LOS INCIDENTES

I.- INTRODUCCIN Y GENERALIDADES

Iniciado un juicio pueden suscitarse cuestiones que deben y necesitan ser resueltas
antes del asunto objeto principal de aqul. Ocurre por tanto, como accesorias a la materia
central del pleito, lo que hace darles la denominacin de incidentes.
En trminos generales, es el planteamiento en el desarrollo del proceso de una cuestin
que no pertenece normalmente a lo que hasta entonces ha sido objeto del proceso. Tal
cuestin incidental tiene que surgir despus de haberse planteado la pretensin y la
oposicin procesal y antes de que el proceso haya terminado. Aunque se refiera a una
cuestin anormal, el incidente ha de relacionarse con los temas que son objeto del
proceso. Por ltimo, la cuestin incidental ha de exigir un tratamiento procesal particular;
es decir, ha de ser resuelta por el tribunal previa e independientemente del objeto del
proceso dentro del cual se plantea. Tales son las cuestiones de competencia, de
recusacin, beneficio de justicia gratuita, acumulacin, etc. Todo ello da lugar a un
proceso incidental..
Un incidente es, en Derecho, un juicio menor dentro de uno principal. Tambin puede
definirse como una cuestin accesoria a un procedimiento judicial. Es un litigio accesorio
con ocasin de un juicio, que normalmente versa sobre circunstancias de orden procesal.
El juez o tribunal de la causa, para poder entrar a resolver el procedimiento principal, debe
ir decidiendo primero todos los incidentes que puedan surgir y que pueden ser muy
variados.
2.- CONCEPTO
La doctrina y las legislaciones de los diversos pases no estn enteramente de acuerdo en
lo que debe entenderse por incidente, pues la mayora de ellas elude definirlo y difieren
respecto de sus elementos esenciales. Pero, en general, se admite, sin entrar a definirlos,
sino slo intentando dar un concepto de ellos, que son procesos que tiene relacin directa
con otro principal pendiente.
Entre los conceptos dados por la doctrina, cabe mencionar:
a).- Para la Real Academia de la Lengua, es toda cuestin distinta del asunto principal
del juicio, pero con l relacionada, que se ventila y decide por separado, a veces sin
suspender el curso de aqul, y otras suspendindolo.
b).- El profesor Fernando Alessandri R., define los incidentes como las cuestiones
accesorias que requieren pronunciamiento del tribunal.
c).- Para el profesor Daro Benavente es, toda cuestin accesoria que requiere de un
pronunciamiento especial del tribunal, con o sin audiencia de las partes
3. REQUISITOS
-

Debe existir un proceso principal.

Debe suscitarse una cuestin accesoria vinculada a la principal.
Que la cuestin accesoria no sea de mero trmite.
Se requiere pronunciamiento especial del tribunal.

4.- ELEMENTOS
Los elementos necesarios para la existencia jurdica de un incidente son
bsicamente dos:
a.- La accesoriedad respecto del objeto principal del pleito, y
b.- Un pronunciamiento especial del tribunal.
A los anteriores habra que agregar un tercer elemento propio de una clase de incidentes,
que son los denominados incidentes especiales, cual sera:

c.- Que no tenga sealada una tramitacin especial en la ley.

a.- Accesoriedad: El Diccionario Jurdico Forum define lo que es una cosa accesoria
diciendo que es aquella cuya existencia y naturaleza son determinadas por otra de la
cual dependen o a la cual estn adheridas.
El Diccionario de la Real Academia, por su parte, expresa que accesorio es lo que
depende de lo principal o se le une por accidente.
De lo expuesto se desprende que es imprescindible para la existencia de un incidente
que haya una cuestin principal, el juicio, a la cual acceda, de forma tal que, sin juicio
tampoco cabe hablar de incidentes.
Es as como resulta necesario distinguir entre las cuestiones principales que son objeto
del juicio, y aquellas otras que se van produciendo durante su curso sobre hechos de
menor entidad, pero que tiene generalmente estrecha relacin con el asunto fundamental
del pleito. A las primeras se les suele llamar cuestiones de fondo, y a las segunda,
incidencias.
b.- Especial pronunciamiento del Tribunal: Las incidencias deben ser falladas mediante
un pronunciamiento especial del tribunal que se materializa en un auto o en una sentencia
interlocutoria. Esto significa que tan pronto la controversia accesoria quede en estado de
ser fallada, el juez deber dictar la respectiva resolucin, sin esperar la resolucin de la
cuestin principal.
c.- Que no tenga sealada una tramitacin especial en la ley:, es decir, que la ley no
ordene substanciarla de una manera diferente a la establecida para los incidentes en
general
4. INCIDENTES EN EL PROCESO PENAL ORDINARIO PERUANO
El procedimiento incidental no interrumpe el proceso principal y se tramita en cuaderno
separado. Este se produce al plantearse:
(i) cuestiones previas (interpuestas cuando se incumplen requisitos formales de
procedencia);
(ii) cuestiones prejudiciales (planteadas cuando existe una controversia de naturaleza no
penal) y
(iii) las excepciones (naturaleza de accin, naturaleza de juicio, cosa juzgada, prescripcin
y amnista).
Desde esta perspectiva, podemos identificar principalmente a los incidentes con los
medios tcnicos de defensa, los cuales son aquellos medios que solo el imputado puede
presentar o que pueden ser deducidos de oficio por el juez. La norma procesal seala el
trmite que tiene cada uno de los medios tcnicos de defensa, llamados as porque debe
ser un profesional del derecho quien debe sustentarlos, por cuanto el imputado no es una
persona entendida.
(i). LA CUESTIN PREVIA
La cuestin previa se encuentra regulada en el cdigo procesal penal de la siguiente
manera:
Artculo 4:
La cuestin previa procede cuando el fiscal decide continuar con la investigacin
preparatoria omitiendo un requisito de procedibilidad explcitamente previsto en la ley. Si
el rgano jurisdiccional la declara fundada se anular lo actuado.
La investigacin preparatoria podr reiniciarse luego que el requisito omitido sea
satisfecho.
I CONCEPTO Y NATURALEZA JURDICA
SEGN CUBAS VILLANUEVA: La cuestin previa es un medio de contradiccin de la
accin penal; por ella se pone en conocimiento la existencia de un requisito de

