UNIVERSIDADE FEDERAL DO RIO GRANDE DO SUL

FACULDADE DE CINCIAS ECONMICAS

PROGRAMA DE PS-GRADUAO EM ECONOMIA

MARIA CRISTINA DE ANDRADE SOUZA

CRESCIMENTO ECONMICO, INOVAO E EMPREENDEDORISMO

Porto Alegre
2009

MARIA CRISTINA DE ANDRADE SOUZA

CRESCIMENTO ECONMICO, INOVAO E EMPREENDEDORISMO

Dissertao submetida ao Programa de Ps-Graduao em
Economia da Faculdade de Cincias Econmicas da
UFRGS, como quesito parcial para obteno do grau de
Mestre em Economia, modalidade Profissionalizante, do
curso de Mestrado Interinstitucional UFRGS/Universidade
Federal de Roraima, com nfase em Desenvolvimento e
Integrao Econmica.

Orientador: Prof. Dr. Ronald Otto Hillbrecht

Co-orientador: Prof. Msc. Haroldo Eurico Amoras dos Santos

Porto Alegre
2009

DADOS INTERNACIONAIS DE CATALOGAO NA PUBLICAO (CIP)

Responsvel: Biblioteca Gldis W. do Amaral, Faculdade de Cincias Econmicas da
UFRGS

S729c

Souza, Maria Cristina de Andrade

Crescimento econmico, inovao e empreendedorismo / Maria Cristina de
Andrade Souza.-Porto Alegre,2009.
154 f. : il.
Orientador: Ronald Otto Hillbrecht; co-orientador: Haroldo Eurico Amoras dos
Santos.
nfase em Desenvolvimento e Integrao Econmica.
Dissertao (Mestrado profissional interinstitucional em Economia) - Universidade
Federal do Rio Grande do Sul, Faculdade de Cincias Econmicas, Programa de PsGraduao em Economia, Porto Alegre; Universidade Federal de Roraima; 2009.
1. Crescimento econmico: Inovao tecnolgica. 2. Crescimento econmico:
Empreendedorismo. 3. Polticas pblicas: Inovao tecnolgica. 4. Inovao
tecnolgica: Pequenas e mdias empresas I. Hillbrecht, Ronald Otto. II. Santos,
Haroldo Eurico Amoras dos. III. Universidade Federal do Rio Grande do Sul. Faculdade
de Cincias Econmicas. Programa de Ps-Graduao em Economia. IV. Universidade
Federal de Roraima. V. Ttulo.
CDU 338.36

MARIA CRISTINA DE ANDRADE SOUZA

CRESCIMENTO ECONMICO, INOVAO E EMPREENDEDORISMO

Dissertao submetida ao Programa de Ps-Graduao em
Economia da Faculdade de Cincias Econmicas da
UFRGS, como quesito parcial para obteno do grau de
Mestre em Economia, modalidade Profissionalizante, do
curso de Mestrado Interinstitucional UFRGS/Universidade
Federal de Roraima, com nfase em Desenvolvimento e
Integrao Econmica.

Aprovada em: 30 de setembro de 2009.

Prof. Dr. Ronald Otto Hillbrecht Orientador
UFRGS
Prof. MSc. Haroldo Eurico Amoras dos Santos - Co-orientador
UFRR
Prof. Dr. Nali de Jesus de Souza - Examinador
UFRGS
Prof. Dr. Fabrcio Tourruco - Examinador
UFRGS
Prof. Dr. Jaime de Agostinho - Examinador
UFRR

DEDICATRIA

s minhas amadas filhas Mariana e Giovanna.

Herana do Senhor so os filhos; o fruto do ventre,
seu galardo. Como flechas na mo do guerreiro, assim os
filhos da mocidade. Feliz o homem que enche deles a sua
aljava: no ser envergonhado, quando pleitear com os
inimigos porta.
Salmos 127:3.
Aceitar as estrelas que trazemos o que faz a
diferena

entre

que

queremos

ser

que

verdadeiramente somos.
Jos Oliva
Ao saudoso mestre Ottomar de Sousa Pinto (in
memorian).

AGRADECIMENTOS

Ao Senhor bom Deus que me ilumina todo o tempo e em todo lugar.

As minhas mes (Nina, Vera e Joslia), por terem me proporcionado todas as
condies para que eu chegasse at aqui.
Aos meus familiares (Kleber, Mariana, Giovanna, Ramiro e Lucirene) pelo carinho,
pacincia, apoio e compreenso nas horas de angstia e ausncia.
Ao coordenador do Necar e meu co-orientador Prof. Haroldo Eurico Amoras dos
Santos pela competncia e sabedoria na conduo do programa e pela orientao da presente
dissertao.
Aos

professores e colegas do Programa de Ps-Graduao em Economia pelos

ensinamentos e amizades e, em especial, ao professor orientador Dr. Ronald Hillbrecht pela

competncia na conduo, incentivo, apoio e informaes transmitidas.
A todos os parceiros pelo investimento neste grandioso programa de formao de
capital intelectual.
As demais colegas que de alguma forma contriburam para a realizao desta pesquisa
(Edileuza, Pedro Cerino, Luciene, Romanul, Anahilda e toda a equipe do Necar e do PPGE).
Ao Servio de Apoio s Micro e Pequenas Empresas em Roraima SEBRAE-RR,
empresa qual dedico muito tempo da minha vida, pelo apoio, confiana e suporte financeiro,
por meio do qual foi possvel viabilizar a minha participao neste mestrado.

RESUMO

A presente pesquisa enfeixa o exame das relaes existentes entre crescimento

econmico e inovao tecnolgica, empreendedorismo e o papel das polticas pblicas
direcionadas para o fomento da inovao tecnolgica no mbito das microempresas (ME) e
empresas de pequeno porte (EPP). O ponto de partida do trabalho explica que o crescimento
econmico constitui objeto de grande relevncia para a teoria econmica, considerando que
enquanto aumento sustentvel do Produto Interno Bruto real per capita revela-se essencial
para a elevao do padro de bem estar da sociedade e que a inovao amplamente aceita
como vetor decisivo para o crescimento do produto e da produtividade total dos fatores. Tanto
o modelo exgeno (Solow) quanto o endgeno mostram que o choque tecnolgico
condio central para o crescimento. A diferena que o segundo vai alm, diz que polticas
pblicas contam sim como fator de crescimento, pois este requer sistema de Cincia e
Tecnologia eficiente, formao de capital humano, regras de jogo e incentivos adequados.
Considera tambm o papel estratgico do empreendedor como agente de inovao, agregador
de valor, organizador da produo, responsvel por novos processos de produo e de
produtos, criador de empregos, de novos mercados, de lucro e de riquezas. No caso do Brasil,
ao mesmo tempo em que confirmado o perfil empreendedor do povo brasileiro, aponta-se,
porm, fortes caractersticas de no-inovadores. As ME e EPP possuem papel significativo na
gerao de empregos, mas insignificante participao como agentes de inovao. que de
maneira geral, as empresas brasileiras manifestam clara opo pela compra de tecnologias, ao
invs de promover projetos estratgicos de gerao de inovaes. A dificuldade em produzir
conhecimentos que possam ser incorporados como inovao que no Brasil o mercado tem
falhado sistematicamente na realizao de investimentos em Cincia, Tecnologia e Inovao
CT&I e em Pesquisa e Desenvolvimento - P&D, questes tratadas predominantemente na
esfera pblica. Por sua vez, a maioria dos programas de CT&I tem diretrizes de natureza
setorial. certo que a deteno do conhecimento cientfico condio necessria, mas no
suficiente para o processo de inovao. Neste sentido, iniciativas governamentais recentes
demonstram que dentre os mecanismos de financiamento em vigor, os Fundos Setoriais so as
ferramentas principais para o alcance da inovao tecnolgica nos setores produtivos e reas
estratgicas. Ao lado disso, constatamos que Roraima tambm carece de implantao de
polticas de desenvolvimento de Cincia e Tecnologia e de mecanismos prprios de

financiamento das atividades de P&D. No entanto, quando se percebe a inovao e o

empreendedorismo como elementos essenciais do crescimento econmico, pode-se
argumentar que o Estado brasileiro vem buscando derivar polticas pblicas de metodologias
e enfoques tericos que s tm sentido para o desenvolvimento de tecnologias nas empresas,
com a iluso que existem sistemas nacionais de inovao cientfico-tecnolgicos. Fica
evidente que o Brasil muito ter que fazer para criar um ambiente de negcios mais amplo,
em que as empresas privadas queiram investir em inovao, assumam riscos e expandam suas
atividades produtivas para se tornarem mais competitivas.

Palavras-chave:
Empreendedorismo.

Crescimento

econmico.

Inovao

tecnolgica.

Produtividade.

ABSTRACT

This gathers together research examining the relationship between economic growth
and technological innovation, entrepreneurship and the role of public policies towards the
promotion of technological innovation within the enterprises (ME) and small businesses
(EPP). The starting point of the work explains that economic growth is the object of great
importance to economic theory, considering that as a sustainable increase in real gross
domestic product per capita it is essential to raising the standard of wealth in society and that
the innovation is widely accepted as critical to vector output growth and total factor
productivity. Both, exogenous (Solow) and the endogenous show that the "shock art" is
central condition for growth. The difference is that the second goes further to say that public
policies have rather as a growth factor, as this requires system of science and technology
effectively, human capital formation, game rules and incentives. It also considers the strategic
role of the entrepreneur as an agent of innovation, aggregator value, the organizer of
production, responsible for new production processes and products, create jobs, new markets,
profit and wealth. In the case of Brazil, while it confirmed the entrepreneurial profile of the
Brazilian people, it is noted, however, strong features of non-innovative. The ME and EPP
have significant role in generating jobs, but insignificant participation as agents of innovation.
Is that in general, Brazilian companies express clear option for the purchase of technologies,
rather than promote strategic projects to generate innovations. The difficulty in producing
knowledge that can be incorporated as an innovation in Brazil is that the market has
consistently failed to engage in investment in Science, Technology and Innovation - ST & I
and the Research and Development - R & D issues addressed predominantly in the public
sphere. In turn, most programs, T & I has guidelines for sectoral nature. It is true that the
detention of scientific knowledge is necessary but not sufficient for the innovation process. In
this sense, government initiatives have demonstrated that among funding mechanisms in
place, the Sector Funds are the main tools for achieving technological innovation in the
productive sectors and policy areas. Besides, we found that Roraima also requires
implementation of development policies of Science and Technology and the mechanisms to
finance the activities of R & D. However, when one perceives the innovation and
entrepreneurship as key elements of economic growth, one can argue that Brazil has tried to
derive public policy methodologies and theoretical approaches that make sense only for the

development of technologies in enterprises, with the illusion that there are national systems of
scientific and technological innovation. It is evident that Brazil has much to do to create a
larger business in which private companies want to invest in innovation, take risks and
expand their productive activities to become more competitive.

Keywords: Economic growth. Technology innovation. Productivity. Entrepreneurship.

LISTA DE ILUSTRAES

Figura 1 Curvas de Possibilidade de Produo .................................................................................... 35

Figura 2 Razo entre Renda do Trabalho e Renda do Capital............................................................ 50
Figura 3 Equilbrio Longo Prazo ........................................................................................................... 52

LISTA DE TABELAS

Tabela 1 - Produtividade e Crescimento de Pases Selecionados..........................................................20

Tabela 2 - Estatsticas de Crescimento e Desenvolvimento...................................................................33
Tabela 3 - EUA e Japo: Produto Interno Bruto, Estoque de Capital e Emprego, 1970-1985 ..........63
Tabela 4 - Taxa de crescimento do Brasil, Mxico e Singapura, 1960-1990.......................................65
Tabela 5 - Relao entre o PIB per capita do Brasil e da Coria do Sul com o PIB per capita dos
Estados Unidos 1913-2005 (Em %)......................................................................................................66
Tabela 6 - Mestrados/Doutorados Reconhecidos - Maio/2009 em Quantidade ................................109
Tabela 7 - Mestrados/Doutorados Reconhecidos - Maio/2009 em (%) .............................................109
Tabela 8 - Nmero de Docentes, sem Dupla Contagem, Regio Norte e Brasil Ano Base: 2000,
2005 e 2007 ...............................................................................................................................................110
Tabela 9 - Regio Norte, Mestrados/Doutorados Reconhecidos - maio 2009...................................118
Tabela 10 - Painel de Evoluo dos Empreendedores Iniciais (TEA) entre 2001 e 2007 Por Grupo
de Pases.....................................................................................................................................................120
Tabela 11 - Pases com Maiores e Menores Taxas de Empreendedorismo no Mundo ....................121
Tabela 12 - Pases que integram o G-20 Grupo das 20 Maiores Economias do Mundo...............122
Tabela 13 - Classificao de acordo com o Estatuto Nacional da ME e EPP....................................125
Tabela 14 - Classificao do Sebrae Nacional, de acordo com o Nmero de Empregados.............125
Tabela 15 - Nmero de Microempresas e Empresas de Pequeno Porte por Setor de Atividade no
Brasil e Grandes Regies 2006 ...............................................................................................................130
Tabela 16 - Evoluo do Nmero de Empregados por Porte do Estabelecimento 2002 a 2006 ..131

LISTA DE SIGLAS

ABIPTI - Associao Brasileira das Instituies de Pesquisa

APLs - Arranjos Produtivos Locais
BB - Banco do Brasil
BNDES - Banco Nacional de Desenvolvimento Econmico e Social
CADE - Conselho Administrativo de Defesa Econmica
CAPES - Coordenao de Aperfeioamento de Pessoal de Nvel Superior
CEF - Caixa Econmica Federal
CGPTERR - Centro de Geotecnologia, Cartografia e Planejamento Territorial do Estado de
Roraima
CNI - Confederao Nacional da Indstria
CNPq - Conselho Nacional de Desenvolvimento Cientfico e Tecnolgico
COFINS - Contribuio para o Financiamento da Seguridade Social
CPP - Curva de Possibilidade de Produo
CSLL - Contribuio Social sobre o Lucro Lquido
C&T - Cincia e Tecnologia
CT&I - Cincia, Tecnologia e Inovao
DARF - Documento de Arrecadao de Receitas Federais
DIEESE - Departamento Intersindical de Estatstica e Estudos Socioeconmicos
EMBRAPA - Empresa Brasileira de Pesquisa Agropecuria
EUA - Estados Unidos da Amrica
FACIR - Federao das Associaes Comerciais e Industriais de Roraima
FCO - Fundo Constitucional de Financiamento do Centro-Oeste
FAERR - Federao da Agricultura do Estado de Roraima
FECOMRCIO-RR - Federao do Comrcio de Bens, Servios e Turismo do Estado de
Roraima
FEMACT - Fundao Estadual de Meio Ambiente Cincia e Tecnologia
FIER - Federao das Indstrias do Estado de Roraima
FINEP - Financiadora de Estudos e Projetos
FNE - Fundo Constitucional de Financiamento do Nordeste
FNO - Fundo Constitucional de Financiamento do Norte
FPP - Fronteira de Possibilidade de Produo

GEM - Global Entrepreneurship Monitor

G-20 - Pases que integram o grupo das 20 maiores economias do mundo
IBAMA - Instituto Brasileiro do Meio Ambiente e dos Recursos Naturais Renovveis
IBGE - Instituto Brasileiro de Geografia e Estatstica
IBPI - Instituto Brasileiro de Propriedade Intelectual
ICMS - Imposto sobre Circulao de Mercadorias e Prestao de Servios
IEL - Instituto Euvaldo Lodi
IFRR - Instituto Federal de Educao, Cincia e Tecnologia de Roraima
INPA - Instituto Nacional de Pesquisa da Amaznia
INPI - Instituto Nacional de Propriedade Industrial
IPI - Imposto sobre Produtos Industrializados
INSS - Instituto Nacional do Seguro Social
MCT - Ministrio de Cincia e Tecnologia
MDIC - Ministrio do Desenvolvimento, Indstria e Comrcio Exterior
ME e EPP - Microempresa e Empresa de Pequeno Porte
MIN - Ministrio da Integrao Nacional
MPE - Micro e pequena empresa
MTE - Ministrio do Trabalho e Emprego
OCDE - Organizao para a Cooperao e Desenvolvimento Econmico
ONU - Organizao das Naes Unidas
PACTI - Programa de Apoio ao Desenvolvimento Cientfico e Tecnolgico
PASEP - Programa de Formao do Patrimnio do Servidor Pblico
PATME Programa de Apoio Tecnolgico s Micro e Pequenas Empresas
PET - Programa de Educao Tutorial
P&D - Pesquisa e Desenvolvimento
PIB - Produto Interno Bruto
PINTEC - Pesquisa de Inovao Tecnolgica
PIS - Programa de Integrao Social
PMBV - Prefeitura Municipal de Boa Vista
PME - Pequenas e mdias empresas
PMg - Produtividade Marginal
PTF - Produtividade Total dos Fatores
RAIS - Relao Anual de Informaes Sociais
SEBRAE - Servio Brasileiro de Apoio s Micro e Pequenas Empresas

SENAI - Servio Nacional de Aprendizagem Industrial

SENAR - Servio Nacional de Aprendizagem Rural.
SNDCT - Sistema Nacional de Desenvolvimento Cientfico e Tecnolgico
SNPA - Sistema Nacional de Pesquisa Agropecuria
TEA - Taxa de Empreendedores em Estgio Inicial
TI - Tecnologia da Informao
UERR - Universidade Estadual de Roraima
UFRR - Universidade Federal de Roraima
UNIVIRR - Universidade Virtual de Roraima

SUMRIO

1 INTRODUO .............................................................................................. 17
2 CRESCIMENTO ECONMICO................................................................. 23
2.1 CONSIDERAES PRELIMINARES ............................................................................. 23
2.2

BREVES

CONSIDERAES

HISTRICAS

SOBRE

CRESCIMENTO

ECONMICO............................................................................................................ 24
2.3 O CONCEITO DE CRESCIMENTO ECONMICO ....................................................... 31
2.4 A FRONTEIRA DE POSSIBILIDADE DE PRODUO E CRESCIMENTO
ECONMICO .......................................................................................................................... 34
2.5 OS FATORES DE CRESCIMENTO ECONMICO........................................................ 36
2.6 MODELOS TERICOS DE CRESCIMENTO ECONMICO ....................................... 42

3 INOVAO E EMPREENDEDORISMO.................................................. 68
3.1 INOVAO....................................................................................................................... 68
3.2 BREVES CONSIDERAES HISTRICAS .................................................................. 69
3.3 INOVAO COMO FATOR DE CRESCIMENTO ECONMICO: UMA BREVE
REVISO................................................................................................................................. 76
3.4 TIPOLOGIA DAS INOVAES...................................................................................... 86
3.5 INOVAO E DIREITO DE PROPRIEDADE ............................................................... 88
3.6 INOVAO E TECNOLOGIA DA INFORMAO (TI)............................................... 92
3.7 FONTES DA INOVAO ................................................................................................ 94
3.8 CONCEITOS DE EMPREENDEDOR E EMPREENDEDORISMO ............................... 98

4 EMPREENDEDORISMO E SISTEMA NACIONAL E ESTADUAL DE

INCENTIVOS

AO

DESENVOLVIMENTO

DA

INOVAO

TECNOLGICA E S MICROEMPRESAS E EMPRESAS DE PEQUENO

PORTE ...........................................................................................................................108
4.1 CONTEXTUALIZAO: CRESCIMENTO ECONMICO E SISTEMA NACIONAL
DE INCENTIVOS.................................................................................................................. 108

4.2 SISTEMA NACIONAL DE INCENTIVOS CINCIA, TECNOLOGIA E INOVAO

(CT&I) E AO EMPREENDEDORISMO .............................................................................. 111
4.3 PANORAMA MUNDIAL DO EMPREENDEDORISMO E A EVOLUO DA
ATIVIDADE EMPREENDEDORA NO BRASIL................................................................ 119
4.4 MICROEMPRESA E EMPRESA DE PEQUENO PORTE ME E EPP....................... 124
4.5 MICROEMPRESAS E EMPRESAS DE PEQUENO PORTE NO BRASIL:
ESTRUTURA SETORIAL, DISTRIBUIO REGIONAL E EMPREGOS....................... 128
4.6 INOVAO E MICRO E PEQUENA EMPRESA (MPE)............................................. 132

5 CONSIDERAES FINAIS ...................................................................... 136

REFERNCIAS .............................................................................................. 143

17

1 INTRODUO

A presente dissertao de mestrado tem por objetivo central examinar as relaes

existentes entre crescimento econmico e inovao e empreendedorismo e o papel das
polticas pblicas direcionadas para o fomento da inovao tecnolgica no mbito das
Microempresas e Empresas de Pequeno Porte (ME e EPP), contextualizadas para a situao
brasileira.
que a questo do crescimento econmico apresenta-se como um dos desafios
centrais enfrentados pelas modernas sociedades contemporneas, pois, segundo Krugman
(2007, p. 477), o crescimento econmico de longo prazo fundamental para muitas das
questes econmicas mais urgentes de hoje. Em particular o crescimento de longo prazo per
capita, ou seja, da tendncia ascendente sustentada no produto agregado por pessoa, constitui
a chave para salrios mais altos e um padro de vida melhor. Essas questes so ainda mais
urgentes em pases pobres, menos desenvolvidos. Nesses pases, que gostariam de atingir um
padro de vida mais alto, a questo de saber como aumentar suas taxas de crescimento a
preocupao central da poltica econmica.
Ento, por que h regies ou pases que crescem economicamente e prosperam e por
que outros crescem muito lentamente ou permanecem estagnados? Qual a frmula do
crescimento ou quais so os fatores ou quais so as razes que determinam o crescimento
econmico da sociedade e que influenciam as diferenas de crescimento e de prosperidade
entre as regies e os pases?
Essa problematizao ocupa com destaque as agendas e as aes de governantes,
empresrios, acadmicos e amplos segmentos sociais em todo o mundo. A atual crise que se
abateu inicialmente sobre os Estados Unidos da Amrica (EUA) e se alastrou pela Europa e
pelo resto mundo caracteriza muito bem essa preocupao com a falta de crescimento. Afinal
de contas, o crescimento econmico enquanto variao do Produto Interno Bruto per capita
constitui meta que todos os atuais pases capitalistas perseguem de forma permanente.
As diferenas de crescimento econmico entre os pases determinam as desigualdades
que vo se estabelecendo entre eles. O fator produtividade se apresenta como a principal razo
determinante do crescimento. No entanto, o que determina a produtividade?
H inmeras teorias de crescimento econmico que respondem a esse questionamento.
Para Mankiw (2004), por exemplo, o modelo de crescimento de Robert Solow, economista

18

norte-americano, prmio Nobel de Economia (1987), mostra como o crescimento do estoque

de capital, o crescimento da fora de trabalho e os avanos tecnolgicos interagem em uma
economia, e como afetam a produo total de bens e servios de um pas. Nesse modelo, o
crescimento econmico decorre da interao entre capital e trabalho, duas variveis
mensurveis, e uma outra no-mensurvel, a tecnologia. Um dos resultados do modelo de
Solow o de que, em ltima anlise, o PIB per capita de uma economia s pode crescer, em
termos reais, se existir um choque tecnolgico. Segundo o modelo de Solow, somente o
progresso tecnolgico pode explicar o crescimento sustentado dos padres de vida
(MANKIW, 2004). Essa concluso compartilhada por Jones (2000), de que a teoria de
Solow ajudou a esclarecer o papel da acumulao de capital fsico e destacou a importncia
do progresso tcnico como o motor fundamental do crescimento econmico sustentado.
Como se sabe, o sistema econmico formado por diversos agentes econmicos onde
se incluem as empresas privadas, as famlias e o governo. Se considerarmos inovao e
empreendedorismo como elementos essenciais do dito choque tecnolgico, ento inovar ,
com certeza, caminho seguro para se promover o crescimento econmico sustentvel de
determinado pas ou regio. E essa inovao pode surgir de pequenas aes de cada empresa
ou de um de ns no cotidiano das nossas organizaes. O essencial que cotidianamente
faamos esforo para adicionar valor, fazer algo melhor, ter nova idia, usar a imaginao,
valorizar o intangvel, afinal, fazer crescer o resduo (como chamou Solow variao
tecnolgica), porque isso far a diferena entre os que vo frente e os que se limitam a ir
atrs.
Breve exame da histria permite-nos afirmar que a inovao no constitui privilgio
da sociedade capitalista, mas fruto do engenho humano em geral. E nem mesmo o
empreendedorismo. Os russos, por exemplo, em pleno regime totalitrio, lanaram o primeiro
homem ao espao sideral em um foguete. No h dvidas, porm, que a livre iniciativa
apresenta muito mais resultados do que os resultados obtidos pelo Estado interventor.
Nesse cenrio que fazemos as indagaes objeto da anlise dessa pesquisa: qual a
funo que o empreendedorismo e a inovao tecnolgica jogam como fatores de crescimento
econmico e qual o papel real das ME e EPP nesse processo?; no que reside o papel efetivo
das microempresas e empresas de pequeno porte (ME e EPP) no processo de crescimento
econmico de determinada regio?, no que consiste o papel do Estado na promoo do
empreendedorismo e no emponderamento tecnolgico das ME e EPP?
Do ponto de vista da nossa realidade nacional, no podemos mais pensar o Brasil
como economia fechada, no contexto de uma economia protegida, a exemplo do modelo de

19

substituio de importaes. O cenrio que devemos pensar o Brasil reside na viso do mundo
interdependente, globalizado, onde o capital financeiro tem determinado a dinmica de
acumulao e onde a tecnologia impe mudanas, dada a velocidade em que os fatos, os
fluxos e os atores se movem.
No caso do Brasil, o pas presenciou particularmente no incio da dcada de noventa
do sculo passado, no governo Collor e nos oito anos seguintes, o abandono das polticas de
desenvolvimento regional e mesmo setoriais. No perodo presenciamos a entrega da soluo
dos problemas sociais e econmicos quase que completamente ao mercado. Poltica de
desenvolvimento industrial atravs da concesso de incentivos fiscais e financeiros?
Combater as desigualdades regionais atravs de intervenes deliberadas do Estado visando
reduzi-las? Nesse contexto no se cogitaram as solues.
No entanto, no decorrer do processo histrico, as transformaes polticas, sociais e
econmicas indicam que o mercado falha, isto , o mercado no consegue equacionar
determinados problemas, dentre os quais os da produo de bens pblicos, de assimetrias de
informaes e de inovaes tecnolgicas.
As evidncias empricas mostram que os pequenos negcios servem como parmetro
para avaliao do desenvolvimento social e econmico dos pases. Os principais pases
industrializados criaram ambiente propcio ao crescimento das ME e EPP, mediante adequada
poltica tributria e creditcia, dentre outras formas de incentivos.
As ME e EPP se destacam pelo fato de se moldarem mais fcil e rapidamente s novas
situaes econmicas e promover o desenvolvimento local, pois vrios produtos de alto valor
agregado foram criados por empresas de pequeno porte, como o ar condicionado, a lata de
aerossol, o avio, o helicptero, o scanner tico, o marca-passo, o computador pessoal e a
cmera instantnea.
Diferentemente, no Brasil, na dcada de 1990, e nos anos iniciais da dcada de 2000, o
crescimento econmico brasileiro foi baixo, quando comparado ao desempenho da maioria
dos pases industrializados do mundo, apesar de o pas ter feito grande esforo de insero
competitiva na corrente do comrcio mundial, realizado atravs das grandes empresas, com a
participao decisiva das microempresas e empresas de pequeno porte, essencialmente
voltadas para o mercado interno, gerando parcela expressiva dos empregos diretos da
economia nacional.
No caso de Roraima, a economia do setor pblico o segmento decisivo na formao
do PIB estadual. Em torno das compras governamentais gravitam muitas ME e EPP, mas no
se sabe exatamente qual a dimenso ou o tamanho da importncia dessas empresas na

20

formao do nvel estadual de empregos e da renda roraimense, pela ausncia de estatsticas

sistemticas sobre o assunto.
Atualmente, as economias mundiais encontram-se completamente vinculadas direta ou
indiretamente, e entender como um pas ou regio afeta o crescimento do outro ou dos demais
e contribui para desenvolvimento dos mesmos fundamental para a definio das polticas
internas e externas dos governos. Mais do que isso, poder compreender de que maneira os
governos podem preparar polticas pblicas para a reduo das desigualdades sociais e para a
melhoria das condies de vida, significa efetivamente atender a uma demanda do conjunto
da populao.
Roubini e Backus (1998) argumentam que a grande preocupao macroeconmica do
nosso tempo talvez resida nas diferenas entre os pases quanto ao produto e renda per capita.
Nos E.U.A as pessoas so, em mdia, trs (3) vezes mais ricas do que as do Mxico, quinze
vezes mais ricas do que as pessoas na ndia, e cerca de quinze por cento mais ricas do que os
japoneses. Estas diferenas nos nveis de renda per capita so acompanhadas por grandes
diferenas nas taxas de crescimento. De incio, vamos considerar os seguintes dados:

Tabela 1
Produtividade e Crescimento de Pases Selecionados
Pas

Ano 1960
US$ 1,00

Argentina
China
Alemanha
Japo
ndia
Coria
Mxico
Estados Unidos
URSS (PIR)

3.091
716
5.217
2.239
533
690
2.157
7.380
2.951

PIB per capita

Ano 1985
Taxa
Mdia
US$ 1,00
Crescimento (%)
3.486
2.444
10.708
9.447
750
3.056
3.985
12.532
6.244

de

0,5
4,9
2,9
5,8
1,4
6,0
2,5
2,1
3,0

Fonte: ROUBINI; BACKUS, 1998.

As taxas de crescimento do PIB per capita esto expressas em percentagem anual. Os

dados so provenientes de Summers e Heston's Penn World Tables, e, segundo Roubini e
Backus (1998), o mais prximo que foi possvel chegar aos dados1 que sejam comparveis
entre os pases -- voc pode imaginar, por exemplo, a dificuldade de usar "os preos do
mercado" para avaliar a produo da China e da URSS.
1

This data applies the same "world" prices to output quantities in all countries.

21

Roubini e Backus (1998) mostram que as diferenas de PIB per capita entre pases so
enormes, e que as diferenas nas taxas de crescimento sugerem que a classificao desses
pases por nveis de renda pode mudar drasticamente. Observemos, por exemplo, que a Coreia
e a ndia tiveram nveis comparveis de renda per capita, em 1960, enquanto que em 1985 o
PIB per capita da Coreia correspondia a quatro vezes ao da ndia. A este ritmo de
crescimento, o PIB per capita dobra a cada 12 anos. evidente que algo bem diferente
aconteceu na Coreia em relao ao que ocorreu na ndia nesse perodo, algo que fez tanta
diferena nas taxas de crescimento desses pases. Vamos examinar a seguinte informao a
respeito da Itlia: em 1870, a renda per capita da Itlia era 60 por cento menor do que a da
Gr-Bretanha. Porm, aps mais de um sculo de crescimento de meio por cento maior, a
Itlia tem agora melhor posio. Para Roubini e Backus (1998), este o velho respeitvel
clich do "poder dos juros compostos", o que mostra que mesmo clichs podem conter
verdades bsicas.
Fica claro que se o Produto Interno Bruto (PIB) de determinada sociedade estagnar
(no crescer) e, simultaneamente, se a populao aumentar, ento o PIB per capita desta
sociedade declina, isto , na mdia as pessoas ficam mais pobres.
Essas razes, a ausncia de crescimento econmico e a pobreza, so duas razes
suficientes para se justificar o presente estudo, considerando que a compreenso terica e
histrica dos fatores determinantes do crescimento econmico das sociedades contemporneas
constitui preocupao central das agendas dos governos, empresrios e sociedade organizada
de forma geral, associada s questes relativas s desigualdades sociais e regionais, bem como
as variveis ambientais relacionadas utilizao indiscriminada dos recursos naturais,
degradao do meio ambiente, desmatamento, poluio e alteraes climticas.
Por outro lado a compreenso do processo de crescimento econmico associado ao
empreendedorismo, inovao tecnolgica e participao das ME e EPP a partir de polticas
pblicas de incentivos s mesmas, revela-se essencial na medida que possibilitar informaes
e subsdios capazes de retroalimentar o processo de deciso dos agentes econmicos e
polticos que influem no direcionamento do processo de crescimento, na sua dinmica e,
principalmente, na sua natureza, quer seja por iniciativa de agentes governamentais, quer seja
por atores da sociedade civil, ou pela parceria de ambos.
Com base nessa premissa que esperamos contribuir com elementos tericos e
histricos indispensveis para a ampliao da compreenso de fenmenos to complexos,
indispensveis para a formulao de polticas de incentivos ao crescimento.

22

Neste sentido, os captulos deste trabalho pretendem situar o debate a respeito do tema
e apresentar conceituaes distintas e de variadas correntes tericas da relao entre o
crescimento econmico, inovao e empreendedorismo e tentar responder se os esforos
foram suficientes para que o empreendedorismo e a inovao tecnolgica entrem em
definitivo na agenda do Pas como geradores de crescimento econmico, identificando o papel
Estado no emponderamento tecnolgico das ME e EPP.

23

2 CRESCIMENTO ECONMICO

Este captulo pretende situar o debate a respeito do tema e apresentar conceituaes

distintas e de variadas correntes tericas do que vem a ser o crescimento econmico,
apresentando enfoques e entendimentos diferenciados e complementares. Alm disso, buscase tambm expor um breve histrico sobre os fatores e modelos tericos de crescimento
econmico associado inovao tecnolgica.

2.1 CONSIDERAES PRELIMINARES

A questo que se enfoca neste captulo est no ncleo da cincia econmica. Diversos
autores: Adam Smith; Ricardo; Malthus; Marx; Schumpeter e Solow, distinguiram o
crescimento econmico como a questo macroeconmica mais importante da sociedade; o
problema que requer que se encontre soluo com mais urgncia.
Preliminarmente, por exigncia metodolgica, faamos a distino do contedo dos
conceitos de crescimento e de desenvolvimento. Desde a Segunda Guerra Mundial, os campos
da teoria do crescimento econmico e teoria do desenvolvimento econmico vinham se
dissociando, pois as teorias de crescimento so diferentes das teorias de desenvolvimento
econmico. Silva Filho e Carvalho (2001, p. 468) assinalam que a teoria do desenvolvimento
econmico tem centrado suas anlises mais fortemente sobre fatores no-econmicos e sobre
falhas de mercado, a partir da presena de externalidades no processo de crescimento e
desenvolvimento dos pases menos desenvolvidos. Assim, vai alm de uma teoria unificada,
buscando explicaes para a diversidade de experincias de crescimento dos diversos pases a
partir de suposies ad hoc relacionadas com diferenas intrnsecas nacionais nos parmetros
tecnolgicos, preferncias intertemporais dos consumidores e outras motivaes bsicas dos
agentes econmicos. A primeira era mais amplamente utilizada nas chamadas economias de
mercado desenvolvidas e a segunda nas economias menos desenvolvidas.
As primeiras tratam de estudar as razes e os fatores que determinam o crescimento do
produto e da renda em uma economia fechada, isto , no leva em conta o efeito positivo ou
negativo que possa ter o comportamento da economia de outros pases. As teorias econmicas

24

de desenvolvimento, ao contrrio, estudam as possibilidades de crescimento dos pases pobres

em um mundo onde j existem pases ricos e prsperos, isto , so modelos de economias
abertas, mais complexos, onde se consideram muitos mais fatores influenciando o processo de
transformao econmica e social. O crescimento leva em conta a variao do produto ou do
conjunto das riquezas produzidas pela sociedade sem entrar, necessariamente, no mrito da
distribuio dessa riqueza ou dos seus efeitos sobre a qualidade de vida das pessoas. A teoria
do crescimento econmico focaliza sua ateno basicamente sobre os fatores econmicos
tradicionais considerados determinantes no processo de crescimento: capital fsico e trabalho.
Essas, as diferenas essenciais das duas abordagens, segundo Silva Filho e Carvalho (2001, p.
470).

2.2 BREVES CONSIDERAES HISTRICAS SOBRE CRESCIMENTO ECONMICO

Ao longo da histria muitos pensadores se debruaram sobre o tema, analisando a

natureza do crescimento econmico e suas causas ou fontes. No sculo XVIII, por exemplo,
surgiram as escolas fisiocratas na Frana e a clssica na Inglaterra, que passaram a se
preocupar objetivamente com os problemas do crescimento e da distribuio, com um
tratamento diferente do enfoque histrico que os antecedeu, o mercantilista.
A escola fisiocrata afirmava a produo como fonte para o crescimento e no o
comrcio, e era proposto ao Estado uma conduta liberal. A indstria e o comrcio, apenas
transformavam e transportavam valores, e o produto lquido somente era gerado na
agricultura, sendo que a indstria, o comrcio e a agricultura exercem um tipo de
funcionalidade e que influncia na circulao de riqueza entre agricultores, proprietrios e a
classe estril (SOUZA, 1999).
O principal representante da escola fisiocrata, Franois Quesnay, descreveu os fluxos
econmicos de uma economia em sua obra Tableau conomique. O modelo mostra os
processos de produo, circulao da moeda e das mercadorias e a distribuio de renda,
pressupe ainda, que, a produo ocorra em ciclos anuais e o que no foi consumido no
mesmo ano em que ocorreu a produo, transforme-se em insumos para a produo do ano
seguinte (HUNT , 1981).
As principais idias dos economistas fisiocratas resumem-se a quatro pontos principais
(SOUZA, 1999):

25

a) Com o aumento dos investimentos na agricultura eleva-se a produtividade agrcola

e, logo, impulsiona o crescimento do resto da economia.
b) A conteno dos gastos em bens de luxo se faz necessria para aumentar a demanda
de produtos agrcolas e a elevao de seus preos, bem como o nvel de
investimentos na agricultura.
c) Faz-se necessria a eliminao das restries s exportaes para aumentar o seu
fluxo e manter em elevao os preos dos produtos agrcolas e estimular o
desenvolvimento da agricultura e do resto da economia.
d) A reduo da carga tributria aliviaria os consumidores da elevao dos preos dos
produtos agrcolas, o que manteria o mesmo nvel de demanda desses produtos e
estimularia a agropecuria a manter a produo, logo, beneficiaria a economia.
A seguir na histria, temos Adam Smith; Malthus; David Ricardo e Stuart Mill, os
principais representantes da escola clssica, e como os demais economistas j citados,
buscavam compreender o processo que gerava o crescimento de cada nao.
Em seu trabalho A Riqueza das Naes, em 1776, Adam Smith demonstra sua
preocupao em identificar os fatores que formam a riqueza nacional. Para ele, expandindo-se
os mercados, aumenta-se a renda e o emprego. Smith centra suas reflexes no ideal de sua
poca: transformaes no processo produtivo, trazidas pela revoluo Industrial.
Ao denominar seu livro "Investigao sobre a natureza e causa da riqueza das
Naes, Adam Smith salientou que o problema dominante no seu trabalho o crescimento
econmico. As teorias clssicas do crescimento elaboradas por outros pensadores como
Ricardo, Malthus e Marx constituem as bases sobre as quais foram elaboradas as teorias e
ideologias modernas. Por exemplo, a palavra malthusiano ainda hoje utilizada para definir
situaes concretas ou para insultar, dependendo da vertente ideolgica de quem a utiliza.
Segundo Adam Smith, o aumento da riqueza nacional consequncia do trabalho
produtivo. O volume de produto obtido pelo trabalhador num determinado perodo de tempo
depende da intensidade do capital, da tecnologia e da diviso do trabalho, possibilitada pela
dimenso dos mercados: capital mais produtivo e em maior volume aumenta a diviso do
trabalho e a produtividade dos trabalhadores, quando maior nvel de produto.
Assim, no necessariamente o produto gerado da agricultura que levar a riqueza, e
sim, qualquer trabalho que o produto obtido produzir valor ao ser vendido no mercado a um
preo superior ao seu preo natural.

