Evaluacion Social

GUA GENERAL PARA LA IDENTIFICACIN,
FORMULACIN Y EVALUACIN SOCIAL DE PROYECTOS

DE INVERSIN PBLICA, A NIVEL DE PERFIL
INCORPORANDO LA GESTIN DEL RIESGO DE DESASTRE EN UN CONTEXTO DE CAMBIO CLIMTICO
MDULO IV - EVALUACIN
Aldo Fernndez Andrade
Direccin General de Inversin Pblica - DGIP

Direccin de Poltica y Estrategias de la Inversin Pblica
afernandez@mef.gob.pe
Mdulo IV: Evaluacin
BENEFICIOS SOCIALES
COSTOS SOCIALES
INDICADORES DE
RENTABILIDAD
ANLISIS DE
SENSIBILIDAD
EVALUACIN
SOCIAL (1)
EVALUACIN
PRIVADA (2)
RENTABILIDAD
ECONMICA
RENTABILIDAD
FINANCIERA
RIESGOS IDENTIFICADOS
MEDIDAS ADOPTADAS
ANLISIS DE
SOSTENIBILIDAD
(3)
Mdulo IV: Evaluacin
GESTIN DEL
PROYECTO (5)
ANLISIS DE
IMPACTOS
PLANTEAMIENTO DE
MEDIDAS
FASE DE EJECUCIN
FASE DE POS
INVERSIN
FINANCIAMIENTO
IMPACTO
AMBIENTAL
(4)
OBJETIVOS
INDICADORES
MEDIOS DE
VERIFICACIN
SUPUESTOS
MARCO
LGICO (6)
Evaluacin Social
EVALUACIN SOCIAL
1. Beneficios Sociales:
El beneficio social se refiere al valor que representa para la poblacin usuaria el
acceso al bien o servicio que ofrece el PIP, que contribuir con su nivel de bienestar.
Asimismo, es posible que los beneficios del PIP se proyecten a agentes distintos a
la poblacin a la cual est dirigida el proyecto.
Beneficios
Directos
Asociado
directamente
al mercado del
Bien o
Servicio
Ahorro o
Liberacin de
recursos
Agua Potable, Energa,

Telecomunicaciones
Incremento del
Consumo
Agua Potable, Energa,

Telecomunicaciones
Excedente del
Productor
Agricultura (riego),
Transportes
EVALUACIN SOCIAL
Aquellos que se producen en otros
mercados relacionados con el bien
o servicio que se provee. Por
ejemplo, si la poblacin cuenta con
agua
potable
disminuirn
las
enfermedades y por tanto los costos
en la atencin de la salud.
Beneficios
Indirectos
Los costos evitados; por ejemplo,
los asociados con la implementacin
de medidas de reduccin de riesgos,
que evitarn posteriores costos de
atencin
de
emergencias,
rehabilitacin y/o recuperacin de la
capacidad de la UP
EVALUACIN SOCIAL
Externalidades
Positivas
Se generan sobre terceros, que

no estn vinculados con el
mercado del servicio ni directa ni
indirectamente. Por ejemplo,
cuando se mejora una va
urbana o se crean los servicios
de saneamiento, sube el valor de
la propiedad inmueble.
EVALUACIN SOCIAL
Los beneficios sociales son aquellos que

permiten a los pobladores atendidos por el
PIP incrementar su nivel de bienestar.
No es correcto que se considere como
beneficios sociales los ingresos ajustados
por factores de correccin
Los beneficios sociales estn relacionados
con los fines del proyecto
Beneficio
Social?
EVALUACIN SOCIAL
1. Beneficios Sociales (Ejemplos)
Tipo de
proyecto
Ingresos
Pago de
peaje
Transportes
Beneficios sociales
Tarifa por uso

de agua.
Servicio de
Venta de
Agua para riego tierras
Ahorro en tiempo de viaje.

Ahorro en costo de operacin vehicular.
Ahorro en mermas o prdidas de productos
perecibles.
Excedente del productor: Valor Neto de la
produccin incremental (en caso de nuevas
carreteras).
Valor Neto de la Produccin incremental
(incremento produccin, productividad, calidad
de los productos).
EVALUACIN SOCIAL
1. Beneficios Sociales (Ejemplos)
Tipo de
proyecto
Servicio de
Agua potable
Servicio de
distribucin de
Energa
Servicios de
limpieza pblica
Ingresos
Tarifa por
consumo de
agua
Beneficios sociales
Excedente del consumidor (gasto de aprovisionamiento con

fuentes alternativas en la situacin sin proyecto, menos
gasto de provisin con proyecto)
Ahorro en tratamiento enfermedades diarreicas, al reducir
su incidencia.
Tarifa por
consumo de
energa
Excedente del consumidor (gasto de aprovisionamiento con

fuentes alternativas en la situacin sin proyecto menos
gasto de provisin con proyecto)
Arbitrios
Reduccin contaminacin ambiental (aire, suelo, agua)

Ahorro en tratamiento enfermedades al reducir su incidencia
(debido a la reduccin de focos infecciosos, de la
proliferacin de vectores y de roedores, entre otros).
EVALUACIN SOCIAL
2. Costos Sociales
Es el valor que tiene para la sociedad los recursos (bienes y servicios) que
se utilizarn en el proyecto, en su fase de inversin y post inversin.
Costos
Sociales
Costo Directo
Asociados a los recursos que sern usados

en la fase de inversin y post inversin para
proveer los bienes y/o servicios.
Costo
Indirectos
Aquellos que pueden ocurrir como

consecuencia de la ejecucin su operacin
y mantenimiento. Ej. El desvo de trfico por
ejecutar una carretera.
Externalidades
Negativas
Aquellos que el PIP genera efectos sobre

terceros , no vinculados al servicio. Ej. El
trfico desviado por la ejecucin de un PIP
de carretera, puede incrementar la
contaminacin ambiental del aire.
EVALUACIN SOCIAL
2. Costos Sociales
El costo de oportunidad, es el concepto que se utiliza para establecer el
costo social; ste refleja el valor de los bienes y servicios que se pudieron
generar en otros usos alternativos, con los recursos que se emplearn en el
proyecto (Ej. Mano de obra del PIP, dejado de usar en otro PIP)
Se estima a travs del
Precio Social:
Los precios que nosotros conocemos (los precios de mercado),
generalmente traen consigo una serie de distorsiones (impuestos, subsidios,
etc.) que nos impiden conocer cul es el verdadero valor que le atribuye a
un determinado bien o servicio, la sociedad en su conjunto.
Inversin a
Precios de
Mercado
Factor de
Correccin
Inversin a
Precios
Sociales
EVALUACIN SOCIAL
2. Costos Sociales (Ejemplo)
Ejemplo: Conversin de Costos a precios de mercado a Costos Sociales

Costo a precios de
Rubro
Lnea de conduccin
mercado (S/.)
Costo a precios
FC
885 000
sociales (S/.)
660 037
71 474
0,91
65 041
134 813
0,41*
55 273
Bienes transables (importados)
253 355
0,81
205 218
Combustibles
142 367
0,66
93 962
Bienes y servicios no transables
282 991
0,85
240 542
Mano de obra calificada

Mano de obra no calificada
* Proyecto ubicado en zona rural en la sierra.
CASO 2. Las medidas no son rentables socialmente

En el flujo de beneficios se considerar el o los periodos en que
los usuarios no percibirn los beneficios esperados debido a la
interrupcin del servicio como consecuencia del peligro, y el
valor de estos. La informacin proviene del anlisis realizado en
la tarea 1 del paso 1.
En el flujo de costos sociales no se incluirn los costos
(inversin, O&M) asociados a la MRR y se incluirn los costos
de atencin de la emergencia, rehabilitacin, recuperacin
(CERR) y los adicionales para los usuarios (CAU). La
informacin provendr del anlisis realizado en las tareas 1 y 3
y representado en el siguiente grfico:
Clculo de CE de un PIP de servicio de limpieza pblica

Ao
Inversin
(S/.)
7 200 000
Reposicin
(S/.)
Costos de O&M
incrementales
(S/.)
Flujo total
de costos
(S/.)
Residuos slidos
recolectados
(t)
7 200 000
350 000
350 000
23 000
300 000
350 000
650 000
23 500
880 000
350 000
1 230 000
24 000
370 000
370 000
24 500
5
6
1 950 000
370 000
2 320 000
25 000
1 080 000
370 000
1 450 000
25 500
390 000
390 000
26 000
390 000
390 000
26 500
390 000
420 000
27 000
390 000
390 000
27 500
VACS9 %
12 419 715
10
11
30 000
Toneladas totales
NDICE COSTO-EFICACIA
(costo por tonelada)
252 500
49,19
EVALUACIN SOCIAL
3. Flujos de Beneficios y Costos Sociales
Una vez estimados los beneficios y costos sociales, podremos

calcular el flujo neto que nos permitir evaluar la rentabilidad
social de cada alternativa del proyecto.
Fase de
Inversin
T
Beneficios (10 aos)

S/.
OyM
EVALUACIN SOCIAL
3. Flujos de Costos Sociales Incrementales
EVALUACIN SOCIAL
3. Flujos de Beneficios y Costos Sociales (Ejemplo Proyeccin de beneficios y
Costos Sociales incrementales en Horizonte de Evaluacin)
Horizonte de Evaluacin
ITEM
Ao 1
Ao 2
Beneficios incrementales
Ao 3
Ao 4
Ao 5-12
467339
1117795
1117795
Costos incrementales
-348,919
-2,000,000
-22,016
-22,016
-22,016
Flujos netos
-348,919
-2,000,000
445,323
1,095,779
1,095,779
Fase
2
Inversin
2 10
Post inversin
EVALUACIN SOCIAL
4. Indicadores de Rentabilidad Social: Metodologas de Evaluacin
Costo
Beneficio
Metodologa
Evaluacin
Costo
Efectividad o
Costo
Eficacia
Compara los beneficios y Costos.

Aplica a PIP cuyos Beneficios son
Valorables
(agua
potable,
carreteras, riego, otros)
Utiliza los indicadores del VANS y
TIRS
Aplica TSD 9% (Anexo SNIP 10)
Se estima el costo social de lograr

los resultados e impactos del PIP .
Aplica a PIP cuyos Beneficios
difciles de valorar (Educacin,
Salud, Limpieza Pblica, otros)
EVALUACIN SOCIAL
4. Indicadores de Rentabilidad Social: Ejemplo BC
PIP para ampliar la cobertura y mejorar el servicio existente de agua potable
a una comunidad rural.
Inversin
Reinversiones Costos de O&M

(*)
incrementales
Beneficios por
aumento del
consumo
Beneficios por
costos evitados
(liberacin de
recursos)
800,000
Flujo neto
-800,000
10,000
30,000
150,000
70,000
180,000
10,000
31,000
150,000
70,000
179,000
10,000
32,000
150,000
70,000
178,000
10,000
33,000
150,000
70,000
177,000
120,000
34,000
150,000
70,000
66,000
10,000
35,000
150,000
70,000
175000
10,000
36,000
150,000
70,000
174,000
10,000
37,000
150,000
70,000
173,000
10,000
38,000
150,000
70,000
172,000
10
10,000
39,000
150,000
70,000
171,000
TIRS
16.05%
VANS (9%)
259,313.16
(*) Incluye reposiciones en ampliacin de redes y

conexiones.
Reposicionas
EVALUACIN SOCIAL
4. Indicadores de Rentabilidad Social: Ejemplo ACE
PIP donde se quiere mejorar el acceso a los servicios de salud a la poblacin de
una localidad.
Las alternativas de solucin :
En establecimiento de salud (posta con mdico);
Brigadas mviles de atencin..
Se calcula el VACS (TSD 9%).
Se defini el indicador de eficacia: nmero de atenciones que se brindar a los
usuarios.
Se defini la meta del Indicador, (Sumatoria de la Brecha en H. de evaluacin.)
Se calcula el ratio Costo Efectividad (CE = VAC / Indicador).
Alternativas
Implementacin de una posta
VACS
S/.
760 513
Implementacin de brigadas mviles
547 614
89 757
CE
S/.
8,47
73 865
7,41
Atenciones
EVALUACIN SOCIAL
4. Indicadores de Rentabilidad Social: ACE
En la Metodologa C/E: cmo s que el PIP es rentable
socialmente cuando se aplica esta metodologa?
Para poder contestar a la pregunta, debemos tener establecida

la lnea de corte, que viene a ser el costo mximo aceptable
para lograr una determinada meta.
EVALUACIN SOCIAL
5.Cambios
Anlisis
dedecisiones?
Sensibilidad
en las
El propsito es analizar las variaciones (en costos y

beneficios) que puede afectar la rentabilidad social del
PIP, medida ya sea a travs del VANS o el ratio CE.
Este anlisis nos debe permitir identificar los cambios
que pueden alterar la seleccin de alternativas o los
valores lmite que pueden alcanzar ciertas variables sin
que el PIP deje de ser rentable.
EVALUACIN SOCIAL
5.Cambios
Anlisis
Sensibilidad (variables crticas recomendadas)
en lasde
decisiones?
Sector/tipologa
Agua
potable
saneamiento
Energa
Variables crticas
y Poblacin conectada, consumo de agua potable per cpita o por

conexin, costos de inversin y de O&M.
Poblacin conectada, consumo de energa por conexin, costos de
inversin y de O&M.
Salud
Poblacin, incidencia de enfermedades, costos de inversin y de
O&M.
Educacin
Poblacin en edad escolar, costos de inversin y de O&M.
Riego
Hectreas cultivadas, consumo de agua por hectrea segn
cultivos, precios de la produccin agrcola, costos de inversin y de
O&M.
Residuos slidos
Poblacin, residuos slidos generados por habitante, costos de
inversin y de O&M.
Turismo
Turistas, pernoctaciones, gastos por turista, costos de inversin y
de O&M.
Servicios institucionales
Poblacin usuaria, nmero de servicios por usuario, costos de
inversin y de O&M.
5. Anlisis de Sensibilidad (variables crticas recomendadas)
Ejemplo de anlisis de sensibilidad, PIP de agua potable

SENSIBILIDAD DEL VANS
% de cambio en la
variable
Por cambios en los

costos de inversin
VANS9 % (S/.)
Porcentaje mximo de
cambio sin dejar de
ser rentable (%)
Por cambios en los

costos de O&M
Por cambios en los

beneficios sociales
259 313
+32,4
+119,5
-18,3
EVALUACIN PRIVADA
En aquellos casos que tengan potencial atractivo para el
sector privado en la ejecucin de las inversiones y/o en la
O&M (asociaciones pblico-privadas), y en los proyectos
de empresas pblicas se efectuar, adems de la
evaluacin para la sociedad en su conjunto, la evaluacin
de la rentabilidad desde el punto de vista privado. Esta
evaluacin puede ser econmica (sin considerar fuentes y
caractersticas
del
financiamiento)
y
financiera
(considerando
participacin
y
condiciones
del
financiamiento posible de obtener).
Para ello se elabora el flujo de ingresos y costos,
expresados a precios de mercado, para las alternativas
analizadas.
ANLISIS DE SOSTENIBILIDAD
Como hacer el Anlisis de Sostenibilidad?
Primero debemos identificar aquellos factores que pueden
influir en una interrupcin de los servicios o stos no sean
demandados en la cantidad esperada.
Ejemplo, la disponibilidad de recursos financieros, la

organizacin y gestin, los riesgos de desastres, la
apropiacin del PIP por parte de los usuarios, las
caractersticas del producto que se ofrece, la disponibilidad
de insumos, capacidades para mantenimiento y
reparaciones de los equipos, capacidad para adecuacin a
cambios tecnolgicos, etc.
ANLISIS DE SOSTENIBILIDAD
Temas relacionados con el anlisis de Sostenibilidad
Disponibilidad oportuna de recursos para O & M.
Arreglos institucionales
Demanda de los servicios
Capacidad de gestin
Conflictos sociales
Capacidad y disposicin a pagar
Riesgos de desastres
Costo Social?
Ejemplo de matriz de sostenibilidad del proyecto

Riesgo
Medidas adoptadas
Compromiso de los usuarios
para pagar la tarifa.
No disponibilidad oportuna
de recursos para O&M
Incumplimiento de arreglos
institucionales
No uso de los servicios del
proyecto
Uso ineficiente de los
servicios del proyecto
Desastres
peligro XX
asociados
Referencia en el estudio
Anexo en el estudio.
Costos
No genera
costos.
Desarrollo de capacidades de Programacin de actividades S/.XXXXXX

gestin en el operador.
del proyecto.
Seguimiento y monitoreo
Gestin del proyecto
No genera
costos.
Campaas de promocin del Programacin de actividades S/. XXXXXX

servicio
del proyecto.
Campaas de promocin del Programacin de actividades S/. XXXXXX
servicio
del proyecto.
a Mecanismos de proteccin Programacin de actividades S/. XXXXXX
frente a peligro XX
del proyecto.
Factores y recomendaciones para el anlisis de sostenibilidad

Factores
Recomendaciones
Disponibilidad oportuna de
recursos para la O&M, segn
fuentes de financiamiento
Disponibilidad oportuna de
recursos para las reinversiones,
segn fuente de financiamiento
Organizacin y gestin en la fase

de inversin
Analizar los flujos de caja histricos y proyectados.

Estimar, cuando corresponda, los ingresos tarifarios que cubrirn los costos de
O&M de los servicios; con este fin determinar tarifas, cuotas, tasas o similares a
aplicar a los usuarios teniendo en cuenta su capacidad de pago. Indicar si se propone
la existencia de subsidios cruzados o subsidios a travs de otras fuentes de
financiamiento de la entidad.
Si no se cubrieran todos los costos con el pago de los usuarios, indicar cmo se
espera cubrir el dficit y de qu fuentes de financiamiento se obtendrn los recursos.
Este tema se desarrolla en el acpite gestin del proyecto.
Identificar las fuentes de financiamiento que cubrirn las inversiones de reposicin y
complementarias durante el horizonte de evaluacin.
Se tiene que plantear la estructura organizacional y los procesos y los instrumentos de
gestin que garanticen la eficiencia en la ejecucin del proyecto.
Plantear un cronograma de ejecucin y responsables de llevar acabo las actividades
programadas como estudios definitivos (expediente tcnico, especificaciones tcnicas,
trminos de referencia), licitaciones y contratos, ejecucin y supervisin de obras,
adquisicin de equipos, contratacin de consultores y EIA, entre otros.
Programar los recursos que se requieran para la gestin en esta fase de inversin.
Este tema se desarrolla en el acpite gestin del proyecto y costos.
Factores y recomendaciones para el anlisis de sostenibilidad
Se tiene que plantear cmo se organizar la UNIDAD PRODUCTORA para operar

y mantener el PIP, sustentando la disponibilidad de los recursos y los instrumentos
de gestin requeridos.
Plantear los requerimientos de personal suficientes y con las debidas calificaciones
para las labores de gestin, control, operacin y mantenimiento, y especificar las
Organizacin y gestin en la fase
estrategias que se adoptarn para contar con estos requerimientos.
de postinversin
Plantear las herramientas requeridas para la gestin y considerarlas dentro de la
inversin.
Prever la organizacin y el fortalecimiento de las reas internas encargadas de
realizar las labores de mantenimiento y reparacin de infraestructura y equipos.
Este tema se desarrolla en los acpites de gestin del proyecto y costos.
Arreglos institucionales
Plantear las estrategias para lograr concretar los arreglos institucionales requeridos
para las fases de inversin y postinversin (operacin y mantenimiento).
Cuando la operacin est a cargo de una entidad distinta a la que pertenece la UE
se requiere que esta haya expresado, formalmente, su conformidad sobre el PIP y
su ejecucin.
Disponibilidad de insumos y
recursos
Evaluar la existencia de proveedores para contar con repuestos y mantenimiento

especializado en el mercado nacional y local que permita disponer de un adecuado
apoyo tcnico.
Plantear las estrategias a seguir para asegurar el aprovisionamiento de los insumos
y los recursos crticos del proceso productivo de los servicios.
Este tema se desarrolla en los acpites anlisis tcnico de las alternativas y costos.
EVALUACIN DEL IMPACTO AMBIENTAL

PIP VIABILIDAD A NIVEL DE PERFIL
PIP EN LISTADO
PREINVERSIN
Requiere preevaluacin
DE LOS PROYECTOS DE INVERSIN SUJETOS AL
INVERSIN
POSTINVERSIN
Requiere
clasificacin y
certificacin
Requiere
actualizacin al 3
ao de inicio
operacin
Solicitud y perfil con

informacin Anexo 2 Directiva
(RM)
Solicitud con informacin

Anexo 6 del Reglamento SEIA
Pronunciamiento de la
Autoridad Competente sobre
pre-evaluacin
(30 das)
Resolucin de Clasificacin
Resolucin de Certificacin
Ambiental
Autoridad Competente
Requisito para
DV
SEIA
Requisito para
aprobacin ET o
similar
Si hay modificaciones
a PIP, revisar impactos
Dimensiones
ambientales
Procesos y Recursos
Residuos (slidos,
efluentes, ruidos, etc.)
Medidas
EVALUACIN DEL IMPACTO AMBIENTAL

PIP DECLARACIN DE VIABILIDAD
FACTIBILIDAD
PREINVERSIN
A NIVEL DE
INVERSIN
Requiere
calificacin
Requiere
certificacin
Solicitud y estudio factibilidad

con informacin Anexo 6 del
Reglamento SEIA
Solicitud con estudio semidetallado o detallado
Resolucin de clasificacin
(20 das hbiles)
Resolucin de Certificacin
Ambiental
Autoridad Competente
Requisito para
DV
Requisito para
aprobacin ET o
similar
POSTINVERSIN
Requiere actualizacin
al 5 ao de inicio
operacin
Si hay
modificaciones a
PIP, revisar
impactos
GESTIN DEL PROYECTO

