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REF: AI2
RE
CUADRO DE DEFINICION DE FUENTES DE F
CONOCIMIENTO, PRUEBAS DE ANALISIS DE AI2
AUDITORIA
ENTIDAD PAGINA
STARNET
AUDITADA 1 DE 1
PROCESO
Adquirir e implementar software aplicativo
AUDITADO
RESPONSABLE Michael Tutistar
MATERIAL DE
COBIT
SOPORTE
DOMINIO Adquirir e implementar
PROCESO Adquirir e implementar software aplicativo
AUDITOR RESPONSABLE:
Michael Tutistar Trejo
LISTA DE CHEQUEO
Las preguntas de las listas de chequeo se deben hacer teniendo en cuenta los
objetivos de control, que sern los controles que deben existir en el proceso y se
elabora preguntas sobre la existencia de dicho control, el auditor encargado de
evaluar el proceso ser quien aplique la lista de verificacin de controles o lista de
chequeo y de acuerdo a la respuesta se determina los hallazgos sobre la no
existencia de controles en el proceso.
Aulas De Informtica
F-CHK 01
Fecha:
Realizado por:
SI NO
Existe sistema de ventilacin
FORMATO ENTREVISTA
Las entrevistas pueden ser aplicadas al inicio para conocer aspectos generales de
los procesos que se van a evaluar, generalmente las entrevistas recogen la
opinin de algunas de las personas que conozcan el proceso y que me puedan
responder con claridad las preguntas que se hayan preparado para la entrevista.
Para la entrevista se debe determinar primero los temas sobre los cuales va a
girar la entrevista y en cada uno de los temas se debe elaborar preguntas
puntuales con la intencin de descubrir ms riesgos de los que ya se han
encontrado en las visitas realizadas a la empresa auditada.
ENTREVISTADO
CARGO
FORMATO CUESTIONARIO
Aulas De Informtica Facultad De Ingeniera
Cuestionario de Control: C1
Dominio Adquisicin e Implementacin
Proceso AI3: Adquirir y mantener la arquitectura tecnolgica
Pregunta Si No OBSERVACION
ES
Se cuenta con un inventario de equipos de 4
cmputo?
Si existe inventario contiene los siguientes
tems?
Nmero del computador
Fecha
Ubicacin
Responsable
Caractersticas(memoria, procesador, monitor,
disco duro)
Se lleva una hoja de vida por equipo
La hoja de vida del equipo tiene los datos? 5
Numero de hoja de vida
Nmero del computador correspondiente
Falla reportada
Diagnstico del encargado
Solucin que se le dio
Se posee un registro de fallas detectadas en los 4
equipos?
En el registro de fallas se tiene en cuenta con los
siguientes datos?
Fecha
Hora
Nmero de registro
Nmero del computador
Encargado
Al momento de presentar una falla en el equipo, De 1 a 5 dias
la atencin que se presta es?
Inmediata
De una a 24 horas
De un da a 5 das
Ms de 5 das
Se cuenta con servicio de mantenimiento para 4 Semestral
todos los equipos?
Qu tipo de mantenimiento se lleva a cabo? Correctivo
Mantenimiento preventivo
Mantenimiento correctivo
Profesores y/o estudiantes pueden instalar y 4
desinstalar programas en el computador?
Al finalizar el horario de clase en dichas aulas, se 3
hace una revisin de los equipos?
El personal que se encarga del mantenimiento es 4
personal capacitado?
Se lleva un procedimiento para la adquisicin de 3
nuevos equipos?
La infraestructura tecnolgica de los equipos 3
soporta la instalacin de diferentes sistemas
operativos?
Son compatibles software y hardware? 5
TOTALES 19 20
Las equivalencias utilizadas para la puntuacin sern de uno a cinco, siendo uno
el valor mnimo considerado de poca importancia y cinco el mximo considerado
de mucha importancia.
RIESGO:
FORMATO DE HALLAZGOS
REF
HALLAZGO
RESPONSABLE
MATERIAL DE
COBIT
SOPORTE
DOMINIO PROCESO
DESCRIPCIN:
REF_PT:
CONSECUENCIAS:
RIESGO:
RECOMENDACIONES: