Derecho Procesal Civil

- Las Excepciones y las Defensas

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4.- DEFINICIN DE EXCEPCIN.Las excepciones son los medios de defensa que el demandado opone a la
demanda del actor, cuestionando el aspecto formal del proceso en el que se
hace valer las pretensiones, o cuestionando el fondo mismo de la pretensin
procesal, es decir, negando los hechos en que se apoya la pretensin o
desconociendo el derecho que la sustenta. Segn esta definicin, en doctrina
8.- CLASES DE EXCEPCIONES. EXCEPCIONES PROCESALES.Cuando el demandado alega excepciones procesales centra su posicin en la
falta de presupuestos y/o requisitos procesales, en lo que nuestros tribunales
suelen llamar defectuosa constitucin de la relacin jurdica-procesal, y tiende a
conseguir una resolucin meramente procesal en la que no se entre en el fondo
del asunto.
EXCEPCIONES MATERIALES.Con las excepciones materiales el demandado tiende a la desestimacin de la
pretensin, refiriendo la oposicin a su falta de jurisdiccin, de correspondencia
con el derecho material, en cuanto este no protege el inters del demandante,
aspirando el demandado a una sentencia de fondo absolutoria 1.
EXCEPCINES DILATORIAS.A este tipo de excepciones reciban ese nombre desde del Derecho Comn,
se denominan as porque con ellas el demandado levanta cuestiones
procesales impedientes (litis ingressum impedientes) que, justamente
dilataban, hasta que no fueran definitivamente resueltas, el momento para
contestar la demanda.
EXCEPCINES PERENTORIAS.-

1 MONROY GALVEZ, Juan; Las Excepciones en el Codigo Procesal Civil Peruano,Lima 2003. Pag 36

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Se entiende por excepciones procesales perentorias a aquellas que atacan el

fondo del asunto litigioso, el asunto principal; atacan directamente la pretensin
del demandante. Se caracterizan por:
1. Su objeto principal es destruir la pretensin del demandante;
2. Se interponen en la contestacin de la demanda;
3. No suspenden el desarrollo normal del proceso;
4. Se resuelven al decidir el asunto principal, o sea, sentencia; y,
5. Son innominadas, pues la ley no las determina en su nombre o nmero, sino
que pueden nominarse por el demandado en la forma que ms convenga a sus
intereses siempre que tiendan a constituirse en su defensa y atacar la
pretensin del demandante
14.- LOS PRESUPUESTOS PROCESALES.No son abundantes las teoras explicativas acerca de la naturaleza jurdica de
los Presupuestos Procesales. Sin embargo, es posible identificar a aquella que
considera a esta institucin en su acepcin literal, es decir, considera a los
Presupuestos Procesales como los requisitos para la existencia de una relacin
jurdica procesal, es decir de un proceso.
1.- LA COMPETENCIA.Es una calidad inherente al rgano jurisdiccional, y consiste en la aptitud para
ejercer vlidamente la jurisdiccin. Es decir, no basta que un rgano
jurisdiccional sea tal para pueda actan en cualquier proceso vlidamente, para
tal efecto es necesario que cumpla con cierto nmero de requisitos, los que
suelen denominarse elementos de la competencia, que son: la cuanta, la
materia, el turno, el grado y el territorio.
2.- CAPACIDAD PROCESAL.Esta no es otra cosa que la aptitud que tienen los intervinientes en el proceso,
especficamente las llamadas partes procesales, para realizar actividad jurdica
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valida al interior precisamente del proceso. Por cierto no todo los sujetos de
derecho que tienen la calidad de parte material, es decir que son parte de una
relacin jurdica sustantiva, tiene capacidad procesal
Imaginemos ejemplos tan sencillos como la persona jurdica o el incapaz. Estos
pueden ser titulares de derecho y en merito de tal tener inters en demandar o
ser demandados, sin embargo, ellos no tienen posibilidad real de actuar
directamente en un proceso, para tal efecto requieren que alguien acte en su
nombre. En estos como en otros casos se presenta la figura de la
representacin procesal, la que siendo tributaria de los aspectos genricos de
la representacin, tiene particularidades que le hacen autnoma. Se trata del
instituto procesal a travs del cual se permite que una persona acte en
nombre de una parte material dentro del proceso.
3.- REQUISITOS PARA LA DEMANDA.Siendo la demanda el ejercicio efectivo o la manifestacin concreta del derecho
de accin, su actuacin implica el cumplimiento de cierto nmero de requisitos
o actos formales de necesario cumplimiento.
Algunos de estos actos cumplen, en efecto, un rol nicamente formal en la
expresin de la demanda. Siendo as, su incumplimiento impide que la
demanda produzca efectos jurdicos, a pesar de lo cual, el juez advertido de tal
incumplimiento puede conceder el demandante un plazo para que subsane la
omisin o insuficiencia. Estos son los requisitos de la admisibilidad de la
demanda.
Sin embargo, hay otros requisitos cuya presencia articula la esencia de la
demanda misma, son tan intrnsecos a ella que se confunde su presencia con
la demanda misma. Por esta razn cuando un juez descubre su ausencia o
imperfeccin, ordena de inmediato su rechazo. Estos son los requisitos de
procedencia de la demanda.
Incluso es posible que determinadas pretensiones tengan su propia va
procedimental, es decir, que su tramitacin se guie por una de las vas