En la fase de Inversin
Plantear la organizacin necesaria.- Para llevar a cabo una
ejecucin eficiente del proyecto. Se requiere analizar si es necesario
reforzar la UE existente, o, crear una nueva UE si fuera el caso.
Detallar la programacin de las actividades.- Previstas para

el logro de las metas del proyecto (ruta crtica, duracin,
responsables y recursos necesarios). Organizado por
componentes y sus actividades
Sealar la modalidad de ejecucin del PIP.- Sustentando los
criterios de seleccin (contrata administracin Directa o mixta).
Precisar las condiciones previas relevantes.- (la obtencin de las
aprobaciones y autorizaciones necesarias para la ejecucin, la
contratacin de la supervisin, la entrega del terreno, otros).
Definir las responsabilidades, delegaciones y

autorizaciones.
Proyecto: Mejorar Sistema
de Agua Potable y
Alcantarillado
Responsable: Gerente de
Proyecto
C1: Mejorar Sistema de

Agua Potable.
Responsable: Ing. Civil
C2: Mejorar Sitema de

Alcantarilado.
Responsable: Ing
Sanitario
C3: Educacin
sanitaria.
Responsable:
Profesional de la Salud.
Mejorar
Captacin de
Agua
Instalacin de
Rdes
alcantarillado
Visitas
Domiciliarias
Ampliar Planta
Tratamiento
Instalacin
Colector
alcantarillado
Capacitacin
Organizac. base
Construccin
Reservorio
Instalacin
Conexiones
Domiciliarias
Capacitacin
Organizac.
Educativas
Se ha combinado el criterio
de Organizacin:
-Por producto - componente.
-y por funcin.
Pasos para la elaboracin del plan de

implementacin
Paso 1: Establecer el plazo de ejecucin de

actividades y tareas
Ejemplo de actividades y tareas
Actividades
Elaboracin de estudios de base y/o
complementarios especializados
Elaboracin de estudios definitivos
Elaboracin de estudios para la

evaluacin de los impactos
ambientales
Tareas
Elaboracin de los TdR para los estudios de base y/o
complementarios.
Actos preparatorios, proceso de seleccin y firma de contrato.
Elaboracin de los estudios.
Aprobacin de los estudios.
Elaboracin de los TdR para los estudios definitivos.
Elaboracin de los estudios.
Aprobacin de los estudios.
Declaracin de viabilidad con perfil
Elaboracin de la evaluacin preliminar (EVAP) o propuesta de TdR,
segn corresponda.
Evaluacin de la EVAP, calificacin de la categora de los impactos
ambientales y aprobacin de los TdR por la autoridad competente.
Elaboracin del EIA-sd o el EIA-d, segn corresponda.
Evaluacin del estudio y la certificacin ambiental.
Declaracin de viabilidad con factibilidad
Elaboracin del EIA-sd o el EIA-d, segn corresponda.
Evaluacin del estudio y la certificacin ambiental.
Ejemplo de definicin del plazo de ejecucin de actividades.

Actividades
1. Elaboracin de estudios definitivos
Tarea
1.1 Elaboracin de los TdR para los
estudios definitivos.
1.2 Actos preparatorios,* proceso de
seleccin y firma de contrato.
1.3 Elaboracin de los estudios.
1.4 Aprobacin de los estudios.

2. Elaboracin de estudios para la
2.1 Actos preparatorios, proceso de
evaluacin de los impactos ambientales
(Caso: declaracin de viabilidad con perfil 2.2 Elaboracin de la evaluacin
y certificacin DIA)
preliminar (EVAP) y propuesta de TdR,
segn corresponda.
2.3 Evaluacin del EVAP y calificacin de
la categora de impactos ambientales y
certificacin (DIA) por la autoridad
competente.
3. Ejecucin de obras
3.1 Actos preparatorios, proceso de
Tiempo (das)
30
30
60
10
60
30
30
45
3.2 Ejecucin de obras.
90
3.3 Recepcin y liquidacin de obras.
10
Paso 2: Analizar la interdependencia entre actividades y tareas

Ejemplo de elaboracin de cronograma mensual
Actividades
Tarea
1.1 Elaboracin de los TdR para
los estudios definitivos.
1. Elaboracin de estudios
definitivos
1.2 Actos preparatorios, proceso

de seleccin y firma de contrato.
1.3 Elaboracin de los estudios.
1.4 Aprobacin de los estudios.
2.2 Elaboracin de la evaluacin

preliminar (EVAP) y propuesta
2. Elaboracin de estudios para de TdR segn corresponda.
el EIA
2.3 Evaluacin del EVAP y
calificacin de la categora de
impactos
ambientales
y
certificacin
(DIA)
por
la
autoridad competente.
3. Ejecucin de obras
3.2 Ejecucin de obras.

3.3 Recepcin y liquidacin de
obras.
Mes 1 Mes 2 Mes 3 Mes 4 Mes 5 Mes 6 Mes 7 Mes 8 Mes 9
Paso 4: Determinar los requerimientos de recursos

Ejemplo de requerimientos de recursos
Componente / Accin/Actividad/Tarea
Responsable
1.1: Se reduce el riesgo de la lnea de conduccin frente a Gerencia Regional de Infraestructura

deslizamientos
1.1.1
Cambio de diseo de la lnea de conduccin
manteniendo el trazo
A Elaboracin del expediente tcnico
Gerencia Regional de Infraestructura
Recursos para la gestin del

proyecto
1 Ingeniero civil
Elaboracin de los TdR para los estudios definitivos
Equipo de 2 profesionales
Actos preparatorios , proceso de seleccin y firma de

contrato
Elaboracin de los estudios
1 profesional
Aprobacin de los estudios
1 profesional
B Adquisicin de plantones
C Instalacin de plantones
1.2: Se realiza oportunamente el mantenimiento del sistema
1 Ingeniero sanitario
1.3: Los operadores conocen bien el mantenimiento del sistema
2.1: Se incrementa la cobertura de la red de alcantarillado
1 Ingeniero sanitario o civil
2.2: Las lagunas de tratamiento funcionan
1.1.2
Firma contratada
B Ejecucin de la obra
C Supervisin de la obra
Incremento de cobertura vegetal en la ladera
A Elaboracin de las especificaciones tcnicas
3.1: Los integrantes de la JAAS conocen las tcnicas de Gerencia Regional de Desarrollo
administracin
Social
3.2: Hay capacidad de respuesta cuando se interrumpe el Gerencia Regional de Recursos
servicio
Naturales y Gestin del Medio
Ambiente
Profesional con experiencia

gestin
Profesional con experiencia
respuesta ante desastre
en
en
Paso 5: Elaborar la sntesis del plan de implementacin
GESTIN DEL PROYECTO

