8.5.

AUDITORA Y REVISIN DE LA GERENCIA

8.5.1. Auditoria del compromiso y accin
8.5.2. Revisin por la Alta Gerencia
8.5.3. Investigacin de Incidentes, Accidentes y Enfermedades Laborales
8.6. MEJORAMIENTO
8.6.1. Acciones preventivas y correctivas
8.6.2. Mejora continua

8.5. AUDITORA Y REVISIN DE LA GERENCIA

8.5.1. Auditoria y alcance del cumplimiento del SG-SST
8.5.1.1. Compromiso y Accin
HACER UNA TABLA EN LA PRIMERA COLUMNAS LAS SIGUIENTES
VARIABLES:
1 Revisiones de Gerencia. La gerencia de la empresa cmo participa en la gestin
de los riesgos ocupacionales? Evidenciar si la SG-SST es un tema estratgico
para el negocio. Preguntar por reuniones peridicas y sistemas de seguimiento al
desempeo. Idealmente entrevistar a la alta gerencia sobre el tema y su
importancia en el negocio.
2 Coordinador o responsable del programa de SG-SST. Verificar los integrantes
del equipo. Revisar idoneidad para el cargo. Roles y responsabilidad definidos.
3 Responsabilidades para la implementacin de los programas de SG-SST en las
reas.
4 Recursos asignados por la empresa para el desarrollo de la Seguridad y Salud
en el Trabajo
5 Plan de induccin, capacitacin y entrenamiento. Capacitacin y entrenamiento
a toda la poblacin en temas referentes a la SG-SST e intervencin segn el
diagnstico de riesgo. En la visita entrevistar a los trabajadores sobre la
capacitacin que han recibido y el impacto de esta en su calidad de vida
6 Diagnstico y evaluacin de riesgos actualizado. Revisar la herramienta para el
diagnstico de las condiciones de riesgo. Puede ser el PFR u otra herramienta
similar

7 Plan estratgico y desarrollo por objetivos. La empresa tiene un plan

estratgico? Cmo participa SG-SST de este plan?
8 Proyectos de intervencin, planes de accin, metas para su ejecucin. Definicin
de indicadores de proceso y resultados para cada plan
9 Inversin en mejoras de las condiciones de higiene y seguridad de acuerdo con
los factores de riesgo prioritarios. Qu mejoras han implementado para disminuir
los riesgos?
10 Poltica de SG-SST. La empresa tiene una poltica de SG-SST? Revisar la
Poltica de SG-SST (puede ser independiente o integrada a otros sistemas como
calidad o gestin ambiental.) En las reas entrevistar a los trabajadores sobre la
poltica y su comprensin de ella
11 Participacin de los trabajadores Evidencia de la participacin de los
trabajadores en los planes de accin
12 Manejo y control de documentos y registros (capacitaciones, inspecciones etc.)
13 Gestin del comportamiento y sensibilizacin para el comportamiento
14 Procesos de evaluacin, medicin y control de desempeo
Y EN LA SEGUNDA COLUMNA IDENTIFICAR SI: NO ESTA IMPLEMENTADO;
SI ESTA IMPLEMENTADO PARCIALMENTE; ESTA IMPLEMENTADO
TOTALMENTE
8.5.1.2. Requisitos Legales
HACER UNA TABLA EN LA PRIMERA COLUMNAS LAS SIGUIENTES
VARIABLES:
1. Comit Paritario de Salud Ocupacional ( en su defecto Viga de salud
ocupacional) . Verificar el funcionamiento del comit paritario. Si es posible
entrevistar algunos de sus miembros.
2. Reglamento de Higiene y Seguridad. Existe reglamento? Lo tienen
publicado?
3. Documento del programa de SG-SST (o documento de gestin). Tiene la
empresa un documento actualizado del programa de SG-SST?
4. Brigadas de emergencias y grupos de primeros auxilios. La empresa cuenta
con brigadas de emergencia? Verificar la estructuracin y funcionamiento
del plan de emergencia. Roles y responsabilidades y plan de entrenamiento

5. Botiqun de primeros auxilios. La empresa cuntos botiquines tiene? Cmo

los disponen?
6. Exmenes de pre-empleo, peridicos y de retiro.
7. Se garantiza el manejo y custodia de la Historia Clnica Ocupacional (Res.
2346)
8. Cumplimiento de la Resolucin 1401 (investigacin y anlisis de
accidentes/incidentes de trabajo)
9. Estilos de Vida Saludable
10. Procedimiento de identificacin de otros requisitos legales y realiza
seguimiento a su cumplimiento.
11. Comits de Convivencia
Y EN LA SEGUNDA COLUMNA IDENTIFICAR SI: NO ESTA IMPLEMENTADO;
SI ESTA IMPLEMENTADO PARCIALMENTE; ESTA IMPLEMENTADO
TOTALMENTE
8.5.1.3. Intervencin Accidentes de Trabajo
HACER UNA TABLA EN LA PRIMERA COLUMNAS LAS SIGUIENTES
VARIABLES:
1. Estadsticas. La empresa lleva estadsticas de AT? Cmo se analiza esta
informacin y cmo se realiza su seguimiento?
2. Anlisis de las causas de la accidentalidad derivadas de la investigacin de
los accidentes / incidentes (categoras analticas) Anlisis de las causas de
los accidentes de trabajo segn categoras analticas del ao anterior,
Anlisis por procesos o por reas.
3. Sistemas administrativos para el control de las tareas de alto riesgo. (Altura,
caliente/corte/soldadura, espacios confinado, sustancias peligrosas.)
4. Inspecciones de seguridad. La empresa realiza inspecciones de seguridad?
Quin las realiza? Con qu frecuencia?
5. Manejo seguro de productos qumicos
6. Investigacin y anlisis de los incidentes y accidentes. La empresa realiza
investigacin de incidentes y accidentes? Verificar si existe un

procedimiento escrito para la investigacin y anlisis de los accidentes.

