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INTERNACIONALS 85-86.
ESTADO DE DERECHO
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Revista CIDOB dAfers Internacionals, nm. 85-86, p. 11-31
RESUMEN
En qu medida es competente el Estado en Amrica Latina? Este artculo analiza el sistema fiscal,
la Administracin pblica y datos electorales, as como los indicadores de cambio en mbitos como
la seguridad pblica, el derecho, las regulaciones econmicas y los servicios sociales, a fin de poder
comparar la regin con otras partes del mundo y definir las disparidades intrarregionales. El Estado
latinoamericano, en general, no es muy fuerte ni efectivo, pero los estados chileno y brasileo pueden
ser el mejor ejemplo para la regin.
Los estados tienen la costumbre de regresar. El momento de apogeo del laissez faire
en el siglo XIX fue seguido por un perodo de 50 aos en el que lo nico que importaba
era la capacidad destructiva de los estados. Durante las dcadas subsiguientes, la mayora
de las ciencias sociales no dieron demasiada importancia al Estado. La izquierda lo consi-
deraba como una ptina superflua que cubra el lugar en el que tena realmente lugar la
accin, y la derecha poltica desconfiaba de l. Esto cambi de algn modo durante los
aos ochenta, cuando el Estado volvi a ponerse de moda (Tilly, 1990; Skocpol, 1979;
Evans, Rueschemeyer, Skocpol, 1985). Sin embargo, despus del desplome del bloque
del Este en 1989 y el hecho de que posteriormente la atencin se centrase en la econo-
ma global oscurecieron una vez ms el papel central del Estado. Ms recientemente, el
colapso de la autoridad en Afganistn, Somalia e Irak ha dejado claro una vez ms que
el Estado es algo fundamental.
En Amrica Latina, la atencin por el Estado ha seguido en gran parte esta misma
pauta. Tras la importancia inicial que se le concedi en el perodo inmediatamente pos-
terior a la independencia, la mayora de pases se centraron durante varias dcadas en la
El Estado en Amrica Latina
economa. El Estado regres con redoblada intensidad durante la dcada de 1930, pero
pareci replegarse de nuevo con el ascenso del neoliberalismo. El regreso de la izquierda
populista, el colapso del orden en muchas ciudades, y el impacto producido por la crisis
financiera de 2008 han abierto de nuevo los ojos de la poblacin al papel crtico que
desempea la autoridad poltica. Este trabajo se propone, por un lado, situar al Estado
en la Amrica Latina contempornea y, por el otro, explorar a continuacin los orgenes
de su construccin particular. Por qu razn hemos de preocuparnos de la escala y del
alcance del Estado? Obviamente, el Estado es importante cuando utiliza la violencia,
bien contra su propia poblacin, bien contra la de otro Estado. Son pocos los que cues-
tionan la importancia de los estados en tiempos de conflicto internacional o de opresin
interna. Para quienes mueren en las guerras o son encarcelados en una u otra forma de
gulag, la importancia del Estado es obvia. No es una casualidad que la atencin dada a la
importancia del Estado parezca declinar durante los perodos prolongados de paz. Pero
incluso en ausencia de un conflicto abierto, el Estado desempea una serie de funciones
bsicas en reas en las que su participacin puede parecer contradictoria.
En primer lugar, sin los estados, los mercados no seran posibles. Para que funcionen
los mercados ms bsicos, es preciso que exista algn tipo de autoridad que garantice
los derechos de propiedad y que obligue al cumplimiento de los contratos. Los estados
utilizan el monopolio que tienen sobre la violencia en un territorio para controlar que
los intercambios se produzcan con un mnimo de garantas y predecibilidad. En segundo
lugar, sin estados no puede haber ciudadanos ni sus derechos correspondientes. Es habitual
considerar el poder represivo del Estado como una forma de limitacin de la autonoma y
la libertad individuales. Pero esta misma fuerza sirve tambin para garantizar los derechos
bsicos de los ciudadanos. Incluso reivindicaciones ms elaboradas como las de los dere-
chos sociales, polticos y civiles de la escuela econmica marshalliana carecen de sentido sin
una referencia al Estado. Sin un Estado no hay tribunales en los que ejercer los derechos
civiles; sin un Estado no hay contiendas electorales organizadas para conseguir un lideraz-
go desde el cual ejercer los derechos electorales; y, sin un Estado, los ms necesitados de
proteccin social y de ayuda tienen que depender de la amabilidad de extraos.
La importancia de los estados ha quedado meridianamente clara gracias a la experien-
cia del Sudeste Asitico durante las ltimas dcadas. Todos los especialistas en el tema han
demostrado que los grandes xitos que ha tenido la regin (la cual ha sido comparada de
un modo implcito, y a menudo tambin explcito, con Amrica Latina) pueden atribuirse,
al menos parcialmente, a la existencia de un Estado impulsor del desarrollo. En el extremo
opuesto del espectro, el fracaso del Estado africano es un aspecto fundamental en el relato
del subdesarrollo social y econmico de aquel continente (Johnson , 1982; Amsden, 2001;
Wade, 1990; Kohli, 2004; Evans, 1995; Callaghy, 1984). La experiencia latinoamericana se
sita de un modo impreciso entre estos dos extremos, y gracias a ello podemos comprender
mejor y de un modo crtico tanto los xitos como los dilemas de uno y otro extremo.