En la fase de Postinversin
Detallar la entidad que se har cargo de la O&M y la
organizacin que se adoptar.- Se requiere precisar cmo
se ha de organizar la entidad para realizar una adecuada
O&M, indicando el organigrama correspondiente, los
requerimientos de personal profesional y operativo en
cuanto a cantidad y calificaciones para la ejecucin del PIP.
Definir los recursos e instrumentos que se requerirn

para la adecuada gestin de la UP.- (instrumentos
necesarios de gestin de la UP ROF, MOF -, planes
operativos, otros.).
GESTIN DEL PROYECTO

En la fase de Post inversin
Precisar las condiciones previas relevantes para el inicio
oportuno de la operacin.Ejemplo: acciones previas, la incorporacin de personal
calificado, la prueba y puesta en marcha de los activos del
proyecto, la capacitacin del personal respecto a la O&M de los
nuevos activos, elaboracin de manuales de O&M, entre otros.
En lo que se refiere al financiamiento, se requiere:
Plantear la estructura de financiamiento de la inversin.Especificando las fuentes de financiamiento y su participacin
(financiamiento privado, acuerdos institucionales de coejecucin,
otros).
Plantear la estructura de financiamiento de la operacin y
mantenimiento.
FINANCIAMIENTO
Contenido del acpite financiamiento del proyecto
FINANCIAMIENTO
INVERSIN
FINANCIAMIENTO
DE LA OPERACIN
Y MANTENIMIENTO
ESTIMACIN DE
TARIFAS
Pasos para el anlisis del financiamiento de la O&M
Paso 1: Identificar
financiamiento
las
fuentes
de
Especificar las fuentes de financiamiento y su participacin,

precisando los rubros de costos a los que se aplicar cada
fuente. Las fuentes de financiamiento de la O&M pueden ser:
pago de tarifas, recursos directamente recaudados y
transferencias. Identifica cules seran las posibles fuentes de
financiamiento.
En el ejemplo PIP de servicios de atencin de la salud bsica,
las fuentes de financiamiento posibles son las tarifas que se
cobran a los pacientes, los reembolsos del Seguro Integral de
Salud (SIS) y las transferencias.
Paso 2: Estimar los ingresos

Para estimar los ingresos se necesita
informacin sobre la cantidad de bienes o
servicios que se entregarn (demanda efectiva
que se atender con el PIP, o demanda
objetivo) y las tarifas que se cobrarn por ellos.
En el ejemplo del paso 1, las atenciones que se
brindaran, segn las estimaciones de la brecha
de servicios, se muestran en el siguiente cuadro
con tres periodos de referencia.
Atenciones de salud bsica

Rubro
Ao 1
Controles de embarazo
Control del nio de 0-3 aos
Ao 10
832
904
1 236
1 150
1 560
2 015
188
249
351
3 160
4 533
5 768
Atencin del parto normal

Consultas curativas en general
Ao 5
Las atenciones preventivas son totalmente gratuitas. Las tarifas y el

reembolso del SIS, en Nuevos Soles, se muestran en el cuadro siguiente:
Tarifas y reembolsos SIS por atencin (S/.)
Rubro
Tarifas
Reembolso SIS
Controles de embarazo
15
Control del nio de 0-3 aos
30
100
20
De acuerdo con el diagnstico, el 50 % de las embarazadas, el

80 % de los nios de 0 a 3 aos de edad y el 30 % del resto de
la poblacin demandante, estn afiliados al Seguro Integral de
Salud (SIS).
Con la informacin anterior se calcula los ingresos que se
percibir en el siguiente cuadro. Por ejemplo, los ingresos por
atencin de partos normales en el ao 1 de la fase de
postinversin son:
Ingresos por tarifas y reembolsos (S/.)

Ao 1
Ingresos
Pago directo (RDR)
Reembolsos del SIS

Control del embarazo
Control del nio de 0 a 3 aos
Ao 5
Ao 10
51.240
69.788
91.732
13.880
19.616
25.468
2.820
3.750
5.280
11.060
15.866
20.188
37.360
50.172
66.264
6.240
6.780
9.270
2.760
3.744
4.836
9.400
12.450
17.550
18.960
27.198
34.608
Paso 3: Clculo del ndice de cobertura

Para calcularlo se comparan los ingresos con los costos de O&M a precios
de mercado; en el ejemplo se ha calculado el porcentaje de los costos que
cubren los ingresos estimados previamente, aprecindose que habr un
saldo por financiar y se presenta en el siguiente cuadro:
ndice de cobertura de los ingresos