procedibilidad, el mismo que tiene entidad suficiente para constituir un obstculo a la

accin penal1.
SEGN REYNA ALFARO: En realidad, pone en evidencia la omisin de un requisito o
condicin de procedibilidad previsto en la ley de manera expresa, lo que significa que no
obedece a criterios subjetivos de necesidad o determinados presupuestos.2
La cuestin previa o condiciones de precedibilidad 3, tambin denominado como requisito
de admisibilidad o de perseguibilidad impiden el ejercicio de la accin penal 4; tiene por
finalidad oponerse a la continuacin o desarrollo del proceso en tanto falta un requisito de
procedibilidad especial y expresamente previsto en la ley, la que debe ser cumplida
fielmente en el modo y la forma como est prevista como condicin necesaria para iniciar
vlidamente el ejercicio de la accin penal y, por consiguiente, tambin para generar el
subsiguiente procedimiento penal sin vicio de nulidad de origen 5.
Los fines de la cuestin previa, en concreto son dos6:
- Ofrece resistencia a la iniciacin del proceso o impide su continuacin y,
- Actuar como remedio procesal al poner en evidencia que el proceso se ha iniciado
sin haberse cumplido con los requisitos exigibles por la ley.
SEGN URTECHO BENITES: Podemos afirmar que se trata de condiciones para el
normal desenvolvimiento de la accin penal, por lo que de faltar esas condiciones, el
proceso no puede continuar vlidamente, y por tanto, debe anularse, pudindose iniciar
una vez que se subsane la omisin incurrida, lo que constituye un reflejo de su calidad de
presupuesto procesal 7
.
Los presupuestos procesales son circunstancias que deben darse en el caso concreto,
para que pueda llevarse a cabo un proceso penal. Asimismo, los presupuestos procesales
deben distinguirse tanto de los elementos del tipo penal (imputacin objetiva, dolo,
consumacin, etc.) como de las condiciones objetivas de punibilidad.
A travs de la cuestin previa se identifica determinados delitos que no pueden
perseguirse, es decir, respecto de ellos no pueden dictarse una resolucin sobre el fondo
por va procesal viable, sin que el lesionado u otra persona haya manifestado, por si, su
voluntad perseguirlo8.
En este sentido la jurisprudencia seala: La cuestin previa es una condicin objetiva de
punibilidad que constituye una condicin de procedibilidad, adems de ser ajena a la
existencia de la accin criminosa y a los elementos constitutivos de esta, pero cuya
esencia es necesaria para la procedibilidad o para el inicio de la accin penal, y mientras
no concurra no hay ni puede haber accin penal en curso9.
II. CARACTERSTICAS
Las caractersticas que presenta son las siguientes:
Es un requisito de procedibilidad cuyo cumplimento se exige en la ley penal para que un
hecho sea considerado delito.

CUBAS VILLANUEVA, Vctor. Ibdem, pg. 278.

REYNA ALFARO, Luis Miguel. Excepciones, cuestin previa y cuestin prejudicial en el proceso penal.
Ob. cit., pg. 27.
3
NOGUERA RAMOS agrega: La cuestin previa se orienta a la preservacin de la formalidad legal del
proceso penal, ya que acta en cuanto se da inicio a un proceso penal, sin haber cumplido con ciertas
condiciones que la ley establece para la persecucin de determinados delitos, omisin que determina la
nulidad de todo lo actuado. NOGUERA RAMOS, Ivn. Tratados de los medios de defensa en el derecho
procesal penal, Gaceta Jurdica, Lima, 2000, pg. 17.
4
SNCHEZ VELARDE, Pablo. Ibdem, pg. 337.
5
MIXAN MASS, Florencio. Ibdem, pg. 13.
6
OR GUARDIA, Arsenio. Manual de derecho procesal penal. Ob. cit, pg. 249.
7
URTECHO BENITES, Santos Eugenio. Los medios de defensa tcnicos y el nuevo proceso penal peruano.
Ob. cit, pg. 199.
8
URTECHO BENITES, Santos Eugenio. Los medios de defensa tcnicos y el nuevo proceso penal peruano.
Ob. cit, pg. 201
9
LA ROSA GOMEZ DE LA TORRE, Miguel, Jurisprudencia del proceso penal sumario, 1996-1997,
editorial Grijley, Lima, 199, pg. 383.
2