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procedimentales conocidas, aun cuando se regulen especficamente para ella

algunos aspectos singulares, concretamente algunos requisitos propios.
Como se advierte, los requisitos de admisibilidad y procedencia de la demanda
sin imprescindibles para que este acto apertorio del proceso produzca efectos
jurdicos, es en tal merito por el que se convierten en un Presupuesto Procesal.
15.- CONDICIONES DE LA ACCIN.De la misma manera como ocurre con los Presupuestos Procesales, el
concepto del ttulo no refleja con precisin su contenido y mucho menos su
naturaleza. Sobre las Condiciones de la accin se han elaborado por lo menos
dos teoras explicativas de su naturaleza jurdica.
La primera de ellas considera que se trata de los elementos necesarios para
que una demanda tenga un pronunciamiento favorable, vale decir sea
amparada. La otra considera que las Condiciones de la accin son los
elementos indispensables para que el rgano jurisdiccional pueda expedir un
pronunciamiento valido sobre el fondo. Vamos a describir cuales son las
condiciones de la accin a fin de advertir como la segunda teora es, en nuestra
opinin la mas acertada.
1.- INTERS PARA OBRAR.Esta necesidad de acudir al rgano jurisdiccional como nico medio capaz de
procesa y posteriormente declarar una decisin respecto del conflicto que estn
viviendo, es lo que se conoce con el nombre de Inters para obrar.
Es conocida tambin como el nombre de Inters procesal se caracteriza y se
diferencia de la otra forma que toma el inters jurdico en el derecho material
en que es abstracto, es decir, no tiene contenido jurdico, no se sustenta en la
presencia o no de otro derecho material, no requiere de contenido patrimonial o
moral, como podra ser el caso de los intereses expresados como
consecuencia de la titularidad de un derecho material.
De tal suerte que en un proceso una parte tendr inters para obrar cuando su
presencia en el proceso se entienda a partir de la imposibilidad jurdica de

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poder solucionar su conflicto de inters de manera distinta a la peticin ante el

rgano jurisdiccional. Esa necesidad abstracta de tutela jurdica constituye el
Inters para Obrar.
2.- LEGITIMIDAD PARA OBRAR.Conocida tambin con los nombres de Calidad para obrar o Legitimatio ad
causam, es una de las instituciones mas sofisticadas del derecho procesal.
Regularmente encierra mas cosas de las que usualmente se le imputa y, en
otros mbitos, resulta conteniendo menos de los que cotidianamente se afirma.
En realidad es un concepto lgico de relacin, cuyo entendimiento es sencillo si
se recuerdan los conceptos de relacin jurdica sustantiva y relacin jurdica
procesal ya expresados anteriormente. As, en un proceso hay Legitimidad para
obrar cuando las partes materiales, es decir las conformantes de una relacin
jurdica sustantivas, son tambin las partes en la relacin jurdica procesal.
Apreciada de esta manera, la Legitimidad para obrar aparece como una
institucin en apariencia sencilla.
16.- RELACIN ENTRE LAS EXCEPCIONES Y LOS PRESUPUESTOS
PROCESALES Y LAS CONDICIONES DE LA ACCIN.Como expresamos al inicio, los conceptos de defensa de forma y excepcin
son sinnimos. En realidad cuando deducimos una excepcin lo que estamos
haciendo es proponiendo una defensa de forma.
Ahora bien, los conceptos antes desarrollados nos permiten introducirnos ahora
si con tranquilidad en la esencia misma de la excepcin, en su naturaleza
jurdica. All encontramos que cuando una persona interpone una excepcin en
realidad lo que esta haciendo es denunciar que en el proceso no existe o
existe, pero de manera defectuosa, un Presupuesto procesal o que no existe o
existe, pero de manera defectuosa, una Condicion de la Accin. Eso y no otra
cosa es la excepcin, su ligazn con los dos institutos antes desarrollados es
indisoluble, de hecho no es posible explicar que es la excepcin sin antes no
tener claro que son los Presupuestos procesales y las Condiciones de la
accin.

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Conviene precisar que este es el criterio que ha asumido el Cdigo Procesal

Civil Peruano para desarrollar la presente temtica en el plano normativo.
Apreciemos las excepciones reguladas en dicho ordenamiento, apuntando a
precisar que instituto es el que se prev su ausencia o insuficiencia para
amparar una excepcin.

17.- LAS EXCEPCIONES EN EL CDIGO PROCESAL CIVIL.El artculo 446 del Cdigo referido contiene el listado de las excepciones que
pueden ser propuestas en el nuevo ordenamiento procesal civil peruano.
Expliquemos cada una:
A. EXCEPCIN DE INCOMPETENCIA
Se han dicho, y con mucha razn, que la competencia es el modo o forma
como el juez ejerce la jurisdiccin en un caso determinado.
La incompetencia absoluta debe declararse de oficio o en va de excepcin de
incompetencia, pues con esta falta de competencia se esta afectando un
presupuesto procesal y, este, como lo hemos anotado, es verificable de oficio o
a instancia de parte. En tanto que la incompetencia relativa nicamente es
revisable a instancia de parte y se halla sometida rgidamente al principio de
preclusin procesal, por cuanto si no es propuesta como excepcin en el plazo
sealado por la ley segn el tipo de procedimiento se entender que el

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demandado ha renunciado al derecho de proponerla y sobre todo que ha

prorrogado tcitamente la competencia del juez.