Qu es lo que debera producir un Estado con dichos inputs? Cules son los productos
bsicos (outputs) de un Estado?
- Ley y orden. La funcin fundamental del Estado, cuyo objetivo es garantizar la
seguridad de las personas y de sus bienes. Incluso en las sociedades slo moderada-
mente complejas, esto comporta algo ms que el mantenimiento del orden, pues
tambin implica la capacidad de arbitrar entre intereses en disputa.
- Regulacin. La encarnacin legal de la racionalidad de clase. Por medio de la
regulacin, el Estado previene que la avaricia del mercado lo autodestruya.
- Servicios bsicos. La definicin de estos servicios depende de razones geogrficas e
histricas. En determinados lugares y momentos puede ser algo tan simple como la
provisin de caminos y carreteras. Los estados contemporneos necesitan producir
algo ms que infraestructuras: tambin son responsables de la educacin bsica y
de la salud (como mnimo).
- Defensa. La proteccin del territorio nacional de las amenazas externas. (Este punto
se pasa por alto en el anlisis que sigue dada su escasa relevancia en la regin).
Ingresos
El dinero es un elemento clave en la solidez del Estado; sin l, poca cosa se puede
hacer y, sin embargo, se requiere un esfuerzo estatal bastante considerable para adquirirlo
(Brautigam, Fjeldstad y Moore, 2008). A muchos puede resultarles sorprendente consta-
tar que los estados latinoamericanos son relativamente baratos. Comparados con Estados
Unidos, Japn y la UE, tienden a gastar aproximadamente la mitad del porcentaje del
PIB del que gastan sus homlogos ms ricos (y una cantidad absoluta mucho menor
por lo que respecta a la renta per cpita). Y, sin embargo, estos estados tienen tambin
unos dficits considerables. Cmo es posible que estos estados sean a la vez pequeos
y que estn en bancarrota?
La razn es que, en general, en Amrica Latina el nivel impositivo es muy bajo. Mientras
que los pases de la Organizacin para la Cooperacin y el Desarrollo Econmico (OCDE)
reciben por trmino medio un 32,5% del PIB, en Amrica Latina la cifra correspondiente
es de un 21,1%. Este porcentaje est muy cerca del de otros pases en vas de desarrollo,
pero en general las economas latinoamericanas tienen un rgimen impositivo por debajo
del estndar que corresponde a la categora de sus ingresos individuales. Un segundo aspecto
crtico de la carga fiscal en Amrica Latina es que sta es sumamente regresiva. Mientras que
los pases de la OCDE recaudan un 75,3% de sus ingresos de los impuestos sobre la renta
y la propiedad, y un 23,8% de los impuestos sobre las ventas, las cifras equivalentes para
Amrica Latina son de un 41,5% y de un 42,1%, respectivamente (los pases latinoameri-
canos tambin recaudan una serie de royalties por la explotacin de recursos que representan
aproximadamente un 16% de los ingresos) (Fitzgerald, 2006). Si nos fijamos solamente en
los impuestos directos como porcentaje del PIB, la pobre actuacin de Amrica Latina resulta
todava ms clara. En conjunto, los estados latinoamericanos obtienen un 3,9% del PIB por
medio de los impuestos directos, frente al 6,9% que obtienen los del Sudeste Asitico, el
8,3% de los de la Europa del Este, y el 14,6% de Sudfrica (Di John , 2008).
La estructura de esta carga es sumamente desigual. La sobredependencia de los
impuestos sobre las ventas que por naturaleza son regresivos y la subutilizacin de los
impuestos directos (tanto del impuesto sobre la renta como del impuesto sobre los bienes)
dejan a Amrica Latina con uno de los ndices de equidad fiscal ms bajos del mundo.
Los ndices de equidad fiscal en Amrica Latina tienden a ser entre la cuarta parte y el
50% de los ndices de los pases desarrollados (o entre dos y tres veces ms desiguales).
A diferencia de lo que ocurre en los pases de la OCDE, por ejemplo, el hecho de tener
en cuenta los beneficios y los costes del Gobierno no mejora de un modo significativo
las cifras generales que reflejan esta desigualdad (Fitzgerald, 2006).
Es posible que parte de la estructura fiscal sea un reflejo de las preferencias polticas,
y esto no es directamente relevante para la discusin que nos ocupa ahora, pero una
buena parte de ella es un reflejo (adems de una causa) de la debilidad del Estado. Por
un lado, los impuestos directos requieren un aparato estatal mucho ms sofisticado con
una capacidad de penetracin fiscal en la sociedad mucho ms intrusiva y exhaustiva.
