FACULDADE DE DIREITO

UNIVERSIDADE FEDERAL DE JUIZ DE FORA

ESTUDOS DO CRIME II

TEXTO DISSERTATIVO SOBRE OS CRIMES DISCUTIDOS NA OPERAO LAVAJATO E NA AO PENAL 470 E SEUS IMPACTOS NO QUE TANGE AOS CRIMES DE
PERIDO ABSTRATO E NA EXPANSO DO DIREITO PENAL
CARLOS EDUARDO GONALVES DE GODOI
A Ao Penal n 470, conhecida como Mensalo, constituiu um dos maiores
escndalos de corrupo na Administrao Pblica brasileira, seguida pela Operao
Lava-jato, desencadeada pela Polcia Federal, a qual considera um dos maiores
escndalos de corrupo na poltica de um pas democrtico na modernidade.
Diferentemente da Ao Penal n 470 no Supremo Tribunal Federal, a
Operao Lava-jato no uma ao penal, mas uma operao de investigao dividida
em dez aes penais com andamento independente.
A investigao da Operao Lava-jato iniciou-se em 2013, a partir de uma
acusao de crimes praticados contra administrao pblico e pelo crime de lavagem de
dinheiro, na cidade de Curitiba. A partir desta investigao, outros casos de igual ou maior
gravidade comearam a ser desvendadas e, em razo da regra de preveno, visto que
os casos eram conexos, passaram a ser denunciados na mesma Vara de origem, onde
atua o juiz federal Srgio Moro, com algumas autoridades sendo julgadas pelo STF, em
razo da prerrogativa de funo.
A Operao Lava-jato, em suas diversas aes penais, denunciaram, por
meio do Ministrio Pblico, os crimes de organizao criminosa, lavagem de dinheiro,
crimes contra o sistema financeiro, corrupo ativa, gesto fraudulenta, corrupo
passiva, operao irregular de instituio financeira, evaso de divisas, fraude licitao,
e formao de cartel, envolvendo empreiteiras, instituies financeiras, empresas
pblicas, doleiros, parlamentares e outros polticos e servidores pblicos1.

MINISTRIO PBLICO FEDERAL. Caso Lava Jato: denncias. Disponvel em: <http://
lavajato.mpf.mp.br/atuacao-na-1a-instancia/denuncias-do-mpf>, Acesso em: 24 nov 2016.

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O Mensalo envolveu a denncia dos crimes de peculato, lavagem de

dinheiro, corrupo ativa, evaso de divisas, formao de quadrilha atualmente,
associao criminosa e gesto fraudulenta2 .
Muitos dos rus e investigados no contexto da operao so pessoas
politicamente expostas, definio fornecida pela Circular n 3.461 do Banco Central do
Brasil, a qual faz referencia s pessoas que ocupam funes pblicas relevantes no
cenrio brasileiro ou de outros pases e territrios. Referido motivo, bem como o
prolongado tempo de durao da operao e os desdobramentos que levam a novas
denncias e mandados de apreenso e priso, a Operao Lava-jato tem recebido
destaque na cobertura miditica3 .
As influncias que os meios de comunicao exercem no mbito da
operao tem seus aspectos positivos, mas tambm sofrem crticas por parte da doutrina
em virtude de seu discurso muitas das vezes tendencioso e parcial, qui manipulador. A
abertura da Operao Lava-jato ao grande pblico conduziu as investigaes
progressivamente em direo ao envolvimento de novos polticos, inclusive de governos
pretritos, sendo positivo, inclusive, por permitir que parcela da populao pudesse
exercer o controle sobre os atos judiciais e expusessem opinies crticas.
Contudo, uns dos efeitos cruis da exposio miditica da operao centrase na afronta ao sigilo quanto aos acordos de delao premiada, tendo em relao
identidade do colaborador, quanto ao contedo do acordo, tendo muitos documentos que
gozam de segredo de justia sido amplamente divulgados em jornais, inclusive udios de
escutas telefnicas. Outra resultante nefasta desse processo foi a apropriao de termos
jurdicos" pela imprensa que caram no jargo popular e que, ao longo dos ltimos anos,
tem sido inseridos em textos normativos, sem nenhum cuidado cientfico ou uma definio
jurdica precisa, culminando em tipos demasiadamente abertos4.