B.-EXCEPCIONES DE INCAPACIDAD DEL DEMANDANTE E INCAPACIDAD

DE SU REPRESENTANTE.Estas dos excepciones tiene relacin estrecha con el segundo presupuesto
procesal: la capacidad procesal de la partes. Por esta razn, previamente
debemos, aunque en forma breve, abordar la capacidad procesal, llamada por
el Cdigo, capacidad para comparecer en un proceso, as como su distincin
con la capacidad para ser parte material en un proceso.

C.-LAS EXCEPCIONES DE REPRESENTACIN DEFECTUOSA Y DE

REPRESENTACIN INSUFICIENTE DEL DEMANDANTE AS COMO DE
REPRESENTACIN DEFECTUOSA Y REPRESENTACIN INSUFICIENTE
DEL DEMANDADO
Las excepciones del epgrafe se refieren a la ausencia o a la insuficiencia de la
representacin en proceso, sea del demandante o del demandado.
En principio, es necesario delimitar previamente lo que entendemos por
representacin. Couture define a la representacin como una relacin jurdica
de origen legal, judicial o voluntaria, por virtud de la cual una persona, llamada
representante, actuando dentro de los lmites de su poder, realiza actos en
nombre de otra, llamada representado, haciendo recaer sobre sta los efectos
jurdicos emergentes de su gestin.

D.- LAS EXCEPCIONES DE OSCURIDAD Y AMBIGEDAD EN EL MODO DE

PROPONER LA DEMANDA.Sin duda alguna, en materia procesal civil, oscuridad y ambigedad no son
vocablos ni conceptos idnticos.

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En la oscuridad no es comprensible lo que se pide o demanda, o los hechos

que la sustenta, mientras que en la ambigedad se puede interpretar de varias
formas el petitorio, los hechos que lo sustentan, o hay contradiccin. Con
mucha razn, Juan Monroy hace hincapi sobre la clara diferencia entre
oscuridad y ambigedad cuando a propsito de hablarnos del proceso
formativo de una resolucin nos dice: Se utiliza se refiere a la aclaracin o
aclaratoria cuando una resolucin expedida en un proceso adolece de
oscuridad o ambigedad, es decir, o no se comprende o se puede derivar mas
de una conclusin de una misma decisin.

E.-

LA EXCEPCIN

DE

FALTA DE

AGOTAMIENTO

DE

LA VIA

ADMINISTRATIVA.Hemos afirmado que las condiciones de ejercicio vlido de la accin son dos: la
legitimidad para obrar y el inters para obrar. Tambin se ha definido el inters
para obrar como el estado concreto y actual de necesidad de tutela
jurisdiccional en que se encuentra una persona y que la determina, sin tener
otra alternativa ya, a recurrir a la va judicial, a fin de que se resuelva un
conflicto de intereses o una incertidumbre jurdica.

F.- LAS EXCEPCIONES DE FALTA DE LEGITIMIDAD PARA OBRAR

DELDEMANDANTE Y DE FALTA DE LEGITIMIDAD PARA OBRAR DEL
DEMANDADO.-

Ya se ha visto que la legitimidad para obrara es una de las dos condiciones de

ejercicio vlido de la accin. Se concibe en la doctrina de varias maneras: por
la legitimidad para obrar la ley faculta a una persona a formular una pretensin
(legitimidad activa) o a contradecir esta pretensin (legitimidad para obrar
pasiva), tambin, como la posicin habilitante dentro del proceso para formular
pretensiones

contradecirlas,

o,

asimismo,

como

la

relacin

de

correspondencia entre la persona del actor concreto y la persona que en

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abstracto favorece la ley (legitimidad para obrar activa) y, esa misma relacin,
entre la persona demandada en concreto y la persona que en abstracto sta
obligada por la ley.
G.- EXCEPCIN DE FALTA DE LEGITIMIDAD PARA OBRAR ACTIVA Y
PASIVA.Con esta excepcin, lo que se procura es que exista identificacin entre los
sujetos de la relacin procesal y los de la relacin sustantiva. La relacin
sustantiva debe trasladarse a la relacin jurdica procesal.
H.- EXCEPCIN DE LITISPENDENCIA.La excepcin de litispendencia es el instrumento procesal dirigido a denunciar
la existencia de dos procesos de trmite entre las mismas partes, con iguales
pretensiones procesales y promovidas en virtud del mismo inters, con la
finalidad de extinguir el iniciado con posterioridad al primer proceso.
I.- EXCEPCIN DE COSA JUZGADA.Se presenta cuando el procesos terminado con decisin firme, ya sea mediante
sentencia o laudo arbitral, y existe otro proceso en trmite en el que las partes,
las pretensiones y el inters para obrar son las mismas.
Mediante esta excepcin no solamente se resiste a la pretensin que fuera
anteriormente objeto de un proceso, sino que adems se opone al proceso en
si, en virtud del impedimento de revivir procesos fenecidos.
Se declara fundada la excepcin de cosa juzgada se produce como efecto la
anulacin de todo lo actuado y la conclusin del proceso. Sobre esto ltimo hay
que sealar que la pretensin no se extingue en virtud de la excepcin de la
cosa juzgada, sino en merito a la resolucin judicial que ha adquirido la calidad
de cosa juzgada.
J.- EXCEPCIN DE CONCILIACIN Y TRANSACCIN.-

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Sabemos que la conciliacin y la transaccin son mecanismos procesales que

pueden dar trmino al proceso y tienen efectos de una sentencia con la calidad
de cosa juzgada.
La excepcin de conciliacin es de naturaleza perentoria porque, aparte de
extinguir la relacin jurdica procesal, afecta definitivamente la pretensin. La
conciliacin judicial tiene la autoridad de cosa juzgada, siendo su contenido
inmutable e irreversible; la conciliacin extrajudicial impide que se ventile la
materia sobre la que recay acuerdo conciliatorio.
La excepcin de transaccin tambin tiene efectos preventorios.