26

Em seu modelo de crescimento no h obstculos e a poupana o principal fator para

o surgimento de novos investimentos; logo, aumento no nmero de empregos: o capital, a
tecnologia e populao so complementares; os salrios sobem e os lucros no caem.
Portanto, a acumulao de capital torna-se fator importante na economia, pois
aumentando a demanda por trabalho, eleva o salrio, o tamanho do mercado, logo, a produo
dever ser maior para suprir as necessidades individuais diminuindo os custos mdios de
produo (SOUZA, 1999).
Assim, temos Y = f(K, L, N), sendo K o estoque de capital, L o nmero de
trabalhadores produtivos e N o estoque de recursos naturais. Tal funo supe que o
crescimento do produto no perodo t (dY/dt) depender da variao de cada fator (dK, dL e
dN), multiplicada pela produtividade marginal respectiva (fK, fL e fN), ou seja (SOUZA, 1999,
p. 98):
dY/dt = fL dL/dt + fk dK/dt + fN dN/dt.

(1)

Logo, quando os mercados deixarem de crescer, diminuiro as taxas de crescimento da

populao e do produto total.
Smith introduz outra varivel que incide diretamente sobre a produtividade dos
trabalhadores (fL): capital empregado e meio scio-cultural (dedicao ao trabalho, educao,
treinamento, polticas do governo) (SOUZA, 1999, p. 98).
Considerando constante a disponibilidade de terras e de outros recursos naturais (dN =
0) e que E seja uma varivel exgena (variando apenas com a passagem do tempo t), a
equao torna-se (idem):
dY/dt = fK dK/dt + g [K, E* (t)] dL/dt.

(2)

Na equao, medidas governamentais sobre o comrcio internacional podem tanto ser

benficas quanto prejudiciais ao desenvolvimento do comrcio internacional, o que afetar a
acumulao do capital, o aumento da produtividade do trabalho e o crescimento econmico
(idem).
Torna-se necessrio enfatizar que para Adam Smith, medidas governamentais como
leis e instituies estveis que assegurem a livre iniciativa so necessrias para o acmulo de
capitais, pois elas estimulam a livre iniciativa e a valorizao do trabalho, elevando a renda da
sociedade e gerando crescimento econmico.
Alis, a esse respeito Souza (1999) destaca que A produtividade do trabalho depende
tanto da disponibilidade de capital do trabalhador, como do quadro institucional que favorea
a educao e o treinamento da mo-de-obra.

27

O fato que no sculo XVIII, a industrializao avanou na Europa. A disputa na

Inglaterra, entre os latifundirios e os industriais, com os primeiros defendendo uma poltica
de proteo agricultura e restries s importaes de gneros agrcolas e os segundos
defendendo o livre cambismo ou livre mercado, foi acompanhada por dois importantes
pensadores: Malthus e Ricardo.
Diante da questo social representada pela crescente misria do operariado, Thomas
Malthus (1766-1834) elaborou a teoria da populao, apresentada em seu livro "Ensaio sobre
o Princpio da populao", publicado em 1798. O modelo retomado por Malthus (1766-1834)
tinha substrato essencialmente agrarista: enquanto houver terras livres, a humanidade pode
crescer sem nenhum limite. O excesso de populao, quando ocorrer, tem como vlvula de
escape a emigrao e a ocupao de novas terras. Todos os indivduos poderiam assim obter
com seu trabalho o produto suficiente para sua subsistncia e para sustento de sua famlia.
O problema, segundo ele, que a populao crescia em progresso geomtrica (2, 4, 8,
16...), com maior rapidez que os meios de subsistncia, que cresciam em progresso
aritmtica (2, 4, 6, 8,..). O resultado era a misria e a pobreza a que se assistiam na Inglaterra,
devido ao desequilbrio entre os recursos naturais e as necessidades da populao.
Esta diminuio da produtividade do trabalho conduz a um ponto de equilbrio em que
os indivduos somente podem obter o necessrio para sua subsistncia. Se eles tentarem
superar esse ponto de equilbrio, mantendo as mesmas condies de produo, se continuarem
a reproduzir-se, o excesso de populao resultante ser eliminado pela fome, as doenas e as
guerras. Este estado estacionrio a situao a que tendem todas as sociedades, cuja
ultrapassagem o grande desafio a ser enfrentado pelo processo de crescimento econmico.
O crescimento da populao taxa superior ao crescimento da produo constitua
para Malthus (1983) o cerne do dilema que a sociedade tinha que enfrentar se quisesse crescer
e aumentar o seu nvel de bem estar. Malthus era contrrio a qualquer tentativa do Estado em
procurar resolver o problema da misria, como, por exemplo, atravs das leis dos Pobres, que
serviam apenas como estmulo ao aumento da populao. Malthus (1983) considerava a
existncia de apenas trs formas de controle demogrfico:
a) pela fome, doenas e males sociais semelhantes, isto , pela misria; Um homem
que nasce em um mundo j ocupado no tem direito a reclamar parcela alguma de
alimento. No grande banquete da natureza no h lugar para ele. A natureza
intima-o a sair e no tarda a executar essa intimao. Essa sada a qual Malthus se
referia era o aumento da mortalidade devido fome;

28

b) pelo vcio, isto , pela liberao das paixes humanas mediante prticas sexuais que
nos conduzem procriao;
c) pela auto restrio moral, isto , pela absteno sexual. Esta ltima era a soluo
proposta por Malthus (1983) uma espcie de planejamento familiar.
Com David Ricardo (1817), principal discpulo de Adam Smith, a escola clssica tem
em seus trabalhos um novo modelo para o crescimento econmico: o crescimento depende de
uma taxa de lucro elevada; com tal elevao haver um aumento na poupana que ser
canalizada para novos investimentos.
Enquanto existir evoluo na taxa de lucro, o crescimento estar assegurado. O lucro
depende de outras variveis como salrios e rendas. J o desenvolvimento econmico
assegurado pelo aumento do emprego e tambm pela melhoria das tcnicas de produo
(SOUZA, 1999, p. 109).
Alm dos estoques de capital fsico (K), mo-de-obra (L) e recursos naturais (N),
Ricardo incorpora em seu modelo de funo de produo, a varivel estoque de conhecimento
(S) e introduz a hiptese da produtividade marginal decrescente (SOUZA, 1999, p. 107):
Y = f(K, L, N, S)

(3)

Supondo que as variveis K, L, N e S sejam decrescentes, a oferta de terras seja fixa

(dN/dt = 0) e sua qualidade seja variada, piorando em direo a margem extensiva, a adoo
de inovaes tecnolgicas eleva a produtividade marginal dos fatores, diminuindo os efeitos
dos rendimentos decrescentes sobre o produto, os salrios e os lucros. Porm, logo o capital
empregado e as inovaes tecnolgicas permanecem constantes, gerando rendimentos
decrescentes nas novas terras (idem).
David Ricardo (1817) via o problema do desenvolvimento econmico como sendo a
incapacidade da agricultura em produzir alimentos baratos para o consumo dos trabalhadores,
o que gerava a elevao nos salrios nominais.
Explicando este modelo, temos que a acumulao de capital leva a uma subida da
populao (por exemplo, com a existncia de uma melhoria das condies de vida, haver
uma maior tendncia para a procriao). Isso levar a um aumento da procura de trabalho, que
levar a uma subida do nvel de salrio (conseqentemente das condies de vida), existindo a
necessidade de se aumentar a produo. Esse aumento da produo obtido com a utilizao
de terras menos frteis, o que, levar a uma subida das rendas. O Lucro ir obviamente descer,
e se o preo dos produtos agrcolas sobe, isso ir se repercutir no salrio que tambm ira

29

crescer, em concluso, mais um fator que corrobora a idia da tendncia para a baixa da taxa
de lucro (HUNT, 1981).
Por causa desta lei, o crescimento fica ameaado. Quanto maior for a taxa de lucro,
menor ser a apetncia para o investimento. Mais cedo ou mais tarde, a Renda Nacional
parar de crescer, atingindo a fase estacionria.
Ricardo (1817) encontrou duas formas de retardar isto:
i. Pela importao de produtos agrcolas - Com a importao de produtos agrcolas,
consegue-se impedir que o preo suba e consequentemente os salrios e as rendas
aumentem.
ii. Pelo aumento da produtividade agrcola via mecanizao e novas descobertas. Esta
mecanizao pode ter efeito perverso, que o problema do desemprego. Ricardo
considerava que o seu desenvolvimento iria ser lento.
J o comrcio tem pouca importncia no crescimento econmico, sem, contudo, deixar
de ser necessrio. A sua importncia retratada pela teoria das vantagens comparativas. Com
maior exportao, pode-se importar mais e mais barato (HUNT, 1981, p. 139). Por isso o
comrcio importante, contudo, sem representar papel muito relevante para o Crescimento
Econmico.
Em 1848, Stuart Mill, na sua obra Principles of Political Economy (Princpios de
Economia Poltica) estudou a influncia do progresso tcnico sobre a agricultura e destacou
que os aperfeioamentos na agricultura so fundamentais para o crescimento econmico, pois
acarretam o barateamento dos alimentos, a reduo dos salrios nominais e o aumento dos
lucros. Tais inovaes so de dois tipos (SOUZA, 1999, p. 113):
I. economizam trabalho: mesma rea, menos trabalhadores e mesma quantidade de
produtos;
II. economizam terra: mesma rea, mesma quantidade de trabalhadores, maiores
quantidades de produtos, ou, a mesma produo com menos trabalhadores e menos
terras.
Quanto queda tendencial da taxa de lucro, Mill supe que determinados fatores
podem neutraliz-la, e cita como: busca de terras mais frteis e de lucros mais elevados em
outros pases ou regies de insumos mais baratos e aperfeioamento da produo (SOUZA,
1999, p. 117).
Seguindo na famlia dos economistas clssicos, o ltimo grande deles Karl Marx.
Para Marx (1985), "[...] o crescimento capitalista pode ocorrer com desemprego crescente de

30

trabalhadores e concentrao de renda e de riqueza". Segundo ele, o capitalista obtm lucros

por ser o proprietrio do capital. O capital proporciona lucros que, por sua vez, proporciona
mais capital (acumulao de capital). Uma vez realizada a acumulao inicial de capital, a
nsia de acumular mais capital tornou-se a fora motriz do sistema capitalista.
Todo o sistema estava voltado para a ampliao do valor. Mas a caracterstica
fundamental e distintiva do sistema era a forma pela qual o excedente criado e apropriado: a
mais-valia (termo utilizado por Marx para designar o processo pelo qual o trabalhador recebe
um salrio menor do que aquilo que realmente produziu para a empresa, e constitudo de
lucros lquidos, juros e renda da terra).
A evoluo e crescimento so fenmenos de desequilbrio, pois o progresso tcnico
traz desequilbrios e modificaes nas relaes de produo. Alm disso, as contradies do
capitalismo, que levariam queda da taxa de lucro (devido ao emprego de menos trabalho em
relao ao capital aplicado), medida que a acumulao avana, daria origem a uma
revoluo que criaria um novo sistema, o qual chamou de "socialismo" (utilizado pela
primeira vez por Robert Owen; P. Leroux e L. Von Stein).
No processo de crescimento econmico, a evoluo tecnolgica gera crescimento
maior de capital constante (que o valor dos meios de produo) em relao ao varivel (que
o valor da fora de trabalho), aumentando assim o contingente de desempregados, o que
pressionaria os salrios para baixo. Em suma, a acumulao de capital (que determina o ritmo
do crescimento) cria premissas materiais para a derrubada posterior do prprio capitalismo.
Os marxistas defendem que a ampliao dos mercados externos a condio
indispensvel para a continuidade da acumulao capitalista, pois o capitalismo produz o que
a prpria populao interna pode consumir. Alm disso, o crescimento econmico tenderia a
ficar limitado pelo crescimento mais lento da demanda dos trabalhadores e tudo o que fosse
produzido deveria ser consumido.
Segundo Marx (1985), o desenvolvimento efetua-se de forma cclica e com conflito
distributivo (que a explorao dos trabalhadores pelos empresrios). Para os clssicos, o
problema da distribuio est entre os capitalistas arrendatrios e os proprietrios de terras.
No obstante aos argumentos de Marx e Souza afirma que o grande problema em se
aplicar uma economia planificada expressa-se na excessiva burocracia estatal, gerando rigidez
no sistema econmico e entravando o desenvolvimento. E mais, "[...] se algum dia o
socialismo substituir o capitalismo com sucesso, compatibilizando eficincia alocativa com
equidade distributiva, dever revestir-se de uma forma completamente diferente daquela que a
histria contempornea nos tem mostrado" (SOUZA, 1999, p. 146).

31

Na linha cronolgica da histria, a seguir vem outro grande pensador sobre o

fenmeno do crescimento econmico. Trata-se de Joseph Lois Schumpeter (1883-1950),
precursor da teoria do desenvolvimento capitalista que deu importante contribuio ao estudo
dos ciclos econmicos. Para ele, o dinamismo da economia est relacionado ao do
empresrio inovador, que pe em prtica novos processos de produo, gera novos produtos e
abre novos mercados.
Schumpeter (1982) distinguiu crescimento econmico de desenvolvimento econmico.
Quando s h crescimento, a economia funciona em um sistema de fluxo circular de
equilbrio, cujas variveis econmicas aumentam apenas em funo da expanso demogrfica.
J o desenvolvimento marcado pelo surgimento de inovaes tecnolgicas, por obra de
empresrios inovadores, financiados pelo crdito bancrio, passando da produo rotineira
para a existncia de lucro. No fluxo circular, no havendo inovao, no h a necessidade de
crdito, nem do empresrio inovador. Assim, os lucros so normais e os preos se aproximam
da concorrncia perfeita.
Afirmava que o desenvolvimento era impulsionado pelo progresso tcnico, mas,
diferentemente dos neoclssicos, no era uniforme no tempo, pois alternava perodos de
prosperidade e de depresso. Para ele, o desenvolvimento econmico define-se como sendo
"uma mudana espontnea e descontnua nos canais de fluxo, uma perturbao do equilbrio
previamente existente". O crescimento econmico no se reduz de maneira uniforme no
tempo e acelera-se com o surgimento de novos produtos e novos processos de produo.

2.3 O CONCEITO DE CRESCIMENTO ECONMICO

Para Krugman e Wells (2007, p. 510), a estatstica-chave para monitorar o crescimento

econmico o PIB real per capita (PIBpc = PIB real / Populao), ou seja, o PIB real
dividido pela populao, onde o PIB mede o valor total da produo de bens e servios finais
de uma economia, bem como a renda obtida nessa economia em um dado ano. Utiliza-se o
PIB real com a finalidade de se separar mudanas na quantidade de bens e servios dos efeitos
de um nvel de preos que esteja subindo, e PIB real per capita com o objetivo de se isolar os
efeitos de uma mudana na populao.
O crescimento econmico dado pelo aumento sustentvel do Produto Interno Bruto
real per capita (PIBpc), expresso pela taxa de crescimento do PIB real per capita:

32

PIBpc PIBpct PIBpct 1

=
PIBpc
PIBpct 1

(4)

Ainda segundo Krugman e Wells (2007, p. 511), [...] quando dizemos que o
crescimento acelerou no incio dos anos 90, estamos dizendo que a taxa de crescimento
aumentou ano aps ano no incio dos anos 90 por exemplo, passando de 3% para 3,5%, e
depois para 4%.
Vejamos a Tabela 2, a seguir, que apresenta dados bsicos sobre crescimento e
desenvolvimento em dezessete pases. A anlise se concentra nos dados da renda per capita e
no nos dados relativos s informaes sobre expectativa de vida, mortalidade infantil ou
outros indicadores de qualidade de vida. Esse enfoque se justifica pelo fato de que as teorias
sobre o fenmeno do crescimento econmico, na sua maioria, so formuladas em termos de
renda per capita. Mais ainda, essa uma "estatstica sinttica" til acerca do nvel de
desenvolvimento econmico no sentido de que est altamente correlacionada com outros
indicadores de qualidade de vida (JONES, 2000, p. 178).

33

Tabela 2
Estatsticas de Crescimento e Desenvolvimento

Discriminao
PASES RICOS
EUA

Taxa de
Taxa mdia
participao da
anual de
Mo-de-Obra
crescimento
1990 (%)
1960-1990 (%)

Anos
necessrios
para duplicar
o PIB

PIB per
capita
1990 (US$)

PIB por
trabalhador
1990 (US$)

18.073

36.810

0,49

1,40

51

Alemanha Ocidental

14.331

29.488

0,49

2,50

28

Japo

14.317

22.602

0,63

5,00

14

Frana

13.896

30.340

0,46

2,70

26

Reino Unido

13.223

26.767

0,49

2,00

35

China

1.324

2.189

0,60

2,40

29

ndia

1.262

3.230

0,39

2,00

35

Zimbabwe

1.181

2.435

0,49

0,20

281

554

1.142

0,49

- 0,20

- 281

PASES POBRES

Uganda

"MILAGRES DE CRESCIMENTO"
Hong Kong

14.854

22.835

0,65

5,70

12

Cingapura

11.698

24.344

0,48

5,30

13

Taiwan

8.067

18.418

0,44

5,70

12

Coria do Sul

6.665

16.003

0,42

6,00

12

6.070

17.469

0,35

- 0,50

-136

Madagascar

675

1.561

0,43

- 1,30

- 52

Mali

530

1.105

0,48

- 1,00

- 70

Chade

400

1.151

0,35

- 1,70

- 42

"DESASTRES DE CRESCIMENTO"
Venezuela

Notas: Os dados relativos ao PIB esto em dlares de 1985. A taxa de crescimento a variao anual mdia do logaritmo do
PIB por trabalhador. Um nmero negativo na coluna de "Anos necessrios para duplicar o PIB" indica "anos para reduzir
metade.
Fonte: Penn World Tables Mark 5.6 atualizada por Summers e Heston (1991) e Jones (2000, p. 4).

A segunda seo da Tabela 2 mostra a pobreza relativa e absoluta de algumas das

economias mais pobres do mundo. Com PIB per capita prximo de US$1.000, a ndia e o
Zimbabwe eram em 1990, dois dos mais pobres pases do mundo, com PIB per capita pouco
maior de 5% do PIB dos EUA. Diversos pases da frica Subsaariana so ainda mais pobres,
como a Etipia, cuja renda per capita corresponde a menos de 2,5% da renda per capita dos
Estados Unidos. Essa situao corresponde ao fato de que um trabalhador da Etipia ou de
Uganda, na mdia, deve trabalhar 45 horas para ganhar o que recebe em uma (1) hora o
trabalhador tpico dos Estados Unidos. Em 2006, o habitante da Etipia, na mdia,
apresentava expectativa de vida de apenas 49 anos, enquanto a do americano era de 78 anos.

34

J a mortalidade infantil nos EUA de apenas 6,9 por 1.000, enquanto na Etipia atinge 93
por mil (ETIPIA..., 2008).
Em 1988, metade da populao mundial fora dos EUA vivia no humilhante patamar de
pobreza de apresentar renda per capita de menos de 10% do PIB por trabalhador dos EUA.
Segundo Jones (2000, p. 6), a maioria dessas pessoas vivia em apenas dois pases: a China,
com mais de um quinto da populao mundial, tinha um PIB por trabalhador de menos de um
quinze avos daquele dos EUA; a ndia, com um sexto da populao mundial, tinha um PIB
por trabalhador de menos de um dcimo daquele dos Estados Unidos. Juntos, esses dois
pases respondem por cerca de 40% da populao mundial. J os 39 pases da frica
subsaariana constituem menos de 10% da populao mundial.
Jones (2000, p. 5) argumenta que talvez o PIB per capita seja uma medida de bemestar mais geral, porque nos diz qual o montante de produto disponvel, por pessoa, para ser
consumido, investido ou empregado de alguma outra maneira. Por outro lado, o PIB por
trabalhador nos diz mais a respeito da produtividade da mo-de-obra. Nesse sentido, a
primeira coluna da Tabela 2 pode ser considerada um indicador de bem-estar, enquanto a
segunda seria uma medida de produtividade. Essa parece ser uma interpretao razovel dos
dados, mas tambm possvel argumentar que o PIB por trabalhador uma medida de bemestar.

2.4 A FRONTEIRA DE POSSIBILIDADE DE PRODUO E CRESCIMENTO

ECONMICO

Partamos da premissa de que as necessidades humanas so virtualmente ilimitadas

(desejos), enquanto os recursos disponveis para atend-las so escassos (possibilidades). Essa
a realidade econmica que a humanidade conhece desde os primrdios, desde Gnesis,
quando Ado e Eva violaram as regras e foram expulsos do Jardim do den (espao onde no
h escassez) e condenados a viver (consumir) com aquilo que produzissem (renda, produto,
capital) com o suor de seus rostos (trabalho, capital humano).
As necessidades humanas so assim insaciveis (desejos), uma vez que nem todas
podem ser inteiramente satisfeitas. Alm do que, a plena satisfao restringida por seu
limitado poder de compra (renda), tendo em vista que h coisas, bens ou servios que as
pessoas desejam (desejos) e no podem adquirir (possibilidade). Em consequncia, podemos

35

afirmar que o consumidor vive fazendo escolhas. No que afirmamos acima esto implcitas
algumas condicionantes, isto , fatores que afetam a escolha do consumidor na montagem de
seu plano de consumo e, consequentemente, na forma de atender as suas necessidades. Essas
condicionantes so as seguintes: i) renda; ii) hbitos e costumes; iii) informaes escassas; iv)
polticas de venda, como diferenciao dos produtos, publicidade e propaganda, remarcaes
e liquidaes e crdito ao consumo; v) consumo santurio ou conspcuo.
Mas o que nos interessa neste caso a anlise pelo lado da oferta, pelo lado em que as
firmas produzem bens e servios produto. O produto mximo obtido a partir da
disponibilidade de insumos de produo (recursos naturais (N), capital (K) e trabalho (L)),
numa relao expressa pela funo de produo Y = f (N, K, L). O que coloca tambm no
nosso cenrio o binmio desejo (mxima produo) e possibilidade (disponibilidade de
fatores), condicionada ainda pela tecnologia, capital humano, instituies, cultura, etc.
Para encaminhar o equacionamento desse dilema, foi criado o mecanismo de preos, o
mercado. Os preos so formados pela interao das foras de oferta e procura de bens e
servios que constituem os mercados. O preo funciona como uma espcie de sinalizador para
os agentes econmicos. Aqui estamos falando sobre alocao de recursos. Os fatores de
produo sero empregados na produo de bens de consumo, como manteiga (produto A,
simbolizando produo agropecuria/agro-industrial) e/ou na produo de bens de capitais
como tratores e equipamentos msseis (produto B, simbolizando a indstria blica) segundo
esse mecanismo de preos.
Referida situao pode ser expressa atravs da Curva de Possibilidade de Produo
(CPP):

Figura 1 Curvas de Possibilidade de Produo

Fonte: Elaborada pela autora.

36

Na figura 1, as curvas aa e bb so curvas de possibilidade de produo, ou curvas de

transformao da economia. Sobre a mesma curva, o produto total o mesmo e um ponto que
se desloque de a para a, por exemplo, indica maior produo de alimentos, em detrimento da
produo de produtos blicos, que se reduz porque fatores de produo so deslocados para
atender ao aumento da produo de alimentos.
Por conseguinte, se a capacidade produtiva da economia ocupa a combinao de
pontos aa', com essa oferta de recursos produtivos no ser possvel obter-se maior nvel de
produo, pois estamos supondo que todos os recursos esto sendo usados da forma mais
eficiente possvel. Nesse caso, no existe capacidade ociosa e o crescimento do produto
verificar-se- somente se for aumentada a oferta dos fatores de produo (tal como bb') ou,
com a mesma dotao aa' de recursos, se houver aumento da produtividade, decorrente de
inovaes tecnolgicas. De qualquer maneira, supomos que as curvas aa' e bb' esto
associadas oferta diferente de fatores produtivos. Essas curvas so cncavas em relao
origem por refletirem a existncia de retornos crescentes na economia.
A curva de transformao aa' indica o nvel mximo produo de um bem que a
economia pode gerar, em determinado perodo de tempo, quando o volume de produo dos
demais bens est fixo, o estoque de fatores de produo existente e o nvel de tecnologia
tambm so considerados dados. Quando esses recursos so aumentados, ou quando h
aumento da produtividade, decorrente de inovaes tcnicas, ou ambas as coisas, a capacidade
produtiva pode gerar o produto representado pela curva bb'. O crescimento econmico da rea
ir se realizar no sentido de aa' para bb' a partir da origem dos eixos cartesianos. Crescimento
econmico significa portanto expandir a FPP, isto , aumentar a capacidade produtiva. E para
isto necessrio aumentar a produo de bens de capital a custa dos de bens de consumo.
Quanto mais alto se situe um pas en sua FPP, mais rpido ser seu ritmo de crescimento.

2.5 OS FATORES DE CRESCIMENTO ECONMICO

Mas quais so os fatores ou as razes que possibilitam que os pases cresam e que
alguns cresam mais do que a maioria? Quais so os fatores que explicam o crescimento
econmico dos pases e das regies?
Para Krugman (1997, p. 513), o crescimento econmico depende quase inteiramente
de um ingrediente: produtividade crescente. Essa posio reforada por Noriel Roubini:

37

Productivity is the cornerstone of economic growth. We are richer than our

grandparents and than the average person in the third world primarily because we
are more productive. Productivity also affects our competitive position: the more
productive we are the better we are able to compete on world markets. In short,
productivity is the source of the high standard of living enjoyed by the developed
economies relative to the third world or to the same economies fifty or one hundred
years ago1. (ROUBINI; BACKUS, 1998).

Por essa razo torna-se fundamental entender quais so os fatores que afetam o
aumento da produtividade, isto , que influenciam o incremento da quantidade de bens e
servios que um trabalhador pode produzir a cada hora de trabalho (MANKIW, 1999, p.
805).
O exame da produtividade como fator central e dominante da teoria do crescimento
ser aqui realizado partindo-se do conceito de funo de produo:
Y = A F (L, K, N)

(5)

onde F ( ) uma funo que mostra como os insumos so combinados para gerar o produto,
ou seja, uma relao que expressa o mximo produto possvel obtido a partir da
disponibilidade dos fatores de produo, assim definidos:
Y = PIB real;
L = quantidade de trabalhadores (mo-de-obra) ou nmero de horas trabalhadas;
K= estoque de capital fsico; conjunto de bens de produo representados por
mquinas, ferramentas, equipamentos e bens destinados a produzir outros bens concorrem
para aumentar a produtividade dos trabalhadores. Um homem sozinho, utilizando um arado
manual, pode arar um hectare de terras em 24 horas; utilizando um boi, gastar 8 horas; se
utilizar um trator agrcola precisar de apenas 1 hora. que o capital fsico torna os
trabalhadores mais produtivos.
Mankiw (1999, p. 524) assinala que uma caracterstica importante do capital reside no
fato de que ele um fator de produo produzido. Isto , o capital insumo do processo
produtivo que no passado foi o produto do processo produtivo. O barbeiro usa a tesoura para
fazer o corte de cabelo. No passado, a prpria tesoura foi o resultado da produo de uma
fbrica de tesouras. O fabricante de tesouras, por sua vez, usou outros equipamentos para
fabricar seu produto. Portanto, o capital um fator de produo usado para produzir todo tipo
de bens e servios, incluindo mais capital.
1

Produtividade a pedra angular do crescimento econmico. Somos mais ricos do que os nossos avs e do que a pessoa
mdia no terceiro mundo, principalmente porque somos mais produtivos. A produtividade tambm afeta a nossa posio
competitiva: por sermos mais produtivos, ns somos mais capazes de competir nos mercados mundiais. Em suma, a
produtividade a fonte do alto padro de vida desfrutado pelas economias desenvolvidas em relao ao terceiro mundo ou
com as mesmas economias cinqenta ou cem anos atrs.

38

N = Um terceiro determinante da produtividade so os recursos naturais. Os recursos

naturais so insumos fornecidos pela natureza, como a terra, os rios e as jazidas minerais. Os
recursos naturais se apresentam de duas formas: renovveis e no-renovveis. Uma floresta
exemplo de recurso natural renovvel. Quando uma rvore abatida, pode-se plantar em seu
lugar uma muda para ser abatida no futuro. O petrleo exemplo de recurso natural norenovvel. Dado que o petrleo produzido pela natureza ao longo de milhares de anos, a
oferta limitada. Se a disponibilidade de petrleo for esgotada, impossvel criar mais.
Diferenas na dotao de recursos naturais so responsveis por algumas das
diferenas mundiais de padres de vida. O sucesso histrico dos Estados Unidos foi em parte
impulsionado pela ampla oferta de terras adequadas (frteis) agricultura. Atualmente, alguns
pases do Oriente Mdio, como o Kuwait e a Arbia Saudita, so ricos simplesmente porque
esto localizados sobre as maiores jazidas petrolferas do mundo (MANKIW, 1999, p. 524).
A = produtividade total dos fatores (PTF). A produtividade a quantidade de produto
que se obtm por unidade de insumo utilizada. Isto , se utilizamos um hectare de terras (N), 5
trabalhadores (L) e o trator (K) trabalha 4 horas para cultivar esse um hectare de terra e se
obtemos 6 toneladas de arroz, ento dizemos que a produtividade mdia da terra de 6 t; que
a produtividade mdia por trabalhador de 1,2 t por trabalhador; que a produtividade mdia
do trator de 1,5 t por hora de trator. A PTF medida que leva em conta a ao de todas
essas produtividades.
Roubini (ROUBINI; BACKUS, 1998, p. 4) assinala, por sua vez, que grande parte do
crescimento da economia dos EUA (e de outras economias, tambm) decorre dos aumentos de
A. Vemos, portanto, que os pesquisadores destacam a importncia de A na explicao do
crescimento econmico das regies e dos pases. Vejamos por isso quais so os fatores que
afetam o comportamento de A:
(i)

O progresso tecnolgico pode ser pensado de como os seus aumentos afetam

A: inveno do motor diesel, o transistor, o microchip, penicilina, e assim por diante. O

conhecimento tecnolgico, ou seja, os saberes relativos s melhores formas de se produzir
bens e servios, determinante chave da produtividade. O progresso do conjunto dos meios
tcnicos para a produo de bens e servios se apresenta como o motor mais importante do
crescimento da produtividade. Praticamente todos os estudiosos do crescimento da
produtividade esto agora de acordo quanto ao papel central do avano tecnolgico. H cem
anos atrs, muitos americanos trabalhavam no campo porque a tecnologia agrcola exigia um
alto insumo de trabalho para alimentar toda a populao. Atualmente, graas tecnologia
agrcola, uma pequena parcela da populao pode produzir alimentos suficientes para atender

39

todo o pas. Esta mudana tecnolgica liberou mo-de-obra para a produo de outros bens e
servios. O conhecimento tecnolgico assume vrias formas. Parte da tecnologia
conhecimento comum - depois de utilizado por algum, todos se tornam conscientes do
mesmo. Uma vez que Henry Ford, por exemplo, introduziu com sucesso a produo em linhas
de montagem, outros fabricantes de automveis o seguiram. Outras tecnologias so
proprietrias - s conhecida pela empresa que a descobre. Apenas a Coca-cola, por exemplo,
conhece a receita secreta do famoso refrigerante. H ainda tecnologias que so proprietrias
apenas por um curto espao de tempo. Quando uma empresa farmacutica descobre nova
substncia, o sistema de patentes lhe d o direito temporrio de exclusividade sobre a
fabricao dessa substncia. Quando a patente expira, contudo, as demais empresas podem
fabricar a substncia. Todas estas formas de conhecimento tecnolgico so importantes para a
produo de bens e servios da economia. importante distinguir conhecimento tecnolgico e
capital humano. Embora estejam estreitamente relacionados, h uma diferena importante. O
conhecimento tecnolgico se refere ao entendimento por parte da sociedade a respeito do
funcionamento do mundo. O capital humano tem a ver com os recursos despendidos para
transmitir esse conhecimento fora de trabalho. Para empregar uma metfora relevante, o
conhecimento tecnolgico tem a ver com a qualidade dos livros-texto da sociedade, enquanto
o capital humano tem a ver com o tempo que as pessoas destinam sua leitura. A
produtividade dos trabalhadores depende tanto da qualidade dos livros-texto disponveis
quanto do tempo destinado a seu estudo (MANKIW, 1999, p. 527). Durante os ltimos 250
anos, a substituio do trabalho humano por mquinas e equipamentos, o desenvolvimento de
novas variedades de sementes e fertilizantes qumicos; as descobertas de novas fontes de
energia e as melhorias nos sistemas de transportes e comunicaes tm melhorado
substancialmente o padro de vida em todo o mundo. bvio, como assinala Silva Filho e
Carvalho (2001 p. 602), que o progresso tecnolgico depende da inveno, isto , da
descoberta de um novo produto ou processo. Mas ele tambm necessita da inovao, isto , da
adoo prtica e efetiva de novas tcnicas. Henry Ford no teve participao destacada na
inveno do automvel. Sua contribuio foi a inovao do processo produtivo: a adoo da
tcnica de linha de montagem para a produo em massa de um automvel confivel. Ray
Kroc, que desenvolveu a cadeia de lanchonetes McDonalds no inventou coisa alguma. Na
realidade, ele nem sequer se envolveu na operao do primeiro McDonalds. Entretanto, ele
foi capaz de reconhecer uma boa idia ao v-la. Kroc foi um inovador. Para desenvolver seu
negcio, ele estabeleceu um sistema de franquia, treinou os operadores dos McDonalds e, no

40

processo, modificou os hbitos alimentares de toda a nao americana. As invenes so

importantes, mas, sem o inovador, so apenas idias espera de quem as explore.
Para Roubini (ROUBINI; BACKUS, 1998, p. 7), o crescimento da produtividade tem
como outro fato subjacente a inovao e inveno estritamente definidas --- grosso modo, os
homens e mulheres de casacos brancos trabalhando e pesquisando em laboratrios de
pesquisas. Uma forma de elevar a produtividade consiste em investir em pesquisa e
desenvolvimento (P&D), que muitas empresas fazem muito bem. A Bristol-Myers-Squibb,
por exemplo, deve muito de seu sucesso recente ao desenvolvimento de uma nova droga para
tratamento de doentes cardacos, graas a generosos gastos em investigao cientfica. A
Corning tem crescido com os novos desenvolvimentos da tecnologia de vidro, como a fibra
ptica. Os EUA, no seu conjunto, lder mundial em cincia pura que pode nos induzir a pensar
que o lder no desenvolvimento de novas tecnologias, transformando os avanos cientficos,
convertendo-os em empreendimentos rentveis. No entanto, os relatrios dos EUA mostram
que esse pas no to bom nessa segunda etapa, ao contrrio dos japoneses que so muito
eficientes em inovao, transformando idias em empreendimentos rentveis. O ponto
principal que necessrio mais do que Einstein para gerar crescimento da produtividade
agregada. Uma das tendncias que tm incomodado os EUA nos ltimos anos tem sido o
declnio entre as empresas americanas dos investimentos em P&D, pedidos de patentes,
tecnologia e outros indicadores. Se esta tendncia continuar, alguns temem efeitos adversos a
longo prazo sobre o crescimento da produtividade nos EUA (idem).
(ii)

O nvel de qualificao da fora de trabalho outro fator que pode ser

incorporado em A. Uma das grandes diferenas entre pases ricos e pobres que os pases
ricos tm trabalhadores mais instrudos e altamente qualificados. No basta que um
trabalhador tenha bom equipamento --- ele precisa tambm saber o que fazer com ele
(KRUGMAN, 1997, p. 514). Capital humano o termo que os economistas empregam para
descrever o conhecimento e as habilidades que os trabalhadores adquirem por meio da
educao, do treinamento e da experincia (MANKIW, 1999, p. 524). A produo do capital
humano exige insumos na forma de professores, bibliotecas e tempo de estudo. Trabalhador
educado e treinado tem maior produtividade. Krugman (1997) destaca enfaticamente que a
anlise estatstica comparando as taxas de crescimento econmico de diferentes pases indica
que a educao, com seus efeitos sobre a produtividade, um determinante do crescimento
ainda mais importante que o aumento de capital fsico.
(iii)

Os preos do petrleo. O aumento do preo do petrleo importado pode deixar-

nos com menor PIB, mantidos os outros fatores constantes, considerando que uma maior

41

frao da produo bruta vai para o gasto com o petrleo, e menos para capital e incremento
do trabalho (ou seja, menos-valia). como se ocorresse um movimento descendente em A (e,
na verdade, isso o que vemos nos dados).
(iv)

As condies meteorolgicas. A seca ou frio extremo poderia conduzir a uma

queda da produo de determinados insumos. As secas no so um grande negcio nos EUA,

uma vez que a agricultura uma pequena parte da economia, o que no seria o caso do Brasil,
onde a agricultura tem peso significativo na formao do PIB.
(v)

O quadro jurdico e econmico pode tambm desempenhar papel importante na

produtividade agregada. A maioria dos economistas acha que os mercados concorrenciais

desempenham papel importante na alocao eficiente de recursos; E este tipo de pensamento
est por trs de muitas das mudanas na antiga Unio Sovitica e da Europa Central.
Inversamente, a corrupo e a burocracia so dadas muitas vezes como responsveis pelo
desempenho letrgico da ndia.
Os fatores que afetam a produtividade total dos fatores (A) so, portanto, o progresso
tecnolgico; habilidade da fora de trabalho (educao, treinamento); preo de energia, como
o preo do petrleo; clima (secas, inundaes, terremotos, etc.) e as instituies econmicas e
legais, destacando que a competio aloca recursos de maneira eficiente e a corrupo e
excesso de regulamentao prejudicam a alocao de recursos (HILBRECHT , 2008).
O importante a se destacar quanto principal fonte de crescimento que este somente
ocorre de forma sustentada quando a quantidade de produto produzida pelo trabalhador mdio
aumenta constantemente. Isso pode parecer estranho, pois uma economia pode aumentar seu
PIB real per capita colocando para trabalhar maior parcela da sua populao ou ampliando
seu estoque de bens de capital. Krugman (1997, p. 513) argumenta que: Durante o sculo
XX, por exemplo, a populao nos Estados Unidos aumentou 1,5% ao ano. O PIB real per
capita aumentou 1,9% ao ano; disso, 1,7% ou quase 90% do total, foi o resultado de aumento
da produtividade.
Em geral, o PIB real total pode crescer por causa do aumento da populao, mas
qualquer aumento elevado do PIB real per capita tem de ser o resultado de um aumento do
produto por trabalhador. Isto , tem de ser devido a produtividade mais alta.
Jones (2000, p. 5) argumenta que talvez o PIB per capita seja uma medida de bemestar mais geral, porque nos diz qual o montante de produto disponvel, por pessoa, para ser
consumido, investido ou empregado de alguma outra maneira. Por outro lado, o PIB por
trabalhador nos diz mais a respeito da produtividade da mo-de-obra. Nesse sentido, a
primeira coluna da Tabela 2 pode ser considerada um indicador de bem-estar, enquanto a

42

segunda seria uma medida de produtividade. Essa parece ser uma interpretao razovel dos
dados, mas tambm possvel argumentar que o PIB por trabalhador uma medida de bemestar.

2.6 MODELOS TERICOS DE CRESCIMENTO ECONMICO

Iremos abordar a teoria econmica do crescimento a partir dos conceitos de

endogeneidade e de exogeneidade, que originam dois tipos de modelos tericos.