Por otro lado, los impuestos sobre las ventas y los royalties son relativamente fciles
de percibir. Recaudar impuestos de cualquier tipo es una labor difcil; segn algunos
clculos, Amrica Latina solamente consigue recaudar una tercera parte de los ingresos
tributarios que sera de esperar sobre la base de la renta y otros indicadores (Di John,
2008). Ni siquiera aquellos impuestos que, desde un punto de vista administrativo, son
relativamente ms fciles, como el Impuesto sobre el Valor Aadido, consiguen producir
los ingresos que seran de esperar, y la evasin en este caso llega a alcanzar unos porcen-
tajes de un 50% en muchos pases (Artana, Lpez Murphy y Navaja, 2001).
Dentro de esta pauta regional, se da una considerable variacin (Alduante y Martner,
2006). Brasil es claramente el lder, con una carga impositiva (calculada como porcen-
taje del PIB) cercana a la media de la OCDE. Otros pases tambin pueden tener unos
ingresos importantes procedentes del pago directo por la extraccin de recursos (ms de
la mitad de las rentas en Venezuela y unas cantidades significativas en Chile, Ecuador
y Mxico). Otros pases relativamente exitosos desde el punto de vista tributario son
Uruguay y, sorprendentemente, Nicaragua y Per (la forma en que gastan el dinero es
una cuestin completamente distinta). Como valoracin global, destacamos que los
pases latinoamericanos no disponen de los recursos necesarios para desempear muchas
de sus funciones bsicas.
Personal
Ms all de las preocupaciones relativas a la eficiencia, cada vez es ms evidente la
existencia de una conexin entre una burocracia estatal eficaz y el crecimiento econ-
mico (Evans y Rauch, 1999). A partir de la dcada de los ochenta, se hizo un esfuerzo
considerable para reformar el Estado latinoamericano, as como el personal que lo serva
(Heredia, 2002; Heredia y Schneider, 1997; Echevarria, 2003). Sin embargo, la actuacin
de las burocracias latinoamericanas, incluso despus de un esfuerzo de varias dcadas,
deja mucho que desear.
Podemos dividir al personal de los estados latinoamericanos en tres categoras: en
primer lugar, encontramos al ejrcito, que, aunque en muchos casos es relativamente
pequeo, desempea papeles importantes en varios campos (Centeno, 2007). Si bien
hay algunas excepciones dentro de determinados ejrcitos, y comparndolos unos con
otros, en general la calidad no es muy alta. El reclutamiento es socialmente regresivo y
el cuerpo de oficiales a menudo est mal preparado y se ve abrumado por las tareas que
tiene que desempear. En segundo lugar, hallamos las islas de lo que podramos llamar
la nobleza burocrtica, que se caracteriza por un legado histrico de profesionalizacin
y, en el caso de los bancos centrales, de autonoma constitucional. El personal de muchas
de estas islas alcanza los estndares ms elevados de mandarinato global y es considerado
relativamente honesto. En tercer lugar, incluimos en la ltima categora a la masa de
empleados que ni visten de uniforme ni estn trabajando en los sectores ms prestigio-
sos de la economa o de los asuntos exteriores. Los problemas con los que se enfrenta el
aparato del Estado se concentran principalmente en este grupo.
Los trabajos ms recientes sobre la autonoma y las cualificaciones de la burocracia
general en los pases de Amrica Latina (la tercera de las categoras citadas ms arriba)
ponen de manifiesto la existencia de tres grupos diferentes de pases (Inter-American
Development Bank , 2006). Por lo que respecta a la autonoma de la Administracin
pblica y al nfasis puesto en los criterios meritocrticos de ingreso en ella, Brasil, Chile y
Costa Rica estn claramente en un primer plano. Un segundo grupo incluye a Argentina,
Mxico, Colombia, Uruguay y Venezuela. Y en ltimo lugar se encuentran Bolivia,
Paraguay, la Repblica Dominicana, Per, Ecuador y el resto de pases de Amrica Central.
En cuanto a la capacidad funcional, una vez ms Brasil y Chile destacan sobre los dems.
El grupo del medio es el mismo de la lista anterior, pero con la inclusin de Costa Rica, y
el tercer lugar lo ocupan los mismos pases del grupo anterior. Ntese que existe una corre-
lacin relativamente grande entre estas clasificaciones y la capacidad tributaria del pas; las
pautas institucionales que estamos discutiendo no se pueden aislar unas de otras.
Un anlisis reciente de la reforma de la administracin civil en estos pases puso
de manifiesto que entre los principales fallos de la mayora de burocracias con un nivel
ms pobre de actuacin se encontraban los siguientes: ausencia de anticipacin de las
necesidades, sistemas de informacin personal dbiles, falta de preparacin, falta de
una estrategia de remuneracin, existencia de lagunas entre las iniciativas oficiales y los
mritos prcticos, as como proteccin de las arbitrariedades (Rami y Salvador, 2008). A
esto hay que aadir un entorno de clientelismo y, lo que es an peor, de corrupcin. Esto
ltimo constituye un reto particularmente pernicioso que desbarata la implementacin
de las polticas y que socava la legitimidad gubernamental. Mientras que, en general, la
regin latinoamericana se sita aproximadamente en el grupo de los pases del medio
por lo que respecta a la corrupcin, las diferencias individuales dentro de la regin son
anlogas a la clasificacin de los pases ms arriba citada: Chile, Uruguay y Costa Rica
son los pases que tienen los gobiernos ms limpios, mientras que Paraguay y Venezuela
son los ms corruptos.