Ao 1
Ao 5
Ao 10
Ingresos
51.240
69.788
91.732
Costos
95.050
101.220
115.240
Saldo a cubrir por otras fuentes
43.810
31.432
23.508
54 %
69 %
80 %
ndice de cobertura
Paso 4: Definir fuentes de financiamiento de

los saldos
Si hubiese un dficit, analizar las alternativas de
financiamiento de los saldos y gestionar los
compromisos de asignacin de recursos financieros.
Se debe considerar que no basta indicar que una
entidad asignar fondos para la operacin y el
mantenimiento, sino que debe verificarse que el aporte
de cada entidad sea financieramente factible y que
haya evidencias del compromiso de incorporar los
gastos en sus respectivos presupuestos, en el rubro
gastos corrientes.
DIRECCIN GENERAL DE IVERSIN PBLICA MEF
c) Estimacin de tarifas
Para la determinacin de las tarifas o las cuotas,
en aquellos tipos de proyectos en los cuales sea
pertinente su estimacin, como agua potable y
saneamiento, energa elctrica, transportes,
turismo y riego, entre otros, se deben aplicar las
frmulas que se utilicen en cada sector. A
continuacin, se presenta un ejemplo de dichas
frmulas en proyectos de servicios de limpieza
pblica. Los costos se expresan en precios de
mercado.
DIRECCIN GENERAL DE IVERSIN PBLICA MEF
MATRIZ DEL MARCO LGICO (MML)

1era Columna de la
MMM
rbol de Objetivos
Fin ltimo
Fin ltimo
Fin Indirecto
B
Fin Indirecto
A
Fin Directo
A
Fin Directo
B
Fin Directo
C
Objetivo
Central
Medio de
Primer Nivel
A
Medio
Fundamental A
Propsito
Medio de Primer
Nivel
B
Medio de
segundo nivel
B1
Medio
Fundamental
B11
Medio
Fundamental
B12
Medio de segundo
nivel B2
Medio
Fundamental
B21
Componentes:
-Componente A
- Componente B11
- Componente B12
-Componente B21

Qu es el MML?
La MML es una herramienta de planificacin que presenta en
forma resumida los aspectos ms importantes de un PIP.
Su estructura presenta cuatro columnas (resumen narrativo
de objetivos, indicadores, medios de verificacin y supuestos),
y cuatro filas que presenta informacin del PIP en diferentes
momentos.
Una buena MML permite asegurar la Integralidad del PIP y su

Evaluabilidad en diferentes momentos del Horizonte de Evaluacin
del PIP.

Marco Lgico: matriz de 4 x 4
Nivel de
Objetivo
Indicador
Medios de
Verificacin
Supuestos
Fin
Propsito
Componente
Acciones
DIRECCIN GENERAL DE INVERSIN PBLICA MEF

Lgica Vertical
Fin
entonces
Propsito
si
entonces
Componentes
entonces
Acciones
si
[ Integralidad ]
si

Lgica Horizontal
Nivel de
objetivo
Indicador
Medios de
Verificacin
[ Evaluabilidad ]
Supuestos
Relacin entre criterios evaluacin y niveles de objetivos

I
M
P
A
C
T
O
FIN
E
F
I
C
A
C
I
A
E
F
I
C
I
E
N
C
I
A
PROPSITO
OPERACIN /
UTILIZACIN
PRODUCTOS
EJECUCIN =
ACCIONES
INSUMOS
S
o
s
t
e
n
i
b
i
l
i
d
a
d
P
e
r
t
i
n
e
n
c
i
a

Indicadores
Los INDICADORES son la expresin de medida de los niveles de
objetivos. Definen operacionalmente a los objetivos
Un buen INDICADOR es el que informa sobre C4 (Cantidad,
Calidad, Cronologa y Costo) describiendo la SITUACIN META
respecto de la SITUACIN-BASE, tanto en trminos relativos
como absolutos
Ejemplo: Disminuido en el 58% el tiempo medio de

desplazamiento de los usuarios en la ciudad de Lima del
sistema de transporte pblico al final del cuarto ao, al pasar
de 120 a 50 minutos
Ejemplo de construccin de indicadores de la

MML
Definicin de metas
Objetivo
Indicador
rea bajo riego
destinada a cultivo
A
Produccin
del
cultivo
A
incrementada en la
zona
beneficiada
con riego
Cantidad
De 500 a
hectreas
Calidad
850
Tiempo
Tierras aptas para Tercer ao del inicio

el cultivo A
operacin
del
proyecto.
Indicador 1: El rea bajo riego destinado al cultivo A se incrementa de 500 a 850

hectreas de tierras aptas para este, desde el tercer ao de inicio de operacin del
proyecto.
Rendimiento
30% (de 5 TM por Tamao
del Quinto ao del
promedio
del hectrea a 6,75 producto aceptado inicio de operacin
cultivo A
TM por hectrea)
en el mercado.
del proyecto.
Indicador 2: El rendimiento promedio del cultivo A se incrementa 30% (de 5 TM

por ha a 6,75 TM) por hectrea, desde el segundo ao de inicio de operacin del
proyecto, con el tamao aceptado en el mercado.

Medios de verificacin
Son los que nos van a indicar las fuentes de informacin de
donde se extraer y la frecuencia los datos necesarios para
construir los indicadores de cada nivel de objetivo de nuestra
MML.
Son internos o externos al proyecto
Son la base del sistema de informacin para el seguimiento y

la evaluacin del proyecto.
Ejemplo de definicin de medios de verificacin en la MML

Nivel
Fin
Indicador
Al quinto ao de operacin del proyecto el ndice de
morbilidad de las EDA disminuir en 40 %, de 35 % en 2013
a 21 %.
Medio de verificacin
Reportes
de
epidemiologas,
generados anualmente por la Oficina
de Estadstica de la Regin de Salud.
Desde el tercer ao de operacin, 100 % de la poblacin con

servicio continuo de agua potable.
Reportes de indicadores de gestin

generados por la EPS anualmente.
Encuestas
a
una
muestra
representativa de usuarios, aplicada
por la UE en el tercer ao de
operacin
La ocurrencia de deslizamientos no interrumpe del servicio

desde el primer ao de operacin.
Reportes de operadores sobre la

verificacin in situ cuando ocurra un
deslizamiento al que est expuesto la
lnea de conduccin.
1
.
1
100 % de la lnea de conduccin est protegida frente a

deslizamientos desde el primer ao de operacin del
proyecto.
Reporte de la UE de culminacin de la
instalacin de la lnea de conduccin
enterrada.
1
.
1
.
3
3 operarios capacitados en 3 meses a un costo de S/. 9 000
Reportes de la UE en los que incluya

informe de cumplimiento de meta y
comprobantes de pago por el servicio.

