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Introduccin 7
Orientacin Global 9
3
Pautas para el evaluador Externo Independiente (EEI)
Anexos
Anexo 1. Un caso Prctico de la Evaluacin de Resultados 103
Anexo 2. Indicadores Tpicos Sector Saneamiento 122
Presentacin
E
l Sistema Nacional de Inversin Pblica - SNIP, tiene como finalidad contribuir
a la ampliacin y mejora de la calidad de la provisin de servicios pblicos
para la poblacin, a travs de la optimizacin del uso de los recursos pblicos
destinados a la inversin; para lo cual, establece principios, procesos,
metodologas y normas tcnicas relacionadas con las diversas fases del
ciclo de los proyectos de inversin (preinversin, inversin y post inversin). Le
corresponde al Ministerio de Economa y Finanzas, a travs de la Direccin General
de Poltica de Inversiones DGPI, liderar y fortalecer este Sistema.
Gran parte de los proyectos de inversin que han sido declarados viables
en los ms de 11 aos de operacin del Sistema Nacional de Inversin Pblica, ya
se ejecutaron, asumindose que han resuelto los problemas que dieron origen a
dichos proyectos y que los usuarios estn utilizando los servicios y satisfechos con
stos.
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stos, la Direccin General de Poltica de Inversiones ha elaborado, con el apoyo
del JICA y participacin de operadores del SNIP, metodologas y herramientas para
la evaluacin ex post.
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Introduccin
E
l presente documento complementa las Pautas para la Evaluacin de
Culminacin y la Evaluacin de Resultados. Incluye informacin especfica
del sector, tales como: indicadores tpicos, fuentes de informacin, etc. Se
asume que los lectores conocen y manejan los conceptos expuestos en las
Pautas para la Evaluacin Ex Post de Proyectos de Inversin Pblica, en
particular los relacionadas con la Evaluacin de Culminacin y la Evaluacin de
Resultados, y adicionalmente que los utilizarn adecuadamente.
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Global
Marco conceptual
Orientacin
Orientacin
Global
Asuntos relacionados con la Evaluacin Ex Post - Sector Saneamiento
Existen PIP orientados a mejorar partes especficas del sistema de agua potable
y alcantarillado con propsitos especficos que no estn directamente relacionados a la
ampliacin de cobertura del servicio, requiriendo, por lo tanto, indicadores especficos
para medir su rendimiento, por ejemplo:
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Sistema Nacional de Inversin Pblica
medidores y/o equipos para detectar y reparar fugas de agua tambin puede
complementar la reduccin de prdidas fsicas de agua.Como las prdidas
fsicas generalmente no son medibles sin macro-medidores, que en la mayora
de los casos no existen antes de la ejecucin del proyecto, se debe hacer un
estimado basado en la informacin contenida en el estudio de preinversin o
en otras fuentes que se puedan utilizar. De otro lado, la informacin acerca
del agua no facturada est generalmente disponible para parte o todo el
sistema. La contribucin del proyecto necesita identificarse basndose en
series cronolgicas de indicadores.
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Pautas para la Evaluacin Ex Post Sector Saneamiento
Global
Marco conceptual
Orientacin
ser una mejora en la calidad de agua superficial y subterrnea, cerca del
punto de descarga.
Los indicadores que se esperan lograr en el punto (b) arriba indicado, educacin
en saneamiento ambiental y prcticas de higiene, no siempre se incluyen en el PIP, y an
siendo consideradas las actividades necesarias, muchas veces el alcance e intensidad
no estn del todo definidos en el estudio de preinversin. Sin embargo, el sector salud
podra proveer dicha informacin, obtenida en sus campaas desarrolladas como
parte de sus actividades preventivas.
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Sistema Nacional de Inversin Pblica
ex post de dicho proyecto, entre otros, el de evaluacin de resultados, tiene que revisar
no slo el logro en la reduccin de enfermedades de origen hdrico, sino tambin la
consecucin de resultados intermedios tales como el conocimiento, sensibilizacin e
implementacin de prcticas de higiene en el hogar, sin lo cual el aporte del proyecto
no sera completamente valorado.
La mayora de PIP tpicos del sector estn constituidos por uno o ms de los
siguientes componentes:
- Agua potable
- Planta de tratamiento
- Reservorio
- Estacin de bombeo
- Redes de distribucin
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Pautas para la Evaluacin Ex Post Sector Saneamiento
Global
Marco conceptual
Orientacin
- Conexiones, piletas publicas
- Interceptores
- Emisores
- Instalacin
- Rehabilitacin
- Mejoramiento
- Ampliacin
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Sistema Nacional de Inversin Pblica
Condiciones Externas
Objetivos/Indicadores
(Supuestos)
Utilizacin
- Aumento del consumo del agua potable
Consumo total de agua
Consumo de agua potable per cpita
- Aumento del cobertura del agua potable
Cobertura de agua potable domiciliaria
Nmero / tasa de conexiones activas
Disponibilidad
- Aumento del acceso al agua potable
Poblacin servida de agua potable
- Mejoramiento de la calidad de servicio del agua
potable
- Disponibilidad de
Propsito Continuidad a nivel domiciliario
fuente de agua.
Presencia de cloro residual y coliformes
termotolerantes
Turbiedad
Densidad de roturas de redes de agua
potable
Densidad de reclamos
- Aumento del produccin y distribucin del
agua
Produccin de agua
Ratio de continuidad de tratamiento de
agua
Micro-medicin
Agua no facturada
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Pautas para la Evaluacin Ex Post Sector Saneamiento
Global
Marco conceptual
Orientacin
Continuacin
Modelo Lgico de los PIP para Alcantarillado
Condiciones Externas
Objetivos/Indicadores
(Supuestos)
Utilizacin
- Aumento de la cobertura del alcantarillado
Cobertura de alcantarillado
Nmero y tasa de conexiones activas
- Aumento del tratamiento de desages
- La poblacin objetivo
Volumen de tratamiento de desages est dispuesta a tener
Disponibilidad conexin de alcantari-
- Aumento del acceso al alcantarillado llado.
Propsito Poblacin servida con alcantarillado - No hay cambios signi-
ficativos en la cantidad
- Mejoramiento de calidad del servicios de alcan- y calidad del flujo de
tarillado aguas servidas a la
Densidad de atoros en las redes de alcanta- entrada de la PTAR.
rillado
- Operatividad de tratamiento de desages
Ratio de continuidad operativa de la PTAR
Tasa de eliminacin del carga de DBO en la
PTAR
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16
Ade culEvalminuaciacinn
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A. evaluacin de Culminacin
Evaluacin de Culminacin
Los lectores deben conocer y manejar los conceptos expuestos en las Pautas
Generales para la Evaluacin Ex Post de Proyectos de Inversin Pblica y los Contenidos
Mnimos para la elaboracin del Informe de Evaluacin de Culminacin, Anexo 1 de
dichas pautas.
A.1 Generalidades
Tiempo. Ser llevado a cabo dentro de los seis meses, contados a partir de la fecha
de la culminacin fsica de todos los componentes del PIP, de darse el caso inclusive
antes de la recepcin, liquidacin o inicio de los servicios. En caso de encontrarse
demoras significativas en tales aspectos, stas sern objeto de anlisis dentro de la
Evaluacin de Culminacin.
1 Ver Seccin 3.1. Aspectos Generales de las Pautas Generales para la Evaluacin Ex Post de
Proyectos de Inversin Pblica en adelante aludida como Pautas Generales Evaluacin Ex Post
2 Ver Anexo 1 de las Pautas Generales Evaluacin Ex Post
3 Ver Anexo 4 de las Pautas Generales Evaluacin Ex Post.
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Sistema Nacional de Inversin Pblica
- Estudio de preinversin
- Contratos
- Actas de seguimiento
- Convenio de transferencia.
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Pautas para la Evaluacin Ex Post Sector Saneamiento
Evaluacin de Culminacin
Discusin y
Sistematizacin Elaboracin del
Recoleccin de anlisis de los
y anlisis de la informe de
informacin resultados
informacin evaluacin
preliminares
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Sistema Nacional de Inversin Pblica
Ejemplo
PIP Instalacin del Sistema de Agua Potable y Ampliacin del Sistema de Alcantarillado
para la Localidad de Naranjales, Distrito de Fruta
Luego de cinco meses de su trmino, se llev a cabo la evaluacin de culminacin del
proyecto denominado Instalacin del Sistema de Agua Potable y Ampliacin del Sistema
de Alcantarillado para la Localidad de Naranjales, Distrito de Fruta. El proyecto tiene
como objetivo central Mejorar las condiciones de vida de los pobladores de la localidad de
Naranjales, ampliando las redes de alcantarillado y construyendo el sistema de agua potable,
garantizando as la calidad y la continuidad del servicio de agua potable y alcantarillado. Fue
formulado y ejecutado por EPS EMAPA Fruta S.A. (a la que denominaremos EMAPA de
aqu en adelante) Fue el primer PIP formulado y ejecutado por EMAPA.
Con la finalidad de preparar la evaluacin de culminacin, la UE (EMAPA) en colaboracin
con la OPI Vivienda recab los documentos pertinentes incluyendo los estudios de pre-
inversin, expediente tcnico, entre otros.
El primer taller se realiz con la participacin de las siguientes instituciones:
- OPI Vivienda
- EMAPA
- Contratista y supervisor para expediente tcnico y obras
El primer taller fue realizado en EMAPA y tuvo una duracin de un da con el siguiente
programa:
Esquema general del trabajo de la evaluacin de culminacin (OPI Vivienda)
Resumen del proyecto (EMAPA)
Reflexin de la ejecucin del proyecto (Contratista)
Eficiencia de ejecucin (EMAPA)
Discusin; eficiencia y problemas de ejecucin
Operacin y mantenimiento del proyecto (EMAPA)
Discusin; sostenibilidad del proyecto
Continua
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Pautas para la Evaluacin Ex Post Sector Saneamiento
Continuacin
Evaluacin de Culminacin
En base a los resultados del primer taller, EMAPA como la UE prepar el informe preliminar
de la Evaluacin de Culminacin.
El Segundo taller fue realizado tres semanas despus del primero, en el mismo lugar. El
informe preliminar fue compartido con los participantes para sus comentarios.
El Informe Final de la Evaluacin de Culminacin fue preparado por EMAPA, tomando en
consideracin los comentarios proporcionados en el segundo taller.
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Sistema Nacional de Inversin Pblica
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Pautas para la Evaluacin Ex Post Sector Saneamiento
Evaluacin de Culminacin
PTAR.
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Sistema Nacional de Inversin Pblica
Ejemplo
Logro de Productos (asociado a componentes): PIP Sistema de Agua Potable y
Alcantarillado para Naranjales, Fruta
El rea de influencia de este proyecto fue la Localidad de Naranjales el cual era un nuevo
asentamiento en una colina cerca de la ciudad denominada Fruta. El plan original era la
de extraer el agua de un pozo ya existente, bombearlo y as distribuirlo por nuevos reser-
vorios. Estaba previsto que el proyecto podia abastecer a 650 familias con conexiones
domiciliarias.