Es un obstculo a la Accin Penal, por el cual se anula la investigacin, en tanto el hecho

no puede ser objeto de sancin.
La cuestin previa infundada no constituye cosa juzgada, en tanto la resolucin que
declare fundada solo ordena anular los actos procesales actuados, dndose por no
presentada a formulacin de la acusacin. Todo se debe a una cuestin de forma.
III. OPORTUNIDAD PARA DEDUCIR LA CUESTION PREVIA
El momento correcto para plantear una cuestin previa debe ser despus de notificada la
disposicin de formalizacin y continuacin de la investigacin preliminar y hasta la etapa
intermedia, teniendo como lmite para su interposicin diez das contados a partir del da
siguiente de notificada la acusacin, tal como lo establece el literal b) del artculo 350 del
Cdigo Procesal Penal.
IV. PROCEDIMIENTO
La cuestin previa debe ser planteada por el imputado, quien debe acreditar su pretensin
a travs de la acreditacin de elementos de prueba que sustentan su afirmacin ante el
juez de la Investigacin Preparatoria, salvo que estas se encuentren acreditadas en autos.
Se declara infundada la cuestin previa que adolezca de fundamentacin probatoria, o
sea insuficiente como para sustentar la posicin asumida por la defensa del imputado, en
ambos supuestos corresponde su valoracin al juez de la Investigacin Preparatoria.
Postulado este medio de defensa, ser notificado a los otros sujetos procesales,
sealndose fecha de audiencia dentro del tercer da despus de notificada la resolucin
que admite a trmite el medio de defensa.
A la audiencia debe recurrir necesariamente el Fiscal de la Investigacin Preparatoria y
con los sujetos procesales que concurran a la misma. En la audiencia el Fiscal exhibir el
expediente fiscal para su examen inmediato por parte del Juez.
El orden de intervenciones corresponde en primer lugar al abogado defensor que propuso
la cuestin previa, le sigue el Fiscal de la Investigacin Preparatoria, el defensor del actor
civil, el defensor de la persona jurdica y por ltimo el defensor del tercero civil. En caso
que asista el imputado su intervencin es en ltimo lugar, y solo le corresponde exponer
sobre cuestiones de hecho.
La cuestin previa puede resolverse inmediatamente o en el plazo de dos das de
celebrada la vista, hasta este plazo podr el Juez retener el expediente fiscal para
resolver el medio de defensa deducido, tal como seala el artculo 8 numeral cuarto del
Cdigo Procesal Penal.
En el caso que sea deducido en etapa intermedia, la cuestin previa puede resolverse
inmediatamente en la audiencia nica o dentro del termin de 48 horas improrrogables, en
este caso la decisin ser notificado a las partes; la resolucin dictada que sea apelada
no impide la continuacin del procedimiento, en concordancia con el artculo 352
numerales 1 y 3 del Cdigo Procesal Penal.
V.. EFECTO DE SER DECLARADA FUNDADA
De ser declarada fundada la cuestin previa se anula lo actuado en la Investigacin
Preparatoria, esta podr reiniciarse luego de que incorpore el requisito omitido, as lo
seala el artculo 4 numeral 2 del Cdigo Procesal Penal.
En los casos en que el Fiscal penal de la Investigacin Preparatoria haya decidido
continuar con dicha investigacin sin el cumplimiento del requisito de procedibilidad, el
juez de la Investigacin Preparatoria deber declarar su improcedencia hasta subsanar
dicha omisin, asimismo anular todo lo actuado, dndose por no presentada la denuncia.
1. En definitiva, son dos los efectos de la cuestin previa declarada fundada:

Es de carcter anulatorio, declarada que la Accin Penal fue mal promovida, no cabe otra
oposicin que anular lo actuado con posterioridad a ella y;
Es de carcter extensivo, pues comprende a todos los que resulten procesados por el
mismo delito donde aparece acreditado el no cumplimiento de la condicin de
procedibilidad; es de entender que el presupuesto procesal incumplido no est en funcin
a los sujetos procesales o al rgano jurisdiccional, sino al objeto o causa.
(ii). CUESTIONES PREJUDICIALES
I. BASE LEGAL
La cuestin prejudicial se encuentra regulada en el cdigo procesal penal de la siguiente
manera:
Artculo 5 :
La cuestin prejudicial es aquel medio de defensa tcnica que procede cuando el Fiscal
decide continuar con la Investigacin Preparatoria, pese a que existe pendiente una
declaracin en va extrapenal vinculada al carcter delictuoso del hecho incriminado (Art.
5.1 CPP). Pues, de lo resuelto en dicha va depender la prosecucin o el sobreseimiento
de la causa (Art. 5.4 del CPP).
Para que exista cuestin prejudicial en el proceso penal, se requiere una materia, distinta
de la penal y antecedente de ella, que por s sola pudiese formar el objeto de una
declaracin jurisdiccional. Esto es, una relacin jurdica, un nexo regulado en sus
presupuestos y efectos por el derecho.
Como ejemplo se da en el caso de un proceso de bigamia, en el cual el inculpado
argumenta que su primer matrimonio es nulo y que este asunto est siendo examinado en
sede civil; proceder la interposicin de la cuestin prejudicial, pues si el primer
matrimonio fuese declarado invalido en el proceso civil, ello incidir directamente en la
configuracin del delito materia de investigacin en el proceso penal.
II. CONCEPTO Y NATURALEZA JURIDICA
PARA CABANELLAS: En el Diccionario Jurdico de CABANELLAS, encontramos que
este trmino deriva del latn prae judicium que significa antes del juicio, y, por
PREJUDICIAL se entiende aquello que requiere decisin previa al asunto o sentencia
principal. De examen y decisin preliminar, referido a ciertas acciones y excepciones.
SEGN FENECH: Para el tratadista FENECH Existe cuestin prejudicial, en el sentido
en que nuestra ley las consigna, cuando en un proceso penal, adems de la pretensin
punitiva, se pretende la actuacin de una pretensin no punitiva prejudicial a aquella, o
cuando se interpone en el mismo para que se traslade su conocimiento a otro titular no
penal hasta la resolucin de la prejudicial. Se ha dicho acertadamente, que una
pretensin es prejudicial respecto a otra cuando deba decidirse antes que ella, y debe
decidirse antes cuando la resolucin que sobre ella recaiga ha de tenerse en cuenta en la
resolucin sobre la segunda.
III. CARACTERISTICAS
El procesado sin negar los hechos que se impugnan, alega que ha podido hacer no son
ms que el ejercicio de un derecho y que ha podido hacer legalmente lo que ha hecho
(feci sed jure feci), por lo que el delito desaparece desde que se reconoce la causa de
justificacin.
La admisin de los hechos condiciona por la defensa de legitimidad, debe plantear un
problema de naturaleza extrapenal, siempre que no se trate de una simple interpretacin
de la Ley extra- penal cuestionada en el proceso.
Un hecho anterior distinto de la infraccin, y cuya prueba puede hacerse separadamente.
La existencia de duda sobre el carcter delictuoso del hecho.
La resolucin judicial extra- penal sea susceptible de incidir en la resolucin de la causa
penal fue planteada la cuestin prejudicial, determinando la configuracin del delito o su
exclusin.
IV. CLASIFICACIONES

Segn sus efectos procesales, las cuestiones prejudiciales pueden ser devolutivas y no
devolutivas:
a) CUESTIONES PREJUDICIALES DEVOLUTIVAS O CAUSA PREJUDICIAL.
Son aquellas que tienen un efecto devolutivo, en la medida que deben ser remitidas a un
Juez extrapenal competente para que las resuelva, en razn a la materia a dilucidar.
Luego de ello, debern ser devueltas al Juez penal para que este se pronuncie sobre el
fondo.
Existir cuando la relacin o situacin jurdica extra penal sea determinante de la
existencia o inexistencia del delito, de la culpabilidad o inocencia del imputado, esto ltimo
entendido como que, en definitiva, la cuestin ha de ser determinante de que se pueda
afirmar o no la responsabilidad penal; no basta que condicione la gravedad de la pena a
imponer.
Una vez surgidas, el proceso penal se detiene a la espera de su resolucin a travs del
proceso correspondiente en la va jurisdiccional autnoma.
La causa prejudicial se presentara solo cuando la relacin jurdica extrapenal, pendiente
de resolver, sea fundamental y necesaria para que el Juez penal pueda pronunciarse
acerca de la existencia o inexistencia del delito y de la responsabilidad del imputado.
El pronunciamiento extrapenal que resuelve la cuestin prejudicial, tendr efectos de cosa
juzgada.
b) CUESTIONES PREJUDICIALES NO DEVOLUTIVAS O PUNTO PREJUDICIAL.
Son aquellas que, al encontrarse ntimamente ligadas con el objeto del proceso penal, no
poseen un efecto devolutivo; vale decir que, para su resolucin no ser necesario que se
remitan al Juez extrapenal.
En este caso, la cuestin prejudicial tiene efectos limitados al proceso penal, pues tiene
como nico fin el pronunciamiento sobre el fondo del proceso penal; por ende, no goza de
efectos de cosa juzgada.
Tambin tendr efecto extensivo respecto de los dems procesados, siempre y cuando se
encuentren en la misma situacin jurdica.
V. PROCEDIMIENTO
Es el mismo que el establecido en la cuestin previa. No obstante, para el proceso en la
va extrapenal si la parte legitimada no lo ha promovido, se le notificara y requerir para
que lo haga en el plazo de treinta das computados desde el momento en que haya
quedado firme la resolucin suspensiva. Si vencido dicho plazo no cumpliera con hacerlo
el Fiscal Provincial en lo Civil deber promoverlo con citacin de las partes interesadas;
asimismo, se le autoriza a este a intervenir y continuar en el proceso hasta su
terminacin, as como sustituir al titular de la accin si este no lo persigue, en ambos
casos siempre que se trate de un hecho punible perseguible por ejercicio pblico de la
accin penal (Art. 5.3 del CPP).
VI. EFECTOS
Si se declara fundada, la Investigacin Preparatoria se suspende hasta que en la otra va
recaiga resolucin firme. Esta decisin beneficia a todos los imputados que se encuentren
en igual situacin jurdica y que no la hubieren deducido (Art. 5.2 del CPP)
La cuestin previa, cuestin prejudicial y las excepciones deducidas a favor de uno de los
imputados beneficia a los dems, siempre que se encuentren en igual situacin jurdica
(Art. 8.6).
DIFERENCIAS ENTRE LAS CUESTIONES PREVIAS Y CUESTIONES PREJUDICIALES

CUESTIONES PREVIAS
No guarda relacin con ningn elemento
del hecho delictivo. Solo exige una
formalidad prevista en Ley.
Si es fundada anula todo lo actuado y se
tiene por no iniciado el proceso penal.