K.- EXCEPCIN DE CADUCIDAD.La caducidad, en sentido estricto, viene a ser la prdida del derecho a entablar
una demanda o proseguir la iniciada en virtud de no haberse propuesto la
pretensin procesal dentro del plazo establecido por la ley. V.gr.: El derecho de
retracto, articulo 1596 del cdigo civil2.
Los plazos de caducidad estn establecidos en la ley, no admite interrupcin ni
suspensin, salvo cuando sea imposible reclamar el derecho ante un tribunal
peruano.

L.- EXCEPCIN DE PRESCRIPCIN EXTINTIVA.La diferencia entre la prescripcin extintiva y la caducidad se encuentra en que
la primera no funciona automticamente como la caducidad, pues para que
opere debe ser deducida por el deudor; la prescripcin extingue la accin, pero
no el derecho, en cambio la caducidad extingue el derecho y en consecuencia
la accin; adems el plazo de prescripcin es susceptible de suspensin o
interrupcin. Existen tambin semejanzas: Ambos son institutos regulados por
el cdigo civil, son considerados como excepciones en el proceso civil, con
carcter de perentorios, y ambos tiene la injerencia el transcurso del tiempo.
2 POSTIGO TICONA, Victor. El Debido Proceso y la Demanda Civil. Tomo I 1 Edicion, Febrero de 1998. Lima- Per.

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M.- EXCEPCIN DE CONVENIO ARBITRAL.El convenio arbitral obliga a las partes y a sus sucesores. Si se presenta en un
proceso, se constata que la pretensin ya ha sido objeto de un convenio
arbitral. El nico medio probatorio que se admite es el documento que acredita
su existencia.
18.- EFECTOS DE LAS EXEPCIONES EN CASO DE SER AMPARADAS.El Cdigo recoge en un artculo las consecuencias que produce cada una de
las excepciones en caso de ser amparadas. Es decir, ser trata de un criterio
clasificatorio de las excepciones por el efecto en caso sean declaradas
fundadas.
De anlisis de este criterio se advierte que las excepciones pueden ser
dilatorias o perentorias. En realidad como lo fueran siempre, aun cuando esta
vez el contenido de los conceptos es radicalmente distinto. No olvidemos que
en el proceso civil peruano derogado se deca que las excepciones eran
dilatorias o perentorias segn el plazo que se tena para interponerlas, o segn
se tramitaran dentro del principal o en cuaderno separado.

III.- LAS DEFENSAS PREVIAS

19.- DEFINCIN DE DEFENSA PREVIA.Por lo general el proceso se inicia sin necesidad de cumplir previamente con
requisitos directamente relacionados con el hecho demandado. Pero hay casos
excepcionales, sin embargo, en los que la ley dispone que deba satisfacerse
previamente determinados requisitos, sin los cuales no es posible iniciar
vlidamente el proceso civil. No obstante, si no se observaran tales requisitos,
es posible interponer un medio de defensa al cual se le denomina defensa
previa.
Para Carrin Lugo, las defensas previas constituyen medios procesales a
travs de los cuales el demandado solicita la suspensin del proceso hasta que

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el actor realice la actividad que el derecho sustantivo prev como acto previo al
planteamiento de la demanda3.
Segn Monroy Glvez, la defensa previa es aquella que sin constituir un
cuestionamiento a la pretensin y tampoco a la relacin procesal, contiene un
pedido para que el proceso se suspenda hasta tanto el demandante no realice
o ejecute un acto previo. La defensa previa no ataca la pretensin slo dilata al
proceso y su eficacia, a veces incluso de manera definitiva 4.
En el derecho comparado las defensas previas responden al nombre de
defensas temporarias. A ellas De Santo 5 las define como las defensas
reguladas en las leyes sustantivas que pueden plantearse como excepciones
previas, que por su origen y naturaleza no extinguen la pretensin cuanto
dilatan temporariamente su examen.

Entonces, en determinados casos, antes del inicio del proceso civil se debe
cumplir con el requisito de procedibilidad establecido en la ley sustantiva
(entindase por sta al Cdigo Civil), ya que su no cumplimiento originara que
la formulacin de una defensa previa suspenda el proceso hasta que se cumpla
con dicho requisito.
En otras palabra al hablar de Defensas Previas se referir a los medios
procesales a travs de los cuales el demandado solicita la suspensin del
proceso hasta que le demandante cumpla con un requisito o condicin previa,
que establece el derecho sustantivo para el ejercito de la accin.

3 CARRIN LUGO, Jorge. Tratado de Derecho Procesal Civil. Lima, 2000. Ed. Grijley. Pag. 504

4 MONROY GLVEZ, Juan. Las Excepciones en el Cdigo Procesal Civil Peruano. 2 Edicin
aumentada. Lima 2004

5 DE SANTO, Vctor. La demanda y la defensa en el proceso civil. Buenos Aires. Universidad 1981. p. 239

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TARAMONA seala que l considera defensa previa a aquella que, sin ser un
cuestionamiento a la parte o la relacin procesal, solicita que el proceso se
suspenda mientras el demandado cumpla con realizar un acto previo.