Comprobar el seguimiento a los planes de accin propuestos y
responsables. En los registros verificar el formato de investigacin y revisar
en una investigacin si existe seguimiento a los planes propuestos. Verificar
si en las investigaciones se establecen causas inmediatas y causas raz
7. Anlisis de Seguridad (AROs u otro mtodo) y estndares de seguridad
para las tareas crticas rutinarias de la empresa. La empresa cuenta con
estndares definidos para tareas crticas rutinarias? Los ha divulgado y
hace seguimiento a su implementacin?
8. Administracin de elementos de proteccin personal. Cmo hace la
empresa la entrega de EPP y cmo hace seguimiento a su uso? Llevan
registros?
9. Sealizacin y demarcacin de reas y puestos de trabajo. La empresa
sealiza y demarca sus reas segn los riesgos?
10. Programa o acciones para el control de orden aseo y limpieza. La empresa
cuenta con un programa de orden, aseo y limpieza?
Y EN LA SEGUNDA COLUMNA IDENTIFICAR SI: NO ESTA IMPLEMENTADO;
SI ESTA IMPLEMENTADO PARCIALMENTE; ESTA IMPLEMENTADO
TOTALMENTE
8.5.1.4. Intervencin Enfermedades Laborales
1. Estadsticas. La empresa lleva estadsticas de EL y ausentismo por enfermedad
general?
2. Anlisis general de las condiciones de salud. La empresa cuenta con un
diagnstico de las condiciones de salud de los trabajadores?
3. Mediciones ambientales. La empresa realiza mediciones ambientales para los
riesgos presentes?
4. Sistemas de Vigilancia Epidemiolgica para el seguimiento y control de los
riesgos prioritarios relacionados con la enfermedad Laboral. Cuenta con el
documento de S.V.E.
8.5.1.5. Disminucin de las contingencias
HACER UNA TABLA EN LA PRIMERA COLUMNAS LAS SIGUIENTES
VARIABLES:

1. Anlisis de vulnerabilidad e identificacin de amenazas. La empresa ha

realizado un anlisis de vulnerabilidad?
2. Plan de emergencias. La empresa tiene un plan de emergencias
documentado? Est actualizado? Divulgado? Realizan simulacros?
3. Plan de evacuacin y sealizacin para emergencias. Tienen un plan de
evacuacin? Existen rutas de evacuacin? La gente las conoce? Estn
sealizadas?
4. Comit de emergencias. Cuenta la empresa con un Comit de
Emergencias?
5. Sistema de control de incendios. La empresa cuenta con mecanismos para
el control de conatos de incendio, Hidrantes, extintores, entradas para
bomberos, red contra incendios, detectores de humo, puertas cortafuego?
Y EN LA SEGUNDA COLUMNA IDENTIFICAR SI: NO ESTA IMPLEMENTADO;
SI ESTA IMPLEMENTADO PARCIALMENTE; ESTA IMPLEMENTADO
TOTALMENTE
8.5.1.6. Disminucin de las consecuencias
1. La Empresa cuenta con un procedimiento para el reporte y notificacin de
accidentes
2. La empresa tiene una metodologa para el reintegro de trabajadores?
Y EN LA SEGUNDA COLUMNA IDENTIFICAR SI: NO ESTA IMPLEMENTADO;
SI ESTA IMPLEMENTADO PARCIALMENTE; ESTA IMPLEMENTADO
TOTALMENTE
8.5.1.6. Resultados
1. Tendencia positiva en el cambio de los principales indicadores de Salud Ocupacional
( incidencia, prevalencia de enfermedad profesional, ausentismo Gral.) Tendencia al
cambio en los principales indicadores
2. Cumplimiento al plan de trabajo en SG-SST de acuerdo con los riesgos prioritarios
3. Cobertura en Capacitacin segn los riesgos prioritarios definidos en el
diagnstico. (incluye directos y contratistas) De acuerdo con los riesgos por
proceso se debe contar con una matriz de formacin de manera que se garantice
que las personas expuestas sean competentes frente al factor de riesgo del
proceso. Con base en las personas de cada grupo, obtener cobertura.

4. Medidas de control implementadas, en la fuente o en el medio. La empresa ha

implementado medidas para controlar los riesgos prioritarios?
5. Reconocimiento

Y EN LA SEGUNDA COLUMNA IDENTIFICAR SI: NO ESTA IMPLEMENTADO;

SI ESTA IMPLEMENTADO PARCIALMENTE; ESTA IMPLEMENTADO
TOTALMENTE
8.5.2. Revisin por la Alta Gerencia
ESTADSTICAS:
8.5.2.1. Grafico tendencia de accidentabilidad
8.5.2.2. Tasa de accidentabilidad

8.5.3. Investigacin de Incidentes, Accidentes y Enfermedades Laborales

Anexos
- Formato reporte de Accidente de Trabajo
- Formato reporte de Incidente de Trabajo
- Proceso de Investigacin Accidente de Trabajo
-Formato de Investigacin Incidente y Accidente de Trabajo
- Formato para la investigacin de caso mortal secundario a enfermedad de origen
laboral
- Cartilla de Investigacin Incidente y Accidente de Trabajo

8.6. MEJORAMIENTO
8.6.1. Acciones Preventivas y Correctivas

8.6.2. Mejora Continua

Trabajarlo a travs de la sgte tabla
Hallazgos

Actividades

Responsable

Fecha

Fecha de verificacin

Fecha de cierre