Repblica de Nicaragua

Unidad de Anlisis Financiero

Por una Economa Sana y Segura

Aplicacin de
Cuestionario
de riesgo a
Sujetos
Obligados
Regulados
por la UAF.

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INTRODUCCION

Este proceso inicia con la elaboracin de Metodologa de riesgo para priorizacin de supervisiones a
los S.O regulados y supervisados directamente por la UAF, primera versin y revisin autorizado por el
Director de la Unidad de Anlisis Financiera (UAF) a propuesta de la Direccin de Fiscalizacin y
Cumplimiento (DFC).

Tomando en cuenta la Recomendacin 1, de las 40 Recomendaciones del GAFI en la cual exige que
los pases identifiquen, evalen y comprendan los riesgos LA/FT, lo que permitir:

o Priorizar y utilizar recursos de forma ms eficiente.

o Aplicar medidas ALA/CFT proporcionales a los riesgos.
o Implementar enfoque basado en riesgo en concordancia con la nueva Recomendacin 1 de
GAFI.

Para tal caso es necesario estar claro de los conceptos esenciales de anlisis y evaluacin de los Riesgos y lo
que esto implica, por lo que propone un resumen grfico al respecto.

ANALISIS DE RIESGO
Evaluacin Estrategia
Nacional de Nacional de
Riesgo (ENR) Riesgo.

Evaluacin
Sectorial de
Riesgo.
Son factores Externos que
inciden en el SO (Cliente,
Amenaza Productos y Servicios, Canales
de distribucin, pases o
jurisdicciones)
PROCESO DE ANALISIS
DE RIESGO
Anlisis de
Riesgo S.O

Evaluacin del riesgo es el

conjunto de acciones y Identificar.
procedimientos para la
Es la falta de Regulaciones
Evaluar.
identificacin de los peligros y Vulnerabilidad
leyes y procedimientos que Entender.
anlisis de la vulnerabilidad,
probabilidad de ocurrencia y
permitan mitigar los riesgos. Mitigar.
consecuencia de que se
produzca u evento y proponer
mitigadores, para reducir el
RESULTADO DEL ANALISIS
Impacto o Consecuencia.

Matriz de Riesgo. Auto Evaluacin de

Es el resultado, impacto o - Probabilidad Riesgo.
consecuencia de que ocurra un - Impacto o Consecuencia
evento, con repercusiones
Consecuencia (Reputacionales, Legales,
Jurdicas, Operativas,
Financieras, etc.) - Riesgo Alto
- Riesgo Moderado
- Riesgo Bajo

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Telfono: +505.2255.8333 www.uaf.gob.ni
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Procedimiento
Indicado para
respuesta de
Cuestionario
por los Sujetos
Obligados (S.O).

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En primer lugar, luego de haber recibido notificacin y Circular Externa, enviados por Email del sistema
de envo de correo masivo de la UAF, dirigido a los Representantes Legales y Oficiales de
Cumplimiento (OFC). Estos ltimos debern ingresar a la Plataforma segura y confiable de la UAF,
Sistema de Reporte en Lnea (SIREL), por medio del vnculo indicado en la pgina WEB
www.uaf.gob.ni,

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Para ello debern escribir su nombre de usuario y clave de acceso al sistema.

Una vez iniciada la sesin, debern elegir del men Riesgos la opciones Agregar Riesgo.

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En la venta siguiente debe elegir que SI a la pregunta Desea agregar e Registro?

Se debe tomar en cuenta que el Sistema de Reporte en Lnea (SIREL), en ese momento genera el
Cdigo de Reporte y con el Cdigo Sujeto Obligado y Cdigo del Oficial de Cumplimiento, muestra el
cuestionario que deber responderse hasta la pregunta 11, tomando en cuenta que las preguntas
1, 4, 5, 8, 9 y 10, requieren de ser necesario adjuntar documentos en formatos Excel, Word o PDF,
que no excedan los 4 Mb y las preguntas 2 y 6 requieren digitar informacin en las casillas
correspondientes.

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Al final elegir la opcin Enviar Reporte.

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Una vez enviado el reporte el SIREL mostrar la consola de LISTADO DE REISGOS, con el Cdigo de
Riesgo y la Fecha de Reporte, en esta misma consola en la opcin Impresin, una vez seleccionado de
la lista uno de los cuestionarios enviados a la UAF, podr ser impreso.

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