A 07 DSD

A Emergncia da Responsabilidade Criminal
Individual no Sistema Interamericano de

Direitos Humanos*
Raquel da Cruz Lima
Este artigo tem como inspirao as pesquisas de Kathryn

Sikkink sobre justia de transio, em especial as concluses reunidas no livro The Justice Cascade. Nesta obra,
Sikkink reconstri a emergncia da norma relativa responsabilidade criminal individual de agentes estatais
que cometeram graves violaes de direitos humanos e a
maneira como essa norma se difundiu. De especial interesse para nosso trabalho a premissa de Sikkink de que por
muito tempo a responsabilidade criminal individual no
era considerada, tanto pelas vtimas das violaes quanto
por ONGs, como uma medida aplicvel a agentes estatais
responsveis por essas violaes, em especial no contexto
de transio de regimes autoritrios para democrticos.
Assim, a desnaturalizao do recurso persecuo penal
como uma medida que compe o repertrio de instrumentos do direito internacional dos direitos humanos, tal
*
Este artigo est ligado dissertao de mestrado O direito penal dos direitos humanos: paradoxos no discurso punitivo da Corte Interamericana de Direitos Humanos, financiada pela Fapesp.
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A emergncia da responsabilidade criminal individual no sistema interamericano de direitos humanos
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qual encarado por Sikkink (2011), base fundamental deste artigo1.

Partindo desse pressuposto, ser mostrado como no
Sistema Interamericano de Direitos Humanos (SIDH), em
especial na jurisprudncia contenciosa da Corte Interamericana (CtIDH), vem se desenvolvendo a norma da responsabilidade criminal individual, e tambm como a referncia a esta deixou de se limitar a casos de transio democrtica que so os tratados por Sikkink para se expandir para o tratamento de outros casos. Naturalmente, a
exposio do desenvolvimento da norma da responsabilidade criminal individual no seguir neste artigo o mtodo de The Justice Cascade de acompanhar os diversos agentes empreendedores da norma na sua difuso. Em funo
das propores deste texto, nos restringiremos a observar
como dentro da prpria jurisprudncia da CtIDH ocorre
a incorporao e difuso da norma da responsabilidade
criminal individual. Justifica-se o enfoque no desenvolvimento dessa nova norma no mbito do SIDH por conta
da importncia que os rgos regionais de direitos humanos
tiveram para o incio de processos domsticos de persecuo criminal nas Amricas, com destaque para o pioneiro
caso da Argentina2.
A organizao deste artigo seguir a seguinte estrutura: primeiramente sero expostos os principais argumentos
que compem o livro The Justice Cascade e que dialogam
1
No se quer com isso sugerir que a persecuo criminal individual seja uma
medida livre de polmica, sobretudo nos casos de transio democrtica. Ocorre
que concordamos com Sikkink de que est em curso um processo de difuso desta
norma a ponto de, hoje, entre diversos militantes de direitos humanos, ela ser
pensada como uma bandeira natural.
2
Segundo Sikkink, a Comisso Interamericana de Direitos Humanos foi a primeira entidade a pautar na Argentina a necessidade de processos judiciais apurarem
as violaes de direitos humanos ocorridas. Naturalmente, os grupos argentinos
de direitos humanos j desejavam a realizao de alguma forma de justia, mas
a posio de uma organizao internacional respeitada foi fundamental para a
considerao de que sua demanda poderia ser concretizada (2011, p.66-7).
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mais diretamente com a jurisprudncia da CtIDH; em seguida, abordaremos o tratamento do SIDH norma de responsabilidade criminal individual, considerando, inicialmente,
os casos de leis de anistia em transies democrticas e,
em seguida, a difuso dessa norma para casos de temticas
diversas; enquanto a ltima parte consiste na indicao de
algumas crticas que podem surgir para a norma de responsabilizao criminal individual, na medida em que ela sofre
modificaes na jurisprudncia da CtIDH.
Cascata de justia
Entre as preocupaes centrais de Sikkink no livro est
o impressionante crescimento dos processos de direitos
humanos3, inseridos no contexto de crescente accountability
na poltica mundial que ela e Ellen Lutz chamaram de cascata de justia (Lutz; Sikkink, 2001). Sikkink acredita que
esta uma tendncia que no fora antecipada nem explicada pela cincia poltica e que vem a romper a ortodoxia reinante sobre soberania estatal e imunidade de chefes
de Estado. Alis, esta incapacidade das teorias de relaes
internacionais explicarem a ruptura que a persecuo criminal de chefes de Estado representa o que leva Sikkink a
concluir que as principais ferramentas utilizadas pelos cientistas polticos servem melhor explicao da continuidade
do que da mudana.
Mas o principal problema no seria o de desenvolver
uma teoria de relaes internacionais que explique satisfatoriamente mudanas, mas o de conseguir provar que
existe uma mudana especfica em curso: a emergncia de
189
3
Estes processos de direitos humanos so aes judiciais baseadas em trs elementos: (i) as mais graves violaes de direitos humanos no podem ser vistas como
atos legtimos dos Estados, mas devem ser vistos como crimes cometidos por indivduos; (ii) os indivduos que cometem esses crimes devem ser processados; (iii)
os acusados so sujeitos de direito e devem gozar das garantias do devido processo
(Sikkink, 2011, p.12-3).
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uma nova norma nos processos de transio democrtica

estatuindo a responsabilidade criminal individual de agentes estatais responsveis por violaes de direitos humanos.
Com isso, no se pretende afirmar que todos os chefes de
Estado que violem normas de direitos humanos sero mandados para a priso, mas sim que existiria uma crescente
fora e legitimidade na norma sustentando que a conduta
de agentes estatais violatria a direitos humanos deve ser
apurada (Sikkink, 2011, p.11-2). Por acreditar que muitos
dos cticos sobre os processos de direitos humanos no
esto munidos de evidncias empricas suficientes para sustentar suas posies, as duas primeiras partes de The Justice
Cascade mostram as fontes e origens da responsabilidade
criminal individual por violaes de direitos humanos e
tambm sugerem como essas novas ideias de accountability
se difundiram.
Um dos grandes mritos do livro em relao a outros
trabalhos que mostram o aparecimento da faceta criminal
do direito internacional que ele no se limita a identificar esse processo como uma evoluo linear do Tribunal de
Nuremberg at a criao do Tribunal Penal Internacional,
intermediados por tribunais penais ad hoc. Nele, essa genealogia dos tribunais internacionais apenas uma das dimenses do desenvolvimento da norma, que paralelamente viu
a ocorrncia de casos de persecues criminais domsticas,
notadamente os da Grcia, Portugal e Argentina.
fundamental destacar que, para Sikkink, a emergncia e difuso dessa nova norma no foi um movimento
espontneo e que ocorreu de forma passiva, como que uma
doena contagiosa, mas o resultado da ao de movimentos
de direitos humanos, redes de advocacy, comunidades epistmicas e redes transnacionais entre pases com interesses
comuns, que operaram dentro de uma estrutura favorvel:
a terceira onda de democracia e o fim da guerra fria (2011,
p.19, 23). Como a negao da passividade na difuso da norLua Nova, So Paulo, 86: 187-219, 2012
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ma j sugeriria, Sikkink d grande destaque para o papel da