2.6.1 Modelos Exgenos

O crescimento econmico exgeno2 determinado por fatores externos ao sistema

econmico explicado pelo modelo. Neste caso, os agentes econmicos (empresas e
consumidores) operam com a hiptese de que a tecnologia disponvel para as empresas no
afetada pelas aes das empresas, incluindo Pesquisa e Desenvolvimento (P&D). Os modelos
que explicam o crescimento com base em razes exgenas, como os modelos neoclssicos
(SOLOW, 1956), argumentam que o crescimento de longo prazo determinado fora
(exogenamente), atravs da elevao da produtividade total decorrente essencialmente do
progresso tecnolgico. Silva Filho e Carvalho (2001, p. 467-482) enfatizam que esses
modelos de crescimento econmico de tradio neoclssica possuem, entre outras, as
seguintes caractersticas bsicas: i) a economia fechada e os mercados so concorrenciais; ii)
a tecnologia de produo exibe retornos decrescentes para os fatores tomados separadamente
e retornos constantes quando tomados conjuntamente; iii) o crescimento da populao e do
fator trabalho dado exogenamente; iv) a mudana tecnolgica tambm dada
exogenamente; v) no h um papel produtivo distinto para o capital humano e para a poltica
governamental.

O oposto de exgeno a varivel endgena que se caracteriza por ser explicvel pelo modelo; por exemplo, a demanda
agregada, que em um modelo simples explicada pelo nvel de preo (uma varivel endgena). Mas outros fatores poderiam
fazer com que a demanda aumentasse ou diminusse, fatores que nem sempre so levados em considerao para efeito
didtico; essas variveis no contempladas pelo modelo, so as variveis exgenas.

43

Autores como Harrod (1939) e Domar (1946) construram um modelo que busca as
possibilidades de um crescimento regular ou equilibrado. Estendem para o longo prazo a
anlise de curto prazo de Keynes sobre a instabilidade da economia capitalista.
Para Keynes o investimento tem um duplo papel na economia: i) como um fator de
demanda representado pelas despesas das empresas e seu efeito multiplicador sobre a renda;
ii) como um fator de oferta na medida que significa aumento da capacidade de produo da
economia.
O crescimento da oferta igual ao crescimento da demanda a condio para que a
economia cresa de forma regular e equilibrada. Para Keynes, a relao que determina a taxa
de crescimento da economia instvel em razo das antecipaes do crescimento na
determinao dos investimentos.
Inspirando-se nesta anlise, Harrod demonstrou a instabilidade do crescimento
econmico e considera que a obteno da estabilidade, pode ser fruto do azar ou de
intervenes de estabilizao derivadas de instrumentos monetrios ou fiscais. A igualdade
entre as taxas de crescimento econmico efetivo (E), garantida por (EW o s/c) e natural (EN
n+) somente se pode obter sobre o fio da navalha. A longo prazo pode-se dizer que o
modelo de Harrod e Domar tende a evidenciar a instabilidade do crescimento.
A partir do modelo de Harrod-Domar surgiram trs grandes tipos de modelos que
buscam obter um crescimento equilibrado de pleno emprego.
- o modelo de Kaldor (1956);
- o modelo Solow (1956) e a modificao do coeficiente de capital;
- o modelo tipo Malthusiano e a modificao da taxa de crescimento natural.
Iremos apresentar apenas o modelo de Solow de forma mais detalhada porque ele o
modelo referencial dessa vertente neoclssica.

2.6.1.1 O modelo de crescimento de Solow

Toda teoria depende de hipteses que no so totalmente verdadeiras. isso que a

faz teoria. A arte de bem teorizar fazer as inevitveis hipteses simplificadoras de
tal maneira que os resultados finais no sejam muito sensveis. (SOLOW, 1956, p.
65).

44

Robert Solow (1956), professor do Massachusetts Institute of Technology-MIT, dos

EUA, e prmio Nobel da Economia (1987), desenvolveu um modelo de crescimento
econmico de longo prazo em 1956, que se tornou rapidamente referncia terica importante
na explicao do crescimento econmico dos pases. Este modelo tem por objetivo
fundamental demonstrar que uma economia de mercado pode crescer no longo prazo de forma
permanente, sustentada, exibindo trajetria de equilbrio relativamente estvel mesmo sem a
interveno direta do Governo na economia, contrapondo-se ao modelo de Harrod-Domar,
apresentado na dcada de trinta.
Harrod-Domar desenvolveram modelo de longo prazo que reproduzia a perspectiva de
Keynes sobre os desequilbrios de curto prazo, que propunha a necessidade da interveno
estabilizadora do Governo sob a forma de poltica fiscal (gesto de receitas e gastos pblicos).
O modelo de Harrod-Domar opera com o pressuposto de que a economia comportase no
longo prazo de forma extremamente instvel (com desequilbrios sucessivamente mais
pronunciados), requerendo a interveno permanente do Governo para atenuar ou mesmo
evitar desequilbrios macroeconmicos que podem se desdobrar sob a forma de crise
econmica de propores incalculveis.
Esta abordagem apocalptica do funcionamento da economia de mercado tem sido
bastante questionada tanto do ponto de vista terico como tambm do ponto de vista
emprico3, sendo rejeitada por Solow.
O modelo de Solow apresenta respostas relativamente simples para trs questes
macroeconmicas fundamentais relativas ao equilbrio macroeconmico de longo prazo,
nico ou mltiplo; se ele estvel ou instvel e, finalmente, responder se o equilbrio leva ao
timo social. Sua construo parte das seguintes hipteses fundamentais:
- A funo de produo apresenta rendimentos constantes escala relativamente a
todos os fatores de produo, os quais so dois neste modelo: capital (K) e trabalho
medido em termos de eficincia (E LA); sendo (L) servios do trabalho e (A) o
nvel do conhecimento tecnolgico.
- As produtividades marginais so decrescentes na acumulao de capital (K).
- A fora de trabalho (L) cresce a taxa constante, positiva e exgena.

3
No existe qualquer indicao emprica de que as crises econmicas se ampliam sem limites levando ao big bang
econmico. Pelo contrrio existe evidncia significativa de que as crises econmicas de curto prazo so pequenos desvios da
economia da sua trajetria de crescimento de longo prazo. Estas crises tm um carter temporrio, e anulamse em vez de se
ampliarem. Portanto, pouco provvel que modelos que apresentam desequilbrios crescentes possam representar com
fidelidade o funcionamento de uma economia de mercado no seu funcionamento dinmico de longo prazo.

45

- O conhecimento tecnolgico (A) cresce tambm a taxa constante, positiva e exgena.

Este fator tido como um bem pblico, estando livremente disponvel (e sem
custos) em toda a economia (e mesmo em todo o mundo); a tecnologia de
produo exibe retornos decrescentes para os fatores tomados separadamente e
retornos constantes quando tomados conjuntamente.
- A taxa de poupana constante, positiva e exgena (0 < s < 1).
- A economia fechada e os mercados so concorrenciais Os mercados do produto e
dos fatores de produo funcionam de forma perfeita. Isto implica que no existem
lucros extraordinrios e os fatores de produo so remunerados de acordo com as
suas respectivas produtividades marginais. Implica tambm que no h um papel
produtivo distinto para o capital humano e para a poltica governamental.

2.6.1.1.1 A funo de produo e produtividade

Admitimos economia que produz um bem homogneo com trs fatores de produo:
capital fsico ou material (K); servios do trabalho (L); e conhecimento tecnolgico (A). O
trabalho medido em termos de eficincia, o que significa que admitimos que o
conhecimento tecnolgico labour-augmenting4.
A funo de produo que representa a oferta de longo prazo neste tipo de processo
tecnolgico pode ser representada em termos genricos por
Yt = F (Kt; At Lt)

(6)

onde t representa o tempo. Relativamente equao (6) so tambm assumidas as seguintes

condies: FK > 0;

FK < 0;

FAL > 0;

FAL < 0.

Estas condies garantemnos que os produtos marginais so decrescentes

relativamente a cada um dos fatores produtivos (capital, K; e trabalho medido em termos de
eficincia, E = AxL). A utilizao sucessiva de mais uma unidade de qualquer um destes
fatores produtivos permite obter aumentos no nvel da produo; no entanto estes aumentos
so sucessivamente cada vez menores. Em linguagem matemtica, os aumentos positivos da
produo resultantes de aumentos dos fatores produtivos so expressos pelas derivadas de
4
O conhecimento tecnolgico labouraugmenting se este afetar diretamente a produtividade do trabalho, no a
produtividade do capital.

46

primeira ordem (so positivas); enquanto que o fato dos acrscimos serem cada vez menores
so explicados pelas derivadas de segunda ordem serem negativas. Portanto, esta funo de
produo apresenta rendimentos marginais decrescentes em relao a cada um dos fatores
produtivos, o que implica a existncia de rendimentos decrescentes na acumulao de capital.
A segunda caracterstica fundamental da funo de produo (6) a existncia de
rendimentos constantes escala. A produo apresenta este tipo de rendimentos escala
(funo homognea de grau 1) relativamente aos dois fatores produtivos que constituem os
seus argumentos capital fsico (K) e trabalho em termos de eficincia (E = AL) sendo
esta hiptese dada pela seguinte condio:
> 0 : Y = F (K; AL)

(7)

Isto significa que, por exemplo, duplicar as quantidades de capital e de trabalho (em
termos eficientes) aplicados na produo provoca uma duplicao da quantidade produzida.
Para simplificar a anlise do comportamento do modelo no longo prazo, vamos
trabalhar com a funo de produo (6) reescrita em termos intensivos, para tal dividindo
ambos os termos da mesma por AL, o que significa que qualquer varivel ser dada no em
termos do seu valor absoluto, mas sim por unidade de trabalho eficiente (ou, simplesmente,
em termos de eficincia). Este procedimento apresenta ainda outra vantagem, a qual consiste
em permitir a comparao de diferentes economias, independentemente dos seus valores
absolutos em termos do produto, populao, dimenso geogrfica, etc.
Dividindo a equao (6) por AL iremos obter
Yt_ = F [Kt ,
AtLt
[AtLt

(8)

AtLt]
AtLt]

ou seja, yt = f (kt; 1). Como a constante 1 no varia ao longo do tempo, a mesma em nada
afeta os resultados e podemos escrever
yt = f (kt)
com

yt_ Yt e kt Kt
AtLt
AtLt]

(9)
(10)

e sendo ainda f(kt) > 0 e f"(kt) < 0; yt o output ou produto medido em termos de eficincia e
kt o estoque de capital medido tambm em termos de eficincia.
Da funo de produo em termos intensivos (9) podemos tambm obter o valor do
produto marginal do capital medido em termos de eficincia. Este produto marginal dnos a

47

variao no produto em termos de eficincia que se obtm quando aumentamos em uma

unidade o capital por unidade de trabalho eficiente.
Muitos economistas acreditam que essa funo de produo descreve com bastante
preciso o modo como a economia transforma capital e trabalho em produto. Por isso convm
examinar um pouco melhor suas propriedades.
Primeiro, a funo de produo Cobb-Douglas contm a hiptese de retornos
constantes de escala. Ou seja, aumentando-se proporcionalmente capital e trabalho, haver um
acrscimo correspondente do produto5. Depois analisamos os produtos marginais da funo
de produo Cobb-Douglas. A produtividade marginal do trabalho 6:
PMgL = ( 1 - ) AKL-

(11)

e a produtividade marginal do capital :

PMgK = AK-1 L1-

(12)

Lembrando que o coeficiente a varia entre zero e 1, podemos descobrir, a partir das
equaes, as causas da variao dos produtos marginais dos dois fatores. Um aumento na
quantidade de capital eleva a PMgL e diminui a PMgK. Da mesma maneira, um aumento na
quantidade de trabalho reduz a PMgL e eleva a PMgK. Todo avano tecnolgico que amplie o
parmetro A eleva proporcionalmente a produtividade marginal de ambos os fatores.
Os produtos marginais da funo de produo Cobb-Douglas tambm podem ser
escritos da seguinte maneira7:

PMgL = ( 1 - ) Y/L

(13)

PMgK = Y/K

(14)

Nota Matemtica: para verificar se a funo Cobb-Douglas contm a hiptese de retornos constantes de escala, examine o
que acontece quando multiplica capital e trabalho por um coeficiente constante z:
F(zK, zL) = A(zK) (zL) 1- .
Expandindo os termos do segundo membro, temos que:
F(zK,zL) = A z K z1 - L1 - .
Reformulando para aproximar termos semelhantes, obtemos
F(zK, zL) = z z1 - . AK . L1 - .
1-
Como z z
= z, a funo se transforma em
F(zK zU) = z AK . L1 - .

1-
Mas AK . L
= F(K L). Assim,
F(zK zL) = z F(K, L) = zY.
Portanto a quantidade do produto Y aumenta pelo mesmo fator z, indicando que a funo de produo supe retornos
constantes de escala.
6
Nota Matemtica: preciso um pouco de clculo para deduzir as frmulas dos produtos marginais a partir da funo de
produo. Para encontrar a PMgL, diferencie-a da funo de produo com relao a L pela multiplicao do expoente (1- ),
subtraia 1 do antigo expoente e obtenha o novo expoente, -
. Faa o mesmo para encontrar PMgK, diferenciando a funo de
produo com relao a K.
7
Nota matemtica: para conferir a adequao dessas expresses aos produtos marginais, substitua o Y pela funo de
produo e voc ver que as expresses equivalem s equaes anteriores dos produtos marginais.

48

A PMgL proporcional ao produto por trabalhador e a PMgK ao produto por unidade

de capital. D-se o nome de produtividade mdia do trabalho relao Y/L e de
produtividade mdia do capital relao Y/K.
Na funo de produo Cobb-Douglas, a produtividade marginal de um fator
corresponde proporcionalmente sua produtividade mdia.

K
Yt At K t L1t
= At t =
yt = =
Lt
Lt
Lt

At kt

(15)

Mostra que depende do nvel de tecnologia e do nvel do capital per capita. Sendo os
fatores remunerados pelos seus produtos marginais, o parmetro A diz muita coisa a respeito
das parcelas de renda que cabem ao capital e ao trabalho respectivamente. O custo salarial
total, que afirmamos acima ser igual a PMgL x L apenas equivalente a (1 - )Y. Portanto, (1
- ) representa a parcela do produto que cabe ao trabalho. Da mesma maneira, a remunerao
total do capital, PMgK x K, Y, e o coeficiente A corresponde parcela do produto
percebida pelo capital. A relao entre renda do trabalho e renda do capital uma constante,
(1 - ) / , como Douglas assinalou. A participao de cada fator depende apenas de A e
no das quantidades de capital ou trabalho ou da tecnologia medida pelo parmetro A.
Para Silva Filho e Carvalho (2001), as principais concluses desse modelo e
assemelhados so:
i) a tecnologia, apesar de exogenamente dada, a nica fora que de fato conta para
o crescimento da renda per capita;
ii) os determinantes da propenso a poupar no aparecem sobre a taxa de
crescimento de equilbrio;
iii) a propenso a poupar afeta apenas o nvel de renda e consumo;
iv) o mesmo concludo implicitamente com relao s polticas governamentais
que afetam a propenso a poupar.
Como comenta Lucas Jr. (1988): [...] a teoria neoclssica assegura um papel
preponderante para a tecnologia que determinada exogenamente como um engenho do
crescimento e um papel comparativamente pequeno para qualquer outro fator.
Em outras palavras, o modelo neoclssico implicitamente no concede relevncia s
polticas pblicas, como por exemplo, s aes governamentais destinadas a reduzir as
desigualdades entre pases e regies. Nesse modelo, os mecanismos de mercados so capazes

49

de conduzir a economia para um processo natural de convergncia de renda per capita, isto ,
depois de certo tempo, as rendas per capita dos pases ou regies tendero a convergir para
determinado nvel. Infelizmente as evidncias empricas no confirmam essas tendncias
(SILVA FILHO; CARVALHO, 2001, p. 484).

2.6.1.1.2 Produtividade Total dos Fatores - PTF

Desta forma podemos afirmar que, para os tericos neoclssicos, a produtividade o

determinante do desempenho de uma economia no longo prazo. O problema desta concluso,
que tambm foi obtida por Adam Smith, reside no fato de que no sabemos como medir a
produtividade. Este problema revela-se grave, pois se no podemos medir a produtividade,
no poderemos mostrar que o Modelo de Solow est errado. Para resolver o problema da falta
de uma medida de produtividade Solow (1957) sugeriu que esta fosse calculada como um
resduo na funo de produo.
Se conhecermos o estoque de capital, o que nem sempre verdade, a mo-de-obra
ocupada e o produto de uma economia, podemos usar a funo de produo para obter o nvel
de tecnologia, que a partir de agora chamaremos de produtividade total dos fatores. Se
considerarmos a funo de produo Cobb-Douglas descrita temos que:
Y = AKL(1-)

(16)

A partir da equao podemos determinar a produtividade total dos fatores, A, de forma

bem simples. Basta isolar A na parte esquerda da equao, ou seja:
A=. Y .
KL(1-)

(17)

Ln A = Ln Y - Ln K - (1-) Ln L

(18)

Razo entre renda do trabalho e renda do capital

50

1
0,8
0,6
0,2

0 1945 1950 1955 1960 1965 1970 1975 1980 1985 1990 1995

Figura 2 Razo entre Renda do Trabalho e Renda do Capital

Fonte: MANKIW, 1998, p. 59.

Note que o clculo da produtividade total dos fatores foi feito de forma que a funo
de produo fosse observada. Se pensarmos em um contador que deseje fechar o balano de
uma firma a produtividade total dos fatores corresponderia conta lanada sobre a rubrica de
outros, ou seja, o clculo da produtividade total dos fatores (PTF) feito de forma residual.
Por tratar-se de um resduo e pelo fato do mtodo de clculo ser devido a Solow comum
chamar a produtividade total dos fatores de Resduo de Solow.
Dados recentes confirmam a funo de produo Cobb-Douglas. A Fig. 2 apresenta a
relao entre renda do trabalho e renda total nos EUA no perodo entre 1945 e 1995
(MANKIW, 1998). Apesar das mudanas que ocorreram na economia durante as ltimas
quatro dcadas, essa relao entre as duas rendas manteve-se por volta de 0,7. Pode-se
explicar a repartio da renda por uma funo de produo Cobb-Douglas em que a parcela a
do capital de aproximadamente 0,3.
A base do modelo de Solow essa funo de produo neoclssica.
Yt = F(Kt, At, Lt),

(19)

F1, F2 > 0, F11, F22 < 0, F11F22 F2 12 > 0 (1)

Ou seja, o produto depende do capital, Kt, do trabalho, Lt, e da qualidade (eficincia)
do trabalho, At. Os produtos marginais do trabalho e do capital so positivos, mas crescem a
uma taxa decrescente. Tambm , em geral, assumido que a funo tem retornos constantes a
escala.

Y = AKL(1-)

(20)

Y = Ak

(21)

51

Log Y = log A + log k

(22)

gY = gA + gk

(23)

Sem progresso tecnolgico: gA = 0

(24)

gY = gk

(25)

No estado estacionario (equilibrio longo prazo): gk= 0

(26)

k = (K/L)

(27)

(K/L) = (KL - KL) / L2 = K/L - kn

(28)

K = I - K = S - K = se - K

(29)

k = (se - K)/L - kn = se - k - nk

(30)

Equilibrio de longo prazo:

k = 0 se = (+n)k

(31)

O modelo de crescimento de Solow explica como a poupana, o crescimento

demogrfico e o progresso tecnolgico afetam o aumento do produto com o correr do tempo.
O modelo tambm identifica algumas razes da grande diversidade de padres de vida
encontrada entre pases8.
O modelo de crescimento de Solow mostra que a taxa de poupana da economia
determina a quantidade de seu estoque de capital e, portanto, o seu nvel de produo. Quanto
mais elevada a taxa de poupana, maior o estoque de capital e o nvel do produto. Um
aumento na taxa de poupana provoca um perodo de crescimento elevado, at que seja
alcanado um novo estado estacionrio. No longo prazo, a taxa de poupana no afeta a taxa
de crescimento.
O constante crescimento do produto por trabalhador depende do progresso
tecnolgico. O nvel de capital que maximiza o consumo chamado nvel da Regra de Ouro.
Neste nvel, o produto marginal lquido do capital igual taxa de crescimento do produto.
Estimativas para casos concretos, como o da economia dos EUA, sugerem que o estoque de
capital bem inferior ao correspondente Regra de Ouro. Atingir este nvel exige um
aumento do investimento e, portanto, uma reduo do consumo das geraes presentes
(MANKIW, 2007, p. 543).
Em suas verses tradicionais (SOLOW, 1956), os modelos neoclssicos partem, em
geral, por postular a existncia de uma relao entre a produo e os fatores de produo
8

O modelo de crescimento de Solow homenageia o economista Robert Solow que o criou nas dcadas de 50 e 60. Em 1987,
Solow ganhou o Prmio Nobel de Economia por sua obra sobre o crescimento econmico. O modelo foi publicado pela
primeira vez em Robert M. Solow, A Contribution to the theory of Economic Growth, Quarterly Journal of Economics.

52

trabalho e capital com rendimentos constantes a escala e rendimentos decrescentes de cada

fator. Ditos modelos apontam que, na ausncia de progresso tcnico, em longo prazo, a taxa
de crescimento do PIB por habitante tender a zero. Esta tendncia guarda relao com o
carter decrescente da produtividade marginal do capital. Com efeito, tal suposio implica
que a acumulao deste fator trar consigo a mesma taxa de seus rendimentos,
desestimulando a inverso real.

Figura 3 Equilbrio Longo Prazo

Fonte: MANKIW, 2007.

A longo prazo, esta ltima alcanar taxa apenas para cobrir a depreciao do estoque
de capital preexistente e para equipar a nova mo de obra que se vai incorporando produo.
Define-se, assim, um estado de crescimento estvel (steade-growth) em que o produto cresce
a igual taxa que a populao ativa. Por contraste com este arrazoado bsico, os modelos
mencionados demonstram que para se alcanar um ritmo de crescimento maior, com o qual o
produto por habitante aumente de forma sustentada, se requerer uma mudana tecnolgica
exgena ao sistema econmico. Tal exogeneidade supe que o avano tcnico se produz sem
a interveno dos agentes econmicos.
Langoni (1974, p. 7) assinala que abandonar o mundo de propores fixas de Harrod,
passando para o mundo flexvel e homogneo de Solow e Swan foi realmente uma

53

experincia interessante, embora, ao final, tenha se constatado a presena de mais problemas

do que solues.
Frequentemente, os formuladores da poltica econmica afirmam que a taxa de
acumulao de capital deveria ser aumentada. Duas formas de faz-lo so o aumento da
poupana pblica e o incentivo fiscal s poupanas privadas. O modelo de Solow mostra que
a taxa de crescimento populacional de uma economia outro fator determinante do nvel de
vida. Quanto mais elevado o crescimento populacional, mais baixo o nvel do produto por
trabalhador.
A fim de trazer evidncias empricas para dar sustentao ao modelo de Solow,
Parente e Prescott (2000) mostram que:
- Antes de 1800 (da Revoluo Industrial) havia uma diferena pequena no produto
per capita dos pases. As economias estavam em um regime Malthusiano, onde a
taxa de crescimento do produto per capita era quase nulo. A taxa de crescimento
do produto era semelhante taxa de crescimento populacional.
- A diferena do produto per capita entre os pases aumentou a partir de 1800, pois
com a Revoluo industrial e a descoberta de novos processos produtivos, o
produto per capita de alguns pases comeou a crescer a uma taxa acima da taxa
do crescimento populacional. Contudo, esta revoluo se deu apenas em alguns
pases, aumentando assim a desigualdade. Hoje ainda h alguns pases no regime
Malthusiano.
- Milagres econmicos existem, mas apenas em pases que so inicialmente pobres
(Japo, China, Korea, Singapura,...). H convergncia do produto per capita entre
pases homogneos; por exemplo, entre os pases da OCDE. Contudo, a
diferena de renda entre os pases pobres e ricos permanece estvel nos ltimos
anos, embora haja excees.
- A diferena do rendimento per capita entre pases ricos e pobres enorme. Em 1988,
em torno de 25% dos pases tinha um rendimento per capita de 1/32 1/16 do
rendimento per capita da economia americana.
Oreiro (2004) assinala que autores como Mankiw (1995), Romer (1996) e Obstfeld e
Rogoff (1996) consideram que enquanto tentativa sistematizada de explicar o fenmeno do
crescimento econmico de longo-prazo com base no instrumental neoclssico de anlise, o
modelo de Solow mostrou-se bastante consistente, a ponto de passar a ser utilizado pelos
economistas neoclssicos como o instrumental bsico para a anlise dos determinantes do

54

crescimento econmico, onde o progresso tecnolgico aparece como o motor fundamental do

crescimento de longo-prazo representado pelo aumento contnuo da renda per capita. Isso
porque a acumulao de capital fsico vista como sendo incapaz de produzir o aumento
permanente da renda per capita face hiptese de rendimentos marginais decrescentes sobre
o fator capital. Por conseqncia, a renda per capita dever aumentar a taxas decrescentes, de
modo que, aps um certo ponto, novos acrscimos no estoque de capital per capita no iro
produzir novos acrscimos na renda per capita. Sendo assim, apenas o "deslocamento" da
funo de produo, deslocamento esse produzido pelo progresso tecnolgico, poder
produzir aumento contnuo da renda per capita.
Mesmo assim as construes tericas dos modelos clssicos e neoclssicos se
mostraram insuficientes para explicar o fenmeno da desigualdade regional, e assim aparecem
com vigor as contribuies tericas que, segundo Haddad (1989, p. 208), tem por objeto a
questo do crescimento regional: teoria da base econmica, teoria da base exportadora, teoria
weberiana da localizao industrial, teoria da localizao agrcola (VON THUNEN), teoria da
organizao espacial (a integrao das teorias da localizao), teoria dos plos, teoria da
interdependncia locacional, teoria inter-regional da renda, teoria do crescimento regional,
teoria da dependncia, as regies econmicas de August Losch, teorias dos lugares centrais, o
modelo de Isard, o modelo de Soderman, o modelo Somea , as teorias dinmicas da
localizao e outras.
Essa viso incorporada e enriquecida pela Economia Regional, que se assenta nos
pressupostos de que: i) o crescimento localizado, e no disseminado no espao ou no
aparelho produtivo, ou seja, o crescimento econmico forosamente desequilibrado
(PERROUX, 1950); ii) o crescimento um processo de transformao interdependente que se
produz em certo perodo (PAELINCK, 1963); e iii) o crescimento econmico no ocorre ao
mesmo tempo em toda parte e, quando ocorre, foras poderosas provocam a sua concentrao,
em torno dos pontos onde o processo se inicia (HIRSCHMANN, 1960). O resultado prtico
das hipteses acima um pas dividido em regies pobres e ricas.
Os novos modelos de crescimento endgeno negam dita exogeneidade, e junto com
ela questionam o carter decrescente dos rendimentos marginais dos fatores acumulveis,
como o capital fsico e humano. Referidos modelos postulam, por um lado, um marco de
concorrncia imperfeita, que torna possvel considerar a inovao intencional dos empresrios
privados. Por outro lado, supem que as externalidades provocadas por essa inovao evitam
a convergncia da taxa de crescimento do produto para com a taxa da populao ativa.

55

2.6.2 Modelos Endgenos

A nova teoria do crescimento econmico aborda o crescimento como produto das

foras econmicas endgenas aos sistemas de mercado descentralizados. So essas foras que
comandam o processo mais do que quaisquer inovaes tecnolgicas exgenas sobre as quais
o mercado no tenha nenhum controle. Sendo assim, a economia pode atingir um equilbrio
de crescimento perptuo atravs de suas foras internas Na expresso de Silva Filho e
Carvalho (2001, p. 469):

Para que haja tal tipo de crescimento necessrio apenas que a tendncia
decrescente dos retornos do capital seja eliminada. Neste sentido, fatores como
inovao tecnolgica endgena (que surgem como resultado dos esforos dos
agentes produtivos para maximizarem seus lucros), capital humano (ou seja, o
estoque de conhecimento dos agentes econmicos) e os arranjos institucionais
(incluindo a a poltica governamental e a organizao da sociedade civil) passam a
assumir um papel crucial no crescimento contnuo da renda per capita em qualquer
sistema econmico.

O modelo de crescimento exgeno de Solow considera que h convergncia de renda

entre os pases a longo prazo. Mas o enfoque da viso endgena refuta a heterogeneidade das
taxas de crescimento entre pases e sua convergncia a longo prazo. No modelo de Solow se
considera que o Estado no pode jogar nenhum papel particular no processo de crescimento.
Mas na abordagem dos modelos endgenos, a interveno do Estado pode estimular o
crescimento ao incentivar a realizao de investimentos. No modelo de Solow o crescimento
no acontece na ausncia de progresso tcnico e no caso do aumento da populao em razo
da hiptese da produtividade marginal decrescente do capital. Por sua vez, no enfoque dos
endogenistas, a produtividade do capital no decresce quando o estoque de capital aumenta ou
se expande.
Os modelos endgenos de crescimento consideram que quatro fatores explicam o
processo de crescimento endgeno do produto, ainda mais porque esses fatores criam
externalidades positivas e so consideradas fundamentais para justificar a interveno do
Estado. Referidos fatores so os seguintes:
(1) Capital fsico. Os rendimentos crescentes so o fator principal do crescimento
econmico nos primeiros modelos de crescimento endgeno, como o apresentado por Romer

56

(1986) que atribui o crescimento acumulao de capital fsico. Adicionalmente Romer no

rompe totalmente com a hiptese dos rendimentos constantes a escala, pois considera que
assim para cada empresa, porm, em contrapartida, existem rendimentos de escala crescentes
relacionados com as externalidades positivas das inverses (atos de investir).
(2) Capital pblico de infraestrutura. O Estado, ao investir em infra-estrutura
(energia, transportes e comunicaes, p. ex.), pode colaborar com a melhoria da produtividade
das empresas privadas. Em 1990, Barro em seu primeiro modelo reforou que a infraestrutura facilita a circulao das informaes, dos bens e das pessoas. De modo geral, a infraestrutura cria externalidades positivas. O imposto que destinado para financiar esses
investimentos joga papel positivo sobre o crescimento.
(3) Pesquisa e Desenvolvimento (P&D). A pesquisa e o desenvolvimento so
considerados como atividades com rendimentos crescentes, segundo Romer (1990). que
P&D (saber tecnolgico) so considerados bens no-rival e, ademais, difcil assegurar seu
uso exclusivo, isto , seu custo de apropriao mnimo. A atividade de inovao levada a
cabo por alguns agentes (atores econmicos) a fim de obter algum benefcio gera o
crescimento econmico. Esses trabalhos operam dentro da concepo dos trabalhos de
Schumpeter, visto que o que estimula a inovao est relacionado ao poder monoplico que se
outorga temporariamente aos produtores de novos bens.
Neste sentido podemos mencionar trs tipos de trabalhos: i) aos trabalhos de Romer
(1990) onde o crescimento devido ao aumento do nmero de inputs diferentes; ii) aos
trabalhos de Aghion e Howitt (1992) que consideram que o crescimento econmico funo
do aumento dos inputs efetivamente utilizados; iii) e aos trabalhos de Coe e Helpman (1993)
que evidenciam a correlao entre a pesquisa e o desenvolvimento e a produtividade para os
pases da Organizao para a Cooperao e o Desenvolvimento Econmico (OCDE).
(4) Capital Humano. O capital humano definido como o estoque de conhecimentos
que valorizado economicamente e incorporado pelos indivduos (qualificao, estado de
sade, higiene...). Esta idia de acumulao de capital humano foi quantificada (expressa em
valor) por Lucas Jr. em 1988, que desenvolveu em seu modelo o capital humano voluntrio
que corresponde a uma acumulao de conhecimentos (schooling) e acumulao
involuntria (learning by doing).
Ao melhorar seu nvel de educao e de formao cada pessoa aumenta o estoque de
capital humano de uma nao e assim contribui para a melhoria da produtividade da economia
nacional, vale dizer, a produtividade privada do capital humano tem efeito externo positivo.

57

Para que haja tal tipo de crescimento necessrio apenas que a tendncia decrescente
dos retornos do capital seja eliminada. Neste sentido, fatores como inovao tecnolgica
endgena (que surgem como resultado dos esforos dos agentes produtivos para maximizarem
seus lucros), capital humano (ou seja, o estoque de conhecimento dos agentes econmicos) e
os arranjos institucionais (incluindo a a poltica governamental e a organizao da sociedade
civil) passam a assumir um papel crucial no crescimento contnuo da renda per capita em
qualquer sistema econmico.
neste ponto em que se insere o papel fundamental exercido pelos atores sociais que
comandam as polticas de desenvolvimento de economias subdesenvolvidas, sejam blocos
econmicos de pases, economias nacionais ou regies dentro de um pas.
O modelo AK considerado o mais simples de crescimento endgeno. As
suposies desse modelo so a de que a poupana constante e exgena e o nvel de
tecnologia fixo. O objetivo mostrar como a eliminao dos retornos decrescentes do
capital pode conduzir ao crescimento econmico no longo prazo. Esta a caracterstica chave
dos modelos de crescimento endgeno. A principal suposio que est por trs do modelo AK
a ausncia da tendncia de queda da produtividade marginal do capital per capita (SILVA
FILHO; CARVALHO, 2001). Apresentam-se abaixo as hipteses que so freqentemente
utilizadas na literatura, buscando-se tornar a hiptese da ausncia de retornos decrescentes
para o capital per capita mais plausvel:
i) Incorporao do Capital Humano - Como mencionado, uma maneira de se pensar
sobre a ausncia de retornos decrescentes do capital na funo de produo AK considerar
um conceito de capital amplo que incorpore componentes fsicos e humanos.
ii) Learning-by-doing9 Pode-se eliminar a tendncia dos retornos decrescentes no
modelo neoclssico adotando-se a hiptese chamada na literatura de learning-by-doing
(aprender-fazendo). Este idia foi introduzida na teoria do crescimento econmico por Arrow
(1962) e usada por Romer (1986)10. Nesses modelos, a experincia com a produo ou
investimento contribui para o incremento da produtividade. Tambm suposto de forma
complementar que o aprendizado realizado por um produtor incrementa a produtividade de
outros atravs de um processo de transbordamento do conhecimento (spillovers of

A abertura comercial e o learning be looking so as capacidades de apropriar-se das inovaes externas e que dependem
positivamente do grau de abertura da economia.
10
Vale a pena ressaltar que foi justamente este artigo de Romer que revitalizou a teoria do crescimento econmico. Desde
ento, a literatura da chamada Nova Teoria do Crescimento Econmico (NTCE) ou Teoria do Crescimento Endgeno,
tem gerado um denso corpo de trabalhos tericos e empricos.

58

knowledge). Neste caso, o incremento do estoque de capital melhora o nvel tecnolgico de

cada produtor, podendo provocar retornos constantes ou crescentes para o capital agregado.
iii) C&T e P&D Outra idia majoritria na literatura de crescimento endgeno que
o nvel tecnolgico pode avanar no apenas por obra do acaso, mas antes ser funo das
despesas com Pesquisa & Desenvolvimento, ou seja, atravs de uma forma deliberada de se
incrementar o nvel tecnolgico. O progresso tecnolgico possibilitado por esse tipo de
atividade pode gerar crescimento endgeno a partir da eliminao dos retornos decrescentes
ao nvel agregado, especialmente se as melhorias nas tcnicas podem estar repartidas de uma
maneira no-rival9 por todos os produtores. Esta no-rivalidade plausvel de ocorrer com
relao aos avanos no conhecimento, isto , no aparecimento de novas idias teis10.
Os modelos de crescimento endgeno so de dois tipos: i) modelos de competio
imperfeita, cuja caracterstica comum destes modelos que eles modelam explicitamente a
pesquisa e o desenvolvimento (P&D) realizado pelas empresas maximizadoras de lucro; ii)
modelos de competio perfeita, que tem por caracterstica comum a assertiva de que as
diferenas em polticas ou preferncias se traduzem em permanentes diferenas em taxas de
crescimento. Isto est em contraste com os modelos de crescimento exgeno, onde diferenas
em polticas ou preferncias se traduzem em permanentes diferenas em nveis de renda, mas
no em taxas de crescimento. Para atingir o segundo objetivo, ele apresenta evidncias da
evoluo das diferenas internacionais de renda, para, em seguida, testar a teoria do
crescimento endgeno.
Nessa linha de pesquisa, Parente (2001) mostra que nos ltimos 15 a 18 anos, o estudo
do crescimento econmico, mais que o dos ciclos dos negcios, dominou a macroeconomia.
Segundo ele, dois desenvolvimentos em particular explicam este fenmeno. O primeiro foi o
trabalho de Romer (1986) que lanou o campo do crescimento endgeno. O segundo foi a
construo de conjuntos de dados abrangentes sobre rendas internacionais utilizando preos
ajustados pelo poder de paridade de compra, realizados por Robert Summers e Alan Heston
(1991) e Angus Maddison (1995). No relato destes conjuntos de dados, os economistas agora
tm uma quase completa fotografia das diferenas em renda internacional e sua evoluo ao
longo do tempo.
Em seu artigo, Parente (2001) argumenta que a teoria do crescimento endgeno,
surgida nos anos 80 a partir dos trabalhos de Paul Romer e Robert Lucas Jr., no
9

6 Caracterstica sempre presente nos bens essencialmente pblicos e se refere ao fato de que o consumo (ou utilizao) por
um agente no impede outro desse mesmo consumo.
10
7 Segundo os autores citados, modelos desse tipo foram pioneiramente desenvolvidos por Romer (1990) e Aghion e Howitt
(1992).

59

particularmente til para o entendimento da evoluo da distribuio mundial da renda, apesar

da grande quantidade de esforo despendido. Ao contrrio, ele argumenta que a teoria do
crescimento exgeno revela-se mais til para este propsito, sendo amplamente conhecida
desde o ano de 1958, quando foi publicado o extraordinrio trabalho de Robert Solow (hoje
conhecido como o Modelo de Solow), e que lhe valeu o prmio Nobel de Economia de 1987.
Em resumo, a teoria neoclssica, apropriadamente modificada, descreve bem o padro
do desenvolvimento econmico, coisa que a teoria do crescimento econmico endgeno no
faz.
Vimos que para Adam Smith, o trabalho produtivo aparece como o principal fator de
produo, gerador de valor, o qual, fertilizado pelo capital, torna-se cada vez mais produtivo
ao ser subdividido em funes especficas, medida que a escala aumenta com a expanso
dos mercados. Geram-se, continuamente, rendimentos crescentes e um crculo virtuoso de
crescimento econmico.

2.6.3 A contabilidade do crescimento

Vimos que trabalho, capital e tecnologia determinam o produto, sendo que a

tecnologia, segundo o modelo de Solow o principal fator determinante do mesmo, na
medida em que a taxa de crescimento de longo prazo de uma economia determinada pela
taxa de crescimento da produtividade, uma concluso comum a teoria neoclssica do
crescimento econmico, da qual esse modelo o grande inspirador (ELLERY JR.; GOMES,
2003). O problema desta concluso, que tambm foi obtida por Adam Smith, que no
sabemos como medir a produtividade. Para resolver o problema da falta de uma medida de
produtividade Solow (1957) sugeriu que esta fosse calculada como um resduo na funo de
produo (ELLERY JR.; GOMES, 2003, p. 13).
Com a contabilidade do crescimento queremos contabilizar as fontes do crescimento
econmico (Y/Y) observado. Para conseguir realizar esse clculo utilizamos a chamada
equao de contabilidade do crescimento mensurando as suas trs fontes neste caso:
Crescimento da Produtividade:

A/A.