Una ltima caracterstica final relevante de las burocracias pblicas en Amrica
Latina es que, comparadas con la media de la OCDE, son relativamente pequeas (y
por consiguiente estn abrumadas de trabajo) y, a la vez, y paradjicamente, son muy
caras. Los salarios que se pagan en el sector pblico se comen una porcin gigantesca
del presupuesto del Estado (casi un 40% en el caso de Amrica Latina, frente a algo
ms del 10% en el caso de los pases de la OCDE). Esto se debe en parte a los salarios
relativamente elevados, pero tambin a las generosas pensiones de jubilacin asociadas
con determinados cargos. El resultado es una Administracin pblica que funciona ms
como un sistema para mantener un empleo privilegiado para algunos miembros de la
clase media que para proporcionar servicios clave a los ciudadanos.
Informacin
Los estados tambin necesitan informacin para funcionar. Una fuente de datos,
que ha experimentado una notable mejora en la regin durante las dos ltimas dcadas,
es el proceso electoral. A menudo pensamos en la democracia como un derecho poltico
o como un imperativo tico. Sin embargo, tambin puede considerarse como una ines-
timable fuente de informacin para un Estado por lo que respecta a las preferencias de
la poblacin. Si consideramos al Estado como algo separado y diferente del Gobierno,
las elecciones posibilitan cambiar de dirigentes en funcin de los puntos de vista del
electorado. Incluso sin que haya cambios nacionales, las elecciones locales y regionales
dan al Gobierno central una serie de indicaciones crticas respecto a las frustraciones y
a las preferencias de la poblacin.
No cabe duda de que en los ltimos veinte aos se ha producido en Amrica Latina
un resurgimiento de la democracia, y que ahora la poblacin es mucho ms libre para
expresar sus opiniones. Como consecuencia de ello, la regin obtiene una puntuacin
bastante alta respecto a medidas de responsabilidad de la gobernanza. Menos conocida
es la espectacular mejora experimentada en la calidad de la propia maquinaria electoral2.
La creacin de organismos electorales independientes, la aplicacin de tecnologa, el
desarrollo de sistemas de registro automticos, la limpieza de los censos electorales y la
vigilancia de los grupos de la sociedad civil, han hecho que los resultados de las elecciones
(incluso las propias elecciones) sean mucho menos polmicos (Lpez-Pintor, 2000).
En muchos pases, las agrupaciones electorales son reconocidas prcticamente como
una cuarta rama del Gobierno. En varios casos, estas agrupaciones sobrevivieron incluso
durante perodos extensos de gobierno militar (y supervisaron una parte del proceso de
desmantelamiento de las dictaduras), y siguen estando entre las instituciones que cuentan
con un mayor apoyo de la poblacin. En otros casos, la creacin de dichos organismos ha
sido una fase crtica en el proceso de democratizacin. La creacin del Instituto Federal
Electoral (IFE) mexicano fue seguramente la iniciativa ms importante que se tom en
contra del Gobierno del PRI. La polmica posterior a las elecciones presidenciales del
2006 fue polticamente manejable en parte gracias a la confianza popular en el IFE, y su
comportamiento durante los debates increment seguramente su prestigio institucional.
Entre los pases que se estn democratizando, Brasil ocupa un lugar de honor dado el
Resumen de inputs
En general, los estados latinoamericanos tienen una relacin limitada con partes
importantes de la ciudadana. Buena parte de la poblacin rica no paga impuestos, y
muchos ciudadanos sin recursos o pobres evitan hacerlo recurriendo a procedimientos
informales. Respecto a la burocracia, partes de sus integrantes no estn precisamente
cerca de los ideales weberianos. E incluso mientras el Estado democrtico suele reservar
su faceta ms represiva para disciplinar a los que estn ms abajo, muchas veces tiene poca
informacin sobre ellos y, por lo tanto, se le escapan. Hay excepciones evidentes a esta
norma. Chile, Brasil y Costa Rica destacan en la parte de arriba, mientras que los pases
de Amrica Central y una parte considerable de los pases andinos estn en la parte de
abajo. El caso de Argentina, con un Estado relativamente rico, pero muy dbil, merece
una atencin especial.