20.- LAS DEFENSAS PREVIAS EN LA LEGISLACIN NACIONAL.De acuerdo al artculo 455 del Cdigo Procesal Civil las defensas previas que
pueden ser utilizadas por el demandado son el beneficio de inventario, el
beneficio de excusin y otras que regulen las normas materiales. A
continuacin veremos en qu consisten stas.
1) BENEFICIO DE INVENTARIO.Se parte del principio de Derecho Sucesorio de que la herencia no debe
perjudicar al heredero; por tanto, el beneficio de inventario constituye la
facultad que la ley concede al heredero para que asuma responsabilidad por
las deudas y cargas de la herencia slo hasta donde alcancen los bienes de la
misma.
Quiere decir, entonces, que en el caso que los herederos sean demandados
por los acreedores del causante, los emplazados podrn solicitar va defensa
previa que el proceso se suspenda hasta saber si la masa hereditaria tiene un
saldo favorable que pueda responder por las deudas o cargas de la herencia
hasta donde alcancen los bienes de sta. Para determinar el monto de la
herencia se hace uso del inventario y su valorizacin.
Este tipo de beneficio est consagrado en el artculo 661 del Cdigo Civil,
segn el cual el heredero responde de las deudas y cargas de la herencia slo
hasta donde alcancen los bienes de sta. Incumbe al heredero la prueba del
exceso, salvo si ya existiera inventario judicial.
Por este medio de defensa no se cuestiona la pretensin del actor, tampoco se
cuestiona la relacin jurdico procesal, esto es el proceso en s, sino slo se
pretende la elaboracin del inventario como requisito previo para determinar la
procedencia la accin de cobranza, toda vez que la responsabilidad del

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heredero es intra vires hereditatis, es decir slo hasta donde alcancen los
bienes de la herencia.
Ahora bien, de acuerdo a lo estipulado en el artculo 662 del Cdigo Civil el
heredero pierde el beneficio otorgado, cuando oculta dolosamente los bienes
hereditarios y cuando simula deudas o dispone de los bienes dejados por el
causante, en perjuicio de los derechos de los acreedores de la sucesin. Si los
herederos no hacen uso de este medio de defensa no tendrn otra alternativa
que responder por la deuda total materia de la demanda. A manera de cultura
procesal, se comenta que en la doctrina Argentina existe el Beneficio de Das
de Llanto, que consiste en que, hasta pasado los nueve das de la muerte del
causante, no puede intentarse proceso alguno contra el heredero para que
acepte o repudie la herencia, de lo contrario, es pertinente hacer uso de esta
defensa previa.
2) BENEFICIO DE EXCUSIN.Este tipo de beneficio (al cual la doctrina tambin llama beneficio de orden) es
propio de los contratos de fianza.
Debe, por tanto, existir un contrato de esta clase por el cual el fiador se ha
comprometido frente al acreedor a responder de la deuda del fiado, en caso de
incumplimiento de ste en el pago de dicha deuda.
El beneficio de excusin hace que la obligacin del fiador tenga carcter
subsidiario, lo que significa que slo podr cobrarse con el patrimonio de ste
si el del deudor no alcanza para cubrir la acreencia.
Por este beneficio el fiador tiene, pues, la posibilidad legal de exigir al acreedor,
cuando ste lo requiera para responder por la deuda del fiado, el agotamiento
previo de todos los recursos de cobranza contra el patrimonio del fiado.
Para que el fiador pueda recurrir al beneficio de excusin debe, pues, oponerlo
al acreedor va defensa previa, luego de que ste lo requiera para el pago de la
prestacin, debiendo acreditar la existencia de bienes del deudor realizables en
el pas.

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El beneficio de excusin no opera de pleno derecho, sino a instancia de parte,

es decir del fiador, y tiene como finalidad impedir que la pretensin procesal
sea dirigida, en primer lugar, contra l.
El Cdigo Civil, en su artculo 1883, determina los casos en que el beneficio
de excusin resulta improcedente, esto es que la excusin no tiene lugar. Esto
ocurre cuando el fiador ha renunciado expresamente a ella, cuando se ha
obligado solidariamente con el deudor o en caso de quiebra del deudor.
En materia societaria el beneficio de excusin se encuentra regulado en los
artculos 273, 295 y 303 inciso 8) de la Ley General de Sociedades (Ley N
26887). El artculo 273 correspondiente a la sociedad colectiva, dispone que el
socio requerido por el pago de deudas sociales puede oponer, aun cuando la
sociedad est en liquidacin, la excusin del patrimonio social, indicando los
bienes con los cuales el acreedor puede lograr el pago. La ley mantiene el
beneficio a favor de los socios de la sociedad colectiva, quienes slo pueden
ser compelidos al pago luego de haber iniciado la gestin de cobranza y
ejecutado los bienes de la sociedad que aquellos sealen al acreedor.
El artculo 295, en lo que se refiere a las sociedades civiles, establece en su
segundo prrafo lo siguiente: La sociedad civil puede ser ordinaria o de
responsabilidad limitada. En la primera los socios responden personalmente y
en forma subsidiaria, con beneficio de excusin, por las obligaciones sociales y
lo hacen, salvo pacto distinto, en proporcin a sus aportes. En la segunda,
cuyos socios no pueden exceder de treinta, no responden personalmente por
las deudas sociales.
As pues, en la sociedad civil ordinaria, que no tiene fijado por ley un nmero
mximo de socios, estos responden personalmente y en forma subsidiaria, con
beneficio de excusin, por las obligaciones sociales, correspondindoles el
derecho de pedir que previamente a la exigencia de pago de una obligacin
societaria con cargo a los bienes del socio, el acreedor agote todos los medios
para exigir el pago de la obligacin a la sociedad. El pago que deba realizar el
socio por cuenta de la sociedad se realizar en proporcin a sus aportes, salvo
pacto distinto. El artculo 303 de la LGS indica que el pacto social debe

