PROCEDIMIENTO AUDITORIA

INTERNA DEL SISTEMA DE

SEGURIDAD Y SALUD EN EL
TRABAJO

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1. PROCESOS EN LOS QUE SE APLICA

En el Proceso de Gestin de la Seguridad y Salud en el Trabajo de Chim
Agropecuaria S.A.
2. OBJETIVO
Establecer el procedimiento para la realizacin de Auditoras Internas al Sistema
de Gestin de Seguridad y Salud en el trabajo.
3. RESPONSABLE
Responsable, administrador o jefe de cada Sede.- Es el responsable de la
aplicacin del presente procedimiento.
4. DEFINICIONES
4.1 Auditora
Proceso sistemtico, independiente y documentado para obtener
evidencias y evaluarlas de manera objetiva con el fin de determinar el
grado en que se cumplen los criterios de auditora.
NOTA 1 Las auditoras internas son realizan por la propia empresa, o en su nombre, para
la revisin por la direccin y para otros propsitos internos (por ejemplo, para confirmar la
eficacia del sistema de gestin o para obtener informacin para la mejora del sistema de
gestin). Las auditoras internas pueden formar la base para una auto declaracin de
conformidad de la empresa. La independencia puede demostrarse al estar libre el auditor
de responsabilidades en la actividad que se audita o al estar libre de sesgo y conflicto de
intereses.

4.2 Criterio de auditora

Conjunto de polticas, procedimientos, instructivos, estndares o requisitos
(legales y otros adoptados por la empresa) de seguridad y salud en el
trabajo usados como referencia frente a los cuales se comparan la
evidencias de la auditora (4.3) para determinar conformidad o
cumplimiento.
4.3 Evidencia de auditora
Registros, declaraciones de hechos, condiciones o cualquier otra
informacin levantada durante la auditora (4.1) y que se contrasta contra
los criterios de auditora (4.2). Es verificable.

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4.4 Hallazgos de auditora

Resultado de la evaluacin de la evidencia (4.3) recopilada frente a los
criterios de auditora (4.2).
NOTA 1 Los hallazgos de la auditoria pueden indicar conformidad o no
conformidad.
NOTA 2 Si los criterios de auditora se seleccionan de entre los requisitos
legales u otros requisitos normativo adoptado, el hallazgo de la auditoria se
denomina cumplimiento o no cumplimiento.
NOTA 3 Los hallazgos de la auditora pueden conducir a la identificacin de
oportunidades para la mejora o el registro de buenas prcticas.
4.5 Conclusiones de la auditora
Resultado de una auditora (4.1), tras considerar los objetivos de la
auditora y todos los hallazgos de la auditora (4.4)
4.6 Auditado
Organizacin o sede que es auditada.
4.7 Auditor
Persona que lleva a cabo una auditora (4.1).
4.8 Equipo de auditora
Uno o ms auditores (4.7) que llevan a cabo una auditora (4.1), con el
apoyo, si es necesario de expertos tcnicos.
NOTA 1 A un auditor del equipo se le designa como lder del mismo.
NOTA 2 El equipo auditor puede incluir auditores en formacin.
4.9 Observador:
Persona que acompaa al equipo auditor (4.8) pero que no audita.
NOTA 1 Un observador no es parte del equipo auditor (4.8) y no influye ni
interfiere en la realizacin de la auditora (4.1).
NOTA 2 Un observador puede ser designado por el auditado (4.6), una u
otra parte interesada que testifica la auditora (4.1).
4.10Gua:
Persona designada por el auditado (4.6) para asistir al equipo auditor (4.8).
4.11Programa de auditora:
Detalles acordados para un conjunto de una o ms auditoras (4.1)
planificadas para un periodo de tiempo determinado generalmente un ao y
dirigidas hacia un propsito especfico.
4.12Alcance de la auditoria:

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Extensin y lmites de una auditora (4.1).