Agua Potable
Se utiliza pozo Se construye nue-
Pozo Modificado
existente vo pozo
Lnea de conduccin 741 m 1 305 m 176,1%
Reservorio 500 m3 500 m3 100,0%
Red de Distribucin 11 050 m 14 100 m 127,6%
Conexiones Domiciliarias 849 830 97,8 %
Alcantarillado
Red de alcantarillado 7 210 m 5 985 m 83,0%
Conexiones Domicilia-
653 528 80,9%
rias
Se tuvo que replantear la extraccin de agua subterrnea del pozo existente debido
a problemas con los usuarios existentes de este pozo, quienes creyeron que se iban
a perjudicar por compartir la fuente de agua. Por lo tanto, se incluy en el proyecto la
construccin de un nuevo pozo y la instalacin de una lnea de conduccin de mayor
longitud. La red de distribucin fue de mayor longitud que lo previsto debido al ajuste
requerido en el campo.
En cuanto a los componentes de alcantarillado, las metas para redes y conexiones do-
miciliarias no fue alcanzada debido a la reduccin del presupuesto disponible, producto
de la necesidad de construir un pozo nuevo e instalar una red de distribucin de mayor
longitud debido al ajuste requerido en el campo.
Continua
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Pautas para la Evaluacin Ex Post Sector Saneamiento
Continuacin
Evaluacin de Culminacin
El nivel de componente fue calculado por el nmero de conexiones;
- Declaracin de viabilidad.
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Sistema Nacional de Inversin Pblica
Ejemplo
Eficiencia en el Tiempo de Ejecucin: Sistema de Agua Potable y Alcantarillado
para Naranjales, Fruta
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Pautas para la Evaluacin Ex Post Sector Saneamiento
Continuacin
Evaluacin de Culminacin
nuevamente iniciar la obra a travs del Consorcio Manzanas. Sin embargo, el consorcio
tambin se encontr con el mismo problema de suelo rocoso y no pudo continuar con la
construccin. En el mes de octubre 2009, EMAPA decidi cancelar el contrato y continuar
con la ejecucin de obra bajo administracin directa. Debido a que el monto remanente
de fondos no era suficiente para completar el proyecto, EMAPA tuvo que asignar de su
propio fondo, 180 mil soles y as finalmente complet la obra en el mes de marzo 2009.
Declaracin de la 1/2007
Viabilidad 12/2007
Preparacin de la 1 mes
ejecucin 10 meses
Ejecucin (Expediente
18 meses
Tcnico y Obras)
Contratista N 1 Consorcio
Naranjales
Contratista N 2 Consorcio
manzanares
EMAPA
Programado
Real
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Sistema Nacional de Inversin Pblica
Ejemplo
Eficiencia en el Costo: Sistema de Agua Potable
y Alcantarillado para Naranjales, Fruta
Expediente
Preinversin Costo Real
Tcnico
Agua Potable 3 419 456 3 215 789 3 225 123
Alcantarillado 928 123 1 132 456 1 132 789
Costo Legales 0 0 170 234
TOTAL 4 347 579 4 348 245 4 528 146
Continua
30
Pautas para la Evaluacin Ex Post Sector Saneamiento
Continuacin
Evaluacin de Culminacin
El monto de inversin total ascendi a S/.4,53 millones que corresponde al 104% del
monto planificado en el estudio de preinversin. El costo del agua potable fue inferior
a lo planificado a pesar de la adicin de un pozo nuevo y del incremento en la longitud
de la red. De otro lado, el costo para la red del alcantarillado, que en general requiere
de mayor trabajo en movimiento de tierras que la red de distribucin, fue mayor que
lo planificado a pesar de la longitud reducida, debido a la presencia de suelo rocoso.
Un costo legal imprevisto tuvo que ser asumido para lograr la cancelacin de los dos
contratos.
Se obtuvo un nivel de eficiencia en el costo de la ejecucin del proyecto de 0,86.
Eficiencia en el costo:
Ejemplo
Aplicando ambos mtodos considerados en las Pautas Generales, la eficiencia global del
proyecto se evala de la siguiente manera:
Opcin A :
Eficiencia Global = Nivel de ejecucin de Componentes x (Periodo Planificado / Periodo
Real) x (Costo Planificado / Costo Real)
= 0,90 x (18 / 33) x (4 348 / 4 528) = 0,47
Continua
31
Sistema Nacional de Inversin Pblica
Continuacin
Opcin B :
Eficiencia en el Tiempo
Media Alta
1.0
Baja Media
0 1.0
Eficiencia en el Costo
El PIP obtuvo una baja eficiencia en su periodo y costo de ejecucin. Se concluye que el
proyecto presenta una baja eficiencia en su implementacin.
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Pautas para la Evaluacin Ex Post Sector Saneamiento
Evaluacin de Culminacin
las caractersticas tcnicas del proyecto y adecuados plazos administrativos.
Promocin y orientacin in situ con la poblacin del rea de influencia durante
las etapas de preinversin o inversin. Resulta mejor iniciar las actividades del
componente de acompaamiento social desde la etapa de preinversin.
Saneamiento fsico legal de los terrenos.
Capacidad especializada en saneamiento de la UE para realizar la ejecucin.
Ejemplo
Problemas de Ejecucin: Sistema de Agua Potable
y Alcantarillado para Naranjales, Fruta
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Sistema Nacional de Inversin Pblica
Operacin de la PTAR
5 Ver Seccin 3.2.4 Evaluacin de la Sostenibilidad, de las Pautas Generales para Evaluacin
Ex Post.
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Pautas para la Evaluacin Ex Post Sector Saneamiento
Ejemplo
Evaluacin de Culminacin
Sostenibilidad del Sistema de Agua Potable y Alcantarillado
para Naranjales, Fruta
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Sistema Nacional de Inversin Pblica
- Nivel de polticas
Una recomendacin debe sugerir una accin concreta a ser realizada por alguien
identificado. Las recomendaciones pueden estar referidas al propio proyecto motivo
de la evaluacin y para nuevos proyectos a desarrollar en el marco del SNIP. Con el fin de
aclarar a quin se dirigen las recomendaciones, se sugiere que estas sean organizadas
de acuerdo a las entidades / organizaciones a las que se dirigen.
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Pautas para la Evaluacin Ex Post Sector Saneamiento
Ejemplo
Evaluacin de Culminacin
Lecciones y Recomendaciones: Sistema de Agua Potable
y Alcantarillado para Naranjales, Fruta
Basados en los resultados de la evaluacin del proyecto segn los criterios de eficiencia y
sostenibilidad, se a identificado las siguientes lecciones y recomendaciones:
Lecciones:
- Cuidar la buena calidad del estudio de preinversin, debido a que es crucial para una
ejecucin eficiente.
- En el marco del anlisis de involucrados, se debe realizar la consulta pertinente a la
poblacin involucrada en el desarrollo del proyecto, informndola debidamente de
los alcances del mismo y asegurando acuerdos firmados que faciliten la ejecucin del
proyecto.
- Es importante desarrollar una buena supervisin, tanto para la elaboracin del
expediente tcnico como para la obra.
- Se debe hacer una buena supervisin en la construccin del pozo, contratando,
preferiblemente, a un especialista residente en perforacin de pozos para la
supervisin, lo que debe estar previsto en los costos del proyecto.
Recomendaciones a EMAPA:
- EMAPA debe completar la investigacin tcnica de la causa de la presencia de arena en
el pozo y estudiar la factibilidad de la recuperacin del mismo.
- Un Seguimiento Ex Post se llevar a cabo en dos aos por EMAPA, con una participacin
de la OPI Saneamiento, para revisar las situaciones del nuevo pozo y funcionamiento
del proyecto.
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Sistema Nacional de Inversin Pblica
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Pautas para la Evaluacin Ex Post Sector Saneamiento
B Evaluacin de
Resultados
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Sistema Nacional de Inversin Pblica
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B. evaluacin de Resultados
Evaluacin de Resultados
Saneamiento, comprenden tres secciones: Generalidades, Pautas para la Unidad
Formuladora (UF) y Pautas para el Evaluador Externo Independiente (EEI).
Las Pautas para la UF (B.2 B.3) explican como la UF desarrollar los TdR para la
Evaluacin de Resultados y provee de algunas pautas para la seleccin y supervisin de
los consultores que sern contratados como el EEI.
Las Pautas para el EEI (B.4 B.10) contienen informacin especfica del sector
y pautas en las que el EEI podr orientarse para la conduccin de la Evaluacin de
Resultados.
Se asume que los lectores del presente documento ya han revisado los Contenidos
Mnimos para la elaboracin del Informe de Evaluacin de Resultados6 y las Pautas
Generales para la Evaluacin de Resultados7 y los estn utilizando debidamente.
B.1 Generalidades
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Sistema Nacional de Inversin Pblica
Poblacin beneficiaria
Organizaciones de base en el rea de influencia
Lderes de opinin en el rea de influencia
Ministerio de Salud (informacin de enfermedades, calidad del agua)
Ministerio de Educacin (sensibilizacin a los nios para el buen uso del agua)
Ministerio de Cultura (Informacin sobre la existencia de restos
arqueolgicos)
Gobierno regional / local (municipio, distrital)
Consultor de estudio de preinversin
Consultor de expediente tcnico
Supervisor de obra
42
Pautas para la Evaluacin Ex Post Sector Saneamiento
Evaluacin de Resultados
Recoleccin de Planeamiento de Elaboracin de los
Evaluacin
documentacin la evaluacin de trminos de
preliminar
disponible resultados referencia
43
Sistema Nacional de Inversin Pblica
- La UF
- La UE
- El Operador
44
Pautas para la Evaluacin Ex Post Sector Saneamiento
Ejemplo
Antecedentes
La Quebrada Azul, Distrito de la Juventud es un asentamiento relativamente joven
que tena una poblacin de 44 567 en el 2004. La poblacin no contaba con un sistema
de abastecimiento de agua potable mediante conexiones domiciliarias. Una pequea
parte de la poblacin se abasteca de piletas pblicas instaladas por EMAPA y la gran
Evaluacin de Resultados
mayora se abasteca comprando agua de camiones cisternas, que son operados por
particulares. La poblacin careca de educacin sanitaria y no se contaba con un servicio
de alcantarillado, tampoco de tratamiento de aguas residuales.
EMAPA en su calidad de Unidad Formuladora realiz un estudio de preinversin a nivel
de perfil en el 2004 para el proyecto de Ampliacin y Mejoramiento del Sistema de Agua
Potable y Alcantarillado para la Quebrada Azul, Distrito de Juventud, que se declar
viable en enero del ao 2004. El proyecto tena como objetivo central disminucin de
los casos de enfermedades diarreicas, parasitarias y dermatolgicas en la Quebrada Azul,
Distrito de Juventud. Los productos asociados a los componentes planteados son:
- Pozos
- Reservorios y cisternas
- Lneas de agua principales y secundarias
- Conexiones domiciliarias de agua
- Planta de tratamiento de aguas residuales
- Lneas de alcantarillado principales y secundarias
- Conexiones domiciliarias de alcantarillado
- Educacin sanitaria
Este proyecto tiene un fuerte componente de intervencin social, debido a que la falta
de educacin sanitaria fue identificada como uno de los principales problemas por
resolver. El proyecto fue implementado por EMAPA, la Unidad Ejecutora, durante el
perodo comprendido entre el mes de enero 2004 a septiembre 2007.
La EMAPA, la UF y UE del PIP Ampliacin y Mejoramiento del Sistema de Agua Potable
y Alcantarillado para la Quebrada Azul, Distrito de Juventud, decidieron realizar la
evaluacin de resultados 3 aos despus de concluida la ejecucin del proyecto.
