e importa tambin u n a crtica es la planteada p o r Merton a fines de la dcada de 1950. Este a u t or disiente
de la visin del delito c o m o conduct a desviada p r o d u c t o d e u n a
inadecuada socializacin: sostiene q u e las conductas delictivas seran consecuencia de u n a situacin de tensin (anomia). Piensa
q u e la sociedad, adems d e establecer normas d e conducta, provee formas de vida con sustento en los valores compartidos, e
induce al individuo a alcanzar alguno de ellos (la riqueza, la
fama, el poder, etc.), p e r o c o e t n e a m e n t e precisa los m o d o s o
formas autorizados de lograrlos. Los valores deseables estn disponibles para todos, n o as la posibilidad d e llegar a ellos; esa posibiUdad es reducida debido a la estructura de la sociedad. Esto
provoca u n a situacin de anomia, o sea de un estado de tensin en el
sujeto ante la imposibilidad de concxetar su aspiracin por carecer de
acceso a los medios autorizados para lograrlo, tensin q u e lo lleva a
emplear para ese efecto vas n o permitidas p o r las estructuras
sociales (delinque). La conducta delictiva sera entonces u n a manera n o autorizada de tener acceso a los valores q u e la sociedad
ofrece c o m o deseables. El delito - p a r a M e r t o n - n o es p r o d u c t o
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M1NIMA1.1SM0 Y ABOLICIONISMO
Las crticas recin sealadas van dirigidas al positivismo causalista
q u e subyaceria en la doctrina d e las subculturas, q u e se m a n t i e n e
apegada a principios causales para explicar el delito. Conforme al
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CAPITULO IV
EL BIEN JURDICO
4. SU N'OCrON, F U N C r O N E IMPORTANCIA
Bien j u r d i c o es "un bien vital d e la c o m u n i d a d o del individuo,
q u e p o r su significacin social es protegido jurdicamente".' La
misin del d e r e c h o penal es la proteccin de estos bienes y, c o m o
se ha dicho a n t e r i o r m e n t e, esa funcin es precisamente la q u e le
otorga legitimidad para i m p o n e r castigos o adoptar medidas de
proteccin, q u e siempre iriportan restricciones serias a las libertades individuales de los afectados.^ El legislador penal entonces
n o es libre para sancionar cualquiera conducta, slo p u e d e reprimir aquella q u e e n alguna forma lesiona o p o n e en peligro u n o
de esos intereses sociales o individuales apreciados c o mo fundamentales.^ As la vida, la salud, el patrimonio, el m e d i o ambiente, la fe
pblica, entr e m u c h o s otros. El concepto de bien jurdico alude a
derechos objetivos con titular determinable, n o a derechos subjetivos; de m o d o q u e c u a n d o se habla de "vida", se hace referencia
a la de u n a persona concreta, n o a la vida en general; lo mismo
sucede con la salud, el patrimoni o y dems anlogos, que tienen
q u e estar referidos a alguien.
Al iniciar estas explicaciones se sostuvo q u e n o todos los intereses apreciados p o r los miembros de u n a sociedad son objeto d e
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I. TENDENCIA TRASCENDENTAI.ISTA
EL BIEN JURDICO
gj
rriente de pensamiento, los bienes jurdicos preexisten a la norma penal y son creaciones de la vida (orden social). Se refieren
tanto al individuo (individuales) como a la sociedad (colectivos),
y al ser recogidos por la ley - n o creados- adquieren la calidad de
jurdicos.
Entre los autores que adhieren a esta concepcin hay diferencias
de apreciacin sobre la importancia o repercusin que a tales bienes
se les reconoce. Para Welzel, por ejemplo, ms que la lesin del bien
jurdico mismo, lo esencial para la norma penal es el "comportamiento" contrario a los intereses amparados. Sin desconocer el relieve del
inters social conformante del bien jurdico, piensa que lo que en
verdad importa es la accin de transgredir la norma, la infraccin al
deber tico de respetarla, que subyace en el precepto. La lesin del
bien jurdico (desvalor del resultado) no es lo nico relevante; tambin lo es el desvalor de la conducta (desvalor de la accin), que pasa
a ser lo determinante.^ Jescheck pone nfasis en ese aspecto, que
grfica en la siguiente forma: 'Jurdicamente, existe una diferencia
fiandamental entre unos daos ocasionados por una tormenta y una
explosin causada intencionalmente, aunque el resultado pueda ser
el mismo en ambos supuestos". En el primer caso se est ante un
fenmeno de la naturaleza; en el segundo, ante una conducta humana que se ha negado a reconocer el valor encamado en el bien
jurdico; esta ltima accin altera la confianza necesaria para mantener una convivencia pacfica,'" mas no as el evento climtico.
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EL BIEN JURDICO
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CAPITULO V
5. LA PENA
Es una de las formas de reaccionar del Estado frente a la
comisin de un delito, que consiste en causarle un mal a
aquel que se sindica como responsable (culpable) de un hecho tpico.
En otras palabras, pena es un mal que se impone a una perso-
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na sindicada como autora de u n delito, sancin que h a sido dispuesta y d e t e r m i n a d a previamente por la ley.'
Por naturaleza la p e n a es u n mal, toda vez q u e importa u n a
limitacin o privacin de u n o o ms derechos inherentes a la
persona, como su vida, su libertad, su patrimonio u otros. Es
insuficiente concebir la p e n a com o u n mero mal, p o r q u e es su
finalidad la que le da identidad; consiste en u n a privacin de u n
derecho, p e r o para lograr u n objetivo. Castigar p o r castigar n o
parece ser u n a actividad propia de u n Estado socialmente aceptable; esa actividad se legitima c u a n d o se ejerce persiguiendo u n
objetivo p r e d e t e r m i n a d o p o r la comunidad, el que le es inescindible.
La p e n a es siempre la consecuencia d e u n delito, n o es aquello
que d e t e r m i n a qu es delito; es decir, u n a conducta se castiga porque es delictiva, n o es delictiva p o r q u e tiene pena. Los elementos
q u e integran el delito -tipicidad, antijuridicidad y culpabilidadson los que le dan vida, la p e n a n o es element o del delito.^
Existe a c u e r do en la doctrina en el sentido de q u e la p e n a es
u n mal q u e se i m p o n e al culpable de u n delito con u n objetivo
previamente d e t e r m i n a d o , p e r o esta nocin n o explica la razn
p o r la q u e el Estado debe recurrir a disponerla y aplicarla. La
respuesta a esta interrogante es simple: la p e n a se presenta como
u n a triste necesidad a la cual hay q u e recurrir debid o a que n o se
divisa otro m e d i o igualmente efectivo para m a n t e n e r el respeto al
o r d e n jurdic o y la paz social. La p e n a se justifica en cuanto es
necesaria para conservar una convivencia pacfica; desde q u e deja de
cumplir ese objetivo se deslegitima y el Estado d e b e abstenerse de
imponerla.
Los objetivos que se d e b e n tener en cuenta respecto de la
pena, es materia sobre la cual n o hay acuerdo. Las concepciones
sobre este p u n t o giran en t o r n o a dos ideas matrices, posiblemente contradictorias: la de justicia y la de utilidad. Se i m p o n e san-
' En lo esencial, este concepto es entendido en forma anloga, con variantes en cuanto a su objetivo, por autores como Eduardo Novoa (Curso, t. II,
p. 306); Gustavo Labatut (Derecho Penal, t. I, p. 234); Alfredo Etcheberry (D.P., t.
I, p. 20); Enrique Cury (D.P., t. I, p. 51).
*' ' El punto es discutido en sectores doctrinarios, que califican a la punibilidad como elemento del delito, pero mayoritariamente no se piensa as.
cin - e n el p r i m e r c a s o - para restaurar el equilibrio en el orden a m i e n t o j u r d i co alterado p o r la comisin del delito; se trata
- d e a c u e r do con esta visin- de compensar la culpabilidad del
autor con u n mal que la autoridad le causa,** se i m p o n e p e n a p a r a
hacer justicia, el castigo tendra u n substrato tico.
La idea de utilidad parte de u n supuesto diferente; lo q u e se
persigue con la sancin es evitar en el futuro la comisin de
nuevos delitos. La sancin penal n o tiene u n a finalidad moralista,
sino de utilidad, de servicio; se castiga al delincuente para q u e en
adelante n o se vuelvan a cometer otros delitos. La p e n a cumple
u n a funcin poltico-criminal.
Histricamente estas dos tendencias fueron planteadas c o m o
antagnicas; la primera fue defendida p o r la Escuela Clsica, la
segunda por la Positiva. C o m o es habitual - y quiz conveniente-,
surgieron doctrinas q u e aspiraron establecer criterios unificadores. Este p a n o r a m a conceptual permite distinguir tres grandes
tendencias sobre la naturaleza y fines de la pena: la absoluta, la
relativa y la unitaria o mixta.
I. TENDENCIAS ABSOLUTAS
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Estas doctrinas tienen presupuestos distintos a los recin anotados. En tanto las tendencias absolutas adhieren al libre albedro,
las relativas tienen una visin determinista de la existencia del ser
humano; no ven la pena como un medio de concretar la justicia
absoluta, sino como un "instrumento para lograr la paz social,
evitando en el futuro la comisin de actos delictivos. Conforme a
esta tendencia, la pena es un medio para luchar contra el delito e
impedir que prolifere,'' y est destinada, sea a reeducar al delincuente y reinsertarlo en la comunidad, sea a disuadir a aquellos
que an no han delinquido para que no incurran en comporta-
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'^ Feuerbach sostena que el impulso que lleva al delito "puede ser cancelado a condicin de que cada uno sepa que a su hecho ha de seguir, ineludiblemente,
un mal que ser mayor que el disgusto emergente de la insatisfaccin de su impulso al
hecho" (op. cit., p. 60).
' 'Jakobs, op. cit., p. 26.
" Consltese a Bustos, Manual, pp. 79 y ss.
'^Jakobs, op. cit, p. 27.
75
76
Y ello es explicable porque la prevencin especial adquiere trascendencia con el positivismo italiano, que concibe al individuo
como un ser determinado en su actuar por la causalidad. Modificada o suprimida la causa que lo impulsa, cambiara su conducta.
La doctrina de la prevencin especial, si bien ofrece inters y dio
origen a importantes reformas legislativas, no se libra de crticas.
Se pone en duda la validez de su fundamento determinista,
que al igual que el libre albedro, es premisa que no puede ser
objeto de verificacin emprica y, de consiguiente, debilita la construccin terica del sistema al sustentarse en una mera hiptesis.
Desde la perspectiva de los derechos fundamentales de la
persona esta doctrina tambin plantea reservas. Reeducar o resocializar al delincuente importa su manipulacin para transformarlo, invadiendo la esfera de su personalidad, atentando contra
su particular forma de ser, aunque sea con fines loables. La doctrina actual exige que toda medida en ese sentido cuente con la
anuencia del afectado.
Adems, si la pena es un tratamiento, su duracin dependera
de la necesidad del mismo, o sea operara en tanto el sujeto no
haya modificado su modo de ser. Ello equivale a la indeterminacin de la sancin, violndose de este modo el principio de legalidad inherente a un Estado de derecho.^^ Amn de lo sealado,
hay delitos que por su naturaleza y sus caractersticas no evidencian la posibilidad de que el sujeto cometa otros; as los crmenes
pasionales. La pena aparecera en tales casos como intil; conforme a esta doctrina deberan quedar impunes, lo que resulta absurdo e inducira a otros a cometerlos.^"
Finalmente, el sistema aparece poco practicable, tanto porque es dudosa en teora su realizacin como que en la praxis se
pueda lograr la reeducacin del delincuente, no obstante los esfuerzos que se realicen en tal direccin. Adems, los limitados
recursos generalmente destinados a los sistemas carcelarios y las
condiciones inherentes al tipo de establecimientos empleados,
hacen discutible que en ellos se pueda crear un ambiente apto
para un labor de resocializacin con posibilidades de xito.^'
'"Jakobs, op. cit, p. 32.
^^ Roxin-Arzt-Tiedemann, op. cit., p. 27.
21
Cfr. Bustos, Manual, p. 86.
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q u e la pena, si bien en esencia era u n castigo, tena efectos secundarios de prevencin general. Carrara consideraba q u e el fin de
la p e n a era "el restablecimiento del o r d e n e x t e r no de la sociedad"; se tratara de reparar el d a o moral provocado p o r el delito
con la pena, la que lleva implcitos los resultados de correccin
para el sentenciado y de prevencin para los inclinados al delito.^'' Las doctrinas unitarias dieron importancia, segn sus tendencias, a la prevencin general o a la retribucin.
En la actualidad existe cierto consenso en aceptar q u e la p e n a
n o tiene u n objetivo nico; se estima q u e su legitimacin n o
radica en u n "sentido ideal, sea ste el restablecimiento de la
justicia vulnerada, o la reconciliacin del autor consigo mismo o
con la sociedad, sino n i c a m e n t e en su necesidad preventiva, esto
en su funcin social"}'^ U n a de las caractersticas ms notorias de la
p e n a es su naturaleza preventiva general "positiva", q u e n o consiste
en intimidar a los c i u d a d a n o s (prevencin g e n e r a l negativa)
-objetivo ste dejado de m a n o p o r la doctrina-, sino en la confirmacin del derecho, en la confianza de sus m a n d a t o s y prohibiciones y de su obediencia.^^
Es interesante, en la lnea de esta tendencia doctrinaria, la tesis
de Roxin^** -planteamiento dialctico-, en cuanto reconoce que la
pena tiene u n a diversidad de objetivos, pero que cada u n o de ellos
se concreta en m o m e n t os distintos. En la ley, al establecerla el
legislador, cumple u n a incin preventiva general p o r q u e advierte
a la sociedad sobre la prohibicin del comportamiento que describe; en el m o m e n t o de la imposicin de la pena p o r el tribunal a
u n a persona determinada se realiza la funcin retributiva, de justicia, ocasin en que se tomar en cuenta su culpabilidad, pues los
fines perseguidos por la prevencin general n o p u e d e n exceder al
grado de culpabilidad del condenado . El tercer estadio es el de la
Recudan de la pena, d o n d e se realizan los objetivos de reeducacin
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del sentenciado, dirigidos a evitar que vuelva a delinquir, reinsertndolo socialmente en el mbito familiar, laboral y participativo.
A u n q u e hay sectores que estiman que el sealado n o es u n fin de
la pena, p o r q u e p o r prevencin especial entienden evitar los efectos
desocializadores de la p e n a sobre el condenado, y n o someterlo a u n
tratamiento para socializarlo.^^
La p e n a tiene u n carcter unitario, p e r o sus n e s se concretan en instantes jurdico-penales distintos, d o n d e siempre la "culpabilidad" aparece com o su principal regulador,'^" tanto en la prevencin general positiva c o m o en la especial; en ambos casos
n u n c a se p o d r sobrepasar el lmite de la culpabilidad. Muoz
C o n d e y Garca Aran grafican la situacin con u n ejemplo q u e
adecuaremos a la legislacin nacional: c u a n d o el legislador en el
art. 391 del C.P. sanciona el delito de homicidio, lo hace pensando que las personas normales ante la conminacin de la p e n a se
abstendrn de matar a sus semejantes (prevencin general); cuando u n a persona a pesar d e la conminacin penal mata a otra, el
j u e z d e b e i m p o n e r le la p e n a sealada para el delito (funcin
retributiva y preventiva general positiva), pues se demuestra as la
seriedad de la amenaza penal, y c u a n d o el sentenciado pasa a
cumplir la p e n a h a de educrsele y erradicar su violencia y agresividad (prevencin especial).^'
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proceden nicamente respecto de sujetos que han cometido delitos. Lo anotado permite distinguir entre medidas de seguridad
predelictuaks y postdelictuales.
Mayoritariamente la doctrina se inclina por la procedencia
de las medidas postdelictuales y por el rechazo de las predelictuales;^^ estas ltimas contravendran el principio de legalidad consagrado constitucionalmente en el art. 19 N- 3 de la Carta
Fundamental, en relacin con los arts. 1 y 3 del C.P., donde se
precisa que el referido texto se ocupa de los crmenes, simples
delitos y faltas exclusivamente, de manera que medidas de seguridad de ndole penal no tendran cabida en el Cdigo para
situaciones no delictivas.
Otro aspecto que ofrece inters y puede suscitar duda incide
en la aplicacin conjunta de una pena y una medida de seguridad, idea que se rechaza por cuanto se infringira el principio
non bis in idem al sancionar doblemente a una persona por un
mismo hecho. Se acepta en principio tal posibilidad^** en casos
donde tanto la pena y la medida se pueden cumplir simultneamente, como sucede cuando se impone a un sujeto una pena
privativa de libertad amn de su internacin en un establecimiento de desintoxicacin alcohlica, y siempre que el perodo de
internacin se le compute para los efectos del cumplimiento de
la sancin privativa de libertad.
Como principio general se puede sealar que la "medida de
seguridad" y la "pena" son instrumentos alternativos; debe aplicarse separadamente uno u otro, siendo la medida de seguridad
normalmente un sustituto de la pena.^^
El consenso que se ha ido formando en cuanto a las medidas
de seguridad y a su empleo como medio de reaccin frente a los
comportamientos tpicos, a nivel universal, ha llevado a sectores
doctrinarios a pensar en la posibilidad de modificar la denominacin de esta rea por la de derecho de penas y medidas.'"*
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podran adoptar las decisiones ms convenientes sobre las consecuencias y soluciones del delito. Los grandes adelantos que el derecho procesal penal ha alcanzado en la actualidad, tienen innegable
influencia en las instituciones penales; as, el principio de legalidad
se ve limitado por el de oportunidad (que permite en determinadas
circunstancias renunciar al proceso penal); tambin se ha restringido el universo de los delitos que dan origen a la accin pblica y
se ha ampliado el espacio de aplicacin de la accin privada. En
resumen, se observa u n a senda, n o de privatizacin del derecho
penal, pero s de comprensin de que los afectados con el delito,
vctima y victimario, tienen la opcin de solucionar la situacin de
conflicto que enfrentan.
Esa coyuntura h a d a d o origen a la proposicin de u n derecho
penal de alternativas,'^'^ en q u e sea factible q u e el sujeto pasivo del
delito con el autor del mismo se c o m u n i q u e n para superar el
conflicto m e d i a n te arreglos reparatorios, explicaciones satisfactorias, pblico a r r e p e n t i m i e n to u otras soluciones anlogas. El Estad o d e b e abstenerse en estos casos de i m p o n e r su intervencin
como lo dispone actualmente nuestro sistema; la mediacin y la
conciliacin p u e d e n ser caminos ms positivos en cierto tipo de
delitos para lograr beneficios sociales, en lugar de la imposicin
de u n a pena; los referidos medios d e solucin n o tienen q u e
circunscribirse - c o m o sucede en la legislacin n a c i o n a l - exclusivamente al rea del d e r e c h o privado.^^
J u a n Bustos, en pro de esta nueva visin, sostiene que el derecho penal n o p u e d e ser u n a ciencia neutra, "sino definida desde la
poltica criminal y, por tanto, desde u n fin y sus consecuencias".*^
"' Cfr. Bustos, Manual, p. 97.
^"^ Es de inters a este respecto lo sostenido por el profesor Carlos Pea en
nuestro pas, en el sentido de que el sistema de administracin de justicia
nacional est diseado exclusivamente en trminos jurisdiccionales, tanto en su
perspectiva orgnica como procedimental, sin un reconocimiento a los medios
alternativos de solucin extrajurisdiccionales. Sin perjuicio de ello, en lo referente a la jurisdiccin penal, expresa que "ms que introducir formas alternativas, se requiere modificar el proceso para, sobre la base de esa modificacin,
dar lugar a esas formas alternativas" (Corporacin de Promocin Universitana.
Serie de Documentos N 1, "Sobre la necesidad de las formas alternativas de
resolucin de conflictos").
*^ Bustos, Manual, p. 98.
84
La administracin del Estado tiene facultades para imponer sanciones tanto a los administrados como a aquellos que prestan
funciones en la administracin (funcionarios pblicos). Sanciones que pueden ser graves, como la disolucin de una persona
jurdica, la terminacin del ejercicio de una actividad, una clausura, multas elevadas, a veces, y otras anlogas.
Se ha llamado a esta facultad derecho penal administrativo,*'
aunque creo que es una denominacin discutible. El asunto, en
esta oportunidad, no es analizar ese aspecto, sino las diferencias
que existen entre la sancin penal, es decir la pena propiamente,
y la sancin administrativa. Hacer esta distincin presenta importancia por el tenor del art. 20 del C.P., que expresa que no se
reputan penas "las multas y dems correcciones que los superiores impongan a sus subordinados y administrados en uso de su
jurisdiccin disciplinal o atribuciones gubernativas".
Es necesario hacer una aclaracin en esta materia, pues corresponde distinguir el derecho contravencional (las denominadas
faltas no penales), de la facultad disciplinaria administrativa y del
derecho penal administrativo.'"* El derecho contravencional est
dirigido a reprimir infracciones normativas de menor gravedad
que el delito y generalmente su castigo tiene un carcter preventivo especial. Este derecho es una rama especializada que no tiene diferencia con el derecho penal en cuanto a la sustancia o
naturaleza de las infracciones que castiga, sino en cuanto a sus
cualidades, porque presentan un menor injusto. De manera que
las faltas contravencionales no ofrecen diferencias cuantitativas,
sino meramente cualitativas, con los delitos.*^ No ocurre otro tanto con las facultades disciplinarias, que son los medios de la administracin del Estado para reprimir las infracciones a la normativa administrativa, y generalmente son ejercidas por el superior
jerrquico para corregir al inferior; estas medidas son parte del
derecho administrativo. El derecho penal administrativo es otra
rama del derecho administrativo, paralela al derecho penal, pero
^' Cfr. Cury, D.P., t.I, p. 75.
''^ Cfr. Zaffaroni, Eugenio Ral, Manual de Derecho Penal, pp. 76 y ss.
"^ Cfr. Zaffaroni, Manual, pp. 76 y ss.
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86
CAPITULO VI
Se reconoce la existencia de dos fuentes del derecho penal: fuentes inmediatas (directas) y mediatas (indirectas).
El derecho penal, en cuanto a su creacin, cuenta con distintas fuentes, sin perjuicio de que entre ellas pueda existir cierta
jerarqua. En la actualidad, y quiz en el futuro con mayor intensidad, la tendencia a reconocer la posibilidad de que el derecho
penal cuente con fuentes mltiples de creacin, se tiene que ir
desarrollando como una necesidad del sistema jurdico.
Se acepta mayoritariamente que la ley es la fuente directa
nica del derecho penal. Como fuentes indirectas se sealan la
costumbre, la analoga en favor del procesado; podra mencionarse tambin entre stas a la jurisprudencia, pero sobre este
punto hay cierta unanimidad en considerarla slo como un complemento del ordenamiento jurdico,' en la misma forma que lo
es la doctrina. En nuestro pas esta opinin encuentra categrico
respaldo en lo preceptuado por el art. 3 inc. 2 del C.C.
La circunstancia de que se califique a la ley como la fuente
directa y nica del derecho penal se fundamenta en el principio
89
c) Decretos leyes
90
91
Las leyes penales, como toda ley de orden pblico, tienen carcter
imperativo y, de consiguiente, en ese orden n o presentan mayores
alternativas. No obstante, merecen u n anlisis particular en atencin a que la forma de interpretarlas, su aplicacin e n el espacio,
en el tiempo y en relacin a las personas, presentan u n a problemtica especfica que debe comentarse, lo que el legislador mismo ha
reconocido al reglamentar esas materias, dictando algunas disposiciones que aspiran a dar solucin a las dificultades que plantean.
En este captulo se proceder a analizar, en lo fundamental, los
principios que reglan la interpretacin de las leyes penales.
Toda ley, para aplicarla, requiere ser comprendida, a u n q u e su texto sea simple y aparentemente claro en su tenor literal.* "La necesi-
" Se puede profundizar este lema en la obra de Cury, D.P., t. 1, pp. 155 y ss.,
y, especialmente, en su libro La ley penal en blanco, Bogot, 1988, que se ocupa
acuciosamente y con amplitud sobre esta materia.
** Jescheck, op. ciL, t. I, p. 208. En general, lo anotado es aceptado por la
doctrina nacional, aunque con las naturales variantes. Pero podemos recordar
lo afirmado por Novoa, que expresa que la ley "se dicta para regir en el futuro,
va a perdurar en medio de situaciones diferentes de aquellas que regan cuando
ella naci, a virtud de la constante transformacin y renovacin social", y agrega
-citando a Maggiore- que el acto de interpretacin de la ley es unir "el derecho
a la vida" (Curso, t. I, p. 134).
Etcheberry afirma que "el juez necesita indispensablemente, en todos los
casos sin excepcin, interpretar la ley", "la verdad es que siempre, en todo caso, es
necesario interpretar la ley", aunque la norma sea clara (D.P., t. I, p. 65). t-n
igual sentido, con mucha amplitud, Cury, D.P., . I, pp. 162 y ss.
92
93
94
derarse es la "voluntad de la ley", a veces diversa a la del legislador. Esa voluntad, la de la ley, es la q u e correspondera dilucidar.
Tambin se hace referencia a la interpretacin "progresiva",
que r e c o r d a n d o las expresiones de Mezger y Maggiore, reiteradam e n t e repetidas en los textos, consistira, segn el primero , en
"la adaptacin d e la ley a las necesidades y concepciones del
presente",'^ y, segn el segundo, la labor del intrprete es "hacer
actual a la ley".'*
Las clasificaciones antes indicadas son fases o aspectos parciales de u n a nica realidad: los distintos elementos de interpretacin se c o m p l e m e n t a n . Existe a c u e r do mayoritario en cuanto a
q u e n o hay interpretaciones extensivas ni restrictivas; la ley es u n a
y tiene u n solo "sentido", el. q u e d e b e determinarse t e n i e n d o en
cuenta los fines poltico-criminales q u e con ella se persiguen y los
procedimientos en los cuales se va a aplicar, c o m o los elementos
de h e r m e n u t i c a q u e se c o m e n t a r n a continuacin, que n o son
excluyentes, sino complementarios.
En esta parte correspondera analizar el d e n o m i n a d o "concurso a p a r e n t e" de leyes penales, que es u n p r o b l e m a de interpretacin de la ley, p e r o a esta materia se aludir al finalizar el
presente captulo, p o r las razones q u e all se sealarn.'*
La interpretacin autntica es la realizada p o r el legislador, aquella que hace u n a ley respecto de otro texto legal, texto cuyo
alcance es susceptible de sentidos alternativos. En nuestro orden a m i e n t o el Cdigo Civil alude explcitamente a este recurso de
interpretacin, estableciendo en su art. 3 que es el legislador a
quien c o r r e s p o n de interpretar o explicar "la ley de u n m o d o
g e n e r a l m e n t e obligatorio"; regla q u e c o m p l e m e n t a en el art. 9,
q u e dispone q u e las leyes q u e se limitan a interpretar otras se
e n t i e n d e n incorporadas en stas; de consiguiente, entran a regir
desde la vigencia de la ley interpretada.
" Mezger, Edmundo, Tratado de Derecho Penal, t. I, p. 153.
*' * Maggiore, Giuseppe, Derecho Penal, C I, p. 168.
'' Infra N*^ 6, VIII.
95
El legislador es soberano para interpretar una ley, pero indudablemente para estos efectos ha de limitarse a explicar esa
ley, sin hacerle modificaciones o supresiones, sin que agrave o
suavice sus consecuencias; simplemente debe, entre los diversos
alcances que podan reconocrsele, escoger uno de ellos para
precisar que es el autntico. Si sobrepasa este ltimo nivel, la
nueva ley deja de ser interpretativa, aunque se haya empleado
tal denominacin al dictarla, y se transforma en una ley modificatoria o complementaria que se rige en cuanto a sus efectos
por los principios generales.
La determinacin de si una ley es o no interpretativa es facultad que corresponde a los tribunales; no tiene mayor relevancia
que haya o no recibido esa denominacin. Corresponde a los
tribunales decidir, cuando se suscitan dudas sobre el punto en un
asunto sometido a su conocimiento, si la ley es modificatoria,
complementaria o, por el contrario, meramente interpretativa; la
jurisprudencia es repetida en ese sentido.'^*'
Como el objetivo de la ley interpretativa es esclarecer el verdadero sentido y finalidad de un precepto, y conforme al art. 9
del C.C. se incorpora en la ley interpretada, es natural que sus
consecuencias rijan desde la vigencia de esta ltima.