agncia humana e por isso narra, principalmente por meio
de dados reunidos a partir de entrevistas, como indivduos
especficos ajudaram a conceber a estratgia de persecuo
criminal dos agentes estatais e depois difundiram suas experincias para outros pases e em redes transnacionais4.
pressuposto do livro que adequado responsabilizar criminal e individualmente os agentes estatais por violaes ocorridas no passado, at por razes subjetivas de
justia, como o instinto humano profundo de que alguns
direitos no podem ser violados e que, ocorrendo violao, seus responsveis devem ser punidos (Sikkink, 2011,
p.255, 261). Todavia, na condio de uma cientista poltica, ela acredita que o seu papel no seja o mesmo de um
filsofo moral que se pergunta se certo ou errado realizar esses julgamentos, mas sim o de avaliar as consequncias empricas destes e se realmente promovem o respeito
aos direitos humanos (Sikkink, 2011, p.229). Por isso, a terceira parte do livro tem como objetivo avaliar os impactos
desses julgamentos e confrontar seus dados com algumas
correntes da cincia poltica.
Sikkink admite que exista controvrsia sobre a correo
de seu mtodo para catalogar os dados relativos aos processos de responsabilizao e que possvel que no tenha
conseguido identificar todos os fatores influentes no cenrio de anlise. Mesmo assim, as seguintes concluses, e que
j apareciam em obras anteriores (Sikkink; Walling, 2010),
so apresentadas como tendo slido respaldo emprico:
(i) no possvel afirmar que os julgamentos prejudicam
a democracia; (ii) a escolha pela responsabilizao criminal no excludente nem precisa ser feita no momento
da transio; (iii) comisses de verdade e julgamentos de
191
O incio de qualquer cascata normativa estaria no trabalho intenso de determinados indivduos na propositura e divulgao de novas ideias, as quais seriam compartilhadas com outras pessoas e atingiriam novos cenrios. (Sikkink, 2011, p.23).
4
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direitos humanos no so opes incompatveis e (iv) no

possvel afirmar que os processos criminais deteriorem a
situao dos direitos humanos.
Estando expostos os principais pontos do livro The Justice Cascade, passaremos a avaliar a difuso da regra da responsabilidade criminal individual dentro do SIDH.
A emergncia da norma de responsabilidade criminal

individual no Sistema Interamericano de Direitos
Humanos
O Sistema Interamericano e o paradigma da
responsabilidade estatal
192
O SIDH ligado Organizao dos Estados Americanos

(OEA), hoje composto por dois rgos: a Comisso Interamericana de Direitos Humanos (CIDH) e a Corte Interamericana de Direitos Humanos. Apesar de alguma preocupao com a temtica dos direitos humanos j estar presente
desde a criao da OEA, em 1948, como atesta a aprovao a Declarao Americana de Deveres e Direitos do
Homem, somente em 1959 que foi criada a CIDH, com a
funo de promover os direitos humanos nas Amricas
(Pasqualucci, 2003).
O documento que confere o atual desenho institucional
do SIDH a Conveno Americana sobre Direitos Humanos (CADH), de 1969, considerada a mais ambiciosa das
convenes existentes sobre o tema muitas de suas garantias so mais abrangentes do que as previstas na Conveno
Europeia para a Proteo dos Direitos Humanos e Liberdades Fundamentais ou no Pacto Internacional de Direitos
Civis e Polticos e que, at por isso, desde sua elaborao,
teve questionada a sua capacidade de ser plenamente respeitada por algum Estado (Hanashiro, 2001, p.32). Mais do
que simplesmente arrolar direitos e garantias como fizera
a Declarao Americana de Deveres e Direitos do Homem
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, a CADH estabeleceu a obrigao de os Estados-partes respeitarem os direitos nela previstos5 e adotarem medidas de
direito interno a fim de torn-los efetivos6. Como ser discutido adiante, so essas duas previses que ofereceram o
substrato jurdico para as consideraes da CtIDH sobre a
responsabilidade criminal individual.
Para monitorar o cumprimento dessas obrigaes, a
CADH atribuiu competncia a dois rgos: j existente CIDH e CtIDH. Com a criao desta ltima, o SIDH
passou a contar com um rgo competente no s para
interpretar a CADH e quaisquer outros tratados internacionais de direitos humanos por meio de sua jurisdio
consultiva7, mas tambm para decidir demandas individuais referentes a violaes de direitos previstos nessa conveno8. Assim, para aqueles Estados que a ratificassem e
aceitassem a clusula de jurisdio facultativa obrigatria9,
Artigo 1. Obrigao de respeitar os direitos. 1. Os Estados-partes nesta Conveno
comprometem-se a respeitar os direitos e liberdades nela reconhecidos e a garantir seu livre e pleno exerccio a toda pessoa que esteja sujeita sua jurisdio, sem
discriminao alguma por motivo de raa, cor, sexo, idioma, religio, opinies
polticas ou de qualquer outra natureza, origem nacional ou social, posio econmica, nascimento ou qualquer outra condio social.
6
Artigo 2. Dever de adotar disposies de direito interno. Se o exerccio dos direitos e
liberdades mencionados no artigo 1 ainda no estiver garantido por disposies
legislativas ou de outra natureza, os Estados-partes comprometem-se a adotar, de
acordo com as suas normas constitucionais e com as disposies desta Conveno,
as medidas legislativas ou de outra natureza que forem necessrias para tornar
efetivos tais direitos e liberdades.
7
Como consagrou a primeira opinio consultiva emitida pela CtIDH, a CADH a
atribui competncia para interpretar qualquer tratado relativo a direitos humanos, ainda que no tenha sido celebrado no mbito regional (CtIDH, 1982). Com
isso, pode-se afirmar que a competncia consultiva da CtIDH a mais ampla entre
os tribunais de direitos humanos.
8
Com o desenvolvimento do SIDH, a CtIDH passou a ter competncia contenciosa sobre dispositivos de outros tratados, como o artigo 7. da Conveno de Belm
do Par e a alnea a do artigo 8.(a) e o 13. do Protocolo de San Salvador.
9
Os Estados que ratificaram a CADH so: Argentina, Barbados, Bolvia, Brasil, Colmbia, Costa Rica, Chile, Dominica, Equador, El Salvador, Granada, Guatemala,
Haiti, Honduras, Jamaica, Mxico, Nicargua, Panam, Paraguai, Peru, Repblica
Dominicana, Suriname, Trindade e Tobago, Uruguai e Venezuela. Contudo, em
1998, Trindade e Tobago denunciou a CADH. De todos estes, apenas Granada e
Jamaica no reconhecem a jurisdio da CtIDH.
5
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o SIDH passou a contar com um mecanismo de implementao de tratados de direitos humanos que at ento s
havia na Europa e que criava a possibilidade de se aplicar
a CADH a casos individuais, estabelecendo obrigaes jurdicas vinculantes ao Estado.
Corroborando um argumento de Sikkink sobre como
entender, na perspectiva do interesse dos atores, que os
Estados tenham ratificado tratados de direitos humanos
gerando uma estrutura propcia para a cascata de justia,
observa-se que a criao da CtIDH ocorreu por meio da
ratificao de um tratado de direitos humanos por Estados
no democrticos e que no tinham clareza quanto aos
custos envolvidos nessa ao, sendo vtimas, portanto, de
verdadeira autoarmadilha (Sikkink, 2011, p.239). Prova
disso est no fato de a instalao da CtIDH ter ocorrido
como que por acidente, quando o governo de Granada
inadvertidamente depositou o 11o instrumento de ratificao, alheio ao fato de que, com isso, se estava instaurando
o rgo (Hanashiro, 2001, p.43)10.
O modelo de promoo de direitos humanos que cri
ou o SIDH aquele que busca responder ao choque dos
eventos ligados Segunda Guerra Mundial, atribuindo
aos indivduos direitos que criavam barreiras ao arbtrio
dos agentes estatais at ento protegidos pelo manto da
soberania. A partir da redao da Declarao Universal de
Direitos Humanos e dos demais tratados de direitos humanos subsequentes, criou-se um modelo de responsabilizao em que o Estado como um todo respondia pelas violaes de direitos humanos ocorridas e tinha a obrigao de
remedi-las11.
10
O incio das atividades da CtIDH no era imediato quando da entrada em vigor
da CADH, mas dependia da ratificao de no mnimo 11 Estados.
11
Nenhum dos primeiros core treaties do direito internacional dos direitos humanos
fala diretamente em um dever de os Estados punirem criminalmente indivduos
que violem direitos humanos.
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O modelo de responsabilidade estatal consagrado

