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Directores de la publicacin:
Hugo Gmez Apac
Gabriela Paliza Romero
Responsables de la presente edicin:
Gabriela Paliza Romero
Jefa (e) de la Oficina de Comunicaciones y Atencin al
Ciudadano
Roxana Villalba Garcs
Coordinadora (e) de la Coordinacin General de
Publicaciones
Comit de Colaboradores:
Ady Rosin Chinchay Tuesta
Alejandro Trejo Maguia
Allison Asencios Fortes
Amalia Mara Zegarra Casas
Arturo Haruo Nakayama Watanabe
Cecilia Elena Noriega Febres
Csar Arturo Arauco Romero
Elliot Gianfranco Meja Trujillo
Gary Rojas Camayo
Giuliana Patricia Becerra Celis
Humberto Manuel Balbuena Prez
Karina del Pilar Tafur Asenjo
Luz Yrene Orellana Bautista
Mara Antonieta Merino Taboada
Mara Hayde Rojas Huapaya
Mara Luisa Egsquiza Mori
Mauricio Augusto Cuadra Moreno
Miguel Guillermo Murgua vila
Milagros Libertad Granados Mandujano
Pamela Ivette Ramrez Velsquez
Sandra Rossi Ramrez
Edicin y correccin de estilo:
Giancarlo Pea Paredes
Diseo y diagramacin:
Taller LOV
Identidad Visual:
Neil ngel Inga Ayala
Fotografa:
Walter Wust
ndice
I. Antecedentes
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II.
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1.
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Transparencia
Los reportes y resmenes pblicos
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18
19
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Participacin ciudadana
Los monitoreos ambientales participativos
La participacin
sancionadores
2.
en
los
20
20
procedimientos
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28
3.
4.
5.
III.
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El Rgimen de Incentivos
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IV. Colofn
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Anexo 1: Publicaciones
Anexo 2: Normas aprobadas por el OEFA
Anexo 3: Empresas administradas del sector minera cuyo
desempeo ambiental fue analizado por el OEFA
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10
TRES AOS
DEL NUEVO ENFOQUE DE
LA FISCALIZACIN AMBIENTAL
OCTUBRE 2012 - OCTUBRE 2015
El presente documento contiene un balance del nuevo enfoque de la fiscalizacin
ambiental en el pas aplicado en el periodo comprendido entre el 1 de octubre del
2012 y el 31 de octubre del 2015, y menciona los cinco pilares que sustentan dicho
enfoque y los resultados obtenidos en el referido periodo.
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I. ANTECEDENTES
El Organismo de Evaluacin y Fiscalizacin Ambiental (OEFA) es un organismo
pblico tcnico especializado, adscrito al Ministerio del Ambiente (Minam), encargado
de la evaluacin, supervisin, fiscalizacin y aplicacin de incentivos en materia
ambiental. Creado en el ao 2008, comenz a realizar acciones de fiscalizacin en
el 2010.
El OEFA es el ente rector del Sistema Nacional de Evaluacin y Fiscalizacin
Ambiental (Sinefa) y, adicionalmente, es una entidad de fiscalizacin ambiental (EFA)
que se encarga de supervisar el cumplimiento de las obligaciones ambientales de
las empresas que pertenecen a los siguientes sectores:
MINERA
Mediana y gran minera
ENERGA
Subsectores hidrocarburos y electricidad
PESQUERA
Procesamiento industrial pesquero y acuicultura de mayor escala
INDUSTRIA MANUFACTURERA
Como ente rector del Sinefa, supervisa que las dems EFA de los mbitos
nacional (ministerios y organismos pblicos), regional (gobiernos regionales) y local
(municipalidades provinciales y distritales) desarrollen sus funciones de manera
imparcial, gil y eficiente.
Hasta finales del 2012, existieron algunas dificultades para realizar las labores de
evaluacin, supervisin y fiscalizacin ambiental, debido a que existan limitaciones
de presupuesto y personal, y a que no se contaba con un marco normativo completo
sobre la materia. La fiscalizacin ambiental era vista desde un enfoque meramente
punitivo, que privilegiaba la imposicin de sanciones por encima de la prevencin y
la remediacin ambiental.
Durante los ltimos tres aos (octubre 2012-octubre 2015), se realiz una serie de
cambios al interior de la entidad que marcaron el inicio de un nuevo enfoque de la
fiscalizacin ambiental. La aplicacin de este nuevo enfoque permite ahora contar
con una fiscalizacin ambiental eficiente, que garantiza la proteccin del ambiente
sin afectar la competitividad econmica de las empresas fiscalizadas por el OEFA.