La ley interpretativa no opera retroactivamente, porque se
limita a sealar como autntico uno de los sentidos que tena la
interpretada, marginando los otros que dentro de su tenor era
posible darle, aclaracin que se entiende forma parte de la ley
interpretada.^' Opinan de modo diferente aquellos que distinguen si la interpretacin tiene o no efectos favorables para el
imputado, pues si no lo beneficia consideran que debera regir
hacia el futuro, y no desde la vigencia de la ley interpretada.^'^
Esta opinin no cuenta con respaldo terico convincente, toda
vez que tratndose de una ley interpretativa, no hace otra cosa
que determinar, entre las hiptesis probables del texto de otra
ley, que una de ellas es la verdadera; en otros trminos, se est
96
declarando que esta ley tena uno de los alcances que su tenor
literal abarcaba desde que entr en vigencia. Queda de lado, por
lo tanto, todo problema de aplicacin retroactiva.
En el Cdigo Penal se dan diversos casos de interpretacin
autntica. As, en el art. 439 se consigna lo que debe entenderse
por "violencia o intimidacin"; en el art. 440 N 1, lo que se
debe entender por "escalamiento"; el art. 12 N- 1 determina lo
que es la "alevosa".
V. INTERPRETACIN JUDICIAI.
Es la que realizan los tribunales al dictar sentencia y que normalmente se encuentra en su parte considerativa.
Esta interpretacin tiene sus propias limitaciones, pues el art.
3- inc. 2- del C.C. precisa que "las sentencias judiciales no tienen
fuerza obligatoria sino respecto de las causas en que actualmente
se pronunciaren", de suerte que la interpretacin que en esas
resoluciones se haga slo tiene consecuencias en las situaciones
respecto de las cuales se hace el pronunciamiento. Si bien es
efectivo que jurdicamente es as, las sentencias judiciales en el
hecho tienen trascendencia en la interpretacin de la ley; es frecuente que cuando sostienen una tesis constante en el tiempo,
esa interpretacin se considere como el sentido de la ley.
As ha sucedido, entre otras situaciones, con el alcance que se
ha dado a la agravante del art. 456 bis N 3 del C.P., en cuanto a
la expresin "malhechores", y a la nocin de "irreprochable" conducta del art. 11 N=6^
Si bien el intrprete, en general, es libre para escoger el mtodo de interpretacin, los tribunales no lo son; los arts. 19 y
siguientes del C.C. sealan un conjunto de reglas que deben
respetar. De all que se habla de cuatro clases de interpretacin:
a) la gramatical (o filolgica o literal), a que se refieren los arts.
19, 20 y 21; b) la sistemtica (art. 22); c) la teleolgica (art. 19
inc. 2), y d) la histrica (art. 19 inc. 2^).
No obstante, se trata en verdad de varios procedimientos que
permiten precisar el alcance normativo de un precepto, y no de
mtodos distintos de interpretafcin. En conjunto todos sirven
sucesiva o simultneamente, no se excluyen unos a otros. Tampo-
97
^' Con acierto Cury sostiene que "los distintos momentos del proceso hermenutico, as como los diferentes recursos de que el intrprete puede valerse
con respecto a cada uno de ellos, no deben tratarse como 'elementos' o 'instrumentos' aislados y relativamente autosuficientes situados en una relacin de
subsidiariedad. Jams ser posible aprehender el sentido profindo de una norma desde una sola perspectiva y con prescindencia de los restantes enfoques
fD.P, 1.1, p. 174).
^* Maurach-Zipf, op. cit., t. I, p. 148.
98
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100
101
d) Procedimiento anal^co
El "analgico" es asimismo un recurso que permite determinar el
telos de una ley; consiste en dar a una disposicin aquel sentido,
entre los distintos que fluyen de su tenor, que tambin tienen
otras disposiciones legales, distintas pero semejantes a la que es
objeto del anlisis.^*' En otros trminos, se le reconoce a una
norma cuya literalidad ofrece posibilidad a varios objetivos, aquel
que otras normas semejantes poseen, metodologa que podra
desprenderse del art. 22 inc. 2 del C.C. No debe confundirse
esta situacin con la aplicacin analgica de una ley que, como se
explic,'*'^ cumple la funcin de llenar vacos legales, y no es una
forma de interpretar sus textos. La analoga crea judicialmente
una norma jurdica inexistente, al aplicar una ley que claramente
no regla el caso al que se pretende aplicar, en virtud de que es
anlogo al reglado por esa ley; la analoga est prohibida en
materia penal cuando va en perjuicio del imputado (in malam
partem), toda vez que se contrapone al principio de legalidad
consagrado en el art. 19 N- 3 inc. final de la C.P.R. El lmite
'" Creus, D.P., p. 85.
'^ Maurach-Zipf, op. cit., t. I, p. 151.
35bi Luzi^ Pea, Curso, p. 167.
* Welzel, D.P.A., p. 39.
" Supra captulo II, N^ 2, II, b).
102
103
cosas muebles corporales que son susceptibles de valoracin pecuniaria, dado que la referida disposicin no margina -en su
texto literal- a las que no son susceptibles de tal valoracin.
En el pasado se pretendi vincular esta clasificacin con el
principio procesal - n o penal- indubio pro reo. A saber, cuando la
norma perjudicaba al reo deba ser entendida "restrictivamente", y cuando lo beneficiaba, "extensivamente". Ese sistema de
aplicacin de la ley est prohibido, el art. 23 del Cdigo Civil
dispone expresamente que lo favorable u odioso de una disposicin no debe tomarse en cuenta "para ampliar o restringir su
interpretacin". La extensin que debe darse a toda ley se determinar por su genuino sentido y segn las reglas de interpretacin precedentes".
La doctrina se ha mostrado cautelosa con la denominada interpretacin "extensiva", porque se aproxima peligrosamente a la
"integracin" de la ley (su aplicacin por analoga), o sea a la
aplicacin de una norma a un caso abiertamente no comprendido en su sentido, pero anlogo a alguno s abarcado. Esta aplicacin de un precepto legal atenta al principio de "reserva", ya que
no se trata de una interpretacin de la ley, sino de colmar un
vaco de sta. En tanto los casos a que se "extienda" la interpretacin estn comprendidos en el sentido literal posible del precepto, su aplicacin es correcta;"" si se presentan dudas sobre si est
o no comprendido, lo aconsejable es no aplicarlo,*^ pues podra
violarse el art. 19 N- 3 inc. final de la Carta Fundamental.
104
CAPITULO Vil
Una de las situaciones que se plantean con la ley penal es determinar cul ser la aplicable al hecho delictivo cuando esas leyes
han variado en su vigencia entre el momento en que ste se
perpetr y aquel en que se dict sentencia definitiva. Las expresiones ley vigente y ley aplicable no son sinnimas; puede suceder
que la primera no sea la aplicable al caso, pero s la segimda, que
no est vigente por haber sido derogada o modificada.
Lo normal es que la ley rija desde su promulgacin hasta su
derogacin, y deber aplicarse a todos los casos que ocurran durante su vigencia.'
Debe recordarse que en materia penal rige el principio de
legalidad o de reserva, que exige que la ley que describe un delito
sea previae, esto es, haya sido promulgada con anterioridad a la
comisin del hecho.^ *"' De modo que el principio general es
que todo delito debe juzgarse con la ley que estaba vigente al tiempo de
su ejecucin. Queda marginada, en general, la ley dictada con
posterioridad a esa ejecucin, porque la ley penal no tiene efecto
retroactivo.
106
^ Cfr. Muoz Conde-Garca Aran, op. cit., p. 131; Novoa, Curso, t. I, p. 191;
Roxin-Arzt-Tiedemann, op. cit, p. 34; Mir Puig, D.P., p. 69; Jescheck, op. cit.,
p. 184.
'' Maurach, op. cit., t 1, p. 140.
" Etcheberry, D.P., t. I, p. 95; Cury, D.P., t. I, p. 208; Cousio, op. cit., t. I,
pp. 116 y ss.
"' Muoz Conde-Garca Aran, op. cit., p. 134.
Qy
108
joO
La ley ms favorable (la otra ley) slo puede darse cuando hay
leyes sucesivas sobre la misma materia dictadas en tiempos distintos. En nuestro pas esto sucede con la ley penal que estaba vigen"5 Cfr. Novoa, Curso, t. I, p. 194; Etcheberry, D.P., t. I, p. 98; Cury, D.P., t. I,
p. 210; Muoz Conde-Garca Aran, op. cit., p. 136; Cerezo Mir, Curso, p. 188;
Maurach-Zipf, op. cit., t. I, p. 202.
^ Maurach-Zipf, op. cit, 1.1, p. 202.
* Cfr. Bacigalupo, Manual, p. 58; Bustos, Manual, p. 177; Novoa, Curso, t. I,
p. 194; Etcheberry, D.P., t. I, p. 97; Cury, D.P., t. I, p. 210; Maurach-Zipf, op. cit., t.
I, p. 201; Jescheck, Tratado, t. I, p. 187, Cerezo Mir, Curso, p. 187; Sinz Cantero,
Lecciones, t. II, p. 150.
5 Novoa, Curso, t. I, p. 194; Etcheberry, D.P, t. I, p. 94; Cury, D.P, 1.1, p. 210.
' Maurach-Zipf, ojf). c., L I, p. 201.
" Cfr. Novoa, Curso, t. I, pp. 195-196; Etcheberry, D.P, t. I, p. 97; Cury, D.P.,
L l , p . 211.
11 o
V. LEY INTERMEDIA
111
112
113
114
" Como lo sostienen Etcheberry (D.P.;t. II, p. 56) y Cury (D.P., t. I, p. 217).
2" As lo afirma Novoa (Curso, t. I, p. 200).
jjS
'" Dicha tesis es sostenida por Etcheberry (D.P., t. II, p. 200) y por Cury
(D.P., t. I, p. 217), con interesante argumentacin, que no compartimos.
^'^ Disentimos de la tesis de Bacigalupo en cuanto considera para esos efectos el momento en que el cmplice realiz su primer aporte (Manual, p. 57).
^' Sinz Cantero, Lecciones, t. II, p. 154.
116
minar la imputabilidad del sujeto, habr que considerar la ley vigente al tiempo en que exterioriz su voluntad de delinquir; en
otras circunstancias deber considerarse la ley vigente al tiempo de
ejecucin del hecho o del momento en que se caus el resultado.
CAPITULO VIII
118
Sin perjuicio de la validez del principio de igualdad, el ordenamiento jurdico, siguiendo u n a tradicin m a n t e n i d a en todas las
legislaciones, establece ciertas excepciones que se dirigen a respetar beneficios jurisdiccionales de naturaleza especial, c o m o es la
soberana de los Estados o el aseguramiento del libre ejercicio de
altas funciones d e n t r o del pas.
P u e d e sostenerse q u e n o hay excepciones d e ndole personal
respecto a la igual sujecin a la ley penal p o r todos los habitantes,
p e r o existen algunas situaciones de naturaleza funcional en que ello
no sucede, que e n c u e n t r a n su fuente en el d e r e c h o internacional y
en el d e r e c h o c o m n , q u e persiguen el respeto de la soberana
de otras naciones o la seguridad del libre ejercicio de ciertas
funciones pblicas.
119
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a) Inmunidad
parlamentaria
b) Inmunidad
El art. 324 del C.O.T. establece en su inc. 1 que los jueces estn
sujetos a responsabilidad penal por toda prevaricacin o grave infraccin de cualquiera de los deberes qu las leyes les imponen; y el inc. 2
agrega: "Esta disposicin no es aplicable a los miembros de la Corte Suprema
en lo relativo a la falta de observancia de las leyes que reglan el procedimiento
ni en cuanto a la denegacin ni a la torcida administracin de la justicia ".
Por otra parte, la Constitucin en su art. 76, en el inc. 1, en
forma muy semejante a la del Cdigo Orgnico d e Tribunales,
''Jescheck, op. cit., t. I, p. 249.
121
122
123
CAPITULO IX
126
n o de d e r e c h o i n t e r n a c i o n a l - cuyo objetivo es precisar la aplicacin de la ley penal nacional en el territorio y las situaciones
excepcionales que la hacen aplicable extraterritorialmente.
El p r i n c i p i o territorial es el general; d e n t r o del territorio de
cada Estado rige la ley nacional de ese Estado, e n t e n d i e n d o la voz
territorio en u n sentido j u r d i co y n o geogrfico. Este principio
tiene com o fiandamento la soberana, que importa u n a doble
limitacin. Por u n lado, los delitos cometidos en el territorio del
Estado estn sujetos al ejercicio de su ius puniendi, de m a n e r a que
q u e d a n bajo la competencia de sus tribunales, que aplican su ley
penal. Por otra parte, este Estado n o p u e d e conocer - a su vez- de
los delitos cometidos fuera de su territorio y su ley penal tampoco
p u e d e aplicarse a tales situaciones.
Los dems principios constituyen excepciones al de territorialidad, vale decir, el Estado p u e d e renuncia r a j u z g a r delitos cometidos en su territorio, p e r o p u e d e tambin disponer que juzgar
delitos cometidos fuera de l.
Aquellos otros principios son los siguientes:
a) El real o de defensa, segn el cual se aplica la ley nacional
a los delitos cometidos en el extranjero q u e afectan a bienes
jurdicos ubicados en el territorio del pas;
b) El de "nacionalidad", que permite la aplicacin de la ley
del Estado a sus nacionales a u n q u e delincan fuera del pas, y
c) El "universal", conforme al cual la ley de cada Estado es
aplicable al siyeto que se e n c u e n t r e en su territorio, sin importar
el lugar d o n d e delinqui ni su nacionalidad.
127
Estado en q u e cometieron los delitos, la legislacin de este Estad o es la aplicable. Este principio, que deriva de la soberana que
se extiende a todos los lugares d o n d e el Estado ejerce su funcin
ejecutiva y legislativa,'^ est consagrado en el art. 5 del C.P., cuya
fuente es, a su vez, el art. 14 del C.C.'' El art. 5- expresa: "La ley
penal chilena es obligatoria para todos los habitantes de la Reptiblica, inclusos los extranjeros. Los delitos cometidos d e n t r o del
m a r territorial o adyacente q u e d a n sometidos a las prescripciones
de este Cdigo" (el Penal). La disposicin, al sealar que la ley
penal es obligatoria para todos los habitantes, implcitamente alude a los delitos q u e se cometen d e n t r o del territorio, c o m o se
d e s p r e n d e d e lo expresado al referirse al m a r territorial y adyacente^ y del t e n or del art. 6, en cuanto dispone q u e los delitos
cometidos "fuera del territorio de la Repblica p o r chilenos o
p o r extranjeros, n o sern castigados en Chile sino en los casos
determinados p o r la ley".
Para precisar el alcance del principio de territorialidad, d e b e
hacerse un comentario sobre q u se e n t i e n de p o r "territorio" y
cul es el "lugar d e comisin" del delito.
a) Territorio nacional
Es u n a nocin de ndole jurdica y n o fsica; c o m p r e n d e todo
espacio d o n d e Chile ejerce su soberana, sea terrestre, areo, martimo, lacustre o fluvial. Se acostumbra distinguir entr e territorio
"natural" y territorio "ficto".
128
* Cfr. Novoa, Curso, t. I, pp. 160-62; Etcheberry, D.P., t. I, p. 81; Cury, D.P.,
t. I, p. 191.
129
doctrina mayoritariamente concluye que se refiere slo al "territorial", o sea al abarcado por doce millas marinas, extensin
que quedara, en consecuencia, bajo la jurisdiccin penal nacional. Sobre el resto, o sea las otras doce millas marinas que se
comprenderan en la zona contigua, se tendra nicamente un
derecho de polica internacional y fiscal.'
Algunos pases sudamericanos, entre ellos Chile,** han planteado a nivel internacional una visin distinta a la tradicionalmente aceptada y han declarado (junto a Per y Ecuador) jurisdiccin y soberana exclusiva sobre el mar, el suelo y subsuelo
hasta una distancia de doscientas millas marinas desde la costa,
en la denominada Declaracin sobre Zona Martima, en la "Primera Conferencia sobre Conservacin y Explotacin de las Riquezas Martimas del Pacfico Sur", reunida en Santiago, el ao
1952. Esta declaracin fue aprobada por el Congreso, y se dispuso su cumplimiento por Decreto Supremo N- 432, de 23 de
septiembre de 1954. Respecto de este mar, si bien hay discusin
sobre su naturaleza, mayoritariamente se estima que no tendra
como objetivo dar jurisdiccin penal a nuestro pas sobre dicha
extensin, sino reservar el aprovechamiento de su riqueza martima.^ El suelo y el subsuelo del mar territorial (doce millas
marinas) tambin quedan comprendidos en el concepto de "territorio".
130
de la capa atmosfrica; pero en la actualidad el Cdigo Aeronutico super la situacin declarando en su art. I" que en el
espacio "areo" sobre el territorio nacional, Chile tiene la soberana exclusiva.
a. 2. Territorio ficticio
Este territorio est constituido por espacios a los cuales el legislador ha extendido la soberana nacional, y, de consiguiente, su
facultad de castigar. Los fundamentos de esta decisin son diversos; entre otros, confirmar su soberana por razones de alta poltica, ampliar el mbito de aplicacin del ordenamiento jurdico a
lugares no sujetos a la soberana de ningn Estado, pero que
requieren de intervencin jurisdiccional.
En tal situacin se encuentran:
a.2.1. Las naves y las aeronaves
El art. 6 N 4 del C.O.T. se refiere a los crmenes y simples
delitos cometidos a bordo de una "nave" y los deja sujetos a la ley
chilena cuando se trata de "un buque chileno en alta mar" o de
"un buque de guerra surto en aguas de otra potencia". Los delitos cometidos a bordo de cualquiera nave "chilena", sea mercante
o de guerra, en alta mar, estn bajo la tuicin de la ley nacional.
Las naves de guerra, cuando estn en aguas de otro pas, quedan
sujetas a la ley nacional, de modo que siempre son territorio
nacional; no as las mercantes, que quedan sometidas a la legislacin de ese otro pas. El Cdigo Orgnico de Tribunales mantiene una denominacin que la doctrina ha remplazado por la de
nave "privada" y "pblica"."'
El Cdigo Aeronutico hace aplicables a las aeronaves los
mismos principios antes sealados (art. 5-); la aeronave pblica
chilena siempre es territorio nacional, la civil chilena slo cuando
est en espacio areo nacional, internacional o en el de alta mar.
\^\
Estos principios h a n tenido q u e ser complementados p o r la naturaleza de las aeronaves. Ya se dijo q u e c u a n d o u n a aeronave civil
chilena vuela p o r espacio areo sobre tierra de nadie, q u e d a sometida a la ley nacional, otro tanto sucede si el delito se cometi
a b o r d o mientras volaba en espacio areo sujeto a la soberana de
otro pas, si ese delito n o es j u z g a d o p o r u n Estado extranjero. A
su vez, la ley nacional n o es aplicable al delito cometido a b o r d o
de u n a aeronave extranjera mientras se e n c u e n t r a en espacio
areo n o sujeto a la jurisdiccin nacional, salvo el caso que la
aeronave aterrice en territorio chileno y el delito afecte el inters
nacional."
132
diccin militar, no as a los comunes. La extensin de la disposicin a estos ltimos sealada en obras como las de Novoa, Etcheberry, Cousio y Cury no opera hoy da.
b) Lugar en que se entiende cometido el delito
133
'''Cury,D.P.,l.\,p.
\m.
'f' Cfr. Novoa, Curso, t. I, pp. 162-163; Cury, D.R, t. 1, p. 193; Bustos, Manual,
p. 187; Gimbernat, Estudios de Derecho Penal (algunos problemas de extradicin
en el derecho espaol), Madrid, 1981, p. 98; Sinz Cantero, Lecciones, t. II,
p. 167.
134
135
136
V. PRINCIPIO UNIVERSAL
137
138
del pas que la impuso, debera considerar esa ley extranjera cuand o se enfrenta a u n caso de extradicin pasiva.'-^^
Algo anlogo sucede con las sentencias penales de otros Estados, pues el referido art. 6 N 6 del C.O.T. requiere, para que
p u e d a n juzgarse en Chile los delitos que esa disposicin indica,
q u e stos n o hayan sido juzgados p o r los tribunales de aquel pas,
d e m o d o q u e esa disposicin reconoce valor a la sentencia dictada p o r ellos. El Cdigo Bustamante, a su vez, en el art. 310,
expresa q u e los Estados contratantes t e n d r n en cuenta las sentencias dictadas p o r u n Estado extranjero para los efectos de la
reincidencia. Con todo, p o r el principio non bis in idem se tendr
q u e dar valor a las sentencias extranjeras p o r los tribunales nacionales para evitar u n doble procesamiento y u n a posible doble
condena.^"
CAPTULO X
LA EXTRADICIN
11. GENERALIDADES
I. CONCEPTO DE EXTR\DICIN. SU NATURAI.EZA y CIASES
Existe entre las naciones, desde hace siglos, el sistema que permite que una entregue un sujeto que se encuentra en su territorio
para que sea juzgado por otra que lo solicita, en razn de las
relaciones que se mantienen entre los diversos pases. Normalmente, el que realiza la entrega espera que el que la pide haga a
su vez lo propio en el caso inverso, procedimiento que adquiri
nfasis durante las monarquas europeas, por los compromisos
familiares y polticos que entre ellas existan. En la actualidad se
ha pretendido institucionalizar este sistema con reglas supranacionales, pero lo que se ha logrado hasta el momento es aumentar el nmero de los convenios internacionales, generalmente
entre dos pases, y slo excepcionalmente por un grupo mayor,
como sucede con el Cdigo Bustamante.
La "extradicin" es la denominacin que recibe esta institucin, que es ms que un "procedimiento" o un sistema, porque
comprende diversas consideraciones de orden material que permiten calificarla como "institucin".' Opera en el quehacer internacional aun sin la existencia de tratados o reglas especficas,
conforme a usos y principios que se han mantenido en el tiempo.
' Cfr. Etcheberry, D.P., t. I, p. 88; Cury, D.P., t. I, p. 199; Cousio, op. cit., 1.1,
p. 201.
140
Las fiaentes de esta institucin son de dos clases: internas e internacionales.^ Las internas estn constituidas por el Cdigo de Procedimiento Penal, en sus arts. 635 y siguientes; las internacionales, p o r los tratados suscritos p o r Chile - q u e son n u m e r o s o s - y
p o r los principios de d e r e c h o internacional, entre ellos el d e
reciprocidad. La prelacin de stos debe seguir el mismo o r d e n
con que se h a n sealado; los tratados que dicen relacin con los
derechos fundamentales, en el caso de los de extradicin, cuand o h a n sido aprobados p o r Chile, p o r m a n d a t o del art. 5 de la
C.P.R., d e b e n ser respetados.
Se critica en nuestro pas la falta de u n a reglamentacin detallada de la extradicin. El Cdigo de Procedimiento Penal, en su
Libro III, Ttulo VI, contiene reglas de procedimiento para tramitar u n a extradicin, tanto activa c o m o pasiva. Los aspectos sustanciales q u e d a n sujetos a los tratados, entre los cuales, el ms amplio - p o r el n m e r o de pases q u e lo suscribieron- es el Cdigo
Bustamante; p e r o existen m u c h o s otros, celebrados bilateralmente, q u e se o c u p a n d e la materia. El Cdigo Bustamante es, en
t o d o caso, el texto q u e ms cuidadosamente se p r e o c u p a de sealar las modalidades de la extradicin, en los arts. 344 y siguientes.
^ Sinz Cantero, Lecciones, t. II, p. 176."
' Bustos, Manual, p. 192.
LA EXTRADICIN
Las condiciones para la procedencia de la extradicin se desprenden de los principios que tradicionalmente en el derecho internacional se reconocen, de las reglas establecidas en los tratados
internacionales y de las disposiciones contenidas en el Cdigo de
Procedimiento Penal. Estos preceptos han posibilitado la creacin de una doctrina.* Se acostumbra reunir las condiciones en
cuatro grupos:'' a) las que dicen relacin con la vinculacin que
une a los Estados afectados; b) con la calidad del hecho; c) con
las circunstancias de la persona cuya entrega se solicita, y d) con
la punibilidad del hecho.
a) Condiciones relativas a la vinculacin que une
a los Estados afectados
La extradicin y las modalidades de llevarla a cabo dependen de
las vinculaciones que existan entre los Estados requirente y requerido, si han o no aprobado convenios o tratados sobre la
materia. Si los han celebrado, debe estarse a los mismos para
llevarla a cabo; en caso contrario, en principio no habra obligacin de entregar a la persona que el otro Estado solicita. No
obstante, normalmente esto se cumple respetando los principios
generales de derecho internacional y en base a la "reciprocidad",
o sea, para que en el futuro, si el Estado requerido a su vez le
pide al requirente la entrega de un sujeto, ste haga otro tanto.
En Chile la Corte Suprema ha otorgado la extradicin a peticin
de pases con los cuales no tiene tratados y que tampoco han
ofrecido explcitamente reciprocidad, porque ha habido evidencia de que el Estado requirente no rechaza o desconoce las resoluciones jurisdiccionales nacionales.^
142
LA EXTRADICIN
143
144
lA EXTRAI5K:ION
145
Slo los delitos polticos "puros" -as calificados por el Estado requerido- estn excluidos de la posibilidad de extradicin;
los conexos en principio tambin estn excluidos; respecto de
los polticos la exclusin la dispone el art. 355 del Cdigo Bustamante.
La doctrina se inclina por dejar los conexos sujetos a extradicin, siempre que el delito comn en que consisten al mismo
tiempo sea un hecho brbaro, inhumano o que lesione bienes
jurdicos tan importantes como la vida o la integridad fsica de las
personas, sin que haya habido combate declarado.'^ Hay acuerdo
en que los delitos complejos o relativos son susceptibles de extradicin.
Se pretende en nuestros das diferenciar al delito poltco del
delito terrorista; el objetivo de este ltimo es crear una situacin
de temor e inseguridad en la sociedad, atendida la manera como
se lleva a cabo, generalmente provocando grandes estragos o daos.'^ bis LQ^ delitos terroristas estn sujetos a extradicin y se
tratan como delitos comunes, aun cuando con ellos se puedan
pretender objetivos polticos.
Un fundamento para excluir de la extradicin el delito poltico puro es el "derecho de asilo" que se reconoce a los autores de
esos hechos por la generalidad de los Estados, que permite que el
perseguido poltico logre refugio en otro pas. '^
c) Condiciones que se refieren a la persona cuya entrega se pide
No debe cumplir con condiciones especiales; tampoco hay normas en la legislacin nacional que las establezcan. En el pasado
haba reticencia a entregar a los nacionales a una potencia extranjera, por la desconfianza respecto del trato que poda darles
aquel pas, debido a los nacionalismos de algunas culturas. La
tendencia actual es no distinguir sobre la nacionalidad del extraditado;'"' los tribunales en Chile han adoptado esta doctrina; tam-
IA EXTRADICIN
147
'' Critica el sistema Cury (.R, t. I, p. 204), por cuanto estima que la doble
incriminacin debe existir para ambos pases desde que se efecta el requerimiento y hasta que se efecte la entrega, lo que en la especie no se respetara.
148
lA EXTR.\DICION
149
la humanidad; supondra la existencia de una jurisdiccin supranacional encargada de aplicar normas de mbito universal aceptadas por los Estados en relacin a hechos de trascendencia. En
esencia, importa aceptar la creacin de "un derecho y justicia
penal por sobre los Estados".-^^ La creacin de un derecho de esas
caractersticas constituye una aspiracin que, por ahora, presenta
dificultades a nivel mundial. Se ve un evidente esfiaerzo, en un
plano sectorial, de grupos de naciones que tratan de acordar, en
relacin a ciertos hechos delictivos, convenios que los obliguen
mutuamente, lo que importa la creacin de un incipiente derecho internacional.
Para el establecimiento de un derecho -y de consiguiente de
una justicia- de carcter internacional, se presentan, adems de
las naturales dificultades polticas por ahora poco superables, problemas de orden terico'^'' y prctico. Desde luego no existe consenso en cuanto a los presupuestos indamentales que lo justificaran y, en caso de precisarlos, la naturaleza de los hechos delictivos, de las sanciones y a quines se impondra.