depois da Segunda Guerra Mundial estabelece que a responsabilidade do Estado no depende nem implica na
dos indivduos (Nollkaemper, 2003, p.616). Bom exemplo
desse modelo o caso Selmouni vs. Frana julgado em
1999 pela Corte Europeia de Direitos Humanos (CtEDH),
em que se considerou a Frana responsvel por tortura
(entre outras violaes), ainda que procedimentos criminais domsticos estivessem sendo utilizados para sancionar
o policial diretamente responsvel pela prtica (CtEDH,
1999). Para Sikkink, o modelo de responsabilidade estatal difundido por todo o aparato de direitos humanos da
ONU caminha lado a lado com a ideia de que agentes estatais esto imunes de persecuo por violaes de direitos
humanos (2011, p.14).
Entre as maneiras utilizadas pela CtIDH para ressaltar
que a responsabilidade por violaes de direitos humanos
considera o Estado como um todo esto a recusa em aceitar
a organizao federativa como causa de descumprimento
de obrigaes internacionais e doutrinas como a da devida
diligncia, que justificam a responsabilidade estatal mesmo
nos casos em que a violao de direitos humanos foi cometida por particulares (Garcia Elorrio, 2011; Dulitzky, 2006). A
desvinculao entre o modelo internacional de responsabilidade e a identificao e sano dos indivduos responsveis
pelo cometimento das violaes apareceu nas consideraes
da CtIDH na primeira sentena de mrito prolatada, como
se l no pargrafo 134 desta:
195
a proteo internacional dos direitos humanos no deve ser

confundida com justia penal. Os Estados no se colocam
perante a Corte como sujeitos de uma ao penal. O direito
internacional dos direitos humanos no tem como desgnio
impor penas s pessoas culpadas pelas violaes, mas
amparar as vtimas e oferecer a reparao dos danos que
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lhes tenham sido causados pelos Estados responsveis por

tais aes (CtIDH, 1988).
Essa sentena mostra a autoafirmao da CtIDH de

que o recebimento de casos individuais no mbito regional
no funcionaria como uma justia penal e que o agente ao
qual ela se dirige para estabelecer obrigaes decorrentes
do descumprimento das obrigaes internacionais , unicamente, o Estado. Contudo, como mostra Sikkink, h um
novo modelo de responsabilidade por violaes de direitos
humanos em desenvolvimento. A maneira como esse modelo aparece na CtIDH o que ser explorado as seguir.
Justia e verdade: a proibio de anistias para violaes de

direitos humanos
196
Os primeiros anos de atividade do SIDH j organizado a

partir da CADH coincidiram com o contexto de sistemticas e massivas violaes de direitos humanos ligadas a
terrorismo de Estado ou a violentos conflitos armados internos. Mesmo nos momentos em que os membros da CIDH
no estavam ligados aos regimes militares12, a asfixia poltica no interior dos Estados tornava at inadequada a submisso de casos individuais comisso, dado que os Estados
no participavam de forma alguma da litigncia, nem mesmo indicando provas para negar os fatos narrados. Aliado a
esse fator, o carter sistemtico das violaes cometidas e a
necessidade de confront-las de forma mais coletiva tambm
levaram a CIDH a adotar os informes como principal instrumento para a proteo dos direitos humanos. Na preparao
de seus relatrios, a CIDH utilizava extensivamente visitas in
loco que contribuam para chamar ateno da opinio pblica, aumentar a visibilidade das vtimas e expor o Estado no
12
J que por muito tempo a OEA foi considerada um clube de cavalheiros anticomunistas (Sikkink, 2011, p.64).
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mbito internacional, ainda que sem atribuir responsabilidade pelas violaes ou sem poder exigir medidas de compensao para as vtimas (Gonzlez, 2010, p.106).
Entre as dcadas de 1980 e 1990, no perodo de transio ps-ditatorial, os rgos do SIDH passaram a acompanhar e monitorar os processos polticos de tratamento
do passado autoritrio, mas ainda dando primazia para
mecanismos que no confrontavam as prticas estatais diretamente. Nesse sentido devem ser entendidas as primeiras
opinies consultivas do rgo, que protegeram a liberdade
de imprensa (CtIDH, 1985, 1986), o habeas corpus (CtIDH,
1987a) e as garantias judiciais (CtIDH, 1987b), levando ao
desenvolvimento de uma doutrina bsica sobre a relao
entre direitos humanos, garantias processuais, Estado de
direito e democracia13.
O recebimento pela CtIDH de seus primeiros casos
contenciosos coincidiu com o incio do processo de redemocratizao da Amrica Latina, no final dos anos de 1980.
As primeiras alegaes de violaes CADH com as quais
a CtIDH se confrontou diziam respeito a crimes cometidos
em um contexto ditatorial (principalmente desaparecimentos forados e execues extrajudiciais), em que muitas
das violaes estavam associadas existncia de um sistema nacional de justia devastado ou corrupto (Abramovich, 2009, p.9). Assim, no julgamento desses primeiros casos
contenciosos que a julgou, ela relacionou a obrigao de
os Estados garantirem o cumprimento do pargrafo 1o do
artigo 1o da CADH organizao de um sistema de justia
efetivo, capaz de investigar e sancionar as violaes de direi-
197
13
Deve-se observar que o predomnio da jurisdio consultiva em relao contenciosa nos primeiros anos de atividade da CtIDH foi motivo de preocupao
para alguns acadmicos, que viam nessa situao um possvel de fragilizao da
CADH j que mesmo diante de inmeros casos de graves violaes os Estados no
eram responsabilizados internacionalmente e no se garantia a eficcia do texto
pactuado (Hanashiro, 2001, p.57).
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tos humanos ocorridas em seu territrio. o que aparece

no trecho abaixo:
a segunda obrigao [em relao ao disposto no pargrafo
1o do artigo 1o da CADH] dos Estados Partes a de garantir
o livre e pleno exerccio dos direitos reconhecidos na
Conveno a toda pessoa sob sua jurisdio. Esta obrigao
implica o dever de os Estados Partes organizarem todo
o aparato governamental e, em geral, todas as estruturas
pelas quais se manifesta o exerccio do poder pblico, de
tal maneira que sejam capazes de assegurar juridicamente
o livre e pleno exerccio dos direitos humanos. Como
consequencia desta obrigao, os Estados devem prevenir,
investigar e sancionar toda violao dos direitos reconhecidos na
Conveno e procurar, ademais, restaurar o direito violado e,
se necessrio, reparar os danos causados pela violao dos
direitos humanos. (CtIDH, 1988, grifo nosso).
198
Assim, na interpretao do pargrafo 1o do artigo 1o,