El estado de la ley
El fracaso ms visible del Estado en Amrica Latina es probablemente el alto nivel
de delincuencia que caracteriza a muchos pases de la regin. Esto no significa que
la fragilidad del Estado sea la causa de este nivel de delincuencia (la desigualdad, la
pobreza y el atractivo relativo del trfico de drogas desempean papeles ms importan-
tes en este sentido). Pero, a un nivel ms bsico, los altos ndices de criminalidad que
existen en muchos pases de la regin son un claro indicio del fracaso de la capacidad
represiva del Estado. El ndice de criminalidad en Amrica Latina en su conjunto es el
ms elevado del mundo, y es entre cuatro y cinco veces mayor que el de los pases de
la OCDE4. Ms del 40% de la poblacin de la regin declar haber sido vctima de un
delito durante el ao anterior. En muchos pases, la delincuencia ocupa el primer lugar
entre las preocupaciones de la poblacin. Lo que tal vez es ms sorprendente es el grado
de violencia existente en algunos pases. Las mediciones de la violencia son superiores a
las de cualquier otro posible grupo regional o de ingresos comparable. El porcentaje de
muertes violentas es un 200% del que se da en Amrica del Norte, un 450% superior
al de la Europa Occidental, y un 30% superior al del antiguo bloque comunista. Entre
los varones jvenes, el homicidio es pandmico. La probabilidad de que un joven lati-
noamericano sea vctima de un homicidio es entre 15 y 70 veces superior a la que existe
en Amrica del Norte, Asia o Europa (Edwards, 2008). La explosin de los secuestros
significa que, en muchas ciudades, incluso las personas de la clase media-baja tienen
razones para temer por su seguridad, y los cajeros automticos se consideran lugares de
alto riesgo (la mitad de todos los secuestros que se producen en el mundo tienen lugar en
Amrica Latina) (Manrique, 2006). Con pocas excepciones, partes considerables de las
ciudades latinoamericanas se han convertido en zonas prohibidas.
Sin embargo, hay una considerable heterogeneidad en la regin. El Salvador es hoy,
probablemente, el lugar ms peligroso; Colombia ha sido considerada durante muchos
aos un pas sumamente violento, pero el Gobierno ha podido contener hasta cierto
punto a las guerrillas y a los narcotraficantes, y la situacin parece haber mejorado;
(Aunque es posible que este progreso se haya pagado con un aumento de las violaciones
de los derechos humanos por parte de la polica y del ejrcito!). En Mxico, las batallas
de la droga han convertido literalmente partes de las principales ciudades en zonas de
guerra, mientras que en Brasil, urbes como Ro requieren asistencia militar cuando debe
organizarse algn acontecimiento internacional importante. El ndice de criminalidad de
Venezuela ha aumentado de forma vertiginosa durante la ltima dcada. La mayor parte
de poblaciones de Chile y Costa Rica, sin embargo, siguen siendo bastante seguras.
Estado latinoamericano para hacer cumplir la ley es dbil, pero existe una gran cantidad
de heterogeneidad intrarregional. Un posible indicio de su importancia es el hecho de
que la distancia entre los pases ms destacados en este sentido (Chile y Costa Rica) y el
ms rezagado (Venezuela) es la ms alta de todos los indicadores estndar.
Regulacin
El Banco Mundial define su indicador de gobernanza calidad reguladora como la
capacidad de un Gobierno para proporcionar unas polticas y una reglamentacin slidas
que permitan y fomenten el desarrollo del sector privado8. En Amrica Latina encontra-
mos una pauta de ineficacia comparativa pero con una gran heterogeneidad regional (con
la habitual distribucin de resultados por pases). Los problemas con la regulacin en la
regin provienen de dos causas diferentes. La primera tiene que ver con la penetracin
de los intereses del sector privado en las polticas pblicas. Esto toma normalmente la
forma de corrupcin pura y simple, pero tambin puede adoptar la forma de prestacin
de servicios mutuos entre los responsables polticos y los inversionistas. La experiencia
de la privatizacin durante las dcadas de los ochenta y noventa incluye efectivamente
muchos casos de relaciones inapropiadas y un grado de separacin menos que adecuado
entre los intereses pblicos y los privados. A ello cabe aadir el peso, a menudo despro-
porcionado, que los principales grupos inversores pueden tener en la economa, lo que
limita todava ms la capacidad de implicacin del Estado. Y, adems, cuando lo hace,
el Estado latinoamericano tiene fama de hacer cumplir las regulaciones de una forma
arbitraria, con lo que, en general, el mantenimiento del orden legal resulta todava ms
difcil (Inter-American Development Bank , 2001).
Un problema an ms desalentador es el originado por la combinacin de la inefi-
cacia burocrtica y los intentos de proceder a una regulacin excesiva. A pesar de dcadas
de reforma, los costes del registro de propiedades y empresas, as como la complejidad
del cumplimiento de las leyes comerciales han llevado a que muchos ciudadanos sim-
plemente eludan al Estado por medio de la economa informal o sumergida. En varios
pases, entre una tercera parte y un 50% de la fuerza de trabajo est empleada en el
sector informal (frente al 10%-12% de la OCDE). Este porcentaje puede incluir tanto
a vendedores ambulantes individuales como a empleados de empresas medianas que
trabajan como proveedoras de empresas multinacionales. Los costes de esta evasin del
Estado son muy grandes en prcticamente todos y cada uno de los apartados polticos.