CUESTIONES PREJUDICIALES
Se
refiere
al
esclarecimiento
de
presupuestos o elementos constitutivos del
delito.
Si se declara fundada suspende solo el
proceso penal, y no la accin, hasta que se
resuelva y concluya el proceso extrapenal.
La cuestin previa no requiere que La cuestin prejudicial si requiere de una
extrapenalmente se emita decisin sobre declaracin extrapenal que proporcione un
algunos de los elementos del ilcito materia elemento de juicio de utilidad para resolver
de la investigacin.
el objeto del procedimiento penal
La ley determina los requisitos de No se establece taxativamente cuando
procedibilidad, lo que hace fcil determinar corresponde suspender el proceso penal.
en qu casos procede.
Surge cuando hay un nexo lgico jurdico
entre la imputacin y la declaracin
extrapenal
Son condiciones que determinan la validez Pueden afectar el contenido mismo del
del proceso, se refieren a la posibilidad del pronunciamiento sobre el fondo que se
juicio y de la sentencia como actos dicte.
procesales, con independencia de su
contenido.
(iii). EXCEPCIONES
I. GENERALIDADES
No existe un trato nico de esta institucin a nivel de la doctrina, de a acuerdo a la
etimologa algunos sostienen que proviene de la palabra exipiendo o exapiendo, que
significa destruir o desmembrar, puesto que la excepcin hace perder a la accin si
eficacia; en cambio, otros sealan que proviene de la contraccin exy actio como contraria
u opuesta a la accin, por lo vertido por Florencio Mixn Mass nos inclinamos por lo
primero. Pablo Snchez Velarde haciendo referencia a sus antecedentes procesales
seala que estas son tomadas del procedimiento civil (competencia, falta de personera,
cosa juzgada, prescripcin) y que se van consolidando de manera progresiva en nuestra
legislacin procesal penal. Domingo Garca Rada seala sobre la excepcin que no es
una mera negacin de la denuncia, sino la contraposicin de un hecho impeditivo o
extintivo, que excluye los efectos jurdicos de la accin penal. Es un derecho de defensa
que la ley le otorga a todo inculpado a fin de que, mediante l, pueda enervar los efectos
penales de la denuncia instaurada en su contra. A su turno Vctor Cubas Villanueva define
a las excepciones como medios de defensa del imputado que tienen por fin exponer la
improcedencia de la accin penal y terminar con la pretensin punitiva del Estado. Es un
derecho que se contrapone a la accin, la impiden, la modifican o regularizan su trmite.
Respecto a las excepciones se ha intentado varias clasificaciones, entre las ms notables
tenemos la clasificacin dilatorias y perentorias, segn cuestiones las condiciones puestas
por la ley para la validez del procedimiento penal ante el juez o demuestren la falta de
fundamento jurdico de la pretensin punitiva; tambin, tenemos la clasificacin en
procesales y materiales, segn se trate de la negacin de presupuestos y/o requisitos
procesales, que importan la denuncia de una defectuosa constitucin de la relacin
jurdico- procesal y tienden a conseguir una resolucin en la que no se entre en el fondo
del asunto o se refieran al fondo del asunto, pidiendo se desestimen los cargos alegando
hechos distintos, lo cual no se dara en una defensa de fondo.
II. CONCEPTO
Son medios de defensa tcnicos, que utiliza el imputado con la finalidad de conseguir que
el proceso se archive definitivamente, o en su caso que el procedimiento se regularice,
cuando el tramite no se sigui tal como lo dispone la ley.
A travs de las excepciones, se va a alegar un hecho, circunstancia o acto de autoridad
jurdicamente relevante, que impide un pronunciamiento sobre el fondo.

El fundamento de las excepciones radica en evitar las consecuencias de un proceso

indebido. As, cuando el imputado interpone una excepcin, lo que hace es sencillamente
oponerse a la prosecucin del proceso, por entender que este carece de alguno de los
presupuestos procesales establecidos por el ordenamiento jurdico.
Las excepciones que pueden deducirse, se encuentran previstas en el Art. 5 del C. de
Procedimientos Penales y el Art. 6 del NCPP. Estas son:
Improcedencia de accin (naturaleza de accin).
Naturaleza de juicio
Cosa juzgada
Amnista
Prescripcin
III.