comeava a ser desenvolvida a doutrina sobre o dever de os
Estados investigarem e sancionarem os responsveis por violaes a direitos protegidos na CADH. Naquele momento
de desenvolvimento jurisprudencial, o dever de investigar
estava muito associado aos casos de desaparecimentos forados14, em que era justamente a falta de investigao que
levava configurao da violao da CADH e da responsabilidade internacional.
Casos como Suarez Rosero e Nios de la Calle voltaram a insistir na importncia da obrigao de investigar
e punir como medida de efetivao dos direitos previstos
na CADH. Enquanto no Caso Saurez Rosaro se estabele14
Como nos trs primeiros casos hondurenhos (CtIDH, 1988, 1989a, 1989b). O desaparecimento forado se caracteriza pela incerteza sobre o destino da pessoa, que
por sua vez causada exatamente pela ausncia de investigao, ver o pargrafo
34 de CtIDH (1989).
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ceu que, como medida de reparao, o Equador deveria

ordenar uma investigao para identificar e, eventualmente, sancionar as pessoas responsveis pelas violaes
aos direitos humanos a que esta sentena fez referncia
(CtIDH, 1997b), a sentena do Caso Nios de la Calle destacou a relao entre a obrigao de punir e o direito a
um recurso efetivo e proteo judicial. Segundo a CtIDH, o artigo 25 da CADH15 foi violado pela Guatemala
na medida em que as autoridades competentes deixaram
de realizar diversas tarefas de investigao decisivas para
identificar os responsveis pelo assassinato dos meninos
Henry Giovanni Contreras, Federico Clemente Figueroa
Tnchez, Julio Roberto Caal Sandoval, Jovito Josu Jurez
Cifuentes e Anstraum Aman Villagrn Morales na Cidade
da Guatemala em um contexto de execues extrajudiciais
contra meninos em situao de rua perpetradas por agentes de segurana16. Isso porque, conforme o pargrafo 226
da mesma sentena,
199
a obrigao de investigar deve ser cumprida com seriedade

e no como uma simples formalidade fadada de antemo
a ser mal sucedida. Deve ter o sentido e ser assumida pelo
Estado como um dever jurdico prprio e no como uma
simples gesto de interesses particulares, dependente da
iniciativa processual da vtima ou de seus familiares, ou do
oferecimento privado de elementos probatrios, sem que a
Artigo 25. Proteo judicial. 1.Toda pessoa tem direito a um recurso simples e
rpido ou a qualquer outro recurso efetivo, perante os juzes ou tribunais competentes, que a proteja contra atos que violem seus direitos fundamentais reconhecidos pela constituio, pela lei ou pela presente Conveno, mesmo quando
tal violao seja cometida por pessoas que estejam atuando no exerccio de suas
funes oficiais. 2.Os Estados-parte comprometem-se: a)a assegurar que a autoridade competente prevista pelo sistema legal do Estado decida sobre os direitos
de toda pessoa que interpuser tal recurso; b) a desenvolver as possibilidades de
recurso judicial ec)a assegurar o cumprimento, pelas autoridades competentes,
de toda deciso em que se tenha considerado procedente o recurso.
16
Ver pargrafos 199 e 200 de CtIDH (1999).
15
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autoridade pblica efetivamente busque a verdade (CtIDH,

1999, grifos nossos).
Alm disso, tendo havido suspostos responsveis pelos

crimes que foram absolvidos judicialmente, a CtIDH passa
a mostrar que tambm a impunidade ofensiva aos direitos
humanos, conforme l-se no pargrafo 228:
200
evidente que os responsveis por tais fatos esto

impunes, porque no foram identificados nem
sancionados mediante atos judiciais que tenham sido
executados. Esta nica considerao suficiente para concluir
que o Estado violou o artigo 1.1 da Conveno, pois no
puniu os autores dos delitos em questo. A este respeito,
no cabe discutir se as pessoas acusadas nos processos
internos deviam ou no ser absolvidas. O importante
que, independentemente de terem sido ou no elas
as responsveis pelos ilticos, o Estado devia identificar
e punir aquelas que realmente o fossem, e no o fez.
(CtIDH, 1999, grifos nossos).
A preocupao com o combate impunidade j aparecera em um caso anterior, Paniagua Morales, tambm
contra a Guatemala, e que envolvia a prtica de detenes
arbitrrias, sequestros, torturas e assassinatos, o pargrafo
173 da sentena de mrito afirma:
A Corte constata que na Guatemala existia e existe uma
situao de impunidade relativa aos fatos do presente
caso, entendendo-se como impunidade a falta conjunta de
investigao, persecuo, priso, julgamento e condenao
dos responsveis pelas violaes dos direitos protegidos pela
Conveno Americana, pois o Estado tem a obrigao de
combater tal situao por todos os meios legais disponveis,
j que a impunidade propicia a repetio crnica das violaes
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de direitos humanos e a total desproteo das vtimas e de seus

familiares (CtIDH, 1998 grifos nossos).
Esses casos julgados nos primeiros anos de funcionamento da CtIDH mostram que a responsabilidade criminal
do indivduo apareceu como uma obrigao estatal ligada
implementao domstica da CADH e que, portanto, a sua
ausncia fundamentava a responsabilidade internacional
do Estado. Alm disso, a impunidade era vista como causa
da repetio das violaes de direitos humanos e tambm
como uma barreira para o conhecimento da verdade, sobretudo no caso de um crime que se define pela falta de acesso informao: o desaparecimento forado. Mas preciso
atentar que a falta de persecuo criminal que a CtIDH critica nesses casos est ligada lenincia ou fragilidade de
sistemas de justia, e no a obstculos institucionais deliberadamente implementados para impedir a responsabilizao criminal individual nos casos de violaes de direitos
humanos por regimes autoritrios.
Com a chegada dos anos de 1990 e o crescente papel
do SIDH no monitoramento dos processos polticos nacionais que lidavam com a superao de regimes autoritrios,
o dever de investigar e punir foi se tornando uma referncia consolidada nos pronunciamentos da CtIDH, que no
mais tinha como foco apenas as fragilidades aos sistemas
nacionais de justia, mas o prprio regime democrtico.
Naquele contexto, o Caso Barrios Altos vs. Peru (CtIDH,
2001) tornou-se um paradigma porque afirmou a invalidade
das leis de anistia que perdoassem graves violaes de direitos humanos. O nome desse caso uma referncia ao bairro de Lima onde ocorreu, no dia 3 de novembro de 1991, a
invaso de uma festa e o subsequente assassinato de quinze
pessoas, que ainda deixou outras quatro gravemente feridas. Inserido na lgica de combate a subversivos que marcava a forma de estabilizao da democracia do Peru de
201
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Fujimori, foi posteriormente identificado que esse massacre

fazia parte de uma srie de prticas estatais de extermnio
conduzidas por membros do Exrcito peruano. Todavia,
a aprovao de duas leis de anistia em 1995 (Leis 26.479
e 26.492)17 impediram a responsabilizao de membros
do Exrcito, da polcia e de civis por violaes de direitos
humanos cometidas entre 1980 e 1995.
No mbito do SIDH, contudo, o Peru reconheceu sua
responsabilidade internacional pelos fatos relacionados a
esse caso18, e a CtIDH teve oportunidade de discorrer sobre
a incompatibilidade de leis de anistia com o pargrafo 1o do
artigo 1o, o artigo 2o19, o artigo 8o20 e o artigo 25 da CADH e
firmar um forte precedente. No pargrafo 143 da sentena
de mrito, ficou estabelecido que:
202
A Corte julga necessrio enfatizar que, luz das obrigaes