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sealar la forma cmo se ejerce el beneficio de excusin en la sociedad civil

ordinaria. De otro lado en la nueva Ley de Ttulos Valores (Ley N 27287)
tambin se contempla el caso del beneficio de excusin, al decir en su artculo
61 primer prrafo: Salvo que en modo expreso se haya sealado lo contrario,
la fianza que conste en el mismo ttulo valor o en el respectivo registro tiene
carcter de solidaria y el fiador no goza del beneficio de excusin, aun cuando
no se haya dejado constancia de ello en el ttulo o en el respectivo registro del
valor con representacin por anotacin en cuenta. Se observa, pues, que la
fianza se caracteriza por ser solidaria y por tanto el fiador no puede oponer el
beneficio de excusin, salvo disposicin expresa en contrario en el mismo ttulo
valor. En este punto la legislacin cambiaria se aparta del sistema establecido
en el Cdigo Civil6. En otras palabras en este beneficio el fiador no puede ser
obligado a pagar al acreedor sin que previamente se haga excusin de los
bienes del deudor, salvo en los siguientes casos:
- Cuando el fiador haya renunciado expresamente a utilizar el beneficio de
excusin
- Cuando la fianza fuese solidaria
- Cuando se obligo como principal pagador
- En caso de quiebra del deudor
- Cuando los bienes del deudor principal, se hallasen fuera del territorio de la
Repblica

3) BENEFICIO DE DIVISIN.El beneficio de divisin regulado por el artculo 1887 del Cdigo Civil se da en
el caso de concurrencia de varios fiadores de una misma deuda. Todo fiador
que sea demandado para pagar la deuda puede exigir, va defensa previa, que

6 BEAUMONT CALLIRGOS, Ricardo. Comentarios a la nueva Ley de Ttulos Valores. Lima.

Gaceta Jurdica. 2000. Pg. 280

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el acreedor reduzca la accin a la parte que le corresponde, siempre y cuando

se haya estipulado dicho beneficio, es decir se haya pactado.
El beneficio de divisin no opera de pleno derecho, sino que tiene un origen
eminentemente contractual, ya que si no es pactado por la partes no tendr
efecto alguno por lo tanto no podr ser utilizado como defensa previa.

4) PAGO ANTICIPADO POR EL FIADOR.Se halla establecido en el artculo 1896 del Cdigo Civil, y se da en el caso
que el fiador pague la deuda por anticipado, cuando todava no venca el plazo
para que el deudor cumpla con su prestacin. En este caso el fiador no puede
subrogarse en el lugar del acreedor y reclamar el pago (reembolso) al deudor si
no hasta que la deuda sea exigible (que venza el plazo). Esto originara que el
deudor no est an obligado a cancelar (reembolsar) lo pagado por su fiador; y
en caso de ser demandado por ste podra interponer la defensa previa
correspondiente.
5) EXCEPCIN DE INCUMPLIMIENTO.En los contratos con prestaciones recprocas. Figura recogida en el artculo
1426 del Cdigo Civil, en el cual se seala que en los contratos con
prestaciones recprocas en que stas deben cumplirse simultneamente, cada
parte tiene derecho de suspender el cumplimiento de la prestacin a su cargo,
hasta que se satisfaga la contraprestacin o se garantice su cumplimiento. Se
trata de una facultad conferida por la ley a favor de la parte que es requerida
por la otra, en el supuesto que esta ltima tampoco haya cumplido con la
prestacin a su cargo, y se canaliza procesalmente como defensa previa.

6) EXCEPCIN DE CADUCIDAD DE PLAZO.Prevista en el artculo 1427 del Cdigo Civil, que establece que si despus de
celebrado un contrato con prestaciones recprocas sobreviniese el riesgo de
que la parte que debe cumplir en segundo lugar no pueda hacerlo, la que debe
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Previas

efectuar la prestacin en primer lugar puede suspender su ejecucin, hasta que

aqulla satisfaga la que le concierne o garantice su cumplimiento. Esto se
constituye igualmente una defensa previa.
Arias Schreiber explica este supuesto con el siguiente ejemplo: supongamos
que A ha celebrado con B un contrato de compraventa en el cual debe
efectuarse la entrega en primer trmino y posteriormente el pago. Si B sufre un
desmedro econmico de tal envergadura que todo hace suponer que no podr
efectuar dicho pago, A estar en condiciones de negarse a realizar la entrega,
pese a que cronolgicamente sta debera preceder a aqul.
7) DONACIN A FAVOR DE TUTOR O CURADOR.El artculo 1628 del Cdigo Civil establece que en el contrato de donacin en
favor de quien ha sido tutor o curador del donante est sujeto a la condicin
suspensiva de ser aprobadas las cuentas y pagado el saldo resultante de la
administracin.
Tanto los tutores como los curadores estn impedidos de beneficiarse con la
donacin de bienes de propiedad de sus representados. Se extiende el
impedimento aun cuando ambos cargos hayan terminado. Entonces el tutor o
curador tendr que cumplir con dar cuenta de su administracin, la cual no slo
se reduce a que sean aprobadas las cuentas, sino que incluso sean entregados
los saldos.
Carrin Lugo nos ilustra lo expresado lneas arriba con el siguiente ejemplo:
supongamos que una persona (donataria) que ha sido tutor de otra (donante)
lo demandara a ste para la entrega del bien que le haya donado, el donante
puede oponer como defensa previa que cumpla antes de la efectivizacin de la
entrega con la condicin suspensiva que seala el ordenamiento civil, que
consiste en que se haya aprobado las cuentas y pagado el saldo resultante de
la administracin que haya ejercido como tutor del donante. Se trata, como
vemos de una condicin suspensiva sealada por la ley.
8) COMUNICACIN DE LA REVOCACIN DE LA DONACIN.-