SINDICATO DOS TRABALHADORES DO PODER JUDICIRIO FEDERAL. Conhea os crimes

de que so acusados personagens do mensalo. Disponvel em: <http://sindjufeba.jusbrasil.com.br/noticias/100018247/conheca-os-crimes-de-que-sao-acusados-personagensdo-mensalao>, Acesso em: 24 nov 2016.
3

FERNANDES, F. A.; AGAPITO, L. S. Hermenutica miditica: a distoro dos critrios de

atribuio de responsabilidade criminal. XXV Encontro Nacional do CONPEDI. Florianpolis:
CONPEDI, 2016.
4

Idem.

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De acordo com Iago Oliveira Ferreira5 :

Nesse quadro, diante das cobranas populares, insufladas
ainda pelo espetculo criminalstico difundido nos meios
miditicos massivos, a reao populista dos polticos traduz-se
em polticas criminais punitivas e puramente simblicas
(respostas ao clamor popular, sem efetividade solucionado dos
problemas da conflitividade criminal), com especial fim de
mostrar populao que o Estado no est inerte diante do
combate criminalidade. Edifica-se um convincente discurso
de que a criminalidade organizada, vislumbrada com maior
incidncia e termos na criminalidade profissional, econmica,
no trafico de drogas, armas e pessoas e no terrorismo, uma
ameaa capital para os cidados e para a prpria manuteno
da ordem social, devendo-se reprimi-la a qualquer custo
(emergncia).

Neste diapaso, o Direito Penal, dada a forma como deve ser utilizado e,
sobretudo, em face da preponderncia do Sistema Constitucional Garantista, um
instrumento flagrantemente inadequado para apoiar objetivos polticos, controlar situaes
problemticas ou mesmo provar a ampla preveno de situaes perigosas. Silva
Sanchez6 corrobora tal entendimento ao inferir que:
Criminalidade e medo do crime n so como a coisa e sua
imagem no espelho. Sentimentos de ameaa so menos
reflexos de ameaas reais, mas tambm consequncias de
situaes de des-solidarizao e intranquilidade sociais. No
a ameaam real da criminalidade e da violncia que constituir
o fator decisivo para a poltica de segurana pblica e sim a
percepo de tal ameaa pela coletividade. Tais sentimentos de
ameaa dominam a populao, so canalizados para
reivindicaes de imediata exacerbao dos meios coercitivos
e tornam a flexibilizao e corroso dos direitos fundamentais
pelo Estado no s tolerveis como objeto de exigncia da
populao. Porem, no existe a mais remota relao causal
entre ameaa e sentimento de ameaa, pelo contrrio: h mais
medo do crime entre grupos sociais onde a probabilidade de
ser sua vitima mais remota. A recproca tambm verdadeira.

Nesta perspectiva de maximizao do Direito Penal, o legislador tem

adotado como critrio a criminalizao dos atos preparatrios para a prtica de crimes,
incluindo, em alguns casos, os fatos anteriores, intitulando-os como delitos de perigo,
5

FERREIRA, I. O. A expanso do direito penal luz do Estado Constitucional de Direito. Revista

Direito e Liberdade, v. 16, n. 3, p. 149-188, set./dez. 2014.
SILVA SNCHEZ, Jess-Mara. A expanso do direito penal: aspectos da poltica criminal nas
sociedades ps- industriais. traduo: Luiz Otvio de Oliveira Rocha. 2. ed. So Paulo: Revista
dos Tribunais, 2011. Ttulo original: La expansin del derecho penal: aspectos de la poltica
criminal em las sociedades postindustrialies.
6