gerais consagradas nos artigos 1.1 e 2 da Conveno
Americana, os Estados Partes tm o dever de tomar todo o
tipo de medida para que ningum seja privado da proteo
17
Em julho de 1995, a Corte Superior de Justia de Lima decidiu que essas duas
leis de anistia no contrariavam a Constituio nem os tratados internacionais de
direitos humanos e que, pelo princpio da separao de poderes, os juzes no
poderiam condenar os envolvidos no massacre de Barrios Altos de aplicar uma lei
adotada pelo Congresso.
18
Inicialmente, porm, o Peru adotou postura pouco cooperativa com a CtIDH,
devolvendo o caso e negando a prpria competncia dessa corte para julg-lo.
Nesse sentido, houve at mesmo uma resoluo legislativa do Congresso peruano retirando a Declarao de Reconhecimento da Clusula Facultativa de Jurisdio Obrigatria.
19
Artigo 2. Dever de adotar disposies de direito interno. Se o exerccio dos direitos e
liberdades mencionados no artigo 1 ainda no estiver garantido por disposies
legislativas ou de outra natureza, os Estados Partes comprometem-se a adotar, de
acordo com as suas normas constitucionais e com as disposies desta Conveno,
as medidas legislativas ou de outra natureza que forem necessrias para tornar
efetivos tais direitos e liberdades.
20
Artigo 8. Garantias judiciais. 1. Toda pessoa tem direito a ser ouvida, com as devidas garantias e dentro de um prazo razovel, por um juiz ou tribunal competente,
independente e imparcial, estabelecido anteriormente por lei, na apurao de qualquer acusao penal formulada contra ela, ou para que se determinem seus direitos
ou obrigaes de natureza civil, trabalhista, fiscal ou de qualquer outra natureza.
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Raquel da Cruz Lima
judicial e do exerccio do direito a um recurso simples

e eficaz, nos termos dos artigos 8 e 25 da Conveno.
por isso que os Estados Partes da Conveno que adotem leis
que tenham esse efeito, como so as leis de autoanistia, incorrem
em violao dos artigos 8 e 25, em conformidade com os artigos
1.1 e 2 da Conveno. As leis de autoanistia levam ao
desamparo das vtimas e perpetuao da impunidade e
por isso so manifestamente incompatveis com a letra e o
esprito Conveno Americana. Esse tipo de lei impede a
identificao dos indivduos responsveis por violaes a
direitos humanos, j que obstrui a investigao e o acesso
justia e impede que as vtimas e seus familiares conheam
a verdade e recebam a reparao correspondente (CtIDH,
2001, grifos nossos).
As consideraes sobre a incompatibilidade da impunidade com a proteo de direitos humanos no se limitou ao

caso especfico das leis de autoanistia, como pode se ver no
trecho abaixo:
203
Esta Corte considera que so inadmissveis as disposies de

anistia, de prescrio e o estabelecimento de excludentes
de responsabilidade que pretendam impedir a investigao
e sano dos responsveis por graves violaes de direitos
humanos, como a tortura, as execues sumrias,
extrajudiciais ou arbitrrias e os desaparecimentos forados,
todas elas proibidas por contrariar direitos inderrogveis
reconhecidos pelo Direito Internacional dos Direitos
Humanos (CtIDH, 2001 grifos nossos).
Observa-se, portanto, que essa leitura da CtIDH sobre

os artigos 8o e 25 concluiu no apenas que a CADH inviabiliza qualquer mecanismo que crie bices ao dever de
investigar e punir os responsveis por graves violaes de
direitos humanos, como tambm que desses dois disposiLua Nova, So Paulo, 86: 187-219, 2012
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204
tivos decorreria um direito verdade, na medida em que

ambos so instrumentos para o estabelecimento judicial
dos fatos e das circunstncias ligadas violao de um
direito fundamental.
Constatado o carter violatrio das leis de anista frente
CADH, a CtIDH determinou que essas leis no possuam
efeitos jurdicos e, por esta razo, no poderiam constituir
obstculo para a investigao dos fatos do caso e a responsabilizao dos indivduos (CtIDH, 2001). Assim, no mbito
das reparaes, a CtIDH estabeleceu a obrigao de se efetuar a investigao, publicizar seus resultados e sancionar
responsveis pelas violaes de direitos humanos.
O Caso Barrios Altos um marco na jurisprudncia da
CtIDH, constantemente citado pela enftica maneira como
ele considera incompatvel obstculos que, embora legais,
impeam a responsabilizao criminal de indivduos que
cometeram graves violaes de direitos humanos (Aldana-Pindell, 2004, p.605-86; Binder, 2011, p.1203-30; Alessandri, 2005; Basch, 2007, p.195-229).
Independentemente do contexto domstico, ficou
sugerido no Caso Barrios Altos que qualquer tipo de anistia seria incompatvel com os compromissos assumidos por
meio da CADH e que, ao invs de polarizar justia e verdade, a CtIDH passaria a defender a justia penal como o
meio por excelncia de promoo do conhecimento da verdade. Apesar de o Caso Barrios Altos representar uma grande
inovao no SIDH, sua principal novidade est na defesa
da invalidade das leis de anistia perante as obrigaes derivadas da CADH. Anos antes, a CIDH j comeara a apontar a necessidade de se criminalizar os agentes responsveis
por violaes de direitos humanos, como um mecanismo
necessrio para o ingresso na democracia. Paradigmtica
a recomendao feita ao Chile, em 1974, de instaurar tribunais domsticos para agentes estatais responsveis por violaes de direitos humanos, quando essa prtica no tinha
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acontecido sequer na Grcia, pas que Sikkink identificou

como pioneiro em uma das dimenses da cascata de justia (2011, p.66). Mas at o Caso Barrios Altos, no existia
um claro posicionamento do SIDH sobre as leis de anistia,
j que a prpria CIDH chegou a considerar que algumas
anistias poderiam ser legtimas, como enunciou no informe
anual de 1985-1986:
Uma questo difcil que as democracias recentes tm
precisado confrontar a da investigao de violaes
passadas de direitos humanos e a eventual sano dos
responsveis por tais violaes. A Comisso reconhece
que este um tema sensvel e extremamente delicado,
com o qual ela assim como qualquer outro rgo
internacional pouco pode contribuir. Trata-se, portanto,
de um assunto cuja resposta deve emanar dos prprios
setores nacionais afetados e para o qual a urgncia de
reconciliao nacional e a pacificao social devem
ser harmonizadas com as inevitveis exigncias de
conhecimento da verdade e de justia.
Considera a Comisso, portanto, que somente as instituies
democrticas apropriadas geralmente o Parlamento
aps discusso com a participao de todos os setores
representativos, esto chamadas a determinar a procedncia
de uma anistia ou a sua extenso, sem que, por outro
lado, possam ter validade jurdica as anistias decretadas
previamente pelos prprios responsveis pelas violaes
(CIDH, 1986, grifos nossos).
205
O Caso Barrios Altos e os casos subsequentes que lidavam com leis de anistia firmaram o entendimento de que
responsabilidade criminal individual no um tema reservado esfera domstica: pelo contrrio, deve se adequar
aos parmetros internacionais, ainda que a escolha nacional (anistia, por exemplo) seja divergente e tomada por
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instncias democrticas, como o Legislativo. Adicionalmente, a opo pelo conhecimento da verdade em detrimento
da persecuo criminal tambm no seria compatvel com
a CADH, como ficou explcito no Caso Zembrando Vlez
e outros vs. Equador21, em que a CtIDH afirmou que as
comisses de verdade no constituem uma alternativa ao
processo penal e que a verdade por elas estabelecida deve
ser vista de forma complementar quela que deriva das instncias judiciais:
206
A Corte considera que o estabelecimento de uma