PROCEDIMIENTO

Las excepciones tiene el mismo procedimiento previsto para la cuestin previa y

prejudicial, remitindonos por ello a lo sealado lneas atrs.
A) EXCEPCIN DE NATURALEZA DE JUICIO
Esta excepcin procede cuando se ha dado al proceso una sustantacin distinta a la
prevista en la ley (artculo 6.1 a) del CPP). As, el tratadista Csar Eugenio San Martn
Castro sostiene que se trata sin duda de un remedio procesal que no entra al fondo del
asunto, solo al procedimiento a seguir. Tiene lugar cuando el delito o delitos objeto del
proceso penal se les asigna un procedimiento distinto del que por ley le corresponde. Hay
que anotar que la palabra sustantacin tiene que entenderse como sinnimo de trmite de
acuerdo a la magnitud de error la regularizacin puede significar la anulacin de
determinadas diligencias que hayan resultado desnaturalizadas.
B) EXCEPCIN DE IMPROCEDENCIA DE ACCIN
Esta excepcin procede cuando el hecho no constituye delito o no es justificable
penalmente (artculo 6.1 b) del CPP). Inicialmente ha sido incorporada con el nomen iuris
de excepcin de naturaleza de accin al C de PP a partir del 15 de junio de 1981,
mediante el decreto legislativo N 126, empero, al igual que los dems medios de defensa
tcnica se aplicaba a nivel jurisprudencial ya con anterioridad. Por ello, en aquella
oportunidad la Corte Suprema se vio en la necesidad de adjudicar una doble acepcin y
funcin a la naturaleza de juicio:
Para el caso de que la conducta denunciada no est descrita en forma expresa e
inequvoca como delito en la ley penal; y,
Para el caso de que al proceso penal se haya dado, dentro de la misma rbita de la
competencia del fuero penal, una tramitacin distinta de la que corresponda al caso
concreto.
La primera acepcin es en realidad la excepcin in comento; por lo que, se puede afirmar
que la excepcin de improcedencia de accin tiene como principal fundamento el principio
de legalidad (nullum crimen, nulla poena sine lege) , es decir, si el hecho imputado como
delito esta establecida e un lex previa (exclusin de la aplicacin retroactiva de las leyes
penales) y de una lex escripta (exclusin de la aplicacin retroactiva de las leyes penales),
que rena las condiciones de una lex certa (exclusin de las clausulas generales),
interpretada como una ley estricta ( exclusin de la extensin anloga de la ley penal)]; y,
los hechos no justiciables penalmente, es decir, los pasos al que la propia ley penal le
quita expresa y especficamente la punibilidad, ya que, si bien es cierto, siguen siguiendo
los hechos tpicos, no son justiciables penalmente porque ostentan una causa de
justificacin, la concurrencia de una escusa absolutoria o cuando falta una condicin
objetiva de punibilidad, en todos los casos prevista por ley y eliminando la antijuricidad del
hecho.
Las excusas absolutorias son las previstas en el artculo 208 del CP, dnde se refiere que
no son reprimibles los hurtos, apropiaciones, defraudaciones o daos que se causen: los
cnyuges, concubinos, entre otros. A su turno, las causas de justificacin estn

contempladas en el art. 20 de CP bajo el nomen iuris de causas que eximen o atenan la

responsabilidad penal, entre las cuales tenemos: las causas de inimputabilidad, minora
de edad, legtima defensa, entre otros, que ha decir de FIDEL ROJAS VARGAS son
permisos legales que concede el estado para obrar tpicamente, vulnerando bienes
jurdicos de otras personas. Finalmente, las condiciones objetivas de punibilidad, a decir
de IGNACIO BERDUGO GMEZ DE LA TORRE, son requisitos que el legislador ha
aadido en los correspondientes preceptos legales, pero que no pertenecen al tipo del
injusto ni a la culpabilidad se caracterizan por su formulacin positiva, condicionan
directamente la pena o la entidad de la pena, sin que deban ser abarcados por el dolo del
autor. Verbigratia, , el delito de falsificacin de documentos cuando exigen la condicin
perjuicio, el delito de TID (Trfico Ilcito de Drogas) cuando exige determinadas
cantidades, pues de lo contrario podra tratarse del autoconsumo que no es penado, o el
delito de contrabando cuando se establece su punibilidad cuando sobrepasen las 4UIT
(Unidad Impositiva Tributaria).
C).EXCEPCIN DE COSA JUZGADA
Esta excepcin procede cuando el hecho punible ha sido objeto de una resolucin firme,
nacional o extranjera contra la mima persona (artculo 6.1 CP). Siguiendo a MIGUEL
FENECH debemos entender como cosa juzgada al efecto de un proceso terminado, no de
un acto procesal como es la sentencia, solo as podemos hablar de la procedencia del
recurso de revisin. La constitucin consagra en el artculo 139 inciso 13: son principios y
funciones de la funcin jurisdiccional: () la prohibicin de revivir procesos fenecidos con
resolucin ejecutoriada. La amnista, el indulto, el sobreseimiento definitivo ya la
prescripcin producen los efectos de la cosa juzgada. A su turno, el cdigo penal seala
en el artculo 78 inciso 2: la accin penal se extingue por autoridad de la cosa juzgada; y,
en el artculo 90: nadie puede ser perseguido por segunda vez en razn de un hecho
punible sobre el cual se fall definitivamente. Finalmente el nuevo CPP refiere en el
artculo III del ttulo preliminar: nadie puede ser procesado, ni sancionado por un mismo
hecho, siempre que se trate del mismo sujeto y fundamento. Este principio rige para las
sanciones penales y administrativas. El derecho penal tiene preminencia sobre derecho
administrativo.
En la doctrina encontramos dos acepciones que hacen referencia a esta excepcin: los
principios de Ne bis in dem y Res Iudicata, de los cuales no existe consens sobre
igualdad; sin embargo, para efectos prcticos nos limitaremos a sealar su importancia
siguiendo las palabras del maestro argentino Julio B.J. Maier la importancia moderna del
(os) principio (s) y toda su elaboracin jurdica reside en su significado como garanta de
seguridad individual propio de un derecho penal liberal, de un Estado de Derecho, a pesar
que no aparece que el (los) principio (s) fuera (n) desconocido (s) en la antigedad. No
obstante ello, cabe aclarar que la cosa juzgada no se limita a impedir que una persona
pueda ser penada varias veces por un mismo hecho, sino que, tambin impide que
alguien pueda ser perseguido penalmente ms de una vez por el mismo hecho, a estos
alcances la doctrina los ha denominado cosa juzgada material y procesal,
respectivamente. Para su procedencia se requiere que exista identidad de derecho
(objetiva) y de sujeto (subjetiva), es decir se requiere que el delito y la persona imputada
sean los mismos, en el primer caso no importa la distinta calificacin que se hubiera
realizado, adems ALBERTO BINDER refiere que de haber identidad de accin, esto es
que las acciones obedezcan al mismo propsito. Finalmente una palabra clave prevista en
nuestro ordenamiento es que se trate de una resolucin judicial firme, entendido por ello a
la que da por concluido el proceso de manera irresistible y no es susceptible de
impugnacin alguna.
D) EXCEPCIN DE LA AMNISTA
La amnista proviene de un vocablo griego AMNESTIA que significa amnesia, perdida de
la memoria u olvido. Y ha sido conceptuada como el olvido que la ley le otorga al delito
como la pena, renunciando el Estado del IUS PUNIENDI, generalmente por
consideraciones polticas o poltico sociales. Reconocido a nivel constitucional como
una atribucin exclusiva del Congreso de la republica (art, 102-6) en el CP figura como
una causa de extincin de la accin penal (art. 78.1), explicando como consecuencia que
elimina legalmente al hecho punible a que se refiere e implica el perpetuo silencio