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muitas das vezes dotados de um carter abstrato. Em outras palavras, diante da

ineficincia do aparelhamento estatal, o Estado antecipa os resultado, criminalizando
condutas prvias ao delito, o que pode ser verificado, a exemplo, no crime de associao
criminosa previsto no art. 288 do Cdigo Penal e que tem se espalhado em outras leis
esparsas como a Lei n 13.260/167.
Considerando que os conceitos adotados tem forte carga de impreciso ou
determinveis por interpretao , tornando mais difcil a tarefa de se visualizar uma
infrao concreta, o legislador optou pela criminalizao do antecedente, em um
verdadeiro juzo de antecipao penal, bem ao molde dos reclamos da Sociedade do
Risco.
O caso Lava-jato guarda caractersticas peculiares como, por exemplo, o
fato dos agentes que perpetraram os delitos serem pessoas com privilgios sociais e com
origem em classes superiores tais como polticos e executivos de alto escalo de
empreiteiras e empresas pblicas; o carter transnacional dos crimes, com a utilizao de
bancos estrangeiros; a violao de princpios constitucionais, principalmente no que tange
s licitaes da Petrobras; a lanosidade social e a expanso dos prejuzos sobre as
camadas mais populares do pas e a potencialidade que a corrupo tem de fragilizar o
Estado e descreditar a moralidade administrativa8.
Vladimir Freitas frisa que as aes penais que integram a Operao Lavajato no podem assumir uma natureza poltico partidria, significando mais do que uma
simples reao do Estado contra um sistema de corrupo na Petrobras, mas como uma
questo de moralidade pblica que tem reflexos inclusive no mercado de capitais. A lavajato abre um caso indito no pas, no qual coloca-se em cheque a utilidade do sistema
penal e se o judicirio tem condies de combater a macro criminalidade ou se serve
apenas para combater crimes praticados por criminosos de pouca cultura ou baixo nvel
social9 .

SODR, E. I. S.; COSTA, D. C. A. Reflexes acerca da expanso e crise do direito penal

brasileiro da contemporaneidade. XXV Encontro Nacional do CONPEDI. Florianpolis: CONPEDI,
2016.
8

SILVA, L. M. O corrupto como inimigo no direito penal brasileiro. Revista Eletrnica Direito e
Poltica, Programa de Ps-Graduao Stricto Sensu em Cincia Jurdica da UNIVALI, Itaja, v. 10,
n. 3, 2 quadrimestre de 2015.
9

FREITAS, V. P. Crimes da operao lava-jato mudam a justia penal no Brasil. Revista

Consultor Jurdico, nov. 2014.

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Outro aspecto que merece considerao tem relao com as prises

cautelares decretadas ao longo da operao e as quais basearam-se, em sua maioria, to
somente na gravidade abstrata do crime. O princpio da ultima ratio tem sido renegado,
visto que a priso no tem sido tratada como exceo. Como afirma Felipe Reis Caldas10:
A utilizao de forma inadequada da priso provisria, alm de
ferir as garantias constitucionais dos acursados, agrava a
situao delicada do sistema carcerrio brasileiro, aumentando
a superlotao, que financia faces criminosas, deteriora as
condies dos detentos, entre outras.

O combate corrupo e a realizao da justia um ponto crucial para a

manuteno do Estado Democrtico de Direito, mas isto tambm envolve, em igual
medida, o respeito s garantias fundamentais das pessoas independentemente se for ru
da ao penal.
O mensalo e a operao lava-jato envolvem aes penais com forte
controle miditico e o envolvimento da opinio pblica, o que de certo modo aponto para
reflexes sobre o corrupto como inimigo da nao e a expanso do Direito Penal como
uma equivocada maneira de resoluo dos problemas nacionais, o que na verdade uma
forma mais fcil e incua de jogar a poeira para debaixo do tapete, ao invs de aumentar
controle e a transparncia sobre a administrao pblico e polticas pblicas efetivas e se
orientam por um direito penal mnimo.

10

CALDAS, F. R. Lavagem de dinheiro: uma anlise crtica sobre a atuao processual do Juiz
Sergio Moro na operao lava jato. Revista mbito Jurdico, 2016.