comisso da verdade, conforme o objeto, procedimento,
estrutura e finalidade de seu mandato, pode contruibuir
para a construo e preservao da memria histrica,
o esclarecimento dos fatos e a determinao de
responsabilidades institucionais, sociais e polticas em
determinados perodos histricos de uma sociedade. As
verdades histricas que se alcanam por meio deste mecanismo no
devem ser entendidas como um substituto para o dever do Estado de
assegurar a determinao judicial de responsabilidades individuais
ou estatais pelos meios jurisdicionais correspondentes, nem para
a determinao de responsablidade internacional que compete a
este Tribunal. Tratam-se de determinaes da verdade que
so complementares entre si, pois tm cada uma sentido
e alcance prprios, assim como potencialidades e limites
particulares, que dependem do contexto em que surgem e
dos casos e circunstncias concretas que analisem (CtIDH,
2007a, grifos nossos).
A afirmao sobre a incompatibilidade de leis de anistia

e os comprimissos assumidos no SIDH se seguiu por muitos anos depois do Caso Barrios Altos e abrangeu anistias
21
O Caso Balden Garca tem ponderaes similares, ver o pargrafo 167 de CtIDH (2006a).
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Raquel da Cruz Lima
adotadas por pases que tiveram processos de transio

democrtica bastante diversos. No Caso Almonacid Arellano (CtIDH, 2006c), a corte defendeu ser indiferente o tipo
de anistia adotada na passagem para a democracia j que
haveria uma regra de jus cogens inderrogvel, exceto por
outra norma de mesmo status proibindo tortura, desaparecimentos, excees extrajudiciais e outros graves crimes
e, assim, obrigando permanentemente a punio dos indivduos que os cometam (Binder, 2011, p.1211). A vedao
da anistia foi ressaltada diretamente em casos tratando da
Guatemala (CtIDH, 2003b, 2004a, 2004c, 2007b), El Salvador (CtIDH, 2005a, 2011b), Suriname (2005b), Uruguai
(CtIDH, 2011a) e Brasil (CtIDH, 2010d). Cabe destacar a
sentena do Caso Gomes Lund, pois ele ilustra um posicionamento que corrobora a tese de Sikkink de que as decises relativas justia de transio no so escolhas binrias
a serem tomadas imediamente no momento da transio
(Sikkink; Walling, 2010). Tendo sido o Brasil o nico pas
da Amrica Latina que no adotou nenhum dos principais
mecanismos de justia de transio comisses de verdade
ou julgamentos criminais , a sentena da CtIDH foi a primeira grande vitria dos movimentos de direitos humanos
que, depois de mais de 20 anos de regime democrtico, buscam levar a cascata de justia at o Brasil.
Como ilustram os casos de Brasil e Uruguai aqui citados, a discusso sobre leis de anistia no se restringiu aos
anos de funcionamento do SIDH na dcada de 1990 e
comeo dos anos 2000. Com o fortalecimento do SIDH,
esses casos, porm, passaram a ser julgados paralelamente
com novos tipos de demandas, que no tinham vnculos
imediatos com a transio para a democracia. Para finalizar a avaliao sobre a difuso da norma da responsabilidade criminal individual no SIDH, passaremos agora a analisar como o dever de persecuo penal trabalhado nesses
demais casos.
207
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A difuso da regra da responsabilidade criminal individual
208
Comentando o processo de evoluo do SIDH, Abramovich identifica um terceiro e mais recente momento da
jurisprudncia da CtIDH, ligado incluso de novos atores litigantes e diversificao de sua agenda temtica.
Aps muitos dos pases da regio terem consolidado regimes democrticos, melhorando sistemas eleitorais e respeitando a liberdade de imprensa, persistem srias deficincias institucionais e graves nveis de desigualdade e
excluso social. Com isso, o SIDH comeou a ser buscado
para estabelecer princpios e parmetros ligados a demandas por igualdade para grupos tradicionalmente marginalizados (Abramovich, 2009, p.10-2), de que exemplo o
conjunto de casos sobre o direito dos povos indgenas s
suas terras tradicionais22.
Ao que parece, porm, a diversificao da agenda temtica do SIDH no enfraqueceu a defesa da persecuo criminal individual como uma medida de direitos humanos,
Pelo contrrio. Depois do Caso Barrios Altos, a obrigao
de os Estados tomarem todas as medidas necessrias para
acabar com a impunidade foi constantemente reafirmada
e a CtIDH identificou na garantia ao devido processo23 tambm um direito da vtima nos procedimentos criminais. A
concepo do devido processo criminal como um direito
da vtima24 implicou a interpretao de que caberia ao Estado assegurar a persecuo penal e a punio dos indivduos
responsveis pelas violaes de direitos humanos como forma de reparao (Basch, 2007, p.206).
Portanto, existe uma dupla faceta na afirmao da CtIDH de que a ausncia do cumprimento do dever de investigar e punir graves violaes de direitos humanos incom Com destaque para os casos contra o Paraguai, ver CtIDH (2005c, 2006a, 2010a).
Previsto, sobretudo, nas garantias dos artigos 8 e 25 da CADH.
24
Quanto a isso tambm merece ser mencionado o Caso Castillo Paez (CtIDH,
1997a) e Aldana-Pindell, (2004, p.626).
22
23
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patvel com a CADH. Enquanto, por um lado, a impunidade seria violatria aos direitos humanos por revelar falta de
universalidade e objetividade na aplicao da lei (Carvalho
Ramos, 2006, p.24); por outro, o processo penal tambm
promoveria o direito de acesso justia ao indivduo que
teve seus direitos violados. Deste modo, haveria no entendimento da CtIDH um novo papel da vtima no processo penal: o de exigir a punio dos autores das violaes
de Direitos Humanos sem qualquer exigncia de prova de
interesse material ou indenizao na esfera cvel (Carvalho
Ramos, 2006, p.40).
No processo de difuso da regra da persecuo criminal individual, o Caso Bulacio vs. Argentina (CtIDH, 2003a)
bastante relevante por ter fixado os diversos parmetros
que apareciam difusos em casos anteriores j citados aqui: a
obrigao de punir todas as violaes de direitos humanos
no apenas as graves e sistemticas a rejeio a qualquer instituto jurdico no s aqueles citados no Caso Barrios Altos que sejam identificados como obstculos para a
punio e a prioridade aos direitos das vtimas se confrontados com os direitos do ru (Basch, 2007, p.207).
O Caso Bulacio trata da deteno ilegal de uma criana,
Walter Bulacio, que em funo de diversos ferimentos causados por agresses policiais faleceu ainda detido. O processo que levou acusao de um agente de polcia, mas que
no foi condenado em funo da prescrio da ao penal
(que j durava mais de 10 anos), ensejou a anlise do respeito da Argentina aos artigos 8o e 25 da CADH. Foi nesse
exerccio interpretativo que a CtIDH expandiu a inafastabilidade da apurao penal de qualquer violao de direitos
humanos, como se l nos pargrafos 116 e 117 da sentena
do Caso Bulacio:
209
Este Tribunal esclareceu que so inadmissveis as disposies

de prescrio ou qualquer obstculo de direito interno
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mediante o qual se pretenda impedir a investigao e