Las reglamentaciones medioambientales no se cumplen, las pensiones y los compromi-
sos tributarios no se pagan, y se fomenta un ambiente general de ilegalidad (Centeno y
Portes, 2006). La distribucin intrarregional es la que caba esperar teniendo en cuenta
otros datos, con Chile en la parte baja de la escala, con en torno a un 20%, y Bolivia con
un 68% (y un 96% de mujeres empleadas) (ILO, 2002).
Provisin de servicios
En los ltimos 20 aos hemos asistido a una concentracin de la atencin en la
prestacin de servicios bsicos a la poblacin. Las partidas presupuestarias dedicadas a
salud y educacin han aumentado espectacularmente en prcticamente todos los pases
de Amrica Latina. Los esfuerzos hechos para ampliar la provisin de servicios a los ms
pobres tambin se han incrementado, con resultados aparentemente muy positivos en
el caso de programas como Progresa en Mxico y Bolsa Escola en Brasil.
Dados los problemas con las estructuras del Estado ms arriba descritos, resulta
sorprendente encontrar que, al menos de acuerdo con los indicadores de bienestar bsicos
del Programa de las Naciones Unidas para el Desarrollo (PNUD), la inmensa mayora de
pases latinoamericanos obtienen unos resultados mejores de los que podran deducirse
de su nivel de renta. Entre las excepciones estn Brasil, Ecuador y Guatemala, mientras
que Cuba tiene una actuacin mejor de la que se deducira de su renta. Si bien estos
resultados pueden deberse a los detalles tcnicos utilizados para hacer las mediciones,
implican que, a pesar de las carencias antes citadas, el Estado latinoamericano est pro-
porcionando los servicios bsicos educativos y de salud que pueden esperarse teniendo
en cuenta su nivel de riqueza. Estos resultados sugieren que se requerir profundizar en
la investigacin para determinar por qu los estados de Amrica Latina (incluso dejando
de lado Cuba) han sido capaces de cumplir con estos objetivos.
Persisten muchos elementos de diferenciacin entre los pases de la regin (y, por
supuesto, dentro de cada uno de los pases, como veremos a continuacin). Vamos a
centrarnos en una medida bsica de la capacidad del Estado: la provisin de servicios
sanitarios y agua potable. Costa Rica y Chile, como en otras ocasiones, son los pases que
estn ms cerca de la parte alta; aquellos otros que cuentan con un Estado del bienestar
ms temprano, desde comienzos del siglo XX (Argentina y Uruguay), tambin obtienen
buenos resultados en este aspecto. Sin embargo, lo que resulta ms impresionante es la
mejora casi constante que ha experimentado durante los ltimos 20 aos el conjunto de
la regin. El alcance de los servicios de limpieza y sanidad se ha incrementado del 65%
al 75%, y el de aguas mejoradas de un 80% a un 90%. Ningn pas de la regin est por
debajo del 80% de su poblacin con algo parecido al agua potable.
Si analizamos las medidas sanitarias, la heterogeneidad de la regin se hace an
ms evidente, y lo mismo puede decirse de los lmites del Estado contemporneo. La
mayora de los pases han alcanzado niveles elevados de inmunizacin para los nios de
un ao (una tarea fundamental para cualquier Estado). Sin embargo, la labor ms exigente
de proporcionar los servicios adecuados para un parto ms seguro no ha progresado tanto,
y en este caso existe una diferenciacin interregional an mayor. Una vez ms, el hecho
de disponer de un Estado bastante efectivo (Chile y Costa Rica), o el de haber establecido
un programa de bienestar temprano (casos de Argentina y Uruguay) es una diferencia
importante, con una cobertura de prcticamente el 100%. Los estados ms pobres y
Legados histricos
Para empezar, es fundamental situar a Amrica Latina en un contexto histrico.
Como casi todos los pases en vas de desarrollo, Amrica Latina tiene un largo pasado
colonial que an contribuye en gran medida a definir la regin. El legado del dominio
espaol se sigue haciendo notar en aspectos tan distintos como el sistema legal o el tra-
zado de las fronteras de muchos de los pases de la regin. Un segundo legado histrico
fundamental es el primer siglo de independencia regional, un perodo durante el cual el
dogma liberal pudo haber limitado el desarrollo potencial del Estado. Sin embargo, un
tercer factor histrico ha sido la relativa paz internacional que ha vivido la regin y su
posible efecto en la necesidad de construir unos estados ms fuertes (Lange, Mahoney
y Hau, 2006; Mahoney, 2003; Centeno, 2002).
Si bien estos legados histricos han sido utilizados para explicar la actuacin regio-
nal en comparacin con el resto del mundo, se han utilizado menos frecuentemente para
analizar las diferencias intrarregionales. Hasta qu punto son las diferentes capacidades
de los estados dentro de la regin un contrato histrico? Si tuviramos que evaluar estas
reas en momentos clave desde la poca colonial, encontraramos una jerarqua constan-
temente cambiante, o han sido siempre excepcionales los estados fuertes? Esta cuestin
es particularmente crtica en el caso de los dos pases aparentemente perifricos, Chile
y Costa Rica. Dentro de los pases individualmente considerados, encontramos acaso
cambios radicales claros asociados con determinados acontecimientos?
