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L
CUESTIONARIO DE CONTROL INTERNO
REA: LAVADO DE ACTIVOS
ENTREVISTADO: Rubn Ayala Berrocal
CARGO: Gerente de Riesgos
FECHA: 12/09/2016
1.
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7.
PREGUNTAS
Ha establecido su pas leyes
diseadas para prevenir el
lavado
de
dinero
y
financiamiento de terrorismo
y est su institucin sujeta a
dichas leyes?
Tiene su institucin una
poltica escrita, controles y
procedimientos diseados
razonablemente para prevenir
y detectar el lavado de
dinero/actividades de
financiamiento de terrorismo?
Realizan investigaciones
para detectar la verdadera
identidad del cliente y/o
terceros beneficiarios?
Tiene su Institucin
identificados los Clientes de
Alto Riesgo?
Aplican procedimientos
adecuados para el
conocimiento del origen de
los fondos?
Tiene su institucin a un
oficial designado el cual es
responsable por el programa
de Prevencin de Lavado de
Dinero y Financiamiento del
Terrorismo?
Tiene usted conocimiento si
su institucin ha sido objeto
de cualquier investigacin,
acusacin, condena o accin
civil relacionada con el
financiamiento de terroristas
en los ltimos cinco aos?
S
I
N
O
REF.
PT
OBSERVACIONES
La RESOLUCION
SBS N 486-2008
es la Norma para
la Prevencin del
Lavado de Activos
y Financiamiento
Del Terrorismo
N/
A
RECOMENDACIONE
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