sano dos responsveis por violaes de direitos humanos.
A Corte considera que as obrigaes gerais consagradas
nos artigos 1.1 e 2 da Conveno Americana requerem dos
Estados Partes a imediata adoo de providncias de todo
tipo para que ningum seja subtrado do direito proteo
judicial, consagrada no artigo 25 da Conveno Americana.
De acordo com as obrigaes convencionais assumidas
pelos Estados, nenhuma disposio ou instituto de direito interno,
entre eles a prescrio, pode opor-se ao cumprimento das decises
da Corte relativas investigao e sano dos responsveis pelas
violaes dos direitos humanos. De outra forma, os direitos
consagrados na Conveno Americana estariam desprovidos
de uma efetiva proteo (CtIDH, 2003a, grifos nossos) .
210
Para a CtIDH, o processo penal deve ser conduzido em

consonncia com essa inteno de satisfao dos direitos
da vtima e, nesse sentido, recursos do ru que tenham o
objetivo de estender demasiadamente a durao do processo no podem ser tolerados pelos rgos judiciais, os quais
devem estar engajados em impedir que a apurao desses
casos culmine em uma situao de impunidade.
Torna-se evidente a maneira como o olhar para a responsabilidade criminal contaminou todo o SIDH, nessas
decises que no esto to preocupadas com a persecuo
criminal como uma necessidade para a consolidao da
democracia, mas como um direito que no pode ser retirado da vtima em qualquer circunstncia, ainda que prevista
em lei (como a prescrio regular dos crimes).
Representativos de como a CtIDH incorporou ao
modelo de responsabilidade internacional a defesa da persecuo criminal domstica so os casos ligados a demandas
por reconhecimento de grupos minoritrios, como aqueles
relativos a direitos das mulheres. Nos trs principais casos
do CtIDH sobre essa temtica (CtIDH, 2009, 2010b, 2010c),
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Raquel da Cruz Lima
seguiu-se a interpretao da CIDH adotada no caso Maria

da Penha (CIDH, 2001) e enfatizou-se a importncia da
persecuo criminal dos agressores de mulheres como uma
medida fundamental para assegurar os direitos deste grupo
(Tramontana, 2011).
Horizontes para a crtica da regra da persecuo criminal

individual no direito internacional dos direitos humanos
A retomada da jurisprudncia feita no item acima buscou indicar que a CtIDH tem consolidado em seu discurso a regra da responsabilidade criminal individual como
uma das dimenses do direito internacional dos direitos
humanos. Enquanto no primeiro caso analisado, Velsquez
Rodrguez vs. Honduras, a CtIDH delineou as primeiras
caractersticas do dever de investigar e punir violaes de
direitos humanos e no o interpretou como um direito da
vtima25, as decises seguintes passaram a incluir a realizao de processos penais como um elemento ligado apurao da responsabilidade estatal e tambm s medidas de
reparao para as vtimas.
Dessa forma, conforme a jurisprudncia do SIDH se
desenvolve, essa interpretao sobre o dever de investigar e
punir tem se ampliado, fixando-o em, pelo menos, quatro
eixos: (i) uma obrigao decorrente do pargrafo 1o do artigo 1o da CADH; (ii) uma medida que transforma o direito
processual penal em um direito tambm da vtima de violaes de direitos humanos; (iii) uma forma satisfao do
direito verdade; (iv) um instrumento de reparao e preveno de novas violaes da CADH.
Apesar de pesquisas quantitativas demonstrarem que
as obrigaes de fazer e, sobretudo, o dever de investigar e punir, est entre as obrigaes estabelecidas pela
211
25
O que confirmado pelo fato de a obrigao de investigar e punir no ter aparecido entre as medidas de reparao.
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212
CtIDH que menos gozam de efetividade (Basch, 2010),

so os precedentes relativos s leis de anistia os que
alcanaram maior repercusso entre os Estados-partes da
OEA26. Analisando a jurisprudncia de diversos tribunais
nacionais da Amrica Latina, Ezequiel Malarino concluiu
que existe uma forte tendncia de os parmetros estabelecidos pela CtIDH serem seguidos sobretudo nos seguintes aspectos 27: no admisso da prescrio; vedao de
anistias, indultos e outros excludentes de responsabilidade; afastamento da coisa julgada; condenaes por crimes contra a humanidade conforme tipificado em direito
costumeiro (Malarino, 2007, p.209-210). Nesse sentido, o
autor ainda observa que nas decises nacionais o conceito mais invocado o de graves violaes de direitos
humanos em lugar do de crime contra a humanidade,
mostrando uma clara adoo do vocabulrio da CtIDH
(Malarino, 2007, p.213).
Com a referncia a Malarino, no se quer sugerir que
somente da CtIDH emergiu a nova regra dos julgamentos
de direitos humanos, mas sim que a apropriao dessa norma pela CtIDH tem levado a uma reviso de seu significado
e que, nessa perspectiva, a regra da responsabilidade criminal individual, assim transformada, est novamente sendo
difundida por diversos atores relevantes na regio.
Justamente porque para Sikkink as discusses relativas
cascata de justia no so apenas picuinhas ou preciosismos acadmicos e, na verdade, tm srias consequncias
para pessoas reais, para a democracia e para os direitos
humanos (Sikkink, 2011, p.132), interessante destacar
26
Os impactos da interpretao da CtIDH sobre leis da anistia no se restringiram
aos Estados que tiveram sua responsabilidade internacional estabelecida, por conta
de um spill-over effect de casos como Barrios Altos (Binder, 2011, p.1222 et seq.).
27
Naturalmente o autor observa que a aplicao dos precedentes da CtIDH goza
de graus diferentes dependendo do pas analisado. Argentina, Colmbia, Peru e
Chile so os exemplos mais emblemticos dos Estados que seguem as prescries
da CtIDH.
Lua Nova, So Paulo, 86: 187-219, 2012
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Raquel da Cruz Lima
alguns aspectos que foram incorporados pela CtIDH

regra da responsabilidade criminal individual e que podem
suscitar questionamentos sobre as consequncias (supostamente) positivas dessa cascata de justia e que no foram
identificadas pela autora.
A forma como a CtIDH tem defendido a prioridade do
direito das vtimas em relao aos rus nos processos criminais fez com que, no Caso dos Irmos Gmez Paquiyauri,
a CtIDH levantasse ressalvas sobre o benefcio de progresso de regime carcerrio para dois dos envolvidos com as
mortes dos meninos, por conta do sentimento de impunidade que poderia gerar (CtIDH, 2004b). Outro caso que
chama ateno sobre os contornos que o dever de punir
vem tomando o das Irms Serrano Cruz, no qual a sano aos funcionrios pblicos ou particulares que eventualmente dilatassem indevidamente as investigaes criminais
deveria ser aplicada com o maior rigor das normas internas (CtIDH, 2004d).
Casos como estes levam a questionar se o terceiro
pilar que diferencia esses julgamentos de direitos humanos dos julgamentos polticos realmente se sustenta: a
questo do respeito aos direitos do acusado 28. O que a
jurisprudncia do SIDH parece sugerir que cada vez
mais nenhum tipo de situao que leve a uma absolvio
criminal em casos ligados a direitos protegidos na CADH
sero aceitos, o que levanta dvidas sobre a maneira
como os direitos dos acusados de violaes integridade pessoal29 podero ser realmente sustentados. Como se
viu no Caso Bulacio, a defesa da regra da responsabilidade criminal individual no est limitada aos casos de
violaes graves e sistemticas, mas a qualquer ofensa a
direitos enunciados na CADH.
213
Sobretudo em relao ao devido processo legal.