Calidad institucional
No es solamente el Estado como un todo lo que es frgil en la mayor parte de la
regin, sino las instituciones en general. Cuando decimos instituciones, nos referimos a
las organizaciones y a las regulaciones que gobiernan las relaciones en una sociedad, y por
mediacin de las cuales se producen las interrelaciones sociales. Si ampliamos los lmites
de nuestro anlisis para incluir en l instituciones no estatales, se pone de manifiesto un
patrn muy similar al que ya hemos discutido ms arriba en el caso del Estado.
En primer lugar, las mediciones globales del grado de confianza en las instituciones
pblicas y privadas son relativamente bajas para el conjunto de la regin en comparacin
con los pases de la OCDE y del Sudeste Asitico. Curiosamente, la correlacin existente
entre la reputacin de las instituciones pblicas y privadas es muy alta: aquellos pases
con estados respetados tambin tienen sectores empresariales respetados. Finalmente, los
mismos pases que obtienen puntuaciones ms altas en capacidad del Estado, tambin
las obtienen al medir la calidad institucional global9. Este es un descubrimiento funda-
mental, puesto que indica que los problemas a los que tiene que hacer frente el Estado
latinoamericano no provienen necesariamente de sus funciones o de su papel como sector
pblico, sino que reflejan ms bien una pauta regional de capacidad institucional. Para
entender mejor este patrn, es preciso investigar mucho ms las historias y actuaciones
de las instituciones fundamentales de la regin (Portes y Smith, 2008).
Desigualdad
Es imposible analizar la actuacin del Estado sin tener en cuenta la desigualdad
subyacente que contribuye a definir Amrica Latina (Hoffman y Centeno, 2003). Para
empezar, la heterogeneidad que puede encontrarse entre pases parece nimia comparada
con las diferencias en la capacidad del Estado en los pases individualmente considera-
dos. Como norma, la capacidad del Estado es mayor en las ciudades que en las zonas
rurales, en la capital que en las provincias, y en los barrios ricos que en los pobres. Es
muy probable que la debilidad ms importante del Estado latinoamericano en general
sea su incapacidad para proporcionar servicios a aquellas partes de la poblacin que ms
pueden necesitarlos.
La desigualdad tambin debilita al Estado. Primero, las grandes lagunas que existen
en la poblacin significan que el Estado tal vez est obligado a proporcionar una serie
Globalizacin
La actuacin de un Estado es en parte un producto y en parte un factor funda-
mental de cmo se relaciona una economa con el mercado global. Amrica Latina tiene
una relacin diferenciada con la economa global: por un lado, est slo relativamente
integrada en ella (midiendo esta integracin por el porcentaje del PIB que representa el
comercio) y, por el otro, vende al mundo bsicamente materias primas. Mientras que el
comercio representa el 26% del PIB regional, y que las materias primas representan un
46% de las exportaciones, las cifras correspondientes a Asia Oriental y a la OCDE son
de 66% y 13%, y de 22% y 18%, respectivamente.
Esta pauta comercial particular puede contribuir a explicar la fragilidad del Estado.
La infraestructura necesaria para vender materias primas al mundo es seguramente menos
intensiva y extensa que la requerida por una cartera comercial equilibrada. Adems, la
facilidad con la que pueden obtenerse rentas mediante la venta de productos bsicos
tambin elimina incentivos fundamentales para el desarrollo del Estado y genera unas
condiciones posiblemente disfuncionales para el desarrollo posterior (es la denominada
maldicin de los recursos).
La fragilidad del Estado tambin puede debilitar la capacidad de la regin para
ampliar su papel global. Una presin poco rgida para hacer cumplir la ley (tanto en
el caso de los contratos como en el de la seguridad pblica) ciertamente desanima a
los inversores potenciales. La incapacidad de proporcionar infraestructuras y servicios
bsicos tiene las mismas consecuencias.