Continua
45
Sistema Nacional de Inversin Pblica
Continuacin
Ampliacin y Mejoramiento del Sistema de Agua Potable y Alcantarillado para
la Quebrada Azul, Distrito de Juventud
La evaluacin preliminar
Para comenzar la preparacin de la evaluacin de resultados, la UF recopil documentos
relevantes del PIP.
La EMAPA (UF/UE/Operador) prepar una cronologa del proyecto.
El estudio de preinversin fue preparado en el mes de febrero 2003 y se planific que el
proyecto entrara en operacin en el ao 2006. La viabilidad fue declarada en el mes de
enero de 2004.
El logro de metas en las obras ejecutadas por el proyecto fue comparado con lo
proyectado. El nmero de pozos fue reducido de 6 a 5 debido a un problema de
adquisicin de tierras que fue objetada por la Junta de Usuarios del Riego. Con relacin
a la PTAR se report que hubo un cambio en la ubicacin debido al mismo problema
relacionado con la adquisicin de tierras y otro cambio en la propuesta tecnolgica
debido a una variacin en la calidad esperada de las aguas residuales. Existen variaciones
significativas en la longitud de lneas y redes de alcantarillado debido a los cambios en
la configuracin del sistema asociado con la reubicacin de la PTAR, pero las causas
concretas para la variacin de la longitud de las lneas y redes de agua potable estn an
por identificarse. El nmero de conexiones se mantuvo casi de acuerdo a lo planificado.
Continua
46
Pautas para la Evaluacin Ex Post Sector Saneamiento
Continuacin
De acuerdo al plan de implementacin en el estudio de preinversin, se haba programado
que los trabajos civiles se iban a completar al mes de mayo de 2006. En realidad, las
obras civiles fueron terminadas en el mes de agosto de 2006. Hubo 8 ampliaciones de
plazo otorgadas para las obras civiles, expediente tcnico e intervencin social. Una de
las causas del retraso fue la demora en la elaboracin del expediente tcnico, pero las
razones an no se han identificado.
Con relacin al costo, hubo 8 apndices al contrato, principalmente para las obras
civiles. El monto total ascendi a 74,2 millones de nuevos soles en comparacin con el
monto aprobado de 68,4 millones de nuevos soles. La razn an no ha sido claramente
Evaluacin de Resultados
identificada hasta ahora.
Taller de preparacin
El taller se realiz con los siguientes participantes y agenda.
Participantes:
- OPI - Vivienda
- EMAPA (UF, UE, Operadora)
Agenda:
- Propsito y metodologa de la evaluacin de resultados (OPI)
- Presentacin del PIP, comparacin de lo planeado y lo logrado (UF)
- Presentacin sobre la ejecucin (UE)
- Presentacin sobre la operacin (operadora)
- Actualizacin del marco lgico (discusin)
- Enfoque de evaluacin (discusin)
- Metodologa y equipo de evaluacin (discusin)
En el taller, compartiendo informacin, intercambiando ideas y opiniones, los
participantes obtuvieron una idea general del proyecto: cmo fue concebido, planificado,
implementado y puesto en marcha. Se comparti el entusiasmo por la evaluacin de
resultados, y se acord cules eran los puntos principales a ser investigados por la
evaluacin de resultados.
Finalmente, teniendo como base los resultados obtenidos en el taller, la UF avanz la
preparacin de los TdR para la evaluacin de resultados.
47
Sistema Nacional de Inversin Pblica
Disponibilidad
Utilizacin
- Aumento del consumo del agua potable (o ahorro del agua potable)
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Pautas para la Evaluacin Ex Post Sector Saneamiento
Evaluacin de Resultados
En esta etapa preparatoria, se sugiere registrar todos los posibles indicadores.
De esta manera, el EEI puede revisar la factibilidad de la aplicacin y realizar la seleccin
final. El EEI tambin puede agregar indicadores, si estima necesario.
49
Sistema Nacional de Inversin Pblica
Ejemplo
Marco Lgico del Proyecto de Agua Potable y Alcantarillado
para la Quebrada Azul
50
Pautas para la Evaluacin Ex Post Sector Saneamiento
Continuacin
En lugar del fin indicado en el marco lgico original Mejora de las condiciones de
bienestar de la poblacin de la Quebrada Azul, se propuso un nuevo fin y se identific
un indicador;
Fin Directo
- Reducir la incidencia de enfermedades de infecciones intestinales y dermatolgicas.
Indicador para el fin directo
- Reduccin de enfermedades intestinales y dermatolgicas
Evaluacin de Resultados
Finalmente, elaborando los aspectos de componentes y supuestos, la UF complet el
marco lgico actualizado, el mismo que deber ser adjuntado a los TdR1.
51
Sistema Nacional de Inversin Pblica
Ejemplo
Enfoque especfico para el Agua Potable y Alcantarillado para la Quebrada Azul
Durante el taller se tuvo una intensa discusin, acerca de los enfoques especficos para la
evaluacin ex post del proyecto. Por consiguiente, los participantes del taller acordaron
el enfoque especfico de la evaluacin ex post con las siguientes preguntas especficas:
- Qu porcentaje de los usuarios conectados al alcantarillado han instalado el
mdulo de saneamiento en la casa? Cmo facilitar la instalacin de los mdulos?
(Eficacia / Lecciones y Recomendaciones)
- Cules son las influencias del proyecto sobre el crecimiento de la poblacin y el
precio del terreno en la zona de influencia? (Impacto)
- Con qu recursos humanos, logsticos y tcnicos cuenta el proyecto para su
operacin? Cunto personal adicional se requerira para garantizar la operacin y
mantenimiento del proyecto durante su vida til? La normatividad laboral actual
de FONAFE y el MEF permite contratar suficientes recursos humanos para operar el
proyecto? (Sostenibilidad)
Continua
52
Pautas para la Evaluacin Ex Post Sector Saneamiento
Continuacin
- Se necesita un nuevo centro de operacin y comercializacin ms cerca del
proyecto? (Sostenibilidad)
- Hasta qu monto EMAPA debera subsidiar el proyecto, y hasta cundo EMAPA
podra cubrirlo? (Sostenibilidad)
- Cul es el ndice de incidencias operativas, tales como atoros y roturas, del sistema
condominial? Cul es el nivel de compromiso de la poblacin para el buen uso del
sistema condominial? Cmo se puede mantener su compromiso en el tiempo?
Fue el sistema condominial la mejor opcin para el proyecto? Qu criterios
Evaluacin de Resultados
debieron haberse aplicado en el uso del sistema condominial? Los 41 CAS (Comit
de Agua y Saneamiento) conformados en el marco del proyecto, son activos y
siguen funcionando segn lo previsto? (Sostenibilidad del Sistema Condominial de
Alcantarillado, Lecciones y Recomendaciones)
Todas estas interrogantes fueron incorporadas por la UF en los TdR.
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Sistema Nacional de Inversin Pblica
Ejemplo
El EEI para el Agua Potable y Alcantarillado para la Quebrada Azul
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Pautas para la Evaluacin Ex Post Sector Saneamiento
Evaluacin de Resultados
Generales y Sectoriales) de la Evaluacin de Resultados
- Una idea general del proyecto a evaluar
- Antecedentes e intencin de cada pregunta especifica de evaluacin
- Metodologa y plan de trabajo
55
Sistema Nacional de Inversin Pblica
56
Pautas para la Evaluacin Ex Post Sector Saneamiento
Los Involucrados /
Mtodos Temas Principales
Interesados
Evaluacin de Resultados
opcional los contra- grupal / taller.
tistas, proveedores - Revisin y anlisis de
y supervisor, depen- documentacin dis- - Detalles sobre la ejecucin del pro-
diendo de las dispo- ponible y registros de yecto.
nibilidad y el nivel de ejecucin, operacin y
participacin con la mantenimiento.
entidad.
- Operacin de agua potable:
Continuidad, presin, calidad del
agua, etc.
Nmero de las conexiones domi-
ciliarias.
Produccin y consumo de agua.
Agua no facturada
Nmero de fugas reparadas.
- Entrevista Individual o
- Operacin de PTAR:
grupal.
Volumen de tratamiento,
- Cuestionario de entre-
operador, los terce- Concentracin de DBO a la en-
vista.
ros encargados de la trada y salida.
- Revisin y anlisis de
operacin y manteni- - Programa de operacin y manteni-
informes y registros
miento miento y su realizacin.
sobre la operacin del
- Problemas y dificultades relaciona-
sistema de agua pota-
das a la operacin y mantenimiento.
ble / alcantarillado.
- Nmero de reclamos por tipo o
motivo.
- Morosidad
- Ingreso y costo de operacin y man-
tenimiento.
- Opinin acerca del planeamiento y
diseo del proyecto. Sugerencias,
lecciones y recomendaciones
Continua
57
Sistema Nacional de Inversin Pblica
Continuacin
Los Involucrados /
Mtodos Temas Principales
Interesados
- Entrevista individual
- Revisin y anlisis de
- Cambio de la incidencia de enferme-
registro de atenciones
dades de origen hdrico
Red de Salud (MINSA) de salud, en particular
- Percepciones de higiene en las
las relacionadas con en-
casas y en la habilitacin
fermedades de origen
hdrico.
Ejemplo
Los Involucrados e Interesados para el Agua Potable y Alcantarillado
para la Quebrada Azul
Luego de revisar la documentacin del proyecto y las entrevistas con los principales
involucrados, las siguientes partes involucradas/interesadas fueron identificadas por el
EEI. Sobre la base de esta lista, el EEI seleccion a los informantes claves con quienes se
realizar una entrevista: as como los temas a ser discutidos por cada uno de ellos. Esta
informacin fue presentada en el plan de trabajo para el EEI. En dicha lista se incluy a:
OPI Vivienda
EMAPA
FONAFE
Consultores del expediente tcnico y supervisin
La Poblacin (beneficiarios), comits de agua y saneamiento
Red de Salud de la Quebrada Azul (MINSA)
La reunin inicial fue convocada invitando a los representantes de la OPI Vivienda, EMAPA
y FONAFE con la finalidad de informarles acerca del plan de trabajo del evaluador y as
coordinar una serie de entrevistas.
58
Pautas para la Evaluacin Ex Post Sector Saneamiento
Ejemplo
Principales Documentos Revisados: el Agua Potable y Alcantarillado
para la Quebrada Azul
Con el fin de sentar las bases sobre las cuales se sustentar la evaluacin de resultados
del proyecto, con el apoyo de las principales entidades involucradas, se coordin, acopi
y revis la siguiente documentacin principal:
- Perfil viabilizado, "Proyecto ampliacin y mejoramiento del sistema de agua potable y
alcantarillado de la Quebrada Azul, Distrito de Juventud".
- Informe Tcnico N XXX-2004 (Que viabiliza el proyecto).
Evaluacin de Resultados
- Formato SNIP 03 del proyecto.
- Bases del concurso para la elaboracin del expediente tcnico y la ejecucin de obras.
- Bases del concurso para la supervisin de la elaboracin del expediente y ejecucin de las
obra.
- Expedientes tcnicos de obras generares y segundarias.
- Expediente de liquidacin final de los contratos.
- Registro de operacin y mantenimiento del proyecto.
- Registro de atencin de la red de salud.