Protegida no artigo 5o da CADH.
28
29
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214
O amplo escopo da doutrina punitiva da CtIDH, que

usa construes pouco delimitadas como a de crimes contra a humanidade e crimes previstos de forma costumeira,
pode levar emergncia de um novo direito criminal do
inimigo, que usa como referncia a figura do violador de
direitos humanos para afastar garantias legais dos acusados
(Basch, 2007, p.213).
Esse tipo de incompatibilidade das persecues criminais com os direitos humanos no apurvel pela metodologia ampla usada por Sikkink. O menoscabo que se opera
ao direito do indivduo condenado e que tem seus benefcios carcerrios restringidos dificilmente qualificado
como uma violao de direitos humanos em registros mais
globais e de amplo enfoque temtico sobre a situao dos
direitos humanos em um pas. Alm disso, a abordagem
consequencialista que ela privilegia ignora por completo
o quanto a persecuo criminal pode ser intrinsicamente
incompatvel com a proteo de direitos humanos quando
a finalidade a que essa persecuo almeja o encarceramento do indivduo condenado. Alguns pesquisadores tm
mostrado o quanto a sano penal baseada na pena de priso30 e, portanto, com objetivos eminentemente repressores
e socialmente excludentes, no pode ser compatvel com o
discurso dos direitos humanos que almeja emancipao
do homem (Singer, 2003; Pires, 2004).
Na criminologia, muitas pesquisas tambm apontam
para a dificuldade de vincular a sano penal garantia de
no repetio. Desde os trabalhos de Rusche e Kirchheimer
(1939), defende-se que no existe uma relao de causalidade entre o endurecimento da punio e o decrscimo das
taxas de criminalidade. Destarte, argumentar que os direi-
Em diversas passagens do The Justice Cascade possvel depreender que para Sikkink punio criminal est ligada a pena de priso, como logo no incio do livro
(Sikkink, 2011, p.13).
30
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Raquel da Cruz Lima
tos humanos exigem normas penais31 em virtude do efeito

dissuasrio daquelas carece de fundamentao: a pena dificilmente pode ser vista como um instrumento eficaz para a
efetivao dos direitos humanos porque sua aptido para
prevenir a violao de bens jurdicos ainda no conseguiu
ser provada (Vaughan, 2000, p.73).
Conclui-se que a prpria maneira como a norma da
responsabilidade criminal individual tem se difundido
exige que, para a anlise do seu emprego, seja incorporada a avaliao dos elementos que lhe so agregados
conforme endossada por novos atores. Nesse processo que reconhece modificaes a essa norma ela conforme se difunde, defend-la no pode apenas se basear na
refutao de antigas crticas, mas deve incorporar outros
horizontes de problemas, como o do Estado policial, que
comumente mais abordado quando se fala do combate
ao terrorismo32.
Raquel da Cruz Lima
mestranda em direito internacional pela Faculdade de
Direito da USP e bolsista da Fapesp.
215
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interamericana a las diversas formas de impunidad en casos de graves
violaciones de derechos humanos y sus consecuencias. In: CtIDH. La
Mais duras, j que no admitem nenhum tipo de limite em sua aplicao.

Tema sobre o qual Sikkink tece consideraes quando avalia a possibilidade
de os agentes do governo Bush envolvidos nos casos de tortura serem julgados
criminalmente.
31
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216
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Resumos / Abstracts
A Emergncia da Responsabilidade Criminal

Individual no Sistema Interamericano de Direitos
Humanos
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Este artigo analisa a emergncia e difuso da regra

da responsabilidade criminal individual por violaes de
direitos humanos a partir da jurisprudncia contenciosa da
Corte Interamericana de Direitos Humanos. Tendo como
referncia as pesquisas de Kathryn Sikkink sobre justia de
transio, procura-se identificar a maneira como o Sistema
Interamericano de Direitos Humanos vem expandindo o
sentido da responsabilidade criminal individual e tambm
sugerir a incompatibilidade com a proteo dos direitos
humanos que esse novo modelo pode ter.
Resumo:
Dever de punir, Direitos humanos, Corte

Interamericana de Direitos Humanos, Responsabilidade
criminal.
Palavras-chave:
The emergence of individual criminal accountability

in the Inter-American Human Rights System
This paper analyzes the emergence and diffusion of the
norm of individual criminal accountability for human rights
Abstract:
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Resumos / Abstracts
violations from the perspective of the contentious jurisprudence of

the Inter-American Human Rights Court. Taking as reference the
research of Kathryn Sikkink on transitional justice, this paper seeks
to identify how the Inter-American Human Rights System has been
expanding the meaning of individual criminal accountability and
also suggests the incompatibility with the protection of human rights
that this new model may have.
Duty to Punish, Human Rights, Inter-American Human
Rights Court, Criminal Accountability
Keywords:
259
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A Emergncia da Responsabilidade Criminal

Individual no Sistema Interamericano de

Este artigo tem como inspirao as pesquisas de Kathryn

A emergncia da responsabilidade criminal individual no sistema interamericano de direitos humanos

qual encarado por Sikkink (2011), base fundamental deste artigo1.

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A emergncia da responsabilidade criminal individual no sistema interamericano de direitos humanos

uma nova norma nos processos de transio democrtica

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ma j sugeriria, Sikkink d grande destaque para o papel da

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A emergncia da responsabilidade criminal individual no sistema interamericano de direitos humanos

direitos humanos no so opes incompatveis e (iv) no

A emergncia da norma de responsabilidade criminal

O SIDH ligado Organizao dos Estados Americanos

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A emergncia da responsabilidade criminal individual no sistema interamericano de direitos humanos

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O modelo de responsabilidade estatal consagrado

a proteo internacional dos direitos humanos no deve ser

A emergncia da responsabilidade criminal individual no sistema interamericano de direitos humanos

lhes tenham sido causados pelos Estados responsveis por

Essa sentena mostra a autoafirmao da CtIDH de

Justia e verdade: a proibio de anistias para violaes de

Os primeiros anos de atividade do SIDH j organizado a

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A emergncia da responsabilidade criminal individual no sistema interamericano de direitos humanos

tos humanos ocorridas em seu territrio. o que aparece

Assim, na interpretao do pargrafo 1o do artigo 1o,

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ceu que, como medida de reparao, o Equador deveria

a obrigao de investigar deve ser cumprida com seriedade

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A emergncia da responsabilidade criminal individual no sistema interamericano de direitos humanos

autoridade pblica efetivamente busque a verdade (CtIDH,

Alm disso, tendo havido suspostos responsveis pelos

evidente que os responsveis por tais fatos esto

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de direitos humanos e a total desproteo das vtimas e de seus

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A emergncia da responsabilidade criminal individual no sistema interamericano de direitos humanos

Fujimori, foi posteriormente identificado que esse massacre

A Corte julga necessrio enfatizar que, luz das obrigaes

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judicial e do exerccio do direito a um recurso simples

As consideraes sobre a incompatibilidade da impunidade com a proteo de direitos humanos no se limitou ao

Esta Corte considera que so inadmissveis as disposies de

Observa-se, portanto, que essa leitura da CtIDH sobre

A emergncia da responsabilidade criminal individual no sistema interamericano de direitos humanos

tivos decorreria um direito verdade, na medida em que

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acontecido sequer na Grcia, pas que Sikkink identificou

A emergncia da responsabilidade criminal individual no sistema interamericano de direitos humanos

A Corte considera que o estabelecimento de uma

A afirmao sobre a incompatibilidade de leis de anistia