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Huayhuash, Per
Foto: Walter Wust
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2
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1.
TRANSPARENCIA
Y PARTICIPACIN CIUDADANA
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TRANSPARENCIA
El acceso a la informacin generada por el OEFA impacta positivamente en todos
los actores relacionados con la fiscalizacin ambiental: comunidades campesinas
y nativas, poblaciones indgenas, empresas, gremios empresariales, entidades
del sector pblico, medios de comunicacin, universidades, organizaciones no
gubernamentales, etc. Por ello, el OEFA ha implementado mecanismos para
poner al alcance de toda la ciudadana la informacin que administra y genera, a
travs de la elaboracin de reportes y resmenes pblicos, y el reforzamiento de la
transparencia de las acciones de fiscalizacin y la difusin de dicha informacin a
travs de registros y sistemas informticos.
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Participacin ciudadana
Uno de los pilares de la gestin pblica moderna es la capacidad de las instituciones
pblicas de involucrar e incentivar la participacin activa de los actores relacionados
con sus actividades. Para el OEFA, es de suma importancia que la ciudadana
se involucre en la fiscalizacin ambiental. La participacin ciudadana armoniza la
convivencia entre la poblacin, las empresas y el Estado, y garantiza una efectiva
comunicacin entre estos actores, para as lograr un equilibrio entre los intereses
de cada uno de ellos.
En ese sentido, el OEFA ha procurado involucrar a las empresas y a la sociedad
civil en la fiscalizacin ambiental. Para ello, ha impulsado la participacin de estos
agentes en la formulacin de proyectos normativos, en el desarrollo de las acciones
de monitoreo ambiental, en la presentacin de denuncias ambientales, en la
educacin universitaria en fiscalizacin ambiental y a travs de la intervencin de
terceros con inters legtimo en los procedimientos administrativos sancionadores
tramitados.
Asimismo, se ha buscado empoderar a los ciudadanos para que puedan ejercer
su derecho a participar activamente en la fiscalizacin ambiental a travs de la
difusin de conocimientos tcnicos mediante la realizacin de capacitaciones y la
elaboracin de publicaciones en materia de fiscalizacin ambiental.
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recursos naturales (flora y fauna) presentes en las reas donde tienen lugar dichas
actividades.
En ese sentido, a travs del Reglamento de participacin ciudadana en las acciones
de monitoreo ambiental a cargo del OEFA, aprobado por Resolucin de Consejo
Directivo N 032-2014-OEFA/CD del 5 de setiembre del 2014, se estableci un
procedimiento especial por el cual se regula esta participacin.
La ejecucin de los monitoreos ambientales participativos comprende varias etapas,
que incluyen la coordinacin con los actores involucrados (representantes de las
empresas, instituciones y comunidades campesinas, nativas o pueblos indgenas
asentados en el lugar en el cual se llevar a cabo el monitoreo), la convocatoria,
la inscripcin al taller de induccin, la realizacin de este taller, el taller para la
presentacin de la propuesta del plan de monitoreo, la ejecucin del monitoreo y la
presentacin de sus resultados.
Con la finalidad de que la informacin que se brinde sea clara y accesible para
todos, el reglamento prev la posibilidad de que, en los casos en los que la lengua
predominante no sea el espaol, se cuente con los intrpretes correspondientes.
El OEFA, a travs de estos monitoreos, busca que la poblacin conozca la calidad
del ambiente de la zona en la que vive y se involucre en la proteccin ambiental.
Una ciudadana informada puede ejercer su derecho a la participacin de forma
efectiva, garantizando la proteccin de su entorno y respetando la realizacin de
actividades productivas.
En el marco de este reglamento, durante el 2014 y hasta el 31 de octubre del
2015, se han ejecutado quince monitoreos ambientales participativos, y se tiene
programado concluir la ejecucin de cinco monitoreos participativos adicionales
hasta finales del 2015.
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25
2.