Crescimento do stock de Capital

: K/K.

Crescimento do emprego

: L/L.

60

Se conhecermos o estoque de capital (K.), a mo-de-obra ocupada (L) e o produto da

economia (Y), podemos usar a funo de produo para obter o nvel de tecnologia (A), que a
partir de agora chamaremos de produtividade total dos fatores (PTF).
Os passos da Contabilidade do Crescimento consistem nos seguintes procedimentos:
(I) Medio de Y/Y, K/K, L/L .
(II) Estimao das elasticidades e 1- .
(III) Computar as contribuies do capital e do trabalho.
Usamos (III), Y/Y e a Equao de Contabilidade do Crescimento para obter A/A
Y A
K
L
=
+
+ (1 )
Y
A
K
L
A
Y
K
L
=

(1 )
A
Y
K
L

(32)

(33)

Onde as elasticidades so dadas por e 1-. As produtividades marginais do capital

(PMgK) e a do trabalho (PMgL) so positivas e decrescentes.
No caso em que + (1-) = 1 significa que se duplicamos K e L, duplicamos o
Produto.
Vamos supor que queremos saber por que cresceu a renda per capita de um
determinado pas ou regio. luz do modelo de Solow, vimos que a renda per capita varia em
razo: i) da mudana tecnolgica (At/At); da variao da fora de trabalho (Lt/Lt) ou da
variao do estoque de bens de capital (Kt/Kt) ou da acumulao de fatores (Lt, Kt).
1
Se Yt = At K t Lt , o crescimento do produto ser dado por:
Y A
K
L
=
+
+ (1 )
Y
A
K
L

(34)

Na prtica so conhecidos os valores de K e L, menos o A, que obtido por resduo.

Por exemplo, a equao Y = AK 1 / 3 L2 / 3 apresenta a seguinte taxa de crescimento do
produto:
Y A
K
L
=
+ 0,333
+ 0,667
Y
A
K
L

(35)

Logo o resduo de Solow ou PTF ser dado por

A Y
K
L
=
0,333
0,667
A
Y
K
L

(36)

61

A equao Y = AK 1 / 3 L2 / 3 pode e deve ser reescrita como produto por trabalhador (y =

Y/L). Assim, ela fica como expressa a seguir:

Y
K
= A
L
L

1/ 3

L

L

2/3

y = Ak 1 / 3

(37)

A taxa de crescimento do produto per capita fica assim:

Y
K


L = A + 0,333 L
A
Y
K


L
L

(38)

Ou assim:

( y ) A
(k )
=
+ 0,333
(y) A
(k )

(39)

Exemplo Numrico:

Y/Y = 40 %

K/K = 20 %
= 0,30

K/K = 6 %

L/L = 30 %
(1- ) = 0,70

(1- )L/L = 21%

(40)

A/A = Y/Y - K/K - (1- ) L/L

A/A =13% pois A/A = 40% - 6 % - 21%
As elasticidades e (1- ) podem ser calculadas da seguinte forma:
Partindo de novo da funo de produo: Y = A F(K, L) vejamos o que o que pode
fazer variar Y?

Y = AF ( K , L) + PMgk.K + PMgL.L

(41)

e dividindo por Y,

donde,

A F(K, N) / Y = A/A
PMgK K/Y = (PMgK K/Y) (K/K)
PMgN L/Y = (PMgL L/Y) (L/L)
Y/Y = A/A + K/K + (1- )L/L
(1- ) = PMgL L / Y = w L/Y
= PMgK K / Y = uc K/Y

(42)
(43)
(44)
(45)
(46)
(47)

62

As elasticidades e (1- ) so as participaes de cada fator de produo nas Contas

Nacionais. Nos EUA, a participao dos empregados na renda , historicamente, de
aproximadamente 2/3.
fcil checar se a funo de produo: F(K, L) = K 1/3 L 2/3 satisfaz a propriedade que
2/3 da renda (ou produto) so apropriados a conta da remunerao do emprego quando os
fatores (K e L) so pagos por suas Produtividades Marginais.

Taxa de Crescimento como calcular

Com base na funo de produo a seguir, do tipo Cobb-Douglas :

Yt = At Kt L1t

(48)

Iremos calcular a:

Y/Y = Taxa de Crescimento do Produto.

K/K = Taxa de Crescimento do Capital.
L/L = Taxa de Crescimento do Emprego.
A/L = Taxa de Crescimento da Produtividade.
= elasticidade do Produto em relao ao Capital.
1- = elasticidade do Produto em relao ao Trabalho.
Nota matemtica: define a variao porcentual da varivel x como x/x
se x = ab

(ab ) a b

+
ab
a
b

se x = a / b

a
a
y
se x = a
a
a
Por exemplo, para calcular a taxa de crescimento de

y a b
a b
= +
y
a b
a
b

(a / b ) a b

a/b
a
b

(49)

= a b

a
b
+
a
b

(50)

Crescimento: vamos a supor que o PIB per capita cresce a uma taxa g.
g=

X t X t 1
X t 1

X 1 = (1 + g ) X 0

X t = (1 + g ) X t 1

(51)

63

Para t = 1,

(52)
2

Para t = 2, X 2 = (1 + g )X 1 = (1 + g ) X 0
Para qualquer t,

(53)

(54)

X t = (1 + g ) X 0

Crescimento: tomar logaritmos neperianos.

(55)

ln ( X t ) = ln ( X 0 ) + t ln (1 + g )
e usando a aproximao: ln(1 + g ) g

(56)

ln ( X t ) ln ( X 0 ) + gt

resulta

(57)

se o PIB crescer a uma taxa constante g, sua srie temporal se comportaria como uma
exponencial.

Crescimento:
Para calcular a taxa mdia no perodo, sem usar logaritmo:
(1+g)t = (Xt/Xo) ;

(1+g) = (Xt/Xo)1/t ;

X t = (1 + g ) X 0

g = [(Xt/Xo)1/t 1]

(58)
(59)

Exemplo de clculo usando a Contabilidade do Crescimento

Tabela 3
EUA e Japo: Produto Interno Bruto, Estoque de Capital e Emprego, 1970-1985
Item

Ano
1970
2.083,0
8.535,0
78,6
26,5
108,6

EUA
Ano
1985
3.103,0
13.039,0
104,2
29,8
125,1

Taxa de
Cresc.%
2,69
2,87
1,90
0,78
0,95

Y (produto)
K (capital)
L (emprego)
Y= Y/L produto per capita
K = K/L capital per capita
Nota:
Emprego L: expresso em milhes de trabalhadores
Produto (Y) e capital (K): expressos em US$ bilhes de 1980
Fonte: Elaborada pela autora.

Ano
1970
620,0
1.287,0
35,4
17,5
36,4

JAPO
Ano
1985
1.253,0
3.967,0
45,1
27,8
88,0

Taxa de
Cresc.%
4,80
7,79
1,63
3,12
6,07

EUA
Consiste em mensurarmos a participao de K, L e A na composio do produto (Y) e
sua participao na taxa de crescimento.
Memria de clculo da taxa de crescimento da Tabela.
Produto (Y): gy = [(Y85/Y70)1/15 1]; gy = [(3.103/2.083)1/15 1] ; g y =

15

1,4896

(60)

64

gy = 0,0269; ou, em percentual, gy% = 2,69% ao ano.

Capital (K): gk = [(K85/K70)1/15 1]; gk = [(13.039/8.535)1/15 1]; gk = 0,0283 ou 2,87% (61)
Emprego(L): gk = [(L85/L70)1/15 1]; gk = [(104,2/78,6)1/15 1]; gk = 0,0188 ou 1,88% (62)

JAPO mesmo procedimento para calcular a taxa de crescimento do Japo.

EUA - Utilizando o logaritmo para efetuar o clculo.
Y85 = (1 + g)t .Y70; Ln Y85 = t Ln (1 + g) + Ln.Y70 ;

(63)

Ln 3.103 = 15 . Ln (1 + g) + Ln 2.083; 8,0401 = (15) Ln (1 + g) + 7,6416

(64)

8,0401 - 7,6416 = (15) Ln (1 + gy); Obs: Ln (1 + gy) = gy quando g pequeno.

gy = 0,39856 / 15; gy = 0,0266 ou 2,66%.

JAPAO Utilizar mesmo procedimento para calcular as taxas do Japo.

Clculo da Produtividade Total: calcula-se por resduo, pois j temos as taxas de
crescimento do produto, do capital e do emprego.

A Y
K
L
=

(1 )
A
Y
K
L

(65)

Produtividade Total dos EUA

A Y
K
L
=
0,333 x
0,667 x
A
Y
K
L
A
= 2,66 0,333 x 2,83 0,667 x1,88
A

A
= 0,00476 ou 0,476%
A

(66)
(67)

Utilizar mesmo procedimento de clculo para a produtividade total do Japo.

Com base nos clculos efetuados, da Tabela 1, constatamos que em 1970, os EUA
eram muito mais ricos do que o Japo, considerando o produto por trabalhador (U$26,5 mil
nos EUA, contra US$17,5mil do Japo). Esta diferena vem do estoque de capital maior nos
EUA (U$108,6mil) contra US$36,4mil no Japo.
Exemplo 2:

65

Tabela 4
Taxa de crescimento do Brasil, Mxico e Singapura, 1960-1990
Brasil (%)

Taxa de Crescimento
Produto
(Y/Y)
Populao (L/L)
Capital
(K/K)
Contabilidade do Crescimento
Crescimento devido ao
Capital (0,33xK/K)
Trabalho (0,67xL/L)
Produtividade Total A/A
= (Y/Y) - (0,33xK) - (0,67L/L)

Mxico (%)

Singapura (%)

3,60
2,40
3,00

4,90
2,70
3,20

8,40
6,40
11,30

0,99
1,61

1,06
1,80

3,73
4,24

1,00

2,04

0,38

Fonte: Elaborada pela autora.

Singapura cresceu mais rapidamente (8,40% ao ano, no perodo) e o crescimento

decorre principalmente do incremento da populao (L/L = 6,40%) e do estoque de capital
(K/K = 11,30%). No entanto, o crescimento da produtividade total de Singapura bem
inferior ao do Brasil e Mxico, a sugerir que a sustentabilidade do crescimento do produto de
Singapura, a longo prazo, deve enfrentar maior dificuldade que o Brasil e Mxico. (FATIO,
2004)
CRESCIMENTO DO PRODUTO PER CAPITA
Dada Y = A K 1/3 L 2/3, o produto per capita corresponde Y / L = A (K 1/3 L 2/3)/L ;

(K/L) 1/3 , cuja taxa de variao dada por:

Y
K


L = A + 0,33 L

Y
K
A
L
L

(68)

e usando a propriedade:
se x = a / b

Y

L = A + 0,33 K L

K L
Y
A

(a / b ) a b

a/b
a
b

(69)

(70)

Y/L = A

66

Y

L = 1 + 0,33x[3 2,4]
Y
L

Y

L = 1,20%
Y
L

(71)

Utilizando o mesmo procedimento, as taxas para os outros dois pases so:

Y

L = 2,20%
Mxico =>
e Singapura =>
Y
L

Y

L = 2,0%
Y
L

(72)

Para ilustrar o conceito de crescimento e empreg-lo analiticamente, mostramos os

dados da Tabela 5 que apresenta a relao entre o Produto Interno Bruto (PIB) per capita do
Brasil e o PIB per capita dos Estados Unidos (o pas lder no presente contexto econmico e
tecnolgico)11. Ela revela que o Brasil, desde meados da dcada de 1970, encontra-se
estagnado em sua posio no cenrio internacional.
A Tabela evidencia que o PIB per capita brasileiro no perodo 1913-2005 alcanou
proporo mxima de 23,30% do PIB per capita dos EUA em 1973. Desde ento a relao
mantm-se praticamente estagnada. Por sua vez, o PIB per capita da Coria do Sul avanou
nessa proporo, evoluindo de 16,80%, em 1913, para 52,60% do PIB per capita dos EUA,
em 2005. Significa ainda que o crescimento do Brasil em relao ao crescimento da Coria do
Sul revelou-se menos dinmico.
Tabela 5
Relao entre o PIB per capita do Brasil e da Coria do Sul com o PIB per capita dos Estados
Unidos 1913-2005 (Em %)
PIB per capita como porcentagem do
PIB per capita dos Estados Unidos
Ano

Brasil

Coria do Sul

1913

15,20

16,80

1950

17,50

8,10

1973

23,30

17,00

1990

21,20

37,50

1998

19,90

44,50

2005
20,10
52,60
Fonte: Elaborada pela autora com base em Albuquerque (1996) e nos dados do Programa de Desenvolvimento
das Naes Unidas (UNDP), Relatrio de 2007.

11

Esse indicador est entre os dados das Penn World Table: trata-se de uma varivel definida com Y (porcentagem do PIB
per capita de uma nao em relao ao dos Estados Unidos).

67

Para Albuquerque (1996, p. 55), essa aproximao (ou diminuio do hiato) da Coria
do Sul com o pas tecnologicamente lder em termos de PIB per capita sintetiza
quantitativamente um processo de catching up bem-sucedido. J no caso do Brasil, o
crescimento da produo cientfica e tecnolgica desde a dcada de 1980 tem sido suficiente
apenas para manter o Brasil na mesma distncia do limiar do grupo dos pases mais
avanados. Ou seja, tanto na produo cientfica e tecnolgica como na renda per capita o
esforo realizado no pas tem sido suficiente apenas para manter-se na mesma posio.

68

3 INOVAO E EMPREENDEDORISMO

Nas subsees apresentaremos conceituaes distintas do que vem a ser inovao,

empreendedor e empreendedorismo. Para tanto, a reviso da literatura emprica sobre as
tipologias e fontes de inovao e do direito de propriedade foram imerses que permitiram
evidenciar com propriedade estas questes. Alm disso, demonstra-se uma breve reviso da
experincia dos grandes ciclos de expanso da economia ancorada na inovao tecnolgica e
na importncia do aparato legal. Mostra-se, o papel do empreendedorismo e da inovao
tecnolgica na produtividade dos fatores de crescimento econmico de um pas.

3.1 INOVAO

A gerao, a explorao e a difuso do conhecimento so fundamentais para o

crescimento econmico, o desenvolvimento e o bem-estar das naes. (MANUAL DE OSLO,
2005, p. 11).
A sobrevivncia da humanidade est intrinsecamente ligada ao avano do
conhecimento. Sem conhecimento e sem Cincia, Tecnologia e Inovao no possvel
sustentar os bilhes de seres humanos que consomem os limitados recursos do globo terrestre,
ou administrar e prover de servios essenciais uma sociedade urbana, na qual milhes de
pessoas convivem em espaos cada vez mais limitados. Sem a CT&I, tampouco possvel
preservar para as geraes futuras a herana natural que recebemos de nossos ancestrais,
muito menos superar os graves desequilbrios e iniquidade sociais que jogam bilhes de seres
humanos na mais humilhante fome e misria (BRASIL, 2001, p. 46).
H homens surfando nas redes mundiais de comunicao, enquanto outros, menos
homens, limpam as latrinas do mundo (FONSECA, 2000).

69

3.2 BREVES CONSIDERAES HISTRICAS

Vimos que o crescimento econmico decorre principalmente da melhoria da

produtividade total dos fatores e que largamente reconhecido que tm pouca
sustentabilidade os ganhos de competitividade decorrentes do pagamento de baixos salrios,
da explorao predatria da natureza e da concesso continuada de subsdios a aparelhos
produtivos ineficientes.
O desenvolvimento econmico de longo prazo no compatvel com um padro de
competitividade com base em baixos nveis de renda da populao, com a destruio do
patrimnio natural, nem com vantagens competitivas artificiais. A via para o crescimento e o
desenvolvimento sustentado passa necessariamente pelas polticas de promoo da legtima
competitividade, como estratgia de insero.
Para que se alcance o crescimento sustentado, faz-se necessrio o contnuo
aperfeioamento da tecnologia utilizada na produo de bens e servios, a introduo de
novos produtos e servios e melhores formas de organizar e distribuir a produo, alm da
significativa ampliao da escolaridade e da qualificao profissional da populao.
A experincia internacional demonstra que Cincia, Tecnologia e Inovao
desempenham papel fundamental na criao de um crculo virtuoso de crescimento (BRASIL,
2002).
Inovao a implementao de um produto (bem ou servio) novo ou
significativamente melhorado, ou de um processo de produo, ou de um novo mtodo de
marketing, ou de um novo mtodo organizacional nas prticas de negcios, na organizao do
local de trabalho ou nas relaes externas da empresa, que resultem em maior competitividade
no mercado.
Em termos gerais, a inovao empresarial a explorao de novas idias ou a
aplicao original do conhecimento, criando vantagens competitivas para responder com
sucesso comercial s demandas do mercado. Ela pode ser realizada pela empresa,
individualmente ou em parceria com outras instituies ou, tambm, adaptando idias de
outras

empresas,

sejam

elas

nacionais

estrangeiras

(MOVIMENTO

BRASIL

COMPETITIVO, 2008).
A palavra derivada do termo latino innovatio, e se refere a uma idia, mtodo ou
objeto que criado e que pouco se parece com padres anteriores. Hoje, a palavra inovao
mais usada no contexto de idias e invenes assim como a explorao econmica

70

relacionada, sendo que inovao inveno que chega ao mercado. No inovao, portanto,
a inveno que no chega ao mercado, a exemplo do projeto do primeiro computador de uso
geral, inventado por Babbage, em 1848, utilizando apenas partes mecnicas, a mquina
analtica, que exigia tcnicas bastante avanadas e caras na poca, e nunca foi construdo.
Peter Senge, no seu livro The Fifth Discipline diferencia a inveno - que ele exemplifica
como o desenvolvimento do avio por Santos Dumont da inovao como esta sendo o
momento que a idia se transforma em algo que pode ser replicado de forma confivel, em
escala significativa e dentro de custos compatveis - portanto dentro de um prisma de
mercado.
Aceita-se amplamente que a inovao seja central para o crescimento do produto e da
produtividade (MANUAL DE OSLO, 2005). Talvez ela tenha se tornado cristalinamente
evidente com a Revoluo Industrial nascida na Inglaterra no sculo XVIII, quando o
capitalismo industrial assumiu a liderana do processo de acumulao capitalista,
fundamentando-se no desenvolvimento da produo industrial, ancorada na inovao
tecnolgica e em um formidvel aparato legal que colocou o direito de propriedade como uma
das vigas mestras desse sistema.
Os grandes ciclos de expanso de economia moderna, iniciando-se com a primeira
revoluo industrial, tiveram como base novas fontes de energia, como o carvo e o petrleo,
e motores, como a mquina a vapor e o motor de combusto interna, complementadas por
novos processos industriais, como o tear mecnico, a siderurgia, a indstria qumica e a
produo em srie de bens de consumo. No sculo XIX, a eletricidade e, no sculo XX, as
ondas eletromagnticas foram empregadas para gerar um dos maiores avanos da
humanidade: comunicaes rpidas sem transporte fsico da mensagem. O telgrafo com fio,
seguido pelo sem fio, foram o sinal de partida de uma profunda transformao nos meios de
comunicao, da qual o rdio, a televiso e o telefone so, hoje, os instrumentos mais
difundidos (BRASIL, 2001, p. 44).
Isto , o desenvolvimento das foras produtivas se baseou tanto na inovao
tecnolgica (mquina a vapor, transporte martimo, mquinas de tecelagem, grande
quantidade de capital acumulado durante a fase do mercantilismo), quanto na inovao
institucional, particularmente com o fortalecimento da figura do Estado (gestor do vasto
imprio colonial consumidor e fornecedor de matrias-primas, especialmente o algodo) e dos
princpios fundamentais dos direitos de propriedade privada, determinantes da mudana na
organizao fundiria, com a aprovao dos cercamentos (enclousures) responsvel por
grande xodo no campo, que disponibilizou mo-de-obra abundante e barata nas cidades.

71

Aceitar que a inovao seja central para o crescimento do produto e da produtividade,

trata-se de aceitar verdade evidente por si mesma se considerarmos que as evidncias
histricas so cristalinas e insofismveis desde quando h 500.000 anos nossos antepassados
dominaram a tcnica de fazer fogo, passando pela inveno da lmpada a leo (20.000 a.C) e
do motor rotativo de ao dupla em 1782, por Watt, que encerrou a hegemonia da trao
animal que revolucionara a produo agrcola h 8.000 anos a.C com a domesticao de bois,
ou dos cavalos h 2.000 a.C, at chegarmos fisso nuclear do sculo XX. (ASIMOV, 1993).
A introduo da agricultura, ao lado da domesticao dos animais, significou que uma
determinada rea de terra poderia sustentar uma populao maior do que antes. Menos
pessoas morreriam pela fome, mais crianas sobreviveram e a populao aumentou. Para
Asimov (1993, p. 60) a populao humana da Terra no deve ter sido mais do que trs
milhes em 10.000 a.C. Com o advento dos rebanhos, essa populao aumentou e deve ter
chegado a cinco milhes em 8.000 a.C. E continuou a crescer com a agricultura.
A cermica usada pelo homem h 7.000 a.C teve a sua produo acelerada com a
inovao da roda de oleiro introduzida na Mesopotmia h 3.500 a.C, provavelmente
impactando positivamente a produtividade da construo de casas e de edificaes humanas.
Atualmente temos resinas e ligas metlicas que nos permitem construir foguetes e artefatos
que resistem a temperaturas de milhares de graus centgrados.
O mesmo ocorreu com a escrita desenvolvida desde 3.500 a.C, com o sistema
numrico baseado em 60 (1.800 a.C), com o alfabeto em 1.500 a.C, passando pela definio
dos nmeros irracionais em 520 a.C e da geometria (300 a.C), chegando ao desenvolvimento
da lgebra (250 d.C) acelerado pela introduo do zero no sistema numrico e, mais ainda, a
partir de 1.202 com a introduo dos algarismos arbicos na Europa, seguida em 1489, pela
inovao do matemtico alemo Widmann, de utilizao dos mais novos e complexos
smbolos + e - que comearam ento a ser usados, agilizando exponencialmente a realizao
de clculos muito mais complexos, com a descrio dos nmeros negativos (1.545 d.C), das
fraes decimais (1.586 d.C), da geometria analtica (1.637 d.C), definio dos nmeros
imaginrios (1.685 d.C), e do clculo diferencial e integral at alcanarmos no final do sculo
XIX, com a aritmetizao da anlise e os axiomas de Peano, a maior parte da matemtica de
base estritamente axiomtica. Peano foi um dos precursores do logicismo cuja expresso
definitiva a monumental obra Principia Mathematica de Whitchead e Russell.
A inovao das armas nasce com a utilizao de pedras e porretes de madeira,
revolucionada pelo uso do arco e da flecha h 20.000 a.C, inovada pela inveno da besta
(arma de combate) em 1.050 d.C, seguidas pela inveno dos canhes (1.346 d.C), do arcabuz

72

(1.450 d.C), de mosquetes (1.565 d.C), projeto do rifle na Pensilvnia (1.710 d.C), do
revlver (1.835 d.C) e do revlver de agulha (1.841 d.C), da inveno da nitroglicerina (1.847
d.C), da descoberta da fisso nuclear (1939) e detonao da bomba de fisso nuclear (1945)
descoberta das armas biolgicas.
Da roda dgua inventada em 85 a.C chegamos ao sculo XV com o surgimento dos
primeiros moinhos movidos a gua, ou azenha, que permitiram a moagem de maiores
quantidades de gros, gerao de eletricidade, irrigao de grandes reas e drenagem de
terrenos alagados a partir da fora da gua e que, no sculo XX, deram lugar s imensas
hidreltricas como Itaipu, no Brasil e Paraguai, e a UHE de Guri, na Venezuela.
No mesmo sculo XV, Gutenberg utilizou pela primeira vez os tipos mveis para
composio de textos, imprimindo em 1454 a Bblia, primeiro livro assim impresso, graas
tambm ao papel inventado em 105 d.C, inovando e fazendo verdadeira revoluo, no
somente na produo de livros, mas na comunicao de modo geral, dando o primeiro salto da
Era da Informao, iniciada talvez pelos escribas latinos que faziam cartas noticiosas j no
sculo V a.C seguidas pela Acta Romana do frum romano, que afixava seu dirio nas
paredes do prdio em I a.C.
Mais tarde essa inovao chega comunicao de massa, aos jornais, com o The Daily
Courant, o primeiro jornal dirio no mundo, que surge na Inglaterra em 1702, at chegarmos
em 1992 circulao diria de 155.979.000 exemplares dos 38 principais jornais do planeta
que circularam diariamente naquele ano, atingindo o equivalente a cerca de 25% da populao
da terra a cada dia. Em 1755, com o Dr. Johnsons: A Dictionary of the English Language,
nasceu o primeiro dicionrio de lngua inglesa publicado. Em 1768 foi lanada a

Encyclopaedia Brittanica, uma montanha de papel, e o saber passou a ser armazenado para
pronta entrega, cabendo atualmente em apenas um CD.
Segundo o historiador Michael Adler, a primeira mquina de escrever documentada
foi fabricada por um nobre italiano chamado Pellegrino Turri, por volta de 1808, embora a
primeira mquina de escrever produzida em srie tenha sido a Malling Hansen, em 1865.
Porm, quem realmente deu incio indstria de mquinas de escrever produzidas em srie
foi a Sholes e Glidden, fabricada em 1874 pela Remington, com seu teclado QWERTY, uma
maravilha, dando ensejo inclusive a que Sholes acreditasse que sua inveno fora fundamental
na emancipao feminina, pois possibilitou que a mulher ingressasse no mercado de trabalho

73

dos escritrios1. Em 1930 entra em funcionamento a primeira mquina de imprimir em cores.

Em 1959 nasce a fotocopiadora da XEROX. Ningum capaz de perceber qual o impacto que
essas novas mquinas tero no futuro cotidiano. Em 1973 surgem as primeiras mquinas de
FAX. A Apple lanou, em 1980, a primeira impressora a laser.
Asimov (1993, p. 12) registra que em 3.500 a.C, iniciou-se a utilizao de botes nos
rios (Nilo, Egito) e a carroa com rodas foi inventada na Sumria, representando uma
revoluo no campo dos transportes (idem, p.69), carrinho de mo (400 d.C), uso das
ferraduras (770 d.C) e do arreio (900 d.C), inveno do primeiro barco a vapor praticvel
(1.787 d.C), graas ao desenvolvimento da mquina a vapor (1781), segundo Asimov (1993,
p. 22).
Em 1690, Papin comeou a fazer enorme barulho com a inveno da bomba com
pistes movidos a vapor. Em 1718 o tear mecnico foi patenteado por Thomas Lombe e no
foi toa que, em pleno sculo XVIII, trabalhadores ingleses quebraram teares por acreditarem
que eram a causa do desemprego, destacando-se o movimento "ludista" (o nome vem de Ned
Ludlan), caracterizado pela destruio das mquinas por operrios, e o movimento "cartista",
organizado pela "Associao dos Operrios", que exigia melhores condies de trabalho e o
fim do voto censitrio. Destaca-se ainda a formao de associaes denominadas trade-

unions, que evoluram lentamente em suas reivindicaes, originando os primeiros sindicatos

modernos.
No entanto, poucas invenes tiveram maior influncia na histria dos tempos
modernos que a da mquina a vapor, ao tornar possvel o uso da energia em todos os artifcios
mecnicos, em quantidades muito maiores do que qualquer outra coisa conseguira realizar no
passado, foi a chave para tudo o que passou a ocorrer em seguida, sob o nome de Revoluo
Industrial (ASIMOV, 1993, p. 395). O motor de James Watt, pelo menos, nunca se teria
tornado realidade se no fosse a procura de uma fonte eficiente de energia para mover as
pesadas mquinas j inventadas na indstria txtil.
Por outro lado, indiscutvel que o aperfeioamento da mquina a vapor promoveu
um desenvolvimento mais rpido da industrializao. Deu uma nova importncia produo
do carvo e do ferro; possibilitou uma revoluo nos transportes; abriu oportunidades quase
ilimitadas acelerao das manufaturas, tornando as naes industrializadas as mais ricas e
poderosas do mundo. A face do mundo mudou mais drstica (e mais rapidamente) do que em
1

A palavra typewriter, poca, significava tanto mquina de escrever como datilgrafa. A expresso
Ocupado com uma typewriter, de duplo sentido e um exemplo do humor machista da poca. (MQUINAS
DE ESCREVER ANTIGAS, 2003).

74

qualquer outra poca desde a inveno da agricultura, cerca de dez mil anos antes (idem, p.
395).
Antes do desenvolvimento da mquina a vapor, as reservas de energia estavam
merc das variaes atmosfricas. Durante as secas, a baixa dos rios podia forar os moinhos
a restringir suas atividades ou mesmo a suspend-las por completo. Os navios, nas travessias
do oceano, atrasavam-se semanas inteiras por falta de vento. Com a mquina a vapor haveria
o fornecimento constante de energia, que poderia ser aproveitada quando necessrio. No ,
portanto, exagero afirmar que a inveno de Watt assinalou o comeo da era da fora motriz
(BURNS, 1971). Em seu sentido mais pragmtico, a Revoluo Industrial significou a
substituio da ferramenta pela mquina, e contribuiu para consolidar o capitalismo como
modo de produo dominante. Esse momento revolucionrio, de passagem da energia humana
para motriz, o ponto culminante de uma evoluo tecnolgica, social, e econmica, que
vinha se processando na Europa desde a Baixa Idade Mdia.
J. N. Nipce produziu fotografias em chapas metlicas no ano de 1827 e inovou a
forma de se congelar ou preservar a imagem da realidade presente. E, em 1844, Samuel
Morse emitiu com seu telgrafo a primeira mensagem telegrfica da histria universal: What

hath God wrought (Que obra fez Deus!). A telegrafia foi muito utilizada pelas corporaes
militares, somente perdendo fora a partir da Segunda Guerra Mundial, com a utilizao do

Single Side Band (SSB), at a sua extino das corporaes com o invento do rdio pacote.
Mesmo assim, ainda hoje o Cdigo Morse utilizado no mundo inteiro pelo radioamadorismo
(TELEGRAFIA, 2009).
Assinale-se que as distintas tecnologias de comunicao distncia (do prefixo grego
tele-, distante), desde a telegrafia de Morse, passando por 1866, quando foi estendido o
primeiro cabo submarino para comunicao atravs do Oceano Atlntico, ligando a Europa a
Amrica, as telecomunicaes experimentaram revolues tecnolgicas inimaginveis h um
sculo, com a telefonia2, radiodifuso3, teledifuso4 e internet5, entre outras, envolvendo

Graham Bell patenteia, em 1876, seu invento: o Telefone.

John Ambrose Fleming usa vlvulas para gerar ondas de rdio em 1904. Em 1922 viabilizado o rdio porttil e a nova
moda se espalha rapidamente. A rdio BBC, de Londres, em 1932, a primeira emissora a ir ao ar. De modo independente,
Kilby e Noyce inventam o circuito integrado em 1959, o incio do fim das vlvulas.
4
Em 1895, Crookes inventa o tubo de raios catdicos. No ocaso do sculo XIX, os irmos Lumire inventam o
cinematgrafo. Em 1911, Campbell Swinton produziu o primeiro prottipo de televiso. Da torre Eiffel, John Logie Baird
transmite as primeiras imagens reconhecveis por TV em 1924.
5
Em 1959, o Departamento de Defesa dos EUA desenvolve a ARPANET (Advanced Research Projects Agency), embrio da
maior rede de comunicao do planeta. Os primeiros satlites de comunicao so colocados em rbita em 1962. TCP IP:
Graas UCLA e a criao de um mtodo de comunicao (protocolo), as mquinas do mundo j podem se conectar e se
entender mesmo falando lnguas diferentes. Em Janeiro de 1983, a ARPANET mudou seu protocolo de NCP para
TCP/IP. Em 1985 surge o FTP.
3

75

transmisso de udio (som)6, vdeo (imagens) e dados, at chegarmos em 1991 ao GOPHER,

quando a universidade de Minnesota criou um modo de navegao atravs de menus pelas
informaes da INTERNET.
A rede deixou de ser compreensvel apenas para os iniciados e comea a se
popularizar. Logo depois nasce a WWW, quando o CERN, um laboratrio subterrneo
transnacional enterrado entre a Frana e a Sua, criou, em 1992, o Hiper Text Markup
Language (HTML), uma linguagem que permite organizar a informao na INTERNET
atravs de hipertextos e hipermdias. Contudo, a Internet como hoje conhecemos, com sua
interatividade, como arcabouo de redes interligadas de computadores e seus contedos
multimdia, s se tornou possvel pela contribuio do cientista Tim Berners-Lee e ao CERN,
Conseil Europen pour la Recherche Nuclaire - Centro Europeu de Pesquisas Nucleares, que
criaram a World Wide Web (www), inicialmente interligando sistemas de pesquisa cientficas
e mais tarde acadmicas, interligando universidades; a rede coletiva ganhou uma maior
divulgao pblica a partir dos anos 1990. Em agosto de 1991, Berners-Lee publicou seu
novo projeto para a www, dois anos depois de comear a criar o HTML, o HTTP e as poucas
primeiras pginas web no CERN, na Sua. Por este motivo, em 23 de agosto se comemora o
Dia do Internauta. Em 1993 o navegador Mosaic 1.0 foi lanado, e no final de 1994 j havia
interesse pblico na Internet. Em 1996 a palavra Internet j era de uso comum, principalmente
nos pases desenvolvidos, referindo-se na maioria das vezes a www.
ENIAC o nome do primeiro computador automtico, que entrou em funcionamento
no ano de 1945, utilizando vlvulas gigantescas, substitudas mais tarde pelo transistor
inventado em 1948 por William Shockley, ensejando a exploso da produo de
eletrodomsticos (rdios e TVs, principalmente) e do UNIVAC, o primeiro computador
produzido em escala comercial em 1951. A INTEL cria os chips de memria RAM em 1968.
Os chips comeam a ser usados em escala industrial na substituio dos transistores - 1972. A
XEROX inventa o conceito de computador pessoal em 1972. Em 1975 fundada a Microsoft,
empresa que 20 anos depois seria a mais poderosa empresa do mundo. Jobes e Wozniac
constroem o Apple em 1976, computador desenvolvido para custar barato e ser fcil de usar
em casa e nas escolas. Em 1979, surgem o PC-XT, Telefone celular, Visicalc - primeira
planilha eletrnica, Vdeo Disco Interativo e o Walkman. CDI e CDV: Compact Disc
Interactive & Compact Disc Vdeo: as novas vedetes da PHILIPS em 1987.

Os Long Plays revolucionam a indstria fonogrfica em 1947. Em 1972 lanado o CD-ROM, o mais novo invento da
PHILIPS e em 1978, seis anos depois, criado o laserdisc em escala comercial.

76

A partir da mquina, fala-se que houve a primeira, a segunda, a terceira e at uma

quarta Revoluo Industrial. De fato, se enfocarmos a industrializao como processo,
constata-se que esse processo desdobra-se em fases ou momentos. Assim teramos o primeiro
momento (energia a vapor no sculo XVIII), o segundo momento (energia eltrica no sculo
XIX), o terceiro momento (energia nuclear) e o quarto momento, representado pela robtica,
informtica, telecomunicaes e comunicaes ao longo dos sculos XX e XXI.
A acelerao do processo de inovao alcanou ritmo inimaginvel at recentemente,
ao mesmo tempo em que exps terrveis dramas sociais, como o que foi vivido na dcada de
noventa, por exemplo, quando, em cinco anos, os servios bancrios dobraram a capacidade
de atendimento e diminuram pela metade os postos de trabalho, graas automao do
processamento de dados e um conjunto de inovaes. assim que pelo down-size, robtica e
automao, os trabalhadores do lugar s mquinas, reduzem jornadas e perdem o emprego,
sem que haja queda da produo, pelo contrrio, o produto tem crescido na maior parte do
mundo. So tempos globalizados. Onde fazemos parte de imensas teias interconectadas por
computadores linkados a milhares de satlites que processam informaes a velocidades
fantsticas, indescritveis mesmo.

3.3 INOVAO COMO FATOR DE CRESCIMENTO ECONMICO: UMA BREVE

REVISO

A Revoluo Industrial, iniciada na Inglaterra no Sculo XVIII, transformou as

sociedades de agrrias e artesanais em industriais com manufaturas mecanizadas. As
principais consequncias da Revoluo Industrial nessa fase foram o nascimento das fbricas
e um rpido processo de urbanizao; a transformao da agricultura em atividade industrial;
e o empirismo surge como grande fonte do desenvolvimento cientfico e tecnolgico.
Mas, um grande economista do sculo XVIII no percebeu com clareza a fora da
inovao na produo e na vida econmica de modo geral. Ele conhecido por outras razes
associadas demografia e pobreza. Estamos nos referindo a Thomas Malthus que em 1798
publicou o Ensaio sobre a Populao, na qual defendeu a proposio de que, face existncia
de fatores de produo finitos e em razo da produtividade marginal decrescente do fator
trabalho, a produo no poderia acompanhar o crescimento da populao, assim apresentada
por Malthus:

77

[...] afirmo que o poder de crescimento da populao indefinidamente maior do

que o poder que tem a terra de produzir meios de subsistncia para o homem. A
populao, quando no controlada, cresce numa progresso geomtrica. Os meios de
subsistncia crescem apenas numa progresso aritmtica. (MALTHUS, 1983, p.
282).