Respecto a los principios tericos que pueden respaldar este
derecho, partiendo del supuesto de que las normas penales son
mandatos o prohibiciones, nociones ambas de ndole imperativa,
para su establecimiento y aplicacin es fiandamental la existencia
de una vinculacin entre el que la dicta y el que la aplica, que es
el Estado, con aquel a quien se le hace respetar (que es la persona natural que la viola); esa vinculacin la ofrece en el derecho
penal nacional el principio de territorialidad o el de nacionalidad; no sucedera otro tanto con un derecho universal. Adems,
para establecer un derecho penal internacional se requiere de
consenso en cuanto a los hechos que se calificaran de delictivos,
sea que digan relacin con el comportamiento de los Estados, de
las organizaciones internacionales o con el de las personas naturales; consenso que en la realidad no existe. En ese mbito se
piensa que se podran tipificar tres grupos de injustos: delitos en
contra de la paz, en contra de la humanidad y delitos de guerra.^*
CAPITULO XI
153
Es en las constituciones d o n d e corresponde establecer los principios fundamentales que informan el d e r e c h o penal objetivo. En la
concepcin jurdica m o d e r n a esos principios se alzan como limitaciones a la facultad de castigar del Estado y son u n a garanta
del individuo frente al ejercicio de esa facultad. Todo ordenamiento j u r d i co debe asegurar a las personas un mbito de libertad moral; la pena, entonces, debe reservarse solamente para los
actos cjue realice esa persona q u e lesionen intereses calificados
como valiosos por la sociedad, p e r o n o as los restantes a u n q u e
ofrezcan u n notorio desvalor tico. As, se castiga al que hurta o
engaa disminuyendo el patrimonio ajeno, pero no se reprime
p e n a l m e n t e al q u e dilapida su propio dinero en el j u e g o o haciendo caridad. Estas ltimas alternativas q u e d a n sujetas a la conciencia moral, son acciones realizadas d e n t r o del mbito de libertad asegurada.*^
En este o r d e n de ideas la Constitucin establece, en su art. 19
N - 3 " el principio de legalidad (o de reserva); en el N- P de la
misma disposicin i m p o n e restricciones a los legisladores para
hi'l
Es complejo distinguir entre d e r e c h o penal y administrativo cuando se trata de i m p o n e r sanciones; de precisar c u n d o termina el
rol de u n o y - a su vez- comienza el del otro, lo q u e demuestra su
interrelacin.
Esta imprecisin de roles se ha intensificado en las ltimas
dcadas p o r q u e se ha ampliado el del d e r e c h o administrativo a
expensas del rol del d e r e c h o penal en algunos segmentos, y viceversa.'^ Es necesario u n cuidadoso anlisis teleolgico y sistemtico para precisar las diferencias.
En otras pocas, sobre todo en regmenes monrquicos, n o
exista u n a clara divisin de los poderes del Estado, de m a n e r a
que la justicia penal en b u e n a parte tena com o objetivo manten e r el sistema poltico y su estructura, estado d e cosas q u e se
explica p o r la identificacin que se haca de la persona del monarca con el Estado. La justicia era del rey, quien encarnaba
todos los poderes. En un sistema concebido con tales caractersticas es difcil separar la sancin de o r d e n administrativo de la de
o r d e n penal.
155
156
157
158
D E R E C ; H 0 P E N A L , P A R T E (lENERAL. TOMO I
cAi'iTuix) xn
CIENCIAS PENALES
14. N O C I O N E S GENERALES
Es u n a realidad q u e el desarrollo del d e r e c h o penal ha provocado el de otras ciencias d u r a n t e este siglo, sobre todo en su segunda mitad, c o mo la dogmtica jurdico-penal, la criminologa y la. poltica criminal; estas ltimas h a n logrado niveles de influencia decisiva en la concepcin y evolucin de diversos institutos jurdicopenales, c o mo la naturaleza y fin de la pena, el concepto de
culpabilidad y m u c h o s otros.
Es posible, dada la existencia de estas diversas disciplinas,
abarcar al conjunto bajo la d e n o m i n a c i n de ciencias penales, que
son aquellas que tienen como objeto de su estudio el fenmeno delictivo.
La dogmtica jurdico-penal constituye la ciencia del d e r e c h o
penal; su finalidad es el anlisis, conocimiento y sistematizacin
de las norma s jurdicas destinadas tanto a combatir el delito como
a prevenirlo.
Criminologa es u n a ciencia cuyo objeto es el conocimiento de
las circunstancias que determinan, p o r una parte, la delincuencia y
su trascendencia y, por otra, aquellas motivaciones y razones que
hacen que u n a sociedad califique como delitos los hechos constitutivos de esa delincuencia (lo que se d e n o m i n a control social).
Poltica criminal es la disciplina que se ocupa, en base a los
conocimientos suministrados p o r la criminologa y por la dogmtica jurdica, de establecer las ideas y criterios a considerar para la
creacin o modificacin de la ley penal y para su aplicacin al
caso concreto.
160
I. DOC;MTK:A IURDICO-PENAI.
CIENCIAS PENALES
161
La dogmtica tiene, c o m o precisa Muoz C o n d e , varios momentos: interpretacin, sistematizacin y crtica;'' es esta triple funcin del estudioso de la ley penal la que suministra los conocimientos q u e dan vida al d e r e c h o penal.
II. CRIMINOLOGA
162
C;;iENC;iAS PENALES
163
CAPITULO XIII
RESEA HISTRICA
IB6
RESENA HISTRICA
i67
168
C;ISK;A)
RESEA HISTRICA
jgg
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RESENA HISTRICA
jyj
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RESF.NA HISTRICA
173
174
" Rivacoba, Manuel de, El Cdigo Penal de la Repblica de Chile. Actas, Estudio
Preliminar, p. XXXIV.
PARTE SEGUNDA*
C A P I T U L O XIV
CIRCUNSTANCIAS MODIFICATORIAS DE LA
RESPONSABILIDAD PENAL
16. GENERAIJDADES
I. N0C;iN DE ESTAS CIRCUNSTANCIAS Y ANTECEDENTES HISTRICOS
Estas circunstancias c o r r e s p o n d e n a situaciones d e naturaleza accidental, con existencia marginal a la estructura del tipo penal. El
legislador las toma en consideracin para efectos de d e t e r m i n a r
la p e n a q u e corresponde aplicar a los responsables en cada caso
particular, sea para agravar esa sancin o para atenuarla. Histricamente alcanzaron reconocimiento en la Edad Media, y en su
desarrollo el pensamiento de Santo Toms tuvo positiva influencia. Se perfeccionaron c u a n d o el d e r e c h o penal se perfil entre
las dems reas del d e r e c h o con caracteres definidos, d u r a n t e los
siglos XVIII y XIX. Con el advenimiento de los positivistas, q u e
estructuraron el delito con fundamentos causalistas, estas circunstancias p e r d i e r o n espacio p o r q u e decan relacin con el sujeto o
con elementos circunstanciales del h e c h o y n o con ste en s
mismo.
U n a vez superada la etapa positivista, los avances logrados en
el anlisis d e la estructura del delito p o r las tendencias causalvalorativa y finalista, permitieron d e t e r m i n a r con precisin las
nociones de antijuridicidad y de culpabilidad, lo q u e desarroll
el estudio de las circunstancias modificatorias con el objeto d e
aplicar penas justas y proporcionadas a la gravedad y trascendencia social del h e c h o y a los fines de la p e n a . En esta forma el
sujeto delincuente pasa a tener especial consideracin p o r q u e la
178
n . C l A S I F I C A a N DE l A S C:iR(:UNSTANC:iA.S
179
En nuestro sistema las circunstancias modificatorias estn expresamente descritas en cada caso. La ley penal n o cuenta con u n a
n o r m a que establezca criterios que permitan a los tribunales crear
otras causales modificatorias d e responsabilidad o asimilar nuevas
hiptesis a las ya descritas p o r la ley (aplicacin p o r analoga). De
m a n e r a q u e en nuestro sistema n o calza la clasificacin entre
circunstancias n o m i n a d a s e innominadas. El o r d e n a m i e n t o nacional - t r a t n d o s e de agravantes- considera exclusivamente modificatorias nominadas, descritas expresamente p o r el legislador.
CAPITULO XV
CIRCUNSTANCIAS ATENUANTES
DE LA RESPONSABILIDAD
17. GENERALIDADES
I. ENUNCIADO C;ENERAL
El art. 11 N" 1 expresa que a t e n a n la responsabilidad las eximentes descritas en el art. 10 "cuando n o c o n c u r r e n todos los requisitos necesarios para eximir de responsabilidad en sus respectivos
casos".
El alcance de esta disposicin h a sido explicado al analizar la
teora del delito.^ C o m o se hizo notar en esa o p o r t u n i d a d , son
situaciones especiales que escapan al tratamiento genrico de las
atenuantes q u e el Cdigo Penal precisa en los arts. 62 y siguien-
182
I83
arts. 65 a 70 n o les son aplicables p o r q u e estn sujetas a las disposiciones antes citadas.
Por ejemplo, si n o concurren todas las condiciones requeridas
para el caso fortuito, el art. 71 establece la posibilidad de aplicar lo
dispuesto por el art. 490, vale decir las reglas propias del delito
culposo (cuasidelito); cuando se trata del mayor de diecisis aos y
m e n o r de dieciocho que obr con discernimiento, en el caso de
ser c o n d e n a d o , se le i m p o n d r la sancin "inferior en grado al
mnimo de los sealados por la ley para el delito de que sea responsable", como lo dispone el art. 72. Respecto d e las restantes
eximentes, rige el art. 73, que imperativamente ordena que se
aplicar "la p e n a inferior en u n o , dos o tres grados al mnimo de
los sealados por la ley" por falta de alguno de los requisitos,
"siempre que concurra el mayor n m e r o de ellos, imponindola
en el grado que el tribunal estime correspondiente, atendido el
n m e r o y entidad de los requisitos que falten o concurran".
El N 1- del art. 11 se refiere a los "requisitos" de la eximente,
n o a sus "circunstancias" accidentales; alude a elementos que constituyen su esencia.^ De consiguiente, n o c o r r e s p o n d e distinguir
entre causales eximentes con o sin requisitos,'' ni hacer aplicacin
de los arts. 62 y siguientes, segn el n m e r o de los requisitos q u e
les falten, p o r q u e las eximentes incompletas escapan al tratamiento
general de las atenuantes, estn sujetas exclusivamente a la reglamentacin q u e para ellas se indica en los arts. 71, 72 y 7 3 . '
Las eximentes incompletas se aplican tambin a los delitos culposos; n o son institutos propios y exclusivos de los delitos dolosos.**
184
Entre estas circunstancias modificatorias se e n c u e n t r a n las consignadas en los N'" 3", 4-, 5* y 10 del art. 11. O b e d e c e n a u n mvil
q u e induce al sujeto a delinquir, p e r o que, atendida la naturaleza
de ese mvil, el legislador disrainuye el r e p r o c h e del acto injusto
en q u e incurre. La doctrina separa las tres primeras de la liltima;
las de los N"" 3, 4 y 5 las r e n e - e q u i v o c a d a m e n t e - bajo el
rtulo de pasionales (o emocionales). P u e d e inducir a error motej a r de pasionales a las atenuantes indicadas,'" p o r q u e en efecto la
nica que realmente r e s p o n de a la creacin de u n estado emotivo particular en el sujeto activo es la del N" 5: obrar por estmulos
poderosos. I.as dos restantes, o sea c o m e t er el delito en vindicacin
prxima de una ofensa o p o r h a b e r precedido inmediatamente provocacin o amenaza, r e s p o n d e n a situaciones objetivas conforme a la
visin del actor, q u e n o necesariamente causan u n estado emocional, sin perjuicio de que n o r m a l m e n t e p u e d a n provocarlo;"
p e r o lo importante es q u e la a t e n u a n t e n o lo requiere.
Las circunstancias en comentari o n o se excluyen unas a otras;
p o d r a n concurrir en conjunto, siempre que obedezcan a hechos
distintos. N o existe inconveniente para q u e el delincuente acte
en vindicacin de u n a ofensa prxima y, c o e t n e a m e n t e , p o r estmulos poderosos. Lo q u e n o procede es calificar a u n mismo
estado anraico como conformante de ms de u n a atenuante, p o r
cuanto se infringira entonces el principio non bis in idem.
Las atenuantes emocionales p u e d e n presentarse en u n delito
culposo (cuasidelito). En efecto, c o m o bien seala Cury, es posible
realizar u n a accin por u n arrebato y obcecacin o en vindica-
igs
a) Provocacin o amenaza
"La de h a b er precedido i n m e d i a t a m e n te de parte del ofendido,
provocacin o amenaza p r o p o r c i o n a d a al delito."
El art. 11 N- 3- establece esta circunstancia de atenuacin.
Para precisar su sentido se analizarn sus dos aspectos, objetivo y
subjetivo.
Los elementos objetivos de esta a t e n u a n t e estn constituidos
por la existencia de provocacin o de u n a amenaza de parte del
ofendido, que haya proporcionalidad :nXxe aqullas y el delito cometido, y la inmediatez entre ambos extremos.
Provocacin "significa irritar o estimular a otro con palabras
u obras para q u e se enoje", segn Novoa;'^ para Cury es "una
accin o expresin capaz de crear en el sujeto u n a excitacin
c o n d u c e n t e a la comisin del delito".''' Amenaza es u n a accin
h u m a n a (actos o palabras), q u e en forma implcita o explcita
p r o d u c e el convencimiento de q u e se intenta causar u n d a o a la
persona amenazad a o a alguien que le es afecto", como lo expresa Etcheberry.''' La provocacin y la amenaza d e b e n tener como
autor al ofendidoy n o a terceros (exigencia del N 3- del art. 11).
La proporcionalidad que d e b e existir entre la amenaza o provocacin y el delito cometido ha d e mensurarse con criterio objetivo, n o desde la perspectiva del delincuente, sino desde la del
h o m b r e medio colocado en condiciones semejantes a las d e aqul.
La comisin del delito ha de tener lugar de m a n e r a inmediata a
la provocacin o amenaza; la voz inmediata procede entenderla en
186
ig?
c) Estmulos poderosos
"La de obrar p o r estmulos tan poderosos q u e n a t u r a l m e n te hayan p r o d u c i d o arrebato y obcecacin" (art. 11 N- 5).
Esta a t e n u a n t e es u n a circunstancia de ndole emocional en
verdad, pues exige estmulos de tal naturaleza q u e provoquen
u n a alteracin en el n i m o de la persona afectada. C o m o sucede
con las otras circunstancias recin comentadas, esta a t e n u a n te d e
487.
188
'''' Cfr. Labatut, op. cil., t. I, p. 206; Novoa, Curso, t. II, pp. 32-33; Cury, D.P.,
t. II, p. 117.
2' Entre ellos Etcheberry, D.P., l. II, p. 18.
^i Cfr. Quintano Ripolls, op. ciL, t. I, p. 318.
2' Quintano Ripolls, op. ciL, t. I, p. 31*7.
^^ Novoa, Curso, t. II, p. 30.
189
Obcecacin es "una ofuscacin persistente de la razn, q u e priva del normal discernimiento";-' se trata de u n a alteracin de la
facultad de razonar del delincuente que repercute seriamente en
sus posibilidades de conducta.
El Cdigo Penal emplea las expresiones arrebato y obcecacin.
Aparece exigiendo la concurrencia copulativa de ambas alteraciones emocionales, a pesar de q u e n o son compatibles y resulta
difcil concebir q u e o p e r e n c o e t n e a m e n t e . Por ese motivo en el
Cdigo Penal espaol se a b a n d o n el e m p l e o de la conjuncin
"y", que usaban los de 1822 y 1848, y se modific la redaccin del
primitivo art. 9" N" 8", (hoy art. 21 N" 3) h a c i e n d o referencia al
"arrebato, obcecacin u otro estado pasional de semejante intensidad". En realidad, n o obstante el texto del art. 11 N- 5", d e b e
entenderse q u e ambos estados - a r r e b a t o y o b c e c a c i n - son hiptesis distintas e independientes.^**
Estas circunstancias afectan a la culpabilidad, en particular a
la exigibilidad de otro c o m p o r t a m i e n t o ; por ello a t e n a n el reproche.
d) Celo de la justicia
"El h a b e r o b r a d o por celo d e la justicia" (art. 11 N" 10).
Obrar p o r celo es hacerlo con cuidado, con esmero. Obrar p o r
la justicia involucra actuar por u n a razn justa. La Comisin Redactora dej constancia de que se incorporaba esta atenuante por "el
mejor servicio de u n puesto pblico",^^ de m a n e r a que la disposicin es original de Chile, n o tiene antecedentes en otros cdigos.*
Quien la propuso fue el seor Fabres, el que convenci a la Comisin para incluirla entre las atenuantes, lo que sta acept teniend o en consideracin que "en muchos casos p u e d e u n celo exagerado arrastrar a la ejecucin de actos que constituyen delitos".
El mvil d e esta circunstancia tiene particular trascendencia
tica, al contrario de lo que sucede con otras atenuantes motiva-^ Novoa, Curso, t. I], p. 31.
* Cfr. Novoa, Curso, t. II, p. 32; Cury, D.P., t. II, p. 117.
^' Sesin N- 122, de 26 de mar/o de 1873, de la Comisin Redactora.
'" Novoa, Curso, t. II, p. 47.
190
clnales. En la especie, el delincuente es impulsado "por u n mandato del d e r e c h o ms all de lo que este mismo desea",^^ hacindolo incurrir en la comisin de u n h e c h o delictivo. Acta por
exceso de diligencia en el cumplimient o del o r d e n a m i e n t o jurdico, n o p o r fines egostas o mezquinos.
La m i n o r a n t e opera n i c a m e n t e si el sujeto actu p o r "celo
de la justicia", y n o por otras motivaciones, como sera la piedad,
el amor. En situaciones como la planteada por la atenuante, el
autor p u e d e obrar con serenidad, la a t e n u a n te n o p r e s u p o n e u n
estado de n i m o alterado.^^ Tampoco q u e d a limitada esta circunstancia al mbito del funcionario pblico, cualquier particular puede incurrir en u n a accin celosa en p r o de la justicia y excederse.
La voz "justicia" se ha e m p l e a d o en sentido amplio, genrico.'^
32 I
p. 119.
33,
' Cfr. Novoa, Curso, t. II, p. 47; Cury, .R, t. II, p. 120.
34
As Etcheberry, D.P., t. II, p. 19.
191
Esta circunstancia n o la consideraba el Cdigo Penal espaol d e la poca. Fue recogida del Cdigo Penal austraco, art.
89 N- 2, en forma textual y sin modificaciones, c o m o lo h a c e
n o t a r Fuensalida en su Concordancia y comentarios del Cdigo Penal
chileno.^"
El f u n d a m e n t o de la a t e n u a n t e radicara - s e g n C u r y - en
q u e la conducta intachable del delincuente hara presumir q u e
c u a n d o actu lo hizo "en circunstancias extraordinarias que conmovieron su capacidad de autodeterminarse" (culpabilidad disminuida) y, adems, en aspectos prcticos relativos a "la sensibilidad del sujeto a los efectos de la sancin que p r o c u r a n abrir el
paso a u n a determinacin ms equitativa de sta".'"'
La posicin a d o p t a da p o r el legislador ha sido criticada p o r
sectores de la doctrina,^' p e r o le otorgan respaldo autores nacionales,^** opinin esta liltima q u e compartimos, en atencin a q u e
u n c o m p o r t a m i e n to anterior sin infracciones a la normativa jurdico-penal evidencia u n p e r m a n e n t e acatamiento al ordenamien to j u r d i co q u e correspond e valorar, lo que permite que, al regular la pena, se considere su posible morigeracin. Este criterio se
explica, adems, d e b i d o a q u e n o r m a l m e n t e el p r i m e r comportamiento rebelde al d e r e c h o es m e n o s reprochable, y en tal caso la
necesidad de p e n a disminuye.
El N- 6 del art. 11 exige, para que proced a la circunstancia
de atenuacin, q u e la conducta anterior sea irreprochable, expresiones q u e m e r e c e n cierto anlisis.
'" Fuensalida, Alejandro, Concordancia y comentarios del Cdigo Penal chileno,
t. I, p. 89. Si bien este autor cita al efecto la Sesin de 14 de mayo de 1870, que
corresponde a la N 7, parece en realidad haberse referido a la N 8, de 17 de
mayo de 1870, pues en sta se deja constancia, al analizar las causales del art. 11
del Proyecto, que a peticin del seor Reyes se incorporaran al mismo algunas
circunstancias no consideradas por el Cdigo espaol, pero s por el austraco, y
se aprobaron de inmediato algunas del art. .S9 de este liltimo texto, o sea procurar con celo reparar el mal causado, y la de no obrar en el proceso otra prueba
que la confesin del reo, pero all no consta que se haya dicho algo sobre la
conducta anterior.
"' Cury, D.P., t. II, pp. 120-121.
" La critican seriamente Fuensalida (op. cit., t. I, pp. 89 y ss.) y Novoa (Curso,
t. II, pp. 38-,39), porque no influye en los elementos que determinan la responsabilidad.
Entre ellos Etcheberry, D.P., t. II, p. 20, y Cury, D.P., t. II, p. 121.
192
' ' Cfr. Etcheberry, D.R, t. II, p. 20; Cury, .P., t. II, p. 123.
Hay autores como Novoa que estiman que la valoracin de la conducta
comprende toda la vida del sujeto (Curso, t. II, p. 37).
" Etcheberry, D.R, t. II, p. 20.
2 Cury, A ; , t. II, p. 122.
193
a) Reparacin celosa
194
195
b) Confesin espontnea
196
197
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CAPITULO XVI
CIRCUNSTANCIAS AGRAVANTES
DE LA RESPONSABILIDAD
18. GENERAIJDADES
El tratamiento que el Cdigo Penal da a las circunstancias agravantes es quiz uno de los ms criticados por la doctrina nacional,' pues el art. 12, donde se enumeran, no sigue un ordenamiento sistemtico; hace una relacin agotadora de diecinueve
circunstancias, con una casustica que se puede calificar de abigarrada e inconexa.
No se visualiza el fundamento terico-genrico que respalda a
estas circunstancias, sin perjuicio de que de cada una de ellas se
infiera el particular presupuesto a que responden. Buena parte
encuentra sustento en criterios de poltica criminal, numerosas
en el mayor reproche del acto (ms culpabilidad) y otras en una
intensificacin del injusto. Cury sostiene -con acierto- que varias
de estas circunstancias se proyectan a un derecho penal de autor,
lo que estima criticable.'^
La Comisin Redactora sigui de cerca en esta materia al
Cdigo Penal espaol de 1848, pero redujo el nmero de circunstancias a diecinueve, no obstante que el modelo tena veintitrs. No incorpor, sin embargo, la analoga, que faculta al tribu-
' Suficiente es leer los comentarios de Novoa (Curso, t. II, pp. 48-49), Etcheberry (D.R, t. II, p. 25) y Cury (D.R, t. II, pp. 130 y 131), que es el ms explcito
sobre el punto.
=^ Cury, Z).P, t. II, p. 131.
200
I . C l A S I F I C A C I N DE l A S AGRAVANTES
201
202
a) Premeditacin conocida
203
* As lo afirman Crdoba y Rodrguez, op. cit., t. I, pp. 590 y ss.; Cury, D.P.,
t. II, p. 160.
' Cfr. Novoa, Curso, t. II, p. 62; Cury, D.P., t. II, p. 161.
** Son necesarios tales mviles para Bustos, Grisola y Politoff, op. cit., p. 1 ' " .
' Carrara, op. cit., t. 111, p . l l 7 .
' Etcheberry, D.P., t. 111, p. 41.
" Lpez Barja, Jacobo, con Miguel A. Cobos y Luis Rodrguez, Manual de
Derecho Penal (Parte Especial), Madrid, ao 1990, p. 90.
204
205
20B
esta poca se hace necesario otorgarle u n alcance ms de acuerd o con el tiempo p o r q u e la actividad del Estado -y p o r e n d e de
sus personeros y d e p e n d i e n t e s - tiende a reducirse en p r o del
i n c r e m e n t o de la actividad particular, la que est a b o r d a n d o funciones de innegable trascendencia e importancia pblica (un presidente de partido poltico, u n dirigente de u n a asociacin de
empresarios o de asalariados, son cargos de "carcter pblico"
q u e d e b e n q u e d a r c o m p r e n d i d o s en la agravante. De consiguiente, esta nocin ha de apreciarse en cada caso, conforme a las
circunstancias concurrentes.'^
Si el delincuente incurre en error, simplemente s u p o n e que
tiene el carcter pblico del cual p r e t e n d e prevalerse; la agravante n o opera, p o r q u e requiere q u e "objetivamente" en la realizacin del delito haya aprovechamiento del referido carcter.
Esta agravante tiene especial subjetividad, el autor d e b e "prevalerse" de su carcter pblico; p o r lo tanto, h a de aprovecharse
o servirse para sus propios designios de la calidad que inviste, sea
q u e logre o n o su pretensin. Lo que se exige es que en el
m o m e n t o de actuar tenga ese animus de aprovechamiento. Si el
sujeto abusa de su situacin, pero en pro del servicio pblico, n o se
configura esta circunstancia; podra s tener lugar la atenuante establecida en el N- 10 del art. 11, o sea obrar por celo de la justicia,
circunstancia con la cual es incompatible.'**
Esta agravante intensifica el r e p r o c he q u e conlleva la conducta del agente, d e m o d o q u e p o r su naturaleza afecta al e l e m e n t o
culpabilidad del delito; n o a la antijuridicidad, pues tenga o n o el
autor carcter "pblico", su h e c h o ser igualmente injusto, p e r o
es ms reprochable esa actividad delictiva c u a n d o es llevada a
cabo p o r u n a persona que tiene esa condicin especial y se prevale de ella.'9
Limitan el concepto de pblico exclusivamente a los funcionarios piiblicos, Etcheberry (D.R, t. II, p. 26) y Cury (D.P., t. II, p. 136).
'" Cury, )./:, t. II, p. 137.
Autores como Cury piensan que tambin repercute en la antijuridicidad
esta circunstancia, adems de la culpabilidad, porque estos comportamientos
afectaran a la "lealtad funcionara", criterio que no se comparte, porque la
agravante no dice con los funcionarios pblicos exclusivamente.
207
c) Reincidencia
Esta institucin es de antigua data en el derecho penal, quiz una
de las agravantes ms empleadas en los primitivos ordenamientos
jurdicos."^' La moderna tendencia sin embargo insiste en su eliminacin, porque tal instituto no concuerda con los principios
que inspiran las actuales formas de reaccin del Estado ante los
comportamientos injustos.
El fundamento de esta circunstancia es lo no aceptado, se
ha sostenido que podra atentar al principio de igualdad ante
la ley consagrado en la Constitucin Poltica en el art. 19 N- 2,
toda vez que a iguales hechos se impondran sanciones distintas, por la sola circunstancia de que una persona ha cometido
delitos con anterioridad, o sea se toman en cuenta antecedentes ajenos a los que motivan la sancin y sin atinencia con la
culpabilidad.^^
En nuestra legislacin el fundamento que respalda la reincidencia es el mismo que consideraban los clsicos: si un individuo
sufri un castigo por haber cometido un delito y con posterioridad vuelve a delinquir, quiere decir que la pena no fue lo suficientemente drstica para enmendarlo.^' En otros trminos, la
explicacin incidira en los objetivos perseguidos con la pena: se
impone una sancin ms severa al reincidente por cuanto eviden^ Cfr. Cury, D.P., t. II, p. 137.
'" Cfr. Novoa, Curso, t II, p. 45; Etcheberry, D.P., t. II, p. 22; Cury, D.P., t. II,
p. 127.
^^ Labatut, op. cit., t. I, p. 220.
^' Muoz Conde-Garca Aran, op. cit., p. 432.
208
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d. 1. Reincidencia impropia
"Cometer el delito mientras cumple u n a c o n d e n a o despus de
haberla q u e b r a n t a d o y d e n t r o del plazo en q u e p u e d e ser castigad o p o r el q u e b r a n t a m i e n t o " (art. 12 N 14).
En este N 14 se regla la d e n o m i n a d a reincidencia impropia y se
extiende a dos hiptesis: q u e mientras se cumple u n a c o n d e n a se
cometa u n nuevo delito o se cometa despus de haberla quebrantado; en el p r i m e r caso se reincide mientras se cumpla u n a condena, en el segundo , despus de h a b e r burlado dicho cumplimiento.