B.4.3 Encuesta
Sera muy til realizar una encuesta a los usuarios (beneficiarios) mediante un
cuestionario con la finalidad de recabar informacin acerca del uso y los beneficios
directos as como su opinin acerca del proyecto. En el sector saneamiento la encuesta
puede ser diseada para los siguientes grupos de usuarios.
59
Sistema Nacional de Inversin Pblica
Ejemplo
Encuestas para el Agua Potable y Alcantarillado para la Quebrada Azul
Las encuestas tienen por objetivo obtener informacin estadstica, de una muestra
representativa de la poblacin beneficiada del proyecto, con el fin de investigar variables
orientadas a la evaluacin de resultado. Los objetivos especficos son conocer:
Las caractersticas generales del usuario.
Los servicios de agua potable y alcantarillado desde la perspectiva del usuario y la
satisfaccin del usuario.
Los cambios en prcticas higinicas e incidencia de enfermedades de origen hdrico
en las familias.
Pertinencia del sistema condominial de los servicios de saneamiento.
Continua
60
Pautas para la Evaluacin Ex Post Sector Saneamiento
Continuacin
Evaluacin de Resultados
Prcticas de higiene en las familias.
Enfermedades de origen hdrico ocurridas entre los miembros del hogar.
Percepcin de la poblacin en relacin a la mejora del medio ambiente.
Satisfaccin del usuario acerca del sistema condominial.
Compromisos asumidos de la poblacin para el buen uso del sistema condominial.
Opinin acerca del mantenimiento del sistema condominial.
Criterios que debieron haberse aplicado en el sistema condominial.
El valor de los terrenos antes y despus de la implementacin del proyecto.
Como parte de la intervencin social del proyecto, un estudio de lnea de base se realiz
durante la etapa de inversin, antes del inicio de la construccin. El formato de la
encuesta fue diseado para que la informacin sea compatible con los resultados del
estudio de lnea de base.
El plan de muestreo para la aplicacin de las encuestas estructuradas a nivel de abonados
considera la determinacin de una muestra al 95% de grado de confianza, 4,5% de error y
95% de probabilidad de xito. Sobre la base de una poblacin objetivo de 14 123 familias
beneficiadas, se seleccion una muestra representativa de 329 familias. Como grupo
de control, el 20% equivalente al tamao de la muestra de los beneficiarios, 66 familias
que no tienen conexin a los servicios fueron tambin considerados en la encuesta. El
nmero total de las muestras entonces ascendi a los 395.
61
Sistema Nacional de Inversin Pblica
Para los PIP de saneamiento, sin carcter limitativo, deber constatarse durante
la visita de campo, los siguientes puntos:
62
Pautas para la Evaluacin Ex Post Sector Saneamiento
Evaluacin de Resultados
Los principios tcnicos y normas establecidas por el sector, sern usados para evaluar
la calidad de los productos ejecutados por el proyecto en cada componente, tales principios
y normas del sector saneamiento incluyen la siguiente regulacin general y especfica:
Regulacin General
63
Sistema Nacional de Inversin Pblica
Regulacin Especfica
64
Pautas para la Evaluacin Ex Post Sector Saneamiento
En esta seccin se desarrolla la relevancia del objetivo central del PIP dentro de las
polticas y prioridades del sector en dos momentos: preinversin (cuando el PIP ha sido
declarado viable) y post inversin (al momento de desarrollar la evaluacin de resultados), en
diferentes niveles (nacional/regional/local). Esta evaluacin necesitar la revisin de polticas,
planes y programas del sector, as como, planes de desarrollo a niveles regionales/locales.
Evaluacin de Resultados
En el sector saneamiento, los siguientes documentos son importantes para
establecer las prioridades y polticas a nivel nacional:
65
Sistema Nacional de Inversin Pblica
Ejemplo
El objetivo central del proyecto se expresa como: Mejora del acceso a los servicios de
saneamiento de calidad de la poblacin de la Quebrada Azul. Como se explicar ms
adelante, se ha podido verificar que este objetivo central es vlido y es coherente con
las Polticas de Estado en general y las Polticas de Estado en materia de saneamiento,
es decir que fue consistente con el Plan Nacional de Saneamiento en el momento en
que este fue formulado (2006), lo que no vari durante la etapa de ejecucin y posterior
evaluacin del proyecto, a pesar que hubo cambios en la gestin gubernamental.
Los Objetivos del Milenio de las Naciones Unidas, sirvieron de base fundamental para
que en el Per se instaure el Acuerdo Nacional, cuya conformacin se dio el 22 de Julio
de 2002. En los Objetivos del Milenio y especficamente en la meta 10 del objetivo 7,
se propone reducir al 2015, la mitad del porcentaje de personas que carecen de acceso
sostenible al agua potable y a los servicios bsicos de saneamiento.
En el Plan Nacional de Saneamiento 2006-2015, se establece el Objetivo General:
Contribuir a ampliar la cobertura y mejorar la calidad de los servicios de agua potable,
alcantarillado y tratamiento de aguas servidas y disposicin de excretas.
El Sub Sector Saneamiento del Ministerio de Vivienda, Construccin y Saneamiento,
dentro de su estructura conform el Programa Agua Para Todos cuyos objetivos generales
y especficos son los mismos expresados en el Plan Nacional de Saneamiento del 2006 al
2015, con ello confirm la prioridad del sector respecto al tema del saneamiento.
El enunciado del objetivo central del proyecto sigue siendo vlido, la razn fundamental
que encontramos, es que no se han presentado cambios, por el contrario las polticas, los
objetivos y prioridades en los diversos niveles del Estado se han mantenido y reafirmado
a favor de mejorar los servicios de saneamiento de la poblacin.
66
Pautas para la Evaluacin Ex Post Sector Saneamiento
Agua potable
Evaluacin de Resultados
- Nmero de usuarios (conexiones)
- Tasa de crecimiento del nmero de usuarios
- Consumo unitario de agua por conexin domiciliaria, por usuario
- Tasa de crecimiento del consumo unitario de agua por usuario
- Consumo total de agua
- Agua facturada / no facturada
- Produccin total de agua
Alcantarillado
67
Sistema Nacional de Inversin Pblica
Ejemplo
Existe una variacin significativa entre la demanda de agua proyectada durante la etapa
de preinversin y la demanda real al tiempo del estudio de evaluacin ex post.
- La poblacin en Quebrada Azul fue proyectada a 60 000 en el 2010, pero en realidad
lleg a 68 000. Esto se debi al alto ratio de crecimiento de la poblacin y la
creacin de nuevos asentamientos que no fueron previstos al elaborar el estudio
de preinversin.
- El consumo de agua potable por conexin fue estimado en 14,5 m3/mes en el 2010,
pero en realidad fue solamente 9,8 m3/mes. El estimado original estuvo basado en la
experiencia reflejada de un rea cercana. Una posible explicacin de esta reduccin
es que la poblacin, que es an ms pobre que el rea cercana, consume menos
agua a fin de reducir los costos para cada familia.
- El agua no facturada lleg al 21,5%, mientras que el objetivo era del 20%.
- La demanda de la produccin de agua en Quebrada Azul en el 2010 se estim en 1
922 000 m3/ao sobre la base del nivel de consumo actual y la poblacin en el rea;
la demanda proyectada fue 2 462 000 m3/ao. La demanda de produccin actual es
78% de la prevista.
- La cobertura del abastecimiento de agua y de los servicios sanitarios en Quebrada
Azul fue proyectada para tener un alcance del 89% en el 2010 pero en realidad
contina con un 63% para el agua y con un 62% para los servicios de saneamiento,
debido a la limitada cobertura geogrfica realizada por el proyecto y la lenta
expansin de la red secundaria luego del trmino del proyecto.
Contina
68
Pautas para la Evaluacin Ex Post Sector Saneamiento
Continuacin
Resumiendo, la demanda real de conexiones fue mayor y geogrficamente ms amplia que lo
proyectado, mientras que la demanda por la produccin de agua fue menor a lo proyectado
reflejando as el bajo nivel de consumo por la poblacin. El proyecto pudo atender slo
parcialmente la demanda existente debido a la limitada cobertura geogrfica.
Segn la encuesta, los beneficiarios directos expresan estar muy satisfechos y
satisfechos con el servicio de agua potable en un 93% y con el servicio de alcantarillado
89%. Este alto nivel de satisfaccin justifica fuertemente la intervencin por el proyecto.
Las razones de la satisfaccin del servicio de agua potable y alcantarillado se expresan en
Evaluacin de Resultados
trminos de cantidad, calidad, tarifa, medicin y atencin al cliente, donde los porcentajes de
satisfaccin (mucha y bastante) son 74,7%, 75,8%, 74,7%, 48,9%, 46,2% y 36,3% respectivamente.
De otro lado, las razones de la poca satisfaccin del servicio de agua potable y alcantarillado,
se debe principalmente a que el agua llega turbia, tiene mal olor, hay desabastecimiento por
cortes del servicio y muchas veces los usuarios no tienen conocimiento.
Razones de la satisfaccin por los servicios de Agua Potable y alcantarillado
atencin
Satisfac- Cantidad Continuidad Calidad tarifa medicin al cliente
cin (%) (%) (%) (%) (%) (%)
Nada 1,2 ,6 1,3 3,1 3,8 10,5
Poco 3,7 5,9 4,4 15,5 13,8 19,4
Regular 20,4 17,6 19,7 32,5 36,3 33,8
Mucho 31,2 40,2 40,0 29,4 28,4 23,2
Bastante 43,5 35,6 34,7 19,5 17,8 13,1
Total 100,0 100,0 100,0 100,0 100,0 100,0
69
Sistema Nacional de Inversin Pblica
Ejemplo
Estrategia para el Sistema de Agua Potable y Alcantarillado para la Quebrada Azul
El proyecto tiene los siguientes componentes, los mismos que han sido considerados
esenciales y apropiados en vista del objetivo central de la intervencin:
Agua potable
- Construccin y equipamiento de 6 pozos
- Instalacin de redes de agua
- Programa de educacin sanitaria
Alcantarillado
- Construccin de la planta de tratamiento de aguas residuales
- Instalacin de redes de alcantarillado
- Programa de educacin sanitaria
Sin embargo las siguientes debilidades en el planeamiento y diseo del proyecto fueron
observadas;
- La cobertura geogrfica de las redes agua y alcantarillado es limitada en comparacin
al rea de asentamiento de la poblacin que se ha expandido rpidamente hacia la
parte alta de las colinas dando como resultado una baja cobertura en los servicios. El
componente social funcion bien durante la etapa de inversin, pero hubiera sido mejor
comenzar desde la etapa de preinversin con la finalidad de prevenir los conflictos
sociales relacionados a la compra de tierras y extraccin de agua subterrnea.
- La seleccin de tecnologa para la PTAR fue hecha asumiendo el nivel DBO de 300
mg/l, pero en realidad se elev a 700 mg/l, lo cual dio como resultado un cambio de
tecnologa en el tratamiento de la planta.
70
Pautas para la Evaluacin Ex Post Sector Saneamiento
Evaluacin de Resultados
- Conflictos sociales, desastres asociados a peligros naturales, clima no favorable
y otras condiciones que puedan impedir o retrasar la ejecucin del proyecto.