Desse modo, a sociedade ocidental estaria condenada a pestes e guerras. Estas

serviriam para restabelecer o equilbrio entre produo e populao. O que a razo no pode
evitar, a misria se encarrega de ajustar.
Apesar de viver no sculo XVIII e em parte do XIX, Malthus no percebeu as
profundas transformaes que estavam acontecendo na Inglaterra e que da se espraiaram para
o resto da Europa e do mundo, conhecidas como Revoluo Industrial. que no decorrer do
sculo XVIII, a Europa Ocidental passou por uma grande transformao no setor da produo,
em decorrncia dos avanos das tcnicas de cultivo e da mecanizao das fbricas.
A inveno e, mais apropriadamente, a inovao e o uso da mquina permitiram o
aumento da produtividade, a diminuio dos preos e o crescimento do consumo e dos lucros.
Desse modo, medida que a populao crescia, o mesmo ocorria com o estoque de capital,
evitando a reduo da produtividade marginal do trabalho. Ainda mais importante foi a
sucesso de novos produtos e processos de produo que foram sendo introduzidos na
economia, fazendo com que a produtividade do trabalho e do capital crescesse
significativamente desde ento.
Ou seja, a produo cresceu mais do que a populao. Alm do mais, o significativo
crescimento das inovaes possibilitou que a produo crescesse bem mais rpida. Como
resultado, na mdia, o padro de vida da populao melhorou consideravelmente durante os
anos.
Diferentemente de Malthus, outro economista, Karl Marx, percebeu desde logo o
papel central da inovao produtiva na dinmica capitalista. No Manifesto Comunista de 1848
ele evidencia que [...] a burguesia s pode existir com a condio de revolucionar
incessantemente os instrumentos de produo, por conseguinte, as relaes de produo e,
com isso, todas as relaes sociais. (MARX; ENGELS, 1997).
E, de fato, a chamada segunda fase da Revoluo Industrial acentuou as mudanas
econmicas e sociais tendo por caractersticas a descentralizao da fonte de energia
mecnica face o desenvolvimento dos motores de combusto interna e eltrico; a
consolidao do princpio da linha de produo, que se tornou modelo padro trazido por
Henry Ford na fabricao de automveis; produo em massa de produtos com baixos custos

78

e acessveis a assalariados; a automao do processo produtivo e do fluxo de materiais e de

informao; o desenvolvimento da Indstria Qumica, Farmacutica, Eltrica e Eletrnica; a
aplicao das Cincias para criar conhecimentos ligados produo e a exigncia de um
maior nvel de habilidades e a universalizao da escola fundamental.
Foi nesse contexto de rpidas mudanas que surgiu Schumpeter, economista austraco,
cujo nome est definitivamente associado inovao como fonte do crescimento econmico
o de Schumpeter. Para Andrade (2008), torna-se fundamental revisitar a obra de Joseph
Schumpeter (1883-1950), economista austraco, o mais influente pensador que se debruou
sobre a matria e quem melhor conseguiu explicar a lgica da dinmica capitalista ao decretar
que inovao a principal fora propulsora do desenvolvimento econmico e industrial
(Teoria do Desenvolvimento Econmico), sendo responsvel, no contexto da cincia
econmica pela introduo da palavra inovao na sua obra Business Cycles, de 1939. Dele se
pode dizer que, se a teoria econmica do sculo XX foi marcada pela revoluo keynesiana,
ela tambm o foi pelo sistema schumpeteriano; se Keynes privilegiou o lado da demanda
agregada. Souza (1999, p. 174) assinala que Schumpeter destacou os aspectos centrais da
oferta com suas teorias das inovaes, do empresrio e dos ciclos, apresentadas em trs textos
Teoria do Desenvolvimento Econmico, de 1912; Business Cycle (1939); e Capitalismo,
Socialismo e Democracia, de 1942.
Para Schumpeter tem-se que distinguir tanto entre empresrio e inventor; quanto entre
inveno e inovao (SOUZA, 1999, p. 178). que so processos que no decorrem apenas
da cincia ou da tcnica. H um conjunto de mediaes entre a descoberta de um princpio
cientfico e sua transformao em tecnologia, e ainda outras mediaes entre a
inveno/inovao e a sua generalizao.
So, ento, exatamente, estas caractersticas do fenmeno inovativo, sua
complexidade, suas mltiplas conexes, seu carter central no processo de acumulao de
capital, que levaram Schumpeter a coloc-lo no centro de sua teoria do desenvolvimento
econmico.
Em Capitalismo, Socialismo e Democracia (1942), ele descreve o processo de
inovao, a chamada destruio criadora. Para Schumpeter (1982), para que a economia saia
de um estado de equilbrio e entre em um processo de expanso indispensvel que surja
alguma inovao, do ponto de vista econmico, que altere consideravelmente as condies
prvias de equilbrio.
Ao cunhar a extraordinria metfora destruio criativa para designar o constante
processo de transformao que fomenta o progresso por meio da eliminao de agentes e

79

produtos defasados, em um cenrio de seleo em que s os agentes inovadores se sobressaem

e conseguem sobreviver, Schumpeter (1982) capturou a essncia da dinmica do processo de
produo capitalista, na linha filosfica de Herclito, para quem a realidade mudana
contnua, permanente transformao. Esta , segundo Schumpeter (1982), a essncia do
capitalismo e ocorre, notadamente, atravs da introduo de um novo bem ou tecnologia no
mercado ou da descoberta de um novo meio de produo ou de prestao de um servio.
A abordagem schumpeteriana normalmente enfoca a inovao como resultado de
experimentos de mercado, impactando de forma ampla e profunda estruturas de indstrias e
mercados, dentro do princpio da criao destrutiva, tratando-se de verdadeiras pequenas ou
grandes revolues.
J o mainstream, dominada pela viso neoclssica, aborda a inovao tambm como
fruto de experimentos de mercado, sendo, no entanto, um aspecto da estratgia de negcios ou
uma parte do conjunto de decises de investimentos para criar capacidade de
desenvolvimento de produto ou para melhorar a eficincia.
A introduo de uma inovao no sistema econmico chamada por Schumpeter de
ato empreendedor, realizada pelo empresrio empreendedor, visando a obteno de um lucro.
Para Schumpeter (1982), inovaes radicais engendram rupturas mais intensas, enquanto
inovaes incrementais do continuidade ao processo de mudana. Souza (1999, p. 176)
mostra que Schumpeter destaca como exemplos cinco tipos de inovao:
i) introduo de novos produtos;
ii) introduo de novos mtodos de produo;
iii) abertura de novos mercados, no pas ou no exterior;
iv) desenvolvimento de novas fontes provedoras de matrias-primas e outros insumos;
v) criao de novas estruturas de mercado em uma indstria.
Destruio criativa na forma de inovao, portanto, se d na substituio do
walkman pelo discman e deste pelos modernos MP3 players; ou na substituio do telgrafo
pelo telefone tradicional e deste pelo servio de discagem gratuita via internet. No importa o
mercado. Quando a empresa ou o produto inovador chega, a tendncia que eles
simplesmente destruam seus concorrentes ou ento os obriguem a inovar, sob pena de
serem suplantados. Absolutamente justificvel, pois, que uma empresa recm-criada como a
Skype atraia tanta ateno ou que a Apple e o Google sejam freqentemente citados como
dois dos maiores cones do capitalismo da atualidade.
Nessa linha de raciocnio, Adelman (1972) mostra que: a) se a funo de produo
representa a quantidade mxima do produto possvel de ser obtida com cada combinao de

80

insumos fsicos, dados o estado da tecnologia e o marco institucional e scio-cultural da

comunidade; b) se prevalece a hiptese usual de que cada firma opera produzindo o mximo
possvel com os insumos disponveis; e c) se somente os marcos institucional e econmico
determinam a alocao de recursos entre as vrias firmas, podemos concluir que a prpria
economia, a cada ponto da funo de produo, elabora a mxima quantidade possvel de
bens com as quantidades e alocao de recursos dados e o nvel de tecnologia disposio da
sociedade.
A funo de produo considerada por Adelman (1972) a seguinte:
Yt = f (Kt, Nt, Lt, St, Ut)
onde Kt, indica a quantidade de servios do estoque de capital empregado pela economia no
perodo t; Nt representa a taxa de utilizao dos recursos naturais e Lt o emprego da fora de
trabalho. Introduzimos em nossa funo de produo o smbolo St, que representa o fundo de
conhecimento aplicado da sociedade, para tratar mais facilmente as variaes da
produtividade dos fatores devidas a inovaes tecnolgicas e a mudanas na qualificao da
fora de trabalho.
A varivel St uma quantidade de tipo schumpeteriano, representando o acervo de
conhecimento cientfico, tcnico e organizacional aplicado da sociedade. A relao funcional
indica que variaes em St determinaro mudanas no produto (Yt), que correspondem taxa
de crescimento.
E aqui cabe indagarmos: o que inovao?
O Manual Oslo (OCDE, 1997) considera a inovao como: [...] a transformao de
uma idia em um produto novo ou melhorado que se introduz no mercado, ou em novos
sistemas de produo, e em sua difuso, comercializao e utilizao. Entende-se tambm por
inovao tecnolgica, a melhoria substancial e produtos e processos j existentes.
Rocha Neto, por sua vez, abordou a inovao formulando o conceito segundo o qual, a
inovao consiste no lanamento pioneiro de bens e servios inditos ou modificados no
mercado:
[...] envolve a apropriao de idias materializadas em invenes ou em
descobertas de coisas novas existentes na natureza. Elas se realizam sob a
forma de novos produtos no mercado, ou utilizao de novos processos de
produo ou de gesto. Podem modificar de forma drstica a base de
conhecimentos utilizados na produo (inovao radical), ou so realizadas
por meio de aperfeioamentos adotados na prtica diria ou introduo de
mudanas recomendadas pela experincia (inovao incremental). Assim,
envolve um largo espectro de possibilidades, desde os mais simples
aperfeioamentos de produtos ou processos, at as mais sofisticadas
aplicaes do conhecimento tcnico/cientfico. (ROCHA NETO, 2004).

81

Esse conceito se coaduna com a viso schumpeteriana de inovao, onde inovar

significa a explorao bem sucedida de novas idias; consiste na forma de diferenciao para
competitividade dos novos produtos; reside tambm em uma atitude garimpagem do novo,
gerao de novas idias adicionadoras de valores e de diferenciais competitivos.
E no h melhor cenrio para a inovao do que o propiciado pela livre iniciativa, a
liberdade de produzir, de trabalhar e de consumir. A agregao de valor, a organizao da
produo de forma eficiente e competitiva tem na figura do mercado o seu eixo central. Sen
(2000) reconhece essa realidade histrica ao destacar que a capacidade do mecanismo de
mercado de contribuir para o elevado crescimento econmico e o progresso econmico global
tem sido ampla e acertadamente reconhecida na literatura contempornea sobre
desenvolvimento. Alis essa evidncia foi destacada por Adam Smith, de que a liberdade de
troca e transao ela prpria uma parte essencial das liberdades bsicas que as pessoas tm
razo para valorizar.
Schumpeter (1982) acentuou que a inovao no se apresenta como processo estvel
ou linear; mas que ela transcorre em ritmos diferentes, embora na atualidade ocorra de forma
cada vez mais acelerada. A inovao s vezes quebra paradigmas, revoluciona; isto ,
apresenta rupturas repentinas, que produzem transformaes profundas nos conhecimentos e
habilidades necessrias na fora de trabalho, nos requisitos da base material produtiva e sua
organizao, assim como os hbitos de consumo. radical, portanto, pois h a quebra de
paradigma; provoca mudana profunda no produto ou processo envolvido e so mais difceis
de acontecer. Por exemplo, a lmpada eltrica. Mas tambm h a inovao incremental,
constituda de pequenas mudanas ou melhorias que so agregadas aos produtos ou processos
de forma contnua; deve ser preocupao permanente das empresas. Por exemplo, a lmpada
de vapor de sdio inovao incremental em relao lmpada eltrica.
Uma importante preocupao quando se expande a definio de inovao diz respeito
continuidade da definio precedente de inovao tecnolgica de produto e de processo
(TPP)7. Porm, a deciso de incluir os servios requer algumas pequenas modificaes nas
definies de inovaes de produto e de processo para refletir as atividades de inovao no
setor de servios de forma mais adequada e para reduzir a orientao industrial.
As organizaes so motivadas a inserirem inovaes tendo por objetivo o aumento de
sua competitividade, oferecendo melhores produtos ou para elevarem a eficincia de seus
7

Inovaes tecnolgicas de produto e de processo (TPP) compreendem a implementao de produtos e de processos

tecnologicamente novos e a realizao de melhoramentos tecnolgicos significativos em produtos e processos. Uma inovao
TPP foi implementada se ela foi introduzida no mercado (inovao de produto) ou usada em um processo de produo
(inovao de processo).

82

processos produtivos. As inovaes inseridas pelas empresas podem ser simples ou

complexas. Podem exigir grandes investimentos ou podem ser conseguidas com pequenos
investimentos. Podem alterar sua essncia e forma de trabalho ou podem ser apenas
facilitadoras para seus processos. (PEDRA, 2007).
Certamente que as empresas inovam como razo ltima para melhorar seu
desempenho em termos de vendas ou em termos de reduo dos custos, visando lucros. Um
novo produto ou processo pode propiciar vantagem mercadolgica para o inovador. O Manual
de Oslo (2005) ressalta que, no caso de inovaes de processo que aumentam a produtividade,
a empresa adquire uma vantagem de custo sobre seus competidores permitindo uma margem
sobre custos mais elevados para o preo de mercado prevalecente ou, dependendo da
elasticidade da demanda, o uso de uma combinao de preo menor e margem sobre custos
maior em relao a seus competidores, para ganhar fatias de mercado e aumentar os lucros.
No caso da inovao de produto, a empresa pode ganhar uma vantagem competitiva por meio
da introduo de um novo produto, o que lhe confere a possibilidade de maior demanda e
maiores margem sobre custos.
A diferenciao de produto pode se constituir uma fonte de aumento da demanda por
este produto quer pela entrada em novos mercados, quer influenciando a demanda por
produtos existentes. Do mesmo modo que mudanas nos mtodos organizacionais podem
elevar a eficincia e a qualidade de suas operaes e assim aumentar a demanda ou reduzir os
custos.
O desempenho da empresa pode ser afetado para melhor com a inovao, pois ela
pode adicionar valor inovativo capacidade da empresa, como nos casos em que ocorrem
melhorias nos processos de produo ou quando se introduzem novas prticas
organizacionais. que o melhoramento do processo de produo pode resultar na ampliao
da cesta de produtos da empresa, e novas prticas organizacionais podem melhorar a
capacidade empresarial de adquirir e criar novos conhecimentos que podero ser usados para
o desenvolvimento de outras inovaes.
Desenvolvimentos recentes centram-se na idia de sunk costs, comprometimento
irrecupervel de recursos para entrar em novos mercados ou para criar vantagens competitivas
por meio do reposicionamento da produo ou de seus resultados na cadeia de valor
(MANUAL DE OSLO, 2005, p. 18).
Outra razo para as empresas investirem em inovao est associada defesa de sua
atual posio competitiva, assim como para buscar novas vantagens em seu mercado. Basta
lembrar, por exemplo, o caso da Olivetti que, na dcada de 1980, em conjunto com a IBM, era

83

uma das maiores produtoras de mquinas de datilografia do mundo. A Olivetti no inovou,

no acompanhou a emergncia da informtica mediante processamento eletrnico na era dos
computadores e das impressoras de alto rendimento. Como resultado, desapareceu do
mercado. A IBM, por sua vez, a maior empresa de computadores de mdio e grande porte
(mainframe) do mundo na dcada de 1980, desenvolveu o microcomputador, mas no inovou
na rea organizacional e de marketing. Insistiu em se manter apenas no ramo das grandes
mquinas. Como resultado, perdeu o enorme mercado que depois se revelou, graas ao
inovadora da Apple e de outras empresas, inclusive da Microsoft que revolucionou o mercado
com os seus sistemas operacionais DOS (1979) e Windows (1992).
como afirma o Manual de Oslo (2005): Uma empresa pode ter um comportamento
reativo e inovar para evitar perder mercado para um competidor inovador ou pode ter um
comportamento pr-ativo para ganhar posies de mercado estratgicas frente a seus
competidores, por exemplo, desenvolvendo e tentando impor padres tecnolgicos mais altos
para os produtos que ela fabrica.
Quanto mais inovadora a organizao ou quanto mais ela busca inovaes, maiores
so as incertezas e maiores so os riscos. Os riscos precisam ser avaliados e calculados, mas
no existe inovao sem algum tipo de incerteza, sem algum tipo de risco ou ainda sem algum
tipo de investimento. A incerteza constitui, portanto, pano de fundo central do processo de
inovao, estando geralmente associado a nveis variados de riscos, normalmente elevados.
Evidentemente que esses riscos variam segundo as atividades econmicas, infra-estrutura de
pesquisa existente, grau de apoio atravs de polticas pblicas, enfim da ambincia existente.
As pequenas empresas nem sempre dispem de grandes somas de recursos financeiros
para investirem em inovaes, sendo assim uma boa forma de driblar esse problema criar
um ambiente favorvel, onde os colaboradores da organizao se envolvam e participem dos
processos inovadores, e mais, que se sintam estimulados a trazer solues inovadoras para a
empresa. Esse tipo de investimento bastante atrativo para a organizao, pois nem sempre
exige um grande desembolso financeiro, e bastante atrativo para os profissionais, por ser um
fator motivacional.
As empresas, assim como as pessoas, aprendem tambm com os erros, por isso,
mesmo tentando evitar o erro no podem ter medo de errar. O importante que as empresas
criem sistemticas de aprendizagem por meio das lies aprendidas que esses erros propiciam.
Vejamos um exemplo concreto de uma inovao til com pouco investimento para as
pequenas empresas. Uma novidade emergente dentro das organizaes a utilizao de
mapas mentais. Esse novo conceito incorpora uma forma diferente no pensar das pessoas e

84

conseqentemente das organizaes. Essa tcnica pode ser utilizada em reunies, no auxlio
de definio de processos e trabalhos e na preparao de documentos. uma tcnica
facilmente utilizada e disseminada, com resultados visveis em ganhos de produtividade e
objetividade.
As pequenas empresas precisam aproveitar todas as oportunidades de inovao, sejam
elas amplas e complexas ou pequenas e simples. O importante que sejam implementadas de
forma eficaz e eficiente e utilizando o seu maior capital: os colaboradores.
A literatura sobre a inovao organizacional por exemplo (LAM, 2005) centra-se no
papel das estruturas organizacionais, dos processos de aprendizado e da adaptao a
mudanas na tecnologia e no meio-ambiente (estas incluem a estrutura institucional e os
mercados).
A estrutura organizacional de uma empresa pode afetar a eficincia das atividades de
inovao, sendo algumas estruturas mais apropriadas a determinados ambientes. Por exemplo,
um grau maior de integrao organizacional pode melhorar a coordenao, o planejamento e a
implementao de estratgias de inovao. A integrao organizacional pode funcionar
particularmente bem em indstrias caracterizadas por mudanas incrementais em
conhecimentos e em tecnologias. Uma forma de organizao mais livre e flexvel, que permite
aos trabalhadores maior autonomia para tomar decises e definir suas responsabilidades, pode
ser mais efetiva na gerao de inovaes mais radicais.
O aprendizado organizacional depende de prticas e de rotinas, de padres de
interao dentro e fora da empresa, e da capacidade de mobilizar conhecimento tcito
individual e promover interaes. Tal aprendizado pode ser estimulado por meio de um
cuidadoso arranjo de prticas, rotinas e relacionamentos ou atravs de uma organizao mais
fluida e flexvel na qual os indivduos so incentivados a desenvolver novas idias e formas
de realizar as tarefas.
As teorias de marketing por exemplo, Hunt, (1981) colocam o foco no comportamento
do consumidor, nas trocas de mercado entre compradores e vendedores, e nas abordagens
normativas. Como compradores e vendedores so heterogneos, as empresas enfrentam o
grande desafio de adequar seus produtos demanda. A heterogeneidade dos consumidores
tambm significa que a diferenciao de produto frequentemente to importante para
capturar a demanda quanto o desenvolvimento de novos produtos. A demanda pode depender
no apenas das caractersticas objetivas dos produtos, mas tambm de sua imagem e de suas
caractersticas sociais, que podem ser usadas pelas empresas para influenciar a demanda por
seus produtos. Teorias normativas de marketing centram-se na implementao de prticas de

85

marketing. Um exemplo o Modelo Marketing Mix (por exemplo, Perreault e McCarthy

(2005) que se baseia nos 4 Ps do marketing: produto, preo, promoo e posicionamento.
O P de Produto compreende mudanas na concepo do produto e em sua
embalagem com o intuito de mudar ou aprimorar sua atratividade ou para conquistar um novo
mercado ou segmento de mercado. Preo envolve o uso de mtodos de fixao de preos para
bens e servios de mercado. Promoo abarca esforos promocionais realizados pelas
empresas para melhorar a imagem ou aumentar o reconhecimento de seus produtos. O P final,
Posicionamento, diz respeito aos tipos de canais de vendas que as empresas escolhem e a
como esses canais so estruturados para vender melhor seus produtos.
A difuso do conhecimento e da tecnologia parte central da inovao. O processo de
difuso requer com freqncia mais do que a mera adoo de conhecimento e de tecnologia,
pois as empresas adotantes aprendem e constroem novos conhecimentos e tecnologias.
Teorias da difuso, por exemplo Hall (2005) esto centradas nos fatores que afetam as
decises das empresas sobre a adoo de novas tecnologias, no acesso das empresas a novos
conhecimentos e na sua capacidade de absoro.
Vises sociolgicas sobre a difuso de novas tecnologias (por exemplo, Rogers, 1995)
ressaltam os atributos das empresas que influenciam suas decises de adotar novos
conhecimentos e tecnologias, tais como a vantagem relativa de uma nova tecnologia, sua
compatibilidade com as formas existentes de realizar as tarefas, sua complexidade e a aptido
com a qual a empresa avalia a nova tecnologia. Vises econmicas sobre a difuso tendem a
focar em custos e benefcios da adoo de novas tecnologias. Esses benefcios potenciais
podem ser muitas vezes estratgicos, assim como podem sustentar ou adicionar vantagens
sobre os competidores.
O acesso ao conhecimento e tecnologia pode depender em grande medida das
conexes entre empresas e organizaes. Esse particularmente o caso para o conhecimento
tcito que reside na mente das pessoas, ou para a informao que se encontra nas rotinas das
organizaes. A interao direta com pessoas que possuem conhecimento tcito ou acesso a
rotinas necessria para se obter tais tipos de conhecimento.
Muitos conhecimentos so codificados e podem ser acessados e usados sem a
interao direta com a fonte. As transferncias de conhecimentos codificados compreendem
um grande compartilhamento de difuso de tecnologia e os esforos para promover a
codificao do conhecimento podem ter impactos importantes na produtividade, no
crescimento e na inovao. Um exemplo o trabalho para o estabelecimento de padres
tecnolgicos.

86

Mesmo para a informao disponvel e aberta, encontr-la pode ser um grande desafio,
sobretudo quando buscar novas informaes custoso demais. Assim, a facilidade de
comunicao, os canais efetivos de informao e a transmisso de experincias, dentro e entre
as organizaes, so muito importantes para a difuso.
As abordagens evolucionistas (NELSON; WINTER, 1982) vem a inovao como um
processo dependente da trajetria, por meio do qual o conhecimento e a tecnologia so
desenvolvidos a partir da interao entre vrios atores e fatores. A estrutura dessa interao
afeta a trajetria futura da mudana econmica. Por exemplo, a demanda de mercado e as
oportunidades de comercializao influenciam quais produtos devem ser desenvolvidos e
quais so as tecnologias bem-sucedidas.
Muito prxima da abordagem evolucionista est a viso que assume a inovao como
um sistema. A abordagem dos sistemas de inovao (LUNDVALL, 1992; NELSON, 1993)
estuda a influncia das instituies externas, definidas de forma ampla, sobre as atividades
inovadoras de empresas e outros atores. Ela enfatiza a importncia da transferncia e da
difuso de idias, experincias, conhecimentos, informaes e sinais de vrios tipos. Os
canais e as redes de comunicao pelas quais essas informaes circulam inserem-se numa
base social, poltica e cultural que guia e restringe as atividades e capacitaes inovadoras. A
inovao vista como um processo dinmico em que o conhecimento acumulado por meio
do aprendizado e da interao.
Esses conceitos foram introduzidos inicialmente em termos de sistemas nacionais de
inovao, mas eles se aplicam tambm a sistemas regionais e internacionais.
As abordagens sistmicas da inovao alteram o foco das polticas em direo a uma
nfase na interao entre instituies e observam processos interativos na criao, difuso e
aplicao de conhecimentos. Elas ressaltam a importncia das condies, regulaes e
polticas em que os mercados operam e assim o papel dos governos em monitorar e buscar a
harmonia fina dessa estrutura geral.

3.4 TIPOLOGIA DAS INOVAES

levando em conta esse cenrio, que os especialistas falam em quatro tipos de

inovaes que encerram um amplo conjunto de mudanas nas atividades empresariais:

87

inovaes de produto, inovaes de processo, inovaes organizacionais e inovaes de

marketing.
O Manual de Oslo (2005) mostra que:
i)

as inovaes de produto envolvem mudanas significativas nas potencialidades

de produtos e servios. Incluem-se bens e servios totalmente novos e
aperfeioamentos importantes para produtos existentes. Um produto simples
pode ser aperfeioado atravs do uso de componentes ou matrias-primas de
melhor desempenho, enquanto um produto complexo, que consiste na integrao
de um certo nmero de subsistemas tcnicos, pode se tornar aperfeioado atravs
de mudanas parciais em um dos subsistemas.

ii)

as inovaes de processo representam mudanas significativas nos mtodos de

produo e de distribuio. A inovao do processo se relaciona a novos
mtodos de produo como a implementao de novo equipamento de
automao numa linha de produo ou a implementao de um design assistido
por computador para desenvolvimento de produtos; diz respeito tambm, por
exemplo, introduo de mecanismos de monitorizao GPS para servios de
transporte e a implementao de um novo sistema de reserva numa agncia de
viagens.

iii) as inovaes organizacionais referem-se implementao de novos mtodos

organizacionais, tais como mudanas em prticas de negcios, na organizao
do local de trabalho ou nas relaes externas da empresa. Um exemplo de
inovao organizacional na estruturao de atividades comerciais a introduo,
pela primeira vez, dos sistemas de produo build-to-order (integrando vendas e
produo) ou a integrao de engenharia e desenvolvimento com produo.
iv)

as inovaes de marketing envolvem a implementao de novos mtodos de

marketing, incluindo mudanas no design8 do produto e na embalagem, na
promoo do produto e sua colocao, e em mtodos de estabelecimento de
preos de bens e de servios. Por ltimo, exemplos de inovaes de marketing
so a introduo, pela primeira vez, de um sistema de franchising ou venda
direta ou a retalho e de licenciamento de produto.

A palavra design, na lngua inglesa, pode ter diferentes interpretaes, alm da mais conhecida pelos brasileiros ligada a
estilo, moda, layout do produto. As demais acepes dessa palavra aparecem neste Manual e so traduzidas pelos seus
sentidos. Empregam-se assim, alm da palavra design, as palavras concepo, desenho, delineamento e
formulao. (N. T.)

88

H a inovao radical que resulta na quebra de paradigmas, com mudana profunda no

produto ou processo envolvido e, certamente, so mais difceis de acontecer, como por
exemplo, a lmpada eltrica. J a inovao incremental constituda de pequenas mudanas
ou melhorias que so agregadas aos produtos ou processos de forma contnua; deve ser
preocupao permanente das empresas. A lmpada de vapor de sdio exemplo clssico de
inovao incremental.

3.5 INOVAO E DIREITO DE PROPRIEDADE

Os historiadores econmicos tm demonstrado que o crescimento econmico

sustentado um fato bastante recente ao se considerar a histria da humanidade como um
todo. Antes da Revoluo Industrial, o crescimento rpido e sustentado do produto per capita
era praticamente inexistente. Douglas North (1981) sustenta que a principal razo do baixo
ritmo de inovao tecnolgica pr-revoluo industrial foi a falta de uma sistemtica de
direitos de propriedade sobre a inovao. A produo de idias assim como o progresso
tecnolgico e o padro de vida da populao s passaram a crescer de maneira significativa
aps tal sistemtica ter sido estabelecida. Em tese, na ausncia de normas, uma possibilidade
de o inventor conseguir se apropriar de parte do benefcio de sua idia mant-la em segredo.
Este, por exemplo, o caso da Coca-Cola, cuja frmula um dos segredos mais bem
guardados do mundo e que, por isso, continua rendendo retornos positivos (acima do custo
efetivo de se produzir o refrigerante) a seus detentores. Mesmo assim, h vrias opes
similares Coca-Cola no mercado, e os agentes continuam tentando imit-la. Na verdade,
porm, manter em segredo uma inveno por muito tempo e, principalmente, uma inovao,
quase que impossvel. De fato, tal situao a exceo. Desse modo, como os inventores e os
inovadores conseguem cobrir os custos de produzir a idia?
Como inovao nada mais do que a introduo de uma novidade ou aperfeioamento
tecnolgico

no

ambiente

social

ou

produtivo,

seu

desenvolvimento

encontra-se

intrinsecamente ligado possibilidade do inovador se apropriar e colher os frutos das suas

criaes. exatamente a que a propriedade intelectual se insere e o sistema de patentes passa
a exercer um papel fundamental em qualquer economia de mercado.

89

Nesse ponto que se torna crucial criar regras de jogo que incentivem a criao, a
inveno e a inovao, que garantam os direitos de propriedade e, mais do que isso, que
assegurem a efetividade do cumprimento de tais normas. Aqui surge a importncia do
governo no papel de garantir os direitos de propriedade sobre a idia, tornando a idia um
bem de uso exclusivo atravs das instituies legais. A criao do mecanismo de patentes e de
propriedade intelectual (que tambm uma idia) foi uma inovao que tornou a idia um
bem de uso exclusivo. Assim, o inventor que passa a dispor de poder de monoplio, pode
cobrar um preo pelo uso da idia que gere uma remunerao mais do que suficiente para
cobrir os custos de desenvolvimento da idia. A perspectiva de auferir lucros surge ento
como o principal incentivo para a criao de novas idias.
Instituies so definidas como regras, formais ou informais, criadas pelos indivduos
para regular a interao entre eles numa sociedade, atravs da criao de estruturas estveis
que se traduzem em incentivos de troca, seja econmica, poltica ou social. Elas reduzem
incertezas nos custos de transao e de transformao (produo) possibilitada pelas
inovaes tecnolgicas que so fatores que influenciam diretamente o desenvolvimento
econmico de um pas. Alguns arranjos institucionais conduzem a desempenhos favorveis,
enquanto, outros no. Essa explicao encontrada em alguns processos dos nveis de
evoluo desses arranjos.
Para tentar explicar essas diferenas de desenvolvimento econmico entre pases que
divergem e convergem para o desempenho, North (1981) aponta como soluo a evoluo das
instituies. Na sua teoria das instituies parte para explicar o funcionamento da sociedade a
partir das teorias do comportamento humano e dos custos de transao, inserindo tambm
uma teoria da produo.
O desempenho persistentemente pobre dos pases do Terceiro Mundo explicado
pelas suas matrizes institucionais. Numa economia cujo o desempenho institucional pouco
desenvolvida, as incertezas so maiores, os indivduos no conseguem identificar as melhores
alternativas e, portanto, no podem melhorar seus resultados.
O reconhecimento legislativo relativo aos direitos sobre as criaes intelectuais fruto
da Revoluo Francesa de 1789. No mesmo ano de 1791 em que foi promulgada a Lei
Chapellier, que extinguiu os privilgios das corporaes de ofcios e consagrou a liberdade de
indstria, a Assemblia revolucionria votou leis de proteo aos autores e aos inventores. Na
discusso dos projetos, argumentava-se ser a propriedade sobre o fruto do trabalho intelectual
a mais sagrada das propriedades, pois no resultava da ocupao (como a propriedade sobre a
terra) e o autor trazia ao mundo uma obra antes inexistente. Note-se, assim, que essa categoria

90

de bens foi instituda com carter nitidamente concorrencial, para substituir o sistema fechado
das corporaes de ofcios.
Em 1967, a ONU criou a Organizao Mundial da Propriedade Intelectual (WIPO),
englobando as Unies de Paris e de Berna, alm de perfazendo uma articulao com a recente
Unio para a Proteo das Obtenes Vegetais, e a administrao de uma srie de outros
tratados.
A Conveno da WIPO define como Propriedade Intelectual a soma dos direitos
relativos s obras literrias, artsticas e cientficas, s interpretaes dos artistas intrpretes e
s execues dos artistas executantes, aos fonogramas e s emisses de radiodifuso, s
invenes em todos os domnios da atividade humana, s descobertas cientficas, aos
desenhos e modelos industriais, s marcas industriais, comerciais e de servio, bem como s
firmas comerciais e denominaes comerciais, proteo contra a concorrncia desleal e
todos os outros direitos inerentes atividade intelectual nos domnios industrial, cientfico,
literrio e artstico (DIREITO..., 2008).
Nos Estados Unidos, sobre o direito de propriedade, Shapiro e Varian (1999)
assinalam que a Constituio concede ao Congresso, de maneira explcita, a obrigao de
promover o progresso da cincia e das artes mecnicas, ao assegurar por um tempo
determinado, aos autores e inventores, o direito exclusivo a seus respectivos escritos e
descobertas.
No Brasil, encontra-se em vigor desde dezembro de 1994, o Decreto n 1.355, que
promulgou o Acordo TRIPs, instrumento da globalizao da propriedade industrial. Est em
vigor tambm a Lei n 9.279, de 15 de maio de 1996, que, no art. 2, estabelece que a
proteo dos direitos relativos propriedade industrial, considerado o interesse social e o
desenvolvimento tecnolgico e econmico do Pas, se efetua mediante: I - concesso de
patentes de inveno e de modelo de utilidade; II - concesso de registro de desenho
industrial; III - concesso de registro de marca; IV - represso s falsas indicaes
geogrficas; e V - represso concorrncia desleal. O Instituto Nacional de Propriedade
Industrial (INPI) chama a ateno para o fato de que o Cdigo da Propriedade Industrial
Brasileiro no abrange a totalidade dos objetos da Propriedade Industrial, previstos em outras
legislaes nacionais. O rol dos objetos legais menor que os dos objetos possveis na teia
das relaes econmicas (SILVEIRA, 2001), embora incorpore as normas do Acordo
Internacional a que o Brasil aderiu e todas as formas de propriedade intelectual, incluindo os
chamados setores emergentes, passam a receber tutela em forma de propriedade.

91

O novo Cdigo da Propriedade Intelectual francs, por exemplo, elenca entre seus
objetos os produtos semicondutores, as obtenes vegetais, os caracteres tipogrficos e as
criaes da moda, em regimes prprios. O Direito Americano abrange, alm das formas
tradicionais, um sistema de patente de plantas, a proteo s topografias de semicondutores, a
represso especfica publicidade enganosa, os direitos de publicidade e o princpio da
submisso de idia, seja como criao legal ou jurisprudencial.
No entanto, a propriedade intelectual no se restringe propriedade industrial. O
Brasil possui um sistema sui generis de registro descentralizado de direitos de autor, com
exceo dos direitos autorais sobre programas de computador, que foram delegados ao INPI
pelo Conselho Nacional de Direito Autoral.
As demais facetas do direito de autor, como os livros, as obras de belas artes, o
cinema, a arquitetura, acham-se dispersas pelas mais variadas instituies, diferentemente dos
outros pases que possuem um "Copyright Office" ou uma direcin nacional de derecho de

autor. fcil imaginar os abusos e as confuses que decorrem desse sistema retrgrado.
O Brasil se obrigou, atravs do acordo TRIPs, a garantir a eficcia dos direitos de
propriedade intelectual, devendo, por isso, modernizar os rgos administrativos (INPI,
CADE, etc) e judicirios envolvidos.
Do lado privado, para completar o trip, existe a figura do agente da propriedade
industrial. Da mesma forma que, por princpio constitucional, o advogado parte essencial
para a aplicao da Justia, o agente da propriedade industrial elemento essencial para o
funcionamento do sistema de propriedade industrial/intelectual no Brasil. O agente o
profissional que representa a parte perante o INPI. A atividade desse agente multidisciplinar,
ele precisa ter conhecimento jurdico e tcnico.
Reforamos, portanto, a evidncia real de que na ausncia de patentes e de um sistema
de proteo patentria eficiente, agentes inovadores no tm como proteger suas criaes e
ficam a merc de usurpadores que, na ausncia de impedimento legal, inexoravelmente
copiaro a inveno ou o aperfeioamento. O resultado um cenrio em que o agente no
inova ou prefere manter suas invenes secretas, privando a sociedade e o mercado de um
produto inovador e de suas importantes informaes tcnicas.
Diversos pases j compreenderam isso e conferem ao sistema de proteo
propriedade intelectual status de verdadeira poltica de estado. Enquanto isso, no Brasil,
apesar do esforo efetuado no plano legal, a impresso que se tem que o pas se encontra na
contramo deste processo, mergulhado na burocracia e num ambiente de considervel
insegurana jurdica no que diz respeito proteo de patentes e demais ativos intangveis.

92

O desestmulo ao empreendedorismo inovador comea pela prpria ineficincia do

Instituto Nacional de Propriedade Industrial (INPI), o qual, apesar de alguns avanos
administrativos recentes, ainda leva, em mdia, nada menos que oito anos para examinar um
pedido de patente. Tambm impossvel no destacar os inmeros entraves burocrticos que
agentes inovadores encontram para obter e licenciar seus direitos, como, por exemplo, a
necessidade de anuncia prvia da Anvisa para a concesso de patentes farmacuticas, a
legislao demasiadamente restritiva na rea da biotecnologia e o grande atraso na anlise e
averbao de contratos de transferncia de tecnologia e de assistncia tcnica.
Bastante prejudicial, outrossim, a interferncia poltica sobre assuntos que deveriam
ser examinados sob um enfoque exclusivamente tcnico, tais como a patenteabilidade de
polimorfos e a concesso de patentes de segundo uso na rea mdica. Isso sem contar que o
governo brasileiro decretou o licenciamento compulsrio da patente de um importante antiretroviral, numa perigosa indicao de qual a atual poltica governamental acerca do
respeito aos direitos de empresas que investem em pesquisa e desenvolvimento.
Por tudo isso, resta claro que, para criar um ambiente propcio inovao, o Brasil
deve ir alm dos marcos legislativos mencionados e implementar mudanas de cunho
estrutural e ideolgico, que faam com que direitos de propriedade intelectual efetivamente
integrem a cultura e a poltica do pas e no sejam apenas lembrados como instrumento de
barganha quando da negociao de acordos de livre comrcio.
Sem um sistema de proteo propriedade intelectual forte e eficiente, no h
inovao. E sem inovao, no h desenvolvimento. Logo, caso o Brasil realmente pretenda
se inserir na economia global e concorrer em nvel de igualdade com seus competidores faz-se
necessria uma drstica mudana de rumos, sob pena de o pas no promover a Destruio
Criativa de Schumpeter e contradizer, em ltima anlise, a prpria essncia do capitalismo.

3.6 INOVAO E TECNOLOGIA DA INFORMAO (TI)

A informao cara de produzir, mas barata para reproduzir. Livros que custam
centenas de milhares de dlares para produzir podem ser impressos e encadernados por um ou
dois dlares, e filmes de US$ 100 milhes podem ser copiados em fitas de vdeos por alguns
centavos (SHAPIRO; VARIAN, 1999, p. 16).

93

Shapiro e Varian (1999, p. 21) assinalam que a infraestrutura est para a informao
assim como a garrafa est para o vinho: a tecnologia a embalagem que permite entregar a
informao aos consumidores finais. Uma nica cpia de um filme teria pouca valia sem a
tecnologia de distribuio. Do mesmo modo, o software de computador s tem valor porque a
tecnologia de hardware e de redes hoje to poderosa e barata.
A revoluo na tecnologia da informao levou ao surgimento de novas empresas,
novos produtos e servios e de novas formas de organizar e administrar a produo e de fazer
produtos chegarem at aos consumidores, dando origem ao que se convencionou chamar, com
certo exagero, de nova economia. Mais do que permitir o surgimento de novos tipos de
empreendimentos, as chamadas empresas virtuais, a nova economia provocou mudanas
radicais na forma de se fazer as coisas na velha economia, com maior uso da informtica e
das telecomunicaes, exigindo, tanto nas novas empresas, como nas tradicionais, maior
flexibilidade organizacional, trabalhadores melhor qualificados e mais versteis, relaes de
emprego diferenciadas e um aparato institucional que favorea inovao e
experimentao. As tecnologias associadas ao conceito de informao e transaes comerciais
tm aberto muitas possibilidades de trabalho e de negcios.
Segundo Rocha Neto (2004), considerada a evoluo: a nova economia que
requereu a reorganizao pelo uso da TI, que viabiliza o relacionamento virtual entre clientes,
fornecedores, outras empresas e concorrentes. Fato que vem originando mudanas nos hbitos
das pessoas e das empresas.
Esta evoluo exige de imediato novo posicionamento dos dirigentes de corporaes,
dos governantes, dos polticos e dos cidados. Significa pensar e repensar continuamente
novas estratgias, que sintonize as organizaes e pessoas em novo cenrio. Mais ainda, exige
forte querncia das pessoas em passar por um processo de desaprendizagem, que certamente
um processo bem mais angustiante e complexo do que o de acumular conhecimentos.
Muitas vantagens j so constatadas com o uso da TI (oferece de forma mais flexvel,
eficiente e inovadora de organizao e de gesto, gerando aumento de produtividade,
atualizao de conhecimento e melhoria de desempenho, relacionamento rpido e contnuo de
clientes e empresas e permitindo a avaliao contnua dos mercados, possibilidades e
diminuio de custos de transaes).
A velocidade da evoluo tecnolgica (MOTA, 1998) e as inovaes introduzidas com
a revoluo da Internet tm sido um instrumento de poder e dominao e informaes, porque
estreita a comunicao entre indivduos em escala global e um possvel manipulador de
massas, para fins de apropriao ou obteno de vantagens polticas ou comerciais.