respecto al (art. 89). La excepcin de amnista, si bien es cierto se propone como medio
de defensa por aquel que viene siendo procesado empero, como institucin beneficia a
todos los que han cometido el delito amnistiado porque borra todo lo ocurrido, el delito
desaparece y el presunto responsable resulta libre de todo cargo o responsabilidad,
siendo pasible de ser propuesto por lo sentenciados. Sin embargo, a pesar de borrar
todos los efectos penales de amnista no borra los efectos extra penales.
Esta institucin ha sido duramente criticada en la doctrina por su regulacin, as Luis E.
Roy Freyre, all en 1996, sostena el otorgamiento de amnista atendiendo a la
experiencia legislativa peruana y latinoamericana debe tener un lmite lo ms preciso
posible. En nuestro criterio, solo debe concedrsele a los actos supuestamente delictivos
que tengan como significado el ejercicio del derecho del pueblo a la insurgencia en
defensa del orden constitucional. En todo caso, jams la amnista podr beneficiar
comportamientos, que lejos de asumir la apariencia de criminalidad que las circunstancias
polticas explican, por el contrario constituyen, dad su inherente atrocidad, violaciones
inolvidables de los derechos humanos. En ese mismo sentido, Pablo Snchez Velarde
siguiendo el informe Defensorial N 57, refiere que la amnista no puede ser la expresin
de la arbitrariedad, sino debe ser justificada y legitimada por el respeto a los lmites que
establece la constitucin; en consecuencia, la amnista debe ser excepcional, respetuosa
de los Derechos Fundamentales de la persona y acorde con los principios de
proporcionalidad y razonabilidad.
Cabe anotar, que las crticas vertidas sobre la institucin de la amnista se dan con mayor
fuerza porque en Amrica Latina y en nuestro pas, en especial, se han utilizado para
lograr la impunidad de determinados sectores. Tal es el caso de la Ley 26 479, ampliada
por la Ley 26 492, en la cual se administraba la persona civil, militar o policial que se
encontraban denunciados, procesados o sentenciados en cualquier fuero por la lucha
anti-subversiva desde mayo de 1980 al 14 de junio de 1995, quedando por ello impunes
varios delitos como la matanza de Barrios Altos, La Cantuta, entre otros.
E) EXCEPCIN DE PRESCRIPCIN
Esta excepcin procede cuando el vencimiento de los plazos sealados por el Cdigo
Penal se haya extinguido la accin penal o el derecho de la ejecucin de la pena (Art. 6.1
e) del CPP). La prescripcin como impedimento procesal tiene un doble fundamento: el
transcurso del tiempo y la conducta observada por el sujeto. Asimismo, la norma in
comento hace referencia a la prescripcin de la accin penal, como de la pena: la primera
segn Luis E. Roy Freyre le pone fin a la potestad represiva, antes de que la misma haya
manifestado concretamente una sentencia condenatoria firme, lo que ocurre ya sea
porque el poder penal del Estado nunca dio lugar a la formacin de la causa (cualquiera
que fuere el motivo), o porque iniciada ya la persecucin se omiti proseguirla con la
continuidad debida y dentro de un plazo legal que vence sin que haya expedido sentencia
irrecurrible; en cambio, la segunda segn este mismo autor es la que hace expirar la
potestad punitiva del Estado, despus de haberse expedido la sentencia condenatoria,
penalidad que no ha podido hacerse efectiva en su extremo judicialmente indicado por
diversos motivos (fuga del reo, no captura o no recaptura del sentenciado, en los casos
de: revocacin de la condena condicional, reserva del fallo condenatorio, semilibertad,
entre otros).
En la legislacin encontramos dos tipos de prescripcin: LA ORDINARIA Y LA
EXTRAORDINARIA. La primera regulada por el artculo 80 del Cdigo penal, que seala
como plazo de prescripcin igual al mximo de la pena fijada por la ley para el delito que
no ser mayor de 20 aos, si es privativa de libertad; de 30 aos tratndose de delitos
sancionados con pena de cadena perpetua; y, de dos aos tratndose de otras penas.
Por lo dispuesto en el artculo 83 del CP habindose interrumpido el plazo de prescripcin
del Ministerio Pblico o las autoridades judiciales empieza a correr nuevamente a partir
del da siguiente de efectuada la ltima diligencia, dejando sin efecto la anterior. La
segunda se da cuando habindose interrumpido el tiempo sobrepasa en una mitad el
plazo ordinario de prescripcin. Otro tipo de prescripcin ordinaria sucede cuando el
agente se encuentra en una situacin de imputabilidad restringida, en cuyo plazo los
plazos de prescripcin se reducen a la mitad (Art. 81 del CP); asimismo, cuando se trata