RAZONABILIDAD,
PROPORCIONALIDAD, GRADUALIDAD
Y PREDICTIBILIDAD EN EL EJERCICIO
DE LA POTESTAD SANCIONADORA
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30
Las tipificaciones sectoriales aprobadas por el OEFA toman en cuenta, adems de los
criterios antes mencionados, el tipo de actividad regulada; as, por ejemplo, la escala
de sanciones referida a la moratoria al ingreso de organismos vivos (genticamente)
modificados - OVM tiene como tope 1 000 UIT; las referidas a las actividades en
el sector pesca y electricidad, un tope de 2 000 UIT; en el sector hidrocarburos, el
tope asciende a 5 000 UIT; y en el sector minera el tope de multas se diferencia
dependiendo de si se trata de actividades de exploracin (tope 4 500 UIT) o de
explotacin (tope 7 500 UIT), ello considerando la gravedad del perjuicio ambiental
que este tipo de actividades puede generar.
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Predictibilidad en el ejercicio de la
potestad sancionadora
Como parte del nuevo enfoque de la fiscalizacin ambiental, el OEFA ha diseado
herramientas que le permiten ser predecible en las acciones de supervisin, la
tramitacin de procedimientos sancionadores, la imposicin de multas y el dictado
de medidas correctivas.
En diciembre del 2012, mediante Resolucin de Consejo Directivo
N 012-2012-OEFA/CD, se aprob el Reglamento del procedimiento administrativo
sancionador del OEFA, en el que se establecen reglas procedimentales claras,
coherentes y predecibles en el marco de los procedimientos administrativos
sancionadores del OEFA, garantizndose el debido procedimiento.
Este reglamento fue modificado en marzo del 2015, mediante Resolucin de
Consejo Directivo N 017-2015-OEFA-CD, con la finalidad de incorporar un conjunto
de nuevas garantas, las cuales optimizan los derechos del administrado y, al mismo
tiempo, buscan lograr una tutela efectiva del ambiente.
Con la modificacin efectuada, se han establecido mayores plazos para la
presentacin de descargos por parte de las empresas, se han concedido plazos
razonables para cumplir con las medidas correctivas, y se ha otorgado a las
empresas la facultad de proponer la medida ms idnea para remediar los efectos
de su conducta. Adicionalmente, se ha estipulado que, en la resolucin de inicio del
procedimiento sancionador, debe incluirse la posible sancin a imponer.
Asimismo, en febrero del 2013, se aprob, mediante Resolucin de Consejo
Directivo N 007-2013-OEFA/CD, el Reglamento de supervisin directa del OEFA,
el cual regul el ejercicio de la funcin supervisora directa del OEFA. Con este
reglamento, se redujeron los mrgenes de discrecionalidad en las actuaciones de
los supervisores y se gener mayor predictibilidad respecto de la actuacin de la
entidad.
En marzo del 2015, se aprob el Nuevo reglamento de supervisin directa del
OEFA, mediante la Resolucin de Consejo Directivo N 016-2015-OEFA/CD, con
la finalidad de consolidar el enfoque preventivo y correctivo de la fiscalizacin
ambiental, orientada a prevenir daos ambientales y promover la subsanacin
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Iquitos, Per
Foto: Walter Wust
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3.
PROMOCIN DE LA SUBSANACIN
VOLUNTARIA Y LA REMEDIACIN
AMBIENTAL
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Rana, Per
Foto: Walter Wust
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4.
INCENTIVOS A LAS BUENAS
PRCTICAS AMBIENTALES
Y AL SOBRECUMPLIMIENTO
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el registro de buenas
prcticas ambientales
Este registro busca reconocer el cumplimiento de la normativa ambiental de las
empresas supervisadas por el OEFA. En ese sentido, aquellas unidades fiscalizables
que no cuentan con hallazgos de presuntas infracciones administrativas en la ltima
supervisin realizada por el OEFA son inscritas en este registro.
La inscripcin en el referido registro otorga una serie de beneficios a las empresas.
En primer lugar, implica un reconocimiento pblico de su buen desempeo ambiental.
Esto, a su vez, coadyuva a mejorar la relacin con la poblacin asentada en la zona
de influencia de su actividad econmica y, por ende, permitira disminuir o evitar el
surgimiento de conflictos socioambientales. En segundo lugar, una empresa inscrita
en el registro podr acceder al otorgamiento de incentivos honorficos y econmicos.
Hasta el 31 de octubre del 2015, se registraron 51 unidades fiscalizables,
correspondientes a 39 empresas, segn el siguiente detalle:
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El Rgimen de Incentivos
Este rgimen es otro de los medios no coercitivos que ha implementado el OEFA
para incentivar el buen desempeo ambiental de los administrados. A travs del
rgimen de incentivos, se busca promover una cultura de mayor prevencin y
remediacin de los impactos negativos generados en el ambiente.