- Voluntad de la poblacin objetivo de tener conexin de alcantarillado
- Calidad (concentracin de DBO) y volumen de aguas residuales tratados de la PTAR
- Carencia o insuficiente conocimiento de los usuarios acerca de las prcticas de
higiene utilizando el agua
Ejemplo
Gestin de los Riesgos del Sistema de Agua Potable y Alcantarillado para la
Quebrada Azul
71
Sistema Nacional de Inversin Pblica
72
Pautas para la Evaluacin Ex Post Sector Saneamiento
Ejemplo
Logro de las metas en la Infraestructura del Sistema de Agua Potable y
Alcantarillado para la Quebrada Azul
Los componentes y productos planeados y realizados para el proyecto son comparados
en la siguiente tabla.
Evaluacin de Resultados
Reservorio 14 14 100%
Cisterna 5 5 100%
Lneas de agua principales 41 km 49 km 120%
Lneas de agua secundarias 81 km 111 km 156%
Conexiones domiciliarias 7 850 7 775 99 %
Alcantarillado
PTAR 1 unid (75 l/seg) 1 unid (75 l/seg) 100%
Lneas de alcantarillado principales 34 km 27 km 79%
Lneas de alcantarillado secundarias 88 km 118 km 134%
Conexiones domiciliarias 7 850 7 775 99%
El nmero de pozos se redujo debido a la dificultad en el saneamiento fsico legal de
tierras. Un pozo no se pudo construir, y el otro pozo no pudo ser equipado debido a
las objeciones interpuestas por los pobladores agricultores de reas cercanas quienes
utilizan el agua para irrigacin.
Hubo cambios importantes en la PTAR; la ubicacin se vari debido a la dificultad en el
saneamiento fsico legal y la tecnologa de tratamiento fue modificada debido al cambio
en la calidad de las aguas servidas afluentes a la PTAR.
En ambos casos, tanto para abastecimiento de agua como para alcantarillado, la longitud de la
red fue mayor a lo planificado con la finalidad de expandir la cobertura geogrfica tanto como
fuera posible, mientras que el nmero de conexiones se mantuvo casi de acuerdo lo planificado.
El nivel de ejecucin de componentes fue calculado por el nmero de conexiones;
Nivel de ejecucin de Componentes (agua potable: nmero de conexiones)
= 7 775 / 7 850 = 0,99
Nivel de ejecucin de Componentes (alcantarillado: nmero de conexiones)
= 7 775 / 7 850 = 0,99
Nivel de ejecucin de Componentes (global)
= (7 775+7 775) / (7 850+7 850) = 0,99
El nivel de ejecucin de componentes fue establecido como 0,99.
73
Sistema Nacional de Inversin Pblica
Ejemplo
La viabilidad del proyecto fue declarada en el mes de enero de 2004. El proyecto estuvo
programado para ser ejecutado en 30 meses, desde el mes de febrero del 2004 hasta
Julio del 2006. En realidad, el proyecto fue terminado en el mes de Septiembre del 2007,
14 meses despus de lo esperado principalmente debido a la demora en la construccin,
que se asoci con la dificultad en la adquisicin de tierras, los cambios requeridos de la
ubicacin y la tecnologa de tratamiento de la PTAR, y los cambios de la configuracin de
las redes de agua y alcantarillado.
Una tabla cronolgica fue preparada comparando el tiempo previsto en el estudio de
preinversin y la ejecucin real.
2004 2005 2006 2007
Programado Real
I II III IV I II III IV I II III IV I II III IV
1 2004
Declaracin de la viabilidad
1 2004
Preparacin de la
1 mes 4 meses
ejecucin
Expediente tcnico y
6 meses 8 meses
aprobacin
Seleccin del contratista
4 meses 5 meses
de la obra
Construccin de la obra 17 meses 24 meses
Recepcin de la obra 7 2006 9 2007
Programado
Real
74
Pautas para la Evaluacin Ex Post Sector Saneamiento
Ejemplo
Eficiencia en el Costo del Sistema de Agua Potable y Alcantarillado
para la Quebrada Azul
Evaluacin de Resultados
Alcantarillado 28 123 30 456 31 123
Intervencin Social 973 973 1 043
TOTAL 68 441 72 552 74 153
Con relacin al costo, hubo 8 apndices al contrato, principalmente para las obras civiles. El
monto total ascendi a 74,2 millones de Soles en comparacin con el monto aprobado de
68,4 millones de Soles. La razn de los cambios que generan el incremento en los costos
an no ha sido claramente identificada hasta el momento.
El monto de inversin total ascendi a S/.74,2 millones que corresponde al 108% del monto
planificado en el estudio de preinversin. El incremento en el costo se debi al aumento
de la longitud de la red, los cambios en las ubicaciones de reservorios y cisternas, y los
cambios en la ubicacin y tecnologa del PTAR la cual obligaba a utilizar un rea mayor
para la planta.
75
Sistema Nacional de Inversin Pblica
Ejemplo
Eficiencia Global del Sistema de Agua Potable y Alcantarillado para la Quebrada Azul
Aplicando ambos mtodos considerados en las Pautas Generales, la eficiencia global del
proyecto se juzga de la siguiente manera:
Opcin A :
Eficiencia Global = Nivel de ejecucin de Componentes x (Periodo Planificado / Periodo
Real) x (Costo Planificado / Costo Real)
= 0,99 x (30 / 38) x (68 441 / 74 153) = 0,72
Opcin B :
Eficiencia en el Tiempo
Media Alta
1.0
Baja Media
0 1.0
Eficiencia en el Costo
El PIP obtuvo una baja eficiencia en el tiempo de ejecucin y costo de ejecucin. Se concluye
que el proyecto presenta una baja eficiencia en su implementacin.
76
Pautas para la Evaluacin Ex Post Sector Saneamiento
Ejemplo
Problemas de Ejecucin del Sistema de Agua Potable y Alcantarillado
para la Quebrada Azul
Evaluacin de Resultados
Construccin y saneamiento instal la Mesa de Trabajo del Agua. Los Acuerdos con los
Regantes en la Mesa de Trabajo del Agua que permitieron a EMAPA continuar con el
proyecto son los siguientes:
Actualizacin de los estudios del acufero y la regulacin de las aguas en la cuenca.
Construccin y revestimiento de 4 canales para mejorar el sistema de riego de la
zona afectada por los pozos, con una longitud de 30 Km.
Pese a avances en la Mesa de Trabajo del Agua, el problema con los Regantes continu,
ya que el Contratista solo pudo conseguir 5 de los 6 terrenos donde se ubican los pozos.
Como producto de este problema EMAPA se vio obligado a otorgar una ampliacin de
plazo por 153 das al contratista.
Fue una situacin no prevista en el estudio de pre inversin ni en el expediente tcnico.
Este aspecto no podra haber sido fcilmente solucionable, la complejidad estriba
en que no se puede conocer el rendimiento de un pozo antes de hacer las pruebas
correspondientes, las mismas que son difciles de realizar mientras el terreno no sea de
propiedad de EMAPA. Sin embargo, se hubieran reducido los problemas si en la etapa de
pre inversin se hubiera investigado y se hubiera logrado suscribir una intencin de venta
de los propietarios de aquellos terrenos con posibilidad de ser utilizados por el proyecto.
Cambio de tecnologa de PTAR
El cambio tecnolgico de la PTAR, radica en que el estudio de preinversin considera
un ingreso (afluente) con concentracin de 350 mg/lt de DBO pero segn los estudios
realizados se ha determinado que el afluente tendr una concentracin de DBO de
casi de 700 mg/lt , lo que hace inviable obtener un desage tratado (Efluente) con una
concentracin de 15 mg/lt de DBO, lmite fijado por DIGESA y por las Bases de la Licitacin.
Contina
77
Sistema Nacional de Inversin Pblica
Continuacin
Problemas de Ejecucin del Sistema de Agua Potable y Alcantarillado
para la Quebrada Azul
En la seleccin de la tecnologa se tom en cuenta la no emisin de olores ni de gases,
tomando en cuenta que la PTAR se encuentra dentro del permetro de la ciudad. Como
producto de este problema SEDAPAL se vio obligado a otorgar 2 ampliaciones de plazo
por 107 y 31 das al Contratista.
Estos aspectos no se tomaron en cuenta en la elaboracin del estudio de pre inversin,
nuevamente siendo la causa de los problemas.
Habilitaciones no consideradas
Fue necesario incorporar las 8 habilitaciones que no han sido consideradas en los Trminos
de Referencia del expediente tcnico. En la elaboracin del estudio de preinversin, no se
fue lo suficientemente exhaustivo, nuevamente siendo la causa de los problemas.
Como resultado, se requirieron redes adicionales y cambios en la ubicacin de los
reservorios, con un costo adicional.
78
Pautas para la Evaluacin Ex Post Sector Saneamiento
Agua potable
- Produccin de agua
- Agua no facturada
- Nmero y porcentaje de micro medicin
- Nmero y tasa de conexiones activas
- Consumo total del agua, consumo de agua potable per cpita
- Continuidad de agua a nivel domiciliario
Evaluacin de Resultados
- Calidad del agua: presencia de cloro residual y coliformes
termotolerantes, turbiedad
Alcantarillado
79
Sistema Nacional de Inversin Pblica
Ejemplo
Operacin y Utilizacin del Sistema de Agua Potable y Alcantarillado para la Quebrada Azul
La continuidad de los servicios de abastecimiento de agua est muy cerca a lo previsto, 23,5 horas
por da. Basados en la prueba realizada por EMAPA y el MINSA no se han encontrado coliformes
termotolerantes en el 2010. El cloro residual est dentro del nivel estndar. Se debe resaltar que un
porcentaje menor de usuarios mostr insatisfaccin respecto de la calidad del agua mencionando
su mal olor. El agua no facturada es del 21,5% lo cual est cerca del nivel objetivo.
La PTAR est tratando 26,1 l/seg, lo cual es solo el 35% de la capacidad instalada de la planta
(75 l/seg), reflejando que el consumo de agua est por debajo de lo esperado. A pesar
de que la tecnologa de tratamiento fue ajustada a un alto DBO de las aguas servidas, la
calidad de las aguas residuales no es tan buena como se esperaba.
80
Pautas para la Evaluacin Ex Post Sector Saneamiento
Para juzgar el logro del objetivo central, se necesitan seleccionar los indicadores
apropiados y evaluarlos comparando las diferencias entre el plan (metas) y la situacin
real y tambin entre el antes y despus del proyecto. Los indicadores para el objetivo
central (propsito) estarn compuestos por tres niveles; oferta (disponibilidad),
utilizacin (produccin) y beneficios (efectos directos intencionales)13. De acuerdo con
el objetivo central (propsito) en el marco lgico actualizado, de estos tres niveles, se
debe seleccionar los indicadores ms apropiados.
Evaluacin de Resultados
En el caso de un proyecto de agua potable y alcantarillado, el objetivo central ms
comn del PIP es el de incrementar la cobertura y aprovechamiento de los servicios de
agua potable y alcantarillado, y por lo tanto el indicador ms apropiado para medir el
rendimiento del objetivo central ser la disponibilidad (aumento del acceso, mejoramiento
de la calidad de los servicios, etc.) y la utilizacin (aumento de la cobertura, aumento del
consumo de agua potable, aumento del tratamiento de desages, etc.)