En realidad esta causal de agravacin ha m e r e c i d o crtica p o r
c u a n t o en definitiva y a t e n d i d o lo dispuesto en el art. 63 tiene
u n a aplicacin mnima, slo en casos d e excepcin. La extensin
de las situaciones a que se refiere llevan a e n g a o , pues la mayor
parte de ellas, t e n i e n do presente lo prescrito e n los arts. 90 y 9 1 ,
q u e d a n fuera de su rol. La hiptesis de la comisin de u n nuevo
delito despus d e h a b er q u e b r a n t a d o el cumplimiento d e la con-
210
'" Cfr. Etcheberry, D.P., t. II, p. 27; Cury, D.P., 1. II, p. 142. Labatut sostiene
que es aplicable la agravante para el nuevo delito cometido, salvo que la pena
quebrantada haya prescrito, toda vez que as lo dice el texto de la disposicin
(op. cit., 1.1, p. 226).
2** Cfr. Labatut, op. cit., t. I, p. 26; Etcheberry, D.P., t. II, p. 27; Cur)', D.P., t. II,
p. 143. Opina en contra Novoa, para quien el art. 90 no califica como nuevo
delito el quebrantamiento y las medidas en l sealadas no seran penas, "nos
parecen ms bien medidas legales para impedir nuevos quebrantamientos o
poner fin al cometido", debido a que se reducen a la sustitucin de una pena y
adems porque el art. 90 no est contenido en los libros del Cdigo Penal que
tratan de los delitos (Curso, t. II, p. 91). ,
^ Labatut, op. cit., t. I, p. 226; Novoa, Curso, t. II, p. 90.
'O Cury, D.R, t. II, p. 144.
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gido. En efecto, se da la posibilidad de que sean iguales las formas de ataque del bien jurdico que ambos tipos protegen; as
ocurrira en el hurto y en el robo con fuerza, que tienen como
bien jurdico a la propiedad entendida en sentido amplio, y los
medios de ataque comprendidos en los tipos, si bien no son iguales, poseen semejanza (en el hurto el apoderamiento subrepticio,
en el robo el apoderamiento forzado); son, por ende, delitos de
la misma especie. No sucede otro tanto con el hurto y la estafa,
donde el bien jurdico que protegen es el mismo, pero no as los
medios de ataque que en cada uno se sanciona: en el hurto es el
apoderamiento sin la voluntad de su dueo, en la estafa lograr la
entrega voluntaria con engao; estos delitos no son de la misma
especie y no dan lugar a la reincidencia propia especfica.
Delitos de la misma especie -como se ha dicho no son delitos iguales; pueden serlo, pero la idea se satisface con delitos que
sean de ndole semejante, en el sentido antes sealado.^^ Algunos
autores han sostenido que estos delitos son aquellos a que se
refiere el art. 509 del C.P.P., o sea los sancionados en el mismo
Ttulo del Cdigo o de la ley que los describe. No parece ser ste
un buen sistema,^* pues su aplicacin dara origen a situaciones
anmalas. Suficiente es recordar que el aborto y el homicidio no
seran de la misma especie segn dicho precepto, a pesar de que
ambos protegen la vida; pero s lo seran el homicidio y la calumnia o la injuria, porque estn descritos en el Ttulo VIII del Libro
II del C.P., no as el aborto, que est ubicado en el Ttulo VII.^^
Han de calificarse tambin como delitos de la misma especie aquellos en que siendo diferentes los bienes jurdicos que
protegen, se encuentran en una situacin particular: la lesin
de uno de esos bienes jurdicos supone necesariamente la lesin
215
del otro.^** Para privar de la vida a u n tercero - h o m i c i d i o - , norm a l m e n t e d e b e daarse su integrida d fsica - l e s i o n e s - ; de consiguiente, el delito de homicidio y el de lesiones son de la misma
especie p a r a estos efectos. O t r o tant o sucede con los delitos
plurisubsistentes, pues si el desvalor de u n delito q u e d a claram e n t e c o n s u m i d o p o r el del plurisubsistente, c o m o o c u r r e con
el h u r t o e n relacin a algunas de las formas d e malversacin de
caudales, p u e d e n considerarse d e la misma especie, siempre q u e
la forma de lesionar el bien j u r d i c o sea anlogo.
En la reincidencia propia n o afecta el grado de ejecucin q u e
hayan alcanzado los delitos; p u e d e n encontrarse en etapa de tentativa, frustracin o consumacin, indistintamente.
La doctrina n o tiene u n criterio nico respecto de la reincidencia y los cuasidelitos. Por ejemplo, Labatut, adhiriendo a la doctrina de autores italianos, estima que n o existe reincidencia tratndose d e cuasidelitos en relacin a delitos, pero que s p u e d e haberla
entre cuasidelitos, p o r q u e tal conducta evidenciara u n menosprecio de las normas de convivencia. En otros trminos, para efectos
de la reincidencia, distingue entre hechos de la misma especie
(solamente delitos entre s o cuasidelitos entre s) y de distinta
especie (delitos y cuasidelitos); en esta ltima alternativa n o acepta
la reincidencia, en la primera s.^' Etcheberry rechaza la posibilidad de que p u e d a h a b e r reincidencia sobre la base de u n a condena por cuasidelito, p o r q ue estos hechos n o evidencian u n a actitud
de rebelda hacia la ley de parte de sus autores,^** criterio que
compartimos, pues a u n q u e n o lo diga expresamente la ley penal,
el fundamento que se tuvo para incorporar la reincidencia entre
las agravantes incide en que demostrara u n a mayor malignidad
del sujeto activo,'" lo que n o sucede en los cuasidelitos. Novoa
acepta la reincidencia tratndose de cuasidelitos entre s,"*** y Cury
216
e) Abuso de confianza
"Cometer el delito con abuso de confianza" (art. 12 N 7).
Se h a t o m a d o en cuenta la confianza, c u a n d o se abusa de
ella, com o razn suficiente para agravar la responsabilidad. Esta
circunstancia plantea dos cuestiones; la primer a es d e t e r m i n a r el
alcance de la expresin confianza y la segunda precisar el sentido
de lo q u e es abusar.
El vocablo confianza en su alcance lexicogrfico es "esperanza
firme que se tiene de u n a persona o cosa" y "familiaridad o libertad
excesiva", y la expresin de confianza corresponde a aquella situacin
que se crea con la persona con quien se tiene trato ntimo o familiar
De manera que la confianza a que se refiere el precepto consiste en
una relacin de lealtad, de fidelidad que existe entre dos personas.
Por abusar se e n t i e n d e el aprovechamiento indebido de la confianza q u e hace la p e r s o na en q u e aqulla se ha depositado, y q u e
le permite precisamente realizar el delito. El abuso h a de t e n e r
lugar para la ejecucin del delito; p o r lo tanto, si se abusa con
217
posterioridad a su ejecucin para facilitar la huida u otra circunstancia anloga, n o opera la agravante.*'^
No se requiere que la vctima personalmente sea la que deposite la confianza en el autor del delito; p u e d e tambin ser otra
persona q u e est en alguna forma vinculada con la vctima, sea
q u e tenga la calidad de familiar o d e su dependiente.*'^
Si el tipo penal en la descripcin de la conducta prohibida
c o m p r e n d e como u n o de sus elementos el abuso de confianza, ese
abuso n o constituye agravante atendido lo que dispone el art. 63,
situacin que se presenta en el delito de apropiacin indebida (art.
470 N- 1) y en los hurtos agravados (art. 447),** entre otros casos.
El abuso de confianza es u n a causal de carcter subjetivo, y
p o r consiguiente n o se comunic a a los dems intervinientes en el
delito. El dolo del sujeto activo tiene que abarcarla. En otros
trminos, el delincuente d e b e tener conciencia de q u e abusa de
la confianza que en l deposit la vctima.
''' Cfr. Cury, D.P., t. II, p. 134. En sentido ms amplio, Etcheberry, D.P., t. II,
p. 26.
''Cury, >./^, t. II, p. 134.
^^ Cfr. Etcheberry, D.P., t. II, p. 26. Cury piensa que en los hurtos agravados
puede concurrir la agravante, porque en ellos la ley atendera al hecho de que
el autor est cerca de las especies objeto del apoderamiento, y no al abuso de
confianza; pero ese criterio no puede compartirse, atendido que, de ser as, la
calificacin de esos hurtos habra afectado no slo a los dependientes, transportistas y dems que en la disposicin se enumeran, sino a toda persona que se
encontrara en situaciones semejantes de proximidad.
** Pacheco, op. ciL, t. I, p. 249.
"> Carrara, op. cit., t. III, p. 246.
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das p o r la disposicin legal para realizarlo o para lograr la impunidadJ^ Segn el art. 64, se trata de u n a circunstancia objetiva q u e se
comunica a los dems sujetos q u e intervienen e n la ejecucin del
h e c h o si tuvieron conocimiento d e su empleo. Por otra parte, Ja
objetividad d e la circunstancia n o debe llevar a pensar, que es
suficiente q u e se acte disfrazado para q u e concurra; c o mo anota
Pacheco, slo se agravar el h e c h o c u a n d o se e m p l e a el referido
sistema para ejecutar el delito, de m o d o que si se est en u n baile
de disfraces y all se p r o d u c e u n a pelea d o n d e u n o lesiona a otro,
n o p r o c e d e la circunstancia.''^
Es incompatible esta agravante con la reglada en el N 1 del
art. 12 (alevosa), p o r q u e n o r m a l m e n t e el e m p l e o de disfraz, fraude o astucia importa aseguramiento de la actividad o actuar a
traicin. N o se observa alguna incompatibilidad con la premedita-
" Cfr. Etcheberry, D.P., t. II, p. 30; Cury, D.P., t. II, pp. 170-171.
'2 Pacheco, op. cit., t. 1, p. 226.
" Cfr. Novoa, Curso, t. II, p. 67; Etcheberry, D.P., t. II, p. 30; Cury, D.P., t. II,
p. 171.
"* Etcheberry, D.p, t. II, p. 30.
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e) Aadir ignominia
"Emplear medios o hacer que concurran circunstancias que aadan la ignominia a los efectos propios del hecho" (art. 12 N 9).
225
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clase de ensaamiento. No obstante, es posible establecer diferencias entre ambas. El ensaamient o tiene carcter material,
consiste en a u m e n t a r o e x t e n d e r deliberadament e el perjuicio
material que provoca la comisin del delito; en tanto que la agravante del N- 9 en estudio, si bien consiste a su vez en causar
males, stos son de ndole moral"'' y estn limitados al honor,
dignidad y d e c o r o de los afectados.
Siendo la ignominia u n a circunstancia agravante objetiva que
dice relacin con la forma o modalidad de ejecucin del delito,
se comunica a los dems sujetos que intervienen y que tienen
conocimiento de ella (art. 64) .^-^
f) Calamidad o desgracia
"Cometer el delito con ocasin d e incendio, naufragio, sedicin,
tumulto o c o n m o c i n popula r u otra calamidad o desgracia" (art.
12NM0).
Esta agravante tiene semejanza con la m e n c i o n a d a en el N- 3
del art. 12, pues en ambas hiptesis se alude a medios catastrficos. La diferencia estriba en q u e en la hiptesis del N- 10 tales
medios constituyen la ocasin para cometer el delito, mientras
q u e en la del N" 3" constituyen el medio de ejecucin.
La e n u m e r a c i n de los medios q u e hace la disposicin - i n cendio, naufragio y o t r o s - es m e r a m e n t e enunciativa;* su frase
final lo evidencia: "u otra calamidad o desgracia". Estas lltimas,
en todo caso, h a n de tener el carcter de catastrficas, pues el
e n u n c i a d o evidencia tal sentido; por ello nos inclinamos a pensar
que slo se c o m p r e n d e n acontecimientos de ndole pblica,**' en
cuanto h a n de afectar a u n a pluralidad de personas indeterminad a m e n t e . Desde tal perspectiva resulta i n a d e c u a d o e x t e n d e r el
*"> Cfr. Novoa, Curso, t. II, p. 70; Labatut, op. cit., 1. I, p. 217; Cury, D.P., t. II,
p. 172.
"5 Fuensalida, op. c., t. I, p. 105; Cury, D.P., t. II, p. 172.
*<* Novoa, Curso, t. II, p, 73; Etcheberry, D.P., t. II, p. 31; Cury, D.P., t. II,
p. 173.
' Cfr. Etcheberry, n.P, t. II, p. 31.
227
"" Autores como Cury entienden que comprende las calamidades privadas
(D.P., t. II, p. 173), porque creen que las enumeradas por el precepto aceptan
tal hiptesis.
'^ Cfr. Novoa, Cuno, t. II, p. 71; Etcheberry, D.P., t. II, p. 31.
"" Cury, A/, t, II, p. 174.
" Etcheberry, .P., t. II, p. 33; Cury, D.P., t. II, p. 176.
"^'^ Novoa, Curso, t. II, p. 71; Labatut, op. cil., t. I, p. 72; Etcheberry, D.P., t. II,
p. 32.
228
"' C:fr. Novoa, Curso, t. II, p. 72; Cury, D.P., t. II, p. 175.
' Etcheberry, D.F., t. II, p. 3:^.
''" Opinan en contrario Etcheberry, D.P., t. II, p. 33; Novoa, Curso, t. II, p. 72;
Cury, O.fi, t. II, p. 174.
En sentido contrario al expuesto, o sea de la exigencia de un acuerdo
previo, Etcheberry (D.R, t. II, p. 32). En la misma forma han entendido esta
agravante algunas sentencias (Vanse las mencionadas por Mario Verdugo, op.
a'.,t. I, p. 153).
'Cfr. Cury, Z).f:, t. II, p. 175.
229
h) De noche o en despoblado
"Ejecutarlo (el delito) de n o c h e o en despoblado" (art. 12 N 12).
En esta disposicin se describen dos circunstancias diferentes:
a) la nocturnidad , esto es realizar el h e c h o tpico de noche, y b)
llevarlo a cabo en despoblado.
230
h . l . Nocturnidad
"Se e n t i e n d e p o r n o c h e el tiempo en q u e n o hay luz solar sobre
el horizonte o en q u e la que hay es tan escasa que p r e d o m i n a la
oscuridad.""" El referido concepto de n o c t u r n i d ad es el mayoritariamente aceptado'"^ y hay consenso en que n o p u e d e aplicarse
u n criterio cronolgico o astronmico estricto, sino que es el
tribunal quien d e b e r apreciar las circunstancias concretas, tom a n d o en cuenta el p r e d o m i n i o de la oscuridad sobre la luz.'"'^
h.2. Despoblado
Se e n t i e n d e p o r tal el lugar solitario, d o n d e n o hay personas en
el m o m e n t o del h e c h o , dejando de lado los criterios urbansticos.'"'' Este c o n c e p to h a d e interpretarse en forma progresiva, o
sea a d a p t n d o lo a la poca; por ello disentimos de aquellos que
consideran que despoblado es u n lugar sin habitaciones, sin construcciones destinadas a ese efecto.'""'
Si bien cada u n a de estas dos modalidades tiene sus propias
caractersticas, al concurrir simultneament e en u n h e c h o n o pasan a conformar dos agravantes; constituyen u n a sola, p o r q u e se
trata de situaciones alternativas."*
Estas agravantes son objetivas, p o r q u e , c o m o bien anota Pacheco, su f u n d a m e n t o est en la seguridad q u e p r o p o r c i o n a n a la
persona del h e c h o r y en la m e n o r posibilidad de defensa que
tiene la vctima,"'^ lo que a u m e n t a lo injusto del acto intensificand o su antijuridicidad; sin perjuicio de ello, subjetivamente d e b e n
estar en conocimiento del agente, e impulsarlo a aprovechar la
oportunidad.
'"' Novoa, Curso, t. 11, p. 73.
'"'' Labatut, op. cit., t. I, p. 217; Etcheberry, D.P., t. II, p. 33; Cury, D.P., 1. II,
p. 177.
'"''Cury, Z).f:, t. II, p. 177.
'"" Labatut, op. cit, t. I, p. 217; Etcheberry, D.P., t. 11, p. 33.
'"* Se hace referencia a autores como Labatut (op. cit, t. I, p. 217) v Cury
fD.fi, t. II, p. 179).
""5 Cfr. Novoa, Curso, t. II, p, 73; Cury, D.R, t. II, p. 179.
"" Pacheco, op. cit., t. I, p. 235.
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CIRCUNSTANCIAS A ( ; R . W A N T E S DE l A RESPONSABILIDAD
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Entre estas agravantes, q u e tienen simultneamente las caractersticas de las materiales y personales, estn c o m p r e n d i d as las regladas en el art. 72 inc. 2" (actuar con m e n o r de e d a d ) , en el art. 12
N 1 (alevosa) y N- 4 (ensaamiento) .
a) Prevalerse de un menor de edad
Prevalerse de u n m e n o r de edad para la perpetracin del delito
(art. 72 inc. 2^).
El artculo recin citado establece una circunstancia genrica de
agravacin de la responsabilidad con consecuencias particulares que
la diferencian de las agravantes regladas en el art. 12. El art. 72 inc.
2 expresa: "En los casos en que aparezcan responsables en u n mism o delito individuos mayores de dieciocho aos y menores de esa
edad, se aplicar a los mayores la pena que les habra correspondido
sin esta circunstancia, aumentada en u n grado, si stos se hubieren
prevalido de los menores en la perpetracin del delito, pudiendo
esta circunstancia ser apreciada en conciencia por el juez".
La circunstancia antes indicada n o es de la misma naturaleza
que las regladas en el art. 12, ya que tiene consecuencias especiales: cuando opera obliga a aumentar en un grado la p e n a que correspondera aplicar al mayor de edad que intervino en el delito y no
entra e n j u e g o con las dems circunstancias que podran concurrir.
La agravante requiere de las siguientes condiciones:
1) Q u e en u n mismo delito intervengan com o autores o coautores personas mayores y m e n o r e s de dieciocho aos de edad. Se
descarta, de consiguiente, la posibilidad de que esta circunstancia
p u e d a perjudicar a los encubridore s y a los cmplices. El fundam e n t o de lo sealado se d e s p r e n d e del propio art. 72, q u e exige
que se hayan prevalido de los menores en la perpetracin del delito; ni
los cmplices ni los encubridores ejecutan el delito, slo lo h a c en
los autores y coautores.'''^
"^ En sentido contrario a lo aqu sostenido, Etcheberry (.P., t. II, p. 35) y
Cury (D.P., t. II, p. 150), quienes piensan que esta agravante tambin afecta a los
cmplices, inductores y encubridores, aunque no consignan los fundamentos
de esa afirmacin.
239
2) El autor mayor d e b e servirse del m e n o r para la perpetracin del delito, p o r q u e el art. 72 exige que se haya prevalido, o sea
aprovechado de l. Si el sujeto n o se aprovecha del menor, aunq u e tenga conocimiento de su e d a d y tome parte en la ejecucin
del h e c h o , n o o p e r a la circunstancia agravante.
3) El autor d e b e saber que se trata de u n m e n o r de dieciocho
aos de edad y precisamente por eso usarlo. El m e n o r usado, si
es mayor de diecisis aos y m e n o r de dieciocho y se declara q u e
obr con discernimiento, goza de u n a atenuacin de su responsabilidad; se le sanciona rebajando en u n grado el m n i m o de la
p e n a q u e corresponde al delito, lo que es imperativo para el juez.
Esta circunstancia es subjetiva y de naturaleza personal, pues
implica u n a voluntad de prevalerse del menor ; p o r lo tanto, n o se
comunica a los dems intervinientes, en particular a los cmplices y tampoco a los encubridores. Ello sin perjuicio de que, a su
vez, debe objetivamente h a b e r participado u n m e n o r de edad, lo
q u e lleva en definitiva a calificar d e mixta esta agravante.
b) Alevosa
"Cometer el delito contra las personas con alevosa entendindose
que la hay cuando se obra a traicin o sobre seguro" (art. 12 N- 1-).
Aqu se establece u n a circunstancia de agravacin cuya aplicacin se limita, exclusivamente, a los delitos contra las personas. Los
delitos contra las personas estn descritos en el Libro II, Ttulo VIII
del C.P. y se entiende, en general, que a ellos se hace referencia
cuando se emplean las expresiones del N- 1 del art. 12; n o obstante, hay en el Cdigo numerosos tipos en que la persona es u n o de
los objetos jurdicos amparados, si bien agregado a otros bienes
que son los relevantemente protegidos, como sucede en los tipos
complejos (la sodoma y la violacin causando muerte, art. 372 bis;
el robo con violencia en las personas, art. 433 N- 1, entre otras
figuras). Pues bien, en esta clase de delitos contra las personas se
entiende tambin que opera la agravante de alevosa.''*'' De m o d o
"" Labatut, op. cit, t. I, p. 211; Novoa, Curso, t. II, p. 54; Cury, D.P., t. II,
p. 154.
240
24i
La alevosa tiene dos alternativas desde la perspectiva del sujeto activo: a) p u e d e p r e p a r ar el escenario d o n d e realizar el delito
c r e a n d o las circunstancias q u e le suministran seguridad para su
ejecucin y la indefensin d e la vctima (prepararle una emboscada) , y b) q u e tales circunstancias se presenten accidentalmente y
sin intervencin del sujeto activo, quien al conocerlas se decide a
llevar a cabo el delito precisamente p o r q u e se ofrece tal situacin
( e n c u e n t r a e n u n a calle solitaria a su e n e m i g o , d o r m i d o e n
estado d e ebriedad, lo q u e aprovecha para ultimarlo). De consiguiente, si las condiciones d e seguridad o indefensin n o influyen ni tienen atinencia c o n la voluntad del victimario, n o conforman la agravante, puesto q u e la indiferencia d e tales condiciones m a r g i n a toda posibilidad d e q u e c o n c u r r a el d e n o m i n a d o n i m o alevoso.
Esta agravante n o se satisface p o r el h e c h o d e q u e objetivamente se d e n las circunstancias q u e le son inherentes; requiere adems que el sujeto obre con u n estado subjetivo especial, denomin a d o nimo alevoso. Esto es q u e tenga conocimiento d e la indefensin del agredido o que elabore ex profeso u n a maquinacin
dirigida al aseguramiento d e su propia persona. Pero es insuficiente el simple conocimiento d e la situacin d e indefensin o d e
seguridad; se requiere tambin d e u n plus anmico: q u e r er aprovecharse precisamente d e tal situacin. Esto permite marginar d e
la alevosa la simple circunstancia d e q u e u n h o m b r e d m u e r t e a
u n nio, p o r ejemplo, a m e n o s q u e esa condicin haya sido la
q u e lo indujo a matar.''^'*
De m o d o q u e la alevosa cuenta con elementos objetivos y subjetivos; p o r ello la consideramos c o m o u n a agravante subjetivaobjetiva. Sin embargo, esta tesis n o es compartida p o r algunos
sectores d e la doctrina. En Espaa sobre todo, autores como Antn O n e c a y Q u i n t a n o Ripolls sostienen q u e la alevosa es esencialmente objetiva.''"'
242
c)
Ensaamiento
"Aumentar deliberadamente el mal del delito causando otros males innecesarios para su ejecucin" (art. 12 N- 4).
Esta disposicin exige q u e c o n c u r r a n tanto elementos subjetivos como objetivos.''" Subjetivamente e\ sujeto activo d e b e tener el
propsito de a u m e n t a r el d a o que sufre la vctima c o m o consecuencia del h e c h o delictivo, lo q u e se d e s p r e n d e de la expresin
deliberadamente, q u e s u p o n e u n a voluntad dirigida a exacerbar el
perjuicio i n h e r e n t e a la actividad tpica. Hay que distinguir el
d a o que conlleva la realizacin d e u n delito conforme a los
medios y circunstancias concretas q u e en la realidad se dieron,
de aquellos que deliberadamente crea el agente para a u m e n t a r la
nocividad de su actividad delictiva; slo en este ltimo caso la
agravante se da. Esto n o supone que haya premeditacin, como
tampoco frialdad en el hechor, q u e p u e d e actuar impulsado p o r
la ira o cualquier otra pasin, como tambin actuar con indiferencia; d e b e - e n todo c a s o - tratar de causar otros males sabiendo
que n o son necesarios para la consumacin del delito.'^^ Si el
delincuente p r e t e n d e privar de la vida a u n a persona y p o r su
" ' Cfr. Quintano Ripolls, op. cit., t. I, p. 340; Novoa, Curso, t. II, p. 58;
Labatut, op. cit., t. I, p. 214; Verdugo, op. cit, t. I, p. 139.
"^ Autores como Etcheberry piensan qufe esta circunstancia requiere frialdad de nimo (D.R, t. II, p. 39).
243
244
de matar a otro.''"' Lo anotado lleva a inferir que ambas circunstancias pueden tener roles independientes; se afirma -por ejemplo- que el descuartizamiento del cadver, realizado despus que
se mat a la vctima, no constituira la agravante.'*' Esta afirmacin es relativamente exacta, porque aunque no opera la calificante del art. 391 N- 1, tales actos pueden constituir, segn las
modalidades del delito (desprender la cabeza del cuerpo o cortar
sus rganos genitales en seal de afrenta), la agravante del art. 12
N 4-, toda vez que aqu se est ante la hiptesis de "otros males"
innecesarios para la ejecucin del delito de homicidio.
Respecto de la comunicabilidad de esta circunstancia agravante, se ha de considerar que si bien exige la concurrencia de
un elemento objetivo -los otros males que han de causarse-, stos adquieren verdadera relevancia cuando los acompaa la voluntad deliberada del autor de provocarlos sin que sean necesarios para la realizacin del delito, elemento subjetivo que le es
fundamental y la hace incomunicable a los dems intervinientes.
Consltese sobre estas diferencias la obra del autor 1'2 delito de homicidio y
sus figuras penales, pp. 177 y ss.
' " Quintano Ripolls, op. cit., t. I, p. 340; Novoa, Curso, t. II, p. 58;
Etcheberry, D.P., t. III, p. 48; Bustos, Grisola y Politoff, op. cit., p. 172; Cury,
D.P., t. II, p. 168.
CAPITULO XVII
19. EL PARENTESCO
Son aquellas circunstancias modificatorias de la responsabilidad
q u e p u e d e n a t e n u a r o agravar la responsabilidad segn los casos.
El Cdigo Penal dice:
"Es circunstancia atenuante o agravante, segn la naturaleza y
accidentes del delito: Ser el agraviado cnyuge, p a r i e n t e legtim o p o r c o n s a n g u i n i d a d o afinidad e n toda la lnea recta y en la
colateral hasta el s e g u n d o g r a d o inclusive, p a d r e o hijo natural
o ilegtimo r e c o n o c i d o del ofensor" (art. 13).
El carcter mixto de esta circunstancia es manifiesto, toda vez
q u e puede consistir e n u n a causal de atenuacin o de agravacin de
la responsabilidad, y ello por razones obvias. A saber, diversos preceptos del Cdigo Penal recogen el parentesco y lo valorizan como
elemento del tipo penal, sea p o r q u e a u m e n t a o disminuye lo injusto del hecho. Tal sucede con el delito de parricidio (art. 390), de
lesiones (art. 400), de infanticidio (art. 394), de incesto (art. 364).
En otras oportunidades le asign consecuencias de excusa legal
absolutoria; as el art. 17 inc. final, sobre encubrimiento de parientes; el art. 489, que libera de responsabilidad a los parientes y al
cnyuge en relacin a los delitos de hurto, daos y defraudaciones.
Sin perjuicio de las sealadas, hay numerosas otras disposiciones
del Cdigo que consideran el parentesco; entre ellas se p u e d e n
mencionar los arts. 146, 240, 296, 347, 350, 352, 371 y 383.'
246
247
Hay dos aspectos que son inciertos respecto de esta circunstancia modificatoria: en qu delitos puede operar y cundo debe
calificarse como agravante o como atenuante.
El art. 13 la consagra como una circunstancia aplicable a todos los delitos, sin distincin, pero indudablemente no puede
operar en todos ellos. La disposicin se refiere al agraviado, mas
hay delitos donde el titular del bien jurdico lesionado no es una
persona natural, que es la nica que puede tener vinculacin
parental, de modo que tales hechos quedaran excluidos; es el
caso de aquellos que tienen como bien jurdico uno comunitario
(libre competencia, seguridad del Estado, etc.). Quedan excluidos tambin aquellos delitos cuyo sujeto pasivo es difcil de precisar, como los que lesionan la fe pblica (as la falsificacin de
documentos pblicos).^ En cambio, quedan comprendidos en general los delitos contra las personas y contra el patrimonio, que
normalmente tienen como sujeto pasivo a una persona natural.