94

A tecnologia das comunicaes tem assegurado a democratizao das oportunidades

permitindo que microempresas e empresas de pequeno porte possam competir no mercado
global aproveitando sua flexibilidade e criatividade para lanar novos produtos e servios,
para inovar com relao aos existentes e para fazer parcerias com outras empresas de igual
porte ou, mesmo, com as de grande porte.
As naes mais avanadas mostram um profundo impacto das novas tecnologias sobre
a vida dos indivduos, das sociedades, das organizaes pblicas e dos governos. Esse
impacto marcante no mercado tanto no sentido global, ao aumentar a produtividade da mode-obra e reduzir sua utilizao, afetando o emprego, como no tocante s oportunidades e
desafios que apresentam aos empreendedores. Em um sentido mais geral existe o risco de que
a revoluo tecnolgica contribua para aumentar as diferenas entre as regies mais
desenvolvidas, melhor preparadas para o uso da tecnologia, e as mais pobres, e dentro dos
pases, entre os empreendedores mais educados e os menos preparados.
Essas tecnologias no Brasil ainda trazem riscos de excluso de indivduos e empresas,
devido limitao do acesso, seja ela pela falta de incentivos, pela baixa renda da populao,
pelo desconhecimento ou pelo lento processo de induo a incluso digital.

3.7 FONTES DA INOVAO

A descentralizao da inteligncia representada pela evoluo dos computadores e

de suas redes; a reduo do valor intrnseco das matrias primas e aumento do conhecimento
como valor agregado; as decises tomadas por mquinas e computadores tornando-se mais
precisas e rpidas do que as tomadas por seres humanos; a liberao do ser humano para que a
criatividade torne-se importante ferramenta da vida profissional so as principais
caractersticas que marcam a atualidade, ainda desdobramentos da Revoluo Industrial.
Nesse cenrio de profundas mudanas, identificamos que as principais fontes de
Inovao so classificveis em dois grandes grupos: as inovaes que decorrem de fontes
internas da empresa obtidas mediantes investimentos em Pesquisas e Desenvolvimento (P&D)
e s inovaes organizacionais; e as inovaes de fontes externas que decorrem das produes
de clientes, fornecedores, concorrentes, distribuidores e Universidades e Centros de Pesquisa.
As aes de P&D dizem respeito s atividades conduzidas de forma sistemtica com o
objetivo de aumentar o conjunto de conhecimentos, bem como a utilizao de conhecimentos

95

em atividades criativas e inovativas. As aes de P&D normalmente enfocam um ou mais dos

segmentos de pesquisas a seguir: a) Pesquisa Bsica investigao original com o objetivo
principal de desenvolver conhecimento mais completo ou mais abrangente quanto
compreenso do objeto de estudo; ii) Pesquisa Estratgica investigao original
desenvolvida com aplicao em mente, ainda que o processo ou produto exato no seja
conhecido; iii) Pesquisa Aplicada - investigao original desenvolvida para adquirir novos
conhecimentos e dirigida especificamente para determinados objetivos prticos; iv)
Desenvolvimento Experimental trabalho sistemtico baseado no conhecimento existente
e/ou na experincia prtica o qual est dirigido para a produo de processos ou produtos
novos ou melhorados.
A P&D deve alterar-se em funo do ciclo de vida da indstria e da tecnologia,
respondendo a trs desafios: i) apoiar a atividade da organizao numa perspectiva de
melhoria contnua dos seus produtos, respondendo s exigncias do mercado; ii) potencializar
o lanamento de novos produtos ou servios que, em funo da estratgia da organizao e
dos seus recursos, podero ou no destinar-se aos mesmos mercados; iii) prospectar tendo em
vista a antecipao do futuro da indstria a mdio/longo prazo, ao projetar produtos e
mercados e o papel da empresa no futuro. Requer o reforo permanente das competncias. Em
suma, P&D garante o dia de hoje, prepara o de amanh e antecipa o seguinte.
As inovaes da Organizao esto relacionadas com experincias, conhecimentos,
contactos e interaes entre departamentos, que levem em conta suas sugestes e rotinas.
Pressupe a existncia e o desenvolvimento de uma cultura de inovao que promova a
criatividade, a experimentao, a assuno de riscos e o esprito crtico. A inovao deve ser
um estado de esprito permanentemente partilhado por todos os membros da organizao.
Torna-se necessrio o envolvimento de todos da P&D na produo, passando pela rea
financeira e o marketing.
Cabe ao mercado definir o valor da inovao. Os clientes constituem fonte de
informao privilegiada (a melhor inovao no a mais sofisticada, mas a que tem a maior
aceitao). Afinal, uma empresa que se mantenha em estreito contacto com as exigncias dos
clientes pode descobrir aplicaes para essas idias novas (procedentes da equipe de P&D) ou
identificar fontes de satisfao que conduzam concepo de produtos ou processos novos ou
melhorados.
A informao obtida dos clientes permitir: a) compreender as necessidades atuais e
potenciais dos clientes, tendo em vista a satisfao e antecipando-se concorrncia; b)
conhecer a reao dos clientes aos seus produtos e servios, permitindo uma melhoria

96

contnua dos seus atributos; c) limitar os riscos inerentes a qualquer inovao, pequenas ou
radicais, j que esses produtos respondero a necessidades efetivas e gostos dos clientes. Mas,
se o objetivo ser o primeiro a chegar ao futuro e no apenas conservar a quota de mercado
nos negcios existentes, a empresa dever pensar em algo mais do que os clientes, deve ento
tentar surpreend-los e no se limitar s suas sugestes.
Fontes Externas de Inovao os Fornecedores
Tipos de Fornecedores: Matrias-primas; Componentes; Bens de equipamento.
Fornecedores de matrias-primas: normalmente tem papel muito escasso na inovao.
Mas podem potencializar as novas aplicaes das matrias que comercializam; podem
funcionar como difusores de prticas j introduzidas pela concorrncia no mesmo ou em outro
setor. Podem ser um ator decisivo na inovao de produto sempre que esta implique o
desenvolvimento de novas matrias-primas, e impulsionar a inovao de processo, atravs da
otimizao do processo produtivo.
Fornecedores de Componentes: cada vez mais as empresas recorrem a este expediente,
rompendo com a tradicional cadeia de valor. Mantm as atividades que proporcionam valor e
satisfao dos clientes, eliminando as que geram custos excessivos ou ineficincia.
Subcontratao a diversos fornecedores sem grandes capacidades (ex. Nike)
Subcontratao de reduzido nmero de fornecedores altamente qualificados.
Neste caso os clientes no querer/poder entrar na rea dos fornecedores
extremos.

Quando os fornecedores so qualificados e desenvolvidos tecnologicamente: a)

desempenham um papel importante na inovao; b) os laos tendem a ser mais slidos
(contratuais, alianas, etc.); c) as relaes de dependncia mtua baseada em contratos
formais ou no reconhecimento da dependncia mtua tendem a ser mais atrativas,
equilibradas e duradouras; d) natural a existncia de processos de aprendizagem cumulativa
originados pelas transferncias de tecnologia (Renault Simoldes).
Os fornecedores tendem a ter significativa capacidade, especialmente os fornecedores
de Bens de Capital. Muitas vezes a compra de equipamentos a nica fonte de inovao
presente em diversas empresas. H trs origens para os fornecedores de tecnologia: i) objeto
de negcio a produo de tecnologia para venda; ii) entidades que desenvolvem tecnologia
para utilizao prpria, mas que cedem a sua utilizao por licena. Pode derivar do mero
desinteresse ou incapacidade de introduzir a tecnologia no mercado ou, o objetivo pode ser a

97

criao de um standard (Intel, JVC). Simplesmente poder ser uma descoberta que no esto
interessados em desenvolver (grandes laboratrios, BEll, IBM, etc.). Os distribuidores esto
em contato direto com os clientes. Podem fazer a ponte com a empresa. Tm a capacidade de
abranger o mercado em curto espao de tempo o que pode ser vital para o sucesso da
inovao.
Concorrentes: a) benchamarking; b) alianas; e c) Vigilncia Tecnolgica.
As Universidades e centros de investigao normalmente trabalham em trs vertentes:
i) Formao; ii) Pesquisa; e ii) Cooperao. Tem papel fundamental na pesquisa bsica;
conhecimento produzido de livre acesso; tempo e aplicao prtica no so limitativos,
pesquisa orientada pela originalidade e reconhecimento;
salutar a cooperao com empresas ou mesmo fenmenos empresariais no seio das
universidades. H assim duas perspectivas a serem consideradas: i) recorrer a P&D externa
minimiza os riscos da inovao, aumenta a capacidade de inovar (diferentes atores/diferentes
experincias); ii) o desenvolvimento interno um processo cumulativo que aumenta as
capacidades e conhecimentos da empresa.
Por conseguinte, a valorizao das atividades de pesquisa e desenvolvimento, e de
cincia e tecnologia para estados nacionais e empresas, so evidncias claras desse processo.
Em tal cenrio, a inovao aparece como a varivel decisiva para alcanar e sustentar
vantagens competitivas de empresas, setores e espaos econmicos. Como destaca Porter
(1990), medida que se alcana maior grau de interdependncia econmica, poltica e
tecnolgica, entre os distintos agentes econmicos e pases do mundo, a inovao passa a ser
um elemento chave da competitividade nacional e internacional, a ponto de se afirmar que a
competitividade de uma nao depende da capacidade de inovar de suas indstrias9.
que desde a segunda metade do sculo XX, est em curso uma revoluo ainda mais
radical, certamente a mais profunda de toda a histria da espcie humana at o presente. Esta
revoluo no foi provocada pela descoberta de novas formas de explorar fontes de energia ou
de control-las; pelo avano de processos industriais; ou pela expanso dos meios de
transporte, como a ferrovia, os veculos automotores ou os avies. Ela est sendo
impulsionada por dois grandes avanos do conhecimento: de um lado, pela ampliao da
capacidade dos sistemas de comunicao e processamento de informao, possibilitada pelos
formidveis avanos na microeletrnica transistor, circuito integrado, microprocessador,
representada pelo computador e sua integrao com os meios de comunicao ; de outro
lado, pelos progressos da biologia molecular.
9

Interao universidade/empresa na sociedade do conhecimento: reflexes e realidade.

98

No se trata mais de substituir a fora humana por instrumentos mecnicos, mas de

substituir o crebro humano por sistemas eletrnicos. No o trabalho braal que se quer
poupar ou amplificar, mas aquilo que mais distingue a espcie: a capacidade de adquirir,
processar e transmitir informaes, que vai sendo paulatinamente transferida para mquinas.
Um computador j vence o maior enxadrista do mundo. irrelevante que sua estratgia de
jogo seja a da fora bruta, da capacidade de analisar, em segundos, centenas de milhes de
seqncias de movimentos das peas e de selecionar a mais promissora. Ele ainda sim supera
a estratgia criativa do jogador humano. E isto reflete apenas o estgio inicial dessa
revoluo. Podemos apenas imaginar at onde chegaro esses avanos nas prximas dcadas e
como eles mudaro os relacionamentos sociais e dos homens com as mquinas, (BRASIL,
2001, p. 45).

3.8 CONCEITOS DE EMPREENDEDOR E EMPREENDEDORISMO10

Para o US U.S. Department of State/Bureau of International Information Programs11, o

conceito de empreendedorismo foi estabelecido nos anos de 1700s, e o seu significado
evoluiu desde ento. Para alguns empreender simplesmente comear o prprio negcio. A
maioria dos economistas acredita que mais que isso pois o empresrio o agente que est
disposto a enfrentar o risco de nova aventura se houver chance de lucro. Outros enfatizam o
papel do empresrio como inovador que comercializa a inovao dele. Outros economistas
dizem que os empresrios so aqueles que desenvolvem novos bens ou processos pelos quais
h procura de mercado e no est sendo provido atualmente.
No livro A Galxia da Internet (2003), Manuel Castells relaciona empreendedorismo
com inovao. Segundo esse autor, empreender tem que andar junto com inovar - mesmo que
inovar seja achar uma resposta simples para uma necessidade antiga, e no s em produtos,
mas tambm em processos. Inovao o principal fator ou fonte da produtividade e da maior
competitividade das empresas. Inovao depende de trs fatores: pesquisa e desenvolvimento;
10

Empreendedorismo designa os estudos relativos ao empreendedor, seu perfil, suas origens, seu sistema de atividades, seu
universo de atuao. Empreendedor o termo utilizado para qualificar, ou especificar, principalmente, aquele indivduo que
detm uma forma especial, inovadora, de se dedicar s atividades de organizao, administrao, execuo; principalmente
na gerao de riquezas, na transformao de conhecimentos e bens em novos produtos mercadorias ou servios; gerando
um novo mtodo com o seu prprio conhecimento. o profissional inovador que modifica, com sua forma de agir, qualquer
rea do conhecimento humano. Tambm utilizado no cenrio econmico - para designar o fundador de uma empresa ou
entidade, aquele que construiu tudo a duras custas, criando o que ainda no existia.
11
Principles of Entrepreneurship 1. What Is Entrepreneurship?

99

profissionais capazes de transformar conhecimento novo para aumentar produtividade e

empresrios ousados para assumir riscos de transformar projetos em empresas.
Para Schumpeter o desenvolvimento econmico est fundamentado em trs fatores
principais: as inovaes tecnolgicas, o crdito bancrio e o empresrio inovador (SOUZA,
1999). Este empresrio inovador mencionado por Schumpeter capaz de empreender um
novo negcio, mesmo sem ser dono do capital. A capacidade de empreender est relacionada
s caractersticas do indivduo, aos seus valores e modo de pensar e agir. O empresrio
inovador o agente capaz de realizar com eficincia as novas combinaes, mobilizar crdito
bancrio e empreender um novo negcio. O empreendedor no necessariamente o dono do
capital (capitalista), mas um agente capaz de mobiliz-lo.
Da mesma forma, o empreendedor no necessariamente algum que conhea as
novas combinaes, mas aquele que consegue identific-las e us-las eficientemente no
processo produtivo. Promovem o rompimento da economia em fluxo circular para uma
economia dinmica, competitiva e geradora de novas oportunidades. A verdadeira
concorrncia na economia est entre empresas inovadoras que geram novos produtos e que
retiram do mercado produtos antigos. A dinmica capitalista promove um permanente estado
de inovao, mudana, substituio de produtos e criao de novos hbitos de consumo. A
destruio criativa responsvel pelo crescimento econmico de um pas.
Schumpeter (1982) chama de empreendedor aquele ser iluminado que capaz de
aproveitar as chances das mudanas tecnolgicas e introduzir processos inovadores nos
mercados. Homens que promoveram mudanas considerveis com suas inovaes, a exemplo
de Henry Ford, Graham Bell entre outros. O empreendedor aquele que tem um esprito livre,
aventureiro, capaz de gerar inovaes tecnolgicas, capaz de criar novos mercados, superar a
concorrncia e ser bem-sucedido nos negcios, assumindo os riscos do empreendimento. o
agente transformador da economia, o motor do crescimento. O empreendedor no se move
pelo lucro. Antes, suas verdadeiras motivaes esto no sonho, no desejo de conquistar, na
alegria de criar, no entusiasmo para provar que superior aos outros (MENEZES, 2003).
O empreendedor passa a ser um indivduo proativo, motivado, que acredita no que faz,
gosta do que faz, est atento s oportunidades do mercado, tolerante, flexvel e perseverante.
O empreendedor cria contextos adequados realizao de projetos, amplia constantemente
seus relacionamentos e adota uma postura de aprendizado permanente. No necessrio ser
empresrio para ser empreendedor. Cada um pode ser empreendedor em suas atividades
dirias, como aluno, professor, profissional liberal ou at mesmo empregado.

100

Adelman (1972) evidencia que Schumpeter define as novas combinaes como as

empresas, e os indivduos capazes de realiz-las como os empreendedores. Assim, o
empreendedor no o gerente ou diretor da firma que dirigem um negcio estabelecido, mas
um lder que toma iniciativa, que tem autoridade e faz previso. O empresrio no um
tcnico nem um financista, mas um inovador. Os empresrios no constituem uma classe
social como os capitalistas e os operrios, dado que ser um empresrio no significa ter uma
profisso permanente (ADELMAN, 1972). De acordo com essa viso, a capacidade de
empreender est relacionada s caractersticas objetivas e subjetivas dos indivduos. O nvel
educacional, a formao tcnica e a quantidade de informao do indivduo podem ser
considerados caractersticas objetivas.
Peter Drucker, especialista empresarial (1909-2005), levou esta idia mais adiante,
descrevendo o empresrio como algum que de fato promove mudana, enfrenta a incerteza, e
as explora como oportunidade. Um olhar rpido para a mudana da mquina de escrever para
computadores pessoais/impressoras eletrnicas e para a Internet ilustram estas idias.
As vrias concepes hoje existentes sobre o empreendedor demonstram o carter rico
e multifacetado desse ator: pessoa que assume riscos em condies de incerteza, fornecedor
de capital financeiro, decisor, lder industrial, gestor ou executivo, dono de empresa,
contratante, rbitro no mercado, entre outros. Estas distintas acepes geraram, muitas vezes,
diferentes desdobramentos tericos e abordagens empricas (PANDEY, 2006).
Duas vises, em particular, so de interesse no presente trabalho: a do empreendedor
como articulador de redes e a do empreendedor como agente de inovao. Tais abordagens,
embora independentes, poderiam ser unidas na proposio do empreendedor como criador de
redes submetidas a graus variados de inovao. A associao entre elas permitiro, como ser
mostrado, uma melhor compreenso do fenmeno do empreendedorismo e sua influncia na
sociedade ps-industrial. Na concepo do empreendedor como um criador de redes existe,
implicitamente, uma crtica noo dominante que o v como um ator atomizado e autosuficiente. Ao contrrio, o empreendedor pode ser vislumbrado como um articulador, com
capacidade de unir e conectar diferentes atores e recursos dispersos no mercado e na
sociedade, agregando valor atividade produtiva (VALE, 2005). J a concepo do
empreendedor como agente de inovao remonta a Schumpeter.
que a literatura clssica sobre empreendedorismo registra a compreenso do papel
do empreendedor como agente capaz de cooperar com outros agentes. Adam Smith, no sculo
XVII, salientava que uma das caractersticas inerentes ao capitalismo era a capacidade de
levar ao mximo, por um lado, a busca do auto-interesse e, por outro, a necessidade de

101

cooperao. Hirschman (1958), nas reflexes sobre capitalismo e desenvolvimento

econmico, salienta a necessidade de calibrar a imagem corrente dominante do empreendedor
enquanto um individualista, com certos elementos de cooperao.
A habilidade empreendedora inclui, tambm, a capacidade de operacionalizar
acordos entre todas as partes interessadas, tais como o inventor do processo, os parceiros, o
capitalista, os fornecedores de peas e servios, os distribuidores, [...] de garantir a
cooperao de agncias governamentais [...], de manter relaes bem-sucedidas com os
trabalhadores e o pblico. (HIRSCHMAN, 1958, p. 17).
Para Barth (1966), que analisou modelos de organizao tradicional, a habilidade de
romper ou quebrar barreiras e de transpor esferas de intercmbio situa-se na prpria essncia
da atividade empreendedora. Vrias vertentes tericas mais recentes permitem, de maneira
explcita ou no, vislumbrar o empreendedor como um agente de conexo. No contexto da
teoria dos custos de transao (COASE, 1937), o empreendedor ou a empresa atua,
basicamente, como elemento de coordenao e de conexo. O empreendedor visualizado
como aquele que busca a melhor combinao possvel de diferentes recursos produtivos,
situados dentro ou fora da empresa, criando uma unidade produtiva em melhores condies de
negociar no mercado.
Apesar de algumas citaes eventuais e espordicas, a viso do empreendedor como
um agente de intermediao e de criao de redes no mereceu uma reflexo mais estruturada,
at mais recentemente (LEIBENSTEIN,1968), para quem o empreendedor um agente capaz
de transpor vazios e brechas de mercado e, conseqentemente, usufruir, em condies
privilegiadas, de vantagens da advindas. O empreendedor dotado de uma capacidade de
associar e de complementar o conjunto ideal de insumos necessrios a um determinado
processo produtivo (input completing capacity). Salienta que [...] as capacidades de somar e
complementar insumos e a de preencher vazios representam as caractersticas distintivas dos
empreendedores (LEIBENSTEIN, 1968, p. 75, traduo nossa). Os verdadeiros
empreendedores atuam no sentido de desobstruir ou desbloquear algumas rotas, preenchendo
descontinuidades existentes nas redes. Geram, assim, novas rotas e expandem o mercado.
Discutir a natureza da firma no tarefa simples porque, como argumenta Penrose;
Uma firma [...] no um objeto observvel de maneira fisicamente separada de
outros objetos, e difcil de se definir a no ser com referncia ao que faz ou ao que
feito em seu interior. Consequentemente, cada analista livre para escolher
quaisquer caractersticas da firma nas quais esteja interessado, definir a firma em
termos destas caractersticas, e proceder de forma a chamar sua construo de
firma. (PENROSE, 1959, p. 10).

102

Assim, no toa que se percebem diferentes enfoques da firma dentro da Histria do

Pensamento Econmico. H a corrente de pensadores que aborda a firma como unidade de
alocao de recursos, como se ela fosse uma pea de engenharia civil. Boa parte das
contribuies dessa corrente faz representao extremamente simplificada da firma um local
fsico de reunio e combinao dos fatores de produo.
Tal simplicidade se explica por pertencer esta representao a um sistema mais amplo
que pretende dar conta da formao de preos e alocao de recursos como estruturao do
problema econmico. A abordagem esttica define a escolha empresarial maximizadora de
lucros como uma quantidade a produzir no curto prazo e uma dimenso de planta no longo
prazo. Para Jaques Kerstenetzky (2007), originalmente a firma alocativa no proporciona
discusso de organizao interna, financiamento, comercializao ou decises estratgicas.
As questes produtivas esto solucionadas pela superfcie da funo de produo; as
questes de comercializao se limitam escolha de um ponto de lucro mximo na curva de
demanda; as questes de financiamento, se procurarmos por elas, se encontram e se limitam
noo sistmica de que poupana e investimento se igualam taxa de juros de equilbrio,
recompensa pela absteno do consumo. comum dizer-se que a firma neoclssica uma
caixa-preta onde entram insumos e saem produtos.
O outro enfoque encara a firma como uma instituio que nasce a partir da
consolidao de uma economia de trocas. Como uma alternativa ao mecanismo de preos, a
firma no consegue se organizar, produzir e comercializar, sem que seus atos tenham reflexos
sobre as regies e populao dos espaos em que se localiza. Ela no uma entidade neutra,
insossa ou simples unidade de inputs e outputs de fatores de produo. Ela se insere num
conjunto social, onde existem regras de jogo (leis e normas) que afetam o seu desempenho e a
sua economicidade.
Aqui a profundidade das questes organizacionais varia de autor para autor, inclusive
sob a influncia da histria. H os que destacam a acumulao de capital no mbito de um
processo de crescimento da unidade de produo e do sistema econmico. E outros que
mostram que essa acumulao envolve o crescimento do conjunto de capacitaes da firma,
onde os recursos humanos e fsicos se combinam em um ambiente em que conhecimento
especfico se cria e se desenvolve como soluo a problemas em vrias reas da atividade
empresarial. Como resultado, toda essa linha apresenta uma viso dinmica de firma, em
consonncia com uma concepo dinmica do sistema, onde crescimento e progresso so
temas prioritrios.

103

Timmons (1990) mostra que para se manter os mesmos nveis de crescimento dos anos
1990 pelos Estados Unidos seria necessrio que esse pas chegasse no ano 2000 com cerca de
30 milhes de pequenas e mdias empresas. Significaria que os EUA precisariam criar mais
de 12 milhes de novas empresas no perodo 1990-2000. So essas empresas responsveis
pela criao de mais de 90% dos postos de trabalho americanos nas ltimas duas dcadas do
sculo XX. A compreenso dos dados dessa pesquisa vital para termos a dimenso da
importncia das pequenas e mdias empresas no processo de desenvolvimento econmico e
social americano.
Raposo e Silva (2000) chama a ateno para o fato de que outros autores, como Low e
MacMillan (1988) e Gartner (2001), procuram mostrar que o empreendedorismo deve ser
estudado, essencialmente, para explicar e facilitar o papel da nova empresa no processo do
crescimento econmico. Outra razo apontada para justificar a investigao nesta rea reside
na idia de que, para alm de explicar como funcionam os mercados, tambm necessrio
perceber porque funcionam e que, para isso, fundamental entender o papel desse agente
central do processo de crescimento: o empreendedor.
A importncia decisiva desses atores tem nos EUA evidncias sobre essa relao.
Nesse pas, em 1955, existia uma empresa para cada 38 habitantes que equivaliam a 4,5
milhes de pequenas empresas existentes naquele ano. Dez anos depois, em 1965, a relao
empresa/habitantes melhorou muito, passando para 1 empresa para cada 29 habitantes,
alcanando em 1998 a relao 1/16, menos de metade do valor registrado em 1955.
A Comisso Europia (2003) tambm assinala a importncia do empreendedor e da
criao de novas empresas, em particular das microempresas, para o desenvolvimento
econmico e social dos pases. Para o Green Paper da Comisso Europia (2003), a criao de
empregos; o crescimento econmico; a melhoria da competitividade; o aproveitamento do
potencial dos indivduos; a explorao dos interesses da sociedade (proteo do ambiente,
produo de servios de sade, de servios de educao e de segurana social) so razes
suficientes para justificar a importncia do empreendedorismo como eixo dinmico do
crescimento econmico.
Uma viso sistmica do empreendedorismo considera o subsistema empreendedor
como parte do sistema social e econmico da sociedade. Esse subsistema desempenha duas
funes, a de arbitragem entre subsistemas e a de integrador do subsistema econmico. A
arbitragem se refere especialmente mediao entre os subsistemas de financiamento, a
inovao e os fornecedores de fatores produtivos (REYNOLDS, 1991).

104

Por outro lado o aumento significativo que se tem verificado na publicao de

investigao sobre empreendedorismo acaba por ser um reconhecimento da importncia que o
fenmeno assume no desenvolvimento das economias, fato este j sublinhado por Schumpeter
(1982) h mais de cinqenta anos.
Outros autores enfatizam a existncia de trs razes principais, quais sejam, a criao
de emprego, a inovao e a criao de riqueza (HENREKSON, 2002) para explicar a
importncia que o empreendedorismo tem na sociedade atual. Pode-se acrescentar uma quarta
razo para justificar essa importncia, que a constituio da prpria empresa como uma
importante escolha de carreira que influencia a vida de milhes de pessoas no mundo inteiro.
Assim, analisando os trabalhos publicados, possvel sintetizar quatro razes
principais para justificar a importncia do estudo do empreendedorismo:
i. a contribuio da criao de empresas para a gerao de riqueza e para o
desenvolvimento da economia e da sociedade;
ii. a criao de emprego, incluindo o auto-emprego;
iii. a opo de carreira para uma parte significativa da fora de trabalho;
iv. a importncia das jovens empresas para a inovao;
No referente criao de emprego, aproximadamente metade dos empregos gerados
na Sucia e nos EUA, considerado um perodo de seis anos, segundo Reynolds (1994),
derivam das pequenas e mdias empresas (PME) criadas no mesmo perodo. Tambm nos
E.U.A. as pequenas empresas recm-criadas so responsveis pela criao de 3/4 dos novos
empregos (HENDERSON, 2002).
Outra pesquisa, realizada por Arend (1999), traz luz a constatao de que na dcada
de 80, as pequenas empresas americanas (EUA) criaram 20 milhes de empregos, enquanto as
grandes contriburam para o desemprego com fortes downsizings.
De qualquer modo revela-se importante anotar que, se de um lado, presenciamos a
criao de empregos pelas novas MPE, por outro lado, registre-se que, face a alta mortalidade
que normalmente caracterizam as MPE, acontece a reduo do nvel de empregos, de MPE
ultrapassadas e vencidas pelas novas. Ou seja, se por um lado se cria emprego, o processo de
destruio criativa (SCHUMPETER, 1982) leva tambm perda de outros postos de trabalho.
No tocante inovao, o livro branco da U.S. Small Business Administration (1998)
destaca o papel econmico da contribuio das novas empresas para a inovao na economia,
tanto pela quantidade de patentes registradas a favor destas, proporcionalmente muito maior
do que a registrada a favor das empresas mais antigas, quanto pelos desafios que colocam s
empresas j instaladas.

105

Na dcada de 1980, as pequenas empresas gastaram globalmente mais em investigao

e desenvolvimento (P&D) do que as grandes empresas e geraram 24 vezes mais inovaes por
cada dlar investido em P&D do que as empresas da Fortune 500, adiantando ainda que s
empresas j instaladas no interessa muitas vezes explorar as inovaes tecnolgicas, porque
a mudana tem, por vezes, custos e riscos muito elevados (AREND, 1999).
Assim, para as jovens empresas, a inovao o seu motor de desenvolvimento e a
procura sistemtica da inovao faz parte central do prprio conceito de empreendedorismo
(DRUCKER, 1985a, 1985b, 1998). que o mais importante para o desenvolvimento da
sociedade no a quantidade de empreendedores existentes na economia, mas sim a sua
distribuio diversificada, atendendo diferentes atividades.
Inmeros estudos mostram de forma conclusiva, que promover o empreendedorismo e
a dinmica empreendedora dum pas devia ser uma componente da ao de qualquer governo
que pretenda estimular o crescimento econmico e o desenvolvimento social, pois afinal,
como Coulter (2003) demonstrou, nos pases do G7 h efetivamente forte relao entre o nvel
de atividade empreendedora e o crescimento econmico anual.
Tambm a Comisso Europia (2003) comunga da mesma idia ao concluir, no seu
livro verde sobre o empreendedorismo na Europa, que os pases com maior aumento das taxas
de iniciativa empresarial tendem a ter maior decrscimo subsequente das taxas de
desemprego. A Comisso concluiu ainda que o esprito empresarial contribui para o
crescimento econmico e pode ainda contribuir para reforar a coeso econmica e social de
regies menos desenvolvidas e para estimular a atividade econmica, a criao de emprego e
a integrao dos desempregados no meio laboral, embora tenhamos que fazer a ressalva de
que a relao entre o empreendedorismo e o crescimento econmico no idntico em todos
os pases, antes sendo dependente do nvel de rendimento per capita do pas.
A ao empreendedora promotora do crescimento econmico requer inovao,
acrscimo de concorrncia e a criao de empresas e de emprego. Nessa direo, Porter
concluiu que inovao e empreendedorismo so o corao da competitividade nacional
(Invention and entrepreneurship are at the heart of national advantage) (PORTER, 1990).
que as componentes de mo-de-obra de baixo custo e disponibilidade de matrias-primas
que por muitos anos representaram vantagem comparativa para os pases em
desenvolvimento, esto sendo deslocadas pelo exerccio da competncia de agregao de
inovaes, constituindo-se um novo fiel na balana da competitividade do mercado mundial.
Quanto quarta e ltima razo que justifica a importncia do empreendedorismo, a
questo da opo de carreira, o livro branco da U.S. Small Business Administration (1998)

106

sublinha a relevncia da opo e o trabalho de Henderson (2002) refere que os norteamericanos que trabalham por conta prpria ganham um tero mais do que os assalariados e
que os empreendedores que criaram uma empresa ganham ainda muito mais. Por esta razo de
raiz econmico e por uma questo de afetao do capital humano de cada indivduo, o
empreendedorismo um tema que importa estudar, pois afeta as vidas de milhes de pessoas
que todos os anos se empenham na criao da sua prpria empresa.
De acordo com o relatrio executivo do Global Entrepreneurship Monitor de 2008
(GRECO et al., 2009), o Brasil ocupou a 13 posio no ranking mundial de
empreendedorismo em 2008. A Taxa de Empreendedores em Estgio Inicial (TEA) brasileira
foi de 12,02, significando que de cada 100 brasileiros 12 realizavam alguma atividade
empreendedora at o momento da pesquisa. A TEA apresentada pelo Brasil em 2008 ficou
prxima das taxas obtidas por Uruguai (11,90) e Chile (13,08) e semelhante tambm s
apresentadas por ndia (11,49) e Mxico (13,09).
A ndia o pas com a maior populao de indivduos desempenhando alguma
atividade empreendedora. Nesse aspecto, o Brasil ocupa o terceiro lugar, atrs apenas de ndia
e Estados Unidos. A pesquisa mostra tambm que para cada empreendedor na Islndia (pas
com a menor estimativa de empreendedores) existem 4.224 empreendedores na ndia e 813
empreendedores no Brasil. Os Estados Unidos so o nico pas desenvolvido que figura entre
os cinco primeiros no quesito nmero de empreendedores, com mais de 20 milhes de
pessoas em atividades empreendedoras.
Mas o que faz algum ser empresrio? Como os governos podem encorajar o
empreendedorismo, e, com isto, o crescimento econmico? Quem pode se tornar um
empresrio?
O esprito empresarial , acima de tudo, uma atitude mental que engloba a motivao e
capacidade de um indivduo, isolado ou integrado num organismo, para identificar uma
oportunidade e para concretiz-la com o objetivo de produzir um novo valor ou um resultado
econmico. A criatividade ou a inovao so necessrias para entrar e competir num mercado
j existente, para mudar ou at criar um novo mercado. Para transformar uma idia comercial
numa experincia de sucesso necessrio possuir a capacidade de combinar a criatividade ou
a inovao com uma gesto rigorosa, e de adaptar uma empresa de modo a otimizar o seu
desenvolvimento ao longo de todas as fases da sua existncia. Isto ultrapassa a simples gesto
quotidiana e prende-se com as ambies e a estratgia de uma empresa12.
12

Livro Verde - Esprito Empresarial na Europa. Comisso das Comunidades Europias. Bruxelas, 21/1/2003 Documento
elaborado com base em COM (2003) 27 final.

107

Para o U.S. Department of State/Bureau of International Information Programs, no h

um perfil definitivo do empresrio. Existem empresrios prsperos em todas as idades, nveis
de renda, gnero, e raa. Eles diferem em educao e experincia. Mas pesquisas indicam que
a maioria dos empresrios prsperos compartilha certos atributos pessoais como criatividade,
dedicao, determinao, flexibilidade, liderana, paixo, autoconfiana, e inteligncia.
Criatividade a chama que dirige o desenvolvimento de produtos novos ou servios
ou modos de negociar. o empurro para inovao e melhoria. aprendizagem contnua,
pesquisa e pensamento fora de frmulas prescritas. Dedicao o que motiva o empresrio a
trabalhar 12 horas dirias ou mais, at mesmo sete dias por semana, especialmente no
princpio, para adquirir o hbito de manter os ps no cho. Planejamento e idias devem se
unir atravs de trabalho duro para ter sucesso. A dedicao faz isto acontecer. Determinao
o desejo extremamente forte para se alcanar o sucesso. Inclui persistncia e habilidade para
enfrentar tempos speros. Persuade o empresrio fazer a 10 ligao, depois de nove tentativas
infrutferas. Para o verdadeiro empresrio, dinheiro no a motivao. Sucesso o
motivador; dinheiro a recompensa. Flexibilidade a habilidade para mudar, para dar
resposta depressa s necessidades de mercado instveis. Liderana a habilidade para criar
regras, estabelecer metas e motivar as pessoas a realizarem as mesmas e alcanarem os
objetivos estabelecidos. Paixo o que motiva e alimenta o empresrio a se manter l no
campo de ao. No pode substituir o planejamento, mas os ajudar a manter o foco.
Autoconfiana vem do planejamento completo, do conhecimento da realidade que reduz
incerteza e o nvel de risco. Tambm vem de percias.
Todo empresrio tem estas qualidades em graus diferentes. Mas se uma ou mais
qualidades dessas falta (m) a pessoa? Podem ser aprendidas muitas habilidades. Ou a
alternativa consiste em contratar quem tenha uma ou outra qualidade que falte ao empresrio.
Finalmente, o potencial do empreendedorismo para incrementar a criao de novos
empregos e promover o desenvolvimento econmico e social no foi esquecido pela
comunidade internacional. A Assemblia Geral das Naes Unidas, durante a sua 48. sesso,
adotou uma resoluo Entrepreneurship and Privatization for Economic Growth and
Sustainable Development encorajando os seus membros a promoverem o desenvolvimento
do empreendedorismo e o apoio aos empreendedores locais.
Todas estas razes colocam em evidncia a importncia considervel do
empreendedorismo como motor essencial para o desenvolvimento econmico e social
sustentado de uma regio e de um pas.

108

4 EMPREENDEDORISMO E SISTEMA NACIONAL E ESTADUAL DE

INCENTIVOS

AO

TECNOLGICA

DESENVOLVIMENTO
S

MICROEMPRESAS

DA
E

INOVAO

EMPRESAS

DE

PEQUENO PORTE

Neste captulo, faz-se uma breve reviso do sistema nacional e estadual de incentivos
ao desenvolvimento da inovao tecnolgica e s microempresas e empresas de pequeno
porte; os impactos das polticas pblicas, enfatizando o papel das instituies no processo de
crescimento econmico e se essas polticas podem impulsionar, ou dificultar as vantagens
comparativas das economias. Avalia-se a evoluo do conceito de Microempresa e Empresa
de Pequeno Porte no Brasil at a atualidade com a Lei Geral da Microempresa, apresentando
caractersticas e a participao na gerao de empregos. Alm disso, demonstra-se ainda o
quadro geral dos mecanismos e instrumentos de incentivos ao empreendedorismo e o
empoderamento tecnolgico das ME e EPP, como tambm o desenvolvimento tecnolgico em
vigor no Brasil e os principais resultados j alcanados.