81
Sistema Nacional de Inversin Pblica
Agua no facturada
Concentracin de DBO a la salida de la PTAR
Otros
82
Pautas para la Evaluacin Ex Post Sector Saneamiento
Ejemplo
Logro del Objetivo Central del Sistema de Agua Potable y Alcantarillado
para la Quebrada Azul
El logro del objetivo central se juzg en base a los indicadores de cobertura, continuidad
y calidad, debido a que estn mayormente relacionados al objetivo central del proyecto,
Mejora de la cobertura de los servicios de saneamiento de calidad de la poblacin de la
Quebrada Azul, Distrito de Juventud.
Evaluacin de Resultados
Cobertura (agua) 63,3% 89,4%
Cobertura (alcantarillado) 62,3% 89,4%
Continuidad del servicios de agua 23,2 hora 24,0 hora
Calidad del agua - Cloro residual a un nivel apropiado
- Nmero de coliformes termotolerantes
- Mal olor reportado por algunos usuarios
El logro es mantener la alta continuidad y la calidad justa, mientras que la cobertura, que
es el indicador ms importante del proyecto, no se pudo alcanzar totalmente. Basados
en estos resultados, se concluy que el logro general del objetivo central es parcial,
lo cual es el resultado directo de la cobertura limitada de la red secundaria de agua y
alcantarillado.
83
Sistema Nacional de Inversin Pblica
- Costo de inversin
- Costo de operacin y mantenimiento
- Beneficio del proyecto a precios social en funcin de:
Nmero de usuarios
Beneficios unitarios medidos a travs del ahorro de recursos, los
volmenes de consumo y costo alternativo para abastecerse.
Ejemplo
Rentabilidad Social del Sistema de Agua Potable y Alcantarillado para la Quebrada Azul
84
Pautas para la Evaluacin Ex Post Sector Saneamiento
Ejemplo
Evaluacin de Resultados
Eficacia Global del Sistema de Agua Potable y Alcantarillado
para la Quebrada Azul
85
Sistema Nacional de Inversin Pblica
Ejemplo
Impacto Directo del Sistema de Agua Potable y Alcantarillado para la Quebrada Azul
86
Pautas para la Evaluacin Ex Post Sector Saneamiento
Continuacin
almacenamiento de agua
tratamiento de agua para beber
utilizacin del mdulo sanitario (toalla, jabn)
- Enfermedades intestinales y dermatolgicas de la familia
Evaluacin de Resultados
(2005) Beneficiarios
beneficiarios
(1) (2) (3) (2) (3)
Lavado de manos
Antes de comer 25% 41% 29% 12%
Despus de ir al bao 23% 37% 26% 11%
Almacenamiento de agua
Lava depsito diariamente 7% 18% 8% 10%
Tratamiento de agua para beber
Hierve el agua 70% 96% 88% 8%
Enfermedades intestinales y dermatolgicas
Casos por mil habitantes 282 71 162 91
Comparando los indicadores de antes y despus de la intervencin para los beneficiarios,
se pueden observar cambios significativos en la mayora de los aspectos antes sealados.
Considerando los cambios observados entre el control de grupo (no beneficiarios), el
impacto neto del proyecto es estimado como la diferencia en el indicador entre los
beneficiarios y los no beneficiarios.
Se observa el incremento de cerca del 10% en las prcticas de higiene entre los beneficiarios
en casi todos los indicadores. Preguntado acerca de las razones de dichos cambios, la
mayora de los beneficiarios mencion que es debido al aumento de la disponibilidad de
agua y el conocimiento que se imparte a travs de la educacin sanitaria que se lleva a
cabo como parte del componente social del proyecto. Los no beneficiarios, para quines
tambin se observan los beneficios de las prcticas de higiene, mencionaron actividades
similares llevadas a cabo por el Ministerio de Salud.
Contina
87
Sistema Nacional de Inversin Pblica
Continuacin
Impacto Directo del Sistema de Agua Potable y Alcantarillado para la Quebrada Azul
88
Pautas para la Evaluacin Ex Post Sector Saneamiento
Ejemplo
Impactos no previstos / negativos del Sistema de Agua Potable y Alcantarillado
para la Quebrada Azul
Evaluacin de Resultados
alcantarillado, obtenindose una media de 60 soles por m2.
De igual manera, se investig el valor actual en el segmento que cuenta con servicios de agua
potable y alcantarillado y en aquellos segmentos que no cuentan con dicho servicio y en el
segundo caso el valor es de 136 soles por m2 de terreno. El impacto total generado es de un
incremento de 209 soles por m2, sin embargo el impacto neto del proyecto es de 133 soles
por m2 de terreno y el impacto derivado de otros aspectos es de 76 nuevos soles por m2.
Como podr apreciarse, el impacto neto del proyecto por la instalacin de los servicios de
agua potable y alcantarillado, es mayor al generado por otras causas.
89
Sistema Nacional de Inversin Pblica
90
Pautas para la Evaluacin Ex Post Sector Saneamiento
Ejemplo
Operacin y Mantenimiento del Sistema de Agua Potable y Alcantarillado para
la Quebrada Azul
Evaluacin de Resultados
tal como estaba previsto, es decir se estn realizando bien los trabajos de operacin y
mantenimiento.
A la fecha no se han reportado problemas importantes de operacin y mantenimiento
de los pozos y PTAR.
El sistema condominial requiere un mantenimiento peridico de la trampa de grasa
por los usuarios. Se considera que es la mejor alternativa para el proyecto, el cual
fue sustentado en la etapa de pre inversin, y confirmado en la ejecucin y posterior
aceptacin de la poblacin usuaria dado que el 81% expres que el sistema condominial
es la mejor opcin. Los criterios aplicados en el uso del sistema condominial fueron los
mejores, los mismos que se traducen en un buen acompaamiento social que permiti
una capacitacin mediante talleres en la enseanza del buen uso de las instalaciones
asociadas al sistema de agua y alcantarillado.
91
Sistema Nacional de Inversin Pblica
92
Pautas para la Evaluacin Ex Post Sector Saneamiento
Ejemplo
Capacidad Tcnica y Gerencial del Sistema de Agua Potable y Alcantarillado
para la Quebrada Azul
Evaluacin de Resultados
reparacin de las tuberas son confiados a contratistas externos.
Para el proyecto, EMAPA no ha considerado la contratacin del recurso humano adicional
requerido. De acuerdo con el nmero de trabajadores por conexin de EMAPA, se
necesitaran como mximo 24 personas adicionales entre profesionales y tcnicos, para la
operacin y mantenimiento de los sistemas de agua potable, alcantarillado y tratamiento
de aguas servidas de la Quebrada Azul, sin embargo, no se cuenta con dicho nmero y se
ha cubierto con personal de otras reas de la empresa, dando como una tarea adicional
la atencin correspondiente a este proyecto, recargando ms la labor de los trabajadores
de EMAPA. De otro lado, de acuerdo a lo establecido por las normas del FONAFE, stas
no permiten contratar mayor nmero de personal, estando prohibido el incremento de
personal mediante contratos para la operacin y mantenimiento.
EMAPA emplea a 620 personas, la mayora de las cuales toma parte de capacitaciones
cada ao. El promedio de horas de capacitacin anual por persona es de 18 horas o
hasta 48 horas para aquellos en posiciones gerenciales. En vista de este bien establecido
rgimen de capacitacin, un record de buena operatividad, se cree que EMAPA posee
suficiente capacidad tcnica y gerencial.
93
Sistema Nacional de Inversin Pblica
94
Pautas para la Evaluacin Ex Post Sector Saneamiento
Ejemplo
Estado Financiero del Sistema de Agua Potable y Alcantarillado para la
Quebrada Azul
Evaluacin de Resultados
Desde el 2004, EMAPA ha sido capaz de incrementar sostenidamente su venta y utilidades
por operaciones basado en el incremento de la tarifa de agua, reduccin de suministro
de agua no facturada y mejora de la eficiencia operativa. Con la aprobacin de un ente
regulador (SUNASS), es posible elevar la tarifa por la EMAPA de conformidad con el costo
de produccin del agua y el rendimiento financiero de la empresa. El ndice operativo (costo
anual/venta anual) muestra una tendencia a mejorar cada ao. Asmismo que la eficiencia
operacional ha mejorado indicadores tales como: liquidez corriente (activos corrientes /
pasivos corrientes) y el ndice de deudas (pasivos/capital) los que se encuentran dentro
de un rango aceptable. Los gastos por mantenimiento y reparacin de instalaciones han
aumentado en consonancia con la facturacin anual, lo que indica una adecuada prctica
financiera. Basado en los resultados de este anlisis, se considera que no hay especiales
problemas en cuanto a la sostenibilidad financiera.
- Riesgos del cambio sustancial de la calidad del agua cruda y/o residual
95
Sistema Nacional de Inversin Pblica
- Sostenible
Ejemplo
Basado en los anlisis descritos en los puntos anteriores, se puede concluir que el proyecto
es sostenible sobre la base de la operatividad del proyecto, as como sobre la capacidad
tcnica, gerencial y financiera de EMAPA, a pesar de la ausencia de asignacin de recursos
humanos adicionales.
96
Pautas para la Evaluacin Ex Post Sector Saneamiento
Ejemplo
Evaluacin de Resultados
Recomendaciones de la Evaluacin de Resultados del Sistema de Agua Potable y
Alcantarillado para la Quebrada Azul
97
Sistema Nacional de Inversin Pblica
- Nivel de polticas
- Nivel del proyecto (en las 3 fases del ciclo, preinversin, inversin y post
inversin)
Ejemplo
Basados en las experiencias del proyecto, las siguientes lecciones fueron formuladas por
la EEI.
Preparacin social y adquisicin de tierras en la etapa de pre inversin
Con la finalidad de evitar demoras inesperadas en la ejecucin, la preparacin social
es crtica en la etapa de pre inversin. Debe profundizarse el anlisis de involucrados y
advertir a los grupos de inters contrarios al proyecto. No debe pasarse a la siguiente fase
de inversin si es que no se cuenta con el saneamiento fsico legal de los componentes.
Educacin sanitaria
Fin directo de un PIP de sector saneamiento, reduccin de enfermedades de origen hdrico,
son totalmente alcanzables solamente cuando la disponibilidad de agua y los servicios
de saneamiento se combinan con el conocimiento adecuado y la buena conducta de los
beneficiarios en sus prcticas de higiene, las mismas que se pueden promover a travs de
la educacin sanitaria como parte del proyecto.
Contina
98
Pautas para la Evaluacin Ex Post Sector Saneamiento
Continuacin
Evaluacin de Resultados
99
Sistema Nacional de Inversin Pblica
100
Pautas para la Evaluacin Ex Post Sector Saneamiento
Anexos
101
Anexo 1
Anexos
Alcantarillado de Lima y Callao
1. Antecedentes
103
En el caso del servicio de alcantarillado, la antigedad de las instalaciones,
contaminacin del agua potable as como de las aguas subterrneas y el desbordamiento
de aguas residuales en las calles, desmejor las condiciones sanitarias, al mismo
tiempo que aguas residuales no tratadas eran vertidas a los ros y al mar, causando
una seria contaminacin de los sistemas de agua. Al igual que en el caso del servicio de
suministro de agua, los pueblos jvenes carecan de suficientes instalaciones para el
servicio de alcantarillado.
2. El Proyecto
3. Metodologa de la Evaluacin
104
- Recoleccin y revisin de los documentos relacionados, entre otros;
4. Resultados de la Evaluacin
4.1 Pertinencia
Anexos
El proyecto es pertinente ya que es coherente con las necesidades y las polticas
de desarrollo tanto al momento de la evaluacin como en el presente.