Respecto del segundo punto, esto es en qu hiptesis y en
base a qu principios se podr determinar si el parentesco constituye una agravante o una atenuante, la situacin es ambigua,* y
parece estar en lo cierto Novoa cuando afirma que es algo que el
tribunal debe determinar en cada caso.** Autores como Labatut,
siguiendo a Quintano Ripolls, han sostenido que no siempre es
imperativo aplicar esta circunstancia cuando existiendo la relacin de familia, no aparece que sta haya tenido influencia en el
delito;'" opinin semejante sustenta Etcheberry."
No obstante, se pueden sealar algunos criterios sobre el punto, que se deducen tanto del art. 13 como de otras disposiciones
penales que consideran particularmente la vinculacin parental.'^
248
El art. 13 prescribe q u e el parentesco ser a t e n u a n t e o agravante segn la naturaleza y accidentes del delito, lo q u e constituye un
importante criterio rector. El tipo penal, o sea las modalidades de
la descripcin efectuada p o r la ley, d e t e r m i n a la naturaleza del
h e c h o . Y esa naturaleza es u n a pauta til, de suerte que c u a n d o
su realizacin involucra que el agente d e b e emplear u n m e d io
que evidencia su i n h u m a n i d a d en relacin a u n a persona, como
sucede con la fuerza fsica o sicolgica en contra de la vctima en
el robo con violencia, se a u m e n t a el injusto, y si el afectado es u n
pariente, este vnculo pasa a agravar la responsabilidad.''^
Los accidentes del delito, a saber las modalidades del caso particular en relacin a su ejecucin concreta, tambin h a n de considerarse. Por ejemplo, en el homicidio, y a u n en el parricidio, si el
sujeto activo provoca la m u e r t e p o r piedad, el parentesco disminuira el injusto y constituira u n a atenuante.'^
El criterio general de la legislacin p u e d e suministrar otro
elemento til para el anlisis, pues en el Cdigo Penal se observa
que el parentesco es u n a circunstancia de agravacin del injusto
en delitos contra las personas, com o sucede en el homicidio y en
las lesiones (arts. 390 y 400); otro tanto ocurre con el aborto
causado p o r la mujer embarazada y en el a b a n d o n o de nios y
personas desvalidas (arts. 344, 347, 350 y 352), y en los delitos
contra la honestidad (art. 371). Sin e m b a r g o, en los delitos contra la p r o p i e d a d en que n o se emplea violencia, la vinculacin de
familia exime de responsabilidad (art. 489). De ello Etcheberry
infiere los siguientes criterios: el parentesco n o r m a l m e n t e ser
agravante en los delitos contra la vida y la salud, contra la honestidad, c o mo en los restantes si se emplea violencia. En los delitos
contra la p r o p i e d a d que se p e r p e t r e n sin violencia, incluidos los
fraudes, g e n e r a l m e n te el vnculo familiar constituir u n a atenuante. En los delitos contra la libertad y contra el honor, n o tendra
trascendencia la relacin parental.'"'
El parentesco es u n a vinculacin de ndole personal, de m o d o
q u e conforme a lo que dispone el art. 64, n o se comunica a los
dems intervinientes.
" Cury, Z).JR, t. II, p. 187.
'" Cury, D.P., 1.11, p. 187.
'* Etcheberry, D.P., t. II, p. 38.
PARTE TERCERA
CAPITULO X V I I I
ib2
aplicacin son su merecimiento y su necesidad. La palabra pena provendra de la latina ponsus, que c o r r e s p o n d e a la idea de medida
y proporcin.'^ El merecimienlo "expresa u n juicio de desvalor sobre
el h e c h o , en la forma de u n a desaprobacin especialmente intensa", q u e hace concltiir en que es m e r e c e d o r de uira sancin; en
tanto que la necesidad de p e n a "significa que un h e c h o en s
m e r e c e d o r de p e n a adems necesita ser p e n a d o " . ' Este merecim i e n t o y esta necesidad, si bien se califican en el plano jurdico
- n o en el emotivo o tico-, estn determinado s por la poltica
criminal^ Los criterios de poltica criminal "no o p e r a n solamente
c o m o criterios valorativos para la crtica del d e r e c h o vigente, sino
q u e p u e d e n y d e b e n utilizarse tambin como criterios de interpretacin y sistematizacin en la elaboracin dogmtica del derecho penal vigente,' ms a n en la aplicacin misma de la ley
positiva, d e m o d o q u e el merecimiento y la necesidad de la p e n a son
elementos fundamentales q u e d e b e n tomarse en cuenta en el
instante de i m p o n e r la sancin y regular su cuanta o decretar su
sustitucin p o r medidas alternativas.
En definitiva, la p e n a se i m p o n e exclusivamente a aquellos
h e c h o s q u e son tpicos y q u e , adems, m e r e c e n p e n a y necesitan ser p e n a d o s . La p e n a n o es, de consiguiente, el resultado del
delito; tal c o n c e p c i n c o r r e s p o n d e a visiones fenomnicas del
h e c h o delictivo, de o r d e n naturalista, ajenas al d e r e c h o , q u e es
u n a ciencia normativa. La p e n a es, en esta perspectiva, la "consecuencia j u r d i c a del delito, esto es, la sancin previamente
establecida p a r a la violacin d e u n p r e c e p t o penal";'' t a m p o c o
2ri3
254
255
256
a) Segn su gravedad
Atendida su gravedad, las penas se pueden agrupar en tres rdenes: aquellas que corresponden a los crmenes, a los simples delitos y
a I-as faltas. Esta clasificacin se desprende del art. 21 en relacin
con el art. 25. Las penas ms graves son las correspondientes a los
257
crmenes: la de muerte, las privativas y restrictivas de libertad perpetuas (duran toda la vida del c o n d e n a d o ) , las privativas y restrictivas de libertad mayores (cuya duracin es entre cinco aos y u n
da y veinte aos) y todas la penas de inhabilitacin. Las privativas
de libertad p u e d e n ser de dos clases, presidio o reclusin; las restrictivas son el confinamiento, el extraamiento y la relegacin.
Las penas correspondientes a los simples delitos son las restrictivas y privativas d e libertad menores (de sesenta y u n das a cinco
aos de d u r a c i n ) , el destierroy las suspensiones.
La p e n a de falta es la prisin (privacin de libertad de u n o a
sesenta das de duracin) .
Fuera de las penas antes sealadas, estn la de multa y el
comiso o prdida de los instrumentos y efectos del delito (art. 31);
ambas son sanciones comunes, o sea aplicables tanto a los crmenes, simples delitos y faltas. La cuanta o m o n t o de la multa es
diversa segn se trate d e u n crimen, simple delito o falta, com o lo
indica el art. 25 inc. 6 y est d e t e r m i n a d a en unidade s tributarias
mensuales (hasta cuatro unidades tributarias mensuales en las
faltas, hasta veinte en los simples delitos y hasta treinta en los
crmenes; sin perjuicio de q u e en casos especiales la ley i m p o n g a
u n m o n t o superior). La u n i d a d tributaria, para estos efectos, es la
correspondiente a la del da de ejecucin del h e c h o .
La p e n a de comiso, en conformidad al art. 3 L d e b e imponerse
a todo crimen o simple delito y es u n a sancin accesoria que
necesariamente ha de a c o m p a a r a u n a principal. Respecto de
las faltas el comiso est reglado en los arts. 499 y 500; el p r i m e r o
establece las cosas q u e p u e d e n caer e n comiso, p e r o la imposicin de esta p e n a q u e d a entregada al " p r u d e n t e arbitrio" del
tribunal, segn los casos y circunstancias.
Las sanciones de celda solitaria e incomunicacin con persona
ajena al establecimiento carcelario son penas accesorias de crmenes y simples delitos segn el art. 21; pero, c o m o bien seala
Etcheberry, tienen carcter principal d e acuerd o al art. 90 tratndose del delito de q u e b r a n t a m i e n t o de condena.'^
H a n q u e d a d o fuera d e esta clasificacin las penas de caucin
(art. 46) y sujecin a la vigilancia de la autoridad, p o r q u e se trata
258
b) Segn su naturaleza
Es u n a clasificacin q u e ofrece particular inters, pues se fundam e n t a en la naturaleza del bien j u r d i c o del sentenciado q u e al
aplicarle la sancin penal resultar afectado.
Desde esa perspectiva se distingue entre: a) penas corporales;
b) infamantes; c) privativas de libertad; d) privativas de otros
derechos, y e) pecuniarias.
b . l . Penas corporales
La Constitucin en el art. 19 N" \ p r o h i b e todo apremio ilegtim o en contra de la persona y d e t e r m i n a q u e el legislador para
c o n m i n a r con p e n a de m u e r t e u n delito, lo p u e d e hacer -nicam e n t e - con u n a ley de q u o r u m calificado. De consiguiente, hay
garanta de naturaleza constitucional dirigida a marginar las penas corporales d e nuestra legislacin.
Se e n t i e n de por p e n a corporal aquella q u e se aplica sobre el
c u e r p o fsico de u n a persona, y p u e d e referirse a su vida, a su
259
'^ Cfr. Labatut, op. c., t. I, p. 239; Etcheberry, D.P., t. 11, p. 105; Cury, D.P.,
t. II, p. 325.
^'' Autores como Novoa no comprenden a la pena capital entre las corporales, sino como "pena de vida" (Curso, t. II, p. 319).
^' Cuello Caln, op. cit., t. I, p. 769.
22 Ibdem, p. 768.
__ _
260
261
262
26.'?
264
(autonoma)
265
CAPITULO XIX
21. N O C I O N E S GENERALES
I. LAS PENAS CORPORAI.ES ( I A PENA DE MUERTE)
268
269
270
271
272
273
personas en las hiptesis del art. 433 N" 1 (con homicidio, violacin o lesiones gravsimas), e n t r e otros. Estas modificaciones
se materializaron en la Ley N 19.029, publicada en el Diario
Oficial el 23 d e e n e r o de 1991, q u e reemplaz, en diversas disposiciones del Cdigo Penal, la p e n a de m u e r t e p o r otras sanciones; e n t r e esos p r e c e p t os estn los arts. 107, 109, 142, 331, e
hizo otro tanto en el Cdigo d e Justicia Militar y algunas leyes
especiales. La Constitucin a d e m s limit la libertad del legislad o r para d e t e r m i n a r la p e n a capital c o m o sancin, exigiendo
en su art. 19 N- 1 inc. 3 q u e la ley q u e la i m p o n g a sea aprobada con q u o r u m calificado.
El Cdigo Orgnico de Tribunales, el Cdigo Penal y el de
Procedimiento Penal h a n sometido la imposicin de la p e n a de
m u e r t e a varias exigencias:
1) El Cdigo Orgnico de Tribunales dispone:
Art. 73: "La p e n a d e m u e r t e n o p u e d e ser a c o r d a da en segunda instancia sino p o r el voto unnime del tribunal. C u a n d o , para
imponerla, resulte simple mayora, se aplicar la pena inmediatamente inferior en grado.
Si el tribunal de alzada pronunciare u n a condenacin a muerte, proceder inmediatamente a deliberar sobre si el c o n d e n a d o
parece digno de indulgencia y sobre qu p e n a proporcionada a su
culpabilidad podr sustituirse a la de muerte. El resultado de esta
deliberacin ser consignado en un oficio que la Corte remitir
o p o r t u n a m e n t e al Ministerio de Justicia, j u n t o con u n a copia de las
sentencias de primera y de segunda instancia. El Ministerio har
llegar los antecedentes al Presidente de la Repblica a fin de que
resuelva si ha o n o lugar a la conmutacin de la p e n a o al indulto".
El art. 103 hace aplicable a la Corte Suprema el inc. 2" del artculo transcrito, p e r o la doctrina h a concluido que tambin le es
aplicable el inc. 1- c u a n d o h a b i e n d o acogido u n a casacin le
corresponda dictar la sentencia de reemplazo condenatoria; esto
es, p o d r i m p o n e r la p e n a de m u e r t e siempre q u e sea acordada
p o r la u n a n i m i d a d del tribunal,''' criterio q u e se c o m p a r t e p o r ser
el ajustado a d e r e c h o y al espritu del texto.
2) El Cdigo Penal prescribe:
' Cfr. Etcheberry, D.P., t. II, pp. 108-109; Cury, D.R, t. II, p. 345.
274
275
276
277
La p e n a de prisin es la privativa d e libertad ms corta y menos severa de las antes sealadas; su duracin se extiende entre
u n da y sesenta das (art. 25 inc. 5), y n o va aparejada d e la
obligacin de trabajar en el recinto carcelario, a m e n o s que se
est en la situacin prevista en el art. 89. Se divide en tres grados,
conforme al art. 56: m n i m o (de u n da a veinte das), m e d i o (de
veintin das a cuarenta das) y m x i m o (de cuarenta y un das a
sesenta das). Es la sancin que c o r r e s p o n d e a los delitos/a/tos.
La incomunicacin con persona extraa al establecimiento penal es
u n a sancin q u e q u e d a sujeta en cuant o a su regulacin al Reglam e n t o Carcelario, de conformidad a lo dispuesto p o r el art. 21
inc. final. En todo caso, el art. 90 N- 2 asigna plazos especficos
de duracin de esta sancin para el reincidente del delito de
q u e b r a n t a m i e n t o de c o n d e n a (seis meses c o m o mximo) ; otro
tanto hace el art. 91 inc. 2 respecto del q u e d u r a n t e el tiempo de
la c o n d e n a vuelve a delinquir (hasta p o r seis aos).
El Cdigo Penal fue modificado en cuanto a las penas accesorias
(art. 21 inc. final) por la Ley N^ 19.047 el 14 de febrero de 1991,
suprimiendo en la disposicin citada la pena de celcUi solitaria y precisando que la de incomunicacin con personas extraas al establecimiento penal quedaba sujeta al Reglamento Carcelario; coetneamente, la misma ley modific el art. 25 eliminando su inc. final, que se
refera a la duracin de ambas penas. No obstante, el art. 91 inc. 2
n o fue modificado y en l se mantiene la pena de celda solitaria, con
duracin mxima de u n ao, y en su ltima frase faculta al tribunal
para imponer tanto la de celda solitaria como la de incomunicacin
"hasta por el mximo del tiempo que permite el artculo 25". En
otros trminos, se sigue manteniendo la pena de celda solitaria a
pesar de que se pretendi suprimir como sancin y, de otro lado, se
alude a una duracin de la pena que se determinaba en el primitivo
texto del art. 25, pero que se encuentra suprimido.
til es sealar q u e el Cdigo de Procedimiento Penal en los
arts. 298 y siguientes regla la incomunicacin del detenido o preso, pero
tal incomunicacin es u n a medida que agrava la detencin o la
prisin preventiva durant e la sustanciacin de u n proceso criminal,
y persigue fines procesales, pero carece del carcter de penaP
278
279
a) La relegacin
Art. 35: "Relegacin es la traslacin del c o n d e n a d o a u n p u n t o
habitado del territorio de la Repblica con prohibicin de salir
de l, p e r o p e r m a n e c i e n d o en libertad". El concepto est claram e n t e expresado en la disposicin transcrita: se i m p o n e al sentenciado la obligacin de permanecer, d e n t r o del territorio del
pas, en punto habitado, expresin q u e si bien es ambigua, ha sido
e n t e n d i d a com o u n pueblo o ciudad en el que el c o n d e n a d o
deber permanecer, d e n t r o de sus lmites urbanos, p o r q u e al salir
de ellos pasara a estar en lugar no habitado, a u n q u e se mantuviera d e n t r o del d e p a r t a m e n t o o c o m u n a respectiva.^^
b) El confinamiento
Art. 33: "Confinamiento es la expulsin del c o n d e n a d o del territorio de la Repblica con residencia forzosa en u n lugar determinado". Segn el p r e c e p t o transcrito, el confinamiento requiere de
dos condiciones copulativas: p r i m e r a m e n t e , la expulsin del sentenciado del territorio nacional, o sea fuera de los lmites territoriales del pas, con prohibicin de regresar a l p o r el tiempo q u e
la p e n a determine; c o m o segunda condicin, la obligacin de
residir en u n lugar, q u e p u e d e ser u n a ciudad o regin determinadas, p e r o en ambos casos fuera de los lmites nacionales, o en
cualquier parte de otro pas tambin precisado.
280
c) El extraamiento
Art. 34: "Extraamiento es la expulsin del c o n d e n a d o del territorio de la Repblica al lugar de su eleccin". Las voces "lugar" y
"territorio" h a n de entenders e de la m a n e r a indicada precedentem e n t e ; la diferencia q u e esta sancin tiene con el confinamiento
incide en el h e c h o de que en el extraamient o el sentenciado
p u e d e escoger libremente el lugar o pas d o n d e establecer su
residencia, siempre q u e n o sea el nacional, y q u e d a sujeto a la
prohibicin de regresar a l p o r el tiempo de duracin de la
sancin, segn sea el caso.
Tanto el confinamiento c o m o el extraamiento son siempre
temporales; esta modalidad los diferencia d e la relegacin, q u e
p u e d e ser, adems, perpetua, para toda la vida del c o n d e n a d o .
Etcheberry asimila el extraamiento con la expulsin del pas
q u e se i m p o n e como c o n d e n a al usurero extranjero en el art.
472, con la modalidad de que, c o m o en esta disposicin n o se
expresa duracin de la expulsin, h a de entenderse q u e es p o r
toda la vida, expulsin que se har u n a vez que cumpla la p e n a
privativa de libertad q u e se le haya aplicado p o r el delito.'^*
d) El destierro
Art. 36: "Destierro es la expulsin del c o n d e n a d o de algn p u n t o
de la Repblica". El destierro es siempre temporal y es p e n a slo
aplicable a los simples delitos, n o a los crmenes. Consiste en la
expulsin del sentenciado de u n punto del territorio de la Repblica - y n o del pas-; p o r punto se d e b e e n t e n d e r el lugar habitado, puebl o o ciudad, d o n d e resida el c o n d e n a d o , y a u n la comuna, p e r o n o el d e p a r t a m e n t o o provincia, p o r q u e la palabra "punto" n o condice con u n a nocin de semejante amplitud.'^''
El destierro es u n a sancin de naturaleza fantasmal, q u e en la
actualidad subsiste en la escala de penas del Cdigo Penal, p e r o
q u e dicho texto n o emplea para castigar n i n g n delito; el nico
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'^
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j ) El rgimen carcelario
Los lugares d o n d e el sujeto debe estar sujeto a privacin de libertad estn d e t e r m i n a d o s p o r la Constitucin, q u e en el art. 19
N- 7 letra d) dice: "Nadie p u e d e ser arrestado o d e t e n i d o , sujeto
a prisin preventiva o preso, sino en su casa o en lugares pblicos
destinados a este objeto". Esta disposicin debe relacionarse con el
art. 80 del C.P., q u e expresa q u e la p e n a debe ser ejecutada en la
forma prescrita p o r la ley, como tambin por los "reglamentos
especiales para el gobierno d e los establecimientos en q u e d e b e n
cumplirse las penas"; adems, d e b e tenerse en consideracin el
art. 86, q u e prescribe: "Los c o n d e n a d o s a penas privativas de libertad cumplirn sus condenas en la clase de establecimientos carcelarios q u e c o r r e s p o n d a en conformidad al Reglamento respectivo .
De m a n e r a q u e las condenas a sanciones privativas d e libertad se
c u m p l e n e n los establecimientos pblicos carcelarios.
El sujeto q u e c u m p l e u n a p e n a privativa d e libertad (de encierro) h a d e hacerlo en u n establecimiento especialmentejiesti-
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n a d o al efecto y someterse al rgimen q u e consignan los reglamentos respectivos, en particular el Reglamento de Establecimientos Penitenciarios, q u e derog el primitivo Reglamento Carcelario que rega desde el a o 1928.
El primitivo sistema que rega en nuestro pas era el progresivo,
q u e se haba inspirado en las ideas d e Alexander Moconochie,
capitn de la marina britnica, q u e el a o 1840 lo estableci para
los reclusos a su cargo en la isla Norfolk. Reemplaz u n dursimo
rgimen vigente en aquella poca^^ p o r u n o ms b e n i g n o , q u e
recurra a premios y recompensas para aquellos q u e alcanzaran
mejor conducta y ms dedicacin al trabajo.^" C o m o dio b u e n
resultado, se aplic tambin en Irlanda por el Director de Prisiones W. Crofton (1850-1860), de d o n d e provino su designacin
c o m o sistema irlandsr"^
En el pasado la p e n a d e encierro n o se conoca, salvo en el
d e r e c h o r o m a n o , d o n d e de m a n e r a indirecta apareca en sanciones c o m o la c o n d e n a a galeras, a trabajos pblicos y la reduccin
a esclavitud, q u e i m p o r t a b an privacin de libertad, p e r o cuyo
objetivo real era contar con m a n o d e obra. La p e n a d e reclusin
encontrara su origen en institutos de la Iglesia, como su sistema
de encierro celular con aislamiento, m e d i da que facilitaba la reflexin y el a r r e p e n t i m i e n t o , empleada en los conventos y prisiones inquisitoriales.'^
El procedimiento que se aplicaba en Chile - c o m o se seal- era
el progresivo, dividido en cuatro perodos. Los primeros consistan en
regmenes celulares estrictos, con prohibicin de comunicarse con
los dems recluidos, sin entretenciones ni visitas, y se individualizaba
al recluso con u n n m e r o y n o por su nombre. En los posteriores se
'^^ Con anterioridad existan sistemas como el filadlfico, aplicado en Filadelfia el ao 1817, que consista en el aislamiento celular diurno y nocturno del
sentenciado, interrumpido slo por las visitas de funcionarios de la prisin.
Tambin se conoca el sistema denominado Aubum, por haberse aplicado en la
prisin de ese nombre desde el ao 1816, en que se someta a aislamiento
nocturno al condenado; en el da quedaba sometido a rgimen de trabajo, pero
en silencio (Cuello Caln, op. cit., t. 1, pp. 780-781).
Novoa, Curso, t. II, p. 346.
" Quintano Ripolls, op. cit., t. I, p. 457.
'2 Ibdem, p. 449.
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iban gradualmente d a n d o mayores facilidades, mejorando el salario por el trabajo y ampliando las horas de visitas y se les permita
correspondencia. El ltimo perodo era el ms benigno. Como
bien comentaba Novoa, era obvio que los establecimientos carcelarios n o estaban en condiciones de cumplir con el sistema program a d o en el primitivo Reglamento Carcelario, pues carecan - y siguen careciendo- de los medios y recursos mnimos para hacerlo,
dadas la endmica pobreza de sus presupuestos y sus deficientes
condiciones materiales. En todo caso, es de notar que si bien el
referido sistema constitua u n progreso en el tratamiento de los
reclusos el siglo pasado, en las postrimeras del en curso habra
que calificarlo de notablemente inadecuado. El sistema requera
de u n a urgente y drstica revisin.
El Reglamento Penitenciario vigente desde el a o 1992 establece que la administracin penitenciaria estar a cargo de Gendarmera de Chile (arts. 2 y 10) y q u e su fin primordial es la
atencin y custodia de los detenidos com o la accin educativa
para la reinsercin social de los sentenciados a penas privativas o
sustitutivas de libertad (arts. 1 y 9). Prohibe la tortura y los
tratos crueles o i n h u m a n o s y garantiza la libertad ideolgica y
religiosa de los reclusos (art. 6).
Los establecimientos penitenciarios los clasifica el Reglamento en cinco grandes grupos: a) los destinados al cumplimiento de
penas privativas de libertad, q u e se d e n o m i n a n Centros de Cumplimiento Penitenciario (art. 15); b) los destinados a la atencin de
detenidos y sujetos a prisin preventiva, q u e se llaman Centros de
Detencin (art. 14); en ellos tambin se p u e d e n cumplir penas
privativas de libertad d e duracin n o superior a seis meses; c) los
q u e tienen p o r objeto el seguimiento y asistencia d e los beneficiados con medidas alternativas a la privacin de libertad, denominados Centros de Reinsercin Social (art. 19); d) los destinados a la
atencin de menores, llamados Centros Penitenciarios de Menores, y
e) los. que se destinan a la atencin d e mujeres. Centros Penitenciarios Femeninos (art. 18).
Los Centros de Cumplimiento Penitenciario q u e tengan u n
d e t e r m i n a d o tipo de tratamiento de reinsercin social, se denom i n a n Centros de Educacin y Trabajo, Centros Abiertos, Centros Agrcolas, o t e n d r n otra d e n o m i n a c i n especfica (art. 16),
a t e n d i d o su objetivo.
_
288
En los lugares en que n o existan centros especiales para menores o para mujeres, stos d e b e r n p e r m a n e c e r totalmente separados de los dems reclusos. En los Centros Penitenciarios Fem e n i n o s deber h a b e r dependencias adecuadas para la atencin
de los lactantes de las internas.
Se faculta la creacin de establecimientos especiales para la
atencin "de ciertos detenidos y sujetos a prisin preventiva o
para el cumplimiento de penas de determinados tipos de delincuentes" (art. 20). Se autoriza tambin el m a n t e n i m i e n t o de departamentos separados de reclusos q u e deseen p e r m a n e c e r en
ellos p a g a n d o un aport e inicial (art. 21), cuyo m o n t o se determinar p o r resolucin del Director Nacional de Gendarmera .
Eos p e n a d o s q u e sean calificados de peligrosidad extrema pued e n ser sometidos a tratamiento de seguridad y ser trasladados a
pabellones o d e p a r t a m e n t os especiales con el objeto de proteger
a los dems internos (art. 27).
En los establecimientos de rgimen cerrado, los principios de seguridad, orden y disciplina sern los propios de u n internado, los
que debern armonizarse de m o d o que n o impidan las tareas de
tratamientos de los internos (art. 29). En los establecimientos con
rgitmn abierto "el orden y la disciplina sern los propios para el
logro de una convivencia normal en toda colectividad civil, con
ausencia de controles rgidos..."; en estos establecimientos se autoriza el curso de m o n e d a legal, el uso de objetos de valor y los condenados gozan de permisos de salida de fin de semana (art. 28).
El rgimen para m e n o r e s se caracteriza p o r u n a accin educativa intensa q u e se asemeje al de u n establecimiento educacional de i n t e r n a d o (art. 30) y estarn sometidos a u n sistema progresivo destinado a o b t e n e r la colaboracin del interno en el tratam i e n t o mediante u n m t o d o de estmulos positivos y aversivos,
referidos a comunicaciones, visitas, disposicin de dinero y objetos de valor, actividades recreacionales, permisos de salida y participacin e n las tareas del establecimiento (art. 31).
Entre los derechos de los recluidos se establece el de q u e
cumplan sus penas d e preferencia en establecimientos ubicados
cerca del lugar d e su residencia, para posibilitar q u e sean visitados (art. 46).
Los internos son sometidos a u n tratamiento d e reinsercin
social q u e consiste en "un conjunto de actividades directamente
289
dirigidas al c o n d e n a d o que cumple su p e n a en u n establecimiento penitenciario, para orientar su reintegro al m e d i o libre a travs
de la capacitacin y de inculcarle valores morales en general,
para que u n a vez liberado quiera respetar la ley y proveer a sus
necesidades" (art. 71). Para este efecto se p r o c e d e a hacer u n
diagnstico previamente del interno p o r los funcionarios de los
Consejos Tcnicos (art. 73) y se fomenta la participacin de aqul
en la planificacin de su tratamiento (art. 72). El tratamiento
considerar u n sistema de incentivos y recompensas, q u e sern
u n estmulo a los actos q u e p o n g a n d e relieve la b u e n a conducta,
el espritu de trabajo, de c o m p a e r i s m o y el sentido d e responsabilidad en el c o m p o r t a m i e n t o personal, as c o m o su participacin social (art. 77).
En el tratamiento de reinsercin social se consideran los siguientes beneficios en favor del i n t e r n a d o : a) salidas espordicas
del establecimiento p o r razones calificadas; b) salida dominical
bajo palabra; c) salida controlada al m e d i o libre, y d) libertad
condicional.