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Previas

El artculo 1640 del Cdigo Civil dispone que no producir efecto la revocacin
llevada a cabo por el donante si no se comunica en forma indubitable al
donatario o a sus herederos dentro de los sesenta das de producida sta. La
defensa previa podra ser invocada por el donatario o sus herederos si se
pretendiese contra l o ellos que devuelvan el bien donado, alegando que no
les fue comunicada la revocacin de la donacin.
9) EJERCICIO DEL DERECHO DE RETENCIN.De acuerdo a lo expresado por el artculo 1127 inciso 2) el derecho de
retencin se ejercita: judicialmente, como excepcin que se opone a la accin
destinada a conseguir la entrega del bien. El juez puede autorizar que se
sustituya el derecho de retencin por una garanta suficiente.
El trmino excepcin mencionado en el artculo no debe entenderse como tal
por cuanto el artculo 446 del Cdigo Procesal Civil seala todas las
excepciones que pueden ser utilizadas, no dejando abierta la posibilidad a
otras distintas, entonces, debe entenderse a sta como una defensa previa. As
pues el poseedor mediato del bien acciona judicialmente contra el poseedor
inmediato del bien con el objetivo de que le restituya el bien entregado,
mientras que el segundo puede oponer una defensa previa de derecho de
retencin, en ejercicio de lo normado por el artculo 918 del Cdigo Civil que
determina los casos en que el poseedor debe ser reembolsado por mejoras.

10) BENEFICIO DE PARTICIN.Regulado por el artculo 871 del Cdigo Civil que seala que mientras la
herencia permanece indivisa, la obligacin de pagar las deudas del causante

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Previas

gravita sobre la masa hereditaria; pero hecha la particin, cada uno de los
herederos responde de esas deudas en proporcin a su cuota hereditaria. Es
decir el beneficio de particin operar como defensa previa en el caso de la
existencia de deudas del causante las cuales no podrn ser cobradas mientras
no se produzca la particin de la herencia.

11) CESIN DE DERECHO COMO DEFENSA PREVIA.La cesin de derecho es una forma de transmisin de obligaciones en virtud del
cual el cedente transmite al cesionario el derecho a exigir la prestacin a cargo
de su deudor, que se ha obligado a transferir por un ttulo distinto.
Dicha cesin puede operar sin asentimiento del deudor pero para que sta
tenga efecto contra el deudor cedido le debe ser comunicada fehacientemente.
De no ocurrir esto el deudor puede interponer como defensa previa, el no
habrsele comunicado la cesin de derecho.

21.-

OPORTUNIDAD

PARA PROPONER

DEFENSA PREVIA Y

SU

TRAMITACIN.25

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Previas

El artculo 455 del Cdigo Procesal Civil seala que las defensas previas se
proponen y se tramitan como las excepciones esto es , se plantean dentro de
los 10 das de notificada la demanda y en cuerda separada, adjuntando los
medios probatorios y debidamente fundamentadas. Luego de su absolucin se
seala da y hora para la audiencia de saneamiento procesal, en donde se
actuaran los medios probatorios referidos, y luego sern resueltas en la misma
audiencia o dentro del plazo de 5 das de terminada la mencionada audiencia.
El auto que ampara la defensa previa y despus que ste quede consentido o
ejecutoriado, tiene como efecto suspender el proceso hasta que se cumpla el
tiempo o el acto previsto como antecedente para el ejercicio del derecho de
accin. Esta resolucin es apelable con efecto suspensivo. Por lo que ser de
aplicacin el artculo 447 del mismo cuerpo legal, el mismo que dispone que
las excepciones se proponen conjunta y nicamente dentro del plazo previsto
en cada procedimiento, sustancindose en cuaderno separado sin suspender
la tramitacin del principal. Por lo tanto las defensas previas se tramitarn de
acuerdo al procedimiento que exista y su tramitacin se har en cuaderno
separado.

22.- EFECTOS DEL AMPARO DE UNA DEFENSA PREVIA.Cuando el juez declara fundada una defensa previa sta tendr como efecto
suspender el proceso hasta que se cumpla el tiempo o el acto previsto como
antecedente para el ejercicio del derecho de accin. Conforme se desprende
del artculo 456 del Cdigo Procesal Civil, es efecto del amparo de una defensa
previa la suspensin del proceso hasta que se cumpla el tiempo o el acto
previsto como antecedente para el ejercicio del derecho de accin. Sobre el
particular, Ticona Postigo seala que "si se declara fundada una Defensa
Previa tendr como efecto inmediato la suspensin del proceso hasta que el
demandante realice los actos requeridos por el demandado quedando al
prudente arbitrio del juzgador fijar el tiempo para la realizacin de los mismos"
(TICONA POSTIGO, 1996, Tomo I: 598). De no realizarse los respectivos actos
dentro del plazo conferido por el rgano jurisdiccional, deber ste anular lo
actuado y declarar la conclusin del proceso. En este caso concluir el proceso
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Previas

sin declaracin sobre el fondo, Con arreglo a lo dispuesto en el artculo 321

-inciso 4) del Cdigo Procesal Civil
La terminacin del proceso derivada del amparo de una defensa previa no
impide que posteriormente pueda promoverse otro, esta vez cumplido el tiempo
o acto previsto en la ley como condicin exigible para el ejercicio de la accin.
Ello se explica por el carcter temporal o dilatorio que revisten las defensas
previas.
Por otro lado, resulta claro que si se declara infundada la defensa previa, sigue
su curso el proceso al haberse declarado el saneamiento del mismo, es decir,
la existencia de una relacin jurdica procesal vlida 7.