105
desmejoraba las condiciones de salubridad y acrecentaba la gravedad de la
contaminacin del agua.
106
4.2 Eficiencia
(1) Componentes
Anexos
Sectorizacin sobre la base de las conclusiones de un estudio realizado con
la asistencia del Banco Mundial, y la rehabilitacin de la red de distribucin de
gran dimetro que no se incluy en el plan original, se llev a cabo. Muchas
de las tuberas relativamente de largo dimetro requeran rehabilitacin,
elevando el costo promedio por unidad del trabajo de rehabilitacin. En
consecuencia, debido al limitado presupuesto, la extensin total de las
redes de distribucin rehabilitadas se redujo en comparacin con el plan
original. Por la misma razn, el nmero de vlvulas reemplazadas aument
en comparacin con el plan original.
107
<Rehabilitacin de las Redes de Alcantarillado>
(2) Costo
El costo total del proyecto combinando la porcin del prstamo por JICA y la del
Banco Mundial fue US$273 millones lo cual era equivalente al 89% del costo estimado
al momento de la evaluacin. El costo para el mejoramiento de la utilizacin de los
recursos de agua aument respecto de las cifras planeadas debido a la incorporacin del
sistema SCADA .El costo del servicio de consultora aument debido a la modificacin
del diseo necesario, por los ltimos hallazgos despus de iniciarse los trabajos y
tambin por el costo de un estudio adicional para la sectorizacin.
108
(3) Perodo
Anexos
4.3 Efectividad
109
En el marco del proyecto, la produccin y disponibilidad la del agua fueron
incrementadas por medio de las siguientes medidas:
110
de la produccin de agua en el rea Metropolitana de Lima y Callao (aproximadamente
21 m3/seg.). En consecuencia, es razonable asumir que una grave escasez de suministro
de agua habra ocurrido en el rea Metropolitana sin la ejecucin del Proyecto.
Anexos
sequa, los niveles de la napa fretica en los pozos ubicados en estos distritos, aument
de 10 a 15 m.
111
agua y al aumento de la tarifa, y (iii) la optimizacin de la distribucin del agua a travs
de la extensin de las lneas de transmisin, sectorizacin de la red de distribucin y la
introduccin del sistema SCADA.
Valor
Antes del Proyecto Despus del proyecto
proyectado
Cobertura del servicio
75% (1995) 91,1% (2008) 88%
de agua
Nmero de conexiones 839 000 (1997) 1 231 000 (2008) 1 020 000
642 millones de m3 659 millones de m3
890 millones de m3
Produccin de agua (1997) (2008)
28,1 m3/seg
20,4 m3/seg(1997) 20,9 m3/seg (2008)
Promedio de la conti-
11,5 horas/dia (1995) 21,5 horas/dia (2008) Valor no planeado
nuidad
Prdidas fsicas (fugas) 31% (1994) 25% (2007) 29%
Fuente: SEDAPAL
En los siete distritos objetivo de la porcin del prstamo por JICA, aproximadamente
un milln de personas (alrededor del 12% de la poblacin total de 8,6 millones en el rea
Metropolitana) estuvieron usando el servicio de suministro de agua en el 2007. Aunque el
nmero de hogares que utilizan este servicio se increment en un 10% en 10 aos, la tasa
de agua no facturada cay en un 21%, lo que ilustra el efecto de conservacin del agua del
Proyecto. El promedio de horas de suministro de agua en estos siete distritos aument de
unas 16 horas diarias en 1999 a 21,4 horas por da para el 2008, estableciendo un rgimen
de casi 24 horas diarias de suministro de agua con excepcin del distrito del Callao (19,5
horas por da) y del distrito del Rmac (20,2 horas al da). El nmero de obras de reparacin
de redes de agua realizadas por el Centro de Servicio de Surquillo, responsable de tres
112
de los siete distritos, cay de 802 en el 2000 a 352 en el 2008, mostrando claramente el
efecto positivo de la rehabilitacin del sistema.
Anexos
(d) Expansin del Servicio en Pueblos Jvenes
113
la continuidad, la presin y la calidad del agua han mejorado en comparacin con la
situacin de hace 10 aos y recientemente 90% est en general satisfecho con el servicio
de suministro de agua. Sin embargo debido a la alta elevacin de algunas de estas
reas, la proporcin de hogares que recibe el agua 24 horas al da durante la estacin
de sequa es an baja en un 60%. El 30% de los hogares respondi que solo pueden
recibir el agua de hasta 12 horas diarias en temporada de sequa. Ms de la mitad de
los hogares expresaron su insatisfaccin con los cortes frecuentes en el suministro de
agua sin previo aviso.
(2) Alcantarillado
Despus del
Antes del proyecto
proyecto
Nmero real de reclamos (2 distritos bajo la
1 174 (2002) 821 (2007)
porcin del prstamo por JICA)
Nmero real de reparaciones de alcantarillas (2
128 (2002) 55 (2007)
distritos bajo la porcin del prstamo por JICA)
Cobertura del servicio de alcantarillado 75% (1995) 90,4% (2008)
Fuente: SEDAPAL
La encuesta a los usuarios del agua arroj que la mitad de las viviendas en
los siete distritos objeto del proyecto de la porcin del prstamo por JICA creen
que la contaminacin por aguas servidas ha disminuido y 75% cree que los hedores
114
han disminuido en los ltimos 10 aos con un 62% que responde que el servicio de
alcantarillado ha mejorado en el mismo periodo. El 73% respondi que no ha encontrado
ningn problema en particular con el actual servicio de alcantarillado mientras que 79%
manifiesta estar satisfecho.
De acuerdo a la encuesta hecha a los usuarios del servicio de agua potable, el 58%
de viviendas en los siete distritos objeto del proyecto respondieron que las condiciones
Anexos
de salubridad en el hogar han mejorado en comparacin con la situacin de 10 aos
atrs, principalmente debido a la mejora del acceso al agua potable. El monitoreo de
la calidad del agua llevado a cabo por SEDAPAL arroj que casi todas las muestras
tomadas de las redes de distribucin de agua se encontraban dentro de los estndares
para el agua, lo que confirma la idoneidad de la calidad del agua suministrada. Por otra
parte, el nivel de hedores y casos de los atascos de redes de alcantarillado disminuy
en los siete distritos objetivos como se mencion antes, lo que sugiere una real mejora
del saneamiento ambiental en las zonas urbanas.
115
a agua limpia y costumbres higinicas tales como lavarse las manos antes de comer
en general, bien puede ser el caso de que el efecto positivo del proyecto en este
sentido est siendo reforzado por la influencia de otros factores. El Ministerio de
Salud ha estado implementando una campaa a nivel nacional para fomentar el lavado
frecuente de las manos para prevenir la diarrea. No ha habido otro brote de clera en
Per desde finales de los aos 90.
En los pueblos jvenes incluidos en la porcin del proyecto del Banco Mundial, el
servicio de suministro de agua y de alcantarillado ha mejorado de la siguiente manera
comparado con 10 aos atrs, resultando en la mejora de las condiciones de vida de la
poblacin de bajos ingresos.
116
El 90% de los residentes respondieron que las condiciones de salubridad en el
hogar han mejorado, fundamentalmente debido a la mejora del acceso al agua.
El 70% de los residentes tambin respondieron que la mejora del sistema de
alcantarillado ha mejorado las condiciones higinicas en el vecindario.
Anexos
contaminacin por aguas servidas. Debido a la escasa informacin, no puede ser
confirmada una disminucin en la contaminacin del agua subterrnea desde la
implementacin del proyecto.
117
4.5 Sostenibilidad
118
tando una serie de reformas, incluyendo el mejoramiento de las polticas de recursos
humanos, introduccin de un sistema de gestin financiera y de operaciones, formula-
cin de un plan a corto plazo y una estrategia a largo plazo y concesin de algunos de
los trabajos de mantenimiento y trabajos de lecturas de medidores.
Anexos
premios incluyendo el de Compaa Peruana del Ao en 1999 y a la mejor Gestin de
Agua y Alcantarillado en 1998. En vista de esto, se cree que SEDAPAL posee suficiente
capacidad tcnica.
119
como Liquidez/Corriente (activos corrientes /pasivos corrientes) y el ndice de deudas
(pasivos/capital) estn dentro de un rango aceptable. Los gastos por mantenimiento y
reparacin de instalaciones han aumentado en consonancia con la facturacin anual, lo
que indica una adecuada prctica financiera. Basado en los resultados de este anlisis,
se considera que no hay especiales problemas en cuanto a la sostenibilidad financiera.
5. Conclusiones
Aunque la ejecucin del proyecto fue retrasada por aproximadamente dos aos,
el proyecto ha resultado en una mejora substancial del servicio de suministro de agua
en el rea Metropolitana debido a la reduccin de fugas por medio de la rehabilitacin
de la red de suministro de agua, optimizacin del consumo de agua a travs de
la instalacin de los medidores de agua, eficiente uso de la sectorizacin y otras
medidas. Mientras tanto, se cree que la rehabilitacin de las redes de alcantarillado ha
contribuido a la mejora de la salubridad del medio ambiente. En los pueblos jvenes,
la extensin del sistema de alcantarillado ha contribuido a la mejora de las condiciones
de vida de la poblacin de bajos ingresos. SEDAPAL tiene la capacidad de operar y
mantener el proyecto de una manera apropiada y la sostenibilidad financiera es viable
con el establecimiento de una adecuada tarifa para el agua. Basndose en estos logros,
el proyecto es calificado como muy satisfactorio.
6. Lecciones Aprendidas
120
alcanz las metas originales adoptadas al momento de la evaluacin. Adems, aunque
el nmero de conexiones en el rea Metropolitana aument en un 50%, el volumen
de produccin de agua no aument debido a un retraso en la construccin de plantas
de agua, lo cual estaba fuera de la esfera del proyecto. El hecho que la cantidad de
horas de suministro de agua aumentara a un promedio de 21,5 por da para una mayor
satisfaccin de los usuarios a pesar de estas situaciones, puede ser mayormente
atribuido a la implementacin de un enfoque de optimizacin que se introdujo despus
del inicio del proyecto, empleando la sectorizacin y el sistema SCADA dando prioridad
a la rehabilitacin de las redes de suministro de agua ms grandes.
7. Recomendaciones
Anexos
las fugas, todava hay reas con un alto ndice de fugas de agua en el
rea Metropolitana de Lima y Callao. La continuacin de los trabajos de
rehabilitacin por SEDAPAL, similares a aquellos empleados en el marco del
proyecto, priorizando aquellas reas con un alto ndice de fugas de agua, es
esencial.
121
122
Anexo 2
Indicadores Tpicos del Sector Saneamiento
Nombre Definicin Unidad Aplicacin en la Evaluacin Ex - post y Notas Tipo del Indicador Fuentes
Nmero de nuevas conexiones de agua Nmero de nuevas conexiones domiciliarias de agua potable Comparable con el valor planificado. Para ser aplicado en proyectos que consideren nuevas conexiones de
Nmero Componentes Principal Unidad Ejecutora
potable realizadas por el proyecto. agua potable.