Estos beneficios son objeto de reglamentacin en los arts. 80
y siguientes. A continuacin se har u n breve e n u n c i a d o del liltim o d e ellos.
k) La libertad condicional
Este beneficio est reglado p o r el Decreto Ley N - 321, d e 10 d e
marzo de 1925, y su Reglamento, D.S. N - 2.442, de 30 de octubre
de 1926. El sistema consiste en u n m o d o particular de cumplir en
libertad la p e n a impuesta al c o n d e n a d o , y constituye u n m e d io
d e p r u e b a de q u e se e n c u e n t r a corregido y rehabilitado para la
vida social (art. 1-).'^*
El beneficio es concedido a todo c o n d e n a d o a u n a p e n a privativa d e libertad d e ms de un ao d e duracin y siempre q u e
cumpla con los siguientes requisitos (art. 2):
''' Se comenta, en relacin a los que piensan que la libertad condicional es
un medio de burlar la pena, que es exactamente todo lo contrario, porque
consiste en una forma especial de su cumplimiento (Novoa, Curso, t. II, p- 354;
Etcheberry, D.P., L II, p. 163; Cury, D.P., t. II, pp. 354-355).
290
1) Habe r cumplido la mitad de la pena, considerando la duracin de sta con las rebajas que se le hubieren h e c h o por gracia; a
los condenados a presidio perpetu o se les p u e d e acoger a este
beneficio u n a vez cumplidos veinte aos; a los condenados por
ms de veinte aos, u n a vez cumplidos diez aos, y por ese solo
h e c h o la p e n a quedar fijada en veinte aos; a los condenados por
hurto o estafa a ms de seis aos, u n a vez cumplidos tres aos. En
delitos de suma gravedad, como el homicidio calificado, el parricidio y otros, se exige que cumpla los dos tercios de la p e n a (art. 3);
2) H a b e r observado u n a conduct a intachable en el establecimiento penitenciario;
3) Si hay talleres en el establecimiento, h a b er a p r e n d i d o u n
oficio, y
4) H a b e r asistido con regularidad y provecho a la escuela del
establecimiento y a las conferencias educativas. Si n o sabe leer y
escribir, se e n t e n d e r a q u e n o cumple con esa condicin.
Estas tres ltimas exigencias son materia de p r o n u n c i a m i e n t o
de u n organismo d e n o m i n a d o Tribunal de Conducta. Consiste
en u n c u e r po colegiado integrado p o r el alcaide o jefe del establecimiento, el jefe de la Seccin de Criminologa, y otros funcionarios del servicio que se indican en el art. 5 del Reglamento; su
funcionamiento se detalla en los arts. 6 y siguientes.
Al Tribunal de Conduct a le c o r r e s p o n d e pronunciarse sobre
los puntos ya indicados quince das antes del 1 de abril y del 1
de octubre de cada a o (art. 17 del Reglamento); n o obstante, la
Comisin de Libertad Condicional p u e d e tambin, p o r la unanimidad d e sus miembros, dar p o r cumplidos los requisitos sealados en los N'" 3 y 4.
Para t e n e r derecho^* a este m o d o de cumplir la p e n a se deben satisfacer todas las condiciones consignadas p r e c e d e n t e m e n te, p o r q u e son copulativas.^^
''' Esta forma de cumplir la pena constituye un derecho para los condenados
que renen los requisitos que el D.L. N 321 exige, como lo seala su art. 2, en
tanto que la Ley N- 18.144, que modific el decreto ley, hace referencias a un
beneficio, modificando as la naturaleza de la institucin, que no habra sido
concebida como una gracia, sino como un derecho del sentenciado (Cury, D.P.,
t. II, p. 355; Etcheberry, D.P., t. II, p. 163).
3' Cfr. Novoa, Curso, t. II, p. 356.
291
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293
Las sanciones de este o r d e n p u e d e n ser principales -si se imp o n e n con i n d e p e n d e n c i a de otra p e n a - o accesorias - c u a n d o al
aplicarse u n a p e n a principal, necesariamente debe agregarse alg u n a de estas sanciones-, c o mo sucede con las e n u m e r a d a s en
los arts. 27 y siguientes del C.P.
1.a privacin de derechos p u e d e conformar u n a inhabilitacin
o u n a suspensin, distincin que es u n tanto ambigua, pues ambas
p r o d u c e n efectos anlogos y slo se diferenciaran en el tiempo
d e duracin segn el art. 56, pero n o en cuanto a su naturaleza o
consecuencias.
Primitivamente exista en la legislacin espaola la muerte civil
c o m o sancin penal, q u e privaba al sentenciado de toda posibilidad de ser sujeto de derechos, de su estado civil, de su patrimonio y de la posibilidad de adquirir, de sus derechos polticos, etc.
Era u n a de las penas infamantes q u e entre otras consagraban las
antiguas legislaciones. Existi en Espaa y Francia: en la legislacin espaola se estableca en las Partidas y e n el Cdigo de 1822,
p e r o fue eliminada en el de 1848; en la legislacin francesa se
d e r o g slo el a o 1854.*
Esas sanciones se consideraban, en general, c o mo penas infamantes p o r q u e n o slo afectaban a los derechos, sino tambin
c o m p r e n d a n a los h o n o r e s propios del individuo. En la actualidad la suspensin de derechos se califica como sancin ms humanitaria, en cuant o las legislaciones tratan de circunscribirla a
aquellas actividades o facultades vinculadas en forma estrecha
con la comisin de u n delito c o mo p u e d e observarse en los ejecutados p o r los funcionarios pblicos en razn de su cargo o de los
profesionales en el ejercicio de su actividad." De otro lado, se
critica a estas sanciones, q u e i m p i d an ejercer profesiones titulares, p o r cuanto priva al sujeto d e realizar su actividad laboral
n o r m a l y proveerse de los ingresos necesarios para su mantencin y la de su familia."*^
Las penas privativas de derechos que el o r d e n a m i e n t o penal
nacional establece son las siguientes:
294
' Cfr. Etcheberry, D.P., t. II, p. 117; Cury, D.P., t. II, p. 379.
' Cury, D.P., t. II, p. 380.
295
" Cfr. Etcheberry, D.P., t. II, p. 118; Cury, D.P., t. II, p. 380.
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V. PENAS PECUNIARIAS
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a) La multa
Es u n a sancin principal, q u e conforme al art. 21 p u e d e imponerse a los crmenes, simples delitos y faltas. Se trata d e u n a
sancin pecuniaria que se traduce en la obligacin del condenado de
pagar una cantidad determinada de dinero.*^ Es u n a sancin especialm e n t e divisible - a u n q u e n o est dividida en g r a d o s - y su cuanta
est d e t e r m i n a d a en forma relativa en nuestra legislacin. Es la
p e n a pecuniaria p o r excelencia, y a diferencia de las privativas de
libertad, n o degrada, ante u n posible error judicial p u e d e devolverse y evita los cuantiosos gastos q u e las de encierro irrogan al
Estado."**
El art. 60 inc. 1 le reconoce a la multa u n carcter de p e n a
residual, p o r q u e se considera c o mo la p e n a inferior a la ltima en
todas las escalas graduales (se hace referencia a las escalas del
art. 59).
La cuanta de la multa n o r m a l m e n t e est d e t e r m i n a d a en la
misma ley q u e la i m p o n e o, p o r lo menos, q u e fija los mrgenes
d e n t r o de los cuales la p u e d e regular el tribunal. De n o estar
d e t e r m i n a d a en la ley, rige la escala q u e establece el art. 25 inc.
6: tratndose de crmenes, n o p u e d e exceder d e treinta unidades tributarias mensuales; de simples delitos, de veinte unidades
tributarias mensuales, y de faltas, d e cuatro de dichas unidades. Si
la ley i m p o n e "multas cuyo c m p u t o d e b e hacerse con relacin a
cantidades indeterminadas , n u n c a p o d r n aqullas exceder de
treinta unidades tributarias mensuales" (art. 25 inc. 8).''^
El m o n t o en m o n e d a corriente de la u n i d a d tributaria q u e
d e b e considerarse para estos efectos es el valor q u e tenga el da
"' Cuello Caln, op. cit, t. II, p. 814; Quintano RipoUs, op. cit, t. I, p. 477;
Labatut, op. cit., t. I, p. 247.
^* Novoa, Curso, t. II, p. 383.
^^ Las cuantas de la pena de multa anotadas fueron modificadas en la
forma que se ha indicado por las Leyes N- 19.450 y N- 19.501, publicadas en el
Diario Oficial el 3 de marzo de 1996 y 15 de mayo de 1997, respectivamente; de
consiguiente, ha de tenerse presente que los delitos cometidos con anterioridad
a su promulgacin, deberan regirse por la ley vigente al tiempo de su comisin,
pues conforme al art. 19 N- 3 de la C.P.R. y art. 18 del C.P., la nueva ley opera
exclusivamente para los hechos que se cometan con posterioridad, a menos de
resultar ms favorable, respecto de los perpetrados con anterioridad.
300
b) El comiso
El alcance d e esta p e n a est consignado en el art. 31 , q u e expresa: "Toda p e n a q u e se imponga p o r u n crimen o u n simple delito,
lleva consigo la prdida de los efectos que de l provengan y de los
instrumentos con que se ejecut, a m e n o s q u e pertenezcan a u n tercero n o responsable del crimen o simple delito". El comiso consiste,
p o r lo tanto, en la prdid a de los instrumentos y efectos del delito.
Por instrumentos se e n t i e n d e n los medios materiales q u e se h a n
e m p l e a d o para la comisin del h e c h o delictivo, y p o r efectos, tanto
el p r o d u c t o del delito como los objetos sobre que recae (v. gr. el
d i n e r o y dems bienes sustrados, el c h e q u e falsificado);'"' se exceptan del comiso aquellos instrumentos y efectos q u e pertenecen a terceros.
Esta p e n a c o r r e s p o n d e tanto a los crmenes como a los simples delitos y a las faltas, y tiene siempre el carcter de accesoria,
salvo para las faltas. En efecto, conforme al art. 500, "el comiso de
los instrumentos y efectos de las faltas, expresados en el artculo
anterior, lo decretar el tribunal a su p r u d e n t e arbitrio segn los
casos y circunstancias". El artculo anterior, o sea el 499, indica
cules son las especies q u e p u e d e n caer en comiso en esta clase
Cfr. Cuello Caln, op. cit., t. I, p. 819; Novoa, Curso, . II, p. 387; Etcheberry, D.P., t. II, p. 123; Cury, D.R, t. II, p. 385.
301
de delitos, entre las que estn las armas q u e lleve el ofensor, los
comestibles y bebidas deteriorados y nocivos.
Las sumas de diner o que caen en comiso y el p r o d u c t o de la
subasta pblica d e las especies decomisadas, tienen u n destino
anlogo al q u e en su o p o r t u n i d a d se indic para las multas (art.
6 0 i n c . 4^).
c) La caucin
"La p e n a de caucin p r o d u c e en el p e n a d o la obligacin de presentar un fiador abonado que responda o bien de q u e aqul n o ejecutar
el mal q u e se trata de precaver, o de q u e cumplir su condena ;
obligndose a satisfacer, si causare el mal o q u e b r a n t a r e la condena, la cantidad q u e haya fijado el tribunal". En el inc. 1 del art.
46 se da el referido concepto de la p e n a de caucin, y su m o n t o y
duracin se precisan en el art. 25 inc. 9: "En cuanto a la cuanta
de la caucin, se observarn las reglas establecidas para la multa,
doblando las cantidades respectivamente, y su duracin no podr exceder del tiempo de la pena u obligacin cuyo cumplimiento asegura, o
de cinco aos en los dems casos".
En las actas de la Comisin Redactora se dej constancia, en
relacin con la caucin, que rega en materia penal lo dispuesto
p o r el art. 2337 del C.C., que permite sustituir la fianza exigida
p o r ley o p o r resolucin judicial, por u n a p r e n d a o hipoteca
(Sesin N2 132, d e 7 de mayo de 1873) .*'
La pena de caucin, conforme al art. 23, p u e d e tener el carcter de accesoria o como medida preventiva; en esta ltima forma est
establecida en el art. 298, en el delito de amenazas de atentado.^**
Finalmente, es til h a c e r n o t a r q u e si el p e n a d o n o presenta
fiador, "sufrir u n a reclusin equivalente a la cuant a de la fianza, c o m p u t n d o s e u n da p o r cada quinto de u n i d a d tributaria
mensual; p e r o sin p o d e r en n i n g n caso e x c e d e r d e seis meses"
art. 46 inc. 2).
^' Cfr. Etcheberry, D.P., t. II, p. 125; Cury, D.P., t. II, p. 386.
*^ Cury, D.P., t. II, p. 386.
302
d) La confiscacin
Esta sancin h a sido a b a n d o n a d a p o r las legislaciones, y en nuestro pas est prohibida por m a n d a t o constitucional. No obstante,
la misma Constitucin Poltica establece u n a excepcin al consagrar la prohibicin, en el art. 19 N- 7 letra g): "No p o d r imponerse la p e n a de confiscacin de bienes, sin perjuicio del comiso
en los casos establecidos p o r las leyes; pero dicha pena ser procedente respecto de las asociaciones ilcitas". Cury sostiene q u e esta norm a slo alude a las asociaciones ilcitas que declara tales la Constitucin, p e r o q u e n o p o d r a extenderse el referido concepto al
art. 292 del C.P., q u e describe el delito de asociacin ilcita, lo
q u e parece atinado d a d o el carcter excepcional de la sancin.
De estarse a ese criterio, slo p o d r a aplicarse tal sancin a las
organizaciones a q u e hace referencia el art. 19 N - 15, pues en la
Carta F u n d a m e n t a l n o se m e n c i o n a en otra disposicin ese tipo
de instituciones. La n o r m a citada expresa: "Las asociaciones, movimientos, organizaciones o grupos d e personas q u e persigan o
realicen actividades propias de los partidos polticos sin ajustarse
a las norma s anteriores son ilcitos y sern sancionados de a c u e r do
a la referida ley orgnica constitucional".
303
*" Autores como Cury estiman que el art. 49 debe entenderse en el sentido
"restringido de que tiene por objeto constreir el pago cuando ste no puede
obtenerse ejecutivamente, lo cual, si bien parece justificado en los casos de
ocultamiento de bienes, no lo es en aquellos, mucho ms frecuentes, en que el
condenado simplemente Carece de recursos" (D.P., t. II, p. 390).
304
temporales principiarn a contarse desde el da de la aprehensin del procesado, lo que est en concordancia con el art. 503
del C.P.P.
El cumplimiento de la pena de caucin no ofrece alternativas
de inters, fuera de lo ya comentado sobre el art. 46.
En el caso de las penas de reclusin por no pago oportuno de
la multa o por no presentacin de fiador, si durante el encierro se
cumple con alguna de esas obligaciones, tratndose de la multa
deber reducirse en proporcin al tiempo que estuvo recluido de
acuerdo al sistema de conversin indicado en el art. 49; si se
presta la caucin, no se reduce en su monto, sino su duracin.'"
De la pena de confiscacin, establecida por la Carta Fundamental, no existe una reglamentacin sobre la manera de cumplirla, como tampoco respecto de sus consecuencias, salvo las
obvias que se derivan de su misma naturaleza.
CAPITULO XX
22. N O C I O N E S GENERALES
L SISTEMAS DE DETERMINACIN DE LA PENA
U n o de los aspectos complejos en el rea penal es la determinacin de la sancin que corresponde a cada delito, aspecto que
afecta tanto a la actividad legislativa c o m o a la judicial. No es fcil
establecer los parmetros q u e h a n de precisarla; el sistema que se
emplee d e p e n d e r , en b u e n a parte, de los fines q u e se p r e t e n d a
alcanzar con la p e n a y la naturaleza de sta.
C o m o el d e r e c h o se liberaliz en razn de las ideas y movimientos revolucionarios del siglo XVIL con f u n d a m e n t o en esos
nuevos principios se p r e t e n d i superar las prcticas existentes en
los Estados monrquicos (absolutistas) de la poca, cuyos jueces
estaban al servicio del soberano y hacan justicia en su n o m b r e
con u n muy amplio arbitrio en la forma de ejercer sus facultades,
lo q u e se traduca en ausencia de toda garanta para el procesado. Se reaccion en contra de ese sistema con cdigos y leyes que
limitaron el p o d e r de los magistrados precisando al extremo las
sanciones q u e p o d a n i m p o n e r en los delitos q u e juzgaban. La
idea de garantizar al individuo frente a u n Estado o m n i p o t e n t e
indujo al legislador a la creacin de u n a serie d e presupuestos
legales tendientes a marginar la posibilidad de t o d o arbitrio judicial, transformando al sentenciador en u n simple brazo de la ley.
C o m o natural consecuencia d e u n sistema rgido q u e frecuent e m e n t e se concretaba en soluciones injustas, a fines del siglo
XIX y principios del presente, y debido al impulso que alcanza-
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p u e d e al autor imponrsele la de presidio, al inductor la de relegacin y al cmplice la de multa. El art. 61 N 3 lo autoriza: "Si
se designan para u n delito penas alternativas, sea q u e se hallen
c o m p r e n d i d a s en la misma escala o en dos o ms distintas,'' no
estar obligado el tribunal a imponer a todos los responsables las de la
misma naturaleza".
Regla distinta rige c u a n d o se tata d e p e n a s copulativamente
sealadas para u n delito: las p e n a s copulativas d e b e n aplicarse
a t o d o s los responsables , salvo el caso d e q u e u n a d e esas
p e n a s se d e b a aplicar a u n o d e ellos, "por circunstancias peculiares a l, q u e n o c o n c u r r a n " en los restantes. As lo d i s p o n e
el art. 61 N 4: " C u a n d o se seala n al delito copulativamente
p e n a s c o m p r e n d i d a s en distintas escalas o se agrega la m u l t a a
las d e la m i s m a escala, se aplicarn unas y otras c o n sujecin a
las reglas P y 2-, a todos los responsables; p e r o c u a n d o u n a d e
dichas p e n a s se i m p o n e al a u t o r d e c r i m e n o simple delito p o r
circunstancias peculiares a l q u e n o c o n c u r r e n en los d e m s , n o
se h a r extensiva a stos". La p a l a b r a autor e m p l e a d a p o r el
texto h a d e e n t e n d e r s e e n s e n t i d o a m p l i o , c o m p r e n s i va del
a u t o r p r o p i a m e n t e tal, los cmplices y los e n c u b r i d o r e s . Es el
caso d e los q u e t o m a n p a r t e e n la emisin d e estampillas falsi c a d a s : c o n f o r m e al art. 182, d e b e n ser castigados c o n la p e n a
d e presidio mayor en su g r a d o m n i m o y multa; c o m o se trata
d e p e n a s copulativas, se aplican a m b a s e n c o n j u n t o a cada u n o
d e los responsables.
Hay cinco reglas bsicas q u e d e b e n tenerse e n c u e n t a p a r a regular la sancin q u e c o r r e s p o n d e aplicar a los intervinientes en u n
delito: a) la p e n a sealada p o r la ley al delito; b) el g r a d o de
ejecucin del mismo; c) la forma d e participacin q u e se tuvo
e n ese h e c h o ; d) las circunstancias modificatorias d e responsabilidad c o n c u r r e n t e s , y e) la extensin del mal q u e caus el
h e c h o tpico.
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Las escalas descritas p o r el art. 59 son las q u e h a n d e recorrerse para establecer cul es la p e n a inferior en grado, lo q u e se
cumplir respetando lo dispuesto en el art. 61 en sus N"' 1 y 2.
Escapan a las reglas sealadas los delitos faltas, toda vez q u e
se castigan n i c a m e n t e c u a n d o estn consumadas (art. 9); la tentativa y la frustracin restan impunes.
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f) La multa y su regulacin
Los lmites del m o n t o mximo de la multa estn sealados en el
art. 25, q u e precisa el que c o r r e s p o n d e a los crmenes, simples
delitos y faltas, sin perjuicio de q u e la ley p u e d a establecer otras
cuantas. Pero la regulacin que el tribunal hace en el caso singular est sujeta a los principios descritos en el art. 70: "En la aplicacin de las multas el tribunal podr recorrer toda la extensin en q u e
la ley le permite imponerlas, consultando para d e t e r m i n a r e n
cada caso su cuanta, n o slo las circunstancias atenuantes y agravantes del h e c h o , sino principalmente el caudal o facultades del
culpable".
De consiguiente, en la fijacin de la multa se p u e d e recorrer
toda la extensin de ella, p e r o al precisarla se h a n d e tomar en
cuenta dos antecedentes: a) las circunstancias modificatorias de
responsabilidad del delito, y b) el caudal o facultades (econmicas) del procesado. El Cdigo expresa q u e principalmente d e b e n
considerarse estas ltimas, lo que parece desvirtuar la creencia de
' Cfr. Etcheberry, D.P., t. II, p. 144; Cury, D.P., t. II, p. 408.
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VIL
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" Cury, D.P., t. II, p. 402. Este autor hace especial alusin al art. 73 para
sostener su criterio; pero en esta obra se estima que de ese texto no puede
desprenderse un principio general; se trata de una disposicin excepcional
referible exclusivamente a las eximentes denominadas incompletas.
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que su autor ha quebrantado el cumplimiento de una pena, porque ese quebrantamiento constituye el tipo penal descrito y sancionado en el art. 90.'^ Otro tanto sucede con la agravante del
N 3- del art. 12, en relacin con el delito de incendio; o con la del
N 4, cuando los otros males a que se alude en ese precepto configuran un delito especial.^^ Situaciones como las sealadas dan lugar a un concurso material de delitos entre el que conforma la
agravante y aquel en el que debera operar como agravante.'"*
2) La segunda situacin se refiere a aquellos tipos penales
que en su descripcin legal comprenden a la agravante como
uno de sus elementos tpicos, lo que sucede con la consignada en
el N- 19 del art. 12, una de cuyas hiptesis es la de realizar el
delito con fractura o escalamiento, circunstancia que constituye
un elemento del tipo en los delitos de robo con fuerza en las
cosas en lugar habitado (art. 440 N- 1-) y en lugar no habitado
(art. 442 N' 1- y 2). Lo mismo ocurre con el parentesco, que
puede ser agravante segn el art. 13, pero que est incorporado
al tipo penal de parricidio en el art. 390. Como los mencionados,
existen otros casos, muy semejantes.
3) Puede acontecer que la agravante sea tan inherente al
delito, que este ltimo no pueda realizarse sin que la circunstancia se d. Esta modalidad se diferencia de la hiptesis anterior,
porque en ella no se describe la agravante como elemento del
tipo penal, sino que, por la naturaleza del delito o por los accidentes fcticos que sobrevinieron en su ejecucin material, la
agravante pasa a ser abarcada.
Pueden plantearse dos alternativas distintas. Una se presenta
cuando la inherencia a que alude la disposicin es consecuencia
del tipo penal, como sucede con el infanticidio (art. 394); aqu la
agravante del N- 1 del art. 12 es imposible de escindir, pues se
obra sobre seguro, porque la vctima es una criatura de no ms
de cuarenta y ocho horas de vida, y esto es algo inevitable e
independiente de la voluntad del sujeto. Lo mismo ocurre con el
'^ Cfr. Etcheberry, D.P., t. II, p. 134; Cury, D.P., t. II, p. 402. En contra,
Novoa, Curso, t. II, pp. 91-92 y 114.
" Cfr. Etcheberry, D.P., t. II, p. 134; Cury, D.P., t. II, p. 403.
" dem.
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municarse, agravando o atenuando la responsabilidad de aquellos sujetos que "tuvieren conocimiento de ellas antes o en el
momento de la accin o de su cooperacin para el delito".
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" Cfr. Etcheberry, D.P., t. II, pp. 139 y ss.; Cury, D.P., t. II, p. 407; Labatut,
op. cit., 1.1, p. 365.
"* Cfr. Labatut, op. cit., t. I, p. 264; Etcheberry, D.P., t. II, pp. 138-139; Cury,
D.P., t. II, p. 407.
323
'^ Cfr. Del Ro, Elementos, p. 287; Pica Urrutia, Rene, Reglas para la aplicacin
de la pena, p. 48; Vera, Robustiano, Cdigo Penal de la Repblica de Chile, comentado, p. 233; Fuensalida, op. cit., t. I, p. 306.
^" Si la pena est sealada en aos, se reduce su duracin a das, considerando el ao con 365 das, aunque haya aos bisiestos, porque se trata de un
clculo terico (Cfr. Etcheberry, D.R, t. II, p. 142; Cury, D.P., t. II, p. 406)^
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Las accesorias, que en las situaciones sealadas en los prrafos N"' 1 y 2 -como se ha dicho- tienen el carcter de penas
principales y no de accesorias, presentan varias anomalas.
En efecto, la celda solitaria fue suprimida de la escala de
penas accesorias del art. 2L por el art. 4 de la Ley N- 19.047, de
14 de febrero de 1991; con anterioridad, en el ao 1970, se haba
eliminado la de cadena o grilletes. Sin embargo, el art. 91 mantiene la sancin de encierro en celda solitaria con duracin hasta
por un ao. Debe concluirse que se mantuvo esta pena de manera especial para el caso que all se considera, toda vez que no
puede imputarse su mantencin en el texto a un olvido o descuido del legislador, porque en el art. 90 N- 2, donde tambin se
impona primitivamente esta sancin, fue eliminada el ao 1991
por la ya citada Ley N- 19.047; de consiguiente, hay que deducir
que decidi mantener tal castigo para los efectos del art. 91.
No obstante lo precedente, en la hiptesis del sujeto que est
cumpliendo una condena privativa de libertad perpetua y vuelve
a delinquir ejecutando un delito sancionado con pena inferior a
presidio o reclusin perpetuos, la duda se intensifica, porque el
Cdigo Penal, junto con prescribir como sancin para ese evento
el encierro en celda solitaria, dispone que el tiempo de su duracin ser el que seala el art. 25, disposicin en la cual la Ley
N- 19.047 elimin el inciso que estableca esa duracin. Ha de
concluirse, por lo tanto, que esa pena es inaplicable porque la ley
no ha precisado su lmite en el tiempo. En definitiva, slo procede la pena de incomunicacin, cuya duracin -al tenor del art.
9 1 - estara determinada por el art. 25, cuyo texto en esa parte se
derog; en la actualidad su duracin la establece el art. 21 en su
ltimo inciso, que, a su vez, la sujeta "al Reglamento Carcelario".
De modo que tampoco la ley establece la duracin de esta "pena"
(que no es una sancin administrativa, porque se califica como
"pena" por el art. 21) y por ello sera inconstitucional al no cumplir con el principio de determinacin consagrado en el art. 19
N- 3- inc. penltimo de la C.P.R., que exige que una ley -y no un
reglamento- la precise. En definitiva, aquel que durante el cumplimiento de una pena privativa de libertad perpetua vuelve a
realizar un delito penado con una sancin inferior a la recin
indicada, carece de sancin aplicable y, simplemente, corresponde que el nuevo hecho se juzgue conforme a las reglas generales.
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CAPITULO XXI
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hecho delictivo, como lo haba sido habitualmente por los estudiosos del derecho, "con lo cual ese delincuente quedaba absorbido por su realizacin, cosificado".^ En la actualidad se sigue
considerando el acto delictivo, pero junto a l ocupa un lugar
preponderante en el anlisis el delincuente mismo. No se discute
la incorporacin al derecho penal de las medidas de seguridad;
lo que s se controvierte es su lmite, si han de comprenderse o
no a las medidas predelictuales, o slo a las postdelictuales, que
exigen -por lo menos- que el sujeto cometa un delito, como
sntoma categrico de la necesidad de adoptar medidas preventivas respecto de su peligrosidad, dirigidas a evitar que vuelva a
delinquir.
Medida de seguridad es la que puede imponer un tribunal en
los casos prescritos por la ley, y que consiste en la "privacin de
bienes jurdicos, que tiene como fin evitar la comisin de delitos
y que se aplica en funcin del sujeto peligroso y se orienta a la
prevencin especial".^
Tradicionalmente la labor del derecho penal era la represin
de conductas tpicas; la pena tiene una funcin particularmente
retributiva, sin perjuicio de que persiga fines preventivos. La sancin aparece como una compensacin al quebrantamiento del
ordenamiento jurdico-penal; las medidas de seguridad carecen
de objetivos retributivos, su funcin es prevenir uturo, comportamientos antijurdicos, y no se vinculan con la culpabilidad ni con
la gravedad de un hecho ya realizado, sino con la peligrosidad de
una persona; no miran el pasado, sino el porvenir de un sujeto
temible, temible por la posibilidad de que realice hechos censurados por el ordenamiento jurdico-penal.