***
ANEXOS
Tabla 1
Impuestos/PIB
Alfabetizacin
Matriculacin
Inmunizados
Nacimientos
Corrupcin
Regulatorio
Imperio de
Eficacia
Informal
Higiene
la ley
H 2O
Argentina 17,2 43,5 39 21,8 29 91 96 99 99 97,2 89,7 51,7
Bolivia 19,2 38,6 17,6 11,7 68 46 85 64 67 86,7 86 19,9
Brasil 25,14 52,2 43,3 53,4 35 75 90 99 97 88,6 87,5 52,6
Chile 20,22 90,3 88,1 91,3 29 91 95 90 100 95,7 82,9 85,8
Colombia 16,02 50,2 35,7 59,2 49 86 93 89 96 92,8 75,1 57,8
Costa Rica 15,25 69,1 61,9 66,5 33 92 97 89 99 94,9 73 67,8
Ecuador 14,85 19,8 14,8 14,6 49 89 94 93 75 91 .. _ 12,8
El Salvador 14,99 57 28,6 58,3 _ 62 84 99 92 80,6 70,4 48,3
Guatemala 12,45 25,1 11,4 49,5 _ 86 95 _ _ 69,1 67,3 31,8
Honduras 17,67 28,5 20,5 46,6 52 69 87 92 56 80 71,2 33,2
Mxico 11,68 48,8 34,3 63,6 39 79 97 96 83 91,6 75,6 60,2
Nicaragua 21,86 23,2 22,4 36,9 _ 47 79 96 67 76,7 70,6 15,2
Panam 16,47 49,3 50 63,1 30 73 90 99 93 91,9 79,5 64,5
Paraguay 12,91 14 16,2 28,2 _ 80 86 90 77 93,5 69,1 18
Per 17,24 47,8 26,7 57,8 _ 63 83 80 73 87,9 85,8 37,9
Uruguay 24,15 81,2 63,3 57,3 _ 100 100 95 100 96,8 88,9 71,6
Venezuela 16,99 10,1 3,3 4,9 44 68 83 76 95 93 75,5 16,6
Promedio 17,3 44,0 33,9 46,2 41,5 76,3 90,2 90,4 85,6 88,7 78,0 43,9
Impuestos/PIB del Gob. Central, segn CEPAL; Corrupcin, Imperio de la ley, Regulatorio y Eficacia son percentiles del Banco
Mundial;
Informal es el porcentaje de la fuerza de trabajo segn la OIT; Higiene y H2O es el porcentaje de la poblacin con mejora segn
el PNUD;
Inmunizados es el porcentaje de nios de 1 ao inmunizados; Nacimientos es el porcentaje de partos atendidos por personal
cualificado, segn PNUD;
Alfabetizacin es del nmero de adultos, y matriculacin es un dato combinado, ambos segn el PNUD.
Tabla 2
Impuestos/PIB
Meritocracia
Corrupcin
Regulatorio
Imperio de
Funcional
Informal
Eficacia
la ley
Total
Argentina 0 0 1 0 0,5 0,5 1 1 4
Bolivia 1 0 0 0 0 0 0 0 1
Brasil 1 1 1 1 1 1 1 1 8
Chile 1 1 1 1 1 1 1 1 8
Colombia 0 1 1 1 0,5 0,5 0 1 5
Costa Rica 0 1 1 1 1 0,5 1 1 6,5
Ecuador 0 0 0 0 0 0 0 0 0
El Salvador 0 1 0 1 0 0 1 1 4
Guatemala 0 0 0 1 0 0 1 0 2
Honduras 1 0 0 1 0 0 0 0 2
Mxico 0 1 1 1 0,5 0,5 1 1 6
Nicaragua 1 0 0 0 0 0 1 0 2
Panam 0 1 1 1 0 0 1 1 5
Paraguay 0 0 0 0 0 0 1 0 1
Per 0 1 0 1 0 0 1 0 3
Uruguay 1 1 1 1 0,5 0,5 1 1 7
Venezuela 0 0 0 0 0,5 0,5 0 0 1
Las puntuaciones de Funcional y de Meritocracia segn el Banco Interamericano de Desarrollo, con 1 para primera categora, 0,5
para segunda categora, y 0 para tercera categora. Todos los dems son de la tabla I, con 1 igual a mejor que la media de Amrica
Latina, y 0 igual a peor.
Grfico 1
8
7
6
5
4
3
2
1
0
Argentina
Bolivia
Brasil
Chile
Colombia
Costa Rica
Ecuador
El Salvador
Guatemala
Honduras
Mxico
Nicaragua
Panam
Paraguay
Per
Uruguay
Venezuela
Notas
1. Para un anlisis de esta capacidad del Estado, vase Revisiting State Infrastructural Powers,
nmero especial de Studies in Comparative International Development. Vol. 43. No. 3-4
(2008).
2. Por lo que respecta a la relacin entre resultados electorales y eficacia burocrtica, vase Hartlyn
y McCoy, 2006.
3. Aunque, segn parece, Alberto Palloni y sus colegas han realizado algn trabajo sobre este
tema.
4. De acuerdo con las estadsticas que aparecen en Soares, Rodrigo y Naritomi, Joana. Unders-
tanding High Crime Rates in Latin America. Conferencia del Global Development Network (GDN)
de 2008.
5. Vase ODonnell, 1993. Una encuesta pblica que se llev a cabo en la regin en 2002 encontr
que casi el 60% de las personas encuestadas no haban tenido ningn contacto con ninguna
institucin pblica durante al menos un ao (UNDP, Democracy in Latin America (Statistical
Appendix). New York, UNDP 2002, tabla 146.
6. Democracy in Latin America, tablas 147c y 148. Curiosamente, Chile obtiene una puntuacin muy
baja en este sentido, aunque en parte esto puede deberse ms a una desconfianza inveterada
por parte de los encuestados que a la existencia de dificultades reales.
7. Democracy in Latin America, tabla 67a.
8. http://web.worldbank.org/WBSITE/EXTERNAL/NEWS/0,,contentMDK:21814712%7EpagePK:
64257043%7EpiPK:437376%7EtheSitePK:4607,00.html
9. Vase el World Competitiveness Report, http://gcr.weforum.org/gcr/.
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