Supuestos:
Son Factores externos, que estn por fuera de la
gobernabilidad de la gerencia y cuya ocurrencia es necesaria
para asegurar el cumplimiento de objetivos del proyecto
Supuestos se identifican en cada nivel:
De Actividad a Componente
De Componente a Propsito
De Propsito a Fin.
De Sostenibilidad
Los supuestos deben ser monitoreados y gestionados por la
gerencia en sus diferentes momentos (Inversin, Post
inversin)

Supuestos:
Concepto
Indicador
Verificacin
Supuesto
Fin
si
Propsito
si
Componente
si
Accin
ms
Supuesto
ms
Supuesto
ms
Supuesto
Contribucin encadenada de objetivos
(Zigzag)
Ejemplo de la definicin de supuesto de la MML

Niv
el
RO
Fin
Indicador
Medio de verificacin
Supuesto
Al quinto ao de operacin del

proyecto el ndice de morbilidad de
las EDA disminuir en 40 %, de 35
% en 2013 a 21 %
Desde el tercer ao de operacin,
100 % de la poblacin con servicio
continuo de agua potable.
No menos del 80% de la poblacin de la

localidad de San Miguel pone en prctica las
tcnicas de hbitos de higiene y limpieza de
depsitos aprendidos en los talleres.
La ocurrencia de deslizamientos no
interrumpe del servicio desde el
primer ao de operacin.
1.1
100 % de la lnea de conduccin

est
protegida
frente
a
deslizamientos desde el primer ao
de operacin del proyecto.
Las precipitaciones de lluvias no superarn los

promedios de periodos de recurrencia de 100
aos.
1.1.3
3 operarios capacitados en 3 meses

a un costo de S/. 9 000
No menos del 95% de la poblacin participa

activamente durante la ejecucin del PIP.
Los precios de los suministros no se
incrementan por encima del 10 % de los
valores
presupuestados,
durante
la
ejecucin del PIP.
Aldo Fernndez Andrade
Direccin General de Inversin Pblica - DGIP

Direccin de Poltica y Estrategias de la Inversin
afernandez@mef.gob.pe

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GUA GENERAL PARA LA IDENTIFICACIN,

FORMULACIN Y EVALUACIN SOCIAL DE PROYECTOS

Aldo Fernndez Andrade

Direccin General de Inversin Pblica - DGIP

Mdulo IV: Evaluacin

Mdulo IV: Evaluacin

Agua Potable, Energa,

Agua Potable, Energa,

Se generan sobre terceros, que

Los beneficios sociales son aquellos que

Tarifa por uso

Ahorro en tiempo de viaje.

Excedente del consumidor (gasto de aprovisionamiento con

Excedente del consumidor (gasto de aprovisionamiento con

Reduccin contaminacin ambiental (aire, suelo, agua)

Asociados a los recursos que sern usados

Aquellos que pueden ocurrir como

Aquellos que el PIP genera efectos sobre

Ejemplo: Conversin de Costos a precios de mercado a Costos Sociales

Bienes transables (importados)

Bienes y servicios no transables

Mano de obra calificada

* Proyecto ubicado en zona rural en la sierra.

CASO 2. Las medidas no son rentables socialmente

Clculo de CE de un PIP de servicio de limpieza pblica

Una vez estimados los beneficios y costos sociales, podremos

Beneficios (10 aos)

Compara los beneficios y Costos.

Se estima el costo social de lograr

Reinversiones Costos de O&M

(*) Incluye reposiciones en ampliacin de redes y

Implementacin de brigadas mviles

Para poder contestar a la pregunta, debemos tener establecida

El propsito es analizar las variaciones (en costos y

y Poblacin conectada, consumo de agua potable per cpita o por

5. Anlisis de Sensibilidad (variables crticas recomendadas)

Ejemplo de anlisis de sensibilidad, PIP de agua potable

Por cambios en los

Por cambios en los

Por cambios en los

Ejemplo, la disponibilidad de recursos financieros, la

Ejemplo de matriz de sostenibilidad del proyecto

Desarrollo de capacidades de Programacin de actividades S/.XXXXXX

Gestin del proyecto

Campaas de promocin del Programacin de actividades S/. XXXXXX

Factores y recomendaciones para el anlisis de sostenibilidad

Organizacin y gestin en la fase

Analizar los flujos de caja histricos y proyectados.

Factores y recomendaciones para el anlisis de sostenibilidad

Se tiene que plantear cmo se organizar la UNIDAD PRODUCTORA para operar

Evaluar la existencia de proveedores para contar con repuestos y mantenimiento

EVALUACIN DEL IMPACTO AMBIENTAL

DE LOS PROYECTOS DE INVERSIN SUJETOS AL

Solicitud y perfil con

Solicitud con informacin

EVALUACIN DEL IMPACTO AMBIENTAL

Solicitud y estudio factibilidad

Solicitud con estudio semidetallado o detallado

GESTIN DEL PROYECTO

Detallar la programacin de las actividades.- Previstas para

Definir las responsabilidades, delegaciones y

C1: Mejorar Sistema de

C2: Mejorar Sitema de

Pasos para la elaboracin del plan de