4.1 CONTEXTUALIZAO: CRESCIMENTO ECONMICO E SISTEMA NACIONAL

DE INCENTIVOS

Vimos que as vantagens comparativas das economias na atualidade, quando

sintetizadas ao conceito de produtividade, se encontram associadas s inovaes e ao
empreendedorismo. No foi por acaso que Michael Porter (1990) concluiu que inovao e
empreendedorismo so o corao da competitividade nacional.
Essa evidncia tem fortes implicaes e desdobramentos quando trazemo-la para o
cenrio de economias regionais que esto procurando crescer e se desenvolver em um pas
como o Brasil cujo desenvolvimento sempre teve feio regional (GALVO, 2004, p. 23). Na
anlise do processo de formao econmica brasileira, por exemplo, a regio Norte de modo
geral no apresenta vantagens comparativas dinmicas no que tange gerao de tecnologia e
inovaes. Como consequncia, refora-se a dependncia das atividades extensivas, de alto
custo ambiental, ou de atividades baseadas na sobre-explorao e subutilizao do trabalho,

109

perspectivas nada promissoras no cenrio de globalizao competitiva que, por um lado,

favorece as regies capazes de inovar e, por outro, exige certificao ambiental de cadeias
produtivas, restringindo o acesso de produtos baseados no uso predatrio de recursos naturais
aos mercados mais ricos.
Diante desse cenrio, cabe indagar e responder s seguintes questes: como promover
inovaes de acordo com os interesses e possibilidades de crescimento da regio? E de que
forma o empreendedorismo pode ser estimulado e incentivado atravs de empreendedores
inovadores?
No Brasil o mercado tem falhado sistematicamente na realizao de investimentos em
cincia, tecnologia e inovao com o agravante de que a dinmica regional entregue apenas s
prprias decises do mercado tende a exacerbar seu carter seletivo, ampliando fraturas
herdadas (BACELAR, 1999). Ou seja, tende a agravar as desigualdades regionais.
Esse quadro de desigualdade inter-regional acontece, por exemplo, no campo da
formao de pesquisadores no pertinente a mestres e doutores, mostrados nas Tabelas 6 e 7,
abaixo.
Tabela 6
Mestrados/Doutorados Reconhecidos - Maio/2009 em Quantidade
Programas e Cursos de ps-graduao
REGIO
Centro-Oeste
Nordeste
Norte
Sudeste
Sul
Brasil:

Total
197
496
122
1.372
551
2.738

M
103
264
77
394
232
1.070

F
2
13
2
19
6
42

17
39
7
138
52
253

Totais de Cursos de ps-graduao

M/D
75
180
36
821
261
1.373

Total
272
676
158
2.193
812
4.111

M
178
444
113
1.215
493
2.443

77
193
38
840
267
1.415

17
39
7
138
52
253

Fonte: BRASIL, 2009.

Tabela 7
Mestrados/Doutorados Reconhecidos - Maio/2009 em (%)
Programas e Cursos de ps-graduao (%)

REGIO

Total

Centro-Oeste
7,2
Nordeste
18,1
Norte
4,5
Sudeste
50,1
Sul
20,1
Brasil:
100,0
Fonte: BRASIL, 2009.

3,8
9,6
2,8
14,4
8,5
39,1

0,1
0,5
0,1
0,7
0,2
1,5

0,6
1,4
0,3
5,0
1,9
9,2

Totais de Cursos de ps-graduao (%)

M/D

2,7
6,6
1,3
30,0
9,5
50,1

Total

6,6
16,4
3,8
53,3
19,8
100,0

4,3
10,8
2,7
29,6
12,0
59,4

1,9
4,7
0,9
20,4
6,5
34,4

0,4
0,9
0,2
3,4
1,3
6,2

110

O Brasil tem 2.738 Programas e Cursos de ps-graduao e 4.111 Cursos de psgraduao (BRASIL, 2009), dos quais 122 (4,5%) e 158 (3,8%), respectivamente, acontecem
no Norte. Dos 158 cursos de ps-graduao, 38 so cursos de doutorados, que por sua vez so
concentrados nos estados do Par e do Amazonas. Roraima no dispe de curso de doutorado.
A Tabela 8 a seguir mostra por sua vez o nmero de docentes, sem dupla contagem, da
regio Norte e do Brasil. Verifica-se que no ano 2000, a CAPES registrou 469 docentes com
doutorado na regio Norte, representando 1,8% do total dos doutores do pas (26.010). A
situao em 2005 melhorou bastante porque o Norte passou a ter 1.098 docentes doutores
registrados pela CAPES, que representavam 3% do total do pas, da evoluindo para 1.540
doutores em 2007, equivalentes a 3,7% do Brasil (41.748).

Tabela 8
Nmero de Docentes, sem Dupla Contagem, Regio Norte e Brasil
Ano Base: 2000, 2005 e 2007

UF

N Total
de Docentes
Partic.
Total (T) 2000
%
307
1,2
n.d
n.d
n.d

Par
Rondnia
Roraima
Acre
Amap
Tocantins
Amazonas
Norte
Brasil
Fonte: BRASIL, 2009.

n.d
162
469
26.010

0,6
1,8
100,0

N Total de
Docentes
Total (T) 2005
599
43
19
31
21
385
1.098
36.472

Partic.
%
1,6
0,1
0,1
0,1
0,0
0,1
1,1
3,0
100,0

N Total de
Docentes
Total (T) 2007
711
78
48
69
45
68
521
1.540
41.748

Partic.
%
1,7
0,2
0,1
0,2
0,1
0,2
1,2
3,7
100,0

Roraima (48) e Amap (45) so os estados do Norte com o menor nmero de doutores
da regio, concentrados no Par (711) e no Amazonas (521), segundo os registros da CAPES
de 2007.
De qualquer modo, a assimetria inter-regional apresenta tendncia de reduo neste
campo, de formao de pesquisadores. Essa mudana fruto da ao poltica do Estado. Os
registros mostram que a grande maioria (92%) se localiza nas universidades pblicas,
principalmente nas instituies federais de ensino superior.

111

4.2 SISTEMA NACIONAL DE INCENTIVOS CINCIA, TECNOLOGIA E INOVAO

(CT&I) E AO EMPREENDEDORISMO

4.2.1 Conceito de sistema de CT&I

A origem do conceito de sistema de inovao remete aos trabalhos de Lundvall

(1988), Freeman (1987) e Nelson (1992). Tomando como ponto de partida a viso do
processo de inovao como um fenmeno complexo e sistmico, o Sistema Nacional de
Inovao pode ser definido como o conjunto de instituies e organizaes responsveis pela
criao e adoo de inovaes em um determinado pas. Nessa abordagem, as polticas
nacionais passam a enfatizar as interaes entre as instituies que participam do amplo
processo de criao do conhecimento e da sua difuso e aplicao (MANUAL DE OSLO,
2005, p. 7).
Por sua vez as atividades cientficas e tecnolgicas correspondem ao esforo
sistemtico, diretamente relacionado com a gerao, avano, disseminao e aplicao do
conhecimento cientfico e tcnico em todos os campos da Cincia e da Tecnologia. Incluem as
atividades de pesquisa e desenvolvimento (P&D) (cuja definio se encontra adiante), o
treinamento e a educao tcnica e cientfica, bem como os servios cientficos e
tecnolgicos. Treinamento e educao tcnica e cientfica correspondem a todas as atividades
relativas ao treinamento e ao ensino superior especializado no-universitrio, ao ensino
superior e ao treinamento para a graduao universitria, ps-graduao e aos treinamentos
subsequentes, alm do treinamento continuado para cientistas e engenheiros.
Os servios cientficos e tecnolgicos compreendem as atividades concernentes
pesquisa e ao desenvolvimento experimental, assim como as que contribuam para a gerao,
disseminao e aplicao do conhecimento cientfico e tecnolgico. Podem ser agrupados em
nove subclasses: - atividades de C&T em bibliotecas e assemelhados; - atividades de C&T em
museus e assemelhados; - traduo e edio de literatura cientfica; - pesquisa geolgica,
hidrolgicas e assemelhadas; - prospeco; - coleta de dados sobre fenmenos
socioeconmicos; - testes, padronizaes, controle de qualidade etc.; - aconselhamento de
clientes, inclusive servios pblicos de consultoria agropecuria e industrial; - atividades de
patenteamento e licenciamento por instituies pblicas Unesco: Recommendation

112

Concerning the International Standardisation of Statistics on Science, 1978, citado em OCDE,

Manual Frascati (1993).
O mercado falha na promoo dos investimentos em CT&I, cenrio que demanda a
presena do Estado na implantao de polticas pblicas que incentivem a implantao de
Sistema de Incentivo Cincia, Tecnologia e Inovao (CT&I) e ao Empreendedorismo, com
tratamento diferenciado para as micro e pequenas empresas e para as regies.
Essa construo de natureza institucional atravs da qual, no dizer de Albuquerque
(1996), viabiliza-se a realizao de fluxos de informao necessria ao processo de inovao
tecnolgica. Como Arrow (1962) demonstrou, tais fluxos de informao teriam um
funcionamento sub-timo se contassem apenas com os mecanismos de mercado.
De fato, a gesto de CT&I tem se revelado processo extremamente complexo, no
apenas por dizer respeito administrao e desenvolvimento de estratgias e instrumentos
organizacionais que tratem de relaes funcionais, mas principalmente porque envolvem,
segundo Cardoso e Machado (2008), aspectos estruturais, culturais, polticos, tecnolgicos,
gerenciais e de servios
Segundo Albuquerque (1996), a diversidade dos arranjos institucionais de CT&I
grande, pois se articulam com o sistema educacional, com o setor industrial e empresarial, e
tambm com as instituies financeiras, completando o circuito dos agentes que so
responsveis pela gerao, implementao e difuso das inovaes. A diversidade de tais
arranjos institucionais grande exatamente porque uns privilegiam sua interface com o
sistema educacional, outros enfatizam o setor produtivo e, dentro de cada interface, h
caractersticas especficas que variam de acordo com o momento histrico de cada pas, da
maturidade da economia, do grau de desenvolvimento econmico e assim sucessivamente.
Como destaca Nelson (1994), h as especificidades das firmas inovadoras de cada pas, a
relao dessas firmas com as instituies de pesquisa, o peso dedicado cincia bsica, o
papel do governo central na articulao das instituies do sistema, o papel das pequenas
firmas dinmicas, os diferentes arranjos do sistema financeiro e o nvel da formao
profissional dos trabalhadores.

113

4.2.2 Sistema de CT&I no Brasil

No caso do Brasil, Albuquerque (1996) assinala que o sistema de inovao do pas no

completo ou maduro, situando-se na companhia da ndia, frica do Sul e Mxico, pases
que decididamente carecem de investimentos tendo em vista a consolidao do sistema de
CT&I que realmente faa a diferena em termos de competitividade. Albuquerque (1996)
assinala que h evidncias estatsticas que apoiam essa afirmao, como a alta correlao
entre renda per capita e indicadores de produo cientfica e tecnolgica.
O mercado poderosa fonte do progresso tecnolgico nos pases industrializados,
porm no suficientemente vigoroso no Brasil para criar e difundir as tecnologias necessrias
a fim de erradicar a pobreza. A lgica do mercado determina que a poupana disponvel seja
canalizada para investimentos em C&T nas regies industrializadas, no eixo Sul-Sudeste,
onde as taxas de retorno so mais atrativas. Assim, o resgate da disparidade inter-regional da
renda passa tambm pela ao do sistema de C&T financiado por recursos pblicos, ou seja,
como fruto de poltica ativa do Estado Nacional.
Sabe-se que um sistema de C&T gera economias externas indispensveis ao
desenvolvimento econmico e social, pois sua implantao e funcionamento contribuem para
a formao de recursos humanos qualificados, dentro de um marco econmico que condiciona
seu desenvolvimento. Mas como o mercado falha, e como as relaes tecnolgicas no
acontecem em um universo abstrato, ou em uma torre de marfim, torna-se indispensvel
erigir marco institucional que pelo menos mitigue tais deficincias ou falhas.
No Brasil, C&T tem sido matria tratada predominantemente na esfera pblica.
Historicamente h uma clara ausncia do "setor produtivo" nos investimentos em C&T, o que
por si s, resulta em grande limitao do sistema. que as empresas brasileiras de modo geral
manifestam clara opo pela compra de tecnologia, em vez de promover projetos estratgicos
de gerao autnoma de inovaes, em articulao ou no com universidades e centros de
pesquisas. No caso do setor produtivo, ele representado predominantemente pelas empresas
estatais.
Nessa direo, o governo brasileiro instituiu o Sistema Nacional de Desenvolvimento
Cientfico e Tecnolgico (SNDCT), que agrega e articula sistemas setoriais ou redes de
organizaes da esfera federal, a exemplo do Sistema Nacional de Pesquisa Agropecuria
(SNPA), das Instituies de Ensino Superior e dos Centros de Educao Tecnolgica. Agrega
e articula tambm do ponto de vista institucional, entidades representativas, como a

114

Confederao Nacional da Indstria (CNI) e organismos vinculados, alm de organizaes

sociais, como o Servio Brasileiro de Apoio s Micro e Pequenas Empresas (SEBRAE),
assim como as estruturas de C,T&I, criadas nas unidades da federao e em diversos
municpios do pas.
No sistema organizacional citado, encontram-se atuantes pelas regies do pas,
sistemas setoriais e redes de organizaes da esfera federal, sistemas de instituies
representativas, redes de organizaes sociais e estruturas estaduais e municipais de C,T&I.
Ao lado desses sistemas vinculados ao SNDCT, opera tambm a estrutura federal especfica
de desenvolvimento regional, sob a coordenao do Ministrio da Integrao Nacional (MIN).

4.2.3 Sistema de CT&I e setores produtivos

No conjunto das polticas voltadas para os setores produtivos destacam-se as aes do

MCT Ministrio de Cincia e Tecnologia. Ele desenvolve desde 1994 o Programa de Apoio
ao Desenvolvimento Cientfico e Tecnolgico I - PACTI, esforo que conta com vrios
instrumentos e mecanismos de parcerias com entidades (SEBRAE), organizaes e empresas,
em especial os instrumentos do PACT (Incentivos Fiscais - Lei 8.661; Linhas de
Financiamento no-reembolsveis e Bolsas) e mecanismos do PACT (Capacitao de
Recursos Humanos; Uso do Poder de Compra; Programas Mobilizadores; Projetos
Cooperativos; Transferncia de Tecnologia; Apoio Inovao Tecnolgica na MPE;
Informao Tecnolgica; Infra-Estrutura Tecnolgica; Entidades Tecnolgicas Setoriais;
Parques, Plos e Incubadoras).
As micro e pequenas empresas nacionais com necessidades de assistncia tecnolgica,
em especial para projetos nas reas de qualidade ou de consultoria tecnolgica, podero se
valer dos servios oferecidos pelo PATME Programa de Apoio Tecnolgico s Micro e
Pequenas Empresas e pelo PET Programa de Extenso Tecnolgica Industrial junto s
Micro e Pequenas Empresas, todos resultantes de convnios entre a FINEP e o SEBRAE
(PATME) e entre a FINEP e a CNI (PET).
Estes programas apoiam o desenvolvimento, industrializao e comercializao de
produtos tecnologicamente inovadores, atravs da oferta dos servios de desenvolvimento de
novos processos; racionalizao do processo produtivo e melhoramento dos mtodos de
trabalho; implantao ou melhoria dos sistemas de garantia da qualidade na linha de

115

produo; treinamento associado a servios de assistncia tecnolgica; estudos de viabilidade

tcnica; desenvolvimento de novos produtos, e aperfeioamento de produtos j existentes.
Tais servios so contratados junto aos Centros Tecnolgicos, Universidades,
Institutos de Pesquisa, Escolas Tcnicas e outras entidades credenciadas pelo PATME e pelo
PET e os referidos programas podero prestar auxlio financeiro, no reembolsvel, para
pagamento de at 70% do valor total do projeto. Existem cerca de 180 (cento e oitenta)
entidades credenciadas para prestar os citados servios em todo o Pas, cobrindo as diversas
especialidades, e as informaes para contato com as mesmas podero ser obtidas junto
FINEP e SEBRAE Estaduais.

4.2.4 Sistema de CT&I e desenvolvimento regional

A maioria dos programas tem diretrizes de natureza setorial e apenas alguns enfocam a
questo regional. Dentre os mecanismos de financiamento em vigor, os Fundos Setoriais so
as ferramentas principais para se alcanar os objetivos da inovao tecnolgica nos setores
produtivos, e reas estratgicas da economia brasileira. Os Fundos Setoriais alocam em mdia
30% de seus recursos para aplicao no Norte, Nordeste e Centro Oeste, com destaque para o
Fundo Verde e Amarelo - (Universidade Empresa); Recursos Hdricos; Energia; Minerao;
Transportes e Infraestrutura (Fundo dos Fundos). O prprio Fundo Nacional de
Desenvolvimento Cientfico e Tecnolgico sofreu modificao atravs da Lei n 10.197, de
14.02.2001 (DOU de 16.02.2001) determinando no seu Art. 3 B, verbis: Pargrafo nico. No
mnimo, trinta por cento dos recursos sero aplicados em instituies sediadas nas regies
Norte, Nordeste e Centro-Oeste.
O exame da longa histria das polticas setoriais revela, todavia, que as mesmas tm
carter concentrador, pois os mecanismos de mercado privilegiam as empresas de grande
porte, j que somente elas dispem de recursos financeiros e tcnicos capazes de superar as
imensas barreiras tecnoburocrticas erguidas por essas instituies, alm das dificuldades
polticas que se mostram intransponveis aos agentes econmicos das regies perifricas.
No h nenhum programa ou mecanismo regional orientado para a transferncia de
tecnologia para o setor produtivo e, muito menos, para s Micro e Pequenas Empresas, exceto
pela insero tpica de itens financiveis na programao dos fundos constitucionais (FNO,
FNE e FCO), o que muito pouco.

116

Para o Ministrio da Cincia e Tecnologia, uma das limitaes do sistema brasileiro

a baixa contribuio do setor privado para o esforo de pesquisa e desenvolvimento no Pas,
consequncia do modelo de desenvolvimento industrial adotado no passado e da reduzida
cultura empreendedora que caracteriza nossa economia. H dez anos, em 1999, o montante de
gastos empresariais em P&D foi estimado em torno de R$ 3,0 bilhes. Mesmo considerando
as despesas com servios tcnicos e aquisio de tecnologia, que se aproximam de forma
imprecisa ao conceito de C&T, o montante apurado de R$ 4,6 bilhes, claramente
insuficiente, seja do ponto de vista das necessidades do Pas, seja do peso e relevncia do
setor privado na economia brasileira. Em anos mais recentes a participao do setor privado
brasileiro melhorou, embora no ao ponto de determinar mudana estrutural do sistema.
Tentando modificar esse cenrio, o Ministrio de Cincia e Tecnologia tem feito
esforos de investimentos nos instrumentos de fomento s inovaes e capacitao
tecnolgica das empresas / organizaes, atravs da Lei de Inovao, Fundos Setoriais, Fundo
Verde e Amarelo, Plataformas Tecnolgicas, apoio a Incubadoras de empresas de base
tecnolgica, entre outros, sabendo-se que ainda no suficiente, se no forem tratados de
forma sistmica, ou seja, interagindo com um conjunto de elementos que forma um todo e que
possuem a mesma finalidade.
No mbito federal, existem instituies que oferecem suporte financeiro, tecnolgico e
gerencial para a inovao nas empresas, seja para projetos de pesquisa e desenvolvimento
tecnolgico, para a construo e laboratrios ou para a compra de novos equipamentos: alm
do Ministrio da Cincia e Tecnologia (MCT), o Ministrio do Desenvolvimento, Indstria e
Comrcio Exterior (MDIC), tem responsabilidade sobre o Instituto Nacional de Propriedade
Intelectual (INPI), Financiadora de Estudos e Projetos (FINEP), Banco Nacional de
Desenvolvimento Econmico e Social (BNDES), Banco do Brasil (BB), Conselho Nacional
de Desenvolvimento Cientfico e Tecnolgico (CNPQ) e Associao Brasileira das
Instituies de Pesquisa (ABIPTI).

4.2.5 Sistema de CT&I no estado de Roraima

Em Roraima, h os seguintes rgos que atuam de fato ou formalmente, de forma

direta ou indireta, nos campos da cincia, tecnologia e inovao: Governo do Estado atravs
da Fundao Estadual de Meio Ambiente Cincia e Tecnologia FEMACT, Universidade

117

Estadual de Roraima UERR, Universidade Virtual de Roraima - UNIVIRR e o Centro de

Geotecnologia, Cartografia e Planejamento Territorial do Estado de Roraima
CGPTERR/SEPLAN-RR; Prefeitura Municipal de Boa Vista - PMBV, Servio de Apoio s
Micro e Pequenas Empresas em Roraima SEBRAE/RR, Instituto Euvaldo Lodi - IEL,
Servio Nacional de Aprendizagem Industrial - SENAI, Instituto Federal de Educao,
Cincia e Tecnologia de Roraima IFRR, Banco da Amaznia S/A, Caixa Econmica
Federal - CEF, Banco do Brasil - BB, Federao do Comrcio de Bens, Servios e Turismo
do Estado de Roraima FECORMRCIO - RR, Federao das Indstrias do Estado de
Roraima - FIER, Universidade Federal de Roraima - UFRR, Faculdades Cathedral, Faculdade
Roraimense de Ensino Superior, Faculdade Atual da Amaznia, Empresa Brasileira de
Pesquisa Agropecuria - EMBRAPA, Instituto Nacional de Pesquisa da Amaznia - INPA,
Servio Nacional de Aprendizagem Rural - SENAR, Instituto Brasileiro do Meio Ambiente e
dos Recursos Naturais Renovveis - IBAMA, Federao da Agricultura do Estado de Roraima
FAERR e Federao das Associaes Comerciais e Industriais de Roraima - FACIR.
No h na estrutura da administrao direta do Governo Estadual um rgo que seja
responsvel pela coordenao geral da poltica de cincia, tecnologia e inovao, lacuna que a
Fundao Estadual de Meio Ambiente, Cincia e Tecnologia - FEMACT tenta suprir como
rgo setorial, atravs do Museu de Roraima e de seus demais rgos de promoo de cincia
e tecnologia. O Sistema Estadual de Cincia, Tecnologia e de Incentivo Inovao e o Fundo
Estadual de Amparo Pesquisa e Inovao so estruturas fundamentais ainda no institudas
em Roraima.
Em Roraima, a base institucional de apoio cincia, tecnologia e inovao frgil.
Inexiste, por exemplo, lei de poltica de incentivos e de amparo ao desenvolvimento da
cincia, da tecnologia e inovao. Essa fragilidade reflete a prpria debilidade da economia
privada estadual e de sua economia em geral. Retrata ainda a fragilidade da estrutura de
produo e de gerao de Cincia, Tecnologia e Inovao (CT&I), iniciando pelo fato
concreto de que dispomos de poucos cursos de ps-graduao formadores de mestres,
doutores e pesquisadores de modo geral. Sem a formao de pesquisadores em campos de
pesquisas que atendam os interesses da sociedade roraimense e, mais especificamente, dos
setores produtivos, Roraima fica em situao de permanente subalternidade tecnolgica,
dependente da aquisio externa, quase sempre fora do alcance da maioria dos produtores
locais, principalmente dos agricultores familiares e das MPE.
Na atualidade a produo de cincia e tecnologia se circunscreve aos trabalhos da
Empresa Brasileira de Pesquisas Agropecurias/EMBRAPA-RR, no campo da agropecuria,

118

da Universidade Federal de Roraima/UFRR tambm no campo da agropecuria, do programa

de concesso de bolsas cientficas gerenciadas pela FEMACT, da geotecnologia desenvolvida
pelo CGCPTERR/SEPLAN-RR e aos trabalhos inovativos da UNIVIRR, na utilizao de sua
plataforma tecnolgica no campo da educao distncia.
Os dados da CAPES relativos a maio de 2009 mostram que o Norte tem 158 cursos de
ps-graduao reconhecidos. Desses 158 cursos reconhecidos pela CAPES, Roraima tem 5
cursos de mestrado e nenhum de doutorado. Todos os cursos reconhecidos so de
responsabilidade da Universidade Federal de Roraima, todos com reconhecimento do grau 3
da CAPES1.

Tabela 9
Regio Norte, Mestrados/Doutorados Reconhecidos - maio 2009
UF

IES

Totais de Cursos de ps-graduao

Total
M
D
F

AC UNIVERSIDADE FEDERAL DO ACRE - UFAC

AM CENTRO UNIVERSITRIO NILTON LINS - UNINILTON

AM INSTITUTO NACIONAL DE PESQUISAS DA AMAZNIA - INPA

15

AM UNIVERSIDADE DO ESTADO DO AMAZONAS - UEA

AM UNIVERSIDADE FEDERAL DO AMAZONAS UFAM

AP FUNDAO UNIVERSIDADE FEDERAL DO AMAP - UNIFAP

39
4

29
3

8
1

2
0

PA UNIVERSIDADE DA AMAZNIA - UNAMA

PA UNIVERSIDADE DO ESTADO DO PAR - UEPa

PA UNIVERSIDADE FEDERAL DO PAR - UFPA

60

39

19

PA UNIVERSIDADE FEDERAL RURAL DA AMAZONIA - UFRA

RO UNIVERSIDADE FEDERAL DE RONDONIA - UNIR

RR FUNDAO UNIVERSIDADE FEDERAL DE RORAIMA - UFRR
TO FUNDACAO UNIVERSIDADE FEDERAL DO TOCANTINS - UFT

7
5
7

6
5
6

1
0
0

0
0
1

158

113

38

Norte

Fonte: BRASIL, 2009.

Os governos tm a responsabilidade de fomentar a pesquisa e desenvolvimento

(P&D). Parte dela deve ser realizada pelo setor pblico, especialmente no caso das
necessidades da populao onde o mercado falha e pode no satisfazer. Contudo, os governos
no tm de assumir responsabilidade total da P&D e podem criar incentivos para outros
1

O ranking da CAPES varia de 1 a 7, sendo 1-Deficiente, 2-Fraco e 3-Regular; 4-Bom e 5-Muito Bom; 6 e 7 so os graus
mximos de qualificao do curso.

119

atores ou agentes. Na promoo da pesquisa orientada para a tecnologia, h dois instrumentos

que se tm revelado particularmente importantes as ligaes entre universidades e empresas
e os incentivos fiscais para promover a P&D das empresas privadas.
O fomento das ligaes entre universidades e empresas pode estimular a inovao. As
empresas de alta tecnologia baseiam-se na criatividade e nos conhecimentos de ponta, bem
como na excelncia cientfica e tcnica das universidades (ORGANIZAO DAS NAES
UNIDAS, 2001, p. 82).

4.3 PANORAMA MUNDIAL DO EMPREENDEDORISMO E A EVOLUO DA

ATIVIDADE EMPREENDEDORA NO BRASIL

Desde 2001 o Relatrio Global Entrepreneurship Monitor GEM2 tem procurado

demonstrar o panorama comportamental da atividade empreendedora em escala mundial. A
Tabela 10 retrata exatamente como se comporta a evoluo dos empreendedores por grupo de
pases, no raio de sete anos (2001 a 2007).

GEM Global Entrepreneurship Monitor o maior projeto de pesquisa sobre a atividade empreendedora,
cobrindo mais de 60 pases consorciados com indiscutvel representatividade em termos econmicos
(aproximadamente 95% do PIB mundial) e demogrficos (mais de dois teros da populao mundial).

120

Tabela 10
Painel de Evoluo dos Empreendedores Iniciais (TEA) entre 2001 e 2007
Por Grupo de Pases
Grupo
Pases

de

Brasil

Pases/

Ano
2001

2002

2003

2004

2005

2006

2007

14,20

13,53

12,90

13,55

11,32

11,65

12,72

5,53

Membros do G7
Reino Unido

7,80

5,37

6,36

6,19

6,22

5,77

Estados Unidos

11,61

10,51

11,94

11,33

12,44

10,03

9,61

Itlia

10,16

5,90

3,19

4,32

4,94

3,47

5,01

Japo

5,19

1,81

2,76

1,48

2,20

2,90

4,34

Frana

7,37

3,20

1,63

6,03

5,35

4,39

3,17

BRIC
Rssia

6,93

2,52

4,86

2,67

China

12,34

11,59

13,72

16,19

16,43

Hong Kong

3,44

3,23

2,97

9,95

11,55

17,88

10,42

8,53

Uruguai

12,56

12,21

Venezuela

27,31

25,00

20,16

Argentina

14,40

ndia
Sul-Americano

11,11

14,15

19,70

12,84

9,49

10,24

Chile

15,68

16,87

11,15

9,19

13,43

Colmbia

22,48

22,72

Peru

40,34

40,15

25,89

Fonte: KRGER, 2007.

Importante destacar que em relao ao Brasil, os dados acima confirmam o perfil

empreendedor do povo brasileiro. Pelos dados apresentados na pesquisa, verifica-se que a
Taxa de Empreendedores em Estgio Inicial (TEA) no Brasil 39% maior que a mdia
mundial. Em 2001, a proporo de empreendedores existentes era de 65%, enquanto os novos
de 35%. Em 2005, esta relao passou para 28% e 72%, respectivamente. Ou seja, verifica-se
que, de uma certa forma, a estabilidade econmica permitiu que mais pessoas se lanassem s
iniciativas prprias no mercado - claro que o nmero de pessoas que se arriscam em vo
prprio fica bastante reduzido quando a economia se apresenta desfavorvel.
At 2007, a taxa de empreendedorismo do brasileiro estava sempre superior a 10%,
com mdia de 12,83%. Outra anlise interessante que quando a comparao feita entre os
pases integrantes do BRIC (Brasil, Rssia, China e ndia), a posio bastante favorvel para
o Brasil, ficando apenas atrs da China, fato inegavelmente explicado pela exploso
econmica verificada nos ltimos tempos naquele pas.

121

Em 2008, os dados da GEM demonstram que os pases da Amrica Latina e Caribe

foram os mais empreendedores. A Bolvia ficou em primeiro lugar, com uma TEA de
29,82%. Significa dizer que, um em cada trs bolivianos desempenhou alguma atividade
empreendedora. O Peru ocupou o segundo lugar no ranking, com uma TEA de 25,57%, ou
seja, um em cada quatro peruanos realizou atividades empreendedoras. Quanto ao Brasil, a
TEA apresentada foi de 12,02%, ficando prxima das taxas obtidas por Uruguai (11,90) e
Chile (13,08) e semelhante tambm s apresentadas por ndia (11,49) e Mxico (13,09).
No outro extremo do ranking, pode-se observar que os ltimos lugares foram
ocupados por pases desenvolvidos, com a Blgica em ltimo lugar, precedida por Rssia e
Alemanha. As informaes sobre os cinco pases com a maior TEA e os cinco ltimos pases
encontram-se na Tabela 11. A diferena na TEA entre o primeiro e o ltimo do ranking da
pesquisa GEM 2008 foi de cerca de dez vezes, o que demonstra uma grande heterogeneidade
nas condies empreendedoras no mundo.

Tabela 11
Pases com Maiores e Menores Taxas de Empreendedorismo no Mundo
PAISES
Maiores Taxas
Bolvia
Peru
Colmbia
Angola
Repblica
Dominicana
Mdia do Grupo
Menores Taxas
Dinamarca
Romnia
Alemanha
Rssia
Blgica
Mdia do Grupo

TEA 2008 (%)

POSIO (43 pases)

ESTIMATIVA DE
EMPREENDEDORES

29,82
25,57
24,52
22,71
20,35

1
2
3
4
5

1.192.000
4.358.000
6.571.000
1.342.000
1.012.000

24,59
4,04
3,98
3,77
3,49
2,85
3.63

2.895.000
39
40
41
42
43

138.000
583.000
1.950.000
3.298.000
167.000
1.227.200

Fonte: GRECO et al., 2009.

Mesmo com esse panorama positivo ao longo do perodo apresentado, observa-se que
a iniciativa de novos negcios no Brasil sofreu uma leve queda em 2008. A taxa de empresas
iniciais no pas caiu de 12,72%, em 2007, para 12,02% em 2008. Essa situao provocou
tambm a queda de quatro posies no ranking mundial no contexto das atividades

122

empreendedoras, saindo da 9 para a 13 colocao. Neste meio termo, prudente justificar

que esta queda no est associada a piora do desenvolvimento do setor econmico brasileiro,
mas sim pela insero de novos pases que passaram a ser monitorados pela pesquisa GEM a
partir de 2008. Neste universo agora se somam tambm a Bolvia, Angola, Macednia e
Egito, que ocuparam posies entre os dez pases com as maiores taxas empreendedoras em
2008.Aps essas anlises, convm apontar que na tica do grupo dos 20 pases mais
desenvolvidos (G20), o Brasil ocupa posio significativa. Trata-se do 3 maior pas com o
perfil empreendedor, perdendo apenas para Argentina e Mxico. A Tabela 12 apresenta os
dados deste recorte.

Tabela 12
Pases que integram o G-20 Grupo das 20 Maiores Economias do Mundo
TEA 2008
(%)

Posio
(43 pases)

Argentina

25,57

4.006.000

Mxico

29,82

11

8.412.000

Brasil

12,02

13

14.644.000

ndia

25,57

15

76.045.000

Estados Unidos

24,52

16

20.546.000

Coria

22,71

19

3.286.000

Grcia

20,35

23

673.000

frica do sul

4,04

33

2.006.000

Turquia

3,98

34

2.705.000

Reino Unido

3,77

35

2.274.000

Frana

3,49

36

2.221.000

Japo

2,85

38

4.267.000

Itlia

3,49

41

1.703.000

Alemanha

2,85

43

1.950.000

Rssia

2,85

43

3.298.000

Pases G-20

8,42

Pases GEM

10,48
Fonte: GRECO et al., 2009.

PASES

42

ESTIMATIVA DE
EMPREENDEDORES

148.036.000
186.202.000

Ainda com base na GEM 2008, 12% da populao adulta brasileira empreendedora,
enquanto que a mdia do G20 de 8,42% e a mdia mundial, calculada em 43 pases, de
10,48%. Entre os brasileiros que empreendem, cabe destacar que o protagonismo juvenil
ocupa expressividade relevante. Das pessoas na faixa etria de 18 a 24 anos, 15%

123

empreendem. Os nmeros referentes participao dos mais novos so significativos: 25%

dos empreendedores brasileiros so jovens, o que leva o Pas a ocupar tambm a terceira
posio no ranking, perdendo apenas para o Ir com 29% e a Jamaica com 28%. No dias
atuais existem no Brasil cerca de 3,82 milhes de jovens comandando novos
empreendimentos.
As anlises realizadas pela pesquisa GEM alcanam as mais variadas concluses.
Neste sentido, importante destacar que a motivao um dos temas relevantes para iniciar
um novo negcio, principalmente quando se quer conhecer a natureza do empreendedorismo
em pases em desenvolvimento. A taxa de empreendedorismo por oportunidade reflete o lado
positivo da atividade empreendedora nos pases. Essa poro de empreendedores aquela que
iniciou sua atividade para melhorar sua condio de vida ao observar uma oportunidade para
empreender. Em oposio ao empreender por oportunidade encontra-se a atividade
empreendedora que ocorre por necessidade. Quando se fala de empreender por necessidade,
trata-se daqueles casos de pessoas que ficaram desempregadas por algum motivo ou se
desligaram de suas empresas em planos de demisso, e, na falta de opo de outro emprego
ou posio melhor no mercado de trabalho, partiram para um negcio prprio para sobreviver,
pagar suas contas e honrar seus compromissos.
Oportunidade e necessidade so as duas principais causas do empreendedorismo no
Brasil. Em 2007, a pesquisa GEM observou que cerca de 60% dos casos foram por
oportunidade, j que a economia estava em um momento favorvel; e aproximadamente 40%
por necessidade. Em 2008 os nmeros apontam para o ndice de que o Brasil atinge a razo de
dois empreendedores por oportunidade para cada empreendedor por necessidade.
Entre os jovens, 68% empreendem por oportunidade e 32% por necessidade. Na
anlise de Paulo Okamotto, diretor presidente do SEBRAE Nacional, o aumento no nmero
de empreendedores por oportunidade mostra que pessoas esto abrindo seus negcios de
forma mais responsvel e planejada. Por outro lado, o Brasil possui uma das mais baixas
taxas de lanamento de produtos novos e de uso de tecnologias disponveis h menos de um
ano no mercado: ocupa o 42 no ranking. Quando avaliados os empreendimentos j
estabelecidos, o Brasil ocupa o 38 lugar.
A vertente gnero tambm tema de anlise da pesquisa GEM. Quando se pretende
avaliar historicamente o processo empreendedor no Brasil entre homens e mulheres, percebese a evoluo contnua do sexo feminino. Em 2001, as mulheres representavam minoria (29
contra 71). De 2005 para 2007, a posio foi muito mais ousada: alm de terem se igualado a
posio dos homens, as mulheres ultrapassaram o sexo oposto (52 contra 48). Em 2008, o

124

estudo apontou um equilbrio entre os empreendimentos masculinos e femininos. Embora os

homens tenham assumido novamente a liderana do ranking, respondendo por 54% dos novos
negcios brasileiros, a mulher continua assumindo uma posio significante no setor, com o
ndice de 46% de participao.
Outro detalhe interessante da pesquisa o quanto que a maioria dos empreendedores
em estgio inicial desembolsa para comear um novo negcio. Cerca de 35% dos
empreendedores abrem o novo negcio com menos de R$ 2 mil. A principal busca de renda
nesta etapa ainda a famlia (62%), e menos de 10% recorrem ao crdito bancrio. Ou seja,
instituies financeiras tm tudo para investir mais nessa prtica, visando atrair futuros
empreendedores como clientes.
Como j visto, o Brasil ficou na 13 colocao entre os 43 pases que participaram da
pesquisa GEM 2008. Independente da posio ocupada, o que se deve avaliar se empreender
um caminho interessante a ser seguido, principalmente quando se tem como certo que ser
empreendedor uma condio essencial, seno a nica, capaz de propor e introduzir
inovaes que venham a criar prosperidade e riqueza no contexto econmico do pas.

4.4 MICROEMPRESA E EMPRESA DE PEQUENO PORTE ME E EPP

Definir microempresa e empresa de pequeno porte uma tarefa complicada em virtude

dos diversos critrios existentes. Em geral, eles levam em considerao critrios quantitativos,
como nmero de empregados ou faturamento anual bruto (BRASIL, 1999).
Segundo Jurado (2002):

A verdade que essa confuso toda no est relacionada a questes meramente

conceituais ou acadmicas, mas este emaranhado de valores, cifras e siglas, fazem
parte do dia-a-dia do empreendedor brasileiro, provocando perda de tempo, dinheiro,
de oportunidades e, via de regra, empurra-o para a informalidade.

A definio de microempresa e de empresa de pequeno porte no Brasil encontra-se

estabelecida pela Lei Complementar n 123, de 14/12/2006, denominada de Lei Geral da
MPE. Conforme o disposto no artigo 3 da Lei Geral considera-se microempresas ou

125

empresas de pequeno porte, a sociedade empresria, a sociedade simples e o empresrio

individual devidamente registrado na Junta Comercial do Estado ou no Cartrio de Registro
das Pessoas Jurdicas, conforme o caso, mostrado na Tabela 13.

Tabela 13
Classificao de acordo com o Estatuto Nacional da ME e EPP
Classificao

Receita Bruta Anual

Microempresa

Igual ou inferior a R$ 240.000,00

Empresa de Pequeno Porte

Superior a R$ 240.000,00 e igual ou inferior a R$

2.400.000,00
Fonte: BRASIL, 2006.

De acordo com Dolabela (1999), no Brasil, a classificao das empresas mais

comumente utilizada a do Sebrae Nacional, feita por nmero de empregados.

Tabela 14
Classificao do Sebrae Nacional, de acordo com o Nmero de Empregados
Indstria
Micro
Pequena
Mdia
Grande
Micro
Pequena
Mdia
Grande

Nmero de empregados

1 a 19
20 a 99
100 a 499
Acima de 500
Comrcio e servios
Nmero de empregados
1 a 19
10 a 49
50 a 99
Acima de 100
Fonte: DOLABELA, 1999. p. 133.