Para hacerse acreedoras de algn incentivo, las empresas debern estar inscritas
en el Registro de Buenas Prcticas Ambientales y, adems, contar con una buena
prctica ambiental destinada a prevenir y reducir los impactos negativos en el
ambiente, en mayor medida que lo exigido en la normativa ambiental, en sus
compromisos ambientales o lo exigido por la autoridad competente.
Como incentivos honorficos, se pueden conceder: (i) la incorporacin al Ranking de
Excelencia Ambiental (REAL), (ii) el reconocimiento anual Qumir Rapi (hoja verde) y
(iii) el sello anual Qumir Kawsay (vida verde). Asimismo, como incentivo econmico,
se puede otorgar un Certificado de Descuento sobre Multas, que representa un
valor en Unidades Impositivas Tributarias (UIT), el cual es transferible y tiene una
vigencia de cuatro aos.
El Rgimen de Incentivos tiene una periodicidad anual y, para su primera edicin
(2015), se han recibido doce postulaciones, de las cuales cuatro corresponden
al sector pesquera, tres al sector energa (subsector electricidad), tres al sector
minera y dos al sector industria.
Dichas prcticas fueron presentadas por diez empresas, las cuales corresponden a
once unidades fiscalizables, tal como se muestra a continuacin:
electricidad 03
minera 03
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postulaciones
04 pesca
02 industria
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5.
UNA GESTIN INSTITUCIONAL
EFICIENTE
46
47
A partir de la aplicacin del nuevo enfoque, el OEFA es una institucin que cumple
con sus funciones de fiscalizacin de manera responsable, una institucin que
gestiona los recursos pblicos eficientemente y que se acerca a la ciudadana para
generar confianza en la fiscalizacin ambiental.
Estos cambios no hubieran sido posibles sin la implementacin de los mecanismos
de soporte administrativo, financiero, tcnico y logstico correspondientes. Un punto
importante es el factor humano. La bsqueda de profesionales especializados en las
actividades econmicas fiscalizadas y la capacitacin constante de los servidores
pblicos han permitido contar con el equipo necesario para fiscalizar mejor.
La gestin institucional eficiente implementada por el OEFA estuvo basada en tres
aspectos:
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Eficiencia en el manejo de
los recursos econmicos
El carcter eminentemente tcnico y cientfico de la fiscalizacin ambiental que
realiza el OEFA requiere contar con los recursos financieros necesarios. Para
realizar una fiscalizacin eficiente, es necesario realizar supervisiones de campo
(en pozos para la extraccin de hidrocarburos, yacimientos mineros, etc.). Muchas
veces, las unidades fiscalizadas estn ubicadas en lugares alejados o son de difcil
acceso.
De igual forma, una fiscalizacin ambiental efectiva necesita estar respaldada por la
toma de muestras (de efluentes o emisiones, as como de la calidad del agua, aire,
ruido, suelo y subsuelo de la zona de influencia directa e indirecta de la actividad
econmica) que deben ser analizadas en laboratorios.
Para poder realizar acciones de fiscalizacin, es necesario contar con equipos,
herramientas e insumos; financiar los requerimientos logsticos y administrativos
necesarios; y realizar estudios especializados de acuerdo a los diversos escenarios
que se presentan.
El incremento de las acciones que realiza el OEFA, as como la implementacin del
nuevo enfoque de la fiscalizacin ambiental, estuvo acompaado del incrementado
del presupuesto del OEFA en los ltimos tres aos. Aproximadamente, el 80% del
presupuesto del OEFA proviene del Aporte por Regulacin, que es una contribucin
pagada por las empresas de los sectores minera y energa, y que financia las
acciones de fiscalizacin a estas actividades.
En el ao 2012, el presupuesto ascendi a ms de S/ 52 millones y, al cierre del ao,
se ejecut el 65,47%. En el 2013, el presupuesto ascendi a ms de S/ 74 millones,
ejecutndose el 93,39%. En el 2014, el presupuesto ascendi a ms de S/ 137
millones y, al cierre del ao, se ejecut el 93,02%.
Para el ao 2015, el presupuesto del OEFA asciende a ms de S/ 244 millones, lo
que signific un incremento del 78% con relacin al presupuesto del ejercicio 2014.