Ratio de continuidad de tratamiento Nmero de horas de operacin de la planta de tratamiento en el Comparable con el valor planificado y con el valor anterior al proyecto. El valor planificado ser establecido Disponibilidad
% Operador
de agua ao / 8760 horas considerando el programa de mantenimiento de la planta de agua. Principal
Principal indicador para la calidad del servicio provisto por el proyecto. Comparable con el valor anterior
al proyecto, y comparable tambin con el valor planificado. De acuerdo a la informacin disponible y a las Operador
Nmero promedio de horas darias del servicio de agua potable
Continuidad a nivel domiciliario Hora / da caractersticas del proyecto, puede ser aplicada a todo el sistema, a cada sector, o solamente para la zona de Disponibilidad Principal Encuesta a los
a domicilio
influencia del proyecto. Los registros operacionales podran ser verificados utilizando la data de la encuesta de usuarios
campo con los usuarios.
Poblacin atendida por las conexiones del sistema de agua,
Se compara con el valor planificado y el valor antes del proyecto. En un proyecto que considere nicamente Disponibilidad
Poblacin servida de agua potable incluyendo aquellos que son atendidos por conexin domiciliaria No.
ampliacin de cobertura, el incremento de este indicador reflejar la contribucin del proyecto.
activa y piletas pblicas.
Objetivo es 100%. De acuerdo a la disponibilidad de la data y caractersticas del proyecto, para ser aplicado a
Presencia de cloro residual Porcentaje de muestras con ms de 0.5 mg/L de cloro residual. % Disponibilidad Operador
todo el sistema, por sectores, o slo para la zona de influencia del proyecto.
Operador
Objetivo es 100%. De acuerdo a la disponibilidad de la data y caractersticas del proyecto, puede ser aplicado a
Turbiedad Porcentaje de muestras que satisfacen la norma nacional % Disponibilidad Encuesta a los
todo el sistema, por sectores, o slo para la zona de influencia del proyecto.
usuarios
Operador
Presencia de coliformes Porcentaje de muestras con la presencia de coliformes Indicador relacionado a la contaminacin fecal. Objetivo es 0%. Puede utilizarse para compararlo con la
% Disponibilidad Exmenes de
termotolerantes termotolerantes .situacin antes del proyecto, siempre que se cuente con la data previa.
laboratorio
Densidad de roturas de redes de agua Nmero de roturas en la red de distribucin entre la longitud total Para ser aplicado a un proyecto que incluya rehabilitacin de redes de agua y/o capacitacin en operacin y Disponibilidad
roturas / km Operador
potable (en km) de dichas redes mantenimiento. La contribucin del proyecto se analiza en funcin a la tendencia histrica.
Contina
Continuacin
Nombre Definicin Unidad Aplicacin en la Evaluacin Ex - post y Notas Tipo del Indicador Fuentes
Porcentaje de las conexiones activas en las conexiones aadidas Indicador del nivel de utilizacin de la red de distribucin por el proyecto. El objetivo es 100%. Para ser aplicado Utilizacin
Tasa de conexiones activas % Operador
por el proyecto. a la nueva red de distribucin realizada por el proyecto. Principal
Comparable con el valor planificado, con el valor antes del proyecto y adems con el promedio nacional/
Utilizacin
Consumo de agua potable per cpita Volumen de agua per cpita.consumido por da l/d objetivo. Para ser estimado a partir del volumen de agua facturada, nmero de conexiones y nmero promedio Operador
Principal
de usuarios por conexin. (para ser discutido)
Se espera que el incremento de la disponibilidad de agua conduzca hacia un incremento de las prcticas de
higiene en la familia y mejoramiento del saneamiento ambiental. Comparacin antes / despus del proyecto.
Incremento de las practicas higinicas Frecuencia de lavado de manos, bao, lavado de ropa y limpieza Beneficios Directos Encuesta a los
veces / da, semana Note que pueden existir otros factores para tales incrementos, por ejemplo, campaas pblicas de higiene,
en las familias del hogar por da o por semana. Principal beneficiarios
que pueden o no ser parte del proyecto. La frecuencia de lavado de manos se vincula ms a la frecuencia de las
enfermedades de origen hdrico que otros tipos de las prcticas higinicas.
Comparacin antes / despus del proyecto. Debido al incremento en el acceso al agua por tubera, se espera
Promedio mensual de gastos relacionados al agua, incluyendo
que los usuarios paguen menos por el agua embotellada, tanque de agua, etc, y que el total de los gastos de la Encuesta a los
Costo familiar del agua tarifa por agua por tubera, tanque de agua, costo de agua Sol / mes Beneficios Directos
familia para beber agua se reduzca. El costo del tiempo de ir a buscar agua, ser convertido en costo monetario beneficiarios
embotellada, etc.
y contabilizado tambin.
Tiempo promedio por familia necesario para conseguir agua Para ser aplicado al proyecto que reemplaz la pileta pblica, pozo, ro u otra fuente de agua fuera del hogar, Encuesta a los
Tiempo familiar para conseguir agua Min-hab / da Beneficios Directos
segn tiempo laboraral / no laboral y tiempo de nios con las conexiones domsticas. Comparable con valores antes del proyecto. beneficiarios
Se espera que el mejoramiento del saneamiento ambiental como resultado del proyecto reduzca la incidencia
Nmero de casos por mil habitantes por ao en la zona MINSA
Incidencia de las enfermedades de de enfermedades relacionadas al uso del agua. Si es difcil obtener datos fiables sobre el nmero de casos, el Impactos Directos
de influencia. Enfermedades de origen hdrico incluyen las No. Encuesta a los
origen hdrico nmero de atenciones en los establecimientos de salud podra ser utilizado como un indicador alternativo, que Principal
estomacales, infecciones intestinales, diarrea, parasitarias, etc. beneficiarios
podra ser verificado a nivel familiar con la informacin obtenida a travs de la encuesta.
Indicador del nivel de micro-medicin que ser relacionado al nivel de ahorro de agua as como a la
Micro-medicin Porcentaje de las conexiones con micro medidor. % sostenibilidad financiera de la empresa de agua. Para ser aplicado a un proyecto con componente de micro- Indicador auxiliar Operador
medicin..
Indicador del nivel de prdidas fsicas y comerciales. Anlisis de la contribucin de los proyectos a la
Agua no facturada Porcentaje de agua no facturada. % tendencia histrica. Puede ser aplicado a cualquier tipo de proyecto, principalmente para los proyectos Indicador auxiliar Operador
con rehabilitacin y/o componentes de micro medicin
123
Anexos
124
3. Alcantarillado / SANEAMIENTO
Tipo del
Nombre Definicin Unidad Aplicacin en la Evaluacin Expost y Notas Fuentes
Indicador
Nmero de nuevas conexiones Nmero de nuevas conexiones de alcantarillado Comparable con el valor planificado. Para ser aplicado en proyectos que incluyen nuevas Componentes
Nmero Unidad Ejecutora
de alcantarillado realizadas por el proyecto. conexiones de alcantarilado Principal
Comparable con el valor planificado y con el valor antes del proyecto. En un proyecto que
Poblacin servida con Disponibilidad
Poblacin atendida por las conexiones de desage. No. considere nicamente ampliacin de cobertura, el incremento de este indicador reflejar la Operador
alcantarillado
contribucin del proyecto.
Indicador de eficiencia operacional de cada PTAR. Para ser calculado basado en el promedio
Tasa de eliminacin de la carga de concentracin de DBO(mg/l) en el flujo de entrada y el flujo de salida. Sern comparados Disponibilidad
Porcentaje de la carga de DBO eliminada por la PTAR % Operador
de DBO valores promedio mensuales y anuales con los valores objetivos. En caso de rehabilitacin /
mejoramiento de PTAR, para ser comparado tambin con valores antes del proyecto.
Nmero de atoros en la red de alcantarillado entre la Indicador de la calidad de los servicios de alcantarillado. Para ser aplicado a proyecto
Densidad de atoros en las redes atoros / Disponibilidad
longitud total en km de dichas redes en un periodo de rehabilitacin de redes de desage o construccin de capacidad de operacin y Operador
de alcantarillado km
determinado de tiempo mantenimiento. Anlisis de la contribucin del proyecto a la tendencia histrica
Nmero de conexiones activas realizadas usando la Indicador de utilizacin de la red de alcantarillado por el proyecto. Para ser aplicado a la Utilizacin
Nmero de conexiones activas No. Operador
red de alcantarillado del proyecto nueva red de distribucin realizada por el proyecto. Principal
Porcentaje de las conexiones activas en las Indicador del nivel de utilizacin de la red de desage. El objetivo es 100%. Para ser aplicado a Utilizacin
Tasa de conexiones activas % Operador
conexiones aadidas por el proyecto. la nueva red de distribucin realizada por el proyecto. Principal
Contina
Continuacin
Tipo del
Nombre Definicin Unidad Aplicacin en la Evaluacin Expost y Notas Fuentes
Indicador
Indicador de utilizacin de PTAR. Comparable con el valor planificado. Debe notarse que
Promedio diario de volumen de tratamiento /
Ratio de utilizacin de PTAR % la PTAR puede necesitar ajustar su volumen de tratamiento de acuerdo al nivel de DBO del Utilizacin Operador
capacidad instalada de tratamiento.
desage afluente a la PTAR
Comparable con el valor planificado y con el valor antes del proyecto. Aplicable para
Tasa de tratamiento de aguas Porcentaje de agua residual tratada del total de Beneficio Directo
% proyectos que incluyen componentes de tratamiento. Analiza su tendencia histrica y la Operador
residuales desage generado en un sistema. Principal
contribucin del proyecto al sistema de desage completo.
Promedio mensual y anual de DOB eliminado por Indicador de la contribucin del proyecto a la reduccin de la contaminacin ambiental. Beneficio Directo
Cargo de DOB eliminado g/s Operador
PTARs. Compara con el valor planificado, el valor antes del proyecto.
Percepcin de la poblacin Porcentaje de poblacin que considera que la Basado en preguntas sobre los cambios en condiciones de saneamiento relacionadas al
Beneficio Directo Encuesta a los
sobre la mejora del saneamiento condicin de saneamiento relacionada al desage en % desage, por ejemplo, mal olor, desborde de aguas residuales, etc., despus de que el
beneficiarios
ambiental la comunidad, ha mejorado despus del proyecto. proyecto se haya ejecutado y puesto en operacin en la comunidad de residencia.
Comparable con el valor anterior al proyecto a fin de determinar el impacto del proyecto
Concentracin de DOB en el rio / agua de mar donde Impactos Directos
Calidad de agua de ro/mar mg/l sobre la calidad del agua del cuerpo receptor de los desages. Analiza la contribucin del
los desages tratados / no tratados son descargados Principal
proyecto a la tendencia histrica.
Nmero de casos por mil habitantes por ao en la Se espera que el mejoramiento del saneamiento ambiental como resultado del proyecto
MINSA
Incidencia de las enfermedades zona de influencia. Enfermedades de origen hdrico conduzca hacia una disminucin de la incidencia de enfermedades de origen hdrico. Impactos Directos
No. Encuesta a los
de origen hdrico incluyen las estomacales, infecciones intestinales, Hallazgos basados en la informacin del MINSA podran ser verificados a nivel familiar con la Principal
beneficiarios
diarrea, parasitarias, etc. informacin obtenida a travs de la encuesta.
125
Anexos
en el mes de marzo de 2012.
Ministerio de Economa y Finanzas
Direccin General de Poltica de Inversiones DGPI