Estas medidas se ocupan de situaciones donde la pena no
alcanzara los objetivos preventivos que le son inherentes, a
saber:''
1) Respecto de los inimputables con inclinacin delictiva, porque no son aptos para comprender las prohibiciones legales ni el
alcance de la conminacin penal (dementes, menores).
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2) De sujetos que p o r factores sicolgicos, si bien comprend e n la amenaza penal, se ven compelidos a determinada s conductas con mayor intensidad q u e la q u e p u e d e impulsar a otras personas (toxicmanos, alcohlicos).
3)) Con relacin a personas q u e son indiferentes a la amenaza penal, c o m o sucede con los reincidentes, delincuentes habituales, o que p o r el m e d i o y naturaleza de sus actividades son ms
proclives a la comisin d e delitos (vagos, prostitutas).
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Las crticas que se hacen al sistema binario o dualista incidiran en que al permitir que se imponga a un condenado un
doble castigo, una pena y una medida de seguridad, en la praxis
esto se traduce en que la duracin de la sancin sobrepasara los
lmites de su culpabilidad. Para evitarlo se plantea que en ese
caso no se cumplan sucesivamente ambas sanciones; por ejemplo,
cumplir una pena de presidio primeramente y a continuacin
quedar sometido a la vigilancia de la autoridad. Para alternativas
como las sealadas se propone que se cumplan coetneamente
ambas sanciones, si es posible, o en caso contrario, que se cumpla
previamente la medida de seguridad y se impute ese tiempo a la
pena; si sta excediera de aqulla, debera prescindirse del saldo
recurriendo a mecanismos alternativos.^
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so (hoy ya n o se p u e d e esperar, a la vista de las amenazas globales, hasta q u e el n i o se haya cado en el pozo, antes hay q u e
prevenir oportunamente)".**'"'
Las medidas de seguridad postdelictuales estn aceptadas mayoritariamente p o r la doctrina com o u n a necesidad inevitable. Son
aquellas aplicables a los sujetos calificados c o m o peligrosos cuando, adems, h a n incurrido en la comisin de un crimen o simple
delito, que viene a demostrar que el juicio sobre su temibilidad
tiene u n respaldo fctico. Sectores doctrinarios - e n t r e ellos Zaf'ar o n i - piensan q u e esta clase de medidas escaparan al m a r c o del
d e r e c h o penal, p o r q u e su real naturaleza sera administrativa, pero
hay consenso en q u e p e r t e n e c e n al d e r e c h o penal p o r q u e importan u n a seria restriccin a los derechos individuales. Por lo tanto,
h a n de estar sujetas a los principios y garantas que rigen esta
rea del d e r e c h o y, en especial, los q u e reglan la imposicin de la
p e n a (en tal sentido, Etcheberry, Cury, Bustos, entre otros).
Las medidas de seguridad postdelictuales, de consiguiente,
h a n de someterse a los principios de intervencin mnima y de
legalidad q u e rigen el sistema penal. C o r r e s p o n d e aplicar pena o
medida de seguridad, u n a u otra s e p a r a d a m e n t e y n o en conjunto,
p o r q u e ambas tienen el carcter y p r o d u c e n los efectos de u n a
sancin; en todo caso, d e b e preferirse la imposicin de u n a p e n a
antes q u e de u n a medida, p o r c u a n t o su naturaleza y duracin
estn establecidas en la ley y determinada s p o r u n a sentencia, y se
i m p o n e p o r u n h e c h o realizado y n o slo p o r el juicio de valor
q u e m e r e c e u n a persona, com o sucede con la medida. De aplicarse ambas, d e b e r n cumplirse de m o d o simultneo, si es posible y
siempre que la finalidad de la m e d i d a n o se desvirte. De n o ser
posible, corresponder a que la m e d i d a se cumpliera previamente
y al lograrse los resultados perseguidos con su aplicacin, procedera a b a n d o n a r el cumplimiento de la p e n a misma o de su saldo.^ U n p u n t o en q u e se p o n e particularmente nfasis es el de la
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proporcionalidad de la m e d i da (prohibicin del exceso); "la disposicin de u n a m e d i d a slo es admisible en tanto las cargas que a
ella se vinculan n o se e n c u e n t r e n fiaera d e toda relacin con el
peligro que representa el autor"; n o h a de q u e d a r esa m e d i d a en
desproporcin con la significacin de los hechos cometidos y de
aquellos q u e p u e d a esperarse q u e cometa en el fiaturo ese autor,
como del grado de peligro de su personalidad.'" Esta preocupacin por la proporcionalida d se justifica p l e n a m e n t e , toda vez
que la p e n a p u e d e regularse p o r la culpabilidad, n o as la m e d i d a
de prevencin, cuya determinacin q u e d a sujeta, en definitiva, a
algo tan subjetivo y ambiguo c o m o es su temibilidad.
La m e d i d a de prevencin o seguridad tiene siempre el objetivo d e asegurar a la colectividad frente a la eventual comisin d e
h e c h o s delictivos, p e r o en lo i n m e d i a t o p r e t e n d e dos fines especficos: u n o d e ellos es garantizar en c o n c r e t o q u e u n individuo
n o c o m e t e r nuevos delitos (aseguradoras), y el otro es el de
r e e d u c a r a ese sujeto para su reinsercin social (correctoras).
Las aseguradoras p r e t e n d e n inocuizar a aquellos sujetos q u e deb i d o a sus caractersticas personales n o son susceptibles de ser
r e e d u c a d o s (com o sucede con los d e m e n t e s , reincidente s habituales). Las correctoras aspiran evitar la comisin de h e c h o s delictivos e n el futuro, d e parte de u n sujeto, individualmente consid e r a d o , m e d i a n t e el m e j o r a m i e n t o d e su interrelacin con el
g r u p o social.
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Se resumen estas medidas y su procedencia en el t. II, Nociones fundamentales de la teora del delito, en el prrafo N- 75.1, c), pp. 219 y ss.
'^ El comentario y anlisis de la Ley de Estados Antisociales puede encontrarse en Novoa, Curso, t. II, pp. 422 y ss.; Etcheberry, D.P., t. II, pp. 171 y ss.;
Cury, D.P., t. II, p. 419.
CAPITULO XXII
La reserva que siempre ha tenido la doctrina respecto de la imposicin de sanciones privativas de libertad debido a los efectos
negativos que provoca en el sentenciado, ha derivado en la bsqueda de sistemas que eviten que esos efectos se concreten. Esta
reserva ha sido tan ostensible en relacin a las penas de corta
duracin, que los legisladores se han visto en la obligacin de
crear formas alternativas de suplimiento tendientes a evitar que
se concreten las consecuencias nocivas que les son inherentes.
As se hizo en un primer momento con la pena de prisin, autorizando a los jueces para suspenderla en los procesos por delitos
faltas hasta por tres aos, en favor de aquel sentenciado en contra del cual "nunca se hubiere pronunciado condenacin" (art.
564 del C.P.P.). Igual medida se adopt en los procedimientos
seguidos ante los Juzgados de Polica Local, conforme a la Ley
N- 18.287, de 7 de febrero de 1984, que en su art. 20 autoriza al
juez para suspender la pena, reduciendo adems el perodo de
suspensin slo a tres meses, beneficio del cual quedaron excluidos los responsables de infracciones calificadas como graves y
gravsimas. Las sealadas fueron formas muy limitadas y bastante
moderadas de establecer medidas alternativas de las penas privativas de libertad, las que verdaderamente se concretaron en nuestra legislacin con la Ley N^ 7.821, de 27 de agosto de 1944, que
340
En la Ley N- 18.216 se establecen tres clases de medidas alternativas de las penas privativas o restrictivas de libertad, siempre q u e n o
sobrepasen cinco aos de duracin: la remisin condicional de la
pena, la reclusin nocturna y la libertad vigilada. De esas alternativas, la remisin condicional y la libertad vigilada suspenden el cumplimiento de la pena, y la reclusin nocturna constituye u n a m a n e ra
particular de cumplirla; esta caracterstica de la reclusin nocturna
podra emparentara con la libertad condicional,^ que es tambin
u n a forma de cumplir la pena. No obstante, se trata de dos institutos diferentes: la reclusin nocturn a priva al sentenciado de su
libertad en forma limitada, durante la noche nicamente, como se
ver en su oportunidad, en tanto que la libertad condicional lo deja
libre - d a y n o c h e - , a u n q u e sujeto a diversas obligaciones.
Las penas cuyo cumplimiento p u e d e suspenderse son las privativas o restrictivas de libertad, q u e se apliquen p o r la comisin
d e simples delitos o crmenes; p u e d e n ser u n a o varias, siempre q u e
n o excedan en duracin, aisladamente consideradas, de los lmites q u e en cada caso d e t e r m i n a la Ley N" 18.216. 'Lz.s faltas fueron
excluidas del sistema p o r el art. 2 d e esta ley, en c u a n t o dispone
q u e ellas se rigen p o r el art. 564 del C.P.P. o, en su caso, p o r la ley
q u e regla el procedimient o e n los Juzgados de Polica Local.
El art. 3- de la ley explica la naturaleza de este sistema: "La remisin condicional d e la p e n a consiste en la suspensin de su cumpli-
341
'' Cfr. Novoa, Curso, t. II, p. 366; Cury, D.P., t. II, p. 363.
'^'" La Ley N- 19.047, publicada el 14 de febrero de 1991, modific transitoriamente la letra a) del art. 4 de la Ley N 18.216 para los casos especficos que
en ella se sealan, esto es, tratndose de procesados que lo estaban siendo en
esa fecha y de los condenados que estaban cumpliendo sus penas. Para esos
efectos la letra a) tiene el siguiente texto: "Si la pena privativa o restrictiva de
libertad que imponga la sentencia se encuentre incumplida por un plazo que
no exceda de un ao". La aludida Ley N 19.047 modific tambin en alternativas como las ya indicadas, el art. 8 de la Ley N" 18.216, relativo a la libertad
vigilada, en forma semejante a la sealada.
342
343
' Cfr. Etcheberry, D.P., t. II, p. 152; Cury, D.P., t. II, p. 365.
344
"d) Satisfaccin de la indemnizacin civil, costas y multas impuestas p o r la sentencia. N o obstante, el tribunal, en caso de
i m p e d i m e n t o justificado, p o d r prescindir de esta exigencia, sin
perjuicio de que se persigan estas obligaciones en conformidad a
las reglas generales." El requisito m e r e c e reserva: debi establecerse la obligacin a la inversa d e c o m o lo hace la disposicin. La
regla general sera q u e el beneficio n o q u e d a r a condicionado a
los pagos en cuestin, sino autorizar al tribunal para q u e imponga esa obligacin c u a n d o las facultades del sentenciado y las circunstancias del delito lo hicieran a d e c u a d o .
345
a) Condiciones de procedencia
Para beneficiar a u n c o n d e n a d o con la libertad vigilada, tienen
q u e concurrir las condiciones q u e e n u m e r a el art. 15 d e la ley:
"a) Si la p e n a privativa o restrictiva de libertad q u e impong a
la sentencia condenatori a es superior a dos aos y n o excede de
cinco". Los delitos q u e son susceptibles de q u e su autor se beneficie con la libertad vigilada son de mayor gravedad q u e aquellos
q u e p u e d e n ser favorecidos con las otras medidas alternativas. La
libertad vigilada p r o c e d e en sanciones q u e p u e d e n llegar a cinco
aos, sea de privacin o restriccin de libertad. Hay u n espacio
sin e m b a r g o en que, indistintamente y segn las circunstancias
apreciadas p o r el tribunal, ste p u e d e beneficiar al delincuente,
optativamente, con la libertad vigilada, la remisin de la p e n a o
la reclusin nocturna, espacio q u e c o m p r e n d e los hechos delictivos a los q u e se les ha impuesto u n a sancin superior a dos aos
de duracin y q u e n o sobrepasa los tres aos.
"b) Si el reo n o h a sido c o n d e n a d o a n t e r i o r m e n t e p o r crimen
o simpk delito." La comisin de u n a mera falta n o afecta a la concesin del beneficio. Debe recordarse lo c o m e n t a d o en relacin a
la remisin d e la pena, en el sentido de q u e la prescripcin de la
accin penal d e tales hechos carece d e relevancia y, p o r lo tanto.
346
el delito cuya accin o p e n a ha prescrito debe tenerse en consideracin para estos efectos al m o m e n t o de resolver sobre la libertad
vigilada. La jurisprudenci a ha d a d o a este precepto u n a interpretacin distinta a la sealada: h a resuelto q u e el transcurso del
tiempo impide considerar las condena s anteriores tratndose de
estas medidas, tesis q u e ha sostenido especialmente en relacin a
la remisin condicional de la pena.**
"c) Si los informes sobre antecedentes sociales y caractersticas
de personalidad del c o n d e n a d o , su conducta anterior y posterior
al h e c h o punible y la naturaleza, modalidades y mviles determinantes del delito p e r m i t e n concluir q u e u n tratamiento en libertad aparece eficaz y necesario, en el caso especfico, para u n a
efectiva readaptacin y resocializacin del beneficiado. Si dichos
informes n o h u b i e r e n sido agregados a los autos d u r a n t e la tramitacin del proceso, el j u e z d e la causa o el tribunal de alzada
los solicitarn com o medida para mejor resolver. Estos informes sern evacuados p o r el organismo tcnico q u e d e t e r m i n e el reglamento."
Es necesario agregar al proceso informes sobre los antecedentes sociales y personales del c o n d e n a d o , com o sobre la posibilidad de q u e u n tratamiento lo readapte y resocialice. Estos informes, segiin el art. 17 inc. final del Reglamento de la Ley N- 18.216
(D.S. N- 1.120 del Ministerio d e Justicia, publicado el 18 de enero de 1984), d e b e n ser evacuados p o r el Consejo Tcnico de las
Secciones de Tratamiento en el Medio Libre de Gendarmera,
cuyo objetivo es asesorar en el diagnstico y tratamiento de los
favorecidos con estas medidas. Los tribunales h a n resuelto reiter a d a m e n t e q u e los informes n o son obligatorios e n cuanto a sus
conclusiones para disponer o negar el beneficio.^
Si los informes n o h a n sido agregados p o r el tribunal de
primera instancia, tanto ste como el de segunda p u e d e n dispon e r su evacuacin como m e d i d a para mejor resolver.
Los delegados de libertad vigilada, segn el art. 20 d e la ley, "son
funcionarios dependientes de G e n d a r m e r a de Chile, encargados
" Repertorio de Legislacin y Jurisprudencia Chilenas, Cdigo Penal, Santiago, 1995, p. 262.
" Ibdem, 1996, p. 266.
347
de vigilar, controlar, orientar y asistir a los c o n d e n a d o s q u e hubieren obtenido este beneficio, a fin de evitar su reincidencia, protegerlos y lograr su readaptacin e integracin a la sociedad". Los
habilita el Ministerio de Justicia, q u e p u e d e celebrar convenios
con personas naturales o jurdicas, pblicas o privadas, para ese
control (art. 21).
348
349
Asimismo, d u r a n t e el p e r o d o de libertad vigilada, el j u e z podr o r d e n a r q u e el beneficiado sea sometido a los exmenes mdicos, psicolgicos o de otra naturaleza q u e aparezcan necesarios".
Los efectos de este beneficio, segiin el art. 28 de la ley, consisten en tener p o r cumplida la p e n a impuesta. Sobre su posible
revocacin se tratar en prrafo aparte.'"
V. RECLUSIN NOCTURNA
350
" La mencin del art. 95 del D.L. W 2.200, de conformidad al texto refundido del Cdigo del Trabajo, debe entenderse referida al art. 195 de ese texto.
351
Los beneficios antes sealados p u e d e n ser revocados p o r dos motivos: a) por el incumplimiento del favorecido d e alguna d e las
obligaciones a q u e d e b e someterse d u r a n t e el p e r o d o de observacin (arts. 6, 11 y 19), y b) p o r la comisin de u n nuevo
crimen o simple delito d u r a n t e el referido tiempo (arts. 26 y 27).
En este ltimo caso la revocacin se p r o d u c e p o r el solo ministerio
de la ley; en el de la letra a), por resolucin del tribunal q u e otorg
el beneficio, en general a peticin de la Seccin d e Tratamiento
en el Medio Libre de G e n d a r m e r a de Chile, excepcionalmente
de oficio en el caso de la reclusin n o c t u r n a y de la libertad
vigilada.
Si el c o n d e n a d o comete u n nuevo crimen o simple delito - l a
comisin de faltas q u e d a excluida d u r a n t e el tiempo de cumplim i e n t o de la m e d i d a alternativa, la revocacin del beneficio se
p r o d u c e p o r el ministerio de la ley conforme lo dispone el art. 26:
"Si d u r a n t e el p e r o d o de cumplimiento de alguna de las medidas alternativas q u e establece esta ley, el beneficiado comete un
nuevo crimen o simple delito, la m e d i d a se e n t e n d e r revocada p o r el
solo ministerio de la ley ". Los efectos de esta revocacin estn precisados en el art. 27. El tribunal, tratndose d e la remisin condicional d e la p e n a o de la libertad vigilada, tiene dos opciones:
p u e d e obligar al sentenciado a cumplir la integridad de la sancin suspendida o aplicarle u n a m e d i d a alternativa, equivalente
en su duracin a toda la extensin de la p e n a primitiva, segn las
circunstancias del caso. Si se trata d e reclusin nocturna , el cond e n a d o cumplir el resto de la p e n a privativa d e libertad inicial,
a b o n n d o s e en su favor el tiempo de ejecucin de esa medida,
para lo cual se c o m p u t a r u n a n o c h e p o r cada da d e privacin o
restriccin de libertad.
352
Si la revocacin tiene su causa en el incumplimient o de alguna de las obligaciones a q u e q u e d sometido el c o n d e n a d o durante el tiempo de la m e d i d a alternativa, esa revocacin d e b e
decretarla el tribunal q u e otorg el beneficio a solicitud de la
Seccin de Tratamiento en el Medio Libre, y tiene q u e ftindarse
en el incumplimiento de alguna de esas obligaciones (arts. 6, 11
y 19). En estas hiptesis es facultativo para el tribunal disponer la
revocacin, p o r q u e n o est obligado a hacerlo. Si el j u e z revoca la
remisin condicional de la pena, p u e d e disponer el cumplimiento
de toda la sancin remitida o su conversin en reclusin nocturna, como lo prescribe el art. 6. No p u e d e , en todo caso, someterlo a libertad vigilada, c o m o s le est permitido hacerlo c u a n d o la
revocacin opera p o r el ministerio d e la ley. C o m o bien observa
Cury, n o se divisa explicacin para q u e se establezca la diferencia.^'^ Si el tribunal revoca la libertad vigilada, dispondr el cumplim i e n t o de la p e n a inicialmente impuesta; tambin p u e d e dispon e r su conversin en reclusin nocturna, siempre q u e proced a
tal beneficio (art. 19 inc. 2), e m p l e a n d o al efecto el sistema
indicado en el art. 9, o sea c o m p u t a n d o u n a n o c h e p o r cada da
de privacin o restriccin de libertad.
De la sentencia revocatoria del beneficio se p u e d e apelar
(art. 25).
353
cia o improcedencia de la medida (art. 25), todo ello sin perjuicio de las reglas generales sobre la apelacin. Esta resolucin
-segn la jurisprudencia- no se considera sentencia definitiva y
tampoco interlocutoria que pone trmino al juicio o hace imposible su continuacin; de consiguiente, no es susceptible de casa-
" Repertorio de Legislacin y Jurisprudencia Chilenas, Cdigo Penal, Santiago, 1996, p. 292.
CAPITULO XXIII
En el Ttulo V del Libro I del Cdigo Penal, art. 93, se enumeran las causales de extincin de la responsabilidad penal que,
como su nombre lo indica, ponen trmino a la responsabilidad
derivada de la comisin de un delito una vez que se cumplen
sus presupuestos de procedencia. Constituyen una forma de poner punto final al deber de responder penalmente por un hecho delictivo.' El presupuesto fundamental de la extincin de la
responsabilidad penal es exactamente que exista tal responsabilidad; es necesario, en todo caso, precisar el alcance del concepto responsabilidad penal pare estos efectos, porque tiene un
sentido determinado. Ese sentido es amplio: la responsabilidad
nace, se crea junto con la comisin de un delito y consiste en la
posibilidad de que un individuo o varios puedan ser castigados
con motivo y a causa de ese hecho. En otros trminos, se entiende por responsabilidad penal la posibilidad de una persona de
ser punible por un injusto tpico.^ De modo que la causal siempre y necesariamente ha de ser un evento posterior, nunca anterior o coetneo al delito, sin perjuicio de que sus efectos se
Sfi
357
dad, mientras que las causales de extincin la presuponen. Tampoco estas causales de extincin deben confundirse con las condiciones de procesabilidad, aunque ambas requieren de una responsabilidad previa; la condicin de procesabilidad obedece a
razones formales, en tanto que la de extincin, a fundamentos
materiales (as la muerte del sujeto, el transcurso del tiempo).''
La forma empleada por el Cdigo Penal quiz no es feliz;
trata estas causales con criterio civilista, se refiere a ellas de la
misma manera como en el mbito civil se alude a las causales de
extincin de las obligaciones.*'
Las causales de extincin de responsabilidad penal, como se
anot precedentemente, ponen fin al deber de responder penalmente que haba existido hasta antes de que sobrevinieran,^ lo
que no significa que el Estado cese en su pretensin punitiva,**
sino que pierde la posibilidad de ejercer el ius puniendi porque la
responsabilidad penal de los intervinientes en el delito ha terminado. Esta cesacin puede producirse antes de que se inicie la
investigacin del hecho (amnista, prescripcin de la accin penal), durante la instruccin del proceso (muerte del inculpado),
despus de la dictacin de la sentencia condenatoria firme (indulto, muerte del sentenciado) y aun durante el cumplimiento
de la pena (amnista, prescripcin de la pena, indulto, muerte
del condenado).
Algunas causales para operar requieren la imposicin de la
sancin, como sucede con la prescripcin de la pena o con su
cumplimiento; tambin puede ocurrir que slo operen en forma previa a la imposicin de la pena, as la prescripcin de la
accin penal. Otras pueden intervenir antes o despus de la
aplicacin de la sancin, como el indulto, la amnista, la muerte
del responsable.-'
Existen otras clasificaciones de las causales de extincin que
no ofrecen mayor trascendencia sistemtica. Se ha distinguido
" Mir Puig, D.P., p. 694, que estima que lo sealado es parcialmente efectivo, porque tiene una concepcin distinta sobre la naturaleza de estas causales.
" Crdoba-Rodrguez, op. ciL, t. II, p. 616.
' Mir Puig, D.P., p. 694.
* Etcheberry, D.P., t. II, p. 19,5.
^ Mir Puig, D.P., p. 694.
358
359
El art. 93, en sus siete apartados, enumera cules son las circunstancias que provocan la extincin de la responsabilidad penal:
"1- Por la muerte del procesado, siempre en cuanto a las penas
personales, y respecto de las pecuniarias slo cuando a su fallecimiento no hubiere recado sentencia ejecutoria.
2 Por el cumplimiento de la condena.
3 Por amnista, la cual extingue por completo la pena y todos
sus efectos.
4 Por indulto.
La gracia del indulto slo remite o conmuta la pena; pero no
quita al favorecido el carcter de condenado para los efectos de
la reincidencia o nuevo delinquimiento y dems que determinan
las leyes.
5- Por el perdn del ofendido cuando la pena se haya impuesto por
delitos respecto de los cuales la ley slo concede accin privada.
6- Por la prescripcin de la accin penal.
7 Por la prescripcin de la pena ".
La enumeracin del art. 93 es meramente enunciativa, de
modo que las causales de extincin no se agotan con las siete que
360
sg]
b) El cumplimiento de la condena
Esta causal la establece el art. 93 en su N- 2, y sectores de la
doctrina la consideran superfina, puesto que, en propiedad, n o
es u n a forma d e extinguir la responsabilidad derivada de u n delito, sino q u e precisamente es la culminacin de tal responsabilidad. Este m o d o de extinguir la responsabilidad es la simple consagracin del principio de cosa juzgada: n o se p u e d e volver a
procesar y a c o n d e n a r al sujeto p o r el mismo delito.''^
En la antigua doctrina espaola, y aun hoy en el lenguaje
ordinario, se asimila frecuentement e el cumplimiento de la p e n a
con u n o de los medios de extincin de la responsabilidad civil: el
362
c) La amnista
Es una forma, junto con el indulto (art. 93 N-4), de perdn
para el responsable de un delito, establecida en el art. 93 N 3.
Segn esta disposicin, se extinguen la pena y todos sus efectos
siempre e indudablemente que se haya pronunciado sentencia
definitiva. Sin embargo, la amnista no tiene limitacin en el
tiempo para dictarse: puede otorgarse antes de que se inicie el
proceso criminal, durante su tramitacin y aun despus de la
sentencia o de cumplida la condena.^*
La amnista se concede por ley formalmente dictada, segn el
art. 60 N- 16 de la C.P.R., y requiere quorum calificado, que en
los delitos terroristas es el de las dos terceras partes de los diputados y senadores en ejercicio. Se sostiene que la amnista es un
353
364
ggS
d) El indulto
El indulto es otra de las formas q u e tiene el Estado d e p e r d o n a r
al responsable de u n delito. Lo consagran el art. 93 N 4 del C.P.
y los arts. 32 N - 16 y 60 N- 16 de la C.P.R. Se trata de u n a gracia
q u e p u e d e otorgarse a travs de dos medios: u n a ley de q u o r u m
especial c u a n d o se concede con carcter general, o u n decreto
s u p r e m o si es d e ndole personal. En este liltimo caso lo dicta el
Presidente de la Repblica. El indulto tiene p o r objeto la remisin de la pena, su reduccin, o su conmutacin p o r otra,^'' de
m o d o q u e evita el cumplimient o de la sancin penal, o sustituye
la p e n a impuesta en la sentencia p o r u n a distinta - s i e m p r e ms
favorable para el c o n d e n a d o - , o reduce el tiempo de la duracin
de aquella que se le impuso.
Los efectos generales del indulto estn consignados en el N- 4
del art. 93 en los siguientes trminos: "La gracia de indulto slo
remite o conmuta la pena; p e r o no quita al favorecido el carcter de
c o n d e n a d o para los efectos de la reincidencia o nuevo delinquim i e n t o y dems q u e d e t e r m i n a n las leyes". No obstante, respecto
d e los indultos generales los efectos podran ser distintos, p o r lo
m e n o s as se ha estimado p o r sectores de la doctrina.
366
d. 1. Indulto particular
Tambin denominado especial, es el dispuesto por el Presidente
de la Repblica mediante un decreto supremo y en uso de la
facultad que le otorga el art. 32 N- 16 de la Constitucin, que
expresa al enumerar las atribuciones del Jefe de Estado: "Otorgar
indultos particulares en los casos y formas que determine la ley.
El indulto ser improcedente en tanto no se haya dictado sentencia ejecutoriada en el respectivo proceso. Los funcionarios acusados por la Cmara de Diputados y condenados por el Senado,
slo pueden ser indultados por el Congreso". Conforme al art. 60
N- 16 de la C.P.R., la facultad de indultar del Presidente debe ser
reglada por ley, y el art. 9 inc. final de este mismo texto limita el
ejercicio de esa facultad tratndose de delitos terroristas a la sola
conmutacin de la pena de muerte por la de presidio perpetuo,
de manera que en esta clase de hechos el indulto particular no
puede otorgar otro beneficio que el indicado. La Ley N- 18.050,
de 6 de noviembre de 1981, estableci las reglas generales para
conceder indultos particulares, y las pormenoriza el Reglamento
respectivo, esto es el Decreto Supremo N- 1.542 del Ministerio de
Justicia, de 26 de noviembre de 198L Todo condenado, prescriben dichos textos, puede solicitar al Presidente de la Repblica la
gracia del indulto, siempre que se haya dictado sentencia ejecutoriada en el respectivo proceso y lo acredite con los certificados
pertinentes (esta exigencia la establece adems el art. 32 N- 16 de
la C.P.R.); tambin ha de estar cumpliendo la condena. Si se
deniega la peticin, podr reiterarla una vez transcurrido un ao
contado desde la fecha del decreto que se pronunci respecto de
la solicitud anterior. El decreto que resuelve en definitiva la peticin de indulto tiene carcter de confidencial, puede darse informacin de su contenido nicamente a quien acredite ser pariente del peticionario o a su abogado (art. 11 del Reglamento). El
Presidente est facultado para conceder o no el beneficio a su
arbitrio, pero debe respetar la restriccin que le impone el art. 4
de la ley sobre concesin de indultos.