de delitos contra el patrimonio del Estado o de organismos sostenidos por ste, se duplica
el plazo de prescripcin ordinario.
Algunas reglas establecidas para la aplicacin de la prescripcin de la pena y la accin
penal son:
El plazo de prescripcin empieza a trascurrir segn el artculo 82 del CP; desde el da en
que ces la actividad delictuosa en la tentativa; a partir del da en que se consum el
delito instantneo; desde el da en que termin la actividad delictuosa en el delito
continuado; y, a partir del da en que ces la permanencia en el delito permanente.
En caso de concurso real de delitos la contabilizacin del plazo de prescripcin se fijar
por separado o paralelamente, tratndose de concurso ideal de delitos se contabiliza el
plazo de prescripcin prevista para el delito ms grave, estamos ante la regla de
absorcin.
Finalmente, tratndose de delitos sancionados con penas conjuntas debe fijarse
atendiendo al plazo que corresponda al elemento ms grave integrado a la sancin, y en
caso de penas alternativas cuando se haya cumplido el plazo ms largo que resulte de las
penas susceptibles de imposicin.
Cabe anotar que esta excepcin es improcedente tratndose de delitos de lesa
humanidad, pues estos son imprescriptibles, igualmente cuando haya renuncia expresa
por parte del imputado (art. 91 del CP).
IV. EFECTOS
De declararse fundada las excepciones de improcedencia de accin, Cosa juzgada,
amnista y prescripcin el proceso ser sobresedo definitivamente; en cambio, si se
declarara fundada la naturaleza de juicio slo se regularizar el proceso al trmite
reconocido en el auto que lo resuelva (art. 6.2. del CPP).
V. COMPETENCIA:
El inciso b del tercer prrafo del artculo 28 del Nuevo Cdigo Procesal Penal, seala que
[] 3. Compete funcionalmente a los Juzgados Penales, Unipersonales o Colegiados, lo
siguiente: b) Resolver los incidentes que se promuevan durante el curso del
juzgamiento []
As como el inciso a) del quinto prrafo 5. Los Juzgados Penales Unipersonales,
funcionalmente, tambin conocern: a) De los incidentes sobre beneficios penitenciarios,
conforme a lo dispuesto en el Cdigo de Ejecucin Penal;
El inciso 3, del artculo 27 del citado Cdigo seala: Competencia de las Salas Penales
de las Cortes Superiores.- Compete a las Salas Penales de las Cortes Superiores: 3.
Resolver los incidentes que se promuevan en su instancia.
VI. INCIDENTES DURANTE EL JUZGAMIENTO:
Los incidentes que se den durante la audiencia slo se realizarn en un solo acto y se
resolvern por el Juez inmediatamente con respeto a los principios de
Contradiccin e igualdad de armas entre las partes (art. 362).
El Artculo 362 del Nuevo Cdigo Procesal Penal seala:
Artculo 362 Incidentes.1. Los incidentes promovidos en el transcurso de la audiencia sern tratados en un solo
acto y se resolvern inmediatamente. En su discusin se conceder la palabra a las
partes, por el tiempo que fije el Juez Penal, a fin de que se pronuncien sobre su mrito.
2. Las resoluciones que recaen sobre estos incidentes son recurribles slo en los casos
expresamente previstos en este Cdigo.

Dado que la oralidad es la nota esencial del juzgamiento, se establece que toda peticin o
cuestin propuesta en la audiencia ser argumentada oralmente al igual que la recepcin
de las pruebas y, en general, toda intervencin de quienes participen en ella quedando
prohibido dar lectura a escritos presentados con tal fin. En esta misma lnea se establecen
reglas claras para que las resoluciones sean dictadas y fundamentadas oralmente durante
el transcurso de las audiencias, especialmente cuando se traten de incidentes promovidos
durante el juicio.10

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