Os valores definidos na Lei Geral sero periodicamente atualizados segundo o

estabelecido no 1 do artigo 1, da Lei Geral, que atribui ao Comit Gestor apreciar a
necessidade de reviso dos valores expressos em moeda na Lei Geral. Entre outros, esto
expressos em moeda na Lei a receita bruta e as compras governamentais.
O artigo 2 da Lei institui o Comit Gestor de Tributao das Microempresas e
Empresas de Pequeno Porte, composto por 2 representantes da Secretaria da Receita Federal e
2 da Secretaria de Receita Previdenciria, como representantes da Unio, 2 dos Estados e do

126

Distrito Federal e 2 dos Municpios, para tratar dos aspectos tributrios relacionados Lei
Geral.
Os Tributos e Contribuies que devem ser pagos pelas MPE esto enquadrados no
Simples Nacional. O artigo 13 da Lei define os impostos que esto no Simples Nacional3 e
aqueles que no esto. E, na forma estabelecida no artigo 13, ao pagar o DARF do Simples
Nacional, o empresariado estar pagando o IRPJ, o IPI, a CSLL, o PIS/PASEP, a Cofins, a
Contribuio para o INSS (pessoa jurdica), o ICMS e o ISS. Dependendo da atividade e
segmento de atuao, as ME e EPP podem estar sujeita a outros impostos, taxas e
contribuies e, nesse caso, tero de pagar de forma adicional ao Simples Nacional, atravs
das regras e procedimentos de cada tributo ou contribuio especfica. Porm, ressalte-se que
a contribuio para manuteno da Seguridade Social relativa ao trabalhador est excluda do
recolhimento em documento nico.
Nos termos do 1 do inciso II do artigo 3 da Lei Geral, considera-se receita bruta o
produto da venda de bens e servios nas operaes de conta prpria, o preo dos servios
prestados e o resultado nas operaes em conta alheia, no includas as vendas canceladas e
os descontos incondicionais concedidos.
Diante disso, e segundo o disposto no artigo 13, da Lei, as micros e pequenas
empresas recepcionadas pelo Simples Nacional recolhero mensalmente, mediante documento
nico de arrecadao, os seguintes impostos e contribuies:
I - Imposto sobre a Renda da Pessoa Jurdica (IRPJ).
II - Imposto sobre Produtos Industrializados (IPI).
III - Contribuio Social sobre o Lucro Lquido (CSLL).
IV - Contribuio para o Financiamento da Seguridade Social (COFINS).
V - Contribuio para o PIS/PASEP.
VI - Contribuio para a Seguridade Social, a cargo da pessoa jurdica.
VII - Imposto sobre a Circulao de Mercadorias e Prestao de Servios (ICMS).
VIII - Imposto sobre Servios de Qualquer Natureza (ISS).
Para efeito do Simples Nacional, os Estados e Municpios podem adotar outros limites
de receita bruta anual para as microempresas e empresas de pequeno porte. Sem prejuzo da
possibilidade de adoo de todas as faixas de receita para os tributos da Unio, os Estados e
Municpios podero adotar limites inferiores para efeito de recolhimento de seus impostos,
quais sejam ICMS e ISS. Vejamos:
3

Simples Nacional o regime especial de tributao, institudo, no artigo 12, da Lei Geral, como o Regime
Especial Unificado de Arrecadao de Tributos e Contribuies devidos pelas ME e EPP.

127

I - os Estados cuja participao no Produto Interno Bruto brasileiro seja de at 1%

podero optar pela aplicao, em seus respectivos territrios, das faixas de receita
bruta anual at R$ 1.200.000,00;
II - os Estados cuja participao no Produto Interno Bruto brasileiro seja de mais de
1% e de menos de 5% podero optar pela aplicao, em seus respectivos
territrios, das faixas de receita bruta anual at R$ 1.800.000,00; e
III - os Estados cuja participao no Produto Interno Bruto brasileiro seja igual ou
superior a 5% ficam obrigados a adotar todas as faixas de receita bruta anual.
A opo feita na forma prevista acima pelos Estados importar adoo do mesmo
limite de receita bruta anual para efeito de recolhimento na forma do ISS dos Municpios nele
localizados.
H necessidade de legislao estadual para regulamentar o Simples Nacional no
Estado. Ou seja, alm da regulamentao em mbito federal, os Estados devero adequar sua
legislao. uma oportunidade para que os Estados que ainda no possuem passem a ter uma
Lei especfica para as MPE do Estado e, se possvel, com abrangncia bastante maior que
tributos e contribuies, assim como a Lei Geral. Como exemplo, a Lei tambm poder
tratar de compras governamentais para MPE, burocracia, crdito, tecnologia, meio-ambiente e
assim por diante.
Na Lei Geral, na forma estabelecida no artigo 18 da Lei Geral e nos anexos I a V, as
alquotas variam de: no comrcio: de 4,00% at 11,61%; na indstria: de 4,50% at 12,11%;
nos servios (anexo III): de 6,00% at 17,42%; nos servios (Anexo IV): de 4,50% at
16,85%; nos servios (anexo V): de 4,00% at 13,50%.
Para efeito de determinao da alquota, o contribuinte utilizar a receita bruta
acumulada nos ltimos 12 meses. A base de clculo (a qual o contribuinte ir aplicar a
alquota), por sua vez, corresponde receita bruta auferida no ms.
O 15 do art. 18 merece destaque, pois prev que ser fornecido ao empresrio um
sistema de clculo tal como o IR-Fsica, no qual se lana o segmento e a receita bruta, e o
sistema simula todas as outras rotinas, inclusive o preenchimento do DARF, cabendo ao
empresrio a checagem e confirmao.
O responsvel e a fiscalizao das Microempresas e Empresas de Pequeno Porte
enquadradas nessa Lei atender o que estabelece o Simples Nacional,onde cabe Secretaria
da Receita Previdenciria, Secretaria da Receita Federal, s Secretarias de Fazenda ou de
Finanas do Estado ou do Distrito Federal e s Secretarias Municipais, a competncia da

128

fiscalizao, mas as Secretarias Estaduais e os municpios podero firmar convnios com esse
objetivo, ficando os rgos municipais responsveis pela fiscalizao. A alquota e a base de
clculo do tributo no Simples Nacional considera dois os procedimentos: i) Para a
determinao da alquota a ser aplicada, o empresrio dever considerar a receita bruta
acumulada nos ltimos 12 meses; ii) encontrada a alquota, o empresrio dever ento aplicla sobre a base de clculo, que a receita bruta auferida no ms.
No pertinente a previso na Lei Geral de imunidade ou iseno tributria para o
Consrcio Simples podemos dizer que em seu artigo 56, a Lei Geral define o consrcio
simples, onde compete ao Poder Executivo Federal estabelecer as condies que o Consrcio
funcionar. Esperamos que se possa avanar na iseno, eliminar a bi-tributao das
cooperativas, e avanar na questo dos Arranjos Produtivos Locais - APLs. Com isso, as
centrais de compras constitudas como associaes, por exemplo, podero adquirir produtos e
repass-los a seus associados sem incidncia de tributos.
O mesmo artigo define que para cuidar dos aspectos no-tributrios, relacionados ao
tratamento diferenciado e favorecido a ser dispensado s ME e EPP ser o Frum Permanente
das Microempresas e Empresas de Pequeno Porte. O Frum tem por finalidade orientar e
assessorar a formulao e coordenao da poltica nacional de desenvolvimento das
microempresas e empresas de pequeno porte, bem como acompanhar e avaliar a sua
implantao. composto pelos rgos federais competentes e pelas entidades vinculadas ao
setor, presidido e coordenado pelo Ministrio do Desenvolvimento, Indstria e Comrcio
Exterior.

4.5 MICROEMPRESAS E EMPRESAS DE PEQUENO PORTE NO BRASIL:

ESTRUTURA SETORIAL, DISTRIBUIO REGIONAL E EMPREGOS

Conforme estudo do Sebrae So Paulo, apresentado por Bed (2006), no Brasil

existem 5,1 milhes de empresas. Desse total, 98% so micro e pequenas empresas (MPE).
Esses pequenos negcios (formais e informais) respondem por mais de dois teros das
ocupaes do setor privado. Segundo um estudo do Sebrae So Paulo, dentre os diversos
fatores que motivam a abertura de pequenas empresas so: o desemprego, a aposentadoria
precoce e a dificuldade de recolocao profissional aps atingir determinada idade. Isso

129

demonstra que ainda estamos num patamar onde a maioria das pessoas empreendem por
necessidade e no por oportunidade.
Esses empreendimentos se destacam ainda pela sua funo social e pelo fato de se
moldarem mais fcil e rapidamente as novas situaes econmicas, por criarem empregos e
promoverem o desenvolvimento local, dentre uma srie de outros potenciais. Esse quadro,
porm, no deve ser considerado como resultado de verdadeiro amadurecimento empresarial.
Afinal, um dos maiores problemas das empresas a questo da sua sobrevivncia tendo em
vista que a mortalidade (fechamento) das empresas implica na eliminao de postos de
trabalho, na interrupo de fluxos de renda (e produo), na perda de recursos investidos e, no
plano pessoal, na frustrao das expectativas depositadas no sonho do prprio negcio.
As principais causas apontadas pelos empresrios como fatores condicionantes da
mortalidade precoce das empresas tem sido falhas gerenciais, pouca inovao, causas
econmicas conjunturais, logstica operacional, arcabouo legal inadequado e polticas
pblicas que no chegam s empresas.
Pesquisa do DIEESE 2008 apresenta o panorama das microempresas e das empresas
de pequeno porte no Brasil. A Tabela 15 retrata o nmero de empresas que atuam como tal,
destacando ainda os setores da atividade econmica em que os negcios so empreendidos.

130

Tabela 15
Nmero de Microempresas e Empresas de Pequeno Porte por Setor de Atividade no Brasil e
Grandes Regies 2006
MICROEMPRESA
Brasil e Grandes
Regies
Norte

Setores da Economia
Comrcio

Servios

Indstria

Construo

Total

31.882

19.533

6.728

2.732

60.875

Nordeste

142.340

95.092

29.123

9.837

276.392

Sudeste

427.609

390.103

114.123

31.394

963.229

Sul

191.430

156.329

68.585

15.038

431.382

68.232

52.959

15.503

4..669

141.363

861.493

714.016

234.062

63.670

1.873.241

Centro Oeste
Brasil

EMPRESA DE PEQUENO PORTE

Brasil e Grandes
Regies

Setores da Economia
Comrcio

Norte

Servios

Indstria

Construo

Total

6.248

4.805

1.541

506

13.100

Nordeste

18.933

19.683

4.805

2.045

45.466

Sudeste

66.324

75.674

23.612

5.242

170.852

Sul

23.211

23.189

10.839

1.688

58.927

Centro Oeste

10.656

9.705

2.178

809

23.348

125.372

133.056

42.975

10.290

311.693

Brasil

Fonte: SERVIO DE APOIO S MICRO E PEQUENAS EMPRESAS, 2008.

l
Do ponto de vista setorial, as ME e EPP do setor de comrcio e de servios
representaram 84% do universo de estabelecimentos formais brasileiros, totalizando mais de
1,8 milho de estabelecimentos em 2006. Entre 2002 e 2006, a participao das
microempresas no setor comercial passou de 44,5%, em 2002, para 46%, em 2006, enquanto
nos servios esta relao caiu de 39,1% para 38,1%. Na indstria e na construo a
participao ficou relativamente estvel.

131

No segmento das pequenas empresas a tendncia foi a mesma, com crescimento da

participao no comrcio no total (de 38% para 40%); queda na relao das pequenas dos
servios e estabilidade na indstria e construo.
As microempresas e as empresas de pequeno porte respondem pela maioria dos postos
de trabalho no pas. A cada ano esses empreendimentos se perpetuam e ganham importncia
significativa como fonte de gerao de emprego para grande parte da populao brasileira. A
Tabela 16 apresenta a evoluo do nmero de empregados por porte de estabelecimento.

Tabela 16
Evoluo do Nmero de Empregados por Porte do Estabelecimento 2002 a 2006
Porte

2002

2003

10.959,401

11.301.315

11.992.535

12.615.660

13.248.527

Micro

5.238.031

5.393.106

5.657.745

5.916.369

6.179.810

Pequena

5.721.370

5.908.209

6.334.790

6.699.291

7.068.717

Mdia

3.217.532

3.268.521

3.524.648

3.688.405

3.946.190

Grande

6.581.443

6.774.493

7.484.950

8.080.293

8.881.487

TOTAL

20.758.376

21.344.329

23.002.133

24.384.358

26.076.204

Micro e Pequena

2004

2005

2006

Fonte: SERVIO DE APOIO S MICRO E PEQUENAS EMPRESAS, 2008.

Segundo pesquisa DIEESE 2008, no decorrer de 2002-2005, as micro e pequenas

empresas foram responsveis por aproximadamente 52% dos empregos formais urbanos do
pas. Em 2006, a participao do emprego neste segmento teve ligeira retrao, caindo para
51%. No perodo 2006/2002, os empregos cresceram a uma taxa de 4,2% a.a., nas
microempresas, enquanto nas pequenas a expanso foi de 5,4% a.a., inferiores ao crescimento
anual do total geral do emprego, que ficou em 5,9%.O resultado deste crescimento
representou a gerao de 5,3 milhes de postos de trabalho no perodo, o que corresponde a
mdia de 1,3 milho de postos por ano. Dessa forma, micro e pequenas empresas foram
responsveis por 43% dos postos de trabalho formal urbano, criados entre 2002-2006.
O crescimento dos postos de trabalho foi acompanhado pelo aumento no nmero de
estabelecimentos. Para as microempresas, esta ampliao deu-se a uma taxa de 3,9% a.a., na
comparao entre 2006 e 2002, enquanto nas pequenas empresas, a taxa de crescimento anual
foi de 5,4%, frente a um crescimento de 4,1% a.a. para o total das empresas, independente de
seu porte. A participao de micro e pequenas empresas no conjunto dos estabelecimentos

132

formais brasileiros macia, e corresponde a 98% do total, entre 2002 e 2006. A partir de
2004, as micro e pequenas empresas suplantaram a barreira dos dois milhes de empresas
formais e empregavam, em 2006, mais de 13,2 milhes de trabalhadores urbanos formais, que
representam um pouco mais da metade dos empregos urbanos formais do pas.
No mesmo estudo, foi identificado que no Estado de Roraima, no grupo das
microempresas e empresas de pequeno porte, existiam 1289 estabelecimentos no comrcio,
723 no setor de servios e 354 na indstria, totalizando 2.366 empreendimentos, que
certamente ainda representa um universo muito pequeno de empreendedores.

4.6 INOVAO E MICRO E PEQUENA EMPRESA (MPE)

A Lei Geral no prev ao especfica voltada para a disseminao e fortalecimento da

cultura empreendedora. Mas o conjunto de medidas aprovadas tem justamente essa finalidade,
promover a melhoria do ambiente empreendedor em nosso pas, apoiando os pequenos
empreendimentos, diminuindo a informalidade, simplificando e reduzindo a carga tributria,
desburocratizando e facilitando o acesso ao crdito, justia e inovao, permitindo que as
microempresas e empresas de pequeno porte ganhem competitividade, conquistem novos
mercados e contribuam para o desenvolvimento, gerao de trabalho e distribuio de renda
em nosso pas. Do total de recursos aplicados pela Unio, Estados, Distrito Federal e
Municpios e as respectivas agncias de fomento e de apoio a pesquisas, desenvolvimento ou
capacitao tecnolgica a programas de inovao, devero ser destinados no mnimo 20% a
projetos especficos s microempresas e empresas de pequeno porte.
As atividades agropecurias no foram contempladas de forma especfica pela Lei
Geral e no h previso de incentivo para as Empresas Agropecurias, at porque estas j
recebem tratamento diferenciado e favorecido para tributao e crdito agrcola, entre outros.
No entanto, podero se beneficiar das demais vantagens da Lei Geral, tais como: abertura,
alterao e encerramento de empresas, apoio tecnolgico, acesso ao crdito, incentivo s
compras governamentais das MPE e outras.
O principal benefcio creditcio oferecido atravs da Lei Geral reside na criao do
Sistema Nacional de Garantias de Crdito, que tem como objetivo facilitar o acesso das
microempresas e empresas de pequeno porte ao crdito e a demais servios junto a
instituies financeiras. Mas medidas de reduo de custos, sistema de informaes que

133

agilizem o processo de troca de dados, programas de treinamento, desenvolvimento gerencial

e capacitao tecnolgica e linhas de crdito mais adequadas realidade dos pequenos
negcios, tambm esto previstas.
Nas operaes de Comrcio Exterior, no que diz respeito ao apoio creditcio s
operaes de comrcio exterior, as microempresas e empresas de pequeno porte sero
enquadradas segundo os parmetros do Mercosul, alm de contar com todo o conjunto de
benefcios creditcios j elencados acima. Em relao apurao dos tributos, as receitas de
exportao sero destacadas e isentas de alguns tributos, reduzindo assim, a base de clculo
do imposto mensal devido.
No que pertine s compras governamentais, as MPE tero preferncia nos processos
pblicos de licitao. Entre essas vantagens, podemos citar:
a) nas contrataes pblicas da Unio, dos Estados e dos Municpios, a Administrao
Pblica poder realizar processo licitatrio: i) destinado exclusivamente
participao de ME e EPP nas contrataes, cujo valor seja de at R$ 80.000,00; ii)
em que seja exigido dos licitantes a subcontratao de ME ou de EPP, desde que o
percentual mximo do objeto a ser subcontratado no exceda a 30% do total
licitado; iii) em que se estabelea cota de at 25% do objeto para a contratao de
ME e EPP, em certames para a aquisio de bens e servios de natureza divisvel;
b) nas licitaes pblicas a comprovao de regularidade fiscal das ME e das EPP
somente ser exigida na assinatura do contrato;
c) A ME e a EPP devero apresentar toda a documentao exigida para efeito de
comprovao de regularidade fiscal, mesmo que esta apresente alguma restrio.
Neste caso, a pequena empresa ter 2 dias teis para apresentar a regularidade;
d) Nas licitaes, ser assegurada preferncia de contratao para as microempresas e
empresas de pequeno porte, como critrio de desempate.
Quaisquer que sejam as fontes das inovaes e seus instrumentos de produo, desde a
fase de sua inveno at alcanar seu destino final como inovao na forma de produto, de
processo, de marketing ou de organizao, sempre haver a necessidade de definir os atores,
os agentes ou stakeholders4 e organizar e sistematizar as relaes entre eles, definir processo
4

Stakeholder (em portugus, parte interessada ou interveniente). Diz respeito a qualquer pessoa ou entidade que afeta ou
afetada pelas atividades de uma empresa ou organizao. O filsofo Robert Edward Freeman foi quem usou o termo pela
primeira vez (Wikipdia). Para ele, os stakeholders so um elemento essencial ao planejamento estratgico de negcios. De
maneira mais ampla, compreende todos os envolvidos em um, que pode ser de carter temporrio (como um projeto) ou
duradouro (como o negcio de uma empresa ou a misso de uma organizao sem fins lucrativos). O sucesso de qualquer
empreendimento depende da participao de suas partes interessadas e por isso necessrio assegurar que suas expectativas e
necessidades sejam conhecidas e consideradas pelos gestores.

134

estratgias e instrumentos de ao, inclusive os mecanismos de financiamento, estabelecer

metas e os produtos a serem desenvolvidos, os papis que cada um deles exerce e assim por
diante. Certamente mostra-se essencial definir quais so os papis do Estado e quais so os
das empresas e da iniciativa privada de modo geral. No caso brasileiro, historicamente o
Estado tem sido o grande responsvel pelos investimentos em C&T e em P&D, realidade
destacada pelo Ministrio de Cincia e Tecnologia (MCT) no Livro Verde (2001, p. 258), ao
assinalar que a pequena participao do setor privado nas atividades de pesquisa e
desenvolvimento uma questo central da discusso das Diretrizes Estratgicas. Arruda
Vermulm e Hollanda (2006, p. 7) chamam ateno para esse problema nacional ao
registrarem que a Pesquisa de Inovao Tecnolgica (PINTEC) do IBGE realizada em 2002,
cobrindo o perodo 1998-2000 e a PINTEC de 2005, cobrindo o perodo 2001-2003, mostram
que efetivamente as empresas brasileiras no conferem valor estratgico tecnologia e
inovao.
A Pesquisa de Inovao Tecnolgica (PINTEC) revela que o tamanho da empresa
uma varivel fundamental na explicao das diferentes taxas de inovao (ARRUDA;
VERMULM; HOLLANDA, 2006, p. 7). A PINTEC evidencia ainda a esse respeito que as
empresas estrangeiras inovam mais porque elas so empresas, na mdia, de maior tamanho do
que a mdia das empresas brasileiras de capital nacional (idem, p. 7).
A efetividade de um plano de incentivos depende em muito do quadro institucional
criado para apoiar o desenvolvimento da inovao tecnolgica dos empreendedores e das
MPEs. Compem-se o mosaico institucional expressiva quantidade de organizaes
devotadas ao desenvolvimento das MPEs, sobretudo no mbito federal, que necessitam
avanar em questes relativas coordenao e integrao de agendas de trabalho para minorar
o problema de superposio de aes.
O aparato institucional em vigor no Brasil direcionado para o incentivo inovao
avanou muito nos ltimos dez anos, traduzindo-se em diretrizes estratgicas dentro das
melhores prticas internacionais, inclusive no que diz respeito configurao instrumental e
mecanismos de incentivos inovao (idem, p. 7). No entanto, reconhece-se que tais esforos
ainda so insuficientes para alterar o quadro revelado pela pesquisa de inovao do IBGE.
Concluimos com uma mensagem constante do Livro Verde, Cincia, Tecnologia e
Inovao, Desafio para a Sociedade Brasileira. Cap IV: Desenvolvimento Econmico (2001):

135

A percepo de que o conhecimento o elemento central de uma nova estrutura

econmica que est surgindo, de que a aprendizagem seu mais importante
processo e de que a inovao o principal veculo de transformao do
conhecimento em valor permite que pases desenvolvidos e um grupo de pases em
desenvolvimento adotem iniciativas para colocar Cincia, Tecnologia e Inovao no
centro da agenda poltica e econmica. No Brasil, entretanto, a percepo de que
CT&I tm valor econmico ainda praticamente restrita s comunidades acadmica
e tecnolgica, aos rgos governamentais do setor e pequena parte do
empresariado. As transformaes e eventos verificados nos ltimos anos diretamente
relacionados CT&I e, particularmente, a criao dos fundos setoriais, o xito do
Projeto Genoma, o reconhecimento internacional da Embraer, entre outros, no
apenas chamam a ateno do setor privado para a importncia dos investimentos em
CT&I, mas tambm permitem antever, pela primeira vez, que CT&I podero ter
papel de relevo no conjunto das polticas pblicas. Apesar de sua recente
intensificao, os esforos at agora realizados ainda no foram suficientes para que
a gerao do conhecimento e a inovao tecnolgica entrassem em definitivo na
agenda do Pas. (BRASIL, 2001).

136

5 CONSIDERAES FINAIS

O exame das relaes entre crescimento econmico, inovao tecnolgica e

empreendedorismo mostra que aumentos de produtividade compem o ncleo explicativo
central do fenmeno do crescimento, tanto luz do modelo exgeno quanto do endgeno. A
questo fica por conta de identificarmos quais so os fatores que contribuem de forma
determinante para o aumento da varivel-chave do crescimento: a produtividade.
O crescimento econmico de longo prazo per capita, ou seja, o crescimento da
tendncia ascendente sustentada no produto agregado por pessoa fundamental para muitas
das questes econmicas mais urgentes de hoje, pois constitui a chave para salrios mais altos
e para a elevao do padro de vida e, nos pases pobres, essa questo ocupa lugar central na
definio e conduo da poltica econmica, constituindo desafio que se impe como caminho
para a superao da pobreza e da misria. Alm do que, as diferenas de crescimento
econmico entre os pases determinam as desigualdades que vo se estabelecendo entre eles.
Por essas razes, o crescimento econmico apresenta-se como um dos desafios centrais
enfrentados pelas modernas sociedades contemporneas (KRUGMAN, 1997).
A melhoria do padro econmico da sociedade objeto de interesse antigo dos
economistas, merecendo no sculo XVIII a ateno dos fisiocratas, para quem o crescimento
tinha por motor principal a produtividade agrcola, geradora de excedentes impulsionadores
do crescimento do resto da economia, desde que sustentados por exportaes com preos
remuneratrios da atividade agrcola, que teria ainda como precondio a reduo da carga
tributria de consumo, para manuteno da demanda interna.
Adam Smith concebeu o crescimento econmico como resultante do valor do trabalho
que, por sua vez, depende da intensidade do capital, da tecnologia e da diviso do trabalho,
condicionado pelo tamanho dos mercados. Torna-se necessrio enfatizar que para Adam
Smith, medidas governamentais como leis e instituies estveis que assegurem a livre
iniciativa so necessrias para o acmulo de capitais, pois elas estimulam a livre iniciativa, a
valorizao do trabalho, elevando a renda da sociedade e gerando crescimento econmico. A
produtividade do trabalho depende tanto da disponibilidade de capital do trabalhador quanto
do quadro institucional que favorea a educao e o treinamento da mo-de-obra. Assim, no
necessariamente o produto gerado da agricultura que levar a riqueza, e sim, qualquer
trabalho cujo produto obtido alcance valor de mercado a um preo superior ao seu preo

137

natural. Adam Smith no via limites s possibilidades de crescimento da economia desde que
o processo poupana-investimento-renda-consumo no enfrentasse restrio na poupana.
Essa possibilidade de crescimento permanente foi questionada por Malthus (1983), ao
incluir na anlise a questo demogrfica, sustentando que o crescimento da populao taxa
superior ao crescimento da produo constitua para ele o cerne do dilema que a sociedade
tinha que enfrentar se quisesse crescer e aumentar o seu nvel de produtividade e de bem estar.
Vimos que Malthus (1983) argumentou que o ritmo de crescimento da populao era bem
superior (progresso geomtrica) ao ritmo de crescimento da produo de alimentos
(progresso aritmtica), cujas conseqncias seriam o aumento da pobreza, das doenas e da
violncia.
J David Ricardo mostra que o crescimento econmico depende de taxa de lucro
elevada e de variveis como salrio e renda, aumento na poupana, novos investimentos e
produo de alimentos baratos para o consumo. David Ricardo incorporou ao seu modelo a
varivel estoque de conhecimento como fator importante de crescimento econmico, atravs
das inovaes tecnolgicas, diminuindo os efeitos dos rendimentos decrescentes sobre o
produto, os salrios e os lucros. A produtividade a varivel-chave na explicao do lucro e
do crescimento econmico.
Na mesma linha das preocupaes com a explicao das razes favorecedoras do
crescimento, Stuart Mill destacou em 1848 o progresso tcnico e sua ao sobre o
barateamento dos alimentos, a reduo dos salrios nominais e o aumento dos lucros. Esse
autor considerou as inovaes que economizam trabalho (mesma rea de produo, menos
trabalhadores e mesma quantidade de produtos) e as que economizam terra (mesma rea de
produo, mesma quantidade de trabalhadores, maiores quantidades de produtos, ou, a mesma
produo com menos trabalhadores e menos terras). A busca de terras mais frteis e de lucros
mais elevados em outros pases ou regies de insumos mais baratos e aperfeioamento da
produo so elencados por Mill como fatores capazes de neutralizar a queda tendencial da
taxa de lucro.
Todos os autores anteriores examinavam o crescimento como fenmeno natural do
capitalismo ou da ordem econmica estabelecida, quando no sculo XIX surgiu Karl Marx
refutando as possibilidades de crescimento permanente da economia capitalista e a ampliao
continuada do nvel de empregos, tendo em vista que "o crescimento capitalista pode ocorrer
com desemprego crescente de trabalhadores e concentrao de renda e de riqueza".
Marx (1985) considerava que o progresso tcnico trazia desequilbrios e modificaes
nas relaes de produo e que a acumulao de capital, a fora motriz do sistema capitalista,

138

traz consigo fatores geradores dos conflitos distributivos e de aumento do contingente de

desempregados, o que pressionaria os salrios para baixo. A acumulao de capital (que
determina o ritmo do crescimento) cria premissas materiais para a derrubada posterior do
prprio capitalismo. A ampliao dos mercados externos a condio indispensvel para a
continuidade da acumulao capitalista, pois o capitalismo produz o que a prpria populao
interna pode consumir. Alm disso, o crescimento econmico tenderia a ficar limitado pelo
crescimento mais lento da demanda dos trabalhadores e tudo o que fosse produzido deveria
ser consumido. A proposta marxista nega portanto as possibilidades do crescimento capitalista
continuado, que seria historicamente superado pelas foras do modelo socialista.
Tambm abordando com vigor a questo da mudana, Joseph Lois Schumpeter
colocou a ao do empresrio inovador como elemento central do dinamismo da economia,
porque ao colocar em prtica novos processos de produo, gera novos produtos e abre novos
mercados. Distinguiu crescimento econmico, de desenvolvimento, sustentando que somente
h crescimento quando a economia funciona em um sistema de fluxo circular de equilbrio,
cujas variveis econmicas aumentam apenas em funo da expanso demogrfica.
J o desenvolvimento marcado pelo surgimento de inovaes tecnolgicas, onde
aparece a figura central do empresrio inovador agente econmico com combinaes de
produo mais eficientes, financiados pelo crdito bancrio, passando da produo rotineira
para a existncia de lucro. Para ele, o desenvolvimento econmico define-se como sendo
"uma mudana espontnea e descontnua nos canais de fluxo, uma perturbao do equilbrio
previamente existente". O crescimento econmico no se reduz de maneira uniforme no
tempo e acelera-se com o surgimento de novos produtos e novos processos de produo.
A moderna teoria econmica destaca a produtividade como o principal fator
determinante do crescimento econmico dos pases, (KRUGMAN, 1997; MANKIW, 1999;
ROUBINI; BACKUS, 1998 ) e associa o aumento da produtividade ao crescimento do
estoque de capital, ao crescimento da fora de trabalho e ao avano tecnolgico (SOLOW,
1956), sendo fundamental a existncia de adequada base institucional, isto , de regras do
jogo com incentivos favorveis s atividades scio-econmicas, como por exemplo, a garantia
dos direitos de propriedade (propriedade intelectual, p. ex), dos direitos do consumidor e de
garantia dos contratos de modo geral, de combate a corrupo e outros.
Os modelos examinados colocam a tecnologia ou o progresso tecnolgico, seja
como fator exgeno ou endgeno, como principal responsvel pelos aumentos da
produtividade e, em ltima instncia, do crescimento econmico.

139

O modelo de Solow, por exemplo, permite-nos concluir que, em ultima anlise, o PIB

per capita de uma economia s pode crescer, em termos reais, se existir choque tecnolgico
(MANKIW, 2004; JONES, 2000; KRUGMAN, 1997), motor fundamental do crescimento
econmico sustentado. Busca demonstrar que uma economia de mercado pode crescer no
longo prazo de forma permanente, sustentada, exibindo trajetria de equilbrio relativamente
estvel mesmo sem a interveno direta do Governo na economia. Esse tipo de modelo no
explica quais so os fatores que fazem com que ocorra uma melhoria contnua na tecnologia
de produo; a tecnologia considerada como se fosse um bem pblico, fornecida pelo
governo e pelas universidades. Solow enfatizou a importncia do avano tecnolgico para os
padres de vida mais elevados.
O avano no inclui apenas as tcnicas aprimoradas de produo, mas as melhorias na
quantidade de trabalho e capital. Quando introduz o avano tecnolgico em sua teoria do
crescimento, a economia hipottica atinge taxas mais altas de crescimento produtivo,
independentemente dos aumentos no total de capital por trabalhador. Ele desenvolveu
tcnicas para medir as contribuies relativas a produtividade total dos fatores causadores do
crescimento econmico e que os aumentos nos trabalhos e nos fluxos de entrada de capital
explicam menos da metade do crescimento econmico.
Segundo ele, para resolver o problema da falta de uma medida de produtividade,
sugeriu que esta fosse calculada como um resduo na funo de produo que gera o resultado
do progresso tecnolgico. Em outras palavras, o modelo no concede relevncia s polticas
pblicas, como por exemplo, s aes governamentais destinadas a reduzir as desigualdades
entre pases e regies. Nesse modelo, os mecanismos de mercados so capazes de conduzir a
economia para um processo natural de convergncia de renda per capita, isto , depois de
certo tempo, as rendas per capita dos pases ou regies tendero a convergir para determinado
nvel. Infelizmente as evidncias empricas no confirmam essas tendncias.
J os modelos endgenos de crescimento colocam as foras econmicas endgenas
aos sistemas de mercado descentralizados como responsveis pelo processo de crescimento
econmico mais do que quaisquer inovaes tecnolgicas exgenas sobre as quais o mercado
no tenha nenhum controle. Ou seja, possvel sim o crescimento econmico de regies
pobres atravs de suas prprias foras internas desde que se elimine a tendncia decrescente
dos retornos do capital. No se trata de outra coisa que no seja o resultado de a aprendizagem
pela experincia, do learning by doing (aprender a fazer). Porque fazendo que nos tornamos
capazes de fazer melhor, de mudar, enfim, de progredir. Adicionalmente necessrio que
empresas e governo incentivem e promovam a inovao tecnolgica, o capital humano ou o

140

estoque de conhecimento dos agentes econmicos e os arranjos institucionais incluindo os

sistemas de cincia e tecnologia.
que o progresso tecnolgico est intimamente associado idia de inovao, tendo
sido vinculado inicialmente s mudanas nos meios fsicos de produo (criao de mquinas,
equipamentos, ferramentas), depois no processo produtivo e na organizao da produo. Na
atualidade, porm, o conceito de inovao bem mais abrangente, como mostra o Manual de
Oslo (2005), abarcando as inovaes de produto, inovaes de processo, inovaes
organizacionais e inovaes de marketing. As inovaes de produto envolvem mudanas
significativas nas potencialidades de produtos e servios. Incluem-se bens e servios
totalmente novos e aperfeioamentos importantes para produtos existentes. Um produto
simples pode ser aperfeioado atravs do uso de componentes ou matrias-primas de melhor
desempenho, enquanto um produto complexo, que consiste na integrao de certo nmero de
subsistemas tcnicos, pode se tornar aperfeioado atravs de mudanas parciais em um dos
subsistemas.
As inovaes de processo representam mudanas significativas nos mtodos de
produo e de distribuio. A inovao do processo se relaciona a novos mtodos de produo
como a implementao de novo equipamento de automao numa linha de produo ou a
implementao de um design assistido por computador para desenvolvimento de produtos; diz
respeito tambm, por exemplo, introduo de mecanismos de monitorizao GPS para
servios de transporte e a implementao de um novo sistema de reserva numa agncia de
viagens.
As inovaes organizacionais referem-se implementao de novos mtodos
organizacionais, tais como mudanas em prticas de negcios, na organizao do local de
trabalho ou nas relaes externas da empresa. Um exemplo de inovao organizacional na
estruturao de atividades comerciais a introduo, pela primeira vez, dos sistemas de
produo build-to-order (integrando vendas e produo) ou a integrao de engenharia e
desenvolvimento com produo. As inovaes de marketing envolvem a implementao de
novos mtodos de marketing, incluindo mudanas no design do produto e na embalagem, na
promoo do produto e sua colocao, e em mtodos de estabelecimento de preos de bens e
de servios. Por ltimo, exemplo de inovao de marketing reside na introduo, pela
primeira vez, de um sistema de franchising ou venda direta ou a retalho e de licenciamento de
produto.
Nesse ponto a contribuio de Schumpeter central ao mostrar que as inovaes
tecnolgicas, o crdito bancrio e o empresrio inovador so os trs principais fatores do

141

desenvolvimento econmico (SOUZA, 1997). Na realidade o empresrio inovador o agente

central desse sistema, pois a capacidade de empreender est relacionada s caractersticas do
indivduo, aos seus valores, modo de pensar e agir, com capacidade para realizar de modo
eficiente as novas combinaes de fatores de produo, de processos produtivos e meios
organizacionais, mobilizar crdito bancrio e empreender um novo negcio, sem ser
necessariamente o dono do capital (capitalista), mas um agente capaz de mobiliz-lo.
Schumpeter (1982) chama de empreendedor aquele ser iluminado que capaz de aproveitar as
chances das mudanas tecnolgicas e introduzir processos inovadores nos mercados. Homens
que promovem mudanas considerveis com suas inovaes, a exemplo de Henry Ford,
Graham Bell entre outros.
O empreendedor no necessariamente algum que conhea as novas combinaes,
mas aquele que consegue identific-las e us-las eficientemente no processo produtivo.
Promovem o rompimento da economia em fluxo circular para uma economia dinmica,
competitiva e geradora de novas oportunidades. A verdadeira concorrncia na economia est
entre empresas inovadoras que geram novos produtos e que retiram do mercado produtos
antigos. A dinmica capitalista promove um permanente estado de inovao, mudana,
substituio de produtos e criao de novos hbitos de consumo.
Aqui surge a importncia do governo no papel de garantir os direitos de propriedade
sobre a idia, tornando-a bem de uso exclusivo atravs das instituies legais. Nesse ponto,
dispor de regras de jogo que incentivem a criao, a inveno e a inovao, que garantam
os direitos de propriedade e, mais do que isso, que assegurem a efetividade do cumprimento
de tais normas revela-se fator essencial. Assim, o inventor que passa a dispor de poder de
monoplio sobre sua idia ou inveno, pode cobrar preo pelo uso da idia que gere uma
remunerao mais do que suficiente para cobrir os custos de desenvolvimento da idia. A
perspectiva de auferir lucros surge ento como o principal incentivo para a criao de novas
idias.
Os incentivos e a proteo dessas idias inovadoras requerem instituies adequadas,
isto , regras formais ou informais, criadas para regular a interao entre todos os agentes ou
atores sociais, atravs da criao de estruturas estveis que se traduzem em incentivos de
troca, seja econmica, poltica ou social. Elas reduzem incertezas nos custos de transao e de
transformao (produo) possibilitada pelas inovaes tecnolgicas. Alguns arranjos
institucionais conduzem a desempenhos favorveis, enquanto, outros no.
North (1981) aponta a evoluo das instituies para explicar as diferenas de
desenvolvimento econmico entre pases. Na sua teoria das instituies explica o

142

funcionamento da sociedade a partir das teorias do comportamento humano e dos custos de

transao, inserindo tambm uma teoria da produo.
O desempenho persistentemente pobre dos pases do Terceiro Mundo explicado
pelas suas matrizes institucionais. Na economia cuja arquitetura e desempenho institucionais
sejam pouco desenvolvidos, as incertezas so maiores, os indivduos no conseguem
identificar as melhores alternativas e, portanto, no podem melhorar seus resultados.
No caso brasileiro, constata-se que as empresas nacionais apresentam perfil dominante
no-inovador tendo em vista que de modo geral manifestam clara opo pela compra de
tecnologias, ao invs de promover projetos estratgicos de gerao de inovaes. Quanto s
micro empresas e empresas de pequeno porte, elas assumem extraordinria importncia na
gerao de empregos, mas no como agentes produtores de inovaes.
No Brasil o mercado tem falhado sistematicamente na realizao de investimentos em
cincia, tecnologia e inovao CT&I e em Pesquisa e Desenvolvimento, matrias tratadas
predominantemente na esfera pblica. O Governo Federal tem diversos programas de fomento
e incentivos ao desenvolvimento cientfico e tecnolgico, e, dentre os mecanismos de
financiamento em vigor, os Fundos Setoriais so as ferramentas principais para o alcance da
inovao tecnolgica nos setores produtivos e reas estratgicas e apenas timidamente atacam
o problema das desigualdades regionais, onde se observa grande assimetria inter-regional no
que diz respeito formao de doutores e de pesquisadores, que se concentram no SulSudeste do pas. Roraima, por sua vez, carece de programas de maior efetividade de Cincia e
Tecnologia e de mecanismos prprios de financiamento das atividades de P&D. Fica evidente
que o Brasil muito ter que fazer para criar ambiente de negcios mais amplo, em que as
empresas privadas assumam riscos e queiram investir em inovao para se tornarem mais
competitivas.

143

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