Los efectos del indulto particular son los sealados por el art.
93 N- 4- del C.P., o sea remite, reduce o conmuta la pena, pero el
condenado conserva su calidad de tal para los dems efectos legales, en especial para la reincidencia o nuevo delinquimiento. Las
357
368
369
Hay dos disposiciones del Cdigo Penal que se refieren al perdn. Una de ellas es el art. 93 N 5-, que lo considera como una
causal de extincin de la responsabilidad penal al decir que se
pone trmino a la misma "por el perdn del ofendido cuando la
pena se haya impuesto por delitos respecto de los cuales la ley
slo concede accin privada". La otra disposicin es el art. 19,
que expresa: "El perdn de la parte ofendida no extingue la
accin penal, salvo respecto de los delitos que no pueden ser
perseguidos sin previa denuncia o consentimiento del agraviado".
De los preceptos citados se desprende que el perdn puede
tener lugar, en general, en los delitos que no son perseguibles de
oficio y siempre que se otorgue antes de que se inicie el proceso
y, adems, tratndose de delitos de accin privada, durante la
tramitacin del proceso o despus de dictada la sentencia, aun
cuando se est cumpliendo la pena. El perdn extingue la responsabilidad, en el sentido que se le ha dado a la referida nocin, esto es como la posibilidad de ser castigado; el perdn no es
un instituto de orden procesal que ponga trmino a la accin
penal en cuanto tal, a pesar de las expresiones empleadas por la
ley. Es cierto que una vez que se perdona se carece de accin para
perseguir criminalmente al autor, pero eso sucede como consecuencia de la extincin de su responsabilidad penal, o sea de la
terminacin de la posibilidad de castigarlo, y no a la inversa.*''
'*' En sentido contrario, Cury, que distingue entre extincin de la responsabilidad penal y extincin de la accin penal; esto lltimo sucede -a su parecercuando el perdn se da antes de la dictacin de la sentencia condenatoria; si se
da con posterioridad se extinguira la responsabilidad. Cury se fundamenta en
el texto de los arts. 19 y 93 (D.P., t. II, p. 439).
370
"^ Cfr. Gury, D.P., t. II, p. 440. En Los delitos contra el honor, Garrido Montt ya
haba enunciado algunas caractersticas de estos delitos (p. 190).
37J
372
cual se ha iniciado proceso y el perdn se otorga durante su tramitacin, ese perdn provoca, adems de la extincin de la responsabilidad y como consecuencia de ello, el trmino del procedimiento. Si
en el proceso se ha dictado sentencia condenatoria ejecutoriada, el
perdn extingue la pena principal y las accesorias, pero n o la de
inhabilitacin de derechos polticos, por cuanto de esta sancin nicamente se puede lograr rehabilitacin de la manera que dispone el
art. 49 N- 4 de la C.P.R., o sea acuerdo del Senado; si se trata de
delito terrorista, slo por ley de q u o r u m calificado (art. 17 inc. final
de la C.P.R.). Tampoco el perdn afecta a las multas una vez que han
sido pagadas (art. 30 del C.P.P.), y a las acciones civiles, a menos que
hayan sido comprendidas en el perdn; de n o ser as, subsisten.
f) La prescripcin
El art. 93 del C.P. en los N 6 y 7 expresa que la prescripcin es
u n m o d o de extinguir la responsabilidad penal. En el N 6 seala, sin embargo, q u e aquello que prescribe es la accin penal y en
el N- 7 q u e prescribe la pena. En verdad, a lo q u e p o n e trmino
es a la responsabilidad penal que se deriva del delito, lo q u e a su
vez provoca que ste n o p u e d a ser pesquisado o q u e n o p u e d a
cumplirse la p e n a e n su caso, y p o r ello sucede q u e los plazos
fijados al efecto son idnticos en ambas alternativas (arts. 94 y
97). En definitiva, com o corolario de la extincin de la responsabilidad y segn se haya o n o dictado sentencia condenatoria, las
consecuencias ostensibles que tiene la prescripcin son distintas.
de la prescripcin
373
doctrina, la prescripcin se justificara por las dificultades probatorias que el distanciamiento temporal entre la comisin del delito y el procesamiento traera aparejadas, situacin que podra
traducirse en sentencias erradas.''' La tesis material califica a la
prescripcin como institucin inherente al derecho penal, porque afecta al delito en s mismo o a sus consecuencias y no slo a
la accin que de l deriva para su procesabilidad. Adherentes a
esta tendencia han llegado a afirmar -equivocadamente- que lo
que prescribe sera el delito,'^ lo cual no deja de ser inslito por
cuanto un comportamiento humano es imborrable como evento
de la realidad fctica.''^ Lo que extingue el paso del tiempo es la
responsabilidad penal en el alcance que se le ha dado a esta expresin:*^^ la necesidad de la pena va disminuyendo hasta diluirse en
pro de la seguridad jurdica y de la paz social. La alarma e inquietud producidas por el delito se acaban, por otro lado, el delincuente no ha sido sancionado y sin embargo no ha incurrido en
reiteracin de comportamientos anlogos; esto significara que se
ha reinsertado en el mbito social, lo que hace aconsejable no
modificar ese estado de cosas."^"^ El sealado es el verdadero fundamento de esta causal de extincin.
La tendencia mixta considera que la prescripcin tiene naturaleza material y procesal, porque el transcurso del tiempo, junto
con afectar a la necesidad de pena, crea dificultades de orden
probatorio. No obstante, darle un carcter dual a esta causal es
colocarla en un plano de ambigedad en cuanto a sus posibles
consecuencias.
En efecto, si la prescripcin de la responsabilidad penal es de
naturaleza procesal, las leyes que modifiquen la normativa vinculada con ella operaran in actum y sin distinciones, lo que tendra
graves consecuencias porque abrira la puerta para que se pudieran alterar los plazos de prescripcin en perjuicio del procesado
y, aun quiz, podran reabrirse plazos caducados."^^ En tanto que
"''Jescheck, op. ciL, t. II, p. 1299.
"'' Cury, D.P., t. II, p. 445.
" Cfr. Fontecilla, op. cit., p. 375; Vargas, op. cit., p. 111.
''' Supra prrafo 25, II.
Jescheck, op. cit., t. II, p. 1239.
''" Cury, D.P., t. II, p. 444.
374
375
das en los tres primeros acpites d e este artculo; si n o se impusieren penas privativas de libertad, se estar a la mayor".
Hay dos punto s de inters q u e explicar: lo q u e se entiende
p o r p e n a de crimen, simple delito y falta y la forma d e c o m p u t a r
los distintos tiempos q u e el p r e c e p t o dispone.
Se sabe que la naturaleza y duracin de la p e n a d e t e r m i n a n si
u n h e c h o constituye crimen, simple delito o falta, p e r o la situacin p u e d e ofrecer d u d a c u a n d o se trata de penas compuestas de
varios grados. Segn el inc. 2 del art. 94, hay que distinguir entre
penas privativas de libertad y las q u e n o lo son. La nueva redaccin
de este inciso es defectuosa, pues n o asimil las penas restrictivas
de libertad a las privativas, c r e a n d o u n posible p r o b l e m a interpretativo, y, en general, n o se explica la razn de la sustitucin de
su primitivo texto, q u e n o ofreca d u d a e n cuant o a su sentido,
en tanto q u e ste s la ofrece.^^
Deber e n t e n d e r se que c u a n d o la p e n a asignada al h e c h o
delictivo es privativa de libertad (y se estima q u e d e b e darse igual
tratamiento a las penas restrictivas de libertad, p o r q u e a la postre
constituyen u n a forma d e privacin), si tiene ms de u n grado y
el ms alto corresponde a la d e delito o de crimen, se deber
calificar, respectivamente, c o m o delito o crimen el referido hecho para efectos d e la prescripcin. C u a n d o se trate de otra clase
de sanciones (inhabilitaciones, p r d i d a de derechos, etc.), se estar a la mayor conforme lo d e t e r m i n a la escala del art. 21.
La m a n e r a de c o m p u t a r el tiempo se precisa en el art. 95: "El
t r m i n o de la prescripcin empieza a correr desde el da en q u e se
h u b i e r e cometido el delito". El c m p u t o n o se inicia con la terminacin del delito, sino en la fecha de su comisin, lo q u e es distinto.
Se comete el delito c u a n d o se ejecuta, c u a n d o materialmente se
realiza; en otros trminos, c u a n d o se p o n e fin a la actividad q u e
d e b e realizar su autor. Desde ese m o m e n t o principia a correr el
plazo de prescripcin, sin q u e tenga trascendencia, para esos efectos, q u e se consum e con posterioridad. De m o d o q u e si el delinc u e n t e lesiona de m u e r t e a la vctima en el da de hoy, p e r o el
deceso se p r o d u c e treinta das despus, el plazo se c o m p u t a des-
376
de hoy, que fue cuando se realiz la actividad delictiva de homicidio.*'" Sin embargo, esta forma de operar no es compartida por la
unanimidad de la doctrina; hay sectores que consideran que el
trmino de prescripcin corre nicamente desde que se encuentra consumado el hecho, porque en ese momento recin se presenta el delito como tal. Adems, la prescripcin se funda en el
olvido de la sociedad, y ste se refiere al delito y no slo a la
conducta.*''
Lo sealado no presenta problemas, de consiguiente, respecto del delito consumado; el mismo principio sirve para computar
la prescripcin en la tentativa propiamente tal y en el delito frustrado. En la tentativa adquiere relevancia la ltima actividad desarrollada por el sujeto activo inmediatamente antes de que la ejecucin del delito fuera interrumpida; desde el instante en que se
termin de ejecutar ese acto principia a correr el plazo respectivo. El delito frustrado no ofrece dificultades en este aspecto, porque para que exista frustracin la actividad que le corresponde
realizar al autor debe estar terminada; lo que no se produce es el
resultado, de modo que una vez finalizada la actividad del delincuente principia a correr el trmino de prescripcin.
La situacin no vara tratndose de un delito continuado, que
es aquel que est integrado por un conjunto o serie de actos con
la caracterstica de que cada uno de ellos aisladamente considerado puede constituir un delito. El plazo de prescripcin en el
delito continuado principia a correr cuando el autor termina de
realizar el ltimo de aquellos actos que lo conforman. Otro tanto
sucede con el delito habitual.*'^
El delito permanente puede suscitar duda. Se sabe que es tal
aquel que una vez que ha alcanzado la fase de consumacin,
contina en el tiempo en ese estado en tanto lo quiera su autor
(en el secuestro la privacin de libertad de la vctima queda
sujeta a la voluntad del secuestrador y el delito se est consumando permanentemente mientras no la libere). En esta clase
377
de delitos la prescripcin correr desde q u e se p o n g a fin al ltim o acto consumativo^'' (en el secuestro, desde q u e la vctima
recupera la libertad).
' Novoa, Curso, t. II, p. 453; Cury, D.P., t. II, p. 446; Vargas, op. cit, p. 148.
378
" Cfr. Etcheberry, D.P., t. II, p. 204; Cury, .P., t. II, p. 449.
^^ Novoa, Curso, t. II, p. 598; Vargas, op. cit, p. 188.
379
380
n o se hubier e interrumpido". Si est corriendo el plazo de prescripcin de la accin penal en favor del autor de u n h e c h o delictivo, q u e d a suspendido el transcurso d e ese plazo desde q u e se
dirige procedimiento criminal en contra del delincuente. La suspensin se diferencia de la interrupcin p o r q u e n o se pierde el tiemp o transcurrido con anterioridad; es su c m p u t o lo q u e q u e d a en
suspenso en tanto d u r a el proceso. Si ste termina p o r sentencia
absolutoria o p o r sobreseimiento, continuar corriend o el plazo
como si n o se h u b i e r a suspendido, a u n q u e equivocadamente el
art. 96 dice "interrumpido". La palabra "termina" usada por el
p r e c e p t o h a de entenderse en sentido natural: com o cierre del
procedimiento q u e materialmente est abierto, n o como agotam i e n t o de la investigacin o del juzgamiento .
Un aspecto que ofrece controversia es el referente a cundo el
procedimiento se dirige en contra del delincuente: la doctrina mayoritaria estima que esa condicin se cumple una vez que es sometido a
proceso el sujeto o se deduce querella en su contra.^' Sin embargo, el
tiempo de prescripcin se entiende suspendido en este caso desde
que se hizo la denuncia, y no desde el procesamiento o la presentacin de la querella; as lo han resuelto reiteradamente los tribunales.'*
P u e d e suceder q u e el procedimiento dirigido en contra del delincuente se paralice en su tramitacin. El art. 96 se p r e o c u p a de
tal situacin: "si se paraliza su prosecucin por tres aos o se termina sin condenarle, contina la prescripcin c o mo si n o se hubiere
interrumpido".
Si bien es materia discutida,'' se e n t i e n de p o r paralizacin
toda suspensin efectiva de la tramitacin del proceso p o r el
' Cfr. Etcheberry, D.P., L II, p. 204; Cury, D.P., t. II, pp. 447-448. Vargas
concuerda respecto del procesamiento, pero disiente en cuanto a la deduccin
de querella {op. cit., p. 158).
^^ Repertorio de Legislacin y Jurisprudencia Chilenas, Cdigo Penal, Santiago, 1996, p. 81.
''* La jurisprudencia evidencia una posicin vacilante de parte de los tribunales sobre este punto. Ha considerado el extravo de un expediente por ms de tres
aos como paralizacin; pero no as el sobreseimiento temporal que no haba
sido aprobado por la Corte de Apelaciones, a pesar de que transcurrieron ms de
tres aos en ese estado. Otro tanto sucedi con la inactividad por ms de cuatro
aos en un proceso que se encontraba en estado de sentencia (Repertorio de
Legislacin yjurisprudencia Chilenas, Cdigo Penal, Santiago, 1996, p. 81).
jgj
382
" Cfr. Novoa, Curso, t. II, p. 402; Etcheberry, D.P., t. II, p. 205; Cury, D.P.,
t. II, p. 450.
333
cien sealado, dictando una sentencia que complemente la anterior, lo que constituye una excepcin a la cosa juzgada. Quedan
al margen de este beneficio las prescripciones de corto tiempo y
la prescripcin de las faltas.
CAPITULO xxrv
RESPONSABILIDAD CIVIL
386
RESPONSABILIDAD CIVIL
337
El Cdigo de Procedimiento Penal en su art. 10 se refiere expresamente a la responsabilidad civil y faculta para que en el proceso
criminal se deduzcan "las acciones civiles que tengan por objeto
reparar los efectos civiles del hecho punible, como son, entre otras, las
que persigan la restitucin de la cosa o su valor, o la indemnizacin de
los perjuicios causados". De suerte que hay reconocimiento que la
responsabilidad civil puede dirigirse a la mera restitucin de la
cosa o su valor, como a la reparacin de todos los perjuicios causados, que comprenden tanto los materiales como los morales.
Este precepto est en relacin con disposiciones del Cdigo
Civil que aluden a la responsabilidad que emana del delito; si
bien esos textos se refieren al delito civil, que es una nocin distinta en cierto sentido a la de delito penal, sientan principios rectores
en esta materia. El art. 2314 del C.C. expresa: "El que ha cometido un delito o cuasidelito que ha inferido dao a otro, es obligado a
la indemnizacin; sin perjuicio de la pena que le impongan las
leyes por el delito o cuasidelito". Los tribunales han interpretado
esa disposicin en el sentido de que la obligacin de reparar es
amplia y comprende todo perjuicio, aun el dao meramente morola
y ello porque en el art. 2329 del C.C. se hace referencia a "todo
dao que pueda imputarse...".*' Quedan comprendidos, de consi-
388
Es posible distinguir dos tipos de acciones civiles en materia penal, aquellas que tienen como nico objeto recuperar la especie
o cosa objeto del delito, y aquellas que pretenden lograr se cancele el valor de esa especie o la reparacin de los perjuicios sufridos
que no consistan en la simple restitucin del objeto reclamado.
La restitucin de la especie, por disposicin de la ltima parte del inc. P del art. 5^ del C.P.P. y del art. 171 inc. P del C.O.T.,
"deber ser deducida, precisamente, ante el juez que conozca del
respectivo proceso criminal". Una accin civil, si persigue un objetivo diverso al recin sealado, su titular puede deducirla, a su
arbitrio, en el tribunal civil pertinente o en el juzgado del crimen
que instruye el proceso respectivo. Estas posibilidades constituyen
la regla general conforme a los citados inc. P del art. 5 del C.P.P.
y art. 171 del C.O.T. En otros trminos, en principio, la accin
civil que deriva de un delito puede deducirse indistintamente
ante el juez civil que corresponda o del crimen que instruye el
proceso respectivo, salvo que se trate de la simple restitucin de
la especie objeto del delito, alternativa en la cual necesariamente
deber deducirse ante este ltimo tribunal.
No ofrece diferencia la accin que deduce la vctima del delito de la que deducen los terceros afectados, como tampoco la
que se dirige en contra del responsable del delito y la que se
dirige en contra de personas ajenas al mismo, pero que responden civilmente de los daos causados por l (art. 172 del C.O.T.).
Pueden indistintamente recurrir al tribunal civil o del crimen
para interponer sus demandas.
Cuando se reclama la restitucin de la especie materia del
delito, se plantea una interrogante sobre las consecuencias de la
accin debido a lo que disponen los arts. 115 del C.P.P. y 890 del
RESPONSABILIDAD CIVIL
389
C.C. La primera disposicin establece que aquellos a quienes pertenecen esos objetos, tengan la calidad de partes o de terceros,
pueden hacerlo a travs de una reclamacin o de una tercera
que se tramita como incidente en el mismo proceso criminal. En
el caso de que se ordene la restitucin, sta se cumplir una vez
que est terminado el proceso, a menos que para su instruccin
no sea necesario retenerlos. Cuando se trata de cosas "hurtadas",
"robadas" o "estafadas", comprobado que sea el dominio y una
vez que han sido valoradas, deben de inmediato ser entregadas al
dueo. Es precisamente esta ltima medida la que ofrece problemas debido a que el art. 890 del C.C. dispone que las "cosas
muebles cuyo poseedor las haya comprado en una feria, tienda,
almacn, u otro establecimiento industrial en que se vendan cosas muebles de la misma clase" no son susceptibles de ser reivindicadas, salvo que al actual poseedor se le reembolse lo que haya
dado por ellas, y los gastos de reparacin y de mejoramiento, si
los hubiere. Autores como Novoa estiman que esta disposicin
prefiere en su aplicacin en relacin a la del Cdigo de Procedimiento Penal por ser una norma especial, en tanto que Etcheberry y Cury creen que predomina el art. 115 del C.P.P. atendido
que el reclamante es vctima y dueo,^ y por ambas razones su
inters sera prevalente.
390
RESPONSABILIDAD CIVIL
391
Sobre la responsabilidad civil que les corresponde a los encubridores n o hay acuerdo. Se sostiene p o r autores como Novoa que
aun cuando el art. 24 del C.P. los hace responsables de los males
q u e deriven de la comisin del delito en la misma forma que los
autores y cmplices, el art. 2316 del C.C. limita esa responsabilidad
nicamente a estos dos ltimos. De consiguiente, concluye que el
encubridor responder de acuerdo al principio general, vale decir
siempre que haya logrado provecho del delito y slo hasta el equivalente d e ese provecho; la n o r m a del Cdigo Civil tendra carcter especial y su aplicacin sera preferente. Adems, considera
que el encubridor n o ha causado d a o con el delito, en atencin a
que su intervencin es posterior a su ejecucin, cuando el perjuicio ya se produjo,'" doctrina que estimamos conforme con el sentid o de la ley, y q u e la jurisprudencia nacional ha acogido mayoritariamente. Autores como Etcheberry" y Cury'^ disienten del referido planteamiento: piensan que el art. 24 hace responsables a los
encubridores de los daos en igualdad de condiciones que a los
autores y cmplices, en razn de su propio dolo y n o por el dolo
ajeno; estiman que lo que prescribe la referida disposicin prefiere
a lo sealado p o r el art. 2316 del C.C.
392
RESPONSABILIDAD CIVIL
393
" Cfr. Cury, D.P., t. II, p. 455; Novoa, Curso, t. II, p. 482.
394
VIII.
RESPONSABILIDAD CFVIL
395
'^ As lo hacen autores como Novoa, Curso, t. II, p. 481; Etcheberry, D.P.,
t. II, p. 191; Cury, D.P., t. II, p. 457; Bustos, Manual, p. 646.
"* Cfr. Novoa, Curso, t. II, p. 481.
BIBLIOGRAFA
398
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BIBLIOGRAFA
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402
BIBLIOC;RAFrA
BIBLIOGRAFA
^QJ
NDICE
Explicacin preliminar
PARTE PRIMERA
CAPTULO I
13
13
16
19
22
24
25
CAPTULO II
29
30
31
32
32
35
35
36
38
39
*"
406
NDICE
a)
40
43
44
45
47
49
50
CAPTULO III
53
54
55
57
CAPTULO rv
EL BIEN JURDICO
Su nocin, funcin e importancia
I. Tendencia trascendentalista
II. Concepcin inmanentista
III. Tendencia poltico-criminal
IV. Posicin dinmico-crtica
63
64
65
66
67
CAPTULO V
69
71
72
73
74
75
77
79
82
84
NDICE
407
CAPITULO VI
87
87
88
88
89
89
91
91
94
96
97
99
100
101
102
103
104
CAPTULO vri
105
105
107
108
109
110
111
112
113
113
116
116
CAPTULO VIII
117
117
118
118
118
H"
H"
120
NDICE
a)
b)
c)
Inmunidad parlamentaria
Inmunidad de los miembros de la Corte Suprema
El Presidente de la Repblica, los miembros del Tribunal
Constitucional y la inmunidad jurisdiccional. Garantas
procesales de ciertos funcionarios pblicos
e l . El Presidente de la Repblica
c.2. Los miembros del Tribunal Constitucional
C.3. Otras garantas procesales consagradas por el sisten\a
120
120
121
121
122
123
CAPTULO IX
125
125
126
127
127
128
128
129
130
130
131
132
134
135
136
137
CAPTULO X
LA EXTRADICIN
11. Generalidades
I. Concepto de extradicin. Su naturaleza y clases
II. Fuentes de la extradicin
III. Condiciones de procedencia
a) Condiciones relativas a la vinculacin que une a los Estados
afectados
b) Condiciones que dicen relacin con el hecho
b.l. Delito de cierta gravedad
b.2. La doble incriminacin del hecho
b.3. Que se trate de delitos comunes, no polticos
c) Condiciones que se refieren a la persona cuya entrega se pide
d) Condiciones relativas a la punibilidad del hecho
IV. Consecuencias de la extradicin
V. El derecho penal internacional . . .,
139
139
140
141
141
142
142
143
143
145
146
147
148
NDICE
409
CAPITULO XI
151
152
153
154
156
156
157
CAPTULO XII
CIENCIAS PENALES
14. Nociones generales
I. Dogmticajurdico-penal
II. Criminologa
III. Poltica criminal
159
160
161
162
CAPTULO XIII
RESEA HISTRICA
15. Evolucin histrica del derecho penal
I. El iluminismo (Humanitarismo)
II. El clasicismo (Escuela clsica)
III. El positivismo o defensismo social (Escuela positiva)
rV. Sntesis de la evolucin del derecho penal chileno
165
167
168
169
172
PARTE SEGUNDA
CAPTULO XIV
CIRCUNSTANCIAS MODIFICATORIAS DE LA
RESPONSABILIDAD PENAL
16. Generalidades
I. Nocin de estas circunstancias y antecedentes histricos
II. Clasificacin de las circunstancias
III. Las circunstancias modificatorias son numerus clausus
rV. Situaciones que no constituyen circunstancias modificatorias
...
^""
177
1'"
i'"
1'"
410
NDICE
CAPITULO XV
CIRCUNSTANCIAS ATENUANTES DE LA
RESPONSABILIDAD
17. Generalidades
I. Enunciado general
II. Eximentes incompletas
II. Atenuantes relacionadas con los mviles del sujeto activo
a) Provocacin o amenaza
b) Vindicacin prxima de una ofensa
c) Estmulos poderosos
d) Celo de la justicia
rV. Atenuantes con fimdamento en la personalidad del agente
a) Conducta anterior irreprochable
V. Atenuantes vinculadas con el comportamiento posterior del
delincuente
a) Reparacin celosa
b) Confesin espontnea
c) Denunciarse y confesar el delito
181
181
181
184
185
186
187
89
190
190
192
193
195
197
CAPTULO XVI
'.
199
200
201
202
205
207
208
209
211
212
216
216
217
217
220
221
223
224
226
227
229
230
230
231
232
233
236
NDICE
411
238
238
239
242
CAPTULO XVII
245
PARTE TERCERA
CAPTULO X V I I I
251
251
255
256
256
258
258
259
260
260
261
261
262
263
264
264
CAPTULO XIX
267
267
270
272
275
275
275
278
278
412
NDICE
a)
b)
c)
d)
e)
f)
g)
La relegacin
Et confinamiento
El extraamiento
El destierro
Sujecin a la vigilancia de la autoridad
Duracin y grados de las penas restrictivas de libertad
Consideraciones crticas sobre las penas privativas y
restrictivas de libertad
h) Penas accesorias a las sanciones restrictivas de libertad
i) Cmo se ejecutan las penas privativas y restrictivas de libertad
j)
El rgimen carcelario
k) La libertad condicional
rV. Penas privativas de derechos
a) Inhabilitaciones para derechos polticos
b) Inhabilitaciones para cargos y oficios pblicos
c) Inhabilitacin para profesin titular
d) Inhabilitacin para conducir vehculo de traccin mecnica
o animal
e) Duracin de las penas privativas de derechos
f) Efectos de las penas privativas de derechos
V. Penas pecuniarias
a) La multa
b) El comiso
c) La caucin
d) La confiscacin
e) Consecuencias de las penas pecuniarias
279
279
280
280
281
282
282
284
284
285
289
292
294
295
295
295
296
296
298
299
300
301
302
302
CAPTULO XX
305
305
307
308
309
310
311
312
312
313
314
315
315
316
317
319
320
NDICE
4i3
d)
321
323
324
325
325
327
CAPTULO XXI
331
333
335
337
CAPTULO XXII
355
355
358
359
360
414
NDICE
b)
c)
d)
e)
f)
El cumplimiento de la condena
La amnista
El indulto
d.l. Indulto particular
d.2. Indulto general
El perdn del ofendido
e.L Delitos en que procede el perdn
e.2. Efectos del perdn
La prescripcin
f.l. Naturaleza y fimdamento de la prescripcin
f.2. Clases de prescripcin
f.2.1. Prescripcin de la accin pena!
f.2.2. Prescripcin de corto tiempo
f.2.3. Prescripcin de la pena
f.3. Interrupcin y suspensin de la prescripcin
f.4. Reglas comunes a la prescripcin de la accin penal y
de la pena
f.4.1. Situacin del procesado que se au.senta del
territorio nacional
f.4.2. Carcter igualitario y pblico de las normas que
reglan la prescripcin
,
f.4.3. La prescripcin gradual
f.4.4. Prescripcin de la reincidencia
f.4.5. Prescripcin de las inhabilidades
f.4.6. Prescripcin de las acciones civiles
361
362
.%5
366
367
369
369
371
372
372
374
374
377
377
378
381
381
381
382
383
383
383
CAPTULO xxrv
RESPONSABILIDAD CIVIL
26. Las consecuencias civiles del delito
1. Conceptos generales
II. La legislacin nacional y la responsabilidad civil proveniente
de un delito
III. La accin civil y sus clases
IV. Quines responden civilmente por el delito
V. Solidaridad y transmisibiiidad de la responsabilidad civil
del delito
VI. Prescripcin de la accin civil. Preferencia para su pago.
Efectos de la sentencia penal condenatoria en el juicio civil . , .
VIL Maneras de hacer efectiva la responsabilidad civil en el
proceso penal
VIII. Obligaciones de ndole patriinonial del condenado ajenas a la
comisin del delito
IX. La responsabilidad civil y las causales eximentes
38.5
385
Bibliografa
397
387
388
389
391
392
393
394
394