23.- COSTAS, COSTOS Y MULTAS.Las costas, costos y multas del trmite de las defensas previas sern de cargo
de la parte vencida. Adicionalmente y atendiendo a la manifiesta falta de
fundamento, el juez puede condenar al solicitante al pago de una multa no
menor de tres ni mayor de cinco unidades de referencia procesal (URP).
En el curso de cualquier proceso los litigante": deben hacer una serie de gastos
econmicos. Entre el/os tenemos a las costas y costos. Las primeras son los
gastos que efectan las partes desde la presentacin de la demanda hasta la
ejecucin del proceso, correspondiendo el pago de dichos gastos en forma
obligatoria a la parte vencida por existir un mandato judicial (sustentado en la
ley) en ese sentido. El artculo 410 del Cdigo Procesal Civil seala como
costas a los gastos referidos a tasas judiciales, honorarios de los rganos de
auxilio judicial (perito, depositario, interventor, martillero pblico, curador
procesal, etc.: arto 55 del C.P.C.), adems de otros gastos incurridos dentro del
proceso. En cuanto a los costos, segn el artculo 411 del Cdigo Procesal
Civil, son los gastos referidos al pago de honorarios profesionales del letrado
del vencedor en el juicio, ms el cinco por ciento de dichos honorarios que Se
destina al Fondo Mutual del Colegio de Abogados del Distrito Judicial al que
7 POSTIGO TICONA, Victor. El Debido Proceso y la Demanda Civil. Tomo I 1 Edicion, Febrero de 1998. Lima- Per.

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Previas

corresponda. Dicho porcentaje tiene por finalidad satisfacer los honorarios

profesionales de los abogados en los casos de auxilio judicial (beneficio de
exoneracin econmica al litigante carente de recursos: arto 179 del C.P.C.).
La multa constituye una sancin econmica impuesta por mandato de la ley a
los intervinientes en un proceso por infringir determinadas normas procesales.
En otros casos podr imponer facultativamente el juez la multa, siempre que el
texto legal le confiera expresamente tal potestad. La recaudacin que se hace
de ella significa un ingreso del Poder Judicial, en virtud de lo dispuesto por el
artculo 420 del Cdigo Procesal Civil. Como sucede con las costas y costos, la
multa genera intereses legales si no es pagada al tiempo de haber sido
impuesta, teniendo el Juez la potestad de exigirlos a iniciativa propia despus
de quedar consentida o ejecutoriada la resolucin aprobatoria de aqulla.
Ahora bien, conforme se infiere del artculo 457 del Cdigo Procesal Civil, ser
de cargo de la parte vencida las costas, costos y multas referidos al trmite de
las excepciones y defensas previas. En lo concerniente a las multas
puntualizamos que, segn se desprende de la ltima parte del indicado
numeral, el excepcionante, si resultase vencido y fuese manifiesta la falta de
fundamento de la excepcin o defensa previa que planteara, puede ser
condenado al pago de una multa (de 3 a 5 U.R.P.) si as lo estima pertinente el
juzgador. Por otro lado, en lo que atae al pago de las multas del trmite de las
excepciones y defensas previas a recaer, segn el citado numeral, en la parte
vencida, sealamos que ello ser as siempre y cuando dicha parte hubiera
desarrollado una conducta procesal que amerite la referida sancin econmica
por disposicin de la legislacin adjetiva, pues, si tal conducta no fue ejercida
por la parte vencida sino por el sujeto procesal contrario, entonces, resultara
un despropsito atribuirle a aqulla las consecuencias de un comportamiento
procesal de la que, obviamente, no es responsable.

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Previas

INTRODUCCIN
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Previas

Los mecanismos de defensa de forma dentro de un proceso civil se les

denominan Excepciones de Forma o Dilatorias, mientras que aquellas que se
encuentran en terreno del Derecho Civil se les conocen como Excepciones
Sustantivas o de Fondo. A las primeras se les exige que ataquen los
presupuestos procesales (competencias, capacidad procesal y requisitos de la
demanda) o denuncien la ausencia de condiciones de la accin (inters para
obrar y legitimidad para obrar), elementos necesarios para establecer una
relacin jurdica procesal vlida. Mientas que la Excepciones Sustantivas
buscan neutralizar directamente el derecho exigido por la contraparte,
exhibiendo un derecho propio en oposicin al reclamado.
Las Excepciones Sustantivas en el Cdigo Civil son numerosas, por ello nos
concentraremos en aquellas que acontecen de manera ms recurrente en las
operaciones jurdicas y que adems puedan demostrar que el carcter de
perpetuidad de las excepciones pudiera no resultar propio de esta institucin,
ya sea en actos de contraprestaciones recprocas o no.

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