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Tambopata, Per
Foto: Walter Wust
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De igual forma, se verific una mejora cualitativa, pues existe una variacin en
cuanto a la gravedad de los hallazgos (crticos, significativos y moderados). As,
los hallazgos crticos se redujeron de 26 en el 2013 a 8 en el 2014; los hallazgos
significativos se redujeron de 137 en el 2013 a 34 en el 2014; y los hallazgos
moderados se redujeron de 53 en el 2013 a 12 en el 2014.
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Vicuas, Per
Foto: Walter Wust
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IV. Colofn
Durante el periodo comprendido entre el 1 de octubre del 2012 y el 31 de octubre
del 2015, el OEFA ha ejercido y promovido una fiscalizacin ambiental efectiva,
garantizando que las actividades econmicas se desarrollen en el pas en equilibrio
con el derecho de las personas a gozar de un ambiente sano.
En dicho periodo, el OEFA ha conseguido los siguientes logros:
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ANEXO 1:
PUBLICACIONES
LIBROS PUBLICADOS
POR EL OEFA
65
AO
mes
cantidad cantidad
por MES por ao
diciembre
FEBRERO
abril
mayo
FEBRERO
MARZO
2013
OCTUBRE
marzo
2014
66
ttulo
AO
mes
ttulo
cantidad cantidad
por MES por ao
SETIEMBRE
El financiamiento de la fiscalizacin
ambiental en el Per
La tica en la funcin pblica
DICIEMBRE
ENERO
MAYO
JULIO
AGOSTO
2014
2015
OCTUBRE
67
ANEXO 1:
PUBLICACIONES
CARTILLAS PUBLICADAS
POR EL OEFA
68
AO
mes
2013
DICIEMBRE
2014
cantidad cantidad
por MES por ao
FEBRERO
ABRIL
MAYO
JULIO
Fiscalizacin eficiente
NOVIEMBRE
DICIEMBRE
MARZO
MAYO
AGOSTO
FEBRERO
2015
ttulo
12
69
ANEXO 1:
PUBLICACIONES
BOLETINES PUBLICADOS
POR EL OEFA
70
AO
2013
2014
2015
mes
ttulo
cantidad cantidad
por MES por ao
NOVIEMBRE
Boletn institucional
DICIEMBRE
Boletn institucional
Boletn institucional anual
ENERO
Boletn institucional
FEBRERO
Boletn institucional
MARZO
Boletn institucional
ABRIL
Boletn institucional
Boletn Espacios Verdes
MAyo
Boletn institucional
junio
Boletn institucional
Boletn Espacios Verdes
julio
Boletn institucional
agosto
Boletn institucional
setiembre
Boletn institucional
octubre
Boletn institucional
Boletn Espacios Verdes
diciembre
enero
febrero
marzo
abril
setiembre
14
71
Huayhuash, Per
Foto: Walter Wust
72
ANEXO 2:
NORMAS APROBADAS
POR EL OEFA
73
NORMA APROBADA
RESOLUCIN
PUBLICACIN
13/12/2012
21/12/2012
29/12/2012
22/02/2013
28/02/2013
12/03/2013
23/03/2013
19/04/2013
24/04/2013
10
22/05/2013
74
NORMA APROBADA
RESOLUCIN
PUBLICACIN
11
31/05/2013
12
05/06/2013
13
18/09/2013
14
16/10/2013
15
16/10/2013
16
13/11/2013
17
28/11/2013
18
20/12/2013
75
NORMA APROBADA
RESOLUCIN
PUBLICACIN
15/01/2014
25/01/2014
27/02/2014
05/03/2014
09/04/2014
17/04/2014
07/05/2014
04/07/2014
76
NORMA APROBADA
RESOLUCIN
PUBLICACIN
05/09/2014
10
05/09/2014
11
25/10/2014
12
13/11/2014
13
06/12/2014
14
18/12/2014
77
NORMA APROBADA
RESOLUCIN
PUBLICACIN
06/02/2015
24/02/2015
06/03/2015
14/03/2015
21/03/2015
28/03/2015
27/03/2015
07/04/2015
27/05/2015
78
NORMA APROBADA
RESOLUCIN
PUBLICACIN
10
06/08/2015
11
18/08/2015
12
24/09/2015
13
16/10/2015
14
16/10/2015
79
80
81
ANEXO 3:
Empresas administradas
del sector minera cuyo
desempeo ambiental
fue analizado por el OEFA
82
1
2
3
4
5
6
7
8
9
10
11
12
13
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24
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26
27
28
29
30
31
32
PROGRE SO
PARA TODOS