NOTA El alcance de la auditora incluye generalmente una descripcin de
las ubicaciones, las sedes, unidades de la empresa, las actividades y los
procesos, as como el periodo de tiempo cubierto.
4.13Plan de auditora:
Descripcin de las actividades y de los detalles de cada auditora (4.1)
programada.
4.14Competencia:
Capacidad para aplicar conocimientos y habilidades para alcanzar los
resultados pretendidos en la auditora.
NOTA La capacidad implica la aplicacin apropiada del comportamiento
personal durante el proceso de auditora.
4.15Conformidad:
Cumplimiento de un requisito.
4.16No conformidad:
Incumplimiento de un requisito.
4.17Cumplimiento:
Conformidad especial cuyo uso es reservado cuando el requisito evaluado
es legal
4.18Incumplimiento
No conformidad especial cuyo uso est reservado cuando el requisito
evaluado es legal.
4.19Lista de Verificacin:
Documento de uso del auditor donde se listan los requisitos y los procesos
o actividades a auditar.
4.20Accin Correctiva:
Accin tomada para eliminar las causas de una no conformidad, a fin de
evitar su repeticin.
4.21Accin Preventiva:
Accin tomada para eliminar las causas de una no conformidad potencial u
observacin, a fin de evitar su ocurrencia.

4.22Causa Raz:

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Razn por la cual una No Conformidad se produjo o se puede producir. Se

determina y analiza preferentemente aplicando tcnicas o herramientas de
calidad.
4.23Reporte de Accin Correctiva/Preventiva:
Documento donde se registra la no conformidad u observacin detectada,
el anlisis de causa, las acciones a tomar, el seguimiento y verificacin de
la efectividad de las acciones tomadas.
5. DESCRIPCIN
ETAPA I: Planificar

5.1
5.2
5.3

5.4
5.5

Actividad(es)
Establecer los Objetivos del programa de auditora
interna.
Elaborar el programa anual de auditora interna.
Determinar las funciones y responsabilidades de la
persona responsable de la gestin del programa de
auditora interna.
Determinar las competencias de la persona responsable
de la gestin del programa de auditora.
Identificar los recursos necesarios para la auditora.

Responsable(s)

Comit de
Seguridad y Salud
en el trabajo.

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ETAPA II: Hacer

Actividad(es)
5.6 Implementar el programa de auditora
5.7 Definir los objetivos, el alcance y los criterios para cada
auditora Individual.
5.8 Seleccionar de los mtodos de auditora
5.9 Seleccionar miembros del equipo auditor. (en consulta
con los representantes de los trabajadores)
Nota 1.- Considerar evaluar o desarrollar competencia de
auditores en materia de SST. Ver anexo 05
5.10Asignar responsabilidades al lder del equipo auditor para
una auditora individual.
5.11Realizar la auditora de acuerdo al plan.
INICIO
5.11.1 Establecer contacto inicial con el auditado
5.11.2 Determinar viabilidad de auditora
PREPARACION+
5.11.3 Realizar la revisin de la documentacin
5.11.4 Preparar el plan de auditora
5.11.5 Asignar tareas a los miembros del equipo
5.11.6 Preparar documentos de trabajo
REALIZACIN DE AUDITORA
5.11.7 Realizar reunin de apertura
5.11.8 Realizar revisin documentaria de auditado
5.11.9 Realizar trabajo de campo
5.11.10 Recopilar y verificar informacin
5.11.11
Generar los Hallazgos de auditora.
5.11.12 Preparar las conclusiones de auditora
5.11.13 Realizar la reunin de cierre
PREPARACIN DE INFORME Y DISTRIBUCIN
5.11.14 Preparar el informe de auditora
5.11.15 Distribuir el informe de auditora
SEGUIMIENTO DE AUDITORA
5.11.16 Realizar seguimiento de no conformidades
incumplimientos.

Responsable(s)

Comit de SST,
Responsable de la
Gestin de
auditoras, Jefe de
Seguridad

Equipo auditor

5.12Gestionar el resultado del programa de auditora

5.13Gestionar y mantener los registros del programa de
auditora.

Jefe de Seguridad,
Responsable de la
gestin de
auditoras

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ETAPA III: Verificar

Actividad(es)
5.14Realizar el seguimiento del programa de auditoras

Responsable(s)
Comit de SST

ETAPA IV: Actuar

Actividad(es)
5.15
Realizar la revisin y mejora del programa de
auditoras.

Responsable(s)
Comit de SST,
Gerencia General

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6. FLUJOGRAMA
No aplica.
7. DOCUMENTOS DE REFERENCIA

Cdigo
Ley 29783
DS 005- 2012- TR
ISO 19011:2011

Nombre
Ley de Seguridad y Salud en el Trabajo.
Reglamento de la Ley N 29783.
Directrices para las auditoras de los sistemas de Gestin

FO-SS-007

Programa de auditoras internas

FO-SS-008

Plan Individual de auditoras

FO-SS-009

Acta de apertura de auditora

FO-SS-010

Acta de cierre de auditora

Anexo N02

Matriz de competencias para auditores en Seguridad y Salud

8. ANEXOS

ANEXO N1
Elaborado por:

Revisado por:

Aprobado por:

Ing. Diana Balczar Villa

Jefe de Seguridad

Ing. Alexander Veliz

Gerente de Gestin Humana

CPC Melva Paredes Florin

Gerente General

Fecha:___________

Fecha:___________

Fecha:___________

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ANEXO N 02
MATRIZ DE COMPETENCIAS
Z
1.2
1.3
1.4
1.5
1.6
1.7
1.8
1.9
1.1
0
1.11
1.1
2
1.1
3

2
A
2.1
2.2
2.3
2.4
2.5
2.6
2.7
2.8
2.9
2.1
0
2.11
2.1

COMPORTAMIENTO PERSONAL
tico, es decir, imparcial, sincero, honesto y discreto
De mentalidad abierta, es decir, dispuesto a considerar ideas o puntos de vista
alternativos;
Observador, es decir, activamente consciente del entorno fsico y las actividades;
Perceptivo, es decir, consciente y capaz de entender las situaciones
Verstil, es decir, capaz de adaptarse fcilmente a diferentes situaciones
Tenaz, es decir, persistente y orientado hacia el logro de los objetivos;
Decidido, es decir, capaz de alcanzar conclusiones oportunas basadas en el anlisis y
el razonamiento lgico;
Seguro de s mismo, es decir, capaz de actuar y funcionar independientemente a la
vez que interacta eficazmente
con otros
Firme, es decir, capaz de actuar de manera responsable y tica, aunque estas
acciones puedan no ser siempre
populares y en alguna ocasin puedan causar desacuerdos o alguna confrontacin;
Abierto a la mejora, es decir, dispuesto a aprender de las situaciones, y que se
esfuerza por conseguir mejores
resultados de auditora
Abierto a las diferencias culturales, es decir, observador y respetuoso con la cultura
del auditado;
Colaborador, es decir, que interacta eficazmente con los dems, incluyendo los
miembros del equipo auditor y el personal del auditado.

CONOCIMIENTOS Y HABILIDADES GENERICOS

PRINCIPIOS, PROCEDIMIENTOS Y MTODOS DE AUDITORIA
Aplicar principios, procedimientos y mtodos de auditora;
Planificar y organizar el trabajo eficazmente;
Llevar a cabo la auditora dentro del horario acordado
Establecer prioridades y centrarse en los temas de importancia;
Recopilar informacin, mediante entrevistas eficaces, escuchando, observando y
Revisando documentos,
registros y datos;
Comprender y tener en consideracin las opiniones de los expertos;
Comprender lo apropiado de utilizar tcnicas de muestreo para las auditoras, y sus
consecuencias;
Verificar la pertinencia y exactitud de la informacin recopilada.;
Confirmar que la evidencia de la auditora es suficiente y oprpiada para apoyar los
hallazgos y conclusiones de la auditora;
Evaluar los factores que pueden afectar a la fiabilidad de los hallazgos y conclusiones
de la auditoria;
Utilizar documentos de trabajo para registrar las actividades de auditora;
Documentar los hallazgos de la auditoria y preparar los informes de auditora
apropiados;

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2
2.1
3
2.1
4
2.1

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Mantener la confidencialidad y seguridad de la informacin, los datos, los documentos

y los registros
Comunicarse eficazmente, oralmente y por escrito (personalmente, o mediante el uso
de intrpretes y
traductores);
Comprender los tipos de riesgos asociados con la auditora

2
B
2.16
2.17
2.18
2.19
2.20

2
C
2.21

CONOCIMIENTOS Y HABILIDADES GENERICOS

SISTEMAS DE GESTION Y DOCUMENTOS DE REFERENCIA
las normas de sistemas de gestin u otros documentos usados como criterios de
auditora;
la aplicacin de normas de sistemas de gestin por parte del auditado y de otras
organizaciones, cuando sea apropiado;
la interaccin entre los componentes del sistema de gestin;
el reconocimiento de la jerarqua de los documentos de referencia
la aplicacin de los documentos de referencia a las diferentes situaciones de
auditora
CONOCIMIENTOS Y HABILIDADES
GENERICOS
CONTEXTO DE LA ORGANIZACIN
los tipos, gobernabilidad, tamao, estructura, funciones y relaciones de la

2.23

organizacin;
los conceptos generales del negocio y de la gestin, los procesos y la terminologa
relacionada, incluyendo la planificacin, la preparacin de presupuestos y la gestin
del personal;
el contexto cultural y social del auditado.

2
D
2.24
2.25
2.26

CONOCIMIENTOS Y HABILIDADES GENERICOS

REQUISITOS LEGALES Y CONTRACTUALES Y OTROS REQUISITOS
las leyes y los reglamentos de las autoridades reglamentarias asociadas;
la terminologa legal bsica
los contratos y la responsabilidad legal.

2.22

PROCEDIMIENTO AUDITORIA
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SEGURIDAD Y SALUD EN EL
TRABAJO

3.1

3.2
3.3

3.4

3.5

3.6
3.7
3.8

3.9
3.1
0
3.11
3.1
2
3.1
3
3.1
4
3.1
5
3.1
6

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CONOCIMIENTOS Y HABILIDADES EN GESTIN DE LA SEGURIDAD Y SALUD

EN EL TRABAJO. Relacionados a:
la identificacin de peligros, incluyendo los factores que afecten al desempeo
humano en el lugar de trabajo (tales como factores fsicos, qumicos y biolgicos, as
como el gnero, la edad, la discapacidad u otros factores fisiolgicos, psicolgicos o
de salud);
la evaluacin del riesgo, la determinacin de controles y la comunicacin de los
riesgos ( la determinacin de controles debera basarse en la "jerarqua de los
controles")
la evaluacin de factores de salud y factores humanos (incluyendo factores
fisiolgicos y psicolgicos) y los principios para evaluarlos
los mtodos de seguimiento de la exposicin y de evaluacin de los riesgos para la
seguridad y salud en el trabajo (incluyendo aquellos que surjan de los factores
humanos mencionados anteriormente o relacionados con la higiene en el trabajo) y de
las estrategias relacionadas para eliminar o minimizar tales exposiciones;
el comportamiento humano, las interacciones entre personas y la interaccin entre
personas y mquinas los procesos y el entorno de trabajo (incluido el lugar de trabajo,
los principios de ergonoma y de diseo seguro; las tecnologas de la informacin y la
comunicacin);
la evaluacin de los diferentes tipos y niveles de competencia en materia de
seguridad y salud en el trabajo requerida en una organizacin y la evaluacin de esas
competencias
los mtodos para fomentar la participacin e implicacin de los empleados
los mtodos para fomentar el bienestar y la responsabilidad personal del empleado
(en relacin con el tabaco, las drogas, el alcohol, las cuestiones relacionadas con el
peso, el ejercicio, el estrs, el comportamiento agresivo, etc.), tanto durante el horario
laboral como en su vida privada;
el desarrollo, uso y evaluacin de las medidas del desempeo proactivas y reactivas y
las mtricas;
los principios y prcticas para identificar las situaciones de emergencia potenciales y
la planificacin, prevencin,
respuesta y recuperacin en caso de emergencia;
los mtodos para la investigacin y evaluacin de incidentes. (incluyendo los
accidentes y las enfermedades laborales);
la determinacin y el uso de informacin relacionada con la salud (incluyendo el
seguimiento de los datos relativos a la exposicin en el trabajo y de enfermedad) pero
prestando especial consideracin a la confidencialidad sobre aspectos particulares de
tal informacin;
la comprensin de la informacin mdica (incluyendo la terminologa mdica
suficiente para comprender los datos relacionados con la prevencin de lesiones y la
mala salud);
los sistemas de valores lmite de exposicin en el trabajo;
los mtodos para el seguimiento y la elaboracin de informes sobre el desempeo de
la seguridad y salud en el trabajo;
Comprensin de los requisitos legales y otros requisitos pertinentes para la seguridad
y salud en el trabajo, suficientes para permitir al auditor evaluar el sistema de gestin
de la seguridad y salud en el trabajo.